時間：2023-09-21 16:38:44
序論：在您撰寫科技型中小企業(yè)創(chuàng)新時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
【關(guān)鍵詞】 科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新 績效評價 因子分析法
一、研究背景與方法
科技型中小企業(yè)作為我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新勢力，在現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著越來越重要的角色。新三板上市公司是科技型中小企業(yè)的重要代表，對其創(chuàng)新績效進(jìn)行研究有利于促進(jìn)科技型中小企業(yè)的整體成長。2013年12月14日國務(wù)院《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，這意味著新三板正式擴(kuò)容至全國，也進(jìn)一步凸顯了研究科技型中小企業(yè)上市公司創(chuàng)新績效的重要性。因此，科學(xué)、合理地分析科技型中小企業(yè)上市公司的創(chuàng)新績效對于促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著重大的意義。
創(chuàng)新績效的評價方法有很多種，比如層次分析法（AHP）、灰色關(guān)聯(lián)度評價法、模糊綜合分析法等，它們都有各自的優(yōu)點，但也存在一定的局限。本文根據(jù)數(shù)據(jù)收集特征，采用SPSS統(tǒng)計軟件，運(yùn)用因子分析法，對其進(jìn)行客觀的分析評價。
二、樣本選擇與數(shù)據(jù)來源
本文將以湖北省為例，從新三板上46家湖北省科技型中小企業(yè)上市公司中挑選出26家符合數(shù)據(jù)要求條件的科技型中小企業(yè)作為研究樣本（見表1）。
三、評價指標(biāo)的選取
本著績效指標(biāo)的系統(tǒng)性、全面性、可比性、可操作性、定性與定量相結(jié)合的原則，本文分別從創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出等方面選擇相應(yīng)的11個評價指標(biāo)：年總銷售收入（X1）、科研人員素質(zhì)比例（X2）、研發(fā)人員投入情況（X3）、研發(fā)資金投入強(qiáng)度（X4）、銷售人員比重（X5）、營銷渠道建設(shè)情況（X6）、銷售力度（X7）、政府支持力度（X8）、年利潤總額（X9）、專利開發(fā)數(shù)（X10）、與外部組織合作程度（X11）。
四、實證分析
1、因子分析可行性檢驗
運(yùn)用SPSS得出相關(guān)矩陣后，進(jìn)行KMO和Bartlett的檢驗，結(jié)果如表2所示。其中，KMO值為0.532，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)家給出的分析，基本適合因子分析；Bartlett檢驗表明：Bartlett值=0.000，小于顯著水平0.05，因此，拒絕其零假設(shè)，認(rèn)為適合于因子分析。
2、因子提取
用主成分法提取公因子。該方法假設(shè)變量是因子的純線性組合，第一成分有最大的方差，后續(xù)成分可解釋的方差逐漸遞減，計算出主成分特征根及其貢獻(xiàn)率見表3。選前4個因子作為公共因子，這4個因子的特征值分別為2.981，2.414，1.927，1.350，貢獻(xiàn)率分別為27.102%，21.945%，
17.515%，12.268%，累計貢獻(xiàn)率達(dá)到78.831%。
提取了4個主因子后，各因子分析的初始解見表4。從表4可以看到，大部分的變量共同度都在80%～90%以上，說明提取的因子已經(jīng)包含了原始變量的大部分信息，因子提取的效果比較理想。
3、建立因子模型
由于后兩個公因子在標(biāo)準(zhǔn)化的原始變量上的載荷值不太好解釋，所以就進(jìn)一步進(jìn)行因子旋轉(zhuǎn)，選用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，使每個因子上的具有最高載荷的變量數(shù)最小以簡化對因子的解釋，得到表5。
表5顯示了因子載荷矩陣，通過分析相應(yīng)旋轉(zhuǎn)后的因子負(fù)荷矩陣，我們用4個公因子來代替其反映的創(chuàng)新能力。公因子F1替代了科研人員素質(zhì)比例（X2）、研發(fā)人員投入情況（X3）、研發(fā)資金投入強(qiáng)度（X4），可以作為企業(yè)研發(fā)能力的體現(xiàn)；F2替代了銷售人員比重（X5）、營銷渠道建設(shè)情況（X6）、銷售力度（X7），可以作為企業(yè)銷售能力的體現(xiàn)；F3替代了年總銷售收入（X1）、年利潤總額（X9）、專利開發(fā)數(shù)（X10），可以作為企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力的體現(xiàn)；F4替代了政府支持力度（X8）和與外部組織合作程度（X11），可以作為創(chuàng)新環(huán)境的體現(xiàn)。
4、企業(yè)財務(wù)績效綜合得分及排名
根據(jù)因子得分系數(shù)陣，求出各上市公司的因子得分，從而對科技型中小企業(yè)總體的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價?；谄髽I(yè)各項因子的得分，以各因子的方差貢獻(xiàn)率占4個因子總方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，進(jìn)一步計算企業(yè)各因子的得分（見表6），公式如下：
F=（27.102F1+21.945F2+17.515F3+12.268F4）/78.831
5、因子分析結(jié)果解釋
對26家科技型中小企業(yè)上市公司各主成分得分和綜合得分情況進(jìn)行因子分析，其分析結(jié)果表明：時代地智、億通文教創(chuàng)新績效明顯高于其他公司，其綜合得分分別是1.13、1.01，具有很好的發(fā)展?jié)摿?。在統(tǒng)計初始數(shù)據(jù)時，時代地智在研發(fā)資金投入上明顯高于其他公司，億通文教的專利開發(fā)數(shù)明顯高于其他公司，兩者在政府支持力度系數(shù)上都非常低，說明在研發(fā)投入上其非常主動，沒有像其他公司那樣比較依賴政府補(bǔ)貼，因此綜合得分也高。
五、結(jié)語
科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效評價一直是企業(yè)管理者和投資者關(guān)注的熱門問題，其盈利能力和發(fā)展?jié)摿εc其創(chuàng)新績效緊密相關(guān)，只有在研發(fā)上把握主動，更積極地投入研發(fā)資金，并創(chuàng)造好的研發(fā)環(huán)境、高效的營銷體制，企業(yè)才能在未來走得更好更遠(yuǎn)。因子分析法從側(cè)面客觀地分析了企業(yè)的創(chuàng)新績效，是一種行之有效的分析方法，它可以通過因子得分揭示出每個企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)，從而促使企業(yè)對癥下藥，加以改正提升。但在運(yùn)用因子分析方法對上市公司進(jìn)行創(chuàng)新績效評價時，也存在一定局限性。這些局限性體現(xiàn)在評價指標(biāo)大多來自企業(yè)公布的信息，可能存在一定的失真現(xiàn)象，這就對利用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析產(chǎn)生了一定干擾。此外，定性評價指標(biāo)在進(jìn)行打分時存在一定的主觀性，也給比較結(jié)果帶來了一定的影響。
（注：基金項目：1、2013年大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計劃項目“湖北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究”（項目編號：2013012）；2、2012年湖北省軟科學(xué)項目“湖北省科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效評價研究”（項目編號：2012GDA01802）。）
【參考文獻(xiàn)】
[1] 裴瀟：上市商業(yè)銀行經(jīng)營業(yè)績實證分析[J].財會通訊，2010（5）.
