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關(guān)鍵詞：合同能源管理；融資；低碳經(jīng)濟(jì)
中圖分類號：F813 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
收錄日期：2014年5月6日
低碳經(jīng)濟(jì)和合同能源管理這兩個概念在國內(nèi)越來越為大家所熟悉，然而其發(fā)展卻遠(yuǎn)沒有想象中的順利，其中一個原因就是缺乏資金支持。合同能源管理企業(yè)與其他行業(yè)的中小企業(yè)一樣，遇到了融資困難的局面。
合同能源管理（EPC）作為一種新型的節(jié)能機(jī)制自1997年進(jìn)入中國以來得到了長足的發(fā)展，不僅為我國低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)，更提供了不少的就業(yè)崗位。據(jù)《2012年度中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》顯示，截至2012年底，全國從事節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)的企業(yè)達(dá)4，175家，比2011年增長7%；其中在國家發(fā)改委、財政部備案的節(jié)能服務(wù)公司2，339家，工信部推薦節(jié)能服務(wù)公司122家。2013年5月16日國家發(fā)改委公布第五批共計888家備案節(jié)能服務(wù)公司名單。前五批已經(jīng)備案節(jié)能服務(wù)公司，不包括被取消的兩批32家，全國備案的節(jié)能服務(wù)公司總數(shù)已達(dá)3，210家，備案率為76.9%。2012年從業(yè)人員達(dá)到43萬人，比2011年增長14%。節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值從2011年的1，250.26億元增長到1，653.37億元，增長32.24%。其中，實(shí)施合同能源管理項目3，905個，投資總額為505.72億元，比上年增長22.62%，實(shí)現(xiàn)節(jié)能量達(dá)到1，774.46萬。
根據(jù)國家“十二五”規(guī)劃，我國將會進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)能減排的力度，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)。這對于合同能源管理企業(yè)來說是一次重大的發(fā)展機(jī)遇。然而合同能源管理發(fā)展也面臨重大的挑戰(zhàn)，其中一項就是項目融資的難題。許多專家學(xué)者認(rèn)為融資難制約著中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。世行高級能源專家王曉東認(rèn)為融資難是制約中國合同能源管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸之一。合同能源管理在中國發(fā)展十幾年以來項目融資難是業(yè)界的共識。由于節(jié)能產(chǎn)業(yè)的項目一般都是先投入、后收益，如今節(jié)能產(chǎn)業(yè)的急速發(fā)展會使得資金缺口更加巨大。據(jù)清華大學(xué)氣候政策研究中心的《中國低碳發(fā)展報告（2013）》預(yù)測“十二五”期間全社會能效投資需求總規(guī)模約為12，358億元，資金缺口4，134億元。資金缺口主要來自合同能源管理推廣工程、節(jié)能技術(shù)示范工程和節(jié)能產(chǎn)品惠民工程，缺口分別達(dá)到1，430億元、1，450億元和811億元。從工業(yè)、建筑和交通三個終端用能部門來看，“十二五”期間建筑部門將面臨最嚴(yán)峻的資金挑戰(zhàn)，資金缺口達(dá)到359億元。巨大的資金缺口使得節(jié)能企業(yè)融資難的情況更加嚴(yán)峻。因此企業(yè)要解決合同能源管理項目融資的困局，首先要清楚認(rèn)識到造成項目融資的原因，才能夠?qū)ΠY下藥，解決阻礙合同能源管理項目融資難的有效途徑。
二、合同能源管理企業(yè)融資難原因分析
合同能源管理項目融資困難是由項目本身的特點(diǎn)決定的。評估項目是否應(yīng)該投資的兩大基本原則是衡量該收益和風(fēng)險。合同能源管理項目合的最大特點(diǎn)是項目周期長、風(fēng)險高，而項目收益的不確定性也頗高。因此，在項目投資初期，項目資金大多只能由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)，并且項目前期要求資金投入大，而項目的收益要在項目投入使用后幾年才能逐步顯現(xiàn)，這增加了項目投資的風(fēng)險。同時，節(jié)能技術(shù)的風(fēng)險和監(jiān)管體系的不完善進(jìn)一步加深了項目收益的不確定性。項目高風(fēng)險是合同能源管理項目融資難的根本原因。盡管國家和地方政府已經(jīng)出臺了很多支持合同能源管理發(fā)展的政策，銀行也開始關(guān)注這一行業(yè)，融資困局有所緩解，但是對于資金缺口巨大的行業(yè)來說，目前的合同能源管理項目的融資渠道還是不夠順暢。
（一）企業(yè)自身實(shí)力有待加強(qiáng)。隨著政策對低碳經(jīng)濟(jì)的支持，越來越多的企業(yè)加入到節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，合同能源管理是其中一個受到熱捧的節(jié)能方向。但是從業(yè)企業(yè)的素質(zhì)和實(shí)力參差不齊，使得合同能源管理在開始很長一段時間“叫好不叫座”，項目融資比較艱難。而導(dǎo)致開展合同能源管理項目企業(yè)融資難的其中一個原因是企業(yè)自身實(shí)力不強(qiáng)。合同能源管理項目的投資回報時間通常較長，項目前期由合同能源管理公司投資建設(shè)，投資的資金一般需要企業(yè)先墊付。小項目的投資回收期可能需要2～3年，大項目一般都需要4～5年，甚至更長的時間。對于大多數(shù)中小型合同能源管理企業(yè)來說，項目所需墊付資金會令企業(yè)現(xiàn)金壓力不小，一旦接的項目多起來，企業(yè)所墊付的資金就會很大，容易出現(xiàn)現(xiàn)金流中斷的局面，增加企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。
另一方面，在融資市場上，銀行商業(yè)貸款一般需要抵押品，中小企業(yè)自身實(shí)力不強(qiáng)，本身融資就不容易。同時由于合同能源管理項目屬于高風(fēng)險項目，項目風(fēng)險越高所需要的抵押品價值就越大。對于合同能源管理服務(wù)企業(yè)來說，大多數(shù)屬于技術(shù)型企業(yè)，本身并沒有多少可以抵押的資產(chǎn)，因而想要得到銀行的貸款融資就更加困難了。根據(jù)《2012年度中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》的資料顯示，從企業(yè)規(guī)?？?，產(chǎn)值超過10億元的有6家，超過5億元的有18家，超過1億元的有83家。其中，合同能源管理投資超過5億元的12家，超過1億元的有46家。從企業(yè)規(guī)?？梢钥闯霎a(chǎn)值超過1億元的企業(yè)不足110家，按照備案的節(jié)能企業(yè)計算，產(chǎn)值超過1億元的企業(yè)占總體的3%左右，這可以從一個側(cè)面說明大部分節(jié)能服務(wù)企業(yè)規(guī)模偏小，以中小企業(yè)居多。而根據(jù)中國工業(yè)節(jié)能與清潔生產(chǎn)協(xié)會的《2013節(jié)能服務(wù)公司百強(qiáng)研究報告》的數(shù)據(jù)，資產(chǎn)規(guī)模上億的節(jié)能服務(wù)企業(yè)達(dá)到37家，公司平均節(jié)能量達(dá)到6.53萬噸。這37家公司實(shí)現(xiàn)了總共節(jié)能量的接近70%，而百強(qiáng)榜的前10家則實(shí)現(xiàn)了總共節(jié)能量的55%，這表明節(jié)能服務(wù)公司中、大型化的特征已經(jīng)日趨明顯。報告同時指出，百強(qiáng)企業(yè)已經(jīng)具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集中度，資產(chǎn)規(guī)模成為企業(yè)獲取節(jié)能業(yè)務(wù)的重要支撐。而與此同時，大量資產(chǎn)規(guī)模中下的企業(yè)，則僅能獲取少量的節(jié)能業(yè)務(wù)。從“百強(qiáng)”數(shù)據(jù)可以看出合同能源管理乃至整個節(jié)能服務(wù)行業(yè)可能出現(xiàn)洗牌的局面，資金將會流向大中規(guī)模管理公司，規(guī)模小的節(jié)能企業(yè)生存環(huán)境受到極大的挑戰(zhàn)，融資將更為艱難。
（二）市場信用體系尚需完善。除了企業(yè)規(guī)模小、能抵押的資產(chǎn)少外，合同能源管理公司融資難的另外一個原因就是市場信用問題，這是項目風(fēng)險的另一個來源。這涉及到合同能源管理項目提供方、用能方以及第三方監(jiān)測方的信用問題?，F(xiàn)在國內(nèi)企業(yè)信用體系不太完善，尤其是中小企業(yè)的信用問題尤為突出。張仕廉等（2009）認(rèn)為合同能源管理合同簽訂過程中由于信息的不對稱可能發(fā)生信用缺失的問題，諸如項目的具體節(jié)能量、項目的技術(shù)水平、項目投資方的實(shí)際情況等都是EMC企業(yè)的私有信息，屬于一階信息，而用能方對這些情況不一定掌握的很仔細(xì)。信息不對稱可能使得設(shè)備提供方產(chǎn)生機(jī)會主義的想法，所提供的設(shè)備可能會影響項目的后期運(yùn)行。另外，隨著節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，市場的競爭越來越激烈。一些節(jié)能服務(wù)公司為獲得市場份額或政府補(bǔ)貼，串通用能單位或節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)弄虛作假。在針對節(jié)能服務(wù)企業(yè)的信用問題上，國家發(fā)改委在2010年推出節(jié)能服務(wù)公司備案制度，以期完善企業(yè)信用制度，為用能企業(yè)提供參考，同時希望將不法企業(yè)拒于節(jié)能行業(yè)之外。2013年4月國家根據(jù)有關(guān)規(guī)定，公布了第二批被取消備案資格的公司名單，兩批共32家企業(yè)的備案資格被取消，并被追討所獲補(bǔ)貼及獎勵。同時，國家選擇推薦了一些第三方機(jī)構(gòu)對“合同能源管理”項目的節(jié)能量進(jìn)行第三方測量，以保證公平公正。這些措施對改善節(jié)能服務(wù)公司的信用起到了很大的作用。
