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論文關(guān)鍵詞：FDI;貿(mào)易出口結(jié)構(gòu);實證分析
一、簡單的文獻綜述
FDI和國際貿(mào)易是要素在不同國家之間流動的兩種不同形式，F(xiàn)DI是資本要素和知識要素等在不同國家之間的直接流動;國際貿(mào)易是多種生產(chǎn)要素隱含在物化的產(chǎn)品中，通過商品的流動實現(xiàn)要素的間接流動。 關(guān)于FDI和國際貿(mào)易的關(guān)系，許多學者在這個領域貢獻了大量的筆墨，也奉獻出大量經(jīng)典文獻。目前部分學者都專注于爭論FDI流出的貿(mào)易效應，F(xiàn)DI與貿(mào)易出口是替代關(guān)系還是促進關(guān)系，這方面的研究可以追溯到很久以前，Mundell R. A.(1957)發(fā)表在AER上的文章修正了H-O理論，放松了H-O理論中要素不可流動的假設，認為國際貿(mào)易和國際資本流動相互替代。
小島清(1987)認為，F(xiàn)DI的母國通過在東道國投資建立生產(chǎn)基地的垂直型投資于貿(mào)易有互補關(guān)系。Markuson(1983)和Svensson(1984)對要素流動和商品貿(mào)易之間的相互關(guān)系做了進一步的分析，認為商品貿(mào)易和要素流動之間的相互關(guān)系是替代還是互補，取決于貿(mào)易和非貿(mào)易要素之間是“合作的”還是“非合作”。如果是合作，兩者會相互促進是互補關(guān)系，反之，則表現(xiàn)為一種替代關(guān)系。
這方面的研究也逐漸由定性分析轉(zhuǎn)向定量分析，不同學者采用不同的研究方法，采集不同的數(shù)據(jù)得出不同的結(jié)論，所以爭論仍在繼續(xù)。此外，還有大量的學者傾向于對FDI流入對東道國貿(mào)易的影響，Hein(1992)和Lucas(1993)分別對拉美各國以及東南亞各國數(shù)據(jù)進行分析研究認為，實施促進出口貿(mào)易政策的國家明顯更多地吸引了大量的FDI，出口貿(mào)易顯著有利于吸引FDI，但是兩者存在時滯。Zhang and Felmingham(2001)通過對中國利用外資與出口關(guān)系的研究得出與Hein同樣的結(jié)論。不過，Bayonmi， Lipworth(1995)，Muchielli， Chedor(1999)等人的研究結(jié)論得出相反的因果關(guān)系，他們認為是FDI的增長導致一國出口規(guī)模的增加，先有FDI增長后有出口貿(mào)易的繁榮。
二、實證分析
目前，在理論角度上普遍認為，流入東道國的FDI可以促進東道國的貿(mào)易出口，改善、提升貿(mào)易結(jié)構(gòu);東道國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善象征著其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，加上貿(mào)易出口的增加，必然會推動經(jīng)濟的增長;經(jīng)濟增長反過來又進一步吸引FDI的流入。所以，F(xiàn)DI流入、貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)和GNP三者之間的關(guān)系是復雜而且相互作用的，在實證分析過程中，我們不能簡單地進行回歸就草率地得出其相關(guān)的結(jié)論，而要注意到變量之間的雙向相關(guān)關(guān)系。 本文著重考察中國FDI流入和貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系，通過對歷史數(shù)據(jù)的實證分析，以明確流入的FDI是否有利于國內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級，或者是國內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級是否促進了FDI的流入。在考察這兩者關(guān)系的同時，我們必須考慮到另一個變量，即經(jīng)濟增長，因為其跟要考察的兩個變量之間都有千絲萬縷的聯(lián)系。忽略對經(jīng)濟增長變量的考察，將會導致我們結(jié)論的牽強和不準確。
首先，我們采集中國1984—2011年期間的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)包括： GNP、FDI流入額、初級產(chǎn)品出口額、制造品出口額。 構(gòu)造變量，令Y代表出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)=制造品出口額/初級產(chǎn)品出口額;X代表FDI的流入金額;Z代表歷年國民生產(chǎn)總值。為了消除變量之間因為數(shù)量級的差異而產(chǎn)生的波動，我們以1984年為基期，構(gòu)造了各變量的指數(shù)數(shù)據(jù)，表1所示。 然后，對變量分別進行單位根檢驗，以檢驗變量是否平穩(wěn)。運用統(tǒng)計軟件測算結(jié)果： 三個變量本身都是非平穩(wěn)的，不能直接進行回歸分析;對變量進行差分，消除變量的非平穩(wěn)性，經(jīng)過二階差分后，在10%的顯著水平下各變量都是平穩(wěn)的，存在協(xié)整關(guān)系。
第三，在前面檢驗后的 基礎上，對X， Y， Z三個變量之間的關(guān)系做Granger檢驗： Granger檢驗結(jié)果顯示，在5%的顯著水平下，變量Y是變量X的Granger成因;變量Y是變量Z的Granger成因;變量Z和變量X互為成因，兩者的作用是雙向的。 所以，雖然中國的貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)與FDI流入呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，但是僅從歷史數(shù)據(jù)實證分析結(jié)果來看，F(xiàn)DI流入對我國貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的改善沒有明顯的作用;相反我國貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的改善促進了FDI的流入。此外，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的提升促進了國民經(jīng)濟的增長，而國內(nèi)經(jīng)濟增長和FDI的流入存在相互促進的雙向關(guān)系。 第四，對變量X和變量Y，以及變量Y和變量Z分別回歸：X=1.06*Y+1.31*X(-1)-0.56*X(-2) (2.56) (6.25)(-2.78) R2=0.97 D.W=1.86 Z=0.55*Y+1.56*Z(-1)-0.86*Z(-2)-55.2 (5.18) (10.69) (-6.30)(-3.64) R2=0.998D.W=1.85
三、結(jié)論
通過前面部分的對歷史數(shù)據(jù)的實證分析，我們可以得出結(jié)論：第一，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級會促進FDI的流入，但是FDI對貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的影響并不顯著;第二，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級同樣對經(jīng)濟增長有促進作用，但是經(jīng)濟增長對貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的影響也不顯著;第三，F(xiàn)DI的流入會促進經(jīng)濟的增長，反之，經(jīng)濟的增長也會吸引更多FDI的流入。 理論上普遍認為FDI流入可以改善貿(mào)易出口的結(jié)構(gòu)，但是歷史數(shù)據(jù)顯示結(jié)果卻是恰恰相反。仔細分析一下，所謂貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善并非簡單的貿(mào)易部門本身出口結(jié)構(gòu)的變化，其背后是整個國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，正是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級影響到貿(mào)易部門出口結(jié)構(gòu)的變化。相對于外在因素的作用，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響明顯更為基本和深刻，所以，一個國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善和升級，在根本上是需要以本國的產(chǎn)業(yè)升級為基礎和前提;外部因素，像國外資本的流入對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的作用并不明顯。
貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)提升對FDI的影響是通過兩個方面進行的：直接作用，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級意味著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級為國內(nèi)制造業(yè)的發(fā)展提供了良好的基礎和條件，為制造業(yè)的發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境和行業(yè)效應。國外資本看到國內(nèi)較為完善的基礎設施、成熟的宏觀環(huán)境、廉價的勞動力以及廣闊的市場前景，在追求利潤最大化的驅(qū)動下，自然有進入中國的動機;間接方面，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的升級促進本國經(jīng)濟的發(fā)展，東道國經(jīng)濟發(fā)展對外資的吸收效應已經(jīng)被學者們深刻討論并證明。所以，貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)升級可以直接的和間接的通過多種途徑吸引國外FDI的流入。 中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級與外資流入有顯著的正相關(guān)性。其實，本質(zhì)上是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級促進了貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的變化，同時吸引了更多FDI的流入。在另一個方面，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，F(xiàn)DI流入對促進中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級的作用并不明顯。我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的升級需要以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為基礎，單純的依賴外資的策略是值得商榷的。
Vernon R，1966.International Investment and International Trade in the Product Cycle[J].Quarterly Journal of Economics， 1996，
(2):190. Fontagne L.and Pajot M，1997.How Foreign Direct Investment affect International Trade and Competitiveness:an Empirical Assessment [J].CEPII，document de travail N. 97-167， Dec. 陳波.FDI與中 國對外貿(mào)易的實證分析[J].財經(jīng)論叢，2006，
(1). 康贊亮，張必松.FDI、國際貿(mào)易及我國經(jīng)濟增長的協(xié)整分析與VECM模型[J].國際貿(mào)易問題，2006，
