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供電公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案（附管理控制模板）
按照省公司皖電審353號指導意見和市公司經(jīng)濟平安風險管理實施方案，進一步深化“經(jīng)濟平安工程”建設，實施風險常態(tài)化管理，結合公司實際，制定本實施方案。
一、工作目標
以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，以經(jīng)濟平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動工作為推動，進一步深化和細化經(jīng)濟平安風險管理工作，強化業(yè)務部門樹立風險意識，在繼續(xù)關注關鍵環(huán)節(jié)上的制度與機制的建立、制度的執(zhí)行與機制的運作這兩個方面風險的同時，逐步擴大納入風險評估的要素，關注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機制。圍繞公司各項業(yè)務環(huán)節(jié)的管理目標，通過梳理業(yè)務流程、關鍵控制點分析開展風險識別、風險評估，制定風險應對措施加以預防和控制，保證公司經(jīng)濟安全。
二、組織領導及責任分工
（一）成立風險管理委員會
組長：張小東
副組長：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風險管理委員會下設辦公室，掛靠監(jiān)察審計部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責分工
經(jīng)濟平安風險管理工作與公司其他管理工作緊密結合，以經(jīng)濟活動風險管理控制模板為載體，全面落實風險管理“三道防線”。
第一道防線：各有關職能部門和業(yè)務單位，重點包括：財務部、營銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責：
（1）負責制定本單位（部門）具體風險管理實施計劃
（2）負責梳理主管的業(yè)務流程
（3）負責分析關鍵點
（4）負責評估風險
（5）負責制定風險控制措施
（6）負責執(zhí)行控制活動
（7）負責對風險控制進行過程記錄
（8）負責向公司監(jiān)察審計部報送經(jīng)濟平安風險管理明細臺帳、季度報表和評估報告。
第二道防線：風險管理委員會，具體工作職責：
（1）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告
（3）審議監(jiān)察審計部或風險管理辦公室提交的風險管理監(jiān)督評價綜合報告
（4）審議風險管理組織機構設置及其職責方案
（5）辦理公司有關全面風險管理的其他事項
第三道防線：監(jiān)察審計部或風險管理辦公室，定期對各業(yè)務部門風險管理工作實施情況和風險管理措施的有效性進行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結合審計項目對公司風險管理進行評估，提出改進建議。具體工作職責：
（1）負責制定總體計劃和實施細則
（2）負責部署各階段具體工作任務
（3）負責指導和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責任單位工作
（4）負責信息溝通和宣傳培訓工作
三、經(jīng)濟平安風險管理工作措施與計劃安排
（一）制定實施計劃與學習宣傳（8月份）
1.制定計劃和實施方案。根據(jù)省、市公司風險管理指導意見、制訂本公司的經(jīng)濟平安風險管理工作計劃，明確目標任務、職責與分工、方法與步驟，制定本單位的實施辦法，并積極實施。
2.學習宣傳與培訓。公司上下深入學習宣傳《指導意見》，解讀文件精神。公司組織對風險管理工作進行研討，開展經(jīng)濟平安風險管理相關知識學習培訓，進一步樹立全員風險管理意識。
（二）各單位實施風險評估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業(yè)務流程
（1）確定業(yè)務管理的各項目標，詳細說明該項控制要達到的目標
（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標準
（5）梳理是否有對應的管理責任人
2.分析關鍵控制點
（1）找出關鍵控制點或關鍵控制環(huán)節(jié)
（2）分析每個關鍵控制點可能存在的風險點
（3）收集風險管理初始信息等基礎資料，如：制度辦法、財務報表、合同、工程項目等資料。
3.對風險點進行評估（采取定量法、定性法、定量和定性相結合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評價體系進行定量評估。a評估風險發(fā)生的可能性,b評估風險發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評估風險發(fā)生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。
（3）根據(jù)評估結果得出相應的風險提示，風險級別程度為（高風險、一般風險、有風險、暫無風險）
4.制定風險管理控制措施和責任到人
詳細描述實際采用的風險管理控制措施，詳細闡述控制部門或控制人實施控制的過程和完成時間、頻率等。
（1）確定采取的風險管理策略：是控制風險、承擔風險、需要上級協(xié)調(diào)解決的風險、其他等。
（2）將風險控制的責任分解到具體的責任人。
（3）責任人按照控制措施負責對相關的風險進行控制，負責風險防范和控制。
（4）形成風險管理模板，主要包括管理目標、業(yè)務流程、關鍵控制點、風險評估結果、控制措施、風險管理記錄臺帳。
（三）經(jīng)濟平安風險管理的監(jiān)督與檢查（10月份）
監(jiān)察審計部定期進行經(jīng)濟平安風險管理專題研究和分析，審核確認各單位自查自評結論，向風險管理委員會報告公司各單位經(jīng)濟平安風險管理工作實施情況，對存在的問題以管理建議書的形式進行反饋，對整改情況進行監(jiān)督檢查。
四、經(jīng)濟平安風險管理有關要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風險管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營業(yè)務就要抓經(jīng)濟平安”的意識，按照職責分工抓好風險管理，切實提高風險防范能力，實現(xiàn)風險的在控與可控。
（二）積極運用公司內(nèi)部控制評價體系。各單位開展風險管理自評應積極應用省公司內(nèi)部控制評價體系，將其作為開展風險管理自評的重要手段，分析潛在的風險。
（三）建立臺帳。各單位應對風險管理信息實行動態(tài)管理建立明細臺帳（附件4），定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送。
（四）定期報告。各單位對經(jīng)濟平安風險管理的實施情況，對存在的風險，要要及時從外部、內(nèi)部影響因素進行分析、總結。各單位應按以半年為一周期向監(jiān)察審計部報送一次《經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表》（附件5）及風險管理總結報告，實現(xiàn)風險的日常管理。
附件：
1.供電公司經(jīng)濟平安風險管理控制模板
2.經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表
3.經(jīng)濟平安風險管理識別與評估方法表
4.供電公司風險管理明細臺帳
5.經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
附件1：
供電公司
經(jīng)濟平安風險管理控制模板
一、財務部
1、貨幣資金管理
關鍵控制點：崗位設置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關業(yè)務，是否建立了崗位責任制度并明確崗位職責；
（2）不相容崗位應相互是否分離（重點是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；
（3）供電所核算員的任免、調(diào)動是否事先征得縣公司財務部門同意，并辦理交接手續(xù)。
（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務相關的部門是否制定嚴格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強對發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責任人管理各類發(fā)票；
（7）縣公司電費收入及其他業(yè)務收入是否及時全額入賬；
（8）縣公司營業(yè)大廳收取電費的庫存現(xiàn)金是否當日存入銀行電費帳戶；
（9）縣公司營業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細是否及時與財務部出納編制的電費帳戶銀行存款日記帳相核對。
（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設定最高限額，超過限額是否及時存入銀行；
（11）財務部出納人員和供電所核算員是否每日清點庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對；
（12）財務部是否組織專人定期或不定期對公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點表及清查記錄；