合同能源管理項目用戶的信用也是制約合同能源管理項目發(fā)展的重要因素。在合同能源管理項目實(shí)施的過程當(dāng)中，由于一些合同能源管理項目的用戶缺乏誠信，用各種理由或者合同漏洞作為拒絕支付節(jié)能收益的借口，一旦發(fā)生這樣的事件，中小型節(jié)能企業(yè)將難以承受資金無法回收的壓力。據(jù)中國節(jié)能產(chǎn)業(yè)網(wǎng)介紹，在開展合同能源管理業(yè)務(wù)時，業(yè)主不信守承諾的事件屢屢發(fā)生，讓能源管理公司背負(fù)了巨大的項目風(fēng)險，不少節(jié)能服務(wù)企業(yè)的壞賬率都超過50%。依照具體的業(yè)務(wù)方式，合同能源管理項目可以分為分享型合同能源管理業(yè)務(wù)、承諾型合同能源管理業(yè)務(wù)、能源費(fèi)用托管型合同能源管理業(yè)務(wù)。根據(jù)中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)專業(yè)委員會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前國內(nèi)市場上節(jié)能量保證型處于主導(dǎo)地位，占57%，節(jié)能效益分享型占32%，能源費(fèi)用托管型和新出現(xiàn)的金融租賃型總共占比不到10%。從節(jié)能量保型處于主導(dǎo)地位可以看出，合同能源管理公司對用戶信用還是表現(xiàn)出很大的擔(dān)憂。市場對合同能源管理項目用戶信用監(jiān)管的缺失，讓項目管理公司背負(fù)了巨大的資金風(fēng)險，也使得銀行對項目放貸更趨謹(jǐn)慎。因此完善合同能源管理項目實(shí)施方和用戶方信用監(jiān)督機(jī)制是降低合同能源管理項目風(fēng)險，化解項目融資難的重要內(nèi)容之一。
（三）商業(yè)銀行融資有待加強(qiáng)?，F(xiàn)時國內(nèi)合同能源管理項目的外源融資方式主要有國內(nèi)商業(yè)銀行貸款、中小企業(yè)信用擔(dān)保貸、EPC信用擔(dān)保貸款、外國銀行貸款、國際金融機(jī)構(gòu)貸款、融資租賃、商業(yè)信用、提前結(jié)束合同、應(yīng)收賬款貼現(xiàn)、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)等。另外國家節(jié)能補(bǔ)貼也是合同能源管理項目資金重要補(bǔ)充。
國內(nèi)商業(yè)銀行貸款是合同能源管理項目融資的主要渠道之一，但是合同能源管理的融資特點(diǎn)使得銀行在發(fā)放貸款時候非常謹(jǐn)慎，并且在節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期銀行并沒有相關(guān)項目的貸款，這也是合同能源管理項目獲得銀行貸款困難的原因之一。近年隨著節(jié)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和合同能源管理項目的推廣，在銀監(jiān)會綠色信貸指引下，不少銀行成立了綠色信貸部門，嘗試開展合同能源管理業(yè)務(wù)，為合同能源管理項目打開方便之門。這在一定程度上改善了合同能源管理項目融資難的問題。浦發(fā)銀行、北京銀行、光大銀行、興業(yè)銀行、交通銀行、平安銀行等商業(yè)銀行開發(fā)了針對合同能源管理項目的貸款產(chǎn)品，開始介入合同能源管理融資市場。例如，在2010年浦發(fā)銀行就面向全行推出創(chuàng)新型合同能源管理未來收益權(quán)質(zhì)押融資和合同能源管理IFC損失分擔(dān)融資產(chǎn)品；2011年，進(jìn)一步整合旗下綠色金融和貿(mào)易金融產(chǎn)品，成功創(chuàng)新開發(fā)了合同能源管理保理融資業(yè)務(wù)。據(jù)中國銀行協(xié)會的《中國銀行業(yè)2012年度社會責(zé)任報告》數(shù)據(jù)顯示，截至2012年末，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)綠色信貸余額6.14萬億元，比上年增長16.9%；其中，支持節(jié)能環(huán)保項目貸款余額達(dá)到3.58萬億元，比上年增長144%，支持節(jié)能環(huán)保項目數(shù)量10，874個，比上年增加1，525個；支持新能源項目貸款余額近2，000億元。
雖然政策指引下商業(yè)銀行加大了對合同能源管理項目的支持力度，但是相對于其他行業(yè)的貸款和對大型企業(yè)貸款的支持還是微不足道的，并且合同能源管理項目資金需求巨大。商業(yè)銀行之所以不愿意大量投放貸款于合同能源管理項目，主要原因也是合同能源管理項目的高風(fēng)險和收益的不確定性。商業(yè)銀行從經(jīng)營的角度考慮，肯定希望把貸款放去相對低風(fēng)險、收益較穩(wěn)定的投資項目當(dāng)中?，F(xiàn)在商業(yè)銀行的綠色信貸業(yè)務(wù)更多的被認(rèn)為是一種履行社會責(zé)任的表現(xiàn)，并沒把節(jié)能服務(wù)業(yè)務(wù)看作是一個巨大的投資機(jī)會。這涉及到業(yè)務(wù)成本、風(fēng)險、技術(shù)等多方面的問題。合同能源管理項目的貸款對象更多的是中小企業(yè)，而且是大多數(shù)抵押品不足的中小企業(yè)。我國目前中小企業(yè)出現(xiàn)呆賬、壞賬的情況不少，這使得商業(yè)銀行在發(fā)放信貸的時候更為小心謹(jǐn)慎。
三、改善融資狀況的建議
（一）節(jié)能企業(yè)合作新模式。許多節(jié)能企業(yè)無法融資或者難以承接重大項目的原因在于其自身實(shí)力不夠強(qiáng)大，尤其是剛起步的節(jié)能企業(yè)更是由于缺乏擔(dān)保物而無法獲得銀行的借款。實(shí)際上，對于一些節(jié)能項目大企業(yè)可以把部分工程外包給一些相對小型的節(jié)能企業(yè)，以節(jié)省成本和縮短部分工程時間；同時，小型節(jié)能企業(yè)可以獲得一定的業(yè)務(wù)而存活。另外，各樣小型節(jié)能企業(yè)也可以通過自身技術(shù)優(yōu)勢互補(bǔ)組成項目小組去承接較大型工程，這種合作模式值得進(jìn)一步探討。
（二）加大節(jié)能企業(yè)監(jiān)管透明度。節(jié)能企業(yè)融資有困難的另外一個原因在于市場和銀行對該類型企業(yè)的運(yùn)作不是很了解，同時項目周期比較長使得風(fēng)險加大。行業(yè)協(xié)會可以主動幫助企業(yè)提高企業(yè)運(yùn)作的透明度，同時行業(yè)協(xié)會也應(yīng)該加大對節(jié)能企業(yè)的監(jiān)管，對于違規(guī)操作，騙取補(bǔ)貼的企業(yè)應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并公布，充分發(fā)揮政府和行業(yè)協(xié)會的功能，使得節(jié)能企業(yè)優(yōu)勝劣汰，市場健康發(fā)展。
（三）建立動態(tài)綠色信貸信用體系。商業(yè)銀行的主要金融功能是使得資金能夠合理配置，協(xié)助需要發(fā)展的產(chǎn)業(yè)得到所需的資金，從而使整個國民經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。大力支持低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展是商業(yè)銀行金融功能和社會責(zé)任的體現(xiàn)。然而，商業(yè)銀行作為商業(yè)團(tuán)體也需要考慮自身的盈利和經(jīng)營風(fēng)險，以及股東的利益。商業(yè)銀行可以通過建立動態(tài)綠色信貸信用體系來支持低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。商業(yè)銀行對節(jié)能企業(yè)建立信用檔案，并對其融資動態(tài)進(jìn)行追蹤；對于超出某一風(fēng)險等級的節(jié)能企業(yè)，商業(yè)銀行間應(yīng)該信息共享，以降低整體金融風(fēng)險。隨著我國加大對低碳經(jīng)濟(jì)的投入力度，市場內(nèi)將會有更多的節(jié)能企業(yè)希望在低碳經(jīng)濟(jì)中分一杯羹，如何甄別企業(yè)風(fēng)險，如何把該產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)做大，需要參與各方共同思考，互惠互利。
主要參考文獻(xiàn)：
[1]中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）：2012年度中國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告[R].2012.
[2]清華大學(xué)氣候政策研究中心.中國低碳發(fā)展報告（2013）[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社.
[3]中國工業(yè)節(jié)能與清潔生產(chǎn)協(xié)會：2013節(jié)能服務(wù)公司百強(qiáng)研究報告[R].2013.
【關(guān)鍵詞】合同能源;節(jié)能服務(wù);管理模式
1.引言
我國是世界上僅次于美國的第二能源消費(fèi)大國，但能源利用效率低，是能源浪費(fèi)最嚴(yán)重的國家之一。發(fā)展新能源、節(jié)能減排、提高能源效率已成為我國能源發(fā)展的關(guān)鍵。每一個高耗能用電企業(yè)，能源成本占企業(yè)總成本相當(dāng)大的比重，如何降低能耗、開源節(jié)流，已成為各企業(yè)積極探索的重要課題。節(jié)能減排是一項戰(zhàn)略政策，也是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、保持國民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，而合同能源管理作為一種新的節(jié)能管理模式，正日漸成為供電企業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司與用電企業(yè)進(jìn)行節(jié)能合作與溝通的紐帶。合同能源管理起源于20世紀(jì)70年代中期，是能源管理公司的一種經(jīng)營方式， 是一種基于市場化運(yùn)作、由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)風(fēng)險的節(jié)能新機(jī)制。
2.合同能源管理與節(jié)能服務(wù)
2.1 合同能源管理的內(nèi)涵
合同能源管理的實(shí)質(zhì)是一種以節(jié)約的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式?；谶@種機(jī)制運(yùn)作的專業(yè)化公司被稱為節(jié)能服務(wù)公司（ESCO）。合同能源管理過程就是節(jié)能服務(wù)公司與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，向客戶提供包括能效審計、融資、設(shè)計、采購、施工、安裝調(diào)試、培訓(xùn)、維護(hù)、節(jié)能量監(jiān)測等一系列的綜合，并通過與客戶分享節(jié)能效益來收回投資和獲取利潤。
江門供電局以合同能源管理推動節(jié)電服務(wù)的內(nèi)涵就是堅持“以客戶為中心”的理念，以促進(jìn)用電客戶提高用電效率為核心，把節(jié)能服務(wù)融入優(yōu)質(zhì)服務(wù)體系。由2007 年開始，江門局加強(qiáng)宣傳，深入廠企，挖掘客戶節(jié)電潛力，節(jié)電服務(wù)取得了一定的成效;在政府的指導(dǎo)下，形成與節(jié)能服務(wù)公司、科研機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略聯(lián)盟;通過加強(qiáng)宣傳，發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，完善營銷手段，以合同能源管理引導(dǎo)客戶節(jié)約用電，豐富和拓展供電服務(wù)的內(nèi)涵，建立電力需求側(cè)管理長效機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)向電力能源方案綜合服務(wù)商發(fā)展;促進(jìn)電力資源優(yōu)化配置，推動江門資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的建設(shè)。
