時(shí)間：2023-10-07 15:44:36
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[關(guān)鍵詞]隱蔽勞動(dòng)；雇傭；勞務(wù)派遣
[中圖分類號(hào)]D920.4
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1671-5918（2015）06-0087-03
我國(guó)勞動(dòng)法實(shí)踐中存在大量的勞務(wù)派遣、兼職、實(shí)習(xí)等現(xiàn)象，這些用工形式可能構(gòu)成隱蔽勞動(dòng)并對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益造成侵害。但是究竟何謂隱蔽勞動(dòng)關(guān)系，其危害性何在？筆者在調(diào)查和文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)青海省某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)情況進(jìn)行分析，以期引起政府和社會(huì)的關(guān)注，促進(jìn)勞動(dòng)相關(guān)法律的完善和發(fā)展。
一、隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的概念
隱蔽雇傭關(guān)系的概念最早出現(xiàn)在國(guó)際勞工組織2003年第九十一屆國(guó)際勞動(dòng)大會(huì)上發(fā)表的《雇傭關(guān)系的范圍》報(bào)告中，指出：“所謂隱蔽雇傭關(guān)系，即指假造某種與事實(shí)不同的表面現(xiàn)象，從而達(dá)到限制或削弱法律所提供的保護(hù)的目的。因此，這是一種旨在隱藏或扭曲雇傭關(guān)系的行為，其手段包括以另一種法律外殼加以掩蓋或賦予其另一種使工人獲得更少保護(hù)的工作形式。隱蔽雇傭關(guān)系亦可能涉及到掩蓋雇主身份，即被指定為雇主的人實(shí)為中介，意在避免使真正的雇主被牽扯進(jìn)雇傭關(guān)系中，首先可以避免承擔(dān)對(duì)于工人的任何責(zé)任。”目前西方國(guó)家對(duì)雇傭關(guān)系和勞動(dòng)關(guān)系沒(méi)有做嚴(yán)格區(qū)分，一般統(tǒng)稱為雇傭關(guān)系或勞資關(guān)系，因此國(guó)外通常用“隱蔽雇傭關(guān)系”一詞來(lái)描述這一現(xiàn)象。對(duì)我國(guó)而言，筆者認(rèn)為用隱蔽勞動(dòng)關(guān)系更為恰當(dāng)，原因有兩點(diǎn)：第一，從國(guó)際勞工組織對(duì)“隱蔽雇傭關(guān)系”的概念界定及列舉的特點(diǎn)來(lái)看，勞動(dòng)單位是想掩蓋用工事實(shí)，逃避勞動(dòng)法的法定義務(wù)。第二，在我國(guó)，勞動(dòng)關(guān)系與雇傭關(guān)系受不同的法律調(diào)整，且保護(hù)的程度不一。故本文中隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的定義為：用工單位故意不與勞動(dòng)者簽訂書面合同，并設(shè)置種種障礙混淆用工主體、掩蓋用工事實(shí)，從而使勞動(dòng)者獲得更少的保護(hù)，以達(dá)到逃避勞動(dòng)法法定義務(wù)的行為。
二、青海省某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系現(xiàn)狀
本次調(diào)查主要采取調(diào)查問(wèn)卷和走訪的方式進(jìn)行。調(diào)查問(wèn)卷共設(shè)計(jì)了22個(gè)問(wèn)題，包括性別、學(xué)歷、從事行業(yè)、合同簽訂情況，權(quán)利侵害情況，權(quán)利救濟(jì)情況等，一般為認(rèn)知性題目。此問(wèn)卷共發(fā)出300份，回收問(wèn)卷數(shù)285份，有效問(wèn)卷數(shù)267份。根據(jù)對(duì)問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)，對(duì)某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的產(chǎn)生及特點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。
（一）某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生分析
1.用人單位處于強(qiáng)勢(shì)地位，而勞動(dòng)者處于弱勢(shì)地位。勞動(dòng)力成本太低，被隱蔽的勞動(dòng)者除少數(shù)21.35%工資能達(dá)到每月3000元外，其余被隱蔽的勞動(dòng)者月工資一般在1500元以下，加之勞動(dòng)力市場(chǎng)本身供大于求的現(xiàn)象，使用人單位具備一定地位去侵害勞動(dòng)者的權(quán)益。
2.從采取隱蔽手段看，采取承攬關(guān)系的占23.23%；采取實(shí)習(xí)合同（學(xué)徒工）占12.1%；采取勞務(wù)派遣的占44.86%；采取勞務(wù)關(guān)系的占19.81%。勞務(wù)派遣為某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系主要手段，主要因?yàn)閯趧?wù)派遣行業(yè)經(jīng)營(yíng)混亂，許多勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)從事勞務(wù)中介、勞務(wù)服務(wù)等業(yè)務(wù)，有的以勞務(wù)承包或勞務(wù)中介為主業(yè)，兼營(yíng)勞務(wù)派遣，這在客觀上創(chuàng)造了隱蔽勞動(dòng)關(guān)系滋生的土壤。
3.被隱蔽的勞動(dòng)者78.9%是?？埔韵聦W(xué)歷，主要因?yàn)樗麄儾痪邆湎鄳?yīng)的科學(xué)文化知識(shí)，在勞動(dòng)者競(jìng)爭(zhēng)中不具備優(yōu)勢(shì)。但是也有一些是本科畢業(yè)生，他們就業(yè)觀偏重于相對(duì)穩(wěn)定、社會(huì)地位較高的單位，這樣博弈的結(jié)果是當(dāng)代大學(xué)生雖然臨時(shí)就業(yè)于一般單位，但是他們隨時(shí)打算跳槽到比較好的單位。正是這種心態(tài)，導(dǎo)致了大量大學(xué)生沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，或者以其他合同進(jìn)行工作。
（二）某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系特點(diǎn)分析
1.人員特點(diǎn)：在有效問(wèn)卷267份中，有102人曾被或者正被隱蔽勞動(dòng)關(guān)系，從性別看女性居多，占67.45%；從年齡看，大多集中在16-25歲和36-50歲這兩個(gè)年齡段；從學(xué)歷看，?？埔韵戮佣啵?8.9%；從服務(wù)業(yè)具體行業(yè)看，促銷服務(wù)占46.7%，餐飲服務(wù)占23.9%，其余服務(wù)行業(yè)比例均比較小，尤其在科教文衛(wèi)業(yè)幾乎為零。從職位層級(jí)看，普通員工占86.4%，經(jīng)理以上職位的沒(méi)有；從技術(shù)含量看，技術(shù)含量較低的占89.9%。
從以上的人員特點(diǎn)可知，隱蔽勞動(dòng)關(guān)系大多存在于人員學(xué)歷較低的人群、技術(shù)含量不高的崗位和行業(yè)，職位層級(jí)較低，對(duì)企業(yè)來(lái)講，走或留影響不大，可替代性較強(qiáng)。
2.從權(quán)利救濟(jì)看，一直不知道是違法行為的占42.2%，不知道是違法行為，但出現(xiàn)權(quán)利受損時(shí)，才知道是違法行為的占24.6%，知道是違法行為，忍氣吞聲，即使權(quán)利受損，也不想維護(hù)權(quán)利的占14.2%；知道是違法行為，一開始就維護(hù)自身合法權(quán)益的為零；知道是違法行為，但當(dāng)用工出現(xiàn)矛盾或者是辭職要離開時(shí)才維護(hù)自身合法權(quán)益的占19%。被隱蔽勞動(dòng)者為了工作的穩(wěn)定，一般選擇忍氣吞聲，只有在辭職或權(quán)利受侵時(shí)才去維護(hù)自己權(quán)益，此時(shí)公權(quán)力的監(jiān)督檢查對(duì)維護(hù)被隱蔽勞動(dòng)者的權(quán)利顯得尤為重要。
3.在被隱蔽勞動(dòng)者中，單位沒(méi)有給其買社會(huì)保險(xiǎn)的占93.64%。沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，也可能存在勞動(dòng)關(guān)系，知道的占36.78%，不知道的占多數(shù)；被隱蔽者中，因工作受傷后，未享受工傷待遇的占86.46%；對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度看，86.5%的被隱蔽者對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度比較低，做好隨時(shí)跳槽的準(zhǔn)備。這種規(guī)避法律的行為，侵害了眾多勞動(dòng)者應(yīng)該享受的勞動(dòng)法中的合法權(quán)益，因?yàn)椴恢髽I(yè)是違法行為，所以沒(méi)有及時(shí)維護(hù)相關(guān)權(quán)益，導(dǎo)致不利的后果只能自己承擔(dān)。勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)度不高，工作積極性也就不高，不利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。
4.被隱蔽勞動(dòng)者希望提供的幫助中，希望提供就業(yè)法律指導(dǎo)的占10.4%；希望勞動(dòng)監(jiān)察部門暗訪的占23.3%；希望設(shè)立專職的勞動(dòng)監(jiān)督警察，以便隨時(shí)處理的占30.34%；希望通過(guò)立法規(guī)制的占34.5%；希望加大企業(yè)違法懲罰力度43.46%。被隱蔽勞動(dòng)者一般生活在社會(huì)底層，法律知識(shí)淡薄，維權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，所以他們特別希望能夠獲得就業(yè)法律指導(dǎo)，希望設(shè)立勞動(dòng)監(jiān)督警察，對(duì)企業(yè)加大執(zhí)法力度，讓其不敢違法，不愿違法。
三、青海省某市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系存在的問(wèn)題
（一）用工主體身份的確定及其法律責(zé)任問(wèn)題
在傳統(tǒng)的勞動(dòng)關(guān)系里，用工單位的身份通常很容易確定，那些與工人直接訂約的人通常被認(rèn)定為用工單位，用工單位要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是隱蔽勞動(dòng)關(guān)系中，情況會(huì)變得異常復(fù)雜，由于觀念和證據(jù)方面的問(wèn)題，勞動(dòng)者很難知道誰(shuí)是自己的用工主體。與傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系比較，隱蔽勞動(dòng)關(guān)系中的用工單位責(zé)任問(wèn)題絕不是數(shù)量上的不同，而是存在實(shí)質(zhì)上的區(qū)別，如何對(duì)用工主體及其它可能出現(xiàn)的各方身份進(jìn)行確認(rèn)、如何對(duì)勞動(dòng)者的權(quán)利及保障此權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)的人進(jìn)行確認(rèn)，如何保證這種關(guān)系中的勞動(dòng)者享有與法律所賦予傳統(tǒng)勞動(dòng)關(guān)系中勞動(dòng)者享有的權(quán)利，都是不易解決的法律問(wèn)題。
（二）就業(yè)服務(wù)管理存在的問(wèn)題
就業(yè)服務(wù)本是一類服務(wù)就業(yè)的組織，它的有效運(yùn)行，首先需要有一個(gè)健全的法律和制度環(huán)境，而當(dāng)前就業(yè)服務(wù)雖適用的法律不多，但勞動(dòng)者就業(yè)服務(wù)的供給、服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等都沒(méi)有統(tǒng)一的法律規(guī)范；由于基礎(chǔ)性工作薄弱，不能準(zhǔn)確掌握一段時(shí)間的需求總量和需求結(jié)構(gòu)；大部分政府所屬就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)既提供市場(chǎng)主體和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)服務(wù)又履行服務(wù)監(jiān)管職能，這種既當(dāng)裁判又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的現(xiàn)象，導(dǎo)致監(jiān)管不嚴(yán)。如上述分析看，被隱蔽勞動(dòng)者大多屬于弱勢(shì)群體，法律意識(shí)與法律知識(shí)淡薄，維權(quán)意識(shí)差，在這種情況下，就業(yè)服務(wù)又存在諸多問(wèn)題，更不利于勞動(dòng)者維權(quán)。
（三）政府監(jiān)管存在的問(wèn)題
在當(dāng)今的立法背景下，除非勞動(dòng)者向勞動(dòng)監(jiān)察部門投訴，否則勞動(dòng)者與用人單位之間的關(guān)系被認(rèn)為是私法自治關(guān)系，公權(quán)力并不介入，這無(wú)形中為隱蔽勞動(dòng)關(guān)系提供了活躍的空間。
四、青海省西寧市服務(wù)業(yè)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系法律規(guī)制建議
（一）完善立法確定隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的存在
我國(guó)在立法和司法活動(dòng)中確定一種勞動(dòng)關(guān)系的存在往往強(qiáng)調(diào)要通過(guò)勞動(dòng)合同的形式來(lái)確定。這種僅僅通過(guò)簽訂勞動(dòng)合同在形式上與民事合同、商業(yè)合同進(jìn)行區(qū)分是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，
更重要的是如何避免混淆勞動(dòng)關(guān)系與民事和商業(yè)關(guān)系，特別是如何盡可能地防止勞動(dòng)關(guān)系被當(dāng)做一種民事和商業(yè)關(guān)系而被用工主體采用來(lái)規(guī)避勞動(dòng)法律法規(guī)。
在我國(guó)有關(guān)于事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系的規(guī)定，雖然隱蔽勞動(dòng)關(guān)系與事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系存在很多相似之處，但又不同于事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系，事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系主觀可能基于故意或疏忽沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同或簽訂了無(wú)效的勞動(dòng)同，而隱蔽勞動(dòng)關(guān)系主觀上故意不與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，并簽訂其他合同來(lái)掩蓋勞動(dòng)關(guān)系，二者相同之處是必須構(gòu)成實(shí)際用工事實(shí)，故隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)成要件是：第一、用工單位主觀故意；第二、構(gòu)成實(shí)際用工；第三、表面上簽訂其它合同掩蓋真實(shí)勞動(dòng)關(guān)系或用工主體。這三個(gè)構(gòu)成要件缺一不可。所以我們有必要通過(guò)法律的形式確定隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的存在，刺破表面合同的面紗，強(qiáng)調(diào)“事實(shí)第一原則”，為規(guī)制隱蔽勞動(dòng)關(guān)系提供法律支撐。
（二）明確隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的法律責(zé)任
第一，隱蔽勞動(dòng)本質(zhì)的認(rèn)定就像公司法上“刺破公司面紗”的概念，需要看到其實(shí)質(zhì)上的用工關(guān)系。以實(shí)質(zhì)用工關(guān)系為基本判斷要素。隱蔽勞動(dòng)關(guān)系中存在復(fù)雜的合同關(guān)系，涉及多元主體，法官判斷勞動(dòng)關(guān)系時(shí)，需要把握勞動(dòng)者和用工單位之間是否構(gòu)成實(shí)際用工關(guān)系，具體方法是結(jié)合勞動(dòng)者的工作性質(zhì)、工作強(qiáng)度、崗位性質(zhì)、報(bào)酬水平等，并將這些因素與用人單位的正式員工進(jìn)行比較，如果相同或者接近，可以認(rèn)為雙方之間構(gòu)成了事實(shí)上的勞動(dòng)關(guān)系，隱蔽勞動(dòng)關(guān)系應(yīng)被刺破。
第二，先前的合同關(guān)系一般表現(xiàn)為其他合同關(guān)系，比如勞務(wù)派遣合同、兼職合同或者其他勞務(wù)合同，可以認(rèn)為這些合同存在《合同法》第52條規(guī)定的合同無(wú)效情形，認(rèn)定此類合同為無(wú)效，或認(rèn)為這些合同符合《合同法》第53條規(guī)定的可撤銷要件，并要求責(zé)任主體承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。
（三）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的勞動(dòng)監(jiān)察
加強(qiáng)勞動(dòng)執(zhí)法是壓縮隱蔽勞動(dòng)關(guān)系生存空間的一個(gè)重要手段，鑒于勞務(wù)派遣已經(jīng)成為隱蔽勞動(dòng)的主要形式，因此勞動(dòng)執(zhí)法應(yīng)將勞務(wù)派遣作為隱蔽勞動(dòng)關(guān)系查處的入口。勞動(dòng)執(zhí)法機(jī)關(guān)可以對(duì)勞務(wù)派遣公司、用工單位實(shí)施法律法規(guī)的狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)行政檢查權(quán)、行政處罰權(quán)的行使，對(duì)利用勞務(wù)派遣侵害勞動(dòng)者利益的行為進(jìn)行處罰，以增加勞務(wù)派遣公司和用工單位的違法成本。
（四）建立有效的勞動(dòng)糾紛處理機(jī)制
一方面，建立勞動(dòng)監(jiān)察制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管監(jiān)察，對(duì)違反法律法規(guī)、不照章辦事的企業(yè)及時(shí)地加以整頓；另一方面，建立行之有效的勞動(dòng)糾紛處理機(jī)制。在解決日益增加的個(gè)別勞動(dòng)糾紛時(shí)，可借鑒美國(guó)的“小額訴訟制度”和日本的“勞動(dòng)審判制度”，力爭(zhēng)在短期內(nèi)快速結(jié)案，避免勞動(dòng)者承受復(fù)雜、繁瑣的爭(zhēng)議處理機(jī)制。
勞動(dòng)需要付出，但勞動(dòng)同時(shí)也是一種獲得，雖然從根本上說(shuō)，勞動(dòng)使人生價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，但如果一種勞動(dòng)需要?jiǎng)趧?dòng)者出賣自己的權(quán)益和尊嚴(yán)來(lái)獲得更多的勞動(dòng)收益，則這種勞動(dòng)仍然是不道德的，為此我們必須加強(qiáng)對(duì)隱蔽勞動(dòng)關(guān)系的審視和反思。
參考文獻(xiàn)：
[1]問(wèn)清泓.體面勞動(dòng)調(diào)控論[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2013：81.
