時(shí)間：2023-09-19 16:13:32
序論：在您撰寫法律檔案管理時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)特征
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，一種特殊的、受到專門法律保護(hù)的無形的智力成果權(quán)。按照我國現(xiàn)行《民法通則》規(guī)定，我國境內(nèi)的自然人、法人及社會(huì)單位依法享有包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)及智力成果的所有權(quán)。這些智力成果權(quán)包括人們常說的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及鄰接權(quán)、其他智力成果權(quán)如集成電路設(shè)計(jì)、計(jì)算機(jī)軟件等等，還包括自然人、法人及其他社會(huì)單位所擁有的商業(yè)秘密等。
正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)特征明顯體現(xiàn)出與所有權(quán)同樣的“對(duì)世權(quán)”特征，也就是說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體即知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人依法所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并非對(duì)特定人而是對(duì)除知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)人以外的所有人具有效力，換句話說，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有權(quán)。
注意到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這個(gè)“對(duì)世權(quán)”特征，對(duì)于開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理具有直接與重大意義。因?yàn)橥ǔ６?，我們所熟悉的“現(xiàn)行檔案”（姑且這樣說，以便于與歷史檔案館中的“歷史檔案”相對(duì)應(yīng)）在相當(dāng)大的程度上是以社會(huì)組織（企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織等）內(nèi)部形成的文件為主，其服務(wù)對(duì)象基本上是“內(nèi)部人”而非“外部人”為主的。但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以說是從其形成開始，就是針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之外的其他人的，是以限制“外部人”為對(duì)象的。這或者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案與我們傳統(tǒng)意義上的“企業(yè)檔案”等檔案管理相比最突出的特征之一。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依法取得與保護(hù)特征
按照《民法通則》規(guī)定，人們對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得方式包括原始取得、傳來取得兩種方式，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利，既可以通過“生產(chǎn)”的原始方式如申請(qǐng)專利、商標(biāo)注冊、發(fā)表著作等方式取得，也可以通過對(duì)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓等傳來取得方式依法取得。這是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的明顯特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案最大的作用正在于保存知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得的過程及其相應(yīng)的結(jié)果――也就是各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件。
以專利權(quán)的取得為例。按照我國《專利法》與《專利法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定向我國專利管理機(jī)關(guān)――國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局提出專利申請(qǐng)，專利局在接收到專利申請(qǐng)文件后即按照相應(yīng)的程序?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行審查（對(duì)于發(fā)明專利這個(gè)審查過程包括形式審查和實(shí)質(zhì)審查；對(duì)于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利則只進(jìn)行形式審查）以后，根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的具體內(nèi)容對(duì)其申請(qǐng)分別做出駁回、補(bǔ)正、公開或授權(quán)決定。如果專利申請(qǐng)人不服專利局做出的審查決定，還可以依法提出專利復(fù)審、專利無效的行政復(fù)議，或者在中級(jí)人民法院提訟。由此可見，專利權(quán)的取得是按照我國相關(guān)法律進(jìn)行的。附帶說一句，由于我國近年來專利申請(qǐng)的數(shù)量激增，所以雖然專利局在不斷擴(kuò)大審查員數(shù)量，也仍然不能滿足需要，專利申請(qǐng)的審查時(shí)間往往比較長，少則一兩年，多則數(shù)年，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理中不考慮這個(gè)現(xiàn)實(shí)是不可能的。
商標(biāo)權(quán)的取得與專利權(quán)有許多類似的方面，就不再多說。
著作權(quán)的取得，有一些與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的不同方面。各種著作權(quán)如文字、圖像、圖形（包括符合著作權(quán)規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、建設(shè)物設(shè)計(jì)圖）、實(shí)物模型、計(jì)算機(jī)軟件等等，是在作品發(fā)表之后就隨之取得的。為了更有效保護(hù)作品，可以采取進(jìn)行版權(quán)登記的方式進(jìn)行更加有效的保護(hù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中，需要更加注意商業(yè)秘密的保護(hù)，由于商業(yè)秘密具有只有少數(shù)人知曉的特點(diǎn)，就更加需要及時(shí)歸檔，以保全證據(jù)。
在依法取得（包括各種取得方式所取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利）知識(shí)產(chǎn)權(quán)之后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人（專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人、著作權(quán)人等等）就可以依法對(duì)侵犯自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的人予以追究，在這種情況下，對(duì)具有法律追溯規(guī)定的方面更加需要保持檔案證據(jù)。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程序性特征
簡而言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系中的各個(gè)單行法（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件登記等）都屬于“程序法”，即規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)權(quán)利的取得、使用、終止等一切活動(dòng)，都必須依照規(guī)定的法律程序進(jìn)行。對(duì)于從事檔案管理的人員而言，意味著在收集、整理、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案時(shí)，必須時(shí)刻關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種程序性特點(diǎn)。檔案管理人員所耳熟能詳?shù)脑谑占須w檔文件的過程中，應(yīng)當(dāng)“尊重文件的形成規(guī)律，保持文件形成特點(diǎn)，體現(xiàn)文件形成過程及結(jié)果”就具體表現(xiàn)在整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理過程中需要按照這種程序性特征來組織案卷和進(jìn)行館藏管理。
