時(shí)間：2023-02-18 02:10:06
序論：在您撰寫(xiě)接縫施工論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
接縫灌漿技術(shù)在水利工程施工中的過(guò)程階段對(duì)于正確的灌漿工作順序應(yīng)該是根據(jù)以下步驟進(jìn)行的。首先，如果是同樣大小和寬度的縫隙，在進(jìn)行灌漿時(shí)，應(yīng)該從主要的灌漿區(qū)域通過(guò)從上到下的方向進(jìn)行注入，倘若，上部的灌漿區(qū)域和下部的灌漿區(qū)域產(chǎn)生了相互滲漏的情況，這時(shí)候應(yīng)該及時(shí)的將結(jié)果匯報(bào)給相應(yīng)的負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的分析和討論，可能采用上下部位同時(shí)灌漿的思路。而在對(duì)高度的灌漿區(qū)域，只有當(dāng)此高度的灌漿工作全部完工以后，才能對(duì)附近其他高度的灌漿區(qū)域進(jìn)行繼續(xù)灌漿。假如附近的其他高度的灌漿區(qū)域擁有進(jìn)行灌漿的最佳時(shí)機(jī)和條件，那么這個(gè)時(shí)候可以考慮對(duì)附近的灌漿區(qū)域進(jìn)行同步的灌漿，但是必須記住的一點(diǎn)就是必須要等下部的灌漿區(qū)域完成灌漿任務(wù)四個(gè)小時(shí)之內(nèi)進(jìn)行上部灌漿區(qū)域的灌漿，否則，可能因?yàn)橄虏抗酀{區(qū)域灌漿時(shí)間太長(zhǎng)而導(dǎo)致上部和下部的漿液不能很好的融合和連接。對(duì)于整個(gè)灌漿區(qū)域來(lái)說(shuō)，在進(jìn)行灌漿之前，附近的縫隙需要提前施加上相應(yīng)的水平壓力，另外這個(gè)水平壓力的大小最好控制在零點(diǎn)二兆帕左右。工程師們應(yīng)該適時(shí)的對(duì)整個(gè)灌漿過(guò)程的質(zhì)量進(jìn)行及時(shí)的監(jiān)控和記錄。負(fù)責(zé)灌漿工作的工程師們?cè)诿恳淮喂酀{工作之前，需要對(duì)很多的方面都要進(jìn)行全面的檢測(cè)和確認(rèn)，就比如說(shuō)漿液配比換算掛牌是否明確、備用管路的分布設(shè)置是否合理、具體對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管路鋪設(shè)是否合理、嚴(yán)格檢查灌漿施工準(zhǔn)備工作等等。當(dāng)各個(gè)方面都達(dá)到了相應(yīng)的要求之后再加上工程師們的嚴(yán)格檢測(cè)最后完成灌漿。工程師們?cè)谶M(jìn)行相應(yīng)的灌漿工作時(shí)，必須在10到15分鐘之間進(jìn)行相應(yīng)的檢查，確保灌漿液體的規(guī)范要求和性能指標(biāo)相一致。如果排氣管和回漿管同時(shí)出漿，而且形成了一個(gè)相應(yīng)的比例后，這時(shí)候就應(yīng)該把每一個(gè)管口都閉合，同時(shí)對(duì)漿液進(jìn)入量進(jìn)行合理的調(diào)整，保證排氣管的壓力繼續(xù)上升。
二、接縫灌漿實(shí)施時(shí)的質(zhì)量監(jiān)控
接縫灌漿應(yīng)該具備的必要條件第一個(gè)條件是混凝土的實(shí)際溫度控制。在整個(gè)接縫灌漿任務(wù)進(jìn)行之前，兩邊的混凝土溫度都必須和封拱的溫度相互協(xié)調(diào)，對(duì)于接縫灌漿區(qū)域上面的混凝土負(fù)重應(yīng)該大于等于6米，而且，施工的設(shè)計(jì)圖紙上明確規(guī)定了相應(yīng)的接縫灌漿的溫度必須要和負(fù)重的混凝土溫度相一致。第二個(gè)條件就是混凝土的年限，灌漿區(qū)域的混凝土的年限應(yīng)該大于等于4個(gè)月以上，排除特殊的情況，灌漿區(qū)域的混凝土的年限也應(yīng)該大于等于3個(gè)月以上，一旦負(fù)重的條件達(dá)到了之后，就應(yīng)該及時(shí)的進(jìn)行灌漿工作。接縫灌漿的質(zhì)量檢測(cè)在灌漿工作完成之后，相關(guān)的工作人員和技術(shù)人員就需要對(duì)于灌漿區(qū)域的質(zhì)量以及孔隙進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)測(cè)和檢查。并及時(shí)的記錄好灌漿的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行情況。對(duì)于灌漿之后質(zhì)量較差的區(qū)域還需要進(jìn)行有針對(duì)性的檢測(cè)，然后進(jìn)行相應(yīng)的改進(jìn)保證這些區(qū)域的灌漿質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的要求和水平。
三、結(jié)論
1.1灌漿材料
水利施工中常用的灌漿材料可分為水泥漿材和化灌漿材。實(shí)際作業(yè)時(shí)需根據(jù)接縫和裂縫的張開(kāi)度的大小對(duì)漿材進(jìn)行選擇，具體要求如表1所示。
1.2灌漿施工條件
因防滲的高要求性，接縫的灌漿的作業(yè)條件要求較多。主要需把握好溫度、施工順序等必要條件。只有在適宜的條件下進(jìn)行灌漿操作才能確保分段的壩體鏈接緊密，能夠較好的結(jié)合為一個(gè)受力整體。具體的條件要求。
1.3灌漿施工順序
水利施工中，灌漿作業(yè)必須遵循先固結(jié)后接縫的順序。另外，對(duì)于各個(gè)壩段接縫部分的高程和類型應(yīng)遵循圖1所示的具體施工循序。
1.4施工工藝
1.4.1灌區(qū)的接縫灌漿工序
灌漿的具體操作應(yīng)該遵循由低到高，由基礎(chǔ)到壩體的順序進(jìn)行。一般灌漿操作從基礎(chǔ)開(kāi)始，逐步向上逐層灌漿。在進(jìn)行當(dāng)次灌漿操作時(shí)要確保上次灌漿以及相鄰區(qū)域灌漿已經(jīng)完成。減小漿材的串漏概率，保證灌漿的密封性和質(zhì)量。當(dāng)施工中遇到多種漿材要一起操作時(shí)，必須遵循先接縫后化學(xué)的灌漿次序。灌漿時(shí)出現(xiàn)操作事故要迅速處理，保質(zhì)保量，減少維護(hù)階段的壓力和成本。壩段高層相同時(shí)，灌漿需嚴(yán)格遵循中間向兩端的施工順序。同時(shí)，在對(duì)相鄰灌區(qū)進(jìn)行灌漿時(shí)要確保施工的間隔在4天以上。如若工程的人力、設(shè)備等條件充足或者工期緊迫，各壩段接縫可以進(jìn)行連續(xù)灌漿施工。但施工作業(yè)時(shí)需確保施工的間隔小于8h。另外，若壩段間接縫存在若干獨(dú)立灌區(qū)，灌注施工間隔要求更加嚴(yán)格。單獨(dú)作業(yè)時(shí)間隔需控制在10d以上。連續(xù)作業(yè)時(shí)間隔小于4h。
1.4.2接縫灌漿的壓力與控制
在壩體接縫灌漿時(shí)，要先對(duì)接縫表面與相鄰接縫同時(shí)進(jìn)行起壓和水平壓。平壓壓力需保持在0.2MPa以下。在上層接縫灌漿準(zhǔn)備階段和灌漿作業(yè)階段均要進(jìn)行水循環(huán)。且灌漿施工完工后也需進(jìn)行至少6h的通水循環(huán)維護(hù)。控制好灌漿壓力一方面可以確保漿材經(jīng)管道運(yùn)輸?shù)捻槙承?，提高作業(yè)的封閉效果以及漿材與混凝土界面的結(jié)合質(zhì)量。另一方面適當(dāng)?shù)膲毫梢詫?duì)漿材起到壓力泌水的作用，提升灌漿的密實(shí)性。在壓力控制方面可以使用雙向控制法，使用上層排氣槽的壓力進(jìn)行主控制，使用下層進(jìn)漿管壓力進(jìn)行輔助調(diào)控。其中，有蓋重灌區(qū)和無(wú)蓋重灌區(qū)的壓力值需分別控制在0.25～0.35MPa和0.1～0.15MPa。灌漿作業(yè)時(shí)也可以使用接縫增開(kāi)度主控、壓力值輔控調(diào)節(jié)的雙孔方法對(duì)增開(kāi)度進(jìn)行控制。
1.4.3接縫灌漿施工作業(yè)
灌漿作業(yè)的準(zhǔn)備階段需要對(duì)灌漿設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格的檢查，保證灌漿的順暢性。其中要著重檢查設(shè)備的進(jìn)漿管的通透性和排氣、回漿管的通暢。檢查完畢后可以進(jìn)行單開(kāi)出水率的實(shí)驗(yàn)，當(dāng)其不小于30L/min且水流無(wú)外漏時(shí)表示設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，可進(jìn)行灌漿作業(yè)。灌漿時(shí)，配好的漿材經(jīng)灌漿管輸送至接縫處。同時(shí)，使用放漿口進(jìn)行輔助排出接縫內(nèi)空氣、水等。灌漿作業(yè)快結(jié)束時(shí)，注意觀察漿比，當(dāng)其大于1.7g/cm3時(shí)，按照作業(yè)的先后順序?qū)芸谶M(jìn)行逐一關(guān)閉。為了控制作業(yè)壓力值，使其符合設(shè)計(jì)規(guī)定，作業(yè)過(guò)程中可以采用加大灌漿量、間歇性開(kāi)啟排氣口等方式。2.4.4灌漿結(jié)束條件灌漿作業(yè)的結(jié)束需要綜合多方面的判斷，一方面需檢查回漿管，觀察漿材比值是否接近濃度最大值。另一方面需觀察灌漿壓力值的變化及接縫增開(kāi)面的大小，確保符合設(shè)計(jì)規(guī)范。同時(shí)，需要測(cè)定出漿管的出漿率，當(dāng)其小于0.4L/min時(shí)進(jìn)行計(jì)時(shí)，20min后才能停止作業(yè)。停止灌漿作業(yè)后，按照先閥門(mén)后機(jī)械的順序進(jìn)行關(guān)閉，且需控制閉漿持續(xù)時(shí)間大于36h。灌漿完成后，需組織人員對(duì)接縫和裂縫處的增開(kāi)度進(jìn)行測(cè)定和記錄，并聯(lián)合監(jiān)理方進(jìn)行作業(yè)質(zhì)量的檢測(cè)，評(píng)估質(zhì)量合格后才允許進(jìn)行余下工程的施工。
2接縫灌漿施工質(zhì)量控制
2.1注漿質(zhì)量控制
漿材的灌注階段是整個(gè)灌漿作業(yè)的核心，注漿作業(yè)的質(zhì)量直接決定整個(gè)灌漿施工階段工程質(zhì)量。為了避免注漿時(shí)出現(xiàn)串漿、壓力控制不穩(wěn)定以及突發(fā)事件處理經(jīng)驗(yàn)不足等諸多問(wèn)題，保證施工質(zhì)量，作業(yè)時(shí)需注意到以下幾點(diǎn)。
2.1.1注漿壓力
