時(shí)間：2023-08-03 16:10:12
序論：在您撰寫市場(chǎng)監(jiān)管知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
西門子股份公司系“SIEMENS”商標(biāo)的專有權(quán)人。該商標(biāo)核定使用的商品類別包括開(kāi)關(guān)、插座等。西門子（中國(guó)）有限公司（簡(jiǎn)稱西門子公司）經(jīng)授權(quán)獲得該商標(biāo)的普通許可使用權(quán)，并可以其自己的名義在中國(guó)大陸提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)訴訟。
2010年5月，西門子股份公司發(fā)現(xiàn)北京萬(wàn)家燈火家居裝飾市場(chǎng)某攤位可能銷售了侵犯其商標(biāo)權(quán)的產(chǎn)品，委托某律師事務(wù)所向該攤位經(jīng)銷商郵寄了《律師函》，稱該攤位可能銷售了未經(jīng)西門子股份公司授權(quán)的開(kāi)關(guān)、插座等電氣產(chǎn)品，建議其采取相關(guān)措施。
2010年6月19日，西門子公司在該攤位公證購(gòu)買了涉案開(kāi)關(guān)、插座若干，并取得收款金額為122元的《收據(jù)》一張和蓋有“北京萬(wàn)家燈火家居裝飾市場(chǎng)有限公司代開(kāi)發(fā)票專用章”的發(fā)票以及名片各一張。
鄭某系該攤位的經(jīng)營(yíng)者，并確認(rèn)收到了該律師函。
法院在審理過(guò)程中將鄭某銷售的產(chǎn)品與西門子公司的正品進(jìn)行比對(duì)，西門子公司的開(kāi)關(guān)、插座產(chǎn)品的正品內(nèi)側(cè)均印有20位編碼，鄭某的產(chǎn)品上沒(méi)有編碼，且二者在產(chǎn)品外包裝袋、產(chǎn)品構(gòu)造等方面均存在明顯不同。
西門子公司還了北京萬(wàn)家燈火家居裝飾市場(chǎng)有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)家燈火公司），理由是其未盡監(jiān)管義務(wù)，構(gòu)成共同侵權(quán)。
商標(biāo)直接侵權(quán)的認(rèn)定
商標(biāo)侵權(quán)可分為直接侵權(quán)和間接侵權(quán)兩種。直接侵權(quán)行為包括新《商標(biāo)法》第五十七條規(guī)定的前（一）至（五）項(xiàng)，即（一）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)的；（二）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)近似的商標(biāo)，或者在類似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，容易導(dǎo)致混淆的；（三）銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的；（四）偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的；（五）未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的。該條第（六）項(xiàng)屬于間接侵權(quán)的情形，即故意為侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)行為提供便利條件，幫助他人實(shí)施侵犯商標(biāo)專用權(quán)行為的；
就本案，海淀區(qū)法院認(rèn)為，鄭某認(rèn)可收到了律師函，其應(yīng)當(dāng)知曉其銷售的涉案商品系假冒西門子公司注冊(cè)商標(biāo)的商品，且鄭某作為經(jīng)營(yíng)者，其亦未證明其銷售的開(kāi)關(guān)、插座商品具有合法來(lái)源，故其銷售假冒西門子公司注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的行為，主觀過(guò)錯(cuò)明顯，構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)依法承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等法律責(zé)任。
萬(wàn)家燈火公司是否侵權(quán)
本案的爭(zhēng)議在于，萬(wàn)家燈火公司并非直接的行為人，是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任？
海淀區(qū)法院認(rèn)為，鄭某系經(jīng)工商登記注冊(cè)的個(gè)體工商戶，其登記的經(jīng)營(yíng)范圍為燈具，與其實(shí)際經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目一致，萬(wàn)家燈火公司為其提供發(fā)票并無(wú)不妥。西門子公司未提交證據(jù)證明其在公證購(gòu)買涉案商品之時(shí)萬(wàn)家燈火公司知曉鄭某銷售了侵犯其商標(biāo)專用權(quán)的商品，西門子公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不能的法律后果。萬(wàn)家燈火公司在收到本案狀之后應(yīng)當(dāng)知曉鄭某銷售了涉案商品，但在訴訟中，西門子公司認(rèn)可鄭某在收到本案狀之后已經(jīng)停止銷售涉案商品，故萬(wàn)家燈火公司在知曉鄭某銷售了涉案商品之后，已經(jīng)盡到及時(shí)有效制止的義務(wù)，不構(gòu)成對(duì)西門子公司注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的侵犯。
而在前幾年我們熟知的秀水街公司相關(guān)案例中，法院卻認(rèn)定秀水街公司為被告于某的涉案侵權(quán)行為提供了便利條件，存在共同的侵權(quán)故意，構(gòu)成共同侵權(quán)。
同樣是綜合市場(chǎng)，為何萬(wàn)家燈火公司不需要承擔(dān)法律責(zé)任，而秀水街公司卻成為共同的侵權(quán)行為人？
綜合市場(chǎng)監(jiān)管義務(wù)的認(rèn)定
不管是萬(wàn)家燈火公司還是秀水街公司，作為綜合市場(chǎng)，兩家公司均與相關(guān)攤位的經(jīng)營(yíng)者簽訂了租賃合同，約定承租的攤位位置、面積、經(jīng)營(yíng)范圍、租賃期限等，從租賃合同中約定的兩家公司的權(quán)利 義務(wù)看，均包括對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理，有權(quán)決定市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)時(shí)間、經(jīng)營(yíng)品種、范圍等，可以根據(jù)市場(chǎng)的需要進(jìn)行調(diào)整，有權(quán)監(jiān)督乙方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，另一方面，秀水街公司負(fù)有維護(hù)市場(chǎng)秩序，制止違法行為，并向有關(guān)行政管理部門報(bào)告等的合同義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例》規(guī)定，故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的行為屬于侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為。綜合市場(chǎng)作為經(jīng)營(yíng)管理者，提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，應(yīng)知故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的行為屬于侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為，故綜合市場(chǎng)如果可以認(rèn)定主觀上存在“應(yīng)知”情節(jié)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
在西門子公司案中，權(quán)利人律師函寄送的對(duì)象為攤位的經(jīng)營(yíng)者，且在收到本案狀之后，鄭某已經(jīng)停止銷售涉案商品，故萬(wàn)家燈火公司已經(jīng)盡到及時(shí)有效制止的義務(wù)。在秀水街公司案中，權(quán)利人給秀水街公司的律師函中已經(jīng)列明了銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)商品的具體攤位，要求秀水街公司積極采取措施，如有問(wèn)題可與律師聯(lián)系，并提供了詳細(xì)聯(lián)系方式，但實(shí)際上，秀水街公司并未采取任何有效措施制止涉案銷售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的行為，致使侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為繼續(xù)。故可以認(rèn)為秀水街公司存在“應(yīng)知”的情節(jié)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。
綜合市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律
風(fēng)險(xiǎn)提示
綜合市場(chǎng)規(guī)模大，涉及攤位多，涵蓋文具、服裝、鞋帽、五金、建材、家電等各行各業(yè)，產(chǎn)品質(zhì)量也參差不齊，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)比較多。綜合市場(chǎng)如何積極有效應(yīng)對(duì)？
首先，綜合市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)做好登記備案工作，認(rèn)真審查攤位經(jīng)營(yíng)者的身份信息和經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，留存好身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等主要證件的復(fù)印件。尤其應(yīng)當(dāng)注意審查實(shí)際經(jīng)營(yíng)者與登記備案經(jīng)營(yíng)者是否一致，如果不一致的，及時(shí)做好相關(guān)信息登記工作。
其次，綜合市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)與攤位經(jīng)營(yíng)者簽訂相關(guān)合同，明確約定各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)，要求在綜合市場(chǎng)內(nèi)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，保證其展示及出售的產(chǎn)品具有合法權(quán)利，不侵權(quán)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。綜合市場(chǎng)還可以就如因攤位經(jīng)營(yíng)者原因?qū)е虑址钢R(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，綜合市場(chǎng)被判承擔(dān)責(zé)任時(shí)，約定具體如何在攤位經(jīng)營(yíng)者和綜合市場(chǎng)之間進(jìn)行分擔(dān)。
關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)；政府介入；監(jiān)管；法律制度
中圖分類號(hào)：D923.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
文章編號(hào)：1004－0544(2011)11－0115－04
一、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的法律界定
我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自上世紀(jì)80年代末出現(xiàn)以來(lái)，經(jīng)歷了探索發(fā)展、整頓治理、規(guī)范和再發(fā)展等幾個(gè)階段。20多年來(lái)，我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)作用日益深化，產(chǎn)權(quán)交易的廣度和深度也發(fā)生了深刻的變化。清楚地界定我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，不僅有助于準(zhǔn)確地定位政府在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中所應(yīng)扮演的角色，同時(shí)這也是進(jìn)一步研究產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的重要前提。
要研究產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的性質(zhì)，首先應(yīng)當(dāng)從產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易客體――產(chǎn)權(quán)入手。法學(xué)意義上的產(chǎn)權(quán)，在狹義上一般指物權(quán)，即直接支配特定物并享受其利益的權(quán)利；在廣義上，產(chǎn)權(quán)則包含更多的內(nèi)容，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)包括物權(quán)、債權(quán)、法人和企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各種財(cái)產(chǎn)權(quán)利，同時(shí)還涉及勞動(dòng)力資源等，其范圍之廣無(wú)疑可以涵蓋所有的要素市場(chǎng)所反映的交易內(nèi)容。其實(shí)，在實(shí)務(wù)操作中，產(chǎn)權(quán)不僅涵蓋了企業(yè)的存量資產(chǎn)，如廠房，設(shè)備等的所有權(quán)，同時(shí)它還包括經(jīng)營(yíng)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等體現(xiàn)社會(huì)關(guān)系的社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)利，它們是可以憑借其獲得經(jīng)濟(jì)利益并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的資本權(quán)利。而且，產(chǎn)權(quán)(包括物權(quán))一旦突破了法律對(duì)其交易方式的限制，取得了證券化的形式，對(duì)證券化后的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易就是證券交易，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)就進(jìn)化成了證券市場(chǎng)?，F(xiàn)在的股票市場(chǎng)其實(shí)就是發(fā)行和交易證券后的上市公司股權(quán)的市場(chǎng)。從這個(gè)意義上說(shuō)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在一定程度上就是證券市場(chǎng)的初級(jí)形式，是非證券化的資本市場(chǎng)。當(dāng)然，我們也不能就此排除產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在實(shí)踐中存在的其他要素市場(chǎng)的性質(zhì)。這是因?yàn)椋F(xiàn)實(shí)中產(chǎn)權(quán)的交易往往涉及整體的要素轉(zhuǎn)移，這其中包含了勞動(dòng)力、土地、技術(shù)等諸多要素，并且各地的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)也已經(jīng)或正在醞釀著進(jìn)行產(chǎn)權(quán)和技術(shù)市場(chǎng)的整合。因此，基于上述產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)作實(shí)踐以及廣義的產(chǎn)權(quán)概念，將產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的屬性界定為一個(gè)兼有資本市場(chǎng)和其他要素市場(chǎng)性質(zhì)的綜合性或系統(tǒng)性市場(chǎng)較為科學(xué)。事實(shí)上，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)在實(shí)踐中所表現(xiàn)出的融資功能上的突出性，在很大程度上決定了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的主要屬性應(yīng)為資本市場(chǎng)。它屬于我國(guó)當(dāng)前資本市場(chǎng)體系中的一個(gè)有機(jī)組成部分。
