時間：2023-10-05 10:39:07
序論：在您撰寫科研項目評估時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1材料與方法
1.1檢索
1.1.1電子數(shù)據(jù)庫選擇檢索中國科技期刊數(shù)據(jù)庫(維普,VIP),中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(CNKI),中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(萬方,CSTPCD),中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(CBM),檢索年限從數(shù)據(jù)庫創(chuàng)始至2010年8月,中文檢索詞采用:“科研項目、評估方法和評估體系”,英文檢索詞采用“medicalresearch,management,as-sessment,evaluation”。根據(jù)不同數(shù)據(jù)庫的特點制定檢索策略進(jìn)行檢索。
1.1.2手工檢索手工檢索《中華醫(yī)學(xué)科研管理雜志》中關(guān)于研究項目評估方法的文獻(xiàn)。
1.1.3網(wǎng)絡(luò)搜索采用Google高級搜索功能,在官方網(wǎng)站上搜索關(guān)于醫(yī)學(xué)科研項目評估方法相關(guān)的信息。
1.1.4其他檢查納入文獻(xiàn)的參考文獻(xiàn),從題目判斷是否符合納入標(biāo)準(zhǔn),如不能從題目判斷是否相關(guān),則獲取全文后決定是否納入。咨詢相關(guān)領(lǐng)域的專家或管理人員,詢問醫(yī)學(xué)科研項目評估方法相關(guān)問題。
1.2文獻(xiàn)篩選和數(shù)據(jù)提取由兩名研究者獨立篩選文獻(xiàn)和提取數(shù)據(jù),不一致的地方討論后解決。如果討論后仍不能達(dá)成一致,則請第三方裁決。數(shù)據(jù)提取采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)提取表格,但根據(jù)文獻(xiàn)類型和內(nèi)容有所不同。主要分兩個部分:建立評估指標(biāo)體系和選擇評價內(nèi)容,前者包括:評估指標(biāo)篩選、評估指標(biāo)確定、指標(biāo)值的標(biāo)準(zhǔn)化和權(quán)重分配方法;后者包括立項評估、項目過程評估、項目驗收評估和項目績效評估。
1.3數(shù)據(jù)分析對個案報告或經(jīng)驗總結(jié)的文獻(xiàn)采用主題分析方法的定性分析方法,提煉各評估方法或措施的主要內(nèi)容和核心詞匯,將不同科研項目評估方法納入確定的主題下。對相同或相似的措施合并,或用能涵蓋兩者意義的詞語代替。
1.4研究質(zhì)量評價采用2006年中國循證醫(yī)學(xué)中心針對管理領(lǐng)域的證據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn),反應(yīng)本研究提供的證據(jù)強度[2]。
2結(jié)果
2.1篩選結(jié)果共檢出65篇文獻(xiàn),經(jīng)篩選后最終納入17篇文獻(xiàn)[3~19],其中立題評估5篇,過程評估3篇,驗收評估2篇,成果評估4篇,全程評估3篇。證據(jù)等級方面,有兩篇文獻(xiàn)為綜述或?qū)＜医?jīng)驗介紹,屬D級證據(jù)[12,15],其他有明確的研究方法,屬C級證據(jù)。
2.2建立評估系統(tǒng)的方法科研項目評估較常用的是德爾菲法和綜合評價法。指標(biāo)的篩選及選擇主要采用下面兩種途徑實現(xiàn):①專家評議法:根據(jù)指標(biāo)的重要性打分,按加權(quán)總分值從大到小排序來取舍指標(biāo)。②現(xiàn)場調(diào)查法:通過一定數(shù)量的樣本調(diào)查對備選指標(biāo)進(jìn)行實際測量,再對各項備選指標(biāo)的實測值做統(tǒng)計處理,根據(jù)統(tǒng)計分析的結(jié)果篩選指標(biāo)。常用的分析方法有:變異系數(shù)法、相關(guān)系數(shù)法、多元回歸法、主成分分析法、因子分析法、聚類分析法及判別分析法。指標(biāo)評價標(biāo)準(zhǔn)的確定:①使用上級部門提出的各項標(biāo)準(zhǔn)與要求。②參考有關(guān)機構(gòu)提出的有關(guān)目標(biāo)與指標(biāo);③根據(jù)歷史上一段時期的指標(biāo)值,經(jīng)統(tǒng)計處理而獲得評價標(biāo)準(zhǔn),即根據(jù)被評價樣本的均值或最優(yōu)值為標(biāo)準(zhǔn)。指標(biāo)值的標(biāo)準(zhǔn)化要采用累計概率法、指數(shù)法、線性插值法、等級劃分法對指標(biāo)值進(jìn)行量化處理。確定指標(biāo)的權(quán)重,處于不同層次水平的各項指標(biāo),在整個指標(biāo)體系中的貢獻(xiàn)并不相等,根據(jù)各指標(biāo)在評估中的重要程度,科學(xué)、合理地確定每一項指標(biāo)的權(quán)重是保證指標(biāo)體系在評估中切實可行的關(guān)鍵?？赏ㄟ^直接經(jīng)驗法、特爾菲法、百分權(quán)重法、層次分析法、排序法、連環(huán)比率法和集值迭代法。其中百分權(quán)重法和層次分析法是較為常用的確定權(quán)重方法。綜合評價方法主要有加權(quán)求和法、單純求積法、對數(shù)形式的加權(quán)平均法、幾何平均法、分組乘積求和法(綜合指數(shù)法)、分組相加求積法(綜合系數(shù)法)、模糊數(shù)學(xué)綜合評判法、交叉積差法和Ridit法等。各種綜合評價的方法都有其優(yōu)缺點和適用條件,在實際應(yīng)用中根據(jù)具體情況選擇使用。
2.3評估內(nèi)容5篇文獻(xiàn)介紹了立題評估的方法[4,7,10,11,14]。立項評估按照公開、公平和競爭的原則,對科研項目進(jìn)行的評判活動。主要內(nèi)容包括:立項的必要性、研究目標(biāo)及技術(shù)路線的可行性、成果的應(yīng)用前景、課題實施的人員、設(shè)備及組織管理等條件?？偟膩碚f立項評估就是通過對項目的立題依據(jù)、研究方案、研究基礎(chǔ)、研究隊伍及經(jīng)費等的評價,來反映項目是否具有科學(xué)性、創(chuàng)新性、可行性和實施的必要性。3篇文獻(xiàn)介紹了過程評估的方法[12,17,18]。項目過程評估為了解、控制并及時對項目進(jìn)行調(diào)整,管理部門或人員必須跟蹤項目進(jìn)展并對其進(jìn)行評估。過程評估是根據(jù)項目需要而進(jìn)行。由于缺乏及時的項目信息交流手段和有效的監(jiān)控辦法,管理部門難以掌握項目的動態(tài)情況,使得過程評估成為科研項目評估的難點。項目實施過程中的評價和調(diào)控仍是我國科技項目管理中的薄弱環(huán)節(jié),也是容易被忽視的環(huán)節(jié)[1]。2篇文獻(xiàn)介紹了驗收評估的方法[5,19]。在項目結(jié)束后進(jìn)行,主要根據(jù)項目任務(wù)書的內(nèi)容做最終結(jié)題檢查。各種科技計劃及基金項目都有明確的要求,如國家自然科學(xué)基金項目結(jié)題報告包括研究計劃執(zhí)行情況、研究工作主要進(jìn)展和所取得的成果、國內(nèi)外學(xué)術(shù)合作交流與人才培養(yǎng)情況、經(jīng)費使用情況的說明、存在的問題、建議及其他需要說明的情況。4篇研究介紹了績效評估的方法[3,6,8,10]。項目績效評估多在項目結(jié)束一定時間后進(jìn)行,一般以投入產(chǎn)出來評價項目的績效,投入指人力、物力、財力和信息資源,產(chǎn)出包括論文論著、人才培養(yǎng)、科學(xué)成果、發(fā)明專利和技術(shù)服務(wù)等。由于該系統(tǒng)多指標(biāo)量化困難,實際評估中多以易獲得的指標(biāo)來分析投入產(chǎn)出,投入指標(biāo)常為人力和經(jīng)費,前者包括學(xué)歷、職稱等,產(chǎn)出為科研成果、鑒定成果、論文論著、人才培養(yǎng)、專利及學(xué)術(shù)交流,通過構(gòu)建投入產(chǎn)出分析系統(tǒng),來量化評估項目績效。有研究試圖從社會效益和經(jīng)濟(jì)效益方面進(jìn)行評價。3篇文獻(xiàn)介紹了同時對兩個以上環(huán)節(jié)進(jìn)行評估[13,15,16]。
3討論
本研究采用循證醫(yī)學(xué)系統(tǒng)評價的原理和方法,全面總結(jié)了科研項目評估不同環(huán)節(jié)的評估方法和評估體系。雖然科研項目評估一直受到管理科學(xué)研究者的關(guān)注,但還存在以下問題:首先在科研項目管理中,人們更關(guān)心投入-產(chǎn)出比,對項目進(jìn)展與中間過程關(guān)注不夠。如何掌握項目動態(tài)情況并對項目實施過程進(jìn)行監(jiān)督和評估是科研管理部門急需重視和解決的問題。其次采用綜合全程評價的方法較少,沒有從項目整體評估思路、項目管理決策的角度看待評估問題。項目評估是一個整體,應(yīng)將項目選擇、項目階段評估、項目績效評估有機地聯(lián)系起來,從而把握項目的全貌,做出更為客觀的評價。再則,目前科研管理的量化評估研究仍是難點,在評估中如何減少主觀性增加客觀性,至今尚無公認(rèn)的評價方法和模式。評估活動趨向于提高量化程度,但定性指標(biāo)定量化處理缺乏嚴(yán)密的邊界限定,仍受主觀因素的影響。雖然有新的方法試圖減少主觀因素的影響,如模糊數(shù)學(xué)模型和不精確信息模型,但仍不能很好地解決主觀性問題。因此客觀量化方法也不能完全取代主觀評估,需用非定量的方法評價科研工作的水平及價值。因此,正確處理定量評價與定性評價的關(guān)系也是科學(xué)評估中必須重視的問題。本研究納入文獻(xiàn)證據(jù)等級按2006年中國循證醫(yī)學(xué)中心針對管理領(lǐng)域的證據(jù)分級標(biāo)準(zhǔn)多數(shù)研究有明確的研究方法,但缺乏系統(tǒng)評價或政府法律文件等高級別證據(jù)。本研究雖全面總結(jié)分析關(guān)于評估醫(yī)學(xué)科研項目方法,但實際工作中科研項目評估常由科研管理機構(gòu)執(zhí)行,有些評估方法可能以政府文件或報告的形式出現(xiàn),而未發(fā)表,所以仍有部分研究未能納入。本研究未發(fā)現(xiàn)不同評估方法相互比較的研究,不能確定不同評估方法的優(yōu)劣,為使用者提供推薦意見。
關(guān)鍵詞：科技計劃；立項評估；研究
中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1671-2064（2017）01-0243-01
科技計劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會加強技術(shù)創(chuàng)新和推動科技進(jìn)步的一項重要的科技管理工作。科技計劃項目立項評估，是在科技項目申請立項的階段介入，主要是對科技計劃項目立項前的必要性和可行性進(jìn)行事先的評估。選擇科學(xué)的評估方法對合理配置科技資源，進(jìn)行有效的科技決策至關(guān)重要。
1 國內(nèi)外科技評估方法研究現(xiàn)狀
1.1 國外科技評估方法研究現(xiàn)狀
目前，已被世界各國應(yīng)用的科技評估方法種類較多，其中主要包括文獻(xiàn)計量分析法、案例分析法、同行評議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。
同行評議是目前在科技評估中使用最廣泛的方法，對科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個方面：評審科研項目的申請；評審科學(xué)出版物；評定科研成果；評定學(xué)位與職稱；評議研究機構(gòu)的運作。雖然同行評議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強。
文獻(xiàn)計量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過對已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計數(shù)來進(jìn)行科技評估。發(fā)達(dá)國家早在70年代就開始對專利文獻(xiàn)做大量統(tǒng)計分析，進(jìn)行評估與預(yù)測的工作。這種方法的缺點是如果過分強調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻(xiàn)被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機會。
層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實施的一種確定指標(biāo)權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評價方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉(zhuǎn)化為定量計算問題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡潔性、實用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。
1.2 國內(nèi)科技評估方法研究現(xiàn)狀
科技評估在發(fā)展過程中形成了一些經(jīng)典的評估方法，據(jù)對收集到的文獻(xiàn)材料統(tǒng)計分析顯示，國內(nèi)科技評估方法主要有：
同行評議。同行評議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來評定一項工作的價值或重要性的機制。方法主要有通信評議、小組會議評議兩種，都可用于評估科技成果、科技項目等。
指標(biāo)體系評估法。指標(biāo)體系評估法一般都采用量化的方法，通過科學(xué)的量化手段減少評估的主觀性，增加評估的客觀性。同時要設(shè)計一個計算評分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系。
層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標(biāo)定性為主的決策。
其他評估方法?？萍荚u估在研究發(fā)展的過程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計分析法、主成分分析法、動態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標(biāo)度法等重要方法。
2 遼寧省科技計劃項目立項評估方法研究分析
2.1 遼寧省科技計劃項目立項評估方法發(fā)展概述
在綜合對比當(dāng)前我科技評估主要研究使用的評價方法的準(zhǔn)確性、合理性、適應(yīng)性以及評價方法使用時的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計劃項目立項評估一般采用同行評議和指標(biāo)體系相結(jié)合的方法。
這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過一組能顯示立項項目與當(dāng)年科技計劃項目申報指南的相符程度、項目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會發(fā)展的可持續(xù)性、市場的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報告）等一系列指標(biāo)來評定科技計劃項目立項的價值或重要性的評價方法，屬非個人性決策，是一種由科技共同體來做出有關(guān)科學(xué)真理性評價的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認(rèn)為依據(jù)和前提的原則。這種立項評估方法通過權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標(biāo)來判斷項目的可行性，這樣的評審方法可以有效的減少評估的主觀性。
