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第1篇

論文摘要:從勞動(dòng)價(jià)值論的視角來看，生態(tài)補(bǔ)償?shù)?a href="http://www.dankneon.com/haowen/33964.html" target="_blank">理論基礎(chǔ)首先是勞動(dòng)價(jià)值和價(jià)格理論。自然資源的價(jià)值由其內(nèi)在的滿足人類需要的屬性和外在的數(shù)量有限性與稀缺性決定。自然資源的價(jià)值源泉一是體現(xiàn)在直接勞動(dòng)耗費(fèi);二是體現(xiàn)在對(duì)自然資源的重置勞動(dòng)耗費(fèi)。正是經(jīng)過人類勞動(dòng)—對(duì)資源的培植、修復(fù)、保護(hù)、再生等在資源及其產(chǎn)品中凝結(jié)了價(jià)值，在這個(gè)價(jià)值決定的價(jià)格基礎(chǔ)上，加入由資源所有權(quán)壟斷而決定的那部分價(jià)格，構(gòu)成了資源價(jià)格的全部?jī)?nèi)容。

累積效應(yīng)不僅使區(qū)位內(nèi)(邊緣地或中心地)的經(jīng)濟(jì)與生態(tài)矛盾增強(qiáng)，也使區(qū)位之間，特別是邊緣地與中心地之間的經(jīng)濟(jì)與生態(tài)矛盾擴(kuò)大、加劇。萊斯特·布朗指出，大自然也是依賴于平衡的，“經(jīng)濟(jì)赤字是我們彼此之間的借貸，生態(tài)赤字卻是我們?nèi)∽宰訉O后代”。因此，我們的經(jīng)濟(jì)“一定要遵循生態(tài)學(xué)的基本原理:如果違背這個(gè)原理，就一定會(huì)由盛轉(zhuǎn)衰，江河日下，終致崩潰。我國(guó)政府多次強(qiáng)調(diào)“要完善生態(tài)補(bǔ)償政策，盡快建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制?！⑦z傳資源惠益共享機(jī)制”，“建立和完善環(huán)境保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制”。通過生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，可以提高生態(tài)補(bǔ)償接受者—地方政府、企業(yè)和居民的生態(tài)保護(hù)積極性，把生態(tài)保護(hù)內(nèi)化為各個(gè)人的持續(xù)行為;同時(shí)也使支付者承擔(dān)了成本，養(yǎng)成資源有價(jià)、使用付費(fèi)的觀念和習(xí)慣，形成生態(tài)保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制。這是邊緣地分享全國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步利益和效應(yīng)的有效機(jī)制或途徑。從勞動(dòng)價(jià)值論的視角來看，資源價(jià)值與價(jià)格理論是生態(tài)補(bǔ)償及其價(jià)格決定的理論基礎(chǔ)之一。

一、價(jià)值及其源泉新探

“價(jià)值”既是哲學(xué)領(lǐng)域的重要范疇，又是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的基本范疇，更是日常用語(yǔ)中使用頻率頗高的一個(gè)詞匯，其詞義可以從三個(gè)方面考察:1.日常含義是指事物的用途或積極作用。2.哲學(xué)含義是指客體對(duì)于主體的意義。當(dāng)客體對(duì)主體有積極意義時(shí)就有正價(jià)值，反之則為負(fù)價(jià)值。3.專指商品價(jià)值，即“商品的交換關(guān)系或交換價(jià)值中表現(xiàn)出來的共同東西。它就是凝結(jié)在商品中的一般的無(wú)差別的人類勞動(dòng)，其大小取決于生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。因此，可以說“價(jià)值就是勞動(dòng)”，就是在商品生產(chǎn)’中的勞動(dòng)耗費(fèi)，即支付的勞動(dòng)成本。勞動(dòng)成本越低即價(jià)值量越小，說明勞動(dòng)生產(chǎn)率越高，人類的生產(chǎn)能力越強(qiáng)。由于“人與自然是共存、共生、共榮的關(guān)系?！币蚨匀槐旧砑扔袧M足人類需要的外在“工具性價(jià)值”，又有滿足人類需要的內(nèi)在“生態(tài)價(jià)值”，“善待、保護(hù)自然就是關(guān)愛、保護(hù)人類自己，建設(shè)自然就是造福人類;傷害自然必定傷害人類，破壞自然就是毀滅人類自己?！被魻柲匪埂ち_爾斯頓把自然的這種價(jià)值分為:經(jīng)濟(jì)價(jià)值，生命支撐價(jià)值，科學(xué)價(jià)值，審美價(jià)值，生命價(jià)值，多樣性和統(tǒng)一性價(jià)值，穩(wěn)定性和自發(fā)性價(jià)值，辯證的(矛盾斗爭(zhēng)的)價(jià)值，以及宗教象征價(jià)值等并強(qiáng)調(diào)，“人們不可能對(duì)生命大加贊嘆而對(duì)生命的創(chuàng)造母體卻不屑一顧，大自然是生命的源泉，這整個(gè)源泉—而非只有誕生于其中的生命—都是有價(jià)值的，大自然是萬(wàn)物的真正創(chuàng)造者。這個(gè)價(jià)值的源泉是什么呢?有人認(rèn)為，自然資源的這種價(jià)值除了來自于其本身屬性能夠滿足人類需求之外，還受其數(shù)量有限性和稀缺性的制約。因此，自然資源的價(jià)值由其內(nèi)在的滿足人類需要的屬性和外在的數(shù)量有限性與稀缺性決定。

的確，作為存在物，大自然及其相應(yīng)的自然資源必然對(duì)人有用，從而形成價(jià)值(哲學(xué)意義上的價(jià)值)。也就是說，從哲學(xué)意義上來說，價(jià)值是屬人的，“就是客體對(duì)主體需要的滿足關(guān)系。我們說某一事物具有價(jià)值，就是也只是因?yàn)樗軡M足主體的需要、符合人的利益。離開人類的利益和需要，我們并不否認(rèn)自然界的各種事物(如占據(jù)特定生態(tài)位的生物)對(duì)于維持生態(tài)平衡具有重要作用，但絕不能說它們具有什么與人類的需要和利益毫不相干的‘內(nèi)在價(jià)值夕!這些自然事物能夠起到維持生態(tài)平衡的作用，因而被人們認(rèn)為是有價(jià)值的，恰恰是因?yàn)樯鷳B(tài)平衡符合人類的利益和需要。倘若地球上根本不曾有人類，那么，即使生態(tài)系統(tǒng)再完整、穩(wěn)定、平衡，又有什么意義呢?或者即使整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)都徹底崩潰了，又有什么關(guān)系呢?但是，這種滿足關(guān)系是果而不是因，大自然是一個(gè)客觀的存在，其滿足人類需要的屬性、方式、方法、程度等等，都要依賴于人的發(fā)掘、賦予和實(shí)踐，也就是說，沒有人的勞動(dòng)，自然的效應(yīng)是盲目的、間接的，甚至無(wú)效的。自然資源的價(jià)值還是要回到勞動(dòng)價(jià)值論中來認(rèn)識(shí)。

二、自然資源的勞動(dòng)價(jià)值源泉

自然資源作為人類生存、發(fā)展和享受的物質(zhì)條件，包括兩種情況:一是經(jīng)人類勞動(dòng)加工的人化自然資源，二是未經(jīng)人類勞動(dòng)加工開發(fā)的原生自然資源。由于自然資源本身的效用—存在價(jià)值或意義，使人類無(wú)法離開自然而獨(dú)立存在，馬克思認(rèn)為，“土地(在經(jīng)濟(jì)學(xué)上也包括水)最初以食料，現(xiàn)成的生活資料供給人類，它未經(jīng)人的協(xié)助，就作為人類勞動(dòng)的一般對(duì)象而存在。所有那些通過勞動(dòng)只是同土地脫離直接聯(lián)系的東西，都是天然存在的勞動(dòng)對(duì)象。例如從魚的生活要素即水中，分離出來的即捕獲的魚，在原始森林中砍伐的樹木，從地下礦藏中開采的礦石……土地是他的原始的食物倉(cāng)，也是他的原始的勞動(dòng)資料庫(kù)。例如，他用來投、磨、壓、切等等的石塊就是土地供給的……土地本身又是這類一般的勞動(dòng)資料，因?yàn)樗o勞動(dòng)者提供立足之地，給他的過程提供活動(dòng)場(chǎng)所。所以，必須維持自然資源的存在，那么，如何維持其存在呢?是勞動(dòng)?！罢麄€(gè)所謂世界歷史不外是人通過人的勞動(dòng)而誕生的過程，是自然界對(duì)人說來的生成過程，……因?yàn)槿撕妥匀唤绲膶?shí)在性，即人對(duì)人說來作為自然界的存在以及自然界對(duì)人說來作為人的存在，已經(jīng)變成實(shí)踐的、可以通過感覺直觀的。一方面，通過勞動(dòng)開發(fā)自然資源，使其滿足人或人類社會(huì)的需要，另一方面，還是要通過勞動(dòng)重置這些被消耗了的資源，以延續(xù)其存在，才能保證人類的可持續(xù)利用和人本身的持續(xù)發(fā)展。因此，自然資源的價(jià)值和價(jià)格不是來自于其本身的價(jià)值或價(jià)格，而是來自于人的勞動(dòng)的結(jié)果。馬克思曾說“土地不是勞動(dòng)的產(chǎn)品，從而沒有任何價(jià)值”；瀑布和土地一樣，和一切自然力一樣，沒有價(jià)值，因?yàn)樗旧碇袥]有任何物化勞動(dòng)，因而也沒有價(jià)格…。

從勞動(dòng)價(jià)值論的視角看，自然資源的價(jià)值源泉主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是直接的勞動(dòng)耗費(fèi)。商品價(jià)值取決于人的勞動(dòng)耗費(fèi)，沒有人的勞動(dòng)耗費(fèi)，或說人的勞動(dòng)支出，就沒有滿足人類需要的物品，也就沒有商品的價(jià)值，這是勞動(dòng)價(jià)值論的真諦。“由于加進(jìn)價(jià)值而保存價(jià)值，這是發(fā)揮作用的勞動(dòng)力即活勞動(dòng)的自然恩惠”?！耙磺猩唐?包含勞動(dòng)在內(nèi))的價(jià)值(實(shí)際交換價(jià)值)，決定于它的生產(chǎn)費(fèi)用，換句話說，決定于制造它們所需要的勞動(dòng)時(shí)間。那么，勞動(dòng)是怎樣創(chuàng)造了商品的價(jià)值呢?“勞動(dòng)被使用，被推動(dòng)，因而工人的一定量體力等等被耗費(fèi)了，結(jié)果是工人筋疲力盡。但是勞動(dòng)不僅被消費(fèi)，而且同時(shí)從活動(dòng)形式轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)象形式，靜止形式，在對(duì)象形式中被固定，被物化。這就是勞動(dòng)的價(jià)值創(chuàng)造過程，也就是勞動(dòng)的消耗過程，正是人類勞動(dòng)的耗費(fèi)，一方面在具體的有形的形式下支出，把生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為有形的商品或服務(wù)，創(chuàng)造了商品的使用價(jià)值;另一方面，作為勞動(dòng)的耗費(fèi)、凝結(jié)或物化，作為同質(zhì)的人類勞動(dòng)耗費(fèi)形成了商品的價(jià)值。西斯蒙第就曾說:“不管自然恩惠如何大，也不能白白送給人們?nèi)魏螙|西;……大凡不是通過直接或間接的勞動(dòng)而產(chǎn)生或獲得價(jià)值的東西，不論對(duì)人類生活怎樣有利、怎樣重要，絕不是財(cái)富。馬克思也指出:“機(jī)器和自然因素能大大增加一國(guó)的財(cái)富……但是……它們不能給這種財(cái)富的價(jià)值增加任何東西。

二是對(duì)自然資源的重置勞動(dòng)耗費(fèi)。由于自然資源的獨(dú)特性質(zhì)，使其必須不斷地得到重置，即被再生產(chǎn)出來?！盁o(wú)論是可再生資源還是可耗竭資源，在一定時(shí)期和一定范圍內(nèi)，都是有限的。為了維持社會(huì)生產(chǎn)的持續(xù)進(jìn)行，消耗掉的自然資源也應(yīng)該得到補(bǔ)償或替代。其中，可再生資源只有在其利用速度超過再生速度時(shí)，才需要人力資本的投人進(jìn)行強(qiáng)制性恢復(fù);而可耗竭資源則只能依靠替代品的研發(fā)來滿足人類社會(huì)的需要。因此，重置可再生資源(復(fù)原型重置，即把資源恢復(fù)到原來的狀態(tài)或水平，更新型重置，即重置后的資源強(qiáng)于重置前資源的規(guī)模、功能、狀態(tài)或水平)和可耗竭資源(替代型重置，即用新的資源代替已消耗的資源)的勞動(dòng)耗費(fèi)及其相應(yīng)的各種投入必然是該資源價(jià)值構(gòu)成的重要組成部分。

因此，一切商品，包括自然資源的價(jià)值源泉不僅是其直接勞動(dòng)耗費(fèi)的結(jié)果，更重要的是其重置勞動(dòng)耗費(fèi)的結(jié)果。馬克思指出:“價(jià)值不是取決于它所包含的勞動(dòng)或它的生產(chǎn)所使用的勞動(dòng)時(shí)間，而是取決于它能夠被生產(chǎn)的那段勞動(dòng)時(shí)間或者說再生產(chǎn)所必須的勞動(dòng)時(shí)間?！懊恳环N商品(因而也包括構(gòu)成資本的那些商品)的價(jià)值，都不是由這種商品本身包含的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的，而是由它的再生產(chǎn)所需要的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。這種再生產(chǎn)可以在和原有生產(chǎn)條件不同的、更困難和更有利的條件下進(jìn)行。如果改變了條件再生產(chǎn)同一物質(zhì)資本一般需要加倍的時(shí)間，或者相反，只需要一半的時(shí)間，那末貨幣價(jià)值不變時(shí)，物質(zhì)資本價(jià)值及利潤(rùn)加倍或減半。因此，自然資源的價(jià)值“是在現(xiàn)有生產(chǎn)條件下，再生產(chǎn)資源而消耗的人類勞動(dòng)決定的。原始自然資源的價(jià)值是按照再生產(chǎn)該資源所預(yù)期耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間決定的價(jià)值決定的。

