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【關(guān)鍵詞】 主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè) AHP層級分析法
創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系
一、引言
目前，國內(nèi)外關(guān)于企業(yè)評價的指標(biāo)體系已有許多系統(tǒng)性的研究，并建立了許多評價指標(biāo)體系。但對于主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，國內(nèi)較少有系統(tǒng)的研究。
主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)是在持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等方面有突出成效的企業(yè)。因此，評估一個企業(yè)是不是主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)，是否持續(xù)創(chuàng)新，不應(yīng)該只看其在技術(shù)創(chuàng)新的層面，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新僅僅是維持企業(yè)創(chuàng)新的一個方面，而企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新需要有一套完整的持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制來保障。
二、計算方法
主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)權(quán)重的計算主要有4個步驟：建立問題的遞階層次結(jié)構(gòu)；構(gòu)建兩兩比較判斷矩陣；權(quán)重的計算與一致性檢驗；計算綜合排序向量。
1、建立問題的遞階層次結(jié)構(gòu)
層次分析法（AHP）的關(guān)鍵步驟是將問題條理化、層次化，構(gòu)造出一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型。這個模型一般包含目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層三個層次。目標(biāo)層是對問題目標(biāo)的描述。準(zhǔn)則層是對目標(biāo)層的具體描述與擴(kuò)展，它包括了實現(xiàn)目標(biāo)所涉及的中間環(huán)節(jié)。指標(biāo)層是對準(zhǔn)則的細(xì)化。
應(yīng)用AHP作系統(tǒng)分析時，首先要把問題層次化。根據(jù)問題的性質(zhì)和要達(dá)到的總目標(biāo)，將問題分解為不同組成因素，并按照因素間的相互關(guān)聯(lián)影響以及隸屬關(guān)系將因素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的分析結(jié)構(gòu)模型。為了確定層次中各個因素的相對重要性，層次分析法（AHP）對各個因素采取了兩兩比較判斷的方法，將比較判斷定量化。層次分析法引入了1~9標(biāo)度法，并寫成判斷矩陣形式。形成判斷矩陣后，即可通過計算判斷矩陣的最大特征根及其對應(yīng)的特征向量，計算出某一層對于上一層次某一個元素的相對重要性權(quán)值。AHP把與決策有關(guān)的元素分解成目標(biāo)層（最高層）、準(zhǔn)則層（中間層）和指標(biāo)層（措施層）等來進(jìn)行定性與定量分析，從而為多目標(biāo)、多準(zhǔn)則或無結(jié)構(gòu)特性的復(fù)雜決策問題提供了簡便而有效的方法。
主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系如表1所示，建立的主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力層次結(jié)構(gòu)如圖1所示。
圖1中，D1為研發(fā)投入，D2為非研發(fā)投入，D3為技術(shù)改造投入，D4為研發(fā)團(tuán)隊投入，D5為其他技術(shù)人員比重，D6為研發(fā)成果轉(zhuǎn)化能力，D7為自主創(chuàng)新產(chǎn)品率，D8為申請專利成功率，D9為生產(chǎn)設(shè)備水平，D10為生產(chǎn)工人技術(shù)水平，D11為生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)化水平，D12為資源利用率，D13為營銷人員比重，D14為市場占有率，D15為品牌強(qiáng)度，D16為營銷網(wǎng)絡(luò)，D17為銷售水平，D18為利潤水平，D19為出口創(chuàng)稅水平，D20為員工創(chuàng)新理念，D21為企業(yè)家創(chuàng)新理念，D22為創(chuàng)新戰(zhàn)略管理能力，D23為知識產(chǎn)權(quán)管理能力，D24為信息管理能力，D25為財務(wù)管理能力，D26為協(xié)調(diào)能力，D27為產(chǎn)權(quán)制度，D28為激勵制度。
2、構(gòu)建兩兩比較判斷矩陣
在建立遞階層次結(jié)構(gòu)，確定了上下層次之間元素的隸屬關(guān)系后，就必須確定各個指標(biāo)的相對權(quán)重。AHP采用的是專家咨詢法，即請專家對各個指標(biāo)兩兩之間的相對重要性進(jìn)行比較判斷，確定隸屬于同一個指標(biāo)的兩個子指標(biāo)相對于父指標(biāo)，哪個更重要，重要多少。為了對重要性判斷進(jìn)行定量化，采用1~9比例標(biāo)度對重要性賦值，如表1所示。
根據(jù)主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)（如圖1所示），按照從上到下的順序，設(shè)計專家咨詢表。專家只需要按1―9比例標(biāo)度的含義給各個評價指標(biāo)兩兩之間的相對重性賦值，便可形成一系列的判斷矩陣。
3、權(quán)重的計算和一致性檢驗
根據(jù)A-B判斷矩陣，計算出判斷矩陣的特征向量W，然后進(jìn)行歸一化處理，使其滿足即可得到判斷矩陣各元素的相對重要程度（即權(quán)重）。所求單位特征向量各分量即為各評價因素重要性排序。
A-B判斷矩陣的最大特征值對應(yīng)的單位特征向量的計算方法如下：
（1）計算判斷矩陣的每一行元素的積
（2）計算Mi的n次方根i=1，2，3，
（3）對wi進(jìn)行歸一化
其中W=[W1，W2，…..…Wn]為所求的特征向量。
一致性檢驗：在判斷矩陣的構(gòu)造中，不一定要求其具有傳遞性與一致性。即不要求滿足公式Dij•Djk=Dik，但要求判斷矩陣具有大體上的一致性。在計算出最大特征根后應(yīng)該對判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗，具體計算步驟和方法是：計算一致性指標(biāo)C.I.，C.I.=（λmax-n）/（n-1）；根據(jù)平均隨機(jī)一致性指標(biāo)R.I數(shù)值表查找相應(yīng)的R.I.值（見表2）；計算一致性比例C.R.。C.R.=C.I./R.I.。當(dāng)C.R.?芨0.1時，認(rèn)為判斷矩陣滿足一致性。當(dāng)C.R.>0.1時，認(rèn)為判斷矩陣的一致性偏差太大，應(yīng)該對判斷矩陣作適當(dāng)修正。直到判斷矩陣通過一致性檢驗為止。
4、權(quán)重綜合排序向量的計算方法
由于不同的專家對創(chuàng)新能力的理解存在差異，因而給出的判斷矩陣也不同。為此，根據(jù)每一位專家給出的判斷矩陣，依次計算出每一個目標(biāo)指標(biāo)的權(quán)重向量后，對其進(jìn)行綜合處理，并計算出綜合排序向量。筆者運用幾何平均綜合排序向量的方法，計算出權(quán)重的綜合排序向量。其計算方法和步驟如下。
（1）計算群組綜合權(quán)向量的幾何平均值
設(shè)專家總數(shù)為Z，根據(jù)Z位專家給出的判斷矩陣R4=（Dijk）， k=1，2，3，…z，利用特征根法計算權(quán)向量，并進(jìn)行一致性檢驗。得：
在這里，k=1，2，3，…，z （k為某位專家）。j=1，2，3，…，n（j為某個目標(biāo)層的某個指標(biāo)，n為某個目標(biāo)層指標(biāo)的總數(shù)）。
（2）計算Z位專家對某個目標(biāo)層的第，1個指標(biāo)賦予的權(quán)重值的幾何平均值
（3）對向量WJ進(jìn)行歸一化處理
所得到的Wj，即為權(quán)重的綜合排序向量。
（4）計算群組判斷的標(biāo)準(zhǔn)差
在得到專家對目標(biāo)層每個指標(biāo)的群組判斷后，必須對其進(jìn)行一致性檢驗，即計算j指標(biāo)優(yōu)先級權(quán)重的總體標(biāo)準(zhǔn)差。
如果σj
三、主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)權(quán)重的確定
1、專家咨詢表設(shè)計
按照主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的層次結(jié)構(gòu)，從上到下分層次設(shè)計咨詢表格，專家按照1―9比例標(biāo)度的含義，并根據(jù)自己的判斷為各評價指標(biāo)兩兩之間的相對重性進(jìn)行賦值，形成評價指標(biāo)的兩兩比較判斷矩陣。部份專家咨詢?nèi)绫?所示。
2、主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)權(quán)重的確定
為了使確定的主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)權(quán)重更具有科學(xué)性，筆者請5位相關(guān)專家對咨詢表（判斷矩陣）進(jìn)行比較判斷。通過計算5位專家給出的判斷矩陣，得出了各層指標(biāo)的權(quán)重和權(quán)重的綜合排序向量，并通過了一致性檢驗。通過上述步驟最終確立了主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的權(quán)重（見表4）。
四 評價結(jié)果分析
根據(jù)5位專家給出的判斷矩陣，一級指標(biāo)以管理制度創(chuàng)新能力（B4）0.447最高，二級指標(biāo)以研發(fā)能力0.775最高，三級指標(biāo)以激勵制度（D28）0.132、產(chǎn)權(quán)制度（D27）0.088，及企業(yè)家創(chuàng)新理念（D21）0.077最高。因此，對主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力最有突破帶動作用的是激勵制度、產(chǎn)權(quán)制度及企業(yè)家創(chuàng)新理念。
此外，雖然筆者在對主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，利用層次分析法構(gòu)建出主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。但AHP本身是一種定量與定性相結(jié)合，是將人的主觀判斷用數(shù)量形式表達(dá)和處理的方法，因此難免存在一定的誤差。同時，隨著環(huán)境的變化和企業(yè)的發(fā)展，評價指標(biāo)體系也必須進(jìn)一步改進(jìn)和完善。但從目前情況來看，該評價指標(biāo)體系基本上能夠反映出主導(dǎo)性高技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新水平。
【參考文獻(xiàn)】
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一、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀
1、企業(yè)技術(shù)裝備水平低。我國的中小型企業(yè)，大都是耗能高、浪費大的企業(yè)。其設(shè)備大部分很陳舊，全國中小企業(yè)1/4以上的設(shè)備超過了折舊期。目前，我國中小型企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)比國際水平落后5-10年，單位產(chǎn)品能耗普遍比國際先進(jìn)水平高40%以上，資源利用率低20%，成本高30%，產(chǎn)品可靠性和壽命低20%。
