時(shí)間：2023-08-15 16:55:03
序論：在您撰寫(xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
從學(xué)科體系看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)類(lèi)、管理類(lèi)學(xué)科的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課，是后續(xù)的專(zhuān)業(yè)課，如金融學(xué)、管理學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等的基礎(chǔ)。但西方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是讓老師頭疼、學(xué)生畏懼的課程。這固然有課程本身的原因，但更有教學(xué)方面的原因。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的填鴨式教學(xué)方法很難激發(fā)學(xué)生的興趣，調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，從而提高教學(xué)質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)學(xué)自然就成了令人頭痛的課程。多年的教學(xué)實(shí)踐表明，案例教學(xué)可扭轉(zhuǎn)這一窘?jīng)r。因?yàn)?，案例教學(xué)可以很好地將理論和實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)，讓學(xué)生從實(shí)踐視角學(xué)習(xí)理論，然后利用理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，激發(fā)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣。同時(shí)，案例來(lái)源于鮮活的生產(chǎn)、生活和科學(xué)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，可以彌補(bǔ)教材冷酷、森嚴(yán)和乏味的缺陷，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)案例的選編
要進(jìn)行案例教學(xué)，首先就必須做好案例的選編工作。案例選編應(yīng)該:
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例要本土化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要來(lái)自西方，因此，其案例也大多來(lái)自西方。這些案例雖然經(jīng)典，但畢竟源于西方的經(jīng)濟(jì)生活，不一定符合我國(guó)國(guó)情，不太容易被我國(guó)學(xué)生理解。例如，關(guān)于彈性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材經(jīng)常使用的彈性表就和我們中國(guó)人的不太一樣，比方說(shuō)，高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》(微觀)中的彈性表中,書(shū)籍、雜志與報(bào)紙、銀行與保險(xiǎn)服務(wù)是和食物一樣的缺乏彈性的必需品，似乎和中國(guó)的國(guó)情不是很相符。
因此我們選編經(jīng)濟(jì)學(xué)案例時(shí)，要注意中國(guó)的風(fēng)俗習(xí)慣、傳統(tǒng)和國(guó)情。但是，堅(jiān)持本土化，并不排斥對(duì)經(jīng)典案例的引用。實(shí)際上，那些經(jīng)典案例既簡(jiǎn)單明了，通俗易懂，很多時(shí)候還具有象征意義，如闡釋科斯定理的火車(chē)和沿途農(nóng)田的故事，論述外部性的蜜蜂和果園的例子。
2.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例要貼近生活。許多教材在講替代關(guān)系時(shí)常以茶葉和咖啡為例，這在我國(guó)大部分地區(qū)沒(méi)錯(cuò)，但我國(guó)地域遼闊，各地生活習(xí)性差異較大，有些地方，如廣東，喝茶成了他們生活的一部分，咖啡根本無(wú)法代替，尤其是那些喜喝功夫茶的人更是如此。類(lèi)似的例子還有大炮和黃油。該案例雖能反映稀缺資源配置的原理，但黃油離中國(guó)學(xué)生似乎有點(diǎn)遠(yuǎn)，而且對(duì)于普通消費(fèi)者，二者既非替代也不互補(bǔ)。這就說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)學(xué)案例的選擇，應(yīng)該盡量從生活實(shí)際出發(fā)。
3.案例要與理論緊密結(jié)合。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目的是通過(guò)教學(xué)活動(dòng)使學(xué)生掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論、基本原理，并能運(yùn)用這些基本理論和原理分析、解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。說(shuō)到底，案例教學(xué)是理論教學(xué)基礎(chǔ)上的一種輔助教學(xué)方法，是為理論教學(xué)服務(wù)的。因此，選編的案例必須反映經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的典型特征和一般規(guī)律，要能揭示案例的內(nèi)在聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的有關(guān)特征。
4.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例來(lái)源要多樣化。經(jīng)濟(jì)學(xué)案例來(lái)源首先應(yīng)該是豐富多彩的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)生活，尤其是熱點(diǎn)經(jīng)問(wèn)題。因?yàn)檫@類(lèi)案例能引導(dǎo)學(xué)生走出象牙塔，關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活，極大地培養(yǎng)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，大家都知道，興趣才是最好的老師。當(dāng)我們用鮮活的經(jīng)濟(jì)生活成功地吸引了學(xué)生，使他們關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活，甚至讓他們養(yǎng)成了定時(shí)收看新聞聯(lián)播、經(jīng)濟(jì)半小時(shí)、經(jīng)濟(jì)觀察，并且關(guān)心國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活的時(shí)候，我們可以說(shuō)，我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)任務(wù)已經(jīng)完成了一半了!
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的課堂組織
1.正確處理師生關(guān)系?，F(xiàn)代教育理論認(rèn)為，教學(xué)中教師居于主導(dǎo)地位，學(xué)生才是教學(xué)的主體。案例教學(xué)就是要在老師的主導(dǎo)下，利用鮮活的案例，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，讓學(xué)生真正成為學(xué)習(xí)的主體。案例教學(xué)中，教師或在課堂當(dāng)堂呈現(xiàn)案例，或布置學(xué)生課前閱讀相關(guān)材料。然后引導(dǎo)學(xué)生思考、討論，得出自己的觀點(diǎn)。討論案例是案例教學(xué)的中心環(huán)節(jié)，教師要?jiǎng)?chuàng)造機(jī)會(huì)讓學(xué)生走向前臺(tái)，展不自己的觀點(diǎn)。教師則山前臺(tái)轉(zhuǎn)向幕后，充分發(fā)揮教師的指導(dǎo)作用。在討論過(guò)程中教師應(yīng)當(dāng)組織和引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論、交流，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和分歧，盡量讓學(xué)生自己解決，如果學(xué)生自己不能解決，則應(yīng)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)給予解答。教師在學(xué)生討論過(guò)程中，除了應(yīng)該把握討論節(jié)奏，控制教學(xué)進(jìn)度外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注每個(gè)學(xué)生的表現(xiàn)，不斷啟發(fā)、誘導(dǎo)學(xué)生開(kāi)動(dòng)腦筋，尤其應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生勇于獨(dú)立思考，形成獨(dú)特見(jiàn)解。只有這樣才能充分發(fā)揮學(xué)生的主體作用，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生的能力在案例分析的過(guò)程中得以鍛煉和提高。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)；案例；案例教學(xué)法
中圖分類(lèi)號(hào)：G642.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）35-0093-02
一、問(wèn)題的提出
從學(xué)科體系看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)類(lèi)、管理類(lèi)學(xué)科的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課，是后續(xù)的專(zhuān)業(yè)課，如金融學(xué)、管理學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等的基礎(chǔ)。但西方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻是讓老師頭疼、學(xué)生畏懼的課程。這固然有課程本身的原因，但更有教學(xué)方面的原因。因?yàn)閭鹘y(tǒng)的“填鴨式”教學(xué)方法很難激發(fā)學(xué)生的興趣，調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，從而提高教學(xué)質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)學(xué)自然就成了令人頭痛的課程。多年的教學(xué)實(shí)踐表明，案例教學(xué)可扭轉(zhuǎn)這一窘?jīng)r。因?yàn)?，案例教學(xué)可以很好地將理論和實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)，讓學(xué)生從實(shí)踐視角學(xué)習(xí)理論，然后利用理論來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，激發(fā)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣。同時(shí)，案例來(lái)源于鮮活的生產(chǎn)、生活和科學(xué)實(shí)驗(yàn)活動(dòng)，可以彌補(bǔ)教材冷酷、森嚴(yán)和乏味的缺陷，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)案例的選編
要進(jìn)行案例教學(xué)，首先就必須做好案例的選編工作。案例選編應(yīng)該：
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例要本土化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要來(lái)自西方，因此，其案例也大多來(lái)自西方。這些案例雖然經(jīng)典，但畢竟源于西方的經(jīng)濟(jì)生活，不一定符合我國(guó)國(guó)情，不太容易被我國(guó)學(xué)生理解。例如，關(guān)于彈性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教材經(jīng)常使用的彈性表就和我們中國(guó)人的不太一樣，比方說(shuō)，高鴻業(yè)主編的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)》（微觀）中的彈性表中（見(jiàn)表1），“書(shū)籍、雜志與報(bào)紙”、“銀行與保險(xiǎn)服務(wù)”是和“食物”一樣的缺乏彈性的必需品，似乎和中國(guó)的國(guó)情不是很相符。
因此我們選編經(jīng)濟(jì)學(xué)案例時(shí)，要注意中國(guó)的風(fēng)俗習(xí)慣、傳統(tǒng)和國(guó)情。但是，堅(jiān)持本土化，并不排斥對(duì)經(jīng)典案例的引用。實(shí)際上，那些經(jīng)典案例既簡(jiǎn)單明了，通俗易懂，很多時(shí)候還具有象征意義，如闡釋科斯定理的火車(chē)和沿途農(nóng)田的故事，論述外部性的蜜蜂和果園的例子。
2.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例要貼近生活。許多教材在講替代關(guān)系時(shí)常以茶葉和咖啡為例，這在我國(guó)大部分地區(qū)沒(méi)錯(cuò)，但我國(guó)地域遼闊，各地生活習(xí)性差異較大，有些地方，如廣東，喝茶成了他們生活的一部分，咖啡根本無(wú)法代替，尤其是那些喜喝功夫茶的人更是如此。類(lèi)似的例子還有大炮和黃油。該案例雖能反映稀缺資源配置的原理，但黃油離中國(guó)學(xué)生似乎有點(diǎn)遠(yuǎn)，而且對(duì)于普通消費(fèi)者，二者既非替代也不互補(bǔ)。這就說(shuō)明，經(jīng)濟(jì)學(xué)案例的選擇，應(yīng)該盡量從生活實(shí)際出發(fā)。
3.案例要與理論緊密結(jié)合。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目的是通過(guò)教學(xué)活動(dòng)使學(xué)生掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論、基本原理，并能運(yùn)用這些基本理論和原理分析、解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。說(shuō)到底，案例教學(xué)是理論教學(xué)基礎(chǔ)上的一種輔助教學(xué)方法，是為理論教學(xué)服務(wù)的。因此，選編的案例必須反映經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的典型特征和一般規(guī)律，要能揭示案例的內(nèi)在聯(lián)系和經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的有關(guān)特征。
4.經(jīng)濟(jì)學(xué)案例來(lái)源要多樣化。經(jīng)濟(jì)學(xué)案例來(lái)源首先應(yīng)該是豐富多彩的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)生活，尤其是熱點(diǎn)經(jīng)問(wèn)題。因?yàn)檫@類(lèi)案例能引導(dǎo)學(xué)生走出象牙塔，關(guān)注現(xiàn)實(shí)生活，極大地培養(yǎng)學(xué)生對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣，大家都知道，興趣才是最好的老師。當(dāng)我們用鮮活的經(jīng)濟(jì)生活成功地吸引了學(xué)生，使他們關(guān)注經(jīng)濟(jì)生活，甚至讓他們養(yǎng)成了定時(shí)收看新聞聯(lián)播、經(jīng)濟(jì)半小時(shí)、經(jīng)濟(jì)觀察，并且關(guān)心國(guó)家的經(jīng)濟(jì)生活的時(shí)候，我們可以說(shuō)，我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)任務(wù)已經(jīng)完成了一半了！
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的課堂組織
