時(shí)間：2023-02-19 13:19:26
序論：在您撰寫社會(huì)控制論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
內(nèi)容提要:很多國(guó)家對(duì)住房租賃合同進(jìn)行一定的社會(huì)控制，主要有寬嚴(yán)兩種模式：租金管制和解約限制。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果看，租金管制有助于保障住宅權(quán)，也有助于避免貧富分區(qū)和促進(jìn)社會(huì)和諧，但會(huì)干擾市場(chǎng)規(guī)律，因而成本較高。以解約限制為中心的控制則不會(huì)過度偏離市場(chǎng)，同時(shí)可有效減少租賃合同中當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義行為。由于中國(guó)目前城市自有住房比例較高，住房市場(chǎng)的主要矛盾是現(xiàn)有住房不足以滿足城市化需求，因此不宜進(jìn)行嚴(yán)格的租金管制，但修訂城市房地產(chǎn)管理法、合同法，限制出租人解除住房租賃合同的權(quán)利，同時(shí)規(guī)定租金調(diào)整參酌市場(chǎng)水平進(jìn)行，將有助于維護(hù)住房租賃合同的穩(wěn)定，減少出租、承租雙方的策略，降低圍繞續(xù)約的討價(jià)還價(jià)成本，增進(jìn)社會(huì)福利。
一、住房租賃控制的制度比較
目前世界各國(guó)的住房租賃控制大體可劃分為兩種模式，一種以租金管制為中心，主要通過行政手段對(duì)租金、房屋維護(hù)、租賃期限等事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格限制；另一種以解約限制為中心，著眼于維護(hù)住房租賃合同的穩(wěn)定性，在此之外，不干涉租金數(shù)額。前者以美國(guó)紐約市為典型，后者以德國(guó)為代表。
（一）以租金管制為中心的租賃控制
在美國(guó)，租金管制并不是普遍現(xiàn)象，紐約市是個(gè)例外。根據(jù)1990年代的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，紐約市占有全美被控制租賃住房的39%。[1]其最主要的租金管制規(guī)范是1969年的租金穩(wěn)定法（RentStabilizationLaw）和1974年的承租人緊急保護(hù)法（EmergencyTenantProtectionAct），后來整合為租金穩(wěn)定法典（RentStabilizationCode,RSC）。此外，紐約市的租金管制也受紐約州相關(guān)規(guī)則的調(diào)整。上述規(guī)則都匯編NYCRR第9編第2050條至2531條中。
1．租金數(shù)額管制。紐約大部分受租金管制的房屋都有一個(gè)由房屋與社區(qū)維護(hù)局（DivisionofHousingandCommunityRenewal,DHCR）確定的最高租金，其數(shù)額受建造與出租年代、房屋不動(dòng)產(chǎn)稅額、運(yùn)營(yíng)和管理費(fèi)用、建筑結(jié)構(gòu)與年限、建筑內(nèi)出租房屋的數(shù)量等多項(xiàng)因素的影響（9NYCRR§§2201.3-4）。
對(duì)于大部分受租金管制的房屋，租金并不是一成不變的。每隔1-2年，出租人可向DHCR申請(qǐng)?zhí)岣咂渥饨?，后者將參照紐約市租金指導(dǎo)委員會(huì)（RentGuidelinesBoard,RGB）的報(bào)告決定是否準(zhǔn)許。9NYCRR§2102.2-3列明了以下提高租金的規(guī)則：（1）出租人必須履行基本的服務(wù)，保證房屋處于安全、適居的狀態(tài)。（2）一年內(nèi)租金上漲幅度不得超過原租金的15%。（3）在房東對(duì)房屋的主要設(shè)施、建筑的主要部分進(jìn)行了重大修繕后，可通過協(xié)議的方式提高租金，經(jīng)管理部門批準(zhǔn)后生效。（4）最終決定租金調(diào)整的機(jī)構(gòu)是DHCR，調(diào)整后若有重大情化，可隨時(shí)撤銷或修正。另外，租金管制也不是永久性的。在滿足條件時(shí)（如月最高租金經(jīng)逐年提高超過了2000美元，并且通過稅收證明表明，承租人每年的家庭收入總和超過17萬5千美元），房屋所有人可以請(qǐng)求解除租金管制。
2．限制收回房屋。在紐約市，原則上只要承租人仍繼續(xù)繳納租金，出租人就不得收回房屋或驅(qū)逐承租人（9NYCRR§2524）。欲收回房屋，出租人必須先通知承租人，遵循特定程序，滿足嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，包括：自用；非營(yíng)利機(jī)構(gòu)收回其出租房屋；承租人居住于他處，有關(guān)房屋不是承租人的主要住所；承租人嚴(yán)重違約或違法等。其他理由如拆除、大修、退出租賃市場(chǎng)等，還需要DHCR特別批準(zhǔn)，由其授予“清房證明”（evictioncertificate）方可實(shí)施。
3．防止規(guī)避。防規(guī)避規(guī)則是租金管制制度有效運(yùn)行的關(guān)鍵，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
（1）信息披露與檢查。紐約市有嚴(yán)格的出租房屋登記制度。要求房屋所有人在租賃關(guān)系確定后到DHCR登記包括所有人姓名、地址、出租房屋數(shù)量、登記日所收的租金數(shù)額、有關(guān)服務(wù)等信息（RSC§2528）。如未及時(shí)登記，則只能按法定標(biāo)準(zhǔn)收取租金（N.Y.C.Admin.Code§26-517）。根據(jù)9NYCRR§§2103.8-9的規(guī)定，出租人還應(yīng)全面保存關(guān)于房屋、承租人、租金、租期的信息資料以備管理當(dāng)局檢查。（2）維護(hù)與修理。降低維修標(biāo)準(zhǔn)，減少維修支出是出租人規(guī)避租金管制的重要手段。對(duì)此，紐約市的應(yīng)對(duì)思路是：其一，通過立法確定房屋適居性標(biāo)準(zhǔn)，承租人可以根據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)要求出租人提供必要的維修，若出租人無理拒絕，承租人可向相關(guān)的管理部門申請(qǐng)墊支維修。維修后管理部門可行使追償權(quán)，在極端的情況下，還可接管房屋，提請(qǐng)追究出租人的刑事責(zé)任。[2]其二，承租人可以因出租人的維修服務(wù)不合格而要求降低租金乃至免除租金繳納義務(wù)（RSC§2523.4）。其三，若不履行維修職責(zé)，出租人將被禁止申請(qǐng)上調(diào)租金（N.Y.C.Admin.Code§26-514）。從實(shí)際調(diào)查上看，紐約市出租房屋的狀況非常好。[3]（3）超標(biāo)租金返還。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，超出控制租金水平的租金支付無效，承租人可事后隨時(shí)請(qǐng)求返還（9NYCRR§§2105.1-2）。根據(jù)1969年的租金穩(wěn)定法，承租人甚至還可以向出租人請(qǐng)求三倍于超出部分的懲罰性賠償（RSC§2525.1）。（4）禁止轉(zhuǎn)租牟利。按照紐約市的規(guī)定，出租人不得禁止承租人轉(zhuǎn)租，以便承租人在短期離開所租住房后（如求學(xué)）仍可返回原租賃房屋居住。法律的限制只是：承租人轉(zhuǎn)租的租金水平不得超過控制租金的110%，否則，次承租人可要求三倍于超過部分的賠償（9NYCRR§2525.6）。
4．租金管制的憲法爭(zhēng)議。租金管制要得到貫徹，除了有立法機(jī)關(guān)的立法外，還要過憲法訴訟這一關(guān)。在1919年一個(gè)挑戰(zhàn)華盛頓租金管制法的案件中，霍姆斯大法官認(rèn)為住房租賃關(guān)涉重大社會(huì)公共利益，因此法律對(duì)它進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制是正當(dāng)?shù)模b于戰(zhàn)后美國(guó)社會(huì)所面臨的特殊狀況，并且該法案的管制期限只有2年，因此不構(gòu)成對(duì)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)性的侵犯。[4]到1924年，霍姆斯在另外一個(gè)類似案件中認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)已終結(jié)，因此租金管制不再合憲。[5]在此后的一系列案件中，美國(guó)最高法院承繼了霍姆斯的意見，一直重申租金管制需要有特殊的社會(huì)狀況為基礎(chǔ)。
認(rèn)為租金管制應(yīng)限于緊急狀態(tài)的觀點(diǎn)后來也有所松動(dòng)，在第二巡回法院1969年審理的一個(gè)案件中，HaysFriendly法官甚至明確提出租賃管制立法沒必要再以緊急狀態(tài)或類似情況為前提。[6]此后很多州法院也作出了類似裁決。[7]盡管如此，為了謹(jǐn)慎起見，多數(shù)立法者還是選擇了更穩(wěn)妥的制度安排，如紐約市一方面將租金管制與出租房屋的空置率[8]（vacancyrate）聯(lián)系在一起，另一方面還規(guī)定租金管制規(guī)則只在一段時(shí)間內(nèi)生效，期限屆滿后，立法機(jī)關(guān)將對(duì)是否仍有緊急狀態(tài)[9]進(jìn)行投票，以決定是否延展。[10]房屋所有權(quán)人挑戰(zhàn)該制度的另一個(gè)思路是認(rèn)為租金管制構(gòu)成規(guī)范性征收（regulatorytaking）或等同于征收，因而應(yīng)遵循正當(dāng)程序并給以充分補(bǔ)償。這類案例[11]很多，不過到目前為止還沒有獲得最高法院支持的先例。
（二）以解約限制為核心的租賃控制
相比紐約州直接管制租金的做法，德國(guó)和美國(guó)其他一些州（如新澤西⑨）采取了相對(duì)溫和的立場(chǎng)，不直接干涉租金的設(shè)定，而是通過對(duì)租賃合同的解除施加限制來達(dá)到租賃控制的效果。以下重點(diǎn)介紹德國(guó)法的制度。德國(guó)的租賃合同制度主要規(guī)定在德國(guó)民法典第535條以下，其中第535條到548條規(guī)定了租賃合同的一般規(guī)范，適用于所有租賃關(guān)系；第549-577條專門規(guī)范住房租賃制度。
1．限制為租賃合同設(shè)置期限。在德國(guó)，欲簽訂定期的住房租賃合同，出租人必須在締約時(shí)書面告知承租人限制租賃期限的理由。德國(guó)民法典主要認(rèn)可以下三項(xiàng)理由（第575條第1款第1句）：租期屆滿后，將房屋自用、供親屬或同住者使用；用合法的方式將房屋拆除、大修或置于某種不解除租賃合同會(huì)嚴(yán)重影響其進(jìn)展的狀態(tài)；準(zhǔn)備將房屋租給服務(wù)提供人[12]居住。在租賃合同到期前，承租人可詢問有關(guān)理由是否仍存在，出租人要再次以書面形式作出說明（§575IIBGB）。該說明必須充分具體，以便承租人事后核實(shí)。[13]若出租人未履行上述告知或通知義務(wù)，或其限制租期的理由有違法律的規(guī)定，或有關(guān)理由不復(fù)存在，則承租人仍可主張有關(guān)租賃合同為不定期合同，在期限屆滿后繼續(xù)使用有關(guān)房屋（§575IIIBGB）。
2．限制不定期住房租賃合同的解除。作為肯定要件，規(guī)定出租人只能在有“正當(dāng)利益”（einberechtigtesInteresse）的情形下才能解除合同（§573IS.1BGB），包括：承租人過失重大違約；出租人欲將房屋自用[14]及供親屬或同住者使用；出租關(guān)系的存續(xù)影響有關(guān)房屋的價(jià)值發(fā)揮，但房屋可以以更高的價(jià)格租于他人或出售除外（§573IIBGB）。作為否定要件，規(guī)定出租人不得以提高租金為目的解除合同（§575IS.2BGB）。
3．限制合同解除的社會(huì)化條款。為了更大限度地保護(hù)承租人，德國(guó)法還設(shè)定了“兜底”性的“社會(huì)化條款”（Sozialklausel）：若承租人對(duì)租賃合同的利益大于出租人，解除對(duì)承租人、承租人家庭、承租人其他親屬而言過于嚴(yán)苛，即便出租人有正當(dāng)理由解除合同，承租人仍可拒絕（§574IBGB），例如承租人雖經(jīng)合理努力仍無法找到合適的替代住宅（§574IIBGB）。
4．限制租金數(shù)額與租金上漲幅度。在新租賃合同簽訂時(shí)，當(dāng)事人原則上可自由確定租金數(shù)額。當(dāng)然，和其他交易一樣，租金數(shù)額也要受民法一般規(guī)則的調(diào)整，過高的租金將構(gòu)成暴利而被認(rèn)定為無效（§138BGB）。另外，根據(jù)聯(lián)邦最高法院的判決，若租金水平高于當(dāng)?shù)匾话闼降?0%，還可能構(gòu)成暴利罪（§291IStGB）。[15]德國(guó)法上對(duì)租金的限制主要著眼于租金上漲。當(dāng)事人在訂立租賃合同時(shí)，若對(duì)租金的調(diào)整有約定，則適用該約定，[16]若沒有約定（通常如此），則只能根據(jù)住房所在地的可比租金[17]水平（ortsüblicheVergleichsmiete）調(diào)整租金。另外一個(gè)值得注意的是法律對(duì)上漲幅度的限制，根據(jù)第558條第3款，租金上漲的幅度在三年內(nèi)不得高于20%。即使在最初租金很低且長(zhǎng)時(shí)間未予調(diào)整的情況下（無論出于友情、幫助或者其他任何原因），該規(guī)則同樣適用。[18]和前述美國(guó)法類似，這相當(dāng)于給租金的提高設(shè)置了“漲停板”。[19]
5．租賃控制的憲法爭(zhēng)議。與美國(guó)法一樣，作為對(duì)所有權(quán)的直接干涉，德國(guó)租賃控制制度也受到了憲法訴訟的挑戰(zhàn)。對(duì)此，德國(guó)在多個(gè)判決中強(qiáng)調(diào)，住宅在人的生活空間中處于中心位置，作為人類生存的必需品具有特殊重要的意義，因此保護(hù)承租人的合理信賴不受出租人隨意解約損害符合基本法第20條規(guī)定的“社會(huì)國(guó)”（Sozialstaat）原則，是對(duì)所有權(quán)的必要限制。[20]在近年的有關(guān)判決中，德國(guó)提出承租人的權(quán)利也是基本法第14條第1款項(xiàng)的財(cái)產(chǎn)權(quán)（Eigentum）的一種，使解約限制更多了一層合憲的理由。[21]
注釋:
[1]參見EdgarO.Olsen,“IsRentControlGoodSocialPolicy?”Chicago-KentLawReview,vol.67,1991,pp.931-932.