例如，在專利的申請(qǐng)過程中，按照專利法的相關(guān)程序，可以把整個(gè)專利申請(qǐng)審查過程劃分為申請(qǐng)階段、審查階段、授權(quán)階段這樣三個(gè)階段。那么，在收集整理專利檔案時(shí)，就可以按照專利申請(qǐng)審查階段組織案卷、排列卷內(nèi)文件，不能按照文書檔案中常用的按照文件形成的時(shí)間特征進(jìn)行整理，這就可以保持整個(gè)專利審查程序中形成的文件完整無缺。所以，管理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，就必須對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律程序特征有一個(gè)全面、完整、清晰的了解，否則的話，會(huì)給知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的提供利用帶來不必要的混亂與麻煩。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)依法取得經(jīng)濟(jì)效益特征
我們知道，財(cái)產(chǎn)權(quán)都可以產(chǎn)生一定的經(jīng)濟(jì)效益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣可以產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。例如，按照我國1998年頒布的《公司法》中的相關(guān)規(guī)定，股東可以以貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)（自己所擁有的專利、注冊商標(biāo)）、非專利技術(shù)（技術(shù)訣竅）、土地使用權(quán)等作價(jià)出資；同時(shí)規(guī)定，股東在以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)或者土地使用權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。
除此以外，作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人還可以通過“知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易”的形式、以專利或者商標(biāo)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等方式取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)可以說是一個(gè)建立在自由貿(mào)易基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，在推崇自由貿(mào)易主義的市場經(jīng)濟(jì)競爭中，法律所許可的給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一定程度及范圍上的技術(shù)壟斷與市場壟斷行為，對(duì)于強(qiáng)化企業(yè)乃至一個(gè)國家或者地區(qū)的整體競爭力具有舉足輕重的作用，如果擁有強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷為后盾，一方面可以充分利用其知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取直接經(jīng)濟(jì)利益，例如我們所熟知的我國作為DVD生產(chǎn)大國，每年要向歐、美、日等DVD專利擁有者交納十幾、幾十美元的高額專利使用費(fèi)，而我國企業(yè)則在除去必要的成本后，，只能獲得區(qū)區(qū)1美元的“利潤”；另一方面，企業(yè)甚至可以把自己擁有的專利技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)法變成國際標(biāo)準(zhǔn)，從而全面引導(dǎo)、控制市場走向。
在我國相當(dāng)多的企業(yè)中，滿足于OEM生產(chǎn)、重視資金積累、著眼于眼前利益的企業(yè)比比皆是，而關(guān)注自主技術(shù)創(chuàng)新、重視技術(shù)積累、著眼于未來市場的企業(yè)卻比較稀少，通過技術(shù)貿(mào)易獲取高額回報(bào)則更為罕見。在各種類型的技術(shù)貿(mào)易中，都需要以有效、準(zhǔn)確、全面系統(tǒng)的檔案為依據(jù)，才能夠取得的。在我國引進(jìn)技術(shù)的過程中，已經(jīng)不止一次地發(fā)生過我國企業(yè)由于不重視或者不了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征，而遭受嚴(yán)重?fù)p失的案例，應(yīng)當(dāng)引起我們的高度重視。
五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律性憑證特征
檔案本質(zhì)特點(diǎn)之一就是原始憑證性或者原始證據(jù)性，而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，對(duì)檔案所具備的這種法律特征簡直可以說是不謀而合。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的最大特點(diǎn)之一在于其法律許可性，但是這種法律許可性需要一系列的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律性文件來支持，一個(gè)覆蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)全過程的、對(duì)全部有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)過程形成文件予以歸檔保存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，才能在知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法使用及依法進(jìn)行維權(quán)時(shí)取得積極主動(dòng)地位。
因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理過程中，堅(jiān)持做到保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律文件的完整、系統(tǒng)、有效，保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件的直接證據(jù)特征與證據(jù)鏈特征，就成為保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利有效的基本要求，這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在依法主張自己的權(quán)利、合法使用自己的權(quán)利過程中，就處于十分有利的地位；反之，如果不能充分保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的這種法律憑證特征，而是按照通常的檔案管理方式進(jìn)行管理，必然達(dá)不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中的要求。
如在整理專利申請(qǐng)文件過程中，就需要把所有具有原始憑證作用的文件都收集完整，一些看起來沒有什么意義的文件、如寄發(fā)專利申請(qǐng)時(shí)的掛號(hào)信收據(jù)、專利審查機(jī)構(gòu)向企業(yè)寄發(fā)專利文件時(shí)的信封、寄發(fā)各種費(fèi)用（如申請(qǐng)費(fèi)、專利申請(qǐng)維持費(fèi)、注冊費(fèi)、年費(fèi)等等）時(shí)的費(fèi)用憑證和專利審查機(jī)構(gòu)出具的費(fèi)用收據(jù)等等，實(shí)際上都應(yīng)當(dāng)作為專利檔案的收集內(nèi)容。因?yàn)檫@些看起來好像沒有什么作用、但是實(shí)際上可以證明專利申請(qǐng)過程完整性的文件，在必要時(shí)就是具有法律效力的有力證據(jù)。而那些侵權(quán)人所形成的文件是不可能具備這種完整的證據(jù)鏈特征的。
關(guān)鍵詞：電子會(huì)計(jì)檔案；法律依據(jù)
隨著各單位信息化水平和精細(xì)化管理程度的日益提升，越來越多的會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表等會(huì)計(jì)資料以電子形式產(chǎn)生和傳遞，形成大量的電子會(huì)計(jì)檔案。及時(shí)規(guī)范管理電子會(huì)計(jì)檔案工作，推行電子文件電子化單套制歸檔，既能夠嚴(yán)格規(guī)范會(huì)計(jì)檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，還能為電子政務(wù)的健康有序發(fā)展提供重要支持。
1電子會(huì)計(jì)檔案提出的法律依據(jù)及內(nèi)容
1.1電子會(huì)計(jì)檔案的法律效力
新《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》最大亮點(diǎn)就是肯定了電子會(huì)計(jì)檔案的法律效力。一是明確將電子會(huì)計(jì)檔案納入了會(huì)計(jì)檔案的范圍，規(guī)定會(huì)計(jì)檔案包括通過計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、傳輸和存儲(chǔ)的電子會(huì)計(jì)檔案。二是滿足一定條件時(shí)單位內(nèi)部生成和外部接收的電子會(huì)計(jì)資料可僅以電子形式歸檔保存。電子會(huì)計(jì)憑證的獲取、報(bào)銷、入賬、歸檔、保管等均可以實(shí)現(xiàn)電子化管理。允許符合條件的會(huì)計(jì)憑證、賬簿等會(huì)計(jì)資料不再打印紙質(zhì)歸檔保存。這些新的規(guī)定將節(jié)約大量紙質(zhì)會(huì)計(jì)資料的打印、傳遞、整理成本以及歸檔后的保管成本，推動(dòng)節(jié)能減排，形成綠色環(huán)保的生產(chǎn)方式；有利于推動(dòng)電子會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的深度開發(fā)和有效利用，為政府決策和管理提供更多維度、更具參考價(jià)值的會(huì)計(jì)信息。
