時(shí)間：2022-10-07 12:22:55
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作者：朱旻 單位：上海同濟(jì)工程項(xiàng)目管理咨詢有限公司
施工單位的質(zhì)保體系、安保體系有欠缺，方案審批流于形式;現(xiàn)場(chǎng)主要管理人員技術(shù)水平低、管理不到位、素質(zhì)差、信譽(yù)代差等，導(dǎo)致質(zhì)量問(wèn)題頻發(fā)。某些施工單位與建設(shè)單位關(guān)系密切，管理者為同一個(gè)人、親屬同一個(gè)集團(tuán)或有其他利益關(guān)系，導(dǎo)致監(jiān)理的指令無(wú)法得到有效實(shí)施，一旦出現(xiàn)質(zhì)量、安全問(wèn)題，監(jiān)理的責(zé)任不容推卸。為了節(jié)約成本，某些施工單位故意減少或挪用在安全防護(hù)方面的措施費(fèi)，工人在人身安全無(wú)法得到保障的條件下勉強(qiáng)施工，現(xiàn)場(chǎng)安全特別是危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程的隱患多。施工單位片面追求經(jīng)濟(jì)效益，在工程中使用不合格材料。施工單位的分包單位實(shí)力不強(qiáng)或工程被非法分包、轉(zhuǎn)包，導(dǎo)致監(jiān)理人員難以有效管理。施工單位故意向監(jiān)理隱瞞工程實(shí)際情況或以不正當(dāng)手段收買個(gè)別監(jiān)理人員，造成工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。
部分監(jiān)理企業(yè)由于管理不嚴(yán)或片面追求經(jīng)營(yíng)效益，招投標(biāo)時(shí)，使用不合法的業(yè)績(jī)證明材料。發(fā)生此類事件，輕則對(duì)公司信譽(yù)造成影響，重則可能受到行政或刑事處罰。招投標(biāo)階段惡意競(jìng)價(jià)，導(dǎo)致報(bào)價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)家規(guī)定的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)甚至正常的監(jiān)理成本;通過(guò)和建設(shè)單位簽訂陰陽(yáng)合同來(lái)規(guī)避政府主管部門的監(jiān)管，而過(guò)低的監(jiān)理費(fèi)必將影響項(xiàng)目人員的安排和監(jiān)理工作的質(zhì)量，為工程質(zhì)量、安全埋下隱患。由于工程建設(shè)監(jiān)理的項(xiàng)目屬性，造成工程監(jiān)理行業(yè)人員流動(dòng)性較大，部分企業(yè)在急于需要人員時(shí)疏于考察，對(duì)聘用人員在技能和職業(yè)道德方面的缺陷失察;而項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，又缺乏對(duì)監(jiān)理人員的后續(xù)安排和繼續(xù)教育，導(dǎo)致監(jiān)理隊(duì)伍不穩(wěn)定，這些人力資源方面的缺陷對(duì)企業(yè)構(gòu)成了一定的負(fù)面影響。工程施工監(jiān)理階段，監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)存在人員不足、專業(yè)不匹配等問(wèn)題。部分監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)不到位、總監(jiān)授權(quán)委托的總監(jiān)代表不能勝任崗位，部分工程監(jiān)理人員不恰當(dāng)?shù)芈男新氊?zé)甚至不作為。比如，工程監(jiān)理人員未按設(shè)計(jì)文件或相關(guān)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和檢查;未按照規(guī)定對(duì)專項(xiàng)施工方案或安全技術(shù)措施進(jìn)行審批;發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源的施工事故苗頭時(shí)，未能及時(shí)正確地采取措施予以規(guī)避。工程監(jiān)理企業(yè)在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域承攬業(yè)務(wù)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。比如，工程監(jiān)理企業(yè)在涉足代建制和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)時(shí)，因業(yè)務(wù)不熟悉，往往在合同簽訂、政策以及法律、法規(guī)理解等方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。其他外部原因引起的風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括，工程參建單位引起的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力引起的風(fēng)險(xiǎn)和建筑市場(chǎng)法律法規(guī)變化引起的風(fēng)險(xiǎn)等。比如，設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，審圖單位未能發(fā)現(xiàn)并提出，圖紙會(huì)審時(shí)包括監(jiān)理單位在內(nèi)的各方又均未發(fā)現(xiàn)并提出;再如，深基坑施工階段，工程監(jiān)測(cè)單位提供的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)失真或錯(cuò)誤，而監(jiān)理未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出;再如，地震、海嘯等導(dǎo)致工程暫停，到重新恢復(fù)建設(shè)，監(jiān)理企業(yè)將可能承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和損失;還有，建筑市場(chǎng)突然萎縮或擴(kuò)張，導(dǎo)致監(jiān)理公司的財(cái)務(wù)狀況發(fā)生問(wèn)題或難以籌集足夠的資源加以應(yīng)對(duì)。
一般通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以采用流程圖、專家調(diào)查等方法，本文的第一部分即為在流程圖的基礎(chǔ)上進(jìn)行專家調(diào)查，以對(duì)工程監(jiān)理企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)清單列表的基礎(chǔ)之上，應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，可以采用的方法包括基于知識(shí)和模型的分析方法、定性分析等。本文將識(shí)別的部分風(fēng)險(xiǎn)事件依專家意見(jiàn)(Delphi方法)的定性分析結(jié)果(以風(fēng)險(xiǎn)程度高、中、低表示)進(jìn)行列表。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是指在決策主體的運(yùn)行過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況進(jìn)行全程監(jiān)督，并根據(jù)需要進(jìn)行策略調(diào)整。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)反饋，并根據(jù)其影響程度，重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)處理工程監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)處理對(duì)策有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。(1)風(fēng)險(xiǎn)回避即中斷風(fēng)險(xiǎn)源，為消極對(duì)策。消極對(duì)策應(yīng)該慎重采用，因?yàn)榛乇芰艘环N風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也會(huì)帶來(lái)另外的風(fēng)險(xiǎn)，或者回避了風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的機(jī)會(huì)。比如，針對(duì)“建設(shè)單位經(jīng)營(yíng)行為或?yàn)橼s工期而采取不規(guī)范的建設(shè)程序”等風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡量采取回避措施以避免法律風(fēng)險(xiǎn);對(duì)于一些競(jìng)爭(zhēng)過(guò)于激烈、經(jīng)濟(jì)效益差的監(jiān)理項(xiàng)目，應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)回避的策略，即不參加競(jìng)標(biāo)。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制可以分為預(yù)防損失和減小損失兩方面，制定損失控制措施必須以定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果作為依據(jù)才有針對(duì)性，并有可能取得預(yù)期的控制效果?？