產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)作為我國(guó)資本市場(chǎng)體系的一個(gè)基礎(chǔ)性平臺(tái)，其產(chǎn)生于我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的特殊背景之下。因此，在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的產(chǎn)生之初，它更多的是服務(wù)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略調(diào)整以及推動(dòng)國(guó)有企業(yè)的改革。而這卻在很大程度上造成了當(dāng)前產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中交易的產(chǎn)權(quán)主要屬于國(guó)有的狀況。前文已述，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易客體一產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是一個(gè)廣義上的概念。這就決定了，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中交易的客體應(yīng)是多樣化的，而這里的“多樣化”無(wú)疑應(yīng)當(dāng)包括所有制形式上的多樣化。有鑒于此，本文所述之產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，將特指為實(shí)現(xiàn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)和其他各類產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)與調(diào)劑，由國(guó)家、行會(huì)和市場(chǎng)制定交易規(guī)則、以價(jià)格機(jī)制為指導(dǎo)，并由中介組織提供中介服務(wù)的各類有形和無(wú)形的交易場(chǎng)所。
二、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中政府的角色定位
產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)和發(fā)展離不開(kāi)政府的參與，政府也不可能不介入。實(shí)際上，政府在我國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)建設(shè)中起著特殊的、重要的作用。目前來(lái)看，政府的行為在起著積極作用的同時(shí)，既有缺位的地方也有越位的地方。因此，研究政府在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中的角色定位，不僅是推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵，同時(shí)它更是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管法律制度構(gòu)建中所必須思考的問(wèn)題。
政府的行政權(quán)力對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的介入應(yīng)該深入到何種程度?政府、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)以及產(chǎn)權(quán)交易的中介機(jī)構(gòu)三方應(yīng)該各自扮演一個(gè)什么樣的角色?理論界和學(xué)術(shù)界存在著較大的分歧。有的學(xué)者認(rèn)為，鑒于現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)育不完善，其交易的產(chǎn)權(quán)主要屬于國(guó)有，應(yīng)當(dāng)由政府來(lái)大力支持產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，包括資金支持以及促成交易等，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是集交易平臺(tái)與評(píng)估、監(jiān)管于一體的機(jī)構(gòu)；另外一些學(xué)者則認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的完全市場(chǎng)化運(yùn)作是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，交易的內(nèi)容和對(duì)象也將由國(guó)有產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)發(fā)展為多種形式的產(chǎn)權(quán)并存，因此，行政力量不能過(guò)分介入，應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與運(yùn)作的徹底分離。筆者較贊同第二種觀點(diǎn)，原因析之如下。
首先，政府過(guò)度介入市場(chǎng)會(huì)干擾市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行，阻礙資源優(yōu)化配置。前文已述，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)產(chǎn)生于我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的特殊背景之下，它作為國(guó)有經(jīng)濟(jì)重要的退出通道，是推動(dòng)多種經(jīng)濟(jì)要素合理流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置不可缺少的重要平臺(tái)。所以，在當(dāng)前甚至以后很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)交易的主要對(duì)象仍將是國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)。因此，政府肯定、而且必須介入到產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，尤其是國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易。然而，國(guó)企改革乃是我國(guó)改革的一大頑疾，任何問(wèn)題一沾上“國(guó)企”兩字就復(fù)雜起來(lái)，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中亦是如此。在我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，政府的強(qiáng)制性干預(yù)對(duì)國(guó)資產(chǎn)權(quán)并購(gòu)帶來(lái)了諸多負(fù)面影響。事實(shí)上，政府在宏觀調(diào)控時(shí)應(yīng)把握兩個(gè)基本的原則：一是政府盡量不參與資源配置；二是一旦參與要以市場(chǎng)手段來(lái)進(jìn)行。但是在我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)踐中，某些政府部門常常采取“拉郎配”方式撮合買賣，人為干預(yù)交易方向。政府對(duì)市場(chǎng)過(guò)度地介入，不僅干擾了市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)行，而且由政府不恰當(dāng)干預(yù)進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易通常也難以達(dá)到資源優(yōu)化配置的目的。不僅如此，正如上文分析的那樣，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中的產(chǎn)權(quán)無(wú)疑應(yīng)是多樣化的，交易的內(nèi)容和對(duì)象勢(shì)必也將由國(guó)有產(chǎn)權(quán)為主導(dǎo)發(fā)展為多種形式的產(chǎn)權(quán)并存的局面。因此，無(wú)論從市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)的狀況，還是從其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展來(lái)看，政府在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中都不應(yīng)過(guò)度地介入。
其次，政府過(guò)度介入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)不利于中介機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮其作用，且會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的尋租行為。行政權(quán)力過(guò)度介入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，不僅會(huì)影響中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平，而且還會(huì)造成市場(chǎng)的條塊分割。從政府追求自身利益最大化來(lái)看，由于產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)能帶來(lái)本地會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)、律師業(yè)務(wù)、評(píng)估業(yè)務(wù)和并購(gòu)等咨詢業(yè)務(wù)的發(fā)展。這是一個(gè)有著巨大商業(yè)利
益的機(jī)構(gòu)，而任何利益之爭(zhēng)都足以引誘行政權(quán)力的干預(yù)，使其成為有關(guān)部門“指定”或“認(rèn)可”的機(jī)構(gòu)，并為其自身謀取利益。在另一個(gè)方面，基于獲得政府的“指定”或“認(rèn)可”，中介機(jī)構(gòu)將會(huì)把更多的精力放在尋租上，而這無(wú)疑將會(huì)影響這些中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平，進(jìn)而影響這些機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上作用的充分發(fā)揮。
其實(shí)，政府的行為只有在限于維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保護(hù)個(gè)人權(quán)利和財(cái)產(chǎn)并實(shí)行自愿議價(jià)的合同時(shí)，市場(chǎng)才能有效地支配經(jīng)濟(jì)行為，并且保證出現(xiàn)的任何租金將因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)性的進(jìn)入而消失。但是，如果政府超出這個(gè)限度，而干預(yù)到市場(chǎng)的細(xì)節(jié)過(guò)程，就不可避免地導(dǎo)致尋租行為的發(fā)生。
綜合以上的論述，筆者以為，為了規(guī)范發(fā)展我國(guó)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，政府在市場(chǎng)中的角色定位應(yīng)從原來(lái)的“管交易”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮苁袌?chǎng)”，即政府對(duì)市場(chǎng)的介入應(yīng)從對(duì)交易行為的直接管理轉(zhuǎn)變到提供交易規(guī)則的層面，將政府定位為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的一個(gè)監(jiān)管者，使政府職能歸位到“市場(chǎng)監(jiān)管”上，由此建立一個(gè)“有效監(jiān)管、市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化經(jīng)營(yíng)”的產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)作體制。具體來(lái)說(shuō)，在交易所與政府的關(guān)系上，應(yīng)由主管轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。交易所可以是事業(yè)法人、企業(yè)法人、多元投資主體，關(guān)鍵在于與行政機(jī)關(guān)在機(jī)構(gòu)上、利益上完全脫鉤，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧，并按照市場(chǎng)原則進(jìn)行運(yùn)作。而與此同時(shí)，政府還應(yīng)當(dāng)減少直接干預(yù)，其主要職責(zé)應(yīng)當(dāng)僅限于培育公平的交易環(huán)境，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)規(guī)范化，即：制定轉(zhuǎn)讓辦法，規(guī)定轉(zhuǎn)讓程序，并對(duì)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督，而不是干預(yù)具體的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目。
三、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管模式的選擇
監(jiān)管模式的確立無(wú)疑是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管法律制度構(gòu)建的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。目前，根據(jù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)育程度和政府調(diào)控市場(chǎng)運(yùn)行的模式，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管模式大體可以分為集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式。
(一)集中型監(jiān)管模式
集中型監(jiān)管模式是指國(guó)家通過(guò)制定專門的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理法規(guī)，并設(shè)立全國(guó)性的產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的管理。在集中型監(jiān)管模式中，更多強(qiáng)調(diào)的是政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管。
