時(shí)間：2023-08-10 16:52:04
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【關(guān)鍵詞】PT規(guī)程；大修主格離；信息交流
0 概述
機(jī)組大修期間，主控室操縱員所要面對(duì)的是：機(jī)組狀態(tài)變化多，主控操作多，外部接口協(xié)調(diào)的事情多。所以這三多必然會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的增加。養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，善于總結(jié)大修活動(dòng)的特點(diǎn)，認(rèn)清大修期間的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是主控操縱員孜孜不倦追求的目標(biāo)。下面就以下幾點(diǎn)談?wù)劥笮迺r(shí)期主控應(yīng)該注意的一些事項(xiàng)。
1 操縱員大修期間注意事項(xiàng)
1.1 大修文件的使用
大修文件這里指的是D規(guī)程主程序和相應(yīng)的文件包、電氣操作單、主隔離文件、大于等于1C的PT規(guī)程、通用特許申請(qǐng)單、各種臨時(shí)操作單等等[1]。其中大修規(guī)程是系統(tǒng)化、體系化非常強(qiáng)的操作程序，它包羅了機(jī)組從滿功率運(yùn)行到停運(yùn)檢修在啟動(dòng)的所有操作內(nèi)容和注意事項(xiàng)。嚴(yán)格正確的執(zhí)行主程序自然不必細(xì)說，這里要值得注意執(zhí)行各種文件包的一些注意事項(xiàng)。首先每個(gè)D規(guī)程文件包封面上的執(zhí)行條件很重要，這是執(zhí)行該項(xiàng)具體操作的大前提，如違反前提可能會(huì)出現(xiàn)重大失誤，拿到文件包應(yīng)做到心中有數(shù)；另外具體文件包的執(zhí)行者往往是現(xiàn)場(chǎng)操作員。所以主控操縱員在發(fā)放文件包時(shí)一定要向執(zhí)行者交待清楚。同樣在機(jī)組停運(yùn)是執(zhí)行的各項(xiàng)主隔離不但互相之間有嚴(yán)密的邏輯關(guān)系，每個(gè)主隔離單上也有該項(xiàng)隔離執(zhí)行的條件和一些特殊的要求，執(zhí)行時(shí)一定要看清楚。第二文件在執(zhí)行過程中如有實(shí)際預(yù)期不符的地方，一定要在封面上的遺留項(xiàng)內(nèi)明確注明，以免重要信息被遺漏造成安全隱患。操縱員要仔細(xì)審查每個(gè)遺留項(xiàng)，如果影響下面工作的話，應(yīng)積極處理消除。文件中要是有錯(cuò)誤也不要擅自修改，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系運(yùn)行大修組人員進(jìn)行溝通。文件執(zhí)行完畢時(shí)要注意兩點(diǎn)：（1）及時(shí)地在主程序中簽字確認(rèn)，以便后續(xù)工作的開展。（2）檢查和保證文件的完整性，不要缺頁(yè)（大修標(biāo)準(zhǔn)文件包都有明確標(biāo)有頁(yè)數(shù)），及時(shí)地歸位避免丟失，臨時(shí)操作單應(yīng)放在專門的文件夾子內(nèi)。
1.2 大修主隔離的實(shí)施
執(zhí)行主隔離是機(jī)組停運(yùn)各個(gè)階段一項(xiàng)重要工作，主要特點(diǎn)是涉及范圍廣、操作量大、時(shí)間要求緊。核島標(biāo)準(zhǔn)主隔離大概有49個(gè)，常規(guī)島標(biāo)準(zhǔn)主隔離大概有35個(gè)。指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)主隔離是應(yīng)注意實(shí)施條件，人力分工和執(zhí)行次序。核島內(nèi)的主隔離應(yīng)避免在主回路氧化期間實(shí)施以避免不必要的劑量。涉及到系統(tǒng)疏水的應(yīng)注意三廢的狀態(tài)，疏水量大時(shí)要及時(shí)通知三廢值班員想好應(yīng)對(duì)措施。主隔離實(shí)施完畢后要及時(shí)告知隔離經(jīng)理或運(yùn)行大修組相關(guān)人員，因?yàn)楹罄m(xù)的工作可能和此相關(guān)。
1.3 主控的信息交流
大修期間主控人員復(fù)雜，維修人員、運(yùn)行大修組人員、專工都在忙著自己分內(nèi)的活，有的對(duì)機(jī)組狀態(tài)有影響有的則沒有影響，主控操縱員應(yīng)與相關(guān)人員進(jìn)行交流，盡量了解他們所進(jìn)行的工作。如比較重要的是當(dāng)班值和大修組操縱員的交流，了解他們所執(zhí)行的工作內(nèi)容，特別是在工作的開始和終結(jié)這兩個(gè)點(diǎn)，如有臨時(shí)性的操作和設(shè)備狀態(tài)變化大修組操縱員應(yīng)告知當(dāng)班值操縱員和值長(zhǎng)。從另外一個(gè)角度講，大修操縱員每次在主控執(zhí)行操作都應(yīng)事先和當(dāng)班值進(jìn)行交流，在得到值長(zhǎng)許可后方能執(zhí)行，出現(xiàn)異常情況則第一時(shí)間通知當(dāng)班值。主控操縱員在執(zhí)行規(guī)程中出現(xiàn)的問題也應(yīng)及時(shí)地和大修組人員進(jìn)行交流，有的還要通知大修辦或相關(guān)人員[2]。
1.4 主控良好習(xí)慣
保持文件的完整性，包括簽字要完整，時(shí)間紀(jì)錄要完整，遺留項(xiàng)紀(jì)錄完整。善用臨時(shí)狀態(tài)變更牌，有些設(shè)備比如說有缺陷或者不希望別人改變其狀態(tài)，應(yīng)該利用綠牌來(lái)表明，以防誤動(dòng)，特別是設(shè)備異常拉電的，一定要用綠牌將其隔離，防止觸電。大修期間REA的狀態(tài)變化比較多，有時(shí)為了充補(bǔ)水操作，REA很可能作了臨時(shí)一些在線，主控操縱員要盡可能保留操作信息，使信息傳遞到位。另外當(dāng)班值啟動(dòng)REA進(jìn)行補(bǔ)水操作時(shí)一定要附上完整的操作單，以免遺漏。
1.5 設(shè)備再鑒定
大修期間有很多設(shè)備需要再鑒定，大到主泵主給水泵，小到一個(gè)閥門，只有通過正常的再鑒定程序才能宣布設(shè)備可用。關(guān)于主控配合在鑒定工作應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：（1）要準(zhǔn)備完整的再鑒定文件，這樣可以提高效率防止出錯(cuò)，現(xiàn)在主控已經(jīng)配備了大部分設(shè)備的再鑒定專用程序，但是有的不一定符合實(shí)際情況，所以取用時(shí)要注意審核。開展工作前和當(dāng)班值交流清楚（2）清楚設(shè)備的檢修內(nèi)容，這樣才有側(cè)重點(diǎn)，比如說有的是泵解體，有的僅僅是對(duì)中，前者關(guān)注的更多。（3）良好的操作習(xí)慣，大型電動(dòng)機(jī)首次啟動(dòng)必須點(diǎn)動(dòng)，看啟動(dòng)電流返回時(shí)間，如返回時(shí)間過長(zhǎng)（一般為5秒），應(yīng)果斷停運(yùn)。點(diǎn)動(dòng)的停運(yùn)時(shí)機(jī)應(yīng)該選在電流回穩(wěn)后，避免在電流尖峰分?jǐn)嚅_關(guān)（接觸器）。點(diǎn)動(dòng)完的電動(dòng)機(jī)不要立即啟動(dòng)，應(yīng)該再過15分鐘左右，有經(jīng)驗(yàn)反饋。泵再鑒定，主控有條件的應(yīng)在啟動(dòng)之前檢查其出入口閥門的狀態(tài)。（4）負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，設(shè)備再鑒定的工作負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員可能會(huì)出于個(gè)人的考慮，想把再鑒定時(shí)間縮短叫運(yùn)行人員簽字認(rèn)可。往往有些設(shè)備特別是在核島的轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備都是要運(yùn)行一個(gè)壽期的，所以一定要嚴(yán)格按照規(guī)程的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)來(lái)嚴(yán)格要求，有時(shí)電機(jī)溫度的穩(wěn)定要花上2-3個(gè)小時(shí)。再鑒定期間設(shè)備出現(xiàn)小問題時(shí)，往往工作負(fù)責(zé)人都想走捷徑作臨時(shí)隔離處理，但這是一種錯(cuò)誤的方式，存在很大的安全隱患，這方面運(yùn)行人員要立場(chǎng)堅(jiān)定。
2 大修風(fēng)險(xiǎn)控制
大修期間，操作任務(wù)繁重時(shí)間緊，相對(duì)操作熟練度不夠是造成運(yùn)行事件多發(fā)的主要原因。如何避免和控制風(fēng)險(xiǎn)，不光體現(xiàn)在個(gè)人操作技能上面，更體現(xiàn)在做事的方法和習(xí)慣。開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，對(duì)不清楚的事情尋求幫助，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等要充分認(rèn)識(shí)并做好事故預(yù)想，如放SEC閘板等。合理安排工作量，對(duì)于本班工作量大的活要優(yōu)先安排，計(jì)劃工作盡量完成，完不成的要提早和大修辦聯(lián)系解決。善于利用關(guān)鍵點(diǎn)檢查避免人因失誤，運(yùn)行操作難免存在非聯(lián)系工作，上一個(gè)值做好的系統(tǒng)在線，這個(gè)值就要啟動(dòng)設(shè)備，全盤否定上一值的在線一是不現(xiàn)實(shí)二是極大浪費(fèi)人力，啟動(dòng)前對(duì)系統(tǒng)的關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行檢查，如泵回路出入口閥，小流量閥，啟動(dòng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)留人等，大大地避免了設(shè)備損壞的風(fēng)險(xiǎn)。完整記錄本班的操作記錄，避免重要信息丟失，交接班時(shí)做到細(xì)致完整。涉及到傳水操作時(shí)應(yīng)計(jì)算水量關(guān)注相關(guān)罐子液位的變化情況，一旦發(fā)現(xiàn)異常立即停止，如REA打循環(huán)、利用REA給PTR傳水等操作；對(duì)于主控硼表數(shù)值的變化要敏感些。執(zhí)行大修試驗(yàn)也是失誤的多發(fā)期，因?yàn)榇笥诘扔?C的PT規(guī)程對(duì)于操縱員來(lái)說是比較陌生的，況且有的PT涉及的范圍很廣，所以在執(zhí)行時(shí)要仔細(xì)研讀，謹(jǐn)小慎微，不可為了趕時(shí)間進(jìn)度跳項(xiàng)漏項(xiàng)。執(zhí)行臨時(shí)操作單或文件包也是風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)來(lái)源，臨時(shí)文件一般都是應(yīng)對(duì)的突發(fā)事件，計(jì)劃外的一些操作，編寫操作單的人員有可能會(huì)對(duì)一些問題考慮不周，所以執(zhí)行起來(lái)應(yīng)該針對(duì)當(dāng)班的實(shí)際情況來(lái)，并且從風(fēng)險(xiǎn)的角度考慮地多一些。
【參考文獻(xiàn)】
【關(guān)鍵詞】東風(fēng)發(fā)電廠 增效擴(kuò)容 安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
1 前言
東風(fēng)發(fā)電廠系上世紀(jì)60年代末開工，70年代初建成投產(chǎn)的引水式發(fā)電站，對(duì)其進(jìn)行增效擴(kuò)容改造屬首次，整個(gè)項(xiàng)目改造由外來(lái)施工隊(duì)伍承擔(dān)。本文重點(diǎn)分析了該項(xiàng)目在實(shí)施過程中需要重點(diǎn)管控的安全和質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素，提出了有針對(duì)性地管控措施，希望能起到拋磚引玉的作用。
2 東風(fēng)發(fā)電廠增效擴(kuò)容改造項(xiàng)目概況
東風(fēng)發(fā)電廠是以發(fā)電為主，兼有灌溉、改善環(huán)境、城市供水等綜合利用的水電樞紐工程。本次改造歷時(shí)時(shí)間長(zhǎng)，施工任務(wù)重，存在參與施工的人員多、施工過程復(fù)雜、現(xiàn)場(chǎng)交叉作業(yè)較多等情況和特點(diǎn)，施工過程的安全和質(zhì)量管控是重中之重，特別是涉及外來(lái)施工隊(duì)伍就顯得更為重要。
3 風(fēng)險(xiǎn)因素分析及管控措施
東風(fēng)發(fā)電廠增效擴(kuò)容改造，涉及2臺(tái)套2.7MW水輪發(fā)電機(jī)組、機(jī)械、輔助設(shè)備、電氣設(shè)備等多個(gè)項(xiàng)目拆卸、改造和安裝，安全和質(zhì)量管控的重點(diǎn)有以下幾方面：
3.1 施工前重點(diǎn)是施工組織安排和準(zhǔn)備
