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[關鍵詞] 內部達爾文主義 技術領先戰(zhàn)略 技術創(chuàng)新競爭 本質及特征
一、案例的啟示
案例1：微軟OpenGL開發(fā)小組堅持認為世界上沒有比OpenGL更適合Windows系統(tǒng)的圖形引擎，于是激發(fā)了內部的戰(zhàn)爭，“動物男孩三人組”秘密開發(fā)DirectX引擎。戰(zhàn)爭最終以更多的內部的部門采用更快更簡單的DirectX而不是OpenGL，并使OpenGL組最終轉變成為DirectX組而告終。案例2：微軟組建了上千人的NetDoc隊伍，目的是要擊敗自己的Office，結果歷經(jīng)三年，Office如期了OfficeXP，而NetDoc還沒來得及就被解散。建立在NetDoc上的其他的各項應用，也隨之被解散或合并。案例1說明：技術創(chuàng)新競爭有內部與外部之分，而且DirectX組的技術開發(fā)過程的特點就是一個內部小組獨立創(chuàng)新、內部競爭、內部選擇的過程。案例2告訴我們:企業(yè)可以自主實施技術創(chuàng)新內部競爭策略。
上述案例具有相當?shù)钠毡樾?，微軟、因特爾、蘋果、3M等公司均存在著大量的類似的內部技術創(chuàng)新競爭現(xiàn)象。科學技術的迅猛發(fā)展和不確定性使得許多精心設計的商業(yè)計劃變得毫無意義，為了規(guī)避風險，許多企業(yè)在R&D部門中同時采用不同的技術進行開發(fā)，鼓勵部門間使用不同的方式進行工作等方法，為企業(yè)提供由于市場、技術迅猛變化所需要的柔性。英特爾公司雙小組制項目攻關，在進行項目攻關時同時成立兩個小組分別來攻克同一個項目，比如摩爾在探索處理器存儲技術最佳方案時，決定使用MOS和雙極兩種途徑實現(xiàn)，于是成立了MOS技術和雙極技術兩個技術開發(fā)組分頭攻關。
國外有學者針對高科技企業(yè)的這種內部激烈的技術創(chuàng)新競爭現(xiàn)象，提出了“內部達爾主義”概念，如邁克爾?德拉蒙德在《微軟帝國叛逆》中指稱的“微軟帝國的達爾文主義”；王建碩在《微軟的過去和Google的宿命》一文中指出：“微軟內部的達爾文主義，從Windows95時代到現(xiàn)在，從來都沒有改變過”。企業(yè)技術創(chuàng)新“內部達爾文主義”是指企業(yè)技術創(chuàng)新主體（尤其指技術領先型企業(yè)）在基于市場經(jīng)濟政治文化等因素的技術預見的基礎上，所進行的傾向于獨立創(chuàng)新、并根據(jù)內部有計劃或無意識的競爭和選擇、從諸多同功能效用的研發(fā)項目中確定目標技術的過程和現(xiàn)象。微軟產(chǎn)品創(chuàng)新開發(fā)模式：同步+固化，就很好地詮釋了內部達爾文主義的要義：同步意味著內部競爭，固化意味著內部選擇。本文僅僅基于高技術企業(yè)內部的技術創(chuàng)新競爭的案例，力圖在理論上回答技術創(chuàng)新內部達爾文主義的本質特征，這有助于優(yōu)秀企業(yè)在激烈外部技術創(chuàng)新競爭條件下從內部采取更有效的競爭行動。
二、企業(yè)技術創(chuàng)新內部達爾文主義的本質
“企業(yè)技術創(chuàng)新內部達爾文主義”是企業(yè)技術創(chuàng)新競爭的必然結果，更是企業(yè)實施技術創(chuàng)新領先戰(zhàn)略競爭的必然結果，其本質就是外部技術創(chuàng)新競爭與選擇的企業(yè)內部化。
熊彼特早就預言了技術創(chuàng)新內部進化：“如果競爭性的經(jīng)濟被巨大的聯(lián)合組織的增長所打破……，那么……新組合的實現(xiàn)必然會在越來越大的程度上變成同一經(jīng)濟實體的內部事情”。企業(yè)技術創(chuàng)新競爭是熊彼特創(chuàng)新理論的核心思想，在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，熊彼特即提出了企業(yè)之間通過技術創(chuàng)新開展競爭的思想；在《資本主義、社會主義與民主主義》中，熊彼特進一步揭示技術創(chuàng)新競爭的性質和特征。他精辟地指出，技術創(chuàng)新競爭與其他類型的競爭相比，“猶如炮擊和徒手攻門間的競爭”。實業(yè)家時刻感受到競爭的嚴峻，這種緊迫感來源于他們對外部創(chuàng)新競爭的高度動態(tài)性的本質特征的把握，創(chuàng)新競爭無時不在，企業(yè)就一刻不能停止對外部創(chuàng)新競爭的應戰(zhàn)。然后，從“應戰(zhàn)”逐漸升級為“迎戰(zhàn)”、“挑戰(zhàn)、“衛(wèi)冕戰(zhàn)”，內部達爾文主義順應著這種高層次高基準的企業(yè)技術創(chuàng)新競爭的不斷升級而逐漸從外部走向內部，由低級走向高級的。
技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的競爭是技術創(chuàng)新競爭的關鍵。企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)在正確地分析自身的內部條件和外部環(huán)境的基礎上，所作出的技術創(chuàng)新總體目標部署，以及為實現(xiàn)創(chuàng)新目標而作出的謀劃和根本對策。企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略類型有三：領先型、尾隨型、模仿型。一般情況下，企業(yè)都傾向于把追隨技術領先者作為低成本的途徑，而把技術領先看作是實現(xiàn)差別優(yōu)勢的一個車輪。美國麻省理工學院E?B?Roberts教授在1999年末對全球技術戰(zhàn)略管理標桿進行研究，在北美、西歐、日本等所有研發(fā)投入超過$1億的公司中，日本有74%、歐洲有84%、北美有79%的企業(yè)采用了技術領先戰(zhàn)略。俗話說：三類企業(yè)賣產(chǎn)品、二類企業(yè)賣技術、一類企業(yè)賣標準；同樣地，三類企業(yè)比產(chǎn)品技術、二類企業(yè)比技術創(chuàng)新、一類企業(yè)比技術創(chuàng)新戰(zhàn)略。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的競爭之所以是技術創(chuàng)新競爭的關鍵，是因為技術創(chuàng)新競爭已經(jīng)難以在技術創(chuàng)新活動本身比高低，關鍵在于比誰更具有洞察力，誰更理解技術和市場走勢，誰的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略更合適。
Intel就是實施技術創(chuàng)新領先戰(zhàn)略并且獲得巨大成功的企業(yè)典范。在“RISC和CISC構架之爭” 的較量中體現(xiàn)得淋漓盡致， RISC即精簡指令系統(tǒng)計算，CISC指復雜指令系統(tǒng)計算，這是兩種計算機和處理器的設計方式。Intel的芯片是以CISC為基礎的，故RISC新技術會威脅其核心業(yè)務，Intel怎么辦？進退維谷之間公司只能“兩面下注”，建立了兩支相互競爭的隊伍：486組和i860組，兩個研究小組幾乎同時進行，他們既相互較勁又相互學習。i860于1989年2月正式推出，它成了回擊SUN公司攻勢的秘密武器；486于1989年4月在全球同步，它迎接了Motorola公司的挑戰(zhàn)且衛(wèi)冕成功。其戰(zhàn)略競爭的高妙之處有二：一是486 架構的原始構想高妙，它的微處理器的整數(shù)單元采用RISC核心以加速處理單一指令，其他部分保留CISC原樣以處理復雜指令并保持與過去兼容，可以說是一念之間改變了思維模式和競爭模式，獲得科技創(chuàng)新；二是沖刺i860排除RISC的威脅，為將公司內部資源和市場注意力集中到X86架構上排除了障礙，讓X86形成更高產(chǎn)量、更好性能、更快速度，這樣才能以逸待勞不必擔心競爭者的挑戰(zhàn)。
三、企業(yè)技術創(chuàng)新內部達爾文主義的特征
1.技術創(chuàng)新主體上的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在:（1）技術創(chuàng)新主體往往是技術領先型企業(yè)。實施“內部達爾文主義”需以強大的經(jīng)濟實力和領先的技術為后盾，卓越的人才、創(chuàng)新冒險的精神為驅動，這些只有領先型企業(yè)才具備。領先型企業(yè)沿著研究――開發(fā)――工程管理的軌跡前進，力求采用最新技術以領先于市場，控制技術的發(fā)展方向，占據(jù)技術發(fā)展的制高點。(2)內部技術創(chuàng)新主體多采用項目攻關的“雙（多）小組制”，這些小組可以是正式組織，也可以是非正式組織。英特爾公司雙小組制項目攻關的做法屬于前者，兩小組的友誼競賽取得輝煌戰(zhàn)果；前文案例中的“動物男孩組”屬于后者，成功的背后伴隨著部門間矛盾的沖突、隨意決策導致重復投資和低效益、精英人才的流失，為技術創(chuàng)新管理提出了棘手的管理課題。(3)小組核心成員多為內企業(yè)家型。美國學者吉福德?平肖第三在《創(chuàng)新者與企業(yè)革命》中提出了“內企業(yè)家”一詞，指那些在現(xiàn)行公司體制內，富有想象力，有膽識，敢冒個人風險來促成新事物出現(xiàn)的管理者。內企業(yè)家是現(xiàn)代大公司的產(chǎn)物，處于公司最高管理層與基層的中間結合部，是連接上面與下面的過渡層，因而在企業(yè)創(chuàng)新中居于關鍵部位。
2.獨立創(chuàng)新傾向性。技術領先型企業(yè)往往具備獨立創(chuàng)新的潛能和現(xiàn)實基礎，他們擁有較多的知識經(jīng)驗和智慧、較強的智力資本、快速經(jīng)濟的創(chuàng)新源――領先用戶，重視學習能力的不斷提升和動態(tài)調整，掌握了獨立開發(fā)所需要的能力和資源，可完全控制研發(fā)過程及回報。 A-U模型表明企業(yè)“過渡創(chuàng)新”依賴于在常規(guī)創(chuàng)新階段所積累的知識和技能，領先型企業(yè)很少依賴廣泛的創(chuàng)新互動網(wǎng)絡，為從創(chuàng)新中獲取更大的回報，公司都充分激發(fā)內部能力，促進內部知識流動，力求把新一代產(chǎn)品推向規(guī)范化市場。獨立創(chuàng)新不僅是一種可能，更是領先型企業(yè)的客觀需要和必然要求，之所以這么說是因為領先型企業(yè)具有自發(fā)的獨立創(chuàng)新的動力源。個體原動力是內部達爾文主義產(chǎn)生的微觀基礎；技術創(chuàng)新系統(tǒng)內部競爭協(xié)同力是技術自主發(fā)展的前進驅動器和創(chuàng)新系統(tǒng)自組織進化的內在源泉，當系統(tǒng)趨近一種動態(tài)的平衡狀態(tài)往往就意味著內部達爾文主義的階段性勝利；創(chuàng)新組織保障，如微軟創(chuàng)新人員15%、Google20%自由支配的時間就是內部達爾文主義強有力的支持。
3.創(chuàng)新的內部“”選擇性。競爭產(chǎn)生的多樣性是其技術進化的內在根據(jù)，選擇是技術進化的外在條件，人們根據(jù)技術的功用最大化原則來選擇。選擇是英國技術哲學家約翰?齊曼在1993年的《技術創(chuàng)新進化論》中最先提出的。內部“”選擇與共相選擇的不同點在于：(1)選擇模式不同。內部選擇主要不是依賴社會需求拉力模式，而依賴于技術推力的作用模式。技術內部矛盾運動是技術進化的直接動力，是內因，社會需求是外因，社會需求只有通過技術自身的內部矛盾運動才能發(fā)揮作用。(2)選擇判據(jù)不同。共相選擇認為技術選擇的判據(jù)有三種：技術自身的判據(jù)、社會選擇的判據(jù)、現(xiàn)有環(huán)境資源的物向判據(jù)。埃呂爾(JEllul)指出：現(xiàn)代技術具有自我增長和自我選擇的特征，內部選擇則更側重于技術自身判據(jù)。(3)選擇所處環(huán)節(jié)不同。內部選擇所處環(huán)節(jié)尚處于構思實驗設計試制階段，尚不涉及到社會市場經(jīng)濟選擇，即使有，往往也是企業(yè)想象地模擬外部選擇，由企業(yè)內部專家模擬或各種不同的社會角色，如：供應商、消費者、不同社會職責的政府官員等；即使真有顧客的參與，那也不過是極少數(shù)領先用戶，這種社會市場經(jīng)濟選擇也是片面的不完全的。(4)選擇環(huán)境不同。環(huán)境選擇包括經(jīng)濟市場的客觀選擇，也包括系統(tǒng)各成員的價值判斷、喜好傾向等主觀選擇。內部選擇的環(huán)境往往僅僅指企業(yè)內部環(huán)境，它是單一的主觀的環(huán)境。
4.內部技術創(chuàng)新的強競爭性。內部競爭之必要性體現(xiàn)在：它是一種客觀存在，它是外部競爭的加強機制，它也是高端技術企業(yè)在全球持續(xù)領先的必然要求。一方面，內部競爭促進了多樣性的涌現(xiàn)并提高了對環(huán)境的普適性。技術創(chuàng)新戰(zhàn)略制定中“混沌規(guī)律”也指向這種隨機多樣性，強調計劃制定的隨機性，強調時間差和快速反應。另一方面，技術與技術之間的競爭是技術生態(tài)系進化的內部動力，沒有競爭就沒有發(fā)展。競爭的作用是通過技術本身的功能、效益、效率、方法上的競爭達到優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)內部達爾文主義的。它首先以企業(yè)技術預見確定技術創(chuàng)新的大方向，然后以不同技術范式或技術軌道之間的競技優(yōu)選具體的目標技術。企業(yè)技術預見是企業(yè)技術預測與自身運營狀況以及戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的融合，它更加強調需求導向，強調相關利益主體的參與，強調預見結果的決策支持作用，強調對預見結果的跟蹤和監(jiān)控。其目標是確定未來技術創(chuàng)新的方向，企業(yè)可從戰(zhàn)略的高度有效預測行業(yè)關鍵技術的未來發(fā)展趨勢，制定有效的戰(zhàn)略規(guī)劃，降低企業(yè)新技術開發(fā)風險，提高新產(chǎn)品市場成功率。目標技術的最終確定則依賴于不同技術范式或技術軌道之間的競技。
參考文獻:
[1]約翰?齊曼:技術創(chuàng)新進化論[M]．上海：科技教育出版社,2002.10
[2]夏保華:《技術創(chuàng)新哲學研究》.中國社會科學出版社,2004年版
[3]熊彼特:經(jīng)濟發(fā)展理論[M]．北京:商務出版社,1997
[4]約瑟夫?熊彼特絳楓譯:《資本主義、社會主義和民主主義》.商務印書館,1979版
關鍵詞:正泰集團技術創(chuàng)新問題對策
