時(shí)間：2023-03-23 15:18:39
序論：在您撰寫技術(shù)創(chuàng)新管理論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機(jī)遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進(jìn)行深入的了解、分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實(shí)和潛在需求，抓住市場機(jī)遇。通常講市場機(jī)遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動(dòng)式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計(jì)的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動(dòng)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計(jì)。同時(shí)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的商機(jī)，而不是等到項(xiàng)目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認(rèn)真制訂出簡單明確、參與者認(rèn)同的切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計(jì)劃，把各項(xiàng)目標(biāo)細(xì)分和轉(zhuǎn)化為對項(xiàng)目的實(shí)際要求。工作計(jì)劃分為技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面的計(jì)劃，技術(shù)方面要確定所要達(dá)到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)方面應(yīng)確定項(xiàng)目成本和市場回報(bào)率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟(jì)方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認(rèn)證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點(diǎn)
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠(yuǎn)性和可靠性的特點(diǎn)。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進(jìn)攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點(diǎn)，確定長期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達(dá)，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠(yuǎn)”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點(diǎn)是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展提供動(dòng)力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達(dá)成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實(shí)現(xiàn)的分目標(biāo)和切實(shí)可行的措施。這個(gè)目標(biāo)要突出重點(diǎn)，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機(jī)為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點(diǎn)是提高產(chǎn)品功能，同時(shí)降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目參與的各方動(dòng)機(jī)和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報(bào)和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機(jī)構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進(jìn)行持續(xù)不斷的改進(jìn)。
四、注意細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費(fèi)者，無微不至地為消費(fèi)者所想，把消費(fèi)者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，哪怕是消費(fèi)者的一個(gè)微不足道的問題，也要值得認(rèn)真考慮。企業(yè)要學(xué)會(huì)從消費(fèi)者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費(fèi)者的煩惱出發(fā)來確定自己的細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點(diǎn)一滴的細(xì)節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報(bào)。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項(xiàng)成功的創(chuàng)新項(xiàng)目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補(bǔ)性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補(bǔ)，橫向互補(bǔ)是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標(biāo)或技術(shù)互補(bǔ)性?？v向互補(bǔ)涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，項(xiàng)目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力，項(xiàng)目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實(shí)的條款和條件?；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強(qiáng)烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項(xiàng)目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項(xiàng)目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財(cái)力、物力和人力資源。財(cái)力資源為創(chuàng)新項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)，保證創(chuàng)新項(xiàng)目能夠及時(shí)有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進(jìn)行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動(dòng)的成功都與參加項(xiàng)目的核心人員或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接相關(guān)，項(xiàng)目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識(shí)、組織能力和工作熱情等。一個(gè)合格的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅(jiān)決果斷、善于制訂計(jì)劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識(shí)。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)與持續(xù)開發(fā)
論文摘要：文章探討了影響產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部動(dòng)力因素，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，并對相互之間的關(guān)系和作用進(jìn)行了分析。
許多事實(shí)表明，內(nèi)因在事物的發(fā)展過程中起主導(dǎo)作用，外因總是通過內(nèi)因而起作用的。因此，盡管企業(yè)外部的動(dòng)力要素對促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有重要的作用，但它們作為外因，只有通過誘導(dǎo)、喚起、驅(qū)動(dòng)而轉(zhuǎn)化成內(nèi)因，才能實(shí)現(xiàn)其動(dòng)力效能。
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的真正主體。要大幅度提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，就必須進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與模式，探討企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。這種動(dòng)力是存在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部和外部、對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生驅(qū)動(dòng)力的各要素之和。
一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力
企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新可能獲得的經(jīng)濟(jì)利益和相對競爭優(yōu)勢是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。其主要影響因素如下：
1.企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)。企業(yè)在參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之前，一方面要對創(chuàng)新活動(dòng)的凈收益和創(chuàng)新收益的滯后期進(jìn)行預(yù)測，另一方面要對創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和自身的創(chuàng)新能力進(jìn)行估價(jià)，只有能在預(yù)期的時(shí)間范圍內(nèi)取得較高預(yù)期收益，又因風(fēng)險(xiǎn)適度、能力較強(qiáng)而能有較大成功概率的創(chuàng)新活動(dòng)，對企業(yè)就會(huì)有較大的激勵(lì)力量。
2.企業(yè)家精神。企業(yè)家精神在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新動(dòng)力要素中占據(jù)著十分重要的位置，它對企業(yè)文化、激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)創(chuàng)新能力具有一定的作用。在相同的環(huán)境中，在相同的創(chuàng)新動(dòng)力作用下，有的企業(yè)進(jìn)行了創(chuàng)新，而有的企業(yè)卻沒有創(chuàng)新。問題的關(guān)鍵就在于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者和決策者是否富有企業(yè)家精神。優(yōu)秀企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策者，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織者、指揮者，企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新思想直接影響著整個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新思想至關(guān)重要。企業(yè)家不僅是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力支柱。
3.企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制。在技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制中，與個(gè)人主體行為目標(biāo)關(guān)聯(lián)較密切的就是企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制。因?yàn)閭€(gè)人主體參與技術(shù)創(chuàng)新的目的就在于實(shí)現(xiàn)個(gè)人收益最大化，而能夠幫助個(gè)人主體實(shí)現(xiàn)這一目的的動(dòng)力要素就是企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制通過對個(gè)人主體的創(chuàng)新行為實(shí)施恰當(dāng)?shù)?、豐厚的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)，能夠充分地調(diào)動(dòng)個(gè)人主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，從而對個(gè)人主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有很強(qiáng)的推動(dòng)作用。所以，企業(yè)如果缺乏有效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，必將導(dǎo)致自身的創(chuàng)新活動(dòng)失去動(dòng)力和活力。
4.企業(yè)文化。除了企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制以外，在企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力因素中，企業(yè)文化對個(gè)人主體從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也有一定的推動(dòng)作用。因?yàn)閭€(gè)人主體的行為目標(biāo)不僅包含著利益目標(biāo)，還包含著自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。而在創(chuàng)新實(shí)踐中長期積淀和形成的企業(yè)創(chuàng)新文化，會(huì)通過影響企業(yè)員工的價(jià)值觀和行為取向，使全體員工普遍地認(rèn)同和崇尚創(chuàng)新，并將創(chuàng)新成功作為自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要標(biāo)志，從而積極主動(dòng)地進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)?？梢哉f，有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化一旦形成就會(huì)持續(xù)地推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
5.企業(yè)科技專業(yè)人才技術(shù)創(chuàng)新的水平和創(chuàng)新能力。科技專業(yè)人才技術(shù)創(chuàng)新的水平和創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重要的動(dòng)力基礎(chǔ)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力與企業(yè)所擁有的各類專門人才的業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)水平有必然的聯(lián)系。能夠擁有一支知識(shí)結(jié)構(gòu)合理、學(xué)科配套、起點(diǎn)高、創(chuàng)新能力強(qiáng)的科技人才隊(duì)伍是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。