關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式
一、科技型中小企業(yè)的概念
科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向的知識密集型經(jīng)濟(jì)實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。
二、科技型中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)實行“自主經(jīng)營、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營決策權(quán)高度集中，實行所有權(quán)與經(jīng)營治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營上來不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。3.高風(fēng)險科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術(shù)、市場、財務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇
技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。基于科技型中小企業(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術(shù)實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。
四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應(yīng)該制定和實施技術(shù)創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。2.企業(yè)自身營造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機(jī)制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調(diào)動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)。科技型中小企業(yè)是知識密集型組織，對快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時要加強(qiáng)知識管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進(jìn)行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享。科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場變化，在國內(nèi)外競爭中立于不敗之地。
作者:李姍 單位:河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
[1]粟進(jìn),宋正剛.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2014(05):156-163.
面對激烈的國際科技與經(jīng)濟(jì)競爭，發(fā)達(dá)國家都已將建設(shè)一流的科技創(chuàng)新平臺作為支撐創(chuàng)新活動的優(yōu)先選擇和實現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略舉措。而我國已成立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺（中心）40多家、生產(chǎn)力促進(jìn)中心500多家、高科技孵化器100多家。但總的來講，目前我國科技園管理水平還較低，基本停留在科技園基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)方面。
而新一代信息技術(shù)的發(fā)展，如互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云服務(wù)、大數(shù)據(jù)與Web2.0等，將有助于科技園管理的信息化和智能化，提高科技園的科技管理和科技服務(wù)水平。本文將對此進(jìn)行研究。
創(chuàng)新服務(wù)方法
面向科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)方法是在需求驅(qū)動和技術(shù)拉動的背景下提出的。首先是科技園中科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力弱、人手少、許多與創(chuàng)新項目相關(guān)的工作不熟悉，如果事事都要自己親力親為，不僅沒有這方面的精力，效果和效率也不好。因此，迫切需要來自外部的服務(wù)。而新一代信息技術(shù)為創(chuàng)新服務(wù)方法開辟了新的途徑。
面向科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)方法主要是：
主動式科技服務(wù)方法
科技型中小企業(yè)常常不知道需要哪些服務(wù)有助于提高其創(chuàng)新的成功率，提不出服務(wù)需求，也不知道到哪里去尋找服務(wù)。例如，產(chǎn)品開發(fā)前需要進(jìn)行專利查詢和分析，確定有否“專利陷阱”；產(chǎn)品開發(fā)后，需要進(jìn)行專利布局，防止競爭對手進(jìn)行“專利包圍”，使研發(fā)成果難以市場化。
主動式科技服務(wù)能有效地幫助解決這一問題，如圖1所示，其特點是：科技服務(wù)機(jī)構(gòu)利用服務(wù)平臺所提供的企業(yè)信息，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)需求，發(fā)出有針對性的主動服務(wù)詢單；科技型中小企業(yè)根據(jù)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的主動服務(wù)詢單，進(jìn)行比較，選擇最合適的服務(wù)和服務(wù)機(jī)構(gòu)；科技園的有關(guān)科技型中小企業(yè)的各種數(shù)據(jù)庫是主動式科技服務(wù)的基礎(chǔ)。Web2.0、大數(shù)據(jù)等技術(shù)為主動式科技服務(wù)提供了很好的技術(shù)支持。
面向項目全生命周期的一站式科技服務(wù)方法
許多科技型中小企業(yè)對于科技項目生命周期全過程的規(guī)范管理比較陌生。零散、碎片化的服務(wù)可以在一定程度上解決企業(yè)急需，但帶來的問題是這種服務(wù)往往沒有顧及項目的總體需求，視野比較狹窄，會有顧此失彼的問題。
面向項目全生命周期的一站式科技服務(wù)面向科技項目從申請準(zhǔn)備到驗收后的推廣的全過程，提供的是面向項目全生命周期的、全程跟蹤的、連續(xù)不斷的、環(huán)環(huán)相扣的一站式服務(wù)，能夠取得整體最佳效果，如圖2所示。其特點是：圍繞科研項目提供整體服務(wù)，提高服務(wù)效率；通過專業(yè)化服務(wù)，提高科研項目申請概率、項目完成質(zhì)量；通過服務(wù)，使企業(yè)的科技人員在實戰(zhàn)中學(xué)習(xí)和掌握科研項目全生命周期的開展方法。
面向項目全生命周期的一站式科技服務(wù)需要眾多科技服務(wù)機(jī)構(gòu)參與，因此，需要對科技服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價、選擇和組合。Web2.0、大數(shù)據(jù)等技術(shù)為面向項目全生命周期的一站式科技服務(wù)提供了很好的技術(shù)支持。
伴隨企業(yè)成長過程的科技服務(wù)方法
伴隨企業(yè)成長過程的科技服務(wù)方法是科技服務(wù)機(jī)構(gòu)將科技型中小企業(yè)作為自己長期、全面服務(wù)的對象，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)收入與服務(wù)對象未來成長的收益關(guān)聯(lián)?？萍挤?wù)機(jī)構(gòu)隨著服務(wù)的深入，不斷幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)其未知的需求，解決企業(yè)前進(jìn)中存在的各種問題，幫助企業(yè)制定長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，并逐步實現(xiàn)。企業(yè)成長過程如圖3所示。
伴隨企業(yè)成長過程的科技服務(wù)方法是一種深度全面的服務(wù)，其特點是：科技服務(wù)機(jī)構(gòu)更能提供著眼于企業(yè)長期發(fā)展的貼心服務(wù)；將企業(yè)的服務(wù)效益與企業(yè)的成長效益結(jié)合起來，更能體現(xiàn)科技服務(wù)的長期效益的特征；有助于解決企業(yè)長期發(fā)展的問題。Web2.0、大數(shù)據(jù)等技術(shù)為“大眾為大眾”的科技服務(wù)提供了很好的技術(shù)支持。
“大眾為大眾”的科技服務(wù)方法
面對成百上千家科技型中小企業(yè)，面對企業(yè)從項目申請到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從財務(wù)分析到技術(shù)咨詢等各種科技服務(wù)，一家服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量是微不足道的，需要聯(lián)合許多服務(wù)機(jī)構(gòu)一起為企業(yè)服務(wù)，這就形成“大眾為大眾”的服務(wù)模式。該方法的關(guān)鍵是服務(wù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量的評價、服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)服務(wù)需求的匹配、多家服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)組合等。Web2.0、大數(shù)據(jù)等技術(shù)為“大眾為大眾”的科技服務(wù)提供了很好的技術(shù)支持。
