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序論：在您撰寫市場監(jiān)管的作用時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、充分認(rèn)識監(jiān)管檔案基礎(chǔ)地位
檔案是一項(xiàng)工作過程和成果的真實(shí)反映。檔案中各項(xiàng)內(nèi)容填寫質(zhì)量的高低也反映出一個部門工作質(zhì)量的好或壞。目前，房地產(chǎn)市場應(yīng)監(jiān)管對象較多，這些企業(yè)特點(diǎn)不同，對政策把握度千差萬別，出現(xiàn)的問題各不相同。區(qū)縣房管局監(jiān)管人員業(yè)務(wù)生疏，監(jiān)管手段尺度掌握不一，主客觀存在的問題較多。因此，制定統(tǒng)一的監(jiān)管政策、程序、檢查明細(xì)，表（單）十分重要。在工作中，監(jiān)管人員通過程序把檢查內(nèi)容填入一系列的檢查表（單），再將這些資料經(jīng)過規(guī)范化的整理形成監(jiān)管工作檔案資料。實(shí)踐證明，規(guī)范化的檔案資料對推動房地產(chǎn)市場監(jiān)管工作深入開展十分重要。通過查閱檔案，相同或相似的問題短期即可解決，復(fù)雜的問題可以在類似的已解決的案例中尋找思路。同時，通過研究檔案，可以快速提高區(qū)縣房管局監(jiān)管人員政策、業(yè)務(wù)和分析水平。
二、高度重視監(jiān)管檔案信息化建設(shè)
高標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管檔案信息化系統(tǒng)將為房地產(chǎn)市場監(jiān)管部門開展工作提供全面的基礎(chǔ)資料，并在監(jiān)管部門制定政策、解決遇到的新情況、新問題起到助手作用。已投入使用的天津市房地產(chǎn)市場監(jiān)管系統(tǒng)由檔案子系統(tǒng)、巡查子系統(tǒng)、培訓(xùn)子系統(tǒng)、處置違規(guī)子系統(tǒng)、誠信子系統(tǒng)、內(nèi)部管理子系統(tǒng)、監(jiān)管分析子系統(tǒng)構(gòu)成。其中，檔案子系統(tǒng)居于基礎(chǔ)和核心位置。該系統(tǒng)亦與房地產(chǎn)動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)、商品房銷售審批系統(tǒng)、中介與租賃監(jiān)管系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)市區(qū)縣房管局?jǐn)?shù)據(jù)實(shí)時更新和互傳互用。
三、運(yùn)用好監(jiān)管檔案的信息化成果
天津市房地產(chǎn)監(jiān)管工作檔案內(nèi)容主要有日常巡查、開發(fā)企業(yè)取得銷售許可超10日未售檢查、開發(fā)企業(yè)違規(guī)銷售、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)居間違規(guī)查處、特定目的的專項(xiàng)檢查，區(qū)縣監(jiān)管部門工作督查、監(jiān)管分析等。監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置226項(xiàng)，囊括監(jiān)管對象與房地產(chǎn)業(yè)相關(guān)的全部數(shù)據(jù)。在掌握上述數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用監(jiān)管工作系統(tǒng)可以及時發(fā)現(xiàn)房地產(chǎn)市場中開發(fā)企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的問題。通過問題的研究解決變成案例充實(shí)到檔案中，不斷豐富檔案系統(tǒng)內(nèi)容，形成發(fā)現(xiàn)——解決——再發(fā)現(xiàn)——再解決的良性循環(huán)。
一、市場由基礎(chǔ)性作用到?jīng)Q定性作用的轉(zhuǎn)變
研究我國改革開放的軌跡可以發(fā)現(xiàn)，每一次重大改革都是市場經(jīng)濟(jì)理論取得重大突破以后產(chǎn)生的，改革的方向都是調(diào)整和優(yōu)化政府與市場的關(guān)系。
我國從1992年黨的十四大提出使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用的突破性理論，經(jīng)過十五大、十六大、十七大直到2013年的十的不斷發(fā)展，一直是指導(dǎo)我國經(jīng)濟(jì)體制市場化改革的思想理論基礎(chǔ)。十八屆三中全會明確提出市場對資源配置起決定性作用，表明我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論又取得了突破性進(jìn)展。對市場作用的新定位將成為我國在經(jīng)濟(jì)體制改革中處理政府作用和市場作用的新指南。
1.市場的基礎(chǔ)性作用和決定性作用有什么區(qū)別？
十八屆三中全會作出的關(guān)于全面深化改革的決定明確提出，經(jīng)濟(jì)體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這是社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論的重大突破，預(yù)示著我國的經(jīng)濟(jì)體制將迎來新的重大改革。這里的關(guān)鍵是明確“基礎(chǔ)性”作用和“決定性”作用的內(nèi)涵區(qū)別。
首先，在原來的市場的“基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用”定義中，實(shí)際上存在兩個層次的調(diào)節(jié)，即國家調(diào)節(jié)市場，市場調(diào)節(jié)資源配置，市場在這里起基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用；而現(xiàn)在提的市場的“決定性作用”，意味著不再存在兩個層次的調(diào)節(jié)，市場不再是在政府調(diào)節(jié)下發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，而是自主地起決定性作用。
其次，原來的基礎(chǔ)性作用定義是通過國家調(diào)控市場來實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)和政府目標(biāo)，市場起不到?jīng)Q定性作用；而在市場起決定性作用時，政府所調(diào)控的不是對資源配置起決定性作用的市場機(jī)制，而是調(diào)控影響宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的價格總水平、就業(yè)總水平和利率總水平，等等，政府是在沒有干預(yù)市場調(diào)節(jié)資源配置的前提下，對其產(chǎn)生的宏觀結(jié)果進(jìn)行調(diào)控。
第三，在基礎(chǔ)性作用定義中，政府需要預(yù)先調(diào)控市場，并時時調(diào)控市場；而在市場起決定性作用時，宏觀調(diào)控是在反映宏觀經(jīng)濟(jì)的失業(yè)率和通貨膨脹率超過上限或下限時才進(jìn)行，這就給市場作用在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域留下了很大的空間。
2. 為什么由基礎(chǔ)性上升到?jīng)Q定性？
國家宏觀調(diào)控市場的本意，主要有兩個方面：一是要求市場調(diào)節(jié)資源配置能夠貫徹社會主義的公平目標(biāo)；二是貫徹宏觀經(jīng)濟(jì)總量平衡的目標(biāo)。而實(shí)際效果呢？一方面市場難以貫徹公平目標(biāo)，另一方面宏觀經(jīng)濟(jì)依然屢屢失控。再加上國家調(diào)控市場具有明顯的主觀性和有限理性缺陷，反而使市場調(diào)節(jié)資源配置受到各種干擾而達(dá)不到效率目標(biāo)。面對這種政府失靈，與其達(dá)不到宏觀調(diào)控市場目標(biāo)，不如放開市場作用。
明確市場對資源配置的決定性作用，實(shí)際上是回歸到了市場經(jīng)濟(jì)的本義。經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅研究效率目標(biāo)，更為重要的是研究實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)的機(jī)制。無論是經(jīng)濟(jì)學(xué)還是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，共同的結(jié)論是，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，只有市場機(jī)制才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，馬克思對此的說明是：社會勞動時間在各個部門的有效分配的標(biāo)準(zhǔn)是每個部門耗費(fèi)的勞動時間總量是社會必要勞動。其實(shí)現(xiàn)依賴于價值規(guī)律的充分作用，市場機(jī)制是價值規(guī)律的作用機(jī)制?！案偁帲┣蟊壤淖儎酉噙m應(yīng)的市場價格的波動，總是力圖把耗費(fèi)在每一種商品上的勞動的總量歸結(jié)到這個標(biāo)準(zhǔn)上來”。（馬克思：《資本論》第3卷，第214頁，人民出版社2009年版）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對此的說明是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的定律，即每一個競爭性經(jīng)濟(jì)都具有帕累托效率，每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)。市場按效率原則競爭性地配置資源，能促使資源流向效率高的地區(qū)、部門和企業(yè)。我國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過了依靠資源投入階段，資源和環(huán)境供給不可持續(xù)問題已經(jīng)非常突出，確確實(shí)實(shí)到了向效率要資源的階段。因此，將資源配置的重任交給市場就顯得更為迫切。
3. 什么是市場在資源配置中起決定性作用？
市場決定資源配置是靠整個市場機(jī)制的有效運(yùn)行來調(diào)節(jié)的。其基本含義是依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭配置資源，實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)是市場決定生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)。前提是消費(fèi)者、機(jī)會均等、自由競爭、自由企業(yè)經(jīng)營、資源自由流動。顯然，轉(zhuǎn)向市場決定資源配置的體制和機(jī)制會牽動一系列的改革。
所謂市場決定生產(chǎn)什么，是指生產(chǎn)什么東西取決于消費(fèi)者的貨幣選票。市場要起到?jīng)Q定作用，不僅要求生產(chǎn)者企業(yè)自主經(jīng)營和決策，還要求消費(fèi)者，消費(fèi)者自由選擇。生產(chǎn)者按消費(fèi)者需求，按市場需要決定生產(chǎn)什么，才能真正提供社會所需要的產(chǎn)品。與此相應(yīng)，就要取消各種政府對企業(yè)生產(chǎn)什么的審批。
所謂市場決定如何生產(chǎn)，是指企業(yè)自主決定自己的經(jīng)營方式，自主決定自己的技術(shù)改進(jìn)和技術(shù)選擇。在充分競爭的市場環(huán)境中，生產(chǎn)者會選擇最先進(jìn)的技術(shù)，最科學(xué)的經(jīng)營方式，最便宜的生產(chǎn)方法。競爭越是充分，資源配置效率越高。與此相應(yīng)的體制安排是打破各種保護(hù)和壟斷，優(yōu)勝劣汰，生產(chǎn)者真正承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險。
所謂市場決定為誰生產(chǎn)，是指生產(chǎn)成果在要素所有者之間的分配，取決于生產(chǎn)要素市場上的供求關(guān)系。市場配置的資源涉及勞動、資本、技術(shù)、管理和自然資源。各種資源都有供求關(guān)系和相應(yīng)的價格，相互之間既可能替代又可能補(bǔ)充。由此就提出資源配置效率的一個重要方面：最稀缺的資源得到最節(jié)約的使用并且能增加有效供給，最豐裕的資源得到最充分的使用。這種調(diào)節(jié)目標(biāo)是由各個要素市場的供求關(guān)系所形成的要素價格所調(diào)節(jié)的。要素使用者依據(jù)由市場決定的生產(chǎn)要素價格對投入要素進(jìn)行成本和收益的比較，以最低的成本使用生產(chǎn)要素，要素供給者則依據(jù)要素市場價格來調(diào)整自己的供給。與此相應(yīng)的體制安排是各種要素都進(jìn)入市場，各種要素的價格都在市場上形成，并能準(zhǔn)確地反映各種生產(chǎn)要素的稀缺性，調(diào)節(jié)要素的供求。
市場決定資源配置突出的是市場的自主性。這種自主性不僅表現(xiàn)為市場自主地決定資源配置的方向，同時也表現(xiàn)為市場調(diào)節(jié)信號即市場價格也是自主地在市場上形成，不受政府的不當(dāng)干預(yù)。關(guān)于價格在市場上形成，經(jīng)濟(jì)學(xué)有過明確的規(guī)定：價格只有在競爭性的市場上形成，才能形成準(zhǔn)確反映市場供求的價格體系，才能反映價值規(guī)律的要求。當(dāng)年馬克思就指出，市場上“不承認(rèn)任何別的權(quán)威，只承認(rèn)競爭的權(quán)威”。（馬克思：《資本論》第1卷，第394頁，人民出版社1972年版）因此，政府就沒有必要再直接定價。改革以來，競爭性領(lǐng)域價格基本上已經(jīng)放開，由市場定價。現(xiàn)在需要進(jìn)一步推進(jìn)水、石油、天然氣、電力、交通、電信等壟斷性領(lǐng)域的價格改革。經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論都指出，壟斷嚴(yán)重削弱市場的活力，從而降低資源配置的效率。壟斷價格、壟斷收入以及壟斷部門的服務(wù)質(zhì)量問題，本質(zhì)上都是體制問題。根據(jù)政府規(guī)制理論，自然壟斷部門不是所有環(huán)節(jié)都需要政府規(guī)制，其中作為網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)的前向和后向環(huán)節(jié)都可以作為競爭性環(huán)節(jié)，其價格應(yīng)該在市場上形成。政府定價范圍就主要限定在重要公用事業(yè)、公益、網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)。凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進(jìn)行不當(dāng)干預(yù)。這樣，市場價格信號就更為準(zhǔn)確，市場調(diào)節(jié)范圍就更為廣泛。而且，市場價格形成不只是指商品價格，還涉及各種生產(chǎn)要素的價格體系。按照上述市場要求作為市場調(diào)節(jié)信號的價格、利率和匯率都應(yīng)該在市場上形成，反映市場對各種要素的供求關(guān)系。
顯然，為了保證資源配置的效率，政府更好發(fā)揮作用的首要方面是通過自身的改革使市場對資源配置起決定性作用。
二、完善決定資源配置的市場機(jī)制
市場是以包含市場價格、市場競爭和市場規(guī)則的市場機(jī)制來決定資源配置的。顯然，市場配置資源是否有效，前提是市場機(jī)制是否完善。