6.路徑依賴與路徑創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴指：技術(shù)發(fā)展的歷史因素在決定未來的技術(shù)創(chuàng)新中起到了主要作用。這些歷史因素包括：最初市場、技術(shù)管理、制度、規(guī)則、消費(fèi)者預(yù)期等等。在它們的作用之下，技術(shù)創(chuàng)新受到社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化發(fā)展變化的影響，進(jìn)而導(dǎo)致成功的創(chuàng)新和采用新的技術(shù)取決于現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展。但是這些歷史因素在某種程度上“贊同”采用現(xiàn)有的技術(shù)而“反對”采用新的技術(shù)。采用現(xiàn)有技術(shù)的收益遞增導(dǎo)致創(chuàng)新鎖定于現(xiàn)有的非優(yōu)的、低效率的技術(shù)，并阻止采用好的、優(yōu)越的、可替換的技術(shù)，并最終造成技術(shù)創(chuàng)新的低效率。
多數(shù)情況下路徑依賴是技術(shù)創(chuàng)新的阻力，因此，需要企業(yè)進(jìn)行路徑創(chuàng)新，以積極正確的態(tài)度，從長遠(yuǎn)的眼光來看待技術(shù)創(chuàng)新的成果，這就要求企業(yè)能夠放棄眼前既得利益，采用打破現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新路徑，進(jìn)行路徑創(chuàng)新。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在動(dòng)力
外在動(dòng)力機(jī)制主要是指企業(yè)由于外部環(huán)境因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所發(fā)生的推動(dòng)作用，包括產(chǎn)權(quán)動(dòng)力機(jī)制、市場動(dòng)力機(jī)制、政府動(dòng)力機(jī)制和科技動(dòng)力機(jī)制等幾方面。
1.政府政策因素。政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的措施有建立完善的企業(yè)法律體系，加強(qiáng)政府的財(cái)政、金融、信貸支持減免新產(chǎn)品稅，加大R＆D投入，以及建立面向企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支持，信息咨詢，人才培訓(xùn)等方面的社會(huì)化服務(wù)體系等。良好的外部環(huán)境對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新觀是強(qiáng)大的激勵(lì)也是必不可少的基礎(chǔ)，政府行為會(huì)推動(dòng)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
2.市場驅(qū)動(dòng)因素。市場是一種實(shí)施費(fèi)用低、效率高的激勵(lì)制度。市場機(jī)制通過價(jià)格體系發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和決定收入分配等功能，有利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；同時(shí)，市場過程也是一個(gè)對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行組織的過程：市場對技術(shù)創(chuàng)新的方向刺激促使企業(yè)產(chǎn)生獲取超額利益的預(yù)期，逆向刺激則危及企業(yè)的生存：市場產(chǎn)生的正向拉力與逆向壓力與企業(yè)謀求生存與發(fā)展的內(nèi)在要求相結(jié)合，是形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的基本動(dòng)力。市場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力激勵(lì)是通過市場體系要素、市場競爭、市場結(jié)構(gòu)與市場規(guī)則等變量進(jìn)行的。
3.科技驅(qū)動(dòng)因素。現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展，迅速改變著傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式、生活方式和思維方式，產(chǎn)品壽命周期變短，新產(chǎn)品層出不窮，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出了更高要求，也推動(dòng)其不斷發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新離不開科學(xué)技術(shù)，科技的發(fā)展是促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的基礎(chǔ)動(dòng)力。技術(shù)發(fā)明和發(fā)現(xiàn)具有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)財(cái)富的潛力。當(dāng)科學(xué)和技術(shù)的成果積累到一定的程度時(shí)，會(huì)出現(xiàn)主動(dòng)創(chuàng)造需求的情形，從而推動(dòng)創(chuàng)新主體利用技術(shù)創(chuàng)新成果完成創(chuàng)新活動(dòng)?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展雖然周期較長，可是一旦成功，將會(huì)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生巨大的推動(dòng)力。
4.產(chǎn)權(quán)動(dòng)力因素。產(chǎn)權(quán)分有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)兩種。有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是指人們對實(shí)物的擁有權(quán)，無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)是指人們對非實(shí)物形態(tài)的信息、知識(shí)等的擁有權(quán)。一般而言，任何一項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)都要進(jìn)行物質(zhì)資本(有形)的投入和智力、知識(shí)資本(無形)的投入，創(chuàng)新的結(jié)果就形成了新產(chǎn)品和新知識(shí)。因此，為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，必須從法律上確立私有產(chǎn)權(quán)的地位，通過股票贈(zèng)與、股票期權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、員工持股和專利制度的建設(shè)來保護(hù)企業(yè)家和技術(shù)發(fā)明人的創(chuàng)新所得，對于一大部分未進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度和股份制改造的企業(yè)而言，更應(yīng)加快建立產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的條件。這是一種最經(jīng)濟(jì)有效、持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力手段，因?yàn)樗官Y產(chǎn)所有者與資產(chǎn)發(fā)生最直接的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，資產(chǎn)所有者因此成為資產(chǎn)能否增值的最直接的當(dāng)事人，產(chǎn)權(quán)的法律性、持久性又會(huì)使人們具有一種安全感。技術(shù)創(chuàng)新在這樣一種制度氛圍中會(huì)獲得強(qiáng)大的動(dòng)力。
5.產(chǎn)業(yè)集群因素。產(chǎn)業(yè)集群為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的外部環(huán)境，集群內(nèi)大量的企業(yè)在競爭的同時(shí)也互相進(jìn)行合作創(chuàng)新，而且集群內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校也是技術(shù)創(chuàng)新的重要力量，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群形成創(chuàng)新的氛圍后，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的合作將大大加速技術(shù)創(chuàng)新的步伐。
三、外部動(dòng)力要素與內(nèi)部動(dòng)力要素的相互關(guān)系
除了在企業(yè)外部的動(dòng)力要素之間、企業(yè)內(nèi)部的動(dòng)力要素之間存在著相互關(guān)聯(lián)和影響之外，企業(yè)外部動(dòng)力要素與企業(yè)內(nèi)部動(dòng)力要素之間也存在著廣泛的聯(lián)系和作用。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的運(yùn)作方式概括為：在環(huán)境因素的作用和影響下，來自于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)市場的需求引力和競爭壓力、來自于科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)力、來自于政府政策行為的支持力，都將直接或間接地轉(zhuǎn)化為企業(yè)利益驅(qū)動(dòng)力，成為作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉；企業(yè)家精神對利益驅(qū)動(dòng)力具有感應(yīng)與放大作用，它能夠直接驅(qū)動(dòng)企業(yè)主體從事創(chuàng)新，并通過企業(yè)文化和企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制間接驅(qū)動(dòng)個(gè)人主體從事技術(shù)創(chuàng)新；企業(yè)創(chuàng)新能力則最終保障著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)得以順利進(jìn)行。而成功的創(chuàng)新活動(dòng)又反作用于技術(shù)、市場、政府、環(huán)境，激發(fā)出新的創(chuàng)新需求。而利潤是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力。
總之，諸動(dòng)力要素和環(huán)境因素的共同作用促使企業(yè)主體和個(gè)人主體產(chǎn)生了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)又反作用于諸因素，引發(fā)新的創(chuàng)新需求；新一輪創(chuàng)新又會(huì)推動(dòng)企業(yè)在更高的層次上發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)就是在內(nèi)外部動(dòng)力的綜合作用下不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而使創(chuàng)新活動(dòng)呈螺旋上升地不斷進(jìn)行。
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1知識(shí)產(chǎn)權(quán)是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度保障
加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，有利于我國高新技術(shù)企業(yè)盡快形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)體系，擺脫對西方發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴，發(fā)展民族高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，也在于通過獲得技術(shù)優(yōu)勢或用技術(shù)優(yōu)勢換取成本優(yōu)勢，進(jìn)而獲得市場優(yōu)勢。但這些優(yōu)勢的獲得在很大程度上取決于企業(yè)是否享有對技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)中，高新技術(shù)商品（產(chǎn)品或服務(wù)）的交易主要是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易歸根結(jié)底體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)利益的交換與分配，離開了利益關(guān)系，就無所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立，是通過授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體一定范圍的私權(quán)，允許其以書面形式向社會(huì)公眾充分公開其技術(shù)或其他形態(tài)的知識(shí)為代價(jià)，換取國家法律保護(hù)下一定期限的龍斷權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技進(jìn)步的產(chǎn)物，與技術(shù)創(chuàng)新、高新技術(shù)有著密不可分的關(guān)系，因?yàn)閺奈鞣桨l(fā)達(dá)國家創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的歷史來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展表現(xiàn)為“社會(huì)生產(chǎn)科技化、科技成果商品化、知識(shí)商品產(chǎn)權(quán)化和權(quán)利制度體系化”這一歷史特征。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是在法律上對技術(shù)創(chuàng)新成果的確認(rèn)，是企業(yè)重要的無形財(cái)產(chǎn)，在高新技術(shù)企業(yè)資產(chǎn)中占有很大的比重。運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制促進(jìn)高新企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新已被世界各國所認(rèn)同，越來越多的高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到用知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。
(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新方向的引導(dǎo)作用。技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性，而高新技術(shù)表現(xiàn)的“高”、“新”特點(diǎn)，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的不確定性大大增強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)對創(chuàng)新產(chǎn)品和技術(shù)路線選擇上的盲目性。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于是以公開技術(shù)內(nèi)容為代價(jià)的私權(quán)，會(huì)使企業(yè)及時(shí)獲知自己從事的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)的法律保護(hù)狀態(tài)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果必須具有新穎性，由此在企業(yè)對比分析以后，便可以已公開的研究成果的基礎(chǔ)上，選擇產(chǎn)品開發(fā)方向，確定技術(shù)開發(fā)路線，既可避免重復(fù)研究，又可保證技術(shù)創(chuàng)新難題在可能的技術(shù)領(lǐng)域和可行的商業(yè)領(lǐng)域中解決。
