時(shí)間：2023-03-15 15:05:33
序論：在您撰寫(xiě)學(xué)科歷史論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開(kāi)闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
近年來(lái)，江蘇卷較重視各種史觀(guān)，近幾年高考試卷里都有體現(xiàn)，迫切需要我們師生一起重視各種史觀(guān)概念。最基本的史觀(guān)，如“文明史觀(guān)”、“全球史觀(guān)”、“現(xiàn)代化史觀(guān)”、“社會(huì)史觀(guān)”等。首先，要讓學(xué)生掌握史觀(guān)的基本內(nèi)涵。其次，教師在高中歷史課堂上要注重引導(dǎo)學(xué)生運(yùn)用各種史觀(guān)來(lái)研究歷史問(wèn)題，使其能準(zhǔn)確、熟練、科學(xué)地運(yùn)用各種史觀(guān)來(lái)認(rèn)識(shí)和解決歷史問(wèn)題。2014年江蘇高考?xì)v史試卷第22題的第2問(wèn)：“與傳統(tǒng)性相對(duì)應(yīng)的是近代性。綜合上述材料，結(jié)合所學(xué)知識(shí)，以‘王韜課士的近代性’為主題進(jìn)行論證。（10分）（要求：觀(guān)點(diǎn)明確；史論結(jié)合；邏輯嚴(yán)密；表述清晰；280字左右）。”此題是2014年江蘇高考?xì)v史試卷的亮點(diǎn)之一，突出考查了學(xué)生的歷史學(xué)科素養(yǎng)，尤其體現(xiàn)在對(duì)歷史學(xué)科思維能力的考查。此題要求學(xué)生對(duì)“王韜課士的近代性”進(jìn)行論證，需要學(xué)生掌握必要的歷史學(xué)科素養(yǎng)。比如：歷史詮釋和論證能力。解答時(shí)，學(xué)生需要分析題目，然后從考試選拔的形式、命題內(nèi)容、考試結(jié)果和導(dǎo)向等角度將“王韜課士”與“古代課士”進(jìn)行比較，進(jìn)而論證出“王韜課士”所具有的中西并存和順應(yīng)時(shí)代及世界發(fā)展潮流的近代性特征。駕馭這道題的要素之一，就是能真正掌握近代化史觀(guān)的內(nèi)涵，不是簡(jiǎn)單地從政治民主化、經(jīng)濟(jì)工業(yè)化、思想理性化等三個(gè)角度來(lái)詮釋“近代化”史觀(guān)的內(nèi)涵。
二、夯實(shí)基礎(chǔ)，不斷提升———能力的提升
著名史學(xué)家傅斯年認(rèn)為：“史學(xué)即是史料學(xué)。”西方蘭克學(xué)派認(rèn)同“：有一分史料說(shuō)一分話(huà)。”曾講過(guò)：研究歷史要“有一分證據(jù)說(shuō)一分話(huà)”。新課改以來(lái)，全國(guó)各地高考?xì)v史試題在選擇題的命制上多以各類(lèi)歷史圖片、文物、學(xué)者觀(guān)點(diǎn)、漫畫(huà)、表格、社會(huì)生活場(chǎng)景等材料來(lái)創(chuàng)設(shè)新情境，提出新問(wèn)題。2014年江蘇高考?xì)v史試卷，20道選擇題都是采用材料來(lái)創(chuàng)設(shè)新情境。如選擇題第6題社會(huì)生活場(chǎng)景、第11題歷史圖片、第15題表格題、第17題是學(xué)者觀(guān)點(diǎn)等，幾乎沒(méi)有一題不是通過(guò)新情境來(lái)創(chuàng)設(shè)新問(wèn)題考查學(xué)生。學(xué)生對(duì)此類(lèi)選擇題既感覺(jué)有新鮮感，但又有感覺(jué)到有難度。如何幫助學(xué)生提高解答此類(lèi)題目的準(zhǔn)確率呢？筆者認(rèn)為需要在歷史課堂上增加學(xué)生的歷史學(xué)科素養(yǎng)的培養(yǎng)，增大對(duì)歷史學(xué)科思維能力和歷史學(xué)科思維方法的考查力度。
三、力染課堂，感知升華———情感的滲透
[關(guān)鍵詞]史學(xué)論文寫(xiě)作 改革 創(chuàng)新 模式
[中圖分類(lèi)號(hào)] G642 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 2095-3437（2014）04-0121-02