三、創(chuàng)造自然資源價(jià)值的勞動(dòng)形式

生產(chǎn)物質(zhì)商品、提供服務(wù)或再生自然資源等創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)在不同的歷史時(shí)代、社會(huì)形態(tài)等條件下是不同的，也會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展而不斷拓展，即創(chuàng)造商品價(jià)值的勞動(dòng)范圍是不斷擴(kuò)展的?！胺彩莿?chuàng)設(shè)、增加、轉(zhuǎn)移和保存商品使用價(jià)值的勞動(dòng)都必然形成價(jià)值，是創(chuàng)造商品價(jià)值的勞動(dòng)。所謂創(chuàng)造使用價(jià)值是指通過勞動(dòng)把生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N人們所需要的使用價(jià)值，一種新的使用價(jià)值。所謂增加使用價(jià)值就是指通過勞動(dòng)原有使用價(jià)值的功能得到提升或使用范圍得到擴(kuò)展。所謂轉(zhuǎn)移使用價(jià)值，一是指使用價(jià)值的存在狀態(tài)的轉(zhuǎn)移，即通過勞動(dòng)使生產(chǎn)要素的使用價(jià)值變?yōu)樯唐返氖褂脙r(jià)值;二是指使用價(jià)值存在空間轉(zhuǎn)移，即通過勞動(dòng)把使用價(jià)值由一個(gè)地方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)地方。保存使用價(jià)值包括一是延續(xù)性保存，即通過不斷附加勞動(dòng)使原有勞動(dòng)成果隨著生產(chǎn)過程的延長(zhǎng)而不斷地得到延伸、保存，如鋼鐵工人把采礦工人的勞動(dòng)保存在其勞動(dòng)產(chǎn)品中，制造工人又把鋼鐵工人的勞動(dòng)保存下來，隨著勞動(dòng)過程的延長(zhǎng)，價(jià)值和使用價(jià)值保存的鏈條也不斷拉長(zhǎng)，特別是在知識(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，價(jià)值和使用價(jià)值保存的鏈條很長(zhǎng)，甚至很難尋找到它的源頭，也無(wú)法計(jì)量它的價(jià)值;二是存在性保存，即要保存使用價(jià)值而不得不附加新的勞動(dòng)，增加價(jià)值，如文物的保護(hù)，要完整地保存其原有使用價(jià)值而不得不增加新的勞動(dòng)，否則就會(huì)因?yàn)楦?、污染而使其使用價(jià)值喪失，所以文物是在保存中不斷增加價(jià)值的，而不是因?yàn)闀r(shí)間本身或使用價(jià)值本身就增殖了其價(jià)值。在自然資源的勞動(dòng)中，無(wú)論是直接勞動(dòng)耗費(fèi)還是重置勞動(dòng)耗費(fèi)都具有創(chuàng)設(shè)、增加、轉(zhuǎn)移和保存商品使用價(jià)值的勞動(dòng)屬性，即具有創(chuàng)造商品價(jià)值的勞動(dòng)的屬性，從而使資源及其產(chǎn)品具有價(jià)值。在商品的價(jià)值組成中，除了勞動(dòng)價(jià)值外還包含了原料、資本、技術(shù)等各種投人要素價(jià)值，使其各種投人要素價(jià)值得以補(bǔ)償。

第2篇

摘要：20世紀(jì)80年代以來，伴隨經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，以前完全由一家企業(yè)單獨(dú)生產(chǎn)的產(chǎn)品，現(xiàn)在可能被切割成許多不同的價(jià)值環(huán)節(jié)，由遍布全球、成千上萬(wàn)家企業(yè)同時(shí)協(xié)作生產(chǎn)?；趦r(jià)值環(huán)節(jié)在企業(yè)之間分割、組合及其在全球布局的現(xiàn)象，理論研究者提出了全球價(jià)值鏈的概念和相關(guān)理論，涌現(xiàn)了大量相關(guān)文獻(xiàn)，本文試圖對(duì)這些研究的演化及發(fā)展進(jìn)行歸納、比較和總結(jié)，對(duì)其主要結(jié)論進(jìn)行評(píng)述。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化；全球價(jià)值鏈；治理模式

一、全球價(jià)值鏈概念的演化

哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特教授于1985年在其所著的《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中首次提出了“價(jià)值鏈”概念，認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的過程可以分解為一系列互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的“增值活動(dòng)”，每一項(xiàng)增值活動(dòng)就是價(jià)值鏈上的一個(gè)環(huán)節(jié)，其總和即構(gòu)成企業(yè)的“價(jià)值鏈”(波特，1985)。早期的價(jià)值鏈理論偏重于從單個(gè)企業(yè)的角度分析企業(yè)的價(jià)值活動(dòng)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，價(jià)值鏈研究的重心在企業(yè)內(nèi)部。20世紀(jì)90年代開始，波特把價(jià)值鏈研究的重心從企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)外部，價(jià)值鏈的范圍開始從單個(gè)企業(yè)層面向產(chǎn)業(yè)層面擴(kuò)展，并開始研究?jī)r(jià)值鏈的空間分布。

寇伽特(Kogut，1985)在分析國(guó)際戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)中使用了價(jià)值增值鏈(valueaddedchain)，認(rèn)為價(jià)值增值鏈?zhǔn)怯杉夹g(shù)與原料和勞動(dòng)力的融合而形成的各種投入環(huán)節(jié)，結(jié)合起來形成最終商品，并通過市場(chǎng)交易、消費(fèi)等最終完成價(jià)值循環(huán)的過程?？苜ぬ卣J(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)或一家企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，不可能體現(xiàn)在商品生產(chǎn)的每一個(gè)環(huán)節(jié)上，國(guó)家或地區(qū)之間資源稟賦差異最終決定了國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)所在的價(jià)值環(huán)節(jié)。與波特相比，寇伽特將價(jià)值鏈的概念從企業(yè)層次擴(kuò)展到了區(qū)域和國(guó)家，更加強(qiáng)調(diào)了價(jià)值鏈的垂直分離和全球空間再配置之間的關(guān)系。

全球價(jià)值鏈概念是在早期的價(jià)值鏈、價(jià)值體系、全球商品鏈的基礎(chǔ)上提出的。20世紀(jì)90年代，格雷菲(Gereffi)和其他研究者將價(jià)值鏈概念與產(chǎn)業(yè)的全球組織聯(lián)系起來，提出了全球商品鏈概念，即圍繞某種商品的生產(chǎn)所形成的一種跨國(guó)生產(chǎn)組織體系，把分布在世界各地不同規(guī)模的企業(yè)、機(jī)構(gòu)組織成一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，形成全球商品鏈。由于商品(commodity)在西方語(yǔ)境中經(jīng)常代表著服裝、食品等最終消費(fèi)品，而將服務(wù)、機(jī)器設(shè)備等排除在外，因此格雷菲等人后來逐漸用全球價(jià)值鏈代替了最初的全球商品鏈概念。

無(wú)論是早期的企業(yè)價(jià)值鏈理論，還是后來的全球價(jià)值鏈理論，其核心觀點(diǎn)是一個(gè)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，可以劃分成多個(gè)增值環(huán)節(jié)，真正創(chuàng)造價(jià)值、決定企業(yè)(區(qū)域)經(jīng)營(yíng)成敗和效益的活動(dòng)，只是價(jià)值鏈上的某些特定環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)被稱為“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”，可以是產(chǎn)品開發(fā)、工藝設(shè)計(jì)，也可以是市場(chǎng)營(yíng)銷、信息技術(shù)，或者物流管理等等。

二、全球價(jià)值鏈研究的主要內(nèi)容

20世紀(jì)80年代以來，國(guó)際分工中出現(xiàn)了一個(gè)令人矚目的新現(xiàn)象，即產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的不同工序和環(huán)節(jié)被分散到不同國(guó)家進(jìn)行，從而形成了以工序、環(huán)節(jié)為對(duì)象的產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工(Intra—productSpecializa—tion)。以全球外包(GlobalSourcing)、海外外包(OffshoreSourcing)、轉(zhuǎn)包(Sub—contracting)等產(chǎn)品內(nèi)分工的不同形態(tài)陸續(xù)出現(xiàn)并得到飛速發(fā)展，無(wú)疑對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和分工理論提出了新挑戰(zhàn)。

為了解釋和研究這種新的國(guó)際分工現(xiàn)象，格雷菲等人提出了全球價(jià)值鏈理論，并吸引了眾多研究者，出現(xiàn)了大量研究文獻(xiàn)?？v觀全球價(jià)值鏈的有關(guān)文獻(xiàn)，現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈研究主要集中于三個(gè)方面：

1、全球價(jià)值鏈的控制結(jié)構(gòu)。對(duì)全球價(jià)值鏈的研究發(fā)現(xiàn)，跨國(guó)公司在全球價(jià)值鏈中處于核心控制地位，是形成全球價(jià)值鏈的重要推動(dòng)力量。Gereffi等人認(rèn)為，可以將全球價(jià)值鏈中處于核心地位的跨國(guó)公司劃分為從事生產(chǎn)制造的跨國(guó)公司和不從事生產(chǎn)制造而專門從事品牌營(yíng)銷的跨國(guó)公司，并將由這兩類跨國(guó)公司控制的價(jià)值鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)(producer—driven)和購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)(buyer—driven)價(jià)值鏈(Gereffietal，1994)。Gereffi等人認(rèn)為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈主要由跨國(guó)公司在海外的直接投資所形成，這些跨國(guó)公司大多自己掌握核心技術(shù)，并在全球進(jìn)行直接投資，只有一些非核心制造環(huán)節(jié)外包，最終形成生產(chǎn)者主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系。購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)價(jià)值鏈由擁有強(qiáng)大品牌優(yōu)勢(shì)和國(guó)內(nèi)銷售渠道的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)所控制，這些跨國(guó)公司通過全球采購(gòu)和外包的方式，在全球?qū)ふ易詈侠淼墓?yīng)商。

上述二元論的劃分不可能是絕對(duì)的，格雷菲本人后來也承認(rèn)購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)和生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)的二分法并不能很好地與實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況相吻合(Gereffi，2001a，2001b)。二元?jiǎng)恿φ撝耘c現(xiàn)實(shí)不符，原因在于這種劃分主要基于最終產(chǎn)品的差異(Dickenetal，2001)，如果能從價(jià)值增值序列過程中具體環(huán)節(jié)的進(jìn)入門檻差異來劃分，而不是按照部門劃分，就可以理解同一產(chǎn)業(yè)中為什么會(huì)存在不同類型驅(qū)動(dòng)的價(jià)值鏈。在同一價(jià)值鏈中，關(guān)鍵零部件制造及品牌營(yíng)銷很可能都屬于該產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，那么兩種類型的企業(yè)都可以成為全球價(jià)值鏈中的核心驅(qū)動(dòng)力，從而形成兩種不同類型的全球價(jià)值鏈。基于同一產(chǎn)業(yè)存在兩種不同類型價(jià)值鏈的事實(shí)，張輝最近提出了混合型全球價(jià)值鏈的觀點(diǎn)，對(duì)上述二元論劃分進(jìn)行了修正(張輝，2006)。

2、全球價(jià)值鏈的治理模式。全球價(jià)值鏈中的企業(yè)分散在世界各地、承擔(dān)不同的環(huán)節(jié)，要保證整個(gè)價(jià)值鏈的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，自然產(chǎn)生了治理的問題。所謂全球價(jià)值鏈治理，就是在價(jià)值鏈內(nèi)部各企業(yè)之間建立相關(guān)制度安排，以保障價(jià)值鏈內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和不同環(huán)節(jié)間的協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。Humphrey與Schmitz根據(jù)處于核心地位的跨國(guó)公司對(duì)價(jià)值鏈控制的程度，將全球價(jià)值鏈的治理模式分成四種類型(HumphreyandSchmitz，2001，2002)；(1)網(wǎng)絡(luò)型(networks)，即具有互補(bǔ)能力的企業(yè)之間對(duì)價(jià)值鏈的環(huán)節(jié)進(jìn)行分工，各方共同定義產(chǎn)品。在此種類型的治理模式中，企業(yè)之間是一種平等合作關(guān)系，分享各自的核心能力。(2)準(zhǔn)等級(jí)型(quasi—hierarchy)，即核心企業(yè)對(duì)其他企業(yè)實(shí)施高度控制，對(duì)產(chǎn)品的各種特征以及要遵循的流程都有嚴(yán)格的規(guī)定。(3)等級(jí)型(hierarchy)，即核心企業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈上的某些運(yùn)行環(huán)節(jié)采取直接的股權(quán)控制，跨國(guó)公司及其分支機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系就屬于這一類。(4)市場(chǎng)型關(guān)系(market—typerelationship)，處于價(jià)值鏈上的企業(yè)不存在任何的隸屬、控制等關(guān)系，純粹是一種貿(mào)易關(guān)系。

Gereffi等按照市場(chǎng)交易的復(fù)雜程度，交易轉(zhuǎn)換程度及供應(yīng)商的能力，將全球價(jià)值鏈的治理模式進(jìn)一步細(xì)分為五種(Gereffieta1，，2003)，即市場(chǎng)型(mar-ket)、模塊型(modularvaluechains)、關(guān)系型(rela-tionalvaluechains)、領(lǐng)導(dǎo)型(captivevaluechains)和等級(jí)制(hierarchy)。五種治理模式中，市場(chǎng)型的行為主體之間的控制和協(xié)調(diào)能力最低，而等級(jí)型則正好相反。市場(chǎng)是組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最為簡(jiǎn)單的模式，其運(yùn)行的核心機(jī)制是價(jià)格機(jī)制；等級(jí)制則以垂直一體化為典型，其運(yùn)行的核心是管理控制。模塊型、關(guān)系型、領(lǐng)導(dǎo)型同屬于網(wǎng)絡(luò)治理模式，是網(wǎng)絡(luò)模式的進(jìn)一步細(xì)分。模塊型治理模式中，核心企業(yè)只須提供可編碼化的概念或標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)商有足夠的能力完成模塊設(shè)計(jì)和制造，因此雙方的地位比較對(duì)等。在關(guān)系型治理中，供應(yīng)商與核心企業(yè)之間存在大量而頻繁的隱性信息交流，這些信息很難通過編碼化手段傳遞，要保證交易的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，只能依靠頻繁的溝通與交流，在這種治理關(guān)系中，二者的地位也相對(duì)比較對(duì)等。在領(lǐng)導(dǎo)型治理模式中，核心企業(yè)向?qū)I(yè)供應(yīng)商轉(zhuǎn)移大量的隱性知識(shí)或經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)供應(yīng)商的能力也可在此過程中得到提升，核心企業(yè)及專業(yè)供應(yīng)商都很難尋找到替代者，雖然二者存在相互依存的關(guān)系。但是，與專業(yè)供應(yīng)商相比，核心企業(yè)在資金和技術(shù)等方面一般更具實(shí)力，因此專業(yè)供應(yīng)商在一定程度上依附于核心企業(yè)。從等級(jí)制到網(wǎng)絡(luò)再到市場(chǎng)，顯性協(xié)調(diào)和權(quán)力不對(duì)稱的程度逐漸減弱。

Gereffi等指出全球價(jià)值鏈治理模式并不是靜態(tài)，而是處于不斷的變動(dòng)之中。在不同的時(shí)間或不同的地點(diǎn)，全球價(jià)值鏈可能會(huì)由一種模式轉(zhuǎn)變成另外一種模式(Gereffieta1，2003)。原有的治理模式之所以發(fā)生變化，主要是因?yàn)椋?1)原有生產(chǎn)商的供應(yīng)能力可能提升，或者出現(xiàn)新的供應(yīng)商；(2)核心企業(yè)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，直接投資對(duì)創(chuàng)建和維持嚴(yán)格的等級(jí)型治理模式代價(jià)巨大；(3)出現(xiàn)新的技術(shù)等等。