根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的界定，市場機(jī)制有效配置資源要以完全市場為基礎(chǔ)。完全市場的標(biāo)準(zhǔn)就是經(jīng)典的阿羅―德布魯模型假設(shè)的：對于任何商品，在任何時間、任何地點(diǎn)、任何自然狀態(tài)下（任何風(fēng)險狀態(tài)）都處于完全競爭的市場中，大量的追逐利潤（或價值）最大化的廠商與理性的追逐效用最大化的消費(fèi)者之間相互影響、相互作用。該模型對完全市場有幾個最基本的規(guī)定：各種商品都要進(jìn)入市場；各個市場是完全競爭的；市場主體（廠商和消費(fèi)者）都是理性的追求最大化。（參見斯蒂格利茨：《社會主義向何處去》第5頁，吉林人民出版社1998年版）這就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)所認(rèn)定的市場配置資源最為有效是以這種完全市場為標(biāo)準(zhǔn)的。應(yīng)該說，在現(xiàn)實(shí)中這種完全市場并不存在，但它是建設(shè)和完善市場的參照。
現(xiàn)實(shí)的市場達(dá)不到完全競爭的條件。市場不完全包括競爭不完全、市場體系不完全、信息不完全。在這種不完全的市場調(diào)節(jié)下，整個經(jīng)濟(jì)難以達(dá)到效率。市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐證明，現(xiàn)實(shí)的市場體系并不是完善的。非均衡市場理論指出了價格剛性、供求對價格缺乏彈性、競爭不充分會導(dǎo)致市場不均衡。信息不完全理論指出市場信息不完全既可能導(dǎo)致逆向選擇、道德風(fēng)險、免費(fèi)搭車、欠債不還等等機(jī)會主義行為，也可能導(dǎo)致市場劣幣驅(qū)逐良幣的現(xiàn)象。我國的市場經(jīng)濟(jì)是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的，市場體系和市場秩序的混亂現(xiàn)象比此更為嚴(yán)重?，F(xiàn)實(shí)中存在的市場上過度的“血拼式競爭”會導(dǎo)致社會資源的嚴(yán)重浪費(fèi)和社會的不穩(wěn)定。為了保證市場對資源配置的決定性作用，需要著力建設(shè)和完善市場。否則，市場配置資源不會有效。
從亞當(dāng)?斯密開始一直到哈耶克都是信奉自然秩序。其基本思想是，充分競爭的結(jié)果自然形成一種秩序。與此相應(yīng)，建立市場秩序的基本途徑是促進(jìn)競爭。只要競爭是充分的，市場秩序就自然形成?，F(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論則強(qiáng)調(diào)，競爭要有秩序，市場秩序不完全是自我調(diào)節(jié)自我實(shí)現(xiàn)的。秩序不是自發(fā)形成的，需要自覺建立起競爭秩序，從而形成有秩序的競爭。這就是無形的手要在有形的秩序中指揮。這就成為政府更好發(fā)揮作用的重要方面。就我國現(xiàn)階段來說，市場秩序建設(shè)突出在以下幾個方面。
一是規(guī)范和保護(hù)產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提。任何商品只有在產(chǎn)權(quán)界定清楚的情況下才能進(jìn)行交易。市場秩序應(yīng)該建立在有效的契約制度和產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上。保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益，從根本上說就是保護(hù)其產(chǎn)權(quán)。正如馬克思所說，交易雙方“是作為自由的、在法律上平等的人締結(jié)契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現(xiàn)的最后后果?！薄八麄儽仨毘姓J(rèn)對方是所有者。這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權(quán)關(guān)系，是一種反映著經(jīng)濟(jì)關(guān)系的意志關(guān)系。”（馬克思：《資本論》第1卷，第199頁，人民出版社1972年版）顯然，所有權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)的前提和根本。沒有所有權(quán)，也就沒有契約形式的法權(quán)關(guān)系。在中國特色社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度框架內(nèi)建立的產(chǎn)權(quán)制度，必須明確公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯。產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)是國家職能。國家不只是要保護(hù)國有資產(chǎn)，還要保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益。尤其是從法律和制度上對經(jīng)濟(jì)主體的產(chǎn)權(quán)歸屬進(jìn)行明晰的界定和產(chǎn)權(quán)保護(hù)。其中包括規(guī)范產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和交易，保障市場堅(jiān)持等價交換、平等競爭等。
二是建立公平開放透明的市場規(guī)則。任何游戲都有規(guī)則，市場交易也不例外。建立市場規(guī)則也就是規(guī)范市場秩序，這是提高市場調(diào)節(jié)效果，降低市場運(yùn)行成本的重要途徑。市場機(jī)制之所以具有有效配置資源的功能，就在于其堅(jiān)持市場公平的原則，包括權(quán)利平等、機(jī)會均等、公平交易、規(guī)則公平。在這種公平競爭的市場上，企業(yè)自由進(jìn)出市場，消費(fèi)者自由選擇，要素自由流動，交易等價交換。市場在這樣的公平競爭的市場環(huán)境下配置資源，就能達(dá)到效率目標(biāo)。我國目前市場競爭的不公平突出表現(xiàn)在三個方面：一是不同所有制經(jīng)濟(jì)的不平等待遇，非公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)際上受到各種形式的歧視；二是存在市場壟斷，相當(dāng)多的屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)殘余下來的行政壟斷，處于壟斷地位的企業(yè)可以操縱市場，獲得壟斷收益；三是國家和地方出臺的各種優(yōu)惠和傾斜政策。有優(yōu)惠就有歧視，政策不一視同仁，部分地區(qū)部分企業(yè)獲得某種優(yōu)惠和照顧，造成競爭機(jī)會不公平，由此弱化市場機(jī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)。建設(shè)公平競爭的市場，突出需要建設(shè)法治化的營商環(huán)境，實(shí)行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入和市場化退出制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域。這里的關(guān)鍵是政府對負(fù)面清單的制定要真正體現(xiàn)公平開放透明的要求。市場的公開透明要求建立市場信息披露制度。市場信息不完全，獨(dú)享信息的一方可能壟斷和操縱市場，市場交易就達(dá)不到雙贏。信息的經(jīng)濟(jì)價值也就凸現(xiàn)出來。市場參與者為此需要支付信息成本獲取信息。從社會來講就需要通過一定的制度安排來強(qiáng)制市場參與者披露信息，政府也要建立市場信息披露制度，為市場參與者提能過剩、技術(shù)水準(zhǔn)、市場需求等信息，由此從社會范圍降低信息成本。
三是建立統(tǒng)一開放的市場。統(tǒng)一市場可以從多角度作出規(guī)定：一是從產(chǎn)品和要素的流動性角度，統(tǒng)一市場意味著在市場上要素自由流動、企業(yè)自由流動、產(chǎn)品和服務(wù)自由流動；二是從各類市場主體的市場地位角度，統(tǒng)一市場是指各類市場主體平等地進(jìn)入各類市場并平等地獲取生產(chǎn)要素；三是從市場規(guī)則角度，各個地區(qū)的市場規(guī)則統(tǒng)一，各個地區(qū)市場按照統(tǒng)一的規(guī)則運(yùn)作。我國是從自然經(jīng)濟(jì)直接進(jìn)入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，又從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的。因此，我國的統(tǒng)一市場一直沒有形成。在改革進(jìn)程中已有的財政稅收制度的改革和地區(qū)發(fā)展政策又強(qiáng)化了地方利益，由此產(chǎn)生的地方保護(hù)主義的市場壁壘，阻礙要素在自由流動中實(shí)現(xiàn)有效配置?，F(xiàn)階段建設(shè)統(tǒng)一開放的全國市場有三個方面的工作：一是打破地方保護(hù)，地方政府對本地處于劣勢的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)保護(hù)，使處于競爭劣勢的企業(yè)和產(chǎn)品因保護(hù)而不能退出市場，造成了資源配置缺乏效率，不能實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置；二是要打破市場的行政性壟斷和地區(qū)封鎖，實(shí)現(xiàn)商品和各種生產(chǎn)要素在全國范圍自由流動，各個市場主體平等地進(jìn)入各類市場交易；三是打破城鄉(xiāng)市場分割，建設(shè)統(tǒng)一的城鄉(xiāng)市場，其路徑涉及提升農(nóng)村市場化水平，完善農(nóng)產(chǎn)品價格在市場上形成機(jī)制，建設(shè)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的土地市場為重點(diǎn)的城鄉(xiāng)要素市場。
四是完善市場體系。市場體系是資源有效配置的載體。對轉(zhuǎn)向市場決定資源配置來說，具有特征性意義的是，資本、土地、勞動力、技術(shù)等生產(chǎn)要素都要進(jìn)入市場，只有在各種要素都進(jìn)入市場系統(tǒng)并在市場上自由流動，市場決定資源配置才能成為現(xiàn)實(shí)。各個要素市場上的供求調(diào)節(jié)各種要素的價格，從而調(diào)節(jié)各種生產(chǎn)要素所有者得到的報酬，才可能有效配置各種資源。市場經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，資源基本上是通過信用渠道配置的，因此完善金融市場體系尤為重要。馬克思當(dāng)年在《資本論》中就明確提出市場充分競爭的必要條件是，資本有更大的活動性，更容易從一個部門和一個地點(diǎn)轉(zhuǎn)移到另一個部門和另一個地點(diǎn)。這個條件的前提除了社會內(nèi)部已有完全的商業(yè)自由外，“信用制度的發(fā)展已經(jīng)把大量分散的可供支配的社會資本集中起來。” 在現(xiàn)階段完善金融市場體系，就如十八屆三中全會所指出的，主要涉及三個方面，一是各種所有制經(jīng)濟(jì)平等獲取金融資源，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)；二是完善金融市場調(diào)節(jié)信號，其路徑是利率市場化，使利率反映資本市場供求并調(diào)節(jié)其供求；三是鼓勵金融創(chuàng)新，豐富金融市場層次和產(chǎn)品；四是以金融市場作為對外開放的通道，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)市場和國際市場的對接。
以上四個方面市場機(jī)制的完善是使市場有效發(fā)揮決定性作用的基礎(chǔ)。而對政府來說，更好地發(fā)揮作用必然要改革市場監(jiān)管體系。市場監(jiān)管就是維持市場秩序，保障公平交易，從而保障市場在資源配置中有效發(fā)揮決定性作用?，F(xiàn)階段改革市場監(jiān)管體系，重點(diǎn)是解決政府干預(yù)過多和監(jiān)管不到位問題。在監(jiān)管過程中，政府所要遵守的規(guī)則就是，政府必須退出運(yùn)動場，不當(dāng)“運(yùn)動員”，公正執(zhí)法不吹“黑哨”。
三、政府配置公共資源要尊重市場規(guī)律
在社會主義市場經(jīng)濟(jì)中，明確市場對資源配置的決定性作用不能放大到不要政府作用，也不能把市場決定資源配置放大到?jīng)Q定公共資源的配置，更不能像新自由主義認(rèn)為的那樣不要政府。
對政府與市場的作用不能以為強(qiáng)市場就一定是弱政府。政府作用和市場作用不一定是此消彼長的對立關(guān)系。以前一時期的蘇南地區(qū)為例，這里既有政府的強(qiáng)力推動又有市場的強(qiáng)大作用。原因就在于，政府和市場不在同一層面發(fā)揮作用。政府強(qiáng)在為市場有效運(yùn)行創(chuàng)造好環(huán)境，如法制、人文的軟環(huán)境，重要基礎(chǔ)設(shè)施的硬環(huán)境；政府強(qiáng)在自身財力，沒有與民爭利；政府強(qiáng)在對各級政府的全面小康和基本現(xiàn)代化的指標(biāo)導(dǎo)引和考核。這種政府的強(qiáng)力推動實(shí)際上是支持市場充分發(fā)揮作用。因此，這里強(qiáng)市場的重要標(biāo)志是：世界500強(qiáng)企業(yè)和規(guī)模型民營企業(yè)蜂擁而至高度集聚。當(dāng)然，隨著市場對資源配置起決定性作用的理論被確認(rèn)，這種強(qiáng)政府和強(qiáng)市場的合作方式也需要轉(zhuǎn)型。
面對市場對資源配置的決定性作用，凡是市場能做的，比政府做得更好的都交給市場。但這并不意味著不要政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。全社會的資源除了進(jìn)入市場的市場資源外，還有公共資源。公共資源是未明確私人所有的資源，涉及沒有明確私人所有權(quán)的自然資源、政府的法律和政策資源、公共財政提供的公共性投資和消費(fèi)需求等。公共資源的配置不能由市場決定，原因是公共資源配置是要滿足公共需求，遵循公平原則，只能由政府決定。
根據(jù)一般的市場經(jīng)濟(jì)理論，在市場決定資源配置的場合，需要政府在市場失靈的領(lǐng)域發(fā)揮作用。其中包括克服貧富兩極分化，克服環(huán)境污染之類的外部性。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，政府（國家）作為制度變遷的重要基石，其基本功能是保護(hù)有利于效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)明確指出，市場決定資源配置基本上是解決微觀經(jīng)濟(jì)效益、宏觀經(jīng)濟(jì)的總量均衡，而克服高失業(yè)和高通貨膨脹之類的宏觀失控，則要靠政府的宏觀調(diào)控。
綜合上述理論界定，在市場對資源配置起決定性作用的條件下，政府要更好配置公共資源，需要政府和市場有明確的邊界。大致可作如下界定：市場決定不了的，如涉及國家安全和生態(tài)安全的由政府決定；市場失靈的，如公平分配和環(huán)境保護(hù)方面等由政府干預(yù)；市場解決不了的，如涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目由政府安排；市場調(diào)節(jié)下企業(yè)不愿意進(jìn)入的，如公共性、公益性項(xiàng)目由政府安排。在這樣一些領(lǐng)域政府不只是進(jìn)入，而且應(yīng)該充分并且強(qiáng)有力地發(fā)揮作用。政府配置公共資源主要是政策路徑，其中包括利用收入分配政策促進(jìn)社會公平；通過產(chǎn)業(yè)政策和負(fù)面清單引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；通過財政和貨幣政策調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。