在高等教育中，歷史學(xué)科是基礎(chǔ)之一，必須堅(jiān)持把培養(yǎng)高素質(zhì)的人才作為教學(xué)活動(dòng)的根本目標(biāo)，同時(shí)，要緊密結(jié)合改革的步伐和社會(huì)的需求來(lái)培養(yǎng)人才。歷史學(xué)專(zhuān)業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是：培養(yǎng)適應(yīng)21世紀(jì)政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要，基礎(chǔ)扎實(shí)、知識(shí)豐富、具有創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力，德智體美勞全面發(fā)展的中小學(xué)師資及高素質(zhì)應(yīng)用型人才和相關(guān)專(zhuān)門(mén)人才。根據(jù)這一目標(biāo)，改革和創(chuàng)新史學(xué)論文寫(xiě)作的理論教學(xué)和寫(xiě)作實(shí)踐，必將對(duì)我們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、培養(yǎng)人才起到突出的作用。
史學(xué)論文寫(xiě)作課程教學(xué)和學(xué)年論文、畢業(yè)論文是實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)的重要教學(xué)環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神、提高實(shí)踐能力和綜合素質(zhì)的重要途徑。在教師的指導(dǎo)下，學(xué)生寫(xiě)好論文是提高本科教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵，學(xué)生通過(guò)論文的寫(xiě)作，將所學(xué)的專(zhuān)業(yè)基本知識(shí)運(yùn)用于實(shí)踐，掌握論文撰寫(xiě)的步驟、方法和技能，并且在思想品德、工作能力、工作態(tài)度和創(chuàng)新能力等方面得到全面提高，為畢業(yè)后從事科研、教學(xué)工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
一、整體優(yōu)化構(gòu)建
（一）改革理論教學(xué)
改革以往史學(xué)論文寫(xiě)作課程的傳統(tǒng)理論教學(xué)方式，增加研讀、探求兩個(gè)環(huán)節(jié)，來(lái)提高學(xué)生的認(rèn)知能力和分析能力。同時(shí)，有必要逐步改革中國(guó)通史和世界通史這兩門(mén)歷史專(zhuān)業(yè)核心課的內(nèi)容和體例，使之更好地反映時(shí)代變化和學(xué)術(shù)的最新發(fā)展。三年級(jí)將較多地開(kāi)設(shè)專(zhuān)業(yè)選修課（包括必選課和任選課），地方高校尤其要注重開(kāi)設(shè)部分區(qū)域歷史文化課程，增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，提高學(xué)生認(rèn)識(shí)問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力。要增加有關(guān)生態(tài)、拓殖、人口、社會(huì)思潮、大眾心態(tài)、社會(huì)生活等國(guó)際學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注的內(nèi)容，將歷史學(xué)習(xí)與現(xiàn)代社會(huì)問(wèn)題諸如區(qū)域穩(wěn)定、邊疆經(jīng)濟(jì)、生態(tài)變遷等緊密聯(lián)系起來(lái)，使學(xué)生更多地了解新的研究成果和學(xué)術(shù)趨勢(shì)，凸顯歷史學(xué)的社會(huì)功能。要增開(kāi)反映本學(xué)科前沿成果，有助于提高學(xué)生基本功訓(xùn)練和理論思維能力的選修課，特別是文化史、社會(huì)史、宗教史、外交史等領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)課程以及斷代史研究的專(zhuān)題，拓寬學(xué)生的認(rèn)知面。