注漿壓力是漿材在管中輸送的直接動(dòng)力，直接關(guān)系到出漿的流暢性和連續(xù)性。同時(shí)，穩(wěn)定、適當(dāng)?shù)膲毫χ涤欣诮涌p灌漿的泌水和保證密封性，促進(jìn)漿材密實(shí)度和與界面的粘合性。對(duì)于地基破碎帶、裂縫等進(jìn)行注漿時(shí)，首先要對(duì)基底巖石的性質(zhì)進(jìn)行判斷。當(dāng)巖體較為完整時(shí)，可以逐步提升注漿壓力，使其滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)值。如若基底巖體較為破碎或形成溶洞，需控制壓力由低至高依次提升，減少因壓力提升過(guò)快導(dǎo)致的漿材浪費(fèi)、流失。
2.1.2封孔作業(yè)
注漿作業(yè)完成后，需要對(duì)留下的注漿孔進(jìn)行封孔作業(yè)，保護(hù)連接漿材。封孔的質(zhì)量控制主要是對(duì)反出漿進(jìn)行濃度和比重的監(jiān)測(cè)，若數(shù)值過(guò)大需改為純壓方法進(jìn)行封孔作業(yè)。
2.2接縫灌漿完工質(zhì)量檢查
灌漿作業(yè)完成后，需要組織檢測(cè)人員與監(jiān)理單位對(duì)灌漿的質(zhì)量進(jìn)行檢查、評(píng)估。一方面可以查缺補(bǔ)漏，提高灌漿工程的質(zhì)量。另一方面也可以通過(guò)對(duì)檢測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄備份，便于學(xué)習(xí)施工中的不足，改進(jìn)以后的施工技術(shù)。檢測(cè)措施主要是壓水檢測(cè)，對(duì)于質(zhì)量較差的部分需要進(jìn)行取芯檢測(cè)。
3結(jié)語(yǔ)
1淺談混凝土大壩的分縫分塊技術(shù)
在大壩澆筑過(guò)程中，由于整個(gè)工程的巨大任務(wù)量，不可能做到大壩澆筑的一次性完成，因而大壩的澆筑工作是分若干塊、若干次來(lái)進(jìn)行的。對(duì)于常見(jiàn)的壩體分縫分塊主要有通倉(cāng)澆筑、縱縫分塊、錯(cuò)縫分塊三種形式，首先對(duì)于通倉(cāng)澆筑來(lái)說(shuō)，這種澆筑方式所涉及的倉(cāng)面較大，是根據(jù)整個(gè)壩段逐層實(shí)施混凝土的澆筑，不用設(shè)置所謂的縱縫，因此也就不需要埋設(shè)冷卻水管；同時(shí)也便于機(jī)械設(shè)備的使用，可以使得工程的進(jìn)度得到保障，但是這種方法也不是完美的，也存在著一定的缺陷。通倉(cāng)澆筑的缺點(diǎn)就在于它跟其他的方法比，它的澆筑時(shí)間略長(zhǎng)，如果對(duì)于溫度的掌控不到位的話，則極易引起壩體出現(xiàn)裂縫，最終導(dǎo)致大壩作廢的嚴(yán)重后果。其次討論縱縫分塊，對(duì)于此種技術(shù)來(lái)說(shuō)，顧名思義就必須要進(jìn)行接縫灌漿，從而確保壩體的完整性。它具備以下幾點(diǎn)明顯的優(yōu)勢(shì)：對(duì)于溫度的控制以及施工的工藝來(lái)說(shuō)都比較簡(jiǎn)單，澆筑塊之間的干擾也小，能夠靈活地進(jìn)行施工安全。在混凝土大壩的分縫分塊技術(shù)當(dāng)中，最后要闡述的就是錯(cuò)縫澆筑，這是一種根據(jù)高度防線，對(duì)豎塊進(jìn)行錯(cuò)開(kāi)的分塊澆筑，它的優(yōu)點(diǎn)在于不需要通倉(cāng)澆筑那樣嚴(yán)格的溫度要求，而且澆筑工程中無(wú)需接縫灌漿。但是它的缺點(diǎn)也明顯的體現(xiàn)在它的施工過(guò)程當(dāng)中，極易產(chǎn)生溫度裂縫，澆筑塊之間的相互約束，以致施工過(guò)程中澆筑塊之間會(huì)有明顯的互相干擾。
2淺談大壩的混凝土接縫灌漿技術(shù)
大壩的混凝土接縫灌漿技術(shù)屬于隱蔽工程，采取合理的施工工藝和工序非常重要，也只有這樣才能保證灌漿的施工質(zhì)量。而且對(duì)于接縫灌漿來(lái)說(shuō)，它有其獨(dú)特的管路系統(tǒng)布置，依次是重復(fù)式灌漿管路系統(tǒng)、盒式灌漿管路系統(tǒng)與騎縫式灌漿系統(tǒng)。這三種灌漿管路系統(tǒng)適用于不同的情況，而且都有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。不會(huì)造成管路的堵塞，重復(fù)式灌漿管路的優(yōu)勢(shì)在于可以保證重復(fù)進(jìn)行灌漿，盒式灌漿管路系統(tǒng)的進(jìn)漿和回漿管不易造成堵塞，因此有效保證了灌漿的質(zhì)量，唯一的缺點(diǎn)就是縱縫灌漿需要耗費(fèi)較多的管材。主要體現(xiàn)在灌漿流暢，相對(duì)來(lái)說(shuō)，騎縫式灌漿的優(yōu)勢(shì)最為明顯，且管路不易堵塞，而且升降均勻。不過(guò)對(duì)于接縫灌漿技術(shù)整體來(lái)說(shuō)，需要注意的也不少。要注意在施工過(guò)程中因?yàn)閴误w變形而使得兩個(gè)相鄰的接縫張開(kāi)度變小甚至閉合；還要注意堤壩初期蓄水的高度，在澆灌的時(shí)候?yàn)榱耸沟脡误w穩(wěn)定切忌橫縫和縱縫同時(shí)澆灌。
二淺談水利水電工程混凝土施工管理的有效方法
對(duì)于水利水電工程混凝土施工管理的有效方法作者有以下幾點(diǎn)建議：首先要加強(qiáng)施工計(jì)劃的管理，要對(duì)所進(jìn)行的工程進(jìn)行合理性規(guī)劃的計(jì)劃，以保證目標(biāo)合理有序的進(jìn)行。其次，由于水利水電工程一旦實(shí)施起來(lái)就是造價(jià)高、工程量大的項(xiàng)目，因此為了避免工程中出現(xiàn)不必要的損失，要按照計(jì)劃嚴(yán)格的執(zhí)行，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；在保證工程高質(zhì)量的前提下，重視施工技術(shù)管理在水利水電工程混凝土施工中，加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的管理是保證施工進(jìn)度和工程質(zhì)量非常重要的因素。施工技術(shù)是決定其成敗的關(guān)鍵，在實(shí)際的水利水電工程施工中，我們需要引進(jìn)大量技術(shù)過(guò)硬的高素質(zhì)人才，配備先進(jìn)的技術(shù)裝備，制定合理的技術(shù)計(jì)劃，保證技術(shù)及時(shí)開(kāi)發(fā)以及合理運(yùn)用等，以提高水利水電工程混凝土施工技術(shù)管理的水平，保證工程的高質(zhì)量和工程建設(shè)的高效率。我們還要注意施工過(guò)程中的質(zhì)量管理，水利水電工程是大型的工程項(xiàng)目，如果存在著安全隱患的話，會(huì)嚴(yán)重威脅人民生命財(cái)產(chǎn)的安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在具體的操作過(guò)程中可以通過(guò)嚴(yán)格控制施工材料的質(zhì)量，保證在源頭上符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，這是學(xué)會(huì)整體質(zhì)量管理的其中一種方式。另外，要是能在施工的每個(gè)環(huán)節(jié)都嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，那么再通過(guò)嚴(yán)格的管理，相信最后所完成的工程項(xiàng)目都會(huì)是高質(zhì)量的項(xiàng)目。
三結(jié)束語(yǔ)
1．1熱接縫施工技術(shù)
狹義來(lái)講，熱接縫技術(shù)是指在路面材料沒(méi)有降溫前，就對(duì)其進(jìn)行碾壓，使其材料成型，之后再進(jìn)一步鋪墊瀝青材料的接縫技術(shù)。熱接縫技術(shù)是目前應(yīng)用較為廣泛的接縫技術(shù)，由于其操作簡(jiǎn)單，只需要兩臺(tái)機(jī)械就可以完成接縫操作工作。首先采用大型壓路機(jī)在高溫瀝青材料路面上進(jìn)行簡(jiǎn)單壓實(shí)，之后調(diào)整壓路機(jī)方向進(jìn)行持續(xù)來(lái)回碾壓，經(jīng)過(guò)持續(xù)的碾壓過(guò)程，瀝青材料基本可以達(dá)到較高的整合度。較高的整合度可以使瀝青材料堅(jiān)實(shí)，減少離析可能。而且熱接縫技術(shù)處理的接縫強(qiáng)度也較高，但是由于瀝青材料是在完全高溫狀態(tài)下壓實(shí)，其耐久性不強(qiáng)，路面的后續(xù)性能得不到保障，這也是熱接縫施工技術(shù)的一大缺陷。
1．2冷接縫施工技術(shù)
冷接縫技術(shù)是與熱接縫技術(shù)相對(duì)應(yīng)的一種接縫技術(shù)，其技術(shù)原理與熱接縫技術(shù)也大不相同，最主要的區(qū)別是碾壓完成后，冷接縫技術(shù)需要重新切割瀝青材料的接縫，之后再鋪墊新的瀝青材料。重新切割的環(huán)節(jié)加大了接縫的操作難度，需要使用切割機(jī)進(jìn)行持續(xù)切割。除了具有熱切縫技術(shù)的優(yōu)勢(shì)之外，冷切縫技術(shù)進(jìn)一步保證了路面的耐久性和路面后續(xù)的工作性能。但是由于技術(shù)施工過(guò)程較為復(fù)雜，尤其是重新切割的接縫質(zhì)量難以保證，冷切割技術(shù)目前的應(yīng)用不是很廣泛，但是在面積大、質(zhì)量要求高的瀝青路面，冷切割技術(shù)仍舊是主要的技術(shù)選擇。
1．3接縫機(jī)施工技術(shù)
接縫機(jī)技術(shù)的原理是自動(dòng)接縫，自動(dòng)接縫裝置是搭接瀝青材料的反沖板裝置，在沒(méi)有壓實(shí)的車道上進(jìn)行接縫處理，接縫機(jī)技術(shù)能夠形成強(qiáng)度較高，密實(shí)性較強(qiáng)的瀝青路面，過(guò)程較為簡(jiǎn)單方便，但是其嚴(yán)謹(jǐn)性不高，容易形成多空隙、多雜質(zhì)的瀝青路面。在很多小型的二級(jí)公路上，接縫機(jī)施工技術(shù)由于其施工過(guò)程簡(jiǎn)單，方便而得到了廣泛的應(yīng)用。
2接縫處理分析、位置及技術(shù)選擇
2．1橫向接縫處理
橫向接縫處理是瀝青路面施工處理方式中最常用的方式，其關(guān)鍵步驟是控制瀝青材料的溫度，使其溫度變化在一定的幅度之內(nèi)，瀝青材料溫度過(guò)高，則使材料密實(shí)度不夠，溫度過(guò)低，接縫難以形成標(biāo)準(zhǔn)厚度。
(1)接縫位置選擇。
在選擇接縫位置時(shí)，攤鋪機(jī)需要根據(jù)路面的地質(zhì)情況和瀝青的鋪墊情況，進(jìn)行細(xì)致的選擇，確定好最合適的接縫位置。在施工結(jié)束時(shí)，攤鋪機(jī)在接近端部約1m處將熨平板稍微抬起駛離現(xiàn)場(chǎng)，用人工將端部混合料鏟齊后再予以碾壓。