對于我們這樣一個仍然處于社會主義初級階段的發(fā)展中國家來說，發(fā)展仍然是硬道理。推動發(fā)展理應(yīng)是政府的重要職責(zé)，但政府推動發(fā)展的質(zhì)量不高。究其原因，主要就在于對各級政府的GDP考核和片面追求GDP的增長，促使政府利用行政手段配置資源，沒有充分發(fā)揮甚至壓制了市場在配置資源方面的效率功能。現(xiàn)在國家明確糾正單純以經(jīng)濟(jì)增長速度評定政績的錯誤導(dǎo)向，同時要求取消優(yōu)惠政策、大幅度減少審批項(xiàng)目，這就為各級政府?dāng)[脫原有發(fā)展方式的束縛，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用提供了空間。在此前提下，各級政府還需要承擔(dān)必要的推動發(fā)展的任務(wù)。例如，推動城鄉(xiāng)發(fā)展一體化和城鎮(zhèn)化、發(fā)展創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生態(tài)和環(huán)境建設(shè)、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)，等等。以上發(fā)展任務(wù)和克服市場失靈，都需要政府通過公共資源的配置來推動和實(shí)現(xiàn)。
在市場對資源配置起決定性作用后，更好發(fā)揮政府作用的一個重要標(biāo)志是政府行為本身也要遵守市場秩序。政府職能的錯位，政府權(quán)力的濫用都會引起市場秩序的混亂。政府超越了所應(yīng)該擁有的權(quán)限，直接介入了企業(yè)的微觀經(jīng)營活動，可能造成企業(yè)行為機(jī)制的扭曲。政府也會失靈，、尋租、行政壟斷還大量存在。除此以外，“由于政策制定者個人主觀認(rèn)知的困難也會造成政府的失靈?！保ü椎?豪斯賽尼：《不確定性與認(rèn)證欠缺導(dǎo)致欠發(fā)達(dá)國家的政府失靈》，載《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2004年第2期）針對這些問題，政府更好發(fā)揮作用的基本路徑是政府作用機(jī)制要同市場機(jī)制銜接，政府配置公共資源同市場配置市場資源應(yīng)該結(jié)合進(jìn)行。
首先，在推動發(fā)展方面，政府作用不能孤立進(jìn)行，需要同市場機(jī)制結(jié)合?，F(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展突出在兩個方面：一是結(jié)構(gòu)調(diào)整，二是創(chuàng)新驅(qū)動。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整主要依靠市場來調(diào)節(jié)。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的突出問題是產(chǎn)能過剩越來越嚴(yán)重。市場有效配置資源的一個重要機(jī)制是優(yōu)勝劣汰，只要打破地方保護(hù)，利用市場機(jī)制調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就能有效淘汰落后的和過剩的產(chǎn)能。但是對我們這樣的發(fā)展中大國來說，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整不能只是靠市場，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級需要國家的產(chǎn)業(yè)政策來引導(dǎo)，尤其是前瞻性培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)還是需要政府的引導(dǎo)性投資。再就創(chuàng)新驅(qū)動來說，市場競爭能夠提供創(chuàng)新的壓力，技術(shù)創(chuàng)新也需要市場導(dǎo)向。但市場配置的是已有資源的問題，而創(chuàng)新驅(qū)動需要驅(qū)動非物質(zhì)資源的創(chuàng)新要素，需要創(chuàng)造新的要素，僅僅靠市場不能完全解決創(chuàng)新驅(qū)動問題。需要國家推動創(chuàng)新驅(qū)動：一是國家實(shí)施重大科學(xué)創(chuàng)新計(jì)劃；二是國家要對技術(shù)創(chuàng)新與知識創(chuàng)新兩大創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行集成；三是國家要對孵化新技術(shù)提供引導(dǎo)性投資；四是國家要建立激勵創(chuàng)新的體制和機(jī)制。
其次，在克服市場失靈方面，政府作用要尊重市場決定的方向。市場決定資源配置必然是資源流向高效率的地區(qū)、高效率的部門、高效率的企業(yè)。堅(jiān)持公平競爭的市場規(guī)則運(yùn)行能夠保證結(jié)果的效率，但不能保證結(jié)果的公平，由此產(chǎn)生的貧富分化反映市場失靈。（斯蒂格利茨在近期出版的論著中指出：“已為共知的市場經(jīng)濟(jì)最黑暗的一面就是大量的并且日益加劇的不平等，他使得美國的社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)受到了挑戰(zhàn)：富人變得愈富，而其他人卻面臨著與美國夢不相稱的困苦?！薄恫黄降鹊拇鷥r》第3頁，機(jī)械工業(yè)出版社2013年版）社會主義市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行既有效率目標(biāo)又有公平目標(biāo)，政府有責(zé)任促進(jìn)社會公平正義，克服這種市場失靈，以體現(xiàn)社會主義的要求。為了保證市場配置資源的效率，政府貫徹公平目標(biāo)的作用就是進(jìn)入收入分配領(lǐng)域，依法規(guī)范企業(yè)初次分配行為，更多地通過再分配和主導(dǎo)社會保障解決公平問題。即使要協(xié)調(diào)區(qū)域發(fā)展，政府也是在不改變資源在市場決定下的流向的前提下，利用自己掌握的財政資源和公共資源按公平原則進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付，或者進(jìn)行重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)吸引發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)進(jìn)入不發(fā)達(dá)地區(qū)。
第三，在提供公共服務(wù)方面，政府作用要尊重市場規(guī)律，利用市場機(jī)制。必須由政府提供的公共服務(wù)，并非都要由政府部門生產(chǎn)和運(yùn)作，有許多方面私人部門生產(chǎn)和運(yùn)營更有效率。政府通過向私人部門購買服務(wù)的方式可能使公共服務(wù)更為有效、更有質(zhì)量。例如，推進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的一個重要方面是推進(jìn)基本公共服務(wù)的城鄉(xiāng)均等化，在廣大的農(nóng)村城鎮(zhèn)所要提供的基本公共服務(wù)不可能都由政府包攬，也可采取購買服務(wù)的方式。籌集公共資源也是這樣。城市建設(shè)的資金可以由政府為主導(dǎo)建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制，其中包括地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營。
第四，在維持市場秩序方面，政府要加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)。建立市場秩序必須高度重視道德規(guī)范建設(shè)，解決好市場秩序的道德基礎(chǔ)即誠信問題。只有當(dāng)交易者建立在誠信基礎(chǔ)上，所有各種市場規(guī)范才能起作用。社會信用體系建設(shè)涉及兩個方面：一方面是制度性信用，即通過各種法定的和非法定的方式建立健全征信體系，通過法律手段嚴(yán)厲打擊欺詐等失信行為；另一方面是道德性信用，即褒揚(yáng)誠信、鞭撻失信，形成全社會共同遵守的道德觀和價值觀。這兩方面相輔相成，克服機(jī)會主義行為，使誠信成為自覺的行為，也就是自覺地遵從市場秩序。
內(nèi)容提要：監(jiān)管與自律、自治是資本市場的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競爭的資本市場秩序，確保交易安全和廣大投資者的利益；而一個缺乏自律和自治的資本市場，必然是市場交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場。對政府監(jiān)管產(chǎn)生強(qiáng)烈依賴，以至于無法生成自律、自治環(huán)境機(jī)制的資本市場，永遠(yuǎn)也不可能走向成熟。我國資本市場以政府為主導(dǎo)，管制過甚，自律、自治受到無形壓制的發(fā)展模式，必須扭轉(zhuǎn)、過渡到監(jiān)管與自律、自治并重，二者有機(jī)統(tǒng)一的軌道上，才能使我國資本市場最終走向成熟。
現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下的資本市場必須營造一個監(jiān)管與自律、自治對立統(tǒng)一的市場環(huán)境，才能實(shí)現(xiàn)法律調(diào)整對安全和效益的追求。然而，法律如何把握適度監(jiān)管的領(lǐng)域，為各類市場主體保留適宜其生存和持續(xù)發(fā)展的空間，則是整個資本市場能否良性運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。資本市場的監(jiān)管應(yīng)建立在市場機(jī)制配置資源的基礎(chǔ)上，尊重資本市場的規(guī)律，注重宏觀調(diào)控，間接管理，多采用經(jīng)濟(jì)手段保持市場主體的獨(dú)立性和自主經(jīng)營權(quán)。不因監(jiān)管的存在而使市場主體喪失經(jīng)營的靈活性和活力，不因監(jiān)管而妨礙其效益的增長。
一、監(jiān)管與自律、自治在資本市場發(fā)展中的地位與作用
古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派崇尚自由經(jīng)濟(jì)，主張經(jīng)濟(jì)的自由放任，反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動。完全競爭性的市場模型能夠?qū)崿F(xiàn)資源的帕累托效率配置。即個體消費(fèi)者的效率最大化行為和廠商利潤最大化行為將通過“看不見的手”使資源的配置達(dá)到一個理想的狀態(tài)：任何變動若不使任何他人的境況變壞就不能使任何一個人的境況變好。這一理想狀態(tài)不需要政府的任何干預(yù)或公共政策，這是一個自我調(diào)節(jié)和修正的過程。最小政府理論以人類平等、自由、公正和人權(quán)神圣不可侵犯為最高的價值，堅(jiān)信個人的主體權(quán)力能力、自我控制能力、自我約束能力和自我實(shí)現(xiàn)能力是實(shí)現(xiàn)公平、正義、平等、自由和福利的唯一途徑。因此，政府只履行守夜人和交通警察的職能。政府的功能只局限于“保護(hù)所有的公民免受暴力、盜竊和欺詐，……確保合同的履行與實(shí)施?！弊钚〉恼凸艿米钌俚恼褪亲詈玫恼?。然而，現(xiàn)實(shí)生活中這種完全競爭的市場從來就沒有存在過。20世紀(jì)20年代末30年代初的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，隨之宣告了自由放任經(jīng)濟(jì)政策的終結(jié)。針對經(jīng)濟(jì)放任造成的后果，凱恩斯主義主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長。然而，20世紀(jì)70年代初，西方國家出現(xiàn)的了大量失業(yè)和物價高漲并存的“停滯膨脹”，使凱恩斯主義的理論和經(jīng)濟(jì)政策陷于破產(chǎn)。歷史事實(shí)告訴我們，當(dāng)今的市場經(jīng)濟(jì)既不是放任自流的經(jīng)濟(jì)，也不是政府全面管制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)二者缺一不可。
政府監(jiān)管和調(diào)控市場經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)理由，首先，是因?yàn)槭袌龅氖ъ`。非競爭性、非排他性的純公共物品與非競爭、可排他、可市場化的公共物品供給不足，以及競爭性、非排他性的公共產(chǎn)權(quán)的過度消費(fèi)和投資不足，使市場機(jī)制的帕累托配置效率失靈；經(jīng)濟(jì)活動的外部性、自然壟斷、信息不對稱，以及競爭性市場的其他局限性均會引起市場的失靈。其次，自由競爭的經(jīng)濟(jì)必然走向壟斷和市場支配地位的濫用，反過來妨礙、排斥或限制競爭；再次，市場調(diào)節(jié)無法自動地實(shí)現(xiàn)社會總供給與社會總需求的平衡，而且市場調(diào)節(jié)的事后性，只能通過對經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重的破壞和巨大的資源浪費(fèi)，才能恢復(fù)經(jīng)濟(jì)總量的再次平衡。最后，市場主體作為經(jīng)濟(jì)人均有追求自我利潤最大化的傾向和人性惡的一面，這樣，市場交易和競爭的過程中就會不可避免地出現(xiàn)損人利己的現(xiàn)象。美國憲法之父麥迪遜就曾設(shè)問“政府之存在不就是人性的最好的說明嗎？如果每個人都是天使政府就沒有存在的必要了。”“如果沒有一個組織來防范做惡者，來明確界定何為惡行的規(guī)則，個人就不可能和平地追求自己的利益，私有產(chǎn)權(quán)也不可能得到有效的保障?！辟Y本市場作為作為整個市場體系的重要組成部分，為了實(shí)現(xiàn)社會公共利益，維護(hù)公平、競爭、高效的市場秩序，對資本市場必要的管制，自不待言。例如，在股票市場上，由于信息不對稱，在股票的發(fā)行人與股票的認(rèn)購人之間，發(fā)行人關(guān)于自己股票的質(zhì)量信息，知道的要比認(rèn)購人全面的多。當(dāng)投資者無法區(qū)別質(zhì)量較高的股票與較低的股票時，較高質(zhì)量的股票就會以低于投資者能夠確知兩種股票差異時的價格出售。這樣，就會出現(xiàn)劣質(zhì)股票將優(yōu)質(zhì)股票驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象。政府監(jiān)管除了具有消除資本市場失靈的負(fù)面影響的防范作用外，還有積極的促進(jìn)功能。第一，政府監(jiān)管有助于資本資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；第二，政府的監(jiān)管能夠?qū)崿F(xiàn)公平、正義的理想社會。