2、技術(shù)開發(fā)與吸收能力不強(qiáng)。以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚處在起步階段，還沒有形成自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)體系。從技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)源來看，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個顯著特點是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法主要來源于外部（約占70%），而不是內(nèi)部（約占30%）的研究與開發(fā)，表明我國企業(yè)自主技術(shù)發(fā)展能力較弱，對外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，這就使得企業(yè)缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、技術(shù)和技術(shù)儲備，在市場競爭中難形成技術(shù)優(yōu)勢和技術(shù)特色。多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)與裝備基本依賴國外，在引進(jìn)的過程中，將主要資金用于生產(chǎn)設(shè)備的進(jìn)口而忽視技術(shù)專利、專有技術(shù)的引進(jìn)，缺乏對引進(jìn)技術(shù)的集成、創(chuàng)新。
3、我國科技競爭力下降。自1979年起，總部設(shè)在瑞士日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟(jì)論壇每年都要一份全球競爭力報告。其中能夠表明一個國家技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)是技術(shù)指數(shù)。
已公布的《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的75個國家和地區(qū)排名第53位；《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的80個國家和地區(qū)排名第63位；《全球競爭力報告20__-20__》中，中國技術(shù)指數(shù)在參評的102個國家和地區(qū)排名第65位。以上是近三年的數(shù)據(jù)表明，我國的科技競爭力還比較弱，并且落后于同為發(fā)展中大國的巴西和印度。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素分析
1、企業(yè)制度落后，現(xiàn)代企業(yè)制度尚未真正建立起來?，F(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司治理結(jié)構(gòu)，由于真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)還沒有建立或運作的不規(guī)范，致使企業(yè)仍然是產(chǎn)權(quán)不清，企業(yè)缺乏一套相對科學(xué)有效的激勵--約束機(jī)制。其后果是使企業(yè)難以成為自主型的市場主體，也就難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。
2、不健全的融資制度使技術(shù)創(chuàng)新資金不足。20__年由中國企業(yè)家系統(tǒng)進(jìn)行的中國經(jīng)營者成長與發(fā)展專題，對企業(yè)創(chuàng)新的調(diào)查顯示技術(shù)創(chuàng)新資金主要來源于企業(yè)自有資金的投入和銀行貸款，其次是政府專項資金的投入，同時針對妨礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素的調(diào)查結(jié)果顯示，42.5%的經(jīng)營者認(rèn)為“創(chuàng)新資金引進(jìn)渠道不暢”是妨礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的比較關(guān)鍵因素，該因素排在第二位?？梢娢覈娜谫Y制度仍存在一些問題，具體表現(xiàn)在：國有商業(yè)銀行存在某種程度上的“貸款歧視”，如對中小企業(yè)及民營企業(yè)的投資偏好較弱，程序繁瑣的審批制度也不利于推進(jìn)創(chuàng)新；資本市場發(fā)育滯后，限制了創(chuàng)新資金來源；風(fēng)險投資機(jī)制尚未建立健全制約高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；諸因素共同作用使創(chuàng)新資金源渠道單一，很多中小企業(yè)難以從資本市場或金融機(jī)構(gòu)獲得技術(shù)創(chuàng)新所需要的資金，無法很快進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。
3、技術(shù)創(chuàng)新市場信息匾乏。新技術(shù)的研究與開發(fā)投資大、周期長，具有很大的風(fēng)險。而企業(yè)作為向社會提品的部門，其生產(chǎn)活動必然要受到市場等外部環(huán)境的制約，要化解技術(shù)和產(chǎn)品蘊含著的風(fēng)險因素，增加成功的百分比，就必須靈敏、準(zhǔn)確地分析和預(yù)見企業(yè)外部環(huán)境的變化動態(tài)。但是我國企業(yè)在技術(shù)信息、市場信息、政策信息、制度信息等方面反應(yīng)緩慢，缺乏足夠的信息支持。據(jù)調(diào)查，缺乏信息或技術(shù)和市場信息不足是阻礙我國技術(shù)創(chuàng)新的三個最主要的因素之一。這造成企業(yè)在信息調(diào)查、收集、處理、預(yù)測、決策、反饋等方面的滯后。企業(yè)得不到相應(yīng)的信息服務(wù)，而陷入“被動創(chuàng)新”，即“不創(chuàng)新死，創(chuàng)新找死”。究其原因在于企業(yè)既不知創(chuàng)新進(jìn)展，也不知競爭對手的創(chuàng)新謀略，而處于盲目創(chuàng)新狀態(tài)。
4、技術(shù)創(chuàng)新市場中介組織不完善。技術(shù)創(chuàng)新過程是一種高度社會化的活動，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體協(xié)同關(guān)系形成之前，相互之間有一個搜尋、選擇與被選擇的過程。許多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中的某一環(huán)節(jié)或某些方面力不從心，或某類資源缺乏。這些均需要發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)綜合、互動和集成的優(yōu)勢。
我國中介機(jī)構(gòu)數(shù)量少、中介組織運作不規(guī)范、人員素質(zhì)低、機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理、技術(shù)設(shè)備落后等使市場中介組織不能充分發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新供給和需求方面的“橋梁”、“助手”作用。此外，中小企業(yè)之間協(xié)作聯(lián)系薄弱，在發(fā)展過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的交流，沒有建立起相應(yīng)的專業(yè)化分工協(xié)作、技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)，中小企業(yè)間的交易費用高，增加了技術(shù)創(chuàng)新的成本。
三、提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策
（一）創(chuàng)造有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境
1、建立促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的良好的政策體系。進(jìn)一步建立健全科技開發(fā)貸款政策、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費成本化政策、科技人員獎勵政策、減免稅政策、產(chǎn)業(yè)政策以及融資等政策。金融機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮信貸的支持作用，積極探索多種行之有效的途徑，改進(jìn)對中小企業(yè)的信貸品種，拓展擔(dān)保方式，擴(kuò)大科技信貸投入。解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂。
2、建立和完善技術(shù)市場、中介服務(wù)體系。國家應(yīng)加快科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化市場的培育、建設(shè)和規(guī)范，形成全國統(tǒng)一的科技市場，實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源、成果的全國共享與轉(zhuǎn)化，用現(xiàn)代科技手段促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新成果的快速轉(zhuǎn)化。同時，我國的中小企業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)也有待完善。在美國，政府就建立了小企業(yè)管理署專門為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供一系列全方位、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。我們應(yīng)學(xué)習(xí)國外先進(jìn)經(jīng)驗為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供切實有效的條件。
3、運用政府采購等政策行為，形成政府或國家層面的技術(shù)創(chuàng)新需求，或者運用“購買行為”來影響技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)國際經(jīng)驗，政府采購和出口是促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)大動力。政府部門的需求構(gòu)成了一個大市場，通過政府購買自然有利于中小企業(yè)創(chuàng)新成果的問世。美國硅谷的許多高新技術(shù)中小企業(yè)成長壯大，都依賴于政府采購合同的支持。
（二）建立健全企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)創(chuàng)新體系，使企業(yè)真正成為能開發(fā)并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的主體
1、建立真正意義上的公司治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建科學(xué)有效的激勵約束機(jī)制，使企業(yè)成為自主型的市場主體，增強(qiáng)創(chuàng)新的動力和壓力。
2、加強(qiáng)企業(yè) 人力資源管理，建立起科學(xué)的人才創(chuàng)新激勵機(jī)制，提高員工的創(chuàng)造性。培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家，企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會的發(fā)現(xiàn)者和技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)動者。實踐表明，高速成長的企業(yè)無不是在創(chuàng)新型企業(yè)家的推動下發(fā)展的。
3、完善企業(yè)的管理基礎(chǔ)工作，從創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新規(guī)劃和創(chuàng)新決策上為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的微觀環(huán)境。
(三)要加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作
積極推進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高校的合作，科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，各有所長，不可替代?？蒲袡C(jī)構(gòu)與高校偏重于基礎(chǔ)理論與應(yīng)用理論的研究，在涉及技術(shù)原理方面的創(chuàng)新具有明顯優(yōu)勢，擁有更多科技發(fā)展動態(tài)信息，高校又是人才培養(yǎng)的重要基地。企業(yè)擅長工程制造、工藝、生產(chǎn)管理、市場營銷。它們之間的優(yōu)勢互補有助于加速技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)創(chuàng)新水平。