本文《正泰集團技術創(chuàng)新問題與對策研究》在闡述了技術創(chuàng)新等有關理論的基礎上，從分析正泰集團技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業(yè)技術創(chuàng)新問題進行了深入探討，簡要介紹了正泰集團的企業(yè)文化、技術創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術創(chuàng)新的模式特點，剖析了正泰集團未能規(guī)避和適應不健全的技術創(chuàng)新法制環(huán)境、技術創(chuàng)新融資困難、技術創(chuàng)新激勵不到位、對技術成果的知識產(chǎn)權保護意識差、企業(yè)不善于利用外部技術來源等問題及成因，并提出了推動民營企業(yè)正泰技術創(chuàng)新需規(guī)避和適應技術創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術創(chuàng)新融資困難問題、建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度、加強技術創(chuàng)新的知識產(chǎn)權管理工作以及加強與外部技術主體的合作等相應對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟指標都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分和推動科技進步、經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術創(chuàng)新體系，推動民營企業(yè)技術創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟增長做出貢獻，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術創(chuàng)新的有關問題具有一定的現(xiàn)實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業(yè)技術創(chuàng)新等相關理論知識了解、掌握的基礎上，通過對正泰集團技術創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關調查資料研究，分析了企業(yè)技術創(chuàng)新的客觀必然性。結合正泰集團技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動正泰集團技術創(chuàng)新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調查和文獻研究的方法。定性分析法就是對研究對象進行“質”的方面的分析，具體地說是運用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達到認識事物本質、揭示內在規(guī)律。調查法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統(tǒng)地搜集有關研究對象現(xiàn)實狀況或歷史(教學案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調查方法是科學(教學案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運用歷史(教學案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(教學案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現(xiàn)象進行有計劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對調查搜集到的大量資料進行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識。文獻研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調查文獻來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻研究法被廣泛用于各種學科研究中，作用是能了解有關問題的歷史(教學案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現(xiàn)實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業(yè)技術創(chuàng)新有關理論概述
2.1企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義及內容
2.1.1創(chuàng)新的涵義及內容
創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟學家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個方面的內容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術發(fā)展的推動和市場需求拉動的結果，具有質變性質，或者是對原有生產(chǎn)工藝的改進，新改進是經(jīng)常發(fā)生的、漸進的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進入過的市場，或者將原有的市場細化，即用產(chǎn)品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結構和變革資產(chǎn)形態(tài)。
2.1.2企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關技術創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個方面。從經(jīng)濟學的視角，認為技術創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術創(chuàng)新的結果將直接影響成本、價格與利潤，因而側重于分析技術創(chuàng)新的經(jīng)濟后果;從技術學的視角，認為技術創(chuàng)新是在技術原理不變的情況下技術形態(tài)的轉化過程，是從發(fā)明技術向構想技術、設計技術、試制與試驗技術、生產(chǎn)技術、產(chǎn)業(yè)技術不斷轉化的過程，因而側重于分析技術創(chuàng)新的技術發(fā)展過程;從管理學的視角，認為技術創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個善于接受創(chuàng)新的組織結構，使勞動者能在組織內自覺地從事創(chuàng)新活動，因而特別側重于分析技術創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結合經(jīng)濟學和管理學的視角，企業(yè)技術創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機會，在企業(yè)的經(jīng)濟活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強、效率更高和生產(chǎn)費用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達到在市場上取得成功的最終目標的活動。
2.1.3企業(yè)技術創(chuàng)新的內容
企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應甚至引導社會技術的進步，不斷地進行技術創(chuàng)新。一定的技術都是通過一定的物質載體來實現(xiàn)的，企業(yè)技術創(chuàng)新的內容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個方面。
(1)要素創(chuàng)新
企業(yè)的生產(chǎn)過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學案例，試卷，課件，教案)、化學(教學案例，試卷，課件，教案)形式或性質的過程，參與這一過程的要素包括材料、設備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構成產(chǎn)品的物質基礎，材料費用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質量。設備創(chuàng)新，設備是現(xiàn)代企業(yè)進行生產(chǎn)的物質技術基礎，不斷進行設備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質。
(2)要素組合方法創(chuàng)新
利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過程的時空組織創(chuàng)新兩個方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數(shù)等內容。生產(chǎn)過程時空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過程的組織包括設備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產(chǎn)品創(chuàng)新
生產(chǎn)過程中各種要素組合的結果是形成企業(yè)向社會貢獻的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術創(chuàng)新的核心內容，企業(yè)只有不斷地組織并實現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結構的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新三個方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場需要的變化，根據(jù)消費者偏好的轉移，及時地調整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結構，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結構的創(chuàng)新，產(chǎn)品結構創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進行改進和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結構。產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新，也稱市場創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動來進行的。
2.2企業(yè)技術創(chuàng)新的必要性
2.2.1企業(yè)技術創(chuàng)新是技術進步的源泉
本世紀50年代以來，技術進步已成為各國經(jīng)濟發(fā)展的首要因素。技術的發(fā)展來源于技術的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應用成為技術創(chuàng)新。加大技術創(chuàng)新的力度就是加大技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻。本世紀初發(fā)達國家技術創(chuàng)新實現(xiàn)的技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達到60%左右，90年代已高達70%以上。據(jù)各國經(jīng)濟學家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術創(chuàng)新實現(xiàn)的技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻率為40%,資源配置的貢獻率為20%，人均資本增長的貢獻率為15%，規(guī)模經(jīng)濟的貢獻率為13%，勞動者素質提高的貢獻率為12%;英國1950-1962年間技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達到了40%。
2.2.2企業(yè)技術創(chuàng)新是增強企業(yè)競爭力的決定因素
我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制，市場經(jīng)濟競爭的主體是企業(yè)，競爭的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場競爭能力的強弱，表現(xiàn)在滿足人們日益增長的物質文化生活的需求和社會生產(chǎn)需求的程度?？茖W(教學案例，試卷，課件，教案)技術的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨特產(chǎn)品，從而開拓新市場，引導人們物質文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強勁的市場競爭力，技術創(chuàng)新發(fā)揮了關鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競爭力的決定因素。企業(yè)要在競爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術創(chuàng)新來實現(xiàn)。
2.2.3企業(yè)技術創(chuàng)新是推動工業(yè)化進程的主要動力
工業(yè)化進程是一個產(chǎn)業(yè)結構不斷優(yōu)化的過程，產(chǎn)品結構和技術結構的調整是產(chǎn)業(yè)結構演進的基礎。產(chǎn)品結構的優(yōu)化只能通過產(chǎn)品創(chuàng)新來實現(xiàn)，技術結構的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術創(chuàng)新是一個兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經(jīng)過時的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結構向高級化方向演進，加速了工業(yè)化的進程。
2.2.4企業(yè)技術創(chuàng)新是轉變經(jīng)濟增長方式的關鍵
技術創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進的科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術基礎上實現(xiàn)了“新組合”，損失浪費減少，經(jīng)濟結構優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴張轉移到主要依靠技術進步和提高勞動者素質上來，推動經(jīng)濟增長方式從粗放型向集約型轉變，從而提高經(jīng)濟增長的質量和效益。
2.2.5企業(yè)技術創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎
技術創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎，制度創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的保證，技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機結合的整體，企業(yè)的生存取決于技術創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動技術創(chuàng)新的發(fā)展，使技術創(chuàng)新效應得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團技術創(chuàng)新概況