1.2電子會(huì)計(jì)檔案接收管理過程真實(shí)有效
新《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》對(duì)于電子會(huì)計(jì)檔案接收管理過程提出了如下要求：形成的電子會(huì)計(jì)資料來源真實(shí)有效，由計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成和傳輸；使用的會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)能夠準(zhǔn)確、完整、有效接收和讀取電子會(huì)計(jì)資料，能夠輸出符合國家標(biāo)準(zhǔn)歸檔格式的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表等會(huì)計(jì)資料，設(shè)定了經(jīng)辦、審核、審批等必要的審簽程序；使用的電子檔案管理系統(tǒng)能夠有效接收、管理、利用電子會(huì)計(jì)檔案，符合電子檔案的長期保管要求，并建立了電子會(huì)計(jì)檔案與相關(guān)聯(lián)的其他紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案的檢索關(guān)系；采取有效措施，防止電子會(huì)計(jì)檔案被篡改；建立電子會(huì)計(jì)檔案備份制度，能夠有效防范自然災(zāi)害、意外事故和人為破壞的影響。
2電子會(huì)計(jì)檔案管理的發(fā)展趨勢
2.1電子檔案將成為財(cái)務(wù)檔案管理的主要形式
隨著財(cái)務(wù)信息多元化的發(fā)展，積累起來的大量財(cái)務(wù)管理文件必須實(shí)現(xiàn)由紙質(zhì)檔案管理向數(shù)字化電子檔案管理轉(zhuǎn)變，才能充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理文件的指導(dǎo)作用。財(cái)務(wù)電子檔案將是財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、管理、處理、查詢、檢索、傳遞的數(shù)字化信息服務(wù)工作基地，通過實(shí)時(shí)更新和共享，及時(shí)、準(zhǔn)確地為經(jīng)營決策提供依據(jù)。
2.2電子會(huì)計(jì)檔案的真實(shí)可靠性得到保證
在形成電子檔案的同時(shí)，采取相應(yīng)的技術(shù)措施采集描述電子文件背景、內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及其整個(gè)管理過程的原數(shù)據(jù)，作為檢驗(yàn)電子檔案原始性、真實(shí)性、完整性和有效性的依據(jù)。將電子文件設(shè)置為“只讀”狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，用戶只能從電子計(jì)算機(jī)上讀取信息，而不能對(duì)其做任何修改，保證電子檔案的原始性、真實(shí)性、完整性、安全性。
3.3電子會(huì)計(jì)檔案的移交和接收職責(zé)清晰
電子會(huì)計(jì)檔案移交時(shí)應(yīng)當(dāng)將電子會(huì)計(jì)檔案及其元數(shù)據(jù)一并移交，且文件格式應(yīng)當(dāng)符合國家檔案管理的有關(guān)規(guī)定。特殊格式的電子會(huì)計(jì)檔案應(yīng)當(dāng)與其讀取平臺(tái)一并移交。電子會(huì)計(jì)檔案接收分為單位內(nèi)部會(huì)計(jì)部門向檔案部門移交的接收和單位之間的移交接收。對(duì)于前者，要求“單位檔案管理機(jī)構(gòu)接收電子會(huì)計(jì)檔案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)電子會(huì)計(jì)檔案的準(zhǔn)確性、完整性、可用性、安全性進(jìn)行檢測，符合要求的才能接收”；對(duì)后者，要求“檔案接受單位應(yīng)當(dāng)對(duì)保存電子會(huì)計(jì)檔案的載體及其技術(shù)環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)，確保所接收電子會(huì)計(jì)檔案的準(zhǔn)確、完整、可用和安全”。
3做好電子會(huì)計(jì)檔案管理工作的幾點(diǎn)思考
3.1加強(qiáng)電子會(huì)計(jì)檔案管理政策宣傳培訓(xùn)
各級(jí)財(cái)政部門、檔案行政管理部門要充分運(yùn)用媒體、網(wǎng)絡(luò)等多種渠道，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)電子會(huì)計(jì)檔案有關(guān)政策的宣傳，做好政策解讀和引導(dǎo)；各單位財(cái)務(wù)部門、檔案部門要加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，積極引導(dǎo)從業(yè)人員正確理解電子會(huì)計(jì)檔案內(nèi)容，全面掌握《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》關(guān)于電子會(huì)計(jì)檔案生成、管理等有關(guān)要求。從傳統(tǒng)紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案管理模式逐步過渡到電子檔案階段，單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)電子會(huì)計(jì)檔案管理的重視程度對(duì)會(huì)計(jì)電子檔案管理具有重要的影響。因此，迫切需要單位領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到電子會(huì)計(jì)檔案的重要意義，我國長期以來形成的紙質(zhì)檔案管理模式不是一下就能完全電子化，電子化是一個(gè)逐步發(fā)展的過程。在前期應(yīng)該注重掌握電子化的專業(yè)技能，跟上現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的步伐，慢慢接受新知識(shí)和新理念，逐漸實(shí)現(xiàn)過渡。會(huì)計(jì)電子檔案管理并不只是某個(gè)人的工作，而應(yīng)該是全體成員的共同責(zé)任。
3.2加大配備軟硬件設(shè)施投資力度
電子會(huì)計(jì)檔案的接收、保管和提供利用，必須配置完備的現(xiàn)代化硬件設(shè)施，基本的如計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、掃描儀、服務(wù)器、交換器、系統(tǒng)軟件等，并不斷完善和應(yīng)用系統(tǒng)軟件。因此，盡可能地爭取把更多的資金投入于硬件配置中，同時(shí)要加大培訓(xùn)資金的投資，讓檔案管理人員積極地設(shè)計(jì)和開發(fā)各類符合本單位實(shí)際的會(huì)計(jì)檔案管理系統(tǒng)平臺(tái)，從實(shí)踐角度對(duì)完善系統(tǒng)軟件提出反饋建議，更好地保證電子會(huì)計(jì)檔案的規(guī)范化、電子化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。
3.3建立電子會(huì)計(jì)檔案管理系統(tǒng)
為規(guī)范和加強(qiáng)電子會(huì)計(jì)檔案的管理，要建立涵蓋財(cái)務(wù)經(jīng)營管理全過程的財(cái)務(wù)管理體系。對(duì)照國家《關(guān)于規(guī)范電子會(huì)計(jì)憑證報(bào)銷入賬歸檔的通知》要求，及時(shí)升級(jí)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)，實(shí)施并完善電子檔案管理，確保單位對(duì)電子會(huì)計(jì)憑證的利用、保管等符合有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定。一是合理地構(gòu)建電子會(huì)計(jì)檔案信息管理系統(tǒng)。單位檔案管理系統(tǒng)應(yīng)結(jié)合本單位的實(shí)際情況進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)，有選擇性劃出主次。利用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)在信息處理方面的強(qiáng)大功能，建立起完善的電子檔案信息管理系統(tǒng)，及時(shí)跟進(jìn)更新信息，提高工作效率。二是提高安全和防范意識(shí)。檔案信息的安全性問題是關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定的重要因素，必須嚴(yán)格按照《全國檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》的要求，采用實(shí)名制、防火墻、數(shù)據(jù)備份等安全防護(hù)措施，確保電子檔案信息的安全。
3.4提高全體干部職工的綜合素質(zhì)
