時(shí)間：2023-06-28 16:52:18
序論：在您撰寫建設(shè)工程分包管理規(guī)定時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；分包管理；安全管理；質(zhì)量管理；財(cái)務(wù)管理
1概述
隨著現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程的飛速發(fā)展，我國(guó)工程建設(shè)行業(yè)的作用變得越來(lái)越明顯，已發(fā)展成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、工期短、技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，一方面，作為施工總承包單位，一些施工企業(yè)在設(shè)備、資金、施工能力及資源配置等方面往往不能滿足市場(chǎng)實(shí)際需要；另一方面，一些小的承包商由于受到施工經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的限制，不能滿足直接承包大項(xiàng)目的要求，這就促使我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目的施工自發(fā)地走向市場(chǎng)，大量分包單位隨之進(jìn)入相應(yīng)的建設(shè)工程項(xiàng)目之中，并成為我國(guó)工程建設(shè)的一支重要力量。所謂工程分包包括專業(yè)分包和勞務(wù)分包，是指工程總承包單位為完成總承包任務(wù)，可以將建設(shè)工程的一部分依法分包給具有一定資質(zhì)的承包單位，與分包單位一起共同完成建設(shè)任務(wù)。鑒于工程分包已經(jīng)成為我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目施工過(guò)程中較為常用的方式，而目前我國(guó)工程分包管理的研究尚不夠系統(tǒng)，多數(shù)專家學(xué)者僅單純從個(gè)人所從事的專業(yè)角度出發(fā)，就分包管理的某一方面提出建議或見解，因此，系統(tǒng)地了解我國(guó)建設(shè)施工企業(yè)工程分包管理存在的問(wèn)題，全面掌握分包管理的內(nèi)容及措施，對(duì)于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、順利完成工程建設(shè)任務(wù)顯得極其重要。
2分包管理中存在的問(wèn)題
目前，針對(duì)我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目分包管理中存在的問(wèn)題開展的總結(jié)或研究很多，歸納起來(lái)我國(guó)建設(shè)工程分包管理中存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下四點(diǎn)：
2.1管理部門專業(yè)能力低部分管理人員缺少必要的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)知識(shí)，在簽訂分包管理合同時(shí)，并沒(méi)有按規(guī)定對(duì)承包商進(jìn)行嚴(yán)格的審核或者存在私下交易等現(xiàn)象，這種方式下所選擇的分包單位往往不能滿足工程施工的資質(zhì)要求，有可能對(duì)工程施工質(zhì)量以及獲取效益造成不良影響。部分單位出于自身利益的考慮，將分包工程肢解，致使分包量過(guò)大，違反了分包管理?xiàng)l例，勢(shì)必會(huì)影響到企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
2.2分包管理流程不完善在建設(shè)工程項(xiàng)目分包過(guò)程中，由于在一定程度上單位的專業(yè)素質(zhì)之間存在著差異，所以在實(shí)際管理過(guò)程中可能存在著各種管理漏洞并影響最終的管理效率。一些建設(shè)工程項(xiàng)目的分包審批工作程序不規(guī)范，定的價(jià)格也沒(méi)有完全按照分包管理規(guī)定來(lái)實(shí)施，普遍存在著先上車后買票的現(xiàn)象，這就為勞工糾紛埋下了極大的隱患。
2.3安全管理不到位由于安全管理得不到應(yīng)有的重視，上級(jí)管理人員沒(méi)有把安全施工監(jiān)督工作做到位，使得施工安全無(wú)法得到保障，生產(chǎn)事故的發(fā)生率居高不下。
2.4分包單位選擇不規(guī)范由于在選擇分包單位的過(guò)程中存在著關(guān)系戶現(xiàn)象，往往忽略招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程，一旦選擇了技術(shù)水平較低的分包單位將會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量不過(guò)關(guān)；施工過(guò)程中不重視管理，以包代管，也很容易導(dǎo)致事故的發(fā)生。
3分包管理內(nèi)容
安全、質(zhì)量和成本是工程建設(shè)項(xiàng)目的核心，作為施工過(guò)程管理的一部分，分包管理是工程建設(shè)項(xiàng)目不可或缺的重要環(huán)節(jié)，工程分包管理的內(nèi)容也離不開安全管理、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理等方面。安全是企業(yè)的生命線，工程分包安全管理必須要強(qiáng)調(diào)的是分包單位負(fù)責(zé)人的安全意識(shí)、分包單位員工的安全水平和分包單位的安全投入，應(yīng)該要加強(qiáng)對(duì)分包單位負(fù)責(zé)人的安全教育、督促分包單位配置安全管理人員以及提升員工的安全技能。作為總包工程的重要組成部分之一，分包工程質(zhì)量的好壞直接影響到總包工程的質(zhì)量以及總承包單位的信譽(yù)，因此有必要對(duì)分包工程的質(zhì)量進(jìn)行有效的控制和管理。工程分包質(zhì)量管理主要包括施工前選擇分包隊(duì)伍、審查施工組織設(shè)計(jì)，施工中監(jiān)督材料質(zhì)量、檢查工程質(zhì)量、管理施工進(jìn)度、監(jiān)測(cè)施工機(jī)械以及竣工檢查驗(yàn)收等。工程分包還必須加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，以此避免分包工程可能存在的合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、成本結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。分包工程財(cái)務(wù)管理需注意分包合同簽訂的及時(shí)性、有效性以及分包合同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)估，控制分包單位的資金支付，嚴(yán)格按流程進(jìn)行工程分包結(jié)算，規(guī)范工程分包的成本控制，加強(qiáng)對(duì)節(jié)稅意識(shí)的正確理解，合理納稅，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。
4分包管理措施
【關(guān)鍵詞】分包；違法分包；法律
目前水利工程建筑市場(chǎng)分包現(xiàn)象普遍存在，違法分包更是屢禁不止，且其隱蔽性越來(lái)越好，不深入調(diào)查，幾乎很難發(fā)現(xiàn)。通過(guò)在水利工程實(shí)際調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，幾乎每個(gè)施工項(xiàng)目都存在以勞務(wù)分包、設(shè)備租賃或內(nèi)部項(xiàng)目承包等形式對(duì)主體工程進(jìn)行違法分包的現(xiàn)象，甚至同一個(gè)分包商承攬多項(xiàng)分包合同任務(wù)的現(xiàn)象也較為常見，有時(shí)兩種現(xiàn)象共存，如：有的將一項(xiàng)施工內(nèi)容分解成勞務(wù)分包和設(shè)備租賃兩種合同分包給同一分包商施工，有的分包商在同一個(gè)標(biāo)段承擔(dān)多項(xiàng)施工任務(wù)。
1 分包的法律層面分析
《中華人民共和國(guó)建筑法》（以下簡(jiǎn)稱《建筑法》）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《質(zhì)量管理?xiàng)l例》）、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《招投標(biāo)法》）等法規(guī)都對(duì)分包的情形進(jìn)行了規(guī)定，但分包的分類和定義并不完全相同，“分包”、“施工分包”、“工程分包”、“專業(yè)工程分包”、“勞務(wù)作業(yè)分包”等名詞也沒(méi)有統(tǒng)一解釋，很容易混淆。
1.1 有關(guān)法規(guī)、規(guī)章對(duì)“分包”的定義情況
（1）《建筑法》沒(méi)有說(shuō)明“分包”的定義，但明確了一定條件下“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位”。
（2）《質(zhì)量管理?xiàng)l例》沒(méi)有說(shuō)明“分包”的定義，總承包單位可以依法將建設(shè)工程分包給其他單位，但明確規(guī)定了“違法分包”的具體行為（如“施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的”等）。
（3）《招標(biāo)投標(biāo)法》沒(méi)有定義“分包”概念，明確了一定條件下可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作進(jìn)行分包。
（4）《水利建設(shè)工程施工分包管理規(guī)定》（水建管[2005]304號(hào)）中，將“施工分包”按分包性質(zhì)分為“工程分包”和“勞務(wù)作業(yè)分包”。并明確了相應(yīng)的概念：
“工程分包”是指承包人將其所承包工程中的部分工程發(fā)包給具有與分包工程相應(yīng)資質(zhì)的其他施工企業(yè)完成的活動(dòng)。
“勞務(wù)作業(yè)分包”是指承包人將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他企業(yè)或組織完成的活動(dòng)。
（5）《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（建設(shè)部令第124號(hào)）中，將“施工分包”分為“專業(yè)工程分包”和“勞務(wù)作業(yè)分包”，并有相應(yīng)定義如下：
“專業(yè)工程分包”，是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。
“勞務(wù)作業(yè)分包”，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成的活動(dòng)。
1.2 關(guān)于“違法分包”
各法規(guī)、規(guī)章均允許“分包”，但分包需要有一定的條件或前提，不得進(jìn)行“違法分包”。其具體內(nèi)容的表述稍有不同。
（1）《建筑法》規(guī)定“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成”。同時(shí)“禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包”。
（2）《質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定的“違法分包”行為主要包括：“總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的”。
（2）《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：“可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成”，但“應(yīng)當(dāng)在投標(biāo)文件中載明”；同時(shí)規(guī)定“接受分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包”。
（3）《水利建設(shè)工程施工分包管理規(guī)定》規(guī)定的“違法分包”主要包括：“承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包人的；將主要建筑物主體結(jié)構(gòu)工程分包的；施工承包合同中未有約定，又未經(jīng)項(xiàng)目法人書面認(rèn)可，承包人將工程分包給他人的；分包人將工程再次分包的；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法分包工程的行為”。
（4）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知》（國(guó)發(fā)辦[1999]16號(hào)）明確要求“總承包單位如進(jìn)行分包，除總承包合同中有約定的外，必須經(jīng)發(fā)包單位認(rèn)可，但主體結(jié)構(gòu)不得分包。禁止分包單位將其承包的工程再分包”。
1.3 上述各項(xiàng)法規(guī)、規(guī)章盡管對(duì)“違法分包”的行為有明確規(guī)定，內(nèi)容也基本相近，但相互之間協(xié)調(diào)不一致，且由于相關(guān)內(nèi)容不夠具體，使一些違法分包行為難以界定。主要情況有：
（1）對(duì)“主體結(jié)構(gòu)”和“關(guān)鍵性工作”的定義不明確，用詞多樣化，易產(chǎn)生理解偏差、界定困難等問(wèn)題，因此關(guān)鍵是要對(duì)分包單位的實(shí)質(zhì)工作內(nèi)容進(jìn)行必要的規(guī)定，否則中標(biāo)人往往將施工工作進(jìn)行分解依項(xiàng)“分包”，以使違法分包“合法化”，如租賃設(shè)備、采用商品混凝土、外尋勞動(dòng)作業(yè)人員隊(duì)伍等。
《水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工分包管理暫行規(guī)定》（建管[1998]481號(hào)）和交通部1996年7月11日頒布的《公路建設(shè)市場(chǎng)管理辦法》中曾對(duì)分包工程量占合同總額的百分比方面進(jìn)行了規(guī)定（如一般規(guī)定分包工程量不得超過(guò)承包合同總額或總工程量的30%），但現(xiàn)行的《水利建設(shè)工程施工分包管理規(guī)定》和交通部《關(guān)于修改的決定》及《公路工程施工分包管理辦法（交公路發(fā)〔2011〕685號(hào)）》已經(jīng)沒(méi)有了分包工程量的限制，這在一定程度上增加了對(duì)“違法分包”理解和操作的難度。
（2）未對(duì)分包單位應(yīng)具有的“資格（質(zhì)）條件”的具體內(nèi)涵進(jìn)行規(guī)定。
（3）“分包”雖然都要求經(jīng)過(guò)認(rèn)可，但認(rèn)可的主體和具體程序與水利工程建設(shè)管理體制還不能完全適應(yīng)。
（4）“再分包”問(wèn)題。由于工程專業(yè)分包與勞務(wù)分包已形成各自市場(chǎng)，一些分包單位的性質(zhì)與中標(biāo)人基本相同（缺少自有的施工操作隊(duì)伍），他們?nèi)匀恍枰韺て渌鼊趧?wù)分包隊(duì)伍進(jìn)行施工，這種分包是否屬于“再分包”無(wú)法界定。
如：水利部規(guī)定的工程分包沒(méi)有明確工程分包單位是否可以將勞務(wù)作業(yè)進(jìn)行分包，而建設(shè)部明確規(guī)定專業(yè)承包單位可以將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)完成。