(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新成果的傳播作用。高新技術(shù)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保障下，一方面可獲得高收益，另一方面引導(dǎo)其它企業(yè)對這種高收益的追求進(jìn)而進(jìn)行技術(shù)模仿，在模仿的基礎(chǔ)上進(jìn)一步創(chuàng)新，形成持續(xù)創(chuàng)新。對國家而言，其重要意義之一在于通過持續(xù)創(chuàng)新，技術(shù)得到傳播、擴(kuò)散，形成新的產(chǎn)業(yè)群。授予主體以知識(shí)產(chǎn)權(quán)是將專有權(quán)和促進(jìn)技術(shù)信息公開統(tǒng)一起來，其公開的技術(shù)內(nèi)容為傳播提供了前提，為知識(shí)的傳播、技術(shù)的轉(zhuǎn)移提供了極大便利，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)要素根據(jù)市場原則合理流動(dòng)。
(3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新主體的利益保障作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對高新技術(shù)企業(yè)利益的保障作用還體現(xiàn)在：如果企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害，就會(huì)產(chǎn)生基于這種對知識(shí)產(chǎn)權(quán)支配權(quán)而形成的一系列的請求權(quán)和抗辯權(quán)，以保障企業(yè)利益的最終實(shí)現(xiàn)。如果對技術(shù)創(chuàng)新成果沒有給予法律上的保障，技術(shù)創(chuàng)新的成果就會(huì)白白地“流失”，高新技術(shù)企業(yè)每年總銷售額的5%的研發(fā)投入就會(huì)付之東流，30%的科技人員的技術(shù)創(chuàng)新勞動(dòng)成了徒勞。
(4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)范作用。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，競爭的存在使得不正當(dāng)競爭成為可能，因?yàn)榍謾?quán)仿冒的成本要比企業(yè)進(jìn)行“高投入”的研發(fā)成本低得多，“尋租”行為成為可能。由技術(shù)創(chuàng)新形成的高新技術(shù)，因其易流動(dòng)和無形性，使得技術(shù)秘密被侵權(quán)經(jīng)常發(fā)生而認(rèn)定侵權(quán)十分困難，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度追求權(quán)利人的技術(shù)壟斷與公眾利益的平衡，這種立法的“二元”價(jià)值目標(biāo)決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體在追求利益最大化，同時(shí)又要遵守公平競爭原則。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的專有性，使其存在著被濫用的可能，由此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中確立的合理使用、在先使用、法定許可、強(qiáng)制許可就是對權(quán)利主體壟斷權(quán)的限制。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立了發(fā)明人、專利權(quán)人和單位對技術(shù)創(chuàng)新收益的分配機(jī)制。
2知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中遠(yuǎn)未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用
發(fā)達(dá)國家企業(yè)在激烈的市場競爭中，制定了名目繁多、卓有成效的商標(biāo)戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略等知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大大地促進(jìn)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。如美國最早將保護(hù)發(fā)明人的專利制度作為市場競爭的武器。日本在日美專利戰(zhàn)中受到挫折后，以美國為師，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和實(shí)施。為了更好地占領(lǐng)加入WTO后的中國市場，各國跨國公司把對華知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的重點(diǎn)放在了高新技術(shù)領(lǐng)域。截至1999年12月31日，在我國專利申請中，國外知名的石化跨國公司申請的專利數(shù)就占到本領(lǐng)域的80%。在核技術(shù)、醫(yī)藥化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，90%以上是外國企業(yè)；在航天領(lǐng)域的發(fā)明專利申請，國外比國內(nèi)高出30倍，相比之下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國高新技術(shù)企業(yè)中遠(yuǎn)未發(fā)揮其應(yīng)有的制度保障作用，表現(xiàn)為：
(1)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)缺乏。具體為：①我國相當(dāng)一部分高新技術(shù)企業(yè)習(xí)慣于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技成果管理模式，往往憑著經(jīng)驗(yàn)或傳統(tǒng)觀念進(jìn)行市場經(jīng)營，缺乏專利意識(shí)和品牌意識(shí)，或?qū)ζ放频谋Ｗo(hù)和防范意識(shí)，沒有意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種極具價(jià)值的無形財(cái)產(chǎn)，沒有利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新的成果，在競爭中往往處于被動(dòng)局面，市場份額越來越小，甚至被別人擠掉。②相當(dāng)部分企業(yè)不是重復(fù)研究與開發(fā)，就是沒有對技術(shù)創(chuàng)新的成果及時(shí)申請知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，反被他人以侵權(quán)為由告上法庭；有的則干脆仿冒別人的技術(shù)創(chuàng)新成果，嚴(yán)重影響我國高新技術(shù)企業(yè)在國際上的形象和信譽(yù)，更重要的是長期的仿冒行為會(huì)使企業(yè)無法形成自己的核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新隊(duì)伍，永遠(yuǎn)無法擺脫對別人的技術(shù)依賴。
(2)技術(shù)創(chuàng)新中尚未確定明確而穩(wěn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。首先，研發(fā)項(xiàng)目的選擇上缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略謀劃。在企業(yè)的研究開發(fā)目標(biāo)決策階段，雖然有像海爾等極少數(shù)企業(yè)開始主動(dòng)利用專利文獻(xiàn)來為決策服務(wù)，絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)在開發(fā)立項(xiàng)上都有一定的盲目性，或只根據(jù)市場的短期需求確定開發(fā)目標(biāo)，沒有想到或不會(huì)利用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)來全面分析技術(shù)、市場和競爭對手的情況，不善于運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行技術(shù)和市場優(yōu)勢的儲(chǔ)備；其次，在新產(chǎn)品的研究開發(fā)階段，我國的絕大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)不善于利用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)來提高研究開發(fā)工作的起點(diǎn)和效率。往往是在專利文獻(xiàn)上已經(jīng)公開的技術(shù)內(nèi)容，本來可以用來直接參考或不必再去開發(fā)的內(nèi)容，有的企業(yè)卻投入大量的資金和人力自己從頭做起，重復(fù)開發(fā)，做無用功。最后，研究成果的專利申請階段，在我國高新技術(shù)企業(yè)中也是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。一些企業(yè)研制出新產(chǎn)品、新工藝后，由于沒有申請專利，被別人仿制失去了市場，蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失，更有甚者，被外國企業(yè)拿走或廉價(jià)買去，申請了外國專利，使該技術(shù)的出口反而受到限制。
(3)技術(shù)創(chuàng)新文化中缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值內(nèi)核。對技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值內(nèi)核進(jìn)行考察時(shí)，我們不得不對我國高新技術(shù)企業(yè)所處的傳統(tǒng)文化環(huán)境進(jìn)行分析。在我國的歷史發(fā)展過程中，受儒家傳統(tǒng)文化的影響，形成人治主義傳統(tǒng)、德治主義傳統(tǒng)、泛刑主義傳統(tǒng)和無訟訴主義傳統(tǒng)等傳統(tǒng)法律文化。這些傳統(tǒng)法律文化缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和技術(shù)創(chuàng)新所要求的價(jià)值內(nèi)核，從總體上講對技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展都具有消極影響。高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，需要倡導(dǎo)追求產(chǎn)權(quán)的價(jià)值觀和鼓勵(lì)競爭的價(jià)值觀，而儒家的“中庸之道”則與上述價(jià)值觀格格不入，由此企業(yè)總是不能夠主動(dòng)、積極地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，而是依賴于“家長”，即行政部門的指揮棒，以行政手段推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
3構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障
所謂高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可以理解為：高新技術(shù)企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展和全局的利益角度出發(fā)，為了搶占或維持技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制，在技術(shù)競爭和市場競爭中謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益，并能保持自己技術(shù)優(yōu)勢的謀略，確立構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略保障，這是因?yàn)椋孩佻F(xiàn)代企業(yè)制度必然要求企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的作用。現(xiàn)代企業(yè)制度的一個(gè)重要特征就是產(chǎn)權(quán)明晰，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形財(cái)產(chǎn)是企業(yè)“法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”的重要組成部分，在高新技術(shù)企業(yè)的資產(chǎn)總值中占有相當(dāng)大的比重。②知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止和控制企業(yè)的無形資產(chǎn)流失。由于高新技術(shù)企業(yè)在樹立技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、營造知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化氛圍和保護(hù)創(chuàng)新成果的經(jīng)驗(yàn)等方面的不足，造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的確立，有利于企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行全面地、長期地和及時(shí)有效地保護(hù)。③企業(yè)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)公平競爭，制止不正當(dāng)競爭，確保高新技術(shù)企業(yè)在國內(nèi)、國際競爭中的有利地位。④知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有利于企業(yè)制造國際名牌，增強(qiáng)企業(yè)國際競爭力。
我國的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)從認(rèn)清知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)和研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略入手，及時(shí)制定和實(shí)施自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一般可分為專利戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略和商業(yè)秘密戰(zhàn)略等。從對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)作角度又可分為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用戰(zhàn)略、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值戰(zhàn)略、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資戰(zhàn)略、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略等。
4高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律保障
首先要完善和制定法律法規(guī)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，以保證高新技術(shù)企業(yè)既定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略按照預(yù)期目標(biāo)推進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是依托于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的。法律以其國家權(quán)威性、強(qiáng)制性和一定時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)定性，保證了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有一個(gè)相對穩(wěn)定的法律依據(jù)和強(qiáng)有力的實(shí)施保障。良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的前提和保障。由于對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用、管理、保護(hù)都受到法律的規(guī)范，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的每一步都必須以法律規(guī)范為行為規(guī)則；法律規(guī)范特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范，對實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)又具有可靠保障作用?？梢哉f，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的開發(fā)利用與優(yōu)化配置，是有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略性運(yùn)用的共同結(jié)果。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的建立健全必須遵循國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展趨勢、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和現(xiàn)代企業(yè)制度的原則。