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，處于平等、自由和公正交易秩序中的每一個人和企業(yè)都是自我利益實(shí)現(xiàn)的最佳判斷者?！耙粋€好的社會必須具有限制個人的選擇干涉別人選擇程度的機(jī)制；一個好的社會應(yīng)該具有暢通的讓所有的人都廣泛參與決定私人物品和社會物品配置的制度機(jī)制；一個好的社會應(yīng)盡一切可能消除天賦性的與生俱來的特權(quán)與不平等，而讓人的后天努力成為處于社會網(wǎng)絡(luò)的哪一個紐結(jié)點(diǎn)上的惟一決定性的因素。”在哈耶克看來，如果沒有經(jīng)濟(jì)自由，就不可能有進(jìn)步。企圖要求社會所有的人按照一個人或者某些人的指令進(jìn)行生活，從而操縱人與人之間的互動活動，這種企圖必將阻礙那種可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)和技術(shù)進(jìn)步的社會秩序的生成。政府不應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)號施令，而應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)和執(zhí)行有關(guān)財產(chǎn)、交換的法律，從而使人們能夠以最有利于創(chuàng)造財富的方式彼此互相交往。政府恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)應(yīng)當(dāng)是保證個人能夠充分地以自己覺得最合適的方式利用其知識和才能。“法律恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)則是為生活于其中的個人創(chuàng)造一個私域，使他們能按自己的意愿活動。”哈耶克進(jìn)一步認(rèn)為，最優(yōu)的社會就是個人透過競爭性市場公平地發(fā)揮自己的能力，并獲得地位和物質(zhì)財富的社會，而在此競爭性市場中，人們享有交換自由和私人財產(chǎn)，政府并不控制經(jīng)濟(jì)活動的細(xì)節(jié)。發(fā)達(dá)、良好的資本市場市場環(huán)境應(yīng)當(dāng)建立在廣大市場主體主動性自律的基礎(chǔ)之上，而不是完全依賴于監(jiān)管。主要靠政府監(jiān)管才能維持秩序，市場主體普遍缺乏自律意識，違規(guī)操作盛行的資本市場，這種狀況，只能說明資本市場遠(yuǎn)未成熟。私法自治精神僅在于“實(shí)現(xiàn)下述思想：即任何人均可隨其所欲，訂立契約，作成遺囑，設(shè)立社團(tuán)?！辟Y本市場的各類主體，無論是商業(yè)銀行、信托投資公司、證券公司、上市公司，中介機(jī)構(gòu)、證券交易所等法人團(tuán)體，還是在資本市場投資的個人，都是獨(dú)立的市場主體，法律必須確保他們能夠行使自主經(jīng)營權(quán)，根據(jù)自己的決策，自由地開展資本經(jīng)營活動，努力實(shí)現(xiàn)自身利潤最大化經(jīng)營目標(biāo)。同業(yè)者為了自身的共同利益，按照自愿的原則可以依法建立自律性組織，維護(hù)團(tuán)體的共同利益，協(xié)調(diào)團(tuán)體與成員之間的利益，促進(jìn)資本市場同業(yè)者的健康發(fā)展。
資本市場的競爭要有效地發(fā)揮作用，需要政府從事大量的活動以使其正常地運(yùn)轉(zhuǎn)，在其不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的時候要彌補(bǔ)其缺陷，但是在能夠創(chuàng)造出競爭的地方就必須依賴競爭。哈耶克認(rèn)為，如果政府的管理和計(jì)劃是為了促進(jìn)競爭，或者是在競爭無法正常發(fā)揮作用的時候采取行動，就不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行反對，但是除此以外的一切政府活動都是非常危險的。監(jiān)管與自律、自治是資本市場的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競爭的資本市場秩序，確保交易安全和廣大參與市場交易者的利益；而一個缺乏自律和自治的資本市場，必然是市場交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場。對經(jīng)濟(jì)活動實(shí)行全面的管制就必然會排斥市場，這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的做法，完全不符合市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)既不是古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派所倡導(dǎo)的放任自流純而又純的市場經(jīng)濟(jì)，也不是對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行全面干預(yù)的經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是政府可宏觀調(diào)控，適度監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)。
二、我國資本市場的監(jiān)管范圍與自律、自治空間
資本市場不是全面管制或無縫隙監(jiān)管的市場，也不是放任自流的純粹的市場。前者，無異于對市場的取締或?qū)κ袌鰴C(jī)制的全面扼殺；后者，則難以克服資本市場的局限性，防止資本市場失靈帶來的災(zāi)難。由于人們在經(jīng)濟(jì)活動中所利用的大量的知識并不能集中于一個人的頭腦中，而只能由不同的人掌握分離的知識。即便是政府也不可能掌握資本市場交易過程中所需要的全部知識和信息，因此，對資本市場實(shí)行全面的管制，使其按照事先的計(jì)劃運(yùn)轉(zhuǎn)，不可能造就一個良性的資本市場。這一點(diǎn)早已被我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的教訓(xùn)所證實(shí)。為了建立一個高效和公正的資本市場，我們不需要政府非得無所不知、無所不能、無處不在、無限仁慈，任何時代、任何國家的政府都不可能這樣，也完全沒有必要這樣。一個發(fā)達(dá)、健全和成熟的資本市場必須是既有健全的嚴(yán)格監(jiān)管體系和手段，又有市場主體自主經(jīng)營、公平競爭的自治空間；同時，要建立政府監(jiān)管與市場交易主體自治之間進(jìn)行溝通的渠道，發(fā)揮行業(yè)自律組織的橋梁和中介作用，協(xié)調(diào)社會公共利益、行業(yè)利益與個體利益的。梁定邦先生曾經(jīng)指出，空間和社會秩序是法律的兩個重要因素，“沒有秩序的話社會無法發(fā)展；沒有空間就不能調(diào)動一個民族的積極性一個社會的積極性?！彼?，法律本身一定要有它的框架，有它的規(guī)范，使得每一人都知道這條路是寬的；使得每一人去走的時候，能發(fā)揮它的替能，它才是算好的法律。關(guān)于資本市場中的監(jiān)管與自律、自治的關(guān)系，就深層次而言，實(shí)際上反映了個體、團(tuán)體與社會公共利益之間的關(guān)系?！半m然我們?yōu)樯鐣嬷?，但仍必須重視個人利益。”我們必須考慮維護(hù)資本市場公平競爭秩序，實(shí)現(xiàn)社會公共利益的整體要求和每個市場主體的單獨(dú)要求，承認(rèn)并保證市場主體享有充分的自主經(jīng)營權(quán)，可以通過自身努力經(jīng)營活動，去追求盈利目標(biāo)的最大化?！罢詈玫墓芾砭褪亲屓藗兎浅Ｗ杂梢步吡?chuàng)造他們自己的幸福?！睂Y本市場的監(jiān)管應(yīng)以宏觀管理為主，微觀管理為輔。資本市場需要監(jiān)管的事項(xiàng)應(yīng)該是市場主體不能做、不愿做或做不好事，“關(guān)于公民個人知道的更清楚、更加擅長的那些事，國家并沒有越俎代庖；相反地它做的是，即使個人有所了解，單靠他自己的力量也無法進(jìn)行的那些事?！?/p>
（一）我國資本市場中的監(jiān)管范圍
關(guān)于資本市場的組織、運(yùn)行，哪些事項(xiàng)和方面屬于政府監(jiān)管的領(lǐng)域？哪些事項(xiàng)和方面政府不應(yīng)該插手，而應(yīng)該由資本市場的參與者自治和自律？這個問題在立法上，即使不能做出詳細(xì)的劃分，也必須進(jìn)行原則性的明確界定。關(guān)于這個問題的處理，我國立法往往從規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)入手。我國《銀行監(jiān)督管理法》第三章[2]規(guī)定了國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，可概括歸納為：（1）依法制定并對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（2）依照法定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍；（3）對發(fā)生變更的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的資金來源、財務(wù)狀況、資本的補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查；（4）辦理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的審查批準(zhǔn)和備案；（5）對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級經(jīng)營管理人員實(shí)行任職資格管理；（6）制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則[3]；（7）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照法律規(guī)定，如實(shí)向社會公眾披露財務(wù)會計(jì)報告、風(fēng)險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。我國新《證券法》第179條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職權(quán)：（1）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8）法律、行政法律規(guī)定的其他職責(zé)?！蹲C券投資基金法》第76條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：（1）依法制定證券投資基金監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）辦理基金備案；（3）對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；（4）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施；（5）監(jiān)督基金的信息披露情況；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
從以上條款關(guān)于監(jiān)督機(jī)構(gòu)對資本市場的監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)我國監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對資本市場的監(jiān)管領(lǐng)域十分寬泛，其確切的范圍可以從橫向范圍和縱向范圍兩個方向加以把握。首先，關(guān)于資本市場監(jiān)管的橫向范圍。資本市場受監(jiān)管的對象包括各類市場主體、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)自組織及其行為。其中應(yīng)接受監(jiān)管的主體有：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司、證券的發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券、基金同業(yè)協(xié)會等。此外，對證券公司、保險公司、商業(yè)銀行等商事主體的監(jiān)管還向內(nèi)延伸至市場主體的高管人員，以及證券從業(yè)人員，向外擴(kuò)張到其發(fā)起人、控股股東和其他關(guān)聯(lián)主體。納入監(jiān)管的市場行為，包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司的市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營方式；證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算；信息披露；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的變動情況。從資本市場的體系看，監(jiān)管覆蓋了股票市場、公司并購市場、債券市場、保險市場等。其次，關(guān)于資本市場監(jiān)管的縱向范圍。從各種類市場主體的設(shè)立、變更到終止，從經(jīng)營決策、執(zhí)行到市場交易結(jié)果等均被納入全過程的監(jiān)管，甚至縱深到市場主體的人事安排、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)品種和內(nèi)控機(jī)制。幾乎構(gòu)筑了一個全方位、立體式的監(jiān)管系統(tǒng)。
（二）我國資本市場主體自律和自治的空間
資本市場的自律是指市場主體的自我管理，“當(dāng)私人領(lǐng)域的某一部分的成員承擔(dān)起監(jiān)督他們自己事務(wù)的責(zé)任時自律就發(fā)生了?！保?）（p395）我國資本市場主體與國外較發(fā)達(dá)的資本市場上的主體相比，無論是公司自治空間，還是自律空間均相對要狹小的多。主要表現(xiàn)為：（1）無論是商業(yè)銀行、投資公司、保險公司、證券公司，還是上市公司均存在國有股一股獨(dú)大的現(xiàn)象，仍然無法做到政企分開，企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)完全的自主決策。無限的政府監(jiān)管對這些市場主體的擠壓，致使它們能夠擁有的自主經(jīng)營權(quán)十分有限，幾乎沒有自我發(fā)展、自我完善和自我約束的能力。（2）證券公司、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司和信托投資公司實(shí)行分業(yè)經(jīng)營，其業(yè)務(wù)范圍和種類必須在核定的范圍開展，不能自主地拓展業(yè)務(wù)，金融工具的創(chuàng)新也受到很大的限制。（3）行業(yè)自律組織除了為成員企業(yè)提供服務(wù)，基本上無法肩負(fù)起對成員企業(yè)的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)。這種局面的形成在我國并不是偶然的，其主要原因是我國市場主體歷史上缺乏自律的傳統(tǒng)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府部門長于管制，疏于發(fā)展，習(xí)慣于用行政手段管理市場，不擅長依靠經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的慣性在我國資本市場發(fā)育十多年的歷程中欲罷不能，陰魂不散，致使當(dāng)前國內(nèi)資本市場依然盛行非市場化運(yùn)作的傾向。
三、資本市場監(jiān)管、自律、自治的模式
資本市場由于政府管制與自律、自治各自所占比重不同，資本市場是以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，還是以市場主體自律、自治為基礎(chǔ)，還是實(shí)行政府管制與自律、自治有機(jī)結(jié)合將會形成不同的模式。各種模式是資本市場監(jiān)管、自律和自治現(xiàn)實(shí)化的具體表現(xiàn)。在世界范圍內(nèi)各國對證券市場的監(jiān)管體制，主要分為集中型管理體制、自律型管理體制和其他介于二者之間的折衷體例。目前，我國資本市場所采用運(yùn)作模式雖然屬于集中管理型，它在形式上貌似美國的監(jiān)管體制，但是在實(shí)質(zhì)上卻存在著很大的差異。