1.4 分包單位資質(zhì)與中標(biāo)人資質(zhì)的關(guān)系
從水利工程調(diào)查情況看，幾乎所有中標(biāo)人都需要將部分工程分包出去，至少是將勞務(wù)作業(yè)分包出去。分包單位的資格條件比中標(biāo)人普遍偏低，往往是一級(jí)或特級(jí)資質(zhì)的中標(biāo)人，其分包單位則為三級(jí)施工資質(zhì)，特別是在勞務(wù)作業(yè)分包中更為明顯，許多勞務(wù)作業(yè)分包單位甚至沒(méi)有明確的分包資質(zhì)，且水利部也沒(méi)有這方面的規(guī)定，僅《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》明確要求勞務(wù)作業(yè)分包單位必須具有相應(yīng)的資質(zhì)。
由此可見，現(xiàn)行法律、法規(guī)缺乏分包單位與中標(biāo)人資格（質(zhì)）的關(guān)聯(lián)性要求，造成實(shí)際過(guò)程管理脫節(jié)，無(wú)形中削弱了中標(biāo)人高等級(jí)資質(zhì)的作用，相對(duì)工程建設(shè)成果而言并未發(fā)揮該施工企業(yè)的實(shí)質(zhì)性效用。因此可參照聯(lián)合體投標(biāo)資格條件要求，在招標(biāo)文件中明確規(guī)定，要求分包單位與投標(biāo)人具有同等資質(zhì)等級(jí)。
2 “違法分包”的常見表現(xiàn)形式
2.1 違法工程（專業(yè)）分包
通過(guò)調(diào)查了解施工單位對(duì)外簽署的合同文件及相應(yīng)合同款支付情況，可以發(fā)現(xiàn)一些違法工程（專業(yè)）分包的形式：
（1）施工單位將主體結(jié)構(gòu)或關(guān)鍵性工作分解成勞務(wù)作業(yè)和機(jī)械租賃兩項(xiàng)，通過(guò)分別簽訂勞務(wù)分包、機(jī)械租賃合同或內(nèi)部責(zé)任考核等形式實(shí)施工程分包，規(guī)避監(jiān)理、項(xiàng)目法人的審批程序。
（2）中標(biāo)人將工程分包給個(gè)人或不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包人，分包人資質(zhì)證明材料往往已過(guò)期或正在辦理或根本沒(méi)有，甚至掛靠其它單位資質(zhì)。
（3）施工承包合同中未有約定，又未經(jīng)項(xiàng)目法人書面認(rèn)可，中標(biāo)人將工程分包給他人。
2.2 違法勞務(wù)作業(yè)分包
（1）勞動(dòng)合同存在違規(guī)，主要表現(xiàn)在不與勞務(wù)人員簽訂勞動(dòng)合同或不辦理社會(huì)保險(xiǎn)，甚至不簽訂任何勞動(dòng)合同，而以勞務(wù)費(fèi)的方式支付款項(xiàng)。
（2）與沒(méi)有勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)或組織簽訂勞務(wù)作業(yè)分包合同，有的直接掛靠資質(zhì)，甚至與個(gè)人簽訂勞務(wù)作業(yè)分包合同。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，勞務(wù)作業(yè)分包單位能提供相應(yīng)資質(zhì)證明材料的很少，能提供的也多僅是營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)資質(zhì)；有的施工單位雖然與具有資質(zhì)的單位簽訂勞務(wù)作業(yè)分包合同，但工程結(jié)算款支付給個(gè)人，疑似掛靠單位進(jìn)行分包；更有甚者，施工單位直接與個(gè)人簽署合同，將勞務(wù)作業(yè)分包給個(gè)人。
也有的施工項(xiàng)目部以成立“架子隊(duì)”的形式將勞務(wù)工作以內(nèi)部承包的方式委托給個(gè)人（非項(xiàng)目部職工），該受托人被聘為“架子隊(duì)”隊(duì)長(zhǎng)，實(shí)質(zhì)上是將勞務(wù)作業(yè)分包給“架子隊(duì)”隊(duì)長(zhǎng)個(gè)人。
2.3 通過(guò)簽訂陰陽(yáng)合同，隱蔽的層層分包現(xiàn)象
個(gè)別分包人或個(gè)人承攬到分包工程后，再層層分包，簽訂陰陽(yáng)合同，表面是看不出再次分包的。
將工程分包給個(gè)人或純管理性的施工企業(yè)或組織，必然還需要尋找其它隊(duì)伍來(lái)完成施工作業(yè)任務(wù)，這些隊(duì)伍要么是正規(guī)的小型施工企業(yè)，要么是施工或設(shè)備或勞務(wù)的拼湊混合，這種再分包情況就很難調(diào)查取證。
如某標(biāo)段橋梁施工被“包工頭”舉報(bào)，在舉報(bào)信中有兩份合同，一份是施工單位與分包人個(gè)人簽訂的橋梁工程施工協(xié)議，另一份是該分包人再分包給“包工頭”個(gè)人而簽訂的施工協(xié)議。“包工頭”是實(shí)質(zhì)上的橋梁施工勞務(wù)分包人，但上述兩份協(xié)議均為非正規(guī)合同，只能是各合同雙方的“君子協(xié)定”，而在施工單位保存的是其與“包工頭”施工勞務(wù)人員簽訂的勞動(dòng)合同。
3 違法分包對(duì)水利工程建設(shè)的影響
分包作為一種社會(huì)資源的配置形式，在各類工程建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的作用，但分包管理做不好可能給工程建設(shè)帶來(lái)一系列安全、質(zhì)量和社會(huì)影響。
（1）違法分包的實(shí)施單位或個(gè)人不能完全、有效地履行總包合同所規(guī)定的義務(wù)，增加了建管、監(jiān)理單位管理難度。
（2）違法分包的分包單位或個(gè)人資質(zhì)或能力達(dá)不到投標(biāo)要求，可能對(duì)工程安全、質(zhì)量和進(jìn)度造成嚴(yán)重影響。
（3）違法分包后承包人不能很好的控制實(shí)施單位，容易產(chǎn)生層層分包或轉(zhuǎn)包。
（4）違法分包后，極易產(chǎn)生惡意拖欠農(nóng)民工工資等經(jīng)濟(jì)勞務(wù)糾紛。
4 如何防止“違法分包”
（1）項(xiàng)目法人和建管單位要嚴(yán)格合同管理，監(jiān)督檢查監(jiān)理、施工單位的合同責(zé)任履行情況，對(duì)合同違約行為進(jìn)行嚴(yán)肅追究。
（2）監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)工程分包和勞務(wù)分包的監(jiān)控，嚴(yán)格分包合同的審批、備案程序，及時(shí)掌握有效資源投入，認(rèn)真查擺施工單位存在的違法分包、轉(zhuǎn)包問(wèn)題并督促整改落實(shí)，確保工程質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（3）承包人應(yīng)嚴(yán)格履行投標(biāo)承諾，確保主要管理人員、流動(dòng)資金及其他資源投入滿足工程建設(shè)需要。
（4）建議有關(guān)主管部門依據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)，結(jié)合水利工程特點(diǎn)以及工程建設(shè)實(shí)際，本著實(shí)事求是的原則，對(duì)施工分包（工程分包及勞務(wù)分包）統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，規(guī)范合同分包管理。
5 結(jié)語(yǔ)
本文先從法律層面上對(duì)分包進(jìn)行探討，再結(jié)合水利工程工作實(shí)際，梳理分析目前水利工程建設(shè)中分包的表現(xiàn)形式，以及掩蓋這些違法違規(guī)行為所常用的手段，最后提出一些建議、措施，希望能對(duì)規(guī)范目前的水利建筑市場(chǎng)起到一定作用。
【參考文獻(xiàn)】
[1]劉暉，蔣才良.建設(shè)工程施工合同分包及轉(zhuǎn)包糾紛的預(yù)防措施分析[J].價(jià)值工程，2011（01）：67-68.
關(guān)鍵詞 ：工程項(xiàng)目 勞務(wù)分包管理 風(fēng)險(xiǎn) 控制措施
引言
建筑工程施工變得越來(lái)越專業(yè)化，客觀上不能避免“工程勞務(wù)分包”模式，工程勞務(wù)分包管理中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，如何去適應(yīng)這個(gè)模式，如何盡可能地去降低風(fēng)險(xiǎn)，已成為目前企業(yè)在項(xiàng)目管理上的既緊急又重要的事項(xiàng)。
1.工程勞務(wù)分包概述
經(jīng)濟(jì)學(xué)上，“勞務(wù)”是指“憑借自己的勞動(dòng)，為他人服務(wù)，或?yàn)樗颂峁┠撤N特殊使用價(jià)值的勞動(dòng)活動(dòng)?！眲趧?wù)分包是指建設(shè)工程總承包人將其承包工程項(xiàng)目中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給具有資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)的行為。建設(shè)工程勞務(wù)分包是一種合法的用工形式，是為緩解建設(shè)工程總承包人的用工壓力，由專業(yè)的勞務(wù)分包企業(yè)實(shí)行勞務(wù)作業(yè)集中管理的有效形式。
從法律模式上來(lái)看，建設(shè)工程分包企業(yè)處于“總承包――專業(yè)承包――勞務(wù)分包”三大序列金字塔結(jié)構(gòu)中的塔基位置，其目的在于為建設(shè)工程承包人（包括總承包人或?qū)I(yè)承包人，以下簡(jiǎn)稱“承建人”）提供勞務(wù)，在建筑市場(chǎng)的二、三級(jí)競(jìng)爭(zhēng)層次中生存，是較為弱勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)主體。
2. 工程項(xiàng)目勞務(wù)分包管理的的必要性
2.1 降低成本， 提高利潤(rùn)率、生產(chǎn)率的需求
大型建筑企業(yè)一旦拋棄低端資源， 必然更多地依賴分包商來(lái)完成任務(wù)， 分包管理能力要增強(qiáng)； 而專業(yè)的分包隊(duì)伍和勞務(wù)隊(duì)必須提高管理能力、技術(shù)水平， 使用新型機(jī)械設(shè)備， 提高生產(chǎn)率， 降低成本， 從而獲得更高的生產(chǎn)率和利潤(rùn)率。
2.2 為增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力， 大型建筑企業(yè)必將甩掉低端生產(chǎn)資源， 專注于項(xiàng)目管理。對(duì)專業(yè)分包隊(duì)伍或勞務(wù)隊(duì)伍來(lái)說(shuō)， 提高管理能力， 培育優(yōu)秀的專業(yè)技術(shù)人員， 使用機(jī)械設(shè)備， 提高專業(yè)化施工能力是必由之路。勞務(wù)隊(duì)伍將發(fā)生分化， 其中優(yōu)秀的管理和技術(shù)人員將逐漸穩(wěn)定下來(lái)， 成為固定的職業(yè)人員； 勞務(wù)隊(duì)將由于自身技術(shù)管理能力的差異， 分化為大大小小的專業(yè)承包企業(yè)， 既走勞務(wù)承包， 又走專項(xiàng)工程承包的道路。專業(yè)施工能力是專業(yè)分包企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。
3. 工程勞務(wù)分包管理的主要風(fēng)險(xiǎn)
3.1 勞務(wù)供方選擇存在漏洞
目前對(duì)工程勞務(wù)分包隊(duì)伍的準(zhǔn)入審查不嚴(yán)格，僅憑供方提供的相關(guān)資信材料，未對(duì)勞務(wù)方的資質(zhì)材料真實(shí)情況、類似工程施工經(jīng)驗(yàn)及履約能力等方面做全方位的了解就讓隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)，結(jié)果由于施工能力不行導(dǎo)致中途更換隊(duì)伍，給工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全帶來(lái)不利影響；“先進(jìn)場(chǎng)后談合同”的現(xiàn)象仍然存在，進(jìn)場(chǎng)后對(duì)方漫天要價(jià)，致使合同無(wú)法簽訂或給結(jié)算支付帶來(lái)不良影響，有的甚至造成法律糾紛；項(xiàng)目部對(duì)已完或中途退場(chǎng)隊(duì)伍的考核評(píng)價(jià)未及時(shí)進(jìn)行， 導(dǎo)致部分不合格隊(duì)伍又被引進(jìn)到企業(yè)的其他項(xiàng)目部繼續(xù)使用。
3.2 不能有效控制施工安全
由于勞務(wù)分包隊(duì)的人員素質(zhì)不高， 人員流動(dòng)大， 得不到系統(tǒng)的培訓(xùn)， 專業(yè)技術(shù)水平和接受能力有限，整個(gè)勞務(wù)分包隊(duì)的安全意識(shí)較差， 勞動(dòng)自我保護(hù)能力弱， 在交叉作業(yè)較多的施工現(xiàn)場(chǎng)， 如何有效控制安全生產(chǎn)是總包單位的難點(diǎn)， 安全 事故往往就是因?yàn)橐粫r(shí)的疏忽，造成不可挽回的嚴(yán)重后果。安全生產(chǎn)的管理是總包單位對(duì)勞務(wù)分包管理最棘手的工作。
3.3 勞務(wù)分包單價(jià)及數(shù)量?jī)?nèi)容不明確
對(duì)勞務(wù)分包單價(jià)所含工作內(nèi)容不夠明確，如果沒(méi)有詳細(xì)的單價(jià)分析表，工作內(nèi)容中的一項(xiàng)施工工藝變更，就沒(méi)有依據(jù)調(diào)整合同價(jià)格。而且指定的單價(jià)分析表必須詳盡。表中至少要含工、料、機(jī)、稅費(fèi)，對(duì)同工作內(nèi)容項(xiàng)目存在不同單價(jià)時(shí)需予以特別注明，如土石方回填，注明是借土回填或是場(chǎng)內(nèi)倒運(yùn)等，以免因合同中的工作內(nèi)容和范圍不夠明確，驗(yàn)工結(jié)算時(shí)引起雙方爭(zhēng)執(zhí)和糾紛。
4 .工程項(xiàng)目勞務(wù)分包管理風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施
4.1 全面推行勞務(wù)分包招標(biāo)制度，抓好勞務(wù)隊(duì)伍選擇。
（1） 成立勞務(wù)分包招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一招標(biāo)管理，由招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)牽頭組織，包括但不限于其他職能部門共同實(shí)施勞務(wù)分包招標(biāo)工作。
（2） 凡新開工的主體工程項(xiàng)目和重點(diǎn)非主體工程項(xiàng)目，一律經(jīng)過(guò)招標(biāo)或議標(biāo)方式選定勞務(wù)隊(duì)伍和確定勞務(wù)分包價(jià)格；為達(dá)到勞務(wù)隊(duì)伍及時(shí)進(jìn)場(chǎng)的要求，可在市場(chǎng)營(yíng)銷部投標(biāo)期間或項(xiàng)目籌備期間，同步開展勞務(wù)分包招標(biāo)、議標(biāo)工作。
