時間：2023-04-13 17:26:50
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作者：錢義長
實施物資采購廉政風(fēng)險管理的途徑
1．識別風(fēng)險，讓廉政風(fēng)險點顯現(xiàn)化。識別風(fēng)險是實施廉政風(fēng)險管理的前提。識別風(fēng)險的關(guān)鍵就是找準、找全風(fēng)險點，至少應(yīng)抓好三個層面的工作：一是把握上層，從重點領(lǐng)域、關(guān)鍵部位查找風(fēng)險點；二是把握中層，從職能分配、權(quán)力運行和資源配置等角度查找風(fēng)險點；三是把握基層，從干部思想道德、工作職能和崗位職責(zé)等角度查找風(fēng)險點。要按照“強化風(fēng)險意識，發(fā)動全員參與，聯(lián)系實際查找，實現(xiàn)全程覆蓋”的工作要求，圍繞“自己找不準，就相互找；部門找不準，就上級點；自己單位找不全的，就發(fā)動群眾來補充”的工作思路，分個人和集體兩個層面進行分類查找。查找個人（崗位）廉政風(fēng)險，要抓住自己找、眾人幫、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，對照履行職責(zé)、執(zhí)行制度等情況，查找出面臨的或潛在的廉政風(fēng)險點；查找集體廉政風(fēng)險要抓住人人找、集體定、組織審、公示四個環(huán)節(jié)，在人人查找的基礎(chǔ)上，通過班子內(nèi)部、部門內(nèi)部相互查找、相互提醒、共同完善，找全找準在“三重一大”事項研究決定及其組織實施、資金運作及財務(wù)管理以及涉及職工群眾利益的重大事項等方面可能存在的集體廉政風(fēng)險。要通過全員查找、全員受教育，全程查找、全覆蓋無死角，實現(xiàn)風(fēng)險顯現(xiàn)化、受控化。2．評估風(fēng)險，讓廉政風(fēng)險點等級化。評估風(fēng)險是實施廉政風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。是指從企業(yè)目標出發(fā)，在事件識別的基礎(chǔ)上，運用風(fēng)險分析方法和評估工具對識別出來的風(fēng)險進行評估分析，以確定風(fēng)險發(fā)生的可能性以及將會給企業(yè)帶來的影響。要對排查出的廉政風(fēng)險點進行梳理、篩選、歸類、分析，鑒定風(fēng)險的性質(zhì)，估測風(fēng)險發(fā)生的可能性、頻率和嚴重程度。在實施中，要結(jié)合實際，依據(jù)廉政建設(shè)風(fēng)險程度的不同，將評估對象分為一般、嚴重、重大三個等級。一般風(fēng)險，即可能引發(fā)一般性廉政問題，但不需要給予紀律處分的風(fēng)險；嚴重風(fēng)險，即可能引發(fā)違紀問題受到黨紀政紀處分的風(fēng)險；重大風(fēng)險，即可能引發(fā)違法犯罪問題或可能引發(fā)群體性廉政問題的風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，確定業(yè)務(wù)工作、崗位、單位廉政建設(shè)高風(fēng)險領(lǐng)域、部位和關(guān)鍵點，研究探索風(fēng)險發(fā)生的條件和規(guī)律，為明確廉政建設(shè)工作重點、制訂防控措施、評價單位廉政建設(shè)工作情況，提供較為客觀、科學(xué)的依據(jù)。3．防控風(fēng)險，讓廉政防控措施針對化。防控風(fēng)險是實施廉政風(fēng)險管理的關(guān)鍵。是指風(fēng)險被識別后，根據(jù)風(fēng)險點性質(zhì)制定控制政策及程序，以強化風(fēng)險管理，使風(fēng)險點始終處于受控狀態(tài)，從而實現(xiàn)風(fēng)險防范。一是思想教育防控。堅持把思想教育貫穿始終，圍繞領(lǐng)導(dǎo)重視到位、人人教育到位、認識統(tǒng)一到位，以教育倡廉、競賽知廉、承諾保廉、歌曲詠廉、典型贊廉、文化育廉等活動為載體，激發(fā)干部職工時刻繃緊自我防范這根弦，確保人人清楚崗位有風(fēng)險，何處有風(fēng)險，如何防范風(fēng)險。二是構(gòu)建系統(tǒng)防控。系統(tǒng)論原理告訴我們：“整體大于部分之和”。任何系統(tǒng)只有通過相互聯(lián)系，形成整體結(jié)構(gòu)，才能發(fā)揮整體功能。運用系統(tǒng)論原理，針對風(fēng)險點情況，整合資源，整體聯(lián)動，制定班子、部門防控圖，使每個點環(huán)環(huán)相扣、事事相聯(lián)、點點清晰、責(zé)任明確，提升防控效果。三是完善制度防控。好的作風(fēng)是基礎(chǔ)，好的制度是保證。完善防控制度、構(gòu)建長效機制是落實防控措施的根本要求。要不斷健全完善內(nèi)控制度，明確權(quán)力界限，規(guī)范工作程序，提高辦事、決策透明度，實行權(quán)力制衡，防止廉政風(fēng)險發(fā)生；要結(jié)合實際抓好監(jiān)督辦法的落實，防止重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生廉政建設(shè)問題；要抓好企業(yè)規(guī)章制度的貫徹落實，通過嚴格管理，防范廉政風(fēng)險；要抓好反腐倡廉制度的貫徹落實，促進黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律；要清理修訂現(xiàn)有制度，針對風(fēng)險點的需求建立健全制度，增強制度的系統(tǒng)性、科學(xué)性、有效性、可操作性，形成能夠管住、管好的制度體系。四是創(chuàng)新機制防控。在系統(tǒng)論的指導(dǎo)下，建立一套行之有效的風(fēng)險防控機制。強化分段管理，建立業(yè)務(wù)制衡機制。將采購崗位與計劃、供應(yīng)商管理、合同審批、價格監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督、貨款承付等崗位分離，使各環(huán)節(jié)相互制約、整體聯(lián)動；強化動態(tài)管理，建立過程控制機制。突出物資采購進度控制、質(zhì)量控制和物流控制，建立過程控制定期分析制度，建立物資采購供應(yīng)臺賬，從需求計劃接收、采購計劃編制、詢報價、訂單創(chuàng)建和審批、采購到貨、質(zhì)量驗收、物資出庫、貨款結(jié)算付款、合同評分核銷等方面，對物資供應(yīng)的每個環(huán)節(jié)進行跟蹤和控制；強化采購管理，建立價格預(yù)警機制。通過ERP、電子商務(wù)等信息平臺，建立健全計劃、采購、招標、合同等涉及物資供應(yīng)全流程的管理制度，推行網(wǎng)上動態(tài)競價采購、戰(zhàn)略供應(yīng)商采購、框架協(xié)議采購等新的采購模式，通過電子商務(wù)、商情分析等渠道，完善采購指導(dǎo)價監(jiān)管等內(nèi)部監(jiān)督制約長效機制；強化崗位管理，建立崗位交流機制。對重點崗位重點人員，實行動態(tài)跟蹤考核，定期輪崗交流。五是加強監(jiān)督防控。權(quán)力失去監(jiān)督，腐敗就難以避免。要從完善制約機制、分段監(jiān)控、重點把握、客觀審視評價、規(guī)范操作等方面，整合監(jiān)督力量，完善監(jiān)督機制，謀求監(jiān)督效果。要充分運用黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查、各種針對性專項檢查、效能監(jiān)察、財務(wù)審計職能監(jiān)督以及職工代表值班、業(yè)務(wù)公開等形式，從不同角度，及時跟進，全程參與，加強對風(fēng)險點的監(jiān)督防控。對風(fēng)險點監(jiān)控要做到監(jiān)控責(zé)任明確，監(jiān)控內(nèi)容具體，監(jiān)控要求嚴格，監(jiān)控結(jié)果及時運用，切實防患于未然，努力把風(fēng)險降低到最低程度。六是依靠現(xiàn)代管理技術(shù)防控。ERP系統(tǒng)是建立在信息技術(shù)基礎(chǔ)上，以系統(tǒng)化的管理思想，為企業(yè)決策層及職工提供決策運行手段的管理平臺，它為實施廉政風(fēng)險管理提供了有效的技術(shù)支撐。借助ERP系統(tǒng)上線運行，一是實行網(wǎng)上采購，做到過程和結(jié)果及時公開。二是按照有限授權(quán)、相互制約的原則，在網(wǎng)上設(shè)置不同的用戶角色，既各司其職，又相互監(jiān)督，確保規(guī)范用權(quán)。三是實施指導(dǎo)價控制程序，強化價格控制手段，使價格保持在設(shè)定的空間內(nèi)。四是建立追溯機制，完整記錄物資采購信息，方便永久追究。4．監(jiān)控風(fēng)險，讓風(fēng)險管理良性化。監(jiān)控風(fēng)險是實施廉政風(fēng)險管理的保證。一方面，要監(jiān)控廉政風(fēng)險點的變化，并針對變化采取相應(yīng)的防控措施；另一方面，要監(jiān)控風(fēng)險管理每個環(huán)節(jié)的運行情況以及防控措施的落實情況。紀檢部門是實施監(jiān)控的主體，擔(dān)負著督導(dǎo)檢查、考核評估、組織協(xié)調(diào)等責(zé)任。要協(xié)助黨政深化黨務(wù)公開、廠務(wù)公開，要大力推進民主監(jiān)督工作，要加強風(fēng)險處置工作，對發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)苗頭問題，及時采取誡勉談話、誡勉糾錯等處置措施，避免風(fēng)險擴大。對違紀違法案件要及時查處、分析原因，發(fā)現(xiàn)并掌握廉政風(fēng)險發(fā)生、演變的規(guī)律，及時采取新的風(fēng)險防控措施。要將廉政風(fēng)險管理情況納入績效考核體系，作為干部年終考核的重要內(nèi)容。