3、全球價(jià)值鏈中的學(xué)習(xí)與升級(jí)機(jī)會(huì)。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)加入全球價(jià)值鏈，能否獲得學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，提升技術(shù)能力和管理能力，逐步進(jìn)入高附加值環(huán)節(jié)，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，是國(guó)內(nèi)外全球價(jià)值鏈研究文獻(xiàn)關(guān)注的焦點(diǎn)。Humphrey和Schmitz在對(duì)發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈中升級(jí)的案例研究基礎(chǔ)上，總結(jié)了四種升級(jí)方式：工藝流程升級(jí)(ProcessUpgrading)、產(chǎn)品升級(jí)(ProductUpgrading)、功能升級(jí)(FunctionalUpgra—ding)和鏈條升級(jí)(inter—sectorUpgrading)(Hum，phreyandSchmitz，2003)。有關(guān)全球價(jià)值鏈中升級(jí)的研究文獻(xiàn)中，不同的研究者經(jīng)常采用不同的尺度(scale)?？疾炷硞€(gè)特定產(chǎn)品的全球價(jià)值鏈時(shí)，升級(jí)研究所考察的對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家的供應(yīng)商或制造企業(yè)，對(duì)于區(qū)域研究者或集群研究者，升級(jí)所考察的對(duì)象是集群或地方網(wǎng)絡(luò)，對(duì)國(guó)家層面的產(chǎn)業(yè)研究者，升級(jí)所考察的對(duì)象是整個(gè)產(chǎn)業(yè)層面。

格雷菲等人對(duì)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或區(qū)域在全球價(jià)值鏈中的升級(jí)前景持樂觀態(tài)度，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或地方產(chǎn)業(yè)集群在加入全球價(jià)值鏈之后，通過與價(jià)值鏈中的領(lǐng)先公司互動(dòng)，可以接受領(lǐng)先公司的技術(shù)、資金、知識(shí)和信息的擴(kuò)散；同時(shí)，領(lǐng)先公司為了保證產(chǎn)品差異性、實(shí)現(xiàn)及時(shí)供貨、確保集群內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)滿足國(guó)際市場(chǎng)的要求，會(huì)監(jiān)督和協(xié)助發(fā)展中國(guó)家集群內(nèi)企業(yè)不斷地投資于人力資源培養(yǎng)、技術(shù)的改進(jìn)、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備。因此，格雷菲等人認(rèn)為領(lǐng)先公司對(duì)價(jià)值鏈的治理，能幫助發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或區(qū)域順利地在價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)階梯式的升級(jí)。在研究臺(tái)灣、香港等地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)上，格雷菲等人總結(jié)出了升級(jí)的一般軌跡，從接單產(chǎn)品組裝(OEA)開始，到接單加工生產(chǎn)(OEM)，然后到設(shè)計(jì)生產(chǎn)加工(ODM)，最后轉(zhuǎn)向自有品牌生產(chǎn)加工(OBM)。伴隨著這種階梯式的升級(jí)過程，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或區(qū)域所創(chuàng)造和留住的價(jià)值量逐漸增多(Gereffi，1999；KapIinsky，2002；HumphreyandSchmitz，2003)。

JohnA，Mathews和Dong—SungCho還歸納了兩種不同的升級(jí)軌跡(JohnMathewsandDong—SungCho，2000)，兩種途徑的起點(diǎn)和終點(diǎn)是一樣的，都是從OEM開始最終實(shí)現(xiàn)自主品牌制造(OBM)，但實(shí)現(xiàn)的路徑卻不相同。由于OBM需要更強(qiáng)大的市場(chǎng)開拓能力和技術(shù)能力。對(duì)于市場(chǎng)開拓能力較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)，可能會(huì)開始于貼牌加工，再發(fā)展到全球物流契約(globallogisticscontracting，GLC)模式，從而使發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)納入全球物流體系，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張，最后發(fā)展到自有品牌生產(chǎn)。對(duì)于技術(shù)能力相對(duì)較強(qiáng)的發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)而言，可能會(huì)沿著另一種軌跡發(fā)展：首先從發(fā)展技術(shù)能力開始，從貼牌加工逐漸發(fā)展到自行設(shè)計(jì)制造，等自行設(shè)計(jì)能力達(dá)到一定水平以后再提高市場(chǎng)開拓能力，最終實(shí)現(xiàn)自主品牌制造。

Humphrey和Schmitz等人對(duì)巴西鞋業(yè)集群研究后發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的升級(jí)并不是那么順利，發(fā)展中國(guó)家加入全球價(jià)值鏈，雖然能夠成功地實(shí)現(xiàn)“產(chǎn)品升級(jí)”、“過程升級(jí)”，但是“功能升級(jí)”、“鏈的升級(jí)”卻很難發(fā)生(HumphreyandSchmitz，2003)。文娃等人以中國(guó)上海的Ic業(yè)為對(duì)象，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)升級(jí)進(jìn)行了案例研究，研究發(fā)現(xiàn)，上海的Ic企業(yè)雖然從全球價(jià)值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)獲得了一些學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在某些方面成功實(shí)現(xiàn)了過程升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但是，另外一些“過程升級(jí)”卻被壓制，他們?cè)诮Y(jié)論中指出價(jià)值鏈治理者——全球的領(lǐng)先公司，對(duì)地方企業(yè)升級(jí)的推動(dòng)或阻擋，決定于地方企業(yè)的升級(jí)行為是否侵犯了其核心競(jìng)爭(zhēng)力，而不是決定于升級(jí)的“類型”。領(lǐng)先公司為了自身的利益，會(huì)推動(dòng)地方產(chǎn)業(yè)或企業(yè)實(shí)現(xiàn)不侵犯其核心權(quán)益的非關(guān)鍵性升級(jí)。而一旦地方企業(yè)或產(chǎn)業(yè)升級(jí)行為，侵犯領(lǐng)先公司核心權(quán)益，不管是“產(chǎn)品升級(jí)”、“過程升級(jí)”、“功能升級(jí)”，還是“鏈的升級(jí)”，都會(huì)被領(lǐng)先公司所阻擋和壓制(文娉、曾剛，2005)。

三、評(píng)論與展望

當(dāng)今世界的生產(chǎn)體系已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)以價(jià)值環(huán)節(jié)分工為基礎(chǔ)的全球化生產(chǎn)階段，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或區(qū)域都不同程度的加入到這種新的分工體系之中。全球價(jià)值鏈研究為分析全球化中的區(qū)域發(fā)展和地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供了一種新的方法，賦予了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和改善之路新的內(nèi)涵。

在基于價(jià)值環(huán)節(jié)分工的現(xiàn)實(shí)條件下，一國(guó)或者一個(gè)區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不再體現(xiàn)為某個(gè)特定產(chǎn)業(yè)或者特定產(chǎn)品，而是體現(xiàn)在全球價(jià)值鏈中所占據(jù)的環(huán)節(jié)或工序。全球價(jià)值鏈理論發(fā)現(xiàn)，在同一行業(yè)或者產(chǎn)品的整個(gè)價(jià)值鏈中，每個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)入門檻和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)都不一樣，那些進(jìn)入門檻最高的環(huán)節(jié)通常都集中于“非制造環(huán)節(jié)”(如研究開發(fā)、品牌營(yíng)銷等)，這些環(huán)節(jié)是整個(gè)價(jià)值鏈的核心環(huán)節(jié)或者戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，占據(jù)這些環(huán)節(jié)獲得附加值自然最高，相反，那些進(jìn)入門檻最低，競(jìng)爭(zhēng)者最多的環(huán)節(jié)，通常是一些勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，獲得的附加值自然最低，處于這些環(huán)節(jié)的企業(yè)或區(qū)域也最容易被更低成本的企業(yè)或區(qū)域所替代。

另外，全球價(jià)值鏈的分析表明，傳統(tǒng)的所謂低技術(shù)、高技術(shù)行業(yè)的劃分對(duì)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展其實(shí)沒有什么現(xiàn)實(shí)意義。即使是所謂的傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，也存在高附加值環(huán)節(jié)(如服裝產(chǎn)業(yè)的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)、服裝品牌營(yíng)銷環(huán)節(jié)等)，而所謂的技術(shù)密集型的高科技產(chǎn)業(yè)，也有它的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)(如Pc產(chǎn)業(yè)中的配件、裝配等環(huán)節(jié))。全球價(jià)值鏈的分析再次應(yīng)證了波特教授的觀點(diǎn)——沒有低技術(shù)的行業(yè)，只有低技術(shù)的企業(yè)。

在生產(chǎn)全球化的背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司，必然會(huì)專注于技術(shù)密集型的環(huán)節(jié)和工序，或者長(zhǎng)期積累起來的品牌營(yíng)銷等戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，而勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家，從而為發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供機(jī)會(huì)和條件。進(jìn)入高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)的企業(yè)，可以利用這個(gè)機(jī)會(huì)，通過“干中學(xué)”逐漸提高自身的技術(shù)水平，逐漸進(jìn)入高端環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。但是，正如上述一些研究文獻(xiàn)所示，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或區(qū)域加入全球價(jià)值鏈，并不能一定保證這些企業(yè)或區(qū)域不斷實(shí)現(xiàn)升級(jí)，不僅進(jìn)入戰(zhàn)略環(huán)節(jié)會(huì)危及核心企業(yè)的利益，核心企業(yè)會(huì)設(shè)置種種障礙，阻擾發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)升級(jí)。隨著后發(fā)達(dá)區(qū)域不斷進(jìn)入全球價(jià)值鏈的低附加值環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)現(xiàn)有的地位還會(huì)受到威脅。因此，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)進(jìn)入全球價(jià)值鏈后就必須依靠主動(dòng)的努力，加強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身的能力，才能使自己不斷地在全球價(jià)值鏈中攀升，否則只能遭受被價(jià)值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)所拋棄的命運(yùn)。

與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論相比，全球價(jià)值鏈理論為我們考察當(dāng)今的國(guó)際分工提供了更加有效的分析工具，有關(guān)治理模式與升級(jí)的研究結(jié)論，使發(fā)展中國(guó)家的區(qū)域政策決策者對(duì)全球價(jià)值鏈中的升級(jí)前景有更加清醒的認(rèn)識(shí)。但是，現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈研究，還主要集中于治理模式與升級(jí)方面的討論，對(duì)不同價(jià)值鏈的地理區(qū)位、價(jià)值鏈中的利益分配等問題，還需要從理論上進(jìn)行分析和解釋。

第3篇

一、法治的概念探索

東西方的學(xué)者都曾對(duì)法治的概念進(jìn)行過定義，但是各國(guó)學(xué)者進(jìn)行定義的出發(fā)角度卻是各異的，因此也產(chǎn)生了各異的法治概念。一般而言，西方學(xué)者對(duì)法治的定義主要有以下幾種：

1?法治是國(guó)家或政府必須服從的某些原則。

2?法治是制約國(guó)家或政府的強(qiáng)制權(quán)力。

3?法治是一種社會(huì)普遍存在法的觀念。

4?法治是通過普遍的規(guī)則約束政府行為，維護(hù)個(gè)人自由權(quán)利的制度。

5?法治是實(shí)施法律規(guī)范的原則、方法和制度的總體。

從以上幾種較為普遍的定義我們可以看出，其實(shí)西方學(xué)者也并未直接給予法治以某種定義，只是就其某方面或者說是最為根本的一個(gè)方面給予說明和定義而已。其實(shí)在西方的法律思想史和法學(xué)史上，直接定義法治的并不多見。因?yàn)榉ㄖ伪旧砭褪且粋€(gè)歷史的范疇，它是隨著人類文明的發(fā)展而發(fā)展的，是一個(gè)流動(dòng)的概念，并不是僵化不變的。所以，客觀上來講，對(duì)其下一個(gè)放之四海而皆準(zhǔn)的定義是不可能的。況且，各國(guó)政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平也不相同，不可能有同一語(yǔ)境下的法治概念。

盡管我們無(wú)法對(duì)法治定義一個(gè)精準(zhǔn)而通用的概念，但法治本身所蘊(yùn)涵的一些根本的性質(zhì)和價(jià)值追求，對(duì)于全人類來說是一樣的。

二、法治的發(fā)展歷程

在西方，“法治”這一術(shù)語(yǔ)最早由古希臘雅典“七賢”之一的畢達(dá)庫(kù)斯提出。柏拉圖在晚年意識(shí)到法律的作用明確提出了法治國(guó)的方案，他說，每一個(gè)城邦都應(yīng)該有法律的支配，假如一個(gè)國(guó)家的法律處于從屬的地位，沒有權(quán)威，我敢說這個(gè)國(guó)家一定要?dú)纾蝗欢?，我們認(rèn)為假如一個(gè)國(guó)家的法律假如在官吏之上，而這些官吏服從法律，這個(gè)國(guó)家就會(huì)獲得諸神的保佑和賜福。柏拉圖之后，其學(xué)生亞里士多德在認(rèn)真思考“由最好的一個(gè)人和最好的法律統(tǒng)治，哪一方面較有利”這個(gè)問題之后，明確主張“法治應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于一人之治”，他說：“法治應(yīng)當(dāng)包含兩重意義，已成立的法律獲得普遍的服從，而大家服從的法律又應(yīng)當(dāng)是制定得良好的法律?！币虼?，可以說，亞里士多德最早對(duì)法治的內(nèi)涵作出了精致而完美的解釋。以至于后來西方文明的發(fā)展進(jìn)程中，西方學(xué)者對(duì)法治的理解都或多或少的受到了亞里士多德這一解釋的影響。直到今天，人們?cè)谔接懛ㄖ蔚暮x的時(shí)候，仍然將“法律獲得普遍的服從”和“良法”作為法治的應(yīng)有之義。

在中國(guó)古代，幾乎與亞里士多德提出法治含義的同一時(shí)期，先秦法家也提出了“以法治國(guó)”的主張。但法家這一主張主要是針對(duì)中國(guó)當(dāng)時(shí)儒家的“禮治”、“德治”而提出，并沒有將其視為“法治”。

在美國(guó)，潘恩、杰弗遜將法治理論在治國(guó)實(shí)踐中加以運(yùn)用，并堅(jiān)定的公布：在專制國(guó)家中國(guó)王是法律，在自由和民主國(guó)家中法律應(yīng)是國(guó)王，國(guó)家權(quán)力源于憲法，而憲法來自人民的同意和契約。

從法治的發(fā)展歷史來看，法治的發(fā)展歷程其實(shí)也是人類文明和法理念的發(fā)展歷程。隨著人類文明的進(jìn)步，隨著人類對(duì)自身關(guān)懷的增加，法律的作用不斷增強(qiáng)，于是法治的概念產(chǎn)生并得到較好的發(fā)展土壤。但是，在亞里士多德時(shí)代以及以后的時(shí)代里，人們對(duì)于法治的熟悉，更多的仍然將其視為維護(hù)社會(huì)秩序的工具，視為統(tǒng)治者實(shí)施更好統(tǒng)治的工具，人們對(duì)法的遵守更多的是處于一種被動(dòng)的狀態(tài)，即懾于法的威力而被動(dòng)的遵守法律，以達(dá)到法治的效果。而中國(guó)先秦法家所提出的“以法治國(guó)”的方略更是一種工具性的概念。如今，各國(guó)學(xué)者在吸收亞里士多德關(guān)于法治的經(jīng)典含義的同時(shí)，也開始探詢法治更為根本的東西，也即法治所要達(dá)到的價(jià)值目標(biāo)。