在世界經(jīng)濟中，國際直接投資是最能體現(xiàn)經(jīng)濟全球化概念的經(jīng)濟運作方式之一，且與國際貿(mào)易有著密不可分的內(nèi)在聯(lián)系。隨著經(jīng)濟全球化的進程加快，從總體上看，國際對外直接投資與國際貿(mào)易相互作用、相互促進，都在大幅度增加和日益擴大。但具體而言，在經(jīng)濟全球化的條件下，一國的對外直接投資與國際貿(mào)易究竟存在著何種關(guān)系，是具有互補性還是具有替代性？對外直接投資是促進了國際貿(mào)易的發(fā)展還是相反？在加入WTO之后，我國政府和企業(yè)如何充分利用WTO的規(guī)則，在對外直接投資中促進貿(mào)易出口的增長，本文試圖對這些問題做一分析。
一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析
影響國際貿(mào)易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國際直接投資的類型。
按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿(mào)易論》第423頁，南開大學出版社1987年版。）(1)自然資源導向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導向型的投資不僅擴大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導向型投資。如細分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對貿(mào)易的間接促進會使貿(mào)易的規(guī)模進一步擴大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時，在東道國進行市場導向型投資也可能會帶來服務貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工，在初始乃至相當長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資而進行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進行具體分析。
在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴散的動態(tài)分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時又面對其他國家企業(yè)的競爭，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認為，一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術(shù)進步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯。
總之，對外直接投資與國際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國（或跨國公司）投資的動機、類型和發(fā)展階段而定。
二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗
當我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時，會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進行研究。
（一）發(fā)達國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
國外一些學者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認為，在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應上升；但是當對外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對外直接投資對出口的促進效應就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補關(guān)系也是競爭關(guān)系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。同時，學者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達國家還是在發(fā)展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達國家企業(yè)的出口
（二）發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
發(fā)展中國家的對外直接投資，除去個別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應從20世紀60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進行直接投資的。20世紀70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業(yè)跨國直接投資研究》，東北財經(jīng)大學出版社2001年版。）發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達國家進行直接投資。
伴隨著經(jīng)濟實力的提高，發(fā)展中國家企業(yè)進入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國家企業(yè)進入“全球500強”的僅有22家，平均營業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟形勢分析與預測》，社會科學文獻出版社2002年版。）
發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進也有其特點。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動比率比發(fā)達國家跨國公司低許多，發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目，與發(fā)達國家相比，作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時，這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設備的出口增加，因而具有很強的投資與貿(mào)易互補性。其次，發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口，在達到一定實力和經(jīng)驗積累后，逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國的經(jīng)濟，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內(nèi)經(jīng)濟的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟學家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國家／地區(qū)對外直接投資：理論、經(jīng)驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機中達到35.7%。當然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場的動機比重最高，占到29.3%，比其他動機的比重平均高出10個百分點，這是為適應當?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動機為回避進口限制，占27.3%，也比其他動機高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機占據(jù)很重要的地位。
但具體到韓國對外直接投資的行業(yè)，還有更進一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。電器是韓國最重要的制造業(yè)部門，在20世紀90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出，韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀80年代末達到了頂峰——盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達161億美元。李宏格分析，韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國家貿(mào)易保護主義的壓力，在韓國擴大對歐美出口的同時，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時，具有一定的借鑒意義。
綜上所述，盡管發(fā)達國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易；由于對外直接投資與貿(mào)易的互補關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應；在經(jīng)濟全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發(fā)達國家的“專利”，它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟運作方式。
三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系
為了論述的方便與國土概念上的準確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。
（一）中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀
中國海外投資的發(fā)展，比較準確的提法應該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準的企業(yè)就達6610家，中方海外投資總額已達83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國對外經(jīng)濟貿(mào)易年鑒》（2001年）為準。）。
1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。
表1中國海外投資區(qū)域分布表（截至2001年底）
附圖
資料來源：根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部《對外經(jīng)濟貿(mào)易簡要統(tǒng)計》(2001)整理。
通過以國家和地區(qū)分布的形式進一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國家（地區(qū)）成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進一步闡述。
2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務的。20世紀90年代以后，在中國政府有關(guān)政策的引導下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計，截至1999年，中國海外投資中服務貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。詳見表2。
表2中國海外投資的行業(yè)與投資額分布（截至1999年底）
附圖
資料來源：根據(jù)中國對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部提供的數(shù)據(jù)整理。參見：外經(jīng)貿(mào)部發(fā)展司：《中國的境外投資狀況》，《國際貿(mào)易論壇》2000年第5期。
一般地，中國海外投資在發(fā)達國家的多為服務貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項目。服務貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務于國內(nèi)企業(yè)的出口，以促進中國產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達國家或地區(qū)的先進技術(shù)，以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢以占領當?shù)氐氖袌?，同時帶動相關(guān)材料、設備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
