時(shí)間：2023-06-26 16:06:34
序論：在您撰寫動(dòng)態(tài)貿(mào)易理論時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
【關(guān)鍵詞】國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)；課程；教學(xué)模式；動(dòng)態(tài)化
一、引言
后經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代，我國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，就業(yè)市場(chǎng)對(duì)專業(yè)和學(xué)科融合趨勢(shì)不斷加強(qiáng)，社會(huì)在職業(yè)選擇的潮流中要求應(yīng)屆大學(xué)畢業(yè)生是全才更勝于專才。為了適應(yīng)新形勢(shì)發(fā)展，無論是一、二本科院校、獨(dú)立學(xué)院還是高職高專類院校，都相繼開設(shè)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)。同時(shí)隨著外貿(mào)知識(shí)的普及，除國(guó)經(jīng)專業(yè)外，其他經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)，如市場(chǎng)營(yíng)銷、工商管理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等專業(yè)，甚至非經(jīng)管類專業(yè)、如英語、日語、紡織、信管、輕化等專業(yè)也開設(shè)諸如《國(guó)際貿(mào)易》、《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》、《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》、《國(guó)際貿(mào)易單證實(shí)務(wù)》等涵蓋理論、政策及實(shí)務(wù)等課程內(nèi)容。
《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程在我校會(huì)計(jì)專業(yè)、財(cái)務(wù)專業(yè)的開設(shè)，正好給了一個(gè)專業(yè)和學(xué)科融合的契機(jī)，該課程有效結(jié)合了理論、政策、實(shí)務(wù)等多方面的知識(shí)點(diǎn)。如何更好且有效地根據(jù)課程內(nèi)容，創(chuàng)新教學(xué)方法，改變教學(xué)觀念，提高教學(xué)效果，這就要求獨(dú)立學(xué)院本科院校以社會(huì)需求為導(dǎo)向，在大學(xué)教育教學(xué)過程中，更注重培養(yǎng)學(xué)生正確的學(xué)習(xí)方法和基本的自學(xué)能力。為了讓非國(guó)經(jīng)專業(yè)學(xué)生了解國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)涵，體會(huì)貿(mào)易的邏輯思維，提高教學(xué)質(zhì)量，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)人才培養(yǎng)的要求，本文結(jié)合團(tuán)隊(duì)的教學(xué)實(shí)踐，針對(duì)《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》相關(guān)現(xiàn)狀，研究出動(dòng)態(tài)化教學(xué)模式，以適應(yīng)外專業(yè)學(xué)生學(xué)習(xí)的整套體系。
二、《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》的現(xiàn)狀研究
（一）課程開設(shè)概況
中國(guó)加入世貿(mào)組織后，無論從事什么行業(yè)的人員，具備一定的國(guó)際貿(mào)易相關(guān)知識(shí)成為一種時(shí)尚，因此普及經(jīng)貿(mào)知識(shí)，盡快融入世界市場(chǎng)已成為當(dāng)務(wù)之急?！秶?guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程是人文社科類專業(yè)的基礎(chǔ)性理論課程，在整個(gè)課程體系中發(fā)揮著重要的基礎(chǔ)性作用。課程內(nèi)容包括了國(guó)際貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)兩部分，也就是關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的宏觀知識(shí)和微觀知識(shí)兩部分。一方面立足國(guó)家的角度去闡釋為什么會(huì)發(fā)生貿(mào)易，怎樣發(fā)生貿(mào)易，如何制定貿(mào)易政策；另一方面從企業(yè)的角度去研究交易的流程細(xì)節(jié)問題。開設(shè)這門課程的目的是拓寬學(xué)生的國(guó)際視野，培養(yǎng)學(xué)生的思維應(yīng)變能力。我們獨(dú)立學(xué)院立足于培養(yǎng)應(yīng)用型本科層次的人才，強(qiáng)調(diào)理論教學(xué)適度，以實(shí)際應(yīng)用為重點(diǎn)，學(xué)生畢業(yè)后應(yīng)屬于“拿來就用型”[1]。時(shí)代在發(fā)展，如何在現(xiàn)階段條件下培養(yǎng)與國(guó)際貿(mào)易接軌的外專業(yè)人才，參與社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)，是本課程在外專業(yè)開設(shè)的主要目的。
（二）存在的主要問題
1.教材的理論與社會(huì)的實(shí)踐相矛盾
由于國(guó)際經(jīng)貿(mào)的迅速發(fā)展，以及教材在編寫、出版、發(fā)行甚至再版等過程中存在著時(shí)間上的滯后性，任何教材都不可避免地陷入“時(shí)間差”的困境。隨著國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)踐的發(fā)展，課程內(nèi)容也在不斷更新。比如國(guó)際貿(mào)易理論部分，大多數(shù)教材還是停留在傳統(tǒng)貿(mào)易理論上，但是目前出現(xiàn)的一些新問題，如環(huán)境與貿(mào)易、運(yùn)輸與貿(mào)易的實(shí)際問題被忽略，貿(mào)易保護(hù)政策中的“碳關(guān)稅問題”，近年來各國(guó)對(duì)我國(guó)反傾銷、反補(bǔ)貼的新案例，以及2013年通過的上海自貿(mào)區(qū)的構(gòu)建等。一方面國(guó)內(nèi)很多教材即便是推陳出新的，也沒有做到全面反映這些新的變化，另一方面教師在教學(xué)環(huán)節(jié)中“以教材為綱”，不能充分反映新變化、新動(dòng)態(tài)，導(dǎo)致授課內(nèi)容與目前的實(shí)際情況不相符。
2.教學(xué)內(nèi)容及方法與學(xué)生的需求相矛盾
《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》長(zhǎng)期以來都是國(guó)經(jīng)專業(yè)的老師在授課，國(guó)經(jīng)專業(yè)的老師對(duì)本專業(yè)的內(nèi)容純熟，往往從專業(yè)角度進(jìn)行教學(xué)，專業(yè)素質(zhì)要求較高。從成本收益的角度看，大多教師采取的教學(xué)手段比較固定且向單一化發(fā)展，這些都與學(xué)生專業(yè)發(fā)展需求不匹配，導(dǎo)致在授課過程中學(xué)生容易出現(xiàn)興趣缺乏、疲憊、注意力不集中等現(xiàn)象[2]。同時(shí)，現(xiàn)在教學(xué)都是以多媒體課件作為基礎(chǔ)，但是課件內(nèi)容不生動(dòng)，課堂上提問環(huán)節(jié)學(xué)生不配合，案例分析費(fèi)時(shí)且討論不充分，課后布置作業(yè)，學(xué)生不思考敷衍了事，分組討論時(shí)出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象等等，這些問題在課堂授課環(huán)節(jié)中都普遍都存在。因此，大多教師在授課過程中還是以單方面講授為主，教學(xué)效果不十分理想。教師的教學(xué)方法應(yīng)主張更加靈活多樣，要能吸引大多數(shù)學(xué)生的參與，教學(xué)手段和方法要突出學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性。
3.考核方式和考核能力相矛盾
目前本校《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》考核方式還是比較固定的，采用平時(shí)成績(jī)30%，期末卷面考試70%?？荚囀墙虒W(xué)評(píng)價(jià)的重要手段，在一定程度上可以激發(fā)師生的積極性，是考核教學(xué)效果的主要依據(jù)。但在這種制度下，有幾種弊端，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面[3]：第一，一考定輸贏。期末考試的成績(jī)難以全面考查學(xué)生的真實(shí)水平，很多學(xué)生靠死記硬背照樣取得不錯(cuò)的成績(jī)。第二，命題不科學(xué)。大學(xué)考試往往是誰授課，誰出卷，誰批卷。不僅要求班級(jí)通過率，各種題型都要涵蓋，最后還要有試卷分析報(bào)告體現(xiàn)并存檔。這些行為直接導(dǎo)致教師在授課過程中，為滿足教學(xué)要求，往往以考試內(nèi)容作為授課重點(diǎn)。無論對(duì)教師還是學(xué)生這都非常不利，不能充分體現(xiàn)學(xué)習(xí)的初衷，提升學(xué)生的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)學(xué)生分析和解決問題的能力。
三、動(dòng)態(tài)化教學(xué)模式的研究
（一）動(dòng)態(tài)化理論構(gòu)建
本文的理論來源是技術(shù)差距理論——美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.Posner）提出的一種貿(mào)易理論。它以不同國(guó)家之間技術(shù)差距的存在，作為對(duì)貿(mào)易發(fā)生的解釋?，F(xiàn)在將該理論運(yùn)用到教學(xué)過程中，將該門課程的學(xué)習(xí)看成是一個(gè)周期，同時(shí)將周期劃分為四個(gè)階段，學(xué)習(xí)過程中涉及到所有問題都分散在這幾個(gè)階段中，去解釋動(dòng)態(tài)化教學(xué)理論淵源。
圖1：課程學(xué)習(xí)階段劃分圖
如圖1所示，橫軸表示整個(gè)學(xué)習(xí)的時(shí)間周期，縱軸上半部分表示知識(shí)理解的程度，下半部分表示知識(shí)運(yùn)用的程度。T0表示首次課導(dǎo)入期，T1表示月末過渡期，T2表示中期檢查期，T3表示期末復(fù)習(xí)期。在學(xué)生知識(shí)接受和運(yùn)用知識(shí)的過程中，知識(shí)的運(yùn)用總是滯后于知識(shí)的學(xué)習(xí)。
T0—T1為需求時(shí)滯階段，是指教師開始講解一門新課，但是學(xué)生沒有意識(shí)到它是什么，它的重要性，因此學(xué)生對(duì)這門課程知識(shí)是否適用自己，有一個(gè)認(rèn)識(shí)滯后期，這往往表現(xiàn)在開學(xué)的第一個(gè)月時(shí)間里，學(xué)生慢慢開始對(duì)該課程產(chǎn)生興趣有一個(gè)懵懂期。在該時(shí)期，應(yīng)該以教師授課為主。
T0—T2為反應(yīng)時(shí)滯階段，是指新課程新知識(shí)的導(dǎo)入，學(xué)生在教師的啟發(fā)下，產(chǎn)生了濃厚的興趣，學(xué)生意識(shí)到課程對(duì)將來就業(yè)的重要性，開始主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)的過程。這往往表現(xiàn)在中期檢查前后，也就是學(xué)期的第12周前后。如果學(xué)生學(xué)習(xí)接受能力受限，那么反映時(shí)滯期就更長(zhǎng)一些
T2一T3為掌握時(shí)滯階段，是指學(xué)生開始從單方面接受知識(shí)，過渡到自己可以消化吸收知識(shí)，更有甚者，最后可以將知識(shí)運(yùn)用到生活中的實(shí)例，最終將所學(xué)知識(shí)融會(huì)貫通去分析問題和解決問題。這往往表現(xiàn)在期末復(fù)習(xí)前后，學(xué)生開始思考問題的解題思路和方法。
To—T3為模仿時(shí)滯階段，是指從課程導(dǎo)入開始，到課堂授課環(huán)節(jié)的結(jié)束為止。這整個(gè)課程學(xué)習(xí)的過程中，學(xué)完國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)之后，對(duì)外專業(yè)的學(xué)生來說，更多地是引入思考，這門課程與將來的就業(yè)有什么關(guān)系，將所學(xué)的知識(shí)點(diǎn)運(yùn)用到自己專業(yè)知識(shí)中，從而達(dá)到一個(gè)專業(yè)融合的目的。在課程結(jié)束時(shí)候，教師的課堂講授環(huán)節(jié)已經(jīng)結(jié)束，但是學(xué)生的知識(shí)運(yùn)用才剛開始。
（二）動(dòng)態(tài)化路徑探索
課堂的教學(xué)氛圍是隨時(shí)在變的，不同專業(yè)，不同學(xué)生的特點(diǎn)不同，甚至同一專業(yè)，不同年級(jí)的學(xué)生也存在差異，這就要求教師在課堂教學(xué)中要結(jié)合學(xué)生能力與特點(diǎn)，根據(jù)所講章節(jié)的具體內(nèi)容，采用動(dòng)態(tài)化教學(xué)手段。在教學(xué)方法和手段的使用上，注重掌握漸進(jìn)性和階段性，根據(jù)教學(xué)內(nèi)容有選擇性地進(jìn)行因材施教。課程教授過程劃分成以下幾個(gè)階段：首次導(dǎo)入，月末過渡，中期檢查，期末復(fù)習(xí)，在不同的時(shí)間段，結(jié)合學(xué)生不同的需求變化，改變教學(xué)方法和手段。
1.首次導(dǎo)入
為了使一學(xué)期的課能順利開展，在《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》課程開課的第一講，讓學(xué)生領(lǐng)悟該門課的效用性，重要性，與他們專業(yè)課程的相關(guān)性，激發(fā)學(xué)生濃厚的興趣是非常重要的。比如問學(xué)生一個(gè)問題 “大家的家鄉(xiāng)都是哪里的，你們認(rèn)為你們家鄉(xiāng)什么產(chǎn)品是主打產(chǎn)品，有哪些企業(yè)是做進(jìn)出口貿(mào)易的”，設(shè)計(jì)調(diào)查問卷，引入大綱要求的授課內(nèi)容。此外，教師還應(yīng)該具備全局觀念，在第一次課就要做好充足的準(zhǔn)備工作，要結(jié)合課程授課計(jì)劃給學(xué)生安排本學(xué)期的具體任務(wù)要求，介紹學(xué)生課外學(xué)習(xí)的網(wǎng)站，書刊等[4]。
2.月末過渡
新學(xué)期的第一次課或許大家都有興趣，但是如何讓學(xué)生在過完寒假回來的第一個(gè)月里去了解并接受這門新課，確實(shí)是門學(xué)問。國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)這門課，在授課計(jì)劃的第一個(gè)月，授課內(nèi)容是國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)理論，包括古典貿(mào)易理論，新古典貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論，這些理論對(duì)非國(guó)經(jīng)專業(yè)的學(xué)生來說比較難，而且比較枯燥，就必須要注意將理論與實(shí)際掛鉤，讓學(xué)生在每次上完理論課后去了解他們感興趣的國(guó)家，或者他們自己的家鄉(xiāng)，選擇絕對(duì)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，要素密集度產(chǎn)品，還有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，需求理論，環(huán)境成本理論，運(yùn)輸成本理論與現(xiàn)實(shí)的關(guān)聯(lián)性[5]。在月末組織一次討論課，讓學(xué)生針對(duì)自己感興趣的理論結(jié)合自己感興趣的產(chǎn)品，讓每個(gè)學(xué)生參與進(jìn)來，了解貿(mào)易的原理，充分調(diào)動(dòng)學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性。[6]
