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關(guān)鍵詞:供應(yīng)鏈文化 風(fēng)險 供應(yīng)鏈管理 防范
供應(yīng)鏈管理與供應(yīng)鏈文化概念界定
供應(yīng)鏈的概念，最早源于哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾波特在20世紀80年代初期出版的《競爭優(yōu)勢》一書中關(guān)于“價值鏈”的概念。因此，可以把供應(yīng)鏈定義為:供應(yīng)鏈是由三個或更多的參與產(chǎn)品、服務(wù)、財務(wù)和信息等、在供應(yīng)商和顧客之間雙向流動的實體( 組織或個人)組成的集合。
對上述定義進行深入分析，可以確定供應(yīng)鏈復(fù)雜性的三種水平:簡單供應(yīng)鏈，擴展供應(yīng)鏈與復(fù)雜供應(yīng)鏈。簡單供應(yīng)鏈，由一個生產(chǎn)企業(yè)、一個供應(yīng)商和一個消費者組成，共同參與上游和( 或)下游產(chǎn)品、服務(wù)、財務(wù)和( 或) 信息流動;擴展供應(yīng)鏈，還包括直接供應(yīng)商和直接顧客對上述活動的參與;復(fù)雜供應(yīng)鏈，包括從最初供應(yīng)商到最終消費者之間所有實體對上述活動的參與。
凱吉彼得和夏皮羅羅伊分別于1983年和1984年在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的文章中首先使用了供應(yīng)管理這一說法，但并沒有給它明確的定義。后來，供應(yīng)鏈管理(SCM)的概念、基本思想和相關(guān)理論在美國得到迅速發(fā)展。1986年物流管理委員會(CLM) 對SCM作了定義，即SCM是一種關(guān)于企業(yè)外部顧客和供應(yīng)商的物流管理。在這一定義中，將供應(yīng)鏈管理視為物流管理的一種形式，可能是由于物流管理也是企業(yè)的一個功能模塊，它也有關(guān)于資源和信息流管理的因素，這些都和供應(yīng)鏈相互交織。
目前，供應(yīng)鏈管理的定義見仁見智。供應(yīng)鏈管理涵蓋了多個企業(yè)、多種商業(yè)活動，以及這些商業(yè)活動在供應(yīng)鏈內(nèi)部進行的跨部門、跨企業(yè)的協(xié)調(diào)過程，因此可以定義為:供應(yīng)鏈管理，是為了提高企業(yè)個體和供應(yīng)鏈整體的長期績效，對供應(yīng)鏈內(nèi)某一企業(yè)內(nèi)部與跨企業(yè)之間的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)職能和跨越這些職能所采取的合作策略，進行系統(tǒng)性、戰(zhàn)略性的協(xié)調(diào)。
供應(yīng)鏈文化與供應(yīng)鏈文化風(fēng)險
“文化”一詞在西方來源于拉丁文cultura，原意為農(nóng)耕和對植物的培育。在中國古籍中，“文化”一般是指以禮樂制度教化百姓。
在近代，給文化一詞下明確定義的，首推英國人類學(xué)家愛德華泰勒。1871年，泰勒出版了他的最有名的代表作《原始文化》，書中寫道:“文化或文明是一個復(fù)雜的整體，它包括知識、信仰、藝術(shù)、倫理道德、法律、風(fēng)俗和作為一個社會成員的人通過學(xué)習(xí)而獲得的任何其他能力和習(xí)慣”。現(xiàn)在，文化一詞通常是指人類在社會實踐過程中所獲得的物質(zhì)、精神的生產(chǎn)能力和創(chuàng)造的物質(zhì)、精神財富的總和。
供應(yīng)鏈文化，是指在供應(yīng)鏈長期實踐中所形成并被供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)普遍認同的，以核心企業(yè)的企業(yè)文化為基礎(chǔ)，以實現(xiàn)供應(yīng)鏈整體最優(yōu)和較高的客戶滿意度為宗旨，以合作互利等價值理念為核心的聯(lián)盟文化。
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險，是供應(yīng)鏈在運作過程中各節(jié)點企業(yè)文化受民族、地域、行業(yè)等方面的差異與文化交匯中的各種不確定性因素的影響，使供應(yīng)鏈不能正常運轉(zhuǎn)、偏離預(yù)定目標，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈合作關(guān)系破裂的可能性。供應(yīng)鏈文化風(fēng)險可以分為4個層次:器物層面的文化風(fēng)險，比如因產(chǎn)品造型、外觀和質(zhì)量等方面的差異引起的風(fēng)險;行為層面的文化風(fēng)險，例如各節(jié)點企業(yè)之間在經(jīng)營、宣傳教育、人際關(guān)系活動中產(chǎn)生的風(fēng)險;制度層面的文化風(fēng)險，比如因各節(jié)點企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)體制、規(guī)章制度和紀律等的差異引發(fā)的風(fēng)險;觀念層面的文化風(fēng)險，例如因各節(jié)點企業(yè)不同的行為規(guī)范、價值觀念、企業(yè)群體意識、職工素質(zhì)和傳統(tǒng)而引發(fā)的風(fēng)險。
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的基本特征
(一)客觀性
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。不同的企業(yè)，由于在其發(fā)展過程中所面臨的內(nèi)外環(huán)境不同，必然形成不同的企業(yè)文化。在供應(yīng)鏈形成、調(diào)整與發(fā)展中，各節(jié)點企業(yè)之間資源、結(jié)構(gòu)的整合，必然引發(fā)企業(yè)文化理念等方面的碰撞，如果不能正確識別和有效防范，就可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈不能正常運作，甚至合作關(guān)系破裂。一般來說，供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的客觀性源于不同的國家、民族、區(qū)域或行業(yè)之間的文化差異，而人們的價值觀念、思維方式等都以其所在國家、民族、區(qū)域或行業(yè)的文化背景為基礎(chǔ)，因此供應(yīng)鏈文化風(fēng)險是我們必然面對的事實。
(二)影響的兩重性
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險與機遇是共生的?？梢哉f，供應(yīng)鏈文化風(fēng)險是一柄雙刃劍。一方面，面對此種風(fēng)險，如果未采取必要的措施或措施不當(dāng)，就會使供應(yīng)鏈整體及其各節(jié)點企業(yè)的實際結(jié)果與預(yù)期發(fā)生背離，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈合作關(guān)系的破裂;另一方面，這種風(fēng)險也帶來了機遇，可能是一種潛在的優(yōu)勢，并由此帶來額外的收益。因此，在供應(yīng)鏈管理中，要善于在此種風(fēng)險里發(fā)現(xiàn)機遇，使供應(yīng)鏈整體及其各節(jié)點企業(yè)更富有生機與活力，最終將風(fēng)險轉(zhuǎn)化為收益。
(三)多樣、復(fù)雜性
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的多樣性、復(fù)雜性源于文化內(nèi)涵的豐富與多變，并通過語言、行為方式、價值觀念等多方面綜合體現(xiàn)。因而，供應(yīng)鏈文化風(fēng)險常常具有多種不同的表現(xiàn)形式，如溝通不暢、人員之間的誤解、制度的差異、觀念的沖突等，而且它們之間相互關(guān)聯(lián)、相互影響，并處在動態(tài)變化之中。正確地理解和分析供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的多樣性、復(fù)雜性，是有效地識別這種風(fēng)險的基本前提。
(四)隱蔽性
供應(yīng)鏈文化經(jīng)過供應(yīng)鏈發(fā)展過程的積淀，主要處于深層次無形的觀念領(lǐng)域，這決定了供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的隱蔽性。其隱蔽性使人們不容易注意到風(fēng)險的存在，而容易在各種活動中蒙受損失。當(dāng)然，是否真的蒙受損失卻是有條件的，即當(dāng)促使風(fēng)險事件發(fā)生的條件或環(huán)境變成現(xiàn)實，風(fēng)險才從隱蔽狀態(tài)凸現(xiàn)出來，成為風(fēng)險事件。
(五)持續(xù)性
文化風(fēng)險屬于觀念形態(tài)方面的風(fēng)險， 是一種價值危機和信任危機。與因匯率、利率、市場需求波動等引起的其他風(fēng)險相比，因文化差異引起的風(fēng)險滲透力強、錯綜復(fù)雜，一般來說持續(xù)的時間也會更長。
(六)可測控性
能夠預(yù)測、識別和控制是風(fēng)險的共同特征。雖然供應(yīng)鏈文化風(fēng)險觸及深層次的觀念領(lǐng)域，但它仍然是可駕馭的。人們可以通過觀察、比較、分析、判斷等，對可能發(fā)生的供應(yīng)鏈文化風(fēng)險進行預(yù)測、估量和評價，能較為準確地把握其風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，可以采取相應(yīng)的防范、管理等措施。
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險防范對策
(一)重視文化認同
文化認同，一般是指人們在社會文化生活中產(chǎn)生的一種感情和意識上的歸屬感。它和人們的心理活動有密切的關(guān)系。人們在一定社會生活中，總要在一定的社會聯(lián)系中確定自我文化的方位，并自覺地以組織文化的要求來規(guī)范自己的文化行為。
為了防范供應(yīng)鏈文化風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)重視文化認同，從而使供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)及其成員能夠以供應(yīng)鏈文化與本企業(yè)文化的要求來規(guī)范自己的文化行為。而重視文化認同，需要發(fā)展跨文化溝通與跨文化理解的技能技巧。實踐經(jīng)驗反復(fù)證明，一個跨國家、跨民族、跨地域或跨行業(yè)供應(yīng)鏈的成功，離不開各節(jié)點企業(yè)跨文化溝通，而這種溝通要有一定的機制。因此，各節(jié)點企業(yè)應(yīng)當(dāng)有意識地建立各種正式的和非正式的、有形的和無形的跨文化溝通的組織與渠道;一個供應(yīng)鏈的成功，還離不開各節(jié)點企業(yè)跨文化理解。跨文化理解有如下含義:理解他文化首先必須理解自己的文化，包括其優(yōu)點和缺點;善于文化移情，理解他文化。
“移情”最初是一個美學(xué)概念。在西方，亞里士多德早就注意到移情現(xiàn)象。最早使用“移情”一詞的是19世紀德國美學(xué)家勞伯特費肖爾。對移情方面研究貢獻較大的是德國心理學(xué)家立普斯。什么是移情呢?從本來意義上簡單地說，移情就是人在觀察外界事物時，設(shè)身處在事物的境地來看事物和思考問題。上文所說的文化移情，就是在考察他文化時主體自覺轉(zhuǎn)換文化立場，有意識地超越自身原有文化的框架模式，而從他文化的角度去感受、領(lǐng)悟和學(xué)習(xí)他文化。
(二)進行文化整合
供應(yīng)鏈文化風(fēng)險的防范，主要是進行供應(yīng)鏈文化整合，即在供應(yīng)鏈構(gòu)建與運作過程中，使相異或矛盾的各節(jié)點企業(yè)文化在相互適應(yīng)、認同后形成一種和諧的文化體系。供應(yīng)鏈文化整合模式主要有以下四種:
注入式。這種模式適合于核心企業(yè)文化有比較優(yōu)勢的供應(yīng)鏈。整合時，核心企業(yè)將本企業(yè)文化輸入鏈上其他企業(yè)，即以核心企業(yè)文化為主導(dǎo)，鏈上其他企業(yè)原有文化被整合為符合核心企業(yè)價值觀的文化體系。
相互滲透式。此種模式適合于由各自具有獨特文化優(yōu)勢的企業(yè)構(gòu)成的供應(yīng)鏈。在強勢企業(yè)之間構(gòu)建供應(yīng)鏈時，如果各方都有令人自豪而優(yōu)秀的企業(yè)文化，而且彼此不存在很大差異，能夠通過溝通、交流，相互學(xué)習(xí)與吸收他方文化的優(yōu)點，那么各企業(yè)文化經(jīng)過相互補充和協(xié)調(diào)，就會形成新的相互滲透的企業(yè)文化。