三、法治的價(jià)值追求

在如今的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，實(shí)行法治是必然的趨勢(shì)。人類文明發(fā)展至今已達(dá)到相當(dāng)高的程度，人們對(duì)法律的熟悉也達(dá)到較深的水平。從文藝復(fù)興對(duì)人的本質(zhì)、尊嚴(yán)、個(gè)性、自由的發(fā)現(xiàn)和肯定，從資產(chǎn)階級(jí)革命提出的天賦人權(quán)、自由、平等的口號(hào)以來，人們不再束縛于君主的強(qiáng)權(quán)政治與特權(quán)之下。這種人文精神孕育了法治的心理、觀念和思想。

在法治內(nèi)涵及構(gòu)造的探索道路上，同時(shí)也是進(jìn)行著對(duì)法治的價(jià)值追求的探索。

（一）法律至上——法治的表象價(jià)值

在討論法治的內(nèi)涵及構(gòu)造的時(shí)候，法律至上已經(jīng)成為一種公認(rèn)的法治構(gòu)成要素。其實(shí)這種法治的表現(xiàn)形式也是其表象價(jià)值。應(yīng)該說，法律至上是亞里士多德時(shí)代以來人類一直致力追求的狀態(tài)。亞里士多德所謂的“法律獲得普遍的服從”也即法律至上的另一種表達(dá)方式。而從西方學(xué)者對(duì)法治的不同定義來看，其共同點(diǎn)即是法律需獲得至上的地位，而這種地位的最根本表現(xiàn)即是政府和統(tǒng)治者服從于法律。

1?從法律獲得普遍服從的角度來講，法律至上應(yīng)該是兩個(gè)方面的。

一個(gè)方面是統(tǒng)治者服從法律，在如今的國(guó)家形態(tài)下，即政府及治理者服從法律；另一個(gè)方面則是人民服從法律。應(yīng)該說，第二個(gè)方面的服從是比較輕易實(shí)現(xiàn)的，雖然違法現(xiàn)象不能杜絕，但國(guó)家形態(tài)發(fā)展至今也已經(jīng)有了較為健全的糾正機(jī)制。而人們關(guān)心的是政府權(quán)力受到制約。在社會(huì)生活中，我們的發(fā)展水平還離不開人的治理，所謂“徒法不足以自行”便是這個(gè)道理，即使是亞里士多德認(rèn)為應(yīng)該由法律來統(tǒng)治，但也不得不承認(rèn)的人的作用。因此所謂將“法治”與“人治”相對(duì)立時(shí)，對(duì)立的也僅僅是在“法治”的狀態(tài)下，“人”的權(quán)力受到了法律的制約，而“人治”的狀態(tài)下，“人”的權(quán)力無(wú)限膨脹，超過了法律規(guī)定的限度，以至于法律至上只是至上于人民而至下于統(tǒng)治者，不成為真正的法律至上。因此，人們更為關(guān)心的是政府及治理者服從法律。假如沒有政府及治理者對(duì)法律的服從，而這種法律也不能稱其為是至上的法律。

2?從法律至上的語(yǔ)境來講，法律至上應(yīng)首先是有一個(gè)價(jià)值判定。

法律至上并非是法便至上。筆者是堅(jiān)持“惡法非法”論。因此，在筆者看來，所謂法律至上也必須是良法至上，也即推崇亞里士多德的“良法之治”。因?yàn)?，法律至上不僅是一個(gè)事實(shí)判定，而應(yīng)首先是一個(gè)價(jià)值判定。在有的學(xué)者看來，法律的制定本身就是反映社會(huì)發(fā)展規(guī)律的過程。因此，法律不能違反客觀規(guī)律。而法律至上不僅是法律制定的問題也是法律運(yùn)行的問題。也就是說，在法律制定的時(shí)候應(yīng)真實(shí)反映客觀規(guī)律，而在法律運(yùn)行的時(shí)候，法律規(guī)范應(yīng)高于其他任何社會(huì)規(guī)范。所謂法律至上的價(jià)值判定，就筆者看來，其實(shí)也就是一個(gè)判定惡法與良法的過程。譬如納粹統(tǒng)治時(shí)期的德國(guó)，在希特勒的統(tǒng)治下也有法律，但是希特勒的法律以及為執(zhí)行法律而設(shè)置的黨衛(wèi)軍、蓋世太保等機(jī)構(gòu)都是為了實(shí)施其種族滅絕政策的。而種族滅絕本身就是違反人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的。這種法律以及實(shí)施法律的機(jī)構(gòu)不可能稱之為真正意義上的“法”，因此在那樣的國(guó)家里，也不可能有真正的“法治”，即使該國(guó)中所有政府機(jī)構(gòu)以及官員都是嚴(yán)格遵循法律而行為的。當(dāng)這種法律本身就已經(jīng)違反了人類發(fā)展客觀規(guī)律的時(shí)候也就不稱其為法，對(duì)其的遵守也不能說是“法治”。從這樣一個(gè)例子來看，法律至上確實(shí)更應(yīng)首先是一個(gè)價(jià)值判定的過程。

3?法律至上的最重要保證——法律高于權(quán)力。

法律本身也是一個(gè)歷史性的概念，在人類社會(huì)尚存的時(shí)候，社會(huì)的穩(wěn)定，人民權(quán)利和自由的保障都離不開法律，而法律不是自行發(fā)揮作用的，需要一定的機(jī)構(gòu)來執(zhí)行，因此完全拋開“人”的作用而談法治也是不太現(xiàn)實(shí)的。因此，所以在努力向“法治”國(guó)挺進(jìn)的時(shí)候，人的作用也是不能忽視的。而這里所謂的“人”，并非指人民，而是一國(guó)的統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。統(tǒng)治機(jī)構(gòu)既是制定法律的權(quán)威也是執(zhí)行法律的權(quán)威，因此在法治國(guó)中，統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的權(quán)力一定要受到法律的制約，法律應(yīng)該是最高權(quán)威，而不是統(tǒng)治機(jī)構(gòu)。具體講來，即政府的權(quán)力應(yīng)是有限的，行政權(quán)力不能超越法律而干涉人民的生活。更直接的說法便是法律應(yīng)高于權(quán)力。統(tǒng)治機(jī)構(gòu)代表著權(quán)力，雖然法律經(jīng)由這種權(quán)力而產(chǎn)生并具有強(qiáng)制力，但是這種權(quán)力在賦予法律以強(qiáng)制力以后也應(yīng)該服從于這種法律的強(qiáng)制力，否則，法律的強(qiáng)制力便是不完整的，也談不上進(jìn)行法治。法律高于權(quán)力是法治的重要保障，也是法律至上的重要保障?，F(xiàn)代法治只能以民主制度為基礎(chǔ)，是對(duì)由國(guó)家占主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)法律制度和法律理念的否定。它的運(yùn)作絕不可能采取傳統(tǒng)的單向運(yùn)行模式，即由政府或國(guó)家官員立法并實(shí)行從上而下對(duì)一般大眾的單純治理、執(zhí)法和適用法律的模式，而必須采用從一般大眾到政府以及從政府到一般大眾的不斷的立法、規(guī)范、監(jiān)督、反饋和修正的“良性雙向運(yùn)行模式”。

（二）人文關(guān)懷——法治的本質(zhì)價(jià)值

以上所述法律至上只是法治的表象價(jià)值，而法治的最根本的價(jià)值應(yīng)該是人文關(guān)懷，即對(duì)人類本身的關(guān)懷。法律的出現(xiàn)本身即是為了人類社會(huì)的有序發(fā)展，并不是為了阻礙其發(fā)展，因此，法律從根本上來說，應(yīng)該是以人為本的。而人文關(guān)懷中最核心的內(nèi)容便是人文精神，它是人文關(guān)懷的直接表象，并且從文藝復(fù)興時(shí)代開始，人文精神便占據(jù)著各國(guó)思想家思考的一部分。

1?人文精神的涵義。

有學(xué)者將人文精神的要點(diǎn)概括為：（1）重視終極追求，執(zhí)著探求超越現(xiàn)實(shí)的理想世界和思想人格。（2）高揚(yáng)人的價(jià)值，否定神和神學(xué)對(duì)人的束縛。（3）追求人自身的完善和理想的實(shí)現(xiàn)，在肯定人欲的合理，反對(duì)禁欲主義的同時(shí)，亦反對(duì)人性在物欲中湮沒。（4）謀求個(gè)性的解放，建立人際間的自由、平等關(guān)系，實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值，反對(duì)宗法等級(jí)關(guān)系及與其相應(yīng)的意識(shí)形態(tài)束縛。（5）堅(jiān)持理性，反對(duì)迷信、盲從和熟悉領(lǐng)域的強(qiáng)制服從。

2?法治與人文關(guān)懷。

假如說從中世紀(jì)之神化世界到近現(xiàn)代的人化世界是人類歷史上具有革命性意義的偉大轉(zhuǎn)折的話，那么，法律從神的奴仆轉(zhuǎn)化為人類精神的象征則是這一偉大轉(zhuǎn)折的直接后果。根據(jù)早期自然法思想來理解法的話，法即代表著公平正義，是人類的永恒追求。從文藝復(fù)興到資產(chǎn)階級(jí)革命再到現(xiàn)今的以人為本，人類對(duì)自身的關(guān)懷不斷增加，而這種關(guān)懷更是體現(xiàn)在法律的制定以及實(shí)施中。從根本上來講，法律始終是維護(hù)社會(huì)秩序的工具，也是實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值的工具，而人才是最終極的目標(biāo)與關(guān)懷。

人類所追求的自由、公平、正義、權(quán)利，都需要由法律來加以規(guī)定，從而賦予了憲法以最高的權(quán)威，因?yàn)閼椃ㄊ沁@些人類基本權(quán)利的載體?？梢娙祟惼鋵?shí)是用法律來實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的終極關(guān)懷的。我們不能把法律理解為完全工具性的東西，在實(shí)現(xiàn)人類自身價(jià)值的目標(biāo)上，它也是工具性的，但是就其本身所體現(xiàn)的人類價(jià)值來說，它應(yīng)該是價(jià)值性的。因此，要求法律至上的價(jià)值追求其實(shí)也是法治的人文關(guān)懷必然導(dǎo)致的趨向。在法學(xué)剝?nèi)ド駥W(xué)的外衣后，法律所體現(xiàn)的便是保障一個(gè)個(gè)個(gè)體的自由與權(quán)利，即使在設(shè)定義務(wù)的時(shí)候也是為了保障權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。法律至上其實(shí)也就成為本質(zhì)上的人的至上。因此，法律規(guī)則的至上絕不是宣揚(yáng)一種冷冰冰的規(guī)則理性，而是高揚(yáng)一種以人為中心的人道精神、人權(quán)精神和人文精神。

縱觀人類文明的發(fā)展歷程，在推動(dòng)人類文明向前發(fā)展的動(dòng)因中，雖然經(jīng)濟(jì)因素占了很大的作用，但是任何制度的構(gòu)建都是為了使人自身得到更大的發(fā)展。資產(chǎn)階級(jí)革命也好，無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命也好，資產(chǎn)階級(jí)宣揚(yáng)的理論或者無(wú)產(chǎn)階級(jí)宣揚(yáng)的理論，統(tǒng)統(tǒng)都是為了人的發(fā)展，為了解放人類自身，為了使人類遠(yuǎn)離于束縛之外。當(dāng)然這種遠(yuǎn)離并非絕對(duì)的沒有任何約束。所謂自由并非無(wú)限制的自由，因此法律的存在便是為了以一種社會(huì)公認(rèn)的契約賦予人們以更大自由和行使權(quán)利的空間。法律是社會(huì)發(fā)展的必然需要，但也從另外一個(gè)方面深刻反映了人類追求永恒的正義以及用法律這樣一種形式固定住自身權(quán)利的過程。規(guī)則是人類理性的要求，而規(guī)則所反映的內(nèi)容則是人類自身人文精神的映照。

法治并不是單純治人，法律至上也好，法律規(guī)則的普遍服從也好，其實(shí)都是法所反映的人類人文精神的需要。康德說：“人類誠(chéng)然是足夠罪惡的；不過他必須把寓托在人的人格中的人道看作是神圣的。在全部的造物中，人所希冀和所能控制的一切東西都能夠單純用作手段；只有人類，以及一切理性的造物，才是一個(gè)目的本身?！币虼耍诜ㄖ谓?gòu)中，人并非法的對(duì)立面，人永遠(yuǎn)是目的，法永遠(yuǎn)是人的方式和手段。當(dāng)法律的制定和運(yùn)作的全過程反映人類人文精神的需要時(shí)，法律的至上性便成為這種人類自身發(fā)展的必要條件。只有法律成為最高權(quán)威，才能保證人類的基本權(quán)利不被踐踏，也才能保證人類得以實(shí)現(xiàn)對(duì)自身的關(guān)懷。因此，有學(xué)者也說：“法治：人類關(guān)懷自己的一種方式?！币虼?，從法治所要實(shí)現(xiàn)的本質(zhì)目標(biāo)上來看，都是為了使人類獲得更為根本性的發(fā)展，而人文關(guān)懷便成其為法治的本質(zhì)性的價(jià)值追求。