施工前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作是保證施工安全、質(zhì)量和進(jìn)度的第一道安全防線，如果對(duì)各環(huán)節(jié)考慮不全面、不充分，會(huì)直接影響后期施工，需要著重把控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：（1）施工項(xiàng)目安全管理機(jī)構(gòu)不健全，導(dǎo)致施工過程安全管理失控；（2）施工準(zhǔn)備不充分，影響施工安全、質(zhì)量和進(jìn)度；（3）不按要求對(duì)到位設(shè)備進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，影響工程質(zhì)量。
防控措施：施工單位必須結(jié)合工程規(guī)模、特點(diǎn)、施工環(huán)境及條件，一是制定詳細(xì)的施工工作方案，成立相應(yīng)的施工安全管理組織機(jī)構(gòu)，明確施工安全目標(biāo)、安全職責(zé)、施工方法及安全技術(shù)措施等，編制質(zhì)量計(jì)劃，明確主要質(zhì)量目標(biāo)。二是做好人員、材料、設(shè)備和施工工器具等方面準(zhǔn)備，組織人員安全專項(xiàng)培訓(xùn)并考核合格；合理搭配作業(yè)人員，明確各施工階段的工作任務(wù)、主要危險(xiǎn)點(diǎn)及安全措施，準(zhǔn)備施工用工器具、材料等，滿足施工需要。三是對(duì)到位的設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量驗(yàn)收，充分做好施工技術(shù)交底、施工組織設(shè)計(jì)等準(zhǔn)備階段質(zhì)量控制措施。四是各施工場(chǎng)地及營(yíng)地按要求配置足夠可靠的環(huán)保及消防設(shè)施，確保安全文明施工。五是施工、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位要加強(qiáng)工作溝通和配合，及時(shí)解決施工過程中遇到的安全、技術(shù)和質(zhì)量問題，保證施工高效率進(jìn)行。
3.2 施工中重點(diǎn)是過程安全和質(zhì)量管控
施工階段涉及水輪發(fā)電機(jī)組及其附屬設(shè)備拆卸、測(cè)繪、安裝和電氣設(shè)備安裝與試驗(yàn)、土建施工等，易因施工過程組織不力、施工過程風(fēng)險(xiǎn)控制不嚴(yán)、習(xí)慣性違章等引發(fā)人身、設(shè)備事故，需要重點(diǎn)把控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有：（1）在機(jī)組和主變壓器拆卸、安裝等過程中容易出現(xiàn)高空墜落；（2）在現(xiàn)場(chǎng)電源搭接和使用的工作電源不合格容易造成觸電傷害；（3）在電纜溝洞打開后未及時(shí)恢復(fù)、主廠房發(fā)電機(jī)層機(jī)坑打開后施工等容易出現(xiàn)踏空傷害；（4）在蓋板搬運(yùn)、起吊發(fā)電機(jī)轉(zhuǎn)子和土建及基礎(chǔ)整治時(shí)容易出現(xiàn)重物砸傷及異物飛濺傷人；（5）在動(dòng)火作業(yè)過程中不按《電力安全工作規(guī)程》要求，采取相應(yīng)的安全和技術(shù)措施容易引起電弧灼傷，甚至出現(xiàn)火災(zāi)事故；（6）整個(gè)施工過程中拆卸、安裝、試驗(yàn)環(huán)節(jié)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)容易出現(xiàn)質(zhì)量事件。
防控措施：由于涉及多個(gè)工作任務(wù)，施工單位必須嚴(yán)格遵守安全規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，合理安排施工工序，定期召開施工協(xié)調(diào)會(huì)，認(rèn)真分析各施工階段現(xiàn)狀、面臨的形勢(shì)和問題，重點(diǎn)防范施工作業(yè)行為和施工質(zhì)量，杜絕超能力和非計(jì)劃施工，避免因違章作業(yè)、質(zhì)量問題發(fā)生不安全事故和質(zhì)量事件；完善工程建設(shè)應(yīng)急機(jī)制，建立日常安全巡查機(jī)制，施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督小組對(duì)重點(diǎn)施工環(huán)節(jié)實(shí)施跟班監(jiān)督，特別是行車吊裝必須有經(jīng)驗(yàn)的專人負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置安全圍欄和明顯的標(biāo)志；涉及升壓場(chǎng)、電氣設(shè)備安裝等高空作業(yè)必須全過程正確使用安全帶或采取其它保護(hù)措施；涉及電氣試驗(yàn)等使用的工作電源，必須考慮作業(yè)環(huán)境并使用合格的工作照明；涉及主廠房發(fā)電機(jī)層機(jī)坑、電纜溝洞打開后要及時(shí)恢復(fù)，不能及時(shí)恢復(fù)或工作間斷時(shí)必須在現(xiàn)場(chǎng)使用圍網(wǎng)或警示樁等；蓋板搬運(yùn)要防止磕絆，放置平穩(wěn)，基礎(chǔ)整治必須正確佩戴護(hù)目鏡，防止飛石入眼造成傷害；動(dòng)火作業(yè)必須按規(guī)定辦理動(dòng)火作業(yè)票，現(xiàn)場(chǎng)配置必要的消防器材，動(dòng)火工作間斷、終結(jié)時(shí)清理并檢查現(xiàn)場(chǎng)。為確保施工質(zhì)量，定期召開質(zhì)量分析會(huì)，分析各工序組織管理的合理性，針對(duì)問題制訂糾正和預(yù)防措施；每一項(xiàng)施工任務(wù)結(jié)束后，要實(shí)行“三檢”制度，對(duì)施工工藝和施工過程進(jìn)行全面控制，特別是隱蔽工程，保證施工質(zhì)量滿足設(shè)計(jì)要求。設(shè)備運(yùn)行單位東風(fēng)發(fā)電廠要加強(qiáng)安全監(jiān)管力度，監(jiān)理、建管等單位要督促施工單位剛性執(zhí)行施工日計(jì)劃，全面落實(shí)好現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，嚴(yán)格控制施工質(zhì)量，做到安全、質(zhì)量、進(jìn)度“三不誤”，保障作業(yè)過程安全。
3.3 施工結(jié)束后管控的重點(diǎn)是安全、質(zhì)量驗(yàn)收
整個(gè)施工項(xiàng)目竣工后將進(jìn)入驗(yàn)收環(huán)節(jié)，也是檢驗(yàn)工程施工安全和質(zhì)量的階段，如果未嚴(yán)格按照“三級(jí)驗(yàn)收”要求進(jìn)行，可能會(huì)影響工程質(zhì)量，導(dǎo)致設(shè)備“帶病”入網(wǎng)運(yùn)行。
防控措施：此次施工項(xiàng)目涉及水輪機(jī)轉(zhuǎn)輪、主軸裝配、導(dǎo)葉及接力器安裝調(diào)整和發(fā)電機(jī)軸瓦研刮、定子和轉(zhuǎn)子裝配、軸承各部分檢查及間隙調(diào)整等項(xiàng)目，安裝、裝配質(zhì)量非常重要，要嚴(yán)格參照國(guó)家水輪發(fā)電機(jī)組安裝技術(shù)規(guī)范、東風(fēng)發(fā)電廠檢修規(guī)程、豎井貫流式水輪發(fā)電機(jī)組安裝工藝等相關(guān)技術(shù)規(guī)范。施工單位施工質(zhì)量驗(yàn)收小組除施工過程中加強(qiáng)質(zhì)量把關(guān)外，還要在工程竣工后認(rèn)真做好整個(gè)工程安全和質(zhì)量驗(yàn)收，以及竣工資料的整理存檔；參與驗(yàn)收的單位要嚴(yán)格按照施工方案，組織進(jìn)行專業(yè)的安全質(zhì)量驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題必須要求施工單位整改完善后，方可出具驗(yàn)收合格報(bào)告，保障整個(gè)施工項(xiàng)目安全和質(zhì)量。
4 結(jié)語(yǔ)
安全和質(zhì)量是每一項(xiàng)工程控制的兩大核心，東風(fēng)發(fā)電廠增效擴(kuò)容改造由于戰(zhàn)線長(zhǎng)、任務(wù)重，分析和管控好整個(gè)施工項(xiàng)目的安全和質(zhì)量很重要也很必要，本文通過淺顯的論述，其最終目的是保障施工項(xiàng)目安全順利完成，希望能起到借鑒作用。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：安全生產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控；體系建設(shè)；PDCA循環(huán)；火電廠
一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)相關(guān)知識(shí)
（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系理論知識(shí)1、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是一套以危險(xiǎn)源辨識(shí)為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以管理員工不安全行為為重點(diǎn)，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，經(jīng)過多周期的不斷循環(huán)建設(shè)，通過閉環(huán)管理，逐漸完善提高的全面、系統(tǒng)、可持續(xù)改進(jìn)的現(xiàn)代安全管理體系。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系是以海因里希法則和內(nèi)外因事故致因理論為理論基礎(chǔ)，通過辨識(shí)、分析導(dǎo)致事故發(fā)生的不安全行為和不安全狀態(tài)，進(jìn)而分析其產(chǎn)生的原因（管理缺陷），制定針對(duì)性的控制措施，管住“冰山”下面的違章和未遂事件，切斷事故因果的鏈條，防范事故發(fā)生，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)安全的。2、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由15個(gè)單元組成，包括總要求、安全生產(chǎn)方針、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系策劃、體系文件、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃、不安全行為控制、建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制、綜合要素控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。15個(gè)單元再細(xì)分為66個(gè)管理要素，各單元管理要素分布情況如表1所示。（表1）3、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)級(jí)準(zhǔn)則。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)級(jí)由三步驟組成。第一步：統(tǒng)計(jì)硬性指標(biāo)完成情況，即安全指標(biāo)、生產(chǎn)指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)完成情況；第二步：按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)審專家對(duì)被查評(píng)單位的15個(gè)評(píng)價(jià)單元、66個(gè)管理元素的開展情況逐項(xiàng)進(jìn)行檢查評(píng)分；第三步：根據(jù)第一步、第二步查評(píng)結(jié)果，對(duì)照表2，兩步得分同時(shí)滿足某一級(jí)別時(shí)，說明被查單位本次檢查結(jié)果達(dá)到了這一級(jí)別。（表2）（二）PDCA循環(huán)原理。PDCA是英語(yǔ)單詞Plan（計(jì)劃）、Do（執(zhí)行）、Check（檢查）、Action（處理）的第一個(gè)字母，PDCA循環(huán)就是按照計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理的順序進(jìn)行質(zhì)量管理，并且不斷循環(huán)下去的科學(xué)程序。每個(gè)PDCA循環(huán)，都不是在原地周而復(fù)始運(yùn)轉(zhuǎn)，而是像爬樓梯一樣，一個(gè)循環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)束，質(zhì)量水平就會(huì)提高一步，然后再制定下一個(gè)循環(huán)，再運(yùn)轉(zhuǎn)、再提高，不斷前進(jìn)，不斷提高。PDCA循環(huán)的關(guān)鍵是處理階段。因?yàn)樘幚黼A段就是解決存在問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)的階段。該階段的重點(diǎn)又在于修訂標(biāo)準(zhǔn)，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理制度。沒有標(biāo)準(zhǔn)化和制度化，就不可能使PDCA循環(huán)轉(zhuǎn)動(dòng)向前。PDCA循環(huán)是能使任何一項(xiàng)活動(dòng)有效進(jìn)行的一種合乎邏輯的工作程序，特別是在質(zhì)量管理中得到了廣泛的應(yīng)用并獲得了經(jīng)濟(jì)成效。PDCA循環(huán)，可以使我們的思想方法和工作步驟更加條理化、系統(tǒng)化、圖像化和科學(xué)化。本文采用PDCA循環(huán)原理為火電廠構(gòu)建安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系。
