時(shí)間：2023-02-01 23:46:40
序論：在您撰寫公司戰(zhàn)略管理論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
(一)公司產(chǎn)品的長期性和無形性要求壽險(xiǎn)公司樹立品牌，作好長遠(yuǎn)規(guī)劃
首先，壽險(xiǎn)公司為消費(fèi)者提供的主要產(chǎn)品是人壽保險(xiǎn)，從訂立保險(xiǎn)合同到合同終止往往歷時(shí)幾十年，作為先銷售后生產(chǎn)的企業(yè)，保險(xiǎn)公司能夠持續(xù)經(jīng)營是消費(fèi)者得到應(yīng)有保險(xiǎn)保障的首要前提。雖然我國保險(xiǎn)法對壽險(xiǎn)公司一旦發(fā)生破產(chǎn)，如何保障投保人利益不受影響作出了明確規(guī)定，但試問一個(gè)連自己的持續(xù)經(jīng)營都無法保障的公司如何承諾為客戶提供終身、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)？無疑保險(xiǎn)公司的持續(xù)發(fā)展能力會構(gòu)成消費(fèi)者選擇保險(xiǎn)公司的重要因素。其次，從產(chǎn)品形態(tài)來分壽險(xiǎn)產(chǎn)品作為一種保險(xiǎn)保障服務(wù)，屬于無形產(chǎn)品，消費(fèi)者在購買時(shí)無法直接接觸與鑒別，只是通過保險(xiǎn)公司的品牌形象、產(chǎn)品介紹來進(jìn)行比較判斷，主觀成分占很大比重。因此公司的誠信建設(shè)、文化理念不僅會影響到已有客戶得到服務(wù)、實(shí)現(xiàn)自身權(quán)益的質(zhì)量，更會成為吸引或失去潛在購買者的重要因素。同時(shí)，我國居民對保險(xiǎn)的認(rèn)識接受程度還很低，保險(xiǎn)意識水平不高，推廣產(chǎn)品必須先推廣保險(xiǎn)理念，居民對保險(xiǎn)的品牌認(rèn)知度也僅限于幾家市場占有率高的公司，而樹立保險(xiǎn)品牌在保險(xiǎn)銷售中的重要意義為中小保險(xiǎn)公司推廣產(chǎn)品帶來特別的挑戰(zhàn)。
以上產(chǎn)品的特殊性要求壽險(xiǎn)公司作好長遠(yuǎn)的規(guī)劃，公司整體形象、整體水平的提高與公司業(yè)務(wù)的發(fā)展之前相互依賴、相互促進(jìn)，而且這種依賴要強(qiáng)于一般企業(yè)。
(二)戰(zhàn)略管理符合保險(xiǎn)行業(yè)的特殊性
保險(xiǎn)業(yè)恢復(fù)以來快速發(fā)展，具體來看，壽險(xiǎn)保費(fèi)收入2008年全國總計(jì)6658億元，我國2008年保險(xiǎn)密度達(dá)到736.74元，保險(xiǎn)深度為3.25%，法律法規(guī)不斷健全，監(jiān)管體系逐步完善，市場主體從一家國有到21家中資、26家外資壽險(xiǎn)公司，同時(shí)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)中介公司也逐漸增多。但是，經(jīng)過僅僅二十幾年的發(fā)展，保險(xiǎn)市場完善程度、保險(xiǎn)公司管理水平及保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)、核保核賠以及提供其他服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)都有待提高，發(fā)展中的問題仍然不斷出現(xiàn)。在行業(yè)發(fā)展尚不成熟、變化較大的前提下，保險(xiǎn)公司更應(yīng)該有自己的發(fā)展戰(zhàn)略、長遠(yuǎn)規(guī)劃，保證在未來變化的形勢下，公司有明確的發(fā)展目標(biāo)，不會因外界變化而嚴(yán)重影響到公司的生存和正常發(fā)展。
(三)公司的不成熟需要戰(zhàn)略管理的支持
保險(xiǎn)公司一方面，因?yàn)檎w行業(yè)的不成熟而處于探索發(fā)展階段，另一方面，我國壽險(xiǎn)公司自身成立時(shí)間短，經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏人才，如何面對未知的市場、應(yīng)對變化的環(huán)境并在競爭中脫穎而出，形成自身競爭力對于保險(xiǎn)公司，尤其是中小保險(xiǎn)公司的生存和發(fā)展都至關(guān)重要。在當(dāng)前的客觀環(huán)境下，怎樣分配資源，平衡各方面不足，集中力量創(chuàng)造自身優(yōu)勢，立足于中國保險(xiǎn)市場，需要各公司有合理長遠(yuǎn)的規(guī)劃。戰(zhàn)略管理不同于普通管理，更能幫助公司實(shí)現(xiàn)當(dāng)前發(fā)展和長遠(yuǎn)發(fā)展之前的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。
二、我國各壽險(xiǎn)公司當(dāng)前長遠(yuǎn)戰(zhàn)略分析
(一)從企業(yè)愿景看公司戰(zhàn)略
各壽險(xiǎn)公司都紛紛提出公司所培養(yǎng)、秉承和追求的企業(yè)文化、企業(yè)使命及企業(yè)愿景。本文選擇各公司所公開的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)按照構(gòu)成要素的不同進(jìn)行如下歸類分析：
1.顧客
即壽險(xiǎn)公司的目標(biāo)客戶群。大多數(shù)保險(xiǎn)公司籠統(tǒng)表述為“客戶”或是“中國客戶”，泰康人壽則較明確提出其市場定位——“融入21世紀(jì)大眾生活，為日益崛起的工薪白領(lǐng)提供高品質(zhì)的壽險(xiǎn)”。雖然壽險(xiǎn)標(biāo)的不及財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)標(biāo)的差異顯著，但不同產(chǎn)品針對的需求群體在年齡、經(jīng)濟(jì)狀況、生活負(fù)擔(dān)等方面仍然有較大差別。對于中小保險(xiǎn)公司，分析公司選擇客戶方面的優(yōu)勢，然后集中資源針對特定群體開發(fā)產(chǎn)品并全力經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)不僅是占領(lǐng)市場一席之地的當(dāng)今策略，即使是長遠(yuǎn)戰(zhàn)略考慮，中國特定群體的潛在保險(xiǎn)需求都有很大開發(fā)空間，公司也可以在形成的客戶資源、特定人群的品牌效應(yīng)基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)掘滿足保險(xiǎn)需求，為憑借專業(yè)化經(jīng)營、提供高品質(zhì)服務(wù)和特色產(chǎn)品形成核心競爭力提供幫助。
2.產(chǎn)品和服務(wù)
根據(jù)公司的目標(biāo)產(chǎn)品和服務(wù)，可以把我國壽險(xiǎn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)分為兩類。一類提供專業(yè)化高品質(zhì)的保險(xiǎn)保障服務(wù)，如招商信諾詳細(xì)列出“我們的使命是為我們的客戶提供國際級品質(zhì)的、價(jià)格合理、購買便利的人壽、意外以及補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)和服務(wù)，為客戶及其家庭提供意外或疾病情況下的財(cái)務(wù)保障?！弊罱K目標(biāo)產(chǎn)品定位于壽險(xiǎn)的還有泰康人壽、華泰人壽、信德人壽、華夏人壽、中意人壽、中英人壽、友邦、海爾紐約等。另一類公司將同時(shí)提供保險(xiǎn)保障和理財(cái)方案或進(jìn)行全面理財(cái)規(guī)劃作為目標(biāo)，走綜合化道路，如新華人壽的愿景是“在更廣闊的領(lǐng)域?yàn)榭蛻籼峁┤?、?yōu)質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)保障和投資理財(cái)服務(wù)”；合眾人壽明確訂立目標(biāo)“2010年發(fā)展成為國內(nèi)前七大人壽保險(xiǎn)集團(tuán)，2020年成為國內(nèi)十大金融企業(yè)集團(tuán)，最終發(fā)展成為一流的綜合金融企業(yè)集團(tuán)?！苯鹗⒛繕?biāo)“成為財(cái)務(wù)保障和資產(chǎn)管理公司中的領(lǐng)軍力量”；信誠、光大永明、瑞泰人壽、中美大都會等都以提供全面的投資理財(cái)服務(wù)作為企業(yè)未來的發(fā)展愿景。產(chǎn)品和服務(wù)是公司存在的核心，一個(gè)公司產(chǎn)品的不同直接決定公司的整個(gè)運(yùn)營體系的差別，同樣保險(xiǎn)公司不同的戰(zhàn)略目標(biāo)會影響當(dāng)前公司發(fā)展的重心及業(yè)務(wù)發(fā)展中的戰(zhàn)略合作伙伴的選擇。
3.市場
即公司在哪些地區(qū)發(fā)展業(yè)務(wù)，可分國內(nèi)和國際兩種。外資公司多作為股東發(fā)展戰(zhàn)略的一部分而定位于中國，中資公司中國壽股份“推進(jìn)國際一流壽險(xiǎn)公司進(jìn)程，創(chuàng)建‘學(xué)習(xí)創(chuàng)新型、資源優(yōu)化型、成長增值型’企業(yè)”是目標(biāo)國際化的典范，而且公司當(dāng)前發(fā)展進(jìn)程也在一步步靠近該戰(zhàn)略目標(biāo)，太平人壽“成為中國壽險(xiǎn)行業(yè)管理、流程和制度的標(biāo)桿，使太平人壽進(jìn)入國際A級企業(yè)，成為中國乃至世界的杰出品牌，并打造成為中國金融保險(xiǎn)業(yè)中第一家真正意義上的‘百年老店’”。同樣體現(xiàn)出走國際化道路的目標(biāo)。其他中資公司多以發(fā)展成為國內(nèi)一流公司為愿景，在當(dāng)前公司實(shí)力狀況下是切合實(shí)際的，國際市場的復(fù)雜是需要一定實(shí)力作為保障的。
4.技術(shù)
即公司的技術(shù)狀況及對技術(shù)的追求。保險(xiǎn)屬于服務(wù)業(yè)，技術(shù)體現(xiàn)在專業(yè)人才上，不少公司尤其是合資公司提到“專業(yè)經(jīng)營”、“專業(yè)服務(wù)”，其中中意人壽“創(chuàng)建知識型人壽保險(xiǎn)公司”較有特色。產(chǎn)品開發(fā)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)及公司治理上如果能形成核心優(yōu)勢將是保證公司持續(xù)發(fā)展、占領(lǐng)市場的重要技術(shù)。我國壽險(xiǎn)技術(shù)較國際先進(jìn)水平仍然落后，導(dǎo)致公司產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重，老百姓想買的產(chǎn)品買不到，同時(shí)保費(fèi)高進(jìn)一步加劇保險(xiǎn)需求與供給之間的不平衡，在保險(xiǎn)市場持續(xù)競爭發(fā)展的背景下，擯棄惡性競爭，產(chǎn)品的競爭、技術(shù)的競爭乃至人才的競爭才是未來保險(xiǎn)發(fā)展的趨勢。
5.對生存、成長和贏利的關(guān)注
中國人壽目標(biāo)中包括“成長增值型”；平安“以價(jià)值最大化為導(dǎo)向”；民生人壽希望“把自己建設(shè)成為成長性強(qiáng)、富有特色的一流保險(xiǎn)企業(yè)”；華泰“努力建設(shè)一家效益和品質(zhì)最好的壽險(xiǎn)公司”，太平洋安泰“以卓越的績效，提供高品質(zhì)的壽險(xiǎn)服務(wù)，成為客戶的最佳選擇”；信泰“做穩(wěn)健于世的百年金控藍(lán)籌”；英大人壽“秉承‘專業(yè)規(guī)范、高效穩(wěn)健’的經(jīng)營理念”?？梢钥闯觯緝r(jià)值最大化是保險(xiǎn)公司一致的追求，這符合公司的可持續(xù)發(fā)展，而不會因一味追求利潤最大化或是盲目擴(kuò)張市場損害公司的長遠(yuǎn)利益。從近年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看到華泰人壽追求“效益”并將其定為戰(zhàn)略目標(biāo)對公司的經(jīng)營指導(dǎo)作用顯著，在業(yè)務(wù)質(zhì)量、投資收益上都有較好的控制。
6.基本信念、價(jià)值觀
泰康目標(biāo)成為“最具親和力、最受市場青睞”公司；生命人壽“秉持‘內(nèi)誠于心，外信于行’的核心價(jià)值觀”。除公司多提到誠信這個(gè)保險(xiǎn)業(yè)的最基本最重要理念外，中資公司的價(jià)值觀中加入不少中國傳統(tǒng)文化的色彩。如合眾人壽以“和合”為企業(yè)理念基石，在核心價(jià)值、企業(yè)文化中都予強(qiáng)調(diào)，并最終目標(biāo)實(shí)現(xiàn)“和睦共生、和諧共事、和美共榮、‘司和萬事興’的完美境界”?；拘拍?、價(jià)值觀是一個(gè)企業(yè)文化的核心，體現(xiàn)了公司經(jīng)營、人員工作的共同信念，一個(gè)得到員工和客戶認(rèn)可的公司價(jià)值觀可以加強(qiáng)公司凝聚力，樹立公司良好形象。
