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基礎(chǔ)設(shè)施投資項目范文

時間:2023-09-18 17:04:12

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基礎(chǔ)設(shè)施投資項目

第1篇

關(guān)鍵詞:城市基礎(chǔ)設(shè)施;BT;投資項目管理

中圖分類號:F291.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:

前言

管理是企業(yè)永恒的主題,項目的科學(xué)管理成為決定項目生命的關(guān)鍵。BT(Build-Transfer即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓)投資項目作為一種利用非政府資本進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)投資的模式,能有效緩解城市重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資需求緊張與政府資金短缺之間的矛盾。同時,BT投資模式也為投資方、融資方、承建方等各方創(chuàng)造出新的市場空間,實現(xiàn)多贏。

項目概況

天津濱海新區(qū)納入國家“十一五” 發(fā)展戰(zhàn)略被國家列為綜合改革配套試驗區(qū)后天津市漢沽區(qū)迎來了新的歷史性發(fā)展機(jī)遇,漢沽區(qū)地處天津市東部沿海,作為天津濱海新區(qū)三個城區(qū)之一,是天津濱海新區(qū)的重要組成部分,隨著天津濱海新區(qū)開發(fā)進(jìn)程的加快,在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)圈中的重要性日益突出,漢沽區(qū)人民政府與天津市天政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)有限公司(以下簡稱“天政建設(shè)公司”)簽訂《漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資建設(shè)協(xié)議》,雙方共同進(jìn)行漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)管理,在項目建設(shè)過程中參與各方按照項目建設(shè)協(xié)議要求,行使各自權(quán)利,履行各自應(yīng)盡義務(wù)。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資方天政建設(shè)公司根據(jù)規(guī)定組建了漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目管理公司(以下簡稱“項目管理公司”),由項目管理公司具體負(fù)責(zé)工程的投(融)資、工程招標(biāo)、建設(shè)管理、竣工移交、 資金的回收等,并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險。金融機(jī)構(gòu)根據(jù)漢沽城區(qū)東擴(kuò)項目未來的收益情況對投資方天政建設(shè)公司的經(jīng)濟(jì)等實力情況為BT項目投資公司提供融資貸款。項目管理公司與項目工程總監(jiān)辦共同督促施工單位按圖紙和施工規(guī)范進(jìn)行施工,并確保建設(shè)工程項目按期、優(yōu)質(zhì)、安全的完成,以滿足客戶(回購方)的需要。項目管理公司在項目實施期間行使建設(shè)單位(業(yè)主)職能。組建后的項目管理公司選擇具備相關(guān)資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位完成勘察和施工圖設(shè)計工作,通常需要置備施工設(shè)計圖、工程量清單和項目預(yù)算等文件為項目實施做準(zhǔn)備。在項目實施期間,項目管理公司按照相應(yīng)的建設(shè)合同進(jìn)行管理,按照預(yù)期的投資、質(zhì)量、安全和工程進(jìn)度有序進(jìn)行。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目建設(shè)階段的管理不同于一般建設(shè)工程項目的管理,由于主體的多元性和客體的特殊性,健全機(jī)構(gòu)、明確職責(zé)、理順關(guān)系是確保漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目建設(shè)階段能建設(shè)穩(wěn)步、順利進(jìn)行的關(guān)鍵。漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施項目開工后,項目管理公司經(jīng)與漢沽區(qū)人民政府共同協(xié)商,由政府主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭,與漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施項目協(xié)調(diào)辦(漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施項目協(xié)調(diào)辦為漢沽人民政府現(xiàn)場專門派駐機(jī)構(gòu),以下簡稱“漢沽東擴(kuò)項目辦”)、政府財政委托審計單位天咨公司、總監(jiān)辦和施工項目經(jīng)理部五方專門召開會議,確定參建各方的基本關(guān)系:漢沽東擴(kuò)項目辦為項目主管單位,天咨公司為項目建設(shè)過程審計單位,項目管理公司為項目投資建設(shè)單位(業(yè)主),為減少管理環(huán)節(jié),項目總監(jiān)辦直接對下設(shè)的施工單位進(jìn)行工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全監(jiān)督管理。這樣就十分明確地建立了漢沽東擴(kuò)項目辦、項目管理公司、天咨公司、總監(jiān)辦和施工項目經(jīng)理部各自的職責(zé)和權(quán)限,形成了項目管理的基本框架。由于漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的管理模式與常規(guī)管理模式有很大的不同,參建各方在項目建設(shè)管理思路上、方法上各不相同,工程建設(shè)剛開始還不太適應(yīng),但由于參建各方的關(guān)系和責(zé)任都已明確,這種現(xiàn)象很快就得到了抑制,使工程建設(shè)進(jìn)展穩(wěn)步推進(jìn)。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目建設(shè)階段通過規(guī)范計量程序確立投資控制管理的基本操作模式。工程施工展開后,如何在BT模式下進(jìn)行項目投資控制管理,在保證工程質(zhì)量的前提下,最大限度做到科學(xué)合理地控制好建設(shè)投資,成為擺在參建各方的又一關(guān)鍵性的問題。項目管理公司以BT投資協(xié)議、施工合同、施工規(guī)范和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)程序為基礎(chǔ),與漢沽東擴(kuò)項目辦、天咨公司、總監(jiān)辦經(jīng)過反復(fù)分析,認(rèn)真研究,聯(lián)合制定了一套“漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目工程計量程序”,詳細(xì)地確立了通過規(guī)范計量來進(jìn)行投資控制管理的操作模式。計量和投資控制的基本思路是:施工單位提出報驗申請和計量后,合同內(nèi)工程量以總監(jiān)辦為主體負(fù)責(zé)現(xiàn)場核實并最終審核確認(rèn),漢沽東擴(kuò)項目辦、天咨公司和項目管理公司監(jiān)督的方式進(jìn)行控制;合同外工程量由漢沽東擴(kuò)項目辦、天咨公司、項目管理公司為主體負(fù)責(zé)現(xiàn)場核實并最終審核確認(rèn),項目總監(jiān)辦監(jiān)督的方式進(jìn)行控制,也就是由四方共同進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和管理。通過實踐證明這個“漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目計量程序”對整個項目的投資控制起到了十分關(guān)鍵的作用,效果顯著。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目加強(qiáng)工程建設(shè)的整體控制和管理。由于建設(shè)范圍比較大,對經(jīng)營策略和運行機(jī)制提出了更高的要求,如何以資產(chǎn)連接為基礎(chǔ),強(qiáng)化漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的制度連接和文化連接、共同創(chuàng)造、共同享用同一個品牌成為項目管理的新要求。這種連接在項目的實施中具體表現(xiàn)在兩個方面:一方面,以天政建設(shè)總公司和政府財政部門為監(jiān)管中心,對項目的財務(wù)、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等進(jìn)行全面跟蹤管理;另一方面,項目管理公司以統(tǒng)一的經(jīng)營理念、質(zhì)量方針、企業(yè)文化、服務(wù)宗旨貫穿于項目施工管理的全過程??茖W(xué)制定適用于漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的管理辦法。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目細(xì)化工程建設(shè)進(jìn)度控制管理。在進(jìn)度控制管理上,首先是明確目標(biāo),把目標(biāo)量化、細(xì)化,使參建各方都明確這個目標(biāo)的月、旬計劃是什么,形象部位是什么,主要管理人員人手一份;其次是從強(qiáng)化施工組織管理上做文章,督促施工單位上足機(jī)械設(shè)備,逐步提高施工隊伍素質(zhì),對沒有戰(zhàn)斗力的、拼湊的隊伍采取果斷措施,采取行之有效的強(qiáng)硬手段來加大施工隊伍的管理力度;再次是充分利用和掌握好當(dāng)?shù)氐臍夂蚣竟?jié)特點,科學(xué)合理的安排工期。制定出剛性的考評指標(biāo),在搞好質(zhì)量的前提下,抓進(jìn)度目標(biāo),抓節(jié)點計劃的落實。

漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目嚴(yán)格進(jìn)行工程建設(shè)的質(zhì)量管理。質(zhì)量是施工管理永恒的主題,“狠抓質(zhì)量,狠抓安全,狠抓進(jìn)度,狠抓廉政”和“高標(biāo)準(zhǔn),高質(zhì)量”,打造出精品工程,體現(xiàn)出天政建設(shè)公司管理水平是2009年7月8日工程開工典禮上全體建設(shè)者向天津濱海新區(qū)漢沽人民立下的莊嚴(yán)承諾。10.96平方公里的漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的工程建設(shè)是在現(xiàn)狀用地以鹽池、魚塘和區(qū)域蘊藏十分豐富的地下潛水為主,工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件較差,其管理和施工難度比以往工程建設(shè)要復(fù)雜的多、難得多,沒有捷徑。為此,項目管理公司成立了工程質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)領(lǐng)導(dǎo)小組,建立工程質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)體系,規(guī)范項目施工管理,明確“確保工程質(zhì)量100%達(dá)到國家合格標(biāo)準(zhǔn)”的工程質(zhì)量目標(biāo),認(rèn)真做好路基試驗段,利用樣板段評比及觀摩學(xué)習(xí)的形式,以點促面,帶動整體工程質(zhì)量的提高,充分依靠項目總監(jiān)辦的監(jiān)理狠抓質(zhì)量。

BT投資項目管理經(jīng)驗總結(jié)

通過以上所述針對漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的管理過程,科學(xué)分析和總結(jié)了以下幾點經(jīng)驗:

一、城市基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目監(jiān)管機(jī)制要完善,強(qiáng)化政府對BT項目的監(jiān)督。政府和相關(guān)主管部門應(yīng)高度重視和加強(qiáng)BT投資項目的投(融)資、工程招標(biāo)、建設(shè)管理、竣工移交、 資金回收的監(jiān)督管理,加強(qiáng)項目建設(shè)過程的協(xié)調(diào)力度,科學(xué)合理的確認(rèn)回購價格,減輕政府回購的成本;BT項目從簽訂協(xié)議到建設(shè)、回購周期較長,在領(lǐng)導(dǎo)換屆時應(yīng)明確領(lǐng)導(dǎo)在任時BT項目的建設(shè)和回購情況,分清前后任領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

二、城市基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目要建立應(yīng)對風(fēng)險機(jī)制,確定風(fēng)險種類,擬定相應(yīng)的風(fēng)險回避對策。必須扎實做好項目前期的各項準(zhǔn)備工作,冷靜地分析項目的可行性,政府返還資金的實力、方式和渠道等,必須充分理解和吃透項目的詳細(xì)內(nèi)容、特點和實施難度,經(jīng)過周密細(xì)致的投資分析后,再通過談判盡量使回購基數(shù)最大化,這一點對降低項目的后期風(fēng)險致關(guān)重要,避免因政府負(fù)債過多或回購資金量準(zhǔn)備不足影響回購。

三、城市基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目應(yīng)努力提高項目建設(shè)的組織管理水平,運用科學(xué)合理的組織管理、良好的工程質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量取信于合作方,使BT項目工程質(zhì)量得到應(yīng)有的保證,確保工程建設(shè)不留后遺癥。為此,需要現(xiàn)場負(fù)責(zé)人在按照圖紙、按照規(guī)范施工的同時,要深入考慮設(shè)計深度是否合理到位的問題,及時提出修正意見,全過程對項目進(jìn)行風(fēng)險的識別、評估。

四、城市基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目應(yīng)科學(xué)地確定項目的管理費用和建設(shè)成本。應(yīng)提早預(yù)見合同執(zhí)行中可能出現(xiàn)的爭議,在項目建設(shè)施工管理過程中要在降低成本上下功夫,要重點從內(nèi)部挖掘、強(qiáng)化管理、優(yōu)化方案等方面尋找突破口。

在當(dāng)今市場競爭日益激烈的大潮中,城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)采用BT投資方式的工程將越來越多,特別是我國加入WTO以后,與外商競爭的現(xiàn)象不可避免。項目參建各方應(yīng)本著友好、誠信和對項目建設(shè)高度負(fù)責(zé)的精神,充分挖掘投資方和回購方的共同點,出現(xiàn)矛盾時,要化解不能擴(kuò)大,要加強(qiáng)協(xié)作溝通、,調(diào)動一切積極因素為項目建設(shè)服務(wù),加強(qiáng)對BT項目的質(zhì)量風(fēng)險防控和項目管理的探索和研究。漢沽城區(qū)東擴(kuò)基礎(chǔ)設(shè)施BT投資項目的建設(shè)管理尚屬經(jīng)驗積累,處于逐步探索階段,我們的理論基礎(chǔ)和實踐技能還很稚嫩,還要在今后的實踐中不斷的豐富和提高。

第2篇

【關(guān)鍵詞】電力設(shè)計院;基礎(chǔ)設(shè)施;投融資;項目公司;項目建設(shè)管理

隨著城市化建設(shè)進(jìn)度的加快,城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),企業(yè)投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施已成為擴(kuò)大內(nèi)需與惠及民生的主要結(jié)合形式,本文通過參與項目實施經(jīng)歷,在項目開發(fā)、建設(shè)管理、合同管理等方面為企業(yè)參與此類項目提供參考。

1現(xiàn)狀和創(chuàng)新思考

在目前基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的法律制度不夠健全和地方政府政策變化的狀態(tài)下,一些企業(yè)應(yīng)用多元化、多渠道的融資方法步入良性循環(huán)道路,也獲得了經(jīng)濟(jì)效益;但也有少數(shù)企業(yè)選擇項目,融資渠道出現(xiàn)問題,使項目中途夭折、政府回購償還拖延,導(dǎo)致企業(yè)資金鏈出問題而失敗的案例也很多。所以企業(yè)想要在基礎(chǔ)設(shè)施項目上僅依靠原始積累、自有資金顯然無法長期發(fā)展下去。因此建立較完善的投融資渠道、平臺和能力成為了企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的重要條件。所以,對參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的企業(yè)和政府而言,均應(yīng)意識到資金融通和創(chuàng)新建設(shè)模式的重要性。以下有幾種創(chuàng)新模式供大家思考。(1)代建+BT方式。由政府確定項目投資及建設(shè)計劃,掛牌出讓項目代建權(quán)或招標(biāo)選擇工程代建單位,代建單位自行投資(籌資)建設(shè)并實施全過程管理,政府相應(yīng)職能部門監(jiān)督并組織項目驗收并移交,政府一次或分期償付建設(shè)資金等。(2)融資+EPC方式。由融資方(多種類金融機(jī)構(gòu)或?qū)嵤┢髽I(yè))和大型施工企業(yè)或“設(shè)計+施工”的EPC企業(yè)組成“融資加工程總承包聯(lián)合體”,政府授權(quán)平臺公司為項目業(yè)主,以“融資加工程總承包”為實施范圍,以公開招標(biāo)(或競爭性談判)方式產(chǎn)生投資人。由聯(lián)合體負(fù)責(zé)按約制度融資計劃,按照工程進(jìn)度配套提供全方位的融資服務(wù)和按照約定對項目實行工程總承包建設(shè),實現(xiàn)最終項目的建設(shè)目標(biāo)。(3)FBT(融資+BT)方式。此方式與與常規(guī)施工企業(yè)單獨實施BT的區(qū)別在于BT項目主辦人聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)(或聯(lián)合投資方)、施工、設(shè)計企業(yè)共同完成項目,融資工作由專業(yè)金融機(jī)構(gòu)完成。此模式的聯(lián)合體成員可更好地專業(yè)分工,優(yōu)勢互補,減少建設(shè)管理和協(xié)調(diào)環(huán)節(jié),利于形成融資建設(shè)的一體化優(yōu)勢和規(guī)模效益,同時又能發(fā)揮聯(lián)合體各方技術(shù)和資金的綜合優(yōu)勢。

2經(jīng)營開發(fā)和決策

2.1立項基本原則

戰(zhàn)略一致性、項目收益和謹(jǐn)慎、合法的基本原則。主要體現(xiàn)在項目符合集團(tuán)和公司的戰(zhàn)略發(fā)展,有益于公司的可持續(xù)發(fā)展,不進(jìn)入與企業(yè)改革和發(fā)展戰(zhàn)略相違背的投資領(lǐng)域。收益須滿足集團(tuán)和公司的最低收益率要求。