事實(shí)上，政府他律監(jiān)管是行政權(quán)力作為市場(chǎng)外部力量對(duì)市場(chǎng)內(nèi)部均衡的強(qiáng)制干預(yù)。這種強(qiáng)制干預(yù)以市場(chǎng)失靈理論為其合理存在的邏輯基礎(chǔ)，對(duì)市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定與市場(chǎng)交易的安全發(fā)揮著不可替代的作用。但是，不可否認(rèn)的是政府監(jiān)管同樣存在“死穴”，由理性人組成的政府同樣存在監(jiān)管失靈的情況。由政府單獨(dú)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管存在如下的缺陷：首先，政府監(jiān)管在手段上天然存在“剛性”，過(guò)硬的強(qiáng)制性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)交易成本的增加和對(duì)市場(chǎng)主體的揉搓：其次，上文已述，行政權(quán)力廣泛而深入地介入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，必然會(huì)產(chǎn)生權(quán)力的尋租，市場(chǎng)主體為追求自身利益的最大化，會(huì)說(shuō)服監(jiān)管機(jī)構(gòu)放松或制定有利于自己的監(jiān)管政策：第三，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)性強(qiáng)，制度復(fù)雜，這就對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人力、物力和技術(shù)力量有較高的要求。除此之外，由于當(dāng)前甚至以后很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)交易的主要對(duì)象仍將是國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，因此，政府監(jiān)管的目標(biāo)有時(shí)會(huì)和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自身的運(yùn)行方向發(fā)生背離：現(xiàn)今政府更多的將產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)視為國(guó)有企業(yè)改革的政策工具，而不是將其作為客觀的、純粹的、獨(dú)立的市場(chǎng)運(yùn)行體系來(lái)對(duì)待，而這就不可避免地導(dǎo)致了政策違背市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律情況的出現(xiàn)。
(二)自律型監(jiān)管模式
自律型監(jiān)管模式是指產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管主要由產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織進(jìn)行。政府并不直接制定專門的產(chǎn)權(quán)交易法律法規(guī)，而是通過(guò)相關(guān)法律法規(guī)，來(lái)間接規(guī)范整個(gè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的行為。
誠(chéng)然政府監(jiān)管存在的缺陷正是自律監(jiān)管可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，但正如政府監(jiān)管不是萬(wàn)能的一樣，自律監(jiān)管也有其自身的不足，這主要體現(xiàn)在：首先，自律組織獨(dú)立于政府組織之外，屬于民間團(tuán)體，因此沒(méi)有國(guó)家強(qiáng)制力作為后盾，其監(jiān)管措施過(guò)于“脆弱”，行業(yè)自律組織最嚴(yán)厲的制裁措施莫過(guò)于將違反其自律規(guī)則者驅(qū)出組織之外，卻無(wú)法制止其原有的商業(yè)違規(guī)行為；其次，行業(yè)自律組織代表并保護(hù)本行業(yè)的利益，如果自律監(jiān)管涉及到其他行業(yè)，必然會(huì)發(fā)生“偏袒”的情況；再次，自律監(jiān)管與政府監(jiān)管一樣也要有監(jiān)管機(jī)構(gòu)，也要制定監(jiān)管規(guī)則，也要監(jiān)督規(guī)則的落實(shí)情況，即自律監(jiān)管要有監(jiān)管成本，但與政府監(jiān)管相比，自律監(jiān)管僅適用于該行業(yè)內(nèi)部，適用范圍有限，其監(jiān)管的績(jī)效較??；第四，有的自律組織自身也參與市場(chǎng)交易，這就造成“裁判員”與“運(yùn)動(dòng)員”職能不分的情況。
(三)中間型監(jiān)管模式
依前文所述，政府對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)不僅應(yīng)該進(jìn)行適度的介入，而且還應(yīng)將政府定位為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中的一個(gè)監(jiān)管者，使政府職能歸位到市場(chǎng)監(jiān)管上。因此，政府監(jiān)管在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管體系中無(wú)疑是肯定且必須的。但是，如單采集中型監(jiān)管模式，政府在市場(chǎng)監(jiān)管中的介入未免過(guò)深；若單采自律型監(jiān)管模式，則政府在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管中將會(huì)出現(xiàn)缺位的狀況，而且基于我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上的交易客體大部分屬國(guó)有的現(xiàn)狀，僅僅依靠產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)及相關(guān)行業(yè)組織的自律性監(jiān)管實(shí)難保證企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的順利進(jìn)行，難以從根本上杜絕國(guó)有資產(chǎn)流失現(xiàn)象的發(fā)生。有鑒于此，為了對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，相互協(xié)調(diào)與相互配合，筆者認(rèn)為，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管模式應(yīng)采中間型監(jiān)管模式。
所謂中間型監(jiān)管模式，即政府監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管模式，它是指政府設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)或部門對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)與相關(guān)行業(yè)組織加強(qiáng)自律管理相配合的一種模式。這種模式能夠發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的宏觀管理作用。也能充分體現(xiàn)行業(yè)組織和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)靈活機(jī)動(dòng)的特點(diǎn)，把上述兩種模式進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合，具有明顯的優(yōu)越性，我國(guó)無(wú)疑更適宜于采用這種模式。
四、產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管法律制度的構(gòu)建設(shè)想
前文已述，政府應(yīng)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行適度的介入，以一個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管者的身份對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行有效的監(jiān)管。然而，在具體的監(jiān)管中，若僅由政府單獨(dú)進(jìn)行，則行政權(quán)力不免過(guò)于廣泛而深入地介入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，有違將政府定位為市場(chǎng)監(jiān)管者的初衷。有鑒于此，自律監(jiān)管的引入無(wú)疑是十分必要的。本文在接下來(lái)的部分將繼續(xù)以政府對(duì)市場(chǎng)的適度介入為思考的中心，主要從政府監(jiān)管和自律監(jiān)管兩個(gè)方面，對(duì)我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管法律制度提出一些構(gòu)建的設(shè)想。
(一)政府監(jiān)管
1，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的選擇。針對(duì)當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中的產(chǎn)權(quán)交易對(duì)象主要是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，作為國(guó)有資產(chǎn)出資人的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)理應(yīng)對(duì)現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政府監(jiān)管負(fù)責(zé)。事實(shí)上，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)政府監(jiān)管的重任是有其法律上的支持的。誠(chéng)然在新的國(guó)有資產(chǎn)管理體制下，政府的公共事務(wù)管理職能與出資人職能分開(kāi)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為各級(jí)政府授權(quán)履行出資人職責(zé)的特設(shè)機(jī)構(gòu)不具有行政管理職能。但2004年2月1日起施行的《企業(yè)
國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》(下文簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第8條規(guī)定：“國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓履行下列監(jiān)管職責(zé)：(一)按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法；……(三)選擇確定從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)；……”同時(shí)，《暫行辦法》中第10條又就國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)選擇產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的基本條件作出了具體的規(guī)定。這樣，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不但具備了制定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管制度和辦法的權(quán)力，而且其與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)形成了選擇與被選擇的關(guān)系。欲從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，應(yīng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可后，方可從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)。不僅如此，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)還要定期向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)定期對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的行為進(jìn)行評(píng)審?，F(xiàn)在，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)已選擇了北京、上海、天津三大產(chǎn)權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)負(fù)責(zé)中央企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息。由上分析，國(guó)家明確規(guī)定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管工作，加之當(dāng)前各地產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的交易對(duì)象主要是企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，所以筆者認(rèn)為國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)際上已取得了產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管部門的資格。
但是，不容忽視的是，選擇國(guó)有資產(chǎn)管理監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)是在當(dāng)前企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)占產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易對(duì)象主體地位的背景之下的過(guò)渡性做法，因?yàn)椋菏紫龋瑖?guó)家明確規(guī)定的是國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作負(fù)責(zé)，但隨著產(chǎn)權(quán)交易的進(jìn)一步發(fā)展以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的深入進(jìn)行，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)占交易對(duì)象主體地位的情況極可能有所改變，屆時(shí)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)之外的其他主體的產(chǎn)權(quán)將會(huì)成為主導(dǎo)力量，再由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管不僅與理不合，且不能實(shí)現(xiàn)政府對(duì)市場(chǎng)的適度介入。其次，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)雖然具有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)，但它畢竟不履行社會(huì)公共管理職能，如果國(guó)家不明確賦予其監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的職能，長(zhǎng)期由其承擔(dān)監(jiān)管主體的責(zé)任將倍受置疑。第三。選擇國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管主體，其理論基礎(chǔ)在于它擁有國(guó)家賦予的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)選擇權(quán)，而承認(rèn)選擇權(quán)的隱含條件就是各地有多個(gè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的存在，但筆者認(rèn)為，經(jīng)過(guò)交易機(jī)構(gòu)的整合，一旦全國(guó)性企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易大市場(chǎng)建立起來(lái)以后，這種選擇會(huì)失去其實(shí)質(zhì)上的意義，而由國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)肩負(fù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任的理論基礎(chǔ)也就不存在了，因此，鑒于我國(guó)現(xiàn)階段產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展完善程度與經(jīng)濟(jì)大背景的原因，選擇國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是希望其填補(bǔ)政府監(jiān)管部門缺失的空白，通過(guò)其對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，為全國(guó)性企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的構(gòu)建創(chuàng)造監(jiān)管條件，為未來(lái)設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。將來(lái)，我們可以從國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中分離出一個(gè)有行政管理職能的委員會(huì)專事產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)監(jiān)管，也可以借鑒上海設(shè)立“產(chǎn)管辦”的監(jiān)督辦法和證券市場(chǎng)“證監(jiān)會(huì)”的監(jiān)管體制，設(shè)立一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。而設(shè)立這個(gè)機(jī)構(gòu)的時(shí)，應(yīng)由我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展程度和我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的速度來(lái)決定。
