時間：2022-03-28 03:51:00
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根據(jù)xxx《關(guān)于開展選人用人管理制度檢查的通知》，xxx對現(xiàn)行的選人用人制度進行了認(rèn)真梳理和總結(jié)，對照《太陽能公司選人用人制度匯編》嚴(yán)格開展自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:
一、xxx選人用人工作制度建設(shè)總體情況
xxx現(xiàn)行薪酬管理類、人員管理類、選拔任用類、履職待遇業(yè)務(wù)支出類等共計11項制度。根據(jù)太陽能公司相關(guān)要求及大區(qū)實際《xxxxxx員工獎懲管理辦法》、《xxxxxx評選先進辦法》也已修訂完成，將于9中下旬上會審議，預(yù)計10月正式應(yīng)發(fā)執(zhí)行。
xxx始終嚴(yán)格執(zhí)行選拔用人各項工作制度，做到堅持原則不動搖，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不走樣，履行程序不變通, 使選人用人工作程序化、制度化、精細(xì)化。自首個項目公司成立以來，通過公開、公平、公正原則，xxx共提拔中層以上管理人員11名（領(lǐng)導(dǎo)班子除外）。
二、選人用人制度工作開展情況
xxx認(rèn)真貫徹落實《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》，嚴(yán)格執(zhí)行選人用人各項規(guī)定，根據(jù)太陽能公司相關(guān)制度和大區(qū)實際不斷完善各制度內(nèi)容，使真正使想干事的人有平臺，能干事的人有機會。
（一）嚴(yán)格執(zhí)行選人用人各項條例。在干部素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)上堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄鹊脑瓌t;在干部能力要求上堅持注重實績、員工公認(rèn)的原則，在選拔干部過程中堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)和民主集中制的原則。
(二)嚴(yán)格規(guī)范選人用人任用程序。xxx根據(jù)太陽能公司相關(guān)制度及實際工作需要，經(jīng)過充分醞釀，增加《xxxxxx基層管理人員選拔任用辦法》，更加規(guī)范了資格審核、筆試面試、組織考察、任職公示的各個環(huán)節(jié)。選拔過程中緊緊把握醞釀、考察、民主推薦等重要環(huán)節(jié)，切實做到組織嚴(yán)密，程序合理。
（三）嚴(yán)格核定大區(qū)職數(shù)配備情況。在選人用人工作開展前，根據(jù)xxx組織架構(gòu)，均對職數(shù)情況等情況進行梳理統(tǒng)計，最大限度把控干部選拔數(shù)量及質(zhì)量。xxx在多次調(diào)整干部隊伍使用中，均未出現(xiàn)超職數(shù)配備的現(xiàn)象。
三、存在問題及整改措施
（一）選人用人工作的“監(jiān)督機制”需進一步完善
整改措施：一是繼續(xù)加強制度建設(shè)。完善競爭上崗制、公開選拔制和公開推薦制。二是落實員工監(jiān)督權(quán)。堅持對選人用人工作的事先、事后監(jiān)督。為加強對選人用人工作的民主監(jiān)督，提高選人用人工作公信度，在選拔任用前，將選人用人工作的每個環(huán)節(jié)都公開，特別是在考察階段，認(rèn)真聽取各級職工的意見
（二）“人崗相適”方面有待進一步加強。
一、具體工作措施
為將治庸懶散浮拖工作落到實處，確保實效，不走過常，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，帶頭自查自找個人在庸懶散浮拖方面存在的具體問題，敢于亮短揭丑。然后由辦公室整理，通過職工干部大會提出自己的意見和建議。針對大家提出的具體問題，領(lǐng)導(dǎo)班子成員虛心接受，當(dāng)即表態(tài)立即制定整改措施，明確整改時限。同時，我局干部職工以股室為單位采取自查自找和相互幫助提建議等方式精準(zhǔn)定位自己存在的具體問題，明確整改方向，制定整改措施和整改時限。
二、查擺出的具體問題
經(jīng)過梳理我局在庸懶散浮拖方面主要存在以下問題：一是不善于學(xué)習(xí)、不研究政策，服務(wù)基層不主動、不思進取、拼搏精神不強，有船到碼頭車到站思想存在；有自由散漫，擅離值守，上班遲到早退、工作不在狀態(tài)、上班時間做與工作無關(guān)的事情現(xiàn)象存在；存在責(zé)任心不強、深入基層群眾較少等問題；存在辦事不及時、辦事流程不規(guī)范等問題。二是思想認(rèn)識不到位。有的干部職工重視不夠，沒有全面參與進來，認(rèn)為此項工作是群眾路線教育實踐活動的收尾工作，與自己沒有多大關(guān)系，辦公室完善相關(guān)材料即可；有的干部職工認(rèn)為自己不是黨員，沒必要參與進來，對各類學(xué)習(xí)會議敷衍了事，導(dǎo)致自己對此次活動一無所知。有的干部認(rèn)為自己不是領(lǐng)導(dǎo)干部，選人用人整治與自己沾不上邊。大多數(shù)干部則以借口年底工作繁忙、目標(biāo)考核任務(wù)重，無暇學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，總之兩項整治活動沒有實現(xiàn)全覆蓋。
三、強化問題整改
一、工作目標(biāo)
在市委、市政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照干部管理權(quán)限和部門職能分工，由組織部門會同人事編制和審計等部門，同步聯(lián)動實施黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選人用人責(zé)任審查、機構(gòu)編制責(zé)任審核和任期經(jīng)濟責(zé)任審計。此項工作在明年3月份開始進行，利用一年的時間，完成進點會議、檢查審計、匯總通報等工作步驟，圓滿完成全面工作。