創(chuàng)新式。如果是弱勢文化企業(yè)之間構(gòu)成供應(yīng)鏈，就可以此為契機重塑一種新型的企業(yè)文化。供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)共同努力，摒棄原有企業(yè)文化中的劣質(zhì)部分，保留其優(yōu)質(zhì)部分，并在此基礎(chǔ)上進一步創(chuàng)新，形成有利于供應(yīng)鏈整體及其各節(jié)點企業(yè)發(fā)展的新型企業(yè)文化。當(dāng)然，這種創(chuàng)新文化的形成，難度較大，需要的時間較長，成本也較高。
保留式。該模式適用于由中小企業(yè)構(gòu)建的比較松散的供應(yīng)鏈。假如供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)都是弱勢企業(yè)，彼此文化背景和組織文化風(fēng)格相異，而且企業(yè)之間分布松散，又只在少數(shù)領(lǐng)域合作，人員交往較少，文化不協(xié)同也不會引起很大的矛盾沖突，那么各節(jié)點企業(yè)可彼此尊重對方的文化，而保持自身文化的相對獨立性。
(三)制定文化風(fēng)險管理策略
供應(yīng)鏈各節(jié)點企業(yè)特別是核心企業(yè)應(yīng)當(dāng)把風(fēng)險管理的任務(wù)集中到一個專職部門，由其負責(zé)本企業(yè)的風(fēng)險評估、風(fēng)險管理方案的制定和組織實施等業(yè)務(wù)。鏈上企業(yè)在制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略計劃時，除了要對政治風(fēng)險、金融風(fēng)險等給予充分的重視外，還要把文化風(fēng)險納入整個風(fēng)險管理戰(zhàn)略計劃中。
綜上所述，根據(jù)不同的文化現(xiàn)狀及其可能包含的風(fēng)險，鏈上企業(yè)可以制定不同的管理策略，如強化共同目標、進行跨文化培訓(xùn)等。當(dāng)供應(yīng)鏈內(nèi)部由于文化背景的差異而產(chǎn)生摩擦和沖突時，各節(jié)點企業(yè)特別是核心企業(yè)的決策者應(yīng)當(dāng)遵循供應(yīng)鏈合作互利等價值理念，運用其所產(chǎn)生的影響力和號召力，加強內(nèi)部人員對供應(yīng)鏈共同目標的認識與理解。在此基礎(chǔ)上，相互協(xié)調(diào)，減少文化摩擦，使供應(yīng)鏈得以高效運作。
同時我們也應(yīng)認識到，進行跨文化培訓(xùn)是跨國家、跨民族供應(yīng)鏈在全球化背景下開展業(yè)務(wù)活動中防范文化風(fēng)險的有效工具。為了加強企業(yè)及其員工對不同文化傳統(tǒng)的反應(yīng)與適應(yīng)能力，促進其溝通與理解，應(yīng)當(dāng)進行跨文化培訓(xùn)?？缥幕嘤?xùn)的主要內(nèi)容應(yīng)包括:對合作伙伴的民族文化與企業(yè)文化的認識、了解，文化的敏感性、適應(yīng)性的培訓(xùn)，語言培訓(xùn)，跨文化溝通與沖突處理能力的培訓(xùn)，對合作伙伴的先進管理方法、經(jīng)營理念的培訓(xùn)等等。通過跨文化培訓(xùn)不僅可以防范文化風(fēng)險，而且可以提高決策效率、促進信息溝通、增強供應(yīng)鏈的凝聚力。
參考文獻
1.黃震海.供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈管理及其戰(zhàn)略[J].改革與戰(zhàn)略，2008(3)
當(dāng)前世界供應(yīng)鏈變得冗長且復(fù)雜，增加了它們的風(fēng)險暴露性和脆弱性，從而對供應(yīng)鏈風(fēng)險管理造成更大的壓力。在供應(yīng)鏈中，實體任何部分的破壞效應(yīng)都可以直接影響一個公司持續(xù)運行的能力。為了提高效率，供應(yīng)鏈參與者之間應(yīng)以供應(yīng)鏈風(fēng)險管理進行合作。任何管理風(fēng)險的方法，從供應(yīng)鏈的角度來看必須有一個更廣泛的范圍而不是一個單一的組織,至少有三個組織提了有關(guān)關(guān)鍵進程的見解[1]。因此，對于評估供應(yīng)鏈的脆弱性，企業(yè)不僅要確定業(yè)務(wù)中的風(fēng)險，也包括其他所有實體風(fēng)險以及組織聯(lián)系之間造成的風(fēng)險。
國際供應(yīng)鏈要在國內(nèi)外進行貨物、服務(wù)、信息和資金的高度的協(xié)調(diào)流動[2]。在一些研究中得出的結(jié)論是，在供應(yīng)鏈的研究中，焦點公司不到50%的風(fēng)險是可見的。公司識別風(fēng)險能力的下降已引起了許多學(xué)者的關(guān)注，并且通過研究報告和出版物的形式予以指導(dǎo)。在最近的文章和書籍中，重點對供應(yīng)鏈的脆弱性進行系統(tǒng)分析[3]。例如，在學(xué)者們的文章中[4]呼吁在供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域要有更多的有關(guān)決策的認知研究。
本文的主要目的是評估在波羅的海國家和芬蘭中森林工業(yè)的原材料(木屑)供應(yīng)鏈之間的信息交換與風(fēng)險。首先描述主要概念，即供應(yīng)鏈風(fēng)險、信息交流和供應(yīng)鏈風(fēng)險管理、風(fēng)險識別和可見性，以及系統(tǒng)動機和認知障礙。其次通過所用的研究方法來介紹部分實證研究，說明所研究的供應(yīng)鏈以及所用的信息交換方法。隨后，以認知障礙和系統(tǒng)動機的觀點對訪談和信息交流風(fēng)險的調(diào)查結(jié)果進行分析。最后，提交結(jié)論。
一、供應(yīng)鏈風(fēng)險管理及相關(guān)概念
目前供應(yīng)鏈物流的風(fēng)險一直在增加[5]。雖然越來越多的從業(yè)人員對供應(yīng)鏈脆弱性的認識和風(fēng)險管理意識有所提高，但其概念仍在起步階段，缺乏一個概念框架和實證研究結(jié)果為全球供應(yīng)鏈風(fēng)險管理現(xiàn)象提供一個明確的含義[1]。在有關(guān)供應(yīng)鏈管理的文獻中，風(fēng)險的定義是完全負面的且其不良后果是可見的[6]。一個標準的供應(yīng)鏈風(fēng)險定量公式如下：
風(fēng)險=P(損失)×I(損失)
風(fēng)險在供應(yīng)鏈中以多種形式出現(xiàn)：首先，它們是可操作的，這被認為是次要的影響，但經(jīng)常發(fā)生。因為不被重視，這些風(fēng)險可能會引起困擾。然而，當(dāng)它們同時發(fā)生或造成滾雪球效應(yīng)時，這些風(fēng)險會產(chǎn)生嚴重影響。其次，更多人認為，低概率–高后果事件(LP–HC)屬于破壞性的風(fēng)險。這些事件在任何時間可能會破壞供應(yīng)鏈的物料流動。
Jüttner描述的脆弱性是一種嚴重干擾的暴露，是由供應(yīng)鏈內(nèi)外部的風(fēng)險引起的，反映了供應(yīng)鏈中斷的敏感性【1】。此外，供應(yīng)鏈脆弱性是風(fēng)險來源的傾向，造成不良后果和對終端客戶市場有效服務(wù)的破壞。供應(yīng)鏈對干擾的脆弱性取決于其結(jié)構(gòu)的靈活性和彈性，其中供應(yīng)鏈(風(fēng)險)管理起著至關(guān)重要的作用。
供應(yīng)鏈的脆弱性并不是指它發(fā)生的概率，因此供應(yīng)鏈的風(fēng)險識別是至關(guān)重要的。這是一個關(guān)鍵的活動，它形成了供應(yīng)鏈風(fēng)險管理(scrm)其他方面的基礎(chǔ)。Harland認為，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理包括四個關(guān)鍵的管理方面：評估風(fēng)險來源；界定供應(yīng)鏈的不良影響；識別重大風(fēng)險要素；減輕供應(yīng)鏈的風(fēng)險[6]。
有效的信息交換是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理成功的首要條件。在搜尋有關(guān)當(dāng)前供應(yīng)鏈風(fēng)險管理挑戰(zhàn)的理論解釋中，尤其是通過供應(yīng)鏈的可見性，建議采用系統(tǒng)的觀點和組織的認知作為潛在解決方案框架。系統(tǒng)性或整體觀點植根于系統(tǒng)思考[7]以被視為概率復(fù)雜業(yè)務(wù)系統(tǒng)的供應(yīng)鏈為基礎(chǔ)。Boulding 介紹了一種類型學(xué)，是根據(jù)系統(tǒng)的復(fù)雜程度分類，在此供應(yīng)鏈(以及其他人文系統(tǒng))代表最高水平的復(fù)雜的社會系統(tǒng)[7]。社會系統(tǒng)由(如人)、團體和組織運轉(zhuǎn)構(gòu)成。組織的長期認知是用來描述觀點的程序和申述的組織。術(shù)語組織認知是從進程角度和組織表現(xiàn)來描述的。組織認知是主要的能力，它以進程的信息、自主性，學(xué)識和知識管理支持著、團體和組織。
二、實證研究和方法
此項研究作為一個較大項目的一部分，STOCA，檢查在緊急情況下芬蘭海灣的貨物流動。從波羅的海國家到芬蘭大陸的海事供應(yīng)鏈上的信息交換風(fēng)險是訪談重點，這是由核心供應(yīng)鏈上的九個管理人員實施的。本研究的目的是了解那些對供應(yīng)鏈信息交換和風(fēng)險管理的可見性產(chǎn)生負面影響阻礙因素。研究的第一步是確定實踐者在供應(yīng)鏈中如何管理信息和供應(yīng)鏈中風(fēng)險如何影響信息交換進程。
為了確保風(fēng)格自然和跟隨被訪者的引導(dǎo)，主題和問題都是隨意討論的。所有的訪談都是面對面地持續(xù)了大約兩個小時。此過程被記錄下來，其音頻文件進而轉(zhuǎn)錄最終被分析。通過案例研究方法，有關(guān)影響因素和參與者可以在自然情境下直接觀察。該方法產(chǎn)生的洞察力，只能以一個探究性的方法實現(xiàn)。在受訪者中，對概念性理解和信息交流的理解范圍以及風(fēng)險的理解是不一致的。通常小的物流公司因為擁有較低的知識水平?jīng)]有明確的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理理念，從而無法應(yīng)對所出現(xiàn)的一個接一個的風(fēng)險及中斷事件。較大的物流公司，控制著一個全球性的供應(yīng)鏈，供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的重要性體現(xiàn)在將戰(zhàn)略管理工具作用于更高層次，例如改進的故障模式效應(yīng)分析，也被應(yīng)用于這項研究中。
三、明確的供應(yīng)鏈，信息交流
各個公司中不同的實踐者所看到的風(fēng)險不同，但在每個訪談中一些相同的風(fēng)險也被提及。此外，管理者個人之間的差異和解釋也是很重要的。
關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險；企業(yè)績效
一、文獻回顧
(一)供應(yīng)鏈風(fēng)險定義研究。
國內(nèi)外學(xué)者試圖借用風(fēng)險概念給供應(yīng)鏈風(fēng)險下一個完整的定義，但并沒有形成統(tǒng)一認識。現(xiàn)階段比較典型的觀點如下：
第一種觀點認為供應(yīng)鏈風(fēng)險是供應(yīng)鏈企業(yè)由于存在各種無法預(yù)測的不確定因素，使供應(yīng)鏈企業(yè)有受損的可能性。例如，Deloitte(2004)管理咨詢公司認為供應(yīng)鏈風(fēng)險是對一個或多個供應(yīng)鏈成員產(chǎn)生不利影響或破壞供應(yīng)鏈運行，使其達不到預(yù)期目標甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈失敗的不確定性因素或意外事件；Svensson(2D00)從制造企業(yè)角度認為：隨機干擾的存在導(dǎo)致零部件和原材料供應(yīng)鏈與正常期望產(chǎn)生偏差，這些偏差對供應(yīng)鏈的制造商和分銷商都有負面影響；馬士華(2002)認為不確定性和風(fēng)險總是聯(lián)系在一起，只要供應(yīng)鏈存在著各種產(chǎn)生內(nèi)生不確定性和外生不確定性的因素，就存在風(fēng)險；這些觀點重點強調(diào)供應(yīng)鏈風(fēng)險產(chǎn)生的根本原因源自不確定因素。
