時(shí)間：2022-01-30 04:51:36
序論：在您撰寫(xiě)執(zhí)法監(jiān)管論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
檔案執(zhí)法現(xiàn)狀
（1）我國(guó)檔案行政執(zhí)法的法律規(guī)范現(xiàn)狀。《中華人民共和國(guó)檔案法》規(guī)定了享有檔案行政執(zhí)法權(quán)的機(jī)關(guān)及其職能。國(guó)家檔案行政管理部門(mén)是檔案行政執(zhí)法的主管部門(mén)，其在檔案管理當(dāng)中的職能為四個(gè)部分，一是對(duì)全國(guó)的檔案事業(yè)實(shí)行統(tǒng)籌規(guī)劃；二是組織協(xié)調(diào)檔案管理行為；三是統(tǒng)一檔案管理的制度；四是監(jiān)督和指導(dǎo)機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位的檔案管理。同時(shí)規(guī)定了機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對(duì)所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)。從《檔案法》當(dāng)中的規(guī)定可以看出，該法規(guī)定的檔案行政管理分為兩個(gè)層面，第一個(gè)層面是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員對(duì)本機(jī)關(guān)單位內(nèi)部的檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)；第二個(gè)層面是國(guó)家的檔案行政管理部門(mén)的檔案行政管理行為。其中第一個(gè)層面屬于機(jī)關(guān)、團(tuán)體的內(nèi)部管理，屬于內(nèi)部行政，不屬于行政法上的具體行政行為；第二層面的管理是國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政管理，對(duì)檔案行政管理對(duì)象產(chǎn)生直接、強(qiáng)制性的法律效力的具體行政行為。因此，我們可以理解我國(guó)的檔案執(zhí)法部門(mén)為國(guó)家的檔案管理部門(mén)，我國(guó)檔案執(zhí)法的職能為統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)一制度和監(jiān)督指導(dǎo)四個(gè)方面，具體執(zhí)行方式包括檔案行政檢查、檔案行政處罰、檔案行政管理和檔案行政獎(jiǎng)勵(lì)幾種主要類(lèi)型。檔案執(zhí)法是檔案管理機(jī)關(guān)的職務(wù)行為，作為一種行政行為它對(duì)檔案管理部門(mén)和檔案管理的機(jī)關(guān)單位的監(jiān)督管理行為直接影響到這些機(jī)關(guān)、個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，而作為一種行政權(quán)力，檔案執(zhí)法必須受到嚴(yán)格的法律監(jiān)督。按照行政法的基本理論，權(quán)責(zé)一致，有職權(quán)的一方必須具有職責(zé)，檔案行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作為享有檔案行政執(zhí)法權(quán)的主體，也必須建立行政執(zhí)法責(zé)任制度。而在當(dāng)前的法律規(guī)范狀況下，檔案行政執(zhí)法的責(zé)任制度仍然沒(méi)有建立起來(lái)，檔案行政執(zhí)法行為仍然存在大量的不作為和行政越權(quán)現(xiàn)象。
（2）檔案執(zhí)法的實(shí)踐現(xiàn)狀和問(wèn)題。檔案執(zhí)法檢查是最為主要的檔案行政執(zhí)法形式。檔案行政執(zhí)法檢查是指檔案主管部門(mén)對(duì)檔案行政管理部門(mén)執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、上一級(jí)檔案行政管理部門(mén)對(duì)下一級(jí)檔案行政管理部門(mén)的執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查[2]26。也是當(dāng)前檔案行政執(zhí)法的核心部分，它直接決定了其他檔案行政行為的實(shí)施效果。檔案行政管理部門(mén)對(duì)機(jī)關(guān)、單位的檔案管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，這一部分是檔案行政執(zhí)法的最重要部分也是數(shù)量最多的部分。而在檔案執(zhí)法實(shí)踐當(dāng)中，這一部分對(duì)檔案管理秩序的維護(hù)并沒(méi)有起到應(yīng)有的作用。當(dāng)前檔案執(zhí)法的法律依據(jù)是《檔案法》及其相關(guān)的實(shí)施細(xì)則、實(shí)施辦法，在這一系列的法律法規(guī)中規(guī)定的執(zhí)法形式主要是檢查，即檔案行政管理部門(mén)對(duì)機(jī)關(guān)、單位的檔案管理的歸檔、保存和利用的各個(gè)環(huán)節(jié)的工作情況進(jìn)行檢查。但是《檔案法》以及其他檔案執(zhí)法相關(guān)的法律法規(guī)并沒(méi)有規(guī)定檔案行政檢查的標(biāo)準(zhǔn)、程序和相關(guān)責(zé)任，這樣就使得檔案行政執(zhí)法過(guò)于隨意，檔案行政管理部門(mén)完全是按照自己的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷其轄區(qū)的機(jī)關(guān)單位的檔案管理水平，那么他們對(duì)檔案管理能夠起到的積極作用就顯得有些薄弱。在近期，包括醫(yī)院病例檔案信息、學(xué)校學(xué)生檔案信息、證券公司客戶(hù)檔案信息以及銀行客戶(hù)檔案信息遭遇流失現(xiàn)象屢屢發(fā)生，對(duì)國(guó)家和社會(huì)的禮儀造成巨大的損害，也給檔案管理秩序造成混亂的局面，然而在這些事件當(dāng)中的處置一般都是對(duì)檔案管理的直接責(zé)任人或者檔案違法行為人進(jìn)行直接的處罰，并沒(méi)有對(duì)檔案行政執(zhí)法部門(mén)的行為進(jìn)行反思。事實(shí)上，這些問(wèn)題暴露出了檔案行政執(zhí)法檢查當(dāng)中監(jiān)督制度的缺失給檔案執(zhí)法帶來(lái)的嚴(yán)重負(fù)面影響。我們知道檔案執(zhí)法檢查行為是一種具體行政行為，同時(shí)也是法律賦予檔案行政管理部門(mén)的法定職權(quán)，如果檔案行政管理部門(mén)沒(méi)有認(rèn)真、充分履行該職責(zé)，也構(gòu)成行政不作為，是一種行政違法行為。而在當(dāng)今，由于當(dāng)前沒(méi)有任何一種有效的外部監(jiān)督機(jī)制對(duì)檔案行政檢查行為進(jìn)行監(jiān)督，檔案行政管理部門(mén)的這種行政違法行為很難被發(fā)現(xiàn)和查處，嚴(yán)重?fù)p害了國(guó)家的檔案管理秩序。檔案行政處罰也是當(dāng)前檔案行政執(zhí)法領(lǐng)域的又一個(gè)重要問(wèn)題。在行政法上行政處罰是指具有行政處罰權(quán)的行政主體為維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或其他組織的合法權(quán)益，依法對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律法規(guī)而尚未構(gòu)成犯罪的行政行為所實(shí)施的法律制裁?！缎姓幜P法》規(guī)定了公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，由法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定，并由行政機(jī)關(guān)依照行政處罰法規(guī)定的程序?qū)嵤3]。而根據(jù)《檔案法》以及其他檔案管理的相關(guān)法規(guī)，檔案行政執(zhí)法中的行政處罰方式主要為警告和行政處分。警告是一種處罰力度較弱的行政處罰方式，而行政處分更是一種內(nèi)部行政行為，在本質(zhì)上不屬于行政處罰，這里在《檔案法》當(dāng)中進(jìn)行了規(guī)定，檔案行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不應(yīng)該僅僅作為一種內(nèi)部行政行為來(lái)對(duì)待，否則這種行政處罰就沒(méi)有任何效力。但在實(shí)踐中，行政處分的實(shí)施仍然缺少相應(yīng)監(jiān)督，很多行政處分在檔案行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作為決定以后就不再過(guò)問(wèn)，而單位內(nèi)部更不予追究，這樣就使檔案行政執(zhí)法流于形式。因此，在這里也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)檔案行政處罰的外部監(jiān)督渠道，對(duì)檔案行政處罰行為進(jìn)行監(jiān)督。
檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在更新監(jiān)督理念創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)上，精心組織，嚴(yán)密實(shí)施
（一）在理念更新上，做到“三個(gè)確立”
基層行政執(zhí)法的現(xiàn)狀決定了必須要加強(qiáng)監(jiān)督，而要加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須拓寬思維，更新觀(guān)念，創(chuàng)新機(jī)制，這樣，才能把基層行政執(zhí)法監(jiān)督工作做深做細(xì)做實(shí)做到位，取得實(shí)實(shí)在在效果。一是確立監(jiān)督就是作為的理念。長(zhǎng)期以來(lái)，憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能一直是對(duì)刑事訴訟實(shí)施監(jiān)督，而對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)一直未能有效開(kāi)展，導(dǎo)致行政執(zhí)法活動(dòng)不規(guī)范、不嚴(yán)格、不文明的現(xiàn)象大量顯現(xiàn)，引發(fā)大量、越級(jí)訪(fǎng)和群訪(fǎng)，甚至還出現(xiàn)不作為、亂作為、侵權(quán)瀆職、貪污受賄等問(wèn)題，嚴(yán)重影響社會(huì)和諧穩(wěn)定。實(shí)踐證明，缺少監(jiān)督的執(zhí)法活動(dòng)，必將會(huì)滋生特權(quán)思想、特權(quán)利益和腐敗現(xiàn)象。為了加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)有效監(jiān)督，我院注意深刻理解和把握中辦發(fā)（2011）8號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見(jiàn)》的內(nèi)涵，并在適當(dāng)時(shí)邀請(qǐng)縣內(nèi)外“法學(xué)專(zhuān)家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監(jiān)督員”等專(zhuān)家學(xué)者進(jìn)行研討論證。通過(guò)科學(xué)論證，使大家進(jìn)一步深化檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的內(nèi)涵，以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接的內(nèi)在要求。從而，為檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督提供法理支持，提高加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督重要性和可行性的認(rèn)識(shí)，從而，確立只有加強(qiáng)監(jiān)督，方能更全面體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的作為。二是確立監(jiān)督就是規(guī)范的理念?