針對(duì)大多數(shù)干部職工檔案管理知識(shí)欠缺的問題，要通過定期培訓(xùn)使全體干部職工不斷掌握檔案專業(yè)知識(shí)，不斷拓寬知識(shí)面，重點(diǎn)掌握現(xiàn)代信息管理技術(shù)，做好電子會(huì)計(jì)檔案信息的整理、保管和維護(hù)工作。積極開展學(xué)習(xí)與研究活動(dòng)，多走出去和引進(jìn)來，組織工作方法與經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行交流，取長補(bǔ)短，積累電子會(huì)計(jì)檔案收集管理的經(jīng)驗(yàn)。加大培訓(xùn)力度，有計(jì)劃、有目的地對(duì)檔案管理人員進(jìn)行基礎(chǔ)知識(shí)和專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，以適應(yīng)不斷更新的電子化模式。必須了解現(xiàn)代信息技術(shù)的相關(guān)知識(shí)如電子文件的特征、電子檔案的全程規(guī)范管理、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)等以確保會(huì)計(jì)管理活動(dòng)記錄的完整性與信息的安全性。
參考文獻(xiàn)：
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［4］財(cái)政部國家檔案局《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》自2016年1月1日起施行.
關(guān)鍵詞:法律；病歷檔案；管理；依法
長期以來，病歷的管理與利用多停留在經(jīng)驗(yàn)和習(xí)慣要求的層面上，其實(shí)病歷作為醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)療活動(dòng)過程中形成的文字、符號(hào)、圖表、影像等資料的總和，它除了要受相關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生技術(shù)規(guī)范的約束，還應(yīng)該受到《中華人民共和國檔案法》及相關(guān)法規(guī)的調(diào)整， 所以病歷檔案的管理與利用，它必須依法管理。
1病歷檔案管理的重要性
病歷檔案是一種特殊的檔案，它既有檔案的共同屬性—原始性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。又有自己的專業(yè)特殊性[1]：一是病歷檔案的完整性與連續(xù)性。以一個(gè)患者的治療過程所形成的全部文字、數(shù)據(jù)及圖像材料構(gòu)成一個(gè)立卷單位。二是病歷檔案的直接責(zé)任者為若干醫(yī)療工作者。病歷檔案載體材料的記錄、填制、分析、診斷和拍片化驗(yàn)均由醫(yī)生完成，除此而外的任何單位或個(gè)人均無法成為病歷材料的責(zé)任者。三是一個(gè)病人入院到出院即構(gòu)成一件病歷檔案。四是病歷檔案產(chǎn)生和形成很快、數(shù)量大，是臨床、教學(xué)、科研和醫(yī)院管理不可缺少的資料，是醫(yī)療事故糾紛、法律訴訟中的法定證據(jù)，也是溝通協(xié)調(diào)醫(yī)患關(guān)系、體現(xiàn)患者的知情權(quán)和醫(yī)療權(quán)的重要手段。依據(jù)病歷檔案，醫(yī)師可迅速正確診斷與治療患者，醫(yī)院亦可據(jù)之申請(qǐng)醫(yī)保給付、理清法律責(zé)任等。
2病歷檔案的依法管理
病歷檔案的依法管理應(yīng)該包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，即病歷形成過程中的依法管理和病歷形成后的依法管理[2]。
2.1病歷形成過程中的依法管理
病歷是病人接受醫(yī)務(wù)入員病情詢問、檢查、診斷、治療、護(hù)理以及疾病發(fā)生、發(fā)展和轉(zhuǎn)歸等診療過程的原始記錄，能為醫(yī)療教學(xué)、科研和醫(yī)療管理提供重要的信息資料，在某些涉及人身傷害、健康保險(xiǎn)的刑事、民事案件審理及發(fā)生醫(yī)療糾紛時(shí)，病案還是一份具有法律效用的原始材料或作為證明案件真實(shí)情況的證據(jù)，特別當(dāng)最高人民法院在《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中明確規(guī)定醫(yī)療糾紛的民事訴訟實(shí)行舉證責(zé)任倒置后，病歷更是醫(yī)院或醫(yī)務(wù)人員證明自己無過錯(cuò)的主要和重要的證據(jù)材料。
2.2病歷形成后的依法管理
病歷是醫(yī)務(wù)人員對(duì)病人診治過程的書面記載，因此，病歷書寫的主體必須是有關(guān)法規(guī)規(guī)定的人員。顯然這里的醫(yī)務(wù)人員指的是取得醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書并對(duì)病人實(shí)施診治的人員，不是病人的經(jīng)治醫(yī)師或未參加病人檢查、治療的醫(yī)務(wù)人員不得書寫病歷。病歷的內(nèi)容應(yīng)該符合客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的要求，在臨床醫(yī)療中許多醫(yī)務(wù)人員也為病人書寫了病歷，但由于缺乏與病歷相關(guān)的法律問題的知識(shí)導(dǎo)致形成的病歷存在許許多多的法律缺陷，如醫(yī)師“敷衍了事，未仔細(xì)詢問病史，憑主觀臆斷編造病史或?yàn)槭蛊湓\斷成立，故意歪曲事實(shí)”或“編造虛偽檢查、操作”甚至“涂改編造搶救記錄、修改有診療失誤的病案”等等，這樣的病歷無論是作為醫(yī)療、教學(xué)、科研的原始資料還是作為訴訟的證據(jù)其價(jià)值和作用都大打折扣。衛(wèi)生部在《病歷書寫基本規(guī)范》第三條中明確指出:“病歷書寫應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確?！辈v記錄的客觀、真實(shí)準(zhǔn)確，表面上是對(duì)病歷內(nèi)容的要求，實(shí)質(zhì)上是對(duì)醫(yī)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)要求。這體現(xiàn)在《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》第二十三條、第三十七條的規(guī)定中:醫(yī)師“不得隱匿、偽造醫(yī)學(xué)文書及有關(guān)資料”，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2.2病歷形成后的依法管理
病歷的書寫應(yīng)按規(guī)定時(shí)限完成并符合相關(guān)衛(wèi)生法規(guī)、規(guī)章的要求醫(yī)師每天要診治許多病人，如若不是每次診治后及時(shí)記錄，則有可能造成記憶的遺漏或混淆，萬一有醫(yī)療糾紛發(fā)生或訴訟發(fā)生再去補(bǔ)寫，其真實(shí)性和可信度必將受到懷疑，因此，病歷及時(shí)完成是保證病歷公證性的前提?！恫v書寫基本規(guī)范》對(duì)各種情況下病歷書寫時(shí)限做了詳細(xì)明確的規(guī)定，如規(guī)定:“住院志、入院記錄應(yīng)當(dāng)于患者入院后24小時(shí)內(nèi)完成;24小時(shí)內(nèi)出、入院記錄應(yīng)當(dāng)于患者出院后24小時(shí)內(nèi)完成;24小時(shí)內(nèi)入院死亡記錄應(yīng)當(dāng)在患者死亡后24小時(shí)內(nèi)完成;首次病程記錄應(yīng)當(dāng)在患者入院8小時(shí)內(nèi)完成;死亡記錄應(yīng)在患者死亡后24小時(shí)內(nèi)完成”等等，這些對(duì)病歷書寫時(shí)限的具體規(guī)定是病歷書寫時(shí)必須遵守的。除時(shí)限問題外，《病歷書寫基本規(guī)范》還具體規(guī)定了以下幾個(gè)方面的內(nèi)容:①病歷的涂改、修改的規(guī)定:“書寫過程中出現(xiàn)錯(cuò)字時(shí)，應(yīng)當(dāng)用雙線劃在錯(cuò)字上，不得采用刮、粘、涂等方法掩蓋或去除原來的字跡”;“上級(jí)醫(yī)務(wù)人員有審查修改下級(jí)醫(yī)務(wù)人員書寫的病歷的責(zé)任。修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明修改日期，修改人員簽名，并保持原記錄清楚、可辨，醫(yī)囑不得涂改，需要取消時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用紅色墨水標(biāo)注‘取消’字樣并簽名，這些規(guī)定，解決了我國病歷書寫中長期存在的對(duì)于如何進(jìn)行涂改的不統(tǒng)一、不規(guī)范的作法，明確了什么是病歷的的合法涂改，為判斷病歷涂改的合法與否提供了標(biāo)準(zhǔn)。②體現(xiàn)在病歷中有關(guān)知情同意的規(guī)定:“特殊檢查治療等醫(yī)療活動(dòng)應(yīng)當(dāng)由患者本人簽署同意書;患者不具備完全民事行為能力時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其法定人簽字;患者因病無法簽字時(shí)，應(yīng)當(dāng)由其近親屬簽字，沒有近親屬的，由其關(guān)系人簽字;為搶救患者，在法定人或近親屬、關(guān)系人無法及時(shí)簽字的情況下，可由醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者被授權(quán)的負(fù)責(zé)人簽字”、“因?qū)嵤┍Ｗo(hù)性醫(yī)療措施不宜向患者說明情況的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通知患者近親屬，由患者近親屬簽署同意書，并及時(shí)記錄。”這方面的規(guī)定與我國的相關(guān)法律法規(guī)相銜接、相一致[3]。
3法律知識(shí)缺乏造成醫(yī)患糾紛[3]