3.中期檢查
當(dāng)學(xué)生已經(jīng)開始了解并重視這門課程的學(xué)習(xí)之后，在期中教學(xué)檢查環(huán)節(jié)，需要對(duì)學(xué)生進(jìn)行一次考核。讓學(xué)生了解課程興趣只是學(xué)習(xí)的調(diào)味品，真正理解并掌握知識(shí)才是關(guān)鍵?？梢試L試組織一次課堂筆記的抽檢，或者組織一次關(guān)于授課內(nèi)容中的一些案例討論的結(jié)構(gòu)化面試，通過這樣操作之后，一方面可以考核學(xué)生對(duì)該門課程的學(xué)習(xí)情況，另一方面可以對(duì)學(xué)生的綜合能力進(jìn)行一次測(cè)評(píng)，作為期末成績(jī)的一個(gè)參考借鑒。應(yīng)試教育體制下，考試是必修項(xiàng)目，但是其中考核的多樣性在于任課教師可以自己做主，間接地解決僅以期末考試成績(jī)衡量學(xué)生學(xué)習(xí)效果的問題。
4.期末復(fù)習(xí)
在期中教學(xué)檢查之后，學(xué)生開始意識(shí)到《國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)》的學(xué)習(xí)過程，不是唯成績(jī)論，是綜合考慮學(xué)生對(duì)課程內(nèi)容的理解，問題的答案沒有標(biāo)準(zhǔn)，尤其是案例分析討論題。這時(shí)候?qū)W生就會(huì)開始反思自己不明白的知識(shí)點(diǎn)，并已經(jīng)會(huì)使用一些工具去分析問題、解決問題。甚至到了后期，有同學(xué)還會(huì)主動(dòng)跟老師探討一些近期發(fā)生的貿(mào)易案例。在期末復(fù)習(xí)階段，不再是以老師課堂講授灌輸知識(shí)為主，而是兩手抓，一手抓老師引導(dǎo)學(xué)生去分析了解重難點(diǎn)，一手抓學(xué)生反饋老師自己對(duì)知識(shí)的理解和把握，老師更多負(fù)責(zé)的是答疑環(huán)節(jié)，在復(fù)習(xí)階段老師更應(yīng)該注意加大輔導(dǎo)力度。
在四個(gè)階段性教學(xué)過程中，教學(xué)方法的動(dòng)態(tài)化演變，最終就可以達(dá)到我們大綱中預(yù)期的教學(xué)目標(biāo)，完成這門課程的學(xué)習(xí)。
四、結(jié)論
通過動(dòng)態(tài)化教學(xué)過程的開展，可以突出對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的考核，加強(qiáng)解決實(shí)際問題能力。外專業(yè)的學(xué)生學(xué)習(xí)這門課程是順應(yīng)社會(huì)發(fā)展，他們不需要去背誦和記憶那些貿(mào)易理論。同時(shí)應(yīng)用型本科院校的學(xué)生，以將來就業(yè)為主要指導(dǎo)方向，在學(xué)習(xí)相關(guān)貿(mào)易課程之后，就業(yè)面就可以得到擴(kuò)大，不僅僅是外貿(mào)會(huì)計(jì)，甚至是外貿(mào)業(yè)務(wù)員，單證員等等。這就要求學(xué)生在動(dòng)態(tài)化學(xué)習(xí)的時(shí)候，明確自己學(xué)習(xí)的內(nèi)容，有自己的側(cè)重點(diǎn)，能夠合理安排學(xué)習(xí)的時(shí)間。
利用動(dòng)態(tài)化教學(xué)模式中師生的配合，可以有效轉(zhuǎn)換原有的教學(xué)觀念，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生參與課堂的積極性。從教師的方面來看，教師應(yīng)做到不斷自我增值，多參加一些科學(xué)研討會(huì)，多閱讀一些與時(shí)事掛鉤的貿(mào)易問題，多接觸學(xué)生目前感興趣的一些話題注意與課程接軌；從學(xué)生的方面來看，學(xué)生應(yīng)從應(yīng)試教育的誤區(qū)中脫離出來，變被動(dòng)接受者為積極參與者，在課程的“首次導(dǎo)入——月末過渡——中期檢查——期末復(fù)習(xí)”過程中經(jīng)歷從“興趣”到“懵懂”，從“懵懂”到“想學(xué)”，從“想學(xué)”到“會(huì)學(xué)”，從“會(huì)學(xué)”到“學(xué)會(huì)”的轉(zhuǎn)變。
參考文獻(xiàn)：
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[2] 陳輝民. 應(yīng)用型本科院?！秶?guó)際貿(mào)易》課程教學(xué)改革研究.[J]. 現(xiàn)代企業(yè)教育. 2013（10）：233～234
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關(guān)鍵詞：中美貿(mào)易失衡 比較優(yōu)勢(shì)理論 貿(mào)易結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品生命周期
中美貿(mào)易失衡的背景及現(xiàn)狀
2013年1月，根據(jù)最新的美國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)，美國(guó)2012年的商品貿(mào)易總額是3萬8628億美元。而中國(guó)海關(guān)公布的數(shù)據(jù)顯示，2012年中國(guó)商品貿(mào)易總額達(dá)到3萬8667億美元。由此可見，中國(guó)在貿(mào)易總量上已經(jīng)超越美國(guó)，成為世界第一大貿(mào)易國(guó)。
目前，美國(guó)已是中國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴，而中國(guó)則是美國(guó)的第二大貿(mào)易伙伴、第一大進(jìn)口來源地以及第三大出口市場(chǎng)。兩國(guó)間貿(mào)易量自1990年以來增長(zhǎng)迅猛，尤其是2001年中國(guó)加入世貿(mào)組織以后，兩國(guó)間貿(mào)易量增長(zhǎng)更為迅猛。除了2008年金融危機(jī)時(shí)期出口額有過回落，在大部分時(shí)間，兩國(guó)間貿(mào)易量都是穩(wěn)步增加的，如圖1所示。伴隨著中美兩國(guó)貿(mào)易量的迅速增加，中國(guó)對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大，這也是導(dǎo)致近年來中美兩國(guó)貿(mào)易摩擦不斷的原因之一。
中美貿(mào)易失衡的主要原因
（一）中國(guó)儲(chǔ)蓄率過高
在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)儲(chǔ)蓄與投資的差額等于凈出口，即S-I = X-M。等式左邊表示儲(chǔ)蓄與投資的差額，等式右邊表示凈出口。如果儲(chǔ)蓄大于投資，凈出口額為正，即該國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易順差；如果儲(chǔ)蓄小于投資，凈出口額為負(fù)，即該國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易逆差。由于消費(fèi)習(xí)慣及社會(huì)保障體系不健全等原因，中國(guó)儲(chǔ)蓄率一直維持在較高水平，而美國(guó)儲(chǔ)蓄率則相對(duì)較低，這導(dǎo)致中國(guó)巨額貿(mào)易順差和美國(guó)巨額貿(mào)易逆差。
（二）人民幣匯率升值
2005年7月21日，中國(guó)人民銀行宣布實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度。截至2013年11月4日，人民幣對(duì)美元匯率已由匯改時(shí)的8.11變?yōu)?.10，升值幅度為24.8%。人民幣升值促進(jìn)進(jìn)口，阻礙出口，對(duì)緩解中美貿(mào)易失衡起到了一定作用。但美方仍然認(rèn)為人民幣匯率被低估，是造成中美貿(mào)易失衡的原因之一，并一直向中方施壓，要求人民幣升值。
（三）美方出口管制
在不少高新技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)對(duì)華實(shí)行出口管制，不少高科技產(chǎn)品被禁止向中國(guó)出口。這也導(dǎo)致了相當(dāng)程度的美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差。
（四）中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)偏差
中美貿(mào)易統(tǒng)計(jì)口徑的差異，導(dǎo)致兩國(guó)在統(tǒng)計(jì)雙邊貿(mào)易額時(shí)出現(xiàn)較大差異。以2009年為例，中國(guó)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易順差為1433.72億美元，美國(guó)統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易逆差為2399.5億美元。出現(xiàn)如此大的差距，是由于中美兩國(guó)統(tǒng)計(jì)部門在產(chǎn)品類別劃分、計(jì)價(jià)方式、貿(mào)易地域的確定等方面存在明顯差異。在統(tǒng)計(jì)范圍上，中國(guó)采用總貿(mào)易制，美國(guó)采用專門貿(mào)易制，美國(guó)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)范圍大于中國(guó)，從而增加了美方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)原理分析中美貿(mào)易失衡
（一）相關(guān)理論回顧
比較優(yōu)勢(shì)理論是本文進(jìn)行分析的理論基礎(chǔ)。這一理論的發(fā)展經(jīng)歷了4個(gè)階段，從斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，延伸出李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論；赫克歇爾-俄林理論繼承了比較優(yōu)勢(shì)的精髓，從強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)力質(zhì)量的差別，轉(zhuǎn)向勞動(dòng)力數(shù)量的差別；美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德弗雷在1968年的論文《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易》中，進(jìn)一步將比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。
斯密在其1776年出版的代表性著作《國(guó)富論》中，首次提出了絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。斯密認(rèn)為，自然優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)可以使一個(gè)國(guó)家在特定商品的生產(chǎn)方面節(jié)約勞動(dòng)時(shí)間，形成成本優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而產(chǎn)生價(jià)格優(yōu)勢(shì)，提升該產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。每個(gè)國(guó)家由于其自然條件和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，都具有適宜生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的條件，各國(guó)對(duì)在本國(guó)生產(chǎn)成本較低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，并彼此交換產(chǎn)品，能夠使所有參與交換的國(guó)家都獲利。
李嘉圖開創(chuàng)性繼承了斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，突破了其局限性，提出了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。他通過建立一個(gè)簡(jiǎn)化的經(jīng)典模型來證明：即使一個(gè)國(guó)家在生產(chǎn)某種商品上沒有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，仍然可以通過發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)而在國(guó)際貿(mào)易中獲利。
20世紀(jì)初，赫克歇爾和俄林從生產(chǎn)要素比例的差別出發(fā)，解釋了生產(chǎn)成本和商品價(jià)格的不同，以此說明比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生。這個(gè)解釋克服了斯密和李嘉圖貿(mào)易模型中的局限性，認(rèn)為資本、土地以及其他生產(chǎn)要素與勞動(dòng)力一起都在生產(chǎn)中起重要作用，并影響勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本；不同的商品生產(chǎn)需要不同的生產(chǎn)要素配置，而各國(guó)生產(chǎn)要素的儲(chǔ)備比例和資源稟賦不同，正是這種生產(chǎn)資源配置或要素稟賦上的差別才是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期劃分為三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品階段。在新產(chǎn)品階段，以美國(guó)為代表的技術(shù)發(fā)達(dá)和資金充裕的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，因而壟斷了這類產(chǎn)品的生產(chǎn)；在成熟產(chǎn)品階段，技術(shù)日趨成熟，勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向這些國(guó)家更具競(jìng)爭(zhēng)力；而到了產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失，競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在價(jià)格上，勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)，這正是目前中國(guó)制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)所在。
（二）從動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論探討中美貿(mào)易失衡
改革開放以來，中國(guó)與美國(guó)貿(mào)易品的結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)如下：一是中美貿(mào)易初級(jí)產(chǎn)品（SITC碼中0-4類）美方順差，而工業(yè)制成品（SITC碼中5-9類）中方順差。二是美國(guó)對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品所占比重有所增加，而中國(guó)對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易中，工業(yè)制成品所占比重大幅增加。三是歷年美國(guó)對(duì)中國(guó)出口份額最高的十大產(chǎn)品中，可以粗略歸為三大類：運(yùn)輸設(shè)備，各種機(jī)械，占比為32%；有機(jī)化學(xué)品和初級(jí)形狀塑料，占比為10%；以大豆為代表的轉(zhuǎn)基因油籽，在2000年以后占比大幅度增加，目前占比20%左右。四是歷年中國(guó)對(duì)美國(guó)出口份額最高的十大產(chǎn)品中，總結(jié)為兩大類：紡織品、服飾、服裝等雜項(xiàng)制品，占比20%左右；機(jī)械設(shè)備、辦公設(shè)備、電子信息設(shè)備，這類產(chǎn)品在2007年已經(jīng)占中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品總量的47%。
