時(shí)間：2023-09-26 17:29:11
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關(guān)鍵詞：高等教育；勞動(dòng)力市場(chǎng)；實(shí)證研究
中圖分類(lèi)號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2012）05-0132-02
如何將高等教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求有機(jī)結(jié)合一直都是困擾全世界的難題。在這方面國(guó)外累積了大量的實(shí)證性研究成果，這對(duì)于解決我國(guó)當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的大學(xué)生就業(yè)難問(wèn)題具有很強(qiáng)的借鑒意義。
一、以入職一定年限的大學(xué)畢業(yè)生為對(duì)象的研究
衡量高等教育質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)之一即是其畢業(yè)生的工作能力，但這一點(diǎn)在短期之內(nèi)難以得到檢驗(yàn)，因此在歐洲出現(xiàn)了一系列以畢業(yè)多年以后的大學(xué)生為對(duì)象的調(diào)查研究項(xiàng)目。例如在英國(guó)，Kate Purcell（2005）等人于全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行了兩項(xiàng)針對(duì)入職一定年限的畢業(yè)生的縱向調(diào)查研究。課題組從全英38所大學(xué)里分別畢業(yè)于1995年和1999年的兩個(gè)大學(xué)生群體中隨機(jī)抽取了代表性樣本，采取郵寄自陳問(wèn)卷的方式進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于前者分1998年和2002年兩次采集數(shù)據(jù)，后者則于2003年采集數(shù)據(jù)，同時(shí)還輔以深度訪(fǎng)談了解畢業(yè)生們的想法和感受，總計(jì)調(diào)查了17000多人次。研究者詳細(xì)分析了勞動(dòng)力市場(chǎng)的準(zhǔn)入資格、大學(xué)生的可雇傭性、畢業(yè)初期的工作情況、影響求職的因素、初期工作經(jīng)歷所帶來(lái)的收益、大學(xué)生勞動(dòng)力市場(chǎng)的優(yōu)劣形勢(shì)、繼續(xù)教育的必要性、完成大學(xué)教育所需的經(jīng)濟(jì)條件以及從高等教育中所能獲得的總體價(jià)值等問(wèn)題。從調(diào)查結(jié)果來(lái)看，研究者證實(shí)了在“大學(xué)生工作”（graduate job）（注：指以獲取高等教育經(jīng)歷為條件的職業(yè)，后者相反）和“非大學(xué)生工作”（non-graduate job）之間的確存在各個(gè)方面的質(zhì)性區(qū)別，例如準(zhǔn)入資格、所需技術(shù)、責(zé)任與義務(wù)等。另外，歐盟也完成了兩項(xiàng)類(lèi)似的研究，一項(xiàng)是從1998年到2000年開(kāi)展的名為“高等教育之后的職業(yè)：一項(xiàng)歐洲研究成果”（Careers after Higher Education：a European Research Study，簡(jiǎn)稱(chēng)為CHEERS）的項(xiàng)目，針對(duì)來(lái)自于9個(gè)西歐國(guó)家、2個(gè)中東歐國(guó)家（挪威、捷克共和國(guó)）、1個(gè)亞洲發(fā)達(dá)國(guó)家（日本）的超過(guò)36000名已工作四年的大學(xué)畢業(yè)生收集了調(diào)查數(shù)據(jù)，以此探索這些地區(qū)高等教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的關(guān)系，并進(jìn)行地區(qū)差異的比較；另一項(xiàng)名為“知識(shí)型社會(huì)中的靈活職業(yè)者”（The Flexible Professional in the Knowledge Society，簡(jiǎn)稱(chēng)為REFLEX）的項(xiàng)目也針對(duì)歐洲各國(guó)2000年畢業(yè)的大約40000名大學(xué)生在畢業(yè)五年以后的職業(yè)情況進(jìn)行了調(diào)查。該研究項(xiàng)目以“靈活職業(yè)者”（the flexible professional）為核心理念――即知識(shí)型社會(huì)需要的是擁有一定專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能、愿意而且能夠承擔(dān)哪怕并非自己專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的工作挑戰(zhàn)的“靈活職業(yè)者”――探索了高等教育機(jī)構(gòu)在培養(yǎng)大學(xué)生所需能力方面的作用及如何解決高校、企業(yè)、大學(xué)畢業(yè)生三方關(guān)系中的矛盾等問(wèn)題。這些規(guī)模較大、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、基于國(guó)際合作的研究項(xiàng)目在解決如何有效銜接高等教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)運(yùn)作的問(wèn)題方面做出了前瞻性成果，較為全面地收集了大學(xué)生國(guó)際就業(yè)形勢(shì)的數(shù)據(jù)。
二、以企業(yè)為對(duì)象的研究
相對(duì)于以大學(xué)畢業(yè)生為對(duì)象的研究而言，以企業(yè)為對(duì)象的研究實(shí)施難度更大，這主要是因?yàn)槠鋵?duì)象的復(fù)雜性、流動(dòng)性，而且這樣的研究項(xiàng)目往往與前者不同步，因此難以綜合二者的成果。綜合起來(lái)，以企業(yè)為對(duì)象的研究有以下兩個(gè)個(gè)特點(diǎn)：一是實(shí)施主體日趨權(quán)威化，包括各所大學(xué)監(jiān)管本校畢業(yè)生就業(yè)情況的部門(mén)乃至一些國(guó)家公共機(jī)構(gòu)。如VanderHeide（2008）調(diào)查了298名企業(yè)雇主對(duì)加拿大MacEwan大學(xué)畢業(yè)生的評(píng)價(jià)，又如Peter D.Hart研究協(xié)會(huì)（2008）為“美國(guó)大專(zhuān)院校聯(lián)盟”（The Association of American Colleges and Universities）主持的針對(duì)301名企業(yè)負(fù)責(zé)人的調(diào)查。二是研究?jī)?nèi)容日趨深入化，由于多種調(diào)查方法的運(yùn)用，許多研究在質(zhì)性分析與量化考察方面皆備，因而其研究結(jié)論非常有深度。如Purcell等（2002）受“英國(guó)高等教育基金會(huì)”（the Higher Education Funding Council for England）的委托對(duì)分屬于英國(guó)七大地區(qū)的87所公司企業(yè)進(jìn)行了質(zhì)性研究?？偟膩?lái)看，企業(yè)的需求越來(lái)越受到研究者的重視，以企業(yè)為對(duì)象的研究數(shù)量呈現(xiàn)出日漸上升的趨勢(shì)。
三、研究前景和展望
縱覽當(dāng)前的研究成果，我們認(rèn)為有關(guān)大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題的實(shí)證研究還可以從以下幾個(gè)方面發(fā)展：第一是打破傳統(tǒng)問(wèn)卷式調(diào)研方法的局限，通過(guò)長(zhǎng)期性的、參與式的研究方法，深入了解和掌握某一企業(yè)甚至行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，從而準(zhǔn)確定位勞動(dòng)力市場(chǎng)的人才需求。在這方面，研究者之間的信息溝通與共享、政府的大力倡導(dǎo)、企業(yè)的通力合作都是非常重要的影響因素。從這個(gè)角度而言，高等教育與勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)合已成為一種產(chǎn)業(yè)化鏈條。第二是加強(qiáng)大學(xué)生可雇傭性培養(yǎng)的教育模式研究。大學(xué)生可雇傭性是大學(xué)生就業(yè)能力及素質(zhì)的一種綜合性體現(xiàn)，在國(guó)際教育領(lǐng)域尚未有統(tǒng)一的定義，但絕大多數(shù)研究者都將基本理論知識(shí)和技能、人際溝通能力、良好的道德品質(zhì)及靈活的適應(yīng)性作為其中的關(guān)鍵因素。而我國(guó)目前的高等教育僅在發(fā)展個(gè)體的基本知識(shí)及技能方面有較為突出的成果，因而還需深入探討如何改革教育內(nèi)容及方法以適應(yīng)勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求。第三是加強(qiáng)大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題研究的國(guó)際化合作。從上述國(guó)外成果來(lái)看，外國(guó)研究者在國(guó)際合作方面已取得了較大成就，而我國(guó)的許多研究尚處在低水平重復(fù)建設(shè)的階段，因而所獲得的研究成果缺乏權(quán)威性和應(yīng)用性。通過(guò)擴(kuò)大該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流，我們可以在諸如畢業(yè)實(shí)習(xí)、社會(huì)實(shí)踐項(xiàng)目的操作以及如何將大學(xué)生可雇傭性培養(yǎng)融入課程教學(xué)等方面獲得更多的有益經(jīng)驗(yàn)。
總之，目前國(guó)外關(guān)于大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題的研究成果雖然豐富，但要將其借鑒于我國(guó)高等教育的改革工作還需要更多本土化的研究和思考。
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論文摘要：人文主義教育思想經(jīng)歷了博雅教育、近性人文主義和現(xiàn)代科學(xué)人文主義等階段，以人為本的核心滲透了現(xiàn)代教育思想，語(yǔ)言教學(xué)也不例外。二十世紀(jì)是人文語(yǔ)言教學(xué)法發(fā)展的重要時(shí)期，教學(xué)思想從教師為中心轉(zhuǎn)向了以學(xué)生為中心，涌現(xiàn)出大批的人文主義教學(xué)法，具體教學(xué)方式有所不同，但教育的核心都指向?qū)W生的自我實(shí)現(xiàn)。
一、 人文主義教育思想的內(nèi)涵與發(fā)展
在古希臘，教育的最終目的是培養(yǎng)身心平衡發(fā)展而健全的人。古羅馬繼承并發(fā)揚(yáng)了古希臘的文明，在教育上著重于利用文化來(lái)陶冶一個(gè)健康的人的理念。文藝復(fù)興時(shí)期提倡的“興趣原則”、“親身經(jīng)歷”、“適應(yīng)個(gè)性”和“社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)”等教學(xué)理念和方法對(duì)后世的教育思想影響深遠(yuǎn)。意大利人文主義者彼得拉克、維多里諾及荷蘭的伊拉斯謨等教育家都提出了自己的教育理念，提倡自由教育，倡導(dǎo)博雅教育，尊重學(xué)生個(gè)性，關(guān)心學(xué)生身心和諧發(fā)展，充分體現(xiàn)了教育的人文關(guān)懷。
近代人文教育思想伴隨著自然科學(xué)的重大發(fā)展而發(fā)展，教育的目的是培養(yǎng)具有理性的人。20世紀(jì)下半葉盛行于美國(guó)的“人本化教育”以人本主義心理學(xué)為基礎(chǔ)，主張教育應(yīng)培養(yǎng)整體的、自我實(shí)現(xiàn)的和創(chuàng)造型的人。人本化教育家主張“課程人本化”，“強(qiáng)調(diào)學(xué)校應(yīng)該創(chuàng)造自由的心理氣氛”，提出“學(xué)校為學(xué)生而設(shè)，教師為學(xué)生而教”的學(xué)生中心理論。
在“人本化教育”逐漸走向極端并受到社會(huì)輿論質(zhì)疑的時(shí)候，聯(lián)合國(guó)科教文組織提出了“科學(xué)人道主義”的概念：“科學(xué)人道主義”是人道主義的，因?yàn)樗哪康氖顷P(guān)心人及其福利；它又是科學(xué)的，因?yàn)樗娜说乐髁x內(nèi)容要通過(guò)科學(xué)對(duì)人與世界的知識(shí)領(lǐng)域繼續(xù)不斷地做出新貢獻(xiàn)而加以規(guī)定和實(shí)現(xiàn)［1］。
在歷史的各個(gè)階段人文主義思想帶有顯著的時(shí)代特征，但“以人為本”的核心沒(méi)有變。目前，中國(guó)提倡素質(zhì)教育，正是人本主義的體現(xiàn)。