圖1 合同能源管理示意圖
目前，江門用電客戶存在大量技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理的節(jié)電項目，如客戶使用的專用變壓器中還有不少S7型及以下型號的高損變壓器。但與巨大的節(jié)電潛力相比，實(shí)際取得的效果卻十分有限。經(jīng)過細(xì)致調(diào)查分析，江門局認(rèn)識到客戶節(jié)能意識薄弱、資金和技術(shù)匱乏是影響企業(yè)，尤其是中小企業(yè)節(jié)能降耗最大的瓶頸。合同能源管理（簡稱EMC），給供電企業(yè)進(jìn)行節(jié)電服務(wù)指出了一條切實(shí)可行的新路，合同能源管理為江門局深入開展電力需求側(cè)管理，拓展服務(wù)內(nèi)涵提供了良好的借鑒;對提高能源使用效率，建設(shè)節(jié)約型社會具有深遠(yuǎn)的意義。
2.2 合同能源管理的實(shí)施
（1）選擇節(jié)能服務(wù)公司，利用節(jié)能服務(wù)公司的資金和技術(shù)優(yōu)勢，幫助客戶引入合同能源管理模式。供電局在客戶與節(jié)能服務(wù)公司之間發(fā)揮好橋梁和紐帶作用，做好參謀和向?qū)?，幫助客戶?shí)施節(jié)電改造，配合客戶進(jìn)行調(diào)研，跟蹤分析節(jié)電改造效果。供電局要做用電企業(yè)的技術(shù)指導(dǎo)，幫助選擇信用好、具有一定技術(shù)水平、資金和發(fā)展規(guī)模的節(jié)能服務(wù)公司，建立本地區(qū)節(jié)能服務(wù)平臺。
（2）通過整合供電企業(yè)內(nèi)部在節(jié)能服務(wù)方面的技術(shù)、設(shè)備和人才資源，以合同能源管理的模式，為重點(diǎn)客戶提供節(jié)能咨詢、培訓(xùn)、診斷、改造、評估、維護(hù)等一體化服務(wù)。
（3）選擇具備節(jié)能潛力的企業(yè)客戶，開展宣傳、指導(dǎo)和培訓(xùn)。
（4）確定節(jié)能工作內(nèi)容。以無功補(bǔ)償、變壓器經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、更換節(jié)能設(shè)備、使用節(jié)能技術(shù)、提高功率因數(shù)、負(fù)載率、負(fù)荷管理技術(shù)、諧波治理為主。有條件的供電企業(yè)，可擴(kuò)展業(yè)務(wù)規(guī)模，將服務(wù)范圍延伸至交流電機(jī)變頻調(diào)速、熱泵改造、電動機(jī)系統(tǒng)節(jié)能、分布式供電技術(shù)等領(lǐng)域。一般情況下，江門市功率因數(shù)不符合要求的節(jié)能改造占大多數(shù)，變壓器經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、負(fù)載率的改造也為數(shù)不少。但這些改造工期短、投入少、見效快，供電局根據(jù)客戶的需求很快就可以提供幫助完成改造，一般情況不用實(shí)施合同能源管理項目。
圖2 供電企業(yè)的合同能源管理模式
2.3 合同能源管理成功案例分析
案例背景：
江門某紙箱廠是一家生產(chǎn)瓦楞紙箱、彩色印刷制品的企業(yè)。該公司10kV配電房安裝一臺420kVA SJ3型的高耗能變壓器，配電變壓器處于輕載狀態(tài)，并且現(xiàn)場電容補(bǔ)償盤已損壞，每月功率因數(shù)電費(fèi)達(dá)到七千多元、變壓器損耗電費(fèi)一千多元。該公司有較強(qiáng)的節(jié)能改造意愿，但因缺少資金一直未進(jìn)行節(jié)電改造。
根據(jù)企業(yè)的用電特點(diǎn)，江門局提出了減容變壓器和安裝自動無功補(bǔ)償裝置的節(jié)能技改方案。建議將變壓器更換為S11型250kVA的并安裝100kVar無功補(bǔ)償裝置。為打消客戶對節(jié)電效果和投資回報的疑慮，江門局有關(guān)人員多次上門服務(wù)，加強(qiáng)了客戶的信心。最終，該公司和江門局共同選擇了新會大光明城區(qū)供電服務(wù)有限公司作為節(jié)能服務(wù)公司，并根據(jù)江門局的節(jié)電建議書，簽訂了能源節(jié)能服務(wù)合同，完成了節(jié)電改造。
該項目工程造價55000元，預(yù)計項目改造后，功率因數(shù)能夠達(dá)標(biāo)，每月減少功率因數(shù)調(diào)整電費(fèi)約8800元。合同約定：改造工程完工后，企業(yè)分期從節(jié)能收益中支付工程款項，每月支付5500元，期限為10個月。預(yù)計扣除每月支付的工程改造款后企業(yè)還能分享約37%的節(jié)電效益，10個月后全部效益歸企業(yè)所有。
2007年12月，項目改造完成后，實(shí)際效果好于預(yù)期（如表1所示）?？蛻裘吭鹿?jié)省電費(fèi)合計10877元，節(jié)能服務(wù)公司合同期內(nèi)實(shí)際分享節(jié)電效益51%，客戶分享49%，10個月后全部效益歸企業(yè)所有。
表1 客戶節(jié)能改造前后用電對比表 單位：kWh，元
月均用電量（基準(zhǔn)電量） 月均到戶電價 月均電費(fèi) 備注
改造前12個月
17779 1.6198 28798 基準(zhǔn)電量采用改造前12個月的平均用電量
改造后8個月 1.0080 17921
對比 0.6118 10877
注：1.客戶的節(jié)電效益主要體現(xiàn)在節(jié)省功率因數(shù)電費(fèi)、變損電費(fèi)和基本電費(fèi)，使到戶電價降低。
項目采用分期支付固定額度工程款項的方法，不但克服了一般節(jié)能改造項目“先投資后回收”支付方式的瓶頸，而且在目前缺少公認(rèn)的節(jié)能效果度量方法和權(quán)威驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的情況下，避免了合同各方對節(jié)能效果度量方面的爭議。對于用戶來說，改造前后電費(fèi)明顯的下降使其能夠了解節(jié)能項目產(chǎn)生的效益，有利于減少其與節(jié)能服務(wù)公司的糾紛。
圖3 用電客戶節(jié)電效益分享圖
2.4 供電局在合同能源管理節(jié)能改造中的角色
引入節(jié)能服務(wù)公司，利用社會上的節(jié)能服務(wù)公司的資金和技術(shù)優(yōu)勢，幫助客戶節(jié)電改造是合同能源管理具體實(shí)施的模式。在實(shí)施過程中， 供電局起到技術(shù)指導(dǎo)、檢測、監(jiān)督的作用，做好參謀和向?qū)?，幫助客戶?shí)施節(jié)電改造，配合客戶進(jìn)行調(diào)研，跟蹤分析節(jié)電改造效果，促成客戶與節(jié)能服務(wù)公司節(jié)能改造項目順利實(shí)施。
3.合同能源管理推廣存在的問題
（1）一些用電企業(yè)對合同能源管理認(rèn)知度低、推廣積極性不高是目前普遍存在的問題。
（2）合同能源管理公司大多為中小企業(yè)，自身力量薄弱，難以發(fā)展壯大。
（3）很多地區(qū)目前還沒有正規(guī)的節(jié)能服務(wù)公司，實(shí)施合同能源管理較為麻煩。
（4）在合同能源管理的具體操作中，如節(jié)能量的核定、合同的履行、現(xiàn)行稅收政策和金融制度的適用等方面還存在一些難題。
（5）由于合同能源管理的實(shí)施涉及客戶自身利益，急需政府方面引導(dǎo)和宣傳， 政府主管部門和能源管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本地區(qū)節(jié)能減排要求，加緊研究制定和修改完善本地區(qū)合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市場培育步伐。
4.對電網(wǎng)企業(yè)實(shí)施合同能源管理模式的建議
4.1 實(shí)施主體
電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)以分公司或子公司的模式，成立專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司，整合電網(wǎng)企業(yè)內(nèi)部在節(jié)能服務(wù)方面的技術(shù)、資金、設(shè)備和人才資源，以合同能源管理的模式，為廣大用電客戶提供節(jié)能咨詢、培訓(xùn)、診斷、投資、改造、評估、維護(hù)等一體化服務(wù)。在組建節(jié)能服務(wù)公司的方式上，有2種模式可供選擇：一是新設(shè)立節(jié)能服務(wù)公司;二是收購社會上已有的節(jié)能服務(wù)公司。但是不管采用哪種方式，電網(wǎng)企業(yè)都應(yīng)充分吸收社會節(jié)能服務(wù)組織的力量，不斷發(fā)展壯大，力爭成為節(jié)能服務(wù)市場的龍頭企業(yè)。
4.2 服務(wù)領(lǐng)域
在服務(wù)對象上，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)選擇節(jié)電潛力大且有節(jié)電改造意愿，但是缺乏專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)或是缺乏項目資金的用電客戶。從業(yè)務(wù)范圍上講，在業(yè)務(wù)開展初期，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)以無功自動補(bǔ)償、變壓器經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、電力系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、負(fù)荷管理技術(shù)為主，不斷積累合同能源管理的經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)展業(yè)務(wù)規(guī)模。隨著業(yè)務(wù)的深入開展，再逐步把業(yè)務(wù)范圍延伸到交流電動機(jī)變頻調(diào)速、電動機(jī)系統(tǒng)節(jié)能、分布式供電技術(shù)等其他領(lǐng)域，最終形成涵蓋各個專業(yè)、各種節(jié)能技術(shù)的綜合性節(jié)能服務(wù)公司。
4.3 運(yùn)營方式
電網(wǎng)企業(yè)實(shí)施合同能源管理的整個過程可以分為2個階段，第一階段是能源服務(wù)合同的開發(fā)，第二階段是能源服務(wù)合同的實(shí)施。在這些步驟中，最重要的有3個環(huán)節(jié)。
（1）節(jié)能診斷和分析計算。電網(wǎng)企業(yè)對客戶的耗能設(shè)備及其運(yùn)行情況進(jìn)行測評，將測試數(shù)據(jù)記錄下來，通過對預(yù)改造設(shè)備能耗情況的調(diào)研，分析其改造后可能達(dá)到的節(jié)能效果，從節(jié)能潛力上判斷項目的可行性。
（2）節(jié)能改造項目設(shè)計。項目設(shè)計一定要針對具體的客戶而定，盡可能通盤綜合考慮，從可行性分析到擬采用的技術(shù)和擬選用的設(shè)備等，都要經(jīng)過謹(jǐn)慎設(shè)計，這樣才能保證項目順利實(shí)施。
（3）節(jié)能量監(jiān)測及確認(rèn)。電網(wǎng)企業(yè)與客戶要事先在合同中約定節(jié)能量監(jiān)測的設(shè)備和計算方法，并作為雙方結(jié)算的依據(jù)。監(jiān)測的執(zhí)行應(yīng)由電網(wǎng)企業(yè)和客戶雙方共同主持，也可請第三方執(zhí)行。
4.4 風(fēng)險管理
電網(wǎng)企業(yè)必須將風(fēng)險管理貫穿于合同能源管理始終，有效控制各種風(fēng)險。
