時間：2023-11-25 09:40:56
序論：在您撰寫公共事業(yè)管理的特征時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：市政公用事業(yè)特許經(jīng)營行業(yè)管理
Abstract:Along with our country market economy system reform unceasingly thorough，after joins WTO in particular，the request municipal administration public profession development must conform to the market economy system requirement，the deference marketability rule，accepts the competition and the challenge fairly.The municipal administration public utilities for a long time by do not adapt the modern market economy request extremely by the government managers under stateowned enterprise or the institution direct management aspect，the concrete manifestation in the urban construction fund short，the system ossifies，the management mechanism not not nimbly，the loss serious.Must change the present situation to have to persist the separating government administration from enterprise management principle，walks the marketability management path，the introduction competitive system，carries on the municipal administration public utilities authority and the right of management the effective peeling，unifies by the government department is responsible to implement the municipal administration public utilities administration.The break profession monopoly，to the investment multiplication，the operation marketability，the supervising and managing legalization direction develops gradually，separating government administration from enterprise management，politics separated pattern.
Keywords:Municipal administration public utilities Special permission management Profession management
市政公用事業(yè)是指城市的市政設(shè)施、燃?xì)鉄崃Α⒐┧?jié)水、園林和環(huán)衛(wèi)等行業(yè)，使城市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的載體，它直接關(guān)系到社會公共利益，關(guān)系到人民群眾的生活質(zhì)量，關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展，具有公用性、公益性、壟斷性、投資大等特性。近年來，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，尤其是加入WTO后，要求市政公用行業(yè)的發(fā)展必須符合市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，遵循市場化規(guī)則，公平接受競爭和挑戰(zhàn)。市政公用事業(yè)長期由政府主管下的國有企業(yè)或事業(yè)單位直接經(jīng)營的局面以極不適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的要求，具體表現(xiàn)在城市建設(shè)資金短缺、體制僵化、經(jīng)營機(jī)制不靈活、虧損嚴(yán)重。要改變現(xiàn)狀就必須堅(jiān)持政企分開的原則，走市場化經(jīng)營的道路，引進(jìn)競爭機(jī)制，將市政公用事業(yè)管理權(quán)與經(jīng)營權(quán)進(jìn)行有效剝離，由政府部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)實(shí)施市政公用事業(yè)行政管理。
1.市政公用行業(yè)的市場化改革
1.1市場化的目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)市政公用行業(yè)的市場化，就是在政府的規(guī)劃和管制下，由政府所屬機(jī)構(gòu)直接生產(chǎn)供給，向市場上各種所有制主體生產(chǎn)和供給的轉(zhuǎn)變過程。積極穩(wěn)妥地加快市政公用事業(yè)向市場化進(jìn)程，引進(jìn)競爭機(jī)制，建立政府特許經(jīng)營制度，促進(jìn)市政公用事業(yè)發(fā)展，為全面建設(shè)小康社會和城鎮(zhèn)化發(fā)展提供必要條件，是城市市政公用事業(yè)改革的目標(biāo)。
1.2推進(jìn)市場化改革的相關(guān)政策。建設(shè)部于2002年了《關(guān)于加快城市市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》，其主要內(nèi)容包括：全面開放市政公用行業(yè)建設(shè)投資、經(jīng)營、作業(yè)市場、準(zhǔn)許國內(nèi)外各種資本參與市政公用設(shè)施建設(shè)，各地的企業(yè)可以跨地區(qū)、跨行業(yè)參與市政公用企業(yè)的經(jīng)營；建立市政公用行業(yè)特許經(jīng)營制度，政府通過合同協(xié)議或其他方式明確政府與獲得特許權(quán)的企業(yè)之間的權(quán)利和義務(wù)；轉(zhuǎn)變政府管理方式，市政行業(yè)管理部門從直接管理轉(zhuǎn)換為宏觀管理，從管行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楣苁袌?；從對企業(yè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)閷娯?fù)責(zé)，對社會負(fù)責(zé)，有力地推動了市政公用行業(yè)發(fā)展。
為進(jìn)一步加快推進(jìn)市政公用事業(yè)市場化，規(guī)范市政公用特許經(jīng)營活動，加強(qiáng)市場監(jiān)管，保障社會公共利益，促進(jìn)市政公用事業(yè)健康發(fā)展，建設(shè)部于2004年實(shí)施了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，它明確市政公用行業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營的范圍包括城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等直接關(guān)系社會公眾利益和涉及有關(guān)公共資源配置的行業(yè)，明確了特許經(jīng)營有關(guān)各方的權(quán)利、責(zé)任以及市場準(zhǔn)入和退出、招標(biāo)投標(biāo)、中期評估、監(jiān)督檢查、臨時接管、公眾參與等一系列制度。
2.市政公用行業(yè)的特許經(jīng)營制度
建立市政公用事業(yè)特許經(jīng)營制度關(guān)系到市政公用行業(yè)市場化的順利進(jìn)行，關(guān)系到市政公用事業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及維護(hù)公眾利益。要遵循公開、公平、公正和公共利益優(yōu)先的原則，采取招標(biāo)等方式，通過市場競爭機(jī)制來選擇投資者或經(jīng)營者。
2.1特許經(jīng)營的核心和實(shí)質(zhì)。市政公用事業(yè)特許經(jīng)營是指政府通過特定的程序，授予企業(yè)在一定時間和范圍內(nèi)對某項(xiàng)市政公用產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行經(jīng)營的權(quán)利，并以協(xié)議的方式，界定政府與被授予經(jīng)營權(quán)的企業(yè)雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。市政公用事業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營制度，不但可以利用民資彌補(bǔ)政府資源的不足，幫助政府發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，分擔(dān)一些本來由政府承擔(dān)的風(fēng)險，而且有利于打破政府壟斷及國有企業(yè)政企不分的弊端，改善政府形象，改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量，減少社會沖突促進(jìn)社會長期穩(wěn)定發(fā)展。政府實(shí)施特許經(jīng)營的實(shí)質(zhì)意義在于用政府的“有形之手”控制、彌補(bǔ)市場的“無形之手”所造成的“市場失靈”，避免市場的無序競爭。
2.2特許經(jīng)營的運(yùn)作模式。市政公用事業(yè)特許經(jīng)營模式有多種形式，根據(jù)特許經(jīng)營權(quán)取得企業(yè)在特許經(jīng)營權(quán)下承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險可以分為兩大類：一是特許經(jīng)營權(quán)取得人承擔(dān)投資和經(jīng)營的雙重責(zé)任和風(fēng)險；二是特許經(jīng)營權(quán)取得人僅承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險。
第一類特許經(jīng)營的主要特征是：投資和經(jīng)營的責(zé)任及風(fēng)險均由特許經(jīng)營權(quán)取得人承擔(dān)，特許經(jīng)營權(quán)取得人負(fù)責(zé)與投資相關(guān)的資金籌集，從政府或直接從最終用戶取得經(jīng)營收入。較為典型的是BTO模式，即建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓，是適應(yīng)于基礎(chǔ)建設(shè)的投資融資方式。其具體操作過程是：項(xiàng)目所在地政府授予投資建設(shè)項(xiàng)目的公司一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，并通過項(xiàng)目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報，約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償轉(zhuǎn)讓給所在地政府。我市利用BTO方式建設(shè)的污水處理廠總投資1億元，現(xiàn)已進(jìn)入正常運(yùn)行階段。這樣既彌補(bǔ)了政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的資金缺口，同時也帶來了先進(jìn)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。