（一）美國集中監(jiān)管模式。以美國為代表的集中型管理體制表現(xiàn)為，國家制定專門的證券管理法，設(shè)立全國性的專門證券管理機(jī)構(gòu)對全國的證券市場進(jìn)行統(tǒng)一管理。美國有關(guān)資本市場的立法和規(guī)章分為三級：一是美國聯(lián)邦立法，其中包括1933年的證券法、銀行法，1934年的證券交易法，1935年公用事業(yè)控股公司法，1939年的信托法，1940年的投資公司法，1949年的投資顧問法，1995年的金融競爭法，1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法，2002年的薩班斯—奧克利法案。另外，還包括證券監(jiān)督委員會依照法律授予證券交易所、財務(wù)會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)委員會、證券商協(xié)會等制定規(guī)章和自治規(guī)則。美國設(shè)立了直接隸屬于總統(tǒng)的證券集中管理機(jī)構(gòu)，證券交易委員會（SEC），獨(dú)立行使職權(quán)，對全國性的證券交易所制定補(bǔ)充規(guī)定。二是各州制定的證券、金融、保險和公司方面的立法。三是由自律機(jī)構(gòu)如證券交券商、投資公司，以及證券的發(fā)行和交易實(shí)施全面的監(jiān)督管理權(quán)。證券交易委員會（SEC），將全國劃分為9個區(qū)，每個分區(qū)設(shè)立分區(qū)委員會，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)管理政策與措施。美國在自由市場經(jīng)濟(jì)，契約自由和企業(yè)自治理念的指導(dǎo)下，對資本市場監(jiān)管的主要方式是注重上市公司等市場主體信息的披露，解決信息不對問題，增加市場的透明度；強(qiáng)化董事、高級經(jīng)營管理者的誠信義務(wù)和管理職責(zé)，注重發(fā)揮資本市場對資本流動的自我調(diào)節(jié)作用，較少采用行政管制手段。因此，在美國無論是立法或是政府的監(jiān)管措施都給市場主體實(shí)行自律、自治留有足夠的余地。
（二）英國自律型監(jiān)管模式。自律性的管理體制則表現(xiàn)為，除了國家必要的立法外，政府較少干預(yù)證券市場，對證券市場的管理主要依賴于證券交易所和證券商協(xié)會等組織進(jìn)行自律管理。英國在20世紀(jì)80年代之前，資本市場由自愿建立的行業(yè)、專業(yè)和社會組織自主監(jiān)管它們帶有共同利益的事務(wù)，已形成自律性傳統(tǒng)。證券和投資委員會、證券交易所、職業(yè)機(jī)構(gòu)和各類公司等一系列私人運(yùn)作的組織，在沒有法定權(quán)利和不直接向政府官員負(fù)責(zé)或報告的情況下監(jiān)督資本市場的活動。《1986年的金融服務(wù)法》改變了以往的狀況，使資本市場的組織和活動“在法律的框架內(nèi)自律”。英國證券和投資委員會是一個私人公司而不是一個政府機(jī)構(gòu)，其主席由財政部和英格蘭銀行任命，并借此對其政策施加影響。它必須按照1986年的《金融服務(wù)法》對證券市場行使監(jiān)管權(quán)，沒有完全的自，當(dāng)它不能發(fā)揮令人滿意的作用時，財政部可以取消賦予它的權(quán)力并親自行使這些權(quán)力。結(jié)果是在很大程度上，使證券和投資委員會具有半官方和半私人公司的性質(zhì)。因此，于其說1986年之后，英國證券市場的管理模式是一種“自律模式”，不如說它是一種“共同管理體制”。英國1997年10月成立了金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）被授予對銀行、證券、期貨以及保險業(yè)廣泛的監(jiān)管權(quán)，更進(jìn)一步強(qiáng)化了這種共同監(jiān)管的體制。然而，英國自律的傳統(tǒng)仍然是資本市場運(yùn)作的基礎(chǔ)，市場準(zhǔn)入條件及資格、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的確定，市場秩序的建立與維護(hù)繼續(xù)掌管在自律組織手中。只有出現(xiàn)自律、自治不能，或者不能湊效時，政府監(jiān)管部門才出面加以干預(yù)
（三）我國政府主導(dǎo)資本市場的運(yùn)作模式。我國自1998年11月國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會“三定”方案，確定其為全國證券、期貨市場的主管機(jī)關(guān)，到按照分業(yè)經(jīng)營管理的原則，陸續(xù)成立了銀監(jiān)會和保監(jiān)會，完成了我國資本市場由多頭、分散、重復(fù)、交叉管理到集中、專門、統(tǒng)一管理的體系構(gòu)架。在政府行政力量的大力推動下，我國的公司實(shí)務(wù)和證券市場只用了短短十幾年的時間，就走完西方國家花費(fèi)了一百多年時間才經(jīng)過的歷程，并取得了一定的成績，不能不說是一個奇跡。但是，我國資本市場新興加轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)，也存在諸多先天不足的問題，例如，市場體系不完整、股市二元化，上市公司的流通股比例偏低，“國有股一股獨(dú)大”，商業(yè)銀行、保險公司、證券公司和上市公司等市場主體的獨(dú)立性差，法人治理機(jī)制不健全等問題。由于過去長期實(shí)施計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使政府擅長運(yùn)用行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，而采取法律手段和經(jīng)濟(jì)手段管理經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)不足，企業(yè)和其他社會組織缺乏自律和自治的傳統(tǒng)。新《證券法》第8條規(guī)定：“在國家對證券發(fā)行、交易活動實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實(shí)行自律性管理?！边@一規(guī)定確立了我國資本市場“政府集中統(tǒng)一監(jiān)管為主，并輔之心行業(yè)自律的運(yùn)作模式”。目前，政府對資本市場的管理依然停留在管人事、管資產(chǎn)、管審批、管業(yè)務(wù)的層面，資本市場的運(yùn)行過度地依賴于政府的監(jiān)管。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國資本市場在改革開放的過程中僅證券市場已廢除的行政許可事項(xiàng)就有49項(xiàng)，但是繼續(xù)保留的行政許可事項(xiàng)仍然達(dá)54項(xiàng)之多。資本市場往往陷入一管就死，一放就亂，惡性循環(huán)的怪圈。這充分說明，我國資本市場動作的模式是一種“政府主導(dǎo)下，集中監(jiān)管”的形式，市場主體對政府監(jiān)管的強(qiáng)烈依賴，極難生成資本市場的自治和自律機(jī)制。近來，股市交易量不斷的下滑，市場缺乏可預(yù)期性，投資者對市場信心不足，券商大面積虧損，其中有一大批成為被托管、被拯救或倒閉的對象。盡管原因復(fù)雜，但是其主要的癥結(jié)不外乎出在監(jiān)管的過多、過死，管理手段滯后、缺乏合理性與市場主體自律、自治功能未能充分發(fā)揮上面。因此，我國資本市場存在的問題不是要不要監(jiān)管，而是如何把適當(dāng)、合理的監(jiān)管與企業(yè)和投資者充滿活力的自律和自治有機(jī)地結(jié)合起來。
四、監(jiān)管、自律、自治在資本市場中協(xié)調(diào)效用的實(shí)現(xiàn)
一個良性的、理想的資本市場應(yīng)該是一個公平、有序競爭的市場，通過必要的監(jiān)管與自律、自治形成了良好的信用基礎(chǔ)，信息公開、價格真實(shí)，市場主體可以較自由的進(jìn)入市場和退出市場，每一個市場主體按照自我判斷以自己的經(jīng)營方式去追求利潤最大化，投資者利益能夠獲得充分的保護(hù)。為了實(shí)現(xiàn)理想資本市場的理念，我國資本市場未來發(fā)展的方向應(yīng)當(dāng)是：在加強(qiáng)監(jiān)管的同時，促進(jìn)市場主體積極主動地實(shí)施自律、自治，逐步放開管制，直至解除管制。擴(kuò)大市場化的范圍，把本應(yīng)由市場解決的問題，因擔(dān)心現(xiàn)在市場機(jī)制不夠成熟而放在行政管制層面加以處理的問題，必須逐漸地交還給市場來調(diào)整。
（一）監(jiān)管、自律、自治協(xié)調(diào)的法律基礎(chǔ)
這句關(guān)于公平的格言。以新《證券法》為證，其內(nèi)容依舊以強(qiáng)化監(jiān)管為主線，無論是對上市公司、證券公司，還是對證券市場修改后的條款均大大的擴(kuò)充了監(jiān)管的范圍，增強(qiáng)了監(jiān)管的力度，然而涉及自律和自治的規(guī)范依然沒有改觀。證券業(yè)協(xié)會對證券市場主體的資格、市場交易、違規(guī)行為的處理基本上沒有管理權(quán)，在證券市場的組織和運(yùn)作過程中完全被邊緣化。這樣一部證券法就其精神實(shí)質(zhì)和主要條款而言，早已因扭曲而淪落為一部“證券監(jiān)管法”。這必然會使我國證券市場今后增強(qiáng)自律和自治功能帶來法律資源供給上的不足。無論是政府監(jiān)管，還是企業(yè)自律和自治都必須具備合理性和堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。我國政府為什么要對資本市場實(shí)行監(jiān)管，當(dāng)然是為了維護(hù)資本市場的社會公共利益，實(shí)現(xiàn)資本的經(jīng)營效益。而決不是象有的人所說的那樣，中國政府干預(yù)在法理上有很強(qiáng)的理由，因?yàn)橹袊撬腥恕！爸袊弊愚D(zhuǎn)過來就是所有人，帽子轉(zhuǎn)過去就是管理者”。我國資本市場運(yùn)作不規(guī)范，一個很關(guān)鍵的問題就出在政府同時承擔(dān)著社會管理者的職能和所有都的職能，二者糾纏不清。有時它以所有者身份去行使社會管理者的職責(zé)，有時它卻又以社會管理的資格和地位去保護(hù)自己作為所有者的利益。角色的錯位使政府很難做到客觀、公證，有些問題就是由于政府管理管出來的，如果依法由市場去調(diào)節(jié)本來就根本不存在問題。法律調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的方式有兩種：一種是法定主義調(diào)整方式，另一種是法律行為調(diào)整方式。法定主義調(diào)整方式要求當(dāng)事人的行為必須符合法律概括的典型形態(tài)，否則，就屬于違法行為，必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。法定主義調(diào)整在立法上表現(xiàn)為強(qiáng)制性、禁止性法律規(guī)范。顯然，政府對資本市場監(jiān)管依據(jù)的是法定主義調(diào)整方式所確定的強(qiáng)制性法律規(guī)范。政府對市場的監(jiān)管必須依法行使職權(quán)，法律沒有明文規(guī)定的就是法律禁止政府部門去做的，政府不得濫用監(jiān)管權(quán)。法律行為調(diào)整方式，即私法自治的調(diào)整方式，在立法上表現(xiàn)為任意性法律規(guī)范，即意思推定規(guī)范。當(dāng)事人根據(jù)自己行為為自己創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)事人可以通過法律行為排除意思推定規(guī)則的適用，即當(dāng)事人的約定優(yōu)于法律的任意規(guī)定。只有當(dāng)事人未作意思表示或者意思表示不明確的，才推定適用任意性法律規(guī)范。私法自治原則必然意味著“承認(rèn)個人在私法的領(lǐng)域內(nèi)，就自己生活之權(quán)利義務(wù)能為最合理‘立法者’，在不違背國家法律規(guī)定之條件下，皆得基于其意思，自由創(chuàng)造規(guī)范，以規(guī)律自己與他人之私法律關(guān)系。”資本市場的自律和自治必須以任意性法律規(guī)范為基礎(chǔ)，按照意思自治原則，法律沒有明文規(guī)定的，就是法律允許做的。然而，我國關(guān)于資本市場的各項(xiàng)立法，就其規(guī)范體系考察由于受重監(jiān)管輕自律、輕自治思想的支配，強(qiáng)制性法律規(guī)范與任意性法律規(guī)范的比例嚴(yán)重失衡，許多本應(yīng)由市場調(diào)節(jié)和市場主體選擇便可以有效解決的事項(xiàng)均被上升為法律的強(qiáng)制性規(guī)范，致使市場主體的自治和自律空間被極度地的壓縮。殊不知，“最嚴(yán)厲的法律是最大的錯誤或不公正”。
（二）政府監(jiān)管的價值必須立足于對安全和效益的合理追求
正當(dāng)?shù)姆刹]有設(shè)計(jì)人們相互交往的細(xì)節(jié)，而僅僅創(chuàng)造其邊界。政府的正當(dāng)職能就是透過創(chuàng)造出的市場秩序，讓個人可以借助浮動價格和利潤，最充分地利用分離的知識，以此促進(jìn)社會成員間的合作。在對資本市場的監(jiān)管方式上，政府應(yīng)采用非現(xiàn)場監(jiān)督和現(xiàn)場檢查方式實(shí)施監(jiān)督。監(jiān)督方式對市場主體及其活動的影響，決定著是否允許市場主體自治以及自治的程度如何。若對市場主體實(shí)行現(xiàn)場監(jiān)督，無異于對市場主體自由的剝奪；雖然是非現(xiàn)場監(jiān)督，但是如果對市場主體進(jìn)行任意的、頻繁的現(xiàn)場檢查必然會嚴(yán)重地干擾企業(yè)的經(jīng)營活動。因此，檢查是否必要，檢查的頻率必須從嚴(yán)、適度地掌握。政府監(jiān)管應(yīng)多注重宏觀層面，多應(yīng)用法律和經(jīng)濟(jì)的手段進(jìn)行監(jiān)管；監(jiān)管對安全價值的追求不能妨礙市場主體對符合社會公共利益要求的自我利益的追求。監(jiān)管主要是對市場主體外部行為的監(jiān)督，不應(yīng)涉及或盡可能少地涉及公司的內(nèi)部事務(wù)，尤其不能妨礙其自主決策。監(jiān)管應(yīng)有助于強(qiáng)化上市公司、控制股東和高管人員的信息披露義務(wù)，防范系統(tǒng)風(fēng)險，不代替市場交易主體作判斷，個體交易風(fēng)險應(yīng)通過市場主體的內(nèi)控機(jī)制解決。對資本市場的管理應(yīng)區(qū)別管制與監(jiān)督，管制是對資本市場主體和行為的事前監(jiān)督，它屬于行政許可的范疇，解決是否賦予特定市場主體某種權(quán)利，是否允許市場主體做出某種行為的市場準(zhǔn)入問題；而監(jiān)督屬于事后的督促檢查，它解決的是市場主體如何行為，行為的后果是不具有合法性和正當(dāng)性的問題。為了提高我國資本市場的動作效益，資本市場未來的趨向必須是逐步放寬管制、加強(qiáng)監(jiān)督、擴(kuò)大自律和自治，堅(jiān)持資本市場改革的市場化取向，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。
（三）賦予資本市場主體獨(dú)立的地位、拓展其自律與自治的空間