；鶎余l(xiāng)鎮(zhèn)是行政執(zhí)法“集聚地”，有國(guó)土、規(guī)劃、工商等眾多部門(mén)，行政執(zhí)法面廣量大，涉及利益關(guān)系眾多，加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，可以有效地規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)基層行政執(zhí)法單位依法履行公務(wù)，推進(jìn)法治鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，創(chuàng)建和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。三是確立監(jiān)督就是創(chuàng)新的理念。積極創(chuàng)新監(jiān)督工作思路，構(gòu)建監(jiān)督工作模式，是推進(jìn)基層行政執(zhí)法監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。我院在各方的支持和努力下，推動(dòng)建立了“黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大支持、政府負(fù)責(zé)、檢察監(jiān)督、部門(mén)司職”的監(jiān)督模式。黨委領(lǐng)導(dǎo)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)政法委對(duì)行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的理念、方式、效能等方面作出統(tǒng)一規(guī)定，對(duì)執(zhí)法監(jiān)督力量進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)重大行政執(zhí)法監(jiān)督案件加強(qiáng)協(xié)調(diào)；人大支持，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)人大對(duì)行政執(zhí)法工作定期進(jìn)行評(píng)議，并研究解決行政執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大疑難事項(xiàng)；政府負(fù)責(zé)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)政府及其法治部門(mén)加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法活動(dòng)、執(zhí)法過(guò)程和執(zhí)法效能的考核驗(yàn)收；檢察監(jiān)督，即檢察機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定，對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)監(jiān)督，受理舉報(bào)、監(jiān)督案件、糾正違法；部門(mén)司職，及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法主體依法履行行政執(zhí)法職責(zé)，做到及時(shí)、有效、公開(kāi)、公平、公正執(zhí)法。這個(gè)監(jiān)督模式的重點(diǎn)是檢察監(jiān)督。對(duì)此，我院依托派出檢察室，主動(dòng)與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政執(zhí)法部門(mén)建立工作對(duì)接、信息通報(bào)和監(jiān)督協(xié)作機(jī)制，按照統(tǒng)一管理，分類(lèi)工作的要求，在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘請(qǐng)2名行政執(zhí)法監(jiān)督信息聯(lián)絡(luò)員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態(tài)監(jiān)督，即通過(guò)定期或不定期地調(diào)取行政執(zhí)法單位有關(guān)執(zhí)法卷宗，審查行政執(zhí)法的程序是否合法，處罰是否適當(dāng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行糾正；另一方面抓好動(dòng)態(tài)監(jiān)督，即及時(shí)受理行政執(zhí)法方面的舉報(bào)線(xiàn)索，對(duì)構(gòu)成瀆職、貪污受賄的及時(shí)移送反貪、反瀆部門(mén)立案查處，對(duì)構(gòu)成其他刑事犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。為了更好地推進(jìn)這個(gè)監(jiān)督模式的實(shí)施，我院報(bào)請(qǐng)縣委縣政府出臺(tái)規(guī)范性文件，即《關(guān)于加強(qiáng)基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實(shí)施意見(jiàn)》，由縣委縣政府聯(lián)合發(fā)文印發(fā)全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政執(zhí)法部門(mén)，要求按照文件精神抓好落實(shí)。這個(gè)《實(shí)施意見(jiàn)》一方面要求統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把基層行政執(zhí)法是否規(guī)范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時(shí)移送檢察監(jiān)督情況一并納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和有關(guān)部門(mén)的綜合考核評(píng)價(jià)體系，形成權(quán)責(zé)分明、行為規(guī)范、協(xié)調(diào)一致、監(jiān)督有效的行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制；另一方面明確規(guī)定了基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督相銜接工作的主要內(nèi)容，如派出檢察室根據(jù)規(guī)定的具體情形，通過(guò)《檢察意見(jiàn)書(shū)》、《檢察建議書(shū)》、《糾正違法通知書(shū)》、提出監(jiān)督意見(jiàn)等形式對(duì)基層行政執(zhí)法進(jìn)行監(jiān)督，并規(guī)定在限期內(nèi)答復(fù)。還規(guī)定派出檢察室在監(jiān)督中要隨時(shí)調(diào)閱行政執(zhí)法卷宗等。
（二）在機(jī)制建設(shè)上，建立“三項(xiàng)制度”
一是聯(lián)合監(jiān)督制度?？h法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織縣優(yōu)化辦、縣法制辦、縣紀(jì)委糾風(fēng)辦、派駐檢察室等部門(mén)，對(duì)基層行政執(zhí)法部門(mén)的執(zhí)法情況進(jìn)行檢查監(jiān)督考核，對(duì)存在違法行政等問(wèn)題的，依據(jù)不同情況，分別作行政或法律上的監(jiān)督糾正；對(duì)行政執(zhí)法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權(quán)等違紀(jì)違法行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件性質(zhì)，及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或人民檢察院處理。二是聯(lián)席會(huì)議制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政法委定期組織召開(kāi)行政執(zhí)法工作聯(lián)席會(huì)議。每季度至少召開(kāi)會(huì)議一次，派駐檢察室應(yīng)當(dāng)派員參加。會(huì)議通報(bào)近期執(zhí)法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監(jiān)督情況，并研究和協(xié)調(diào)解決行政執(zhí)法工作中的一些突出問(wèn)題。與些同時(shí)，還建立了信息通報(bào)制度。派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室與鄉(xiāng)鎮(zhèn)法治辦確定專(zhuān)門(mén)人員，負(fù)責(zé)日常的信息交流，各基層執(zhí)法單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表及時(shí)報(bào)送派駐檢察室，以實(shí)現(xiàn)信息共享。三是備案審查制度。制定了《報(bào)備細(xì)則》，從報(bào)備案件的單位主體、報(bào)備范圍、報(bào)備材料、報(bào)備期限等4個(gè)方面作出明確具體規(guī)定。如在報(bào)備案件的主體上，明確規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)具有行政執(zhí)法權(quán)或受委托從事行政執(zhí)法的單位、縣級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)，包括工商、國(guó)土、規(guī)劃、城管、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、水利、林業(yè)等15個(gè)行政執(zhí)法單位。在報(bào)備范圍上，明確規(guī)定涉案金額在萬(wàn)元以上；處罰金額或者沒(méi)收款物價(jià)值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續(xù)進(jìn)行，可能導(dǎo)致案件性質(zhì)發(fā)生改變的；當(dāng)事人不服，認(rèn)為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規(guī)不當(dāng)?shù)?，可能引起上訪(fǎng)的，在當(dāng)?shù)鼗蛟谌h有較大影響的等10種情形的案件。在報(bào)備材料上，明確規(guī)定案件事實(shí)及相關(guān)證據(jù)；認(rèn)定的法律依據(jù)；行政擬處理意見(jiàn)；行政處罰法律文書(shū)；行政許可批復(fù)文件等。在報(bào)備期限上，明確規(guī)定十種報(bào)備情形均應(yīng)當(dāng)在行政行為作為后十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)報(bào)備轄區(qū)檢察室。
（三）在組織實(shí)施上，搞好“三個(gè)結(jié)合”