（二）中國海外投資與貿(mào)易的互動
1.中國進行海外投資的動因。從外部條件上看，經(jīng)濟全球化使各國經(jīng)濟進入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”，實現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動，提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進本國經(jīng)濟的發(fā)展。
從中國國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進入21世紀中國現(xiàn)代化的進程中，資源短缺對中國經(jīng)濟將是一個嚴重的制約。其中，開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應。(2)擴大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機器設備、零部件的出口，甚至帶動服務業(yè)的出口，都是目前進行對外投資最多的動機。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點基本上都是擴大出口，是與對外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對中國海外投資企業(yè)的動機調(diào)查，擴大出口也占了相當大的比重。（注：參見段云程：《中國企業(yè)跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略》，中國發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業(yè)海外經(jīng)營：對英國中資企業(yè)的實證研究》，載世界經(jīng)濟學會編《世界經(jīng)濟與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致，也是企業(yè)對外直接投資的主要動機之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機之一——尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的一種動機。由于我國現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴大出口和占領國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學和機械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學習國外的先進技術(shù)和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機構(gòu)，用最近的距離、最快的時間學習、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿(mào)易即存在互補關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應也有貿(mào)易替代效應。具體到中國的實際，由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同，海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務貿(mào)易型企業(yè)的投資，動機與目標非常明確，肯定是為擴大出口服務的，因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要，同時還能帶動設備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務的出口，雖然會帶來一定的進口貿(mào)易增長，但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復雜。我們將對生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機械行業(yè)。機械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件，在初期設備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計，家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達20-30倍。金城集團的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動了該集團的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國對外經(jīng)濟貿(mào)易出版社2000年版。）。實證分析表明，機械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應。(2)輕工行業(yè)。嚴格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說，在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟，就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領域受歐美出口配額的限制非常嚴重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機械的出口，但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用；使用國內(nèi)材料多的，可以促進國內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。
四、結(jié)論
1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補又存在替代關(guān)系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應又有貿(mào)易替代效應的理論。有意義的是這些互補和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應，在不同的投資領域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡不但帶來產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移同時伴隨著知識擴散。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡帶來的是中間品貿(mào)易,而加工貿(mào)易正是中間品貿(mào)易的主體。發(fā)展中國家的加工貿(mào)易基本上處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創(chuàng)新等特點。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級,是加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)部的自我提升和外部產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境的引導促進這兩方面因素共同作用的結(jié)果。
關(guān)于加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產(chǎn)網(wǎng)絡所帶來的知識和技術(shù)溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發(fā)展中國家可以通過加工貿(mào)易中跨國公司對東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)外溢來提高本國企業(yè)的技術(shù)水平,促進本國產(chǎn)業(yè)的升級。由于加工貿(mào)易的投資方需要形成一定的生產(chǎn)規(guī)模,占領產(chǎn)品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術(shù)。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的產(chǎn)品生產(chǎn)鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業(yè)應抓住機遇、總結(jié)經(jīng)驗和積累知識,從而達到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿(mào)易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術(shù)和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業(yè)可以逐漸建立起自己的營銷網(wǎng)絡,形成自主的知識產(chǎn)權(quán),促進本國的產(chǎn)業(yè)升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿(mào)易密切相關(guān)的垂直專業(yè)化分工對發(fā)展中國家經(jīng)濟的影響,既與發(fā)展中國家本身的技術(shù)水平有關(guān),也和制度環(huán)境有關(guān)。劉德學等(2006)提出,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中,高層級主體特別是領導廠商之所以能夠占據(jù)附加值相對較高的價值鏈環(huán)節(jié),是因為他們控制著相關(guān)的“稀有資產(chǎn)”,這些稀有資產(chǎn)既包括有形資產(chǎn),也包括無形資產(chǎn)。加工企業(yè)要想取得網(wǎng)絡主體地位及其所從事價值鏈環(huán)節(jié)的提升,就必須逐步獲得或創(chuàng)造這種“稀有資產(chǎn)”,而這一過程可借助于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識轉(zhuǎn)移與擴散機制得以實現(xiàn)。
在分析我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術(shù)、外資企業(yè)的戰(zhàn)略和目標以及政策環(huán)境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進加工貿(mào)易,特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級,應從優(yōu)化配套環(huán)境,制定發(fā)展戰(zhàn)略,設立研究開發(fā)中心,建立出口加工區(qū)等幾方面入手。潘悅(2002)動態(tài)考察和調(diào)研分析了我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布和產(chǎn)品性質(zhì),指出中國加工貿(mào)易正處于由勞動密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級換代的階段,中國的加工貿(mào)易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產(chǎn)業(yè)為例論述全球生產(chǎn)網(wǎng)絡和中國的產(chǎn)業(yè)升級時認為,除企業(yè)內(nèi)部工資和工作標準等因素外,經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)的狀況和外商投資政策也會影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