“大眾為大眾”的科技服務(wù)方法的主要特點是：科技服務(wù)機(jī)構(gòu)通過專業(yè)化分工協(xié)同，提高服務(wù)的專業(yè)化水平，提高服務(wù)效率和質(zhì)量；通過基于服務(wù)平臺的用戶評價，對服務(wù)機(jī)構(gòu)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督；提高服務(wù)質(zhì)量；通過大數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)服務(wù)機(jī)構(gòu)與企業(yè)服務(wù)需求的匹配，使企業(yè)得到高度專業(yè)化和個性化的服務(wù)；利用任務(wù)眾包協(xié)作方式進(jìn)行科技服務(wù)和創(chuàng)新。這里的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)還可以是科技園中的科技型中小企業(yè)。
“大眾為大眾”的科技服務(wù)還包括科技園中的科技型中小企業(yè)之間的相互服務(wù)。
創(chuàng)新服務(wù)平臺
上述各種科技型中小企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)方法需要基于互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云服務(wù)、大數(shù)據(jù)與Web2.0等新一代信息技術(shù)的創(chuàng)新服務(wù)平臺的支持。
面向科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)平臺的服務(wù)內(nèi)容
面向科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)平臺包括三大部分：科技園基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)子平臺、科技園企業(yè)運(yùn)營服務(wù)子平臺、科技園企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)子平臺。
面向科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)的技術(shù)路線
通過科技園基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，在保障企業(yè)基本需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業(yè)的活力，如是否經(jīng)常租賃會議室、能耗和水耗高否，進(jìn)出是否很頻繁等，還可以通過停車管理等了解企業(yè)與外部的協(xié)作情況等。
通過科技園企業(yè)運(yùn)營服務(wù)，在保障企業(yè)運(yùn)營需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業(yè)的運(yùn)營情況，如倉儲與物流、采購、融資等情況，并可對企業(yè)能力進(jìn)行評價。
通過科技園企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)，在滿足企業(yè)創(chuàng)新需求的同時，可以了解科技園中科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新情況，如專利申請、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等情況，并可對創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量和信用進(jìn)行評價。
關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式
一、科技型中小企業(yè)的概念
科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場為導(dǎo)向的知識密集型經(jīng)濟(jì)實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。
二、科技型中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)實行“自主經(jīng)營、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：
1.規(guī)模小
與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營決策權(quán)高度集中，實行所有嚶刖營治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。
2.專業(yè)化
科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營上來不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。
3.高風(fēng)險
科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術(shù)、市場、財務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。
三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇
技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。基于科技型中小企業(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營模式的重要組成。
技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術(shù)實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見表1
評價指標(biāo) 創(chuàng)新模式＼&自主創(chuàng)新＼&模仿創(chuàng)新＼&協(xié)同創(chuàng)新＼& 投入資源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研發(fā)能力＼& 強(qiáng)＼& 弱＼& 較強(qiáng)＼& 創(chuàng)新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 創(chuàng)新成本＼& 高＼& 較低＼& 較高＼& 發(fā)展前景＼& 大＼& ?。? 中等＼& 收益期限＼& 長＼& 短＼& 中等＼&]
科技型中小企業(yè)選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式取決于自身環(huán)境和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。
四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策
技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。
1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境
（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應(yīng)該制定和實施技術(shù)創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。
2.企業(yè)自身營造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境
（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機(jī)制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調(diào)動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是知識密集型組織，對快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時要加強(qiáng)知識管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進(jìn)行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享。
科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場變化，在國內(nèi)外競爭中立于不敗之地。
參考文獻(xiàn)：
[1]粟進(jìn)，宋正剛.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2014（05）：156-163.
[2]彭文玉，孫英雋.科技型中小企業(yè)融資的“哥德巴赫猜想”[J].科技與管理，2013（02）
[3]李萌.基于因子分析法構(gòu)建大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型[J].寧連舉，科研管理，2011（03）
【關(guān)鍵詞】科技型中小企業(yè) 企業(yè)集群 技術(shù)創(chuàng)新 創(chuàng)新優(yōu)勢 策略
自20世紀(jì)80年代開始，以高新技術(shù)為基礎(chǔ)的科技型中小企業(yè)的發(fā)展一直是各國政府和理論界關(guān)注的重點。特別是美國硅谷大量高新技術(shù)小公司的成功實踐以及由此帶來的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，更是引起了人們對科技型中小企業(yè)的強(qiáng)烈興趣。也因“硅谷”成功企業(yè)集群的示范效應(yīng)，企業(yè)集群現(xiàn)象越來越引起人們的關(guān)注。與此同時，理論界提出企業(yè)集群的自主創(chuàng)新能力才是提升其競爭力的重要動力。科技型中小企業(yè)本身就具有天然的、不可替代的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢，從而可以帶動整個企業(yè)集群的自主創(chuàng)新，以此成為國家發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和建立國家創(chuàng)新體系的重要主體，而且還成為推動產(chǎn)業(yè)升級、提高經(jīng)濟(jì)綜合競爭力的基本力量。
一、科技型中小企業(yè)概念及特征
1、概念