梢詫?duì)和風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出概率數(shù)據(jù)及定量分析結(jié)論，再?zèng)Q定采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體計(jì)劃措施。，經(jīng)過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)1．2．1、1．2．3和1．3．4發(fā)生概率相對(duì)較高。因此，應(yīng)將公司風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)質(zhì)資源投向前者，可以采取的具體措施包括:對(duì)施工單位存在的問(wèn)題簽發(fā)通知單、停工令，直至向建設(shè)單位、行政管理部門報(bào)告等;針對(duì)監(jiān)理人員履職方面的問(wèn)題，應(yīng)選用能勝任崗位的監(jiān)理人員，采取措施對(duì)監(jiān)理人員進(jìn)行任前考察，并強(qiáng)化績(jī)效考核、繼續(xù)教育等措施;而對(duì)于概率較低的風(fēng)險(xiǎn)事件也應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控，只要發(fā)現(xiàn)，也應(yīng)采取相應(yīng)措施。(3)風(fēng)險(xiǎn)自留是一種主動(dòng)而無(wú)奈的選擇，多用于別無(wú)選擇、期望損失不嚴(yán)重、損失可以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力等情況。比如，工程監(jiān)理企業(yè)在新的領(lǐng)域(如工程代建、項(xiàng)目管理等)開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)自留，但同時(shí)必須對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)、文件全面地掌握，將風(fēng)險(xiǎn)損害降至最低。(4)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)廣泛應(yīng)用的對(duì)策，分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。主動(dòng)利用合同轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)是一種很好的非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法。比如，將可能由建設(shè)單位引起的風(fēng)險(xiǎn)寫入委托監(jiān)理合同并明確責(zé)任，建議建設(shè)單位將可能由承包商引起的風(fēng)險(xiǎn)寫入施工總承包合同并明確責(zé)任。在具備條件的情況下，工程監(jiān)理企業(yè)可以購(gòu)買特定的保險(xiǎn)產(chǎn)品，比如工程監(jiān)理責(zé)任險(xiǎn)，利用保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)。建議采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施風(fēng)險(xiǎn)是可以管理、可以控制的，企業(yè)常用于風(fēng)險(xiǎn)管理的措施有企業(yè)文化、組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等。在實(shí)踐中，工程監(jiān)理企業(yè)可以通過(guò)以下但又不限于以下的具體措施進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理(風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防)。廣大監(jiān)理從業(yè)人員應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)，并提高防范的意識(shí)，掌握應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的正確方法。對(duì)工程監(jiān)理行業(yè)和企業(yè)而言，應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和體系，只有把防范各類風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)各類重大質(zhì)量和安全風(fēng)險(xiǎn)的控制放在重要位置，工程監(jiān)理行業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)才能夠健康、可持續(xù)發(fā)展。
1.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境兩種形式。石油工程建設(shè)具有工程量多、投資大、與國(guó)家政策密切相關(guān)等特點(diǎn)，一旦石油企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)政策及戰(zhàn)略變更、人事調(diào)動(dòng)等問(wèn)題，則可能會(huì)影響到工程造價(jià)管理。此外，國(guó)家對(duì)石油工程建設(shè)高度關(guān)注，若對(duì)國(guó)家關(guān)于石油工程建設(shè)、造價(jià)管理改革相關(guān)政策、方針了解不及時(shí)，可能會(huì)對(duì)石油工程造價(jià)管理帶來(lái)安全風(fēng)險(xiǎn)。
2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)需選擇服務(wù)商合作，而當(dāng)下信息化提供服務(wù)商家多且雜，所提供技術(shù)服務(wù)水平層次也不同，若選擇不恰當(dāng)則可能埋下技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。為此石油建設(shè)單位要根據(jù)自身造價(jià)管理信息化要求選擇技術(shù)水平高、成本相對(duì)較低的服務(wù)商合作。此外，石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)是建立在信息化技術(shù)及計(jì)算機(jī)技術(shù)基礎(chǔ)之上的，本身存在安全風(fēng)險(xiǎn)，可能被黑客入侵、病毒感染等，造成信息泄露，影響石油工程造價(jià)管理信息安全。
3.信息化機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)涉及知識(shí)面廣，且牽涉組織多，有甲方、乙方、設(shè)計(jì)單位、施工單位等諸多單位，工程造價(jià)需對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目中涉及到資金的各資源進(jìn)行成本控制，具有環(huán)節(jié)多、經(jīng)手人員多等特點(diǎn)，其中一個(gè)環(huán)節(jié)或人員出現(xiàn)問(wèn)題則可能引發(fā)造價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)。
4.造價(jià)人員風(fēng)險(xiǎn)
石油工程造價(jià)人員不僅要掌握石油工程造價(jià)專業(yè)知識(shí)，而且要熟悉使用計(jì)算機(jī)技術(shù)等。目前我國(guó)石油工程造價(jià)人員素質(zhì)參差不齊，可能給石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。為此要進(jìn)一步提高造價(jià)人員綜合素質(zhì)，避免因造價(jià)人員素質(zhì)不高帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
二、預(yù)防工程造價(jià)管理信息化風(fēng)險(xiǎn)的有效方法
1.做好造價(jià)管理前期規(guī)劃工作
石油工程項(xiàng)目建設(shè)單位要事前深入了解國(guó)家頒布或制定的關(guān)于石油行業(yè)的政策、方針及工程造價(jià)管理制度及發(fā)展趨勢(shì)，同時(shí)還要關(guān)注信息化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合自身工程造價(jià)管理現(xiàn)狀制定一套科學(xué)、合理的造價(jià)信息化建設(shè)方案，保證信息化建設(shè)方向正確且實(shí)用性強(qiáng)。同時(shí)在石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)過(guò)程中要隨時(shí)關(guān)注市場(chǎng)行情、政策等，積極收集相關(guān)資料并整合有效信息，充分利用當(dāng)下石油工程信息資源，盡可能實(shí)現(xiàn)與其他單位的信息共享，相互學(xué)習(xí)，相互促進(jìn)。
2.選擇專業(yè)性強(qiáng)的信息化技術(shù)服務(wù)商
石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)的關(guān)鍵在于信息化技術(shù)，為此石油工程項(xiàng)目建設(shè)單位要根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力及造價(jià)管理信息化要求選擇合適的信息化技術(shù)服務(wù)商。并與服務(wù)商簽訂有效合同，對(duì)工程造價(jià)管理信息化建設(shè)過(guò)程中與信息化技術(shù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確規(guī)定，特別是細(xì)節(jié)問(wèn)題，避免因合同模糊引發(fā)糾紛，影響工程造價(jià)信息化的建設(shè)步伐。