我國正逐步進(jìn)入法制社會(huì)，依法行醫(yī)是每個(gè)醫(yī)務(wù)人員應(yīng)該自覺遵守的準(zhǔn)則。每個(gè)醫(yī)務(wù)人員應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《藥品管理法》、《傳染病防治法》、《獻(xiàn)血法》、《母嬰保健法》等等，針對(duì)醫(yī)務(wù)人員所立的各項(xiàng)法律、法規(guī)。用各種法律條例規(guī)范自己的職業(yè)行為與道德規(guī)范，提高自己遵法的自覺性，這樣有利于保護(hù)自己和醫(yī)院不受損失[4]。例如，從對(duì)車禍肇事類病歷的書寫就可以反映出個(gè)別醫(yī)生自我保護(hù)意識(shí)不夠，遇到車禍病人不分主次，一律診斷為“車禍”。是司機(jī)酒后駕車撞傷病人還是病人因意外，精神失常、故意滋事或其它原因撞車，應(yīng)從病歷記載中有所反映。應(yīng)考慮病歷記載對(duì)肇事雙方負(fù)責(zé)，對(duì)醫(yī)生本人負(fù)責(zé)，更應(yīng)對(duì)醫(yī)院負(fù)責(zé)。以便為交警，司法部門調(diào)查立案提供可靠的證據(jù)，并為當(dāng)事的雙方爭得法律上的主動(dòng)。
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關(guān)鍵詞：檔案管理；法律法規(guī)；職責(zé)
中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-2851（2012）-03-0201-01
一、檔案法規(guī)的立法本意
《檔案法》明確指出“檔案是指過去和現(xiàn)在的國家機(jī)制，社會(huì)組織的及個(gè)人從事政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、技術(shù)、文化、宗教等活動(dòng)直接形成的對(duì)國家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字，圖聲像等不同形式的歷史記錄”。并且具體規(guī)定了“一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位都有保護(hù)檔案的法定義務(wù)”，同時(shí)規(guī)定：“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，把檔案事業(yè)的建設(shè)列入國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃”，具體表明了檔案事業(yè)應(yīng)當(dāng)在各級(jí)人民政府的直接領(lǐng)導(dǎo)下展開檔案收集，整理工作的重要意義和作用，同時(shí)規(guī)定了“檔案工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)管理的原則，維護(hù)檔案完整和安全，便于社會(huì)各方面的利用”的工作體制和崇高的工作目標(biāo)。
二、檔案管理的法律界定
《檔案法》第十條：“對(duì)國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何人不得據(jù)為己有，國家規(guī)定的不得歸檔的材料，禁止擅自歸檔”。這一規(guī)定不僅對(duì)檔案機(jī)構(gòu)和檔案工作人員對(duì)應(yīng)當(dāng)歸檔或者不得歸檔的材料做出嚴(yán)格的規(guī)定，也對(duì)立卷歸檔的材料如何定期歸檔，集中管理做出了明確的時(shí)間限制。本法的第十一條，第十二條規(guī)定了“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織必須按照國家規(guī)定，定期向檔案館移交檔案”，“博物館、圖書館、紀(jì)念館等單位保存的文物、圖書資料同時(shí)是檔案的可以按照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，有上述單位自行管理”，上項(xiàng)規(guī)定明確了持有須歸檔由檔案管理機(jī)構(gòu)保存的檔案，各機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)負(fù)有定期移交檔案的法定義務(wù)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)存于檔案機(jī)構(gòu)之外的具有檔案屬性的文物、圖書資料由各單位執(zhí)行管理的具體方法以及與檔案管理機(jī)構(gòu)必須在利用上形成有效地互相協(xié)作，以保證文獻(xiàn)資料的公益性利用?！稒n案法》的第十五條至第十八條具體規(guī)定了“檔案保存價(jià)值，保存期限的標(biāo)準(zhǔn)以及檔案銷毀的程序和辦法，由行政管理部門制定”，禁止擅自銷毀檔案的規(guī)定，確保了檔案的保存價(jià)值和有價(jià)值檔案的安全。對(duì)檔案的安全保管和檔案的有序轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓、出賣、復(fù)制、保管都做出了相關(guān)規(guī)定。對(duì)于立卷歸檔的材料和屬于國家所有的檔案《檔案法》以第十八條做出了“禁止攜運(yùn)出境”的禁止性規(guī)定。
三、對(duì)《檔案法實(shí)施辦法》的解讀
《檔案法實(shí)施辦法》的頒布施行，加強(qiáng)了人們對(duì)《檔案法》各條規(guī)定的理解，國家行政機(jī)關(guān)依據(jù)國家立法機(jī)構(gòu)依法公布實(shí)施的《檔案法》，在充分尊重立法本意和保留各條原意的相對(duì)獨(dú)立性和連貫性的前提下，以實(shí)施辦法或?qū)嵤┘?xì)則的方式對(duì)《檔案法》的施行進(jìn)行了有權(quán)解釋。從而使《檔案法》的執(zhí)行更具可行性和操作性。對(duì)《實(shí)施辦法》的理解，貴在工作的實(shí)施和踐行，《檔案法》和《實(shí)施辦法》是內(nèi)涵與外延之間的緊密邏輯關(guān)系，各條款之間絕不可能出現(xiàn)和發(fā)生原則上的沖突和語義上的重復(fù)，它們之間的區(qū)分僅在于前者是法律，后者是法規(guī)，都是必須切實(shí)貫徹一體遵照?qǐng)?zhí)行的規(guī)則，任何人不得隨意解釋和曲解，更不允許對(duì)嚴(yán)肅的法律法規(guī)產(chǎn)生不應(yīng)有的歧義。
四、檔案法規(guī)的限制性規(guī)定和禁止性規(guī)定
目前我國國家級(jí)檔案法規(guī)以及國務(wù)院出臺(tái)的規(guī)范性文件都沒有專門針對(duì)少數(shù)民族檔案的條例，在《檔案法》中也沒有明確提出對(duì)于少數(shù)民族檔案該如何保管及利用;在我國34個(gè)省級(jí)行政區(qū)劃中，僅有10個(gè)地區(qū)檔案法規(guī)涉及少數(shù)民族檔案，其中新疆、云南等少數(shù)民族聚居地的檔案法規(guī)中對(duì)少數(shù)民族檔案有較為詳細(xì)規(guī)定，而天津、北京等四地檔案法規(guī)對(duì)少數(shù)民族檔案管理的規(guī)定只是籠統(tǒng)帶過，并無具體規(guī)范。我國少數(shù)民族檔案法規(guī)建設(shè)還存在一些問題：
1.1 我國現(xiàn)有檔案法規(guī)中有關(guān)少數(shù)民族檔案的條文過少且不同地區(qū)發(fā)展不均衡。涉及少數(shù)民族檔案僅占到所有檔案法規(guī)的29%，而且關(guān)于少數(shù)民族檔案的條文也是少之又少;有些地區(qū)的檔案條例的發(fā)展相對(duì)成熟且具有較強(qiáng)的針對(duì)性和自身獨(dú)立性，例如，《新疆維吾爾自治區(qū)實(shí)施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》，其中有些條款對(duì)少數(shù)民族檔案管理人員及少數(shù)民族檔案管理工作等做出了具體規(guī)定，而有些地區(qū)則相對(duì)較少，例如山東、貴州等地，甚至有一些地區(qū)根本沒有提及關(guān)于少數(shù)民族檔案的管理。
1.2 現(xiàn)行的法規(guī)一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)而輕視對(duì)少數(shù)民族檔案的利用。對(duì)少數(shù)民族檔案利用價(jià)值沒有足夠重視，法規(guī)建設(shè)與社會(huì)的客觀需求差距較大。在11部提到少數(shù)民族檔案的檔案法規(guī)中，僅有5部提到了少數(shù)民族檔案的利用，分別是《新疆維吾爾自治區(qū)實(shí)施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》以及《廣西壯族自治區(qū)檔案管理?xiàng)l例》等，且多數(shù)只是籠統(tǒng)提及要做好少數(shù)民族檔案的開放利用工作，缺少實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。
1.3 關(guān)于少數(shù)民族檔案的法規(guī)不完善且可操作性不強(qiáng)。多數(shù)法規(guī)條文偏重于原則性，有些法規(guī)則過于模糊，很容易造成執(zhí)法的隨意和偏差。有些條例則不符合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，在執(zhí)行方面容易出現(xiàn)矛盾。例如《廣西壯族自治區(qū)檔案管理?xiàng)l例》第八條中規(guī)定 “各級(jí)國家檔案館應(yīng)當(dāng)重視對(duì)反映少數(shù)民族政治、經(jīng)濟(jì)、文化等內(nèi)容的檔案進(jìn)行收集、征集、整理、保護(hù)和開發(fā)利用”。而廣西屬于少數(shù)民族地區(qū)，有關(guān)少數(shù)民族文化檔案的收集、保護(hù)尤為重要，但檔案的收集與開發(fā)利用對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后經(jīng)費(fèi)不足的檔案機(jī)構(gòu)來說缺乏足夠的資金支持，操作性不強(qiáng)。應(yīng)在法規(guī)中增加“設(shè)置專項(xiàng)資金對(duì)涉及少數(shù)民族的重要檔案和瀕危檔案，進(jìn)行搶救性挖掘和保護(hù)”。