2.2 存在的問題
現(xiàn)有的評估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強的主觀性，且代表性不強，當(dāng)增加評估專家數(shù)量時又由于研究方向和觀點的不一致導(dǎo)致評估結(jié)論難以收斂?？萍柬椖恳话憔哂须[含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評審專家對評價標(biāo)準(zhǔn)掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級評定含有不完全信息，而目前的評估方法對不完全信息難以描述，對多位專家評審意見的綜合過于簡單，量化信息過于粗糙。
3 科技計劃項目立項評估方法的改進(jìn)
科技評估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計劃管理體制改革的不斷深入，科技評估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實情的評估方法尤為重要。這就要求加強對評估指標(biāo)體系設(shè)定及評審專家?guī)爝M(jìn)行更加深入的研究。通過嚴(yán)格的、科學(xué)的科技評估方法，監(jiān)督、保證科技評估活動健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國內(nèi)外科技項目的評估方法，得到以下啟示：
（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實際情況，對不同計劃類別的科技項目進(jìn)行分析，建立合理的立項評估指標(biāo)體系，能夠合理并且客觀的反映評估對象和目的。
（2）對科技項目進(jìn)行評估時，一般都采用專家組按照既定的評估指標(biāo)打分的方法，這就要求參與該項目的評估專家要獨立于委托方，遵循回避原則；在選擇專家時要從專家?guī)炖锩孢x擇來自被評估項目所屬領(lǐng)域的不同地方的權(quán)威專家進(jìn)行評價，必要時還需考慮財務(wù)類專家和管理類專家，這樣使得專家知識結(jié)構(gòu)合理化，使得評估結(jié)果更加可靠可信。
關(guān)鍵詞：工業(yè)園區(qū)；建設(shè)項目；可行性評估
作為一種新型的投資額較大的綜合性項目，工業(yè)園區(qū)的建設(shè)需要從成本、效率、融資、環(huán)保等諸多方面，來關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益與社會效益的綜合狀況。因此，在工業(yè)園區(qū)項目進(jìn)入到正式建設(shè)之前，就需要對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的可行性做出科學(xué)的論證，從而確保工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目投資的風(fēng)險在一個可以控制的范圍之內(nèi)。但目前在我國工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目過程中，對可行性評估的科學(xué)性和系統(tǒng)性還不夠，需要提升其科學(xué)性和系統(tǒng)性[1]?；诖?，本文在對我國工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估一般過程的基礎(chǔ)上，以招商局光明科技園建設(shè)項目為例，對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的可行性評估過程進(jìn)行深入的分析，從而為提升我國工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的科學(xué)性提供指導(dǎo)。
1 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的含義與作用
1.1 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的含義
工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的可行性評估，是基于一定的評估方法和評估流程，從工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的主要構(gòu)成、項目建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施條件、項目發(fā)展的市場需求狀況、項目建設(shè)的規(guī)模與投入產(chǎn)出比、項目建設(shè)的工藝路線與設(shè)備選型、項目建設(shè)的生產(chǎn)安排與勞動定崗、項目建設(shè)的環(huán)保條件、項目建設(shè)的風(fēng)險、項目建設(shè)的資金來源與配套措施以及項目未來發(fā)展的盈利能力等方面，來對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)、生產(chǎn)、管理、市場等各個層面，進(jìn)行可行性的論證，并從財務(wù)的層面來對工業(yè)園區(qū)建成后的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等進(jìn)行分析和預(yù)測，從而為該工業(yè)園區(qū)是否值得進(jìn)行投資建設(shè)提供科學(xué)的決策依據(jù)的系統(tǒng)分析方法與過程。
從工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的含義中可以看出，作為擬建工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目正式建設(shè)前期籌備工作的重要組成部分，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估對控制工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建設(shè)與投資的風(fēng)險具有重要的保障作用。同時，在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估中，通過對不同的工業(yè)園區(qū)建設(shè)方案、投資規(guī)模、技術(shù)條件等方案的比較論證，選擇出一個最具有發(fā)展?jié)摿?、投資效益最優(yōu)化的投資方案，也起到了重要的專業(yè)論證作用。因此，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目投資決策科學(xué)化、專業(yè)化的重要技術(shù)支撐。除此之外，由于工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是發(fā)生在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目正式投產(chǎn)建設(shè)之前，因此工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是一種事前的分析與預(yù)測工作，而不是事后的項目評價。
1.2 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的作用
基于工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的含義可以看出，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估，對確保工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目投資效益和風(fēng)險防范，具有重要的保障作用。具體而言，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的重要作用，主要體現(xiàn)為如下方面：
首先，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目投資決策的重要依據(jù)。由于工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的投資規(guī)模都很巨大，而且其建成后涉及到眾多的利益主體與單位。由此，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的投資決策是否科學(xué)，就成為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建設(shè)能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)定目標(biāo)和效益的重要保障[2]。因此，建立在以詳細(xì)可靠的市場預(yù)測、成本分析、效益估算、評價體系基礎(chǔ)上的可行性評估，就能夠從多方面為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的投資決策提供依據(jù)，從而確保工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的投資決策建立在科學(xué)的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)之上。
其次，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目籌集建設(shè)資金的依據(jù)。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估通過對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目現(xiàn)金流量、成本效益、獲利能力、還款能力等方面的分析、評估和預(yù)測，得出工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)能力和未來發(fā)展的財務(wù)狀況，從而為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目在籌集資金過程中能否獲得商業(yè)銀行、風(fēng)險資本以及相關(guān)的投資方的認(rèn)可提供了重要的財務(wù)數(shù)據(jù)，成為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目獲得投資合作方在資金支持決策上的重要依據(jù)。
再次，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建設(shè)方與工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建設(shè)中的相關(guān)部門簽訂建設(shè)合同，從而確保建設(shè)工期順利完成的重要保障。在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建設(shè)過程中，不可避免地要與建筑材料供應(yīng)商、電力部門、水利部門、熱供應(yīng)單位、電信通訊部門以及交通部門等各種職能部門和利益相關(guān)方進(jìn)行合作[3]，而工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估報告就成為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目方與這些合作單位簽訂合作協(xié)議的重要參考依據(jù)。
2 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的主要內(nèi)容與方法
在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的可行性評估的內(nèi)容上，盡管不同的工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目，其可行性評估的內(nèi)容有所側(cè)重，但總體而言，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的可行性評估在內(nèi)容上都具有一定的相似性。其評估的要素主要包括工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的主要構(gòu)成、項目建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施條件、項目發(fā)展的市場需求狀況、項目建設(shè)的規(guī)模與投入產(chǎn)出比、項目建設(shè)的工藝路線與設(shè)備選型、項目建設(shè)的生產(chǎn)安排與勞動定崗、項目建設(shè)的環(huán)保條件、項目建設(shè)的風(fēng)險、項目建設(shè)的資金來源與配套措施以及項目未來發(fā)展的盈利能力等方面。其中，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的市場分析、技術(shù)分析、財務(wù)分析、經(jīng)濟(jì)分析等一系列研究，是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的核心構(gòu)成要素。本文如下主要對這些核心構(gòu)成要素的評估內(nèi)容和方法進(jìn)行分析。
2.1 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)先進(jìn)性評估
在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估的技術(shù)評估方面，主要包括如下內(nèi)容：工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的生產(chǎn)條件是否符合要求；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目所選用的技術(shù)裝備與工藝水平的先進(jìn)程度如何；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與布局是否合理；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的設(shè)計方案與工藝流程是否先進(jìn)；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的規(guī)模大小與市場容量是否成立等。在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的評估中，對上述工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)先進(jìn)性進(jìn)行評估，是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)評估的前提和基礎(chǔ)。只有在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)先進(jìn)性進(jìn)行評估的基礎(chǔ)上，才能對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評估。在評估方法上，工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目技術(shù)評估的方法主要包括比對法和分析對比法。比對法指的是通過對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目各種技術(shù)的優(yōu)缺點進(jìn)行對比，從而選擇合適的工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的技術(shù)方案，該法注重的是對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的各種技術(shù)方案進(jìn)行細(xì)節(jié)比對[4]。