二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系構(gòu)建工作流程
按照PDCA循環(huán)理論，火電廠的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系構(gòu)建可按計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、改進(jìn)四個(gè)階段逐一進(jìn)行分析設(shè)計(jì)。（一）計(jì)劃階段。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)計(jì)劃階段是一個(gè)十分重要的階段，是質(zhì)量管理的核心和主體，計(jì)劃的生成、控制和管理是實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的基礎(chǔ)。它關(guān)系到體系建設(shè)工作能否成功地實(shí)施，能否達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。計(jì)劃階段工作任務(wù)主要有明確目標(biāo)和定位，成立體系建設(shè)管理機(jī)構(gòu)，制定活動(dòng)實(shí)施方案。1、確定體系建設(shè)目標(biāo)。第一步：聘請(qǐng)專家，按照體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)火電廠安全生產(chǎn)實(shí)際情況進(jìn)行全面檢查評(píng)估，全面了解其安全生產(chǎn)基礎(chǔ)情況；第二步：對(duì)照評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表，確定火電廠當(dāng)前安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理水平處于XX級(jí)別；第三步：按照持續(xù)改進(jìn)提升的原則，制定火電廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)目標(biāo)及相關(guān)要求，詳見表3。火電廠安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)總體要求：結(jié)合電廠安全生產(chǎn)實(shí)際情況，編制體系文件，做好危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作，按照體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求，全面展開生產(chǎn)、安全、技術(shù)、管理等各項(xiàng)工作，促使各項(xiàng)工作不斷完善、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，通過不斷循環(huán)最終達(dá)到體系建設(shè)一級(jí)單位標(biāo)準(zhǔn)，逐漸趨于本質(zhì)安全。2、建立體系建設(shè)管理機(jī)構(gòu)?；痣姀S應(yīng)成立以公司總經(jīng)理為組長(zhǎng)的體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和以公司分管安全生產(chǎn)副總經(jīng)理為組長(zhǎng)的工作辦公室，明確工作職責(zé)和具體分工，并以公司正式文件形式印發(fā)至全廠。3、體系建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng)期間的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。體系建設(shè)項(xiàng)目啟動(dòng)期間的培訓(xùn)學(xué)習(xí)主要由兩方面內(nèi)容組成。一是公司體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、辦公室人員學(xué)習(xí)體系建設(shè)有關(guān)理論知識(shí)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，培訓(xùn)方式采取聘請(qǐng)專家講課和自主學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式；二是到已開展體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)比較豐富的單位進(jìn)行考察、交流學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)各階段工作如何展開。4、制訂活動(dòng)實(shí)施方案。（1）工作目標(biāo)和組織機(jī)構(gòu)確定后，制定體系建設(shè)工作任務(wù)計(jì)劃，明確各階段主要工作內(nèi)容和計(jì)劃完成時(shí)間、責(zé)任部門、要達(dá)到的目標(biāo)以及重點(diǎn)要求；（2）結(jié)合公司實(shí)際，制定公司體系建設(shè)工作內(nèi)部考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，成立內(nèi)部評(píng)審小組；（3）制定體系建設(shè)工作獎(jiǎng)懲細(xì)則，加強(qiáng)體系建設(shè)過程管控；（4）制定體系建設(shè)工作流程圖，讓員工對(duì)體系建設(shè)過程有更加直觀的感覺，有助于體系建設(shè)工作的推進(jìn)；（5）制定體系建設(shè)各階段主要工作內(nèi)容及計(jì)劃完成時(shí)間。（二）執(zhí)行階段。執(zhí)行階段是根據(jù)已制定體系建設(shè)活動(dòng)實(shí)施方案進(jìn)行的。執(zhí)行階段的主要任務(wù)是開展體系宣貫和培訓(xùn)，編制體系文件，開展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范安全管理、技術(shù)管理、運(yùn)行管理、設(shè)備管理等各項(xiàng)管理工作。1、開展體系知識(shí)宣貫和培訓(xùn)。體系建設(shè)工作辦公室牽頭分層級(jí)組織開展體系知識(shí)的宣貫培訓(xùn)，使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的理念逐步深入人心，將公司的體系建設(shè)工作盡快開展起來(lái)。（1）第一個(gè)層級(jí)的宣貫培訓(xùn)：由體系建設(shè)工作辦公室對(duì)各部門管理人員、班組長(zhǎng)以及專兼職安全員進(jìn)行培訓(xùn)；（2）第二個(gè)層級(jí)的宣貫培訓(xùn)：各部門組織對(duì)本部門管理人員、各班組班組長(zhǎng)以上員工進(jìn)行培訓(xùn)；（3）第三個(gè)層級(jí)的宣貫培訓(xùn)：各班組班長(zhǎng)組織對(duì)本班組員工進(jìn)行培訓(xùn)。2、制定體系文件。第一步：根據(jù)各部門職責(zé)，按照體系建設(shè)要求，體系建設(shè)工作辦公室對(duì)體系文件編寫任務(wù)進(jìn)行分工，制定體系文件編寫進(jìn)度計(jì)劃；第二步：體系建設(shè)工作辦公室對(duì)編寫人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，使受訓(xùn)對(duì)象掌握體系文件編寫方法、格式等要求；第三步：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、上級(jí)主管部門下發(fā)的體系文件、企業(yè)安全生產(chǎn)工作實(shí)際，制定本公司安全管理制度、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等文件；第四步：對(duì)于制定完成的體系文件，組織會(huì)簽征求意見，經(jīng)公司總經(jīng)理簽發(fā)后，采取有效措施保證體系文件在安全管理過程中被全面執(zhí)行和落實(shí)；第五步：針對(duì)體系文件運(yùn)行過程中出現(xiàn)的問題和不足，各部門要及時(shí)向體系文件編制部門反饋，體系文件編制部門根據(jù)需要及時(shí)修訂完善體系文件。3、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。第一步：制定年度安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作計(jì)劃；第二步：對(duì)全體生產(chǎn)崗位員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)；第三步：對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)固有風(fēng)險(xiǎn)、人員行為風(fēng)險(xiǎn)從人、機(jī)、環(huán)三個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；第四步：成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，對(duì)危險(xiǎn)源從設(shè)備故障風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和工作任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；第五步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作結(jié)束后，由體系建設(shè)工作辦公室匯總、審核并形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，編制全廠風(fēng)險(xiǎn)概述；第六步：制定風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)措施和管理措施；第七步：采取有效的技術(shù)措施和管理措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)控，消除或減弱人、機(jī)、環(huán)方面的不安全因素，有效控制危險(xiǎn)物質(zhì)能量，從而實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4、按照體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行安全管理。從不安全行為控制、建設(shè)項(xiàng)目、生產(chǎn)系統(tǒng)運(yùn)行控制、綜合要素控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)、隱患和事件、安全信息、承包商、安全檢查與評(píng)價(jià)九個(gè)方面規(guī)范安全管理，每一個(gè)要素的管理都是按照PDCA循環(huán)原理和“五定”原則進(jìn)行閉環(huán)管理。（三）檢查階段。檢查階段需要完成完善生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備設(shè)施、企業(yè)自查、內(nèi)部評(píng)審，整改提高后，做好迎接定級(jí)評(píng)審有關(guān)工作。1、企業(yè)定期檢查。為促進(jìn)體系建設(shè)，體系建設(shè)工作辦公室、各責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)年度體系建設(shè)工作計(jì)劃，制定體系建設(shè)月工作計(jì)劃、周工作計(jì)劃。體系建設(shè)工作辦公室對(duì)各部門周工作計(jì)劃、月工作計(jì)劃執(zhí)行情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促各部門、各班組按時(shí)完成工作任務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決體系運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，有效推進(jìn)公司體系建設(shè)。2、企業(yè)自查階段。體系文件實(shí)施和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果運(yùn)行一段時(shí)間后，體系建設(shè)工作辦公室，應(yīng)按照體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，逐條進(jìn)行檢查，對(duì)查出問題及時(shí)組織整改，形成閉環(huán)管理。3、內(nèi)審階段。自查整改完成后，應(yīng)按照體系評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要求，梳理各單元、各管理要素檢查內(nèi)容，整理資料，迎接公司組織內(nèi)部評(píng)審。對(duì)內(nèi)部評(píng)審查出問題，按照五定原則，落實(shí)整改。4、評(píng)審驗(yàn)收階段。在這個(gè)階段，火電廠需要做好以下幾項(xiàng)工作：成立迎檢小組，召開迎檢準(zhǔn)備會(huì)議，準(zhǔn)備迎檢資料，開展一次自查評(píng)活動(dòng)，撰寫迎檢匯報(bào)材料，做好各評(píng)審員工作期間勞動(dòng)防護(hù)用品、食、宿等安排。在評(píng)審驗(yàn)收工作過程中，評(píng)審員按照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)級(jí)準(zhǔn)則對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)及管理要素進(jìn)行考評(píng)，并出具評(píng)審報(bào)告。（四）改進(jìn)階段。持續(xù)改進(jìn)階段的主要工作，根據(jù)年度評(píng)審結(jié)果，一是繼承和發(fā)揚(yáng)好的經(jīng)驗(yàn)、做法；二是對(duì)工作中存在的問題和不足，要做好整改提高工作；三是制定下一年度體系建設(shè)提升工作計(jì)劃。