（四）加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新市場信息的建設(shè)
市場信息不足是阻礙我國技術(shù)創(chuàng)新的最主要的因素之一。增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新市場信息使得企業(yè)知道進(jìn)行哪方面的技術(shù)創(chuàng)新，以及競爭對手的創(chuàng)新策略，不至于處于盲目的創(chuàng)新狀態(tài)。中小企業(yè)要面向市場，建立完善的技術(shù)創(chuàng)新信息系統(tǒng)。
（五）大力培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人員
我國從事r&&d的人員的比重與發(fā)達(dá)國家相比要低許多，而且我國科技人才流失、人才斷層、科學(xué)家健康狀況不佳等使得企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏相應(yīng)的人力資源供給。因此要加快培養(yǎng)我國的技術(shù)創(chuàng)新人才。
（六）要增加技術(shù)創(chuàng)新的投入
關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 統(tǒng)計指標(biāo)體系
關(guān)于高技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的定義在國際上一直存在較大爭議。對于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，最主要的是技術(shù)創(chuàng)新，高技術(shù)企業(yè)要想在全球化的瞬息萬變的市場競爭中立于不敗之地，就必須確立可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化創(chuàng)新意識，提高開發(fā)新產(chǎn)品和開拓市場的創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新是以市場為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，將產(chǎn)業(yè)知識轉(zhuǎn)化為新技術(shù)，使新技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐罚谑袌錾系靡凿N售，以實現(xiàn)其價值并獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程和行為。對企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新不僅指商業(yè)性地應(yīng)用自主創(chuàng)新的技術(shù)，還可以創(chuàng)新地應(yīng)用合法取得的他方開發(fā)的新技術(shù)或已進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)造市場優(yōu)勢。本文從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出出發(fā)構(gòu)建統(tǒng)計指標(biāo)體系。
反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力統(tǒng)計指標(biāo)體系的構(gòu)建
（一）反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)的理論遴選
在技術(shù)創(chuàng)新過程中，需要人力、物力、財力的投入，尤其是R&D（研究和試驗發(fā)展）活動的投入。R&D活動是在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量、利用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動，是整個科技活動的核心。
R&D人員全時當(dāng)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)人員是反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力人力資源投入的總量指標(biāo)，根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2011）各省市自治區(qū)的指標(biāo)數(shù)據(jù)計算，在0.01的顯著性水平下，兩者之間存在高度的、正的、顯著性的相關(guān)關(guān)系，為了避免指標(biāo)提供信息的大量重復(fù)，只需從中選取一項，在國際上，通常用R&D人員反映投入從事?lián)碛凶灾髦R產(chǎn)權(quán)的研究開發(fā)活動的人力規(guī)模，為了與國際接軌，本文選擇R&D人員全時當(dāng)量。與此對應(yīng)，指標(biāo)體系中應(yīng)包含R&D人員強(qiáng)度（用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時當(dāng)量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)對比計算）這一相對指標(biāo)。
科技經(jīng)費籌集的目的是為了其支出，在技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)中，可以不考慮科技經(jīng)費籌集額。但為了反映政府對技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，本文選擇了政府資金占R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比重這一指標(biāo)。
R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出、消化吸收經(jīng)費支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出是反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的資金投入指標(biāo)。本文選擇高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，相對指標(biāo)選取R&D經(jīng)費強(qiáng)度（用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值之比計算）。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出為中度的相關(guān)關(guān)系，在指標(biāo)體系中可保留技術(shù)改造經(jīng)費支出，其相對指標(biāo)為技術(shù)改造經(jīng)費強(qiáng)度（用技術(shù)改造經(jīng)費支出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值對比計算）。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中儀器和設(shè)備支出是技術(shù)創(chuàng)新的設(shè)備投入指標(biāo)，由于它是R&D經(jīng)費內(nèi)部支出中的一部分，只需選用其相對指標(biāo)，即儀器和設(shè)備支出占R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比重。
（二）反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)的理論遴選
專利申請數(shù)是報告期內(nèi)按照法律程序向?qū)＠姓块T提出專利申請并被受理的件數(shù)，是發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計三種專利申請數(shù)的總和，是國際上公認(rèn)的衡量一個國家或地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的重要指標(biāo)，其中發(fā)明專利最能體現(xiàn)一個地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，對提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平、形成高附加值的影響最大。擁有發(fā)明專利數(shù)是企業(yè)作為專利權(quán)人在報告年度擁有的、經(jīng)國內(nèi)專利行政部門授權(quán)且在有效期內(nèi)的發(fā)明專利的件數(shù)，更能體現(xiàn)專利的市場價值以及對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的促進(jìn)作用。本文選擇擁有發(fā)明專利數(shù)這一指標(biāo)來反映企業(yè)科技創(chuàng)新的數(shù)量，為了突出反映發(fā)明專利的狀況，也可以選擇發(fā)明專利占專利申請數(shù)的比重這一相對指標(biāo)。
新產(chǎn)品產(chǎn)值是企業(yè)創(chuàng)新能力在生產(chǎn)中的具體體現(xiàn)，為了反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新狀況，理應(yīng)將此指標(biāo)包含在內(nèi)。新產(chǎn)品產(chǎn)值占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重是反映企業(yè)創(chuàng)新能力的相對指標(biāo)，其值越大，創(chuàng)新能力越強(qiáng)。新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品出口銷售收入與新產(chǎn)品產(chǎn)值之間存在高度的、正的、顯著性的相關(guān)關(guān)系，所以在指標(biāo)體系中不再包括。而新產(chǎn)品出口銷售率（用新產(chǎn)品出口銷售收入與新產(chǎn)品銷售收入對比計算）可以反映新產(chǎn)品的國際市場競爭能力。
經(jīng)過上述分析和遴選，選擇了13項指標(biāo)構(gòu)成理論指標(biāo)體系。即8個反映技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)：R&D人員全時當(dāng)量、R&D人員強(qiáng)度、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、政府資金占R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比重、R&D經(jīng)費強(qiáng)度、技術(shù)改造經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費強(qiáng)度、儀器和設(shè)備支出占R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的比重。5項反映技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)：擁有發(fā)明專利數(shù)、發(fā)明專利占專利申請數(shù)的比重、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品產(chǎn)值占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重、新產(chǎn)品出口銷售率。
（三）反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力統(tǒng)計指標(biāo)的實證篩選