對物資采購廉政風(fēng)險管理的思考
1.實施廉政風(fēng)險管理要遵循五項基本原則。（1）預(yù)防性原則。廉政風(fēng)險管理不僅要應(yīng)對已然的問題，而且更要預(yù)防未然的問題，針對潛藏的問題做出準確的判斷并制定對策。遵循預(yù)防性原則，就是要把工作的著力點由事后向事前轉(zhuǎn)變，變事后懲戒為事前監(jiān)督，變被動查處為主動防范。（2）及時性原則。要及時發(fā)現(xiàn)問題，對發(fā)現(xiàn)的廉政問題快速做出回應(yīng)，做到及時應(yīng)對，防微杜漸，防患于未然。（3）針對性原則。具體問題具體分析，區(qū)分問題的普遍性與特殊性，主觀性和客觀性，對共性問題抓重點、抓關(guān)鍵，標本兼治，綜合治理，對個性問題有的放矢，對癥下藥，防止擴散。（4）有效性原則。要明確責(zé)任，強化督辦，硬化考核，杜絕防范缺失、防控不力，保證廉政風(fēng)險管理機制的有序運行并取得實效。（5）規(guī)范性原則。要高度重視制度建設(shè)，增強制度的系統(tǒng)性和可操作性，維護制度的嚴肅性和權(quán)威性，著力提高制度的執(zhí)行力。2.實施廉政風(fēng)險管理要重點抓好四項工作。（1）實施廉政風(fēng)險管理必須深化業(yè)務(wù)公開。陽光是最好的防腐劑，公開能有效的降低風(fēng)險。要遵循“突出重點、公開結(jié)果，內(nèi)外有別、重在對外，區(qū)分層次、有限授權(quán)”的原則，按照“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的要求，除國家法律規(guī)定不宜公開的內(nèi)容外，對主要經(jīng)營活動的實施結(jié)果都要按照授權(quán)，在一定范圍內(nèi)進行公開，重點對與企業(yè)以外的單位所發(fā)生經(jīng)營活動的實施結(jié)果進行公開，促進決策透明、規(guī)范運作，從而有效降低廉政風(fēng)險。（2）實施廉政風(fēng)險管理必須強化制度建設(shè)。廉政風(fēng)險管理的重中之重是制度建設(shè)，要使風(fēng)險管理成為各級干部群眾共同的思想意識、行動準則，需要一套運行有力的組織體系、制度體系、運行機制做支撐。要在黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立分級管理、責(zé)權(quán)明確的工作組織體系，抓好廉政風(fēng)險管理工作的組織協(xié)調(diào)和制度建設(shè)。落實好“黨內(nèi)監(jiān)督條例”、“懲防體系綱要”，真正實現(xiàn)用制度管人、用制度約束人。要建立廉政風(fēng)險防范管理檔案，對存在的風(fēng)險點及相應(yīng)措施要進行分類管理，提高風(fēng)險防范的效能。各部門要結(jié)合實際，制定廉政風(fēng)險防范監(jiān)督考核操作辦法，以制度為抓手，公開工作流程，規(guī)范操作程序，將風(fēng)險管理寓于各項規(guī)章制度之中。要采取單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合等方式，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實情況，做到規(guī)范化、制度化、長效化。（3）實施廉政風(fēng)險管理必須落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制。在廉政風(fēng)險管理工作中，黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，黨政齊抓共管是合力，紀委組織協(xié)調(diào)是保證，專家智囊論證是優(yōu)勢，上下齊動、群眾參與是基礎(chǔ)。要重視調(diào)動自上而下的積極性，釋放全員支持參與的能動性。實施物資采購廉政風(fēng)險管理是一項全新的工作，是一個不斷探索的過程，許多工作都需要在探索中前進，在實踐中完善。要進一步健全完善廉政風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)，重點健全完善制度保障、程序運行、理論引導(dǎo)、科技監(jiān)控和考核評價等配套體系，逐步建立起完善的廉政風(fēng)險管理長效機制；進一步健全廉政風(fēng)險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，落實監(jiān)控職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)對廉政風(fēng)險的防控功能和作用；進一步健全廉政風(fēng)險控制措施，把每項防控措施落實到位，推動廉政風(fēng)險管理更深入、更扎實、更有效地開展，以此不斷提高反腐倡廉建設(shè)水平。
科學(xué)合理制定礦產(chǎn)資源發(fā)展規(guī)劃
2010年6月3日，第14屆83次西安市政府常務(wù)會議研究通過了《西安市礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2006~2020年）》，經(jīng)陜西省政府批準后實施（市政發(fā)[2010]44號）。該規(guī)劃是根據(jù)《全國礦產(chǎn)資源規(guī)劃（2008~2015年）》、《陜西省礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃（2008~2015年）》、《西安市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》和《陜西省秦嶺生態(tài)環(huán)境保護條例》而編制的。該規(guī)劃從礦產(chǎn)資源調(diào)查評價與勘查、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用與保護、礦山生態(tài)環(huán)境保護與恢復(fù)治理等方面提出目標，旨在實現(xiàn)對礦產(chǎn)資源的科學(xué)有序管理，加強對礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)的宏觀調(diào)控，進一步調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引導(dǎo)和規(guī)范礦業(yè)權(quán)市場，有效保護礦區(qū)的生態(tài)環(huán)境，滿足國民經(jīng)濟和社會發(fā)展對礦產(chǎn)資源的需求。這是西安市礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和管理的綱領(lǐng)性文件。
針對西安市礦產(chǎn)資源開發(fā)利用以磚瓦窯粘土居多的現(xiàn)狀，西安市國土資源局從2006年開始編制《西安市磚瓦用粘土資源開發(fā)利用規(guī)劃（2006~2020年）》。2009年3月23日，經(jīng)第14屆71次市政府常務(wù)會研究通過實施（市政辦發(fā)〔2009〕79號）。該規(guī)劃以“統(tǒng)一規(guī)劃、合理布局、臺塬為主、平原收縮、保護耕地”為方針，在全市選取不能耕種或耕種條件惡劣的臺塬坡地設(shè)置集中開采區(qū)19個、限制開采區(qū)11個。該規(guī)劃被專家譽為“在全省乃至全國首開先河，在磚瓦用粘土資源開發(fā)利用布局調(diào)整和淘汰落后產(chǎn)能方面起到示范與推動作用”。
堅持市場化方向，深入推進礦業(yè)權(quán)市場建設(shè)
早在2003年，西安市人民政府就批轉(zhuǎn)了《西安市礦業(yè)權(quán)有償出讓實施方案》，明確提出礦業(yè)權(quán)要有償使用，對新建礦山全部實行招標、拍賣、掛牌等市場方式公開出讓；對老礦山在專業(yè)機構(gòu)評估的基礎(chǔ)上，補收采礦權(quán)價款。此后，西安市所有礦業(yè)權(quán)已全部實現(xiàn)了有償使用。截至目前，市縣兩級共征收采礦權(quán)價款4000余萬元。2011年，為了進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)有償使用，西安市規(guī)定，所有新設(shè)立的采礦權(quán)和礦權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易市場或網(wǎng)上交易平臺公開出讓，進一步增強了礦權(quán)出讓的公開、公平、公正。整治和規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易市場始終是國土資源管理部門的一項重要任務(wù)。在規(guī)范礦權(quán)出讓交易方面，我們嚴格執(zhí)行國家政策規(guī)定，堅持在陽光下公開交易，加強制度建設(shè)，完善信息公開。
市縣兩級發(fā)證的采礦權(quán)交易活動，無論是新設(shè)立礦權(quán)還是轉(zhuǎn)讓礦權(quán)，一律在陜西省礦權(quán)交易中心公開進行（經(jīng)陜西省國土資源廳同意，西安市不再單獨設(shè)立礦權(quán)交易市場），出讓價不能低于評估價，市局做好礦業(yè)權(quán)交易的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。
加強監(jiān)督管理，嚴肅查處礦產(chǎn)資源違法違規(guī)行為