科技型中小企業(yè)是以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化和銷售經(jīng)營為主體業(yè)務(wù)的中小企業(yè)，但對科技型中小企業(yè)的具體界定，各個國家有很大區(qū)別。1999年5月21日國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》對科技型中小企業(yè)做出明確界定：一是企業(yè)已在所在地工商行政管理機(jī)關(guān)依法登記注冊，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財務(wù)管理制度；職工人數(shù)原則上不超過500人，其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%；二是企業(yè)應(yīng)當(dāng)主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意思、較高的市場開拓能力和經(jīng)營管理水平；企業(yè)每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的3%，直接從事研究開發(fā)的科技人員應(yīng)占職工總數(shù)的10%以上。因此，科技型中小企業(yè)可以概括為：由有科技人員領(lǐng)辦或創(chuàng)辦，實行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧”，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)，科技成果產(chǎn)業(yè)化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)活動的企業(yè)。
2、特征
（1）從事的行業(yè)及領(lǐng)域的特殊性
科技型中小企業(yè)以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)為己任。其技術(shù)領(lǐng)域主要有電子信息、先進(jìn)制造技術(shù)、新材料、生物工程、新能源、環(huán)保技術(shù)等。例如，中關(guān)村科技型企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重為：電子信息占63.3%；光機(jī)電一體化占12%；新材料、新能源及環(huán)境科學(xué)占10.6%；新藥物、生命科學(xué)及生物工程占10.7%；其他3.4%。
（2）從業(yè)人員的特殊性
科技型中小企業(yè)是由科技人員自主創(chuàng)辦或領(lǐng)辦，并以科技人員為主體實行運(yùn)作的。其中具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)比例超過30%，在一些知識密集、技術(shù)密集地區(qū)，科技人員超過50%。據(jù)對北京11000家科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計，從業(yè)人員21萬人，其中科技人員13萬，占61.5%。
（3）規(guī)模一般趨向小型化
科技型中小企業(yè)的從業(yè)人員少則幾人或幾十人就可以經(jīng)營運(yùn)作，但大多數(shù)在100人左右，規(guī)模較大的也在500人以下，這也使科技興中小企業(yè)在經(jīng)營管理上具有相當(dāng)?shù)撵`活性，更好地適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
（4）擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識
科技型中小企業(yè)沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資金雄厚的優(yōu)勢，較弱的自身實力和激烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式經(jīng)行創(chuàng)新，并及時將這些創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，以維持其生存和發(fā)展。事實證明，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新效率方面有著其他企業(yè)無可比擬的優(yōu)勢，因而已成為我國科研成果轉(zhuǎn)換和科技創(chuàng)新實現(xiàn)的主要載體。
（5）特有的機(jī)制特征
在發(fā)展實踐中形成了別具特色的運(yùn)行機(jī)制體系：創(chuàng)造物質(zhì)財富、講求精神文明的動力機(jī)制；堅持自主開發(fā)、把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；政企分開、獨(dú)立自主的決策機(jī)制；技工貿(mào)相結(jié)合、以市場為導(dǎo)向的經(jīng)營機(jī)制；同效益效率掛鉤、按貢獻(xiàn)大小分配的分配制度；自我積累、自我約束的行為機(jī)制；以人為本的企業(yè)文化等。
二、企業(yè)集群理論發(fā)展概述及其積極作用
最初的產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)濟(jì)的思想可以追溯到亞當(dāng)?斯密，他以分工的角度給中小企業(yè)集群下的定義，即中小企業(yè)集群是由一群具有分工性質(zhì)的中小企業(yè)為了完成某種產(chǎn)品的生產(chǎn)聯(lián)合而形成的群體。馬歇爾從“外部經(jīng)濟(jì)”的角度對中小企業(yè)集群問題進(jìn)行了探討，他通過對英國一些傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)集群現(xiàn)象的考察，發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè)集群之間的密切關(guān)系，得出企業(yè)集群是基于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)而形成的這一理論。區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋伯把集聚因素引入中小企業(yè)集群的定義。他在《工業(yè)區(qū)位論》一書中把區(qū)位因素同為區(qū)域因素和集聚因素。在高級集聚階段，各個企業(yè)通過相互聯(lián)系的組織而形成的地方工業(yè)化就是企業(yè)集群。威廉姆森從生產(chǎn)組織形式的角度給中小企業(yè)集群做了如下定義：中小企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集合起來的組織，這種組織機(jī)構(gòu)是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩(wěn)定，比科層組織靈活。以波特為代表的戰(zhàn)略管理學(xué)派對企業(yè)集群的研究和應(yīng)用做出了很大貢獻(xiàn)。他在《國家競爭優(yōu)勢》中對企業(yè)集群做了以下定義：即在某一特定區(qū)域下的一個特別領(lǐng)域，存在著一群相互關(guān)聯(lián)的供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會。按波特的觀點，產(chǎn)業(yè)集群是產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國家的核心特征。它不僅包括對競爭起重要作用的、相互聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)和其他實體，而且還經(jīng)常向下延伸到銷售渠道和客戶，以及一些輔機(jī)構(gòu)、職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，當(dāng)然也包括政府及相關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)提供的一些基礎(chǔ)性設(shè)施。
我國企業(yè)集群的實踐先于理論探討。到20世紀(jì)90年代，在我國東南沿海地區(qū)（包括江浙、福建和廣東）出現(xiàn)了大量的中小企業(yè)集群。針對這些企業(yè)集群現(xiàn)象，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)者結(jié)合我國的實際，分別從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、非正式制度、制度變遷、企業(yè)和企業(yè)家網(wǎng)絡(luò)、企業(yè)創(chuàng)新、歷史傳統(tǒng)以及政府政策等視角切入，較為深入地進(jìn)行了企業(yè)集群生成、發(fā)展和演變的理論研究和實證分析。其中，仇保興對中小企業(yè)集群給出了較為全面和具體的定義：由一群彼此獨(dú)立但相互之間又存在著專業(yè)化分工和協(xié)作這么一種特定關(guān)系的中小企業(yè)組成；這些中小企業(yè)在地域上的結(jié)合可以有效地獲取外部資源、銷售產(chǎn)品和勞務(wù)、促進(jìn)知識和技術(shù)的盡快積累，同時為了謀求企業(yè)間的關(guān)系能長期維持而及時解決成員間的不一致和環(huán)境的不確定性而相互適應(yīng)；集群中存在企業(yè)間的互補(bǔ)與競爭關(guān)系；中小企業(yè)間以“信任和承諾”等人文因素來維持集群的運(yùn)行，并使其在面對外來競爭者時，擁有其獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。中小企業(yè)的發(fā)展在世界各地方興未艾，集群化發(fā)展成為世界各國的共同特征，集群化對中小企業(yè)發(fā)展起著重要的積極作用。
第一，眾多企業(yè)集中于特定的區(qū)域使得企業(yè)之間實現(xiàn)了資源共享。企業(yè)集群內(nèi)單個企業(yè)的資金、人才和技術(shù)等創(chuàng)新資源極為有限，難于取得技術(shù)突破，即使有所進(jìn)展也往往在開拓市場方面受到自身能力和資源的限制。但從集群整體看，各個企業(yè)擁有的資源具有一定的互補(bǔ)性，通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成專業(yè)分工，無異于將其他企業(yè)的技術(shù)專長嫁接到自己的核心能力上，集中精力發(fā)展自己的核心專長。
第二，聚集可以產(chǎn)生廣泛的市場化，批量購買和銷售降低了成本，提高了效率。集群內(nèi)各個企業(yè)基于相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)合一起，促使他們以整個集群為單位對原材料供應(yīng)商形成影響，同時也可以集中開發(fā)市場。