[2]參見HousingMaintenanceCode(Title27,Chapter2N.Y.C.Admin.Code)
[3]官方的統(tǒng)計(jì)，見TimothyL.Collins,AnIntroductiontotheNewYorkCityRentGuidelinesBoardandtheRentStabilizationSystem,2006,p.278,2006年9月15日，/html/about/intro/toc.html，2009年2月20日。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)并不統(tǒng)一，有人認(rèn)為租賃控制導(dǎo)致了房屋質(zhì)量下降，如RaymondJackson,“RentControlandtheSupplyofHousingServices:TheBrooklineMassachusettsExperience,”AmericanJournalofEconomicsandSociology,vol.52,no.4,1993,pp.467-475；也有人認(rèn)為如果監(jiān)管與鼓勵(lì)措施得當(dāng)，未必發(fā)生房屋質(zhì)量下降的效果，如Choon-GeolMoon,etal.,“TheEffectofRentControlonHousingQualityChange:ALongitudinalAnalysis,”TheJournalofPoliticalEconomy,vol.101,1993,pp.1135-1144.
[4]參見Blockv.Hirsh,256U.S.135,156(1921).另請(qǐng)參見MarcusBrownHoldingCompany,Inc.,v.Feldman,
etal.,256U.S.170(1921).在該案中，針對(duì)紐約市租賃控制的憲法訴訟也被駁回。NewYork’sProposedRent
ControlAct,YaleLawJournal,vol.50,1940,p.178.
[5]參見ChastletonCorp.v.Sinclair,264U.S.543(1924).
[6]參見ClarenceEisenv.OliverC.Eastman,421F.2d560,567(1969).
[7]參見JosephWilliamSinger,IntroductiontoProperty,NewYork:AspenPublishers,2005,2ndEdition,p.476.
[8]若空置率小于5%，則意味著租賃的供求關(guān)系仍處于緊急狀態(tài)，租金管制應(yīng)繼續(xù)維持；若空置率大于5%，則意味著供求不再緊張，租金管制應(yīng)予解除。9NYCRR§2100.19.根據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1960年到2005年，紐約市出租房屋的空置率一直在1.2%至3.2%之間徘徊。TimothyL.Collins,AnIntroductiontotheNewYorkCityRGBandtheRentStabilizationSystem,AppendixY.
[9]N.Y.C.Admin.CodeSection26-501.
[10]如2003年紐約市租賃法（RentLaw2003）將租金管制延長(zhǎng)至2011年6月15日，屆時(shí)將重新表決。
[11]如Pennellv.CityofSanJose,485U.S.1(1988);Linglev.Chevro,544U.S.528(2005).另見胡建淼等：《美國(guó)管理型征收中公共利益標(biāo)準(zhǔn)的最新發(fā)展》，《環(huán)球法律評(píng)論》2008年第6期。
[12]該規(guī)則主要用來鼓勵(lì)企業(yè)或個(gè)人為雇員建造宿舍。即若屆滿后將其租給雇員使用，簽訂定期租賃合同是允許的。BT-Drucks.15/4553,S.70.
[13]例如，在將房屋交給親屬使用時(shí)，需在告知中說明親屬的姓名和相關(guān)個(gè)人信息。AGDüsseldorfZMR2006,160;AGBerlin-MitteMM2005,147;AnnegretHarz,etal.,HandbuchdesFachanwaltsMiet-undWohnungseigentumsrecht,Newwied:Luchterhand,2006,S.501.
[14]德國(guó)在一個(gè)判決中指出，如果出租人有兩套住房，則無論另外一套是否正被出租，出租人原則
上都不得以此為理由解除租賃合同。BVerfGNJW1993,1637.
[15]BGHSt30,280,281=NJW1982,896.
[16]但法律對(duì)此只提供了兩種提高租金的約定形式：一是雙方對(duì)未來不同時(shí)段（該時(shí)段須至少為一年）的租金作出明確約定（§557aBGB）；二是將租金的數(shù)額與聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局所的生活價(jià)格指數(shù)（PreisindexfürdieLebenshaltung）相掛鉤，可據(jù)此逐年調(diào)整（§557bBGB）。
[17]對(duì)于可比租金的確定，法律規(guī)定了三種方式（§§558-558eBGB）。一是地區(qū)租金指數(shù)（Mietspiegel），該指數(shù)主要反映過去兩年內(nèi)本地區(qū)的租金水平。通常由出租人協(xié)會(huì)與承租人協(xié)會(huì)共同或由地區(qū)的行政管理部門定期測(cè)算。二是準(zhǔn)租金指數(shù)（qualifizierterMietspiegel），指在沒有建立租金指數(shù)制度的地區(qū)通過抽查、專家意見等方式形成的對(duì)租金水平的分析。三是租金數(shù)據(jù)庫（Mietdatenbank），指通過對(duì)一段時(shí)間內(nèi)的租金統(tǒng)計(jì)形成的數(shù)據(jù)庫。
[18]參見Staudinger-Emmerich(2003),§558Rn.46BGB
[19]參見BT-Drucks.9/2079,S.16;BT-Drucks.14/4553,S.36,53f.
伴隨著研究成果不斷豐富而來的，卻并非是對(duì)該領(lǐng)域的研究日益透徹。恰恰相反，該領(lǐng)域的研究日益呈現(xiàn)出一種“不可測(cè)化”的傾向，眾多學(xué)者似乎日益表現(xiàn)出對(duì)于“預(yù)測(cè)及控制”的力不從心，甚至已經(jīng)有學(xué)者認(rèn)為對(duì)于行動(dòng)進(jìn)程的預(yù)測(cè)與控制幾乎不可能實(shí)現(xiàn)，我們能做的只有適應(yīng)進(jìn)程的變化而已。吉登斯、貝克（UlrichBeck）等人甚至質(zhì)疑現(xiàn)代社會(huì)管理能力的有效性以及社會(huì)科學(xué)研究的最終效用。盡管意識(shí)到了該領(lǐng)域研究的艱難性，仍有為數(shù)不少的社會(huì)學(xué)研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因?yàn)闅w根結(jié)底，對(duì)于社會(huì)運(yùn)行進(jìn)程的預(yù)測(cè)及對(duì)其中未預(yù)結(jié)果的前瞻與控制是社會(huì)學(xué)（乃至整個(gè)社會(huì)科學(xué)）難以割舍的抱負(fù)與期盼。而且，該領(lǐng)域的確也不時(shí)出現(xiàn)若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專著《社會(huì)管理的前饋控制》，正是這樣的成果。閻耀軍先生在社會(huì)預(yù)測(cè)預(yù)警領(lǐng)域已經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)時(shí)間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關(guān)專著：《社會(huì)預(yù)測(cè)學(xué)基本原理》和《現(xiàn)代實(shí)證性社會(huì)預(yù)警》，分別對(duì)于科學(xué)的社會(huì)預(yù)測(cè)的理論與方法實(shí)踐進(jìn)行了細(xì)致闡述。在這兩本書付梓之際，他即言明，該領(lǐng)域的研究?jī)H有理論與方法尚不充足，還需有相應(yīng)的應(yīng)用技術(shù)；僅有預(yù)測(cè)與預(yù)警還不完全，還應(yīng)有對(duì)未來結(jié)果的預(yù)控。而他最近出版的這部《社會(huì)管理的前饋控制》，正是對(duì)社會(huì)預(yù)控理念與技術(shù)缺失的回應(yīng)。該書直面的正是目前該領(lǐng)域研究中的“不可測(cè)”傾向。其要回答的問題是“對(duì)社會(huì)進(jìn)程的預(yù)測(cè)與控制究竟是否可行？”作者的觀點(diǎn)是只要我們“創(chuàng)新社會(huì)管理體制，改革社會(huì)控制方式”，[10](20-22)那么對(duì)于社會(huì)的預(yù)測(cè)與控制就應(yīng)該是可行的。而在閻耀軍先生看來，該領(lǐng)域改革與創(chuàng)新的核心點(diǎn)，就是建立新的“社會(huì)管理的前饋控制”模型和科學(xué)的預(yù)警工具。
二
社會(huì)預(yù)測(cè)的核心難點(diǎn)為何？對(duì)于這個(gè)問題，默頓認(rèn)為，社會(huì)性行動(dòng)的五方面因素導(dǎo)致了各種不可測(cè)、不可控的未預(yù)結(jié)果的產(chǎn)生，1.忽視，即相關(guān)知識(shí)的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經(jīng)驗(yàn)所導(dǎo)致的誤差。3.對(duì)直接利益的迫切需求所導(dǎo)致的“主動(dòng)忽視”。4.基本價(jià)值，即引導(dǎo)行動(dòng)者的特定指導(dǎo)價(jià)值。5.預(yù)言作用，指對(duì)于現(xiàn)實(shí)的論斷（不論真假）本身就會(huì)成為現(xiàn)實(shí)的一部分，并反過來對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生影響。總體而言，默頓是從行動(dòng)者以及預(yù)測(cè)者本身的局限性角度來探究這一問題的。默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認(rèn)為默頓忽視了行動(dòng)者及預(yù)測(cè)者的“認(rèn)知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認(rèn)為，我們應(yīng)當(dāng)在對(duì)行動(dòng)者的意圖進(jìn)行明確區(qū)分的基礎(chǔ)之上明確復(fù)雜的人類行動(dòng)中的各種行為模式，并在此基礎(chǔ)上嘗試進(jìn)一步分析。在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對(duì)行動(dòng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行某種預(yù)測(cè)。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會(huì)行動(dòng)模式化，并在此基礎(chǔ)上基于對(duì)大數(shù)據(jù)的分析與監(jiān)控，從而期望實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)行動(dòng)發(fā)展的預(yù)測(cè)。該著從三個(gè)角度對(duì)這一思路進(jìn)行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應(yīng)對(duì)阻礙的方法：建立“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導(dǎo)下的具體實(shí)踐應(yīng)用。“前饋控制”原本是科學(xué)實(shí)驗(yàn)中的一個(gè)術(shù)語，指的是“事先分析和評(píng)估即將輸入系統(tǒng)的擾動(dòng)因素對(duì)輸出結(jié)果的影響，并將期望的管理目標(biāo)同預(yù)測(cè)結(jié)果加以對(duì)照，在出現(xiàn)問題之前就發(fā)現(xiàn)，事先制定糾偏措施，預(yù)控不利擾動(dòng)因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態(tài)”。[10](28-29)簡(jiǎn)而言之，實(shí)際上就是通常所說的“防患于未然”。對(duì)于社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中可能出現(xiàn)的危機(jī)，應(yīng)對(duì)方式通常有“應(yīng)急”與“預(yù)警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發(fā)展，即社會(huì)預(yù)測(cè)和預(yù)警的困難性、危機(jī)預(yù)報(bào)的自風(fēng)險(xiǎn)性、危機(jī)事件的長(zhǎng)周期性和為官執(zhí)政的短期性、政績(jī)考核制度不完善。而在前饋控制的發(fā)展中，預(yù)警工具的科學(xué)化是一個(gè)關(guān)鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評(píng)估工具科學(xué)化問題、組織體制和運(yùn)行機(jī)制問題及集成化創(chuàng)新問題。在這樣的制約下，傳統(tǒng)制度模式的前饋控制機(jī)制很難真正建立并發(fā)揮作用。閻耀軍先生認(rèn)為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個(gè)對(duì)于不同類別社會(huì)行動(dòng)的動(dòng)態(tài)、切實(shí)并盡可能完備的預(yù)警模式化工具，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)預(yù)警的科學(xué)化。他給出的答案是開發(fā)“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)模擬器”。這一概念是從國(guó)外的“政策模擬器”和“軍事作戰(zhàn)仿真模擬”演化而來，主要包括兩個(gè)層面：對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及有針對(duì)性的政策推演。為此需要結(jié)合社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行建模和仿真，通過多種情景下的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題起因研究，以及多主體的社會(huì)安全內(nèi)在機(jī)理研究，提出具有科學(xué)性和可信度的理論分析模型并據(jù)此建立社會(huì)管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監(jiān)測(cè)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為前提的原則（或超前預(yù)測(cè)原則），預(yù)警預(yù)報(bào)和預(yù)案啟動(dòng)制度化鏈接原則（或未萌先動(dòng)原則），依賴可操作性的技術(shù)支撐體系的原則（或操作務(wù)實(shí)原則）。與之相對(duì)的，前饋控制的一般模式由三大模塊構(gòu)成：擾動(dòng)因素預(yù)警模塊、預(yù)警預(yù)控連鎖模塊、擾動(dòng)因素預(yù)控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個(gè)動(dòng)態(tài)控制過程。一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會(huì)學(xué)者真正關(guān)心的是這樣的研究技術(shù)究竟能否以及如何作用于現(xiàn)實(shí)社會(huì)。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導(dǎo)下的三個(gè)具體應(yīng)用案例。分別是：對(duì)我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定施行前饋控制的嘗試；在我國(guó)工作中的應(yīng)用研究；在我國(guó)民族關(guān)系管理中的應(yīng)用研究。