7.定位
平安“以優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化為基礎(chǔ)”，聯(lián)泰大都會“依托全球領(lǐng)先的專業(yè)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)”。很多公司在戰(zhàn)略表述中并沒有指出自己的優(yōu)勢，但不代表它們?nèi)狈?yōu)勢，不同的背景下各公司正確定位可以幫助企業(yè)了解自身的優(yōu)劣勢，認(rèn)識企業(yè)所處的環(huán)境，意識到自身的威脅識別出機(jī)會。比如根據(jù)股東及公司規(guī)模不同，表1分別選擇中國人壽、民生人壽、友邦、中意人壽和太平洋安泰五家公司的優(yōu)劣勢進(jìn)行粗略總結(jié)。
8.對公眾形象、社會影響的關(guān)注
生命人壽肩負(fù)“攜手提升生命價(jià)值”的企業(yè)使命，奉行“以人為本、尊重生命”的經(jīng)營理念，英大人壽“發(fā)揚(yáng)‘責(zé)任心’理念，服務(wù)客戶、成就員工、回報(bào)股東、回饋社會，爭取為中國保險(xiǎn)業(yè)的繁榮和發(fā)展作出新的更大的貢獻(xiàn)”。與品牌建設(shè)相一致，各公司積極投身社會公益事業(yè)，樹立良好公眾形象，這將是公司一直攜帶的標(biāo)志，體現(xiàn)著各公司的價(jià)值觀。公司利益和社會利益的矛盾與一致，社會責(zé)任的承擔(dān)是保險(xiǎn)公司必須面對平衡的難題，一味強(qiáng)調(diào)其一都會將公司下一步的發(fā)展置于困難境地。
9.對雇員的關(guān)注
正德人壽“為把正德人壽建設(shè)成為一家‘讓消費(fèi)者滿意，股東放心，員工幸?！囊涣鲏垭U(xiǎn)公司和百年老店而努力奮斗，為創(chuàng)造和諧社會做出應(yīng)有貢獻(xiàn)”。國華人壽將”力爭成為國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名的最能為客戶、員工、股東創(chuàng)造價(jià)值的金融保險(xiǎn)集團(tuán)”。中宏人壽“成為一家令客戶、股東、人和員工信賴并為之驕傲的公司，為大眾提供最佳保障產(chǎn)品和服務(wù)”。公司員工的忠誠度是公司長期儲備人才的保障，人才的競爭又是公司競爭的核心，如何留住人才、培養(yǎng)人才是公司必須作出的戰(zhàn)略規(guī)劃。保險(xiǎn)公司中一類特殊的人員是保險(xiǎn)營銷員，保險(xiǎn)營銷員的定位當(dāng)前存在很多的不完善，致使?fàn)I銷員流動性大，出現(xiàn)大量孤兒保單，同時(shí)客戶源也隨營銷員不斷流失變化，不利于公司鎖定目標(biāo)群，且不利于公司進(jìn)行長期培訓(xùn)。保險(xiǎn)營銷員需要相關(guān)法律法規(guī)的明確定位，同時(shí)保險(xiǎn)公司也要重視營銷員的長期穩(wěn)定性。
各公司在制定公司戰(zhàn)略時(shí)側(cè)重點(diǎn)各有不同，如注重產(chǎn)品類型、關(guān)注市場開拓、看重股東雇員利益等，反映出公司在追求公司價(jià)值的過程中欲培養(yǎng)的核心競爭力上存在的差別。通過對我國壽險(xiǎn)公司長遠(yuǎn)目標(biāo)的分析，可以總結(jié)出以下特點(diǎn)：按照市場占有率區(qū)分，市場占有率高的公司（中國人壽、平安壽、太保壽、新華壽、泰康壽）更強(qiáng)調(diào)公司的向外發(fā)展，如向國際化看齊、綜合服務(wù)平臺、追求卓越等，中小公司更多強(qiáng)調(diào)提高客戶滿意度、樹立品牌；按照公司性質(zhì)分，外資公司更多強(qiáng)調(diào)提供專業(yè)性、高品質(zhì)服務(wù)，中資公司則強(qiáng)調(diào)社會效應(yīng)、傳統(tǒng)文化的相對較多。
(二)實(shí)際問題體現(xiàn)
保險(xiǎn)公司的戰(zhàn)略要看它們公開信息中的明確闡述，更要關(guān)注公司的實(shí)際運(yùn)行情況。從2008年人壽保險(xiǎn)公司原保費(fèi)收入分析，國壽股份一家占到市場總保費(fèi)收入的40.28%，前五家壽險(xiǎn)公司的保費(fèi)收入占總保費(fèi)收入的78.54%。市場份額差距顯著、外資公司背景差別大，按理保險(xiǎn)公司各自資源優(yōu)劣勢有很大不同，公司戰(zhàn)略目標(biāo)也應(yīng)有自身特色，但從我國目前情況看，公司戰(zhàn)略雷同現(xiàn)象卻較嚴(yán)重。而且雷同的戰(zhàn)略導(dǎo)致了雷同的行動。近兩年井噴式增長的投連險(xiǎn)大大壓縮了保險(xiǎn)的保障成分，許多保險(xiǎn)公司盲目跟隨資本市場，實(shí)現(xiàn)暫時(shí)保費(fèi)規(guī)模的虛增長，但隨股市的下跌出現(xiàn)虧損、不負(fù)責(zé)的承諾予投保人的收益無法實(shí)現(xiàn)，破壞消費(fèi)者眼中保險(xiǎn)業(yè)形象的同時(shí)更損壞了保險(xiǎn)公司的品牌。沒有一個(gè)正確的指導(dǎo)戰(zhàn)略，不負(fù)責(zé)任地盲目跟隨，無法培養(yǎng)公司競爭力，如此下去只能使得其市場份額逐步縮小，毫無發(fā)展前途。
總體來看，我國壽險(xiǎn)公司要想長遠(yuǎn)發(fā)展，應(yīng)該加大戰(zhàn)略建設(shè)的力度，放遠(yuǎn)眼光實(shí)施戰(zhàn)略管理。在有確定合理戰(zhàn)略的前提下制定各職能戰(zhàn)略，指導(dǎo)人才引進(jìn)、業(yè)務(wù)開發(fā)與運(yùn)行、公司治理等具體行為。通過制定適合公司實(shí)情的戰(zhàn)略、完成戰(zhàn)略實(shí)施、評價(jià)結(jié)果，用戰(zhàn)略管理的方法管理公司，指導(dǎo)公司向著既定戰(zhàn)略發(fā)展。
1.1使命與愿景的遞階關(guān)系
使命是組織存在的原因和基礎(chǔ)。不管是營利性組織，還是非營利性組織，都要明確其使命。使命因組織而異，取決于組織的性質(zhì)。例如：醫(yī)院的使命是救死扶傷；建筑公司的使命是修建住房或公共設(shè)施；保險(xiǎn)公司的使命是保障生命財(cái)產(chǎn)安全；餐飲公司的使命是為大眾提供健康美味的食品。準(zhǔn)確地定位組織的使命并不是一件容易的事情，需要經(jīng)過組織上下反復(fù)討論才能確定。制定的使命要達(dá)到以下幾個(gè)基本要求：①行業(yè)特點(diǎn)鮮明。即讓人一眼就能看出該組織的核心業(yè)務(wù)。聯(lián)邦快遞的“使命必達(dá)”非常簡潔，但讓人一看就知道是該公司從事快遞業(yè)務(wù)的。②站位要高。即要體現(xiàn)組織的社會責(zé)任。仍然以聯(lián)邦快遞的“使命必達(dá)”為例，從這一使命可以看出，該公司把安全快捷地送達(dá)客戶的快件視為自己的神圣使命。再如，可以把中石油的使命定位為“為中國加油”。“為中國加油”一語雙關(guān)，既反映了石油化工的行業(yè)特點(diǎn)，又體現(xiàn)了該公司的社會責(zé)任。③簡潔明了。組織的使命要簡潔明了，以便讓全體員工耳熟能詳。讓客戶和社會易懂易記。愿景是最高管理者對組織未來的一種期望和描述。愿景體現(xiàn)了組織領(lǐng)導(dǎo)者的立場和信仰。愿景要回答以下3個(gè)問題：①要到哪里去？即組織是什么；②未來是什么樣的？即組織將是什么；③目標(biāo)是什么？即組織應(yīng)該是什么。每個(gè)組織都應(yīng)明確自身的愿景，而愿景中要包含明確的目標(biāo)，即組織為了實(shí)現(xiàn)使命而制定的中長期指標(biāo)。目標(biāo)需要量化，空洞無物的口號無法指明組織的努力方向，員工也會不知所措。
目標(biāo)可能是未來一定時(shí)期內(nèi)要形成的組織規(guī)模方面的，如未來10年內(nèi)進(jìn)入世界500強(qiáng)，或年產(chǎn)值保持在同行業(yè)第一的位置；目標(biāo)也可能是市場份額方面的，如5年后在北京地區(qū)的市場份額達(dá)到30％等。使命與愿景既有區(qū)別又有聯(lián)系。使命不同于愿景。使命是組織存在的理由和依據(jù)，反映了企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會中所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧拓?zé)任，簡單地說就是組織為什么要在社會上存在。愿景則是對組織未來的一種設(shè)想。使命與愿景的聯(lián)系在于愿景體現(xiàn)了組織領(lǐng)導(dǎo)者的價(jià)值取向，而若干代組織領(lǐng)導(dǎo)者價(jià)值取向的趨同決定了組織使命的定位；同時(shí)，正是通過包含了可測評的目標(biāo)的愿景的達(dá)到才能實(shí)現(xiàn)組織的使命。讓我們看看一些優(yōu)秀組織的愿景：蘋果公司———讓每個(gè)人擁有一臺計(jì)算機(jī)；迪斯尼公司———成為全球的超級娛樂公司；戴爾公司———在市場份額、股東回報(bào)和客戶滿意度3個(gè)方面成為世界領(lǐng)先的基于開放標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算機(jī)公司；中山大學(xué)———成為教育行業(yè)的黃埔軍校?？梢钥闯?，這些愿景中均包含了可觀測的目標(biāo)：或者成為最好，或者追求世界領(lǐng)先，等等。
1.2愿景的承接以及組織戰(zhàn)略與職能戰(zhàn)略的遞階關(guān)系
組織戰(zhàn)略是組織實(shí)現(xiàn)中長期目標(biāo)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)使命，根據(jù)組織的內(nèi)部條件和所處外部環(huán)境的現(xiàn)狀與發(fā)展變化，對生產(chǎn)經(jīng)營所做出的全局性、長遠(yuǎn)性、綱領(lǐng)性的謀劃。組織戰(zhàn)略的制定過程一般遵循頂層設(shè)計(jì)，上下結(jié)合的原則。首先，高層決策者要對整個(gè)形勢做出判斷，提出總體思路和總體方向，然后交由各個(gè)業(yè)務(wù)部門展開討論。經(jīng)過反復(fù)磨合，形成簡明扼要的組織戰(zhàn)略。組織戰(zhàn)略與目標(biāo)和使命的關(guān)系可概括為：通過實(shí)施所制定的組織戰(zhàn)略來達(dá)到所確定的中長期目標(biāo)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)組織的使命。職能戰(zhàn)略是對組織相應(yīng)的職能或業(yè)務(wù)所做出的中長期謀劃。組織主要有3個(gè)方面的職能戰(zhàn)略，即運(yùn)營戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略與營銷戰(zhàn)略。運(yùn)營戰(zhàn)略是組織在組織系統(tǒng)的規(guī)劃與設(shè)計(jì)、組織系統(tǒng)的運(yùn)行與控制以及組織系統(tǒng)的維護(hù)與更新方面所做出的中長期謀劃。產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略、區(qū)域布局戰(zhàn)略、能力戰(zhàn)略、質(zhì)量戰(zhàn)略、成本戰(zhàn)略、進(jìn)度控制方面的戰(zhàn)略等都是運(yùn)營戰(zhàn)略。例如，某一IT企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)方面制定了如下的產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略：“通過產(chǎn)品差異化來滿足顧客的個(gè)性化需求”。投資戰(zhàn)略與籌資戰(zhàn)略屬于財(cái)務(wù)戰(zhàn)略。市場戰(zhàn)略與品牌戰(zhàn)略則屬于營銷戰(zhàn)略。運(yùn)營戰(zhàn)略要與財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和營銷戰(zhàn)略等職能戰(zhàn)略相得益彰。運(yùn)營戰(zhàn)略與組織戰(zhàn)略的關(guān)系可以概括為：組織戰(zhàn)略用于指導(dǎo)運(yùn)營戰(zhàn)略與其他職能戰(zhàn)略的制定，而運(yùn)營戰(zhàn)略與其他職能戰(zhàn)略一起對組織戰(zhàn)略起支撐作用。根據(jù)這個(gè)關(guān)系，盡管各個(gè)職能或業(yè)務(wù)都不相同，但所形成的職能戰(zhàn)略都要指向組織戰(zhàn)略，都要有利于組織戰(zhàn)略的實(shí)施。
1.3職能戰(zhàn)略的承接以及相應(yīng)的策略與方案