一是點(diǎn)面結(jié)合，搞好聯(lián)合監(jiān)督檢查。根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，對(duì)基層行政執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督要聯(lián)合檢查，具體由縣政法委牽頭，由檢察院及其派出檢察室人員為主體，聯(lián)合縣人大內(nèi)司委、縣政府法制辦、縣紀(jì)委等部門(mén)組織的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查組，除聽(tīng)取鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)面上行政執(zhí)法工作匯報(bào)外，還要察看工商、國(guó)土、規(guī)劃、安監(jiān)、司法等部門(mén)的行政執(zhí)法臺(tái)賬和卷宗，對(duì)存在的突出問(wèn)題，可當(dāng)場(chǎng)提出口頭糾正檢察意見(jiàn)，責(zé)令其立即整改。也可及時(shí)向相關(guān)單位和部門(mén)發(fā)《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》。如侍莊鄉(xiāng)有五家衛(wèi)生室屬合并對(duì)象，侍莊醫(yī)院亦下達(dá)了撤并衛(wèi)生室通知。但有的衛(wèi)生室長(zhǎng)不愿意合并，繼續(xù)進(jìn)行非法行醫(yī)。針對(duì)這種情況，檢察院及時(shí)向侍莊醫(yī)院提出了口頭糾正檢察意見(jiàn)，侍莊醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認(rèn)真研究取締方案，采取有效措施，依法取締，取得了良好的社會(huì)效果。二是條線(xiàn)結(jié)合，搞好專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查。主要是對(duì)縣有關(guān)執(zhí)法部門(mén)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。如國(guó)土、工商、環(huán)保、安監(jiān)、規(guī)劃等條管單位。在專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作中，注意針對(duì)群眾反映比較強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，采取系統(tǒng)查、查系統(tǒng)的方法，深入查找在行政執(zhí)法過(guò)程中存在的問(wèn)題，爾后，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行梳理分類(lèi)、分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)研判，依據(jù)檢察職能發(fā)出《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》或《糾正違法通知書(shū)》。如針對(duì)全縣農(nóng)村“小產(chǎn)權(quán)房”亂開(kāi)發(fā)、非法占用、使用、買(mǎi)賣(mài)轉(zhuǎn)讓土地的嚴(yán)重問(wèn)題，一方面為縣委縣政府提供決策依據(jù)，及時(shí)撰寫(xiě)調(diào)查分析報(bào)告，一方面向縣國(guó)土部門(mén)發(fā)出《檢察意見(jiàn)書(shū)》，以引起相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的重視。如縣國(guó)土局聯(lián)合縣公安局在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展打擊非法買(mǎi)賣(mài)土地的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。目前，共查處違規(guī)使用土地21宗，有6人因涉嫌非法買(mǎi)賣(mài)土地罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，有效地維護(hù)了全縣國(guó)土資源管理秩序。又如，在監(jiān)督檢查工商系統(tǒng)行政執(zhí)法過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)沂北鄉(xiāng)有兩不法商販正在合伙倒賣(mài)石油，且數(shù)額巨大，檢察院及時(shí)向工商部門(mén)發(fā)出了《檢察意見(jiàn)書(shū)》?？h工商局接此意見(jiàn)后迅速派員查處，并將案件移送公安機(jī)關(guān)對(duì)其立案?jìng)刹椤Ｈ莾?nèi)外結(jié)合，做好受理舉報(bào)控告。在抓好靜態(tài)監(jiān)督檢查的同時(shí)，積極抓好動(dòng)態(tài)監(jiān)督，充分利用控申、民行、預(yù)防、反貪、反瀆、派出檢察室等對(duì)外接訪(fǎng)窗口，收集和受理行政執(zhí)法方面的舉報(bào)和控告。與此同時(shí)，充分利用“舉報(bào)宣傳周”、“檢察開(kāi)放月”這一活動(dòng)載體，深入街頭、村頭、社區(qū)宣講行政執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容，動(dòng)員人民群眾參與監(jiān)督。還利用各種新聞媒體和聘請(qǐng)行政執(zhí)法檢察監(jiān)督信息員參與監(jiān)督，形成內(nèi)外有機(jī)聯(lián)動(dòng)的行政執(zhí)法監(jiān)督氛圍。今年以來(lái)，灌云縣檢察院及其派出檢察室，共受理舉報(bào)控告12件，督促整改6件。如侍莊鄉(xiāng)規(guī)劃辦，在規(guī)劃執(zhí)法過(guò)程中，違反規(guī)劃不準(zhǔn)收費(fèi)的有關(guān)規(guī)定，擅自收取單位和農(nóng)戶(hù)的規(guī)劃費(fèi)用，在當(dāng)?shù)卦斐闪瞬涣加绊?。派出檢察室接到舉報(bào)后，立即進(jìn)行調(diào)查，向侍莊鄉(xiāng)政府發(fā)了《糾正違法通知書(shū)》，責(zé)令其整改。侍莊鄉(xiāng)政府及時(shí)采取措施，停止了違規(guī)收費(fèi)，同時(shí)，要求鄉(xiāng)規(guī)劃部門(mén)和相關(guān)人員嚴(yán)格執(zhí)法，確保不違規(guī)收費(fèi)。
檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在充分認(rèn)識(shí)基層行政執(zhí)法監(jiān)督艱巨性的基礎(chǔ)上，完善提高，鞏固成果
（一）認(rèn)識(shí)再到位
對(duì)基層行政執(zhí)法活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，是檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，不可一蹴而蹴，更不可小勝即安，要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，完善提高，鞏固成果，切實(shí)履行好行政執(zhí)法監(jiān)督職能。從目前行政執(zhí)法監(jiān)督的實(shí)踐情況看，還存在許多需要加強(qiáng)和完善的一些環(huán)節(jié)，歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)：特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)各級(jí)黨委政府和縣相關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)，要切實(shí)把行政執(zhí)法監(jiān)督工作列入重要議事日程，經(jīng)常分析研究本鄉(xiāng)鎮(zhèn)和本部門(mén)的行政執(zhí)法監(jiān)督工作，堅(jiān)決克服徹底屏棄過(guò)去行政執(zhí)法的本位思想，部門(mén)利益和習(xí)慣做法，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀(guān)念，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到自覺(jué)接受監(jiān)督上來(lái)。各基層行政執(zhí)法人員也要堅(jiān)決依照國(guó)家法律、法規(guī)和縣委縣政府（51）號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定要求，自覺(jué)做好自身行政執(zhí)法與接受檢察監(jiān)督的各項(xiàng)工作，規(guī)范執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法，不越權(quán)執(zhí)法，自覺(jué)把執(zhí)法行為置于檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督之下。
（二）報(bào)備再?lài)?yán)格
雖然已制定出臺(tái)了《關(guān)于基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的報(bào)備工作實(shí)施細(xì)則》，但從運(yùn)行情況看，有的行政執(zhí)法部門(mén)不想報(bào)備，存在隱案不報(bào)的現(xiàn)象；有的行政執(zhí)法部門(mén)不按時(shí)報(bào)備，拖拖拉拉；有的報(bào)小不報(bào)大，怕惹出麻煩，查出問(wèn)題，影響單位和個(gè)人利益；對(duì)此，報(bào)備審查工作還需再?lài)?yán)格，要采取多種措施督促報(bào)備工作的落實(shí)，對(duì)凡是今后出現(xiàn)報(bào)備問(wèn)題的單位和部門(mén)，在查明情況后，視情節(jié)建議相關(guān)部門(mén)給予處理。
（三）整改再加強(qiáng)
對(duì)基層行政執(zhí)法監(jiān)督檢查出來(lái)的問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)有的當(dāng)場(chǎng)責(zé)令督促整改，有的運(yùn)用《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》、《糾正違法通知書(shū)》的形式，依法督促整改，但從整改情況看，不及時(shí)，不徹底、不到位的現(xiàn)象依然存在。如全縣小加油站點(diǎn)雖被依法取締，但有的死灰復(fù)燃；非法占用土地雖進(jìn)行了打擊整治，但有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)還有在偷偷建筑；有的鍋爐存在安全隱患，雖然下達(dá)了整改通知書(shū)，但整改未到位等等。因此，一方面檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室平時(shí)要加強(qiáng)督察、巡查，確保檢察機(jī)關(guān)發(fā)的法律文書(shū)件件有著落，事事有回音。另一方面，對(duì)需要聯(lián)動(dòng)多個(gè)部門(mén)方能整改到位的一些行政執(zhí)法案件，檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室要督促相關(guān)部門(mén)和單位一起研究整改方案，進(jìn)行綜合治理。
（四）檢力再整合
基層行政執(zhí)法涉及面廣，工作量大，點(diǎn)多線(xiàn)長(zhǎng)，要想做好監(jiān)督工作，檢力顯得尤為重要。但從目前情況看，雖然在大的活動(dòng)上舉全院之力，但平時(shí)日常工作都由檢察室承擔(dān)，僅憑兩個(gè)派出檢察室的現(xiàn)有人員，工作有時(shí)確實(shí)安排不開(kāi)，人手顯得尤為緊張，很難承擔(dān)繁重的監(jiān)督任務(wù)和監(jiān)督需求。對(duì)此，一方面，檢察院要成立派出檢察室專(zhuān)門(mén)管理機(jī)構(gòu)，以便統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)指導(dǎo)監(jiān)督工作；一方面，還要在重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)再派檢察室，人員也要適當(dāng)增加，以便上下整合力量，確保行政執(zhí)法監(jiān)督工作順利開(kāi)展。
明確檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督
我國(guó)刑訴法規(guī)定了人民檢察院進(jìn)行刑事訴訟監(jiān)督的法律職能，保證已然的刑事犯罪案件進(jìn)入刑事訴訟程序，使犯罪行為人受到刑事追究，是刑事訴訟監(jiān)督的應(yīng)有義務(wù)。行政處罰程序雖然不屬于刑事訴訟程序，但從某種意義上說(shuō)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的移送案件與司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹槭切淌略V訟立案程序相互依存、不可分割的兩個(gè)重要方面，反映了行政處罰程序與行政訴訟程序承前啟后的有機(jī)聯(lián)系，自然都應(yīng)作為刑事立案監(jiān)督的范疇。對(duì)其所作的行政處罰決定的被處罰行為就有無(wú)涉嫌犯罪的內(nèi)容進(jìn)行書(shū)面審查，確定是否應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)書(shū)面審查行政處罰決定書(shū)，認(rèn)為被處罰行為涉嫌犯罪的，可以要求行政機(jī)關(guān)說(shuō)明不移送理由。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為不移送理由不成立的，應(yīng)出具移送案件通知書(shū)，按照案件管轄范圍，移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。?duì)于行政執(zhí)法人員拒不移送涉嫌犯罪案件情節(jié)嚴(yán)重的，或涉及其他職務(wù)犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可自行立案?jìng)刹?，檢察機(jī)關(guān)對(duì)其他不涉及犯罪的處罰決定不予干涉。