二、檢查對象和內(nèi)容
檢查對象為我市各縣市區(qū)和機關(guān)部門黨政正職領(lǐng)導(dǎo)干部因任期屆滿或者在任期內(nèi)提拔、交流、免職、辭職、降職等離任的或在同一職位任職滿3年以上的，市級機關(guān)部門同一職位任職滿5年以上的?！叭?zé)聯(lián)審”的主要內(nèi)容包括選人用人責(zé)任審查、機構(gòu)編制責(zé)任審核、任期經(jīng)濟責(zé)任審計。具體如下：
(一)選人用人責(zé)任審查
1、執(zhí)行干部選拔任用的原則、條件、程序等情況；
2、執(zhí)行市、縣機關(guān)中層干部任用管理有關(guān)文件規(guī)定情況；
3、遵守干部選拔任用“十不準(zhǔn)”紀(jì)律情況；
4、干部選拔任用問題調(diào)查處理情況；
5、群眾對干部選拔任用工作評價情況；
6、其他需要審查的事項。
(二)機構(gòu)編制責(zé)任審核
1、貫徹落實上級機構(gòu)編制政策、法規(guī)情況；
2、市級機關(guān)部門執(zhí)行職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、人員編制“三定”規(guī)定情況，機關(guān)及事業(yè)單位中層干部職數(shù)使用情況；
3、縣市區(qū)和機關(guān)履行職能、執(zhí)行編制規(guī)定情況；
4、機構(gòu)編制實名制管理情況；
5、執(zhí)行事業(yè)單位登記管理規(guī)定情況；
6、執(zhí)行機構(gòu)編制紀(jì)律情況；
7、機構(gòu)編制問題調(diào)查處理情況；
8、其他需要審核的事項。
(三)任期經(jīng)濟責(zé)任審計
1、財政財務(wù)收支的真實性、合法性和效益性情況；
2、貫徹執(zhí)行國家經(jīng)濟政策和財經(jīng)法規(guī)的情況；
3、國有（集體）資產(chǎn)管理、使用及保值增值情況；
4、重大經(jīng)濟決策的程序和成效情況；
5、任期內(nèi)的主要經(jīng)濟工作目標(biāo)、任務(wù)完成情況；
6、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況；
7、遵守財經(jīng)紀(jì)律和廉潔從政情況；
8、其他需要審計的事項。
三、檢查工作落實步驟
檢查工作分五個階段進行，分別為自檢自查階段、進點會議階段、檢查審計階段、匯總通報階段、落實整改階段。
(一)自檢自查階段
這一階段市委、市政府向被檢查機關(guān)或?qū)ο笙掳l(fā)通知，由市委、市政府組織成立的分別由組織部門、人事部門、審計部門牽頭，各部門相關(guān)工作人員參加的三個聯(lián)審工作組，各工作組由市委聯(lián)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作，召集小組人員做好準(zhǔn)備工作。進行審前公示，公布“三責(zé)聯(lián)審”對象、內(nèi)容、時間、工作組成員、聯(lián)系方式及工作紀(jì)律等。各單位部門、各主要負(fù)責(zé)人接到通知后認(rèn)真對本單位上述檢查內(nèi)容進行自檢自查，并進行層級落實，形成自查報告于三月末之前報到市委聯(lián)審工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
(二)進點會議階段
這一階段由三個聯(lián)審工作組對分擔(dān)責(zé)任區(qū)內(nèi)各單位、各部門進行工作聯(lián)系，并進駐各列檢單位召開進點會議，部署被檢單位配備檢查專職配合人員和相關(guān)工作，聽取被檢對象關(guān)于被檢內(nèi)容的詳細(xì)工作匯報。這一階段聯(lián)審工作組根據(jù)工作實際情況，可以采取分別召開進點會議分別聽取列檢單位匯報的措施，也可以將縣區(qū)與機關(guān)劃分開來，分別組織召開一次進點會議，只要將工作落實好可根據(jù)實際情況由聯(lián)審工作組酌定。主要完成進行動員部署，通報實施方案，發(fā)放調(diào)查問卷，開展民主測評等項工作。
(三)檢查審計階段
這一階段由聯(lián)審工作組相關(guān)工作人員按照職責(zé)分工對分擔(dān)責(zé)任區(qū)內(nèi)各單位、各部門被檢內(nèi)容的臺賬、內(nèi)業(yè)、資料進行詳細(xì)檢查，通過聽取匯報、座談訪談、查閱資料、現(xiàn)場察看、專項調(diào)查等方式，認(rèn)真聽取干部群眾的意見和建議，深入了解和掌握相關(guān)情況，分別形成審查、審核、審計報告的初稿。
(四)匯總通報階段
這一階段由聯(lián)審工作小組召開由“三責(zé)聯(lián)審”對象本人、所在單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及財務(wù)、組織、人事、辦公室等有關(guān)科室負(fù)責(zé)人參加的“三責(zé)聯(lián)審”情況通報會，就“三責(zé)聯(lián)審”報告征求意見。根據(jù)所征求的意見及核查情況，形成審查、審核、審計報告，經(jīng)報市委組織部、市編辦、市審計局等部門同意后，向黨政正職及其所在單位分別出具選人用人責(zé)任審查報告、機構(gòu)編制責(zé)任審核報告和任期經(jīng)濟責(zé)任審計報告。
(五)落實整改階段
這一階段“三責(zé)聯(lián)審”對象所在單位接到書面報告后，應(yīng)當(dāng)針對存在問題制定整改方案，進一步明確職責(zé)、完善制度、堵塞漏洞、改進工作。整改情況報告于30日內(nèi)報“三責(zé)聯(lián)審”工作小組。市委組織部、市編辦、市審計局等部門對整改落實情況負(fù)責(zé)督查，對不認(rèn)真整改或者整改不到位的，給予有關(guān)責(zé)任人誡勉談話或者通報批評?！叭?zé)聯(lián)審”結(jié)果作為“三責(zé)聯(lián)審”對象及其所在單位工作實績考核、干部選拔任用、機構(gòu)編制調(diào)整、評優(yōu)表彰獎勵和實施責(zé)任追究的重要依據(jù)。