策略就是與某一職能戰(zhàn)略相對應(yīng)的手段、模式或方法，是對職能戰(zhàn)略的細(xì)化與落實(shí)。運(yùn)營策略則是針對某一運(yùn)營戰(zhàn)略而形成的運(yùn)營模式。例如，某IT公司為實(shí)現(xiàn)其“通過產(chǎn)品差異化來滿足顧客的個(gè)性化需求”的運(yùn)營戰(zhàn)略，可以考慮以下運(yùn)營策略：①產(chǎn)品系列化。規(guī)劃若干產(chǎn)品系列，而且同一系列有不同的配置。②產(chǎn)品功能差異。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的功能多少上有差異，而且實(shí)現(xiàn)同一功能的配置也有差異。③材料或作業(yè)流程差異化。利用不同的材料或作業(yè)流程完成相同的功能。策略與職能戰(zhàn)略的關(guān)系可概括為：職能戰(zhàn)略為策略提供指導(dǎo)，策略確定了職能戰(zhàn)略的實(shí)施模式、路線圖或方法。方案就是根據(jù)某一策略確定的手段、模式或方法而采取的具體行動。仍然以上述所說的那家IT企業(yè)為例。針對產(chǎn)品系列化運(yùn)營策略，到了方案這一層次，就要確定每一個(gè)產(chǎn)品的線上產(chǎn)品。如Pad產(chǎn)品線上的核心產(chǎn)品與搭配產(chǎn)品以及Phone產(chǎn)品線上的核心產(chǎn)品與搭配產(chǎn)品?？梢钥吹?，方案就是可以付諸實(shí)施的具體項(xiàng)目。方案與策略的關(guān)系可概括為：策略是基礎(chǔ)和指導(dǎo)，方案是對策略的具體實(shí)施。
2戰(zhàn)略金字塔模型的應(yīng)用
下面結(jié)合實(shí)例說明戰(zhàn)略金字塔的應(yīng)用。有一家中國香港的餐飲公司在中國內(nèi)地開設(shè)有中餐連鎖餐廳，隨著規(guī)模的不斷擴(kuò)大，需要準(zhǔn)確定位其使命與愿景，并制定相應(yīng)的組織戰(zhàn)略。同時(shí)，對組織戰(zhàn)略進(jìn)行分解，制定出包括運(yùn)營戰(zhàn)略在內(nèi)的各個(gè)職能戰(zhàn)略。進(jìn)一步再把各個(gè)職能戰(zhàn)略細(xì)化為策略和實(shí)施方案?？梢詰?yīng)用本文提出的戰(zhàn)略金字塔來完成上述各階層的謀劃。經(jīng)過公司上下反復(fù)討論，把公司的使命最終確定為：“如家的餐廳”。這個(gè)使命明確了公司的定位，讓前來就餐的顧客找到家一般的感覺：吃得健康、安全，吃得放心、舒心。即為顧客提供健康、安全的美食是這家餐飲公司存在的基礎(chǔ)。特別地，“家一般”是這一使命的核心元素。根據(jù)這一使命，該公司規(guī)劃出這樣的愿景：“成為中餐連鎖第一家”。這一愿景就包含了可觀測的目標(biāo)，即成為第一。同時(shí)，因面向中國大陸，中餐更符合多數(shù)顧客的口味，在一定程度上承接了“家一般”這一元素。為了達(dá)到愿景并最終實(shí)現(xiàn)其使命，該公司制定了組織戰(zhàn)略，即致力于滿足顧客家一般的餐飲需求。該組織戰(zhàn)略包含了“家一般”的元素，將起到承上啟下的作用。組織戰(zhàn)略需要由各個(gè)職能戰(zhàn)略來支撐。例如，就選址和物流配送方面，該公司制定了如下的運(yùn)營戰(zhàn)略：“貼近食材供應(yīng)地和市場，用最安全、最健康的餐飲裝點(diǎn)家一般的餐廳”。這一運(yùn)營戰(zhàn)略所蘊(yùn)涵的“貼近”“安全”“健康”等要素承接了戰(zhàn)略金字塔上面3個(gè)層次中所包括的“家一般”的元素。任一職能戰(zhàn)略都需要細(xì)化為與之對應(yīng)的策略或布局。這里制定了三大策略，即建設(shè)食材供應(yīng)基地；與關(guān)鍵供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系；把餐廳開在顧客家門口。從這3個(gè)策略中很容易找到與運(yùn)營戰(zhàn)略相對應(yīng)的“貼近”“安全”“健康”等要素，自然形成了對運(yùn)營戰(zhàn)略的支撐。最后，在什么地方建設(shè)什么樣的食材供應(yīng)基地？與哪些關(guān)鍵供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系？如何把餐廳開在顧客家門口？需要的是一個(gè)個(gè)可以操作的方案。本公司給出了以下3個(gè)方案，即在華北地區(qū)建2個(gè)禽類養(yǎng)殖基地；在華南地區(qū)建1個(gè)禽類養(yǎng)殖基地；與肉類（如雙匯）和食用油（如金龍魚）供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作關(guān)系；臨近大型社區(qū)開設(shè)餐廳。至此，就制定出這家餐飲公司的戰(zhàn)略金字塔。
3總結(jié)
一、世界經(jīng)濟(jì)全球化迅速發(fā)展
經(jīng)濟(jì)全球化是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特點(diǎn)之一，它對世界各國都帶來了廣泛而深刻的影響，也必然影響著國際工程承包，因此，了解和研究經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展?fàn)顩r及表現(xiàn)特征，對于深刻理解和把握國際工程承包市場動向和特點(diǎn)，選擇正確的戰(zhàn)略有非常重要的意義。經(jīng)濟(jì)全球化主要特征為：
1.跨國公司的影響力日益增大
跨國公司被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)全球化的重要推動力量，而經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，又為跨國公司開創(chuàng)著更大的發(fā)展空間。據(jù)聯(lián)合國《1997年投資報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，目前全世界已有44000個(gè)跨國公司母公司和28萬個(gè)子公司及附屬企業(yè)，形成了一個(gè)龐大的全球生產(chǎn)和銷售體系。他們控制了全世界1/3的生產(chǎn)70%的直接對外投資，2/3的世界貿(mào)易，70%以上的專利技術(shù)和其他技術(shù)轉(zhuǎn)讓。10月3日貿(mào)易會議發(fā)表的《2000年世界投資報(bào)告》則表明，1999年共有63000家跨國公司（下屬公司近70萬家）借助于外國直接投資、跨國收購和參股大幅度提高了其銷售額，達(dá)到近134000億美元，而在1998年跨國公司的銷售總額才24000億美元。這些跨國公司通過實(shí)行“全球戰(zhàn)略”，將設(shè)計(jì)和銷售活動放在市場中心區(qū)，研究與開發(fā)放在智力密集區(qū)，生產(chǎn)則放在勞動力密集區(qū)，彼此間通過信息網(wǎng)絡(luò)密切聯(lián)系，從而能對各地市場進(jìn)行最有效的資源配置，并獲取了最大利益，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展?？鐕疽殉蔀楫?dāng)今世界經(jīng)濟(jì)舞臺上的一支重要力量，一些大跨國公司的年銷額可以與大部分國家國內(nèi)生產(chǎn)總值相比似。
2.對外投資持續(xù)快速增長，國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作日顯重要
經(jīng)濟(jì)全球化致力于貿(mào)易、金融、投資自由化，使生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的流動更加容易，呈加速趨勢。《2000年世界投資報(bào)告》指出，1999年外國直接投資總額已由1998年的6600億美元增至8650億美元，而由于企業(yè)跨國并購活動持續(xù)增長，今年全球外國直接投資規(guī)?？沙^1萬億美元。在全球化下，海外投資的發(fā)展速度和重要性已超過了國際貿(mào)易。從發(fā)展速度上看，從1985年到1995年，國際直接投資年平均增長17.2%，大約是國際貿(mào)易年平均增長率的一倍。從美國來看，1994年美國出口只有2350億美元，而其海外投資的總銷售額卻超過1萬億美元。可見，美國一流的國際競爭力主要體現(xiàn)在國際經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域而不是傳統(tǒng)的國際貿(mào)易領(lǐng)域。與此相呼應(yīng)，近年來各國和國際組織在制定經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)則方面，主要議題已從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易轉(zhuǎn)到國際經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域，如與貿(mào)易有關(guān)的投資規(guī)則，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1998年有60個(gè)國家對145項(xiàng)涉及外國直接投資的法規(guī)進(jìn)行了修改，其中94%的修改是為了創(chuàng)造一個(gè)對外國直接投資更為有利和寬松的環(huán)境。
3.金融全球化進(jìn)程加快
金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融全球化是全球化的重要組成部分和表現(xiàn)形式，國際貿(mào)易、國際投資都離不開金融部門的支持和參與。近年來，以國際外匯交易、證券、股權(quán)與借貸為基礎(chǔ)的國際金融市場交易發(fā)展迅速。以外匯市場為例，1973年每天的交易額僅為150億美元，1983年達(dá)到600億美元，1992年迅速發(fā)展到9000億美元，1997年平均達(dá)到14000億美元。外匯交易額與世界貿(mào)易額之比，1997年是9：1.1983年為12：1，1992年90：1，而1997年為100：1，與此同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)也在全球化，表現(xiàn)為官方性國際機(jī)構(gòu)增多，如7國集團(tuán)、亞太經(jīng)合組織、77國集團(tuán)等的影響和協(xié)調(diào)作用不斷擴(kuò)大；國際金融機(jī)構(gòu)如國際貨幣基金組織，世界銀行、國際清算銀行等的地位進(jìn)一步加強(qiáng)，跨國銀行的力量也日益增強(qiáng)，出現(xiàn)了一批銀行業(yè)巨頭。
二、國際承包工程市場出現(xiàn)新動向
國際承包工程市場受世界經(jīng)濟(jì)的興衰和重大政治、經(jīng)濟(jì)、軍事事件的影響十分明顯，具有極強(qiáng)的不確定性。近幾年，由于世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢好，承包工程市場也在不斷擴(kuò)大。據(jù)美國《工程新聞記錄》統(tǒng)計(jì)，1999年全球建設(shè)投資規(guī)模在1998年的3.24萬億美元的基礎(chǔ)上增長了11.8%，達(dá)到3.6萬億美元；并預(yù)測今后4年將保持5.1%的年平均增長率，2003年將達(dá)到4.1萬億美元的規(guī)模與此同時(shí)，國際承包工程市場也表現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)和動向。
1.承包工程領(lǐng)域擴(kuò)大。
國際工程承包已突破了原來單一的工程施工和管理，延伸到投資規(guī)則、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、國際咨詢、國際融資、采購、技術(shù)貿(mào)易、勞務(wù)合作、項(xiàng)目運(yùn)營、人員培訓(xùn)、指導(dǎo)使用、后期維修等涉及項(xiàng)目全過程、全方位服務(wù)的諸多領(lǐng)域，成為國際投資和國際貿(mào)易的綜合載體，而且從純建筑領(lǐng)域擴(kuò)展到工業(yè)領(lǐng)域，礦山、水壩、電力、石化、冶金、交通、通訊等行業(yè)大項(xiàng)目明顯增多。國際承包工程從主要為勞動密集型的基礎(chǔ)設(shè)施逐步轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型的成套工程和勞動密集型的基礎(chǔ)設(shè)施并舉。據(jù)2000年8月14日出版的美國《工程新聞記錄》雜志統(tǒng)計(jì)，1999年全球最大225家國際承包商在普通房地產(chǎn)市場的營業(yè)額為305億美元，占總額的29.1%；工業(yè)市場營業(yè)額為423.1億美元，占35.7%，其中制造業(yè)營業(yè)額26.9億美元，加工工業(yè)117.2億美元，石油化工業(yè)279億美元；交通運(yùn)輸業(yè)市場營業(yè)額209億美元，占總額的17.6%；電力市場營業(yè)額為71.9億美元，占6.1%；供排水、污水處理及危險(xiǎn)廢棄物處理等環(huán)保產(chǎn)業(yè)61.7億美元，占5.2%.