第二種觀點認為供應(yīng)鏈風(fēng)險是利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性對供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)及整個供應(yīng)鏈帶來損失的潛在威脅。例如，克蘭菲爾德管理學(xué)院(Cranfleld School of Management)把供應(yīng)鏈風(fēng)險定義為供應(yīng)鏈的脆弱性；丁偉東(2003)等認為供應(yīng)鏈風(fēng)險是一種導(dǎo)致供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性的潛在威脅，將給上下游企業(yè)以及整個供應(yīng)鏈帶來損害。張存祿(2004)認為供應(yīng)鏈脆弱性表現(xiàn)為多參與主體、跨地域、多環(huán)節(jié)的特征，使供應(yīng)鏈容易受到來自外部環(huán)境和鏈上各實體內(nèi)部不利因素的影響。該觀點重點強調(diào)由于節(jié)點企業(yè)的獨立自主性使供應(yīng)鏈系統(tǒng)易受外界>中擊所體現(xiàn)的脆弱性。
第三種定義方法是從供應(yīng)鏈風(fēng)險的來源來探討其定義。Zsldlsln(2003)定義供應(yīng)風(fēng)險為：與來自單個供應(yīng)商失敗的貨物供應(yīng)，或者與供應(yīng)市場中采購企業(yè)不能滿足顧客需求或威脅顧客生命和安全的供應(yīng)有關(guān)的偶然事件發(fā)生的潛在性；Suh and Kwon(2000)認為供應(yīng)鏈中的風(fēng)險主要來源于合作伙伴之間信息的共享；寧鐘(2006)將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為自然災(zāi)害和人為因素引致的兩大類風(fēng)險情景，基于各類情景的特點，分析降低供應(yīng)鏈風(fēng)險的解決方案。這些定義通過探討供應(yīng)鏈風(fēng)險來源描述了供應(yīng)鏈風(fēng)險。
上述供應(yīng)鏈風(fēng)險定義不同學(xué)者分別從不同角度進行探討，但都借用了風(fēng)險概念，核心內(nèi)容基本一致，含義如下：①供應(yīng)鏈中不確定因素的存在是供應(yīng)鏈風(fēng)險的主要來源；②供應(yīng)鏈風(fēng)險的結(jié)果是“牛鞭效應(yīng)”(bull effect)，使供應(yīng)鏈風(fēng)險效用被放大；③供應(yīng)鏈風(fēng)險表現(xiàn)為供應(yīng)鏈的脆弱性。
(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理研究。
由于供應(yīng)鏈風(fēng)險定義沒有統(tǒng)一，對于供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的定義也沒有一致認識。有些學(xué)者定義時強調(diào)供應(yīng)鏈內(nèi)部風(fēng)險，例如Paulsson(2004)認為供應(yīng)鏈風(fēng)險管理就是與供應(yīng)鏈中的各方共同協(xié)作或者獨自進行，運用風(fēng)險管理的工具處理由物流或相關(guān)活動引起或受其影響的供應(yīng)鏈中的風(fēng)險和不確定性；Chrlstopher(2006)認為是通過供應(yīng)鏈伙伴之間的協(xié)調(diào)或合作來確保供應(yīng)鏈節(jié)點企業(yè)的利益和連續(xù)性；Chadman(2002)等認為是通過協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈各成員，識別和管理供應(yīng)鏈內(nèi)外生風(fēng)險，以從整體上減少供應(yīng)鏈的脆弱性。雖然供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的定義沒有形成一致意見，但對供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究成果卻相對較多，研究方法涉及定性研究、定量研究，還有實證研究。其中定性研究居多，實證研究相對較少。
二、現(xiàn)有研究存在的問題
(一)缺乏系統(tǒng)觀點和宏觀層面的研究方法。
供應(yīng)鏈風(fēng)險管理是一種面向供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，迫切需要集成的風(fēng)險管理技術(shù)和供應(yīng)鏈管理技術(shù)的新型風(fēng)險管理技術(shù)，但是，現(xiàn)有的供應(yīng)鏈風(fēng)險管理研究大多數(shù)側(cè)重于物流功能，很少拓展到企業(yè)所在的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)進行整體分析和研究，沒有將供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征和整體性能狀況納入到供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的范疇之內(nèi)。
(二)缺乏供應(yīng)鏈風(fēng)險演化研究，尤其是供應(yīng)鏈風(fēng)險傳染現(xiàn)象等動態(tài)特征研究。
全球化背景下的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)受外部復(fù)雜動態(tài)的環(huán)境影響很大，如果把供應(yīng)鏈風(fēng)險管理作為一個系統(tǒng)，那么它就是一個開放的動態(tài)系統(tǒng)，需要實現(xiàn)全面風(fēng)險管理(Total Risk Mnagement TRH)如果要建立供應(yīng)鏈全面風(fēng)險管理的方法、技術(shù)和工具，風(fēng)險演化機理的研究就必不可少，然而，到目前為止這方面的研究還比較少見。
(三)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究視角具有局限性。
雖然有關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究文獻不少，但是大多數(shù)文獻往往從某個單一視角，局限于個別問題的研究，導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的研究視角混亂。相關(guān)概念的定義和分類隨意進而使得很多研究的結(jié)論存在互相矛盾的地方。例如，通過增加供應(yīng)商可以降低由于供應(yīng)商的變化帶來的破壞性影響，以降低依賴性風(fēng)險。但是這樣通常又會帶來成本上升，延遲策略可以將風(fēng)險分散到供應(yīng)鏈上的各節(jié)點，而且似乎節(jié)點越多，共擔(dān)風(fēng)險就越小，但是節(jié)點越多，信息扭曲越嚴重，使“牛鞭效應(yīng)”更為顯著。
(四)供應(yīng)鏈風(fēng)險的協(xié)同管理研究尚未形成體系。
供應(yīng)鏈風(fēng)險的協(xié)同管理是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的核心，只有通過協(xié)同機制制定并執(zhí)行有效的風(fēng)險控制策略才能真正實現(xiàn)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的目標，從定性角度探討供應(yīng)鏈風(fēng)險的協(xié)同管理方面已經(jīng)有了不少研究文獻，但是定量研究相對匱乏，雖然有些學(xué)者建立了一些數(shù)學(xué)模型，但是其求解過程往往過于復(fù)雜，難以得到滿意的解，無法直接應(yīng)用于供應(yīng)鏈風(fēng)險管理實踐。
三、未來研究展望：系統(tǒng)觀和風(fēng)險協(xié)同
首先是網(wǎng)絡(luò)視角下的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險管理研究。隨著全球化的推進，某些風(fēng)險是不可預(yù)知的，需要從宏觀的角度優(yōu)化供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和建立快速反應(yīng)系統(tǒng)使供應(yīng)鏈盡可能地靈活、可靠并具有彈性，提高自身免疫能力，實現(xiàn)業(yè)務(wù)可持續(xù)管理。因此以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論為理論基礎(chǔ)，以網(wǎng)絡(luò)分析為工具，采用理論和實踐相結(jié)合，定性與定量相結(jié)合和方法對供應(yīng)鏈風(fēng)險管理深入研究是未來重要的研究方向之一。
關(guān)鍵詞:供應(yīng)鏈運作風(fēng)險;企業(yè)競爭能力;結(jié)構(gòu)方程模型
中圖分類號:F069?9;F019?3文獻標識碼:A文章編號:1006-4311(2009)12-0054-03
0引言
供應(yīng)鏈是由原材料獲取、加工成半成品直至產(chǎn)品,并將產(chǎn)品送到顧客手中的一些企業(yè)或部門組成的網(wǎng)絡(luò)。對供應(yīng)鏈構(gòu)成、運作、協(xié)調(diào)等方面的研究和實踐形成了供應(yīng)鏈管理這一新的經(jīng)營與運作模式[1-2]。隨著供應(yīng)鏈管理不斷深入和發(fā)展,許多新問題呈現(xiàn)在學(xué)者和企業(yè)管理者面前,其中一個重要問題就是供應(yīng)鏈風(fēng)險問題。Christopher等認為,在過去數(shù)十年來,許多發(fā)展的傾向使得供應(yīng)鏈這個鏈條更容易受到打擊[3];Paulsson則指出供應(yīng)鏈風(fēng)險管理(supply chain management,SCRM)已成為供應(yīng)鏈管理中一個重要的研究方向[4]。供應(yīng)鏈風(fēng)險及其管理受到了高度關(guān)注。
已有的文獻對有關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險實證研究還較少。本文在回顧國內(nèi)外相關(guān)研究發(fā)展脈絡(luò)與主要觀點的基礎(chǔ)上,通過實證方法來研究供應(yīng)鏈運作風(fēng)險作用于企業(yè)競爭能力的關(guān)系,以期為企業(yè)降低供應(yīng)鏈運作風(fēng)險,提升競爭力提供理論借鑒。
1文獻綜述與研究假設(shè)
1.1 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險
Simons首先對運作風(fēng)險及其構(gòu)成進行了闡述,他認為運作風(fēng)險就是致使企業(yè)中斷生產(chǎn)或降低過程能力的不確定性因素[5]。Meulbrook認為運作風(fēng)險就是影響企業(yè)制造及提品或服務(wù)能力的不確定性因素[6]。Simons和Meulbrook的研究對運作風(fēng)險進行了詳細的闡述,也給出了相應(yīng)的解決措施,但他們都是從企業(yè)的范疇來定義運作風(fēng)險的,未考慮從供應(yīng)鏈角度來說明運作風(fēng)險。Paullson首先提出了供應(yīng)鏈運作風(fēng)險的概念,他認為供應(yīng)鏈運作風(fēng)險就是供應(yīng)風(fēng)險和需求風(fēng)險,并且他指出運作風(fēng)險主要是由供應(yīng)鏈中的不確定性因素引起的,與自然災(zāi)害和恐怖襲擊等重大風(fēng)險有著很大的不同。Tang則指出研究供應(yīng)鏈風(fēng)險首先應(yīng)該區(qū)分供應(yīng)鏈風(fēng)險,他將供應(yīng)鏈風(fēng)險分成了運作風(fēng)險和中斷風(fēng)險兩個維度,并指出供應(yīng)鏈運作風(fēng)險維度的風(fēng)險主要是指供應(yīng)風(fēng)險、需求風(fēng)險、信息風(fēng)險等,而它們主要是由相應(yīng)的不確定性因素的造成的[7]。我國的朱懷意在系統(tǒng)梳理已有供應(yīng)鏈風(fēng)險及分類的基礎(chǔ)上,提出了一個供應(yīng)鏈風(fēng)險的分類框架,將供應(yīng)鏈風(fēng)險分為供應(yīng)鏈伙伴風(fēng)險、供應(yīng)鏈信息風(fēng)險、供應(yīng)鏈信用風(fēng)險和供應(yīng)鏈外部風(fēng)險四類,并且他指出供應(yīng)鏈風(fēng)險是由供應(yīng)不確定性、需求不確定和制造不確定性造成的[8]。