二、 人文主義語(yǔ)言教學(xué)法
1、人文主義與語(yǔ)言教學(xué)結(jié)合的基礎(chǔ)——認(rèn)知與情感的需求
語(yǔ)言教學(xué)與人文主義思想的結(jié)合不是偶然的。正如亨特所言，“人文主義跟英語(yǔ)教學(xué)的關(guān)系由來(lái)已久”［2］。16世紀(jì)著名的英國(guó)人文主義教育思想家阿卡姆就在語(yǔ)言教學(xué)中溶入了人文思想。他認(rèn)為，教育中的人文主義就是用文學(xué)去鑄成人的心智［3］。在阿卡姆看來(lái)，拉丁文學(xué)中的一些經(jīng)典著作凝聚了人類(lèi)思想精華，而且語(yǔ)言風(fēng)格優(yōu)美典雅，是鑄造兒童心靈的最好的材料。
當(dāng)代科學(xué)研究更為二者的結(jié)合提供了科學(xué)依據(jù)。認(rèn)知是情感發(fā)生的前提，這一點(diǎn)已經(jīng)得到了心理學(xué)界較為一致的肯定。實(shí)證研究表明，諸如記憶、思維等人類(lèi)認(rèn)知加工過(guò)程都受到各種情感不同程度的影響。根據(jù)約翰·舒曼，情感和認(rèn)知是可區(qū)分但不可分割的［2］。神經(jīng)生物學(xué)家安東尼·戴馬西也斷言： “我們的情感生活是理智機(jī)器中不可分割的組成部分?！保?］ 所以，語(yǔ)言學(xué)習(xí)作為一種認(rèn)知活動(dòng)，極易受情感因素的影響。語(yǔ)言教師要把學(xué)生當(dāng)作有智力和情感需求的完整的人來(lái)對(duì)待，既要擴(kuò)展學(xué)生語(yǔ)言知識(shí)，也要加強(qiáng)情商的培養(yǎng)。
人文主義心理學(xué)強(qiáng)調(diào)人際關(guān)系和個(gè)人情感因素對(duì)語(yǔ)言能力和語(yǔ)言習(xí)得的影響，認(rèn)為在語(yǔ)言學(xué)習(xí)中，最重要的是學(xué)習(xí)環(huán)境和氣氛，學(xué)習(xí)者只有在放松和協(xié)調(diào)的狀態(tài)下才能最有效地學(xué)習(xí)和掌握語(yǔ)言知識(shí)。這從心理學(xué)的角度進(jìn)一步驗(yàn)證了語(yǔ)言活動(dòng)中認(rèn)知與情感緊密結(jié)合的必要性。
正是基于對(duì)認(rèn)知結(jié)構(gòu)的科學(xué)和心理的研究，現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)家積極推動(dòng)人文思想與語(yǔ)言教學(xué)的結(jié)合，產(chǎn)生了不少人文主義教學(xué)流派。
2、人文主義語(yǔ)言教學(xué)流派
人文主義教學(xué)思想認(rèn)為，課堂教學(xué)要以學(xué)生為中心，通過(guò)學(xué)生全身心的參與來(lái)提高外語(yǔ)教學(xué)水平。羅杰斯在1969年就于《學(xué)習(xí)的自由》一書(shū)中概括出人文主義教育的基本要素：人類(lèi)具有天然的學(xué)習(xí)潛能，但是真正有意義的學(xué)習(xí)只發(fā)生在所學(xué)內(nèi)容具有個(gè)人相關(guān)性和學(xué)習(xí)者主動(dòng)參與之勢(shì)［4］。
較明確的人文主義外語(yǔ)教學(xué)法出現(xiàn)在二十世紀(jì)60-70年代。60年代，結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)家接受了行為主義心理學(xué)的刺激——反應(yīng)論，開(kāi)創(chuàng)了聽(tīng)說(shuō)法。隨著認(rèn)知心理學(xué)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到外語(yǔ)教學(xué)中學(xué)生本身因素起著很大作用，強(qiáng)調(diào)外語(yǔ)教學(xué)要以學(xué)生為中心。最典型的教學(xué)流派是美國(guó)心理學(xué)家卡特羅的“沉默法”，美國(guó)的教育家?guī)焯m的“集體語(yǔ)言學(xué)習(xí)法”，保加利亞人羅扎諾夫的“暗示法”等。雖然他們所提倡的教學(xué)形式和課堂活動(dòng)全然不同，但共同點(diǎn)是將學(xué)生看成既有智慧又有情感的完整個(gè)體，重視學(xué)生自我意識(shí)在語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程中的重要作用，充分體現(xiàn)了人文主義的思想，常被統(tǒng)稱(chēng)為“人文主義流派”。從80年代起，教育從傳授知識(shí)轉(zhuǎn)向培養(yǎng)學(xué)生能力，90年代則以提高學(xué)生素質(zhì)為目標(biāo)。在這一背景下，人文主義心理學(xué)、人文主義外語(yǔ)教學(xué)法便又受到人們的重視和關(guān)注。根據(jù)教授觀(guān)點(diǎn)的差異，人文主義教學(xué)流派又可以分為浪漫人文主義和實(shí)用人文主義。
浪漫人文主義認(rèn)為，教師的主要任務(wù)是鼓勵(lì)學(xué)生發(fā)展自我。課堂教學(xué)應(yīng)主要關(guān)注學(xué)生情感，經(jīng)歷和觀(guān)點(diǎn)。學(xué)生要學(xué)的東西就在他們自身，以學(xué)生為中心的教學(xué)法即是所有的教學(xué)活動(dòng)的目標(biāo)，無(wú)論是語(yǔ)法練習(xí)，考試和翻譯，都是基于學(xué)生的經(jīng)驗(yàn)。但當(dāng)教學(xué)過(guò)于關(guān)注學(xué)生個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，學(xué)生接觸到的語(yǔ)域和語(yǔ)體相當(dāng)有限，所以這一教學(xué)觀(guān)點(diǎn)有一定的局限性。
斯戴威克是實(shí)用人文主義的代表。他認(rèn)為教師要了解學(xué)生的思想和學(xué)習(xí)態(tài)度，調(diào)整自己教學(xué)方法。教師應(yīng)讓學(xué)生發(fā)展和展示創(chuàng)新與合作能力， 學(xué)會(huì)表現(xiàn)的自我和批判的自我的協(xié)調(diào)。在斯戴威克最近的著作中強(qiáng)調(diào)了教師對(duì)學(xué)生需要的關(guān)注。另一方面，斯戴威克還認(rèn)為，過(guò)分強(qiáng)調(diào)人文方法會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響。在關(guān)注學(xué)生自我發(fā)展的目標(biāo)的前提下，教師決不能放棄自己的職責(zé)，即對(duì)教學(xué)內(nèi)容的更新和教學(xué)技巧的掌握。除了情感因素外，學(xué)生最重要的還應(yīng)發(fā)展語(yǔ)言能力、記憶、動(dòng)機(jī)和認(rèn)知能力。
現(xiàn)代外語(yǔ)教學(xué)實(shí)踐中，人文思想已經(jīng)滲透在教學(xué)過(guò)程中。除以上所述的人文流派外，許多教學(xué)流派也反映了人文思想，如認(rèn)知教學(xué)法，交際法，任務(wù)型教學(xué)法等。這些教學(xué)法具體操作各不相同，但都體現(xiàn)了以學(xué)生為中心，強(qiáng)調(diào)學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中的主觀(guān)能動(dòng)性。從一定程度上暗合了斯戴威克的實(shí)用人文主義思想，是人文教育思想更理性化的表現(xiàn)。
三、人文主義語(yǔ)言教育對(duì)國(guó)內(nèi)外語(yǔ)教學(xué)的啟示
多年以來(lái)我過(guò)大學(xué)英語(yǔ)一直以大班為主，課堂教學(xué)多數(shù)以教師為中心。教學(xué)以考試為目標(biāo)，尤其是全國(guó)性的
四、六級(jí)考試成為大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)的風(fēng)向標(biāo)。這造成了目前我國(guó)大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于理性化，教學(xué)過(guò)程重知識(shí)傳授，輕學(xué)生需求，尤其是個(gè)體發(fā)展的需求。這與人文思想與素質(zhì)教育的目標(biāo)相距甚遠(yuǎn)。外語(yǔ)教學(xué)中提倡人文教學(xué)勢(shì)在必行。
加強(qiáng)課堂教學(xué)的人文性有助于打破英語(yǔ)教學(xué)的瓶頸，真正走上素質(zhì)教育的道路。加強(qiáng)人文性，要注意：
（1）正確理解人文教學(xué)法的含義。人性化不等于自由化。以學(xué)生為中心不等于放任自流。教師的指導(dǎo)作用必不可少，課程目標(biāo)不能取消。人性化與語(yǔ)言教學(xué)不是格格不入的。語(yǔ)言技能的培養(yǎng)是在個(gè)體主觀(guān)意志的調(diào)動(dòng)下積極地語(yǔ)言習(xí)得。
（2）明確外語(yǔ)教育的目的。教師應(yīng)以學(xué)生全面發(fā)展為目標(biāo)，鼓勵(lì)學(xué)生全身心投入學(xué)習(xí)，在語(yǔ)言教學(xué)中融入人文觀(guān)，指導(dǎo)學(xué)生意識(shí)到個(gè)體發(fā)展的需求，既使學(xué)生得到全面發(fā)展，又能順利完成教學(xué)目標(biāo)。
（3）恰當(dāng)組織課堂教學(xué)。教師要勇于改變傳統(tǒng)教學(xué)模式，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)提問(wèn)，變被動(dòng)為主動(dòng)。課堂形式要多樣化，促使學(xué)生動(dòng)手又動(dòng)腦，充分發(fā)揮學(xué)生的智商和情商。要營(yíng)造生動(dòng)活潑的教學(xué)氣氛，讓學(xué)生得到表現(xiàn)自己、表達(dá)思想和情感的機(jī)會(huì)。幫助學(xué)生形成探索創(chuàng)新的心理愿望和性格特征。
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論文關(guān)鍵詞：IPO短期抑價(jià)，信息不對(duì)稱(chēng)，行為金融學(xué)
新股發(fā)行的短期抑價(jià)，是指新股在首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)定價(jià)較低，而在股票首日上市交易時(shí)價(jià)格較高，投資者認(rèn)購(gòu)新股能夠獲得超額報(bào)酬的一種現(xiàn)象。Reilly 和Hatfield（1969），Stoll 和 Curly(1970)以及Reilly（1977）等學(xué)者首先研究了IPO問(wèn)題。他們通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，IPO上市首日的收盤(pán)價(jià)格相對(duì)于發(fā)行價(jià)格而言出現(xiàn)了系統(tǒng)性的上升，且上升幅度遠(yuǎn)高于同期的基準(zhǔn)收益率，即參與新股發(fā)行的投資者可以獲得超出市場(chǎng)正常水平的超?；貓?bào)，從而產(chǎn)生了短期抑價(jià)。IPO抑價(jià)問(wèn)題存在于世界各國(guó)IPO市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過(guò)大量的實(shí)證研究表明，新股發(fā)行抑價(jià)在世界各國(guó)的股票市場(chǎng)中幾乎是一種普遍存在的現(xiàn)象，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家的成熟市場(chǎng)還足發(fā)展中國(guó)家的新興市場(chǎng)，都存在著顯著的新股發(fā)行抑價(jià)現(xiàn)象，因此又被稱(chēng)為“IPO抑價(jià)之謎”。有關(guān)IPO短期抑價(jià)的研究自1970年代以來(lái)一直是現(xiàn)代公司金融研究的重要課題之一。為破解這一“IPO抑價(jià)之謎”行為金融學(xué)，國(guó)內(nèi)外的學(xué)者們給出了許多的理論，包括從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為金融學(xué)等方面的解釋等等。本文擬從現(xiàn)有的各種解釋IPO抑價(jià)的理論及對(duì)我國(guó)股市IPO抑價(jià)的研究?jī)煞矫鎸?duì)國(guó)內(nèi)外的IPO抑價(jià)研究加以綜述。
一、國(guó)外關(guān)于IPO抑價(jià)現(xiàn)象的理論解釋
對(duì)于IPO抑價(jià)現(xiàn)象，自從Ibbotson(1975)因不明其理而以“謎”稱(chēng)之以后，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和會(huì)融學(xué)家紛紛投入大量的精力，嘗試從不同角度來(lái)研究IPO抑價(jià)的行為。國(guó)外學(xué)者對(duì)于“抑價(jià)之謎”歸結(jié)出以下假說(shuō)：
（一）基于信息不對(duì)稱(chēng)的解釋