2.對承包商要求更高
（1）承包方式多樣性、靈活性增加。當(dāng)今國際工程承包市場對單一
工程施工的要求趨于減少，客戶更多要求承包商提供工程項(xiàng)目的“一攬子”解決方案，承包方式呈現(xiàn)多樣性。如EPC（設(shè)計(jì)——采購——建設(shè)）、BOT（建設(shè)——運(yùn)營——轉(zhuǎn)讓）、DDB（開發(fā)——設(shè)計(jì)——建設(shè)）、DBFM（設(shè)計(jì)——建設(shè)——設(shè)施經(jīng)營）、PDBFM（融資——采購——設(shè)計(jì)——建設(shè)——設(shè)施經(jīng)營）等方式出現(xiàn)，從而對承包商的規(guī)模、技術(shù)水平、管理水平、融資能力和應(yīng)變能力等都提出了更高要求。國際上的大項(xiàng)目更是傾向于共同開發(fā)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享利潤。美國最大的工程承包公司貝克特爾50%的工程都屬于這種情況。從我們接觸的幾個(gè)項(xiàng)目信息來看，他們都是開發(fā)商做好了項(xiàng)目的可行性報(bào)告和設(shè)計(jì)方案，然后要求我方承包公司開出銀行保函，他們再拿我方保函去當(dāng)?shù)劂y行貸款，才能啟動該項(xiàng)目。
（2）對技術(shù)創(chuàng)新要求不斷提高?？茖W(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展反映國際
工程市場：
一是，高附加值的工程項(xiàng)目越來越多，如石化、冶金、電力、通信及環(huán)保等項(xiàng)目不斷增多；
二是，新材料、新工藝、新方法層出不窮，使傳統(tǒng)的建筑項(xiàng)目的科技含量迅速增加，從而要求承包商在科技開發(fā)、專業(yè)技術(shù)、新技術(shù)應(yīng)用方面且有更多的創(chuàng)新能力?？梢哉f技術(shù)創(chuàng)新能力的大小，直接決定著國際承包商的競爭能力。如名列全球最大的225家承包公司前列的ABB路瑪斯公司等之所以能稱雄世界承包工程市場，主要是由于他們時(shí)刻瞄準(zhǔn)技術(shù)含量高的工程項(xiàng)目，不斷加強(qiáng)新技術(shù)的開發(fā)與投資，在許多行業(yè)擁有專利技術(shù)和專有技術(shù)。日本清水公司則提出了“技術(shù)的清水”這一口號，就是力圖在技術(shù)領(lǐng)域保持優(yōu)勢。
（3）國際工程承包市場競爭激烈
近年來，盡管國際工程承包市場不斷擴(kuò)大，但買方市場的格局并沒有改變，相反由于新的承包公司不斷加入，從而使該市場競爭更為激烈。此外，不少國家采取的較為嚴(yán)格的控制外籍勞務(wù)的進(jìn)入規(guī)定外國公司必須委托本國公司，外國公司必須雇傭一定比例的本國工人，外國公司只能與當(dāng)?shù)毓韭?lián)合投標(biāo)等措施，具有濃厚的保護(hù)主義色彩，也進(jìn)一步加劇了競爭。為了提高競爭能力，一些國際承包商也根據(jù)自身的業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行并購或聯(lián)合，如美國著名的URS公司通過兼并D&M公司成為一家資產(chǎn)為20億美元的超級工程設(shè)計(jì)公司；法國韋溫迪公司以66億美元兼并美國菲爾特公司，從而組建全球最大的水處理公司，這筆交易使韋溫迪公司水處理業(yè)務(wù)收入成倍增長，達(dá)到120億美元。總部設(shè)在巴黎的維西（VINCI）集團(tuán)和GTM集團(tuán)并購價(jià)達(dá)180億美元，創(chuàng)該領(lǐng)域并購之最。
三、我國對外承包工程公司的戰(zhàn)略選擇
改革開放以來，我國的對外承包工程業(yè)務(wù)快速發(fā)展。至1999年底。累計(jì)對外簽訂承包工程合同額近750億美元，完成營業(yè)額540億美元，已進(jìn)入國際承包10強(qiáng)行列。業(yè)務(wù)遍及世界180多個(gè)國家和地區(qū)，有1400多家企業(yè)享有對外承包工程和勞務(wù)合作經(jīng)營權(quán)，對外承攬的工程項(xiàng)目幾乎涉及國民經(jīng)濟(jì)各個(gè)行業(yè)。1999年，我國的對外承包公司更是表現(xiàn)不俗，在美國《工程新聞記錄》評選的全球最大225家國際承包商中我國有33家公司入選，其中中國建筑工程總公司位列第20名。但客觀地分析形勢，我們面臨的任務(wù)還很艱巨，迫切需要根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢和國際承包工程市場出現(xiàn)的新特點(diǎn)，實(shí)施新的經(jīng)營戰(zhàn)略。
1.聯(lián)合戰(zhàn)略
從總體而言，我國對外承包公司普遍規(guī)模小，實(shí)力還比較弱，融資渠道不暢，競爭力有待提高。集中表現(xiàn)為業(yè)績與國際大企業(yè)相比還有較大差距。如位居225強(qiáng)第一位的美國貝克特爾集團(tuán)1999年國外營業(yè)額74.42億美元，總營業(yè)額112.40億美元，新簽合同額222.30億美元，而中國建筑工程總公司的相應(yīng)業(yè)績?yōu)?5.45億美元、48.79億美元、60.07億美元。至于其他公司，則差距更大，因此，積極推動聯(lián)合，構(gòu)建我國對外承包工程的大集團(tuán)企業(yè)勢在必行。
一是，與國外大企業(yè)進(jìn)行合資與合作，借助他們的資金和人才優(yōu)勢，建立跨國企業(yè)，進(jìn)入更多國家的承包市場；
二是，國內(nèi)企業(yè)之間的聯(lián)合，既可以是同行業(yè)聯(lián)合，壯大規(guī)模，增強(qiáng)實(shí)力；也可跨行業(yè)聯(lián)合，優(yōu)勢互補(bǔ)，擴(kuò)大承包領(lǐng)域。如建筑企業(yè)與工業(yè)企業(yè)聯(lián)合，建筑企業(yè)承擔(dān)廠房等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，工業(yè)企業(yè)提供成套技術(shù)設(shè)備；
三是，與金融機(jī)構(gòu)聯(lián)合，提高融資能力。聯(lián)合的方式可以多種多樣，既可以是兼并、收購或控股，也可以通過政府無償劃撥進(jìn)行企業(yè)重構(gòu)；還可以以市場為紐帶，形成“虛擬公司”。
2.“三外”結(jié)合戰(zhàn)略
我國的對外承包公司熟悉項(xiàng)目所在國的法律、法規(guī)、風(fēng)土人情，又具有一批懂外語、善經(jīng)營的人才，這是其最大的優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下，如何將這種優(yōu)勢最大限度的發(fā)揮，適應(yīng)國際工程承包市場的特點(diǎn)，我們認(rèn)為各企業(yè)應(yīng)走“三外”結(jié)合之路，即將對外承包工程，對外貿(mào)易和對外投資有機(jī)結(jié)合起來，實(shí)行多角化經(jīng)營。既可分散風(fēng)險(xiǎn)，又可獲得綜合效益。比如一些大型的建筑工程，往往需要幾年時(shí)間才能完成，既要消耗大量的建筑材料，也要許多生活資料。這本身就是一個(gè)很大的市場。建筑材料若從國內(nèi)帶出運(yùn)費(fèi)較大，在當(dāng)?shù)夭少徲滞鶅r(jià)格很高，這時(shí)可以通過效益成本測算在當(dāng)?shù)赝顿Y設(shè)廠，就地生產(chǎn)，比如生產(chǎn)磚、水泥等，以供項(xiàng)目使用；可以在當(dāng)?shù)卦O(shè)立銷售商店，從國內(nèi)出口生活用品以供人員之需，并對外銷售。等項(xiàng)目完工后，這些投資的企業(yè)既可轉(zhuǎn)讓，也可繼續(xù)自已經(jīng)營，豈不是“三全齊美”。當(dāng)然，實(shí)現(xiàn)“三外”結(jié)合，還需要國家能進(jìn)一步放寬外經(jīng)企業(yè)的對外貿(mào)易經(jīng)營范圍，并簡化審批手續(xù)，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
3.科技戰(zhàn)略
“科技興貿(mào)”是我國外經(jīng)貿(mào)的基本戰(zhàn)略之一。對外承包工程企業(yè)為了應(yīng)對科技革命的挑戰(zhàn)，適應(yīng)國際承包市場的新特點(diǎn)，也必須依靠科技進(jìn)步來振興承包事業(yè)，才能不斷提高競爭能力，走可持續(xù)發(fā)展之路。實(shí)施科技戰(zhàn)略，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，人才是支柱，投入是保證。作為承包公司的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)有戰(zhàn)略眼光和超前意識，真正把科學(xué)技術(shù)當(dāng)作第一生產(chǎn)力，從企業(yè)的管理體制、運(yùn)行機(jī)制等方面為科技創(chuàng)新和科技人才的成長創(chuàng)造良好的條件。
一是，要加強(qiáng)科研工作，創(chuàng)立自己的知識產(chǎn)權(quán)，形成科技優(yōu)勢；
績效指在特定時(shí)間內(nèi)，崗位任職者的工作過程與工作結(jié)果。績效管理是對一個(gè)部門或?qū)σ粋€(gè)員工工作全過程的控制與管理。通過績效管理，可以理順管理者、員工和企業(yè)之間的關(guān)系，從而激發(fā)員工的主觀能動性、創(chuàng)造性，持續(xù)改進(jìn)員工工作能力，促進(jìn)員工和企業(yè)核心競爭力的提升，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的各項(xiàng)目標(biāo)。因此，企業(yè)實(shí)行績效管理的重要意義主要體現(xiàn)在以下方面。
（一）促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)和提高企業(yè)管理水平
為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長期發(fā)展戰(zhàn)略，將會制定反映多層次、多方面經(jīng)營管理活動過程及結(jié)果績效管理體系。這些績效體系經(jīng)過優(yōu)化，通過橫向協(xié)調(diào)和綜合平衡，分解和落實(shí)到各個(gè)管理層次和部門，向所有員工傳達(dá)了企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，以及企業(yè)期望他們采取的行動。它使每個(gè)員工都明確其在總體活動中以及在每一個(gè)階段擔(dān)負(fù)何種任務(wù)、何時(shí)完成，它使職責(zé)在時(shí)間上、時(shí)空上明確化和具體化。同時(shí)，還體現(xiàn)了員工“責(zé)、權(quán)、利”的密切結(jié)合，從而形成一種立體的多維新的經(jīng)濟(jì)責(zé)任體系。管理者在明確工作范圍和工作業(yè)務(wù)的前提下，找出成績和差距，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并有針對性地采取措施提高經(jīng)營管理水平。
（二）發(fā)揮員工的主動性，起到激勵(lì)作用
績效管理可以注重員工的能力和個(gè)人規(guī)劃，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造性，從而使員工隱藏的潛力盡量發(fā)揮出來。明確、具體、客觀和公平的績效考核結(jié)果不僅給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰，還把個(gè)人成果反映到人事考核上，作為晉升的依據(jù)。這種把企業(yè)的業(yè)績提高和職工個(gè)人晉升等個(gè)人利益結(jié)合起來的做法，必然會成為激勵(lì)職工積極爭取更好的成果的推動力，從而大大提高企業(yè)的勞動生產(chǎn)率。
（三）量化的考核目標(biāo)，有利于價(jià)值判斷和預(yù)測
通過設(shè)計(jì)多維度的業(yè)績考核目標(biāo)過程中，將與本企業(yè)歷史水平、先進(jìn)水平、標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行比較，比較的內(nèi)容包括銷售額、市場占有率、質(zhì)量合格率、盈利水平、資產(chǎn)回報(bào)率、創(chuàng)新能力等價(jià)值方面。從多方面了解和判斷企業(yè)的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量以及發(fā)展?jié)摿ΑＭ瑫r(shí)，企業(yè)在總結(jié)過去發(fā)展的基礎(chǔ)上，充分分析現(xiàn)有的優(yōu)勢和劣勢，預(yù)測未來企業(yè)經(jīng)營活動與業(yè)績發(fā)展趨勢，使管理者更好地進(jìn)行決策和控制。
二、當(dāng)前企業(yè)績效管理存在的問題
當(dāng)前在企業(yè)實(shí)務(wù)中，很多企業(yè)實(shí)施的績效管理，不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，甚至完全失效，這主要是由于以下問題所致。
（一）績效管理與公司戰(zhàn)略相脫節(jié)
在績效管理過程中，公司戰(zhàn)略目標(biāo)沒能做到內(nèi)容和要求具體化，不能安排實(shí)施戰(zhàn)略和行動計(jì)劃的具體工作程序，也沒有自上而下層層展開，自下而上層層保證。因而，無法分解落實(shí)到各部門、各員工。各部門、各員工從本位角度出發(fā)，各自為政，來適應(yīng)績效管理，缺乏長遠(yuǎn)觀念、全局觀念。導(dǎo)致員工的日常行為與公司戰(zhàn)略相脫節(jié)。
（二）績效管理目的不明確
績效管理能提高開發(fā)能力，改進(jìn)工作，增強(qiáng)企業(yè)的持續(xù)競爭力?？冃Э己瞬粌H僅是對員工做得如何等進(jìn)行考核，而且要指出員工存在的弱點(diǎn)和不足，根據(jù)績效考核結(jié)果，對員工的工作態(tài)度、專業(yè)知識、工作能力、基本素質(zhì)、工作方法、工作思路、工作經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)行評價(jià)和分析。具有對員工潛能開發(fā)的目的，其作用也從單純的績效考核擴(kuò)展到對員工績效的日常管理上。通過評價(jià)找出原因，明確下一個(gè)考核期改進(jìn)目標(biāo)和措施，使每個(gè)員工工作一年比一年做得好，能力一年比一年提高。
（三）績效管理沒有重點(diǎn)
績效管理是一項(xiàng)異常復(fù)雜的工作，在實(shí)際工作中要想面面俱到是一件困難的事，也往往是不可能做到的。有些企業(yè)制定了很多制度、設(shè)計(jì)很多表格，考核指標(biāo)面面俱到，也運(yùn)用了先進(jìn)的工具和技術(shù)，認(rèn)為這樣問題就可以得到解決。但卻忽視企業(yè)存在的關(guān)鍵問題，沒有突出工作重點(diǎn)，分散了工作精力，這樣會使績效管理流于形式，其結(jié)果不盡如人意。
（四）激勵(lì)措施單一，得不到員工的支持
在企業(yè)中，各級主管都認(rèn)識到績效管理的重要性，但在執(zhí)行中，員工未能對績效管理本身重要性、復(fù)雜性和緊迫性有充分的思想準(zhǔn)備，會產(chǎn)生畏難和抵觸情緒。在體系設(shè)計(jì)時(shí)，往往只注重物質(zhì)上的激勵(lì)，只考慮如何根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行利益分配，忽略員工的差異化需求，特別是自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。如此，員工難以把自己的多元化需求和發(fā)展與績效管理結(jié)果相聯(lián)系，致使績效管理的有效性大打折扣。
（五）績效管理只注重結(jié)果而輕視過程
績效考核結(jié)果與預(yù)期出現(xiàn)偏差，往往是因?yàn)榭己诉^程不合理或沒有及時(shí)調(diào)整，在現(xiàn)差異時(shí)，要積極溝通，及時(shí)改進(jìn)，事后公開，使企業(yè)、部門和個(gè)人能達(dá)成共識，讓員工能真正體會到績效管理的益處和優(yōu)越性。
（六）績效管理無法實(shí)現(xiàn)企業(yè)、部門和個(gè)人三者聯(lián)動
在績效管理過程中，時(shí)常會出現(xiàn)優(yōu)秀員工組成的部門績效并不優(yōu)秀，部門績效好但綜合在一起的企業(yè)整體績效水平很低；有時(shí)部門績效水平高，個(gè)別員工績效水平低；相反則個(gè)別績效水平高的員工出現(xiàn)在績效水平低的部門。因而，無法實(shí)現(xiàn)企業(yè)、部門和個(gè)人的三者聯(lián)動。
（七）績效管理指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不合理，產(chǎn)生考核誤區(qū)
