時(shí)間：2023-09-24 15:13:33
序論：在您撰寫經(jīng)濟(jì)學(xué)概念解釋時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
在馬克思的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言》（以下簡(jiǎn)稱《導(dǎo)言》）生產(chǎn)一節(jié)的開頭，這樣寫道：“擺在面前的對(duì)象，首先是物質(zhì)生產(chǎn)?！边@里就涉及到兩點(diǎn)，一個(gè)是擺在面前的“對(duì)象”，一個(gè)是作為首先要考察對(duì)象的“物質(zhì)生產(chǎn)”。在馬克思面前其實(shí)有很多對(duì)象，從哲學(xué)的角度講，就是有很多種不同類型的生產(chǎn)可以作為“對(duì)象”進(jìn)行考察，而馬克思則是首選了“物質(zhì)生產(chǎn)”作為對(duì)象進(jìn)行考察。物質(zhì)生產(chǎn)是一種看得見、摸得著的“實(shí)在”，是可以被人的經(jīng)驗(yàn)觀察到的。這就區(qū)別于以往哲學(xué)家所關(guān)注的“意識(shí)”生產(chǎn)或“精神”生產(chǎn)，難以被經(jīng)驗(yàn)知覺。比如黑格爾的絕對(duì)精神的自我生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)，雖然在他那里也提到了物質(zhì)生產(chǎn)，但是僅僅是作為精神生產(chǎn)的物質(zhì)表現(xiàn)形式而存在的；比如以達(dá)爾文進(jìn)化論為代表的有關(guān)純粹自然的生產(chǎn)，如今純粹自然的生產(chǎn)我們已無法直接觀察了，純粹自然對(duì)人來說是一個(gè)永遠(yuǎn)無法還原或觀察的未知領(lǐng)域。
那么馬克思選擇作為第一考察對(duì)象的“物質(zhì)生產(chǎn)”含義是什么，到底是一個(gè)怎樣的出發(fā)點(diǎn)呢？馬克思緊接著就解釋道：“在社會(huì)中進(jìn)行生產(chǎn)的個(gè)人——因而，這些個(gè)人的一定社會(huì)性質(zhì)的生產(chǎn)，當(dāng)然是出發(fā)點(diǎn)。” 這句話也有兩點(diǎn)需要注意。
首先要注意的就是關(guān)于出發(fā)點(diǎn)的問題。在《導(dǎo)言》第三節(jié)中馬克思提到，“例如在經(jīng)濟(jì)學(xué)上從……人口開始，似乎是正確的。但是，更仔細(xì)地考察研究起來，這是錯(cuò)誤的”，因?yàn)椤皰侀_構(gòu)成人口的階級(jí)，人口就是一個(gè)抽象”，就算是“階級(jí)”概念，“如果不知道這些階級(jí)所依據(jù)的因素，如雇傭勞動(dòng)、資本等等”，“階級(jí)又是一句空話”。其實(shí)，從“人口”著手，這本身在形式上是沒有錯(cuò)誤的，但是我們要意識(shí)到此時(shí)的“人口”只是一個(gè)關(guān)于整體的混沌表象。那么如何處理這一“關(guān)于整體的混沌表象”呢？在第三節(jié)接下來的部分，馬克思給出了他認(rèn)為科學(xué)正確的應(yīng)對(duì)方法：我們要通過借助“更切近的規(guī)定”來分析這一混沌整體，逐步達(dá)到“越來越簡(jiǎn)單的概念”。這個(gè)過程概括起來就是“從表象的具體達(dá)到越來越稀薄的抽象，直到我達(dá)到一些最簡(jiǎn)單的規(guī)定”，然后在經(jīng)過一個(gè)簡(jiǎn)單概念的綜合過程，這時(shí)的“人口”概念已不再是“關(guān)于整體的一個(gè)混沌的表象”，而是“一個(gè)具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體了”，從“表象整體”變成了“思想總體”，在我們的思維里進(jìn)行了概念式的具體再現(xiàn)。經(jīng)過以上的分析，由彼及此，同樣的思路也可以用來理解“物質(zhì)生產(chǎn)”是“當(dāng)然的出發(fā)點(diǎn)”的含義了。既然是作為當(dāng)然的出發(fā)點(diǎn)，“物質(zhì)生產(chǎn)”如果僅僅是停留在整體表象的層面上肯定是不行的，必須借助“個(gè)人”、“社會(huì)”這些更加“切近”的簡(jiǎn)單規(guī)定作為達(dá)到最簡(jiǎn)單概念的橋梁，從而為“物質(zhì)生產(chǎn)”最終成為一個(gè)具有許多規(guī)定和關(guān)系的豐富的總體做好準(zhǔn)備。只有當(dāng)“物質(zhì)生產(chǎn)”不再是關(guān)于整體的混沌表象，而是整體在思維上的具體再現(xiàn)時(shí)，其才能夠被當(dāng)作是一個(gè)“當(dāng)然的出發(fā)點(diǎn)”。
其次需要注意的就是這個(gè)作為“橋梁”的“切近”概念——“個(gè)人”。第一，“個(gè)人”是“在一定社會(huì)中的進(jìn)行生產(chǎn)的個(gè)人”，物質(zhì)生產(chǎn)是“人”的一系列現(xiàn)實(shí)可感的生產(chǎn)活動(dòng)。人類是自然發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，人的物質(zhì)生產(chǎn)就是宇宙物質(zhì)生產(chǎn)某種形式的發(fā)展和繼續(xù)，只有達(dá)到了一定的階段，生產(chǎn)才能以人的物質(zhì)生產(chǎn)這一高級(jí)形態(tài)展示出來。那么，當(dāng)下的人的物質(zhì)生產(chǎn)對(duì)于我們理解包括第一生產(chǎn)在內(nèi)的以往的生產(chǎn)有什么樣的意義呢？維科對(duì)此有一個(gè)觀點(diǎn)，歷史是由人創(chuàng)造的，那么人當(dāng)然能夠理解他所創(chuàng)造的歷史。馬克思十分贊同并且對(duì)此觀點(diǎn)進(jìn)行了發(fā)揮，人們可以在物質(zhì)生產(chǎn)過程的不斷循環(huán)創(chuàng)造中理解把握當(dāng)下的高級(jí)階段的生產(chǎn)形式，并且這種理解對(duì)于人們了解和把握以往的生產(chǎn)形式，甚至是終極的第一生產(chǎn)都有很大的幫助。所以馬克思說：“低級(jí)動(dòng)物身上所表露的高等動(dòng)物的征兆，只有在高等動(dòng)物本身已被認(rèn)識(shí)之后才能理解?！钡诙?，在馬克思眼中，“個(gè)人”是一個(gè)具有歷史張力的概念。這個(gè)概念從一定的時(shí)代中產(chǎn)生，有其特定的時(shí)代背景，其所指代的意向?qū)ο笠簿陀辛讼鄳?yīng)時(shí)代的維度和界限，不可輕易跨越。所以，“個(gè)人”概念不能夠像文化史家那樣隨意使用，對(duì)其理解要遵循其產(chǎn)生的時(shí)代的原則和各種細(xì)節(jié)上的契合。在馬克思看來，以往文化史家對(duì)于“個(gè)人”的理解和運(yùn)用類似于編造神話，他們的錯(cuò)誤在于把“這種個(gè)人”當(dāng)作了“歷史的起點(diǎn)”，而不是“歷史的結(jié)果”。在馬克思看來，文化史家所理解的有關(guān)于“人性的觀念”，“合乎自然的個(gè)人”并不是自然造成的，而是從歷史中產(chǎn)生出來的。馬克思認(rèn)為，我們應(yīng)該如此理解個(gè)人概念：“個(gè)人”，而且是“18世紀(jì)的個(gè)人”，“一方面是封建社會(huì)形式解體的產(chǎn)物，另一方面是16世紀(jì)以來新興生產(chǎn)力的產(chǎn)物”，“我們?cè)酵白匪輾v史，個(gè)人，從而也是進(jìn)行生產(chǎn)的個(gè)人，就越表現(xiàn)為不獨(dú)立，從屬于一個(gè)較大的整體……只有到18世紀(jì)，在‘市民社會(huì)’中，社會(huì)聯(lián)系的各種形式，對(duì)個(gè)人來說，才表現(xiàn)為只是達(dá)到他私人目的的手段，才表現(xiàn)為外在必然性”。只有明白了產(chǎn)生“孤立個(gè)人”的時(shí)代條件，我們才能在此基礎(chǔ)上了解“物質(zhì)生產(chǎn)”的時(shí)代規(guī)定性，理解到只有“這種”物質(zhì)生產(chǎn)才是“我們研究的本題”，即“某個(gè)一定的歷史時(shí)代”下的生產(chǎn)——現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)。
二、“生產(chǎn)一般”與各個(gè)現(xiàn)實(shí)的歷史生產(chǎn)階段的關(guān)系
馬克思提到的，生產(chǎn)總是“一定社會(huì)發(fā)展階段上”“社會(huì)的個(gè)人”的生產(chǎn)，也就是被特定時(shí)代規(guī)定的生產(chǎn)。但是生產(chǎn)是從人類出現(xiàn)之后就伴隨著的存在，所以在馬克思眼中，“生產(chǎn)的一切時(shí)代有某些共同的標(biāo)志，共同規(guī)定”，被稱之為“生產(chǎn)一般”。當(dāng)然那種完滿、能夠?qū)⑺袝r(shí)代的生產(chǎn)的共同點(diǎn)都提取出來的純粹“生產(chǎn)一般”概念并沒有實(shí)際出現(xiàn)過。對(duì)馬克思來說，“生產(chǎn)一般”只要是一個(gè)能夠真正把“共同點(diǎn)提出來，定下來，免得我們重復(fù)”，它就是一個(gè)“合理抽象”。而且，這個(gè)“生產(chǎn)一般”概念有它的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，它“經(jīng)過比較而得出的共同點(diǎn)”，有些內(nèi)容是屬于一切時(shí)代的，而有些則是幾個(gè)時(shí)代所共有的。雖然我們永遠(yuǎn)無法到達(dá)絕對(duì)純粹的“生產(chǎn)一般”，這也是通過歸納法所得到的概念的先天缺陷，但這個(gè)缺陷并不妨礙“合理抽象”發(fā)揮作用，“沒有他們，任何生產(chǎn)都無從設(shè)想”。在馬克思眼中，像“生產(chǎn)一般”這類合理抽象概念構(gòu)成了我們?cè)O(shè)想或表述研究對(duì)象的一個(gè)基礎(chǔ)。
不過，在馬克思看來，這個(gè)“合理抽象”對(duì)于人們認(rèn)識(shí)和把握對(duì)象的價(jià)值也就止于此。在《神圣家族》一書中，馬克思承認(rèn)銅礦、鐵礦等可以被歸納為一個(gè)“合理抽象”——礦石，但是我們不能把“礦石”當(dāng)作所有具體礦石的“真理”和“原則”。一個(gè)淵博的礦物學(xué)家的水平肯定不是指他知道對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的礦石都用“礦石”來表達(dá)，而是能夠比較出具體的差別，哪怕是細(xì)小的不同，他們對(duì)各種礦物的“特殊性”都有一個(gè)充分而具體的認(rèn)識(shí)。再舉一個(gè)例子，在剛到異國他鄉(xiāng)時(shí)，我們會(huì)感覺外國人的相貌和舉止神態(tài)都差不多，膚色上要么全白，要么全黑，難以分辨麥克和吉姆。但是待的時(shí)間久了，我們就會(huì)越來越感覺到他們之間的差異所在，脫離了之前關(guān)于他們相貌的混沌表象認(rèn)識(shí)，走向每一個(gè)具體的人。人們之所以常說馬克思的學(xué)說是歷史的、現(xiàn)實(shí)的，就是因?yàn)轳R克思并沒有把歷史看作是某種“合理抽象”的展開——一種“非歷史”的描述方式，而是表現(xiàn)為“合理抽象”不斷地在歷史的進(jìn)程被否定，被充實(shí)進(jìn)更加豐富的規(guī)定。