在統(tǒng)計學(xué)中，通常用標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來描述指標(biāo)鑒別能力的大小，標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)越大，該指標(biāo)的鑒別能力越強(qiáng)。根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2011），搜集計算我國各個省市自治區(qū)的上述13個指標(biāo)數(shù)值（、新疆、青海較多指標(biāo)無數(shù)據(jù)，在分析計算時將其剔除），計算各指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)，R&D人員強(qiáng)度的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)最小，為46.54%，顯然，這一最小值也能夠區(qū)分各個地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，因此將所選擇的13個分析指標(biāo)全部保留。
區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的比較
【關(guān)鍵詞】
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；面板數(shù)據(jù)；協(xié)整檢驗
1.引言
在當(dāng)今信息經(jīng)濟(jì)時代，高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在很大程度上決定了一個國家的經(jīng)濟(jì)競爭力，國家科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的具體體現(xiàn)?！笆晃濉睍r期，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值年均增長達(dá)15%，2010年達(dá)到74708.9億元的產(chǎn)值規(guī)模；同時，我國的科技研發(fā)投入力度在“十一五”時期不斷加大，研發(fā)經(jīng)費投入占GDP的比重從1.300%增長到1.800%，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)授權(quán)量與其申請量總量之比高于84%，發(fā)明專利量與其授權(quán)量之比高于70%。然而與世界發(fā)達(dá)國家相比，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和整體水平仍有明顯的差距，以2009年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D強(qiáng)度（R&D經(jīng)費與工業(yè)總產(chǎn)值之比）1.480%為例，該指標(biāo)遠(yuǎn)低于日本2006年10.640%的水平，與美國2007年16.890%的水平差距更大。因此，有必要對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行實證研究。
2.文獻(xiàn)回顧
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動力，而技術(shù)創(chuàng)新的主要載體是科技活動人員和科研經(jīng)費開支。因此，關(guān)于科技活動人員和科研經(jīng)費的投入與技術(shù)創(chuàng)新及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)系方面文獻(xiàn)較多，取得成果也非常豐富。孫冰、林婷婷（2011）運用灰色關(guān)聯(lián)分析方法計算了技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力綜合指數(shù)的灰色關(guān)聯(lián)度實證研究，發(fā)現(xiàn)專利申請及專利擁有等創(chuàng)新研發(fā)能力是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。官建成（2009）的研究表明，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新效率不高，而缺乏完善的科技管理體制、核心的自主創(chuàng)新技術(shù)及完善的創(chuàng)新模式被認(rèn)為是最主要的原因。劉偉（2009）對高技術(shù)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行了實證分析，R&D投入是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素；技術(shù)創(chuàng)新的融資結(jié)構(gòu)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有顯著影響。鄧?yán)剑?009）運用脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解來考察中國高校R&D對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期影響效應(yīng)。研究得出我國的高校R&D對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用比較顯著，并且隨著高校R&D能力的加強(qiáng)，高校R&D對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著持續(xù)的拉動作用。陶冶，許龍（2007）采用1991—2003年的全國各省市資料，建立了計量模型研究了我國的R&D投入與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)：R&D的人力和資金投入對專利產(chǎn)出存在滯后作用；專利產(chǎn)出存在地區(qū)差異的根本原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距。最后提出了通過加強(qiáng)R&D投入增加專利產(chǎn)出的建議。顧穗珊（2004）運用灰色系統(tǒng)理論對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的關(guān)系進(jìn)行了實證研究，發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費和人員投入在一定程度上促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，且科技人員投入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用更明顯。孫婷婷，唐五湘（2003）根據(jù)2002年我國31個省、自治區(qū)、直轄市3種專利申請量以及2001年各地區(qū)科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)R&D支出等有關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，建立回歸模型，研究專利申請量與R&D支出之間的相關(guān)關(guān)系。得出結(jié)論：在科研機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)這些科研主體中，只有企業(yè)的R&D支出對專利申請量具有顯著影響，企業(yè)R&D支出越多，專利申請量就越大。然而，綜合而言，目前大多研究是R&D經(jīng)費支出和R&D人員與專利申請量的影響或技術(shù)創(chuàng)新能力對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響。本文利用對中國東中西部地區(qū)的面板數(shù)據(jù)協(xié)整、誤差修正等檢驗證實了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在長期和短期作用關(guān)系，為我國有關(guān)部門和企業(yè)提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面的決策提供經(jīng)驗佐證。
3.計量方法、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明
3.1 計量方法
面板數(shù)據(jù)是同時具有時間和截面性質(zhì)的數(shù)據(jù)。是近20年來計量經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的發(fā)展領(lǐng)域之一。在很多經(jīng)典的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中所利用的數(shù)據(jù)不是只利用了時間序列數(shù)據(jù)就是只利用了截面數(shù)據(jù)，而實際上，僅利用了時間序列數(shù)據(jù)或者截面數(shù)據(jù)對很多經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。此外，由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展年限較短、數(shù)據(jù)較少以及東、中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡，而采用面板數(shù)據(jù)會大幅度增加數(shù)據(jù)數(shù)量和考慮地區(qū)差異性。因此，本文采用東、中、西部地區(qū)面板數(shù)據(jù)研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系，具體分三個步驟進(jìn)行實證分析：①對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗；②運用面板協(xié)整檢驗方法，對兩者進(jìn)行長期均衡關(guān)系檢驗；③高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間若存在長期均衡關(guān)系，還將建立面板數(shù)據(jù)誤差修正模型（ECM），以驗證兩者間長期均衡是否存在短期修正效應(yīng)。此外，本文所用計量方法使用Eviews 6.0 軟件。
3.1.1面板數(shù)據(jù)單位根檢驗
面板單位根檢驗主要是判定面板數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性。在時間序列中，如果非平穩(wěn)時間序列對另一非平穩(wěn)時間序列回歸，在這種情形下，標(biāo)準(zhǔn)的T和F檢驗是無效的。面板數(shù)據(jù)同樣存在類似問題。面板單位根檢驗主要有LLC、IPS、ADF 和PP檢驗的Fisher 方法等。
3.1.2面板的協(xié)整檢驗與長期均衡關(guān)系
協(xié)整檢驗的目的是決定一組非平穩(wěn)序列的線性組合是否具有穩(wěn)定的均衡關(guān)系，處理面板和時間序列數(shù)據(jù)的協(xié)整常用方法有兩種：（1）著名的協(xié)整理論及方法--Engle和Granger法：雖然一些經(jīng)濟(jì)變量本身具有非平穩(wěn)序列特征，但是它們的線性組合卻可能是平穩(wěn)序列，這種平穩(wěn)的線性組合被稱為協(xié)整方程，比較適合同階單整兩個變量模型；（2）Johansen和Juselius（1990）提出的Johansen協(xié)整檢驗。其基本思想在于：如果兩個或多個時間序列變量是不平穩(wěn)的，但它們的同階差分是平穩(wěn)的，則這些非平穩(wěn)的時間序列變量存在長期的協(xié)整關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，這種協(xié)整關(guān)系的存在便可以通過一個變量的絕對值的變化影響另一個變量的絕對值的變化，若變量之間沒有協(xié)整關(guān)系，則不存在一個變量來影響另一個變量的絕對值變化的基礎(chǔ)。
3.1.3面板誤差修正模型與短期修正效應(yīng)
協(xié)整關(guān)系僅反映了變量間的長期均衡關(guān)系，為彌補長期靜態(tài)模型的不足，可借助于短期動態(tài)模型來反映短期偏離長期均衡的修正機(jī)制，此外由于數(shù)據(jù)年限不長，僅由面板協(xié)整檢驗得出的結(jié)論無法令人信服。因此，在協(xié)整關(guān)系存在的情況下，有必要進(jìn)行變量間的短期修正效應(yīng)檢驗，這還有利于明確“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”與“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”長期均衡關(guān)系的穩(wěn)定性。
3.2 指標(biāo)選取指標(biāo)