加強(qiáng)與行政執(zhí)法部門(mén)的聯(lián)系
召開(kāi)定期或不定期的聯(lián)席會(huì)，便于檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)就一定時(shí)期內(nèi)行政處罰、案件移送、審查逮捕、立案監(jiān)督和等情況進(jìn)行通報(bào)、溝通情況、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，共同研究執(zhí)法中遇到的新情況、新問(wèn)題，如是否構(gòu)成犯罪、相關(guān)證據(jù)的司法證明力，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題。一旦有涉眾、涉案金額較大的案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)，檢察機(jī)關(guān)可以提前介入，協(xié)助行政執(zhí)法部門(mén)甄別犯罪，指導(dǎo)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)收集、保存、移送證據(jù)。這樣不僅可以增強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督力度，還可以促進(jìn)其及時(shí)依法移送案件。
完備移送案件制度
1．?dāng)U大備案范圍?？s小行政執(zhí)法部門(mén)在是否移送案件中的裁量權(quán)，將備案范圍由其認(rèn)定的涉嫌犯罪案件擴(kuò)大至涉眾型經(jīng)濟(jì)案件、涉案金額較大案件，從重處罰案件。一方面，減少行政執(zhí)法部門(mén)“以罰代刑”的情況，另一方面也便于檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督。2．加強(qiáng)備案及時(shí)性。要求行政執(zhí)法部門(mén)在向公安機(jī)關(guān)備案的當(dāng)天即向檢察機(jī)關(guān)備案，如有困難則以其他方式告知，隨后及時(shí)將備案材料送至檢察機(jī)關(guān)。3．完善備案材料。要求行政執(zhí)法部門(mén)的備案材料中，明確證據(jù)門(mén)類(lèi)、證明內(nèi)容、證明效力，注明證據(jù)來(lái)源，不能以證據(jù)的名稱(chēng)作為列表內(nèi)容。
摘要：我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，已經(jīng)取得了巨大的成績(jī)，但是也存在著許多不規(guī)范、不成熟的地方。通過(guò)回顧我國(guó)證券監(jiān)管體制的歷史演變，為進(jìn)一步促進(jìn)證券市場(chǎng)的良性發(fā)展提出了若干行之有效的辦法。
關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管體制內(nèi)在機(jī)理發(fā)展完善
一、證券監(jiān)管體制的歷史演變
中國(guó)證券監(jiān)管體制的演進(jìn)是伴隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展而建立起來(lái)的，并隨之不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其體制變遷及其特征與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的不同階段與格局相適應(yīng)，并與市場(chǎng)發(fā)展的客觀(guān)需要和內(nèi)在的政府監(jiān)管目標(biāo)相吻合。我國(guó)政府對(duì)監(jiān)管體制的選擇和調(diào)整決定于我國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、市場(chǎng)發(fā)展的客觀(guān)要求，經(jīng)歷了以下3個(gè)階段：
1．1981—1985年，無(wú)實(shí)體監(jiān)管部門(mén)階段
這是我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展萌芽期。除了國(guó)債發(fā)行之外，基本上不存在股票市場(chǎng)和企業(yè)債券市場(chǎng)。雖然于1984年公開(kāi)發(fā)行了股票，但股份制試點(diǎn)與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監(jiān)管體制或明確的管理主體。
2．1986—1992年，監(jiān)管體系雛形階段
總體上，我國(guó)證券市場(chǎng)仍處于規(guī)模極小的“嬰兒期”，與之相對(duì)應(yīng)，在政府管理層面上出現(xiàn)了若干監(jiān)管上述證券市場(chǎng)領(lǐng)域的部門(mén)主體，但未形成統(tǒng)一、有序、通暢的集中管理體系。監(jiān)管體制框架中的政府部門(mén)和自律組織等若干因素已出現(xiàn)，但仍表現(xiàn)出明顯的初創(chuàng)特征和摸索性質(zhì)。中國(guó)人民銀行作為中央銀行“管理企業(yè)債券、股票等有價(jià)證券，管理金融市場(chǎng)”被正式法規(guī)確立為證券市場(chǎng)主管機(jī)關(guān)。但監(jiān)管職責(zé)不明確，實(shí)踐中的管制權(quán)力缺乏集中型模式所要求的權(quán)威性和管制力度。地方政府體現(xiàn)出監(jiān)管框架中的分權(quán)性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門(mén)介入的管理格局略見(jiàn)雛形。行業(yè)自律監(jiān)管組織尚未擔(dān)負(fù)實(shí)質(zhì)性自律職能。
3．1992一l998年，初級(jí)集中型監(jiān)管體制階段
1992年l0月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)步人了集中型監(jiān)管體制階段。從有關(guān)資料可以看出，1996年以后，市場(chǎng)取得飛速發(fā)展，無(wú)論是日均成交金額還是日均開(kāi)戶(hù)數(shù)都是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，這充分說(shuō)明了證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展。與此相呼應(yīng)，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一部分權(quán)力根據(jù)證券活動(dòng)性質(zhì)和歸口的不同劃分給國(guó)務(wù)院各部委。地方政府相當(dāng)程度地介入證券市場(chǎng)管理，形成了中央與地方相結(jié)合的市場(chǎng)管理體系。首次確立獨(dú)立于其他部門(mén)的專(zhuān)門(mén)性證券主管部門(mén)，擺脫了依附于財(cái)政或中國(guó)人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展與規(guī)范進(jìn)程中所牽涉到的錯(cuò)綜復(fù)雜的諸多方面的難題。但是，仍表現(xiàn)出權(quán)力分散、獨(dú)立性和權(quán)威性弱、缺乏覆蓋全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)特征?？傮w上，這個(gè)階段表現(xiàn)出多層次的、多元化以及部門(mén)分工協(xié)作的中國(guó)特色，且明顯地顯示出過(guò)渡期的特征。
二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及其內(nèi)在機(jī)理
目前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的是集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系，即以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，集中監(jiān)管和市場(chǎng)自律相結(jié)合的市場(chǎng)監(jiān)管框架。
1．監(jiān)管主體
1998年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員編制的“三定”方案，確定了證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，并成為取代國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)職能的惟一最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)該方案的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將建立集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，在全國(guó)各地設(shè)立派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)并實(shí)行垂直管理，但在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)監(jiān)管主體存在多元化現(xiàn)象，主管部門(mén)之間關(guān)系較為復(fù)雜和不協(xié)調(diào)。
2．自律組織是資本市場(chǎng)監(jiān)管體制中不可或缺的一個(gè)重要組成部分
自律組織有兩種形式，即社會(huì)性的監(jiān)督組織和行業(yè)自律。前者主要包括證券業(yè)的中介服務(wù)組織如會(huì)計(jì)師事務(wù)所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場(chǎng)內(nèi)自律，二是場(chǎng)外交易的自律，即中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的自律監(jiān)管。
3．監(jiān)管法規(guī)體系
1998年以前我國(guó)證券市場(chǎng)和監(jiān)管是通過(guò)一系列的行政法規(guī)，包括全國(guó)性的行政法規(guī)和地方性的行政法規(guī)。1998年《證券法》的通過(guò)標(biāo)志我國(guó)證券市場(chǎng)依法治市進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段。《證券法》和《公司法》作為我國(guó)證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和其他證券法規(guī)共同構(gòu)成證券監(jiān)管法規(guī)體系?，F(xiàn)行證券監(jiān)管體制具有集權(quán)性和一元化、權(quán)威性和獨(dú)立性高、兩級(jí)管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問(wèn)題，但這個(gè)體制框架與我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)在高速發(fā)展相適應(yīng)。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制的形成原因主要是針對(duì)如何克服原體制存在的內(nèi)在弊病和矛盾。
三、未來(lái)證券監(jiān)管體制的進(jìn)一步完善
在全球化程度加快的大環(huán)境下，我國(guó)證券監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)立足國(guó)情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監(jiān)管體制的建設(shè)，不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的發(fā)展，更關(guān)系到經(jīng)濟(jì)安全，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。進(jìn)一步完善證券監(jiān)管體制必須全面考慮，放眼未來(lái)，對(duì)證券監(jiān)管體制進(jìn)行有效的改造。
1．加強(qiáng)證券監(jiān)管體制的自身建設(shè)，逐步健全與完善