1.正確處理師生關(guān)系?，F(xiàn)代教育理論認(rèn)為，教學(xué)中教師居于主導(dǎo)地位，學(xué)生才是教學(xué)的主體。案例教學(xué)就是要在老師的主導(dǎo)下，利用鮮活的案例，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，讓學(xué)生真正成為學(xué)習(xí)的主體。案例教學(xué)中，教師或在課堂當(dāng)堂呈現(xiàn)案例，或布置學(xué)生課前閱讀相關(guān)材料。然后引導(dǎo)學(xué)生思考、討論，得出自己的觀點(diǎn)。討論案例是案例教學(xué)的中心環(huán)節(jié)，教師要?jiǎng)?chuàng)造機(jī)會(huì)讓學(xué)生走向前臺(tái)，展示自己的觀點(diǎn)。教師則由前臺(tái)轉(zhuǎn)向幕后，充分發(fā)揮教師的指導(dǎo)作用。在討論過(guò)程中教師應(yīng)當(dāng)組織和引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用已有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行討論、交流，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和分歧，盡量讓學(xué)生自己解決，如果學(xué)生自己不能解決，則應(yīng)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)給予解答。教師在學(xué)生討論過(guò)程中，除了應(yīng)該把握討論節(jié)奏，控制教學(xué)進(jìn)度外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注每個(gè)學(xué)生的表現(xiàn)，不斷啟發(fā)、誘導(dǎo)學(xué)生開(kāi)動(dòng)腦筋，尤其應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生勇于獨(dú)立思考，形成獨(dú)特見(jiàn)解。只有這樣才能充分發(fā)揮學(xué)生的主體作用，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，使學(xué)生的能力在案例分析的過(guò)程中得以鍛煉和提高。
關(guān)鍵詞：公共經(jīng)濟(jì)學(xué)；管理；發(fā)展
引言
在這個(gè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的社會(huì)里，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要政府的宏觀調(diào)控來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)。由于市場(chǎng)信息的不對(duì)稱，市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)的頻繁發(fā)生，很容易造成失靈的現(xiàn)象，進(jìn)而影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，面對(duì)這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境，就必須加強(qiáng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)得研究，加強(qiáng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的管理，進(jìn)而維持市場(chǎng)秩序，優(yōu)化資源配置，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
1.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的概述
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是專(zhuān)門(mén)研究政府經(jīng)濟(jì)行為的規(guī)律的科學(xué)，它是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門(mén)和公共組織的存在意義和行為，回答政府需要做什么以及應(yīng)該怎么做的學(xué)科。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的時(shí)代里，市場(chǎng)秩序需要政府來(lái)維護(hù)，社會(huì)需要政府提供公共服務(wù)，然而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用下，市場(chǎng)由于信息不對(duì)稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會(huì)出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象，為避免市場(chǎng)失靈，則需要發(fā)揮政府的作用，進(jìn)而保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中，它主要研究的是政府及其行為。首先，政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的一部分，受市場(chǎng)因素的影響，政府與市場(chǎng)也同樣會(huì)存在失靈的現(xiàn)象，針對(duì)這種情況，就必須對(duì)政府的行為進(jìn)行科學(xué)研究。而公共經(jīng)濟(jì)學(xué)就是要解決此類(lèi)問(wèn)題，包括政府的經(jīng)濟(jì)暗語(yǔ)行為、政府從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍、方式、途徑以及效果[1]。同時(shí)，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究政府經(jīng)濟(jì)行為的同時(shí)，它是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)進(jìn)行的，從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，政府所起的作用是服務(wù)性的，政府是服務(wù)性的政府。另外。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供公共物品、政府價(jià)格管制、外部性與政府行為、政府政策與經(jīng)濟(jì)自由度、尋租等問(wèn)題時(shí)，采用了大量的方法。這些方法對(duì)解決實(shí)際問(wèn)題起到了極大的作用，比如運(yùn)用委托―理論、博弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的政府在實(shí)際工作中也迫切需要這樣一些理論來(lái)指導(dǎo)自己的實(shí)踐，既完成社會(huì)的目標(biāo)，又能夠提高經(jīng)濟(jì)效益。
2.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理的意義
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理是一門(mén)具有多門(mén)經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)理論的綜合學(xué)科。從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是政府的經(jīng)濟(jì)行為，而政府作為市場(chǎng)主體的一部分，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需要政府充分發(fā)揮其自身的宏觀調(diào)控職能，而在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，要想確保經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，就必須加大公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理的研究，加強(qiáng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理，確保政府宏觀調(diào)整職能的合理利用。從現(xiàn)代管理體系的角度出現(xiàn)，管理最根本的職能就是使一個(gè)系統(tǒng)從無(wú)序變?yōu)橛行蚧蚴挂粋€(gè)系統(tǒng)從低級(jí)有序變?yōu)楦呒?jí)有序的過(guò)程，它是政府的一項(xiàng)基本職能，只有加強(qiáng)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理，才能更好地維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的更好發(fā)展[2]。
3.公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理的發(fā)展
3.1更新經(jīng)濟(jì)管理理念
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)管理要求也越來(lái)越高。公共經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，為了更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理中就必須緊跟時(shí)展步伐，不斷更新管理觀念，徹底摒棄傳統(tǒng)的管理模式，以先進(jìn)的管理理念來(lái)指導(dǎo)公共經(jīng)濟(jì)管理，充分重視經(jīng)濟(jì)管理的重要價(jià)值和意義。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)管理中，要重視民族管理，提高公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理的透明性，讓更多的人參與到公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理工作中來(lái)，多聽(tīng)取民意，充分發(fā)揮廣大人民群眾的管理智慧和創(chuàng)造力[3]。應(yīng)用計(jì)算機(jī)和信息化技術(shù)，不斷提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理的自動(dòng)化水平。另外，在這個(gè)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，政府要想更好地發(fā)揮自己的宏觀職能，更好適應(yīng)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，必須對(duì)傳統(tǒng)的管理模式進(jìn)行改革，要建立健全現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理制度，注重人性化管理，充分發(fā)揮人的價(jià)值和作用，堅(jiān)持以人為本的管理理念，為經(jīng)濟(jì)管理帶來(lái)更好的效果，創(chuàng)造更多的價(jià)值。
3.2實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)硬件管理向軟件管理過(guò)渡
隨著信息化技術(shù)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)管理中各種先進(jìn)的管理軟件越來(lái)越多，傳統(tǒng)的以人財(cái)物等硬件為基礎(chǔ)硬件管理在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理中的優(yōu)勢(shì)逐漸消失。軟件管理則是對(duì)學(xué)習(xí)和知識(shí)的管理工作，現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)是知識(shí)和創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)，更加注重知識(shí)的創(chuàng)新、文化的創(chuàng)新、管理的創(chuàng)新。因此，在管理上應(yīng)該更加注重軟件管理，因此，政府最為重要的資源是知識(shí)和管理理念，高效的經(jīng)濟(jì)管理離不開(kāi)豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理中都應(yīng)該注重知識(shí)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新[4]。管理創(chuàng)新是提高競(jìng)爭(zhēng)力的核心，只有不斷創(chuàng)新管理，運(yùn)用現(xiàn)代化的管理軟件和管理手段，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性，才能不斷發(fā)揮他們的智慧和創(chuàng)造力，給經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)更多的活力。
3.3公共預(yù)算管理
公共部門(mén)的收支決策是通過(guò)預(yù)算的編制過(guò)程來(lái)完成的。政府預(yù)算是與法治國(guó)家和民主政治同步成長(zhǎng)的。在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理中，公共預(yù)算管理一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)，公共預(yù)算管理的好壞直接關(guān)系到了資金的使用情況。而在構(gòu)建有中國(guó)特色社會(huì)主義社會(huì)中，依法管好老百姓的錢(qián)，體現(xiàn)公共預(yù)算管理的“公共性”是政府工作中急需解決的一個(gè)問(wèn)題。就政府預(yù)算而言，應(yīng)研究政府計(jì)劃與預(yù)算之間的相互聯(lián)系，探討建立由一般公共預(yù)算、社會(huì)保障預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等組成的復(fù)式預(yù)算體系以及權(quán)責(zé)發(fā)生制在政府會(huì)計(jì)中的應(yīng)用、推廣績(jī)效管理、公共部門(mén)財(cái)務(wù)報(bào)告等；就公共預(yù)算而言，則需要研究強(qiáng)化人大的預(yù)算控制與預(yù)算監(jiān)督、推廣參與式預(yù)算以反映公眾的預(yù)算需求。要著重研究中國(guó)公共預(yù)算管理制度的改革途徑，完善公共預(yù)算編制的程序和方法，強(qiáng)化預(yù)算約束力[5]。
3.4社會(huì)保障、教育、衛(wèi)生、環(huán)境問(wèn)題
公共社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理作為我國(guó)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展中的一項(xiàng)重要工作，對(duì)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理而言，它涉及的范圍非常大，不僅包括公共衛(wèi)生、教育、社會(huì)保障，同時(shí)還包括環(huán)境、生態(tài)等事業(yè)。就目前來(lái)看，我國(guó)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理還不夠全面，對(duì)社會(huì)保障、教育、衛(wèi)生、環(huán)境等問(wèn)題的研究還不夠徹底和深入。為此，在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理中，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)這方面的研究。我們要以公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法，通過(guò)對(duì)教育產(chǎn)品的公共屬性分析，在對(duì)當(dāng)代中國(guó)教育財(cái)政狀況實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，研究和論證中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府公共教育財(cái)政政策改革的必要性、可行性和操作模式，探索增加教育投入、提高教育投資效率的公共政策和現(xiàn)實(shí)路徑，要不斷提高醫(yī)療服務(wù)水平，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的更好發(fā)展[6]。
4.結(jié)語(yǔ)
公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中一項(xiàng)重要的工作，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)管理的發(fā)展關(guān)系到我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用下，政府要想更好地發(fā)揮自己的宏觀職能，就必須全面抓好公共經(jīng)濟(jì)管理工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，優(yōu)化資源配置，進(jìn)而為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。（作者單位：中國(guó)工商銀行城西支行）
參考文獻(xiàn)：
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作者簡(jiǎn)介：鄒煥聰（1974- ），男，江西贛縣人，江蘇大學(xué)文法學(xué)院講師，南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)博士，中國(guó)政法大學(xué)博士后研究人員，主要研究方向?yàn)樾姓▽W(xué)。