（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財務管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財務管理并在公司財務部門和陽光公司財務部分別設置“明細帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責權限和程序；
（15）財務專用章是否由專人保管，個人名章是否由本人或其授權人員保管；供電所帳戶預留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；
（17）納人員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴格的支付審批程序并嚴格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務設立不同級別的審批權限；
（19）大額資金的支付及對外投資等是否經(jīng)預算管理委員會或董事會審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理條例》規(guī)定。
2、固定資產(chǎn)管理
關鍵控制點：計價與折舊、使用及維護、資產(chǎn)處置
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否嚴格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應附有單獨的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時擔任資產(chǎn)的記賬工作。
（2）是否按公司規(guī)定計提折舊，折舊的計提范圍、計提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。
（3）資產(chǎn)價值管理部門、資產(chǎn)實物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權責是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動是否履行必要的審批手續(xù)并及時通知財務部門變更相應卡片。
（4）維修和保養(yǎng)費用是否全部進入當期、或者分期攤入各期的成本費用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點的辦法并定期盤點。盤點結果是否進行認真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準程序后進行相應處理。
（6）是否建立固定資產(chǎn)保險管理工作制度、機構健全，各責任部門是否按照省公司有關規(guī)定對理賠進行處理。
（7）資產(chǎn)處置（包括轉讓、盤虧、毀損、報廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權限、程序履行申請、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時準確進行帳務處理。處置殘值是否及時準確入賬。
3、成本費用管理
關鍵控制點：預算、控制、核算、分析和考核
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否由各職能部門負責編制本部門歸口管理的成本費用年度預算或提出公司年度財務預算的建議。
（2）財務部是否對各部門上報的預算數(shù)據(jù)及建議進行初審、匯總和平衡后，并在此基礎上提出公司全年的預算草案。
（3）是否由預算管理委員會召開預算會議，對預算草案進行審查并下達年度成本計劃。
（4）成本責任中心是否將成本指標分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營單位。
（5）各責任中心是否嚴格按照下達的成本費用計劃對歸口于本部門的費用負責安排支出，并按時與財務部核對使用及節(jié)余情況。
（6）各部門的費用發(fā)票是否按審批權限由有關領導進行審批簽字，再到財務部門報銷。
（7）費用支付和記賬是否職責分離，財務部門是否設專人對費用報銷的原始票據(jù)進行審核和復核，確保原始票據(jù)真實、合法、有效，報銷費用及時準確入賬。
（8）是否嚴格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費用的歸集與分配標準是否合理準確。
（9）各責任中心是否負責對各自控制的指標完成情況進行分析，財務部門是否負責對公司成本的分析，是否建立成本分析報告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費用實績是否納入公司經(jīng)濟責任制考核。
4、農(nóng)維費管理
關鍵控制點：農(nóng)維費核算、預算管理、支出管理
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）農(nóng)維費是否在遠光系統(tǒng)中單獨設立賬套核算；
（2）農(nóng)維費是否編制年度財務收支預算，并經(jīng)預委員會審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；
（3）農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否在開具增值稅發(fā)票時應予以扣除,農(nóng)維費及農(nóng)維費差額是否開具普通發(fā)票；
（4）農(nóng)維費的計提和分割是否由營銷部門統(tǒng)一計算；
（5）農(nóng)維費是否按規(guī)定的標準計提，賬務處理正確；
（6）農(nóng)維費支出是否規(guī)范。
5、重大決策事項管理
關鍵控制點：籌資、投資、擔保。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）發(fā)生長短期借款是否在年初應編制融資預，并經(jīng)公司預委員會審批通過，
（2）長短期貸款是否根據(jù)年度預算編制月度計劃，同時經(jīng)董事會審批后報省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。
（3）對外投資是否納入公司預算控制，并經(jīng)董事會（董事會）審議通過
（4）項目投資與股權投資是否編制效益評價報告并對投資效益進行評價
（5）對外提供擔保是否提供擔保相關資料及風險評估結果，報董事會批準后報省公司審批。
（6）是否建立擔保臺賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度
二、營銷部
1、用戶申請與電價核定
關鍵控制點：電價審批、電價執(zhí)行、用戶信息分類、申請手續(xù)、用電合同、變更用電
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）分類電價是否物價部門規(guī)定，具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時，是否按照供電營業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營業(yè)場所提出申請，辦理手續(xù)；
（3）用戶申請新裝或增加用電時，是否向供電企業(yè)提供用電工程項目批準的文件及有關的用電資料，包括用電地點、電力用途、用電性質(zhì)、用電設備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實填寫用電申請書及辦理所需手續(xù)；
（4）營業(yè)機構受理用戶申請，組織相關人員完成現(xiàn)場勘察，是否就供電電源點、電壓等級、供電方式、計量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營銷部組織相關部門對供電方案進行會審；
（7）用戶確認后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進行施工；
（8）竣工驗收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計量方式、用電性質(zhì)、電價類別及計算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時，是否事先提出申請，并攜帶有關證明文件，到供電企業(yè)用電營業(yè)場所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營業(yè)普查，是否到用戶處核對客戶用電設備臺帳、合同執(zhí)行情況、電價執(zhí)行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業(yè)擴工程
關鍵控制點：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗收、表計管理、客戶檔案
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴工程的內(nèi)部控制制度；
（2）是否委托具有資質(zhì)的設計單位進行工程設計；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進行工程施工；
（4）是否組織對施工圖紙進行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關部門對工程進行竣工驗收；
（8）用戶工程和業(yè)擴工程完工驗收合格后，是否由計量管理中心配置表計及客戶中心或計量管理中心裝表；
（9）電費管理中心在接到計量管理中心的裝拆單和客戶服務中心的業(yè)務單及供電合同后是否進行電費建卡或變更工作以及計算機系統(tǒng)的電費建卡；
（10）業(yè)務單、裝拆表單以及合同等相關客戶資料是否進行審核歸檔
3、抄表及表計校驗