第三，信息的溢出可以聚集企業(yè)的生產(chǎn)效率高于單個的分散的企業(yè)，特別是通過人與人之間的關(guān)系促進(jìn)知識在該地區(qū)的溢出。在集群中，用戶、供應(yīng)商、競爭對手和其他配套的相關(guān)企業(yè)相互靠近，很容易獲得有關(guān)上游供應(yīng)商、同行競爭對手、下游客戶的相關(guān)信息，可以更好的洞察市場需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、新市場開拓情況以及技術(shù)演變和革新的信息等。
第四，集群內(nèi)企業(yè)間合作競爭的協(xié)同性提高了企業(yè)、集群的技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力。企業(yè)集群強(qiáng)化了企業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，關(guān)聯(lián)性的強(qiáng)化會產(chǎn)生二重放大效應(yīng)，一方面會加劇企業(yè)之間的競爭，另一方面也增強(qiáng)企業(yè)間的合作，使同行業(yè)之間形成是對手又是朋友的局面。
三、集聚化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特征分析
近年來，在中小企業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)發(fā)展很快，這些科技型中小企業(yè)的發(fā)展，在技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造上呈現(xiàn)處獨(dú)特的優(yōu)勢，為中小企業(yè)集群的成長和發(fā)展起到了獨(dú)特的推動作用?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新特征具體表現(xiàn)為：科技型中小企業(yè)依靠相對規(guī)模小、專業(yè)化程度高和組織結(jié)構(gòu)簡單使研發(fā)及自主創(chuàng)新產(chǎn)品或技術(shù)能在短時間內(nèi)形成較強(qiáng)的競爭力，以及它涉足的技術(shù)領(lǐng)域很廣從而體現(xiàn)了創(chuàng)新的廣泛性；科技型中小企業(yè)可以較快適應(yīng)市場及用戶需求變化，以較高的效率根據(jù)市場需求進(jìn)行研發(fā)，并提品或服務(wù)；科技型中小企業(yè)的研發(fā)及自主創(chuàng)新往往更多地采取合作和模仿模式，具有較大的外生性；科技型中小企業(yè)十分重視研發(fā)及自主創(chuàng)新活動，以增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢，本身既是研發(fā)及自主創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者，又是需求者。那么，相對于單個科技型中小企業(yè)，集聚化的科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢通常表現(xiàn)為以下方面。
第一，有利于形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。依靠單一企業(yè)難以形成強(qiáng)大的創(chuàng)新力量，而科技型中小企業(yè)集群中聚集著若干高技術(shù)企業(yè)及相關(guān)配套企業(yè)、大學(xué)和科研院所、政府機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)組織等各種組織。這些組織彼此間相互依賴、相互合作、互通有無、同舟共濟(jì)，就形成了一個跨組織合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。如硅谷的成功就是依賴于群內(nèi)各種組織就技術(shù)創(chuàng)新活動展開相互學(xué)習(xí)與合作而形成的具有旺盛生命力的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
第二，容易獲得創(chuàng)新資源。如果企業(yè)能夠比競爭對手較快地獲得創(chuàng)新資源，就能夠取得競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新資源包括人才、資金、技術(shù)和信息等方面?？萍夹椭行∑髽I(yè)集群聚集了大量相互補(bǔ)充的各種人才，企業(yè)很容易就近找到所需人才，而不需要花費(fèi)很大的精力和時間。群內(nèi)企業(yè)間建立了長期信任和合作的關(guān)系，這種氛圍也有利于企業(yè)間籌措資金。而且人員之間、組織之間的廣泛經(jīng)常的接觸還有利于企業(yè)獲得有關(guān)產(chǎn)品市場、銷售渠道、技術(shù)活動等方面的信息。
第三，組織之間相互協(xié)作、共享成果。集群經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新通常不是由某一企業(yè)單打獨(dú)斗來完成的，而是依靠多方參與、群體攻關(guān)、資源整合完成的。這不僅包括集群內(nèi)的企業(yè)，也包括高校、科研機(jī)構(gòu)和風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)等非生產(chǎn)部門和單位。集群技術(shù)創(chuàng)新的動力來自集群企業(yè)生存和發(fā)展的共同需要，創(chuàng)新成果受益于參與的各方，因而具有多贏共享性。因此，集群成員的利益趨于一致，使集群區(qū)的企業(yè)和各種非企業(yè)組織產(chǎn)生一種社區(qū)共榮意識。
第四，群內(nèi)組織之間的競合相攜性。市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)之間的競爭變得越來越激烈，在激烈的競爭面前，能否取得優(yōu)勢，避免淘汰出局，在很大程度上取決于企業(yè)能否正確處理競爭和合作的關(guān)系。競爭能夠產(chǎn)生創(chuàng)新的動力，合作同樣是創(chuàng)新不可缺少的因素，合作能力越強(qiáng)，創(chuàng)新的機(jī)會也就越多，創(chuàng)新成功的幾率就越大。
四、集聚化科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展策略
1、政府加以正確引導(dǎo)和扶持，創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境
政府通過制定一系列的稅收、金融等政策或法律，構(gòu)造一個有效的持久的創(chuàng)新激勵環(huán)境，矯正市場在企業(yè)創(chuàng)新過程中的缺陷，使創(chuàng)新者能更公平地享有創(chuàng)新收益；選擇一些機(jī)制靈活、產(chǎn)品附加值高、有發(fā)展后勁的企業(yè)重點扶持，促使其成為有較強(qiáng)創(chuàng)新實力的企業(yè)。
2、建立完善的“產(chǎn)學(xué)研”相結(jié)合機(jī)制
美國硅谷信息產(chǎn)業(yè)集群就是以斯坦福大學(xué)為創(chuàng)新源，并且在發(fā)展過程中始終得到斯坦福大學(xué)在技術(shù)人才上的支持，從而使硅谷成為美國經(jīng)濟(jì)最活躍、創(chuàng)新最積極的地區(qū)。為此，我國政府應(yīng)鼓勵大學(xué)和科研院所的科技人員以各種形式直接參與集群創(chuàng)新活動，鼓勵大學(xué)教師、研究生到公司兼職，有名的教授兼任公司顧問或者董事會成員，鼓勵這些人才積極創(chuàng)業(yè)并予以資金、技術(shù)等各方面的支持和優(yōu)惠。
3、完善集群內(nèi)服務(wù)體系
科技型中小企業(yè)集群不是孤立地發(fā)展的，必須有一個完善的服務(wù)體系。一個完善的服務(wù)體系主要包括各種規(guī)范的咨詢和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和教育培訓(xùn)體系。這些服務(wù)機(jī)構(gòu)為群內(nèi)中小企業(yè)的成長和發(fā)展提供技術(shù)、人才、資金、信息等各方面的支持和幫助。因此，創(chuàng)造一個良好的服務(wù)體系對科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更具有迫切性和現(xiàn)實性。
4、完善融資手段，拓寬融資渠道
建立為科技型中小企業(yè)服務(wù)的政策性金融機(jī)構(gòu)，使那些有廣闊市場前景的、產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)附加值高且符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的企業(yè)，可以以較低的籌資成本獲取創(chuàng)新資金。在融資渠道上，還應(yīng)積極拓展中小企業(yè)的融資形式，如提供融資租賃、放寬科技型中小企業(yè)上市條件促使其上市以及降低債券發(fā)行額度使一些優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)可以發(fā)行企業(yè)債券。
5、加強(qiáng)集群內(nèi)部與外部的聯(lián)系
科技型中小企業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新不僅需要群內(nèi)企業(yè)間就技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品發(fā)展進(jìn)行相互溝通、交流和聯(lián)系，而且還需要與集群外部的組織或群體加強(qiáng)聯(lián)系，從而吸收外部的新知識和新技能。如果集群只在內(nèi)部相互聯(lián)系，由于這種經(jīng)常的交往和合作，就會形成企業(yè)間的強(qiáng)聯(lián)系，而這種強(qiáng)聯(lián)系會形成“技術(shù)鎖定”，阻礙技術(shù)創(chuàng)新，排斥新知識和新技能的學(xué)習(xí)和開發(fā)。
【參考文獻(xiàn)】
[1] 邵繼勇：中小企業(yè)集群與經(jīng)濟(jì)發(fā)展[M].科學(xué)出版社，2007.
[2] 李亦亮：企業(yè)集群發(fā)展的框架分析[M].中國經(jīng)濟(jì)出版社，2006.
[3] 陳雪梅：中小企業(yè)集群的理論與實踐[M].經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003.
[4] 惠寧：產(chǎn)業(yè)集群理論的研究現(xiàn)狀及其新發(fā)展[J].管理世界，2005（11）.
[5] 朱杏珍：論市場型企業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建[J].商業(yè)時代，2007（25）.