摘要：隨著私人部門(mén)投資經(jīng)營(yíng)公共事務(wù)現(xiàn)象與日俱增，公、私部門(mén)合作完成公共事務(wù)的公私協(xié)力取得長(zhǎng)足發(fā)展，公私協(xié)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)值得探討。公共物品的分類(lèi)理念以及公共物品的提供與生產(chǎn)區(qū)分理論為公私協(xié)力奠定了經(jīng)濟(jì)學(xué)基石。公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為公私部門(mén)合作提供了前提條件，“政府失敗”及其防范理論為公私協(xié)力提供了理論依據(jù)。委托—機(jī)制說(shuō)明打破政府壟斷、實(shí)現(xiàn)公私協(xié)力的正當(dāng)性，委托—關(guān)系的層次性表明縮短公私協(xié)力有關(guān)鏈條的必要性，而其解決機(jī)制則進(jìn)一步為分析公私協(xié)力中的道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇問(wèn)題提供了理論根據(jù)。可以說(shuō)，公共物品區(qū)分理論、公共選擇理論以及委托—理論分別為公私協(xié)力奠定了深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：公私協(xié)力；合作治理；法經(jīng)濟(jì)學(xué)
中圖分類(lèi)號(hào)：F019文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-1605（2012）12-0041-06
改革開(kāi)放以來(lái)，由于受西方公共行政改革以及全球化的影響，作為公共部門(mén)與私人部門(mén)合作完成公共任務(wù)的“公私協(xié)力”在我國(guó)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、市政公用事業(yè)、政策性住房建設(shè)、社會(huì)事業(yè)、金融服務(wù)、商貿(mào)流通等幾乎所有法律法規(guī)未明確禁止準(zhǔn)入的行業(yè)和領(lǐng)域得以廣泛而深入的展開(kāi)。從特許經(jīng)營(yíng)到公權(quán)力委托、從政府撤資到政府淡出、從型式化公私協(xié)力到未型式化公私協(xié)力……諸如此類(lèi)的公私協(xié)力形態(tài)無(wú)不向人們展示出公私協(xié)力兼采政府和市場(chǎng)之長(zhǎng)的功能優(yōu)勢(shì)以及公私合作完成公共事務(wù)的大好前景。盡管我國(guó)公私協(xié)力在實(shí)務(wù)中得以大力推行，同時(shí)也有公共行政改革的理論根據(jù)，但是，公私協(xié)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)目前尚無(wú)精深的研究，而公私協(xié)力的進(jìn)一步發(fā)展有賴于科學(xué)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論依據(jù)和支持。本文試圖圍繞公私部門(mén)為何要進(jìn)行協(xié)力、如何進(jìn)行合作等一系列本源性問(wèn)題，從公共物品區(qū)分理論、公共選擇理論以及委托—理論等不同的理論視角論證了我國(guó)公私協(xié)力順利開(kāi)展的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)。
一、公共物品區(qū)分理論為公私協(xié)力的
開(kāi)展提供了關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論依據(jù)
只有準(zhǔn)確了解公共物品的分類(lèi)及混合公共物品的主要特質(zhì)，深入把握公共物品生產(chǎn)與提供可以而且應(yīng)當(dāng)分開(kāi)的理念，才能更深入把握為什么傳統(tǒng)的公共物品要開(kāi)放給私人投資、經(jīng)營(yíng)，從而實(shí)現(xiàn)公、私部門(mén)之間的良性合作。
1.公共物品的分類(lèi)理念為私人部門(mén)供給公共物品，實(shí)現(xiàn)公、私部門(mén)的良性合作打下了觀念基礎(chǔ)
按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的通說(shuō)，公共物品，具體包括公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，就是那些在消費(fèi)上同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性兩大特征的產(chǎn)品或服務(wù)，比如國(guó)防、燈塔是被經(jīng)常列舉的典型公共物品，但經(jīng)濟(jì)學(xué)這一定義僅限于“純公共物品”，它與完全由市場(chǎng)決定的“純私人物品”相對(duì)應(yīng)。對(duì)于諸如國(guó)防、燈塔等“純公共物品”來(lái)說(shuō)，它既不易于排他，又具備著競(jìng)爭(zhēng)性，因此大家公認(rèn)它既不能由私人來(lái)提供，也不應(yīng)由私人來(lái)提供。[1]94從這個(gè)角度看，在“純公共物品”以及“純私人物品”領(lǐng)域一般而言是無(wú)法采行公私協(xié)力的，但是在現(xiàn)實(shí)生活中，純公共物品是很少的，大量存在的是介于公共物品與私人物品之間的物品，即準(zhǔn)公共物品或混合公共物品。混合公共物品包括俱樂(lè)部產(chǎn)品、共同資源兩類(lèi)，他們或者是在消費(fèi)上具有非競(jìng)爭(zhēng)性，但是卻可以輕易排他的俱樂(lè)部產(chǎn)品，如那些可以收費(fèi)的公路橋、公共游泳池、電影院、圖書(shū)館、電力等；或者是在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性卻無(wú)法有效排他的共同資源，比如公共漁場(chǎng)、牧場(chǎng)、地下水、地下石油等。這些混合公共產(chǎn)品，一般具有“擁擠”的特點(diǎn)，即當(dāng)消費(fèi)者的數(shù)量增加到一定值時(shí)，每增加一個(gè)人，將減少原有消費(fèi)者的效用。準(zhǔn)公共物品或混合公共物品可以說(shuō)既非純公共物品，又非純私人物品；既具有私人物品的特性，又具有公共物品的特性，它實(shí)際上是介于公共物品與私人物品之間的物品。比如教育這種物品，由于它讓受教育者增長(zhǎng)才干，所以它具有競(jìng)爭(zhēng)性和排斥性，同時(shí)它促使社會(huì)生產(chǎn)率提高，所以它又具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排斥性。
公共物品的分類(lèi)以及混合公共物品的特質(zhì)為探討公共物品的供給方式提供了前提。以薩繆爾森為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為，由于公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性特征，如果通過(guò)市場(chǎng)方式提供公共物品，將無(wú)法實(shí)現(xiàn)排他或排他的成本很高，并且在規(guī)模經(jīng)濟(jì)上缺乏效率，因此，由政府提供公共物品比由市場(chǎng)來(lái)提供具有更高的效率。20世紀(jì)六七十年代以后，福利國(guó)家出現(xiàn)危機(jī)，一批新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始懷疑政府作為公共物品唯一供給者的合理性，如德姆塞茨、戈?duì)柖?、布魯貝克爾和科斯等，他們從理論和?jīng)驗(yàn)方面論證了公共物品私人提供的可能性。為了避免混合公共物品出現(xiàn)擁擠現(xiàn)象，有時(shí)可以通過(guò)收費(fèi)的行為實(shí)現(xiàn)供給，并可以通過(guò)一些排他性的技術(shù)吸引私人投資來(lái)解決這類(lèi)物品的供給問(wèn)題，如高速公路等。這就為公共部門(mén)與私人部門(mén)進(jìn)行合作打開(kāi)了理論之門(mén)，實(shí)際上不少公私協(xié)力模式如PFI等方式最初就是為了吸引私人投資而不斷發(fā)展出來(lái)的。因此，混合公共物品的公共物品與私人物品的雙重性質(zhì)，決定了它可以采取政府與市場(chǎng)相結(jié)合的方式，可以將它開(kāi)放給私人投資、經(jīng)營(yíng)，并實(shí)現(xiàn)公私部門(mén)之間的良性合作。
2.公共物品的提供與生產(chǎn)區(qū)分的理論為私人部門(mén)與公共部門(mén)進(jìn)行合作奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基石
值得指出的是，公共部門(mén)要提供某種產(chǎn)品或服務(wù)也并不一定意味著必須由公共部門(mén)來(lái)生產(chǎn)該產(chǎn)品或服務(wù)。對(duì)政府公共服務(wù)來(lái)說(shuō)，區(qū)分該項(xiàng)服務(wù)是由政府提供還是由政府自身生產(chǎn)某項(xiàng)物品是很有必要的。例如對(duì)廢物回收來(lái)說(shuō)，有些社區(qū)是自己生產(chǎn)這項(xiàng)服務(wù)，即由公共部門(mén)主管購(gòu)買(mǎi)垃圾車(chē)，雇傭工人，安排日程；而在另外一些社區(qū)，由政府提供這項(xiàng)服務(wù)，它往往雇傭私人企業(yè)來(lái)做這項(xiàng)工作。又如，路網(wǎng)的建設(shè)維護(hù)與運(yùn)輸服務(wù)的提供、通訊網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與信息服務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)通、電力的生產(chǎn)與電網(wǎng)輸送，均可將這些物品的生產(chǎn)與提供分開(kāi)進(jìn)行。即使是純粹的公共物品，也存在生產(chǎn)與供給的不同環(huán)節(jié)，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)實(shí)行民營(yíng)化，按照市場(chǎng)規(guī)則辦事，有利于提高其效率和節(jié)省成本，政府完全可以通過(guò)采購(gòu)的形式獲得這些產(chǎn)品，由政府付費(fèi)，然后提供給社會(huì)公眾。由于競(jìng)爭(zhēng)的存在，從而可以減少政府直接生產(chǎn)該類(lèi)產(chǎn)品的費(fèi)用，提供效率。[2]108總之，提供一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)和生產(chǎn)一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)之間的區(qū)別是深刻的，這些分開(kāi)和競(jìng)爭(zhēng)為私人資本進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域創(chuàng)造了條件，從而為公私協(xié)力的展開(kāi)提供了前提基礎(chǔ)。應(yīng)該說(shuō)，公共物品的生產(chǎn)與提供分開(kāi)理念是整個(gè)公私協(xié)力、民營(yíng)化概念的核心，給出了政府所應(yīng)扮演的角色的前景。如果我們考察諸多公共產(chǎn)品，可以發(fā)現(xiàn)政府在本質(zhì)上說(shuō)是一個(gè)安排者或者提供者，而政府往往不一定是該項(xiàng)公共物品的生產(chǎn)者。
一般而言，對(duì)于具有俱樂(lè)部產(chǎn)品或私人物品性質(zhì)的產(chǎn)品或服務(wù)，公共部門(mén)可以采取減少或不生產(chǎn)的方式，主要通過(guò)政府撤資（出售、無(wú)償贈(zèng)與、清算）和政府淡出（民間補(bǔ)缺、撤出、放松規(guī)制）的形式實(shí)現(xiàn)。[3]131-138而對(duì)于那些由政府安排的物品，公共部門(mén)有權(quán)在直接生產(chǎn)與間接生產(chǎn)（其實(shí)是物品提供）中做出選擇——對(duì)于俱樂(lè)部物品和私人物品中涉及自然壟斷和公益性的服務(wù)項(xiàng)目，政府可以直接或間接生產(chǎn)；對(duì)于純公共物品和共同資源則可以直接生產(chǎn)。在選擇生產(chǎn)與提供之間，首先應(yīng)該進(jìn)行官僚成本、交易成本的分析比較。在市場(chǎng)化改革中，在直接生產(chǎn)中，可以采取免費(fèi)供給、用者付費(fèi)、內(nèi)部市場(chǎng)三種方式；在間接生產(chǎn)或物品提供中，則可采取政府間協(xié)議、合同外包、特許經(jīng)營(yíng)、補(bǔ)助、憑單等。實(shí)現(xiàn)合同外包、特許經(jīng)營(yíng)等制度安排無(wú)疑會(huì)吸引市場(chǎng)主體加入到生產(chǎn)者中來(lái)，從而形成政府與民間合作的局面，公私協(xié)力大有用武之地。
正如經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出的，單純依靠市場(chǎng)或政府都無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，而是需要兩者有機(jī)結(jié)合。政府提供公共服務(wù)的優(yōu)勢(shì)是可以保證服務(wù)的充分和公平供給，但劣勢(shì)是難以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置；而市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)則是可以保證資源配置的效率，劣勢(shì)是難以保證公共服務(wù)的公平和消除外部效應(yīng)?？梢哉f(shuō)，公私協(xié)力是一種能實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)功能的混合互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的制度安排。政府須在不放棄政府制定公共政策的責(zé)任、發(fā)揮“掌舵”作用的前提下，通過(guò)引進(jìn)市場(chǎng)機(jī)制調(diào)動(dòng)社會(huì)一切可以利用的資源來(lái)提高政府供給公共服務(wù)的能力，從而使政府決策和親自供給公共服務(wù)的模式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎疀Q策后由以市場(chǎng)機(jī)制為杠桿調(diào)動(dòng)多種組織在競(jìng)爭(zhēng)中完成公共服務(wù)生產(chǎn)的供給模式。[4]24這樣，市場(chǎng)進(jìn)入了公共服務(wù)的供給領(lǐng)域，發(fā)揮了比較優(yōu)勢(shì)，同時(shí)政府不一定完全退出公共服務(wù)的生產(chǎn)領(lǐng)域，一些純公共物品的領(lǐng)域仍需公共部門(mén)供給，但是具體供給方式發(fā)生了改變?？傊?，在實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，公共物品生產(chǎn)與提供是可以而且應(yīng)當(dāng)分開(kāi)的，這種理念恰恰道出了整個(gè)公私協(xié)力展開(kāi)的核心和關(guān)鍵所在。
二、公共選擇理論為治理“政府失敗”、
開(kāi)展公私協(xié)力打下了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
公共選擇理論是旨在將市場(chǎng)制度中人類(lèi)行為與政治制度中的政府行為納入同一分析的軌道，即“經(jīng)濟(jì)人”模式，從而修正傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把政治制度置于經(jīng)濟(jì)分析之外的理論缺陷的一種新公共經(jīng)濟(jì)理論。它對(duì)選民通過(guò)政治選票在政治市場(chǎng)上如何運(yùn)作以及后果、政府的行為特性等政治問(wèn)題進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，及對(duì)非市場(chǎng)的集體選擇（即政府選擇）進(jìn)行研究?？梢哉f(shuō)，公共選擇理論的具體思想為我們開(kāi)展公私協(xié)力活動(dòng)提供了理論正當(dāng)性。
1.公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為私人部門(mén)監(jiān)督公共部門(mén)、進(jìn)行良性合作提供了前提條件