2.2可行性研究

項目可行性研究主要包括:項目背景、股權(quán)結(jié)構(gòu)、項目工期要求、投資額確定及分析、項目資金籌措及投入方式、回購及支付方式、擔(dān)保方式、合作方背景及財務(wù)狀況、項目財務(wù)指標(biāo)、風(fēng)險分析及應(yīng)對策略、可行性報告結(jié)論及建議。項目前期考察和調(diào)研必須進(jìn)行,主要涉及地方投資環(huán)境、項目背景、政府(或平臺公司)的盡職調(diào)查等各方面。完成可研報告后依據(jù)公司相關(guān)的投資項目評審標(biāo)準(zhǔn)對項目的合法合規(guī)及必要性方面、價格和成本情況、投融資方案、項目回購條件、項目財務(wù)評價及經(jīng)濟(jì)分析等方面進(jìn)行全面、深入、細(xì)致、科學(xué)的評審,形成明確的評審意見由公司最終決策。只有遵循項目考察的基本原則,真實、全面地反映情況,并能根據(jù)實際情況適時做出分析和判斷,才能為公司進(jìn)行項目評估和投資決策打下良好的基礎(chǔ)。

3制約因素和對策

3.1制約因素

(1)企業(yè)資產(chǎn)、資金、信貸規(guī)模有限由于設(shè)計企業(yè)體量不大,資產(chǎn)規(guī)模有限,受制于負(fù)債率考核等要求,表內(nèi)融資空間較為有限,企業(yè)無法直接通過自身實力或單獨進(jìn)行較大體量的基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資。但如要通過表外融資渠道,就又存在融資成本高、對凈資產(chǎn)規(guī)模要求過高等問題,所以,融資能力不足是目前設(shè)計企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施投資業(yè)務(wù)的首要瓶頸。(2)相關(guān)設(shè)計、工程總承包資質(zhì)缺乏由于電力設(shè)計單位不同于傳統(tǒng)市政、公路等設(shè)計院,原有資質(zhì)里大都沒有公路、市政、園林等相關(guān)專業(yè)設(shè)計資質(zhì),從而無法進(jìn)行此類項目的工程總承包(即EPC或BD),導(dǎo)致在實施基礎(chǔ)設(shè)施項目時會產(chǎn)生一些問題,如因政府采購或招投標(biāo)法規(guī)等,無法按融資+EPC、聯(lián)合體施工等模式實施,從而無法將總承包產(chǎn)值做營業(yè)收入。(3)單純投資,資金利用率低設(shè)計企業(yè)單純以注入資本金或股權(quán)方式參與基礎(chǔ)設(shè)施項目來獲得利潤收入,無法有效以投資撬動工程總承包,會使得資金的綜合利用率不高,僅能拓寬收益渠道,對總承包業(yè)務(wù)拓展作用不大。(4)基礎(chǔ)設(shè)施投資項目方面的投融資復(fù)合商務(wù)、工程技術(shù)管理人才缺乏由于設(shè)計企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施投資項目也才剛開始嘗試,所以在基礎(chǔ)設(shè)施投資項目方面的投融資業(yè)務(wù)經(jīng)驗較少,水平和能力也急需更多項目實踐來磨練和提高,項目經(jīng)營開發(fā)和實施的復(fù)合型人才就更為缺乏。

3.2應(yīng)對上述制約因素的思考

(1)加強(qiáng)設(shè)計企業(yè)表外融資手段的研究和探索,重點加強(qiáng)與基礎(chǔ)設(shè)施類產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、專業(yè)金融機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)溝通聯(lián)系,從而建立起企業(yè)自身的投資管理和風(fēng)險、決策體系。除與傳統(tǒng)銀行、信托融資渠道加大聯(lián)系外,還可主動與保險、融資租賃、基金等嘗試探索合作的創(chuàng)新方式,從較大程度上轉(zhuǎn)變目前的投融資瓶頸狀態(tài)。同時,在投資項目的開發(fā)、洽談過程中不斷積累和增強(qiáng)設(shè)計企業(yè)的資源整合能力。(2)在適應(yīng)企業(yè)主要業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的前提下,考慮適度地完善企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)領(lǐng)域的設(shè)計和工程總承包資質(zhì)或資格,使得設(shè)計企業(yè)能以較多形式并合法、合規(guī)地參與項目實施。同時,在基礎(chǔ)設(shè)施項目的前期開發(fā)過程,應(yīng)加強(qiáng)與綜合實力較強(qiáng)的施工企業(yè)緊密聯(lián)系和溝通,拓寬項目資源渠道和積累操作經(jīng)驗,同時進(jìn)一步加強(qiáng)設(shè)計企業(yè)的資源整合能力。(3)適當(dāng)?shù)娜藛T培養(yǎng)和儲備。由于目前大多設(shè)計企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)剛剛起步,公司沒有此類業(yè)務(wù)人員積累,可利于自有、聯(lián)合實施等項目在實踐中適度培養(yǎng)在投融資、市場經(jīng)營、項目管理、造價等方面的人員。專業(yè)性較強(qiáng)的技術(shù)人員,可利于社會資源和創(chuàng)新用工模式等來適時引進(jìn)。

4項目公司層級的工程管理

4.1技術(shù)管理

工程技術(shù)管理方面重點是協(xié)調(diào)施工方與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理的溝通和聯(lián)系,協(xié)助施工單位解決與設(shè)計、監(jiān)理發(fā)生相關(guān)問題,監(jiān)督施工單位嚴(yán)格按照業(yè)主或行業(yè)規(guī)則制度履行各種技術(shù)資料的審批手續(xù),對重大技術(shù)方案進(jìn)行內(nèi)部審核。

4.2進(jìn)度管理

項目進(jìn)度管理是項目公司的管理重點,主要體現(xiàn)在協(xié)助施工方協(xié)調(diào)業(yè)主解決項目前期征地、拆遷和“三通一平”等問題;及時、經(jīng)常性召開專題會議;監(jiān)督和考核施工單位進(jìn)度和工期;督促施工單位按計劃和要求投入資源以保證項目的順利完成。

4.3安全、質(zhì)量管理

項目公司在質(zhì)量、安全方面的管理職能與業(yè)主單位的職能有些類似,但也存在差別。主要是對工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、文明施工等實施目標(biāo)考核管理,對工程建設(shè)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理,對工程建設(shè)過程進(jìn)行日常巡查和指導(dǎo);監(jiān)督和指導(dǎo)施工單位完善竣工資料,協(xié)助業(yè)主、監(jiān)理完成各階段的工程驗收。

4.4計劃合同管理

基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的計劃合同管理工作較常規(guī)的建設(shè)項目存在一定的區(qū)別,主要體現(xiàn)在以下幾點:①協(xié)助市場、財務(wù)等部門進(jìn)行的項目開發(fā)、投融資相關(guān)的工作。②作為代建業(yè)主履行的招投標(biāo)、資金籌劃、進(jìn)度款結(jié)算等工作。③項目回購相關(guān)的計劃、策劃、實施。④項目竣工結(jié)算和政府審計。最重要的應(yīng)是項目的回購策劃和管理。

5結(jié)束語

電力設(shè)計院參與基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的案例還很少,在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的經(jīng)驗還很有限,可適度謹(jǐn)慎嘗試規(guī)模相對小的項目,在實踐中積累投融資、市場開發(fā)、項目管理的經(jīng)驗和能力,同時積極主動向經(jīng)驗豐富的兄弟企業(yè)學(xué)習(xí)和加強(qiáng)交流,逐漸建立起設(shè)計企業(yè)在此業(yè)務(wù)領(lǐng)域的實施管理體系、流程,發(fā)揮設(shè)計引領(lǐng)策略,不斷創(chuàng)新項目合作模式,推動企業(yè)良性地開展基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù),這可能是目前設(shè)計企業(yè)的發(fā)展思路。

參考文獻(xiàn)

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第3篇

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)設(shè)施投資;項目管理內(nèi)容;流程;建議

中圖分類號:C29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:

一、前言

基礎(chǔ)設(shè)施包括了公路、鐵路、橋梁等,是國家經(jīng)濟(jì)實力的重要表現(xiàn)?;A(chǔ)設(shè)施越完善,經(jīng)濟(jì)活動成效就越顯著。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資管理具有重要意義。

二、投資建設(shè)項目管理的主要內(nèi)容

基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目主要包括公路、城市軌道交通、市政等工程項目,投資建設(shè)模式主要有:BOT、BT、BOO、PPP、TOT 等,結(jié)合建筑企業(yè)的實際狀況,對基礎(chǔ)設(shè)施類投資建設(shè)項目主要采取 BT、BOT、BT + EPC、BOT + EPC 的模式。投資建設(shè)項目管理就是對投資建設(shè)項目所做的所有工作,即對項目成立、可行性研究、評估、決策、設(shè)計、采購、施工、驗收、資金回收等一系列過程進(jìn)行規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、控制和總結(jié)評價,以達(dá)到保證項目質(zhì)量、縮短工期、提高建設(shè)速度、控制投資成本、提升投資效益的目的,是投資主體為實現(xiàn)投資目標(biāo),利用項目管理的科學(xué)理論,對投資項目發(fā)展周期中的全部工作進(jìn)行全面的管理。

投資建設(shè)項目管理按活動的過程劃分,包括項目決策管理、項目規(guī)劃設(shè)計管理、項目實施管理和項目后評價管理等; 按投入資源要素角度劃分,包括項目資金財務(wù)管理、項目人事勞動管理、項目材料設(shè)備管理、項目技術(shù)管理、項目信息管理等; 按目標(biāo)和約束角度劃分,包括項目質(zhì)量管理、項目安全管理、項目進(jìn)度管理、項目投資控制和投資成本管理等

三、基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目管理流程

1、投資建設(shè)項目決策階段的管理

(1)決策程序

基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目投資額巨大,如何選準(zhǔn)一個項目將是重中之重,因此項目決策尤為重要,對于有效防范投資風(fēng)險、提高企業(yè)投資效益起著決定性作用。項目決策主要流程包括: 獲取項目信息及立項,咨詢與評估,集團(tuán)公司決策,股份公司決策,招標(biāo)與投標(biāo),合同談判評審及簽訂。其中咨詢與評估,又是關(guān)鍵之所在,尤其是對邊界條件的設(shè)定、財務(wù)指標(biāo)的計算,是項目決策的主要依據(jù),對項目的決策起決定性作用。

(2)決策原則

嚴(yán)格按程序履行相關(guān)手續(xù)。嚴(yán)格按照股份公司相關(guān)規(guī)定履行程序,對于超出集團(tuán)公司決策權(quán)限范圍的項目,必須報股份公司批準(zhǔn),按照“批準(zhǔn)的項目可以不實施,沒有批準(zhǔn)的項目一定不能實施”的原則去實施項目。

實事求是,科學(xué)合理?;A(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)項目實施周期較長,可變因素較多,對項目的咨詢評估一定要做到客觀公正,不能為干活而上項目,對于財務(wù)指標(biāo)的計算要建立科學(xué)合理的數(shù)學(xué)模型。

2、投資建設(shè)項目實施階段的管理

質(zhì)量、安全、進(jìn)度即是項目管理的目標(biāo),又是項目管理的主要內(nèi)容,建設(shè)項目要以目標(biāo)管理為抓手,緊緊圍繞項目的各項目標(biāo),樹立各項管理標(biāo)準(zhǔn),制定各項管理制度,完善各項管理體系,優(yōu)化各項保證措施,明確項目各參與方的目標(biāo)責(zé)任和義務(wù),形成目標(biāo)明確、制度完善、體系流暢、工作高效、收益明顯的建設(shè)項目管控體系。

(1)投資建設(shè)項目的質(zhì)量管理質(zhì)量是建設(shè)項目的根本。只有堅持“質(zhì)量第一”的方針,確保建設(shè)項目的質(zhì)量,才能保證建設(shè)項目投資取得良好效益。而質(zhì)量形成階段主要集中在勘察設(shè)計階段和施工階段,所以勘察設(shè)計和施工階段又是質(zhì)量管理的關(guān)鍵期。

勘察設(shè)計階段的質(zhì)量管理??辈煸O(shè)計階段是影響建設(shè)項目質(zhì)量的決定性環(huán)節(jié),沒有高質(zhì)量的設(shè)計就沒有高質(zhì)量的項目。在項目設(shè)計過程中,應(yīng)針對項目特點,根據(jù)決策階段已確定的質(zhì)量目標(biāo)和水平,使其具體化。

施工階段質(zhì)量管理。施工階段是項目形成的重要階段,是項目質(zhì)量控制的重點,是一個從輸入轉(zhuǎn)化到輸出的系統(tǒng)過程,所形成的項目質(zhì)量應(yīng)符合設(shè)計要求。做好施工準(zhǔn)備階段的質(zhì)量把控工作,建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計、監(jiān)理、施工單位做好圖紙會審、設(shè)計交底、施工組織設(shè)計審查、開工報告審查等工作,確保從源頭控制質(zhì)量。

(2)投資建設(shè)項目的安全管理

投資建設(shè)項目實施過程中如人、物、環(huán)境等都處于危險狀態(tài),則建設(shè)項目無法順利進(jìn)行,所以安全是建設(shè)項目實施的客觀要求,建設(shè)項目有了安全保障才能持續(xù)、穩(wěn)定地進(jìn)行,安全管理的中心問題是保護(hù)項目實施過程中人的安全與健康。安全管理是每個行業(yè)、每個項目、每個階段都重點關(guān)注的對象,關(guān)于安全管理也有許多的理論闡述,本文就不在重點論述。

(3)投資建設(shè)項目的進(jìn)度管理

任何一個建設(shè)項目,能否在預(yù)定的投資期限內(nèi)竣工并交付使用,對投資建設(shè)的整體利益關(guān)系重大。按期建成投產(chǎn),是早日收回投資、提高經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)鍵。就設(shè)計或施工承包單位而言,能否按期完工,也是衡量其管理水平和能力的一個重要標(biāo)志。

進(jìn)度管理涉及的范圍。建設(shè)項目進(jìn)度管理涉及建設(shè)項目的全過程和各參與單位,其目的是通過對進(jìn)度的計劃與管理,實現(xiàn)對項目總進(jìn)度目標(biāo)的控制,使建設(shè)項目按預(yù)定的時間竣工并投入使用。建設(shè)項目實施階段大致可分為工程設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、施工準(zhǔn)備階段、施工階段、竣工投產(chǎn)階段等,這幾個階段盡管工作內(nèi)容不同,但又密切相關(guān),任何一個階段的失誤或延誤,都會影響后續(xù)階段的進(jìn)度。因此建設(shè)單位必須以總進(jìn)度計劃為目標(biāo)或者以總進(jìn)度計劃下的里程碑進(jìn)度為目標(biāo),全面控制項目各階段的進(jìn)度。項目的建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、供應(yīng)商等在建設(shè)項目的進(jìn)度管理中均負(fù)有責(zé)任,每一方都必須為自己范圍內(nèi)的工作制定進(jìn)度計劃,并且三方的進(jìn)度計劃必須協(xié)調(diào)一致,不能相互影響。

四、加快基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)的對策和建議

我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),雖然在過去的5年里取得了巨大的成就,但是與其他發(fā)達(dá)國家相比,還相蹌甚遠(yuǎn)。例如:教育設(shè)施的投資,近五年來,雖然占財政支出的比重每年遞增一個百分點,取得了很大成績,但是,中國的大多數(shù)地區(qū)尚未達(dá)到國家要求的占GDP4%的水平。以卜就如何加快基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)提出三點建議和對策。

1、統(tǒng)一規(guī)劃,合理配置

基礎(chǔ)設(shè)施項目由于投資大,回收期限長,同時又具有宏觀性和外部性,因此,大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目需要較大區(qū)域乃至全國統(tǒng)一規(guī)劃,合理配置,形成網(wǎng)絡(luò)。只有這樣,才能避免重復(fù)建設(shè),造成資源浪費;才能充分發(fā)揮其效益和作用。