一、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確保執(zhí)法監(jiān)察工作順利開展，分局成立執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，黨組書記、局長任組長，班子其他成員任副組長，各科室負(fù)責(zé)人為小組成員，執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察室，負(fù)責(zé)對執(zhí)法監(jiān)察的組織、協(xié)調(diào)工作。
二、執(zhí)法監(jiān)察的主體、對象、范圍
執(zhí)法監(jiān)察是分局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)稅收法律、法規(guī)、政策和《稅務(wù)監(jiān)察暫行規(guī)定》，對分局各科(室)稅務(wù)所、辦稅服務(wù)廳及其工作人員執(zhí)行稅收法律法規(guī)、規(guī)章制度和稅收工作有關(guān)的其他行政行為實施的監(jiān)督檢查,并根據(jù)檢查、調(diào)查結(jié)果，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議的一種活動。
三、執(zhí)法監(jiān)察的主要內(nèi)容
（一）稅負(fù)核定環(huán)節(jié)。檢查稅負(fù)核定程序是否規(guī)范，調(diào)查測算資料是否齊全，評定結(jié)果是否客觀、公正。
（二）稅收政策執(zhí)行環(huán)節(jié)。檢查稅收政策是否全面落實，減免稅審批權(quán)限是否合法，審批程序是否正確。
（三）停（歇）業(yè)管理環(huán)節(jié)。檢查停（歇）業(yè)審批程序是否規(guī)范，巡查制度是否堅持，是否存在虛假停（歇）業(yè)問題。
（四）稅款入庫環(huán)節(jié)。檢查入庫級次、入庫比例、人為調(diào)整分享比例、滯壓稅款或轉(zhuǎn)引稅款等問題。
（五）稅務(wù)檢查環(huán)節(jié)。檢查程序是否合法，處罰標(biāo)準(zhǔn)是否適當(dāng)，檢查底稿是否合法真實。
（六）稅務(wù)違章處罰環(huán)節(jié)。檢查執(zhí)法程序是否規(guī)范、適用法律法規(guī)依據(jù)是否準(zhǔn)確，處罰標(biāo)準(zhǔn)是否得當(dāng)，罰款是否依法入庫。
（七）稅務(wù)行政許可環(huán)節(jié)。檢查行政許可事項是否超越法定權(quán)限，收費標(biāo)準(zhǔn)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)，行政許可行為是否符合法定期限。
（八）稅務(wù)管理環(huán)節(jié)。檢查稅務(wù)領(lǐng)用環(huán)節(jié)是否規(guī)范、和自開使用范圍是否正確，稅款是否足額征收到位。
（九）財務(wù)管理環(huán)節(jié)。檢查財務(wù)制度是否健全，財務(wù)核算是否規(guī)范，賬戶設(shè)置是否符合規(guī)定，財務(wù)收支是否符合法律法規(guī)。
（十）人事管理環(huán)節(jié)。檢查選人用人程序是否規(guī)范，是否符合黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用規(guī)定。
（十一）稅收執(zhí)法管理中的其他重點環(huán)節(jié)。
四、執(zhí)法監(jiān)察的方法及程序：
執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察的重點范圍和領(lǐng)域，成立檢查組，檢查組按照檢查程序?qū)嵤?，監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，執(zhí)法監(jiān)察可采取獨立、聯(lián)合等方式進行，檢查結(jié)束后，檢查組將檢查結(jié)果報監(jiān)察室。執(zhí)法監(jiān)察按照下列程序?qū)嵤?/p>
（一）選題立項。監(jiān)察室根據(jù)分局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組安排進行立項，并制作《稅收執(zhí)法監(jiān)察立項審批表》和《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》，報局執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，經(jīng)組長同意后組織實施。
《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》主要內(nèi)容包括：
1.檢查目的、意義；
2.檢查組人員組成；
3.檢查的重點范圍和內(nèi)容；
4.檢查程序、方法步驟和時間安排；
5.對被檢查單位的要求等。
（二）下發(fā)監(jiān)察通知。檢查組在進行執(zhí)法監(jiān)察時應(yīng)當(dāng)事先發(fā)出〈監(jiān)察通知書〉，通知被檢查的單位或者有關(guān)人員。個別檢查項目不宜提前通知的，在實施檢查開始時現(xiàn)場發(fā)出《監(jiān)察通知書》，執(zhí)法監(jiān)察必須由兩人以上實施。
（三）組織實施檢查。被檢查單位和個人按照檢查組要求提供各種與檢查有關(guān)的資料，檢查人員也可到相關(guān)聯(lián)的科室、稅務(wù)所提取與檢查有關(guān)的資料。檢查人員按照監(jiān)察項目，依法、全面、客觀地實施檢查，詳細(xì)記錄被檢查單位人員執(zhí)法行為的有關(guān)材料，并由被檢查單位或者人員簽署意見。
（四）聽取監(jiān)察對象的陳述和申辯。檢查組針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，與監(jiān)察對象座談，聽取監(jiān)察對象的陳述和辯解，并向監(jiān)察對象通報檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題。
（五）撰寫檢查報告。檢查結(jié)束后，檢查組就檢查的情況寫出專題報告，報告應(yīng)包括：