1.勝利者的詛咒假說(shuō)
Capen、Clapp 和Campbell (1971) 首先提出 “勝利者的詛咒”概念，他們認(rèn)為，在任何拍賣(mài)活動(dòng)中，拍賣(mài)物的價(jià)值都是不確定的，勝者通常是對(duì)拍賣(mài)物定價(jià)過(guò)高的人，所以，拍賣(mài)物的收益通常低于正常收益。Rock(1986)提出定價(jià)過(guò)高可能導(dǎo)致投資者和發(fā)行人陷入“勝利者的詛咒”。發(fā)行公司對(duì)IPO的市場(chǎng)價(jià)值不確定，但是又必須確定發(fā)行價(jià)格。在有信息的投資者和缺乏信息的投資者之間存在著信息不對(duì)稱(chēng)。缺乏信息的投資者的報(bào)價(jià)與有信息的投資者的報(bào)價(jià)相比較高，其認(rèn)購(gòu) IPO的機(jī)會(huì)大于有信息的投資者，這就將面臨“勝利者的詛咒”。為了吸引缺乏信息的投資者，發(fā)行公司必須使IPO定價(jià)偏低。所以，IPO上市后的市場(chǎng)價(jià)值越不確定，IPO定價(jià)偏低程度越大論文開(kāi)題報(bào)告范例。
2.市場(chǎng)反饋假說(shuō)
Benveniste 和 spindt(1989)假定發(fā)行人使用簿記機(jī)制收集投資者需求的真實(shí)信息，如果需求強(qiáng)烈，發(fā)行人就會(huì)設(shè)置一個(gè)比較高的發(fā)行底價(jià)。如果潛在投資者知道其表示支付一個(gè)較高價(jià)格的意愿將導(dǎo)致一個(gè)較高的發(fā)行底價(jià)，那么他們將要求得到回報(bào)。為了讓投資者顯示自己的真實(shí)意愿，發(fā)行人必須提供更多的股份并以適當(dāng)?shù)恼蹆r(jià)來(lái)激勵(lì)表明愿意以較高價(jià)格認(rèn)購(gòu)的投資者。發(fā)行人給予投資者的抑價(jià)就是為了得到潛在投資者真實(shí)意愿而付出的補(bǔ)償。
3.投資銀行家的買(mǎi)方壟斷力量假說(shuō)
Baron（1982）提出投資銀行的買(mǎi)方壟斷假說(shuō)。他假設(shè)承銷(xiāo)商與上市公司在簽訂合同之前的信息是不對(duì)稱(chēng)的，承銷(xiāo)商比上市公司擁有更多的有關(guān)發(fā)行定價(jià)方面的信息。由于上市公司(委托人)不能很好地監(jiān)督承銷(xiāo)商(人)在股票發(fā)行過(guò)程中的行為，這樣承銷(xiāo)商就會(huì)利用他們對(duì)市場(chǎng)的專(zhuān)門(mén)知識(shí)低估發(fā)行的股票，減少承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)該股票時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立較好聲譽(yù)，獲得客戶(hù)的青睞。Muscarella和Vetsuypens（1989）發(fā)現(xiàn)當(dāng)投資銀行自己發(fā)售時(shí)行為金融學(xué)，他們同樣會(huì)低估股票，而且低估程度和其他相似的IPO公司一樣多。
4.信號(hào)假說(shuō)
由Allen和Faulhaber(1989)，Welch和 Grinblatt 和 Hwang (1989)分別建立了各種信號(hào)顯示模型。這一模型是基于投資者與上市公司之間的信息不對(duì)稱(chēng)。在這一模型中，假設(shè)上市公司了解其自身價(jià)值高低的有關(guān)信息，而投資者無(wú)法知道公司的真正價(jià)值，優(yōu)質(zhì)公司為了把自己與其他公司區(qū)分開(kāi)來(lái)，必須向投資者傳遞一定的信號(hào)，因此他們會(huì)采取抑價(jià)發(fā)行新股以吸引投資者。IPO低價(jià)發(fā)行的損失可以在等投資者了解公司的真正價(jià)值后的后續(xù)發(fā)行中得到補(bǔ)償或者在后來(lái)增加分紅來(lái)得到市場(chǎng)的認(rèn)同；而差的公司要模仿高價(jià)值公司，則會(huì)付出很高的代價(jià)，這是因?yàn)槿糸_(kāi)始采取低價(jià)發(fā)行的方式，在隨后的發(fā)行中將得不到補(bǔ)償，即業(yè)績(jī)差難以在以后的增發(fā)中高價(jià)發(fā)行。
（二）基于制度的解釋
1.訴訟回避假說(shuō)
承銷(xiāo)商承銷(xiāo)股票的過(guò)程中，為了使發(fā)行成功，保證一定的超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)，往往傾向于保守定價(jià)，造成新股抑價(jià)發(fā)行。Tinic(1988)指出，由于法規(guī)要求發(fā)行人及其上市的中介者必須充分地披露公司的有關(guān)信息，但又沒(méi)有制定一個(gè)統(tǒng)一明確的標(biāo)準(zhǔn)，而且監(jiān)督核查的成本很高，難以充分實(shí)施，這就使承銷(xiāo)商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較高。因?yàn)橹挥心切┰谑状喂_(kāi)發(fā)行股票的投資中遭受損失的投資者才會(huì)提起訴訟，為了避免上市后股價(jià)跌破發(fā)行價(jià)帶來(lái)的市場(chǎng)壓力，承銷(xiāo)商有意識(shí)地低估股票的發(fā)行價(jià)格，確定較低的發(fā)行價(jià)格以減少他們的法律責(zé)任。Hughest和Thakor(1992)又提出了幾個(gè)與法律訴訟威脅相關(guān)的定價(jià)模型。而 Drake 和Vetsuypens (1993)的研究表明法律責(zé)任考慮并不是大規(guī)模 IPO 抑價(jià)的主要原因。此外，一些發(fā)展中國(guó)家其法律訴訟并不明顯，但其抑價(jià)程度卻比一些發(fā)達(dá)國(guó)家高得多。
2.價(jià)格支持假說(shuō)
認(rèn)為新股折價(jià)并非發(fā)行人事前有意為之行為金融學(xué)，而是事后價(jià)格支持行為所造成。新股定價(jià)于市場(chǎng)的期望價(jià)值，然而新股上市后如果價(jià)格有可能跌破發(fā)行價(jià)，則投資銀行介入市場(chǎng)操作以支撐價(jià)格，這樣造成一個(gè)平均超額首日回報(bào)的假象。
3.稅收利益假說(shuō)
Rydqvist(1997)研究了稅收政策對(duì)IPO折價(jià)的影響。Rydqvist發(fā)現(xiàn)，稅收政策可以解釋瑞典的新股首日超額回報(bào)現(xiàn)象。瑞典在1990年以前，工薪收入的稅負(fù)比資本收入要重。為了避稅，企業(yè)傾向于分配給員工資產(chǎn)以代替工薪，抑價(jià)的新股就是一個(gè)相當(dāng)不錯(cuò)的選擇。1990年，瑞典政府要求與抑價(jià)相關(guān)的收入納稅，這一政策導(dǎo)致新股抑價(jià)從1980-1990年的41％下降至1990-1994年的8％。
（三）基于行為金融學(xué)的解釋
1.攀比假說(shuō)
Welch（1992）提出從投資者心理的角度來(lái)解釋IPO溢價(jià)現(xiàn)象，他認(rèn)為投資者普遍有很強(qiáng)烈的從眾心理，即在做投資決策時(shí)常常會(huì)觀(guān)察其他投資者的行為，并做出相類(lèi)似的行為決策。如果一個(gè)投資者發(fā)現(xiàn)無(wú)人愿意認(rèn)購(gòu)IPO，即使該投資者對(duì)此IPO擁有信息上的優(yōu)勢(shì)，他也不會(huì)認(rèn)購(gòu)；如果一個(gè)投資者發(fā)現(xiàn)有人愿意認(rèn)購(gòu)IPO，即使該投資者缺乏對(duì)此IPO的信息，他也會(huì)認(rèn)購(gòu)。為了避免由于缺少投資者購(gòu)買(mǎi)導(dǎo)致的IPO發(fā)行失敗，發(fā)行商通常會(huì)降低IPO定價(jià)，以便吸引第一批潛在的投資者，產(chǎn)生攀比效應(yīng)。
2.所有權(quán)分散假說(shuō)
Booth和 Chua（1996）認(rèn)為新股上市后需要保持一定的流動(dòng)性才會(huì)有助于其價(jià)格發(fā)現(xiàn)，而流動(dòng)性需要通過(guò)大量投資者交易該股票才能實(shí)現(xiàn)。發(fā)行人故意壓低新股發(fā)行價(jià)格，為的是造成投資者對(duì)新股的超額需求，從而使公司擁有大量小股東，這種分散的股權(quán)將增加公司股票的流動(dòng)性，從而防止公司被收購(gòu)，降低公司外部對(duì)公司管理層所造成的壓力行為金融學(xué)，提升企業(yè)的價(jià)值。Brennan和Franks（1997）認(rèn)為通過(guò)低價(jià)發(fā)行使投資者對(duì)股票產(chǎn)生過(guò)度需求，可以避免上市公司股票的大部分被少數(shù)人持有，他們通過(guò)實(shí)證分析證明，股票首次公開(kāi)發(fā)行的定價(jià)程度越低，其股權(quán)分散程度也就越低。
3.投資者情緒
Ljungqvist，Nanda，和Singh(2004)認(rèn)為，存在賣(mài)空限制的新股市場(chǎng)，樂(lè)觀(guān)投資者決定了股票價(jià)格。樂(lè)觀(guān)投資者對(duì)公司的前景和后市的發(fā)展抱有非理性預(yù)期，從而愿意付出高于股票內(nèi)在價(jià)值的價(jià)格論文開(kāi)題報(bào)告范例。發(fā)行人通過(guò)機(jī)構(gòu)投資者將股票售于分批到來(lái)的樂(lè)觀(guān)投資者，而因?yàn)榘l(fā)行價(jià)存在高估，持有股票存貨是有風(fēng)險(xiǎn)的，抑價(jià)銷(xiāo)售是對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
4.前景理論和心理賬戶(hù)的解釋
Loughran 和 Ritter(2002)認(rèn)為，在新股發(fā)行時(shí)，發(fā)行人將其參考點(diǎn)錨定在注冊(cè)時(shí)上報(bào)字文件的中點(diǎn)。如果上市日收盤(pán)價(jià)高于此參考點(diǎn)，則由于發(fā)行人通常繼續(xù)持有大股份而感到財(cái)富的急劇增加。同時(shí)，發(fā)行價(jià)低于上市同收盤(pán)價(jià)歸結(jié)為損失(因?yàn)?，可以上市日收盤(pán)價(jià)發(fā)行)，如果前者超過(guò)后者，則發(fā)行人會(huì)感到心里滿(mǎn)足，從而對(duì)銷(xiāo)商對(duì)新股的定價(jià)感到滿(mǎn)意。而承銷(xiāo)商通過(guò)折價(jià)創(chuàng)造超額需求，會(huì)導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者為申購(gòu)到更多的股份而進(jìn)的尋租行為。機(jī)構(gòu)投資者的尋租行為往往給承銷(xiāo)商帶來(lái)更多額外收入，因此，承銷(xiāo)商通常傾向于抑價(jià)發(fā)行。
二、我國(guó)股市IPO抑價(jià)的理論研究
（一）西方抑價(jià)理論在我國(guó)的適用性研究
楊丹和王莉（2001）選取1998年至2000年三年間發(fā)行的225只新股為樣本對(duì)Rock模型進(jìn)行了驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)新股發(fā)行規(guī)模、發(fā)行市盈率、發(fā)行前一年的每股收益、發(fā)行前的市場(chǎng)狀況等變量，均具備顯著的解釋能力行為金融學(xué)，即我國(guó)的股票發(fā)行市場(chǎng)存在著信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，“勝利者的詛咒”假說(shuō)在我國(guó)市場(chǎng)是有效的。Liu Ti（2003）對(duì)“勝利者的詛咒”假說(shuō)、“信號(hào)”假說(shuō)、“市場(chǎng)反饋”假說(shuō)和“攀比”假說(shuō)進(jìn)行了全面的研究。樣本選取1999至2002年發(fā)行的354只新股，結(jié)果證明“勝利者的詛咒”假說(shuō)、“信號(hào)”假說(shuō)和“市場(chǎng)反饋”假說(shuō)在中國(guó)股市上并不具備實(shí)用性，“攀比”假說(shuō)對(duì)新股超額收益現(xiàn)象有一定的解釋能力，認(rèn)為我國(guó)股市的超額回報(bào)現(xiàn)象主要是二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格過(guò)高造成的。靳云匯和楊文（2003）將1996年至2001年期間滬市新股以發(fā)行機(jī)制不同分為三個(gè)階段，分別檢驗(yàn)了新股發(fā)行的先驗(yàn)不確定性假說(shuō)、投資銀行家的買(mǎi)方壟斷力量假說(shuō)、信號(hào)假說(shuō)、投資者情緒假說(shuō)等理論在中國(guó)市場(chǎng)的適用性（每個(gè)假設(shè)僅取一個(gè)變量），發(fā)現(xiàn)各種折價(jià)假設(shè)的解釋能力在不同的發(fā)行機(jī)制下存在顯著差異；并考察了模型結(jié)構(gòu)的差異性，結(jié)論是，新股折價(jià)解釋模型在三個(gè)階段經(jīng)歷的結(jié)構(gòu)變化是由發(fā)行制度的變化引起的。但其僅通過(guò)模型在不同機(jī)制下的解釋能力不同來(lái)說(shuō)明結(jié)構(gòu)的變化，實(shí)證驗(yàn)證結(jié)果的使用性并不理想。