公共選擇理論的基本特點(diǎn)是以“經(jīng)濟(jì)人”的假定為理論前提，探討在政治領(lǐng)域中“經(jīng)濟(jì)人”行為是怎樣決定和支配集體行為，特別是對(duì)政府行為的集體選擇所起到的制約作用。公共選擇理論的代表人物之一繆勒（Dennis C·Mueller）說(shuō)過(guò)：“公共選擇理論可以定義為非市場(chǎng)決策的研究，或簡(jiǎn)單地定義為將經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用到政治學(xué)?！策x擇所使用的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，它的基本假定就是‘經(jīng)濟(jì)人’假定，即人是自利的，理性效用最大化者”。[5]1-2基于“經(jīng)濟(jì)人”這一假設(shè)，政府組織及其官員與一般人同樣具有相同的利己動(dòng)機(jī)，是個(gè)人效用最大化的追逐者，是理性的“經(jīng)濟(jì)人”；而并不像人們以前所說(shuō)的那樣充滿公益心。在公共選擇理論看來(lái)，政治舞臺(tái)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的市場(chǎng)，供方是政府、政治家、官僚和黨派，需方是公眾、選民和納稅人。他們的活動(dòng)無(wú)論多么復(fù)雜和相異，其行為都遵循著一個(gè)共同的效用最大準(zhǔn)則，即選民總是把選票投給那些能給他們帶來(lái)最大利益的人；政治家或官員則總是對(duì)那些最能滿足自己利益的議案報(bào)以青睞。既然政府官員與市場(chǎng)上從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人具有相同的經(jīng)濟(jì)理性特點(diǎn)，那么他們也就受到大棒與胡蘿卜原理的制約，可能會(huì)，以損害公共利益為代價(jià)謀取個(gè)人的利益。
為了最大限度地限制自利和貪欲行為的存在，除了提高政治家和官員的思想道德素質(zhì)，樹(shù)立執(zhí)政為民的信念之外，最為重要的是要通過(guò)良好的憲法、規(guī)則體系對(duì)政治家和官員的行為進(jìn)行制約，要通過(guò)不斷地完善法律、法規(guī)等正式制度來(lái)約束公務(wù)員的行為，引導(dǎo)公權(quán)力行使者在顧及私利的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公共利益。在民主政治體制下，制約和監(jiān)督的力量必須來(lái)源于普通民眾或選民，這也是保證“政治市場(chǎng)”能像經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)那樣合理有效運(yùn)行的最根本因素。在承認(rèn)其合理的自利動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)上制訂施行方案和步驟，以限制“經(jīng)濟(jì)人”行為的消極效應(yīng)，最大限度地利用“經(jīng)濟(jì)人”行為的積極效應(yīng)。既然公共部門(mén)與私人主體一樣，既不是完美的天使，也不是萬(wàn)惡的魔鬼，這為私人主體監(jiān)督公共部門(mén)、實(shí)現(xiàn)公私部門(mén)之間的公私合作破除了道德的神話——因?yàn)楣膊块T(mén)不是單純追求公共利益的主體，也是追求自身利益的最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，那么私人部門(mén)完全能與公共部門(mén)進(jìn)行合作、提供公共服務(wù)，從而在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公共利益。
2.公共選擇理論有關(guān)“政府失敗”論為揭示公共部門(mén)的不足打下了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)
正如布坎南所說(shuō)：“市場(chǎng)的缺陷并不是把問(wèn)題交給政府去處理的充分條件”、“政府的缺陷至少和市場(chǎng)一樣嚴(yán)重”[6]56，在這種情形下會(huì)出現(xiàn)所謂的“政府失敗”。這里“政府失敗”，是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代民主政治中得不到很好滿足，公共部門(mén)在提供公共物品時(shí)趨于浪費(fèi)和濫用資源，致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低，預(yù)算上出現(xiàn)偏差，國(guó)家或政府的活動(dòng)并不像應(yīng)該的那樣“有效”。在布坎南看來(lái)，政府作為公共利益的代言人，其作用是彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，并使所作決策的社會(huì)效應(yīng)比政府干預(yù)以前更高，否則，政府的存在就無(wú)任何經(jīng)濟(jì)意義。但政府決策往往不符合這一目標(biāo)，有些政府的作用恰恰相反。[7]316-317因?yàn)檎怯扇私M成，政府的行為規(guī)則是由人制定，政府的行為也需要人去決策，而這些人都不可避免地帶有“經(jīng)濟(jì)人”的特征。因此沒(méi)有理由把政府看作是超凡至圣的超級(jí)機(jī)器，沒(méi)有理由認(rèn)為政府總是集體利益的代表和反映。因此，那種一旦發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)有缺陷就認(rèn)為任何國(guó)家干預(yù)都是合理的觀點(diǎn)是片面的。
這種“政府失敗”主要表現(xiàn)為：政府政策的低效率、政府機(jī)構(gòu)低效率以及政府的尋租活動(dòng)。公共選擇的“政府失敗”說(shuō)明：一是政府并非解決任何問(wèn)題的靈丹妙藥，政府并不一定從公共利益的概念來(lái)考慮問(wèn)題，因此，政府壟斷公共事務(wù)不再具有完全的正當(dāng)性。二是要在政府機(jī)構(gòu)之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，借鑒私人企業(yè)的精神來(lái)完成任務(wù)；要重構(gòu)公共部門(mén)之間的激勵(lì)機(jī)構(gòu)，用最小化的成本策略取代最大化本部門(mén)預(yù)算規(guī)模的策略。三是要著力避免“政府失敗”、“市場(chǎng)失敗”兩者之短，關(guān)鍵是要將政府之長(zhǎng)與市場(chǎng)之長(zhǎng)結(jié)合起來(lái)，建立公共部門(mén)與私人部門(mén)之間的合作協(xié)力。
3.公共選擇理論有關(guān)政府失靈的防范主張為公私協(xié)力提供了理論依據(jù)
公共選擇理論家雖然對(duì)西方國(guó)家現(xiàn)行的政治制度和安排進(jìn)行了深入批評(píng)，但他們并未對(duì)追求自我利益的理性個(gè)人在實(shí)現(xiàn)“公共利益”方面完全喪失信心，并提出了一些防范措施。布坎南為此提出了避免“政府失敗”的一項(xiàng)根本措施，即改造現(xiàn)有的民主政體。為此，一方面，要重視憲法、憲法選擇和對(duì)規(guī)則的選擇，要對(duì)政府的財(cái)政過(guò)程尤其是公共支出加以約束，等等；另一方面要用市場(chǎng)力量改善政府的功能和效率，以克服非市場(chǎng)缺陷及“政府失敗”。他們認(rèn)為，以往人們只注重用政府來(lái)改善市場(chǎng)的作用，卻忽視了相反方法——用市場(chǎng)的力量來(lái)改善政府的作用。他們提出了如何用市場(chǎng)力量改善政府功能，提高政府工作效率的具體措施。一是在行政管理體制內(nèi)部建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)，可以消除政府低效率。例如，可以設(shè)置兩個(gè)或兩個(gè)以上的機(jī)構(gòu)來(lái)提供相同的公共物品或服務(wù)，使這些機(jī)構(gòu)之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)并按照招投標(biāo)的方法選取“報(bào)價(jià)”最低的機(jī)構(gòu)。二是引進(jìn)刺激動(dòng)因。即在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立激勵(lì)機(jī)制，使政府官員樹(shù)立利潤(rùn)觀念，允許政府部門(mén)對(duì)節(jié)省成本的財(cái)政剩余擁有自主處置權(quán)。三是更多地采用由私營(yíng)企業(yè)承擔(dān)公費(fèi)事業(yè)的政策，即更多地依賴于市場(chǎng)機(jī)制來(lái)生產(chǎn)某些公共物品或公共服務(wù)。
公共選擇理論啟示人們，在需要政府提供公共產(chǎn)品及服務(wù)的場(chǎng)合，應(yīng)鼓勵(lì)和引導(dǎo)其它私人主體進(jìn)入，并與之競(jìng)爭(zhēng)和合作，在那些確系不宜由市場(chǎng)主體進(jìn)入的公共產(chǎn)品供給領(lǐng)域，也應(yīng)盡可能由多家公共部門(mén)提供。而這就為公私協(xié)力的發(fā)展提供了理論依據(jù)。由于公私伙伴關(guān)系（或公私協(xié)力）強(qiáng)調(diào)彈性、創(chuàng)新與企業(yè)性，著重在政府部門(mén)引進(jìn)企業(yè)精神，并要求其對(duì)組織結(jié)構(gòu)及流程進(jìn)行再造，必然能夠推動(dòng)政府部門(mén)簡(jiǎn)化組織層次，精簡(jiǎn)組織流程，進(jìn)而增進(jìn)政府部門(mén)的彈性。同時(shí)，公私伙伴關(guān)系賦予私營(yíng)部門(mén)參與公共事務(wù)的更多機(jī)會(huì)，引導(dǎo)民間部門(mén)、團(tuán)體或非營(yíng)利組織共同參與公共物品和服務(wù)的提供，這樣能夠縮小公眾需求和政府供給之間的差距。[8]13-14從這種意義上說(shuō)，公私協(xié)力是解決“政府失敗”現(xiàn)象的有效路徑之一。
三、委托—理論為公私協(xié)力的展開(kāi)
奠定了扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基石
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中，所謂委托—理論是指委托人委托人代其從事某種活動(dòng)，人的活動(dòng)將會(huì)影響委托人的利益，而且人的活動(dòng)最后引起的責(zé)任（或損失）將由委托人來(lái)承擔(dān)。在這種關(guān)系中，如果委托人和人之間的目標(biāo)函數(shù)是一致的，那么就不會(huì)有任何問(wèn)題的存在，但是，實(shí)際中委托人和人卻有不同的目標(biāo)和利益。由于人和委托人都是追求自身利益最大化的人，加上信息不對(duì)稱，以及委托人難以對(duì)人的行為進(jìn)行監(jiān)督等，所以人和委托人的利益易于發(fā)生沖突，兩者的關(guān)系十分復(fù)雜。委托—理論的重要內(nèi)容之一就是關(guān)注如何選擇人，確定最優(yōu)的簽訂合同形式，找到談判、說(shuō)明和監(jiān)督合同的最滿意的方式，以防止問(wèn)題的出現(xiàn)或者出現(xiàn)問(wèn)題后最大限度地進(jìn)行防范。
1.委托理論中的委托—機(jī)制為打破政府壟斷、實(shí)現(xiàn)公私協(xié)力奠定了正當(dāng)性基礎(chǔ)
傳統(tǒng)的公共事務(wù)一般由國(guó)家或者政府壟斷生產(chǎn)和提供，國(guó)家通過(guò)建立國(guó)有企業(yè)甚至直接提供公共產(chǎn)品或者服務(wù)，但是，根據(jù)委托理論，國(guó)家通過(guò)委托官員，而上級(jí)官員又委托下級(jí)官員或委托國(guó)企經(jīng)營(yíng)者，形成了層次復(fù)雜的委托關(guān)系。人和委托人的利益往往發(fā)生沖突，特別在是信息不完備、不對(duì)稱以及委托人難以監(jiān)督人行為的情形下，人損害委托人的利益的情況比比皆是。因此，如何選擇一個(gè)最優(yōu)的人，實(shí)現(xiàn)雙方利益的雙贏就成為關(guān)鍵。實(shí)際上，委托—理論主張?jiān)诠彩聞?wù)領(lǐng)域引入人理念，把公共服務(wù)領(lǐng)域推向市場(chǎng)，打破政府壟斷，從而為公共事務(wù)的市場(chǎng)化改革提供了正當(dāng)性基礎(chǔ)。一方面，由于公民的利益是分散的，很難整合成公眾一致的訴求，加上沒(méi)有利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，因此政府容易對(duì)公眾利益無(wú)動(dòng)于衷，甚至做出有損公眾利益的行為。為了避免此類(lèi)現(xiàn)象的發(fā)生，就必須盡量減少公共部門(mén)中的人問(wèn)題。通常的做法是公共部門(mén)通過(guò)合作盡可能多地對(duì)外簽訂合同，將原本屬于公共部門(mén)的轉(zhuǎn)化為私人部門(mén)的，以期取得更好的成效。其中原因就在于，市場(chǎng)化的主要內(nèi)容是明確所有權(quán)，實(shí)行了市場(chǎng)化的企業(yè)的委托人，原則上是作為所有者的股東。股東的目標(biāo)與委托人的目標(biāo)存在一致性，為解決委托人層面問(wèn)題找到一條道路。改革開(kāi)放以來(lái)，政府將諸多公共事務(wù)委托給私營(yíng)部門(mén)，與私營(yíng)部門(mén)簽訂相關(guān)契約的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的供給。私營(yíng)部門(mén)通過(guò)簽約外包、特許經(jīng)營(yíng)、行政委托等方式進(jìn)入公共服務(wù)市場(chǎng)，取得生產(chǎn)公共物品和服務(wù)的資格。政府通過(guò)建立服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格控制、標(biāo)尺參照等措施來(lái)規(guī)范市場(chǎng)，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)?？梢哉f(shuō)，委托理論為私人部門(mén)進(jìn)入公共產(chǎn)品的生產(chǎn)提供服務(wù)、實(shí)行公共事務(wù)的公私合作起到了推動(dòng)作用。
2.委托關(guān)系的層次性理論為縮短公私協(xié)力的委托—鏈條提供了理論根據(jù)
一般認(rèn)為，委托—關(guān)系存在于任何包含有兩個(gè)或者兩人以上的組織和合作努力之中。只要一個(gè)人依賴另外一個(gè)人的行動(dòng)，那么委托—關(guān)系便產(chǎn)生了，采取行動(dòng)的一方為人，受影響的一方為委托人。需要注意的是，在科層組織中，每一位個(gè)體（除了最末端的之外）一般既是委托人又是人。[9]243因此，眾多的委托關(guān)系幾乎可以鋪就一條漫長(zhǎng)的鏈條——廣大公眾或選擇是最初的委托人，委托政治家進(jìn)行統(tǒng)治（第一層次的委托—關(guān)系）；政治家作為委托人，又委托政府官員進(jìn)行管理（第二層次的委托—關(guān)系）；上級(jí)政府官員又作為委托人，再委托給下級(jí)政府官員管理（第三層次的委托—關(guān)系）；……如此漫長(zhǎng)的鏈條，導(dǎo)致嚴(yán)重的信息不對(duì)稱、信息費(fèi)用過(guò)高、監(jiān)督成本過(guò)大。在這種公共權(quán)力的結(jié)構(gòu)性關(guān)系中，當(dāng)各級(jí)人抱有隱瞞信息的動(dòng)機(jī)時(shí)，委托人為了解真實(shí)信息必將付出高昂的信息費(fèi)用，而且由于鏈條過(guò)長(zhǎng)而無(wú)法進(jìn)行有效的監(jiān)督。與此相反，在公私協(xié)力中，只有兩層意義上的委托關(guān)系，即公眾與政府部門(mén)之間，公眾是委托人，而政府部門(mén)是人；而在公共部門(mén)與私人部門(mén)之間，政府部門(mén)又成為委托人，私人部門(mén)成為人。公私合作中這種清晰的委托關(guān)系，不僅為解決傳統(tǒng)管理模式中的委托—鏈過(guò)長(zhǎng)而導(dǎo)致信息不對(duì)稱畸重、監(jiān)督成本過(guò)高等問(wèn)題提供了理論基礎(chǔ)，而且為解釋公共部門(mén)與私人部門(mén)進(jìn)行合作正當(dāng)性提供了理論依據(jù)。
3.委托—理論的解決機(jī)制為分析公私協(xié)力的道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇問(wèn)題提供了理論基礎(chǔ)
委托理論認(rèn)為，在委托關(guān)系中，面臨著隱藏信息的逆向選擇和隱藏行動(dòng)的道德風(fēng)險(xiǎn)兩大問(wèn)題。一是逆向選擇問(wèn)題。它通常是指在信息不對(duì)稱的狀態(tài)下，接受合約的一方一般擁有“私人信息”，并且利用另一方信息缺乏的特點(diǎn)而對(duì)對(duì)方不利，從而使博弈或交易的過(guò)程偏離信息缺乏者的愿望，因此它是人在簽約之前隱瞞信息的一種機(jī)會(huì)主義行為。二是道德風(fēng)險(xiǎn)。它通常指交易合同達(dá)成后，從事交易的一方在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)做出不利于另一方的行為。由于信息不對(duì)稱和不完全的合同使人的道德風(fēng)險(xiǎn)屢見(jiàn)不鮮，損害委托人的利益。為了解決這些難題，委托理論認(rèn)為一個(gè)最優(yōu)的激勵(lì)合同發(fā)生，即在給定人努力不可測(cè)的情況下，至少要滿足兩個(gè)基本條件：參與約束和激勵(lì)相容約束。換言之，參與約束即指合同必須對(duì)人有吸引力，使得人參加合同至少比不參加合同要“有利可圖”；激勵(lì)相容約束即委托人想要得到的結(jié)果要符合人的利益，或者說(shuō)委托人為實(shí)現(xiàn)自身效用最大化而要求人的能力程度也要有利于實(shí)現(xiàn)人自身的效用最大化。委托理論對(duì)問(wèn)題的解決機(jī)制啟示人們，要解決或減少公共部門(mén)的問(wèn)題，必須采取以下多種途徑，其中對(duì)公私協(xié)力具有重要價(jià)值的方法主要有：一是要縮小政府規(guī)模，將一些公共服務(wù)合同外包。一般而言，由于產(chǎn)權(quán)界定較清晰，作為委托人的產(chǎn)權(quán)代表具有較強(qiáng)的利潤(rùn)激勵(lì)，監(jiān)督主體到位，加上市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用，交易雙方的信息較為透明，委托人能更好地實(shí)施對(duì)人的監(jiān)督。通過(guò)合同外包，公共部門(mén)把委托問(wèn)題轉(zhuǎn)移到私人部門(mén)而減輕了自身的委托問(wèn)題，從為達(dá)到公共資源更有效配置的目的。二是建立激勵(lì)約束機(jī)制。在法治建設(shè)中，不僅要實(shí)現(xiàn)行政主體與行政相對(duì)人之間的溝通、交流、合作，盡量減少信息不對(duì)稱，而且要建立公共部門(mén)與私人部門(mén)的合作機(jī)制。也就是說(shuō)，不僅私人部門(mén)要積極參與到公共部門(mén)的公共產(chǎn)品和服務(wù)之中，消除委托人的“理性無(wú)知”，而且還要建立公、私部門(mén)之間的合作制度平臺(tái)，構(gòu)建公共部門(mén)與私人部門(mén)合作的激勵(lì)約束機(jī)制，從而為公私協(xié)力的不斷開(kāi)展提供了理論根據(jù)。