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力：從文獻(xiàn)回顧部分可知，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力主要載體科技活動人員和科研經(jīng)費開支。技術(shù)創(chuàng)新是高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的起點，而專利是某項創(chuàng)新到達(dá)技術(shù)層面的終點，即當(dāng)知識和技術(shù)的積累達(dá)到一定程度并結(jié)合的時候某項技術(shù)創(chuàng)新只要符合現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)框架下的界定即可獲得該項技術(shù)專利授權(quán)。因此，從這個角度說，專利水平是一個地區(qū)或產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力高低的一個終端表現(xiàn)，專利是科技人員科研活動的最終成果具備了一定的潛在商業(yè)價值是地區(qū)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)的微觀技術(shù)基礎(chǔ)，而專利授權(quán)數(shù)是專利水平的具體體現(xiàn)。因此，本文選取選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動人員（折合為全時當(dāng)量，rdry，單位：人年）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出（rdjf，單位：萬元）及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)（gkzl，單位：件）作為分析指標(biāo)。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展：產(chǎn)業(yè)發(fā)展的狀況通常體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)增加值或產(chǎn)值方面。鑒于數(shù)據(jù)來源和可獲取性考慮，文中選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年價總產(chǎn)值（gkcz，單位：億元）來度量中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。
3.3數(shù)據(jù)說明
本文確定的樣本區(qū)間為1998年-2010年。由于新疆、數(shù)據(jù)缺失太多，故該研究沒有包括以上五個省區(qū)。上述指標(biāo)原始數(shù)據(jù)來自于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2003年-2011年》，該統(tǒng)計年鑒按地區(qū)分組東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南；中部地區(qū)包括：山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括：重慶、四川、貴州、云南、、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。
4.實證分析過程
4.1 面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗
因以上幾種面板單位根檢驗方法都有著較多的應(yīng)用，但不同方法檢驗結(jié)果并不一致。本文為了在實證分析中為增強(qiáng)檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性，采用了LLC、IPS、ADF-Fisher 和PP-Fisher等方法分別對gkcz、gkzl、rdjf、rdry等變量的原序列和一、二階差分序列進(jìn)行面板數(shù)據(jù)單位根檢驗，以綜合考量上述數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。上述檢驗方法都表明gkcz、gkzl、rdjf、rdry的原序列和一階差分序列存在單位根，而二階差分序列則是平穩(wěn)的，所以上述變量均是二階單整的。
4.2 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗
4.3 面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程
通過面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗可知，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間存在協(xié)整關(guān)系，即存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。接下來需要進(jìn)一步明確兩者間長期穩(wěn)定關(guān)系的具體形式，即面板數(shù)據(jù)的協(xié)整回歸過程。變量的協(xié)整方程具有很多優(yōu)良的性質(zhì)，如隨著觀測值的增加，會使的協(xié)整變量的傳統(tǒng)最小二乘法估計值在長期收斂于真值。因此，本文采用OLS 估計法回歸分析。面板數(shù)據(jù)回歸方程如下：
其中N表示面板數(shù)據(jù)中含有N個個體（N=3），T表示時間序列的最大長度，如果固定t不變，則Yit（i=1，2，…，N）是橫截面上的N個隨機(jī)變量；如果固定i不變，則Yit（t=1，2，…，T）是縱向面上的一個時間序列（個體）；k為解釋變量個數(shù)，
常用的模型有如下三種：
4.3.1 模型類型的檢驗
由于固定效應(yīng)模型會耗費很大的自由度，所以對于截面數(shù)目很大的面板數(shù)據(jù)，隨機(jī)效應(yīng)模型似乎更合適。而固定效應(yīng)模型有一個獨特的優(yōu)勢，無須做個體效應(yīng)與其他解釋變量不相關(guān)的假設(shè)，而在隨機(jī)效應(yīng)模型，這個假設(shè)是必須的，在模型的設(shè)定中如果遺漏了重要的變量，就會導(dǎo)致參數(shù)估計的非一致性。
因此在選擇模型之前最好作模型類型的檢驗，看是固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。本文采用Redundant Fixed Effects-likelihood Ratio檢驗。檢驗結(jié)果表明（詳見表4）：該模型應(yīng)該應(yīng)該作個體固定效應(yīng)模型或者時間個體固定效應(yīng)模型，不適合做時間固定效應(yīng)模型。
4.3.2 具體模型的選擇與檢驗
一般是用豪斯曼（Hausman）檢驗或者協(xié)方差分析檢驗。本文采用協(xié)方差分析檢驗如下兩個假設(shè)：
假設(shè)1：變量系數(shù)在不同橫截面樣本點和時間上都相同，但截距不相同。
假設(shè)2：變量系數(shù)和截距在不同橫截面樣本點和時間上都相同。
計算如下兩個F統(tǒng)計量并進(jìn)行檢驗：
其中N為個體數(shù)，T為時間數(shù)，K為解釋變量個數(shù)，S1，S2，S3分別為常截距模型、變截距模型、變系數(shù)模型的殘差平方和。取α=0.05。
綜上所述，本文選擇變截距個體固定效應(yīng)模型，為了減弱異方差的影響，本文采用截面加權(quán)的廣義最小二乘法。
由表5可知，R2為0.993797，擬合度很好，且F統(tǒng)計值為1057.389通過1%極顯著水平檢驗，說明該方程能夠很好解釋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關(guān)系。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出、產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著極顯著影響，其中經(jīng)費支出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有著顯著的推動作用（面板回歸系數(shù)為正，且p值小于1%）；而產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定制約作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員對產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有長期促進(jìn)作用（回歸系數(shù)為0.044405），但該影響在10%水平上顯著（p值為0.0943），可能的原因在于：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展需要大量的R&D人員，這既可以保證產(chǎn)業(yè)發(fā)展獲得持續(xù)的創(chuàng)新技術(shù)，縮小同發(fā)達(dá)國家的差距，也可以形成一定的規(guī)模效益，然而受制于我國R&D人員整體素質(zhì)較低的現(xiàn)實，R&D人員還無法滿足產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的需求。此外，在模型中，我國東、中、西部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=131.0484，ZB-C=-680.323，XB-C=-2079.28），這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有一定影響。
4.4 面板數(shù)據(jù)模型修正
通過高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)整檢驗及OLS回歸估計模型，可知我國東中西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關(guān)系，然而由于時間跨度較短，結(jié)果的穩(wěn)定性如何？這要求以面板誤差修正模型（ECM）來考察高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡的短期修正效應(yīng)： ECM模型為：
由表6可知，R2為0.858790，ECM模型擬合較好；此外，模型的F 統(tǒng)計量下降到29.39456，但仍極顯著；公式（2）中β0i、β1i、β2i、ei，t-1等系數(shù)的t統(tǒng)計量分別在5%、1%、10%、和1%的水平上顯著，ECM模型殘差序列的IPS、LLC、IPS、ADF-Fisher、PP-Fisher等方法的檢驗結(jié)果均表明殘差序列是平穩(wěn)的（詳見表7）。因此誤差修正模型整體效果一般，證實了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期均衡存在短期修正效應(yīng)。即ECM的誤差修正項的回歸系數(shù)為負(fù)且在1% 的水平上通過極顯著性檢驗，說明反向誤差修正機(jī)制存在，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期原因得到證實，從誤差修正項系數(shù)絕對值來看，其均衡偏差在下一期有37.232% 的調(diào)整，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為穩(wěn)定。此外，產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響有限，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員投入對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響一般，而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期促進(jìn)作用較大。此外，在ECM模型中，我國東、中、西部的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距非常大（DB-C=1272.462，ZB-C=139.6043，XB-C=7.7388），這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)短期發(fā)展的有一定影響。
4.5 小結(jié)
面板協(xié)整檢驗證實了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在長期均衡關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有正向的長期均衡聯(lián)系，產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有反向的長期均衡聯(lián)系，因R&D人員變量的回歸系數(shù)在10%水平上顯著，故認(rèn)定其與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也存在穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系；面板誤差修正模型證實高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的長期均衡存在短期修正效應(yīng)，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應(yīng)，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認(rèn)定該變量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡不存在短期修正效應(yīng)。