第二類特許經(jīng)營的主要特征是：設(shè)施投資的資金由政府負(fù)責(zé)、政府享有資產(chǎn)的所有權(quán)，政府將特定的市政資產(chǎn)在一定時間內(nèi)委托給特許權(quán)取得人進(jìn)行經(jīng)營，特許權(quán)取得人獲取的管理費(fèi)或直接從最終用戶收取費(fèi)用。
3.市政公用行業(yè)的政府監(jiān)管
由于城市市政行業(yè)的公用性、公益性和自然壟斷性的特點(diǎn)，在推進(jìn)市場化進(jìn)程中，一方面要解除或放松管理，以引入競爭，另一方面必須加強(qiáng)政府監(jiān)管，以確保社會公眾利益和公眾安全。從2005年起，《青島市市政公用基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營管理暫行規(guī)定》將正式實(shí)施，這項(xiàng)規(guī)定將使我市市政公用事業(yè)在打破壟斷、引入社會資本、實(shí)行特許經(jīng)營同時，確保公用事業(yè)在行政主管部門的監(jiān)管下，服務(wù)高質(zhì)量、價格不失控。
3.1監(jiān)管的目的。政府通過監(jiān)管一方面確保了被監(jiān)管企業(yè)的投資或管理回報率，為市政公用事業(yè)建立穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境；另一方面通過完善市場規(guī)則，規(guī)范市場行為，維護(hù)好公眾利益，保證市政公用行業(yè)市場化的健康發(fā)展。
3.2監(jiān)管的主要內(nèi)容。
3.2.1政府按照特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定，加強(qiáng)對專營權(quán)的監(jiān)管。取得市政公用事業(yè)特許經(jīng)營權(quán)后，就意味著其在特定區(qū)域、特定內(nèi)容及范圍內(nèi)擁有專營權(quán)，政府既要保護(hù)企業(yè)的合法利益，鼓勵長期投資行為，降低投資者風(fēng)險，避免重復(fù)建設(shè)和社會資源的浪費(fèi)，又要監(jiān)督企業(yè)履行法定義務(wù)和協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，承擔(dān)規(guī)定的公共服務(wù)責(zé)任。
3.2.2對市政公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價格進(jìn)行監(jiān)管。市政公用產(chǎn)品和服務(wù)價格一般由物價部門根據(jù)行業(yè)平均成本兼顧企業(yè)合理利潤的原則予以核定。價格監(jiān)管一方面要有利于形成企業(yè)降本增效的價格機(jī)制，保障公眾利益，避免由于壟斷經(jīng)營而帶來的高商業(yè)利潤，另一方面要考慮投資的合理回報，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
3.2.3對產(chǎn)品、服務(wù)、安全等標(biāo)準(zhǔn)方面的監(jiān)管。市政公用行業(yè)具有服務(wù)大眾的特性，行業(yè)監(jiān)管要使企業(yè)達(dá)到規(guī)定的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的同時，不斷提高服務(wù)水平，同時，市政公用事業(yè)涉及公共利益和公共安全，特別是在目前的形勢下，公共設(shè)施的安全影響到整個社會的運(yùn)轉(zhuǎn)，影響到老百姓的生活，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要監(jiān)督企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法規(guī)和行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保證公共領(lǐng)域產(chǎn)品提供的可持續(xù)性。
關(guān)鍵字：商業(yè)房地產(chǎn)；施工管理；特征；方法；回報率
中圖分類號：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理是房地產(chǎn)行業(yè)管理的重要組成部分，關(guān)系到房地產(chǎn)行業(yè)的健康發(fā)展，必須將商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理放在工作的重要位置。商業(yè)房地產(chǎn)與住宅房地產(chǎn)不同，其是以追求最大限度的經(jīng)濟(jì)回報為目的的為商業(yè)活動提供場所的房地產(chǎn)，這就說明商業(yè)房地產(chǎn)是以高回報率為發(fā)展動力的。因此，要實(shí)現(xiàn)預(yù)期的回報率，除了要采取一定的經(jīng)營措施，還需要對其施工進(jìn)行有效的管理，保證商業(yè)房地產(chǎn)的質(zhì)量，并做好施工造價控制。
一、商業(yè)房地產(chǎn)施工管理的現(xiàn)狀
經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，極大的促進(jìn)了商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展，對提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益做出了突出的貢獻(xiàn)。雖然對商業(yè)房地產(chǎn)的管理取得了一系列的成效，但是我國的商業(yè)房地產(chǎn)還處于發(fā)展的初期，對其管理缺乏一定的經(jīng)驗(yàn)，特別是對施工管理而言，還存在著諸多問題。
（一）對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理認(rèn)識不足
商業(yè)房地產(chǎn)是以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，獲取經(jīng)濟(jì)利益為發(fā)展動力的，因此，將過多的精力放在如何提高房地產(chǎn)的價值方面，特別是對商業(yè)房地產(chǎn)的項(xiàng)目管理重視多，對施工管理重視少，這就無法保證商業(yè)房地產(chǎn)的質(zhì)量，為以后商業(yè)的繁榮埋下了隱患。這種輕施工管理，重營銷手段的現(xiàn)象極大的影響了商業(yè)房地產(chǎn)的整體質(zhì)量，不利于商業(yè)房地產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。
（二）對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理手段不科學(xué)
市場的需求導(dǎo)致了商業(yè)房地產(chǎn)的異常繁榮，但是對其施工管理工作卻流于形式，沒有從根本上進(jìn)行管理。在部分商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理中，管理者只是下發(fā)一些相關(guān)文件，沒有深入到施工的場地進(jìn)行現(xiàn)場的勘察和管理，更是缺乏對施工技術(shù)和施工工藝的研究和改進(jìn)，造成了施工過程中，出現(xiàn)浪費(fèi)材料和資源的情況，加大了工程的整體造價，降低了商業(yè)房地產(chǎn)的競爭力。
(三)對商業(yè)房地產(chǎn)施工階段的質(zhì)量控制不足
商業(yè)房地產(chǎn)的開發(fā)不是實(shí)驗(yàn)，絕對不允許質(zhì)量不合格，這就需要在施工階段加強(qiáng)對質(zhì)量的管理，但是在商業(yè)房地產(chǎn)的施工過程中，缺乏對質(zhì)量的合理控制，并且方式不恰當(dāng)，過多的強(qiáng)調(diào)施工中的質(zhì)量控制，對施工前期和后期的質(zhì)量控制不足，導(dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)存在的問題。
二、商業(yè)房地產(chǎn)施工管理的特征
要想實(shí)現(xiàn)對商業(yè)房地產(chǎn)的合理施工管理，需要明確商業(yè)房地產(chǎn)施工管理的特征，具體來說，主要有以下幾個特征：
（一）難度大
由于需求的增大，極大的刺激了商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展，在利益的驅(qū)動下，大量的商業(yè)房地產(chǎn)興起，這就導(dǎo)致了商業(yè)房地產(chǎn)市場的異常繁榮，同時問題也開始暴露出來。由于商業(yè)房地產(chǎn)的開發(fā)量大，水平參差不齊的開發(fā)商承包工程項(xiàng)目，無疑就增加了商業(yè)房地產(chǎn)施工管理的難度。
（二）任務(wù)重
對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理是一個復(fù)雜的過程，需要耗費(fèi)大量的人力物力，可見對其管理是一項(xiàng)艱巨的任務(wù)。在對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理時，既要對施工過程進(jìn)行管理，做到在保證施工質(zhì)量的同時，最大限度的控制工程的造價，同時還需要對施工前和施工后進(jìn)行管理和控制，及時的預(yù)測和發(fā)現(xiàn)問題，為商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。此外，還需要對投資定位進(jìn)行研究和分析，避免出現(xiàn)不合理的施工，造成浪費(fèi)。
（三）矛盾大
對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理關(guān)系到城市的商業(yè)發(fā)展的同時，還關(guān)系到城市發(fā)展的穩(wěn)定情況，由于不合理的投資定位，導(dǎo)致了大量的寫字樓等商業(yè)地產(chǎn)的閑置，引發(fā)了一系列的矛盾，同時投資商和開發(fā)商之間的矛盾也加劇，不利于社會的穩(wěn)定發(fā)展。
（四）收益豐
商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展是以經(jīng)濟(jì)利益為動力的，是對回報率的追求過程，因此對商業(yè)房地產(chǎn)的合理的施工管理，可以取得豐富的收益，一方面，對施工的合理管理，通過不斷的改進(jìn)工藝和技術(shù)，加強(qiáng)對施工過程的監(jiān)督，可以節(jié)約材料，降低工程的造價，同時可以有效的保證質(zhì)量，符合投資者的要求，真正的實(shí)現(xiàn)了一舉兩得。
（五）牽涉多
商業(yè)房地產(chǎn)的施工關(guān)系到多方的利益，既有施工方投資方，還有消費(fèi)者和當(dāng)?shù)氐恼榷鄠€利益群體，甚至還有稅務(wù)征管機(jī)關(guān)，這就對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理提出了更高的要求。
三、商業(yè)房地產(chǎn)施工管理的方法
鑒于商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理對于商業(yè)房地產(chǎn)行業(yè)的健康發(fā)展起著至關(guān)重要的作用以及目前管理中存在的諸多問題，需要采取合適的管理方法，進(jìn)而保證商業(yè)房地產(chǎn)的質(zhì)量，并促進(jìn)其健康發(fā)展。對商業(yè)房地產(chǎn)的施工進(jìn)行科學(xué)合理的管理，首先需要將施工管理工作放在重要的位置，加強(qiáng)對該項(xiàng)工作的重視。同時對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理是一個全面的過程，需要對整個施工過程進(jìn)行管理。