近年來，西安市先后多次開展礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序整頓活動，嚴肅查處礦產(chǎn)資源開發(fā)領(lǐng)域的違法違規(guī)行為。新一輪礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)秩序?qū)ｍ椪涡袆訉ε挪槌龅?2起無證開采全部取締，對1起越界開采已責(zé)令退回原礦區(qū)范圍，對1起破壞生態(tài)環(huán)境的采石企業(yè)不再辦理采礦延續(xù)登記；毀田挖沙專項整治行動共取締沙場64個，恢復(fù)土地669畝；秦嶺北麓石材開采秩序?qū)ｍ椪涡袆訉?9個采石企業(yè)進行了排查，對查出的違法違規(guī)行為責(zé)令礦山停止違法開采行為。2010年度礦山衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作，西安市61個疑似違法圖斑（涉及西安市的51個磚窯和2個砂場）全部消除到位，50個違法的磚窯砂場該查處的查處，該整改的整改，已順利通過國土資源部的驗收。2011年度礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查，西安市疑似違法圖斑33個，涉及31個磚廠，經(jīng)核查，已掌握各家磚廠的具體情況，目前正按照國土資源部、陜西省兩級的相關(guān)要求進行查處整改，確保陜西市2011年度礦產(chǎn)衛(wèi)片執(zhí)法檢查工作圓滿完成。
加大勘查力度，恢復(fù)老礦山生機
隨著我國礦產(chǎn)資源探明儲量的不斷減少和需求量的不斷提高，國家對礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)工作提出了新的更高要求，給予了更好的政策和資金支持，全國上下掀起了新一輪的找礦熱潮。西安市以此為契機，積極響應(yīng)和跟進國家“找礦突破戰(zhàn)略”的號召，主動支持和配合西安市范圍內(nèi)的國家和省級資源勘查項目，為更全面、深入掌握西安市礦產(chǎn)資源儲量和分布，合理設(shè)置礦權(quán)、扎實推進開發(fā)利用工作打下了堅實基礎(chǔ)。
另外，西安市有一些老礦山已面臨著探明儲量減少、生產(chǎn)停滯的問題。為了改變這種不利局面，西安市國土資源在聽取專家意見、綜合研究已有礦產(chǎn)資源勘查資料的基礎(chǔ)上，鼓勵支持轄區(qū)內(nèi)的老礦山企業(yè)突破固有理論和思想的束縛，注重對新理論、新技術(shù)的應(yīng)用，深入研究老礦山成礦規(guī)律，加大老礦山深部找礦力度，最大限度發(fā)揮資源的潛力和作用，使老礦山煥發(fā)生機和活力。
堅持保護為主，切實維護秦嶺和黑河水源地生態(tài)安全
秦嶺是中國地理上最重要的南北分界線，是西安城市重要的生態(tài)安全屏障和水源供給區(qū)。2005年，西安市政府決定，在秦嶺北麓原則上不再增設(shè)新的礦權(quán)。對現(xiàn)有礦權(quán)，實施地質(zhì)環(huán)境保護與治理，嚴格執(zhí)行礦山地質(zhì)災(zāi)害危險性評估和備案制度，閉坑礦山必須“復(fù)墾還綠”并綜合治理后方能批準閉坑，加大礦山生態(tài)治理恢復(fù)保證金收繳力度，切實保障礦山自然生態(tài)的治理和恢復(fù)，改變了過去“老板賺錢、百姓遭殃、政府買單”的現(xiàn)象。現(xiàn)有礦權(quán)到期后，不再延續(xù)，將有序退出。
黑河是西安市的重要水源地。從2005年起，西安市已停止在黑河流域設(shè)置探礦權(quán)、采礦權(quán)。對未到期的老礦，要求“采、選分離”，山上采礦，山外選礦，減少對水源地的污染；到期后，將不再延期。同時，采取專業(yè)巡查與聘請礦產(chǎn)監(jiān)督員巡查相結(jié)合的辦法，加大巡查力度，嚴防亂采濫挖，有效地保護了黑河水源地的安全。2011年，西安市人大視察組在實地查看了礦山企業(yè)的生產(chǎn)狀況和管理情況后，對西安市國土資源局為秦嶺和黑河水源地保護所做的工作給予了充分肯定。
創(chuàng)造條件，努力實現(xiàn)資源開采與生態(tài)環(huán)境保護共贏的局面
客觀地看，西安市目前礦產(chǎn)資源利用還是粗放的，也帶來了一定的環(huán)境生態(tài)問題。秦嶺北麓環(huán)境保護是一項利國利民的大好事，礦產(chǎn)資源管理是一項法律性和政策性很強的工作。處理好兩者的關(guān)系，要求我們在礦產(chǎn)資源方面，一是合理利用資源，保障發(fā)展需要；二是加強監(jiān)督管理，保護生態(tài)環(huán)境。這是礦產(chǎn)資源管理方面的“雙保行動”，需要我們鍥而不舍，持續(xù)不斷地努力才能實現(xiàn)。為此，我們堅持最嚴格的環(huán)境保護和資源節(jié)約政策，嚴格審核礦權(quán)設(shè)置，嚴格控制礦權(quán)數(shù)量，對現(xiàn)有礦權(quán)嚴格監(jiān)督管理，強化“保一山碧綠、護八水長流”的意識，嚴禁非法采石挖砂等侵占、破壞礦產(chǎn)資源行為，為維護秦嶺美好的生態(tài)環(huán)境做出努力。鼓勵和支持現(xiàn)有礦山企業(yè)通過技術(shù)改造，提高科技含量，建設(shè)綠色礦山，努力達到資源開采與生態(tài)環(huán)境保護共贏的局面。要求所有礦山企業(yè)都應(yīng)編制礦山地質(zhì)環(huán)境保護與治理恢復(fù)方案；對破壞生態(tài)環(huán)境、地質(zhì)環(huán)境和污染環(huán)境的礦山依法查處、限期整改；對破壞嚴重，經(jīng)環(huán)境保護部門提請，各級政府決定關(guān)閉的市縣級發(fā)證礦山，將依法注銷或吊銷采礦許可證，若屬部省級發(fā)證礦山，則積極協(xié)調(diào)，力爭注銷或吊銷采礦許可證。對要求閉坑的礦山，必須達到“復(fù)墾還綠”后才予批準。
優(yōu)勢礦產(chǎn)資源
根據(jù)英國地質(zhì)調(diào)查局2009年的調(diào)查資料顯示，馬拉維擁有稀土、鈮、鉭、鈦、鈾、鍶、鋇、鋯、鎳、金、鋁土礦、高嶺土、黃鐵礦、石灰石、白云石、大理石、花崗巖石材、磷酸鹽、煤、石墨、蛭石、藍晶石、瑪瑙等30多種礦藏。除了開采部分工業(yè)礦物用于國內(nèi)需求以及開采鈾礦用于出口以外，總體上來說，馬拉維的礦業(yè)并不發(fā)達，許多優(yōu)勢資源并未詳盡勘測，目前已知的主要礦產(chǎn)類型有：與堿性巖有關(guān)的稀土－鈮－鈾礦，沉積型鈾礦，煤礦，殘積型鋁土礦－高嶺土礦，與基性－超基性巖有關(guān)的剛玉礦床和鎳－銅－鉑族金屬礦，偉晶巖型寶石礦以及湖濱鈦砂礦等。
1.鈾
鈾礦的勘探和開發(fā)在馬拉維礦業(yè)經(jīng)濟中占主導(dǎo)地位，鈾礦資源也是近年來外國礦業(yè)公司競相投資勘查的熱點，2010年馬拉維鈾礦產(chǎn)量占世界鈾礦總產(chǎn)量的1%。已知的鈾礦床有兩種成因類型：砂巖型和堿入巖型，主要分布于馬拉維北部的卡隆加、伊羅姆巴山、卡松古、坎伊卡、利文斯頓尼亞等地區(qū)。氧化鈾（U3O8）含量大于0.06%，礦石總儲量估計有上億噸。馬拉維的鈾礦大多分布在馬拉維湖邊，是坦桑尼亞鈾礦帶的延伸。目前僅卡耶勒克拉礦床正在開采，卡耶勒克拉鈾礦距坦桑尼亞邊界約80公里，賦存于北魯庫魯（Rukuru）盆地卡羅超群中，共分為7個礦層，礦層之間被頁巖和泥巖分隔。屬于砂巖型鈾礦，最大埋藏深度不超過地表以下100米。鈾礦體大多以透鏡體形式賦存于長石砂巖層中，極少數(shù)賦存于泥巖層中。根據(jù)勘探結(jié)果，這個礦區(qū)的鈾礦石按品位級別可分為3類。其中：富礦石220萬噸，U3O8含量0.12%，儲量約2730噸；一般品位的礦石約1310萬噸，U3O8含量0.08%，儲量約10880噸；低品位礦石約340萬噸，U3O8含量0.06%，儲量約為2040噸。據(jù)帕拉丁能源公司報告，截至2010年4月，卡耶勒克拉礦床已探明和預(yù)測的鈾礦石儲量共計1819萬噸，U3O8平均品位810×10-6。目前的勘探還未詳盡，2011年的鉆探資料顯示該礦床有望找到更多的鈾礦資源量。
2.稀土和鈮
馬拉維的稀土資源尚未開發(fā)，已知的稀土礦床集中分布于南部地區(qū)的奇爾瓦堿性火成巖省，具有經(jīng)濟價值的稀土礦物主要為獨居石，其次為氟碳鈰礦，伴生菱鍶礦、燒綠石、重晶石等。目前研究程度較高的稀土礦床包括Kangankunde和Tundulu兩處。Kangankunde巖體中賦存有約1100萬噸品位達2%的輕稀土礦石，并伴生品位達8%（Sr）的菱鍶礦礦石；Tundulu巖體中賦存有80萬噸品位為1.7%的稀土礦石。
鈮礦主要分布于馬拉維中部姆津巴地區(qū)和南部布蘭太爾以及松巴以東地區(qū)，礦床賦存于堿性巖體中。最典型的鈮礦床為全球金屬和礦業(yè)公司正在勘探的Kanyika鈮礦，該礦床位于姆津巴地區(qū)南部，發(fā)現(xiàn)于2006年。最新的勘探成果顯示，Kanyika鈮礦JORC探明的和推斷的儲量已達6000萬噸，同時伴生鉭、鈾、鋯礦。全球金屬和礦業(yè)公司計劃在2012年第三季度完成Kanyika礦山開發(fā)的最終可行性研究報告，估計在2015年能正式開采鈮礦石。南部地區(qū)的鈮礦床主要分布于奇爾瓦島和Tundulu堿性巖體中。奇爾瓦島賦存有約37.5萬噸品位為0.95%（Nb2O5）的鈮礦石；Tundulu巖體中賦存有約90萬噸品位為0.37%（Nb2O5）鈮礦石。
3.煤
馬拉維的煤礦資源主要分布在北部地區(qū)和南部地區(qū)。目前已發(fā)現(xiàn)的煤礦田達15個，其中北部地區(qū)分布有Ngana、Livingstonia、北Rukuru、Kibwe、Lufira、Mwankenja等13個煤礦田；南部地區(qū)僅發(fā)現(xiàn)Lengwe和Mwabvi兩個煤礦田。馬拉維的煤礦大多數(shù)已經(jīng)過不同程度的勘探，其中，Ngana礦田已探明儲量為1820萬噸，遠景儲量5000萬噸；北Rukuru礦田已探明儲量50萬噸，遠景儲量達1.7億噸。目前正在開采Michenga（屬于Livingstonia煤田）、Kaziwiziwi和Lufira3處礦床，馬拉維Michenga礦業(yè)公司是馬拉維最大的半國營礦業(yè)公司，Michenga礦床年產(chǎn)煤量72000噸，約占馬拉維煤炭總產(chǎn)量的60%以上。
4.鋁土礦