一、我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在的主要法律問(wèn)題
1.科技創(chuàng)新制約因素多
科技型企業(yè)是第二次世界大戰(zhàn)之后才出現(xiàn)的一種新型企業(yè)，科技型小微企業(yè)更是一個(gè)新生事物，其定義尚無(wú)權(quán)威統(tǒng)一的界定。（1）根據(jù)國(guó)家工商行政管理總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至2012年年末，我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量約為5145萬(wàn)家，注冊(cè)資本達(dá)33.08萬(wàn)億元，其中，科技型中小企業(yè)數(shù)量約為293萬(wàn)家，注冊(cè)資本約1.89萬(wàn)億元。根據(jù)工信部的統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前我國(guó)的中小企業(yè)數(shù)量約占企業(yè)總量的99%，創(chuàng)造了大約65%的專利發(fā)明、75&以上的技術(shù)創(chuàng)新以及超過(guò)80%的新產(chǎn)品開發(fā)。（2）但目前小微企業(yè)在科技創(chuàng)新方面仍存在較多制約因素。
（1）小微企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境有待改善
小微企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境主要包括兩個(gè)方面：其一，技術(shù)環(huán)境不完善。由于我國(guó)的教育體制更注重理論研究，其研究成果的應(yīng)用性和市場(chǎng)化的能力不足，使得高校及科研院所為小微企業(yè)提供的技術(shù)創(chuàng)新支持非常有限。其二，政策環(huán)境有待完善。當(dāng)前，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策的側(cè)重點(diǎn)仍然集中在大型國(guó)有企業(yè)的改革上。另外，我國(guó)對(duì)中小微企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)劃分比較晚，針對(duì)科技型小微企業(yè)的專項(xiàng)政策更是較少，現(xiàn)行相關(guān)政策雖然涵蓋了科技型小微企業(yè)，但是無(wú)法反映出科技型小微企業(yè)獨(dú)有的特點(diǎn)，缺乏針對(duì)性。
（2）小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制尚不健全
許多科技型小微企業(yè)之所以成立，就是源于一項(xiàng)專利或技術(shù)，對(duì)于這類企業(yè)來(lái)說(shuō)，保護(hù)它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)它們穩(wěn)健成長(zhǎng)的根本。雖然目前我國(guó)已經(jīng)出臺(tái)多部知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律法規(guī)，但在具體操作中，科技型小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況屢見不鮮。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，造成的后果就是創(chuàng)新成本高、模仿成本低，最后沒(méi)有科技型小微企業(yè)愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
（3）科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)和引進(jìn)機(jī)制不健全
小微企業(yè)囿于自身規(guī)模及所處發(fā)展階段，一方面難以吸收高科技創(chuàng)新人才、管理人才等；另一方面企業(yè)的骨干知識(shí)型員工（3）流失現(xiàn)行嚴(yán)重，難以形成長(zhǎng)久穩(wěn)定的合作關(guān)系。另外，由于科技型小微企業(yè)的創(chuàng)立比較獨(dú)特，掌握某種特定技術(shù)或信息的研究人員，發(fā)現(xiàn)某種技術(shù)或信息的市場(chǎng)前景，從而創(chuàng)辦企業(yè)。既掌握某種技術(shù)又有管理才能的復(fù)合型創(chuàng)業(yè)者，對(duì)小微企業(yè)的發(fā)展是至關(guān)重要的，但是該種高質(zhì)量的創(chuàng)業(yè)者往往是缺乏的。
2.融資難
（1）傳統(tǒng)金融背景下的小微企業(yè)融資問(wèn)題
其一，民間金融問(wèn)題。世界銀行將非正規(guī)金融分為三類：一是既非信貸機(jī)構(gòu)，也非儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)從事的融資行為；二是在借貸雙方之間提供完全的中介服務(wù)；三是專門處理個(gè)人或企業(yè)之間的金融交易。民間金融在促進(jìn)小微企業(yè)成長(zhǎng)發(fā)展中發(fā)揮了很大的作用，也存在許多不可忽視的問(wèn)題。有的為追逐資本利潤(rùn)放“高利貸”，一般的年利潤(rùn)在30%，致使一些小微企業(yè)無(wú)力還貸而破產(chǎn)倒閉。有的從事“洗錢”行當(dāng)，為貪污、受賄分子大開方便之門。有的以高息高利為手段，大肆募集資金，進(jìn)行金融詐騙、造假售假、惡意逃費(fèi)債務(wù)等非法活動(dòng)。
我國(guó)尚未建立健全民間融資法律制度，且缺少針對(duì)民間融資的專門法律法規(guī)，（4）在立法層級(jí)上主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章三部分構(gòu)成，且均為原則性規(guī)定，其內(nèi)容大致可以分為兩類：保護(hù)規(guī)范和禁止規(guī)范。我國(guó)民間融資在法律層面上仍存在諸多問(wèn)題。如，民間融資法律法規(guī)條款分散不系統(tǒng)、操作性和協(xié)調(diào)性差，民間融資與非法融資的法律界限不明晰，立法嚴(yán)重滯后于民間融資發(fā)展實(shí)際，法律監(jiān)管缺位等。
其二，銀行貸款門檻高。在小微企業(yè)的外源融資中，銀行貸款是最主要的融資途徑。小微企業(yè)由于信息不對(duì)稱、金融所有制歧視（5）等原因，不僅難以在借款方面享受利率優(yōu)惠，而且因?yàn)榇嬖诘赖嘛L(fēng)險(xiǎn)和較高的征信成本還要支付比大中型企業(yè)更多的浮動(dòng)利息。目前，銀行對(duì)中小企業(yè)的貸款大多采取抵押或擔(dān)保方式，不僅手續(xù)繁雜，而且小微企業(yè)還要付出諸如擔(dān)保費(fèi)、抵押資產(chǎn)評(píng)估等相關(guān)費(fèi)用。此外，我國(guó)信用擔(dān)保體系不健全，難以滿足小微企業(yè)融資需求。政府出資設(shè)立的擔(dān)保機(jī)構(gòu)通常缺乏后續(xù)的補(bǔ)償機(jī)制；民營(yíng)擔(dān)保機(jī)構(gòu)受到所有制歧視，只能獨(dú)自承擔(dān)擔(dān)保貸款風(fēng)險(xiǎn)等。（6）
（2）互聯(lián)網(wǎng)金融背景下的小微企業(yè)融資問(wèn)題
其一，信息安全問(wèn)題?；ヂ?lián)網(wǎng)金融問(wèn)題本質(zhì)上仍然歸屬于互聯(lián)網(wǎng)問(wèn)題的框架內(nèi)。人們?cè)谙硎芑ヂ?lián)網(wǎng)帶來(lái)便捷的同時(shí)，賬號(hào)被盜、交易受騙、財(cái)產(chǎn)受損等信息安全事故時(shí)常發(fā)生。有學(xué)者將互聯(lián)網(wǎng)金融信息安全風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)控建設(shè)或執(zhí)行不到位等平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)、客戶端安全認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、基于大數(shù)據(jù)處理虛擬金融服務(wù)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)四種。
其二，資金安全問(wèn)題?；ヂ?lián)網(wǎng)金融背景下的小微企業(yè)融資方式既包括直接融資又包括間接融資。（7）在直接融資過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)的起到牽線搭橋的作用。但在實(shí)際融資過(guò)程中，所謂的“中介機(jī)構(gòu)”并不僅僅發(fā)揮著中間人的作用，而且還擔(dān)任“資金保管人”，此時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)金融中介機(jī)構(gòu)角色定位不準(zhǔn)確以及管理不規(guī)范，便會(huì)滋生資金安全問(wèn)題。由此，2013年年底，央行還曾建議應(yīng)當(dāng)建立P2P借貸平臺(tái)的第三方資金托管機(jī)制。若中介機(jī)構(gòu)僅僅是中間人的作用，此時(shí)，便不會(huì)產(chǎn)生資金托管問(wèn)題。
3.財(cái)政支持問(wèn)題
傳統(tǒng)意義上的“財(cái)政支持”一般是指稅收扶持，但針對(duì)小微企業(yè)的財(cái)政支持，理應(yīng)做廣義理解，至少應(yīng)當(dāng)包括稅收扶持、降低貸款利率、政府專項(xiàng)資金、財(cái)政補(bǔ)貼、減少審批環(huán)節(jié)等等。2014年國(guó)家稅務(wù)總局公布的《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于小微企業(yè)免征增值稅和營(yíng)業(yè)稅有關(guān)問(wèn)題的公告》規(guī)定，增值稅小規(guī)模納稅人和營(yíng)業(yè)稅納稅人，月銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3萬(wàn)元（含3萬(wàn)元，同下）的，免征增值稅或營(yíng)業(yè)稅。（8）該公告體現(xiàn)了對(duì)小微企業(yè)的稅收扶持，但是，在執(zhí)行層面，免稅規(guī)定操作起來(lái)仍有困難，需要國(guó)稅總局做出細(xì)則說(shuō)明，明確技術(shù)層面上的操作問(wèn)題。如該公告中的“小微企業(yè)”如何界定問(wèn)題。另外，該公告內(nèi)容的合理程度仍有待商榷。如限定銷售額和營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3萬(wàn)元以及規(guī)定銷售額或營(yíng)業(yè)額而不是利潤(rùn)額，這會(huì)大大減少公告的適用范圍。
二、我國(guó)小微企業(yè)發(fā)展法律問(wèn)題的成因
1.小微企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)政策體系不完善
其一，小微企業(yè)的金融政策不夠完善。在初創(chuàng)、成長(zhǎng)、成熟等各個(gè)階段，小微企業(yè)都有大量的資金需求?？萍紕?chuàng)新是小微企業(yè)的生存及發(fā)展壯大的根基，而科技創(chuàng)新需要足夠資金條件的支撐。從目前看，我國(guó)支持科技型小微企業(yè)發(fā)展的基金只有創(chuàng)新基金和創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金，種類比較少。并且這些基金主要以財(cái)政資金為主，對(duì)科技型小微企業(yè)的支持存在數(shù)額小型化、分散化的問(wèn)題。
其二，小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策不夠完善。目前關(guān)于小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策并不多，主要是以2014年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持小微企業(yè)發(fā)展的若干意見》為主，其主要規(guī)定了扶持小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、完善小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)化服務(wù)、提高小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力、優(yōu)化小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境等四個(gè)方面，其中第四個(gè)方面對(duì)于小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題做出了政策性的指示，但是相關(guān)具體措施和配套措施至今沒(méi)有形成政策性文件，其實(shí)施效果不言而喻。
2.信息不對(duì)稱
小微企業(yè)“融資難”的根源在于信息不對(duì)稱。一般而言，在傳統(tǒng)金融背景下，銀行能夠以比較低的成本獲得較多的有關(guān)大企業(yè)的信息。小微企業(yè)的信息不對(duì)稱現(xiàn)象嚴(yán)重（9），潛在的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)較大，造成銀行更愿意向大中企業(yè)貸款。而在互聯(lián)網(wǎng)金融背景下，小微企業(yè)融資的信息不對(duì)稱問(wèn)題依然沒(méi)有得到解決。互聯(lián)網(wǎng)直接融資和間接融資的區(qū)別，并不在于在融資過(guò)程中有沒(méi)有中介機(jī)構(gòu)的存在，而在于中介機(jī)構(gòu)在其中扮演什么角色。在直接融資過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)的起到牽線搭橋的作用，此時(shí)中介機(jī)構(gòu)的信用問(wèn)題以及對(duì)于信息的掌控能力顯得至關(guān)重要。在間接融資過(guò)程中，中介機(jī)構(gòu)本身就是一個(gè)資金供給和需求主體，此時(shí)依然存在信息不對(duì)稱問(wèn)題，資金供給者可以通過(guò)大數(shù)據(jù)較為全面地了解資金需求者，而最終需求者因?yàn)榧夹g(shù)等限制無(wú)法全面了解資金供給者的情況。
3.稅收優(yōu)惠政策缺乏適應(yīng)性
稅收優(yōu)惠政策缺乏適應(yīng)性，一方面，是指稅收優(yōu)惠政策缺乏執(zhí)行性。當(dāng)前的稅收優(yōu)惠主要停留在政策層面，即2014年國(guó)家稅務(wù)總局公布的《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于小微企業(yè)免征增值稅和營(yíng)業(yè)稅有關(guān)問(wèn)題的公告》，而相關(guān)具體實(shí)施細(xì)則并沒(méi)有出臺(tái)，許多實(shí)踐中有爭(zhēng)議的問(wèn)題并未得到解決；另一方面，是指當(dāng)前的稅收優(yōu)惠措施范圍過(guò)窄。根據(jù)現(xiàn)有政策，最突出的問(wèn)題即是優(yōu)惠政策的相關(guān)規(guī)定過(guò)于粗糙，優(yōu)惠措施種類過(guò)少。
三、促進(jìn)小微企業(yè)發(fā)展的法律對(duì)策
1.完善小微企業(yè)科技創(chuàng)新的相關(guān)政策體系
（1）加大對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項(xiàng)資金支持
