時間：2023-06-26 16:06:24
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1、缺少實際的主管部門對領(lǐng)導(dǎo)與組織關(guān)系進行明確是管理體制的核心，但從我國現(xiàn)在的科技計劃項目檔案管理的制度來看，恰恰忽略了這兩個至關(guān)重要的核心因素。從項目管理體制的“條塊”來看，專業(yè)主管機關(guān)是科技計劃項目檔案管理領(lǐng)導(dǎo)的主體，主要建立在行政隸屬關(guān)系之上，經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變之后，行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系受到了大幅度的削弱，對以行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系為主的“條塊”型的體制造成了較大的影響，專業(yè)型“領(lǐng)導(dǎo)”的范圍也受到了很大的局限，難以發(fā)揮效用。就科研檔案管理體制而言，該體制只對各級檔案管理、科技行政管理部門工作過程中檢查的職能進行明確規(guī)定，但是其管理執(zhí)行的力度卻比“條塊”體制執(zhí)行力度低，特別是1998年，科技檔案管理信息部門被撤除之后，檔案管理就成了一個孤立的部門，科技計劃項目檔案管理制度也沒有得到落實。
2、運行機制缺乏科學(xué)性，管理體制得不到落實確保運行機制的有效性和科學(xué)性，是落實管理體制的重要條件，是如何實行管理體制的決定性因素，但就目前的科技計劃項目檔案管理體制落實現(xiàn)狀來看，正缺乏一套科學(xué)的運行機制。就“條塊”制度來說，其體制發(fā)揮的功能，基本都是由專業(yè)主管的“領(lǐng)導(dǎo)”與檔案行政管理部門決定，且該體制中并未提出該如何解決實行管理體制的問題，管理制度的實行取決于專業(yè)主管機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對檔案管理的重視，致使整個檔案管理體系失去了生機。[1]而對于科研檔案管理制度來說，主要包括兩個方面的管理內(nèi)容，即“四同步”管理、各類項目負責(zé)人歸檔責(zé)任管理。其中“四同步”管理的實現(xiàn)，是由項目承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)者的檔案意識決定，不管是科技行政管理部門，還是檔案行政管理部門，都不會花過多的時間與精力去對具體單位項目檔案工作的執(zhí)行情況進行檢查。在項目負責(zé)人的歸檔責(zé)任制管理中，各類科研項目的負責(zé)人應(yīng)該嚴格履行自己在檔案中的義務(wù)，如果在科技項目的委托合同里沒有將這一點充分的體現(xiàn)出來，項目負責(zé)人的檔案義務(wù)就會成為一紙空文，起不到任何作用。
二、新型科技計劃項目檔案管理體制的特點
1、落實具體措施，具備較強的可操作性中介管理的實行，是科技計劃項目檔案管理可操作性強的具體表現(xiàn)，傳統(tǒng)的科技計劃檔案管理制度，由于監(jiān)管措施得不到良好的落實，管理制度的作用難以真正的發(fā)揮出來。因此，將政府一部分管理職能外包給第三方中介機構(gòu)，留下更廣闊的空間進行專業(yè)化監(jiān)督管理，這是政府管理職能發(fā)生轉(zhuǎn)變的主要表現(xiàn)，也是未來科技計劃項目檔案實現(xiàn)規(guī)范、法制化管理的具體要求。[2]
2、領(lǐng)導(dǎo)職能和主體更加明確在全新的科技計劃管理制度當中，科技行政管理部門執(zhí)行項目檔案工作的地位權(quán)力得到了明確，明確了科技行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)職能，讓其有了更好的依據(jù)來執(zhí)行管理，不僅能夠較好的履行項目管理的職能，還增加了項目檔案管理的各個環(huán)節(jié)的管理力度，提高了管理的效率。3、構(gòu)成要素之間的關(guān)系更加合理轉(zhuǎn)變檔案行政管理部門在業(yè)務(wù)指導(dǎo)方面的職能，突顯出科技行政管理部門具備的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限，對各構(gòu)成要素間的關(guān)系進行合理化管理。長期以來，國內(nèi)的科技檔案行政管理部門都是基層業(yè)務(wù)檔案管理工作的承擔(dān)者。而這一情況已經(jīng)難以與當前政府職能轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，因此，新型的科技計劃檔案管理體制，應(yīng)該將檔案行政管理部門承擔(dān)的職能放在客觀位置上，確保新的項目檔案管理制度得到真正的貫徹與落實。
三、科技計劃項目檔案管理體制的創(chuàng)新發(fā)展對策
1、對項目檔案進行歸口化管理科技行政管理部門的職能是制定出科學(xué)、合理的科技計劃項目檔案工作總目標和質(zhì)量管理標準，對單位檔案工作執(zhí)行單位人員的配置、機構(gòu)的設(shè)置及運行經(jīng)費等進行合理的控制，引導(dǎo)該單位制定科學(xué)的項目檔案管理體制，并嚴格落實制度中有關(guān)科技項目管理的規(guī)范；對委托中介監(jiān)管的項目檔案管理情況進行檢查；定期實行項目檔案管理人員的培訓(xùn)工作。因此，對項目檔案實行歸口化的管理，有利于“條塊”體制的轉(zhuǎn)變，可以讓各行各業(yè)、各種類型以及隸屬關(guān)系中的項目承擔(dān)者，都由科技行政管理部門直接進行歸口化領(lǐng)導(dǎo)。
2、對項目檔案進行實時監(jiān)管當前，政府的職能出現(xiàn)了很大的變化，科技行政管理部門的工作職能也在項目檔案宏觀管理層面上充分體現(xiàn)出來，微觀上的管理交給了外部的社會力量，即相應(yīng)的中介機構(gòu)執(zhí)行。但值得關(guān)注的是，項目監(jiān)管部門在性質(zhì)上雖然是中介機構(gòu)，但它依舊還是科技行政管理部門各項工作職責(zé)的執(zhí)行者，所以，科技行政管理部門應(yīng)嚴格領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督其工作過程。[3]
3、采用有效措施，處理項目檔案工作中存在的問題與相關(guān)的科技行政管理部進行適當?shù)慕涣骱蜏贤?，制定出合理的科技計劃項目檔案管理制度和標準，對中介機構(gòu)檔案管理的工作進行嚴格的規(guī)范，并實時監(jiān)督其執(zhí)行各項檔案管理工作的情況，保障管理制度中的各項規(guī)范都能得到真正落實，確保檔案行政管理部門的職能不再和微觀層面中的檔案業(yè)務(wù)有所接觸，而是更加注重宏觀層面上的管理。
4、完善相關(guān)的規(guī)章制度科技計劃項目檔案管理的實施，首先需要從制度建設(shè)方面進行，科技管理部門應(yīng)該建議制定和《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》等制度相匹配的《國家科技計劃項目檔案管理辦法》。并對國家科技計劃項目檔案管理的基本要求與項目承擔(dān)單位、科研人員以及各級計劃管理部門的職責(zé)進行明確規(guī)定。要明確國家科技計劃項目形成文件的歸檔范圍與質(zhì)量要求，并對科技計劃項目檔案管理制度的形成積累、歸檔驗收、立卷整理以及信息補充等進行規(guī)定。對不同的科技計劃項目，應(yīng)該結(jié)合項目的實際情況，規(guī)定出合理的歸檔范圍與保管期限，以確保規(guī)定的范圍和期限能夠適應(yīng)相關(guān)科技項目檔案管理的要求。構(gòu)建出一套科學(xué)、合理、配套的有機體系，將體系中的指導(dǎo)、約束以及保障作用充分的發(fā)揮出來，推動科技計劃項目檔案管理工作穩(wěn)定、健康、有序的發(fā)展。
四、結(jié)語
項目檔案管理體制的發(fā)展過程
項目檔案專指列入國家科技計劃并由中央財政投入為主的科技項目，在其管理、實施的全過程中形成的，具有保存價值的各種類型和載體的歷史記錄。項目檔案管理體制的發(fā)展大致經(jīng)過了兩個階段：
(一)遵循統(tǒng)一的科技檔案管理體制時期(1954-1986)
計劃經(jīng)濟體制下，計劃項目的任務(wù)由國家直接分配，項目研究是科研院所的日常工作。因此，這一時期，既沒有項目檔案的概念，也沒有建立單獨的管理體制。項目檔案依托著專業(yè)管理體系，與基建、設(shè)備、產(chǎn)品等檔案一起共同遵循科技檔案的管理體制。
1.科技檔案管理體制的確立