1.檢查或調(diào)查的基本情況；
2.存在的問題及產(chǎn)生原因；
3.有關(guān)部門及人員的主要責(zé)任；
4.處理依據(jù)、意見和改進工作建議，交由執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究。
（六）作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)檢查情況專題報告中的問題，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察小組領(lǐng)導(dǎo)辦公室根據(jù)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組會議決定填寫《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長批準(zhǔn)后，以書面形式送達(dá)被檢查單位或者被檢查人員執(zhí)行。
（七）督促落實。監(jiān)察室根據(jù)監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的意見和決定，加強對被監(jiān)察對象處理落實情況的督促整改工作，被監(jiān)察單位在接到《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》后15日反饋整改情況。
（八）立卷歸檔。執(zhí)法監(jiān)察工作結(jié)束后，監(jiān)察室建立執(zhí)法監(jiān)察檔案，主要包括立項報告、監(jiān)察通知、實施方案、檢查情況報告及提出的監(jiān)察建議或作出的監(jiān)察決定。
五、附則
1.領(lǐng)導(dǎo)班子履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任情況
我局領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)真加強對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，推動了黨風(fēng)廉政建設(shè)。
（1）加強組織領(lǐng)導(dǎo)方面。我局堅決貫徹落實中央和省委、市市、縣委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的部署和要求，將黨風(fēng)廉政建設(shè)融入中心工作總體布局，統(tǒng)一研究部署、統(tǒng)一檢查考核；定期分析黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢，研究制定了工作計劃，對工作任務(wù)進行責(zé)任分解，經(jīng)常研究，確保工作落實；與各股室和局屬各單位簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀，層層傳導(dǎo)壓力；認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工，配合牽頭單位做好工作，進行工作總結(jié)。
（2）選好用好干部方面。樹立正確的用人導(dǎo)向，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的選人用人標(biāo)準(zhǔn)，把信念堅定、為民服務(wù)、勤政務(wù)實、敢于擔(dān)當(dāng)、清正廉潔的干部選；向縣委組織人事部門推薦了正科級和副科級干部各一名；健全了科學(xué)的選人用人機制。
（3）深化作風(fēng)建設(shè)方面。大力弘揚黨的優(yōu)良作風(fēng)，不斷增強黨的意識和組織紀(jì)律觀念，深入落實中央八項規(guī)定精神和省、市、縣相關(guān)規(guī)定要求，堅決反對和糾正“”，防止問題反彈。進一步壓縮了會議數(shù)量、規(guī)模和時間，能不開的會盡量不開，1—9月，只召開了一次全縣民政工作會議。最大限度地壓縮公用行政經(jīng)費支出，精打細(xì)算，壓縮了一切不必要開支。嚴(yán)格執(zhí)行公款消費各項管理規(guī)定，杜絕了鋪張浪費和大手大腳。建立和完善了單位公務(wù)用車使用登記、定點維護、定點定量加油等制度，不存在公車私用現(xiàn)象，加強了預(yù)算支出管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項費用支出審批制度，建立了“三公”經(jīng)費領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，開展了“三公”經(jīng)費的公開工作，接受監(jiān)督。
為使作風(fēng)效能建設(shè)從根本上、源頭上建立長效機制，我局制定了《關(guān)于提高民政系統(tǒng)執(zhí)行力、公信力、操作力，進一步建立和完善各項措施的通知》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改落實情況報告制度》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改情況督察制度》、《縣民政局作風(fēng)建設(shè)整改責(zé)任追究制度》，使各項作風(fēng)建設(shè)工作落到了實處。
我局按要求開展了“會所中的歪風(fēng)”，違規(guī)收受“紅包”，公款送禮、公款吃喝和奢侈浪費，國家工作人員防止利益沖突專項治理；堅持為民務(wù)實清廉，認(rèn)真落實“三嚴(yán)三實”要求，鞏固黨的群眾路線教育實踐活動成果，以優(yōu)良的黨風(fēng)政風(fēng)帶動民風(fēng)社風(fēng)，建設(shè)風(fēng)清氣正的政治生態(tài)，確保了我局黨風(fēng)廉政建設(shè)工作不斷向縱深發(fā)展。
（4）維護群眾利益方面。我局認(rèn)真研究解決上級交辦或群眾反映強烈的突出問題，有針對性地開展基層損害群眾利益突出問題專項治理工作。