(2)接縫技術(shù)選擇。
高速公路、一級(jí)公路的中、下面層的橫向接縫可采用自然碾壓的斜接縫，在上面層應(yīng)采用垂直的平接縫，其他等級(jí)公路的各層均可采用斜接縫。
2．2縱向接縫處理
縱向接縫兩條攤鋪帶相接處必須有一部分搭接，才能保證該處與其他部分具有相同的厚度，搭接的寬度應(yīng)前后一致。
(1)接縫位置選擇。
縱向接縫位置與橫向接縫位置相同，當(dāng)時(shí)接縫位置選擇的方式卻不同，縱向接縫位置相對(duì)較深，難以確定，需要的機(jī)械操作性能也較高，一般需要全過(guò)程的人工協(xié)調(diào)才可完成接縫位置的確定工作。
(2)接縫技術(shù)選擇。
縱向接縫主要是熱接縫和冷接縫技術(shù)，目前，施工范圍較廣的高速公路大多采用熱接縫，而對(duì)質(zhì)量要求較高的市政道路，一般采用冷接縫。縱向接縫處理的施工方法相對(duì)較為復(fù)雜，由于其容易受到地質(zhì)深度影響，需要提前測(cè)定好路面的可塑性深度。
3瀝青路面接縫施工技術(shù)流程控制
瀝青路面接縫施工需要經(jīng)過(guò)幾個(gè)關(guān)鍵的流程，每一個(gè)流程的管理都影響著市政道路的平整度和接縫質(zhì)量，掌握好接縫施工技術(shù)是關(guān)鍵，而流程管理則是保證技術(shù)達(dá)標(biāo)的基礎(chǔ)。
(1)路面接縫前策劃階段控制。
接縫前策劃階段控制是技術(shù)實(shí)施的前提，系統(tǒng)完善的策劃準(zhǔn)備工作對(duì)于技術(shù)的實(shí)施有著重要的作用，可以說(shuō)，接縫前的策劃準(zhǔn)備工作是整個(gè)施工過(guò)程的基石。具體的策劃準(zhǔn)備階段管理工作可以概括為施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)管理、施工組織方案策劃管理、施工人員調(diào)配管理等幾項(xiàng)。
(2)瀝青路面材料使用控制。
在材料管理方面，最為關(guān)鍵的是材料的選取和材料配合比設(shè)計(jì)兩方面，材料的選取應(yīng)以針入度、延度等指標(biāo)進(jìn)行確定，確保材料符合施工技術(shù)要求。配合比設(shè)計(jì)過(guò)程則相對(duì)比較復(fù)雜，需要考慮到材料的密實(shí)度、整合度等關(guān)鍵因素，精確的配合比對(duì)于保證后續(xù)的技術(shù)施工有著關(guān)鍵的作用，在配合比設(shè)計(jì)中，要進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)的檢驗(yàn)，確保其符合施工技術(shù)要求。
(3)瀝青路面施工技術(shù)控制。
相比前兩項(xiàng)控制過(guò)程，路面施工技術(shù)控制對(duì)接縫技術(shù)的要求更高，其施工技術(shù)要點(diǎn)大致分為攤鋪施工控制、碾壓施工控制以及接縫施工控制。攤鋪施工需要根據(jù)實(shí)際的施工需求和道路的平整程度，來(lái)確定攤鋪機(jī)的數(shù)量，一般而言，攤鋪機(jī)的數(shù)量需要控制在三臺(tái)以內(nèi)，以達(dá)到節(jié)約場(chǎng)地的作用，在進(jìn)行攤鋪時(shí)，需要考慮到路面的厚度和寬度，厚度較大，寬度較寬的路面，宜采用分層多次攤鋪的方式，這樣可以保證攤鋪的質(zhì)量和路面的平整度。攤鋪工作完成后，需要進(jìn)行碾壓工作，碾壓工作的關(guān)鍵點(diǎn)在于多次碾壓而又不造成路面的破壞，這就需要根據(jù)路面實(shí)際的平整度和密實(shí)度以及碾壓機(jī)的壓實(shí)率來(lái)確定碾壓次數(shù)。
4總結(jié)
關(guān)鍵詞：瀝青混凝土；施工；接縫處理
影響路面平整度的因素很多，其中接縫的處理是影響平整度的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。接縫施工必須接縫緊密、連接平順，否則易產(chǎn)生明顯的接縫離析。它的處置不僅涉及施工時(shí)作業(yè)設(shè)備的選取，更重要的是施工時(shí)的工藝嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性，瀝青路面接縫處理的好壞，往往能反映一個(gè)施工隊(duì)伍的施工水平。下面就我實(shí)際工作中接縫的處理經(jīng)驗(yàn)作一介紹。
一接縫技術(shù)
(一)熱接縫技術(shù)
熱接縫技術(shù)一般是在使用兩臺(tái)以上攤鋪機(jī)并列同時(shí)施工時(shí)采用的，此時(shí)兩條毗鄰攤鋪帶的混合料都還處于壓實(shí)前的熱狀態(tài)，碾壓時(shí)碾輪的大部分在熱料車道上，在未壓實(shí)車道鄰近接縫處多耙一些料，這樣碾壓后就有一個(gè)較高的密度。同時(shí)大約l52mm重疊在冷料車道上。初壓采用振動(dòng)壓路機(jī)壓實(shí)兩遍(前進(jìn)和后退)，碾輪都要與冷料車道重疊152ram，輪碾機(jī)從未壓實(shí)車道一側(cè)進(jìn)行碾壓。所以縱向接縫易于處理得好，連接強(qiáng)度較好，毗鄰攤鋪帶的搭接寬度可較小。在接縫處理中，采用全幅攤鋪，雖然可以消除縱向接縫，但瀝青混合料容易產(chǎn)生離析，且容易受供料水平的限制，并不是實(shí)用的辦法。梯隊(duì)作業(yè)時(shí)縱縫采用熱接縫，如果現(xiàn)場(chǎng)條件允許，在碾壓及時(shí)、連續(xù)的條件下確為一理想的縱縫處理技術(shù)，被認(rèn)為是最有效的方式。
(二)冷接縫技術(shù)
冷接縫技術(shù)是指新鋪層與經(jīng)過(guò)壓實(shí)后的已鋪層進(jìn)行拼接，當(dāng)半幅施工不能采用熱接縫時(shí)方采用。第一遍碾壓采用靜壓模式，只碾壓到離前一條攤鋪帶邊緣約20cm-30cm處，碾輪大約壓上熱料車道152mm，這種方法被認(rèn)為在接縫處產(chǎn)生“擠壓”效果。第二遍(后退)在原路線上采用振動(dòng)壓實(shí)模式。在攤鋪新鋪層時(shí)對(duì)已鋪的攤鋪帶接縫處邊緣應(yīng)整修垂直，碾壓新攤鋪帶時(shí)也要事前將其接縫邊緣鏟齊。
二縱向接縫
兩條攤鋪帶相接處必須有一部分搭接。才能保證該處與其他部分具有相同的厚度．搭接的寬度應(yīng)前后一致。在較寬的路面攤鋪及變幅段的施工中為保證整個(gè)路面的平整、美觀，必須采用2臺(tái)或多臺(tái)攤鋪機(jī)聯(lián)合作業(yè)的方法?？v向接縫有熱接縫和冷接縫兩種。目前，高速公路均采用熱接縫，部分一級(jí)公路和其它公路因設(shè)備配備，施工能力及場(chǎng)地條件(如養(yǎng)護(hù)改善工程要求半封閉施工確保通車)的限制多用冷接縫。熱接縫即使用兩臺(tái)以上攤鋪機(jī)成梯隊(duì)同步攤鋪瀝青混合料，此時(shí)兩條相鄰攤鋪帶的混合料都處于壓實(shí)前的熱狀態(tài)，所以縱向接縫易于處理，且連接強(qiáng)度好。如果特殊情況必須設(shè)置縱向冷接縫，可以在先攤鋪的中間一側(cè)設(shè)置擋板，擋板的厚度與鋪筑層厚度相同，以便壓路機(jī)能壓實(shí)邊部并形成一個(gè)垂直面。在不設(shè)擋板的情況下碾壓后邊部會(huì)滑移形成斜面。在攤鋪相鄰之前應(yīng)將呈斜面部分切割后除去，在切割后的垂直面上涂粘結(jié)瀝青，攤鋪時(shí)新混合料應(yīng)重疊在已鋪帶上5—10cm．以此加熱接縫邊緣的冷瀝青混合料。不管采用冷接縫技術(shù)還是熱接縫技術(shù)，攤鋪帶的邊緣都必須齊整，這就要求機(jī)械在直線上或彎道上行駛時(shí)始終保持正確位置。為此，可沿?cái)備亷б粋?cè)敷設(shè)一根導(dǎo)向線，并在機(jī)械上安置一根帶鏈條的懸桿，駕駛員只要注視所懸鏈條對(duì)準(zhǔn)導(dǎo)向線行駛即可。
三、橫向接縫
橫向接縫在瀝青路面施工中最常見(jiàn)，通常指每天的工作縫，也包括由于多種原因?qū)е聰備佒袛啵闆r消除后再開(kāi)始攤鋪，瀝青混合料溫度下降而設(shè)置的接縫。橫向接縫的關(guān)鍵是混合料的溫度變化。溫度太高很容易產(chǎn)生混合料推移，溫度太低橫縫不能壓實(shí)，易造成早期路面損壞。橫縫碾壓溫度一般比正常碾壓溫度低5℃一10℃。瀝青混凝土路面橫向接縫的好壞對(duì)瀝青路面的質(zhì)量影響很大，重者出現(xiàn)錯(cuò)臺(tái)跳車，甚至坑槽開(kāi)裂等病害，嚴(yán)重影響路面的使用質(zhì)量和使用壽命。橫向接縫的處理有三個(gè)要點(diǎn)：即正確的接縫位置、接縫方式和施工方法。
(一)接縫位置
由于攤鋪結(jié)束最后一個(gè)碾壓段的混合料在壓路機(jī)的重復(fù)碾壓下不斷地向前推移，造成接頭路面的標(biāo)高低于設(shè)計(jì)標(biāo)高，形成一段拋物線性的斜面。所以在施工結(jié)束時(shí)，攤鋪機(jī)在接近端部約1m處將熨平板稍微抬起駛離現(xiàn)場(chǎng)，用人工將端部混合料鏟齊后再予以碾壓。在已鋪層順路中心方向2～3個(gè)位置后放3m直尺，找出表面縱坡或已鋪層厚度開(kāi)始發(fā)生變化的斷面(已鋪層表面與3m直尺底面開(kāi)始脫離接觸處)。趁尚未冷透時(shí)用切割機(jī)將此斷面切割成垂直面，并將切縫靠端部一側(cè)已鋪的不符合厚度平整度要求的尾部瀝青混合料全部鏟除，與下次攤鋪時(shí)成平縫連接。同時(shí)在接縫處對(duì)斷面切口涂刷適量的瀝青或乳化瀝青。
(二)接縫方式
橫向接縫有斜接縫和平接縫兩種。高速公路、一級(jí)公路的中、下面層的橫向接縫可采用自然碾壓的斜接縫，在上面層應(yīng)采用垂直的平接縫，其他等級(jí)公路的各層均可采用斜接縫。斜接縫的搭接長(zhǎng)度與層厚有關(guān)，一般為0．4～0．8m。搭接處應(yīng)清掃干凈并灑少量瀝青。當(dāng)搭接處混合料中的粗集料顆粒超過(guò)壓實(shí)層厚時(shí)應(yīng)予以別-除，并樸上細(xì)料。斜接縫應(yīng)充分壓實(shí)并搭接平整。為保證接縫的壓實(shí)度、平整度、外觀美觀，建議采用平接縫，平接縫應(yīng)做到緊密粘結(jié)、充分壓實(shí)、連接平順。
(三)施工方法為了便于鏟除混合料，可事先在攤鋪臨近結(jié)束時(shí)，在預(yù)定攤鋪段端約1m長(zhǎng)的攤鋪寬度范圍內(nèi)鋪一層牛皮紙、麻袋，再攤鋪瀝青混合料；或在攤鋪前潑灑足量水，以破壞其與基層的粘結(jié)，然后再碾壓密實(shí)、待混合料稍冷卻后，確定切割位置．切割后將尾部混合料鏟除，鏟除后需立即對(duì)切割面清洗，在下段繼續(xù)攤鋪前，要在完全干燥的切割面上涂刷粘層瀝青，也可在已壓實(shí)部分上面鋪一些熱混合料使之預(yù)熱軟化，以加強(qiáng)新舊混合料的粘結(jié)。