第4篇

(一)勞動(dòng)價(jià)值理論本身是一個(gè)發(fā)展的理論同志在“七一”講話中指出:“經(jīng)典作家關(guān)于資本主義社會(huì)的勞動(dòng)和勞動(dòng)價(jià)值的理論,揭示了當(dāng)時(shí)資本主義生產(chǎn)方式的運(yùn)行特點(diǎn)和基本矛盾”。在1867年出版的《資本論》德文版第一版序言中馬克思指出:“我要在本書研究的,是資本主義生產(chǎn)方式及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系?！业挠^點(diǎn)是:社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過程?！痹谶@本書中,馬克思對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論作了科學(xué)的、系統(tǒng)的論述,他從資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)所表現(xiàn)出的矛盾和對(duì)立出發(fā),深入研究了這些矛盾和對(duì)立的根源,發(fā)現(xiàn)了他所研究對(duì)象變化的規(guī)律,使得這些規(guī)律足以說明為什么一種經(jīng)濟(jì)制度可以過渡到另一種經(jīng)濟(jì)制度,也就是說明了一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生、存在和滅亡的必然性。在之后的《資本論》第一卷德文第二版和法文版以及《資本論》第二卷的一些手稿和第三卷的部分手稿(這一卷的大部分手稿是在1867年之前完成的)中,馬克思對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論作了進(jìn)一步的展開論述。1883年馬克思去世之后,恩格斯在整理出版《資本論》第二卷和第三卷的過程中,根據(jù)資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的新情況和經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展的新特點(diǎn),對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論作出新的發(fā)展。20世紀(jì)初,列寧根據(jù)自由資本主義向壟斷資本主義過渡的新變化和新特點(diǎn),對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論作了新的闡述。列寧沒有拘泥于馬克思已有的結(jié)論,而是根據(jù)馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的基本原理,對(duì)壟斷價(jià)格和價(jià)值規(guī)律的新作用作了創(chuàng)新性的研究,拓展了對(duì)壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)及其規(guī)律的認(rèn)識(shí)視野。斯大林對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的探索,盡管存在著各種失誤,但他對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的作用還是作了一些開拓性的研究,特別是在《蘇聯(lián)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)問題》中,斯大林對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中價(jià)值、價(jià)值規(guī)律作用問題的論述,在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想史上有著重要的影響。(二)我國(guó)的社會(huì)主義建設(shè)的實(shí)踐需要豐富和發(fā)展勞動(dòng)價(jià)值理論同志在“七一”講話中指出:“現(xiàn)在,我們發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),與創(chuàng)始人當(dāng)時(shí)所面對(duì)和研究的情況有很大不同。我們應(yīng)該結(jié)合新的實(shí)際,深化對(duì)社會(huì)主義社會(huì)勞動(dòng)和勞動(dòng)價(jià)值理論的研究和認(rèn)識(shí)?！本蛣趧?dòng)價(jià)值論研究而言,我們所處時(shí)代的變化主要表現(xiàn)為:社會(huì)生產(chǎn)力的新發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的新變化、作為勞動(dòng)價(jià)值論研究對(duì)象的社會(huì)制度發(fā)生了變化和經(jīng)濟(jì)全球化極大地改變了世界經(jīng)濟(jì)的整體格局。結(jié)合時(shí)代的新變化,在深化勞動(dòng)價(jià)值論的研究中,有必要對(duì)以下一些問題作出新的探索:1•隨著生產(chǎn)力的廣泛提高,社會(huì)產(chǎn)品中活勞動(dòng)的含量日益減少。由于科技的發(fā)展,生產(chǎn)中的機(jī)械化與自動(dòng)化應(yīng)用程度大幅度提高,社會(huì)產(chǎn)品中凝結(jié)的活勞動(dòng)比重大大降低,表現(xiàn)在同樣多的勞動(dòng)可以創(chuàng)造出更多的社會(huì)產(chǎn)品,這種趨勢(shì)還在加速發(fā)展。2•促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的多種因素構(gòu)成增添了新的內(nèi)容。技術(shù)的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展,使得促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的要素更加細(xì)化,除了傳統(tǒng)的勞動(dòng)、資本、土地三要素外,對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率很大的知識(shí)、信息、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理能力等要素的重要性與日俱增,在某種程度上甚至超過了傳統(tǒng)三要素的貢獻(xiàn)。以發(fā)達(dá)國(guó)家為例,知識(shí)對(duì)于國(guó)民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率在20世紀(jì)初為5%-20%,在20世紀(jì)中葉為50%左右,在20世紀(jì)80年代上升為60%-80%。3•經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)除來源于傳統(tǒng)的物質(zhì)生產(chǎn)部門外,非物質(zhì)生產(chǎn)部門的貢獻(xiàn)日益增多,以知識(shí)為載體的新興產(chǎn)業(yè)和為生產(chǎn)與生活服務(wù)的非物質(zhì)生產(chǎn)部門如科技產(chǎn)業(yè)、信息咨詢業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中所占的比例日益提高。知識(shí)經(jīng)濟(jì)也正不斷將原先不屬于產(chǎn)業(yè)部門的教育、科研等事業(yè)單位推向產(chǎn)業(yè)化,非物質(zhì)生產(chǎn)部門的發(fā)展推動(dòng)了物質(zhì)生產(chǎn)部門的現(xiàn)代化。4•在深化經(jīng)濟(jì)體制改革的過程中,由于我國(guó)實(shí)行多種所有制共同發(fā)展的政策,非公有制經(jīng)濟(jì)所占比重有所提高,曾經(jīng)被認(rèn)為是剝削的私營(yíng)業(yè)主的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率有所增大。

二、怎樣深化社會(huì)主義社會(huì)下勞動(dòng)價(jià)值論的認(rèn)識(shí)

盧卡奇在其所著的《歷史與階級(jí)意識(shí)》(商務(wù)印書館1996年版第48頁(yè))中有一段偏激但不失正確的話:“正統(tǒng)并不意味著無(wú)批判地接受馬克思研究的結(jié)果。它不是這個(gè)或那個(gè)論點(diǎn)的‘信仰’,也不是對(duì)某本圣書的注解。恰恰相反,問題中的正統(tǒng)僅僅指方法,它是這樣一種科學(xué)的信念,即辯證的是正確的研究方法,這種方法只能按其創(chuàng)始人奠定的方向發(fā)展、擴(kuò)大和深化?！倍鞲袼故沁@樣評(píng)價(jià)精神的:“馬克思的整個(gè)世紀(jì)觀不是教義,而是方法,它提供的不是現(xiàn)實(shí)的教條,而是進(jìn)一步研究的出發(fā)點(diǎn)和供這種研究使用的方法?！?《馬克思恩格斯選集》第4卷,人民出版社1975年版第742頁(yè))。我們?cè)诋?dāng)代深化對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的認(rèn)識(shí),是在立場(chǎng)、觀點(diǎn)、方法和理論基礎(chǔ)上的深化和發(fā)展,而不是把這種理論否定掉,是要在正確的把握和全面理解馬克思關(guān)于勞動(dòng)和勞動(dòng)價(jià)值論的論述的前提下,結(jié)合新情況,解決新問題。(一)深化對(duì)勞動(dòng)和生產(chǎn)勞動(dòng)的認(rèn)識(shí)馬克思指出:“勞動(dòng)……是不以一切社會(huì)形式為轉(zhuǎn)移的人類生存條件,是人和自然之間的物質(zhì)變換即人類生活得以實(shí)現(xiàn)的永恒的自然必然性?！雹龠@就是說,沒有人的勞動(dòng),自然界中再豐裕的資源也不可能進(jìn)入人類生活。馬克思對(duì)生產(chǎn)勞動(dòng)的解釋是層層深入的:首先,對(duì)一般意義上的生產(chǎn)勞動(dòng)做了如下定義:“在勞動(dòng)過程中,人的活動(dòng)借助勞動(dòng)資料使勞動(dòng)對(duì)象發(fā)生預(yù)定的變化”②、“如果整個(gè)過程從其結(jié)果的角度,從產(chǎn)品的角度加以考察,那么勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象表現(xiàn)為生產(chǎn)資料,勞動(dòng)本身則表現(xiàn)為生產(chǎn)勞動(dòng)?！雹圻@就說明了使用價(jià)值是生產(chǎn)資料通過人的勞動(dòng)創(chuàng)造的,沒有人的勞動(dòng),生產(chǎn)資料不會(huì)自發(fā)的結(jié)合出使用價(jià)值。其次,馬克思根據(jù)協(xié)作勞動(dòng)過程的特點(diǎn),對(duì)“生產(chǎn)勞動(dòng)”的涵義給予了補(bǔ)充:“總體工人的各個(gè)成員較直接或較間接地作用于勞動(dòng)對(duì)象。因此,隨著勞動(dòng)過程本身的協(xié)作性質(zhì)的發(fā)展,生產(chǎn)勞動(dòng)和它的承擔(dān)者即生產(chǎn)工人的概念也就必然擴(kuò)大。為了從事生產(chǎn)勞動(dòng),現(xiàn)在不一定要親自動(dòng)手,只要成為總體工人的一個(gè)器官,完成他所屬的某一職就夠了?！雹苓@就是說,不僅生產(chǎn)資料與人的勞動(dòng)直接結(jié)合的方式是生產(chǎn)勞動(dòng),而且間接結(jié)合的協(xié)作勞動(dòng)也是生產(chǎn)勞動(dòng)。在機(jī)械化與自動(dòng)化程度大幅提高的生產(chǎn)狀態(tài)下,出現(xiàn)了機(jī)器控制機(jī)器的生產(chǎn)新局面,雖然人的直接勞動(dòng)減少了,但是應(yīng)用于研制機(jī)器控制機(jī)器的勞動(dòng)卻大大增加了,這種勞動(dòng)就是間接生產(chǎn)勞動(dòng),是創(chuàng)造價(jià)值的,因?yàn)樗彩菬o(wú)差別的人類勞動(dòng)的一種凝結(jié),不過不表現(xiàn)為體力勞動(dòng),而是表現(xiàn)為腦力勞動(dòng)。這種勞動(dòng)

雖然使凝結(jié)在商品中的活勞動(dòng)的比重降低了,但它并不意味著價(jià)值量的減少。因?yàn)椤吧唐返默F(xiàn)實(shí)價(jià)值不是它的個(gè)別價(jià)值,而是它的社會(huì)價(jià)值,就是說,它的現(xiàn)實(shí)價(jià)值不是用生產(chǎn)者在個(gè)別場(chǎng)合生產(chǎn)它所實(shí)際花費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)量,而是用生產(chǎn)它所必需的社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)量?！雹菘茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步,使勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅提高,如果個(gè)別生產(chǎn)廠家率先采用先進(jìn)技術(shù),在相等的勞動(dòng)時(shí)間里可以生產(chǎn)更多的產(chǎn)品,按照社會(huì)價(jià)值出售,就可以獲得超額利潤(rùn)。超額利潤(rùn)刺激著生產(chǎn)廠家普遍重視科學(xué)技術(shù)知識(shí),科學(xué)技術(shù)以此成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一只輪子,但不能說,科學(xué)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值,因?yàn)槿绻麤]有人腦力勞動(dòng)的付出,科學(xué)技術(shù)知識(shí)不會(huì)自發(fā)的出現(xiàn)、積累、創(chuàng)新,沒有人的勞動(dòng),科學(xué)技術(shù)知識(shí)不會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的推動(dòng)力凝結(jié)到商品中去。歸根到底,創(chuàng)造價(jià)值的唯一源泉是勞動(dòng)。需要指出的是,在現(xiàn)代科技進(jìn)步的情況下,并不只意味著相等的勞動(dòng)時(shí)間可生產(chǎn)更多的同質(zhì)產(chǎn)品,而且還意味著可以生產(chǎn)出數(shù)量甚至低于原產(chǎn)品,但產(chǎn)品功能更強(qiáng)大的異質(zhì)商品。新產(chǎn)品搶占市場(chǎng),由于缺少競(jìng)爭(zhēng),也可以獲得高額利潤(rùn),這是現(xiàn)代科技進(jìn)步對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)生的最現(xiàn)實(shí)的影響。隨著科技的發(fā)展,越來越多的復(fù)雜勞動(dòng)進(jìn)入生產(chǎn)過程,掌握這些復(fù)雜勞動(dòng)的勞動(dòng)者(不論是體力勞動(dòng)者還是腦力勞動(dòng)者)需要更多的知識(shí)積累,作為人類認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的知識(shí)形態(tài),只是為人們學(xué)習(xí)和掌握知識(shí),把簡(jiǎn)單勞動(dòng)變?yōu)閺?fù)雜勞動(dòng),為人類創(chuàng)造更多的價(jià)值量提供了一個(gè)前提條件,知識(shí)不是價(jià)值的源泉。與科學(xué)技術(shù)一樣,知識(shí)沒有得到應(yīng)用時(shí),不會(huì)對(duì)現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響,知識(shí)的應(yīng)用過程,就是人們勞動(dòng)的過程(不論這種勞動(dòng)的形式是什么),因此,價(jià)值的源泉仍然是勞動(dòng)。(二)深化對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)特別是私營(yíng)業(yè)主經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的認(rèn)識(shí)科技的進(jìn)步,勞動(dòng)社會(huì)化程度的提高,勞動(dòng)專業(yè)化分工的深入,使得生產(chǎn)過程越來越龐雜,從生產(chǎn)過程中分離出一部分勞動(dòng)者利用相關(guān)的知識(shí)對(duì)生產(chǎn)管理中的大規(guī)模的各類勞動(dòng)進(jìn)行有序合理的組織,進(jìn)而使生產(chǎn)過程成為一個(gè)系統(tǒng)工程以獲得最大效率的生產(chǎn)越來越成為生產(chǎn)的必需。馬克思在分析資本主義企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)時(shí)指出:“一切規(guī)模較大的直接社會(huì)勞動(dòng)或共同勞動(dòng),都或多或少地需要指揮,以協(xié)調(diào)個(gè)別人的活動(dòng),并執(zhí)行生產(chǎn)總體的運(yùn)動(dòng)———不同于這一總體的獨(dú)立器官的運(yùn)動(dòng)———所產(chǎn)生的各種一般職能。一個(gè)單獨(dú)的提琴手是自己指揮自己,一個(gè)樂隊(duì)就需要一個(gè)樂隊(duì)指揮?！雹藿?jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)是總體勞動(dòng)的一部分。在資本主義初期,生產(chǎn)規(guī)模不大,經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)是由資本家個(gè)人或資本家家族完成的,其經(jīng)營(yíng)管理的目的是最大限度的榨取剩余價(jià)值,雖然其進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)作為勞動(dòng)的一種付出形式,應(yīng)該得到補(bǔ)償,正如馬克思所說:“利潤(rùn)中也包含一點(diǎn)屬于工資的東西(在不存在領(lǐng)取這種工資的經(jīng)理的地方)。資本家在生產(chǎn)過程中是作為勞動(dòng)的管理者和指揮者出現(xiàn)的,在這個(gè)意義上說,資本家在勞動(dòng)過程本身中起著積極作用?！@種與剝削相結(jié)合的勞動(dòng)……當(dāng)然就與雇傭工人的勞動(dòng)一樣,是一種加入產(chǎn)品價(jià)值的勞動(dòng)?！雹叩?資本家仍然是勞動(dòng)者和剝削者的復(fù)合。這容易產(chǎn)生一種假象,即經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)就是剝削活動(dòng)。在社會(huì)化大生產(chǎn)條件下的當(dāng)代,資本家和資本家家族已經(jīng)不可能獨(dú)立進(jìn)行大規(guī)模的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)由一部分勞動(dòng)者來進(jìn)行。雖然這部分勞動(dòng)者的工作形式發(fā)生了變化,但是,并沒有改變經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)仍然是人類復(fù)雜勞動(dòng)支出的本質(zhì)。馬克思指出:“許多勞動(dòng)者共同生產(chǎn)一個(gè)商品,……這些或那些勞動(dòng)者的勞動(dòng)同生產(chǎn)對(duì)象之間直接存在的關(guān)系,自然是各種各樣的。例如,前面提到過的那些工廠小工,同原料的加工毫無(wú)關(guān)系,監(jiān)督直接進(jìn)行原料加工的工人的那些監(jiān)工,就更遠(yuǎn)一步,工程師又有另一種關(guān)系,他們主要只是從事腦力勞動(dòng),如此等等?！羞@些勞動(dòng)者合在一起,作為一個(gè)生產(chǎn)集體,是生產(chǎn)這種產(chǎn)品的活機(jī)器。”⑧在總體勞動(dòng)中,“有的多用手工作,有的多用腦工作,有的人當(dāng)經(jīng)理、工程師、工藝師等等,有的人當(dāng)監(jiān)工,有的人當(dāng)直接體力勞動(dòng)者或者做十分簡(jiǎn)單的粗工,于是勞動(dòng)能力的越來越多的職能被列在生產(chǎn)勞動(dòng)的直接概念下?！雹峤?jīng)營(yíng)管理勞動(dòng)也是生產(chǎn)勞動(dòng)的一部分。在這種情況下,經(jīng)營(yíng)管理者的勞動(dòng)也是受到資本家剝削的。雖然經(jīng)營(yíng)管理者的勞動(dòng)報(bào)酬相對(duì)較高,那只是因?yàn)閺氖陆?jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所需要的知識(shí)和技能復(fù)雜,需要更大的補(bǔ)償罷了,而不能一概而論將經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)視為剝削活動(dòng)。在理論和實(shí)踐上,如何認(rèn)識(shí)我國(guó)私營(yíng)業(yè)主的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都是一個(gè)嚴(yán)肅的問題。生產(chǎn)過程是價(jià)值形成過程和價(jià)值增值過程的統(tǒng)一,在生產(chǎn)中,私營(yíng)業(yè)主的指揮勞動(dòng)和監(jiān)督勞動(dòng)作為協(xié)作勞動(dòng)是一種復(fù)雜的勞動(dòng),他們的生產(chǎn)活動(dòng)還面臨著種種風(fēng)險(xiǎn),因此,他們的收入中應(yīng)該有一部分是屬于自己勞動(dòng)的收入。此外,他們憑借資本的所有權(quán)還能獲得一部分收入,這一部分收入中既不排除他們通過各種方法從勞動(dòng)者身上剝削出的剩余價(jià)值,又要看到資本也是他們過去辛勤勞動(dòng)的積累。因此,對(duì)于私營(yíng)業(yè)主的勞動(dòng),既要肯定它作為生產(chǎn)勞動(dòng)的一部分給予鼓勵(lì)和支持,保護(hù)他們的合法收入,又要對(duì)勞動(dòng)中的剝削成分加以引導(dǎo)和限制,控制在盡可能小的范圍內(nèi)。在社會(huì)主義條件下,我們的生產(chǎn)同樣需要經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),需要投入企業(yè)家才能這種綜合要素合理安排生產(chǎn),提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,增加社會(huì)財(cái)富量。但是,也不能片面地夸大經(jīng)營(yíng)管理的作用忽視技術(shù)進(jìn)步和提高勞動(dòng)者的素質(zhì)。同時(shí),由于經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的勞動(dòng)成果多為知識(shí)產(chǎn)品和服務(wù)性產(chǎn)品,其內(nèi)在品質(zhì)不易觀察,而且其工作的努力程度不易監(jiān)督,在收入分配上,應(yīng)該既給予他們?yōu)閯?chuàng)造更多價(jià)值量的生產(chǎn)勞動(dòng)的工作以適度的補(bǔ)償,又應(yīng)探索多種形式的激勵(lì)和約束機(jī)制,削除他們的不努力行為。三、深化對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論認(rèn)識(shí)的意義