一是開展了民政窗口單位行風(fēng)突出問題專項整治。以聞過則喜的態(tài)度和“大愛民政”的情懷，精心部署，周密安排，認(rèn)真對待每一位群眾意見，認(rèn)真梳理每一個問題，扎實開展了殯葬服務(wù)、婚姻登記、救助站民政窗口服務(wù)單位專項整治。針對群眾反映殯儀館個別人員向喪主收受、索要“紅包”；服務(wù)態(tài)度生硬，有時刁難喪主；自選收費項目不夠透明，不夠公開的問題。我局不遮掩、不回避，敢于自我開刀，刮骨療傷，即成立了由副局長帶隊的整治工作組進駐殯儀館進行專項整治。工作組及時召開了殯儀館全體人員會議，并組織學(xué)習(xí)了有關(guān)法律法規(guī)和開展職業(yè)道德教育，嚴(yán)格規(guī)范收費標(biāo)準(zhǔn)和操作程序，進一步完善拒收“紅包”規(guī)章制度，建立責(zé)任追究和收受“紅包”倒查制度，對群眾反映強烈的兩名職工給予辭退，在殯儀館顯眼處和殯儀車張貼拒收紅包的告示牌，統(tǒng)一制作工作人員工號牌，公布舉報電話，殯儀館全體人員與殯儀館，殯儀館與縣民政局簽訂了拒收紅包的責(zé)任狀。同時，建立了喪主反饋調(diào)查制度。殯儀館工作人員在接送遺體和火化遺體前，要先告知喪主收費項目和標(biāo)準(zhǔn)，告知喪主按規(guī)定不準(zhǔn)收受紅包，并將印有監(jiān)督和舉報電話的意見反饋表交與喪主簽收，喪主如發(fā)現(xiàn)工作人員索取、收受紅包、亂收費、服務(wù)態(tài)度不好等現(xiàn)象，可24小時向民政局反映和舉報，民政局將在第一時間受理和查處，從源頭上杜絕了收受、索要“紅包”和擅自收費的現(xiàn)象發(fā)生。目前，共處理收受紅包4例，退還紅包款1050元。為杜絕殯儀館此類問題的再次出現(xiàn)，我局和殯儀館一道，全面完善殯儀館各項制度，建立長效機制。專項整治工作以來，至今沒有收到一個舉報電話和一封舉報信，使群眾的關(guān)切問題“零距離”送到了群眾手中，受到了群眾的普遍好評。同時，殯儀館的服務(wù)質(zhì)量和精神面貌發(fā)生了可喜變化。二是開展了社會救助專項整治。以解決群眾反映強烈的“政策?！?、“人情?！?、“錯?！眴栴}和推行“陽光低?！睘橹攸c，從7月中旬開始到9月底，我縣各鎮(zhèn)集中力量對已納入低保范圍的對象進行全面動態(tài)復(fù)核，對于家庭經(jīng)濟收入明顯增加、生活明顯改善；家庭人員戶籍狀況發(fā)生變化的；已經(jīng)領(lǐng)取養(yǎng)老金的和已經(jīng)實現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)的；出具虛假收入證明甚至編造虛假申請材料等不正當(dāng)手段隱瞞家庭收入和財產(chǎn)的；家庭中有子女在行政單位或企事業(yè)單位工作的；購買商品房、機動車輛或使用高檔消費品、奢侈品的實施重點核查。
（5）重視和支持紀(jì)檢監(jiān)察工作方面。指定一名工作人員專人負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作，一名副局長分工分管紀(jì)檢監(jiān)察工作。
（6）推進源頭治腐方面。我局大力推進體制機制創(chuàng)新，努力實現(xiàn)從源頭上防治腐?。徽J(rèn)真貫徹落實中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2013—2017規(guī)劃》和縣委《實施意見》，保證了改革發(fā)展各項工作都體現(xiàn)懲治和預(yù)防腐敗的要求。
（7）強化權(quán)力制約和監(jiān)督方面。按照《關(guān)于印發(fā)《關(guān)于推進權(quán)力公開透明運行工作的實施方案》的通知》要求,我局科學(xué)配置權(quán)力，推行權(quán)力清單制度，完善重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險防控機制，認(rèn)真落實防止利益沖突，領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉和報告?zhèn)€人有關(guān)事項，領(lǐng)導(dǎo)干部親屬經(jīng)商、出國定居和任職回避等制度；嚴(yán)格執(zhí)行了“三重一大”事項集體決策制度、黨政正職“六個不直接分管”和末位表態(tài)等制度。
（8）加強廉政教育方面。我局把反腐倡廉宣傳教育納入干部教育管理，并開展經(jīng)常性理想信念教育、黨風(fēng)黨紀(jì)教育和廉潔自律教育；領(lǐng)導(dǎo)班子每年安排了4次以上以黨風(fēng)廉政建設(shè)為主要內(nèi)容的專題學(xué)習(xí)；安排了2次黨員干部參加黨風(fēng)廉政建設(shè)專題學(xué)習(xí)；開展了反腐倡廉警示教育活動；開展了廉政文化創(chuàng)建活動。
2.單位主要負(fù)責(zé)人履行“第一責(zé)任人”情況。主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭履行“第一責(zé)任人”的政治職責(zé)，敢于負(fù)責(zé)，敢于擔(dān)當(dāng)，始終把黨風(fēng)廉政建設(shè)放在心上，抓在手上。
（1）強化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任方面。認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任，積極推進黨風(fēng)廉政建設(shè)工作；及時傳達(dá)學(xué)習(xí)上級有關(guān)工作部署要求，結(jié)合實際進行專題研究和精心部署；今年主持召開四次專題研究黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)班子會議；給黨員干部上了二次廉政黨課；堅持做到黨風(fēng)廉政建設(shè)重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦，定期向縣委、縣紀(jì)委報告工作。