3.建立健全造價(jià)管理信息化機(jī)制
石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)過(guò)程中一大風(fēng)險(xiǎn)因素就是造價(jià)管理信息化機(jī)制不夠完善，為此石油工程造價(jià)管理部門要根據(jù)單位造價(jià)管理現(xiàn)狀制定一套科學(xué)、有效的造價(jià)管理信息化機(jī)制。具體方法主要有以下幾點(diǎn)：①石油工程造價(jià)管理部門通過(guò)查詢文件、部門合作等形式了解相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人力資源造價(jià)管理現(xiàn)狀及實(shí)施情況，并對(duì)上述信息進(jìn)行整理和分析，在此基礎(chǔ)上確定石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)目標(biāo)。②根據(jù)不同崗位不同職責(zé)，制定相應(yīng)的造價(jià)管理方法，同時(shí)加強(qiáng)各組織機(jī)構(gòu)之間的交流合作，盡可能的實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)管理信息共享。③制定完善的工作流程。石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)流程包括前期準(zhǔn)備、決策、實(shí)施及推行等多個(gè)方面，認(rèn)真貫徹落實(shí)每一個(gè)工程流程，保證工程造價(jià)管理信息化的進(jìn)一步穩(wěn)定以及有效發(fā)展。
4.加強(qiáng)工程造價(jià)管理信息安全技術(shù)的建設(shè)
石油工程造價(jià)管理信息化建設(shè)過(guò)程中另一大風(fēng)險(xiǎn)就是安全問(wèn)題。造價(jià)管理信息化建設(shè)需借助計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)具有開(kāi)放性、環(huán)境復(fù)雜、傳播快等特點(diǎn)，一方面可以有效實(shí)現(xiàn)工程造價(jià)信息共享，另一方面易受木馬感染、黑客入侵等侵害，造成重要信息泄漏，給石油工程建設(shè)單位帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失。為此石油工程造價(jià)管理部門要加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理，定期進(jìn)行殺毒，設(shè)置防火墻、權(quán)限等，以保證信息安全。
5.提高石油工程造價(jià)人員綜合素養(yǎng)
工程造價(jià)人員素質(zhì)高低在很大程度上直接關(guān)系到工程造價(jià)管理信息化建設(shè)質(zhì)量，因此要聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員對(duì)工程造價(jià)人員進(jìn)行計(jì)算機(jī)技術(shù)、系統(tǒng)維護(hù)、更新等方面的培訓(xùn)，切實(shí)提高工程造價(jià)人員計(jì)算機(jī)水平，有效防范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，還要提高工程造價(jià)人員工作責(zé)任感，以認(rèn)真履行自身職責(zé)。
三、結(jié)束語(yǔ)
1工程項(xiàng)目安全管理難點(diǎn)
1.1施工不安全因素
建筑工程規(guī)模的多樣，決定了結(jié)構(gòu)的多樣，由此決定了建筑功能、所用材料、工藝方法、施工機(jī)具的多樣。除此以外，不同的人員操作同樣設(shè)備，在不同的環(huán)境下，都可能存在意想不到的安全隱患。這些隱患因素如果不提前識(shí)別確認(rèn)，都可能成為事故多發(fā)的關(guān)鍵。
1.2施工過(guò)程中安全管理的難點(diǎn)
施工企業(yè)與項(xiàng)目部分離，使安全措施不能得到充分的落實(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理存在以下難點(diǎn)：①工程項(xiàng)目機(jī)構(gòu)的臨時(shí)性和施工人員的流動(dòng)性。②多個(gè)建設(shè)主體（總包、分包及勞務(wù)分包）的參與及其關(guān)系的交叉性，決定了安全管理的難度復(fù)雜化[1]。③施工人員具有的不同安全操作技能、安全意識(shí)及安全文化，造成安全約束沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。④建設(shè)工程施工中的管理主要表現(xiàn)為業(yè)主方的目標(biāo)導(dǎo)向的管理，無(wú)形中輕視了現(xiàn)場(chǎng)安全管理的目標(biāo)。⑤作業(yè)人員的文化及業(yè)務(wù)素質(zhì)相對(duì)普遍較低，易出現(xiàn)違章操作的現(xiàn)象。就是這些不安全因素成為安全事故發(fā)生的重大隱患。
2工程施工風(fēng)險(xiǎn)及監(jiān)理管理
2.1安全管理存在的缺陷及對(duì)策
建筑施工中通常會(huì)存在的缺陷：①?zèng)]有危險(xiǎn)作業(yè)、關(guān)鍵工序的作業(yè)程序，或者有作業(yè)程序，但實(shí)施中執(zhí)行落實(shí)不到位；②作業(yè)組織不合理。一是人員安排不合理：勞務(wù)工人不具備施工安全生產(chǎn)的基本知識(shí)和預(yù)防能力；二是從事危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)無(wú)專人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。針對(duì)上述缺陷，監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)監(jiān)理規(guī)范，采取措施：①對(duì)工程技術(shù)進(jìn)行層層把關(guān)，確保技術(shù)的安全可靠性，運(yùn)用工程技術(shù)手段消除不安全因素，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工藝、機(jī)械設(shè)備等生產(chǎn)條件的安全。例如，對(duì)施工組織技術(shù)方案進(jìn)行審查，對(duì)危險(xiǎn)性大、復(fù)雜的部位的要求編制施工方案；對(duì)可操作性不強(qiáng)、不合理的方案要求整改，強(qiáng)化安全防護(hù)技術(shù)；對(duì)隱蔽部位的施工嚴(yán)格按照驗(yàn)收程序?qū)嵤┈F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，必要時(shí)采取多種監(jiān)理方式：巡視、平行檢查和旁站。對(duì)施工作業(yè)全過(guò)程的控制，通過(guò)檢測(cè)、跟蹤、反饋等途徑有效地消除施工安全隱患。②利用各種形式的教育和訓(xùn)練，使施工人員和監(jiān)理工程師樹(shù)立“安全第一”的思想，掌握安全生產(chǎn)所必須的知識(shí)和技能。例如，督促項(xiàng)目部做好項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)、班組定期或不定期的安全教育，及對(duì)執(zhí)行的情況的跟蹤檢查。③對(duì)不適宜從事某種作業(yè)的人員進(jìn)行調(diào)整，嚴(yán)格要求作業(yè)人員持證上崗。例如，對(duì)于職工技術(shù)不足的問(wèn)題，應(yīng)該加強(qiáng)教育和訓(xùn)練，提高其知識(shí)水平和操作技能；在分配工作任務(wù)時(shí)要考慮心理學(xué)和醫(yī)學(xué)方面的要求，并盡可能從工程技術(shù)上改進(jìn)；對(duì)于不良的物理環(huán)境，則應(yīng)采取恰當(dāng)?shù)墓こ碳夹g(shù)措施來(lái)改進(jìn)。④嚴(yán)格按照監(jiān)理規(guī)范實(shí)施監(jiān)理工作流程，借助于規(guī)章制度、法規(guī)等必要的行政、乃至法律的手段約束施工現(xiàn)場(chǎng)人員的行為。
2.2現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)理對(duì)策