四、簡(jiǎn)要結(jié)論
公共物品分類(lèi)理念為實(shí)現(xiàn)政府和市場(chǎng)的功能互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)和比較優(yōu)勢(shì)的制度安排——公私協(xié)力提供了堅(jiān)實(shí)理論根據(jù)，而公共物品的生產(chǎn)與提供區(qū)分理論則進(jìn)一步為公共部門(mén)與私人部門(mén)進(jìn)行合作打下了扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。公共選擇理論中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為公、私部門(mén)合作提供了前提條件，“政府失敗”及其防范主張則為公私協(xié)力的順利展開(kāi)提供了理論依據(jù)。由于委托—機(jī)制說(shuō)明打破政府壟斷、實(shí)現(xiàn)公私合作的正當(dāng)性，委托—關(guān)系的層次性表明縮短委托—鏈條的必要性，而對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇問(wèn)題的解決機(jī)制則進(jìn)一步為分析公私協(xié)力有關(guān)問(wèn)題提供了理論指導(dǎo)，因此委托理論應(yīng)為公私協(xié)力的重要理論基礎(chǔ)。當(dāng)然，從嚴(yán)格意義上說(shuō)，公私協(xié)力的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)并非局限于上述三種理論，不過(guò)，公共物品理論、公共選擇理論和委托—理論不失為公私協(xié)力實(shí)踐得以大力推行的重要理論淵源和核心經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。
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“新世紀(jì)高校經(jīng)濟(jì)學(xué)?管理學(xué)系列教材”，具有這樣幾個(gè)突出的特點(diǎn)：
1．高標(biāo)準(zhǔn)的教材規(guī)范。教材不同于專(zhuān)著的特點(diǎn)就是，專(zhuān)著要有自己的獨(dú)特的學(xué)術(shù)創(chuàng)新，要有自己的創(chuàng)造性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，而教材則是要把成熟的學(xué)術(shù)界公認(rèn)的知識(shí)系統(tǒng)地規(guī)范地加以介紹。因此，規(guī)范化是教材不同于學(xué)術(shù)專(zhuān)著的特有的要求。對(duì)于像“新世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)?管理學(xué)系列教材”這樣一套具有較大規(guī)模的系列教材而言，規(guī)范化就顯得更為重要。《新世紀(jì)高校經(jīng)濟(jì)學(xué)?管理學(xué)系列教材》在規(guī)范化方面顯示出明顯而突出的特點(diǎn)。整套教材從章、節(jié)、目設(shè)置到引文標(biāo)注，從編寫(xiě)體例到版式與封面設(shè)計(jì)，都高度規(guī)范、統(tǒng)一。這套教材的每一章開(kāi)始都設(shè)有“本章學(xué)習(xí)目的和要求”，每一章后都設(shè)有“本章小結(jié)”，并都附有“思考與練習(xí)題”。這既有利于教師教學(xué)過(guò)程的開(kāi)展，又有利于學(xué)生自學(xué)或復(fù)習(xí)。
2．高素質(zhì)的作者隊(duì)伍。這套教材組織了一個(gè)高素質(zhì)的作者隊(duì)伍。在選擇了一批高學(xué)術(shù)造詣的主編的基礎(chǔ)上，編委會(huì)與出版社為了確保教材的高水平、高質(zhì)量，在作者隊(duì)伍的組織上，動(dòng)了腦筋，對(duì)每部教材的副主編、作者都提出了選擇條件，從職稱、學(xué)位到從事教學(xué)的經(jīng)歷也都提出了明確的要求。這些條件的提出與實(shí)施，有力地保證了這套教材作者隊(duì)伍的水平和能力，為保證這套教材的高質(zhì)量起到了基礎(chǔ)性的保證作用。
〔關(guān)鍵詞〕同情心；想象力；道德判斷；公正的旁觀者；自然秩序
中圖分類(lèi)號(hào)：F0913文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-4096（2013）04-0003-08
1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主森曾講到：“在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程中，由于人們只看到斯密在其《國(guó)富論》中論述資本主義生產(chǎn)關(guān)系，重視經(jīng)濟(jì)人的謀利心理和行為，強(qiáng)調(diào)‘自利’，卻相對(duì)忽略了其在《道德情操論》中所重視的社會(huì)人的倫理、心理、法律和道德情操，從而曲解、誤讀了斯密學(xué)說(shuō)?！币虼?，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的今天，重視斯密的另一部著作——《道德情操論》的學(xué)習(xí)及研究，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、斯密關(guān)于人類(lèi)具有同情心的基本假設(shè)
斯密[1]在《道德情操論》的一開(kāi)始就論述了每個(gè)人都在真切地關(guān)心他人的命運(yùn)。斯密說(shuō)：“人，不管被認(rèn)為是多么的自私，在他人性中顯然還有些原理，促使他關(guān)心他人的命運(yùn)，使他人的幸福成為他的幸福的必備條件，盡管除了看到他人的幸福他自己也覺(jué)得很快樂(lè)之外，他從他人的幸福中得不到任何其他的好處?！?/p>
這種同情心是無(wú)需證明的存在于人類(lèi)心里的基本事實(shí)，存在每個(gè)人的心中，即使是殘忍的惡棍和麻木不仁的匪徒亦是如此?！皩儆谶@一類(lèi)的原理，是憐憫或同情，是當(dāng)我們看到他人的不幸，或當(dāng)我們深刻地懷想他人的不幸時(shí)，我們所感覺(jué)到的那種情緒。我們時(shí)常因?yàn)榭吹剿吮瘋约阂灿X(jué)得悲傷，這是一個(gè)顯而易見(jiàn)的事實(shí)，根本不需要任何實(shí)例予以證明。因?yàn)檫@種同情的感覺(jué)，就像人性中所有其他原始的感情那樣，絕非限于仁慈的人才感覺(jué)得到，雖然他們這種感覺(jué)也許比其他任何人更為敏銳強(qiáng)烈。即使是最殘忍的惡棍，最麻木不仁的匪徒，也不至于完全沒(méi)有這種感覺(jué)?！盵1]
每個(gè)人都在關(guān)心他人的命運(yùn)，其程度或強(qiáng)或弱，這是人類(lèi)的一個(gè)基本原理。在中國(guó)傳統(tǒng)文化典籍中對(duì)同情心也多有論述，比如《孟子》一書(shū)中的惻隱之心就是指同情心。在《孟子·公孫丑上》說(shuō)： “人皆有不忍人之心。所以謂人皆有不忍人之心者，今人乍見(jiàn)孺子將入于井，皆有怵惕惻隱之心，非所以內(nèi)交于孺子之父母也，非所以要譽(yù)于鄉(xiāng)黨朋友也，非惡其聲而然也。由是觀之，無(wú)惻隱之心，非人也。惻隱之心，仁之端也” [2]。
然而自斯密的《國(guó)富論》問(wèn)世以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)就誤入了以自私自利為基本假設(shè)的歧途，拋棄了人類(lèi)行為中最為重要的倫理感情，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)走上了貧困的道路。在《道德情操論》中，斯密一開(kāi)始就毫不留情地駁斥了人只是自私的觀點(diǎn)。我們每個(gè)人都不會(huì)無(wú)視他人的安危，都不會(huì)視他人的悲慘命運(yùn)而不顧，而恰恰生命賦予人類(lèi)一種本能，同情別人和關(guān)心他人，盡管這種情感對(duì)于不同的人或強(qiáng)或弱。
并非只有悲傷和痛苦的情境會(huì)引發(fā)我們的同情感。無(wú)論當(dāng)事人遇到什么樣的情境而呈現(xiàn)出什么樣的感情，每一位用心觀察的旁觀者，一想到當(dāng)事人的情況，自然而然地會(huì)有一種與當(dāng)事人類(lèi)似的情感感受從心里油然而生?！爱?dāng)悲劇或浪漫劇里讓我們著迷的那些英雄人物最后得以脫離困境時(shí)，我們所感覺(jué)到的那股喜悅之情，和我們因?yàn)樗麄兊目嚯y而感受到的那股悲傷一樣的真誠(chéng)；我們?yōu)樗麄儽瘧K的遭遇而興起的那種同情感，和我們?yōu)樗麄兊男腋６d起的同情感一樣真實(shí)”[1]。
在《道德情操論》中，斯密認(rèn)為同情心有以下含義：
第一，悲憫或憐憫。比如當(dāng)別人正在遭受酷刑，我們借由想象力，設(shè)想自己在受刑的話，我們內(nèi)心也會(huì)掀起一股疼痛難忍的感覺(jué)。
第二，同感同義。亞當(dāng)斯密說(shuō)：“同情或同情感一詞，雖然原義也許是相同的，不過(guò)，現(xiàn)在如果用來(lái)表示我們與任何一種感情同感共鳴，或?qū)λa(chǎn)生相同的情感，或許沒(méi)有什么特別不恰當(dāng)之處”[1]。
第三，認(rèn)同或理解。我們無(wú)法如實(shí)感受別人的感覺(jué)或感受別人的體驗(yàn)，因此，同情不是感情，而是對(duì)他人感情的認(rèn)同或理解。
第四，同意這些感情作為處于某種特定情境的恰如其分的反應(yīng)。
當(dāng)我們表示同情時(shí)，是使得自己設(shè)身處地地置于他人的處境，這并非因?yàn)樗说奶幘硶?huì)影響到我們，而是想象自己就是處于那個(gè)處境的人。“同情感，與其說(shuō)是因?yàn)槲覀兛吹侥撤N感情所引起的，不如說(shuō)是因?yàn)槲覀兛吹揭鹉欠N感情的處境所引起的”[1]。
根據(jù)斯密的論述，我們把自己置于他人的處境中，以便理解他人的感覺(jué)，而不是僅僅把那種處境和自身的處境相聯(lián)系。同情是理解他人處于某種處境時(shí)的感覺(jué)或可能引起的感覺(jué)，但它并非使得自己的感情體驗(yàn)與他人的感情體驗(yàn)等同起來(lái)。因此，想象力是理解斯密整個(gè)道德心理學(xué)的關(guān)鍵樞紐，也是達(dá)成人與人相互同情的橋梁?！坝捎谖覀儧](méi)有直接體驗(yàn)到他人的感覺(jué)，我們不可能知道別人有什么樣的感受，除非我們?cè)O(shè)想在相同的處境下我們自己會(huì)有什么樣的感覺(jué)”[1]。我們每個(gè)人都有一種想象力，通過(guò)想象力，我們可以再現(xiàn)他人的感受。在這種想象的過(guò)程中，我們能夠置身于他人的處境，以至于可以從他人的角度理解他所感受的東西。
斯密對(duì)想象力也多有論述，自身借由想象力對(duì)別人感情的擬合程度是不一樣的，其強(qiáng)弱視我們想象的鮮明或模糊的程度而定，同時(shí)也就引出了對(duì)人類(lèi)感情合宜的判斷。
二、公正的旁觀者、三種感情和道德判斷的論述
1公正的旁觀者是情感合宜的參照系
在判斷人類(lèi)感情是否合宜或進(jìn)行道德審判的時(shí)候，需要第三方進(jìn)行界定，這就是公正的旁觀者。公正的旁觀者如同一名審判長(zhǎng)，依據(jù)法律對(duì)當(dāng)事人給出最后的審判。斯密在論“當(dāng)受感激與怨恨的對(duì)象”時(shí)這么說(shuō)：“但是，這兩種，以及其他所有人類(lèi)的感情，似乎是適當(dāng)且被認(rèn)可的，如果每一位公正的旁觀者都完全同情那些情感，或者說(shuō)，每一位不偏不倚的旁觀者都完全體諒且符合那些情感”[1]。
我們每個(gè)人都期望得到他人的贊同。斯密說(shuō)：“在自然女神為社會(huì)造人的時(shí)候，她賦予他一種根本的愿望，使他想要取悅他的同胞，并且賦予他一種根本的憎惡感，使他討厭觸怒他的同胞。她教他在他們贊許他的時(shí)候覺(jué)得快樂(lè)，并且要在他們責(zé)備他的時(shí)候覺(jué)得痛苦。她使他們的贊許本身成為最討好他與最令他覺(jué)得愉快的事情，并且使他們的譴責(zé)本身成為最令他傷心難過(guò)與最惹他嫌惡的事情”[1]。
斯密為期望得到他人的贊同設(shè)立了一種規(guī)范的維度，也即我們應(yīng)該成為被贊許的對(duì)象。斯密[1]說(shuō)：“自然女神乃不僅賦予他一種愿望，使他想要被贊許，而且也賦予他另外一種愿望，使他想要當(dāng)一個(gè)應(yīng)該被贊許的人，或者說(shuō)，使他想要成為他自己在他人身上所贊許的那種人”[1]。
按照斯密的論述，公正的旁觀者是當(dāng)我們進(jìn)行行為的道德判斷時(shí)，必須把自己置于環(huán)境之外，而且要擺脫我們自己主觀情感的影響，也即努力保持一種純粹的客觀性。斯密[1]認(rèn)為，想象力，加上我們期望自己成為應(yīng)該被贊同的對(duì)象，這些使得我們可能擺脫利害關(guān)系，讓我們能夠不偏不倚地對(duì)品行動(dòng)機(jī)和行動(dòng)進(jìn)行評(píng)判。在論正義感和自責(zé)感時(shí)，斯密說(shuō)：“當(dāng)他反身面對(duì)他過(guò)去的行為動(dòng)機(jī)，并且以公正的旁觀者將會(huì)采取的那種眼光來(lái)觀察它時(shí)，他依舊會(huì)贊許它，并且透過(guò)同情想象中的這位公正的判官對(duì)他的贊許，他還會(huì)為自己鼓掌喝彩”[1]。
因此，公正的旁觀者可以理解為一種抽象或是一種普世的標(biāo)準(zhǔn)，它具有一種能力，能夠?qū)γ恳环N情況充分地了解，并且還能夠根據(jù)其他類(lèi)似的情況來(lái)衡量這種情況，依照社會(huì)長(zhǎng)期認(rèn)可的和贊同的道德規(guī)則進(jìn)行衡量，并且這些規(guī)則是經(jīng)過(guò)社會(huì)驗(yàn)證并被社會(huì)接受了的。斯密說(shuō)：“我們贊許或反對(duì)某個(gè)他人的行為，乃是按照這樣的原則：我們覺(jué)得，當(dāng)我們?cè)O(shè)想自己處于他的情況時(shí)，對(duì)于他的行為的感情和動(dòng)機(jī)，我們能或不能產(chǎn)生完全的同情。同樣的，我們贊許或反對(duì)我們自己的行為，乃是按照這樣的原則：我們覺(jué)得，當(dāng)我們?cè)O(shè)想自己處于他的情況，并且仿佛是以他的眼光從他的立場(chǎng)來(lái)看待我們的行為時(shí)，對(duì)于影響我們的行為的那些感情和動(dòng)機(jī)，我們能或不能產(chǎn)生完全的同情”[1]。
公正的旁觀者成為道德判斷的基本標(biāo)準(zhǔn)，為判斷行為動(dòng)機(jī)提供了基本的維度。公正的旁觀者會(huì)告訴我們什么是我們的職責(zé)，并且受到社會(huì)普遍規(guī)則的限定和認(rèn)可。因?yàn)槲覀兤谕蔀閼?yīng)該被贊美的人，我們就會(huì)追求成為這種人。我們極其看重自己，并且珍視別人對(duì)我們的看法，因而我們就會(huì)遵守公正旁觀者的要求，遵守社會(huì)普遍的規(guī)則。
2人類(lèi)具有三種感情
周?chē)氖挛锼鹞覀兊拿恳环N感情都有一個(gè)合宜點(diǎn)，顯然每一種感情都有一個(gè)中庸的程度，偏其方向也就偏離了公正的旁觀者能附和它的那個(gè)程度了。在論述各種感情的合宜程度時(shí)，斯密主要闡述了三種感情，不合樂(lè)的感情、合樂(lè)的感情和自愛(ài)的感情。
不和樂(lè)的感情主要是指怨恨和憤怒之類(lèi)的感情，是需要被壓制到一定程度內(nèi)，才可以被公正的旁觀者接受?！傲硗庖活?lèi)感情，雖然也同樣源自于想象，不過(guò)，在我們能夠附和它們，或者覺(jué)得它們優(yōu)雅或合適之前，總是必須被壓抑至某個(gè)程度，這程度遠(yuǎn)低于未經(jīng)淬煉的天性會(huì)把它們抬高到的程度。這一感情，包括怨恨和憤怒，以及它們所有不同的變異亞種”[1]。
和樂(lè)的感情主要是指那些給人以溫暖和親切的感情，容易被公正的旁觀者所認(rèn)可和贊同，比如慷慨、憐憫和尊敬等等?！耙灿幸环N情感，由于會(huì)引起某種加倍的同情感，因而幾乎總是令人覺(jué)得特別愉快與合宜。豪邁慷慨、親切、憐憫、相互友愛(ài)與尊敬，以及所有和樂(lè)與慈善的感情，當(dāng)表現(xiàn)在面容或行為上時(shí)，即使其抒發(fā)的對(duì)象和我們沒(méi)有特殊的關(guān)系，也幾乎總是會(huì)使每一個(gè)中立的旁觀者感到愉快” [1] 。
自愛(ài)的感情主要是指與自己個(gè)人關(guān)系的情感，比如個(gè)人的悲傷或快樂(lè)?！斑€有另外一類(lèi)可以說(shuō)是介于它們之間的情感，它們絕不像和樂(lè)的感情有時(shí)候那么的令人覺(jué)得合宜優(yōu)雅，但也絕不像不和樂(lè)的感情有時(shí)候那么的令人厭惡。悲傷與快樂(lè)，當(dāng)它們的起因是我們自己個(gè)人的幸運(yùn)或不幸時(shí)，構(gòu)成這第三類(lèi)情感” [1]。