（3） 按分部分項(xiàng)工程劃分，勞務(wù)分包超過(guò)規(guī)定金額的獨(dú)立項(xiàng)目（如路基、站場(chǎng)、隧道、鋼結(jié)構(gòu)）等，由招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織招標(biāo)，項(xiàng)目部相關(guān)負(fù)責(zé)人參與，并會(huì)同有關(guān)職能部門具體實(shí)施；勞務(wù)分包額低于規(guī)定金額的，可委托項(xiàng)目部自行實(shí)施勞務(wù)分包招標(biāo)工作，招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)及各職能部門參與、指導(dǎo)、監(jiān)督招標(biāo)工作。
（4） 招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定進(jìn)行開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)，確保招標(biāo)工作公開、公平、公正。在評(píng)標(biāo)人員不能到位的情況下，為體現(xiàn)集體決策，可以采用視頻方式開展招標(biāo)工作。
（5） 無(wú)論招標(biāo)單位是公司總部還是授權(quán)的項(xiàng)目部，均服從公司招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。協(xié)力隊(duì)伍資格入圍、議標(biāo)過(guò)程記錄書、評(píng)標(biāo)審批表、下達(dá)中標(biāo)通知書等必須由公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后實(shí)施。
4.2加強(qiáng)對(duì)工程的安全管理
企業(yè)在每年初對(duì)勞務(wù)分包隊(duì)進(jìn)行準(zhǔn)入考核和考察制度， 對(duì)沒(méi)有上崗資格或上崗人員不夠的隊(duì)伍進(jìn)行清理， 對(duì)上年度在合作中有不良行為或安全、質(zhì)量滑 坡的勞務(wù)分包隊(duì)進(jìn)行降級(jí)或除名處理， 將管理資金投入不夠的隊(duì)伍排除出去。 同時(shí)， 在工程實(shí)施過(guò)程中， 總包單位安監(jiān)部門和項(xiàng)目部安監(jiān)部門經(jīng)常到現(xiàn)場(chǎng)檢 查或抽查， 對(duì)勞務(wù)分包隊(duì)不能按總包單位安全管理規(guī)定執(zhí)行的， 對(duì)其進(jìn)行處罰 ， 對(duì)屢教不改， 情節(jié)嚴(yán)重的可以清除出場(chǎng)。對(duì)在工程管理中表現(xiàn)出色的、能嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)管理規(guī)定的勞務(wù)分包隊(duì)可以給予重獎(jiǎng)， 并提高星級(jí)水平， 使勞務(wù)分包隊(duì)能團(tuán)結(jié)在企業(yè)周圍， 促進(jìn)越來(lái)越多的勞務(wù)分包隊(duì)爭(zhēng)先進(jìn)、趕先進(jìn)。
4.3 加強(qiáng)工程勞務(wù)分包過(guò)程管控
隨著工程進(jìn)度發(fā)展，企業(yè)與分包隊(duì)伍是處于利益競(jìng)爭(zhēng)和博奕的態(tài)勢(shì)，要想實(shí)現(xiàn)利益可控、風(fēng)險(xiǎn)可控，就必須研究整個(gè)分包管理過(guò)程中的各階段的利益和風(fēng)險(xiǎn)，要在前期進(jìn)行清單核查，摸清整體分部分項(xiàng)工程的盈虧分布點(diǎn)，找出“附加價(jià)值”的區(qū)域分布，有選擇性的安排生產(chǎn)、組織施工，按總額控制的原則，在合同談判過(guò)程中，調(diào)整分包單價(jià)，防止出現(xiàn)前期利潤(rùn)高分包隊(duì)伍套現(xiàn)離場(chǎng)從而影響后期生產(chǎn)組織，要讓分包隊(duì)伍在經(jīng)濟(jì)層面上“前期有賺頭，中期有甜頭，后期有盼頭”，在思想層面上“前期有信心、中期有恒心、后期有決心”，實(shí)現(xiàn)雙方共贏，做到項(xiàng)目全過(guò)程管控。
5. 結(jié)束語(yǔ)
總之，勞務(wù)分包作為建筑業(yè)常見的一種用工模式，既具有顯著的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也面臨著諸多風(fēng)險(xiǎn)。因此，就需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，采取合理的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，完善工程勞務(wù)分包管理，使工程質(zhì)量得到保證，從而進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)。
參考文獻(xiàn)：
[1]雷波.分包風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與把握[J].施工企業(yè)管理，2010，（03）.
關(guān)鍵詞：管理；建筑施工；勞務(wù)分包
我國(guó)建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)，又是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，就業(yè)容量巨大。建筑勞務(wù)分包市場(chǎng)是建筑生產(chǎn)要素市場(chǎng)體系的重要組成部門，也是建筑業(yè)吸納農(nóng)民工的主要市場(chǎng)。2001年建設(shè)部出臺(tái)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》明確建筑業(yè)設(shè)置施工總承包、專業(yè)承包、勞務(wù)分包三個(gè)層次的結(jié)構(gòu)體系。2004年以來(lái)建設(shè)部相繼出臺(tái)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》、《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見》等文件，鼓勵(lì)發(fā)展勞務(wù)分包企業(yè)發(fā)展，各地也相繼出臺(tái)了一系列規(guī)范勞務(wù)分包市場(chǎng)、促進(jìn)勞務(wù)分包企業(yè)發(fā)展的政策措施，有效促進(jìn)勞務(wù)分包市場(chǎng)發(fā)展。然而，由于市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制缺乏，建筑生產(chǎn)流動(dòng)大，以及行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)較低、穩(wěn)定性差、專業(yè)化水平不高等因素影響，建筑施工勞務(wù)分包管理依然存在較多問(wèn)題。
一、勞務(wù)分包的基本概念
“勞務(wù)分包”最先由《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中提出，2001年頒布的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》及相關(guān)文件，設(shè)置了施工總承包、專業(yè)分包、勞務(wù)分包企業(yè)三個(gè)層次，從行業(yè)法規(guī)角度提出建筑勞務(wù)分包的概念，為勞務(wù)分包的合法性提供了法律依據(jù)，確認(rèn)了勞務(wù)分包的法律地位。2004年10月25日最高院《工程案件司法解釋》）第七條明確規(guī)定:“具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當(dāng)事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請(qǐng)求確認(rèn)無(wú)效的，不予支持”，進(jìn)一步明確了勞務(wù)分包合同不屬違法轉(zhuǎn)包的法律性質(zhì)。自2004年開始,建設(shè)部將完善勞務(wù)分包制度作為建筑業(yè)市場(chǎng)管理的重點(diǎn)之一，相繼制定出臺(tái)了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》、《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見》等文件，對(duì)于勞務(wù)分包概念，不同的文章對(duì)該定義雖其意思大同小異但仍存在某種差異，筆者比較認(rèn)同最高人民法院民一庭編著的《建設(shè)工程施工合同司法解釋的理解與適用》中的勞務(wù)分包概念的詮釋：“勞務(wù)分包是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)即勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)承包企業(yè)即勞務(wù)作業(yè)承包人完成的活動(dòng)”。建設(shè)部《建筑業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》明確了勞務(wù)分包包括木工作業(yè)、砌筑作業(yè)、抹灰作業(yè)、石制作業(yè)、油漆作業(yè)、鋼筋作業(yè)、混凝土作業(yè)、腳手架搭設(shè)、模板作業(yè)、焊接作業(yè)工程作業(yè)等13種類別勞務(wù)作業(yè)范圍。
二、建筑施工勞務(wù)分包存在的問(wèn)題
由于我國(guó)推行建筑施工勞務(wù)分包的時(shí)間較短，勞務(wù)分包市場(chǎng)尚處于培育和建立之中，業(yè)內(nèi)各方認(rèn)識(shí)不到位，仍存在著：一是市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制不健全，“重總包、輕勞務(wù)”的觀念，忽視了對(duì)建筑勞務(wù)分包的政策宣傳、引導(dǎo)和研究，缺乏良好的發(fā)展環(huán)境。部分地區(qū)有形建筑市場(chǎng)服務(wù)范圍僅涵蓋建設(shè)工程承發(fā)包，尚未將勞務(wù)分包真正納入監(jiān)管和服務(wù)范圍。加之，國(guó)家對(duì)勞務(wù)分包僅停留在企業(yè)資質(zhì)管理層面，缺乏明確強(qiáng)制性的法規(guī)政策依據(jù)，缺乏足夠的市場(chǎng)監(jiān)管制度，造成勞務(wù)分包市場(chǎng)的發(fā)展滯后；二是勞務(wù)分包活動(dòng)偏失，建筑施工企業(yè)長(zhǎng)期對(duì)“包工頭”隊(duì)伍存在較強(qiáng)的依附性，習(xí)慣讓不具備相應(yīng)資質(zhì)的“包工頭”隊(duì)伍或零散勞務(wù)班組承擔(dān)施工作業(yè)任務(wù)，擠占了大量的勞務(wù)分包資源和市場(chǎng)空間，制約勞務(wù)分包行業(yè)的發(fā)展。一些勞務(wù)分包公司為維持企業(yè)的發(fā)展，違規(guī)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或是以收取管理費(fèi)的名義允許他人以本單位名義承攬工程，幫助總承包企業(yè)及“包工頭”逃避政府監(jiān)管，使勞務(wù)分包活動(dòng)嚴(yán)重偏失；三是勞務(wù)分包隊(duì)伍參差不齊，目前，組建勞務(wù)分包公司主要有兩種類型。第一種類型，是由原來(lái)大中型或國(guó)有施工企業(yè)投資組建的，這種類型公司的管理較為規(guī)范，管理制度健全，施工隊(duì)伍及人員穩(wěn)定，施工能力和管理水平較高。第二種類型是依托“包工頭”等零散勞務(wù)隊(duì)伍組建而成的勞務(wù)公司，此類企業(yè)大多還保留“包工頭”式的管理模式，管理比較混亂，人員流動(dòng)頻繁，從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)較低。加上勞務(wù)分包企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力差，勞務(wù)分包企業(yè)一旦出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)虧損或在建筑施工中出現(xiàn)安全事故，法定代表人很容易逃匿，不利于維護(hù)施工企業(yè)、農(nóng)民工的合法權(quán)益。
三、加強(qiáng)建筑施工勞務(wù)分包管理的重要性
加強(qiáng)建筑施工勞務(wù)分包管理是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院 “要健全和規(guī)范建筑勞務(wù)分包市場(chǎng)，加快發(fā)展成建制的勞務(wù)企業(yè)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)用工行為的監(jiān)督檢查”指示精神的有力舉措。加強(qiáng)勞務(wù)分包管理，有利于培育并形成一批合理流動(dòng)、專業(yè)化運(yùn)作、企業(yè)化管理的勞務(wù)分包企業(yè)，從而遏制轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包、“包工頭”式用工和零散用工的混亂現(xiàn)象，進(jìn)一步提高建筑業(yè)整體素質(zhì)，促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康有序發(fā)展；加強(qiáng)建筑施工勞務(wù)分包管理也是提高工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)與維護(hù)農(nóng)民工權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的需要。
四、強(qiáng)化建筑施工勞務(wù)分包管理的建議
（一）、加強(qiáng)勞務(wù)分包制度建設(shè)
制度建設(shè)是促進(jìn)勞務(wù)分包市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)。一是加強(qiáng)建筑勞務(wù)分包管理法規(guī)建設(shè)，準(zhǔn)確界定建筑施工勞務(wù)分包與工程轉(zhuǎn)包、違法分包的區(qū)分，細(xì)化違法勞務(wù)分包、轉(zhuǎn)包的法律責(zé)任。二是研究出臺(tái)建筑施工勞務(wù)分包管理導(dǎo)則，明晰工程承包人和施工作業(yè)分包人的質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、分包價(jià)款支付等方面權(quán)利和義務(wù)，指導(dǎo)規(guī)范勞務(wù)分包活動(dòng)。三是完善勞務(wù)分包合同管理，在注重施工分包合同履約過(guò)程管理的同時(shí)，細(xì)化質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、作業(yè)人員權(quán)益保障等相關(guān)內(nèi)容。
（二）加強(qiáng)勞務(wù)分包市場(chǎng)監(jiān)管
市場(chǎng)監(jiān)管是促進(jìn)勞務(wù)分包市場(chǎng)發(fā)展的有效手段。一是加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)分包交易行為的監(jiān)管，積極拓展現(xiàn)有建設(shè)工程交易中心的功能，把對(duì)勞務(wù)分包活動(dòng)的監(jiān)管和建設(shè)工程招投標(biāo)活動(dòng)的管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成包括勞務(wù)市場(chǎng)在內(nèi)的融指導(dǎo)、監(jiān)督、管理為一體的建筑業(yè)市場(chǎng)化管理體系。二是加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)分包市場(chǎng)行為的監(jiān)管，規(guī)范勞務(wù)分包行為，禁止“包工頭”承攬分包工程業(yè)務(wù)，提高勞務(wù)分包企業(yè)在建筑勞務(wù)分包市場(chǎng)中所占的比例。三是加強(qiáng)對(duì)勞務(wù)分包市場(chǎng)的監(jiān)督檢查，經(jīng)常性開展執(zhí)法檢查，對(duì)總承包、專業(yè)承包企業(yè)直接雇用農(nóng)民工、使用零散施工隊(duì)伍等違法違規(guī)行為予以查處。