工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就是指那些在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的災(zāi)難性事件或不滿意的結(jié)果。任何風(fēng)險(xiǎn)都包括兩個(gè)基本要素：一是風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的不確定性；二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生帶來(lái)的損失。安全風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是消除或減少風(fēng)險(xiǎn)，避免或控制安全事故的發(fā)生[2]。施工中監(jiān)理的責(zé)任就是恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，進(jìn)行全方位、全過(guò)程的安全監(jiān)理，做到事前預(yù)防，事中跟蹤落實(shí)、事后總結(jié)。①工程監(jiān)理管理決策制定。全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的決策制定是關(guān)鍵，主動(dòng)控制起到防患于未然的作用。風(fēng)險(xiǎn)管理人員在選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，要根據(jù)建設(shè)工程的自身特點(diǎn)，從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，從整體上考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和步驟，制定一個(gè)與建設(shè)工程總體目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)管理原則。這一原則需要指出風(fēng)險(xiǎn)管理各基本對(duì)策之間的聯(lián)系，為風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策提供收集資料，估計(jì)項(xiàng)目潛在影響，估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率大小或分布，評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在后果。例如，在建設(shè)工程施工前，監(jiān)理工程師要根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)、外部條件，例如，對(duì)施工總包單位與專業(yè)分包、勞務(wù)單位名稱與人數(shù)、項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)與人數(shù)、工程概況以及周邊區(qū)域內(nèi)企業(yè)、村落、重要基礎(chǔ)設(shè)施、道路等基本情況進(jìn)行調(diào)查，以及統(tǒng)計(jì)已有類似工程安全風(fēng)險(xiǎn)資料信息，按照工程實(shí)施各階段組織分工、項(xiàng)目組成的風(fēng)險(xiǎn)因素分類，對(duì)施工作業(yè)和管理活動(dòng)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，制定相應(yīng)監(jiān)理安全管理策略。②實(shí)施決策的內(nèi)容。按照實(shí)際情況制定安全計(jì)劃、損失控制計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃。施工現(xiàn)場(chǎng)周邊區(qū)域重要危險(xiǎn)源主要包括鄰近周圍居民聚集區(qū)的深基坑、山體開(kāi)挖、隧道、大型管溝的施工因施工支護(hù)。施工現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)重要危險(xiǎn)源主要包括施工各分部、分項(xiàng)工程，施工裝備（設(shè)施、機(jī)械）。單獨(dú)編制施工方案和安全計(jì)劃。尤其是針對(duì)例如，焊接、金屬切割作業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行“十不燒”規(guī)范，對(duì)吊裝作業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行“十不吊”規(guī)范，等等諸如此類的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)監(jiān)督管理和規(guī)范。隱患整改的效果反映了監(jiān)理工程師進(jìn)行跟蹤檢查、反饋信息的有效性。通過(guò)督促項(xiàng)目部根據(jù)安全保證計(jì)劃，組織定期和專項(xiàng)安全檢查相結(jié)合的方式，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患，隨時(shí)要求施工單位整改。③安全跟蹤檢查。在安全風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，首要的工作是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，不斷檢查以上的實(shí)施情況，以實(shí)踐效果評(píng)價(jià)決策效果。還要確定在條件變化時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案，檢查是否有被遺漏的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)提出對(duì)策。例如，檢查現(xiàn)場(chǎng)文明生產(chǎn)是否符合要求；工程材料、構(gòu)件及設(shè)備堆放是否和施工現(xiàn)場(chǎng)平面圖一致；危險(xiǎn)源周圍可利用的安全、消防、個(gè)體防護(hù)設(shè)備、器材及其分布是否滿足規(guī)范。
3結(jié)束語(yǔ)
一、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀分析
1.受政策影響大。從宏觀上看，我國(guó)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)控制的大環(huán)境還是比較好，管理制度健全，法律法規(guī)健全，社會(huì)環(huán)境也比較穩(wěn)定。我們的國(guó)家經(jīng)濟(jì)處在飛速發(fā)展中，面臨許多問(wèn)題，我們還在調(diào)結(jié)構(gòu)，保增長(zhǎng)，不僅保持社會(huì)穩(wěn)定，還要保證經(jīng)濟(jì)的增速，所以政策對(duì)于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)影響是巨大的，同樣政策也影響著社會(huì)的方方面面，比如本文探討的建設(shè)工程。一旦政策發(fā)生變化，建設(shè)工程就面臨著種種風(fēng)險(xiǎn)。
2.微觀環(huán)境存在風(fēng)險(xiǎn)。從微觀上看，我國(guó)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理形勢(shì)更是嚴(yán)峻。在行政審批階段，部分建設(shè)項(xiàng)目行政審批難，時(shí)間長(zhǎng)，再加上部分行政領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)，造成了很多項(xiàng)目進(jìn)度緩慢。在不發(fā)達(dá)地區(qū)，大量的重復(fù)低水平建設(shè)項(xiàng)目依然存在。拖欠農(nóng)民工工資的現(xiàn)象雖然經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)端和媒體，也有相關(guān)部門大力治理和監(jiān)管，但似乎總是不絕，雖然通過(guò)國(guó)家對(duì)于此項(xiàng)工作十分重視，也投入了很大力度，但是建筑業(yè)中拖欠民工工資現(xiàn)象依然存在。另外，建設(shè)工程的安建設(shè)工程全形勢(shì)不容樂(lè)觀，存在很多影響施工安全的不確定因素。而建設(shè)工程管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)普遍淡漠，我國(guó)建筑工程的工程風(fēng)險(xiǎn)管理仍處于較低水平。
二、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)類型
首先存在于建設(shè)工程投資階段的風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究階段和項(xiàng)目施工設(shè)計(jì)階段中都存在風(fēng)險(xiǎn)，比如項(xiàng)目投資階段，投資很可能超過(guò)計(jì)劃投資允許范圍內(nèi)，需要不斷追加；建設(shè)工程開(kāi)始后，投資資金沒(méi)有按時(shí)到位，工程延期，影響惡劣；最后就是工程建設(shè)項(xiàng)目的投資效益是否可以按照預(yù)期實(shí)現(xiàn)，這些都是建設(shè)工程項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)。還有一些可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)自于國(guó)家宏觀政策調(diào)整，也受行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平、設(shè)備更新速度等因素影響。目前在建設(shè)項(xiàng)目中，投資方和建設(shè)方普遍回避參與國(guó)家命令禁止或者嚴(yán)格管控的建設(shè)工程。在生產(chǎn)性項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)濟(jì)評(píng)估中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人工成本額持續(xù)上漲，人工成本是總成本的一部分，其上漲必然導(dǎo)致總成本的上漲，影響收益。更為重要的是，建筑方一定要熟悉當(dāng)前國(guó)家政策，國(guó)內(nèi)外形勢(shì)，嚴(yán)格遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，應(yīng)回避低水平重復(fù)建設(shè)工程，應(yīng)充分評(píng)估融資建設(shè)工程資金渠道的保障性，確保合法融資及資金的安全性。建設(shè)工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指施工完成后，經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)，最終沒(méi)有達(dá)到相關(guān)國(guó)家質(zhì)量規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，其影響因素非常復(fù)雜。這里面就涉及到各種建設(shè)材料、設(shè)備、安裝、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等復(fù)雜因素。那么如何規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，我們應(yīng)該要求建筑方具備質(zhì)量管理的基本知識(shí)，自覺(jué)建立質(zhì)量監(jiān)管機(jī)制，定期檢查項(xiàng)目質(zhì)量完成，并全員進(jìn)行質(zhì)量管理，各方協(xié)作，共同承擔(dān)其可控風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。只要這樣，才能在綜合性很強(qiáng)的建筑工程項(xiàng)目中達(dá)到高質(zhì)量。