深化對(duì)勞動(dòng)價(jià)值論的認(rèn)識(shí),具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。從理論意義上說,勞動(dòng)價(jià)值論隨著實(shí)踐的發(fā)展而不斷深化和發(fā)展,是對(duì)的發(fā)展,只有不斷地與實(shí)踐結(jié)合,與時(shí)俱進(jìn),才可能充滿生機(jī)和活力。從現(xiàn)實(shí)意義上講,深化勞動(dòng)價(jià)值論的認(rèn)識(shí),一是有利于進(jìn)一步完善我國(guó)的收入分配制度,突破傳統(tǒng)理論限制,為按勞分配與按生產(chǎn)要素分配的結(jié)合提供新的理論依據(jù),體現(xiàn)“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則。二是有利于充分發(fā)揮科技人員、企業(yè)家才能等要素的積極作用,通過他們創(chuàng)造性的勞動(dòng)與直接生產(chǎn)勞動(dòng)的結(jié)合,創(chuàng)造出更多的社會(huì)財(cái)富,更好地滿足我國(guó)人民的物質(zhì)文化需要。

注釋:

①資本論〔M〕.北京:人民出版社,1975,(1):56.

②③資本論〔M〕.北京:人民出版社,1975,(1):205.

④資本論〔M〕.北京:人民出版社,1975,(1):556.

⑤資本論〔M〕.北京:人民出版社,1975,(1):353.

⑥資本論〔M〕.北京:人民出版社,1975,(1):367.

⑦馬克思恩格斯全集〔M〕.北京:人民出版社,1982,(46):219-220.

⑧馬克思恩格斯全集〔M〕.北京:人民出版社,1982,(46):443-444.

⑨馬克思恩格斯全集〔M〕.北京:人民出版社,1982,(49):100-101.

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第5篇

品牌價(jià)值理論研究的發(fā)展和現(xiàn)狀

品牌的理論研究在西方市場(chǎng)營(yíng)銷界(主要是美國(guó))起自于二十世紀(jì)七十年代，對(duì)這一課題的研究一直持續(xù)到現(xiàn)在。其原因或許可以追溯到二戰(zhàn)結(jié)束后西方經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和快速增長(zhǎng)造就了一大批在世界范圍內(nèi)享有盛譽(yù)的品牌。它對(duì)理論界提出的問題自然就是，這樣的品牌到底具備了多少價(jià)值，應(yīng)該怎樣評(píng)估一個(gè)品牌的價(jià)值，對(duì)品牌價(jià)值該怎樣進(jìn)行管理以保證其增值等等。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇和企業(yè)國(guó)際化過程的產(chǎn)生和發(fā)展，跨行業(yè)、國(guó)際化的兼并和收購(gòu)日益頻繁，品牌研究也日益國(guó)際化。

對(duì)品牌價(jià)值的研究主要集中在，一方面要尋找一個(gè)統(tǒng)一的品牌價(jià)值的定義，另一方面是要在這個(gè)基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出具體的評(píng)估模型。由于品牌價(jià)值被用于不同的目的，研究本身又超越單個(gè)的學(xué)科范圍，導(dǎo)致上述兩方面的研究結(jié)果往往有很大的差別，其中很多研究互為補(bǔ)充。至今尚沒有一個(gè)統(tǒng)一集成的對(duì)品牌價(jià)值的定義及評(píng)估模型。

品牌為什么具有價(jià)值

要研究品牌的價(jià)值，首先要回答品牌為什么具有價(jià)值的問題。這就要從品牌本身及其功能說起。

品牌從最初的意義上講是一種產(chǎn)品的物理標(biāo)記，借助于名字、符號(hào)、設(shè)計(jì)及其組合來區(qū)別于其它產(chǎn)品，這時(shí)它是一種產(chǎn)品的產(chǎn)地證明和質(zhì)量保證?，F(xiàn)代意義上的品牌當(dāng)然已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破原有的這種簡(jiǎn)單特性。這可以從品牌和消費(fèi)者的關(guān)系以及企業(yè)利用品牌來調(diào)整自己在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的位置等方面來分析。作為品牌的所有者，企業(yè)可以借助品牌的幫助來保持自身產(chǎn)品的個(gè)性化特色，從而有效地向消費(fèi)者提供滿足其需求的產(chǎn)品和服務(wù)。有了這樣的功能，品牌就可以在消費(fèi)者的決策行為(產(chǎn)品及商店選擇決策)當(dāng)中起到?jīng)Q定性的影響。成功的品牌可以喚起消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的積極聯(lián)想和看法，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的感知就會(huì)轉(zhuǎn)換成消費(fèi)者能夠接受更高的產(chǎn)品價(jià)格的意愿。這種積極效應(yīng)的長(zhǎng)期累積可以簡(jiǎn)化消費(fèi)者的購(gòu)買決策過程，并進(jìn)而成為日常性的購(gòu)買行為。此外消費(fèi)者往往把某一知名品牌和品牌的供應(yīng)商聯(lián)系在一起，一個(gè)良好的品牌形象就會(huì)在消費(fèi)者頭腦中轉(zhuǎn)變成整個(gè)企業(yè)的良好形象。如此說來，品牌是消費(fèi)者和產(chǎn)品及其企業(yè)之間的關(guān)系的一種表達(dá)。消費(fèi)者對(duì)品牌(產(chǎn)品)的忠誠(chéng)從一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)間段來看就轉(zhuǎn)變成對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)。就企業(yè)和中間商及零售商之間的關(guān)系而言，品牌同樣可以發(fā)揮積極作用。借助品牌對(duì)消費(fèi)者的直接影響，可以迫使中間商及零售商經(jīng)營(yíng)自己的品牌，從而改善和強(qiáng)化自己在垂直競(jìng)爭(zhēng)(制造商-中間商/經(jīng)銷商-零售商)中的地位。由此可見，企業(yè)擁有一個(gè)好的品牌，就可以擁有一份極有意義的價(jià)值。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來看企業(yè)也就擁有了一種資本——品牌資本。

品牌價(jià)值的定義

由于品牌具有了價(jià)值，定義本身就轉(zhuǎn)變成了對(duì)一個(gè)尺度的確定，通過這一尺度可以使某一品牌得以量化。另外，品牌的價(jià)值本身處于非物質(zhì)的無(wú)形的狀態(tài)，它又緊緊地和品牌的所有者及品牌本身聯(lián)系在一起，表明了所有者在未來使用這一品牌的過程中能夠帶來的價(jià)值。品牌因而資本化。在這一基礎(chǔ)上，品牌價(jià)值還可以理解成品牌本身在市場(chǎng)或者其使用者當(dāng)中所享有的聲譽(yù)。

除了上述共同之處外，品牌價(jià)值的定義因研究者的興趣不同而有不同的側(cè)重點(diǎn)，大致說來可以有三種不同的解釋：一種是從企業(yè)財(cái)務(wù)的角度把它看作能給企業(yè)未來帶來利益(資產(chǎn)負(fù)債表中的貸方)的資本(流入)；第二種解釋是把消費(fèi)者的因素考慮進(jìn)去，品牌價(jià)值一方面表現(xiàn)為由市場(chǎng)營(yíng)銷手段所支持的品牌內(nèi)在特性，另一方面表現(xiàn)為消費(fèi)者對(duì)品牌的信任和忠誠(chéng)。第三種解釋認(rèn)為品牌價(jià)值反映了消費(fèi)者在感知品牌的過程中全部或部分激活的所有積極和消極的認(rèn)知總和，它最終將反映在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中企業(yè)的可度量指標(biāo)當(dāng)中，而這些指標(biāo)往往是企業(yè)目標(biāo)體系的重要組成部分。

品牌價(jià)值的應(yīng)用領(lǐng)域

品牌一旦具有了價(jià)值，就找到了其應(yīng)用的領(lǐng)域，這些領(lǐng)域既包括企業(yè)內(nèi)部，也可以延伸到企業(yè)的外部。就企業(yè)內(nèi)部而言，品牌價(jià)值可以直接用于品牌的預(yù)算管理、轉(zhuǎn)讓、品牌線的擴(kuò)張(垂直或水平)及品牌控制等等，在會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)準(zhǔn)則準(zhǔn)許的情況下，品牌價(jià)值還可以直接資本化，記入資產(chǎn)負(fù)債表的貸方。在企業(yè)外部，品牌價(jià)值可以用于品牌使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、企業(yè)兼并和買賣、銀行信用評(píng)估等等；消費(fèi)者可以利用它來進(jìn)行購(gòu)買比較，零售商則可以利用經(jīng)營(yíng)品牌商品來建立自身獨(dú)具特色的形象。

品牌價(jià)值的確定因素

要確定是哪些因素決定品牌的價(jià)值，首先就要明確選擇這些因素的標(biāo)準(zhǔn)。簡(jiǎn)單地說，這些標(biāo)準(zhǔn)包括客觀性、有效性、可操作性和合理性等等。下面就借助這些標(biāo)準(zhǔn)來分別說明品牌價(jià)值的決定因素。一共可以從四個(gè)角度來分析。

(一)從消費(fèi)者的角度，品牌價(jià)值來自于消費(fèi)者對(duì)品牌所有的認(rèn)知總和，這也是品牌價(jià)值的最初源泉。可以從兩方面來說明。

1、消費(fèi)者的品牌聯(lián)想。它包括消費(fèi)者記憶當(dāng)中所有和某一品牌相關(guān)的感知、購(gòu)買、使用等的總和。消費(fèi)者除了可以不通過直接和品牌接觸而產(chǎn)生品牌聯(lián)想(比如通過廣告)以外，通常情況下是指消費(fèi)者已經(jīng)直接和品牌接觸并且購(gòu)買和使用了某一品牌，這個(gè)時(shí)候的消費(fèi)者已經(jīng)具有對(duì)某一品牌的經(jīng)驗(yàn)，這種經(jīng)驗(yàn)可以是積極的，也可以是消極的。品牌聯(lián)想會(huì)長(zhǎng)時(shí)間留在消費(fèi)者的記憶當(dāng)中，一旦消費(fèi)者處于某種消費(fèi)狀態(tài)(比如要做出購(gòu)買決策)的時(shí)候，儲(chǔ)存在記憶中的品牌聯(lián)想就會(huì)馬上被激活。激活的強(qiáng)度取決于消費(fèi)者在過去所受到的和某一品牌聯(lián)系在一起的沖擊的強(qiáng)弱以及消費(fèi)者的記憶能力。總之，品牌聯(lián)想會(huì)在一個(gè)確定的時(shí)間內(nèi)持續(xù)地影響消費(fèi)者的購(gòu)買行為。

2、消費(fèi)者的品牌忠誠(chéng)。和品牌聯(lián)想不同的是，消費(fèi)者的品牌忠誠(chéng)表現(xiàn)為消費(fèi)者長(zhǎng)期地和某一品牌聯(lián)系在一起并對(duì)之表示滿意。可見，品牌的忠誠(chéng)來自于使用某一品牌后留下的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的積極印象。如果說消費(fèi)者通過品牌聯(lián)想可以引致第一次的購(gòu)買行為的話，那么品牌的忠誠(chéng)就是在很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)重復(fù)地、自主地購(gòu)買同一個(gè)品牌。所以說消費(fèi)者品牌忠誠(chéng)度的提高需要制造商、中間商和零售商長(zhǎng)期的、一貫的營(yíng)銷組合的支持。

(二)從品牌(產(chǎn)品)自身的角度來看，可以發(fā)現(xiàn)至少有下面幾個(gè)方面影響并決定品牌的價(jià)值。

1、產(chǎn)品質(zhì)量。產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)消費(fèi)者購(gòu)買決策的影響已經(jīng)被無(wú)數(shù)的研究所證實(shí)。需要指出的是，這里所指的產(chǎn)品質(zhì)量并不是產(chǎn)品真正的客觀具備的質(zhì)量特性，而是指消費(fèi)者所感知和認(rèn)同的產(chǎn)品質(zhì)量，兩者之間必須加以區(qū)別。事實(shí)上在很多情況下消費(fèi)者并不具備客觀地判斷產(chǎn)品質(zhì)量的能力，這個(gè)時(shí)候?qū)οM(fèi)者購(gòu)買決策起決定作用的是被消費(fèi)者感知和認(rèn)同的產(chǎn)品質(zhì)量。這里對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷策略所提出的難題在于，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的感知和認(rèn)同很難確定，因?yàn)椴煌南M(fèi)者可以有完全不同的個(gè)性、需要、偏好和價(jià)值判斷等等。