資本市場的自律組織，主要有證券交易所和各種同業(yè)協(xié)會，如銀行業(yè)協(xié)會、保險協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會、基金同業(yè)協(xié)會、會計(jì)協(xié)會和律師協(xié)會等，它們都是同業(yè)者為了同行業(yè)內(nèi)部成員的共同利益，促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展，根據(jù)平等、自愿、互利原則，依法設(shè)立的非營利性社會組織。為了實(shí)現(xiàn)本行業(yè)的自我管理，在法律上必須賦予其社團(tuán)法人的獨(dú)立地位和權(quán)威性。中國的實(shí)踐已充分證明了作為政府附屬物的行業(yè)協(xié)會，只能是強(qiáng)化政府全面管制的手段和工具，而決不可能成為促進(jìn)行業(yè)成員自律發(fā)展的中間力量。新《證券法》就證券交易所而言，賦予并擴(kuò)大了下列權(quán)力：（1）股票、債券和其他證券上市交易的核準(zhǔn)權(quán)；（2）證券暫停、恢復(fù)和終止上市權(quán)；（3）停牌、停市權(quán)；（4）對證券交易的實(shí)時監(jiān)控權(quán)；（5）信息披露監(jiān)督權(quán)；（6）制定證券交易所的會員和證券從業(yè)人員規(guī)則的權(quán)利；（7）對證券違規(guī)交易的處罰權(quán)。自律、自治應(yīng)是權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。首先，必須承認(rèn)資本市場的參與者是獨(dú)立的權(quán)利主體，能夠以獨(dú)立的市場主體資格從事市場交易活動，在公平競爭中實(shí)現(xiàn)自己的合法權(quán)益。市場自律組織也必須是市場經(jīng)營主體為了共同的經(jīng)濟(jì)目的，為了成員企業(yè)的整體、長遠(yuǎn)利益均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，按自愿互利的原則組建起來，既獨(dú)立于其成員，也獨(dú)立于政府的法人實(shí)體；其次，自律、自治意味著證券業(yè)協(xié)會、證券交易所和相關(guān)同業(yè)公會等自律組織必須依據(jù)法律、自治規(guī)則和公司章程自愿地履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任，尤其，將自律作為承擔(dān)社會責(zé)任的有效途徑。資本市場自律組織能夠?qū)崿F(xiàn)自律功能的前提是，它必須是成員自愿結(jié)合起來的，具有完全獨(dú)立性和權(quán)威性的法律實(shí)體。資本市場交易主體的法律地位和權(quán)利則必須獲得充分的尊重和可靠的法律保障。自律組織的自律功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）自我約束；（2）自我規(guī)范；（3）自我管理；（4）自我控制。我國雖然已經(jīng)建立了各種與資本市場有關(guān)的同業(yè)協(xié)會，但是這些協(xié)會除了組織成員交流信息和業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，并沒有真正發(fā)揮對其成員的自律監(jiān)管作用。即便是證券交易所在我國也缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，它雖然在立法規(guī)定中是獨(dú)立的法律實(shí)體，但是它在實(shí)際活動中卻表現(xiàn)出對證監(jiān)會很大的依附性，在外觀上猶如證監(jiān)會規(guī)章、政策的下屬執(zhí)行部門。咎其原因就在于法律幾乎把所有的監(jiān)管職能均賦予了政府監(jiān)管部門，根本就沒有為這些社會組織留下自律空間，由于缺乏必要的監(jiān)管權(quán)和手段，自然無法發(fā)揮作用。我國《銀行監(jiān)督管理法》第31條規(guī)定：“國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！痹摲▽︺y業(yè)自律組織僅有的一條規(guī)定，卻沒有賦予其任何權(quán)利，立法對銀行自律監(jiān)管的忽視，從此可見一斑。我國無法開辟場外的證券交易市場，完善證券市場的分層體系，與缺乏證券市場的自律機(jī)制不無關(guān)系。自律性組織是場外市場存在的必要條件，我國證券市場的自律機(jī)構(gòu)是交易所和證券業(yè)協(xié)會，但目前我國證券業(yè)協(xié)會根本不是監(jiān)管者，且法律也未明確它的地位。場外交易的自律規(guī)則要充分發(fā)揮作用的前提是具備很好的職業(yè)準(zhǔn)則和高度的自律，而目前我國并不充分具備這樣的條件，所以建立場外交易市場困難太大。
資本市場的交易主體實(shí)行自治是資本市場產(chǎn)生活力的源泉。作為獨(dú)立市場主體的公司必須具有獨(dú)立的意志能力，能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，自我發(fā)展、自我完善、自我約束；有自己獨(dú)立的法人財產(chǎn)，獨(dú)立的物質(zhì)利益和獨(dú)立的責(zé)任能力；有權(quán)責(zé)明確，管理科學(xué)，激勵與約束相結(jié)合的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，通過自身高效的經(jīng)營活動，積極地開展公平、有效的競爭，才能不斷地實(shí)現(xiàn)自身利潤最大化。
五、幾點(diǎn)結(jié)論
在世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的背景下，為迎合世貿(mào)組織規(guī)則下世界資本市場日益激烈的競爭，我國資本市場在政府主導(dǎo)和推動下，經(jīng)歷了十多年的艱辛發(fā)展后的今天，必須適時地轉(zhuǎn)向監(jiān)管與自律有機(jī)結(jié)合的軌道。大力培植資本市場的自律力量，提高政府適度監(jiān)管的效率，增強(qiáng)市場的靈活性和競爭力，最大程度地實(shí)現(xiàn)資本市場的經(jīng)濟(jì)功能和法律功能。首先，必須明確劃分政府監(jiān)管和市場主體自律和自治的邊界。凡是通過資本市場機(jī)制能夠解決的問題，應(yīng)當(dāng)由市場機(jī)制去解決；通過市場機(jī)制難以解決，但是能夠通過規(guī)范、公正的行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)的自律能夠解決的，應(yīng)當(dāng)自律解決；即使是市場機(jī)制、行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)自律解決不了，需要政府加以管理的問題，也首先通過事后監(jiān)督去解決。即資本市場實(shí)行行業(yè)組織自律優(yōu)位，政府有限監(jiān)管，市場主體充分自治。其次，在資本市場立法方面必須適當(dāng)?shù)叵鳒p法律的強(qiáng)制性規(guī)范，確定政府有限的監(jiān)管權(quán)力，擴(kuò)大任意規(guī)范的比例，并使其系統(tǒng)化和體系化，為培育資本市場的自律和自治機(jī)制拓展應(yīng)有的空間。第三，完善資本市場主體的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化董事、監(jiān)理及其他高級經(jīng)營理人員誠信義務(wù)，切實(shí)保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第四，扶持和推動市場主體、行業(yè)自治組織自身的建設(shè)和發(fā)展，依法保持其獨(dú)立的法律地位，并賦予它們充分的自治和自律權(quán)，為資本市場發(fā)揮自治和自律功能創(chuàng)造條件。第五，政府應(yīng)合理地處理好促進(jìn)資本市場的發(fā)展與監(jiān)督其運(yùn)行的矛盾，不僅要促進(jìn)多層次的資本市場體系快速的形成和發(fā)展，還必須通過卓有成效的監(jiān)管手段的運(yùn)用，平衡各種利益關(guān)系，維護(hù)公正、有序和有效競爭的市場秩序。另外，應(yīng)該在觀念上明確促進(jìn)資本市場自律功能的發(fā)揮也是監(jiān)管部門義不容辭的職責(zé)。
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關(guān)鍵詞：建筑工程；土建施工；現(xiàn)場管理
一、建筑土建施工現(xiàn)場管理的作用
土建是建筑工程的重要組成部分之一，其質(zhì)量優(yōu)劣直接關(guān)系到整個工程的質(zhì)量，施工現(xiàn)場管理除了能夠使土建工程的質(zhì)量得到保障之外，還能降低安全事故的發(fā)生幾率。土建施工現(xiàn)場管理的作用具體體現(xiàn)在如下幾個方面：1.有利于促進(jìn)質(zhì)量的提升。對于建筑工程而言，質(zhì)量尤為重要，施工中所有環(huán)節(jié)都必須圍繞質(zhì)量展開，這既是前提也是基礎(chǔ)。由于土建施工涵蓋的內(nèi)容較多，從而使得影響質(zhì)量的因素也比較多，通過現(xiàn)場施工管理，可對這些影響因素進(jìn)行有效控制，有利于防止各類質(zhì)量問題的發(fā)生。同時，施工現(xiàn)場管理還能對作業(yè)人員的操作進(jìn)行規(guī)范，避免了不按照標(biāo)準(zhǔn)施工的情況，不但提升了工程的整體技術(shù)水平，而且還促進(jìn)了質(zhì)量的提升。由此可見，施工現(xiàn)場管理在土建施工質(zhì)量的保障方面具有重要的作用。2.有利于減少安全事故的發(fā)生。在建筑土建施工中存在著大量的隱患問題，如果不進(jìn)行有效的施工現(xiàn)場管理，則可能使這些隱患成為安全事故的誘因，一旦施工中發(fā)生安全事故，會造成無法估量的后果，由此不但會影響施工進(jìn)度，而且還會給施工企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)損失。通過行之有效的現(xiàn)場管理，可以及時發(fā)現(xiàn)施工存在的各種隱患問題，據(jù)此制定合理可行的安全措施，確保施工安全、有序進(jìn)行，在這一前提下，土建施工中安全事故的發(fā)生必然會大幅度減少，重大安全事故基本不會發(fā)生，給作業(yè)人員的人身安全提供了保障。3.有利于成本的優(yōu)化與控制。在土建施工過程中，通過有效的現(xiàn)場管理，可以使各種資源得到優(yōu)化配置，如材料、機(jī)械設(shè)備、人員等等，由此能夠大幅度節(jié)約資源，這樣工程的成本自然會有所下降，有利于企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升。
二、建筑工程土建施工現(xiàn)場管理途徑
在建筑工程土建施工中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮出現(xiàn)場管理的作用，在保證質(zhì)量和安全的基礎(chǔ)上，節(jié)約成本，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的目標(biāo)。土建施工現(xiàn)場管理的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在質(zhì)量和安全兩個方面，具體途徑如下：1.施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理。質(zhì)量是土建施工的根本，必須采取有效的管理和控制措施，確保土建施工質(zhì)量達(dá)到規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求。土建施工現(xiàn)場的質(zhì)量管理應(yīng)當(dāng)貫穿于施工全過程中，重點(diǎn)做好施工準(zhǔn)備階段、基礎(chǔ)工程和主體工程的質(zhì)量管理。1.1施工準(zhǔn)備階段。在該階段，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)把材料質(zhì)檢關(guān)，加強(qiáng)對各種原材料、輔料、半成品及成品的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收?，F(xiàn)場管理人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)預(yù)先編制好的計(jì)劃組織材料進(jìn)場，并安排專人對到場的材料進(jìn)行保管。不同類型的材料必須分開堆放，每種材料應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求放置在指定的地點(diǎn)，如水泥應(yīng)放在密閉的庫房中，鋼筋則應(yīng)堆放在硬質(zhì)場地上，不同型號和批次的材料不得混堆。所有進(jìn)場的材料均必須三證俱全，無質(zhì)量合格證的材料不得進(jìn)場，更不可以在施工中使用。同時要做好半成品和成品的保護(hù)；施工過程中使用的所有機(jī)械設(shè)備均應(yīng)當(dāng)按照施工組織設(shè)計(jì)的要求進(jìn)行配備，并根據(jù)指定的時間進(jìn)場，在投入使用前，需要對其進(jìn)行全面的性能檢查，確認(rèn)無誤后方可使用，如果檢查中發(fā)現(xiàn)問題，必須及時進(jìn)行處理，以免使用中出現(xiàn)故障影響施工質(zhì)量。1.2基礎(chǔ)工程的質(zhì)量管理。在基礎(chǔ)工程施工中，質(zhì)量管理的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在如下兩個方面：其一，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照實(shí)驗(yàn)室給出的混凝土配合比設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)，對混凝土拌制過程中的水灰比、坍落度等參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行控制。基礎(chǔ)混凝土必須以連續(xù)的方式進(jìn)行澆筑，為保證混凝土的整體質(zhì)量，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)結(jié)合施工現(xiàn)場的實(shí)際情況對混凝土的配合比進(jìn)行調(diào)整，使其滿足施工需要。對地基進(jìn)行回填時，必須嚴(yán)格按照基礎(chǔ)工程規(guī)范中給出的操作流程進(jìn)行作業(yè)，即分層回填、分層夯實(shí)，同時，應(yīng)當(dāng)對回填土壤進(jìn)行試驗(yàn)，看其質(zhì)量是否合格。其二，應(yīng)根據(jù)施工總體部署，對流水段進(jìn)行合理劃分，并保持施工現(xiàn)場的道路通暢，挖出的土方應(yīng)集中堆放到指定地點(diǎn)，不得隨意堆放，避免影響其它工序的進(jìn)行。1.3主體工程的質(zhì)量管理。在對主體結(jié)構(gòu)進(jìn)行施工時，必須嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程的規(guī)定要求進(jìn)行作業(yè)，并按照質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行質(zhì)檢驗(yàn)收，在整個過程中，應(yīng)做好如下幾個方面的工作：（1）對軸線及標(biāo)高進(jìn)行控制，施工中使用的模板及相應(yīng)的支撐體系均應(yīng)當(dāng)具備足夠的剛度、強(qiáng)度及穩(wěn)定性；在對混凝土進(jìn)行澆筑施工前，應(yīng)當(dāng)對鋼筋及預(yù)埋件的位置進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)無誤后方可使用。（2）在進(jìn)行混凝土澆筑時，應(yīng)明確澆筑的范圍及走向，并做好交接班工作，防止混凝土出現(xiàn)冷縫，澆筑完畢后的混凝土應(yīng)當(dāng)達(dá)到外表面光滑、內(nèi)部密實(shí)的質(zhì)量要求。（3）由于主體施工中需要預(yù)留較多的孔洞，因此要做好檢查，避免遺漏，影響施工的有序進(jìn)行。2.施工現(xiàn)場的安全管理。安全是建筑土建施工永恒不變的話題，其不但關(guān)系到工程質(zhì)量，而且還與進(jìn)度及成本息息相關(guān)，鑒于此，必須做好施工現(xiàn)場的安全管理。在建筑土建施工中，安全管理的最終目標(biāo)是確保施工過程無重傷和死亡，無火災(zāi)和坍塌事故。2.1土建施工現(xiàn)場的門前，應(yīng)當(dāng)懸掛總平面圖、施工公告牌等，同時，應(yīng)按照安全標(biāo)志總平面圖在施工現(xiàn)場的指定位置處設(shè)立相應(yīng)的安全標(biāo)志，并將之懸掛于醒目的地方。2.2施工現(xiàn)場中的管理人員、技術(shù)人員、施工人員應(yīng)佩戴不同顏色或有區(qū)別的安全帽，指揮人員、質(zhì)量和安全檢查人員則應(yīng)佩戴明顯的標(biāo)志，所有危險施工區(qū)域內(nèi)均必須懸掛警示牌或是警示紅燈。2.3應(yīng)當(dāng)對新入場的工人進(jìn)行三級安全教育，并進(jìn)行安全技術(shù)操作規(guī)程考核，合格者方可上崗，不合格應(yīng)繼續(xù)培訓(xùn)。特種作業(yè)人員必須持有資格證方可上崗操作，嚴(yán)禁無證者進(jìn)行電工、焊接等危險操作，以免誘發(fā)安全事故。2.4進(jìn)入土建施工現(xiàn)場的人員均必須戴好安全帽，不得穿拖鞋進(jìn)行高空作業(yè)，同時要系好安全帶。2.5鋼筋切割機(jī)、電鋸等設(shè)備在使用前應(yīng)進(jìn)行保護(hù)接地或接零，傳動部位因設(shè)置防護(hù)罩，以免傷人。施工現(xiàn)場應(yīng)采用三相五線制，即TN-S系統(tǒng)，并使用帶鎖的配電箱柜，同時配備漏電保護(hù)裝置。2.6四口五臨邊的防護(hù)設(shè)施應(yīng)當(dāng)由現(xiàn)場安全小組負(fù)責(zé)管理，并結(jié)合部位設(shè)置專用設(shè)施，同時要確保設(shè)施牢固可靠，未經(jīng)允許，不得隨意搬動。2.7建立完善的現(xiàn)場安全管理制度，提高安全責(zé)任人的素質(zhì)和水平，確保安全管理工作能夠落實(shí)到位。對于施工中采用的新技術(shù)、新工藝、新材料等，必須加強(qiáng)安全管理，以免引起安全事故。