三、建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理策略建設(shè)工程
建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，也是不可避免的，但我們可以去預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生，可以將損失降到最低。企業(yè)如果想進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)的損失降到最低，就要遵循一定的模式和套路。其中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最為關(guān)鍵，這是所有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，那么具體如何操作呢？我們通常要求建筑企業(yè)在進(jìn)行建設(shè)工程施工前，應(yīng)該先做好一項(xiàng)工作，就是列出風(fēng)險(xiǎn)清單，列出可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。還有一種方法叫做風(fēng)險(xiǎn)回避，風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。但是任何事物都有其兩面性，切斷了風(fēng)險(xiǎn)源也就意味著采取了消極的策略，會(huì)規(guī)避一切可能引起風(fēng)險(xiǎn)的因素，其中肯定會(huì)包括一些潛在的盈利因素和發(fā)展因素，這樣就會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展，任何事物都存在兩面性，選擇回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了獲的更大利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。因此，要適時(shí)合理地運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)回避這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。還有一種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是損失控制，損失控制可分為預(yù)防損失和減少損失兩方面工作，相比較于損失回避，損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。預(yù)防損失措施的主要作用在于降低損失發(fā)生的概率，而減少損失措施是在損失已經(jīng)發(fā)生之后的措施，但是程度不是十分嚴(yán)重，這時(shí)應(yīng)用減少損失措施，就可以降低損失的嚴(yán)重性或遏制損失的進(jìn)一步發(fā)展，使損失最小化。一個(gè)出色的損失控制方案應(yīng)當(dāng)將預(yù)防損失措施和減少損失措施二者結(jié)合。在實(shí)際工作中，不管采取哪種減少損失的方法，都應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，因地制宜，具體情況具體分析，針對(duì)不同的情況采取不同的措施，力爭(zhēng)避免損失，即便損失發(fā)生，也應(yīng)使損失降到最低。
關(guān)鍵詞：變更索賠管理風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)項(xiàng)目
建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠幾乎是不可避免的，變更與索賠管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。對(duì)變更和索賠的成功管理直接有益于工程項(xiàng)目的工期和最終成本。無(wú)論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者，必須做到：
(1)知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn)；
(2)了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大??；
(3)考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施。
1業(yè)主的作用
1.1選擇恰當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)管理方式
建設(shè)管理方法可以由業(yè)主自主選擇。通常情況下，業(yè)主或項(xiàng)目經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理工程項(xiàng)目是必要的。有的業(yè)主對(duì)建設(shè)工程管理并不精通，他們可以尋找一個(gè)總承包能力的機(jī)構(gòu)，采用設(shè)計(jì)施工一體化的模式，并且要求其提供履約保證金。大部分業(yè)主愿意參與設(shè)計(jì)、施工過(guò)程，他們可選用傳統(tǒng)的建設(shè)管理方法。傳統(tǒng)的建沒(méi)管理方法不僅可以對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工進(jìn)行有效控制，而且便于對(duì)大型工程進(jìn)行分解。
1.2選擇合適的施工方案
任何施工方案都不能保證沒(méi)有變更和索賠。每一個(gè)施工方案，無(wú)論它是傳統(tǒng)的還是新創(chuàng)的，都有自身獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)和局限。業(yè)主必須對(duì)施工方案中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考慮和評(píng)估。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)時(shí)，工程變更與索賠的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)大大增加，所以必須根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況，確定適合的施工方案。
1.3預(yù)測(cè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防爭(zhēng)議的出現(xiàn)
在業(yè)主選擇了最適合的承包商后，就要協(xié)商、形成施工合同。當(dāng)考慮到風(fēng)險(xiǎn)和不確定性事件可能發(fā)生時(shí)，業(yè)主往往將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款強(qiáng)加給承包商，而其中某些風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)該由承包商承擔(dān)。
對(duì)于在合同中指定的風(fēng)險(xiǎn)，承包商可以在合同談判時(shí)要求增加相應(yīng)的條款。但在投標(biāo)時(shí)，激烈的競(jìng)爭(zhēng)往往使承包商忽略或低估了合同條款的風(fēng)險(xiǎn)。一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商最基本的手段是根據(jù)合同條件提出索賠。但當(dāng)承包商對(duì)發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足時(shí)，承包商可能會(huì)因此失去繼續(xù)施工的能力。
所以在談判起草合同時(shí)，成功地預(yù)見(jiàn)不確定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或減少爭(zhēng)議，從而減少費(fèi)用，并鼓勵(lì)承包商提交準(zhǔn)確的標(biāo)書。工程變更和索賠管理必須從初預(yù)測(cè)爭(zhēng)議并為防止、解決爭(zhēng)議做準(zhǔn)備。
1.4組建爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)