2012年 2月1日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，對(duì)于進(jìn)一步支持小型和微型企業(yè)健康發(fā)展提出要求，要擴(kuò)大技術(shù)改造資金規(guī)模，重點(diǎn)支持小型微型企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新裝備；要完善企業(yè)研發(fā)費(fèi)用所得稅稅前加計(jì)扣除政策，支持技術(shù)創(chuàng)新；還將實(shí)施創(chuàng)辦小企業(yè)計(jì)劃，培育和支持3000家小企業(yè)創(chuàng)業(yè)基地。目前，不少地方也實(shí)施了對(duì)小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專項(xiàng)基金支持，例如廣東2012年用于支持科技型中小企業(yè)從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)和服務(wù)等技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的5000萬(wàn)“廣東省科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專項(xiàng)資金”，其中 80%將用于支持小微企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。
（2）提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略地位
我國(guó)小微企業(yè)一部分是以掌握某項(xiàng)技術(shù)或某種信息起步的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)其發(fā)展具有重要意義。我國(guó)目前對(duì)于小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)較為缺乏，首先，建議突出小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提高到國(guó)家戰(zhàn)略的層面。其次，適時(shí)將小微企業(yè)涉及的商業(yè)方法、軟件產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等新領(lǐng)域納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍。最后，要促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化與利用，將由政府投入產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬下放到相關(guān)的企業(yè)部門。
2.互聯(lián)網(wǎng)融資與傳統(tǒng)融資齊頭并進(jìn)
（1）完善互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管
其一，互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的基本價(jià)值取向?；ヂ?lián)網(wǎng)金融監(jiān)管應(yīng)體現(xiàn)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)容忍度?；ヂ?lián)網(wǎng)畢竟是新生事物，需要為其發(fā)展留一定的試錯(cuò)空間，不科學(xué)合理的監(jiān)管會(huì)抑制互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展空間。正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊弗所認(rèn)為的，任何制度安排都需要在“無(wú)序”和“專制”兩種社會(huì)成本之間權(quán)衡。因此，創(chuàng)新與監(jiān)管并重，效率與公平兼顧，應(yīng)是現(xiàn)階段我們構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管法律規(guī)則體系的基本價(jià)值取向。
其二，互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管思路。目前，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式包括：第三方支付、貨幣市場(chǎng)基金變換為“寶”的理財(cái)產(chǎn)品、P2P模式、利用大數(shù)據(jù)進(jìn)行金融放貸業(yè)務(wù)、眾籌、傳統(tǒng)金融的互聯(lián)網(wǎng)化、互聯(lián)網(wǎng)金融門戶（10）、私募融資交易平臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)貨幣（如比特幣）等，首先應(yīng)當(dāng)理順各類互聯(lián)網(wǎng)金融模式的業(yè)務(wù)范圍，在此基礎(chǔ)上，明確互聯(lián)網(wǎng)金融的監(jiān)管主體、監(jiān)管對(duì)象和監(jiān)管范圍等。
其三，確定金融中介機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及構(gòu)建信息披露制度。如上述所說(shuō)，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融的主要模式包括九種，其中，互聯(lián)網(wǎng)金融門戶采取“搜索+比價(jià)”模式（11），資金需求者不僅可以較為全面地了解資金提供者的情況，而且可以節(jié)約大量的融資成本。但是在間接融資方式下，中介機(jī)構(gòu)本身作為資金供給和需求主體，最終需求者無(wú)法全面了解中介機(jī)構(gòu)的信息，此時(shí)，便需要強(qiáng)制間接融資方式下的中介機(jī)構(gòu)披露相關(guān)必要信息。目前學(xué)界將金融中介機(jī)構(gòu)界定為“中間人”，但實(shí)踐中中介機(jī)構(gòu)實(shí)際充當(dāng)著“資金管理者”的角色，從而滋生資金安全問(wèn)題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)在區(qū)分互聯(lián)網(wǎng)直接融資和間接融資的基礎(chǔ)上，分別確定中介機(jī)構(gòu)的法律性質(zhì)與角色。
（2）傳統(tǒng)金融目前不可替代
互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新的是業(yè)務(wù)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)模式，但其功能仍然主要是資金融通、支付清算、風(fēng)險(xiǎn)管理等，并未超越現(xiàn)有金融體系的范疇。就此而言，互聯(lián)網(wǎng)金融可能并不會(huì)像有些人預(yù)言的那樣徹底顛覆現(xiàn)有的金融體系。其發(fā)展只是又一次充分印證了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主莫頓的“金融功能論”：金融功能比金融機(jī)構(gòu)更為穩(wěn)定（Merton，1995）。盡管互聯(lián)網(wǎng)金融存在諸多優(yōu)勢(shì)，但其仍然無(wú)法完全替代傳統(tǒng)金融。
其一，促進(jìn)民間融資規(guī)范化。民間融資，在我國(guó)古已有之，它在產(chǎn)生之初是為了彌補(bǔ)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)留下的市場(chǎng)需求的真空地帶，而隨著民間融資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，其原有的自發(fā)性、市場(chǎng)性和地區(qū)性等特點(diǎn)，逐漸暴露其盲目性和信息滯后性的一面，并伴隨著商人逐利本性的極端惡化，很容易引起風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，因此必須對(duì)民間融資進(jìn)行合理規(guī)范和嚴(yán)格控制。民間融資的法律地位尚未完全確立，運(yùn)行無(wú)序，部分民間融資以半公開、半地下方式支持小微企業(yè)，不但其作用受制約，而且存在較大的金融風(fēng)險(xiǎn)。
其二，建立面向小微企業(yè)放貸的金融機(jī)構(gòu)。美國(guó)和日本分別建立了小企業(yè)管理局（12）和日本政策金融公庫(kù)（13）。我國(guó)在2013年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見》中提出，積極發(fā)展小型金融機(jī)構(gòu)，支持在小微企業(yè)集中的地區(qū)設(shè)立村鎮(zhèn)銀行、貸款公司等小型金融機(jī)構(gòu)，推動(dòng)嘗試由民間資本發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的民營(yíng)銀行、金融租賃公司和消費(fèi)金融公司等金融機(jī)構(gòu)。（14）此處的“小型金融機(jī)構(gòu)”便是一種面向小微企業(yè)放貸的金融機(jī)構(gòu)，或者說(shuō)是面向小微企業(yè)放貸的金融機(jī)構(gòu)的雛形。可以各個(gè)地方結(jié)合本地實(shí)際，從小型金融機(jī)構(gòu)開始，慢慢嘗試，逐漸成熟，逐漸豐富面向小微企業(yè)放貸的金融機(jī)構(gòu)的種類并擴(kuò)大面向小微企業(yè)放貸的金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模。
其三，建立擔(dān)保機(jī)構(gòu)和被擔(dān)保企業(yè)的資信評(píng)級(jí)制度。由于我國(guó)現(xiàn)階段社會(huì)化的征信體系還未建立完善，對(duì)中小企業(yè)的資信評(píng)估工作應(yīng)視具體情況在擔(dān)保機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行間合理分擔(dān)，其中兩者間相互交換被擔(dān)保企業(yè)的相關(guān)信息尤為重要，這種信息資源的共享可以大大節(jié)約雙方的審查成本。此外，企業(yè)的信用信息資源不完全由企業(yè)直接提供，還要向工商、稅務(wù)、質(zhì)量監(jiān)督、社會(huì)保障、公共事業(yè)、公安、司法等外圍機(jī)構(gòu)采集，再由資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（擔(dān)保機(jī)構(gòu)、銀行或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)）根據(jù)企業(yè)最近幾年里的財(cái)務(wù)表現(xiàn)，評(píng)出企業(yè)的信用等級(jí)。
3.加大財(cái)政扶持力度
其一，增強(qiáng)稅收優(yōu)惠政策的針對(duì)性。典型的針對(duì)性專項(xiàng)優(yōu)惠政策即：針對(duì)科技型小微企業(yè)和環(huán)境保護(hù)性小微企業(yè)的優(yōu)惠政策。合理的稅收政策能夠助力這兩類小微企業(yè)發(fā)展，使小微企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。制定小微企業(yè)科技創(chuàng)新稅收優(yōu)惠措施，不僅要考慮企業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和發(fā)展?jié)摿?，還要考慮區(qū)域的差異以及不同區(qū)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)所在區(qū)域及全社會(huì)的影響。
其二，適當(dāng)降低稅收優(yōu)惠政策的門檻。在小微企業(yè)作為單獨(dú)個(gè)體承擔(dān)的微觀稅負(fù)層面，各大稅種的稅收立法中并沒(méi)有專門針對(duì)小微企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定稅收優(yōu)惠政策。小微企業(yè)與大中型企業(yè)同等納稅，承擔(dān)相同稅負(fù)。由于小微企業(yè)盈利能力比大中型企業(yè)弱，所以其承擔(dān)的實(shí)際稅負(fù)十分沉重。若稅收優(yōu)惠政策的門檻過(guò)高，則小微企業(yè)制定稅收優(yōu)惠政策的預(yù)期目的即會(huì)落空。
其三，豐富稅收優(yōu)惠政策的種類。借鑒法國(guó)《技術(shù)開發(fā)投資稅收優(yōu)惠制度》的規(guī)定，凡研發(fā)投資比上年增加的企業(yè)，均可免繳相當(dāng)于研發(fā)投資增加額50%的企業(yè)所得稅，最高限額為800萬(wàn)法郎。此外，對(duì)中小企業(yè)專利、可獲專利的發(fā)明或工業(yè)生產(chǎn)方法等無(wú)形資產(chǎn)投資所獲利潤(rùn)的增值部分推遲5年征稅。首先，可以將稅收種類從增值稅和營(yíng)業(yè)稅，增加到企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等；其次，可以將免征方式增加至免征、定額減征、定比減征、設(shè)置征稅寬限期等；再次，可以分別制定非針對(duì)性和針對(duì)性的優(yōu)惠政策；最后，可以設(shè)置階梯式優(yōu)惠政策，即達(dá)到不同條件的小微企業(yè)享受不同級(jí)別的優(yōu)惠政策。
四、結(jié)語(yǔ)
小微企業(yè)是社會(huì)就業(yè)的主要承擔(dān)者，促進(jìn)、支持小微企業(yè)發(fā)展是目前我國(guó)對(duì)待小微企業(yè)的態(tài)度。融資、人才、稅收優(yōu)惠、土地等是小微企業(yè)發(fā)展早期的主要法律問(wèn)題，隨著小微企業(yè)的發(fā)展，科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題對(duì)我國(guó)小微企業(yè)的發(fā)展越來(lái)越重要。我國(guó)已重點(diǎn)針對(duì)小微企業(yè)的人力資源、稅收、融資及科技創(chuàng)新幾個(gè)方面出臺(tái)了相關(guān)政策，再者，融資問(wèn)題向來(lái)是小微企業(yè)發(fā)展最主要的制約因素，隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)金融與傳統(tǒng)金融的齊頭并進(jìn)，使小微企業(yè)的發(fā)展又進(jìn)入了一個(gè)新的臺(tái)階。
注釋：
（1）劉洛、陳樹文認(rèn)為，科技型小微企業(yè)是指擁有較大比例的科技型員工，甚至其創(chuàng)辦者本人就是科技人員，并擁有一定知識(shí)產(chǎn)權(quán)、先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)，通過(guò)科技創(chuàng)新來(lái)提品或服務(wù)的小微企業(yè)。引自劉洛，陳樹文：《科技型小微企業(yè)貸款客戶經(jīng)理工作績(jī)效結(jié)構(gòu)模型的檢驗(yàn)》，《科學(xué)管理研究》，2012年第4期。
（2）引自工信部部長(zhǎng)苗圩于2012年6月22日“第四屆APEC中小企業(yè)對(duì)話師姐500強(qiáng)財(cái)富論壇”上的講話。
（3）此處所指的知識(shí)型員工包括技術(shù)人員、研發(fā)人員、管理人員及營(yíng)銷人員等，這些人才統(tǒng)稱為知識(shí)型員工。
（4）目前，民間融資的相關(guān)立法只是散見于《憲法》、《民法通則》、《合同法》、《公司法》、《證券法》、《商業(yè)銀行法》以及行政法規(guī)規(guī)章和最高法院的司法解釋之中。
（5）一般情況下，小微企業(yè)具有規(guī)模小，存續(xù)期限短，信用、資質(zhì)相關(guān)信息不明確等特征，加上缺乏商業(yè)銀行認(rèn)可的抵（質(zhì)）押物，往往難以獲取商業(yè)銀行貸款。
（6）光大銀行.光大銀行行業(yè)內(nèi)首份中小企業(yè)財(cái)稅政策研究報(bào)告.光大銀行官網(wǎng)，2014.