證券市場(chǎng)是變化無(wú)窮的，只有依據(jù)客觀(guān)規(guī)律，制定完善制度才能保障市場(chǎng)健康運(yùn)行。主要有以下幾方面：
(1)樹(shù)立科學(xué)監(jiān)管理念。監(jiān)管理念主要包括：第一，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；第四，樹(shù)立國(guó)際化意識(shí)。
(2)明確監(jiān)管職能，提高監(jiān)管水平。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保障市場(chǎng)的公平、公開(kāi)以及公正地對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，體現(xiàn)了監(jiān)管理念和目標(biāo)。相應(yīng)的權(quán)限，應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無(wú)巨細(xì)一概全攬，不能把“運(yùn)動(dòng)員”兼于一身，應(yīng)減少證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中的行政干預(yù)色彩，增強(qiáng)其對(duì)上市企業(yè)以及證券市場(chǎng)的各參與者的監(jiān)管手段和能力。尤其要注意的是，在監(jiān)管過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)行為和過(guò)程的監(jiān)管，而不僅僅是對(duì)結(jié)果的監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管者而言，行為本身比結(jié)果更值得關(guān)注。同時(shí)，改善監(jiān)管手段，提高監(jiān)管水平，努力實(shí)現(xiàn)手段的間接化、多樣化、市場(chǎng)化，減少政府對(duì)市場(chǎng)的操縱。此外，應(yīng)當(dāng)提倡監(jiān)管行為的科學(xué)化、民主化，保證公正地權(quán)衡各方利益，保護(hù)投資者信心。(3)完善監(jiān)管體系，充分發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管。隨著證券市場(chǎng)的成熟，政府主導(dǎo)和行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系日益成為大多數(shù)國(guó)家選擇的主流。充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢(shì)，避免各自的缺憾，對(duì)于完善監(jiān)管體系是十分重要的。自律監(jiān)管具體而言包括三個(gè)方面：第一，加強(qiáng)自身監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組織建設(shè)；第二，要盡快完善自律管理規(guī)則；第三，要理順證券交易所管理制度。
2．改善證券監(jiān)管的外部環(huán)境，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍
(1)健全完善相關(guān)法律制度，建立良性的立法、司法環(huán)境。證券市場(chǎng)的發(fā)展，要做到有法可依，依法監(jiān)管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現(xiàn)有政策和法規(guī)相矛盾的條文，法律是要不斷向前發(fā)展的，結(jié)合目前市場(chǎng)需求不斷完備證券監(jiān)管的法律制度，盡快細(xì)化證券法的相關(guān)規(guī)則，出臺(tái)相關(guān)的法律條文，形成完善的證券法規(guī)體系。其次是要加強(qiáng)執(zhí)法，如果沒(méi)有強(qiáng)有力的執(zhí)法措施，再完善的法律條文也無(wú)用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。
(2)重構(gòu)社會(huì)信用體系，恢復(fù)我國(guó)證券市場(chǎng)的公信力。
【論文摘要】隨著《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的頒布實(shí)施，我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量總體水平有所提高，但工程質(zhì)量問(wèn)題仍然不容忽視，質(zhì)量事故時(shí)有發(fā)生。質(zhì)量是工程的生命線(xiàn)，如何采取有效措施提高工程質(zhì)量是當(dāng)前工程建設(shè)領(lǐng)域的重要課題之一。本文分析了我國(guó)目前建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管體系存在的問(wèn)題及其弊端，對(duì)完善我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)管體系進(jìn)行了法律思考。
一、我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)管體系問(wèn)題的提出
近年來(lái)，我國(guó)工程質(zhì)量管理工作取得不同程度的進(jìn)步，有關(guān)工程質(zhì)量監(jiān)管的法規(guī)和制度建設(shè)得到加強(qiáng)，工程質(zhì)量管理納入法制化軌道；相繼完成了一大批高質(zhì)量工程項(xiàng)目，質(zhì)量技術(shù)進(jìn)步取得新進(jìn)展；全社會(huì)對(duì)工程質(zhì)量的關(guān)注度和認(rèn)同感；工程建設(shè)各方的質(zhì)量責(zé)任意識(shí)普遍提高，企業(yè)質(zhì)量管理水平明顯提高以及質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)制不斷完善，監(jiān)督管理能力得到提升。然而，2007年6月15日廣東江門(mén)的九江大橋坍塌事故、同年8月13日湖南湘西鳳凰至貴州銅仁大興機(jī)場(chǎng)的二級(jí)公路堤溪段300多米長(zhǎng)的沱江4跨石拱橋坍塌事件再次說(shuō)明：建設(shè)工程的優(yōu)劣直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生命的安全，加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量的管理，仍是十分重要的問(wèn)題。
隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)，我國(guó)工程建設(shè)規(guī)模越來(lái)越大，技術(shù)難度越來(lái)越高，人們對(duì)工程質(zhì)量已從單純注重安全性上升到舒適性、建筑節(jié)能以及全壽命周期質(zhì)量等全方位的需求。工程建設(shè)的現(xiàn)狀給工程質(zhì)量安全監(jiān)管工作帶來(lái)了新的壓力和挑戰(zhàn)，我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)督體系的完善勢(shì)在必行。
二、我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管體系及其弊端
我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)督管理體系建立的法律依據(jù)最早可以追溯至1983年原城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部和國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局聯(lián)合頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督條例》和1984年國(guó)務(wù)院《關(guān)于改革建筑業(yè)和基本建設(shè)管理體制若干問(wèn)題的暫行規(guī)定》（國(guó)發(fā)[1984]123號(hào)）文件。20多年來(lái)，圍繞建設(shè)工程質(zhì)量管理問(wèn)題，我國(guó)相繼制定并頒布了一系列法律、法規(guī)和規(guī)章，并增補(bǔ)、修訂了大量的強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中1998年3月1日起施行的《建筑法》和2000年《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的實(shí)施對(duì)規(guī)范市場(chǎng)行為，減少質(zhì)量事故的發(fā)生，提高我國(guó)工程質(zhì)量水平起了重要作用，更為現(xiàn)行建筑工程質(zhì)量監(jiān)督體系的建立提供了法律上的依據(jù)。
目前我國(guó)現(xiàn)行工程質(zhì)量監(jiān)督管理體系包括縱向管理和橫向管理兩個(gè)方面?？v向管理是國(guó)家對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量所進(jìn)行的監(jiān)督管理，它具體由國(guó)家建設(shè)行政管理部門(mén)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)實(shí)施；橫向管理是指工程承包單位和建設(shè)單位對(duì)所建工程的管理?，F(xiàn)行建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管體系的有效運(yùn)行，對(duì)當(dāng)前建筑工程質(zhì)量的穩(wěn)定和提高起到了促進(jìn)作用。但是，現(xiàn)行的建設(shè)工程質(zhì)量管理體系還處于破舊立新的發(fā)展過(guò)程中，仍有待完善。
1、法律法規(guī)不完善
工程建設(shè)質(zhì)量管理一直是我國(guó)國(guó)家工程建設(shè)管理的重要內(nèi)容，有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量的立法工作也一直為工程建設(shè)法規(guī)的立法重點(diǎn)。現(xiàn)行的主要法律有《中華人民共和國(guó)建筑法》，其中第六章即為“建設(shè)工程質(zhì)量管理”。2000年1月30日國(guó)務(wù)院施行的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》是《建筑法》的配套法規(guī)之一，它對(duì)建設(shè)行為主體的有關(guān)責(zé)任和義務(wù)作出了十分明確的規(guī)定。此外，國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)也相繼頒發(fā)了建設(shè)行政規(guī)章及一般規(guī)范性文件。如：《建筑工程質(zhì)量檢驗(yàn)工作規(guī)定》（1985年）、《關(guān)于確保工程質(zhì)量的幾項(xiàng)措施》（1986年）、《建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》（1990年）、《關(guān)于提高住宅工程質(zhì)量的規(guī)定》（1992年）、《關(guān)于建筑企業(yè)加強(qiáng)質(zhì)量管理工作的意見(jiàn)》（1995年）、《建設(shè)工程勘察質(zhì)量管理辦法》（2002年）等。所有這些法律法規(guī)及部門(mén)規(guī)章對(duì)我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)管體系的建立提供了明確的法律依據(jù)。但是，工程質(zhì)量監(jiān)管的實(shí)踐仍面臨相關(guān)監(jiān)管法律法規(guī)不健全，執(zhí)法不力和對(duì)法規(guī)執(zhí)行缺乏有效的監(jiān)督等問(wèn)題，尤其是缺乏有關(guān)工程質(zhì)量監(jiān)督的程序性規(guī)定。這種立法現(xiàn)狀致使監(jiān)管者的監(jiān)管行為缺乏外在制約，被監(jiān)管者的知情權(quán)、參與權(quán)受到不同程度的侵犯，極易發(fā)生、、收受賄賂等違法犯罪現(xiàn)象，使工程質(zhì)量受到極大的影響。
2、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)不明確