我們認同以上學(xué)者的觀點,認為供應(yīng)鏈運作風(fēng)險主要是由供應(yīng)風(fēng)險、需求風(fēng)險、制造風(fēng)險和信息風(fēng)險四類風(fēng)險組成;并參考從概率可能角度定義風(fēng)險的方法,定義四類供應(yīng)鏈運作風(fēng)險。供應(yīng)風(fēng)險,是由供應(yīng)的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標的可能;需求風(fēng)險,是由需求的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標的可能;制造風(fēng)險,是制造的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標的可能;信息風(fēng)險,是供應(yīng)鏈上信息的不確定性導(dǎo)致供應(yīng)鏈偏離預(yù)期目標的可能。
1.2 企業(yè)競爭能力
關(guān)于企業(yè)競爭能力的概念,學(xué)術(shù)界尚沒有形成統(tǒng)一的認識。Roth認為企業(yè)競爭能力就是企業(yè)在市場中表現(xiàn)出的實際的競爭強度,也就是企業(yè)通過提供一種具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品,而從競爭對手中贏回訂單的能力。他認為,企業(yè)競爭能力主要表現(xiàn)在價格、產(chǎn)品質(zhì)量、配送、柔性和顧客服務(wù)五個方面。許多學(xué)者在后續(xù)研究中均采納了這一觀點,如Flynn[9],Rosenzweig[10],Ketokivi[11],等等。
相關(guān)實證研究大部分均是在研究企業(yè)范疇內(nèi)的因素對企業(yè)競爭能力的影響,關(guān)于供應(yīng)鏈上的因素對企業(yè)競爭能力的影響研究還很少,而國內(nèi)外對于供應(yīng)鏈風(fēng)險與企業(yè)競爭能力關(guān)系的研究就更少。本文認為,企業(yè)競爭能力主要表現(xiàn)在價格、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品創(chuàng)新、柔性、顧客服務(wù)質(zhì)量等五個方面,以此進一步探析供應(yīng)鏈運作風(fēng)險作用于企業(yè)競爭能力的關(guān)系。
1.3 研究假設(shè)
本文在已有文獻研究的提出上,提出如下研究假設(shè)來研究供應(yīng)鏈運作風(fēng)險對企業(yè)競爭能力的影響。
H1 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的供應(yīng)風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有顯著的負向影響;
H2 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的需求風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有顯著的負向影響;
H3 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的制造風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有顯著的負向影響;
H4 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的信息風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有顯著的負向影響;
H5a 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的供應(yīng)風(fēng)險與需求風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5b 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的供應(yīng)風(fēng)險與制造風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5c 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的供應(yīng)風(fēng)險與信息風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5d 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的需求風(fēng)險與制造風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5e 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的需求風(fēng)險與信息風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系;
H5f 供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的制造風(fēng)險與信息風(fēng)險有顯著的相關(guān)關(guān)系。
2研究設(shè)計
2.1 研究模型
整合上述假設(shè),提出供應(yīng)鏈運作風(fēng)險作用于企業(yè)競爭能力關(guān)系的理論模型,如圖1所示。該模型揭示了四種供應(yīng)鏈運作風(fēng)險與企業(yè)競爭能力之間可能存在的影響途徑和相互關(guān)系。該模型將在本文后續(xù)研究中進行結(jié)構(gòu)方程模型(structural equation mldel)分析與檢驗。
2.2 變量測量
①供應(yīng)風(fēng)險。選擇從供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商道德、供應(yīng)伙伴關(guān)系、供應(yīng)商產(chǎn)能、供應(yīng)商交貨、供應(yīng)商技術(shù)等6個維度來測評供應(yīng)風(fēng)險。
②需求風(fēng)險。選擇從市場需求波動和顧客流失等2個維度來測評需求風(fēng)險。
③制造風(fēng)險。選擇從產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計、流程設(shè)計、設(shè)備管理、質(zhì)量控制和庫存控制等6個維度來測評制造風(fēng)險。
④信息風(fēng)險。選擇從信息傳遞和信息共享等2個維度來測評信息風(fēng)險。
⑤企業(yè)競爭能力。選擇從價格、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品創(chuàng)新、柔性、顧客服務(wù)等5個維度來測評制造風(fēng)險。
3研究結(jié)果
本文從供應(yīng)鏈運作風(fēng)險、企業(yè)競爭能力兩個構(gòu)面出發(fā),設(shè)計調(diào)查問卷,對我國制造業(yè)發(fā)放調(diào)查問卷,收集截面(cross-sectional)信息與數(shù)據(jù)。
3.1 問卷設(shè)計與樣本描述
針對供應(yīng)鏈運作風(fēng)險和企業(yè)競爭能力的概念分析和模型假設(shè),在參考已有研究文獻的基礎(chǔ)上,經(jīng)過與咨詢業(yè)業(yè)內(nèi)學(xué)者、資深工業(yè)工程專家一起討論,設(shè)計了調(diào)查問卷。問卷共包括三部分內(nèi)容:第一部分是受訪者基本信息;第二部分是供應(yīng)鏈運作風(fēng)險因素量表;第三部分是企業(yè)競爭能力量表。問卷除第一部分受訪者基本信息外,全部采用李克特5級量表進行量度。供應(yīng)鏈運作風(fēng)險的題項,問卷提供從“完全不同意”到“完全同意”5個不同級別的答案;企業(yè)競爭能力的量表提供從“很低”到“很高”5個不同級別的答案。
樣本的選擇是根據(jù)《中國企業(yè)目錄統(tǒng)計版》(2004版)的企業(yè)名錄隨機抽樣的。正式發(fā)放問卷是2007年10月開始的,問卷部分采用電子郵件形式發(fā)放,共發(fā)放問卷600份。經(jīng)過6個月的收集與整理,共回收問卷191份,剔除不完整的問卷32份,回收有效問卷159份,有效問卷回收率為26.50%。
從問卷回收的情況來看,調(diào)研主要涉及到機械、電子、化工、醫(yī)藥、汽車等行業(yè)的制造企業(yè),問卷填寫人絕大部分是企業(yè)的CEO或其他高管人員,如副總經(jīng)理、部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理等,在企業(yè)的平均工作年限為7.3年,其中本科及以上被訪問者占樣本的76.9%,表明大部分被訪者受過高等教育,具備一定的經(jīng)濟管理理論基礎(chǔ),能夠正確理解問卷中的問題。
3.2 信度和效度檢驗
信度檢驗是在SPSS15.0平臺上通過計算內(nèi)部一致性系數(shù)(Cronbach值)完成的。經(jīng)檢驗,各個計量尺度內(nèi)部一致性系數(shù)在0.754~0.906之間,表明信度滿足要求。效度檢驗運用LISREL8.70軟件對模型的五個概念進行驗證性因子分析(CFA)分析。結(jié)果表明,供應(yīng)風(fēng)險中2個觀測指標、制造風(fēng)險中3個觀測指標、信息風(fēng)險中的2個觀測指標的因子載荷略小于0.5,剔除這7個觀測指標,其它所有指標在各自計量的概念上的因子負荷高度均高于0.5且較為顯著(值在7.19~11.25之間,值都小于0.05),表明數(shù)據(jù)具有較好的會聚效度;各個因素的平均萃取方差A(yù)VE的平方根大于各因素結(jié)構(gòu)間的相關(guān)系數(shù),表明數(shù)據(jù)具有較高的判別效度。因此,效度檢驗的結(jié)果滿足要求。
3.3 模型擬合檢驗
滿足測量要求之后,我們利用LISREL8.70結(jié)構(gòu)方程模型軟件對圖1所示模型進行統(tǒng)計檢驗。結(jié)果表明,用該模型進行數(shù)據(jù)分析的結(jié)果是可以接受的。
3.4 假設(shè)驗證結(jié)果
利用LISREL模型檢驗結(jié)果表明,本文提出的10項研究假設(shè)中有7項獲得了統(tǒng)計支持,如表1所列。
4結(jié)論與啟示
由上可知:供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的制造風(fēng)險與信息風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有顯著的直接影響;而供應(yīng)風(fēng)險與需求風(fēng)險則通過與制造風(fēng)險、信息風(fēng)險相關(guān)關(guān)系間接影響企業(yè)競爭能力。上述結(jié)論對我國制造業(yè)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險管理實踐和提升企業(yè)競爭能力具有重要意義。
首先,供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的制造風(fēng)險和信息風(fēng)險對企業(yè)競爭能力有消極的直接影響。這一結(jié)論驗證了多位學(xué)者觀點,他們認為由制造過程不確定性和供應(yīng)鏈信息不確定性引起制造風(fēng)險和信息風(fēng)險是供應(yīng)鏈主要風(fēng)險因素,影響企業(yè)及供應(yīng)鏈運作。本研究說明,制造風(fēng)險和信息風(fēng)險直接作用于企業(yè)競爭能力,呈現(xiàn)顯著的負向影響,這意味著企業(yè)可以通過降低制造風(fēng)險和信息風(fēng)險提升競爭能力。這一結(jié)論提供了企業(yè)降低供應(yīng)鏈運作風(fēng)險、增強企業(yè)競爭能力的直接路徑。
其次,供應(yīng)鏈運作風(fēng)險中的供應(yīng)風(fēng)險和需求風(fēng)險并不直接影響企業(yè)競爭能力,但它們通過與制造風(fēng)險和信息風(fēng)險強相關(guān)關(guān)系間接影響企業(yè)競爭能力。這一結(jié)論驗證并拓展了Zsidisin(2003)、Paullson(2004)、Tang(2006)等學(xué)者的觀點,他們在研究文獻中均指出供應(yīng)風(fēng)險和需求風(fēng)險對企業(yè)及供應(yīng)鏈的影響,但大都停留于觀點層面,沒有進行實證檢驗。本研究說明,供應(yīng)風(fēng)險和需求風(fēng)險通過與制造風(fēng)險和信息風(fēng)險的相關(guān)關(guān)系。間接影響企業(yè)的競爭能力,這意味著企業(yè)可以通過降低供應(yīng)風(fēng)險和需求風(fēng)險,降低制造風(fēng)險和信息風(fēng)險,間接提升競爭能力。這一結(jié)論提供了企業(yè)降低供應(yīng)鏈運作風(fēng)險、增強企業(yè)競爭力的間接路徑。
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一、線上供應(yīng)鏈金融概念研究