三、結(jié)語
綜上所述，建筑土建施工現(xiàn)場管理是一項(xiàng)較為復(fù)雜且系統(tǒng)的工作，為確保土建施工的有序進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)場管理的重點(diǎn)放在質(zhì)量和安全兩個方面，在提升施工質(zhì)量的同時，減少并杜絕重大安全事故的發(fā)生，這樣可以使施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益獲得顯著提升，對于促進(jìn)我國建筑業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
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關(guān)鍵詞：日常監(jiān)管；食品快速檢測；應(yīng)用
中圖分類號：TS201.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 論文編號：
“民以食為天”，食品安全問題自然受到人們較多的關(guān)注，食品安全檢測應(yīng)運(yùn)而生。檢測是保證食品安全最為有效的手段，而減少食源性衛(wèi)生安全事故的發(fā)生，快速檢測是必不可少的。它可以在15～30s內(nèi)檢測到糧食、蔬菜、牛奶、水產(chǎn)品、酒類、食用油等多種食品中容易引起食物中毒的化學(xué)性因素，將食品衛(wèi)生安全事故消滅在萌芽狀態(tài)?？焖贆z測是指包括樣本制備在內(nèi)，能在短時間出具檢測結(jié)果的檢測行為，其體現(xiàn)在三方面：①實(shí)驗(yàn)準(zhǔn)備過程簡化，使用的試劑較少；②樣品經(jīng)簡單前處理后即可進(jìn)行測試，或采用高效快速的樣品處理方式；③簡單、快速和準(zhǔn)確的分析方法，能對處理好的樣品在很短的時間內(nèi)測出結(jié)果。
國務(wù)院食品安全辦在下發(fā)的食品安全“十二五”規(guī)劃中，明確提出食品安全快速檢測將會納入國家實(shí)驗(yàn)室的能力建設(shè)內(nèi)容中，說明了快速檢測技術(shù)的發(fā)展贏得了相應(yīng)的地位[4]?！妒称钒踩▽?shí)施條例》第五十條規(guī)定了食品安全監(jiān)督管理部門可利用快速檢測方法對食品進(jìn)行初步篩查，明確了快檢方法作為法定監(jiān)督檢查手段的法律地位，快檢的重要性進(jìn)一步得到了提升。從2000年開始工商部門陸續(xù)開展了食品快檢工作，在2003年之后，各地工商部門又相繼購買了食品安全檢測車，促進(jìn)了食品快檢工作日常化運(yùn)作，目前我國食品快速檢測技術(shù)已經(jīng)達(dá)到國際水平，尤其是現(xiàn)場快速檢測，正不斷向著技術(shù)速測化、裝備便攜化方向發(fā)展。
本實(shí)驗(yàn)選取了三種常用的食品快速檢測試劑盒，即堿性嫩黃快速檢測試劑盒，牛奶β-內(nèi)酰胺快速檢測試劑盒及劣質(zhì)液態(tài)奶、奶粉快速檢測試劑盒，分別對腐竹中可能添加的工業(yè)染料堿性嫩黃，液體乳中可能殘留的β-內(nèi)酰胺類抗生素及蛋白質(zhì)含量進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，以達(dá)到初步篩選不合格食品的目的，促進(jìn)政府部門食品快檢工作日?；\(yùn)作，發(fā)現(xiàn)問題食品并及時采取相關(guān)措施，保障流通環(huán)節(jié)食品安全。
一、材料與方法
1.材料
（1）檢測樣本。腐竹干制品、液態(tài)乳。
（2）試劑盒。堿性嫩黃快速檢測試劑盒：提取劑、洗脫劑、鑒別試劑、激活劑、點(diǎn)滴板、刻度試管、固相萃取柱、洗耳球、1mL吸管。
牛奶β-內(nèi)酰胺快速檢測試劑盒：檢測試劑A、檢測試劑B、檢測試劑C、1mL吸管。
劣質(zhì)液態(tài)奶、奶粉快速檢測試劑盒：蛋白質(zhì)檢測試劑、1mL吸管、5mL離心管、色階卡。
快速檢測試劑盒均購自北京六角體科技發(fā)展有限公司。
（3）主要儀器與設(shè)備。HH-S6數(shù)顯恒溫水浴鍋（河南金博）；MLS-3750全自動高壓滅菌鍋（SANYO）；DL-CY-1N型超級潔凈工作臺（北京東聯(lián)哈爾）。
2.方法
（1）腐竹中可能殘留堿性嫩黃的檢測。堿性嫩黃是工業(yè)染料，一些不法廠商使用堿性嫩黃對腐竹染色，增加色澤以吸引消費(fèi)者。這種染料對人體組織器官有刺激性作用，被認(rèn)為有致癌性。
檢測步驟：
提取：將腐竹干制品剪碎，稱取0.5g放入提取劑瓶中，搖動至少2分鐘后靜置分層，然后取2mL上清液于刻度試管中，再向刻度吸管中加純凈水至10mL刻度線，搖勻。
固相萃取柱的激活：向固相萃取柱內(nèi)加2mL激活劑，用吸耳球加壓使柱內(nèi)液體流出，再向固相萃取柱內(nèi)加5mL純凈水或蒸餾水，將柱內(nèi)液體擠出。
判斷：如果固相萃取柱內(nèi)有黃色液體流出，表明樣品中含有堿性嫩黃。如果流出液顏色不明顯，進(jìn)一步觀察點(diǎn)滴板上液體顏色。如果點(diǎn)滴板上液體為無色，表明樣品中不含堿性嫩黃；如果液體有微黃色，再向點(diǎn)滴板上液體中滴加3-5滴鑒別試劑，邊搖動邊觀察，如果點(diǎn)滴板上液體由淺黃色變?yōu)闊o色，說明樣品中含有堿性嫩黃。
固相萃取柱的再生：向固相萃取柱內(nèi)加2mL激活劑，用吸耳球加壓擠干即可。
（2）乳制品中可能殘留β-內(nèi)酰胺類抗生素的檢測。β-內(nèi)酰胺酶，是一種抗生素分解劑，可水解β-內(nèi)酰胺類抗生素。一些不法廠家使用它來降解掉牛乳中殘留的抗生素，生產(chǎn)所謂的人造無抗奶?？股孛附夂蟮漠a(chǎn)物殘留在乳制品中，飲用后對人體健康造成傷害，同時也可能造成病菌的耐藥性。
用吸管吸取樣品5mL于β-內(nèi)酰胺酶檢測試劑A瓶中，然后滴加5滴試劑B于A瓶中，搖勻后，用手掌保溫10分鐘或者在30-35℃水浴中保持10分鐘；
立即向A瓶中滴加β-內(nèi)酰胺酶檢測試劑C，邊加邊搖迅速搖勻，觀察A瓶中反應(yīng)顏色變化，至灰藍(lán)色為止，記錄加C的滴數(shù)；同時以蒙牛硬包裝純牛奶為參比，按相同的操作做對照試驗(yàn)；
（3）乳制品中蛋白質(zhì)含量的檢測。假冒偽劣的液態(tài)乳制品中蛋白質(zhì)含量往往不能達(dá)標(biāo)。長期食用這類產(chǎn)品，會造成嬰幼兒營養(yǎng)不良、生長發(fā)育遲緩、干瘦水腫、頭大體小、免疫力降低、器官受損甚至危及生命。因此，檢測液態(tài)乳制品中蛋白質(zhì)的含量是食品檢測中非常重要的項(xiàng)目之一。
Fig.2Thecolorcomparisonofcard
三、結(jié)論
中國的食品具有生產(chǎn)主體散、亂、小，飲食文化豐富，加工工藝復(fù)雜，食品種類繁多等特點(diǎn)，導(dǎo)致了流通中的食品種類和不符合人體健康要求的因素非常復(fù)雜，監(jiān)管任務(wù)艱巨。食品安全無小事，需要全社會的參與為了更好的保障消費(fèi)者權(quán)益，維護(hù)流通領(lǐng)域食品市場正常秩序，需要政府監(jiān)管，行業(yè)自律，媒體宣傳，群眾參與，此四要素相互制約相互促進(jìn)。
目前，快速檢測由于具有檢測速度快、成本低、對環(huán)境要求不高，操做簡便，無需專業(yè)人員操作等特點(diǎn)，已經(jīng)滲透到農(nóng)貿(mào)市場及大、中、型的商場超市內(nèi)部，在政府的支持下成立了企業(yè)自檢實(shí)驗(yàn)室，并配備了快速檢測實(shí)驗(yàn)設(shè)備，此外，在有代表性的社區(qū)、街道，還存在著一些甘于奉獻(xiàn)的社區(qū)食品安全風(fēng)險監(jiān)控員，他們往往是退休職工或者熱心人士，在政府的部署下默默承擔(dān)著社區(qū)內(nèi)外食品快速檢測工作。
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，本實(shí)驗(yàn)室2013年一季度食品快速檢測工作總體合格率90%以上。主要不合格食品項(xiàng)目為：蜜餞果脯類；蔬菜加工品類；食用菌及其制品類，上述食品不合格項(xiàng)目均為二氧化硫。今后的工作重點(diǎn)會偏重于食品中二氧化硫項(xiàng)目的檢測。
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關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理;市場營銷;風(fēng)險意識
一個企業(yè)的核心業(yè)務(wù)是市場營銷，而市場營銷的關(guān)鍵前提是做好項(xiàng)目管理。所謂項(xiàng)目管理，就是項(xiàng)目管理者在有限的資源條件下，使用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，管理項(xiàng)目包含的各項(xiàng)工作，對企業(yè)市場營銷工作計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。但是，目前大部分企業(yè)還沒有認(rèn)識到項(xiàng)目管理在市場營銷方面的意義，不能根據(jù)實(shí)際需求合理安排工作，或項(xiàng)目管理不規(guī)范，不能為實(shí)現(xiàn)市場營銷目標(biāo)提供幫助。作為企業(yè)的管理人，應(yīng)該從企業(yè)發(fā)展目標(biāo)出發(fā)，把項(xiàng)目管理應(yīng)用到市場營銷實(shí)踐過程中，不斷豐富項(xiàng)目管理模式，使市場營銷工作順利開展，增加企業(yè)利潤，避免企業(yè)風(fēng)險，以保證企業(yè)健康有序運(yùn)行，促進(jìn)社會主義經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
1項(xiàng)目管理在市場營銷中應(yīng)用面臨的挑戰(zhàn)
1.1項(xiàng)目管理模式缺少系統(tǒng)性和專業(yè)性，團(tuán)隊(duì)總體水平低
隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)管理者也意識到了項(xiàng)目管理在市場營銷實(shí)踐中的重要性，但是由于國內(nèi)可借鑒的經(jīng)驗(yàn)較少，項(xiàng)目管理模式還存在很大的問題。［1］項(xiàng)目管理模式不成體系，專業(yè)性不高。在現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營中，企業(yè)管理者只重視項(xiàng)目管理表面的應(yīng)用，沒有完善的體系和規(guī)章制度，項(xiàng)目管理人員缺少專業(yè)操作，導(dǎo)致項(xiàng)目管理不能達(dá)到預(yù)期效果，對市場營銷實(shí)踐起不到推動的作用。
1.2忽視項(xiàng)目管理在市場營銷實(shí)踐中的作用
根據(jù)調(diào)查顯示，大多數(shù)企業(yè)管理者忽視了項(xiàng)目管理在市場營銷實(shí)踐中的作用，沒有把項(xiàng)目管理模式應(yīng)用到市場營銷實(shí)踐中。這主要是因?yàn)槠髽I(yè)對項(xiàng)目管理的概念理解不到位。項(xiàng)目管理主要指項(xiàng)目的管理者在有限的資源條件下，通過系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，對項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行有效的管理。在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、制定和實(shí)施等各個環(huán)節(jié)，都要進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最終目標(biāo)。［2］項(xiàng)目管理這個概念是第二次世界大戰(zhàn)后期發(fā)展起來的，是現(xiàn)代重要的管理技術(shù)之一，尤其是在全球化經(jīng)濟(jì)的背景下，市場的繁榮發(fā)展，企業(yè)數(shù)量不斷增加。在這種情況下，沒有重視項(xiàng)目管理在市場營銷中的應(yīng)用，就不能增加企業(yè)競爭力，容易被市場淘汰。
1.3企業(yè)管理者思想傳統(tǒng)，前期缺少風(fēng)險意識
進(jìn)入21世紀(jì)，全球經(jīng)濟(jì)動蕩，國內(nèi)眾多企業(yè)不堪一擊，被迫合并或宣告破產(chǎn)，企業(yè)管理者思想傳統(tǒng)、缺少風(fēng)險意識是主要原因。對于一些國有企業(yè)或20世紀(jì)的民營企業(yè)，經(jīng)歷了鼎盛時期后危機(jī)意識薄弱，加上管理者思維停滯不前，不能及時滿足市場需求。企業(yè)管理者思想傳統(tǒng)，甚至有些管理理念仍是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式。在企業(yè)日常運(yùn)營中，由于管理者思想守舊，管理模式就會落后。如國有企業(yè)中，石油化工產(chǎn)業(yè)的管理模式?jīng)]有量化，工資固定，人員消極工作，給管理加大難度，可能導(dǎo)致工作效率低下，供不應(yīng)求;另外，企業(yè)管理者缺乏危機(jī)意識，在市場營銷前期沒有風(fēng)險意識。項(xiàng)目管理包括涉及風(fēng)險管理，主要指項(xiàng)目可能遇到各種不確定因素。沒有良好的項(xiàng)目管理體系，直接導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險管理不到位，不正確的和不合時宜的市場營銷方案，會導(dǎo)致投資風(fēng)險，造成浪費(fèi)資源。［3］
2項(xiàng)目管理在市場營銷中實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)意義
首先，項(xiàng)目管理應(yīng)用到市場營銷實(shí)踐中，可以保證市場營銷順利進(jìn)行。項(xiàng)目管理運(yùn)用到市場營銷實(shí)踐中，可以降低風(fēng)險，保證市場營銷有序進(jìn)行。在市場營銷的前期，項(xiàng)目管理部門通過調(diào)查分析，制定符合消費(fèi)者需求的方案，為營銷方案的成功提供保障。其次，可以增加工作效率，保證企業(yè)目標(biāo)完成。通過前期的調(diào)查研究，規(guī)劃最佳市場營銷方案，大大提高工作效率，降低風(fēng)險，保證企業(yè)目標(biāo)順利完成，為企業(yè)發(fā)展提供保障。最后，可以促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)統(tǒng)籌，繁榮社會主義市場經(jīng)濟(jì)。項(xiàng)目管理在市場營銷后期，可以分析有利因素和不利因素，找到企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，提高管理水平，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化結(jié)構(gòu)調(diào)整，使企業(yè)更平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展。［4］