鋁土礦主要分布在馬拉維南部的穆蘭杰和松巴山脈地區(qū)。由正長花崗巖風(fēng)化形成，穆蘭杰地區(qū)的鋁土礦資源發(fā)現(xiàn)于1924年，隨后曾有英美資源集團（1934）、英國鋁礦公司（1951~1958）和羅赫集團（1969~1972）對其進行過勘探，共發(fā)現(xiàn)6個大型礦床，估計總儲量大于5000萬噸，其中最具開采價值的礦床位于海拔高度1800~2000米的利森亞（Lichenya）高原和林杰（Linje）高原。據(jù)羅赫集團報道，以Al2O3邊界品位30%計算，利森亞和林杰兩個礦床的鋁土礦儲量達2880萬噸。
5.鈦砂礦
馬拉維砂礦床十分發(fā)育，主要沿著馬拉維湖濱和西雷河岸分布，重砂礦物包括鈦鐵礦、獨居石、鋯石、金紅石、錫石等，估計總儲量達20億噸。典型礦床有位于恩桑杰地區(qū)的Tengani礦床、松巴地區(qū)的Mpyukyu/Kachulu礦床和Salima/Nkhotakota/Mangochi礦床。Tengani礦床主要由崩積型重砂礦物和礫石組成，估計總儲量1.08億噸，其中重砂礦物含量分布于3.5%~35%之間，平均含0.34%的金紅石和1%~14%的鈦鐵礦。
Mpyukyu/Kachulu礦床儲量約1500萬噸，重砂礦物平均品位：鈦鐵礦6.93%，鋯石0.38%，金紅石0.02%，白鈦礦0.04%，石榴子石0.06%。Chipoka/Salima礦床儲量估計7億噸，重礦砂平均品位5.6%，礦床可采厚度最深為5米。此外，在馬拉維湖湖濱東南段的馬坎吉拉（Makanjila）一帶還分布著大量的重礦砂，估計儲量8億噸，重礦砂平均含量13%，其中鈦鐵礦含量5.2%，具有較高的開采價值。
6.寶石（半寶石）礦床
馬拉維南部Chimwadzulu山和恩徹烏縣以南地區(qū)盛產(chǎn)寶石級剛玉。Chimwadzulu山寶石級剛玉礦床主要賦存于前寒武紀基底雜巖體中，剛玉品位達到75.6克/立方厘米，已開采的最大的紅寶石晶體重達40克拉。該礦山由哥倫比亞Nyala礦業(yè)公司負責(zé)運營，2008年以前紅、藍寶石產(chǎn)量較小，約2000多千克，2008年以后產(chǎn)量超過10000千克。在馬拉維南部的恩桑杰、奇克瓦瓦、姆萬扎和恩徹烏地區(qū)，以及北部的卡松古、姆津巴、倫比和奇蒂帕地區(qū)還分布著多處寶石（半寶石）礦床（點），主要的寶石（半寶石）礦物包括海藍寶石、祖母綠、紫水晶、電氣石、煙晶、薔薇水晶、太陽石、金綠柱石、鐵鎂鋁榴石和鐵鋁榴石等。目前僅有少數(shù)幾個礦床正在小規(guī)模開采。
7.鎳、銅、鉑族金屬
馬拉維具有形成鎳、銅、鉑族金屬（Ni－Cu－PGM）礦床的良好成礦條件。眾所周知，全球重要的Ni－Cu－PGM礦床大多數(shù)產(chǎn)于層狀基性－超基入巖體中。目前在馬拉維基底雜巖體中已發(fā)現(xiàn)近百個具較大規(guī)模的基性－超基入巖體，Minex公司和馬拉維地質(zhì)調(diào)查局已對其中的部分巖體做了研究，結(jié)果顯示以下巖體找礦潛力較大：（1）馬拉維北部的Nandupa、Nang’ombe、UsaleHill、Kaulasisi、Kamwe和Chitumbiridi巖體。Nandupa蛇紋石巖體中已探測到的Ni－Cu最高異常值分別為2000×10-6和1000×10-6；Nang’ombe巖體Ni－Cu最高異常值均為1000×10-6；在Kaulasisi輝石巖體的局部巖石取樣分析結(jié)果顯示Ni含量分布于（500~700）×10-6之間，Cu含量分布于（1300~2500）×10-6之間。（2）馬拉維中部的Chimimbe山、Lisandwa和Chipata山巖體。地球化學(xué)分析結(jié)果顯示這些巖體的Ni含量普遍分布于（2000~4000）×10-6之間，最高達9000×10-6。（3）馬拉維南部的Mpemba、Maperera、Chimwa-dzulu和Likudzi巖體。在Mpemba山超基性巖體表層風(fēng)化層中檢測到Ni含量高達6000×10-6；Likudzi蛇紋石巖體局部巖石取樣分析結(jié)果顯示Ni平均異常值為2000×10-6，最高達7000×10-6，Cu異常值分布于（300~500）×10-6之間。Lisungwe巖體顯示出PGM異常，Pd異常值最高為420×10-9，Pt異常值最高為104×10-9。三、資源勘查開發(fā)利用現(xiàn)狀馬拉維由于基礎(chǔ)設(shè)施落后、生產(chǎn)成本高或開采困難等多方面原因，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的大部分礦產(chǎn)資源長期未能得到開發(fā)，只有煤炭、石灰石、寶石等進行了一些商業(yè)化開采，但產(chǎn)量極?。ū?）。本國的礦業(yè)公司也非常小，多年來只對煤礦、石灰石等礦種進行過小規(guī)模的開采，2006~2009年煤炭年產(chǎn)量只有6萬噸左右，2010年提高到近8萬噸。石灰產(chǎn)量2萬~3萬噸。寶石產(chǎn)量最高達30萬余公斤，絕大部分用于出口。2009年9月馬拉維第一座鈾礦——卡耶勒克拉鈾礦開始正式運營，開采的鈾礦石主要用于出口。近年來馬拉維礦產(chǎn)勘探活動比較活躍，其中以鈾、稀土、鈮、煤、鎳、鉑等礦種成為眾多公司勘探的熱點。主要的礦業(yè)公司包括：全球金屬礦業(yè)公司、帕拉丁能源公司等。
礦業(yè)管理機構(gòu)
馬拉維負責(zé)管理礦產(chǎn)資源的部門在近年內(nèi)經(jīng)歷了幾次變更。在2007年以前隸屬于自然資源、能源和環(huán)境部，2007年5月馬拉維政府設(shè)立了專門的能源和礦山部，2012年4月隨著新的馬拉維總統(tǒng)喬伊斯班達的執(zhí)政，馬拉維內(nèi)閣又重新作了調(diào)整，其中能源和礦山部更名為能源和礦業(yè)部。馬拉維能源和礦業(yè)部的主要職責(zé)是不斷促進能源和礦產(chǎn)資源的勘查開發(fā)、管理和可持續(xù)利用。其下設(shè)礦產(chǎn)專員辦公室、礦山局和地質(zhì)調(diào)查局3個主要部門（圖1）。
1.礦產(chǎn)專員辦公室
礦產(chǎn)專員辦公室（包括礦業(yè)權(quán)管理辦公室），負責(zé)協(xié)助執(zhí)行礦產(chǎn)法案和管理礦產(chǎn)許可證的申請和授予工作。礦產(chǎn)專員由能源和礦業(yè)部部長依法委任并賦予其權(quán)力，協(xié)助部長管理礦業(yè)法，行使相關(guān)法定權(quán)力，包括：許可證發(fā)放、礦產(chǎn)特許權(quán)使用費（權(quán)利金）和礦業(yè)法規(guī)定的其他款項的管理，所得款項存入財政部的綜合賬目。此外能源和礦業(yè)部還設(shè)置了副礦產(chǎn)專員的崗位，協(xié)助執(zhí)行法定職責(zé)。盡管是依法委任，礦產(chǎn)專員同時隸屬于公務(wù)員系統(tǒng)，受公務(wù)員章程的約束。
2.礦山局
礦山局的主要職能是促進礦產(chǎn)資源的開發(fā)、礦山安全以及部門報告和監(jiān)督工作，下設(shè)4個主要職能部門。（1）礦產(chǎn)開發(fā)和規(guī)劃處：負責(zé)礦業(yè)許可證的頒發(fā)，促進礦產(chǎn)資源開發(fā)，收集數(shù)據(jù)，匯報部門活動，進行經(jīng)濟和技術(shù)評估等。（2）礦業(yè)督查處：負責(zé)監(jiān)管和強制執(zhí)行礦山衛(wèi)生、安全和環(huán)境規(guī)章條例及爆炸物法規(guī)等。（3）礦產(chǎn)研究實驗室：負責(zé)測試、選礦試驗和小規(guī)模試驗研究以及環(huán)境監(jiān)測取樣。（4）管理和審計處：負責(zé)征收權(quán)利金和規(guī)費。
3.地質(zhì)調(diào)查局
地質(zhì)調(diào)查局的主要職能是承擔(dān)并傳播基礎(chǔ)地質(zhì)填圖和礦產(chǎn)探測工作，從而促進礦業(yè)投資和開發(fā)工作。地質(zhì)調(diào)查局負責(zé)維護地質(zhì)數(shù)據(jù)庫，向公眾提供基礎(chǔ)地質(zhì)數(shù)據(jù)，包括各種地質(zhì)、地球化學(xué)圖件。由以下5個部門組成：（1）地質(zhì)測繪和勘探處；（2）地球化學(xué)實驗室；（3）制圖室；（4）寶石鑒定室，可以提供巖石薄片制作、切割、拋光等服務(wù)；（5）電子圖書館。
礦業(yè)法律法規(guī)
馬拉維現(xiàn)行的礦業(yè)法是1981頒布的《礦山和礦產(chǎn)法》，該法案對馬拉維固體礦山的勘探和開采相關(guān)事項做出了具體的規(guī)定，包括礦權(quán)的類型、申請程序、許可條件、權(quán)利和義務(wù)等。1995年修訂的《礦山和礦產(chǎn)法》增加了環(huán)境保護條款,礦業(yè)權(quán)申請首先要開展環(huán)境影響評估研究，并向環(huán)境事務(wù)部門提供審查報告。馬拉維針對油氣礦藏的相關(guān)法規(guī)是1983年頒布的《石油（勘探與生產(chǎn)）法案》Act，1983）。依據(jù)《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》規(guī)定，外國投資者在馬拉維申請礦業(yè)權(quán)主要有3種類型：勘測許可證、獨家探礦許可證和采礦許可證?？睖y許可證的有效期為12個月，勘測范圍一般不超過10萬平方公里，可續(xù)期，延長期限不得超過12個月，不可轉(zhuǎn)讓。許可證持有人可以從事一些與勘查測量和地表調(diào)查相關(guān)的工作，但通常不允許進行鉆探和挖掘。
獨家探礦許可證的初始期限為3年，勘探范圍在2500平方公里以內(nèi)。如果許可證持有人十分看好勘探前景，許可證有效期限還可再續(xù)延2年，但延期后的勘探面積不得超過首次申請勘探面積的一半，能源和礦業(yè)部長另有規(guī)定除外。獨家探礦許可證延期申請不得超過兩次，許可證可轉(zhuǎn)讓。采礦許可證的有效期限為25年，但通常還可續(xù)延15年，可轉(zhuǎn)讓。一般來說，采礦許可證僅授予已通過環(huán)保評估的企業(yè)。
