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按照加入WTO所做出的承諾，中國將會在“十五”時期加大服務貿(mào)易領域的對外開放。其中如金融保險、批發(fā)零售商業(yè)、對外貿(mào)易、電信、運輸和技術服務等領域，中國現(xiàn)有企業(yè)的國際競爭力水平遠遠低于國外同行業(yè)企業(yè)，將會有大量企業(yè)通過與外國跨國公司建立戰(zhàn)略同盟提高自身競爭力，不同行業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動以及消費者對相關服務的質(zhì)量、多樣性和廣泛性也會產(chǎn)生新的要求，與這些要求相適應，對外商服務業(yè)投資的需求必然會大量增加。其次，服務業(yè)與制造業(yè)有所不同，投資是直接進入對方國內(nèi)市場的主要方式，因此，中國服務市場的巨大規(guī)模對于外國服務業(yè)企業(yè)具有非常強烈的吸引力。再次，服務業(yè)、尤其是消費服務業(yè)多數(shù)屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，擴大服務業(yè)規(guī)模有利于利用勞動力資源優(yōu)勢、減輕中國長期存在的巨大就業(yè)壓力，加快服務業(yè)的發(fā)展是中國未來時期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和實現(xiàn)經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展的基本目標之一。這種政策導向及其相應的鼓勵性措施也將產(chǎn)生對第三產(chǎn)業(yè)外商直接投資增長的激勵作用。另一方面，從國際背景來看，目前服務業(yè)投資已經(jīng)成為國際直接投資的主流之一，發(fā)達國家服務業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢有所加快，流向發(fā)展中國家的部分也會明顯增加。
根據(jù)以上分析，“十五”時期中國服務業(yè)外商直接投資將有望實現(xiàn)比較高的增長速度，由于服務業(yè)、特別是金融保險、電信服務、商業(yè)、運輸?shù)阮I域的市場準入限制陸續(xù)取消，這些行業(yè)的外資增長速度將明顯快于包括工業(yè)部門在內(nèi)的其他行業(yè)。
初步估計，同時期外商服務業(yè)投資的年均增長速度可能達到10～15％的平均水平，新增第三產(chǎn)業(yè)外商投資占全部外商投資的比重提高到40％左右。這將大大改善中國的市場和投資環(huán)境，有利于整體經(jīng)濟實力的提升，符合中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的基本目標。
目前已經(jīng)進入中國的外資企業(yè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的預期是什么呢？一項針對136家歐盟在華投資企業(yè)進行的調(diào)查(2001年6～8月，國務院發(fā)展研究中心課題組對136家歐盟國家在華投資企業(yè)，通過訪問、座談和問卷方式進行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果已在2001年9月8日于中國廈門召開的“第五屆中國國際投資貿(mào)易洽談會”上。參見《歐盟中小企業(yè)對華投資發(fā)展研究報告》)結(jié)果顯示，后歐盟企業(yè)的對華投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會出現(xiàn)明顯的變化。第一，接受調(diào)查的企業(yè)認為，歐盟企業(yè)最有可能選擇的行業(yè)首先是制造業(yè)，這一結(jié)果與迄今為止的投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重最高的特點沒有什么區(qū)別，但是，考慮到目前已經(jīng)投資的企業(yè)中制造業(yè)占80.7％、而回答今后將選擇制造業(yè)的企業(yè)比重僅有66.2％這一因素，可以認為未來時期歐盟企業(yè)對華投資中制造業(yè)投資的比重將會明顯下降。第二，現(xiàn)有企業(yè)中，郵電通訊、交通運輸業(yè)的比重僅有3%，但是認為今后歐盟企業(yè)將會選擇該行業(yè)進行投資的企業(yè)高達57.4％，排在第二位，可見與電信服務和交通運輸有關的服務業(yè)投資將出現(xiàn)快速增長，在全部投資中的比重也會明顯提高。第三，金融保險業(yè)目前的外商投資在地域、經(jīng)營范圍等方面都存在很多限制，迄今為止對該行業(yè)投資的歐盟企業(yè)微乎其微，但是在接受調(diào)查企業(yè)中47.1％的企業(yè)認為，今后歐盟企業(yè)的金融保險業(yè)投資將成為優(yōu)先選擇的領域之一，僅次于制造業(yè)、郵電通訊運輸業(yè)居第三位。第四，除了上述行業(yè)之外，電力、煤氣生產(chǎn)供應、商業(yè)批發(fā)零售等行業(yè)的投資也可能出現(xiàn)較快增長，比重有所上升。
由于此項調(diào)查涉及企業(yè)數(shù)量比較多，涉及國家范圍廣泛，接受調(diào)查企業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布、投資方式、地區(qū)構(gòu)成等均與外資總體結(jié)構(gòu)相接近，因此可以認為樣本具有比較強的代表性，調(diào)查結(jié)果反映了發(fā)達國家企業(yè)對華直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未來趨向的一般性特點。
表2歐盟企業(yè)今后增加對華投資可能選擇的行業(yè)
注：問卷問題：您認為今后歐盟企業(yè)對華投資將會選擇那些行業(yè)？
資料來源：國務院發(fā)展研究中心信息中心課題組《歐盟中小企業(yè)發(fā)展研究報告》2001年9月。
利用投入產(chǎn)出表分析的結(jié)果表明，在第三產(chǎn)業(yè)中，商業(yè)飲食、郵電運輸、金融業(yè)、公用事業(yè)及居民服務業(yè)的后關聯(lián)性最強，也就是說，對這些產(chǎn)業(yè)的需求增長受總需求增長的拉動效果較為明顯。因此，“十五”時期中國經(jīng)濟將繼續(xù)保持比較高的增長速度，對這些服務業(yè)的需求增長會超過其他服務業(yè)的平均水平。通過吸收外資，提高這些行業(yè)的總體規(guī)模和服務水平，有利于適應經(jīng)濟增長和和市場消費增長的要求、并產(chǎn)生良性循環(huán)效果，帶動社會需求進一步增長。因此，應當成為重點發(fā)展的領域。
二、勞動密集型工業(yè)行業(yè)將繼續(xù)成為外商投資相對集中的領域，高技術產(chǎn)業(yè)投資增長有望加快
根據(jù)行業(yè)偏向度分析，外商直接投資的行業(yè)選擇與勞動密集型程度、資產(chǎn)產(chǎn)出效率、行業(yè)平均稅負水平等有著直接的關系。假定在未來投資決策中，對行業(yè)投資的預期，以目前各制造業(yè)行業(yè)的全部企業(yè)平均水平為主要依據(jù)，那么根據(jù)外商投資不同的利益目標，選擇投資領域的趨向也將發(fā)生相應的變化。主要注重利用勞動力密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢的外商，對文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、紡織業(yè)、家具制造業(yè)、木材加工、非金屬制品業(yè)、專用設備制造業(yè)等行業(yè)的投資趨向較強，向這些領域投資的可能性比較大。以提高資產(chǎn)產(chǎn)出效率為投資指向的外商，對電子及通訊設備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、皮革毛皮制品業(yè)、服裝加工業(yè)、食品加工業(yè)、電氣機械、辦公機械、紡織業(yè)、金屬制品業(yè)等行業(yè)的投資趨向很強，向這些領域投資的可能性較大。另一方面，以回避稅負為主要目標的外商，對稅負水平比較低的行業(yè)具有比較高的投資趨向，這些行業(yè)包括皮革毛皮制品業(yè)、電子及通訊設備制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)、塑料制品業(yè)、普通機械制造業(yè)等。但是，如前所述，外商投資預期受到多種因素的綜合影響，如果對上述因素綜合評價，可以得到表3中所列結(jié)果。
表3按照外商投資趨向分類的工業(yè)行業(yè)
注：分類是對資產(chǎn)產(chǎn)出效率、勞動密集型和平均稅負水平進行綜合評價的基礎上得到的，其中在計算3個因素平均評價指標時，按照各自與外資行業(yè)偏向指數(shù)的等級相關系數(shù)確定了不同權(quán)數(shù)。
第一，服裝、家具制造業(yè)、文教體育用品、皮革毛皮制品業(yè)、其他制造業(yè)等典型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)仍將是外資投資預期和偏向程度較高的領域。
第二，電子及通信設備制造業(yè)、儀器儀表辦公機械、電氣機械等雖然資本裝備程度比較高，但是由于資本產(chǎn)出規(guī)模明顯、稅負水平較低等原因，有可能繼續(xù)成為外商投資相對集中的領域。實際上，這些行業(yè)的勞動密集型加工環(huán)節(jié)是最具有吸引力的投資領域。