2.2 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的市場容量評估
在工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性評估中，市場評估至關(guān)重要。因為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目市場需求與發(fā)展的狀況，直接決定了工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的投資效益，其結(jié)果也直接決定了工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的最終取舍。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目市場容量評估的內(nèi)容主要包括：第一，對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的市場環(huán)境進(jìn)行評估，包括對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的宏觀市場環(huán)境（政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)）和微觀市場環(huán)境（工業(yè)園區(qū)自身、工業(yè)園區(qū)建設(shè)投資方）的發(fā)展趨勢和對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的影響進(jìn)行分析、預(yù)測，從中明確出工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目投資發(fā)展的優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅，從而作為后續(xù)決策的依據(jù)[5]；第二，對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目發(fā)展的市場需求、市場容量、市場競爭狀況進(jìn)行評估，從中對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目未來的市場發(fā)展?fàn)顩r做出預(yù)測和判斷，從中明確工業(yè)園區(qū)項目建設(shè)發(fā)展在市場上的可行性。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目市場容量評估的的方法主要包括：對工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目外部市場環(huán)境評估的PEST（政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)）評價方法、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目發(fā)展的SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅）評價方法、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目市場預(yù)測的定量統(tǒng)計分析方法、工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目市場競爭狀況的五力（供應(yīng)商、企業(yè)自身、競爭者、消費者、替代品）分析模型等。
2.3 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)預(yù)算評估
工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)預(yù)算評估又被稱為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的微觀經(jīng)濟(jì)效益分析，是在完成市場前景預(yù)測、廠址選定、工藝技術(shù)方案選取等研究的基礎(chǔ)上對工業(yè)園區(qū)項目建設(shè)的投資收益進(jìn)行調(diào)查研究、計算及論證。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)效益評估的內(nèi)容主要包括：工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的原材料成本核算；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的勞動力成本核算；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目管理費用的核算；工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目建成為未來5年的現(xiàn)金流量、項目盈利能力以及投資回報率等等各種經(jīng)濟(jì)分析因素。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)效益評估的結(jié)果將為工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的最終決策提供比較，優(yōu)選出最佳方案，從而得出與之相關(guān)的成本、收益及盈利水平預(yù)算，以便于工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的最終投資決策。
2.4 工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)效益評估
經(jīng)濟(jì)分析主要指的是對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)效益分析。工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)評估是工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目可行性研究的中心環(huán)節(jié)和投資決策的關(guān)鍵依據(jù)之一，其目的在于最大限度地規(guī)避各種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，提高效益水平[6]。投資工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)評估可以分為財務(wù)狀況評價和國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀評價。財務(wù)狀況評價就是依據(jù)我國目前所推行的財政稅務(wù)制度和物價體系從投資工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的財務(wù)角度分析、計算財務(wù)收益狀況和費用大小，編制具體的財務(wù)分析表、擬定計算評價的各項指標(biāo)。投資工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的國民經(jīng)濟(jì)評估是依照資源合理配置的原則，從國家整體方面考察投資建設(shè)工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)效益和各種費用，用貨物影子價格、影子工資、影子匯率和社會折現(xiàn)率等常用經(jīng)濟(jì)參數(shù)，具體分析計算投資建設(shè)工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)大小，評價投資建設(shè)工業(yè)園區(qū)建設(shè)項目的經(jīng)濟(jì)合理程度。
3 對招商局光明科技園建設(shè)項目的可行性評估
3.1 項目背景與構(gòu)成
招商局光明科技園建設(shè)項目位于深圳市光明新城觀光路以南、光僑路以西，與廣深港客運專線光明站毗鄰。招商局光明科技園建設(shè)項目的產(chǎn)業(yè)初步定位于以電子信息、光機電一體化、新材料等行業(yè)為主的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高端服務(wù)業(yè)，打造國際性、門戶式的“光明國際企業(yè)新城”，服務(wù)于世界五百強科技型企業(yè)、大型知名企業(yè)、高成長型企業(yè)等目標(biāo)客戶?？傮w功能包括高端研發(fā)、高端制造、高端商務(wù)辦公、生活配套及商業(yè)配套等，總體的發(fā)展目標(biāo)是成為與光明中心城融為一體的綜合性、多元化企業(yè)新城。
招商局光明科技園建設(shè)項目包括三個地塊，AB地塊將在前三期工程中完成，C地塊在第四期完成，AB地塊的占地面積為142，560.46平米，總建筑面積為390，597平米；C地塊占地65，132.09，建筑面積為72，126.43平米（根據(jù)項目委托方委托，C地塊建筑面積為136，603.00平米。其中可以獲得經(jīng)濟(jì)收益的物業(yè)類型主要包括：商業(yè)辦公樓、獨棟研發(fā)樓、研發(fā)生產(chǎn)廠房、高檔商務(wù)、高級宿舍及員工宿舍六種。
3.2 項目市場需求分析
根據(jù)深圳統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2007年深圳的工業(yè)總產(chǎn)值約為13，832億元，增長率約為17.7％。根據(jù)《深圳市工業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》，深圳市工業(yè)發(fā)展目標(biāo)是確保2010年工業(yè)增加值達(dá)到4，580億元，年均增長率在13%以上。根據(jù)上述增長比例，設(shè)定未來3年內(nèi)（截至2010年）深圳工業(yè)總產(chǎn)值增長比例為15％（取中間值），其生產(chǎn)總值將達(dá)到21，037億元。根據(jù)《深圳市工業(yè)布局研究與規(guī)劃》的數(shù)據(jù)，深圳市工業(yè)用地整體規(guī)劃面積約為24，100萬平方米。則推測2010年深圳工業(yè)土地單位產(chǎn)值約為：未來工業(yè)總產(chǎn)值21，037億元/工業(yè)土地規(guī)劃面積24，100萬＝8，700元/M2。未來3年內(nèi)工業(yè)總產(chǎn)值增加額為：21，037億元－13，832億元＝7，204億元?？梢酝扑愠鋈形磥?年增加的工業(yè)土地面積約為：工業(yè)總產(chǎn)值增加額7，204億元/8，700元/M2＝8，300萬M2。光明高新區(qū)規(guī)劃面積在深圳市工業(yè)用地規(guī)劃總面積中的比重約為8.4%，則未來3年內(nèi)光明高新區(qū)需求的增加量約為：8，300萬平方米×8.4％＝690萬平方米。
3.3 項目目標(biāo)消費群體與輻射區(qū)域
在目標(biāo)消費群體方面，招商局光明科技園建設(shè)項目的目標(biāo)消費群體包括三類：一是招商局光明科技園建設(shè)項目園區(qū)內(nèi)的消費群體：招商局光明科技園建設(shè)項目建成后，將會分批吸引企業(yè)入駐園區(qū)，由于光明高新區(qū)目前的商業(yè)配套比較稀缺，企業(yè)員工的商業(yè)活動無法得到滿足。因此，招商局光明科技園建設(shè)項目的商業(yè)配套設(shè)施首先需滿足于園內(nèi)消費群體的需要。二是光明高新區(qū)內(nèi)的中高端消費群體：目前光明高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)園區(qū)主要以自用為主，靠提供簡單的商業(yè)自給自足。由于光明高新區(qū)缺乏綜合性、多功能性、市場化的中高端商業(yè)配套，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足該區(qū)域購買能力較強的消費群體的要求。因此，招商局光明科技園建設(shè)項目商業(yè)配套的建設(shè)，將會填補該區(qū)域的市場空白。三是光明中心城以及周邊區(qū)域的中高端消費群體：光明中心城目前正處于待開發(fā)的階段，消費群體主要為當(dāng)?shù)氐脑【用瘛８鶕?jù)政府規(guī)劃，未來光明中心城將會建設(shè)成為國際化、高品味的居住社區(qū)，再加上該區(qū)域商務(wù)辦公樓的建設(shè)，能吸引大量的中高端消費群體入住，為招商局光明科技園建設(shè)項目培育了更廣泛的商業(yè)消費群體。
招商局光明科技園建設(shè)項目的商業(yè)配套輻射區(qū)域以“企業(yè)加速器”園區(qū)為中心，逐漸向外擴散，輻射到光明高新區(qū)以及整個光明新城及其它周邊區(qū)域。運用差異型及梯度型的戰(zhàn)略原則，使商業(yè)物業(yè)的整體功能得到完善和突破，彌補該區(qū)域商業(yè)物業(yè)的市場空白。
3.4 項目經(jīng)濟(jì)效益評估
按照100%自有資金進(jìn)行投資，計算經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)如下：招商局光明科技園建設(shè)項目財務(wù)內(nèi)部收益率：15.20%；項目財務(wù)凈現(xiàn)值（I=10%）：123，921.30萬元，項目動態(tài)投資回收期（含建設(shè)期）：20.50年，如表1所示。
1）招商局光明科技園建設(shè)項目財務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV）分析。凈現(xiàn)值（FNPV）是按設(shè)定的基準(zhǔn)收益率（10%）將項目計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值之和，它是考察項目在計算期內(nèi)盈利能力的動態(tài)評價指標(biāo)，凈現(xiàn)值大于或等于0的項目可以接受。經(jīng)測算：項目基本方案在計算期內(nèi)財務(wù)凈現(xiàn)值為123，921.30萬元。
2）招商局光明科技園建設(shè)項目財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）。內(nèi)部收益率（FIRR）是指項目在整個計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于0時的折現(xiàn)率。它反映項目所用資金的盈利率，是考核項目盈利功能的主要動態(tài)指標(biāo)。當(dāng)FIRR大于基準(zhǔn)收益率10%時，則認(rèn)為其盈利能力已滿足最低要求。經(jīng)測算：項目在計算期內(nèi)財務(wù)內(nèi)部收益率為15.20%。
3）招商局光明科技園建設(shè)項目動態(tài)投資回收期。根據(jù)測算，招商局光明科技園建設(shè)項目動態(tài)投資回收期為20.50年，由于招商局光明科技園建設(shè)項目開發(fā)周期分為四期，在第九年全部物業(yè)才能投入使用，故招商局光明科技園建設(shè)項目動態(tài)回收期（含建設(shè)期）較長。
綜述以上分析過程，招商局光明科技園建設(shè)項目的各項指標(biāo)表明，其財務(wù)凈現(xiàn)值大于0，內(nèi)部收益率大于基準(zhǔn)收益率，因此，招商局光明科技園建設(shè)項目基本方案在財務(wù)上是可行的。
參考文獻(xiàn)：
[1] 梁波.可行性研究中市場分析的定位及研究[J].現(xiàn)代商業(yè)，2008（4）：23.