出現(xiàn)爭(zhēng)議并不可怕，只要能妥善地進(jìn)行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止?fàn)幾h的技巧包括合作和激勵(lì)兩方面。最好的解決方式是在爭(zhēng)議還不重要或還不大的時(shí)候就及時(shí)、公平、低廉地解決它。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：
·監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。
·組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法。
·仲裁：對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。
成功的工程變更和索賠管理從工程開(kāi)工之前就已經(jīng)開(kāi)始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。
2承包商的作用
2.1在投標(biāo)時(shí)考慮可能遇到的變更風(fēng)險(xiǎn)
承包商在招標(biāo)階段應(yīng)意識(shí)到他面臨的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)存在，這些風(fēng)險(xiǎn)在合同履行期間繼續(xù)存在。一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，在投標(biāo)前就應(yīng)熟悉所有的合同條款，了解可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。承包商可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)很多，有些在合同條款中已經(jīng)列出，有些并未列出。有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主承擔(dān)了，有些風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款轉(zhuǎn)嫁了承包商。
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款應(yīng)用的增加，極大地改變了工程建設(shè)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的合同條款很多，它們都有一個(gè)共同的特征，即職責(zé)、能力、義務(wù)三者是互相獨(dú)立的。承包商必須在投標(biāo)前就了解風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移條款，并依據(jù)情況協(xié)商合同外的補(bǔ)償，如通過(guò)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司等。
2.2工程變更的種類
工程變更是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用，這也往往引起工程爭(zhēng)議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。
2.2.1正規(guī)變更
業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃?！白兏噶睢北仨毥?jīng)業(yè)主簽署，否則會(huì)成為無(wú)效“指令”，導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。
2.2.2建設(shè)性變更
這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工。比較常見(jiàn)的有：
(1)在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；
(2)起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。
2.2.3主體變更
在最初合同范圍以外要求做大量的工作時(shí)，就是“主體變更”。作為一個(gè)總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主變更指令來(lái)落實(shí)。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項(xiàng)目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。
2.3工程變更處理
如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。
3索賠
3.1索賠資料的收集
額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項(xiàng)目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。
很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。
為了了解并汜錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。
3.2按索賠程序進(jìn)行索賠
合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時(shí)間要求，承包商一定要及時(shí)地提交有關(guān)報(bào)告，如果承包商沒(méi)有按合同要求及時(shí)出示書面索賠通知，可能會(huì)導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識(shí)到及時(shí)準(zhǔn)確的通知和合理的文件證明對(duì)索賠成功的重要性。它可能成功地阻止業(yè)主拒絕索賠，最終解決索賠問(wèn)題。
為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設(shè)之前開(kāi)始進(jìn)行管理，直到最后一個(gè)合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項(xiàng)目業(yè)主和項(xiàng)目承包商都要重視它，并做好準(zhǔn)備工作。
沒(méi)有工程變更和索賠的工程是沒(méi)有的，如果工程變更和索賠得到及時(shí)解決，對(duì)建設(shè)各方和建設(shè)項(xiàng)目本身都是非常有益的。
參考文獻(xiàn)
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1.1沒(méi)有做好工程成本的控制工作。
1.1.1在工程正式啟動(dòng)之前的設(shè)計(jì)工作中，由于設(shè)計(jì)人員的能力和經(jīng)驗(yàn)問(wèn)題，使得工程的設(shè)計(jì)存在很多不合理的問(wèn)題，譬如設(shè)計(jì)方案不明確，設(shè)計(jì)深度不夠等，在工程的實(shí)際進(jìn)行中導(dǎo)致造價(jià)成本和資金投入超出預(yù)算。
1.1.2在設(shè)計(jì)方案的變更過(guò)程中，由于對(duì)變更的細(xì)節(jié)把控不嚴(yán)格，變更后的資金投入核算不全面，甚至對(duì)變更內(nèi)容的可行性也沒(méi)有進(jìn)行驗(yàn)證，增加了不必要的工程量，抬高了工程成本。
1.1.3在工程承包中，技術(shù)服務(wù)費(fèi)、建設(shè)管理費(fèi)、工程重量監(jiān)測(cè)費(fèi)等項(xiàng)目是不能發(fā)包的，然而在實(shí)際的承包合同中，仍有采用總價(jià)包干的方式進(jìn)行發(fā)包的，這不僅造成了工程投資的浪費(fèi)，而且為舞弊創(chuàng)造了可能。
1.2工程資金管理方式不合理。
1.2.1在合同的簽訂過(guò)程中，沒(méi)有明確的約定資金支付的各項(xiàng)條款，從而在實(shí)際支付時(shí)出現(xiàn)很多主觀性的問(wèn)題。而在工程款的管理過(guò)程中又沒(méi)有合理規(guī)范的制度，使得造價(jià)失控。
1.2.2發(fā)票與合同等關(guān)鍵的文件不能及時(shí)的提供，或者是提供的發(fā)票和合同內(nèi)容和實(shí)際不符，還有正規(guī)的付款手段等，都會(huì)造成工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
1.3其他原因
1.3.1工程的財(cái)務(wù)工作中，相關(guān)的工作人員對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)較低，缺乏細(xì)致和嚴(yán)謹(jǐn)，沒(méi)有起到風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和預(yù)防作用，而對(duì)于計(jì)劃的更改的應(yīng)變能力不足，這些都是工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的人為性因素。
1.3.2決策層由于對(duì)工程各方面因素的考慮不夠，對(duì)于資金的使用，工程的部署做出錯(cuò)誤的決策也是造成工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。
1.3.3工程的材料設(shè)備以及其他的重要物資管理不擅，或者在竣工后的資產(chǎn)移交不當(dāng)，都會(huì)增加工程的成本。
二、工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策
2.1在工程項(xiàng)目啟動(dòng)前建立完善的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系