從“一五”時期起，為解決大量科技文件材料與其他科技資料混同管理的問題，更好地發(fā)揮科技檔案作用，在科技檔案工作中提出按專業(yè)統(tǒng)一管理的思想。1980年12月9日經(jīng)國務(wù)院批準的《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》，以法規(guī)文件的形式確立了科技檔案工作按專業(yè)統(tǒng)一管理的體制，即“各級檔案行政管理部門對全國科技檔案工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，國務(wù)院所屬的各專業(yè)主管機關(guān)和省、自治區(qū)，直轄市人民政府所屬的專業(yè)主管機關(guān)建立相應(yīng)的檔案機構(gòu)，加強對所屬企業(yè)、事業(yè)單位科技檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)。”這就是我國檔案事業(yè)發(fā)展史上著名的以“條”為主、“條塊”結(jié)合的科技檔案管理體制(下稱“條塊”體制)。
2.“條塊”體制對項目檔案管理的影響
“條塊”體制突出強調(diào)了項目檔案工作的專業(yè)性，對項目檔案的形成單位構(gòu)成了較嚴密的組織和領(lǐng)導(dǎo)體系?！皸l塊”體制使項目檔案管理的責(zé)任主體明確，尤其適合計劃經(jīng)濟時期項目檔案工作的特點，項目檔案的流向和歸屬明確，一定程度上實現(xiàn)了項目檔案的集中統(tǒng)一管理，有效防止了項目檔案的散失。正是在這種管理體制下，我國出臺了科技文件材料的“三納入”管理制度，順利地實現(xiàn)了將科研檔案工作納入到各單位的科研管理系統(tǒng)之中。
(二)細分科技檔案，建立科研檔案管理體制時期(1987-2000)
20世紀80年代中期以后，我國開始實行體制改革，面對專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制被削弱，對科技檔案管理失去有效監(jiān)督的現(xiàn)實，檔案部門開始探索新的管理體制。
1.科研檔案管理體制的建立
1987年3月，國家科委、國家檔案局聯(lián)合《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)中明確了科研檔案管理體制，即科研檔案工作是科研管理的重要組成部分，各級檔案管理部門和科技行政管理部門要對科研檔案工作進行定期的檢查。
2.科研檔案管理體制對項目檔案工作的影響
科研檔案管理體制抓住了項目檔案管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，由于科技管理部門是科研管理的歸口單位，由其管理項目檔案工作為項目檔案的規(guī)范管理提供了可能性；可言檔案管理體制中提出項目負責(zé)人責(zé)任制，使項目檔案管理更符合科研工作的特點和要求；從這一管理體制出發(fā)創(chuàng)立的“四同步”的管理辦法為項目檔案管理提供了根本的保證。
因此，科研檔案管理體制是針對科研活動的特點確定的，觸及到了科研檔案管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同傳統(tǒng)的“條塊”體制相比無疑是一個進步，也更加適合于項目檔案的管理。
現(xiàn)有管理體制對項目檔案管理的制約
由于社會的動態(tài)發(fā)展，任何事物都要經(jīng)過由建立、興盛、衰敗到最終消失的歷程，即人們常說的“周期律”。隨著社會環(huán)境的變化，現(xiàn)有管理體制已開始制約項目檔案管理工作的有序發(fā)展。
1.無實際主管部門
管理體制的核心就是確定領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系及組織體系，但從項目檔案工作的現(xiàn)狀看，恰恰是這個最重要的因素在兩個體制當中都出現(xiàn)了“虛位”。
從“條塊”體制看，項目檔案管理的領(lǐng)導(dǎo)主體是專業(yè)主管機關(guān)，其完全建立在行政隸屬關(guān)系的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟體制改革后，“條塊”體制賴以生存的行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系逐步被削弱甚至消除，專業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)”的作用范圍已十分有限了。
從科研檔案管理體制看，其中僅規(guī)定了各級檔案管理部門和科技行政管理部門對科研檔案工作負有檢查職責(zé)，其管理力度同“條塊”體制的規(guī)定相比被弱化了許多，特別是1998年機構(gòu)改革中，原管理科技檔案工作的國家科技信息司被撤銷，造成檔案管理部門“孤掌難鳴”，“科研檔案管理”體制也已名存實亡。
2.缺乏科學(xué)的運行機制，導(dǎo)致管理體制先天不足
運行機制是指管理體制的實現(xiàn)方式。如果說體制決定“誰”“做什么”的話，那么機制則是進一步?jīng)Q定“如何做”。就項目檔案的管理而言，兩種體制都沒有建立起有效的運行機制。
從“條塊”體制看，其發(fā)揮作用的大小，完全取決于專業(yè)主管機關(guān)的“領(lǐng)導(dǎo)”與檔案行政管理部門的“指導(dǎo)”結(jié)合的緊密程度如何。但這一體制并沒有提出和解決如何“結(jié)合”的問題。“結(jié)合”的程度，主要取決于專業(yè)主管機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的檔案意識。隨著計劃體制逐步被市場體制所替代，一些專業(yè)主管機關(guān)既拋棄了“結(jié)合”，也放棄了對科技檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，整個系統(tǒng)的科技檔案工作就成了死水一潭，喪失了生機和活力。
從科研檔案管理體制來看，其關(guān)鍵內(nèi)容有兩個，一是“四同步”管理，二是項目負責(zé)人歸檔責(zé)任制，而其保障措施在《暫行規(guī)定》中并未體現(xiàn)。對于前者，它的實現(xiàn)仍然取決于項目承擔(dān)單位領(lǐng)導(dǎo)者的檔案意識。因為無論是科技行政管理部門還是檔案行政管理部門，作為行政管理部門都不可能有如此多的時間和精力去檢查和落實具體單位的項目檔案工作的貫徹情況。對于后者，項目負責(zé)人應(yīng)當履行的檔案義務(wù)，在作為科技項目委托合同的《課題任務(wù)書》中并沒有得到體現(xiàn)。合同是當事雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的依據(jù)，沒有合同的約定，項目負責(zé)人的檔案義務(wù)就是一紙空文，沒有約束力。
建立新型項目檔案管理體制的思考
筆者認為，項目檔案是國家科技信息資源的重要構(gòu)成，在現(xiàn)階段應(yīng)考慮建立專門的項目檔案管理體制。
(一) 項目檔案管理體制的內(nèi)容
根據(jù)項目的實施特點，“在集中統(tǒng)一管理基本原則的指導(dǎo)下，項目檔案工作實行科技行政管理部門歸口管理，各級檔案行政管理部門積極配合、依靠社會力量實施項目檔案質(zhì)量監(jiān)管”應(yīng)成為項目檔案新的管理體制(以下簡稱新體制)。
同傳統(tǒng)的管理體制相比，新體制中增加了新的構(gòu)成要素，各要素之間的關(guān)系也發(fā)生了明顯的變化。
1.國家科技行政管理部門對項目檔案實行歸口管理。國家科技行政管理部門的主要職責(zé)是對項目檔案工作的總目標和
質(zhì)量標準，項目承擔(dān)單位的檔案工作的機構(gòu)設(shè)置、人員配備、經(jīng)費開支等方面提出指導(dǎo)性意見；制定項目檔案管理制度，并將其納入科技項目管理的規(guī)程當中；委托社會中介監(jiān)管項目檔案工作情況并負責(zé)成果的確認；負責(zé)培訓(xùn)項目檔案管理人員等。歸口管理形成了類似“條塊”體制的縱向領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，各行各業(yè)、各種所有制類型和隸屬關(guān)系的項目承擔(dān)者都必須接受科技行政管理部門的歸口領(lǐng)導(dǎo)。
2.檔案行政管理部門的職靛解決項目檔案工作中具有普遍性的問題(包括實際問題和理論問題)，協(xié)助科技行政管理部門制定項目檔案管理的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)技術(shù)標準、規(guī)范檔案中介機構(gòu)的管理、組織經(jīng)驗交流，落實管理體制，并從宏觀上進行項目檔案資源及國家科枝檔案資源的整體規(guī)劃。
檔案行政管理部門的職責(zé)依然是一種“塊塊”管理的表現(xiàn)形式，但它的管理職能已很少觸及微觀層面的檔案業(yè)務(wù)，而更加注重宏觀的管理職能。