三、推動(dòng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)的建議
企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理水平是企業(yè)基礎(chǔ)工作的綜合反映，是生產(chǎn)建設(shè)過程中諸多要素的最佳集合?；痣姀S要開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)，關(guān)鍵是要結(jié)合企業(yè)實(shí)際，不能簡(jiǎn)單的照搬照抄其他單位。下面結(jié)合火電廠實(shí)際，為推動(dòng)體系建設(shè)，提供幾點(diǎn)建議：（一）強(qiáng)化體系建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)?？偨?jīng)理要高度重視體系建設(shè)工作，為體系建設(shè)提供有效的組織保障、物質(zhì)保障和資源保障。安全監(jiān)察部要科學(xué)組織，認(rèn)真謀劃，各部門、各班組要層層落實(shí)，確保做到思想認(rèn)識(shí)到位，宣傳發(fā)動(dòng)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作措施到位，責(zé)任落實(shí)到位，體系建設(shè)到位。（二）廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，確保全員參與。安全監(jiān)察部牽頭，各級(jí)黨政工團(tuán)齊抓共管，層層組織全面學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理知識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)體系建設(shè)的意義和內(nèi)涵，大力宣傳貫徹體系的理念和機(jī)制，積極組織和動(dòng)員全體員工投入到體系建設(shè)工作中。要加大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理理念和有效做法的宣傳力度，通過各種宣傳方式、方法和途徑，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，廣泛開展宣貫培訓(xùn)，努力營(yíng)造建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的良好氛圍。（三）強(qiáng)化安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系建設(shè)知識(shí)培訓(xùn)。開展體系知識(shí)培訓(xùn)，讓員工了解建設(shè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的重要意義和體系建設(shè)工作流程，熟悉安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系相關(guān)知識(shí)，知道如何開展體系建設(shè)工作。（四）強(qiáng)化體系建設(shè)過程管控。體系建設(shè)工作辦公室要對(duì)各部門體系建設(shè)情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核，及時(shí)對(duì)體系建設(shè)情況提出指導(dǎo)意見和建議，保證體系建設(shè)工作扎實(shí)有效地開展。雖然考核不是萬(wàn)能的，但是安全管理是離不開嚴(yán)厲的考核的，火電廠應(yīng)合理地使用規(guī)則來(lái)調(diào)動(dòng)員工參與安全工作的積極性和主動(dòng)性。創(chuàng)造“以人為本”的安全和諧的工作環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全、經(jīng)濟(jì)效益最大化的目標(biāo)。（五）創(chuàng)建企業(yè)安全文化?！耙庾R(shí)決定行為，行為體現(xiàn)素質(zhì)，素質(zhì)決定命運(yùn)”。不安全事故的發(fā)生多數(shù)是因?yàn)槿说囊蛩卦斐傻模獙?shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)就要根治人的不安全行為，讓員工形成自覺遵守安全規(guī)則的意識(shí)。安全文化強(qiáng)調(diào)“將安全監(jiān)督管理與員工自主安全管理相結(jié)合”，有效調(diào)動(dòng)員工實(shí)施安全行為和參與安全工作的主觀能動(dòng)性，提升企業(yè)安全管理的“軟實(shí)力”，形成企業(yè)安全管理工作的長(zhǎng)效機(jī)制。利用安全文化的教育功能、規(guī)范功能、凝聚作用、導(dǎo)向功能宣傳普及安全文化，進(jìn)一步夯實(shí)安全生產(chǎn)的基石。（六）注重閉環(huán)管理。安全生產(chǎn)是動(dòng)態(tài)的和發(fā)展的，而不是孤立的和靜止的。在體系建設(shè)過程中，開展的各項(xiàng)工作都要按照PDCA循環(huán)原理，做到有計(jì)劃、有實(shí)施、有檢查、有改進(jìn)的閉環(huán)管理，確保在經(jīng)歷了各個(gè)環(huán)節(jié)以后，各項(xiàng)工作有所提高。
作者:田芳 單位:山西魯能河曲發(fā)電有限公司
參考文獻(xiàn)：
［1］張澤榮.建立科學(xué)管理體系筑牢安全生產(chǎn)防線［J］.2014年冶金安全與健康年會(huì)，2014.11.
關(guān)鍵詞：核電廠;汽輪機(jī);跳機(jī);風(fēng)險(xiǎn)控制;風(fēng)險(xiǎn)管理;應(yīng)對(duì)措施 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
中圖分類號(hào)：TM623 文章編號(hào)：1009-2374（2015）02-0084-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0140
1 概述
寧德核電1號(hào)機(jī)汽輪機(jī)采用的是由東方電氣生產(chǎn)的高壓汽水分離中間再熱三缸四排汽凝汽單軸沖動(dòng)式半速機(jī)。2012年12月開始聯(lián)機(jī)調(diào)試，在機(jī)組的各項(xiàng)聯(lián)合試驗(yàn)中，汽輪機(jī)跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)控制穩(wěn)妥，整個(gè)聯(lián)調(diào)期間僅出現(xiàn)一次因設(shè)備設(shè)計(jì)問題引起的非預(yù)期汽輪機(jī)保護(hù)動(dòng)作，與參考電站和兄弟電站相比，風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。2013年4月機(jī)組正式商運(yùn)，跳機(jī)將直接影響經(jīng)濟(jì)效益，為達(dá)到非計(jì)劃停機(jī)停堆次數(shù)為零的集團(tuán)公司計(jì)劃目標(biāo)，寧德核電儀表控制處（以下簡(jiǎn)稱儀控處）以保證機(jī)組運(yùn)行穩(wěn)定性為重點(diǎn)，詳細(xì)分析汽輪機(jī)跳機(jī)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，研究控制各種風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施與管理方法，為最大限度地降低汽輪機(jī)非計(jì)劃跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
文章首先介紹汽機(jī)保護(hù)系統(tǒng)（GSE），討論了優(yōu)化汽機(jī)保護(hù)設(shè)置的方法和重要性;其次分析了汽機(jī)保護(hù)的儀表、信號(hào)回路、處理卡件、控制器、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、維護(hù)人員技能等各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，提出了對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分階段跟蹤管理的內(nèi)容和多重防御的措施;最后探討了各種風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的方法及實(shí)施，對(duì)汽輪機(jī)跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制具有一定的理論指導(dǎo)意義。
2 汽輪機(jī)保護(hù)設(shè)置及優(yōu)化
汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)（GSE）的功能是當(dāng)汽輪發(fā)電機(jī)組發(fā)生任何預(yù)定的機(jī)械故障時(shí)，為汽輪發(fā)電機(jī)組提供安全停機(jī)的手段，防止事故發(fā)生、擴(kuò)大和損壞設(shè)備，并將汽輪機(jī)脫扣信號(hào)傳送到反應(yīng)堆停堆邏輯線路中。GSE保護(hù)系統(tǒng)是通過切斷供向汽輪機(jī)16個(gè)蒸汽閥門操作裝置的動(dòng)力油或保護(hù)油，同時(shí)排出操作裝置內(nèi)的殘留油，使汽輪機(jī)的所有蒸汽閥門在彈簧作用下快速關(guān)閉來(lái)切斷進(jìn)入汽輪機(jī)的蒸汽，達(dá)到停機(jī)目的。
為確保汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)的安全性和可靠性，GSE系統(tǒng)設(shè)置了三個(gè)獨(dú)立的保護(hù)通道，由獨(dú)立的電源供電。所有的保護(hù)信號(hào)都重復(fù)配置到三個(gè)獨(dú)立的通道中，而且進(jìn)入單一通道的一個(gè)跳閘信號(hào)對(duì)應(yīng)使一個(gè)危急遮斷電磁閥動(dòng)作，而三個(gè)通道采用三取二保護(hù)動(dòng)作設(shè)計(jì)，這樣保證在任一通道出現(xiàn)故障時(shí)，另兩個(gè)通道仍能實(shí)現(xiàn)保護(hù)跳閘功能。汽輪機(jī)保護(hù)具有數(shù)量多、分布廣、邏輯判斷復(fù)雜等特點(diǎn)，保護(hù)誤動(dòng)和拒動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大。以寧德核電1號(hào)機(jī)汽輪機(jī)保護(hù)設(shè)置為例，包括汽輪機(jī)超速保護(hù)、高低壓缸排汽壓力保護(hù)、汽輪機(jī)軸向位移保護(hù)、發(fā)電機(jī)保護(hù)等總計(jì)40項(xiàng)，涉及的儀表總計(jì)74塊，相關(guān)的卡件43塊，保護(hù)相關(guān)的儀表、電纜、機(jī)柜分布在電氣廠房、汽輪機(jī)廠房的各個(gè)區(qū)域。為減少汽輪機(jī)誤動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，提高汽輪機(jī)的運(yùn)行穩(wěn)定性，儀控處團(tuán)隊(duì)借鑒目前常規(guī)電廠的做法，盡量減少汽輪機(jī)保護(hù)設(shè)置的項(xiàng)目，通過多次推動(dòng)設(shè)計(jì)院及廠家優(yōu)化汽輪機(jī)保護(hù)設(shè)置，完成了低壓缸排汽溫度低、汽輪機(jī)軸承振動(dòng)高、汽輪機(jī)油濾網(wǎng)差壓高等保護(hù)項(xiàng)目的優(yōu)化工作。
3 汽輪機(jī)跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)分析與防御
汽輪機(jī)保護(hù)從信號(hào)觸發(fā)到汽輪機(jī)跳閘停運(yùn)過程包括：儀表信號(hào)閾值判斷、信號(hào)傳遞、控制器邏輯判斷、跳機(jī)信號(hào)產(chǎn)生、信號(hào)傳遞、相關(guān)設(shè)備動(dòng)作等。此過程中的任一環(huán)節(jié)故障都有汽輪機(jī)跳機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)，下面就對(duì)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施進(jìn)行分析說明。