四注意事項(xiàng)
接縫應(yīng)避開(kāi)結(jié)構(gòu)物及下面層的接縫位置，該位置應(yīng)保持碾壓不受阻擋。接縫處切割不宜太整齊，否則容易粘結(jié)成為一個(gè)整體，尤其是在切割后不要用水清洗干凈就鋪筑混合料，這樣很難與老瀝青層粘結(jié)牢。在接縫上鉆孔往往可以發(fā)現(xiàn)接縫兩倒是分開(kāi)的。若用鑿巖機(jī)等在尚未硬化的瀝青層上鑿成凹凸不平的橫向縫，則便于工作縫的接茬牢固，不易開(kāi)裂。攤鋪機(jī)在攤鋪前必須預(yù)熱充分，頭車料溫提高到150℃左右，起步攤鋪速度達(dá)到25m／min(正常攤鋪速度)，不能太慢，否則會(huì)使新鋪路面出現(xiàn)拖痕，影響結(jié)構(gòu)厚度。攤鋪機(jī)振搗器振動(dòng)必須與攤鋪機(jī)起步同步進(jìn)行，嚴(yán)禁停在接縫處原地不動(dòng)，從而造成接縫處的混合料與前進(jìn)方向攤鋪的混合料密實(shí)度不平衡。攤鋪前施工人員需將接縫用的耙子、鐵鍬等工具上粘附上的殘?jiān)謇砀蓛?，及時(shí)整平不影響壓路機(jī)的碾壓。接縫攤鋪層施工結(jié)束后再用3m直尺檢查平整度。當(dāng)有不符合要求的情況應(yīng)趁混合料尚未冷卻時(shí)立即處理，以保證橫向接縫處的路面平整。選用高性能的振動(dòng)壓路機(jī)碾壓，碾壓時(shí)速度一定要慢，需要壓路機(jī)司機(jī)一定要精心操作，在轉(zhuǎn)向、換向時(shí)要平穩(wěn)，不得急躁。在老路面錯(cuò)輪后再以同樣方式碾壓接縫，直至壓完整個(gè)接縫斷面后再恢復(fù)正常速度碾壓。
1.1時(shí)效性原則
時(shí)效性是指信息的最新動(dòng)態(tài)及其作用。同一件事物，在不同的時(shí)間段上會(huì)產(chǎn)生較大的差異。施工所需要材料，在不同時(shí)間，其價(jià)格會(huì)不同。因此在施工階段要及時(shí)了解市場(chǎng)信息，及時(shí)記錄整項(xiàng)目在實(shí)施時(shí)的數(shù)據(jù)，將兩者結(jié)合分析，做好施工中人力、物力資源的合理測(cè)算，進(jìn)而優(yōu)化控制方案。
1.2目標(biāo)控制原則
依據(jù)目標(biāo)管理理論，展開(kāi)多項(xiàng)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制。針對(duì)工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)管理，找出工期風(fēng)險(xiǎn)、材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、施工組織設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)五項(xiàng)控制目標(biāo)，進(jìn)而有針對(duì)性地給出有效的控制方案。
1.3動(dòng)態(tài)原則
工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理要實(shí)施動(dòng)態(tài)控制及優(yōu)化方案等措施，隨工程外界狀態(tài)變化，適時(shí)調(diào)整控制方案。例如，在工程建設(shè)施工中，材料價(jià)格波動(dòng)頻繁，要及時(shí)分析波動(dòng)對(duì)工程造價(jià)的影響。
1.4經(jīng)濟(jì)性原則
在確保工程質(zhì)量前提下，合理控制工程成本，提升效益。如購(gòu)買工程材料要充分了解建筑市場(chǎng)行情， 同等型號(hào)及質(zhì)量的，要選擇價(jià)格較低的，以控制工程造價(jià)。
1.5科學(xué)性原則
工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理堅(jiān)持信息技術(shù)科學(xué)化，構(gòu)建工程信息庫(kù)，全面系統(tǒng)了解與工程相關(guān)的各類信息，為工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制提供第一手材料。例如構(gòu)建施工階段的預(yù)警系統(tǒng)，將計(jì)劃采購(gòu)與實(shí)際采購(gòu)進(jìn)行對(duì)比，及時(shí)反饋庫(kù)存信息，實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)科學(xué)化的高效管理。
2施工中影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素
施工階段影響工程造價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)因素很多，主要風(fēng)險(xiǎn)因素如下。
2.1工期風(fēng)險(xiǎn)
受自然、突發(fā)事件等不確定因素影響，施工工期往往會(huì)被拖延。施工工期拖延，就會(huì)增加人員工資支出而導(dǎo)致造價(jià)提高。影響工期變化的主要因素：1）工程所需的資金未及時(shí)到賬，致使不能如期施工，造成工期延誤；2）施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工期延誤；3）施工管理者或建筑工人技術(shù)水平低，導(dǎo)致頻發(fā)誤工、返工問(wèn)題，工期拖延；4）施工時(shí)原材料供應(yīng)不足，導(dǎo)致施工停滯，延誤工期。
2.2材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，指市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)對(duì)工程造價(jià)造成的嚴(yán)重影響。為此，在招投標(biāo)及簽訂施工合同時(shí)，需重視施工期間材料價(jià)格的波動(dòng)，明確主要材料的范圍，合理確定其波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)幅度，給出超出波動(dòng)幅度的解決辦法，確保工程順利實(shí)施。
2.3自然風(fēng)險(xiǎn)
自然風(fēng)險(xiǎn)，指因自然力不規(guī)則變化如地震、雹災(zāi)、水災(zāi)、旱災(zāi)、風(fēng)災(zāi)、火災(zāi)等自然現(xiàn)象。對(duì)物質(zhì)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及生命安全的嚴(yán)重影響。為此要主動(dòng)防范，如針對(duì)雨季施工，提前做好防曬、防潮、防淋、防泡、防淹及防拖延工期等措施。
2.4施工組織設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)
施工組織設(shè)計(jì)，是規(guī)劃及指導(dǎo)擬建項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)文件。其在滿足工程質(zhì)量及使用要求的同時(shí)，還需與施工客觀規(guī)律相符。施工階段的主要風(fēng)險(xiǎn)因素有：1）組織設(shè)計(jì)不足，導(dǎo)致工程投標(biāo)及承包合同工作失誤；2）對(duì)施工的一次性準(zhǔn)備及施工全程工作指導(dǎo)不足，造成施工工期延誤；3）項(xiàng)目管理規(guī)劃文件不足，導(dǎo)致工程質(zhì)量存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，從而加大工程成本，影響工程進(jìn)度，造成工程安全等風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目施工時(shí)，務(wù)必加強(qiáng)施工組織設(shè)計(jì)管理工作，采取生產(chǎn)要素目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)及技術(shù)等有效的管理措施，提升工程建設(shè)綜合效益。
2.5設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)
設(shè)計(jì)變更，指設(shè)計(jì)部門(mén)修改原施工圖紙及設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)主要有：1）對(duì)工程項(xiàng)目投資造成的風(fēng)險(xiǎn)；2）對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃造成的風(fēng)險(xiǎn)；3）設(shè)計(jì)變更工程量重復(fù)計(jì)取的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際造價(jià)中，有時(shí)出現(xiàn)簽發(fā)變更的現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)人員與主要設(shè)計(jì)人不同，對(duì)圖紙不了解，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)狀況把握不準(zhǔn)確，導(dǎo)致同一問(wèn)題重復(fù)簽發(fā)設(shè)計(jì)變更，加大投資。
3施工階段的造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理——案例分析
本文以蘭新鐵路第二雙線（新疆段）哈密站站房工程為例，對(duì)施工階段的工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控展開(kāi)分析。
3.1案例概況
哈密站為新建車站，為上進(jìn)下出模式。其以大廳為核心，由站房、站前廣場(chǎng)、站場(chǎng)客運(yùn)建筑組成。站中心里程為DK1303+100站中心軌頂標(biāo)高為779.0931m，車場(chǎng)總規(guī)模為9站臺(tái)面13線。側(cè)式站臺(tái)（450×12×1.25一座、450×10.5×1.25兩座、500×10.5×1.25兩座）五座，車站設(shè)進(jìn)站地道1座，進(jìn)站天橋一座，站房建筑面積9997.56平方米。建筑結(jié)構(gòu)形式：部分預(yù)應(yīng)力混凝土梁框架結(jié)構(gòu)，屋面采用鋼網(wǎng)架，建筑結(jié)構(gòu)安全等級(jí)二級(jí)，設(shè)計(jì)使用年限50年，抗震設(shè)防烈度7度。哈密站房工程的合同價(jià)與竣工價(jià)皆為17837.91萬(wàn)元；哈密站站房工程的工期要求2012年10月8日至2014年12月31日，實(shí)際竣工日期為2014年10月初交付使用。