（7）直接融資就是資金需求者向資金供給者直接融通資金的方式。間接融資就是資金需求者通過(guò)金融中介間接地向資金供給者融通資金的方式。
（8）2014年國(guó)家稅務(wù)總局公布的《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于小微企業(yè)免征增值稅和營(yíng)業(yè)稅有關(guān)問(wèn)題的公告》規(guī)定，增值稅小規(guī)模納稅人和營(yíng)業(yè)稅納稅人，月銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3萬(wàn)元（含3萬(wàn)元，同下）的，按照上述文件規(guī)定免征增值稅或營(yíng)業(yè)稅。增值稅小規(guī)模納稅人兼營(yíng)營(yíng)業(yè)稅應(yīng)稅項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)分別核算增值稅應(yīng)稅項(xiàng)目和營(yíng)業(yè)稅應(yīng)稅項(xiàng)目的營(yíng)業(yè)額，月銷售額不超過(guò)3萬(wàn)元（按季度納稅9萬(wàn)元）的，免征增值稅。
（9）小微企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不透明，財(cái)務(wù)信息基本不公開，通過(guò)一般的渠道很難獲得。
（10）互聯(lián)網(wǎng)金融門戶是指利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行金融產(chǎn)品的銷售以及為金融產(chǎn)品銷售提供第三方服務(wù)平臺(tái)。其核心即“搜索+比價(jià)”的模式。
（11）互聯(lián)網(wǎng)金融門戶采用金融產(chǎn)品垂直比價(jià)的方式，將各家金融機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品放在平臺(tái)上，用戶通過(guò)對(duì)比挑選合適的金融產(chǎn)品。其平臺(tái)既不負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品的實(shí)際銷售，也不承擔(dān)任何不良的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)資金也完全不通過(guò)中間平臺(tái)。用戶甚至不需要逐一瀏覽商品介紹及詳細(xì)地比較參數(shù)、價(jià)格，而是提出需求，反向進(jìn)行搜索比較。
（12）美國(guó)為保證小企業(yè)的發(fā)展，設(shè)置了小企業(yè)管理局（SBA），頒布了《小企業(yè)管理法》。它的職能主要是向小企業(yè)提供銀行擔(dān)保，提供技術(shù)支持、提供咨詢與管理培訓(xùn)以及幫助小企業(yè)獲得政府采購(gòu)等，以保證小企業(yè)的利益。
論文摘要 物業(yè)管理問(wèn)題是加強(qiáng)社區(qū)建設(shè)，構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容之一。但是目前政府對(duì)物業(yè)公司監(jiān)管力度不強(qiáng)，物業(yè)管理法規(guī)缺乏可操作性，物業(yè)管理狀況不佳，業(yè)主的合法權(quán)益時(shí)常遭到侵害，業(yè)主委員會(huì)很難真正發(fā)揮作用。要想改變著這一現(xiàn)狀，就要積極探索多樣化的物業(yè)管理方式，不斷改進(jìn)和完善物業(yè)管理工作，為社區(qū)居民創(chuàng)造和諧的生活環(huán)境。
論文關(guān)鍵詞 物業(yè)管理 業(yè)主 業(yè)主委員會(huì)
一、調(diào)查概況
(一)調(diào)查背景
隨著我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的興起與發(fā)展，現(xiàn)代小區(qū)的居住模式逐漸取代傳統(tǒng)的零散居住形式。相對(duì)集中的建筑群居住構(gòu)成了現(xiàn)代小區(qū)。小區(qū)配有的成套的公共服務(wù)設(shè)施，小區(qū)內(nèi)相關(guān)場(chǎng)地的維修、養(yǎng)護(hù)、管理和環(huán)境衛(wèi)生及相關(guān)秩序的維持需要有專門的人員和組織，因此物業(yè)管理行業(yè)便應(yīng)運(yùn)而生。然而，此行業(yè)在我國(guó)目前還屬于新興行業(yè)，在實(shí)踐中，還有很多問(wèn)題有待規(guī)范。
物業(yè)管理，具體而言，就是物業(yè)公司接受業(yè)主或業(yè)主大會(huì)的委托，然后簽訂物業(yè)服務(wù)合同，按照物業(yè)服務(wù)合同的約定，對(duì)業(yè)主居住的房屋及配套的設(shè)施設(shè)備和相關(guān)場(chǎng)地進(jìn)行維修、養(yǎng)護(hù)、管理，以及維護(hù)相關(guān)區(qū)域內(nèi)的道路交通、消防安全、環(huán)境衛(wèi)生和秩序的活動(dòng)。物業(yè)管理的內(nèi)涵包括：(1)物業(yè)管理的管理對(duì)象是物業(yè)，即管理業(yè)主所居住的小區(qū)內(nèi)的公共設(shè)施、綠地、停車位停車庫(kù)、房屋設(shè)備、環(huán)境衛(wèi)生等;(2)物業(yè)管理的服務(wù)對(duì)象是人，即物業(yè)所有人(業(yè)主)和使用人;(3)物業(yè)管理的屬性是經(jīng)營(yíng)。物業(yè)管理被視為一種特殊的商品，物業(yè)管理所提供的是有償?shù)臒o(wú)形的商品——勞務(wù)與服務(wù)。
物業(yè)管理立法興起于19世紀(jì)，在20世紀(jì)獲得了重大的發(fā)展。2003年9月1日國(guó)務(wù)院正式頒布實(shí)施《物業(yè)管理?xiàng)l例》，為物業(yè)管理中業(yè)主權(quán)利的法律保護(hù)實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)一立法。但我國(guó)的物業(yè)管理立法仍缺乏理論指導(dǎo)，配套的立法尚不成熟，且缺乏可操作性，未形成良性、完善的運(yùn)作機(jī)制?，F(xiàn)實(shí)生活中，物業(yè)管理關(guān)系混亂，物業(yè)公司不能經(jīng)濟(jì)有效的實(shí)現(xiàn)物業(yè)管理的目的，業(yè)主的權(quán)利不能得到有效的維護(hù)，因物業(yè)管理產(chǎn)生的糾紛層出不窮。
(二)調(diào)查目的
物業(yè)管理狀況關(guān)涉小區(qū)業(yè)主的生活休息環(huán)境，本課題通過(guò)對(duì)西寧市鳴翠柳山莊的業(yè)主權(quán)益是否得到有效維護(hù)進(jìn)行調(diào)查，期望能更好的規(guī)范物業(yè)公司的服務(wù)行為及管理行為，增強(qiáng)《物業(yè)管理?xiàng)l例》的可操作性，改善我國(guó)物業(yè)管理的現(xiàn)狀，為業(yè)主營(yíng)造更舒適和諧的居住環(huán)境。
(三)調(diào)查內(nèi)容
本課題通過(guò)對(duì)西寧市鳴翠柳山莊居住的業(yè)主、外聘的物業(yè)公司進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，并結(jié)合相關(guān)的法律法規(guī)和理論知識(shí)及對(duì)其他小區(qū)的物業(yè)管理情況的走訪調(diào)查得出調(diào)查結(jié)果。一是業(yè)主參與物業(yè)管理的意識(shí)。即小區(qū)業(yè)主在入住該小區(qū)并繳納相應(yīng)的物業(yè)費(fèi)后，應(yīng)如何自主選舉業(yè)主委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)自治管理權(quán)，維護(hù)自己的合法權(quán)益。二是業(yè)主大會(huì)的召開、決議及業(yè)主委員會(huì)的職權(quán)性質(zhì)及義務(wù)。即業(yè)主委員會(huì)作為業(yè)主大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)如何維護(hù)全體業(yè)主的公共利益及應(yīng)如何行使自己的職權(quán)。三是物業(yè)公司的服務(wù)質(zhì)量和管理狀況。即物業(yè)公司對(duì)業(yè)主的訴求是否及時(shí)處理以及對(duì)小區(qū)的物業(yè)設(shè)施的維護(hù)管理狀況。擬從這三方面入手，對(duì)業(yè)主、業(yè)主委員會(huì)和物業(yè)公司分別進(jìn)行調(diào)查。
(四)調(diào)查方式
此次調(diào)查的主要方式有：對(duì)西寧市鳴翠柳山莊的業(yè)主發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷;對(duì)西寧市部分小區(qū)進(jìn)行走訪調(diào)查，共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷100份，實(shí)際收回97份，部分業(yè)主因忙于參加廣場(chǎng)舉辦的活動(dòng)未交回問(wèn)卷。所以，以下報(bào)告中的結(jié)論系根據(jù)收回的有效數(shù)據(jù)資料及對(duì)部分小區(qū)的走訪詢問(wèn)而得到。
二、調(diào)查問(wèn)卷反映的問(wèn)題結(jié)論及分析
(一)業(yè)主的參與度不高，業(yè)主大會(huì)召開難
根據(jù)調(diào)查，在問(wèn)及本人是否愿意在業(yè)主委員會(huì)擔(dān)任職務(wù)之時(shí)，有22.7%的被調(diào)查者明確表示愿意，而明確表示不愿意的占49.0%。在問(wèn)及不愿意在業(yè)主委員會(huì)任職的原因之時(shí)，沒(méi)有時(shí)間精力和沒(méi)有報(bào)酬是最主要的原因，提及率分別為36.8%和41.9%。在問(wèn)及“業(yè)主委員會(huì)是否應(yīng)該拿報(bào)酬”之時(shí)，有60.8%的被調(diào)查業(yè)主表示贊成，而有19.8%的被調(diào)查者明確表示反對(duì)，另外19.4%的業(yè)主則選擇“說(shuō)不清”。在問(wèn)及“業(yè)主委員會(huì)是否應(yīng)該具有法人地位”之時(shí)，有65.8%的被調(diào)查者表示贊成，而有15.2%的被調(diào)查者表示反對(duì)，19.0%的業(yè)主則選擇“說(shuō)不清”。在問(wèn)及本小區(qū)的業(yè)主委員會(huì)能否代表業(yè)主的利益時(shí)，有71.7%的被調(diào)查者認(rèn)為不能代表，只有13.4%的被調(diào)查者認(rèn)為能夠代表。
根據(jù)走訪調(diào)查得知，業(yè)主大會(huì)、業(yè)主委員會(huì)流于形式。很多小區(qū)業(yè)主主人翁意識(shí)不強(qiáng)，放棄物業(yè)管理自主權(quán)，對(duì)成立業(yè)主委員會(huì)會(huì)參與物業(yè)管理漠不關(guān)心。大部分小區(qū)從來(lái)沒(méi)有召開過(guò)業(yè)主大會(huì)，有些小區(qū)即使召開業(yè)主大會(huì)也是偶爾性的，大多都是書面性的決議或是業(yè)主代表參加，主要是因?yàn)椋荷婕暗膯?wèn)題根本與自己無(wú)關(guān)，參加業(yè)主大會(huì)浪費(fèi)自己的時(shí)間;業(yè)主比較分散，統(tǒng)一召集起來(lái)比較困難;業(yè)主對(duì)業(yè)主大會(huì)能否做出有效的決議喪失信心，認(rèn)為即便召開業(yè)主大會(huì)也是徒勞，難以形成讓全體業(yè)主都滿意的決議。
業(yè)主對(duì)成立業(yè)主委員會(huì)態(tài)度也比較消極。很多業(yè)主不知道業(yè)主委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限也不知道是否能維護(hù)業(yè)主的權(quán)益，對(duì)作為業(yè)主委員會(huì)成員是否有報(bào)酬比較擔(dān)憂。所以大部分小區(qū)的業(yè)主委員會(huì)只是虛設(shè)，沒(méi)有存在的意義，有些業(yè)主委員會(huì)成員很少履行自己的職責(zé)。究其原因，主要是物業(yè)管理的法律法規(guī)對(duì)業(yè)主委員會(huì)的定性很模糊，沒(méi)有給業(yè)主委員會(huì)一個(gè)合理的法律地位，業(yè)主委員會(huì)沒(méi)有運(yùn)營(yíng)資本，很多業(yè)主不愿意浪費(fèi)時(shí)間做沒(méi)有任何報(bào)酬的事;居委會(huì)、街道辦等基層組織對(duì)業(yè)主委員會(huì)的成立缺少指導(dǎo)和幫助，很多小區(qū)不知道怎樣成立業(yè)主委員會(huì)。
(二)物業(yè)公司的管理和服務(wù)定位模糊
根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷的統(tǒng)計(jì)顯示，對(duì)物業(yè)公司的管理和服務(wù)表示“很滿意”和“比較滿意”者，僅占被調(diào)查者的18.3%，而表示“不太滿意”和“很不滿意”者，占40.7%。業(yè)主的利益受侵害的狀況主要在專有部分和共有部分，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，有44.7%的被調(diào)查者認(rèn)為，其個(gè)人和家庭的合法權(quán)益曾被物業(yè)公司侵占，有55.3%的業(yè)主認(rèn)為其小區(qū)共有部分的利益受到了物業(yè)公司的侵占。
物業(yè)公司是接受業(yè)主的委托并按照物業(yè)服務(wù)合同提供常規(guī)性的公共服務(wù)、針對(duì)性的專項(xiàng)服務(wù)和委托性的特約服務(wù)。但是目前我國(guó)物業(yè)公司的從業(yè)人員的文化層次普遍較低素質(zhì)不高，很難樹立科學(xué)的管理和服務(wù)理念。主要表現(xiàn)在：物業(yè)公司的從業(yè)人員常常以管理者自居，沒(méi)有服務(wù)意識(shí)，對(duì)業(yè)主的訴求不聞不問(wèn)，更談不上主動(dòng)幫業(yè)主排憂解難。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，物業(yè)公司管理不規(guī)范，對(duì)自身造成的問(wèn)題也不及時(shí)有效的解決，影響物業(yè)公司的服務(wù)質(zhì)量，客戶的滿意度降低。二是物業(yè)公司缺乏一些專業(yè)的技工人員，對(duì)公共設(shè)施的損壞及業(yè)主的房屋出現(xiàn)的漏水、墻皮脫落等現(xiàn)象不能及時(shí)進(jìn)行維修。這是導(dǎo)致物業(yè)糾紛增多的最主要原因。三是物業(yè)公司侵吞業(yè)主利益。根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)，88.7%的小區(qū)的物業(yè)公司都存在將小區(qū)的公共場(chǎng)地、相鄰樓房的通道作為停車位出租給外來(lái)人員，謀取利益，嚴(yán)重?cái)_亂了小區(qū)的公共秩序和環(huán)境衛(wèi)生，直接侵害了業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益。四是物業(yè)公司私自漲價(jià)，導(dǎo)致業(yè)主不滿。鳴翠柳山莊的物業(yè)費(fèi)自四月份開始，每月每平方米0.45元漲到0.80元，通過(guò)詢問(wèn)物業(yè)公司，由于工業(yè)運(yùn)營(yíng)成本和人工工資不斷增加，物業(yè)費(fèi)必然要上調(diào)。但是物業(yè)費(fèi)漲價(jià)一事，物業(yè)公司和業(yè)主委員會(huì)并未達(dá)成一致，也未召開業(yè)主大會(huì)征求業(yè)主的意見，物業(yè)公司業(yè)沒(méi)有向上級(jí)部門提供物業(yè)費(fèi)漲價(jià)的相關(guān)申請(qǐng)和備案。根據(jù)調(diào)查，大部分小區(qū)都存在物業(yè)公司私自漲價(jià)的行為，主要是現(xiàn)在物業(yè)費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)幅度，政府相關(guān)部門對(duì)物業(yè)公司的行為監(jiān)管不到位，懲罰力度較小，導(dǎo)致物業(yè)公司為所欲為，不顧及業(yè)主的利益。
三、針對(duì)調(diào)查結(jié)果的思考和建議
通過(guò)對(duì)業(yè)主、物業(yè)公司的接觸和調(diào)查，結(jié)合相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)完善物業(yè)管理，保護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益的具體建議如下：