3.1 儀表故障風(fēng)險(xiǎn)
汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)中涉及的儀表種類包括壓力變送器、差壓變送器、液位變送器、熱電偶、熱電阻、電渦流傳感器、差壓開關(guān)、流量開關(guān)、電導(dǎo)表、液位開關(guān)等。由于儀表安裝環(huán)境的溫度、濕度、灰塵、油污、振動(dòng)、電磁干擾等因素對(duì)精密電子元器件的影響，儀表故障的風(fēng)險(xiǎn)較高。
針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取的防御措施是：在儀表安裝時(shí)檢查儀表的校驗(yàn)證書、儀表安裝是否規(guī)范;在調(diào)試階段檢查儀表性能、采購(gòu)儀表備件;在商運(yùn)后每周巡檢儀表狀態(tài)及歷史趨勢(shì)，關(guān)注儀表的備件準(zhǔn)備、定期校驗(yàn)工作等。由此提高儀表的可靠性，保證即使某單個(gè)儀表故障也能夠做到及時(shí)更換，降低跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
3.2 信號(hào)回路故障風(fēng)險(xiǎn)
儀表至信號(hào)處理卡件的單個(gè)信號(hào)回路中最少存在四個(gè)轉(zhuǎn)接點(diǎn)，分別位于儀表、機(jī)柜等位置，如果現(xiàn)場(chǎng)存在端子分配箱，則信號(hào)回路的轉(zhuǎn)接點(diǎn)還會(huì)增加。轉(zhuǎn)接點(diǎn)一般使用端子排加鎖緊螺絲的方式進(jìn)行固定，由于電纜端接未固定、端子箱振動(dòng)等原因，鎖緊螺絲存在松動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);由于轉(zhuǎn)接點(diǎn)的環(huán)境問題，粉塵、油漬可能引起信號(hào)回路的短路、接地的風(fēng)險(xiǎn);現(xiàn)場(chǎng)大功率電器設(shè)備對(duì)電渦流信號(hào)、熱電勢(shì)、電流等信號(hào)的干擾引起信號(hào)失真的風(fēng)險(xiǎn)。為了降低此種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取的防御措施是：在工程移交階段采取逐一檢查機(jī)柜和儀表端子排是否牢固、端子固定螺絲是否鎖緊、屏蔽接地是否正確安裝、機(jī)柜密封是否完好等措施;在機(jī)組小修階段對(duì)保護(hù)信號(hào)回路再次進(jìn)行檢查，做好檢查記錄，確保信號(hào)回路工作正常。
3.3 信號(hào)處理卡件故障風(fēng)險(xiǎn)
保護(hù)信號(hào)涉及的處理卡件包括法國(guó)阿爾斯通P320系統(tǒng)模擬量輸入采集卡、開關(guān)量輸入采集卡、MPM123硬件保護(hù)卡、FT3124轉(zhuǎn)速/超速處理卡;廣利核MACS6系統(tǒng)的模擬量輸入采集卡、開關(guān)量輸入采集卡、開關(guān)量輸出卡等。由于信號(hào)處理卡件的散熱、環(huán)境溫度、電子元器件的質(zhì)量等因素，存在信號(hào)處理卡件故障的風(fēng)險(xiǎn)。
為了降低此種風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取的防御措施是：在工程移交階段，完成所有出現(xiàn)故障卡件的更換;在機(jī)組運(yùn)行后，定期對(duì)控制系統(tǒng)進(jìn)行狀態(tài)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)卡件異常;編寫卡件故障的應(yīng)急預(yù)案，包含風(fēng)險(xiǎn)分析、工具、備件、標(biāo)準(zhǔn)工作指令等，以保證當(dāng)卡件出現(xiàn)異常后，能夠在最短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行更換處理。
3.4 保護(hù)邏輯偏差風(fēng)險(xiǎn)
汽輪機(jī)保護(hù)邏輯偏差主要是指汽輪機(jī)保護(hù)信號(hào)邏輯與設(shè)計(jì)不一致，包括控制器組態(tài)與設(shè)計(jì)文件不一致、檢修工作中強(qiáng)制保護(hù)后未進(jìn)行恢復(fù)等。為了防止此種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，調(diào)試階段，系統(tǒng)負(fù)責(zé)人全程跟蹤工程方的調(diào)試過程，對(duì)控制器組態(tài)與參考電站進(jìn)行逐一比對(duì)，確保組態(tài)不存在偏差;對(duì)全部保護(hù)信號(hào)功能進(jìn)行逐一驗(yàn)證和記錄;在汽輪機(jī)沖轉(zhuǎn)前對(duì)所有強(qiáng)制信號(hào)進(jìn)行檢查，確保保護(hù)信號(hào)正常投入。在系統(tǒng)移交后的檢修工作中，通過臨時(shí)控制變更的管理程序?qū)π盘?hào)強(qiáng)制進(jìn)行管理和記錄，確保汽輪機(jī)保護(hù)功能響應(yīng)正常。
3.5 人因風(fēng)險(xiǎn)
常見的人因風(fēng)險(xiǎn)因素包括檢修工作時(shí)間壓力、檢修人員身體狀態(tài)、誤動(dòng)其他設(shè)備、工作指令錯(cuò)誤等。為了防止人因失誤造成汽輪機(jī)保護(hù)誤動(dòng)，需要規(guī)范工作負(fù)責(zé)人的現(xiàn)場(chǎng)檢修行為，充分利用防人因失誤的各類工具卡，針對(duì)性地評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施。目前的現(xiàn)場(chǎng)檢修工作中，工作負(fù)責(zé)人通過工前會(huì)技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)交底、雙重確認(rèn)設(shè)備功能位置碼、嚴(yán)格按照工作指令執(zhí)行、遇到異常及時(shí)停止工作等規(guī)范行為，有效避免了人因失誤的產(chǎn)生。
3.6 維修技能不足風(fēng)險(xiǎn)
維修技能不足可能導(dǎo)致檢修工作中風(fēng)險(xiǎn)分析不到位，觸發(fā)保護(hù)意外動(dòng)作。提高汽輪機(jī)保護(hù)控制系統(tǒng)維護(hù)人員的維修技能是降低此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵，采取的措施和辦法包括：安排具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員參與汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)的設(shè)備出廠測(cè)試，學(xué)習(xí)廠家的測(cè)試過程和工作方法;全程參與設(shè)備安裝調(diào)試過程，學(xué)習(xí)保護(hù)系統(tǒng)的調(diào)試方法和注意事項(xiàng)，對(duì)調(diào)試階段產(chǎn)生的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄、分析與跟蹤;對(duì)移交后的系統(tǒng)運(yùn)行問題與工程方、廠家進(jìn)行溝通交流，學(xué)習(xí)相關(guān)處理經(jīng)驗(yàn)。通過有序的組織和系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，汽輪機(jī)保護(hù)控制系統(tǒng)維護(hù)人員完成了多篇重要問題的分析報(bào)告，提高了維修技能水平，有效避免了因此項(xiàng)不足而導(dǎo)致的跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
4 風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法與實(shí)施
防止儀控設(shè)備誤動(dòng)汽輪機(jī)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理是機(jī)組商業(yè)運(yùn)行后的一項(xiàng)重要任務(wù)，下面就寧德核電目前風(fēng)險(xiǎn)控制管理的方法與實(shí)施情況進(jìn)行分析說明，供為內(nèi)人士探討和借鑒。
4.1 TCA管理
TCA（臨時(shí)控制變更）包括臨時(shí)接線修改、邏輯修改、輸入輸出強(qiáng)制參數(shù)和設(shè)定值臨時(shí)變更，主要適用于：設(shè)置試驗(yàn)條件時(shí)現(xiàn)場(chǎng)需要通過臨時(shí)修改控制邏輯和控制方案的情況;由于維修或試驗(yàn)需要，通過工作指令實(shí)施的變更，在工作票規(guī)定的工期內(nèi)無(wú)法恢復(fù)，工作中斷時(shí)間超過一周的情況;非試驗(yàn)確定類設(shè)定值或臨時(shí)參數(shù)修改等。寧德核電1號(hào)機(jī)調(diào)試階段，汽機(jī)沖轉(zhuǎn)前要求各專業(yè)對(duì)機(jī)組存在的全部TCA進(jìn)行分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)影響機(jī)組沖轉(zhuǎn)的TCA推動(dòng)相關(guān)責(zé)任方立即處理;對(duì)不影響沖轉(zhuǎn)的TCA落實(shí)了后續(xù)行動(dòng)。寧德核電1號(hào)機(jī)組調(diào)試期間的TCA管理檢驗(yàn)了TCA管理流程的有效性，確保機(jī)組瞬態(tài)試驗(yàn)期間未出現(xiàn)保護(hù)邏輯偏差引起的汽輪機(jī)誤跳閘情況。商業(yè)運(yùn)行后的日常維護(hù)過程中嚴(yán)格遵守TCA相關(guān)規(guī)定，確保了首循環(huán)無(wú)保護(hù)邏輯原因引起的汽輪機(jī)保護(hù)誤動(dòng)和拒動(dòng)情況的發(fā)生。
4.2 CCM設(shè)備管理
CCM（關(guān)鍵敏感設(shè)備）是指單一設(shè)備故障就可能導(dǎo)致機(jī)組甩負(fù)荷或停機(jī)停堆的設(shè)備。CCM的正常運(yùn)行直接影響機(jī)組可用率、穩(wěn)定性及核安全。針對(duì)CCM進(jìn)行狀態(tài)監(jiān)測(cè)管理、缺陷管理、維修關(guān)鍵點(diǎn)控制、備件保養(yǎng)控制、大修活動(dòng)質(zhì)量控制、維修策略優(yōu)化、工作文件標(biāo)識(shí)、工作負(fù)責(zé)人資質(zhì)管理及現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)區(qū)域管理，明確CCM的責(zé)任分工、流程及工作方法。汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)相關(guān)的關(guān)鍵敏感設(shè)備包括汽輪機(jī)轉(zhuǎn)速處理卡件、高中壓截止閥和高中壓調(diào)節(jié)閥等設(shè)備，這些設(shè)備的異常會(huì)導(dǎo)致汽輪機(jī)跳閘或降負(fù)荷，降低機(jī)組的可用率。應(yīng)嚴(yán)格按照CCM管理要求，完成汽機(jī)保護(hù)系統(tǒng)的CCM備件準(zhǔn)備、定期巡檢和預(yù)防性維修程序編寫，確保提前發(fā)現(xiàn)重要設(shè)備的異常，提高汽輪機(jī)組的可靠性。
4.3 應(yīng)急處理預(yù)案管理
機(jī)組正常運(yùn)行期間，重要設(shè)備的故障或異?？赡艽蠓黾悠啓C(jī)跳閘或減負(fù)荷的風(fēng)險(xiǎn)，為了能盡快處理此類設(shè)備故障或異常，可以根據(jù)設(shè)備分析及經(jīng)驗(yàn)反饋，提前編寫汽輪機(jī)保護(hù)相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案，例如：汽輪機(jī)MPM123硬件跳閘模塊故障更換、汽輪機(jī)進(jìn)汽閥門VICKERS卡故障更換、汽輪機(jī)主盤車故障處理、汽輪機(jī)軸承溫度模塊故障更換等重要設(shè)備故障或異常的處理應(yīng)急預(yù)案，充分做好風(fēng)險(xiǎn)分析及預(yù)防措施，核實(shí)完成應(yīng)急預(yù)案涉及的備件和工具，從而在重要設(shè)備出現(xiàn)故障或異常時(shí)，利用應(yīng)急預(yù)案迅速完成故障處理，降低汽輪機(jī)跳閘或減負(fù)荷的風(fēng)險(xiǎn)。
4.4 經(jīng)驗(yàn)反饋管理
經(jīng)驗(yàn)反饋指對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告的異常，按照不同的異常和事件管理級(jí)別加以確認(rèn)、報(bào)告、評(píng)估、分析原因、糾正和反饋;保證同行業(yè)所發(fā)生的重要事件能夠得到收集、篩選、評(píng)價(jià)、分析以及采取糾正行動(dòng)和反饋，維持和提高電廠的安全水平和可用率水平。