[2] 簡德三.項目評估與可行性研究[M].上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2004：33.
[3] 黃有亮.工程經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].南京：東南大學(xué)出版社，2006：55-56.
[4] 國家計劃委員會，建設(shè)部.建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評估方法與參數(shù)[M].北京：中國計劃出版社，1993：111.
平菇(Pleurotusostreatus)又名白平菇、側(cè)耳，屬擔(dān)子菌亞門，層菌綱，傘菌目，口磨科，是廣泛栽培的食用菌之一。平菇營養(yǎng)豐富、味道鮮美，每100g干品中含有蛋白質(zhì)7.8～17.8g、脂肪1.0～2.3g、粗纖維5.6g、還原糖0.87%～1.8%、多糖類57.6～81.8g，其多糖含量極其豐富。平菇多糖同大多真菌多糖一樣具有免疫調(diào)節(jié)作用，是生物反應(yīng)調(diào)節(jié)劑的一種，除現(xiàn)有的生物活性的臨床應(yīng)用外，其開發(fā)特質(zhì)性功能仍在研究中，擁有巨大的市場潛能。
平菇多糖是可食真菌-平菇中顯生物活性的一種高分子多糖類活性物質(zhì)。平菇中的蛋白多糖體對癌細(xì)胞有很強的抑制作用，能增強機體免疫功能。常食平菇不僅能起到改善人體的新陳代謝，調(diào)節(jié)植物神經(jīng)的作用，而且對減少人體血清膽固醇、降低血壓和防治肝炎、胃潰瘍、十二指腸潰瘍、高血壓等有明顯的效果，而這些藥理作用主要得益于平菇多糖的活性。
平菇多糖是可食真菌-平菇中顯生物活性的一種高分子多糖類活性物質(zhì)。平菇中的蛋白多糖體對癌細(xì)胞有很強的抑制作用，能增強機體免疫功能。常食平菇不僅能起到改善人體的新陳代謝，調(diào)節(jié)植物神經(jīng)的作用，而且對減少人體血清膽固醇、降低血壓和防治肝炎、胃潰瘍、十二指腸潰瘍、高血壓等有明顯的效果，而這些藥理作用主要得益于平菇多糖的活性。
【平菇多糖項目可行性研究報告目錄】
第一部分 平菇多糖項目總論
總論作為可行性研究報告的首要部分,要綜合敘述研究報告中各部分的主要問題和研究結(jié)論,并對項目的可行與否提出最終建議,為可行性研究的審批提供方便。
一、平菇多糖項目背景
(一)項目名稱
(二)項目的承辦單位
(三)承擔(dān)可行性研究工作的單位情況
(四)項目的主管部門
(五)項目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、目標(biāo)
(六)項目建設(shè)地點
二、項目可行性研究主要結(jié)論
在可行性研究中,對項目的產(chǎn)品銷售、原料供應(yīng)、政策保障、技術(shù)方案、資金總額籌措、項目的財務(wù)效益和國民經(jīng)濟(jì)、社會效益等重大問題,都應(yīng)得出明確的結(jié)論,主要包括：
(一)項目產(chǎn)品市場前景
(二)項目原料供應(yīng)問題
(三)項目政策保障問題
(四)項目資金保障問題
(五)項目組織保障問題
(六)項目技術(shù)保障問題
(七)項目人力保障問題
(八)項目風(fēng)險控制問題
(九)項目財務(wù)效益結(jié)論
(十)項目社會效益結(jié)論
(十一)項目可行性綜合評價
三、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表
在總論部分中,可將研究報告中各部分的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)匯總,列出主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)表,使審批和決策者對項目作全貌了解。
四、存在問題及建議
對可行性研究中提出的項目的主要問題進(jìn)行說明并提出解決的建議。
第二部分 平菇多糖項目建設(shè)背景、必要性、可行性
這一部分主要應(yīng)說明項目發(fā)起的背景、投資的必要性、投資理由及項目開展的支撐性條件等等。
一、平菇多糖項目建設(shè)背景
(一)國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃
(二)項目發(fā)起人以及發(fā)起緣由
(三)……
二、平菇多糖項目建設(shè)必要性
(一)……
(二)……
(三)……
(四)……
三、平菇多糖項目建設(shè)可行性
(一)經(jīng)濟(jì)可行性
(二)政策可行性
(三)技術(shù)可行性
(四)模式可行性
(五)組織和人力資源可行性
第三部分 平菇多糖項目產(chǎn)品市場分析
市場分析在可行性研究中的重要地位在于,任何一個項目,其生產(chǎn)規(guī)模的確定、技術(shù)的選擇、投資估算甚至廠址的選擇,都必須在對市場需求情況有了充分了解以后才能決定。而且市場分析的結(jié)果,還可以決定產(chǎn)品的價格、銷售收入,最終影響到項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中,要詳細(xì)研究當(dāng)前市場現(xiàn)狀,以此作為后期決策的依據(jù)。
一、平菇多糖項目產(chǎn)品市場調(diào)研
(一)平菇多糖項目產(chǎn)品國際市場調(diào)研
(二)平菇多糖項目產(chǎn)品國內(nèi)市場調(diào)研
(三)平菇多糖項目產(chǎn)品價格調(diào)查
(四)平菇多糖項目產(chǎn)品上游原料市場調(diào)研
(五)平菇多糖項目產(chǎn)品下游消費市場調(diào)研
(六)平菇多糖項目產(chǎn)品市場競爭調(diào)查
二、平菇多糖項目產(chǎn)品市場預(yù)測
市場預(yù)測是市場調(diào)研在時間上和空間上的延續(xù),利用市場調(diào)研所得到的信息資料,對本項目產(chǎn)品未來市場需求量及相關(guān)因素進(jìn)行定量與定性的判斷與分析,從而得出市場預(yù)測。在可行性研究工作報告中,市場預(yù)測的結(jié)論是制訂產(chǎn)品方案,確定項目建設(shè)規(guī)模參考的重要根據(jù)。
(一)平菇多糖項目產(chǎn)品國際市場預(yù)測
(二)平菇多糖項目產(chǎn)品國內(nèi)市場預(yù)測
(三)平菇多糖項目產(chǎn)品價格預(yù)測
(四)平菇多糖項目產(chǎn)品上游原料市場預(yù)測
(五)平菇多糖項目產(chǎn)品下游消費市場預(yù)測
(六)平菇多糖項目發(fā)展前景綜述
第四部分 平菇多糖項目產(chǎn)品規(guī)劃方案
一、平菇多糖項目產(chǎn)品產(chǎn)能規(guī)劃方案
二、平菇多糖項目產(chǎn)品工藝規(guī)劃方案
(一)工藝設(shè)備選型
(二)工藝說明
(三)工藝流程
三、平菇多糖項目產(chǎn)品營銷規(guī)劃方案
(一)營銷戰(zhàn)略規(guī)劃
(二)營銷模式
在商品經(jīng)濟(jì)環(huán)境中,企業(yè)要根據(jù)市場情況,制定合格的銷售模式,爭取擴大市場份額,穩(wěn)定銷售價格,提高產(chǎn)品競爭能力。因此,在可行性研究報告中,要對市場營銷模式進(jìn)行詳細(xì)研究。
1、投資者分成
2、企業(yè)自銷
3、國家部分收購
4、經(jīng)銷人代銷及代銷人情況分析
(三)促銷策略
……
第五部分 平菇多糖項目建設(shè)地與土建總規(guī)
一、平菇多糖項目建設(shè)地
(一)平菇多糖項目建設(shè)地地理位置
(二)平菇多糖項目建設(shè)地自然情況
(三)平菇多糖項目建設(shè)地資源情況
(四)平菇多糖項目建設(shè)地經(jīng)濟(jì)情況
(五)平菇多糖項目建設(shè)地人口情況
二、平菇多糖項目土建總規(guī)
(一)項目廠址及廠房建設(shè)
1、廠址
2、廠房建設(shè)內(nèi)容
3、廠房建設(shè)造價
(二)土建總圖布置
1、平面布置。列出項目主要單項工程的名稱、生產(chǎn)能力、占地面積、外形尺寸、流程順序和布置方案。
2、豎向布置
(1)場址地形條件
(2)豎向布置方案
(3)場地標(biāo)高及土石方工程量
3、技術(shù)改造項目原有建、構(gòu)筑物利用情況
4、總平面布置圖(技術(shù)改造項目應(yīng)標(biāo)明新建和原有以及拆除的建、構(gòu)筑物的位置)
5、總平面布置主要指標(biāo)表
(三)場內(nèi)外運輸
1、場外運輸量及運輸方式
2、場內(nèi)運輸量及運輸方式
3、場內(nèi)運輸設(shè)施及設(shè)備
(四)項目土建及配套工程
1、項目占地
2、項目土建及配套工程內(nèi)容
(五)項目土建及配套工程造價
(六)項目其他輔助工程
1、供水工程
2、供電工程
3、供暖工程
4、通信工程
5、其他
第六部分 平菇多糖項目環(huán)保、節(jié)能與勞動安全方案
在項目建設(shè)中,必須貫徹執(zhí)行國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)、能源節(jié)約和職業(yè)安全方面的法規(guī)、法律,對項目可能造成周邊環(huán)境影響或勞動者健康和安全的因素,必須在可行性研究階段進(jìn)行論證分析,提出防治措施,并對其進(jìn)行評價,推薦技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì),且布局合理,對環(huán)境有害影響較小的最佳方案。按照國家現(xiàn)行規(guī)定,凡從事對環(huán)境有影響的建設(shè)項目都必須執(zhí)行環(huán)境影響報告書的審批制度,同時,在可行性研究報告中,對環(huán)境保護(hù)和勞動安全要有專門論述。
一、平菇多糖項目環(huán)境保護(hù)
(一)項目環(huán)境保護(hù)設(shè)計依據(jù)
(二)項目環(huán)境保護(hù)措施
(三)項目環(huán)境保護(hù)評價
二、平菇多糖項目資源利用及能耗分析
(一)項目資源利用及能耗標(biāo)準(zhǔn)
(二)項目資源利用及能耗分析
三、平菇多糖項目節(jié)能方案
(一)項目節(jié)能設(shè)計依據(jù)
(二)項目節(jié)能分析
四、平菇多糖項目消防方案
(一)項目消防設(shè)計依據(jù)
(二)項目消防措施
(三)火災(zāi)報警系統(tǒng)
(四)滅火系統(tǒng)
(五)消防知識教育
五、平菇多糖項目勞動安全衛(wèi)生方案
(一)項目勞動安全設(shè)計依據(jù)
(二)項目勞動安全保護(hù)措施
第七部分 平菇多糖項目組織和勞動定員
在可行性研究報告中,根據(jù)項目規(guī)模、項目組成和工藝流程,研究提出相應(yīng)的企業(yè)組織機構(gòu),勞動定員總數(shù)及勞動力來源及相應(yīng)的人員培訓(xùn)計劃。
一、平菇多糖項目組織
(一)組織形式
(二)工作制度