3.項目監(jiān)管部門接受國家科技行政管理部門的委托，實施項目檔案的監(jiān)管。隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，科技行政管理部門的工作將主要體現(xiàn)在項目檔案的宏觀管理層面，而微觀層面的管理活動則要依靠社會力量，即由第三方中介機構(gòu)來完成。應(yīng)當注意的是，項目監(jiān)管部門的性質(zhì)雖然是中介機構(gòu)，但由于它是科技行政管理部門具體工作職能的承擔(dān)者，因此，必須接受科技行政管理部門的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督；而作為檔案中介機構(gòu)，它也應(yīng)當接受檔案行政管理機構(gòu)的管理。
4.項目承擔(dān)單位的職責(zé)是形成并保存完整、準確、系統(tǒng)的項目檔案，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定移交或報送檔案。
(二)新體制的特點分析
1.領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系明晰，主體明確。新體制明確了，科技行政管理部門在項目檔案工作中的絕對權(quán)力地位，賦予了其明確的領(lǐng)導(dǎo)職能，使得科技行政管理部門的管理有了依據(jù)，可以在履行項目管理職能的同時，將項目檔案管理作為一個必要的管理環(huán)節(jié)，強化了管理力度。
2.落實具體措施，可操作性強。實施中介監(jiān)管是項目檔案管理體制新模式具備可操作性的具體表現(xiàn)，科研檔案管理體制中就是由于沒有落實監(jiān)管措施而使其形同虛設(shè)。將政府的某些管理職能外包，實施更專業(yè)化的監(jiān)督管理，是政府管理職能轉(zhuǎn)變的大勢所趨，也是項目檔案管理規(guī)范化、法制化的必然要求。
一、科技項目管理中存在的問題分析
1.立項前期可行性論證不足
（1）對項目技術(shù)水平、市場前景缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析。
（2）對項目承擔(dān)單位的綜合素質(zhì)考察不嚴,對承擔(dān)方的生產(chǎn)經(jīng)營、信用狀況、項目開發(fā)的基礎(chǔ)條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調(diào)查。
（3）對項目承擔(dān)方經(jīng)營的綜合成本、資金運作、市場預(yù)測與技術(shù)成果市場推廣前景等缺乏科學(xué)、準確的評價和判斷。
（4）預(yù)期目標虛高定位,項目承擔(dān)單位主觀夸大項目預(yù)期目標,效益指標預(yù)測失真,技術(shù)水平先進性評估過高。
2.項目實施過程缺乏有效的動態(tài)監(jiān)測機制
項目管理部門尚未建立有效的項目追蹤、評估等動態(tài)監(jiān)測手段,對項目實施過程中的經(jīng)費投入情況、項目實施進度了解不細,項目實施單位存在任意改動攻關(guān)目標、不按合同要求使用科技經(jīng)費、不能按合同要求期限結(jié)題等情況。
3.科技項目“小、散、低”,無法形成鏈條模型
科技項目規(guī)模小、課題孤立、目標分散、技術(shù)水平低,不能有效發(fā)揮項目承擔(dān)單位原有的經(jīng)濟技術(shù)條件,難以體現(xiàn)科研在基礎(chǔ)研究和成果開發(fā)方面的引導(dǎo)帶動作用,更不能在相關(guān)研究領(lǐng)域中實現(xiàn)理論上或技術(shù)上的突破,推動科技成果產(chǎn)業(yè)化和規(guī)模化。
4.配套經(jīng)費無法到位,總體經(jīng)費嚴重不足
項目承擔(dān)單位自籌款能力差,計劃的各種配套經(jīng)費不能落實到位,某些單位的自籌款是以原有設(shè)備、廠房等固定資產(chǎn)重復(fù)折抵,沒有額外資金投入。
5.沒有引進競爭機制,難以組合一流團隊
傳統(tǒng)的科技項目管理體制封閉、僵化,項目承擔(dān)單位之間缺乏競爭與交流,無法形成有效的合作關(guān)系,科研隊伍組建受固有的部門隸屬關(guān)系制約,不能聚合一流人才、集中科研力量,造成科技項目的低水平重復(fù),未形成項目鏈、產(chǎn)業(yè)鏈,項目實際效益不理想。
6.成果評價機制倒置,導(dǎo)向作用偏離初衷
項目成果鑒定、驗收體制不完善,評價方法不夠科學(xué)、嚴謹,導(dǎo)向作用偏離生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化目標,項目驗收結(jié)題工作不及時、不到位,不能體現(xiàn)對項目成果推廣工作的推動作用。
7.履行合同缺乏法律約束,懲戒措施未建章立制
簽訂的科技項目合同法律約束力不強,對如何履行合同缺乏明確、清晰、有效的規(guī)章條款,實際實施過程中也沒有切實有效的監(jiān)控措施來保證項目承擔(dān)方嚴格履行合同規(guī)定,違約后的懲戒措施無章可循。
二、科技項目管理存在問題的原因分析
1.各地各企業(yè)申報科技項目，主要是爭項目、爭資金
在企業(yè)申報科技項目的過程中，由于政出多門，以及科技管理部門資源和管理權(quán)限的制約，造成個別企業(yè)和地區(qū)，為了爭項目，增加申報科技項目的數(shù)量，擴大科技項目的行業(yè)領(lǐng)域，造成科技投入分散，甚至重復(fù)建設(shè)，形成資源的嚴重浪費。
2.科技項目缺乏整體規(guī)劃
企業(yè)對未來的發(fā)展目標，并沒有清晰地定位和規(guī)劃。企業(yè)科技項目建設(shè)必須要建立在規(guī)劃的基礎(chǔ)上。盡管已經(jīng)對相關(guān)計劃目標進行了凝練與集中，但是還有必要進一步收斂目標，集中幾個更加具體的研究方向重點突破，這樣才能充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體的作用，也能向社會傳遞出更加明確的信息，以調(diào)動更加廣泛的社會資源，實現(xiàn)項目要求的目標。
3.科技項目管理機制不健全
由于國內(nèi)科研項目一直存“重建設(shè)、輕管理”的問題，其內(nèi)容除了項目適用對象、申報程序的規(guī)定有實質(zhì)可操作外，其他關(guān)于項目管理、監(jiān)控、驗收和產(chǎn)業(yè)化等內(nèi)容幾乎沒有或者是缺乏可操作性和可落實性。在很多企業(yè)眼中，要項目就是要資金，在科技項目立項之后，放松了科技項目的管理。
4.社會責(zé)任意識缺失
審核評估機制不不存在，也沒有項目的風(fēng)險管理計劃，科技項目的實施沒有充分體現(xiàn)出項目的風(fēng)險意識，項目負責(zé)人預(yù)期目標虛高定位，對項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性和實施應(yīng)用條件缺乏全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析;相關(guān)管理部門對項目承擔(dān)單位的綜合條件考察不細,要求不高,對項目相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營、信用狀況、開發(fā)條件和組織管理能力缺少深入、客觀的調(diào)研。
三、提高科技項目管理質(zhì)量的對策分析
1.科技項目申報請進行科學(xué)論證
科技項目的一個顯著特點就是其內(nèi)容是具體的，具有明確的針對性?？萍柬椖靠尚行哉撟C的重點是先進性、可行性、可靠性、適應(yīng)性和經(jīng)濟、社會效益等,對項目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟可行性和實施應(yīng)用條件進行全面、系統(tǒng)、前瞻性的分析;對項目承擔(dān)單位的綜合條件進行考察，對項目相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營、信用狀況、開發(fā)條件和組織管理能力等方面進行深入、客觀的調(diào)研。
企業(yè)科技管理部門要針對當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展需要解決的重大科技問題，在深入調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展的優(yōu)勢和特色，設(shè)計出有競爭力的項目，并為領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門提供信息決策依據(jù)。
2.推廣實行項目首席負責(zé)人制
以往項目小組往往是臨時組建的,缺乏組織建設(shè)的經(jīng)驗和手段,沒有一個合格的、有能力的專門組織對工程的技術(shù)、經(jīng)濟責(zé)任和全過程負責(zé),工期、投資得不到有效控制,導(dǎo)致項目建設(shè)期一拖再拖,概算一調(diào)再調(diào),投資一增再增,質(zhì)量也得不到保證,嚴重影響了項目的整體效益。