第三，今后外商投資相對較少的行業(yè)主要由三類構(gòu)成：一是電力供應、蒸汽與熱水、煤氣生產(chǎn)與供應、自來水的生產(chǎn)和供應業(yè)等將長期由國有經(jīng)濟占主導的自然壟斷行業(yè)；二是非金屬礦采選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、煤炭采選業(yè)等資本產(chǎn)出效率較低、稅負水平比較高的行業(yè)；三是黑色金屬冶煉及壓延、飲料制造業(yè)等市場相對飽和、資本產(chǎn)出效率不夠明顯或者稅負水平比較高的行業(yè)。
應當注意到，近幾年來，跨國公司的投資項目規(guī)模不斷擴大，資本含量有所提高。這對于中國吸收外資的技術升級具有重要作用，如果能夠在政策上給予鼓勵和扶持，這種趨勢有望繼續(xù)保持并進一步擴大。
三、發(fā)達國家制造業(yè)今后產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能趨勢——來自日本大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果
日本是中國吸收外資的重要來源地之一，日本的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整將對面向中國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生什么樣的影響呢？根據(jù)日本國際合作銀行對792家在國外設有法人公司的日本制造業(yè)企業(yè)所進行的問卷調(diào)查(資料來源：日本國際合作銀行“2001年海外直接投資問卷調(diào)查（第13次）”，2001年11月13日)，71.6％的企業(yè)提出今后3年將繼續(xù)加強和擴大海外業(yè)務(海外業(yè)務除了包括在當?shù)赝顿Y企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、研究開發(fā)等活動之外，還包括委托生產(chǎn)、收購等)，而提出“維持現(xiàn)”或者“縮小、撤退”的企業(yè)僅分別占28.0％和0.4％。計劃擴大海外業(yè)務的企業(yè)比重比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了17.1個百分點之多，可見日本企業(yè)的對外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移今后將以較快的增長速度繼續(xù)擴大。其中82％的企業(yè)認為中國是最有前途的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對象國（可重復選擇），比2000年調(diào)查結(jié)果提高13個百分點，已經(jīng)連續(xù)4年居各國（地區(qū)）之首，此外，今后3年計劃擴大海外業(yè)務的企業(yè)中76.3的企業(yè)回答將擴大在中國的業(yè)務，比2000年度調(diào)查結(jié)果提高了16.8個百分點（參見表4）。因此，今后中國將成為日本包括直接投資在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要目的地。
從不同產(chǎn)業(yè)的投資趨向來看，在日本的主要行業(yè)中，汽車工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)計劃3年內(nèi)擴大和加強海外業(yè)務的比重
因此，我們認為，有必要從外商直接投資與我國外貿(mào)發(fā)展的角度對此問題做進一步考察。 自1992年以來，無論國際經(jīng)濟環(huán)境如何變化，全球FDI總流量發(fā)生怎樣的波動，我國吸收的外商直接投資(以下縮寫為FDI)一直位居發(fā)展中國家首位和世界第2位(僅次于美國)。從1983年的9.2億美元，迅速增長到1992年的110.1億美元。2002年，實際利用的FDI達到527.43億美元，首次躍居全球第一位。同年，中國的進出口總額突破6 000億美元，中國作為貿(mào)易大國的地位已經(jīng)確立。
2011年，我國實際利用的FDI達到606.3億美元，進出口總額首次突破10 000億美元，而2005年進出口總額則達到14 221.2億美元。這些數(shù)據(jù)表明，從20世紀90年代以來，我國吸收的FDI及對外貿(mào)易額增長迅速，對外經(jīng)濟交流和合作進一步深化。同時，外商投資和對外貿(mào)易都對中國經(jīng)濟的高速增長發(fā)揮了重要作用，因此，研究外資額和外貿(mào)額這兩個經(jīng)濟變量之間的關系顯得很有必要。 二、我國利用外資的總體趨勢 10多年來，我國所吸引的FDI一直保持了增長的態(tài)勢。在全球外商直接投資額大幅度下降的2001、2002年，中國的FDI流入分別比上年增長了11.5%和12.6%。
2003年，在全球FDI總流量與上年基本持平的情況下，中國利用外資的水平達到了新高，為535.05億美元，超過了美國的400億美元，繼2002年后再次位居全球第一。2011年我國利用外資保持了持續(xù)增長的趨勢，2005年批準外商投資企業(yè)44 001家，同比增長0.77%，實際使用外商直接投資略有下降，為603.25億美元，同比下降0.5%。而2006年1—3月份，全國新批設立外商投資企業(yè)8 909家，同比下降4.26%;實際使用外資金額142.46億美元，同比增長6.40%。而2000年的第一季度，我國實際使用的FDI只有71.4億美元，截止到2003年該數(shù)據(jù)已經(jīng)上升到130.86億美元。
三、我國利用FDI的主要特征
(一)來源比較集中
自我國開始吸收 外資以來，100多個國家在中國投資，但FDI在世界各國或地區(qū)的分布相對比較集中。2003年、2011年度位居對華投資前五位的國家或地區(qū)分別為中國香港、維爾京群島、日本、韓國、美國，中國香港、維爾京群島、韓國、日本、美國。 2005年，我國主要貿(mào)易伙伴的排序發(fā)生了變化，出現(xiàn)了6個超千億美元的貿(mào)易伙伴。歐盟連續(xù)兩年成為我國最大的貿(mào)易伙伴，雙邊貿(mào)易額2 173億美元，增長22.6%。美國上升為第二位，雙邊貿(mào)易達2 116億美元，增長24.8%。日本長期以來是我國最大的貿(mào)易伙伴，而2011年降為第二位，2005年降為第三位，當年雙邊貿(mào)易額1 844.5億美元，增長9.9%。其余依次是香港特區(qū)，韓國和東盟。特別是我國與韓國的貿(mào)易首次超千億美元，其中，進口增長23.4%，我國對韓貿(mào)易逆差超過300億美元。在與東盟貿(mào)易中，進口增長很快，其已成為我國第三大進口來源地。這和我國引進的FDI的國家或地區(qū)分布是相一致的。
(二)主要集中在制造業(yè)
FDI主要集中在制造業(yè)，這是因為制造業(yè)FDI的流入和東道國對外貿(mào)易之間存在著相互促進、相輔相成的互動關系(張紅霞等，2005)。但由表3可知，2005年制造業(yè)FDI的流入雖然仍占有絕對優(yōu)勢，但比2011年已經(jīng)有所減少。而租賃和商務服務業(yè)，交通運輸業(yè)、倉儲和郵政業(yè)及電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)的FDI流入?yún)s有了不同程度的增長。說明FDI流入的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也在發(fā)生著變化。 同時，通過比較外資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)進出口的產(chǎn)品構(gòu)成發(fā)現(xiàn)，外資企業(yè)資本品的進口平均高于國內(nèi)的10%~15%。也就是說，外資企業(yè)的進口主要是資本品，而不是以原材料為主的中間品，能夠形成未來的生產(chǎn)能力。
(三)FDI的地區(qū)分布
2003年以前絕大部分的FDI主要集中在東部沿海地區(qū)，如表2所示： 2002年中國的東、中、西部地區(qū)累計實際使用外資金額占全國累計實際吸收外資總量的比重分別為86.6%、9.5%、3.8%。這種分布于2003年有所改變，中部和西部所占比重比2002年有了大幅度的提高，特別是中部為61.4%，而東部則下降為30.5%。由于西部大開發(fā)的推動，F(xiàn)DI從東部地區(qū)轉(zhuǎn)移到中西部，這在一定程度上影響了我國進出口貿(mào)易的地區(qū)分布。中西部地區(qū)許多省區(qū)如河南、甘肅、青海、寧夏的進出口總額在較低的基數(shù)上實現(xiàn)了較快增長，尤其是進口增長比較明顯。而外貿(mào)大省如廣東、上海、北京等地的出口卻大幅下降。
四、外商直接投資與我國對外貿(mào)易相關性的實證研究
自20世紀80年代以來，我國產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷增長，年均增幅15.4%。突出表現(xiàn)在一是外商投資企業(yè)的出口總額及其占全國出口總額的比重都在不斷增長。二是初級產(chǎn)品出口減少，工業(yè)制成品出口增加。三是FDI企業(yè)對外貿(mào)易依存度的增加。很明顯外國直接投資有利于我國國際貿(mào)易的發(fā)展。衡量外資對我國貿(mào)易增長作用最直接的方法即檢驗外資企業(yè)的貿(mào)易表現(xiàn)。