關(guān)鍵詞制度創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新循環(huán)經(jīng)濟(jì)
1發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇
1.1突破資源約束“瓶頸”，防止經(jīng)濟(jì)增長大起大落
我國經(jīng)濟(jì)面臨的資源約束“瓶頸”正日益凸顯。從2003年開始，中國的煤、電、油、運(yùn)全面緊張，這一現(xiàn)象在2004年尤為明顯。我國經(jīng)濟(jì)的快速增長在很大程度上仍然是依靠物質(zhì)資源的高消耗來實(shí)現(xiàn)的，沒有從根本上改變“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”的粗放型增長方式。2003年我國已成為世界第一煤炭消費(fèi)大國和第二石油、電力消費(fèi)大國，水泥消耗占世界總量50%、鐵礦石占35%、氧化鋁和銅占20%，而GDP僅占5%，說明我國資源消耗是驚人的，同時(shí)伴隨高投入的是低產(chǎn)出。據(jù)測算，中國每創(chuàng)造一美元GDP所消耗的能源是美國的4.3倍，是日本的11.5倍。因此，為了減輕經(jīng)濟(jì)增長對資源供給的壓力，必須大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)資源的高效利用和循環(huán)利用。
1.2減輕環(huán)境污染壓力，協(xié)調(diào)人與自然和諧發(fā)展
我國經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的矛盾越來越突出，經(jīng)濟(jì)增長的背后是資源耗竭、生態(tài)破壞、環(huán)境惡化，已嚴(yán)重制約我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展。據(jù)世界銀行和國內(nèi)有關(guān)機(jī)構(gòu)測算，20世紀(jì)90年代中期，我國每年因環(huán)境污染造成的經(jīng)濟(jì)損失占GDP比重已經(jīng)高達(dá)6%~8%。我國環(huán)境污染已經(jīng)達(dá)到十分嚴(yán)重的程度。2003年七大水系斷面檢測，達(dá)到Ⅲ類水質(zhì)的僅占29.5%，而劣Ⅴ類水質(zhì)高達(dá)44%；全國城市有66.7%缺水；大氣中SO2排放量達(dá)
1995萬t，比國家二級標(biāo)準(zhǔn)要求的1200萬t容量高66.3%；農(nóng)田化肥農(nóng)藥污染、重金屬污染、土地荒漠化、各種持久性有機(jī)污染等現(xiàn)象嚴(yán)重。淮河治污10年投入600億，治污水質(zhì)又回到“原點(diǎn)”。全國“兩控區(qū)”（酸雨控制區(qū)和二氧化硫控制區(qū)）面臨巨大壓力，原定目標(biāo)難以完成。由于2003年全國煤炭消費(fèi)量陡增，導(dǎo)致全國SO2排放量達(dá)到2220萬t左右，比2002年增加293萬t，酸雨控制區(qū)內(nèi)年均pH值小于4.5的城市比例2003年達(dá)到16.5%，呈明顯上升趨勢，比2000年上升12.6%。大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推行清潔生產(chǎn)，可將經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)對自然資源的需求和生態(tài)環(huán)境的影響降低到最小程度，從根本上解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。
1.3實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)選擇
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式，單純追求經(jīng)濟(jì)增長，忽視生態(tài)環(huán)境保護(hù)，采取掠奪式資源開采方式，勢必造成生態(tài)破壞、環(huán)境污染。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是一種全新的發(fā)展模式，注重人與自然的和諧發(fā)展，注重人口質(zhì)量的全面提高，注重經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。同時(shí)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，降低資源消耗，克服“綠色壁壘”，提高產(chǎn)品國際競爭能力，更有利于經(jīng)濟(jì)增長。一句話，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)有利于促進(jìn)人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的全面、協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。
2技術(shù)創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)
實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，走新型工業(yè)化道路，而新型工業(yè)化道路靠的是技術(shù)創(chuàng)新，特別是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍處于追趕時(shí)期，注定要不同于西方發(fā)達(dá)國家走過的道路，技術(shù)創(chuàng)新是關(guān)鍵。
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是“資源消費(fèi)產(chǎn)品廢物排放”單程線形的物質(zhì)流動(dòng)模式，而循環(huán)經(jīng)濟(jì)是“資源消費(fèi)產(chǎn)品再生資源”閉環(huán)型物質(zhì)流動(dòng)模式。其技術(shù)特征表現(xiàn)為資源消耗的減量化、再利用、資源再生化，可以用盡可能小的資源消耗和環(huán)境成本，獲得盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，從而使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的物質(zhì)循環(huán)過程相互和諧，促進(jìn)資源永續(xù)利用。從表面上看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)只不過是強(qiáng)調(diào)“三廢”的回收利用，但這只是一種誤解。從技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)際上是一種技術(shù)范式的革命。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式，表現(xiàn)微觀技術(shù)層面上是資源（能源）消耗增長過快、資源利用效率過低、資源再生化率不高。這一點(diǎn)我國經(jīng)濟(jì)增長狀況表現(xiàn)尤為突出。因此，從技術(shù)角度講，循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求我們經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須大大提高資源利用效率，降低能源消耗，強(qiáng)調(diào)對廢舊物品回收利用和廢棄物的再生利用，減少廢棄物排放，在保護(hù)環(huán)境同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。這就是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)范式特征。
有關(guān)專家指出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的支撐技術(shù)體系大體由五類構(gòu)成：替代技術(shù)、減量技術(shù)、再利用技術(shù)、資源化技術(shù)、系統(tǒng)化技術(shù)。替代技術(shù)是旨在通過開發(fā)和使用新資源、新材料、新產(chǎn)品、新工藝，替代原來所用資源、材料、產(chǎn)品和工藝，以提高資源利用效率，減輕生產(chǎn)和消費(fèi)過程中環(huán)境壓力的技術(shù)。減量技術(shù)是用較少的物質(zhì)和能源消耗來達(dá)到既定的生產(chǎn)目的，在源頭節(jié)約資源和減少污染的技術(shù)。再利用技術(shù)是延長原料或產(chǎn)品的使用周期，通過多次反復(fù)使用，來減少資源消耗的技術(shù)。資源化技術(shù)是生產(chǎn)或消費(fèi)過程產(chǎn)生的廢棄物通過回收處理，成為有用的資源。系統(tǒng)化技術(shù)是指主要從系統(tǒng)工程的角度出發(fā)考慮，通過構(gòu)建合理的產(chǎn)品組合、產(chǎn)業(yè)組合、技術(shù)組合，實(shí)現(xiàn)的物質(zhì)、能量、資金、技術(shù)的優(yōu)化使用的技術(shù)，如多產(chǎn)品聯(lián)產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)共生技術(shù)。
毫無疑問，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，就是要突破原有的技術(shù)范式，大力研發(fā)和應(yīng)用環(huán)境友好技術(shù)，研究清潔生產(chǎn)管理、資源利用最大化和排污最小化技術(shù)，開展生態(tài)工業(yè)和產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)理論研究與示范，實(shí)現(xiàn)末端治理轉(zhuǎn)向生產(chǎn)全過程控制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)增長方式根本轉(zhuǎn)變。
3制度創(chuàng)新與循環(huán)經(jīng)濟(jì)
循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要有相應(yīng)的制度規(guī)范，沒有制度保障的技術(shù)是不能創(chuàng)造出循環(huán)經(jīng)濟(jì)的。如果只有技術(shù)進(jìn)步，而沒有良好的制度安排，再先進(jìn)的技術(shù)也只能束之高閣，無法產(chǎn)業(yè)化，技術(shù)不能產(chǎn)業(yè)化也就無法對經(jīng)濟(jì)增長起促進(jìn)作用。由于環(huán)境資源是典型的公共產(chǎn)品，公共產(chǎn)品具有兩個(gè)基本的特性，即消費(fèi)的非競爭性和非排他性。如果某人投資控制污染改善環(huán)境，那么其他沒有投資的人也可以分享環(huán)境改善的好處，即所謂“免費(fèi)乘車”，那么享受環(huán)境好處的人越來越多，愿意投資的人越來越少，勢必出現(xiàn)資源耗竭、生態(tài)惡化，出現(xiàn)“公地的悲劇”。另一方面，如果企業(yè)投資設(shè)備控制污染、則勢必增加企業(yè)成本，降低產(chǎn)品競爭力，企業(yè)沒有激勵(lì)控制污染。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，建立一個(gè)有效的生態(tài)環(huán)境保護(hù)框架的利益分配體系。
3.1制度創(chuàng)新的重要性
（1）為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供激勵(lì)機(jī)制。通過制度安排來規(guī)范企業(yè)的行為，做到“誰使用誰補(bǔ)償，誰破壞誰恢復(fù)”，有獎(jiǎng)有罰，形成良性激勵(lì)機(jī)制。在美國，政府充分發(fā)揮綠色稅收政策，鼓勵(lì)新能源開發(fā)和節(jié)能技術(shù)的應(yīng)用，每購買一輛新能源的汽車可減免聯(lián)邦稅2000美元。每回收處理一條廢舊輪胎，國家都給相應(yīng)補(bǔ)貼，企業(yè)利用輪胎進(jìn)行加工，制造成膠粉、添加劑等，獲得新的收益。而在我國，如果企業(yè)自己花錢收購處理舊輪胎，這便增加企業(yè)成本，使許多企業(yè)不能盈利。因此，國家應(yīng)通過減稅、補(bǔ)貼和信貸政策，鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)的發(fā)展，使他們能獲得比傳統(tǒng)工藝更高的價(jià)格優(yōu)勢和效益。制度安排使經(jīng)濟(jì)主體的技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)所付出的成本與收益相聯(lián)系，提高技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性，保障其投資利益。
（2）制度創(chuàng)新為技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)提供約束和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造條件。如制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)范、框架以及行為準(zhǔn)則，從而使技術(shù)創(chuàng)新和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)具有行為度量的標(biāo)準(zhǔn)，減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的不確定性和信息成本，減少技術(shù)創(chuàng)新的障礙。
（3）降低技術(shù)創(chuàng)新的交易費(fèi)用。好的制度安排可以通過降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性，抑制“經(jīng)濟(jì)人”的機(jī)會(huì)主義傾向、提供穩(wěn)定的預(yù)期而降低交易費(fèi)用，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，并使技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
3.2制度創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域
（1）創(chuàng)建科技創(chuàng)新的激勵(lì)制度。建立健全促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的政策保障體系，加強(qiáng)循環(huán)經(jīng)濟(jì)科研隊(duì)伍建設(shè)，健全科技人員激勵(lì)政策體系，通過實(shí)施人才工程促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；建立以政府投入為主導(dǎo)的多元化、社會(huì)化、國際化的科技創(chuàng)新投入體系，從根本上改變技術(shù)創(chuàng)新投入不足的問題。同時(shí)，通過科技制度創(chuàng)新鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)或與企業(yè)實(shí)現(xiàn)多種形式的合作，實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)化。
