時(shí)間：2023-08-09 17:18:00
序論：在您撰寫市場(chǎng)監(jiān)管建議時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1.1一般時(shí)段不斷巡查促規(guī)范在人員、車輛、物資、經(jīng)費(fèi)等方面，全面保障農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法大隊(duì)工作需要，確保執(zhí)法檢查常態(tài)化。每年制定農(nóng)資打假行動(dòng)方案及專項(xiàng)整治方案，執(zhí)法檢查范圍從種子、農(nóng)藥、化肥、獸藥、農(nóng)膜等銷售市場(chǎng)，逐漸拓展到生產(chǎn)企業(yè)，對(duì)畜禽養(yǎng)殖場(chǎng)瘦肉精、奶牛養(yǎng)殖場(chǎng)及加工企業(yè)三聚氰胺等違禁投入品使用同樣開展執(zhí)法檢查。每個(gè)季度到生產(chǎn)廠家巡回檢查1次，經(jīng)銷單位全年巡回檢查不少于1次，個(gè)體經(jīng)銷商全年抽查率不低于50%，提高常規(guī)執(zhí)法檢查的密度和頻率，確保農(nóng)業(yè)投入品市場(chǎng)保持規(guī)范化狀態(tài)。
1.2接到舉報(bào)快速出擊抓案件姜堰區(qū)農(nóng)委“12316”和“農(nóng)業(yè)110”2部熱線電話同時(shí)開通，24h接受群眾咨詢和投拆舉報(bào)。接到基層或群眾舉報(bào)后，執(zhí)法人員隨時(shí)全面出動(dòng)，趕赴現(xiàn)場(chǎng)取樣取證，并進(jìn)行筆錄，按照案件處理一般程序進(jìn)行處理。本著“四不放過”原則，即案情沒有搞清的不放過，假冒偽劣種子的源頭和流向未查清的不放過，案件責(zé)任人未依法處理的不放過，該移送上級(jí)部門和司法機(jī)關(guān)的不放過，嚴(yán)肅查處制售假劣農(nóng)資行為，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和檢測(cè)結(jié)果，對(duì)于違法、違規(guī)經(jīng)營的，執(zhí)法大隊(duì)召開案件評(píng)議會(huì)議，對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)議定處理意見，對(duì)違法經(jīng)營主體實(shí)施處罰。所有查處案件，嚴(yán)格執(zhí)法程序，規(guī)范處罰裁量權(quán)，每個(gè)案例都辦成標(biāo)準(zhǔn)案例卷宗。
1.3出現(xiàn)問題隨時(shí)處置保穩(wěn)定盡管農(nóng)業(yè)執(zhí)法力度不斷加大，但違法經(jīng)營、坑農(nóng)害農(nóng)事件和污染死魚事件還時(shí)有發(fā)生。各行各業(yè)的技術(shù)人員組成農(nóng)業(yè)事故調(diào)查監(jiān)察小組，發(fā)生農(nóng)業(yè)事故、接到情況舉報(bào)后，農(nóng)業(yè)事故調(diào)查組成員和農(nóng)業(yè)執(zhí)法人員同時(shí)在第一時(shí)間趕赴現(xiàn)場(chǎng)，分析鑒定事故原因。對(duì)于技術(shù)原因引起的，及時(shí)向群眾解釋說明，并拿出補(bǔ)救措施和辦法，指導(dǎo)農(nóng)民降低損失；屬于農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)理賠范圍的，將形成材料移送農(nóng)保部門進(jìn)行理賠；對(duì)于農(nóng)業(yè)投入品問題的，執(zhí)法人員開展調(diào)查取證，追究經(jīng)營單位或個(gè)人的責(zé)任。對(duì)給農(nóng)民造成較大經(jīng)濟(jì)損失的重大事故，實(shí)行先賠后罰，盡量減少農(nóng)民的損失，維護(hù)社穩(wěn)定。對(duì)于損失重大、涉及面廣、情節(jié)嚴(yán)重的，按照法律程序移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。近年來全區(qū)未發(fā)生因銷售、使用高毒農(nóng)藥和違禁獸藥引發(fā)的食品安全事故，也未發(fā)生因農(nóng)資事故處置不當(dāng)引發(fā)的群發(fā)性集體上訪事件。
2農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管中存在的主要問題
2.1各自為政導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管難目前，對(duì)農(nóng)資市場(chǎng)具有監(jiān)管執(zhí)法權(quán)的主要是農(nóng)業(yè)、安監(jiān)、工商和質(zhì)監(jiān)等部門，各部門職責(zé)劃分看似明確，實(shí)際工作中卻是資源分散，缺少溝通，監(jiān)管長效機(jī)制難以形成。
2.2識(shí)假辨假水平低導(dǎo)致農(nóng)民維權(quán)難由于農(nóng)資市場(chǎng)龐雜，進(jìn)貨渠道多，加上農(nóng)民自身識(shí)假辨假能力低，當(dāng)發(fā)生農(nóng)業(yè)損害后，農(nóng)民很難證明自己使用了哪些農(nóng)資，更難證明損害是由農(nóng)資問題造成的，直接導(dǎo)致本就處于弱勢(shì)地位的農(nóng)民更加難以實(shí)現(xiàn)農(nóng)資信息平等，很難憑借自身能力維護(hù)合法權(quán)益。
2.3分散經(jīng)營導(dǎo)致行業(yè)自律難隨著農(nóng)資經(jīng)營體制的放開，農(nóng)資經(jīng)營市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻降低，經(jīng)營主體擴(kuò)大，形成了多渠道、多形式、多成分的格局，但規(guī)模經(jīng)營和連鎖經(jīng)營的不多，全區(qū)僅有的幾家農(nóng)資連鎖店規(guī)模不大、管理松散，連鎖模式基本屬于只連不鎖，大多數(shù)個(gè)體店進(jìn)貨渠道混亂，進(jìn)貨隨意性大，甚至從流動(dòng)商販處進(jìn)貨，導(dǎo)致行業(yè)自律難、產(chǎn)品質(zhì)量無保障。
3對(duì)策
3.1強(qiáng)化普法宣傳，提高涉農(nóng)法律普及率宣傳要采取群眾喜聞樂見、通俗易懂的形式，利用多種載體廣泛開展，要讓農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營者和廣大人民群眾知曉農(nóng)業(yè)法律法規(guī)及農(nóng)資識(shí)假辨假知識(shí)，提高其誠信、守法生產(chǎn)經(jīng)營和自我保護(hù)能力，以營造出全社會(huì)支持參與農(nóng)資打假、配合農(nóng)業(yè)行政執(zhí)法工作的氛圍，讓不法分子無機(jī)可乘。
3.2規(guī)范市場(chǎng)管理，建立長效監(jiān)管機(jī)制規(guī)范農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)督管理，要從建章建制上探索思路。一是從法律法規(guī)上入手，認(rèn)真清理農(nóng)資經(jīng)營主體資格，堅(jiān)決取締無證無照經(jīng)營行為；二是大力推行誠信評(píng)價(jià)體系建設(shè)，積極創(chuàng)建“放心農(nóng)資店”，限定農(nóng)資產(chǎn)品經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)和數(shù)量，提高經(jīng)營資質(zhì)準(zhǔn)入門檻，限制經(jīng)營數(shù)量，使誠信守法、懂技術(shù)的經(jīng)營人員加入到農(nóng)資經(jīng)營服務(wù)當(dāng)中來；三是建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，所有的農(nóng)資產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)必須進(jìn)行登記備案或者通過資質(zhì)審查確認(rèn)，并要求經(jīng)營者認(rèn)真落實(shí)進(jìn)、銷貨臺(tái)賬制度和針對(duì)銷售的農(nóng)資商品作出質(zhì)量承諾制度，對(duì)購進(jìn)的農(nóng)資商品必須與供貨商簽訂質(zhì)量保證合同，對(duì)售出的農(nóng)資產(chǎn)品必須有信譽(yù)保障，這樣一旦出現(xiàn)問題農(nóng)資產(chǎn)品便有據(jù)可查，并可將假劣農(nóng)資產(chǎn)品造成的損失降到最低。