（二）我國(guó)股市IPO抑價(jià)的其他理論解釋
王晉斌（1997）用一元回歸分析探討影響新股超額報(bào)酬的因素，認(rèn)為傳統(tǒng)的解釋變量,包括風(fēng)險(xiǎn)(股票上市后價(jià)格波動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)差)、股利、發(fā)行規(guī)模、公司規(guī)模、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)景氣(用股票市場(chǎng)指數(shù)衡量)、中簽率以及承銷(xiāo)方式等 ,都與新股申購(gòu)的超額收益率沒(méi)有顯著相關(guān)關(guān)系。認(rèn)為新股過(guò)高的超額收益可能?怯捎謚泄特有的發(fā)行制?(發(fā)行市盈率的限制、審批制度)等引起的。陳工孟、高寧(2000)認(rèn)為A股市場(chǎng)的發(fā)行溢價(jià)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的有意策略，溢價(jià)幅度與上市滯后風(fēng)險(xiǎn)(發(fā)行日與上市日之間的時(shí)間間隔)以及未來(lái)發(fā)股票與否顯著相關(guān)，信息不對(duì)稱(chēng)及其他風(fēng)險(xiǎn)因素則并非主要的解釋因素。汪宜霞（2007）為解釋我國(guó)IPO的首日超額收益及其形成機(jī)理提供了一個(gè)全面的視角。她認(rèn)為IPO首日超額收益可分解為一級(jí)市場(chǎng)抑價(jià)和二級(jí)市場(chǎng)溢價(jià)。一級(jí)市場(chǎng)抑價(jià)是指由于發(fā)行價(jià)格低于內(nèi)在價(jià)值而帶來(lái)的收益，二級(jí)市場(chǎng)溢價(jià)是指上市首日收盤(pán)價(jià)格高于內(nèi)在價(jià)值而帶來(lái)的收益。信息不對(duì)稱(chēng)和發(fā)行監(jiān)管會(huì)造成發(fā)行抑價(jià)，而在賣(mài)空限制存在的情況下，噪聲交易者帶來(lái)的市場(chǎng)無(wú)效性會(huì)造成二級(jí)市場(chǎng)的溢價(jià)，利用這兩種因素共同解析上市首日超額漲幅及其股市長(zhǎng)期表現(xiàn)不佳的現(xiàn)象。
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（沈陽(yáng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110041）
摘 要：按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公共財(cái)政學(xué)專(zhuān)業(yè)及課程的研究，財(cái)政學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的二級(jí)學(xué)科，需要站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)方法開(kāi)展研究分析工作。財(cái)政學(xué)專(zhuān)業(yè)建設(shè)應(yīng)以對(duì)政府行為及活動(dòng)的研究為中心，兼顧對(duì)學(xué)生理論及實(shí)踐能力的培養(yǎng)。
關(guān)鍵詞 ：公共財(cái)政；財(cái)政學(xué)專(zhuān)業(yè)；國(guó)外理論與文獻(xiàn)
中圖分類(lèi)號(hào)：F810.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772-（2015）05-0178-02
收稿日期：2015-01-10
基金項(xiàng)目：2014年遼寧省普通高等教育本科教學(xué)改革研究一般項(xiàng)目“地方高校課堂教學(xué)向社會(huì)延伸的方案設(shè)計(jì)與實(shí)施”（編號(hào)：686）階段性成果；2014年度沈陽(yáng)市“十二五”教育科學(xué)規(guī)劃立項(xiàng)課題“沈陽(yáng)高校服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題研究”（編號(hào)：2014-282）階段性成果。
作者簡(jiǎn)介：李忠華（1965-），男，吉林九臺(tái)人，教授，碩士生導(dǎo)師。研究方向：高校教學(xué)理論研究。
一、公共財(cái)政理論研究
經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要范疇有兩個(gè)：資源的運(yùn)用和收入分配。亞當(dāng).斯密(Adam Smith)被人們稱(chēng)作“經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”，他在1776年出版的《國(guó)富論》中創(chuàng)立了一個(gè)比較完整的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門(mén)獨(dú)立的科學(xué)。人們稱(chēng)他為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人。《國(guó)富論》在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上占有重要的地位，對(duì)后世資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有深遠(yuǎn)影響，對(duì)歐美各國(guó)的經(jīng)濟(jì)也有深遠(yuǎn)影響。他在《國(guó)富論》中有許多關(guān)于財(cái)政問(wèn)題的討論，如小政府的觀(guān)點(diǎn)，輕稅的觀(guān)點(diǎn)，稅收公平的觀(guān)點(diǎn)，等等。直到今天仍被許多人奉為經(jīng)典，也對(duì)后來(lái)的財(cái)政學(xué)教學(xué)和課程建設(shè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。1892年，另一位財(cái)政學(xué)重要人物巴斯塔布爾（Bastable.C.F.）出版了《公共財(cái)政學(xué)》，全面的闡述了他的財(cái)政理論和財(cái)政思想，被視為現(xiàn)代財(cái)政學(xué)學(xué)科的雛形，內(nèi)容非常全面，現(xiàn)代的政府支出理論、稅收理論、公債理論、國(guó)家預(yù)算理論等都可以在書(shū)中找到痕跡。另一位財(cái)政領(lǐng)域的巨星，現(xiàn)代宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)造人約翰.梅納德.凱恩斯（John Maynard Keynes）在1936年出版的一本書(shū)，名字叫做《就業(yè)、利息和貨幣通論》，這本書(shū)是經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史上的一座里程碑。凱恩斯說(shuō)，那只“看不見(jiàn)的手”解決不了經(jīng)濟(jì)危機(jī)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)蕭條，股市低迷，失業(yè)嚴(yán)重，解決的辦法要通過(guò)“看得見(jiàn)的手”，就是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)。但到了二十世紀(jì)六、七十年代，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始猛烈砰擊凱恩斯。當(dāng)國(guó)家大量投資時(shí)，經(jīng)濟(jì)沒(méi)有刺激起來(lái)，物價(jià)反而上漲迅猛。西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯、通貨膨脹的怪象，人稱(chēng)“滯脹”。在經(jīng)歷半個(gè)多世紀(jì)的爭(zhēng)論后，1959年馬斯格雷夫（Musgrave.R.A）出版了《公共財(cái)政學(xué)理論：公共經(jīng)濟(jì)研究》一書(shū)，“公共財(cái)政學(xué)”與經(jīng)濟(jì)學(xué)融合發(fā)展為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)。許多杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這方面的研究成果，大大促進(jìn)了財(cái)政學(xué)科的獨(dú)立與成熟，如李嘉圖（Ricardo，1817）的公債效應(yīng)分析；古諾（Cournot，1838）的不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的稅收歸宿分析；埃奇沃斯（Edgeworth，1925）的關(guān)于稅收對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的效應(yīng)分析；拉姆齊（Ramsey，1927）的最優(yōu)商品課稅理論；莫里斯（Mirrlees，1971）的最優(yōu)所得課稅理論等等。道爾頓在《公共財(cái)政學(xué)原理》一書(shū)中提供了更有別于其他人的觀(guān)占，認(rèn)為財(cái)政學(xué)是界于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的一門(mén)學(xué)科。1960年布坎南（Buchanan.J.M）出版了《公共財(cái)政學(xué)：教科書(shū)導(dǎo)論》一書(shū)，隨之而來(lái)的是公共選擇理論的興起，標(biāo)志著以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的財(cái)政學(xué)與政治學(xué)建立了更密切的聯(lián)系。
二、財(cái)政學(xué)本質(zhì)研究
財(cái)政學(xué)從來(lái)都是同治理國(guó)家的問(wèn)題聯(lián)系在一起的，從宏觀(guān)層面上說(shuō)，財(cái)政學(xué)是與政府主管下的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文教衛(wèi)生、科技進(jìn)步、社會(huì)保障、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收、公債、國(guó)家預(yù)算、宏觀(guān)調(diào)控等聯(lián)系在一起的。從微觀(guān)的層面上來(lái)說(shuō)財(cái)政收支與個(gè)人、企業(yè)的活動(dòng)規(guī)模、活動(dòng)方式緊密相聯(lián)，以種種形式影響著個(gè)人和企業(yè)的決策。按照帕累托的觀(guān)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是指資源配置達(dá)到這樣一種狀態(tài)，即在不使一些人境況變壞的情況下，沒(méi)有可能會(huì)使另一些人的處境變好。政府的目標(biāo)是以各種手段重新配置資源，使資源效率增大。從這樣的角度考察財(cái)政學(xué)，主要在于發(fā)現(xiàn)財(cái)政活動(dòng)的規(guī)律性；按照“新公共管理”理論所謂“政府應(yīng)向私人學(xué)習(xí)”的解釋?zhuān)块T(mén)也是一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，只不過(guò)其具有特殊性。
三、財(cái)政學(xué)專(zhuān)業(yè)及課程研究
從世界范圍來(lái)看,近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)高校的課程建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)、科學(xué)技術(shù)、信息技術(shù)的高速發(fā)展是聯(lián)系在一起的，面對(duì)新的財(cái)政學(xué)科，新的課程建設(shè)理念和方法不斷被創(chuàng)造出來(lái)。一般認(rèn)為，半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)西方發(fā)達(dá)國(guó)家高校課程出現(xiàn)過(guò)三次改革浪潮，上個(gè)世紀(jì)50、60年代為第一次改革，70、80年代為第二次改革，90年代以后為第三次改革?？傮w來(lái)說(shuō)改革具有三大特征。第一次改革稱(chēng)為“作為學(xué)科知識(shí)的科學(xué)”時(shí)期，目標(biāo)是培養(yǎng)科學(xué)家，課程設(shè)置的導(dǎo)向是為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)，課程改革的焦點(diǎn)是學(xué)科知識(shí)的現(xiàn)代化、結(jié)構(gòu)化。第二次改革稱(chēng)為“作為相關(guān)知識(shí)的科學(xué)”時(shí)期，目的是將科學(xué)作為改善個(gè)人和社會(huì)生活的工具，課程改革的焦點(diǎn)是理解理論知識(shí)與社會(huì)之間的關(guān)系。第三次改革稱(chēng)為“作為不完善知識(shí)的科學(xué)”時(shí)期，目的是縮小計(jì)劃課程與實(shí)際實(shí)施課程之間的差距，其焦點(diǎn)是個(gè)人、社會(huì)和文化對(duì)科學(xué)知識(shí)形成產(chǎn)生的影響?！?/p>