（1）投資風(fēng)險。電網(wǎng)企業(yè)在實(shí)施節(jié)能項目前，要對客戶的資信、財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及發(fā)展前景等進(jìn)行調(diào)查評價，并作出是否投資的決策?？蛻魵v史上的電費(fèi)回收記錄可以作為決策時的重要輔助信息。
（2）技術(shù)風(fēng)險。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)認(rèn)真編寫和認(rèn)證可行性研究報告，“保守”預(yù)計節(jié)能效果，盡量選擇自己已經(jīng)熟練掌握、比較成熟的節(jié)能技術(shù)，選擇可靠的設(shè)備供應(yīng)商和施工隊伍，保證項目質(zhì)量。
（3）財務(wù)風(fēng)險。電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在充分考慮貨幣的時間價值的基礎(chǔ)上，根據(jù)項目生命周期內(nèi)的現(xiàn)金流，準(zhǔn)確計算項目的內(nèi)部報酬率（IRR），確保項目成本得到完全的補(bǔ)償，并取得合理的收益。
5.結(jié)束語
合同能源管理作為一種先進(jìn)的能源管理模式在我國已嘗試10年，充分顯示出強(qiáng)大的生命力和對節(jié)能事業(yè)的巨大推動力，節(jié)能改造技術(shù)將有很大的市場推廣空間。中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院正在研究制定《合同能源管理技術(shù)規(guī)程》，對規(guī)范節(jié)能服務(wù)市場、推行合同能源管理將起到積極作用。隨著國家節(jié)能政策的貫徹，新能源、低碳經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，將會有越來越多的用電客戶與節(jié)能服務(wù)公司建立合作關(guān)系，分享項目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：合同能源管理 項目管理 項目風(fēng)險管理
一、合同能源管理的背景及其在中國的發(fā)展
（一）合同能源管理產(chǎn)生的背景
著人類生產(chǎn)力的高度發(fā)展，能源消耗日益增加，各國在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時，重點(diǎn)考慮的問題就是如何節(jié)約和充分利用能源。在能源需求量同供給量之間的矛盾不斷增大的過程中，能源成本費(fèi)用逐漸提升，這就給企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展帶來很大的阻礙，要求企業(yè)必須要采取有效的措施降低在能源方面的消耗，研究出能源高效利用的對策。在此背景下，合同能源管理的引入勢在必行。通過新型的能源利用途徑―合同能源管理方式，企業(yè)能夠?qū)⒛茉吹男в煤蛢r值發(fā)揮到最大限度，以此來節(jié)約成本，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益，推動企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。
全球環(huán)境基金在合同能源的推廣應(yīng)用過程中發(fā)揮了重要作用，國內(nèi)也逐漸實(shí)現(xiàn)了對環(huán)境問題的有效控制，開展了大量的研究，在節(jié)能減排方面取得了一定的成就。這些研究的一個重要結(jié)論是中國擁有相對先進(jìn)的技術(shù)，具備了實(shí)施節(jié)能項目的條件，這些項目預(yù)期對環(huán)境及經(jīng)濟(jì)效益的改善均有極大的幫助。然而受到各方面因素的影響，實(shí)際落實(shí)狀況不佳，我國也致力于解決阻礙節(jié)能項目推進(jìn)問題的處理工作中。經(jīng)討論認(rèn)為原適應(yīng)計劃經(jīng)濟(jì)體制的節(jié)能管理體系，已不適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，需要引進(jìn)和推廣一種適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的節(jié)能新機(jī)制―合同能源管理。于是，世行/GEF中國節(jié)能促進(jìn)項目于1998年12月開始實(shí)施。
（二）合同能源管理在中國的發(fā)展
我國作為一個能源大國，但人均占有量和不合理利用問題嚴(yán)峻，如何最大限度的提升能源利用效率是我國的一項首要任務(wù)。合同能源管理備受我國的關(guān)注，政府部門也紛紛制訂了一系列的政策措施來推廣合同能源管理的應(yīng)用范圍和規(guī)模。二十一世紀(jì)初期，國家就正式將合同能源管理列入重要議程，之后出臺了新的能源法、節(jié)能減排工作指導(dǎo)方案，規(guī)范了能源的利用狀況，為合同能源管理的有效推行提供了制度保障；《合同能源管理項目財政獎勵資金管理暫行辦法》正式于2010年實(shí)施，由此我國逐漸加大了在合同能源管理項目方面的投資，對該項目有關(guān)的營業(yè)稅、增值稅及所得稅予以減免，大大減輕了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，為企業(yè)的發(fā)展提供了良好的契機(jī)。一系列政策文件出臺，都為我國合同能源管理的運(yùn)用奠定了基礎(chǔ)。作為一種高效節(jié)能減排市場機(jī)制，合同能源管理具有非常廣闊的發(fā)展前景，必將在 “十三五”期間也發(fā)揮很大的節(jié)能作用。
二、合同能源管理定義及商務(wù)模式
（一）合同能源管理定義
就合同能源管理的定義進(jìn)行分析，可以將其解釋為：能源利用企業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司二者之間通過一種契約合作的途徑，設(shè)置節(jié)能目的來開展相關(guān)節(jié)能項目。其中節(jié)能服務(wù)公司必須要向能源利用企業(yè)提供有效的節(jié)能管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)契約中規(guī)定的節(jié)能目的，同時后者也需要向前者支付一定的費(fèi)用，該管理模式本質(zhì)上屬于一種節(jié)能服務(wù)機(jī)制。
（二）合同能源管理的商務(wù)模式
1、節(jié)能效益分享型
該類型的合同能源管理商務(wù)模式主要指的是節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)承擔(dān)融資的職責(zé)，其同使用能源的公司要根據(jù)契約中的比例對最終的節(jié)能效益進(jìn)行共享。
2、節(jié)能量保證型
節(jié)能量保證型，節(jié)能服務(wù)公司保證客戶在能源使用方面的消耗（包括資金、消耗量等形式）要達(dá)到一定的節(jié)約程度，在節(jié)約程度需要通過百分比體現(xiàn)出來。在這種類型的合同能源管理商務(wù)模式中，能源使用公司、節(jié)能服務(wù)公司可以結(jié)合實(shí)際狀況選取融資方。
3、能源費(fèi)用托管型
合同能源管理的第三種商務(wù)模式就是能源費(fèi)用托管型，能源使用公司的能源系統(tǒng)的運(yùn)維都需要節(jié)能服務(wù)公司來實(shí)施，并承包能源費(fèi)用。如合同實(shí)施后，如果實(shí)際能源使用狀況達(dá)到契約規(guī)定，公司要向節(jié)能服務(wù)公司支付能源節(jié)約余額，若超出規(guī)定，則由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)費(fèi)用支出。
三、合同能源管理的項目風(fēng)險分析
（一）項目、風(fēng)險、風(fēng)險管理的概念
項目：組織資源的整合，以創(chuàng)造前所未有的某項事務(wù)，而該項事務(wù)將在組織策略的設(shè)計上提供性能能力，項目有明顯的生命周期，它開始于一個想法，通過設(shè)計、工程、制造或構(gòu)建，并通過項目所有的人使用而產(chǎn)生。廣義而言，“項目”指一個特殊而有一定限度的任務(wù)，由一群相互關(guān)連性的工作所共同組合起來的任務(wù)，而該任務(wù)是以獲得特殊結(jié)果或圓滿達(dá)成某種成就為目標(biāo)。
風(fēng)險：指某一危險事件發(fā)生的機(jī)率，它是已經(jīng)存在的危險情況，雖然可通過防范措施來降低其發(fā)生率，但未必能完全消除可能帶來的損失。然而，大多數(shù)的風(fēng)險是可以預(yù)測的，例如臺風(fēng)和地震等天然災(zāi)禍，積極而有效的防范至少可減輕其損害。
風(fēng)險的管理：主要通過對風(fēng)險的分析，包括發(fā)現(xiàn)潛在的危險、風(fēng)險評估、了解顯現(xiàn)的意義、以及溝通危機(jī)信息的方法。如果一種實(shí)體或行動會導(dǎo)致傷害，那么就存在著危機(jī)；萬一危險已經(jīng)發(fā)生，其嚴(yán)重性如何，就需要事先估量；在各種防范措施下，這種危險可接受的程度如何，值得關(guān)切的程度怎樣等等。另外，危險信息的傳播與溝通，常常有助于增進(jìn)認(rèn)知和達(dá)成共識。
（二）合同能源管理項目中的項目風(fēng)險
1、客戶風(fēng)險
一些客戶的信用度較低，不能按照規(guī)定的期限來履行合同義務(wù)或付款，國內(nèi)的信用監(jiān)管體制不完善。
來自客戶的運(yùn)營風(fēng)險，部分客戶如果存在運(yùn)營不合理的問題，經(jīng)營效益較差，無法進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和范圍，這就導(dǎo)致節(jié)能改造設(shè)備負(fù)荷較低，節(jié)能效果會大打折扣。如客戶有其他重大問題停業(yè)或關(guān)閉，會使節(jié)能服務(wù)公司遭受損失。
客戶卷入法律糾紛而發(fā)生的風(fēng)險，致使節(jié)能服務(wù)公司遭受損失。
合同風(fēng)險，合同訂得不完善，對一些細(xì)節(jié)規(guī)定得不夠詳盡有糾紛風(fēng)險。
2、項目自身風(fēng)險
金融和財務(wù)風(fēng)險，能否如期獲得銀行貸款、利率變化、財務(wù)風(fēng)險、考慮不周使測算項目節(jié)能效益有誤。
合同能源管理項目應(yīng)選擇節(jié)能技術(shù)成熟、具先進(jìn)性的技術(shù)。
設(shè)備原材料采購風(fēng)險，所安裝的設(shè)備能否正常運(yùn)行，不出問題。
工程施工風(fēng)險也是項目自身風(fēng)險之一，主要指的是分包商未能在規(guī)定期限內(nèi)高效完成任務(wù)，或存在質(zhì)量問題、或拖延期限。
節(jié)能量風(fēng)險，節(jié)能服務(wù)公司也存在未詳細(xì)計算項目節(jié)能量的問題，導(dǎo)致實(shí)際節(jié)能量比預(yù)期低，節(jié)能服務(wù)公司無法收回成本。
能源價格風(fēng)險，利益分成也會因?yàn)槟茉闯杀镜淖儎佣霈F(xiàn)改變。
投資回報風(fēng)險，確定分成比例、回報期、政策變化、客戶支付能力等。
3、降低風(fēng)險的方法
首先要對客戶進(jìn)行詳盡了解客觀評價，包括客戶信用情況、經(jīng)營情況、財務(wù)狀況等。一般來說，公司注冊資本較大、經(jīng)營時間長的公司，說明其實(shí)力較強(qiáng)；客戶的股東是很有實(shí)力的大公司，客戶風(fēng)險會小。同時，還要了解客戶的主營業(yè)務(wù)，企業(yè)重視其主營業(yè)務(wù)，風(fēng)險會??；了解客戶的財務(wù)情況，獲利能力分析，銀行負(fù)債及償債能力等?？蛻糁卮笫马?，如有無法律官司糾紛等。