1.4 多地關(guān)于少數(shù)民族檔案的法規(guī)條文有著明顯的重疊。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國出臺(tái)的地方性檔案法規(guī)中涉及少數(shù)民族檔案的條例中多有重復(fù)情況出現(xiàn)，不利于當(dāng)?shù)靥厣耐伙@和少數(shù)民族檔案的保護(hù)與開發(fā)。如在北京與河南、貴州與山東等地區(qū)檔案法規(guī)中對(duì)于少數(shù)民族檔案管理?xiàng)l例存在相互“克隆”狀況，缺少地方特色。
2 我國少數(shù)民族檔案法律管理不完善的原因
2.1 民族特色檔案的數(shù)量相對(duì)較少且比較分散。我國是一個(gè)多民族的國家，“大雜居，小聚居”，直接導(dǎo)致了我國少數(shù)民族檔案會(huì)分散到各個(gè)省份，造成管理和立法困難。目前，除了云南、廣西、寧夏等一些少數(shù)民族聚居地區(qū)有專門針對(duì)少數(shù)民族檔案的整理編研，其他地區(qū)鮮有出現(xiàn)。我國少數(shù)民族人口僅占總?cè)丝诘?0%左右，產(chǎn)生的檔案數(shù)量也有限，且如今大多數(shù)少數(shù)民族人都愿意接受漢族文化以期獲得更多機(jī)會(huì)，使得少數(shù)民族檔案立法處在一個(gè)尷尬境地。
2.2 立法目的不明確。就目前我國中央及地方已有的關(guān)于少數(shù)民族檔案的法律規(guī)章來看，均對(duì)其保管方面的規(guī)定更為詳細(xì)，而對(duì)于這些檔案資源的利用則較為模糊籠統(tǒng)，只有新疆和內(nèi)蒙古等地區(qū)的檔案法規(guī)中有所提及。這是由于在檔案工作中對(duì)少數(shù)民族檔案的作用以及發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)不夠深刻。少數(shù)民族檔案的收集與保護(hù)最終目的是為了滿足人們對(duì)少數(shù)民族檔案信息的需求，而各地少數(shù)民族檔案法規(guī)卻將重點(diǎn)放在了前者，直接影響了法規(guī)內(nèi)容和實(shí)施的效果。
2.3 檔案管理體制有待規(guī)范。我國少數(shù)民族檔案管理相較于其他類型檔案一直處于較為混亂狀態(tài)，其工作方法本身就存在一定爭議，導(dǎo)致檔案立法人員無法找到實(shí)踐依據(jù)來切實(shí)地制定政策法規(guī)規(guī)范整個(gè)流程。例如部分少數(shù)民族檔案不僅隸屬于檔案范疇，也兼有文物、古籍多種性質(zhì)，甚至多種不同的物質(zhì)形態(tài)共存，其管理和保護(hù)需要多方協(xié)作配合，保護(hù)責(zé)任與歸屬權(quán)劃分存在困難，檔案管理就無法建立一套規(guī)范方案。
3 針對(duì)少數(shù)民族檔案法律管理現(xiàn)狀的建議
關(guān)鍵詞:個(gè)人信用檔案管理 法律關(guān)系主體 規(guī)制
個(gè)人信用檔案管理的法律關(guān)系實(shí)則是以個(gè)人信用檔案為核心在征信機(jī)構(gòu)、個(gè)人信用檔案主體、信用檔案信息提供者、信用檔案使用者之間形成的多重法律關(guān)系，這種法律關(guān)系的內(nèi)容體現(xiàn)為法律上的權(quán)利和義務(wù)，因此法律關(guān)系主體的權(quán)利與義務(wù)是立法的重點(diǎn)①。由于目前我國沒有個(gè)人征信法起草的計(jì)劃，最有可能盡快出臺(tái)的全國性征信法規(guī)仍是《征信管理?xiàng)l例》。因此，筆者將結(jié)合《征信管理?xiàng)l例》(征求意見稿)，具體闡述對(duì)個(gè)人信用檔案管理法律關(guān)系主體的規(guī)制，并對(duì)《征信管理?xiàng)l例》(以下簡稱《條例》)提出改進(jìn)意見。
一、對(duì)個(gè)人信用征信機(jī)構(gòu)的規(guī)制②
個(gè)人信用征信機(jī)構(gòu)，指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立的，專門從事采集、存儲(chǔ)、加工處理信用信息，提供信用檔案和其他信用咨詢服務(wù)的組織。它是獨(dú)立于信用交易雙方的第三方，具有中介性質(zhì)。
目前，我國現(xiàn)有的法律體系中，對(duì)征信機(jī)構(gòu)的管理，以地方政府規(guī)章或部門規(guī)章為主，尚沒有法律位階較高的專門法對(duì)征信機(jī)構(gòu)的從業(yè)資格、經(jīng)營范圍進(jìn)行監(jiān)管。征信機(jī)構(gòu)設(shè)立無序、混亂。筆者認(rèn)為應(yīng)從以下方面對(duì)征信機(jī)構(gòu)的義務(wù)做出規(guī)范。
1.尊重個(gè)人信用檔案主體權(quán)利的義務(wù)
征信機(jī)構(gòu)應(yīng)充分保障公民對(duì)自己的個(gè)人信用檔案信息的知情權(quán)、異議權(quán)。這在《條例》中也有所規(guī)定，“第四十條 信息主體認(rèn)為其信息存在錯(cuò)誤、遺漏的，有權(quán)向征信機(jī)構(gòu)提出異議，要求更正。征信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門的規(guī)定受理異議申請(qǐng)，并在收到異議申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)異議信息的核查和處理，書面答復(fù)異議申請(qǐng)人。個(gè)人提出異議申請(qǐng)，征信機(jī)構(gòu)未按照前款規(guī)定辦理的，該信息主體有權(quán)以書面方式要求該征信機(jī)構(gòu)一次性刪除其全部信息。”但是《條例》中缺少了對(duì)征信機(jī)構(gòu)通知、確認(rèn)等義務(wù)的規(guī)定，通過立法要求征信機(jī)構(gòu)記錄信息主體不良信用信息時(shí)，即負(fù)面信用信息將被列入‘黑名單’時(shí)，征信機(jī)構(gòu)應(yīng)通知本人，并核實(shí)信息的真實(shí)性、完整性與準(zhǔn)確性。美國信用檔案管理中，對(duì)于負(fù)面信息入庫，一般會(huì)有2-3次的友情提醒。
2.對(duì)個(gè)人信用檔案信息規(guī)范化管理的義務(wù)
在個(gè)人信用檔案信息收集時(shí)，首先須有特定的、合法的目的，并且需要依照法律規(guī)定的途徑和方式進(jìn)行，不得以欺騙或其他違反法律規(guī)定的手段取得他人信息?！稐l例》中第十五條也體現(xiàn)了“合法收集的原則”，但是卻沒有對(duì)“限制收集”做出明確的規(guī)定，應(yīng)盡快完善。限制收集是指，將需收集的個(gè)人信息限制在最小的范圍內(nèi)，盡可能不收集或者收集最少的個(gè)人信息，即可收集可不收集的信息，采取不收集的原則。
在個(gè)人信用檔案使用時(shí)應(yīng)采用限制原則。征信機(jī)構(gòu)利用個(gè)人信用檔案，應(yīng)通知個(gè)人信用檔案主體，并征得個(gè)人信用檔案主體的同意，法律規(guī)定的除外。征信機(jī)構(gòu)還應(yīng)對(duì)信用檔案申請(qǐng)使用者的身份、使用目的進(jìn)行嚴(yán)格的把關(guān)，以保證信用檔案的使用在法律規(guī)定的范圍內(nèi)。這在《條例》中也有所體現(xiàn)。
《條例》第十七條規(guī)定，征信機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的信息應(yīng)當(dāng)客觀、及時(shí)進(jìn)行整理、保存和加工，不得歪曲、篡改，并應(yīng)當(dāng)采取必要、合理的措施以確保信息的及時(shí)更新。這正是征信機(jī)構(gòu)保障個(gè)人信用檔案信息準(zhǔn)確性、真實(shí)性的義務(wù)。信用信息真實(shí)、準(zhǔn)確是個(gè)人信用檔案發(fā)揮作用的生命線。因此征信機(jī)構(gòu)在收集信用信息時(shí)，就應(yīng)按照法定的程序征集、審查，制定相關(guān)的內(nèi)部操作機(jī)制與校對(duì)機(jī)制，保證信用信息處理前后一致。
《條例》第二十三條規(guī)定，征信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全征信信息保密管理制度，建立信息查詢內(nèi)部分級(jí)管理制度，在信息收集、整理、保存、加工和使用過程中確保信用信息不被泄露。征信機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得擅自查詢或越權(quán)查詢該機(jī)構(gòu)擁有的信息，不得泄露在業(yè)務(wù)工作中獲悉的信息。這對(duì)征信機(jī)構(gòu)的安全保護(hù)義務(wù)起到很好的法律規(guī)范作用。
3.保持獨(dú)立、公正的義務(wù)
信用信息對(duì)個(gè)人關(guān)系重大，信用信息的公正性就顯得尤其重要。如果征信機(jī)構(gòu)受某種利益的左右，信用檔案信息失去了公正、客觀性，不僅不能服務(wù)于社會(huì)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率;相反還會(huì)貽害于人，成為擾亂市場的一個(gè)根源。因此，征信機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立于市場交易的第三方，應(yīng)客觀、公正地收集信用信息，提供信用信息服務(wù)。不應(yīng)受到除法律以外的政府、企業(yè)或個(gè)人的干涉。《條例》中對(duì)于這點(diǎn)并沒有提出，筆者認(rèn)為在總則或征信機(jī)構(gòu)的一般規(guī)則中應(yīng)有所體現(xiàn)。
二、對(duì)個(gè)人信用檔案主體的保護(hù)