提高科技項目的投資效益,實施項目承包和項目首席負責(zé)人制是一項重要的內(nèi)容。實踐證明,通過招投標的辦法擇優(yōu)選定承擔(dān)單位,對項目實行項目首席負責(zé)人制,能有效地實現(xiàn)對項目進度、費用和質(zhì)量的控制,從而獲得最佳的投資效益。這是科技管理體制改革的重要內(nèi)容,也是提高項目管理水平的有效辦法。
3.完善項目評估體系
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；科研管理；制度體系；國有科技型企業(yè)；項目管理制度 文獻標識碼：A
中圖分類號：F224 文章編號：1009-2374（2016）28-0185-02 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.28.092
黃河水電光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)有限公司成立于2013年9月，公司創(chuàng)立伊始，依托黃河上游水電開發(fā)有限責(zé)任公司兩個生產(chǎn)單位（中電投西安太陽能電力有限公司、青海黃河上游水電開發(fā)有限責(zé)任公司新能源分公司），面向科研院所、大專院校合作開展前瞻性的科學(xué)研究，致力于太陽能發(fā)電產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的技術(shù)研究，在已經(jīng)部分具備“太陽能發(fā)電技術(shù)研發(fā)中心”基礎(chǔ)上，努力打造集團公司光伏產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的技術(shù)支持平臺和創(chuàng)新驅(qū)動引擎。近年來，黃河水電光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)有限公司高度重視科技研發(fā)工作，積極探索研究科研管理新方法，根據(jù)科研項目管理實際，分析研究當前科研項目管理中存在的主要問題，逐步建立了創(chuàng)新管理的原則和創(chuàng)新管理的制度體系，促進了科研項目管理的科學(xué)化、規(guī)范化，激發(fā)了科技人員的創(chuàng)造積極性，取得了顯著的科研成果。
1 國有科技型企業(yè)科研項目管理中存在的問題
企業(yè)面對日益激烈的競爭環(huán)境，通過科研項目的研發(fā)與科技的創(chuàng)新才能使企業(yè)取得更多的成功，如何提高科學(xué)研究效率，成為科研項目管理中十分關(guān)注的問題。
當前科研項目管理中存在的問題既有運行機制方面的問題，又有項目管理人員方面的問題。在運行機制方面存在如下五個主要問題：（1）層次管理的作用發(fā)揮得不夠充分；（2）還沒有形成很好的目標管理機制；（3）項目經(jīng)費撥款落后于計劃；（4）科研項目責(zé)任制管理中的責(zé)、權(quán)、利結(jié)合還不緊密，三者有些脫節(jié)；（5）評估、考核機制還不夠合理。
在項目管理人員方面存在的主要問題有：（1）部分人員安于現(xiàn)狀，缺乏開拓創(chuàng)新的精神，不愿打破常規(guī)管理的模式；（2）管理人員與科研人員、上級管理人員與下級管理人員缺少有效的交流與溝通；（3）一些科研管理人員對相關(guān)技術(shù)發(fā)展了解不夠全面，知識面太窄；（4）高素質(zhì)科研管理人員比較缺乏。
2 科研項目管理制度體系建設(shè)的原則
2.1 責(zé)任制原則
所謂科研項目責(zé)任制是指：由具體的職能部室負責(zé)科研項目管理，針對具體的科研項目成立科研項目組，設(shè)立項目組負責(zé)人，由項目組負責(zé)人負責(zé)整個項目和項目成員的管理工作；項目組在項目實施初期制定項目研究的具體內(nèi)容和步驟、研究時間，并根據(jù)項目組成員的自身特點配置工作量，并將其責(zé)任制化，做到研究工作誰承擔(dān)，質(zhì)量、時間、進度、經(jīng)費誰負責(zé)的機制，并根據(jù)個人的具體工作量，分享項目成功實施后的相關(guān)獎勵，實現(xiàn)“活、我負責(zé)、我收獲”的管理體制。
科研項目責(zé)任制管理方法使項目成員在日常工作中均承擔(dān)一部分責(zé)任，從而增強了員工的責(zé)任心，同時該方法不同于常規(guī)科研項目管理方法的單一性和教條性的局限，該方法將項目組效益與員工工作量相結(jié)合，促使員工在工作之初即開始從管理方法、專業(yè)技術(shù)以及資源運用等多個方面集思廣益，將現(xiàn)代化管理方法應(yīng)用到項目研究之中確保了項目的實施效果。
2.2 責(zé)、權(quán)、利平衡配置原則
責(zé)、權(quán)、利是否平衡，直接影響到科研人員的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮，科研項目目標的實現(xiàn)程度、技術(shù)創(chuàng)新的程度。重責(zé)任、輕權(quán)利，很難調(diào)動科研人員的積極性和創(chuàng)造性，技術(shù)創(chuàng)新也會受到限制。重權(quán)利、輕責(zé)任，會使部分科研人員對科研項目目標能否實現(xiàn)滿不在乎，可能難以實現(xiàn)預(yù)定目標。因此在科研項目的管理中，必須強調(diào)責(zé)、權(quán)、利的平衡配置，給相應(yīng)的權(quán)利，必須要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，與此同時，賦予相應(yīng)的責(zé)任，必須要給予恰當?shù)臋?quán)利，合理的配置才會產(chǎn)生激勵
作用。
3 科研項目管理制度體系結(jié)構(gòu)設(shè)計
科研項目管理制度體系應(yīng)由科研項目全過程管理機制、考評機制、激勵機制組成，并建立行政決策、職能部門執(zhí)行、項目組實施的三位一體管理模式。
3.1 科研項目全過程閉環(huán)管理機制
實行科研項目的全過程管理，有利于科研項目的績效評價，有利于整體技術(shù)能力的提高，有利于總體目標的實現(xiàn)。
科研項目全過程管理機制：戰(zhàn)略研究綜合論證立項申請專家論證立項實施與檢查階段評審目標調(diào)整成果驗收結(jié)題，從十個環(huán)節(jié)對科研項目進行全過程閉環(huán)管理。
3.2 考評機制
對科研人員進行合理、公正、有效的績效考核評價，是調(diào)動科技人員積極性、創(chuàng)造性的首要條件。對科研人員的績效考核評價是否公正、合理，將直接影響其積極性的發(fā)揮。在制定考核評價要素和各要素的權(quán)重等標準時，應(yīng)提交科研人員充分掌握需要考核評價的標準，使其在工作中按照考核評價的標準去努力。
3.3 激勵機制
激勵機制是促進人力資源作用發(fā)揮的重要因素，建立有效的激勵機制能充分調(diào)動科技人員的積極性、主動性。首先要建立激勵的原則；其次是激勵要與考核評價結(jié)果相一致；最后是要建立激勵的基金制度。
4 科研項目管理采取的主要措施與實踐
4.1 建立完善的科研項目管理規(guī)章體系
黃河水電光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)公司在科研項目管理中制定了《科研項目責(zé)任制管理辦法》《科研項目經(jīng)費管理細則》《科研項目對標管理細則》等一系列規(guī)章制度及考核指標?？己酥笜酥饕ㄈ粘９芾碇笜耍▓蟊怼㈥P(guān)鍵業(yè)績指標等）、進度控制、經(jīng)費使用情況、報表報送情況以及協(xié)作情況、《專業(yè)部室關(guān)鍵業(yè)績指標百分制考核辦法》《專業(yè)部室日常管理考核管理辦法》《科研項目經(jīng)費管理細則》《科研項目對標管理細則》等制度配套執(zhí)行，考核按100分制執(zhí)行，在實際考核中科研項目的完成率占60%權(quán)重，日常管理占40%權(quán)重。
科研人員――除執(zhí)行項目責(zé)任制考核獎勵外，根據(jù)科研項目和一般技術(shù)工作比重，考核結(jié)果占個人績效考核的50%～100%，并與年終績效工資掛鉤。
項目組成員――根據(jù)項目責(zé)任制考核情況享受相應(yīng)獎勵。
專業(yè)部室――執(zhí)行關(guān)鍵業(yè)績考核指標與組織承擔(dān)科研項目責(zé)任制考核的綜合考核。
4.2 建立科研獎勵基金和獎勵標準
建立科研獎勵基金，對在科研一線做出突出成績、科研工作有重大創(chuàng)新的科研人員進行有效激勵，促進科研創(chuàng)新能力的提高。黃河水電光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)有限公司設(shè)立了獎勵激勵基金，基金來源主要是上級獎勵和政府獎勵，其中80%將用于科研項目組獎勵。
科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化是科研項目關(guān)鍵業(yè)績考核指標之一，科技成果應(yīng)用于生產(chǎn)與工程實踐時，根據(jù)其產(chǎn)生的價值提取效益獎勵，并對專利、論文等科技成果進行一定獎勵。