我們要多渠道收集客戶信息，選擇有信用、資金鏈良好的客戶，盡可能簽一份完善的合同，用成熟的技術(shù)降低設(shè)備和技術(shù)風(fēng)險、降低財務(wù)風(fēng)險。
四、合同能源管理項目實(shí)例分析
北辰時代大廈中央空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能改造項目，是我所在的單位于2013年實(shí)施完工的合同能源管理項目，在2014年獲評中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會（EMCA）評選的“優(yōu)秀合同能源管理項目”；并于2015年5月通過了節(jié)能中心合同能源管理項目獎勵資助金的考核評定。
北辰時代大廈中央空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能改造項目，實(shí)施單位為北京格林吉能源科技有限公司，項目業(yè)主為北京世邦魏理仕物業(yè)管理服務(wù)有限公司。本項目采用節(jié)能效益分享型的合同能源管理模式。項目總投資為112萬元，項目資金全部由節(jié)能服務(wù)公司支付。合同期限為七年六個月，自2012年11月開始，至2019年9月止；項目的建設(shè)期為自2012年11月5日至2013年1月6日止；節(jié)能效益分享期的起始日為2013年5月1日，效益分享期為35個月（自2013年5月1日始，至2019年9月30日期間的7個制冷期）。
效益分享的比例和方式：
效益分享期物業(yè)管理公司分享比例% 節(jié)能服務(wù)公司分享比例%
2013-5至2013-9 10% 90%
2014-5至2014-9 20% 80%
2015-5至2015-9 30% 70%
2016-5至2016-9 40% 60%
2017-5至2017-9 50% 50%
2018-5至2018-9 60% 40%
2019-5至2019-9 70% 30%
合計 40% 60%
本項目的技術(shù)原理是增加CC能效控制中央站及冷源能效控制設(shè)備，加載節(jié)能控制程序，通過新增傳感器采集實(shí)時運(yùn)行數(shù)據(jù)反饋至能效控制設(shè)備，能效控制設(shè)備根據(jù)內(nèi)置專利程序?qū)ο鄳?yīng)負(fù)載設(shè)備實(shí)施啟?？刂萍斑B續(xù)調(diào)節(jié)控制，使冷源系統(tǒng)跟蹤整體負(fù)荷變化進(jìn)行實(shí)時、動態(tài)調(diào)節(jié)，確保制冷系統(tǒng)效率最高、能量損耗最低。
本項目改造設(shè)備為：開利離心制冷主機(jī)4臺、低區(qū)一級冷凍水泵3臺、冷卻水塔3臺、冷卻塔3組。
項目的年節(jié)能量計算：節(jié)能收益 = 節(jié)電量 × 電價
電價的確定：電價 = 核算年度5-10月北辰時代大廈支付供電部門電費(fèi)合計
核算年度5-10月北辰時代大廈用電量合計
節(jié)電量確定：節(jié)電量 = 節(jié)能改造后用電量 ×節(jié)能率
1-節(jié)能率
本項目“改后用電量”每年通過抄表記錄，三方共同確認(rèn)。節(jié)能量的折標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)：1萬kWh = 3.3噸標(biāo)煤，經(jīng)計算該項目年節(jié)能量約為51萬千瓦時，折合標(biāo)準(zhǔn)煤為170萬噸標(biāo)煤。年節(jié)能收益，商業(yè)用電為1-1.3元/kWh，一年節(jié)能效益為50萬元左右。
項目（設(shè)備）所有權(quán)歸屬/轉(zhuǎn)移，本合同到期并且物業(yè)管理公司付清本合同下全部款項之前，本項目下的所有安裝的設(shè)備、設(shè)施和儀器等財產(chǎn)的所有權(quán)屬于節(jié)能服務(wù)公司。本合同順利履行完畢之后，該項財產(chǎn)的所有權(quán)將無償轉(zhuǎn)讓給北辰時代大廈，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)保證該項目財產(chǎn)的正常運(yùn)行。
我司承接此項目前，對客戶進(jìn)行了充分了解分析、包括技術(shù)與工程部現(xiàn)場考察、市場銷售部與客戶溝通。在引入該套風(fēng)險管理計劃的初期，部分同事對于該標(biāo)準(zhǔn)存在著一些認(rèn)識上的不足之處，對此，我司積極開展教育培訓(xùn)工作，加強(qiáng)溝通和咨詢，為各個部門之間和上下級之間建立了良好的溝通管道，使意見和問題能源源不斷的反饋到最高層，在新的風(fēng)險萌芽之際，就把其納入風(fēng)險登記表，從而真正做到了防范未然。
【關(guān)鍵詞】合同能源管理；鋼鐵企業(yè)；節(jié)能改造；應(yīng)用
【中圖分類號】F206 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1002-736X(201 2)05-0070-04
合同能源管理(EPC)是節(jié)能服務(wù)公司
(Energy Management Company，簡稱EMCo)通過對相關(guān)企業(yè)提供節(jié)能改造的技術(shù)支持、風(fēng)險規(guī)避及資金保障，為客戶提供節(jié)能改造相關(guān)服務(wù)，并從客戶進(jìn)行節(jié)能改造后獲得的節(jié)能效益中收回投資并取得利潤的一種商業(yè)運(yùn)作模式，實(shí)質(zhì)是用企業(yè)未來減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)模式(許泓，2002)。目前，隨著節(jié)能降耗理念逐漸被企業(yè)所重視，合同能源管理因其自身優(yōu)勢取得了快速的發(fā)展，同時成為了企業(yè)推進(jìn)節(jié)能降耗的重要工具，但目前在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用還較少。本文依據(jù)鋼鐵企業(yè)節(jié)能改造的現(xiàn)狀，分析出合同能源管理在鋼鐵企業(yè)應(yīng)用中的主要障礙因素，并在此基礎(chǔ)上提出可行的對策建議，即通過第三方交易平臺來促進(jìn)鋼鐵企業(yè)與EPC間的合作，以便促進(jìn)合同能源管理在鋼鐵企業(yè)更好地推廣應(yīng)用，促進(jìn)鋼鐵企業(yè)的節(jié)能降耗。
一、合同能源管理(EPC)
(一)合同能源管理(EPC)及節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)
合同能源管理(EPC)是一種新型的市場化節(jié)能機(jī)制，其實(shí)質(zhì)就是以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能業(yè)務(wù)方式。EPC允許客戶用未來的節(jié)能收益為目前的工廠和設(shè)備升級，以降低目前的能源消耗從而降低運(yùn)行成本。節(jié)能服務(wù)公司(EMCo)，也稱能源管理公司，是一種基于EPC機(jī)制運(yùn)作的、以營利為目的的專業(yè)化公司。EMCo是市場經(jīng)濟(jì)下的節(jié)能服務(wù)商業(yè)化實(shí)體，但其不是一般意義上的推銷產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)，而是通過EPC機(jī)制為客戶提供集成化的節(jié)能服務(wù)和完整的節(jié)能解決方案(蔡瑾、何川，2008)。目前，我國EPC模式除了節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型、能源費(fèi)用托管型三種合同能源管理基本模式外，還出現(xiàn)了改造工程施工模式、能源管理服務(wù)模式等新型商務(wù)模式。
(二)我國EPC的發(fā)展現(xiàn)狀
自20世紀(jì)70年代中期EPC興起后，其在國外特別是北美和歐洲得到迅速發(fā)展。1998年，我國政府與世界銀行和全球環(huán)境基金(GEF)共同實(shí)施的重大節(jié)能國際合作項目——“世行／GEF中國節(jié)能項目”，標(biāo)志著EPC節(jié)能服務(wù)模式正式進(jìn)入中國。目前，我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)已初具雛形，產(chǎn)業(yè)隊伍不斷壯大，服務(wù)領(lǐng)域深入各個行業(yè)，EPC也已實(shí)現(xiàn)局部的產(chǎn)業(yè)化，但在許多高能耗、高物耗領(lǐng)域的應(yīng)用還尚未廣泛推廣。據(jù)中國節(jié)能協(xié)會節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(EMCA)統(tǒng)計，截至2010年底，全國EMCA會員數(shù)量已達(dá)到560家，全國運(yùn)用合同能源管理(EPC)機(jī)制實(shí)施節(jié)能項目的EMCo增長到782家，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員增加到約17.5萬人(EMCA，2011)。2005-2010年我國節(jié)能服務(wù)業(yè)增長變化。
二、EPC在我國鋼鐵企業(yè)中應(yīng)用的現(xiàn)狀
目前，我國有很多學(xué)者對EPC進(jìn)行了研究。申曉剛(2008)研究了合同能源管理的發(fā)展并提出合理建議，其中提出未來發(fā)展需提高三個層面：政府加強(qiáng)鼓勵和支持；建立節(jié)能服務(wù)公司和相應(yīng)的第三方交易平臺；加強(qiáng)流程控制，形成成熟的交易流程。曹江濤(2005)分析了整個合作能源管理的流程，證明了合作能源管理在高能耗產(chǎn)業(yè)中的合理性，為本文研究提供了理論基礎(chǔ)。張巖(2010)曾利用合同能源管理項目的碳減排效果和碳排放交易，構(gòu)建融入碳排放交易的合同能源管理項目融資模式，拓寬合同能源管理的融資渠道，為解決合同能源管理項目的融資問題提供幫助。譙川(2008)分析了EPC在公共建筑節(jié)能改造領(lǐng)域的可行性及其風(fēng)險，并提出了風(fēng)險防范措施，從內(nèi)部及外部兩個方面提出完善建議。董十弓(2010)分析了電信企業(yè)中合同能源管理出現(xiàn)的問題，為合同能源管理在鋼鐵企業(yè)的應(yīng)用分析提供了研究基礎(chǔ)。可以說，目前EPC理論的應(yīng)用較為廣泛，但其在高耗能的鋼鐵企業(yè)的應(yīng)用較少。
EPC在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用主要在節(jié)能技術(shù)改造環(huán)節(jié)，即EMCo對鋼鐵企業(yè)開展節(jié)能技術(shù)改造服務(wù)，包括企業(yè)能耗審計、改造方案設(shè)計、能源管理合同的簽訂、設(shè)備采購及施工和后期維護(hù)等。實(shí)際上，EMCo可參與的鋼鐵企業(yè)節(jié)能改造項目涉及的環(huán)節(jié)很多，如高爐煤氣回收利用、高爐爐頂余壓干法TRT發(fā)電、焦化系統(tǒng)的干熄焦發(fā)電、煉鋼系統(tǒng)轉(zhuǎn)爐煤氣回收和蒸汽制冷、軋鋼系統(tǒng)的蓄熱式燃燒改造、熱裝熱送和電力系統(tǒng)的CCPP發(fā)電等等(陳冠軍，2010)。EPC在鋼鐵企業(yè)成功實(shí)施的案例有：天津鐵廠與中國節(jié)能環(huán)?？萍纪顿Y有限公司合作的工業(yè)鍋爐技術(shù)改造節(jié)能服務(wù)項目；首秦公司與北京惠德時代能源科技有限公司合作的照明系統(tǒng)節(jié)能改造項目，以及與北京金易奧科技發(fā)展有限公司合作的水泵系統(tǒng)節(jié)能改造項目；天津鋼鐵集團(tuán)與北京國發(fā)華企節(jié)能科技有限公司合作的電機(jī)變頻節(jié)能改造項目等。隨著EPC的發(fā)展，其在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用領(lǐng)域也開始發(fā)生變化，由最初的邊沿化、單體化節(jié)能改造，向核心化、系統(tǒng)化節(jié)能改造轉(zhuǎn)變。