三
人類究竟能在多大程度上控制社會(huì)進(jìn)程，這實(shí)際上是社會(huì)學(xué)界長(zhǎng)期以來爭(zhēng)論的問題之一。以科爾曼（JamesS.Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設(shè)計(jì)”（design）這個(gè)社會(huì)，也有一批學(xué)者感嘆社會(huì)現(xiàn)象的復(fù)雜性與因果關(guān)系的難覓性。我們究竟能否看到甚至設(shè)計(jì)我們前方的道路，這既是公眾對(duì)社會(huì)科學(xué)研究者的一個(gè)質(zhì)詢，也是學(xué)者們不應(yīng)回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對(duì)這一問題進(jìn)行了自己的回應(yīng)。更為可貴的是，他不僅從社會(huì)學(xué)角度出發(fā)，更是結(jié)合眾多新興的學(xué)科和理論，如耗散結(jié)構(gòu)論、協(xié)同論、自組織理論、突變論等，以及數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)等其他學(xué)科的方法，從而有了一個(gè)區(qū)別于前人的獨(dú)特的研究進(jìn)路。不過，由于這一領(lǐng)域研究的復(fù)雜特性及科學(xué)探索的本質(zhì)屬性，也使得這種進(jìn)路本身同樣會(huì)帶來許多值得思考和討論之處。
1.解決主體局限性的大數(shù)據(jù)的可靠性問題。
為了解決默頓等人所擔(dān)心的行動(dòng)及預(yù)測(cè)主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對(duì)眾多數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計(jì)算機(jī)技術(shù)達(dá)到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個(gè)核心問題即在于整個(gè)建模、分析、預(yù)測(cè)所依賴的大數(shù)據(jù)的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數(shù)據(jù)：一是客觀的，但卻常常充斥爭(zhēng)議的數(shù)據(jù)，比如當(dāng)下中國(guó)的官員切實(shí)收入、中國(guó)各類宗教的信眾人數(shù)、各種歧視性疾?。ㄈ绨滩?、甲肝等）的確切患者數(shù)等。在社會(huì)分析及預(yù)測(cè)領(lǐng)域，越是這種爭(zhēng)議性的數(shù)據(jù)越是對(duì)未來的發(fā)展起核心作用。但如果這些數(shù)據(jù)本身的可信性就不強(qiáng)，又怎能基于此而對(duì)未來進(jìn)行預(yù)警呢？二是主觀指標(biāo)，比如在建立民族關(guān)系預(yù)警模型中使用的“大民族主義思想”“、對(duì)中華民族的認(rèn)同”、“少數(shù)民族自由滿意度”等指標(biāo)。這些指標(biāo)本身所包含的含義在不同民族、不同地區(qū)即有很大不同，因此在大規(guī)模數(shù)據(jù)收集過程中，如何有針對(duì)性地進(jìn)行操作也是需要考慮的問題。
2.社會(huì)預(yù)測(cè)的反身性問題。
利納雷斯在繼承默頓的“自證預(yù)言”思路的基礎(chǔ)上，明確指出了由于預(yù)測(cè)的加入，社會(huì)行動(dòng)本身就會(huì)變成以每次預(yù)測(cè)為節(jié)點(diǎn)的非直線型行動(dòng)。每次預(yù)測(cè)以及預(yù)測(cè)所看到的問題，結(jié)合行動(dòng)中業(yè)已出現(xiàn)的問題，都會(huì)對(duì)行動(dòng)本身產(chǎn)生影響，從而使未來的發(fā)展產(chǎn)生不可預(yù)知的后果。而這一點(diǎn)，實(shí)際上恰恰是社會(huì)預(yù)測(cè)本身蘊(yùn)涵的一個(gè)吊詭問題。因而對(duì)社會(huì)管理的前饋控制研究，或許也應(yīng)該考慮到社會(huì)預(yù)測(cè)本身通過對(duì)政策的作用對(duì)于未來的發(fā)展究竟有何影響。
3.預(yù)測(cè)結(jié)果的定位問題。
（一）單位內(nèi)部控制環(huán)境及組織架構(gòu)設(shè)置不當(dāng)連云港市社保處內(nèi)部控制工作的職能科室劃歸審計(jì)稽核科，違反了不相容崗位相分離的內(nèi)控原則。在這樣的架構(gòu)下開展內(nèi)部控制工作，審計(jì)稽核科不可避免既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，又當(dāng)裁判員，不能保證內(nèi)審部門在評(píng)價(jià)內(nèi)部控制工作在設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性時(shí)發(fā)表獨(dú)立、公正的意見。
（二）專業(yè)人員不足的客觀現(xiàn)實(shí)與實(shí)際需求之間的矛盾內(nèi)部控制要求科學(xué)合理設(shè)置崗位、不相容崗位分離；要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作；要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關(guān)系，這是社會(huì)保險(xiǎn)發(fā)展的必然要求。社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)需要適量的人員編制，才能夠合理地設(shè)置崗位，配置人員，滿足內(nèi)部控制基本的條件。而目前連云港市社會(huì)保險(xiǎn)處在1986年成立之初，編辦核編35人，2009年，新浦、海州、連云和開發(fā)區(qū)四區(qū)的養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)上劃市本區(qū)，同時(shí)將16個(gè)工作人員的編制帶入市處，目前市處共有編制51人。截止2014年6月30日，連云港市本級(jí)有參保職工31.65萬人，退休人員10.8萬人，工作人員與服務(wù)對(duì)象之比達(dá)1：8323，工作人員緊缺問題是有效開展內(nèi)控工作的瓶頸。
（三）內(nèi)部控制過程尚未合理地嵌入社保業(yè)務(wù)流和信息流根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求，業(yè)務(wù)單位應(yīng)該運(yùn)用信息技術(shù)加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立與業(yè)務(wù)管理相適應(yīng)的信息系統(tǒng)，促進(jìn)內(nèi)部控制流程與信息系統(tǒng)的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的自動(dòng)控制、減少或消除人為操縱因素。目前連云港市社保使用的金保工作，是支持勞動(dòng)和社會(huì)保障業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作的電子政務(wù)工程，在內(nèi)控方面的信息化建設(shè)還略顯欠缺。現(xiàn)有系統(tǒng)更多的是通過業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行控制，滿足業(yè)務(wù)經(jīng)辦的需要，在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中實(shí)現(xiàn)自動(dòng)防錯(cuò)、查錯(cuò)和糾錯(cuò)的功能還不夠完善，基金財(cái)務(wù)流與業(yè)務(wù)流的自動(dòng)核對(duì)、互相監(jiān)督的功能尚未建立，沒有將內(nèi)部控制信息系統(tǒng)建設(shè)有效地嵌入到業(yè)務(wù)系統(tǒng)中。
二、社保經(jīng)辦工作內(nèi)控工作重點(diǎn)
（一）將制度化的內(nèi)控工作落到實(shí)處各級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)都建立了相應(yīng)的內(nèi)控制度，要真正發(fā)揮內(nèi)控的作用，就必須將制度落到實(shí)處。要在單位內(nèi)部建立完整的組織架構(gòu)；對(duì)工作人員的錄入要德才兼?zhèn)?、以德為先，重點(diǎn)關(guān)注選聘對(duì)象的價(jià)值取向和責(zé)任意識(shí)；對(duì)重要工作崗位要實(shí)行輪崗和強(qiáng)制休假制度；單位內(nèi)部信息溝通渠道應(yīng)暢通；要健全反舞弊機(jī)制、并切實(shí)有效地推進(jìn)；要將業(yè)績(jī)考核與薪酬掛鉤，切實(shí)體現(xiàn)效率優(yōu)先、兼顧公平。
（二）合理設(shè)置崗位，明確責(zé)任分工，建立內(nèi)部制衡機(jī)制根據(jù)工作需要，按照“互不相容、職責(zé)明確、分權(quán)與集權(quán)相結(jié)合、執(zhí)行與監(jiān)督相分離”的原則，設(shè)置基金財(cái)務(wù)、內(nèi)部控制、信息管理、待遇審批、待遇支付、審計(jì)稽核、社會(huì)化管理服務(wù)等內(nèi)設(shè)科室。將重要業(yè)務(wù)按流程分為多個(gè)崗位流水辦理，明確崗位職能、工作依據(jù)、操作標(biāo)準(zhǔn)、崗位要求，建立崗位責(zé)任制度，形成責(zé)任明確，相互制約的內(nèi)部制衡機(jī)制。建議社保處應(yīng)由基金科承擔(dān)內(nèi)部控制工作，或隨著內(nèi)控建設(shè)的深入和相關(guān)條件的不斷成熟，建立專門的內(nèi)控部門，保證有足夠的資源扎實(shí)開展內(nèi)控工作。
（三）梳理并優(yōu)化社保業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制提高通過內(nèi)控工作來防御基金風(fēng)險(xiǎn)的能力，重點(diǎn)在各經(jīng)辦環(huán)節(jié)尋找突破口，建立以崗位風(fēng)險(xiǎn)排查為抓手的社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦監(jiān)管體系。形成崗位之間、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間相互監(jiān)督、相互制約的社保經(jīng)辦內(nèi)控管理體系，從源頭上防止崗位風(fēng)險(xiǎn)的滋生。對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)可能會(huì)出現(xiàn)的問題，及時(shí)完善內(nèi)控制度，根據(jù)分險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制訂和執(zhí)行相應(yīng)控制措施，比如加強(qiáng)財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)的對(duì)賬機(jī)制、比如加強(qiáng)對(duì)社保補(bǔ)繳、退休審批等關(guān)鍵崗位的風(fēng)險(xiǎn)控制。
(一)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是機(jī)構(gòu)在組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、管理層控制意識(shí)淡薄、員工隊(duì)伍素質(zhì)良莠不齊等一系列人文因素造成的風(fēng)險(xiǎn)，為此，需要建立起一套科學(xué)合理的組織決策體系和人文環(huán)境。(1)樹立“制度先行”的理念，“內(nèi)部控制”建設(shè)做到與時(shí)俱進(jìn)，要隨著社會(huì)保險(xiǎn)保險(xiǎn)事業(yè)的發(fā)展不斷完善。
(2)建立科學(xué)合理的組織體系，從組織構(gòu)架上保證業(yè)務(wù)經(jīng)辦的安全暢通，在部門、崗位之間形成即相互獨(dú)立又相互制約、相互監(jiān)督的體系。
(3)面對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，要強(qiáng)化經(jīng)辦機(jī)構(gòu)組織文化建設(shè)，有計(jì)劃地開展遵紀(jì)守法、職業(yè)素質(zhì)等品德教育，營(yíng)造積極向上的工作氛圍。