3.1正泰集團簡介
正泰集團(簡稱正泰)是以正泰集團股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產(chǎn)銷量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團。正泰擁有國家級的企業(yè)技術中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術企業(yè)、上海市高新技術企業(yè)和全國技術創(chuàng)新基地。科學(教學案例，試卷，課件，教案)完善的技術創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務網(wǎng)絡使正泰始終走在國內同行的前列。1998年7月10日，正泰集團在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識產(chǎn)權的N系列新產(chǎn)品，打破了中國生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領導了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進了我國低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設立了2000多家集銷售、服務于一體的銷售公司和特約經(jīng)銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產(chǎn)品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區(qū)。
3.2正泰集團技術創(chuàng)新現(xiàn)狀
正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級的技術研發(fā)中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡和技術研發(fā)體系。正泰集團堅持走技術興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標準、行業(yè)標準30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動化系統(tǒng)榮獲“國家科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)進步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過了國家級鑒定并被專家認定為達到國際先進水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機械工業(yè)科學(教學案例，試卷，課件，教案)技術二等獎”。
3.3正泰集團技術創(chuàng)新模式的特點
3.3.1構建技術創(chuàng)新網(wǎng)絡
正泰集團圍繞技術創(chuàng)新的主題，構建多層次、開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡，在集團內部設立了技術開發(fā)中心和專業(yè)技術處，并以此為核心將科研、培訓、開發(fā)整合成一條“技術創(chuàng)新鏈條”。正泰技術研發(fā)已形成了以集團技術開發(fā)中心、專業(yè)技術處為主體的多層次、開放式技術開發(fā)網(wǎng)絡和集科研、教育、培訓、開發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開發(fā)從“跟隨型”向“領先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡和技術研發(fā)體系。
3.3.2設立科技開發(fā)機構
為了充分、及時地利用國內外最新科技成果，正泰集團先后在國內科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設立了自己的科技開發(fā)機構。一個全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產(chǎn)基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準備建立研發(fā)中心進行自主創(chuàng)新研究。
3.3.3加大技術創(chuàng)新的投入力度
為推進技術進步與技術創(chuàng)新，正泰集團出臺了《關于加快技術進步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團的科技大會，重獎技術創(chuàng)新有功人員。在正泰集團最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。
3.3.4強化新技術新產(chǎn)品的質量檢測
正泰集團內部成立了數(shù)百人的質量檢驗隊伍，建立了“總裁質量巡視制度”、“董事長質量專線”以及每年一度的“質量活動月”等制度。正泰集團技術創(chuàng)新模式的有效運行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過了國際CB安全認證、美國UL認證、芬蘭FI認證、比利時CEBEC認證、荷蘭KEMA認證、德國VDE等認證。在國內領取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強制認證”(簡稱CCC)證書。多項產(chǎn)品通過國家新技術新產(chǎn)品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。
第4章正泰集團技術創(chuàng)新存在問題及原因分析
4.1未能規(guī)避和適應不健全的技術創(chuàng)新法制環(huán)境
秩序混亂的市場法制環(huán)境制約著正泰集團開展技術創(chuàng)新活動。企業(yè)進行技術創(chuàng)新是要冒風險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當?shù)母偁幏绞絹頁屨际袌龌驍D占市場，可以不承擔技術創(chuàng)新的風險，不需要支付技術創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當?shù)氖袌龈偁幮袨楸厝粫蔀檎┘瘓F技術創(chuàng)新的首要障礙。
4.2技術創(chuàng)新融資困難
正泰集團創(chuàng)業(yè)時間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團技術創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團發(fā)展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業(yè)還不是證券市場服務的重點。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對申請授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負責人的能力與素質，風險較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財務制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。
4.3技術創(chuàng)新激勵不到位
正泰集團激勵體制基本采用發(fā)放獎金、增加工資、其他物質獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術的創(chuàng)新人才，正泰應當探索其他的激勵方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風險承擔制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創(chuàng)新成功給予獎勵，而創(chuàng)新失敗的風險由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔，那么創(chuàng)新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創(chuàng)新作用。
4.4對技術成果的知識產(chǎn)權保護意識差
我國知識產(chǎn)權保護制度目前已形成了包括專利、版權、商標、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設計等在內的法律保護體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉變過程中，還欠缺利用知識產(chǎn)權制度保護企業(yè)技術成果的意識。早期的正泰經(jīng)過大量的投資，經(jīng)過技術人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨特產(chǎn)品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護的相關規(guī)定進行特殊保護，導致泄密，甚至技術成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術創(chuàng)新能力的同時應加強對技術成果的知識產(chǎn)權保護意識。
4.5企業(yè)不善于利用外部技術來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對企業(yè)提高技術創(chuàng)新能力至關重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進行技術創(chuàng)新時，對該領域的世界技術前沿、國內外專利、國內外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請了專利保護，等于做了無用功。
4.5.2企業(yè)技術貿易利用效果不明顯
充分利用技術貿易可以直接引進技術，如果能在消化吸收的基礎上進行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術能力。正泰對于技術貿易的認識和利用方面還存在欠缺，雖然認識到了技術貿易的重要意義，但在具體技術引進過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機械設備和生產(chǎn)線為載體的技術引進居多，而以技術專利、技術秘密使用權、工藝流程等為載體的引進比例少，進行二次創(chuàng)新的難度加大。
第5章解決正泰集團技術創(chuàng)新存在問題的對策
5.1規(guī)避和適應企業(yè)技術創(chuàng)新的法制環(huán)境
企業(yè)要適應針對國家的適時的法律環(huán)境來規(guī)避技術創(chuàng)新風險，并促進企業(yè)技術創(chuàng)新。國家根據(jù)形勢發(fā)展需要而考慮制定《促進民營企業(yè)技術創(chuàng)新條例》、《保護民營企業(yè)知識產(chǎn)權條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎上進行整理、歸類、修改、補充和完善，進一步明確其細則。對正泰集團技術創(chuàng)新過程中遇到的有關科研成果的定價方法、技術成果提成、技術持股、股票期權、職務技術成果的產(chǎn)權歸屬、技術中介機構的服務管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問題要做出相應的法律規(guī)范。
5.2拓寬融資渠道解決技術創(chuàng)新融資困難問題
解決正泰集團技術創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個公平、健康的資本市場環(huán)境。政府還應當加強民營經(jīng)濟以股權融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機制，支持民營企業(yè)的技術創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵金融機構開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業(yè)務，改進保險機構服務方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務創(chuàng)新，鼓勵有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔?；鸷蛥^(qū)域性信用再擔保機構。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟上的保障。
5.3建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度
建立對企業(yè)內部創(chuàng)新人員的有效激勵制度，要根據(jù)技術創(chuàng)新特征及人們對技術創(chuàng)新的貢獻確定不同崗位的支付報酬標準，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當前市場經(jīng)濟特征的工資制度，根據(jù)競爭技術創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻制訂新的報酬制度，是調動企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻給予正常工作報酬之外的獎勵是調動技術人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時，塑造有利于技術創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。
5.4加強技術創(chuàng)新的知識產(chǎn)權管理工作
正泰需加強知識產(chǎn)權管理工作，重視技術貿易的作用。建立知識產(chǎn)權管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識產(chǎn)權管理。在根據(jù)市場需求選題時進行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內外專利信息，了解相關領域最新的進展情況，不僅可以避免侵權糾紛，而且可使研發(fā)活動起點較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產(chǎn)品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護的先機;在取得創(chuàng)新成果之后，重點是利用專利制度進行創(chuàng)新成果保護，注意成果的保密，要靈活和綜合運用商標、技術秘密等各種知識產(chǎn)權保護形式。同時，重視技術貿易，充分利用技術貿易，在此基礎上進行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進技術項目時可以要求附帶現(xiàn)場指導和培訓計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐，消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。