(一)提高業(yè)主的參與力度，加快業(yè)主委員會(huì)制度規(guī)范化。(1)居民委員會(huì)、街道辦事處要加強(qiáng)對(duì)小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)事宜的扶持力度，提高業(yè)主的主人翁意識(shí)，督促業(yè)主積極參與小區(qū)的自治管理，指導(dǎo)業(yè)主選出真正能代表業(yè)主利益、有責(zé)任心、熱心公益、具有一定知識(shí)水平的人員來(lái)參與業(yè)主委員會(huì)的工作，在物業(yè)公司和業(yè)主之間起到溝通協(xié)調(diào)的作用，加強(qiáng)業(yè)主對(duì)其的信任度。(2)相關(guān)的法律法規(guī)制度應(yīng)明確業(yè)主委員會(huì)的法律地位，撥付業(yè)主委員會(huì)一定的運(yùn)營(yíng)成本，保障業(yè)主委員會(huì)能及時(shí)有效的處理物業(yè)糾紛，提高業(yè)主委員會(huì)成員工作的積極性。(3)業(yè)主委員會(huì)成員要以身作則，對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的工作應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，在與物業(yè)公司簽訂物業(yè)服務(wù)合同時(shí)，仔細(xì)斟酌合同條款，確定物業(yè)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)合理，并定期召開業(yè)主大會(huì)，涉及業(yè)主的切身利益時(shí)要及時(shí)公開征求業(yè)主的意見，監(jiān)督各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用情況，及時(shí)處理業(yè)主的訴求。
(二)建立物業(yè)公司年度評(píng)價(jià)機(jī)制，規(guī)范物業(yè)公司的行為
(1)實(shí)行物業(yè)公司的年度評(píng)價(jià)機(jī)制，有利于督促物業(yè)公司不斷創(chuàng)新科學(xué)合理的物業(yè)管理模式，提升物業(yè)公司的服務(wù)意識(shí)。業(yè)主委員會(huì)可以與物業(yè)公司在公示欄里設(shè)置一些小區(qū)物業(yè)管理狀況的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在年末召集業(yè)主對(duì)物業(yè)公司一年來(lái)的管理行為和服務(wù)行為做一個(gè)評(píng)價(jià)，對(duì)沒(méi)有做到位的和很差的行為可以提出一些改善的建議，逐步改善小區(qū)的物業(yè)管理狀況。(2)物業(yè)公司自身應(yīng)不斷提高該行業(yè)的從業(yè)人員的資質(zhì)條件，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的技術(shù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，及時(shí)處理業(yè)主反映的各種需要維修的房屋及配套的公共設(shè)施，做好外來(lái)人員的登記事項(xiàng)，布置好小區(qū)內(nèi)的停車位，維護(hù)好小區(qū)的公共秩序，保護(hù)業(yè)主的合法權(quán)益不受侵害。
(三)加強(qiáng)政府的監(jiān)管力度，完善物業(yè)管理法法規(guī)制度
一、集體土地的農(nóng)用流轉(zhuǎn)
我省地少人多，且中低產(chǎn)地占80％以上，人均占有耕地僅1 畝多一占，低于全國(guó)的平均水平，這就意昧著絕大多數(shù)農(nóng)民很難單一地靠種田致富。實(shí)行以后，大量剩余勞動(dòng)力需要向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。由于我省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)相對(duì)落后于沿海省份，自身吸納離土不離鄉(xiāng)勞力的能力有限，離土離鄉(xiāng)的勞力（有的甚至是勞力帶全家）外出務(wù)工、經(jīng)商的較多，有的到沿海地區(qū)或地廣人稀的地區(qū)去租種地、開發(fā)種養(yǎng)殖業(yè)或從事其它行業(yè)。農(nóng)村勞力向外轉(zhuǎn)移，勢(shì)必引起承包的流轉(zhuǎn)問(wèn)題。歷史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)使農(nóng)民深深地懂得，國(guó)家之本在農(nóng)業(yè)，農(nóng)民之本在土地，土地是農(nóng)民的命根子。又因承包期長(zhǎng)，30年不變，農(nóng)民更是對(duì)承包地的轉(zhuǎn)移極其謹(jǐn)慎，憐愛有加。調(diào)查中我們了解到，有不少農(nóng)民外出干得很成功，有了很大的發(fā)展，有些甚至舉家在外多年，承包地也不愿意或不放心交回集體經(jīng)濟(jì)組織。承包地進(jìn)入流轉(zhuǎn)的并不多，各地估計(jì)約占承包地總數(shù)的20％—30％。承包地流轉(zhuǎn)的主要原因是：①全家外出打工經(jīng)商，自己不能耕種的；②家庭主要?jiǎng)诹ν獬觯约覠o(wú)力全部耕種的；③家庭無(wú)勞力自己不能耕種的；④家庭其他經(jīng)營(yíng)搞得比較好，認(rèn)為種田相對(duì)效益低而自己不愿耕種的。流轉(zhuǎn)方式的確定主要是雙方口頭協(xié)商，多半在親友之間進(jìn)行，不改變用途，時(shí)間不長(zhǎng)。具體做法：①在種田效益比較好的地方，由轉(zhuǎn)入者承擔(dān)地上的負(fù)擔(dān)，每年還平價(jià)或無(wú)償給轉(zhuǎn)出者一定數(shù)量的糧食；②在種田效益一般的地方，由轉(zhuǎn)出者承擔(dān)地上的負(fù)擔(dān)，轉(zhuǎn)出者什么也不問(wèn)，什么也不要；③在地多人少種田效益差的地方，因集體不準(zhǔn)土地拋荒，轉(zhuǎn)出者還要倒貼。在這些地方，承包戶把地交回集體，集體不接收，所以，因轉(zhuǎn)移不了而拋荒的也有一部分。我們認(rèn)為，以上幾種流轉(zhuǎn)方式具有互質(zhì)，目的都不是為了盈利，所以，不宜稱其為交易。據(jù)此，有理由認(rèn)為目前農(nóng)用土地的交易市場(chǎng)并未形成。只有個(gè)別地方出現(xiàn)有利用承包地轉(zhuǎn)包謀利的。有一部分承包戶將耕地短期出租給鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或個(gè)體戶用于沙石加工和晾曬、堆放磚瓦，也有租給鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)或個(gè)人辦預(yù)制廠、燒磚瓦和建廠房的，租期有的長(zhǎng)達(dá)10年至30年。租金一般為800—1000元/年畝，也有給實(shí)物租金的，一般為600 斤小麥／年畝加300斤黃豆／年畝，農(nóng)業(yè)稅和提留款均由承包戶承擔(dān)。 這種做法不僅到處都有，而且雙方都滿意，承包戶認(rèn)為比自己種合算，用地者也認(rèn)為省錢省事，用時(shí)租，不用時(shí)歸還農(nóng)戶耕種，靈活方便。調(diào)查中還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)將自己種不了或不愿種的承包地向種植大戶和種田能手轉(zhuǎn)移，形成集約規(guī)模經(jīng)營(yíng)的例子，這是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)水平不高和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)制尚缺乏活力的表現(xiàn)。
目前，對(duì)集體農(nóng)用土地不改變用途流轉(zhuǎn)的管理，由農(nóng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)，土地管理部門基本上不過(guò)問(wèn)。但土地管理部門對(duì)集體農(nóng)用土地的流轉(zhuǎn)問(wèn)題都很關(guān)注，而對(duì)這種流轉(zhuǎn)要不要管以及怎么管的問(wèn)題，又存不同認(rèn)識(shí)。其一，維持現(xiàn)狀，土管部門應(yīng)超脫一些，瀟灑一些，不管為好。其二，土管部門應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)移使用的承包地進(jìn)行登記管理。其三，土地管理部門應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)移后改變農(nóng)業(yè)用途的進(jìn)行管理，否則，就不能保持耕地動(dòng)態(tài)平衡。持第一種觀點(diǎn)的理由是，現(xiàn)行法律、法規(guī)沒(méi)有明確規(guī)定土地管理部門管理承包土地農(nóng)用流轉(zhuǎn)的權(quán)限。持第二、第三種觀點(diǎn)的理由是土地管理法第5條的規(guī)定， 各級(jí)人民政府土地管理部門主管本行政區(qū)域內(nèi)的土地的統(tǒng)一管理工作。還有一種觀點(diǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)包、出租謀利的，土地管理部門不僅要管，還應(yīng)收取一定的費(fèi)用，以便于管理控制。土地的所有者集體也應(yīng)得到部分收益，因?yàn)檫@部分收入包含承包戶非投入所得，即土地本身的使用價(jià)值。而對(duì)于改變用途時(shí)間較長(zhǎng)（如10年以上）復(fù)耕困難較大的，應(yīng)按鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的規(guī)定辦理征用手續(xù)。
二、集體土地的非農(nóng)用流轉(zhuǎn)
1、農(nóng)村居民的建房用地
根據(jù)憲法和土地管理法及有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，農(nóng)村居民宅基地不論是建房的還是沒(méi)有建房的均屬集體所有。而現(xiàn)在有少數(shù)農(nóng)村居民把宅基地視為私有財(cái)產(chǎn)，公開出租、買賣或變相買賣，地處小集鎮(zhèn)和公路兩旁的村莊尤為突出。有的把房子租給或賣給別人（有當(dāng)?shù)氐模灿型獾氐模╅_商店、飯店，作倉(cāng)庫(kù)、停車場(chǎng)，獲取較高的收益；有的批到宅基地后由別人（多為外地人）來(lái)建房，蓋好后對(duì)半分成；還有的居民將自己的小草房、破舊房出賣，別人買后重新翻蓋新房。對(duì)以上實(shí)際上是出租、出賣宅基地的行為，土地部門如何進(jìn)行處理感到為難。依據(jù)原土地管理法第38條第3款“出賣、出租住房后再申請(qǐng)宅基地的， 不予批準(zhǔn)”的規(guī)定，農(nóng)村居民住房可以出賣和出租，制止出賣、出租則違法。但我省原有的宅基地戶均都在1畝以上，比較富裕， 且住房使用期限比較長(zhǎng)，房子多次倒賣或出租可獲取不薄的收入，對(duì)后來(lái)按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)建房的居民來(lái)說(shuō)是顯失公平的。另外還有少批多占的問(wèn)題。按現(xiàn)行規(guī)定對(duì)多占部分可以罰款，強(qiáng)行拆除建筑物，以至沒(méi)收，但因房屋是不動(dòng)產(chǎn)以及法律賦于土地管理部門強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的局限性，實(shí)際中執(zhí)行起來(lái)難度甚大。解決的出路，除所得稅調(diào)節(jié)外，還應(yīng)建立宅基地有償使用制度，對(duì)超標(biāo)使用部分加倍收取使用費(fèi)；或?qū)I主中的非本地農(nóng)村居民按城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)居民申請(qǐng)使用宅基地的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。
2、小型農(nóng)田水利和鄉(xiāng)村道路建設(shè)用地
現(xiàn)在小型農(nóng)田水利和鄉(xiāng)村道路基本建設(shè)多數(shù)由鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府規(guī)劃并組織實(shí)施，本身是好事，但缺乏必要的控制，占地過(guò)多。存在的問(wèn)題是：①興辦農(nóng)田水利設(shè)施和修路所占用的土地（主要是耕地）所有權(quán)不變，但用途改變了，土地部門不參與不利于控制；②被征用的土地沒(méi)有按規(guī)定給予補(bǔ)償，失去承包地的農(nóng)戶生活發(fā)生困難，為此上訪的較多。農(nóng)村興修水利和修建道路用地，土地部門不但要參與制定規(guī)劃，還應(yīng)參與設(shè)計(jì)論證。不上收審批權(quán)，浪費(fèi)土地的現(xiàn)象得不到遏制。
3、村鎮(zhèn)建設(shè)用地和公益事業(yè)建設(shè)用地
改革開放以來(lái)，農(nóng)村發(fā)展勢(shì)頭良好，經(jīng)濟(jì)繁榮，村鎮(zhèn)建設(shè)和公益事業(yè)也有了較大發(fā)展，但在用地方面同樣存在一些問(wèn)題：①建設(shè)無(wú)統(tǒng)一規(guī)劃或不按規(guī)劃進(jìn)行，占用土地不好控制。②以低補(bǔ)償從農(nóng)民集體征來(lái)的土地，有時(shí)是以較少租金從農(nóng)民手中租來(lái)的地，加價(jià)出讓或轉(zhuǎn)讓給開發(fā)商建房或以地作價(jià)入股建房，分成后高價(jià)出售，嚴(yán)重侵犯了農(nóng)民的利益。③耕地被征用、租用后，地上負(fù)擔(dān)不能減少，分?jǐn)偟睫r(nóng)民頭上，農(nóng)民負(fù)擔(dān)加重，甚至有時(shí)連補(bǔ)償費(fèi)、租金都被鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村占用，農(nóng)民很難得到。而土地部門往往對(duì)村鎮(zhèn)建設(shè)和公益事業(yè)建設(shè)用地中出現(xiàn)的種種不良行為感到束手無(wú)策，因?yàn)樗鼈兌鄶?shù)是經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府甚至縣（市）政府批準(zhǔn)決定的。
4、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村辦企業(yè)建設(shè)用地
鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村辦企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)）建設(shè)用地，普遍反映異常混亂，極不規(guī)范，沒(méi)有按規(guī)定辦理手續(xù)的占90 ％以上， 有的地方達(dá)到95％，換句話說(shuō)，就是目前90—95％的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)都是違法用地。土地管理部門強(qiáng)烈要求國(guó)家和省里對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)建設(shè)用地制定切合實(shí)際，便于操作的法律、法規(guī)、規(guī)章，以真正做到有法可依。
調(diào)研中，不少人認(rèn)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地采取租賃形式，簡(jiǎn)便實(shí)用，符合國(guó)情、省情，是一種創(chuàng)造，不應(yīng)限制，而應(yīng)該運(yùn)用法律法規(guī)加以規(guī)范。其思路是：①由鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂協(xié)議，不能與承包戶簽訂協(xié)議；②統(tǒng)一規(guī)定協(xié)議主要條款；③規(guī)定租金上下限，并從用地租金中提留一定比例的復(fù)耕基金；④租地協(xié)議經(jīng)土地部門鑒證、登記后才能生效。
5、國(guó)家建設(shè)征用土地
國(guó)家建設(shè)征用土地規(guī)定明確，執(zhí)行情況總的比較好。座談?dòng)懻撝幸蔡岢隽艘恍┙ㄔO(shè)性的意見。第一，國(guó)家公益事業(yè)用地，如修機(jī)場(chǎng)、鐵路、公路、建學(xué)校、醫(yī)院用地等，其與商業(yè)性用地，征地費(fèi)用應(yīng)有較大差別。如房地產(chǎn)開發(fā)用地，當(dāng)?shù)卣磭?guó)家規(guī)定的平價(jià)從集體農(nóng)民手中征地，然后以高出原價(jià)幾倍、十幾倍的價(jià)格拍賣給開發(fā)商，明顯侵犯集體農(nóng)民的利益。第二，國(guó)家征用土地的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)10多年前的情況制定的，現(xiàn)在情況有了很大變化，集體已無(wú)土地調(diào)劑，農(nóng)轉(zhuǎn)非沒(méi)有了吸引力，安置就業(yè)（進(jìn)工廠）也不可能了，征用1 畝地的費(fèi)用其年息不夠養(yǎng)活1個(gè)人，應(yīng)相應(yīng)提高費(fèi)用或用征地的錢為失去土地的農(nóng)民買保險(xiǎn)， 以保障他們的生活，去卻其后顧之憂。第三，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建辦公樓、住房大多數(shù)都沒(méi)有按規(guī)定辦理征地手續(xù)，無(wú)償占用或象征性給一點(diǎn)被償而占用集體土地。有些地方二輪承包時(shí)按5 ％留出的土地（群眾戲稱為“鬼子田”）大都由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府控制，這更為他們自批自用土地提供了條件。