（一）充分做好調(diào)查研究，避免盲目施工
經(jīng)濟(jì)的發(fā)展極大的推動了商業(yè)房地產(chǎn)的繁榮和發(fā)展，但是對商業(yè)房地產(chǎn)的施工要進(jìn)行必要的調(diào)查，一方面要考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，另一方面還要考慮周圍居民對商業(yè)房地產(chǎn)的認(rèn)可程度，做好市場研究，確定市場定位。這樣一方面可以避免不必要的施工，減少浪費(fèi)，另一方面可以有效的提高利潤空間，最大限度的提高回報率。
（二）協(xié)調(diào)開發(fā)，充分利用好各種資源
商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展依賴于充足的客流量和便捷的交通，這就要求在商業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)時，協(xié)調(diào)好周圍的一切資源，真正的做到與周圍資源的協(xié)調(diào)相處，既要與自然的環(huán)境相協(xié)調(diào)，也要與人文的資源相協(xié)調(diào)，不可為了經(jīng)濟(jì)利益，肆意的建設(shè)商業(yè)用房，破壞自然環(huán)境。只有做到與周圍環(huán)境的協(xié)調(diào)開發(fā)，才能充分有效的利用好周圍的資源，一方面可以加快工程的進(jìn)度，另一方面節(jié)約資源，即在原有的配套基礎(chǔ)設(shè)施的基礎(chǔ)上，節(jié)約施工的造價，變相的提高了商業(yè)房地產(chǎn)的利潤空間。
（三）加強(qiáng)對施工過程的管理
商業(yè)房地產(chǎn)與住宅房地產(chǎn)的施工都依賴于各種建筑材料，并且建筑材料的費(fèi)用占整個工程施工的大部分，因此要加強(qiáng)對施工過程的管理，采用先進(jìn)的工藝和技術(shù)，最大限度的節(jié)約原料，同時做好對施工過程的監(jiān)督，及時的發(fā)現(xiàn)存在的問題，避免浪費(fèi)，進(jìn)而降低工程施工的造價。
（四）做好對商業(yè)房地產(chǎn)的竣工階段的管理
對商業(yè)房地產(chǎn)施工管理不僅要在施工前進(jìn)行調(diào)研活動，對施工的過程進(jìn)行管理，還需要在施工結(jié)束以后進(jìn)行管理，即竣工階段的管理。在商業(yè)房地產(chǎn)施工結(jié)束以后，要有相關(guān)的部門進(jìn)行審核，對各個環(huán)節(jié)的記錄進(jìn)行研究，總結(jié)出做的不足的地方，并采取改進(jìn)措施，對于做的好的方面要進(jìn)行歸納，整理入檔，為以后商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理提供指導(dǎo)和借鑒。
總之，商業(yè)房地產(chǎn)的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步起了巨大的推動作用，要想充分發(fā)揮商業(yè)房地產(chǎn)的作用，需要加強(qiáng)對商業(yè)房地產(chǎn)的管理，特別是對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理。對商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理是一個復(fù)雜而艱巨的任務(wù)，既要對施工前進(jìn)行管理，即對市場投資進(jìn)行調(diào)查，還要對施工過程進(jìn)行管理，改進(jìn)施工工藝和技術(shù)，節(jié)約材料，此外還需要對竣工階段進(jìn)行管理?？梢?，要想實(shí)現(xiàn)商業(yè)房地產(chǎn)的施工管理，需要采取全方位的方法。
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[關(guān)鍵詞]大型技術(shù)系統(tǒng)；知識體系；模塊化；建構(gòu)創(chuàng)新
近年來，我國從國外引進(jìn)高速鐵路機(jī)車、第三代核電站AP1000等大型技術(shù)裝備，希望通過購買或外包核心部件模塊的設(shè)計(jì)、研發(fā)與生產(chǎn)的方式，自己把握集成創(chuàng)新來推進(jìn)重大技術(shù)裝備的國產(chǎn)化、自主化。對于通過這種方式，投入巨額資金引進(jìn)技術(shù)設(shè)備，最終是否能夠獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，業(yè)界和學(xué)界存在較大爭議。這個問題對應(yīng)重大的理論命題，即什么是模塊化、模塊化和系統(tǒng)集成的關(guān)系如何、是否所有產(chǎn)品包括復(fù)雜的大型技術(shù)系統(tǒng)都能夠被模塊化。針對這一問題，國外學(xué)者已經(jīng)有一系列較為深入的理論研究。梳理模塊化、系統(tǒng)建構(gòu)和系統(tǒng)集成等相關(guān)概念的起源、]變，對于深入辨析技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系，大有裨益。
一、從知識分類的視角理解模塊化和建構(gòu)創(chuàng)新
在研究技術(shù)創(chuàng)新和競爭優(yōu)勢的已有文獻(xiàn)當(dāng)中，知識是最基本的概念工具之一。知識具有哪些根本性質(zhì)，如何對知識進(jìn)行分類，這與學(xué)者所關(guān)心的中心問題和基本假設(shè)密切相關(guān)。
對技術(shù)知識分類最具開創(chuàng)性貢獻(xiàn)的是Henderson和Clark等學(xué)者。他們指出技術(shù)創(chuàng)新不僅有快慢之分，還有性質(zhì)上的差異，轟轟烈烈的新產(chǎn)品發(fā)明固然可能主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但是很多時候看不見的、細(xì)微的技術(shù)變遷更可能給整個產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來災(zāi)變性的影響。為了將這兩種創(chuàng)新從本質(zhì)上區(qū)分開，他們定義了部件知識（componentknowledge）和建構(gòu)知識（architectureknowledge）。它們區(qū)分創(chuàng)新的兩個維度是核心概念被強(qiáng)化（或被顛覆）、核心概念與部件之間的連接變化（或不變化），這兩個維度有時被等同于部件知識變化（或不變化）、建構(gòu)知識變化（或不變化）。這種“等同于”的理解只有在正確理解部件知識和建構(gòu)知識的情況下才能夠成立。部件知識指的是每一核心設(shè)計(jì)概念以及它們得以實(shí)現(xiàn)的方式，核心概念指的是設(shè)計(jì)原理，它的實(shí)現(xiàn)方式是核心部件。核心部件的某些關(guān)鍵尺寸、結(jié)構(gòu)和作用方式直接關(guān)系原理的實(shí)現(xiàn)，這些都屬于部件知識，因?yàn)楦乃鼈兙偷扔陬嵏埠诵母拍?。與此不同，建構(gòu)知識指的是能夠把所有部件整合、連接成一個緊密結(jié)合體的方式，它的功能是接口，實(shí)際就是一組實(shí)現(xiàn)部件有序排列的工藝部件。雖然它們不直接體現(xiàn)原理，但是沒有它們原理同樣無法實(shí)現(xiàn)?？梢?，改變某些部件的尺寸與作用方式，改變它和其它部件之間的接口，實(shí)際上是通過改變表達(dá)方式而在既定方向上強(qiáng)化原有的核心概念，這就是建構(gòu)創(chuàng)新。與此不同，原理和工藝都不變是漸進(jìn)創(chuàng)新、改變原理但工藝不變是模塊創(chuàng)新（如更換半導(dǎo)體介質(zhì)但蒙板不變）、原理和工藝都徹底變化是激進(jìn)創(chuàng)新。
建構(gòu)創(chuàng)新這一概念的界定，更進(jìn)一步補(bǔ)充了主導(dǎo)產(chǎn)品周期理論（A-U模型），能夠有力地解釋新進(jìn)入者或趕超者競爭優(yōu)勢的來源，以及在為者或者說領(lǐng)先者的產(chǎn)品所面臨的被顛覆的威脅。但是，Henderson和Clark對于部件知識和建構(gòu)知識的劃分是一種抽象的、概念性的劃分，現(xiàn)實(shí)中核心概念及其表現(xiàn)形式（即建構(gòu)）兩個分類維度之間具有相關(guān)性，對于絕大多數(shù)工業(yè)和產(chǎn)品而言，原理部件與工藝部件都很難完全區(qū)分開。事實(shí)上，幾乎所有產(chǎn)品的建構(gòu)創(chuàng)新與模塊創(chuàng)新之間都有著千絲萬縷的聯(lián)系，并不存在純粹的建構(gòu)創(chuàng)新或純粹的模塊創(chuàng)新（見表1）。
模塊化最初是由產(chǎn)品工程師發(fā)明的一種設(shè)計(jì)戰(zhàn)略，即為了提中國整理高零部件的通用性以方便大批量生產(chǎn)、提高規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而在零部件之中定義一個標(biāo)準(zhǔn)的接口集合（Prencipe,1997）。早在20世紀(jì)70年代～80年代，西方工業(yè)界就開始嘗試通過模塊化來改善規(guī)模經(jīng)濟(jì)，可是直到20世紀(jì)90年代中期以后模塊化才被學(xué)術(shù)界公認(rèn)為是一種技術(shù)創(chuàng)新的獨(dú)特類型，并開始有大量文獻(xiàn)探討模塊化的機(jī)制以及它們對企業(yè)競爭優(yōu)勢、市場競爭格局的塑造。但是，隨著模塊化在若干工業(yè)、若干國家的廣泛成功，模塊化的效應(yīng)被不斷夸大，有一些戰(zhàn)略管理和工業(yè)經(jīng)濟(jì)的學(xué)者開始用模塊化這個概念來分析組織設(shè)計(jì)、企業(yè)內(nèi)部關(guān)系和知識動態(tài)性。他們認(rèn)為隨著產(chǎn)品的模塊化，企業(yè)組織、戰(zhàn)略聯(lián)盟，甚至是技術(shù)知識本身都將被模塊化，并認(rèn)為產(chǎn)品模塊化的程度越高，企業(yè)組織和技術(shù)知識模塊化的程度就越高（SanchezandMahoney,1996）；另一方面，也有很多學(xué)者質(zhì)疑這種對模塊化概念的盲目推]，Brusoni和Prencipe（2001）認(rèn)為產(chǎn)品模塊化與組織模塊化、知識模塊化具有完全不同的動態(tài)性，不可能用一種簡單的邏輯或趨勢解釋清楚。他們還指出“企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)不可能完全被市場契約關(guān)系所替代，組織協(xié)調(diào)、知識積累需要有見地的系統(tǒng)集成商企業(yè)有意識地執(zhí)行”（p181）。有關(guān)模塊化的這種爭論，所涉及的基本問題是，究竟什么是模塊化，模塊化的范圍和程度究竟有多大，模塊化與產(chǎn)品、組織、知識、建構(gòu)之間到底是一種什么樣的關(guān)系。
二、模塊化與系統(tǒng)建構(gòu)關(guān)系的進(jìn)一步修正研究