隨著電子商務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，電子商務(wù)必將成為金融服務(wù)的一個重要領(lǐng)域Cronin（ 1997）[1]。目前供應(yīng)鏈金融在國內(nèi)的實踐和研究正處于由“供應(yīng)鏈金融”向“線上供應(yīng)鏈金融”的轉(zhuǎn)型整合期，而且實踐方面超前于理論的研究。李明銳（2007）總結(jié)了我國中小企業(yè)融資難的原因，并指出第三方平臺背景下的供應(yīng)鏈融資是一種較好的解決渠道。Freedman（2008）[2]認為電商小額信貸對中小企業(yè)的融資而言具有積極的作用，因為電商信貸的網(wǎng)絡(luò)化服務(wù)簡化了貸款程序，降低了融資成本。李安朋（2011）指出網(wǎng)絡(luò)融資是以網(wǎng)絡(luò)信用作為貸款的依據(jù)，能夠消除信息不對稱問題，突破傳統(tǒng)的束縛，具有零擔(dān)保物、利息低、貸款額度寬松、貸款速度快等特點。王敏（2012）[3]給出網(wǎng)絡(luò)融資的概念：是指建立在網(wǎng)絡(luò)中介服務(wù)基礎(chǔ)上的企業(yè)與銀行等金融機構(gòu)之間的借貸活動。貸款人通過網(wǎng)上填寫企業(yè)信息資料，向第三方平臺或直接向銀行等金融機構(gòu)提出貸款申請，由金融機構(gòu)審核批準后發(fā)放貸款，是一種數(shù)字化的新型融資方式。蘇曉雯（2012）[4]認為線上供應(yīng)鏈金融是指通過銀行服務(wù)平臺與供應(yīng)鏈協(xié)同電子商務(wù)平臺、物流倉儲管理平臺無縫銜接，將供應(yīng)鏈企業(yè)之間交易所引發(fā)的商流、資金流、物流展現(xiàn)在多方共用的網(wǎng)絡(luò)平臺上，實現(xiàn)供應(yīng)鏈服務(wù)和管理的整體電子化，據(jù)此為企業(yè)提供無紙化、標準化、便捷高效、低運營成本的金融服務(wù)。這種概念的提出還是基于傳統(tǒng)供應(yīng)鏈金融的線上化，還沒有達到線上供應(yīng)鏈金融的更高層次。隨著電商企業(yè)與商業(yè)銀行合作，或者商業(yè)銀行自建電子商務(wù)平臺，線上供應(yīng)鏈金融的概念變得更加廣泛與復(fù)雜。其中代表性的概念是黃丹（2012）[5]在總結(jié)以往研究的基礎(chǔ)上提出的，線上供應(yīng)鏈金融即：金融業(yè)與基于供應(yīng)鏈管理的實體產(chǎn)業(yè)之間，通過信息化協(xié)同合作的供應(yīng)鏈金融的新趨勢和高級階段，包含電子商務(wù)交易、在線支付、交易融資和物流管理等多個環(huán)節(jié)，是一種復(fù)雜性金融創(chuàng)新產(chǎn)品。這個概念其后得到諸多學(xué)者的引用。另外，隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的興起，也有學(xué)者將互聯(lián)網(wǎng)金融的概念與線上供應(yīng)鏈金融的概念進行了辨析。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）[6]指出線上供應(yīng)鏈金融是供應(yīng)鏈金融發(fā)展的高級階段，也是互聯(lián)網(wǎng)金融的組成部分。運用理論研究和對比研究等方法，給出了傳統(tǒng)線下供應(yīng)鏈金融向線上供應(yīng)鏈金融的演進路徑，并從多個特征角度進行了對比分析。
二、業(yè)務(wù)模式分類
線上供應(yīng)鏈金融是一種線上融資模式的統(tǒng)稱，其中包含諸多的細分模式。張強（2007）最早提出將倉單質(zhì)押和電子商務(wù)相結(jié)合，提出融合倉單質(zhì)押的電子商務(wù)中介型 B2B 運營模式，并對該模式的形成動因、比較優(yōu)勢和參與各方的收益做了初步探討。李衛(wèi)嬌，馬漢武（2011）通過結(jié)合企業(yè)實踐和供應(yīng)鏈金融相關(guān)的研究，提出了基于B2B的供應(yīng)鏈融資模式。并詳細介紹了兩種具體的應(yīng)用模式：電子倉單融資模式和電子訂單融資模式。并指出基于這種模式可以有效地提升融資業(yè)務(wù)利益相關(guān)者的綜合經(jīng)濟效益，以及降低融資風(fēng)險。李更（2014）提出了B2C 供應(yīng)鏈金融模式下四種細分模式：電子訂單融資、電子倉單質(zhì)押、應(yīng)收賬款融資和委托貸款。沈亞青（2014）將供應(yīng)鏈融資在B2C領(lǐng)域細分為：網(wǎng)絡(luò)訂單融資、網(wǎng)絡(luò)倉單融資、電商擔(dān)保融資。本質(zhì)上來說，線上供應(yīng)鏈金融是由傳統(tǒng)線下供應(yīng)鏈金融演化而來的。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）給出了線下供應(yīng)鏈金融向線上供應(yīng)鏈金融模式的演進路徑即：傳統(tǒng)的應(yīng)收/預(yù)付賬款融資演進為賣方/買方電子訂單融資；傳統(tǒng)的倉單/存貨質(zhì)押融資演進為電子倉單融資。并對電子訂單融資模式和電子倉單融資模式的業(yè)務(wù)流程進行了詳盡的分析。
在對線上供應(yīng)鏈金融的分類研究來看，主要有以下五種。吳曉光（2011）根據(jù)第三方電子商務(wù)服務(wù)商在融資過程中的作用不同，將網(wǎng)絡(luò)融資分為：以“阿里貸款”為代表的信息平臺模式，以“一達通”為代表的直接授信模式和以“金銀島網(wǎng)交所”為代表的倉單杠桿模式。王敏（2012）[3]指出目前比較典型的網(wǎng)絡(luò)融資服務(wù)主要有兩種形式：一種是銀行借助自己的網(wǎng)絡(luò)平臺為客戶提供融資服務(wù)，主體仍然是銀行，如中國工商銀行的“網(wǎng)貸通”“易融通”“數(shù)銀在線”等；另一種是第三方平臺與銀行合作，利用網(wǎng)商的線上信用行為數(shù)據(jù)，為中小企業(yè)提供低門檻的融資服務(wù)，如阿里巴巴與中國建設(shè)銀行合作提供的“網(wǎng)絡(luò)聯(lián)保貸款”等。云蕾（2013）根據(jù)電商在供應(yīng)鏈體系中的角色定位不同，提出基于純交易平臺和非純交易平臺兩種類型電商供應(yīng)鏈金融模式。顧敏（2015）根據(jù)電商企業(yè)是否參與供應(yīng)鏈日?；顒樱瑢ⅰ半娚唐髽I(yè)供應(yīng)鏈金融”分為平臺型電商供應(yīng)鏈金融和自營型電商供應(yīng)鏈金融。前者主要以阿里巴巴、敦煌網(wǎng)、金銀島為代表；后者以京東、蘇寧云商為代表。兩者又可以根據(jù)資金來源進一步細分為基于自有資金和與商業(yè)銀行合作兩類。史金召，郭菊娥（2015）根據(jù)參與主體、資金來源、目標客戶等將線上供應(yīng)鏈金融劃分為供應(yīng)鏈金融web2.0、電商供應(yīng)鏈金融、基于電商平臺的銀行供應(yīng)鏈金融三類。其中電商供應(yīng)鏈金融細化分類為基于B2B/B2C/C2C的電商供應(yīng)鏈金融三種?；陔娚唐脚_的銀行供應(yīng)鏈金融細化分類為基于自營電商平臺/第三方電商平臺的銀行供應(yīng)鏈金融兩種。并給出了每種細分模式的一般性操作流程，并與國內(nèi)的實踐情況進行了對接。其實每一種分類在本質(zhì)上是相似的，可以總結(jié)為：首先根據(jù)是否與電商平臺結(jié)合，可以區(qū)分為傳統(tǒng)線下供應(yīng)鏈金融線上化還是基于電商平臺的供應(yīng)鏈金融；其次基于電商平臺的供應(yīng)鏈金融根據(jù)自營還是合作形式，可以區(qū)分為電商自營、電商企業(yè)和商業(yè)銀行合作、商業(yè)銀行自建商務(wù)平臺三種形式。
三、風(fēng)險管理
由于線上供應(yīng)鏈金融的特性，例如線上企業(yè)地域分散度高，基于網(wǎng)絡(luò)操作等，使得相較于傳統(tǒng)的線下供應(yīng)鏈金融，其在風(fēng)險方面有諸多變化。靳彥民（2010）指出電商金融平臺推出的融資貸款業(yè)務(wù)面臨著來自法律、政策、監(jiān)管等多重因素的挑戰(zhàn)和威脅。吳曉光（2011）指出由于互聯(lián)網(wǎng)高度的開放性和自由性，商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)融資存在技術(shù)風(fēng)險和信用風(fēng)險。并從商業(yè)銀行的角度提出了三種控制風(fēng)險的方法。郭菊娥，史金召，王智鑫（2014）[6]通過分析電子訂單融資模式和電子倉單融資模式的業(yè)務(wù)流程，提取操作環(huán)節(jié)中銀行面臨的風(fēng)險要素，發(fā)現(xiàn)針對網(wǎng)商的特性和線上化的特點，銀行在信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險方面發(fā)生了諸多變化，風(fēng)險整體有所增加。然后從嚴格準入條件、明晰權(quán)責(zé)界定、提高操作水平、加強監(jiān)控預(yù)警、完善補償機制五個角度對銀行的風(fēng)險管控提出了建議。劉炎雋（2015）指出基于B2B平臺的供應(yīng)鏈金融模式存在信用風(fēng)險和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險。
在實證研究方面，王鑫（2014）在梳理和歸納以往供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險影響因素的相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，再針對線上供應(yīng)鏈金融，并通過專家調(diào)研法，最終構(gòu)建出含有24個風(fēng)險因子的線上供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險評價指標體系。劉宏，吳屏，朱一鳴（2015）在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上，整理出供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險影響因素體系框架，并且運用解釋結(jié)構(gòu)模型，總結(jié)出了影響我國商業(yè)銀行線上供應(yīng)鏈金融信用風(fēng)險的22大系統(tǒng)要素及各個要素之間的關(guān)系。為商業(yè)銀行進行風(fēng)險控制提供了理論依據(jù)。黃丹（2012）[5]指出對于線上供應(yīng)鏈金融而言，信用風(fēng)險在逐漸向操作風(fēng)險轉(zhuǎn)化。然后從線上供應(yīng)鏈金融的的四個交易階段對操作風(fēng)險進行風(fēng)險識別，建立了操作風(fēng)險關(guān)鍵評價指標體系和操作風(fēng)險實時評估模型，并從風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險防范以及風(fēng)險損失控制三個方面提出了操作風(fēng)險的內(nèi)部控制方案。
關(guān)鍵詞：柔性能力；應(yīng)急管理；供應(yīng)鏈柔性；隨機能力規(guī)劃
中圖分類號：F253 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0127-04
Abstract： Disruption risks management based on capacity flexibility is associated with the following literatures： disruption risks management in supply chain， supply chain flexibility and stochastic capacity planning. First， relevant definitions of flexibility are reviewed. Then， disruption risks management based on capacity flexibility and its relationship with literatures are analyzed. Finally， further research directions are suggested： researching capacity flexibility from a supply chain perspective； applying robust optimization； adjusting objective function； analyzing the relationship between different types of flexibility in disruption risks management.