關(guān)鍵詞：農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管；問題；建議
枸杞是寧夏中寧縣的優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)之一，也是中寧縣縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。農(nóng)民來自枸杞的收入，占到全縣農(nóng)民總收入的48.7%，農(nóng)民人均來自枸杞產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)金收入達(dá)到3600元以上。近年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化步伐的加快，國際市場(chǎng)上對(duì)枸杞的需求越來越多，質(zhì)量安全要求越來越高；國內(nèi)隨著人們生活水平的不斷提高，健康消費(fèi)意識(shí)的進(jìn)一步増強(qiáng)，迫切需要綠色、環(huán)保、高品質(zhì)的枸杞產(chǎn)品。枸杞作為藥食同源產(chǎn)品，具有較高的營養(yǎng)價(jià)值和藥用價(jià)值，頗受人們喜愛。同時(shí)，枸杞也被多種生物喜愛，容易發(fā)生食害。為了消除發(fā)生食害的生物，廣大種植戶不得不大量使用農(nóng)藥，造成枸杞產(chǎn)品質(zhì)量安全事件不斷發(fā)生。在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)中，農(nóng)業(yè)執(zhí)法、工商、質(zhì)檢，由于人員缺乏、農(nóng)藥銷售經(jīng)營企業(yè)點(diǎn)多面廣等因素的制約，造成對(duì)農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管不到位，以至于農(nóng)戶大劑量、多頻次使用農(nóng)藥，甚至使用禁用農(nóng)藥。對(duì)枸杞產(chǎn)品質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境安全造成了嚴(yán)重威脅。為了充分發(fā)揮農(nóng)藥的有益作用，管控好枸杞農(nóng)藥的潛在風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)農(nóng)業(yè)的綜合生產(chǎn)能力，確保農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，就必須采取有效措施，抓好農(nóng)藥市場(chǎng)的難點(diǎn)、重點(diǎn)加以監(jiān)管。
一、農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管存在的問題
（一）枸杞農(nóng)藥經(jīng)營個(gè)體多而分散，監(jiān)管難度大中寧縣枸杞農(nóng)藥經(jīng)營個(gè)體達(dá)250多家，遍布中寧縣城鄉(xiāng)各地，規(guī)模大小不一，比較分散，枸杞農(nóng)藥市場(chǎng)雖然多次整動(dòng)，但仍然存在無照經(jīng)營和流動(dòng)銷售的情況?，F(xiàn)今，農(nóng)業(yè)、工商執(zhí)法隊(duì)伍人員少，執(zhí)法裝備差，無法做到高頻次全面檢查，只能開展專項(xiàng)檢查和抽查，日常監(jiān)管難度大。（二）枸杞農(nóng)藥假冒偽劣花樣多，監(jiān)督監(jiān)管技術(shù)手段不足目前，中寧縣枸杞農(nóng)藥市場(chǎng)依然存在套證農(nóng)藥、冒牌農(nóng)藥，甚至還有過期農(nóng)藥、無效農(nóng)藥、含量不足農(nóng)藥，同類農(nóng)藥中混有其他農(nóng)藥。假冒偽劣農(nóng)藥花樣多，識(shí)別困難大。目前，中寧縣雖然成立了枸杞等農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)中心，但高端精密儀器和專業(yè)檢測(cè)人員缺乏，無法滿足大量的抽查檢測(cè)工作需要，致使在問題處理過程中缺乏檢測(cè)數(shù)據(jù)，以至于不能準(zhǔn)確及時(shí)處置。（三）枸杞農(nóng)藥銷售市場(chǎng)混亂，農(nóng)民自我保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)當(dāng)前，中寧縣枸杞農(nóng)藥營銷體系不健全，多級(jí)批發(fā)、相互壓價(jià)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象層出不窮，農(nóng)戶很難辨別真?zhèn)?。另外，農(nóng)戶購買農(nóng)藥時(shí)，往往跟風(fēng)買，買廉價(jià)農(nóng)藥，不從正規(guī)渠道購買。購買時(shí)不索要收據(jù)發(fā)票，也不注意保存商品標(biāo)識(shí)，發(fā)生農(nóng)藥糾紛時(shí)，農(nóng)藥追溯過程困難，得不到有效維權(quán)。（四）枸杞農(nóng)藥監(jiān)管手段單一，社會(huì)監(jiān)督不足當(dāng)前，中寧縣雖已建立起了較為完善的農(nóng)藥監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，但監(jiān)管仍然以突擊抽查為主，不能從源頭上做到動(dòng)態(tài)監(jiān)管，監(jiān)管手段單一。在監(jiān)管過程中，依然以執(zhí)法部門為主，缺乏群眾舉報(bào)、社會(huì)監(jiān)督的機(jī)制，無法形成齊抓共管的合力，形成不了對(duì)農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管的強(qiáng)大威懾力。
二、加強(qiáng)農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管的措施
1.1農(nóng)藥經(jīng)營主體不規(guī)范
一是無證無照經(jīng)營。在農(nóng)村部分經(jīng)濟(jì)條件好、勞動(dòng)力富余的農(nóng)民為了方便周邊群眾，自行采購少量農(nóng)藥進(jìn)行銷售，農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)流動(dòng)攤銷點(diǎn)也有存在，這些經(jīng)營者缺乏辦理證、照的意識(shí)，由此出現(xiàn)無證經(jīng)營。二是農(nóng)村的經(jīng)營戶多頭分散進(jìn)貨，走鄉(xiāng)串村經(jīng)營，使執(zhí)法人員難以監(jiān)管。
1.2農(nóng)藥市場(chǎng)發(fā)育不健全
一是經(jīng)營戶分布“散”，由于以前沒有合理布局，凡是提出申請(qǐng)經(jīng)營戶都能通過審批；分布在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)的農(nóng)藥經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)不合理，有的過多，有的過少。二是經(jīng)營主體“弱”，由于農(nóng)藥經(jīng)營戶多為個(gè)體戶，資金、技術(shù)、規(guī)模都不足，管理能力和整體實(shí)力較弱。三是經(jīng)營行為“亂”，主要是進(jìn)貨渠道亂，品種亂，價(jià)格亂，無序竟?fàn)幍默F(xiàn)象普遍存在。
1.3農(nóng)藥經(jīng)銷人員素質(zhì)低
有許多農(nóng)藥銷售人員缺乏基本農(nóng)資常識(shí)，法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)相對(duì)較弱，進(jìn)貨把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致假冒偽劣農(nóng)藥流入市場(chǎng)。
1.4農(nóng)藥臺(tái)賬建立不規(guī)范
經(jīng)營者存在應(yīng)付思想，索證索票不夠完善，進(jìn)銷貨臺(tái)賬記錄過于簡(jiǎn)單或不記錄，購買的農(nóng)戶不愿告知真實(shí)姓名和聯(lián)系方式。
1.5農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不順暢
一是多頭管理，農(nóng)藥監(jiān)管涉及面廣，監(jiān)管農(nóng)藥市場(chǎng)有農(nóng)業(yè)、工商、質(zhì)檢等部門，由于監(jiān)管聯(lián)動(dòng)機(jī)制尚未建立。部門間管理分散，重復(fù)檢查，難以形成監(jiān)管合力。二是發(fā)霉的高毒、劇毒、假冒偽劣農(nóng)藥難以處理，多年存放在辦公室的房間存在著嚴(yán)重的安全隱患，目前只能封存，無法處理。