三、EPC在鋼鐵企業(yè)中的主要應(yīng)用障礙分析
依據(jù)以上分析可知，EPC在鋼鐵企業(yè)中的應(yīng)用面臨許多問題，鋼鐵企業(yè)與EMCo之間的合作還存在諸多障礙。結(jié)合首鋼、寶鋼、濟(jì)鋼等鋼鐵企業(yè)的發(fā)展情況，分析EPC在其節(jié)能改造過程中的應(yīng)用情況可知，目前我國鋼鐵公司實(shí)行EPC主要存在以下四個障礙。
關(guān)鍵詞：供電企業(yè) 合同能源 節(jié)能服務(wù) 管理模式
我國是源消費(fèi)大國，能源利用效率低，是能源浪費(fèi)最嚴(yán)重的國家之一。發(fā)展新能源、節(jié)能減排、提高能源效率已成為我國能源發(fā)展的關(guān)鍵。每一個高耗能用電企業(yè)，能源成本占企業(yè)總成本相當(dāng)大的比重，如何降低能耗、開源節(jié)流，已成為各企業(yè)積極探索的重要課題。而合同能源管理作為一種新的節(jié)能管理模式，正日漸成為供電企業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司與用電企業(yè)進(jìn)行節(jié)能合作與溝通的紐帶。
合同能源管理的實(shí)質(zhì)是一種以節(jié)約的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部成本的節(jié)能投資方式（合同能源管理示意圖見圖1）?；谶@種機(jī)制運(yùn)作的專業(yè)化公司被稱為“節(jié)能服務(wù)公司（簡稱ESCO）”。節(jié)能服務(wù)公司與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，向客戶提供包括能效審計、融資、設(shè)計、采購、施工、安裝調(diào)試、培訓(xùn)、維護(hù)、節(jié)能量監(jiān)測等一系列的綜合，并通過與客戶分享節(jié)能效益來收回投資和獲取利潤。在美國、加拿大和日本等國，節(jié)能服務(wù)公司已發(fā)展成為一種新興的產(chǎn)業(yè)。在國外，公用事業(yè)電力公司以開辦能源服務(wù)公司、與節(jié)能服務(wù)公司合作等多種模式進(jìn)行節(jié)電，不僅能夠彌補(bǔ)因節(jié)電而引起的銷售收入減少，還可以提高供電服務(wù)質(zhì)量，改善在電力供應(yīng)市場中的競爭地位。
1、供電企業(yè)實(shí)施合同能源管理的必要性和可行性分析
1.1 必要性分析
（1）從社會價值看，供電企業(yè)實(shí)施合同能源管理，能夠充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，為客戶提供更加深入、專業(yè)的節(jié)能服務(wù)，從而提高終端電能利用效率，減少資源消耗和環(huán)境污染。預(yù)計“十一五”期間，我國通過合同能源管理將形成每年至少2500萬tce的節(jié)能能力和1600萬tCO2的減排能力。
（2）從企業(yè)價值看，供電企業(yè)實(shí)施合同能源管理，可以創(chuàng)造顯著的經(jīng)濟(jì)效益。特別是在目前供電企業(yè)缺乏需求側(cè)管理資金來源的情況下，合同能源管理能夠有效補(bǔ)償供電企業(yè)節(jié)能服務(wù)的成本，降低售電量減少產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，并創(chuàng)造一定的利潤，甚至可能成為供電企業(yè)新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。
1.2 可行性分析
相比一般的ESCo/EMCo，供電企業(yè)實(shí)施合同能源管理具有自身獨(dú)特的優(yōu)勢：
（1）營銷網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢。供電企業(yè)營銷網(wǎng)絡(luò)遍布各行政區(qū)域，擁有一大批營銷網(wǎng)點(diǎn)和營銷隊伍，并且與客戶關(guān)系緊密，有利于減少節(jié)能技術(shù)的推廣成本。
（2）在能源供給中的地位優(yōu)勢。供電企業(yè)處于發(fā)、輸、配、售的中間環(huán)節(jié)，在整個電力供應(yīng)價值鏈中起著十分關(guān)鍵的作用，通過提供多種多樣的節(jié)能服務(wù)，能夠有效引導(dǎo)終端客戶提高能效。
（3）技術(shù)人員優(yōu)勢。供電企業(yè)擁有與配、用電設(shè)備研究、制造、設(shè)計相關(guān)的一大批技術(shù)人員，特別是在變壓器經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、無功自動補(bǔ)償、電力系統(tǒng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、負(fù)荷管理等領(lǐng)域擁有扎實(shí)的技術(shù)和豐富的經(jīng)驗(yàn)。
（4）資金優(yōu)勢。供電企業(yè)資金實(shí)力雄厚，融資能力強(qiáng)。此外，供電企業(yè)主要以電費(fèi)方式獲得現(xiàn)金流，也使得供電企業(yè)能夠較好地了解客戶的信用和經(jīng)營狀況，有助于規(guī)避節(jié)能推廣中的效益回收風(fēng)險。
2、合同能源管理實(shí)施步驟
第一階段（起步階段）：企業(yè)內(nèi)部對利用合同能源管理進(jìn)行節(jié)電服務(wù)達(dá)成共識，優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)、建章立制，奠定基礎(chǔ)，促成節(jié)能服務(wù)公司為用電客戶進(jìn)行節(jié)能改造。目前，已開展以下幾個方面的工作（工作流程示意圖見圖2），并取得了一定的成效。
（1）節(jié)電宣傳；
（2）市場分析，篩選技術(shù)可行、有經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)項目；
（3）選擇有資質(zhì)的獨(dú)立節(jié)能服務(wù)公司，促成合同能源管理項目的實(shí)施；
（4）協(xié)調(diào)項目的運(yùn)作過程；
（5）建立并推廣合同能源管理示范項目。
第二階段（提升階段）：隨著配套政策和節(jié)能服務(wù)市場進(jìn)一步完善、江門局節(jié)能服務(wù)資金、人力、技術(shù)資源得到發(fā)展和積累到一定程度后，考慮采用總承包再分包的項目實(shí)施模式，或參股、并購節(jié)能公司開展節(jié)能服務(wù)工作。
第三階段（全面實(shí)施階段）：隨著國家電力體制改革不斷推進(jìn)，各種相關(guān)配套政策趨于完善，江門局在經(jīng)營能力、服務(wù)管理水平、人員素質(zhì)全面提升的基礎(chǔ)上，結(jié)合營銷戰(zhàn)略，逐步擴(kuò)大供電企業(yè)能源服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍，成立涵蓋能源銷售中介業(yè)務(wù)、能源風(fēng)險管理、能源信息管理、能源設(shè)備維修運(yùn)行等業(yè)務(wù)的綜合性能源服務(wù)公司。
3、合同能源管理案例分析
3.1 案例背景
恩平市新錦成陶瓷有限公司位于沙湖鎮(zhèn)蒲橋工業(yè)園區(qū)內(nèi)，主要是生產(chǎn)、銷售陶瓷產(chǎn)品，該廠現(xiàn)由兩條線專線供電，兩個中心電房，兩個窯爐電房、一個煤氣爐電房，合計容量為17，245kVA（其中8，230kVA為八月份增容）。八月用電量達(dá)300多萬度，預(yù)計九月起月用電量將達(dá)600多萬度，是恩平目前用電量最大的企業(yè)，公司有意向廠區(qū)的廚房進(jìn)行節(jié)能項目改造。
該公司目前使用2臺柴油湯爐及2臺柴油炒爐，建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現(xiàn)有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現(xiàn)有的炒爐。
3.2 使用電磁爐具替換柴油爐具的節(jié)能經(jīng)濟(jì)分析
每個企業(yè)都希望使用安全、清潔的能源，更希望使用低成本的能源，愿意借助專業(yè)的能源審計改進(jìn)方案，結(jié)合有效的能源管理手段節(jié)省、精簡能源使用開支，提高企業(yè)效益。以下從經(jīng)濟(jì)成本的角度分析使用電磁湯爐及電磁炒爐帶來的經(jīng)濟(jì)價值。
通過對電磁湯爐及柴油湯爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費(fèi)為：人民幣96，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。96，000/5，950*1，000=16，134kg；電磁湯爐全年所需要的能源費(fèi)用為：59，295/0.85*0.72=50，226元
通過計算顯示：電磁湯爐所需要的能源費(fèi)用為50，226元。根據(jù)客戶提供的數(shù)據(jù)，以現(xiàn)時湯爐每年使用350天；供應(yīng)1，500人，全年柴油能源費(fèi)用為96，000元左右。每年節(jié)省能源費(fèi)用為96，000-50，226=45，774元。
通過對電磁炒爐及柴油炒爐有效熱量消耗的能源計算，全年柴油使用量和全年燃料費(fèi)為：人民幣108，000元左右；燃料每單位價：5，950元/噸。108，000/5950*1000=18，151kg；電磁炒爐全年所需要的能源費(fèi)用為：32，343/0.8*0.72=29，109元。
通過計算顯示，電磁炒爐所需要的能源費(fèi)用為29，109元。根據(jù)客戶提供的數(shù)據(jù)，以現(xiàn)時炒爐每年使用350天；供應(yīng)1，500人，全年柴油能源費(fèi)用為108，000元左右。每年節(jié)省能源費(fèi)用為108，000×29，109=78，891元。
3.3 使用電磁爐具替換柴油爐具投資回報周期分析
建議投資20kW電磁大型湯爐2臺及6kW電磁小型湯爐1臺取代現(xiàn)有的湯爐；20kW單頭電磁大炒爐2臺及15kW單頭電磁炒爐連后水1臺取代現(xiàn)有的炒爐，總數(shù)6臺電磁爐具總價為人民幣150，000元至200，000元。
綜合投資費(fèi)用和節(jié)省能源費(fèi)用比較得出該項目投資回報周期為：
150，000元/（45，774+78，891）元=1.2年≈14個月；至200，000元/（45，774+78，891）元=1.6年≈19個月。
3.4 節(jié)能成效評估總結(jié)
根據(jù)新錦成陶瓷公司提供的資料，2臺20kW電磁炒爐每天的使用時間為約為5個小時，2個20kW的湯爐每天約煲350升的湯，使用時間大約5小時，大部分時間使用1臺。通過對現(xiàn)場儀表測量數(shù)據(jù)的計算，從而得岀更接近實(shí)際情況的能源節(jié)省量及投資回報周期。