在寧德核電1號(hào)機(jī)組調(diào)試至商業(yè)運(yùn)行階段，通過對(duì)內(nèi)、外部經(jīng)驗(yàn)反饋，特別是嶺澳二期汽輪機(jī)沖轉(zhuǎn)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)反饋信息，進(jìn)行梳理，篩選出重要的經(jīng)驗(yàn)反饋信息，針對(duì)這些外部經(jīng)驗(yàn)反饋，推動(dòng)設(shè)計(jì)、安裝、調(diào)試等部門進(jìn)行整改落實(shí)。如汽輪機(jī)保護(hù)中的控制器跳閘保護(hù)項(xiàng)目中，當(dāng)汽輪機(jī)主蒸汽流量大于3%持續(xù)3s，汽輪機(jī)轉(zhuǎn)速低于12rpm，則跳閘汽輪機(jī)。根據(jù)嶺東經(jīng)驗(yàn)反饋，由于汽輪機(jī)進(jìn)汽閥門的固有特性，需延遲持續(xù)時(shí)間。經(jīng)聯(lián)系廠家、設(shè)計(jì)核實(shí)確認(rèn)，將3s修改為7s，避免了汽輪機(jī)沖轉(zhuǎn)時(shí)發(fā)生跳閘。
5 結(jié)語(yǔ)
汽輪機(jī)的各種跳機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，只有從保護(hù)設(shè)計(jì)、設(shè)備安裝、設(shè)備調(diào)試等各個(gè)階段進(jìn)行跟蹤管理，對(duì)汽輪機(jī)保護(hù)的儀表、信號(hào)回路、處理卡件、控制器、執(zhí)行機(jī)構(gòu)等各個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格管控，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多重防御，才能較好地進(jìn)行控制。此外，不斷提高汽輪機(jī)保護(hù)系統(tǒng)維護(hù)人員的技能水平，充分做好風(fēng)險(xiǎn)分析，研究風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法，編制設(shè)備事故或異常的處理流程，推動(dòng)和完善備件采購(gòu)工作，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理等措施，也可最大限度降低汽輪機(jī)保護(hù)誤動(dòng)概率。
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關(guān)鍵詞：現(xiàn)場(chǎng)安全；風(fēng)險(xiǎn)管控；具體措施
安全生產(chǎn)是供電企業(yè)永久主題，是供電企業(yè)創(chuàng)造清潔能源的工作基礎(chǔ)。檢修施工人員安全是供電企業(yè)安全生產(chǎn)工作的首要工作。做好電力施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人身安全風(fēng)險(xiǎn)控制是作為一切安全工作的基礎(chǔ)點(diǎn)。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，做好檢修現(xiàn)場(chǎng)安全管控可以從以下幾點(diǎn)著手。
1 落實(shí)各級(jí)安全責(zé)任 、提高全員安全意識(shí)
1、完善安全生產(chǎn)責(zé)任體系，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任主體，明確強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)各部門安全第一責(zé)任人職責(zé)，執(zhí)行檢修工作票簽發(fā)人、工作負(fù)責(zé)人、工作許可人各崗位的安全職責(zé)，真正做到“安全有人負(fù)責(zé)、安全有人組織、安全措施有人落實(shí)”。
作為工作票簽發(fā)人，應(yīng)履職認(rèn)真組織現(xiàn)場(chǎng)勘查，查看現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)需要停電的范圍、保留的帶電部位和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的條件、環(huán)境及其他危險(xiǎn)點(diǎn)，組織制定組織措施、技術(shù)措施和安全措施、文明施工措施。作為工作負(fù)責(zé)人是檢修施工工作首要負(fù)責(zé)人，應(yīng)嚴(yán)格地執(zhí)行工作票所列的安全措施，并確認(rèn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)存在的危險(xiǎn)點(diǎn)，工作班成員應(yīng)熟悉工作內(nèi)容、工作流程以及現(xiàn)場(chǎng)的安全措施，并學(xué)會(huì)關(guān)心班組成員心思落在檢修工作中。作為現(xiàn)場(chǎng)許可人，把好許可關(guān)，應(yīng)認(rèn)真檢查工作票上所列的安全措施是否正_、是否完備，工作許可人所做的安全措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，在工作前對(duì)工作班成員進(jìn)行危險(xiǎn)點(diǎn)的詳細(xì)告知和安全措施、技術(shù)措施的交底。
2、加強(qiáng)宣傳“我要安全”的安全理念，樹立“我會(huì)安全”的責(zé)任意識(shí)。結(jié)合班前、班后會(huì)學(xué)習(xí)，“安規(guī)”安全知識(shí)競(jìng)賽、安全教育活動(dòng)等，進(jìn)行安全宣傳、學(xué)習(xí)和教育，促進(jìn)員工安全意識(shí)和責(zé)任意識(shí)的不斷提高，增強(qiáng)其執(zhí)行力，使員工思想轉(zhuǎn)變，主動(dòng)遵章守紀(jì)，提高各級(jí)人員掌握現(xiàn)場(chǎng)安全、辨別安全風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)的管控能力。
3、開展檢查問題落實(shí)整改。根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)開展的現(xiàn)場(chǎng)安全大檢查和其他各項(xiàng)安全生產(chǎn)專項(xiàng)檢查。要將現(xiàn)場(chǎng)重大危險(xiǎn)點(diǎn)排查治理活動(dòng)，排入檢查工作中，制定檢查問題整改表、專項(xiàng)監(jiān)督督促和排查整改措施的落實(shí)，建立一檔一設(shè)備缺陷數(shù)據(jù)庫(kù)，促進(jìn)缺陷及時(shí)有效整改和消除，形成長(zhǎng)態(tài)的問題檢查管理機(jī)制。
2 防止設(shè)備人身事故、增強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制力
1、以防設(shè)備、人身事故為重點(diǎn)，全面開展檢修現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管控機(jī)制體系建設(shè)，認(rèn)真推行電力施工檢修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)卡制度。在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，施工方案做好危險(xiǎn)點(diǎn)分析，工作負(fù)責(zé)人加強(qiáng)監(jiān)護(hù)，工作許可人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)提出的危險(xiǎn)點(diǎn)控制措施及時(shí)改進(jìn)和落實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)采取的有效措施要補(bǔ)充安全管控風(fēng)險(xiǎn)分析，提高全員生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制力，大力培養(yǎng)員工的安全意識(shí)和優(yōu)良工作習(xí)慣，確保不發(fā)生作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、人身事故風(fēng)險(xiǎn)。
2、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)安全保護(hù)措施。嚴(yán)格落實(shí)防止人身觸電事故的主要措施，檢修現(xiàn)場(chǎng)，要在帶電設(shè)備四周設(shè)置遮攔，將停電設(shè)備與帶電設(shè)備隔離，防止檢查施工人員誤入帶電間隔，誤登帶電設(shè)備。開工之前，工作負(fù)責(zé)人開好班前會(huì)、向工作班成員宣讀工作票內(nèi)容，并進(jìn)行危險(xiǎn)點(diǎn)告知，履行確認(rèn)手續(xù)后方可開始工作、工作負(fù)責(zé)人全程監(jiān)督執(zhí)行。工作班成員工作前，首先應(yīng)該認(rèn)真核對(duì)設(shè)備名稱、編號(hào)、位置、檢查現(xiàn)場(chǎng)安全措施無(wú)誤后方可開始，要學(xué)會(huì)安全自保、互保工作。
3、做好暴雨大風(fēng)惡劣氣候搶修安全控制。夏季和冬季惡劣天氣、大風(fēng)、雷雨暴雪天氣下?lián)屝奘┕け仨殞⒎乐谷松硎鹿拾l(fā)生放在首位，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)工作監(jiān)護(hù)重要性不可取代。各級(jí)管理人員要組織認(rèn)真檢查施工安全工器具、藥箱、照明燈具、是否齊全，可用，確保完好無(wú)缺。對(duì)參加搶修的作業(yè)人員及時(shí)提醒和要熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)急救處置方法。惡劣氣候、環(huán)境中的搶修，必須遵守安規(guī)各項(xiàng)要求。
3 嚴(yán)格開展現(xiàn)場(chǎng)反違章活動(dòng)，狠抓制度落實(shí)
1、要根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)違章情況，結(jié)合實(shí)際進(jìn)行包括管理違章、設(shè)備違章、行為違章查處進(jìn)行違章性質(zhì)、違章內(nèi)容、違章原因和防范措施等全方位的具體分析。習(xí)慣性違章行為普遍存在的現(xiàn)場(chǎng)要重點(diǎn)開展反違章治理。反違章的重點(diǎn)放在預(yù)防違章行為上，堅(jiān)決以鐵的制度、鐵的面孔、鐵的意志處理違章行為。做到查出一起，處理一起，考核一起，通報(bào)一起，教育一起。
2、從違章的源頭類型來(lái)看，員工行為性違章所占的比例最大，特別是檢修現(xiàn)場(chǎng)中暴露的違章最嚴(yán)重。從違章內(nèi)容來(lái)看，“兩票”、安全措施落實(shí)和開工前現(xiàn)場(chǎng)勘查工作組織存在問題最多。對(duì)應(yīng)措施要求以標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書與技術(shù)規(guī)程的培訓(xùn)為主，加強(qiáng)作業(yè)人員安全技能教育和培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和組織工作能力。同時(shí)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)程度。
3、制定嚴(yán)格的現(xiàn)場(chǎng)違章考核辦法，是預(yù)防違章行為發(fā)生的有效手段。嚴(yán)格實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控，使反違章工作取得更好的實(shí)效，形成預(yù)防、檢查、考核、糾正的管理機(jī)制，建立反違章長(zhǎng)效工作機(jī)制，對(duì)查出的違章現(xiàn)象，需開出違章處罰通知單，被考核各單位及個(gè)人必須在5個(gè)工作日內(nèi)交納罰款后向安監(jiān)部門備案。違章處罰資金列入公司安全獎(jiǎng)勵(lì)基金。
【關(guān)鍵詞】 風(fēng)險(xiǎn)管控；墜落、墜物防護(hù)；橋梁施工
中圖分類號(hào)：U445文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
隨著橋梁施工的不斷機(jī)械化和自動(dòng)化，施工管理理念及水平的提升，新技術(shù)、新工藝、新材料的普及應(yīng)用，橋梁施工的結(jié)構(gòu)性安全風(fēng)險(xiǎn)得到了很大程度的降低，也大大降低了群體性傷亡事故的發(fā)生率，但對(duì)相關(guān)設(shè)備和設(shè)施的安裝、拆卸及吊裝作業(yè)人員的個(gè)體作業(yè)安全條件缺乏系統(tǒng)性分析和配置，其防護(hù)用品和設(shè)施的考慮設(shè)計(jì)也顯落后，導(dǎo)致個(gè)體性傷亡事故發(fā)生率不低反升。特別是對(duì)海中長(zhǎng)線橋，由于其施工作業(yè)點(diǎn)多線長(zhǎng)、作業(yè)環(huán)境惡劣、作業(yè)面變換頻繁，加之近年來(lái)勞務(wù)隊(duì)伍的工人流動(dòng)性大、技能素質(zhì)參差不齊。加劇了墜落和墜物風(fēng)險(xiǎn)的控制壓力，因此加強(qiáng)對(duì)相關(guān)技術(shù)措施及防護(hù)用品使用的改進(jìn)應(yīng)用非常有必要。