根據(jù)要素稟賦理論，兩國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)決定了兩國(guó)的分工和貿(mào)易結(jié)構(gòu)。美國(guó)是發(fā)達(dá)國(guó)家，資本和技術(shù)豐富，而勞動(dòng)力較為昂貴，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)大量轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家；同時(shí)，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，與美國(guó)形成互補(bǔ)，資本貧乏，技術(shù)相對(duì)落后，但勞動(dòng)力成本具有競(jìng)爭(zhēng)力。按照資源稟賦理論，中國(guó)應(yīng)該向美國(guó)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而美國(guó)應(yīng)該向中國(guó)出口資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品。
通過分析中美貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變遷，可以發(fā)現(xiàn)，目前，中國(guó)向美國(guó)大量出口的商品包括電子信息設(shè)備、辦公設(shè)備、機(jī)械設(shè)備，這些產(chǎn)品已經(jīng)占到中國(guó)對(duì)美出口額的47%。由此可見，近年來，中國(guó)資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品對(duì)美出口迅速增加。
弗農(nóng)的生命周期理論可以解釋這一現(xiàn)象：這些產(chǎn)品屬于資本和技術(shù)密集品，在其最初創(chuàng)新階段，資本充裕、科技發(fā)達(dá)的美國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)；到成熟階段，這些產(chǎn)品的生產(chǎn)會(huì)轉(zhuǎn)向勞動(dòng)力資源豐富的中國(guó)；而到標(biāo)準(zhǔn)化階段，這些產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)已完全轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)密集的中國(guó)。近年來，中國(guó)對(duì)美出口中，高科技產(chǎn)品所占比重逐漸增加。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國(guó)對(duì)美高科技產(chǎn)品出口大量增加，但這些看似資本密集型的電子產(chǎn)品和機(jī)械產(chǎn)品，實(shí)質(zhì)上仍是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，中國(guó)在對(duì)美這類產(chǎn)品的出口增加完全是由于這些產(chǎn)品生命周期的階段因素，是遵循了比較優(yōu)勢(shì)的。
以在中美貿(mào)易中占比較大的電子信息產(chǎn)業(yè)為例來進(jìn)行分析。電子信息產(chǎn)業(yè)，以計(jì)算機(jī)、手機(jī)、電視機(jī)為代表，這些技術(shù)均始發(fā)于美國(guó)、日本等資本密集型國(guó)家，隨著近些年技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，已經(jīng)處于產(chǎn)品成熟階段，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，大量向我國(guó)轉(zhuǎn)移。2004年以來這些產(chǎn)品的出口額如圖2所示。中國(guó)同時(shí)成為世界最大的手機(jī)、筆記本電腦、電視機(jī)生產(chǎn)基地，以手機(jī)為例，如圖3所示。
因此，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易的發(fā)展歷程是遵循了勞動(dòng)要素比較優(yōu)勢(shì)理論的，中國(guó)對(duì)美貿(mào)易產(chǎn)生巨額順差，部分緣于美國(guó)限制對(duì)華高新技術(shù)產(chǎn)品的出口，從而限制了其發(fā)揮本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品、中低技術(shù)產(chǎn)品和對(duì)勞動(dòng)力需求量大而附加值含量較低的高新技術(shù)產(chǎn)品，美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品及高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，盡管中國(guó)大量出口電子類和機(jī)械類產(chǎn)品，這些產(chǎn)品在本質(zhì)上卻是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，或是在中國(guó)的生產(chǎn)位于產(chǎn)業(yè)鏈末端的加工環(huán)節(jié)，或是緣于產(chǎn)品生命周期發(fā)展導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移?？傊袊?guó)大量生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)品是利用了中國(guó)在勞動(dòng)力方面的比較優(yōu)勢(shì)。
對(duì)策建議
（一）擴(kuò)大內(nèi)需并帶動(dòng)進(jìn)口增長(zhǎng)
我國(guó)需要進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，改善中美貿(mào)易失衡的現(xiàn)狀。一方面，這仰賴于我國(guó)不斷健全社會(huì)保障體系，減少儲(chǔ)蓄率，增加消費(fèi)，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更為合理；另一方面，消費(fèi)的增加刺激進(jìn)口的增長(zhǎng)，有利于促進(jìn)國(guó)際收支平衡，緩解中美貿(mào)易失衡，確保我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。
（二）促進(jìn)出口市場(chǎng)多元化
從某種程度上而言，中美貿(mào)易失衡是由兩國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性決定的，這種現(xiàn)狀在短期內(nèi)還無法改變。我國(guó)可以積極采取措施，促進(jìn)出口市場(chǎng)多元化，擴(kuò)大出口市場(chǎng)，減少對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的過度依賴，分散風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而減少美國(guó)市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)對(duì)我國(guó)的影響。
（三）完善人民幣匯率形成機(jī)制
在實(shí)行以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善人民幣匯率形成機(jī)制。適當(dāng)擴(kuò)大人民幣匯率浮動(dòng)區(qū)間，推動(dòng)人民幣匯率合理升值，在一定程度上緩解中美貿(mào)易失衡問題。
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電商物流的“生物性”―“蛛網(wǎng)理論”
電商企業(yè)總是在抱怨物流快遞基礎(chǔ)設(shè)施以及配送隊(duì)伍不能對(duì)其提供更大的支持，而快遞企業(yè)則抱怨電商企業(yè)根本不管他人死活，因此需求與供應(yīng)的矛盾不斷地發(fā)酵、不斷地放大，但是我們也要看到，無論是每年各種節(jié)日期間的爭(zhēng)吵還是消費(fèi)者的抱怨，基本上都是在一段時(shí)間內(nèi)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中不斷的得到一種大致平衡。
這種現(xiàn)象我們完全可以理解為一種電商物流的生物性，這種生物性就是經(jīng)濟(jì)學(xué)中有名的“蛛網(wǎng)理論”。
讓我們看一下近幾年來中國(guó)電子商務(wù)訂單量的增長(zhǎng)以及快遞企業(yè)的供應(yīng)量狀況，其中主要以阿里巴巴“雙十一”以及申通、圓通的業(yè)務(wù)能力作為說明。
自從2010年開始，阿里巴巴每年均在11月11日這一天舉辦活動(dòng)。2010年“雙十一”達(dá)到1200萬單，2011年“雙十一”達(dá)到將近3600萬單，2012年“雙十一”更是突破到7000萬單以上。
伴隨著電子商務(wù)的發(fā)展，以及淘寶網(wǎng)C2C業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)，圓通其實(shí)是受益快遞公司中一個(gè)典型樣本。
通過圖表中的數(shù)據(jù)可以看出，圓通所承接的阿里巴巴及淘寶的訂單量每年以200%的速度遞增，但是同樣與之配套的站點(diǎn)供應(yīng)能力卻是以不到78%的速度遞增。
同樣，民營(yíng)快遞單量排名第一的申通站點(diǎn)供應(yīng)能力也是如此。自其2007年剛接觸淘寶訂單時(shí)，其日均處理包裹量為30萬單，此后的2008年為70萬單，2009年為100萬單，2010年為200萬單，2011年達(dá)到300多萬單，2013年日均處理包裹量已經(jīng)基本保持在日均500萬單。這還不是特指阿里巴巴“雙十一”時(shí)期的訂單量，只是日均訂單量而已。與之相對(duì)應(yīng)的申通的網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置截止到目前也才不過8000多家，其發(fā)展的速度與圓通類似。
如果以阿里巴巴代表電子商務(wù)行業(yè)，申通、圓通代表中國(guó)快遞行業(yè)，那么在巨大的訂單配送需求量以及實(shí)體配送供應(yīng)能力之間就存在著一條鴻溝，但是我們也要看到一點(diǎn)，蛛網(wǎng)理論在市場(chǎng)調(diào)節(jié)中發(fā)揮著隱性作用。
2010年阿里巴巴的“雙十一”訂單量差不多用了將近兩個(gè)月的時(shí)間才完全消化掉，但在這個(gè)過程中已經(jīng)出現(xiàn)了很多退單的情形；2011年的“雙十一”阿里巴巴所產(chǎn)生的訂單量用了將近一個(gè)月的時(shí)間消化掉。但是到了2012年，阿里巴巴充分認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)的作用，并且提前聯(lián)合九大快遞企業(yè)做出應(yīng)急預(yù)案，訂單超出預(yù)警自動(dòng)轉(zhuǎn)移分配，僅僅用了將近半個(gè)月的時(shí)間就消化掉了7000余萬的訂單。
所以說當(dāng)需求與供應(yīng)之間出現(xiàn)巨大差異的情況下，不要相互抱怨、不要相互指責(zé)，很多東西只要通過市場(chǎng)的手段是完全可以實(shí)現(xiàn)自適應(yīng)的目的。
“蛛網(wǎng)理論”的隱性影響―市場(chǎng)調(diào)節(jié)
當(dāng)配送供給彈性與訂單量的需求彈性不匹配時(shí)，會(huì)出現(xiàn)兩種情況：
供過于求：快遞必然會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)收縮，從而保證產(chǎn)品價(jià)格以及成本的降低，所以這種波動(dòng)性會(huì)逐漸減弱，運(yùn)營(yíng)狀態(tài)趨于穩(wěn)定，這個(gè)收縮的過程屬于收斂性蛛網(wǎng)。
供小于求：快遞必然會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)充，但是它所擴(kuò)充的僅僅是基于基本訂單量增長(zhǎng)的擴(kuò)充，絕對(duì)不會(huì)用正式工去擴(kuò)充，為了應(yīng)付突發(fā)性訂單增長(zhǎng)會(huì)啟用臨時(shí)工、學(xué)生工、親屬來完成。這種擴(kuò)充的階段是以需求為核心，需求量越大，則供給波動(dòng)性越大，并且如果超過需求波動(dòng)則會(huì)越來越遠(yuǎn)離均衡點(diǎn)，甚至無法恢復(fù)均衡，這種結(jié)構(gòu)稱為不穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，也就是發(fā)散性蛛網(wǎng)。
發(fā)散性蛛網(wǎng)對(duì)于快遞網(wǎng)絡(luò)的破壞性是巨大的，為了抵消過度擴(kuò)張的惡果，快遞企業(yè)有可能以惡意低價(jià)攬收、惡性關(guān)站裁人為代價(jià)，在一定程度上也可能會(huì)造成企業(yè)倒閉的惡果出現(xiàn)，中國(guó)民營(yíng)快遞不乏這樣的先例，如DDS、星辰急便、CCES等都屬于這一種，也就是狂奔在擴(kuò)張的死亡道路上的典型。
當(dāng)配送供給彈性等于訂單需求彈性時(shí)，波動(dòng)將一直循環(huán)下去，既不會(huì)遠(yuǎn)離均衡點(diǎn)，也不會(huì)恢復(fù)均衡，這種供給彈性與需求彈性相等為“蛛網(wǎng)中立條件”，蛛網(wǎng)為“封閉型蛛網(wǎng)”。這是最好的一種方式，但是現(xiàn)實(shí)情況下很難做到。
提示：
關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易理論；內(nèi)生增長(zhǎng)理論；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；技術(shù)內(nèi)生化
中圖分類號(hào)：F740
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1006-1096(2011)03-0072-05
一、引言
很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國(guó)際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對(duì)于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對(duì)于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭(zhēng)議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展過程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來趨勢(shì)的重要前提。一定意義上講，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過程，恰恰是技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。
二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)
國(guó)際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開始就把貿(mào)易問題與增長(zhǎng)問題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)一國(guó)財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。