（2）管好班子帶好隊伍方面。敢于堅持原則，敢抓敢管，敢于批評，積極加強對領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員干部的教育、監(jiān)督、管理，督促其廉潔從政、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任；及時掌握領(lǐng)導(dǎo)班子成員和黨員干部思想作風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)和履行黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)情況，并幫助改進工作；發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時提醒、告誡；發(fā)現(xiàn)重大問題線索及時向縣委、縣紀(jì)委報告。
（3）當(dāng)好廉政表率方面。帶頭遵守黨紀(jì)國法和廉潔自律各項規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和黨內(nèi)政治生活準(zhǔn)則，管好親屬和身邊工作人員，不搞特權(quán)和，不公車私用，樹立了廉潔從政的良好形象。
3.領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員履行黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任情況
領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，根據(jù)工作分工，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，抓好職責(zé)范圍內(nèi)的反腐倡廉建設(shè)工作，層層傳導(dǎo)壓力。
（1）強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)方面。領(lǐng)導(dǎo)班子成員協(xié)助單位主要負(fù)責(zé)人認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任；按照領(lǐng)導(dǎo)班子部署要求，定期研究、部署、檢查和報告分管范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況；把黨風(fēng)廉政建設(shè)要求融入分管業(yè)務(wù)工作，完善制度規(guī)定，加強廉政風(fēng)險防控；加強班子成員之間的協(xié)調(diào)配合，形成了黨風(fēng)廉政建設(shè)工作合力。
（2）加強日常管理方面。班子成員對分管部門、分管領(lǐng)域黨員干部進行經(jīng)常性的教育管理，監(jiān)督檢查分管股室及其負(fù)責(zé)人廉潔從政、改進作風(fēng)、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)職責(zé)，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時提醒、告誡。
（3）自覺接受監(jiān)督方面。嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國法，執(zhí)行廉潔自律和改進作風(fēng)各項規(guī)定，管好親屬和身邊工作人員；主動接受組織和群眾監(jiān)督，領(lǐng)導(dǎo)班子成員及其下屬沒有人受到黨紀(jì)政紀(jì)處分，沒有人受到了偵查、審查、審判，沒有人受到誡勉談話或通報批評。
二、存在問題
一是黨員干部參加黨風(fēng)廉政建設(shè)積極性不夠高，總認(rèn)為是領(lǐng)導(dǎo)的事，與己關(guān)系不大。
同志們：
2020年X月X日至X月X日，省國資委黨委第X巡察組對集團公司黨委進行了為期兩個月的巡察，巡察期間，巡察組認(rèn)真貫徹落實中央巡視工作方針和省委巡視工作要求，通過聽取工作匯報、召開座談會、開展個別談話、延伸巡察、查閱資料、受理群眾反映等方式，深入開展了巡察工作，
并于X月X日，以文件形式向集團公司黨委反饋了巡察意見，肯定了集團公司黨委在發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用、班子建設(shè)、深化改革、推進發(fā)展等方面取得的成績，更重要的是嚴(yán)肅中肯、實事求是地指出了集團公司黨委在黨的政治建設(shè)、思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、紀(jì)律建設(shè)等七個方面存在的X個問題，并有針對性地提出了整改意見和要求。
為切實做好巡察反饋意見的整改工作，集團公司黨委第一時間研究制訂了《關(guān)于落實省國資委黨委巡察反饋意見的整改方案》，成立了巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)組，進一步明確了巡察反饋問題整改的時間表、路線圖、任務(wù)書。可以說，這次動員部署會后，巡察反饋意見的整改落實工作將全面啟動?，F(xiàn)在，我就抓好巡察反饋意見的整改落實工作講幾點意見：
一、深刻認(rèn)識巡察整改工作的政治性和重要性，切實增強整改落實的政治自覺和行動自覺
政治站位決定工作擺位，認(rèn)識到位才能落實到位。各單位、各部門要深刻認(rèn)識到：落實巡察整改工作是增強“四個意識”、堅定“四個自信”、落實“兩個維護”的具體行動，是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、補短板、強弱項、解決自身問題、改進提升工作的重大契機，將對集團公司守正創(chuàng)新、改革發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
要深刻認(rèn)識到：問題整改的目的是推動發(fā)展。企業(yè)改革發(fā)展中的問題，往往我們自己看不清楚、看不全面、容易忽視;省國資委黨委巡察組本著對集團公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，通過兩個月的深入了解，為我們排查出一批存在多年的現(xiàn)實問題;抓好這些問題的整改，本身就是排毒祛病、強身健體，讓我們擁有一個更加健康、穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境。