[6] 習(xí)名：科技型中小企業(yè)集群創(chuàng)新的優(yōu)勢及實現(xiàn)機(jī)制[J].科技創(chuàng)新與導(dǎo)報，2007（32）.
1.1中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的動因熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出這樣一條假設(shè)：大企業(yè)有利于創(chuàng)新。盡管學(xué)者對這一假設(shè)持不同觀點，但是有一點可以肯定的是中小企業(yè)與大企業(yè)在創(chuàng)新方面具有互補(bǔ)性。中小企業(yè)在需要靈活性的短周期創(chuàng)新中具有優(yōu)勢，而大企業(yè)則在需要雄厚實力的長周期創(chuàng)新過程中占據(jù)優(yōu)勢。同時不可忽視的是，單一企業(yè)，尤其是中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中呈現(xiàn)出的劣勢也是存在的，比如創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新資源不足等。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要是以市場需求為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新，這些企業(yè)普遍缺乏基礎(chǔ)研發(fā)能力。面對這樣的不足，通過產(chǎn)業(yè)集群與其他創(chuàng)新主體合作進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，從而整合創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率是中小企業(yè)克服自身創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供有力支撐。中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新能獲得的優(yōu)勢主要包括兩個方面：一是不同創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新能力與資源互補(bǔ)。例如高校、科研院所是新知識、新技術(shù)的源頭，金融、技術(shù)服務(wù)、咨詢等各類服務(wù)機(jī)構(gòu)則是知識流動與技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要橋梁和紐帶。同時，集群內(nèi)部圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚集的眾多產(chǎn)業(yè)鏈上關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的互動也是重要的創(chuàng)新資源。根據(jù)科技部火炬中心創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前我國創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域的高等院校數(shù)平均為11家，技術(shù)檢測、產(chǎn)品認(rèn)證、研發(fā)中心等平臺數(shù)量平均達(dá)30.5個，每個平臺服務(wù)的企業(yè)數(shù)超過5家；集群內(nèi)還進(jìn)駐了各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、法律、財務(wù)、人才、專利等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)平均每個集群內(nèi)達(dá)到50家。集群內(nèi)創(chuàng)新配套資源豐富，對科技型中小企業(yè)來說充滿吸引力。而如何利用好集群內(nèi)各種創(chuàng)新資源，真正實現(xiàn)雙贏甚至多贏的協(xié)同創(chuàng)新局面，需要中小企業(yè)謹(jǐn)慎的選擇協(xié)同創(chuàng)新的模式。
1.2協(xié)同創(chuàng)新的模式在產(chǎn)業(yè)集群中，科技型中小企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的合作對象主要包括兩種，一是其他企業(yè)，這里企業(yè)包括產(chǎn)業(yè)鏈上游的供貨商，產(chǎn)業(yè)鏈下游的顧客，以及同行業(yè)競爭對手。供應(yīng)商能夠幫助企業(yè)明確潛在的技術(shù)問題、現(xiàn)存的技術(shù)困境，幫助企業(yè)獲取產(chǎn)品開發(fā)與改進(jìn)等相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)信息。顧客反饋則能使企業(yè)迅速捕捉到不斷變化的市場需求與趨勢，從而降低企業(yè)創(chuàng)新的市場風(fēng)險。另外，同行業(yè)競爭對手之間通過分享知識與技巧，能夠減少創(chuàng)新實踐的風(fēng)險；同時企業(yè)也應(yīng)當(dāng)通過衡量競爭對手的技術(shù)水平與技術(shù)戰(zhàn)略，形成不同企業(yè)之間的差異化發(fā)展，使自身獲得更多的競爭優(yōu)勢。通過評價自身所處產(chǎn)業(yè)集群的背景環(huán)境，科技型中小企業(yè)主要有以下三種協(xié)同創(chuàng)新模式：一是中小企業(yè)之間形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模式。這其中包括沿產(chǎn)業(yè)鏈縱向結(jié)合，以及與同行開展橫向聯(lián)盟。這種協(xié)同創(chuàng)新模式要求聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)之間具有創(chuàng)新資源的互補(bǔ)性，使得創(chuàng)新資源能夠在企業(yè)之間共享。例如泉州微波通信產(chǎn)業(yè)集群，以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業(yè)，共同組建了泉州數(shù)字微波通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。二是中小企業(yè)依附于集群中大型骨干企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新。這種模式的優(yōu)點在于中小企業(yè)可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識和新技術(shù)，風(fēng)險在于中小企業(yè)不易獲得創(chuàng)新過程中的核心技術(shù)，最終可能導(dǎo)致中小企業(yè)創(chuàng)新能力的喪失。例如，以海爾、海信等知名大型企業(yè)為中心、相關(guān)配套企業(yè)為基礎(chǔ)聚集形成的青島數(shù)字化家電產(chǎn)業(yè)集群；以東風(fēng)汽車集團(tuán)為核心，以汽車零部件為主的十堰商用車及關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)集群。三是中小企業(yè)與高校、科研院所等形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式。高校與科研院所不但能產(chǎn)生新知識與新技術(shù)，還能為企業(yè)提供人才資源。例如武漢東湖高新區(qū)國家地球空間信息及應(yīng)用服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群，以中地數(shù)碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業(yè)，與武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)(武漢)等高校開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)地球空間信息及應(yīng)用服務(wù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。不能忽視的是，政府在科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中也發(fā)揮著極大作用，這其中包括研發(fā)投入、科研人員激勵、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收優(yōu)惠、市場準(zhǔn)入、政府采購等方面。在集群內(nèi)各創(chuàng)新主體進(jìn)行合作時，政府能夠通過提供有效的激勵和約束措施，為創(chuàng)新主體之間的協(xié)同合作創(chuàng)造條件；同時還能夠通過搭建公共技術(shù)服務(wù)平臺協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，減少不必要的創(chuàng)新成本。政府還通過競爭政策、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、制度改革等手段為集群內(nèi)市場機(jī)制的發(fā)揮創(chuàng)造有利的外部條件；有義務(wù)糾正創(chuàng)新系統(tǒng)的缺陷，建立穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境并為企業(yè)提供各種戰(zhàn)略性信息。同時，科學(xué)的政策績效評價體系也能夠產(chǎn)生正向引導(dǎo)作用，幫助產(chǎn)業(yè)集群健康快速發(fā)展。
2主要問題
近年來，我國的產(chǎn)業(yè)集群雖然發(fā)展迅猛，成效顯著，但是我國產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展依然存在著一些問題，主要表現(xiàn)在以下四個方面：
2.1許多政府主導(dǎo)的集群發(fā)展模式不利于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目前我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展態(tài)勢良好，對提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力發(fā)揮重要作用，但有一些產(chǎn)業(yè)集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩，出現(xiàn)了所謂的“形象集群”，缺乏核心的集群主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，只是“物理”上的集聚而非真正意義上產(chǎn)業(yè)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)下的產(chǎn)業(yè)集群，支持產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的政策體系也不夠完善，因此這樣的產(chǎn)業(yè)集群不能真正促進(jìn)科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。