2，政府監(jiān)管的內(nèi)容。政府應(yīng)該從多方面、多角度，按照產(chǎn)權(quán)交易程序?qū)Ξa(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)管。鑒于當(dāng)前產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)上交易的產(chǎn)權(quán)多屬國(guó)有，因而就以對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管為例。政府對(duì)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中國(guó)有產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管，應(yīng)按照《暫行辦法》的規(guī)定，從有利于國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整、促進(jìn)產(chǎn)權(quán)“流轉(zhuǎn)順暢”的總體目標(biāo)出發(fā)來(lái)進(jìn)行。首先，在企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)工作方面，應(yīng)認(rèn)真落實(shí)清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等基礎(chǔ)工作要求，嚴(yán)格審查企業(yè)內(nèi)部決策的規(guī)范性和轉(zhuǎn)讓方案的合理性；其次，在交易監(jiān)管方面，應(yīng)貫徹落實(shí)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須進(jìn)入市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行的規(guī)定，對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息是否公開(kāi)披露，交易方式選擇是否恰當(dāng)，是否按照規(guī)范的工作程序進(jìn)行交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；最后，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)逐步建立國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易信息報(bào)告制度，實(shí)行企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易情況動(dòng)態(tài)監(jiān)管，對(duì)于違反《暫行辦法》規(guī)定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，通過(guò)媒體和國(guó)資委網(wǎng)站可以通報(bào)批評(píng)；嚴(yán)重者，將不準(zhǔn)其從事企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)的交易，并通知各企業(yè)不能到這些機(jī)構(gòu)去進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。
(二)自律監(jiān)管
從廣義上看，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中的自律監(jiān)管應(yīng)該包括行業(yè)組織自律監(jiān)管和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)自我管理兩個(gè)部分。
1，行業(yè)組織自律監(jiān)管。產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)應(yīng)借鑒其他行業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，成立產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的自律性組織，并以法律或法規(guī)的形式確認(rèn)自律機(jī)構(gòu)的法律地位，賦予其制定運(yùn)作規(guī)范與規(guī)劃、監(jiān)管市場(chǎng)、執(zhí)行市場(chǎng)規(guī)則的權(quán)力，使其充分發(fā)揮自我監(jiān)管、自我發(fā)展、自我約束的功能。自律性組織可以借鑒證券業(yè)協(xié)會(huì)的管理經(jīng)驗(yàn)，形成一套有效的會(huì)員管理規(guī)則，對(duì)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)從業(yè)人員的進(jìn)入資格和執(zhí)業(yè)操守進(jìn)行認(rèn)證和監(jiān)督。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)需要一大批高素質(zhì)的從業(yè)人員和一批運(yùn)作規(guī)范的產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)紀(jì)公司來(lái)支撐，自律性行業(yè)組織能在人才培養(yǎng)和公司規(guī)范方面發(fā)揮巨大的作用。而已經(jīng)建立了行業(yè)自律組織的產(chǎn)權(quán)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，如資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，應(yīng)該充分發(fā)揮行業(yè)組織的作用，保證各行業(yè)的健康發(fā)展。
2，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的自我管理。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)自身管理，規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易運(yùn)作，以吸引更多的企業(yè)進(jìn)場(chǎng)交易。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮好其交易場(chǎng)所的基本功能，在信息、交易撮合、價(jià)格發(fā)現(xiàn)以及交易糾紛調(diào)處等方面發(fā)揮更大的作用。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)要努力提升自己的服務(wù)水平，不能只停留在簡(jiǎn)單的交易撮合、簽證上，要抓住進(jìn)場(chǎng)公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，促進(jìn)交易前后相關(guān)程序的規(guī)范化，加強(qiáng)其監(jiān)督功能和配套服務(wù)功能。例如，對(duì)入場(chǎng)交易的企業(yè)的資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查，保證產(chǎn)權(quán)交易的合法性及交易活動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。又如，企業(yè)在產(chǎn)權(quán)交易前后有許多工作要做，但企業(yè)缺乏產(chǎn)權(quán)交易實(shí)際操作的專門知識(shí)和專業(yè)人才，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以提權(quán)評(píng)估、代辦公證、代辦工商變更登記或股權(quán)登記、稅務(wù)登記等交易前后一系列配套服務(wù)，進(jìn)一步提高其服務(wù)水平。
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關(guān)鍵詞：建筑工程；安全管理；安全教育；安全生產(chǎn)責(zé)任制
1 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)的重要性
施工企業(yè)面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如何在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳根并尋求發(fā)展，單純地尋求外部環(huán)境的改善已經(jīng)行不通了。重視企業(yè)的內(nèi)部管理、苦練內(nèi)功、加強(qiáng)企業(yè)的自身建設(shè)，樹(shù)立本企業(yè)的良好形象，從而在業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)已經(jīng)成為眾多施工企業(yè)的選擇。而現(xiàn)場(chǎng)安全管理作為全面提升企業(yè)內(nèi)部管理的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)工作，其作用越來(lái)越引起廣泛的重視。
2 安全生產(chǎn)管理
2.1安全生產(chǎn)管理體制
1、企業(yè)負(fù)責(zé)
企業(yè)法定代表人是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，要對(duì)本企業(yè)的的安全生產(chǎn)全面負(fù)責(zé)。而項(xiàng)目經(jīng)理是施工現(xiàn)場(chǎng)安全的第一責(zé)任人，建筑企業(yè)的安全生產(chǎn)施工均來(lái)自施工現(xiàn)場(chǎng)，所以整個(gè)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理都是圍繞施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的。安全管理是縱向到底橫向到邊的，企業(yè)負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)部項(xiàng)目部經(jīng)理安全員班組長(zhǎng)民工這是縱向管理，而橫向就是與之平行的部門之間的安全管理要到邊。
2、行業(yè)管理
建筑安全監(jiān)督站，就是行業(yè)管理部門，屬于政府派出機(jī)構(gòu)。它在工作職責(zé)范圍內(nèi)，行使行業(yè)管理的職能，建筑安全監(jiān)督站里又分為3個(gè)科室，分別是稽查科、安全科、管理科?；榭乒ぷ髀氊?zé)范圍是到項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡查，巡查的內(nèi)容包括項(xiàng)目部管理人員到位情況；施工現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)是否到位；文明施工情況等；并行使處罰權(quán)。安全科的工作職責(zé)范圍是平常的例行檢查與指導(dǎo)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行4個(gè)控制點(diǎn)的驗(yàn)收，對(duì)標(biāo)化工地進(jìn)行評(píng)審，對(duì)安全臺(tái)帳資料進(jìn)行檢查，對(duì)安全防護(hù)用品進(jìn)行檢查，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全隱患進(jìn)行督促整改。管理科工作職責(zé)范圍是工程前期開(kāi)工的手續(xù)及施工企業(yè)的資質(zhì)審核等。
3、國(guó)家監(jiān)察
國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施安全生產(chǎn)監(jiān)察，主要對(duì)施工企業(yè)是否具備安全生產(chǎn)條件；是否有設(shè)置相應(yīng)的安全管理機(jī)構(gòu)，審核合格給予頒發(fā)安全生產(chǎn)許可證。進(jìn)行安全事故的調(diào)查與處罰。
4、群眾監(jiān)督
一般指工會(huì)組織及勞動(dòng)者對(duì)企業(yè)的安全行為進(jìn)行監(jiān)督。《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第56條規(guī)定“勞動(dòng)者對(duì)用人單位管理人員違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，有權(quán)拒絕執(zhí)行；對(duì)危害生命安全和身體健康的行為，有權(quán)提出批評(píng)、檢舉和控告?！?這是勞動(dòng)者的一種直接監(jiān)督形式。
5、勞動(dòng)者遵章守紀(jì)
安全事故的發(fā)生大多是人的不安全行為造成的，人的不安全行為主要有：違章操作、冒險(xiǎn)蠻干、安全意識(shí)淡薄、專業(yè)技能差、違章指揮等。因此施工現(xiàn)場(chǎng)的管理人員與工人都要自覺(jué)的遵章守紀(jì)守紀(jì)，就能有效的降低安全事故的發(fā)生。
2.2施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)管理
1、消除人的不安全行
人的不安全行為主要解決的是加強(qiáng)安全教育，增強(qiáng)工人的安全意識(shí)與安全生產(chǎn)技能，讓他們能夠遵章守紀(jì)、服從指揮，拒絕招收老、弱、病、殘的工人進(jìn)場(chǎng)。
2、消除物的不安全狀態(tài)
物的不安全狀態(tài)主要解決的是使用合格的安全防護(hù)用品、做好“四口五臨邊”的防護(hù)，對(duì)施工用電、模板工程、腳手架工程、深基坑工程、塔吊和升降機(jī)的搭拆等要編制專項(xiàng)施工方案，嚴(yán)格按已審批的專項(xiàng)施工方案施工。如施工用電需采用三相五線制并實(shí)行三級(jí)漏電保護(hù)裝置；塔吊和升降機(jī)必須檢驗(yàn)合格并由持證上崗的專業(yè)人員操作等措施。
3、控制環(huán)境的不安全動(dòng)態(tài)
環(huán)境的不安全動(dòng)態(tài)主要解決的是周圍環(huán)境對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全造成的影響。其中氣象條件產(chǎn)生的影響很大，施工現(xiàn)場(chǎng)的塔吊在五級(jí)風(fēng)以上是不能吊運(yùn)的，安全管理人員就要及時(shí)制止；在雨季施工基坑時(shí)要做好排水降水工作，防止基坑由于土質(zhì)液化而坍塌；施工現(xiàn)場(chǎng)的至高點(diǎn)要設(shè)置避雷針，防止被雷電擊中；南方屬于臺(tái)風(fēng)多發(fā)的地區(qū)，臺(tái)風(fēng)季節(jié)做好臨時(shí)設(shè)施的加固措施，實(shí)時(shí)監(jiān)控臺(tái)風(fēng)動(dòng)向，在臺(tái)風(fēng)來(lái)之前要撤離臨時(shí)宿舍的人員到安全的地方。還有社會(huì)環(huán)境，如戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、傳染病期間的安全措施。
3 施工現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)責(zé)任制
3.1 項(xiàng)目經(jīng)理安全生產(chǎn)責(zé)任制
1、項(xiàng)目經(jīng)理是本項(xiàng)目安全生產(chǎn)第一責(zé)任者，負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的安全生產(chǎn)工作，要堅(jiān)持安全生產(chǎn)“五同時(shí)”，認(rèn)真貫徹國(guó)家安全生產(chǎn)方針、政策和法規(guī)。