二、平菇多糖項目勞動定員和人員培訓(xùn)
(一)勞動定員
(二)年總工資和職工年平均工資估算
(三)人員培訓(xùn)及費用估算
第八部分 平菇多糖項目實施進(jìn)度安排
項目實施時期的進(jìn)度安排是可行性研究報告中的一個重要組成部分。項目實施時期亦稱投資時間,是指從正式確定建設(shè)項目到項目達(dá)到正常生產(chǎn)這段時期,這一時期包括項目實施準(zhǔn)備,資金籌集安排,勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨,施工準(zhǔn)備,施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備,試運轉(zhuǎn)直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環(huán)節(jié),有些是相互影響的,前后緊密銜接的,也有同時開展,相互交叉進(jìn)行的。因此,在可行性研究階段,需將項目實施時期每個階段的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃,綜合平衡,作出合理又切實可行的安排。
一、平菇多糖項目實施的各階段
(一)建立項目實施管理機構(gòu)
(二)資金籌集安排
(三)技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓
(四)勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨
(五)施工準(zhǔn)備
(六)施工和生產(chǎn)準(zhǔn)備
(七)竣工驗收
二、平菇多糖項目實施進(jìn)度表
三、平菇多糖劑項目實施費用
(一)建設(shè)單位管理費
(二)生產(chǎn)籌備費
(三)生產(chǎn)職工培訓(xùn)費
(四)辦公和生活家具購置費
(五)其他應(yīng)支出的費用
第九部分 平菇多糖項目財務(wù)評價分析
一、平菇多糖項目總投資估算
圖：項目總投資估算體系
二、平菇多糖項目資金籌措
一個建設(shè)項目所需要的投資資金,可以從多個來源渠道獲得。項目可行性研究階段,資金籌措工作是根據(jù)對建設(shè)項目固定資產(chǎn)投資估算和流動資金估算的結(jié)果,研究落實資金的來源渠道和籌措方式,從中選擇條件優(yōu)惠的資金?？尚行匝芯繄蟾嬷?應(yīng)對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件。可行性研究中,應(yīng)對下列內(nèi)容加以說明：
(一)資金來源
(二)項目籌資方案
三、平菇多糖項目投資使用計劃
(一)投資使用計劃
(二)借款償還計劃
四、項目財務(wù)評價說明&財務(wù)測算假定
(一)計算依據(jù)及相關(guān)說明
(二)項目測算基本設(shè)定
五、平菇多糖項目總成本費用估算
(一)直接成本
(二)工資及福利費用
(三)折舊及攤銷
(四)工資及福利費用
(五)修理費
(六)財務(wù)費用
(七)其他費用
(八)財務(wù)費用
(九)總成本費用
六、銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
(一)銷售收入
(二)銷售稅金及附加
(三)增值稅
(四)銷售收入、銷售稅金及附加和增值稅估算
七、損益及利潤分配估算
八、現(xiàn)金流估算
(一)項目投資現(xiàn)金流估算
(二)項目資本金現(xiàn)金流估算
九、不確定性分析
在對建設(shè)項目進(jìn)行評價時,所采用的數(shù)據(jù)多數(shù)來自預(yù)測和估算。由于資料和信息的有限性,將來的實際情況可能與此有出入,這對項目投資決策會帶來風(fēng)險。為避免或盡可能減少風(fēng)險,就要分析不確定性因素對項目經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)的影響,以確定項目的可靠性,這就是不確定性分析。
根據(jù)分析內(nèi)容和側(cè)重面不同,不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析。在可行性研究中,一般要進(jìn)行的盈虧平衡平分析、敏感性分配和概率分析,可視項目情況而定。
(一)盈虧平衡分析
(二)敏感性分析
第十部分 平菇多糖項目財務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)和社會效益評價
在建設(shè)項目的技術(shù)路線確定以后,必須對不同的方案進(jìn)行財務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益評價,判斷項目在經(jīng)濟(jì)上是否可行,并比選出優(yōu)秀方案。本部分的評價結(jié)論是建議方案取舍的主要依據(jù)之一,也是對建設(shè)項目進(jìn)行投資決策的重要依據(jù)。本部分就可行性研究報告中財務(wù)、經(jīng)濟(jì)與社會效益評價的主要內(nèi)容做一概要說明
一、財務(wù)評價
財務(wù)評價是考察項目建成后的獲利能力、債務(wù)償還能力及外匯平衡能力的財務(wù)狀況,以判斷建設(shè)項目在財務(wù)上的可行性。財務(wù)評價多用靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合,以動態(tài)為主的辦法進(jìn)行。并用財務(wù)評價指標(biāo)分別和相應(yīng)的基準(zhǔn)參數(shù)——財務(wù)基準(zhǔn)收益率、行業(yè)平均投資回收期、平均投資利潤率、投資利稅率相比較,以判斷項目在財務(wù)上是否可行。
(一)財務(wù)凈現(xiàn)值
財務(wù)凈現(xiàn)值是指把項目計算期內(nèi)各年的財務(wù)凈現(xiàn)金流量,按照一個設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)折現(xiàn)率(基準(zhǔn)收益率)折算到建設(shè)期初(項目計算期第一年年初)的現(xiàn)值之和。財務(wù)凈現(xiàn)值是考察項目在其計算期內(nèi)盈利能力的主要動態(tài)評價指標(biāo)。
如果項目財務(wù)凈現(xiàn)值等于或大于零,表明項目的盈利能力達(dá)到或超過了所要求的盈利水平,項目財務(wù)上可行。
(二)財務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)
財務(wù)內(nèi)部收益率是指項目在整個計算期內(nèi)各年財務(wù)凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值之和等于零時的折現(xiàn)率,也就是使項目的財務(wù)凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。
財務(wù)內(nèi)部收益率是反映項目實際收益率的一個動態(tài)指標(biāo),該指標(biāo)越大越好。
一般情況下,財務(wù)內(nèi)部收益率大于等于基準(zhǔn)收益率時,項目可行。
(三)投資回收期Pt
投資回收期按照是否考慮資金時間價值可以分為靜態(tài)投資回收期和動態(tài)投資回收期。以動態(tài)回收期為例：
(l)計算公式
動態(tài)投資回收期的計算在實際應(yīng)用中根據(jù)項目的現(xiàn)金流量表,用下列近似公式計算：Pt=(累計凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值出現(xiàn)正值的年數(shù)-1)+上一年累計凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值的絕對值/出現(xiàn)正值年份凈現(xiàn)金流量的現(xiàn)值
(2)評價準(zhǔn)則
1)Pt≤Pc(基準(zhǔn)投資回收期)時,說明項目(或方案)能在要求的時間內(nèi)收回投資,是可行的;
2)Pt>Pc時,則項目(或方案)不可行,應(yīng)予拒絕。
(四)項目投資收益率ROI
項目投資收益率是指項目達(dá)到設(shè)計能力后正常年份的年息稅前利潤或營運期內(nèi)年平均息稅前利潤(EBIT)與項目總投資(TI)的比率?？偼顿Y收益率高于同行業(yè)的收益率參考值,表明用總投資收益率表示的盈利能力滿足要求。
ROI≥部門(行業(yè))平均投資利潤率(或基準(zhǔn)投資利潤率)時,項目在財務(wù)上可考慮接受。
(五)項目投資利稅率
項目投資利稅率是指項目達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力后的一個正常生產(chǎn)年份的年利潤總額或平均年利潤總額與銷售稅金及附加與項目總投資的比率,計算公式為：
投資利稅率=年利稅總額或年平均利稅總額/總投資×100%
投資利稅率≥部門(行業(yè))平均投資利稅率(或基準(zhǔn)投資利稅率)時,項目在財務(wù)上可考慮接受。
(六)項目資本金凈利潤率(ROE)
項目資本金凈利潤率是指項目達(dá)到設(shè)計能力后正常年份的年凈利潤或運營期內(nèi)平均凈利潤(NP)與項目資本金(EC)的比率。
項目資本金凈利潤率高于同行業(yè)的凈利潤率參考值,表明用項目資本金凈利潤率表示的盈利能力滿足要求。
(七)項目測算核心指標(biāo)匯總表
二、國民經(jīng)濟(jì)評價
國民經(jīng)濟(jì)評價是項目經(jīng)濟(jì)評價的核心部分,是決策部門考慮項目取舍的重要依據(jù)。建設(shè)項目國民經(jīng)濟(jì)評價采用費用與效益分析的方法,運用影子價格、影子匯率、影子工資和社會折現(xiàn)率等參數(shù),計算項目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn),評價項目在經(jīng)濟(jì)上的合理性。國民經(jīng)濟(jì)評價采用國民經(jīng)濟(jì)盈利能力分析和外匯效果分析,以經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率(EIRR)作為主要的評價指標(biāo)。根據(jù)項目的具體特點和實際需要也可計算經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)指標(biāo),涉及產(chǎn)品出口創(chuàng)匯或替代進(jìn)口節(jié)匯的項目,要計算經(jīng)濟(jì)外匯凈現(xiàn)值(ENPV),經(jīng)濟(jì)換匯成本或經(jīng)濟(jì)節(jié)匯成本。
三、社會效益和社會影響分析
在可行性研究中,除對以上各項指標(biāo)進(jìn)行計算和分析以外,還應(yīng)對項目的社會效益和社會影響進(jìn)行分析,也就是對不能定量的效益影響進(jìn)行定性描述。
第十一部分 平菇多糖項目風(fēng)險分析及風(fēng)險防控