多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對(duì)比較優(yōu)勢(shì)模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國(guó)際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對(duì)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對(duì)較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過擴(kuò)大市場(chǎng)促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對(duì)一國(guó)比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢(shì)成本理論，但卻未對(duì)斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響問題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國(guó)貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對(duì)待。雖然穆勒在對(duì)李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過程中，重新注意到對(duì)外貿(mào)易通過市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)對(duì)于深化分工進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對(duì)比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢(shì)理論模型中的外生變量看待，雖然國(guó)際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評(píng)。
古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，但是對(duì)于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用沒有獨(dú)立出來進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞?，但是古典?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過程中不容忽視的事實(shí)。
三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失
國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國(guó)家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國(guó)家要素稟賦構(gòu)成與國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國(guó)家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國(guó)家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
但是H-0模型對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對(duì)貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對(duì)于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長(zhǎng)成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易
理論忽略貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)退出了國(guó)際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過對(duì)一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對(duì)要大得多，H-0模型對(duì)于貿(mào)易利益的分析僅限于國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過于狹隘。
H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢(shì)的來源，忽略了國(guó)家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來說，H-O模型對(duì)于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。
四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸
要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國(guó)際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長(zhǎng)理論的誕生及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題研究的深入使貿(mào)易理論家無法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)視而不見，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)開始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。
二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國(guó)家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國(guó)家之間的傳遞異常迅速，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對(duì)此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的解釋。
20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，貿(mào)易理論家對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)及對(duì)貿(mào)易國(guó)的福利影響，而沒有研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。新古典增長(zhǎng)理論對(duì)于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的開創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開始關(guān)注技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對(duì)貿(mào)易國(guó)外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對(duì)貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制做出解釋，也無法直接用技術(shù)的變動(dòng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易模式做出合理的說明。隨著國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開始從單純的技術(shù)變化探究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。
Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國(guó)際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對(duì)要素稟賦相似發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易作出了有力的理論說明。新產(chǎn)品在從開發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對(duì)重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國(guó)家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國(guó)的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國(guó)家間市場(chǎng)特征的差異，因而沒有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。
技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制也還未得到充分研究，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。
五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化
技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來就開始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過市場(chǎng)壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語言文字說明和幾何推理的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提供了一些原則性框架，但未對(duì)技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。
20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤(rùn)最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國(guó)家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)
對(duì)貿(mào)易模式的影響，因此對(duì)貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒有考察國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對(duì)新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。
Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過對(duì)這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無法對(duì)它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長(zhǎng)理論對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注對(duì)克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡(jiǎn)單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國(guó)家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系。
20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(shì)(Grossman et al，1991)，國(guó)際貿(mào)易理論研究開始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為重要的研究?jī)?nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長(zhǎng)相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開放條件下增長(zhǎng)問題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的過程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤(rùn)最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開發(fā)，技術(shù)落后國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國(guó)家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國(guó)家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國(guó)家通過研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。
進(jìn)入21世紀(jì)，貿(mào)易理論的發(fā)展進(jìn)一步向前推進(jìn)，企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論是貿(mào)易理論發(fā)展的最新成果，它不僅使行業(yè)的生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，而且為企業(yè)角度研究創(chuàng)新、增長(zhǎng)和貿(mào)易模式的決定與變動(dòng)提供了一個(gè)微觀理論基礎(chǔ)，成為研究眾多現(xiàn)實(shí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要框架，使貿(mào)易理論的發(fā)展更加貼近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的分析。Melitz(2003)生產(chǎn)率異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型如同打開了潘多拉魔盒，揭開了企業(yè)層面國(guó)際貿(mào)易理論研究的序曲，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段。Melitz模型分析了國(guó)際貿(mào)易對(duì)行業(yè)內(nèi)不同生產(chǎn)率企業(yè)間資源配置效應(yīng)的影響，整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率內(nèi)生于個(gè)體企業(yè)的出口經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。貿(mào)易開放度的增加或貿(mào)易成本的下降會(huì)使產(chǎn)業(yè)內(nèi)高生產(chǎn)率企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，使低生產(chǎn)率企業(yè)退出出口市場(chǎng)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源由低生產(chǎn)率企業(yè)流向高生產(chǎn)率企業(yè)，高生產(chǎn)率企業(yè)的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)增加，即使單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)率不變，整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)效應(yīng)也會(huì)帶來整體經(jīng)濟(jì)的福利增加。異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論的發(fā)展為國(guó)際貿(mào)易理論的研究提供了一個(gè)具有很強(qiáng)包容性的微觀基礎(chǔ)框架，使得行業(yè)的平均生產(chǎn)率在貿(mào)易模型中實(shí)現(xiàn)了內(nèi)生，為企業(yè)異質(zhì)性條件下貿(mào)易品種類、產(chǎn)品創(chuàng)新、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系等問題研究提供了一個(gè)有效分析模型。
關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；要素稟賦；二元結(jié)構(gòu)；劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)