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核、表計校驗管理
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（3）是否對集抄、遠程抄表方式應定期核對；
（4）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；
（5）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（6）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（7）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（8）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
4、收費
關鍵控制點：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費復核
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
（1）是否制定有電費收費方面的內(nèi)部控制制度；
（2）電費管理中心是否與銀行進行對帳、平帳；
（3）確認后的電量，電費計算結果形成電費應收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；
（4）營銷部是否定期根據(jù)銀行進帳單、繳款單統(tǒng)計實收電費，制定電費回收情況表并欠費賬齡分析表；
（7）營銷部是否依據(jù)欠費催繳辦法對拖欠電費的用戶進行催收，并對電費回收進行考核；
（8）計劃部根據(jù)營銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計算線損，是否對異常線損波動進行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產(chǎn)部
關鍵控制點：工程項目立項、設計、計劃、實施、工程款項支付、驗收及竣工決算。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項目法人負責制、資本金制、招投標制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點檢查招投標制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實施，工程管理組織形式是否科學；
2、工程項目立項是否經(jīng)過充分的技術論證和財務評價，預算管理委員會是否審查，防止論證不科學而造成投資上的損失和浪費；
3、工程設計委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項目是否嚴格實行計劃管理，投資計劃是否報省公司審批，年度資金預算是否落實；
4、是否對施工隊伍資質(zhì)進行審查、實行招投標制、簽訂施工合同等，是否實行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項目負責部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴格控制成本費用；財務人員是否全過程參與了工程項目各個階段；
6、工程項目是否存在以預算代決算，工程造價是否突破概預算，是否按要求由相關部門組織驗收，竣工驗收資料是否齊全，并及時辦理竣工決算手續(xù)，審計部門有否進行審計，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項目管理辦法和工程竣工決算報告具體實施辦法，單位對竣工工程項目是否及時編制了工程竣工決算報告，單位投資項目是否實行統(tǒng)計制度和月度分析制度并定期上報、竣工決算報告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機構的審計，單位財務、計劃、基建等相關部門在工程決算報告編制中是否履行了相應的職責，是否對重大投資項目實行后評估制度。
四、物資公司
關鍵控制點：材料物資計劃、采購、合同、驗收、入庫、領用、清查。
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責是否劃分清楚，不相容職務是否分離；
2、材料物資計劃管理是否科學，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請編制；
3、材料采購是否嚴格實行招投標管理制和合同管理制，采購權根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關部門針對材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量價格進行現(xiàn)場驗收，款項支付是否按合同和驗收無誤后的結算單據(jù)進行；
5、材料的領用手續(xù)是否完備，倉儲人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲人員有否及時根據(jù)領料單登記材料臺帳，財務部門稽核人員有否去現(xiàn)場進行稽核；
6、材料的倉儲管理是否科學，有無因管理責任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對“二級庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責是否明確；
7、有否定期組織清查盤點，做到帳賬相符、帳實相符，對盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責任，并按規(guī)定權限報批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；
9、廢舊物資是否單獨保管，廢舊物資的處理是否及時入賬。
10、各物資需求部門是否根據(jù)實際工作需要將物資（預算范圍內(nèi)）采購申請報審批部門；
11、預算外采購是否明確專門的審批權限；
12、由招投標領導小組對標書審定后，是否對外統(tǒng)一；
13、非招標采購的詢價人與采購人職務是否分離；
14、是否建立供應商評價機制，對詢價結果進行書面分析，供應商的確定是否符合比質(zhì)比價原則；
15、招標采購與非招標采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀檢、審計、法律、財務等部門的審核及會簽。
五、陽光公司
關鍵控制點：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟平安風險管理的三大模塊（貨幣資金、營銷管理、物資管理）
關鍵控制點風險識別主要內(nèi)容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責任人。
（2）收取的電費現(xiàn)金是否當日送存電費賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費），偏遠地區(qū)且在當?shù)匚撮_設賬戶的是否在收費人員回到電費賬戶開設地當天將電費送存電費賬戶。
（3）核算員是否根據(jù)開具的電費發(fā)票情況登記應收電費明細賬，并根據(jù)營銷報表登記電費總賬，電費總賬和明細賬每月必須核對一致。
（4）供電所在每月月末是否將當月的零星安裝工程、對外提供勞務等零星工程收入、對外提供勞務收入上交陽光公司財務部。
（5）供電所不核算其他業(yè)務收支，但是否逐筆、序時登記其他業(yè)務收支備查薄。
（6）供電所經(jīng)費是否須逐筆、序時登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點現(xiàn)金，將現(xiàn)金實有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當天余額相核對，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應納入縣公司財務統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對賬單核對，在次月5日前核對完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。
（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財務管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴格的現(xiàn)金支付、審批、復核的程序，是否應設定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務費返還、績效考核獎等自有資金的二次分配是否及時登記其他業(yè)務收支備查簿并定期與陽光公司對賬。
2、電力營銷管理
（1）具體用戶的電價類別是否根據(jù)核定相關信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規(guī)定的基礎信息資料和設備臺帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場查看，核實相關用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時是否復核用戶用電性質(zhì)及電價類別。
（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營業(yè)普查，查看計量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設備、電價執(zhí)行情況等。