工程質(zhì)量監(jiān)管體系仍存在著政府主管部門(mén)不作為、濫作為、運(yùn)動(dòng)員與裁判員角色經(jīng)?；煜磺澹ばР桓吆头指罟芾?，封閉管理，政出多門(mén)的狀況；首長(zhǎng)（政府）工程，獻(xiàn)禮工程不執(zhí)行法定建設(shè)程序，不按科學(xué)規(guī)律和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，盲目組織施工，經(jīng)常以犧牲工程質(zhì)量為代價(jià)，搶工期趕進(jìn)度，造成了許多工程施工質(zhì)量問(wèn)題；全國(guó)各地的各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)的工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作，大多存在較嚴(yán)重的各自為政，封閉管理，自行管理，管理不嚴(yán)，存在隱患等問(wèn)題。
3、監(jiān)督管理體系不科學(xué)
如前所述，當(dāng)前我國(guó)工程質(zhì)量監(jiān)督管理體系包括縱向管理和橫向管理兩個(gè)方面。一方面，質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)行多部門(mén)多專(zhuān)業(yè)管理，政出多門(mén)，相互間職能劃分不清，看上去層層把關(guān)，實(shí)際效果卻大打折扣，職責(zé)不清不僅造成了部門(mén)之間的扯皮掣肘，而且也給立法和監(jiān)督執(zhí)法造成了困難，還加重地方及企業(yè)負(fù)擔(dān)。另一方面，統(tǒng)一的監(jiān)督機(jī)構(gòu)管理體系沒(méi)有形成，各級(jí)政府建設(shè)主管部門(mén)設(shè)立的工程質(zhì)量監(jiān)督站由于其編制、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備、技術(shù)裝備等均由當(dāng)?shù)毓芾?，人員配備不盡合理，各地發(fā)展不均衡，導(dǎo)致對(duì)其有效監(jiān)控明顯不足。沒(méi)有自上而下對(duì)其統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，不利于形成有效的制約機(jī)制。
4、監(jiān)督管理人員素質(zhì)參差不齊
工程質(zhì)量監(jiān)督是一項(xiàng)技術(shù)性、政策性都很強(qiáng)的工作。我國(guó)現(xiàn)有各類(lèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所配備的人員尚不能保證工程質(zhì)量的有效監(jiān)督。首先表現(xiàn)在人員素質(zhì)上，長(zhǎng)期以來(lái)，由于編制和管理方式等原因，各級(jí)工程質(zhì)量監(jiān)督管理部門(mén)中高質(zhì)量、高水平的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員匱乏，素質(zhì)參差不齊，與“既要對(duì)法律法規(guī)非常熟悉，又要對(duì)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)非常熟悉”的要求甚遠(yuǎn)，級(jí)別較低的縣級(jí)監(jiān)督機(jī)構(gòu)這方面問(wèn)題尤為突出；其次表現(xiàn)在設(shè)備上，技術(shù)裝備落后，缺乏現(xiàn)代化的檢測(cè)手段，監(jiān)督方法遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于科技發(fā)展水平，影響工程質(zhì)量的監(jiān)督力度和深度，難以適應(yīng)當(dāng)前建設(shè)工程發(fā)展的需要。所有這些直接削弱了政府監(jiān)督管理的有效性和權(quán)威性，亟待改進(jìn)和完善。
三、對(duì)工程質(zhì)量監(jiān)管體系的法律思考
工程質(zhì)量是工程建設(shè)永恒的主題。為進(jìn)一步改革政府質(zhì)量監(jiān)督工作，完善工程質(zhì)量監(jiān)督工作方式、方法，促進(jìn)工程質(zhì)量水平和工程技術(shù)水平不斷提高，本文對(duì)我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)管體系提出幾點(diǎn)法律思考。
1、進(jìn)一步完善工程質(zhì)量監(jiān)督管理體系的法律法規(guī)
《中華人民共和國(guó)建筑法》的一些規(guī)定已明顯不能適應(yīng)當(dāng)前的客觀(guān)實(shí)際，迫切需要修改和完善。國(guó)務(wù)院2007年立法工作的意見(jiàn)已把《建筑法》列入“需要抓緊研究、待條件成熟時(shí)提出的立法項(xiàng)目”的133件之一。作為建筑法律體系母法的《建筑法》及與之配套的《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均存在不同程度的缺陷。在對(duì)其逐步完善過(guò)程中，應(yīng)對(duì)具有相關(guān)執(zhí)業(yè)資格和崗位資格等人員的行為做出法律規(guī)定，把一些相關(guān)質(zhì)量責(zé)任主體依法納入管理范疇，對(duì)工程合理使用期滿(mǎn)后的質(zhì)量確認(rèn)以及使用中遇到意外損害后的質(zhì)量確認(rèn)建立相應(yīng)法律制度，盡快構(gòu)筑質(zhì)量監(jiān)管各環(huán)節(jié)相互銜接的法律法規(guī)及政府規(guī)章迫在眉睫。
2、轉(zhuǎn)變角色，依法對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)施強(qiáng)制性監(jiān)督
《中華人民共和國(guó)行政許可法》對(duì)我國(guó)的行政管理產(chǎn)生巨大影響，對(duì)政府在工程質(zhì)量監(jiān)督過(guò)程中依法行政和行政管理法制化水平提出了更高的要求。其中，轉(zhuǎn)變角色就是要實(shí)現(xiàn)政府對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理的工作方式的轉(zhuǎn)變：由授權(quán)執(zhí)法向委托執(zhí)法轉(zhuǎn)變；由實(shí)體質(zhì)量的環(huán)環(huán)把關(guān)向隨機(jī)抽查轉(zhuǎn)變；由“看、問(wèn)”式現(xiàn)場(chǎng)檢查向采用科學(xué)儀器，提供準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)的權(quán)威性監(jiān)督轉(zhuǎn)變；由直接審驗(yàn)工程質(zhì)量等級(jí)向竣工驗(yàn)收備案制度轉(zhuǎn)變；由以施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)承包商的監(jiān)督為主向全面、全過(guò)程監(jiān)督轉(zhuǎn)變。通過(guò)角色轉(zhuǎn)變使政府監(jiān)督機(jī)構(gòu)恢復(fù)執(zhí)法地位，承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任，依法對(duì)所有參與建設(shè)主體的質(zhì)量行為和活動(dòng)結(jié)果實(shí)施公正、威懾的執(zhí)法監(jiān)督，使各建設(shè)主體依法承擔(dān)起法律規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)，促進(jìn)我國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制度的有效落實(shí)，促進(jìn)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理水平的提高。
3、加大執(zhí)法力度，整頓規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)
監(jiān)督法規(guī)的實(shí)施和執(zhí)行，建立統(tǒng)一的執(zhí)法實(shí)體。主要包括：一是對(duì)招標(biāo)、投標(biāo)弄虛作假，工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、違法分包，掛靠和欺詐等違規(guī)行為依法追究其法律責(zé)任；二是依法建立承包商、供應(yīng)商市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，實(shí)現(xiàn)有形建筑市場(chǎng)與政府部門(mén)機(jī)構(gòu)分設(shè)和職能分離；三是在貫徹落實(shí)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文》的基礎(chǔ)上，通過(guò)法律的形式建立施工圖設(shè)計(jì)文件審查制度和建筑工程竣工備案制度。工程設(shè)計(jì)審核和竣工備案應(yīng)由政府建設(shè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)，委托國(guó)家認(rèn)可的非官方機(jī)構(gòu)(如協(xié)會(huì)或?qū)W會(huì))進(jìn)行；四是實(shí)行強(qiáng)制性的以承包履約擔(dān)保和業(yè)主支付擔(dān)保為核心的工程風(fēng)險(xiǎn)管理制度。凡涉及工程建設(shè)活動(dòng)的各方，如業(yè)主、總承包商、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位，均應(yīng)向指定的保險(xiǎn)公司投保，而保險(xiǎn)公司則要求各個(gè)工程在建設(shè)過(guò)程中必須委托一個(gè)由政府建設(shè)主管部門(mén)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量檢查監(jiān)督。委托機(jī)構(gòu)接受委托后，從工程的設(shè)計(jì)、施工、招投標(biāo)開(kāi)始，直到工程竣工，最后提交工程質(zhì)量評(píng)價(jià)報(bào)告送與工程建設(shè)的有關(guān)各方，并從根本上解決工程建設(shè)中債務(wù)拖欠、責(zé)任不清等問(wèn)題。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)
4、提高監(jiān)督人員的綜合素質(zhì)，嚴(yán)格依法行政
建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理是一項(xiàng)政策性、法律性、技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性都很強(qiáng)的知識(shí)型管理工作?！督ㄖā返?4條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并在執(zhí)業(yè)資格證書(shū)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！闭谋O(jiān)督管理人員的技能和素質(zhì)對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理有舉足重輕的作用。法律對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度的規(guī)定要求監(jiān)督管理人員必須有扎實(shí)的技術(shù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握監(jiān)督的方法和手段，熟悉建設(shè)工程有關(guān)的法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，了解建設(shè)工程經(jīng)濟(jì)知識(shí)，具有發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題、鑒別質(zhì)量問(wèn)題和解決處理質(zhì)量問(wèn)題的能力。
【參考文獻(xiàn)】
[1]郭漢?。航ㄔO(shè)工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理研究[D].天津大學(xué)博士學(xué)位論文，2003.
[2]劉應(yīng)宗、郭漢丁、孟俊娜：我國(guó)政府建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督工作的轉(zhuǎn)變[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2002（2）.