一、建設(shè)風(fēng)險分析及防控措施
二、法律政策風(fēng)險及防控措施
三、市場風(fēng)險及防控措施
四、籌資風(fēng)險及防控措施
五、其他相關(guān)粉線及防控措施
第十二部分 平菇多糖項目可行性研究結(jié)論與建議
一、結(jié)論與建議
根據(jù)前面各節(jié)的研究分析結(jié)果,對項目在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行全面的評價,對建設(shè)方案進(jìn)行總結(jié),提出結(jié)論性意見和建議。主要內(nèi)容有：
1、對推薦的擬建方案建設(shè)條件、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、環(huán)境影響的結(jié)論性意見
2、對主要的對比方案進(jìn)行說明
3、對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議
4、對應(yīng)修改的主要問題進(jìn)行說明,提出修改意見
5、對不可行的項目,提出不可行的主要問題及處理意見
6、可行性研究中主要爭議問題的結(jié)論
二、附件
凡屬于項目可行性研究范圍,但在研究報告以外單獨成冊的文件,均需列為可行性研究報告的附件,所列附件應(yīng)注明名稱、日期、編號。
1、項目建議書(初步可行性報告)
2、項目立項批文
3、 廠址選擇報告書
4、 資源勘探報告
5、 貸款意向書
6、環(huán)境影響報告
7、 需單獨進(jìn)行可行性研究的單項或配套工程的可行性研究報告
8、需要的市場預(yù)測報告
9、引進(jìn)技術(shù)項目的考察報告
10、 引進(jìn)外資的名類協(xié)議文件
11、其他主要對比方案說明
12、其他
三、附圖
1、 廠址地形或位置圖(設(shè)有等高線)
2、 總平面布置方案圖(設(shè)有標(biāo)高)
3、 工藝流程圖
Abstract： The current evaluation index system for the real estate project is not comprehensive and lack of innovation problems. So， the method of combining matter-element extension theory with rhombus thinking is used to construct the evaluation system of the basic indexes of evaluation for the 22 real estate projects from 6 aspects of resource utilization， waste discharge， economic benefit， economic structure， social development and social stability. Combined with examples， this paper compares the qualities of a real estate project in Shaanxi Province， and scientifically and rationally evaluates the effect of project quality. Finally， this paper points out the problems for applying the system evaluation and puts forward its suggestions to provide useful reference for improving project quality and level， promoting stable and healthy economic development and continuous improvement of people's livelihood.
關(guān)鍵詞： 房地產(chǎn)業(yè)項目；菱形思維模式；物元可拓理論；評估指標(biāo)體系
Key words： real estate projects；diamond thinking mode；matter element extension theory；evaluation index system
中圖分類號： F293.35 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）05-0003-03
9 結(jié)論
本文運用可拓學(xué)中事物的可拓性原理，結(jié)合陜西省房地產(chǎn)業(yè)項目現(xiàn)狀進(jìn)行分析，更加全面、科學(xué)地為房地產(chǎn)業(yè)項目評估提供了一種新的思維模式。指標(biāo)體系的建立，一方面可以衡量目的總體質(zhì)量，作為項目引進(jìn)、選址的重要依據(jù)。另一方面也可以為企業(yè)家投資選擇提供決策參考。
但應(yīng)注意由于項目實際調(diào)研中，個別數(shù)據(jù)存在偏差，對結(jié)果會產(chǎn)生相應(yīng)的影響。下一步需要數(shù)據(jù)樣本，優(yōu)化質(zhì)量評估體系，使得質(zhì)量評估過程更加合理。
參考文獻(xiàn)：
[1]張柳波，王先甲，焦健.基于證據(jù)理論的房地產(chǎn)項目居住環(huán)境質(zhì)量評價[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2010，29（4）：41-45.
[2]尹鵬，楊仁樹，丁日佳，等.基于熵權(quán)法的房地產(chǎn)項目建筑質(zhì)量評價[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2013（3）：3-7.
[3]賈仁甫，張炯，楊澤明.房地產(chǎn)項目后評價──過程評價指標(biāo)體系的構(gòu)建與應(yīng)用[J]. 建筑經(jīng)濟(jì)，2006（S1）.
[4]劉笑萍，謝家平，任思新.房地產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)評價指標(biāo)體系研究[J].城市問題，2010（3）：67-71.
[5]鄧群釗，林永欽，丁榮華.評級指標(biāo)體系菱形生成方法[J].科技通報，2006，22（5）：719-724.
[6]蔡文，楊春燕.可拓學(xué)的基礎(chǔ)理論與方法體系[J].科學(xué)通報，2013，58（13）：1190-1199.
[7]楊春燕.基于可拓論的不相容問題求解研究[J].中國工程科學(xué)，2007，9（10）：36-39.
1 應(yīng)用SMART準(zhǔn)則來建立針對科技計劃項目后評估的專利評價指標(biāo)體系
目前國內(nèi)外已有的專利評價指標(biāo)體系已經(jīng)很多，有的從投入類、產(chǎn)出類、運營類對專利指標(biāo)進(jìn)行了分類[1]，有的從不同的層面(如公司、技術(shù)、與經(jīng)濟(jì)結(jié)合等)設(shè)定了專利評價指標(biāo)[2]，但是如此龐大而分散的專利指標(biāo)體系在實施中卻有很大的難度，很多指標(biāo)值不符合實際需要或者無法得到。比如多數(shù)指標(biāo)體系中都把專利被引證次數(shù)作為評價專利所包含技術(shù)重要程度的核心指標(biāo)，但是中國知識產(chǎn)權(quán)局所提供的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫與美國等的專利數(shù)據(jù)庫設(shè)計有所不同，其中沒有直接的引用數(shù)據(jù)項，因此實際分析時便無法直接使用這一指標(biāo)。
SMART被世界銀行及許多國家政府部門和組織作為在評價工作中所普遍遵循的評價指標(biāo)體系設(shè)計準(zhǔn)則[3]。SMART是五個單詞的詞首字母組成的簡寫，這五個單詞是：特定的(specific)，可測量的(measurable)，可得到的(attainable)，相關(guān)的(relevant)，可跟蹤的(trackable)。本文結(jié)合科技項目后評價的特點，在專利評價體系中設(shè)計中引入SMART準(zhǔn)則，基本要點如下：
(1)特定的：科技計劃項目一般是考慮影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有望帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和促進(jìn)社會持續(xù)發(fā)展，目前尚未解決的重大技術(shù)難題的科研項目。這些項目由于其目標(biāo)系統(tǒng)、實施過程、效益體現(xiàn)等與一般項目有所不同，因此其事后評估的內(nèi)容也有其特殊性[4]。因此在設(shè)定專利評價指標(biāo)體系時，要考慮評價工作的目的，指標(biāo)體系應(yīng)該具有特定性和專門性。
(2)可測量的：對于專利指標(biāo)進(jìn)行評定應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，以相同的標(biāo)準(zhǔn)作為統(tǒng)一的尺度，來衡量被評價對象的表現(xiàn)。這里的可測量性要求并非強調(diào)一定是定量指標(biāo)，對于定性指標(biāo)的測量只要建立詳細(xì)的評價標(biāo)準(zhǔn)，也認(rèn)為是可測量的。
(3)可得到的：設(shè)計專利指標(biāo)數(shù)據(jù)時要考慮該指標(biāo)是否能夠得到，有什么樣的獲取渠道和方式。有一些無法獲得的指標(biāo)要放棄，還有一些定性指標(biāo)數(shù)據(jù)難以獲得，可以采用一些近似方法獲得數(shù)據(jù)。
(4)相關(guān)的：指標(biāo)體系的相關(guān)性是指指標(biāo)之間應(yīng)該有一定的邏輯關(guān)系，不能是很多指標(biāo)的堆砌。指標(biāo)體系應(yīng)該是相互之間具有有機聯(lián)系的個體指標(biāo)的組合。對專利進(jìn)行評價時，考慮科技計劃項目的特點，應(yīng)該從數(shù)量、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會影響等多方面將指標(biāo)進(jìn)行劃分和聯(lián)系。
(5)可跟蹤的：在設(shè)計專利評價指標(biāo)體系時，還要考慮專利指標(biāo)是否便于跟蹤監(jiān)測和控制?？萍加媱濏椖烤哂锌沙掷m(xù)性，很多項目是前期工作，還有后續(xù)項目的繼續(xù)，通過專利評價起到監(jiān)督作用。為了便于以后專利評價工作的開展，專利指標(biāo)設(shè)計應(yīng)該是可以跟蹤監(jiān)測的。