但是，并不是所有的學(xué)者都認(rèn)同馬克思的這一觀點(diǎn)，很多同時(shí)期或稍前的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者就是在追求那個(gè)“合理抽象”，并力求這一“合理抽象”契合一切時(shí)代。此處那些學(xué)者所追求并最終提出的一些“合理抽象”，其實(shí)在馬克思看來，已經(jīng)不再那么合理了，他諷刺道，“那些證明現(xiàn)存社會(huì)關(guān)系永存與和諧的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的全部智慧就在于忘記這種差別”，并且這些“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家”在一定程度上致力于把“資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系”這一“特殊”趁機(jī)當(dāng)作“社會(huì)一般的顛撲不破的自然規(guī)律”悄悄塞進(jìn)“合理抽象”中去，就好像這些資產(chǎn)階級(jí)關(guān)系是“與歷史無關(guān)的永恒自然規(guī)律之內(nèi)的事情”。在馬克思看來，大多數(shù)“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家”所做的工作就是“在生產(chǎn)中提出一些共同的規(guī)定來”，從而把一切歷史差別“混合或融化在一般人類規(guī)律之中”。
那么接下來我們看一看，那些經(jīng)濟(jì)學(xué)家到底是如何看待生產(chǎn)，并得出了哪些關(guān)于生產(chǎn)的一般的、普遍性的規(guī)定。“一切經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這個(gè)項(xiàng)目下提出了兩個(gè)要點(diǎn)：財(cái)產(chǎn)，司法、警察等對(duì)財(cái)產(chǎn)的保護(hù)?！瘪R克思對(duì)于第一點(diǎn)的反駁是很容易理解的，那些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)財(cái)產(chǎn)存在形式的描述在他看來是“一步就跳到財(cái)產(chǎn)的一定形式，如私有財(cái)產(chǎn)”，但是從人類學(xué)所得出的證據(jù)表明，私有財(cái)產(chǎn)只是人類近來才發(fā)展出來的財(cái)產(chǎn)存在形式，而財(cái)產(chǎn)作為共同財(cái)產(chǎn)的形式存在卻是經(jīng)歷了一個(gè)漫長的歷史過程。而對(duì)于第二點(diǎn)規(guī)定，馬克思則批評(píng)這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家錯(cuò)誤地把“有機(jī)聯(lián)系著的東西看成是彼此偶然發(fā)生關(guān)系的、純粹反思聯(lián)系中的東西”。這些對(duì)生產(chǎn)來說似乎不可缺少的警察制度其實(shí)只是生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是作為歷史的結(jié)果出現(xiàn)的，經(jīng)濟(jì)學(xué)者卻將它們當(dāng)作起點(diǎn)。他們忘記了生產(chǎn)在“強(qiáng)權(quán)”下進(jìn)行生產(chǎn)的歷史，也看不出他們所推崇的司法警察制度只是“強(qiáng)權(quán)”存在的另一種形式。
經(jīng)過以上兩點(diǎn)的批駁，最后對(duì)于“生產(chǎn)一般”和現(xiàn)實(shí)的、歷史上的生產(chǎn)的關(guān)系問題，馬克思給出了自己的批判性總結(jié)，首先他承認(rèn)一切生產(chǎn)階段所共有的、被思維當(dāng)作一般規(guī)定而確定下來的規(guī)定是存在的，即“合理的抽象”是可以被人們所發(fā)現(xiàn)提取出來的，但是我們要正確地對(duì)待這個(gè)“生產(chǎn)一般”，要認(rèn)識(shí)到這些所謂一切生產(chǎn)的“一般條件”不過是這些抽象要素，用這些抽象要素永遠(yuǎn)無法幫助我們理解任何一個(gè)現(xiàn)實(shí)的歷史生產(chǎn)階段。
三、結(jié)語
一、文學(xué)傳播媒介的靜態(tài)含義
文學(xué)傳播媒介在靜態(tài)呈現(xiàn)上包含符號(hào)和物質(zhì)載體兩部分，二者相互區(qū)別又實(shí)為一體。符號(hào)媒介是內(nèi)容和意義的物化載體，表現(xiàn)為按照一定規(guī)則和方式排列起來的語言文字序列;物質(zhì)媒介是符號(hào)的物理載體，表現(xiàn)為書籍、紙張等物質(zhì)形式。符號(hào)媒介用線性排列的方式表現(xiàn)為時(shí)間結(jié)構(gòu)，物質(zhì)媒介以一定的空間體積表現(xiàn)為空間結(jié)構(gòu)，二者統(tǒng)一起來構(gòu)成文學(xué)傳播媒介。在符號(hào)媒介和物質(zhì)媒介的相互關(guān)系中，一方面，物質(zhì)媒介之所以成為文學(xué)媒介是因?yàn)槲膶W(xué)符號(hào)，一本書被看成是文學(xué)書籍還是科學(xué)書籍取決于書的內(nèi)容，只有書中的文字被作為文學(xué)話語來解讀時(shí)，這本書才成為文學(xué)媒介。另一方面，符號(hào)無法自我肯定、自我實(shí)現(xiàn)，符號(hào)的實(shí)現(xiàn)必須依托特定的物質(zhì)媒介，文學(xué)符號(hào)只有固化為一定的物質(zhì)形式才能稱得上是文學(xué)作品。把文學(xué)傳播媒介看作符號(hào)媒介和物質(zhì)媒介的統(tǒng)一符合文學(xué)傳播的現(xiàn)實(shí)情況，而且只有把符號(hào)和物質(zhì)載體結(jié)合起來，我們才能對(duì)文學(xué)傳播整體過程中信息傳遞的規(guī)律進(jìn)行連貫性考察，而不是把文學(xué)的物質(zhì)載體與創(chuàng)作(編碼)和接受(解碼)割裂開。
從文學(xué)媒介演變進(jìn)程來看，文學(xué)符號(hào)媒介和物質(zhì)媒介都是人自身能力的體現(xiàn)和延伸。媒介的發(fā)展是基于人的需要，麥克盧漢認(rèn)為媒介是人的延伸，不同的媒介可以滿足人不同的感知需要，并且這種滿足逐漸走向融合。文學(xué)傳播媒介也經(jīng)歷了由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由體內(nèi)到體外化、由單一到融合的過程，每個(gè)時(shí)代的文學(xué)傳播媒介在符號(hào)和物質(zhì)載體上呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)和組合?？谡Z和文字在媒介歷史上出現(xiàn)的時(shí)間相隔很遠(yuǎn)，口語傳播時(shí)期，人自身就是物質(zhì)媒介，在時(shí)間流里和人捆綁在一起的聲音是得天獨(dú)厚的工具。面對(duì)面的口語傳播是一種“全媒體”的傳播，因?yàn)檎Z言符號(hào)的抽象性需要多方面的補(bǔ)充，所以在口頭傳播活動(dòng)中，人除了用語言之外，還通過聲調(diào)、表情、姿態(tài)、動(dòng)作等來補(bǔ)充和加強(qiáng)語言信息，甚至表達(dá)語言所無法表達(dá)的內(nèi)容。人將自身變成物質(zhì)媒介，調(diào)動(dòng)自身所有的器官和表達(dá)手段參與到傳播活動(dòng)中，使自身感知能力發(fā)揮到傳播環(huán)境允許的最大可能。但是自身媒介畢竟受到生理?xiàng)l件的限制，所以文字和書面媒介的出現(xiàn)就成為一種補(bǔ)充，語言是聽覺的符號(hào)，使人類把某種聲音和與之相對(duì)應(yīng)的東西分離，而文字是視覺的符號(hào)，使人類進(jìn)一步把聲音固化，使之和發(fā)出這種聲音的人分離，不用再依附于人的身體器官而傳播，從而突破了時(shí)空局限。文字是人類發(fā)明的第一套體外化傳播系統(tǒng)，沃爾特•翁認(rèn)為:“文字和印刷術(shù)需要各自的物質(zhì)材料和工具……它們把語詞從其自然棲息地遷徙出來，使參與性的語詞退居到或明或暗的地位，使之等同于一個(gè)符號(hào)或一個(gè)平面，在文字和印刷術(shù)中，真實(shí)的口語詞是無法存在的?！保?］(P41)文字進(jìn)一步發(fā)展了口語的抽象特性，突破主體的生理局限實(shí)現(xiàn)體外化異地、異時(shí)傳播，從而使文學(xué)文本脫離人自身成為自足的存在，標(biāo)志著文學(xué)走向獨(dú)立發(fā)展的道路。書面文學(xué)并不是口語文學(xué)的記錄，而是完全不同的活動(dòng)，因?yàn)樗鼈兊妮d體或者說媒介發(fā)生了變化。從以語音為媒介到以文字為媒介，從以自身為媒介到以各種書籍紙張為媒介，口語傳播的互動(dòng)性、隨意性、生動(dòng)性、明確性都喪失了，但同時(shí)文字媒介也彌補(bǔ)了口語媒介的不穩(wěn)定性、依賴性等不足，文學(xué)獲得了自足的獨(dú)立性，脫離創(chuàng)作主體的文本獲得了多種闡釋可能性?！叭祟惖膫鞑セ顒?dòng)只有過渡到寫一讀階段，嚴(yán)格意義上的文學(xué)活動(dòng)才算開始，才有了現(xiàn)代意義上的作家、作品和讀者，人類才開始借助文字的魔力建構(gòu)神奇的文學(xué)空間，文學(xué)交流才與人的日?；顒?dòng)拉開了距離，進(jìn)入審美的國度”［4］。語言和文字這兩種抽象符號(hào)媒介具有極強(qiáng)大的生命力，盡管物質(zhì)媒介在技術(shù)推動(dòng)下發(fā)生了巨大變化，語言和文字卻始終存在。幾千年的歷史演變說明這兩種媒介必然有其存在的理由，原因也許是因?yàn)槿说某橄竽芰Φ男枰腕w現(xiàn)。保羅•萊文森認(rèn)為言語和文字都是人類抽象思維能力的產(chǎn)物，同時(shí)也是人類抽象機(jī)制存在的理由。雖然當(dāng)代媒介越來越走向視覺化、形象化，但是始終無法完全取代語言文字，因?yàn)檫@些媒介都無法滿足我們創(chuàng)新思維和抽象能力的要求。到了大眾傳播時(shí)代，各種電子媒介進(jìn)入文學(xué)傳播活動(dòng)，對(duì)文學(xué)的符號(hào)媒介和物質(zhì)媒介產(chǎn)生了極大的影響，這時(shí)的符號(hào)媒介雖然仍以文字為主，也出現(xiàn)了很多不同于傳統(tǒng)文學(xué)文本的表達(dá)方式，物質(zhì)媒介則走向多元化和交互式，傳統(tǒng)的紙質(zhì)媒介受到?jīng)_擊，影視、網(wǎng)絡(luò)等大眾傳播媒介成為主流媒介，新興的以目標(biāo)用戶為中心的網(wǎng)絡(luò)“終端”媒介終端是網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的觸角和節(jié)點(diǎn)，如今正在走向智能化，終端本質(zhì)上是人類自身的延伸，從收音機(jī)、電視、一直到ipad、筆記本電腦等，終端經(jīng)歷著不斷更新、覆蓋的跨越式前進(jìn)，追求人機(jī)合一的體驗(yàn)?zāi)繕?biāo)。
二、文學(xué)傳播媒介的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)
當(dāng)我們把文學(xué)傳播看作動(dòng)態(tài)的信息傳遞過程時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)，文學(xué)傳播媒介是貫穿始終的能動(dòng)性活動(dòng)因素，它在不同的信息傳遞階段作為不同形式的中介發(fā)揮作用，通過多重媒介化把創(chuàng)作主體、傳播主體、接受主體組織成一個(gè)交互式的媒介結(jié)構(gòu)。文學(xué)傳播活動(dòng)的主體是人，人在文學(xué)傳播過程中的不同位置和作用決定了不同的主體定位。從文學(xué)活動(dòng)的整體來看，創(chuàng)作主體、傳播主體和接受主體構(gòu)成人的主體性的不同形式，這三種形式并不是絕對(duì)的，在不同的歷史時(shí)期會(huì)出現(xiàn)不同的交叉，在不同的文學(xué)傳播過程中也會(huì)有不同的重疊。媒介進(jìn)入文學(xué)傳播活動(dòng)意味著創(chuàng)作主體和接受主體之間產(chǎn)生了依托媒介的結(jié)構(gòu)性關(guān)系，不同時(shí)代出現(xiàn)并使用的媒介塑造著不同的創(chuàng)作與接受之間的互動(dòng)關(guān)系。就像文學(xué)傳播媒介并非一個(gè)單一、固定的所指而需要從多重層次上去分析闡釋一樣，文學(xué)傳播媒介也是多重媒介化的結(jié)構(gòu)過程。