（二）創(chuàng)新實(shí)踐方式
要結(jié)合理論教學(xué)的改革，充分挖掘和利用歷史文化的豐富內(nèi)涵，發(fā)揮歷史學(xué)教化與教養(yǎng)的功能，凸顯歷史學(xué)科功能和價(jià)值，培育經(jīng)典名師，講傳經(jīng)典文獻(xiàn)，開(kāi)設(shè)精品課程，打造精彩講堂；培養(yǎng)學(xué)術(shù)人才，加強(qiáng)地方特色文化研究，提高校園文化品位和學(xué)生人文素質(zhì)，建設(shè)文化名校；培養(yǎng)社會(huì)人才，滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)具有一定史學(xué)功底的應(yīng)用人才的多樣化需求。同時(shí)，結(jié)合高校教學(xué)團(tuán)學(xué)一體化建設(shè)的實(shí)踐，創(chuàng)辦校園歷史文化節(jié)、“歷史與文化”學(xué)生論文大賽、學(xué)生學(xué)術(shù)論壇等學(xué)術(shù)實(shí)踐活動(dòng)，以演講、辯論、沙龍、歷史劇、考古調(diào)查等形式，豐富校園文化、提高學(xué)生能力，在學(xué)校建設(shè)和發(fā)展過(guò)程中體現(xiàn)歷史專(zhuān)業(yè)獨(dú)特的魅力。
（三）增強(qiáng)教師指導(dǎo)
教育目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，歸根結(jié)底是通過(guò)教師的具體教學(xué)活動(dòng)來(lái)完成的。建立結(jié)構(gòu)合理的學(xué)科梯隊(duì)，進(jìn)一步完善師資隊(duì)伍的知識(shí)儲(chǔ)備，是保證改革順利進(jìn)行的不可忽視的前提。必須把教師隊(duì)伍建設(shè)放在重要位置，要抓好中青年教師隊(duì)伍的穩(wěn)定及其知識(shí)結(jié)構(gòu)的完善，采取相應(yīng)措施保證絕大多數(shù)教授、副教授都承擔(dān)本科教學(xué)第一線(xiàn)教學(xué)任務(wù)，充分調(diào)動(dòng)廣大教師的教學(xué)科研積極性。不僅對(duì)學(xué)生在知識(shí)結(jié)構(gòu)、思辨能力、認(rèn)知水平、學(xué)科體系、考研素質(zhì)等方面著力進(jìn)行培養(yǎng)，還要對(duì)學(xué)生在創(chuàng)新思維、實(shí)踐能力等方面進(jìn)行全面打造。四年級(jí)學(xué)生除了繼續(xù)進(jìn)行少量課程的學(xué)習(xí)外，在教師的指導(dǎo)下，要積極參與地方歷史文化研究和項(xiàng)目活動(dòng)開(kāi)展。尤其是結(jié)合論文寫(xiě)作課程、畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）、歷史文化研究競(jìng)賽等活動(dòng)，提高能力。
二、積極開(kāi)展課題研究
（一）具體分工與集體攻關(guān)相結(jié)合
課題的研究和實(shí)踐，需要課題組全體成員積極配合、協(xié)調(diào)統(tǒng)一來(lái)展開(kāi)。在總項(xiàng)目之下，設(shè)置若干子項(xiàng)目，充分了解歷史學(xué)專(zhuān)業(yè)本科學(xué)生學(xué)術(shù)研究?jī)A向；調(diào)查歷史學(xué)專(zhuān)業(yè)學(xué)生讀書(shū)情況；理清教學(xué)、團(tuán)學(xué)工作一體化與創(chuàng)新改革的關(guān)系等等。對(duì)每一個(gè)子項(xiàng)目進(jìn)行具體分工，展開(kāi)工作，不定期進(jìn)行集中討論。最終在子項(xiàng)目完成的基礎(chǔ)上，通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)和集體修訂，形成最終方案。
（二）理論研究與實(shí)踐活動(dòng)相結(jié)合