2、做到一事一交底，事事指派專人負(fù)責(zé)，不違章指揮，認(rèn)真履行分部分項(xiàng)安全交底制度，隨時(shí)隨地檢查糾正和處理違章作人員，根據(jù)不同情節(jié)給予批評(píng)教育或?qū)嵤┙?jīng)濟(jì)罰款。
3、組織每周星期一安全活動(dòng)日，總結(jié)上周安全工作，提出本周安全要求或傳達(dá)上級(jí)有關(guān)安全文件會(huì)議精神，做好記錄。
4、每周組織有關(guān)人員對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行一次安全自檢。對(duì)檢查出的隱患問(wèn)題定人員、定時(shí)間、定措施整改落實(shí)，并做好記錄。
5、負(fù)責(zé)組織落實(shí)所管轄施工隊(duì)伍的安全教育，培訓(xùn)和持證上崗的管理工作，并做好記錄。
6、發(fā)生人身傷亡和未遂事故時(shí)，立即停止施工，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)和向上級(jí)報(bào)告，接受檢查和配合查清事故原因和責(zé)任。提出整改措施，經(jīng)上級(jí)主管部門驗(yàn)收合格后方準(zhǔn)恢復(fù)施工，不得擅自撤除現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)，強(qiáng)行復(fù)工。
7、按建設(shè)部檢查標(biāo)準(zhǔn)，組織項(xiàng)目部人員認(rèn)真落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。制定項(xiàng)目部安全管理目標(biāo)，對(duì)安全責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行分解，落實(shí)到人，并定期考核 。
8、負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)場(chǎng)使用的腳手架和機(jī)械設(shè)備等的安全防護(hù)設(shè)施的檢查驗(yàn)收，不合格者不能使用，并經(jīng)常檢查其安全使用運(yùn)行狀況，隨時(shí)解決存在的問(wèn)題。
3.2 項(xiàng)目部安全員安全生產(chǎn)責(zé)任
1、認(rèn)真貫徹國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、法令，以及上級(jí)有關(guān)規(guī)章制度、指示和精神，堅(jiān)持原則，盡職盡責(zé)。
2、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理開(kāi)展各項(xiàng)安全生產(chǎn)工作，定時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)本項(xiàng)目安全生產(chǎn)情況。參與編制安全技術(shù)專項(xiàng)施工方案。
3、督促項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)，組織職工學(xué)習(xí)安全技術(shù)操作規(guī)程和定期進(jìn)行安全思想教育。
4、行使安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查權(quán)，負(fù)責(zé)日常安全監(jiān)督檢查工作，隨時(shí)隨地督促有關(guān)人員解決不安全問(wèn)題和制止違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)行為。遇重大險(xiǎn)情或事故隱患，有權(quán)責(zé)令停工，立即采取妥善措施或上報(bào)處理。
5、負(fù)責(zé)組織新工人進(jìn)行三級(jí)安全生產(chǎn)教育，及特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、考核、持證作業(yè)情況的監(jiān)督檢查。
6、負(fù)責(zé)工傷事故的統(tǒng)計(jì)上報(bào)工作，參加傷亡事故的調(diào)查處理。
7、作好本項(xiàng)目安全生產(chǎn)資料的管理以及其他安全檔案工作。
3.3 各生產(chǎn)班組和職工安全生產(chǎn)責(zé)任制
1、遵守國(guó)家法令和安全生產(chǎn)操作規(guī)程與規(guī)章制度，不違章作業(yè)，有權(quán)拒絕違章指揮和安全設(shè)施不完善的危險(xiǎn)區(qū)域施工。無(wú)有效安全措施的有權(quán)停止作業(yè)，匯報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理提出整改意見(jiàn)。
2、正確使用勞動(dòng)保護(hù)用品和安全設(shè)施，愛(ài)護(hù)機(jī)械電器等施工設(shè)備，不準(zhǔn)非本工種人員操作機(jī)械、電器。
3、學(xué)習(xí)熟悉安全技術(shù)操作規(guī)程和上級(jí)安全部門的規(guī)章制度遵守安全生產(chǎn)"六大紀(jì)律"和十項(xiàng)安全技術(shù)措施，努力提高自我保護(hù)意識(shí)和增強(qiáng)自我保護(hù)能力。
4、職工之間，應(yīng)相互監(jiān)督，制止違章作業(yè)和冒險(xiǎn)作業(yè)，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目經(jīng)理和安全員立即整改，在確保安全的前提下安全作業(yè)。
5、發(fā)生工傷事故，及時(shí)搶救，并立即報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)，如實(shí)向上級(jí)反映情況。
4 施工現(xiàn)場(chǎng)安全檢查
1、 安全管理檢查的項(xiàng)目包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制、目標(biāo)管理、施工組織設(shè)計(jì)，分部（分項(xiàng)）工程安全技術(shù)交底、安全檢查、安全教育、班前安全活動(dòng)、特種作業(yè)持證上崗、工傷事故處理和安全標(biāo)志十項(xiàng)內(nèi)容。
2、 文明施工檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：現(xiàn)場(chǎng)圍擋、封閉管理、施工場(chǎng)地、材料堆放、現(xiàn)場(chǎng)宿舍、現(xiàn)場(chǎng)防火、治安綜合治理、施工現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)牌、生活設(shè)施、保健急救、社區(qū)服務(wù)十一項(xiàng)內(nèi)容。
3、 腳手架檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：立桿基礎(chǔ)、架體與建筑結(jié)構(gòu)拉結(jié)點(diǎn)、構(gòu)件間距與剪刀撐、防護(hù)欄桿、交底與驗(yàn)收、卸料平臺(tái)、安全通道。
4、 基坑支護(hù)安全檢查項(xiàng)目應(yīng)包括：施工方案、臨邊防護(hù)、坑壁支護(hù)、排水措施、坑邊荷載、上下通道、土方開(kāi)挖、基坑支護(hù)變形監(jiān)測(cè)和作業(yè)環(huán)境九項(xiàng)內(nèi)容。
5、模板工程安全檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：施工方案、支撐系統(tǒng)。立柱穩(wěn)定、施工荷載、模板存放、支拆模板、模板驗(yàn)收、混凝土強(qiáng)度、運(yùn)輸?shù)缆泛妥鳂I(yè)環(huán)境十項(xiàng)內(nèi)容。
6、“三寶” 、“四口”防護(hù)檢查應(yīng)包括：安全帽、安全網(wǎng)、安全帶、樓梯口、電梯井口、預(yù)留洞口、坑井口、通道口及陽(yáng)臺(tái)、樓板、屋面等臨邊使用及防護(hù)情況。
7、 施工用電檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：外電防護(hù)、接地與接零保護(hù)系統(tǒng)、配電箱、開(kāi)關(guān)箱、現(xiàn)場(chǎng)照明、配電線路、電器裝置、變配電裝置和用電檔案九項(xiàng)內(nèi)容。
8、物料提升機(jī)檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：架體制作、限位保險(xiǎn)裝置、架體穩(wěn)定、鋼絲繩、樓層卸料平臺(tái)防護(hù)、吊籃、安裝驗(yàn)收、架體、傳動(dòng)系統(tǒng)、聯(lián)絡(luò)信號(hào)、卷?yè)P(yáng)機(jī)操作棚和避雷十二項(xiàng)內(nèi)容。
9、施工電梯檢查的內(nèi)容應(yīng)包括：安全裝置、安全防護(hù)、司機(jī)、荷載、安裝與拆卸、安裝驗(yàn)收、架體穩(wěn)定、聯(lián)絡(luò)信號(hào)、電氣安全和避雷十項(xiàng)內(nèi)容。
10、 塔吊檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：力矩限制器、限位器、保險(xiǎn)裝置、附墻裝置與夾軌鉗、安裝與拆卸、塔吊指揮、路基與軌道、電氣安全、多塔作業(yè)和安裝驗(yàn)收十項(xiàng)內(nèi)容。
11、 起重吊裝安全檢查的項(xiàng)目應(yīng)包括：施工方案、起重機(jī)械、鋼絲繩與地錨、吊點(diǎn)、司機(jī)、指揮、地耐力、起重作業(yè)、高處作業(yè)、作業(yè)平臺(tái)、構(gòu)件堆放、警戒和操作工十二項(xiàng)內(nèi)容。
12、施工機(jī)具檢查對(duì)施工中使用的平刨、圓盤鋸、手持電動(dòng)工具、鋼筋機(jī)械、電焊機(jī)、攪拌機(jī)、氣瓶、翻斗車、潛水泵和打樁機(jī)械十種施工機(jī)具安全狀況的評(píng)價(jià)。
5 施工現(xiàn)場(chǎng)安全隱患整改
施工現(xiàn)場(chǎng)所查出來(lái)的安全隱患要落實(shí)整改，要落實(shí)的責(zé)任人，進(jìn)行三定原則即定整改時(shí)間、定整改責(zé)任人、定整改方案，未整改完成的不準(zhǔn)恢復(fù)施工。
[論文關(guān)鍵詞]：公司債券債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制
1引言
以前，我國(guó)監(jiān)管部門對(duì)公司債券市場(chǎng)實(shí)行的嚴(yán)格管制涉及公司債券發(fā)行主體和發(fā)行規(guī)模限制、利率管制、投資規(guī)模管制等，多頭監(jiān)管、交叉監(jiān)管等現(xiàn)象的存在，完善的政府監(jiān)管體制并未建成。
政府對(duì)債券市場(chǎng)的監(jiān)管手段是一門科學(xué)和藝術(shù)的結(jié)合，如何合理監(jiān)管又科學(xué)地培育市場(chǎng)良性發(fā)展是當(dāng)前研究的課題。為了促進(jìn)公司債券市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，不僅需要制定相關(guān)的法律法規(guī)來(lái)規(guī)范各個(gè)參與主體的行為，而且需要由政府部門對(duì)各個(gè)主體行為進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)那些不遵守法律法規(guī)規(guī)范的行為予以制止，對(duì)那些違法違規(guī)行為予以糾正，對(duì)那些故意或惡意違法違規(guī)行為予以打擊，以維護(hù)資本市場(chǎng)的正常運(yùn)行秩序。
2004年初國(guó)九條頒布以后，我國(guó)證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)12個(gè)部委成立了六個(gè)專題小組來(lái)促進(jìn)資本市場(chǎng)的發(fā)展，其他五個(gè)小組如拓寬證券公司融資渠道專題工作小組、完善資本市場(chǎng)稅收政策專題工作小組、積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置專題工作小組、鼓勵(lì)合規(guī)資金入市專題工作小組、完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者試點(diǎn)方面的專題工作小組的政策相繼落實(shí)，唯有“積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)專題工作小組”的政策建議沒(méi)有得到落實(shí)。主要問(wèn)題是有關(guān)監(jiān)管部門對(duì)公司債券市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管未達(dá)成共識(shí)。
直到2007年初召開(kāi)的全國(guó)金融工作會(huì)議才肯定了公司債券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管的思路，賦予證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管我國(guó)公司債券市場(chǎng)的發(fā)行和交易的職能，公司債券的發(fā)行、信息披露、上市交易、結(jié)算等監(jiān)管制度，現(xiàn)已明確由國(guó)家證券監(jiān)管部門統(tǒng)一管理，有利于公司債券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
應(yīng)該說(shuō)至此國(guó)九條提出的我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的主要思路都得到了落實(shí)，中國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)已經(jīng)形成。
2改進(jìn)政府部門監(jiān)管機(jī)制
對(duì)公司債券市場(chǎng)的政府行政監(jiān)管分以下三點(diǎn)。
1．健全公司債券市場(chǎng)的法律法規(guī)建設(shè)，保證公司債券市場(chǎng)“公平、公正、公開(kāi)”地運(yùn)行?，F(xiàn)有的《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》僅對(duì)公司債券發(fā)行條件、發(fā)行程序和債權(quán)人利益保護(hù)等進(jìn)行了規(guī)定，為了保證公司債券市場(chǎng)的健康發(fā)展，仍要建立健全相關(guān)法律法規(guī)。如制定《公司債券法》等。
2．加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人和投資者進(jìn)行監(jiān)管。我國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷過(guò)發(fā)債公司缺乏誠(chéng)信，債券到期不能及時(shí)兌付；投資者缺乏風(fēng)險(xiǎn)意思，沒(méi)把公司債券當(dāng)投資行為而當(dāng)儲(chǔ)蓄行為，當(dāng)公司債券到期出現(xiàn)信用危機(jī)時(shí)，自己難以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而向政府施壓，使得政府在發(fā)展公司債券問(wèn)題上有所顧慮，影響了公司債券市場(chǎng)的正常發(fā)展。出現(xiàn)這種現(xiàn)象說(shuō)明政府監(jiān)管不到位或是監(jiān)管錯(cuò)位，在防范和化解公司債券信用風(fēng)險(xiǎn)方面，缺乏足夠有力的政策制度和應(yīng)急措施，對(duì)發(fā)行人履行信用職責(zé)方面監(jiān)管不力。所以，政府監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司債券發(fā)行人和投資人的監(jiān)管力度和監(jiān)管水平，保障公司債券市場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展。2007年底我國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)招考的六十名稽查人員，表明提高稽查辦案的效率和水平越來(lái)越受到證監(jiān)會(huì)的重視。