Ulrich（1995）修正了Henderson和Clark提出的建構(gòu)概念，針對模塊化與建構(gòu)的關(guān)系提出了更加具體的理解。他將產(chǎn)品建構(gòu)定義成“把產(chǎn)品功能分配到每個物理部件的一種安排”。他認(rèn)為所有的產(chǎn)品建構(gòu)一般都包括三個層次，一是功能要素按照一定優(yōu)先順序排列；二是執(zhí)行特定功能的物理部件；三是物理部件接口的規(guī)格控制。在Ulrich的分析框架內(nèi)，“建構(gòu)”不只是承擔(dān)管理接口的責(zé)任，它本身就是產(chǎn)品概念與設(shè)計(jì)原則的一部分，比“模塊”的概念高出了一個邏輯層次。Ulrich將建構(gòu)分成兩類：模塊化建構(gòu)與集成建構(gòu)，前者指的是物理部件和功能要素之間一一對應(yīng)的關(guān)系，某一物理部件很容易被具有相同功能的其它部件所替代；后者指的是物理部件和功能要素之間的對應(yīng)關(guān)系十分復(fù)雜，經(jīng)常存在多重嵌套的關(guān)系，特定系統(tǒng)與部件之間是相互鎖定的關(guān)系。Ulrich指出可以根據(jù)部件之間接口和界面的性質(zhì)來區(qū)分建構(gòu)的類型，接口或界面是非耦合的就是模塊化建構(gòu)，接口或界面是耦合的就是集成建構(gòu)。
在Henderson和Clark、Ulrich基礎(chǔ)上，發(fā)展出“基于建構(gòu)的產(chǎn)業(yè)理論”的是藤本隆宏（2001）等日本學(xué)者。他們進(jìn)一步用模塊化/集成化、開放式/封閉式兩組維度研究產(chǎn)品系統(tǒng)的建構(gòu)特征并區(qū)分工業(yè)類型（見表2）。他們同樣是用接口性質(zhì)定義概念，模塊化（組合式）是“每個部件發(fā)揮獨(dú)立的一種功能，部件標(biāo)準(zhǔn)化，不需要復(fù)雜的溝通接口”；集成化（擦合式、統(tǒng)合型）是“部件和技能之間的關(guān)系錯綜復(fù)雜，并非一一對應(yīng)”。作為商務(wù)建構(gòu)的兩面戰(zhàn)略，模塊化和集成能力一定是尺有所長、寸有所短，特定國家、特定企業(yè)要相機(jī)決策、揚(yáng)長避短。相對而言，美國企業(yè)的模塊化戰(zhàn)略更為出色，日本企業(yè)的集成能力較強(qiáng)。模塊化戰(zhàn)略指的是針對系統(tǒng)復(fù)雜性的來源制定相應(yīng)的削減復(fù)雜度的產(chǎn)品策略。構(gòu)成要素的數(shù)量越多、要素關(guān)系種類越多則系統(tǒng)越復(fù)雜，可以通過層次性設(shè)計(jì)或接口的集約化設(shè)計(jì)來削減復(fù)雜度；各成要素間的相互依存性越強(qiáng)則系統(tǒng)越復(fù)雜，那么要通過固定化、規(guī)范化接口來削減復(fù)雜度。將部件、功能與接口關(guān)系簡單地劃分成耦合或非耦合（Ulrich）、開放或不開放、規(guī)范或不規(guī)范（Fujimoto），這種劃分過于機(jī)械。在現(xiàn)實(shí)中，“完全耦合”（接口不開放、不規(guī)范）和“完全不耦合”（接口開放、規(guī)范）都不存在，耦合很多時候是一種程度，一種處于完全耦合或完全不耦合的中間狀態(tài)。因此，其他學(xué)者用更加復(fù)雜的維度區(qū)分了耦合的類型。Orton和WEick（1990）用特殊性/專業(yè)化（distinctiveness/specialization）、響應(yīng)性/集成性（responsiveness/integration）雙重維度來區(qū)分耦合類型，既不是專業(yè)化也沒有被集成的部件是非耦合（noncoupled）系統(tǒng)，專業(yè)化但沒有被集成的部件是“解耦合”或“去耦合”（decoupled）系統(tǒng)，被集成但并非專業(yè)化部件的是高度（tightly）耦合系統(tǒng)，既是專業(yè)化又被集成的部件是輕度（loosely）耦合系統(tǒng)。部件專業(yè)化的程度越低與產(chǎn)品系統(tǒng)耦合的程度就越高，相反，部件集成的程度越高與產(chǎn)品系統(tǒng)耦合的程度就越高。Prencipe等人在這種分類的基礎(chǔ)上，結(jié)合具體工業(yè)和產(chǎn)品的性質(zhì)，從產(chǎn)品系統(tǒng)相互依賴（productsystemicinterdependencies）與技術(shù)發(fā)展的不平衡性（technologicalimbalances）兩個維度出發(fā)，進(jìn)一步解釋了不同產(chǎn)品在部件層次的耦合類型以及相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制（如表3）。
Ulrich提到的模塊化建構(gòu)，如計(jì)算機(jī)工業(yè)，部件之間的接口和界面不是耦合的，部件分工明確、彼此不相關(guān)，主要由市場契約關(guān)系來協(xié)調(diào)。Ulrich提到的集成建構(gòu)，如電信設(shè)備，部件之間的接口和界面是完全耦合或緊密耦合的，部件之間的分工并不明確，經(jīng)常需要很多部件集成在一起才能夠?qū)崿F(xiàn)一種功能，需要通過大企業(yè)內(nèi)部垂直一體化的組織機(jī)制來協(xié)調(diào)。除此之外，像汽車和硬盤驅(qū)動器等產(chǎn)品，雖然部件之間的分工是明確的，但是部件之間接口和界面是輕度耦合的，同樣都需要通過系統(tǒng)集成機(jī)制來協(xié)調(diào)。產(chǎn)品系統(tǒng)內(nèi)部各種部件技術(shù)發(fā)展的不平衡性可能會使得沒有耦合關(guān)系的部件產(chǎn)生耦合關(guān)系，比如硬盤驅(qū)動器工業(yè)。不同產(chǎn)品系統(tǒng)內(nèi)部的相互依賴關(guān)系有的可以預(yù)見、有的不可預(yù)見，越是不可預(yù)見部件之間的耦合程度越高，如汽車工業(yè)。
通過這種分類，可以發(fā)現(xiàn)模塊化對于Prencipe等研究系統(tǒng)集成的學(xué)者而言，僅僅是不同工業(yè)和產(chǎn)品之間不同的耦合程度而已。Brusoni和Prencipe（2001）指出Ulrich定義的只是理論上的概念，“現(xiàn)實(shí)中不存在‘全模塊’或‘全集成’的建構(gòu)形式，模塊化僅是一種建構(gòu)程度”（p180）①。他們進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，判斷模塊化的程度要看是在哪一個產(chǎn)品層次上分析問題。產(chǎn)品可以被分解為不同的層次：“子系統(tǒng)（如控制系統(tǒng)）、次系統(tǒng)（如燃料測量單元）、部件（如閥門）和子部件（如彈簧）”，“模塊化只是某一個產(chǎn)品層面的特點(diǎn)或某幾個層面的特點(diǎn)而已”（p183）。在哪一個層面或哪幾個層面上實(shí)施模塊化完全是可以控制的，這種能夠控制模塊化程度和方式的力量正是模塊化能力的來源，它屬于系統(tǒng)集成企業(yè)。對于PC機(jī)等工業(yè)，即使產(chǎn)品模塊化的程度很高（90%以上的零部件都依賴對外采購），仍然要求系統(tǒng)集成的角色，需要把握總體參數(shù)和性能，統(tǒng)一控制采購件的質(zhì)量。所以，對于任何工業(yè)而言都是系統(tǒng)集成商控制模塊化而不是模塊化控制它們。事實(shí)上，模塊化包括兩種相輔相成的邏輯，一方面是強(qiáng)調(diào)部件通用的標(biāo)準(zhǔn)化分工；另一方面是企業(yè)之間在知識和組織層面上的協(xié)調(diào)與互動。雖然專業(yè)化分工很容易觀察到，但決定模塊化成敗的根本在于后者。理論上探討的“物理部件分工和嵌入了部件知識的組織分工是一一對應(yīng)的”（HendersonandClark，1990）只能解釋很少中國整理一部分工業(yè)的某些特定產(chǎn)品。對于更多工業(yè)、更多產(chǎn)品而言，組織分工的界面不完全對應(yīng)物理部件的分工，尤其是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)很多時候需要靈活分工和較高的互動性。表面上產(chǎn)品的模塊化分工越復(fù)雜，實(shí)際上產(chǎn)品背后的組織能力與技術(shù)知識結(jié)合就越緊密。因此，Pavitt（1998）判斷“脫離系統(tǒng)集成的模塊化建構(gòu)只能協(xié)調(diào)單個模塊內(nèi)部的變化，不能解決不同模塊之間、不同發(fā)展速度的協(xié)調(diào)問題”。
三、實(shí)踐中不同層次模塊化與系統(tǒng)集成的關(guān)系
有一種思維定式需要被打破：認(rèn)為只有某類工業(yè)和產(chǎn)品能夠模塊化，有一類產(chǎn)品和工業(yè)永遠(yuǎn)不會被模塊化。事實(shí)上，所有產(chǎn)品和工業(yè)在不同層次和程度上都存在模塊化和相應(yīng)的集成問題，模塊化工業(yè)與集成工業(yè)、模塊化產(chǎn)品與集成產(chǎn)品、模塊化創(chuàng)新與集成創(chuàng)新等等過于機(jī)械的二分法是有問題的。
在產(chǎn)品層次，存在完全被模塊化的產(chǎn)品（接口和界面全部非耦合），如PC機(jī)等等，同種功能、參數(shù)的零部件不管是哪個廠家的都完全可以通用，這種模塊化顯著擴(kuò)大了主導(dǎo)廠商的安裝基礎(chǔ)（installedbase），保障了他們的市場份額。這種消費(fèi)電子類產(chǎn)品，從產(chǎn)品概念和總體設(shè)計(jì)開始貫徹模塊化原則，最終目的就是為了追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。集成商不斷提高完全開放的通用接口和界面的設(shè)計(jì)水平，為的是在零部件的通用性、接口的標(biāo)準(zhǔn)化、軟硬件的兼容性方面精益求精，這是這類產(chǎn)品優(yōu)化過程中最主要的工作。這種模式實(shí)際上是為了控制和協(xié)調(diào)模塊化的系統(tǒng)集成，不可以被簡單地稱作模塊化工業(yè)或模塊化創(chuàng)新。與此不同，復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)的總體設(shè)計(jì)是為了通過多層次部件實(shí)現(xiàn)多層次的功能，除非有必要否則不會刻意追求部件和接口的通用性與兼容性。當(dāng)然不排除在亞產(chǎn)品層次以下的部件層次，為了追求同類產(chǎn)品部件的規(guī)模經(jīng)濟(jì)而采取模塊化設(shè)計(jì)，比如直流輸電換流閥的模塊化設(shè)計(jì)等等，這類模塊化設(shè)計(jì)通過同類組件的疊加和并聯(lián)能夠滿足更大功能參數(shù)的要求，并顯著減低一體化設(shè)備工藝實(shí)現(xiàn)的難度。簡言之，主要是為了方便系統(tǒng)設(shè)計(jì)，其次才是追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。雖然復(fù)雜產(chǎn)品某些部件的模塊化設(shè)計(jì)也能夠帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì)并降低成本，但是這種效應(yīng)不如一般消費(fèi)品工業(yè)那么明顯，所以也并非集成商刻意追求的目標(biāo)。上述兩種模塊化的性質(zhì)和方式不一樣，前者是把主要功能和實(shí)現(xiàn)功能的部件一一對應(yīng)封裝到模塊內(nèi)部，后者是把復(fù)雜系統(tǒng)劃分成若干組同樣復(fù)雜的子系統(tǒng)（“麻雀雖小、五臟俱全”），為了是在現(xiàn)有工藝水平的前提下，盡可能地實(shí)現(xiàn)更高的性能（當(dāng)然模塊使用達(dá)到一定數(shù)量也會有規(guī)模經(jīng)濟(jì)）。