4.3 建立有效的科研管理人才培養(yǎng)機制
科研管理人才隊伍培養(yǎng)是科研管理的重要環(huán)節(jié)，一支高素質(zhì)的科研管理隊伍能夠有效提高科研工作的效率。建立有效的培養(yǎng)機制：（1）建立科研管理人才隊伍定期培養(yǎng)制度，使科研管理人員定期進行知識更新，了解相關(guān)技術(shù)發(fā)展信息；（2）著力形成一支相對穩(wěn)定的科研管理隊伍；（3）要給科研人員壓擔(dān)子，使其感到工作中有壓力，使壓力變?yōu)楣ぷ鞯膭恿?，迫使其不斷改進工作方法，提高工作水平；（4）將科研管理效益與科研人員利益掛鉤，激勵科研人員的積極性。
5 取得的成績及下一步努力的方向
公司組建以來，通過科研項目管理制度體系建設(shè)理論探索與實踐，承擔(dān)黃河公司委托科研項目29項；承擔(dān)政府、集團公司科研項目9項；配合生產(chǎn)單位完成科技項目5項；完成集團公司《光伏產(chǎn)品技術(shù)標準編制》7項，《高純多晶硅清潔生產(chǎn)標準編制》5項，產(chǎn)業(yè)類標準4項，行業(yè)類標準4項；完成科技成果認定3項，申報國家專利36項，其中10項已授權(quán)，26項已受理，發(fā)表科技論文24篇，產(chǎn)生經(jīng)濟效益2703.36萬元。
今后，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)公司將依托黃河公司全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，發(fā)揮光伏發(fā)電系統(tǒng)實證科研平臺、光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心科研平臺作用，著力開展新技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)、儲備、應(yīng)用，有效提升光伏產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的科技水平和整體競爭優(yōu)勢，努力在光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)揮示范帶動效應(yīng)。
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【關(guān)鍵詞】集團客戶；授信管理；應(yīng)用價值
在我國多數(shù)集團性質(zhì)的關(guān)聯(lián)公司具有規(guī)模龐大、發(fā)展平穩(wěn)、抵抗風(fēng)險能力強等特點，由此也就成為了商業(yè)銀行眼中的“香餑餑”。但是，集團客戶的復(fù)雜組織結(jié)構(gòu)以及隱蔽的內(nèi)部交易活動所埋藏的潛在風(fēng)險卻日漸凸顯，同時也給銀行帶來了更多新的考驗。比如，在授信業(yè)務(wù)和銀行債券管理等方面存在的漏洞，使得商業(yè)銀行不得不提升自身的風(fēng)險管理與防控水平。眼下，如何有效的識別評估和監(jiān)管集團客戶風(fēng)險，將項目管理模式引入商業(yè)銀行集團客戶授信管理中，實現(xiàn)目標導(dǎo)向管理與流程導(dǎo)向管理是需要逐步探索的。
一、項目管理在集團客戶授信管理中應(yīng)用概述
（一）集團客戶授信概念
商業(yè)銀行所指的集團客戶通常是具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個單一客戶構(gòu)成的一個有機整體。多數(shù)的企業(yè)集團是通過建立和調(diào)整基礎(chǔ)的股權(quán)關(guān)系來進行資本和產(chǎn)業(yè)布局，并通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移集團內(nèi)部的資源和資金，它包含了母公司、子公司、參股公司和其他成員。以母公司凈資產(chǎn)為起點進行對外融資，集團企業(yè)的信用被無限放大，一旦超出集團的承受能力將會導(dǎo)致信用風(fēng)險，也因此商業(yè)銀行會對其進行授信管理，商業(yè)及信用風(fēng)險。
（二）在集團客戶授信管理中引入項目管理模式的意義
集團企業(yè)的多層次性以及復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系特性，使得其企業(yè)規(guī)模與資金管理承擔(dān)著巨大的信貸風(fēng)險，商業(yè)銀行在對其進行管理時需要考慮該集團股權(quán)控制程度、股權(quán)結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)權(quán)關(guān)系等方面做出綜合性質(zhì)判斷，在集團公司的資金鏈處于一個良性循環(huán)中。如此，銀行在開展信貸業(yè)務(wù)時，為了能夠幫助客戶有效規(guī)避風(fēng)險需要一目標為導(dǎo)向，加強貸前審批、貸中檢查以及貸后處理等過程管理，在細節(jié)中做好監(jiān)管，以多元化的服務(wù)方式服務(wù)于客戶。這樣的過程管理與項目管理中注重過程管理的基本要求基本吻合。同時，也可以在實踐過程中借助項目管理中的風(fēng)險評估手段實現(xiàn)集團客戶信貸項目的監(jiān)管與控制。
二、集團客戶授信管理中存在的問題分析
（一）集團客戶分類不明
盡管在2007年的《金融行業(yè)集團客戶授信管理辦法》中針對有關(guān)商業(yè)銀行的集團客戶有了相關(guān)的規(guī)定，為商業(yè)銀行劃分集團客戶提供的依據(jù)。但是，現(xiàn)實是集團公司的關(guān)聯(lián)性關(guān)系在其內(nèi)部可以采用以參股形式實現(xiàn)直接或是間接的控制來判定，而商業(yè)銀行對其進行判定卻是將公允原則轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤等模式一同采納。因此，導(dǎo)致了對集團客戶劃分的依據(jù)與標準不明，草率地將集團客戶視為優(yōu)質(zhì)客戶，又或者對其集團客戶中的母公司、子公司的法律責(zé)任及法律風(fēng)險認識不足。
（二）銀行信貸管理體制陳舊
傳統(tǒng)銀行的信貸業(yè)務(wù)活動基本就是貸款，但是，隨著商業(yè)銀行各種中間業(yè)務(wù)的不斷增加，諸如同業(yè)拆借、銀行卡透支、、保險等，現(xiàn)有的信貸管理體制已經(jīng)不能滿足集團客戶的各類風(fēng)險管理需求。其中，不乏沒有設(shè)計有效的手段與程序?qū)瘓F客戶進行判斷，沒有采用動態(tài)的信貸管理去關(guān)注集團客戶的新的特性，以及授信風(fēng)險管理制度不統(tǒng)一等等問題。此外，在集團客戶授信限額方面，我國現(xiàn)有的制度缺乏相關(guān)的法規(guī)，銀行本身也沒有專門的管理規(guī)定，尤其在金融業(yè)發(fā)達的地區(qū)，缺少針對性的衡量指標情況下，很難對集團客戶進行風(fēng)險把控。
（三）缺乏綜合技能人才
由于集團客戶地域與行業(yè)不同的關(guān)系，對其復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系進行判斷時，需要商業(yè)銀行的從業(yè)人員具備專門的財務(wù)技術(shù)，牢靠的法律基礎(chǔ)，敏銳的洞察力以及豐富的從業(yè)經(jīng)驗，能夠準確識別潛在的信貸風(fēng)險。但是，目前我國商業(yè)銀行的信貸從業(yè)人員在實踐能力和先關(guān)理論知識方面尚且不能滿足集團授信客戶的需求?？蛻艚?jīng)理的市場意識、營銷意識等薄弱，導(dǎo)致金融從業(yè)人員的積極性較差。
三、在集團客戶授信中引入項目管理的建議
（一）對集團客戶差別化管理
集團客戶日漸增加的趨勢使得商業(yè)銀行不得不進行對客戶管理進行結(jié)構(gòu)性的調(diào)整。區(qū)分出優(yōu)劣質(zhì)客戶，也是增強商業(yè)銀行成本收益，推進信貸業(yè)務(wù)發(fā)展的必要過程。首先，結(jié)合市場經(jīng)濟的特點，采用項目管理模式，有效利用集團客戶管理的積極因素，規(guī)避消極因素，針對細分的集團客戶采用不同的授信政策。
比如，針對技術(shù)領(lǐng)先、實力強勁的國際上知名企業(yè)集團在國內(nèi)成立的獨資集團提升授信額度，也是重點的優(yōu)質(zhì)客戶；針對國有大中型企業(yè)改制后建立的集團企業(yè)，考慮其壟斷地位，經(jīng)營績效等因素逐步除名，限制授信額度。
（二）不斷完善授信制度
首先，結(jié)合商業(yè)銀行業(yè)務(wù)特性和集團客戶的地域特征，在授信業(yè)務(wù)上采用統(tǒng)一的管理模式，比如采用“整體授信、加總額度”的授信模式，實行“管理行主辦行協(xié)辦行”的管理模式等；其次，采用適合的信用評級，明確擔(dān)保的標準，依據(jù)這樣的標準，將業(yè)務(wù)的審批規(guī)范化、流程化，制作出精細化的管理操作準則，增強信貸管理的可操作性；最后，針對集團客戶進行科學(xué)的信息化管理，確保能夠?qū)瘓F客戶的信息做到及時、準確、有效的管理，從而提升管理的效率。