從長遠(yuǎn)看,未來的國內(nèi)競爭將小再局限于城市之間,而是地區(qū)間的競爭。未來的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展將突破目前以省級行政區(qū)劃為單元的單一模式,轉(zhuǎn)向以跨省級行政區(qū)域的城市組合體系為主導(dǎo)模式的新格局,從行政區(qū)經(jīng)濟(jì)向經(jīng)濟(jì)區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變,將是必然的趨勢?;A(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)必須順應(yīng)區(qū)域化經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢,統(tǒng)一規(guī)劃,對資源合理配置,才能加速經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2、投資主體多元化

基礎(chǔ)設(shè)施的特點決定了其投資主體般由政府充當(dāng)堅持財政收支平衡和量入為出,是經(jīng)濟(jì)工作應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則。近幾年我國實施積極的財政政策,發(fā)行長期建設(shè)國債,是在特定情況下實行的特殊政策—國際環(huán)境嚴(yán)峻,特別是亞洲金融風(fēng)暴,和國內(nèi)有效需求不足的困難局面。這5年,我國始終堅持經(jīng)常性預(yù)算不打赤字,建設(shè)性預(yù)算赤宇不突破年初確定的規(guī)模由此可見,基礎(chǔ)設(shè)施的投資光靠政府是不夠的。投資主體多元化,既要吸引外資,又要吸收國內(nèi)民營經(jīng)濟(jì)的資金,實行誰投資誰受益的原則,作為政府對基礎(chǔ)設(shè)施投資不足的補充。尤其是對小水電、公交、自來水、煤氣、道路、橋梁和資歷教育等等,可率先以股份制的形式進(jìn)行投資卞體多元化,以加快中國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。

3、做好基礎(chǔ)設(shè)施投資項目的評估工作

基礎(chǔ)設(shè)施的效益以社會效益為主,因此除了遵循一般工業(yè)項目評估的原則和基本方法外,還要注意以下幾個方面:

(1)評估目標(biāo)的宏觀性。由于基礎(chǔ)設(shè)施的投資建設(shè)直接影響到國民經(jīng)濟(jì)各部門的發(fā)展和社會的進(jìn)步,同時又受到國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的制約。因此,基礎(chǔ)設(shè)施項目評估必須以宏觀的國民經(jīng)濟(jì)和社會評估為主。以此作為項目取舍的主要依據(jù)。

(2)經(jīng)濟(jì)效益的多重性與兼顧性。計算經(jīng)濟(jì)效益應(yīng)使近期與遠(yuǎn)期效益相結(jié)合,本部門的效益與國民經(jīng)濟(jì)和社會效益相結(jié)合,有形效益和無形效益相結(jié)合。在國民經(jīng)濟(jì)評估的基礎(chǔ)上,還應(yīng)兼顧進(jìn)行企業(yè)財務(wù)評估,按企業(yè)或集團(tuán)承擔(dān)的投資額分析和計算項目的則務(wù)盈利能力和清償能力。

(3)應(yīng)重視配套項目。例如:修建海港等項目應(yīng)考慮其集疏條件和設(shè)施,是否有與港口有關(guān)的鐵路、公路、內(nèi)河航道設(shè)施相配套,否則,新的投資很難發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

五、結(jié)束語

在進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施施工管理的時候,要通過科學(xué)的管理理論和豐富的現(xiàn)場實踐經(jīng)驗,以目標(biāo)管理為抓手,多管齊下,優(yōu)質(zhì)高效的完成每一個項目。

參考文獻(xiàn)

第4篇

【關(guān)鍵詞】基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 投融資 保定

一、保定市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀及分析

保定市為了著實改善人民的生活水平,提高人民生活幸福指數(shù),響應(yīng)中央政府號召,在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面也作了非常大的努力,這幾年,生活環(huán)境的改是有目共睹的。基礎(chǔ)設(shè)施得到明顯的改善,城市配套功能逐漸凸顯,環(huán)境保護(hù)日益加強(qiáng),城市面貌逐漸改觀。

從表1我們可以看到,近幾年保定市的基礎(chǔ)設(shè)施投資占全年生產(chǎn)總值的比重在10%左右,上下浮動的差別不大,按照聯(lián)合國開發(fā)計劃署的相關(guān)研究,發(fā)展中國家最適合的比重分別為3-5%、10-15%,遠(yuǎn)高于聯(lián)合國推薦的比重。從近幾年保定市的總體固定投資來看,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資所占的比重滿足聯(lián)合國對城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)推薦的比重。

2010年至2014年,保定市全年全部財政收入分別為206.1、265.9、311.3、324.8、326.1億元,基礎(chǔ)設(shè)施固定資產(chǎn)投資總額這五年分別為197.2、243.8、213.4、292.1、317.4億元。從這些數(shù)據(jù)我們可以看出,如果僅僅依靠地方財政收入作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金來源是不可能的,必須借助其他資金來源,根據(jù)保定市統(tǒng)計年鑒和其他相關(guān)資料,城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金主要由國家預(yù)算內(nèi)資金、國內(nèi)貸款和土地拍賣收益組成,但主要的資金來源還是本地政府和國家財政資金,這一情況和我國很多中小城市相似。

二、保定市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在問題

就目前來看,保定市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)存在一定的問題,比如資金來源渠道狹窄,資金回收率低,政府財政壓力較大。具體從以下幾點進(jìn)行分析:

(一)基礎(chǔ)設(shè)施項目投資結(jié)構(gòu)有待改善

從投資結(jié)構(gòu)來看,因數(shù)據(jù)獲得不全原因,本文采用2009年至2012年的數(shù)值來分析保定市基礎(chǔ)設(shè)施投資結(jié)構(gòu),根據(jù)表2中的數(shù)據(jù)我們可以得出,保定市交通運輸業(yè)的投資增長速度整體呈現(xiàn)一種下降趨勢,特別是其中的道路運輸業(yè)和城市公共交通,這四年在逐年下降,但是,鐵路運輸業(yè)的投資確實逐年遞增,這也是造成整個交通運輸業(yè)投資額波動的原因。道路運輸業(yè)的投資額明顯大于其他行業(yè),電信和其他信息服務(wù)業(yè)的投資額2011年居然降至0.05億元,可是同一時期道路運輸業(yè)的則為77.6億元。這種差異反映了保定市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)、不均衡的一面,有必要對此投資結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。

(二)融資模式較為傳統(tǒng),資金來源集中化

根據(jù)查閱的相關(guān)資料,了解到保定市的融資模式以傳統(tǒng)融資模式為主,這種融資模式是由政府主導(dǎo),以政府為中心,以政府財政資金為主要資金來源,顯然,這樣會加大政府財政負(fù)擔(dān)。

(三)融資管理體制不完善

由于融資模式以傳統(tǒng)融資模式為主,所以對于BT、BOT這種融資模式,政府沒有一個相應(yīng)的管理體制和部門。而且在工程招標(biāo)階段,由于政府的監(jiān)管不力和官員的貪污受賄,使得招標(biāo)成為一種形式,這就有可能降低項目建設(shè)的質(zhì)量和效率。

三、保定市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資對策及建議

保定市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅投資結(jié)構(gòu)要優(yōu)化改善,還要拓寬資金渠道,勇于嘗試新型融資模式,使融資模式多元化真正落到實處,通過提高政府管理體制水平、完善相關(guān)配套規(guī)章制度來發(fā)揮新型融資模式的優(yōu)勢。

(一)改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資結(jié)構(gòu)

根據(jù)對保定市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投融資現(xiàn)狀的分析,我們了解到保定市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資結(jié)構(gòu)不合理,有待優(yōu)化。特別是對于那些以政府為主的非經(jīng)營性的項目,政府是主角,政府應(yīng)該在項目建設(shè)之前做好評估和預(yù)測,在建設(shè)中根據(jù)實際情況及時調(diào)整投資結(jié)構(gòu),在建設(shè)完成后總結(jié)經(jīng)驗。