(一)外商直接投資與我國的進出口增長 外資企業(yè)1993年出口金額為917.4億美元，2011年為3 386.1億美元，隨之，外資企業(yè)出口占中國總出口的比例也從1993年的27.5%增加到2011年的57.1%。2005年全國出口總額達到7 620億美元，其中外企出口額為4 442億美元，占總出口額的58.3%。數(shù)據(jù)顯示，外商投資企業(yè)的進出口額在我國總的進出口額中的比重越來越大，對我國進出口額的貢獻已超過了50%。表3顯示了1985—2005年外資企業(yè)在我國的貿(mào)易業(yè)績。如表3所示，按貿(mào)易總額計算，外商投資企業(yè)貿(mào)易總額從1985年的23.6億美元迅速增長到2005年的8 317億美元。
其余數(shù)據(jù)來源于2005年 中國統(tǒng)計年鑒，并經(jīng)計算整體所得。 表3中數(shù)據(jù)表明，外商投資企業(yè)的進出口額對全國企業(yè)進出口額的貢獻率在不斷上升。實證分析證明了FDI在我國商品對外貿(mào)易中起著舉足輕重的作用。
(二)外商直接投資與我國進出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu) 1.FDI與初級產(chǎn)品進出口占全國進出口比的相關性 1980年，初級產(chǎn)品進出口額160.73億美元，占進出口總額的比重為42.15%。其中，初級產(chǎn)品出口91.14億美元，占出口總額的比重為50%;1980年初級產(chǎn)品進口69.59億美元，占進口總額的比重為35%。1989年之后，初級產(chǎn)品的進出口結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級產(chǎn)品的出口額占當年出口總額的比重下降至29%，同時進口的初級產(chǎn)品占進口總額的比例也有所降低，為20%。截止到2011年，我國初級產(chǎn)品進出口總額達到1 578.16億美元，比上年增加了502.41億美元，占進出口總額的比例為13.67%，比2003年增加了1個百分點。其中，初級產(chǎn)品出口405.49億美元，占出口總額的比重為7%，和1980年相比出口的初級產(chǎn)品有了大幅度的減少。同年進口的初級產(chǎn)品為1 172.67億美元，比2003年增加了445.04億美元，占進口總額的比重也從2003年的18%上升至21%。 選取1989—2011年的數(shù)據(jù)，通過SPSS軟件的相關性分析，得到如下結(jié)果：FDI與TPCR(即初級產(chǎn)品進出口額占進出口總額的比重)高度負相關，相關系數(shù)為-0.904(見表3)。表明我國吸收的FDI在一定程度上制約了我國初級產(chǎn)品的對外貿(mào)易。這也說明外商投資企業(yè)對初級產(chǎn)品的進出口需求下降，特別是初級產(chǎn)品的出口處于迅速減少的趨勢。
2.FDI對工業(yè)制成品的凈出口貢獻率 1980年工業(yè)制成品進出口額220.63億美元，占進出口總額的比重為57.85%。其中，出口90.05億美元，占出口總額的比重為50%，進口130.58億美元，占進口總額的比重為65%。2011年工業(yè)制成品進出口額已經(jīng)增加到9 967.39億美元，占進出口總額的比重為86.33%，較2003年下降1個百分點。其中，出口5 527.77億美元，同比增長27.02%，占出口總額的比重為93%，較上年增長1個百分點，進口4 439.62億美元，同比23.42%，占進口總額的比重為79%，較上年下降3個百分點。2005年，我國進口初級產(chǎn)品1 477億美元，增長26%，占進口總值的19.4%，增勢回落了1.5個百分點。其中，鐵礦砂進口2.8億噸，增長32.9%;原油進口1.3億噸，增長3.3%;原木和鋸材進口增長9.3%;大豆進口2 659萬噸，增長31.4%。
1990年以來，我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。初級產(chǎn)品進出口額占進出口總額的比重一直處于下降的趨勢，與其相反，工業(yè)制成品的進出口額占進出口總額的比重處于不斷上升的趨勢。其中不論是初級產(chǎn)品還是工業(yè)制成品，其出口占出口總額的比重與其進出口占進出口總額的比重同方向變動，而進口的情況卻與此相反。初級產(chǎn)品進口占進口總額的比重緩慢上升，工業(yè)制成品進口占進口總額的比重緩慢下降。 用SPSS軟件包對1989年以來FDI與TIFPR(即工業(yè)制成品進出口占進出口總額的比重)的相關性進行分析，得到如表4所示的結(jié)果?？梢姡現(xiàn)DI和TIFPR高度正相關，相關系數(shù)為0.905。得出結(jié)論：FDI對我國工業(yè)制成品的進出口做出了很大的貢獻。 (三)我國利用外商直接投資的合理規(guī)模 我國利用外資的主要形式是直接投資，而證券投資在全球資本跨境流動中占有較大的比重，發(fā)達國家主要以證券投資為利用外資的形式。確切地說，我國是吸引外國直接投資最多的國家之一，但不是利用外資最多的國家。
衡量一個國家利用FDI的多少以及合理規(guī)模，不僅要看絕對數(shù)量，還要看相對規(guī)模。因為，僅僅從絕對規(guī)模評價，規(guī)模偏小的國家永遠無法與大國相提并論。雖然我國吸引FDI從絕對金額來說非?？捎^，但如果用GDP矯正后，我國吸引的FDI相對于其經(jīng)濟規(guī)模而言，并非特別突出。外國直接投資占GDP的比例比較 客觀反映了一個國家的對外依存度和開放度。1985年FDI占我國GDP的比重僅為0.64%，1991達到1.08%，之后一直處于增長的趨勢，到1994年達到最高為6.22%，1995年以來，該比值不斷縮減，到2011年為3.67%，可見我國對外依存度不斷增長的結(jié)論并不是我國對外貿(mào)易的真實反映。圖1反映了1985年以來，用FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示的我國對外依存度的趨勢。 圖1 歷年FDI對我國GDP的貢獻 五、結(jié)論 通過外商直接投資與我國的對外進出口增長以及進出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等的實證分析，可得出以下結(jié)論：一是FDI對我國進出口貿(mào)易有著巨大的推動作用，外商投資企業(yè)的進出口占全國的比重不斷增大。
二是FDI增強了我國產(chǎn)品出口競爭能力，改善了我國出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。 出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)由初級產(chǎn)品升級為工業(yè)制成品，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所升級，從而提升了我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化又會對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整產(chǎn)生重要的作用，促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)跟隨國際市場的變化而變化。當出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)又以初級產(chǎn)品為主升級為以工業(yè)制成品為主時，必將極大地鼓勵工業(yè)制成品部門的生產(chǎn)，促進其參與國際競爭，加快對傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的技術改造。中西部地區(qū)可以利用FDI開展以加工貿(mào)易方式的勞動密集型產(chǎn)品制造業(yè)為主、而東部地區(qū)則要以利用FDI開展一般貿(mào)易方式的高新技術產(chǎn)品制造業(yè)和服務業(yè)為主的生產(chǎn)及貿(mào)易活動，這樣不僅有利于不同地區(qū)發(fā)揮自身比較優(yōu)勢，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，而且也避免了地區(qū)間在利用外商直接投資上的惡性競爭。
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[關鍵詞] 外商投資仲裁 法律適用
隨著國際間經(jīng)貿(mào)交往的日益頻繁，跨國糾紛成為各仲裁機構(gòu)所需要解決的重要問題。近年來，發(fā)生在中外投資者之間的投資爭議，尤其是中外合資經(jīng)營企業(yè)合同爭議逐漸增多，其中大多數(shù)通過仲裁加以解決。這類外商投資領域的仲裁亦稱外商投資仲裁，是解決中外投資爭議的法定形式之一。外商投資仲裁的法律適用，是指在外商投資仲裁中，適用何種法律來判定外商投資仲裁協(xié)議的有效性、外商投資仲裁的程序規(guī)則和仲裁當事人的實體權(quán)利義務。外商投資仲裁中，法律適用不僅是一個很重要的問題，而且是一個很關鍵的問題，它直接關系到仲裁協(xié)議的效力、仲裁程序所遵守的規(guī)則、仲裁當事人的實體權(quán)利義務以及仲裁裁決的法律效力及其承認和執(zhí)行。就此，本文對外商投資仲裁中幾個法律適用問題進行分析。
一、外商投資仲裁協(xié)議必須適用中國法問題