要在現(xiàn)代教育理論、教育思想、教育教學(xué)新理念的指導(dǎo)之下，緊緊把握教育教學(xué)理論研究的前沿成果。結(jié)合國(guó)家、地方教育改革和發(fā)展的法規(guī)、政策，認(rèn)真學(xué)習(xí)，融會(huì)貫通，將核心內(nèi)容滲透在課題的研究和實(shí)踐中。同時(shí)，教育教學(xué)改革成果的形成，必須通過(guò)實(shí)踐活動(dòng)展開(kāi)，如對(duì)相關(guān)現(xiàn)狀的調(diào)查，就必須通過(guò)大量的調(diào)查問(wèn)卷來(lái)進(jìn)行，而初步研究形成的方案，也必然通過(guò)教學(xué)實(shí)踐活動(dòng)來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)和不斷完善。只有理論與實(shí)踐的相互結(jié)合，才能形成行之有效的改革方案。
（三）微觀(guān)研究與宏觀(guān)研究相結(jié)合
課題的研究要立足于具體高校，但又不能僅局限在一所院校，必須與歷史學(xué)專(zhuān)業(yè)改革發(fā)展的趨勢(shì)目標(biāo)相統(tǒng)一，與地方高等教育發(fā)展的目標(biāo)和趨勢(shì)相統(tǒng)一，與國(guó)家中長(zhǎng)期教育發(fā)展規(guī)劃相統(tǒng)一。課題的研究主要針對(duì)史學(xué)論文寫(xiě)作，但又不能僅局限在寫(xiě)作上，要充分考慮應(yīng)用型人才對(duì)各學(xué)科知識(shí)的需求，對(duì)各種能力的需求，以及教學(xué)團(tuán)學(xué)一體化建設(shè)的思路。
（四）專(zhuān)業(yè)課程與知識(shí)拓展相結(jié)合
課題的研究還包括在歷史學(xué)專(zhuān)業(yè)傳統(tǒng)的課程設(shè)置以外，有效地對(duì)教師資源進(jìn)行整合，以師資特色開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)史、斷代史專(zhuān)題選修課來(lái)培養(yǎng)“學(xué)術(shù)型”人才；同時(shí)，充分利用現(xiàn)代教育技術(shù)，結(jié)合歷史過(guò)去性的特點(diǎn)，以多媒體輔助教學(xué)，集聲像、音響、圖片于一體，增強(qiáng)歷史教學(xué)的生動(dòng)性，激發(fā)學(xué)生學(xué)史興趣。開(kāi)展專(zhuān)業(yè)考察、地方遺址遺跡參觀(guān)了解等方式，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)知識(shí)的應(yīng)用能力。
三、主要特色和創(chuàng)新
經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的摸索和實(shí)踐，我們提出，創(chuàng)新史學(xué)論文寫(xiě)作教學(xué)和實(shí)踐活動(dòng)，具有特色的“123模式”是有效的途徑。
“123模式”具體來(lái)說(shuō)包括兩個(gè)“123”，即教學(xué)中的“一堂課、兩論文、三環(huán)節(jié)”；實(shí)踐中的“一結(jié)合、兩展示、三監(jiān)控”。
在史學(xué)論文寫(xiě)作教學(xué)活動(dòng)中，創(chuàng)新“一堂課、兩論文、三環(huán)節(jié)”。一堂理論課程，對(duì)歷史學(xué)本科學(xué)生繼續(xù)開(kāi)設(shè)史學(xué)論文寫(xiě)作理論課程，要通過(guò)調(diào)整使學(xué)年論文能夠和畢業(yè)論文更好地銜接，學(xué)年論文總結(jié)和畢業(yè)論文啟動(dòng)同時(shí)進(jìn)行，為畢業(yè)論文的寫(xiě)作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。兩論文，即兩個(gè)寫(xiě)作實(shí)踐，包括歷史學(xué)本科學(xué)生學(xué)年論文和畢業(yè)論文?？茖W(xué)合理地安排指導(dǎo)教師，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的鍛煉，提高學(xué)生的寫(xiě)作能力。三環(huán)節(jié)指理論教學(xué)過(guò)程中的三個(gè)具體環(huán)節(jié)，包括研讀式環(huán)節(jié)、探求式環(huán)節(jié)、思辨式環(huán)節(jié)。改變以往理論與實(shí)踐脫節(jié)的弊端。在理論學(xué)習(xí)中，首先結(jié)合理論學(xué)習(xí)，指導(dǎo)學(xué)生選擇感興趣的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行研讀；其次，結(jié)合理論學(xué)習(xí)進(jìn)行對(duì)史料的搜集整理，以探求本質(zhì)；第三，指導(dǎo)學(xué)生對(duì)具體選題進(jìn)行思辨，然后再進(jìn)行寫(xiě)作實(shí)踐。