（三）扶持勞務(wù)分包企業(yè)發(fā)展
改變當(dāng)前勞務(wù)分包企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，必須依靠政府、行業(yè)協(xié)會(huì)等從不同層面予以指導(dǎo)和扶持。一是將勞務(wù)分包情況與工程項(xiàng)目評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)工作掛鉤，對(duì)參與優(yōu)質(zhì)工程建設(shè)的勞務(wù)分包企業(yè)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；通過(guò)開展勞務(wù)用工規(guī)范化工地及勞務(wù)企業(yè)評(píng)比活動(dòng)，形成示范帶動(dòng)作用，推動(dòng)企業(yè)爭(zhēng)優(yōu)創(chuàng)先，推進(jìn)勞務(wù)分包行業(yè)發(fā)展。二是改善勞務(wù)分包企業(yè)的發(fā)展環(huán)境，勞動(dòng)部門將勞務(wù)分包企業(yè)納入創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的政策保障體系，使企業(yè)享受到用工補(bǔ)貼、職業(yè)培訓(xùn)補(bǔ)貼、工傷養(yǎng)老保險(xiǎn)補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策；建設(shè)、工商、稅務(wù)等部門在企業(yè)申辦、年檢等工作予以大力支持，簡(jiǎn)化辦事程序，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。三是地方建筑業(yè)協(xié)會(huì)在搭建勞務(wù)企業(yè)溝通交流平臺(tái)的同時(shí)，積極向企業(yè)提供政策咨詢、法律維權(quán)、勞務(wù)信息等方面的服務(wù)，切實(shí)解決好企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的困難和問(wèn)題。
關(guān)鍵詞：工程；分包隊(duì)；評(píng)價(jià)；管理機(jī)制
中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
1專業(yè)管理的的目標(biāo)描述
1.1專業(yè)管理的理念
通過(guò)制定和落實(shí)分包管理制度，嚴(yán)格開展分包隊(duì)伍資信準(zhǔn)入評(píng)價(jià)、過(guò)程能力評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)的“三級(jí)全過(guò)程動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)管理機(jī)制”，建立核心分包隊(duì)伍，規(guī)范和加強(qiáng)電網(wǎng)建設(shè)工程施工分包全過(guò)程管理。一是通過(guò)嚴(yán)格的審查和依法選用，重點(diǎn)在關(guān)鍵管理人員的能力評(píng)價(jià)，同時(shí)開展施工關(guān)鍵作業(yè)人員的能力評(píng)價(jià)，嚴(yán)把施工分包隊(duì)伍的準(zhǔn)入關(guān)；二是開展每月和竣工過(guò)程能力評(píng)價(jià)，加強(qiáng)分包隊(duì)伍的施工過(guò)程管理；三是通過(guò)分包隊(duì)伍動(dòng)態(tài)綜合評(píng)價(jià)機(jī)制，逐步形成優(yōu)秀分包隊(duì)伍名冊(cè)，建設(shè)核心分包隊(duì)伍，建立與核心分包隊(duì)伍長(zhǎng)效合作機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工作形成可靠支撐。
1.2專業(yè)管理的范圍和目標(biāo)
1.2.1專業(yè)管理范圍
分包管理范圍涉及廣安電業(yè)局及所屬企業(yè)建設(shè)管理的電網(wǎng)建設(shè)工程項(xiàng)目、小型基建等工程項(xiàng)目的專業(yè)分包和勞務(wù)分包。
1.2.2專業(yè)管理的目標(biāo)
“選好隊(duì)伍、管好隊(duì)伍”——通過(guò)制訂管理辦法，創(chuàng)新管理手段，切實(shí)選用優(yōu)質(zhì)施工分包隊(duì)伍，切實(shí)加強(qiáng)施工分包隊(duì)伍的施工過(guò)程管理，探索建立核心分包隊(duì)伍長(zhǎng)效機(jī)制，提升分包管理水平，有效防范基建安全事故。
2專業(yè)管理的主要做法
2.1建立分包隊(duì)伍管理標(biāo)準(zhǔn)
按照《國(guó)家電網(wǎng)公司建設(shè)工程施工分包安全管理規(guī)定》、《四川省電力公司輸變電工程勞務(wù)分包隊(duì)伍資信管理辦法》、《四川省電力公司工程施工分包安全管理規(guī)定（試行）》的要求，廣安電業(yè)局結(jié)合本局電網(wǎng)建設(shè)實(shí)際，制訂了《四川省電力公司廣安電業(yè)局電網(wǎng)建設(shè)施工分包管理辦法（試行）》（廣電基建〔2012〕5號(hào)），明確工程參建各方的管理職責(zé)，對(duì)分包性質(zhì)、管理內(nèi)容、管理要求和工作流程作出相應(yīng)詳細(xì)規(guī)定。
2.2成立分包隊(duì)伍領(lǐng)導(dǎo)小組并明確職責(zé)
2.2.1成立施工分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由電業(yè)局黨政主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子成員組成。施工分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)為：建立和健全本單位的施工分包管理體系和管理制度；負(fù)責(zé)本單位施工分包隊(duì)伍資信評(píng)價(jià)的審核工作；審批所實(shí)施項(xiàng)目的施工分包方式及方案；審批被邀請(qǐng)施工分包隊(duì)伍名單；審查施工分包評(píng)審報(bào)告并決定施工分包隊(duì)伍；決定施工分包工作中的其它重大事項(xiàng)。
2.2.2領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)施工分包管理辦公室，具體落實(shí)施工分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，其組成為：基建部、安全監(jiān)察質(zhì)量部、運(yùn)維檢修部、營(yíng)銷部、辦公室、監(jiān)察審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人。
2.2.3基建部負(fù)責(zé)轄區(qū)電網(wǎng)建設(shè)工程及所屬施工企業(yè)施工分包的歸口管理工作；負(fù)責(zé)審核轄區(qū)電網(wǎng)建設(shè)工程的施工企業(yè)上報(bào)的分包隊(duì)伍資質(zhì)和準(zhǔn)入條件，建立和電業(yè)局年度合格分包隊(duì)伍名冊(cè)并動(dòng)態(tài)調(diào)整；負(fù)責(zé)全面貫徹執(zhí)行省公司分包隊(duì)伍資信管理規(guī)定和要求，匯總、審核電業(yè)局分包隊(duì)伍資信相關(guān)數(shù)據(jù)資料，并按規(guī)定報(bào)送；負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)電網(wǎng)工程施工分包管理規(guī)定，指導(dǎo)、監(jiān)督業(yè)主項(xiàng)目部施工分包管理工作。
2.3施工分包隊(duì)伍準(zhǔn)入資信評(píng)價(jià)
2.3.1施工分包隊(duì)伍公司資質(zhì)評(píng)價(jià)
對(duì)分包隊(duì)伍的“五證”、施工經(jīng)歷、工程管理、合同履行、資源配置、教育培訓(xùn)情況等開展資信評(píng)價(jià)。主要包括以下內(nèi)容：
a.營(yíng)業(yè)執(zhí)照和施工資質(zhì)證書；
b.法定代表人證明或法定代表人授權(quán)委托書；
c.政府主管部門頒發(fā)的安全生產(chǎn)許可證；
d.分包隊(duì)伍施工簡(jiǎn)歷、近三年安全、質(zhì)量施工記錄；
e.確保安全、質(zhì)量的施工技人員術(shù)素質(zhì)（包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等）及特種作業(yè)人員取證情況；
f.施工管理機(jī)構(gòu)、安全質(zhì)量管理體系及其人員配備；
g.保證施工安全和質(zhì)量的機(jī)械、工器具、計(jì)量器具、安全防護(hù)設(shè)施、用具的配備；
h.安全文明施工和質(zhì)量管理制度。
2.3.2施工分包隊(duì)伍關(guān)鍵人員資質(zhì)能力評(píng)價(jià)
a.項(xiàng)目經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）必須具有分包隊(duì)伍法人授權(quán)委托書并有影像資料；
b.項(xiàng)目經(jīng)理（負(fù)責(zé)人）和施工五大員（資料員、施工員、質(zhì)檢員、安全員、材料員）要具備相應(yīng)技術(shù)技能資格證，有參加優(yōu)質(zhì)工程建設(shè)的施工經(jīng)驗(yàn)；
c.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和“五大員”與分包隊(duì)伍有勞動(dòng)合同關(guān)系，且有企業(yè)社保證明；
d.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和“五大員”不得隨意變更，若特殊情況需要變更必須嚴(yán)格執(zhí)行變更審查程序；
e.對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和“五大員”進(jìn)行面試，組織對(duì)其進(jìn)行安規(guī)、施工技術(shù)、施工方案的編制能力等綜合考試，評(píng)價(jià)其實(shí)際施工管理能力；
f.對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人管理的優(yōu)質(zhì)工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察；
g.施工分包隊(duì)伍關(guān)鍵作業(yè)人員（工班長(zhǎng)、工作負(fù)責(zé)人、監(jiān)護(hù)人員和特種人員）的施工能力評(píng)價(jià)。組織開展勞務(wù)分包隊(duì)伍作業(yè)人員入場(chǎng)安全教育和考試，采取集中學(xué)習(xí)、授課、播放影視片等各種形式，開展分包隊(duì)伍作業(yè)人員安全施工常識(shí)、安全工器具使用、安全質(zhì)量通病防治、施工技術(shù)與方法、事故應(yīng)急處置和信息報(bào)送等方面的培訓(xùn)，所有分包隊(duì)伍作業(yè)人員經(jīng)考試合格后方可進(jìn)場(chǎng)作業(yè)，其教育培訓(xùn)記錄由專人歸檔保存；
h.施工機(jī)械、工器具、計(jì)量器具、安全防護(hù)設(shè)施、用具的配備是否與投標(biāo)文件所附相應(yīng)檢驗(yàn)合格證明相符。
2.3.3準(zhǔn)入評(píng)價(jià)周期
每年2月15日前，電業(yè)局施工分包管理辦公室組織開展年度分包隊(duì)伍的準(zhǔn)入評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)合格的納入年度合格分包隊(duì)伍庫(kù)，上年度全過(guò)程綜合評(píng)價(jià)合格的分包隊(duì)伍直接進(jìn)入年度合格分包隊(duì)伍庫(kù)。年度合格分包隊(duì)伍庫(kù)經(jīng)電業(yè)局施工分包領(lǐng)導(dǎo)小組審核后成文頒布。
2.4施工分包隊(duì)伍過(guò)程能力評(píng)價(jià)管理
2.4.1過(guò)程評(píng)價(jià)內(nèi)容
a.月度評(píng)價(jià)：
每月由建管單位組織施工項(xiàng)目部、監(jiān)理項(xiàng)目部、業(yè)主項(xiàng)目部對(duì)分包隊(duì)伍施工過(guò)程中的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用等進(jìn)行過(guò)程能力評(píng)價(jià)，形成相應(yīng)評(píng)價(jià)資料。
b.工程竣工評(píng)價(jià)：
在每個(gè)工程竣工后一月內(nèi)，建管單位組織施工項(xiàng)目部、監(jiān)理項(xiàng)目部、業(yè)主項(xiàng)目部分別對(duì)分包隊(duì)伍進(jìn)行包括安全、質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、文明施工等能力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。
c.過(guò)程能力綜合評(píng)價(jià)：
根據(jù)月度和竣工評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)情況，按照以下公式得出分包隊(duì)伍的過(guò)程能力評(píng)價(jià)綜合得分。過(guò)程能力綜合評(píng)價(jià)資料報(bào)電業(yè)局基建部備案并作為工程檔案留存。
過(guò)程能力評(píng)價(jià)綜合得分=月度評(píng)價(jià)平均分×50%+竣工評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)×50%
過(guò)程能力綜合評(píng)價(jià)得分納入分包合同管理，評(píng)價(jià)結(jié)果與工程結(jié)算掛鉤，凡評(píng)價(jià)結(jié)果為“優(yōu)秀”的給予一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)，凡評(píng)價(jià)結(jié)果為“差”的隊(duì)伍扣減一定比例（1-5%）的工程結(jié)算款。
2.4.2分包過(guò)程管理方法
a.關(guān)鍵人員押證施工
分包隊(duì)伍委派在工程項(xiàng)目的“五大員”的相應(yīng)技術(shù)技能資格證原件交電業(yè)局基建部保管押證，確保關(guān)鍵人員的穩(wěn)定性。
b.建立人員考勤制度，確保人證相符
為全面掌握施工現(xiàn)場(chǎng)分包隊(duì)伍作業(yè)人員基本情況、出勤情況和進(jìn)出場(chǎng)時(shí)間，要求所有工程現(xiàn)場(chǎng)分包隊(duì)伍作業(yè)人員建立信息卡，信息卡涵蓋個(gè)人照片、身份證號(hào)碼、血型、工種等基本信息和保險(xiǎn)信息等內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)分包隊(duì)伍作業(yè)人員持卡上班，分包隊(duì)伍對(duì)當(dāng)日進(jìn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行身份核查。