個(gè)人信用檔案主體，就是指其信用信息被征信機(jī)構(gòu)收集、處理和利用的人，即被征信人。對(duì)于個(gè)人信用檔案主體的稱呼，美國使用的是“消費(fèi)者”，而歐盟使用的則是“數(shù)據(jù)主體”。一般而言，個(gè)人信用檔案主體應(yīng)當(dāng)為個(gè)人(即自然人)，而不包括法人或其他組織。
整個(gè)信用檔案管理流程是圍繞個(gè)人信用信息展開的，個(gè)人信用檔案的建立又是以個(gè)人信用信息在一定范圍內(nèi)公開為前提的，因此不可避免地會(huì)涉及到個(gè)人信用檔案主體的隱私問題，這也是個(gè)人信用檔案立法的焦點(diǎn)?！稐l例》對(duì)個(gè)人信用檔案主體的保護(hù)，從“總則”中的基本原則到“分則”中的具體規(guī)則都有體現(xiàn)。但是筆者認(rèn)為《條例》對(duì)于個(gè)人信用檔案主體的保護(hù)是不全面的，隨著個(gè)人權(quán)利空間的逐步拓展和權(quán)利種類的漸趨細(xì)化，與個(gè)人信用檔案有關(guān)的個(gè)人權(quán)利不僅包括隱私權(quán)，還有可能涉及個(gè)人的信用權(quán)、自由權(quán)、姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)等多種人格權(quán)。因此應(yīng)充分明確個(gè)人信用檔案主體的信息權(quán)。
為了有效規(guī)避公民信息在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中可能受到的侵犯，我國個(gè)人信用檔案立法應(yīng)強(qiáng)調(diào)個(gè)人信用檔案主體享有以下信息權(quán)利③:
個(gè)人信用信息同意權(quán)，是指個(gè)人信用檔案主體決定其信息是否被該征信機(jī)構(gòu)征收，基于何種目的、以何種方式在什么范圍被處理、利用的權(quán)利。《條例》也規(guī)定除了行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織已經(jīng)依法公開的信息和其他已經(jīng)公開的信息外，征信機(jī)構(gòu)收集、保存、加工個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)直接取得信息主體的同意。
個(gè)人信用信息知情權(quán)，是指個(gè)人信用檔案主體有權(quán)知道其信用信息處理情況。個(gè)人信息知情權(quán)是實(shí)現(xiàn)個(gè)人信息權(quán)其他方面的基礎(chǔ)，因?yàn)橹挥袀€(gè)人信用檔案主體才會(huì)對(duì)自身的信息存在高度的敏感性，最容易發(fā)現(xiàn)個(gè)人信用信息中的錯(cuò)誤，能積極主動(dòng)更改錯(cuò)誤信息和已過時(shí)信息，從而保證收集和使用信用信息的準(zhǔn)確性和完整性?！稐l例》第三十九條中的“信息主體有權(quán)按照國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門的規(guī)定向征信機(jī)構(gòu)查詢自己的信用檔案。信用檔案應(yīng)包括信用信息、信用信息來源和信用信息查詢記錄”正體現(xiàn)了這一點(diǎn)。
個(gè)人信用信息更正權(quán)，是指個(gè)人信用檔案主體發(fā)現(xiàn)其信用信息不正確、不完整、未更新，可要求有關(guān)征信機(jī)構(gòu)更正、補(bǔ)充的權(quán)利。個(gè)人信用信息更正權(quán)的賦予，既是個(gè)人信用信息知情權(quán)演繹和發(fā)展的必然邏輯，也是實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人隱私權(quán)保護(hù)的有效制度安排。
個(gè)人信用信息刪除權(quán)，是指個(gè)人信用檔案主體要求征信機(jī)構(gòu)刪除其信息的權(quán)利。在個(gè)人信用檔案管理中，對(duì)確認(rèn)為錯(cuò)誤的信息，征信機(jī)構(gòu)非法儲(chǔ)存、超范圍儲(chǔ)存、逾期儲(chǔ)存?zhèn)€人信用信息的，個(gè)人信用檔案主體均有權(quán)要求予以刪除。
應(yīng)該說《條例》中以上規(guī)定對(duì)公民的信息更正、刪除、保密權(quán)的保護(hù)是比較完善的，但是對(duì)異議處理完畢以后除了書面答復(fù)個(gè)人信用檔案主體外，還應(yīng)免費(fèi)提供一份信用檔案，以保證個(gè)人信用檔案主體了解自己的異議處理的最終情況。
個(gè)人信用信息救濟(jì)權(quán)，當(dāng)個(gè)人信用檔案主體的權(quán)利受到侵害時(shí)，應(yīng)獲得事后的民事、行政、司法上的補(bǔ)救。《條例》第四十一條規(guī)定，信息主體認(rèn)為征信機(jī)構(gòu)、信用信息提供者和信用信息使用者侵害其合法權(quán)益的，可以向國務(wù)院征信業(yè)監(jiān)督管理部門投訴。救濟(jì)制度可以啟動(dòng)個(gè)人信用檔案主體對(duì)征信機(jī)構(gòu)、信用信息提供者、信用檔案使用者的監(jiān)督程序，使我國對(duì)個(gè)人信用檔案主體的保護(hù)制度更加完善。
個(gè)人信用信息封鎖權(quán)，是指個(gè)人信用檔案主體對(duì)其信用信息的準(zhǔn)確性向征信機(jī)構(gòu)提出異議，在異議未解決期間，個(gè)人信用檔案主體有權(quán)要求征信機(jī)構(gòu)以一定方式暫停信息繼續(xù)處理和利用。另外，當(dāng)雙方對(duì)信用資料的正確性發(fā)生爭議，征信機(jī)構(gòu)又無充足理由證明的情況下，也必須對(duì)該信用信息進(jìn)行封鎖，不能予以提供。這是《條例》中所欠缺的，筆者認(rèn)為有必要增加。個(gè)人信用檔案信息的封鎖權(quán)可以保障異議處理期間，公民的合法權(quán)益。
三、對(duì)信用檔案信息提供者的規(guī)制
個(gè)人信用檔案信息提供者，是指為征信機(jī)構(gòu)提供其掌握的關(guān)于公民的信用信息的社會(huì)組織或個(gè)人，如銀行、保險(xiǎn)公司，公共服務(wù)部門(如水、電、氣)等。
信用信息的正確性、及時(shí)性、完整性很大程度上依賴信用信息提供者的行為規(guī)范，但我國對(duì)于信用信息提供者約束的法律條款少之又少。對(duì)于征信法律關(guān)系中重要的當(dāng)事人之一，如何對(duì)其行為進(jìn)行規(guī)范，明確其法律責(zé)任，是一個(gè)值得深入探討的課題。
筆者認(rèn)為，信用檔案信息提供者的義務(wù)應(yīng)包括類似于征信機(jī)構(gòu)義務(wù)的方面，因?yàn)樗麄兌忌婕暗叫庞脵n案信息的傳輸環(huán)節(jié)。要保證信用信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性，對(duì)信用信息保密，應(yīng)當(dāng)告知信息主體該信息特定的提供對(duì)象和提供該信息可能產(chǎn)生的不利后果，并取得信息主體的書面同意等。
四、對(duì)個(gè)人信用檔案使用者的規(guī)制
個(gè)人信用檔案使用者，是指利用征信機(jī)構(gòu)為其提供的個(gè)人信用檔案進(jìn)行授信、雇傭等活動(dòng)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。當(dāng)前社會(huì)中，信用檔案使用者往往也正是個(gè)人信用檔案信息的提供者，如諸多的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司。
筆者認(rèn)為，個(gè)人信用檔案信息使用者的義務(wù)主要應(yīng)該有④:
一是使用目的限制。個(gè)人信用檔案信息的使用者，只有在法律允許的范圍內(nèi)或取得個(gè)人信用檔案主體的授權(quán)后才可使用。
二是信用檔案信息來源披露義務(wù)。信用檔案信息使用者根據(jù)信用檔案信息，做出不提供服務(wù)或拒絕交易的決定后，有義務(wù)以口頭或書面的形式，告知個(gè)人信用檔案主體關(guān)于做出決定的依據(jù)或原因，并且提供出具信用檔案征信機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式，還應(yīng)清楚、全面地告知個(gè)人信用檔案主體提出異議的權(quán)利和途徑，這樣一方面有利于信息主體及時(shí)向征信機(jī)構(gòu)查證征信機(jī)構(gòu)所收集的自身信息的準(zhǔn)確性、全面性和及時(shí)性，另一方面還可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止某些不法行為，如身份盜竊行為。
《條例》對(duì)信用信息使用人也進(jìn)行了使用限制，并規(guī)定了侵害的法律責(zé)任。但是對(duì)使用范圍定位的缺失，不能不說是一種缺憾。筆者認(rèn)為，應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的法律法規(guī)對(duì)信用信息披露進(jìn)行約束，可將個(gè)人信用檔案信息的披露限制在以下方面:
一是金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等向公民提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，調(diào)查其信用狀況，以判斷其支付能力與償還能力;二是有關(guān)政府機(jī)構(gòu)做出行政許可時(shí)的調(diào)查;三是潛在雇主需要了解個(gè)人誠信情況，以便做出是否雇傭的決定;四是個(gè)人信用檔案主體申請(qǐng)查詢本人的信用記錄或授權(quán)他人使用;五是法律、法規(guī)規(guī)定可以披露的。
注釋:
①吳國干.個(gè)人信用征信基本法律關(guān)系探略[J]. 湖北社會(huì)科學(xué)，2008(8):131-134.
②謝靜翀.關(guān)于征信機(jī)構(gòu)的幾個(gè)法律問題[J]. 社科縱橫，2006(7):90-91.