本文以廣深沿江高速深圳段第3合同段項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱沿江3標(biāo)）為例，該項(xiàng)目全線7.134km均為高架橋型式，陸上施工區(qū)域直接跨越或緊鄰多處既有線路、道路和民用設(shè)施，施工環(huán)境復(fù)雜多變，另全年受海風(fēng)鹽潮影響大，對(duì)各類防護(hù)用品和設(shè)施的影響大，個(gè)體傷害主要形式即因高處墜落直接導(dǎo)致傷亡或墜海淹溺，因物料墜落導(dǎo)致的打擊傷害。
本項(xiàng)目橋梁施工現(xiàn)場(chǎng)墜落、墜物隱患分析
通常在橋梁施工作業(yè)，在面積相對(duì)大、高差小的作業(yè)面/平臺(tái)上，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)小。對(duì)于大部分現(xiàn)場(chǎng)管理人員而言，依舊存在不少的危險(xiǎn)作業(yè)點(diǎn)欠缺關(guān)注，防護(hù)措施也相對(duì)簡(jiǎn)陋甚至缺乏，加之不同高處作業(yè)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)也相差甚大，這里將此類作業(yè)部位及內(nèi)容稱作“冷隱患”，在沿江3標(biāo)4年的施工過程中，已知的高處作業(yè)“冷隱患（臨界位置）”主要有：
碗扣支架側(cè)面、端頭；
鋼管支架的立柱爬梯、與橫聯(lián)連接部位、主梁及分配梁架設(shè)面、支架邊緣分配梁鋪設(shè)位置；
各類構(gòu)件施工用的模板的邊緣、端頭；
各類模板與平臺(tái)間的空隙；
箱梁的翼板邊緣、端頭及上下箱梁方式；
各類張拉平臺(tái)的周邊、上下方式；
各類裝修、封端、防撞墻施工平臺(tái)及其上下攀爬方式，平臺(tái)升降或移位的操作；
各類大型設(shè)備（塔吊、移動(dòng)模架、掛藍(lán)、架橋機(jī)、提升站）連接處、動(dòng)力系統(tǒng)作業(yè)面、安裝、維修、拆除作業(yè)面/點(diǎn)。
其中易導(dǎo)致人體處于不穩(wěn)定狀態(tài)的行為動(dòng)作有：扶、遞拿、抬、搬、扛、拖拉、推、提吊，焊接、綁扎、攀爬、扳搖，刷洗、打磨、鏟、掃等。
以往施工及本項(xiàng)目初期的相關(guān)防護(hù)和管理方式
對(duì)以上的“冷隱患”，早期施工采用的防護(hù)不外乎：綁扎簡(jiǎn)易竹質(zhì)、鋼管或鋼筋材質(zhì)的護(hù)欄，焊接或綁扎設(shè)置簡(jiǎn)易方木、五分板平臺(tái)；存在低高差（1-3m）的平臺(tái)上下通常無(wú)爬梯，工人使用附著的簡(jiǎn)易支架、焊接件、預(yù)埋筋、臨時(shí)焊接或釘制踏腳等作為攀爬措施，使用的個(gè)人防護(hù)用品不規(guī)范、缺少掛點(diǎn)、甚至在不易目視察看的地方不使用。
此類防護(hù)僅對(duì)熟練工人具備初期視覺警示效果，對(duì)新工人和長(zhǎng)期施工后的麻木期工人甚至警示效果都不足，對(duì)人員因不穩(wěn)后的倒、趴、翻動(dòng)作基本屬無(wú)效防護(hù)，特別是以上類型的攀爬，即使有單手拉住的動(dòng)態(tài)行為可以等同于無(wú)效的防護(hù)，也大大增加了人員墜落的可能。
項(xiàng)目初期對(duì)墜落防護(hù)多數(shù)采用半身式安全帶，水上則采用救生衣，使用安全網(wǎng)作為最終的防護(hù)平臺(tái)。但缺乏長(zhǎng)效集中的使用、保管培訓(xùn)，工班以應(yīng)付為主，安全網(wǎng)掛設(shè)不規(guī)范不牢固，防護(hù)效果難以滿足應(yīng)急情況。特別是現(xiàn)澆管樁支架的吊裝、焊接、平聯(lián)管焊接及主梁吊裝焊接，分配梁吊裝鋪設(shè)作業(yè)，都涉及到人員的高處移動(dòng)作業(yè)，使用平網(wǎng)，兜護(hù)效果不理想，多未經(jīng)試驗(yàn)，使用的安全帶在人員的移動(dòng)過程中基本無(wú)防護(hù)。
在管理方面，在長(zhǎng)大線路及人員眾多的項(xiàng)目，像如沿江3標(biāo)這樣高峰期超過1500名人員的項(xiàng)目，教育培訓(xùn)的工作量及頻度大，實(shí)際中對(duì)安全素養(yǎng)缺乏的流動(dòng)性強(qiáng)工人的教育強(qiáng)度和效果有限。作業(yè)點(diǎn)多時(shí)，管理人員也不能做到對(duì)每個(gè)點(diǎn)時(shí)刻監(jiān)視，作業(yè)人員即使受過充分的崗前教育，也不能保證其規(guī)范的在任何以上隱患點(diǎn)任何作業(yè)時(shí)間內(nèi)均做足個(gè)體防護(hù)；定期培訓(xùn)及采取警示、處罰、通報(bào)等管理手段，取得效果也很有限。
防護(hù)設(shè)置、改進(jìn)及應(yīng)用的思路
按照墜落、墜物能量意外釋放發(fā)生的時(shí)間和空間又可將防護(hù)劃分為：隔離防護(hù)、主動(dòng)防護(hù)和被動(dòng)防護(hù)，其中隔離防護(hù)為首選，主動(dòng)防護(hù)其次、被動(dòng)防護(hù)最后。
對(duì)于高處墜落和物體打擊，致害能量主要為勢(shì)能和動(dòng)能。按事故發(fā)生的人、機(jī)、物三主因及事故致因的軌跡交叉、因果連鎖關(guān)系，對(duì)橋梁施工，墜落和墜物的防護(hù)也可依該理論從以下幾方面著手：
安全能量信息傳達(dá)：對(duì)人員進(jìn)行教育，使其掌握技巧和現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)能量分布情況，在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警示措施，阻止人的不安全行為引發(fā)能量意外釋放，防止人員靠近能量易意外釋放的區(qū)域；
限制能量：降低高度或速度，在盡量低和穩(wěn)的位置進(jìn)行作業(yè)，以低（安全）的速度操作設(shè)備和進(jìn)行作業(yè)；
防止能量積蓄和“失穩(wěn)”：從施工設(shè)計(jì)、工序編排、作業(yè)安排上減少或杜絕需要的高處作業(yè)和設(shè)備轉(zhuǎn)運(yùn)、運(yùn)行作業(yè)，減少或杜絕物料集中過高的不穩(wěn)定堆放；
能量釋放的緩沖和阻滯：設(shè)備設(shè)置限制、減速減震措施，防護(hù)用品具備緩沖減速效果，設(shè)置冗余（雙重）保護(hù)措施；
能量屏蔽隔離：在能源意外釋放源上設(shè)置防護(hù)裝置或給作業(yè)人員配備防護(hù)用品。
后期改進(jìn)的防護(hù)及應(yīng)用
針對(duì)項(xiàng)目初期防護(hù)情況及存在弊端，項(xiàng)目部、各施工區(qū)段、各班組在實(shí)際施工中，提前設(shè)計(jì)或中途予以改進(jìn)，在技術(shù)和個(gè)體防護(hù)、被動(dòng)防護(hù)方面產(chǎn)生了諸多新的防護(hù)措施:有自行式化防撞欄施工吊籃、橋面橫向鋼絞線張拉臺(tái)車、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的支架吊架利于減少墜物墜落事故概率、 鋪設(shè)工鋼時(shí)采用防墜器、蓋梁支座后裝防護(hù)簡(jiǎn)單版、蓋梁支座后裝防護(hù)套架完善版、吊籃和垂直墜落制動(dòng)器在墩身涂裝中的使用，掛點(diǎn)保險(xiǎn)減少支架搭設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。高處臨界危險(xiǎn)點(diǎn)：提前設(shè)置安全帶掛點(diǎn)和護(hù)欄，減少無(wú)防護(hù)作業(yè)機(jī)會(huì)。
改進(jìn)的優(yōu)缺點(diǎn)及進(jìn)一步完善的建議
以上防護(hù)解決了個(gè)體墜落防護(hù)的幾大主要的使用和應(yīng)急保險(xiǎn)難題：提供了新的墜落用品掛點(diǎn)，拓寬了高處作業(yè)空間，提供了單梁上走動(dòng)人員的防護(hù)，提供了垂直方向墜落的制動(dòng)和緩沖保護(hù)。
墜落的主動(dòng)防護(hù)難點(diǎn)在如何提供高掛低用的掛點(diǎn)、提供盡量寬的作業(yè)空間、提供盡量輕便的防護(hù)設(shè)施和用具、保證墜蕩空間安全、保證安全緩沖和及時(shí)的制動(dòng)。目前全身式墜落懸掛安全帶在橋梁施工現(xiàn)場(chǎng)使用較少，已經(jīng)不能滿足新安全帶標(biāo)準(zhǔn)GB6095-2009《安全帶》的要求，迫切需要對(duì)橋梁施工使用的個(gè)體墜落防護(hù)用具/系統(tǒng)進(jìn)行完善，采購(gòu)符合新規(guī)范的防護(hù)用品，即全身式（具備腿部保護(hù)，墜落后保證人員不翻滾）；更要在施工過程中及時(shí)設(shè)置和提前設(shè)置防護(hù)用品的掛點(diǎn)，且要考慮掛點(diǎn)的受力；另外需要考慮安全墜蕩空間及墜落受力與人體承受的關(guān)系。
在技術(shù)隔離防護(hù)方面，可采?。簻p少或取消參與的作業(yè)人員、減少接觸危險(xiǎn)作業(yè)頻次，可通過采用新方案、工藝、新技術(shù)和新機(jī)械設(shè)備或工具來(lái)達(dá)到，這需要技術(shù)人員在方案、施工工藝選取及操作流程編制時(shí)，作進(jìn)一步考慮。
目前行業(yè)內(nèi)在護(hù)欄、平臺(tái)、斜梯、走梯方面已進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，對(duì)涉及的拼裝式腳手架、張拉臺(tái)車和防撞欄吊籃、涂裝自升降吊籃、蓋梁后張吊架、卡架、蓋梁支座安裝防護(hù)系統(tǒng)等，可以在簡(jiǎn)便化、自動(dòng)化和機(jī)械化上做深入的改進(jìn)，從而進(jìn)一步提高安全系數(shù)，降低墜落墜物風(fēng)險(xiǎn)。
參考文獻(xiàn)
[1] GB6095-2009（代替原GB6095-1985）《安全帶》；
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理；制度建設(shè)；方法探討
一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
2006年6月6日，國(guó)資委了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》）。并對(duì)中央企業(yè)如何開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出了明確要求?！吨敢返某雠_(tái)不僅標(biāo)志著我國(guó)有了自己的全面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)性文件，更說明了我國(guó)企業(yè)正向管理的更高階段——全面風(fēng)險(xiǎn)管理邁進(jìn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理由來(lái)已久，近些年來(lái)更是逐步成為了國(guó)際上關(guān)注的熱點(diǎn)。但在我國(guó)，風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展及應(yīng)用則相對(duì)滯后，一些企業(yè)普遍存在風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理較為被動(dòng)、缺少風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人才，以及風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、資金不足等問題。一是企業(yè)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理不匹配。我國(guó)眾多企業(yè)在戰(zhàn)略目標(biāo)的制定上承擔(dān)了過多風(fēng)險(xiǎn)，加之缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，導(dǎo)致企業(yè)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力不強(qiáng)，企業(yè)發(fā)展后勁不足。二是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理多為事后控制，缺乏主動(dòng)性。企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)風(fēng)險(xiǎn)缺乏系統(tǒng)地、定時(shí)地評(píng)估，缺少積極的、主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，不能從根本上防范重大風(fēng)險(xiǎn)以及損失。三是重視具體風(fēng)險(xiǎn)的管理，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理整體策略。四是尚未形成企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)信息標(biāo)準(zhǔn)和傳送渠道，風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏充分的信息支持。五是風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)不清。企業(yè)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理職能、職責(zé)散落在各個(gè)部門和崗位之中，缺乏明確且針對(duì)不同層面的風(fēng)險(xiǎn)管理的職能描述和職責(zé)要求，考核和激勵(lì)機(jī)制中尚未明確提出風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，導(dǎo)致缺乏保障風(fēng)險(xiǎn)管理順利運(yùn)行的職能架構(gòu)。