1.6農(nóng)業(yè)執(zhí)法力量分散，監(jiān)管工作不到位
當(dāng)前，秦州區(qū)植保植檢站負(fù)責(zé)農(nóng)藥經(jīng)營許可證的審核發(fā)證工作，區(qū)農(nóng)業(yè)綜合執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)違法案件的查處。但存在執(zhí)法人員、執(zhí)法經(jīng)費(fèi)和執(zhí)法工具配備不全，職能發(fā)揮不到位，農(nóng)業(yè)執(zhí)法力量弱，執(zhí)法效率低，很難開展經(jīng)常性執(zhí)法工作，只能應(yīng)付一些突出性的檢查整頓工作，影響著農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作的全面開展。
2農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)督管理工作的幾點(diǎn)建議
2.1加強(qiáng)法律法規(guī)的宣傳培訓(xùn)
充分利用新聞媒體為農(nóng)民群眾提供信息和技術(shù)咨詢服務(wù)，廣泛宣傳《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等法律法規(guī)，組織執(zhí)法人員和農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣人員深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、田間地頭等，結(jié)合科技培訓(xùn)對(duì)農(nóng)藥的安全使用進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)，向經(jīng)銷戶和農(nóng)民宣講真假偽劣農(nóng)藥識(shí)別、套證侵權(quán)、一證多用，無證經(jīng)營、國家禁用和限用農(nóng)藥種類、農(nóng)藥標(biāo)簽解讀等方面的知識(shí)，提高農(nóng)藥經(jīng)銷戶的法律意識(shí)及農(nóng)民在購買農(nóng)藥時(shí)的識(shí)別能力。
2.2突出農(nóng)藥市場(chǎng)整治重點(diǎn)
在執(zhí)法整治中，要以農(nóng)村代銷店、不定點(diǎn)的游攤、無固定門店的流動(dòng)商販為重點(diǎn)整治對(duì)象，對(duì)未取得證照，經(jīng)營“三無”假劣、過期失效農(nóng)藥、流動(dòng)經(jīng)營等行為堅(jiān)決予以查處和打擊，堵住非法農(nóng)藥流入農(nóng)村市場(chǎng)的源頭。
2.3提高農(nóng)藥經(jīng)營準(zhǔn)入條件
農(nóng)藥是特殊的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料，對(duì)農(nóng)民增收和社會(huì)穩(wěn)定具有重要作用。建議對(duì)農(nóng)藥經(jīng)營者重新審定農(nóng)藥經(jīng)銷標(biāo)準(zhǔn)，按照《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》，對(duì)農(nóng)藥經(jīng)營條件進(jìn)行審查備案，要求農(nóng)藥經(jīng)營者要有一定資金和技術(shù)雙重要求，零售店注冊(cè)資本不能低于10萬元，門店要有規(guī)范的門頭標(biāo)識(shí)，且面積不小于25m2，倉庫面積不小于50m2。目前農(nóng)藥經(jīng)營者多，且自身素質(zhì)不高，農(nóng)藥市場(chǎng)品種太多，農(nóng)民素質(zhì)普遍較低。對(duì)品種知之甚少，農(nóng)民購買農(nóng)藥主要靠零售經(jīng)銷人員的推薦介紹。
2.4建立健全限用農(nóng)藥銷售可追溯管理制度
加強(qiáng)高毒農(nóng)藥定點(diǎn)、專柜專帳經(jīng)營檢查力度，落實(shí)高毒農(nóng)藥銷售實(shí)名制。重點(diǎn)檢查高毒農(nóng)藥是否設(shè)置專柜經(jīng)營、專帳登記，購銷臺(tái)帳內(nèi)容記錄是否規(guī)范，對(duì)高毒農(nóng)藥臺(tái)帳記錄內(nèi)容不規(guī)范的經(jīng)營戶進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)，建立和完善高毒農(nóng)藥定點(diǎn)專柜經(jīng)營可追溯管理制度。
2.5加強(qiáng)農(nóng)藥產(chǎn)品標(biāo)簽專項(xiàng)檢查整治工作
開展農(nóng)藥標(biāo)簽整治檢查行動(dòng)，重點(diǎn)檢查區(qū)域是邊遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村農(nóng)藥經(jīng)營店；重點(diǎn)檢查國家禁限用農(nóng)藥、農(nóng)藥產(chǎn)品有效成分不足或隨意添加其它不明成分、種類與登記不符、冒用農(nóng)藥登記證號(hào)、假劣農(nóng)藥、標(biāo)簽不合格農(nóng)藥。每年完成抽檢農(nóng)藥產(chǎn)品標(biāo)簽100個(gè)。對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營標(biāo)簽嚴(yán)重不合格農(nóng)藥產(chǎn)品的經(jīng)營戶，給予警告和處罰，并責(zé)令其將不合格農(nóng)藥產(chǎn)品，返回廠家，立即停止經(jīng)營銷售。
2.6建立健全農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)管長效機(jī)制，不斷提高執(zhí)法效能
一是全面落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任制，通過層層簽訂責(zé)任書，明確執(zhí)法人員各自的責(zé)任和義務(wù)。二是繼續(xù)完善“兩帳一卡一書”制，實(shí)現(xiàn)農(nóng)藥可追溯管理，確保農(nóng)民購買放心農(nóng)藥。三是做好農(nóng)藥質(zhì)量抽樣檢測(cè)工作，明確農(nóng)藥為重點(diǎn)商品，將農(nóng)藥質(zhì)量監(jiān)管工作重心，由事中監(jiān)管和事后懲罰轉(zhuǎn)移到事前防范。四是健全經(jīng)營許可證年檢制度，對(duì)不符合規(guī)定的農(nóng)藥經(jīng)銷店自然淘汰出局，提高市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。
2.7設(shè)立農(nóng)藥市場(chǎng)監(jiān)督管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
一是食品質(zhì)量安全問題較為突出。農(nóng)村食品安全隱患主要表現(xiàn)在：冒牌食品、假食品、劣質(zhì)食品、三無食品、過期變質(zhì)食品、缺斤短兩食品。有的食品以色素、糖精、酒精等勾兌而成；有些食品的某一些成份的含量嚴(yán)重違反國家有關(guān)規(guī)定，尤其是兒童食品，色素、糖精、防腐劑等嚴(yán)重超標(biāo)；有些食品制作相當(dāng)簡(jiǎn)單、粗糙，并且這些食品包裝簡(jiǎn)陋，包裝物大多是有毒的塑制品和劣質(zhì)的紙張；有些食品包裝上所標(biāo)的數(shù)量與實(shí)際數(shù)量不符，缺斤短兩。是重大問題。
二是經(jīng)費(fèi)、人員、設(shè)備保障不足?！痢羺^(qū)工商分局監(jiān)管轄區(qū)面積____平方公里，__個(gè)社區(qū)居委會(huì)，___個(gè)村，農(nóng)村人口__._萬。工商部門現(xiàn)有在編干部___余人，下設(shè)__個(gè)工商所，__個(gè)_____投訴聯(lián)絡(luò)站，分布在__個(gè)行政村、__個(gè)大型市場(chǎng)、超市。由于經(jīng)費(fèi)缺口大、執(zhí)法人員少，技術(shù)設(shè)備差阻礙了食品安全監(jiān)管工作的推進(jìn)。同時(shí)還由于一些農(nóng)村經(jīng)營戶素質(zhì)較低，對(duì)食品安全整治工作存有抵觸心理，加之“一會(huì)兩站”沒有經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)重阻礙_____投訴聯(lián)絡(luò)站工作的推進(jìn)，致使農(nóng)民自我保護(hù)意識(shí)長期得不到提高，一些不法商販利用農(nóng)村消費(fèi)水平相對(duì)較低，將一些過期、變質(zhì)食品低價(jià)傾銷到農(nóng)村市場(chǎng)，給農(nóng)民群眾的飲食安全帶來較大隱患。