建立變電站現(xiàn)場(chǎng)分包隊(duì)伍作業(yè)人員考勤制度、按照國(guó)網(wǎng)公司要求對(duì)變電站工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行封閉式管理，在施工區(qū)域進(jìn)出口安裝打卡機(jī)，對(duì)每天進(jìn)場(chǎng)作業(yè)的所有分包隊(duì)伍作業(yè)人員進(jìn)行打卡考勤管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)人員證照不齊、作業(yè)人員非分包單位職工、作業(yè)人員變更不規(guī)范的情況，不僅對(duì)施工項(xiàng)目部進(jìn)行考核，對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目部連帶考核。
c.利用全程視頻攝像，防范違章行為
按照四川省電力公司《關(guān)于應(yīng)用視頻設(shè)備加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理的通知》的要求，在110千伏及以上變電站新建、改擴(kuò)建工程，220千伏及以上線路工程所有耐張塔、轉(zhuǎn)角塔、牽張場(chǎng)、以及重要交叉跨越區(qū)段等區(qū)域的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，施工、監(jiān)理單位必須全過(guò)程全方位視頻攝像。
建管單位每月審查視頻監(jiān)控資料，發(fā)現(xiàn)違章行為按照相關(guān)管理規(guī)定對(duì)違章單位下發(fā)處罰通知單，違章單位繳納罰款，并對(duì)違章人員進(jìn)行考核，將處罰情況報(bào)建管單位實(shí)行閉環(huán)管理，每月匯編違章視頻短片，在基建月度例會(huì)和安全質(zhì)量分析會(huì)上進(jìn)行通報(bào)。
d.開展夜校培訓(xùn)班，提高分包隊(duì)伍施工能力
針對(duì)個(gè)別分包隊(duì)伍自身培訓(xùn)效果不突出的問(wèn)題，按照施工規(guī)律，每周在施工項(xiàng)目部開展夜校培訓(xùn)班，或在雨天開展培訓(xùn)，開展安全施工常識(shí)、安全設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)化、安全工器具使用、安全質(zhì)量通病防治、施工技術(shù)與方法、下階段標(biāo)準(zhǔn)工藝、事故應(yīng)急處置、信息報(bào)送和現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的違章行為等組織學(xué)習(xí)，少用文字多用圖片開展培訓(xùn)，提高現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員技術(shù)水平。
e.開展分包隊(duì)伍標(biāo)準(zhǔn)工藝考核
開展分包隊(duì)伍作業(yè)人員“標(biāo)準(zhǔn)工藝”現(xiàn)場(chǎng)操作培訓(xùn)考核取證工作，重點(diǎn)提高分包隊(duì)伍作業(yè)人員標(biāo)準(zhǔn)工藝應(yīng)用意識(shí)及技能水平，并實(shí)行持證上崗制度。“標(biāo)準(zhǔn)工藝”現(xiàn)場(chǎng)操作培訓(xùn)考核，采用理論結(jié)合實(shí)際的評(píng)估方法，對(duì)分包隊(duì)伍作業(yè)人員，側(cè)重實(shí)際操作技能及作業(yè)內(nèi)容“標(biāo)準(zhǔn)工藝”應(yīng)用效果，確保分包隊(duì)伍對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)工藝”應(yīng)用的掌握，確保分包隊(duì)伍施工質(zhì)量。
2.5施工分包隊(duì)伍全過(guò)程綜合評(píng)價(jià)
2.5.1綜合評(píng)價(jià)方法
根據(jù)準(zhǔn)入資信和過(guò)程能力的評(píng)價(jià)情況，按照以下公式得出分包隊(duì)伍的綜合評(píng)價(jià)得分。
綜合評(píng)價(jià)得分=準(zhǔn)入資信評(píng)價(jià)×50%+過(guò)程能力評(píng)價(jià)×50%
評(píng)價(jià)采用100分制，綜合評(píng)價(jià)得分80分及以上為“優(yōu)良”，60-80分以上為“合格”，60分以下為“差”。
電業(yè)局每年公布一次分包隊(duì)伍評(píng)價(jià)結(jié)果，并將分包隊(duì)伍的評(píng)價(jià)結(jié)論情況納入分包隊(duì)伍選擇與合同管理中。
2.5.2不合格隊(duì)伍動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
分包隊(duì)伍有以下行為，直接進(jìn)入“不合格”隊(duì)伍名單。
a.綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為“差”的分包隊(duì)伍；
b.施工過(guò)程中發(fā)生嚴(yán)重違章行為及以上不安全事件；
c.發(fā)生有責(zé)任的重大質(zhì)量事故、嚴(yán)重拖延工期行為或費(fèi)用欺騙行為；
d.分包隊(duì)伍準(zhǔn)入申請(qǐng)時(shí)提供的資料存在重大偏差，采取資質(zhì)借用、掛靠等手段參與分包或有欺騙行為；
e.分包隊(duì)伍將分包作業(yè)轉(zhuǎn)包、再次分包或變相再次分包的；
f.分包隊(duì)伍惡意拖欠分包作業(yè)人員的工資，或發(fā)生影響惡劣的工程勞務(wù)糾紛的；
g.分包隊(duì)伍經(jīng)營(yíng)管理不善，年審不合格，或發(fā)生其他違法違規(guī)分包的情形。
電業(yè)局對(duì)“不合格”隊(duì)伍立即取消其分包資格或中止合同的執(zhí)行，沒(méi)收其相應(yīng)的各種保證金，追究由此造成的經(jīng)濟(jì)損失；并在一定期限內(nèi)（至少1年）對(duì)其參加投標(biāo)或分包工程予以限制，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)上級(jí)部門，并按有關(guān)協(xié)議規(guī)定給予相應(yīng)處罰。
2.5.3優(yōu)秀隊(duì)伍動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)
對(duì)施工能力強(qiáng)、履約情況好、合作誠(chéng)信度高且年度綜合評(píng)價(jià)為“優(yōu)良”等級(jí)的分包隊(duì)伍，可免予下年度合格分包隊(duì)伍資信審查，并形成本局“核心分包隊(duì)伍”，并優(yōu)先作為具體工程潛在分包隊(duì)伍選擇。
2.5.4建立核心分包隊(duì)伍
建立與核心分包隊(duì)伍長(zhǎng)效合作機(jī)制，主要有以下措施：
a.核心分包隊(duì)伍的基本條件：在年度合格分包隊(duì)伍名冊(cè)中評(píng)價(jià)得分90分及以上的隊(duì)伍中擇優(yōu)選擇具有良好施工能力、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況以及合作誠(chéng)信度較好的施工分包隊(duì)伍做為核心分包隊(duì)伍，進(jìn)行在冊(cè)管理、動(dòng)態(tài)考核；
b.凡是被評(píng)選為國(guó)家魯班獎(jiǎng)、國(guó)網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程和項(xiàng)目管理流動(dòng)紅旗的工程的施工分包隊(duì)伍（滿足核心分包隊(duì)伍的基本條件），直接納入廣安電業(yè)局核心分包隊(duì)伍庫(kù)；
c.程選擇分包隊(duì)伍時(shí)優(yōu)先選擇核心分包隊(duì)伍，在招標(biāo)邀請(qǐng)書或競(jìng)爭(zhēng)性談判中明確選擇分包隊(duì)伍時(shí)對(duì)核心分包隊(duì)伍資信加分；
d.在分包合同中明確激勵(lì)條件并強(qiáng)化管理，凡分包隊(duì)伍年度綜合評(píng)價(jià)得分前三名的和獲得國(guó)家魯班獎(jiǎng)、國(guó)網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程和項(xiàng)目管理流動(dòng)紅旗的隊(duì)伍，在工程結(jié)算中給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；
e.加強(qiáng)核心分包隊(duì)伍同等培訓(xùn)，將核心分包隊(duì)伍納入本企業(yè)基建隊(duì)伍同等教育、培訓(xùn)，提高其施工技能和項(xiàng)目管理能力。
2.6施工分包隊(duì)伍的選用
1）施工承包商或其委派的施工項(xiàng)目部向業(yè)主、監(jiān)理項(xiàng)目部提出擬分包工程項(xiàng)目計(jì)劃申請(qǐng)，明確分包范圍、分包性質(zhì)、擬分包工程總價(jià)；監(jiān)理承包商或其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)理項(xiàng)目部審核擬分包工程計(jì)劃，重點(diǎn)審查合法性和合規(guī)性，簽署監(jiān)理意見；建設(shè)管理單位或業(yè)主項(xiàng)目部審批施工分包計(jì)劃并備案。
2）施工承包商組織選擇分包隊(duì)伍，優(yōu)先在電業(yè)局年度核心分包隊(duì)伍和合格分包隊(duì)伍中進(jìn)行推薦，按照規(guī)定采取比選、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢價(jià)等方式，公開、公平、公正擇優(yōu)確定分包隊(duì)伍。
3）施工承包商將擬選定的分包隊(duì)伍名冊(cè)、資信證明材料、擬簽訂的分包合同、安全協(xié)議等資料報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審核；由監(jiān)理項(xiàng)目部提出審核意見，報(bào)業(yè)主項(xiàng)目部批準(zhǔn)、備案后，施工單位向確定的施工分包隊(duì)伍發(fā)出書面通知書。
4）施工承包商與分包隊(duì)伍簽訂分包合同（應(yīng)符合《四川省電力公司工程施工勞務(wù)分包合同范本》），安全協(xié)議（應(yīng)符合《國(guó)家電網(wǎng)公司電力建設(shè)工程分包安全協(xié)議范本》），并報(bào)監(jiān)理、業(yè)主項(xiàng)目部備案。
2.3確保流程正常運(yùn)行的人力資源保證
2.3.1成立施工分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)施工分包管理辦公室，具體落實(shí)施工分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決策。
2.3.2明確基建部、安全監(jiān)察質(zhì)量部、監(jiān)察審計(jì)部等部門的分包管理職責(zé)，負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)電網(wǎng)工程施工分包管理規(guī)定，指導(dǎo)、監(jiān)督施工分包管理工作。
2.4保證流程正常運(yùn)行的專業(yè)管理的績(jī)效考核與控制
2.4.1建設(shè)管理單位對(duì)監(jiān)理單位、施工單位按照合同條款進(jìn)行考核。
2.4.2施工單位對(duì)分包隊(duì)伍按照合同條款進(jìn)行考核。
2.4.3建管對(duì)監(jiān)理和施工承包商、施工承包商對(duì)分包隊(duì)伍均應(yīng)按照合同簽訂時(shí)的《安全保證金扣款標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰。
2.4.4按照《四川省電力公司廣安電業(yè)局電網(wǎng)建設(shè)施工分包管理辦法》，參照開展施工分包管理工作。
3評(píng)估與改進(jìn)
3.1專業(yè)管理的評(píng)估方法
3.1.1工程項(xiàng)目分包安全管理評(píng)價(jià)按照《四川省電力公司廣安電業(yè)局電網(wǎng)建設(shè)施工分包管理辦法》中附件1開展分包安全管理的準(zhǔn)入資信評(píng)價(jià)檢查表，對(duì)施工項(xiàng)目部分包安全管理情況進(jìn)行準(zhǔn)入評(píng)價(jià)。
3.1.2工程項(xiàng)目分包安全管理評(píng)價(jià)按照《四川省電力公司廣安電業(yè)局電網(wǎng)建設(shè)施工分包管理辦法》中附件2開展分包安全管理的過(guò)程能力評(píng)價(jià)檢查表，對(duì)施工項(xiàng)目部分包安全管理情況進(jìn)行準(zhǔn)入評(píng)價(jià)。
3.2專業(yè)管理存在的問(wèn)題
3.2.1分包隊(duì)伍工藝標(biāo)準(zhǔn)水平比較低，施工質(zhì)量還達(dá)不到創(chuàng)優(yōu)要求，施工過(guò)程中質(zhì)量管理尚需要加強(qiáng)。
3.2.2施工過(guò)程中收集管理資料不足，分包隊(duì)伍的過(guò)程能力評(píng)價(jià)指標(biāo)準(zhǔn)確性不高，每月評(píng)價(jià)堅(jiān)持不夠好，需加強(qiáng)對(duì)分包隊(duì)伍資信評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用。
3.2.3對(duì)分包隊(duì)伍的處罰，沒(méi)有完全按合同和協(xié)議兌現(xiàn)。
3.2.4分包隊(duì)伍常根據(jù)工程緊張程度更換作業(yè)人員，流動(dòng)性較大，給及時(shí)準(zhǔn)確掌握分包隊(duì)伍人員動(dòng)態(tài)和對(duì)分包隊(duì)伍人員安全教育培訓(xùn)帶來(lái)一定困難。
3.3今后的改進(jìn)方向或?qū)Σ?/p>
3.3.1建立常態(tài)機(jī)制，對(duì)日常評(píng)價(jià)資料的種類、格式進(jìn)行規(guī)范，充分利用現(xiàn)有的管理資料實(shí)現(xiàn)對(duì)分包隊(duì)伍的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對(duì)分包隊(duì)伍資信評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用。
3.3.2加強(qiáng)對(duì)分包隊(duì)伍及人員的資質(zhì)業(yè)績(jī)審查，嚴(yán)格對(duì)分包單位五證、安全施工業(yè)績(jī)、分包合同、安全協(xié)議、管理能力、施工能力等內(nèi)容進(jìn)行考察、考試和檢查。
3.3.3進(jìn)一步完善核心分包隊(duì)伍的激勵(lì)機(jī)制，建立與質(zhì)量業(yè)績(jī)好、信譽(yù)度高的核心分包隊(duì)伍的長(zhǎng)效合作機(jī)制，對(duì)電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目形成強(qiáng)有力的支撐。
參考文獻(xiàn)
[1]朱樹英.工程分包如何應(yīng)用“286”[N].建筑時(shí)報(bào)，2002.