鑒于目前風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展態(tài)勢(shì)以及我國(guó)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，若企業(yè)能夠?qū)嵭腥骘L(fēng)險(xiǎn)管理，則能有效改進(jìn)上述不足，原因在于：一是從根本上提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系幫助企業(yè)建立動(dòng)態(tài)的自我運(yùn)行、自我完善、自我提升的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平。二是達(dá)到與企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)化。全面風(fēng)險(xiǎn)管理把風(fēng)險(xiǎn)管理納入企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行的層面之上，將企業(yè)成長(zhǎng)與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)，設(shè)置與企業(yè)成長(zhǎng)及回報(bào)目標(biāo)相一致的風(fēng)險(xiǎn)承受度，從而使企業(yè)將戰(zhàn)略目標(biāo)的波動(dòng)控制在一定的范圍內(nèi)，支持企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并隨時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)，保障企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。三是避免企業(yè)重大損失。通過對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的量化評(píng)估和實(shí)時(shí)監(jiān)控，全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系幫助企業(yè)建立重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)對(duì)、重大決策制定及重大流程內(nèi)部控制的機(jī)制，從根本上避免企業(yè)遭受重大損失。
二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的含義
（一）全面風(fēng)險(xiǎn)管理的含義
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培養(yǎng)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)，提供合理保證的過程和方法。
（二）內(nèi)部控制的含義
對(duì)于內(nèi)部控制的含義不同部門的人從不同的角度對(duì)內(nèi)部控制會(huì)有不同的看法。美國(guó)審計(jì)權(quán)威機(jī)構(gòu)COSO的定義是：內(nèi)部控制是一個(gè)受某單位不同層次的人影響的過程。具體包括：1.內(nèi)部控制是一種程序，它意味著向某一終點(diǎn)努力，但不是終點(diǎn)本身；2.內(nèi)部控制是用來(lái)取得一種或多種互相區(qū)分而又緊密聯(lián)系的目標(biāo)；3.內(nèi)部控制受人的影響，而不只是政策、守則或表格；4.只能期待內(nèi)部控制為公司管理層提供合理的保證，而不是絕對(duì)的保證。
國(guó)內(nèi)學(xué)者大多認(rèn)為內(nèi)部控制是指由企業(yè)董事會(huì)、管理者和其他員工實(shí)施的，為保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)的效率效果以及現(xiàn)行法規(guī)的遵循等目的而提供合理保證程序或過程。
三、內(nèi)部控制的目的
1.保證企業(yè)制定的各項(xiàng)管理方針、制度和措施的貫徹執(zhí)行。促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略；2.保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的安全、完整以及有效使用；3.保證企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，使各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有效地進(jìn)行；4.保證會(huì)計(jì)信息及其他各種管理信息可靠、真實(shí)、完整和及時(shí)提供；5.盡量壓縮、控制成本、費(fèi)用，減少不必要的成本、費(fèi)用，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果；6.預(yù)防和控制各種錯(cuò)誤和弊端，以便及時(shí)、準(zhǔn)確地制定和采取糾正措施。
四、內(nèi)部控制的內(nèi)容
內(nèi)部控制的內(nèi)容包括內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與交流以及內(nèi)部監(jiān)督等方面，從總體上滲透到了企業(yè)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。其有效實(shí)施會(huì)促使企業(yè)生產(chǎn)管理更上一個(gè)臺(tái)階。
（一）內(nèi)部環(huán)境
企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)一般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等方面。完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)；簡(jiǎn)歷優(yōu)良的企業(yè)組織架構(gòu)，完善權(quán)責(zé)分派體系；注重人力資源的有效開發(fā)；健全對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)與約束機(jī)制；完善以審計(jì)委員會(huì)為核心的內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
企業(yè)及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制包括：識(shí)別內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)；采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)承受度，權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化有關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
（三）控制活動(dòng)
根據(jù)企業(yè)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。
常用的控制活動(dòng)包括：不相容職務(wù)分離，核心就是“內(nèi)部牽制”；授權(quán)審批，包括“一般授權(quán)”和“特殊授權(quán)”；業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程；會(huì)計(jì)系統(tǒng)；財(cái)產(chǎn)保全，指限制接近，定期盤點(diǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等措施；嚴(yán)格控制無(wú)預(yù)算的資金支出；運(yùn)營(yíng)分析，包括：資金分析、經(jīng)營(yíng)分析、資產(chǎn)分析、投資分析等；績(jī)效考評(píng)，使員工感到努力得到認(rèn)可，收入有一種公平感。
（四）信息與溝通
企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確的收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。
有效的信息與溝通系統(tǒng)包括：1.公司機(jī)構(gòu)內(nèi)部的各個(gè)層面都應(yīng)廣泛的收集相關(guān)信息，從源頭獲取準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；2.通過內(nèi)部溝通，包括與董事會(huì)的有效溝通，員工間的溝通和舉報(bào)流程，促使員工相互理解；3.影響控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)應(yīng)在一定條件下與外界溝通，包括供應(yīng)商和客戶，以及股東；4.建立反舞弊機(jī)制，營(yíng)造發(fā)舞弊的企業(yè)文化環(huán)境，明確反舞弊重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成立反舞弊工作常設(shè)機(jī)構(gòu)，接受審計(jì)委員會(huì)和董事會(huì)的監(jiān)督。
（五）內(nèi)部監(jiān)督
企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)。
內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)容包括：1.持續(xù)性監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合；2.制定內(nèi)部控制監(jiān)督制度，明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督程序、方法和要求；3.制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)；4.跟蹤內(nèi)部控制缺陷整改情況，并就內(nèi)部監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重大缺陷，追究相關(guān)責(zé)任單位或責(zé)任人的責(zé)任；5.定期對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；6.以書面或其他適當(dāng)形式妥善保存內(nèi)部控制建立和實(shí)施過程中的相關(guān)記錄或者資料，確保內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施過程的課驗(yàn)證性。
六、制度建設(shè)的方法、體系
在內(nèi)審專家的指導(dǎo)下，對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，由培訓(xùn)合格的人員對(duì)現(xiàn)有的制度進(jìn)行制度梳理，從管理、經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，采取控制措施。刪除多余、重復(fù)的制度，合并內(nèi)容相同、相近的制度，增加缺失、空白的制度，使制度覆蓋全部管理內(nèi)容，滲透到所有管理過程中，使企業(yè)的所有管理、所有工作都有章可循、有法可依。對(duì)管理流程進(jìn)行流程再造、固化，使管理流程更加合理、可控，明確流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，規(guī)定每個(gè)流程環(huán)節(jié)的工作日，確保工作在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。在制度修編過程中，融入風(fēng)險(xiǎn)理念，增加控制手段，加入主要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制內(nèi)容。修編完的制度要經(jīng)過更高一級(jí)人員的補(bǔ)充修編、部門主任審核環(huán)節(jié)。對(duì)于涉及多個(gè)部門的制度要進(jìn)行部門會(huì)簽，會(huì)簽完的制度經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由總經(jīng)理或董事長(zhǎng)簽發(fā)并。通過制度的梳理、修編、審核、等環(huán)節(jié)，建立良好的內(nèi)部控制體系，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的各項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)，提供有力保障。