5.結(jié)論及其分析
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r體現(xiàn)著一國科技創(chuàng)新的綜合實力和國際競爭力，技術(shù)創(chuàng)新是其發(fā)展的核心動力。本文引入表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費、產(chǎn)業(yè)R&D人員、產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)等三個變量和表征高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值這一變量，然后根據(jù)中國1998年-2010年上述變量的面板數(shù)據(jù)，運用面板協(xié)整檢驗和OLS回歸估計的實證分析方法，檢驗了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的長期均衡關(guān)系，隨后再利用面板誤差修正模型考察了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡是否存在短期修正效應(yīng)，最后綜合判定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的長短期作用關(guān)系。本文主要結(jié)論如下：
（1）gkcz、gkzl、rdjf、rdry均為二階單整；
（2）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在協(xié)整關(guān)系，即長期均衡關(guān)系，其中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出、R&D人員（在10%水平上通過檢驗）與產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間存在正向的長期均衡關(guān)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展則具有反向的長期均衡關(guān)系。對于專利授權(quán)數(shù)方面原因可能如下：一方面是我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍停留在重專利授權(quán)數(shù)量、輕專利授權(quán)質(zhì)量的低水平發(fā)展階段，且對專利成果等研發(fā)物力資源的商業(yè)轉(zhuǎn)化缺乏足夠關(guān)注；另一方面鑒于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的不健全，致使產(chǎn)業(yè)專利等研發(fā)資源無法全面實現(xiàn)市場化，產(chǎn)業(yè)間技術(shù)成果共享收益不明顯。上述原因最終導(dǎo)致專利申請授權(quán)在占用了產(chǎn)業(yè)較多的人力、物力、財力的情況下而未獲得足夠的產(chǎn)出，即專利授權(quán)數(shù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)為負(fù)值。對于R&D人員變量在在10%水平上通過檢驗，其與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在穩(wěn)定的長期均衡關(guān)系，可能的原因在于：我國R&D人員的整體素質(zhì)水平與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求不太相符，大量的R&D人員并未取得預(yù)期效果。
（3）ECM結(jié)果表明：誤差修正項回歸系數(shù)為負(fù)且通過了1%的顯著性檢驗，說明反向誤差修正機(jī)制存在，證實高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應(yīng)，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費支出及R&D人員變量與產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡具有短期修正效應(yīng)，鑒于產(chǎn)業(yè)專利授權(quán)數(shù)變量的回歸系數(shù)在10%水平上未通過顯著性檢驗，故在本文中認(rèn)定該變量與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展長期均衡不存在短期修正效應(yīng)。
（4）由長期均衡模型與ECM模型中C值：我國東中西部的高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展差距很大，這也表明地區(qū)差異等其他因素對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)長短期發(fā)展均有一定影響。
6.對策
6.1 提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資金的投入及使用效率
鑒于我國實際情況，政府和高技術(shù)企業(yè)要注重提高科研資金的投入，要盡可能保證投入的高技術(shù)企業(yè)不低于經(jīng)濟(jì)增長或企業(yè)產(chǎn)值增長，同時，建立健全R&D資金使用監(jiān)管機(jī)制，保證R&D資金用到實處，提高R&D資金的使用效率。此外，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響范圍，加快實現(xiàn)財政或社會資源向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚。
6.2 加強(qiáng)國內(nèi)創(chuàng)新型人才培養(yǎng)，采用多種機(jī)制引進(jìn)國外優(yōu)秀人才
自改革開發(fā)以來，我國的R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量大幅度提高，但與發(fā)達(dá)國家相比，R&D人員整體數(shù)量和質(zhì)量仍有很大差距，不滿足高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，R&D人員整體投入效率仍然較低，人力資本的集聚與規(guī)模效應(yīng)發(fā)揮不充分。因此，鑒于R&D人員整體素質(zhì)較弱和創(chuàng)新能力有限的現(xiàn)實情況，在未來相當(dāng)長的時期內(nèi)，國家有關(guān)部門應(yīng)大力推進(jìn)創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)，完善創(chuàng)新人才評價激勵機(jī)制，推動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與R&D人員資源增長形成良性互動聯(lián)系。此外，作為輔助措施，也應(yīng)建立多種激勵機(jī)制，吸引國外優(yōu)秀人才來工作，為我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高擴(kuò)寬R&D人力資源來源。
6.3 完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，提升專利商業(yè)轉(zhuǎn)化率
政府要由重視專利授權(quán)數(shù)量向重視專利授權(quán)質(zhì)量的方向轉(zhuǎn)變，提高專利水平。政府和產(chǎn)業(yè)界要大力鼓勵企業(yè)科研院所等開展研發(fā)工作，提高專利創(chuàng)造性水平，同時要著力完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度環(huán)境，加大對專利的保護(hù)力度積極營造開發(fā)活躍的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化市場氛圍，加速推進(jìn)高技術(shù)成果的市場化，充分發(fā)揮專利對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用。此外，堅持自主創(chuàng)新與引進(jìn)并充分利用國外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合的原則，相互間取長補短，逐步提升國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競爭力。
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產(chǎn)學(xué)研合作，是指企業(yè)與高校、科研院所通過共同合作開發(fā)或直接采用高校、科研院所具有實用價值的科技成果，改進(jìn)企業(yè)的技術(shù)、工藝和裝備水平，形成新產(chǎn)品、新工藝或新材料的過程，以及通過共同合作提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的相關(guān)活動。
近幾年，在市委、市府和有關(guān)部門的重視支持下，浙江省瑞安市積極實施科教興市戰(zhàn)略，充分發(fā)揮民營企業(yè)機(jī)制靈活的優(yōu)勢，產(chǎn)學(xué)研合作取得了初步成效。2003年市財政投入科技資金2752.2萬元，占財政總支出2.7%，技改貼息資金2390.8萬元，同比增長18.1%?？萍纪度氲倪M(jìn)一步加大，推動了產(chǎn)學(xué)研合作，加快了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。全市建立了有高校、科研院所參加的省級企業(yè)技術(shù)中心4家、溫州市級企業(yè)技術(shù)中心9家。27%的規(guī)模以上企業(yè)與高校、科研院所建立了長期合作關(guān)系。全市共有市級以上高新技術(shù)企業(yè)63家，高新技術(shù)總產(chǎn)值43億元，同比增長30%，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的11.6%。
開展產(chǎn)學(xué)研合作，加快了新產(chǎn)品開發(fā)步伐。2003年，瑞安市工業(yè)企業(yè)完成省級新產(chǎn)品開發(fā)106項，其中達(dá)到國際先進(jìn)水平7項，達(dá)到國內(nèi)領(lǐng)先水平77項；其中產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)的新產(chǎn)品占35%以上。如瑞安市長城換向器公司聯(lián)合浙江大學(xué)開發(fā)具有納米微結(jié)構(gòu)的銅合金電機(jī)換向器，其硬度、強(qiáng)度、耐磨性均高于銀銅合金，提高了電機(jī)使用壽命，技術(shù)上填補了國內(nèi)空白，達(dá)到國際先進(jìn)水平。2003年，全市規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值28.2億元，同比增長45.7%，占溫州全市新產(chǎn)品總量的四成，居溫州各縣（市、區(qū)）首位，新產(chǎn)品產(chǎn)值率達(dá)16.0%。
二、產(chǎn)學(xué)研合作存在的問題
瑞安市企業(yè)單體規(guī)模偏小，低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)品檔次較低，企業(yè)主自身文化水平不高，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新積極性、主動性不強(qiáng)，技術(shù)開發(fā)費用投入不足，加上瑞安市本身沒有高校和大的科研院所，這些都影響了產(chǎn)學(xué)研合作的開展。
許多企業(yè)到高校和科研院所尋求合作，僅著眼在找一些短平快的項目，缺乏如何提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的長遠(yuǎn)考慮。企業(yè)自身技術(shù)力量過于薄弱，難以適應(yīng)高新技術(shù)生產(chǎn)要求，企業(yè)對國內(nèi)外科技發(fā)展和市場情況認(rèn)識不足，致使錯失一些合作機(jī)遇。