5.5加強與外部技術主體的合作
正泰需加強與外部技術主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術聯(lián)盟的思路，揚長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應能力，利用自己的優(yōu)勢，依靠與其它企業(yè)的科研機構和高等院校締結技術聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。技術聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關行業(yè)的企業(yè)間項目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競爭較激烈，難以建立同行業(yè)項目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設備、技術信息等優(yōu)勢，結合企業(yè)在市場信息、資金方面的優(yōu)勢，進行聯(lián)合開發(fā)，構建產(chǎn)學研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境都會對企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營企業(yè)還應當密切關注國家的宏觀經(jīng)濟政策等方面的變化。例如，對高新技術企業(yè)的認定及相應的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。
第6章結束語
在即將到來的知識經(jīng)濟時代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識經(jīng)濟、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對企業(yè)競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運;從宏觀水平上看，技術創(chuàng)新可以決定一國整個產(chǎn)業(yè)部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經(jīng)濟實力。盡管技術創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術創(chuàng)新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(教學案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(教學案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現(xiàn)有理論的進一步發(fā)展或運用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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文獻提出了一種以多主體的順序“接力”為主要特征的創(chuàng)新模式，并稱之為“接力創(chuàng)新”。文獻［2］預測在生物制藥業(yè)、生物農業(yè)、信息業(yè)、納米業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新。其中，接力創(chuàng)新在生物制藥產(chǎn)業(yè)的普適性已被文獻［1，3－4］等證明。文獻［5］驗證了信息產(chǎn)業(yè)（主要是新一代信息技術）中也大量存在接力創(chuàng)新。那么，農業(yè)生物技術、納米技術等是否也如預測的那樣遵循接力創(chuàng)新呢？如果遵循，那么是否具有自身的特性以及為何會形成這種特性呢？這些問題尚未得到回答①。與生物制藥產(chǎn)業(yè)相類似，生物農業(yè)產(chǎn)業(yè)同樣建立在現(xiàn)代生物技術的基礎上，并且是除生物制藥產(chǎn)業(yè)以外運用現(xiàn)代生物技術最為廣泛、發(fā)展最為迅猛的產(chǎn)業(yè)，也是中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的重點產(chǎn)業(yè)。從理論層面看，研究農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新可以拓展接力創(chuàng)新的應用范圍、深化和完善接力創(chuàng)新的相關理論。從實踐層面看，中國是一個農業(yè)大國，生物農業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對于促進中國農業(yè)技術現(xiàn)代化、保障國家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。揭示農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新的特性，為中國生物農業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究提供了一個新的視角，可以幫助相關創(chuàng)新主體明確定位、科學決策，指導產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新網(wǎng)絡、產(chǎn)業(yè)政策等方面的研究。本文采取多案例研究方法，通過與生物制藥技術等的接力創(chuàng)新進行對比，探索農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新②。下文安排如下：在文獻回顧的基礎上提出研究變量；進行研究設計；通過案例分析得出主要發(fā)現(xiàn)；探討農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的形成機理；總結研究結論和政策啟示。
2文獻回顧與研究變量
2．1文獻回顧
接力創(chuàng)新的淵源可以追溯到Pavitt對“基于科學的高科技部門”的論述［6］以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)中“基于科學的體制”［7－8］?！澳Ｊ?”等理論也強調了“后現(xiàn)代”社會中科學研究與創(chuàng)新的交互作用［9］，并進而形成“三螺旋”模型所描述的大學承擔企業(yè)功能、企業(yè)承擔學術功能的現(xiàn)象［10］。這些經(jīng)典研究（但不限于這些研究）事實上分離出一類基于科學的創(chuàng)新。例如：Pisano認為科學的深度參與導致生物制藥是“基于科學的商業(yè)”［11］；陳勁、趙曉婷和梁靚指出生物制藥等領域的創(chuàng)新是“基于科學的創(chuàng)新”［12］；對納米產(chǎn)業(yè)的研究也佐證了這種特性［13］。那么，這類基于科學的創(chuàng)新如何才能獲得成功？生物制藥創(chuàng)新研究逐步揭示出接力創(chuàng)新這一新型創(chuàng)新模式，給這個命題提供了較為完美的答案。①文獻［3］提出：專家型公司是建立在科學研究的基礎上的、專注于分子生物學研究和現(xiàn)代生物技術研發(fā)前端的小型生物技術企業(yè)；而核心公司是在新藥的研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等方面具有綜合組織能力的大型一體化公司。生物制藥源于20世紀70年明的DNA重組技術［14］，當前已成為涉及分子生物學、基因組學、蛋白質組學、遺傳學、生物化學、組合化學、生物信息學、計算科學和納米技術等眾多科學技術的復雜體系［11］。文獻［15］指出生物制藥創(chuàng)新主要來自大學，大學、公共研究機構、盈利性公司等不同類型的組織在創(chuàng)新過程中建立聯(lián)系、共同參與創(chuàng)新［16－18］，大型制藥公司與利用生物技術開發(fā)新藥的專業(yè)化企業(yè)之間是合作關系［19］。李天柱、銀路和石忠國等最早提出生物制藥創(chuàng)新中專家型公司與核心公司之間合作的本質是兩者的接力創(chuàng)新，技術轉讓、合同研究、并購、聯(lián)盟等常見的合作方式其實是實現(xiàn)接力的具體手段［3］①。在此后的研究中，李天柱等進一步針對生物制藥起源于基礎科學研究的特性，將大學等公共研究機構納入接力創(chuàng)新框架，提出了接力創(chuàng)新的完整概念，分析了“大學－專家型公司－核心公司”之間的主要接力關系和接力方式［1］，并探討了接力創(chuàng)新的一般規(guī)律和發(fā)生機理，比較了接力創(chuàng)新與合作創(chuàng)新（包括產(chǎn)學研合作）、開放式創(chuàng)新和二次創(chuàng)新等其他典型創(chuàng)新模式的異同及應用思路［2］。雖然接力創(chuàng)新概念的提出時間較晚，但是由于它對基于科學的創(chuàng)新具有重要價值，已引起了一些學者的關注。文獻［5］驗證了信息產(chǎn)業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新且它具有自身的特性；有學者運用接力創(chuàng)新研究了區(qū)域創(chuàng)新平臺、新興產(chǎn)業(yè)載體等［3－4，20－21］。然而，總體來看，目前關于接力創(chuàng)新的研究主要是基于生物制藥產(chǎn)業(yè)開展的，而生物農業(yè)產(chǎn)業(yè)等其他基于科學的產(chǎn)業(yè)是否遵循接力創(chuàng)新及其特性則尚無專門研究。
2．2研究變量
本文旨在驗證前人對接力創(chuàng)新的推斷，但是由于針對農業(yè)生物技術的類似研究尚屬空白，因此本文實際上屬于對農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的探索。針對這一研究目的，首先，本文將研究問題明確為“農業(yè)生物技術是否遵循接力創(chuàng)新，如果遵循，那么是否具有自身的特殊性及其形成機理是什么”，以避免被海量數(shù)據(jù)所“淹沒”［22］；其次，除了可從研究問題直接推出的研究變量外，本文并未事前指定其他變量，以防止在研究過程中束縛思想、阻礙新理論的構建；最后，本文借鑒現(xiàn)有文獻的邏輯，但盡量保持開放心態(tài)，以免限制研究發(fā)現(xiàn)和產(chǎn)生偏差［22］?；谏鲜鏊枷?，根據(jù)代表性文獻［1－3］鋪墊的理論基礎，本文利用如下變量研究農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新：1）接力創(chuàng)新。接力創(chuàng)新的本質是：能力顯著異質、優(yōu)勢明顯互補的創(chuàng)新主體共同參與創(chuàng)新，但各主體加入創(chuàng)新過程的時間有先有后，且它們承擔不同的任務，在創(chuàng)新過程中地位平等、缺一不可、各司其職、很少“越界”，主體間的順序接力推動創(chuàng)新獲得成功。也有文獻指出，在新興技術的創(chuàng)新中，能力互補的創(chuàng)新主體通過聯(lián)盟等組織間合作方式共同完成創(chuàng)新是一種普遍現(xiàn)象［23］，因此不能認為只要多個主體共同參與的創(chuàng)新就屬于接力創(chuàng)新。為了使研究更加嚴謹［24］，針對接力創(chuàng)新變量，本文提出一個競爭性解釋：農業(yè)生物技術不遵循接力創(chuàng)新，實際上只是采取了戰(zhàn)略聯(lián)盟等合作創(chuàng)新模式。2）接力關系。接力關系這一變量是參照當前接力創(chuàng)新最為典型的生物制藥產(chǎn)業(yè)而提出的，其存在的前提是接力創(chuàng)新變量能夠得到較好的解釋。具體而言，農業(yè)生物技術創(chuàng)新過程中可能存在如下接力關系：第一，以不同創(chuàng)新主體之間的知識創(chuàng)造接力為主線；第二，以不同主體之間的知識產(chǎn)權接力為實現(xiàn)手段；第三，以金融接力為支撐，即創(chuàng)新過程中存在不斷有新的資金加入、原有資金退出的接力現(xiàn)象；第四，創(chuàng)新過程中政府支持政策也具有與金融支撐類似的接力現(xiàn)象。3）接力方式。接力方式是上下游創(chuàng)新主體之間實現(xiàn)接力的具體手段。參照生物制藥技術的接力創(chuàng)新，農業(yè)生物技術創(chuàng)新的主要接力方式應包括授權許可、平臺技術轉讓、合同研究、并購、聯(lián)盟等多種方式。與接力關系變量相類似，接力方式變量存在的前提也使接力創(chuàng)新變量得到較好的解釋。
3研究設計
3．1研究邊界
按照一般理解，農業(yè)生物技術是運用基因工程、發(fā)酵工程、細胞工程、酶工程及分子育種等生物技術改良動植物及微生物品種的生產(chǎn)性狀，培育動植物及微生物新品種，生產(chǎn)生物農藥、獸藥和疫苗的新技術［25］。該定義指出，農業(yè)生物技術建立在以DNA重組為核心的現(xiàn)代生物技術體系的基礎上，從而與其他農業(yè)技術區(qū)分開來。例如，袁隆平院士發(fā)明了“雜交水稻”技術，為中國和世界做出了巨大貢獻，但是該技術沒有利用DNA重組及其他現(xiàn)代生物技術，因此不屬于本文研究的農業(yè)生物技術①。
3．2研究方法
案例研究最適合于研究“怎么樣”（how）和“為什么”（why）的問題［24］。案例研究以案例為基礎，從中歸納產(chǎn)生理論，理論的產(chǎn)生完全根植并升華于案例內或案例間的構念之間的關系及這些關系所蘊含的邏輯論點［26］。案例研究可分為單案例研究和多案例研究［27］，其中多案例研究在有效性和普適性方面比單案例研究更具優(yōu)勢［28－29］，特別是當多個案例同時指向同一結論時，案例研究的有效性更會顯著提高［24］。本文對農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的探索正屬于“how”和“why”的問題，適合于采用案例研究方法。考慮到歸納理論的有效性，本文采用多案例研究方法。
3．3數(shù)據(jù)收集