[摘要]：建設(shè)工程分包活動(dòng)是建設(shè)工程施工企業(yè)管理運(yùn)作中經(jīng)常接觸的業(yè)務(wù)，當(dāng)前建設(shè)工程市場(chǎng)混亂和無(wú)序的現(xiàn)狀催生了這一領(lǐng)域的立法發(fā)展，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善，企業(yè)分工更加明確，規(guī)范有序的分包活動(dòng)同建設(shè)工程施工企業(yè)的聯(lián)系必將更加緊密，對(duì)這一問(wèn)題的研究彰顯重要，本文從案例入手，通過(guò)對(duì)建設(shè)工程分包理論及相關(guān)法律、法規(guī)的分析，透過(guò)表層，探尋立法及判例投射出的工程分包立法、司法的新動(dòng)向。[關(guān)鍵詞]：建設(shè)工程分包發(fā)包資質(zhì)連帶責(zé)任
一、分包案例
20__年，遼寧省A路橋建設(shè)公司在承建南（陽(yáng)）鄧（州）高速公路NO.1合同段工程后與河南南陽(yáng)B裝飾有限公司簽訂了勞務(wù)合同，由B公司承包其部分工程，B公司又與C某（包工頭）簽訂了《內(nèi)部施工勞務(wù)協(xié)議書》，將承包的鉆孔灌注樁工程交由C某施工。C某又與D某（包工頭）簽訂了《承攬鉆孔合同》，D某雇傭民工孫某等為其工作。8月，孫某在打工時(shí)因他人操作失誤被從鉆井架上摔下致重傷。后孫某因人身傷害賠償問(wèn)題同A、B、C、D四方協(xié)商不成訴至法院（見人民法院網(wǎng)20__年）。
本案涉及到建設(shè)工程分包資質(zhì)及安全事故責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，涉案的遼寧省A路橋公司違反法律禁止性規(guī)定，將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的B公司承包，B公司繼而層層轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)的個(gè)人施工導(dǎo)致生產(chǎn)隱患存在直至發(fā)生安全事故，由于遼寧A路橋公司與B公司、C某、D某是內(nèi)部勞務(wù)關(guān)系，后三者不能在本案中直接承擔(dān)責(zé)任，故法院判決遼寧A路橋公司首先承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任，在承擔(dān)民事賠償責(zé)任后，可向其他責(zé)任人或單位進(jìn)行追償。
該案例的審判過(guò)程中，法院引用了最高人民法院《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（20__年5月1日施行，下文簡(jiǎn)稱《人身?yè)p害賠償案件解釋》）這個(gè)最新的司法解釋，筆者注意到，近幾年，最高院及國(guó)務(wù)院相關(guān)部委對(duì)建設(shè)工程分包領(lǐng)域給予了極大關(guān)注，或直接或間接涉及工程分包的立法密度極大，筆者認(rèn)為，隨著加入WTO后市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，建設(shè)市場(chǎng)合法有序發(fā)展的目標(biāo)與不規(guī)范現(xiàn)狀的矛盾日益突出，工程糾紛與日俱增，國(guó)家勢(shì)必通過(guò)加大立法力度來(lái)保證該領(lǐng)域的和諧有序發(fā)展，從這一點(diǎn)來(lái)看，近年建設(shè)工程立法、司法領(lǐng)域諸多大的動(dòng)作當(dāng)屬必然之舉。對(duì)建設(shè)工程施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，司法領(lǐng)域的這幾個(gè)新動(dòng)向是值得予以極大關(guān)注的，它將直接影響到施工企業(yè)的管理和運(yùn)作。本文將對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行分析，力求通過(guò)對(duì)分包等相關(guān)理論的探討，對(duì)相關(guān)法律條文的分析來(lái)理解立法內(nèi)涵，探尋司法動(dòng)向。
二、分包的法律地位及相關(guān)概念的區(qū)別
1、建設(shè)工程市場(chǎng)圖示
B(分)發(fā)包
(分)承包
建設(shè)A發(fā)包施工總(分)發(fā)包專業(yè)工程(分)發(fā)包勞務(wù)分
單位承包承包企業(yè)(分)承包承包企業(yè)(分)承包包企業(yè)
A發(fā)包
承包
如圖所示，施工企業(yè)（也稱承包商）與建設(shè)單位（也稱業(yè)主或開發(fā)商）在工程承、發(fā)包活動(dòng)中形成的平等的財(cái)產(chǎn)關(guān)系構(gòu)成建設(shè)工程一級(jí)市場(chǎng)，在這里，施工企業(yè)直接面對(duì)建設(shè)單位，構(gòu)成圖中的A類合同關(guān)系。B類合同關(guān)系中，工程承包人面對(duì)的是一級(jí)市場(chǎng)上的承包人，是施工企業(yè)之間基于工程承、發(fā)包活動(dòng)形成的平等的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，因此通常稱建設(shè)工程二級(jí)市場(chǎng)，即建設(shè)工程分包市場(chǎng)。
建設(shè)工程二級(jí)市場(chǎng)是相對(duì)于一級(jí)市場(chǎng)而言的，它包括專業(yè)工程承、發(fā)包市場(chǎng)和勞務(wù)分包市場(chǎng)兩塊，它們共同構(gòu)成統(tǒng)一的二級(jí)市場(chǎng)，二級(jí)市場(chǎng)和一級(jí)市場(chǎng)相互作用，共同構(gòu)成統(tǒng)一的建設(shè)工程市場(chǎng)。
建設(shè)工程分包市場(chǎng)發(fā)展具有必然性，最深層次的原因是工程建設(shè)市場(chǎng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和社會(huì)分工的發(fā)展，其進(jìn)一步發(fā)展的動(dòng)力則是人們對(duì)工程建設(shè)市場(chǎng)效率的追求和實(shí)現(xiàn)有序競(jìng)爭(zhēng)的愿望，積極發(fā)展建設(shè)工程分包市場(chǎng)是加入WTO后工程施工企業(yè)與國(guó)際接軌的客觀需要。
2、分包
分包，是指建筑業(yè)企業(yè)將其所承包的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程中的專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動(dòng)。這是建設(shè)部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《分包管理辦法》）對(duì)分包的定義。
3、分包同發(fā)包（承包）
發(fā)包(承包)，指建設(shè)單位與勘查、設(shè)計(jì)、施工方依照法律或合同約定，由勘察、設(shè)計(jì)、施工方按照建設(shè)單位的要求，完成一定工作并將工作成果交付建設(shè)單位，建設(shè)單位為此支付報(bào)酬的活動(dòng)。建設(shè)工程的發(fā)包和承包是從不同主體的視角對(duì)同一法律行為的描述,在這一法律行為中，建設(shè)單位是發(fā)包人，勘察、設(shè)計(jì)、施工方是承包人。
分包和發(fā)包的區(qū)別主要有以下幾方面。
主體不同。分包活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是發(fā)包（承包）行為之特殊情況，區(qū)別于發(fā)包（承包）的是在這里分發(fā)包人和分承包人均是建筑業(yè)企業(yè)，接受建設(shè)單位發(fā)包并對(duì)承包的工程進(jìn)行發(fā)包的建筑業(yè)企業(yè)是分發(fā)包人，相對(duì)一方則是分承包人。
交付標(biāo)的或?qū)ο蟛煌?。工程施工分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包。前者合同之交付標(biāo)的是總承包企業(yè)所承包工程中的專業(yè)工程部分。后者合同交付標(biāo)的是勞務(wù)作業(yè)。在發(fā)包活動(dòng)中，合同交付標(biāo)的只能是總包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)承包的工程，勞務(wù)作業(yè)不能成為其交付對(duì)象。
4、分包同轉(zhuǎn)包
轉(zhuǎn)包，指承包單位承包建設(shè)工程，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。
對(duì)分包和轉(zhuǎn)包的區(qū)分主要是看分包合同中是否對(duì)全部工程進(jìn)行分包，如果總包企業(yè)承擔(dān)了部分主體工程的施工，即使只有一項(xiàng)，也應(yīng)認(rèn)定 為非法分包，而不是轉(zhuǎn)包行為。
《分包管理辦法》第十三條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包。此條對(duì)非法分包轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)包行為的規(guī)定也是分包同轉(zhuǎn)包的重要區(qū)別。
轉(zhuǎn)包行為以贏利為目的，全部轉(zhuǎn)嫁工程承包人應(yīng)承擔(dān)的質(zhì)量、技術(shù)、法律等責(zé)任，辜負(fù)建設(shè)單位對(duì)其資質(zhì)和能力的信任，完全背離了工程招投標(biāo)活動(dòng)之原意，因此是法律所嚴(yán)格禁止的行為。
三、分包資質(zhì)管理的規(guī)定
總承包企業(yè)
專業(yè)承包企業(yè)
勞務(wù)分包企業(yè)
序列
施工總承包資質(zhì)
專業(yè)承包資質(zhì)
勞務(wù)分包資質(zhì)
類別
特級(jí)
一級(jí)
一級(jí)
一級(jí)
二級(jí)
二級(jí)
二級(jí)
三級(jí)
建筑業(yè)企業(yè)分為施工總承包企業(yè)、專業(yè)工程承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)三類，相應(yīng)的，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。
分包資質(zhì)包括分發(fā)包資質(zhì)和分承包資質(zhì)兩方面。建設(shè)單位即業(yè)主只有通過(guò)招標(biāo)發(fā)包工程的權(quán)利，不具有直接分包工程的資格，但對(duì)非主體的專業(yè)工程的分發(fā)包，具有決定權(quán)；施工總承包企業(yè)分別具有總承包建設(shè)工程和對(duì)專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)進(jìn)行分包的權(quán)利，但主體工程不得發(fā)包；專業(yè)承包企業(yè)既可以直接對(duì)建設(shè)單位的專業(yè)工程進(jìn)行承包，也可以分承包總包企業(yè)的工程，但其分發(fā)包行為僅限于勞務(wù)作業(yè)部分，否則即構(gòu)成層層分包行為；勞務(wù)分包企業(yè)的權(quán)利僅限于對(duì)工程勞務(wù)作業(yè)部分的分承包。
對(duì)不同序列，不同級(jí)別的企業(yè)，相關(guān)法律法規(guī)均設(shè)定了比較嚴(yán)格的資格準(zhǔn)入制度，規(guī)定了不同的申請(qǐng)、審核和批準(zhǔn)程序。
如《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(20__年7月1日施行，以下簡(jiǎn)稱《資質(zhì)管理規(guī)定》)要求：建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，向企業(yè)注冊(cè)所在地縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。
新設(shè)立的企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提供諸如資質(zhì)申請(qǐng)表、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、項(xiàng)目經(jīng)理資格證書、工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員的職稱證書、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人的職稱證書等證明文件?！顿Y質(zhì)管理規(guī)定》第十條規(guī)定，勞務(wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。
這些規(guī)定出于對(duì)建設(shè)工程市場(chǎng)特殊性的考慮，有利于保證工程質(zhì)量，確保分包市場(chǎng)的有序、規(guī)范發(fā)展。然而，另一方面，它在一定程度上也限制了工程分包市場(chǎng)的發(fā)展，尤其對(duì)于勞務(wù)分包企業(yè)來(lái)說(shuō)，本來(lái)就屬微利行業(yè)，申請(qǐng)資質(zhì)往往成為空談，至少目前在勞務(wù)分包市場(chǎng)上，此條規(guī)定尚停留在紙面。
四、分包合同法律性質(zhì)分析
1、分包――并存的債務(wù)轉(zhuǎn)移
債務(wù)轉(zhuǎn)移，又稱債務(wù)承擔(dān)，指基于當(dāng)事人協(xié)議或者法律規(guī)定，由債務(wù)人轉(zhuǎn)移全部或部分債務(wù)給第三人，第三人就移轉(zhuǎn)的債務(wù)而成為新債務(wù)人的現(xiàn)象，廣義的債務(wù)承擔(dān)包括免責(zé)的債務(wù)承擔(dān)和并存的債務(wù)承擔(dān)，所謂并存的債務(wù)承擔(dān)，指原債務(wù)人并不脫離原債權(quán)債務(wù)關(guān)系，由第三人加入債的關(guān)系，并與債務(wù)人共同向同一債權(quán)人承擔(dān)債務(wù)的情形。
一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)包人與承包人簽訂合同，是建立在對(duì)承包人的資質(zhì)、能力等條件信任的基礎(chǔ)上，合同主體具有特定性和排他性，只有承包人以自己的技術(shù)設(shè)備完成工作才能符合發(fā)包人的要求，承包方如將其主要義務(wù)交由其他人完成，即屬于債務(wù)不履行，應(yīng)負(fù)違約責(zé)任，當(dāng)然，承包方獨(dú)立完成工作并不是指承包人不能得到別人的協(xié)助，而是指承包人應(yīng)以自己的設(shè)備、技術(shù)等來(lái)完成承包任務(wù)，對(duì)于合同的輔助部分或次要部分可以由第三人來(lái)完成，對(duì)于這種輔助工作的轉(zhuǎn)讓，承包人應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓的工作成果對(duì)發(fā)包人負(fù)責(zé)，因?yàn)檫@種轉(zhuǎn)讓并未改變發(fā)包人與承包人之間的合同關(guān)系。