（5）用戶變更用電時，是否及時進行現(xiàn)場勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報縣公司審核，施工圖設計完成后，是否由縣公司營銷部組織勘察、設計、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對用戶工程從技術和安全性等方面進行驗收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴工程施工收費是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計量正確性，用戶驗收確認表計輪換進行審核。
（10）是否由線損管理員對裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認等進行認真審核。
（11）是否制定抄表及表計校驗業(yè)務方面的內(nèi)部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場應仔細核對表號、互感器倍率等相關的信息；
（13）對集抄、遠程抄表方式是否定期核對；
（14）抄表員對抄回的信息（表碼、業(yè)務變更情況、電量突增突減情況）是否進行核對并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實填報內(nèi)部工作傳單，相關業(yè)務部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進行現(xiàn)場核實處理；
（15）抄表員核實確認抄表數(shù)據(jù)后是否及時將抄表數(shù)據(jù)上傳到營銷mis系統(tǒng)；
（16）電費復核人員是否對抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務變更傳單及表計輪換、退補電量及違約用電檢查事宜進行電費計算、審核；
（17）計量中心是否對用戶用電表計進行定期校驗；
（18）用電表計定期校驗臺帳是否齊全，用戶是否簽字認可，滿意度如何。
（19）電費發(fā)票是否根據(jù)當月抄表員實際抄回的用電量及相應的電價開具，發(fā)票上填寫的單價、用電量和總金額應當核對一致。
（20）mis系統(tǒng)打印電費發(fā)票前，是否對票面進行核對。
（21）微機員與抄表員職務是否分離。
（22）收費員收取的電費是否全額上繳縣公司電費專戶，是否存在截留。23、編制欠費清單交責任電工（收費員）是否單獨保管用戶的欠費發(fā)票。電費資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務分離。
（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關口電量計算線損并設專人對臺區(qū)線損進行管理。
（24）線損在每月的測算值應在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設備故障或偷、漏電等異常情況并及時反映。
（25）是否存在將預收性質(zhì)的電費沖抵應收，是否將回收老欠電費抵當月應收或用其他資金墊付或經(jīng)費沖抵，以達到通過對工作績效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費賬，核算電費明細賬，核對各臺區(qū)電費回收情況，定期與縣公司財務部核對電費往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費賬務處理是否正確
3、物資管理
（1）領用物資是否及時入庫，領用物資與實際入庫是否一致。
（2）驗收后是否及時進行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲保管的相關規(guī)定，是否對倉儲保管員的職責做了詳細說明。
（4）倉儲物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號定位、五五碼放”。
（6）是否根據(jù)需要設置安全員崗位并制定相應的職責，消防、防盜、防潮設施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進行消防、防盜設施的檢測并進行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報警和使用消防器材，是否制定了危險品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標準規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。
（10）對生產(chǎn)或工程結束后退回的剩余材料是否及時辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實性。
（11）是否進行經(jīng)常性和定期性的盤點，確保在庫物資數(shù)量同計算機庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。
（12）盤點后的盈虧是否認真進行原因分析并按相關規(guī)定進行處理。
（13）是否制定了切實可行的物資領用審批程序，并得到有效執(zhí)行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請后經(jīng)專門人員審批并辦理領用手續(xù)后方可領用。
（15）倉管人員發(fā)料前是否對領料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進行認真的校對，能否做到嚴格按單發(fā)料。
（16）發(fā)料是否堅持先進先出原則，以縮短物資在庫時間，防止物資過期變質(zhì)。
（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領用后是否能夠及時、準確的記錄領用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復列支拆除費用，是否按照權限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。
附件2：
供電公司經(jīng)濟平安風險管理評估工作任務分解表
序號
主要內(nèi)容
工作內(nèi)容分解
分管領導
責任人
責任部門
配合部門
時間安排
1
制定工作計劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。
1、轉發(fā)文件，組織人員學習省公司經(jīng)濟平安風險管理工作指導意見
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
8月份
2、制定下發(fā)經(jīng)濟平安風險管理的具體實施方案通知
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司有關部門
2
根據(jù)省公司工作目標、工作范圍、工作要求、工作要點制定具體工作計劃，分解風險管理模板，開展風險識別、風險評估和風險控制。
1、貨幣資金風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
8月份
2、固定資產(chǎn)風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司各單位
3、成本費用風險管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
公司有關部門
4、農(nóng)維費管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財務部
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
5、重大決策事項管理控制模板
張小東
吳軍
財務部
6、電力營銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營銷部
客服中心
7、工程建設管理控制模板
梅杰
姚小平
生產(chǎn)部
各生產(chǎn)單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風險管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
3
完成風險的識別、評估等
將評估結果，明細臺帳、報表、報告報送審計部和分管領導
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
9月份
4
監(jiān)督與監(jiān)察
監(jiān)察審計部組織對各單位風險管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查。
宋亞
張軍
監(jiān)察審計部
公司各單位
10月份
附件3：
經(jīng)濟平安風險識評估方法——lec法
經(jīng)濟平安風險評估方法參照安全生產(chǎn)風險評估中的lec法，用與系統(tǒng)風險率有關的三種因素指標值之積來評價風險程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風險的可能性大??；e——風險發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風險會造成的損失后果；d——危險性。
l的取值參考
e的取值參考
分數(shù)值
風險發(fā)生的可能性
分數(shù)值
風險發(fā)生的頻繁程度
10
完全可以預料（會發(fā)生）
10
每天
6
相當可能發(fā)生
6
每周一次，或偶然
3
可能發(fā)生，但不經(jīng)常
3
每月一次
1