在亞當(dāng)?斯密提出基于勞動(dòng)價(jià)值論的比較優(yōu)勢(shì)思想以后，國(guó)際貿(mào)易理論便沿著此邏輯主線不斷發(fā)展衍進(jìn)。從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論，直至當(dāng)前新新貿(mào)易理論，諸貿(mào)易理論在不斷放寬前人假設(shè)的基礎(chǔ)上，取得了一次次在實(shí)踐解釋上的突破。盡管國(guó)際貿(mào)易理論在實(shí)踐中推陳出新，但傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的解釋力并未減弱。面對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力成本上升、外資大量向東南亞轉(zhuǎn)移以及其他各類新型國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，本文提出“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，嘗試在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下，解釋部分中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象。
所謂“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”即在承認(rèn)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上，拓寬一國(guó)在多國(guó)貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)分析，認(rèn)為在多邊貿(mào)易中，類似于中國(guó)這樣具有復(fù)雜國(guó)情的大國(guó)既可以擁有相對(duì)部分國(guó)家在勞動(dòng)要素上的比較優(yōu)勢(shì)，又能夠擁有在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)，從而解釋中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中同時(shí)存在大量勞動(dòng)密集型與資本密集型產(chǎn)品出口問題。
一、 國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象對(duì)現(xiàn)有貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)
1. 貿(mào)易實(shí)踐推動(dòng)理論發(fā)展。貿(mào)易實(shí)踐對(duì)理論的挑戰(zhàn)推動(dòng)了理論的發(fā)展創(chuàng)新并不斷催生出理論對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，國(guó)際貿(mào)易經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。最初的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下得到了較為完整的解釋，而二戰(zhàn)后規(guī)模迅速擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更是使得對(duì)古典貿(mào)易理論的修正如春筍般產(chǎn)生。在不否認(rèn)原有比較優(yōu)勢(shì)理論的邏輯框架下，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的新貿(mào)易理論在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)解釋指導(dǎo)了當(dāng)時(shí)的貿(mào)易實(shí)踐。而后在技術(shù)進(jìn)步中，工序間分工愈加細(xì)致，由跨國(guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也愈加興盛。由此，以Melitz為代表的新新貿(mào)易理論興起，并以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為邏輯起點(diǎn)，從微觀視角說明了企業(yè)的貿(mào)易行為。
然而，不論在哪個(gè)時(shí)期，理論對(duì)實(shí)踐的解釋并不那么完美，針對(duì)各種貿(mào)易理論的質(zhì)疑也從未停止。從早期“里昂惕夫悖論”對(duì)要素稟賦理論的挑戰(zhàn)，到目前部分學(xué)者提出的“生產(chǎn)異質(zhì)性”悖論對(duì)新新貿(mào)易理論的沖擊，一次次貿(mào)易實(shí)踐挑戰(zhàn)的背后涌現(xiàn)出了對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋，也由此推動(dòng)了理論的發(fā)展進(jìn)步。
2. 比較優(yōu)勢(shì)理論邏輯與發(fā)展。
（1）國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)邏輯的承襲。在亞當(dāng)?斯密之后，大衛(wèi)?李嘉圖等繼承了比較優(yōu)勢(shì)的邏輯與勞動(dòng)價(jià)值論的內(nèi)核并發(fā)展出了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。20世紀(jì)30年代，赫克歇爾與俄林加入了資源稟賦的差異，沿著古典比較優(yōu)勢(shì)理論框架，提出了要素稟賦的差異。而后的新貿(mào)易理論盡管放寬了對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，但其邏輯根源仍然是比較優(yōu)勢(shì)差異。直至Melitz從微觀企業(yè)角度提出對(duì)貿(mào)易的理解才使得貿(mào)易理論最終得以出現(xiàn)新的邏輯突破，但新新貿(mào)易理論本身并不否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)邏輯，其更多地偏重于企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的選擇。
（2）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢(shì)理論構(gòu)建了靜態(tài)并應(yīng)用于兩國(guó)的經(jīng)典模型。而后的產(chǎn)品生命周期理論、母國(guó)市場(chǎng)理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論等則都是試圖以比較靜態(tài)或是動(dòng)態(tài)的角度試圖完善比較優(yōu)勢(shì)理論。而新時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展為動(dòng)態(tài)化描述比較優(yōu)勢(shì)成為了可能，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化中，一國(guó)要素稟賦將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步積累與改變，同時(shí)由不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生的影響也將動(dòng)態(tài)改變一國(guó)稟賦，這一新發(fā)展成為近期研究古典貿(mào)易理論的熱點(diǎn)。
除此以外，若突破傳統(tǒng)兩國(guó)、兩種要素、兩種商品模型的思維限定，比較優(yōu)勢(shì)還可能具有“二元結(jié)構(gòu)”甚至多元結(jié)構(gòu)，在多國(guó)貿(mào)易中，類似中國(guó)這樣經(jīng)濟(jì)體量巨大、國(guó)情復(fù)雜的發(fā)展中大國(guó)，可能既相對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有資本稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，又可能相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家具有勞動(dòng)力稟賦的比較優(yōu)勢(shì)。本文將集中對(duì)這一多國(guó)情況進(jìn)行初步思考和探索研究，嘗試以比較優(yōu)勢(shì)理論說明中國(guó)貿(mào)易問題。
二、 比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”對(duì)中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象的解釋
在改革開放后的20年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化。不論是資本市場(chǎng)還是勞動(dòng)力市場(chǎng)，多年積累帶來的要素稟賦改變已經(jīng)使得中國(guó)從單一勞動(dòng)力要素充裕的國(guó)家變?yōu)閯趧?dòng)力要素與資本要素較為均衡的國(guó)家。隨著要素稟賦變化，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著巨大變化；在近年中，中國(guó)不僅出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品同時(shí)還出口資本密集型產(chǎn)品，而中國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易附加值也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。特別是在外資大量撤離、中國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)面臨勞動(dòng)力成本上升的轉(zhuǎn)型期，本土資本越加重視科研投入與產(chǎn)品研發(fā)，但在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部省份，成本優(yōu)勢(shì)依然是其制造業(yè)發(fā)展的最主要競(jìng)爭(zhēng)力。
1. 中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)構(gòu)成比較復(fù)雜，作為轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)既大量出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品也大量出口資本密集型產(chǎn)品。同時(shí)，作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)與世界上絕對(duì)多數(shù)國(guó)家都有著密切的貿(mào)易聯(lián)系。值得注意的是，在改革開放后20年的高速發(fā)展中，中國(guó)一直是公認(rèn)的勞動(dòng)力密集型國(guó)家，但同時(shí)，中國(guó)又是接受FDI最多的發(fā)展中國(guó)家。因此，在過去20年中，中國(guó)參與的國(guó)際貿(mào)易既在勞動(dòng)力要素具有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，又能夠在資本要素中具有十分強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。也就是說，由于發(fā)展中中國(guó)的大量剩余勞動(dòng)力以及大量外國(guó)FDI使得中國(guó)具有了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”以及與此相對(duì)應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。
而據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出表，部分學(xué)者估算（水麗淑，2014），2007年，我國(guó)14個(gè)行業(yè)每?jī)|元進(jìn)出境口產(chǎn)品對(duì)資本需求量分別為3 732.798億元與1 554.500億元，每?jī)|元進(jìn)出口產(chǎn)品勞動(dòng)需求量分別為265.54萬人及120.74萬人。資本勞動(dòng)比率則分別為140 574.2（元/人年）及128 742.6（元/人年）。單純從數(shù)據(jù)分析而言，2007年我國(guó)就已經(jīng)凈出口資本密集型產(chǎn)品，凈進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，我國(guó)同時(shí)大量出口資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。
2. 中國(guó)要素稟賦構(gòu)成與比較優(yōu)勢(shì)。要素稟賦隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化，同時(shí)在開放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題中，要素的國(guó)際范圍內(nèi)流動(dòng)也能夠?qū)σ胤A賦進(jìn)行一定程度上的沖擊，從而改變一國(guó)初始要素稟賦。
在中國(guó)改革開放初期，勞動(dòng)力、土地要素是中國(guó)參與國(guó)際分工的最主要資源稟賦，這一時(shí)期，中國(guó)存在大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在達(dá)到劉易斯拐點(diǎn)之前，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力支撐了中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期低廉的工資水平，這使得中國(guó)在勞動(dòng)力資源稟賦中具有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。相比其他國(guó)家，中國(guó)具有在勞動(dòng)力資源上的稟賦優(yōu)勢(shì)。在改革開放之初的1978年，中國(guó)制造業(yè)職工年平均工資為597元；經(jīng)過改革開放10年后，1988年中國(guó)制造業(yè)年平均工資為1 710元，年均增幅為11.1%；至1998年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為7 064，1988年～1998年間平均工資增幅15.24%；而至2008年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為24 192元。
同樣在這一時(shí)期，外國(guó)資本也開始源源不斷進(jìn)入中國(guó)，中國(guó)在發(fā)展初期自有資本匱乏，大量的外來資本極大地補(bǔ)充了匱乏的資本要素。1983年，中國(guó)外商直接投資9.16億美元，2003年，中國(guó)外商直接投資535.05億美元，而至2013年，中國(guó)新增外商直接投資總額為1 175.9億美元。因此，相對(duì)于自有資本，改革開放以來迅猛增加的外來資本支撐起了中國(guó)在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)。
當(dāng)然，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力逐步消失，經(jīng)濟(jì)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，工資勞動(dòng)成本逐年增加。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的自有資本積累也使得FDI在中國(guó)資本要素中的地位逐年降低。但是，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量巨大，中西部地區(qū)仍然在勞動(dòng)力成本中具有比較優(yōu)勢(shì)：同樣以2008年中國(guó)制造業(yè)職工工資水平為例，2008年，制造業(yè)工資成本最高的上海為43 678元/年，為最低的江西省17 643元的2.476倍。同時(shí)成長(zhǎng)積累的資本要素使得中國(guó)本土資本在國(guó)際分工中的地位更加凸顯。