礦業(yè)稅費概況
馬拉維主管稅費的部門是馬拉維稅務(wù)局，中央集權(quán)，全國實現(xiàn)統(tǒng)一稅收征管制度。稅種分為直接稅和間接稅兩大類。其中直接稅又包含公司稅、個人所得稅、資本收益稅、資產(chǎn)稅等；間接稅有增值稅、關(guān)稅和消費稅等。
馬拉維主要的涉礦稅費有權(quán)利金、礦區(qū)土地使用費、所得稅、資源租金稅和資本收益稅等。其中權(quán)利金和礦區(qū)土地使用費由能源和礦業(yè)部負責(zé)代為征收，最終上繳到馬拉維稅務(wù)局。1.權(quán)利金權(quán)利金是采礦權(quán)人因開采和耗竭不可再生資源而向礦產(chǎn)資源所有權(quán)人支付的賠償。馬拉維《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》第86條規(guī)定，采礦許可證持有人要向馬拉維共和國繳納權(quán)利金，可以按照固定費率繳納權(quán)利金（表2），權(quán)利金計征依據(jù)是礦產(chǎn)品銷售總值減去運輸至銷售點費用之差值。另外，也可以按照采礦許可證的約定繳納權(quán)利金。
例如，帕拉丁能源公司在投資開采卡耶勒克拉礦床之前，與馬拉維政府商定的權(quán)利金費率在投產(chǎn)的前3年僅為1.5%，從第四年起稅率上調(diào)為3%，但也遠低于法律規(guī)定的5%的費率。就2011年國際貨幣基金組織調(diào)查的馬拉維礦企業(yè)權(quán)利金繳納費率統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，大多數(shù)礦物征收的權(quán)利金費率為3%。此外，權(quán)利金的計征依據(jù)也并不固定，除了以礦產(chǎn)總值計征以外，有時候也按照礦產(chǎn)品體積或定期租金計征。
2.礦區(qū)使用年費
礦業(yè)權(quán)所有人必須按照《礦山和礦產(chǎn)法（1981）》第90條及其附屬法《礦山和礦產(chǎn)（礦業(yè)權(quán)）規(guī)章》第8條的規(guī)定，在獲得礦業(yè)權(quán)一年后，每年向馬拉維政府支付礦區(qū)使用年費，直到礦業(yè)權(quán)終止。收費標準為：勘測許可證每平方公里10克瓦查；獨家探礦許可證每平方公里10克瓦查；采礦許可證每平方公里1,000克瓦查。
3.所得稅
在馬拉維注冊的公司按30%的稅率征稅，外國公司分支機構(gòu)的稅率為35%。稅費按季度交付，可參照公司上年的資產(chǎn)負債情況或者估算當年的資產(chǎn)負債情況來計稅。
4.資源租金稅
亦稱礦產(chǎn)附加稅。當一個周期內(nèi)礦業(yè)公司稅后的累計現(xiàn)金流量超過稅前累積現(xiàn)金流量的20%時，征收稅后利潤10%的資源租金稅。
5.資本收益稅
1.相關(guān)制度不健全
以甲供物資為例，因制度的不健全經(jīng)常使得無法有效地對各種簽認工作進行規(guī)范，造成甲供物資中賬務(wù)信息、材料型號及設(shè)備卡等與要求不符。又如，鐵路工程物資數(shù)量龐大、復(fù)雜，在工程管理中，因企業(yè)制度問題或施工周期緊張、人員懈怠等問題，導(dǎo)致物資產(chǎn)品缺乏正確的驗收和檢查工作，使得有關(guān)的資料簽認情況難以落實，不利于物資的清算，進而會影響到項目施工進度。
2.缺乏應(yīng)急物資采購措施
應(yīng)急物資多出現(xiàn)在甲供物資管理中，通常在項目招投標完成之后，因為建管部門因受到招標日程安排的影響，無法及時提供甲供物資。而現(xiàn)行的鐵路物資管理政策中沒有對該部分應(yīng)急物資的采購予以明確規(guī)定，這樣就導(dǎo)致許多項目建設(shè)中遇到該問題時不知所措，不敢貿(mào)然自行采購物資設(shè)備，進而影響到工作效率。
3.工程物資計價結(jié)算問題
鐵路項目建設(shè)投資大，建設(shè)周期長，因此物資結(jié)算對于項目建設(shè)有著重要影響。我國目前多數(shù)鐵路項目均采用季度末驗收結(jié)算的模式。而甲供物資則是以月結(jié)方式進行的，這樣就使得工程驗工計價和加工物資結(jié)算不同步，造成施工方在驗工計價時存在占用資金過多的問題，從而給后續(xù)物資管理帶來很大影響。
二、提高鐵路建設(shè)項目工程物資管理的對策
1.做好甲供物資招標采購管理
鐵路項目建設(shè)過程中，甲供物資采購作為工程投資和控制的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，對于施工進度有著重要影響。為此，建設(shè)單位需要嚴格執(zhí)行國家及鐵道部門對于物資采購的相關(guān)規(guī)定和要求，根據(jù)有關(guān)部門批復(fù)及時處理好工程物資設(shè)備的招投標采購工作。另外，甲供物資的設(shè)備采購既需要按照合同規(guī)定，同時也需要遵循《鐵路建設(shè)項目甲供物資設(shè)備目錄》中相關(guān)規(guī)定，并確保物資設(shè)備招投標計劃的合理性，避免出現(xiàn)隨意擴大采購范圍的行為發(fā)生。
2.做好工程物資計價的集中估算
鐵路項目建設(shè)過程中工程物資供應(yīng)商多，且計價金額大，采用傳統(tǒng)的月結(jié)方式不利于供應(yīng)商結(jié)算，并且還會增大物資部門的工作量和工作難度，因此可考慮通過使用集中結(jié)算方式來解決這一問題。例如，到了結(jié)算的截止時間時，各物資供應(yīng)商可利用傳真或電子郵件的形式將計價結(jié)算單和監(jiān)理、施工單位進行“對賬”，在確認結(jié)算單無誤之后由建設(shè)單位選擇具體的時間和地點，協(xié)同監(jiān)理單位、施工單位及建設(shè)單位工程部、物資部、財會部等一起進行簽認，辦理相關(guān)的結(jié)算手續(xù)，這樣便可以有效提高工作效率。
3.完善合同的管理
鐵路項目建設(shè)過程中工程物資數(shù)量大、規(guī)格種類多，尤其是對于牽引供電類或者通信信號的材料設(shè)備，因技術(shù)要求的不同往往會出現(xiàn)多個規(guī)格型號，其價格也存在著很大的差異。為此，在物資管理時需要根據(jù)招投標文件要求，結(jié)合商品中買賣合同的示范文本內(nèi)容，以提高工程物資質(zhì)量為核心來嚴格予以管理。同時，嚴格遵循合同的會簽與備案制度以及物資的供應(yīng)廠家要求，依法簽訂正規(guī)、有效的物資采購合同，重視合同的管理，進一步降低采購過程中的各類風(fēng)險。此外，企業(yè)內(nèi)部還應(yīng)當定期對合同的管理臺賬記更新，積極收集并且整理有關(guān)物資合同的資料并存檔，統(tǒng)計并分析合同執(zhí)行的情況。
三、結(jié)語
以法律為核心的監(jiān)管理念
中國電子商務(wù)的發(fā)展離不開完善的監(jiān)管環(huán)境，而要建立完善的監(jiān)管環(huán)境首先就要了解電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)商務(wù)的運作特征。
IBM公司首席執(zhí)行官盧·郭士納認為：“電子商務(wù)（e-business）涵蓋了生產(chǎn)周期、速度、全球化、提高生產(chǎn)效率、贏得新客戶以及在部門間共享知識從而獲得競爭優(yōu)勢的方方面面?！彪娮由虅?wù)的應(yīng)用，如電子銀行、電子政務(wù)或網(wǎng)上拍賣，都需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和其他支持機制。這些應(yīng)用被劃分為企業(yè)對消費者、企業(yè)對企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部三種。基礎(chǔ)設(shè)施涉及硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件領(lǐng)域。其中支持服務(wù)涉及的領(lǐng)域包括安全支付系統(tǒng)、通信標準以及監(jiān)管等問題。
監(jiān)管問題是一個在制度層面上影響著電子商務(wù)在中國應(yīng)用和發(fā)展的關(guān)鍵性因素，同時它也如同系統(tǒng)支持方面的相關(guān)技術(shù)因素一樣，制約著我國電子商務(wù)的發(fā)展。電子商務(wù)是一種全新的商務(wù)模式，其生存和發(fā)展所必需的法律、道德和其他公共政策問題仍處在不斷發(fā)展和變化中。法律和道德是所有商業(yè)環(huán)境監(jiān)管部分的關(guān)鍵組成部分。事實上，電子商務(wù)發(fā)展中的最大障礙就是法律、道德及相關(guān)的公共政策問題。
理論上，我們可以區(qū)分法律問題和道德問題。如果所做的事情不合法，那么就是違法；如果所做的事情不道德，則可能并不違法。但問題是，在信息技術(shù)領(lǐng)域里，我們并不總是清楚哪些是合法的、哪些是違法的，而道德問題又有頗多爭議。
法律是由政府制定的嚴格的法定規(guī)則，在其司法范圍內(nèi)監(jiān)管所有公民或組織的行為。而道德是哲學(xué)的一個分支，它規(guī)定哪些是正確的以及哪些是錯誤的。但在今天復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境中，對正確和錯誤的定義并不總是十分明確。正是因為電子商務(wù)開創(chuàng)了一系列現(xiàn)有法律沒有調(diào)整約束到的行為空間，所以道德就在這中間扮演了一種很重要的角色。在這樣的“灰色地帶”中，一些從事電子商務(wù)的機構(gòu)就需要一種自有的指導(dǎo)方針，來規(guī)范特定情形下行為的合理性，以此來規(guī)避一些法律問題。