三是信息傳播途徑較少。農(nóng)民普遍文化程度不夠，加上信息傳播途徑少，使農(nóng)民對(duì)食品法律法規(guī)和食品知識(shí)知之不多或一無所知，更談不上辨別假冒偽劣食品的能力，認(rèn)識(shí)不到假冒偽劣食品給自己身心帶來的危害，這是廣大農(nóng)民自覺抵制假冒偽劣食品最大的障礙。
四是農(nóng)民防范意識(shí)較差。農(nóng)民收入低下而且缺少對(duì)食品質(zhì)量危害性的認(rèn)識(shí)，所以購買食品往往只圖便宜，不求質(zhì)量，致使質(zhì)量差、價(jià)格低的食品在農(nóng)村很有市場(chǎng)，就像有些食品經(jīng)營者說的那樣“真的賣不出去，假的賣的很快”。
五是對(duì)假冒偽劣食品的打假力度不夠。農(nóng)村地理位置偏遠(yuǎn)、交通不便，商品進(jìn)貨渠道多樣，為各級(jí)食品安全監(jiān)管部門的市場(chǎng)檢查工作帶來了一定的難度。檢查的時(shí)間、次數(shù)不夠，削弱了打擊力度，給假冒偽劣商品提供了可乘之機(jī)。而且，農(nóng)村的商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較分散，進(jìn)貨渠道和形勢(shì)多種多樣，越是假冒偽劣商品，進(jìn)貨渠道越隱密。由于上述因素，各食品安全監(jiān)管部門對(duì)農(nóng)村食品市場(chǎng)中的假冒偽劣銷售活動(dòng)沒有形成強(qiáng)有力的打擊勢(shì)頭。
六是存在著質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)、檢測(cè)體系不完善、執(zhí)法體系不科學(xué)等問題。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)主要是食品生產(chǎn)加工尚未形成規(guī)范化運(yùn)作，缺乏足夠的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量安全管理水平整體上推進(jìn)速度滯緩。目前，我國食品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等四級(jí)構(gòu)成，現(xiàn)已制定和了包括各類食品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、食品污染物和農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)、食品衛(wèi)生操作規(guī)范在內(nèi)的食品衛(wèi)生及檢驗(yàn)方法、食品質(zhì)量及檢驗(yàn)方法、食品添加劑、食品包裝、食品貯運(yùn)、食品標(biāo)簽等方面的國家標(biāo)準(zhǔn)____余項(xiàng)，但由于制標(biāo)工作缺乏有效的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，在實(shí)施中暴露出不少問題，標(biāo)準(zhǔn)之間的矛盾問題尤其突出。
檢測(cè)體系不完善。目前具有資質(zhì)的食品檢驗(yàn)部門不但數(shù)量不多，且都分布在大中城市，在人口眾多的偏遠(yuǎn)地區(qū)缺乏應(yīng)有質(zhì)量檢測(cè)設(shè)置。同時(shí)食品質(zhì)量檢測(cè)手段有限，很多食品的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目需省一級(jí)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)才能完成。落后的監(jiān)管手段難以適應(yīng)食品市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要。在實(shí)際檢查工作中，市場(chǎng)監(jiān)管部門的執(zhí)法人員與許多普通消費(fèi)者一樣，大多憑借外觀來檢查產(chǎn)品標(biāo)注、保質(zhì)期等是否合乎規(guī)定。
執(zhí)法體制不科學(xué)。我國食品質(zhì)量安全管理權(quán)限分離，政出多門，多頭管理，管理權(quán)限與所承擔(dān)的責(zé)任大多不對(duì)稱、不匹配，難以形成協(xié)調(diào)配合、運(yùn)轉(zhuǎn)高效機(jī)制。涉及食品安全監(jiān)管職責(zé)的有農(nóng)業(yè)、工商、質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生等近十個(gè)部門，部門分工職責(zé)交叉，往往導(dǎo)致重復(fù)執(zhí)法。而一旦出現(xiàn)問題，則會(huì)相互推諉。加之相關(guān)法律不健全，導(dǎo)致執(zhí)法主體缺失，監(jiān)管效率低下。在食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)。除工商有下設(shè)機(jī)構(gòu)外，相關(guān)職能部門大多數(shù)在農(nóng)村沒有設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，監(jiān)管力量得不到有效延伸。農(nóng)村雖已建立食品安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，但形如鄉(xiāng)鎮(zhèn)食品安全協(xié)管辦（站）的基層協(xié)管機(jī)構(gòu)，未能從根本上解決定崗定編問題，沒有運(yùn)行經(jīng)費(fèi)保障，安全監(jiān)管工作得不到扎實(shí)深入地開展，多數(shù)仍然是有其名而無其實(shí)。
二、加強(qiáng)農(nóng)村食品市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議
（一）要加快食品質(zhì)量安全有關(guān)法規(guī)的立法進(jìn)程，促進(jìn)食品安全管理走向法制化軌道。目前雖然有《食品衛(wèi)生法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法規(guī)，但與確保食品安全的需要還有較大的差距。所以應(yīng)加快立法進(jìn)程，健全法制體系，加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化部門協(xié)調(diào)，確保食品安全。
（二）要完善食品生產(chǎn)加工的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，推進(jìn)食品安全標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。各監(jiān)管部門要以此指導(dǎo)生產(chǎn)者與經(jīng)營者嚴(yán)格按照質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)操作，加快農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)培訓(xùn)，使廣大農(nóng)民樹立質(zhì)量安全觀念，能夠自覺地按照標(biāo)準(zhǔn)化、無害化要求生產(chǎn)與經(jīng)營。
（三）突出政府主導(dǎo)作用，建立職責(zé)明確、保障有力的工作機(jī)制。農(nóng)村食品安全監(jiān)管是一項(xiàng)富有挑戰(zhàn)性的工作，涉及面廣、任務(wù)重、難度大。區(qū)縣食品安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組要主動(dòng)、及時(shí)地向當(dāng)?shù)卣爸饕I(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作、提出建議、爭(zhēng)取支持，最大限度地運(yùn)用政府資源，形成“政府牽頭抓總、各監(jiān)管部門全力協(xié)作、社會(huì)共同參與”的工作格局。