3. 中國(guó)多邊貿(mào)易下的比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”。在兩國(guó)、兩種要素的國(guó)際貿(mào)易體系中，一國(guó)往往只能在一種要素中擁有比較優(yōu)勢(shì)，因此根據(jù)H-O理論，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家出口密集使用勞動(dòng)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口密集使用資本要素的產(chǎn)品。而在更為復(fù)雜的多國(guó)貿(mào)易中，假設(shè)世界上有經(jīng)濟(jì)體量相當(dāng)?shù)牟话l(fā)達(dá)國(guó)家A，發(fā)展中國(guó)家B，與發(fā)達(dá)國(guó)家C；由于B相對(duì)A具有更加完備的基礎(chǔ)設(shè)施等條件，使得貿(mào)易成本大大低于C與A間的貿(mào)易成本；同時(shí)，由于C對(duì)B國(guó)巨量FDI，使得B相對(duì)于A具有在資本中的比較優(yōu)勢(shì)，也就是說在三國(guó)貿(mào)易體系中，B國(guó)產(chǎn)生了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”。
同樣現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易中，以最終組裝者融入國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈中的中國(guó)即充當(dāng)了上述B國(guó)的角色，利用充裕的勞動(dòng)力以及高質(zhì)量的外來FDI資本，中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)擁有了在勞動(dòng)力與資本要素中的“二元比較優(yōu)勢(shì)”結(jié)構(gòu)，這一要素稟賦結(jié)構(gòu)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中即表現(xiàn)為在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品與資本密集型產(chǎn)品中，中國(guó)都具有比較優(yōu)勢(shì)。也即轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)中“剩余勞動(dòng)力”與FDI是造成比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”的最主要影響因素。
三、 中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與未來國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)
比較優(yōu)勢(shì)概念是國(guó)際貿(mào)易中最為基本與核心的概念。而亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢(shì)概念具有“內(nèi)生性”和“動(dòng)態(tài)性”的本質(zhì)特征。依靠發(fā)展初期的外來資本沖擊與剩余勞動(dòng)力，中國(guó)在短時(shí)期內(nèi)形成了在資本與勞動(dòng)力上“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。然而，比較優(yōu)勢(shì)“內(nèi)生性”與“動(dòng)態(tài)性”的特點(diǎn)決定了在未來發(fā)展中，這一“二元結(jié)構(gòu)”將會(huì)再次改變。
1. 中國(guó)要素稟賦變化與比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切，可以說比較優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素稟賦變化在國(guó)際貿(mào)易中的集中表現(xiàn)。對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，劉易斯在《勞動(dòng)無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出了要素稟賦變化在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體演進(jìn)過程中的一般規(guī)律：要素稟賦變化首先體現(xiàn)在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力枯竭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越劉易斯拐點(diǎn)，而后當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品等于城市工業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出時(shí)，跨越劉易斯第二拐點(diǎn)。這一過程中，資本積累與勞動(dòng)力成本上升對(duì)比較優(yōu)勢(shì)以及該國(guó)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)都將造成長(zhǎng)期影響。
對(duì)于中國(guó)而言，以蔡P（2007，2013）為代表的大部分學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)跨過劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)甚至可能已經(jīng)跨過劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從數(shù)據(jù)上分析，1997年～2012年，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)從34 840萬人降低至2012年的 25 773萬人，而同期城市職工平均工資則從1997年的6 444元升至2012年的42 396元，與此同時(shí)，總從業(yè)人員人數(shù)增長(zhǎng)率持續(xù)降低，至2013年，國(guó)內(nèi)從業(yè)人員數(shù)增長(zhǎng)率僅為0.4%。隨著中國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)將趨于統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力要素稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)也將逐漸消失。
相對(duì)于從業(yè)人員增長(zhǎng)率的逐年下降與勞動(dòng)工資的逐年上升，國(guó)內(nèi)資本在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過程中更是迅猛增長(zhǎng)。從外匯并軌后的1994年始，我國(guó)固定資產(chǎn)投資從1995年的20 019.3億元上升至2012年的374 694.7億元，其中，外資固定資產(chǎn)投資額則從1995年的1 555.3億元上升至2012年的10 629.7億元。外資固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重從1995年的7.78%降至2012年的2.84%。筆者使用目前通用的永續(xù)存盤法（郭慶旺、賈俊雪，2004）對(duì)現(xiàn)有固定資本進(jìn)行估算，截至2013年，國(guó)內(nèi)固定資本凈值達(dá)610 388.8億元。
總結(jié)中國(guó)資本與勞動(dòng)力市場(chǎng)要素變化，中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”將在未來發(fā)展中逐步減弱，隨著國(guó)內(nèi)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，勞動(dòng)力市場(chǎng)也將逐步統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，而資本要素比較優(yōu)勢(shì)將持續(xù)增強(qiáng)。
2. 中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展與變化趨勢(shì)。隨著比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，單純依靠低廉勞動(dòng)力成本的對(duì)外貿(mào)易模式已經(jīng)逐步減少。高速發(fā)展時(shí)期“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)也將隨著人口紅利的消失而消失。同時(shí)，隨著本土資本的崛起，外資在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的作用也將逐步減弱。
并且，在我國(guó)制造業(yè)現(xiàn)行發(fā)展階段，通過規(guī)模效益重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇已經(jīng)成熟。垂直分離帶來的生產(chǎn)碎片化，為我國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)帶來了意外的效應(yīng)，大規(guī)模生產(chǎn)組裝已經(jīng)形成了規(guī)模效益。因此，在國(guó)際碎片化分工的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)資本將對(duì)生產(chǎn)片段進(jìn)行二次組合，打造以自身為核心的垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)合勞動(dòng)力成本的提高，未來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加集中于進(jìn)口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品而出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品；特別是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口中，國(guó)內(nèi)企業(yè)將下游組裝生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈外包也將成為可能。
目前國(guó)內(nèi)電子制造業(yè)已經(jīng)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到品牌銷售實(shí)現(xiàn)了諸多有益的嘗試，華為、聯(lián)想、小米等電子制造商已經(jīng)取得了巨大成功。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌銷售的一體化突破在未來的國(guó)際貿(mào)易中將更加強(qiáng)化資本技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)而淡化在勞動(dòng)力要素中的比較優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過程中“二元結(jié)構(gòu)”的比較優(yōu)勢(shì)以及由此帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)最終將隨著要素稟賦的動(dòng)態(tài)變化而改變重塑。
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【關(guān)鍵詞】比較優(yōu)勢(shì)理論 發(fā)展剖析 演進(jìn)路徑
一、比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展歷程
（一）絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)。
亞當(dāng)斯密在其1776年出版的代表著作《國(guó)富論》中首次提出了絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為， 社會(huì)各微觀經(jīng)濟(jì)主體按照自己的特長(zhǎng)實(shí)行分工， 進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)， 并通過市場(chǎng)進(jìn)行交易， 最終會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。當(dāng)這種交易活動(dòng)超出一個(gè)國(guó)家的范圍時(shí)， 國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易就產(chǎn)生了， 這一理論被稱為絕對(duì)成本或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論。亞當(dāng)斯密認(rèn)為， 絕對(duì)優(yōu)勢(shì)既可以是自然形成的， 也可以是后天獲得的， 每個(gè)國(guó)家都具有其適宜于生產(chǎn)某些特定產(chǎn)品的絕對(duì)有利的條件， 進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)后其生產(chǎn)成本較低， 彼此交換產(chǎn)品對(duì)參與交換的所有國(guó)家都是有利的。
（二）相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)。
大衛(wèi)·李嘉圖的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論是在亞當(dāng)斯密的絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。他認(rèn)為每個(gè)國(guó)家不一定要生產(chǎn)本國(guó)所需的所有商品， 而應(yīng)集中力量生產(chǎn)那些利益較大或不利較小的產(chǎn)品， 通過國(guó)際貿(mào)易， 在資本和勞動(dòng)力不變的情況下， 貿(mào)易各國(guó)都可以從國(guó)際分工中獲得更大的利益， 這就是大衛(wèi)·李嘉圖的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)思想。相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為， 比較優(yōu)勢(shì)既存在于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的最大優(yōu)勢(shì)里， 也存在于絕對(duì)劣勢(shì)的最小劣勢(shì)中。以相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)， 世界各國(guó)進(jìn)行產(chǎn)品貿(mào)易將使參與貿(mào)易的各個(gè)國(guó)家都獲益。
（三）要素稟賦學(xué)說。
20世紀(jì)上半葉， 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出， 世界各國(guó)之間生產(chǎn)要素的相對(duì)差異是產(chǎn)生比較成本差異的必要條件， 因此，赫克歇爾-俄林學(xué)說被稱為要素稟賦學(xué)說。由于亞當(dāng)斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的優(yōu)勢(shì)來自于技術(shù)和勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異， 而赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說認(rèn)為相互依賴的多種生產(chǎn)要素的差異是比較優(yōu)勢(shì)的源泉，因此要素稟賦學(xué)說是對(duì)亞當(dāng)斯密的絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的擴(kuò)展和補(bǔ)充。
（四）新貿(mào)易理論。
新貿(mào)易理論在國(guó)際分工、國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生問題上提出了與傳統(tǒng)理論迥異的觀點(diǎn)， 他們認(rèn) 為， 各國(guó)并不一定因?yàn)楸緡?guó)的資源稟賦而參與國(guó)際分工， 國(guó)際分工在一定程度上也是本國(guó)的歷史、某個(gè)偶發(fā)事件和過去政策的產(chǎn)物，在很大程度上，國(guó)際貿(mào)易是由規(guī)模報(bào)酬遞增所驅(qū)動(dòng)的。相當(dāng)一部分國(guó)際貿(mào)易，特別是經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，其產(chǎn)生的原因不是國(guó)與國(guó)之間在資源稟賦上的差異， 而是規(guī)模報(bào)酬遞增形成的國(guó)際分工。