3．加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。參與公司債券運(yùn)作的中介機(jī)構(gòu)主要有信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。這些中介機(jī)構(gòu)的工作性質(zhì)都是為了給投資者提供公司債券全面信息，提高發(fā)行人的透明度，使投資者能夠做出理性的判斷，自主決策。因此，政府監(jiān)管部門要求這些中介機(jī)構(gòu)盡職盡責(zé)，遵守國(guó)家法律法規(guī)和職業(yè)道德，加強(qiáng)自律意識(shí)，所做出的決定和提供的結(jié)果，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，杜絕虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
3加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)監(jiān)管
在2007年初的全國(guó)金融工作會(huì)議上，總理強(qiáng)調(diào)“要完善債券管理體制、市場(chǎng)化發(fā)行機(jī)制和發(fā)債主體的自我約束機(jī)制”，中央文件進(jìn)一步指出，要“建立健全債券市場(chǎng)主體的信用責(zé)任機(jī)制和債
券信用評(píng)級(jí)制度，提高債券發(fā)行主體的市場(chǎng)透明度，發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和投資機(jī)構(gòu)的功能和作用”，要“改進(jìn)債券發(fā)行方式，建立健全以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的發(fā)行機(jī)制”。歸結(jié)起來(lái)，就是要有效發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用，完善市場(chǎng)化約束機(jī)制，健全債券信用責(zé)任機(jī)制。
公司債券的具體監(jiān)管工作可分別由不同的監(jiān)管部門負(fù)責(zé)。例如，考慮到目前我國(guó)金融分業(yè)監(jiān)管體制將繼續(xù)存在，各類金融機(jī)構(gòu)公司債券的具體發(fā)行監(jiān)管和操作可繼續(xù)由對(duì)應(yīng)的監(jiān)管部門實(shí)施，但各個(gè)監(jiān)管部門都應(yīng)按照《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管。
社會(huì)中介機(jī)構(gòu)主要包括五種提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)：主承銷商、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和債券登記托管機(jī)構(gòu)。這些中介機(jī)構(gòu)在公司債券市場(chǎng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，是有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者利益及促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的重要保證。信息披露的真實(shí)性和信用評(píng)級(jí)的可靠性，在很大程度上依賴于各利益相關(guān)者的盡責(zé)態(tài)度，包括主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，財(cái)務(wù)報(bào)表虛假、信息披露不真實(shí)、信用評(píng)級(jí)失真等情況，與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信和盡責(zé)有很大關(guān)系。因此，在出現(xiàn)財(cái)務(wù)報(bào)表虛假、信息披露不實(shí)等問(wèn)題時(shí)，監(jiān)管當(dāng)局都會(huì)依據(jù)相關(guān)法律，嚴(yán)肅追究有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。如安然公司的破產(chǎn)便直接導(dǎo)致了安達(dá)信這樣一個(gè)有90多年歷史的世界級(jí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所退出審計(jì)市場(chǎng)。
目前，在我國(guó)公司債券市場(chǎng)的管理中，對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出了相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范。但由于債券發(fā)行采用嚴(yán)格的審批制度，實(shí)際上是監(jiān)管當(dāng)局承擔(dān)了對(duì)發(fā)行人資質(zhì)的判斷，而對(duì)中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)行為尚未建立嚴(yán)格的責(zé)任機(jī)制和有效的約束機(jī)制，主承銷商的盡職調(diào)查、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的財(cái)務(wù)審計(jì)、律師事務(wù)所的合規(guī)檢查、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債券信用評(píng)級(jí)往往成為債券發(fā)行的一種程序需要，這些中介機(jī)構(gòu)的作用并沒(méi)有得到有效發(fā)揮。要建立公司債券的市場(chǎng)化運(yùn)作框架，除了監(jiān)管當(dāng)局改革債券發(fā)行管理體制外，還要進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的信用責(zé)任，嚴(yán)格要求這些中介機(jī)構(gòu)為其業(yè)務(wù)行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。促進(jìn)承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的行業(yè)自律，建立和完善職業(yè)、行業(yè)的準(zhǔn)則和規(guī)范，同時(shí)建立健全對(duì)不盡職和違規(guī)中介機(jī)構(gòu)的懲戒機(jī)制，加大對(duì)違法違規(guī)行為的懲處力度，構(gòu)建對(duì)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的有效市場(chǎng)約束，形成保護(hù)投資者權(quán)益的市場(chǎng)化機(jī)制。為此，應(yīng)抓緊制定相關(guān)法規(guī)，通過(guò)立法明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員的法律責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)相關(guān)利益主體的法律約束力，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為。
總之，只要牢牢把握住公司債券的機(jī)構(gòu)投資者定位，依托場(chǎng)外市場(chǎng)；注重發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用，不斷完善信息披露和信用評(píng)級(jí)制度，強(qiáng)化市場(chǎng)參與各方的信用責(zé)任及違約責(zé)任；在此基礎(chǔ)上，切實(shí)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，逐步放松管制，鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新，我國(guó)公司債券市場(chǎng)就一定會(huì)步入可持續(xù)發(fā)展的大好局面。
4結(jié)論
為企業(yè)、投資人、中介機(jī)構(gòu)的利益在公司債券市場(chǎng)中的分配提供法律保障。逐漸讓公司債券市場(chǎng)在我國(guó)證券市場(chǎng)中得到規(guī)范發(fā)展，使公司債券融資方式在資本市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，以推動(dòng)我國(guó)證券市場(chǎng)整體發(fā)展。我國(guó)公司債券市場(chǎng)發(fā)展起步較晚，直到2007年才正式啟動(dòng)。很多理論問(wèn)題處在探索階段。本文就我國(guó)公司債券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制問(wèn)題進(jìn)行了粗淺的分析。從改進(jìn)政府部門監(jiān)管到加強(qiáng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，都會(huì)給公司債券市場(chǎng)的發(fā)展起積極的推動(dòng)作用。今后若干年，我國(guó)政府在積極支持公司債券市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)上，制定完善的法律法規(guī)，規(guī)范和監(jiān)督公司債券市場(chǎng)。
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【5】史文清．證券市場(chǎng)監(jiān)管導(dǎo)論．北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001年5月
【6】中華人民共和國(guó)《證券法》，2005年10月
一、工作目標(biāo)
以、總理關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重要指示批示精神為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)省委省政府和市委市政府的決策部署以及省市有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)安全生產(chǎn)工作的批示指示精神，進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)，按照“全面檢查、嚴(yán)格執(zhí)法、徹底整治”的要求，以堅(jiān)決遏制重特大事故為重點(diǎn)，堅(jiān)持全面檢查與督查督辦相結(jié)合、企業(yè)自查與嚴(yán)格執(zhí)法相結(jié)合、屬地負(fù)責(zé)與部門督導(dǎo)相結(jié)合，集中開(kāi)展大排查大督查大整治專項(xiàng)行動(dòng)，依法嚴(yán)懲一批違法違規(guī)行為，徹底治理一批嚴(yán)重事故隱患，關(guān)閉取締一批違法違規(guī)和不符合安全生產(chǎn)條件的企業(yè)，聯(lián)合懲戒一批嚴(yán)重失信企業(yè)，全面推動(dòng)落實(shí)各方安全工作責(zé)任和各項(xiàng)安全防范措施，堅(jiān)決遏制重特大事故發(fā)生，為全縣經(jīng)濟(jì)運(yùn)行創(chuàng)造穩(wěn)定的安全生產(chǎn)氛圍。
二、工作原則
（一）堅(jiān)持“企業(yè)主體”原則。企業(yè)要落實(shí)主體責(zé)任，對(duì)各部門督查檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱患要認(rèn)真梳理，建立臺(tái)賬，逐項(xiàng)落實(shí)整改領(lǐng)導(dǎo)、整改責(zé)任人、整改期限和整改措施，做到“誰(shuí)整改、誰(shuí)簽字、誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)簽字”。
（二）堅(jiān)持“屬地管理”原則。各相關(guān)股室、所（分局）要嚴(yán)格按照“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”安全生產(chǎn)責(zé)任制要求，落實(shí)問(wèn)題隱患整改督辦責(zé)任，執(zhí)行整改銷號(hào)制度，做到整改歸檔、資料齊全、責(zé)任清晰、閉環(huán)管理。
（三）堅(jiān)持“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。各分管領(lǐng)導(dǎo)要履行“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必須管安全”監(jiān)管責(zé)任，按照“一崗雙責(zé)”要求具體抓好落實(shí)。
三、工作內(nèi)容
推動(dòng)全縣各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門不斷完善和落實(shí)全系統(tǒng)安全生產(chǎn)責(zé)任和管理制度,深入排查市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)各類安全隱患并跟蹤督查督辦，直至隱患消除。
（一）食品安全監(jiān)管方面
推動(dòng)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)落實(shí)食品安全生產(chǎn)主體責(zé)任，督促食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立食品質(zhì)量安全、安全生產(chǎn)“第一責(zé)任人”的意識(shí)，建立健全及完善各項(xiàng)制度措施，加強(qiáng)從業(yè)人員食品安全及安全生產(chǎn)的培訓(xùn)、教育，對(duì)自查自糾過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各種隱患問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改。
1.嚴(yán)查食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)安全生產(chǎn)工作。首先，要全面督查食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)原輔料進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程控制、出廠檢驗(yàn)等制度，確保食品質(zhì)量安全。其次，要督促庫(kù)存食用酒精或高度白酒等易燃易爆物品的企業(yè)排查庫(kù)房是否符合存儲(chǔ)條件，生產(chǎn)加工車間內(nèi)粉塵密度較大的企業(yè)除塵設(shè)備安裝是否滿足需要、電器設(shè)備是否安裝防爆裝置、是否定期清理積塵等。還要排查生產(chǎn)加工中用電量較大、廠房車間較陳舊、生產(chǎn)用電線路老化、生產(chǎn)相關(guān)設(shè)備設(shè)施及原輔料等屬易燃物品的生產(chǎn)企業(yè)，是否定期開(kāi)展防火隱患排查以及生產(chǎn)過(guò)程中，涉及使用大池腌漬、發(fā)酵工藝的醬腌菜、果脯等食品生產(chǎn)企業(yè)（含小作坊），是否建立并有效執(zhí)行相關(guān)操作流程及制度。
2.嚴(yán)查食品流通重點(diǎn)環(huán)節(jié)安全隱患。以酒類、校園周邊、農(nóng)村食品市場(chǎng)、食品倉(cāng)儲(chǔ)、冷庫(kù)及冷凍冷藏、小經(jīng)營(yíng)店等為重點(diǎn)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，督促經(jīng)營(yíng)單位健全安全生產(chǎn)制度、加強(qiáng)人員培訓(xùn)、開(kāi)展應(yīng)急處置演練及安全生產(chǎn)宣傳。嚴(yán)查摻雜使假、山寨食品、超過(guò)保質(zhì)期或“腐敗變質(zhì)”、食品，嚴(yán)厲整治食品與非食品混放經(jīng)營(yíng)、進(jìn)貨查驗(yàn)及索證索票制度落實(shí)把關(guān)不嚴(yán)等突出問(wèn)題；督促食品經(jīng)營(yíng)者排查、消除易燃易爆品、碼垛、冷凍冷藏介質(zhì)等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患問(wèn)題。
3.嚴(yán)查餐飲服務(wù)單位安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。嚴(yán)查從業(yè)人員健康管理工作，嚴(yán)格落實(shí)食品安全管理員法規(guī)知識(shí)年度抽查考核制度（合格率達(dá)90%以上），監(jiān)督抽考企業(yè)覆蓋率達(dá)95%以上；嚴(yán)格落實(shí)餐飲單位執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票、加工操作、餐飲具洗消保潔、“公筷公勺公夾”分餐等制度；嚴(yán)格排查食品與非食品混放、“五防”措施不到位、環(huán)境衛(wèi)生不達(dá)標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)訂餐不規(guī)范等安全風(fēng)險(xiǎn)隱患；全面排查學(xué)校食堂食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，從“互聯(lián)網(wǎng)+明廚亮灶”實(shí)施、陪餐制度落實(shí)等方面督促學(xué)校食堂落實(shí)食品安全校長(zhǎng)第一責(zé)任人責(zé)任。