(二)勇于使用新型融資模式,拓寬融資渠道

首先政府需要對所建項目進(jìn)行前期的可行性評價,避免因盲目建設(shè)而導(dǎo)致的資源浪費。為了更好的對項目進(jìn)行區(qū)分以及方便以后的管理,可以將項目分為非盈利性和盈利性兩種,政府可以通過合理的方式,將非盈利性項目逐步向盈利性項目轉(zhuǎn)變,獲取相對較高的利潤,減輕政府的財政負(fù)擔(dān)。在拓寬融資渠道方面,政企分開,鼓勵企業(yè)上市融資,充分發(fā)揮資本市場吸收資金的功能,同時推進(jìn)有益公用事業(yè)的發(fā)展,設(shè)立政策支持保險基金,大力發(fā)展有盈利的基礎(chǔ)設(shè)施投資項目。

(三)完善融資管理體制

應(yīng)針對BOT、BT等融資模式建立政府專門管理部門,引進(jìn)發(fā)展新型融資模式專業(yè)人才,增強(qiáng)新型融資模式的操作管理能力,切實發(fā)揮政府的職能和責(zé)任。組建真正的具有運營能力的城市建設(shè)投資公司,改變其表面出納角色,使之成為城市建設(shè)的融資主體、資金的投資主體。改革政府職能,政企分開,使公司自真正到位,政府從原來的監(jiān)管、建設(shè)、經(jīng)營三位一體的主導(dǎo)角色轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管為主的角色。切實做到放權(quán)于企業(yè)和公司,推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的市場化。

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第5篇

【關(guān)鍵詞】工程項目 政府投資 基礎(chǔ)設(shè)施

一、引言

房地產(chǎn)行業(yè)、房價問題、高鐵的建設(shè),這些經(jīng)濟(jì)關(guān)注焦點都與一個議題有關(guān)――建設(shè)項目。當(dāng)然,無論是房地產(chǎn)項目還是路橋等基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)都離不開投資方和施工方。實際中人們更多的關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中政府行為而沒有深入關(guān)注施工方,更多的關(guān)注于房地產(chǎn)行業(yè)的房地產(chǎn)公司的行為而非施工主體行為。本文從政府投資基礎(chǔ)設(shè)施項目的角度對已有文獻(xiàn)進(jìn)行回顧并提出進(jìn)一步研究的可能和意義。

目前,我國對基礎(chǔ)設(shè)施的研究主要集中在關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施對經(jīng)濟(jì)增長的研究,目前,我國對基礎(chǔ)設(shè)施的研究主要集中在關(guān)注基礎(chǔ)設(shè)施對經(jīng)濟(jì)增長的研究,包括馬樹才等2001;范前進(jìn)等2004;婁洪2004;蹤家峰等2006;王任飛等2007等?;蛘呤轻槍唧w的行業(yè),例如魏后凱2001和張光南等2010研究了基礎(chǔ)設(shè)施對制造業(yè)的影響,董曉霞等2006研究了基礎(chǔ)設(shè)施和種植業(yè)的關(guān)系。除此之外,還包括了基礎(chǔ)設(shè)施的影響因素研究,張軍等2009,張光南等2009。張光南等2010還研究了基礎(chǔ)設(shè)施和就業(yè)之間的關(guān)系。在投融資和評價問題方面的研究回顧如下:

二、政府投資投融資方式及模式研究

代建制是指政府通過招標(biāo)的方式,選擇專業(yè)化的項目管理單位,負(fù)責(zé)項目的投資管理和建設(shè)組織實施工作,項目建成后交付使用單位的制度。

近年來,我國的政府投資建設(shè)項目越來越多,眾多的學(xué)者都認(rèn)為我國傳統(tǒng)的政府投資項目模式有很多弊端。投資體制改革方案于2004年7月16日正式批準(zhǔn),明確對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制。鄭邊江2007、邵琦2008、趙淳怡2007等都對傳統(tǒng)管理模式及其弊端進(jìn)行了分析,揭示了其原因在于非經(jīng)營性政府投資項目的產(chǎn)權(quán)虛化和泛化、政府失靈,以及傳統(tǒng)管理模式存在的信息不對稱和內(nèi)部人控制問題。雖然以上學(xué)者對代建制都進(jìn)行了詳盡的分析,但是鮮見通過實證分析對其進(jìn)行驗證的。鄧曉梅等2010借助理性預(yù)期理論,得到政府代建制模式優(yōu)于市場代建模式,而兩者又都優(yōu)于傳統(tǒng)模式的結(jié)論,從而對代建制進(jìn)行了驗證性研究。

除了在代建制方面的研究,還有很多學(xué)者對政府投資項目的融資模式進(jìn)行了研究。我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)有的投融資模式主要包括:BOT、城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資基金、ABS、PPP、PFI、捆綁式投資方式,王洋華2008。

三、基礎(chǔ)設(shè)施項目投資評價

近年來,我國許多的學(xué)者對有關(guān)政府投資項目投資效率進(jìn)行了研究。首先,在項目評價理論方面,研究者使用不同的研究方法用于項目評價,王建軍2003應(yīng)用層次分析法于可持續(xù)發(fā)展評論;劉玲2007應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對住宅小區(qū)建設(shè)項目的投資效率進(jìn)行研究;盧和宇2007使用向量自回歸模型等方法對江西省的固定資產(chǎn)投資效率進(jìn)行實證分析;黃德春2003結(jié)合人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論和模糊優(yōu)選理論進(jìn)行研究。其次,陳明理2001和郭超2007對投資效率進(jìn)行研究,認(rèn)為我國不存在投資過度或資本過度積累,應(yīng)該不斷提高投資效率。申展2007、成竹2001和馬良2000對投資效率的改進(jìn)進(jìn)行了研究。在評價指標(biāo)體系構(gòu)建方面,毛繼苓2006針對高速公路,王萍2006針對水利項目,建立了相應(yīng)的項目績效評價指標(biāo)體系,張新云2010結(jié)合理論研究了政府投資公路項目投資效率評價問題。李小林2006和劉小慶2008分析了投資效率的影響因素?;A(chǔ)設(shè)施的投資決策方面有唐建新2003的研究。黃曉廣2005和楊黎明2007具體研究了公共產(chǎn)品的投資。

四、總結(jié)和未來的研究機(jī)會

以上的文獻(xiàn)綜述圍繞政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資及模式和評價等方面。在已有的文獻(xiàn)中,研究所采用的方法和研究對象都各不相同。學(xué)者普遍認(rèn)為政府投資項目代建制較優(yōu),但是究竟私人投資與政府投資項目有何不同領(lǐng)域很少有人涉足,更沒有人以實證的手段從施工方的成本角度來研究投資主體的不同對一個項目的建設(shè)是否有顯著的不同影響。除了從成本角度對這一議題進(jìn)行研究,在研究的過程中應(yīng)該考慮項目評價問題即項目投資效率問題。這都為下一步的研究提供了思路。該議題也為以后政策的選擇提供實證依據(jù)。

參考文獻(xiàn)

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[3]趙淳怡.我國非經(jīng)營性政府投資工程項目代建制研究.上海同濟(jì)大學(xué),2008.

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[9]張新云.政府投資公路項目投資效率評價研究.長沙理工大學(xué),2010.

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[11]劉小慶.房地產(chǎn)項目投資效率優(yōu)化研究.南京理工大學(xué),2008.

[12]唐建新等.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展.2003.

[13]王紅巖.公共項目經(jīng)濟(jì)評價體系研究.東北財經(jīng)大學(xué),2007.

[14]黃曉廣.地方政府投資項目決策的研究.山東大學(xué),2005.