要深刻認(rèn)識到：企業(yè)正處于關(guān)鍵的歷史節(jié)點，宏觀形勢及企業(yè)發(fā)展態(tài)勢都發(fā)生了深刻變化，如若我們不去積極整改企業(yè)發(fā)展道路中存在的問題，不主動祛除思想上的沉疴、改進作風(fēng)上的陋習(xí)，在新形勢下還四平八穩(wěn)度日，企業(yè)將無法以新狀態(tài)適應(yīng)發(fā)展新常態(tài)。
在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟下行壓力加大的情況下，唯有堅持問題導(dǎo)向，聚焦問題學(xué)、聚焦問題思、聚焦問題悟、聚焦問題改,以整改落實破解發(fā)展短板，才能為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、改革發(fā)展注入強勁動力。要深刻認(rèn)識到：不抓整改就是失職瀆職，抓不好整改就是對黨不忠誠，這是黨的要求，也是集團公司黨委對大家的要求。
各單位、各部門必須端正態(tài)度、照單全收，不回避、不推脫、不遮掩，以主動認(rèn)領(lǐng)的自覺、聞過則喜的胸襟、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)钠犯?，化壓力為動力，對?biāo)一流、真查真改、立行立改，以整改的實際成效“為國有資本謀增長、為職工群眾謀福祉、為企業(yè)發(fā)展謀長遠(yuǎn)”。
二、用企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的思想和目標(biāo)，依法科學(xué)整改落實
省國資委黨委第X巡察組反饋意見提出七個方面X個問題，集團公司黨委將七方面X個問題細(xì)化分解為X項具體問題，針對問題制定了X個具體的整改措施，牽扯到資本運作、深化改革、體制機制完善、機構(gòu)健全、管理提升、黨建工作與生產(chǎn)經(jīng)營深度融合、選人用人、黨風(fēng)廉政、監(jiān)督執(zhí)紀(jì)等多個方面，需要我們花大量精力去整改、去完善。
比如，針對“在創(chuàng)新發(fā)展思路、培育新的增長點等方面措施不夠有力”這個問題，集團公司黨委制定了包括“引進戰(zhàn)略投資者，推進北方銅業(yè)上市”“推進侯馬北銅節(jié)能技術(shù)改造項目、加快高性能壓延銅帶箔和覆銅板項目建設(shè)”等舉措;針對“沒有開展經(jīng)理層市場化選聘和契約化管理試點工作，沒有開展專業(yè)人才市場化選用試點工作，混合所有制改革推進緩慢”這個問題，集團公司黨委出臺了“制定《集團公司契約化管理實施辦法》，試行推廣模擬市場化的內(nèi)部契約化管理;
利用銅板帶箔項目，試點開展專業(yè)經(jīng)理和專業(yè)人才市場化選用工作;機電設(shè)備公司、陶瓷科技公司引入社會資本，推進混合所有制改革”等舉措，等等。實施方案已在會前下發(fā)，大家要認(rèn)真對照，凡牽頭領(lǐng)導(dǎo)是兩名或兩名以上的，第一名為牽頭領(lǐng)導(dǎo);凡責(zé)任單位是兩個或兩個以上的，第一個為牽頭單位;凡責(zé)任人是兩名或兩名以上的，第一位是主要責(zé)任人。
我認(rèn)為，每項工作都很重要，省國資委黨委巡察組發(fā)現(xiàn)和指出的問題，不管問題累積了多長時間，不管是在什么背景下形成的，不管是什么原因造成的，只要是問題，我們就要以釘釘子的精神和時不我待的緊迫感，一件不落、一招不讓地堅決整改，確保在規(guī)定時間內(nèi)整改徹底、整改到位。
三、守正創(chuàng)新壓實責(zé)任，確保整改工作取得實效
省國資委黨委巡察組要求，集團公司要在8月上旬向省國資委黨委書面報告整改落實情況，集團公司下發(fā)的《整改方案》也已明確問題清單、整改清單、責(zé)任清單。目前時間緊、任務(wù)重，各單位、各部門必須迅速行動起來，明確時限、倒排任務(wù)、強化督導(dǎo)、精心組織，確保在規(guī)定時間內(nèi)完成整改落實任務(wù)。
第一，要領(lǐng)導(dǎo)帶頭，壓實責(zé)任抓整改。各單位、各部門主要負(fù)責(zé)人要切實加強對巡察反饋意見整改工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，要按照“關(guān)鍵問題親自研究制定措施、親自部署掛圖作戰(zhàn)、親自把關(guān)協(xié)調(diào)督促、親自檢查保證落實”“四個親自”要求，
盡快將《整改方案》列出的X項整改任務(wù)對號入座認(rèn)領(lǐng)回去，組織相關(guān)責(zé)任人對問題再做進一步細(xì)化，制定好本單位推進整改工作的方案及清單，逐項明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任單位、時間節(jié)點等整改要素，做到守土有責(zé)、守土盡責(zé)，力求每個問題、每個整改措施都到人到崗到責(zé)，切實把整改工作抓緊抓實。各單位、各部門推進整改工作的方案及清單于X月X日前交至黨委工作部文秘科。
第二，要分類處置、動態(tài)管理抓整改。要緊密聯(lián)系實際，按照問題性質(zhì)和整改要求分類處置，對不同性質(zhì)的問題采取不同的措施和辦法去解決，凡是具備條件、能夠整改的問題，要立即整改到位;對一時無法整改到位的，要制定計劃、分步實施，確保取得明顯成效。
要建立臺賬管理、定期反饋、督促檢查、長效整改、責(zé)任追究等制度，采取動態(tài)管理、臺賬推進、掛賬銷號、每周寫實、每半月召開整改協(xié)調(diào)會等辦法實施整改，完成一項銷號一項，確保件件有著落、事事有回音。同時，要就整改情況集中匯總進行公示。