根據(jù)合同法第一百二十六的規(guī)定和有關外商投資企業(yè)專項法律的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)合同爭議的解決必須適用中國法，因此，國內(nèi)學者大都認為這類問題爭議的解決自然必須適用中國法律，并不產(chǎn)生外國法適用問題。然而，筆者認為，在國際商事仲裁中不適用《合同法》第126條第2款并不必然損害我國社會公共利益。強行法規(guī)則與公共政策密切相關，甚至被視為是公共政策的具體表現(xiàn)形式之一。在經(jīng)濟全球化浪潮的沖擊下，各國外資立法的趨同化傾向日益明顯。為適應加入WTO的需要，我國外資立法經(jīng)過一系列的“廢”、“改”、“留”、“立”的改造，與以WTO規(guī)則為基軸的多邊貿(mào)易法律體制已融為一體，因此，在通常情況下無論適用中國法或非中國法，結(jié)果大致相同。換言之，不適用中國法并不必然損害中國的社會公共利益。因此，為適應社會主義市場經(jīng)濟的新體制，促進三類利用外資的形式在中國進一步的發(fā)展，我國應該考慮三類合同適用中國法這條規(guī)定的存廢問題。
二、對當事人選擇適用法律的理解
在國際商事合同的法律適用問題上適用當事人意思自治原則，已經(jīng)得到世界各國的公認。目前這一原則也被廣泛地適用于解決各種國際商事仲裁協(xié)議的法律沖突問題。無論外商投資合同中的仲裁條款，還是爭議發(fā)生后當事雙方達成的仲裁協(xié)議書，就其本質(zhì)上說，仲裁協(xié)議都是一項獨立的契約或合同。根據(jù)各國合同法的基本原則，一般都允許國際合同的當事人選擇該合同應適用的法律。當然，此項選擇也要受到一定的限制，如不得違反有關國家的強制性法律規(guī)定。但不管怎樣，允許當事人選擇仲裁協(xié)議應適用的法律，應該作為一條基本原則適用。
需要強調(diào)的是，仲裁條款適用的法律不一定就是主合同適用的法律。因為仲裁條款不同于合同中的其他條款，它是獨立于主合同的一個單獨合同，并且許多國家的法律和仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則也是這樣認定的，主合同的無效并不自然導致仲裁條款的無效。因此，我們這里講的適用當事人選擇的法律，指的是外商投資仲裁協(xié)議當事人就該協(xié)議的內(nèi)容、形式等選擇適用的法律。1958年紐約公約第5條1款規(guī)定的由于仲裁協(xié)議無效而拒絕承認與執(zhí)行外國仲裁裁決的理由中的法律標準之一，即為仲裁協(xié)議當事雙方共同選擇的該協(xié)議應適用的法律。
三、缺乏當事人選擇時的法律適用
在仲裁當事人未選擇應適用的法律時，仲裁員或仲裁庭如何確定案件應適用的實體法呢?對此在理論和實踐中有許多不同主張和作法。這些不同主張和作法概括起來可分為兩類。第一類主張和作法是由仲裁員先選擇沖突規(guī)范，然后再根據(jù)沖突規(guī)范確定實體法。與此不同的另一類作法則是由仲裁員直接確定實體法而不再依據(jù)沖突規(guī)范。這就是所謂一步到位的辦法。第一類主張和方法是較為傳統(tǒng)的做法。這種作法實際上導致了雙重的法律沖突和法律選擇，這樣增加了仲裁員的工作任務，不符合仲裁及時便捷的特點。筆者認為，在當事人未選擇應適用的法律時，應適用仲裁員認為適當?shù)膶嶓w法。由于仲裁協(xié)議就其本質(zhì)屬于合同的一種，因此這一規(guī)定也適用于涉外仲裁協(xié)議的適用法律。我國《合同法》第126條第1款也有相關的規(guī)定，即“涉外合同的當事人沒有選擇的，適用與合同有最密切聯(lián)系的國家的法律?！?因此，在當事人未選擇適用法律，又未約定仲裁地時，我國仲裁庭和法院也應按最密切聯(lián)系的原則來考慮仲裁協(xié)議的法律適用。此外，在當事人未作約定，又無法確定仲裁地的情況下，應當主要考慮仲裁協(xié)議當事人的國籍或營業(yè)地、仲裁協(xié)議的簽訂地、當事人選擇適用合同法律所在地國的法律等，作為與仲裁協(xié)議有最密切聯(lián)系的法律。同時，還要考慮法院地國家的法律，因為以何種因素作為連結(jié)點確定仲裁協(xié)議的準據(jù)法，最終要由法院來決定，法院地法將會是本國法院較為容易和愿意適用的法律。
四、仲裁程序的法律適用
仲裁程序法通常被稱為仲裁的“法庭法”或“仲裁法”，是指支配仲裁庭與仲裁程序的法律。仲裁程序法有別于仲裁程序規(guī)則，仲裁法不但調(diào)整仲裁機構(gòu)或仲裁庭的內(nèi)部程序，而且確立進行仲裁的外部標準，而仲裁程序規(guī)則只是調(diào)整仲裁內(nèi)部程序的規(guī)則。當代國際仲裁立法與實踐普遍承認仲裁程序法體系的獨立性，即仲裁程序法所屬的法律體系可以獨立于實體法所屬的體系。從仲裁程序法的發(fā)展來看，更是出現(xiàn)了強烈的“非國內(nèi)化”或“非本地化”趨向。因此，筆者認為，我國外商投資仲裁程序法原則上適用仲裁地法,但也要根據(jù)國際經(jīng)貿(mào)關系的最新發(fā)展作出適當?shù)恼{(diào)整。
參考文獻:
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論文關鍵詞 外商投資企業(yè) 登記 改革
近十幾年來，我國社會主義市場經(jīng)濟不斷發(fā)展，越來越多的外商投資企業(yè)入駐國內(nèi)，其投資形式也發(fā)生變化。設立方式上，從當初中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)為大多數(shù)入駐形式演變?yōu)槿缃竦囊酝馍毯腺Y、外商獨資乃至外商一人有限公司居多；所涉及的產(chǎn)業(yè)范圍上，從制造業(yè)、建筑業(yè)涉及較多演變?yōu)槿缃窀蛴诜諛I(yè)、批發(fā)零售業(yè)，經(jīng)營范圍也日趨多樣，云計算、工業(yè)設計、企業(yè)管理咨詢等新興行業(yè)層出不窮；企業(yè)架構(gòu)上，也從過去大企業(yè)、大公司向目前的小型化、精細化方向發(fā)展。 可以說，外商投資企業(yè)正在改變過去的形象和定位，越來越“國民化”。
然而，隨著外商投資企業(yè)“國民化”待遇進程的不斷加快，其登記制度中存在的問題也逐漸顯現(xiàn)，一定程度上已影響到外商投資企業(yè)的落戶和發(fā)展。因此，對外商投資企業(yè)登記制度進行規(guī)范和完善十分必要。
一、目前外商投資企業(yè)登記制度主要存在的問題
（一）立法缺陷給實際操作帶來困擾
當前，外商投資企業(yè)登記中主要使用的法律主要為《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施條例、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》及其實施細則和《外資企業(yè)法》及其實施細則，近年來也逐步按照《公司法》和《公司登記管理條例》規(guī)定操作。同時，國家工商總局逐步出臺的若干規(guī)定、暫行規(guī)定、執(zhí)行意見、有關通知、指導意見等，也被作為外商投資企業(yè)登記時的依據(jù)。如此眾多的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、實施意見，會存在相互矛盾之處，給外商投資企業(yè)登記帶來困擾。如《外資企業(yè)法實施細則》第七十二條關于外資企業(yè)解散的申請，應當提交終止申請書，報審批機關核準，審批機關作出核準的日期為企業(yè)的終止日期。而在《公司法》及登記條例中，明確“經(jīng)公司登記機關注銷登記，公司終止”。而在實際操作中，外商投資企業(yè)審批機關核準解散的日期與公司登記機關登記注銷的日期并不一致，即對于外商投資企業(yè)主體資格喪失應遵從哪個日期并沒有統(tǒng)一的說法，給企業(yè)、登記機關和其他機構(gòu)如銀行等辦理后續(xù)業(yè)務帶來困擾。又如三部外商投資企業(yè)法中關于企業(yè)章程、合同與協(xié)議中有相互重疊的部分 ，如《中外合資企業(yè)經(jīng)營法實施條例》中第十一條第五款與第十三條第五款都涉及到了董事會的組成問題，即合營合同與章程都須對董事會組成事項有規(guī)定，但因合營合同由出資雙方訂立，而章程由董事會訂立，訂立人不同，如果兩者沖突，以章程為準還是合營合同為準，法律中卻并未明確規(guī)定，給登記實務操作時造成影響。
（二）多頭管理使登記程序繁瑣冗長
根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，外商投資企業(yè)的登記實行審批部門審批、工商行政管理部門登記的登記制度。外商投資企業(yè)從設立伊始，即受多個部門管理。申請時有審批機關，所涉及的行業(yè)還有行業(yè)主管部門，設立時有登記機關，資金匯入時還需經(jīng)過外匯主管部門。除某些確需要管控的因素外，多頭管理使企業(yè)登記程序被繁瑣化、復雜化，增加了企業(yè)與社會的工作成本。以某家外商投資企業(yè)需要增加流通環(huán)節(jié)食品批發(fā)與零售為例，應當獲得審批機關的批準方可從事該業(yè)務，而審批機關要求企業(yè)先獲得工商部門的《食品流通許可證》，工商部門卻堅持認為外商投資企業(yè)應當先獲得審批機關的批準，憑批準證書再辦理相應許可，如此循環(huán)往復致使企業(yè)和有關部門均耗費了大量時間與精力，降低工作效率。對于審批機關來說，審查的是該外商投資企業(yè)是否被允許從事某項行業(yè)，而對于行業(yè)主管部門或許可機關來說，關注的是該外商投資企業(yè)是否具有從事某項業(yè)務的能力，兩者的管理目標和方向其實并不相同，但由于各部門都各自要求一套完備的申請標準，使外商投資企業(yè)對應先滿足哪套標準感到困惑，又如果兩套標準之間存在矛盾，應遵從于哪一個標準，都有不確定因素。另一種情況是，某外商投資企業(yè)獲得了審批機關的批準，設立登記時被工商部門要求對經(jīng)營范圍的表述必須符合《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》中的規(guī)范表述，從而使最終獲得的營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營范圍表述與審批機關出具的批準證書中的表述不一致。外商投資企業(yè)將會面臨兩種選擇，一是需要再前往審批機關進行修改，從而帶來修改章程、合同、申請表格、可行性報告等一系列繁瑣流程，二是暫且擱置，待聯(lián)合年檢時因批準證書與營業(yè)執(zhí)照不相符而再次選擇第一種辦法。無論哪種選擇都是冗長復雜的手續(xù)，給外商投資企業(yè)登記帶來諸多不便。