發(fā)生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發(fā)生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分數(shù)值
發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對企業(yè)）
發(fā)生風險產(chǎn)生的后果（對干部個人）
100
特別重大損失（達500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節(jié)十分嚴重，影響特別惡劣
40
重大損失（達100萬元以上）、重大影響（省）
違規(guī)違紀，情節(jié)嚴重，影響惡劣
15
嚴重損失（達10萬元以上）、嚴重影響（市、省公司）
違規(guī)違紀，情節(jié)較重，影響較嚴重
7
較大損失（達1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規(guī)違紀，情節(jié)一般，影響較壞
3
一般損失（達1千元以上）、一般影響（所屬二級單位）
違規(guī)違紀，情節(jié)較輕，影響較小
1
引人注目，需要補救（范圍較?。?/p>
不構成違規(guī)違紀，影響輕微
d的取值參考為：
分數(shù)值
危險程度
評估結論
＞160
高度危險，要立即整改
高風險
70-160
顯著危險，需要修改
中風險
20-70
一般危險，需要注意
低風險
＜20
沒有風險
暫無風險
附件4：
供電公司風險管理明細臺帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關鍵控制點（風險點）
基礎資料來源
風險識別
風險類別
風險評估（定量）
風險評估（定性）
風險等級
風險管理措施
有無內(nèi)控制度等
內(nèi)控制度是否完善
執(zhí)行考核是否有效
發(fā)生概率（e）
發(fā)生可能（l）
發(fā)生后果（c）
風險值（d)
問卷調(diào)查
集體討論
行業(yè)比較
政策分析
風險策略
管理工具
管理責任人員
單位負責人：
填制人：
附件5：
經(jīng)濟平安風險管理實施情況一覽表（半年報）
年八月二十七日
本期實施風
險評估事項
對應
模板
主要情況描述
風險屬性
風險
處理
策略
現(xiàn)有風險
未來風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
高
風險
一般
風險
低
風險
暫無
風險
1
2
3
4
備注：1、“對應模板”項按經(jīng)濟平安風險管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動，則按基層單位改動后的對應模板填列。
2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風險評估實施過程的簡單描述、存在的風險及其原因（原因應從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個方面進行分析）。
3、“風險屬性”項請在對應項直接劃“√”。
4、“風險處理策略”項請按照省公司“審工作19號”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔、其他、需上級協(xié)調(diào)解決的風險”。
5、本表按評估的事項一事一列。
2，4-滴丁酯是用于防除玉米、小麥、大豆田闊葉雜草的激素類除草劑。近年來，因飄移、揮發(fā)、使用不當?shù)仍?，部分地區(qū)藥害事故時有發(fā)生，給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全造成較大威脅，甚至導致糾紛，影響社會穩(wěn)定。為加強2，4-滴丁酯及其復配產(chǎn)品使用風險監(jiān)管，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、加強組織領導，制定防控方案
2，4-滴丁酯風險監(jiān)管事關農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全、農(nóng)民持續(xù)增收和社會穩(wěn)定。各級農(nóng)業(yè)行政主管部門要高度重視，對當?shù)厥褂?，4-滴丁酯情況進行系統(tǒng)調(diào)查，根據(jù)作物種植結構、氣候條件、農(nóng)民用藥習慣等因地制宜制定監(jiān)控方案，提出相關安全使用技術要求。農(nóng)藥檢定、植物保護等相關機構要切實履行職責，落實相關措施，最大限度避免藥害事故發(fā)生。
二、加強監(jiān)督管理，消除風險隱患
強化2，4-滴丁酯市場監(jiān)管，重點查處擅自擴大使用范圍、產(chǎn)品質(zhì)量不合格、標簽標注不規(guī)范等違規(guī)行為。在農(nóng)作物種植結構復雜、不能滿足使用條件的地區(qū)，以及使用后易出現(xiàn)藥害的關鍵時期，經(jīng)政府同意可以采取臨時限制使用措施，有效規(guī)避藥害風險。
三、加強宣傳指導，確保安全使用
各地要通過廣播、電視等多種媒體以及發(fā)放明白紙、舉辦現(xiàn)場培訓等多種形式，講解2，4-滴丁酯特性及使用注意事項，宣傳普及科學使用技術，切實增強農(nóng)民藥害防范意識。2，4-滴丁酯生產(chǎn)和經(jīng)銷單位要加強售后技術服務。在用藥關鍵季節(jié)，要加強巡查，組派技術人員深入田間地頭、生產(chǎn)一線，指導督導農(nóng)民嚴格按照產(chǎn)品標簽規(guī)定范圍、時期、用量、方法施用，保障生產(chǎn)安全。
關鍵詞：裂縫成因 控制措施 施工現(xiàn)場
中圖分類號：TU375.2 文獻標識碼：A 文章編號：
引言
隨著粉煤灰和混凝土外加劑應用技術的不斷發(fā)展，以及建筑領域的節(jié)能、降效、減排和施工現(xiàn)場文明施工管理要求的日益提高，近年來商品混凝土應用也更加迅猛發(fā)展。同時，商品混凝土的大量使用也在建筑工程施工中產(chǎn)生了一些質(zhì)量問題，其中比較突出的是使用了商品混凝土的現(xiàn)澆樓板經(jīng)常產(chǎn)生裂縫問題。似乎現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成為目前不可克服的一種質(zhì)量通病，這種情況既困擾著施工單位，如果處理不妥，輕者使內(nèi)部的鋼筋等材料產(chǎn)生腐蝕，降低鋼筋混凝土材料的承載能力、耐久性等，使用戶和施工單位、房產(chǎn)商（建設單位）的之間因質(zhì)量缺陷產(chǎn)生矛盾和糾紛，嚴重的將威脅到人民的生命、財產(chǎn)。根據(jù)多年實踐，加強商品混凝土原材料、運輸、施工過程等各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制，現(xiàn)澆樓板混凝土裂縫是可以控制、避免的。
1、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫成因
商品混凝土是一種由粗細骨料（砂石）、水泥、水及其他摻合料和外加劑混合而成的非均質(zhì)脆性材料。由于由于混凝土施工、本身變形和約束等一系列問題，容易使混凝土產(chǎn)生裂縫。從微觀上看，商品混凝土又是由水泥、砂、石、空氣、水等多相結合體，由于混凝土的組成材料、微觀構造以及所收外界影響的不同，混凝土裂縫產(chǎn)生的原因可以有很多種：①、商品混凝土原材料質(zhì)量方面：不同型號水泥，水泥含堿量不一樣。水泥中的堿與活性骨料中的活性氧化硅起反應，會析出膠狀堿—硅膠從周圍介質(zhì)中吸水膨脹，體積增大到三倍從而使混凝土脹裂產(chǎn)生裂縫。砂、石含雜質(zhì)異物多和級配層次不合理等因素也會產(chǎn)生混凝土裂縫。②、商品混凝土下料計量偏差，如砼水灰比、坍落度大，造成砼收縮性大、混凝土在硬化的過程中由于干縮引起的體積變形受到約束時產(chǎn)生的裂縫，這種裂縫的寬度有時會很大，甚至會貫穿整個構件。③、砼運輸不及時，到現(xiàn)場的砼時間間隔超過或已過初凝或終凝時間，使新舊砼在結合部位收縮不同而產(chǎn)生裂縫。④、振搗和壓光時機掌握不當，未能有效消除因砼內(nèi)、外溫差產(chǎn)生的表面拉應力超過砼抗拉強度形成的溫差裂縫。⑤、當有約束時，混凝土熱脹冷縮所產(chǎn)生的體積脹縮因為受到約束力的限制，在內(nèi)部產(chǎn)生了溫度應力，由于混凝土抗拉強度較低，容易被溫度引起的拉應力拉裂從而產(chǎn)生溫度裂縫。（尤其被太陽曝曬產(chǎn)生裂縫是工程中最常見的現(xiàn)象）。⑥、在炎熱或大風天氣，混凝土表面水分蒸發(fā)過快以及混凝土水化熱高等，在混凝土澆筑后數(shù)小時仍處于塑性狀態(tài)時易產(chǎn)生塑性收縮裂縫。⑦、養(yǎng)護期失控，終凝尚未完成即載荷使用或養(yǎng)護期內(nèi)載荷超過混凝土已增長的強度。構件承受荷載所產(chǎn)生的裂縫：如、構件在均布荷載或集中荷載作用下產(chǎn)生內(nèi)力彎矩，出現(xiàn)垂直于構件縱軸的裂縫；構件在較大剪力作用下，產(chǎn)生斜裂縫，并向上、下延伸。⑧、當結構的基礎出現(xiàn)不均勻沉降或在混凝土澆搗過程中模板剛度不足產(chǎn)生撓度過大時，結構構件受到強迫變形，而使結構構件開裂，隨著不均勻沉陷的進一步發(fā)展，裂縫會進一步擴大。
2 、現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的施工控制措施
針對現(xiàn)澆商品混凝土樓板裂縫的成因分析，不難看出，除了要掌握商品混凝土本身具有的特性，嚴格把握商品混凝土原材料質(zhì)量、拌制計量和運輸關，更重要的控制重點還在施工環(huán)節(jié)這一關。一般可以從商品混凝土拌制現(xiàn)場和施工現(xiàn)場控制兩大方面人手，嚴格控制、嚴格把關、全過程監(jiān)督。