案例研究中常用的數(shù)據(jù)來源包括文獻、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物證據(jù)［30］，本文采用文獻分析作為數(shù)據(jù)收集方法。數(shù)據(jù)收集按照下面步驟進行：第一階段，研讀有關行業(yè)報告和資訊收集，找出已進入商業(yè)化階段的農業(yè)生物技術。在這一階段，國家科技部高新技術司編寫的《中國生物產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告》等權威報告、生物谷②等專業(yè)網(wǎng)站提供了最初的篩選范圍。第二階段，針對收集到的農業(yè)生物技術名錄，廣泛收集其技術創(chuàng)新過程的信息，獲得大量零散的技術創(chuàng)新片段。在這一階段，除了論文、研究報告等文獻外，維基百科③、谷歌、果殼網(wǎng)④等網(wǎng)站也是豐富信息的重要來源⑤。第三階段，使用三角驗證法確認數(shù)據(jù)的質量，即研究者可利用多重證據(jù)來源和多重研究方法以減少偏見的影響［31］。第四階段，將經(jīng)過驗證的創(chuàng)新案例片段進行拼接，從而得到完整的案例。在收集數(shù)據(jù)資料的過程中，筆者還建立了案例檔案和證據(jù)鏈以保證案例質量。不可否認，諸如文獻分析這種二手數(shù)據(jù)收集方法與訪談法、觀察法等相比確實并非最優(yōu)選擇，這是在現(xiàn)有研究條件約束下所做出的一種滿意決策。由于本文是從總體上對農業(yè)生物技術創(chuàng)新進行研究，不以研究每個案例的微觀過程為目的，因此通過上述過程收集的案例資料可以滿足研究要求。待條件成熟時，再進一步利用一手資料驗證本文研究。3．4案例簡介多案例研究所需的案例一般以4～10個為宜［22］，所選取的案例要具有較大的典型性和極端性，并具有獨特的研究價值［32］。本文選擇表1中的8個案例作為研究對象。案例選擇主要基于3個標準：一是盡可能廣泛覆蓋生物農業(yè)的相關領域，以提高研究結論的普適性；二是盡量針對典型的農業(yè)生物技術及企業(yè)，以提高案例的典型性和代表性；三是在滿足前兩個標準的前提下，盡量采用涉及中國企業(yè)的案例，以增加對中國的指導價值。需要指出的是，由于拼接案例受到數(shù)據(jù)來源的限制，因此肯定還有其他典型案例無法得到，這可能在一定程度上影響本文的研究質量，但筆者認為表1中的案例已可以較好地滿足研究需要。
4研究發(fā)現(xiàn)
4．1農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的特性
表1中的案例具有一個共同特征：一項農業(yè)生物技術創(chuàng)新的全過程主要表現(xiàn)為，不同企業(yè)先后加入創(chuàng)新過程，分別完成創(chuàng)新鏈上不同環(huán)節(jié)的任務，創(chuàng)新是通過上下游企業(yè)之間的接力傳遞而逐步推進的。這一特征與接力創(chuàng)新的本質是一致的，因此可確定接力創(chuàng)新是農業(yè)生物技術的重要創(chuàng)新模式。例如，NaturalIndustries公司在成功研發(fā)了生物抗蟲害技術后于2012年被諾維信公司（Novozymes）收購，諾維信公司將此技術應用于水果、蔬菜等農作物種植市場。在這項創(chuàng)新中，NaturalIndustries承擔上游的研發(fā)任務，諾維信公司在NaturalIndustries的基礎上繼續(xù)完成商業(yè)化，屬于典型的接力創(chuàng)新；在諾維信公司和孟山都公司（Monsanto）的聯(lián)盟中，諾維信公司負責研究提高抗病蟲害能力、作物產(chǎn)量和土壤肥力的生物土壤改良技術，孟山都公司在諾維信公司研發(fā)的基礎上完成田間試驗、注冊與商品化，這也是典型的接力創(chuàng)新；孟山都公司收購Asgrow、Holden等公司的目的是利用這些公司的市場網(wǎng)絡將其玉米、大豆等轉基因育種技術推向美國、比利時等國家的市場，本質上是孟山都公司完成上游的技術研發(fā)、Asgrow等公司完成下游的商業(yè)化，這也是接力創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。表1中的其他案例也遵循類似的接力創(chuàng)新模式。事實上，筆者所收集的案例數(shù)量遠超表1中的案例數(shù)量，只是很多案例因不夠完整、不夠具體或不夠典型等而未被納入分析，但其中很多案例也表現(xiàn)出上下游創(chuàng)新主體順序接力的特性。必須承認，表1中的案例確實存在多個創(chuàng)新主體參與并廣泛運用聯(lián)盟、并購等合作方式的事實，但本質上還是上游主體完成其承擔的任務后，像接力賽跑那樣傳遞給下游主體繼續(xù)開展后續(xù)任務，因此屬于接力創(chuàng)新而非一般意義上的合作創(chuàng)新，變量1的競爭性解釋可以排除，對生物農業(yè)中廣泛存在接力創(chuàng)新現(xiàn)象的支持進一步加強。但是，與生物制藥技術等相比，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新表現(xiàn)出自身的顯著特性。1）農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉基因作物、生物防護等領域，而在生物農藥、獸藥和疫苗等領域出現(xiàn)得較少。即便在轉基因作物等接力創(chuàng)新的易發(fā)領域，接力創(chuàng)新也是最近10余年才逐步興起的，一些生物農業(yè)巨頭曾獨自在這些領域取得了成功，如孟山都公司推出了保鈴抗蟲棉花等。因此，筆者認為，接力創(chuàng)新是農業(yè)生物技術創(chuàng)新的新趨勢，該發(fā)現(xiàn)修正了文獻［1］的結論———文獻［1］曾推測生物農業(yè)應像生物制藥業(yè)那樣普遍遵循接力創(chuàng)新模式。2）文獻［1］和文獻［2］指出，生物制藥技術的創(chuàng)新基本上遵循“大學—專家型公司—核心公司”（如忽略掉大學，則為“專家型公司—核心公司”）順序接力的單一模式。但是，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新明顯分化為3類（如表1所示）：第一類，專家型公司與核心公司的接力，如“NaturalIndustries－諾維信”和“TJTechnologies－諾維信”，這與生物制藥技術的接力創(chuàng)新基本一致；第二類，核心公司與核心公司的接力，如“諾維信—孟山都”、“孟山都—禮來（EliLilly）”及“孟山都—拜爾作物科學（Bayer）”，這與生物制藥技術的接力創(chuàng)新有差異較大；第三類，核心公司與其他中小公司的接力，如“孟山都－Asgrow、Holden”、“孟山都—中國種子集團、河北中業(yè)集團”及“杜邦先鋒（Dupont）—山東登海種業(yè)”，這與生物制藥技術的接力創(chuàng)新恰好相反。3）農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新極少涉及大學，或者說鮮有直接利用大學科學發(fā)現(xiàn)的情況———這進一步修正了文獻［1］的結論。文獻［1］曾猜想，農業(yè)生物技術與生物制藥技術一樣，創(chuàng)新應直接建立在大學科研的基礎上。同時，農業(yè)生物技術創(chuàng)新對專家型公司的依賴相對較弱，很多重要技術都是核心公司研發(fā)的。理論上講，農業(yè)生物技術與生物制藥技術一樣，其前端研發(fā)工作最適合由專家型公司承擔，但這一特性并未得到案例的支持。
4．2接力關系
農業(yè)生物技術創(chuàng)新中的接力關系大體上符合變量定義中對接力關系的陳述，但又有不同表現(xiàn)。1）以知識創(chuàng)造接力為主線。接力創(chuàng)新的本質是通過上下游創(chuàng)新主體之間的順序接力，逐步完成創(chuàng)新中最基本的知識創(chuàng)造過程［1］。已證明農業(yè)生物技術的創(chuàng)新遵循接力創(chuàng)新模式，因此創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必然圍繞知識創(chuàng)造及其順利接力進行構建。例如，在“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新案例中，諾維信公司將自己研發(fā)的土壤改良技術知識傳遞給孟山都公司，由孟山都公司繼續(xù)創(chuàng)造田間試驗、注冊及商業(yè)化等方面的知識。表1中的其他案例也是如此，不再贅述。2）以知識產(chǎn)權接力為手段。在接力創(chuàng)新中，知識產(chǎn)權也是一個與知識創(chuàng)造協(xié)同發(fā)展的接力過程，知識產(chǎn)權轉移成為創(chuàng)新主體實現(xiàn)接力的手段。在這一點上，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新符合接力創(chuàng)新的一般規(guī)律［1］（具體的接力方式詳見下文分析）。3）對金融支撐的接力需求不強。接力創(chuàng)新對金融支撐通常有強烈的需求，如生物制藥需要公共財政、天使投資者、風險投資、核心公司、資本市場等復雜資金接力支撐整個創(chuàng)新過程［1］。在農業(yè)生物技術的第一類接力創(chuàng)新中，位于創(chuàng)新鏈上游的專家型公司主要依靠風險投資和公共財政的資金，在創(chuàng)新任務被傳遞到核心公司后主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，因此整個過程表現(xiàn)出一定的金融支撐接力性質。在農業(yè)生物技術的第二類和第三類接力創(chuàng)新中，整個創(chuàng)新過程都主要依靠核心公司的資金和資本市場的資金，金融支撐接力的特性并不顯著?？傮w來看，雖然農業(yè)生物技術創(chuàng)新面臨高度的不確定性和風險性，投入巨大、周期漫長，但是對金融支撐接力的需求卻不強烈———這與接力創(chuàng)新的現(xiàn)有理論相比可謂大相徑庭。4）強烈依賴政策支持接力。政府政策在農業(yè)生物技術創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。以轉基因作物為例：實驗室研究階段需要有利于轉基因實驗、動植物新品種專利保護等方面的政策；育種研究階段需要政府開放對轉基因動植物新品種試驗管制、大規(guī)模田間試驗審批等方面的政策；更突出的是，生產(chǎn)和商業(yè)化階段的成敗在很大程度上取決于申報審批、品種審定和證書發(fā)放、大規(guī)模種植許可及國際貿易管制等一系列有利政策。只有在創(chuàng)新的不同階段分別配置合適的政策且各政策之間無縫銜接，才能為農業(yè)生物技術創(chuàng)新奠定良好基礎，任一環(huán)節(jié)上的政策變化都可能給創(chuàng)新造成重大影響。2012年歐盟質疑孟山都公司的“NK603”轉基因玉米的安全性，曾造成孟山都公司所有的轉基因作物都面臨被歐盟禁止的威脅。政府政策對新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新普遍具有重要意義［33］，但是像農業(yè)生物技術這樣對政策支持接力的依賴如此之高是罕見的。
4．3接力方式
農業(yè)生物技術的3類接力創(chuàng)新具有相對穩(wěn)定的接力方式，不像生物制藥創(chuàng)新的接力方式那樣動態(tài)復雜。下面針對3類接力創(chuàng)新分別論述。在第一類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式主要是并購。通常是下游的核心公司并購上游的專家型農業(yè)生物技術公司，這與生物制藥創(chuàng)新中專家型公司整體出售這一接力方式的相似度較高。采用這種接力方式的一般情況是，上游企業(yè)提出創(chuàng)意且技術研發(fā)已成型，而下游企業(yè)擁有田間試驗、申報審批、市場推廣等一系列加速技術商業(yè)化的能力，且下游企業(yè)的營銷網(wǎng)絡和顧客基礎規(guī)模較大，能使技術在商業(yè)化環(huán)節(jié)發(fā)揮更大價值。同時，上游的專家型公司大都是借助風險投資創(chuàng)辦的，通過并購可獲得較高的企業(yè)價值溢價，風險投資愿意推動這樣的并購；而下游的核心供公司則擁有充足資金可為并購支付較高價格。諾維信公司收購NaturalIndus－tries和TJTechnologies都屬于這種情形。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括聯(lián)盟、技術轉讓、授權許可等，這些方式的本質都是通過簽訂某種契約將知識產(chǎn)權從上游企業(yè)傳遞到下游企業(yè)，我們統(tǒng)稱為協(xié)議合作。協(xié)議合作普遍發(fā)生在核心公司之間，一般是上游的核心公司提出研發(fā)創(chuàng)意且完成基礎研究和實驗開發(fā)，而下游的核心公司完成申報審批、市場推廣等商業(yè)化工作。其中，如果采用聯(lián)盟方式，則會按照企業(yè)對創(chuàng)新的貢獻預先約定好利益分配辦法，上下游企業(yè)通過分割創(chuàng)新的終端收益獲得各自的回報。“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新聯(lián)盟即是如此；如果采用技術轉讓或授權許可，那么上游企業(yè)通常事先劃定下游企業(yè)使用技術的范圍和條件，上游企業(yè)除了獲得一筆技術轉讓費（或技術許可的門檻費）外，通常還能在未來創(chuàng)新成功后獲得從創(chuàng)新收益中分成的權利。孟山都公司將其轉基因抗除草劑大豆技術許可給拜耳作物科學就采用了這種方式。在第三類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)間的接力方式包括股權收購、合資等途徑，我們統(tǒng)稱為資產(chǎn)聯(lián)結。使用資產(chǎn)聯(lián)結這一名詞是因為這種接力方式一般發(fā)生在上游企業(yè)為核心公司而下游企業(yè)規(guī)模較小的情況下，核心公司掌控全部技術研發(fā)及田間試驗、申報審批等后期創(chuàng)新工作，但在最終拓展市場（尤其是拓展國際市場）時面臨較大障礙，因此以股權收購或合資方式控制下游企業(yè)，借助下游企業(yè)擁有的市場網(wǎng)絡以及對特定市場熟悉等優(yōu)勢加速技術創(chuàng)新擴散。這種情形與第一類接力創(chuàng)新中核心公司收購上游專家型公司的方向恰好相反、目的也不同，為區(qū)別方便稱之為資產(chǎn)聯(lián)結。杜邦先鋒與山東登海種業(yè)合資成立山東登海先鋒種業(yè)有限公司，將其轉基因玉米種子推向中國市場就是以資產(chǎn)聯(lián)結方式實現(xiàn)創(chuàng)新接力的實際反映。此外，接力方式變量中包含的合同研究、平臺技術轉讓等典型接力方式并未在生物農業(yè)產(chǎn)業(yè)中發(fā)現(xiàn)相應的案例，這也反映出農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的不同之處。
4．4其他發(fā)現(xiàn)
除了上述基于3個變量得到的發(fā)現(xiàn)外，筆者在研究過程中還發(fā)現(xiàn)中國企業(yè)在農業(yè)生物技術創(chuàng)新中主要參與第三類接力創(chuàng)新，基本上是承接跨國公司已研發(fā)成功的技術并將之拓展至中國市場。從企業(yè)創(chuàng)新管理的角度看，中國企業(yè)采取這種方式可以規(guī)避生物技術研發(fā)的高度不確定性和風險，且可獲得相應的創(chuàng)新收益。然而，從企業(yè)的核心競爭力和中國生物農業(yè)發(fā)展的角度看，這種接力創(chuàng)新愈演愈烈可能使中國企業(yè)逐漸喪失自主研發(fā)的動力和熱情，并使中國生物農業(yè)的核心技術受制于人，因此必須引起高度重視。
5農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的形成機理