（三）組建高素質(zhì)管理團隊
目前，培養(yǎng)出高素質(zhì)、高技能的信貸從業(yè)人員短時間內(nèi)是比較困難的。組建這樣的團隊，首先是需要適當?shù)胤艑挋?quán)限，讓管理團隊具有在授信額度內(nèi)靈活調(diào)配額度的權(quán)限，以便他們在實際操作中精準把控集團客戶，最終完善金融管理制度；其次，采用矩陣式管理從橫向與縱向兩個角度，去培養(yǎng)提拔新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)理、法律顧問等，確保這些人員的緊密合作，提升對集團客戶管理的有效性；最后，針對信貸管理團隊實施嚴格的考核機制，由管理團隊設(shè)計制定考核標準，優(yōu)勝劣汰，保障團隊及個人的業(yè)績。
四、結(jié)束語
綜上所述，將項目管理模式引入商業(yè)銀行集團客戶授信管理后，可以規(guī)避掉商業(yè)銀行自身存在的眾多問題，逐步完善我國商業(yè)銀行集團客戶授信管理制度，為我國金融行業(yè)信貸市場提供一個健康有序的環(huán)境。商業(yè)銀行內(nèi)部之間形成有效的溝通機制，不斷提升完善客戶管理水平。當然，有關(guān)客戶的授信管理需要結(jié)合實際情況，不斷地流程、產(chǎn)品、管理上的創(chuàng)新。商業(yè)銀行集團客戶授信管理只有在動態(tài)監(jiān)管下，才能不斷降低信貸信貸風(fēng)險，同時滿足客戶與市場的多元化需求。
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關(guān)鍵詞：科研項目；預(yù)算執(zhí)行；管理問題；原因；對策
引言
為提高我國的國際競爭力，國家應(yīng)大力開展科研項目，對各個領(lǐng)域進行創(chuàng)新，使我國走在科研領(lǐng)域的前端。而科研項目預(yù)算執(zhí)行工作是科研項目管理中的重要工作，只有加強對科研項目經(jīng)費的管理，才能保證科研項目按部就班地進行，進而提高科研項目的水平。相關(guān)人員在提高科研預(yù)算執(zhí)行管理工作中要對其中存在的問題進行全面的分析，明確預(yù)算執(zhí)行工作中的影響因素，根據(jù)相關(guān)問題及影響因素，采取相對應(yīng)的策略提高科研項目預(yù)算執(zhí)行管理工作的質(zhì)量，進而保證科研項目可以順利進行。
一、科研項目預(yù)算執(zhí)行中存在的主要問題
（一）科研預(yù)算執(zhí)行意識薄弱
科研項目預(yù)算執(zhí)行管理工作可以有效地使得經(jīng)費進行合理的運用，能有效地保證科研項目順利完成。但是現(xiàn)階段的科研項目執(zhí)行管理中仍舊存在著較多的問題，限制著科研項目管理工作質(zhì)量的提升。課題負責(zé)人及參與科研項目研究的相關(guān)人員不具備較強的科研預(yù)算執(zhí)行意識，導(dǎo)致相關(guān)工作無法正常開展。課題負責(zé)人在賬務(wù)處理過程中需要在保證符合賬務(wù)制度的基礎(chǔ)上，解決科研項目中的財務(wù)問題，因此忽視了預(yù)算執(zhí)行工作，體現(xiàn)出人員預(yù)算執(zhí)行意識不強的問題?？蒲腥藛T在進行經(jīng)費上報時出現(xiàn)資金與會計報表不符的情況，導(dǎo)致實際經(jīng)費支出與預(yù)算偏差過大，進而降低預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量[1]。
（二）科研預(yù)算制定與科研速度不相匹配
在科研預(yù)算執(zhí)行的過程中，往往存在著科研預(yù)算制定與科研速度不相匹配的情況，使得預(yù)算執(zhí)行管理工作的質(zhì)量無法提高。在預(yù)算執(zhí)行管理的整個工作中存在著執(zhí)行工作慢于研究工作速度的情況，項目立項后研究人員應(yīng)立即著手研究工作，而相關(guān)的經(jīng)費不能及時下發(fā)。因此，在進行經(jīng)費管理中，課題負責(zé)人員需要在其他項目上進行費用的解調(diào)，在項目將要完成時再進行經(jīng)費的管理，不利于科研預(yù)算執(zhí)行工作水平的提升。另外，在資金到賬后，科研管理部門無法快速地完成書面工作，使得課題負責(zé)人無法盡快得到經(jīng)費，進而降低執(zhí)行工作的質(zhì)量[2]。
（三）預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算編制偏差較大
在科研項目進行前，相關(guān)人員會根據(jù)科研項目預(yù)估的具體情況，進行預(yù)算編制，使其成為預(yù)算執(zhí)行的依據(jù)，提高經(jīng)費管理工作的質(zhì)量。但是在預(yù)算執(zhí)行工作中存在著預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算編制工作偏差較大的情況，降低了科研項目整體管理水平。超預(yù)算的現(xiàn)象往往是由于在某一項目中，需要購進大量的設(shè)備、材料等等。在進行科研項目中會形成多個課題組，在某一課題組購進專業(yè)設(shè)備后，不會根據(jù)課題研究的需要與其他課題組進行設(shè)備共享，導(dǎo)致設(shè)備、材料等資金的利用率降低，以此增加了科研所使用的經(jīng)費[3]。另外，在某些科目中，經(jīng)費使用超出原有計劃，出現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算編制偏差較大的情況[4]。
（四）經(jīng)費支出不符合規(guī)定
經(jīng)費支出不符合規(guī)定也是科研項目預(yù)算執(zhí)行管理工作中存在的問題，降低了整個項目中預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量。在燃料費用報銷的過程中會出現(xiàn)支出不符合規(guī)定的情況，在實際報賬工作中，相關(guān)人員常常以其他燃料的發(fā)票作為報銷依據(jù)[5]。另外，材料費的報銷中也存在著這種問題，相關(guān)人員不能全面地理解材料費的內(nèi)容，將不屬于材料費科目中的內(nèi)容列入材料費中，增加了科研預(yù)算執(zhí)行管理工作中的困難，使得相關(guān)工作無法正常開展[6]。
（五）變相支付課題研究經(jīng)費
在經(jīng)費管理工作中，相關(guān)人員常常以材料費使用、勞務(wù)人員費用支出等名目增加科研項目中的灰色支出，這些科目與實際費用支出不相符，相關(guān)人員會將這些資金用于可不報銷的項目上，并且項目組還會預(yù)留一部分資金以備不時之需，這種現(xiàn)象在一定程度上降低了科研預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量，降低其管理工作的水平[7]。另外，部分人員為謀取自身利益，隨意增加項目支出，使得科研費用增加，變相地支付課題研究經(jīng)費。這在對科研項目實施工作產(chǎn)生極為不利的影響，降低了整個科研項目管理工作的水平[8]。
（六）隨意變更支出內(nèi)容
研究工作與其他工作有著一定的不同，在項目研究進行前，課題負責(zé)人員及參與人員不能全面地對研究進度進行預(yù)算，使研究工作所使用的時間及工作量無法確定，也無法把握勞務(wù)費及材料的支出情況。在預(yù)算編制的過程中，相關(guān)人員不能明確預(yù)算編制工作的重要性，不能根據(jù)研究工作的具體情況進行預(yù)算編制工作，導(dǎo)致預(yù)算編制工作中存在著許多的問題，例如材料及設(shè)備購買等[9]。在進行預(yù)算執(zhí)行的過程中，為提高研究工作的便利性，相關(guān)人員可以根據(jù)市場設(shè)備的更新速度進行設(shè)備的購買，不按照預(yù)算編制過程中規(guī)定的設(shè)備型號進行采購工作，使得整個科研項目表現(xiàn)出隨意變更支出內(nèi)容的情況，進而降低預(yù)算執(zhí)行工作質(zhì)量，限制著我國科研經(jīng)費使用管理工作的提高[10]。
（七）缺乏有效的監(jiān)督
缺乏有效的監(jiān)督是預(yù)算執(zhí)行工作中最為常見的問題，這一問題讓經(jīng)費的使用過于隨意，因此無法提高預(yù)算編制工作的質(zhì)量，降低其發(fā)展速度?？蒲许椖恐袇⑴c人員及國家更加注重科研效果，在材料及現(xiàn)金設(shè)備的采購過程中，相關(guān)部門并未要求其以公開招標的方式進行，而是科研項目中使用到哪些設(shè)備，負責(zé)人就直接進行購買，影響了監(jiān)督工作，導(dǎo)致預(yù)算執(zhí)行工作無法正常開展。而缺乏有效的監(jiān)督工作，會進一步增加灰色支出，進而降低科研成本管理工作的質(zhì)量[11]。