文學(xué)創(chuàng)作是人內(nèi)傳播的過程，體現(xiàn)了文學(xué)傳播媒介結(jié)構(gòu)中的第一重媒介化過程。創(chuàng)作主體以自身為媒介，通過感知、思維器官與自身以及外在世界進(jìn)行信息傳遞。在這個(gè)人內(nèi)傳播活動(dòng)中，主體和現(xiàn)實(shí)世界之間產(chǎn)生互動(dòng)交叉關(guān)系，現(xiàn)實(shí)世界進(jìn)入主體感知范圍，成為主體的對(duì)象化存在，進(jìn)而被主體內(nèi)化為主觀心靈世界，主體必須以自身為物質(zhì)媒介實(shí)現(xiàn)外部世界的主體化，通過感知自身來感知外部世界。這是一個(gè)逐漸積淀的過程，并非一蹴而就，外部信息在主體感知和意識(shí)作用下，經(jīng)過主體自身這個(gè)媒介的改造和過濾成為主體信息網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)，從而被主體媒介化，所以客體的主體化是通過主體自身的媒介化實(shí)現(xiàn)的。主體在感知和思考外部世界的同時(shí)，也把自身客體化，以順應(yīng)外部世界的信息要求，表現(xiàn)在主體的感覺器官不再是純粹的生理器官，而成為被外界信息所期待的媒介化器官，要依據(jù)外部信息系統(tǒng)的要求而做出相應(yīng)調(diào)整，通過適應(yīng)客體獲取信息，比如光影信息，我們要用視覺器官去獲取，而氣味信息要用嗅覺器官去獲取。主體不僅要以自身感知器官為媒介獲取外部世界的表層信息，同時(shí)還要以自身思維器官為媒介獲取外部世界的內(nèi)在信息，二者共同形成主體的心理現(xiàn)實(shí)，所以主體的客體化也是通過主體自身的媒介化實(shí)現(xiàn)的，主體的視覺、觸覺、味覺、嗅覺以及情感、抽象思維、潛意識(shí)等眾多因素參與這個(gè)主體自身媒介化的活動(dòng)。在這個(gè)過程中，主體既是信息傳播的主體，也是信息傳播的客體，還是信息傳播的媒介。
人教版小學(xué)數(shù)學(xué)四年級(jí)上冊(cè)第64～65頁。
【教學(xué)目標(biāo)】
1.認(rèn)識(shí)認(rèn)識(shí)平行四邊形及其特征。
2.認(rèn)識(shí)平行四邊形易變形的特性。
3.培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)踐能力、觀察能力和分析能力。
【教學(xué)過程】
一、激情引趣，導(dǎo)入課題
1.（課件出示兩條平行線）
師：前面我們學(xué)過了平行與垂直，用我們學(xué)過的知識(shí)說一說下面兩條直線是互相（平行）。
師：如果在這兩條直線中再添加兩條直線，與它們相交，想象一下，可能會(huì)圍成什么封閉圖形？
生1：長方形；生2：正方形；生3：梯形；生4：平行四邊形。
師：三年級(jí)我們初步認(rèn)識(shí)了平行四邊形，這節(jié)課我們繼續(xù)學(xué)習(xí)平行四邊形。
2.讀了課題，你認(rèn)為這節(jié)課我們要學(xué)習(xí)什哪些知識(shí)？
3.師：帶著這些問題我們一起走進(jìn)平行四邊形的世界，探索平行四邊形的奧秘。
【設(shè)計(jì)意圖】通過播放多媒體圖片及提問導(dǎo)入新課，激活學(xué)生已經(jīng)積累的及對(duì)四邊形的回憶，引起學(xué)生進(jìn)一步探索平行四邊形特征的愿望。
二、探究驗(yàn)證，揭示本質(zhì)
1.認(rèn)識(shí)平行四邊形及特征
（1）猜想
師：（指著平行四邊形）請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)觀察平行四邊形，認(rèn)真思考，大膽猜測(cè)，平行四邊形可能有什么特征呢？
生1：對(duì)邊平行。
生2：對(duì)邊相等。
生3：對(duì)角相等。
師：一個(gè)偉人說過每個(gè)大膽猜測(cè)的背后都有可能是重大發(fā)現(xiàn)的開始，平行四邊形是否具有對(duì)邊平行、對(duì)邊相等，對(duì)角相等這樣的特征呢？接下來我們一起去探究、去驗(yàn)證。
（2）探究活動(dòng)（教師巡視，了解情況，指導(dǎo)方法）
【設(shè)計(jì)意圖】這個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)，是在前面學(xué)習(xí)了平行的知識(shí)，掌握了長方形兩組對(duì)邊平行且相等的基礎(chǔ)上教學(xué)的。有了這些基礎(chǔ)及知識(shí)儲(chǔ)備，讓學(xué)生大膽猜測(cè)，猶如有魚得水，如虎添翼，給學(xué)生提供了無限想象的空間。
（3）匯報(bào)
組1：我們驗(yàn)證的是1號(hào)平行四邊形，我們用尺子量對(duì)邊的長度，由此得出平行四邊形對(duì)邊相等。我們用量角器量角的度數(shù)，由此發(fā)現(xiàn)對(duì)角相等。我們?cè)谏舷聝蓷l邊之間做了垂線段得出了對(duì)邊平行。
師：俗話說，一個(gè)籬笆三個(gè)樁，一個(gè)好漢三人幫，團(tuán)結(jié)就是力量，掌聲歡送他們小組。
師：其他測(cè)量1號(hào)圖形的也有這個(gè)特征嗎？向老師招招手。
師：1號(hào)平行四邊形有這樣的特征，其他幾號(hào)平行四邊形也有這樣的特征呢？
組2：我們這個(gè)小組驗(yàn)證的是2號(hào)圖形，我們驗(yàn)證對(duì)邊相等對(duì)角相等的方法跟他們是一樣的。驗(yàn)證平行是不一樣的。（師：哦，那就介紹不一樣的，我們拭目以待。）
生：我們驗(yàn)證對(duì)邊平行的時(shí)候與他們不一樣，我們小組是延長兩條直線的方法，永不相交得出了對(duì)邊平行。
師：這個(gè)小組真是單刀直入，直奔主題演示平行四邊形對(duì)邊平行。（真是八仙過海，各顯神通，把掌聲送給他們。）
師：2號(hào)圖形與1號(hào)圖形雖然形狀不一樣，但驗(yàn)證的結(jié)論是一樣的，3號(hào)平行四邊形也有這樣的特征嗎？
生：有。
【設(shè)計(jì)意圖】這個(gè)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)，本著以學(xué)生為主體的思想，敢于放手，讓學(xué)生的多種感官參與學(xué)習(xí)活動(dòng)，讓學(xué)生在操作中體驗(yàn)平行四邊形的一些特點(diǎn)；既實(shí)現(xiàn)了探究過程的方法，也突出了師生之間、學(xué)生之間的多項(xiàng)交流，體現(xiàn)了以學(xué)生為本的理念。
師：通過驗(yàn)證，誰能用一句話來概括平行四邊形的特征。
生：平行四邊形具有對(duì)邊平行，對(duì)邊相等，對(duì)角相等的特征。
（課件出示平行四邊形的概念）
師：怎樣理解“兩組對(duì)邊”“四邊形”“分別平行”？
生：（上邊和下邊，左邊和右邊叫對(duì)邊，四邊形是四條邊。）
（課件演示對(duì)邊平行。）
（4）應(yīng)用平行四邊形的特征判斷
（課件出示，1號(hào)，3號(hào)平行四邊形、2號(hào)五邊形，4號(hào)梯形、5號(hào)6號(hào)長方形和正方形。）
下面圖形，哪些是平行四邊形？（用手勢(shì)表示）
師：剛才我看到判斷5號(hào)、6號(hào)圖形時(shí)有的同學(xué)用對(duì)的手勢(shì)，有的同學(xué)用錯(cuò)的手勢(shì)，長方形和正方形到底是不是平行四邊形呢？靜心想一想，同桌輕輕說一說。
生1：是平行四邊形，因?yàn)殚L方形和正方形的兩組對(duì)邊分別平行。
生2：它們的對(duì)角相等。
生3：長方形和正方形具有平行四邊形的特征，所以長方形和正方形是平行四邊形。（老師手拿長方形和正方形圖片）說他們是平行四邊形，但他們與一般的平行四邊形又有什么不一樣的地方呢？
生1：長方形和正方形是正正的，平行四邊形是斜的。
生2：四個(gè)角是直角。
師：從這個(gè)意義上說，長方形和正方形是特殊的平行四邊形。
【設(shè)計(jì)意圖】有了前面知識(shí)的鋪墊，學(xué)生能利用平行四邊形的特征判斷一般平行四邊形和多邊形，但對(duì)于長方形和正方形學(xué)生還有猶豫，引發(fā)沖突，在辨析中突破難點(diǎn)，正確處理了長方形、正方形與平行四邊形之間的關(guān)系。
（5）師：生活中哪些物體的表面是平行四邊形呢？
生1：桌面。
生2：黑板的表面。
生3：窗戶的表面。
生4：數(shù)學(xué)書的表面。
【設(shè)計(jì)意圖】這個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)蘊(yùn)含了“猜想―驗(yàn)證―發(fā)現(xiàn)―應(yīng)用”這樣一個(gè)科學(xué)的探究方法。給學(xué)生提供了充分的探索空間，引導(dǎo)學(xué)生先猜測(cè)特點(diǎn)，再放手讓學(xué)生自己去驗(yàn)證和交流，使學(xué)生在思維的碰撞和交流中最后得出結(jié)論。在這個(gè)過程中，學(xué)生充分展示，在交流與傾聽把自己的方法與別人的想法進(jìn)行了比較。
2.學(xué)習(xí)平行四邊形易變形的特性
師：老師用板條做了一個(gè)平行四邊形框架，（示意）漂亮嗎？睜大眼睛，要變魔術(shù)了。（拉著對(duì)角向相反的方向拉）你發(fā)現(xiàn)了什么？
生1：變大。
生2：變小。
生3：無論怎樣變，都是平行四邊形。
生4：易變形。
師：是的，平行四邊形具有易變形的特性，那你能說說生活中哪些地方應(yīng)用了平行四邊形的這種特性？生說。
（圖片欣賞）電動(dòng)推拉門、衣架、放縮尺、保護(hù)網(wǎng)。
馬虎毛病就這樣被改掉.學(xué)生姓名張**年級(jí)初二輔導(dǎo)科目數(shù)學(xué)輔導(dǎo)效果經(jīng)過3個(gè)月的輔導(dǎo)，由之前的因馬虎而丟20分到認(rèn)真審題，將會(huì)做的期中考試得了113分（滿分120分）輔導(dǎo)前學(xué)生情況：經(jīng)常做題馬虎，之前還因馬虎丟過20分學(xué)員輔導(dǎo)經(jīng)過：針對(duì)孩子的馬虎問題，我嘗試采用以下方法進(jìn)行改正：1、在課堂上時(shí)，我會(huì)讓孩子在白板上面做題，一方面是方便孩子自己檢查錯(cuò)誤，另一方面便于我及時(shí)給與提醒改正；2、在做試卷時(shí)，要求孩子在每個(gè)題目上面留下記號(hào)，圈出重點(diǎn)數(shù)字和詞語，防止看漏題目；3、合理利用草稿紙，建議每次將草稿紙折疊分成兩部分使用，從左到右，從上到下，標(biāo)明序號(hào)，方便檢查。
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這是索洛針對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)理論過度地追求一般均衡和數(shù)學(xué)形式主義的抱怨。19 世紀(jì)初，托馬斯馬爾薩斯也有過同樣的批評(píng)性論述: 對(duì)我來說，現(xiàn)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中存在錯(cuò)誤和分歧的主要原因是近乎魯莽地簡(jiǎn)化和概括。這是馬爾薩斯針對(duì)亞當(dāng)斯密之后的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)李嘉圖等人在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中越來越追求公理性的演繹主義方法，并試圖從少數(shù)一般性命題中得出一般性結(jié)論的批評(píng)。