（三）硬性規(guī)定致實務管理存在漏洞
外商投資企業(yè)設立登記的法律規(guī)定有諸多與國內(nèi)企業(yè)不同，這些法律、法規(guī)和規(guī)定在設立之初確有其便于加強管控的必要性，但隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，這些特殊的規(guī)定逐漸喪失其管控力和必要性，成為外商投資企業(yè)設立時必須遵守卻又可以輕易繞過的規(guī)定。如中外合資企業(yè)對中方出資人要求必須是企業(yè)或組織，除個別試點地區(qū)外，中方自然人目前尚不能成為中外合資企業(yè)的中方出資人，而在實際操作中，中方出資人可以通過設立一個一人有限公司，再由此一人有限公司與外方合資，輕而易舉地避開此項規(guī)定，使規(guī)定的存在形同虛設。同樣的，關于投資總額與注冊資本之間的比例，《中外合資經(jīng)營企業(yè)注冊資本與投資總額比例的暫行規(guī)定》給出了明確的規(guī)定，但在實踐中，工商部門確認的是注冊資金和實到資本，外商投資企業(yè)的投資總額有多少，并未有部門對其進行實際的勘察與檢驗，“投資總額”缺少實際意義。上述看似詳細且確定的規(guī)定，由于其本身的滯后性，使其與現(xiàn)行的其他企業(yè)登記制度自相矛盾，而產(chǎn)生管理漏洞。
二、外商投資企業(yè)登記制度存在問題的原因分析
縱觀目前外商投資企業(yè)登記制度存在的各種問題，究其原因，可歸結(jié)為日益增長的外商投資企業(yè)需求與滯后的法律法規(guī)、管理模式之間的矛盾，外商投資企業(yè)“國民化”待遇呼聲漸高。近年來，外商投資企業(yè)越來越多呈現(xiàn)“國民化”特征，投資主體中，“離島”企業(yè)、“海歸”創(chuàng)業(yè)呈上升趨勢，即投資主體的工作和生活主要場所在中國；投資規(guī)模上也日趨小型化和微型化，一人有限公司比重上升；經(jīng)營范圍和模式也以新興、高端服務業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為主，以上各種特征均與內(nèi)資企業(yè)、小微企業(yè)經(jīng)營模式非常類似。與以往集團化、規(guī)模化運作不同，越來越多的外商投資企業(yè)在設立過程中期望程序更便捷、方式更靈活、效率更提高，能與快速發(fā)展的市場經(jīng)濟相適應，不再為了繁瑣的登記程序耗費大量的時間和精力。因此，外商投資企業(yè)登記制度改革是以提高行政效能、促進外商投資企業(yè)“國民”待遇化和推行并聯(lián)審批、電子審批為主的發(fā)展方向。
三、對外商投資企業(yè)登記制度改革的幾點建議
（一）改革目標上，應注重提高行政效能，降低社會工作成本
推進外商投資企業(yè)注冊登記制度改革，是完善社會主義市場經(jīng)濟體制的客觀需要，是更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用的客觀需求，是促進國民經(jīng)濟充滿活力、富有效率、健康運行的歷史必然。 因此，應當以尊重市場主體自由意志為主，同時適當兼顧管理控制。外商投資企業(yè)登記程序，無論是否因管控需要，都應本著為市場主體和申請人提供便利、鼓勵創(chuàng)業(yè)、支持發(fā)展的立場。例如，目前外商投資企業(yè)登記程序中易造成拖沓的環(huán)節(jié)主要在于證明或公證材料繁多復雜，更改登記事項需經(jīng)過多個部門審批影響企業(yè)運作效率，審批機關審批時間過長（如《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》中第八條規(guī)定為3個月）等。為簡便登記程序、提高行政效能，對于外商投資企業(yè)證明或公證材料的審核可以通過電子審查的方式，即統(tǒng)一一些經(jīng)常性投資者所在國的查詢平臺，可以要求申請人提供相應的注冊或登記號碼，即刻便能了解外方投資者的情況，省卻了需所在國有關部門出具證明且還須遞交我國領事館認證的繁瑣流程；審批機關之間則應增強相互溝通，對重要登記事項做到基本登記材料標準、要求一致，出具文書表述一致，相同材料不重復收取，資源共享，減輕企業(yè)負擔；減少外商投資企業(yè)登記審批流程，縮短審批時限，提高行政效能和辦事效率。即行政機關可以通過采取各種措施，從支持市場經(jīng)濟發(fā)展、為投資人提供便利的角度出發(fā)，簡化外商投資企業(yè)的登記程序。
（二）改革基調(diào)上，應傾向靠攏“國民待遇”，合理并軌
改革的目標是促進市場經(jīng)濟發(fā)展，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用的客觀需求，因此，外商投資企業(yè)登記改革的主導思路應是積極推行外商投資企業(yè)“國民”待遇化。立法層面上，目前外商投資企業(yè)法律與公司法并存的“雙軌制”立法模式已不適應市場經(jīng)濟的發(fā)展，亟待改變。理論界目前支持的主流法律重構(gòu)方法是將現(xiàn)有的外商投資企業(yè)法分解，把外商投資企業(yè)法中關于外商投資企業(yè)的設立、終止、組織機構(gòu)等內(nèi)容，劃歸內(nèi)資的公司法、企業(yè)法調(diào)整；另外一部分涉及外商投資企業(yè)的管理控制的內(nèi)容可直接劃歸國內(nèi)相關的部門法調(diào)整。審批實務中，根據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，對于外商投資企業(yè)經(jīng)營范圍不涉及禁止類和限制類產(chǎn)業(yè)的，應當參照國內(nèi)企業(yè)，實行登記制，由登記機關直接根據(jù)國家有關法律法規(guī)規(guī)定進行全面審查，并予以登記；對外商投資國家限制外商投資的行業(yè)的，仍應實行審批登記制，但應對其多頭審批環(huán)節(jié)進行簡化，有所屬行業(yè)審批部門進行審批。
一、跨國公司在華投資的獨資化趨勢
伴隨著紛至沓來的外商投資，一種現(xiàn)象引起了我們的注意，那就是自1997年以來出現(xiàn)的外商在華直接投資的獨資化浪潮，加入WTO以后，這一浪潮更為猛烈。1997年，我國實際利用外資數(shù)額452.57億美元，其中獨資項目共計161.87億美元，約占外商直接投資數(shù)額的35.7%。而近幾年的情況是這樣的：2006年，我國實際利用外資數(shù)額630.30億美元，其中獨資項目共計462.81億美元，約占外商直接投資數(shù)額的73.4%。2007年第一季度，我國實際利用外資數(shù)額158.93億美元，其中獨資項目共計123.38億美元，約占外商直接投資數(shù)額的77.6%。從上面具體客觀的數(shù)據(jù)來看,外商獨資正成為跨國公司進入中國的主流方式。這篇論文
商務部的一項調(diào)查表明，2005年～2007年，82%的跨國公司繼續(xù)擴大對華投資，57%的跨國公司在生產(chǎn)方面的投資傾向于獨資新建?？梢?，外商投資獨資化的情形在未來更是會呈現(xiàn)加速發(fā)展的態(tài)勢。
二、跨國公司在華投資獨資化的原因分析
1.外商投資產(chǎn)業(yè)政策放寬，市場準入領域擴大
外商在華投資初期，我國對外開放程度較低，合資、合作是外商進入中國的最佳選擇。隨著我國加入WTO，在2002年《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中，進一步放寬了外商投資的股權(quán)限制，對銀行、保險、電信、運輸、旅游、法律咨詢等服務領域的外商獨資經(jīng)營限制進一步放寬，更多的產(chǎn)業(yè)領域允許合資企業(yè)中外商持有51％以上的控股權(quán)。這項政策的改變起到了鼓勵外商獨資化的作用，不僅新建的外資企業(yè)中外商獨資企業(yè)比例上升，原先無奈采取合資方式進入中國的外資，也紛紛轉(zhuǎn)變?yōu)楠氋Y化企業(yè)。
2.合資企業(yè)雙方在管理和文化的沖突
合資企業(yè)在二十幾年的發(fā)展中，盡管有不少成功的案例，但是由于管理理念不合或因文化差異等原因?qū)е聝?nèi)耗大幅度增加的案例也不在少數(shù)。一項國際性的合資企業(yè)調(diào)查報告顯示，合資企業(yè)的成功率一般只有三分之一。很多跨國合資企業(yè)在管理中最突出的一個問題就是合資雙方在企業(yè)管理和文化上的沖突。有了合資關系，就要花很大氣力來協(xié)調(diào)管理制度和風格，協(xié)調(diào)成本很高。
3.保持跨國公司的所有權(quán)優(yōu)勢
依照鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論，企業(yè)對外直接投資的動因是具有所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，其中，所有權(quán)優(yōu)勢包括兩個方面:一是由于獨占無形資產(chǎn)所產(chǎn)生的優(yōu)勢;另一是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟所產(chǎn)生的優(yōu)勢。跨國公司所有權(quán)優(yōu)勢主要體現(xiàn)在技術、企業(yè)規(guī)模、組織管理等方面,尤其以先進技術最為重要,這些是他們相對于東道國競爭者的比較優(yōu)勢，是企業(yè)獲得長期競爭力的核心能力。以契約投資的方式與東道國合伙人共同建立合資企業(yè)，將會導致專有性的無形資產(chǎn)迅速擴散。當合資所取得的收益不足以彌補企業(yè)為防范其“技術外溢”所花費的成本時，跨國公司寧愿選擇具有較高控制程度的形式，也就是獨資。