比如保護隱私的方法之一是建立隱私政策，它可以幫助機構(gòu)避免相關(guān)法律問題。像IBM和微軟等信息領(lǐng)域內(nèi)的主要公司都公布了自己的隱私政策來表明公司在收集大量供應(yīng)商、顧客和員工信息時，有責(zé)任確保這些信息的安全。歐盟早在1998年就通過了一項隱私指導(dǎo)方針，這套方針致力于規(guī)范任何控制網(wǎng)上個人資料的收集、持有、處理或使用的人（包括法人）的活動。
而在這些“灰色地帶”之外，政府的立法則起著更加宏觀的作用，因為它對各機構(gòu)構(gòu)建自身的規(guī)則起著協(xié)調(diào)和控制的作用。比如美國的《聯(lián)邦因特網(wǎng)隱私保護法》禁止聯(lián)邦機構(gòu)公布個人記錄或建立關(guān)于個人醫(yī)療、財務(wù)或雇傭歷史的鑒定記錄?！锻ㄐ烹[私和消費者權(quán)益法》涉及面更廣，以通過大量法律手段來保護電子商務(wù)中的隱私權(quán)。
簡而言之，法律、道德和技術(shù)是監(jiān)管范疇中的三大要素。對于電子商務(wù)的監(jiān)管也正是建立在這樣一個系統(tǒng)的、多維度，不斷協(xié)調(diào)的理念之上。法律是其基石，是最終的途徑，最上層的概念，它本身的產(chǎn)生需要更大范圍的調(diào)查和討論，并和國家在各個領(lǐng)域的法制系統(tǒng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。當一些道德問題在未形成法律之前，應(yīng)當給予私人、公司以及機構(gòu)更多的決策權(quán)，這本身便有利于在全球背景下形成適合電子商務(wù)發(fā)展的法律環(huán)境，也有利于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，總之立法應(yīng)當更大限度地體現(xiàn)出對于道德和技術(shù)更加寬容的態(tài)度，這才是監(jiān)管的核心點。
電子商務(wù)監(jiān)管理念在國外立法中的實踐
經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在《全球電子商務(wù)行動計劃》中寫到：“電子商務(wù)并不是發(fā)生在法律真空中，并不需要為之創(chuàng)建一個全新的法律框架，關(guān)鍵在于調(diào)整現(xiàn)行的法律、法規(guī)使之適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需求?！边@表明了立法所要體現(xiàn)的傳承性，然而現(xiàn)實世界的法律總是和鄰近地理、個人行為和本身的文化傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系，故各個國家在已有的法律框架基礎(chǔ)上，調(diào)整自身現(xiàn)行的法律、法規(guī)以適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的觀念和手段，也即理念的實踐方面是大不相同的。本文僅介紹美國和歐盟這兩個屬于不同法系的系統(tǒng)在這方面的立法概況，予以參考。
美國的立法啟示
近十年來美國出臺了一系列的法律和文件，其中包括以信息為主要內(nèi)容的《電子信息自由法案》、《個人隱私保護法》、《公共信息準則》等等；以基礎(chǔ)設(shè)施為主要內(nèi)容的《1996年電信法》；以計算機安全為主要內(nèi)容的《計算機保護法》、《網(wǎng)上電子安全法案》等等；以商務(wù)實踐為主要內(nèi)容《統(tǒng)一電子交易法》和《國際國內(nèi)電子簽名法》；還有屬于政策性文件的《國家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動議程》與《全球電子商務(wù)政策框架》等。這些法律和文件從不同的角度在不同的程度上相互關(guān)聯(lián)，從而在整體上構(gòu)成了電子商務(wù)的法律基礎(chǔ)和框架。我們從中可以得出如下的一些啟示。
第一，完善電子商務(wù)整個監(jiān)管環(huán)境，就應(yīng)當在總體上將這種因特網(wǎng)上的革命認知為一項社會系統(tǒng)工程，其實質(zhì)是把某一層次的技術(shù)或某一系列的新技術(shù)全面地應(yīng)用到社會生產(chǎn)和生活的各個層面，這就要求具備這一系統(tǒng)工程順利推進所需要的各方面的因素，包括技術(shù)的成熟度、社會的發(fā)展程度、學(xué)術(shù)咨詢界的辯論和預(yù)測、資金的支持力度與穩(wěn)定性、管理機構(gòu)的參與和支持、基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度等等。
第二，堅持技術(shù)中立原則，政府和監(jiān)管部門要在立法上為技術(shù)發(fā)展留有空間。高新技術(shù)領(lǐng)域里的法律規(guī)范，尤其是信息技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范，在很多情況下都是一些技術(shù)規(guī)范或技術(shù)方案在發(fā)展到一定階段后逐步上升為標準再上升為法律的，或者說，這樣的法律只是用法律化的語言表達了某種技術(shù)方案，運用法律原則和形式承認了某些技術(shù)方案的結(jié)果。最為典型的就是數(shù)字簽章法，它是完完全全建立在一個技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上，在這個技術(shù)解決方案成熟到亟需相應(yīng)的法律予以認可和保護的時候，相應(yīng)的數(shù)字簽章法或電子簽章法也就應(yīng)運而生了。
第三，監(jiān)管中的角色定位，政府是通過扮演積極的推進者與參與者來詮釋的。經(jīng)合組織于1997年首先提出：企業(yè)與政府之間的合作對于促進電子商務(wù)是至關(guān)重要的，在促進電子商務(wù)和電子行政管理原則協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)建立有效的對話機制；政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律（包括知識產(chǎn)權(quán)保護法）和法規(guī)，使其不僅適用于“有形”產(chǎn)品的需要也適用“無形”產(chǎn)品的需要，而且還應(yīng)就制定政策和實施方面達成一致。在美國的發(fā)展模式中，政府與企業(yè)的關(guān)系基本上是政府起引導(dǎo)作用，企業(yè)起主導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用很好地為新技術(shù)及新經(jīng)濟的引進創(chuàng)造了條件，做出了榜樣，啟動市場和需求，并為廣大消費者樹立信心。企業(yè)的主導(dǎo)作用不僅可以為政府解決籌集資金的困難，而且也有利于企業(yè)在信息化建設(shè)中獲取相應(yīng)的經(jīng)濟利益，為企業(yè)在國內(nèi)外的開拓發(fā)展積蓄力量，增強企業(yè)的競爭力。
歐盟的立法啟示
歐盟自成立以來，已制定推出了關(guān)于構(gòu)建新型科技信息社會的一整套政策，如《有關(guān)實施對電信管制一攬子計劃的第五份報告》、《電子通信服務(wù)的新框架》等政策性文件。歐盟還同時出臺了《促進21世紀的信息產(chǎn)業(yè)的長期社會發(fā)展規(guī)劃》及相應(yīng)的行動計劃，了一系列用以規(guī)范和指導(dǎo)各國信息化發(fā)展的“指令”，其中包括：《歐洲電子商務(wù)提案》、《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護的指令》、《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》、《協(xié)調(diào)信息社會定著作權(quán)和著作鄰接權(quán)指令》、《電信部門的隱私保護指令》、《軟件保護指令》等等。歐盟在電子商務(wù)監(jiān)管方面的立法具有以下一些不同于美國的特點。
第一，利用歐洲一體化的優(yōu)勢，協(xié)調(diào)各國的立法，為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造無障礙的法制環(huán)境。比如，歐盟在《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》中明確表示：“本指令的目的是保障內(nèi)部市場的良好運行，重點在于保障信息服務(wù)得以在成員國之間自由流通。為實現(xiàn)這個目的，本指令致力于在如下一些領(lǐng)域使各成員國關(guān)于信息服務(wù)的國內(nèi)立法趨于統(tǒng)一。這些領(lǐng)域主要包括：內(nèi)部市場制度、服務(wù)供應(yīng)商的設(shè)立、商業(yè)信息傳播、電子合同、服務(wù)中間商的責(zé)任、行業(yè)行為準則、爭議的非訴訟解決、司法管轄和成員國間的合作等等。”
第二，重視網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的保護。歐盟主張訂立嚴格的保護標準，并通過設(shè)立特別委員會，敦促各國以立法的形式來保護網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)。歐盟對于網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護的框架文件主要有四個：一個是為配合經(jīng)合組織《關(guān)于隱私和個人資料的跨國境流動的保護指令》而制定的《關(guān)于在自動運行系統(tǒng)中個人資料保護公約》；二是1998年10月生效的《關(guān)于個資料的運行和自由流動的保護指令》；三是1997年7月歐委會個人資料保護工作組制定的《關(guān)于個人資料向第三國傳遞的第一個指令——評估充分性的可能方案》；四是1999年部長會議關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)隱私保護指引備忘錄中規(guī)定的《關(guān)于在信息高速公路上收集和傳送個人資料的保護》。歐盟網(wǎng)絡(luò)隱私保護的特點在于其指令對于與歐盟有電子交易的他國的網(wǎng)絡(luò)隱私保護情況提出要求，將歐盟所確立的網(wǎng)絡(luò)隱私保護的標準提升為國際標準，這使得在國際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)隱私保護和立法活動。