以轉基因作物為例的農業(yè)生物技術創(chuàng)新過程可抽象為圖1。圖1農業(yè)生物技術的創(chuàng)新過程（以轉基因作物該過程由上游的實驗室研究、中游的育種研究和下游的大規(guī)模生產(chǎn)與商業(yè)化3個序貫相連的階段構成，每一階段又可細分為更多階段。3個階段的主要任務和所需能力存在顯著差異：實驗室研究的目標是克隆目的基因，創(chuàng)造轉基因作物品系，因此基礎研究能力在這一階段最為關鍵②；育種研究的目標是開發(fā)育種工藝和方法，并通過小規(guī)模田間種植試驗對工藝方法和安全性進行檢驗（試驗面積約為100m2），這一階段也有較強的科學研究成分，但更接近生產(chǎn)技術和工藝的研發(fā)；規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化階段的目標是，通過大規(guī)模田間釋放試驗確定穩(wěn)定的育種技術和工藝，并對試驗成功的作物品系進行申報審批和開展商業(yè)推廣，因此，除了研發(fā)能力外，對政府的公關能力和商業(yè)化能力也至關重要。平均而言，農業(yè)生物技術的創(chuàng)新周期長達13年、投入超過1．3億美元。其中，創(chuàng)新鏈上游的實驗室研究能否成功具有非常大的不確定性，創(chuàng)新鏈下游的大規(guī)模生產(chǎn)和商業(yè)化面臨的風險同樣驚人，尤其是能否通過品種審批具有巨大的不確定性，整個創(chuàng)新周期中約三分之一到一半的時間用于通過政府審批，平均審批費用超過3500萬美元。此外，商業(yè)性推廣還面臨不同國家在政策、社會和國際貿易方面的嚴格壁壘［34］。農業(yè)生物技術創(chuàng)新的過程和特點與接力創(chuàng)新發(fā)生的一般規(guī)律十分吻合［2］。具體而言，受規(guī)模、資金、公關能力和市場網(wǎng)絡等因素的限制，專家型的農業(yè)生物技術公司基本上不具備完成整個農業(yè)生物技術創(chuàng)新的能力，也無力承擔創(chuàng)新過程中的風險（尤其是下游風險），因此通常聚焦于從事創(chuàng)新中前段的實驗室研究或育種研究，或在創(chuàng)新后段的商業(yè)推廣、大規(guī)模種植等環(huán)節(jié)參與進來，因此此時不確定性已很低。孟山都、諾維信這類核心公司擁有完成整個創(chuàng)新過程的能力，但創(chuàng)新的不同階段所需的能力存在較大差異，由核心公司獨自完成創(chuàng)新仍是低效率的。特別是在實驗室研究環(huán)節(jié)，核心公司的能力有時明顯弱于專家型公司。而在創(chuàng)新后端，單獨一家核心公司———不論其規(guī)模和影響力如何巨大———突破不同國家的政策、社會及國際貿易等方面的障礙都顯得力不從心。因此，根據(jù)農業(yè)生物技術創(chuàng)新在不同階段的特點，由優(yōu)勢能力各異的企業(yè)分別承擔創(chuàng)新任務，通過接力合作推動創(chuàng)新成功無疑是更好的選擇。
但是，農業(yè)生物技術自身的特殊性又使其接力創(chuàng)新具有如下自身的特性：1）農業(yè)生物技術體系龐大、涉及領域較多，不同細分領域存在一定差異。我們觀察到，一些農業(yè)生物技術（如生物農藥技術、獸藥技術等）的研發(fā)難度不像轉基因作物那樣大，其創(chuàng)新風險相對較低，尤其是遭受的政府管制相對寬松。這些技術的創(chuàng)新可能在一家規(guī)模較大的公司內部或采取其他合作創(chuàng)新方式即可完成，因此農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的發(fā)生范圍不如生物制藥技術那樣普遍。同時，根據(jù)我們的不完全觀察，在生物技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展早期，專門從事農業(yè)生物技術研究的專家型公司相對較少，因此孟山都等核心公司只能自己開展技術研發(fā)并完成創(chuàng)新過程。近十幾年來，從事農業(yè)生物技術研發(fā)的專家型公司的數(shù)量開始增加，這在一定程度上解釋了最近10余年接力創(chuàng)新（尤其是第一類接力創(chuàng)新）在農業(yè)生物技術領域才大規(guī)模興起的原因。2）生物制藥技術創(chuàng)新所需的異質性能力嚴格分布在不同的創(chuàng)新主體中，只能采取“大學—專家型公司—核心公司”的接力方式［1］。而農業(yè)生物技術創(chuàng)新所需能力的分化并不像生物制藥技術創(chuàng)新那樣嚴重，可根據(jù)實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新的分化。有些技術研發(fā)專家型公司的能力突出，而商業(yè)化能力掌握在核心公司手中，從而形成第一類接力創(chuàng)新。例如，對于“TJTechnologies—諾維信”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的副總裁Videbk表示：“TJTech－nologies的生物解決方案提高了作物產(chǎn)量、業(yè)內領先，可與諾維信形成互補”。有些技術的研發(fā)能力掌握在一家核心公司手中，而商業(yè)化能力掌握在另一家核心公司手中，從而形成了第二類接力創(chuàng)新。例如，對于“諾維信—孟山都”的接力創(chuàng)新，諾維信公司的首席執(zhí)行官Nielsen認為，這“很好地將諾維信的微生物研發(fā)能力與孟山都的田間試驗和商業(yè)化能力結合起來”，而孟山都公司的首席技術官Fraley認為，“這是技術推向成熟發(fā)展的催化劑”。還有一些技術從研發(fā)到商業(yè)化的能力都掌握核心公司手中，但在技術擴散過程中運用其他公司的資源和網(wǎng)絡更易克服市場拓展過程中的障礙，從而形成了第三類接力創(chuàng)新。例如，山東登海種業(yè)的規(guī)模遠小于杜邦先鋒，但前者在開發(fā)中國市場時卻具備杜邦先鋒所沒有的本土化優(yōu)勢。3）大學科研更熱衷于針對人類健康醫(yī)療的研究（如干細胞等），直接滿足生物農業(yè)創(chuàng)新需要的最新前沿科學成果相對較少。這造成農業(yè)生物技術創(chuàng)新只能更多地利用相對成熟的現(xiàn)代生命科學發(fā)現(xiàn)，大學主要提供基礎理論和基本的技術手段，所給予的是間接支持。這可以解釋為何在農業(yè)生物技術創(chuàng)新中大學進入接力環(huán)節(jié)的案例較為罕見。而生物制藥技術創(chuàng)新的前端離不開大學的參與，這很大程度上是因為生物制藥的研發(fā)不僅直接建立在大學科研的基礎上，而且大學也樂于為生物制藥提供直接可用的最新成果。此外，由于大學科研更重視人類健康醫(yī)療，因此大學衍生的專家型公司聚焦于農業(yè)生物技術的就相對較少。這可以解釋農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新對專家型公司的依賴性不強的現(xiàn)實，其實質是缺乏可以依賴的專家型公司。在前述分析的基礎上，結合生物農業(yè)的其他特點，可進一步解釋農業(yè)生物技術接力創(chuàng)新的其他特性。就接力關系而言，農業(yè)生物技術創(chuàng)新對資金的需求無疑是巨大的。由于僅有一部分新技術是由專家型公司開發(fā)的，很多農業(yè)生物技術都是由核心公司負責研發(fā)、生產(chǎn)和商業(yè)化的，因此核心公司的資金實力、從資本市場融資的能力完全可以支撐整個創(chuàng)新過程。這造成農業(yè)生物技術創(chuàng)新對金融支撐接力的依賴遠低于生物制藥技術。但是，農業(yè)生物技術（尤其是轉基因作物）在世界任何一個國家都是社會爭議的焦點，更是政府嚴格監(jiān)管的對象。針對轉基因生物的政策法規(guī)不僅嚴格，而且相關政策法規(guī)密集地分布于從實驗室研究到商業(yè)化的各個環(huán)節(jié)，政策變動對于創(chuàng)新進程而言可能是致命的，這種特性導致農業(yè)生物技術創(chuàng)新高度依賴政府支持政策的接力。就接力方式而言，在第一類接力創(chuàng)新中，核心公司理論上也可以像生物制藥技術創(chuàng)新那樣采取協(xié)議研究、平臺技術轉讓、授權許可等方式從專家型公司那里獲得技術，但是表1中的案例全部采用并購方式。我們認為，這是核心公司出于對風險規(guī)避的考慮。在我們觀察到的農業(yè)生物技術創(chuàng)新案例中，核心公司并購的專家型公司均為已成功完成技術研發(fā)甚至開始初步商業(yè)化的公司，這使得核心公司在此基礎上進一步開展商業(yè)化的不確定性大為降低。雖然并購需要付出較高的溢價，但是可一并得到新技術和專家型公司的技術平臺、研發(fā)團隊等重要的創(chuàng)新資源，能夠顯著提高核心公司的吸收能力，給技術的商業(yè)化進程提供技術保障。如果采用協(xié)議研究，那么核心公司一般需要在研發(fā)前期就介入，這不僅要支付給專家型公司一筆固定費用，而且要依據(jù)技術研發(fā)進程支付里程金，并可能需要在商業(yè)化成功后付給專家型公司以一定比例的利益分成，更重要的是技術研發(fā)能否成功仍是不確定的。如果采用平臺技術轉讓、授權許可等方式，核心公司除了要一次性付出固定費用及未來商業(yè)化成功后的利益分成外，所面臨的最大風險是在商業(yè)化過程中很難得到專家型公司的專有技術能力的保障。在第二類接力創(chuàng)新中，上下游企業(yè)為勢均力敵的核心公司，并購這種接力方式很難被雙方接受，協(xié)議合作自然成為更明智的選擇。第三類接力創(chuàng)新采用資產(chǎn)聯(lián)結實現(xiàn)接力，主要是因為核心公司要掌控商業(yè)化過程。中種迪卡公司總經(jīng)理汪泓在談到與孟山都公司的合資時曾表示：“商業(yè)育種企業(yè)必須保證從育種、制種到銷售全過程不脫節(jié)，否則企業(yè)的運營風險很大”。但是，下游的小公司本身不擁有核心技術，并購這類公司往往不符合核心公司的戰(zhàn)略，技術轉讓、授權許可等接力方式在控制方面又面臨風險，此時資產(chǎn)聯(lián)結就成為較好的折中選擇。
6結語
6．1研究結論
本研究發(fā)現(xiàn)，接力創(chuàng)新是農業(yè)生物技術創(chuàng)新的最新趨勢，其形成機理遵循接力創(chuàng)新的一般規(guī)律。農業(yè)生物技術創(chuàng)新管理應以接力創(chuàng)新為理論指導，同時重點考慮本文所揭示的一些特性，主要包括：第一，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新主要發(fā)生在轉基因作物、生物防護技術等領域，并分化為“專家型公司－核心公司”“核心公司—核心公司”及“核心公司－其他小公司”3種類型，且接力鏈條的前端極少涉及大學，創(chuàng)新過程對專家型公司依賴不強，核心公司在農業(yè)生物技術創(chuàng)新中發(fā)揮很大作用；第二，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新對金融支撐接力的需求并不強烈，但高度依賴政策支持接力；第三，農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新主要采用并購、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結等方式實現(xiàn)接力，而合同研究、平臺技術轉讓等典型的接力方式則罕有出現(xiàn)。農業(yè)生物技術的接力創(chuàng)新之所以會形成自身特性的原因是：首先，農業(yè)生物技術的不同細分領域存在差異，即有些領域迫切需要接力創(chuàng)新，而有些領域的需求不大明顯；其次，農業(yè)生物技術創(chuàng)新所需能力的分化并不嚴重，可根據(jù)創(chuàng)新的實際情況在不同階段有目的、有選擇地配置不同類型的創(chuàng)新主體，這加速了接力創(chuàng)新類型的分化；最后，大學科研中直接針對生物農業(yè)的最新前沿成果相對較少，因此無法將大學納入接力創(chuàng)新鏈條，由大學衍生的專家型公司較少承擔前端的技術研發(fā)任務。上述這些因素進一步造成農業(yè)生物技術創(chuàng)新在很大程度上依賴核心公司，而核心公司自身的能力決定了創(chuàng)新對金融支撐接力的依賴不強。然而，由于轉基因作物等農業(yè)生物技術具有高度敏感性，因此政府對之嚴格管制，這致使其創(chuàng)新過程非常依賴政策支持的接力。而在具體的接力過程中，為了規(guī)避技術研發(fā)、商業(yè)化等環(huán)節(jié)面臨的各種風險，并購、協(xié)議合作和資產(chǎn)聯(lián)結成為主要的接力方式。
6．2政策啟示
據(jù)了解,共有六家公益組織獲得了“芯世界”應用獎,一等獎獲得者是上海市慈善教育培訓中心“萬名農民工綠色網(wǎng)上行”項目;共有四家公益組織獲得了“芯世界”發(fā)展獎;共有七家公益組織獲得了“芯世界”先鋒獎。
“芯世界”公益創(chuàng)新獎由民政部社會福利和慈善事業(yè)促進司和英特爾(中國)有限公司共同發(fā)起主辦,是國內首個鼓勵公益組織采用信息技術進行公益創(chuàng)新的專業(yè)獎項,致力于幫助公益組織通過信息化手段,提高公信力和創(chuàng)新能力。
從實際案例來看,信息技術的應用有效地促進了公益組織服務范圍的擴大、效率的提高及服務質量提升等等,從而增強了公益組織的透明度、公信力和創(chuàng)新力。
著眼點在信息化創(chuàng)新
英特爾中國首席企業(yè)社會責任官楊鐘仁表示,英特爾作為一個企業(yè),最重要的是要怎樣利用ICT技術促進未來創(chuàng)新者的成長,不僅僅在產(chǎn)業(yè)上,在公益事業(yè)上也非常重要,英特爾關注的重點是怎樣著手利用科技手段來幫助青年人變成創(chuàng)新者。
這次評出的“芯世界”公益創(chuàng)新獎都有一個共同特點,即都是利用最新的信息手段進行公益活動。例如獲得應用獎一等獎的上海市慈善教育培訓中心“萬名農民工綠色網(wǎng)上行”項目,為在滬的上萬名農民工定制了 “綠色網(wǎng)上行”項目,建立了專門的網(wǎng)絡平臺,使一批批進城務工的青年人掌握了PC和互聯(lián)網(wǎng)操作技能,從而享受了互聯(lián)網(wǎng)技術帶來的便利,甚至改變了他們自身的命運。
英特爾為何對這些公益項目情有獨鐘?用英特爾中國執(zhí)行董事戈峻的話來說,因為英特爾在長期的社會責任實踐中發(fā)現(xiàn),往往落后貧窮的地區(qū),也是信息化比較落后的地區(qū),如果這些地區(qū)的信息化程度得到改善,那么也有可能改善其貧困的面貌。
付諸“社會創(chuàng)新”的實際行動
這次評選的另一個重要標準就是是否體現(xiàn)了創(chuàng)新性。對于創(chuàng)新性的看重是英特爾一貫的特征。
楊鐘仁說,作為芯片創(chuàng)新領域的領先廠商,英特爾致力于以持續(xù)不斷的技術創(chuàng)新改進人們的工作和生活方式。但英特爾的企業(yè)社會責任觀不僅限于自身的技術創(chuàng)新,由內向外推己及人,英特爾也將持續(xù)致力于推動產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的合作創(chuàng)新,同時將創(chuàng)新的理念、戰(zhàn)略、方法用于社會的和諧發(fā)展,付諸“社會創(chuàng)新”的實際行動。
在公益領域的全新探索和實踐
此次評選揭曉之后,英特爾仍將繼續(xù)與民政部深化合作,共同舉辦包括公益組織信息化建設培訓、公益組織信息化創(chuàng)新案例參考以及公益組織信息化導師計劃等系列活動。