二、存在問題的原因分析
（一）項目負責(zé)人及課題組人員的問題
在進行科研項目預(yù)算執(zhí)行改善前，相關(guān)人員應(yīng)確定存在的問題，并對造成這些問題的原因進行分析，從根本上改善這些問題，進而提高預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量，保證科學(xué)研究工作可以順利地進行。項目負責(zé)人員及課題組人員也存在著一定的問題，不能正確認識經(jīng)費的性質(zhì)，不能明確國家對經(jīng)費使用制定的相關(guān)法律法規(guī)，科研經(jīng)費不夠規(guī)范，在一定程度上降低了預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量。另外，這部分人員不具備良好的財務(wù)知識，逐漸出現(xiàn)報銷科目混亂的現(xiàn)象，導(dǎo)致在預(yù)算執(zhí)行過程中，出現(xiàn)管理人員不能加強對費用核實的情況。項目負責(zé)人與課題組人員并不能全面地認識預(yù)算執(zhí)行工作的重要性，不具備相關(guān)意識，這也會對工作開展質(zhì)量造成一些負面的影響[12]。
（二）監(jiān)督管理方面的問題
監(jiān)督管理方面的不足也是造成現(xiàn)階段預(yù)算執(zhí)行工作中出現(xiàn)問題的原因，國家并未認識到預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)督與管理問題，因此，并未成立專門的部門進行相關(guān)工作?，F(xiàn)階段，往往是管理工作出現(xiàn)問題后進行事后干預(yù)，而且科技部門與財務(wù)部門的溝通有限，無法對預(yù)算執(zhí)行工作進行聯(lián)合監(jiān)督。另外，財務(wù)部門在相關(guān)工作中并未充分發(fā)揮自身的長處，過分注重經(jīng)費的使用決策，而非對相關(guān)工作進行有效的審查。
三、加強科研項目預(yù)算執(zhí)行管理工作的具體對策
（一）加強政策法規(guī)及相關(guān)財務(wù)制度和財務(wù)知識的普及
在明確現(xiàn)階段影響預(yù)算執(zhí)行工作的問題和導(dǎo)致這些問題出現(xiàn)的原因后，管理人員要加強對預(yù)算執(zhí)行工作的管理，力求完善相關(guān)工作，使得針對性的政策可以有效地提高管理工作的水平。在科研項目進行的過程中，課題負責(zé)人員應(yīng)為參與人員普及相關(guān)的政策法規(guī)與財務(wù)制度，加強其對財務(wù)知識的掌握，進而減少賬目報銷過程中出現(xiàn)的問題。并且通過相關(guān)知識的普及為科研項目參與人員樹立起項目預(yù)算執(zhí)行管理意識，保證其可以在相關(guān)工作中發(fā)揮自身的作用。另外，要求相關(guān)人員對經(jīng)費支出工作進行單獨核算，避免出現(xiàn)資金借調(diào)的情況[13]。
（二）科學(xué)合理地完成預(yù)算編制工作
預(yù)算編制工作是科研項目負責(zé)人員進行預(yù)算執(zhí)行工作的基礎(chǔ)，相關(guān)人員應(yīng)提高對預(yù)算編制工作的重視，保證在科研項目進行前提高預(yù)算編制工作的質(zhì)量，進而保證預(yù)算執(zhí)行工作的依據(jù)具備良好的科學(xué)性，確保相關(guān)工作可以順利開展。在預(yù)算編制的過程中，相關(guān)人員要保證預(yù)算編制工作的全面性，保證其詳細性，減少科研項目預(yù)算執(zhí)行工作中遭遇的阻礙。科研項目經(jīng)費預(yù)算編制要根據(jù)科研項目的需求進行編制，保證其可以符合科研目標的需求，使其滿足政策的要求，具備較強的經(jīng)濟性，保證預(yù)算編制工作可以符合科研項目開展的具體情況[14]。另外，在預(yù)算編制的過程中，相關(guān)人員還要對各種設(shè)備、材料的購進進行編制，明確設(shè)備的用法及材料的用量，以此提高預(yù)算編制工作的質(zhì)量。在進行預(yù)算編制前，相關(guān)人員要積極進行調(diào)查工作，保證其價格的合理性，進而提高預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量。
（三）加強各職能部門的溝通與合作，強化內(nèi)部監(jiān)督
在提高科研項目預(yù)算執(zhí)行管理工作中，各部門在該工作中要加強溝通與交流，以此強化內(nèi)部監(jiān)督，保證預(yù)算執(zhí)行工作的科學(xué)性。管理部門在預(yù)算執(zhí)行的過程中要對項目申報、科研速度等工作給予足夠的關(guān)注，并采取措施對其進行管理，保證其按照預(yù)算編制工作進行。課題負責(zé)人要根據(jù)項目的研究情況對相關(guān)經(jīng)費進行應(yīng)用，使得經(jīng)費管理工作可以順利進行。財務(wù)部門在工作中應(yīng)根據(jù)自身的職能對費用支出進行核算，進而保證相關(guān)費用支出的合理性，以此提高預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量。另外，各部門在交流的過程中，要對預(yù)算執(zhí)行情況進行交流，及時發(fā)現(xiàn)執(zhí)行工作中的問題，并積極予以改正，進而提高預(yù)算執(zhí)行工作的質(zhì)量[15]。
（四）強化服務(wù)意識
《運輸管理實務(wù)》是高職物流管理專業(yè)的一門核心課程，在該專業(yè)占有重要地位。自從國內(nèi)高職院校開設(shè)物流管理專業(yè)以來，《運輸管理實務(wù)》課程也得到了充分重視，對其大綱、課程結(jié)構(gòu)、框架體例都有比較成熟的研究，其中主要關(guān)注的對象包括導(dǎo)論、水路、公路、鐵路、航空、管道運輸?shù)葍?nèi)容。
基于工作過程的項目課程是根據(jù)德國以工作過程為導(dǎo)向的職業(yè)教育思想，結(jié)合我國實際，自行開發(fā)的具有中國特色的職業(yè)教育課程模式，是高職教育示范性院校建設(shè)課程改革所運用的工具之一。筆者對國內(nèi)四種具有代表性的《運輸管理實務(wù)》課程整體設(shè)計模式進行了分析，希望能夠總結(jié)優(yōu)秀經(jīng)驗，改進不足，更好地促進《運輸管理實務(wù)》課程的發(fā)展。
以工作過程為導(dǎo)向的項目課程內(nèi)涵分析
高職課程改革的總體理念是：（1）實現(xiàn)課程結(jié)構(gòu)與崗位任務(wù)的對接。打破依據(jù)知識本身的邏輯設(shè)置課程、組織內(nèi)容的傳統(tǒng)學(xué)科課程模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨ぷ魅蝿?wù)為參照點設(shè)置課程、組織內(nèi)容。（2）實現(xiàn)課程內(nèi)容與職業(yè)能力的對接。打破依據(jù)知識的完整性選擇課程內(nèi)容的傳統(tǒng)學(xué)科課程模式，轉(zhuǎn)變?yōu)閲@著職業(yè)能力的培養(yǎng)選擇課程內(nèi)容。（3）實現(xiàn)教學(xué)情境與工作情境的對接。打破理論與實踐分離的二元課程模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橐皂椖繛檩d體實現(xiàn)工學(xué)結(jié)合，依據(jù)工作情境建構(gòu)教學(xué)情境，讓學(xué)生在完成具體項目的過程中構(gòu)建相關(guān)理論知識，發(fā)展職業(yè)能力?；诠ぷ鬟^程的項目課程模式是當前高職課程改革的基本取向。
工作過程 工作過程是指企業(yè)為完成一件工作任務(wù)并獲得工作成果而進行的一個完整的工作程序。每一個工作過程都有一個工作任務(wù)，工作任務(wù)是工作過程的靈魂和主線。
以工作過程為導(dǎo)向的項目課程 職業(yè)教育的項目課程是指把企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、管理、服務(wù)的實際工作過程作為課程的核心，把典型的工作任務(wù)或工作項目作為課程的內(nèi)容，并與職業(yè)資格標準相銜接，由學(xué)生獨立或以小組形式自主完成信息收集、工作計劃規(guī)定、工作任務(wù)實施、對工作成果的評價等完整的工作過程，學(xué)生在這一過程中獲得綜合職業(yè)知識和職業(yè)能力。項目課程是根據(jù)德國以工作過程為導(dǎo)向的職業(yè)教育思想，結(jié)合我國實際，自行開發(fā)的具有中國特色的職業(yè)教育課程模式。該模式的主要特點有：（1）按照典型的職業(yè)工作任務(wù)設(shè)置課程。（2）突出職業(yè)能力。（3）項目課程打破了長期以來的理論與實踐分離的局面，以職業(yè)工作任務(wù)為中心，實現(xiàn)理論與實踐的一體化教學(xué)，更加關(guān)注工作過程與工作經(jīng)驗。（4）推行行動導(dǎo)向教學(xué)。以學(xué)生為主體的項目教學(xué)法、案例教學(xué)法等成為實施項目課程的主要教學(xué)方法。