（四）落實(shí)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，加大對(duì)食品安全監(jiān)管工作力度，打造“放心消費(fèi)”環(huán)境。食品安全監(jiān)管工作需要經(jīng)費(fèi)作保障，建議政府加大對(duì)食品安全監(jiān)管工作經(jīng)費(fèi)的投入，每年財(cái)政劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)予相關(guān)食品安全監(jiān)管部門，使工作開展有物資保障，便于拓展市場(chǎng)監(jiān)管的領(lǐng)域，不斷更新執(zhí)法設(shè)備，切實(shí)履行職能，加強(qiáng)食品安全的監(jiān)管。
（五）積極探索農(nóng)村食品安全長效監(jiān)管機(jī)制
一、種子市場(chǎng)現(xiàn)狀
1.種子經(jīng)營人員素質(zhì)較低，售后服務(wù)不完善
一是種子經(jīng)營人員農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、種子使用技術(shù)貧乏，不能正常開展咨詢服務(wù)。二是法制觀念淡薄，進(jìn)N隨意性大，不過問種子來源和質(zhì)量，網(wǎng)點(diǎn)與網(wǎng)點(diǎn)之間隨意串換種子，用甲公司的種子銷售發(fā)票銷售乙公司種子。三是對(duì)抗檢查銷售未審定品種種子或者其他違規(guī)種子，采取隱蔽銷售或者開一本發(fā)票，甚至不開發(fā)票，逃避檢查。四是隨意多家種子企業(yè)的種子，不按規(guī)定變更營業(yè)執(zhí)照和到農(nóng)業(yè)部門備案。
2.種子管理人員素質(zhì)偏低
由于縣級(jí)種子管理人員中有一部分原來從事銷售工作，文化程度和專業(yè)技術(shù)較低，對(duì)于品種實(shí)驗(yàn)推廣、質(zhì)量管理和市場(chǎng)監(jiān)管等行業(yè)管理性工作較陌生，對(duì)種子政策法規(guī)知識(shí)的理解程度和掌握程度也不夠，難以適應(yīng)新形勢(shì)下的種子管理工作。
3.品種引進(jìn)急于求成，現(xiàn)得利現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生
當(dāng)前種子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就是品種的競(jìng)爭(zhēng)。所以，無論是當(dāng)?shù)氐姆N子業(yè)戶，還是其他地區(qū)的種子業(yè)戶，都會(huì)把引進(jìn)和新品種作為企業(yè)的目標(biāo)，而現(xiàn)實(shí)中真正的新品種由于育種單位的繁種量有限和實(shí)施了品種保護(hù)制度，一般關(guān)系的種業(yè)戶根本不可能得到權(quán)，所以，大多數(shù)種子業(yè)戶把引種和品種目標(biāo)投向了鄰近省份，希望能引進(jìn)好品種得到好的經(jīng)濟(jì)效益，一些有經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員將引進(jìn)的品種先進(jìn)行一年實(shí)驗(yàn)再開始大量銷售。而一些對(duì)種子專業(yè)知識(shí)一無所知的從業(yè)人員，引進(jìn)來新品種就大量銷售，根本不計(jì)后果。
4.監(jiān)管力度不夠
受地方編制限制。種子管理人員少、種子管理經(jīng)費(fèi)不足等因素影響，對(duì)邊遠(yuǎn)地區(qū)的種子經(jīng)營業(yè)戶經(jīng)營狀況無法實(shí)施有效的監(jiān)管，對(duì)于農(nóng)村食雜店等無證代銷種子的現(xiàn)象只能通過群眾舉報(bào)等形式發(fā)現(xiàn)，而有時(shí)由于取證難，在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)查到幾袋種子也無法對(duì)其處罰。這樣使村屯無證代銷種子的現(xiàn)象屢禁不止。
5.種子銷售過程中存在欺詐行為
主要表現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)把自己企業(yè)育成和購買品種權(quán)的品種中表現(xiàn)好的一個(gè)品種做成5-6個(gè)品種的包裝。還有的企業(yè)以自己企業(yè)的一個(gè)審定品種名稱套裝其它企業(yè)育成的3-4個(gè)品種。個(gè)別不法業(yè)戶為了追逐高額利潤，私上包裝冒用別人的品牌。盜號(hào)套號(hào)現(xiàn)象非常嚴(yán)重。更有甚者把滯銷品種包裝成緊俏品種，把不合格的陳種子與新生產(chǎn)的合格種子混合，以優(yōu)質(zhì)種子高價(jià)出售，蒙騙群眾損害農(nóng)民的利益。
二、建議
1. 建立準(zhǔn)入制度，確保種子質(zhì)量
實(shí)施種子市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。一是商品種子入市準(zhǔn)入。建立強(qiáng)制性種子質(zhì)量抽檢制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)作物種子流通入市環(huán)節(jié)質(zhì)量全面監(jiān)測(cè)，尤其要加大對(duì)重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)品種的抽檢密度；二是種子生產(chǎn)經(jīng)營主體準(zhǔn)入。進(jìn)一步明確規(guī)定種子生產(chǎn)經(jīng)營者必須具備的資金、設(shè)施、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)水平等條件，限定固定資產(chǎn)投資比例，提高種子生產(chǎn)經(jīng)營者入市的門檻。同時(shí)建立退市制度，對(duì)不合格的種子強(qiáng)制召回、退市，對(duì)違法生產(chǎn)經(jīng)營者注銷其生產(chǎn)經(jīng)營許可證，清退出市場(chǎng)，并根據(jù)情節(jié)輕重、危害程度給予處罰，規(guī)定一定期限內(nèi)不得再生產(chǎn)經(jīng)營農(nóng)作物種子。
2.建立種子質(zhì)量保險(xiǎn)制度，降低生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
為了平衡種子使用者、經(jīng)銷商利益，使農(nóng)民在種子出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，能夠及時(shí)獲得賠償實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)自救。建議設(shè)立種子保險(xiǎn)制度以降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)生種子質(zhì)量問題時(shí)，若經(jīng)營戶暫時(shí)無力賠償時(shí)，先由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)被保險(xiǎn)人先行賠付，從經(jīng)銷商處取得代位求償權(quán)后，向相關(guān)的責(zé)任主體實(shí)施追償，以真正起到降低生產(chǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)作用，使農(nóng)民的利益切實(shí)得到有效保護(hù)。
3.加強(qiáng)培訓(xùn)，提高種子經(jīng)營者綜合素質(zhì)
加強(qiáng)種子經(jīng)營人員的法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，提高從業(yè)人員法律意識(shí)和業(yè)務(wù)技能，也是杜絕違法經(jīng)營，保護(hù)農(nóng)民利益的重要手段。通過各種培訓(xùn)渠道，使從業(yè)人員能夠正確了解種子的特征特性、判定種子質(zhì)量、識(shí)別所經(jīng)營種子的真假，能夠掌握種子儲(chǔ)藏保管以及高產(chǎn)栽培、病蟲害防治技術(shù)等種子專業(yè)知識(shí)，同時(shí)使經(jīng)營者必須學(xué)會(huì)如何制作經(jīng)營檔案?？傊?，使經(jīng)營者做到知法、懂法、守法，依法經(jīng)營，誠信服務(wù)。
1.證券的涵義
證券是各類財(cái)產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權(quán)依票面所載內(nèi)容，取得相關(guān)權(quán)益的憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明了證券持有人或者第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。所以，證券的本質(zhì)是一種交易契約或合同，該契約或合同賦予合同持有人根據(jù)該合同的規(guī)定，對(duì)合同規(guī)定的標(biāo)的采取相應(yīng)的行為，并獲得相應(yīng)的收益的權(quán)利。