關(guān)鍵詞：信息化；檔案管理；法律責(zé)任
中圖分類號(hào)：G275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）06-00-02
高校信息公開在不斷的推進(jìn)和發(fā)展，為教育事業(yè)的改革發(fā)展注入了強(qiáng)大的動(dòng)力，對(duì)推進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)有積極的促進(jìn)作用，但同時(shí)也存在著諸多問題，包括檔案信息公開與檔案公布的法律沖突、檔案信息公開與學(xué)校保密工作的矛盾等問題。
一、信息化時(shí)代對(duì)高校檔案管理提出的新挑戰(zhàn)
自上個(gè)世紀(jì)九十年代以來，以互聯(lián)網(wǎng)為核心的信息技術(shù)迅速發(fā)展，給各個(gè)行業(yè)帶來了巨大變化，以無法抗拒的姿態(tài)“宣布”一個(gè)新的信息化時(shí)代的到來。信息化時(shí)代，管理突破了傳統(tǒng)模式，革新便變得理所當(dāng)然。高校檔案的管理也應(yīng)在此契機(jī)下進(jìn)行適當(dāng)變革，變“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，更好地服務(wù)于學(xué)校和社會(huì)。
（一）新時(shí)期高校檔案管理的主要特點(diǎn)
1.價(jià)值的智能化
檔案管理的智能化是指由現(xiàn)代通信與信息技術(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、行業(yè)技術(shù)、智能控制技術(shù)匯集而成的針對(duì)檔案管理方面的應(yīng)用。在信息化時(shí)代，知識(shí)的生產(chǎn)成為了主要的生產(chǎn)方式，人力資源的顯得比貨幣資本更為重要。尤其是以人力資源為代表的高校檔案管理其價(jià)值的智能化表現(xiàn)的也更加明顯。
2.管理的電子化
新時(shí)期，計(jì)算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)的普及與發(fā)展，使得高校檔案管理越來越人性化，呈現(xiàn)電子化趨勢，打破了固有的紙質(zhì)模式，既能做到節(jié)能、環(huán)保，檔案管理的數(shù)字化，也使得其信息保存更持久，尤其是在管理的模式上，檔案的調(diào)取與查閱逐步實(shí)現(xiàn)“無紙化”，使得高校檔案的使用、調(diào)取與查閱變得更加便捷與方便。
3.交換的頻繁化
隨著我國社會(huì)變革的日新月異，人才流動(dòng)的日趨頻繁，“組織與個(gè)人”的主體變化也越來越復(fù)雜，使得記錄這一過程的固有信息交換也不得不變得常態(tài)化、交換頻率更加密集，這在高校檔案的管理過程中尤為明顯。
（二）信息化時(shí)代高校檔案管理中常見違法類型
根據(jù)我國《檔案法》、《檔案法實(shí)施辦法》的規(guī)定，常見的具體違法行為主要包括十五種，按照法律責(zé)任的主體不同分為特殊主體即檔案管理主體違法與一般主體違法兩種類型。
1.檔案管理主體的違法
根據(jù)2013年《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》，檔案行政管理主體主要包括：（1）行政機(jī)關(guān)公務(wù)員；（2）法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員；（3）行政機(jī)關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動(dòng)的組織中從事公務(wù)的人員；（4）企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體中由行政機(jī)關(guān)任命的人員；（5）事業(yè)單位中從事檔案管理的工作人員。檔案管理主體的具體違法行為主要包括：（1）損毀、丟失屬于國家所有的檔案；（2）擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有的檔案；（3）涂改、偽造檔案；（4）擅自出賣或者轉(zhuǎn)讓檔案；（5）倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈(zèng)送給外國人；（6）不按規(guī)定歸檔或者不按期移交檔案；（7）明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成檔案損失；（8），造成檔案損失等。
2.一般主體的違法
在我國檔案管理的一般主體違法主要是針對(duì)行政相對(duì)人的違法，主體范圍較為廣泛，包括公民、法人或者其他組織。由于在日常工作、生活實(shí)踐中，一般主體接觸檔案的機(jī)會(huì)并不多，因此，一般主體的違法種類相對(duì)也較少。一般主體常見的獨(dú)自構(gòu)成違法行為包括：搶劫、竊取國家所有的檔案；攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境等。雖然一般主體獨(dú)自構(gòu)成違法的類型與數(shù)量并不多，但一般主體可以與檔案管理主體共同違法，甚至構(gòu)成共同犯罪。
二、檔案管理中的相關(guān)行政責(zé)任
（一）行政處分：身份的限制
根據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定，具有檔案管理違法行政處分權(quán)的機(jī)構(gòu)為縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門與有關(guān)檔案管理的主管部門。由于行政處分主要是針對(duì)公民（或自然人）的行政違法，其處分類型也僅限于對(duì)違法主體身份上一定程度的限制，具體包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。根據(jù)《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》第二十七條的規(guī)定，給予相應(yīng)行政處分的違法行為應(yīng)當(dāng)包括：將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的；拒不按照國家規(guī)定向國家檔案館移交檔案的；違反國家規(guī)定擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的；不按照國家規(guī)定開放檔案的；明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施，造成檔案損失的；檔案工作人員、對(duì)檔案工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，造成檔案損失的六種類型。
（二）行政處罰：財(cái)產(chǎn)的罰沒
根據(jù)我國《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》，具有行政處罰權(quán)的機(jī)構(gòu)主要是縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門。檔案行政處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得三種類型，主要是對(duì)財(cái)產(chǎn)上一定程度的罰沒。對(duì)具體的罰款數(shù)額，我國《檔案法》第二十四條第二款、第三款都做了具體規(guī)定即根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，對(duì)單位為1萬元以上10萬元以下，對(duì)個(gè)人為500元以上5000元以下。
此外，我國《檔案法》還規(guī)定的特殊行政處罰主體。第二十五條規(guī)定，攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的，由海關(guān)予以沒收，可以并處罰款；并將沒收的檔案或者其復(fù)制件移交檔案行政管理部門；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。也就是說，海關(guān)也可以作為特殊的行政處罰主體針對(duì)特定的檔案管理行政違法行為做出罰款的具體行政處罰決定。
三、檔案管理中的主要刑事責(zé)任
（一）直接性刑事責(zé)任
1.搶奪、竊取國有檔案罪
是指乘人不備公然奪取或者采取秘密手段獲取國家所有的檔案的行為。本罪侵犯的客體是國家對(duì)檔案的管理制度，所侵犯的對(duì)象也僅限于國有檔案。國有檔案是指國家檔案館保管且所有權(quán)屬于國家的檔案，歸集體、個(gè)人所有的檔案不是本罪的對(duì)象。該罪名為選擇性罪名，只要行為人實(shí)施了搶奪、竊取其中之一行為，即構(gòu)成本罪。即若只實(shí)施搶奪檔案的行為，構(gòu)成搶奪檔案罪；只實(shí)施竊取檔案行為的，構(gòu)成竊取檔案罪。構(gòu)成本罪的法定刑為五年以下有期徒刑或者拘役。
2.擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪
是指違反檔案法的規(guī)定，擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國家所有的檔案，情節(jié)嚴(yán)重的行為。所謂情節(jié)嚴(yán)重，一般包括：①行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓具有重大價(jià)值的國有檔案；②行為人多次擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的；③行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓大量國有檔案；④行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案給國家、社會(huì)或者他人利益造成重大損失；⑤其它性質(zhì)惡劣，造成嚴(yán)重后果的行為。[]該罪名是1997年我國刑法新增罪名，其法定刑為三年以下有期徒刑或者拘役。
（二）間接性刑事責(zé)任
1.侵犯國家（安全）法益的犯罪
在我國刑法中，侵犯國家法益的犯罪往往被認(rèn)為社會(huì)危害性最大，因此法定刑也最為嚴(yán)重。關(guān)于以違反檔案管理為手段，嚴(yán)重侵犯國家安全的犯罪，常見的犯罪有間諜罪與為境外的機(jī)構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密或者情報(bào)罪。如果行為人既有參加間諜組織，或者在接受外國間諜組織或其人派遣的任務(wù)，同時(shí)又實(shí)施了竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密或者情報(bào)的行為，只按照一重罪論處，不實(shí)行數(shù)罪并罰。兩個(gè)罪名的最高法定刑均有死刑。
2.侵犯公民（人身權(quán)利）法益的犯罪
2009年我國刑法修正案（七）新增出售、非法提供公民個(gè)人信息罪與非法獲取公民個(gè)人信息罪，側(cè)重對(duì)公民私權(quán)的保護(hù)。出售、非法提供公民個(gè)人信息罪是指國家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位工作人員，違反國家規(guī)定，將本單位在履行職責(zé)或者提供的服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或者非法提供給他人，情節(jié)嚴(yán)重的行為。這里的公民個(gè)人信息也應(yīng)包括公民個(gè)人檔案中的信息，該罪名的犯罪主體為特殊主體。非法獲取公民個(gè)人信息罪與出售、非法提供公民個(gè)人信息罪是對(duì)合犯，是指竊取或者以其他方法非法獲取公民個(gè)人信息，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體為一般主體。上述兩個(gè)罪名的法定刑為3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；單位可以構(gòu)成該罪。
3.侵犯社會(huì)管理秩序的犯罪
該類違反檔案管理規(guī)定，對(duì)社會(huì)管理秩序造成侵害，構(gòu)成犯罪的行為主要集中在妨害文物管理罪中。根據(jù)我國《文物保護(hù)法》的規(guī)定，文物是指具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的遺址或者遺物。其中包括與重大歷史事件、革命運(yùn)動(dòng)或者著名人物有關(guān)的以及具有重要紀(jì)念意義、教育意義或者史料價(jià)值的近代現(xiàn)代重要史跡；歷史上各時(shí)代重要的文獻(xiàn)資料以及具有歷史、藝術(shù)、科學(xué)價(jià)值的手稿和圖書資料等。由于該類罪名中所侵犯的對(duì)象價(jià)值與意義有所不同，因此各罪名法定刑的嚴(yán)厲程度也不一致。
綜上所述，必須加大對(duì)高校檔案管理的研究力度，構(gòu)建合法合規(guī)的高校檔案管理機(jī)制，進(jìn)一步深化高校信息公開，促進(jìn)高校依法治校，提升高校管理水平，推進(jìn)和完善現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)。
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