3如何實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理在市場營銷實(shí)踐中的應(yīng)用
3.1完善項(xiàng)目管理系統(tǒng)，增加其專業(yè)度
企業(yè)運(yùn)營的各個環(huán)節(jié)都需要系統(tǒng)的規(guī)劃和專業(yè)的部門。完善項(xiàng)目管理系統(tǒng)可從兩個方面著手。一方面，企業(yè)管理者應(yīng)根據(jù)市場需求，制定相符合的企業(yè)管理系統(tǒng)。在這個過程中，通過學(xué)習(xí)國外先進(jìn)市場營銷和項(xiàng)目管理的概念，加上數(shù)字化技術(shù)，不斷優(yōu)化項(xiàng)目管理模式，適應(yīng)市場需求。這個范圍要涉及項(xiàng)目管理各個環(huán)節(jié)。另一方面，在團(tuán)隊(duì)建設(shè)過程中要注重提高員工的市場知識和先進(jìn)營銷思維，運(yùn)用數(shù)字化管理，豐富內(nèi)容，提高業(yè)務(wù)操作水平。這里要求項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)和市場營銷團(tuán)隊(duì)的知識互通，便于各項(xiàng)工作有序進(jìn)行，以團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性帶動提升企業(yè)管理系統(tǒng)的專業(yè)性，使企業(yè)管理模式更加先進(jìn)，樹立良好的企業(yè)形象，使市場營銷實(shí)踐更加容易。
3.2明確項(xiàng)目管理概念，重視其在市場營銷實(shí)踐中的作用
各企業(yè)管理者自身要提高對項(xiàng)目管理概念的理解，通過組織學(xué)習(xí)等方式把這個概念向每一個員工宣傳，以提高對項(xiàng)目管理的重視程度。提高項(xiàng)目管理概念的同時也要注重分析其在市場營銷實(shí)踐中的作用。通過學(xué)習(xí)領(lǐng)會概念和兩者的聯(lián)系，借鑒國內(nèi)外在這方面的案例，學(xué)習(xí)成功方法，找到存在的問題，結(jié)合自身發(fā)展目標(biāo)和市場需求進(jìn)行改革。在這個過程中，項(xiàng)目管理部門與市場營銷部門需要相互配合。第一，市場營銷方案不斷變化，在方案制訂前，兩個部門應(yīng)該共同商討，分析營銷計(jì)劃各項(xiàng)數(shù)據(jù)和目標(biāo)的可行性，使方案有最佳效果。第二，在營銷計(jì)劃執(zhí)行過程中，項(xiàng)目管理隨時做好調(diào)查，從企業(yè)發(fā)展的角度分析，市場營銷部門也要根據(jù)盈利情況進(jìn)行分析，保證市場營銷方案后續(xù)進(jìn)展，防止片面性。第三，市場營銷活動結(jié)束后，項(xiàng)目管理部門要對這次營銷方案的效果進(jìn)行分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為日后新營銷計(jì)劃的制訂更合理做準(zhǔn)備。
3.3企業(yè)管理者改變思維模式，增加風(fēng)險意識
企業(yè)管理者根據(jù)時代要求，樹立先進(jìn)管理思維，為企業(yè)各項(xiàng)管理工作順利開展做保障。這里要求企業(yè)管理者摒棄傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理思路，逐步學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理模式，可以自己在網(wǎng)上學(xué)習(xí)，也可以去專門的管理培訓(xùn)班。在管理的各個方面，以人為本，采用數(shù)字化管理模式，規(guī)范員工日常工作標(biāo)準(zhǔn)，注重提高員工工作積極性。重視開展項(xiàng)目管理中風(fēng)險管理這項(xiàng)工作，時刻樹立風(fēng)險意識。企業(yè)自身在制訂市場營銷方案前，要認(rèn)真分析經(jīng)濟(jì)形勢，根據(jù)項(xiàng)目管理修改營銷方案，降低風(fēng)險。在經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下，更要樹立危機(jī)意識，防止優(yōu)勝劣汰。經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜性，有時會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)。企業(yè)要跟上時代潮流，不斷改革創(chuàng)新模式，提高自身市場競爭力。
4結(jié)論
社會主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，越來越要求企業(yè)創(chuàng)新營銷模式。每個企業(yè)管理者都應(yīng)該著手改革管理模式，分析面臨的問題，找到相應(yīng)的解決措施。除了上面的措施外，企業(yè)還可以運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)信息化手段，將項(xiàng)目管理應(yīng)用到市場營銷的實(shí)踐中，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理智能化，促進(jìn)市場營銷實(shí)踐更好地開展，不僅對企業(yè)自身發(fā)展有長遠(yuǎn)意義，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的活力也貢獻(xiàn)了一分力量。
作者:王立 單位:山東交通學(xué)院
參考文獻(xiàn):
［1］施永華.項(xiàng)目管理在市場營銷中的應(yīng)用分析［J］．經(jīng)營管理者，2014(20):251.
［2］袁琪迪，高寒.試論如何采用項(xiàng)目管理方式推動市場營銷工作［J］．經(jīng)營管理者，2015(9):272－273.
關(guān)鍵字：建筑市場信用體系作用管理
隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國建筑市場的形式也逐漸趨向于復(fù)雜化與多元化。我國建筑市場具有涉及面比較廣，交易額巨大，可變因素比較多的特點(diǎn)[1]，但是由于我國建筑市場信用體系不健全，并且缺乏基本的制度約束性的特點(diǎn)，使得我國建筑市場信用原則得不到足夠的重視，最終導(dǎo)致了我國建筑市場中信用缺失行為的經(jīng)常發(fā)生。而且信用缺失行為的主體一般就是建筑市場的主體，并且非?？赡馨l(fā)生在建筑工程建設(shè)全過程的各個環(huán)節(jié)中，造成比較嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和社會矛盾。
一、我國建筑市場信用體系的作用
2003年9月，國務(wù)院總理針對上海社會誠信體系的建設(shè)做出了批示：“…誠信建設(shè)涵蓋經(jīng)濟(jì)和社會的每個領(lǐng)域，涉及到法律、制度、道德、管理、服務(wù)、信息等眾多的方面，誠信體系是一個綜合，需要從重要行業(yè)、機(jī)構(gòu)和企業(yè)的信用建設(shè)入手并逐漸的推廣，需要有關(guān)政府部門和社會機(jī)構(gòu)的緊密配合和合作，要逐步建立和完善相應(yīng)法律法規(guī)…”的體系。批示高度概括地提出了開展誠信體系建設(shè)的一些重要環(huán)節(jié)，建筑行業(yè)也需要抓緊時間開展誠信建設(shè)的重點(diǎn)行業(yè)之。對此筆者認(rèn)為，建筑市場信用體系的建設(shè)意義是很重大的，其主要作用主要在以下幾個方面：
1、建立完善的信用法律體系，加強(qiáng)建筑市場各方主體的信用意識
通過建立并完善的信用法律體系，可以加速構(gòu)建筑市場各方主體的信用意識，例如：《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定[2]，招標(biāo)投標(biāo)活動一定要本著公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，從法律的層次利用國家的強(qiáng)制力束縛了建筑市場中企業(yè)的行為。所以，建筑市場信用體系的建設(shè)于整個建筑市場的健康發(fā)展有著緊密的聯(lián)系。
2、成立專門的評價機(jī)構(gòu)，搭建統(tǒng)一的信息平臺
相關(guān)部門可以利用建筑市場信用體系中評價機(jī)構(gòu)的建設(shè)，搭建統(tǒng)一的信息平臺和完善的數(shù)據(jù)庫資料，實(shí)現(xiàn)資源共享。保證了對本地區(qū)、本行業(yè)的企業(yè)和人員的信用狀況及時準(zhǔn)確的搜集、編整，營造了誠實(shí)守信、失信必懲的良好建筑市場環(huán)境，進(jìn)而增強(qiáng)整個建筑行業(yè)的信用水平，促進(jìn)了建設(shè)領(lǐng)域信用建設(shè)。
3、有針對性地制定統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)
如果沒有一套合理的評價標(biāo)準(zhǔn)，信用評價的工作將會無從談起，那就更不要談信用評價的客觀、公正與科學(xué)性了。通過建筑市場信用體系的相關(guān)建設(shè)，有針對性地規(guī)定統(tǒng)一評價標(biāo)準(zhǔn)對建筑市場的信用建設(shè)非常重要。
4、創(chuàng)建統(tǒng)一和完善的信用獎懲機(jī)制，真正的實(shí)現(xiàn)建筑市場的公平和公正
失信懲戒機(jī)制在建筑市場信用體系建設(shè)中占有重要的分量，其主要作用是對守信者實(shí)行保護(hù)，失信者實(shí)行懲罰，起到社會監(jiān)督和約束的保障制度。
二、我國建筑市場信用體系的管理
對建筑市場信用體系進(jìn)行有效管理是我國建筑市場有效管理的長效機(jī)制，也是促使我們建筑市場進(jìn)入良性循環(huán)的重要手段，只有這樣才能使我國的建筑管理水平在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下處于先進(jìn)地位。
1、建立微觀與宏觀結(jié)合緊密的信用跟蹤體系
我國建筑管理中的宏觀方向所指的是在建筑工程的建設(shè)過程中，要求建筑企業(yè)依據(jù)國家相關(guān)法律進(jìn)行建筑工程運(yùn)作的約束性，但是一般建筑產(chǎn)品又不同于工廠中的流水線產(chǎn)品，它的形成過程很是復(fù)雜，和它的管理水平聯(lián)系密切，和操作人員自身的素質(zhì)也是密不可分的，甚至和工程當(dāng)中的設(shè)計(jì)、勘察、施工工期、建筑材料、施工條件等諸多因素都息息相關(guān)，所以必須要抓住施工過程中的各個環(huán)節(jié)。例如:建筑物里某扇窗戶的施工，它的施工質(zhì)量與窗口安置、密封膠的質(zhì)量、抹灰層的施工、施工人員的打膠水平都有著密切聯(lián)系。所以在建立企業(yè)與建設(shè)行為人的信息庫的時候，還應(yīng)該建立微觀與宏觀相互結(jié)合的信用跟蹤體系。例如:一些精品工程的施工管理水平、信息跟蹤與監(jiān)理管理水平以及比較高的企業(yè)信息的跟蹤，施工質(zhì)量相對較好的一些項(xiàng)目工程信息跟蹤和記錄、進(jìn)度快、施工質(zhì)量好的工序以及其工序的施工人員的信息跟蹤和記錄，對以上所述每個環(huán)節(jié)的影像記錄也是很重要的，因此，只有抓好這些微觀與宏觀相結(jié)合的信用體系管理，才能使工程質(zhì)量不斷迅速提高。再例如：利用一些影像資料與現(xiàn)場觀摩來推廣精品的建筑工程，對操作人員進(jìn)行定期的培訓(xùn)，以及一步步建立持證上崗的制度,等待條件成熟時再建立施工人員的識別系統(tǒng)。其應(yīng)該盡量避免施工人員與所持證件不相符，證件資質(zhì)或者操作的范圍與施工分項(xiàng)也不相對應(yīng)的尷尬局面。
2、建立信用管理法律
我國建筑市場要想立足于信用建設(shè)，必須要有法律保障，做到立法先行。一方面國家將有計(jì)劃地制定并頒布與全社會信用體系的相關(guān)法律和行政法規(guī)。另一方面，建筑行業(yè)應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)[3]，頒布和實(shí)施相應(yīng)的部門規(guī)章制度和規(guī)范性文件，還要修改或完善現(xiàn)行的相關(guān)法規(guī)和部門的規(guī)章制度，結(jié)合現(xiàn)有的管理制度，并形成適應(yīng)建筑市場信用管理所需要的法規(guī)文獻(xiàn)
3、建立企業(yè)信用風(fēng)險的管理制度
企業(yè)信用風(fēng)險的管理制度，其中包括信用風(fēng)險度茸制度、信用風(fēng)險控制、信用風(fēng)險預(yù)警制度等。企業(yè)和企業(yè)之間的信用約束關(guān)系也都依賴于各個企業(yè)的自身信用風(fēng)險管理制度的建立。當(dāng)每一個企業(yè)(授信主體)中都有信用風(fēng)險的防范機(jī)制，都有客戶信用記錄，也都有判斷能力的時候，那一些不講信用的企業(yè)將會受到該相應(yīng)的懲罰，并且最終會被排除于市場之外。
4、不斷完善信息化信用管理
完善信息化信用管理主要包括：迅速推進(jìn)電子政務(wù)建設(shè)，建立統(tǒng)一的政府公共信用信息平臺；加快建筑市場管理的電子政務(wù)方面的建設(shè)，這就需要建立統(tǒng)一的政府公共信用信息平臺；加快建筑市場對管理電子政務(wù)的建設(shè)速度；依靠政府公共電子政務(wù)的平臺，從而推進(jìn)建筑市場的進(jìn)度追蹤、現(xiàn)場管理與安全文明的施工、文件的審批、質(zhì)量監(jiān)督報表與上述的信用體系建設(shè)相呼對應(yīng)；加快信用信息的公開化；加快統(tǒng)一的信用信息市場的形成，通過上述做法，為我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航。
5、建立信用擔(dān)保和信用評級制度
1）信用擔(dān)保相關(guān)制度的建立。由于信用擔(dān)保相關(guān)制度的產(chǎn)生，能夠使得建筑市場中交易的雙方以及債權(quán)人和債務(wù)人的信息不對稱的狀態(tài)得要較大改善[4]，因此要在建筑市場的信用體系建設(shè)中設(shè)立信用擔(dān)保的相關(guān)制度。擔(dān)保機(jī)構(gòu)一般為專業(yè)化的中介方，其在信息的獲取與處理、相關(guān)專業(yè)的技術(shù)人才的培訓(xùn)和利用以及相關(guān)的專業(yè)技術(shù)的開發(fā)和研究等多個方面，這就保證了規(guī)?；慕?jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，從而進(jìn)一步降低了交易費(fèi)用與信息成本。在我國加入WTO之后，建筑市場競爭會更加白熱化，因此我們應(yīng)當(dāng)快速的建立起建筑工程信用擔(dān)保的相關(guān)制度。
2）信用評級制度的建立。建筑市場信用評定要通過制定統(tǒng)一的評價標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)、方法、模型和等級，運(yùn)用科學(xué)的手段，從資本能力和信用行為等方面對建筑市場主體的信用水平進(jìn)行等級評價方面做出結(jié)論。借助信用等級這種簡單符號，促使市場主體對自身和交易伙伴之間的信用的重視，形成“守信”的良好氛圍，因此整個建筑市場就會規(guī)范起來了。