第三，要緊密配合，強化督導(dǎo)抓整改。各責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)要擔(dān)負(fù)起統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、直接主抓、全面落實的責(zé)任，做到真管真嚴(yán)、敢管敢嚴(yán)、長管長嚴(yán);各責(zé)任單位要注重資源整合，抽調(diào)精兵強將，緊鑼密鼓、全力以赴落實好整改任務(wù)。巡察整改工作領(lǐng)導(dǎo)組及辦公室要充分發(fā)揮作用，建立執(zhí)行問責(zé)和考評相結(jié)合的責(zé)任追究制度，把整改標(biāo)準(zhǔn)立得高一些、尺度把得嚴(yán)一點，通過組織開展專項檢查、跟蹤督查、隨時抽查等方式，一件一件跟蹤問效、一項一項督促整改，確保整改工作高質(zhì)量開展。
第四，要融入中心，立足長效抓整改。 巡察組反饋的問題，有些都是多年存在、反復(fù)出現(xiàn)的問題，也有體制機制帶來的問題。我們必須深刻反思問題產(chǎn)生的根源，立足于建立健全長效機制，按照制度化、規(guī)范化要求，鏟除滋生問題的土壤，杜絕類似問題再次發(fā)生。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
1.建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
2.完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
3.樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
4.建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
5.重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強化內(nèi)控責(zé)任落實
1.加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
2.建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
3.強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
4.落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹；三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細(xì)則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查；五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當(dāng)場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
1.強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、
會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。 2.嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
3.實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負(fù)事實責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責(zé)任。
4.定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。
四、強化合規(guī)管理
1.增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽損失風(fēng)險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
2.加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
3.提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進內(nèi)控激勵和考評制度
1.實現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。
2.實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓(xùn)機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。
3.實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、會計主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。
六、提高整體風(fēng)險防控能力
1.加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。
2.開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。
3.創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針
對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。 七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境
1.堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風(fēng)險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴。
2.加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當(dāng)前農(nóng)行改革、機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。
3.大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認(rèn)識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。