2.證券的起源
由于資本主義大工業(yè)的發(fā)展，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模都在不斷的發(fā)展壯大，由此而產(chǎn)生的資金問題也隨之加重，資金的短缺制約著企業(yè)經(jīng)營和進(jìn)一步的發(fā)展，這種聯(lián)合股份有限公司應(yīng)運(yùn)而生，股東共同出資經(jīng)營，將籌集資本的范圍擴(kuò)展至社會(huì)，產(chǎn)生了股票這種形式，投資者投資入股，并按出資額的大小享受一定的權(quán)益和承擔(dān)責(zé)任義務(wù)的憑證，向全社會(huì)各個(gè)階層發(fā)行，以此吸收了社會(huì)上的零散資金，實(shí)現(xiàn)了融資的目的，確保了企業(yè)的正常經(jīng)營和運(yùn)轉(zhuǎn)。
1603年，在共和國大議長奧登巴恩維爾特的主導(dǎo)下，荷蘭聯(lián)合東印度公司成立。他們創(chuàng)造了一個(gè)前所未有的經(jīng)濟(jì)組織，它是第一個(gè)聯(lián)合的股份有限公司，也建立了世界上最早的股份有限公司制度。出于對(duì)財(cái)富的渴望，荷蘭政府也成為了東印度公司的股東之一，大大的增加了東印度公司的信譽(yù)，政府將一些只有國家才能擁有的權(quán)利賦予它，這增加了東印度公司的權(quán)限，由此，成千上萬的國民愿意把他們的積蓄投入到了這項(xiàng)利潤豐厚和巨大風(fēng)險(xiǎn)并存的商業(yè)活動(dòng)之中。不久，他們還創(chuàng)造了一種資本流轉(zhuǎn)的制度，在阿姆斯特丹誕生了世界歷史上第一個(gè)股票交易所，使東印度公司的股東們可以隨時(shí)通過股票交易所，將自己手中的股票兌現(xiàn)，這也是一些普普通通的老百姓將安身立命的積蓄投入在了如此大風(fēng)險(xiǎn)的股票中的原因之一。股票交易所成為了當(dāng)時(shí)整個(gè)歐洲最活躍的資本市場(chǎng)，幾乎所有的荷蘭人都前來從事股票交易，甚至于許許多多的外國人也紛紛前來。
現(xiàn)今，股票只是資本證券的一部分，資本證券中海包括債券和新股認(rèn)購權(quán)證書等等，資本證券是有價(jià)證券的表現(xiàn)形式，狹義的有價(jià)證券僅僅包括資本證券。有價(jià)證券還有一種概念，就是廣義的有價(jià)證券，包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得相關(guān)商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所要權(quán)受法律保護(hù)。商品證券包括提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單。貨幣證券包括兩大類，一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票；另一類是銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。
證券至今已有幾百的歷史了，證券公司的變化和發(fā)展產(chǎn)生了證券形態(tài)的融資等活動(dòng)，產(chǎn)生了交易的需求，促進(jìn)了證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展，使企業(yè)、股份公司等實(shí)現(xiàn)了籌資等目的，它們相互聯(lián)系、相互作用，共同發(fā)展。
二、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展現(xiàn)狀
1.我國證券市場(chǎng)監(jiān)管制度的發(fā)展
我國證券市場(chǎng)發(fā)育于20世紀(jì)80年代初期，其監(jiān)管體制發(fā)展演變經(jīng)歷了幾個(gè)階段，每個(gè)階段成立了相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時(shí)也使監(jiān)管的制度不斷的改革和完善。
我國證券市場(chǎng)在起步階段主要由中國人民銀行金融管理司負(fù)責(zé)監(jiān)管，國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)等其他政府機(jī)構(gòu)和深圳、上海兩地政府參與管理，上海和深圳都頒布了有關(guān)股份公司和證券交易的地方性法規(guī)，建立了地方性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。隨著證券行業(yè)的發(fā)展，我國成立了國務(wù)院證券委員會(huì)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，作為全國性的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，實(shí)行對(duì)全國證券市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管。這是的證券市場(chǎng)監(jiān)管依然是分散的，中國人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。1997年亞洲金融危機(jī)之后，我國政府深知金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，進(jìn)行了調(diào)整，1998年后，再次實(shí)行了重大的改革，國務(wù)院決定撤銷國務(wù)院證券委，將國務(wù)院證券委和中國人民銀行的監(jiān)管職能并入中國證監(jiān)會(huì)，中國證監(jiān)會(huì)作為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，成為全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門，負(fù)責(zé)集中統(tǒng)一管理我國證券、期貨市場(chǎng)，直接領(lǐng)導(dǎo)地方證券部門。1999年7月1日，中國證監(jiān)會(huì)36個(gè)派出機(jī)構(gòu)統(tǒng)一掛牌，我國證券管理職能由分散走向集中，建立了由中國證監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一監(jiān)管的證券監(jiān)管模式。2001年，證券市場(chǎng)步入持續(xù)四年的調(diào)整階段，股票指數(shù)大幅下跌，新股發(fā)行和上市公司融資難度加大，證券公司等都遇到了嚴(yán)重的經(jīng)營困難，全行業(yè)都收到了影響。此后，中國證券市場(chǎng)又一次推行了改革措施，完善證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)制度，使證券市場(chǎng)出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。
2.我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展現(xiàn)狀
我國目前采用的是集中統(tǒng)一型監(jiān)管模式，即政府主導(dǎo)型模式。其特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)立法管理，具有較為完備的證券法律、法規(guī)體系，設(shè)立統(tǒng)一的全國性的證券管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)監(jiān)管職能。但是，根據(jù)國外證券市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐表明，僅僅依靠證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，很難實(shí)現(xiàn)對(duì)證券市場(chǎng)的全面監(jiān)管，需要建立一個(gè)功能完善，包括自律管理在內(nèi)的監(jiān)管體系，在監(jiān)管手段上，我們?nèi)宰⒅匦姓侄?，將指令性行政?jì)劃管理手段照搬證券市場(chǎng)，這種違反證券市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)律的管理方法成為證券市場(chǎng)無秩序的誘導(dǎo)因素。從目前來看，我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管人員在數(shù)量和素質(zhì)上，特別是在綜合素質(zhì)上，難以適應(yīng)我國證券市場(chǎng)迅速發(fā)展條件下監(jiān)管工作的需要，因此，提高監(jiān)管的綜合素質(zhì)也是提高證券監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)。