上文已述，《分包管理辦法》將分包后未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的行為視同轉(zhuǎn)包行為，由此推斷，建設(shè)工程分包合同應(yīng)當(dāng)屬于“債務(wù)人與第三人，或者債權(quán)人、債務(wù)人與第三人之間共同約定，由第三人加入債的關(guān)系”的情況，顯然在這里，債權(quán)人即建設(shè)單位，債務(wù)人即分發(fā)包人，第三人即分承包人，在這種情況下，債務(wù)人與第三人承擔(dān)連帶責(zé)任。
2、分包合同－－特殊的承攬合同
承攬合同，指承攬人與定作人約定，由承攬人按照定作人的要求完成一定的工作，并將工作成果交付給定作人，定作人為此支付報(bào)酬給承攬人的合同。分包合同同承攬合同均是基于雙方約定，一方按要求完成工作成果，另一方接受交付并負(fù)對(duì)待給付的合同，二者的重要區(qū)別在于承攬合同中承攬人完成工作具有獨(dú)立性，而分包合同中分承包人的工作必須要在分發(fā)包人的嚴(yán)格監(jiān)督管理下進(jìn)行，不具有獨(dú)立性。
3、分包合同中的責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題
責(zé)任是債務(wù)履行和滿足債權(quán)人利益的擔(dān)保，是一種法的強(qiáng)制，它以義務(wù)的存在為前提，以義務(wù)的違反為條件，無(wú)義務(wù)即無(wú)責(zé)任。因此基于合同義務(wù)的規(guī)定，建設(shè)工程中的合同責(zé)任主要有質(zhì)量責(zé)任、安全責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、廉政責(zé)任等，由于分包行為之特殊性，分包責(zé)任也區(qū)別于一般的承包責(zé)任，《分包管理辦法》第四條規(guī)定，分包工程發(fā)包人應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，組織管理所承包工程的施工活動(dòng)。項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與承包工程的規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理人員。其中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員必須是本單位的人員。第十三條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的，視同轉(zhuǎn)包行為。這是分包同一般承發(fā)包關(guān)系的重要區(qū)別，在這里，《分包管理辦法》對(duì)分發(fā)包方發(fā)包工程后的責(zé)任進(jìn)行了明確規(guī)定，由此推斷，分包合同雙方對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶責(zé)任當(dāng)屬必然。
五、分包違法及法律后果分析
1、合法分包的要件主要包括主體要件、客體要件、內(nèi)容要件、意思表示要件等。
（1）主體要件。工程分發(fā)包人要具有分發(fā)包工程或勞務(wù)的資格，工程分承包人要具有完成工程項(xiàng)目的能力。
（2）客體要件。合同之債的客體為債務(wù)人的特定交付行為，對(duì)分包合同來(lái)說(shuō)，即按時(shí)交付合格工程的行為，建設(shè)工程本身及為此付出的財(cái)物、智力成果、勞務(wù)等并非是債的客體而是給付的對(duì)象或給付標(biāo)的。
（3）內(nèi)容要件。債的內(nèi)容是債的主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的 義務(wù)，即債權(quán)和債務(wù)，分包合同的權(quán)利義務(wù)必須確定且具有實(shí)現(xiàn)可能。
（4）意思表示要件。分包合同的確立必須建立在分包雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，內(nèi)容真實(shí)，不得有脅迫和欺詐的情況，對(duì)非主體的專業(yè)工程的分包還需要取得建設(shè)單位的認(rèn)可。
另外，分包合同還必須具有形式要件，分包合同是建設(shè)工程合同之一種，屬典型合同、要式合同，這是由工程建設(shè)的特殊性決定的，也是建設(shè)工程外部管理的需要，必要時(shí)還需要經(jīng)過(guò)公證或簽證程序。
2、合法分包的反面是分包違法，具體來(lái)講包括違法分包、轉(zhuǎn)包、掛靠、指定分包等，實(shí)踐中主要表現(xiàn)為以下三大類。
（1）違法分包A、分包給不具備資質(zhì)的承包人（專業(yè)或勞務(wù)分包）B、總包合同未約定或未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可的分包（專業(yè)分包）。
（2）非法轉(zhuǎn)包A、全部發(fā)包B、肢解后以分包名義發(fā)包C、視同轉(zhuǎn)包（《分包管理辦法》第十三條）。
（3）允許他人以本企業(yè)名義承攬工程A、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)B、出借資質(zhì)C、視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。分包后未在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，或項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等不是本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。
3、實(shí)踐中，建設(shè)工程施工分包合同無(wú)效主要從以下三方面認(rèn)定：
（1）涉及資質(zhì)A、分承包人未取得資質(zhì)B、分承包人借用其他企業(yè)資質(zhì)C、分承包人超越資質(zhì)
（2）涉及招投標(biāo)A、建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)B、中標(biāo)無(wú)效的
（3）涉及轉(zhuǎn)包。轉(zhuǎn)包行為，一律認(rèn)定為無(wú)效。
4、違法分包的法律后果
違法分包的直接法律后果便是分包合同的無(wú)效，由于無(wú)效合同多存在欺詐、脅迫締約，損害國(guó)家、集體或他人利益、違反法律法規(guī)的強(qiáng)行性規(guī)定等行為，嚴(yán)重欠缺有效要件，因此，法律規(guī)定了懲罰性的法律責(zé)任，其直接后果有三：返還財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任和行政處罰，對(duì)因無(wú)效合同造成的建設(shè)單位或第三人經(jīng)濟(jì)或人身財(cái)產(chǎn)損失，合同雙方負(fù)有責(zé)任的也應(yīng)分別或共同承擔(dān)。
（1）嚴(yán)格講，分包方的施工行為無(wú)效，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)原狀，退回工程款，雙方因履行無(wú)效合同產(chǎn)生的損失由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)，一般情況下，分包的發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。但我國(guó)目前在司法上沒(méi)有達(dá)到如此嚴(yán)格的程度，在施工質(zhì)量符合要求的情況下，一般不要求恢復(fù)原狀，但結(jié)算不按雙方合同進(jìn)行，而是按照市場(chǎng)價(jià)格結(jié)算，由發(fā)包方對(duì)承包方進(jìn)行賠償。
（2）對(duì)分包方因履行無(wú)效的分包合同所產(chǎn)生的人身?yè)p害賠償之債，由分發(fā)包方和分承包方承擔(dān)連帶責(zé)任。
《人身?yè)p害賠償案件解釋》第十一條規(guī)定，雇員在從事雇傭活動(dòng)中因安全生產(chǎn)事故遭受人身?yè)p害，發(fā)包人、分包人知道或者應(yīng)當(dāng)知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務(wù)的雇主沒(méi)有相應(yīng)資質(zhì)或者安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)與雇主承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。屬于《工傷保險(xiǎn)辦法》調(diào)整的勞動(dòng)關(guān)系和工傷保險(xiǎn)范圍的，不適用本條規(guī)定。該條規(guī)定排除了雇員和雇主有合法正式的勞動(dòng)合同的情況，切合目前建設(shè)工程市場(chǎng)事實(shí)勞動(dòng)關(guān)系大量存在的現(xiàn)狀，具有重要的意義。
在之前的立法中，對(duì)建設(shè)工程分、發(fā)包活動(dòng)多數(shù)只有禁止性的規(guī)定，而對(duì)法律責(zé)任的設(shè)立則比較模糊，就筆者掌握的資料來(lái)看，將分包及其資質(zhì)問(wèn)題同人身?yè)p害賠償聯(lián)系在一起，這是第一次，在崇尚人權(quán)，提倡法律人文關(guān)懷的當(dāng)代，該司法解釋對(duì)保護(hù)勞動(dòng)者特別是民工基本的生命權(quán)和健康權(quán)是及時(shí)和必要的。
（3）對(duì)分包方因履行無(wú)效的分包合同所產(chǎn)生的合同之債，是否由分發(fā)包方和發(fā)承包方承擔(dān)連帶責(zé)任。目前法律尚無(wú)明確規(guī)定，司法實(shí)踐存在爭(zhēng)議，但筆者認(rèn)為，從法律懲治違法行為，保護(hù)弱勢(shì)群體的角度出發(fā)，共同承擔(dān)連帶責(zé)任將是趨勢(shì)。
對(duì)分包工程發(fā)生的違約責(zé)任，建設(shè)單位既可以向分發(fā)包人請(qǐng)求賠償，也可以向分承包人請(qǐng)求賠償，分發(fā)包人或分承包人進(jìn)行賠償后，有權(quán)根據(jù)分包合同對(duì)不屬于自己的責(zé)任賠償向另一方追償。很顯然，突破合同相對(duì)性原則，增大分發(fā)包人的賠償責(zé)任，才能促進(jìn)其履約意識(shí)并加強(qiáng)管理。另外這種連帶責(zé)任關(guān)系應(yīng)屬?gòu)?qiáng)制性規(guī)定，不因當(dāng)事人的約定而排除，如分包合同中有相反約定，則屬無(wú)效條款。
（4）行政處罰。將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違法分包的，行政機(jī)關(guān)可以責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，除工程合同價(jià)款0.5以上1以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。（《資質(zhì)管理規(guī)定》第37條）
任何立法活動(dòng)都是建立在一定客觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的人們的主觀意志活動(dòng)，是從實(shí)際出發(fā)而又帶有前瞻性和預(yù)見性的活動(dòng)，其目的在于指導(dǎo)人們未來(lái)的日?；顒?dòng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的控制和調(diào)整，維持社會(huì)的動(dòng)態(tài)平衡。加入WTO五年來(lái)，隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入的進(jìn)一步放開，競(jìng)爭(zhēng)的加劇，必將推動(dòng)企業(yè)的深層次改革，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的準(zhǔn)則便是分工明確、專業(yè)細(xì)化，這也必將是我國(guó)企業(yè)發(fā)展的方向和趨勢(shì)。因此，加強(qiáng)對(duì)分包市場(chǎng)的規(guī)制和管理，使其走向規(guī)范化，法制化是當(dāng)前及今后一段時(shí)間國(guó)家著力引導(dǎo)的方向。
六、分包管理實(shí)務(wù)及分析
盡管建設(shè)工程分包活動(dòng)中的有關(guān)法律問(wèn)題已經(jīng)引起人們的關(guān)注，但是探索對(duì)建設(shè)工程分包市場(chǎng)的科學(xué)管理卻是近年的事，市場(chǎng)失靈的情形，在建設(shè)工程市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程中也毫不例外的存在著。目前，在建設(shè)工程二級(jí)市場(chǎng)上，具有專業(yè)分承包資質(zhì)的企業(yè)數(shù)量較少，且相當(dāng)一部分企業(yè)存在借用資質(zhì)、借用技術(shù)人員等混亂現(xiàn)象，而具有勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)更屈指可數(shù)。眾多的勞務(wù)作業(yè)甚至一部分極其重要的專業(yè)工程也在人情關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益的作用下被“分包”給了個(gè)人。
究其根源，有如下幾方面的原因。首先，當(dāng)前活躍在建設(shè)工程施工工地上的“包工頭”、“老板”素質(zhì)普遍較低，他們大多無(wú)能力成立、運(yùn)作、管理一個(gè)符合資質(zhì)的分承包企業(yè)，況且出于利益的驅(qū)動(dòng)，他們也不愿成立企業(yè)。那些愿意成立企業(yè)的個(gè)人往往又被嚴(yán)格的資質(zhì)申請(qǐng)程序，較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻擋在了市場(chǎng)之外，他們無(wú)實(shí)力成立企業(yè)。然而，那些有實(shí)力、有能力的潛在創(chuàng)業(yè)者又多數(shù)不屑于工程分包的較低利潤(rùn)，他們更愿意將資金投向購(gòu)置大型機(jī)械設(shè)備、提供設(shè)備租賃和材料運(yùn)輸?shù)缺├I(lǐng)域，因此，在二級(jí)市場(chǎng)上，符合資質(zhì)的分承包企業(yè)，特別是勞務(wù)分包企業(yè)極其缺乏，在這里，法律的前瞻性和指導(dǎo)性與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)了。
對(duì)總承包企業(yè)和專業(yè)承包企業(yè)來(lái)說(shuō)，眾多施工隊(duì)、建筑隊(duì)等原始的勞動(dòng)力組合方式充斥著建設(shè)工程的二級(jí)市場(chǎng)，滿足資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)資源嚴(yán)重不足，在這樣的現(xiàn)狀下，建設(shè)施工企業(yè)往往被迫與不具備資質(zhì)的企業(yè)或者自然人簽訂合同，以求規(guī)范雙方的權(quán)利、義務(wù)，明確責(zé)任，然而，由于分承包人資質(zhì)的缺失造成分包合同的無(wú)效。目前這仍然是建設(shè)工程分包市場(chǎng)之常態(tài)，這種狀況也將在一段時(shí)間內(nèi)存在著。