另一方面，大衛(wèi)休謨認(rèn)識(shí)到，科學(xué)的一個(gè)主要目標(biāo)是因果解釋，而一系列事實(shí)本身不可以驗(yàn)證事件之間的任何因果關(guān)系。這表明了一種觀點(diǎn)，任何科學(xué)的一個(gè)主要目標(biāo)是解釋，解釋包含了對(duì)于因果關(guān)系的理解。而任何經(jīng)驗(yàn)性的探索不可能自己建立因果關(guān)系，原因是不可以被察覺到的，數(shù)據(jù)不可能為我們表明原因和結(jié)果。一系列事件之間的相關(guān)性并不必然是原因和結(jié)果的指示，相關(guān)性并不是因果關(guān)系。因果關(guān)系需要事先假設(shè)，經(jīng)驗(yàn)本身不能提供因果解釋。卡爾門格爾的觀點(diǎn)是，經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的初始或者全部過程都不能僅僅依靠事實(shí)。描述必須依賴于先前的理論概念，而且描述本身不能對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行解釋。
一、歷史史實(shí)的重要性
亞當(dāng)斯密最大的貢獻(xiàn)在于提出勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工導(dǎo)致專業(yè)化，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率使財(cái)富增加。勞動(dòng)分工起源于交換能力，交換能力的發(fā)展源自市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大。亞當(dāng)斯密的這些觀點(diǎn)是從歷史的考察中得出的，從對(duì)學(xué)徒制的細(xì)微觀察到扣針工廠作業(yè)的經(jīng)典分析，以及對(duì)貨幣制度起源的論述，都反映了亞當(dāng)斯密對(duì)現(xiàn)實(shí)和歷史過程的關(guān)注。吳承明說: 早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是結(jié)合歷史實(shí)際來提出他們的經(jīng)濟(jì)理論的，亞當(dāng)斯密的《國富論》第三篇就是講經(jīng)濟(jì)史。
馬歇爾被認(rèn)為是新古典經(jīng)濟(jì)理論邊際效用理論的公認(rèn)先驅(qū)之一，均衡價(jià)格論是馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論的核心和基礎(chǔ)。對(duì)于許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，馬歇爾對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展做出了極大貢獻(xiàn)，但人們忽視了馬歇爾對(duì)歷史現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第一版序言中，馬歇爾說:經(jīng)濟(jì)學(xué)的職能是收集、整理和分析經(jīng)濟(jì)事實(shí)，并用從現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)中得來的知識(shí)，去決定各種原因的眼前和最終的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里高利曼昆在教科書《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理( 第4 版) 》前言致學(xué)生的信中引用馬歇爾的話說，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究人類一般生活事物的學(xué)問。
約瑟夫熊彼特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長河中的一個(gè)獨(dú)特的過程。如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn)，他就不可能指望理解任何時(shí)代( 包括當(dāng)前) 的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，他說，我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤，大部分是由于缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一，英國學(xué)者克里斯托弗弗里曼說到，熊彼特認(rèn)為理論、統(tǒng)計(jì)、歷史和社會(huì)學(xué)應(yīng)該卓有成效地結(jié)合起來。在《商業(yè)周期》中，熊彼特開宗明義說到，歷史對(duì)于理解我們面臨的問題具有最重要的貢獻(xiàn)，他在《經(jīng)濟(jì)分析史》中指出，經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法是歷史，然后是統(tǒng)計(jì)，接著是理論。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中譯本序言中說到: 熊彼特的著作強(qiáng)調(diào)并采用歷史的方法，強(qiáng)調(diào)追根溯源，查明來龍去脈，重考據(jù)和歷史事實(shí)，治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，注解詳明。對(duì)于書中涉及的某人、某事、某種著述、某種學(xué)說、某種分析方法或分析工具，熊彼特?zé)o不力求對(duì)其歷史淵源和發(fā)展現(xiàn)狀，旁征博引，闡述清楚。有時(shí)在正文里不能盡其詳，則輔之以詳細(xì)的注解，務(wù)求把事實(shí)弄明白，或把問題搞徹底。
熊彼特之后的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者、制度主義學(xué)者、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分學(xué)者針對(duì)新古典主義一般均衡和過度的數(shù)學(xué)形式主義，表達(dá)了對(duì)歷史過程和現(xiàn)實(shí)問題的關(guān)注。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家，歐洲老制度學(xué)派學(xué)者杰弗里霍奇遜說過，由于摒棄了以前的歷史研究傾向，經(jīng)濟(jì)學(xué)在整體上變形了。它不再將重點(diǎn)放在對(duì)于真實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的研究上，而是追求對(duì)于個(gè)體選擇進(jìn)行演繹主義的探討。
在談到新制度主義經(jīng)濟(jì)代表人物道格拉斯諾斯后期研究思想的轉(zhuǎn)變時(shí)，弗里曼說到，諾斯長期致力于研究人類歷史核心之謎，解釋不同的歷史變遷路徑，他特別注重研究制度的形成與演化。諾斯的研究主題與老一代歷史學(xué)家接近，由此使他懷疑新古典假設(shè)的適用性，并最終得出結(jié)論: 新古典假設(shè)實(shí)際上是理解制度存在、形成和演化的絆腳石。對(duì)制度的考量要求放棄過于簡(jiǎn)化的理性原則，需要探討環(huán)境的復(fù)雜性。諾斯后期放棄了將制度視為有效經(jīng)濟(jì)單位的早期觀點(diǎn)，也不再用簡(jiǎn)單的交易成本模式表示制度，這樣他更接近老歷史學(xué)派。將制度納入歷史可以使我們講述的故事更為精彩，圍繞制度建立起來的經(jīng)濟(jì)史學(xué)為我們提供了一副制度存續(xù)與變遷的圖畫，也就是一個(gè)演化的故事。
另外，弗里曼在他的《光陰似箭》中還部分總結(jié)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)處理史實(shí)的問題。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)整合歷史和經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性做出了響應(yīng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)演化不能脫離歷史，必須將經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的因果關(guān)系理解為復(fù)雜的決定過程而不是決定論。人為推理必須讓位于對(duì)分析和決策具體、翔實(shí)的研究和推敲，以恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的本來面目。弗里曼呼吁要回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)，回歸古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的，回到歷史和統(tǒng)計(jì)方法的共同發(fā)源地。他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能脫離歷史，只有這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)才能夠探究其本來目標(biāo)，即處于不斷演化，不可逆轉(zhuǎn)的復(fù)雜進(jìn)程中的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。
弗里曼直言: 歷史就是過渡，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究過渡的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)一開始就是并且仍將是一門歷史科學(xué)，因?yàn)橹挥性谝欢ǖ臍v史背景下才能理解經(jīng)濟(jì)主題，還因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)相得益彰。
二、經(jīng)濟(jì)理論的重要性
中國經(jīng)濟(jì)史學(xué)者吳承明說: 經(jīng)濟(jì)史是研究各歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，以及它運(yùn)行的機(jī)制和績效。這就必然涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。李劍鳴指出，現(xiàn)代史家大多重視理論對(duì)治史的意義。傅斯年、顧頡剛等學(xué)者強(qiáng)調(diào)史料的核心地位，但他們并不否認(rèn)理論的意義。呂思勉敏銳地看到了社會(huì)科學(xué)理論對(duì)歷史研究的重要性，在20 世紀(jì)40 年代初就強(qiáng)調(diào)要學(xué)習(xí)這些理論。李劍鳴強(qiáng)調(diào)了吸取不同學(xué)科理論知識(shí)對(duì)于治史的重要性，他說: 考據(jù)與義理并重，即在掌握翔實(shí)可靠的歷史史料的前提下，參照一定的理論和概念來闡釋史實(shí)的意義，以求得史識(shí)。史識(shí)的獲得需要理論介入，需要用理論在史實(shí)中考察，才能發(fā)現(xiàn)史識(shí)。他說，史學(xué)自身的理論資源并不豐富，需要從其他學(xué)科，如自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、語言學(xué)中汲取理論的滋養(yǎng)，以燭照史實(shí)，分析具體問題，建立解釋框架。其中，社會(huì)學(xué)理論之于社會(huì)史，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之于經(jīng)濟(jì)史等，都是很有說服力的例證。因而，要提高理論修養(yǎng)，在其他學(xué)科中吸收相關(guān)學(xué)科的知識(shí)，包括理論知識(shí)，以求得史識(shí)。