（2）制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。盡快研究制定循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)政策，實(shí)施強(qiáng)制性的耗能標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重組。明確取締對環(huán)境破壞較大的落后工藝、落后技術(shù)、落后產(chǎn)品，用清潔生產(chǎn)技術(shù)改造能耗高、污染重的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展節(jié)能、降耗、減污的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；積極開展清潔生產(chǎn)審計(jì)ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證。按照“減量化、再使用、再循環(huán)”的原則，要求在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過程中推行生態(tài)化理念。大力發(fā)展廢舊資源回收、再生利用和安全處置產(chǎn)業(yè)，提高資源的利用率，減少環(huán)境污染與生態(tài)破壞，通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)延長生態(tài)工業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，以創(chuàng)造更多的社會(huì)就業(yè)崗位。
（3）建立環(huán)境信息公開制度，提高公眾生態(tài)文明理念。因?yàn)榄h(huán)境資源的公共性，所以發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)需要大眾的參與，需要提高公眾的生態(tài)環(huán)保理念?？梢越噎h(huán)境信息公開制度，定期城市環(huán)境質(zhì)量、主要河流斷面水質(zhì)狀況以及企業(yè)環(huán)境質(zhì)量。構(gòu)建一個(gè)完全信息的環(huán)境質(zhì)量平臺(tái)，鼓勵(lì)公眾監(jiān)督企業(yè)的環(huán)境行為，建立區(qū)域環(huán)境評估與巡查制度，促進(jìn)全社會(huì)參與環(huán)境保護(hù)。
（4）加快循環(huán)經(jīng)濟(jì)立法，嚴(yán)格法律約束。我國可以借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)予以立法。德國和日本最先嘗試以法律手段促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在德國，20世紀(jì)90年代以來相繼頒布了《包裝條例》和《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》?！栋b條例》要求生產(chǎn)商和零售商首先減少直至消除不必要的包裝，其次要求對包裝物回收再利用，盡量減少廢棄物的產(chǎn)生量?！堆h(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》則系統(tǒng)地運(yùn)用3R原則來解決廢棄物問題。在日本，2000年批準(zhǔn)了《循環(huán)型社會(huì)形成推進(jìn)基本法》，這部法律對推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)起到非常重要的作用。除此之外，日本還頒布了《容器包裝循環(huán)法》、《家電循環(huán)法》、《廢物處理法》、《資源有效利用處理法》、《綠色采購法》等法律，這些法律構(gòu)建了一個(gè)資源回收與再生利用方面比較完善的法規(guī)體系。
參考文獻(xiàn)
1馬凱.樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的根本性轉(zhuǎn)變[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2004(3)
論文關(guān)鍵詞:創(chuàng)新商業(yè)化創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)橫向社會(huì)分?jǐn)偪v向社會(huì)分?jǐn)?/p>
論文摘要:國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程以及創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有不同的觀點(diǎn)。從技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源的角度出發(fā)，分析指出在技術(shù)推動(dòng)下創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要是整合風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn);需求推動(dòng)下創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn);兩者交互情況下還包括管理決策風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、營梢風(fēng)險(xiǎn)等。通過技術(shù)創(chuàng)新所具有的社會(huì)性，提出創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)分?jǐn)偟谋匾?，并給出縱向社會(huì)轉(zhuǎn)移分?jǐn)偤蜋M向社會(huì)聯(lián)合分?jǐn)偡桨浮?/p>
1技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)理論綜述
技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化是指從新技術(shù)思想火花的產(chǎn)生到體現(xiàn)新技術(shù)的產(chǎn)品或工藝問世的一系列過程川。不同學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新過程有不同的觀點(diǎn):美國哈佛大學(xué)的N.Abernathy和麻省理工學(xué)院的JameM.Ut-terback(1970’s)基于技術(shù)生命周期提出了A一U創(chuàng)新模式，即將創(chuàng)新活動(dòng)分解為流動(dòng)階段，過渡階段和穩(wěn)定階段;RobertG.Cooper(1986)綜合研究了123個(gè)公司252項(xiàng)新產(chǎn)品的歷史，提出了新產(chǎn)品計(jì)劃7步驟，即產(chǎn)生新思想，初步評定，產(chǎn)生技術(shù)上的概念，發(fā)展工程、設(shè)計(jì)和原理，實(shí)驗(yàn)，試制品和實(shí)驗(yàn)市場，大量生產(chǎn)并投人市場VijayK.Jolly(1997)通過對IBM,ICI,Raychem,Sony等數(shù)十個(gè)公司新技術(shù)商業(yè)化成功與失敗實(shí)例的研究與分析，提出新技術(shù)商業(yè)化是由新技術(shù)的構(gòu)想、孵化、示范、推廣和持續(xù)等5個(gè)子過程以及子過程之間的4個(gè)銜接環(huán)節(jié)組成。國內(nèi)學(xué)者吳曉波教授基于發(fā)展中國家參與全球化競爭的規(guī)律和特點(diǎn)，提出了二次創(chuàng)新過程模型，該動(dòng)態(tài)模型在全球市場需求與競爭的框架下分四個(gè)階段完成，即模仿創(chuàng)新，創(chuàng)造性模仿，改進(jìn)型創(chuàng)新和準(zhǔn)一次創(chuàng)新。清華大學(xué)傅家驥教授認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)(工藝)方法、開辟新市場、獲得新原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。
技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度和復(fù)雜性及創(chuàng)新主體自身能力的有限性而導(dǎo)致的創(chuàng)新活動(dòng)中止、撤消、失敗或達(dá)不到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的可能性。對此國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了許多研究:美國麥迪克(1982)對美國工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了全程研究，得出了決定高技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目成敗的8大風(fēng)險(xiǎn)因素:市場知識(shí)的獲取，技術(shù)的指定，開發(fā)中的組織與協(xié)調(diào)，市場營銷的重視程度，創(chuàng)新管理，產(chǎn)品的邊際貢獻(xiàn)，早期市場進(jìn)入，新產(chǎn)品的技術(shù)及市場與企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品的接近度;德國的Schewe(1994)歸納了各國學(xué)者關(guān)于新產(chǎn)品開發(fā)的成敗因素判別研究結(jié)果，提出重點(diǎn)成敗因素從縱向上歸為三類:R&D相關(guān)因素，生產(chǎn)相關(guān)因素和市場相關(guān)因素;國內(nèi)學(xué)者蔡宇(2005)將技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)劃分為決策風(fēng)險(xiǎn)、制度性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，并對每一類風(fēng)險(xiǎn)的防范提出了相應(yīng)的措施;蘇越良(2005)從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)出發(fā)針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下企業(yè)間合作技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)展開了深人分析，他構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜系統(tǒng)將創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)界定為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、IT風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上分析了不同風(fēng)險(xiǎn)類型之間的傳導(dǎo)機(jī)制。
2不同動(dòng)力來源下創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析
技術(shù)創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)對創(chuàng)新成敗的影響很大，國外有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)研究指出川，即便在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的美國，新產(chǎn)品開發(fā)的成功率并不高:消費(fèi)類工業(yè)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)，研制的成功率為50%，新產(chǎn)品工業(yè)化試生產(chǎn)的成功率為45%，新產(chǎn)品市場消費(fèi)的成功率為70%，最后綜合起來的成功率也僅為16%左右。可見加強(qiáng)新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)控制，降低新產(chǎn)品開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，是提高創(chuàng)新活動(dòng)成功率的有效途徑。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源的角度出麥，研究技術(shù)推動(dòng)，需求推動(dòng)以及兩者交互作用下技術(shù)創(chuàng)新商業(yè)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)問題。
2.1技術(shù)推動(dòng)創(chuàng)新過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)推動(dòng)的創(chuàng)新模型指研發(fā)和科學(xué)發(fā)現(xiàn)是創(chuàng)新的主要來源，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)成果引發(fā)的線性過程。這一類型的創(chuàng)新活動(dòng)主要產(chǎn)生在高技術(shù)行業(yè)或以科學(xué)為基礎(chǔ)的行業(yè)，如計(jì)算機(jī)，儀表儀器，機(jī)械設(shè)備以及醫(yī)藥、化工等領(lǐng)域。該創(chuàng)新過程如圖1所示。其中基礎(chǔ)研究主要由高等院校，政府科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)內(nèi)部科研部門承擔(dān)。此類創(chuàng)新的主要風(fēng)險(xiǎn)是整合風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。整合風(fēng)險(xiǎn)是指將基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于各自領(lǐng)域過程中產(chǎn)生的不確定，影響因素包括基礎(chǔ)研究成果的適用性和可拓展性、應(yīng)用研究和開發(fā)的可操作性、企業(yè)對研究成果的可獲得性以及消化能力等。資金風(fēng)險(xiǎn)即財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，指創(chuàng)新活動(dòng)可能由于資金供給的斷裂而導(dǎo)致整個(gè)創(chuàng)新計(jì)劃中止，該風(fēng)險(xiǎn)主要發(fā)生在應(yīng)用研究和開發(fā)以及生產(chǎn)兩個(gè)階段上。市場收益的不確定性和創(chuàng)新活動(dòng)的可持續(xù)性兩者間的矛盾激發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)資金投人的博弈過程。市場風(fēng)險(xiǎn)是由市場和規(guī)模的不確定性、顧客需求的不確定性、新產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的不確定性、產(chǎn)品的接受時(shí)間和產(chǎn)品壽命、市場開發(fā)的不確定性、信自和7首棋等田青而異致的風(fēng)。
2.2需求拉動(dòng)創(chuàng)新過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)
需求拉動(dòng)的創(chuàng)新模型指市場是R&D構(gòu)思的來源，并激發(fā)尋找滿足需求的技術(shù)解決方案的研發(fā)活動(dòng)。最早是由J.Schmookler于1966年提出，他對美國煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)這四個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)出與這些產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量之間關(guān)系進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變化領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化，他認(rèn)為專利活動(dòng)(即發(fā)明活動(dòng))，基本上是追求利潤的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受到市場需求的引導(dǎo)和制約，所以創(chuàng)新活動(dòng)受市場驅(qū)動(dòng)作用明顯仁。該創(chuàng)新過程如圖2所示。此類創(chuàng)新的主要風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)來源于技術(shù)的不確定性和企業(yè)的技術(shù)能力水平，因此它的構(gòu)成因素分兩類:與技術(shù)本身相關(guān)的包括技術(shù)的可行性、技術(shù)的可靠性、技術(shù)的先進(jìn)性、技術(shù)的可替代性、技術(shù)的難度與復(fù)雜性、技術(shù)的生命周期、技術(shù)的市場潛力、技術(shù)傳播的難易程度;與企業(yè)相關(guān)的包括技術(shù)開發(fā)能力、技術(shù)信息的可獲得性、輔技術(shù)的配套、技術(shù)成果保護(hù)等。資金風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生在研發(fā)和生產(chǎn)兩階段。