在企業(yè)層次，Prencipe等學(xué)者認(rèn)為無論產(chǎn)品模塊化的程度有多大，組織和知識都不可能被模塊化（BrusoniandPrencipe，2001）。表面上看，這種分析“不適合”一類特殊的企業(yè)，即沒有研發(fā)能力的模塊代工和來圖組裝企業(yè)，它們的產(chǎn)品、組織、知識乃至市場都可能被模塊化。集成商控制了產(chǎn)品研發(fā)和整條產(chǎn)業(yè)鏈，對于集成商而言它們的價值只是模塊的生產(chǎn)工具而已。但換個角度思考，Prencipe等學(xué)者的觀點(diǎn)仍然是成立的，因?yàn)樗麄儾⒉徽J(rèn)為單純從事模塊代工和來圖組裝的工廠是真正意義的企業(yè)，真正的企業(yè)需要有研發(fā)能力，并且自己能夠控制內(nèi)部知識的積累。在代工工廠與系統(tǒng)集成商企業(yè)之間還有另一類主體，即承擔(dān)同步研制零部件職能的供應(yīng)商，它們兼具工廠和企業(yè)的雙重角色。在它們組織內(nèi)部產(chǎn)品、知識與人是緊密結(jié)合的，有自己的知識積累；但從它們與集成商的關(guān)系來看可以被同類企業(yè)替代，尤其是當(dāng)它們只生產(chǎn)單一功能的一種產(chǎn)品的時候，這也是它們經(jīng)常被歸入模塊化企業(yè)的原因。需要強(qiáng)調(diào)的是，在產(chǎn)品和企業(yè)層次的模塊化并不是無休止的，它們遇到系統(tǒng)集成商企業(yè)的組織、知識邊界便不得不停止。這也就是說，“模塊化”并不是一種神通廣大的力量，它也有作用的邊界和范圍。對系統(tǒng)集成商而言，不僅企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品、知識與人是緊密耦合的；而且從外部來看，整個企業(yè)與它自主研制的產(chǎn)品系統(tǒng)之間也是緊密耦合的，這種企業(yè)組織與產(chǎn)品的耦合關(guān)系不可能被其它企業(yè)替代。總之，模塊化分工的趨勢指的是功能要素、物理部件、供應(yīng)商之間的分工越來越明確，模塊代工企業(yè)的產(chǎn)品、活動和市場不斷被模塊化。幾乎在同一時刻發(fā)生的是，系統(tǒng)集成商、參與模塊同步研發(fā)的核心供應(yīng)商，它們的知識、產(chǎn)品和市場卻正在被企業(yè)“看得見的手”不斷地整合，這種趨勢與模塊化分工的趨勢恰好相反。因此可以說，模塊化是系統(tǒng)集成商的一種產(chǎn)品設(shè)計(jì)策略，是一種可以被企業(yè)組織控制的商業(yè)戰(zhàn)略：一種產(chǎn)品可以劃分成哪些模塊，這些模塊將以何種方式分包給哪些企業(yè)完全是由系統(tǒng)集成商決定的。而且，不能泛泛而談系統(tǒng)集成商負(fù)責(zé)接口、供應(yīng)商負(fù)責(zé)模塊，事實(shí)上模塊可以被分成核心模塊（關(guān)聯(lián)件）和外包模塊兩類，接口也可以分成模塊內(nèi)部接口和模塊之間接口兩類。整個產(chǎn)品（關(guān)乎總體參數(shù)實(shí)現(xiàn)的）最關(guān)鍵的接口不是被封裝進(jìn)核心模塊就是由系統(tǒng)集成商直接掌控，它們同直接反映原理的部件一樣是系統(tǒng)集成商核心競爭優(yōu)勢的來源，作為核心商業(yè)機(jī)密系統(tǒng)集成商不可能輕易示人。
比如計(jì)算機(jī)、播放機(jī)、彩電等產(chǎn)品，它的核心部件無非就是芯片、顯像管、光學(xué)元件等等，而且同類規(guī)格的產(chǎn)品之間核心元件的通用性極強(qiáng)，它們是這類工業(yè)利潤的最高端。對于這類產(chǎn)品而言，用什么樣的殼體、連線、外飾都是可以的，都不會影響原理和性能的發(fā)揮，新進(jìn)入者在外部接口和外觀多樣性方面的努力根本無法顛覆主流的在位廠商。符合Henderson和Clark所定義的加強(qiáng)核心概念的建構(gòu)創(chuàng)新只可能發(fā)生在核心元件的內(nèi)部接口上，但是這些接口逐漸被主導(dǎo)廠商封裝到核心模塊當(dāng)中，對于新進(jìn)入者而言形成了技術(shù)“黑箱”、進(jìn)入壁壘。掌握原理精髓的在位者在專屬模塊內(nèi)部不斷進(jìn)行著建構(gòu)創(chuàng)新，不屬于這類核心模塊的部件即使全部外包也不會影響自己的控制權(quán)。這類工業(yè)最早迎來了“模塊化時代”，表面上看它給新進(jìn)入者和后進(jìn)者帶來了機(jī)遇，可以通過轉(zhuǎn)包模塊參與市場競爭獲得向在位者學(xué)習(xí)的機(jī)會，但時至今日世界上也沒有一家成功的電子類企業(yè)是通過模塊化代工成長為標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)型企業(yè)的。
“模塊化”的實(shí)質(zhì)不是開放內(nèi)部建構(gòu)，讓眾多分包者分享市場份額增長帶來的巨額利潤。它的實(shí)質(zhì)是把能夠決定產(chǎn)品性能的部件和建構(gòu)封裝進(jìn)若干核心模塊中自主研制，將可能間接影響產(chǎn)品性能的部件和建構(gòu)拆散并分別封裝到不同的模塊中，再交由不同的供應(yīng)商生產(chǎn)。在這種市場結(jié)構(gòu)和分工模式下，真正能夠帶來競爭優(yōu)勢的建構(gòu)創(chuàng)新（內(nèi)接口變化）不再是顛覆在位者的力量，而是與模塊創(chuàng)新一樣成為鞏固它們市場份額的主要途徑。此外，隨著在位者優(yōu)勢的不斷鞏固，現(xiàn)今的模塊已經(jīng)不是最初定義的只包括一兩個部件的簡單模塊。一方面，電子類產(chǎn)品更新?lián)Q代十分頻繁，需要能夠?qū)崿F(xiàn)復(fù)雜功能的更多零件；另一方面，在位者也有能力將越來越多的部件和建構(gòu)封裝到核心模塊中。因此，模塊創(chuàng)新的形式也發(fā)生了變化，不僅原理的顛覆能夠?qū)е聞?chuàng)新，模塊內(nèi)部建構(gòu)的多樣化、對外接口的標(biāo)準(zhǔn)化同樣可以帶來競爭優(yōu)勢。在“模塊化”的世界里，建構(gòu)要劃分內(nèi)部還是外部接口，模塊化削弱了外部建構(gòu)反而加強(qiáng)了內(nèi)部建構(gòu)，而且模塊化能力的不可模仿性也正是得益于在位者豐富的建構(gòu)經(jīng)驗(yàn)，建構(gòu)創(chuàng)新的性質(zhì)和形式因此發(fā)生了改變。對這類工業(yè)而言，模塊與建構(gòu)可謂“你中有我、我中有你”，能使其相得益彰的只有系統(tǒng)集成知識和能力。
復(fù)雜產(chǎn)品工業(yè)。這類產(chǎn)品比如機(jī)車、發(fā)電機(jī)組、電力變壓器等等。它們的共同點(diǎn)是單件小批量，大眾消費(fèi)者無力購買，必須由運(yùn)營商作為用戶參與定制，因此沒有任何兩臺是一模一樣的。與消費(fèi)電子類產(chǎn)品相比，這類工業(yè)產(chǎn)品的原理、部中國整理件與建構(gòu)三者的關(guān)系要復(fù)雜許多。消費(fèi)電子類廠商需要直接面對大眾用戶，它們的產(chǎn)品一般包括主機(jī)和零部件兩個層次，因?yàn)檎麄€行業(yè)零部件都已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，所以終端商可以大規(guī)模采購零部件，批量組裝。但是重大裝備要復(fù)雜得多，它的產(chǎn)品涉及主機(jī)（稱為總裝）、子系統(tǒng)或亞系統(tǒng)（稱為部裝）、總成部件、零部件等多個不同的產(chǎn)品層次。一般只有最底層的零部件和配件、輔件才可能與其它工業(yè)通用。而且，每個產(chǎn)品層次都有相應(yīng)的核心概念和設(shè)計(jì)原理。對最高層次的主機(jī)原理而言，這些設(shè)備從發(fā)明至今鮮有重大變化，比如發(fā)電機(jī)依舊是切割磁力線發(fā)電，變壓器依舊用線圈和硅鋼等導(dǎo)體等等。但在子系統(tǒng)或亞系統(tǒng)層次，很多系統(tǒng)部件的核心概念都發(fā)生了明顯變化，最明顯的就是控制系統(tǒng)的重要性日益提高，液壓、電控、IT等技術(shù)直接顛覆了傳統(tǒng)的機(jī)械式操作。由于總成部件與零部件的數(shù)量成千上萬，所以這個層次產(chǎn)品概念和設(shè)計(jì)原理的變化就更難以區(qū)分。如果依舊用核心概念被加強(qiáng)（或被顛覆），核心概念的表達(dá)方式變化（或沒變化）來區(qū)分創(chuàng)新類型，既難于操作，說服力也有限。
值得強(qiáng)調(diào)的是，時至今日，重大設(shè)備類產(chǎn)品對模塊化依舊不敏感或者說依舊無法模塊化。首先，這類設(shè)備屬于小批量定制產(chǎn)品，不可能依靠模塊化帶來的生產(chǎn)規(guī)模來提高競爭優(yōu)勢。其次，這類設(shè)備無論是部件還是主機(jī)原理被顛覆，都必然導(dǎo)致所有建構(gòu)的相應(yīng)變化，因?yàn)樗嘘P(guān)鍵部件都同時兼具原理部件與工藝部件雙重角色。簡言之，原理部件與工藝部件的簡單二分法對復(fù)雜產(chǎn)品并不適用。不是說復(fù)雜產(chǎn)品不包含部件知識與建構(gòu)知識，而是說刻意地區(qū)分這兩類知識以及建構(gòu)創(chuàng)新與模塊創(chuàng)新對于分析這類產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢和組織特征并沒有實(shí)際意義。有關(guān)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)與一般消費(fèi)品差異的更詳細(xì)的比較分析參見Hobday的研究成果（見表4）。
綜合以上研究，通常復(fù)雜產(chǎn)品工業(yè)都有兩層緊密耦合的體系，第一層是在產(chǎn)品層面各類物理部件與功能要素的高度耦合（thecomponent-functioncouple）；第二層是在企業(yè)層面整個產(chǎn)品系統(tǒng)與企業(yè)組織活動的完全耦合（theproduct-activitycouple），即產(chǎn)品、知識與組織在持續(xù)]進(jìn)的動態(tài)過程中密切匹配。
四、簡要評價與研究展望
對于模塊化與系統(tǒng)集成、技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的關(guān)系目前仍存較大爭議，本文從知識分類的角度、概念]變的過程，對國外有關(guān)工業(yè)系統(tǒng)知識體系與耦合特征的理論研究成果進(jìn)行了梳理和評述。目前，這一領(lǐng)域的研究仍需要在以下幾個方面進(jìn)一步拓展。
首先，這一領(lǐng)域的研究盡管理論推]很充分，但是實(shí)證研究明顯不足。近年來，歐美學(xué)者和亞洲學(xué)者對這一領(lǐng)域的實(shí)證研究方向出現(xiàn)了較明顯的分野，這與不同發(fā)展階段和不同類型國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)踐密不可分。未來，中國的產(chǎn)業(yè)實(shí)踐有望進(jìn)一步彌補(bǔ)目前研究的實(shí)證缺憾。
其次，不同產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品也在不斷變化，原來定義的簡單產(chǎn)品也開始強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)控制的重要意義，復(fù)雜產(chǎn)品某些部件也被標(biāo)準(zhǔn)化、通用化，模塊化與系統(tǒng)集成的關(guān)系、范圍需要不斷的修正與完善。近年來，這一領(lǐng)域的跟蹤研究較少，而且深入分析動態(tài)]變機(jī)理的更少。
（鄭州工業(yè)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院，河南鄭州451150）
［摘要］企業(yè)的管理流程是將企業(yè)經(jīng)營管理過程中所有活動進(jìn)行統(tǒng)一的管理，通過制訂管理的計(jì)劃、執(zhí)行、檢查與調(diào)整，合理地調(diào)配資源最大化地利用，以促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動有序進(jìn)行，促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展，因此，本文通過研究企業(yè)的管理功能，分析企業(yè)管理流程的特征，以了解企業(yè)管理流程于管理功能的現(xiàn)實(shí)意義，提高企業(yè)對管理流程的認(rèn)識。