Key words： capacity flexibility； disruption risk management； supply chain flexibility； stochastic capacity planning
1引言
隨著供應(yīng)鏈長度和復(fù)雜度的增加，供應(yīng)鏈面對突發(fā)事件更加脆弱[1]。事實也表明供應(yīng)鏈越來越多地受到突發(fā)事件干擾：1997年，豐田的一個剎車供應(yīng)商工廠發(fā)生火災(zāi)，直接導(dǎo)致豐田在日本的18家工廠關(guān)閉兩周；2012年日本地震和海嘯導(dǎo)致日本眾多企業(yè)停止運營數(shù)周甚至數(shù)月，致使這些企業(yè)的上游供應(yīng)商訂單銳減，下游制造商的生產(chǎn)也受到干擾。
突發(fā)事件給供應(yīng)鏈造成的損失不容忽視。Hendricks和Singhal基于827個中斷公告分析了供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的影響，結(jié)果表明企業(yè)的股票收益低于行業(yè)基準33%～40%[2]。巨大的損失激發(fā)了對此類風(fēng)險的管理，即應(yīng)急管理。吳軍等指出近些年，特別是“9·11”事件之后，供應(yīng)鏈應(yīng)急管理引起了企業(yè)和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注[3]。應(yīng)急管理研究涵蓋多個視角，有些研究構(gòu)建綜合的應(yīng)急管理概念框架及管理機制，有些研究關(guān)注魯棒供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)設(shè)計，有些研究則側(cè)重于具體的應(yīng)急管理戰(zhàn)略。
在眾多應(yīng)急管理戰(zhàn)略中，柔性能力是減緩和控制供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的一項重要戰(zhàn)略[1]。Sheffi和Rice指出為了應(yīng)對突發(fā)事件帶來的中斷風(fēng)險，需要彈性供應(yīng)鏈，而柔性是構(gòu)建彈性供應(yīng)鏈的方式之一[4]。雖然柔性能力對于供應(yīng)鏈應(yīng)急管理極其重要，但相對于供應(yīng)鏈應(yīng)急管理研究的豐富程度而言，從柔性能力角度進行應(yīng)急管理的研究比較缺乏和分散。本文的目的是對基于柔性能力的應(yīng)急管理研究進行分析，理清該問題的研究和相關(guān)文獻的關(guān)系，并找出進一步研究的方向。
2柔性能力相關(guān)概念界定
2.1制造柔性
在運營管理領(lǐng)域中，柔性的概念始于制造柔性。Slack較早對制造柔性的概念進行分析，將柔性定義為系統(tǒng)擁有多種狀態(tài)的能力。這里的狀態(tài)具體指產(chǎn)品種類、產(chǎn)量水平、質(zhì)量水平、產(chǎn)品交付時間等。從而將柔性分為5類：新產(chǎn)品柔性、產(chǎn)品組合柔性、質(zhì)量柔性、數(shù)量柔性和交付柔性[5]。Sethi和Sethi進一步將柔性定義為系統(tǒng)通過改變自身狀態(tài)來適應(yīng)環(huán)境變化的能力，即對環(huán)境的適應(yīng)性。并且將柔性種類擴展到三個層級（組件級、制造系統(tǒng)級、綜合級）共11個種類[6]。
制造柔性將柔性的概念局限在企業(yè)內(nèi)部及生產(chǎn)環(huán)境中，關(guān)注的是運作層面的柔性。隨著企業(yè)外包的發(fā)展，管理和協(xié)調(diào)整個供應(yīng)鏈的必要性越來越顯著，關(guān)于柔性的研究隨之從企業(yè)層面擴展到供應(yīng)鏈層面，從運作層面擴展到戰(zhàn)略層面。
2.2供應(yīng)鏈柔性
關(guān)于供應(yīng)鏈柔性，最初的研究是基于制造柔性，將企業(yè)層面的柔性元素擴展到供應(yīng)鏈層面。比如將制造柔性中的路徑柔性擴展到供應(yīng)鏈中，相當(dāng)于雙源或多源采購的概念。而有些研究脫離制造柔性，將重點放在合作關(guān)系耐久性上。例如Das和Abdel-Malek將供應(yīng)鏈柔性定義為買賣雙方關(guān)系在供應(yīng)條件變化情況下所具有的彈性[7]。這類概念主要基于現(xiàn)有的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)而言，不考慮條件發(fā)生變化時供應(yīng)鏈重組問題。而實際上，面對環(huán)境變化時，供應(yīng)鏈是可以通過重組來應(yīng)對的，比如，諾基亞公司在供應(yīng)商Philips發(fā)生火災(zāi)后，迅速尋找其他供應(yīng)商來替代，這就是重組供應(yīng)鏈的一個實例，于是Lummus等提出了一個供應(yīng)鏈柔性概念模型，該模型包括5個元素：運作系統(tǒng)柔性、物流過程柔性、供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)柔性、組織設(shè)計柔性、信息系統(tǒng)柔性。其中供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)柔性就是指重組供應(yīng)鏈的能力[8]。
2.3柔性能力
供應(yīng)鏈柔性內(nèi)涵豐富且所含要素眾多，本文將聚焦于能力方面的柔性，即供應(yīng)鏈基于能力的靈活運作來適應(yīng)變化的環(huán)境。這里的能力不單單指狹隘意義上的生產(chǎn)能力，而是泛指供應(yīng)鏈為最終顧客提品和服務(wù)的能力。
在供應(yīng)鏈環(huán)境下，能力可以通過兩種方式獲得柔性：一種方式是能力本身不具備柔性，但是可以通過供應(yīng)鏈運作戰(zhàn)略（如采購戰(zhàn)略、庫存戰(zhàn)略）賦予柔性；另一種方式是能力本身的柔性。本文關(guān)注的主要是能力本身的柔性。能力本身的柔性主要有兩種表現(xiàn)形式：數(shù)量柔性（volume flexibility）和組合柔性（mix flexibility）。如果一種能力可以用來生產(chǎn)或提供多種產(chǎn)品和服務(wù)，從而在環(huán)境發(fā)生變化時，可以將這種能力在多種產(chǎn)品和服務(wù)間進行分配，這樣的能力具有組合柔性。數(shù)量柔性不同于組合柔性，具有數(shù)量柔性的能力只能用來生產(chǎn)或提供一種產(chǎn)品和服務(wù)，但是它生產(chǎn)或提品和服務(wù)的數(shù)量可以超過或低于本身的能力水平[9]。
3柔性能力應(yīng)急研究及與相關(guān)研究的關(guān)系
基于柔性能力對供應(yīng)鏈突發(fā)事件進行應(yīng)急管理，即通過供應(yīng)鏈成員相互合作對柔性能力進行獲取和分配，從而減緩和應(yīng)對突發(fā)事件造成的中斷風(fēng)險。它與三方面的研究密切相關(guān)：供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理、供應(yīng)鏈柔性和隨機能力規(guī)劃。柔性能力應(yīng)急問題是這三方面研究的交叉點。
3.1柔性能力應(yīng)急與供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理
供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理是一個系統(tǒng)的過程?；\統(tǒng)地講，突發(fā)事件應(yīng)急管理過程包括事前中斷風(fēng)險管理和事后應(yīng)急恢復(fù)兩個部分。Kleinforfer和Saad給出了中斷風(fēng)險管理的SAM分析框架，即：識別風(fēng)險源及脆弱點、評估風(fēng)險、減緩風(fēng)險[10]?；谠摽蚣?，本文將供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理過程分為4個部分：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險減緩和應(yīng)急恢復(fù)（如圖2所示）。
柔性能力應(yīng)急問題屬于風(fēng)險減緩和應(yīng)急恢復(fù)的范疇。風(fēng)險減緩，即降低中斷風(fēng)險發(fā)生的概率以及減弱風(fēng)險發(fā)生可能造成的損失；而應(yīng)急恢復(fù)，即對突發(fā)事件導(dǎo)致的供應(yīng)鏈中斷進行積極應(yīng)對，減少損害并盡快恢復(fù)[11]。
Tang和Tomlin從降低風(fēng)險事件發(fā)生概率和減弱風(fēng)險負面影響兩個角度提出風(fēng)險減緩策略。在減弱風(fēng)險負面影響方面，提出增加供應(yīng)鏈柔性的策略：多供應(yīng)商策略、柔性合同策略、柔性流程策略、柔性產(chǎn)品策略、柔性定價策略。其中的柔性流程策略與本文的柔性能力概念是一致的[1]。Goyal和Netessine關(guān)注需求風(fēng)險的減緩，分析能力組合柔性和數(shù)量柔性對減緩需求風(fēng)險的作用，并研究如何在不同柔性種類間進行選擇[9]。Sheffi和Rice將供應(yīng)鏈迅速從中斷風(fēng)險恢復(fù)的能力視作供應(yīng)鏈彈性，而柔性是構(gòu)建供應(yīng)鏈彈性的方式之一，考慮到供應(yīng)鏈必要元素，主要柔性種類有供應(yīng)及采購柔性、轉(zhuǎn)換柔性、分配及面向顧客柔性、控制系統(tǒng)柔性、企業(yè)文化柔性。其中的轉(zhuǎn)換柔性與本文的柔性能力概念是一致的[4]。Tomlin分析了風(fēng)險減緩和應(yīng)急恢復(fù)兩種應(yīng)急管理戰(zhàn)略，研究結(jié)果表明：企業(yè)采用何種應(yīng)急管理戰(zhàn)略，受到成本、供應(yīng)商特點以及企業(yè)風(fēng)險態(tài)度的影響。其中，供應(yīng)商能力起到最重要作用，能力數(shù)量柔性使得采用應(yīng)急采購策略成為可能[12]。
柔性已被視作供應(yīng)鏈風(fēng)險減緩和應(yīng)急恢復(fù)的重要元素。一些重要的研究已經(jīng)對柔性在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中的應(yīng)用進行了定性和定量分析，尤其是定性研究比較豐富。但是，具體到柔性能力，相關(guān)研究并不豐富，現(xiàn)有的研究也大都從企業(yè)視角出發(fā)，從供應(yīng)鏈角度分析柔性能力在應(yīng)急管理中的應(yīng)用則相對較少。