綜合已有的研究觀點,本文認為外部環(huán)境的作用只是輔的,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級根本在于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的轉(zhuǎn)變和提升。要達到這一目標,外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出以及東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新將是關(guān)鍵;政策環(huán)境也將從外部對加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展提供引導和支持。
2加工貿(mào)易出口升級影響因素實證研究
加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的升級取決于內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括外商投資的技術(shù)溢出效應和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。外部因素包括服務聯(lián)系成本、環(huán)境因素等。然而內(nèi)部和外部環(huán)境這兩方面是否對于中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。
針對中國加工貿(mào)易的現(xiàn)狀,本文選取了加工貿(mào)易增值率作為衡量加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的指標。依照全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的特征,所處網(wǎng)絡層級越高,企業(yè)獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位狀況。
加工貿(mào)易增殖率=(加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進口額)/加工貿(mào)易進口額
在對外商直接投資技術(shù)溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標由科研與試驗發(fā)展經(jīng)費支出額(億元)來代替。
外部環(huán)境方面,郵政電信業(yè)產(chǎn)值(億元)將作為服務聯(lián)系成本的衡量指標。
數(shù)據(jù)選取自1992-2007年,數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn),1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(研發(fā))同郵政電信業(yè)產(chǎn)值(郵電)三個變量之間有很強的相關(guān)性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉(zhuǎn)換來解決共線性問題。
通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權(quán)重可得:
表1主成份分析法各變量權(quán)重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調(diào)整后R2=0.659,方程擬合度較好。回歸方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發(fā)+0.981*郵電)(2)
根據(jù)以上計量回歸分析結(jié)果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出、電信業(yè)產(chǎn)值與江蘇省加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)比的變化之間有較強的相關(guān)性,且對加工貿(mào)易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿(mào)易企業(yè)的升級,同自主創(chuàng)新、研發(fā)與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術(shù)溢出效應;以及信息服務、基礎設施的建設與完善有密切的聯(lián)系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿(mào)易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關(guān)系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關(guān)系檢驗,結(jié)果如下:
表3格蘭杰因果檢驗結(jié)果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設,而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿(mào)易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術(shù)溢出效應促進了加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。3加工貿(mào)易出口升級策略
加工貿(mào)易出口的產(chǎn)業(yè)升級源于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的提升。這種提升要從企業(yè)自身和外部環(huán)境兩方面入手。根據(jù)實證研究的結(jié)果,首先在企業(yè)層面上,要鼓勵企業(yè)加大吸收外商直接投資帶來的技術(shù)溢出效應,并且在生產(chǎn)經(jīng)營中進行學習積累和自主創(chuàng)新,提高自身在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位;其次外部環(huán)境方面,通過制定和完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策來引導加工貿(mào)易的發(fā)展,為企業(yè)的升級提供良好的外部環(huán)境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。本文由中國收集整理。
3.1加強外商投資的技術(shù)溢出效應
外商直接投資的技術(shù)溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術(shù)示范、人員流動、前向聯(lián)系和后向聯(lián)系等?？梢酝ㄟ^建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結(jié)構(gòu),提高企業(yè)效率;制訂相關(guān)政策來促進外商投資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業(yè)工作背景的高層次人才進入內(nèi)資企業(yè),由此會把外資企業(yè)先進的技術(shù)和管理文化帶給內(nèi)資企業(yè);加強內(nèi)外資企業(yè)的合作開發(fā)和生產(chǎn),通過生產(chǎn)鏈上下游的聯(lián)系將先進的技術(shù)和管理傳遞到內(nèi)資企業(yè)。
3.2提高國內(nèi)企業(yè)的學習能力和技術(shù)吸收能力
國內(nèi)企業(yè)的學習能力與技術(shù)吸收能力同樣影響著技術(shù)溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內(nèi)資企業(yè)同外商直接投資企業(yè)開展合作項目,聯(lián)合培訓其技術(shù)人員和管理人員;同時鼓勵內(nèi)資企業(yè)參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)溝通。(2)充分利用高校的研究優(yōu)勢,鼓勵國內(nèi)企業(yè)與大學、科研機構(gòu)進行技術(shù)及員工的培訓合作,提升內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)支持能力,從而達到更好地吸收技術(shù)外溢的目的。
3.3鼓勵技術(shù)自主創(chuàng)新和開發(fā)
加大政策對加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的支持力度,鼓勵和推動企業(yè)的設備更新、技術(shù)改造和員工培訓,推動加工貿(mào)易的更快升級。同時要努力促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,可以采用將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待的方法,利用優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)通過加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際分工。
參考文獻
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[2]龐大同.深圳加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的思考及建議[J].企業(yè)改革與管理,2001,(1).
[3]潘悅.在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中加速升級換代——我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)升級狀況分析[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2002,(6).
[4]劉德學,付丹,卜國勤.全球生產(chǎn)網(wǎng)絡、知識擴散與加工貿(mào)易升級[J].經(jīng)濟問題探索,2005,(12).
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[6]BoyLüthje.GlobalProductionNetworksandIndustrialUpgradinginChina:TheCaseofElectronicsContractManufacturing[C].EAST-WESTCenterworkingpapers,2004,(74)..
關(guān)鍵詞:全球生產(chǎn)網(wǎng)絡;外商直接投資;加工貿(mào)易出口升級
1相關(guān)研究綜述
ErnstandKim(2001)提出了“全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(globalproductionnetwork)”這一概念,在文中它們提到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡不但帶來產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移同時伴隨著知識擴散。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡帶來的是中間品貿(mào)易,而加工貿(mào)易正是中間品貿(mào)易的主體。發(fā)展中國家的加工貿(mào)易基本上處于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的低端,有低附加值、無自我品牌、缺乏自我創(chuàng)新等特點。加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級,是加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡內(nèi)部的自我提升和外部產(chǎn)業(yè)、政策環(huán)境的引導促進這兩方面因素共同作用的結(jié)果。