根據(jù)專利指標(biāo)設(shè)計的SMART準(zhǔn)則，結(jié)合科技計劃項目后評估工作的實際情況，作者設(shè)計出相應(yīng)的專利評價指標(biāo)體系如下表1所示：
2 基于數(shù)據(jù)挖掘的專利情報分析方法
上述專利評價指標(biāo)體系中的部分指標(biāo)值可以很容易得到，比如數(shù)量類指標(biāo)，但是還有一部分指標(biāo)是無法直接取得，如技術(shù)類指標(biāo)。如果對這部分無法直接取得的指標(biāo)都采用專家打分的方式則缺少評判的依據(jù)，主觀性較大，因此我們采用基于數(shù)據(jù)挖掘的專利情報分析方法對項目專利群進(jìn)行技術(shù)分析，得到相應(yīng)的分析結(jié)果作為專家評判的依據(jù)。
專利情報分析是指對來自專利說明書、專利公報中大量的、個別的專利信息進(jìn)行加工及組合，并利用統(tǒng)計方法或技術(shù)手段使這些信息具有縱覽全局及預(yù)測的功能，并且通過分析將原始的專利信息從量變到質(zhì)變，使它們由普通的信息上升為有價值的情報[5]?；跀?shù)據(jù)挖掘的專利情報分析的工作流程主要包括三部分：數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)分析和競爭情報分析，如下圖1所示。
圖1 專利情報分析流程圖
在進(jìn)行專利情報分析時，我們不僅僅要對科技計劃項目本身的專利群組進(jìn)行分析，還要對該項目所涉及的技術(shù)領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析，將項目的專利數(shù)據(jù)放到國內(nèi)外整個大環(huán)境中來比較研究之后才能對該項目專利群做出客觀準(zhǔn)確地評價。
2.1 數(shù)據(jù)獲取
大量專利文獻(xiàn)散落于各國的專利局與專利公報，如果要對某領(lǐng)域?qū)＠畔⑦M(jìn)行專題分析就必須系統(tǒng)地收集與整理這些專利，形成專題專利情報分析數(shù)據(jù)集，并以競爭分析為出發(fā)點，對其進(jìn)行監(jiān)測跟蹤，以及時獲取、更新數(shù)據(jù)。
在獲取數(shù)據(jù)時，首先要確定專利數(shù)據(jù)來源，一般我們采用中國知識產(chǎn)權(quán)局公布的中國專利數(shù)據(jù)庫和美國商標(biāo)局公布的美國專利數(shù)據(jù)庫，這兩個數(shù)據(jù)庫都在官方網(wǎng)站上公開免費提供。其次，對于科技計劃項目本身所申請的專利，可以根據(jù)專利號從網(wǎng)站上下載數(shù)據(jù)；但是對于該技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)的獲取，則需要確定該技術(shù)領(lǐng)域的主題詞，下載該領(lǐng)域的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，形成原始專題數(shù)據(jù)庫。
在得到專題數(shù)據(jù)之后，還需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理。數(shù)據(jù)預(yù)處理是將科技文本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適合進(jìn)行專利情報分析的可靠的精確的數(shù)據(jù)。這個過程主要包括四個階段：數(shù)據(jù)清洗、科技分詞、去除噪音詞、數(shù)據(jù)格式化。經(jīng)過數(shù)據(jù)預(yù)處理后，將文本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為適合于專利情報分析的多屬性數(shù)據(jù)庫。
2.2 數(shù)據(jù)分析
對專利進(jìn)行數(shù)據(jù)分析可以采用技術(shù)組(群)自動識別和分類技術(shù)，它是利用多維統(tǒng)計分析和因素分析法來對技術(shù)進(jìn)行聚類分析[6]。在專利技術(shù)關(guān)聯(lián)分析中，通過計算專利技術(shù)相關(guān)關(guān)鍵詞之間的共生關(guān)系來確定該組專利文獻(xiàn)內(nèi)部所包含的技術(shù)組(群)。技術(shù)共生關(guān)系分析是通過對反映文獻(xiàn)主題內(nèi)容的詞進(jìn)行關(guān)聯(lián)性或相異性定量分析，來研究文獻(xiàn)內(nèi)在聯(lián)系和科學(xué)結(jié)構(gòu)的一種方法，計算方法如下：：
式中，x，y代表關(guān)鍵詞，m是文獻(xiàn)的數(shù)目，b代表每列關(guān)鍵詞組成的向量。這樣，我們計算出了關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)矩陣。
2.3 情報分析
經(jīng)過數(shù)據(jù)分析，可以得到專利文獻(xiàn)關(guān)鍵詞的關(guān)聯(lián)矩陣，需要用圖譜可視化技術(shù)顯示情報關(guān)聯(lián)圖。圖形輸出 時，根據(jù)需要對一般由點、線、面、體等基本圖形元進(jìn)行含義映射，使得數(shù)據(jù)的不同特征直觀體現(xiàn)出來，然后在利用計算機圖形學(xué)的各種處理算法繪制出相應(yīng)的圖形元[7]。
我們采用網(wǎng)狀圖的方式顯示專利關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。網(wǎng)狀圖中主題關(guān)鍵詞間的聯(lián)系用線條表示，線條長度表示兩主題間的相關(guān)程度。一個主題與其它主題連線短而多，一方面說明該主題與其他主題有著較強的關(guān)系，另一方面也說明該主題的開放程度較高，主題的外延在不斷發(fā)展。通過圖形分析，我們可以很容易將該項目所申請的專利狀況與目前國內(nèi)外該技術(shù)領(lǐng)域的專利狀況進(jìn)行對比分析(如下圖2所示)。從上面兩幅圖對比觀察發(fā)現(xiàn)，該項目所申請的專利研究主題分為4個組群，中國專利研究主題分為4個組群。雖然兩個關(guān)聯(lián)圖的研究主題不大一致，但兩者中都有服務(wù)器、路由器等組成的組群和控制器、光通信等組成的組群，這說明該項目的專利研究方向與國內(nèi)該技術(shù)領(lǐng)域的研究方向是大體一致的。
3 應(yīng)用層次分析法求出指標(biāo)權(quán)重
圖2 專利技術(shù)可視化對比分析圖
進(jìn)行專利評價，不僅受到評價指標(biāo)項的影響，而且受到每個指標(biāo)項相對重要程度的影響。層次分析法(簡稱AHP)是由美國匹茲堡大學(xué)著名運籌學(xué)家A. L. Saaty于本世紀(jì)70年代中期提出的。它為分析復(fù)雜的社會系統(tǒng)，對定性問題作定量分析提供了一種簡潔的方法[8]。該方法目前在許多決策規(guī)劃中得到應(yīng)用，本系統(tǒng)也采用此方法進(jìn)行研究，采用層次分析法與專家咨詢結(jié)合計算指標(biāo)權(quán)重。
層次分析法的計算步驟：(1)對問題所涉及的因素進(jìn)行分類，建立指標(biāo)體系；(2)根據(jù)指標(biāo)體系構(gòu)造各因素相互聯(lián)系的層次模型(如表1)；(3)構(gòu)造比較判斷矩陣，對同一層次的各因素通過兩兩比較，確定出相對于上一層的各目標(biāo)的權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗；(4)計算組合權(quán)重，即得到各指標(biāo)的相對權(quán)重。本文中判斷矩陣根據(jù)專家咨詢得到。通過計算，得出指標(biāo)的各個權(quán)重。
4 構(gòu)造專利模糊綜合評價決策模型
在對科技計劃項目的專利群進(jìn)行綜合評價時，需要根據(jù)各個指標(biāo)進(jìn)行評價，但是這些評價指標(biāo)有的可以得到確定的數(shù)值，有的不能給出定量的評價值。為了系統(tǒng)地考慮主觀評價與客觀評價，定性評價與定量評價有機結(jié)合，我們采用模糊綜合評判法。
模糊綜合評價是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清，不易定量的因素定量化，從多個因素對被評價事物隸屬等級情況進(jìn)行綜合評價的一種方法。其優(yōu)點是；對多因素、多層次的復(fù)雜問題評判效果較好[9]。
4.1 建立評語級
對評價指標(biāo)體系中的指標(biāo)，需要將指標(biāo)值(部分可直接得到的定量指標(biāo))和專利情報分析的結(jié)果(反映定性指標(biāo)情況)提供給專家參考，然后由專家判定評語級。評語級是用來對專利技術(shù)進(jìn)行等級評價的，它由數(shù)個評價等級構(gòu)成。它通過采用語言變量和模糊數(shù)來處理難以定量化的問題，進(jìn)行定性指標(biāo)的量化及其隸屬度向量的確定，從而表示決策人對各指標(biāo)的滿意度。
為了最終專利評估的準(zhǔn)確性，要力求劃分的精細(xì)，但過多的等級設(shè)定會使專家因為劃分過細(xì)造成給出的結(jié)果搖擺性強，從而可能造成不必要不精確的計算，同時也為了避免隸屬度分配上的困難，我們將評語等級設(shè)定為五級，
4.2 構(gòu)造單因素模糊關(guān)系矩陣
先進(jìn)行單因素評判，即單獨從一個評判因素出發(fā)，確定評判對象對因素等級的隸屬程度。假設(shè)有m個專家參與評判打分，統(tǒng)計m份專家調(diào)查表，將每份調(diào)查表形成0、1矩陣(即在打分的等級處計為1，其他為0)。依據(jù)該矩陣計算各指標(biāo)的評價隸屬度，我們可以采用公式：評價隸屬度=該評價等級評價人數(shù)/評價總?cè)藬?shù)，由此建立各指標(biāo)的評價矩陣，包含專利評價權(quán)重及評價隸屬度。則每個單因素i都對應(yīng)一個等級評判矩陣
其中i是單個因素，k是第i個因素中的子因素數(shù)。
4.3 模糊綜合評判過程
(1)一級模糊綜合評判過程
綜合考慮所有因素的影響以及各因素的權(quán)重，用模糊矩陣合成運算，得Ai的評判指標(biāo)集，即W=A。R，其中A為前面用AHP法求出的權(quán)重向量，R為模糊矩陣，W為評判集。算子“。”為廣義模糊合成算子，它根據(jù)不同的實際情況和評判者強調(diào)的重點有不同的取法，考慮到專利評價應(yīng)該充分考慮到所有參與評價者的意見，本文中用加權(quán)平均型算法，即取“。”=(+，·)，則A。R等同于普通矩陣的運算法則。通過以上步驟，得到了Ai的評判指標(biāo)集Wi。
(2)二級模糊綜合評判
對單因素的模糊評判只反映了某一個因素對評價對象的影響，這是完全不夠的，我們需要的是最終對評價對象的綜合評價。