3.2施工階段造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管控措施
3.2.1嚴(yán)控設(shè)計(jì)變更，防范施工圖預(yù)算超概算
施工圖設(shè)計(jì)變更較多，常發(fā)生材料替代、工程量變動(dòng)等費(fèi)用問(wèn)題，導(dǎo)致工程造價(jià)變化。為有效控制哈密站站房工程造價(jià)，建設(shè)單位針對(duì)站房及其室外附屬工程、天橋、風(fēng)雨棚、站臺(tái)面鋪面及地道裝修工程等明確給出變更、簽證權(quán)限，擬定“設(shè)計(jì)變更與現(xiàn)場(chǎng)簽證”管理體制，并實(shí)施分級(jí)控制及限額簽證，單項(xiàng)變更費(fèi)用＜2.5%，由施工方在風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)內(nèi)包干；單項(xiàng)變更費(fèi)用＞2.5%，或施工方未包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，則實(shí)施限額簽證。變更項(xiàng)目工程部代表（工號(hào)）簽證權(quán)≤1500元，＞1500元的項(xiàng)目工號(hào)需經(jīng)部門(mén)論證審批。變更較大時(shí)先算賬再變更，及時(shí)上報(bào)上級(jí)主管，符合工程項(xiàng)目實(shí)際需求基礎(chǔ)上，由經(jīng)濟(jì)效益評(píng)定利弊。實(shí)踐驗(yàn)證，這些措施有效控制了不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的產(chǎn)生。比如，哈密站房工程為了有效杜絕施工圖變更及工程返工，針對(duì)易發(fā)生工程變更的電梯機(jī)房相關(guān)項(xiàng)目等明確規(guī)定：電梯定貨必須符合施工圖所提供的電梯井道尺寸、門(mén)洞尺寸以及建筑圖紙的電梯機(jī)房設(shè)計(jì)。預(yù)留孔洞、電梯機(jī)房樓板、檢修吊鉤等需待電梯定貨后且核實(shí)無(wú)誤后方能施工。屋面、樓面設(shè)備基礎(chǔ)待設(shè)備定貨后再行設(shè)計(jì)施工。該措施有效規(guī)避了設(shè)計(jì)變更，降低了工程返工導(dǎo)致的成本提升。
3.2.2控制材料的用量與價(jià)格
項(xiàng)目工程常規(guī)下的材料費(fèi)，約占預(yù)算費(fèi)用的70%，材料“用量及價(jià)格”對(duì)工程造價(jià)影響極大，有效控制工程造價(jià)，務(wù)必嚴(yán)格遵循合同內(nèi)材料用量及合理確定其價(jià)位。哈密站房工程針對(duì)施工材料，簽訂合同前仔細(xì)核查及確定工程量清單與基本單價(jià)；建設(shè)單位統(tǒng)一采購(gòu)“鋼管、隔震裝置、照明、電動(dòng)扶梯”等主要材料及設(shè)備，保證工程質(zhì)量及進(jìn)度同時(shí)，有效控制了造價(jià)；工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)工作者需及時(shí)了解施工狀況，深入工程施工現(xiàn)場(chǎng)及市場(chǎng)，開(kāi)展隱蔽的工程簽證；針對(duì)材料價(jià)位，主要材料需逐一詢價(jià)，及時(shí)校正原有資料，控制材料價(jià)格。哈密站房工程在確保工程質(zhì)量的前提下，針對(duì)材料的用量與價(jià)格進(jìn)行精細(xì)的比對(duì)。例如，對(duì)于框架柱鋼筋用量的規(guī)定：鋼筋柱采取II級(jí)鋼最小配筋率（0.6～1.2）%，采取HRB400其最小配筋率（0.5～1.1）%。鋼筋柱最小配筋率：HRB400較II級(jí)鋼減少（9～16）%，強(qiáng)度增加20%。降低配筋率的HRB400鋼筋柱的承載力＞II級(jí)鋼柱。HRB400的框架柱經(jīng)濟(jì)及安全層面皆優(yōu)于II級(jí)鋼筋柱，因此，框柱鋼筋用料選用HRB400，以此降低材料用量及價(jià)格。
3.2.3加強(qiáng)索賠防范與反索賠
工程項(xiàng)目具投資高、工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、技術(shù)與質(zhì)量要求高等特點(diǎn)。承包合同是以未來(lái)預(yù)測(cè)為前提，因業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方考慮不完善，參建單位多、合同雙方理解差異等原因，導(dǎo)致不管采取何種合同類型且多么完善，皆無(wú)法規(guī)避索賠。以合同公平原則，擬定誰(shuí)過(guò)失誰(shuí)賠償，保護(hù)各參與方正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，為工程實(shí)施中的正?，F(xiàn)象，為合同雙方必要的組成部分。針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，哈密站房工程建設(shè)方采取下列防范措施：1）抓好工程前期計(jì)劃、設(shè)計(jì)等工作，降低施工階段的返工變動(dòng)。2）招標(biāo)階段，關(guān)注合同文字的嚴(yán)密性，招標(biāo)文件、合同款項(xiàng)、工程量清單等杜絕文字漏洞帶來(lái)的索賠。3）工程招標(biāo)評(píng)標(biāo)中，參考各投標(biāo)者以往施工索賠表現(xiàn)，選取信譽(yù)好的單位。4）業(yè)主方管理者，嚴(yán)格地履行合同。針對(duì)設(shè)計(jì)管理，要求設(shè)計(jì)方根據(jù)合同規(guī)定遞交設(shè)計(jì)資料及圖紙，確保設(shè)計(jì)質(zhì)量，防控設(shè)計(jì)修改率。5）設(shè)備及材料做到保質(zhì)保量及時(shí)供應(yīng)。規(guī)避供應(yīng)材料規(guī)格型號(hào)及品種與圖紙不符，導(dǎo)致材料代用問(wèn)題發(fā)生。6）針對(duì)物價(jià)上漲，采取一次包死手段預(yù)防漲價(jià)誘發(fā)的索賠。即簽合同時(shí)，依工期的長(zhǎng)短及物價(jià)走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，與施工單位協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)用，于合同內(nèi)規(guī)定建設(shè)期間，不再執(zhí)行國(guó)家、地方政府的政策性調(diào)價(jià)文件；雙方皆認(rèn)為無(wú)法控制物價(jià)上漲風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，在合同內(nèi)明確調(diào)價(jià)策略。本文案例的總承包風(fēng)險(xiǎn)包干費(fèi)為576.49萬(wàn)元。
3.2.4制定制度，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)工程管理
哈密站房工程加強(qiáng)過(guò)程管理，采取如下措施：1）構(gòu)建有效的規(guī)章制度。讓工程造價(jià)管理由單一轉(zhuǎn)為多方控制。例如在工程變更上，需要由設(shè)計(jì)方設(shè)計(jì)人員與施工方設(shè)計(jì)人員相協(xié)調(diào)。2）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，帶動(dòng)組織各方人員高質(zhì)量地完成工作。3）落實(shí)責(zé)權(quán)利的獎(jiǎng)罰機(jī)制。工程技術(shù)工作者與工程造價(jià)管理的責(zé)權(quán)利相掛鉤，調(diào)動(dòng)其積極性，抓好施工期造價(jià)管理工作。4）聘請(qǐng)專業(yè)監(jiān)理公司參與項(xiàng)目的管理工作。哈密站房工程在澆筑第一根框架柱、綁扎第一道柱、綁扎第一道梁筋、支第一根柱模時(shí)，監(jiān)理工程師到現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核軸線及標(biāo)高、測(cè)量構(gòu)件、結(jié)構(gòu)尺寸等，對(duì)工程框架梁柱節(jié)點(diǎn)處、結(jié)構(gòu)錯(cuò)層標(biāo)高及偏軸線等關(guān)鍵部位進(jìn)行認(rèn)真檢查，嚴(yán)依施工規(guī)范及設(shè)計(jì)要求驗(yàn)收。5）加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)，提升施工人員綜合素養(yǎng)。
4結(jié)語(yǔ)
我國(guó)已成功加入WTO，證券市場(chǎng)也將逐步開(kāi)放，只有10余年成長(zhǎng)歷史的中國(guó)證券公司，不久將與經(jīng)歷過(guò)百余年資本市場(chǎng)錘煉且實(shí)力雄厚的國(guó)外證券公司同場(chǎng)競(jìng)技。為了增強(qiáng)我國(guó)證券公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，業(yè)務(wù)創(chuàng)新和管理規(guī)范兩手同等重要。就規(guī)范管理而言，無(wú)論證券監(jiān)管部門(mén)還是證券公司本身都面臨著一個(gè)嚴(yán)肅的課題��如何提高證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平?如何提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力?本文從證券公司的業(yè)務(wù)構(gòu)成著手，分析了新形勢(shì)下國(guó)內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)類型，并在對(duì)中外證券公司進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。