3.2柔性能力應(yīng)急與供應(yīng)鏈柔性
柔性能力是供應(yīng)鏈柔性的重要組成部分，所以柔性能力應(yīng)急的研究與供應(yīng)鏈柔性研究也密切相關(guān)。Jack和Raturi研究了數(shù)量柔性對企業(yè)績效的影響，其中的數(shù)量柔性不僅來源于企業(yè)內(nèi)部，如冗余能力、緩沖庫存、勞工柔性等，也來源于企業(yè)外部，而外部來源就是指企業(yè)利用供應(yīng)鏈戰(zhàn)略來獲取數(shù)量柔性，如外包、供應(yīng)和配送網(wǎng)絡(luò)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等[13]。Sánchez和Pérez進一步研究了供應(yīng)鏈柔性與企業(yè)績效的關(guān)系，他們將供應(yīng)鏈柔性分為三個層面：車間層面、企業(yè)層面和供應(yīng)鏈層面。研究結(jié)果表明三個層面的柔性與企業(yè)績效之間都是正相關(guān)關(guān)系，其中供應(yīng)鏈層面的柔性與企業(yè)績效之間的正相關(guān)性更強[14]。Graves和Tomlin研究了供應(yīng)鏈中的工藝流程柔性。工藝流程柔性是指一個生產(chǎn)設(shè)施可以生產(chǎn)多種產(chǎn)品的能力，與本文中的組合柔性概念是一致的。研究指出當(dāng)工藝流程柔性從一個企業(yè)擴展到供應(yīng)鏈時，會產(chǎn)生兩種低效性，即流動性低效和階段跨越性低效，為了克服兩種低效，并不需要完全柔性結(jié)構(gòu)，鏈式柔性結(jié)構(gòu)可以實現(xiàn)與完全柔性結(jié)構(gòu)近似的效果[15]。
上述關(guān)于供應(yīng)鏈柔性的研究對于研究柔性能力在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中的應(yīng)用具有重要的啟示意義，為如何將柔性能力從企業(yè)層面擴展到供應(yīng)鏈層面，從整個供應(yīng)鏈的角度研究柔性能力在應(yīng)急管理中的應(yīng)用提供了思路。
3.3柔性能力應(yīng)急與隨機能力規(guī)劃
柔性能力應(yīng)急與隨機能力規(guī)劃的共同點是都需要考慮不確定條件下能力投資及分配問題。隨機能力規(guī)劃文獻中有一部分僅研究專用能力，也有一部分考慮到柔性能力?？紤]柔性能力的隨機能力規(guī)劃問題比較有代表性的研究如表1所示。
4總結(jié)與展望
柔性能力作為供應(yīng)鏈應(yīng)急管理的一項重要戰(zhàn)略，雖逐漸受到企業(yè)和研究人員的重視，但相關(guān)研究還有待深入?；谌嵝阅芰Φ墓?yīng)鏈應(yīng)急管理研究是供應(yīng)鏈突發(fā)事件應(yīng)急管理、供應(yīng)鏈柔性和隨機能力規(guī)劃三方面研究的交叉點。通過對柔性能力應(yīng)急研究及與上述三種研究之間關(guān)系的分析，總結(jié)出柔性能力應(yīng)急問題需要進一步研究的方向：
（1）從供應(yīng)鏈視角出發(fā)的柔性能力應(yīng)急研究。目前柔性能力應(yīng)急研究大部分是從企業(yè)視角出發(fā)，而供應(yīng)鏈應(yīng)急管理需要整個供應(yīng)鏈的運作協(xié)調(diào)，因而需要將柔性能力問題的研究視角從企業(yè)內(nèi)部擴展到供應(yīng)鏈，相應(yīng)也會產(chǎn)生新的問題，比如，柔性能力構(gòu)建在供應(yīng)鏈哪些節(jié)點上，不同節(jié)點之間的利益如何協(xié)調(diào)，柔性能力規(guī)劃決策如何受到供應(yīng)鏈參數(shù)的影響，企業(yè)內(nèi)部的柔性能力規(guī)劃決策在供應(yīng)鏈范圍內(nèi)是否依然成立等。
（2）魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應(yīng)急研究中的應(yīng)用。供應(yīng)鏈突發(fā)事件的主要特點是概率小危害性大，不同于日常風(fēng)險。關(guān)于柔性能力應(yīng)對日常風(fēng)險的研究相對較多，其中優(yōu)化方法主要是隨機規(guī)劃方法，這種方法在處理日常風(fēng)險時是適用的。但當(dāng)考慮突發(fā)事件風(fēng)險時，隨機規(guī)劃的優(yōu)化結(jié)果波動會較大，這種情況下，魯棒優(yōu)化方法是一種比較適用的方法，因此可嘗試魯棒優(yōu)化方法在柔性能力應(yīng)急問題中的應(yīng)用。
（3）柔性能力應(yīng)急問題優(yōu)化目標的調(diào)整。目前關(guān)于柔性能力在風(fēng)險應(yīng)對中的應(yīng)用，大部分針對的是日常風(fēng)險，常以成本或利潤作為優(yōu)化目標。在突發(fā)事件的應(yīng)急管理中，成本和利潤將不再是首要考慮目標，首要考慮的因素可能是中斷損失、恢復(fù)時間、偏離成本、缺貨率等，可以綜合考慮上述因素，對柔性能力應(yīng)急問題的優(yōu)化目標進行調(diào)整。
（4）不同類型柔性在應(yīng)急管理中的作用和關(guān)系研究。關(guān)于柔性能力的研究中，組合柔性占據(jù)大部分。而除了組合柔性，數(shù)量柔性也是柔性能力的一種重要表現(xiàn)形式，數(shù)量柔性在應(yīng)急管理中的應(yīng)用也應(yīng)得到重視。此外，關(guān)于供應(yīng)鏈柔性的研究已經(jīng)將供應(yīng)鏈柔性維度做了較全面的劃分，那么，這些不同類型的柔性在供應(yīng)鏈應(yīng)急管理中各起到什么樣的作用，在應(yīng)急管理中柔性能力與這些不同類型柔性之間的關(guān)系又是怎么樣的，這些都是值得探討的問題。
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關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈金融；反向保理；運行模式；發(fā)展
中圖分類號：F25
文獻標識碼：A
文章編號：1672-3198（2015）10-0047-03
2008年金融危機爆發(fā)以來，各國政府都采取相關(guān)措施應(yīng)對危機，學(xué)術(shù)界也利用這次危機在理論研究上進行思考，使得供應(yīng)鏈金融這個領(lǐng)域得到廣泛關(guān)注和深入研究。企業(yè)對現(xiàn)金流量需求的波動性增加了金融產(chǎn)品的需求，供應(yīng)鏈金融就是在這樣背景下產(chǎn)生的。企業(yè)需要資金用于投資，同時也要留存資金以抵抗風(fēng)險。供應(yīng)鏈金融的運作模式恰恰可以解決企業(yè)資金短缺的困境，但是目前企業(yè)還很少熟悉和了解供應(yīng)鏈金融的結(jié)構(gòu)框架和運作方式，沒有看到供應(yīng)鏈金融在解決資金限制中發(fā)揮的作用，因此，了解供應(yīng)鏈金融的框架并將其應(yīng)用于企業(yè)資金配置中具有重要意義。
供應(yīng)鏈金融相關(guān)研究已得到廣泛關(guān)注，國內(nèi)外文獻已有很多從供應(yīng)鏈金融的發(fā)展模式、風(fēng)險管理、融資渠道等方面展開探討。國內(nèi)文獻主要集中在促進擴大中小企業(yè)融資渠道、風(fēng)險防范等方面展開，針對供應(yīng)鏈金融的結(jié)構(gòu)和模式研究有限。胡躍飛等從供應(yīng)鏈金融發(fā)展的實體經(jīng)濟的角度，討論供應(yīng)鏈財務(wù)管理到供應(yīng)鏈金融的演變過程，并從學(xué)理上對供應(yīng)鏈金融進行界定。徐學(xué)鋒等從供應(yīng)鏈金融概念的界定和理論基礎(chǔ)闡述出發(fā)，分析我國供應(yīng)鏈金融存在的業(yè)務(wù)模式、技術(shù)實施和組織制度的問題，提出從技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新上解決我國供應(yīng)鏈金融發(fā)展問題。馮靜生介紹了供應(yīng)鏈金融的產(chǎn)生和發(fā)展，通過我國的實際情況分析供應(yīng)鏈金融的優(yōu)勢和風(fēng)險，研究供應(yīng)鏈金融的運作規(guī)律，并對改善我國供應(yīng)鏈金融發(fā)展環(huán)境給出建議。張Z等從物流金融與供應(yīng)鏈金融的融資方式的概念、運作主體、運作模式等分別進行論述，指出了兩者的區(qū)別及在融資活動中可能產(chǎn)生的問題，提出對策解決運作主體收益最大化問題。刁葉光等研究了供應(yīng)鏈金融下的反向保理業(yè)務(wù)，并將該模式與采購訂單融資和存貨融資相結(jié)合，并對國內(nèi)商業(yè)銀行的反向保理業(yè)務(wù)進行分析并給出建議。張玉馨介紹了反向保理業(yè)務(wù)的模式和供應(yīng)鏈金融的概念與發(fā)展，結(jié)合我國中小企業(yè)融資難的特點，分析了反向保理在我國發(fā)展的潛力。國外文獻也從一些角度對供應(yīng)鏈金融問題進行研究，Pfohl等研究了供應(yīng)鏈中的財務(wù)流，優(yōu)化財務(wù)流能夠減少供應(yīng)鏈的資本成本，并提出了供應(yīng)鏈金融的數(shù)學(xué)模型和分析框架。Gomm根據(jù)供應(yīng)鏈和物流的財務(wù)問題提出分析框架，指出供應(yīng)鏈財務(wù)管理更有利于供應(yīng)鏈管理，能夠改進資本成本率。Wuttke等建立關(guān)于供應(yīng)鏈金融的知識，分析公司如何采用供應(yīng)鏈金融來發(fā)展企業(yè)，并指出供應(yīng)商在這個過程中的作用，最后利用六家歐洲企業(yè)的實例說明供應(yīng)鏈金融的優(yōu)勢。
供應(yīng)鏈金融的研究能夠減少企業(yè)的資金成本，增加企業(yè)的融資手段，有利于企業(yè)資金的安排和配置?，F(xiàn)有資金優(yōu)化和融資已成為企業(yè)面對的主要問題，如何使企業(yè)資本運營更有效率，供應(yīng)鏈金融可能會產(chǎn)生比較好的效果。因此，理解供應(yīng)鏈金融的基本概念和運作流程，同時分析供應(yīng)鏈金融的主要形式的運作情況，將有利于企業(yè)發(fā)展。
1 供應(yīng)鏈金融主要業(yè)務(wù)的運作模式