產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新同其他技術(shù)創(chuàng)新活動一樣，存在相當(dāng)大的風(fēng)險，面對高風(fēng)險的壓力，許多企業(yè)往往對高新技術(shù)成果望而卻步。另外，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)無論從數(shù)量和功能上都還不能適應(yīng)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的需要。
三、推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的措施建議
1、加強(qiáng)對產(chǎn)學(xué)研工作的領(lǐng)導(dǎo)。進(jìn)一步提高對產(chǎn)學(xué)研合作工作的重要性和緊迫性的認(rèn)識，將產(chǎn)學(xué)研合作工作納入市經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措。通過產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力。
2、為企業(yè)、院校牽線搭橋，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。通過各種信息會、成果匯編、技術(shù)洽談會等形式，為企業(yè)、院校牽線搭橋，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。有選擇地引進(jìn)同產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大的高校、科研院所，在瑞安市設(shè)立工作站，使其技術(shù)與人才為瑞安市科技進(jìn)步服務(wù)。樹立產(chǎn)學(xué)研合作典型，突出宣傳一些產(chǎn)學(xué)研合作的成功經(jīng)驗，激發(fā)企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作的興趣。
3、支持創(chuàng)建各類產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體。以機(jī)械、汽摩配、高分子材料等三大主導(dǎo)行業(yè)為重點，引導(dǎo)扶持企業(yè)與高校、科研院所在精密模具加工、表面處理、信息化制造工程、綠色生產(chǎn)等技術(shù)領(lǐng)域，共建技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，以解決制約行業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸問題。
4、建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作信息平臺。由政府牽頭，依托網(wǎng)上技術(shù)市場、技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)，建設(shè)服務(wù)于產(chǎn)學(xué)研合作的信息平臺。及時準(zhǔn)確地提供有關(guān)高校、科研院所的研究領(lǐng)域和成果，以及有關(guān)企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品信息，促進(jìn)企業(yè)與高校、科研院所科技項目的成功對接，使“信息化帶動工業(yè)化”進(jìn)一步落到實處。
5、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建設(shè)。建立健全以科技評估、信息咨詢、技術(shù)交易、創(chuàng)新孵化、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)培訓(xùn)、法律服務(wù)為主要內(nèi)容的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，給予政策扶持。加強(qiáng)科技中介隊伍建設(shè)，提高其整體素質(zhì)，強(qiáng)化中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理，為產(chǎn)學(xué)研合作營造良好的社會環(huán)境。
我國電子工業(yè)近20年來的確取得了很大成績。與1987年第一屆電子百強(qiáng)相比，當(dāng)年排榜首的企業(yè)的營業(yè)收入只有5億多元，而2004年所有上榜企業(yè)都超過了10億元，榜首企業(yè)的收入更是當(dāng)年榜首收入的177倍。
但是，如果把我們的“百強(qiáng)”放到國際上比較，卻并不值得驕傲。據(jù)信息產(chǎn)業(yè)部公布的資料，2004年中國百強(qiáng)企業(yè)的總營業(yè)收入為985.7億美元，僅相當(dāng)于IBM一家企業(yè)的收入水平，而榜首的海爾僅是IBM的1/8左右。因此，盡管我們看到海爾等龍頭企業(yè)的規(guī)模每年在不斷擴(kuò)大，但與跨國公司比，依然瘦小。
尤其要看到的是，在看似繁榮的銷售收入增長的背后，我國電子企業(yè)的盈利能力在不斷削弱。今年上半年，我國電子工業(yè)累計實現(xiàn)利潤總額僅336億元，同比去年下降5.5%，而利潤率只有3%左右，為1999年以來的最低水平?！半娮影購?qiáng)”1～5月實現(xiàn)利潤總額48億元，同比下降53%，排名前10位的企業(yè)中有6家利潤大幅下降，京東方、TCL集團(tuán)等出現(xiàn)較大虧損。
不少人認(rèn)為，我國電子企業(yè)近年來利潤大幅下滑是由行業(yè)惡性競爭加劇、原材料漲價以及能源緊缺等原因造成的。比如海爾集團(tuán)指出，惡性競爭導(dǎo)致家電產(chǎn)品的利潤率越來低，廠家與家電大賣場都不惜犧牲利潤以搶占市場份額；鋼材等原材料價格上漲與電力、汽油等能源價格上漲，給企業(yè)增加了成本包袱。美的電器稱，家電業(yè)的生存環(huán)境進(jìn)一步惡化，市場競爭進(jìn)一步白熱化，行業(yè)非理性競爭行為時有發(fā)生。還有一些企業(yè)則將原因歸結(jié)于國內(nèi)制造能力出現(xiàn)總體過剩，內(nèi)需不振，以及海外市場拓展難度和風(fēng)險增大等等。
筆者對上述觀點難以茍同。因為信息產(chǎn)業(yè)部公布的資料顯示，今年上半年，也就是在我國電子企業(yè)的利潤整體陷入大幅降低的同期，跨國公司如英特爾、三星電子、諾基亞等公司的利潤率卻仍在高速增長。比如三星電子盡管出于戰(zhàn)略調(diào)整的原因增長速度有所放緩，但仍達(dá)到了12.7%，這個數(shù)字是中國電子百強(qiáng)平均增長速度的4倍。從2004年的情況來看，情況也是如此。2004年，我國“電子百強(qiáng)”企業(yè)的平均利潤率僅為4.07%，“百強(qiáng)”中排名前十名的企業(yè)僅有2家的利潤率超過5%，有4家企業(yè)的利潤率甚至在2%以下。然而，也就是在同一時期，英特爾、三星電子、諾基亞、戴爾的利潤率卻分別達(dá)到了21.9%、18.8%、14.7%和8.8%。
筆者認(rèn)為，我國電子企業(yè)盈利能力不斷削弱的根本原因是我們的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新能力低下。以反映創(chuàng)新能力的發(fā)明專利為例，目前我國企業(yè)在國家申請的信息技術(shù)發(fā)明專利數(shù)量，只占全部信息技術(shù)發(fā)明專利總量的28%，而且主要集中在低端技術(shù)領(lǐng)域。在國際標(biāo)準(zhǔn)中，我國參與國際電工委員會標(biāo)準(zhǔn)制定的不到2%，在國際電聯(lián)制定的4000多項標(biāo)準(zhǔn)中，中國僅有TD—SCDMA等3項被采納。2004年，電子百強(qiáng)企業(yè)總投入為37.6億美元，而IBM、諾基亞、三星等企業(yè)都超過50億美元，差距之大可見一斑。
由于我國電子企業(yè)大多數(shù)從事的是技術(shù)門檻較低的行業(yè)，或者通過向跨國公司買專利技術(shù)做“代工”或做“準(zhǔn)代工”，所以，始終只占據(jù)著國際制造業(yè)盈利最少的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，銷售的巨大盈利空間都掌握在跨國電子巨頭手中。對此，可以用一句話來概括就是，我國電子企業(yè)在國際上扮演的只是一個“民工”的角色，“干的是最苦最累的活，掙的‘工分’卻最少”。比如，我國是世界最大的冰箱、空調(diào)、彩電出口國，但2004年我國排名前十位的冰箱、空調(diào)、彩電生產(chǎn)企業(yè)的凈利潤，還沒有三星電子一家的利潤多。
因此，我國電子企業(yè)，尤其是代表本土龍頭的百強(qiáng)企業(yè)，如果不盡快加強(qiáng)自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，從根本上解決產(chǎn)品附加值低、僅靠規(guī)模取勝等傳統(tǒng)短腿問題，必然會在市場競爭加劇的情況下，受到洋品牌的擠壓和沖擊。比如手機(jī)行業(yè)，過去跨國公司一般不在低端市場與本土企業(yè)競爭，因此給國內(nèi)企業(yè)留下了發(fā)展空間，一度國產(chǎn)手機(jī)份額占到60%以上。而隨著跨國公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，開始高中低端全線介入，國產(chǎn)手機(jī)市場份額就迅速下降，目前只有40%左右。
【摘 要】介紹了建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要性及影響因素，從政府層面、創(chuàng)新型人力資源、主體合作網(wǎng)絡(luò)、轉(zhuǎn)化體系、科技中介服務(wù)平臺論述了建設(shè)工程管理中如何提高技術(shù)創(chuàng)新能力的措施，對建設(shè)工程管理水平的提高有一定的意義。
【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新能力；建設(shè)工程；工程管理
1引言
隨著我國社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，現(xiàn)代化進(jìn)程的加快，建設(shè)工程的規(guī)模逐漸擴(kuò)大，先進(jìn)設(shè)計理念的不斷提出，結(jié)構(gòu)新穎、工藝復(fù)雜的建設(shè)產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，其建設(shè)周期長、建筑規(guī)模大、環(huán)境動態(tài)多變、參與部門多、專業(yè)領(lǐng)域涉及廣、技術(shù)的復(fù)雜程度極高，需要眾多部門的協(xié)同創(chuàng)新攻克技術(shù)難關(guān)，這對建設(shè)工程的技術(shù)創(chuàng)新提出了更高的要求。而現(xiàn)階段，與其他行業(yè)相比建設(shè)工程的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)并不匹配，加之在建設(shè)工程領(lǐng)域逐漸融入了生態(tài)綠色環(huán)保、和諧健康社會的理念，更注重綠色、低碳、環(huán)保、科技，從而減少對人的生活環(huán)境的影響，這都目標(biāo)的實現(xiàn)需要工程項目技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，我國建設(shè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新嚴(yán)重不能滿足需求，為達(dá)到加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐的國家戰(zhàn)略要求，建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力的提高也逐漸成為工程管理的重要部分。
c國外發(fā)法國家建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新相比，我國建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力相對較低，建設(shè)工程的技術(shù)創(chuàng)新，以項目為依托，而傳統(tǒng)建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新組織是一種臨時性、松散性組織，往往項目結(jié)束即宣告解散，不利于對已有創(chuàng)新成果的共享與傳承，也限制了建設(shè)工程項目技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。建設(shè)工程的技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是一個整體的模塊，因此，需要進(jìn)行跨組織間各個要素的協(xié)同，建立長期有效的合作方式，這些對建設(shè)工程項目的技術(shù)創(chuàng)新提出了新的挑戰(zhàn)，如何提升建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力成為亟需堅決的難題。