一、從業(yè)務(wù)構(gòu)成看我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)
我國(guó)證券公司(指綜合性證券公司)的主要業(yè)務(wù)按照《證券法》的有關(guān)規(guī)定有經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)等。因此證券公司風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)業(yè)務(wù)可分為以下四大類：
(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入占證券公司總收入的比例較大，一般達(dá)到40—50％以上，因此經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司最基本的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)有：
1．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金收入占證券公司總收入的比重較大，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的依賴性增強(qiáng)，二級(jí)市場(chǎng)行情波動(dòng)對(duì)證券公司收益影響較大，當(dāng)行情低迷時(shí)，固定成本(如通訊費(fèi)用、場(chǎng)地租金等)居高不下，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)凸現(xiàn)。
上海證券交易所2000年度會(huì)員年檢結(jié)果顯示，96家證券公司類會(huì)員只有32％被列為年檢好會(huì)員，與99年相比在總體規(guī)模、盈利水平有一定提高的同時(shí)，仍有近十家證券公司出現(xiàn)虧損或接近虧損，相當(dāng)一部分證券公司凈資產(chǎn)低于平均水平，在資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全性、合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等方面仍需進(jìn)一步完善。
2．拓展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
隨著證券市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化改革的深入，證券公司在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中拓展業(yè)務(wù)時(shí)采用的一系列手段措施，面臨較大風(fēng)險(xiǎn)：
(1)向客戶融資。由于向客戶透支資金的方法已經(jīng)被嚴(yán)厲禁止，變相透支資金的情況時(shí)有發(fā)生(例如利用國(guó)債交易向客戶融資等)，有的還與銀行共同協(xié)作，使融資行為不易被發(fā)現(xiàn)。(2)返傭。返傭使經(jīng)營(yíng)成本加大，一旦行情不好，返傭成為節(jié)約費(fèi)用的包袱；返傭的帳務(wù)處理有的返還現(xiàn)金，管理漏洞較多；返傭比例制定亦有較大的隨意性，增加了規(guī)范管理的難度；同時(shí)返傭稅金的收取有的只代扣了個(gè)人所得稅，未扣所得稅、營(yíng)業(yè)稅，留下了隱患。(3)提供擔(dān)保。證券公司有的分支機(jī)構(gòu)為客戶貸款資金提供擔(dān)保，因擔(dān)保方比較隱蔽，只有在資金鏈出現(xiàn)斷裂，才有可能被發(fā)現(xiàn)，而這時(shí)證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)已十分嚴(yán)重。(4)三方監(jiān)管。有的證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)行三方監(jiān)管(一客戶提供資金給另一客戶買股票，證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管客戶的股票，以保證另一客戶資金安全)，這是《證券法》不允許的行為，監(jiān)管協(xié)議不受法律保障，監(jiān)管行為不受法規(guī)認(rèn)可，一旦發(fā)生糾紛，證券公司十分被動(dòng)。(5)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。為追求規(guī)模擴(kuò)大和市場(chǎng)占有率增加，證券公司開(kāi)展了一系列的業(yè)務(wù)創(chuàng)新，并與銀行、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)結(jié)成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，業(yè)務(wù)創(chuàng)新遇到來(lái)自包括技術(shù)、咨詢、培訓(xùn)和推廣等多方面的挑戰(zhàn)，風(fēng)險(xiǎn)控制難度加大。
3．系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)
隨著網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在證券行業(yè)的廣泛應(yīng)用，隨著證券行業(yè)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的不斷深入，網(wǎng)絡(luò)是否安全可靠、網(wǎng)絡(luò)是否便捷高效變得越來(lái)越重要。但證券公司對(duì)此的風(fēng)險(xiǎn)控制及抗風(fēng)險(xiǎn)能力仍不容樂(lè)觀。
(二)證券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
證券承銷業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù)之一，因?yàn)轫?xiàng)目周期長(zhǎng)，受市場(chǎng)不可預(yù)測(cè)因素影響較大，隨著監(jiān)管力度的加強(qiáng)，證券公司的連帶責(zé)任增加，公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)增大。
如對(duì)上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況及發(fā)展前景研究不夠，推薦企業(yè)發(fā)行證券失敗而使證券公司遭受利潤(rùn)和信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的走勢(shì)判斷錯(cuò)誤，造成股票價(jià)格定位不合理或債券的利率和期限設(shè)計(jì)不符合市場(chǎng)需求，券商包銷的股票賣不出去；或者在增發(fā)配股時(shí)成了上市公司大股東，證券公司資金被大量占用引發(fā)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著B(niǎo)股市場(chǎng)將率先成為全流通市場(chǎng)，B股承銷業(yè)務(wù)將有較大發(fā)展，如果履行包銷責(zé)任，還可能出現(xiàn)外匯風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)上市公司進(jìn)行過(guò)分包裝，在信息披露上出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)，誤導(dǎo)投資人，造成違規(guī)違法的風(fēng)險(xiǎn)。
(三)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
作為證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)收入約占中國(guó)證券公司總收入的30％，但其風(fēng)險(xiǎn)卻比較巨大。首先是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，自營(yíng)收益與二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)關(guān)系密切。目前我國(guó)證券二級(jí)市場(chǎng)整體來(lái)講投機(jī)氣氛較濃，市場(chǎng)波動(dòng)相對(duì)頻繁，很多證券公司未建立有效的業(yè)務(wù)決策系統(tǒng)、調(diào)研系統(tǒng)、操作系統(tǒng)及相應(yīng)的管理制度責(zé)任制度，面對(duì)相對(duì)較少的投資品種，證券公司無(wú)法利用套期保值等手段規(guī)避證券市場(chǎng)波動(dòng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因此，二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格異常波動(dòng)會(huì)給公司業(yè)務(wù)帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)。其次是新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，很多新的交易品種即將推出，但由于業(yè)務(wù)新、經(jīng)驗(yàn)少，容易出現(xiàn)問(wèn)題。同時(shí)它在能夠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也有放大風(fēng)險(xiǎn)的效應(yīng)?！袄钌录卑寻倌隁v史的“巴林銀行”毀于一旦就是典型的案例。第三是違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)，追求自營(yíng)業(yè)務(wù)收益增加，惡意炒作使股價(jià)震蕩加劇從中獲利。這種行為是《證券法》所嚴(yán)厲禁止的。一旦受到查處，公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)都將受到嚴(yán)重影響。
(四)其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