(二)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)是未按照政策或未按照業(yè)務(wù)規(guī)程辦理業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，就要在業(yè)務(wù)操作流程上做到規(guī)范化、制度化。
(1)社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)要嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)制度，只有取得授權(quán)的工作人員方可辦理社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得辦理，同時(shí)要實(shí)行授權(quán)備案制度。
(2)要建立業(yè)務(wù)復(fù)核制度，對(duì)于繳費(fèi)基數(shù)核定、人員參保信息錄入、修改以及待遇計(jì)算等社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，如果只有經(jīng)辦，沒有復(fù)核，很容易造成工作失誤、錯(cuò)辦甚至故意違規(guī)的現(xiàn)象，譬如，授權(quán)一個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)(崗位)辦理參保登記審核、信息錄入和變更信息維護(hù)、待遇審核、待遇計(jì)算等業(yè)務(wù)，雖然對(duì)單位和個(gè)人提供了方便，但由于缺乏對(duì)崗位權(quán)利的制約，極易產(chǎn)生弊端;另外，對(duì)于外部人員采取欺騙手段冒領(lǐng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的情況，如果實(shí)行單崗，在經(jīng)辦人員未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的情況下，就會(huì)將外部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。為了避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)，需要建立業(yè)務(wù)復(fù)核制度。
(三)對(duì)于財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算，嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理，健全內(nèi)部審計(jì)制度。
(1)對(duì)于未按規(guī)定將基金繳入財(cái)政專戶、各險(xiǎn)種未實(shí)行分戶管理，相互拆借資金的現(xiàn)象，要建立明確的會(huì)計(jì)操作規(guī)程，分險(xiǎn)種設(shè)賬，單獨(dú)核算，避免相互擠占、挪用基金的現(xiàn)象發(fā)生。
(2)建立分工明確的崗位責(zé)任制，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門應(yīng)設(shè)立會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人、記賬、復(fù)核、出納和財(cái)務(wù)網(wǎng)管等崗位，明確各崗位的職責(zé)范圍，財(cái)務(wù)收支審批實(shí)行分級(jí)授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)不得越崗代辦，出納員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登錄工作，財(cái)務(wù)印鑒、票據(jù)、空白憑證實(shí)行專人管理并有登記，會(huì)計(jì)人員輪崗或調(diào)離時(shí)，必須嚴(yán)格履行交接手續(xù)。
(3)完善賬務(wù)核對(duì)制度，對(duì)不同賬務(wù)應(yīng)定期核對(duì)，做到賬證、賬賬、賬表、賬實(shí)相符。
(4)為及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)辦過程中存在的薄弱環(huán)節(jié)、問題，要建立內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督體制，經(jīng)常性地開展檢查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。
(四)對(duì)于信息系統(tǒng)存在的風(fēng)險(xiǎn)，通過制度控制手段，在數(shù)據(jù)傳遞過程中，減少人為干預(yù)，實(shí)現(xiàn)信息的事前、事中控制。社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征收數(shù)據(jù)、待遇支付數(shù)據(jù)交換，盡量通過與社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)代征(代收)、機(jī)構(gòu)專線連接，采取數(shù)據(jù)不落地處理;基金財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)盡量由業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生，通過開發(fā)內(nèi)控監(jiān)督系統(tǒng)和軟件，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督方式信息化，有效增強(qiáng)事后控制的效率。
二、“內(nèi)控”制度建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，目前重點(diǎn)做好以下幾個(gè)方面的工作
(1)單位負(fù)責(zé)人要高度重視，親自抓制度建設(shè)，隨時(shí)了解內(nèi)控制度的執(zhí)行和各環(huán)節(jié)履行職責(zé)情況。
(2)各級(jí)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要經(jīng)常性組織參保企業(yè)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，讓廣大社保業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員都樹立起安全意識(shí)，提高工作責(zé)任感和防控風(fēng)險(xiǎn)能力，通過法制宣傳，起到警示作用。
(3)建立健全“內(nèi)部控制”隊(duì)伍建設(shè)，采取授課以及座談等形式進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，經(jīng)常開展討論和交流，提高內(nèi)控監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)能力。
(4)完善“內(nèi)部控制”體系建設(shè)，逐級(jí)、逐層建立“內(nèi)部控制”制度，充分發(fā)揮各級(jí)社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的作用，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控監(jiān)督體系科學(xué)化、程序化、制度化。
三、結(jié)束語
[中圖分類號(hào)]R-052 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]C [文章編號(hào)]1673-7210（2008）03（c）-149-02
依據(jù)2000年第五次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)人口問題的主要特點(diǎn)：一是人口數(shù)量多。全國(guó)總?cè)丝跀?shù)達(dá)12.95億人,占世界總?cè)丝诘?/5以上。二是人口素質(zhì)有待提高。人口普查粗文盲率(15歲及以上文盲占總?cè)丝诘谋戎?仍有6.72%，而受過高等教育的人口4 571萬人[1]，所以，對(duì)于我國(guó)來說，控制人口數(shù)量、提高人口質(zhì)量是迫在眉睫的問題。人口控制社會(huì)化應(yīng)當(dāng)成為今后人口控制的主要方式。要想使人口控制社會(huì)化很好的實(shí)施，需要生育控制的協(xié)助。
1人口控制社會(huì)化是當(dāng)前人口控制的必然選擇
人口控制社會(huì)化是指在社會(huì)化過程中，個(gè)人把社會(huì)生育規(guī)范內(nèi)化為自己的生育觀，并自覺承擔(dān)社會(huì)生育義務(wù)和責(zé)任的人口控制方式，是一種自律為主的柔性控制方式[2] 。
1．1從人口可持續(xù)發(fā)展理論和以人為本的科學(xué)發(fā)展觀出發(fā)，我們應(yīng)當(dāng)選擇人口控制社會(huì)化
人口可持續(xù)發(fā)展理論就是要求人口增長(zhǎng)速度和素質(zhì)能夠朝良性的、穩(wěn)定的、積極的方向發(fā)展，而以人為本的科學(xué)發(fā)展觀要求按照自己的意愿辦事，也就是說如何使個(gè)人認(rèn)識(shí)到個(gè)人利益與國(guó)家利益相統(tǒng)一，怎樣才能使人們把人口控制的需求變成自覺自愿的選擇呢? 那就是通過社會(huì)化過程，使社會(huì)生育倫理規(guī)范和生育責(zé)任內(nèi)化為人們的內(nèi)心信念和生育意愿。
1．2 生育模式多樣化的現(xiàn)實(shí)與生育文化主流導(dǎo)向需求之間的矛盾，需要我們選擇人口控制社會(huì)化
在自我中心主義、享樂主義思想的影響下，丁克家庭、同性戀家庭、無子女家庭也相繼出現(xiàn)。社會(huì)開放使生育狀況變得難以琢磨。另一方面，輔助生殖技術(shù)的發(fā)展使婚育關(guān)系變得復(fù)雜而微妙[3]。這些變化都使生育模式呈現(xiàn)多樣化和難以控制的局面。社會(huì)變化與生育模式多樣化之間的中介因素，是人們對(duì)生育的自主選擇。人們對(duì)生育的自主選擇是否應(yīng)當(dāng)絕對(duì)自由呢? 當(dāng)然不能。從社會(huì)發(fā)展的需求看，社會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)人們的生育施加影響，應(yīng)當(dāng)適度限制生育選擇的自由。因此，社會(huì)主流文化只能根據(jù)社會(huì)發(fā)展的需求引導(dǎo)人們的生育意愿，引導(dǎo)人們的“自主”選擇。引導(dǎo)的最佳方式不是“堵”和“禁”，而是通過教育潛移默化，即社會(huì)化。
2人口控制社會(huì)化的主要途徑
社會(huì)化是個(gè)人由自然人成長(zhǎng)發(fā)展成為社會(huì)人的過程，是個(gè)人同他人交往，接受社會(huì)影響，學(xué)習(xí)掌握社會(huì)角色和行為規(guī)范，形成適應(yīng)社會(huì)環(huán)境的人格、社會(huì)心理、行為方式和生活技能的過程。把社會(huì)規(guī)范內(nèi)化為自己的信念、習(xí)慣和人格，是人們社會(huì)化過程中最重要的內(nèi)容之一。社會(huì)化涉及社會(huì)和個(gè)人兩個(gè)方面。從社會(huì)的角度看，社會(huì)化是社會(huì)對(duì)個(gè)人進(jìn)行教化的過程。從個(gè)人的角度看，社會(huì)化是個(gè)人與其他社會(huì)成員互動(dòng)，成為合格社會(huì)成員的過程[4]。社會(huì)要想使人口得到適當(dāng)?shù)目刂?，?shí)施教化的主要途徑有哪些呢?
2．1家庭教育和學(xué)校教育
家庭是個(gè)體社會(huì)化的起點(diǎn)，父母是孩子的第一任老師。家庭對(duì)孩子成長(zhǎng)發(fā)展具有舉足輕重的作用。父母對(duì)于人口控制的態(tài)度直接影響著孩子的觀念。比如：一對(duì)有著“不孝有三，無后為大”、“養(yǎng)兒防老”和“女子終究是人家的人，嫁出去的女子潑出去的水”等思想的父母，不難想象出他的孩子思想也會(huì)受到影響。學(xué)校教育除教授他們所需要的技能外，還教授對(duì)待事物的態(tài)度和如何應(yīng)用自己知識(shí)辯證地看待事物。對(duì)于人口控制來說，加強(qiáng)家庭教育和學(xué)校教育至關(guān)重要。
2．2規(guī)范媒體的宣傳
大眾傳媒通過篩選信息、輿論導(dǎo)向等方式，對(duì)當(dāng)今青少年發(fā)揮著越來越大的作用。因此，要推行人口控制社會(huì)化，就必須規(guī)范大眾傳媒，使他們的宣傳為主流文化服務(wù)，對(duì)人類社會(huì)負(fù)責(zé)。
通過對(duì)社會(huì)大眾進(jìn)行人口控制的社會(huì)化實(shí)施以后個(gè)體把社會(huì)規(guī)范內(nèi)化為自己的生育觀，即控制人口數(shù)量，提高人口質(zhì)量，而在現(xiàn)實(shí)生活中，就需要生育控制協(xié)助完成。
3生育控制的倫理問題
生育控制是對(duì)人的生育權(quán)利的限制，包括對(duì)正常人生育權(quán)利的限制和對(duì)異常特定人的生育權(quán)利的限制，前者往往是一個(gè)國(guó)家為控制人口數(shù)量而制定的一種普遍的政策和法令，如計(jì)劃生育政策，后者往往是著眼于提高人口質(zhì)量，對(duì)一些嚴(yán)重影響后代生命質(zhì)量的特定的育齡夫婦實(shí)行生育限制。生育控制方法主要包括避孕、人工流產(chǎn)、絕育等。其中涉及的許多倫理問題歷來是生命倫理學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)。
3.1避孕是生育控制在人口控制過程中的主要手段之一
盡管避孕在今天已為越來越多的人所接受，成為許多國(guó)家控制人口數(shù)量、提高人口質(zhì)量的有效手段，但在倫理學(xué)中，避孕還存在或需要解決以下的認(rèn)識(shí)問題：
3.1.1 越來越先進(jìn)的避孕技術(shù)推廣使用后是否會(huì)引起性關(guān)系的混亂這種可能性在一定范圍內(nèi)是存在的，避孕使同生育過程可以完全分離開來，人們可以享受純粹的性快樂，而不必顧慮意外受孕及其帶來的后果，這就減輕了對(duì)后擔(dān)心的心理壓力， 從而改變了人們的性觀念，使婚前性關(guān)系和非婚前性關(guān)系會(huì)有所增加。那么，我們?cè)鯓咏鉀Q這種倫理問題呢？問題的關(guān)鍵在于加強(qiáng)教育，以道德和法律來約束和控制人們的。