古希臘文獻(xiàn)記載：有人問(wèn)斯巴達(dá)國(guó)王男孩子應(yīng)該學(xué)習(xí)什么時(shí)，國(guó)王說(shuō)：“他們應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)他們成丁之后所要做的事情！”說(shuō)明西方國(guó)家應(yīng)用型教育的理念淵遠(yuǎn)流長(zhǎng)。日本京都大學(xué)校長(zhǎng)Kazuo OIKE在談及課程建設(shè)目標(biāo)時(shí)表示希望“能為整個(gè)社會(huì)做出貢獻(xiàn)”?？▋?nèi)基梅隆大學(xué)也認(rèn)為，對(duì)優(yōu)質(zhì)高等教育資源的需求在急速增加。讓優(yōu)質(zhì)的資源擁有者采取措施來(lái)滿(mǎn)足這種日益增長(zhǎng)的需求。為此，卡內(nèi)基梅隆自2002年就啟動(dòng)了“開(kāi)放學(xué)習(xí)項(xiàng)目”（OLI，Open Learning Initiative），通過(guò)建設(shè)一個(gè)共享的平臺(tái)改造傳統(tǒng)的課程。
四、總結(jié)
財(cái)政學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的二級(jí)學(xué)科，需要站在經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角、運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)方法開(kāi)展研究分析工作。由于財(cái)政學(xué)科經(jīng)歷的這種漫長(zhǎng)的演變，使財(cái)政學(xué)科研究工作進(jìn)入了一全新的時(shí)期。按傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論，財(cái)政學(xué)產(chǎn)生原因的是政府為籌集到提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的收入。財(cái)政學(xué)是研究政府（公共）如何取和如何予的問(wèn)題，在這個(gè)過(guò)程中，關(guān)注資源的配置、充分就業(yè)、保護(hù)環(huán)境和穩(wěn)定發(fā)展等經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問(wèn)題。
財(cái)政學(xué)從來(lái)都是同治理國(guó)家的問(wèn)題聯(lián)系在一起的，從宏觀(guān)的層面上說(shuō)財(cái)政學(xué)是與政府主管下的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文教衛(wèi)生、科技進(jìn)步、社會(huì)保障、財(cái)政補(bǔ)貼、稅收、公債、國(guó)家預(yù)算、宏觀(guān)調(diào)控等聯(lián)系在一起的。從微觀(guān)的層面上來(lái)說(shuō)財(cái)政收支與個(gè)人、企業(yè)的活動(dòng)規(guī)模、活動(dòng)方式緊密相聯(lián)，以種種形式影響著個(gè)人和企業(yè)的決策。
財(cái)政學(xué)課程建設(shè)問(wèn)題的研究是資源運(yùn)用的范疇。從學(xué)生角度來(lái)看，就是如何用好學(xué)校和社會(huì)資源，在有限的時(shí)間內(nèi)獲取更多的知識(shí)和能力。從教師的角度來(lái)看，就是如何利用好大學(xué)這個(gè)平臺(tái)發(fā)揮自已能動(dòng)性和創(chuàng)造性，更好的為社會(huì)服務(wù)。
參考文獻(xiàn)：
[1]向松祚.張五常經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:朝華出版社,2005.
關(guān)鍵詞：大學(xué)生 就業(yè) 教學(xué)改革 研究現(xiàn)狀
大學(xué)生就業(yè)的相關(guān)理論
就業(yè)理論隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)認(rèn)識(shí)深化和不斷發(fā)展的過(guò)程，大致分為三類(lèi)：傳統(tǒng)就業(yè)理論、凱恩斯就業(yè)理論和現(xiàn)代就業(yè)理論。
（一）傳統(tǒng)就業(yè)理論
傳統(tǒng)就業(yè)理論以法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（J.B.Say）為主要代表，他提出著名的“薩伊定律”，認(rèn)為“供給能自動(dòng)創(chuàng)造需求”。傳統(tǒng)理論認(rèn)為，在市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)調(diào)節(jié)下，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，不會(huì)出現(xiàn)“非自愿性”的真正失業(yè)。因此，傳統(tǒng)就業(yè)理論反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)、干預(yù)要素市場(chǎng)調(diào)節(jié)，這種觀(guān)點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)世界顯然很難成立。
（二）凱恩斯就業(yè)理論
經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯從理論上否定了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)均衡的傳統(tǒng)理論，認(rèn)為失業(yè)的原因在于有效需求不足。有效需求不足使社會(huì)就業(yè)平衡經(jīng)常處于一種小于充分就業(yè)的均衡狀態(tài)。因此，主張通過(guò)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來(lái)拉動(dòng)需求，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)生產(chǎn)、提高就業(yè)的目的。
（三）現(xiàn)代就業(yè)理論
20世紀(jì)70年代至80年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)停滯、高通貨膨脹和高失業(yè)率并存的現(xiàn)象?！皽洝爆F(xiàn)象引發(fā)了對(duì)凱恩斯政府干預(yù)理論的批判。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為20世紀(jì)七八十年代出現(xiàn)的失業(yè)問(wèn)題與30年代有較大不同，它主要不是有效需求不足的總量失業(yè)，而是一種勞動(dòng)力供給的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。為此，提出應(yīng)實(shí)行積極的人力政策，重視對(duì)勞動(dòng)力的再培訓(xùn)，完善就業(yè)服務(wù)，以及通過(guò)多種綜合治理政策增加就業(yè)需求。
國(guó)內(nèi)關(guān)于大學(xué)生就業(yè)的研究
目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)大學(xué)生就業(yè)的研究主要從以下六個(gè)方面展開(kāi)：
（一）大學(xué)生就業(yè)特征研究
1.群體特征。作為一個(gè)受過(guò)較長(zhǎng)期教育的特殊群體，大學(xué)生在擇業(yè)過(guò)程中受個(gè)體主觀(guān)因素影響較大，表現(xiàn)出如下特征：首先，與大專(zhuān)生、技校生相比，大學(xué)生在知識(shí)的深度、廣度和技能的熟練程度等方面優(yōu)勢(shì)明顯，有些大學(xué)生在校期間就有一定工作經(jīng)驗(yàn)或參與實(shí)際項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，這些經(jīng)驗(yàn)對(duì)求職有很大的幫助。其次，在考慮未來(lái)發(fā)展方面，與高中畢業(yè)時(shí)相比，大學(xué)生有了更多的時(shí)間思考自己的人生定位，對(duì)職業(yè)發(fā)展有一個(gè)相對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃，因而求職目標(biāo)更為明確、心態(tài)也更成熟。最后，隨著我國(guó)高考制度對(duì)學(xué)生年齡限制的放寬，還有一部分大學(xué)生在就業(yè)問(wèn)題上需要考慮家庭、婚姻等生活上的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，受婚姻家庭等牽絆的壓力較大，這也限制了他們?cè)诰蜆I(yè)去向上的一些選擇。同時(shí)，由于投入了較多的教育成本，大學(xué)生的就業(yè)期望值比較高，這主要表現(xiàn)在：對(duì)單位性質(zhì)、薪水待遇、工作崗位、專(zhuān)業(yè)的對(duì)口度、就業(yè)區(qū)域等方面要求較多。
2.個(gè)體特征。大學(xué)生對(duì)自身認(rèn)識(shí)定位不足，在求職過(guò)程中存在著不成熟的心理特征。第一，攀高心理，有些大學(xué)生總是拿身邊同學(xué)的就業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定位自己，在此心理下，即使某單位非常適合自身發(fā)展，但因與他人選擇的單位做不必要的比較后，也會(huì)彷徨放棄。事后卻又后悔不已，導(dǎo)致一些畢業(yè)生落聘。第二，自負(fù)心理，一些大學(xué)生認(rèn)為自己是社會(huì)中的高層次人才，所從事的工作也應(yīng)是社會(huì)中高層次的，不屑做“小事”，不愿從基層做起。這種不合理定位是造成不少大學(xué)生擇業(yè)就業(yè)時(shí)“高不成、低不就”的心理誘因。第三，功利心理，許多大學(xué)生把追求優(yōu)厚的薪金和福利待遇、就業(yè)發(fā)展機(jī)會(huì)、社會(huì)人文環(huán)境和生活水平較高的地區(qū)作為自己擇業(yè)的首選目標(biāo)，對(duì)縣以下和西部地區(qū)則持漠視態(tài)度。在國(guó)家需要、發(fā)揮個(gè)人專(zhuān)長(zhǎng)與獲得高收入、高社會(huì)地位之間存在兩難選擇時(shí)會(huì)不知所措。
（二）大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀研究
這方面的研究主要集中在三個(gè)方面：
1.對(duì)大學(xué)生就業(yè)的整體形勢(shì)分析。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，社會(huì)需求旺盛，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看整體就業(yè)形勢(shì)好，如屈百達(dá)（2004）通過(guò)對(duì)中美畢業(yè)生就業(yè)情況進(jìn)行對(duì)比分析，指出美國(guó)的大學(xué)生就業(yè)己成為一個(gè)嚴(yán)峻的社會(huì)問(wèn)題，近幾年大學(xué)生失業(yè)與滯后狀況加劇，越來(lái)越多的新畢業(yè)大學(xué)生不得不從事低層次簡(jiǎn)單勞動(dòng)。相比之下，目前我國(guó)的大學(xué)生就業(yè)情況要好得多，不過(guò)某些學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的大學(xué)生甚至研究生也已出現(xiàn)就業(yè)難的苗頭。但也有一些學(xué)者認(rèn)為，近年來(lái)隨著高校本科畢業(yè)生普遍性就業(yè)難的問(wèn)題日益浮出水面，大學(xué)生的就業(yè)難問(wèn)題應(yīng)引起人們的普遍重視。