2.2產(chǎn)業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力與活力不足目前，我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)投入明顯不足，集群內(nèi)各類主體創(chuàng)新合作的意識相對淡薄，國際市場競爭力較低。目前我國產(chǎn)業(yè)集群的情況是，大型企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力，滿足于已有市場，雖然具備一定的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源，但是不愿冒風(fēng)險進(jìn)行創(chuàng)新；而中小企業(yè)面臨激烈的市場競爭，抱有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿，希望通過技術(shù)創(chuàng)新開拓市場，做強(qiáng)做大，但卻缺乏足夠的創(chuàng)新能力以及多樣化的創(chuàng)新資源。中小企業(yè)希望能與大企業(yè)或科研院所進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，也希望能獲得來自政府的資助，但缺乏可靠的引導(dǎo)與有力的支撐。
2.3集群內(nèi)中科技型小企業(yè)與其他主體之間協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善面對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多元化的創(chuàng)新主體，科技型中小企業(yè)應(yīng)針對自身發(fā)展階段與特點選擇合作對象與相匹配的協(xié)同發(fā)展模式。同時，如何引導(dǎo)大型骨干企業(yè)、科研院所與各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)敞開大門，與小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)與資源的合理對接，是一個主要問題。產(chǎn)、學(xué)、研各個主體之間充分合作，才能真正實現(xiàn)集群的協(xié)同發(fā)展。
2.4產(chǎn)業(yè)集群缺乏帶動科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的文化氛圍產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個主體之間應(yīng)該形成一種合作共贏、良性競爭的氛圍，才能更好地發(fā)展?，F(xiàn)在一些地方的集群缺乏合作精神，企業(yè)之間不愿進(jìn)行合作，集群內(nèi)充斥不良競爭，甚至是惡性競爭的氛圍，主要是由于缺乏協(xié)同創(chuàng)新精神，和根植于本地區(qū)的合作共贏氛圍。政府的當(dāng)務(wù)之急是要引導(dǎo)各地的產(chǎn)業(yè)集群營造一個像硅谷一樣的鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境。
3結(jié)語及政策建議
基于上述的文獻(xiàn)綜述和理論分析，針對我國產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新存在的問題，建議我國采取政府引導(dǎo)與市場主導(dǎo)相結(jié)合的方式，重點從以下四個方面加強(qiáng)政策完善與落實，著力提升產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力與效率。
3.1進(jìn)一步加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)集群的引導(dǎo)和政策協(xié)同，促進(jìn)科技型中小企業(yè)集群式發(fā)展政府在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群過程中，應(yīng)逐步從“決定者”變成“引導(dǎo)者”，要發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用，充分考慮產(chǎn)業(yè)的區(qū)域稟賦優(yōu)勢，而非“一廂情愿”的“圈地運(yùn)動”。要積極為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展創(chuàng)造和培育良好的軟環(huán)境，為科技型中小企業(yè)在用地、企業(yè)注冊、項目申報等方面開辟“一站式服務(wù)”。要重視高水平科技型中小企業(yè)的引入，發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”對于科技型中小企業(yè)的衍生和集聚發(fā)展效應(yīng)。此外，還應(yīng)加強(qiáng)科技、產(chǎn)業(yè)、財稅等政策在產(chǎn)業(yè)集群中的協(xié)同和落實力度，激發(fā)科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)新活力。
3.2不斷完善集群公共技術(shù)服務(wù)平臺，提升科技型中小微企業(yè)研發(fā)水平科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新面臨“有活力、沒能力”的普遍現(xiàn)象，在研發(fā)資源、檢驗檢測等方面存在“短板”。一方面，政府要加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)集群公共服務(wù)平臺的投入力度，提升產(chǎn)業(yè)集群整體硬件水平。另一方面，要加強(qiáng)對科技型中小微企業(yè)的公共服務(wù)投入力度，通過“創(chuàng)新券”等財政補(bǔ)貼支持方式，引導(dǎo)公共科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)等加強(qiáng)對中小微企業(yè)的技術(shù)支持和服務(wù)。
3.3深入構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織，促進(jìn)集群內(nèi)科技型中小企業(yè)與大中企業(yè)協(xié)同聯(lián)動引導(dǎo)集群內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、科研院所采取市場化方式組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞競爭前共性技術(shù)開發(fā)形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織，加強(qiáng)合作研發(fā)和人才流動，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、大中小企業(yè)優(yōu)勢互補(bǔ)的格局。
關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；抽樣調(diào)查；京津冀
京津冀協(xié)同發(fā)展需要創(chuàng)新驅(qū)動，而科技型中小企業(yè)則是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)動的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式的創(chuàng)新可以解決調(diào)查“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實現(xiàn)”的三個關(guān)鍵問題，進(jìn)而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈，以有效地推動科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，促進(jìn)京津冀科技創(chuàng)新的協(xié)同，最終實現(xiàn)京津冀區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
一、文獻(xiàn)綜述
（一）國外文獻(xiàn)綜述
科技型中小企業(yè)在國際上也被稱作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國外，尤其是美國陸續(xù)出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數(shù)據(jù)獲取相對公開化，所以國外對于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結(jié)構(gòu)及融資兩個角度進(jìn)行，對于抽樣調(diào)查方式研究的文獻(xiàn)較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、成本說、信號模型等是從資本機(jī)構(gòu)出發(fā)進(jìn)行研究；而通過研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。
（二）小微企業(yè)的抽樣調(diào)查研究
目前，我國專門從事科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查的研究才剛剛開始，對于科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查并沒有形成特定制度，目前主要依靠國家統(tǒng)計局各調(diào)查總隊負(fù)責(zé)組織實施。萬舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業(yè)的調(diào)查主要以調(diào)查員面訪和企業(yè)報送報表相結(jié)合的方式。目前形成統(tǒng)計制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)，其中規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查開展較早，該項抽樣調(diào)查方案相對更為成熟。國家統(tǒng)計局從1996年開始試點，歷經(jīng)近20年的研究摸索，形成現(xiàn)行的規(guī)模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案設(shè)計，主要是對目錄企業(yè)采用一階段分層隨機(jī)抽樣方法，根據(jù)經(jīng)濟(jì)普查的企業(yè)名錄庫進(jìn)一步整理形成抽樣框。另外，2000年農(nóng)業(yè)部鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局頒布的《規(guī)模以下企業(yè)抽樣調(diào)查方案（草案）》把規(guī)模以下的集體經(jīng)濟(jì)和個人私營企業(yè)分別抽樣，采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本，個人私營企業(yè)按整群抽樣的方式，對規(guī)模以下企業(yè)也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。
（三）科技型中小企業(yè)的抽樣調(diào)查研究