三、證券市場(chǎng)監(jiān)管的策略及建議
1.完善證券市場(chǎng)的監(jiān)管制度
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)應(yīng)該是維護(hù)證券市場(chǎng)的公正、公平，讓證券市場(chǎng)成為正常、有序的交易場(chǎng)所，要為所有的投資者創(chuàng)造平等的投資環(huán)境，能夠在自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的前提下爭(zhēng)取合理的收益。由于中小投資者的信息獲取能力弱，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力差，因此也必須嚴(yán)肅并及時(shí)查處各種違法、違規(guī)行為，沒有規(guī)矩，不成方圓，證券市場(chǎng)的建立、規(guī)范和發(fā)展，證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要組成部分，必須以法律制度來規(guī)定市場(chǎng)參與者的權(quán)利和義務(wù)，約束各種危害社會(huì)整體利益的行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。沒有健全的法律制度，證券市場(chǎng)只能處于盲目無序狀態(tài)，不可能健康發(fā)展。應(yīng)當(dāng)建立公平、公正、公開的制度，規(guī)范的證券市場(chǎng)，能夠引導(dǎo)資源用于生產(chǎn)效率較高的經(jīng)濟(jì)部門，讓更多的優(yōu)秀企業(yè)得到更多的融資機(jī)會(huì)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而一個(gè)秩序混亂的證券市場(chǎng)，則可能破壞國民經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展進(jìn)程，甚至引起社會(huì)動(dòng)蕩，證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)對(duì)證券業(yè)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有非常重大的意義。
2.國家監(jiān)管和行業(yè)自律
法律是證券市場(chǎng)監(jiān)管的依據(jù)和保障，國家的監(jiān)督管理和行業(yè)自律是相互聯(lián)系，共同作用的。隨著證券市場(chǎng)自由化、國際化的發(fā)展，對(duì)監(jiān)管法律法規(guī)建設(shè)也提出了更高的要求。各國證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程都表明了，為了有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，需要一個(gè)強(qiáng)有力的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)實(shí)行有效管理。我國證券市場(chǎng)發(fā)展時(shí)間短，法制不完善，市場(chǎng)參與者不成熟，這更加說明了證券監(jiān)管的重要性。在注重法制和國家監(jiān)管的同時(shí)，證券市場(chǎng)還必須強(qiáng)調(diào)自律，證券市場(chǎng)組織者、參與者都要進(jìn)行自我管理、相互監(jiān)督，證券市場(chǎng)參與者眾多，交易過程復(fù)雜，影響制約因素多元化，單憑國家監(jiān)的管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這就需要證券市場(chǎng)的所有利益主體都進(jìn)行相互監(jiān)督和自我約束，自律對(duì)各方自身利益也是息息相關(guān)。
關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)；中介機(jī)構(gòu)
中圖分類號(hào)：F830.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、引言
近些年來，證券市場(chǎng)的話題在我國成為熱點(diǎn)，有關(guān)投資者保護(hù)和加強(qiáng)監(jiān)管的呼聲日趨高漲。國內(nèi)學(xué)者不斷撰文發(fā)表看法，提出政策建議。但是，我們發(fā)現(xiàn)那些多年以前就提到的一些問題仍然在重演，投資者保護(hù)的整體狀況并不見明顯好轉(zhuǎn)，監(jiān)管中的許多漏洞時(shí)時(shí)被媒體抓住炒作一番。這就提出一個(gè)問題，為什么我國證券市場(chǎng)上投資者的地位得不到提高，監(jiān)管中到底是哪些因素在影響監(jiān)管者執(zhí)法的效果和水平?結(jié)合我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，不難想像，證券市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期制度安排的一個(gè)重要組成部分，不可避免地根植于我國特殊的政治、經(jīng)濟(jì)國情中，由此產(chǎn)生的種種問題和困難也就離不開這樣的大背景。而目前學(xué)者們所提出的政策建議大部分沒有被采納可以說明這些政策建議實(shí)施起來有一定的難度，或者說這些理論研究并沒有能夠拉近理想與現(xiàn)實(shí)之間的距離。
二、文獻(xiàn)綜述
王石河指出，政府監(jiān)管和自律監(jiān)管是證券交易所有效監(jiān)管的兩架馬車，兩者必須相互配合、缺一不可，不要說有效的自律監(jiān)管尚未建立，就連證券交易所的自律監(jiān)管地位都沒有一個(gè)清晰而具體的定位，這種單條腿走路的做法勢(shì)必影響整個(gè)監(jiān)管體系的規(guī)范運(yùn)行。文章就如何確定證券交易所的監(jiān)管地位做了探討。曾寶華指出，中國證券市場(chǎng)上諸多混亂現(xiàn)象的出現(xiàn)使證券市場(chǎng)的健康發(fā)展備受困擾，證券市場(chǎng)監(jiān)管陷入困境之中。證券市場(chǎng)監(jiān)管陷入這些困境的直接原因在于政府監(jiān)管承載過重，范圍過寬，導(dǎo)致力不從心；法律監(jiān)管執(zhí)法不力，推脫責(zé)任，導(dǎo)致威懾失效；自律監(jiān)管力量微薄，碌碌無為，形同虛設(shè)；社會(huì)監(jiān)管不遺余力，但是茫然無助，效果有限。證券市場(chǎng)監(jiān)管陷入困境的最根本原因是證券市場(chǎng)的制度性扭曲。
三、我國證券市場(chǎng)監(jiān)管中存在的主要問題
由于我國證券市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際上是改革的產(chǎn)物，有一定的獨(dú)創(chuàng)性，卻沒有歷史的繼承性，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過程中夾雜著計(jì)劃和市場(chǎng)的雙重色彩，因此監(jiān)管所面臨的問題，也可以說是市場(chǎng)本身所面臨的問題。
1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)和證券交易所負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)的監(jiān)管。從已經(jīng)查處的案例來看，不少在招股說明書中就開始瘋狂做假的不法行為并沒有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)。銀廣廈事發(fā)之前，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)做了兩次巡回檢查，但都沒有發(fā)現(xiàn)問題。交易所主要負(fù)責(zé)持續(xù)信息披露監(jiān)管。但由于定期報(bào)告相對(duì)集中，認(rèn)真審核所有上市公司上報(bào)的信息披露材料很難做到，這就造成了事實(shí)上的審查不嚴(yán)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。而且，在持續(xù)披露階段，證監(jiān)會(huì)不與上市公司的信息披露材料直接接觸，主要從報(bào)刊和雜志等新聞媒體了解上市公司的各種公告，缺乏充分有效的接觸上市公司的途徑。所以說，這兩道防線本身就有許多漏洞，即使前后設(shè)防，也不能及時(shí)、有效地發(fā)現(xiàn)問題。