在上述三大業(yè)務(wù)之外，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是很多證券公司未來(lái)發(fā)展的重點(diǎn)，但其帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)在2001年表現(xiàn)得尤為突出。雖然《證券法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定指出，證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中不得向委托人承諾投資收益，但是不少證券公司在進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，還是違規(guī)進(jìn)行保底和收益分配承諾，在操作不當(dāng)時(shí)，易使應(yīng)由客戶承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)化為由證券公司承擔(dān)實(shí)際的虧損。同時(shí)該業(yè)務(wù)未形成一套完整的收益分配機(jī)制，致使收益分配的品種單一、憑經(jīng)驗(yàn)確定，客戶可選擇的機(jī)會(huì)少，證券公司遇行情波動(dòng)較大時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的能力欠佳。假設(shè)某證券公司注冊(cè)資金20億元，實(shí)際資產(chǎn)管理的資金100億元。允諾資金的保底利潤(rùn)率是10％。按此計(jì)算，其年成本在10億元左右，在大盤(pán)下跌20％，損失應(yīng)超過(guò)15％達(dá)8．5億元，加上公司自有的自營(yíng)資金按10億元計(jì)算，大盤(pán)下跌損失2億元，則兩者合計(jì)損失超過(guò)20．5億元，對(duì)該證券公司來(lái)說(shuō)已達(dá)到生死存亡的地步。因此，證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)一定要注意風(fēng)險(xiǎn)。不能盲目擴(kuò)展。其他如國(guó)外證券公司獲利豐厚的資產(chǎn)重組、并購(gòu)業(yè)務(wù)在我國(guó)雖然也開(kāi)展，但業(yè)務(wù)量較小，所以其風(fēng)險(xiǎn)并不明顯。
二、風(fēng)險(xiǎn)管理的國(guó)際比較
隨著證券行業(yè)的快速發(fā)展，證券監(jiān)管理部門(mén)和證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)正在逐步提高，這是我國(guó)證券市場(chǎng)得以穩(wěn)健發(fā)展和證券公司業(yè)務(wù)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提條件。但是我們也看到，與發(fā)達(dá)國(guó)家的證券公司相比，目前我國(guó)證券公司在風(fēng)險(xiǎn)管理方面還存在以下幾方面的差距：
(一)科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理理念的缺乏
發(fā)達(dá)國(guó)家的證券公司形成了一整套的科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有著很深刻的認(rèn)識(shí)，不僅在風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究中取得了突破性的進(jìn)展，而且在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐中，逐步建立起從認(rèn)識(shí)、衡量、評(píng)價(jià)到控制的一整套完整的管理體系。而我國(guó)的證券市場(chǎng)與發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)相比發(fā)展時(shí)間較短，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)認(rèn)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)是在慘痛教訓(xùn)中積累的，沒(méi)有形成適合中國(guó)證券市場(chǎng)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。
(二)組織架構(gòu)上的差距
國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的各證券公司，根據(jù)其自身發(fā)展需要構(gòu)建了合理的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，并且在市場(chǎng)發(fā)展中不斷完善。如美林公司的管理體系：一名公司副總裁具體分管公司全面的風(fēng)險(xiǎn)管理事務(wù)，由其領(lǐng)導(dǎo)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是設(shè)計(jì)和修訂公司的風(fēng)險(xiǎn)控制政策及程序，規(guī)劃各部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)限額，評(píng)估和監(jiān)控各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)為風(fēng)險(xiǎn)與信用管理機(jī)構(gòu)。而我國(guó)多數(shù)證券公司未建立具有高效的風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門(mén)，或建立了風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)，但未有效履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能。證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、架構(gòu)亟待完善。
(三)管理手段上的差異
國(guó)外的證券公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不僅能定性分析，而且能量化分析，即通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)等手段來(lái)定量分析風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定量分析不僅是證券公司自身防范風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要求，也是監(jiān)管部門(mén)的硬性規(guī)定。在中國(guó)，很少有證券公司對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，大多是僅憑經(jīng)驗(yàn)判斷風(fēng)險(xiǎn)，并以此進(jìn)行定性分析。
(四)經(jīng)營(yíng)規(guī)模上的差距
與國(guó)外證券公司相比，我國(guó)證券公司存在規(guī)模小、數(shù)量多的現(xiàn)象。1998年全球十大證券公司平均資本(折合人民幣，下同)為2334億元，其中美林公司和摩根斯坦利分列一二位，資本規(guī)模分別為5618億元、3448億元。1999年底我國(guó)共有專業(yè)證券公司90余家，累計(jì)總股本為286．56億元，平均每家股本只有3．184億元。這樣的規(guī)模難以適應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放將面臨較大風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀，更不要談與國(guó)際證券公司競(jìng)爭(zhēng)了。
三、風(fēng)險(xiǎn)防范與管理應(yīng)對(duì)措施
(一)樹(shù)立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
從國(guó)外證券公司實(shí)踐來(lái)看，建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念比風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更重要。其認(rèn)為業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)不是業(yè)務(wù)本身，而是業(yè)務(wù)管理方式，違反紀(jì)律或在監(jiān)管方式上出現(xiàn)失誤最有可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。因此我們應(yīng)不斷地在整個(gè)證券公司內(nèi)部強(qiáng)化紀(jì)律和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，一方面自上而下地推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的警示教育；另一方面在對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)作深入研究的基礎(chǔ)上，形成系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，讓每一位員工認(rèn)識(shí)到自身的工作崗位上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，時(shí)刻警覺(jué)，形成防范風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。同時(shí)使風(fēng)險(xiǎn)管理策略具備靈活性，以適應(yīng)市場(chǎng)不斷變化的需要。
(二)建立合理的組織架構(gòu)