（二）藥品、醫(yī)療器械及化妝品監(jiān)管方面
1.在藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)領(lǐng)域，重點(diǎn)檢查企業(yè)是否建立健全安全生產(chǎn)、消防、人員防護(hù)等管理制度并對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行安全生產(chǎn)知識(shí)的崗位培訓(xùn)；企業(yè)是否配備了安全生產(chǎn)的設(shè)施設(shè)備，消防設(shè)施是否在有效期內(nèi)，重點(diǎn)生產(chǎn)部位是否使用防爆燈；企業(yè)生產(chǎn)中使用的酒精、汽油等危險(xiǎn)化學(xué)品是否專庫(kù)存放、專人管理，專庫(kù)是否遠(yuǎn)離其它建筑物；實(shí)驗(yàn)用化學(xué)試劑是否專庫(kù)或?qū)９翊娣?，易制毒試劑是否專柜存放并雙人管理；毒性藥材是否在視頻的監(jiān)控下，視頻是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；企業(yè)實(shí)驗(yàn)室管理是否規(guī)范并具有良好的通風(fēng)設(shè)施；醫(yī)用氧生產(chǎn)企業(yè)是否按安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，醫(yī)用氣瓶是否經(jīng)檢驗(yàn)并在有效期內(nèi)，是否配備防靜電設(shè)施和防靜電工作服；企業(yè)是否嚴(yán)格按照生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)，是否有不按批準(zhǔn)的處方工藝生產(chǎn)、擅自降低生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和條件、非法添加等行為；中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)是否存在外購(gòu)飲片分包裝、染色增重、參雜使假、非法添加、出租出借證照、走票過(guò)票和未經(jīng)檢驗(yàn)銷售中藥飲片等違法違規(guī)行為；企業(yè)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否真實(shí)完整可溯源，是否存在編造生產(chǎn)、檢驗(yàn)記錄,隨意刪改、任意取舍數(shù)據(jù)等違法違規(guī)行為；企業(yè)是否落實(shí)質(zhì)量受權(quán)人制度，是否建立和落實(shí)停/復(fù)產(chǎn)報(bào)告制度情況；企業(yè)是否建立和落實(shí)ADR/不良事件監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度。
2.在藥品、醫(yī)療器械、化妝品流通使用領(lǐng)域，嚴(yán)厲打擊無(wú)證經(jīng)營(yíng)、非法渠道進(jìn)貨、不按照規(guī)定條件儲(chǔ)存運(yùn)輸、貨賬票證款不一致、記錄做假等行為；持續(xù)開(kāi)展中藥飲片專項(xiàng)整治，嚴(yán)厲打擊采購(gòu)銷售使用不合格中藥飲片行為；疫苗、血液制品等經(jīng)營(yíng)使用單位的冷鏈設(shè)施設(shè)備、溫濕度監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理是否符合要求，各項(xiàng)記錄是否規(guī)范，是否存在購(gòu)進(jìn)、使用過(guò)期疫苗問(wèn)題；特殊藥品經(jīng)營(yíng)使用單位是否嚴(yán)格執(zhí)行特殊藥品管理制度，做到流向可追根溯源，確保不發(fā)生特殊藥品流弊事件；嚴(yán)肅整治執(zhí)業(yè)藥師“掛證”行為，對(duì)掛證企業(yè)嚴(yán)格按照國(guó)家藥品監(jiān)督管理局規(guī)定進(jìn)行處罰；加強(qiáng)含麻制劑的監(jiān)督管理；加強(qiáng)城鄉(xiāng)結(jié)合部和農(nóng)村地區(qū)等監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)和區(qū)域的藥品、醫(yī)療器械、化妝品質(zhì)量的監(jiān)督檢查；加強(qiáng)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械流通和使用環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查；重點(diǎn)打擊流通環(huán)節(jié)違法經(jīng)營(yíng)注射用透明質(zhì)酸鈉、、隱形眼鏡等違法行為；重點(diǎn)打擊化妝品非法添加藥物成分、生產(chǎn)未經(jīng)批準(zhǔn)特殊用途化妝品等違法行為。
（三）特種設(shè)備安全監(jiān)管方面
重點(diǎn)圍繞全縣特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用單位“三落實(shí)，兩有證，一檢驗(yàn)，一預(yù)案”（即落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、責(zé)任人員、管理制度，特種設(shè)備有使用登記，管理人員和作業(yè)人員有上崗證，設(shè)備定期進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)，建立事故應(yīng)急預(yù)案）、建立運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重機(jī)制工作情況兩個(gè)方面，突出“四個(gè)重點(diǎn)”，即：突出危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)壓力容器、壓力管道、氣瓶等重點(diǎn)設(shè)備，突出學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院、商場(chǎng)、賓館、公園等公眾聚集場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所、重點(diǎn)區(qū)域等電梯、大型游樂(lè)設(shè)施，突出“國(guó)慶”“中秋”等重點(diǎn)時(shí)節(jié)，突出生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用單位落實(shí)主體責(zé)任問(wèn)題。
1.危險(xiǎn)化學(xué)品相關(guān)特種設(shè)備。重點(diǎn)監(jiān)督檢查各工業(yè)園區(qū)及?；废嚓P(guān)特種設(shè)備的生產(chǎn)和使用單位、氣瓶（移動(dòng)式壓力容器）充裝單位，重點(diǎn)排查整治盛裝毒性危害介質(zhì)、易燃易爆介質(zhì)等高危介質(zhì)的固定式壓力容器、壓力管道、移動(dòng)式壓力容器以及各類氣瓶等?；废嚓P(guān)特種設(shè)備的安全隱患。
2.公眾聚集場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所、重點(diǎn)區(qū)域等電梯、大型游樂(lè)設(shè)施。電梯重點(diǎn)整治日常自行檢查和維護(hù)保養(yǎng)落實(shí)等不符合規(guī)范要求等問(wèn)題。大型游樂(lè)設(shè)施重點(diǎn)整治設(shè)備無(wú)證制造、未按規(guī)定辦理使用登記、未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格使用、未按規(guī)定配置專（兼）職管理人員及持證作業(yè)人員等問(wèn)題。
3.鍋爐、起重機(jī)械及場(chǎng)（廠）內(nèi)專用車輛。持續(xù)強(qiáng)化對(duì)煤改氣煤改油鍋爐、工程建設(shè)領(lǐng)域起重機(jī)械、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用車輛等特種設(shè)備的安全監(jiān)管，重點(diǎn)排查事故隱患和薄弱環(huán)節(jié)，切實(shí)消除安全隱患，有效防范事故發(fā)生。
4.特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員管理和教育。特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用單位落實(shí)各項(xiàng)特種設(shè)備安全管理制度和崗位安全責(zé)任，加強(qiáng)特種設(shè)備經(jīng)常性安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉本崗位的安全操作規(guī)程，掌握操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的責(zé)任和義務(wù)。嚴(yán)禁未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和未持證特種設(shè)備從業(yè)人員上崗作業(yè)。
5.雙重預(yù)防機(jī)制建立并有效運(yùn)行。督促特種設(shè)備生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用單位健全完善安全風(fēng)險(xiǎn)防控和隱患排查治理機(jī)制，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、治理和消除本單位安全事故隱患。根據(jù)在用特種設(shè)備特性，制定有針對(duì)性和操作性的專項(xiàng)應(yīng)急救援預(yù)案，定期開(kāi)展應(yīng)急救援演練，提高從業(yè)人員的應(yīng)急處置能力。
（四）工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管方面
摸清轄區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品及獲證企業(yè)戶數(shù)，建立臺(tái)賬，健全完善企業(yè)質(zhì)量檔案；加大安全隱患排查力度，及時(shí)排查安全隱患。確保產(chǎn)品質(zhì)量安全，防止質(zhì)量安全事故發(fā)生。
四、工作安排
（一）深入開(kāi)展大排查行動(dòng)。從9月至10月底，在全縣范圍內(nèi)深入開(kāi)展安全生產(chǎn)大排查。企業(yè)系統(tǒng)排查、鄉(xiāng)鎮(zhèn)所全面檢查、縣局督導(dǎo)督查，要做到“三個(gè)結(jié)合”：一是重點(diǎn)部位、重點(diǎn)領(lǐng)域與重要時(shí)期節(jié)點(diǎn)檢查相結(jié)合；二是企業(yè)自查自檢與部門全面檢查相結(jié)合；三是督導(dǎo)督查與執(zhí)法檢查相結(jié)合。嚴(yán)查行業(yè)監(jiān)管責(zé)任、企業(yè)主體責(zé)任、執(zhí)行制度和規(guī)范要求情況；同時(shí)要認(rèn)真落實(shí)查隱患排查治理情況，要堅(jiān)持邊檢查邊整改，以檢查促整改。
（二）深入開(kāi)展大督查行動(dòng)。從10月至12月，在全縣范圍開(kāi)展大督查，縣局成立4個(gè)綜合督查組，不定期對(duì)專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)行綜合督查，對(duì)排查出的重大問(wèn)題隱患進(jìn)行跟蹤整治、銷號(hào)管理，對(duì)工作履職不力、問(wèn)題隱患不整改或整改不徹底導(dǎo)致事故發(fā)生的進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，依法嚴(yán)格追究相關(guān)單位和負(fù)責(zé)人責(zé)任。
（三）深入開(kāi)展大整治行動(dòng)。從10月至12月，在全縣范圍內(nèi)深入開(kāi)展“打非治違”專項(xiàng)行動(dòng)，依法依規(guī)、依據(jù)政策，嚴(yán)厲打擊各類非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，堅(jiān)決治理糾正違規(guī)違章作業(yè)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改事故隱患，有效防范和堅(jiān)決遏制各類事故發(fā)生。
五、工作要求
(一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)?？h局成立安全生產(chǎn)大排查大督查大整治專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組并成立4個(gè)督查組，負(fù)責(zé)專項(xiàng)行動(dòng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與督導(dǎo)檢查工作。各單位要高度重視，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)協(xié)作配合，精心組織實(shí)施。統(tǒng)一組織精干力量，統(tǒng)一法規(guī)政策執(zhí)行，統(tǒng)一檢查辦案程序和標(biāo)準(zhǔn)，有針對(duì)性地開(kāi)展大排查大督查大整治專項(xiàng)行動(dòng)，確保整治行動(dòng)取得實(shí)效。
(二）嚴(yán)格履職盡責(zé)。要提高專項(xiàng)工作的針對(duì)性和實(shí)效性，務(wù)求發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、消除隱患、防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的線索追根溯源、一查到底。各督查組要堅(jiān)持全面檢查與督查督辦相結(jié)合、企業(yè)自查與嚴(yán)格執(zhí)法相結(jié)合，督促各所（分局）嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)屬地管理責(zé)任和監(jiān)管責(zé)任，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)建立安全隱患問(wèn)題清單，現(xiàn)場(chǎng)反饋相關(guān)責(zé)任單位。
關(guān)鍵詞：建立 食品生產(chǎn) 質(zhì)量安全 監(jiān)管機(jī)制
近幾年，通過(guò)全國(guó)集中開(kāi)展的產(chǎn)品質(zhì)量和食品安全專項(xiàng)整治行動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量特別是食品的質(zhì)量狀況明顯好轉(zhuǎn)，食品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理水平較大幅度增強(qiáng)，但食品生產(chǎn)加工小企業(yè)小作坊量大面廣，質(zhì)量狀況不穩(wěn)定，仍然給廣大消費(fèi)者的人身健康造成威脅，也是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。通過(guò)開(kāi)展的食品質(zhì)量安全專項(xiàng)整治，加大力度打擊制售假冒偽劣的同時(shí)，探索標(biāo)本兼治之策，建立起食品生產(chǎn)質(zhì)量安全長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，已勢(shì)在必行。經(jīng)過(guò)多年的相關(guān)綜合業(yè)務(wù)管理和質(zhì)量監(jiān)督檢查，筆者認(rèn)為只采取幾次專項(xiàng)整治活動(dòng)是不能奏效的，只是治標(biāo)不治本。只有采取多種措施并舉，多管齊下，發(fā)揮其綜合功能與整體效應(yīng)才行之有效。具體措施如下：
1、建立轄區(qū)分片包干制和巡回檢查制，使轄區(qū)內(nèi)每個(gè)區(qū)域都在質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)控之中