作為全球技術創(chuàng)新領域的領導者,“技術創(chuàng)新”是英特爾的靈魂,英特爾發(fā)揮自身技術優(yōu)勢,攜手政府及社會各方力量,使用創(chuàng)新技術來推動公益創(chuàng)新、社區(qū)創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、中小企業(yè)創(chuàng)新等,以實現(xiàn)社會創(chuàng)新這一目標。
英特爾中國執(zhí)行董事戈峻解釋說,“社會創(chuàng)新”是指可以促進社會發(fā)展的新戰(zhàn)略、新理念和新組織形式。通過政府、產(chǎn)業(yè)界及各類非政府組織共同努力,運用創(chuàng)新手段解決各種社會問題,最終實現(xiàn)社會的進步與和諧發(fā)展。
英特爾“企業(yè)責任社會化”的實踐案例
2008年,英特爾提出“企業(yè)責任社會化”,作為第一時間報道“企業(yè)責任社會化”的CSR專業(yè)媒體,本刊一直在跟蹤英特爾“企業(yè)責任社會化”構想的實現(xiàn)情況,這次“芯世界”公益創(chuàng)新獎評選活動,可以說是一次典型的“企業(yè)責任社會化”的實踐案例。
據(jù)楊鐘仁介紹,評選自2010年1月啟動以來,得到國內公益組織的廣泛響應,共有240多家組織提交了其在組織發(fā)展、知識管理、財務管理、項目管理等方面應用信息技術的解決方案。在當天的頒獎儀式前,英特爾舉行了“信息技術推動社會創(chuàng)新高峰論壇”,邀請了來自政府、新聞界、金融界、學術界、NGO各方的代表來共同探討公益事業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。
民政部社會福利和慈善事業(yè)促進司巡視員姚顯會在論壇上表示:“目前,我國正處于社會加快轉型時期,社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展面臨諸如貧富差距加大、人口老齡化、社區(qū)和諧建設、環(huán)境污染等諸多問題和挑戰(zhàn)?！?/p>
“社會創(chuàng)新的主體是社會組織,也有很多人說是跨界的合作;我特別想強調的是人,人其實是創(chuàng)新非常重要的主體?！?NPI公益組織發(fā)展中心創(chuàng)始人、主任呂朝認為,像英特爾這樣的企業(yè),除了資金之外,更主要的是技術,我們的任務就是在英特爾和那些公益資源的消耗者之間架起一個橋梁。所以,他們組織的定位其實本身也是一種創(chuàng)新的結果。
摘要：隨著當今科技的日新月異，使得企業(yè)在加強交流合作的同時相互之間的競爭越來越激烈，企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略問題也逐步的受到中國企業(yè)的重視。對于我國企業(yè)技術創(chuàng)新起步晚，水平比較低，創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀，以海爾集團的成長過程中的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略為案例，就中國家電企業(yè)今后應采取何種技術創(chuàng)新戰(zhàn)略給出一點建議。
關鍵詞：技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；家電企業(yè)；海爾集團
1技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的依據(jù)
1.1技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的比較
技術創(chuàng)新戰(zhàn)略一般分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，其特點各不相同。相比較而言，自主創(chuàng)新對企業(yè)的資金、研發(fā)能力有很高的要求；模仿創(chuàng)新則對這些方面的要求較弱一些，但它要求企業(yè)能很好的吸收所引進的技術，從而從工藝上更好的創(chuàng)新，來增強企業(yè)的競爭力；合作創(chuàng)新則要求合作主體之間細節(jié)的劃分清晰，權責明確，隨著全球化的發(fā)展趨勢，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略越來越多的被企業(yè)所采用。
1.2兩種典型技術創(chuàng)新模式
現(xiàn)在一般存在著兩種基本的創(chuàng)新戰(zhàn)略觀點：一種是十分普遍的觀點即模仿創(chuàng)新——自主創(chuàng)新；另一種是現(xiàn)在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發(fā)出來的直接自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略。那么相對我國的家電行業(yè)的企業(yè)到底應該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略途徑？下面引用彭紀生、劉春林建立的自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析模型，以期對我國家電行業(yè)的技術創(chuàng)新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個企業(yè)(企業(yè)1和企業(yè)2)均可獨立進行一項創(chuàng)新研究的博弈問題。由于企業(yè)自主開發(fā)需要研究成本并需承擔失敗風險,故假設該項研究需要投入的直接成本為c,對每個企業(yè)來說,成功的概率均為p。并設在不計成本的情況下,任何一個企業(yè)的研究成功將給企業(yè)1和企業(yè)2分別帶來v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個企業(yè)研究成功,另一個企業(yè)為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費d(一般假定d于是對兩個企業(yè)而言,有4種不同的策略組合,即企業(yè)1創(chuàng)新、企業(yè)2模仿；企業(yè)1模仿、企業(yè)2創(chuàng)新；企業(yè)1和企業(yè)2都創(chuàng)新;企業(yè)1和企業(yè)2都模仿。
1.2.2分析結論
如果兩個企業(yè)效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側,那么高效
用的企業(yè)選擇創(chuàng)新,低效用的企業(yè)選擇模仿,是一個重復剔除的占優(yōu)均衡策略。
根據(jù)圖中的這一博弈模型，我們得出如下結論:經(jīng)濟發(fā)達的國家企業(yè)進行自主創(chuàng)新研發(fā)新的技術所帶來的收益相對高于經(jīng)濟不發(fā)達的國家企業(yè)；同時前者的創(chuàng)新成功率相對較高，也更刺激其積極進行新技術的研發(fā)。對于經(jīng)濟相對不發(fā)達的國家企業(yè)進行新的研發(fā)有可能得不償失。因此當兩企業(yè)的創(chuàng)新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側時,中國企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現(xiàn)狀
海爾是在引進德國Liebherr公司冰箱生產(chǎn)技術而成立的青島冰箱總廠的基礎上發(fā)展起來的。1984年1月1日,經(jīng)青島市經(jīng)委決定,將青島東風電機總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷售額為348萬元,赤字是147萬元。2001年海爾的全球銷售額達602億元，年平均增長率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內的96大門類15100多個規(guī)格的產(chǎn)品群，并出口世界160個國家和地區(qū)。2003年，海爾全球營業(yè)額實現(xiàn)806億元，并蟬聯(lián)中國最有價值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價值評估架構之一的世界品牌實驗室編制的《世界最具影響力的100個品牌》報告揭曉，中國海爾唯一入選。在海外市場上,海爾已建立起一個具有國際競爭力的全球設計網(wǎng)絡、制造網(wǎng)絡、營銷與服務網(wǎng)絡?，F(xiàn)有設計中心18個,工業(yè)園10個。營銷網(wǎng)點58800個,服務網(wǎng)點11976個。2.2海爾的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式
2.2.1發(fā)展初期模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略
1984年，在“起步晚，起點高”的思想指導下，青島冰箱在青島市經(jīng)委的指導下,比較和研究世界上32家冰箱的技術資料,決定從德國Liebherr公司引進4星級冰箱的生產(chǎn)技術及設備。在這個階段，其研發(fā)活動的重點在于對引進技術的掌握，為此，海爾委派技術人員赴德國Liebherr公司接受培訓。通過學習、消化，海爾突破了內部技術瓶頸，并進行模仿創(chuàng)新，推出了亞洲第一臺4星級電冰箱。此后,海爾進入其他的家電領域時,也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產(chǎn)滾筒式全自動洗衣機。
海爾集團并不是僅僅單方面的停留在“高起點”的引進技術，同時還十分注重吸收消化技術，從而更好的創(chuàng)新。隨著產(chǎn)品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質量擴大本地市場，并打開海外市場。此時海爾步入了改進創(chuàng)新階段，在實施全面質量管理（TOM）的同時，其管理焦點向降低成本轉移。在這一階段，海爾德研發(fā)活動的重點在于生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和零部件的國產(chǎn)化。為更好滿足本地市場需求，海爾通過反求工程進行工藝創(chuàng)新，針對中國市場的特點，開發(fā)出了適合國情的門冰箱，并通過了美國UL認證，逐步與國際接軌。
2.2.2中期至今合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新
實現(xiàn)了產(chǎn)品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點放在改進產(chǎn)品性能上，對已有的技術的改進。海爾瞄準新的市場需求，以改進性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，利用技術積累，逐步形成自主的研發(fā)能力，在國際上率先攻克冰箱無氟、節(jié)能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創(chuàng)新之路。
海爾產(chǎn)品門類已相當齊全，其主導戰(zhàn)略演化為海外市場設計、生產(chǎn)、營銷的三位一體化。在這個階段，海爾研發(fā)活動的重點一方面在于對現(xiàn)有技術的整合創(chuàng)新，如把變頻技術運用到冰箱中，開發(fā)出變頻冰箱；把現(xiàn)代信息技術運用到冰箱中，開發(fā)出網(wǎng)絡冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術，通過在發(fā)達國家和地區(qū)建立信息分中心和設計網(wǎng)絡，及時獲取國際最新資訊。在技術策略上，則更加注重運用全球科技資源，形成了包括戰(zhàn)略聯(lián)盟工作系統(tǒng)、產(chǎn)學研工作系統(tǒng)等在內的技術創(chuàng)新外部體系。海爾利用新興技術，捕獲潛在市場需求，并初步實現(xiàn)了技術創(chuàng)新的全球化，如海爾出口美國的冰箱都由洛杉磯設計分部研制；無霜保濕、智能保鮮的“無霜金王子”系列新產(chǎn)品由法國設計分部開發(fā)。
3我國家電企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇
從我國的經(jīng)濟發(fā)展水平來看，我國已處于工業(yè)化的第二階段，工業(yè)發(fā)展為技術創(chuàng)新提供了巨大的市場需求。但我國不能簡單地講應該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略，應該根絕不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時期等因素出發(fā)來討論采取何種戰(zhàn)略。對于我國的家電行業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，基于海爾案例的發(fā)現(xiàn)及結論，本人盡發(fā)表以下自己的見解。
中國家電企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應該采取以模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新為主線的戰(zhàn)略來發(fā)展。從海爾的案例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)發(fā)展的初期引進外國先進技術和管理是海爾高速成長的重要因素之一。但是引進技術就應該引進最核心的也最先進的技術。泰康人壽董事長陳東升就曾說過：要找就找最頂級的企業(yè)去模仿，這樣才會大大縮短我們和發(fā)達國家，和行業(yè)頂級企業(yè)之間的差距。同時成熟的技術領域，技術創(chuàng)新的空間也越來越有限，家電行業(yè)相對處于成長、成熟期，在這個階段采取模仿創(chuàng)新是比較好的選擇。海爾進入冰箱業(yè)時引進的就是德國Liebherr4星級冰箱的生產(chǎn)技術和設備。
模仿創(chuàng)新是先去模仿然后吸引轉化為自己的東西，最后去創(chuàng)新，當前我國企業(yè)發(fā)展一個很重要的問題就是技術的消化、吸收及開發(fā)的能力很弱。大部分企業(yè)只是重視技術引進和掌握，通過先進技術、設備等制造產(chǎn)品、降低成本、提高質量，僅僅停留在這個層面，而忽略了對技術的吸收以及進步已不創(chuàng)新、開發(fā)。海爾成立國家級技術創(chuàng)新中心，其目的是通過中央研究院研究超前10年的技術，增加技術儲備。既要跟蹤和分析研究與集團發(fā)展密切相關的超前技術，又要著重搞好這些超前技術的商品化工作，使得各類超前技術在中央研究院得到二次開發(fā)和技術重組，實現(xiàn)商品化，最終形成高新技術產(chǎn)業(yè)一條龍。
“中美337調查技術研討會（2014）”在京舉辦4月 15日， “中美3 37調查技術研討會（ 2014）”在北京舉辦。研討會邀請了美國聯(lián)邦巡回上訴法院首席法官R andallRader及美國國際貿易委員會行政法官T heodore Essex等嘉賓就美國337調查中的國內產(chǎn)業(yè)標準、公共利益、標準基本專利（S EP）等問題進行研討。中倫律師事務所合伙人顧萍律師圍繞標準必要專利展開演講，詳細分析了美國國際貿易委員會對于已作出F R A ND承諾的標準必要專利是否給予禁令救濟的最新案例和發(fā)展，特別論述了美國總統(tǒng)辦公室I TC基于三星對蘋果的禁令的案件，并向I TC提出問題及建議。君合律師事務所冉瑞雪律師則就美國337調查與美國聯(lián)邦地區(qū)法院訴訟的區(qū)別發(fā)表演講。