三、跨國公司在華投資獨資化對本土企業(yè)的影響
1.減弱了先進技術和管理經(jīng)驗的溢出效應
FDI技術外溢主要是指跨國公司在跨國直接投資中，由于在東道國設立子公司或成立合資公司等形式的國際化生產(chǎn)，使技術自愿的或非自愿的向東道國擴散，從而帶動東道國企業(yè)技術水平、管理水平和人才素質(zhì)的提高，促進東道國企業(yè)創(chuàng)新能力的提高和生產(chǎn)力的進步，是經(jīng)濟外部性的一種表現(xiàn)。其技術溢出效應是對本土企業(yè)產(chǎn)生影響的重要因素。然而,隨著獨資化趨勢的加強和自有知識產(chǎn)權(quán)的保，這種先進的技術和管理經(jīng)驗擴散的渠道也被封死了，減弱了正的溢出效應，使得本土企業(yè)的學習模仿變得更加困難，阻礙了本土企業(yè)對先進技術的獲取。這篇論文
2.阻礙本土優(yōu)勢企業(yè)的發(fā)展，擠占國內(nèi)市場份額
通過以往多年的競爭，我國已經(jīng)形成一批有較強的技術和產(chǎn)品開發(fā)能力、有名牌產(chǎn)品、在國內(nèi)外市場上都有較強的競爭力和場占有率的本土企業(yè)。不過，由于諸多制約，這些本土企業(yè)與跨國公司相比，實力還有明顯差距。獨資跨國公司通過樹立良好的企業(yè)形象和品牌形象,提高產(chǎn)品科技含量,增強產(chǎn)品競爭力,進一步擴大國內(nèi)產(chǎn)品與其產(chǎn)品的差距,在市場上居于絕對優(yōu)勢地位,擠占了本土企業(yè)的產(chǎn)品市場,甚至在某些領域中居壟斷地位,從而控制國內(nèi)市場。目前,國內(nèi)一些行業(yè)的本土企業(yè)已被外商控股,特別是輕工、化工、醫(yī)藥、機械、電子等行業(yè)中,不少商品已被外資占有約三分之一的市場份額。
3.導致人才競爭更加激烈,本土企業(yè)更難留住人才
企業(yè)之間的競爭首先是人才的競爭。在土地、勞動力和資本逐一角逐之后，以知識為標志的人力資本正在成為決定企業(yè)命運的關鍵性生產(chǎn)要素，也是企業(yè)間爭奪的焦點資源?？鐕具M入中國后，憑借良好的知名度、優(yōu)越的軟硬工作環(huán)境以及優(yōu)厚的薪水待遇,能吸納到國內(nèi)許多優(yōu)秀人才為其工作。另一方面,本土企業(yè)尤其是國有企業(yè)往往由于用人機制不活、待遇不高，在吸納人才方面,本土企業(yè)明顯處于劣勢地位。
【關鍵詞】外商投資企業(yè)；動機；區(qū)位
一、經(jīng)典作家關于外商投資企業(yè)投資動機的理論解釋
馬克思雖然沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的國際直接投資理論，但馬克思有關資本國際化，尤其是有“過剩資本”和資本輸出的思想，對于我們分析當代外商投資企業(yè)的海外直接投資仍有現(xiàn)實意義，馬克思有關資本輸出的思想可以歸結(jié)為以下幾個方面：
1．“過剩資本”，形成資本輸出的物質(zhì)基礎和必要前提。按照馬克思的觀點，在資本主義社會由于資本主義積累規(guī)律的存在及其作用，使資本的增大以及隨之而來的資本有機構(gòu)成的提高以日益加快的速度進行，形成大量的相對人口過剩。事實上，在資本主義社會相對于國內(nèi)有支付能力的需求而言，生產(chǎn)過剩不可避免；同樣，相對于國內(nèi)日益下降的平均利潤率而言，必然存在大量過剩資本。與生產(chǎn)過剩、相對人口過剩同時并存的大量過剩資本正是資本輸出的物質(zhì)基礎和必要前提。
2．是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的內(nèi)在要求，是過剩資本的一條出路。按照馬克思的論述，由于資本主義的基本經(jīng)濟規(guī)律即剩余價值規(guī)律的作用，資本追求剩余價值的增值運動并不受國家或民族地域的局限，而是生來就是具有國際性。馬克思、恩格思指出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和都成為世界的了……過去那種地方的和民族的自給自足的和閉關自守狀態(tài)，被各民族各方面的互相依賴所代替了。”雖然在當時的資本主義自由競爭時期，資本輸出并未成為經(jīng)濟現(xiàn)象，一國資本越出國界主要表現(xiàn)為商品資本，但商品生產(chǎn)的本性必然導致生產(chǎn)商品的企業(yè)為擴大商品銷路而到國外去投資，以開拓國際市場、獲取廉價原材料和追逐高額利潤為目標的資本輸出就成為過剩資本一條必要出路。正如馬克思、恩格斯所指出的那樣，“不斷擴大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系。”
3．高額利潤和獲取高額利潤是過剩資本輸往海外的最根本的內(nèi)在動力。馬克思明確指出：“如果資本輸往國外，那么，這種情況之所以發(fā)生，并不是因為它在國內(nèi)已經(jīng)絕對不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因為它在國外能按更高的利潤率來使用。”而且過剩資本所追求的不僅僅是較高的利潤率，更重要的是追求利潤量的最大化。正如馬克思所說：“超過一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速?！笨梢?，資本要取得更多更快的增殖特性是資本輸出的最根本動因。
二、西方主要經(jīng)濟學者關于外商投資企業(yè)海外直接投資動機的分析
1．優(yōu)勢理論。1960年，海默在他的博士學位論文中，率先提出了有關外國直接投資的一般性理論，即壟斷優(yōu)勢理論，海默認為，外國直接投資不僅僅是一個簡單的資產(chǎn)交易過程，它還包括非金融和無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，是外商投資企業(yè)使用和發(fā)揮其內(nèi)在組織優(yōu)勢的過程。美國企業(yè)之所以能從事海外直接投資，其主要決定因素在于美國企業(yè)擁有技術和規(guī)模等壟斷優(yōu)勢，而壟斷優(yōu)勢源于美國企業(yè)控制了技術的使用以及實行水平一體化和垂直一體化經(jīng)營。后來金德爾伯格系統(tǒng)闡述了壟斷優(yōu)勢理論，該理論亦被稱為“海默-金德爾伯格學說。
2．市場內(nèi)部化理論。概括而言，市場內(nèi)部化理論的基本觀點是：第一，用自然性市場非完善性代替結(jié)構(gòu)性市場非完善性，并以此作為市場內(nèi)部化理論的關鍵性前提。第二，由于市場和企業(yè)是組織、配置要素和商品交換的兩種基本途徑，當企業(yè)內(nèi)部交易成本低于市場交易成本時，交易應在企業(yè)內(nèi)部即外商投資企業(yè)所屬各企業(yè)間進行，從而形成一個內(nèi)部交易、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化市場。第三，內(nèi)部化過程超越國界，外商投資企業(yè)便應運而生，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢促成了企業(yè)的海外直接投資。但巴克利等人強調(diào)，外部市場的自然性的非完善性是相對于效率而言的，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢并不是指給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢的這種資產(chǎn)本身，而是指這種資產(chǎn)的內(nèi)部化過程（相對于把這種資產(chǎn)出售給外國生產(chǎn)者而言）賦予外商投資企業(yè)以特殊的優(yōu)勢。換言之，進行海外直接投資的外商投資企業(yè)并不需要一定有壟斷優(yōu)勢，而只需要創(chuàng)造比外部市場更有效的行政機構(gòu)或內(nèi)部市場。第四，海外的直接投資在外商投資企業(yè)的國際經(jīng)濟交易方式中居于主導地位。