供應(yīng)鏈金融在企業(yè)中具體的運作模式主要表現(xiàn)為反向保理模式，方向保理業(yè)務(wù)主要指金融機構(gòu)或相關(guān)企業(yè)針對有信譽企業(yè)，提供給有信譽企業(yè)供應(yīng)鏈的上下游企業(yè)更多有利的貸款選擇，通過貨物抵押、應(yīng)收賬款抵押等方式。反向保理業(yè)務(wù)能夠以更靈活的形式為企業(yè)提供資金支持，同時根據(jù)主要核心企業(yè)的信譽程度實施風(fēng)險控制，能夠獲得有效的收益，實現(xiàn)金融機構(gòu)和企業(yè)之間的多贏。圖1顯示了反向保理業(yè)務(wù)的運作模式。
在很多企業(yè)都采用了反向保理業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)能夠減少擔(dān)保交易的風(fēng)險，同時降低了擔(dān)保交易的成本。原來的供應(yīng)鏈管理中，只強調(diào)供應(yīng)鏈上企業(yè)之間的合作和溝通，但是，由于資金的限制和過度依靠核心企業(yè)，上下游的中小企業(yè)往往得不到很好的保障，在應(yīng)收貨款和應(yīng)付貨款的問題上要消耗很大的溝通成本，增加了供應(yīng)鏈管理的難度。反向保理業(yè)務(wù)能夠有效避免這種風(fēng)險，通過金融機構(gòu)共同承擔(dān)這種風(fēng)險，減少了溝通成本，使供應(yīng)鏈的運行更加順暢。供應(yīng)鏈金融的運行為企業(yè)創(chuàng)造更有利的條件，增加企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)度，將功能整合為一體，在供應(yīng)鏈中創(chuàng)造出更大的價值和提高風(fēng)險管理水平。
2 供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)的發(fā)展
很多學(xué)者嘗試為供應(yīng)鏈金融下定義，雖然定義的細節(jié)中有些不同，但是大體的含義是一致的，研究主要包括在如何協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈內(nèi)部金融合作、如何創(chuàng)造利益相關(guān)者的價值等，實質(zhì)為供應(yīng)鏈各相關(guān)成員之間的資金調(diào)節(jié)。供應(yīng)鏈金融特別適合于核心企業(yè)為大型制造業(yè)企業(yè)，企業(yè)在采購設(shè)備或關(guān)鍵部件時，可以將信譽授權(quán)給供應(yīng)商，當(dāng)確保產(chǎn)品滿意后支付貨款，減少很大的風(fēng)險。供應(yīng)鏈金融這種授權(quán)信譽的運作模式主要受財務(wù)調(diào)節(jié)的控制、價格歧視、降低交易成本和質(zhì)量保證等需求的推動。供應(yīng)鏈金融模式在實踐中也得到很多應(yīng)用，從最原始的物流金融開始發(fā)展到更多的模式，主要發(fā)展狀況分為以下三種情況：
2.1 企業(yè)間金融合作的進一步融合
現(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)之間的交易已公開賬戶的形式展開，這種方式增加了企業(yè)間的透明度。傳統(tǒng)的交易主要體現(xiàn)在先付款后發(fā)貨，或是先付一部分款再發(fā)貨，這種交易模式加大了對資金的占用，要有很充足的流動資金才可以保證企業(yè)的順利運行。供應(yīng)鏈企業(yè)之間雖然要比一般的企業(yè)交易關(guān)系更牢固，但是這種交易模式也需要占用很多資金。而供應(yīng)鏈金融形式的引入，使得更多的利益相關(guān)者參與到供應(yīng)鏈中，開展更廣泛的金融合作，無形中加大了供應(yīng)鏈資金的數(shù)量，提供更多的交易機會，減少供應(yīng)鏈的交易風(fēng)險。
2.2 利用供應(yīng)鏈金融調(diào)節(jié)加強風(fēng)險管理
供應(yīng)鏈金融也能夠增加風(fēng)險管理能力，交易信譽能可以作為一種機制分擔(dān)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險。通過一些企業(yè)的實際表明，反向保理業(yè)務(wù)和核心企業(yè)的資金援助能夠減少供應(yīng)鏈的干擾和波動，加強風(fēng)險的控制能力，提高客戶需求滿意的能力。同時，供應(yīng)鏈金融的調(diào)節(jié)還能夠降低交易成本，引入金融機構(gòu)的資金支持可以減少關(guān)于交易支付方式的討論，避免供應(yīng)鏈的企業(yè)之間關(guān)于交易付款方式的協(xié)商和溝通，這樣無形中減少了企業(yè)之間的交易成本，保證了供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。
2.3 供應(yīng)鏈金融調(diào)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)
供應(yīng)鏈金融在供應(yīng)鏈中能夠產(chǎn)生多種資金配置的方式，建立在雙方的信譽基礎(chǔ)上。通過供應(yīng)鏈將更多的企業(yè)聯(lián)系到一起，形成資金配置的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)生可以提供更多的企業(yè)之間的聯(lián)系，通過資金支持和金融支持產(chǎn)生更多的資金流，保證企業(yè)網(wǎng)的有效運行，減少網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險，提高供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)的效率。在盤活更多企業(yè)的同時，也能保證金融機構(gòu)創(chuàng)造更多的交易和保理方式，更好的服務(wù)于企業(yè)。
3 供應(yīng)鏈金融實施的效果
一般很多依靠供應(yīng)鏈的企業(yè)都具有龐大而復(fù)雜的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，需要與很多企業(yè)發(fā)生財務(wù)往來，這就為供應(yīng)鏈金融提供了應(yīng)用的基礎(chǔ)。每個企業(yè)都在思考如何利用供應(yīng)鏈金融來實現(xiàn)供應(yīng)鏈資金的充裕和保證，都想將企業(yè)的戰(zhàn)略和執(zhí)行策略順利完成。企業(yè)利用供應(yīng)鏈金融能夠獲得很多優(yōu)勢，在財務(wù)協(xié)調(diào)方面：為企業(yè)間的資金調(diào)節(jié)提供戰(zhàn)略向?qū)?、減少資金的運作成本、提供企業(yè)的財務(wù)信譽評估等。在風(fēng)險管理方面，通過支付期的延展降低資金運行成本、減少產(chǎn)品的價格、標準的支付期降低交易成本等。在供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)方面，增加供應(yīng)鏈中資金的流動性、擴大供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的效用、提高網(wǎng)絡(luò)間企業(yè)的合作性。
不同企業(yè)針對供應(yīng)鏈金融的運用也有不同的理解，對于反向保理業(yè)務(wù)，有些企業(yè)主要利用反向保理提高占用資金的流轉(zhuǎn)速度、降低采購成本，通過標準化的資金支付期限的延長來減少財務(wù)成本。而另一些企業(yè)主要集中在面對顧客需求波動時，提高供應(yīng)商的供應(yīng)能力，在需求波動條件下的供應(yīng)商能力能夠影響未來收益、利潤和市場份額。反向保理提高供應(yīng)商的流動性，降低短期財務(wù)成本，減少運行時的財務(wù)障礙等。改善供應(yīng)鏈的績效情況，以顧客需求變動為核心的供應(yīng)鏈管理方式。
企業(yè)不同的戰(zhàn)略目標也能影響供應(yīng)鏈金融實施的狀況和財務(wù)調(diào)節(jié)的作用，以風(fēng)險管控為主的企業(yè)和以擴大業(yè)務(wù)量為主的企業(yè)在具體的供應(yīng)鏈金融實施會有差異。供應(yīng)鏈金融成為供應(yīng)鏈企業(yè)間協(xié)商的一種策略方法，能夠評估企業(yè)的供應(yīng)資金成本和資金運作時的成本，資金支付期限和支付比例的不同，會導(dǎo)致多種合作方式產(chǎn)生，能夠為企業(yè)間的溝通與合作帶來更靈活的方式。有些企業(yè)以收益最大化為目標，要求更低的資金運作和持有成本，實現(xiàn)更大的交易比例。另一些企業(yè)針對不同的供應(yīng)商實施相同的標準，不區(qū)分具體的資金支付期限和資金支付比例，實現(xiàn)全供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)的合作緊密化。
總之，供應(yīng)鏈金融在企業(yè)中的實施會有不同效果，根據(jù)企業(yè)的不同目標會產(chǎn)生不同的供應(yīng)鏈金融的具體實施方式，但是，不同的實施方式都有助于企業(yè)供應(yīng)鏈的合理化，有助于企業(yè)增加更大的資金流動性以實現(xiàn)更大的交易范圍。企業(yè)在利用供應(yīng)鏈金融業(yè)務(wù)時，要確定與供應(yīng)鏈之外的金融機構(gòu)和融資平臺建立良好的合作關(guān)系，要增加企業(yè)財務(wù)和業(yè)務(wù)運作時的透明性，將更多的相關(guān)機構(gòu)吸引到供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)中，擴大資金的獲取渠道，加快資金的周轉(zhuǎn)速度，以更低的資金運作成本實現(xiàn)更大的效益。
4 結(jié)論
供應(yīng)鏈金融的概念和運作模式還在不斷的發(fā)展中，這種融資形式能夠改變供應(yīng)鏈的運作方式，提高供應(yīng)鏈的資金供給，為供應(yīng)鏈帶來競爭力。供應(yīng)鏈金融不但提高了供應(yīng)鏈中企業(yè)的競爭力，減少供應(yīng)鏈的波動性和干擾性，保持供應(yīng)鏈有效的運行。但是，在如何構(gòu)建供應(yīng)鏈金融的統(tǒng)一模式，有利指導(dǎo)企業(yè)以顧客化為導(dǎo)向的供應(yīng)鏈最大收益，還有待于進一步研究供應(yīng)鏈金融。通過對供應(yīng)鏈金融概念的認識，運作模式、發(fā)展狀況和實踐的效果，能夠供應(yīng)鏈金融的基本框架，說明供應(yīng)鏈金融在企業(yè)供應(yīng)鏈交易中應(yīng)用的潛力和優(yōu)勢，為企業(yè)及其供應(yīng)鏈的合理運行提供基礎(chǔ)。
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