2.3技術(shù)與市場交互作用的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)
單純的技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)只是特例，Rosen-berg認(rèn)為:科學(xué)技術(shù)作為根本的、發(fā)展的知識(shí)基礎(chǔ)，與市場需求的結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中以一種互動(dòng)的方式起著重要的作用，創(chuàng)新活動(dòng)由需求和技術(shù)共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報(bào)酬，技術(shù)決定了成功的可能性及成本，因此這類創(chuàng)新更能反映實(shí)際情況。如果說單純從技術(shù)推動(dòng)和需求拉動(dòng)下的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有個(gè)體意義，那么此類創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)更具有普遍意義，除了上文提到的主要風(fēng)險(xiǎn)以外，還包括戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)，組織風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，人力資源風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)，商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，營銷風(fēng)險(xiǎn)等圈。
3創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)?/p>
技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而且更重要的是社會(huì)活動(dòng)。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成果不僅能給創(chuàng)新者帶來效益，更是能夠通過其外溢效應(yīng)使全社會(huì)受益;事實(shí)上，國外一些學(xué)者通過對不同行業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)例進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析，例如，曼斯菲爾德選取了17個(gè)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)例，其中社會(huì)所得率的中位數(shù)為56%，而私人所得率中位數(shù)中有約25%，尤其化學(xué)產(chǎn)品創(chuàng)新社會(huì)利益是私人的8倍左右;美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜、阿羅，英國學(xué)者庫因斯等都對此做了類似的研究工作。事實(shí)表明，技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)效益遠(yuǎn)高于創(chuàng)新者本身獲得的收益，因此創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體不應(yīng)該只是單個(gè)個(gè)人，企業(yè)或是組織，而應(yīng)當(dāng)是社會(huì)。社會(huì)是由許多個(gè)人、組織、團(tuán)體等構(gòu)成的集合體，只有把技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偟竭@些參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)并得到受益的個(gè)人、組織、團(tuán)體中去，技術(shù)創(chuàng)新才能更好發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)功能。
創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)分?jǐn)偪梢苑譃榭v向社會(huì)轉(zhuǎn)移分?jǐn)偤蜋M向社會(huì)聯(lián)合分?jǐn)們深?。縱向社會(huì)轉(zhuǎn)移分?jǐn)偭⒆阌跁r(shí)間維度，指將創(chuàng)新活動(dòng)商業(yè)化過程中出現(xiàn)的決策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等，逐漸向社會(huì)轉(zhuǎn)移，在相關(guān)社會(huì)力量中進(jìn)行分?jǐn)?。橫向社會(huì)分?jǐn)偭⒆阌诳臻g維度，指在技術(shù)創(chuàng)新過程中，使涉及到創(chuàng)新活動(dòng)的各種社會(huì)力量(包括:政府、高校、民間組織、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、社區(qū)組織及個(gè)人)參與到創(chuàng)新活動(dòng)中來，并在創(chuàng)新的不同階段，分擔(dān)部分創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。
3.1縱向社會(huì)轉(zhuǎn)移分?jǐn)?/p>
3.1.1分析社會(huì)信息，降低決策風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)仍處于構(gòu)思階段，創(chuàng)新者為了確定創(chuàng)新項(xiàng)目，會(huì)通過各種渠道收集相關(guān)信息，但這些信息存在不完全性、不確定性和不對稱性，創(chuàng)新者可以通過信息分析并進(jìn)行有針對性的實(shí)驗(yàn)，剔除備選項(xiàng)目確定最終項(xiàng)目，以降低創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的不確定性。圖3反映了創(chuàng)新者在社會(huì)信息的分析和測試中逐步剔除備選項(xiàng)目的過程，在第一階段，創(chuàng)新者有較多的備選項(xiàng)目，不同社會(huì)組織對每個(gè)項(xiàng)目信息反饋的態(tài)度不一樣，所以備選項(xiàng)目的數(shù)目有小幅波動(dòng)，創(chuàng)新者通過理論或?qū)嶒?yàn)的驗(yàn)證，剔除了不合理的備選項(xiàng)目，在下一個(gè)階段，重復(fù)上述分析和實(shí)驗(yàn)過程，直到排除所有不合理項(xiàng)目。在這一過程中，信息的不確定性逐步減少，創(chuàng)新的不確定性，即風(fēng)險(xiǎn)也逐步降低。
3.1.2加強(qiáng)反饋機(jī)制，降低市場風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)創(chuàng)新活動(dòng)處于制造和銷售階段時(shí)，市場風(fēng)險(xiǎn)即將顯現(xiàn)出來，新產(chǎn)品能否滿足消費(fèi)者的需求，能否獲得消費(fèi)者的肯定直接關(guān)系著創(chuàng)新活動(dòng)的成敗。為了降低市場風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)新者可以加強(qiáng)反饋機(jī)制，例如在大批量地向市場投人新產(chǎn)品之前，可以設(shè)計(jì)一些消費(fèi)者實(shí)驗(yàn)品，并維持客戶關(guān)系，追蹤客戶體驗(yàn)信息，把消費(fèi)者的意見和建議收集起來集中分析，并將可行的改進(jìn)方案體現(xiàn)到產(chǎn)品中，在多次反饋信息的刺激之下，產(chǎn)品更能滿足消費(fèi)者的需求，市場風(fēng)險(xiǎn)得到降低。圖4反映了這一過程。
3.2橫向社會(huì)聯(lián)合分?jǐn)?/p>
3.2.1加強(qiáng)聯(lián)合創(chuàng)新，降低整合風(fēng)險(xiǎn)
聯(lián)合創(chuàng)新是指不同社會(huì)組織共同完成一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的過程，它是分散技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。聯(lián)合創(chuàng)新可以在某種程度上降低R&D成本、彌補(bǔ)創(chuàng)新資源的不足、發(fā)揮各組織優(yōu)勢、提高創(chuàng)新成果的市場競爭力等。聯(lián)合創(chuàng)新的主要形式是企業(yè)、高等院校、科研機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)合，即所謂的產(chǎn)學(xué)研模式，這一模式在技術(shù)推動(dòng)下的創(chuàng)新尤為重要。企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的主體地位是毋庸置疑的，可企業(yè)本身存在一些缺陷，它是以市場為載體，以盈利為目標(biāo)的組織，這樣很容易就限制了新思想的范圍，過于單一化、市場化。而高等院校和科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)氛圍濃郁、具有高素質(zhì)人才和新思想的搖籃，是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)者，大多數(shù)基礎(chǔ)研究成果都在此產(chǎn)生。企業(yè)可以加強(qiáng)與高等院校以及科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，將理論性、系統(tǒng)性強(qiáng)的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于各自領(lǐng)域，增加科研成果的轉(zhuǎn)換率，以達(dá)到創(chuàng)新成果的成功商業(yè)化目的。作為高等院校和科研機(jī)構(gòu)，在自由發(fā)揮多種學(xué)術(shù)理論創(chuàng)新的同時(shí)，可以有針對性地結(jié)合某一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)情況，將基礎(chǔ)研究延伸到應(yīng)用研究，增加科研成果的商業(yè)價(jià)值。
為了促進(jìn)產(chǎn)研學(xué)的順利進(jìn)行，政府在此過程中也將發(fā)揮著重要的作用:①信息服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)高校和企業(yè)間的信息交換，加強(qiáng)科技成果創(chuàng)造者與使用者的聯(lián)系，加快科研成果的轉(zhuǎn)讓速度;②制度約束平臺(tái)，通過制度法規(guī)約束，使產(chǎn)學(xué)研各方互相協(xié)調(diào)、互相支撐，在合作中實(shí)現(xiàn)雙贏;③成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，可以依托高校建立科技園區(qū)，也可以按照現(xiàn)代企業(yè)制度在高校內(nèi)組建科研中心，解決高校研究成果產(chǎn)業(yè)化的問題。
3.2.2加強(qiáng)財(cái)政支持和金融投資，降低資金風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理論把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只有損失機(jī)會(huì)而無獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險(xiǎn)。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動(dòng),如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策、市場等因素的變動(dòng),研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的非常變動(dòng)或人類行為的錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),完善風(fēng)險(xiǎn)管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機(jī)、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實(shí)上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險(xiǎn)因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會(huì)高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí),還要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。美國著名管理學(xué)家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個(gè)有‘冒險(xiǎn)癖’?！?他們之所以成功,恰恰是因?yàn)樗麄兡艽_定有什么風(fēng)險(xiǎn)并把風(fēng)險(xiǎn)限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因?yàn)樗麄兡芟到y(tǒng)地分析創(chuàng)新機(jī)會(huì)的來源,然后準(zhǔn)確地找出機(jī)會(huì)在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險(xiǎn),而是專注機(jī)會(huì)。”
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)理性過程中的風(fēng)險(xiǎn)
在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中,必然會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。但技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理主導(dǎo)的過程,并不是人們所想象或認(rèn)為的那樣是一個(gè)不確定性很強(qiáng)的隨機(jī)過程。因?yàn)?在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進(jìn)行的,其中每個(gè)階段都包含有分析、評價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理。創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣〔3〕表明,在技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過程中的各個(gè)階段,均可能存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn),或者說不同特征的風(fēng)險(xiǎn),如技術(shù)、市場、管理、決策等風(fēng)險(xiǎn),在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布,其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研評估研究開發(fā)中間試驗(yàn)批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行事前、事中分析。一方面可以采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施,使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測狀態(tài),防范風(fēng)險(xiǎn),降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術(shù)創(chuàng)新管理,如進(jìn)行市場調(diào)查研究,對創(chuàng)新設(shè)想進(jìn)行評估,切實(shí)按照目標(biāo)顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品,制定和實(shí)施有效的市場營銷策略,使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。事實(shí)上,技術(shù)創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè),他們所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強(qiáng)的企業(yè),相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查項(xiàng)目的研究結(jié)果證明了這一點(diǎn)〔1,2〕。有的研究認(rèn)為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因,是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進(jìn),要保持這種穩(wěn)定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理性的分析,始終致力于完善技術(shù)創(chuàng)新管理和風(fēng)險(xiǎn)管理,是防范和控制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的基本措施。