科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢,在促進(jìn)地區(qū)就業(yè)、技術(shù)出口，尤其是在加快科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式等方面占據(jù)重要地位，成為拉動國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長與不斷創(chuàng)新的特性，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成助推力。科技部在《關(guān)于進(jìn)一步推動科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干意見》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫，健全科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查、監(jiān)測分析和定期制度?！案咄度?、高風(fēng)險、高收益、高成長”是科技型中小企業(yè)的重要特點，這也決定了抽樣調(diào)查成為國內(nèi)針對科技型中小企業(yè)統(tǒng)計調(diào)查的主要方式。萬舒晨（2015）提出在結(jié)合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎(chǔ)上，綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿足全國分地區(qū)及分行業(yè)的具體調(diào)查要求。張秋香（2016）提出在調(diào)查方法方面，對企業(yè)調(diào)查建議按照城鎮(zhèn)規(guī)模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）三級，并以此為基礎(chǔ)采用分層隨機(jī)抽樣的方法進(jìn)行調(diào)查。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無法真正解決“抽樣框變動導(dǎo)致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)”和“多目標(biāo)難以實現(xiàn)”這三個根本問題。因此，本文試圖從該方向有所突破。
二、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法簡介
（一）分層隨機(jī)抽樣
現(xiàn)在針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調(diào)查是以分層隨機(jī)抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類型抽樣也稱分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類型或?qū)?，然后在類型或?qū)又须S機(jī)抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調(diào)查樣本。對于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數(shù)量多等情況更為有效。
（二）分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合
分層抽樣與地域整群抽樣相結(jié)合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調(diào)查對象，而不是一個一個地抽取調(diào)查樣本。但由于調(diào)查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調(diào)查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個地抽選調(diào)查樣本的情況下，且這種方法利于調(diào)查工作的組織和進(jìn)行。將分層抽樣與地域整群抽樣結(jié)合具體是指在分層抽樣的基礎(chǔ)上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進(jìn)行地域整群抽樣。
三、我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法存在的問題
目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案較為成熟，故選擇現(xiàn)行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查方案為代表進(jìn)行分析?？傮w而言，現(xiàn)行辦法基本滿足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量，但是從實際調(diào)査結(jié)果和調(diào)查中遇到的具體困難來看，存在三個方面問題。
（一）抽樣框變動導(dǎo)致新建企業(yè)代表性不足的問題
小微工業(yè)企業(yè)變動較大，具有新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點。從抽樣結(jié)果與調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性來看，企業(yè)的頻繁變動使及時更新抽樣框成為難題，同時也造成抽樣框穩(wěn)定性不佳的問題，最終導(dǎo)致抽樣總體與目標(biāo)總體出現(xiàn)較大差異?，F(xiàn)行抽樣調(diào)查方案中，抽樣框變動導(dǎo)致的新建企業(yè)調(diào)查問題較為突出，主要表現(xiàn)在抽樣框?qū)ΜF(xiàn)實變動情況的反映不夠準(zhǔn)確、及時，尤其是假定新建企業(yè)與個體工業(yè)單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會發(fā)生在實際調(diào)查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問題。
（二）多層次抽樣不經(jīng)濟(jì)
依據(jù)抽樣調(diào)查的基本理論，用樣本信息推斷總體時，對規(guī)模較大總體的推斷效率較高，而較小規(guī)?？傮w如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調(diào)查成本來說并不經(jīng)濟(jì)，因此無法充分體現(xiàn)抽樣調(diào)查的優(yōu)勢。
（三）多目標(biāo)難以實現(xiàn)
為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營情況及遇到的問題，調(diào)查表中設(shè)計了很多主營業(yè)務(wù)收入以外的指標(biāo)。然而現(xiàn)行抽樣方案是以主營業(yè)務(wù)收入為核心指標(biāo)的單目標(biāo)抽樣設(shè)計，對于經(jīng)營狀況的調(diào)查很多無法依靠主營業(yè)務(wù)收入進(jìn)行判斷，因而單目標(biāo)抽樣設(shè)計會導(dǎo)致樣本代表性較差，對主營業(yè)務(wù)收入以外的其他指標(biāo)推斷效率較低，無法實現(xiàn)既定多目標(biāo)調(diào)查。
四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方法的創(chuàng)新
針對我國中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的問題，結(jié)合京津冀地區(qū)的實際情況，提出通過調(diào)整原抽樣框，運(yùn)用雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計，采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法創(chuàng)新科技型中小企業(yè)抽樣調(diào)查方式。
（一）調(diào)整原抽樣框
將京津冀地域區(qū)劃為總體抽樣框，按照城鎮(zhèn)規(guī)模將三省（區(qū)、市）的城鎮(zhèn)劃分為三個級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮(zhèn)）。將大中城市按照城市規(guī)劃區(qū)劃分成層，與縣級市、縣城（鎮(zhèn)）組成三層，然后在該層次進(jìn)行科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計，最終進(jìn)行調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總，形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調(diào)整需要各級統(tǒng)計部門通力配合，認(rèn)真負(fù)責(zé)，將轄區(qū)內(nèi)科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行全面了解，在簡單名錄框的基礎(chǔ)上生成復(fù)雜名錄框，以滿足不同調(diào)研目的的需要。
（二）雙重企業(yè)抽樣框設(shè)計
針對科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動頻繁的特點，建議京津冀區(qū)域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進(jìn)行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門機(jī)構(gòu)的資料，將新增企業(yè)作為獨(dú)立的一層進(jìn)行抽樣調(diào)查，并將新增企業(yè)推算估計的結(jié)果合并到總體估計量中，對企業(yè)變動情況進(jìn)行及時調(diào)查調(diào)整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對穩(wěn)定，因而無需重新抽取原有的企業(yè)樣本。
（三）目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合
采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結(jié)合的方法。針對新建企業(yè)調(diào)査，利用名錄框抽樣設(shè)計所抽取的地域整群樣本進(jìn)行非目錄企業(yè)的調(diào)査，從而在一定程度上彌補(bǔ)了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。
（四）實施方案
在實踐中，首先進(jìn)行企業(yè)名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內(nèi)抽一些居委會，對居委會轄區(qū)內(nèi)的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進(jìn)行抽樣。針對非名錄企業(yè)，根據(jù)企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進(jìn)行調(diào)查，同時將未進(jìn)行抽樣的地域采用一階段分層隨機(jī)整群抽樣方法再次對新增企業(yè)進(jìn)行抽樣。
五、結(jié)論
從方案設(shè)計的框架來看，現(xiàn)行的抽樣方案巧妙結(jié)合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機(jī)抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業(yè)樣本可以滿足京津冀地區(qū)的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調(diào)查中存在的三大問題，方案設(shè)計上互補(bǔ)性較強(qiáng)，尤其在新增企業(yè)抽樣調(diào)查上，雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結(jié)合，可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實際分布不完全一致的問題，減少數(shù)據(jù)推斷的誤差。
參考文獻(xiàn)：
[1]李連三.征信在中小企業(yè)融資中的作用———理論和實證研究的視角[J].征信，2007，25（3）：30-34.
[2]萬舒晨.小微企業(yè)抽樣調(diào)查方案總結(jié)[J].企業(yè)導(dǎo)報，2015（2）：86-87.
[3]張秋香.關(guān)于整合規(guī)模以下專業(yè)抽樣調(diào)查方法制度的探討[J].統(tǒng)計與咨詢，2016（5）：29-31.
[4]萬舒晨，金勇進(jìn).小微工業(yè)企業(yè)抽樣調(diào)查的問題及改進(jìn)建議[J].調(diào)研世界，2015（4）：57-61.