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實(shí)在論的復(fù)興同“實(shí)在”本身的破碎與失落結(jié)伴而生，是康德以后西方的一大景觀(guān)。一方面，科學(xué)主義和理性主義拋棄康德的“自在之物”，把感性世界中的“現(xiàn)象”作為實(shí)在；另一方面，人本主義和非理性主義拋棄康德的“現(xiàn)象”，以人的某些非理性心理要素取代“自在之物”作為實(shí)在。于是有多少哲學(xué)，就有多少實(shí)在論，人人都可以稱(chēng)為實(shí)在論者，而“實(shí)在”本身則不知所去。為了重新整合這破碎了的現(xiàn)代哲學(xué)，人們必須喚醒理性，返回到實(shí)在觀(guān)念的原點(diǎn)處發(fā)掘其真義。
然而嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，“實(shí)在”并不是一個(gè)真正的哲學(xué)范疇，也不是宗教或神學(xué)中的名詞術(shù)語(yǔ)，當(dāng)然更不會(huì)成為科學(xué)中的概念。通常它只是日常語(yǔ)言中的一個(gè)謂詞而非主詞，用以表示主詞存在的虛實(shí)狀況及其性質(zhì)。不過(guò)無(wú)論哲學(xué)、科學(xué)，還是宗教、神學(xué)等，大凡以探索客觀(guān)真理為宗旨的意識(shí)形式，都不能不首先去直接地面對(duì)它。因?yàn)椤皩?shí)在”與“真理”密切關(guān)聯(lián)在一起，它根源于人本身所固有的一種“形而上”的沖動(dòng)，是人的思想超越感性世界的產(chǎn)物。人們通?？偸且盍驯倔w論和認(rèn)識(shí)論從單方面孤立地討論實(shí)在，然而事實(shí)上，無(wú)論是從思想的語(yǔ)言邏輯方面，還是從其方面分析，“實(shí)在”的這兩個(gè)方面都是不可分割的?；蛘咧辽偈蔷桶盐諏?shí)在觀(guān)念來(lái)講，本體論同認(rèn)識(shí)論必須統(tǒng)一起來(lái)考慮。
從語(yǔ)義學(xué)方面來(lái)分析，“實(shí)在”一詞復(fù)合了兩個(gè)不同層次的意思：其一是“在”，也就是通常所說(shuō)的“存在”，它是相對(duì)于“不存在”而講的，是指作為殊相處于時(shí)空之中的、原則上可以感知的具體的存在，它是人們把握“實(shí)在”一詞的一個(gè)輔條件，構(gòu)成“實(shí)在”的現(xiàn)實(shí)層面；然而，要完整準(zhǔn)確地把握“實(shí)在”的內(nèi)涵，還必須充分注意到它的“實(shí)”，即“真實(shí)”，它是相對(duì)于存在本性中可能具有的“虛”或“不真實(shí)”而講的，是對(duì)存在的一種質(zhì)疑，并構(gòu)成“實(shí)在”的“超越”層面，這是“實(shí)在”一詞常常為人們所忽略的深一層涵義。一般說(shuō)來(lái)，它總是要指向某種終極的、不能被感知而只能被推論的、作為共相的抽象的存在。顯然“實(shí)在”并不是指稱(chēng)通常意義上的那些存在，而僅僅是指稱(chēng)某種作為存在“根基”的本原性存在，或者說(shuō)第一性的存在，它構(gòu)成所有其它存在的前提和基礎(chǔ)。“實(shí)在”所以能夠如此迷人，也恰恰是根源于它對(duì)感性具體的現(xiàn)實(shí)的這種超越。
由此看來(lái)，實(shí)在觀(guān)念應(yīng)當(dāng)起源于人們對(duì)現(xiàn)實(shí)的、感性具體的物質(zhì)世界的懷疑和否定中。早在人類(lèi)遠(yuǎn)古時(shí)期的神話(huà)傳說(shuō)中，人類(lèi)精神就已經(jīng)開(kāi)始了對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的超越，這種超越為人類(lèi)以后理性地建構(gòu)理想世界與批判現(xiàn)實(shí)世界奠定了重要思想基礎(chǔ)，不過(guò)當(dāng)時(shí)還沒(méi)有觸及到感性世界的實(shí)在性問(wèn)題。