2.關(guān)于大學(xué)生就業(yè)的地區(qū)流向和行業(yè)流向的研究。寧小華（2002）指出，大學(xué)生就業(yè)的地區(qū)流向呈現(xiàn)出兩個(gè)傾向：其一，在學(xué)校所在地就業(yè)的比例相對(duì)較高；其二，在北京、上海、廣東以及東部發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)的大學(xué)生比例高，而去中西部地區(qū)就業(yè)的大學(xué)生相對(duì)比較少。另外，在行業(yè)流向上，大學(xué)生的就業(yè)單位以高等院校、科研院所及需要高學(xué)歷層次的金融單位為主，國(guó)有單位依然是大學(xué)畢業(yè)生的主要吸納單位。但是，越來(lái)越多的大學(xué)生選擇非國(guó)有單位就業(yè)已經(jīng)逐漸成為今后的趨勢(shì)。
3.關(guān)于大學(xué)生擇業(yè)觀(guān)的研究。學(xué)者們普遍認(rèn)為，大學(xué)生擇業(yè)和擇業(yè)期望值都比較高，而且他們的年齡較大，已經(jīng)是成人，有些還存在婚姻、家庭問(wèn)題，因此擇業(yè)心態(tài)也更為復(fù)雜。還有學(xué)者指出，當(dāng)今大學(xué)生擇業(yè)觀(guān)出現(xiàn)了趨于功利化的現(xiàn)象，許多人對(duì)功利標(biāo)準(zhǔn)的追求強(qiáng)于對(duì)事業(yè)發(fā)展和社會(huì)貢獻(xiàn)的愿望，過(guò)分突出自我，片面強(qiáng)調(diào)自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，忽視對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，注重經(jīng)濟(jì)效益，缺乏遠(yuǎn)大的理想和奮斗目標(biāo)。
（三）大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)研究
為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展的需要，近年來(lái)我國(guó)對(duì)高校畢業(yè)生就業(yè)進(jìn)行了一系列改革，變過(guò)去“統(tǒng)包統(tǒng)分”的分配體制為“由政府調(diào)控、市場(chǎng)導(dǎo)向、學(xué)校推薦，學(xué)生和用人單位之間雙向選擇”的就業(yè)機(jī)制，由此確立了大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)。王春莉（2007）指出，大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)看“實(shí)力”不看“標(biāo)簽”，即用人單位越來(lái)越注重學(xué)生的綜合素質(zhì)和實(shí)際工作能力，他們?cè)谶x用人才時(shí)不單要看學(xué)歷和身份“標(biāo)簽”，更要求應(yīng)聘者具備企業(yè)所需要的工作經(jīng)驗(yàn)和能力。目前大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)存在主體發(fā)育不足、供求不平衡、工資機(jī)制不健全、運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題，需要逐步建立和完善，以便更好的發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)化人力資源配置的作用。
（四）大學(xué)生就業(yè)影響因素研究
關(guān)于大學(xué)生就業(yè)影響因素的研究主要集中在四個(gè)方面：第一，個(gè)人因素，由于自身學(xué)習(xí)周期的加長(zhǎng)與教育投入成本的加大，學(xué)歷層次的進(jìn)一步提升，致使相當(dāng)一部分大學(xué)生就業(yè)期望值比較高，從而影響到個(gè)人就業(yè)。第二，學(xué)校因素，重視專(zhuān)業(yè)教育，忽視思想教育；忽視與用人單位的聯(lián)系，缺乏必要的就業(yè)指導(dǎo)，是影響大學(xué)生就業(yè)的學(xué)校方面因素。第三，家庭因素，家庭價(jià)值觀(guān)會(huì)對(duì)對(duì)大學(xué)生的擇業(yè)觀(guān)產(chǎn)生較大影響，一般來(lái)講，家長(zhǎng)文化程度愈高，其對(duì)子女的教育期望水平也愈高，反之亦然。第四，社會(huì)因素，社會(huì)因素主要是指國(guó)家或者地方政府在促進(jìn)就業(yè)或者人才流動(dòng)方面所制定的方針政策，以及實(shí)施的一系列措施對(duì)大學(xué)生就業(yè)所造成的影響。
（五）大學(xué)生就業(yè)政策建議研究
關(guān)于就業(yè)政策建議的研究一方面是基于問(wèn)卷調(diào)查、個(gè)人訪(fǎng)談等實(shí)證研究，通過(guò)對(duì)部分地區(qū)大學(xué)生就業(yè)狀況調(diào)查的基礎(chǔ)上分析其影響因素，給出相對(duì)應(yīng)的政策建議；另一方面是基于理論分析提出相應(yīng)的政策建議，如紀(jì)軍、楊鷹（2008）從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析出大學(xué)生就業(yè)難的幾個(gè)原因，并提出了相應(yīng)的政策建議。
（六）大學(xué)生自主創(chuàng)業(yè)研究
“以創(chuàng)業(yè)促就業(yè)”的大學(xué)生就業(yè)模式是重要的，也是必要的，大學(xué)生具有“心理素質(zhì)趨于成熟；社會(huì)閱歷豐富；擁有一定的啟動(dòng)資金；擁有一定的專(zhuān)業(yè)知識(shí)”等優(yōu)勢(shì)條件。借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，高層次人才的創(chuàng)業(yè)將成為我國(guó)提高自身在國(guó)際市場(chǎng)上的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力不可忽視的新生力量。
國(guó)外高校促進(jìn)大學(xué)生就業(yè)的教學(xué)改革措施
（一）英國(guó)大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題研究
英國(guó)對(duì)大學(xué)生就業(yè)的研究一直走在國(guó)際前沿。他們研究得出：影響大學(xué)生就業(yè)的因素是非常復(fù)雜的，社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是其中根本性的因素之一。個(gè)體影響因素方面，所學(xué)專(zhuān)業(yè)是影響大學(xué)生就業(yè)最重要的因素，且不同專(zhuān)業(yè)的就業(yè)差異非常顯著。專(zhuān)業(yè)對(duì)進(jìn)入工商企業(yè)及政府部門(mén)的影響不如對(duì)學(xué)術(shù)單位的影響大。其次，所就讀的院校也會(huì)影響大學(xué)生的就業(yè)機(jī)會(huì)，如牛津、劍橋是英國(guó)傳統(tǒng)的名牌大學(xué)，其大學(xué)生就業(yè)前景比其它大學(xué)好得多。大學(xué)生所獲得的學(xué)位級(jí)別與其就業(yè)機(jī)會(huì)也有關(guān)系。再者，大學(xué)期間所學(xué)的學(xué)位課程實(shí)用性較強(qiáng)，在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的適應(yīng)面就廣。
（二）美國(guó)大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題研究
美國(guó)的大學(xué)生教育體現(xiàn)為多元化的培養(yǎng)目標(biāo)，與培養(yǎng)目標(biāo)多元化相對(duì)應(yīng)，美國(guó)大學(xué)生培養(yǎng)模式也是多樣化的，主要有專(zhuān)業(yè)式、協(xié)作式和以課程學(xué)習(xí)為主的教學(xué)式三種。專(zhuān)業(yè)式適用于培養(yǎng)教學(xué)科研型及其他高層次人才；協(xié)作式適合于應(yīng)用型、開(kāi)發(fā)型高層次人才的培養(yǎng)；而教學(xué)式則適合于專(zhuān)業(yè)學(xué)位教育及研究生課程教育。三種模式相互補(bǔ)充，以滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)高層次人才的多樣化需求。此外，由于現(xiàn)代科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系日益緊密，加之市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得大學(xué)同企業(yè)界、工商界的合作日益加強(qiáng)，美國(guó)一些高校改革大學(xué)生培養(yǎng)模式，把教學(xué)、科研與生產(chǎn)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，培養(yǎng)工商界所需各類(lèi)人才，畢業(yè)后直接進(jìn)入其合作企業(yè)中就職，或與企業(yè)界建立教育聯(lián)合體，合作培養(yǎng)研究生。斯坦福大學(xué)就是通過(guò)與市場(chǎng)、企業(yè)緊密協(xié)作，創(chuàng)造了“硅谷”奇跡，成為高科技時(shí)代大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界合作的成功典范。
（三）日本大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題研究
日本的大學(xué)也敏銳地意識(shí)到，在21世紀(jì)，人類(lèi)要進(jìn)一步發(fā)展，必須解決科學(xué)技術(shù)與人類(lèi)之間的接口問(wèn)題，單靠對(duì)科學(xué)的探索和高新技術(shù)的開(kāi)發(fā)是不夠的，還需要對(duì)人類(lèi)社會(huì)普遍意義上的理解和人文社會(huì)科學(xué)新思想的支撐，因而探索并創(chuàng)造了一種打破文科和理科壁壘的跨學(xué)科教育，并在日本東京大學(xué)成立了社會(huì)工學(xué)研究生院。該院以“創(chuàng)造人類(lèi)與科學(xué)技術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展的社會(huì)”為理念，以“社會(huì)所面臨的問(wèn)題群”為研究對(duì)象，以“新的理學(xué)”、“新的工學(xué)”為特色，創(chuàng)設(shè)了新的專(zhuān)業(yè)與課程體系，著力于新領(lǐng)域開(kāi)拓?？傊?，該院畢業(yè)生輸送到社會(huì)中，已不僅僅限于謀取一個(gè)職位，而是能夠通過(guò)其理念與研究方法，解決人類(lèi)社會(huì)重大問(wèn)題，為全球作貢獻(xiàn)。
結(jié)論
從上述研究?jī)?nèi)容來(lái)看，關(guān)于我國(guó)大學(xué)生就業(yè)方面的研究，特別是相關(guān)的綜合研究相對(duì)較少，已有的研究成果多是以某一方面為主，對(duì)大學(xué)生就業(yè)缺乏系統(tǒng)性、邏輯性與前瞻性的認(rèn)識(shí)。雖然也對(duì)個(gè)人、學(xué)校、社會(huì)三方面作了分析，但深入研究不足，如思想教育工作者關(guān)注的是大學(xué)生擇業(yè)觀(guān)念的變化；日常管理者關(guān)注的是大學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量與就業(yè)的關(guān)系；就業(yè)指導(dǎo)工作者關(guān)注的又是如何改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)大學(xué)生的就業(yè)指導(dǎo)等。事實(shí)上，一些學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到把大學(xué)生就業(yè)中遇到的問(wèn)題進(jìn)行綜合分析并提出總體對(duì)策的重要性。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，及時(shí)深入地研究和解決大學(xué)生就業(yè)中的問(wèn)題，科學(xué)地提出應(yīng)對(duì)方法，不僅對(duì)于做好大學(xué)生就業(yè)工作、促進(jìn)大學(xué)生的個(gè)人成長(zhǎng)、充分實(shí)現(xiàn)人力資源的有效配置、刺激本地區(qū)乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)等方面都具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義，而且對(duì)于大學(xué)生教育的持續(xù)健康發(fā)展以及進(jìn)一步深化高等教育改革也具有非?，F(xiàn)實(shí)的理論指導(dǎo)意義。
參考文獻(xiàn)：