關(guān)于加工貿(mào)易企業(yè)在生產(chǎn)網(wǎng)絡中的自我提升,學者們普遍認為需要依靠生產(chǎn)網(wǎng)絡所帶來的知識和技術(shù)溢出作用。JayBarney(1996)在文章中提到發(fā)展中國家可以通過加工貿(mào)易中跨國公司對東道國的技術(shù)轉(zhuǎn)移及技術(shù)外溢來提高本國企業(yè)的技術(shù)水平,促進本國產(chǎn)業(yè)的升級。由于加工貿(mào)易的投資方需要形成一定的生產(chǎn)規(guī)模,占領產(chǎn)品的國際市場,這使得投資方會主動提供一部分世界上最先進的技術(shù)。劉志彪、劉曉昶(2001)認為,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的產(chǎn)品生產(chǎn)鏈會不斷向具有更低勞動力成本的國家延伸,我國企業(yè)應抓住機遇、總結(jié)經(jīng)驗和積累知識,從而達到產(chǎn)業(yè)優(yōu)化與升級的目的。PerterJ(2004)在文章中論述到加工貿(mào)易方式可以將東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術(shù)和市場的不斷滲透和溢出,東道國企業(yè)可以逐漸建立起自己的營銷網(wǎng)絡,形成自主的知識產(chǎn)權(quán),促進本國的產(chǎn)業(yè)升級。Grossman和Helpman(2005)認為,同加工貿(mào)易密切相關(guān)的垂直專業(yè)化分工對發(fā)展中國家經(jīng)濟的影響,既與發(fā)展中國家本身的技術(shù)水平有關(guān),也和制度環(huán)境有關(guān)。劉德學等(2006)提出,在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中,高層級主體特別是領導廠商之所以能夠占據(jù)附加值相對較高的價值鏈環(huán)節(jié),是因為他們控制著相關(guān)的“稀有資產(chǎn)”,這些稀有資產(chǎn)既包括有形資產(chǎn),也包括無形資產(chǎn)。加工企業(yè)要想取得網(wǎng)絡主體地位及其所從事價值鏈環(huán)節(jié)的提升,就必須逐步獲得或創(chuàng)造這種“稀有資產(chǎn)”,而這一過程可借助于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識轉(zhuǎn)移與擴散機制得以實現(xiàn)。
在分析我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的外部影響因素時,學者們分析因素的焦點基本上集中于勞動力稟賦、技術(shù)、外資企業(yè)的戰(zhàn)略和目標以及政策環(huán)境等方面上。如龐大同(2001)在文章中提出,要促進加工貿(mào)易,特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級,應從優(yōu)化配套環(huán)境,制定發(fā)展戰(zhàn)略,設立研究開發(fā)中心,建立出口加工區(qū)等幾方面入手。潘悅(2002)動態(tài)考察和調(diào)研分析了我國加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)分布和產(chǎn)品性質(zhì),指出中國加工貿(mào)易正處于由勞動密集型向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級換代的階段,中國的加工貿(mào)易在國際分工中的地位較之從前已有了顯著提升。BoyLüthje(2004)在以IT產(chǎn)業(yè)為例論述全球生產(chǎn)網(wǎng)絡和中國的產(chǎn)業(yè)升級時認為,除企業(yè)內(nèi)部工資和工作標準等因素外,經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)的狀況和外商投資政策也會影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
綜合已有的研究觀點,本文認為外部環(huán)境的作用只是輔的,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級根本在于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的轉(zhuǎn)變和提升。要達到這一目標,外商投資企業(yè)的技術(shù)溢出以及東道國企業(yè)的自主創(chuàng)新將是關(guān)鍵;政策環(huán)境也將從外部對加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展提供引導和支持。
2加工貿(mào)易出口升級影響因素實證研究
加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的升級取決于內(nèi)部因素和外部因素。內(nèi)部因素包括外商投資的技術(shù)溢出效應和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。外部因素包括服務聯(lián)系成本、環(huán)境因素等。然而內(nèi)部和外部環(huán)境這兩方面是否對于中國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的升級有顯性影響,需要實證的檢驗。
針對中國加工貿(mào)易的現(xiàn)狀,本文選取了加工貿(mào)易增值率作為衡量加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級的指標。依照全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的特征,所處網(wǎng)絡層級越高,企業(yè)獲得的利潤越多,因此增值率可以綜合反映加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位狀況。
加工貿(mào)易增殖率=(加工貿(mào)易出口額-加工貿(mào)易進口額)/加工貿(mào)易進口額
在對外商直接投資技術(shù)溢出效應的衡量上,本文選擇中國實際利用外商直接投資額(億元)作為衡量標準。而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力指標由科研與試驗發(fā)展經(jīng)費支出額(億元)來代替。
外部環(huán)境方面,郵政電信業(yè)產(chǎn)值(億元)將作為服務聯(lián)系成本的衡量指標。
數(shù)據(jù)選取自1992-2007年,數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計年鑒。實證分析所用計量軟件為SPSS10.0和EVIEWS5.0。
通過相關(guān)性分析發(fā)現(xiàn),1992年至2007年中國實際利用外商直接投資(FDI)、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出(研發(fā))同郵政電信業(yè)產(chǎn)值(郵電)三個變量之間有很強的相關(guān)性如果直接用于分析,可能會帶來嚴重的共線性問題,這里本文采用主成分分析法做變量轉(zhuǎn)換來解決共線性問題。
通過SPSS軟件的因子工具,確定各個變量權(quán)重可得:
表1主成份分析法各變量權(quán)重
由上表中可看出回歸變量的T值分別為-3.341和5.292,在1%的顯著水平下T檢驗通過。調(diào)整后R2=0.659,方程擬合度較好?；貧w方程為:
增殖率=-0.731+0.131LN(0.911*FDI+0.980*研發(fā)+0.981*郵電)(2)
根據(jù)以上計量回歸分析結(jié)果可以看出,解釋變量外商直接投資、研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出、電信業(yè)產(chǎn)值與江蘇省加工貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)比的變化之間有較強的相關(guān)性,且對加工貿(mào)易增值率的影響效應均為正。由此可見,加工貿(mào)易企業(yè)的升級,同自主創(chuàng)新、研發(fā)與知識的吸收;外商直接投資帶來的知識與技術(shù)溢出效應;以及信息服務、基礎設施的建設與完善有密切的聯(lián)系。
考慮到外商直接投資(FDI)的投入和加工貿(mào)易出口增殖率(Y)之間可能存在的時間上的滯后關(guān)系,利用計量軟件對兩個變量做格蘭杰因果關(guān)系檢驗,結(jié)果如下:
表3格蘭杰因果檢驗結(jié)果
由相伴概率知,在5%的顯著性水平下,拒絕“FDI不是增殖率(Y)的格蘭杰原因”的假設,而不拒絕“增值率(Y)不是FDI的格蘭杰原因”的假設。因此,從2階滯后的情況來看,FDI的增加是加工貿(mào)易增殖率上漲的原因,從而進一步說明FDI的技術(shù)溢出效應促進了加工貿(mào)易企業(yè)的發(fā)展。
3加工貿(mào)易出口升級策略
加工貿(mào)易出口的產(chǎn)業(yè)升級源于加工貿(mào)易企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中地位的提升。這種提升要從企業(yè)自身和外部環(huán)境兩方面入手。根據(jù)實證研究的結(jié)果,首先在企業(yè)層面上,要鼓勵企業(yè)加大吸收外商直接投資帶來的技術(shù)溢出效應,并且在生產(chǎn)經(jīng)營中進行學習積累和自主創(chuàng)新,提高自身在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的地位;其次外部環(huán)境方面,通過制定和完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策來引導加工貿(mào)易的發(fā)展,為企業(yè)的升級提供良好的外部環(huán)境。具體而言,可以借助于以下策略與渠道加以改進和提高。
3.1加強外商投資的技術(shù)溢出效應
外商直接投資的技術(shù)溢出效應有多種渠道,包括市場競爭、技術(shù)示范、人員流動、前向聯(lián)系和后向聯(lián)系等。可以通過建立公平的競爭市場,打破壟斷和改變原有的市場結(jié)構(gòu),提高企業(yè)效率;制訂相關(guān)政策來促進外商投資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)信息的傳遞;建立合理有效的人才利用機制,鼓勵有外資企業(yè)工作背景的高層次人才進入內(nèi)資企業(yè),由此會把外資企業(yè)先進的技術(shù)和管理文化帶給內(nèi)資企業(yè);加強內(nèi)外資企業(yè)的合作開發(fā)和生產(chǎn),通過生產(chǎn)鏈上下游的聯(lián)系將先進的技術(shù)和管理傳遞到內(nèi)資企業(yè)。
3.2提高國內(nèi)企業(yè)的學習能力和技術(shù)吸收能力
國內(nèi)企業(yè)的學習能力與技術(shù)吸收能力同樣影響著技術(shù)溢出的效果。具體可以采用的方法為:(1)制訂相應的促進政策,鼓勵內(nèi)資企業(yè)同外商直接投資企業(yè)開展合作項目,聯(lián)合培訓其技術(shù)人員和管理人員;同時鼓勵內(nèi)資企業(yè)參與跨國公司的各種重大科技活動,承擔部分研究工作,加強外國直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的技術(shù)溝通。(2)充分利用高校的研究優(yōu)勢,鼓勵國內(nèi)企業(yè)與大學、科研機構(gòu)進行技術(shù)及員工的培訓合作,提升內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)支持能力,從而達到更好地吸收技術(shù)外溢的目的。
3.3鼓勵技術(shù)自主創(chuàng)新和開發(fā)
加大政策對加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和開發(fā)的支持力度,鼓勵和推動企業(yè)的設備更新、技術(shù)改造和員工培訓,推動加工貿(mào)易的更快升級。同時要努力促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,制定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的扶持性政策。在制定加工貿(mào)易政策時,可以采用將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與一般制造業(yè)區(qū)別對待的方法,利用優(yōu)惠政策鼓勵企業(yè)通過加工貿(mào)易參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國際分工。
參考文獻