以工作過程為導(dǎo)向的項目課程實施步驟
基于工作過程的項目課程設(shè)計方法主要包括三個基本步驟：
第一步，典型工作任務(wù)分析。通過“工人專家訪談會”確定某個職業(yè)的典型工作任務(wù)，按照能力發(fā)展和職業(yè)成長規(guī)律確定典型工作任務(wù)的難度等級和順序，并對其進行分析描述。
第二步，學(xué)習(xí)領(lǐng)域設(shè)計。在對典型工作任務(wù)分析的基礎(chǔ)上設(shè)計出學(xué)習(xí)領(lǐng)域，針對每一個典型工作任務(wù)，準確確定和描述所對應(yīng)的學(xué)習(xí)領(lǐng)域，給出學(xué)習(xí)目標、內(nèi)容和基準學(xué)時要求，并將學(xué)習(xí)領(lǐng)域按照學(xué)生的職業(yè)成長規(guī)律和教學(xué)規(guī)律進行時間上的排列，得到專業(yè)的學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程計劃，完成學(xué)習(xí)領(lǐng)域設(shè)計。
第三步，開發(fā)編制學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程教學(xué)大綱。對整個專業(yè)每個學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程進行開發(fā)，將學(xué)習(xí)領(lǐng)域變成可以教學(xué)的課程，開發(fā)編制學(xué)習(xí)領(lǐng)域課程教學(xué)大綱。
四種典型的項目課程整體設(shè)計模式
根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》的解釋，“設(shè)計”是指“在正式做某項工作之前，根據(jù)一定的目的和要求，預(yù)先制定方法、圖樣等”?？梢?，設(shè)計具有預(yù)先性和目標指向性的特點，同時設(shè)計還必須遵循一定的原則與要求。課程設(shè)計的理論及模式繁多，諸如內(nèi)容模式、過程模式、目標模式等?！秶H教育百科全書》在“課程卷”中認為“課程設(shè)計是課程的組織形式或組織結(jié)構(gòu)”。施良方在《課程理論――課程的基礎(chǔ)、原理與問題》一書中認為：“課程設(shè)計就是課程所采用的一種特定的組織方式，它主要涉及課程目標以及課程內(nèi)容的選擇和組織。”叢立新在其專著《課程論問題》一書中認為：“課程設(shè)計就是對于課程各個方面做出規(guī)劃和安排?！?/p>
課程教學(xué)的整體設(shè)計是按照先進職業(yè)教育觀念提出的一個教學(xué)改革新概念。根據(jù)系統(tǒng)理論，一個系統(tǒng)的每個單元都好，其整體不一定就好。對于一門課的教學(xué)要從單元聯(lián)系的角度對課程教學(xué)的設(shè)計進行整體優(yōu)化，體現(xiàn)先進的職業(yè)教育觀念。高職教育由于其鮮明的職業(yè)屬性，課程教學(xué)要遵循以下六個原則：（1）職業(yè)活動導(dǎo)向；（2）突出能力目標；（3）項目載體；（4）用任務(wù)訓(xùn)練職業(yè)崗位能力；（5）以學(xué)生為主體；（6）知識、理論、實踐一體化的課程設(shè)計。
目前，國內(nèi)教學(xué)界對課程的整體設(shè)計主要有以下四種模式。
以浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院為代表的典型模式 浙江交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院的《運輸管理實務(wù)》課程在2007年獲得“國家精品課程”稱號，是同類院校中最早成功申請的。課程的整體設(shè)計是以職業(yè)需要為導(dǎo)向，在專業(yè)人才需求調(diào)研和專業(yè)建設(shè)改革的基礎(chǔ)上，邀請物流和交通行業(yè)的專家學(xué)者與企業(yè)技術(shù)人員等對物流專業(yè)相應(yīng)運輸崗位的任務(wù)和職業(yè)能力進行分析分解，以應(yīng)用為目的，以必需、夠用為度，確定課程的教學(xué)內(nèi)容和實踐項目。以各種運輸方式的貨運組織流程、單證流轉(zhuǎn)、費用計算為主線，以運輸組織、決策能力培養(yǎng)為核心，分為認知運輸、公路貨運組織、水路貨運組織、鐵路貨運組織、航空貨運組織、多式聯(lián)運管理、貨運合同管理、貨運保險、運輸決策等九個任務(wù)驅(qū)動項目。
以寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院為代表的校企合作――“訂單式”培養(yǎng)模式 寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院自2005年起，在學(xué)院全體教師中開展了“職業(yè)教育教學(xué)能力培訓(xùn)與測評”的教學(xué)研究、教學(xué)改革項目。這項工作歷時兩年，從根本上改變了全院課程教學(xué)的面貌，是寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院建院以來規(guī)模最大、質(zhì)量最高、影響最深、效果最明顯的一次教學(xué)改革活動。《運輸管理實務(wù)》課程的整體設(shè)計是這項教學(xué)改革中具有代表性的案例。它以寧波鋼鐵有限公司為背景，精心設(shè)計了一個全課程的貫穿項目，并將其分解為若干子任務(wù)。在整個課程教學(xué)過程中，分別完成這些子任務(wù)，就最終完成了這個大的實習(xí)項目。課程內(nèi)容涉及運輸企業(yè)管理、運輸優(yōu)化選擇、運輸流程管理、運輸軟件操作等方面。
以廣東交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院為代表的與考證相結(jié)合的模式 廣東交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院《運輸管理實務(wù)》課程的整體設(shè)計是以國家職業(yè)資格標準為參照，開展企業(yè)調(diào)研，組織企業(yè)專家、課程專家和教師，運用“頭腦風(fēng)暴”式工作任務(wù)分析方法，產(chǎn)生能力目標和標準，構(gòu)建任務(wù)驅(qū)動課程內(nèi)容，使課程內(nèi)容與職業(yè)資格考證、工作崗位內(nèi)容一致，將物流職業(yè)資格證書考核的內(nèi)容融入專業(yè)課程教學(xué)中，將職業(yè)證書課程化。課程內(nèi)容體系設(shè)計是以物流運輸組織職業(yè)能力培養(yǎng)為重點，確定教學(xué)內(nèi)容；以各種運輸方式的業(yè)務(wù)流程組織為主線，按公路貨物運輸、鐵路貨物運輸、水路貨物運輸、航空貨物運輸及各種多式聯(lián)運等工作任務(wù)設(shè)計教學(xué)單元；以完成每項工作任務(wù)需要的能力、以業(yè)務(wù)流程為線索組織教學(xué)內(nèi)容――從該項運輸業(yè)務(wù)的準備或委托開始，到貨物的交付結(jié)束。
以遼寧交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院為代表的新框架模式 遼寧交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院《運輸管理實務(wù)》課程的整體設(shè)計是將傳統(tǒng)的課堂學(xué)習(xí)過程轉(zhuǎn)換為工學(xué)結(jié)合的任務(wù)實施過程。課程教學(xué)開始，學(xué)生就分組成立“運輸作業(yè)部”，進行崗位設(shè)置、人員分工、經(jīng)營范圍、口號或標識、組織制度、團隊精神等的確定（情境1）。然后，依托這個虛擬的“運輸作業(yè)部”（教學(xué)平臺），將企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、運輸合同、流轉(zhuǎn)單據(jù)等拿過來，開始“貨物運輸業(yè)務(wù)”運作，即陸續(xù)地完成課程后續(xù)的階段性學(xué)習(xí)任務(wù)（情境2至情境8），課程結(jié)束時，學(xué)生就完成了管理該部門的整個工作過程（總?cè)蝿?wù)），使學(xué)生全程了解、體驗運輸部的生產(chǎn)管理全過程。每一個環(huán)節(jié)學(xué)生都在教師的指導(dǎo)下完成相應(yīng)的“工作任務(wù)”，并提交階段性報告，這樣就將課程教學(xué)實施的過程演變?yōu)槟芰τ?xùn)練過程。