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“綠色變革視角下的國(guó)內(nèi)外生態(tài)文化重大理論及學(xué)術(shù)流派研究”是北京大學(xué)郇慶治教授主持的國(guó)家社科基金2012年度重點(diǎn)項(xiàng)目，而本次會(huì)議也是該課題的項(xiàng)目開(kāi)題與啟動(dòng)會(huì)。他首先闡釋了“生態(tài)文化理論”概念的意涵，認(rèn)為可以將其界定為環(huán)境人文社會(huì)科學(xué)不同學(xué)科視角下對(duì)人與自然關(guān)系某一層面的生態(tài)理性化描述、批判和超越，依此可以按照“深綠”（側(cè)重于個(gè)體價(jià)值觀(guān)的激進(jìn)轉(zhuǎn)變）、“紅綠”（側(cè)重于社會(huì)政治制度的激進(jìn)變革）和“淺綠”（側(cè)重于經(jīng)濟(jì)技術(shù)與政策管理的漸進(jìn)改變）的三維分析框架，對(duì)國(guó)內(nèi)外的生態(tài)文化重大理論及其學(xué)術(shù)流派作系統(tǒng)性梳理，并就它們對(duì)于現(xiàn)代文明生態(tài)化轉(zhuǎn)型的變革潛能及其影響路徑加以考察。
在“深綠”生態(tài)文化理論的議題領(lǐng)域下，周?chē)?guó)文（北京林業(yè)大學(xué)）博士回顧性地評(píng)述了我國(guó)的生態(tài)哲學(xué)與倫理研究尤其是生態(tài)哲學(xué)研究最近幾年來(lái)的學(xué)術(shù)進(jìn)展，并嘗試性地提出了系統(tǒng)評(píng)估生態(tài)哲學(xué)與倫理研究和綠色經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革特別是生態(tài)文明建設(shè)實(shí)踐間關(guān)系的重要性。姚曉娜（華東師范大學(xué)）以深生態(tài)學(xué)的生態(tài)美德思想為例，闡述了個(gè)體價(jià)值觀(guān)念變革與人類(lèi)文明綠色轉(zhuǎn)型的理論與實(shí)踐關(guān)聯(lián)及其影響路徑。程相占（山東大學(xué)）在具體辨析“生態(tài)美學(xué)”與“環(huán)境美學(xué)”概念內(nèi)涵差異的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理了生態(tài)美學(xué)研究的最新進(jìn)展，并著重闡發(fā)了作為生態(tài)審美的生態(tài)美學(xué)所具有的生態(tài)文明與文化變革的重大潛能。郇慶治（北京大學(xué)）則專(zhuān)題評(píng)述了“生態(tài)地方自治主義”（“生態(tài)區(qū)域主義”或“生態(tài)無(wú)政府主義”）和“生態(tài)文明理論”這兩個(gè)理論流派的研究進(jìn)展與開(kāi)展進(jìn)一步系統(tǒng)探討的必要性，他認(rèn)為前者主要是一種基于地方民主自治理念的“深綠色”生態(tài)政治理論，在當(dāng)前全球化不斷推進(jìn)與深入的總體背景下似乎更具有遠(yuǎn)不止“綠色烏托邦”的理論尤其是方法論價(jià)值，后者是黨的“十”之后在國(guó)內(nèi)迅速升溫的一個(gè)研究領(lǐng)域，但生態(tài)文明建設(shè)所關(guān)涉的許多基礎(chǔ)性理論與實(shí)踐問(wèn)題還依然缺乏真正學(xué)理性的研究。
在“紅綠”生態(tài)文化理論的議題領(lǐng)域下，劉仁勝（中央編譯局）系統(tǒng)闡述了一個(gè)生態(tài)學(xué)的理論分析框架，并著重分析了歷史唯物主義的綠色經(jīng)濟(jì)觀(guān)、綠色科技觀(guān)對(duì)于綠色變革和生態(tài)文明建設(shè)的重要性，強(qiáng)調(diào)的唯物史觀(guān)在科學(xué)認(rèn)識(shí)科技、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治變革在綠色轉(zhuǎn)型中的作用。郭志俊（山東財(cái)經(jīng)大學(xué)）集中評(píng)述了“綠色工聯(lián)主義”理論與實(shí)踐最近幾年來(lái)的進(jìn)展，尤其是加拿大學(xué)者比如杰夫?沙茨的相關(guān)研究，認(rèn)為勞工運(yùn)動(dòng)與綠色運(yùn)動(dòng)的政治聯(lián)合對(duì)于綠色變革依然有著不容置疑的理論相關(guān)性。張淑蘭（山東大學(xué)）以印度學(xué)派（尤其是范達(dá)娜?席娃和碧娜?阿噶瓦爾）的“生態(tài)女性主義”為例，闡述了生態(tài)女性主義理論與實(shí)踐的最新進(jìn)展，并在承認(rèn)（印度）生態(tài)女性主義研究局限性的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了它們所提出的對(duì)婦女與民主、環(huán)境和發(fā)展關(guān)系思考的全球普適性。李亮（南京林業(yè)大學(xué)）全面評(píng)述了默里?布克金的“社會(huì)生態(tài)學(xué)”的階段性演進(jìn)和基本觀(guān)點(diǎn)，以及國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)其著述的進(jìn)一步整理與研究，并闡發(fā)了社會(huì)生態(tài)學(xué)對(duì)于社會(huì)與文化等級(jí)化結(jié)構(gòu)如何影響著人、社會(huì)與自然關(guān)系的自由與和諧的觀(guān)點(diǎn)所具有的政治社會(huì)變革意蘊(yùn)。劉穎（山東師范大學(xué)）基于豐富的文獻(xiàn)資料，對(duì)（環(huán)境）“新社會(huì)運(yùn)動(dòng)理論”的最新進(jìn)展作了系統(tǒng)梳理，并對(duì)其新特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)作了概括，強(qiáng)調(diào)當(dāng)前的歐美（環(huán)境）新社會(huì)運(yùn)動(dòng)正呈現(xiàn)出一種“后―反全球化運(yùn)動(dòng)”的新特征（比如發(fā)生在英國(guó)、北歐等地的青年騷亂），而如何將這些理論框架應(yīng)用于闡釋我國(guó)最近發(fā)生的大眾性環(huán)境公眾事件也需要作進(jìn)一步的探討。
在“淺綠”生態(tài)文化理論議題領(lǐng)域下，李昕蕾（柏林自由大學(xué)）系統(tǒng)回顧了“可持續(xù)發(fā)展理論”自1992年以來(lái)的理論演進(jìn)和實(shí)踐成效，著重闡述了這一“淺綠”環(huán)境政治社會(huì)理論的綠色變革意蘊(yùn)和潛能及其內(nèi)在缺憾。李慧明（濟(jì)南大學(xué)）在評(píng)述“生態(tài)現(xiàn)代化理論”國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，提出了對(duì)此開(kāi)展更為深入研究的具體設(shè)想，比如生態(tài)現(xiàn)代化與政治現(xiàn)代化、經(jīng)濟(jì)工業(yè)生態(tài)化、社會(huì)變革和歐盟社會(huì)文化環(huán)境等因素之間的關(guān)系，以及將該理論應(yīng)用于中國(guó)“生態(tài)文明的社會(huì)主義工業(yè)化”建設(shè)的可能性和必要修正。孫凱（中國(guó)海洋大學(xué)）結(jié)合澳大利亞學(xué)者羅賓?艾克斯利的《綠色國(guó)家：重思與民主》一書(shū)，闡述了“綠色國(guó)家理論”的國(guó)內(nèi)和國(guó)際向度，認(rèn)為當(dāng)代國(guó)家無(wú)論在國(guó)內(nèi)政治綠化還是環(huán)境國(guó)際合作與管治方面都理應(yīng)發(fā)揮一種更積極的角色，問(wèn)題在于如何使國(guó)家成為一種推進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)變革和生態(tài)民主的正向力量。郇慶治（北京大學(xué)）通過(guò)安德魯?多布森不久前發(fā)表的一個(gè)研究報(bào)告，評(píng)述了“環(huán)境公民（權(quán)）”理論與實(shí)踐的最新進(jìn)展，認(rèn)為對(duì)于環(huán)境公民職責(zé)（資格）的重視與主動(dòng)培育，無(wú)論基于世界主義、共和主義還是自由主義的政治哲學(xué)理由，都對(duì)于現(xiàn)實(shí)中個(gè)體行為的綠色變革至關(guān)重要。酈莉（外交學(xué)院）系統(tǒng)評(píng)述了“環(huán)境公共管治理論”尤其是在國(guó)際和全球?qū)用嫔系睦碚撨M(jìn)展和實(shí)踐應(yīng)用，認(rèn)為基于碳交易和清潔生產(chǎn)機(jī)制等實(shí)例的分析，有助于我們?nèi)嬖u(píng)價(jià)環(huán)境國(guó)際合作迄今為止取得的進(jìn)展，也有助于我們對(duì)未來(lái)的環(huán)境公共（全球）管治有一個(gè)合理而正確的預(yù)期。
針對(duì)上述發(fā)言，盧風(fēng)教授（清華大學(xué)）就生態(tài)文化理論和科技主義批判的關(guān)系，張?jiān)骑w教授（中國(guó)人民大學(xué)）就不同生態(tài)文化理論流派的準(zhǔn)確概括，曹孟勤教授（南京師范大學(xué)）就如何在生態(tài)文化理論視角下開(kāi)展生態(tài)哲學(xué)與生態(tài)倫理的批評(píng)性研究，方世南教授（蘇州大學(xué)）就生態(tài)文明建設(shè)理論與實(shí)踐關(guān)系的研究，雷毅教授（清華大學(xué)）和張磊教授（中國(guó)人民大學(xué)）分別就深生態(tài)學(xué)與生態(tài)現(xiàn)代化理論研究的最新進(jìn)展，黃娟教授（中國(guó)地質(zhì)大學(xué)）就與生態(tài)文明理論之間的關(guān)系，王學(xué)東教授（中山大學(xué)）和任丙強(qiáng)教授（北京航空航天大學(xué)）分別就環(huán)境全球管治研究中的理論與方法論問(wèn)題，作了評(píng)論性發(fā)言，并就各子課題承擔(dān)人的研究設(shè)想提出了建設(shè)性建議。
1.1 組織績(jī)效水平與高管繼任
Dalton對(duì)“高管繼任”和“企業(yè)績(jī)效”之間關(guān)聯(lián)性進(jìn)行論證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在績(jī)效水平較低的企業(yè)中，高管變更發(fā)生的概率較大，此結(jié)果也說(shuō)明了企業(yè)績(jī)效對(duì)企業(yè)高管變更決策有重要影響。此外，Laker從委托-理論視角出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)與高管之間是委托關(guān)系，但是由于兩者之間信息不對(duì)稱(chēng)，人（高管）的經(jīng)營(yíng)行為具有“不透明”性，所以委托人（企業(yè)）需要投入監(jiān)督成本來(lái)防止高管的“偷懶”行為，或者將高管的利益與企業(yè)利益掛鉤來(lái)規(guī)避高管的負(fù)向產(chǎn)出行為。如企業(yè)一般以企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的水平來(lái)衡量高管的努力程度，即將高管利益與企業(yè)績(jī)效之間掛鉤。
1.2 公司治理結(jié)構(gòu)與高管繼任
1.2.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Brunnello以意大利的上市公司數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，結(jié)果顯示：企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中大股東持股比例與高管繼任之間關(guān)系并不是顯著，而筆者認(rèn)為這種關(guān)系的不顯著主要與樣本量相關(guān)。當(dāng)高管占有企業(yè)大部分股權(quán)時(shí)，高管變更或繼任的概率較低。此后，Volpin和Denis兩位學(xué)者都以不同國(guó)家的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行了相關(guān)研究，結(jié)果也表明了“高管繼任的概率，與其對(duì)業(yè)績(jī)敏感性，以及與高管的持股比重之間存在一種負(fù)相關(guān)關(guān)系”①。
1.2.2 董事會(huì)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Jensen認(rèn)為董事會(huì)規(guī)模越大，董事會(huì)中董事發(fā)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”的概率增大，也就是“委托-”的問(wèn)題也會(huì)增多，例如董事會(huì)決策的“搭便車(chē)”問(wèn)題，決策效率自然降低。一旦高管成為大股東，董事會(huì)決策也可能會(huì)成為高管自身決策，董事會(huì)的權(quán)限會(huì)由高管掌握，并且成為一種“象征”性的擺設(shè)，也就不可能有效監(jiān)督高管的行為。對(duì)此，F(xiàn)ama認(rèn)為企業(yè)決策效率還跟董事會(huì)中外部董事比重有關(guān)，外部董事由于不會(huì)與企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理人之間存在“合謀”的可能性，在決策方面更具有效率，他們更加關(guān)注企業(yè)高管在經(jīng)理人市場(chǎng)中聲譽(yù)，更加關(guān)注高管對(duì)企業(yè)股票價(jià)格上升的貢獻(xiàn)。