2.1 商品混凝土拌制現(xiàn)場控制措施： ①、施工單位在使用商品混凝土之前，一般均要考察供應單位并與供應商簽訂供應合同。合同中不僅應注明混凝土強度等級與供應時機，更應明確施工實際需要的混凝土的水灰比及坍落度、初凝和終凝的時間等技術指標要求；②、施工單位根據(jù)供應合同并結合施工方案等技術文件，更應注重對商品混凝土單位的現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)控。即要控制商品混凝土原材料（水泥、粗細骨料、摻合料與外加劑等）的質(zhì)量，更要控制商品混凝土配合比下料計量的準確性，確保拌制后并經(jīng)過運輸?shù)幕炷恋乃冶燃疤涠?、初凝和終凝的時間等技術指標滿足施工現(xiàn)場的實際需要。
2.2 商品混凝土施工現(xiàn)場控制措施： ①、當使用商品混凝土運輸至施工現(xiàn)場時，首先應在澆筑前做坍落度測試，并掌握混凝土的初凝和終凝的具體時間，按實際測試的坍落度要求控制施工進度和劃分澆筑區(qū)段和分層厚度。②、在澆筑混凝土前按施工方案認真模板及支架的剛度、強度及穩(wěn)定性，并澆搗過程中監(jiān)控模板的變形情況，控制不致因為模板及支架撓度過大而影響混凝土撓動，并盡量避免由于提前拆模而產(chǎn)生板縫。③、商品混凝土坍落度一般都較大（均在180mm左右），混凝土振搗后清除其中的游離水也是施工過程中的重要因素。主要是采取讓混凝土在模內(nèi)靜置一段時間（時間長度根據(jù)實際情況而定），讓游離水自由揮發(fā)或從模板縫隙中滲出。④、正確把握商品混凝土的收漿和壓光時機。商品混凝土振搗后應進行二遍收漿和壓光，第一遍收漿和壓光應在混凝土初凝時進行，第二遍收漿和壓光應在初凝完成時終凝剛開始時進行。⑤、嚴格控制混凝土的養(yǎng)護?；炷翝矒v后完成之后，將要逐漸凝固、硬化，這個過程主要由水泥的水化作用來實現(xiàn)，而水化作用必須在適當?shù)臏囟群蜐穸葪l件下才能完成。因此，為保證根凝土有適宜的硬化條件，使其強度不斷增長，必須在施工后及時進行澆水養(yǎng)護。養(yǎng)護方法：用濕草袋、濕麻袋和薄膜復蓋（在炎熱或大風天氣，薄膜復蓋養(yǎng)護效果較好），并經(jīng)常澆水使之保持濕潤。晴朗的白天每隔2小時澆水一次。混凝土的澆水養(yǎng)護起止時間：用普通水泥時，澆搗12小時后連續(xù)潮濕養(yǎng)護不少于7晝夜，如果摻用緩凝型外加劑時則養(yǎng)護時間延長2倍為14天；用礦渣水泥或火山灰質(zhì)水泥時，澆搗20小時后澆水養(yǎng)護不少于14晝夜。⑥、嚴格控制混凝土早期強度增長期的載荷。整體澆搗好后，在強度未達1.2Mpa時，不進行下道工序施工，不得上人和載荷，待強度達到10Mpa時，才可陸續(xù)堆放物體，應分散、分次加載，盡量避免集中堆放，形成集中荷載，同時控制堆載時吊車卸物沖擊。⑦、加強對商品混凝土供應商供貨的時間管理，同一施工區(qū)段盡量不要因商品混凝土運送不及時面設置施工縫，如若非留不可則應按規(guī)范設置。⑧、對預埋管線的構造加強處理。即在預埋管線走向500mm寬度范圍內(nèi)用6@150鋼筋網(wǎng)片加固底部，線管粗細控制小于板厚1／3，從而避免由于布線走向產(chǎn)生裂縫。
【關鍵詞】樓板裂縫；原因分析；施工管理控制
1 現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫原因分析
1.1 商品混凝土引起樓板裂縫的原因分析
由于商品混凝土采用泵送，要求混凝土的流動性要好，因此一般商品混凝土的水灰比、坍落度比較大。
混凝土強度值對水灰比的變化十分敏感，基本上是水和水泥計量變動對強度影響的疊加。因此，水、水泥、外加劑的計量偏差，將直接影響混凝土的強度。而采用含泥量大的粉砂配制的混凝土收縮大，抗拉強度低，容易因收縮而產(chǎn)生裂縫。施工時，砼的快速脫水干縮就會產(chǎn)生表面裂縫?；炷翝仓駬v后，粗骨料沉落擠出水分、空氣，表面呈現(xiàn)泌水而形成豎向體積縮小沉落，造成表面砂漿層比下層混凝土有較大的干縮性能，待水分蒸發(fā)后，易形成凝縮裂縫。而模板、墊層在澆筑混凝土之間前灑水不夠，過于干燥，則模板吸水量大，引起混凝土的收縮，產(chǎn)生裂縫
如果混凝土水灰比、坍落度偏大，經(jīng)過振搗后樓板表面會形成一層水泥含量較多、收縮性較大的水泥浮漿層或砂漿層。一方面由于混凝土初凝時表面游離水分蒸發(fā)過快產(chǎn)生急劇的體積收縮，而此時混凝土早期強度較低，面層為浮漿或砂漿層強度更低，不能抵抗這種變形應力而導致混凝土表面裂縫。另一方面由于面層浮漿或砂漿的收縮值比基層混凝土大許多，變形值不同也導致混凝土表面裂縫。
混凝土的粗細骨料含泥量過大，造成混凝土收縮增大。骨料顆粒級配不良或采取不恰當?shù)拈g斷級配，容易增大混凝土的收縮量，誘導裂縫的產(chǎn)生。骨料粒徑越細、針片含量越大，混凝土單方用灰量、用水量就越多，收縮量就越大。混凝土外加劑、摻和料選擇不當、或摻量不當，也可能大大增加混凝土的收縮。水泥品種選擇如：礦渣硅酸鹽水泥收縮比普通碳酸鹽水泥收縮大、粉煤灰及礬土水泥收縮值較小、快硬水泥收縮大等。水泥等級及混凝土等級原因：水泥等級越高、細度越細、早強越高對混凝土開裂影響就越大?；炷猎O計等級越高，混凝土脆性越大就越易開裂。
1.2 模板及支撐體系引起樓板裂縫的原因分析
澆搗混凝土前模板不灑水潤濕，過于干燥，模板吸收混凝土中大量的水分，造成樓板混凝土塑性收縮，產(chǎn)生裂縫。
模板支撐體系未完全按規(guī)范和方案要求進行搭設，導致梁板支撐剛度不夠或模板撓度過大，在荷載作用下沉陷變形，造成樓板混凝土裂縫。
1.3 鋼筋成品保護引起樓板裂縫的原因分析
在樓板混凝土澆搗時，不注重鋼筋的成品保護，上部負彎矩鋼筋作工人踩彎、踩倒、下沉，由于變形破壞的鋼筋沒有及時得到調(diào)整歸位，導致樓板鋼筋保護層過厚，使其不能有效地發(fā)揮抵抗負彎矩的作用，降低了樓板結構抵抗外荷載的能力，樓板很容易產(chǎn)生裂縫。
1.4 混凝土振搗引起樓板裂縫的原因分析
混凝土過分振搗，將使骨料沉落擠出水分和空氣，表層呈現(xiàn)泌水，造成比下層混凝土收縮性大的表面砂漿層，待水分蒸發(fā)后，極易形成混凝土表面收縮裂縫。
混凝土振搗后過度抹平壓光也會使混凝土中骨料下沉，樓板表面也會形成收縮性大的表面砂漿層，造成樓板表面混凝土收縮裂縫。
1.5 過早拆模和上荷引起樓板裂縫的原因分析
施工單位為了節(jié)約模板成本，現(xiàn)場只配備二套模板周轉使用，同時為搶工期，施工進度達到四至五天一層，這樣過早拆除下層模板時，樓板混凝土還遠遠沒有達到拆模強度要求。加之施工單位不科學安排施工工序，在樓板混凝土澆搗完成后第二天就上人上材料進行下一道工序施工，混凝土未達到終凝時間強度就上荷載，造成混凝土樓板的彈性變形，導致混凝土早期強度低或無強度時，承受彎、壓、拉應力，造成樓板產(chǎn)生裂紋或斷裂。
1.6 混凝土養(yǎng)護引起樓板裂縫的原因分析
在現(xiàn)澆混凝土樓板的施工過程中，由于一次性澆搗面積大，表面與空氣接觸面積也大，水化過程較快，致使樓板表面溫度較高。受太陽照射后，更加快了混凝土表面的游離水分蒸發(fā)，水泥缺乏必要的水化水，從而產(chǎn)生急劇的體積收縮。此時混凝土早期強度低，不能抵抗這種應力而產(chǎn)生裂縫。特別是夏、冬兩季，因晝夜溫差大，養(yǎng)護不當更容易產(chǎn)生裂縫。
2 現(xiàn)澆鋼筋混凝土樓板裂縫的施工管理控制
2.1 商品混凝土引起樓板裂縫的施工管理控制
攪拌站要根據(jù)實驗室配合比要求，控制好水泥、水、砂石的級配，從而控制混凝土水灰比、塌落度，提高混凝土的抗裂性能。
施工時嚴把商品混凝土進場質(zhì)量，混凝土進場后，如混凝土有離析現(xiàn)象，必須進行二次攪拌，如檢測混凝土塌落度過大（一般不超過120mm），一律退場，嚴禁使用。在施工過程中，混凝土要在初凝前澆搗完成，超過初凝期的混凝土不能隨意加水再使用。
2.2 模板及支撐體系引起樓板裂縫的施工管理控制
在樓板混凝土澆搗前，應先將基層和模板澆水濕透，避免模板過多吸收混凝土中的水分。模板支撐體系的搭設必須符合規(guī)范和方案的要求，保證模板及支撐體系有足夠的剛度，在施工井架或施工運輸工具頻繁經(jīng)過的位置，適當增加模板支撐。
2.3 鋼筋成品保護引起樓板裂縫的施工管理控制
澆搗樓板混凝土時，必須設置馬道或鋪設操作平臺，防止操作工人直接踩踏負彎矩鋼筋，同時在澆搗樓板混凝土的整個過程中，要指派專人調(diào)整鋼筋，恢復踩踏變形、移位的鋼筋，確保負彎矩筋發(fā)揮應有的作用。
2.4 混凝土振搗引起樓板裂縫的施工管理控制
施工中混凝土充分振搗，可使骨料和水泥漿在模板中致密排列，有助于混凝土的密實性和抗裂性，對澆搗后的混凝土進行二次振搗可以排除混凝土因泌水在粗骨料、水平鋼筋下部生成孔隙，減少內(nèi)部微裂縫的形成和發(fā)展，提高混凝土與鋼筋的握裹力，增加混凝土的密實度，從而提高混凝土的抗裂性，但要注意掌握二次振搗時間，振搗時間不宜過長。
在混凝土硬化前，混凝土還未終凝時表面進行二次抹壓，消除混凝土的收縮應力，閉和泌水收縮裂縫。
2.5 過早拆模和上荷引起樓板裂縫的施工管理控制
施工單位現(xiàn)場要配備多套模板循環(huán)使用，當拆除最下層模板時，樓板結構混凝土強度已達到設計拆模強度。同時施工單位在澆搗混凝土時多留置幾組同條件養(yǎng)護試塊，根據(jù)實際情況隨時送實驗室測試強度，保證混凝土達到規(guī)定拆模強度后再拆模。如確實需要提早拆模，可以在樓板混凝土中摻用復合高效減水早強劑，其3d強度比普通混凝土增加30%，7d強度可達90%。
科學、合理地組織施工，嚴格施工操作程序，不盲目搶工期。在混凝土強度未達到1.2MPA之前，不準隨便上人和集中堆放鋼筋等重物，混凝土強度達到1.2MPA之后，堆放重物也要在兩根梁之間放上方木，將重量通過方木傳遞到梁上。
2.6 混凝土養(yǎng)護引起樓板裂縫的施工管理控制
施工單位要重視混凝土早期養(yǎng)護，樓板混凝土要在二次振搗后及時養(yǎng)護，隨抹隨覆蓋塑料薄膜，在不易覆蓋塑料薄膜的部位涂刷養(yǎng)護劑，防止在混凝土表面撒干水泥抹壓。樓板混凝土嚴禁在經(jīng)太陽直曬后直接澆水養(yǎng)護，以防止溫度驟降導致樓板表面裂縫?；炷两K凝后，指派專人澆水養(yǎng)護，使混凝土一直處于濕潤狀態(tài)，養(yǎng)護時間不少于7d。