完善電子商務(wù)監(jiān)管體系的思考
無論是美國自下而上通過行業(yè)自律逐漸形成的監(jiān)管體制，還是歐盟更加注重一體化的宏觀法制建設(shè)，中國都不能生搬硬套，因為中國自有其獨特的現(xiàn)狀。面對電子商務(wù)所燃起的激情，激進主義者總是不斷地強調(diào)中國所具有的后發(fā)優(yōu)勢，“制度創(chuàng)新”是這些學(xué)者談?wù)摰淖疃嗟囊粋€詞；而對于漸進主義者來說，他們則總是拿起缺乏說服力的“實證分析”來證明中國需要等待制度環(huán)境的進一步成熟，而這樣的代價是將國家的一些不透明而又低效率的運作機制進一步制度化。
電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)主要包括三大子系統(tǒng)，它們分別是采購管理系統(tǒng)、合同管理系統(tǒng)和庫存管理系統(tǒng)。采購管理主要包括采購計劃管理和申購計劃管理；合同管理主要包括合同簽訂管理和廠商信息管理；庫存管理主要包括出入庫管理和材料盤點管理。在電力建設(shè)物資管理中，應(yīng)使用ERP等物資管理軟件進行物資管理，以實現(xiàn)管理與現(xiàn)代信息技術(shù)的有效結(jié)合，并開發(fā)真正適合電力企業(yè)發(fā)展的物資管理系統(tǒng)。電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)是一種功能全面的管理系統(tǒng)，可實現(xiàn)建設(shè)全過程管理。而在電力建設(shè)物資管理系統(tǒng)外部，還可通過接口與子系統(tǒng)有效連接，進而實現(xiàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享。此外，電力建設(shè)的物資管理系統(tǒng)還可生成采購單，以控制材料的領(lǐng)取，并監(jiān)控各個部門的費用情況。
2子系統(tǒng)物資管理
2.1采購管理
在電力建設(shè)中，采購管理是一種基于供應(yīng)鏈的管理模式，是電力企業(yè)供應(yīng)鏈管理中的重要組成部分。在電力建設(shè)采購管理系統(tǒng)中，采購部門應(yīng)對材料采購的全過程進行控制，并協(xié)調(diào)好企業(yè)與廠商之間的關(guān)系；電力項目建設(shè)技術(shù)部門要根據(jù)項目工程的進展和需求，制訂適合企業(yè)發(fā)展的物資供應(yīng)方案；廠商要定期與電力企業(yè)交流和溝通，了解電力企業(yè)的物資信息和物資需求，并確定發(fā)貨時間，從而做到按時發(fā)貨。此外，還要保證貨物的質(zhì)量和完整性。在電力建設(shè)物資采購管理中，必須實現(xiàn)信息交流，降低物資成本和庫存，并優(yōu)化庫存管理。因此，在采購管理中，廠商與企業(yè)之間的信息交流是必不可少的。物資采購管理中的物資信息交流不僅包括企業(yè)內(nèi)部物資信息的交流，還包括企業(yè)外部的信息傳遞。企業(yè)應(yīng)掌握內(nèi)部物資需求的變化情況、物資價格的變化情況等，以此制訂相應(yīng)的回復(fù)單，發(fā)送至物資供應(yīng)商，并實時更新企業(yè)內(nèi)部的物資量變化信息庫。在企業(yè)外部信息的傳遞中，企業(yè)要為廠商提供必要的信息和技術(shù)支持，還要考慮信息平臺的兼容性，并為廠商提供優(yōu)良的信息平臺，從而為加強交流溝通和提高采購管理系統(tǒng)的穩(wěn)定性提供技術(shù)支持。此外，還要與物資供應(yīng)商簽訂長期合同，制訂長期契約，且明確契約中的條款和規(guī)定，從而完善企業(yè)和供應(yīng)商之間的認證制度，穩(wěn)定電力企業(yè)與供應(yīng)商之間的長期合作關(guān)系。
2.2庫存管理
電力企業(yè)庫存管理是物資管理中的主要工作。企業(yè)的庫存量決定了物資量，由于庫存量會不定期變化，因此，在企業(yè)庫存管理中，應(yīng)根據(jù)不同的實際情況，采取不同的庫存管理方法。對于長期給電力企業(yè)提供物資的廠商，應(yīng)按照自身的物資需求在倉庫進行長期代儲，并在使用物資后定期付款，這種方法主要應(yīng)用于一類物資；對于二類物資和三類物資而言，可根據(jù)電力企業(yè)的實際需求，由單位按照計劃送貨，以實現(xiàn)企業(yè)“零庫存”；對于企業(yè)中第三產(chǎn)業(yè)組織生產(chǎn)的產(chǎn)品，應(yīng)充分利用其優(yōu)勢，遵循“用多少、提供多少”的原則，直接運送至使用單位，運達后再結(jié)算；對于供應(yīng)正常的電力物資，應(yīng)應(yīng)用期貨合同運送模式，以減少庫存量。
2.3合同管理
要想提高合同管理的效率，就要掌握供貨合同的具體內(nèi)容、電力項目建設(shè)施工的具體情況和物資生產(chǎn)的運輸情況，并將了解到的工程材料的生產(chǎn)和運輸情況定期傳達至業(yè)主；采用先進的管理設(shè)備，選取專業(yè)的管理人員代保管合同管理；物資管理人員要定期獲取真實的合同備料，了解生產(chǎn)和運輸情況，定期開展設(shè)備管理會議，并將物資信息通報給業(yè)主；合同管理人員應(yīng)及時與廠商取得聯(lián)系，順利完成設(shè)備的生產(chǎn)和發(fā)運，及時統(tǒng)計和整理匯報給業(yè)主的相關(guān)信息，定期與廠商交流設(shè)備的發(fā)運情況；根據(jù)設(shè)備標志選取不同的隔離管理方式，將專業(yè)設(shè)備和工具隔離存放；加強廠商管理，對供應(yīng)商進行全面評估，從而建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，降低采購成本。
3結(jié)束語
以法律為核心的監(jiān)管理念
中國電子商務(wù)的發(fā)展離不開完善的監(jiān)管環(huán)境，而要建立完善的監(jiān)管環(huán)境首先就要了解電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)商務(wù)的運作特征。
IBM公司首席執(zhí)行官盧·郭士納認為：“電子商務(wù)（e-business）涵蓋了生產(chǎn)周期、速度、全球化、提高生產(chǎn)效率、贏得新客戶以及在部門間共享知識從而獲得競爭優(yōu)勢的方方面面?！彪娮由虅?wù)的應(yīng)用，如電子銀行、電子政務(wù)或網(wǎng)上拍賣，都需要一定的基礎(chǔ)設(shè)施和其他支持機制。這些應(yīng)用被劃分為企業(yè)對消費者、企業(yè)對企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部三種?；A(chǔ)設(shè)施涉及硬件、網(wǎng)絡(luò)和軟件領(lǐng)域。其中支持服務(wù)涉及的領(lǐng)域包括安全支付系統(tǒng)、通信標準以及監(jiān)管等問題。
監(jiān)管問題是一個在制度層面上影響著電子商務(wù)在中國應(yīng)用和發(fā)展的關(guān)鍵性因素，同時它也如同系統(tǒng)支持方面的相關(guān)技術(shù)因素一樣，制約著我國電子商務(wù)的發(fā)展。電子商務(wù)是一種全新的商務(wù)模式，其生存和發(fā)展所必需的法律、道德和其他公共政策問題仍處在不斷發(fā)展和變化中。法律和道德是所有商業(yè)環(huán)境監(jiān)管部分的關(guān)鍵組成部分。事實上，電子商務(wù)發(fā)展中的最大障礙就是法律、道德及相關(guān)的公共政策問題。
理論上，我們可以區(qū)分法律問題和道德問題。如果所做的事情不合法，那么就是違法；如果所做的事情不道德，則可能并不違法。但問題是，在信息技術(shù)領(lǐng)域里，我們并不總是清楚哪些是合法的、哪些是違法的，而道德問題又有頗多爭議。
法律是由政府制定的嚴格的法定規(guī)則，在其司法范圍內(nèi)監(jiān)管所有公民或組織的行為。而道德是哲學(xué)的一個分支，它規(guī)定哪些是正確的以及哪些是錯誤的。但在今天復(fù)雜的經(jīng)濟環(huán)境中，對正確和錯誤的定義并不總是十分明確。正是因為電子商務(wù)開創(chuàng)了一系列現(xiàn)有法律沒有調(diào)整約束到的行為空間，所以道德就在這中間扮演了一種很重要的角色。在這樣的“灰色地帶”中，一些從事電子商務(wù)的機構(gòu)就需要一種自有的指導(dǎo)方針，來規(guī)范特定情形下行為的合理性，以此來規(guī)避一些法律問題。
比如保護隱私的方法之一是建立隱私政策，它可以幫助機構(gòu)避免相關(guān)法律問題。像IBM和微軟等信息領(lǐng)域內(nèi)的主要公司都公布了自己的隱私政策來表明公司在收集大量供應(yīng)商、顧客和員工信息時，有責(zé)任確保這些信息的安全。歐盟早在1998年就通過了一項隱私指導(dǎo)方針，這套方針致力于規(guī)范任何控制網(wǎng)上個人資料的收集、持有、處理或使用的人（包括法人）的活動。
而在這些“灰色地帶”之外，政府的立法則起著更加宏觀的作用，因為它對各機構(gòu)構(gòu)建自身的規(guī)則起著協(xié)調(diào)和控制的作用。比如美國的《聯(lián)邦因特網(wǎng)隱私保護法》禁止聯(lián)邦機構(gòu)公布個人記錄或建立關(guān)于個人醫(yī)療、財務(wù)或雇傭歷史的鑒定記錄?！锻ㄐ烹[私和消費者權(quán)益法》涉及面更廣，以通過大量法律手段來保護電子商務(wù)中的隱私權(quán)。