英國歷史學(xué)家科林伍德評(píng)論說，歷史學(xué)家們滿懷熱情地投身于實(shí)證主義綱領(lǐng)的第一部分，從事研究他們所能確定的一切事實(shí)。結(jié)果是詳盡的歷史知識(shí)大量地增加起來，根據(jù)對(duì)證據(jù)的精確的和批判的考訂而達(dá)到一種史無前例的程度。歷史學(xué)的良心把自己認(rèn)同于每一樁孤立的事實(shí)都出之以一種無限謹(jǐn)慎的態(tài)度。單純?yōu)榱耸聦?shí)而確定事實(shí)是無法令人滿意的，它的合理性的證明是遠(yuǎn)在它自身以外的某種東西之中，那是這些已經(jīng)被確定的事實(shí)所能夠做到或者是應(yīng)該做到的。實(shí)證主義在它那工作的這一方面所留給近代歷史編纂學(xué)的遺產(chǎn)，就是空前的掌握小型問題和空前的無力處理大型問題這二者的一種結(jié)合。而且不能對(duì)這種或那種政策是一種明智的政策嗎? 這種或那種經(jīng)濟(jì)體系是健全的嗎?進(jìn)行判斷。
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在強(qiáng)調(diào)要重視歷史事實(shí)的過程中，并沒有否認(rèn)理論的作用。亞當(dāng)斯密明智地試圖將歸納與演繹進(jìn)行結(jié)合。在重視經(jīng)驗(yàn)研究的前提下，馬歇爾認(rèn)識(shí)到，獲取知識(shí)還需要額外的、理論上的努力。他說: 雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家一定要對(duì)事實(shí)充滿渴望，但是一定不能僅僅滿足于事實(shí)。他一定要對(duì)過去能對(duì)現(xiàn)代問題直接做出解釋這樣的念頭表示懷疑。對(duì)于馬歇爾來說，歷史事實(shí)是基本的，但是它們本身并不能為我們提供答案，單純了解一系列的事實(shí)并不能解釋任何問題。事實(shí)本身是靜默的。觀察本身并不能直接揭示事物的原因，它只能發(fā)現(xiàn)一系列事物。在經(jīng)濟(jì)或社會(huì)問題上，沒有一件事情是另外一件事情的絕對(duì)先例。人類的生活環(huán)境是如此多變，每一個(gè)事情都是眾多原因的復(fù)雜結(jié)果，這些原因如此緊密地交織在一起，以至于過去絕不會(huì)為未來提供簡(jiǎn)單的、直接的參考。
馬歇爾認(rèn)為事實(shí)不能自我解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能僅僅靠事實(shí)前進(jìn)，他承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可避免地會(huì)利用一些普遍的原理和概念。同時(shí)，馬歇爾把經(jīng)濟(jì)理論中心的、普遍的內(nèi)核看為不是具體事實(shí)本身，而是發(fā)現(xiàn)具體事實(shí)的工具。
三、經(jīng)濟(jì)理論和概念作為分析工具的重要作用
熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中論述了理論的重要作用。他認(rèn)為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在于掌握三類技術(shù): 歷史、統(tǒng)計(jì)和理論。當(dāng)他在講到如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí)，不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂的歷史經(jīng)驗(yàn)時(shí)，他在其后的注釋中明確解釋說: 這樣說并不會(huì)使下面將要解釋的理論成為不可能的東西或無用的東西經(jīng)濟(jì)史本身就需要理論的幫助。但熊彼特給理論打上了引號(hào)，意指有別于其他人的先驗(yàn)性假設(shè)的理論概念。對(duì)于熊彼特，經(jīng)濟(jì)理論是所有的概念( 例如: 邊際替代率邊際生產(chǎn)力乘數(shù)，加速因素) 之間的關(guān)系，以及處理這些關(guān)系的方法，是這些零星用具的總和( 包括關(guān)鍵性有用的假定在內(nèi)) ，是一個(gè)工具箱，用以解釋和闡發(fā)歷史史實(shí)。
這種觀點(diǎn)類似于約翰?？怂乖凇督?jīng)濟(jì)史理論》中有關(guān)歷史和理論的論述，許多人說理論和歷史是對(duì)立的，情況最好也不能兼而有之;一個(gè)歷史學(xué)家的本行不是以理論術(shù)語來進(jìn)行思考，或者頂多承認(rèn)他可以利用某些不相連貫的理論作為前提來解釋某些特定的歷史過程，僅此而已馬克思從他的經(jīng)濟(jì)學(xué)中確曾得出某些總的概念，他把這種概念應(yīng)用于歷史，因此他在歷史中發(fā)現(xiàn)的模式在歷史以外得到了某種支持。
霍奇遜在《經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記歷史的: 社會(huì)科學(xué)中的歷史特性問題》一書中指出，任何事實(shí)陳述的建立都需要概念和理論，任何科學(xué)解釋都包含關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)，而這是在經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中找不到的，它們必須被事先假設(shè)，經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)本身不能提供因果解釋。他在總結(jié)自己的論點(diǎn)時(shí)提出，科學(xué)不能僅僅是對(duì)經(jīng)驗(yàn)細(xì)節(jié)的描述，描述自身，不論是顯性的還是隱性的，總是要運(yùn)用理論和概念。科學(xué)不可能在沒有一些一般性或者普遍性陳述和原理的情況下前進(jìn)。解釋真實(shí)因果機(jī)制的解釋性統(tǒng)一是進(jìn)行科學(xué)研究的目標(biāo)。這里，霍奇遜的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了理論知識(shí)作為對(duì)史實(shí)進(jìn)行闡發(fā)的邏輯框架作用以及概念工具的重要性和必要性。離開某些較為一般性的概念，我們就無法討論一個(gè)特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在任何涉及延綿的歷史研究中，使用一些非歷史的理論概念是不可避免的。針對(duì)德國舊歷史學(xué)派的部分學(xué)者在研究中僅關(guān)注經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的方法，霍奇遜評(píng)論說: 由于偏好對(duì)于特定現(xiàn)象做簡(jiǎn)單描述而拒絕理論，這種生硬地訴諸歷史事實(shí)的方法，典型地出現(xiàn)在許多舊歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中。他們認(rèn)為單純描述具有可行性，似乎事實(shí)本身就能夠自我解釋一樣。但是，如果之前沒有概念框架和理論知識(shí)基礎(chǔ)，做出這種描述也是不可能的。
在總結(jié)舊歷史學(xué)派在方法論問題上的失敗中，霍奇遜總結(jié)性地指出，所有對(duì)事實(shí)的描述都是充滿理論的，所有的描述都要運(yùn)用先前的理論和概念框架，如果沒有一些先前存在的概念框架，就不能確定任何事實(shí)，就不能進(jìn)行識(shí)別和分類，也不能賦予它們?nèi)魏我饬x。而且，如果沒有因果關(guān)系假設(shè)，那么對(duì)任何現(xiàn)象都不會(huì)有足夠的科學(xué)解釋。
卡爾門格爾指出，在經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象能夠被描述或理解之前，理論框架和概念工具是必要的; 龐巴維克談到: 如果不稍微談到一般性的理論和概念前提，我?guī)缀醪豢赡芫鸵粋€(gè)經(jīng)濟(jì)問題做出報(bào)告，更不要說討論它了。
四、經(jīng)濟(jì)史中的史論結(jié)合
吳承明指出，史料考證過程中，綜合觀察在于判斷吾人可認(rèn)識(shí)事實(shí)間之關(guān)系，以及其與演化上之整個(gè)及一般間之關(guān)系，免致忽視極有價(jià)值之史料或誤采不良之史料。侯外廬于其書自序中說他研究中國古代社會(huì)有三個(gè)步驟: 第一是花費(fèi)精力研究理論，得出答案; 第二是謹(jǐn)守考據(jù)辨?zhèn)畏椒?，訂正史? 第三是將史料與社會(huì)發(fā)展規(guī)律統(tǒng)一成文。吳承明指出，歷史學(xué)的首要任務(wù)是探求歷史的實(shí)況，史料考證和文本詮釋都十分重要。
但歷史學(xué)不是史料學(xué)，理解歷史還需要理論，須借助于抽象思維和理性判斷，用科學(xué)方法分析歷史是完全必要的。他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論，任何經(jīng)濟(jì)學(xué)說，在歷史長河中，都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。他說，史無定法，要根據(jù)時(shí)空條件，所研究問題的性質(zhì)和史料的可能，選用適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論作為分析方法。針對(duì)如何運(yùn)用理論，他說: 任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都要假設(shè)若干條件或因素是不變的或者略去，否則不能抽象出理論來。這種假設(shè)是與歷史相悖的，因而，應(yīng)用時(shí)必須用歷史學(xué)的特長來規(guī)范時(shí)間、地區(qū)特點(diǎn)和考察范圍，使理論在小環(huán)境內(nèi)起分析方法的作用。
馬克斯韋伯倡導(dǎo)為了研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，有必要吸收借鑒大量學(xué)科和分支學(xué)科，用理論概念來理解和解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中文版序言中還提到，在熊彼特的其它幾本最有代表性的圍繞創(chuàng)新理論而建立他自己的學(xué)說體系的著作，即《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》《商業(yè)周期》《資本主義、社會(huì)主義與民主》這三本著作里，熊彼特都明顯地采用了歷史分析方法，并始終意圖把歷史分析和理論分析二者結(jié)合起來。這種意圖和作法，在《經(jīng)濟(jì)分析史》里以及在傳記著作《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》里，也是有明顯的體現(xiàn)的。熊彼特總是試圖把不同學(xué)說的形成和發(fā)展，不同分析工具的產(chǎn)生和運(yùn)用，與各自所處的歷史環(huán)境和背景聯(lián)系起來?？傊?，熊彼特?zé)o時(shí)無刻不是試圖把歷史的發(fā)展和理論的探究二者融合在一起。