第6篇

關(guān)鍵詞:投資體制改革:城市基礎(chǔ)設(shè)施:項目融資模式;捆綁融資

中圖分類號:F29文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

一、新時期投資體制改革要點闡釋

國務(wù)院于2004年7月了《關(guān)于投資體制改革的決定》,有三個方面的突破:一是確立企業(yè)在投資活動中的主體地位,按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則,落實企業(yè)投資自;二是改革項目審批制度,對于不使用政府投資建設(shè)的項目,區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制;三是擴(kuò)大大型企業(yè)集團(tuán)的投資決策權(quán)等。

在這一改革背景下,城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開始轉(zhuǎn)變政府實物供給方式,嘗試PPP/PFI項目融資模式。以少量政府性資金投入為紐帶,利用特許經(jīng)營、投資補助、公私合作等方式,鼓勵和帶動私人資本投入。建立公私合營的新型合作伙伴關(guān)系。對于政府直接投資的非經(jīng)營性項目實行代建制;對于一般性的企業(yè)投資項目實行項目法人責(zé)任制;而對于涉及政府資金的準(zhǔn)經(jīng)營性項目(如城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等)則嘗試建立公私合營的融資建設(shè)模式,如BOT、TOT、PPP/PFI以及捆綁融資等。

二、投資體制改革過程中的城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

我國學(xué)者將城市基礎(chǔ)設(shè)施定義為既為城市經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展,又為城市居民生活提供一般條件的基礎(chǔ)性公共設(shè)施,是城市生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。城市基礎(chǔ)設(shè)施最根本的性質(zhì)是公共物品性和成本積聚性。這兩個屬性直接導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施投資巨大和產(chǎn)權(quán)約束失靈,這也是我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)長期依賴政府投資的重要原因。因此,新時期投資體制改革的重點在于明確企業(yè)的投資主體地位,由政府單一投資轉(zhuǎn)向民間投資,在發(fā)展特許經(jīng)營模式基礎(chǔ)上,嘗試PPP/PFI項目融資新模式。通過政府引導(dǎo)、企業(yè)參與,組建項目公司,建立公私合營的新型合作伙伴關(guān)系。

三、城市基礎(chǔ)設(shè)施項目融資模式選擇

在國際上,基礎(chǔ)設(shè)施正由公共供給轉(zhuǎn)向私營供給,特別是在發(fā)達(dá)國家,這一趨勢因思維方式和實踐的巨大變化而受到支持,因技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新得以加強(qiáng)。其結(jié)果是基礎(chǔ)設(shè)施逐步走向商業(yè)化。最顯著的案例是PPP融資模式在美國和歐洲許多國家的應(yīng)用取得新的進(jìn)展。

(一)公私合作伙伴關(guān)系簡介。公私合作伙伴關(guān)系源自英國(簡寫為PPP),它是一個完整的項目融資概念。其最原始的形式是在1985~1990年備受關(guān)注的BOT模式。較早的、比較正式的PPP模式出現(xiàn)在1992年英國保守黨政府提出的“私人融資計劃”(PFl)中。當(dāng)時。PFI的提出旨在增加私營部門在公共服務(wù)供給領(lǐng)域的參與。公私合作伙伴關(guān)系(PPP)有廣義和狹義之分,廣義的PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的各種合作關(guān)系,而狹義的PPP可以理解為BOT、TOT、DBFO等一系列項目融資模式的總稱。而PFI與狹義的PPP概念非常類似,只不過PFI更強(qiáng)調(diào)私人機(jī)構(gòu)的資本投入,因而PFI也是一個概念范疇,它包括 BOT、TOT、BROT、BOOT、BOO、DBFO等多種模式。不少學(xué)者將PPP/PFI與BOT模式直接進(jìn)行比較,這樣做在概念上容易讓人產(chǎn)生誤解。因此,應(yīng)當(dāng)明確的是PPP/PFI是指一個大的概念范疇,是一系列可能的選擇,而不是一種特定的項目融資模式。

PPP模式有兩種極端的發(fā)展形式,即完全政府投資的傳統(tǒng)采購模式和完全私人投資的商業(yè)化模式,其問題的本質(zhì)在于基礎(chǔ)設(shè)施國有化與私有化之爭。事實上,PPP的本質(zhì)就在于公共部門不再是直接提供或購買一項資產(chǎn),而是按規(guī)定條款購買一整套服務(wù),實現(xiàn)用戶資金價值最大化。更多的證據(jù)表明,PPP的方法在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域比傳統(tǒng)采購方式更有利于實現(xiàn)資金使用價值(VFM)。根據(jù)當(dāng)前一些國際組織分類方式,PPP模式可以分為外包、特許經(jīng)營和私有化三大類。

作為公私合作伙伴關(guān)系之一的BOT項目融資模式,在國外已有上百年的發(fā)展歷史。我國于1984年開始組織BOT方式的試點工作,1995年的廣西來賓電廠B廠項目是國家首批BOT試點項目。到目前為止,我國已有上海、南京、重慶、寧波、青島等多個地方實施了BOT項目融資,并積累了許多成功經(jīng)驗。特別是2008年奧運場館建設(shè)項目中,BOT、PPP等項目融資方式又大放異彩,并呈現(xiàn)出許多“中國特色”。

(二)捆綁式項目融資模式選擇。北京奧運會場館建設(shè)首次使用了PPP項目融資,并創(chuàng)新使用了捆綁式BOT模式。所謂捆綁式項目融資,包含三層含義:一是參與者利益捆綁,即項目干系人之間,主要是指公共部門與私營部門之間建立長久的合作伙伴關(guān)系:二是項目之間的橫向捆綁,即為了使準(zhǔn)經(jīng)營性或非經(jīng)營性項目對私人資本具有吸引力,將這些風(fēng)險較大的項目與盈利能力較強(qiáng)的經(jīng)營性項目捆綁在一起進(jìn)行招標(biāo),建立合理的風(fēng)險分擔(dān)和利益分配機(jī)制;三是項目縱向捆綁,即在項目的整個壽命周期內(nèi)采用設(shè)施建設(shè)和服務(wù)供應(yīng)的“捆綁式”合同(政府與建造商和運營商聯(lián)合體訂立一次性合同,與之對應(yīng)的是分類交易合同)。采用這種合同方式最大的優(yōu)點就是可以保證用戶獲得更好的服務(wù)質(zhì)量,同時還可以降低交易成本。

四、案例分析

北京奧運場館建設(shè)過程中進(jìn)行了多種項目融資模式創(chuàng)新。政府通過政策支持,推出“項目捆綁”、“增強(qiáng)收益”法,創(chuàng)新采用了一系列以市場為導(dǎo)向的項目融資模式?,F(xiàn)僅以國家體育館建設(shè)為例。簡要分析捆綁式項目融資在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的應(yīng)用。

第7篇

關(guān)鍵詞:我國市政 基礎(chǔ)設(shè)施項目 投融資 風(fēng)險

通過對各種不同項目的研究,最終尋找一個最優(yōu)的融資手段。面對各種風(fēng)險問題,我國市政對于基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資的要求以節(jié)約社會資源為主,建立相應(yīng)的處理對策,以提高我國市政基礎(chǔ)建設(shè)項目的建設(shè)效率。詳細(xì)分析我國投融資方面問題,促進(jìn)我國社會整體經(jīng)濟(jì)健康、和諧的發(fā)展。

一、我國市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資現(xiàn)狀及問題

(一)市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

城市市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資的主力軍,一直以來就是我國政府,我國利用項目投融資開始,是在20世紀(jì)80年代。當(dāng)時在電廠采用的類似BOT投融資模式,就是一個市政投融資項目的標(biāo)志。之后,我國經(jīng)濟(jì)增長主要的推動力落在外商的直接投資中。項目投融資憑借其自身特點優(yōu)勢,吸引著各種外資和民間力量,對于我國整個市場資金流向做出一定的轉(zhuǎn)變。這對于我國一些處于危險狀態(tài)的項目,有一定的幫助。另外,對于國內(nèi)資金的缺口而言,也在一定程度上有所彌補,提高了整體技術(shù)水平。

對于BOT投融資模式的研究,我國很早就開始了,對這一模式在我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用問題,進(jìn)行有力的基礎(chǔ)建設(shè)?,F(xiàn)行的外商投資法律體制,需要納入BOT投融資模式,以吸引更多的外國投資者。在特殊情況下,允許項目公司合理提高收費標(biāo)準(zhǔn)或延長項目公司的特許期。一般來說,政府機(jī)構(gòu)不會做出項目擔(dān)?;虺兄Z,在事先征得相關(guān)部門同意后,才可以做出對外承諾。另外,在特許期內(nèi),應(yīng)該承擔(dān)一定的維修保養(yǎng)義務(wù)。政府會在項目公司特許權(quán)期屆滿后,將其完好收回。