簡而言之，法律、道德和技術(shù)是監(jiān)管范疇中的三大要素。對于電子商務(wù)的監(jiān)管也正是建立在這樣一個系統(tǒng)的、多維度，不斷協(xié)調(diào)的理念之上。法律是其基石，是最終的途徑，最上層的概念，它本身的產(chǎn)生需要更大范圍的調(diào)查和討論，并和國家在各個領(lǐng)域的法制系統(tǒng)有著千絲萬縷的聯(lián)系。當一些道德問題在未形成法律之前，應(yīng)當給予私人、公司以及機構(gòu)更多的決策權(quán)，這本身便有利于在全球背景下形成適合電子商務(wù)發(fā)展的法律環(huán)境，也有利于新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，總之立法應(yīng)當更大限度地體現(xiàn)出對于道德和技術(shù)更加寬容的態(tài)度，這才是監(jiān)管的核心點。
電子商務(wù)監(jiān)管理念在國外立法中的實踐
經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）在《全球電子商務(wù)行動計劃》中寫到：“電子商務(wù)并不是發(fā)生在法律真空中，并不需要為之創(chuàng)建一個全新的法律框架，關(guān)鍵在于調(diào)整現(xiàn)行的法律、法規(guī)使之適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的需求?！边@表明了立法所要體現(xiàn)的傳承性，然而現(xiàn)實世界的法律總是和鄰近地理、個人行為和本身的文化傳統(tǒng)有著深刻的聯(lián)系，故各個國家在已有的法律框架基礎(chǔ)上，調(diào)整自身現(xiàn)行的法律、法規(guī)以適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的觀念和手段，也即理念的實踐方面是大不相同的。本文僅介紹美國和歐盟這兩個屬于不同法系的系統(tǒng)在這方面的立法概況，予以參考。
美國的立法啟示
近十年來美國出臺了一系列的法律和文件，其中包括以信息為主要內(nèi)容的《電子信息自由法案》、《個人隱私保護法》、《公共信息準則》等等；以基礎(chǔ)設(shè)施為主要內(nèi)容的《1996年電信法》；以計算機安全為主要內(nèi)容的《計算機保護法》、《網(wǎng)上電子安全法案》等等；以商務(wù)實踐為主要內(nèi)容《統(tǒng)一電子交易法》和《國際國內(nèi)電子簽名法》；還有屬于政策性文件的《國家信息基礎(chǔ)設(shè)施行動議程》與《全球電子商務(wù)政策框架》等。這些法律和文件從不同的角度在不同的程度上相互關(guān)聯(lián)，從而在整體上構(gòu)成了電子商務(wù)的法律基礎(chǔ)和框架。我們從中可以得出如下的一些啟示。
第一，完善電子商務(wù)整個監(jiān)管環(huán)境，就應(yīng)當在總體上將這種因特網(wǎng)上的革命認知為一項社會系統(tǒng)工程，其實質(zhì)是把某一層次的技術(shù)或某一系列的新技術(shù)全面地應(yīng)用到社會生產(chǎn)和生活的各個層面，這就要求具備這一系統(tǒng)工程順利推進所需要的各方面的因素，包括技術(shù)的成熟度、社會的發(fā)展程度、學(xué)術(shù)咨詢界的辯論和預(yù)測、資金的支持力度與穩(wěn)定性、管理機構(gòu)的參與和支持、基礎(chǔ)設(shè)施的完善程度等等。
第二，堅持技術(shù)中立原則，政府和監(jiān)管部門要在立法上為技術(shù)發(fā)展留有空間。高新技術(shù)領(lǐng)域里的法律規(guī)范，尤其是信息技術(shù)領(lǐng)域的法律規(guī)范，在很多情況下都是一些技術(shù)規(guī)范或技術(shù)方案在發(fā)展到一定階段后逐步上升為標準再上升為法律的，或者說，這樣的法律只是用法律化的語言表達了某種技術(shù)方案，運用法律原則和形式承認了某些技術(shù)方案的結(jié)果。最為典型的就是數(shù)字簽章法，它是完完全全建立在一個技術(shù)解決方案的基礎(chǔ)上，在這個技術(shù)解決方案成熟到亟需相應(yīng)的法律予以認可和保護的時候，相應(yīng)的數(shù)字簽章法或電子簽章法也就應(yīng)運而生了。
第三，監(jiān)管中的角色定位，政府是通過扮演積極的推進者與參與者來詮釋的。經(jīng)合組織于1997年首先提出：企業(yè)與政府之間的合作對于促進電子商務(wù)是至關(guān)重要的，在促進電子商務(wù)和電子行政管理原則協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)建立有效的對話機制；政府應(yīng)調(diào)整現(xiàn)行法律（包括知識產(chǎn)權(quán)保護法）和法規(guī)，使其不僅適用于“有形”產(chǎn)品的需要也適用“無形”產(chǎn)品的需要，而且還應(yīng)就制定政策和實施方面達成一致。在美國的發(fā)展模式中，政府與企業(yè)的關(guān)系基本上是政府起引導(dǎo)作用，企業(yè)起主導(dǎo)作用。政府的引導(dǎo)作用很好地為新技術(shù)及新經(jīng)濟的引進創(chuàng)造了條件，做出了榜樣，啟動市場和需求，并為廣大消費者樹立信心。企業(yè)的主導(dǎo)作用不僅可以為政府解決籌集資金的困難，而且也有利于企業(yè)在信息化建設(shè)中獲取相應(yīng)的經(jīng)濟利益，為企業(yè)在國內(nèi)外的開拓發(fā)展積蓄力量，增強企業(yè)的競爭力。
歐盟的立法啟示
歐盟自成立以來，已制定推出了關(guān)于構(gòu)建新型科技信息社會的一整套政策，如《有關(guān)實施對電信管制一攬子計劃的第五份報告》、《電子通信服務(wù)的新框架》等政策性文件。歐盟還同時出臺了《促進21世紀的信息產(chǎn)業(yè)的長期社會發(fā)展規(guī)劃》及相應(yīng)的行動計劃，了一系列用以規(guī)范和指導(dǎo)各國信息化發(fā)展的“指令”，其中包括：《歐洲電子商務(wù)提案》、《關(guān)于數(shù)據(jù)庫法律保護的指令》、《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》、《協(xié)調(diào)信息社會定著作權(quán)和著作鄰接權(quán)指令》、《電信部門的隱私保護指令》、《軟件保護指令》等等。歐盟在電子商務(wù)監(jiān)管方面的立法具有以下一些不同于美國的特點。
第一，利用歐洲一體化的優(yōu)勢，協(xié)調(diào)各國的立法，為電子商務(wù)發(fā)展創(chuàng)造無障礙的法制環(huán)境。比如，歐盟在《關(guān)于內(nèi)部市場中與電子商務(wù)有關(guān)的若干法律問題的指令》中明確表示：“本指令的目的是保障內(nèi)部市場的良好運行，重點在于保障信息服務(wù)得以在成員國之間自由流通。為實現(xiàn)這個目的，本指令致力于在如下一些領(lǐng)域使各成員國關(guān)于信息服務(wù)的國內(nèi)立法趨于統(tǒng)一。這些領(lǐng)域主要包括：內(nèi)部市場制度、服務(wù)供應(yīng)商的設(shè)立、商業(yè)信息傳播、電子合同、服務(wù)中間商的責(zé)任、行業(yè)行為準則、爭議的非訴訟解決、司法管轄和成員國間的合作等等?！?/p>
第二，重視網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)的保護。歐盟主張訂立嚴格的保護標準，并通過設(shè)立特別委員會，敦促各國以立法的形式來保護網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)。歐盟對于網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)保護的框架文件主要有四個：一個是為配合經(jīng)合組織《關(guān)于隱私和個人資料的跨國境流動的保護指令》而制定的《關(guān)于在自動運行系統(tǒng)中個人資料保護公約》；二是1998年10月生效的《關(guān)于個資料的運行和自由流動的保護指令》；三是1997年7月歐委會個人資料保護工作組制定的《關(guān)于個人資料向第三國傳遞的第一個指令——評估充分性的可能方案》；四是1999年部長會議關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)隱私保護指引備忘錄中規(guī)定的《關(guān)于在信息高速公路上收集和傳送個人資料的保護》。歐盟網(wǎng)絡(luò)隱私保護的特點在于其指令對于與歐盟有電子交易的他國的網(wǎng)絡(luò)隱私保護情況提出要求，將歐盟所確立的網(wǎng)絡(luò)隱私保護的標準提升為國際標準，這使得在國際范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)隱私保護和立法活動。
完善電子商務(wù)監(jiān)管體系的思考
無論是美國自下而上通過行業(yè)自律逐漸形成的監(jiān)管體制，還是歐盟更加注重一體化的宏觀法制建設(shè)，中國都不能生搬硬套，因為中國自有其獨特的現(xiàn)狀。面對電子商務(wù)所燃起的激情，激進主義者總是不斷地強調(diào)中國所具有的后發(fā)優(yōu)勢，“制度創(chuàng)新”是這些學(xué)者談?wù)摰淖疃嗟囊粋€詞；而對于漸進主義者來說，他們則總是拿起缺乏說服力的“實證分析”來證明中國需要等待制度環(huán)境的進一步成熟，而這樣的代價是將國家的一些不透明而又低效率的運作機制進一步制度化。