考核標(biāo)準(zhǔn)模糊，甚至?xí)a(chǎn)生歧義，可操作性差；考核者對與自己相似特征、愛好、專長或同校、同事等的被考核者給予較高的評價(jià)；考核者只依據(jù)被考核者的近期行為表現(xiàn)好壞，進(jìn)行考核，導(dǎo)致考核者對被考核者在整個(gè)考核期間的業(yè)績做出相同結(jié)論；考核者將績效考核評定在兩個(gè)極端的傾向，不是標(biāo)準(zhǔn)過嚴(yán)就是標(biāo)準(zhǔn)過寬；考核者在進(jìn)行考核時(shí)容易受到周邊人的影響。這些都會導(dǎo)致績效管理無效或完全失敗。
（八）績效考核結(jié)果
應(yīng)用單一績效管理能否獲得成功的關(guān)鍵在于績效考核結(jié)果能否得到正確的應(yīng)用。很多績效管理以失敗告終的主要原因就是績效考核結(jié)果應(yīng)用不當(dāng)。傳統(tǒng)上，主要應(yīng)用于漲工資、發(fā)獎(jiǎng)金、評優(yōu)秀、職務(wù)的晉升等。但現(xiàn)在看來，這些做法很顯然是片面的。
三、加強(qiáng)企業(yè)績效管理的對策措施
顯然，當(dāng)前企業(yè)績效管理存在的上述問題,已經(jīng)嚴(yán)重影響了企業(yè)績效管理的有效實(shí)施，因此針對性地提出以下改進(jìn)措施，以加強(qiáng)企業(yè)績效管理，保證其有效實(shí)施。
（一）績效管理與企業(yè)戰(zhàn)略相結(jié)合
對于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)予以具體化、系統(tǒng)化的分解和落實(shí)，通過專門的設(shè)計(jì)使之具有可操作性，一級接一接分解到各部門。然后，在部門目標(biāo)的基礎(chǔ)上，明確員工個(gè)人的崗位職責(zé)使命，將部門業(yè)績目標(biāo)落實(shí)給員工個(gè)人。在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)引導(dǎo)下，實(shí)施有效的績效管理；績效管理也影響企業(yè)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變與實(shí)現(xiàn)。
（二）加強(qiáng)與員工溝通，實(shí)現(xiàn)與員工互動
在績效管理實(shí)施之前，各級主管就經(jīng)營目標(biāo)、年度績效計(jì)劃、預(yù)期目標(biāo)等各方面與員工進(jìn)行溝通，真心誠意地去傾聽員工的意見，員工才會把真實(shí)的想法和需求說出來，取得員工的理解和支持，還可以使員工熟悉自己的工作，感到其工作安全，在精神上感到滿意，讓工作更有成效。在實(shí)施過程中的反饋，上級主管人員評價(jià)其下屬對企業(yè)、部門所作的貢獻(xiàn)，并將此評價(jià)傳達(dá)給下級是十分重要的。因?yàn)檫@有利于下級了解自己的地位、了解上級對他們完成任務(wù)的看法，以及了解他們未來的前途等。只有通過不斷的溝通，才能使企業(yè)內(nèi)的成員彼此了解、互相有感情、配合默契，大大激發(fā)員工的士氣；只有各級主管共同努力、全體員工集體參與，在互動溝通中進(jìn)行知識共享和系統(tǒng)學(xué)習(xí)，并圍繞核心價(jià)值觀共同努力，最終才能齊心協(xié)力實(shí)現(xiàn)績效管理目標(biāo)。
（三）運(yùn)用多種激勵(lì)手段，是績效管理的有效實(shí)施的重要保證
在績效管理過程中，評先進(jìn)、發(fā)獎(jiǎng)金、漲工資是非常重要的，它是一種必不可少的激勵(lì)手段，但這并不是績效考核的真正目的。對此可以通過多種手段來實(shí)現(xiàn)。
1．做好思想工作。
思想工作對改變?nèi)藗兊恼J(rèn)知心理活動過程，有著重要的作用。把個(gè)人目標(biāo)和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)聯(lián)結(jié)起來，從而把企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)納入自己的個(gè)人目標(biāo)。個(gè)人的目標(biāo)結(jié)構(gòu)改變了，就有可能消除或減少因績效管理過程中的個(gè)人利益得失所帶來的情緒影響。從而樹立起新觀念、新標(biāo)準(zhǔn)，這樣就可以緩解不滿，保持和提高積極性。
2．運(yùn)用獎(jiǎng)懲制度。
用獎(jiǎng)金、提升、晉級、福利和表揚(yáng)來引導(dǎo)和激發(fā)人們的期望行為；用責(zé)罰的手段包括精神的、經(jīng)濟(jì)和行政的手段來制止和糾正非期望行為。適當(dāng)?shù)膽土P也是一種教育，有時(shí)是更實(shí)際更深刻的教育。正確地使用懲罰手段，如獎(jiǎng)懲比例要適當(dāng)、要言行一致、從善意出發(fā)等。這對調(diào)動員工的積極性有著重要的作用。
3．工作擴(kuò)大化和工作豐富化。
工作設(shè)計(jì)的目的是明確工作的內(nèi)容和方法，最大限度提高勞動生產(chǎn)率，同時(shí)又能夠最大限度地滿足員工個(gè)人成長和增加個(gè)人福利的要求。結(jié)合績效管理的崗位分析與設(shè)計(jì)使之工作擴(kuò)大化和工作豐富化，提高員工的情緒，激發(fā)工作的積極性。
4．參與企業(yè)管理。
鼓勵(lì)員工參加一些能所及的企業(yè)管理事務(wù)，讓員工對工作和企業(yè)具有責(zé)任感和主人翁意識。并通過不同的角度來換位思考，提出績效管理的改進(jìn)意見，從而改善公司的總體管理水平。
（四）績效考核結(jié)果應(yīng)用多樣化
績效管理作為人力資源管理的一個(gè)子系統(tǒng)，須與其他各項(xiàng)人力資源開發(fā)緊密銜接和有機(jī)聯(lián)系。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
1．工作分析。
工作分析可以為工作考評和升職管理提供標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。工作考評和職務(wù)提升如果缺乏科學(xué)依據(jù)，將影響員工的積極性，最終使工作受到影響。工作分析結(jié)果可用來制定各項(xiàng)工作的客觀標(biāo)準(zhǔn)和考核依據(jù)，也可以作為職務(wù)提升和工作調(diào)配的條件和要求。
2．對員工的綜合評價(jià)。
在工作分析和績效考核的基礎(chǔ)上，明確工作崗位的近期和長期目標(biāo)，掌握工作的靜態(tài)和動態(tài)特點(diǎn)，結(jié)合員工自身心理、生理、技能、專業(yè)等，與其崗位相匹配、相適應(yīng)。因此，應(yīng)當(dāng)在尊重個(gè)人對工作興趣和愛好的基礎(chǔ)上，針對每個(gè)人的能力和特點(diǎn)安排工作，盡量把每個(gè)人安排到最適合于他工作的崗位上，以便充分施展其聰明才智。調(diào)動員工工作、學(xué)習(xí)積極性，使每個(gè)員工的工作逐年改進(jìn)，能力逐年提高。
（五）績效考核指標(biāo)應(yīng)遵循SMART原則，并補(bǔ)充非財(cái)務(wù)指標(biāo)
證券公司目前并沒有明確開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和應(yīng)對，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場競爭策略，缺乏對戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性進(jìn)行的分析。
1.2風(fēng)險(xiǎn)管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制，是為保障市場競爭而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。
1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實(shí)施措施，難以直接落實(shí)到具體的工作計(jì)劃中。而且也缺乏根據(jù)對戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識別和評估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。
1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對資源的合理利用、配置和管理。如對資本、人力和物力的有效配置和管理。
2.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)想
2.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和意義。
2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。
2.1.1.1對戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、社會等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案中的未來一段時(shí)期內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理措施來避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的最有效辦法；
2.1.1.2對風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長期的角度和戰(zhàn)略的高度，對風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實(shí)施方案，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本配置，強(qiáng)化競爭優(yōu)勢，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在未來三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。
2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。
2.1.2.1有助于對未來的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估；
2.1.2.2對未來的風(fēng)險(xiǎn)提前采取應(yīng)對措施，有助于減少或避免未來的風(fēng)險(xiǎn)損失；
2.1.2.3有助于成體系地對未來風(fēng)險(xiǎn)加以有效地管理和利用，使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機(jī)會，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長。
2.1.2.4有助于減少被動性的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險(xiǎn)資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。
2.1.2.5有助于減少流動性頭寸占用，從而降低成本。
2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。
2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略等部分。
2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略一方面是對戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面是是風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定經(jīng)濟(jì)資本配置、對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。
2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場是一個(gè)起伏波動比較大的市場，而我國的證券市場更是一個(gè)發(fā)展時(shí)間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場，經(jīng)常是牛短熊長，而且風(fēng)險(xiǎn)極大。我國的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對證券市場。在股票市場只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營業(yè)務(wù)證券自營和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時(shí)期才能獲得理想的利潤，而在熊市時(shí)期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開支，長期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來抵消這種市場劇烈波動對證券公司經(jīng)營造成的沖擊。在市場的不同時(shí)期，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險(xiǎn)容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，通過對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來創(chuàng)造價(jià)值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。
2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個(gè)相對較長的時(shí)期內(nèi)所帶來的增長機(jī)會，分析這種機(jī)會所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其帶來的經(jīng)營成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)在較長時(shí)間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，會帶來風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，在正常情況下會提升證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長點(diǎn)。但是，由于對新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，存在風(fēng)險(xiǎn)管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險(xiǎn)。而且，在未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評估和經(jīng)濟(jì)資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評估和經(jīng)濟(jì)資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要將長期利益與短期利益有機(jī)結(jié)合，局部利益與全局利益有機(jī)結(jié)合，并將之具體落實(shí)到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以此來作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。
2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對業(yè)務(wù)的正常開展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對信息系統(tǒng)帶來的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，而且對采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著舉足輕重的影響。