李劍鳴指出，如何處理理論與歷史的關(guān)系，具有方法論的意義，以史實(shí)俯就原理，不是歷史研究的正途，理論只是史家用來關(guān)照歷史的工具，而不是歷史本身的一部分。運(yùn)用某種理論，其目的在于尋找最佳的切入點(diǎn)，進(jìn)行更深入的分析，從而揭示史實(shí)的意義，建構(gòu)敘事的框架。因此，理論必須服從于歷史解釋的需要，而不能讓歷史來遷就理論。他總結(jié)說: 在處理論和史的關(guān)系時(shí)，最好是史論結(jié)合，切忌生搬硬套，堆砌概念。歸根結(jié)底，在史論關(guān)系中，史是基本的和核心的，而論則依附于或服務(wù)于史，論必須與史實(shí)密切結(jié)合在一起。
五、結(jié)語
關(guān)鍵詞：反按揭；社會(huì)目標(biāo)；和諧社會(huì)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)
當(dāng)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革方興未艾時(shí)，人們對(duì)于養(yǎng)兒防老的擔(dān)憂有所下降，但城鄉(xiāng)統(tǒng)籌并沒有消除對(duì)房價(jià)急劇上升的恐懼，于是，人們對(duì)養(yǎng)兒防老的擔(dān)憂突增。究竟怎樣解釋城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、養(yǎng)兒防老和反按揭之間的因果關(guān)系，還找不到最好的解釋辦法和理論依據(jù)，次優(yōu)的選擇是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分原理，首先用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析三者的關(guān)系，當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不能很好的解釋事物現(xiàn)象時(shí)，就足以說明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是不自恰的。
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的社會(huì)目標(biāo)適用性縱覽
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在與凡勃倫、康芒斯經(jīng)濟(jì)學(xué)者研究的舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相比較而言的，從凡勃倫的制度分析――“本能”和“習(xí)慣”技術(shù)和禮儀“機(jī)器利用”和“企業(yè)經(jīng)營”康芒斯的“集體行動(dòng)”“交易”“法律調(diào)節(jié)”加爾布雷斯的“豐裕社會(huì)”、“新工業(yè)國”和“新社會(huì)主義”，再到科斯的“企業(yè)分析”“交易成本”“產(chǎn)權(quán)安排”威廉姆森的“組織縱向一體化”等，直至諾斯的“制度變遷”和近年來的“制度演化博弈”，這條發(fā)展路徑充分說明了新、老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的血緣關(guān)系，二者之間有著千絲萬縷的聯(lián)系，總體上是一脈傳承的[1]。沿著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展路徑中的社會(huì)目標(biāo)（相對(duì)于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而言），以及這個(gè)社會(huì)目標(biāo)中城鄉(xiāng)統(tǒng)籌價(jià)值、養(yǎng)兒防老因素和反按揭之間的關(guān)聯(lián)成分，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷和制度演化博弈中包含了大量的“制度因素”，其定義的“正式制度”是指各種憲法、法律、法規(guī)、規(guī)則以及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體之間簽訂的契約等,必須由權(quán)威機(jī)構(gòu)予以頒布實(shí)行,擁有國家強(qiáng)制力作后盾，一旦觸犯，會(huì)受到相應(yīng)的懲罰；“非正式制度”通常被指為在社會(huì)發(fā)展和歷史演進(jìn)過程中自發(fā)形成的，不為人們主觀意志所轉(zhuǎn)移的文化傳統(tǒng)和行為規(guī)范，包括意識(shí)形態(tài)、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、自行強(qiáng)制的操作規(guī)則等，非正式制度“會(huì)潛移默化地影響著人的思維方式和行為習(xí)慣及選擇偏好，形成一種無形的壓力令人不得不隨眾和隨大流。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也許在這一點(diǎn)上吸收消化了著名哲學(xué)家和社會(huì)學(xué)家馬克思、韋伯的理論并加以發(fā)現(xiàn)” [2]。
20世紀(jì)80年代中期，諾斯等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛吸收了人類行為理論、社會(huì)學(xué)理論中最新發(fā)展的學(xué)科，結(jié)合產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論，創(chuàng)建了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基石，形成制度分析的基本范疇和分析框架，這就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。吸收人類行為學(xué)、社會(huì)學(xué)的有關(guān)理論就大大超越了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)涵蓋的領(lǐng)域和對(duì)問題的分析力、解釋力，極大的拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)問題的解決力度和深度，當(dāng)科斯本人及威廉姆森、張五常、德姆塞茨、阿爾欽、諾斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家僅僅把目光集中于交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析等所謂主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)可的研究領(lǐng)域時(shí)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將如何解釋個(gè)體的逆向選擇問題？又怎樣解釋“形成一種無形的壓力令人不得不隨眾和隨大流”的社會(huì)現(xiàn)實(shí)？我們認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比本質(zhì)變化可以概括為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域使社會(huì)目標(biāo)取代經(jīng)濟(jì)目標(biāo)成為主旋律，實(shí)現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)目標(biāo)主導(dǎo)向社會(huì)目標(biāo)主導(dǎo)的回歸，當(dāng)然社會(huì)目標(biāo)中一定包含經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，那么我們就要用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具體分析其社會(huì)目標(biāo)中城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、養(yǎng)兒防老和反按揭之間的血緣命脈，以此衡量新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是否是自恰的。
二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、養(yǎng)兒防老和反按揭的解釋
1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的闡釋
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論，是從新古典正統(tǒng)理論那里繼承了市場(chǎng)、供求、邊際主義、生產(chǎn)要素等概念，是古典、新古典統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的揚(yáng)棄，當(dāng)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析市場(chǎng)的有限理性和制度變遷相結(jié)合的原理時(shí)，他們就注重了整個(gè)社會(huì)變遷的“和諧”過程，準(zhǔn)確地說是“自然過程”，因?yàn)椤白匀贿^程”往往是“和諧的”（雖然不是絕對(duì)的），但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)學(xué)引向了社會(huì)化的方向，指出制度和政府支持對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的重要性足以解釋為什么城鄉(xiāng)統(tǒng)籌改革是在國家的推動(dòng)下產(chǎn)生的“自上而下的”的經(jīng)濟(jì)變革形式，這種變革符合法國學(xué)者戈特曼1957年提出“大都市連綿帶”概念，這個(gè)概念就是城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的核心所在，“經(jīng)濟(jì)制度的組成和轉(zhuǎn)變只能在選擇政府的基礎(chǔ)上作解釋，現(xiàn)在制度的存在都是在局限條件下人們選擇的結(jié)果，……中國的整個(gè)產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生巨大的變化?！盵3]
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在勉為其難地解釋了鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的政府作用和制度變遷的必然，一定程度上是符合中國現(xiàn)實(shí)中“三農(nóng)問題”、城鄉(xiāng)發(fā)展尋求突破的現(xiàn)實(shí)，但研究發(fā)現(xiàn)，城鄉(xiāng)統(tǒng)籌不僅僅包含經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，恰恰相反，是為了尋求整個(gè)中國社會(huì)城與鄉(xiāng)村和諧的社會(huì)目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)中包括經(jīng)濟(jì)繁榮、政治文明、文化發(fā)達(dá)、精神富足的“四化社會(huì)”,四大直轄市統(tǒng)籌改革試驗(yàn)的不同重點(diǎn)卻被一個(gè)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌吸納了所有需要積極融合的要素。對(duì)此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)如何解釋城市反哺農(nóng)村？如何解釋有差別、分階段、分層次性的城鄉(xiāng)和諧？又如何解釋農(nóng)民“寧為玉碎、不為瓦全”的非經(jīng)濟(jì)、非理？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角是大市場(chǎng)，甚至不自覺的以城市的市場(chǎng)為模板，企圖把農(nóng)村拋除在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋的范疇之外。這不得不說這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)缺憾。