當(dāng)前，對(duì)分包雙方來(lái)講，通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督管理，加大就業(yè)和安全培訓(xùn)力度，排除隱患，減少工程質(zhì)量、安全事故的發(fā)生是當(dāng)務(wù)之急，通過(guò)購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)也是方法之一。當(dāng)然，這些只是權(quán)宜之計(jì)，根本上講是有悖立法之原意的，對(duì)分發(fā)包方來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格對(duì)分承包人的審核和管理，剔除無(wú)資質(zhì)的分包企業(yè)進(jìn)入才是符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和法律要求的終極選擇。
七、分包立法的完善建議
1、《合同法》第272條規(guī)定，禁止分包單位將其承包的工程再分包，《建筑法》第29條也作了同樣的禁止，此處并未對(duì)分包進(jìn)行定義和分類。前文已述，工程分包分為專業(yè)工程分包和勞務(wù)作業(yè)分包兩種，如果按其規(guī)定，專業(yè)工程分包企業(yè)在分包了總承包企業(yè)的工程項(xiàng) 目后則不能進(jìn)行勞務(wù)分包，必須自行完成所有工作，否則便構(gòu)成二次分包，如果這樣，顯然違背了分包行為設(shè)立之目的。
建設(shè)部《分包管理辦法》第5條和《資質(zhì)管理規(guī)定》第5條對(duì)此進(jìn)行了細(xì)化和突破，允許專業(yè)承包企業(yè)在分承包總包企業(yè)的專業(yè)工程后將其分包工程中的勞務(wù)作業(yè)部分進(jìn)行分包，實(shí)踐中有利于推動(dòng)企業(yè)管理型和勞務(wù)作業(yè)型的分離，適應(yīng)專業(yè)化施工，勞務(wù)分工細(xì)化和建設(shè)施工企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的發(fā)展需要，與國(guó)際慣例接軌。
《合同法》和《建筑法》在此的立法原意是禁止以贏利為目的，層層分包擾亂市場(chǎng)秩序的行為，但規(guī)定不明確，造成法條競(jìng)合。因此，立法上應(yīng)加以完善，將這一特殊情況排除在外。
2、建議立法中增加對(duì)拖欠工程款和民工工資行為的處理內(nèi)容。惡意拖欠工程款和民工工資已成為當(dāng)前建設(shè)工程市場(chǎng)管理之痼疾，依靠行政首長(zhǎng)及行政機(jī)關(guān)的命令來(lái)追討工程款或民工工資是法律缺失的表現(xiàn)，建議通過(guò)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定或解釋，使弱勢(shì)群體利益的保護(hù)有法可依，步入系統(tǒng)化、連續(xù)化、法制化的軌道。
[參考資料]：
1、崔建遠(yuǎn)主編：《合同法》，法律出版社20__年4月版
2、何伯洲主編：《建設(shè)工程合同實(shí)務(wù)指南》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社20__年1月版
3、法律
《中華人民共和國(guó)建筑法》
《中華人民共和國(guó)合同法》
4、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋
建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》20__年7月1日施行
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；分包管理；安全管理；質(zhì)量管理；財(cái)務(wù)管理 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
中圖分類號(hào)：F272 文章編號(hào)：1009-2374（2016）14-0190-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.14.094
1 概述
隨著現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程的飛速發(fā)展，我國(guó)工程建設(shè)行業(yè)的作用變得越來(lái)越明顯，已發(fā)展成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、工期短、技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，一方面，作為施工總承包單位，一些施工企業(yè)在設(shè)備、資金、施工能力及資源配置等方面往往不能滿足市場(chǎng)實(shí)際需要；另一方面，一些小的承包商由于受到施工經(jīng)驗(yàn)和資質(zhì)的限制，不能滿足直接承包大項(xiàng)目的要求，這就促使我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目的施工自發(fā)地走向市場(chǎng)，大量分包單位隨之進(jìn)入相應(yīng)的建設(shè)工程項(xiàng)目之中，并成為我國(guó)工程建設(shè)的一支重要力量。所謂工程分包包括專業(yè)分包和勞務(wù)分包，是指工程總承包單位為完成總承包任務(wù)，可以將建設(shè)工程的一部分依法分包給具有一定資質(zhì)的承包單位，與分包單位一起共同完成建設(shè)任務(wù)。鑒于工程分包已經(jīng)成為我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目施工過(guò)程中較為常用的方式，而目前我國(guó)工程分包管理的研究尚不夠系統(tǒng)，多數(shù)專家學(xué)者僅單純從個(gè)人所從事的專業(yè)角度出發(fā)，就分包管理的某一方面提出建議或見解，因此，系統(tǒng)地了解我國(guó)建設(shè)施工企業(yè)工程分包管理存在的問(wèn)題，全面掌握分包管理的內(nèi)容及措施，對(duì)于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、順利完成工程建設(shè)任務(wù)顯得極其重要。
2 分包管理中存在的問(wèn)題
目前，針對(duì)我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目分包管理中存在的問(wèn)題開展的總結(jié)或研究很多，歸納起來(lái)我國(guó)建設(shè)工程分包管理中存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下四點(diǎn)：
2.1 管理部門專業(yè)能力低
部分管理人員缺少必要的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)以及專業(yè)知識(shí)，在簽訂分包管理合同時(shí)，并沒(méi)有按規(guī)定對(duì)承包商進(jìn)行嚴(yán)格的審核或者存在私下交易等現(xiàn)象，這種方式下所選擇的分包單位往往不能滿足工程施工的資質(zhì)要求，有可能對(duì)工程施工質(zhì)量以及獲取效益造成不良影響。部分單位出于自身利益的考慮，將分包工程肢解，致使分包量過(guò)大，違反了分包管理?xiàng)l例，勢(shì)必會(huì)影響到企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
2.2 分包管理流程不完善
在建設(shè)工程項(xiàng)目分包過(guò)程中，由于在一定程度上單位的專業(yè)素質(zhì)之間存在著差異，所以在實(shí)際管理過(guò)程中可能存在著各種管理漏洞并影響最終的管理效率。一些建設(shè)工程項(xiàng)目的分包審批工作程序不規(guī)范，定的價(jià)格也沒(méi)有完全按照分包管理規(guī)定來(lái)實(shí)施，普遍存在著先上車后買票的現(xiàn)象，這就為勞工糾紛埋下了極大的隱患。
2.3 安全管理不到位
由于安全管理得不到應(yīng)有的重視，上級(jí)管理人員沒(méi)有把安全施工監(jiān)督工作做到位，使得施工安全無(wú)法得到保障，生產(chǎn)事故的發(fā)生率居高不下。
2.4 分包單位選擇不規(guī)范
由于在選擇分包單位的過(guò)程中存在著關(guān)系戶現(xiàn)象，往往忽略招標(biāo)投標(biāo)的過(guò)程，一旦選擇了技術(shù)水平較低的分包單位將會(huì)導(dǎo)致工程質(zhì)量不過(guò)關(guān)；施工過(guò)程中不重視管理，以包代管，也很容易導(dǎo)致事故的發(fā)生。
3 分包管理內(nèi)容
安全、質(zhì)量和成本是工程建設(shè)項(xiàng)目的核心，作為施工過(guò)程管理的一部分，分包管理是工程建設(shè)項(xiàng)目不可或缺的重要環(huán)節(jié)，工程分包管理的內(nèi)容也離不開安全管理、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理等方面。
安全是企業(yè)的生命線，工程分包安全管理必須要強(qiáng)調(diào)的是分包單位負(fù)責(zé)人的安全意識(shí)、分包單位員工的安全水平和分包單位的安全投入，應(yīng)該要加強(qiáng)對(duì)分包單位負(fù)責(zé)人的安全教育、督促分包單位配置安全管理人員以及提升員工的安全技能。作為總包工程的重要組成部分之一，分包工程質(zhì)量的好壞直接影響到總包工程的質(zhì)量以及總承包單位的信譽(yù)，因此有必要對(duì)分包工程的質(zhì)量進(jìn)行有效的控制和管理。工程分包質(zhì)量管理主要包括施工前選擇分包隊(duì)伍、審查施工組織設(shè)計(jì)，施工中監(jiān)督材料質(zhì)量、檢查工程質(zhì)量、管理施工進(jìn)度、監(jiān)測(cè)施工機(jī)械以及竣工檢查驗(yàn)收等。工程分包還必須加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，以此避免分包工程可能存在的合同風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、成本結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。分包工程財(cái)務(wù)管理需注意分包合同簽訂的及時(shí)性、有效性以及分包合同的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)估，控制分包單位的資金支付，嚴(yán)格按流程進(jìn)行工程分包結(jié)算，規(guī)范工程分包的成本控制，加強(qiáng)對(duì)節(jié)稅意識(shí)的正確理解，合理納稅，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。
4 分包管理措施
針對(duì)工程分包安全管理，可以采取的措施包括：建立安全生產(chǎn)管理體系，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制；嚴(yán)格審查施工組織設(shè)計(jì)，按照施工組織設(shè)計(jì)組織施工；建立教育培訓(xùn)制度，提高所有人員的安全防護(hù)意識(shí)；加強(qiáng)安全生產(chǎn)檢查，確保施工過(guò)程安全無(wú)隱患。
針對(duì)工程分包質(zhì)量管理的措施可分為事前準(zhǔn)備、事中控制和事后檢查。事前準(zhǔn)備包括成立分包管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工程質(zhì)量管理目標(biāo)，建立健全分包工程質(zhì)量保證體系，完善各項(xiàng)質(zhì)量管理制度；選擇有經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)好、資質(zhì)符合要求、最好有過(guò)較好合作的分包單位，組織分包單位參與圖紙會(huì)審，審查施工組織設(shè)計(jì)。事中控制包括分包人員設(shè)備的核查、材料設(shè)備的質(zhì)量把關(guān)、工序質(zhì)量的監(jiān)查、分包施工人員持證上崗的不定期核查、施工機(jī)械設(shè)備使用的監(jiān)查，并且定期組織分包單位參加工地協(xié)調(diào)會(huì)，以便于解決施工中存在的問(wèn)題。事后檢查包括實(shí)物質(zhì)量驗(yàn)收和竣工資料檢查驗(yàn)收。
工程分包管理過(guò)程中還應(yīng)從財(cái)務(wù)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)重視財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范工作，具體包括增強(qiáng)分包合同的管理，明確分包工程的性質(zhì)、施工范圍、分包單位的作業(yè)人員及相關(guān)責(zé)任，要根據(jù)相關(guān)造價(jià)管理的規(guī)定確定合同金額；建立完善的財(cái)務(wù)控制體系，合理支付分包工程進(jìn)度款；加強(qiáng)分包工程的資金控制；按月統(tǒng)計(jì)報(bào)送實(shí)際工程量；財(cái)務(wù)部門與工程項(xiàng)目部保持經(jīng)常性的溝通，分包款項(xiàng)的撥付要和質(zhì)量、安全、工期、文明施工等因素掛鉤；結(jié)算時(shí)應(yīng)核對(duì)施工任務(wù)單，強(qiáng)化分包結(jié)算的管理；財(cái)會(huì)部門和材料人員還要分析分包單位的債權(quán)債務(wù)，監(jiān)督管理各項(xiàng)費(fèi)用支出；加強(qiáng)印章和票據(jù)管理，分包發(fā)票要及時(shí)回收；及時(shí)做好包括財(cái)務(wù)結(jié)算、分包工程驗(yàn)收、項(xiàng)目資料整理歸檔在內(nèi)的工程結(jié)算工作。
5 結(jié)語(yǔ)
目前，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目工程分包管理中存在著管理部門專業(yè)能力低下、分包管理流程不完善、安全管理不到位以及分包單位選擇不規(guī)范等問(wèn)題，工程實(shí)踐中可以從工程分包的安全管理、質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理等方面著手，通過(guò)采取一系列有效的應(yīng)對(duì)措施，發(fā)揮總包單位和分包單位的積極性、業(yè)務(wù)能力以及整體協(xié)作能力，避免各項(xiàng)工程分包風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，使得工程質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，提高建設(shè)工程的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。由此看來(lái)，我國(guó)工程分包管理的發(fā)展方向應(yīng)從安全管理、質(zhì)量管理和財(cái)務(wù)管理的角度綜合考慮，結(jié)合工程實(shí)際情況，因地制宜，積極探索新型有效的工程分包綜合管理方法。
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