2.2.1.1.4品牌風(fēng)險(xiǎn)。激烈的行業(yè)競爭必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢，防范各種對品牌造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.2.1.1.5競爭對手風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)的市場競爭日趨白熱化，同業(yè)之間爭搶市場份額，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競爭中的先發(fā)優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和技術(shù)優(yōu)勢。要防止競爭對手帶來的市場壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競爭，防止為了爭奪業(yè)務(wù)、爭奪市場份額而采取的違規(guī)行為，同時(shí)對競爭對手的惡性競爭行為要有應(yīng)對措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競爭對手帶來的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2.2.1.1.6客戶風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場競爭的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識和議價(jià)能力也日益增強(qiáng)，如果證券公司的服務(wù)意識和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。
2.2.1.1.7財(cái)務(wù)、運(yùn)營等多種風(fēng)險(xiǎn)。這些都可能對證券公司的競爭能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購并、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置等，對證券公司經(jīng)營都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營實(shí)力。購并能夠迅速擴(kuò)大規(guī)模，顯著提高市場份額。網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置在市場處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場份額，但是在市場處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)就有可能帶來虧損。
2.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定風(fēng)險(xiǎn)成本即經(jīng)濟(jì)資本成本等。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)確定識別、評估、量化各種風(fēng)險(xiǎn)的基本原則和方法，明確經(jīng)濟(jì)資本配置的具體方法和運(yùn)用原則。
證券公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機(jī)，穩(wěn)健經(jīng)營?？傮w來講證券公司是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。但是對于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場競爭來講，證券公司又是風(fēng)險(xiǎn)的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)與收益趨于平衡。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對某種風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，或者能夠通過提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平來獲得風(fēng)險(xiǎn)收益溢價(jià)，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，作為主要的利潤來源，就是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。而非目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)營主營業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的過程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)不能形成證券公司的利潤來源，也不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)勢所在，或者風(fēng)險(xiǎn)管理的成本過高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外還可以采取對沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
2.2.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)?？傮w的風(fēng)險(xiǎn)策略是有效降低市場風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)密防范流動性風(fēng)險(xiǎn)。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)策略。只要有市場波動，市場風(fēng)險(xiǎn)就始終存在，不可能完全消除，只能通過風(fēng)險(xiǎn)管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性，既能帶來損失也能帶來收益。尤其是當(dāng)市場波動處于正向波動周期時(shí)，收益往往大于風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場波動處于正向波動末期或者負(fù)向波動時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對沖、補(bǔ)償?shù)取?/p>
限額管理包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額、經(jīng)濟(jì)資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對限額應(yīng)當(dāng)實(shí)行動態(tài)管理。當(dāng)市場環(huán)境較好時(shí)，市場波動處于正向波動周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險(xiǎn)，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場環(huán)境趨于惡化時(shí)，市場波動處于正向波動末期或負(fù)向波動周期時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素來確定，主要的計(jì)量基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)資本限額。
資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)市場波動加大，甚至負(fù)向波動時(shí)，市場風(fēng)險(xiǎn)對不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟(jì)資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。
對沖和轉(zhuǎn)移是市場風(fēng)險(xiǎn)管理的重要補(bǔ)充手段。
B．操作風(fēng)險(xiǎn)策略。操作風(fēng)險(xiǎn)與市場風(fēng)險(xiǎn)不同，并不能直接帶來收益。尤其是對于單個(gè)客戶和單筆業(yè)務(wù)來說，操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將直接帶來損失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過業(yè)務(wù)實(shí)際的需要，只能是根據(jù)實(shí)際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機(jī)構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)所需要花費(fèi)的的成本可能會超過了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過加強(qiáng)內(nèi)控管理，實(shí)現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。因此，針對操作風(fēng)險(xiǎn)也要確定合理的風(fēng)險(xiǎn)容忍度。在市場波動處于正向波動周期，尤其是初、中期時(shí)，積極擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險(xiǎn)。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必須以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力作保障。
C．流動性風(fēng)險(xiǎn)策略。流動性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動性風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動性風(fēng)險(xiǎn)管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過對流動性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對流動性進(jìn)行綜合管理。流動性風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營成本。流動性風(fēng)險(xiǎn)的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動性風(fēng)險(xiǎn)是各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的結(jié)果，因此，流動風(fēng)險(xiǎn)管理必須與其他風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來。流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要有，流動性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測試和敏感性分析等。
2.2.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險(xiǎn)特性，如低風(fēng)險(xiǎn)低收益、高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)低收益等（見圖1），面對不同特性的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、分散、對沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度，降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。
A．針對低風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場環(huán)境允許的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取積極擴(kuò)大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；
B．針對低風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴(kuò)大市場規(guī)模，成為利潤來源的重要補(bǔ)充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；
C．針對高風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計(jì)劃和市場變化及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時(shí)把握市場機(jī)會，獲取較高的市場利潤。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、加強(qiáng)保障措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，提高風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力等措施。
D．針對高風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。
2.2.1.2.3市場角色策略。根據(jù)證券公司在市場中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為買方風(fēng)險(xiǎn)和賣方風(fēng)險(xiǎn)。買方風(fēng)險(xiǎn)相對較高，賣方風(fēng)險(xiǎn)相對較低。作為買方角色參與市場，如證投、固定收益、承購包銷、融資融券等，將承擔(dān)價(jià)格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對手方違約風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到市場、信用、操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對較高。作為賣方角色參與市場，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)相對較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問、研究咨詢等。
風(fēng)險(xiǎn)管理策略體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會統(tǒng)一管理。
2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，在董事會風(fēng)險(xiǎn)管理委員會和經(jīng)營層風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。
2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理流程體系包括：識別、評估、監(jiān)測、報(bào)告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟(jì)資本配置及考核等。
2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識別與評估。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于證券公司運(yùn)營的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，并與市場、操作、信用、流動性等風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競爭對手、客戶、財(cái)務(wù)與運(yùn)營等多個(gè)方面進(jìn)行識別。
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是無形的，因此難以量化。對戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對一些技術(shù)性較強(qiáng)的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對各種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實(shí)施方案。
戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評估其是否與證券公司的長期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對未來戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。
戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之后，無論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。