3道德判斷的四個(gè)源頭
通過(guò)想象力，人和人完成同情，然后經(jīng)過(guò)公正的旁觀者的審核繼而進(jìn)行行為的道德判斷。斯密對(duì)于人類(lèi)行為的判斷這樣論述：“當(dāng)我們贊許任何品行時(shí)，我們自己所感受到的那些情感，根據(jù)我在前面嘗試建立的理論，來(lái)自于四個(gè)在某些方面彼此不同的源頭。一是我們對(duì)行為人的動(dòng)機(jī)感到同情。二是我們對(duì)因他的行為而受惠的那些人心中的感激感到同情。三是我們觀察到他們的行為符合前述那兩種同情所遵守的概括性規(guī)則。四是當(dāng)我們把他的那些行為視為有助于增進(jìn)個(gè)人或社會(huì)幸福的行為體系的一部分時(shí)，它們好像被這種效用染上了一種美麗的性質(zhì)，好比任何設(shè)計(jì)妥善的機(jī)器在我們看起來(lái)也頗為美麗那樣”[1]。
因此，道德判斷首先建立在對(duì)于動(dòng)機(jī)的共同感受上。其次建立在從該行為中受惠人產(chǎn)生的同情上。第三個(gè)源泉，是概括性的道德規(guī)則，對(duì)于這個(gè)規(guī)則，斯密這樣論述：“概括性的道德規(guī)則就是這樣形成的。它們最終是建立在個(gè)人的實(shí)例經(jīng)驗(yàn)上，亦即，建立在我們的道德感或我們自然的功過(guò)感與合宜感，在許多個(gè)別的行為實(shí)例中贊許什么或不贊許什么的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上”[1]。第四個(gè)源泉視該行為為增進(jìn)個(gè)人或社會(huì)福利體系的一個(gè)組成部分時(shí)，從這種好比是一副完整的圖畫(huà)所得到賞心悅目的享受。
三、美德的構(gòu)成：審慎、仁慈、正義和自制
美德一般是指美好的品德，具體來(lái)說(shuō)是被大眾廣泛推崇的優(yōu)良的品質(zhì)、情操和行為。在斯密倫理學(xué)思想里，美德不僅是合乎道德標(biāo)準(zhǔn)的必要條件，而且是受到公正旁觀者稱頌的節(jié)操和行為。
斯密[1]主要論述了四種美德，分別是謹(jǐn)慎、仁慈、正義和自制，并且指出了我們追求美德是因?yàn)槲覀儫釔?ài)光榮和高貴。斯密是這樣論述的：“在許多場(chǎng)合促使我們奉行那些神圣的美德的，不是對(duì)我們鄰人的愛(ài)，也不是對(duì)人類(lèi)的愛(ài)，而是一種比較強(qiáng)烈的愛(ài)，是一種更有力量的情感，普遍在這種場(chǎng)合發(fā)生作用，亦即，是因?yàn)槲覀儛?ài)光榮與高貴的品行，是因?yàn)槲覀儛?ài)我們自己的品行莊嚴(yán)、高貴與卓越”[1]。
1關(guān)于審慎和仁慈
每個(gè)人首先面對(duì)的問(wèn)題是生存，身體的安全和健康理所當(dāng)然地排在了首位。斯密也說(shuō)：“身體的保全與健康，似乎是自然女神首先建議每一個(gè)人須注意的對(duì)象”[1]。而且沒(méi)有人比自己更了解自己，也更適合照顧自己，這就是對(duì)自我利益的關(guān)注。斯密在論述“自然女神按何種順序把哪些個(gè)人托付給我們照顧”時(shí)說(shuō)：“每一個(gè)人都被自然女神首先且主要托付給自己照顧；每一個(gè)人無(wú)疑在每一方面都更適合也更有能力照顧他自己，甚于照顧其他任何人。每一個(gè)人都更顯著地感覺(jué)到他自己的快樂(lè)與痛苦，甚于感覺(jué)到他人的快樂(lè)與痛苦”[1]。
審慎的美德也即是對(duì)健康和財(cái)富的關(guān)注。斯密說(shuō)：“注意個(gè)人的健康、財(cái)富、地位與名望，這些據(jù)說(shuō)是人在今生的舒適與幸福主要依賴的對(duì)象，被認(rèn)為是那個(gè)通常被稱為‘審慎’的美德應(yīng)盡的職責(zé)”[1]。
從公正的旁觀者來(lái)看，對(duì)自身利益關(guān)注的審慎的美德是值得肯定和尊敬的，然而卻不是值得尊崇的。斯密說(shuō)：“總而言之，審慎，當(dāng)只導(dǎo)向照顧自己個(gè)人的健康、財(cái)富、地位與名譽(yù)時(shí)，雖然它被認(rèn)為是一種很值得尊敬的，甚至在某種程度上是一種和藹可親的品質(zhì)，然而，它絕不會(huì)被認(rèn)為是一種最令人鐘愛(ài)，或最使人尊敬的美德。它會(huì)博得一定程度的冷靜尊重，但似乎沒(méi)有資格接受很熱烈的敬愛(ài)或贊美”[1]。因此，當(dāng)審慎的美德除了關(guān)注自我利益，如果涉及了他人利益、社會(huì)公共利益，那么這種美德就變成了一種被熱愛(ài)和稱頌的美德了。
仁慈，顧名思義是仁愛(ài)和慈善，是指人與人互助和互愛(ài)。人類(lèi)本性里，也存在著一種義務(wù)去關(guān)愛(ài)和幫助他人。斯密說(shuō)：“人性之盡善盡美，就在于多為他人著想而少為自己著想，就在于克制我們的自私心，同時(shí)放縱我們的仁慈心；而且也只有這樣，才能夠在人與人之間產(chǎn)生情感上的和諧與共鳴，也才有情感的優(yōu)雅合宜可言”[1] 。
每個(gè)人都有自己的一個(gè)文化氛圍和生活圈子，一個(gè)人的仁慈也是在這個(gè)自身的局限條件下發(fā)揮自己的仁慈心。斯密也說(shuō)：“人被分配到一個(gè)比較卑微的工作部門(mén)，一個(gè)和他力量薄弱的程度以及理解范圍狹隘的程度顯然比較相配的工作部門(mén)；那就是照料他自己的幸福，以及照料他的家人、他的朋友和他的國(guó)家的幸?！?[1]。
至于在更大視野上發(fā)揮人類(lèi)的仁慈心就無(wú)能為力了，那是神的工作。斯密如是說(shuō)：“管理宇宙這個(gè)偉大的體系的運(yùn)作，以及照料一切有理性有感覺(jué)的生命，讓他們普遍獲得幸福，是神的工作，而不是人的工作”[1]。
總之，仁慈體現(xiàn)了一種高尚的美德，是走向人性完美無(wú)瑕的階梯，是超越了個(gè)人利益之上的一種人類(lèi)質(zhì)樸自然的感情。
2關(guān)于正義和自制
正義一般是指同一事件對(duì)于所有的人平等對(duì)待。正義是一種基本的美德，并不會(huì)引起旁觀者的熱烈贊賞，因而是一種不帶任何偏見(jiàn)的消極美德，斯密說(shuō)：“在大多數(shù)場(chǎng)合，純粹的正義只不過(guò)是一種消極的美德，只是阻止我們傷害鄰居。一個(gè)僅僅是克制他自己不去傷害鄰居的人身、財(cái)產(chǎn)或名譽(yù)的人，的確說(shuō)不上有什么絕對(duì)正面的功勞”[1]。
正義是一種個(gè)人的美德，是在認(rèn)可了社會(huì)普遍的概括性規(guī)則后內(nèi)化于心的一桿秤，可以稱量一切人和事，是一種社會(huì)必須遵守的基本規(guī)則，并且是支撐人類(lèi)社會(huì)運(yùn)行的中流砥柱。斯密說(shuō)：“在追逐財(cái)富、榮譽(yù)和加官進(jìn)爵的競(jìng)賽中，他大可盡其所能地奮力奔走，他大可繃緊每一根神經(jīng)與每一寸肌肉，以求凌駕所有他的競(jìng)爭(zhēng)者之上。但是，他如果竟然推擠或摔倒其中的任何一位，那么，旁觀者們就會(huì)完全停止對(duì)他的縱容，因?yàn)樗`反了公平競(jìng)賽的原則，而他們決不能容忍這種事情發(fā)生”[1]。
正義是可以被精確定義的，這也是區(qū)別于其他美德的最根本特征，并且這種定義使得人類(lèi)行為有了最基本的標(biāo)準(zhǔn)。斯密說(shuō)：“作為一種美德，它的概括性規(guī)則，以極高的精度，標(biāo)明它要求的每一項(xiàng)外在的行為。這美德就是正義。正義的規(guī)則極為精確，其中沒(méi)有例外或修正的余地”[1]。
也就是說(shuō)，正義是可以用法律確定的美德，因?yàn)橹挥姓x的原則才可以平等地、客觀地應(yīng)用實(shí)施到任何人身上。斯密說(shuō)：“在正義的法律當(dāng)中，最神圣的，或者說(shuō)被違背時(shí)要求報(bào)復(fù)與懲罰的呼聲似乎最高亢的，就是保護(hù)我們鄰人的生命與身體的那些法律；接著是保護(hù)他的財(cái)產(chǎn)與持有物的那些法律；排在最后的是保護(hù)他的所謂個(gè)人權(quán)利的那些法律，這一類(lèi)法律保護(hù)他基于他人的承諾而該獲得的那些利益” [1]。
當(dāng)想到我們的行為會(huì)違背正義的法律時(shí)，我們內(nèi)心不僅會(huì)惶恐不安，更會(huì)感到無(wú)比羞愧。斯密說(shuō)：“違反正義的法律中那些比較神圣的法條的人，在想起人們必定對(duì)他懷有的那些感覺(jué)時(shí)，內(nèi)心絕無(wú)可能不會(huì)極度羞愧、憎惡與驚惶失措地痛苦掙扎。當(dāng)他的激情獲得滿足，當(dāng)他開(kāi)始冷靜回想他過(guò)去的所作所為時(shí)，他無(wú)法體諒任何曾對(duì)他的所作所為有過(guò)影響的動(dòng)機(jī)”[1]。
正義的法律，是我們一切行為的最后底線，即使我們內(nèi)心做不到公正的旁觀者所熱烈稱頌的謹(jǐn)慎、仁慈、自制等美德，但至少我們的行為要符合正義的法律。斯密說(shuō)：“一顆善良的心，在人生所有不同的平常處境中，可以是同等平靜的，同等快活的，同等滿足的。沒(méi)錯(cuò)，有一些處境也許比其他處境更值得我們偏愛(ài)，但是，絕對(duì)沒(méi)有什么處境使得我們以這么一種激烈的熱情去追求，以至于使我們違背了審慎的或正義的法則；或者說(shuō)，使我們?cè)崴土宋覀兾磥?lái)的心靈平靜，使我們?cè)诨叵肫鹱约旱挠薮罆r(shí)感到羞愧，使我們由于厭惡自己的不公不義而感到極為后悔”[1]。
一國(guó)的正義得到徹底保護(hù)和實(shí)施，可以保障經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展，斯密說(shuō)：“任何國(guó)家，如其沒(méi)有具備正規(guī)的司法行政，以致人民關(guān)于自己的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，不能感到安全；契約上的信義，不能有法律保障，并且，政府又不能正規(guī)地行使其權(quán)力，強(qiáng)制一切有支付能力者償還債務(wù)，那么，那里的商業(yè)制造業(yè)，是罕能長(zhǎng)久繁昌的。簡(jiǎn)言之，一國(guó)政府的正義，如不能使人相當(dāng)信賴，那里的商業(yè)制造業(yè)，就不會(huì)長(zhǎng)久繁昌”[3]。
因此，正義是基本的美德和標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有了仁慈，人類(lèi)會(huì)失去高尚和光榮，然而，沒(méi)有了正義，人類(lèi)社會(huì)將會(huì)土崩瓦解。斯密說(shuō)：“所以對(duì)社會(huì)的存在來(lái)說(shuō)，仁慈不像正義那么根本重要。沒(méi)有仁慈，社會(huì)仍可以存在，雖然不是存在于最舒服的狀態(tài)；但是，普遍失去正義，肯定會(huì)徹底摧毀社會(huì)”[1]。
自制是指人們能夠自覺(jué)地控制自己的情感和行為。既善于激勵(lì)自己勇敢地執(zhí)行采取的決定，又善于抑制那些不合宜的愿望、動(dòng)機(jī)、行為和情緒。在希臘哲學(xué)里對(duì)自制也多有論述，比如在《理想國(guó)》里如是說(shuō)：“節(jié)制就是天性優(yōu)秀和天性低劣的部分在誰(shuí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)治、誰(shuí)應(yīng)當(dāng)被統(tǒng)治——不管是在國(guó)家里還是在個(gè)人身上——這個(gè)問(wèn)題上所表現(xiàn)出來(lái)的這種一致性和協(xié)調(diào)”[4] 。
在斯密倫理學(xué)思想里，自制是在《道德情操論》最后一版新增的美德，所有其他美德都因自制而熠熠生輝。斯密說(shuō)：“自制的修養(yǎng)功夫，不僅本身是一項(xiàng)偉大的美德，而且所有其他美德也似乎是從它那里獲得它們的重要光彩”[1]。
自制是人類(lèi)行為合宜的一個(gè)約束因子，是走向完美德行的必須具備的條件。斯密說(shuō)：“一個(gè)遵照嚴(yán)格的審慎、嚴(yán)正的公平與適當(dāng)?shù)拇壬频纫?guī)則行動(dòng)的人，也許可以被稱為德行完美的人。但是最完美的知識(shí)，如果沒(méi)有最完美的克己或自我克制的功夫加持，將未必使他言行得以合宜正當(dāng)”[1]。
因此，自制如同是一曲美德交響樂(lè)的指揮棒，使得所有美德連貫成曲，和諧一致，同時(shí)使得言行舉止完美無(wú)瑕。斯密說(shuō)：“在所有這些場(chǎng)合，審慎和許多更偉大、更了不起的美德結(jié)合在一起，包括英勇的氣概、廣博與強(qiáng)烈的慈悲心，以及對(duì)正義法則的神圣尊敬，并且所有這些性質(zhì)，還獲得某一適當(dāng)程度的克己美德的支持。這種比較高級(jí)的審慎，當(dāng)達(dá)到最高層次的完美境界時(shí)，必然含有卓越不凡的技巧、才干以及習(xí)慣或性向，能夠適應(yīng)每一個(gè)可能的情況，使一舉一動(dòng)都完美合宜”[1]。
3關(guān)于自然秩序
斯密在人性中發(fā)現(xiàn)了一些普遍的特征，這包括我們前文論述的同情心、想象力、公正的旁觀者、三種感情和四種美德。他提出的自然秩序也正是從這些普遍的人性特征中發(fā)展而來(lái)的。
斯密聲稱：“雖然每個(gè)人自然都偏好他自己的幸福甚于他人的幸福，但是，任何公正的旁觀者決不可能允許，我們以犧牲他人為代價(jià)，放縱我們自己的這種自然的偏好”[1]。同時(shí)社會(huì)的自然秩序要求每個(gè)人要有完美的品行，斯密說(shuō)：“把絕不在任何方面?zhèn)驍_亂我們的每一位同胞的幸福，甚至在沒(méi)有任何法律保護(hù)得了他的那些場(chǎng)合也一樣，當(dāng)作神圣的給予尊重，這樣的胸懷，是完全純潔公正者的性格構(gòu)成要素”[1] 。
斯密所描述的自然秩序是人類(lèi)一切關(guān)系的根基。人類(lèi)偉大的目標(biāo)是整個(gè)的社會(huì)安定繁榮，而每一個(gè)人，都被造物主賦予了一種本能向著這個(gè)偉大目標(biāo)努力奮斗。斯密說(shuō)：“所以，雖然人類(lèi)自然被賦予一種想要保全社會(huì)與希望社會(huì)繁榮的愿望，不過(guò)，造物主未信托人類(lèi)的理智，要它發(fā)現(xiàn)實(shí)施一定的懲罰是達(dá)成此愿望的適當(dāng)手段；而是賦予他一種本能，讓他在看到最適合達(dá)成該愿望的手段獲得實(shí)施時(shí)直接給予本能的贊許”[1]。
哈沃恩[5]在《亞當(dāng)·斯密及其留給現(xiàn)代資本主義的遺產(chǎn)》中也指出，斯密心中完美的經(jīng)濟(jì)制度需要以下三個(gè)條件：一是以同情為基礎(chǔ)的公正旁觀者作為內(nèi)心的監(jiān)督。二是以公正為核心原則的法律制度作為社會(huì)運(yùn)行的基本框架。三是完全平等條件下的自由競(jìng)爭(zhēng)。因而可以看出，斯密心中的完美自然秩序需要諸多的具體條件來(lái)支撐和構(gòu)建，這主要包括倫理道德、司法制度、經(jīng)濟(jì)自由等等。
在蔣自強(qiáng)等翻譯的《道德情操論》譯者序言里完全可以窺探斯密心中完美的自然秩序：“斯密為了報(bào)答人民對(duì)他的獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)現(xiàn)他理想的‘文明社會(huì)’，熱切地希望能做更多的事情、寫(xiě)作更多的東西。他曾對(duì)一位朋友說(shuō)起，除了倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)著作外，他還打算寫(xiě)關(guān)于文學(xué)、哲學(xué)和修辭學(xué)方面的以及關(guān)于法律、政治理論和科學(xué)發(fā)展史方面的大部頭著作；試圖建立一個(gè)龐大的理論體系，系統(tǒng)地闡明生存在宇宙中的這個(gè)無(wú)限而又聯(lián)系著的人類(lèi)活動(dòng)體系的整個(gè)過(guò)程，以及人類(lèi)社會(huì)這架大機(jī)器的運(yùn)行機(jī)制；解釋作為自然的人和作為社會(huì)的人的本性及其生活的終極目的、過(guò)程和形態(tài)?！币虼?，自然秩序超越了一般意義的經(jīng)濟(jì)法律制度和道德規(guī)則，是從人類(lèi)的生存和發(fā)展的終極目的和意義上的整體規(guī)劃。
四、斯密的倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義
1斯密的倫理學(xué)是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的補(bǔ)充
經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在理性人或者經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)條件基礎(chǔ)上的一門(mén)學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，所謂的“理性人”或“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)是對(duì)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有人的基本特征的一個(gè)一般性的抽象，這個(gè)被抽象出來(lái)的基本特征是：每一個(gè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人都是利己的。也可以說(shuō)，每一個(gè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人所采取的經(jīng)濟(jì)行為都是力圖以自己最小的經(jīng)濟(jì)代價(jià)去獲得自己的最大經(jīng)濟(jì)利益。