3．國際生產(chǎn)折衷理論。該理論的核心內(nèi)容是，企業(yè)從事海外直接投資是由該企業(yè)本身所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢等三大基本因素共同決定的。第一，所有權(quán)優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢在鄧寧的幾篇論文中定義不盡相同，但主要是指企業(yè)擁有或能夠得到的別國企業(yè)沒有或難以得到的無形資產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。具體包括：技術優(yōu)勢，包括專門技術、專利和商標、生產(chǎn)訣竅、營銷技能、研究與開發(fā)以及產(chǎn)品特異化功能。企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，它是由規(guī)模、壟斷和獲得資源的能力所產(chǎn)生的優(yōu)勢。如規(guī)模大的企業(yè)研究與開發(fā)能力強，產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢突出；寡占企業(yè)易控制原材料和產(chǎn)品市場；大規(guī)模企業(yè)能充分利用各種要素稟賦、市場—政府干預等方面的國際差異，分散企業(yè)經(jīng)濟經(jīng)營風險，獲得規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢。它是指企業(yè)為避免市場的非完善性而將企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部所獲得的優(yōu)勢。鄧寧所說的市場非完善性既包括結(jié)構(gòu)性市場非完善性（如競爭壁壘、政府干預等），也包括自然性市場非完善性（如知識性市場上信息不對稱及高交易成本等）。鄧寧認為，企業(yè)將共所有權(quán)優(yōu)勢內(nèi)部化，可以避免世界資源配置的外部市場非完善性對企業(yè)經(jīng)營的不利影響，保持和利用企業(yè)技術創(chuàng)新的壟斷地位，從而有利于獲得最大化的利潤。第三，區(qū)位優(yōu)勢。它是指國內(nèi)外生產(chǎn)區(qū)位的相對稟賦對外商投資企業(yè)海外直接投資的吸引與推動力量。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，區(qū)位優(yōu)勢是由東道國和母國的多種因素的綜合決定的。若東道國經(jīng)濟中的有利因素吸引外國投資者前去投資，則形成直接區(qū)位優(yōu)勢；若母國經(jīng)濟中的不利因素迫使企業(yè)到海外從事直接投資，則稱為間接區(qū)位優(yōu)勢。概括而言，區(qū)位優(yōu)勢主要取決于：一是，勞動成本。由于國際勞動力市場的不完善性，尤其是妨礙各國之間勞動力移動的移民管制，導致實際工資成本的差異；而外商投資企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的目標之一就是要使總生產(chǎn)成本最小。因此，企業(yè)在選擇海外直接投資的區(qū)位時，必然先考慮勞工成本較低的地區(qū)，特別是當產(chǎn)品技術已經(jīng)標準化以后，企業(yè)更傾向于將生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到勞動投入的來源地。典型的例證是東道國廉價而豐富的勞動力會吸引國外企業(yè)前來從事勞動密集型的投資。二是，市場購銷因素。盡管尋求廉價勞動成本的投資一直在迅速發(fā)展（尤其在發(fā)展中國家增長很快），但在數(shù)量上相對并不重要（尤其是與在發(fā)達國家直接投資相比仍然只是很小數(shù)目）。這主要是因為，國際性的競爭不只是包括為了提高生產(chǎn)率和降低勞動成本而在全球范圍內(nèi)選擇投資地點，更重要的問題是在哪里出售產(chǎn)品和占有市場。正如斯密所指出的，“交換力”和“市場范圍”最終限制著因分工帶來的生產(chǎn)率的提高。因此，東道國市場規(guī)模、市場潛力、發(fā)展階段以及當?shù)馗偁幊潭鹊仁袌鲑忎N因素對企業(yè)海外直接投資的決策有到頭重要的影響。例如，市場位置相距遙遠的國家，由于運輸成本和通訊成本較高而不利于開展貿(mào)易活動，但卻能吸引海外直接投資活動；又如，若東道國競爭激烈，出口廠商會考慮在對方市場投資生產(chǎn)，以“當?shù)刂圃臁钡臉撕炌其N其產(chǎn)品，而更為重要的是，迎合東道國不同口味和需要的生產(chǎn)和營銷活動，嚴重依賴于東道足夠的市場規(guī)模和市場潛力。從一定意義上講，全球經(jīng)濟增長的桎梏不是來片于供給，而是來自于需求，不管是對消費品還是對工業(yè)品，外商投資企業(yè)能在多大程度上從事專業(yè)化的生產(chǎn)和出售復雜的產(chǎn)品將取決于成熟的市場。為了尋求市場需求，當代外商投資企業(yè)打破了所有國家間、地區(qū)間的界限，將生產(chǎn)性的環(huán)球工廠與環(huán)球購物中心相互補充，從而將全世界都作為其市場目標。但發(fā)展中國家相對于發(fā)達國家而言，其市場規(guī)模和市場潛力極其有限，這在很大程度上決定了當代外商投資企業(yè)海外直接投資主要是在發(fā)達國家之間進行。三是，貿(mào)易壁壘。東道國關稅和非關稅壁壘的存在，會直接影響到外商投資企業(yè)在直接投資和出口之間選擇。許多東道國一直在意識地將利用關稅、配額和當?shù)貥藴实仁侄巫鳛槲鈬苯油顿Y地重要手段，尤其是那些實行進口替代戰(zhàn)略地發(fā)展中東道國，貿(mào)易壁壘可誘使那些過去向其出口地外國企業(yè)到當?shù)剡M行直接投資。四是，政府政策。一般而言，政法、社會和經(jīng)濟環(huán)境等直接關系到企業(yè)海外直接投資的國家風險。母國和東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、母國對外投資的鼓勵與限制政策、東道國引進外資的鼓勵與限制政策等，都會對外國企業(yè)進入東道國市場的方式產(chǎn)生直接或間接影響。如母國的投資鼓勵政策和東道國的引資優(yōu)惠政策能增強企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。第五，心理距離。前述由于經(jīng)濟條件不同形成的國內(nèi)市場與國外市場的物質(zhì)和經(jīng)濟距離是跨國區(qū)位優(yōu)勢的主要決定因素，而由于歷史、文化、語言、風俗、偏好、商業(yè)慣例等因素形成的心理距離，也是區(qū)位優(yōu)勢的重要決定因素。一般而言，心理距離越小，企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢就越大。
鄧寧認為，區(qū)位優(yōu)勢不僅決定著企業(yè)從事國際生產(chǎn)的傾向，而且也決定著企業(yè)海外直接投資的部門結(jié)構(gòu)和國際生產(chǎn)類型。不難看出，鄧寧有關區(qū)位優(yōu)勢的解釋，不僅吸取了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關于國家優(yōu)勢的思想，而且承襲和發(fā)展了不少國際經(jīng)濟學者有關區(qū)位因素的分析。鄧寧在抽象出上述三個決定外商投資企業(yè)行為和外國直接投資基本因素的基礎上，根據(jù)三種優(yōu)勢的不同組合來說明外商投資企業(yè)如何在技術轉(zhuǎn)移、出口和海外直接投資三種國際經(jīng)濟活動方式之間作出選擇。若一國企業(yè)僅擁有所有權(quán)優(yōu)勢，則企業(yè)將選擇許可證安排方式進行技術轉(zhuǎn)移；若一國企業(yè)具有所有權(quán)和內(nèi)部化兩項優(yōu)勢，而無區(qū)位優(yōu)勢，則企業(yè)將選擇國內(nèi)生產(chǎn)然后出口的方式；而一個企業(yè)只有同時擁有所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢，該企業(yè)才會選擇對外直接投資方式。西方經(jīng)濟學者對外商投資企業(yè)海外直接投資進行了廣泛深入的研究。特別是國際生產(chǎn)折衷理論是被人們最廣為接受的綜合性國際生產(chǎn)模式，被譽為國際直接投資領域中的“通論”。
參 考 文 獻
[1]陳秀山等．中國區(qū)域經(jīng)濟問題研究[M]．北京：商務印書館．2005
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[4]楊丹輝．外商投資新動向分析[J]．湖南商學院學報．2004（2）
論文關鍵詞：外商直接投資；投資領域；投資環(huán)境；投資貢獻
一、寧波利用外商直接投資的現(xiàn)狀及特點
(一)寧波利用外商直接投資現(xiàn)狀
寧波利用外商直接投資從1980年興辦第一家外商投資企業(yè)起，目前已進入一個新的發(fā)展階段。據(jù)統(tǒng)計，截止2004年底，寧波累計批準外商投資項目9153個，總投資371．60億美元，合同利用外資2l1．89億美元，實際利用外資99．6億美元。外商投資成為寧波市經(jīng)濟發(fā)展的重要驅(qū)動力之一。
(二)寧波利用外商直接投資的特點
寧波利用外商直接投資對加快經(jīng)濟發(fā)展、促進社會進步，起了很大的作用，并呈現(xiàn)出以下特點：(1)投資規(guī)模：外商實際投資穩(wěn)步增長，尤其是2000年開始，寧波利用外商直接投資呈現(xiàn)新一輪大發(fā)展的態(tài)勢。大項目投資又有新突破，2004年l—9月份新批投資總額1000萬美元以上的項目117項。(2)投資方式：已由中外合資經(jīng)營為主轉(zhuǎn)向以外商獨資經(jīng)營為主。2003年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，外商直接投資合資項目520個，合作項目14個，外商獨資項目達到674個。(3)資金投向：外商投資行業(yè)集中度仍然較高，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有所優(yōu)化。第二產(chǎn)業(yè)吸引了絕大多數(shù)的實際外資。200年寧波外商投資項目共1209個，其中第一、第二產(chǎn)業(yè)為1154個，第三產(chǎn)業(yè)為45個。與此同時，外商投資可持續(xù)發(fā)展理念日趨顯現(xiàn)。(4)資金來源：以亞洲國家和地區(qū)為主，近兩年，日本和韓國對華投資項目和投資金額增幅明顯。其他國家和地區(qū)，如歐洲的德國、英國，北美的美國、加拿大等，增長較快。(5)地區(qū)分布：南北差距比較明顯。鄞州、余姚、慈溪、北侖、鎮(zhèn)海等縣(市)、區(qū)利用外商直接投資規(guī)模要大于南區(qū)的奉化、寧海、象山。(6)引資方式：重新整合、利用民企的閑置廠房和土地資源正成為寧波提高土地資源利用率的有效途徑。寧波民營經(jīng)濟發(fā)展快、競爭力強，借助外資引進先進技術、管理經(jīng)驗、市場機制和高素質(zhì)國際化人才，可以提升產(chǎn)業(yè)層次，打造先進制造業(yè)基地而民企的不斷壯大，產(chǎn)品、市場的不斷成熟和穩(wěn)固，也可以吸引境外企業(yè)與民企合資合作，這是“雙贏”。