三、需要研討的幾個(gè)問(wèn)題
1、發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與保護(hù)耕地的關(guān)系
發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不可避免地要占用一部分耕地，其與貫徹落實(shí)“十分珍惜和利用每寸土地，切實(shí)保護(hù)耕地”的基本國(guó)策在某種程度上產(chǎn)生了矛盾。然而鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)不僅在農(nóng)村就是在全國(guó)經(jīng)濟(jì)中也有著舉足輕重的作用。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展為開展科學(xué)種田，提高耕作效益提供技術(shù)和物質(zhì)的幫助，以工業(yè)的發(fā)展帶動(dòng)和促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展。 調(diào)查中不少干部提到，1997年中央11號(hào)文件規(guī)定包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)暫停批準(zhǔn)占用耕地1年， 作為一項(xiàng)剎住亂占耕地的臨時(shí)性措施是必要的，若把其精神變?yōu)橥恋毓芾矸ㄐ薷臈l款固定下來(lái)就要慎重考慮，暫停1年的措施， 對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)達(dá)的沿海省份影響甚微，而對(duì)中西部地區(qū)則影響較大。沿海地區(qū)發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)起步早，已完成了以土地作為資本投資的原始積累過(guò)程，在那里鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)已進(jìn)入上檔次向質(zhì)量要效益的階段。而中西部地區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大多數(shù)處于數(shù)量發(fā)展時(shí)期，一概而論采取一刀切的政策有失公允。不準(zhǔn)占用耕地?zé)u瓦在山區(qū)和丘陵地區(qū)能夠行之有效，而在一馬平川的平原地區(qū)則很難行得通，在新的建筑材料取代粘土磚之前，要徹底毀掉磚瓦窯，干群有抵觸。有的同志形象地說(shuō)，城市、農(nóng)村居民建房有一個(gè)面積標(biāo)準(zhǔn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)占地也應(yīng)有一個(gè)適當(dāng)?shù)谋壤?，可采取區(qū)別對(duì)待的政策，對(duì)未達(dá)到比例的應(yīng)允許占用?？傊?，發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)與保護(hù)耕地是對(duì)立統(tǒng)一、相輔相成的關(guān)系。將二者完全對(duì)立起來(lái)的想法和做法均不足取，這種關(guān)系應(yīng)當(dāng)在有關(guān)發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和保護(hù)耕地的法律、法規(guī)、規(guī)章中得到正確的體現(xiàn)。
2、關(guān)于集體土地所有權(quán)主體
集體土地所有權(quán)主體是一個(gè)既清楚又模糊的概念。說(shuō)它清楚是指土地管理法等有關(guān)法律、法規(guī)中，根據(jù)人民公社“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”的模式，確定“集體所有的土地依照法律屬村農(nóng)民集體所有，由村農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社，村農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會(huì)經(jīng)營(yíng)管理。已經(jīng)屬于鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織所有的，可屬于鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)民集體所有”。即鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村、村民組三級(jí)所有。人民公社時(shí)期就有人講“三級(jí)所有，兩級(jí)空”，即只有生產(chǎn)隊(duì)（現(xiàn)有的村民組）這一級(jí)才是實(shí)的。說(shuō)它模糊是指當(dāng)前多數(shù)地方農(nóng)業(yè)合作社或農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織不存在，村級(jí)所有的土地是所屬村民組所有的土地相加之和，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）所有土地是所屬村級(jí)所有土地之和。土地承包到戶，村委會(huì)是發(fā)包方，承包戶的土地實(shí)際上依據(jù)村民組（原生產(chǎn)隊(duì)）所占有的耕地的多少?zèng)Q定的，在一個(gè)村委會(huì)中，不同村民組的農(nóng)民平均承包的耕地面積有明顯的區(qū)別。現(xiàn)在的問(wèn)題是除主要執(zhí)行鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府決策并為其服務(wù)的村民委員會(huì)實(shí)際存在外，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村民組農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織都是虛置的，幾乎沒(méi)有哪一個(gè)地方能說(shuō)清楚，他們那里的土地是屬于哪一級(jí)所有。有的地方提出農(nóng)村集體土地全部明確為村級(jí)所有，由村委會(huì)行使所有權(quán)，這是缺乏足夠的法律依據(jù)的。我省在土地確權(quán)發(fā)證時(shí)，集體土地所有權(quán)證發(fā)給村委會(huì)有些地方農(nóng)民有意見，農(nóng)民不承認(rèn)村委會(huì)是集體土地所有權(quán)的主體。調(diào)查中很多人都指出，土地方面有相當(dāng)多的一部分問(wèn)題都是由主體不清引發(fā)出來(lái)的。如鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府自批自用土地，征用土地單位直接與承包戶簽訂協(xié)議，農(nóng)民視承包使用權(quán)為所有權(quán)，私自轉(zhuǎn)讓承包地，在承包地上建房等，因此，從實(shí)際出發(fā)進(jìn)一步界定集體土地所有權(quán)主體非常重要和緊迫。
3、關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地的所有權(quán)
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)占用村民組和村級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織的土地，按現(xiàn)行規(guī)定辦理征用手續(xù)后所有權(quán)提高一個(gè)層級(jí)-歸鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)所有，這仍是過(guò)去所有制層級(jí)越高就越公做法的反映，而實(shí)際上對(duì)絕大多數(shù)地方而言是空設(shè)一級(jí)集體經(jīng)濟(jì)組織。若鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地參照國(guó)家建設(shè)用地辦法征用后為鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府（即國(guó)家）所有，在目前的條件下農(nóng)民和企業(yè)均難以接收，且會(huì)留下不少后遺癥。若如前面所說(shuō)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)用地采取由農(nóng)業(yè)集體經(jīng)濟(jì)組織與企業(yè)簽訂租用協(xié)議，土地的所有權(quán)不變，其他問(wèn)題就能迎刃而解。對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)建設(shè)用地，如何在法律、法規(guī)、規(guī)章中作出相應(yīng)的規(guī)范，是一個(gè)亟待解決的理論問(wèn)題和實(shí)踐問(wèn)題。
4、關(guān)于農(nóng)戶對(duì)承包地的經(jīng)營(yíng)權(quán)
【關(guān)鍵詞】婦科手術(shù);全身麻醉;低體溫;調(diào)查分析
1資料與方法
1．1一般資料
對(duì)我院2018年3—12月進(jìn)行婦科手術(shù)的890例患者開展調(diào)查，納入標(biāo)準(zhǔn):手術(shù)時(shí)間＞1．5h;無(wú)手術(shù)、麻醉禁忌證。排除標(biāo)準(zhǔn):近期體溫曾＞38．5℃;感染性發(fā)熱;無(wú)法應(yīng)用鼓膜、鼻咽測(cè)溫;術(shù)中主動(dòng)降溫;存在體溫調(diào)節(jié)異常。患者年齡21～72歲，平均(45．67±3．29)歲。體質(zhì)量49～73kg，平均(56．28±4．37)kg。開腹手術(shù)178例，腹腔鏡手術(shù)712例。術(shù)中接受輸血者血液均經(jīng)預(yù)熱。其中有200例全麻期間發(fā)生低體溫的患者作為低體溫組;另選取200例在全麻期間未發(fā)生低體溫的患者作為非低體溫組。患者均明確本項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，自愿簽署知情同意書，研究經(jīng)倫理委員審查通過(guò)。
1．2方法
保持手術(shù)室溫度22～25℃，濕度40%～60%，鼓膜溫度測(cè)量采用紅外線耳溫檢測(cè)儀，全麻完成后，將鼻咽溫探頭正確置入，檢測(cè)鼻咽溫度。全麻期間持續(xù)體溫監(jiān)測(cè)，記錄鼓膜、鼻咽溫度。詳細(xì)記錄患者年齡、手術(shù)時(shí)間、術(shù)中輸液、麻醉時(shí)間、術(shù)前主動(dòng)保暖、手術(shù)清潔度等情況。
1．3觀察指標(biāo)
統(tǒng)計(jì)患者全身麻醉期間出現(xiàn)低體溫的比例，就發(fā)生低體溫的原因展開單因素、多因素分析。
1．4統(tǒng)計(jì)學(xué)處理
采用SPSS18．0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件，計(jì)數(shù)資料比較采用χ2檢驗(yàn)，婦科手術(shù)全身麻醉期間發(fā)生低體溫影響因素采用多因素回歸分析。檢驗(yàn)水準(zhǔn)α=0．05。
2結(jié)果
2．1婦科手術(shù)全身麻醉期間低體溫發(fā)生情況
890例婦科手術(shù)患者中發(fā)生低體溫200例，發(fā)生率22．47%。
2．2婦科手術(shù)全身麻醉期間發(fā)生低體溫的單因素分析
通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，兩組年齡、手術(shù)時(shí)間、麻醉時(shí)間、手術(shù)清潔度、術(shù)前主動(dòng)保暖情況比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P＜0．05)。
2．3婦科手術(shù)全身麻醉期間發(fā)生低體溫變量賦值表.
2．4婦科手術(shù)全身麻醉期間發(fā)生低體溫的多因素回歸分析
經(jīng)多因素分析，患者年齡＞50歲、手術(shù)時(shí)間≥2h、麻醉時(shí)間(95～155min)、污染手術(shù)、術(shù)前未主動(dòng)保暖為導(dǎo)致婦科手術(shù)患者全身麻醉期間發(fā)生低體溫的獨(dú)立危險(xiǎn)因素。
―、調(diào)查概況
本次調(diào)查主要采取抽樣調(diào)查、發(fā)放問(wèn)卷的方式進(jìn)行。本次問(wèn)卷的設(shè)計(jì)分兩部分：第一部分是被調(diào)查對(duì)象的基本情況和信息，包括被調(diào)查對(duì)象的性別、年齡、民族、專業(yè)等共四項(xiàng)。設(shè)計(jì)性別選項(xiàng)的目的在于了解性別對(duì)法律意識(shí)的影響；設(shè)計(jì)年齡的目的在于了解不同的年齡段對(duì)法律意識(shí)的影響因素；設(shè)計(jì)民族的目的在于限定這次的調(diào)查對(duì)象；設(shè)計(jì)專業(yè)的目的在于排除法學(xué)專業(yè)的大學(xué)生參與此次調(diào)查問(wèn)卷；第二部分共計(jì)26道問(wèn)題，可以分為六類：第一類(1～5題) 問(wèn)題的設(shè)計(jì)目的在于研究被調(diào)查者的法律知識(shí)。第二類(6～9題)問(wèn)題設(shè)計(jì)的目的在于研究被調(diào)查者的法律理想。第三類(10～14題)問(wèn)題設(shè)計(jì)的目的在于研究被調(diào)查者的法律情感。第四類(15～16題)問(wèn)題設(shè)計(jì)的目的在于研究被調(diào)查者的法律意志。第五類(17～23題) 問(wèn)題設(shè)計(jì)的目的在于研究被調(diào)查者的法律評(píng)價(jià)。第六類(24～26題) 問(wèn)題設(shè)計(jì)的目的在于研究被調(diào)查者的法律信仰。
為保證答卷內(nèi)容的真實(shí)性，被調(diào)查者以匿名的方式答卷。我們共發(fā)放問(wèn)卷500份，實(shí)收478份，其回收率為95．6％，符合統(tǒng)計(jì)要求，保證了抽樣調(diào)查的可靠性。
二、被調(diào)查對(duì)象的基本情況分析
被調(diào)查對(duì)象的基本情況和信息，包括被調(diào)查對(duì)象的性別、年齡、籍貫、專業(yè)等共四項(xiàng)。
性別問(wèn)題的調(diào)查表明，性別因素并未對(duì)此次問(wèn)卷調(diào)查產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性的影響。由于本次調(diào)查是隨機(jī)抽取，這從另外一個(gè)側(cè)面也表明研究者設(shè)計(jì)這項(xiàng)調(diào)查項(xiàng)目是欠考慮的。
關(guān)于年齡問(wèn)題的調(diào)查表明，被調(diào)查的民族地區(qū)的大學(xué)生，其年齡段都在18～22周歲之間，其中18～19周歲的有405人，占被調(diào)查總數(shù)的81％名。20周歲以上(包括20周歲)的有73人，占被調(diào)查總數(shù)的14．6％。這表明民族地區(qū)大學(xué)生從法律責(zé)任能力上來(lái)講，都是完全民事行為能力人。
因?yàn)楸敬窝芯空咧饕芯课鞑棵褡宓貐^(qū)民族大學(xué)生的法律意識(shí)問(wèn)題，故而研究者在培訓(xùn)調(diào)查員的過(guò)程中就已經(jīng)明確指出被調(diào)查對(duì)象必須是民族地區(qū)大學(xué)生他們占被調(diào)查人數(shù)總數(shù)的100％。
關(guān)于專業(yè)問(wèn)題的調(diào)查表明，專業(yè)和法律意識(shí)之間并沒(méi)有必然的因果關(guān)系。專業(yè)對(duì)法律意識(shí)的影響是非常小的，或者說(shuō)幾乎不產(chǎn)生影響。
三、被調(diào)查對(duì)象對(duì)“法律知識(shí)”回答的相關(guān)分析
法律知識(shí)是人們關(guān)于社會(huì)法律現(xiàn)象科學(xué)認(rèn)識(shí)活動(dòng)結(jié)果，它是人們關(guān)于法的一般理論和法律發(fā)生發(fā)展的歷史過(guò)程及其規(guī)律，以及一個(gè)國(guó)家和地區(qū)現(xiàn)行法律的內(nèi)容和特點(diǎn)等方面的知識(shí)的總和。法律知識(shí)是公民形成法律意識(shí)的知識(shí)和理性基礎(chǔ)。[2]顯然，法律知識(shí)也是民族地區(qū)大學(xué)生法律意識(shí)的認(rèn)識(shí)和理性基礎(chǔ)。
為此，我們?cè)O(shè)計(jì)了5道問(wèn)題。它們包括：(1)您知道我們國(guó)家施行的《國(guó)家法》嗎?(2)您知道我們國(guó)家施行的《民族區(qū)域自治法》嗎?(3)您知道我們國(guó)家施行的《治安管理處罰法》嗎?(4)您知道我們國(guó)家正在準(zhǔn)備制定《民法典》嗎?(5)您知道我們國(guó)家已經(jīng)修訂了《公司法》和《合伙企業(yè)法》嗎?