3.1.2會(huì)使人們放棄生育的義務(wù)避孕在一定意義上的確是把婚姻與生育分離開來了，這種分離會(huì)不會(huì)使人們放棄生育的義務(wù)， 最終導(dǎo)致社會(huì)的利益與人種的延續(xù)受影響。
3.2人工流產(chǎn)
它是避孕失敗的一種補(bǔ)救措施。人工流產(chǎn)倫理爭(zhēng)論的矛盾焦點(diǎn)主要集中在胎兒是不是人，有沒有出生權(quán)利的問題上。其他問題的解決，例如婦女對(duì)于其自身的權(quán)利和社會(huì)對(duì)更自由的人工流產(chǎn)法的利益，首先依賴于胎兒是不是人，是否是一個(gè)能夠要求擁有權(quán)利的實(shí)體[5]。
人工流產(chǎn)在我國(guó)另一個(gè)倫理問題就是性別選擇，造成我國(guó)男女比例失衡以及所引起的一系列社會(huì)問題。
3.3絕育
在當(dāng)今我國(guó)人口控制主要應(yīng)用于：一是避孕，或出于夫婦個(gè)人的考慮，或由于社會(huì)控制人口數(shù)量的需要，絕育可達(dá)到不再生育的目的；二是優(yōu)生，如果夫婦一方或雙方有嚴(yán)重遺傳病，絕育可保證遺傳病不再傳遞到下一代，也可改善人類基因庫質(zhì)量。絕育倫理爭(zhēng)論的矛盾焦點(diǎn)主要集中在嚴(yán)重遺傳性疾病患者尤其是智力嚴(yán)重低下者的非自愿性絕育上。在倫理上，我們可以從有利、尊重、公正和互助等原則組成的倫理框架來分析和評(píng)價(jià)對(duì)嚴(yán)重遺傳性疾病和智力嚴(yán)重低下者的絕育[6]。
21世紀(jì)，人類最大的威脅不是戰(zhàn)爭(zhēng)和疾病，而是“人炸”，加之在現(xiàn)實(shí)生活中，先天性、遺傳性疾病也威脅著不少家庭和人群，如何解決呢？需要進(jìn)行人口控制的社會(huì)化和生育控制相互作用，相互促進(jìn)來實(shí)現(xiàn)。
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「關(guān)鍵詞跨國(guó)有組織犯罪經(jīng)濟(jì)模式
天下熙熙，皆為利來；天下攘壤，皆為利往.古老的中國(guó)格言說出了一切社會(huì)活動(dòng)的基本動(dòng)因：利益。犯罪作為一個(gè)伴隨現(xiàn)代社會(huì)而存在的現(xiàn)象，其根本起因也在于利益。無可否認(rèn)，作為犯罪有組織化的最高形態(tài)——跨國(guó)有組織犯罪，即使它一經(jīng)出現(xiàn)就很快發(fā)展成為擾亂國(guó)家法制秩序、危害公民基本人權(quán)的世界公害；即使它的滋生和蔓延十分迅速，領(lǐng)域由傳統(tǒng)非法活動(dòng)滲透到幾乎所有行業(yè)，形成了遍布世界的網(wǎng)絡(luò)，其擁有的巨大經(jīng)濟(jì)和政治勢(shì)力另人觸目驚心；即使在最近十年中，隨著經(jīng)濟(jì)和金融全球一體化的高速發(fā)展，人員和貨物流動(dòng)速度的不斷加快，跨國(guó)有組織犯罪得到了空前的發(fā)展，引起各國(guó)政府的高度重視，成為當(dāng)前聯(lián)合國(guó)在防范犯罪和刑事司法領(lǐng)域中優(yōu)先考慮的重大問題；即使跨國(guó)有組織犯罪作為一個(gè)十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，它的產(chǎn)生有其自身合理性和社會(huì)背景，并不是偶然、任意出現(xiàn)的，其發(fā)展又同時(shí)受多種因素共同影響，但是，它的基本動(dòng)因仍然是利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益。因此，如果要對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行控制，明了其基本目的以及其控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的手段就具有非常重大的意義。如果我們明了跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，獲取經(jīng)濟(jì)利益的方式，我們就可以有針對(duì)性的采取合理的措施，真正從根本上對(duì)跨國(guó)有組織犯罪進(jìn)行打擊，并且在現(xiàn)實(shí)意義上，實(shí)現(xiàn)對(duì)跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效控制。為了能建立一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪控制經(jīng)濟(jì)的模式，對(duì)跨國(guó)有組織犯罪的概念、特征進(jìn)行界定是必要的，也是不可避免的，也是我們做進(jìn)一步分析的基礎(chǔ)。
一、跨國(guó)有組織犯罪的概念與特征
各國(guó)在談到跨國(guó)有組織犯罪問題時(shí)無一不涉及到有組織犯罪問題。而這個(gè)問題在世界上是有許多不同看法的。因此，若要界定跨國(guó)有組織犯罪的內(nèi)涵和外延，就必須先從界定跨國(guó)有組織犯罪談起。
有組織犯罪的概念我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)有組織犯罪定義問題進(jìn)行了許多研究，爭(zhēng)論很大，莫衷一是。有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，由故意犯罪者操縱和控制的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定、具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力的犯罪組織所實(shí)施的各種類型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).這個(gè)定義要求，犯罪是由故意犯罪者操縱和控制的犯罪組織實(shí)施的；該犯罪組織的組織結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，而且具有較強(qiáng)自我保護(hù)能力；該犯罪組織實(shí)施的犯罪包括各種類型的嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪活動(dòng).隨后同一作者又認(rèn)為，有組織犯罪應(yīng)有廣義和狹義之分。廣義的有組織犯罪，應(yīng)當(dāng)包括兩類：一是指地區(qū)性或跨國(guó)性的走私、販毒、偽造貨幣、詐騙、敲詐勒索、暴力恐怖以及一些國(guó)家存在的賭博業(yè)、業(yè)等有組織犯罪活動(dòng)；二是指每個(gè)國(guó)家內(nèi)的各種集團(tuán)性犯罪活動(dòng)，其中主要包括各種團(tuán)伙所進(jìn)行的犯罪活動(dòng)。狹義的有組織犯罪，則指那些組織嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)、內(nèi)部分工明確、有嚴(yán)格行為規(guī)范、為了獲得巨額的經(jīng)濟(jì)利益而進(jìn)行有預(yù)謀、有計(jì)劃的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)性犯罪。對(duì)有組織犯罪的定義是，指由故意犯罪者操縱、控制或直接指揮和參與，組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)或組織成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和有逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體，為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益而使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段所進(jìn)行的集團(tuán)性犯罪活動(dòng).這個(gè)定義界定的有組織犯罪，要求有組織犯罪必須具備若干復(fù)雜的條件：有組織犯罪的組織形態(tài)是組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、等級(jí)森嚴(yán)；成員相對(duì)穩(wěn)定，有特定行為規(guī)范和逃避法律制裁的防護(hù)體系的犯罪組織和犯罪組織聯(lián)合體；犯罪目的是為獲取巨大經(jīng)濟(jì)利益和其他利益；犯罪手段是使用暴力、恐嚇、腐蝕及其他非法手段；犯罪人從事犯罪的活動(dòng)方式是集團(tuán)性的犯罪活動(dòng).不符合任何其中一個(gè)條件都不能構(gòu)成有組織犯罪。這個(gè)定義太過于絕對(duì)化了。如果用它來衡量具有組織形態(tài)的犯罪活動(dòng)，那么，絕大多數(shù)都不能列入有組織犯罪之中。
有的人則認(rèn)為，有組織犯罪又稱為集團(tuán)犯罪、團(tuán)體犯罪。廣義的有組織犯罪，是指有一定組織形式的團(tuán)體，通過其成員的團(tuán)體活動(dòng)所實(shí)施的犯罪。其中既包括法人組織實(shí)施的犯罪，也包括非法的社會(huì)團(tuán)體、犯罪集團(tuán)所實(shí)施的犯罪。狹義的有組織犯罪，僅指犯罪集團(tuán)組織實(shí)施的各種犯罪.這種觀點(diǎn)主要從犯罪的主體來確定的。從某種意義上講，它接近于這個(gè)術(shù)語的語義。還有的人認(rèn)為，有組織犯罪是指，三人或三人以上以謀利為主要目的，為了長(zhǎng)期共同犯罪而結(jié)成組織的，或雖無明確協(xié)議成立犯罪組織，但經(jīng)常共同實(shí)施犯罪的，就是有組織犯罪進(jìn)而解釋說，有組織犯罪的主要目的是謀取經(jīng)濟(jì)利益；犯罪成員構(gòu)成三人或三人以上；從事犯罪的人以長(zhǎng)期犯罪為目標(biāo)；但是，構(gòu)成有組織犯罪不要求該組織造成實(shí)際的嚴(yán)重后果.這個(gè)定義把犯罪人數(shù)確定為三人或三人以上，將有組織犯罪的面予以擴(kuò)大，又把該組織界定為為了謀取經(jīng)濟(jì)利益的犯罪組織。這個(gè)定義從根本上把那些出于政治目的而進(jìn)行恐怖活動(dòng)的犯罪組織所實(shí)施的犯罪，以及那些的組織所進(jìn)行的犯罪，都排除在有組織犯罪之外了。
西方許多專家把有組織犯罪看作是用來界定某些主要從事暴力、謀利性的犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所反映出的犯罪現(xiàn)象的一個(gè)術(shù)語。①作為集團(tuán)犯罪的一種形式，有組織犯罪應(yīng)與純粹由有組織犯罪活動(dòng)的集團(tuán)所為的其他犯罪言行區(qū)別開來，②還應(yīng)把有組織犯罪集團(tuán)和其他由有組織犯罪集團(tuán)雇傭而訴諸相同方法和手段的組織區(qū)別開來。不能把有組織犯罪與法人公司偶爾從事的犯罪活動(dòng)相混淆，后者所為的犯罪只能算作是法人犯罪或者是機(jī)構(gòu)犯罪。③有的國(guó)家認(rèn)為，有組織犯罪是由劃分為兩極以上的犯罪組織或由若干不同的犯罪組織，采用陰謀手段，以分工合作的方式所從事的刑事犯罪活動(dòng)。其目的在于獲取經(jīng)濟(jì)利益或?qū)娚罘绞绞┘佑绊?有的國(guó)家則認(rèn)為，所謂有組織犯罪是指由穩(wěn)定的具有逃避社會(huì)控制之防護(hù)體系的、操縱犯罪團(tuán)伙，利用暴力、恐嚇、腐蝕和大量盜竊等非法手段從事故意犯罪的相對(duì)大的集團(tuán)所實(shí)施的犯罪行為。這些定義都在不同層面上揭示了有組織犯罪的特征。由此可見，關(guān)于有組織犯罪的概念尚存在許多爭(zhēng)論。為了求得一致的見解，以便更好地認(rèn)識(shí)有組織犯罪問題，有必要從多個(gè)視角去理解它的實(shí)質(zhì)意義。從術(shù)語上講，有組織犯罪首先是個(gè)犯罪學(xué)術(shù)語。這個(gè)術(shù)語來源于英語
organizedcrime。從語義的角度上講，organized是已經(jīng)完成了的組織狀態(tài)，organizedcrime自然是指具有組織形態(tài)的犯罪。漢語有組織犯罪，是由兩個(gè)術(shù)語組成的：有組織、犯罪.有組織是修飾詞，它是用來界定這類犯罪的。很明顯，有組織犯罪主要是從組織形態(tài)的角度去理解和界定此類犯罪的。是否具有組織形態(tài)，是判斷這類犯罪的標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)刑法典中所規(guī)定的每一類犯罪，只要犯罪人是具有組織形態(tài)的，都可以列入有組織犯罪中?？梢?，組織形態(tài)是理解有組織犯罪的關(guān)鍵。而恰恰國(guó)際上對(duì)有組織犯罪的分歧也正在于此。犯罪時(shí)，具有多大規(guī)模的組織形態(tài)，才算是有組織犯罪；一個(gè)犯罪組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)如何，才能稱作是有組織犯罪；犯罪時(shí)，犯罪人內(nèi)部如何分工，如何聯(lián)系，才能認(rèn)為是有組織犯罪；犯罪人是以何種方式進(jìn)行組織，并如何在犯罪組織的驅(qū)使下進(jìn)行犯罪，才可以認(rèn)為是有組織犯罪，諸如此類都是界定有組織犯罪的關(guān)鍵問題。從犯罪學(xué)的角度上講，有組織犯罪可以有多種理解。第一層，應(yīng)把有組織犯罪看作是犯罪組織的犯罪，即凡是由犯罪組織實(shí)施的犯罪，都可以認(rèn)為是有組織犯罪。從這個(gè)理解層面上看，各種犯罪集團(tuán)，類似意大利黑手黨、日本的山口組、哥倫比亞卡利販毒集團(tuán)從事的暴力犯罪、販毒、走私、洗錢等毫無例外地歸屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度出發(fā)看問題，界定犯罪組織就成為確定有組織犯罪的關(guān)鍵。就生物學(xué)而言，組織是生命的有機(jī)體，是有結(jié)構(gòu)的存在。就社會(huì)意義而言，所謂組織，是指為了一定目的，按照相應(yīng)規(guī)則，而結(jié)成的具有體系的機(jī)構(gòu)。犯罪組織即是為了犯罪的目的，根據(jù)犯罪需要而結(jié)成的具有內(nèi)部管理體系的系統(tǒng)。從組織形態(tài)上看，單個(gè)人是不能稱為組織的，犯罪組織最起碼應(yīng)由兩人以上構(gòu)成。犯罪人結(jié)成組織的目的是為了實(shí)施犯罪。這就把那些為了其他目的而成立的組織排除在外了，這種組織即使偶爾實(shí)施了犯罪，也不能把它稱作是犯罪組織。從內(nèi)部管理機(jī)制看，犯罪組織有其特殊的組織系統(tǒng)，并按照內(nèi)部規(guī)則進(jìn)行活動(dòng)。第二層，有組織犯罪則是指犯罪人有組織地進(jìn)行犯罪。凡是犯罪人按照犯罪計(jì)劃，有目的、有步驟，分工負(fù)責(zé)，互相配合完成其犯罪活動(dòng)的，都屬于有組織犯罪。從這個(gè)角度上講，有組織犯罪即是犯罪人根據(jù)犯罪需要，共同進(jìn)行組織、策劃、實(shí)施犯罪。兩人共同犯罪，只要具有組織形態(tài)，并且按照組織規(guī)則進(jìn)行犯罪活動(dòng)，都可以在某種程度上視為是有組織犯罪。第三層，有組織犯罪不是個(gè)人犯罪，而是多個(gè)人在某個(gè)組織的名義下進(jìn)行的犯罪。這種犯罪因此具有組織行為的全部特征。它不象個(gè)人那樣，以單個(gè)人的行為反抗整個(gè)國(guó)家或社會(huì)的面目出現(xiàn)，而是以組織形態(tài)來表明其的性質(zhì)。所以，有組織犯罪是特殊社會(huì)組織反抗整個(gè)社會(huì)的一種形式。
跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的形式之一，是更大規(guī)模的有組織犯罪。如何界定跨國(guó)有組織犯罪，最主要的立足點(diǎn)是要把它放在跨國(guó)犯罪的范疇內(nèi)來加以考察，不能只單純用國(guó)內(nèi)犯罪的眼光來看待這個(gè)問題?？鐕?guó)有組織犯罪在某種意義上講是空間概念，并不具有任何時(shí)間概念。所以，跨國(guó)有組織犯罪無非就是指犯罪組織在兩國(guó)或兩國(guó)以上有組織地實(shí)施犯罪。其認(rèn)定依據(jù)是國(guó)家的疆界范圍。凡是有組織犯罪者超越一國(guó)領(lǐng)域?qū)嵤┓缸?，即可以歸入跨國(guó)有組織犯罪之內(nèi)；凡在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)由該國(guó)的犯罪團(tuán)體實(shí)施，就不能認(rèn)為是跨國(guó)犯罪，更不能認(rèn)為是跨國(guó)有組織犯罪了。由于犯罪的階段各不相同，在犯罪預(yù)備、計(jì)劃、著手、實(shí)施各階段，犯罪行為的表現(xiàn)方式也不同，在大多數(shù)情況下，犯罪行為的發(fā)生地和結(jié)果發(fā)生地也不一致?？鐕?guó)有組織犯罪過程一般都很復(fù)雜，這當(dāng)然給認(rèn)定跨國(guó)有組織犯罪造成了困難局面。從抽象的意義來講，跨國(guó)有組織犯罪的基本特征主要有下列各項(xiàng)：首先，跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的一種特殊形態(tài)。所有的跨國(guó)有組織犯罪都是有組織進(jìn)行的，任何形式的跨國(guó)有組織犯罪都需要許多犯罪成員加入才能完成，所以，跨國(guó)有組織犯罪的犯罪規(guī)模很大。為了完成特定的犯罪任務(wù)，實(shí)現(xiàn)其犯罪意圖，犯罪集團(tuán)不得不進(jìn)行龐大的組織工作，從計(jì)劃、預(yù)謀、準(zhǔn)備到實(shí)施犯罪、逃避打擊，都要進(jìn)行周密的安排。整個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)過程如同跨國(guó)公司的商務(wù)運(yùn)作那樣，有計(jì)劃、有步驟、有準(zhǔn)備地進(jìn)行各項(xiàng)犯罪活動(dòng)。在跨國(guó)販毒和跨國(guó)洗錢過程中，其運(yùn)作最能體現(xiàn)出這種特征。
其次，跨國(guó)有組織犯罪是跨國(guó)犯罪的主要形式之一?？鐕?guó)犯罪所具有的基本特征，跨國(guó)有組織犯罪肯定都具有。所謂跨國(guó)犯罪，是指非法進(jìn)出兩國(guó)或兩國(guó)以上實(shí)施危害社會(huì)的行為。盡管跨國(guó)犯罪是在國(guó)際范圍內(nèi)活動(dòng)，其危害性涉及各個(gè)有關(guān)國(guó)家，如犯罪地國(guó)、犯罪結(jié)果地國(guó)、受害人國(guó)籍國(guó)、行為人所屬國(guó)等，但它仍然是國(guó)內(nèi)法上犯罪，而不是國(guó)際法意義上的犯罪?？鐕?guó)犯罪主要破壞的是國(guó)內(nèi)法。認(rèn)定跨國(guó)犯罪是以當(dāng)事國(guó)特別是受害國(guó)法律來作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的，而不是以國(guó)際法為標(biāo)準(zhǔn)的.第三，跨國(guó)有組織犯罪以謀求更大的利益，榨取巨額利潤(rùn)為其首要目標(biāo)。第四，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)斂集了巨額資本，具有在國(guó)際范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)資金投入犯罪的能力。這是一般的國(guó)內(nèi)有組織犯罪團(tuán)體無法比擬的。第五，跨國(guó)有組織犯罪的組織結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、內(nèi)部約束嚴(yán)格。金字塔式的管理模式是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的主要犯罪特征之一。由于跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)往往比較龐大，各個(gè)集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)相應(yīng)都是很復(fù)雜的。
從上述分析不難看出，有組織性是是跨國(guó)有組織犯罪的基本特點(diǎn)。實(shí)際上，跨國(guó)有組織犯罪是一個(gè)處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中的概念。跨國(guó)有組織犯罪是有組織犯罪的特殊形態(tài)，它的產(chǎn)生也是一個(gè)由小到大的過程。同時(shí)，大規(guī)模的跨國(guó)犯罪組織也可能發(fā)生分裂或者消亡。認(rèn)識(shí)到跨國(guó)有組織犯罪的動(dòng)態(tài)特征，就為我們同一思想奠定了基礎(chǔ)。
二、跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)控制模式
顧名思義，有組織是跨國(guó)有組織犯罪的應(yīng)有之意，而有組織的根本特征就是控制性即在一定領(lǐng)域或者一定地域范圍內(nèi)的控制力量。正是因?yàn)橛羞@樣的控制力量，跨國(guó)有組織犯罪造成的危害才特別巨大，某些大規(guī)模跨國(guó)有組織犯罪甚至能夠富可敵國(guó)，成為第二政府.物質(zhì)是社會(huì)的基礎(chǔ)，物質(zhì)利益是人們組成社會(huì)的根本動(dòng)因，因而，跨國(guó)有組織犯罪也以追求最大經(jīng)濟(jì)利益為根本特征的，也就是說，犯罪分子集合起來組成跨國(guó)犯罪組織的動(dòng)力正來源于其經(jīng)濟(jì)目的，經(jīng)濟(jì)特征是跨國(guó)有組織犯罪的本質(zhì)屬性。談到跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征，包含兩方面的含義：一方面，跨國(guó)有組織犯罪是在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上產(chǎn)生和發(fā)展的，另一方面，跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)目的決定其一切其他特征和行為。
前者是從歷史發(fā)展角度談的?？鐕?guó)有組織犯罪是伴隨著商品經(jīng)濟(jì)（特別是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段）的高度發(fā)展而形成的。在以分散和自給自足為基本特征的自然經(jīng)濟(jì)和以短缺和指令性計(jì)劃為特征的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，跨國(guó)有組織犯罪缺乏生存的土壤，也沒有存在的必要，因?yàn)闊o利可圖。只有在經(jīng)濟(jì)一體化、社會(huì)分工細(xì)化、國(guó)際交流頻繁的社會(huì)中，跨國(guó)有組織犯罪才顯得更有存在必要?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要求的激越化、信息化、國(guó)際化在各種犯罪形式中，也只有跨國(guó)有組織犯罪才有可能達(dá)到。同樣，也只有以跨國(guó)有組織犯罪這種形式才有可能實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。正是在這個(gè)意義上，我們才說跨國(guó)有組織犯罪是最高形態(tài)的犯罪特征。后者是從跨國(guó)有組織犯罪的經(jīng)濟(jì)特征和其他特征相互關(guān)系角度談的。經(jīng)濟(jì)背景只是跨國(guó)有組織犯罪的外在條件，而跨國(guó)有組織犯罪的出現(xiàn)是犯罪內(nèi)生因素決定的，謀求犯罪利益最大化是犯罪的終極目標(biāo)。
按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論，自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷，是因?yàn)橘Y本追求超出平均利潤(rùn)的超額利潤(rùn)，也正是這一股力量使得犯罪實(shí)現(xiàn)了由一般犯罪到跨國(guó)有組織犯罪的轉(zhuǎn)變。壟斷是跨國(guó)有組織犯罪追求的目標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的手段。正是為了牟取壟斷經(jīng)濟(jì)利益，個(gè)別的罪犯組成了犯罪組織并進(jìn)而發(fā)展成為跨國(guó)；正是為了提高犯罪的效率，犯罪組織內(nèi)部建立了嚴(yán)密的層級(jí)結(jié)構(gòu)和分工；正是為了拓寬犯罪市場(chǎng)，跨國(guó)有組織犯罪不斷向全球擴(kuò)張，活動(dòng)領(lǐng)域遍布各個(gè)行業(yè)；正是為了長(zhǎng)久的維持其犯罪利益，賄賂官員和武裝威脅甚至操縱選舉，才成為其常用的手段。
可見，組織特征和經(jīng)濟(jì)特征作為跨國(guó)有組織犯罪的兩個(gè)基本特征，分別對(duì)其從外在形式和內(nèi)在目的兩個(gè)方面作出了概括。除此之外的其他特征是附屬于基本特征的。而在兩個(gè)基本特征之間，經(jīng)濟(jì)特征是第一位的，是跨國(guó)犯罪組織之所以成為跨國(guó)犯罪組織的基礎(chǔ)和動(dòng)力。
既然經(jīng)濟(jì)特征具有如此重要的地位，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)家又是如何描述跨國(guó)有組織犯罪的呢？通常，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將以兩種模式描述跨國(guó)有組織犯罪：在獲得利益的前提下，組成一個(gè)公司或者一個(gè)政府.一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)正是一個(gè)通過向其他無組織、小規(guī)模的犯罪者提供商品和服務(wù)的公司。通常，它以充當(dāng)高于正常價(jià)格賣出的壟斷性供應(yīng)者或者低于市場(chǎng)價(jià)買入非法商品的壟斷性收購者的方式統(tǒng)治著某一種或某幾種固定的犯罪行為。作為壟斷性賣方，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)可以以壟斷價(jià)格出賣貨物，例如將出售給零售者。而零售者以同樣方式將其出賣給吸毒者。但是，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)不僅獲得了壟斷利潤(rùn)，同時(shí)也將大部分被捕的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無組織的罪犯?？鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)在它可以作為唯一的買受方時(shí)，可以人為低價(jià)買入，例如被盜物品。同樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)獲得了以低價(jià)購買非法商品的利潤(rùn)而將觸犯盜竊罪的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了無組織犯罪人。
壟斷供應(yīng)者和壟斷購買者的經(jīng)濟(jì)模式幫助解釋了跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)采取此種行為模式的原因。例如，如果一個(gè)類似黑手黨形式的犯罪集團(tuán)經(jīng)營(yíng)著一個(gè)幾乎沒有競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)。而，此時(shí)，人身暴力，或者暴力的威脅，是犯罪集團(tuán)用來保衛(wèi)市場(chǎng)分額的基本武器。例如，如果當(dāng)一個(gè)強(qiáng)大的組織試圖侵入同一市場(chǎng)時(shí)，對(duì)于因此而出現(xiàn)的市場(chǎng)的不穩(wěn)定，暴力是唯一的解決方式。而在同樣的情況下，一個(gè)合法的公司可能通過投資于調(diào)查研究或者廣告來保護(hù)它的市場(chǎng)分額。
另一個(gè)典型的跨國(guó)有組織犯罪形式類似于政府。在這種模式下，一個(gè)犯罪辛迪加在大范圍內(nèi)具有影響力，并且在一定的地域或者經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)對(duì)合法或者非法的生意都享有額外的特權(quán)。一個(gè)跨國(guó)有組織犯罪組織充當(dāng)政府的角色制定了對(duì)某些行為的規(guī)定，如果必要，仍然以脅迫手段為最終的解決方式。類似一個(gè)政府，這種犯罪組織擁有使用暴力的壟斷權(quán)利?？鐕?guó)有組織犯罪政府通過對(duì)合法或者非法的經(jīng)營(yíng)征收額外的強(qiáng)迫賦稅或者賄賂來取得從事特定的營(yíng)業(yè)的許可。