完善的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系要把工程設(shè)計(jì)、工程預(yù)算、資金的使用、決算等一系列過(guò)程考慮到控制要求之中，并制定嚴(yán)格規(guī)范的流程。比如全程監(jiān)控和記錄，設(shè)置憑證等，確保工程的整個(gè)過(guò)程都能得到有效的控制。明確工程的財(cái)務(wù)預(yù)算制度，預(yù)算的內(nèi)容依據(jù)以及批準(zhǔn)都要有嚴(yán)格的審核機(jī)制，資金的使用如價(jià)款的支付等審批程序要嚴(yán)格把控，不得隨意提前預(yù)支。另外對(duì)于工程竣工后的決算也應(yīng)當(dāng)做到嚴(yán)密科學(xué)。
2.2要明確工程財(cái)務(wù)部門的職責(zé)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
工程財(cái)務(wù)管理的職責(zé)包括資金的籌集，資金使用的監(jiān)督檢查，工程的會(huì)計(jì)核算，各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制等等，可以說(shuō)，財(cái)務(wù)管理部門是工程財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的最總要的管卡。做好財(cái)務(wù)管理工作，首先工程的財(cái)務(wù)人員要認(rèn)真細(xì)致的完成財(cái)務(wù)管理工作，自覺(jué)養(yǎng)成風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)對(duì)虛假信息的辨識(shí)能力，并定期做好培訓(xùn)工作。其次工程的財(cái)務(wù)部門要做好全程的財(cái)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督和管理，設(shè)置會(huì)計(jì)核算機(jī)構(gòu)。最后要明確職能，采取問(wèn)責(zé)制度。
2.3做好財(cái)務(wù)稽核工作
財(cái)務(wù)的稽核包括對(duì)合同條款的合法與規(guī)范性進(jìn)行檢查，避免因合同產(chǎn)生的非法現(xiàn)象和糾紛；對(duì)工程內(nèi)部各項(xiàng)環(huán)節(jié)是否按規(guī)定操作進(jìn)行監(jiān)督；對(duì)工程資金的使用，各項(xiàng)目費(fèi)用的核算等。工程財(cái)務(wù)的稽核要進(jìn)行經(jīng)常性的檢查，保障財(cái)務(wù)計(jì)劃的嚴(yán)格執(zhí)行，確保資金的安全和有效使用，對(duì)違法現(xiàn)象要及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理，加強(qiáng)工程財(cái)務(wù)決算的真實(shí)性，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。
2.4制定靈活的應(yīng)變機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)財(cái)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的糾正，將損失降到最低限度在工程建設(shè)中，財(cái)務(wù)在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)之前會(huì)有一定的預(yù)兆，如果有一定的糾錯(cuò)措施，可以將其扼殺掉。及時(shí)有財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不可避免的出現(xiàn)后，靈活的應(yīng)變措施也可以將風(fēng)險(xiǎn)在工程中的損失降低，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)能力其實(shí)也是評(píng)估企業(yè)能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。
三、結(jié)語(yǔ)
當(dāng)前，“距離”的概念正在慢慢變?nèi)?，地球村正在逐步形成，所以交通系統(tǒng)的建設(shè)就成為重中之重。鐵路工程項(xiàng)目主要包括橋梁、隧道、路基、復(fù)線、電氣化、房建等工程項(xiàng)目，其特點(diǎn)是產(chǎn)品固定、生產(chǎn)流動(dòng)、產(chǎn)品規(guī)模大、生產(chǎn)周期長(zhǎng)。由于鐵路工程施工具有以上的特點(diǎn)，鐵路工程項(xiàng)目的施工人員跟一般的工人相比，他們的工作地點(diǎn)一般在野外，條件相對(duì)比較艱苦，工作環(huán)境一般涉及到高空和地下作業(yè)，作業(yè)環(huán)境相對(duì)比較危險(xiǎn)。若遇到高空墜落、坍塌和自然災(zāi)害等事故，其人身安全很難得到保障，這就決定了鐵路工程施工人員的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)高。因此需要加強(qiáng)鐵路工程施工人員的危險(xiǎn)源辨識(shí)培訓(xùn)工作，使其在工作過(guò)程中意識(shí)到有哪些危險(xiǎn)源存在，從而規(guī)避危險(xiǎn)。同時(shí)項(xiàng)目相關(guān)主管人員也要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制理論加強(qiáng)研究，根據(jù)此理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)見(jiàn)性控制，以減少不必要的損失，保障員工的生命財(cái)產(chǎn)安全，提高項(xiàng)目的效益。
2危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)理論
2.1危險(xiǎn)源的概念危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。危險(xiǎn)源應(yīng)由三個(gè)要素構(gòu)成：潛在危險(xiǎn)性、存在條件和觸發(fā)因素。危險(xiǎn)源可以分為物理性危險(xiǎn)源，化學(xué)性危險(xiǎn)源，生物性危險(xiǎn)源，心理、生理性危險(xiǎn)源，人為性危險(xiǎn)源和其它危險(xiǎn)源。
2.2鐵路工程施工中的危險(xiǎn)源辨識(shí)在鐵路工程施工中，對(duì)于危險(xiǎn)源辨識(shí)工作往往從三個(gè)角度進(jìn)行分析。第一，從施工過(guò)程的工序進(jìn)行分析。項(xiàng)目施工管理人員以施工進(jìn)行的先后順序?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行工序的劃分，確定施工過(guò)程需要哪幾個(gè)階段，每個(gè)階段的任務(wù)是什么，做好相關(guān)的計(jì)劃并靈活掌控。第二，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)逆推危險(xiǎn)源，這種方法也可以稱之為經(jīng)驗(yàn)法。行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中難免會(huì)出現(xiàn)各種各樣的事故，而相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的出現(xiàn)就是盡量避免危險(xiǎn)的發(fā)生，保障職工的生命財(cái)產(chǎn)安全。我們可以結(jié)合法律法規(guī)中的相關(guān)規(guī)定，再聯(lián)系自身的實(shí)際情況做好危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。第三，通過(guò)舉一反三的方法來(lái)辨識(shí)危險(xiǎn)源,一件事情的發(fā)生有其偶然性的同時(shí)也有其必然性，相應(yīng)的一件事故的發(fā)生肯定有其相關(guān)的原因。那么這件事故會(huì)不會(huì)發(fā)生連鎖反應(yīng)，來(lái)導(dǎo)致另一個(gè)危險(xiǎn)的繼續(xù)發(fā)生，兩個(gè)危險(xiǎn)之間有沒(méi)有相關(guān)聯(lián)系。這就要求我們項(xiàng)目管理人員舉一反三，從相關(guān)事故中要進(jìn)行總結(jié)反思，對(duì)以往事故、事件進(jìn)行調(diào)查分析，對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，這也是提高危險(xiǎn)源辨識(shí)能力的有效手段。