關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；科技項目；立項評估；質(zhì)量管理研究
中圖分類號：F2
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1672-3198（2013）09-0031-01
1前言
隨著企業(yè)的科技技術(shù)水平不斷提高，企業(yè)項目科技評估成為企業(yè)科技項目立項項目質(zhì)量管理的不可或缺流程，是提高項目質(zhì)量的前提之一。在企業(yè)項目發(fā)展過程中，由于項目存在著不可控性，項目質(zhì)量受到各個環(huán)節(jié)的影響，因此，對項目質(zhì)量管理深入到各個環(huán)節(jié)，尤其是項目立項評估過程中的質(zhì)量管理，我國企業(yè)在科技項目立項評估的質(zhì)量管理中還存在著較多問題，使得現(xiàn)有的科技項目立項評估存在著較多缺陷，最后導(dǎo)致科技項目質(zhì)量受到嚴(yán)重影響。
電力企業(yè)作為我國重要領(lǐng)域的企業(yè)，其科技化成分越來越高，其中很多科技項目立項管理和目前我國的項目立項評估一樣，存在著立項流程不規(guī)范，不合理等現(xiàn)象，這些問題在未來的發(fā)展中影響了項目質(zhì)量的實現(xiàn)，影響著項目周期過程，同時，不合理的評估導(dǎo)致項目白白浪費企業(yè)資源，同時項目可能帶來不良環(huán)境影響。因此對科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理對企業(yè)管理有著重要實踐作用，是促使企業(yè)良好管理的基礎(chǔ)手段，是實現(xiàn)項目質(zhì)量良好的前提條件，是提高項目建設(shè)流程的有效措施。
2相關(guān)概念
項目質(zhì)量包括了項目管理過程和項目最終成果的質(zhì)量，其項目管理過程包含了項目產(chǎn)品或是項目服務(wù)的過程質(zhì)量。項目質(zhì)量狹義是指一個項目最終成果質(zhì)量或是過程服務(wù)質(zhì)量；項目廣義是指一個項目從計劃、開始、過程、成果等等，包含了項目產(chǎn)生前期和項目結(jié)束售后一系列的過程，是一個長期的過程，因此項目需要管理，項目在產(chǎn)生到結(jié)束及售后過程中產(chǎn)生經(jīng)過管理的質(zhì)量水平稱為項目質(zhì)量管理。
項目質(zhì)量管理包括了質(zhì)量前期計劃、質(zhì)量中期保證、質(zhì)量成果控制、質(zhì)量售后提升四個管理過程，項目質(zhì)量前期計劃管理主要是對項目前期的立項、預(yù)測、規(guī)劃等進(jìn)行管理，對項目的實現(xiàn)進(jìn)行基礎(chǔ)規(guī)劃，是保證項目質(zhì)量實現(xiàn)的基礎(chǔ)條件。質(zhì)量中期保證是管理確保項目成果實現(xiàn)的流程控制，通過對項目實現(xiàn)條件質(zhì)量管理，最終實現(xiàn)項目標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量成果。質(zhì)量成果控制是指項目成果實現(xiàn)的控制和管理。最后是對項目實行質(zhì)量售后提升，達(dá)到項目質(zhì)量管理的完善標(biāo)準(zhǔn)。
3中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀
隨著科技企業(yè)在中國的不斷快速發(fā)展，企業(yè)科技化越來越廣泛尤其是電力科技企業(yè)，企業(yè)科技項目質(zhì)量管理也成為企業(yè)發(fā)展的重要措施，由于我國電力企業(yè)科技項目立項評估處于起步發(fā)展階段，因此還存著較多問題。
（1）缺乏對項目質(zhì)量管理的重視。
中國企業(yè)在發(fā)展過程中，缺少對其質(zhì)量管理方面的重視，只是一味地注重產(chǎn)品的價格和功能，但是對其質(zhì)量的重視反而較少。而科技項目對質(zhì)量要求頗高，而很多項目其實只是達(dá)到行業(yè)內(nèi)水平，但是離標(biāo)準(zhǔn)和高質(zhì)量的項目還存在著一定差距。
（2）評估機構(gòu)受外界影響大。
評估機構(gòu)往往受政府、外界等影響較大，使得科技項目立項評估中受到影響，對一些不合理，不合格的科技項目立項，評估機構(gòu)會在政府或是外界利益的影響下，使得項目立項評估通過。
（3）評估專家受主觀影響大。
評估專家在評估過程中，由于自身條件和知識的限制，很多科技項目存在著較大的知識跨越度，很多評估專家也無法完全確定項目是否合理，受外界影響，對項目做出不合理的評估。尤其是評估專家受到利益等驅(qū)使，做出有違項目質(zhì)量管理的做法。
（4）評估流程欠完善。
由于我國的科技項目立項評估研究較晚，因此評估流程還存在較多不完善之處。如科技項目立項不公開化、科技項目審批過程繁瑣、評估選取專家不合理，評審過程存在著一些不合法問題等等。這些問題影響了項目的質(zhì)量。
（5）申報書撰寫不夠規(guī)范。
由于科技項目立項通常時間比較急促或是科技項目的差異性，項目申報書有著不同的要求，但是申報書制作企業(yè)往往由于自身因素導(dǎo)致了申報書撰寫不規(guī)范，同時很多科技項目涉及到不同領(lǐng)域，對質(zhì)量要求不一致，使得申報書中相關(guān)內(nèi)容不符合行業(yè)或是國家標(biāo)準(zhǔn)。
4電力企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量管理措施
由于企業(yè)科技項目立項評估項目質(zhì)量存在著較多問題，因此本文主要是針對電力科技企業(yè)的項目立項評估質(zhì)量管理，提出相關(guān)措施，為項目立項評估質(zhì)量管理提出建設(shè)性建議。
（1）規(guī)范項目立項評估流程。
隨著電力企業(yè)的快速發(fā)展，很多電力項目不斷的進(jìn)行著，但是很多電力項目立項評估和項目的開發(fā)同時進(jìn)行，通常項目已經(jīng)完全完成，項目立項評估流程還在進(jìn)行中，甚至有些項目并未通過評審，但是項目已經(jīng)在市面上銷售或是應(yīng)用到企業(yè)中。這中間涉及著項目立項及評估流程，由于立項評估需要一定的時間，而通常這個評估流程存在著較長時間，影響到了項目的發(fā)展。
因此規(guī)范項目立項評估流程，實現(xiàn)網(wǎng)上一體化評估，形成評估流程信息化，對評估流程進(jìn)行網(wǎng)上立項，申報，評估等。加快流程審批速度，同時也節(jié)約人力成本。對于電力企業(yè)項目前期計劃進(jìn)行充分調(diào)查，對相關(guān)資料進(jìn)行深入了解，深化申報書撰寫。完善法律法規(guī)，對項目立項評估流程納入到法律流程中，加大法律懲罰力度，減少在立項評估中的主管不合理因素。
（2）完善項目質(zhì)量管理手段。
項目質(zhì)量影響是多元化的，尤其是科技項目，每個項目存在著差異性，雖然范疇都是電力的，但是由于項目的不同，使得項目在管理過程不應(yīng)當(dāng)采取模式化管理，應(yīng)當(dāng)完善項目質(zhì)量管理手段。
在項目立項評估過程中，應(yīng)當(dāng)在項目立項調(diào)查前、項目申報書撰寫、項目立項、項目評估等過程進(jìn)行質(zhì)量管理，完善每一個流程的質(zhì)量，在項目基礎(chǔ)調(diào)查前，加大對項目的調(diào)查深度和可行性，收集基礎(chǔ)質(zhì)量。在項目申報書撰寫中，規(guī)范申報書撰寫資料，加大申報書質(zhì)量規(guī)范管理。深化項目立項管理，公開公布項目立項內(nèi)容。完善項目評估過程合法化。減少評估過程中出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象。
（3）落實項目質(zhì)量管理責(zé)任。
電力科技項目在立項評估過程中，由于很多漏洞存在著落實者不嚴(yán)，或者相關(guān)違規(guī)違法責(zé)任處罰輕，使得很多相關(guān)人員繼續(xù)違反相關(guān)立項評估規(guī)則。因此應(yīng)當(dāng)落實相關(guān)質(zhì)量管理責(zé)任，將項目立項評估過程中的相關(guān)過程內(nèi)容及違法違規(guī)手段法律化，落實到相關(guān)人員，明確相關(guān)項目任務(wù)，對科技項目申報書撰寫人、評審專家等檔案記入在按，并對立項評估流程公開透明化，對立項人、立項企業(yè)等等進(jìn)行責(zé)任明確，責(zé)任追究到位，責(zé)任懲罰明確，最終提高項目立項評估中的項目質(zhì)量管理。
（4）提高管理人員綜合素質(zhì)。
項目質(zhì)量管理其中很重要是人的管理，人的因素影響到企業(yè)科技項目的質(zhì)量成果，因此電力企業(yè)科技項目的立項評估中離不開對評估流程中人員的綜合素質(zhì)的要求，通過對相關(guān)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，提高相關(guān)人員對科技項目立項評估內(nèi)容、流程了解。
提高管理人員法律意識，減少管理人員違規(guī)、違法等現(xiàn)象。對評審專家定期進(jìn)行知識擴充，并對其道德素質(zhì)進(jìn)行輔導(dǎo)，減少評審專家違反道德等現(xiàn)象。提高企業(yè)立項資質(zhì)，使得企業(yè)具備相關(guān)項目立項水平。對項目申報書撰寫者進(jìn)行知識培訓(xùn)，對其提出相關(guān)要求，要求專業(yè)人士撰寫相關(guān)內(nèi)容。對項目立項評估過程中的管理人員進(jìn)行跟進(jìn)，使其符合項目立項評估的質(zhì)量管理要求。
5總結(jié)
企業(yè)的發(fā)展離不開企業(yè)的質(zhì)量管理，項目的質(zhì)量管理的前期尤為重要，對項目立項評估對現(xiàn)實的管理存在著重要作用，是提高企業(yè)質(zhì)量管理的前提條件。合理的立項評估質(zhì)量管理對推動企業(yè)的發(fā)展起著積極有效作用。
本文以電力企業(yè)科技項目立項評估的質(zhì)量管理為研究對象，闡述了質(zhì)量管理的概念，對中國企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析，存在著缺乏對項目質(zhì)量管理的重視、評估機構(gòu)受外界影響大、評估專家受主觀影響大、評估流程欠完善、申報書撰寫不夠規(guī)范等問題，通過規(guī)范項目立項評估流程完善項目質(zhì)量管理手段、落實項目質(zhì)量管理責(zé)任、提高管理人員綜合素質(zhì)等相關(guān)措施提高電力企業(yè)科技項目立項評估的項目質(zhì)量，實現(xiàn)科技項目立項評估的體系流程，為提高項目質(zhì)量提出相關(guān)建議。
參考文獻(xiàn)
[1] 科茲納.項目管理：計劃、進(jìn)度和控制的系統(tǒng)方法[M].北京：電子工業(yè)出版社，2006：58-65.