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江蘇獨特的區(qū)位優(yōu)勢和勞動力成本優(yōu)勢，奠定了加工貿(mào)易在貿(mào)易方式中的主導地位。2007年～2011年，雖然江蘇加工貿(mào)易年出口額占全省出口總額的比重由64.09%下降至55.08%，2012年1月～7月該比重進一步下降至51.58%，但仍然居于江蘇出口貿(mào)易方式的主導地位。加工貿(mào)易的持續(xù)快速發(fā)展，對江蘇經(jīng)濟的發(fā)展作出了重要貢獻。但由于這種貿(mào)易方式“兩頭在外”，對促進江蘇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不大。因此，“十一五”期間，江蘇省在保持傳統(tǒng)加工貿(mào)易產(chǎn)品出口優(yōu)勢的同時，應努力承接世界制造業(yè)資本轉(zhuǎn)移，積極發(fā)展一般貿(mào)易和其他貿(mào)易。
從出口主體來看，在江蘇的出口貿(mào)易中外資企業(yè)一直占有絕對的主導地位，這一比例不僅遠遠高于山東、浙江等沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，而且高于全國第一外貿(mào)大省廣東。以外資企業(yè)為主的出口主體結(jié)構(gòu)，不利于江蘇未來出口貿(mào)易和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，原因在于：一是注重自身利益最大化的外資企業(yè)，并不太關(guān)注江蘇經(jīng)濟的發(fā)展，相對于內(nèi)資企業(yè)而言，政府對外資企業(yè)的政策調(diào)整力度較弱；二是容易使以規(guī)模小、管理欠規(guī)范、經(jīng)營成本高為特點的內(nèi)資企業(yè)發(fā)展受到限制和排斥，國際競爭力難以提升；三是將使江蘇的出口貿(mào)易在國際局勢動蕩之時，面臨更大的潛在危機，江蘇出口穩(wěn)定增長很可能因國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)波動或外商投資收縮而受到影響。
長期以來，歐盟、美國和日本一直是江蘇的主要出口市場，對這3個市場的出口占全省出口總額超過了50%。若再加上東盟、中國香港地區(qū)和韓國，對這6個市場的出口占江蘇總出口額超70%。近年來，在擴大貿(mào)易伙伴國和地區(qū)方面，江蘇取得了一些進展，貿(mào)易伙伴國逐年增加，但對新興市場的開發(fā)依然停留在較低的水平上，開發(fā)力度不夠，無論是出口市場還是進口來源地都相對集中。外貿(mào)地理方向的不平衡，導致了同歐盟、美國、中國香港等地貿(mào)易順差的不斷擴大，同日本、韓國、中國臺灣等地的貿(mào)易逆差不斷增加。這種貿(mào)易格局的持續(xù)，必將引發(fā)國際貿(mào)易市場風險增加、貿(mào)易摩擦加劇和外貿(mào)環(huán)境惡化。
江蘇出口貿(mào)易穩(wěn)定增長面臨的制約因素
（一）主要出口市場需求低迷。受國際金融危機的拖累，世界經(jīng)濟的復蘇舉步維艱。各主要經(jīng)濟體發(fā)展緩慢，需求不振，世界經(jīng)濟下行壓力加大。主要靠私人消費推動的美國經(jīng)濟，盡管出現(xiàn)了短期趨好的復蘇勢頭，但由于高失業(yè)率和房地產(chǎn)低迷的雙重影響，經(jīng)濟增長前景不容樂觀，消費增長很慢。歐洲由于債務危機還未得到妥善解決，歐債拖累實體經(jīng)濟增長，投資和消費需求都受到影響，市場持續(xù)低迷。傳統(tǒng)市場中的日本，受自然災害、日元升值等因素的影響，使其長期靠外需拉動的經(jīng)濟遭受重創(chuàng)，2011年出現(xiàn)了30多年未見的貿(mào)易逆差。再加上近期“”事件的影響，日本經(jīng)濟增長前景黯淡，需求也將持續(xù)低迷。這3個市場的波動已嚴重影響江蘇的出口。截至2012年9月，江蘇對美國、歐盟、日本的出口累計同比增幅分別為3.8%、-12.8%和5.3%，而2011年同期的增幅分別是7.9%、10.1%和23.2%。
（二）貿(mào)易摩擦頻發(fā)。作為中國第二外貿(mào)大省的江蘇省，出口貿(mào)易在世界中低端市場上占比較大。金融危機以來，各國從自身利益出發(fā)，針對江蘇出口產(chǎn)品的貿(mào)易救濟調(diào)查頻發(fā)。2011年，江蘇省遭遇反傾銷、反補貼、保障措施等各類貿(mào)易摩擦案件94起，同比增加77%，涉案金額28.7億美元，涉案企業(yè)1991家。[4]2012年一季度，全省遭遇各類貿(mào)易摩擦30起，涉案金額6.4億美元，同比分別增長150%和120%，涉案企業(yè)894家，其中美歐為主要發(fā)起國，共對江蘇發(fā)起貿(mào)易摩擦12起，占涉案總數(shù)的40%，涉案金額4.3億美元，占涉案金額總數(shù)的70%。[5]2012年2月10日，美國認定中國輸美應用級風塔對美相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成損害，此案涉及江蘇企業(yè)170多家，涉案金額6400多萬美元———約占全國的一半。[6]
（三）出口經(jīng)營成本上升，出口競爭優(yōu)勢下降?！笆濉睍r期，江蘇省的出口企業(yè)將面臨多重因素導致的經(jīng)營成本上升。首先，江蘇省不斷推進的城鎮(zhèn)化、工業(yè)化，客觀上增加了對能源、土地等資源的需求，加速了這些要素價格改革的進程，從而增強了省內(nèi)企業(yè)對資源環(huán)境約束的意識；其次，勞動力供需矛盾隨著新一代勞動力就業(yè)觀和人口結(jié)構(gòu)的變化，將日益突出，勞動力優(yōu)勢將逐步減弱；再次，長期存在的國際市場資源性產(chǎn)品供求矛盾，將使能源資源安全和氣候變化等全球性問題更加突出，國內(nèi)資源能源供給偏緊狀況將持續(xù)。此外，人民幣匯率形成機制的改革，對美元匯率浮動區(qū)間的加大，進一步增加了出口企業(yè)的成本和經(jīng)營難度。自2005年重啟匯率改革至2011年底，人民幣兌美元匯率累計升值31%，其中2011年升值達5.11%。由于江蘇企業(yè)在國際上很少有定價權(quán)，當美元貶值時，很難通過提高出口價格維持原有利潤，江蘇出口企業(yè)原本微薄的利潤將進一步攤薄。
促進江蘇出口貿(mào)易穩(wěn)定增長的對策
（一）優(yōu)化、擴大出口主體，提升出口依存度。為了促進江蘇經(jīng)濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)地發(fā)展，應逐步降低江蘇外貿(mào)對外資企業(yè)的依賴度，大力發(fā)展包括國有企業(yè)、集體企業(yè)和民營企業(yè)在內(nèi)的內(nèi)資外貿(mào)企業(yè)，做大出口貿(mào)易這個“蛋糕”，提高出口依存度。因此，一方面，江蘇省政府要根據(jù)國務院促外貿(mào)穩(wěn)增長16條意見，在做好出口退稅和金融服務、提高貿(mào)易便利化水平、改善貿(mào)易環(huán)境方面加大對現(xiàn)有內(nèi)資外貿(mào)企業(yè)的支持力度，幫助其積極開拓市場，提高出口產(chǎn)品國際競爭力；另一方面，對于現(xiàn)有的內(nèi)資內(nèi)貿(mào)企業(yè)，經(jīng)過摸底普查，對其中有經(jīng)營外貿(mào)意愿的企業(yè)，通過給予“特惠制”待遇，由政府部門或職能機構(gòu)牽線搭橋，由相關(guān)高校、行業(yè)協(xié)會等對這些企業(yè)進行必要的培訓，為這些內(nèi)資企業(yè)順利從事外貿(mào)業(yè)務“扶上馬，送一程”。
（二）優(yōu)化貿(mào)易方式，推動加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級?；诮K的實際，可以預見，加工貿(mào)易在未來較長一段時間內(nèi)仍將是江蘇出口貿(mào)易的主要方式，因此推動加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級刻不容緩。1.實現(xiàn)加工貿(mào)易的五個轉(zhuǎn)變。根據(jù)2011年商務部會同發(fā)改委等6部門出臺的《關(guān)于促進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的指導意見》，江蘇省應當在加工貿(mào)易方面實現(xiàn)五個轉(zhuǎn)變。①產(chǎn)品加工由低端向高端轉(zhuǎn)變。目前江蘇的加工貿(mào)易產(chǎn)品主要為勞動密集型產(chǎn)品，未來應當逐步向技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)移；②產(chǎn)業(yè)鏈由短向長轉(zhuǎn)變。即產(chǎn)業(yè)鏈向上下游延伸，從過去的簡單加工向深加工配套深化，提高加工貿(mào)易國內(nèi)配套、增值率，實現(xiàn)由單純的代加工向代設計、代加工一體化和培育自主品牌轉(zhuǎn)換；③經(jīng)營主體由單一向多元轉(zhuǎn)變。目前江蘇的加工貿(mào)易主要是由外資企業(yè)完成的，內(nèi)資企業(yè)的占比較低，以后應當采取措施提高內(nèi)資企業(yè)尤其是民營企業(yè)在加工貿(mào)易中的占比；④促進內(nèi)外資企業(yè)共同發(fā)展；⑤區(qū)域由蘇南向蘇中、蘇北協(xié)調(diào)發(fā)展轉(zhuǎn)變和增量由區(qū)外為主向海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)為主轉(zhuǎn)變。2.創(chuàng)新服務，推進加工貿(mào)易便利化。一是對不同區(qū)域、不同主體的加工貿(mào)易，應采取不同的監(jiān)管措施。二是設立加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級專項資金，重點扶持技術(shù)含量高、附加值高、資源消耗少、環(huán)境污染輕、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強的加工貿(mào)易企業(yè)。三是簡化跨關(guān)區(qū)結(jié)轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)內(nèi)銷的手續(xù)，便利通關(guān)。如張家港保稅區(qū)推出的海關(guān)“專家門診”在服務區(qū)內(nèi)企業(yè)委托區(qū)外企業(yè)外包加工、區(qū)內(nèi)企業(yè)內(nèi)銷貨物先放后報的“集中報關(guān)”方案等，是推進加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的一個縮影。四是大力發(fā)展電子化監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效率，建立和完善加工貿(mào)易的現(xiàn)代監(jiān)管制度。
（三）實施市場多元化戰(zhàn)略，全力拓展國際市場。一是擴大市場的廣度。為了提升江蘇的出口貿(mào)易依存度，提高出口對江蘇經(jīng)濟的貢獻度，應當不斷擴大市場，逐步做大市場這個“蛋糕”。江蘇實施市場多元化戰(zhàn)略，要鞏固和深度開發(fā)港澳地區(qū)和西方發(fā)達國家等傳統(tǒng)出口市場，制定適應各個市場不同特點的開拓策略；要開拓東南亞、非洲、拉美、中東歐等新興市場；要積極擴大和發(fā)展與金磚國家的貿(mào)易。通過這樣的部署，形成以周邊國家為支撐，以亞太市場為重點，發(fā)展中國家和發(fā)達國家市場合理分布的格局。開拓市場時，視不同情況，采取靈活的做法，進行綜合性開拓，如將對外投資、承包工程、勞務合作等形式和出口結(jié)合起來，以利擴大出口。此外，還應當用足政策，大力開拓自貿(mào)區(qū)市場。如充分利用國家（地區(qū)）間自貿(mào)區(qū)“零關(guān)稅”等優(yōu)惠政策，搶占已經(jīng)同中國簽訂自貿(mào)協(xié)定的國家和地區(qū)的市場份額。二是多方式拓展市場深度。通過加強研發(fā)，采用新工藝、新技術(shù)，強化質(zhì)量監(jiān)控等，提升產(chǎn)品的質(zhì)量，在市場中樹立良好的江蘇制造形象；通過在境外開展商標注冊、品牌收購等，開展品牌國際推廣，并重點提升傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)品的品牌價值；結(jié)合境外市場特點，出口企業(yè)應發(fā)揮江蘇在紡織、輕工、家電等行業(yè)生產(chǎn)優(yōu)勢，對外投資設廠，深度開拓當?shù)睾椭苓吺袌觥?/p>
[關(guān)鍵詞]出口表現(xiàn)發(fā)展中國家決定因素
一、引言