2.3風(fēng)險(xiǎn)控制的概念在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中，風(fēng)險(xiǎn)控制的含義是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的過(guò)程。首先我們來(lái)看一下風(fēng)險(xiǎn)的概念。不同的領(lǐng)域?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)的理解不一樣，在經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)意味著金錢的損失；在投資領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)則意味著投資的失敗；而在本文所涉及到的鐵路工程施工項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)則意味著在鐵路工程施工項(xiàng)目中可能包含設(shè)計(jì)不合理、發(fā)生安全事故和資金無(wú)法回收等多個(gè)影響因子。總之，風(fēng)險(xiǎn)就是某一事件發(fā)生給項(xiàng)目目標(biāo)帶來(lái)不利影響的可能性。而項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制則是為了最好地達(dá)到項(xiàng)目的目的，識(shí)別項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)資源進(jìn)行合理分配，及時(shí)預(yù)見(jiàn)并應(yīng)對(duì)鐵路工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)周期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。
2.險(xiǎn)控制方法在風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域，最常見(jiàn)和最有效的風(fēng)險(xiǎn)控制的方法分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控四個(gè)步驟。
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即是把風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)，只有保質(zhì)保量完成這一環(huán)節(jié)的工作，才能為以后風(fēng)險(xiǎn)控制工作打下基礎(chǔ)。在鐵路工程施工項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是對(duì)項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，找出存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類。其中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法主要包括風(fēng)險(xiǎn)清單法、情景分析法、流程圖法、指標(biāo)分析法和德?tīng)柗品ǖ取?/p>
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果進(jìn)行定量的、充分的估計(jì)和衡量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩個(gè)部分，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不是簡(jiǎn)單的估計(jì)，它是有方法的估計(jì)策略，這一環(huán)節(jié)在風(fēng)險(xiǎn)控制中起到承前啟后的重要作用。
（3）風(fēng)險(xiǎn)防范，是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)采用相應(yīng)的防范措施。在鐵路工程施工項(xiàng)目中主要涉及到以下三方面的風(fēng)險(xiǎn)：工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)而言，鐵路工程施工項(xiàng)目相關(guān)管理人員要對(duì)在危險(xiǎn)環(huán)境下作業(yè)的工作人員加以重點(diǎn)培訓(xùn)；針對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)工程而言，項(xiàng)目在建設(shè)前就要請(qǐng)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)行評(píng)估，在施工過(guò)程中也要注意材料支出、員工工資和設(shè)備損耗等因素，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)時(shí)應(yīng)采取合適策略來(lái)保證項(xiàng)目的盈利；針對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)而言，項(xiàng)目在建設(shè)的過(guò)程中要注意到環(huán)境的影響，鐵路工程施工對(duì)環(huán)境應(yīng)該具有比較大的破壞性，所以項(xiàng)目相關(guān)管理人員應(yīng)力爭(zhēng)使建筑與自然和諧共處，做有利于人與自然和諧發(fā)展的綠色工程。
（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，即在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程中，對(duì)可能發(fā)生危險(xiǎn)的環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，以確保風(fēng)險(xiǎn)能及時(shí)得到控制。此環(huán)節(jié)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的最后一個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)前三個(gè)環(huán)節(jié)的實(shí)施效果做出評(píng)價(jià)，針對(duì)監(jiān)控狀態(tài)下出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)調(diào)節(jié)并改進(jìn)前三個(gè)環(huán)節(jié)中所采取的相應(yīng)措施和方法。
3鐵路工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策
在進(jìn)行鐵路工程施工的階段，必須注重危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作。本文通過(guò)對(duì)以上理論的研究，結(jié)合鐵路工程施工的具體情況，從體系建設(shè)、管理模式、全員參與和預(yù)見(jiàn)性四個(gè)角度提出了進(jìn)行鐵路工程施工危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制的四個(gè)對(duì)策，以期幫助鐵路工程施工人員更好地辨識(shí)危險(xiǎn)源，保證其生命財(cái)產(chǎn)安全；幫助鐵路工程施工企業(yè)更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，使項(xiàng)目可以獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
3.1鐵路工程施工企業(yè)為員工建立職業(yè)健康安全管理體系，該體系在公司原有的管理基礎(chǔ)上建立并對(duì)其進(jìn)行完善，主要是針對(duì)職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)的管理。一旦職工的健康安全出現(xiàn)問(wèn)題，可以馬上向體系內(nèi)有關(guān)部門進(jìn)行反映并維權(quán)，這套管理體系的建立更加有利于從制度上對(duì)職工的生命財(cái)產(chǎn)安全加以保障。
3.2實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作的兩級(jí)管理。這種管理模式的優(yōu)勢(shì)就是分工明確，管理更有針對(duì)性，真正實(shí)現(xiàn)術(shù)業(yè)有專攻。雙重管理也意味著雙重保障，也體現(xiàn)了兩種管理思路的相互影響與促進(jìn)，辨識(shí)危險(xiǎn)源工作的完成質(zhì)量將直接影響風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
3.3動(dòng)員全員參與到危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作中，因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到的影響因子比較多，所以需要全員參與來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理。鐵路工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程是一個(gè)在可能的條件下追求項(xiàng)目工期最短、造價(jià)最低、質(zhì)量最優(yōu)的多目標(biāo)決策過(guò)程。在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)注重全體員工的工作情況，此外還要注意全體員工的全員性總結(jié)。
3.4在項(xiàng)目實(shí)施前要做好危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作，凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。所以在項(xiàng)目實(shí)施前，相關(guān)管理人員應(yīng)該對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判，明確在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，盡量在實(shí)際階段就規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
4結(jié)論