二、寧波利用外商直接投資與蘇州的比較
(一)總量比較
寧波利用外商直接投資在總量上與蘇州存在著很大的差距。2003年寧波實際利用外商直接投資17．3億美元，雖然在長三角16個城市中排名第五，但與排名第一的蘇州的68．05億美元相比，差距達近51億美元之大。1998年到2003年6年蘇州累計合同外商直接投資總額為1616．99億美元，實際利用外商直接投資總額達232．22億美元，而寧波這兩項指標則分別只有96．5億美元和53．55億美元，不及蘇州2003年一年的合同及實際利用外商直接投資額?？梢钥闯雠c蘇州相比，不管是合同利用外商直接投資還是實際利用外商直接投資，寧波總量偏低。
(二)外商直接投資構(gòu)成、投向比較
無論是蘇州還是寧波，利用外商直接投資以亞洲國家和地區(qū)為主，歐美國家為輔。以2003年為例，在兩地投資處于前十位的國家或地區(qū)，有七個國家或地區(qū)相同，說明兩地利用外商直接投資的來源地結(jié)構(gòu)單一，外商直接投資來源過度集中。同時寧波和蘇州的外商直接投資投向也較為一致，主要集中在第二產(chǎn)業(yè)。
(三)外商直接投資的幅射影響、帶動力比較
從外商直接投資對經(jīng)濟的貢獻來看，外商直接投資在緩解兩地建設資金短缺、推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高經(jīng)濟管理水平、增強國際經(jīng)濟的參與能力等方面都發(fā)揮了積極作用。但寧波與蘇州相比，利用外商直接投資對寧波市經(jīng)濟的貢獻度還不高，對國民經(jīng)濟的拉動作用還不大。一在涉外稅收占財政收入中的比重上，1997年以前，兩地比重差不多，但1997年以后，無論是在絕對值上還是在比重上，蘇州都高于寧波。二在實際外商直接投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重上，寧波實際外商直接投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重一直徘徊在15％左右，2003年也只是17．17％，而蘇州這幾年實際外商直接投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重一直在45％左右，說明寧波投資增長中外商直接投資的作用明顯不如蘇州。三在外商投資企業(yè)的出口比鶯上，寧波外商投資企業(yè)的出口比重偏低，長期徘徊在30％左右，而蘇州外商投資企業(yè)自營出口占全市外商直接投資出口的比重從1996年開始就達到60％以上，2003年更是達到86．3％。這說明寧波利用外商直接投資對發(fā)展外貿(mào)的拉動作用也明顯不如蘇州。四在三資企業(yè)從業(yè)人數(shù)上，從三資企業(yè)從業(yè)人員在城鎮(zhèn)從業(yè)人數(shù)中的比重來看，寧波和蘇州兩地的比重差不多，近幾年都在40％左右，這說明兩地通過利用外商直接投資帶動就業(yè)的作用都差不多。
三、寧波利用外商直接投資面臨的困難
寧波市利用外商直接投資相對落后，這有著復雜的歷史背景和錯綜復雜的主、客觀原因，主要有以下幾個方面：
(一)思想認識不夠高
對利用外資在國民經(jīng)濟發(fā)展中的全局地位和作用認識不足，政策措施不力。長期以來，寧波對利用外資的作用的認識主要停留在解決建設資金不足這一點上，而對引進先進技術和管理經(jīng)驗，促進出口創(chuàng)匯和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面的認識不足。不僅領導重視程度明顯偏弱，而且支持、鼓勵利用外資的地方性法規(guī)、政策少，與周邊省市相比，往往落后一個節(jié)拍。
(二)配套條件不夠強
寧波生產(chǎn)力布局比較分散，生產(chǎn)要素積聚程度較低。外資項目，特別是一些大項目的進入，一般要考慮的首要因素是當?shù)赜袥]有大量的可用人才，信息是否靈通，企業(yè)配套資金能否保證，相關行業(yè)是否發(fā)達，市場潛力和輻射能力有多大等等生產(chǎn)要素供給方面的問題。而寧波由于歷史的原因，長期以來工業(yè)布局呈現(xiàn)“低、小、散”的狀況，產(chǎn)業(yè)層次低，企業(yè)規(guī)模小，地區(qū)布局分散。1988年財政體制改革后，浙江實行了“省管縣”的財政體制。這種體制雖可調(diào)動各縣的積極性，但也帶來了一些問題，如加劇了生產(chǎn)力布局的分散局面，各縣(市)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、低層次競爭，不利十生產(chǎn)要素集聚。加上全省城市化進程慢，小城鎮(zhèn)數(shù)量過多、布局分散、規(guī)模偏小。如20萬人口以上的大中城市，廣東有31個，山東有27個，江蘇有22個，浙江僅有8個。這樣，必然造成浙江工業(yè)企業(yè)布局重復雷同、生產(chǎn)配套半徑過大、生產(chǎn)成本過高，不利于質(zhì)量的控制和要素的集聚，一些大型外商投資項目難以落戶。
(三)工作體制不夠順
寧波位于長江三角洲的南翼，包含在上海經(jīng)濟圈范圍內(nèi)，但是長期以來沒有做好接軌上海的文章。全市的外商直接投資工作機構(gòu)不夠穩(wěn)定，專業(yè)招商隊伍力量不足；管理體制不夠統(tǒng)一，項目管理、招商工作、外企管理都比較分散；招商水平還不高，招商引資的成本較高，針對性和實效性不強；招商網(wǎng)絡不夠健全，招商方法不夠靈活，大項目批準難，公關手段少，變通方法少。
(四)投資環(huán)境不夠優(yōu)
有關政策的科學性不夠，透明度、穩(wěn)定性不高，可操作性不強，政策編纂不及時，優(yōu)惠政策承諾隨意性過大；法律制度還難以滿足外商對投資保障的心理要求，執(zhí)法不嚴、司法不公、監(jiān)督不力的現(xiàn)象仍不同程度地存在；對外商的稅外亂收費現(xiàn)象仍時有發(fā)生，涉及外商的經(jīng)濟糾紛發(fā)生頻繁，外商投訴案件在一定程度上增多。
在服務機構(gòu)建設上，除寧波開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)外，其他各縣(市)區(qū)、各級開發(fā)區(qū)都沒有建立完整的投資服務機構(gòu)，市里雖然成立了外商投資服務中心，但服務、協(xié)調(diào)的制約很大。各地重招商、輕服務，不能為外商提供咨詢、注冊、建設、經(jīng)營全過程、全方位專家式服務。服務工作不夠深，服務效率不夠高。
(五)輿論宣傳效果不夠明顯
與沿海其它省市相比，廣東的招商重點為港澳，福建為臺灣，上海為歐美大公司，江蘇為新加坡，山東為日本、韓國，目標均比較明確。而寧波始終沒有在招商的重點國別上有明確的定位和采取有針對性的措施。部分招商隊伍走馬觀花，打一槍換個地方，錢花了不少，效果卻寥寥。在招商項目準備方面，宣傳資料十分簡單，引不起外商的注意；項目資料也難以集中。由于體制上的原因和部門協(xié)調(diào)等方面的原因，符合浙江國民經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)導向的重大招商引資項目庫，喊了多年始終沒有建立和完善起來。國家級新聞媒體對寧波的宣傳力度與大連、青島、蘇州等城市比相去甚遠，寧波主要媒體很少有外語節(jié)目或宣傳國外先進技術信息的專門欄目。
四、寧波擴大利用外商直接投資的對策建議
(一)寬領域有重點地利用國際資本。吸引更多的國際資本投向傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造、生態(tài)農(nóng)業(yè)、綠色食品、農(nóng)產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品養(yǎng)殖加工等特色農(nóng)業(yè)領域；重點吸引外商資金投向電子信息、現(xiàn)代醫(yī)藥、石化、紡織、服裝等五大標志性產(chǎn)業(yè)，交通運輸設備、先進裝備制造、新型金屬材料及制品、造紙業(yè)及紙制品、家用電器及設備、食品arms0造等六大成長性產(chǎn)業(yè)；抓住我國開放服務業(yè)的契機，加大科研服務、管理咨詢、工業(yè)設計、現(xiàn)代物流、金融租賃、教育培訓、文化傳媒等現(xiàn)代生產(chǎn)型服務業(yè)和房地產(chǎn)、醫(yī)療保健、休閑旅游等新興服務產(chǎn)業(yè)領域的引資力度。
(二)做好跨國大公司和高新技術企業(yè)的工作。目前寧波的企業(yè)建設中，港澳臺中小企業(yè)存量投資已經(jīng)很大，今后引進國際資本的重點應放在跨國大公司和高新技術企業(yè)上，爭取更多國家的大公司、大集團來投資設廠，并促進已投資跨國公司積極增資擴股。要制定更為完善合理的激勵政策，促進國外高技術企業(yè)來投資，以提升寧波的工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強國際競爭優(yōu)勢。
(三)加快引進國外先進適用技術。政府應提供優(yōu)惠政策，加快引進國外先進技術，對能夠提供關鍵技術的外商投資項目實行減稅和利息補貼支持，加速折舊，優(yōu)先提供政府采購項目合同等，來鼓勵國外大公司、大集團轉(zhuǎn)讓先進技術。通過實施企業(yè)R&D退稅補貼，提高財政科技投資支出比重，優(yōu)先提供土地、建筑、運輸、電力等政策措施，鼓勵國外大公司、大集團在寧波設立R&D機構(gòu)或基地。