同時(shí)，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)也是一種重新分配的機(jī)構(gòu)，把從一些民眾那里取得利益再分配給其他人。同合法的公司或政府一樣，跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的利潤(rùn)獲得同時(shí)意味著利潤(rùn)的分配——象公司分配給股東，或者象國(guó)家以福利的形式分配給社會(huì)的各個(gè)階層。其分配的依據(jù)是在組織內(nèi)部不同的作用和地位。在通常的犯罪集團(tuán)中，集團(tuán)的成員被分為如下三類：執(zhí)行者、決策者和保護(hù)者。下層的執(zhí)行者有分為兩個(gè)部分，其一是在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)控制下的單獨(dú)犯罪人，在跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)中，他們可以說是被害人，這是因?yàn)樗麄兪欠缸锛瘓F(tuán)中最基層的執(zhí)行者：在作為犯罪集團(tuán)的壟斷性買賣中，如果他作為買方并承擔(dān)著面向普通社會(huì)成員的賣方，那么，他是犯罪集團(tuán)中最為暴露并因而承擔(dān)著最大的被捕的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，相對(duì)于犯罪集團(tuán)所獲得的利益，他獲得的利益無疑是最小的；如果他作為賣方，那么，他的應(yīng)得利益或者會(huì)被犯罪集團(tuán)的壟斷性低價(jià)而剝奪怠盡，或者會(huì)因?yàn)椴坏貌灰勒辗缸锛瘓F(tuán)發(fā)揮跨國(guó)有組織犯罪的政府管理功能時(shí)所制定的稅——保護(hù)費(fèi)而被部分瓜分，但無論如何，做為犯罪集團(tuán)的最基本構(gòu)成人員，他們是整個(gè)犯罪金字塔的基礎(chǔ)，也是整個(gè)黑社會(huì)組織的重要經(jīng)濟(jì)來源；其二是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)內(nèi)部的決策者。他們?cè)诳鐕?guó)有組織犯罪集團(tuán)中的作用相當(dāng)于公司或者政府的決策人員。他們負(fù)責(zé)規(guī)劃出黑社會(huì)組織內(nèi)部的分工與發(fā)展方向，同時(shí)，也具有代表作用，即作為真正的黑社會(huì)首領(lǐng)——即合法化的某些政府官員的代言人指揮著整個(gè)黑社會(huì)組織的行動(dòng)。保護(hù)者是黑社會(huì)內(nèi)部最為合法的一部分人——他們或者具有某種合法的社會(huì)身份，或者具有相當(dāng)?shù)恼斡绊懥?，并通過他的這種身份或者政治影響力在一定程度上以合法的或者非法的方式保護(hù)著黑社會(huì)組織，并通過其合法的行為為黑社會(huì)組織進(jìn)一步發(fā)展開辟了一條相對(duì)平坦的道路。
對(duì)于一個(gè)成熟的跨國(guó)犯罪組，它就是這樣以兩種方式、三類組成人員達(dá)成了控制某個(gè)行業(yè)或者某個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的目的?？刂平?jīng)濟(jì)——分配利潤(rùn)——取得政治權(quán)力——控制社會(huì)——便利犯罪——取得更大的經(jīng)濟(jì)利益，這個(gè)怪圈的不斷循環(huán)構(gòu)成了跨國(guó)有組織犯罪的基本經(jīng)濟(jì)歷程。
三、我國(guó)跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)及控制措施
與成熟的跨國(guó)有組織犯罪不同，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪仍然處于逐步發(fā)展的進(jìn)程中，在其組成人員與經(jīng)濟(jì)控制方式具有獨(dú)特之處。
1，在經(jīng)濟(jì)控制模式上，中國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪的暴力性明顯。同資本的原始積累相類似，暴力是跨國(guó)有組織犯罪獲得最初的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不二法門。處于發(fā)展中的跨國(guó)有組織犯罪自然也無法免俗。從中國(guó)現(xiàn)有的跨國(guó)有組織犯罪來看，暴力手段仍然是其獲得經(jīng)濟(jì)利益的最基本手段。而暴力手段意味著犯罪集團(tuán)中基層執(zhí)行者的增多與單獨(dú)犯罪的增多。而基層執(zhí)行者又多來源于兩勞人員，因此，加強(qiáng)對(duì)兩勞人員的控制，不失為防范跨國(guó)有組織犯罪蔓延的有效方式，同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)治安的管理、打擊、防范跨國(guó)有組織犯罪的背景下，控制國(guó)內(nèi)黑社會(huì)犯罪的發(fā)展，也是控制跨國(guó)有組織犯罪發(fā)展的有效方式。
2，組織化程度不高，結(jié)構(gòu)層次簡(jiǎn)單。西方跨國(guó)犯罪組織多由一個(gè)絕對(duì)權(quán)威的決策者操縱、控制，有多層次的固定成員，有嚴(yán)格的殘酷的內(nèi)部紀(jì)律、規(guī)章制度，有專業(yè)犯罪技術(shù)和科學(xué)分工，有極富成效的保護(hù)體系，但是，在中國(guó)，由于地域、文化等原因，跨國(guó)犯罪組織的家族性、地域性較強(qiáng)，就跨國(guó)有組織犯罪總體水平看組織話程度不高，結(jié)構(gòu)較為松散，除首領(lǐng)地位顯著外，內(nèi)部等級(jí)不森嚴(yán)等。在西方黑社會(huì)發(fā)展的過程中，跨國(guó)犯罪組織程度的提高，多是隨著跨國(guó)犯罪組織之間的并吞而逐步發(fā)展起來的。因而，防范這些分散的犯罪組織聯(lián)合起來，也就成為減少黑社會(huì)性質(zhì)勢(shì)力經(jīng)濟(jì)控制力提高的有效方式。
3，作為跨國(guó)有組織犯罪的組織利益分配的受益者之一，某些政府官員也是跨國(guó)有組織犯罪集團(tuán)的組成人員，他們?cè)斐傻奈：ι踔粮笥趫?zhí)行者與決策者。例如，在1991年和1994年初之間，經(jīng)過刑事調(diào)查和全民投票，意大利政府的整個(gè)領(lǐng)導(dǎo)階層由于貪污與著名的跨國(guó)犯罪體團(tuán)——黑手黨有染的罪名全部被罷免。4名前總理被指控有罪。其中一名被指控有與黑手黨同謀，參與謀殺的罪行。另一名由于貪污已被判處8年徒刑。一名前內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)被逮捕并因與卡莫拉秘密團(tuán)體勾結(jié)的罪行而受審判。十余名前部長(zhǎng)均因貪污而被罷免。24分要求授權(quán)審理因犯有嚴(yán)重罪行（其中17分是關(guān)于與黑手黨勾結(jié)的罪行）的前立法會(huì)議的議員的報(bào)告被呈遞到議會(huì)。400余名不同級(jí)別政界人士被指控貪污。70個(gè)市議會(huì)由于黑手黨在其所轄區(qū)域的破壞活動(dòng)而被解散。150余名地方行政人員因同樣緣故而被撤職。顯然，我國(guó)的跨國(guó)有組織犯罪還未發(fā)展到如此猖獗的地步。但是，跨國(guó)犯罪組織同政界勾結(jié)的跡象卻已有跡象。
總之，在明了跨國(guó)有組織犯罪對(duì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)模式的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，分析我國(guó)現(xiàn)有跨國(guó)有組織犯罪的特點(diǎn)，并結(jié)合這些特點(diǎn)制定切實(shí)有效的措施是制止跨國(guó)有組織犯罪產(chǎn)生和發(fā)展的根本途徑，也是維護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的有效途徑。
參考文獻(xiàn)
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《RussianOrganizedCrime》，RobertHeilman
【關(guān)鍵詞】孔子社會(huì)價(jià)值觀精神
儒家哲學(xué)是中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)的主流，對(duì)中華民族的文化心理影響極為深遠(yuǎn)。而價(jià)值論思想是中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)的核心。那么儒家道德價(jià)值論可以說是中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)的核心之主導(dǎo)，而孔子的思想?yún)s是儒家思想之原典、源頭所在?？鬃拥乃枷虢?jīng)孟子、荀子繼承和發(fā)展，董仲舒等弘揚(yáng)和尊獨(dú)，宋明理學(xué)各派的闡釋和復(fù)興?？鬃拥乃枷胍恢北唤y(tǒng)治者奉為正宗學(xué)派，作為統(tǒng)治思想，孔子本人也被推崇為“大成至圣先師”。
孔子所生活的時(shí)代是一個(gè)“禮崩樂壞”、諸侯混戰(zhàn)的時(shí)代，所處的社會(huì)是一個(gè)“天下征戰(zhàn)自諸侯出”、“八佾舞于庭”（《論語•季氏》）的環(huán)境。而孔子又是一個(gè)博學(xué)多才、暢懷大志的“弘道”之人，面對(duì)亂世，他主張道德、經(jīng)濟(jì)、政治等價(jià)值相結(jié)合，以達(dá)到復(fù)禮的地步。而他在社會(huì)價(jià)值觀上一系列的觀點(diǎn)思想影響是深遠(yuǎn)的，其提出的仁義道德對(duì)于治理國(guó)家、鞏固政權(quán)、統(tǒng)治人民的價(jià)值功能思想；提出關(guān)于仁義道德是維持人類社會(huì)的根據(jù)，是社會(huì)存在和發(fā)展的根本條件。以道德作為社會(huì)的支撐、以正名作為社會(huì)的原則、以“庶、富、教”作為社會(huì)的條件、以“修己安人”作為社會(huì)的宗旨。這一系統(tǒng)的社會(huì)價(jià)值觀在當(dāng)時(shí)雖沒有被統(tǒng)治者所充分利用，但其思想價(jià)值卻是深遠(yuǎn)而重大，這一思想也被后世一直繼承發(fā)展并推崇。其其中的意蘊(yùn)很值得我們反思。
一道德是社會(huì)存在和發(fā)展的最根本的支撐
一個(gè)社會(huì)的存在和發(fā)展，是需要內(nèi)在的動(dòng)因和外在的動(dòng)力的結(jié)合并促動(dòng)支撐的。而其社會(huì)的發(fā)展無外乎需要四個(gè)基礎(chǔ)：經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、社會(huì)制度、軍事力量以及精神文化。正是這四個(gè)方面構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)的存在發(fā)展的支承點(diǎn)。離開這四個(gè)支承點(diǎn)，一個(gè)社會(huì)很難得以維持和發(fā)展。
在中國(guó)傳統(tǒng)思想中，一個(gè)始終存在的理念就是把道德與政治相結(jié)合，以道德來指導(dǎo)社會(huì)生活和國(guó)家政治的貫徹?？鬃釉谶@點(diǎn)上是這一思想的發(fā)創(chuàng)也表現(xiàn)尤為突出。在孔子的思想里，社會(huì)存在發(fā)展必然需要經(jīng)濟(jì)、軍事、制度以及的道德的支撐，并認(rèn)為道德是最重要最根本的支承點(diǎn)，也是核心和主導(dǎo)。
《論語•顏淵》“子貢問政。子曰：“足食，足兵，民信之矣。”子貢曰：“必不得已而去，于斯三者何先？”曰：“去兵?！弊迂曉唬骸氨夭坏靡讯?，于斯二者何先？”曰：“去食。自古皆有死，民無信不立?！?/p>
在孔子看來，任何人的生存、任何社會(huì)的維持、任何國(guó)家的存在，是需要先具備一定的物質(zhì)條件和生活資料的，“足食”是滿足最基本的生存需要；但同時(shí)作為一個(gè)國(guó)家尤其是在戰(zhàn)亂紛爭(zhēng)的時(shí)代，要想不被欺凌和侵略還必須擁有強(qiáng)大的軍事力量，“足兵”是維持最基本的存在；再加上擁有一套完善的社會(huì)制度，“使民以時(shí)”，在中國(guó)這樣的以農(nóng)立國(guó)的農(nóng)業(yè)大國(guó)，其國(guó)家經(jīng)濟(jì)就是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，而其發(fā)展的條件是必須要具備一個(gè)完善的制度來保證“使民以時(shí)”的，從而促使人民安定生產(chǎn)而糧食充足。
但在孔子心目中，認(rèn)為一個(gè)社會(huì)、國(guó)家光具有豐富的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、強(qiáng)大的軍事力量、完備的社會(huì)制度仍然不夠，而最根本最重要的社會(huì)存在和發(fā)展的核心、主導(dǎo)是“信”，是“仁”之貫徹，即是仁義道德要在社會(huì)生活得以貫徹、得以普遍。只有這個(gè)核心之支撐才能讓一個(gè)社會(huì)、國(guó)家真正得以生存與發(fā)展。
孔子認(rèn)為只有道德才能夠做到“尚賢”，只有統(tǒng)治者具有仁義道德才能表率、感召人民，才能更好的統(tǒng)治，才能“子欲善而民善之”，“上好禮則民莫敢不敬”，“上好義則民莫敢不服”，“上好信則民莫敢不用情”，“上好禮則民易使也”。只有道德作為社會(huì)的原則才能治國(guó)平天下，“為政以德,譬如北辰居其所,而眾星共之?！保ā墩撜Z•為政》）只有道德才能使“民信之”，只有道德原則的貫徹，才能夠是整個(gè)社會(huì)做到“非禮勿視、非禮勿聽、非禮勿言、非禮勿動(dòng)”（《論語•顏淵》）。社會(huì)才能安定、穩(wěn)定。
在孔子的社會(huì)價(jià)值坐標(biāo)中，仁義道德是高于其他社會(huì)支承點(diǎn)的，高于一切價(jià)值。道德高于生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)、利益、軍事、藝術(shù)、宗教等等。早整個(gè)價(jià)值體系里，仁義道德是處于最高的層次，居于最上的地位。