研究者在這里用“聽說(shuō)”、“知道”、“知道該法的原則精神”、“熟知”和“不知道”來(lái)驗(yàn)證被調(diào)查者對(duì)于上述問(wèn)題的認(rèn)知狀況。按照《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中的解釋“聽說(shuō)”是指“聽人說(shuō)”，[3]也就是聽別人說(shuō)；“知道”的解釋是“對(duì)于事實(shí)或者道理有認(rèn)識(shí)”；[4]“熟知”在《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》中的解釋是“清楚地知道”。[5]按照語(yǔ)言學(xué)的一般常識(shí)，我們得知五者認(rèn)知程度的一般關(guān)系是：“熟知”>“知道”>“知道該法的原則精神”>“聽說(shuō)”>“不知道”。
通過(guò)調(diào)查，研究者得出的初步結(jié)論是：
(一)愛國(guó)和維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一意識(shí)非常強(qiáng)烈
眾所周知，《國(guó)家法》是我們國(guó)家對(duì)臺(tái)政策的法律化，而其本身也是對(duì)臺(tái)政策的新發(fā)展，體現(xiàn)了我黨執(zhí)政水平的發(fā)展和提高，獲得了世界絕大多數(shù)國(guó)家的理解，為反對(duì)和遏制“”分裂勢(shì)力作出了重大貢獻(xiàn)。[6]從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，回答“聽說(shuō)”者占調(diào)查總數(shù)的26．9％，回答“知道”者占調(diào)查總數(shù)的37．1％，回答“知道該法的原則精神”者占調(diào)查總數(shù)的12．8％，回答“熟知者”占調(diào)查總數(shù)的22％，回答“不知道”者僅占調(diào)查總數(shù)的1％。這說(shuō)明民族地區(qū)民族大學(xué)生對(duì)于國(guó)家政治層面的大事是十分關(guān)注的，這體現(xiàn)出其完美的政治理想、強(qiáng)烈的愛國(guó)精神和強(qiáng)烈的維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一的精神。
(二)《民族區(qū)域自治法》深入人心
我們知道，《民族區(qū)域自治法》頒布實(shí)施20多年來(lái)，對(duì)于保障各少數(shù)民族的平等權(quán)利和自治權(quán)利，促進(jìn)民族自治地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一、加強(qiáng)民族團(tuán)結(jié)、保持社會(huì)穩(wěn)定，鞏固和發(fā)展平等、團(tuán)結(jié)、互助的社會(huì)主義民族關(guān)系，保證民族自治地方的改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的順利進(jìn)行，發(fā)揮了重要作用。而考察民族地區(qū)大學(xué)生對(duì)于這項(xiàng)法律的認(rèn)知程度，從一定意義上說(shuō)，就是考察他們法律意識(shí)的基礎(chǔ)問(wèn)題。從調(diào)查的結(jié)果來(lái)看，回答“聽說(shuō)”者占調(diào)查總數(shù)的25．6％，回答“知道”者占調(diào)查總數(shù)的42．3％，回答“知道該法的原則精神”者占調(diào)查總數(shù)的10．2％，回答“熟知者”占調(diào)查總數(shù)的21．2％，回答“不知道”者僅占調(diào)查總數(shù)的0．5％。這說(shuō)明民族地區(qū)大學(xué)生除了極個(gè)別的同學(xué)不知道外，99．5％的同學(xué)最低限度均知曉這項(xiàng)法律，而這對(duì)于他們將來(lái)在民族平等、民族團(tuán)結(jié)和民族共同繁榮，在保障民族自治地方的自利，鞏固和發(fā)展平等、團(tuán)結(jié)、互助的社會(huì)主義民族關(guān)系，促進(jìn)民族自治地方的改革、發(fā)展和穩(wěn)定，提高各民族的政治、經(jīng)濟(jì)、文化地位，維護(hù)國(guó)家統(tǒng)一等方面無(wú)疑具有非常重要的作用。
(三)與自身有直接的利害關(guān)系之法律法規(guī)了解和掌握甚多
從“您知道我們國(guó)家施行的《治安管理處罰法》嗎?”這一設(shè)問(wèn)的調(diào)查來(lái)
看，回答“聽說(shuō)”者占調(diào)查總數(shù)的19．2％，回答“知道”者占調(diào)查總數(shù)的55．1％，回答“知道該法的原則精神”者占調(diào)查總數(shù)的11．5％，回答“熟知者”占調(diào)查總數(shù)的7％，回答“不知道”者僅占調(diào)查總數(shù)的7％。這說(shuō)明對(duì)于像《治安管理處罰法》這樣與民族地區(qū)的大學(xué)生之間有切身的影響和關(guān)系的法律，即便是新修訂的，他們也會(huì)及時(shí)的予以關(guān)注。所以他們回答不知道者僅占總數(shù)的7％，這也就不足為怪了。
(四)對(duì)個(gè)別部門法了解甚少，部門法意識(shí)較為淡薄
我國(guó)著名的民法學(xué)學(xué)者蘇永欽教授認(rèn)為，民法典至少有五個(gè)方面的歷史功能：統(tǒng)一國(guó)法、揭橥價(jià)值、建立體系、集中資訊、整套繼受。[7]對(duì)于這樣一部對(duì)于每個(gè)人都息息相關(guān)的民法典來(lái)說(shuō)，民族地區(qū)大學(xué)生群體應(yīng)該了解和掌握。但從問(wèn)題的回答來(lái)看，回答“聽說(shuō)”者占調(diào)查總數(shù)的23％，回答“知道”者占調(diào)查總數(shù)的17．9％，回答“知道該法的原則精神”者占調(diào)查總數(shù)的3．8％，回答“熟知者”占調(diào)查總數(shù)的1．2％，回答“不知道”者竟然占調(diào)查總數(shù)的53．8％。這說(shuō)明民族地區(qū)大學(xué)生對(duì)于僅次于憲法的基本部門法的民法的相關(guān)內(nèi)容并不十分了解，雖然知道民法與自己有很大的關(guān)系。這反映出我們?cè)趯?duì)新法律法規(guī)的宣傳和教育工作及最新的法律法規(guī)動(dòng)態(tài)方面還存在不足。這從另一個(gè)層面說(shuō)明了西部民族地區(qū)大學(xué)生群體對(duì)于我國(guó)部分法律的漠視，法制意識(shí)在某些部門法中相對(duì)較淡薄，還說(shuō)明了民族院校在《法律基礎(chǔ)》課程的教學(xué)中相關(guān)內(nèi)容并沒(méi)有及時(shí)更新，教師在講授時(shí)也缺乏對(duì)新知識(shí)的吸納。
四、最終結(jié)論和討論
通過(guò)對(duì)作為形成西部民族地區(qū)民族大學(xué)生群體法律意識(shí)的知識(shí)和理性基礎(chǔ)的法律知識(shí)的調(diào)查和分析，我們得出的結(jié)論是：
(一)西部民族地區(qū)民族大學(xué)生群體對(duì)法律知識(shí)的吸納主要來(lái)源于《思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)知識(shí)》課程的講授，故而對(duì)《思想道德修養(yǎng)和法律基礎(chǔ)知識(shí)》進(jìn)行改革以適應(yīng)新形式和新時(shí)代的需要就顯得尤為必要。有學(xué)者建議，對(duì)《法律基礎(chǔ)》課程改革要做到以下幾點(diǎn)：首先對(duì)教材的內(nèi)容進(jìn)行新的編排，可將教材的內(nèi)容分為五部分：政治行為編；經(jīng)濟(jì)行為編；日常行為編；家庭行為編；專業(yè)部分。其次是教學(xué)方式的改革，在教學(xué)中要突出四種教學(xué)方式：一是與社會(huì)的重大時(shí)事熱點(diǎn)結(jié)合起來(lái)；二是通過(guò)讓學(xué)生更多的走出課堂，參觀公開的司法行政部門的活動(dòng)；三是設(shè)立相關(guān)校外法律實(shí)踐基地；四是指在課堂教學(xué)中亦應(yīng)將單向的法律知識(shí)灌輸式方式轉(zhuǎn)變?yōu)殡p向互動(dòng)的模式；最后需要改善的方面是考試模式應(yīng)采取開放的命題形式。[8]對(duì)此，筆者甚以為然。
(二)西部民族地區(qū)民族大學(xué)生群體雖然有著強(qiáng)烈的愛國(guó)熱情和維護(hù)祖國(guó)統(tǒng)一的決心，但對(duì)于諸如像《民族區(qū)域自治法》這樣與其將來(lái)從事的工作息息相關(guān)的法律缺乏相關(guān)的認(rèn)知度。如上文所指出的調(diào)查結(jié)果，“知道該《民族區(qū)域自治法》的原則精神”者僅占調(diào)查總數(shù)的10．2％，這樣的結(jié)果是不能令人滿意的。因此，我們認(rèn)為，在民族地區(qū)的高等院校中，加大諸如像《民族區(qū)域自治法》這樣與其將來(lái)從事的崗位或者工作息息相關(guān)的法律法規(guī)的宣傳力度，并通過(guò)相關(guān)的知識(shí)競(jìng)賽、社團(tuán)活動(dòng)等形式來(lái)更為深入的學(xué)習(xí)和交流是非常有必要的。因?yàn)槿缟纤觯鞑棵褡宓貐^(qū)經(jīng)濟(jì)的振興、文化的發(fā)展、社會(huì)管理秩序的維護(hù)主要是靠現(xiàn)在還在民族地區(qū)院校的大學(xué)生尤其是民族地區(qū)的大學(xué)生。
(三)西部民族地區(qū)民族大學(xué)生群體受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“利益”價(jià)值取向影響較大，應(yīng)在實(shí)際工作中對(duì)此群體予以必要的正面引導(dǎo)。從對(duì)《治安管理處罰法》回答“不知道”者僅占調(diào)查總數(shù)的7％這個(gè)調(diào)查結(jié)果來(lái)看，有93％的民族大學(xué)生群體“知道”或者“聽說(shuō)”或者“熟知”這項(xiàng)法律，這是一個(gè)令人欣慰的數(shù)據(jù)。而這樣的調(diào)查結(jié)果與西方法社會(huì)學(xué)中對(duì)于這個(gè)問(wèn)題提出的兩種基本的解釋視角是基本吻合的。
西方法社會(huì)學(xué)認(rèn)為，在研究人們的法律意識(shí)中有兩種可供選擇的視角：一種是工具性視角，即認(rèn)為人們之所以服從法律，是基于實(shí)際利益的考慮，人們是否服從法律，取決于他們?cè)诜煞倪^(guò)程中所獲取的收益和所付出的代價(jià)。另一種是規(guī)范性視角，即認(rèn)為法律服從的動(dòng)因是內(nèi)在的價(jià)值取向。人們之所以服從法律，不是因?yàn)檫@樣做對(duì)自己“有用”，而是因?yàn)檎J(rèn)為這樣做是“正義的”，是“正確的”，是“應(yīng)該的”。[9]顯然，民族地區(qū)的大學(xué)生群體從法律意識(shí)縱向結(jié)構(gòu)之法律知識(shí)的角度來(lái)看，更多的是工具性視角，在他們的“顯意識(shí)層面上涌動(dòng)的是道德符號(hào)，而在潛意識(shí)層面上涌動(dòng)的則是利益追求”。[10]這說(shuō)明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中過(guò)多的追求效率，過(guò)多的追求利益的價(jià)值觀念已經(jīng)影響到了“象牙塔”內(nèi)的學(xué)子，而這樣的價(jià)值觀念應(yīng)該重新引起人們的反思和探討。
研究者認(rèn)為，當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，“效率優(yōu)先、兼顧公平”的價(jià)值理念就應(yīng)該隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的變化而與時(shí)俱進(jìn)，強(qiáng)調(diào)“效率”、“利益”等價(jià)值觀念對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用無(wú)疑是十分重要的，但是當(dāng)越來(lái)越多的人以“利益”等價(jià)值觀念來(lái)衡量對(duì)人或者物的取舍時(shí)，我們是否已經(jīng)意識(shí)到，這樣一種單一的價(jià)值觀已經(jīng)越來(lái)越不適應(yīng)構(gòu)建“和諧社會(huì)”的要求?當(dāng)現(xiàn)代社會(huì)的各個(gè)群體把利益的追求推向極端，異化成為一種“利益拜物教”的時(shí)候，這樣的價(jià)值觀念是否應(yīng)該引起我們長(zhǎng)久的反思?而事實(shí)上，已經(jīng)有很多學(xué)者在這方面進(jìn)行了相關(guān)的探討。①學(xué)術(shù)界的探討應(yīng)該和實(shí)務(wù)界結(jié)合起來(lái)才能起應(yīng)有的作用，否則就是閉門造車。而在實(shí)際的教學(xué)活動(dòng)過(guò)程中，對(duì)價(jià)值觀重新認(rèn)識(shí)無(wú)疑能夠給西部民族地區(qū)的民族大學(xué)生樹立正確的價(jià)值觀起到必要的引導(dǎo)作用。
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[8]趙雪梅．《法律基礎(chǔ)》課程教學(xué)改革的幾點(diǎn)思考[J]．江蘇高教，2006(3)
關(guān)鍵詞：火災(zāi)調(diào)查；行政法律關(guān)系；刑事法律關(guān)系；民事法律關(guān)系
火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系作為法律領(lǐng)域的基本概念，既是我們理解火災(zāi)調(diào)查中各種法律關(guān)系的重要視窗，也是我們分析其中各種法律問(wèn)題的重要工具。隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，火災(zāi)原因越發(fā)復(fù)雜。這使得火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系不再是單一的行政法律關(guān)系，根據(jù)火災(zāi)的性質(zhì)，往往還會(huì)涉及刑事與民事法律關(guān)系的問(wèn)題。同時(shí)，現(xiàn)有火災(zāi)調(diào)查中的法律關(guān)系分析方法比較單一，導(dǎo)致調(diào)查主體在不同性質(zhì)的案件中對(duì)自身角色轉(zhuǎn)化把握不明確，進(jìn)而影響所適用的法律，給火災(zāi)調(diào)查工作帶來(lái)了一系列的問(wèn)題。因此，為了保障當(dāng)事人合法權(quán)益，急需理清火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系，為火災(zāi)調(diào)查工作提供便利的條件。
一 火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的概念
要探討火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系，首先要明確火災(zāi)調(diào)查的定義。火災(zāi)調(diào)查，是指公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)的調(diào)查人員依照《消防法》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》等法律法規(guī)的規(guī)定，通過(guò)調(diào)查詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、技術(shù)鑒定等工作，分析認(rèn)定火災(zāi)原因和火災(zāi)責(zé)任，對(duì)火災(zāi)事故進(jìn)行依法處理的過(guò)程。在《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》第5條第1款中規(guī)定了火災(zāi)調(diào)查的管轄范圍：火災(zāi)事故調(diào)查由縣級(jí)以上人民政府公安機(jī)關(guān)主管，并由本級(jí)公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)實(shí)施；尚未設(shè)立公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)的，由縣級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)實(shí)施。由此可知，火災(zāi)調(diào)查的法律性質(zhì)是專屬于公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)的一種行政專屬管轄權(quán)，其中所涉及的法律關(guān)系為行政主體與行政相對(duì)人之間的行政法律關(guān)系。火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的形成，與其他法律關(guān)系一樣，都是法規(guī)制和調(diào)整社會(huì)生活的結(jié)果。但相對(duì)于其他法律關(guān)系而言，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系更為復(fù)雜，其中不僅有行政執(zhí)法活動(dòng)，還可能會(huì)涉及刑事司法活動(dòng)，需要進(jìn)行民事賠償和民事糾紛的，又會(huì)產(chǎn)生民事法律關(guān)系的內(nèi)容。
因此，筆者認(rèn)為，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系是公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)依法對(duì)火災(zāi)進(jìn)行調(diào)查時(shí)所形成和衍生的各種法律關(guān)系的集合，并不是單一存在的。它既具有一般法律關(guān)系的特征，同時(shí)又有其自身的特點(diǎn)，下面筆者將對(duì)火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的特征進(jìn)行闡述。
二 火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的特征