目前，我國的情況是，證券交易所主要通過上市公司提供的報(bào)告發(fā)現(xiàn)問題，發(fā)現(xiàn)問題后可以要求上市公司解釋以澄清疑問，但不能對(duì)可疑問題做出實(shí)質(zhì)性判斷。由于交易所沒有對(duì)上市公司的調(diào)查權(quán)，所以對(duì)信息披露真實(shí)性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會(huì)有調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，但與交易所一樣，證監(jiān)會(huì)受目前人力和物力條件的限制，也很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。
2、證券法律法規(guī)不完善。我國證券市場(chǎng)違規(guī)處罰力度不夠，除了監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身的問題外，還有一個(gè)重要原因就是監(jiān)管所需的配套法律法規(guī)不完善。
(1)目前我國證券違法行為受害人的補(bǔ)償問題還沒有得到滿意解決。在各種法律責(zé)任制度中，只有民事責(zé)任具有給予受害人提供充分救濟(jì)的功能。然而，由于《證券法》中缺乏民事責(zé)任的規(guī)定，因此在實(shí)踐中，對(duì)有關(guān)的違法違規(guī)行為一般都采用行政處罰的辦法解決，但對(duì)受害投資者卻沒有給予補(bǔ)償。例如，我國對(duì)信息披露違規(guī)行為的民事責(zé)任僅在《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有一個(gè)原則性規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事賠償責(zé)任?！倍蹲C券法》第二百零七條雖然規(guī)定了民事賠償責(zé)任優(yōu)先承擔(dān)的原則，但這些民事責(zé)任的規(guī)定并沒有提出具體的操作方案。
(2)現(xiàn)有的法律中缺乏合適的訴訟機(jī)制。在司法實(shí)踐中，中小受害投資者在向不法行為人追究民事賠償時(shí)，缺乏合適的訴訟機(jī)制，致使投資者的損失事實(shí)上得不到賠償。從目前我國現(xiàn)有的法律依據(jù)來看，只有代表人訴訟制度有法律支持。《民事訴訟法》規(guī)定當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的共同訴訟，可以由當(dāng)事人推選代表人進(jìn)行訴訟。但代表人訴訟制度在實(shí)際操作中很困難。
3、監(jiān)管處罰不力。監(jiān)管處罰不力的情況有兩種：一是現(xiàn)有法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為約束不嚴(yán)：二是法律法規(guī)雖有規(guī)定，但在實(shí)際執(zhí)行時(shí)卻沒有嚴(yán)格按照法律規(guī)定做。
4、中介機(jī)構(gòu)功能錯(cuò)位。在西方國家，像會(huì)計(jì)師和審計(jì)師一類的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)在于上市公司要投資者相信其所披露的信息是真實(shí)、及時(shí)、充分的，而投資者也需要有人來幫助其監(jiān)督上市公司披露真實(shí)、及時(shí)、充分的信息。中介機(jī)構(gòu)通過樹立發(fā)現(xiàn)和報(bào)告違約行為的業(yè)績來確立自己的市場(chǎng)信譽(yù)，盡管有時(shí)代價(jià)高昂，但卻可以增加對(duì)中介服務(wù)的需求和服務(wù)的報(bào)酬。與西方國家不同，我國中介機(jī)構(gòu)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下建立發(fā)展的，這就導(dǎo)致了我國中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生和發(fā)展的市場(chǎng)基礎(chǔ)受到扭曲。以會(huì)計(jì)師行業(yè)為例，其初衷是為了配合政府機(jī)關(guān)搞“三查”，角色一開始就完全錯(cuò)位。在政府的長期蔭庇下，注冊(cè)會(huì)計(jì)師也養(yǎng)成了風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、職業(yè)道德水平不高、品牌意識(shí)欠缺的“惡習(xí)”。雖然此后全行業(yè)完成了與政府的脫鉤改制，但由于配套工作沒跟上，加之全行業(yè)的轉(zhuǎn)變也需要一個(gè)過程，因而達(dá)不到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。
四、對(duì)我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的建議
針對(duì)以上問題，對(duì)我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的建議如下：
1、培養(yǎng)專業(yè)人才。由于交易所沒有對(duì)上市公司的調(diào)查權(quán)，所以對(duì)信息披露真實(shí)性的監(jiān)管能力有限。證監(jiān)會(huì)有調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)，但與交易所一樣，證監(jiān)會(huì)受目前人力和物力條件的限制，也很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題。布萊克研究了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家證券市場(chǎng)發(fā)展所需的法律和機(jī)構(gòu)。他建議像誠實(shí)可靠的法庭、監(jiān)管者和訴訟人等機(jī)構(gòu)必須是本土的；而那些好的資本市場(chǎng)規(guī)則是可以從外部引進(jìn)的，但必須注意與本國現(xiàn)存的法律框架相適應(yīng)，并盡可能地將規(guī)則建立在現(xiàn)有的行業(yè)環(huán)境中。然而，培養(yǎng)專業(yè)人才(投資銀行家、會(huì)計(jì)師、證券業(yè)律師和監(jiān)管者)的工作可能需要幾十年的時(shí)間。所以，應(yīng)加大力度培養(yǎng)大批的專業(yè)人才從現(xiàn)在做起。國家可以通過政策導(dǎo)向以及經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，引導(dǎo)相關(guān)專業(yè)人才向該方面發(fā)展。
2、健全法律法規(guī)。(1)隨著我國各項(xiàng)法律逐步健全，我國的《證券法》也應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行細(xì)化，具體規(guī)定怎樣的行為將處以多少的罰款及期限；如果逾期沒有履行又將受到怎樣的處罰。(2)因?yàn)榇砣嗽V訟制度規(guī)定代表人在選定以后，要代表股東變更、放棄訴訟請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求、進(jìn)行和解時(shí)都必須召集股東大會(huì)，并征得其同意，這在股東人數(shù)眾多的情況下很難實(shí)現(xiàn)，即便實(shí)現(xiàn)，也要付出極高的成本。所以，相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)簡(jiǎn)化訴訟環(huán)節(jié)及規(guī)定。
3、加大處罰力度。皮斯托等人指出，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家，是執(zhí)法效率而不是法律規(guī)章條文對(duì)金融市場(chǎng)發(fā)展規(guī)模的影響具有更強(qiáng)的解釋力，并得到了Berkowitz等人的證實(shí)。公司治理無非是政府治理的一個(gè)不可分割的部分，再優(yōu)秀的法律條文也無法替代軟弱的執(zhí)法機(jī)構(gòu)。