1.2.3 市場(chǎng)環(huán)境、控制權(quán)市場(chǎng)與高管繼任
Defond使用了美國(guó)上市公司數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力差異導(dǎo)致高管繼任頻率和模式的差異，越是在競(jìng)爭(zhēng)程度的高企業(yè)中，高管繼任發(fā)生頻率越高，因?yàn)槠髽I(yè)關(guān)注并不僅僅是關(guān)注企業(yè)績(jī)效提升，也關(guān)注與其他企業(yè)績(jī)效之間差距，一旦這種差距超出了預(yù)期，企業(yè)可能就會(huì)選擇能力更強(qiáng)的高管來(lái)替代現(xiàn)任高管（與“替罪羊”假說(shuō)觀(guān)點(diǎn)一致）。Manne認(rèn)為通過(guò)這種方式，企業(yè)獲得的“公司控制權(quán)”可以帶來(lái)意外的收益，可以為新企業(yè)注入優(yōu)質(zhì)管理隊(duì)伍而獲得收益，也可以為股東分配新的股權(quán)，并可以為母企的管理效率帶來(lái)提升。Conyan認(rèn)為高管的年齡與企業(yè)的高管繼任決策之間存在關(guān)聯(lián)性，年齡越長(zhǎng)，高管越有權(quán)力影響董事會(huì)決策，則強(qiáng)制繼任的概率較大，反之相反。
2 高管繼任模式的相關(guān)研究
2.1 高管繼任模式
高管繼任來(lái)源是指當(dāng)企業(yè)需要解聘現(xiàn)任高管時(shí)考慮的替代者是來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，還是選擇外部（或者同一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，還是不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域）等。Shen（2002）②認(rèn)為企業(yè)選擇高管繼任者有三種渠道：一是企業(yè)內(nèi)部類(lèi)似崗位繼任者；二是企業(yè)內(nèi)部崗位下屬崗位；三是外部繼任者。而Rajagopalan（2003）③認(rèn)為企業(yè)的高管繼任模式主要有：既定高管繼任、非既定高管繼任和外部繼任三種。
2.2 高管繼任來(lái)源影響因素
2.2.1 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
企業(yè)什么情況下最容易發(fā)生高管變更呢？很多學(xué)者的研究證實(shí)了當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效處于困境時(shí)，他們極易實(shí)施高管繼任決策。當(dāng)處于績(jī)效困境的企業(yè)現(xiàn)任高管來(lái)自企業(yè)內(nèi)部時(shí)，董事會(huì)則更傾向于選擇外部繼任者，因?yàn)榭梢詭?lái)企業(yè)戰(zhàn)略的變化，帶來(lái)更多的創(chuàng)新之舉④。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)達(dá)不到董事會(huì)預(yù)期時(shí)（如董事會(huì)對(duì)未來(lái)績(jī)效提升有更高的預(yù)期），董事會(huì)考慮實(shí)施高管繼任政策。由于內(nèi)部繼任者往往與現(xiàn)任高管之間存在著種種顯性或隱形聯(lián)系，內(nèi)部繼任之后的績(jī)效提升空間也較小。所以選擇外部高管成為董事會(huì)的最優(yōu)選擇，外部繼任者可以帶來(lái)變革，企業(yè)績(jī)效改善的可能性也因此增大。不僅如此，股東們的收益都是來(lái)源于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，一旦績(jī)效水平下降，他們會(huì)懷疑現(xiàn)任高管的能力，也會(huì)對(duì)高管所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)有所懷疑⑤，并且認(rèn)為內(nèi)部繼任者也無(wú)法改變這一現(xiàn)狀（因?yàn)閮?nèi)部繼任者往往來(lái)自現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)），這些都表示了企業(yè)選擇外部候選人來(lái)繼任高管的概率較大⑥。
2.2.2 企業(yè)規(guī)模
Furtado就認(rèn)為企業(yè)在內(nèi)部培養(yǎng)一個(gè)高管繼任者需要一定的成本，且需要產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的支持。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)?；蛉藛T規(guī)模下降時(shí)，企業(yè)負(fù)擔(dān)各種形式的成本壓力會(huì)增大，此時(shí)從外部招聘高管的成本低于內(nèi)部培養(yǎng)，繼而使得企業(yè)傾向于選擇外部繼任。Dalton對(duì)此也表示贊同，他認(rèn)為與規(guī)模較大的企業(yè)相比，規(guī)模較小的企業(yè)一般都是選擇外部人來(lái)繼任現(xiàn)任高管的，因?yàn)檫@種繼任成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于內(nèi)部培養(yǎng)繼任。
2.2.3 董事會(huì)工作經(jīng)歷
對(duì)此，Helmich認(rèn)為石油企業(yè)中董事會(huì)成員數(shù)量與企業(yè)高管繼任模式相關(guān)，且與外部繼任高管數(shù)量及其在總數(shù)中比例有直接關(guān)聯(lián)⑦。Borkhovich則將董事會(huì)中董事分為內(nèi)部董事和外部董事兩種，認(rèn)為外部董事占的比重越高，企業(yè)的外部高管繼任概率越大，并且概率隨著比重增加而提高⑧。
3 高管繼任的結(jié)果產(chǎn)出研究
3.1 結(jié)果之一：戰(zhàn)略調(diào)整或變革
戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)生存的關(guān)鍵，經(jīng)營(yíng)管理者（包括高管）的職責(zé)主要是制定和執(zhí)行與企業(yè)特征相匹配的戰(zhàn)略，讓企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中受益。一旦企業(yè)陷入困境，董事們會(huì)寄希望于下一任高管的管理和經(jīng)營(yíng)，期望他們能夠調(diào)整或變革現(xiàn)有的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)以提升企業(yè)績(jī)效。一般情況下，高管繼任后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略會(huì)發(fā)生調(diào)整或變革，或?yàn)殇N(xiāo)售戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和生產(chǎn)戰(zhàn)略等，此類(lèi)調(diào)整或變革會(huì)直接帶來(lái)組織架構(gòu)調(diào)整，讓企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展模式⑨。Miller對(duì)內(nèi)部繼任和外部繼任兩種模式進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外部繼任更能夠給企業(yè)帶來(lái)變化，尤其是戰(zhàn)略的變化更為明顯。
3.2 結(jié)果之二：高管團(tuán)隊(duì)晉格
高管的能力不能夠通過(guò)他一人體現(xiàn)，一般情況下，他的各種經(jīng)營(yíng)和管理是由他所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)共同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)的高管繼任事件往往伴隨著大量的高管隊(duì)伍的升級(jí)或被替代。這種替代在外部繼任事件上更為明顯，因?yàn)閮?nèi)部繼任往往是高管一人的替換。一旦企業(yè)選擇外部繼任高管，原有的高管團(tuán)隊(duì)可能會(huì)發(fā)生三種形式的變化：一是解除前任高管團(tuán)隊(duì)中對(duì)新戰(zhàn)略有“反對(duì)之意”的個(gè)體或群體，組建凝聚力高的新團(tuán)隊(duì)；二是用新的戰(zhàn)略來(lái)俘獲原有高管團(tuán)隊(duì)的成員，讓他們盡心投入到新戰(zhàn)略的執(zhí)行過(guò)程中；三是從外部引入新成員組建新的高管團(tuán)隊(duì)⑩。
3.3 結(jié)果之三：績(jī)效改進(jìn)
學(xué)術(shù)界關(guān)于繼任高管對(duì)企業(yè)績(jī)效是否有改進(jìn)之處觀(guān)點(diǎn)也存在差異，不同學(xué)者形成了不同的流派。總體來(lái)說(shuō)有三種：“改進(jìn)論”、“消極論”和“平行論”。Helimich支持第一種觀(guān)點(diǎn)，他認(rèn)為“企業(yè)的高管繼任事件是對(duì)原績(jī)效一種改進(jìn)，繼任之后的企業(yè)股票市場(chǎng)表現(xiàn)較好，經(jīng)營(yíng)績(jī)效得到明顯改善”。所以，當(dāng)企業(yè)績(jī)效處于較低狀態(tài)時(shí)，通過(guò)高管變更來(lái)提升績(jī)效是一種非常有效的手段，且可以被大多數(shù)企業(yè)采用。與第一種觀(guān)點(diǎn)相比，“消極論”則認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行高管繼任是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有運(yùn)作體制一種打擊，每一次的繼任可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)績(jī)效的下降，例如組織架構(gòu)和人員的調(diào)整等都會(huì)帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)上低狀態(tài)表現(xiàn)。
注釋?zhuān)?/p>
①Hambrick，D.C.，和 Mason，P.A.Upper Echelons：The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984，9（2）.
②Shen， W.，和 Cannella，J. A. A. Power dynamics within top management and their impacts on CEO dismissal followed by inside succession.Academy of Management Journal， 2002， 45（2）.
③Greiner， L.，Cummings，T.，Bhambri，A.When new CEOs succeed and fail：4-D theory of strategic transformation [J]. Organization Dynamics （winter）， 2002.
④Hambrick， D.C.，和Mason， P. A. Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984， 9（2）.
⑤Boeker，W.，Goodstein，J.Performance and Successor Choice：
the Moderating Effects of Governance and Ownership [J]. Academy of Management Journal， 1993（36）
⑥Zajac，E.J.CEO selection， succession， compensation and firm performance： A theoretical integration and empirical analysis [J].Strategic Management Journal， 1990，11（3）.
⑦Greiner， L.， Cummings， T.， 和 Bhambri， A. When new CEOs succeed and fail： 4- D theory of strategic transformation [J].Organization Dynamics（Winter），2002.
⑧Hannan， M. T.， 和 Freeman，J.Structural Inertial and Organizational Changes[J].American Sociology Review，1984（29）.