即按照國(guó)家質(zhì)檢總局《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)打假責(zé)任考核辦法》（試行）（國(guó)質(zhì)檢〔2004〕433號(hào)）的要求，把轄區(qū)內(nèi)每個(gè)區(qū)域，包括街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及城鄉(xiāng)結(jié)合部，劃分若干個(gè)責(zé)任區(qū)，將各責(zé)任區(qū)內(nèi)的食品生產(chǎn)質(zhì)量安全任務(wù)落實(shí)到責(zé)任區(qū)責(zé)任人，實(shí)行分片包干制。明確各責(zé)任區(qū)負(fù)責(zé)對(duì)本責(zé)任區(qū)假冒偽劣產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、藏匿等違法活動(dòng)進(jìn)行調(diào)查、檢查、依法處理和向本局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告的職責(zé)。并采取與食品生產(chǎn)加工企業(yè)簽訂“落實(shí)打假目標(biāo)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任書(shū)”、“食品生產(chǎn)加工企業(yè)質(zhì)量安全承諾書(shū)”等辦法進(jìn)一步明確食品生產(chǎn)企業(yè)法人第一責(zé)任人責(zé)任。同時(shí)，還要制度化規(guī)定責(zé)任人，必須定期不定期地到責(zé)任片區(qū)巡查走訪和監(jiān)督檢查，隨時(shí)掌握企業(yè)的生產(chǎn)情況，有沒(méi)有制假窩點(diǎn)等等。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有假冒偽劣行為，立即依法處理。這項(xiàng)工作真正做好了，假冒偽劣的源頭就堵住了。
2、進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任
企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體，也是質(zhì)量安全責(zé)任的主體。切實(shí)落實(shí)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任，履行質(zhì)量安全義務(wù)，建立健全質(zhì)量安全工作體系，采取多種措施，防止和減少質(zhì)量安全事故的發(fā)生，是保障質(zhì)量安全的治本之策。通過(guò)真正嚴(yán)格落實(shí)“企業(yè)質(zhì)量安全承諾制、崗位責(zé)任制、自查自糾制、質(zhì)量分析會(huì)制、質(zhì)量信息報(bào)告制、人員教育培訓(xùn)制、完善進(jìn)銷臺(tái)帳制和建立產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)”等諸制度，才是確保產(chǎn)品質(zhì)量安全最重要、最有效的措施之一。
3、實(shí)行舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，動(dòng)員人民群眾參與監(jiān)督
由于食品生產(chǎn)具有規(guī)模小，工藝簡(jiǎn)單，技術(shù)含量不高，且量大分散面廣、易流動(dòng)等特點(diǎn)，特別是醬油、食醋、小型白酒生產(chǎn)、小食品、飲料加工等生產(chǎn)企業(yè)，多為家庭作坊式，量大面廣，多數(shù)比較隱蔽不易發(fā)現(xiàn)，加之質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督人員人手不夠等（縣區(qū)局一般10人左右）。僅靠質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督人員分片包干、巡查監(jiān)督，還很難做到疏而不漏。因此，必須發(fā)動(dòng)群眾、依靠群眾，把制假行為置于廣大人民群眾的監(jiān)督之下，制假者就無(wú)處可藏，就會(huì)無(wú)生存之地。按照財(cái)政部《舉報(bào)制售假冒偽劣產(chǎn)品違法犯罪活動(dòng)有功人員獎(jiǎng)勵(lì)辦法》（財(cái)行〔2001〕175號(hào)）的規(guī)定，建立有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，能夠極大地調(diào)動(dòng)群眾參與的積極性。
4、嚴(yán)格食品質(zhì)量安全市場(chǎng)準(zhǔn)入，確保生產(chǎn)企業(yè)必備條件
主要是通過(guò)食品生產(chǎn)許可證受理、審核和發(fā)放，讓食品生產(chǎn)企業(yè)在“環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、加工工藝及過(guò)程、原材料、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、人員、檢驗(yàn)設(shè)備、質(zhì)量管理、包裝標(biāo)識(shí)和儲(chǔ)運(yùn)要求”等方面達(dá)到必備條件。對(duì)達(dá)不到必備條件的，不允許從事食品生產(chǎn)。這項(xiàng)工作做好了，對(duì)從源頭上保證食品生產(chǎn)質(zhì)量安全作用很大。在實(shí)施這項(xiàng)措施時(shí)，最重要的是要做好與相關(guān)職能部門的聯(lián)合治理工作（如與藥監(jiān)、農(nóng)業(yè)、工商部門），需要建議依法吊銷其相關(guān)證照的，要及時(shí)做好建議工作。同時(shí)要爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣闹С?，防止地方保護(hù)主義。
5、加大監(jiān)督檢查的次數(shù)，把好產(chǎn)品出廠關(guān)
第一、三條措施，對(duì)防范無(wú)證、無(wú)照生產(chǎn)，躲藏隱蔽生產(chǎn)尤其有效。這條措施，則用于日常監(jiān)督防范正常生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品出問(wèn)題。增加的抽查次數(shù)，可根據(jù)具體情況而定。容易出問(wèn)題的階段、區(qū)域、企業(yè)和質(zhì)量不穩(wěn)定的產(chǎn)品，每年可多安排幾次，也可采取不定期監(jiān)督抽查的方法。就我們這里的情況而言，建議最少每季度監(jiān)督檢查一次，對(duì)信譽(yù)有不良記錄的和產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定的（如醬油、食醋、小食品、飲料及小麥粉等），一至二個(gè)月抽檢一次。對(duì)于數(shù)次質(zhì)量檢驗(yàn)不合格的，或多次整改達(dá)不到要求的，擬收回食品生產(chǎn)許可證或建議衛(wèi)生、工商部門吊銷相關(guān)證、照、最低程度應(yīng)停業(yè)整頓，經(jīng)整頓驗(yàn)收合格后，方可恢復(fù)生產(chǎn)，把住源頭關(guān)口。并結(jié)合本地的實(shí)際定期或不定期公布監(jiān)督檢查的結(jié)果，幫助群眾了解真?zhèn)?、引?dǎo)消費(fèi)，通過(guò)市場(chǎng)增強(qiáng)企業(yè)自律意識(shí)。這樣一來(lái)通過(guò)來(lái)自市場(chǎng)的外部壓力和消費(fèi)者監(jiān)督，企業(yè)就能從切身利益的角度，增強(qiáng)和生產(chǎn)合格、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的內(nèi)在動(dòng)力和不生產(chǎn)銷售假冒偽劣產(chǎn)品的自律意識(shí)。
6、依法從嚴(yán)懲處，讓制假者得不償失
對(duì)構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；屬于行政處罰的，應(yīng)按法律、法規(guī)的上限處罰。使制假者在法律上成為打擊的對(duì)象，在經(jīng)濟(jì)方面成虧本行為。為此，要按《食品安全法》和國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第503號(hào)）的規(guī)定依法處理。同時(shí)可采用發(fā)達(dá)國(guó)家的一些做法，對(duì)有嚴(yán)重不良記錄的生產(chǎn)者，可限制其終生不得從事本行業(yè)生產(chǎn)，也可實(shí)行“黑名單”制向社會(huì)公布等好的措施。
7、發(fā)揮各級(jí)政府、組織和各職能部門的作用，群抓群也，綜合治理
質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門一方面在自身的職權(quán)范圍內(nèi)，加大對(duì)制售假冒偽劣產(chǎn)品違法行為查處力度的同時(shí)，另一方面，應(yīng)積極主動(dòng)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣穆?lián)系，發(fā)揮地方政府在質(zhì)量安全方面負(fù)總責(zé)的優(yōu)勢(shì)，在地方政府的組織領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、街道辦事處、村委會(huì)等各級(jí)政府、組織和各職能部門的作用，群抓群防，綜合治理。發(fā)揮各自的職能作用，各司其職，各負(fù)其責(zé)，建立信息共享，協(xié)作配合，形成聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制，切實(shí)保護(hù)廣大群眾的利益。
為進(jìn)一步提升市場(chǎng)主體規(guī)范使用商標(biāo)、專利行為，營(yíng)造公平有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)氛圍，不斷增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，推動(dòng)XX振興發(fā)展，現(xiàn)決定在我區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展為期6個(gè)月的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)整治行動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)工作要求通知如下:
一、整治目標(biāo)
有效遏制侵犯商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等行為，提高保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平，增強(qiáng)全民知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為XX樹(shù)立競(jìng)爭(zhēng)有序發(fā)展的良好形象，營(yíng)造良好的投資環(huán)境。
專項(xiàng)整治行動(dòng)以保護(hù)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)為重點(diǎn)內(nèi)容，以各專營(yíng)服務(wù)店、各類展會(huì)、商品批發(fā)市場(chǎng)和城鄉(xiāng)結(jié)合部為重點(diǎn)領(lǐng)域，以食品、藥品等為重點(diǎn)商品，以點(diǎn)帶面，全面推進(jìn)。
二、工作重點(diǎn)
1、通過(guò)線上線下綜合整治和案件集中查辦，查處一批大要案件和系列案件，移送一批涉嫌犯罪案件，對(duì)商標(biāo)、專利侵權(quán)違法行為形成強(qiáng)有力震懾，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為查處的社會(huì)影響。
2、結(jié)合信用管理工作，將因知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的企業(yè)列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)黑名單，實(shí)施信用懲戒并逐步推進(jìn)聯(lián)合懲戒，從源頭上遏制違法行為的發(fā)生。
3、加強(qiáng)品牌建設(shè)政策引導(dǎo)，加大法律法規(guī)宣傳力度，引導(dǎo)市場(chǎng)主體樹(shù)立品牌意識(shí)，鼓勵(lì)使用自主品牌，實(shí)現(xiàn)品牌創(chuàng)新，以走品牌價(jià)值化道路促進(jìn)市場(chǎng)的健康發(fā)展。
三、實(shí)施方法和實(shí)施步驟
（一）實(shí)施方法
1、本次專項(xiàng)整治由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)廣告監(jiān)督管理科牽頭，各監(jiān)管所配合，科室承擔(dān)專項(xiàng)整治方案的具體組織和實(shí)施，并負(fù)責(zé)資料收集歸檔和總結(jié)上報(bào)等工作。
2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)廣告監(jiān)督管理科將根據(jù)整治工作推進(jìn)情況，適時(shí)以現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)、交流探討等方式助推各監(jiān)管所總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、提升整治工作成效。
（二）實(shí)施步驟
1、宣傳發(fā)動(dòng)階段（5月底前）：通過(guò)各種渠道加大商標(biāo)、專利法律法規(guī)宣傳力度，強(qiáng)化市場(chǎng)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)；宣傳過(guò)程中注重正面引導(dǎo)和反面警示并重，發(fā)揮組合宣傳效果。
2、執(zhí)法檢查和案件查處階段（6月1日—10月31日）：重視案源線索的全面搜集整合，及時(shí)處置消費(fèi)投訴、權(quán)利人舉報(bào)、綜合監(jiān)管和日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)線索，實(shí)現(xiàn)處置全覆蓋；加強(qiáng)案件溯源，重點(diǎn)打擊生產(chǎn)領(lǐng)域侵權(quán)假冒違法行為，切斷侵權(quán)源頭；整合執(zhí)法力量，在重點(diǎn)時(shí)段對(duì)重點(diǎn)區(qū)域開(kāi)展集中執(zhí)法行動(dòng)，達(dá)到以點(diǎn)帶面的效果；注重兩法銜接，加強(qiáng)與公安部門的溝通和協(xié)調(diào)，以查辦大要案為抓手實(shí)現(xiàn)對(duì)侵權(quán)行為的強(qiáng)有力震懾。
3、總結(jié)提高階段（11月1日—11月15日）。對(duì)專項(xiàng)整治工作進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，分析整治工作中的利弊得失，并做好相關(guān)資料的收集、整理和歸檔工作；探討并建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)整治工作的常態(tài)長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管工作的長(zhǎng)治久安。
四、有關(guān)要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。
要堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，通過(guò)強(qiáng)化組織，形成合力，來(lái)實(shí)現(xiàn)整治工作的統(tǒng)籌落實(shí)，切實(shí)規(guī)范市場(chǎng)主體商標(biāo)使用行為，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。
（二）緊抓源頭治理。
要對(duì)全區(qū)各區(qū)域商標(biāo)侵權(quán)違法行為線索予以全面搜集整合，在實(shí)現(xiàn)全覆蓋處置的同時(shí)深入開(kāi)展源頭治理工作，以重點(diǎn)區(qū)域?yàn)橥黄瓶冢媲袛嗲謾?quán)源頭，確保整治工作實(shí)效，有效避免侵權(quán)行為，力求從根本上遏制侵權(quán)違法行為。
（三）堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。
要切實(shí)提升商標(biāo)、專利侵權(quán)專項(xiàng)整治工作的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)率和處置率，對(duì)執(zhí)法檢查和案件查處階段發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題予以全面規(guī)范處置，力爭(zhēng)查處一批、震懾一批，同時(shí)規(guī)范一片，引導(dǎo)市場(chǎng)主體強(qiáng)化守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