[3]黃建化：建筑工程質(zhì)量管理監(jiān)督體制的構(gòu)建[M].四川人民出版社，2002.
[4]孫禮海：中華人民共和國(guó)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例[M].法律出版社，2001.
[5]葛志興：建筑工程質(zhì)量管理體制特征及其矛盾的協(xié)調(diào)思路[J].中國(guó)建筑，2003（4）.
[6]馮淑萍：加強(qiáng)建筑工程質(zhì)量管理體制建設(shè)的重要措施[J].建筑工程研究，2003（11）.
[7]韓志國(guó)：建筑工程質(zhì)量管理體制的使命[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002.
[8]李永豐：我國(guó)建筑工程質(zhì)量管理體制現(xiàn)狀及應(yīng)對(duì)策略[J].工程研究，2003（2）.
[論文摘要]在國(guó)家加大宏觀(guān)調(diào)控力度的背景下，土地作為宏觀(guān)調(diào)控的“閘門(mén)”，其重要性日漸明顯，國(guó)土資源管理在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位日漸突出，國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察作為國(guó)土資源的一個(gè)重要組成部分，承擔(dān)著規(guī)范管理秩序，保障資源可持續(xù)利用的重要職責(zé)。從堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀(guān)出發(fā)，就加強(qiáng)我區(qū)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作進(jìn)行全面論述。
國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察是國(guó)土資源管理的重要組成部分和重要環(huán)節(jié)，是國(guó)土資源法律法規(guī)順利實(shí)施的重要保障，對(duì)促進(jìn)和維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)依法行政，確保社會(huì)穩(wěn)定有著十分重要的作用。
結(jié)合我們寧夏國(guó)土資源管理現(xiàn)狀，客觀(guān)論述了目前寧夏回族自治區(qū)國(guó)土資源管理面臨形勢(shì)和存在的困難，進(jìn)行了深刻而詳實(shí)的分析和探討。并從存在問(wèn)題入手，采取擺事實(shí)講道理等手法，闡述了我區(qū)目前國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作存在的問(wèn)題及原因。提出了相應(yīng)的對(duì)策建議，論述了在執(zhí)法監(jiān)察中的一些具體方法和措施。對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)全區(qū)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作將具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。
一、我區(qū)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題及特點(diǎn)
當(dāng)前，我區(qū)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作既面臨著前后未有的好機(jī)遇，又面臨著十分嚴(yán)峻的新挑戰(zhàn)。
一是從案件發(fā)生情況看。土地方面，2002年發(fā)案362件，比2001年494件減少132件，比2000年742件減少380件，分別減少26.7%和51.2%；礦產(chǎn)方面，2002年違法案件104件，比2001年33件增加71件，比2000年61件增加43件，分別增加21.5%和70.5%，呈上升趨勢(shì)。
二是從違法案件種類(lèi)看。在查處的土地違法案件中，未經(jīng)批準(zhǔn)占地居首，共1073件，占立案總數(shù)的67.1%；在查處的礦產(chǎn)違法案件中，違法開(kāi)采居多，共194件，占查處案件總數(shù)的98%，其中無(wú)證開(kāi)采130件，占65.7%。
三是從違法主體看。個(gè)人違法用地、采礦多于集體和企事業(yè)單位，個(gè)人違法用地1427件，占89.3%，個(gè)人違法采礦156件，占78.8%；企事業(yè)單位違法用地97件，占6.1%；縣級(jí)機(jī)關(guān)違法用地23件，占1.4%。
四是從違法案件發(fā)生的區(qū)域看。農(nóng)村違法占地問(wèn)題多于城市，但城市個(gè)案違法占地面積大大高于農(nóng)村。
五是以“建設(shè)城市新區(qū)”、“調(diào)整農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)搞養(yǎng)殖業(yè)”、“發(fā)展旅游業(yè)”為名，無(wú)限制的擴(kuò)大城市外延，大量占用耕地和國(guó)有未利用土地的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。
這種狀況，不僅使大量國(guó)土資源流失，也給國(guó)土資源和生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，給經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)不利影響。
二、執(zhí)法難的集中表現(xiàn)
“執(zhí)法難”的問(wèn)題一直是困擾國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察的一大難題，也是國(guó)土資源管理需要解決的重要問(wèn)題。主要集中表現(xiàn)為以下“五難”：
違法行為發(fā)現(xiàn)難。就全區(qū)而言，在有限人員編制下，既要監(jiān)管土地，又要監(jiān)管礦山，面廣量大，加之基本裝備缺乏，交通工具等保障條件較差，全覆蓋、高頻率動(dòng)態(tài)巡查力所不及，致使有些違法案件很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)。
違法行為制止難。表現(xiàn)為土地違法者常常是突擊占地施工、礦產(chǎn)違法者常常是突擊開(kāi)采搶運(yùn)，制止起來(lái)非常困難。
違法案件調(diào)查取證難。在實(shí)際工作中，有些違法者拒不配合，或者借故拖延，而執(zhí)法人員沒(méi)有強(qiáng)制調(diào)查取證的手段，導(dǎo)致調(diào)查工作陷入僵局。
違法案件處理難。由于當(dāng)前法制環(huán)境較差，致使查處案件面臨著“嚴(yán)格執(zhí)法”和“法不責(zé)眾”的兩難境地，特別是對(duì)違法責(zé)任人的處理更是難上加難。
違法案件執(zhí)行難。現(xiàn)行法律沒(méi)有賦予國(guó)土資源部門(mén)強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)力，實(shí)踐中種種原因而使案件在執(zhí)行環(huán)節(jié)受阻或擱淺。
三、我區(qū)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察存在問(wèn)題的原因分析
存在問(wèn)題的原因可以概括為以下幾個(gè)方面：
一是法制觀(guān)念不強(qiáng)。一些市（縣）領(lǐng)導(dǎo)以發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為借口，違法批地、違法用地、非法出讓和轉(zhuǎn)讓土地，以權(quán)代法、以言代法等違法行為不斷發(fā)生；
二是監(jiān)察體制不順。目前這種管理體制，是各級(jí)國(guó)土資源部門(mén)只對(duì)本級(jí)政府負(fù)責(zé)的“單向”體制，難以形成上級(jí)國(guó)土資源部門(mén)對(duì)下級(jí)政府及國(guó)土資源部門(mén)強(qiáng)有力的制約機(jī)制。
三是執(zhí)法手段不硬。現(xiàn)行法律沒(méi)有賦予國(guó)土資源部門(mén)以必要的查封、扣押、拆除等強(qiáng)制措施的權(quán)力。違法行為不能及時(shí)和有效地制止。
四是執(zhí)法力度不夠。普遍存在著重審批發(fā)證，輕監(jiān)督檢查的傾向；沒(méi)有形成自上而下的有效的監(jiān)督制約機(jī)制，執(zhí)法監(jiān)察不夠經(jīng)常有力。
四、強(qiáng)化國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察的對(duì)策及建議
（一）以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導(dǎo)，不斷提高土地節(jié)約集約利用水平
必須從我國(guó)人多地少、土地供需矛盾突出的基本國(guó)情出發(fā)，使各級(jí)干部牢固樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀(guān)，通過(guò)學(xué)習(xí)宣傳法律，使群眾特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部做到明白合理保護(hù)、利用土地資源是對(duì)子孫后代負(fù)責(zé)任的一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略措施。運(yùn)用行政的手段，建立一套節(jié)約集約用地機(jī)制，管住總量、控制增量、盤(pán)活存量，提高土地容積率和利用率；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的手段，一方面全面推行“招、拍、掛”等市場(chǎng)化配置方式，提高土地取得和保有成本，抑制多占、濫用和浪費(fèi)土地現(xiàn)象。
（二）以貫徹國(guó)務(wù)院《決定》和《通知》為契機(jī)，始終保持執(zhí)法監(jiān)察高壓氛圍
以衛(wèi)星遙感執(zhí)法檢查為抓手，突出嚴(yán)肅查處新發(fā)生違法用地與政府違法用地兩個(gè)重點(diǎn)，切實(shí)解決基層政府依法用地意識(shí)不強(qiáng)和頂風(fēng)違法問(wèn)題；建立健全協(xié)作辦案制度為契機(jī)，借助兄弟部門(mén)力量，形成國(guó)土資源大執(zhí)法格局；進(jìn)一步加大執(zhí)法力度，堅(jiān)持查人與處事相結(jié)合，繼續(xù)保持嚴(yán)肅查處違法用地的高壓態(tài)勢(shì)。
（三）以切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法巡查為載體，努力把土地違法抑制在萌芽狀態(tài)
違法者的利益有多大，執(zhí)法的阻力就有多大。查處違法用地只是手段，目的是維護(hù)正常的土地管理秩序。因此要堅(jiān)持預(yù)防為主、預(yù)防與查處相結(jié)合的原則，加強(qiáng)土地動(dòng)態(tài)巡查，進(jìn)一步狠抓源頭防范。構(gòu)建完整的執(zhí)法監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)體系。要做到防范關(guān)口前移、預(yù)防重心下移，逐步建立“上有衛(wèi)星，下有百姓”、“縱向到底，橫向到邊”立體防范監(jiān)管體系，提高案件發(fā)現(xiàn)率、制止率和立案率，降低執(zhí)法成本，提高執(zhí)法效率。
（四）以嚴(yán)肅查處違法案件為重點(diǎn)，著力提高執(zhí)法監(jiān)察效力
論文關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管體制內(nèi)在機(jī)理發(fā)展完善
一、證券監(jiān)管體制的歷史演變
中國(guó)證券監(jiān)管體制的演進(jìn)是伴隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展而建立起來(lái)的，并隨之不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其體制變遷及其特征與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的不同階段與格局相適應(yīng)，并與市場(chǎng)發(fā)展的客觀(guān)需要和內(nèi)在的政府監(jiān)管目標(biāo)相吻合。我國(guó)政府對(duì)監(jiān)管體制的選擇和調(diào)整決定于我國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、市場(chǎng)發(fā)展的客觀(guān)要求，經(jīng)歷了以下3個(gè)階段：