孔子身懷救世之情懷，一方面為社會(huì)的存在發(fā)展尋求到其支承點(diǎn)的所在，認(rèn)為社會(huì)的存在發(fā)展是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、軍事力量、社會(huì)制度以及道德精神之上的，而且在另一方面還同時(shí)把道德做為社會(huì)的最根本的支承點(diǎn)。這一思想具有著很重要的意義，也是以后的統(tǒng)治者當(dāng)作統(tǒng)治國(guó)家的思想發(fā)揚(yáng)廣大。
二正名主義是社會(huì)存在發(fā)展的最基本的原則
孔子所處的時(shí)代和社會(huì)環(huán)境讓孔子感到一個(gè)社會(huì)的存在發(fā)展需要有支承點(diǎn)之外，還需要正名定分，認(rèn)為“政者，正也”。他目睹當(dāng)時(shí)各種制度的崩壞且人倫失常，他認(rèn)為當(dāng)時(shí)各國(guó)之所以出現(xiàn)“子弒父、臣弒君”、“天下征戰(zhàn)之諸侯出”的狀態(tài)，是因?yàn)槊植徽?、人倫不常，而解決這個(gè)問題的途徑就是要“正名”，要“君君、臣臣、父父、子子”（《論語•顏淵》）。
《論語•季氏》中記載“天下有道,則禮樂征伐,自天子出;天下無道,則禮樂征伐,自諸侯出;自諸侯出,蓋十世希不失矣;自大夫出,五世希不失矣;陪臣執(zhí)國(guó)命,三世希不失矣。天下有道,則政不在大夫;天下有道,則庶人不議?！闭J(rèn)為如果“名不正則言不順”情況繼續(xù)發(fā)展下去，就會(huì)導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)的崩潰。所以應(yīng)該要“克己復(fù)禮”以正名。
一個(gè)社會(huì)的正常發(fā)展應(yīng)該需要一個(gè)明確貫穿于整個(gè)社會(huì)領(lǐng)域的原則，孔子面對(duì)這個(gè)問題的思考就是認(rèn)為這個(gè)原則就是“正名”。子路曰：“衛(wèi)君待子為政，子將奚先？”子曰：“必也正名乎！”子路曰：“有是哉，子之迂也！奚其正？”子曰：“野哉，由也！君子于其所不知，蓋闕如也。名不正則言不順，言不順則事不成，事不成則禮樂不興，禮樂不興則刑罰不中，刑罰不中，則民無所措手足。故君子名之必可言也，言之必可行也。君子于其言，無所茍而已矣。”（《論語•子路》）在孔子看來，只有正名，才能挽救秩序的崩潰，促進(jìn)周禮的復(fù)興；也只有正名，才能恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)用刑罰，制止邪說暴行的產(chǎn)生和流行；只有正名，才能使得一個(gè)社會(huì)得以正常的發(fā)展。
在孔子的理想中，一個(gè)美好的社會(huì)應(yīng)該是“君君、臣臣、父父、子子”人倫有常的，應(yīng)該是“老者安之、朋友信之、少者懷之”（《論語•公冶長(zhǎng)》）的社會(huì)，而貫徹這樣的社會(huì)的最重要的原則就應(yīng)該是“正名”。通過正名字、定名分、寓褒貶來使得整個(gè)社會(huì)處于“君使臣以禮，臣事君以忠”、“男女有別，長(zhǎng)幼有序”的狀態(tài)，使得每個(gè)社會(huì)成員能夠各司其職、各安其分、各敬其事，做到“在其位謀其政”。
孔子這一思想也是給后世之影響深遠(yuǎn)且重大，后來被董仲舒等發(fā)揚(yáng)廣大，且一直被后世的統(tǒng)治者作為治世的重要原則。另這一思想對(duì)于人們的正常人倫也有著重要的意義，給人倫的正位提供重要的原則。
三“庶、富、教”是社會(huì)存在發(fā)展的最重要的條件
在中國(guó)傳統(tǒng)思想里面，一個(gè)社會(huì)的良好模式莫過于人口眾多、生活富裕、道德文化發(fā)達(dá)。而這把人口眾多、人民生活富裕、人們道德高尚三者并重是孔子。
在春秋時(shí)代，儒墨道法等都在尋求著一個(gè)社會(huì)的良好發(fā)展模式，而其中大多都認(rèn)為人口是十分重要的資源，因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)，無論是作為生產(chǎn)力最重要的主體還是作為軍事力量的最重要的組成部分，人都是不可缺少的因素?？墒窃诋?dāng)時(shí)的情況，人口眾多是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)強(qiáng)盛的標(biāo)志之一?？鬃右部吹竭@一點(diǎn)，并認(rèn)為社會(huì)存在和發(fā)展、國(guó)家興盛和強(qiáng)大，首先應(yīng)該要惠政于民以發(fā)展人口。而在當(dāng)時(shí)發(fā)展人口有兩條途徑：一是使本國(guó)人民安居樂業(yè)，生兒育女，從而繁殖人口，另一個(gè)就是通過本國(guó)的各項(xiàng)惠民政策使得其他地方民眾來到自己的邦國(guó)以增加力量。而在孔子看來對(duì)于發(fā)展人口的具體舉措就是《論語•子路》中記載：葉公問政。子曰：“近者悅，遠(yuǎn)者來?！苯邜偸且?yàn)閲?guó)力強(qiáng)盛，人民安居樂業(yè)，生活蒸蒸日上；遠(yuǎn)者來是因?yàn)槁暶h(yuǎn)揚(yáng)，吸引外地人才。朱熹說得好：“被其澤則悅，聞其風(fēng)則來。然必近者悅，而后遠(yuǎn)者來也?！保ā墩撜Z集注）卷七）所以，首先是要為人民謀幸福，增強(qiáng)國(guó)力，使“近者悅”。使得本國(guó)的人口得以安居樂業(yè)。其次就是廣開言路，知人善用以“尚賢”，使得外地人才聞風(fēng)而至。
孔子在看到人口因素的重要性外，還主張應(yīng)該惠民愛人，使人民的生活水平不斷得到改善、富裕起來，因?yàn)樵诳鬃铀枷肜镆粋€(gè)社會(huì)真正的興盛不是作為君王和官員的富裕，而應(yīng)該是百姓人民之富裕。《論語•顏淵》：“百姓足，君孰與不足？百姓不足，君孰與足？”此是孔子弟子有若答魯哀公所問“年饑，用不足。如之何”時(shí)所言。也即是發(fā)揮孔子“政在使民富”（《說苑政理》）的儒家思想?？鬃诱J(rèn)為，民富在于薄稅斂“詩云：‘愷悌君子，民之父母’，未見‘其子富而父母貧者也”（同上）?？鬃诱J(rèn)為一個(gè)社會(huì)要想長(zhǎng)足發(fā)展必須要“節(jié)用而愛人，使民以時(shí)”、“擇其可勞而勞之”、“因民之所利而利之”。要仁民、富民，主張限制對(duì)人民的剝削、壓迫，應(yīng)該使人民在一定程度上富裕起來，這樣一個(gè)社會(huì)才真正謂之發(fā)展，一個(gè)國(guó)家才得以有強(qiáng)大的民眾基礎(chǔ)。
在注重人口因素和人民生活的問題上孔子還看到了精神文明和教育的重要性。物質(zhì)生活的豐富固然能夠帶來精神文化的進(jìn)步，“倉廩實(shí)而知禮節(jié),衣食足而知榮辱”（《管子•牧民》）；但同時(shí)在另一方面物質(zhì)生活的豐富往往也伴隨著道德的淪喪，“飽暖思欲”，隨著物質(zhì)財(cái)富、享受欲望在不斷積累和增加，“者富，多信者顯”，貪婪，自私狡詐，陰險(xiǎn)毒辣等現(xiàn)象也隨著增多?？鬃诱强吹竭@一點(diǎn)，所以提出在“富”的基礎(chǔ)上發(fā)展精神文化的建設(shè)和對(duì)人民的“教之”。在這一點(diǎn)上，孔子可以說極其睿智、眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)的，極大地超出了當(dāng)時(shí)各家學(xué)派有識(shí)之士的思想?？鬃右簧鷱氖陆逃聵I(yè)，培養(yǎng)出眾多之人才，他深深的看到了精神文化的塑造、教育對(duì)于人民的重要性和必要性。
子張問于孔子曰：“何如斯可以從政矣？”子曰：“尊五美，屏四惡，斯可以從政矣?！弊訌?jiān)唬骸昂沃^五美？”子曰：“君子惠而不費(fèi)，勞而不怨，欲而不貪，泰而不驕，威而不猛。”子張?jiān)唬骸昂沃^惠而不費(fèi)？”子日：“因民之所利而利之，斯不亦惠而不費(fèi)乎？擇勞而勞之，又誰怨？欲仁而得仁，又焉貪？君子無眾寡，無小大，無敢慢，斯不亦泰而不驕乎？君子正其衣冠，尊其瞻視，儼然人望而畏之，斯不亦威而不猛乎？”子張?jiān)唬骸昂沃^四惡？”子曰：“不教而殺謂之虐；不戒視成謂之暴；慢令致期謂之賊；猶之與人也，出納之吝謂之有司?！保ā墩撜Z•堯曰》），認(rèn)為作為統(tǒng)治者應(yīng)該要加強(qiáng)精神道德的塑造，要進(jìn)行對(duì)人民教育宣傳，要使得“民信之”。
而且孔子把“德”與“禮”作為精神文明的重要內(nèi)容。認(rèn)為對(duì)人民要“道之以德，齊之以禮”，要做到以“禮“統(tǒng)攝人們?nèi)粘Ｉ钪械囊磺?，“非禮勿視，非禮勿聽，非禮勿言，非禮勿動(dòng)?！笨梢哉f孔子是有機(jī)地把社會(huì)發(fā)展的三個(gè)基本條件：人口因素、生活水平和精神信仰結(jié)合統(tǒng)一起來。他看到了在大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)往往會(huì)伴隨著道德淪喪的現(xiàn)象，這就需要進(jìn)行道德文化建設(shè)。這一思想也值得我們今天所借鑒。
四修己安人是社會(huì)存在發(fā)展的最主要的宗旨
孔子一生中以君子具有“仁“之品德是為“成人”。而“仁”的內(nèi)容卻包含多重，但無論是“克己復(fù)禮為仁”、“仁者愛人”還是“忠恕”之道，映射到社會(huì)領(lǐng)域那就是“修己安人”的價(jià)值觀。
《論語•*憲問》：子路問君子。子曰∶修己以敬。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安人。曰∶如斯而已乎？曰∶修己以安百姓。修己以安百姓，堯舜其猶病諸！
孔子懷著“修己安百姓”的終極情懷，而落實(shí)這“修己安人”的社會(huì)宗旨。在他看來，通過”修己“而達(dá)到“安人”的目的，進(jìn)而起到改變社會(huì)的作用。“安人”是經(jīng)世之道、治世之道。可以說安人之道體現(xiàn)了孔子的強(qiáng)烈社會(huì)歷史責(zé)任感。
在孔子的思想中，濟(jì)世救民的社會(huì)最高宗旨是子貢所提出的：子貢曰：“如有博施於民而能濟(jì)眾，何如？可謂仁乎？”子曰：“何事於仁！必也圣乎！堯舜其猶病諸！夫仁者，己欲立而立人，己欲達(dá)而達(dá)人。能近取譬，可謂仁之方也已?！保ā墩撜Z•雍也》）在孔子看來，“博施於民而能濟(jì)眾”是最高的社會(huì)宗旨，是達(dá)到“仁”的最高境界“圣”了。在孔子肯定“博施於民而能濟(jì)眾”為圣境的同時(shí)并認(rèn)為其落實(shí)到社會(huì)生活層面上就是“修己安人”。而“修己安人”這一社會(huì)宗旨是通過“為仁由己”從而“能近取譬”般推己及人，由“己欲立而立人，己欲達(dá)而達(dá)人”和“己所不欲，勿施于人”的忠恕之道落實(shí)的。
孔子認(rèn)為“子曰：“仁遠(yuǎn)乎哉？我欲仁，斯仁至矣！”（《論語•述而》）十分重視主體的作用，通過自我修養(yǎng)，“見賢思齊焉見不賢而內(nèi)自省也”（《論語•里仁》）自律的方法，來大到”仁“的境界。然“為仁”、“修己”的內(nèi)省、自律截是為“立人”、“達(dá)人”進(jìn)而到“安人”的目的?？鬃訋е爸洳豢蔀槎鵀橹钡纳嵘扇手拍睿瑧阎安┦╈睹穸軡?jì)眾”的終極情懷，把“修己安人”作為社會(huì)存在發(fā)展的最主要的宗旨，并認(rèn)為通過“內(nèi)省”自律達(dá)到“修己”進(jìn)而“立人”、“達(dá)人”、“安人”，實(shí)現(xiàn)“老者安之，友者信之，少者懷之”的價(jià)值理想。
孔子這一思想后來在《大學(xué)》中被進(jìn)一步發(fā)展為“格物、致知、正心、誠意、修身、齊家、治國(guó)、平天下”八條目的思想。也說明了孔子這一社會(huì)價(jià)值觀對(duì)后世影響深遠(yuǎn)并被后世發(fā)揚(yáng)成重要的社會(huì)宗旨。
五孔子社會(huì)價(jià)值觀的當(dāng)代意義
孔子的思想是中華民族精神的源頭活脈，禮樂文明的重要依據(jù)，價(jià)值觀念的是非標(biāo)準(zhǔn)，倫理道德的規(guī)范所依，構(gòu)成了中華民族的基本精神價(jià)值。而孔子一生對(duì)社會(huì)進(jìn)行了全方位的探索，其社會(huì)價(jià)值觀為后世治國(guó)治世提供了重要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，也是值得我們現(xiàn)在探索和尋思的。
一個(gè)社會(huì)的存在和發(fā)展必然離不開其系統(tǒng)的社會(huì)支承點(diǎn)結(jié)構(gòu)；也離不開社會(huì)本身各項(xiàng)條件的存在；另作為人與人所結(jié)成的社會(huì)必然要有重要的原則和主要的宗旨，而人與人關(guān)系的調(diào)整一方面需要充分發(fā)揮每個(gè)人的個(gè)體發(fā)展，另一方面又同時(shí)要注重人與人之間的社會(huì)互助，而這就需要既要明確人倫，使得各得其位，還要人際關(guān)系是互利雙贏，從而使得一個(gè)社會(huì)得以正常健康有序的發(fā)展。
而目前的中國(guó)社會(huì)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)轉(zhuǎn)軌的時(shí)期。一方面社會(huì)發(fā)展迅速并取得一定的成績(jī)，經(jīng)濟(jì)取得巨大發(fā)展，物質(zhì)資料得到極大豐富，人民生活水平得到極大提高，社會(huì)主義精神文明建設(shè)也取得一定的成就；但另一方面，目前社會(huì)問題還比較眾多，矛盾還比較突出，金錢至上、信仰缺乏、精神空虛、職責(zé)不分、權(quán)責(zé)不清等等一系列現(xiàn)象尚存在嚴(yán)重，而這些都嚴(yán)重的影響了社會(huì)的正常健康有序的運(yùn)行和發(fā)展。這也就需要我們既要從現(xiàn)實(shí)狀況尋找原因，同時(shí)還要充分尋求傳統(tǒng)文化中的積極因素尤其孔子的社會(huì)價(jià)值觀來匡正人心的迷失、精神的迷亂、信仰的缺失，要充分發(fā)揚(yáng)其中的理念和經(jīng)驗(yàn)來為我們社會(huì)的發(fā)展所提供理論上的指導(dǎo)。
【參考書目】
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2趙馥潔著：《中華智慧的價(jià)值意蘊(yùn)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版
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4張岱年著：《中國(guó)倫理思想研究》，江蘇教育出版社2005年版
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