(二)我國市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目中的問題

在我國市政基礎(chǔ)設(shè)施融投資項目中,會存在很多方面的問題。

1、相關(guān)法律、政策方面存在的問題

相關(guān)項目投融資模式的成熟,需要規(guī)范的法律條文作為依據(jù),如今我國政策缺乏更透明、完善的條文規(guī)范投融資項目的進(jìn)程。做為市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目中,主要的參與者--銀行,卻沒有一定的投融資經(jīng)驗和規(guī)定,使得投融資目的不夠明確。

2、政府監(jiān)管問題在市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目中有很多大影響

投資者和消費者對于相關(guān)利益尤為關(guān)注,而我國相關(guān)監(jiān)管力度不夠,阻礙著我國基礎(chǔ)設(shè)施投融資的改革和發(fā)展。要想穩(wěn)定吸引社會資本,市政必須通過特許權(quán)經(jīng)營制度來建立有效的監(jiān)管。缺乏有力的監(jiān)管一直是需要重視的問題,對于整個投融資的高質(zhì)量渠道而言,有一定的影響。

3、缺乏專業(yè)化水平的咨詢機(jī)構(gòu)問題凸顯

就我國來講,很多投融資建設(shè)還處于一種探索的階段,市政在進(jìn)行投資時,對相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的市場潛力和收費價格變動的把握,不夠完整和詳細(xì)。使得投資方對于項目整體了解甚少,缺乏規(guī)范項目的運作,對風(fēng)險缺乏有力經(jīng)驗。影響到整個項目投融資的談判過程,真正可以談判成功的非常少。對于項目的各個投資方來說,需要專業(yè)化水平的咨詢機(jī)來維持各方的聯(lián)系,要對外部金融、政治十分熟悉以達(dá)到項目要求。對于項目的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度、目標(biāo)、指標(biāo)做出詳細(xì)的分析,進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險管理,這般復(fù)雜的項目流程管制,一直是市政基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資發(fā)展的制約因素。

二、我國市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資風(fēng)險防范的對策及建議

(一)創(chuàng)造有利于市政基礎(chǔ)設(shè)施投融資的寬松環(huán)境

因為基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資程序非常復(fù)雜,需要政府加大力度在相關(guān)項目投資上,為了分擔(dān)風(fēng)險,應(yīng)該注意營造更有利于項目投融資環(huán)境。首先,注意投入更多的法制在市政基礎(chǔ)設(shè)施項目的投融資上。投融資渠道逐漸多元化,需要政府給予更多的支持,創(chuàng)造有利的環(huán)境。法制化可以在一定程度上減輕政府的財政負(fù)擔(dān),規(guī)范化市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),以提高市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融投資效率。

其次,在之前基礎(chǔ)設(shè)施的投融資過程中,改善過程當(dāng)中不夠合理的地方,通過改革措施對市場格局進(jìn)行改變。進(jìn)行價格上的改革,鼓勵國內(nèi)外各類經(jīng)濟(jì)組織對投融資模式的建設(shè)及經(jīng)營,投資者承擔(dān)主要風(fēng)險。

另外,為了規(guī)范投融資項目的實施,應(yīng)該制定相應(yīng)的法律法規(guī)。因為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目流程涉及到很多層面,需要規(guī)范雙方的權(quán)利問題。在相關(guān)合同中,建立一定的規(guī)范,明確約定了投資方的成本支出。相關(guān)法律支持,可以完善市政相關(guān)投融資項目機(jī)制的建設(shè),在一定程度上提高了資金的運營效率,對愿意投資的企業(yè)進(jìn)行刺激,促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施投融資的順利進(jìn)行。加快相關(guān)機(jī)制的改革,在市政基礎(chǔ)設(shè)施的建立和運營中采取更適合的投資方式,吸引社會上更多的資金投入,促進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資的順利開展。

還應(yīng)該重視投資主體和專業(yè)化項目投融資咨詢機(jī)構(gòu)的培育,可以彌補在整個項目進(jìn)行中的不足,在加快相關(guān)部門建設(shè)的同時,注意增強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施項目對社會投資者的吸引力。應(yīng)該對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展項目做出價格上的調(diào)整,理順價格上問題,政府可以通過與其他社會資金聯(lián)合的方式進(jìn)行經(jīng)營。

(二)進(jìn)行多元化、全方位“投融資平臺”的搭建

市政基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資,需要注意公平性,通過利用各種項目的模式,打開更多樣化的發(fā)展模式。通過證券模式或是企業(yè)自籌資金的形式,或者是貸款國債等其他形式,多方向的發(fā)展投資融資的渠道。

在考慮建設(shè)多方位發(fā)展的投融資平臺時,應(yīng)該考慮到債券市場的作用,建設(shè)更透明的市場債券監(jiān)管機(jī)制。以維護(hù)市場運作為主,提高債券的參與者,這也是一種證券化的融投資形式。首先是以政府作為前提的,盡管我國相關(guān)證券的法律法規(guī)還在不斷完善中,實現(xiàn)低成本融資逐漸成為可能。市政市政債券投融資最主要的風(fēng)險就是信用風(fēng)險問題,市場逐漸關(guān)注到規(guī)范化證券的重要意義。

另外,可以對一些具有競爭性的項目,采取轉(zhuǎn)讓市政基礎(chǔ)設(shè)施項目經(jīng)營權(quán)的模式??梢蕴岣吒偁幜Χ龋⒏嘤行蛄和七M(jìn)投資。采用準(zhǔn)BOT投融資模,這種模式在市政來看是一種項目特許期內(nèi)的民營化,對于技術(shù)設(shè)施投融資而言,政府失去了對項目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的擁有。為了降低投資風(fēng)險,減少經(jīng)濟(jì)上的債務(wù)壓力,作為股東的政府,使用準(zhǔn)BOT投融資模式更有利于對相關(guān)項目進(jìn)行監(jiān)管,有效解決一些投資問題。

(三)增強(qiáng)項目投融資模式研究和風(fēng)險評估分析

在市政基礎(chǔ)建設(shè)中,為了更好地進(jìn)行管理,應(yīng)該將相關(guān)風(fēng)險評估用于其中。對于風(fēng)險價值通過計算方法得出結(jié)果,根據(jù)結(jié)果進(jìn)一步研究市政投融資項目的進(jìn)行。為了使得風(fēng)險概率有效降低,應(yīng)該通過利用一些有力工具,如VAR工具等進(jìn)行相應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目定量的測量,建立預(yù)警機(jī)制對風(fēng)險進(jìn)行一個完善。

通過有效分析評估,對市政基礎(chǔ)建設(shè)投融資項目進(jìn)行分析,在不同模式下的投融資模式進(jìn)行對比,以降低風(fēng)險率為主,選擇有力的投融資模式。在今后發(fā)展中,加強(qiáng)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的可行性研究,以提高項目投資效率。通過比較評價,做出更科學(xué)的分析,使得市政在基礎(chǔ)設(shè)施項目投融資中能夠順利展開工作,為今后整個投融資市場提供建設(shè)性意見。

除了以上所說以外,還需要重視對合理項目的投資以及回報率預(yù)期的確定。在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域,機(jī)會成本和風(fēng)險貼水是中經(jīng)濟(jì)行為,也是決定投資回報率預(yù)期的主要因素。對于項目投融資帶來的風(fēng)險,應(yīng)該根據(jù)相關(guān)計算公式,在這里可以使用CAPM模型和加權(quán)平均資金成本計算公式,最終得到一個可以進(jìn)行綜合考慮的項目風(fēng)險值,對于項目貼現(xiàn)率做出合理選擇,根據(jù)計算出的投資收益與機(jī)會成本進(jìn)行比較分析,最終做出有利于投資利益的合適選擇。為風(fēng)險和投資價值做出的評價,以減少風(fēng)險為目標(biāo)做出合理的安排,最終達(dá)到合理確定基礎(chǔ)服務(wù)價格的目標(biāo)。

三、結(jié)束語

我國在客觀上要求市政加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),在整體上促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,通過對相關(guān)風(fēng)險的研究,找尋更合理的投資模式,具有一定的現(xiàn)實意義。為了避免投資風(fēng)險帶來的負(fù)面影響,我國市政采取一些法律手段,對投資流程進(jìn)行正規(guī)化控制,提高市政投融資效率,對于未來發(fā)展也具有重要意義。

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