［
關(guān)鍵詞 ］管理功能；企業(yè)管理流程；特征研究
［DOI］10.13939/j.cnki.zgsc.2015.13.072
1前言
業(yè)務(wù)流程重組（BPR）最早是由美國提出，這一觀念是一種全盛的管理思想，強(qiáng)調(diào)以企業(yè)的經(jīng)營流程為改造對象，圍繞著客戶的需求以及滿意度來對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行最根本的再思考以及再設(shè)計(jì)，利用先進(jìn)的管理技術(shù)和管理手段實(shí)現(xiàn)管理水平上的飛躍，建立新的過程型組織結(jié)構(gòu)以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營成本、服務(wù)質(zhì)量和工作效率的改善。這一利理論的提出是企業(yè)管理流程最好的詮釋，對于流程的設(shè)計(jì)是實(shí)現(xiàn)管理功能最好的手段，有利于將企業(yè)管理規(guī)范化。
2企業(yè)管理系統(tǒng)中的管理功能
2.1企業(yè)管理系統(tǒng)構(gòu)成
企業(yè)的管理系統(tǒng)包含了企業(yè)管理的大部分職能，包括計(jì)劃、實(shí)施、組織、調(diào)整和監(jiān)督等功能，并以模塊的形式為企業(yè)提供及時、完整和準(zhǔn)確的經(jīng)營數(shù)據(jù)，為管理者提供決策的參考，因?yàn)槠髽I(yè)管理系統(tǒng)經(jīng)由若干個功能組成，以整體的形式分工個功能的工作職責(zé)，有一定的結(jié)構(gòu)組織，所以企業(yè)管理系統(tǒng)無論是從穩(wěn)定上，還是從層次、適應(yīng)程度上都存在優(yōu)勢，而作為企業(yè)管理系統(tǒng)中的管理功能，其自身也含有企業(yè)管理系統(tǒng)的特征優(yōu)勢［1］。
2.2企業(yè)管理系統(tǒng)中的管理功能
“功能”一詞主要是指方法在事情中發(fā)揮的有效作用，而管理功能便是在企業(yè)的經(jīng)營活動中為了達(dá)到約束管理企業(yè)的目的而發(fā)揮的管理作用。隨著社會的不斷發(fā)展，學(xué)術(shù)界對于企業(yè)的管理功能進(jìn)行了不斷的劃分和完善，但是不管是“管理劃分三功能”還是“管理劃分七功能”等，其相似之處都在于都包含了企業(yè)的活動的經(jīng)營規(guī)劃、組織領(lǐng)導(dǎo)、對企業(yè)管理進(jìn)行監(jiān)督控制等。這些管理的功能在實(shí)際中，必須結(jié)合企業(yè)的自身情況，將管理功能轉(zhuǎn)化為追求企業(yè)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而形成的管理行為。
3企業(yè)管理流程于管理功能的影響
3.1管理熵對企業(yè)管理功能的影響
管理熵是指企業(yè)的管理方法在封閉空間的環(huán)境下，企業(yè)經(jīng)營活動的發(fā)展總會出現(xiàn)管理力度逐漸減退的現(xiàn)象，反映了企業(yè)的管理的效率隨著時間的流逝不斷地降低。因?yàn)樵谄髽I(yè)的管理活動開展當(dāng)中，所涉及的除了外部環(huán)境的影響，還經(jīng)受內(nèi)部控制的影響，內(nèi)部控制力度的強(qiáng)弱反映了企業(yè)管理職能的強(qiáng)弱，因此，如果企業(yè)的內(nèi)部控制失去效力，使得風(fēng)險紛紛爆發(fā)，在外部環(huán)境對企業(yè)的管理產(chǎn)生的影響達(dá)到一定的值，則企業(yè)就難以應(yīng)對風(fēng)險所帶來的損失，管理的效率逐漸減退。這一理論的提出廣泛應(yīng)用于社會經(jīng)濟(jì)等學(xué)術(shù)界，詮釋了企業(yè)管理流程在管理過程中普遍存在的問題。管理功能的實(shí)現(xiàn)主要通過企業(yè)的市場競爭力的提升來反映，然而如果管理流程無法克服管理熵的影響，就會使得企業(yè)的管理力度逐漸削弱，最終導(dǎo)致企業(yè)處混亂當(dāng)中，企業(yè)的管理功能無法實(shí)現(xiàn)，所以企業(yè)管理的流程設(shè)計(jì)的合理程度影響著管理功能的實(shí)現(xiàn)［2］。
3.2企業(yè)管理流程對企業(yè)管理系統(tǒng)的調(diào)控作用
企業(yè)的管理系統(tǒng)主要由許多功能組成，其工作的開展就如同計(jì)算機(jī)的工作運(yùn)轉(zhuǎn)，企業(yè)的人力物力成本資源就像計(jì)算機(jī)本身含有的設(shè)備，而企業(yè)的管理系統(tǒng)是計(jì)算機(jī)的可操作界面，通過企業(yè)管理系統(tǒng)讓各種設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)起來，那么同理，從各個軟件和硬件在開始運(yùn)行到停止結(jié)束這一階段就是企業(yè)的管理流程。因此我們可以根據(jù)計(jì)算機(jī)的工作原理模擬出一套企業(yè)系統(tǒng)的“輸入”“輸出”變量值。
設(shè)A為企業(yè)的系統(tǒng)管理中各個模塊“輸入”的變量值，B為企業(yè)的經(jīng)營成果輸出信息，C和D為并非管理系統(tǒng)轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)機(jī)制，即生產(chǎn)產(chǎn)品過程，X為節(jié)企業(yè)管理系統(tǒng)的動力機(jī)制，Y為資源創(chuàng)造的過程，t為時間，則在企業(yè)系統(tǒng)中每一個變量的示意圖見圖1。
根據(jù)上面的示意圖，企業(yè)系統(tǒng)的模塊變量的關(guān)系如下：
由上述示意圖和關(guān)系可知，企業(yè)管理流程一直影響著企業(yè)管理系統(tǒng)的操作過程，并對管理系統(tǒng)中的模塊變量以及中間環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，比如在最初企業(yè)的原材料采購當(dāng)中，企業(yè)管理流程要求在材料入庫之前對材料的質(zhì)量進(jìn)行審核監(jiān)督，確保材料的優(yōu)質(zhì)選擇以及生產(chǎn)產(chǎn)品的質(zhì)量；在產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中，企業(yè)管理流程則對產(chǎn)品的制作進(jìn)度以及調(diào)控，保證生產(chǎn)產(chǎn)品高質(zhì)高量的完成。在生產(chǎn)產(chǎn)品開始投入市場之前也必須經(jīng)由企業(yè)管理流程進(jìn)行質(zhì)量檢測，避免劣質(zhì)的生產(chǎn)產(chǎn)品投入市場后對企業(yè)的不利影響，因此企業(yè)的管理流程調(diào)控著企業(yè)管理系統(tǒng)的運(yùn)行，進(jìn)一步的調(diào)控管理功能的發(fā)展［3］。
4企業(yè)管理流程的特征
管理流程是一系列的管理工作相互配合所完成的，其特征的反映往往是通過企業(yè)管理功能的不斷運(yùn)作中所表現(xiàn)出來，因此分析企業(yè)管理流程的特征，了解管理流程的內(nèi)容，有利于管理功能的實(shí)現(xiàn)。
4.1系統(tǒng)性
企業(yè)的管理流程最明顯的特征是整體性和層次性。從管理流程的層次性來看，因?yàn)槠髽I(yè)管理流程是一個環(huán)節(jié)接替另一個環(huán)節(jié)，本身就含有一定的層次結(jié)構(gòu)，如圖1的企業(yè)管理系統(tǒng)的各模塊變量就反映了管理流程的各級分工，而且管理流程在產(chǎn)品從生產(chǎn)到投入市場一直監(jiān)督著其過程可能出現(xiàn)的差錯以及風(fēng)險，并及時糾正，使得管理的每一個模塊都相互聯(lián)系，相互作用，發(fā)揮管理功能的主觀能動性。從管理流程的整體性來看，整體性則要求從全局出發(fā)，協(xié)調(diào)每一個管理模塊的相互配合，并非只關(guān)注于單個管理模塊，而且因?yàn)槠髽I(yè)都會為自身的發(fā)展制定目標(biāo)，每一個模塊都會自動自發(fā)的朝著目標(biāo)前進(jìn)，這無形中就使得層次性朝著整體性靠攏，有利于實(shí)現(xiàn)管理功能的實(shí)施。企業(yè)管理流程的層次性與整體性互為因果，反映了管理流程的系統(tǒng)性［4］。
4.2關(guān)聯(lián)性
根據(jù)圖1可知企業(yè)流程管理除了與企業(yè)的各種資源調(diào)控密不可分，還與其他非管理流程互相關(guān)聯(lián)，因?yàn)槿绻f企業(yè)的各項(xiàng)資源和非管理流程是人體的器官和骨骼，那么企業(yè)的流程管理則是調(diào)整血液的運(yùn)行，貫穿各模塊的工作將他們聯(lián)系起來，促進(jìn)各個方面之間的配合，讓企業(yè)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)，發(fā)揮企業(yè)的管理功能。這種將每一個環(huán)節(jié)連接起來，推動模塊之間相互合作相互競爭的形式反映了企業(yè)管理流程的關(guān)聯(lián)性。
4.3過程性
企業(yè)的管理流程將每一個模塊的開展都進(jìn)行了規(guī)劃，讓其遵守特定的順序進(jìn)行工作，因?yàn)槠髽I(yè)管理過程是一個漫長的階段性活動，每一個階段發(fā)揮特定的管理職能才能有助于管理功能的實(shí)現(xiàn)。在企業(yè)管理流程的過程性中最為突出的特點(diǎn)是循環(huán)性和傳遞性。假設(shè)1為等待解決的管理業(yè)務(wù)；假設(shè)2為正在解決的管理業(yè)務(wù)；假設(shè)3為已經(jīng)解決的管理業(yè)務(wù)。其中A、B代表業(yè)務(wù)管理在企業(yè)管理的流程中從等待解決轉(zhuǎn)變成已經(jīng)解決的效應(yīng)；C1代表新的管理業(yè)務(wù)處于等待階段的比值；C2為在解決完業(yè)務(wù)之后出現(xiàn)的問題，明顯地，這問題將會使管理業(yè)務(wù)重新回到等待解決階段；D1代表了企業(yè)不經(jīng)常出現(xiàn)甚至不用經(jīng)過流程處理的問題所占比值；D2代表因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部自身的原因，比如領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)等使得管理業(yè)務(wù)長時間處于正在解決階段的比值；D3代表已經(jīng)高效處理完的管理業(yè)務(wù)所占比值；P（t）代表在t的時間內(nèi)業(yè)務(wù)管理的規(guī)模大?。籕（t）代表在兩個時間間隔當(dāng)中業(yè)務(wù)管理規(guī)模的變化（如圖2所示）。
根據(jù)上圖可知，A在處理業(yè)務(wù)當(dāng)中會根據(jù)不同的情況劃分出輕重緩急，但是一旦業(yè)務(wù)管理業(yè)務(wù)過分堆積在等待解決的階段，就使得A必須加快處理進(jìn)度，加大了正在處理階段的業(yè)務(wù)規(guī)模，這是A的正方向效應(yīng)，同時，如果正在處理的業(yè)務(wù)過多也會提高A的業(yè)務(wù)處理效率，反映了P（t）對于A的反方向效應(yīng)。因此根據(jù)兩種不同方向的效應(yīng)，設(shè)計(jì)出由AP1（t）P2（t）從業(yè)務(wù)管理的等待階段過渡到正在處理階段的整體運(yùn)行機(jī)制，因?yàn)橐呀?jīng)解決管理業(yè)務(wù)的第三階段屬于定值，不會對強(qiáng)兩個階段產(chǎn)生影響，因此可以暫時忽略不計(jì)，在C2中管理業(yè)務(wù)重新由完成轉(zhuǎn)變?yōu)榈却鉀Q階段，通過C2的模型來反映，設(shè)計(jì)C2P1（t）P2（t）從業(yè)務(wù)管理的解決階段過渡到完成階段的整體運(yùn)行機(jī)制，則：