從邏輯上講，任何一種法律關(guān)系都包括法律關(guān)系的主體，客體和內(nèi)容三個(gè)構(gòu)成要素?；馂?zāi)調(diào)查法律關(guān)系也同樣如此，其主體是參與火災(zāi)調(diào)查工作的調(diào)查機(jī)關(guān)，火災(zāi)事故當(dāng)事人等與火災(zāi)有直接利害關(guān)系的人；火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的內(nèi)容根據(jù)其法律依據(jù)不同分為行政權(quán)利義務(wù)關(guān)系和刑事權(quán)利義務(wù)關(guān)系；客體是主體的權(quán)利義務(wù)指向的對(duì)象，即火災(zāi)原因以及與火災(zāi)有關(guān)的事項(xiàng)。火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系與其他法律關(guān)系一樣，都是法律規(guī)范在調(diào)整人們行為過(guò)程中形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。他們的共同特征主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，下面筆者將詳細(xì)進(jìn)行闡述。
（一）兩者都是一種意志關(guān)系，屬上層建筑范疇。
火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系與其他法律關(guān)系一樣，都是一種特殊的社會(huì)關(guān)系，它反應(yīng)了統(tǒng)治階級(jí)的意志。而在我國(guó)，統(tǒng)治階級(jí)為廣大人民群眾，因而，二者都是在廣大人民群眾領(lǐng)導(dǎo)下的意志關(guān)系。這里所講的意志是指國(guó)家的意志和行為人的意志，即法律關(guān)系是反映統(tǒng)治者意志和行為人意志而形成的關(guān)系，不屬經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)范疇。在我國(guó)，統(tǒng)治者是人民，因而，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系同其他法律關(guān)系一樣都是反映人民群眾的意志。
（二）兩者都是由法律調(diào)整和規(guī)范的社會(huì)關(guān)系。
所有法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅，均是以得到法律認(rèn)可為前提的，因而法律規(guī)范是法律關(guān)系存在的前提條件，如果沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)范，自然就不會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律關(guān)系。在火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中同樣是由一法律所規(guī)范和調(diào)整的，它產(chǎn)生于《消防法》。火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的主體依據(jù)消防法處理火災(zāi)事故，同時(shí)，火災(zāi)肇事人及火災(zāi)嫌疑人等主體也依據(jù)《消防法》等一系列消防法律規(guī)范參與到法律關(guān)系系中。因而，它同其他法律關(guān)系一樣，是由法律調(diào)整和規(guī)范的社會(huì)關(guān)系。
（三）兩者都是以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。
法律規(guī)定和調(diào)整人們的行為是通過(guò)界定行為人的權(quán)利義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)的，因而，沒(méi)有權(quán)利義務(wù)的法律關(guān)系是不存在的。在火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中，同樣是以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容。其權(quán)利主要指火災(zāi)調(diào)查人員在處理案件的過(guò)程中不受其他因素干擾的權(quán)利，火災(zāi)嫌疑人、肇事人的知情權(quán)以及人身權(quán)不受侵害等。同時(shí)，火災(zāi)調(diào)查人員及火災(zāi)嫌疑人、肇事人同樣要履行相對(duì)應(yīng)的義務(wù)，如調(diào)查人員如實(shí)辦案的義務(wù)、火災(zāi)肇事人如實(shí)告知案情的義務(wù)等。因而，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系同其他法律關(guān)系一樣，都是以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。
由此可知，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系同其他法律關(guān)系一樣，均具有法律關(guān)系的一般特征。它產(chǎn)生及受調(diào)整于《消防法》等一系列法律法規(guī)，以權(quán)利義務(wù)關(guān)系為內(nèi)容，反映了統(tǒng)治階級(jí)的意志。但是，火災(zāi)調(diào)查工作作為一項(xiàng)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的工作，與其他法律關(guān)系相比，又有其自身的特點(diǎn)，主要體現(xiàn)在其指向性強(qiáng)、存在多樣性以及調(diào)查主體的中立性三個(gè)方面。下面筆者將重點(diǎn)進(jìn)行討論。
（一）火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系具有很強(qiáng)的指向性。
火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系是依據(jù)《消防法》、《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》等一系列消防法律法規(guī)建立的一種社會(huì)關(guān)系。因而，消防法律法規(guī)是火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系產(chǎn)生的前提，調(diào)查人員依據(jù)消防法律規(guī)范的具體要求行使權(quán)利、履行義務(wù)，并在此過(guò)程中與被調(diào)查對(duì)象產(chǎn)生特定法律上的聯(lián)系。在此意義上來(lái)說(shuō)，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系是一種調(diào)查人員與被調(diào)查對(duì)象之間的合法關(guān)系，只針對(duì)于火災(zāi)類案件，具有較強(qiáng)的指向性。
（二）火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系具有多樣性。
一方面，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的調(diào)整范圍更廣，既可能涉及公法法律關(guān)系也可能會(huì)涉及私法法律關(guān)系的問(wèn)題。火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系包含行政法律關(guān)系的內(nèi)容，其歸屬主體是人民，行使主體是公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)。因而，火災(zāi)調(diào)查權(quán)本身是一種公權(quán)力，是調(diào)查機(jī)關(guān)基于特定法律規(guī)范產(chǎn)生的，由調(diào)查機(jī)關(guān)代表國(guó)家擁有和行使的特定權(quán)力。同時(shí)，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系在特定案件中可能會(huì)包含刑事法律關(guān)系的內(nèi)容，在《火災(zāi)事故調(diào)查規(guī)定》第41條第1款中規(guī)定：公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)在火災(zāi)事故調(diào)查過(guò)程中對(duì)涉嫌失火罪、消防責(zé)任事故罪的，按照《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》立案?jìng)刹?，涉嫌其他犯罪的，及時(shí)移送有關(guān)主管部門辦理。此外，對(duì)涉嫌放火罪的，火災(zāi)調(diào)查人員有協(xié)助偵破案件的義務(wù)，同樣要涉及刑事法律關(guān)系。因此，對(duì)于刑事類火災(zāi)事故，火災(zāi)調(diào)查工作將變?yōu)橐环N刑事行為，調(diào)查人員的身份也因此轉(zhuǎn)變，從司法行為的角度，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系也是一種公法法律關(guān)系。而由于火災(zāi)案件的特殊性，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系往往還會(huì)涉及私法領(lǐng)域的范疇。在調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)涉及到被害人與侵權(quán)人的賠償問(wèn)題時(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)作為侵權(quán)證據(jù)的唯一掌握者，就不可避免的參與到民事的私法法律關(guān)系中，充當(dāng)證人的角色。所以，相對(duì)于其他單一法律關(guān)系而言，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系既涉及公法法律關(guān)系也涉及私法法律關(guān)系。
另一方面，由于火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的調(diào)整范圍既涉及公法法律關(guān)系也涉及私法法律關(guān)系，就使得其強(qiáng)制程度隨案件性質(zhì)的變化而變化。不論是行政、刑事還是民事法律關(guān)系，都是由法律調(diào)整或創(chuàng)設(shè)的，均需要國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施。具體到火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中，刑事方面的內(nèi)容強(qiáng)制程度最高，其目的是懲治和打擊犯罪，行政方面的內(nèi)容次之，目的是為了打擊違法行為，民事方面內(nèi)容的強(qiáng)制程度最低。這也使得在火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中，會(huì)出現(xiàn)同一種法律關(guān)系有不同強(qiáng)制程度的差別。
（三）火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系具有中立性。
由于火災(zāi)調(diào)查權(quán)專屬于公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)，調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確與否將直接影響人民群眾的切身利益以及執(zhí)法機(jī)關(guān)在群眾心中的形象。這就要求調(diào)查人員在調(diào)查過(guò)程中，要持中立的態(tài)度，要做到不偏不倚、秉公處理。在行政與刑事方面，調(diào)查人員以辦案人員的身份參與到火災(zāi)事故中，代表國(guó)家行使權(quán)力；在民事方面，調(diào)查人員以證據(jù)持有者的身份參與到火災(zāi)民事侵權(quán)糾紛中。因此，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系具有中立性的特點(diǎn)。
三 火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的分類
由于火災(zāi)案件的多樣性，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的分類有很多種，相對(duì)于其他法律關(guān)系而言，其分類依據(jù)和方法也有所不同，筆者認(rèn)為可以從其調(diào)整的權(quán)利義務(wù)不同、主體身份地位不同以及在不同案件中的作用不同三個(gè)方面進(jìn)行分類。下面筆者將詳細(xì)進(jìn)行探討。
（一）依據(jù)調(diào)整的權(quán)利義務(wù)不同，分為行政、刑事、民事法律關(guān)系三種。
火災(zāi)調(diào)查中的行政法律關(guān)系方面的內(nèi)容是由行政法律規(guī)范調(diào)整的，適用于一般的調(diào)查行為；刑事法律關(guān)系方面的內(nèi)容由刑事法律規(guī)范調(diào)整，適用于特殊的火災(zāi)案件，具體到火災(zāi)調(diào)查工作中，主要指失火案和消防責(zé)任事故案，有時(shí)也適用于某些放火類刑事案件；民事法律關(guān)系方面的內(nèi)容由民事法律規(guī)范所調(diào)整，適用于涉及民事賠償糾紛的火災(zāi)案件。這樣分類的意義在于，能夠使調(diào)查人員更好的理清在火災(zāi)調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)適用的法律，從而更加高效的辦理火災(zāi)案件。
（二）依據(jù)主體的身份、地位不同，分為平等主體間法律關(guān)系與不平等主體間法律關(guān)系。
不平等主體間法律關(guān)系是指在不平等法律主體之間所建立的權(quán)力服從關(guān)系，平等主體間法律關(guān)系是指平等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在一般法律關(guān)系中，主體地位較為單一，如在行政法律關(guān)系與刑事法律關(guān)系中，只調(diào)整不平等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在民事法律關(guān)系中，只調(diào)整平等主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。而在火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中，主體之間的地位會(huì)隨著案件性質(zhì)發(fā)生變化。調(diào)查主體在一般火災(zāi)案件中代表國(guó)家行使行政調(diào)查權(quán)，在涉嫌失火罪與消防責(zé)任事故罪的火災(zāi)案件中行使司法偵查權(quán)，使得法律主體處于不平等的地位，具有管理與被管理、命令與服從、監(jiān)督與被監(jiān)督等諸方面的差別。而火災(zāi)往往會(huì)涉及賠償糾紛，此時(shí)調(diào)查人員的身份就由國(guó)家權(quán)力的承擔(dān)者變?yōu)榍謾?quán)證據(jù)的持有者，法律主體的地位隨之變?yōu)槠降戎黧w。因而，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系可分為平等主體間的法律關(guān)系與不平等主體間的法律關(guān)系。這樣分類的意義在于，能夠使調(diào)查人員在辦理火災(zāi)案件的過(guò)程中，找準(zhǔn)自己身份定位，把握由身份轉(zhuǎn)變所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的轉(zhuǎn)變。
（三）依據(jù)火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系在不同案件中的作用不同，分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。
第一性法律關(guān)系是指法律規(guī)范發(fā)揮其指引作用的過(guò)程中，在火災(zāi)調(diào)查主體的合法行為基礎(chǔ)上，依法建立的不依賴其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系。例如在火災(zāi)調(diào)查過(guò)程中，調(diào)查人員依據(jù)法律的規(guī)定調(diào)查火災(zāi)事故而與當(dāng)事人之間形成的法律關(guān)系。第二性法律關(guān)系是在第一性法律關(guān)系受到干擾、破壞的情況下對(duì)第一性法律關(guān)系起補(bǔ)救、保護(hù)作用的法律關(guān)系，如調(diào)查過(guò)程中所產(chǎn)生的侵權(quán)賠償法律關(guān)系等。這樣分類的意義在于說(shuō)明法律，即火災(zāi)調(diào)查過(guò)程中權(quán)利義務(wù)實(shí)現(xiàn)的不同機(jī)制和過(guò)程。
由此可見，火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系中的概念、特征以及分類相互聯(lián)系。它不是單一存在的，而是一個(gè)涉及多種法律關(guān)系領(lǐng)域的集合體。這也使得火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系產(chǎn)生了指向性、多樣性以及中立性的特點(diǎn)，并由此產(chǎn)生了不同方式的分類。火災(zāi)調(diào)查法律關(guān)系的概念是基礎(chǔ)，特征和分類是補(bǔ)充。同時(shí)，特征和分類又相互依存。根據(jù)火災(zāi)事故的性質(zhì)，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握其中涉及的不同法律關(guān)系，理清由案件性質(zhì)不同所產(chǎn)生的法律依據(jù)、執(zhí)法理念、價(jià)值追求的變化。只有這樣才能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)代火災(zāi)，最大限度的保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，使火災(zāi)調(diào)查工作邁上新臺(tái)階。
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