第一章
則
第二條
集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關人員學_和把握風險控制評估標準要求，組織做好內(nèi)審工作。
第四條
未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第六條
企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。
第八條
本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章
第十條
體系運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估
（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。
（3）風險度是否大于15%。
內(nèi)審組織與管理
第十一條
內(nèi)審工作的組織
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設備部牽頭組織設備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關要素內(nèi)審。
安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。
（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結合企業(yè)機構設置、職責分工設置A、B角。
第十二條
內(nèi)審培訓
（二）內(nèi)審人員培訓應包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
（四）培訓結束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。
（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（七）召開總結會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。
第十四條
內(nèi)審管理要求
（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；
扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（四）分、子公司要安排專人（或專家）對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。
第四章
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術服務單位簽訂外審合同，內(nèi)容應包括：
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總容量、機組數(shù)量、設備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；
風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
（三）外審專家組組成
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學_評審。
第十六條
外審準備工作
（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關記錄、資料和規(guī)章制度。
第十七條
外審流程
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
（六）召開總結會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
第__條
外審管理要求
（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。
確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
第__條
對外審專家的要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；
3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。
1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。
3.外審結束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
（三）安全要求
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。
評審報告及問題管理
第二十條
企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領導、技術、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十二條
內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產(chǎn)部。
第二十四條
內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。
第六章
第二十六條
外審結束后，外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。
附則
第二__條
水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（一）50MW以下的水電廠或總裝機容量100MW及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十一條
本細則自之日起執(zhí)行。
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告（模板）
關鍵詞：LPM輕質(zhì)管，空心板，施工工藝，優(yōu)勢
中圖分類號：TV331文獻標識碼： A
緒論
隨著社會的不斷進步，人們對生活、工作、環(huán)境要求的不斷提高，人們對節(jié)能、低碳、環(huán)保的要求也逐步提高，建筑材料也不例外。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板就是一個很好的例子。LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心樓板是結構設計的一種新形式、新設計，它具有結構整體性好，自重輕，抗震性能好，隔聲、隔熱、保溫性能好等諸多優(yōu)點。這種技術已成功運用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館、奧運會柔道跆拳道比賽館等工程。我們所施工的北京十二中科豐校區(qū)文體樓及教學綜合樓工程也運用了此技術，此技術滿足了校方要求的空間利用率大及隔聲降噪效果好等要求，受到了校方及學生家長等的好評。此技術在大空間、大跨度的公共建筑中必將得到更加廣泛的應用。
一、工程概況及材料簡介
1、施工工程概況
我們單位所施工的北京十二中科豐校區(qū)的文體樓及教學綜合樓工程位于北京市豐臺區(qū)看丹橋西北角，現(xiàn)澆混凝土框架結構，樓板及屋面板采用的是LPM輕質(zhì)管現(xiàn)澆混凝土空心板。此種空心板采用“一種帶硬質(zhì)加強層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件”及“一種固定填充管的格柵及其空心樓蓋”作為混凝土空心板中的填充材料。此空心板的突出特點是空心率高，且施工方便；這種技術已經(jīng)成功應用于2008年奧運會國家體育館、奧運會射擊館及柔道跆拳道比賽館。
2、LPM輕質(zhì)管的構造組成
作為填充材料的LPM輕質(zhì)管是一種帶硬質(zhì)加強層的輕質(zhì)發(fā)泡材料填充件，其主體材料為模具壓制成型的自熄阻燃型聚苯泡沫，表面密度不低于16kg/m³。輕質(zhì)管每米重量必須小于2kg或者每平米內(nèi)輕質(zhì)管總重量小于10kg。LPM輕質(zhì)管上表面有加強層，用以抵御施工及抗浮荷載；LPM輕質(zhì)管必須滿足抗壓荷載的要求，即在輕質(zhì)管頂部10cm*10cm的加載板上施加1000N的荷載，靜置10min后卸載，輕質(zhì)管的任何一部分（包括加強層與隔離層）不得有裂紋或破損現(xiàn)象；LPM輕質(zhì)管外裹隔離層起保護與防水作用。本工程現(xiàn)澆混凝土樓板厚有三種，厚度分別為180mm,220mm,250mm，其相應的LPM輕質(zhì)管的高度分別為80mm,120mm,150mm。其輕質(zhì)管構造圖如下：
3、LPM輕質(zhì)管的優(yōu)勢
LPM輕質(zhì)管填充空心樓板是一種新型的建筑施工工藝，在實現(xiàn)大開間的同時可以降低結構層高；由于采用輕質(zhì)填充材料填充樓板，使得樓板混凝土用量少，結構自重減輕、剛度大、變形小、隔熱隔聲保溫性能好；還能節(jié)約能源、降低建造和使用的成本，可以產(chǎn)生良好的經(jīng)濟效益和社會效益。與傳統(tǒng)的空心樓板相比LPM空心樓板還具有以下優(yōu)點：
（1）樓蓋空心率大，空心率為30-65%，比一般薄壁圓形空心管填充樓蓋高，因此其保溫、隔聲效果更好，更能起到節(jié)能減噪的效果。
（2）輕質(zhì)管的吸水率小，而且輕質(zhì)管外裹隔離層，其吸水率小于0.5%，因此澆筑混凝土之前不用專門濕潤輕質(zhì)管；另外光滑的隔離層與混凝土摩擦系數(shù)小，便于混凝土的流動使?jié)仓幕炷粮用軐崱?/p>