1．1981—1985年，無(wú)實(shí)體監(jiān)管部門(mén)階段
這是我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展萌芽期。除了國(guó)債發(fā)行之外，基本上不存在股票市場(chǎng)和企業(yè)債券市場(chǎng)。雖然于1984年公開(kāi)發(fā)行了股票，但股份制試點(diǎn)與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監(jiān)管體制或明確的管理主體。
2．1986—1992年，監(jiān)管體系雛形階段
總體上，我國(guó)證券市場(chǎng)仍處于規(guī)模極小的“嬰兒期”，與之相對(duì)應(yīng)，在政府管理層面上出現(xiàn)了若干監(jiān)管上述證券市場(chǎng)領(lǐng)域的部門(mén)主體，但未形成統(tǒng)一、有序、通暢的集中管理體系。監(jiān)管體制框架中的政府部門(mén)和自律組織等若干因素已出現(xiàn)，但仍表現(xiàn)出明顯的初創(chuàng)特征和摸索性質(zhì)。中國(guó)人民銀行作為中央銀行“管理企業(yè)債券、股票等有價(jià)證券，管理金融市場(chǎng)”被正式法規(guī)確立為證券市場(chǎng)主管機(jī)關(guān)。但監(jiān)管職責(zé)不明確，實(shí)踐中的管制權(quán)力缺乏集中型模式所要求的權(quán)威性和管制力度。地方政府體現(xiàn)出監(jiān)管框架中的分權(quán)性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門(mén)介入的管理格局略見(jiàn)雛形。行業(yè)自律監(jiān)管組織尚未擔(dān)負(fù)實(shí)質(zhì)性自律職能。
3．1992一l998年，初級(jí)集中型監(jiān)管體制階段
1992年l0月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)步人了集中型監(jiān)管體制階段。從有關(guān)資料可以看出，1996年以后，市場(chǎng)取得飛速發(fā)展，無(wú)論是日均成交金額還是日均開(kāi)戶(hù)數(shù)都是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，這充分說(shuō)明了證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展。與此相呼應(yīng)，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一部分權(quán)力根據(jù)證券活動(dòng)性質(zhì)和歸口的不同劃分給國(guó)務(wù)院各部委。地方政府相當(dāng)程度地介入證券市場(chǎng)管理，形成了中央與地方相結(jié)合的市場(chǎng)管理體系。首次確立獨(dú)立于其他部門(mén)的專(zhuān)門(mén)性證券主管部門(mén)，擺脫了依附于財(cái)政或中國(guó)人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展與規(guī)范進(jìn)程中所牽涉到的錯(cuò)綜復(fù)雜的諸多方面的難題。但是，仍表現(xiàn)出權(quán)力分散、獨(dú)立性和權(quán)威性弱、缺乏覆蓋全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)特征?？傮w上，這個(gè)階段表現(xiàn)出多層次的、多元化以及部門(mén)分工協(xié)作的中國(guó)特色，且明顯地顯示出過(guò)渡期的特征。
二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及其內(nèi)在機(jī)理
目前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的是集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系，即以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，集中監(jiān)管和市場(chǎng)自律相結(jié)合的市場(chǎng)監(jiān)管框架。
1．監(jiān)管主體
1998年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員編制的“三定”方案，確定了證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，并成為取代國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)職能的惟一最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)該方案的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將建立集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，在全國(guó)各地設(shè)立派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)并實(shí)行垂直管理，但在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)監(jiān)管主體存在多元化現(xiàn)象，主管部門(mén)之間關(guān)系較為復(fù)雜和不協(xié)調(diào)。
2．自律組織是資本市場(chǎng)監(jiān)管體制中不可或缺的一個(gè)重要組成部分
自律組織有兩種形式，即社會(huì)性的監(jiān)督組織和行業(yè)自律。前者主要包括證券業(yè)的中介服務(wù)組織如會(huì)計(jì)師事務(wù)所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場(chǎng)內(nèi)自律，二是場(chǎng)外交易的自律，即中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的自律監(jiān)管。
3．監(jiān)管法規(guī)體系
1998年以前我國(guó)證券市場(chǎng)和監(jiān)管是通過(guò)一系列的行政法規(guī)，包括全國(guó)性的行政法規(guī)和地方性的行政法規(guī)。1998年《證券法》的通過(guò)標(biāo)志我國(guó)證券市場(chǎng)依法治市進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段?！蹲C券法》和《公司法》作為我國(guó)證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和其他證券法規(guī)共同構(gòu)成證券監(jiān)管法規(guī)體系。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制具有集權(quán)性和一元化、權(quán)威性和獨(dú)立性高、兩級(jí)管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問(wèn)題，但這個(gè)體制框架與我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)在高速發(fā)展相適應(yīng)。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制的形成原因主要是針對(duì)如何克服原體制存在的內(nèi)在弊病和矛盾。
三、未來(lái)證券監(jiān)管體制的進(jìn)一步完善
在全球化程度加快的大環(huán)境下，我國(guó)證券監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)立足國(guó)情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監(jiān)管體制的建設(shè)，不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的發(fā)展，更關(guān)系到經(jīng)濟(jì)安全，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。進(jìn)一步完善證券監(jiān)管體制必須全面考慮，放眼未來(lái)，對(duì)證券監(jiān)管體制進(jìn)行有效的改造。
1．加強(qiáng)證券監(jiān)管體制的自身建設(shè)，逐步健全與完善
證券市場(chǎng)是變化無(wú)窮的，只有依據(jù)客觀(guān)規(guī)律，制定完善制度才能保障市場(chǎng)健康運(yùn)行。主要有以下幾方面：
(1)樹(shù)立科學(xué)監(jiān)管理念。監(jiān)管理念主要包括：第一，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；第四，樹(shù)立國(guó)際化意識(shí)。
(2)明確監(jiān)管職能，提高監(jiān)管水平。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保障市場(chǎng)的公平、公開(kāi)以及公正地對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，體現(xiàn)了監(jiān)管理念和目標(biāo)。相應(yīng)的權(quán)限，應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無(wú)巨細(xì)一概全攬，不能把“運(yùn)動(dòng)員”兼于一身，應(yīng)減少證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中的行政干預(yù)色彩，增強(qiáng)其對(duì)上市企業(yè)以及證券市場(chǎng)的各參與者的監(jiān)管手段和能力。尤其要注意的是，在監(jiān)管過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)行為和過(guò)程的監(jiān)管，而不僅僅是對(duì)結(jié)果的監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管者而言，行為本身比結(jié)果更值得關(guān)注。同時(shí)，改善監(jiān)管手段，提高監(jiān)管水平，努力實(shí)現(xiàn)手段的間接化、多樣化、市場(chǎng)化，減少政府對(duì)市場(chǎng)的操縱。此外，應(yīng)當(dāng)提倡監(jiān)管行為的科學(xué)化、民主化，保證公正地權(quán)衡各方利益，保護(hù)投資者信心。(3)完善監(jiān)管體系，充分發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管。隨著證券市場(chǎng)的成熟，政府主導(dǎo)和行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系日益成為大多數(shù)國(guó)家選擇的主流。充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢(shì)，避免各自的缺憾，對(duì)于完善監(jiān)管體系是十分重要的。自律監(jiān)管具體而言包括三個(gè)方面：第一，加強(qiáng)自身監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組織建設(shè)；第二，要盡快完善自律管理規(guī)則；第三，要理順證券交易所管理制度。
2．改善證券監(jiān)管的外部環(huán)境，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍
(1)健全完善相關(guān)法律制度，建立良性的立法、司法環(huán)境。證券市場(chǎng)的發(fā)展，要做到有法可依，依法監(jiān)管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現(xiàn)有政策和法規(guī)相矛盾的條文，法律是要不斷向前發(fā)展的，結(jié)合目前市場(chǎng)需求不斷完備證券監(jiān)管的法律制度，盡快細(xì)化證券法的相關(guān)規(guī)則，出臺(tái)相關(guān)的法律條文，形成完善的證券法規(guī)體系。其次是要加強(qiáng)執(zhí)法，如果沒(méi)有強(qiáng)有力的執(zhí)法措施，再完善的法律條文也無(wú)用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。
(2)重構(gòu)社會(huì)信用體系，恢復(fù)我國(guó)證券市場(chǎng)的公信力。