針對未來不確定的經(jīng)濟(jì)、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評估有利、正常和不利的市場條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案可能產(chǎn)生的影響。
2.2.3.2監(jiān)測、報(bào)告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評估的辦法，來檢驗(yàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效實(shí)施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對評估結(jié)果的連續(xù)性和波動性進(jìn)行長期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測，以便及時(shí)掌握市場變化、運(yùn)營狀況的變化，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)為實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營目標(biāo)所承受的風(fēng)險(xiǎn)。董事會和經(jīng)營層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測報(bào)告，對未來戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
對于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出反應(yīng)，進(jìn)入報(bào)告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會審核批準(zhǔn)。
2.2.3.3經(jīng)濟(jì)資本配置及考核。對資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法。為了實(shí)現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長機(jī)會，以及這種機(jī)會所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；其次要分析這些風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失；然后分析這種增長機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本、機(jī)會成本和經(jīng)營成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長迅猛，但在一個(gè)相對較長的時(shí)期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長機(jī)會就會受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實(shí)到工作計(jì)劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)主要考慮前三種主要風(fēng)險(xiǎn)。在這三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)。資本配置運(yùn)用到全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本配置。
風(fēng)險(xiǎn)包括潛在損失和收益波動。從損失的角度來講，風(fēng)險(xiǎn)包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，正常經(jīng)營所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對證券公司的盈利能力不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的預(yù)計(jì)會發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場及經(jīng)營的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以通過控制、化解、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償、分散、配置等方法是風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過同業(yè)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營可能面臨的重大損失。
經(jīng)濟(jì)資本是在一定置信水平下的用于彌補(bǔ)非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險(xiǎn)價(jià)值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會規(guī)定最低為3）。VAR的計(jì)算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本回報(bào)率（即RAROC）來進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項(xiàng)投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟(jì)資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所要求的回報(bào)率。經(jīng)濟(jì)資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，以及風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求，考核經(jīng)濟(jì)資本配置的效果時(shí)，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。
使用RAROC對各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項(xiàng)業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟(jì)資本的成本，即SVA，其實(shí)際含義是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。
經(jīng)濟(jì)資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理及收益須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在于整合證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，提高整體資源的利用效率。
在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟(jì)資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。
經(jīng)濟(jì)資本配置要折算為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額。經(jīng)過調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資本配置目標(biāo)需要折算為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額，從而對各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施限額管理。
2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，必須對現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對經(jīng)濟(jì)資本配置的管理，對風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫，提高操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的科學(xué)性。
2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的指導(dǎo)思想。
2.2.5.1確定共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的集合就形成了風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。在這個(gè)體系之下，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來指導(dǎo)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)決策。具體的運(yùn)用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。
2.2.5.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險(xiǎn)是相匹配的，高收益就可能帶來高風(fēng)險(xiǎn)，收益是有限的而風(fēng)險(xiǎn)是無限的，高風(fēng)險(xiǎn)不僅有可能損失掉過去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險(xiǎn)不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)不一定就能獲得收益，過高的風(fēng)險(xiǎn)就意味著賭博。不過，風(fēng)險(xiǎn)也不等于損失。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個(gè)體來講以及從短期來講承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不一定會造成損失，但從整體來講或從中長期角度來講，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在帶來收益的同時(shí)也帶來了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)適度，而且實(shí)現(xiàn)了有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理既要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，也要實(shí)現(xiàn)積極地風(fēng)險(xiǎn)管理。②風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因?yàn)?，?nèi)部控制著重強(qiáng)調(diào)的是對規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)對證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估，采取對風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償措施，實(shí)施對資本的有效配置以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能保障了企業(yè)價(jià)值的有效積累，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問題和困難，才能真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理。
2.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)文化。風(fēng)險(xiǎn)文化是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。
——通過對風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來創(chuàng)造價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段不是目的，但是企業(yè)價(jià)值或股東價(jià)值必須通過有效地風(fēng)險(xiǎn)管理來創(chuàng)造。
——要在一個(gè)相對較長的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。
——風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)現(xiàn)長效機(jī)制：即員工及股東價(jià)值回報(bào)。
——全員風(fēng)險(xiǎn)管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，管理風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。
——審慎對待風(fēng)險(xiǎn)。
——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著機(jī)會損失，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)。
——風(fēng)險(xiǎn)管理要做到防患于未然，對風(fēng)險(xiǎn)的早期識別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。
——任何失去控制的損失都無法用收益來彌補(bǔ)。
3.結(jié)論
隨著證券市場的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險(xiǎn)管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國際上比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合證券公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是這個(gè)理論體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是證券公司當(dāng)前實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)勢在必行。本文略去了計(jì)量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實(shí)用。
參考文獻(xiàn)
［1］《風(fēng)險(xiǎn)管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年
［2］《金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架》，陳中陽，中國金融出版社，2006年
［3］《金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理與價(jià)值創(chuàng)造》，格哈德.施羅克著，賈維國譯，中國人民大學(xué)出版社2006年
1.1戰(zhàn)略管理會計(jì)的涵義
第一，是將管理會計(jì)定義為運(yùn)用合適的技術(shù)和概念來處理某個(gè)主題的過去、未來的相關(guān)數(shù)據(jù)來幫助管理當(dāng)局制定的適當(dāng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時(shí)以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)作出合適的決策為目的；第二，則將其定義為在一個(gè)組織內(nèi)部，對管理當(dāng)局用于計(jì)劃、評價(jià)及控制的信息進(jìn)行確認(rèn)、計(jì)量、分析和報(bào)告的過程。戰(zhàn)略管理會計(jì)的定義為用于構(gòu)建與企業(yè)間可持續(xù)競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略有關(guān)信息提供與分析。也有人認(rèn)為戰(zhàn)略管理會計(jì)是為了強(qiáng)調(diào)比較重大的戰(zhàn)略問題以及企業(yè)內(nèi)部管理層所關(guān)注的那種管理會計(jì)方法，通過運(yùn)用財(cái)務(wù)的信息來發(fā)展具有遠(yuǎn)見的戰(zhàn)略，以圖取得持久的競爭優(yōu)勢。
1.2戰(zhàn)略管理會計(jì)的作用