2001年世界銀行公布了題為“全球化，增長和貧困：建立一個包羅萬象的世界經(jīng)濟”的報告。該報告中指出，24個發(fā)展中國家在不斷融入世界經(jīng)濟后，其收入水平得到提高，人均壽命得以增加，教育事業(yè)得到發(fā)展。除了外國的直接投資，出口是連接這些發(fā)展中國家與世界經(jīng)濟的最為重要的渠道之一。通過出口，發(fā)展中國家的出口企業(yè)可以擴大其市場份額并從規(guī)模經(jīng)濟中獲益。本文分為兩部分：首先對有關(guān)出口行為決定因素的文獻進行回顧，然后具體解釋出口規(guī)模與技術(shù)及腦力資本間的聯(lián)系。
二、出口的決定因素
經(jīng)濟學家已經(jīng)提出一些理論來解釋國際貿(mào)易。很長時間以來居于主導地位的范例是代表新古典貿(mào)易理論的郝克謝爾——俄林模型。該模型指出，由于特定生產(chǎn)要素的豐裕，國家專門生產(chǎn)和出口本國具有相對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品。
盡管上述理論被廣泛用來解釋國家間的貿(mào)易形式，同時此理論對于出口的低水平聚集也提供了有效的解釋。除了以往實證研究認為的具有比較優(yōu)勢的成本外，規(guī)模經(jīng)濟，完全競爭和技術(shù)對于企業(yè)和部門來說，決定出口的重要因素，因此本文將在下一節(jié)對這兩個基本點進行預測。
1.出口規(guī)模
傳統(tǒng)理論多集中于對企業(yè)規(guī)模和貿(mào)易間的關(guān)系研究。（Bonaccorsi，1992；Berry，1992）。在以往文獻已經(jīng)證明，商品生產(chǎn)，出口銷售，應對風險能力，有效資金籌集和管理，財務，研發(fā)和營銷渠道等方面產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟對出口規(guī)模產(chǎn)生積極效應。雖然規(guī)模優(yōu)勢可以促進出口，但并不適用于那些主要面向國內(nèi)市場的大公司。（Wakelin，1998，第833頁）。
2.研發(fā)（R&D），技術(shù)能力和（人力）資本
研發(fā)對于一些專業(yè)供應商來說并不是非常必要的，首先，研發(fā)對于出口的重要性在不同部門和國家間存在著差異；其次，研發(fā)沒有將產(chǎn)品和加工程序的逐步改進考慮在內(nèi)，所以只能作為衡量技術(shù)的一個因素。這種現(xiàn)象主要存在于沒有設立正式研發(fā)部門的中小企業(yè)（Brouwer&Kleinknecht，1993），以及發(fā)展中國家的企業(yè)，因為這些企業(yè)由于技術(shù)變化正處于適應狀態(tài)，所以研發(fā)水平大都比較低（Kumar&Siddharthan，1994）。
技術(shù)能力是指可以提高并管理技能變化的技術(shù)，管理和組織的能力。此外，高學歷人才具備一定專業(yè)能力，如精通外語能力將更易于與外國客戶建立和維持聯(lián)系，而后者將有可能促進發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展。因此，在成本劣勢與技術(shù)和人力資本優(yōu)勢間可以存在一定的權(quán)衡關(guān)系。
三、發(fā)展中國家出口行為的全球分析
我們不能簡單地認為，出口行為對于具有高需求的產(chǎn)品生產(chǎn)是惟一的出路。其實，出口需要結(jié)合供應能力及國際營銷渠道等其他因素，同時需要考慮這些因素在出口行為中的重要性程度。
由于世界貿(mào)易組織的貿(mào)易談判，以及由布里頓木材機構(gòu)提出的旨在促進發(fā)展中國家的國際貿(mào)易而進行的自主改革方案，在過去的二十年中，貿(mào)易壁壘不斷下降，盡管這些談判和改革方案改善了市場準入環(huán)境，但是有必要對促進發(fā)展中國家的供給能力繼續(xù)保持關(guān)注。
一般來說，對不同國家的出口行為存在很大的差異性。在過去的20年內(nèi)，世界出口增加了將近220%，在東亞和太平洋國家出口增長了720%，而撒哈拉以南國家的出口卻下降了80%（Marcofurgazza，2004）。
世界出口量很少的國家，大都屬于非洲和拉丁美洲國家，其出口年增長在過去10年均處于負增長狀態(tài)。與世界出口大國，如韓國，中國，柬埔寨和越南相比，其年均出口量比后者低15%。因此，這些國家的經(jīng)濟增長水平仍然保持相對較低水平，在一些情況下甚至停滯不前。
由于出口行為受到多種因素的影響，本文將這些影響因素分為兩類：一類是與貿(mào)易伙伴國市場準入條件相關(guān)的外部因素，另一類是與供應情況相關(guān)的內(nèi)部因素。外國市場準入條件，除貿(mào)易壁壘（關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘）外，競爭因素也有可能受地理因素的影響，除了受到距離的限制外，限制因素也擴展到影響進口需求的其他因素，如具有購買能力的目的市場。
聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議（UNCTAD）最近的研究報告中提供了深入處理這些問題的辦法，通過提高改善市場準入條件，促進潛在福利和貿(mào)易收益。三十年前關(guān)貿(mào)總協(xié)定成員制定的“臨時”措施，即普遍優(yōu)惠制（普惠制）和類似的非相互的市場準入程序，現(xiàn)已納入多邊貿(mào)易談判中，成為發(fā)展世界議程的主要措施。然而，這些措施和其他一些促進措施對于提高發(fā)展中國家的出口行為沒有顯著影響（CaglarOzden&EricReinhardt，2004）。
我們應當注意到，在真實的貿(mào)易世界中將關(guān)稅作為貿(mào)易壁壘，從一開始就不具有普遍性。最明顯的問題在于關(guān)稅高峰和關(guān)稅升級削減了附加價值，也造成發(fā)展中國家出口價格的削減。
但是，這些發(fā)展中國家非常看好的出口行為數(shù)據(jù)，卻統(tǒng)計顯示出令人失望的下降率。大家認為一個主要原因就在于發(fā)達國家一直進行的關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘間的戰(zhàn)略選擇。另一方面由于這些國家的供應能力完全依靠當?shù)氐纳a(chǎn)條件，因此影響供給能力的因素包括：有形基礎設施，軟件基礎設施，健全的宏觀調(diào)控框架，機構(gòu)水平，政府政策，以及企業(yè)發(fā)展。
此外，國外市場準入方面也起到重要影響作用。國外市場準入是指向目標市場銷售商品的自由程度，從而實現(xiàn)銷售。根據(jù)國際協(xié)會的規(guī)定，市場準入受到政治經(jīng)濟保護主義的約束，國外市場自由度根據(jù)“絕對保護主義——絕對自由主義”間的連續(xù)區(qū)域位置衡量。由于國際上施用關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施，導致這種國外市場自由度大大減小。
關(guān)稅是一種強加在進口產(chǎn)品上的間接關(guān)稅，通過提高進口產(chǎn)品的價格來減少出口商的競爭力。對于一個經(jīng)濟運營商而言，關(guān)稅在交易成本和運輸成本上對于運輸貨物具有同等影響力，因此，關(guān)稅是影響國際價格的一個重要因素，可以說沒有關(guān)稅的話，國際價格將會趨同，最終均衡國內(nèi)和國外市場的價格。
雖然降低關(guān)稅一直是世界貿(mào)易組織的主要議程，但非關(guān)稅貿(mào)易壁壘對于最不發(fā)達國家來說仍然是一個削弱和破壞貿(mào)易的關(guān)鍵因素。關(guān)稅對價格的影響不會限制進口國本身，但它通過影響出口國，導致進口需求停滯，進而造成虛擬過剩需求。由于出口量的減少，出口國國內(nèi)形成供應過剩，從而引起出口國國內(nèi)價格比進口國的價格要低得多。
在此背景下，這個詞條被認為是一國進入外國市場的潛能。正因為“外國市場準入”具有比“市場準入”更廣泛的概念，所以在貿(mào)易談判（聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議2005年）中會經(jīng)常使用。所以，外國市場準入是決定出口行為的一個重要因素，它可以直接聯(lián)系貿(mào)易伙伴國的特點，比如通過購買能力和人口數(shù)量來反映國外市場規(guī)模，將運輸費用與其國內(nèi)的運輸費用成正比。
1.船舶分類
從遠古時代人類刳木為舟開始，船舶作為人類生產(chǎn)生活必不可少的交通工具和生存工具發(fā)揮著愈來愈重要的作用。直至今日，更加多樣化、愈發(fā)專業(yè)化的各類船舶仍穿梭于人類生產(chǎn)生活的方方面面。對于中國民用船舶工業(yè)而言，國家根據(jù)中國主要進出口及生產(chǎn)的狀況將民用船舶分為以下幾類：原油船、成品油船及化學品船、散貨船、雜貨船、冷藏船、全集裝箱船、滾裝船、小汽車運輸船、LPG（液化石油氣）船、LNG（液化天然氣）船、渡船、客船、漁船等。
2.長三角民用船舶出口概況
自2008年全球性金融危機爆發(fā)開始，全球經(jīng)濟陷入長時間的低迷狀態(tài)，中國，作為當今世界第二大經(jīng)濟體自然也無法避免這場全球性的市場動蕩。2012年度中國船舶工業(yè)造船完工量僅為6021萬載重噸，同2011年相比下降了21.4%；其中用于出口的船舶共4949萬載重噸，同比下降19.95%。由于國際市場條件的嚴重惡化，作為世界船舶出口貿(mào)易的重要參與國之一，中國的民用船舶出口也遇到了前所未有的挑戰(zhàn)。2012年度中國船舶工業(yè)新承接訂單2041萬增長噸，較上年同期相比下降了43.6%之多，其中出口船舶訂單量為1496萬載重噸，同比下降46.70%，較內(nèi)銷型船舶而言訂單量降幅更大。截至2012年度11月份，我國共向亞洲、歐洲等地區(qū)出口船舶365.7億美元，同比下降8.1%。長江三角洲作為中國的第一大經(jīng)濟中心，中國三大造船基地中最據(jù)戰(zhàn)略地位的基地，在中國船舶出口貿(mào)易中占有舉足輕重的地位。2012年全年，長三角地區(qū)共向香港、日本以及德國等國家和地區(qū)出口船舶215.59億美元，占全國船舶出口金額總量的54.79%，雖然船舶出口優(yōu)勢明顯，但長三角地區(qū)2012年度向這些國家及地區(qū)出口的船舶金額仍較2011年相比仍有所下降。其中，江蘇省以南通、泰州、揚州、南京這四個城市為主要造船地區(qū)，全年共出口船舶92.34億美元，占全國船舶出口總額的23.8%，位列全國船舶出口?。▍^(qū)、市）第一。上海市以船舶加工貿(mào)易為主要貿(mào)易形式，于2012年累計出口各類船舶58.8億美元，較2011年而言降低了16.2%。甚至于，2012年12月份上海市僅僅出口了價值2.3億美元的各類船舶，其出口金額及出口金額降幅同創(chuàng)歷史新低。而浙江省全省在2012年共出口各類船舶價值61.45億美元，占全國船舶出口總額的15.8%，其出口份額緊跟江蘇之后位列全國第二。總而言之，長三角地區(qū)雖然在中國船舶制造業(yè)中占據(jù)一席之地，但在國內(nèi)外船舶出口持續(xù)惡化的宏觀大經(jīng)濟環(huán)境影響之下，長三角地區(qū)船舶制造業(yè)在國際船舶貿(mào)易方面正面臨著諸多亟待解決的問題。
二、長三角民用船舶出口存在的不足
長三角地區(qū)作為中國的主要船舶出口地區(qū)，在中國船舶貿(mào)易隨世界經(jīng)濟動蕩而呈現(xiàn)下滑趨勢的時代具有不可推卸的重任。在其船舶工業(yè)發(fā)展過程中所存在的形形的問題也具有足以影響到中國整體船舶出口貿(mào)易提升與發(fā)展速度及質(zhì)量的力量。對此，筆者針對長三角地區(qū)主要出口的個別民用船舶種類（如：散貨船、油船、全集裝箱船、LNG船）進行深入分析，從多個角度，不同方面出發(fā)，重點評析其在出口貿(mào)易過程中所存在的一些主要問題，以期能夠找到改善長三角地區(qū)民用船舶出口貿(mào)易現(xiàn)狀的方法及途徑。
1.散貨船出口結(jié)構(gòu)傾斜，供求不對等
中國自1957年開始出口各類散貨船起，其主要的出口焦點一直集中在載重量≤15萬噸的小型散貨船上，直至2011年才有載重量＞30萬噸的大型散貨船開始銷往國外。然而，在國際散貨船出口貿(mào)易趨于大型化、專業(yè)化的世界潮流之下，中國長三角地區(qū)如此的散貨船出口結(jié)構(gòu)卻無法緊跟世界潮流的導向。近三年來，長三角地區(qū)出口載重量≤15萬噸的小型散貨船占該地區(qū)全部類型散貨船出口總額的60%以上，而載重量＞30萬噸的大型散貨船卻連5%的出口份額都達不到。在2012年，長三角地區(qū)共出口各類散貨船452艘，共價值153.71億美元。總體而言載重量＞30萬噸的大型散貨船雖然實現(xiàn)了1%的突破，共計出口6艘，價值7.12億美元，但卻仍在長三角地區(qū)散貨船出口貿(mào)易中占據(jù)劣勢地位，據(jù)統(tǒng)計，該類型散貨船出口額僅占到長三角地區(qū)散貨船出口總額的4.63%。在長三角地區(qū)小型船舶大規(guī)模出口、大型船舶小規(guī)模出口的扭曲船舶出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)之下，其產(chǎn)出必然與世界船舶進口需求有所違背，從而使得各大船舶制造企業(yè)無法更加有效地提高出口數(shù)量及規(guī)模，嚴重阻礙了長三角地區(qū)的船舶出口貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。