2、品牌的知名度。品牌知名度是指消費(fèi)者頭腦中對(duì)某一品牌的熟悉和知覺存在。它顯然和消費(fèi)者與某一品牌接觸的頻率及強(qiáng)度有關(guān)。在消費(fèi)者對(duì)某一品牌沒有經(jīng)驗(yàn)的情況下，知名品牌會(huì)更容易引起消費(fèi)者的關(guān)注。知名度可以在消費(fèi)者的品牌聯(lián)想中提供安全的品牌信息，因?yàn)樵谙M(fèi)者眼里，很高的知名度代表了品牌的市場(chǎng)位置、親和力和企業(yè)的公眾關(guān)注。需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)的營(yíng)銷組合(特別是廣告)應(yīng)該著眼于提高品牌在消費(fèi)者當(dāng)中的所謂自主知覺存在，消費(fèi)者在毋須外在提醒的情況下對(duì)品牌的知覺存在對(duì)消費(fèi)者的購(gòu)買決策具有更現(xiàn)實(shí)和直接的影響。

3、市場(chǎng)份額。和前面的因素比較而言，市場(chǎng)份額屬于另一層面的決定因素，就這點(diǎn)而言，它實(shí)際上是反映品牌價(jià)值的一個(gè)指標(biāo)。好的產(chǎn)品質(zhì)量，很高的品牌知名度，消費(fèi)者對(duì)品牌的忠誠(chéng)等等最后都會(huì)在這一指標(biāo)中得到反映。這里的難點(diǎn)在于，用以確定市場(chǎng)份額的相關(guān)市場(chǎng)實(shí)際上是很難定義的。

(三)從品牌流通的角度來看，品牌價(jià)值是建立在其在分銷商和零售商當(dāng)中的地位和聲譽(yù)的基礎(chǔ)上的。一個(gè)好的品牌可以減少進(jìn)入市場(chǎng)的支出，容易獲得零售商的認(rèn)可，從而進(jìn)入其分銷渠道。對(duì)制造商而言，營(yíng)銷組合的重點(diǎn)應(yīng)該放在和中間商及零售商的合作上，其目的在于保證品牌價(jià)值不但不會(huì)在流通過程中遭受損害，反而能夠增值。這里可供采用的市場(chǎng)營(yíng)銷組合及合作方式很多，如供應(yīng)鏈管理、消費(fèi)者效能管理和產(chǎn)品類別管理等。

(四)最后是品牌的法律保護(hù)。一個(gè)好的品牌應(yīng)該是登記注冊(cè)受法律保護(hù)的。受法律保護(hù)的品牌不僅可以給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)前后設(shè)置市場(chǎng)障礙，在品牌受到侵害的時(shí)候得到保護(hù)和補(bǔ)償，還可以在消費(fèi)者當(dāng)中產(chǎn)生積極的聯(lián)想效應(yīng)。一般說來，受到保護(hù)的范圍越廣，品牌價(jià)值也就越能得到保證。

品牌價(jià)值的評(píng)估模型

由于對(duì)品牌價(jià)值的定義和決定品牌價(jià)值因素的認(rèn)識(shí)不同，多年來西方市場(chǎng)營(yíng)銷界設(shè)計(jì)和發(fā)展了眾多的度量模型，用以評(píng)估品牌的價(jià)值。仔細(xì)地比較這些模型可以發(fā)現(xiàn)，它們?cè)诶碚摶A(chǔ)、可操作性、有效性等方面都有很大的不同?；\統(tǒng)地說，很難判斷到底哪個(gè)模型是合適的，也就是說，不同的模型只能用于不同的目的和領(lǐng)域，一個(gè)通用的被廣泛承認(rèn)和接受的模型并不存在。

大致說來，可以把它們劃分成兩類：一類是無(wú)法用貨幣計(jì)量的模型，它主要通過調(diào)查消費(fèi)者對(duì)某一品牌的認(rèn)知高低來確定品牌的價(jià)值是高還是低。通過這樣的模型雖然也可以用來比較不同品牌的價(jià)值高低，但是一個(gè)確定的品牌價(jià)值卻無(wú)法計(jì)量，顯然它對(duì)企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表不會(huì)產(chǎn)生任何影響。消費(fèi)者的認(rèn)知高低可以直接通過消費(fèi)者對(duì)某一品牌或者品牌的某一方面特征進(jìn)行詢問來確定，也可以把某一品牌的很多方面特征包括進(jìn)去，通過調(diào)查每項(xiàng)特征在消費(fèi)者心目中的位置(權(quán)數(shù))，再考慮這項(xiàng)特征的認(rèn)知程度來確定品牌的綜合價(jià)值。這一類模型適用于品牌的管理，特別是可以針對(duì)消費(fèi)者的判斷和評(píng)價(jià)找出影響品牌價(jià)值的原因，從而通過營(yíng)銷組合來消除不利的影響因素。

第二類的模型可以把品牌價(jià)值貨幣化，從而給予某一品牌以具體的價(jià)值尺度。大部分的模型都屬于這一類。在這類模型當(dāng)中可以進(jìn)一步劃分成簡(jiǎn)單模型和指標(biāo)分層模型。前者是指按照一定的標(biāo)準(zhǔn)選定一個(gè)確定的指標(biāo)，通過對(duì)這一個(gè)指標(biāo)的計(jì)算來直接得出某一品牌的價(jià)值。屬于這類的模型有成本模型和收益模型，兩者正好從不同的方向來評(píng)估品牌價(jià)值。成本模型著眼于查清創(chuàng)建某一品牌的所有支出總額，它著眼的是過去，而收益模型則要調(diào)查某一品牌在未來可以給所有者帶來的收益，它著眼的是未來。成本模型的難點(diǎn)在于劃分成本，就是說企業(yè)的哪些支出是用于某一品牌的，這里有一個(gè)對(duì)共同費(fèi)用的分?jǐn)倖栴}。收益模型的難點(diǎn)則在于對(duì)未來收益的測(cè)算有很大的不確定性，因?yàn)槲磥淼氖袌?chǎng)狀況無(wú)法知曉。成本模型和收益模型的好處在于它們和企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債緊密聯(lián)系在一起，有利于企業(yè)加強(qiáng)成本核算和資產(chǎn)管理。指標(biāo)分層模型按照一定的標(biāo)準(zhǔn)選定一系列的指標(biāo)，往往通過不同的方法確定每一項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重(如專家估計(jì)、行業(yè)測(cè)算等)，最后通過一定的計(jì)算方法得出一個(gè)加權(quán)的指標(biāo)值，它可以直接就是品牌價(jià)值，也可以做進(jìn)一步的計(jì)算以后獲得最終的品牌價(jià)值。

第6篇

關(guān)鍵詞：價(jià)值鏈；成本控制

一、價(jià)值鏈成本控制理論識(shí)別

價(jià)值鏈理論是哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾？波特于1985年提出的。波特認(rèn)為，“每一個(gè)企業(yè)都是在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、發(fā)送和輔助其產(chǎn)品的過程中進(jìn)行種種活動(dòng)的集合體。所有這些活動(dòng)可以用一個(gè)價(jià)值鏈來表明?！逼髽I(yè)的價(jià)值創(chuàng)造是通過基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)構(gòu)成的，基本活動(dòng)包括內(nèi)部后勤、生產(chǎn)作業(yè)、外部后勤、市場(chǎng)和銷售、服務(wù)等；而輔助活動(dòng)則包括采購(gòu)、技術(shù)開發(fā)、人力資源管理和企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等。這些互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，構(gòu)成了一個(gè)創(chuàng)造價(jià)值的動(dòng)態(tài)過程，即價(jià)值鏈。

波特把價(jià)值作業(yè)分解為取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“建筑磚塊”形態(tài)，不僅考察這些“磚塊”各自的性能，而且分析磚塊與磚塊間在空間上的相互結(jié)合方式，換句話說，價(jià)值鏈成本控制的重點(diǎn)是價(jià)值鏈間的連接部分。價(jià)值鏈連接關(guān)系按是否超出企業(yè)自身活動(dòng)的空間分為兩類：“內(nèi)部連接關(guān)系”與“垂直連接關(guān)系”。內(nèi)部連接關(guān)系主要是針對(duì)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)過程以消除無(wú)效、浪費(fèi)達(dá)到降低產(chǎn)品成本的目的。垂直連接關(guān)系則是發(fā)展進(jìn)化了的過程思想，它把一種超越自身的、全面的作業(yè)鏈導(dǎo)入業(yè)務(wù)過程，以利于更徹底的本源分析。這種拓展了的分析可視為高級(jí)的、戰(zhàn)略性的過程思想。本文介紹的就是這種價(jià)值鏈思想，并以業(yè)務(wù)的“空間過程”形態(tài)為實(shí)施對(duì)象展開的。這里的“空間過程”包括上游供應(yīng)商群和下游客戶群，對(duì)這種廣域價(jià)值鏈作業(yè)活動(dòng)的成本和價(jià)值分析，有助于確認(rèn)企業(yè)及其所屬產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位和戰(zhàn)略格局，識(shí)別上游和下游客戶與企業(yè)的戰(zhàn)略關(guān)系和協(xié)同效應(yīng)，了解各利益群在整個(gè)產(chǎn)業(yè)上所占的利潤(rùn)貢獻(xiàn)百分比，而彼此結(jié)為戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同達(dá)成降低成本、增加效益的目的或識(shí)別兼并上游或下游相關(guān)企業(yè)的可能性。此外，企業(yè)還可以借助價(jià)值鏈工具估計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本信息。

二、借鑒跨國(guó)企業(yè)的成本控制經(jīng)驗(yàn)，建立科學(xué)的成本控制體系

第一步，建立以成本控制為核心的戰(zhàn)略目標(biāo)。在成本領(lǐng)先戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，企業(yè)的目標(biāo)是要成為其產(chǎn)業(yè)中的低成本生產(chǎn)廠商。如果企業(yè)能夠創(chuàng)造和維持全面的成本領(lǐng)先地位，那么只要將價(jià)格控制在產(chǎn)業(yè)平均或接均的水平，它就能獲取優(yōu)于平均水平的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。所以，制定目標(biāo)成本時(shí)首先要考慮企業(yè)的贏利目標(biāo)，同時(shí)又要考慮有競(jìng)爭(zhēng)力的銷售價(jià)格。由于成本形成于生產(chǎn)全過程，費(fèi)用發(fā)生在每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一件事情、每一項(xiàng)活動(dòng)上，因此，要把目標(biāo)成本層層分解到各個(gè)部門甚至個(gè)人。

1.企業(yè)項(xiàng)目分析：各個(gè)部門以營(yíng)銷目標(biāo)導(dǎo)向，進(jìn)行年度工作的項(xiàng)目立項(xiàng)，列出為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需要做的各類項(xiàng)目，同時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行任務(wù)分解，再對(duì)時(shí)間、成本、性能每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行分析，對(duì)比成本與收益。比如市場(chǎng)部明年為了達(dá)到既定的目標(biāo)，需要完成多少市場(chǎng)宣傳及推廣的項(xiàng)目，項(xiàng)目逐一分解成任務(wù)后，對(duì)每個(gè)任務(wù)所需要的費(fèi)用進(jìn)行合理預(yù)算，同時(shí)對(duì)產(chǎn)生的收益進(jìn)行估算。

2.進(jìn)行行業(yè)價(jià)值鏈分析：行業(yè)價(jià)值鏈：是企業(yè)存在于某一行業(yè)價(jià)值鏈的某個(gè)點(diǎn)，包括與上、下游與渠道企業(yè)的連接點(diǎn)，如供應(yīng)商產(chǎn)品的包裝能減少企業(yè)的搬運(yùn)費(fèi)用，改善價(jià)值的縱向聯(lián)系也可以使企業(yè)與其上、下游和渠道企業(yè)共同降低成本，提高整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)值鏈分析：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)值鏈和本企業(yè)價(jià)值鏈在行業(yè)價(jià)值鏈中處于平行位置，通過對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手價(jià)值鏈的分析，可以測(cè)算出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本。然后，自己企業(yè)與之相比較，就找出了與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在任務(wù)活動(dòng)上的差異，揚(yáng)長(zhǎng)避短，爭(zhēng)取成本優(yōu)勢(shì)。

第二步：價(jià)值鏈成本控制執(zhí)行法。

1.減少目標(biāo)不明確的項(xiàng)目和任務(wù)：在企業(yè)目標(biāo)清晰的情況下，每個(gè)項(xiàng)目及任務(wù)都是為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所服務(wù)的。項(xiàng)目立項(xiàng)分析后，可以把目標(biāo)不明確的項(xiàng)目與任務(wù)削減掉。

2.實(shí)行“全員成本管理”的方法：企業(yè)在全員管理的活動(dòng)中，需要按照員工的崗位責(zé)任和職責(zé)，設(shè)計(jì)出相應(yīng)的成本目標(biāo)。在實(shí)施全員成本控制過程中，首先要?jiǎng)澐殖杀究刂茖?shí)體，應(yīng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)工藝的特點(diǎn)和職能部門、各類人員的職權(quán)范圍，將企業(yè)內(nèi)部劃分為若干不同層次的責(zé)任實(shí)體，并與獎(jiǎng)懲掛鉤，使責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，最終在整個(gè)企業(yè)內(nèi)形成縱橫交錯(cuò)的目標(biāo)成本管理體系。

3.加強(qiáng)成本核算，實(shí)行精細(xì)化管理：伴隨著成本控制計(jì)劃出臺(tái)的是一份數(shù)字清單，包括可控費(fèi)用（人事、水電、包裝、耗材等）和不可控費(fèi)用（固定資產(chǎn)折舊、原料采購(gòu)、利息、銷售費(fèi)用等）。每月、每季度都由財(cái)務(wù)匯總后發(fā)到管理者的手中，超支和異常的數(shù)據(jù)就用特別標(biāo)識(shí)。在月底的總結(jié)會(huì)議中，相關(guān)部門需要對(duì)超支的部分做出解釋。為了讓員工養(yǎng)成成本意識(shí)，最好建立《流程與成本控制SOP手冊(cè)》，提出控制成本的方法。當(dāng)然，有效的激勵(lì)也是成本控制的好辦法。

4.實(shí)行成本定額管理：定額管理是成本控制中最普遍而又最有效的管理方式。它是利用定額（材料消耗定額、勞動(dòng)定額、定員、費(fèi)用定額等）控制成本的各項(xiàng)消耗，達(dá)到降低成本的目的。實(shí)施成本定額控制可以和職責(zé)、考核、獎(jiǎng)懲結(jié)合起來，從而使成本管理真正落實(shí)到全體員工和產(chǎn)品形成的全過程中。與此相配套的還有“配套發(fā)料制”。它是裝配式企業(yè)在產(chǎn)品投產(chǎn)前，按產(chǎn)品投產(chǎn)批量及其消耗定額，由倉(cāng)庫(kù)全部配齊后一次全部發(fā)給生產(chǎn)單位。如生產(chǎn)過程中發(fā)生丟失、損壞等情況，需要另寫申請(qǐng)單，報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)后處理。這樣可有效控制浪費(fèi)和丟失。5.成本控制的“提前”和“延伸”：“提前”就是加大技術(shù)投資，加強(qiáng)和供應(yīng)商在原材料成本控制方面的技術(shù)合作，控制采購(gòu)成本：“延伸”就是將上下游整合起來，降低在產(chǎn)品流通過程中的損耗，減少浪費(fèi)，加強(qiáng)對(duì)流通領(lǐng)域成本控制。