人性有兩個(gè)基本維度，人性善和人性惡，這是無(wú)可爭(zhēng)辯的基本事實(shí)。從人性惡的一端抽象出來(lái)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)必然是片面的，更不能滿足經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋和預(yù)測(cè)。而倫理學(xué)是從人性善的一端發(fā)展起來(lái)的學(xué)科，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)如果能借鑒倫理學(xué)已經(jīng)建立起來(lái)的理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)比以往更具有解釋力和說(shuō)服力。
斯密一直被尊稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)之父，他曾經(jīng)就任達(dá)格拉斯大學(xué)的道德哲學(xué)教授，而且在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)被認(rèn)為是倫理學(xué)的一個(gè)分支。后來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下逐漸建立起自己的龐大體系，脫離了倫理學(xué)，并獨(dú)立成為一門(mén)新的學(xué)科。隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展， 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持實(shí)證的分析方法， 慢慢拋棄了倫理學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的價(jià)值，從而造成經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的日益隔閡，這種隔閡也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了嚴(yán)重的貧困化現(xiàn)象。
我們也細(xì)致地分析了斯密《道德情操論》的倫理學(xué)的基本概念，包括無(wú)需證明的存在人類(lèi)心里的同情心、能夠置身于他人的處境，以至于可以從他人的角度理解他所感受的想象力、判定行為和感情是否合意的公正的旁觀者、三種感情和四種美德，也解釋了斯密心中完美的自然秩序，現(xiàn)在我們反觀自照以理性人假設(shè)條件建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們從不否定理性人假設(shè)的合理性和正當(dāng)性，但是理性人的假設(shè)是有缺陷的，至少是不完整的，而倫理學(xué)會(huì)豐富完善經(jīng)濟(jì)學(xué)。森在《倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》中也指出：“極為狹隘的自利行為假設(shè)的廣泛應(yīng)用，已經(jīng)嚴(yán)重限制了預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的范圍，使其很難分析由行為多樣性所引起的廣泛的經(jīng)濟(jì)關(guān)系”[6]。
20世紀(jì)初，韋伯[7]最早提出了經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)的概念，融合了經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)開(kāi)始蓬勃生長(zhǎng)起來(lái)。經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)用道德的眼光重新審視人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，研究人們進(jìn)行生產(chǎn)、交換、分配的道德原則和道德價(jià)值。倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲入，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容更加豐富和更具有解釋力。
2斯密的倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有功利價(jià)值
倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的功利價(jià)值是指促成經(jīng)濟(jì)利益最大化。經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)的融合，首先應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)和倫理學(xué)本身相互需要。經(jīng)濟(jì)主體之所以接受倫理學(xué)某些原則的規(guī)范， 是因?yàn)閭惱韺W(xué)這些原則能夠?yàn)橹黧w實(shí)現(xiàn)最大化利益， 從而倫理學(xué)在市場(chǎng)領(lǐng)域里有了用武之地。所以， 倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的功利價(jià)值， 既是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的客觀要求， 也是經(jīng)濟(jì)主體確認(rèn)其行為合理性的根本依據(jù)。因?yàn)槿擞袃蓚€(gè)基本需要，一個(gè)是物質(zhì)的需要，來(lái)保證最基本的生存和生活；另一個(gè)是精神的需要，來(lái)找到社會(huì)的自我歸屬感并實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，所以人在經(jīng)濟(jì)行為中追求物質(zhì)利益的最大化的同時(shí)，必然需要倫理學(xué)在精神層面來(lái)做相應(yīng)的指導(dǎo)。
功利價(jià)值體現(xiàn)著主體行為的經(jīng)濟(jì)本性， 它主要表現(xiàn)在：一是倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)融合為功利化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了最具效率的理念支持，人只有在精神層面有了更高的支撐，心里認(rèn)可公正的旁觀者的要求，有了對(duì)美德的追求，那么人在從事經(jīng)濟(jì)行為的時(shí)候必然是更為謹(jǐn)慎和積極的。倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)相互融合和發(fā)展， 已經(jīng)建立了相對(duì)完備的脈絡(luò)和體系。它通過(guò)對(duì)主體行為的倫理規(guī)范，使得市場(chǎng)交易的執(zhí)行成本和監(jiān)督成本大大降低， 而又無(wú)形中積極有力地提高了經(jīng)濟(jì)效益。二是倫理學(xué)通過(guò)對(duì)主體行為的精神激勵(lì)， 為經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)提供了精神補(bǔ)償和動(dòng)力支持。在經(jīng)濟(jì)行為中必然面臨著各種不確定和風(fēng)險(xiǎn)，比如社會(huì)要開(kāi)辟新的產(chǎn)業(yè)，一方面需要現(xiàn)實(shí)條件的支持，另一方面就需要精神層面給與積極的引導(dǎo)和鼓勵(lì)，即使最后失敗了，也會(huì)有精神的補(bǔ)償和安慰。三是倫理學(xué)通過(guò)道德協(xié)調(diào)， 為主體競(jìng)爭(zhēng)提供了良好的環(huán)境基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)主體只有在良性的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境之中， 才有可能獲得最大的經(jīng)濟(jì)利益。而倫理學(xué)天然的使命恰恰就是營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，它確認(rèn)了經(jīng)濟(jì)主體行為的前提即人格平等， 充分肯定每個(gè)人可以追求自身利益的合理性。因此，在斯密倫理學(xué)中的公正的旁觀者的認(rèn)可下和在正義的法律框架內(nèi)，每個(gè)人可以平等地參與社會(huì)事務(wù)，每個(gè)人可以自由地選擇自己的生活方式，一個(gè)完美而又理想的社會(huì)才會(huì)可能建立起來(lái)，正如斯密所說(shuō)：“完全正義，完全自由，完全平等的確立，是最簡(jiǎn)單而對(duì)于這三階級(jí)的全體皆臻于最高度繁榮之保證又最有效的秘訣”[3]。
3斯密的倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有道義價(jià)值
倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的道義價(jià)值是指促成自利行為公益化。倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的功利價(jià)值完全服務(wù)于經(jīng)濟(jì)主體的自利目標(biāo)， 體現(xiàn)了倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合與以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)的一致性。倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的道義價(jià)值則直接服務(wù)于社會(huì)公共利益目標(biāo)， 體現(xiàn)著個(gè)人、他人和集體利益關(guān)系的一致性。對(duì)倫理學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的道義價(jià)值的肯定， 是對(duì)倫理學(xué)的本質(zhì)目的的根本認(rèn)同，從而也就肯定經(jīng)濟(jì)主體的社會(huì)責(zé)任。在斯密的倫理學(xué)中，公正的旁觀者作為內(nèi)心監(jiān)督的裁判長(zhǎng)，有效地避免了只為私利卻損害公共利益的行為。公正的旁觀者成為道德判斷的基本標(biāo)準(zhǔn)，審視每個(gè)人的行為動(dòng)機(jī)。
經(jīng)濟(jì)主體自利行為和社會(huì)公眾利益的結(jié)合，是倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的道義價(jià)值的體現(xiàn)方式。自利行為公益化絕對(duì)不是將個(gè)人利益機(jī)械地簡(jiǎn)單地公有化， 而是要求經(jīng)濟(jì)主體在完成自己自利行為目標(biāo)的時(shí)候，必須同時(shí)體現(xiàn)出對(duì)于他人和社會(huì)公眾的利益和價(jià)值，它實(shí)質(zhì)上是把經(jīng)濟(jì)主體的自利行為和他人及社會(huì)主體的利益融為一體。斯密倫理學(xué)的公正的旁觀者會(huì)告訴我們哪些是我們的職責(zé)，哪些行為會(huì)受到社會(huì)普遍規(guī)則的規(guī)范和認(rèn)可。因?yàn)槲覀兤谕蔀閼?yīng)該被贊美的人，我們也努力使自己擁有美德，比如謹(jǐn)慎、仁慈、正義自制等等。我們極其尊重自己，并且珍視別人對(duì)我們的看法，因而我們就會(huì)遵守公正旁觀者的要求，遵守社會(huì)普遍的規(guī)則，最后也使得自己的利益和社會(huì)的利益合情合理地融合在一起。
4斯密的倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)具有文化價(jià)值
倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的文化價(jià)值是指促成物性文化人性化。人在社會(huì)中必須面對(duì)和處理的有兩類(lèi)關(guān)系，即人與人的關(guān)系和人與物的關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是處理人和資源的有效配置，也即是人與物的關(guān)系，從而決定了經(jīng)濟(jì)利益在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的至高無(wú)上的地位，因此， 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的文化也總是不得不圍繞物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)利益來(lái)展開(kāi)。比如商業(yè)文化、企業(yè)文化等，雖然具有文化的屬性和品質(zhì)， 但更多的是物質(zhì)屬性和工具意味， 具有物性特征，從而使得人容易物化，失去了人性里鮮活生命的五彩斑斕的色彩。
人與人的關(guān)系主要在人文文化里展現(xiàn)，也就是倫理學(xué)的范疇。所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里的人與物的文化屬性與現(xiàn)實(shí)生活領(lǐng)域里的人與人的文化屬性存在相當(dāng)激烈的對(duì)抗和沖突。在倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)結(jié)合下，使得這種對(duì)抗和沖突有了和解和化解的可能。由于倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合包含了功利主義與公共道義的統(tǒng)一， 而功利主義與物質(zhì)屬性相通， 公共道義與人文文化屬性相通， 所以從理論上說(shuō)， 倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，可以溝通經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的物質(zhì)屬性文化和人文精神文化，這恰恰是倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的價(jià)值和意義所在。在倫理學(xué)中會(huì)研究人性善與人性惡、價(jià)值觀和審美、職權(quán)與義務(wù)等概念，對(duì)人類(lèi)道德生活進(jìn)行系統(tǒng)思考和研究，并且它試圖從理論層面建構(gòu)一種指導(dǎo)行為的法則體系并且對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的評(píng)判。因而倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的融合，會(huì)使得經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容更加豐富，更加具有解釋和預(yù)測(cè)能力。
倫理學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)物質(zhì)屬性文化的改造和融合主要有以下兩種途徑：一是倫理學(xué)可以通過(guò)提供人文文化的活動(dòng)，從而使得經(jīng)濟(jì)文化的物性特質(zhì)逐漸消解， 從而溝通物性文化與人性文化，使其不會(huì)偏向一端，避免極端的發(fā)展。二是倫理學(xué)中的謹(jǐn)慎、仁慈、正義、自制等美德可以有效稀釋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域文化中的唯利主義的濃度， 防止經(jīng)濟(jì)文化的物性特質(zhì)極端膨脹， 最終把經(jīng)濟(jì)文化定位在符合人性的不偏不倚的基礎(chǔ)上。
經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是解釋和預(yù)測(cè)人類(lèi)行為，從而使得經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到富有成效的說(shuō)明，并能應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、判斷和政策制定。倫理學(xué)中的豐富的倫理思考和評(píng)價(jià)會(huì)為上述目標(biāo)提供強(qiáng)有力的支持和保障。因而正如森所說(shuō)的“我必須在這里停下來(lái)。我曾一再?gòu)?qiáng)調(diào)，通過(guò)更多的關(guān)注倫理學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)可以得到極大的豐富；同時(shí)倫理學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)更緊密的結(jié)合，也可以使倫理學(xué)的研究大受裨益” [6]。
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內(nèi)容摘要：與工商企業(yè)和第三部門(mén)相比，公共部門(mén)具有更為復(fù)雜的多重委托問(wèn)題。為了尋求有效激勵(lì)公共部門(mén)人員的途徑，本文以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托理論為依據(jù)，借助相應(yīng)博弈模型，對(duì)當(dāng)前如何激勵(lì)公共部門(mén)人員做出了進(jìn)一步的探討。
關(guān)鍵詞：敗德風(fēng)險(xiǎn) 委托― 公共部門(mén)人員