其中，BP2（t）代表了在業(yè)務(wù)完成之后有出現(xiàn)的新問題，從而使得業(yè)務(wù)處理階段重新由完成轉(zhuǎn)變成等待階段，（C1—D1）P1（t）表示管理業(yè)務(wù)在等待階段需要經(jīng)由管理流程處理的增加量。
根據(jù)計(jì)算流程可知，在實(shí)際運(yùn)營中，企業(yè)經(jīng)常會出現(xiàn)循環(huán)處理管理文件的情況，比如人力資源部門對于員工的定期或者不定期的培訓(xùn)，生產(chǎn)部門對于生產(chǎn)產(chǎn)品的定期檢測等，都使得處理階段不斷重復(fù)。企業(yè)管理流程的過程處理好，才能讓企業(yè)的管理功能得到最大的發(fā)揮。
5結(jié)論
企業(yè)的管理流程關(guān)系著企業(yè)的管理功能發(fā)展，如果管理流程出現(xiàn)問題，則容易使得企業(yè)的管理陷入混亂，不利于企業(yè)的發(fā)展。因此企業(yè)要重視管理流程的設(shè)計(jì)，重視企業(yè)管理流程對管理功能的影響，發(fā)揮職能，對生產(chǎn)到銷售的每一個環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督管理，發(fā)揮調(diào)控能力，將企業(yè)在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的偏差予以糾正。同時認(rèn)識到企業(yè)管理流程的特征才能更好地運(yùn)用流程的管理，讓企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動更出色只有牢牢把關(guān)管理流程的實(shí)施，才能更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理功能，完成管理目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：市政公用事業(yè)特許經(jīng)營行業(yè)管理
市政公用事業(yè)是指城市的市政設(shè)施、燃?xì)鉄崃?、供水?jié)水、園林和環(huán)衛(wèi)等行業(yè)，使城市經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的載體，它直接關(guān)系到社會公共利益，關(guān)系到人民群眾的生活質(zhì)量，關(guān)系到城市經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展，具有公用性、公益性、壟斷性、投資大等特性。近年來，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，尤其是加入WTO后，要求市政公用行業(yè)的發(fā)展必須符合市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，遵循市場化規(guī)則，公平接受競爭和挑戰(zhàn)。市政公用事業(yè)長期由政府主管下的國有企業(yè)或事業(yè)單位直接經(jīng)營的局面以極不適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的要求，具體表現(xiàn)在城市建設(shè)資金短缺、體制僵化、經(jīng)營機(jī)制不靈活、虧損嚴(yán)重。要改變現(xiàn)狀就必須堅(jiān)持政企分開的原則，走市場化經(jīng)營的道路，引進(jìn)競爭機(jī)制，將市政公用事業(yè)管理權(quán)與經(jīng)營權(quán)進(jìn)行有效剝離，由政府部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)實(shí)施市政公用事業(yè)行政管理。
1.市政公用行業(yè)的市場化改革
1.1市場化的目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)市政公用行業(yè)的市場化,就是在政府的規(guī)劃和管制下,由政府所屬機(jī)構(gòu)直接生產(chǎn)供給，向市場上各種所有制主體生產(chǎn)和供給的轉(zhuǎn)變過程。積極穩(wěn)妥地加快市政公用事業(yè)向市場化進(jìn)程，引進(jìn)競爭機(jī)制，建立政府特許經(jīng)營制度，促進(jìn)市政公用事業(yè)發(fā)展，為全面建設(shè)小康社會和城鎮(zhèn)化發(fā)展提供必要條件，是城市市政公用事業(yè)改革的目標(biāo)。
1.2推進(jìn)市場化改革的相關(guān)政策。建設(shè)部于2002年了《關(guān)于加快城市市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》，其主要內(nèi)容包括：全面開放市政公用行業(yè)建設(shè)投資、經(jīng)營、作業(yè)市場、準(zhǔn)許國內(nèi)外各種資本參與市政公用設(shè)施建設(shè)，各地的企業(yè)可以跨地區(qū)、跨行業(yè)參與市政公用企業(yè)的經(jīng)營；建立市政公用行業(yè)特許經(jīng)營制度，政府通過合同協(xié)議或其他方式明確政府與獲得特許權(quán)的企業(yè)之間的權(quán)利和義務(wù)；轉(zhuǎn)變政府管理方式，市政行業(yè)管理部門從直接管理轉(zhuǎn)換為宏觀管理，從管行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楣苁袌?；從對企業(yè)負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變?yōu)閷娯?fù)責(zé)，對社會負(fù)責(zé)，有力地推動了市政公用行業(yè)發(fā)展。
為進(jìn)一步加快推進(jìn)市政公用事業(yè)市場化，規(guī)范市政公用特許經(jīng)營活動，加強(qiáng)市場監(jiān)管，保障社會公共利益，促進(jìn)市政公用事業(yè)健康發(fā)展，建設(shè)部于2004年實(shí)施了《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，它明確市政公用行業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營的范圍包括城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理等直接關(guān)系社會公眾利益和涉及有關(guān)公共資源配置的行業(yè)，明確了特許經(jīng)營有關(guān)各方的權(quán)利、責(zé)任以及市場準(zhǔn)入和退出、招標(biāo)投標(biāo)、中期評估、監(jiān)督檢查、臨時接管、公眾參與等一系列制度。
2.市政公用行業(yè)的特許經(jīng)營制度
建立市政公用事業(yè)特許經(jīng)營制度關(guān)系到市政公用行業(yè)市場化的順利進(jìn)行，關(guān)系到市政公用事業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展以及維護(hù)公眾利益。要遵循公開、公平、公正和公共利益優(yōu)先的原則，采取招標(biāo)等方式，通過市場競爭機(jī)制來選擇投資者或經(jīng)營者。
2.1特許經(jīng)營的核心和實(shí)質(zhì)。市政公用事業(yè)特許經(jīng)營是指政府通過特定的程序，授予企業(yè)在一定時間和范圍內(nèi)對某項(xiàng)市政公用產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行經(jīng)營的權(quán)利，并以協(xié)議的方式，界定政府與被授予經(jīng)營權(quán)的企業(yè)雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。市政公用事業(yè)實(shí)行特許經(jīng)營制度，不但可以利用民資彌補(bǔ)政府資源的不足，幫助政府發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施，分擔(dān)一些本來由政府承擔(dān)的風(fēng)險，而且有利于打破政府壟斷及國有企業(yè)政企不分的弊端，改善政府形象，改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量，減少社會沖突促進(jìn)社會長期穩(wěn)定發(fā)展。政府實(shí)施特許經(jīng)營的實(shí)質(zhì)意義在于用政府的“有形之手”控制、彌補(bǔ)市場的“無形之手”所造成的“市場失靈”，避免市場的無序競爭。
2.2特許經(jīng)營的運(yùn)作模式。市政公用事業(yè)特許經(jīng)營模式有多種形式，根據(jù)特許經(jīng)營權(quán)取得企業(yè)在特許經(jīng)營權(quán)下承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險可以分為兩大類：一是特許經(jīng)營權(quán)取得人承擔(dān)投資和經(jīng)營的雙重責(zé)任和風(fēng)險；二是特許經(jīng)營權(quán)取得人僅承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險。
第一類特許經(jīng)營的主要特征是：投資和經(jīng)營的責(zé)任及風(fēng)險均由特許經(jīng)營權(quán)取得人承擔(dān)，特許經(jīng)營權(quán)取得人負(fù)責(zé)與投資相關(guān)的資金籌集，從政府或直接從最終用戶取得經(jīng)營收入。較為典型的是BTO模式，即建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓，是適應(yīng)于基礎(chǔ)建設(shè)的投資融資方式。其具體操作過程是：項(xiàng)目所在地政府授予投資建設(shè)項(xiàng)目的公司一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，并通過項(xiàng)目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報，約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償轉(zhuǎn)讓給所在地政府。我市利用BTO方式建設(shè)的污水處理廠總投資1億元，現(xiàn)已進(jìn)入正常運(yùn)行階段。這樣既彌補(bǔ)了政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的資金缺口，同時也帶來了先進(jìn)的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。
第二類特許經(jīng)營的主要特征是：設(shè)施投資的資金由政府負(fù)責(zé)、政府享有資產(chǎn)的所有權(quán)，政府將特定的市政資產(chǎn)在一定時間內(nèi)委托給特許權(quán)取得人進(jìn)行經(jīng)營，特許權(quán)取得人獲取的管理費(fèi)或直接從最終用戶收取費(fèi)用。
[關(guān)鍵詞] 心理特征博弈管理激勵模型
一、引 言
從19世紀(jì)中葉，Taylor首次提出科學(xué)管理的焦點(diǎn)是對人的管理之后，人力資源管理成為企業(yè)管理中的重要分支。特別是在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識成為推動企業(yè)發(fā)展的主動力，也是企業(yè)占據(jù)市場最重要的競爭力。人作為知識的載體，發(fā)揮著越來越重要的作用。但是在企業(yè)中，員工常常處于被動的地位，企業(yè)忽視了對人力資源的管理，由于人才流失嚴(yán)重，甚至給企業(yè)造成了巨大的損失。因此企業(yè)意識到隨著科技的進(jìn)步，企業(yè)發(fā)展不能只增加對物質(zhì)資產(chǎn)的投入，更重要的是對人的培訓(xùn)、管理和激勵。鑒于這個因素開始了將員工心理特征的研究與管理激勵模式的構(gòu)建結(jié)合起來進(jìn)行研究。通過分析影響員工心理特征變化的因素，用博弈論和微積分的方法建立人力資源管理激勵模型。