（五）新興古典學(xué)派內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論。
20世紀(jì)90年代興起的新興古典貿(mào)易理論首次將國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系起來進(jìn)行研究。它真正統(tǒng)一考察了國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)， 做出了具有重大創(chuàng)新價(jià)值的理論解釋，新興古典貿(mào)易理論的核心是內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論。雖然分工前沒有優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)， 但由于其規(guī)模報(bào)酬遞增的生產(chǎn)函數(shù)，在投入不變時(shí)，其產(chǎn)量大于分工前，這就是內(nèi)生分工優(yōu)勢(shì)理論的思想。
二、從比較優(yōu)勢(shì)理論的沿革淺析經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)演進(jìn)路徑
從比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展的簡(jiǎn)要回顧中可以看出， 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的沿革和發(fā)展有著其內(nèi)在的必然聯(lián)系， 存在著理論發(fā)展的必然路徑。
（一）對(duì)假設(shè)條件進(jìn)行修正和改進(jìn)。
不同學(xué)派的比較優(yōu)勢(shì)理論之間， 觀點(diǎn)和假設(shè)存在著很多差異， 有時(shí)甚至是相互矛盾的， 但深入分析這些理論的觀點(diǎn)和假設(shè)， 能明顯看出其間的傳承印記。亞當(dāng)斯密認(rèn)為財(cái)富增加依賴于勞動(dòng)分工， 國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易可以使每個(gè)國(guó)家都增加財(cái)富， 國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生在于各國(guó)生產(chǎn)成本上存在絕對(duì)差異。大衛(wèi)·李嘉圖則在國(guó)家之間生產(chǎn)函數(shù)不同、消費(fèi)者偏好相同的假設(shè)下，從勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異上解釋了國(guó)際貿(mào)易的起因和影響。其后，赫克歇爾、俄林進(jìn)一步在分析中加入資本要素，得出要素稟賦不同引起了商品相對(duì)價(jià)格的不同， 引發(fā)了國(guó)際貿(mào)易。從比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展的歷程中可以看到， 迫于在理論與現(xiàn)實(shí)之間保持一致性的壓力， 細(xì)化和推進(jìn)假設(shè)條件的設(shè)置是導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展的原因之一。
（二）新理論和新方法對(duì)已有的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行深化。
亞當(dāng)斯密從絕對(duì)技術(shù)差異和分工優(yōu)勢(shì)角度提出了絕對(duì)比較優(yōu)勢(shì)， 大衛(wèi)·李嘉圖從技術(shù)相對(duì)差異上分析了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)。赫克歇爾、俄林則從勞動(dòng)力、資本等要素稟賦差異入手， 說明要素稟賦差異將導(dǎo)致各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中比較優(yōu)勢(shì)的差別。之后， 格羅斯曼和赫爾普曼等人從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和差異產(chǎn)品角度切入， 提出新貿(mào)易理論。以楊小凱為代表的新興古典學(xué)派則將流行的交易費(fèi)用概念引入比較優(yōu)勢(shì)分析， 著重研究了內(nèi)生分工優(yōu)勢(shì)?；仡櫛容^優(yōu)勢(shì)理論前后的發(fā)展歷程可知， 新學(xué)派的理論都是對(duì)舊學(xué)派理論的完善， 是引入新理論和新分析方法對(duì)已有的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行深化的過程， 學(xué)者們相繼提出了新的比較優(yōu)勢(shì)源泉或影響因素， 使得比較優(yōu)勢(shì)理論研究從分工前擴(kuò)展到分工后、從生產(chǎn)領(lǐng)域擴(kuò)展到交換、消費(fèi)領(lǐng)域的各個(gè)環(huán)節(jié)中， 推動(dòng)了比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。
（三）在實(shí)踐檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)問題推進(jìn)理論體系的改革。
比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展過程中， 對(duì)赫克歇爾-俄林要素稟賦學(xué)說的實(shí)證檢驗(yàn)，里昂惕夫之謎引起了學(xué)界較大的反響， 這種爭(zhēng)論反過來促使了人們對(duì)赫克歇爾-俄林的要素稟賦學(xué)說進(jìn)行更為深入的研究。每一理論的成立和成熟都需要經(jīng)歷實(shí)踐的考驗(yàn)， 亦有眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家活躍在對(duì)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的實(shí)踐檢驗(yàn)當(dāng)中。實(shí)踐檢驗(yàn)的結(jié)果若與理論預(yù)測(cè)一致則說明該理論可以成立， 而一旦理論與實(shí)踐檢驗(yàn)出現(xiàn)差別則新的研究宣告開始。
（四）理論沿著從靜態(tài)分析到動(dòng)態(tài)分析的方向推進(jìn)。
人們?cè)趯?duì)比較優(yōu)勢(shì)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展約束條件的考察中， 關(guān)注的焦點(diǎn)已從先天性的資源稟賦等因素逐步轉(zhuǎn)向分工與專業(yè)化、技術(shù)差異、制度創(chuàng)新、人力資本配置等后天性因素， 已從靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)理論的沿革延續(xù)了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的動(dòng)態(tài)軌跡，這也標(biāo)志著比較優(yōu)勢(shì)理論的進(jìn)一步完善。這一研究動(dòng)向?yàn)槔碚撗芯空咄七M(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展提供了啟示，保持動(dòng)態(tài)的研究意識(shí)和思維將有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的進(jìn)一步發(fā)展。
三、對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的啟示
結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)理論分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程， 從中我們可以找出經(jīng)濟(jì)理論動(dòng)態(tài)演進(jìn)的幾條一般規(guī)律。所以我們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究時(shí)，至少可以從以下幾方面尋找突破口。
（一）考察假設(shè)條件的設(shè)置。
假設(shè)條件是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論得以建立的前提， 是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基礎(chǔ)， 假設(shè)條件如何設(shè)置在很大程度上影響了理論的研究深度和論證的可信度， 甚至可以決定理論的發(fā)展前景?？疾旒僭O(shè)條件的設(shè)置是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的起點(diǎn)， 若能在假設(shè)條件設(shè)置上有所突破， 則很可能揭開新理論的面紗。面對(duì)已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論， 研究者們可思考該理論的假設(shè)條件是否具有足夠的抽象性和簡(jiǎn)潔性， 足以研究到復(fù)雜現(xiàn)象的本質(zhì)。同時(shí)， 更要考慮該組假設(shè)條件是否存在繼續(xù)深化、細(xì)化的可能性， 從而推進(jìn)研究的準(zhǔn)確性和理論論證的嚴(yán)密性， 擴(kuò)大理論的適用范圍。
（二）推進(jìn)論證體系的深化。
論證體系是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的核心， 經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的科學(xué)價(jià)值最終取決于該理論論證體系是否嚴(yán)密， 論證內(nèi)容是否嚴(yán)謹(jǐn)。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行研究， 可嘗試在論證體系上尋求突破。研究者可思考， 該理論的論證內(nèi)容是否存在繼續(xù)深挖的空間， 可更換角度從新視角分析老問題。推進(jìn)論證體系的深化并不是一件簡(jiǎn)易的事情， 這需要深厚的基礎(chǔ)知識(shí)和創(chuàng)新的思維模式， 然而， 一旦在論證體系上有新的進(jìn)展， 則可能是突破性的、歷史性的。
（三）通過實(shí)踐檢驗(yàn)辨別理論真?zhèn)巍?/p>
實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)， 通過實(shí)踐檢驗(yàn)辨別理論真?zhèn)问墙?jīng)濟(jì)學(xué)理論論證的重要環(huán)節(jié)。實(shí)證研究是通過實(shí)踐檢驗(yàn)理論正確與否的可靠方式，利用最新的理論、技術(shù)以及越來越簡(jiǎn)便實(shí)用的計(jì)量軟件對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析， 從檢驗(yàn)的結(jié)果中辨別理論真?zhèn)危?推進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。但同時(shí)， 研究者們也應(yīng)保持適度， 切忌濫用、迷信實(shí)證研究， 陷入實(shí)踐檢驗(yàn)的沼澤中。
（四）從動(dòng)態(tài)化的視角深化理論研究。
動(dòng)態(tài)化體現(xiàn)在推進(jìn)研究時(shí)， 從假設(shè)條件、論證體系、實(shí)踐檢驗(yàn)等方面全面立體的改進(jìn)， 同時(shí)也體現(xiàn)在從動(dòng)態(tài)的視角上， 采用動(dòng)態(tài)的分析方法深化理論研究。研究者可以用動(dòng)態(tài)演進(jìn)的視角分析現(xiàn)有理論， 思考該理論是否沿襲了從靜態(tài)分析到比較靜態(tài)， 再到動(dòng)態(tài)分析的方向發(fā)展。同時(shí)， 還可考察現(xiàn)有理論在整個(gè)動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程中的位置， 判斷是否存在繼續(xù)動(dòng)態(tài)化發(fā)展的可能。只要找準(zhǔn)了理論所處的現(xiàn)實(shí)階段， 從動(dòng)態(tài)化的視角分析問題， 研究者就能找到理論的前進(jìn)方向， 開拓理論新視野。
關(guān)鍵字：比較優(yōu)勢(shì)理論 假設(shè)前提 決定基礎(chǔ) 動(dòng)態(tài)
作者簡(jiǎn)介：劉培青(1976－)，女，湖北黃石人，南華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，講師，研究方向是國(guó)際貿(mào)易理論與政策。
基金項(xiàng)目：本文是湖南省衡陽市社科聯(lián)課題《我國(guó)外貿(mào)出口的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)研究》（2006-HYSKJJ-ZC-024）資助項(xiàng)目
隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益密切和國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往的縱深化發(fā)展，作為指導(dǎo)國(guó)際商品交換的國(guó)際貿(mào)易理論----比較優(yōu)勢(shì)理論受到了很多的質(zhì)疑。作為一種國(guó)際貿(mào)易純理論，比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展到今天仍然沒有一種理論能夠捍動(dòng)它在理論界的壟斷地位，它所揭示的科學(xué)內(nèi)涵是不可替代的。下面就以爭(zhēng)議較多的對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的三種質(zhì)疑的解釋來說明比較優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)性。
一、假設(shè)前提無損比較優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)性
許多人認(rèn)為，比較優(yōu)勢(shì)理論所構(gòu)建的分析模型是建立在一系列假設(shè)前提的基礎(chǔ)之上的。比如說：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、需求偏好相同、規(guī)模收益不變、要素國(guó)際間非自由流動(dòng)等?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的綜合體，比較優(yōu)勢(shì)理論所依賴的假設(shè)前提在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中并不存在，因此比較優(yōu)勢(shì)理論的實(shí)踐指導(dǎo)意義有待檢驗(yàn)，以它為指導(dǎo)所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)結(jié)果會(huì)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相左。上面的質(zhì)疑包括兩層含義：一是比較優(yōu)勢(shì)理論需要一系列假設(shè)前提才能成立；二是這些假設(shè)前提與現(xiàn)實(shí)背離。