公共部門(mén)是私營(yíng)企業(yè)和第三部門(mén)以外組織的總稱，主要包括政府機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門(mén)，公共部門(mén)的主要職能是運(yùn)用公共權(quán)力對(duì)社會(huì)公共事務(wù)進(jìn)行管理，它擁有著其他組織所不具有的社會(huì)地位的獨(dú)占性和超脫性。公共部門(mén)特殊性使得其人員與傳統(tǒng)私營(yíng)企業(yè)人員的激勵(lì)相比，二者具有巨大的理論和現(xiàn)實(shí)分野。
公共部門(mén)人員激勵(lì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
根據(jù)公共選擇理論，在政治領(lǐng)域的公共選擇活動(dòng)之中，個(gè)人同樣是追求可以實(shí)現(xiàn)使自身效用最大化的個(gè)人利益，包括各種可控的資源、仕途升遷、建立與個(gè)人聲望、名譽(yù)相關(guān)的個(gè)人價(jià)值，當(dāng)然時(shí)間也涵蓋在內(nèi)，這構(gòu)成了公共部門(mén)人員的政治偏好，即在現(xiàn)存的政治安排中謀求個(gè)人的政治效用最大化的動(dòng)機(jī)。這表明公共部門(mén)人員在獲得人資格后進(jìn)行的同樣是趨利避害思維引導(dǎo)下的理。
公共部門(mén)人員在獲得了人資格之后，便具有了實(shí)施權(quán)力的政治合法性，處于掌握信息的相對(duì)有利位置；而委托人由于受到監(jiān)督成本約束等諸多因素的影響，很難完全獲得人在行政過(guò)程中的私有信息，此時(shí)委托者就處于非對(duì)稱信息的不利位置。尤其是在委托人與人之間利益取向不同，行政人員的目標(biāo)函數(shù)與委托人不一致的情況下，人運(yùn)用其權(quán)力利用一些壟斷信息來(lái)實(shí)施自身利益時(shí)，在信息掌握上委托人就更為不利，由此會(huì)造成兩種風(fēng)險(xiǎn)。第一是如果工作給公共部門(mén)人員帶來(lái)負(fù)效用，那么已經(jīng)獲得人資格的公共部門(mén)人員就可能會(huì)利用其在信息擁有上的優(yōu)勢(shì)，來(lái)擺脫自身應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，以降低工作帶來(lái)的負(fù)效用，這是一種因公共部門(mén)人員消極怠工而使委托人利益受損造成的風(fēng)險(xiǎn)；第二是當(dāng)公共部門(mén)人員獲知自己能夠使用已掌握的優(yōu)勢(shì)信息，且機(jī)會(huì)主義行為不受懲罰時(shí)，那么公共人員就可能受誘惑而從個(gè)人目標(biāo)出發(fā)利用其信息優(yōu)勢(shì)和掌握的權(quán)力侵犯委托人的利益，機(jī)會(huì)主義行事淪入敗德行為，這是因公共部門(mén)人員主動(dòng)侵犯委托人利益而造成的風(fēng)險(xiǎn)。雖然兩種行為表現(xiàn)方式不同，但是這兩種風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)侵害公眾的利益，造成社會(huì)福利的不確定性。
公共部門(mén)人員激勵(lì)機(jī)制的模型設(shè)計(jì)
如何有效激勵(lì)組織內(nèi)部人員，解決因多重而引起的敗德風(fēng)險(xiǎn)，在于委托人設(shè)計(jì)一種合理的合約，通過(guò)以物質(zhì)、精神激勵(lì)為特點(diǎn)的正向激勵(lì)和以約束、監(jiān)督為形式的負(fù)向激勵(lì)來(lái)控制人的敗德行為和逆向選擇，增大效果和減少費(fèi)用。通過(guò)以下的博弈模型，將會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)這套和約有較為清晰的思路。首先必須假定：
委托人（公眾）和人（公共部門(mén)人員）雙方都是有限理性的經(jīng)濟(jì)人；博弈雙方都各有兩種選擇，即委托人有監(jiān)督、不監(jiān)督的選擇，人有偷懶、不偷懶（選擇敗德行為、選擇盡職行為）的選擇；人（公共部門(mén)人員）和私營(yíng)企業(yè)人員一樣，產(chǎn)出值以貨幣價(jià)格計(jì)量。
然后將博弈模型中相應(yīng)的參數(shù)列舉如下： P為人提供的公共產(chǎn)品的的產(chǎn)出值，其中P1為人在不偷懶情況下公共產(chǎn)品的產(chǎn)出值，P2為人在偷懶情況下的產(chǎn)出值（假設(shè)P1>P2） ； S為不偷懶或者偷懶行為未被發(fā)現(xiàn)情況下人的固定工資；T（P）表示人除固定工資外的價(jià)值收益，它是以人產(chǎn)出值P為自變量的函數(shù)，其中T（P1）表示委托人對(duì)人選擇敬業(yè)行為的獎(jiǎng)勵(lì)，T（P2）表示人選擇偷懶行為后的不當(dāng)收益，假設(shè)T（P1）
建立的模型如下：
考慮到人和委托人隨機(jī)選擇不同策略的概率分布，則該博弈模型存在一個(gè)混合策略的納什均衡。
假設(shè)委托人對(duì)人進(jìn)行監(jiān)督的概率為a，則：
如選擇偷懶，則人的可能收入為：A1=[T(P2)-B]*a+[T(P2)+S]*(1-a)
如選擇不偷懶，則人的可能收入為：A2=[T(P1)+S]*a+[T(P1)+S]*(1-a)
假定人選擇偷懶的概率為b，則：
若選擇監(jiān)督，委托人獲得的社會(huì)福利為：B1=(P2+B-G)*b+(P1-G)*(1-b)
若不進(jìn)行監(jiān)督，可獲得的福利為：
B2=P2*b+P1*(1-b)
分別令A(yù)1=A2，B1=B2，可得：
a′=[T(P2)-T(P1)]/(B+S)
b′=G/B
由此可得，上述矩陣的混合策略納什均衡是人以G/B的概率選擇偷懶，委托人以[T(P2)-T(P1)]/(B+S)的概率選擇監(jiān)督。根據(jù)以上的均衡，筆者認(rèn)為有以下幾點(diǎn)應(yīng)引起關(guān)注。
從方看：B的存在很大程度上會(huì)左右公共部門(mén)人員的行為選擇。從G的功能上看，懲戒成本是預(yù)防組織人員偷懶行為的直接保證，B值越大，則偷懶概率越小。而監(jiān)督成本從根本而言是公共福利的一部分。由此看出，提高當(dāng)前監(jiān)督效果，建立科學(xué)高效的監(jiān)督體制是降低監(jiān)督成本的必要途徑。從G的構(gòu)成看，由于G值主要由監(jiān)察成本和考評(píng)成本構(gòu)成，二種成本的升高將會(huì)造成考核總成本的增長(zhǎng)，因此著手建立科學(xué)的監(jiān)察機(jī)制和新型的績(jī)效考評(píng)機(jī)制是降低考核成本G，規(guī)避公共部門(mén)人員敗德風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。
從委托方看：薪金S和罰金B(yǎng)雖然是對(duì)人進(jìn)行激勵(lì)（正向激勵(lì)和負(fù)向激勵(lì)）的兩個(gè)不同方面，但是這兩個(gè)參數(shù)都與委托人采取考核監(jiān)督的概率b′成反方向變化，即給予公共部門(mén)人員的薪金越低、對(duì)其敗德行為的懲罰越輕，公共部門(mén)人員機(jī)會(huì)主義行事的可能性就越大，為了防范其敗德行為，公眾選擇監(jiān)督的概率就必須隨之增加； S1會(huì)對(duì)人機(jī)會(huì)主義行事的心理預(yù)期產(chǎn)生影響。如果獲知其敗德行為敗露被清除出公共部門(mén)后，仍可獲得收入頗豐的薪金，公共部門(mén)人員的選擇敗德行為的概率就會(huì)增大，作為防范其敗德行為的應(yīng)對(duì)策略，除了公共部門(mén)應(yīng)設(shè)計(jì)具有競(jìng)爭(zhēng)性的薪酬政策外，公眾必須加強(qiáng)對(duì)公共部門(mén)人員監(jiān)督；因敗德行為可獲得的非法所得C的多少與人機(jī)會(huì)主義行事的概率成同方向變化，即公共部門(mén)人員偷懶行為可獲得的非法收入 C越高，其機(jī)會(huì)主義行事的概率也越高，所以為了遏制公共部門(mén)人員的敗德行為，公眾對(duì)其實(shí)施監(jiān)督的概率也應(yīng)越大。
對(duì)構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制的策略探析
以上的博弈模型為設(shè)計(jì)公共部門(mén)人員激勵(lì)機(jī)制提供了一條較為清晰的思路，根據(jù)以上的啟示，最佳的和約應(yīng)當(dāng)能夠使人在追求個(gè)人利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化，因?yàn)橹挥羞@樣才能在使委托人監(jiān)督成本最小時(shí)最大限度的激勵(lì)人，防范人的敗德行為，具體而言：
（一）完善傳統(tǒng)激勵(lì)方法并發(fā)掘新型激勵(lì)方式
對(duì)于公共部門(mén)人員的激勵(lì)，精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)并不完全是同步的過(guò)程，對(duì)不同的人群、在不同的階段職業(yè)發(fā)展應(yīng)各有所側(cè)重。
物質(zhì)激勵(lì)的主要優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)在公共部門(mén)人員薪酬水平較低時(shí)，此時(shí)它會(huì)有很大的邊際效用,它可以反映公共部門(mén)人員的崗位責(zé)任，增加公共部門(mén)人員的職業(yè)榮譽(yù)感，提高公共部門(mén)人員受賄行為的機(jī)會(huì)成本，可以增加其對(duì)行賄誘惑的抗拒力，在一定程度上遏制潛在腐敗者（處于腐敗臨界點(diǎn)，即有腐敗動(dòng)機(jī)的人群）的腐敗行為。
當(dāng)然從公共福利的角度，物質(zhì)激勵(lì)也有其明顯的缺陷。一方面可以把物質(zhì)激勵(lì)看成在薪酬標(biāo)準(zhǔn)既定的情況下，組織人員因腐敗被發(fā)現(xiàn)從而被解雇的機(jī)會(huì)成本；另一方面也可將其看作是對(duì)公職人員行為的社會(huì)監(jiān)督成本，過(guò)高的社會(huì)監(jiān)督成本同樣是對(duì)社會(huì)資源的巨大耗費(fèi)，會(huì)造成社會(huì)福利的耗減，這顯然是與我們保障和擴(kuò)大社會(huì)福利的初衷相違背的。
作為物質(zhì)激勵(lì)的補(bǔ)充，精神激勵(lì)的作用由此凸現(xiàn)。實(shí)踐中，提升、考核、選拔方面的激勵(lì)同屬于精神激勵(lì)的范疇，此類(lèi)激勵(lì)措施具有投入成本相對(duì)較低、激勵(lì)作用時(shí)間較長(zhǎng)等優(yōu)勢(shì)，可以為解決公共部門(mén)人員持續(xù)性激勵(lì)的問(wèn)題提供思路。另外，以工作作為激勵(lì)“手段”，同時(shí)也以工作作為最終激勵(lì)“目標(biāo)”，“工作―成就”激勵(lì)作為目前西方國(guó)家公共部門(mén)所探索的精神激勵(lì)方式的新形式也值得我們借鑒和嘗試。
（二）建立高效的監(jiān)查機(jī)制
監(jiān)督屬于激勵(lì)中的負(fù)向激勵(lì)方式，是對(duì)激勵(lì)制度的逆向強(qiáng)化，是促進(jìn)激勵(lì)機(jī)制良性運(yùn)行、防微杜漸的保障性機(jī)制。
從我國(guó)具體情況看，為了促進(jìn)激勵(lì)機(jī)制的落實(shí)，首先必須有完備的監(jiān)督約束措施做保障，來(lái)規(guī)范公共部門(mén)人員的行為和制度的實(shí)施，只有這樣，才能在激勵(lì)與約束之間形成良性的循環(huán)。另一方面，在對(duì)公共部門(mén)激勵(lì)機(jī)制自身運(yùn)行環(huán)節(jié)中的監(jiān)督還有待強(qiáng)化，這主要表現(xiàn)在與激勵(lì)機(jī)制相關(guān)的法律、法規(guī)制定方面。在實(shí)踐中，由于缺乏相應(yīng)的法律、法規(guī)的維護(hù)和保障，很多原本應(yīng)取得良好效果的激勵(lì)政策得不到應(yīng)有的貫徹和執(zhí)行，不能收到預(yù)期效果。針對(duì)這種問(wèn)題，我們必須著手根據(jù)不同的激勵(lì)形式制定出相對(duì)應(yīng)的監(jiān)督制約制度，配之以相應(yīng)的硬件措施，走法制化、制度化道路，把對(duì)公共部門(mén)激勵(lì)機(jī)制運(yùn)行環(huán)節(jié)中的監(jiān)督制約工作抓好。另外，同時(shí)為了有效地激勵(lì)公共部門(mén)人員，還要加強(qiáng)組織人員自身監(jiān)督制約意識(shí)的確立。
（三）建立以科學(xué)績(jī)效考評(píng)機(jī)制為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
私營(yíng)企業(yè)人員時(shí)常面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的威脅不同，公共部門(mén)人員的人資格一經(jīng)獲得便具有相對(duì)的穩(wěn)定性，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力是公共部門(mén)缺乏活力和低效率的重要原因。因此為了促使公共部門(mén)增強(qiáng)內(nèi)在活力，必須引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。
競(jìng)爭(zhēng)主要是組織人員間政績(jī)、業(yè)績(jī)的競(jìng)爭(zhēng)，在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，為了保證競(jìng)爭(zhēng)的公平性、合理性，必然涉及到人員間的優(yōu)劣比較，這使得我們應(yīng)引入以考核為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制。從組織行為學(xué)的角度看，考核監(jiān)督屬于激勵(lì)體系中的負(fù)向激勵(lì)方式，是對(duì)形成良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的反向促進(jìn)。公共部門(mén)人員的激勵(lì)采取競(jìng)爭(zhēng)與考核緊密結(jié)合的方式，即競(jìng)爭(zhēng)都在考核的基礎(chǔ)上進(jìn)行。由于考核的基礎(chǔ)性作用，考核的科學(xué)性、真實(shí)性對(duì)良好競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的營(yíng)造具有重要作用。
（四）設(shè)計(jì)科學(xué)的考核機(jī)制
基于考核的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)質(zhì)就是對(duì)公平理論的貫徹。公平理論認(rèn)為個(gè)人不僅關(guān)心自己經(jīng)過(guò)努力所獲得報(bào)酬的絕對(duì)數(shù)，也關(guān)心自己的報(bào)酬和其它人報(bào)酬的關(guān)系，即習(xí)慣把自己的投入、產(chǎn)出與其他人的投入、產(chǎn)出作比較。在公共部門(mén)中也是如此，人們對(duì)績(jī)效與酬賞關(guān)系的看法中受其對(duì)酬賞的公平與公正程度的認(rèn)知的影響。這種公平性包括兩個(gè)方面：一是實(shí)際的酬賞是否低于個(gè)體心目中所預(yù)設(shè)為應(yīng)得的酬賞；二是自我所得的酬賞與他人所得的酬賞相比是否適當(dāng)（二者的前提是以雙方的績(jī)效被認(rèn)為是相同的或具有可比性的）。
如果考核不真實(shí)，庸人被獎(jiǎng)賞，良才被埋沒(méi)，就會(huì)優(yōu)劣不分，使多數(shù)人的積極性受到壓抑，最終形成上文所述委托―問(wèn)題中所提及的 “劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，從而使競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境受到破壞，最終導(dǎo)致激勵(lì)的失效。在具體實(shí)踐過(guò)程中，一方面我們必須把握考核僅是激勵(lì)機(jī)制的手段，而非最終目的，因而我們必須摒棄傳統(tǒng)思維中“考核”等同于“找錯(cuò)”的觀點(diǎn)，在考核中糅合進(jìn)人性化因素，通過(guò)考核者對(duì)被考核者進(jìn)行績(jī)效輔導(dǎo)，幫助被考核者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并且共同解決問(wèn)題；另一方面必須認(rèn)識(shí)到通過(guò)考核而促進(jìn)部門(mén)人員間的競(jìng)爭(zhēng)才是目的，因此對(duì)于部門(mén)人員的獎(jiǎng)懲必須嚴(yán)格根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，否則這種基于考核的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)方式就失去了存在意義。
另外為了貫徹功績(jī)制和現(xiàn)代考評(píng)方法等在公共部門(mén)人員激勵(lì)中的實(shí)施，筆者認(rèn)為在公共部門(mén)人員隊(duì)伍中，可根據(jù)他們的職責(zé)權(quán)限、工作難易程度和所需能力大小等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)公共部門(mén)人員進(jìn)行分類(lèi)，以差別性激勵(lì)方案實(shí)現(xiàn)激勵(lì)實(shí)踐中的公平性和實(shí)用性。
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