根據(jù)對於節(jié)能成效的量測與驗(yàn)證計算，通過對節(jié)能措施實(shí)施前後的能耗比較，預(yù)計投資回報周期為1.9年，與當(dāng)初能源審核節(jié)能建議書所計算的數(shù)據(jù)相當(dāng)接近。預(yù)計每年可節(jié)省約10萬元能源費(fèi)用，節(jié)能效果顯著，可見這是一個值得投資的工程項目。
4、供電企業(yè)合同能源管理推廣存在的問題
（1）一些用電企業(yè)對合同能源管理認(rèn)知度低、推廣積極性不高是目前普遍存在的問題。
（2）合同能源管理公司大多為中小企業(yè)，自身力量薄弱，難以發(fā)展壯大。
（3）很多地區(qū)目前還沒有正規(guī)的節(jié)能服務(wù)公司，實(shí)施合同能源管理較為麻煩。
（4）在合同能源管理的具體操作中，如節(jié)能量的核定、合同的履行、現(xiàn)行稅收政策和金融制度的適用等方面還存在一些難題。
（5）由于合同能源管理的實(shí)施涉及客戶自身利益，急需政府方面引導(dǎo)和宣傳，政府主管部門和能源管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本地區(qū)節(jié)能減排要求，加緊研究制定和修改完善本地區(qū)合同能源管理系列配套政策，以加大政府扶持力度，加快市場培育步伐。
5、結(jié)語
合同能源管理作為一種先進(jìn)的能源管理模式在我國已嘗試10年，充分顯示出強(qiáng)大的生命力和對節(jié)能事業(yè)的巨大推動力，節(jié)能改造技術(shù)將有很大的市場推廣空間。中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院正在研究制定《合同能源管理技術(shù)規(guī)程》，對規(guī)范節(jié)能服務(wù)市場、推行合同能源管理將起到積極作用。隨著國家節(jié)能政策的貫徹，新能源、低碳經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，將會有越來越多的用電客戶與節(jié)能服務(wù)公司建立合作關(guān)系，分享項目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益。對提高能源使用效率，建設(shè)節(jié)約型社會具有深遠(yuǎn)的意義。
參考文獻(xiàn)
［關(guān)鍵詞］EMC；討價還價模型；利益分配
［中圖分類號］F274［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A［文章編號］1005-6432（2011）45-0130-02
1 引 言
合同能源管理(EMC)實(shí)質(zhì)是一種以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項目全部投資的節(jié)能投資方式。隨著政策的引導(dǎo)和激勵、政府的推動和企業(yè)的認(rèn)識提高,節(jié)能降耗已經(jīng)成為整個社會的共識。因此這種先節(jié)能后付錢的合同能源管理模式正在受到越來越多的關(guān)注。電網(wǎng)企業(yè)作為亟待節(jié)能降耗的重點(diǎn)企業(yè),實(shí)施合同能源管理,能夠充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢,為客戶提供更加深入、專業(yè)的節(jié)能服務(wù),從而提高終端電能利用效率,減少資源消耗和環(huán)境污染。電力企業(yè)資金實(shí)力雄厚,融資能力強(qiáng),可以通過電費(fèi)方式獲得現(xiàn)金流,也使得電網(wǎng)企業(yè)能夠較好地了解客戶的信用和經(jīng)營狀況,有助于規(guī)避節(jié)能推廣中的效益回收風(fēng)險。特別在目前電網(wǎng)企業(yè)缺乏需求側(cè)管理資金來源的情況下,合同能源管理能夠有效補(bǔ)償電網(wǎng)企業(yè)節(jié)能服務(wù)的成本,提高能源利用率,產(chǎn)生節(jié)能效益。實(shí)施合同能源管理加快電力企業(yè)節(jié)能降耗進(jìn)程,同時也加速了企業(yè)節(jié)能方式創(chuàng)新。企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司(epc)為了共同實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)而形成合作“雙贏”目標(biāo),但在強(qiáng)調(diào)合作節(jié)能收益的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)每個參與者收益分配最優(yōu)化,其分配必須要根據(jù)公平、合理的原則,由于收益分配不合理,很可能導(dǎo)致節(jié)能合作的失敗。博弈論中應(yīng)用Rubinstein輪流出價模型,構(gòu)造電力企業(yè)、節(jié)能服務(wù)公司之間實(shí)施非合作各利益主體討價還價博弈模型,并按照逆向歸納法對模型進(jìn)行拓展和求解,在此基礎(chǔ)上,獲得雙方收益分配的最優(yōu)組合。
2 模型假設(shè)：魯賓斯坦模型
電力企業(yè)合同能源管理利益分配是在市場經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司之間進(jìn)行交易,是一種博弈行為,在分配過程的每一個階段都是一個子博弈,也可以將整個并購過程看成一個子博弈。本文僅根據(jù)利益分配雙方作為參與人做出相關(guān)假設(shè),構(gòu)建魯賓斯坦模型。
2.1 模型假設(shè)
在節(jié)能利益分配的討價還價模型中,博弈雙方是電力企業(yè)節(jié)能收益方和節(jié)能服務(wù)公司方,用參與人1和參與人2表示。對于模型我們作以下假設(shè)：
（1）在談判中雙方參與人是理性的,即都是追求利益最大化的目標(biāo)。
（2）為了簡單起見,首先假設(shè)雙方的討價還價最多只允許四個回合,即構(gòu)建四階段的完全信息分配博弈模型。先由電力企業(yè)出價,由節(jié)能公司選擇是否接受。
（3）若協(xié)議在第二、第三或者第四回合達(dá)成,則雙方利益都要進(jìn)行貼現(xiàn),引入貼現(xiàn)因子&1&2,(0
（4）我們用x表示參與人1即電力企業(yè)的份額,(1-x)表示參與人2即節(jié)能服務(wù)公司的份額,x1和(1-x1)分別表示參與人1和參與人2的份額,x2和(1-x2)分別是參與人2出價時參與人1和參與人2的份額。
2.2 博弈的過程分析
對于這個討價還價過程,如果是有限的,我們可以使用逆向歸納法求解子博弈精練納什均衡。分析如下：
第一階段,參與人1先出價x1,參與人2為了獲得自己想要的利益會拒絕。假定博弈只進(jìn)行了兩個時期,在t=2時,參與人2出價,如果他提出x2=0,參與人1會接受,因?yàn)閰⑴c人1不再有出價機(jī)會。參與人2在t=2時得到一單位收益等于在t=1時的&2,如果參與人1在t=1時出價1-x1≥&2,參與人2會接受。所以子博弈精練納什均衡結(jié)果是參與人1得到x=x1=1-&2,參與人2得到1-x=&2?，F(xiàn)在假定t=3,在最后階段,參與人1出價,他可以得到的最大份額x1=1,因?yàn)閰⑴c人1在t=3時1單位等價于t=2時&1單位,如果參與人2在t=2時出價x2=&1,那么參與人1會接受；因?yàn)閰⑴c人2在t=2時1-&1單位等價于t=1時的&2(1-&1),所以如果參與人1在t=1時就出價1-x1=&2(1-&1),參與人2將會接受；因此子博弈精練納什均衡結(jié)果是x=1-&2(1-&1)。假定t=4時,參與人2最后出價。使用上述分析,因?yàn)閰⑴c人2在t=2時最大可得(1-&1(1-&2)),參與人在t=1時將出價1-x1=&2(1-&1(1-&2)),博弈均衡結(jié)果為x=1-&2(1-&1(1-&2))。
第二階段，均衡結(jié)果不僅只是依賴貼現(xiàn)因子的相對比率,還依賴于博弈時期長度t和誰在最后階段出價。當(dāng)t=無窮時,博弈沒有最后階段,但從參與人1出價的任何一個階段開始的子博弈等價于從t=1時開始的整個博弈來應(yīng)用有限階段逆向歸納法邏輯尋找子博弈精練均衡。假定在時期t≥3時,參與人1出價,得到的最大份額為M。對于參與人1而言,t期的M等價于t-1期&1M,參與人2知道在t-1期的任何x2≥&1M的出價將被參與人1接受,因此參與人2出價x2=&1M,自己得1-&1M;因?yàn)閷τ趨⑴c人2而言,t-1時期的1-&1M等價于t-2時期的&2(1-&1M),參與人1知道在t-2期的x1≤&2(1-&1M)出價將被參與人2接受,因此參與人1出價x1=1-&2(1-&1M)。從t-2時開始的博弈與從t時開始的博弈完全相同,參與人1在t-2期能得到的最大份額一定與其在t期得到的最大份額相同,因此我們可以得出：&2&1
解上式得出：M=1-&21-&1&2
現(xiàn)在假定參與人1在t期能得到的最小份額為m。因?yàn)閠期的m等價于t-1期的&1m,參與人2在t-1期最多得到1-&1m。因?yàn)閠-1期的1-&1m等價于t-2期的&2(1-&1m),參與人1在t-2期至少得到x1=1-&2(1-&1m)。因此有：
x1=m=1-&2(1-&1m)
m=1-&21-&1&2
因?yàn)閰⑴c人1得到的最大份額與最小份額相同,均衡結(jié)果是唯一的：
x*=1-&21-&1&2
因?yàn)閠為任意的,上述證明過程表明,參與人1的子博弈精練均衡戰(zhàn)略是：“在t=1,3,5…時總是要求(1-&2)/(1-&1&2),當(dāng)t=2,4,6…時接受任何大于或等于&1(1-&2)/(1-&1&2)的份額,拒絕任何較小的份額?！比绻麉⑴c人1提出更高的要求從而被參與人2拒絕,參與人2在t+1期要求(1-&1)/(1-&1&2),參與人1的支付是：&1((1-&1)/(1-&1&2))
因此,可以得出結(jié)論電網(wǎng)企業(yè)和服務(wù)公司之間分別按x*和1-x*比例分配總收益時,可以收益分配最優(yōu)化。
3 創(chuàng)新點(diǎn)
傳統(tǒng)合同能源管理利益分配采用節(jié)能效益分享型,在合同期間與客戶按照合同約定比例分享節(jié)能收益,而所約定的比例并沒有合理的劃分規(guī)則。輪流出價討價還價模型是以分蛋糕為例來說明利益瓜分問題,而電力企業(yè)合同能源管理利益分配中完全可以利用這個模型進(jìn)行利益分配的談判活動,分析得出在利益分配過程中交易雙方的影響因素,博弈均衡結(jié)果是參與人貼現(xiàn)因子(耐心程度)的函數(shù),這是魯賓斯坦模型得出的重要結(jié)果。
特別地,給定&2,當(dāng)&1趨于1時,x*=1,即參與人1得到整個蛋糕；給定&1,當(dāng)&2趨于1時,x*=0,即參與人2得到整個蛋糕。這可以說是“耐心優(yōu)勢”。直觀地講,有絕對耐心的人總是可以通過拖延時間使自己獨(dú)吞蛋糕。
4 結(jié) 論
本文將電力企業(yè)與節(jié)能服務(wù)公司分配利益行為抽象成博弈雙方之間的完全信息的討價還價動態(tài)博弈,在各博弈方,雙方理的前提下,采用逆向歸納法分析了交易雙方的策略選擇和利益分配方式。我們可以得出以下結(jié)論：
干熄焦技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益包括回收焦炭顯熱發(fā)電、節(jié)約水資源等直接經(jīng)濟(jì)效益，以及由于焦炭質(zhì)量的提升，有利于高爐生產(chǎn)，提高其產(chǎn)量的潛在效益。還應(yīng)計量由于技術(shù)改進(jìn)，減少廢棄物的排放，避免因環(huán)保要求而產(chǎn)生的治理費(fèi)用或罰款。此外，國家或地方政府為了降低企業(yè)污染物排放對環(huán)境的影響，鼓勵發(fā)展環(huán)保項目，對干熄焦等新技術(shù)提供專項財政補(bǔ)貼。下面以某年產(chǎn)焦炭300萬t的焦化企業(yè)為例分析干熄焦項目的效益。