2.油船出口“薄利多銷”，不利國內(nèi)外資源配置及環(huán)境穩(wěn)定
自中國開展油船出口貿(mào)易起，一直以載重量≤10萬噸的成品油船、15萬噸＜載重量≤30萬噸的原油船以及載重量＞30萬噸的原油船為重點出口對象。近三年來，長三角地區(qū)出口載重量≤10萬噸的成品油船的數(shù)量始終維持在中國油船出口總數(shù)的20%~30%左右，而其出口所獲得的美元卻僅僅占全國油船出口總額的10%左右，尤其在2012年甚至降到了7.65%。而載重量＞30萬噸的原油船的出口狀況卻恰恰相反，雖然其出口數(shù)量在全國油船出口總數(shù)中所占比例較小，但卻為中國油船出口帶來了巨大的利益，2012年度其收益甚至占到了全國油船出口收益的26.76%。由上述數(shù)據(jù)可以看出，長三角地區(qū)乃至于全國油船出口貿(mào)易在品種和數(shù)量上都比較側(cè)重于小型油船出口，但卻在出口收益上向大型油船傾斜。數(shù)量眾多的載重量≤10萬噸的小型油船的不斷出口，在為長三角地區(qū)乃至于整個中國帶來數(shù)億美金貿(mào)易順差的同時，還帶來了鋼鐵資源嚴重耗損，以及船舶制造供應鏈中所出現(xiàn)的各類環(huán)境問題。尤其是小型油船較大型油船易發(fā)生溢油事故的獨有特性，更增加了長三角地區(qū)的小型油船生產(chǎn)加工為世界海洋環(huán)境帶來更多不穩(wěn)定因素的可能。以小型油船出口數(shù)量取勝的“薄利多銷”型貿(mào)易方式已經(jīng)影響到了長三角地區(qū)相應資源的有效配置以及世界海洋經(jīng)濟、資源穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。這不僅不利于長三角地區(qū)整體經(jīng)濟社會環(huán)境三位一體的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，也對世界海洋環(huán)境產(chǎn)生了一定的負面作用，長此以往還將會對該地區(qū)造船企業(yè)品牌的形成產(chǎn)生某些潛移默化的消極影響。
3.集裝箱船舶裝卸設備規(guī)格不一、出口單薄
自1956年4月世界上第一艘集裝箱船在美國泛大西洋汽船公司的管理下正式起航開始，集裝箱航海時代來臨。尤其是其超高的載箱梁、裝卸率以及相較于其他各類船舶而言較低的能耗及成本使得其很快名揚世界成為眾船舶公司的新寵。隨著全球經(jīng)濟發(fā)展的進程推進，集裝箱船也進入了新的時代。2012年度，長三角地區(qū)共出口各類機動集裝箱船68艘，共計22.61億美元。其中，≤6000箱的機動集裝箱船共65艘，價值20.41億美元；＞6000箱的機動集裝箱，共3艘，價值2.2億美元。雖然，由于運價低廉、輕便靈活等多方面原因，小型機動集裝箱船在國際市場仍然走俏，江浙滬三地區(qū)也憑借其優(yōu)良的地理位置及趕超德國的技術(shù)優(yōu)勢向國外市場推出了數(shù)十艘小型集裝箱船。但是由于其裝卸設備規(guī)格嚴重不統(tǒng)一所造成的的致命硬傷，在規(guī)則化的國際航運業(yè)適用時，對我國長三角地區(qū)船舶出口貿(mào)易產(chǎn)生了潛在的威脅，并且這一潛在的威脅在不久的將來將會嚴重威脅到各類集裝箱船舶出口貿(mào)易企業(yè)的生存及發(fā)展。尤其，國際上越來越強烈的大型化需求使得長三角地區(qū)僅僅3艘的年集裝箱船舶出口量顯得尤為單薄。對此，長三角地區(qū)各大集裝箱船舶出口貿(mào)易企業(yè)愈來愈需要進行轉(zhuǎn)型升級，各個大中小型港口也有待革新設計及更新建設，各類集裝箱裝卸輔助設施及規(guī)則也亟待改革。
4.LNG船起步較晚，技術(shù)水平難以支撐其出口貿(mào)易擴張
LNG船作為傳說中的“皇冠上的明珠”，其高技術(shù)、高難度、高附加值的三高屬性深入人心。雖然早在20世紀60年代LNG船就已現(xiàn)身世界LNG運輸市場，但中國LNG船的建造及出口都遠遠落后于世界船舶制造工業(yè)及進出口市場。自1999年LNG船專門小組成立開始，直至2004年中國第一艘14.72萬立方米倉容的LNG船才由滬東中華造船有限公司開工建造。而在2011年，世界LNG船進出口貿(mào)易發(fā)展數(shù)十年之后，三角地區(qū)乃至于國內(nèi)的首次承建的LNG船舶國外訂單才又由滬東中華造船有限公司實現(xiàn)。自此，長三角地區(qū)乃至于全國LNG船舶的出口終于實現(xiàn)了零的突破。然而2012年全年，長三角地區(qū)卻僅出口了2艘≤20000立方米的LNG船，共創(chuàng)產(chǎn)值3720萬美元。不論是遠遠晚于世界LNG船出口貿(mào)易的貿(mào)易行為還是較少量的訂單數(shù)量，無疑都指明了長三角地區(qū)LNG船出口的薄弱處所在。在當前的國際國外形勢下，長三角地區(qū)的船廠規(guī)模相較而言不算很大，并沒有形成良好有效的規(guī)模競爭力，其技術(shù)實力和規(guī)模效益都不足以支撐如今蓬勃興起的LNG船舶設計、制造以及出口貿(mào)易。在LNG船航運市場逐年擴大的世界背景之下，在世界對于節(jié)能型、綠色型的新一代LNG船舶貿(mào)易的呼吁之下，長三角地區(qū)作為中國最重要的船舶出口基地，其技術(shù)水平、科技創(chuàng)新能力以及新一代船體設計及發(fā)展能力無疑需要作出新的改善及發(fā)展。
三、長三角地區(qū)民用船舶出口貿(mào)易發(fā)展對策研究
1.船舶配套設備實現(xiàn)基地化、國產(chǎn)化，提升船舶工業(yè)附加值
船舶配套設備一直是船舶制造工業(yè)中最重要的組成部分，其價格甚至能達到總船價的7成左右。然而，我國長三角地區(qū)船舶配套設備產(chǎn)業(yè)仍處于初級階段，各類技術(shù)、設計嚴重落后于其他船舶出口國家和地區(qū)，目前仍有極大多數(shù)國產(chǎn)船舶使用的是高額進口的船舶配套設備。據(jù)2013年不完全統(tǒng)計，我國船舶配套設備的國產(chǎn)率還不到40%。所以，在長三角地區(qū)每年高達數(shù)億美金的船舶出口貿(mào)易中，雖然各個造船企業(yè)能夠從中獲取一定利益，但是由于各種技術(shù)壁壘的無形限制，我國長三角地區(qū)的船舶出口貿(mào)易儼然已成為低附加值的代名詞。為此，長三角地區(qū)各大船舶制造企業(yè)應加大船舶配套設備及相關(guān)設備的技術(shù)引進、學習及開發(fā)力度，規(guī)避資源和要素稟賦差異，力求在不久的將來能夠擺脫“低附加值”的頭銜，趕超日韓，成功降低國內(nèi)船舶配套設備對國外廠家的貿(mào)易依賴程度。在國際國內(nèi)市場樹立起“自主創(chuàng)新，國產(chǎn)第一”的良好品牌形象。在船舶配套設備國產(chǎn)率較高的基礎之上，真正地實現(xiàn)中國自己的國產(chǎn)船舶制造、出口、銷售，在較高的科技水平以及附加值的輔助之下，為整個長三角地區(qū)創(chuàng)造更高程度更高水平的船舶出口貿(mào)易利潤。為此，長三角地區(qū)各政府應該緊密聯(lián)系，聯(lián)合起來進行整體性區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，加緊興建船舶配套設備產(chǎn)業(yè)基地，本著集中化、規(guī)?；某霭l(fā)點，為長三角地區(qū)船舶配套設備產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供堅實的物質(zhì)基礎和環(huán)境條件。同時，還應向各大船舶制造企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)等方面的各類優(yōu)惠政策或扶持政策，以便于各個企業(yè)更好更快更有效率地引進有關(guān)設計和技術(shù)，切實的將這些技術(shù)運用到日常生產(chǎn)經(jīng)營、活動當中，從而更好更積極地推進長三角地區(qū)船舶出口貿(mào)易的高科技化進程。
2.建立綠色船舶產(chǎn)銷鏈
船舶工業(yè)自產(chǎn)生起就是一種綜合性的制造工業(yè)，隨著全球現(xiàn)代化進程的逐步加快，它儼然已成為一個能夠為航運、海洋開發(fā)以及國防建設等政治、經(jīng)濟關(guān)鍵性行業(yè)提供強有力支持的重點產(chǎn)業(yè)，并且正逐步深入鋼鐵、機械、紡織、裝備制造、計算機、電子信息等各個上下游周邊行業(yè)。船舶工業(yè)的牽扯之廣造成了其上下游企業(yè)眾多的鮮明特色。尤其是在當今這個信息技術(shù)高速發(fā)展的社會，船舶制造業(yè)均以鋼鐵類船舶的生產(chǎn)制造為主，然而，這一系列生產(chǎn)行為導致的鋼鐵制造業(yè)等行業(yè)的巨大能耗及環(huán)境污染正深深影響著長三角地區(qū)船舶制造業(yè)的綠色效應。為此，長三角地區(qū)船舶生產(chǎn)相關(guān)的上下游企業(yè)應努力建立一條綠色的供應鏈條，由原來簡單的“生產(chǎn)-污染”改變?yōu)樾滦汀吧a(chǎn)-廢棄及污染物處理、回收利用”的綠色生產(chǎn)模式。并且，各類船舶在行駛和使用過程中對海洋環(huán)境、大氣環(huán)境的危害也十分巨大。各個船舶制造企業(yè)對于自身船舶制造及使用中潛在的各類污染及風險也應予以相應措施進行嚴密防范。對此，長三角地區(qū)各大船舶制造企業(yè)應加大對新型綠色船舶設計的研發(fā)、規(guī)范港口及貨物裝卸程序和模式以及著重關(guān)注各類船舶質(zhì)量保障機制，避免船舶行駛過程中的過量排污，降低貨物裝卸過程中對港口及周圍的環(huán)境污染以及減小污染事故頻發(fā)的可能性，為世界海洋環(huán)境做出應有的貢獻。
3.堅定目標市場，進行大客戶管理
所謂大客戶，即為在各個企業(yè)的中長期發(fā)展中占據(jù)重要地位，為企業(yè)提供了較大利潤或利益的那一小部分客戶。作為企業(yè)經(jīng)營利潤的重要來源方，長三角地區(qū)各大船舶出口企業(yè)應堅定其目標市場，采取關(guān)系營銷的方式，從大客戶的識別和分析出發(fā)，通過對大客戶信息的充分掌握及運用來建立、維護乃至于鞏固企業(yè)與其大客戶之間的長期友好合作關(guān)系。尤其是針對國內(nèi)外強勢航運及船舶租賃企業(yè)，長三角地區(qū)各大船舶貿(mào)易企業(yè)應針對其特殊要求制定長期的個性化客戶服務，熟練運用各類公關(guān)手段及談判手段與其建立良好商業(yè)關(guān)系及信賴關(guān)系，力求將這些船舶需求企業(yè)納入企業(yè)的大客戶名單范疇，甚至將其發(fā)展成為企業(yè)的忠誠擁護者。與此同時，并且，在信息化管理的基礎之上，企業(yè)還應建立一套完善的人員組織激勵機制用以妥善管理各個大客戶，利用有限的資源對大客戶提供最優(yōu)質(zhì)的服務并與其建立長期合作關(guān)系，為長三角地區(qū)船舶出口企業(yè)穩(wěn)定出口額及出口量，獲取長期有效利潤，降低不確定性風險以及達成市場份額提升的最終目的提供堅實的客戶基礎。
4.提高船舶出口售后服務質(zhì)量，提升客戶滿意度及忠誠度
船舶出口一直以周期長、批量小、單產(chǎn)單設計為特點存在于國際貿(mào)易之中。其產(chǎn)品類型的復雜性和多樣性就決定了其售后服務提供的復雜性及困難性。但是，在國內(nèi)外船舶貿(mào)易需求持續(xù)減少的新時代，船舶出口的售后服務更顯得尤為重要。為提高新老客戶滿意度，穩(wěn)固眾多老船東對企業(yè)的忠誠度，長三角地區(qū)各大船舶出口企業(yè)應該密切關(guān)注船舶出口的服務及售后服務管理，以“及時-準確-匯報-封閉”為基本方針，即“對于船東的維修請求及時反應———對于船東的要求準確理解———對于船東要按時匯報維修進展———對于船東的所有細微要求都能記錄并且完美完成”，針對不同客戶的不同要求做出不同的服務，同時嚴格規(guī)范企業(yè)員工的服務標準，力求為眾多客戶提供較為優(yōu)質(zhì)的售后服務，樹立良好的企業(yè)形象，為企業(yè)提升客戶滿意度，創(chuàng)立客戶忠誠度提供優(yōu)質(zhì)的情感基礎。
5.利用上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)實條件，發(fā)展長三角船舶出口貿(mào)易