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn),歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實(shí)體開發(fā)設(shè)計(jì)的只有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項(xiàng)。事實(shí)上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會(huì)因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗(yàn)的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點(diǎn)是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點(diǎn)研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機(jī)會(huì);在取得進(jìn)展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會(huì)存在,還是會(huì)遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險(xiǎn)。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動(dòng),對創(chuàng)新項(xiàng)目估計(jì)不足,有時(shí)甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費(fèi)用、設(shè)備調(diào)整費(fèi)用和批量生產(chǎn)費(fèi)用估計(jì)不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,在考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的評價(jià)時(shí),不僅要進(jìn)行事前研究,而且還要進(jìn)行事中研究,對各個(gè)階段都要進(jìn)行評價(jià),即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個(gè)階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會(huì)議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費(fèi)用和時(shí)間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個(gè)階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間和費(fèi)用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計(jì)時(shí)間(%)14402323100費(fèi)用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項(xiàng)目的投資費(fèi)用,P為該創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的概率,V為風(fēng)險(xiǎn)變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從概念開發(fā)到市場實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個(gè),則各階段的風(fēng)險(xiǎn)Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險(xiǎn)Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴(kuò)大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會(huì)使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進(jìn)行多階段評價(jià);②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險(xiǎn)的控制點(diǎn)盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險(xiǎn);④采取有效的管理,控制費(fèi)用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強(qiáng)的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在制定風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí),情報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就相對減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增大。因此,要采取有效的措施,加強(qiáng)情報(bào)信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:
1樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個(gè)重要組成部分。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制,采取有效措施加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。
2加強(qiáng)市場研究。必須進(jìn)行細(xì)致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細(xì)致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進(jìn)行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項(xiàng)目失敗的結(jié)局。因此識(shí)別各種不確定性因素,對防范風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。
4加強(qiáng)信息溝通。創(chuàng)新項(xiàng)目在執(zhí)行過程中,要加強(qiáng)信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強(qiáng)與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進(jìn)新產(chǎn)品。
5加強(qiáng)市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
參考文獻(xiàn)1張華勝,官建成,高柏楊·北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)障礙因素分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(1)
2胡樹華,張浩,袁明鵬·91家企業(yè)新產(chǎn)品成敗的實(shí)證分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(12)
3吳濤·技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分類研究及矩陣分析方法·科研管理·19993
4MBA核心課程編譯組·新產(chǎn)品開發(fā)·中國國際廣播出版社·19978
(一)增加企業(yè)經(jīng)營成本的風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)創(chuàng)新人才的離職會(huì)加大中小企業(yè)的經(jīng)營成本。技術(shù)創(chuàng)新人才離職后使企業(yè)關(guān)鍵崗位工作停滯，為維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)企業(yè)需招聘新員工來填補(bǔ)因老員工的離職而產(chǎn)生的職位空缺。企業(yè)要重新招聘、培訓(xùn)員工，在新員工的招聘過程中會(huì)產(chǎn)生一定的招聘成本;新員工從被錄用到正式上崗工作，這期間企業(yè)還要花費(fèi)相應(yīng)的培訓(xùn)費(fèi)用。當(dāng)員工在中小企業(yè)工作一定年限、在本企業(yè)能夠獨(dú)當(dāng)一面、為本企業(yè)創(chuàng)造新價(jià)值，從而真正成為本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才時(shí)，其離職又會(huì)增加企業(yè)的離職成本。
(二)泄露企業(yè)核心技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和商業(yè)機(jī)密的風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)創(chuàng)新人才通常都掌握著企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)、工作過程中形成的經(jīng)驗(yàn)或商業(yè)機(jī)密，這些都是企業(yè)核心競爭力的構(gòu)成部分，是企業(yè)在競爭中獲得優(yōu)勢的保證，也是企業(yè)長期積累的結(jié)果。技術(shù)創(chuàng)新人才的流失會(huì)隨之帶走企業(yè)的核心競爭力，這對中小企業(yè)的危害是極大的。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新人才的流失基本上都是發(fā)生在同行業(yè)的，他們或者自己創(chuàng)業(yè)，或者流向同行業(yè)競爭對手，這將增強(qiáng)競爭對手的實(shí)力，影響原企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，減弱其核心競爭力，甚至致使企業(yè)走向衰亡。
(三)影響團(tuán)隊(duì)向心力、凝聚力的風(fēng)險(xiǎn)
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作一般都是通過團(tuán)隊(duì)協(xié)作的方式進(jìn)行的，只有團(tuán)隊(duì)中的每個(gè)人都充分發(fā)揮其聰明才干，企業(yè)的目標(biāo)才能得以實(shí)現(xiàn)。因此，團(tuán)隊(duì)中技術(shù)創(chuàng)新人才的流失，一方面會(huì)影響團(tuán)隊(duì)的向心力、凝聚力，使團(tuán)隊(duì)的工作進(jìn)程減慢，工作效率下降;另一方面還會(huì)影響在職員工的情緒，使得在職員工人心渙散，工作積極性下降，甚至引發(fā)整個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的流失。
(四)引發(fā)企業(yè)信任危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)
員工不僅代表自身形象，在某種意義上說也代表企業(yè)形象，技術(shù)創(chuàng)新人才的流失會(huì)使企業(yè)的外部形象受損。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新人才的流失會(huì)引發(fā)外界對該企業(yè)的種種猜想，他們會(huì)認(rèn)為員工在企業(yè)不能得到良好的發(fā)展、企業(yè)的經(jīng)營狀況較差或是管理水平不高，等等;同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新人才的流失還會(huì)使投資商、客戶對中小企業(yè)產(chǎn)生不良印象，進(jìn)而流失一部分投資商和客戶。
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險(xiǎn)的成因
(一)社會(huì)層面
1．地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。
目前，我國地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，東南沿海和一些大中城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快，而西部地區(qū)和一些小城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對較慢。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)能提供較多的發(fā)展機(jī)會(huì)、較高的薪酬待遇且用人機(jī)制比較靈活，引發(fā)一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新人才為了獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)以及更好的薪酬待遇向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)。
2．技術(shù)創(chuàng)新人才的供需。
隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，中小企業(yè)數(shù)量逐年增加，規(guī)模不斷壯大，每年中小企業(yè)數(shù)量都保持7%～8%的增長率。截至2013年，我國中小企業(yè)總數(shù)已超過5651萬家，占全部企業(yè)數(shù)量的99．8%，①這必然會(huì)加大對技術(shù)創(chuàng)新人才的需求數(shù)量。目前，技術(shù)創(chuàng)新人才處于“賣方”市場，許多中小企業(yè)人才短缺現(xiàn)象比較嚴(yán)重，無形中增加了他們的市場要價(jià)能力，使得他們在企業(yè)間有很大的選擇空間。一些人為了獲得更好的發(fā)展，可能會(huì)從中小企業(yè)流向大型企業(yè)或者外資企業(yè)。
3．相關(guān)的政策及法律制度。
“雙向選擇”的就業(yè)觀念，即用人單位自主選擇所用員工、員工自主選擇就業(yè)單位，為技術(shù)創(chuàng)新人才的流動(dòng)提供了客觀條件。有些在發(fā)展機(jī)會(huì)、薪酬待遇等方面處于相對劣勢的創(chuàng)新人才為了使個(gè)人利益最大化往往會(huì)另謀高就，但目前國家對技術(shù)創(chuàng)新人才的流失以及流失對中小企業(yè)造成的利益損失并沒有一套健全的政策、法律制度來約束。
(二)企業(yè)層面
1．技術(shù)創(chuàng)新人才管理制度。
與大企業(yè)相比較，中小企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模小，員工人數(shù)少，資金擁有量小，組織結(jié)構(gòu)簡單，一般沒有專門的機(jī)構(gòu)或主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行人才管理。即使有相關(guān)的人才管理部門，也多對技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險(xiǎn)沒有引起足夠的重視，管理水平低，暫未形成一套科學(xué)合理的管理制度，人才管理工作在組織、人力、制度上得不到有效的支撐和保障。許多中小企業(yè)在管理上還存在著權(quán)責(zé)不清、決策專斷、管理者身兼數(shù)職的現(xiàn)象;有的甚至還是家族式管理模式，不重視人才管理體制建設(shè)，對人才的使用不能做到人盡其用。
2．企業(yè)文化建設(shè)。