2.養(yǎng)兒防老是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)問題解釋的盲區(qū)
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)立足于西方社會(huì)，西方社會(huì)對(duì)于養(yǎng)兒防老的概念幾乎等于零，在中國社會(huì)中卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法解釋其在社會(huì)發(fā)展過程中的角色（注意不是作用）；從心理學(xué)角度講，老人的主觀幸福感與擁有的財(cái)富、金錢并不成正比，在滿足了基本的物質(zhì)生活之后，老年人的精神需求卻往往得不到滿足，秉持“養(yǎng)兒防老”觀念的老人，一旦社會(huì)角色發(fā)生轉(zhuǎn)變，如退休、失去工作，就會(huì)有權(quán)利喪失的失落感，自卑感、孤獨(dú)感等負(fù)性情感隨之而來，他們會(huì)希望從兒女身上得到補(bǔ)償?！胺钦街贫取敝械牡赖掠^念、行為準(zhǔn)則當(dāng)然能夠涵蓋“養(yǎng)兒防老”這個(gè)習(xí)俗，然而“養(yǎng)兒防老”在很多場(chǎng)合、很多領(lǐng)域、很多過程、很多作用上都遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)對(duì)社會(huì)的推動(dòng)力，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、行為準(zhǔn)則、自行強(qiáng)制的操作規(guī)則等只不過是為了其制度的決定性作用作鋪墊，并非是適時(shí)分析歷史現(xiàn)狀、社會(huì)現(xiàn)實(shí)的，只是理論本身的需要而已。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為“社會(huì)意識(shí)形態(tài)的變化，如一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為美國奴隸制廢除，其主要原因在于人們的意識(shí)形態(tài)發(fā)生了變化，認(rèn)為奴隸制不符合人性，與‘天賦人權(quán)’相悖；受文化的自身影響，社會(huì)習(xí)慣自身發(fā)生的變化”[4]。中國社會(huì)的“養(yǎng)兒防老”屬于哪種社會(huì)價(jià)值目標(biāo)？我們用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)自然無法斷定，“一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)仍舊是非歷史的；另一方面，當(dāng)涉及歷史、社會(huì)關(guān)系和現(xiàn)實(shí)的矛盾時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就消失了，取而代之的是以不同的文化和政府為中心的解釋”[5]。養(yǎng)兒防老就是典型的歷史、社會(huì)關(guān)系和現(xiàn)實(shí)矛盾的交集節(jié)點(diǎn)，在一定程度上高于任何正式制度、法律法規(guī)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，這就是為什么新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋“養(yǎng)兒防老”時(shí)總是蒼白無力，這也證明了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不自恰。
3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與反按揭誰解釋了誰
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與反按揭之間的關(guān)系是什么？經(jīng)濟(jì)學(xué)家們又是怎樣求證的，它們之間的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是什么？是交易費(fèi)用原理的運(yùn)用還是制度變遷的需要？是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的使然還是非正式制度的推動(dòng)？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)怎樣給與解釋？“反按揭的內(nèi)涵‘按揭’一詞，對(duì)今天的廣大消費(fèi)者來講已不陌生，它是一項(xiàng)在消費(fèi)者購買商品房等高檔消費(fèi)品時(shí)，只要預(yù)付一定比例的首付款，即可擁有該消費(fèi)品，剩余款項(xiàng)由銀行支付，消費(fèi)者在約定年限內(nèi)按月向銀行歸還一定數(shù)額貨幣的貸款業(yè)務(wù)……，在約定的年限內(nèi)，消費(fèi)者仍享有該房的正常居住權(quán)，期滿后銀行擁有該商品房的所有產(chǎn)權(quán)，并進(jìn)行處置，從中賺取利潤的一項(xiàng)特殊的信貸業(yè)務(wù)?！盵6]由此可見，反按揭的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原理的運(yùn)用與拓展，當(dāng)然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也能對(duì)此分析，但這不能說明示新制度經(jīng)濟(jì)的本身理論結(jié)構(gòu)的自恰性，倒是一種繼承性。這就無法證明新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋反按揭時(shí)是自恰的。如果交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，那么反按揭難道比按揭的交易費(fèi)用更高？金融機(jī)構(gòu)反按揭的實(shí)際交易費(fèi)用（耗費(fèi)和盈利）并不比按揭的金融機(jī)構(gòu)在交易費(fèi)用方面有很大改善，那么為什么還要推行反按揭呢？中國的現(xiàn)狀是起源于、適應(yīng)于西方社會(huì)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)能解釋的么？我們只能認(rèn)為起碼在中國新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋反按揭時(shí)也存在著不自恰。
總之，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、養(yǎng)兒防老和反按揭時(shí)是不自恰的， “中國經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)迫切需要我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家重新考察世界上一切有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)作為一個(gè)整體系統(tǒng)達(dá)到功能最優(yōu)的理論，不僅在于資源配置方面，也在于生產(chǎn)關(guān)系方面?！?[7]
作者單位：重慶文理學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
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摘要：從多國企業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展脈絡(luò)，更能明顯地辨識(shí)出交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展軌跡。本文以交易成本概念、科斯交易成本思想和威廉姆森交易成本理論為線索，對(duì)多國企業(yè)理論發(fā)展的學(xué)術(shù)脈絡(luò)和內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行了重新梳理。威廉姆森于2009年成為交易成本理論學(xué)界又一位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)得主，源自其使有關(guān)治理問題和企業(yè)邊界問題的研究在過去30年中成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究熱點(diǎn)和理論前沿的貢獻(xiàn)。
關(guān)鍵詞：交易成本，多國企業(yè)理論，威廉姆森，學(xué)術(shù)脈絡(luò)
威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)以交易作為分析單位，將制度作為考察對(duì)象，可以輕易地應(yīng)用于其他能夠以制度作為解釋變量或被解釋變量的研究主題，其應(yīng)用與影響范圍之廣泛，無疑是其獲得認(rèn)可和殊榮的重要原因之一。整個(gè)20世紀(jì)70年代，多國企業(yè)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展明顯帶有交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的烙印，科斯與威廉姆森的概念、框架和思想的影響在多國企業(yè)理論內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)中更體現(xiàn)出解釋力和競(jìng)爭(zhēng)力。
多國企業(yè)理論，俗稱跨國公司理論，確立于上世紀(jì)60年代，時(shí)屬國際經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，研究多國企業(yè)的存在并用以解釋國際投資的方向和動(dòng)因。此階段的多國企業(yè)理論屬于新古典方法的產(chǎn)業(yè)組織理論范式時(shí)期。
一、交易成本與新古典方法的內(nèi)部化理論
上世紀(jì)70年代中期開始，交易成本概念已經(jīng)明確地進(jìn)入了多國企業(yè)理論的構(gòu)建和發(fā)展。Buckley&Casson（1976，1998a，b）和Rugman（1981，2003）是多國企業(yè)內(nèi)部化論的領(lǐng)軍人物，他們?cè)谄涓髯缘膬?nèi)部化觀點(diǎn)中都承認(rèn)科斯的影響。雖然，事實(shí)上，他們從科斯那里繼承的只是交易成本的概念內(nèi)涵和分析模式，并非交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法。
（一）交易成本概念與Buckley&Casson的內(nèi)部化理論