從某種意義上講，成本決定一個(gè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在確保產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，降低成本是企業(yè)逐步擴(kuò)大市場(chǎng)份額的重要途徑，是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)。在企業(yè)由粗放型經(jīng)營(yíng)向集約化經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變過程中，研究立足于價(jià)值鏈的成本控制無(wú)疑具有重要意義。企業(yè)要想有長(zhǎng)期效益，企業(yè)管理者就應(yīng)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)狹隘的成本觀念，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，充分運(yùn)用現(xiàn)代的先進(jìn)成本控制方法以加強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)從價(jià)值鏈的戰(zhàn)略高度來實(shí)施成本控制。

參考文獻(xiàn)：

第7篇

關(guān)鍵詞：理論性 理論文著 價(jià)值特性

一、引言 理論、理論性的經(jīng)驗(yàn)把握與“精神垃圾”泛濫

對(duì)“理論”的通常理解為“概括地反映現(xiàn)實(shí)世界的概念和原理的體系。它是系統(tǒng)化了的理性認(rèn)識(shí)的結(jié)果”[1]，“理論是對(duì)事物本質(zhì)及其的認(rèn)識(shí)，是由一系列有內(nèi)在聯(lián)系的概念、原理組成的觀點(diǎn)體系”[2]。對(duì)“理論”含義的理解似乎沒有太大的分歧，不過是措辭上帶來的理解角度的差異。然而，從“理論”到“理論性”則不象望文生義的理解那樣簡(jiǎn)單?！袄碚撔浴币辉~借用一種源于文學(xué)的表達(dá)形式，可以稱得上“熟悉”的“陌生詞”，初看起來感覺似乎是再熟悉不過的“理論”具有的特性罷了。但稍一細(xì)究，就會(huì)覺得要具體、準(zhǔn)確地說明其含義倒也頗費(fèi)周折。

一般辭典或資料無(wú)法找到“理論性”的具體解釋。事實(shí)上，由于從模糊把握的理論相關(guān)性狀印象來看，應(yīng)當(dāng)與文章有著密切關(guān)聯(lián)。畢竟在較為規(guī)范的文字出現(xiàn)以前，即便存在以口頭形式呈現(xiàn)的某種理論性的思維，對(duì)較為準(zhǔn)確意義下的理論性含義沒有實(shí)質(zhì)性，從而可以忽略。這樣，直覺地看待理論性的文本含義，應(yīng)當(dāng)是針對(duì)以文字為依托的文章而言的，尤其是文章中以涉及各種理論探討為核心內(nèi)容的理論文章、著作（以下簡(jiǎn)稱理論文著），換言之，要獲得對(duì)理論性含義的深入理解、探究，需先行對(duì)文章進(jìn)而對(duì)理論文著進(jìn)行解析，是符合邏輯的。

一般辭典對(duì)文章的解釋為“統(tǒng)稱獨(dú)立成篇的有組織的文字”，顯然這是廣義的文章涵義。按照《文章學(xué)史》的編撰觀點(diǎn)，“所謂文章，大體上包括古文、駢文、辭賦，不包括詩(shī)歌小說、戲劇”[3]。這里的文章已經(jīng)是狹義的文章了。本文的理論文著，泛指文章中涉及各類學(xué)科偏重理論闡述，而非實(shí)用說明、指導(dǎo)或者評(píng)說事理的漫談、隨筆，以及直接針對(duì)具體世界進(jìn)行虛構(gòu)、描摹的各種文藝性文本。

迄今為止，人類思想精華的展示、傳播，最主要的渠道仍然是理論文著形式。然而，令人困惑的是，盡管幾乎每天都有成千上萬(wàn)的理論文著在刊登、出版，但除了就學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行分類外，無(wú)論就廣義或狹義而言，理論文著有具體哪些類別，尤其是如何認(rèn)識(shí)其理論價(jià)值——亦或關(guān)于理論性，并沒有公認(rèn)的規(guī)范定論。換言之，刊登、出版理論文著的選擇、錄用過程——及其理論性判別，很大程度上不過是經(jīng)驗(yàn)化的模糊把握。這樣，在風(fēng)氣存在欠缺、出版發(fā)行體制存在漏洞的境況下，各種人情關(guān)系、權(quán)錢交易等等不正之風(fēng)，難免乘虛而入。

于是，低級(jí)重復(fù)、粗制濫造、毫無(wú)理論價(jià)值甚至漏洞百出的所謂“理論文著”，充斥、泛濫于書架、報(bào)刊?；蚺鸟R屁，以愉悅上司、師長(zhǎng)、親朋；或塞職責(zé)，以應(yīng)對(duì)上級(jí)布置、科研項(xiàng)目要求；或裝門面，以撈取職稱、學(xué)位；如此等等，或騙名或撈利，林林總總比比皆是。正所謂“在論義的評(píng)價(jià)中，各種各樣的丑惡思想和精神垃圾也是存在的。例如有的利用論文評(píng)價(jià)搞‘關(guān)系學(xué)’，弄虛作假；有的出于門戶之見及妒忌之心，倚勢(shì)壓人；有的在與獎(jiǎng)勵(lì)中摘‘平衡’，送入情……”。[4]

當(dāng)然，對(duì)于理論文著及其價(jià)值判斷缺乏應(yīng)有的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)而缺乏充分認(rèn)識(shí)，應(yīng)當(dāng)是主要原因?？陀^地說，充斥、泛濫毫無(wú)理論價(jià)值甚至誤導(dǎo)、貽害的“理論文著”，既嚴(yán)重浪費(fèi)社會(huì)資財(cái)，也嚴(yán)重耗費(fèi)甚至毒害讀者腦力，“精神垃圾”也確乎是其最恰當(dāng)?shù)姆Q謂。

不難想見，精神垃圾的產(chǎn)生與一定社會(huì)風(fēng)氣下的學(xué)術(shù)品德缺失有巨大干系，但根本原因似應(yīng)歸于對(duì)理論文著本身缺乏相應(yīng)的甄別規(guī)范。本文試圖對(duì)理論文著內(nèi)涵、一般類型及其價(jià)值特性做出初步探析，并在此基礎(chǔ)上對(duì)理論性的含義進(jìn)行新的探索。

二、關(guān)于理論文著的認(rèn)識(shí)缺憾

在中國(guó)古代關(guān)于文章寫作的宏觀認(rèn)識(shí)方面，有一定代表性的專門論述，當(dāng)推墨子“有本之者，有原之者，有用之者”[5]，意即立言、著文要本于上古圣王，察于百姓耳目，用于國(guó)家民眾。其“察之”、“用之”的境界，至今仍然難以逾越，但過于迂腐的“本之”即便行文形式上在引用各種“語(yǔ)錄”、“指示”、“講話”作為指導(dǎo)方針，但思想上將其遵從為“凡是”的已經(jīng)成為。

清人來裕恂《漢文典》中關(guān)于文章寫作的觀點(diǎn)，已經(jīng)顯得更為現(xiàn)代、更為寬泛、更為深刻: “蓋文也者，有陶情淑性之功用，有移風(fēng)易俗之功用，有愛國(guó)新民之功用者也”[6]。如果再補(bǔ)充思想創(chuàng)新方面的內(nèi)容，則已經(jīng)基本涵蓋了古今文章的精微要旨。

至于對(duì)純理論文著進(jìn)行系統(tǒng)分析基本上源于現(xiàn)代。在“文章”理論有一定代表性的現(xiàn)代著述有趙建中編著的《文章體裁學(xué)》（南京大學(xué)出版社），張會(huì)恩、曾祥芹主編的《文章學(xué)教程》（上海出版社），夏紹臣著的《文章原理》（人民日?qǐng)?bào)出版社）等書。在上述主要是就廣義的文章理論進(jìn)行論述的書中，難得以“理論文著”為專門論題的，只有趙建中編著的《文章體裁學(xué)》。

按照《文章體裁學(xué)》的觀點(diǎn)，論著文體涉及“文學(xué)評(píng)論、報(bào)告文章、畢業(yè)論文、實(shí)驗(yàn)性論文”[7]，并歸結(jié)了若干主要特征“論文專著要求對(duì)各自領(lǐng)域中的某些問題進(jìn)行科學(xué)的和探討，其共有的主要特征是科學(xué)性、獨(dú)創(chuàng)性、系統(tǒng)性、專門性和客觀性”[8]。細(xì)究之下，上述觀點(diǎn)在邏輯劃分嚴(yán)謹(jǐn)性方面，明顯存在值得商榷的問題。如“畢業(yè)論文”完全可能是“文學(xué)評(píng)論”或者“實(shí)驗(yàn)性論文”，“文學(xué)評(píng)論”也很難一概而論地標(biāo)稱“科學(xué)性”[9]或者“客觀性”。

類似值得商榷的代表性觀點(diǎn)還有：

論文的共同特性有：探索性、論理性、鮮明性、科學(xué)性、實(shí)用性；[10]

論文類型“按任務(wù)和持點(diǎn)分：專題論文、綜述式論文、駁論式論文、工作研究式論文、雜文式論文、體會(huì)式論文、書信式論文、資料式論文、科普式論文、學(xué)年論文、學(xué)位論文、小品式論文、要論式論文、述評(píng)式論文、論證報(bào)告式論、散文式論文、故事式論文、對(duì)話式論文、日記式論文、“六性”式論文、科幻式論文、畢業(yè)論文、寓言式論文”；[11]

“論文‘六性’的內(nèi)涵是什么呢？就是：創(chuàng)新性、理論性、可讀性、實(shí)用性、精粹性、科學(xué)性”。[12]

“學(xué)術(shù)論文有著自己特殊的寫作要求，這些要求表現(xiàn)在科學(xué)性、創(chuàng)見性和平易性這三個(gè)方面?！盵13]

上述引文及同類論著，對(duì)理論文著的認(rèn)識(shí)，除了在劃分、定性的邏輯性上存在明顯值得商榷之處，最根本的缺憾則是，這些認(rèn)識(shí)基本上都屬于從外延層面對(duì)理論文著分類及其特點(diǎn)進(jìn)行的論述。探求理論文著外延性正確認(rèn)識(shí)固然是非常重要的，但僅偏重于外在形式的區(qū)別仍實(shí)現(xiàn)對(duì)其本質(zhì)的深層認(rèn)識(shí)。

三、理論文著內(nèi)涵性辨析

考察各種理論文著的構(gòu)成內(nèi)容方面的屬性，可以將其概括為創(chuàng)新、補(bǔ)益兩大類。創(chuàng)新類，是指通過文本形式，在理論、方面提出全新或重要補(bǔ)充性觀點(diǎn)，包括新論創(chuàng)立、方略建言及實(shí)驗(yàn)論析三種；補(bǔ)益類，是指通過文本形式，對(duì)既有理論、方法的觀點(diǎn)給出證明、駁斥、考證、評(píng)述、釋疑等，包括猜想證考、綜說辨疑及事理評(píng)鑒。[14]

1、新論創(chuàng)立

新論創(chuàng)立，是指在某一領(lǐng)域提出以一系列新的概念、原理為依托的理論、推測(cè)。根據(jù)提出新理論原創(chuàng)程度，新論創(chuàng)立存在三種情形：或者全新創(chuàng)立新的理論、推測(cè)；或者對(duì)已經(jīng)存在的理論、推測(cè)，提出實(shí)質(zhì)性變更加以補(bǔ)充、完善，但仍然屬于原有理論框架；或者對(duì)業(yè)已存在的理論、推測(cè)，重新組合、歸納而獲得實(shí)質(zhì)性差異的理論價(jià)值。

第一種情形的例子，在“地心”說理論一統(tǒng)天下的年代，哥白尼系統(tǒng)地提出“日心”理論，全面改觀了人類對(duì)宇宙世界的認(rèn)識(shí)；在牛頓的“絕對(duì)時(shí)空”力學(xué)理論一統(tǒng)天下的年代，愛因斯坦提出“相對(duì)論”理論，全面改觀了人類對(duì)物理世界的認(rèn)識(shí)。

第二種情形的例子，“克羅齊（B.Croce 1866-1952）不僅時(shí)意大利新黑格爾主義的首要代表，也是本世紀(jì)以來西方影響最大的家之一”[15]，他的“主觀唯心主義的歷史觀不僅與唯物史觀根本對(duì)立，也和黑格爾的歷史觀有很大差異”，但他“并不是否定黑格爾的客觀唯心主義，而是指責(zé)黑格爾的容忍歷史規(guī)律的存在”[16]。

第三種情形的例子，馬克思批判地吸取了黑格爾辯證法中的“合理內(nèi)核”，拋棄了其唯心主義的外殼；批判地吸取了費(fèi)爾巴哈唯物主義中的“基本內(nèi)核”，拋棄了它的形而上學(xué)和唯心主義的宗教倫理雜質(zhì)，創(chuàng)立了和過去一切哲學(xué)在性質(zhì)上有根本區(qū)別的辯證唯物主義和歷史唯物主義。

鑒于創(chuàng)立理論過程的歷史繼承性，有時(shí)三種情形難以明確劃分。盡管提出純粹原創(chuàng)的理論固然富含獨(dú)創(chuàng)精神，但補(bǔ)充、完善乃至重新組合而獲得新的內(nèi)涵頁(yè)同樣功不可沒。

2、方略建言

方略建言，是指針對(duì)理論、實(shí)踐活動(dòng)存在的欠缺、謬誤提出新的運(yùn)作模式、途徑、理念等理論策略指導(dǎo)性方式、方法。這里的方略建言是狹義地作為理論文著性的，以著重于理論闡述，而非技術(shù)指導(dǎo)為要義的。純技術(shù)指導(dǎo)性文章、著作，相當(dāng)于說明書的功能，算不得真正意義上的理論文著，如《電影演員表演入門》、《街舞基本技巧》一類書籍。而理論闡述性文著，更側(cè)重于在思想意識(shí)層面進(jìn)行引導(dǎo)、分析，如《論電影演員的修養(yǎng)》、《論街舞文化》等等。

一如哲學(xué)意義上的世界觀與方法論存在相互融合難分涇渭的現(xiàn)象，一般理論、技術(shù)方法以及理論文著、純技術(shù)文章、書籍有時(shí)也難以完全區(qū)別。

3、實(shí)驗(yàn)論析

實(shí)驗(yàn)論析，是指在較為規(guī)范的實(shí)驗(yàn)、調(diào)查統(tǒng)計(jì)等相關(guān)手段獲得資料的基礎(chǔ)上，提出分析結(jié)論、猜想或經(jīng)驗(yàn)公式，以形成歸納性理論。最通常的實(shí)驗(yàn)論析形式是物、化學(xué)、生物學(xué)等學(xué)科的實(shí)驗(yàn)報(bào)告，以及社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科的調(diào)研、統(tǒng)計(jì)報(bào)告。按照實(shí)驗(yàn)報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告的一般要求，應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及內(nèi)容在實(shí)驗(yàn)、調(diào)研、統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上得出結(jié)論，并進(jìn)行成因分析，這些內(nèi)容是其自身價(jià)值的根本體現(xiàn)，也是實(shí)驗(yàn)論析性文章、著作之所以成為理論文著的根本原因。