企業(yè)文化是中小企業(yè)吸引、留住技術(shù)創(chuàng)新人才的內(nèi)在因素，然而很多中小企業(yè)在發(fā)展過程中由于各種條件的限制，往往忽視或不重視自身文化建設(shè)，員工對企業(yè)缺乏認(rèn)同感，導(dǎo)致員工個(gè)人價(jià)值觀念和企業(yè)經(jīng)營理念不相匹配。還有些中小企業(yè)的企業(yè)文化定位不清，層次結(jié)構(gòu)不合理，內(nèi)容過于簡單，這種舊的企業(yè)文化未能與技術(shù)創(chuàng)新人才所需的以人為本、尊重人、關(guān)心人的良好文化氛圍相協(xié)調(diào)，這也是導(dǎo)致人才流失的一個(gè)原因。
3．薪酬和福利水平。
薪酬、福利能滿足人們的物質(zhì)需求，且從某種意義上說也是個(gè)人價(jià)值和經(jīng)濟(jì)地位的一種體現(xiàn)。中小企業(yè)資金實(shí)力較弱，很難為技術(shù)創(chuàng)新人才提供豐厚的薪資，當(dāng)與同行業(yè)的其他人相比會(huì)存在收入差距較大的現(xiàn)象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才心理失衡。同時(shí)，中小企業(yè)福利制度不完善，福利水平低，在失業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、公積金等勞動(dòng)保障方面投入較少，這就加大了技術(shù)創(chuàng)新人才的不平衡感，因而一旦有企業(yè)愿意提供更高的工資、更好的福利待遇，他們就會(huì)另謀高就。
4．管理者的管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
首先，很多中小企業(yè)人才風(fēng)險(xiǎn)管理體制不健全，管理者人才管理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，沒有人才管理風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)，缺乏人才流失的危機(jī)感。其次，一些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才儲(chǔ)備量少。管理者不注重對技術(shù)創(chuàng)新人才“接班人”的培養(yǎng)，當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新人才外流時(shí)企業(yè)的關(guān)鍵人才便會(huì)銜接不上。
5．企業(yè)發(fā)展前景。
相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新人才在選擇就業(yè)單位時(shí)所考慮的因素中企業(yè)的發(fā)展前景最為重要，占樣本總量的38%，說明員工是愿意與企業(yè)共同發(fā)展的。如果企業(yè)具有良好的發(fā)展前景，發(fā)展目標(biāo)明確，企業(yè)發(fā)展壯大會(huì)給員工提供更廣闊的發(fā)展空間，并且企業(yè)注重將這些信息傳遞給員工，便可起到激勵(lì)、穩(wěn)定員工的作用。與大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術(shù)、資金擁有量、人才質(zhì)量、市場環(huán)境等方面處于劣勢。一些中小企業(yè)在面對激烈的市場競爭或經(jīng)營困難、決策失誤時(shí)，會(huì)使員工對企業(yè)的發(fā)展前景感到一片渺茫，進(jìn)而產(chǎn)生離職的想法。
(三)個(gè)人層面
1．工作現(xiàn)狀滿意度。
技術(shù)創(chuàng)新人才對目前工作狀況的滿意度主要包括:對工作環(huán)境的滿意度、對工資水平的滿意度、對期望與能力是否匹配的滿意度、對工作挑戰(zhàn)性的滿意度、對工作與生活是否平衡的滿意度、對個(gè)人發(fā)展的滿意度、對工作中人際關(guān)系的滿意度等，這些都是可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新人才對當(dāng)前工作現(xiàn)狀有較高滿意度時(shí)，能提高團(tuán)隊(duì)成員的協(xié)同合作能力，調(diào)動(dòng)員工工作積極性，他們將會(huì)以飽滿的熱情、積極的態(tài)度完成本職工作，并為企業(yè)創(chuàng)造更多的價(jià)值;反之，當(dāng)他們對目前工作狀況有較低滿意度時(shí)，工作起來就會(huì)消極怠工，缺乏積極性和主動(dòng)性。
2．職業(yè)發(fā)展。
一般情況下，每個(gè)員工都會(huì)為自己設(shè)計(jì)職業(yè)生涯規(guī)劃。員工在企業(yè)工作一段時(shí)間后，如果企業(yè)能夠提供良好的發(fā)展空間和就業(yè)機(jī)會(huì)，員工的個(gè)人目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)，他們就會(huì)愿意在本企業(yè)中繼續(xù)努力工作;反之則會(huì)離職。一些技術(shù)創(chuàng)新人才認(rèn)為在中小企業(yè)中很難實(shí)現(xiàn)他們的職業(yè)生涯規(guī)劃，因?yàn)橹行∑髽I(yè)對自身的發(fā)展計(jì)劃沒有明確的定位，同時(shí)不注重技術(shù)創(chuàng)新人才的職業(yè)發(fā)展，因此他們就會(huì)把流動(dòng)看成是實(shí)現(xiàn)自我職業(yè)發(fā)展的一條途徑。
3．忠誠度。
相關(guān)調(diào)查顯示，企業(yè)發(fā)展前景是影響員工忠誠度的最重要因素之一，回收的有效問卷中有76%的被調(diào)查者認(rèn)為影響員工忠誠度的因素是企業(yè)的發(fā)展前景。由此可見，員工比較看重企業(yè)的發(fā)展前景，并希望自己能與企業(yè)共同發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共贏。一旦中小企業(yè)的發(fā)展出現(xiàn)問題，技術(shù)創(chuàng)新人才對企業(yè)的認(rèn)同感便會(huì)下降，認(rèn)為在企業(yè)中得不到盡可能多的支持和更好的自我實(shí)現(xiàn)的機(jī)會(huì)，這時(shí)他們會(huì)選擇離開原來工作的企業(yè)。
4．家庭因素。
家庭因素也是影響技術(shù)創(chuàng)新人才流動(dòng)的原因之一。如果家庭對技術(shù)創(chuàng)新人才工作的依賴度較高，說明其是家庭的主要經(jīng)濟(jì)來源，所承擔(dān)的家庭責(zé)任也較大。技術(shù)創(chuàng)新人才的人生目標(biāo)應(yīng)包括家庭目標(biāo)、生活目標(biāo)和財(cái)務(wù)目標(biāo)，不要一味地把財(cái)務(wù)目標(biāo)定得很大而忽視了家庭與生活。另外，家庭因素還包括親人不支持、子女上學(xué)或兩地分居等。在這種情況下，他們會(huì)傾向于選擇穩(wěn)定的工作，不會(huì)輕易離開就職單位，因?yàn)殡x職時(shí)他們要考慮家庭因素。
5．個(gè)人結(jié)構(gòu)因素。
有研究表明，年齡與人員流動(dòng)呈反方向變化的關(guān)系，年齡越小流動(dòng)率越大。這是因?yàn)槟贻p員工家庭負(fù)擔(dān)小，跳槽時(shí)考慮的機(jī)會(huì)成本小，所以流動(dòng)率高。隨著年齡的增長，他們更愿意從事穩(wěn)定的工作，而很多中小企業(yè)很難為其提供穩(wěn)定的工作和相應(yīng)的福利待遇，這也是技術(shù)創(chuàng)新人才流動(dòng)的原因之一。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新人才多是具有高學(xué)歷、高智商，接受過良好的系統(tǒng)教育，在某一方面擁有企業(yè)所需技能的人，當(dāng)企業(yè)所提供的工作崗位、待遇、工作環(huán)境等與自己的期望相差甚遠(yuǎn)時(shí)，他們很容易離開企業(yè)。
三、技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避
(一)加大政府政策支持
法國對增聘科技人員的中小企業(yè)給予一定的資金補(bǔ)助;德國對中小企業(yè)新聘科技人員的工資給予50%的支持，且在國家預(yù)算中撥出一定費(fèi)用用于科技人員的培訓(xùn);日本在京都及其他市區(qū)建立中小企業(yè)大學(xué)，專門為中小企業(yè)培訓(xùn)技術(shù)人員;美國在500多所高校為中小企業(yè)設(shè)立培訓(xùn)班?？梢妵庖?guī)避中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才管理風(fēng)險(xiǎn)的主要做法是鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新人才向中小企業(yè)流動(dòng)和幫助中小企業(yè)培養(yǎng)所需的技術(shù)創(chuàng)新人才。我們應(yīng)借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，政府應(yīng)從本國實(shí)情出發(fā)，制定相應(yīng)的政策幫助中小企業(yè)解決人才困境。首先，可對聘用技術(shù)創(chuàng)新人才的中小企業(yè)和到中小企業(yè)就職的技術(shù)創(chuàng)新人才給予一定的補(bǔ)助金;其次，建立健全人才流動(dòng)的法律法規(guī)，完善人才市場、人事制度、保障制度，改變傳統(tǒng)的就業(yè)觀念;再次，鼓勵(lì)相應(yīng)的科研機(jī)構(gòu)、高校與中小企業(yè)建立“雙聯(lián)”，科研機(jī)構(gòu)定期派技術(shù)創(chuàng)新人才到中小企業(yè)指導(dǎo)工作，高校為中小企業(yè)委培其所需的技術(shù)創(chuàng)新人才;最后，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)培養(yǎng)、培訓(xùn)技術(shù)創(chuàng)新人才。
(二)努力實(shí)現(xiàn)柔性管理和剛性管理的匹配
柔性管理和剛性管理是兩種相對的管理方式。剛性管理是以工作為核心，根據(jù)企業(yè)的工作需要，用規(guī)章制度強(qiáng)制要求員工必須以某種固定的形式去履行并完成自己的任務(wù)，而較少考慮員工個(gè)人的主觀需要。柔性管理是從心理學(xué)和行為學(xué)的角度進(jìn)行研究，以人為中心，采取自愿的方式，在員工心理產(chǎn)生潛在的說服力，使其自覺按照企業(yè)意志行動(dòng)的管理模式，從而起到挖掘人的潛能、調(diào)動(dòng)人的主動(dòng)性和創(chuàng)造性的作用。根據(jù)馬斯洛的需求層次理論，技術(shù)創(chuàng)新人才的需要應(yīng)該是尊重的需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要這類高層次的需要，柔性管理恰好能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的高層次需要，更好地激發(fā)其工作動(dòng)力，充分發(fā)揮其潛能，增強(qiáng)員工的責(zé)任感。技術(shù)創(chuàng)新人才通常自尊心、工作獨(dú)立性都很強(qiáng)，不喜歡被剛性的、靈活性較差的管理體制所約束。相對而言，他們更喜歡在以人為本、能展現(xiàn)自己個(gè)性并發(fā)揮自己潛能的寬松環(huán)境中工作。“剛?cè)嵯酀?jì)”是現(xiàn)代管理方式發(fā)展的新趨勢，剛性管理是管理的前提和基礎(chǔ)，柔性管理是管理的“劑”。沒有體制機(jī)制的約束，柔性管理也難以執(zhí)行，二者的有機(jī)結(jié)合才是提高管理效率之道。對于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的管理而言，應(yīng)以剛性管理為基礎(chǔ)和前提，加大柔性管理的力度，努力實(shí)現(xiàn)柔性管理和剛性管理的匹配。
(三)實(shí)行全面薪酬管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才現(xiàn)行的薪酬模式包括工資、獎(jiǎng)金和福利。中小企業(yè)為了吸引、留住和激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新人才，在薪酬管理上投入了大量資金也采取了一定措施，但效果并不明顯，仍然存在薪酬激勵(lì)不足的問題。這說明現(xiàn)行薪酬模式對技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)存在局限性，有必要對其進(jìn)行改革。筆者建議實(shí)行全面薪酬管理。全面薪酬模式是在合理可行的運(yùn)作成本下，在保持總體薪酬水平基本不變的情況下，技術(shù)創(chuàng)新人才可自行選擇薪酬要素組合，并隨個(gè)人偏好和需求的變化周期性地給予重新選擇的機(jī)會(huì)，由此構(gòu)成一個(gè)不斷循環(huán)的過程，最大限度地滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的個(gè)性化需求，達(dá)到薪酬水平與技術(shù)創(chuàng)新人才需求的最佳匹配。本文所指的全面薪酬是從滿足技術(shù)創(chuàng)新人才需要的角度出發(fā)，其構(gòu)成要素分為內(nèi)在薪酬和外在薪酬兩部分。外在薪酬的構(gòu)成主要分為固定薪酬、福利及其他以貨幣形式表現(xiàn)的浮動(dòng)薪酬方式三部分，這些構(gòu)成要素能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的低層次需要。內(nèi)在薪酬的構(gòu)成主要包括工作成就薪酬、個(gè)人發(fā)展薪酬和生活質(zhì)量報(bào)酬三部分，這些構(gòu)成要素能滿足技術(shù)創(chuàng)新人才的高層次需要。全面薪酬管理是以員工為中心、以人為本、滿足員工個(gè)性化需要為目的。在全面薪酬模式下，技術(shù)創(chuàng)新人才可在中小企業(yè)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)自身興趣愛好及需要自主選擇薪酬要素組合，從而設(shè)計(jì)出令自己滿意的薪酬方案。中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新人才實(shí)行全面薪酬管理能使企業(yè)在保持薪酬支付成本不變的同時(shí)提高對技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)，進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新人才的企業(yè)認(rèn)同感和凝聚力，最終增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力。
(四)建立創(chuàng)新型企業(yè)文化
目前，很多中小企業(yè)并沒有真正建立自己的企業(yè)文化，更談不上依據(jù)良好的企業(yè)文化來增強(qiáng)員工的向心力，從而實(shí)現(xiàn)用文化留人。由此看見，中小企業(yè)有必要依據(jù)自身特點(diǎn)從自身實(shí)際情況出發(fā)建立起適合自己的企業(yè)文化。中小企業(yè)建立的創(chuàng)新型企業(yè)文化應(yīng)是一種以人為本的文化，以實(shí)現(xiàn)員工高層次需求為目的，培育技術(shù)創(chuàng)新人才的創(chuàng)新思想，并將創(chuàng)新思想轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行動(dòng)，樹立在創(chuàng)新過程中允許失敗、在失敗中求創(chuàng)新的價(jià)值理念，企業(yè)內(nèi)部努力營造良好的創(chuàng)新文化環(huán)境。創(chuàng)新型企業(yè)文化包括創(chuàng)新導(dǎo)向的企業(yè)價(jià)值觀、創(chuàng)新導(dǎo)向的制度文化和創(chuàng)新導(dǎo)向的組織氛圍等。技術(shù)創(chuàng)新人才有技術(shù)創(chuàng)新的欲望和能力，他們通過不斷創(chuàng)造新價(jià)值的方式來獲得企業(yè)認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值。中小企業(yè)應(yīng)建立有利于調(diào)動(dòng)、培養(yǎng)和支持技術(shù)創(chuàng)新的文化氛圍或組織環(huán)境，為技術(shù)創(chuàng)新人才提供技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，從而激發(fā)其從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性、主動(dòng)性，使他們能夠快速開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
(五)建立人才流失防范系統(tǒng)