Buckley&Casson（1976）在論述其“市場(chǎng)內(nèi)部化經(jīng)濟(jì)學(xué)”時(shí)認(rèn)為，由于“在一定條件（如規(guī)模收益非遞增）下”，通過完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)配置資源最有效率，因此企業(yè)以尋求效率為動(dòng)機(jī)進(jìn)行市場(chǎng)內(nèi)部化的必要條件是外部市場(chǎng)不完善。內(nèi)部化規(guī)避了不完善的外部市場(chǎng)，避免了因市場(chǎng)不完善導(dǎo)致的低效率，進(jìn)而產(chǎn)生了內(nèi)部化利益，但同時(shí)也存在著一定的成本會(huì)抵消潛在的利益，因此，企業(yè)的最優(yōu)規(guī)模被確定在進(jìn)一步內(nèi)部化的成本與利益相等的那一點(diǎn)。企業(yè)跨越國界進(jìn)行內(nèi)部化時(shí)創(chuàng)造了多國企業(yè)。這就是他們解釋多國企業(yè)對(duì)外直接投資的基本邏輯。
學(xué)術(shù)淵源上，Buckley&Casson的內(nèi)部化觀點(diǎn)源于科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》（1937）-文中將企業(yè)解釋為節(jié)約交易成本所產(chǎn)生的組織形式。他們也承認(rèn)其“市場(chǎng)內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)”得益于科斯等人的經(jīng)典分析，同樣以“企業(yè)替代市場(chǎng)”的邏輯為基礎(chǔ)解釋跨國公司對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)。照此邏輯，他們的內(nèi)部化理論是將跨國公司解釋為出于節(jié)約交易成本的效率動(dòng)機(jī)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)組織。
（二）交易成本概念與Rugman的內(nèi)部化理論
Rugman（1981）將經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)用于國際投資問題，其內(nèi)部化觀點(diǎn)建立在極強(qiáng)的假設(shè)之上，他認(rèn)為對(duì)外直接投資理論與國際貿(mào)易純理論相反，自由貿(mào)易被產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)的不完善所破壞，并由多國企業(yè)取而代之。在Rugman看來，針對(duì)外部市場(chǎng)交易成本過高或外部市場(chǎng)的缺失，相應(yīng)的解決方案是以管理指令制定內(nèi)部（轉(zhuǎn)移）價(jià)格，以內(nèi)部市場(chǎng)替代外部市場(chǎng)，即所謂的內(nèi)部化。他指出“科斯（1937）在其原創(chuàng)論文中顯示國內(nèi)公司可以規(guī)避常規(guī)市場(chǎng)并利用內(nèi)部價(jià)格以克服外部市場(chǎng)上過度的交易成本，為避免這些成本，企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)可以使用管理命令確定內(nèi)部（轉(zhuǎn)移）價(jià)格。”
（三）內(nèi)部化理論中的交易成本概念
內(nèi)部化學(xué)者Buckley&Casson（1976）和Rug-man（1981）雖都認(rèn)為多國企業(yè)的存在即是由于交易成本的存在導(dǎo)致企業(yè)替代市場(chǎng)，但他們所說的企業(yè)在內(nèi)涵上只是作為外部市場(chǎng)替代物的內(nèi)部市場(chǎng)。盡管科斯的交易成本概念和分析模式在他們的理論構(gòu)建中都有使用，但科斯意義上的企業(yè)概念已經(jīng)消失得無影無蹤。
二、科斯思想傳統(tǒng)下的多國企業(yè)理論
（一）Hymer的多國企業(yè)理論介紹
Hymer作為多國企業(yè)理論的開創(chuàng)者，其早年博士論文（1960）的觀點(diǎn)早已進(jìn)入教科書，并被冠以產(chǎn)業(yè)組織方法的標(biāo)簽。然而，Hymer（1968）的交易成本思想被世人發(fā)現(xiàn)至今僅20年，且尚未得到充分的關(guān)注和傳播。Hymer是最早將科斯（1937）的交易成本觀點(diǎn)應(yīng)用于跨國公司直接投資研究的。在沉寂了大約30年之后，該論文最初的法文版被Horaguchi&Toyne（1990）與Casson（1990）等人發(fā)現(xiàn)并刊行英文版譯文。至此確立了Hymer作為直接投資理論交易成本方法先驅(qū)的地位。例如Horaguchi＆Toyne（1990）指出，“通讀Hym-er的博士論文和其有關(guān)科斯的著作”可以發(fā)現(xiàn)Hymer運(yùn)用“科斯的企業(yè)與市場(chǎng)理論”并同時(shí)考慮“管理資源”的作用以解釋多國企業(yè)。
（二）Hymer交易成本思想的學(xué)術(shù)淵源
從以上回顧可以看到，科斯思想和分析模式在Hymer的多國企業(yè)理論中體現(xiàn)得非常完整。也不難看出，在學(xué)術(shù)淵源上，Hymer的內(nèi)部化觀點(diǎn)同科斯（1937）的思想聯(lián)系密切。雖然Hymer在其博士論文中并未明確提及科斯（1937），但提出的觀點(diǎn)“企業(yè)將市場(chǎng)內(nèi)部化或取而代之”與之類似；而Hymer（1968）后來則明確引用了科斯（1937）的觀點(diǎn)，并將其文章第一部分的標(biāo)題命名為“企業(yè)是節(jié)約市場(chǎng)成本的工具”?？梢姡琀ymer沿襲了交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場(chǎng)與企業(yè)”二分法，也基本遵循了科斯（1937）從企業(yè)“是否有利可圖”的角度選擇交易模式的思路，明確指出從企業(yè)的角度研究問題?？傊扑梗?937）-樣，Hymer（1968）體現(xiàn)出原始粗糙的交易成本思想。這同Hennart的多國企業(yè)理論所體現(xiàn)的威廉姆森思想具有顯著的差異。
三、威廉姆森思想傳統(tǒng)下的多國企業(yè)理論
（一）Hennart的多國企業(yè)理論介紹
Hennart是跨國公司理論內(nèi)部化／交易成本方法論的主要倡導(dǎo)者之一。他在早期的時(shí)候使用“內(nèi)部化”一詞（1982），后期則改作“交易成本理論／方法”的提法（2000）。其觀點(diǎn)以交易作為分析單位，對(duì)給定的交易進(jìn)行分析。Hennart認(rèn)為，對(duì)于給定的交易，不同制度（市場(chǎng)或企業(yè)）以不同的方式（價(jià)格或等級(jí)結(jié)構(gòu)）組織交易會(huì)經(jīng)受不同的成本，內(nèi)部化理論應(yīng)當(dāng)解釋為何企業(yè)在組織交換上是更有效率的制度。Hennart指出，價(jià)格制度可以無成本地完成任何組織制度都必須完成的三個(gè)任務(wù)，即告知每個(gè)人以他人的需要、補(bǔ)償其生產(chǎn)性質(zhì)的行為和抑制議價(jià)。
為減少上述成本，尤其是減少機(jī)會(huì)主義導(dǎo)致的“欺詐”動(dòng)機(jī)，需要以等級(jí)結(jié)構(gòu)的指令替代有瑕疵的市場(chǎng)價(jià)格，切斷產(chǎn)量與業(yè)績之間的聯(lián)系，即市場(chǎng)不完善的解決方案是以等級(jí)結(jié)構(gòu)作為組織方式，這是因?yàn)閮?nèi)部化轉(zhuǎn)移了動(dòng)機(jī)并提供了“正確的”信息。
當(dāng)然，等級(jí)結(jié)構(gòu)作為一種與價(jià)格不同的激勵(lì)結(jié)構(gòu)會(huì)引發(fā)“偷懶”，這就成為利用企業(yè)制度的成本。而可能的企業(yè)失靈與等級(jí)結(jié)構(gòu)失靈同時(shí)存在意味著顯著的交易成本本身并不是內(nèi)部化的充分條件。由于使用單一的組織方式（價(jià)格或等級(jí)結(jié)構(gòu)）受到收益遞減規(guī)律的制約，二者兼用是最為現(xiàn)實(shí)的組織方式。在Hennart看來，多國企業(yè)的邊界最終由此決定。
（二）Hennart多國企業(yè)理論的學(xué)理特征
Hennart對(duì)多國企業(yè)的解釋是強(qiáng)調(diào)基于“自然的”市場(chǎng)不完善所導(dǎo)致的交易成本。具體地講，是指信息成本、執(zhí)行成本、議價(jià)成本等形式的交易成本。從學(xué)理上看，雖然Hennart同樣注意到確立、執(zhí)行與轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)的成本，但根據(jù)其理論對(duì)產(chǎn)權(quán)的確定與執(zhí)行成本的重視，可以判斷Hennart的理論體系中所講的主要的交易成本屬于產(chǎn)權(quán)學(xué)派的交易成本概念，即確定與維持產(chǎn)權(quán)的成本。雖然Hennart在其理論中運(yùn)用威廉姆森類型的交易成本概念，同屬產(chǎn)權(quán)學(xué)派的交易成本觀點(diǎn)，而且對(duì)交易成本的解釋同威廉姆森（1975，1985）-樣基于“有限理性”和“機(jī)會(huì)主義”概念，分析模式如出一轍，但是Hennart（2000）強(qiáng)調(diào)其理論并不完全依賴，只是時(shí)而取用“資產(chǎn)專用性”這一標(biāo)志威廉姆森版本的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)特征的概念。因此可以認(rèn)為，Hennart的理論雖是威廉姆森的思想傳統(tǒng)，但也有明顯的區(qū)別。
四、交易成本理論對(duì)多國企業(yè)理論的影響
（一）交易成本理論對(duì)多國企業(yè)理論發(fā)展的貢獻(xiàn)
Hymer（1968）吸收并明確運(yùn)用了科斯（1937）的思想，即所謂企業(yè)理論，也將企業(yè)視作協(xié)調(diào)生產(chǎn)活動(dòng)的組織，企業(yè)家的“管理”與“市場(chǎng)”是相互替代的協(xié)調(diào)方式。Hymer指出“只有當(dāng)市場(chǎng)不完善且企業(yè)規(guī)模大到足以意識(shí)到諸（市場(chǎng)）不完善時(shí)，才需以多國企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)替代市場(chǎng)聯(lián)系?！焙?jiǎn)言之，Hymer以企業(yè)作為解決方案是基于企業(yè)的管理結(jié)構(gòu)能夠更好地協(xié)調(diào)生產(chǎn)活動(dòng)這一認(rèn)識(shí)。
總之，科斯與威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)思想進(jìn)入多國企業(yè)理論后，Hymer與Hennart輕松地回應(yīng)了內(nèi)部化論中瑕疵明顯的觀點(diǎn)，有力地推動(dòng)了多國企業(yè)理論的發(fā)展和進(jìn)步，從協(xié)調(diào)和激勵(lì)兩個(gè)方面，清晰地解釋了多國企業(yè)的存在。
（二）20世紀(jì)80年代中期以來出現(xiàn)的挑戰(zhàn)與理論的發(fā)展
交易成本理論推動(dòng)了多國企業(yè)理論的發(fā)展，解決了多國企業(yè)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展中遺留的問題，使得該領(lǐng)域的理論發(fā)展在20世紀(jì)80年代初便迅速達(dá)到鼎盛。然而，理論頂峰的到來也往往伴隨著挑戰(zhàn)的出現(xiàn)和衰落的開始。