比較優(yōu)勢(shì)理論的確要依賴一系列假設(shè)前提，這些假設(shè)可能與現(xiàn)實(shí)不符，但若據(jù)此否定比較優(yōu)勢(shì)論，未免失之偏頗。對(duì)理論的闡述假定一些前提條件是一種分類分析方法，將完整的事物分解成不同的部分，通過每個(gè)部分的研究來揭示整體包含的規(guī)律、性質(zhì)。這體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范式上就是在一定的假設(shè)下得出什么樣的結(jié)果。這種做法是研究方法的需要，目的是尋找事物內(nèi)在本質(zhì)的、規(guī)律性的東西。重要的是，一個(gè)理論若是經(jīng)過正確的假設(shè)得到的，那么再把假設(shè)的因素一個(gè)一個(gè)重新考慮進(jìn)去，該理論仍然具有科學(xué)性。需要嚴(yán)格的假設(shè)前提并非比較優(yōu)勢(shì)理論所獨(dú)有，而是所有經(jīng)濟(jì)理論賴以成立的必要條件。如古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析都是從制度既定、一般均衡的假定出發(fā)的，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)更是建立在理這一基本假定之上的，可人的許多經(jīng)濟(jì)行為是非理性的，但這絲毫無損于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。因此，關(guān)鍵是判斷所假設(shè)的因素與考察對(duì)象之間的關(guān)系，而不是應(yīng)不應(yīng)該抽象的問題。一如在失重條件下考察人的生理機(jī)能，所抽象掉的若是重力，那就是合理的，若抽象的是人體的一部分，則就不合理了。比較優(yōu)勢(shì)理論設(shè)立一些前提條件是合理的。李嘉圖的古典比較優(yōu)勢(shì)理論的考察對(duì)象是勞動(dòng)生產(chǎn)率差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，要素稟賦理論考察的對(duì)象是要素稟賦的差異與對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系，至于其它的假設(shè)條件對(duì)于要考察的關(guān)系并沒有實(shí)質(zhì)影響。
比較優(yōu)勢(shì)理論通過正確的分類分析法，該理論得出“兩優(yōu)相較取其重，兩劣相較取其輕”的國(guó)際交換規(guī)律，在指導(dǎo)實(shí)踐的過程中只要抓住這一合理的本質(zhì)內(nèi)容，再把假設(shè)的因素還原，它仍然是指導(dǎo)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易的科學(xué)理論。
二、新理論是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的完善和發(fā)展
比較優(yōu)勢(shì)理論到了H-O理論階段似乎十分完美，但里昂惕夫之謎的出現(xiàn)激勵(lì)著人們?nèi)ゴ竽憫岩蓚鹘y(tǒng)理論并且從多角度解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國(guó)際分工模式。二戰(zhàn)以后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也出現(xiàn)了一些新理論解釋一些新現(xiàn)象。因此，有人認(rèn)為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論已經(jīng)過時(shí)。
縱觀所有的國(guó)際貿(mào)易理論，它們都闡述了在國(guó)際市場(chǎng)上一國(guó)出口自己具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口自己處于劣勢(shì)的產(chǎn)品，通過國(guó)際交換獲取貿(mào)易利益。至于一國(guó)優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)是什么，各貿(mào)易理論所揭示的是不一樣的。亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)成本理論和大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)成本理論認(rèn)為優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)是絕對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異和相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異。H-O理論從認(rèn)為是要素稟賦的差異。新要素理論認(rèn)為，生產(chǎn)投入中的要素除了傳統(tǒng)的土地、資本和勞動(dòng)之外，還有技術(shù)、人力資本、信息、研發(fā)、管理等新要素，不同國(guó)家在這些新要素稟賦上的差異也構(gòu)成了一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。技術(shù)差距論則認(rèn)為技術(shù)獲得時(shí)間先后導(dǎo)致了不同國(guó)家在不同時(shí)期產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不同。重疊需求理論第一次較系統(tǒng)地從需求的角度闡述了相似需求是商品生產(chǎn)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)生的原因。干中學(xué)模型認(rèn)為技術(shù)知識(shí)隨產(chǎn)量提高而不斷積累導(dǎo)致國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)的不同。產(chǎn)品生命周期理論則具有了動(dòng)態(tài)性質(zhì)，認(rèn)為產(chǎn)品要素密集類型的變化導(dǎo)致了不同國(guó)家在產(chǎn)品生命周期的不同階段具有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論從產(chǎn)品的異質(zhì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和相似需求三者綜合的角度闡述了比較優(yōu)勢(shì)的決定基礎(chǔ)。保羅?克魯格曼的新貿(mào)易理論從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不完全的角度闡述了國(guó)際貿(mào)易的原因。波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)，從而更具統(tǒng)一性和說服力。楊小凱的內(nèi)生理論從分工和專業(yè)化的角度闡述了比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。還有些理論從產(chǎn)業(yè)集群、交易成本的高低、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)的異質(zhì)性等角度論證了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。不同貿(mào)易理論只是從不同角度解釋了比較優(yōu)勢(shì)的形成基礎(chǔ)，并沒有擺脫比較優(yōu)勢(shì)理論所揭示的國(guó)際交換規(guī)律。
自李嘉圖于1817年出版《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》以來，雖然新的理論不斷產(chǎn)生，但至今沒有一種理論能夠動(dòng)搖比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)地位，新理論不過是對(duì)它的補(bǔ)充和完善。隨著國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，仍將需要新理論來解釋新現(xiàn)象。決定一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)會(huì)隨著生產(chǎn)和貿(mào)易的發(fā)展而不斷變化，但它們不能擺脫尋求差異進(jìn)而產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)通過貿(mào)易來獲取利潤(rùn)的本質(zhì)，所以新理論最終屬于比較優(yōu)勢(shì)理論的一部分，是對(duì)它的繼承和發(fā)展。正如克魯格曼所說：“傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論至今沒有一個(gè)已經(jīng)過時(shí)，它們?cè)谡J(rèn)識(shí)和理解當(dāng)代產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策中仍然很有用。例如，當(dāng)許多國(guó)家在制定產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)理論仍然是基本原則” ①。
三、比較優(yōu)勢(shì)陷阱不能歸咎于比較優(yōu)勢(shì)理論
比較優(yōu)勢(shì)陷阱是指一國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家，依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)并且出口本國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，在于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易中總是處于不利的地位，出口越多反而越窮。批評(píng)者認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)理論是一種靜態(tài)理論，不考慮結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，按此原則參與國(guó)際分工不利于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
首先我們來看比較優(yōu)勢(shì)理論的適用范圍。從李嘉圖的古典比較優(yōu)勢(shì)理論到要素稟賦理論再到現(xiàn)代比較優(yōu)勢(shì)理論，它們所揭示的都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面――國(guó)際交換的規(guī)律而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律。反映經(jīng)濟(jì)一個(gè)方面規(guī)律的經(jīng)濟(jì)理論當(dāng)然只能指導(dǎo)一個(gè)方面的活動(dòng)而不能指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體的活動(dòng)，如果用它來指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)總體就是沒有處理好局部利益和整體利益的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)發(fā)展出問題是遲早的事。一個(gè)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到經(jīng)濟(jì)的方方面面，單靠外貿(mào)的發(fā)展不足以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在發(fā)展外貿(mào)的同時(shí)必須輔之以其它的經(jīng)濟(jì)政策。發(fā)展中國(guó)家正是混淆了外貿(mào)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者的區(qū)別，誤以為只要出口多經(jīng)濟(jì)就會(huì)發(fā)展而盲目發(fā)展出口，最終導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的貧困化增長(zhǎng)。如同我國(guó)，單純依賴外貿(mào)的發(fā)展而沒有其它的經(jīng)濟(jì)推力能否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全局的發(fā)展就是個(gè)問題。
再次我們看比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性質(zhì)問題。比較優(yōu)勢(shì)具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)，這種動(dòng)態(tài)性質(zhì)表現(xiàn)在隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要素稟賦的變化上。比如，資本稀缺的國(guó)家可以通過一段時(shí)間的資本積累和引進(jìn)外資來改善資本狀況。技術(shù)發(fā)展水平低的國(guó)家隨時(shí)間的推移可通過技術(shù)外溢、干中學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新等多種方式提高技術(shù)能力，而不一定永遠(yuǎn)處在低技術(shù)生產(chǎn)階段。當(dāng)一國(guó)要素積累和競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升時(shí)，一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)部門必然會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變，也就是說比較優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)變化的。一些陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的國(guó)家在參與國(guó)際分工時(shí)，沒有處理好眼前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益關(guān)系，固守一種傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和傳統(tǒng)產(chǎn)品的出口，獲得了眼前利益的最大化，但由于邊際收益遞減的作用，出口量的增加帶來的是價(jià)格的下降和貿(mào)易條件的惡化，喪失了經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。陷入比較優(yōu)勢(shì)陷阱的國(guó)家只看到了本國(guó)既定的比較優(yōu)勢(shì)而沒有看到比較優(yōu)勢(shì)的變化，忽略了潛在的比較優(yōu)勢(shì)，沒有隨著要素稟賦的變化在不同時(shí)期發(fā)展不同產(chǎn)品的出口，從而使一國(guó)外貿(mào)的發(fā)展缺乏持續(xù)性。陷入貧困化增長(zhǎng)的國(guó)家不是因?yàn)楸容^優(yōu)勢(shì)理論是靜態(tài)的，比較優(yōu)勢(shì)理論是靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的統(tǒng)一，而是這些國(guó)家沒有用發(fā)展的眼光動(dòng)態(tài)地運(yùn)用理論。今日的中國(guó)在為自己的產(chǎn)品只有價(jià)格優(yōu)勢(shì)而沒有技術(shù)而苦惱時(shí)，而早就進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家的美國(guó)卻為自己的產(chǎn)品沒有價(jià)格優(yōu)勢(shì)對(duì)其他國(guó)家的產(chǎn)品窮追猛打，說明任何國(guó)家固守一種優(yōu)勢(shì)都不可行，而應(yīng)該尋求動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。
任何一種理論都是實(shí)踐的抽象，都是向前發(fā)展的，作為靜態(tài)與動(dòng)態(tài)統(tǒng)一的比較優(yōu)勢(shì)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最深刻的真理之一，那些否定比較優(yōu)勢(shì)理論的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面將會(huì)付出沉重的代價(jià)。
注釋：
① Kurgman P. Trade in Differentiated Products and the Political Economics of Trade Liberalisation [M]. Import Competition and Response, edited by Jagdish N. Bhagwati, pp. 197-221. Chicago: University of Chicago Press, 1982
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