證券公司必須建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，確保公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)能夠識(shí)別、監(jiān)管和綜合管理。為此，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)需建立嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，一般包括：(1)成立一個(gè)正式的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，此組織能確定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程；(2)審計(jì)委員會(huì)(向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé))對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管流程進(jìn)行定期的審核；(3)確定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序，并由定量分析工具來(lái)支持；(4)公司最高管理決策層明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)容忍程度，并且定期進(jìn)行檢討以確保公司的風(fēng)險(xiǎn)承受與公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、資本結(jié)構(gòu)以及現(xiàn)在和預(yù)期的市場(chǎng)條件相一致；(5)在職責(zé)和分工明確的情況下，保持業(yè)務(wù)、行政管理和風(fēng)險(xiǎn)管理之間的良好溝通和協(xié)調(diào)。
(三)提高風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平
證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代化的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，形成組織嚴(yán)密并能適時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理和控制模型。如借鑒證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織“資本充足率”的框架和計(jì)量與管理風(fēng)險(xiǎn)的VaR(Value—at—Risk)模型，提高風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)水平。
VaR是指在正常的市場(chǎng)條件和給定的置信度內(nèi)，用于評(píng)估和計(jì)量任何一種金融資產(chǎn)或證券投資組合在既定時(shí)期內(nèi)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小和可能遭受的潛在最大價(jià)值損失。其風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)是對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的總括性評(píng)估，它考慮了金融資產(chǎn)對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源(例如利率、匯率、商品價(jià)格、股票價(jià)格等基礎(chǔ)性金融變量)的敞口和市場(chǎng)逆向變化的可能性。VaR風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)(或模型)是近年來(lái)在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家(主要在歐美)興起的一種金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和計(jì)量模型，目前已被全球各主要銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)(包括證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、信托公司等)、公司和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)廣泛采用。
(四)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)控體系
證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理的內(nèi)控體系應(yīng)該由三部分構(gòu)成，即風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
1．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：首先是各業(yè)務(wù)崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。崗位或工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)證券公司的日常經(jīng)營(yíng)管理中，每一項(xiàng)業(yè)務(wù)或每一個(gè)工作流程中可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性的預(yù)測(cè)。它包括風(fēng)險(xiǎn)所在、風(fēng)險(xiǎn)所引起損失的時(shí)機(jī)、可能發(fā)生的損失原因、可能發(fā)生損失的金額、損失預(yù)測(cè)的可信度、損失發(fā)生的頻率以及損失應(yīng)對(duì)措施等。其次是整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。公司的整體風(fēng)險(xiǎn)最終都可能通過(guò)資產(chǎn)體現(xiàn)出來(lái)，因此，對(duì)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，主要是對(duì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)評(píng)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要指標(biāo)有：(1)安全性指標(biāo)：對(duì)外擔(dān)保比例占資本總額的比例不得超過(guò)100％；自營(yíng)股票余額占資本總額的比例不得超過(guò)30％，自營(yíng)債券余額占資本的比例不得超過(guò)50％等。(2)流動(dòng)性指標(biāo)：流動(dòng)資產(chǎn)余額占資本總額的比例不得低于25％；長(zhǎng)期投資余額占資本的比例不得超過(guò)30％。(3)盈利性指標(biāo)：包括資產(chǎn)收益率、資本收益率等。通過(guò)對(duì)以上指標(biāo)的分析，確定公司風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，進(jìn)而采取相應(yīng)的防范應(yīng)對(duì)措施。
2．風(fēng)險(xiǎn)控制：完善以一級(jí)法人制度為核心的授權(quán)分責(zé)制度，加強(qiáng)決策的集中性、統(tǒng)一性和權(quán)威性。實(shí)行與個(gè)人責(zé)任密切聯(lián)系的集體決策制度，防止個(gè)人獨(dú)斷專行。建立高級(jí)管理人員崗位定期輪換和重點(diǎn)崗位定期輪換的制度，保持決策體系的新鮮和活力。
(1)．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。公司要對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合理安排，防止盲目擴(kuò)張。建立和完善交易崗位責(zé)任制，明確各崗位職責(zé)，制定各崗位操作制度。進(jìn)一步完善營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)的交易流程。加強(qiáng)財(cái)務(wù)稽核和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。
(2)．承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、專業(yè)分工、集中管理”的業(yè)務(wù)體制，在公司內(nèi)部形成以專家評(píng)審委員會(huì)為核心的業(yè)務(wù)管理體制。其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)制定公司承銷業(yè)務(wù)的操作流程；負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)、策劃、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的咨詢和評(píng)審；負(fù)責(zé)擬上報(bào)項(xiàng)目材料的評(píng)審。規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格自律、提高執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)。
(3)．自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制。建立科學(xué)的決策系統(tǒng)。自營(yíng)業(yè)務(wù)是個(gè)系統(tǒng)工程，需要研究部門(mén)、財(cái)務(wù)資金部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)控制小組、投資決策部門(mén)等共同參與完成。在這個(gè)決策系統(tǒng)中，投資決策部門(mén)是最高決策機(jī)構(gòu)；研究部門(mén)對(duì)市場(chǎng)分析和投資品種進(jìn)行可行性分析研究，為投資決策提供依據(jù)；財(cái)務(wù)資金部門(mén)負(fù)責(zé)資金調(diào)撥、核算；風(fēng)險(xiǎn)小組對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督。加強(qiáng)自營(yíng)資金的管理；加強(qiáng)自營(yíng)隊(duì)伍建設(shè)；公司總部對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的資金運(yùn)作、自營(yíng)操作進(jìn)行統(tǒng)一管理，充分利用資源，提高效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。