2建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
基于文獻(xiàn)研究，建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素主要有利益共享機(jī)制、激勵機(jī)制、知識管理機(jī)制、組織管理模式、具有能力較強(qiáng)的核心組織者組織實施創(chuàng)新、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運行情況、技術(shù)創(chuàng)新所需的各類人才等。其中工程技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)劃、工程技術(shù)創(chuàng)新資源的整合與積累、協(xié)同創(chuàng)新及良好的機(jī)制對建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力的提升具有重要影響，這幾個影響因素之間，很多是存在相關(guān)性和因果關(guān)系。也有學(xué)者通過探索性因子分析，找到影響建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力影響的關(guān)鍵因素有內(nèi)控機(jī)制、邊界跨越、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、資源整合、智力資本5個因素。國內(nèi)實踐界的觀點是，建設(shè)工程的技術(shù)創(chuàng)新是一個多主體參與的過程，如何進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新顯得尤為重要，激勵機(jī)制能夠有效的催化工程技術(shù)創(chuàng)新的延續(xù)。國內(nèi)學(xué)術(shù)界的觀點，則是組織和知識管理是建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力提升的重要影響因素[1]。
3建設(shè)工程管理中提升技術(shù)創(chuàng)新能力的措施
3.1從政府層面加強(qiáng)支持力度
政府的扶持對于科學(xué)研究、較大的技術(shù)創(chuàng)新項目資金的支持和社會資源方面的分配方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，應(yīng)制定相應(yīng)的政策進(jìn)行調(diào)控、扶持，并加強(qiáng)市場監(jiān)管、規(guī)范競爭[2]。
3.1.1加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新體系基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)供水、供電、土地、運輸、通信等一般性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為技術(shù)創(chuàng)新提供堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)和保障。然后進(jìn)步加強(qiáng)技術(shù)中心、重點實驗室、信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)等科技型基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，為技術(shù)創(chuàng)新的開展提供良好的信息經(jīng)濟(jì)環(huán)境和科技基礎(chǔ)保障。
3.1.2提供穩(wěn)定的制度、法律，健全專利和知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法規(guī)制度，提高建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新參與方的積極性，避免因害怕技術(shù)創(chuàng)新外溢效應(yīng)而阻礙技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)發(fā)展，充分利用創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新模式升級，提高工程建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。
3.1.3加大資金及資源投入力度，資金及資源的是建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新提升的重要保障，因此，相關(guān)部門應(yīng)自上而下采取有力措施吸引資金資源的投入，從而保障技術(shù)創(chuàng)新能力系統(tǒng)可以有效運轉(zhuǎn)。通過稅收政策、財政投資、融資擔(dān)保等方式給建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新參與方直接或間接的鼓勵，降低獲取新技術(shù)的本金和風(fēng)險。在研究和生產(chǎn)的過程中，應(yīng)制定有效的創(chuàng)新激勵政策促使重點院校、科學(xué)研究所、企業(yè)之間形成有效的合作。政府在銀行與技術(shù)創(chuàng)新參與方間架起溝通橋梁，讓銀行充分了解企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新項目的潛在價值，鼓勵銀行對預(yù)期效益好的技術(shù)創(chuàng)新項目開展貸款業(yè)務(wù)，建立健全技術(shù)創(chuàng)新行業(yè)信貸、保險、風(fēng)險投資體系，吸引國內(nèi)外資金的投入。
3.2提升建設(shè)工程創(chuàng)新型人力資源的水平
社會行為及活動要受兩大因素的影響：即內(nèi)外因素的雙重作用。單就建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新而言，內(nèi)因還是占據(jù)主導(dǎo)地位，外因只是為創(chuàng)新性思維的培養(yǎng)提供更為便利的條件。創(chuàng)新型人才資源是建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力提升的第一資源，因此，積極引入創(chuàng)新型人才資源，建立創(chuàng)新型人才的激勵機(jī)制，搭建技術(shù)創(chuàng)新組織，并通過與高校和科研機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新型人才培養(yǎng)中具有不可替代的作用，充分釋放高校和科研院所的創(chuàng)新能量，最終實現(xiàn)創(chuàng)新型人才的發(fā)現(xiàn)、吸引、培養(yǎng)至保護(hù)。
3.3搭建建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)
加強(qiáng)創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，建設(shè)工程的各直接參與方、高校、科研機(jī)構(gòu)均掌握著創(chuàng)新系統(tǒng)的資源，從建設(shè)工程直接參與方來說，自主創(chuàng)新能力的提高，需要建立相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新中心，獲取核心技術(shù)能力的途徑有三個：通過內(nèi)部培育、外部購買或者協(xié)作開發(fā)。高校、科研機(jī)構(gòu)在工程技術(shù)創(chuàng)新能力提升上有新的思維、研討開發(fā)新技術(shù)等優(yōu)勢，但是創(chuàng)新技術(shù)及成果是否滿足市場需求，需要建設(shè)工程各直接參與方根據(jù)工程建設(shè)活動及內(nèi)容的特點進(jìn)行準(zhǔn)確描述。因此，加強(qiáng)各類建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，以工程建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)為平臺，將大學(xué)科技園、企業(yè)軟件園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園作為技術(shù)創(chuàng)新的依托，才能苑⒊鼉哂杏τ眉壑檔墓丶性技術(shù)、新產(chǎn)品，并使技術(shù)最終流向市場方向、規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化[3]。
3.4加強(qiáng)建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化體系完善
提高新技術(shù)的前期市場調(diào)查與預(yù)測能力，重視新技術(shù)的售后服務(wù)。新技術(shù)的市場調(diào)查與預(yù)測工作開展的越早、越有效，新技術(shù)就會更早的占領(lǐng)市場，獲取更大的市場份額，得到更高的創(chuàng)新投入。隨著市場體系完善，需完善新技術(shù)售后服務(wù)平臺，不僅僅通過技術(shù)創(chuàng)新解決工程問題，還要實現(xiàn)后期的維護(hù)、升級，提升消費者主動消費意識的，形成工程技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)轉(zhuǎn)化機(jī)制，暢通技術(shù)、資本、人才等技術(shù)創(chuàng)新要素的對接渠道，推動建設(shè)工程技術(shù)源源不斷的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。
3.5完善建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新體系的科技中介服務(wù)平臺建立
科技中介服務(wù)在促進(jìn)建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中起著至關(guān)重要的作用，加快科技中介服務(wù)平臺的建設(shè)可以有效降低建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新成本，化解創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新效率，是建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的催化劑。中介服務(wù)平臺提供的市場調(diào)查、技術(shù)與信息交流、人才交流與培訓(xùn)、項目咨詢、無形資產(chǎn)評估等服務(wù)，建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新成果才能快速的轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，從而推動工程技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷提高[4]。
4結(jié)語
隨著加快創(chuàng)新型國家建設(shè)步伐戰(zhàn)略要求的提出，以及知識經(jīng)濟(jì)時代的到來，建設(shè)工程領(lǐng)域中技術(shù)創(chuàng)新能力提升做為工程管理的一個組成部分，日漸受到各界的關(guān)注，它是建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益高效實現(xiàn)的關(guān)鍵因素，也是行業(yè)競爭加劇下不得不重視的內(nèi)容。在政府、參與方、產(chǎn)業(yè)等各個方面的推進(jìn)與參與下，通過搭建的建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡(luò)、體系的完善、科技中介服務(wù)平臺的建立等措施，不斷提高建設(shè)工程技術(shù)創(chuàng)新能力，才能在市場競爭中獲取更多的優(yōu)勢，帶來更多的社會效益與經(jīng)濟(jì)效益。
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