戰(zhàn)略管理會計(jì)是為企業(yè)戰(zhàn)略管理服務(wù)的管理會計(jì)，能夠通過對環(huán)境的審視、對競爭者的分析以及能以戰(zhàn)略的眼光看待其內(nèi)部的信息，它的戰(zhàn)略方法和手段具有較為廣闊的發(fā)展空間。同時(shí)還可以為企業(yè)的財(cái)務(wù)戰(zhàn)略提供一些會計(jì)信息和技術(shù)支持。
2戰(zhàn)略管理會計(jì)應(yīng)用于我國證券公司的必要性
資本市場的動蕩給我國證券公司的發(fā)展帶來了曙光，證券公司的收益來源主要是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而我國的資本市場卻又陷入低迷的階段，有很大一部分的投資者均損失慘重，這嚴(yán)重打擊了一些投資者的投資熱情。當(dāng)投資者的熱情開始較低，那么開戶者也將大大減少，直接導(dǎo)致證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的收入大幅度的降低，給證券公司帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎，就會損失慘重。所以，目前我國的證券公司需要引進(jìn)全新的管理制度和方法，對企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行客觀分析，結(jié)合自身的劣勢情況來制定明確戰(zhàn)略。但由于我國證券公司的管理中仍然存在著大量問題，第一，業(yè)務(wù)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不夠完善，對于行情的依賴程度很大，忽視了企業(yè)自身的長遠(yuǎn)發(fā)展，使證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展變得極其緩慢；第二，有些證券公司的內(nèi)部控制松散，管理人員經(jīng)不住市場誘惑，導(dǎo)致其自身理念產(chǎn)生很大變化，采取不正當(dāng)?shù)母偁幏绞?；第三，對于員工工作的評估體系不夠完善，業(yè)績不突出，公司無法及時(shí)了解到下面的經(jīng)營狀況，導(dǎo)致公司很容易做出錯(cuò)誤的決策。所以，必須要對證券公司進(jìn)行改革，最好是用戰(zhàn)略管理會計(jì)的方法來管理公司的發(fā)展，最好是制定一個(gè)整體的戰(zhàn)略規(guī)劃，這有利于保持公司的穩(wěn)定收益，同時(shí)能夠加強(qiáng)公司對于內(nèi)部的有利控制，因此，將戰(zhàn)略管理會計(jì)應(yīng)用于我國證券公司是必然的選擇。
3證券公司應(yīng)用戰(zhàn)略管理會計(jì)的措施
3.1整頓內(nèi)部結(jié)構(gòu)，為戰(zhàn)略管理會計(jì)的實(shí)施打好基礎(chǔ)
公司內(nèi)部理論框架的構(gòu)建是戰(zhàn)略管理會計(jì)實(shí)施的基礎(chǔ)，所以對于戰(zhàn)略管理會計(jì)的實(shí)施應(yīng)對結(jié)合公司的實(shí)際情況，認(rèn)識公司本身優(yōu)劣勢，然后將戰(zhàn)略管理會計(jì)慢慢應(yīng)用到證券公司的管理以及金融業(yè)的發(fā)展上，深刻的把握戰(zhàn)略管理會計(jì)的涵義和內(nèi)容，將其所包含的理念與證券公司的實(shí)際發(fā)展理念結(jié)合在一起，建立起一套完善和健全的理論管理體系，提高公司的管理水平，真正的打造出獨(dú)具特色的戰(zhàn)略管理會計(jì)方法。
3.2營造管理環(huán)境，樹立戰(zhàn)略管理意識
受到國際形勢的影響，戰(zhàn)略管理會計(jì)非常適合我國證券公司的引用和發(fā)展，其發(fā)展前景日益廣闊。不過，在公司的運(yùn)用和推廣過程中，應(yīng)對為戰(zhàn)略管理會計(jì)的運(yùn)行構(gòu)建出一個(gè)適宜的管理環(huán)境，打造出一個(gè)良好的管理氛圍，這樣有利于戰(zhàn)略管理會計(jì)理念的運(yùn)行和傳播。另外，還應(yīng)當(dāng)使公司內(nèi)部的員工樹立起戰(zhàn)略管理意識，引導(dǎo)員工改善傳統(tǒng)的工作理念，積極促進(jìn)各個(gè)部門間配合，將大膽創(chuàng)新的意識植入到員工的心中，使戰(zhàn)略管理會計(jì)及其管理的理念轉(zhuǎn)變?yōu)楣緦ｉT的管理體制。
3.3加大人才的培養(yǎng)力度，建立完善的戰(zhàn)略管理體系
優(yōu)秀的戰(zhàn)略會計(jì)人才能夠在提供技術(shù)支持的同時(shí)，還能引進(jìn)先進(jìn)的發(fā)展管理理念，所以證券公司應(yīng)該采取不同的方法引進(jìn)和培養(yǎng)一批高素質(zhì)的戰(zhàn)略管理會計(jì)人才。同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)以戰(zhàn)略的眼光縱觀全局，轉(zhuǎn)變其自身的傳統(tǒng)觀念，積極探索出一套適合證券公司長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略管理體系，結(jié)合公司的實(shí)際，將其完善，并認(rèn)真加以實(shí)施，這樣就能充分的發(fā)揮戰(zhàn)略管理會計(jì)的作用，從而促進(jìn)證券公司的良性發(fā)展。
4結(jié)語
本文著重分析了公司戰(zhàn)略與項(xiàng)目管理之間的關(guān)系，通過探析兩者的內(nèi)在聯(lián)系，提出了項(xiàng)目管理與公司戰(zhàn)略相結(jié)合的具體措施，解決了項(xiàng)目管理與公司戰(zhàn)略的矛盾，為公司發(fā)展提供了新的思路。
關(guān)鍵詞:
公司戰(zhàn)略;項(xiàng)目管理;協(xié)調(diào);措施
引言
公司戰(zhàn)略是公司發(fā)展的方向，而項(xiàng)目則是公司發(fā)展的動力。兩者既可以聯(lián)系統(tǒng)一同時(shí)也需要?jiǎng)澐纸缦?。在公司?zhàn)略實(shí)施過程中，項(xiàng)目管理是其保障，如何把握兩者的內(nèi)在聯(lián)系辯證統(tǒng)一促進(jìn)其有機(jī)契合是每個(gè)公司都值得思考的問題。鑒于此，本文通過對研究分析，重點(diǎn)探討了基于項(xiàng)目管理的公司戰(zhàn)略實(shí)施。
一、公司戰(zhàn)略與項(xiàng)目管理的聯(lián)系
公司戰(zhàn)略在公司發(fā)展過程中起著至關(guān)重要的作用，是實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)定發(fā)展的目標(biāo)規(guī)劃。而公司項(xiàng)目則是公司發(fā)展源源不斷的動力，是公司戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的具體載體。由此可見公司項(xiàng)目是公司戰(zhàn)略有效實(shí)施的保障，因此將項(xiàng)目管理與公司戰(zhàn)略良好的結(jié)合能夠促進(jìn)公司快速穩(wěn)定的發(fā)展。
二、公司項(xiàng)目管理體系的構(gòu)建
公司項(xiàng)目管理概念最早提出是基于項(xiàng)目型公司在實(shí)施項(xiàng)目過程中制定的“配套式管理模式”，但是隨著時(shí)代的不斷進(jìn)步，項(xiàng)目管理已經(jīng)不僅僅局限于公司項(xiàng)目長期性的管理規(guī)劃，而是逐漸向公司其他活動延展，久而久之就構(gòu)建起了一定的項(xiàng)目管理體系，具體包括以下幾點(diǎn)。
(1)建立公司資源庫。
在公司發(fā)展過程中，資源作為主要的約束條件，解決資源問題是每個(gè)公司都會面臨的問題。因此為了契合公司戰(zhàn)略的實(shí)施，在項(xiàng)目管理中首先就要建立起評審公司資源詳情的資源庫，這樣的措施為公司進(jìn)行自我診斷提供了便利。
(2)工作程序標(biāo)準(zhǔn)化。
公司戰(zhàn)略既有長期戰(zhàn)略同時(shí)也有短期戰(zhàn)略，但是無論哪種性質(zhì)的戰(zhàn)略都需要按照已定的程序有條不紊的進(jìn)行。因此在公司項(xiàng)目管理中，工作程序標(biāo)準(zhǔn)化是解決項(xiàng)目實(shí)施與公司戰(zhàn)略矛盾的有效措施。
(3)組織結(jié)構(gòu)扁平化。
在項(xiàng)目管理中應(yīng)當(dāng)采取矩陣式的組織結(jié)構(gòu)，各個(gè)項(xiàng)目之間應(yīng)該形成良好的溝通機(jī)制，從而處理好項(xiàng)目間的矛盾，促進(jìn)企業(yè)文化由階級文化向團(tuán)隊(duì)文化的轉(zhuǎn)變。
(4)責(zé)權(quán)的分配和界定。
在公司管理中，責(zé)權(quán)的分配和界定是保證公司正常運(yùn)營的關(guān)鍵，因此在項(xiàng)目管理中也應(yīng)當(dāng)注重責(zé)權(quán)的分配和界定，要以權(quán)責(zé)對等，明確目標(biāo)為原則，合理分配項(xiàng)目主管與部門主管間的權(quán)利。
三、公司戰(zhàn)略的特征
公司戰(zhàn)略具有很大維度，是公司一系列戰(zhàn)略的統(tǒng)稱如:發(fā)展戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略、人才開發(fā)戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略等等。因此公司戰(zhàn)略的特征也具有普遍性，即公司各種戰(zhàn)略特性的綜合化外顯。經(jīng)過總結(jié)得出公司戰(zhàn)略的一般特征如下:
(1)整體性。
根據(jù)戰(zhàn)略的概念就可以理解，公司的戰(zhàn)略普遍都是站在宏觀的角度從整體上去看待公司的發(fā)展前景，而不是拘于某一隅。它是相關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)眼下的形式，基于自身的職業(yè)素養(yǎng)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)所做出大致判斷，并不能細(xì)分到具體的工作中去，因此戰(zhàn)略普遍都具有整體性。
(2)長期性。
公司的發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過程是漫長的不是一蹴而就的，他需要公司員工要有鍥而不舍的公司家精神，也需要公司員工的共同努力。這就決定了公司戰(zhàn)略的長期性。
(3)適應(yīng)性。
戰(zhàn)略的適應(yīng)性也可以稱作為調(diào)整性。公司在發(fā)展過程中，難免會遇到一些不曾料想得突發(fā)事故，這些事故可能是公司內(nèi)部的(如資金問題)，也有可能是公司外部的(如經(jīng)濟(jì)危機(jī))，總之這系列的事故都會影響公司的發(fā)展方向。當(dāng)面對這些事故的時(shí)候，公司管理者會通過對形式的判斷從新制定或調(diào)整公司的發(fā)展戰(zhàn)略，這就是公司戰(zhàn)略所具有的適應(yīng)性。
四、基于項(xiàng)目管理的公司戰(zhàn)略實(shí)施策略
1．公司戰(zhàn)略管理原則
(1)順應(yīng)形勢的原則。
正所謂順天者昌，在公司戰(zhàn)略制定過程中也無可厚非的要考慮社會形勢的因素，只有在對時(shí)事深刻理解的基本前提下，深入透析宏觀的經(jīng)濟(jì)形勢、政府的經(jīng)濟(jì)政策等問題，從提出能夠適應(yīng)社會發(fā)展的戰(zhàn)略，才能保證公司戰(zhàn)略的科學(xué)性。
(2)全程監(jiān)控管理原則。
對公司戰(zhàn)略的監(jiān)管工作是公司戰(zhàn)略管理中十分重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。因?yàn)椋瑧?zhàn)略的制定、管理評估、修正調(diào)整等一些活動，本來就屬于一個(gè)有序的完整的公司戰(zhàn)略管理流程，既不能交換順序進(jìn)行同樣也缺一不可。因此在公司戰(zhàn)略管理工作開展過程中，必須也要注意對其工作展開的具體活動做好監(jiān)管。
(3)全員參與原則。
對公司戰(zhàn)略的落實(shí)少不了公司組織的密切配合，需要各個(gè)部門的相互協(xié)作，同樣也離不開每位員工的積極參與。不言而喻，沒有員工積極參與的戰(zhàn)略是不可能實(shí)現(xiàn)的。因此在戰(zhàn)略管理過程中，必須要調(diào)動起員工的積極性，鼓勵(lì)員工勤奮工作，讓公司全員參與到戰(zhàn)略的落實(shí)工作中去，獻(xiàn)言獻(xiàn)策，拼搏進(jìn)取。
(4)反饋調(diào)整原則。
隨著戰(zhàn)略措施的不斷推進(jìn)，可能由于經(jīng)營環(huán)境、社會經(jīng)濟(jì)情況、政府實(shí)施的政策等因素的改變，會使得公司既定戰(zhàn)略與實(shí)際形勢相悖。
2．公司戰(zhàn)略實(shí)施過程
(1)首次確定公司的發(fā)展宗旨、戰(zhàn)略目標(biāo)。
這一步是基于公司管理者對公司發(fā)展前景的初步判斷，這樣的判斷是公司管理者的職業(yè)素養(yǎng)、專業(yè)眼光所決定的。其正確性還有待商榷，但這破冰式的舉措事實(shí)上也為公司發(fā)展方向的從新思考提供了思路。公司各層管理人員可以順著這個(gè)思路，做更多積極的思考。
(2)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的分析。
這里所說的經(jīng)濟(jì)環(huán)境就是常說的公司外部環(huán)境即宏觀環(huán)境其主要分為三個(gè)大的部分:整個(gè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)情況即行業(yè)的整體行情、國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境。只有通過這三個(gè)方面問題的具體分析，公司才可以準(zhǔn)確的把握行業(yè)的整體形勢，以及未來的發(fā)展趨勢。以下就是對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的具體分析項(xiàng)目:①對政治環(huán)境的具體分析。由于我國帶有社會主義色彩的市場經(jīng)濟(jì)具有的特性決定，我國的經(jīng)濟(jì)活動離不開政府相關(guān)政策的支持。即政治環(huán)境在經(jīng)濟(jì)活動中起到主導(dǎo)性作用，因此這就要求公司在制定戰(zhàn)略時(shí)，首先就應(yīng)該對我國政治環(huán)境有清晰的認(rèn)識，這樣才能保證戰(zhàn)略的可操作性。②對法律環(huán)境的準(zhǔn)確把握。法律是約束社會公民與社會公司最有效的武器。一家公司的長遠(yuǎn)發(fā)展必然也是基于遵紀(jì)守法的前提之下，違背法律而“逆水行舟”的公司只有死路一條，比如制造含有三聚氰胺的毒奶粉公司三鹿公司就是典型的例子，它的產(chǎn)品與質(zhì)量監(jiān)管協(xié)會的要求相悖，不僅觸犯了法律并且在道德層面也是不容姑息的。所以一家公司的發(fā)展必須要知法懂法、遵紀(jì)守法，只有對法律環(huán)境的深刻認(rèn)識，才可以避免公司走上歧途。③對技術(shù)環(huán)境的透析。當(dāng)今社會公司發(fā)展離不開技術(shù)的支持，沒有技術(shù)支持的公司，就好比沒有發(fā)動機(jī)的游輪，沒有前進(jìn)的動力于是隨波逐流最終湮沒在公司競爭的深海之中。因此對社會技術(shù)環(huán)境即國家的科技機(jī)制、科技政策;以及行業(yè)的技術(shù)水平、發(fā)展趨勢等因素的思考，有利于公司對行業(yè)核心技術(shù)的掌握，從而在戰(zhàn)略上掌握主動權(quán)。
(3)對發(fā)展機(jī)會和發(fā)展威脅的具體分析。
在通過對經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)前景的深入分析后。公司通?？梢园l(fā)現(xiàn)一定的發(fā)展機(jī)會，但是往往機(jī)會和威脅相互依存的。在此時(shí)就要求公司決策群要有足夠的智慧去衡量其中的利弊，然后做出適當(dāng)?shù)娜∩?，從而確保戰(zhàn)略的利益最大化。
五、結(jié)言
綜上所述公司戰(zhàn)略的有效實(shí)施，離不開項(xiàng)目管理，而公司戰(zhàn)略的制定又需要結(jié)合項(xiàng)目管理細(xì)則慎重考慮發(fā)展方向，一言以蔽之項(xiàng)目管理的公司戰(zhàn)略實(shí)施能夠有效的提升公司競爭力，從而穩(wěn)定公司的發(fā)展。
作者：趙玉臻 單位：青島科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院
參考文獻(xiàn):
［1］(美)羅杰．A麥凱恩．博弈論—戰(zhàn)略分析入門［M］;機(jī)械工業(yè)出版社;2006(5)
［2］符定偉、毛曉明、戴波;跨國公司中國攻略［J］;機(jī)械工業(yè)出版社;2012(10)