“新形勢下的知識產(chǎn)權保護”討論會順利召開4月10日，由上海市知識產(chǎn)權服務中心、中國（上海）知識產(chǎn)權維權援助中心、上海市知識產(chǎn)權援助中心、北京集佳知識產(chǎn)權有限公司、北京市集佳律師事務所上海分所聯(lián)合舉辦的 “新形勢下的知識產(chǎn)權保護”討論會在上海召開，來自百余家企業(yè)的150余位知識產(chǎn)權負責人參加。與會專家就商標法的修法背景、修改條款的理解、評審案件的實務標準和未來的商標海關保護、行政執(zhí)法、司法執(zhí)法標準，以及企業(yè)知識產(chǎn)權管理、專利訴訟趨勢等其他知識產(chǎn)權熱點問題，和參會者進行分享和深入探討，以助益于企業(yè)的發(fā)展。北京國際版權交易中心：“尊重版權 設計未來”4月25日，北京國際版權交易中心攜手北京國際設計周組委會共同組織舉辦的“藝術設計創(chuàng)新與版權研討會”在京召開。本次研討會旨在向全國大范圍宣傳藝術設計創(chuàng)新與版權的重要意義，讓更多的人關注藝術設計創(chuàng)新與版權的保護工作。目前，北京國際版權交易中心推出了設計版權認證服務體系（D CS），該體系以維護藝術家、設計師的真正利益為出發(fā)點，適用于藝術、設計的版權認證、版權評估、版權金融、版權交易等一系列的服務體系。
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【版權交易】近日，深圳市中外版權交易中心于南山數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)基地正式開業(yè)。交易中心相關負責人介紹，深圳中外版權交易中心以互聯(lián)網(wǎng)為基礎、以文化為根本、以金融為杠桿、以版權交易為核心，力圖整合國際創(chuàng)意資源，打造文化資產(chǎn)運營和文化資本運作的獨立第四方平臺。
【沙龍】4月21日，2014年度北京知識產(chǎn)權發(fā)展沙龍第二期活動在京舉辦。美國飛翰律師事務所P atrick O’Reilley及姚克實律師圍繞本期主題 “美國專利最新趨勢和許可實務”，著重介紹了與專利主張實體相關的最新法律和案例，并總結美國最高法院近期對專利案件的判決。大家就新實施的法律和判例對美國國內和國際上的專利許可行為產(chǎn)生的影響等問題進行了熱烈的討論。
【驗收】從“2013年度北京市企業(yè)海外知識產(chǎn)權預警和應急救助專項資金項目結題驗收會”上獲悉，由路浩承擔的同方威視技術股份有限公司和北汽福田汽車股份有限公司的2項海外知識產(chǎn)權預警研究項目全部順利通過結題驗收。
關鍵詞：技術創(chuàng)新戰(zhàn)略；家電企業(yè)；海爾集團
1技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的依據(jù)
1.1技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的比較
技術創(chuàng)新戰(zhàn)略一般分為自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略和合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，其特點各不相同。相比較而言，自主創(chuàng)新對企業(yè)的資金、研發(fā)能力有很高的要求；模仿創(chuàng)新則對這些方面的要求較弱一些，但它要求企業(yè)能很好的吸收所引進的技術，從而從工藝上更好的創(chuàng)新，來增強企業(yè)的競爭力；合作創(chuàng)新則要求合作主體之間細節(jié)的劃分清晰，權責明確，隨著全球化的發(fā)展趨勢，這種創(chuàng)新戰(zhàn)略越來越多的被企業(yè)所采用。
1.2兩種典型技術創(chuàng)新模式
現(xiàn)在一般存在著兩種基本的創(chuàng)新戰(zhàn)略觀點：一種是十分普遍的觀點即模仿創(chuàng)新——自主創(chuàng)新；另一種是現(xiàn)在從兩彈一星、吉利等這些案例所引發(fā)出來的直接自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略。那么相對我國的家電行業(yè)的企業(yè)到底應該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略途徑？下面引用彭紀生、劉春林建立的自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析模型，以期對我國家電行業(yè)的技術創(chuàng)新模式的選擇提供借鑒。
1.2.1自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析
為表述的方便,考慮兩個企業(yè)(企業(yè)1和企業(yè)2)均可獨立進行一項創(chuàng)新研究的博弈問題。由于企業(yè)自主開發(fā)需要研究成本并需承擔失敗風險,故假設該項研究需要投入的直接成本為c,對每個企業(yè)來說,成功的概率均為p。并設在不計成本的情況下,任何一個企業(yè)的研究成功將給企業(yè)1和企業(yè)2分別帶來v1和v2的效用(或收益)。但是如果只有一個企業(yè)研究成功,另一個企業(yè)為共享研究成果,必須付給成功者一定使用費d(一般假定d于是對兩個企業(yè)而言,有4種不同的策略組合,即企業(yè)1創(chuàng)新、企業(yè)2模仿；企業(yè)1模仿、企業(yè)2創(chuàng)新；企業(yè)1和企業(yè)2都創(chuàng)新;企業(yè)1和企業(yè)2都模仿。
1.2.2分析結論
如果兩個企業(yè)效用(v1和v2)分別位于分界線((c/p)-d)的兩側,那么高效
用的企業(yè)選擇創(chuàng)新,低效用的企業(yè)選擇模仿,是一個重復剔除的占優(yōu)均衡策略。如圖：
根據(jù)圖中的這一博弈模型，我們得出如下結論:經(jīng)濟發(fā)達的國家企業(yè)進行自主創(chuàng)新研發(fā)新的技術所帶來的收益相對高于經(jīng)濟不發(fā)達的國家企業(yè)；同時前者的創(chuàng)新成功率相對較高，也更刺激其積極進行新技術的研發(fā)。對于經(jīng)濟相對不發(fā)達的國家企業(yè)進行新的研發(fā)有可能得不償失。因此當兩企業(yè)的創(chuàng)新收益分別位于分界線((c/p)-d)的兩側時,中國企業(yè)選擇模仿創(chuàng)新是博弈的均衡解。
2案例分析
2.1海爾的現(xiàn)狀
海爾是在引進德國Liebherr公司冰箱生產(chǎn)技術而成立的青島冰箱總廠的基礎上發(fā)展起來的。1984年1月1日,經(jīng)青島市經(jīng)委決定,將青島東風電機總廠與青島工具四總廠合并成立青島冰箱。同年員工有800名,銷售額為348萬元,赤字是147萬元。2001年海爾的全球銷售額達602億元，年平均增長率約為78%。到了2001年,海爾擁有包括白色家電、黑色家電、米色家電在內的96大門類15100多個規(guī)格的產(chǎn)品群，并出口世界160個國家和地區(qū)。2003年，海爾全球營業(yè)額實現(xiàn)806億元，并蟬聯(lián)中國最有價值品牌第一名。2004年1月31日，世界五大品牌價值評估架構之一的世界品牌實驗室編制的《世界最具影響力的100個品牌》報告揭曉，中國海爾唯一入選。在海外市場上,海爾已建立起一個具有國際競爭力的全球設計網(wǎng)絡、制造網(wǎng)絡、營銷與服務網(wǎng)絡。現(xiàn)有設計中心18個,工業(yè)園10個。營銷網(wǎng)點58800個,服務網(wǎng)點11976個。2.2海爾的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式
2.2.1發(fā)展初期模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略
1984年，在“起步晚，起點高”的思想指導下，青島冰箱在青島市經(jīng)委的指導下,比較和研究世界上32家冰箱的技術資料,決定從德國Liebherr公司引進4星級冰箱的生產(chǎn)技術及設備。在這個階段，其研發(fā)活動的重點在于對引進技術的掌握，為此，海爾委派技術人員赴德國Liebherr公司接受培訓。通過學習、消化，海爾突破了內部技術瓶頸，并進行模仿創(chuàng)新，推出了亞洲第一臺4星級電冰箱。此后,海爾進入其他的家電領域時,也采用同樣的做法,如1993年與意大利Merloni公司合資,生產(chǎn)滾筒式全自動洗衣機。
海爾集團并不是僅僅單方面的停留在“高起點”的引進技術，同時還十分注重吸收消化技術，從而更好的創(chuàng)新。隨著產(chǎn)品的逐步系列化，海爾擬議低成本、高質量擴大本地市場，并打開海外市場。此時海爾步入了改進創(chuàng)新階段，在實施全面質量管理（TOM）的同時，其管理焦點向降低成本轉移。在這一階段，海爾德研發(fā)活動的重點在于生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和零部件的國產(chǎn)化。為更好滿足本地市場需求，海爾通過反求工程進行工藝創(chuàng)新，針對中國市場的特點，開發(fā)出了適合國情的門冰箱，并通過了美國UL認證，逐步與國際接軌。
2.2.2中期至今合作創(chuàng)新、自主創(chuàng)新
實現(xiàn)了產(chǎn)品的多樣化以后，海爾開始以直接出口的方式積極拓展海外市場。在“日清日高、日事日畢”的管理模式下，海爾把管理焦點放在改進產(chǎn)品性能上，對已有的技術的改進。海爾瞄準新的市場需求，以改進性產(chǎn)品創(chuàng)新為主，利用技術積累，逐步形成自主的研發(fā)能力，在國際上率先攻克冰箱無氟、節(jié)能、大力冷凍三合一的難題，走上了自主創(chuàng)新之路。
海爾產(chǎn)品門類已相當齊全，其主導戰(zhàn)略演化為海外市場設計、生產(chǎn)、營銷的三位一體化。在這個階段，海爾研發(fā)活動的重點一方面在于對現(xiàn)有技術的整合創(chuàng)新，如把變頻技術運用到冰箱中，開發(fā)出變頻冰箱；把現(xiàn)代信息技術運用到冰箱中，開發(fā)出網(wǎng)絡冰箱；另一方面，力求緊密跟蹤世界前沿技術，通過在發(fā)達國家和地區(qū)建立信息分中心和設計網(wǎng)絡，及時獲取國際最新資訊。在技術策略上，則更加注重運用全球科技資源，形成了包括戰(zhàn)略聯(lián)盟工作系統(tǒng)、產(chǎn)學研工作系統(tǒng)等在內的技術創(chuàng)新外部體系。海爾利用新興技術，捕獲潛在市場需求，并初步實現(xiàn)了技術創(chuàng)新的全球化，如海爾出口美國的冰箱都由洛杉磯設計分部研制；無霜保濕、智能保鮮的“無霜金王子”系列新產(chǎn)品由法國設計分部開發(fā)。
3我國家電企業(yè)的創(chuàng)新模式選擇
從我國的經(jīng)濟發(fā)展水平來看，我國已處于工業(yè)化的第二階段，工業(yè)發(fā)展為技術創(chuàng)新提供了巨大的市場需求。但我國不能簡單地講應該采取何種創(chuàng)新戰(zhàn)略，應該根絕不同的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展時期等因素出發(fā)來討論采取何種戰(zhàn)略。對于我國的家電行業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略，基于海爾案例的發(fā)現(xiàn)及結論，本人盡發(fā)表以下自己的見解。
中國家電企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式應該采取以模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新為主線的戰(zhàn)略來發(fā)展。從海爾的案例中我們發(fā)現(xiàn)，企業(yè)發(fā)展的初期引進外國先進技術和管理是海爾高速成長的重要因素之一。但是引進技術就應該引進最核心的也最先進的技術。泰康人壽董事長陳東升就曾說過：要找就找最頂級的企業(yè)去模仿，這樣才會大大縮短我們和發(fā)達國家，和行業(yè)頂級企業(yè)之間的差距。同時成熟的技術領域，技術創(chuàng)新的空間也越來越有限，家電行業(yè)相對處于成長、成熟期，在這個階段采取模仿創(chuàng)新是比較好的選擇。海爾進入冰箱業(yè)時引進的就是德國Liebherr4星級冰箱的生產(chǎn)技術和設備。
模仿創(chuàng)新是先去模仿然后吸引轉化為自己的東西，最后去創(chuàng)新，當前我國企業(yè)發(fā)展一個很重要的問題就是技術的消化、吸收及開發(fā)的能力很弱。大部分企業(yè)只是重視技術引進和掌握，通過先進技術、設備等制造產(chǎn)品、降低成本、提高質量，僅僅停留在這個層面，而忽略了對技術的吸收以及進步已不創(chuàng)新、開發(fā)。海爾成立國家級技術創(chuàng)新中心，其目的是通過中央研究院研究超前10年的技術，增加技術儲備。既要跟蹤和分析研究與集團發(fā)展密切相關的超前技術，又要著重搞好這些超前技術的商品化工作，使得各類超前技術在中央研究院得到二次開發(fā)和技術重組，實現(xiàn)商品化，最終形成高新技術產(chǎn)業(yè)一條龍。
一個企業(yè)要尋求長足的發(fā)展，要最終在市場里立足，就必須具有自己獨特的內容，家電行業(yè)的市場發(fā)展空間較大，通過各種技術的融合仍具有很大的發(fā)展?jié)摿?。因此在模仿?chuàng)新為企業(yè)贏得市場、資金、技術的條件下，當企業(yè)發(fā)展壯大以后就應該進行自主創(chuàng)新，只有這樣才能先于其他企業(yè)走在市場的前列，才能在市場上更具有競爭優(yōu)勢。近年來海爾洗衣機自主創(chuàng)新生產(chǎn)的世界上第四種洗衣機“雙動力”、6A自動檔洗干一體機等產(chǎn)品不但達到了國際領先水平，更在滿足用戶需求的同時成功完成了我們洗衣機從追隨世界洗衣機行業(yè)潮流，到引領世界洗衣機行業(yè)的發(fā)展潮流的轉換。其在上市第一個月就占據(jù)了國內高端市場能夠50%的份額。2005年更以中國自主品牌納入了國際IEC標準提案。
合作創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展的任何時期都是可以積極謀求的。當今社會是一個多元化的、謀求共同發(fā)展的社會，各個企業(yè)間的相互合作不斷的加強，沒有任何一個企業(yè)可以在脫離其他企業(yè)而獨立的生存。加強企業(yè)間的交流，相互學習，這樣才能使我們自己的企業(yè)得以更好的發(fā)展。而且各種創(chuàng)新戰(zhàn)略并不是相互排斥的，我們采取配合使用多種戰(zhàn)略的方式，來促進企業(yè)的發(fā)展，達到最好的效果。
參考文獻
［1］趙玉林.創(chuàng)新經(jīng)濟學［M］.北京：中國經(jīng)濟出版社,2006，（3）.
［2］彭紀生,劉春林.自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的博弈分析［J］.科學管理研究,2003，(6).