1.1顯性效益對干熄焦系統(tǒng)來說，最為重要的收益為回收83％的紅焦顯熱進(jìn)行發(fā)電，每噸紅焦可產(chǎn)生約0．45～0．56t蒸汽，發(fā)電約100～150kW•h（高溫高壓機(jī)組取高值）。該項目年供電量3．895×108kW•h，年供蒸汽6．4×105t，按照電價0．44元／kW•h、蒸汽165元／t計算，年發(fā)電收入為17138萬元，蒸汽10560萬元。此外，隨著資源存量的減少，未來能源價格會不斷上升，生產(chǎn)用電價格必然上漲，潛在的經(jīng)濟(jì)效益較大。改用干熄焦后，相比濕熄系統(tǒng)，每噸紅焦可減少0．5t噴水量，由此每年減少1．5×106t用水，按照水價2．56元／t計算，每年減少水費(fèi)支出384萬元。為了減少企業(yè)對周邊環(huán)境的影響及發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)環(huán)境友好型、資源節(jié)約型企業(yè)的目標(biāo)，地方政府給予干熄焦項目1000萬元的節(jié)能減排專項獎勵。項目建成后申請CDM可獲得2000萬元節(jié)能減排收益。
1.2隱性效益由于干熄過程對焦炭的質(zhì)量起到保護(hù)作用，可以減少高爐冶煉過程的焦炭用量，降低高爐煉鐵的生產(chǎn)成本。采用干熄焦技術(shù)在配煤上可以增加弱粘性煤的用量，降低焦化生產(chǎn)成本。
1.2.1焦炭質(zhì)量的提高帶來的延伸效益相對于濕熄焦過程，干熄焦冷卻過程更為緩慢，內(nèi)部熱應(yīng)力小，網(wǎng)狀裂紋少，氣孔率低，因此，干熄焦的轉(zhuǎn)鼓強(qiáng)度高，真密度也會增大，在高爐中，焦炭的反應(yīng)性降低，有利于高爐的生產(chǎn)。焦炭在干熄爐內(nèi)從上往下移動過程，加強(qiáng)了焦塊之間的相互摩擦和碰撞，大塊焦炭的裂紋提前開裂，強(qiáng)度較低的焦塊提前脫落，焦塊的棱角互相磨蝕掉，提高了焦炭的均勻性，從而改善了冶金焦的機(jī)械穩(wěn)定性。干熄焦由于上述原因而提高了質(zhì)量，能夠在高爐中停留更長時間，有利于煉鐵生產(chǎn)。由此可帶來如下延伸經(jīng)濟(jì)效益：由于采用干熄焦技術(shù)可以提高焦炭的強(qiáng)度M40，降低焦炭的反應(yīng)性，由此降低高爐焦比2％，提高高爐生鐵產(chǎn)量1％，減去因濕熄焦含8％水分的差價，進(jìn)而提高焦炭價格，按每噸50元計算，年增效益為15000萬元［4～6］。
1.2.2提高弱粘結(jié)性煤配比，降低生產(chǎn)成本采用干法熄焦后，在保證焦炭質(zhì)量不變的前提下，可配用5％的弱粘煤，由此可以節(jié)省生產(chǎn)成本為：300×1．3萬t×5％×300元＝5850萬元。
1.2.3節(jié)能環(huán)保效益干熄焦工藝可以避免濕熄焦過程產(chǎn)生大量的廢氣，每噸紅焦可減少向空氣中排放粉塵、氰硫化物等有毒物質(zhì)0．5t；對周圍環(huán)境有所改善，減少員工患病幾率，降低廢氣、廢水對周圍設(shè)備的腐蝕等，由此可以減少醫(yī)療費(fèi)用和設(shè)備維修費(fèi)用支出約500萬元／年；每噸紅焦可減少CO2排放0．33t；每噸紅焦可減少SO2排放0．096t，節(jié)省環(huán)境治理費(fèi)用約為400萬元／年。干熄焦效益分析如表1所示，采用干熄焦技術(shù)后，帶來的顯熱發(fā)電效益最為直接，占總效益的50％以上，該部分收益焦化企業(yè)能夠定量考核。相對于濕熄焦，減少用水量以及由此帶來的隱性效益也能夠根據(jù)以往的生產(chǎn)數(shù)據(jù)核算得到。加配弱粘結(jié)性煤可以通過加強(qiáng)生產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)，從降低生產(chǎn)成本上獲得相對收益。
2獨(dú)立焦化企業(yè)干熄焦的效益分析
根據(jù)表1可知，對于獨(dú)立焦化企業(yè)，除了第4項效益外，都能夠通過企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)現(xiàn)。由于獨(dú)立焦化企業(yè)對干熄焦在生產(chǎn)中的實(shí)際情況不甚清楚，焦炭質(zhì)量的提升所帶來的延伸效益部分則難以獲得合理分配，在焦炭現(xiàn)行市場中沒有把握定價的主動權(quán)。干熄焦的焦炭幾乎不含自由水，而濕熄焦含水量約為5％～8％，目前在焦炭市場的定價中只采用補(bǔ)償水分差的部分，干熄焦在高爐煉鐵生產(chǎn)過程中具有降本增效的作用，穩(wěn)定高爐生產(chǎn)操作收益部分則很難體現(xiàn)。此外，沒有顧及到干熄焦生產(chǎn)過程中焦炭的燒損等應(yīng)給予的合理補(bǔ)償。由于上述客觀原因以及干熄焦本身的巨額投資，在一定程度上降低了獨(dú)立焦化企業(yè)發(fā)展干熄焦技術(shù)的熱情，所以需引入第三方，為獨(dú)立焦化企業(yè)發(fā)展干熄焦技術(shù)提供保障。此外，獨(dú)立焦化企業(yè)在銷售過程中需調(diào)研用戶生產(chǎn)情況，通過與用焦企業(yè)談判，合理考慮干熄焦的延伸效益，制定更為靈活的干熄焦銷售策略。
3合同能源管理方式在獨(dú)立焦化企業(yè)干熄焦項目應(yīng)用分析
合同能源管理（EnergyManagementContract，EMC）是一種基于市場化運(yùn)作，由節(jié)能管理公司支付節(jié)能項目成本、承擔(dān)主要風(fēng)險的節(jié)能新機(jī)制。能源管理公司與用戶簽訂能源管理合同、約定節(jié)能目標(biāo)，為用戶提供節(jié)能診斷、融資、改造等服務(wù)，并以節(jié)能效益分享方式回收投資和獲得合理利潤，可以顯著降低用能單位節(jié)能改造的資金和技術(shù)風(fēng)險，充分調(diào)動用能單位節(jié)能改造的積極性，是行之有效的節(jié)能措施［7］。這種合作方式可以發(fā)揮節(jié)能公司的技術(shù)特長，使得用能企業(yè)規(guī)避技術(shù)和資金風(fēng)險。為了促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，2010年國家發(fā)改委和財政部聯(lián)合出臺了《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》，鼓勵合同能源管理的發(fā)展，明確了節(jié)能項目的獎勵條件和細(xì)則。目前，合同能源管理模式已經(jīng)廣泛應(yīng)用于鋼鐵、有色、焦化等高耗能行業(yè)［8～10］。在干熄焦項目上，由于其技術(shù)的復(fù)雜性，需要生產(chǎn)企業(yè)提供大量的建設(shè)資金及培訓(xùn)技術(shù)人員進(jìn)行生產(chǎn)管理，這對于獨(dú)立焦化企業(yè)來說難以承受，更需要外部力量的幫助。通過采用合同能源管理方式引入節(jié)能公司，解決了技術(shù)和資金的問題，可以在干熄焦項目建成后，通過余熱發(fā)電等經(jīng)營收入按合同支付節(jié)能服務(wù)公司的資金投入及合理的利潤，通過這種雙贏的合作方式實(shí)現(xiàn)焦化企業(yè)的節(jié)能減排任務(wù)。目前，國內(nèi)通過采用合同能源管理方式建成的干熄焦數(shù)量已超過60多套［11］，助推了干熄焦技術(shù)在我國的應(yīng)用推廣。
4國家對焦化企業(yè)清潔生產(chǎn)的要求
采用干熄焦技術(shù)，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來實(shí)實(shí)在在的效益，即便不考慮這些因素，根據(jù)節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)的要求也應(yīng)發(fā)展干熄焦技術(shù)。特別是隨著近年來資源的大量開采，資源保有量不斷下降，能源價格不斷上漲，并且對環(huán)境造成了嚴(yán)重的污染，最近北方霧霾天氣的出現(xiàn)是最為明顯的例證。因此，國家對生產(chǎn)企業(yè)的環(huán)保要求提得更高，污染企業(yè)必須采取更為清潔、環(huán)保的生產(chǎn)工藝。2005年發(fā)改委把“干法熄焦”技術(shù)列入鼓勵發(fā)展類技術(shù)，在2005年和2008年國家頒布的《焦化行業(yè)準(zhǔn)入條件》中，都把焦?fàn)t配套建設(shè)干熄焦裝備作為鼓勵條件。2006年頒布的《焦炭單位產(chǎn)品能源消耗限額》的技術(shù)要求中，焦炭生產(chǎn)工序主要二次能源指標(biāo)為干熄焦蒸汽回收量，焦炭生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配備先進(jìn)的節(jié)能設(shè)備，最大限回收生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的二次能源。2010工信部把干熄焦技術(shù)列為推廣技術(shù)之一，制定了干熄焦技術(shù)推進(jìn)規(guī)劃。這些政策的頒布與實(shí)施，促進(jìn)了干熄焦技術(shù)在我國的推廣應(yīng)用，加速推進(jìn)了焦化、鋼鐵行業(yè)清潔生產(chǎn)、節(jié)能減排。
5干熄焦技術(shù)的前景
隨著我國不斷加快干熄焦工程的建設(shè)，干熄焦技術(shù)在我國發(fā)展較快，在干熄焦的理論研究、工程設(shè)計、設(shè)備開發(fā)、運(yùn)行管理方面都有了長足的進(jìn)步。關(guān)鍵設(shè)備的國產(chǎn)化，專業(yè)化隊伍日益壯大，市場競爭也助推了干熄焦技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)了干熄焦技術(shù)日臻成熟，使干熄焦工程的建設(shè)成本不斷降低。干熄焦工程建設(shè)質(zhì)量和管理運(yùn)行水平不斷提高，運(yùn)行費(fèi)用降低，這些為干熄焦技術(shù)的推廣應(yīng)用打下了良好基礎(chǔ)。此外，根據(jù)焦化企業(yè)的生產(chǎn)管理、節(jié)能減排、保護(hù)環(huán)境的要求來說，干熄焦是一項見效最快的技術(shù)。
5.1獨(dú)立焦化企業(yè)發(fā)展干熄焦的必要性從生產(chǎn)上來說，采用干熄焦技術(shù)能夠降低單位產(chǎn)品能耗，降低生產(chǎn)成本，同時能夠提高焦炭的質(zhì)量，在市場中具有更強(qiáng)的競爭力，增強(qiáng)了企業(yè)的盈利能力。此外，可以避免傳統(tǒng)濕熄焦細(xì)微焦炭粉塵及熱焦水煤氣化產(chǎn)生的一氧化碳、二氧化硫等物質(zhì)造成的污染，減少因焦化廢水排放及水中其他化學(xué)污染物排入大氣，對環(huán)境產(chǎn)生二次污染而造成的罰款等。既節(jié)約了成本，又提升了焦化企業(yè)的形象。
5.2EMC在獨(dú)立焦化企業(yè)干熄焦技術(shù)發(fā)展上的助推作用及優(yōu)勢通過采用合同能源管理機(jī)制（EMC），為獨(dú)立焦化企業(yè)解決了資金和技術(shù)難題，最大限度地降低了項目投資風(fēng)險，為獨(dú)立焦化企業(yè)發(fā)展干熄焦技術(shù)提供了可能。此外，干熄焦技術(shù)是得到國際公認(rèn)的節(jié)能減排技術(shù)，通過實(shí)行CDM機(jī)制，對干熄焦技術(shù)節(jié)能減排效益進(jìn)行鼓勵與補(bǔ)償，采用干熄焦技術(shù)的企業(yè)在完成其自身的節(jié)能減排任務(wù)的基礎(chǔ)上，出讓減排二氧化碳的排放權(quán)益，鼓勵更多企業(yè)發(fā)展干熄焦技術(shù)。