二、員工心理因素的定性分析
赫茨伯格的雙因素理論(Herzberg 1959年)在有關(guān)員工心理因素分析的理論中具有舉足輕重的作用。它是根據(jù)對美國匹茲堡地區(qū)的會計(jì)師和工程師的工作滿意感的研究，通過現(xiàn)場訪談的內(nèi)容分析，確定導(dǎo)致工作滿意度的情景特點(diǎn)、這些情景所激發(fā)的需要或動機(jī)、以及這些情感所持續(xù)的時間。根據(jù)調(diào)查結(jié)果將影響員工績效的所有因素分為兩類，即激勵因素(motivator factors)和保健因素(hygiene factors)。
激勵因素，包括工作本身、認(rèn)可、成就和責(zé)任，涉及員工對工作的積極感情;保健因素，包括公司政策和管理、技術(shù)監(jiān)督、薪水、工作條件以及人際關(guān)系等，與工作的氛圍和環(huán)境有關(guān)。
雙因素理論強(qiáng)調(diào)的是激勵因素可以使員工產(chǎn)生滿意的心理，而保健因素能防止不滿意心理的產(chǎn)生。當(dāng)保健因素得不到保證時，員工會感到不滿意，反之，員工既不會滿意也不會不滿意;當(dāng)激勵因素沒有保證時，個體不會感到滿意，卻也不會感到不滿意，反之，就會使人感到滿意和受到鼓勵。雙因素理論認(rèn)為要真正提高員工工作的滿意感和積極性，得靠工作特征的內(nèi)在激勵因素和外在保健因素的雙重作用。
代表激勵因素的指標(biāo)是企業(yè)很難收集到的，在這里用機(jī)會成本和員工的工作年限來衡量。因?yàn)閱T工對工作本身感興趣，可以通過努力工作產(chǎn)生成就感，得到認(rèn)可，那他會認(rèn)為離開企業(yè)的機(jī)會成本高；員工預(yù)期工作年限越長，責(zé)任感越強(qiáng)。同理，也可以使衡量保健因素的指標(biāo)具體化，用固定工資、機(jī)會收益、能分享的剩余利潤、被解雇的概率以及企業(yè)的監(jiān)控和懲罰強(qiáng)度這幾個指標(biāo)來表示保健因素。
三、管理激勵模型的構(gòu)建
將上述指標(biāo)運(yùn)用于霍特林價格競爭模型，建立有關(guān)員工行為選擇模型，使之在人力資本管理方面具有實(shí)際的意義。
將員工在公司的活動大體上分為努力和偷懶兩類。以員工的行為選擇以自己的效用最大化為前提，做以下假設(shè):
員工偷懶或努力時，被調(diào)換崗位的概率為α,β;員工調(diào)職后所取得的收益為ν;人的活動一個長度為1的橫坐標(biāo)線上以密度1均勻分布;p1，p2為員工偷懶和努力工作時所能得到的一個單位效益， 為工作時付出的單位成本， 為單位機(jī)會成本。
四、結(jié)論
本文用雙因素理論分析企業(yè)員工心理特征，根據(jù)修改霍特林價格競爭模型建立管理激勵模型，得到了員工與企業(yè)各自取得最大收益的臨界點(diǎn)。對于長期連續(xù)收集員工行為數(shù)據(jù)的企業(yè)具有實(shí)際意義。為企業(yè)分析員工心理，調(diào)整激勵制度提供一種新的管理思路。
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【關(guān)鍵詞】建筑施工企業(yè) ；人力資源；特點(diǎn)；管理；對策
前言
建筑業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，該行業(yè)從業(yè)人數(shù)多，是我國人口就業(yè)的重要組成部分。作為建筑施工企業(yè)的一項(xiàng)極其重要的工作，如何通過管理方式最大限度發(fā)揮人力資源的價值和優(yōu)勢，正成為建筑施工企業(yè)的一項(xiàng)歷史性課題。
1 建筑施工類企業(yè)人力資源的特征
1.1 人員構(gòu)成復(fù)雜
在大部分建筑施工企業(yè)中，有實(shí)踐操作能力高但學(xué)歷低的老工人，也有高學(xué)歷但缺乏工作經(jīng)驗(yàn)的高校畢業(yè)生，還有部分建筑施工企業(yè)引進(jìn)的專家型的管理和技術(shù)人員。正是這些不同層次的人才擁有的不同特點(diǎn)和不同的價值目標(biāo)構(gòu)成了建筑施工企業(yè)人力資源系統(tǒng)的復(fù)雜性。
1.2 員工流動性較大。
建筑施工企業(yè)主要是以工程項(xiàng)目。其特點(diǎn)就是沒有固定的生產(chǎn)場地和生產(chǎn)部門，有較高的流動性強(qiáng)。施工企業(yè)以工程項(xiàng)目建設(shè)者的身份，依據(jù)每個工程項(xiàng)目的具體情況，靈活的變化其組織管理機(jī)構(gòu)來適應(yīng)地域情況、規(guī)模大小等的變化。其生命周期僅限在這個項(xiàng)目，當(dāng)開始下一個項(xiàng)目的時候，機(jī)構(gòu)有開始了新的調(diào)整。這些都決定了施工企業(yè)的流動性和布局分散性的特點(diǎn)。
1.3 人力資源的相關(guān)信息獲取不便
目前，很多大型施工企業(yè)的工程項(xiàng)目遍及國內(nèi)甚至發(fā)展到國外。同時，許多的工程項(xiàng)目地處邊遠(yuǎn)地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施落后，信息傳遞很不方便，這些原因造成了建筑企業(yè)人力資源相關(guān)信息的不便，使信息的獲取呈現(xiàn)明顯滯后，給科學(xué)地人力資源管理情況帶來一定難度。
2 建筑施工企業(yè)人力資源管理中現(xiàn)存問題
2.1 企業(yè)人事制度滯后于企業(yè)發(fā)展步伐。
主要體現(xiàn)在：人事管理沒有按市場經(jīng)濟(jì)方式運(yùn)行；市場在人力資源配置中的基礎(chǔ)作用不明顯；人才使用管理上存在較多問題，激勵機(jī)制不完善，職工積極性難以調(diào)動；職工常年流動施工不能按時休假，夫妻常年兩地分居的不人性化；人力資本投資嚴(yán)重不足，人才隊(duì)伍素質(zhì)有降低趨勢；人力資源優(yōu)化配置還不到位等。
2.2 企業(yè)文化感召力不足。
多數(shù)企業(yè)對企業(yè)文化的理解還很膚淺，也沒有明確的價值觀。由傳統(tǒng)的口號式宣傳演變而來的文化氛圍反而造成僵化、保守、形式主義的形象，不能吸引企業(yè)外部的優(yōu)秀人才。
2.3 人力資源開發(fā)尚未形成長效機(jī)制。
重使用輕培訓(xùn)，即使培訓(xùn)也只滿足證書而忽略培訓(xùn)效果考核，重經(jīng)驗(yàn)輕潛力，影響企業(yè)新員工的士氣及企業(yè)歸屬感，缺少員工成長與企業(yè)發(fā)展的良性互動機(jī)制。良好的機(jī)制能保證人力資源的供應(yīng)及開發(fā)，保證企業(yè)的良性發(fā)展。
3 強(qiáng)化建筑施工企業(yè)人力資源管理的對策
3.1 建立科學(xué)的人力資源管理制度。
建立科學(xué)的人力資源管理制度體系，為施工企業(yè)提高工作效率，創(chuàng)造更高效益，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步的發(fā)展。而體系的核心核心是人力資源開發(fā)管理制度與水平的高低。只有實(shí)行科學(xué)的人力資源管理流程，例如利用計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，搜集和整理有關(guān)人力資源的資料，然后進(jìn)行合理分析，提出相應(yīng)的評價體系，建立科學(xué)合理的人力資源管理制度，從而為企業(yè)的人才選用，培用和成長提供了客觀的依據(jù)。另外，施工企業(yè)為了更好地利用好人才資源，企業(yè)對人力資源部員工進(jìn)行培訓(xùn)或引進(jìn)經(jīng)驗(yàn)豐富的人事工作員工，為公司的人力資源建設(shè)做好實(shí)質(zhì)性的工作。
3.2 完善績效考核和人才激勵機(jī)制。
人力資源管理的終極目標(biāo)就是通過各種手段激發(fā)員工的積極性和主觀能動性，在約束員工行為的同時，全方位地激勵員工與企業(yè)共同發(fā)展，共同進(jìn)步。在目前大部分的施工企業(yè)中，激勵手段主要是與薪酬掛鉤。從目前來看，這種激勵手段還是卓有成效的。但是，在日漸發(fā)展的當(dāng)代，青年人要的不只是物質(zhì)上的激勵，還包括對精神上的追求，以及是否實(shí)現(xiàn)了自我的人生價值。因此，施工企業(yè)在激勵員工精神上的滿足時，應(yīng)加大員工對企業(yè)的認(rèn)同感和忠誠度。馬斯洛的需求理論指出，人們滿足了基本需求后，會更加注重社會、集體的認(rèn)同感。因此，人力資源的激勵方向應(yīng)轉(zhuǎn)向提高的員工的忠誠度和提高員工自身價值上來。讓員工在參與企業(yè)管理的同時，體會到自己是企業(yè)的主人公，極大地提高了自身工作的積極性。在激勵模式的探討中，我們應(yīng)該結(jié)合中國當(dāng)前企業(yè)的實(shí)際情況，借鑒其他國家成熟的經(jīng)驗(yàn)，建立長期激勵機(jī)制，減少員工離職率，將員工與企業(yè)捆綁在一起，更好的穩(wěn)定人才隊(duì)伍。
3.3 塑造具有強(qiáng)大凝聚力的企業(yè)特色文化。
好的企業(yè)文化，能促使員工產(chǎn)生文化認(rèn)同及強(qiáng)烈歸屬感，使企業(yè)士氣高漲，為企業(yè)提高績效，保留優(yōu)秀員工及吸引外面的優(yōu)秀人才起著很大的作用。目前，很多企業(yè)難以留住人才的原因就是沒有好的企業(yè)文化。頹廢的、消極的企業(yè)氛圍，以及低俗的文化很難讓優(yōu)秀員工產(chǎn)生認(rèn)同感，繼而影響員工績效。
3.4 著眼長遠(yuǎn)做好員工職業(yè)規(guī)劃。
員工是企業(yè)的根本，隨著企業(yè)的發(fā)展職業(yè)生涯也發(fā)生著巨大變化。建筑施工企業(yè)要加強(qiáng)施工企業(yè)的人力資源管理，就必須堅(jiān)持 “以人為本”的理念，以“人”為中心，提高管理者和員工的雙向溝通；加強(qiáng)員工培訓(xùn)，既為自己建立了穩(wěn)定的人才隊(duì)伍，也提高了企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和對外競爭力。例如國內(nèi)某大型施工企業(yè)在企業(yè)里挑選出若干名外語基礎(chǔ)好、有一定現(xiàn)場施工經(jīng)驗(yàn)的年輕技術(shù)員到某名牌高校進(jìn)行外語、國際工程管理等方面的培訓(xùn)，經(jīng)過一年后，這批人員不但熟悉了國際工程慣例及相關(guān)國際工程管理知識，而且一次性全部通過WSK考試，企業(yè)也為自己開拓國際工程市場建立了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。由此可見，通過為員工提供培訓(xùn)機(jī)會，企業(yè)和員工實(shí)現(xiàn)了雙贏的局面，有效地進(jìn)行了人力資源管理。
4 結(jié)束語
建筑施工企業(yè)要在市場經(jīng)濟(jì)中立于不敗之地，不僅要提高財(cái)力、物力方面的競爭力，更要關(guān)注企業(yè)人才方面的競爭力，這就要求施工企業(yè)必須大力加強(qiáng)人力資源管理，通過加強(qiáng)認(rèn)識，制定科學(xué)合理的人力資源管理制度，做到利用后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)科學(xué)高效的人力資源管理。
參考文獻(xiàn)：
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