（3）方便管線安裝，可根據(jù)實際情況在輕質(zhì)管上開槽或穿洞，樓板內(nèi)管線安裝不受限制，開槽或穿洞后及時恢復不影響輕質(zhì)管的性能。
（4）輕質(zhì)管重量輕且不易破損，水平、垂直運輸十分方便，輕質(zhì)管為彈性材料易修補，施工安裝也相對簡單。
正是因為LPM輕質(zhì)管集節(jié)能環(huán)保綠色施工于一體，所以被廣泛應用于國家重點工程，在本工程中也充分凸顯了它的優(yōu)勢。
二、LPM輕質(zhì)管空心樓板的施工工藝
1、LPM輕質(zhì)管空心樓板施工流程
板底模及支撐安裝在模板上將輕質(zhì)管鋪放位置彈線放樣綁扎板底鋼筋安放下鐵鋼筋保護層墊塊安裝水電管線按規(guī)定位置和朝向鋪放輕質(zhì)管組合單元在輕質(zhì)管上開槽便于水電管線穿過綁扎板面鋼筋安放板上鐵與輕質(zhì)管間的墊塊采取抗浮措施控制輕質(zhì)管上浮隱檢驗收，澆筑混凝土混凝土養(yǎng)護及拆模。
2、施工要點
（1）鋪裝輕質(zhì)管組合單元
①、將LPM輕質(zhì)管運至施工現(xiàn)場后，用提前預制的格柵按照布置圖進行拼裝，也可將輕質(zhì)管和預制的格柵運至作業(yè)層進行拼裝。
②、施工前根據(jù)LPM輕質(zhì)管排管平面布置圖，在模板上彈出位置線，同時根據(jù)輕質(zhì)管組合示意圖拼裝輕質(zhì)管組合單元。
為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)榆安委辦發(fā)[2018]9號文件（榆林市安全生產(chǎn)委員會辦公室關于進一步加快實施安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作的通知）和米工貿(mào)字[2018]38號文件精神，特制定本制度。
一、總則
安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。
各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。
二、“安全風險分級管控”組織機構
（一）成立“風險分級管控”工作領導組：
組
長：礦
長
常務副組長：安全副礦長
副
組
長：總工程師
生產(chǎn)副礦長
機電副礦長
成
員:
生產(chǎn)部部長
安質(zhì)部部長
動力部部長
調(diào)度室主任
通風科科長
培訓科科長
環(huán)?？瓶崎L
辦公室主任
綜采隊隊長
巷修隊隊長
運輸隊隊長
財務科科長
應急救援科科長
職業(yè)病危害防治科科長
領導組下設辦公室，辦公室設在安質(zhì)部。
（二）領導組成員職責
1.礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。
2.安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
3.各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。
4.專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
5.區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。
6.班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。
（三）辦公室職責
“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促
“安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：
1.制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容。
2.制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）。
3.指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作。
4.組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核。
5.承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。
三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1.年度辨識評估
每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理上的缺陷等要素，結合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。
2.月度辨識評估
每月由各分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。
3.周辨識評估
區(qū)隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
4.日辨識評估
上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。
（二）專項辨識程序
1.全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。
2.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業(yè)務科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。
3.在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4.啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據(jù)。
（三）風險辨識評估方法
1.安全風險等級標準
由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據(jù)國家標準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：
重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。
較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。
低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。
2.安全風險評估
（1）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。
（2）礦各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
四、安全風險分級管控
1.根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。
2.礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。
3.礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。
4.分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。
5.安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。
6.礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7.各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8.實時動態(tài)調(diào)整，高度關注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。
五、安全風險公告警示及培訓
1.完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。
2.加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。
3.各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1.未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責任人300元。
2.各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
3.各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
4.本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。
5.上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。
6.崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。
7.崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。
8.各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。
9.各相關單位未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位負債人200元。
xxxxxxxxxxx礦井
二〇一八年六月一日
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