最早明確表示懷疑和否定物質(zhì)世界的，是古印度的婆羅門(mén)教。早在公元前10世紀(jì)至5世紀(jì)古印度所流傳的《奧義書(shū)》中，已經(jīng)出現(xiàn)了這樣的思想。根據(jù)婆羅門(mén)教的說(shuō)法，印度神話(huà)中的創(chuàng)造神“梵”是物質(zhì)世界的始基和宇宙萬(wàn)物的本原。它沒(méi)有形狀、沒(méi)有大小、沒(méi)有顏色、沒(méi)有聲音、沒(méi)有氣味，廣闊無(wú)邊、無(wú)處不在，既看不見(jiàn)、聽(tīng)不見(jiàn)，也摸不著，仿佛老子所說(shuō)的“道”。不同的是，印度的“梵”具有某種意識(shí)，被稱(chēng)為“自我”?！白晕摇焙汀拌蟆币惑w兩面，只是由于它具有意念，才使得混沌破裂變現(xiàn)出包括人在內(nèi)的宇宙萬(wàn)物。不過(guò)這個(gè)破裂的混沌僅僅是由“自我”的意念產(chǎn)生的，因而被稱(chēng)為“假梵”。由假梵化生出來(lái)的宇宙萬(wàn)物是虛幻不實(shí)的、有限的和暫時(shí)的。唯有真梵才是真實(shí)的、無(wú)限的和永恒的。人們只有透過(guò)假梵認(rèn)識(shí)了真梵，才能夠超脫無(wú)盡的生滅輪回，復(fù)歸宇宙本體〔1〕。
到了古希臘時(shí)期，巴門(mén)尼德首次從哲學(xué)上觸及到實(shí)在觀(guān)念。他把現(xiàn)實(shí)世界感性具體的物質(zhì)性存在稱(chēng)為“非存在”，而把人們精神世界那些抽象化的思辨性概念稱(chēng)為“存在”。柏拉圖進(jìn)一步把人們所生活的客觀(guān)世界明確區(qū)分為現(xiàn)象世界與理念世界。他認(rèn)為人們的感官所能夠感受到的只是現(xiàn)象世界，而真實(shí)的世界是理念世界，它隱藏在現(xiàn)象世界的背后，是人們的感官所不能感知的，它是本原的、絕對(duì)的和永恒不變的?，F(xiàn)象世界只是人的一種幻相，沒(méi)有任何真實(shí)性可言，只有理念世界才是真正實(shí)在的世界。亞里士多德雖然用質(zhì)料與形式的結(jié)合取代了柏拉圖那抽象空洞的理念，不過(guò)他還是承認(rèn)存在一個(gè)沒(méi)有質(zhì)料的純形式，這就是神。而且晚年的亞里士多德還認(rèn)為一般形式就是事物的本質(zhì)，它先于具體事物存在并決定具體事物，因而是第一本體。
中世紀(jì)的基督教神學(xué)吸取了柏拉圖和亞里士多德哲學(xué)中的實(shí)在論思想，認(rèn)為只有天國(guó)是真實(shí)的存在，也只有人們對(duì)于天國(guó)的認(rèn)識(shí)才是真實(shí)的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)實(shí)世界不過(guò)是上帝的創(chuàng)造物，它只是人們感性知覺(jué)的對(duì)象，在那里是沒(méi)有任何真實(shí)性可言的。根據(jù)安瑟爾謨等極端實(shí)在論者的觀(guān)點(diǎn)，共相作為殊相的本質(zhì)，不僅獨(dú)立于作為殊相的個(gè)別事物、而且先于它們而存在；個(gè)別事物則不過(guò)是由共相所派生出來(lái)的偶然現(xiàn)象，它們是不可能真實(shí)存在的。這是實(shí)在觀(guān)念和實(shí)在論的哲學(xué)發(fā)軔處，從此以后人們超越感性世界的本能沖動(dòng)借助于基督教的經(jīng)院哲學(xué)最終以實(shí)在論的形式正式進(jìn)入了人類(lèi)認(rèn)識(shí)的視野。
綜合以上簡(jiǎn)要的邏輯分析和歷史考察，我們不難得出這樣幾個(gè)結(jié)論：
第一、實(shí)在觀(guān)念和實(shí)在論是以真假兩個(gè)世界的分辨作為思想前提和基礎(chǔ)的，它內(nèi)在地包含著由此岸的幻相世界向彼岸本體世界的超越。否則的話(huà)，如果有人指著他面前的一張桌子說(shuō)：“這是實(shí)在的”，我們就一定會(huì)感覺(jué)到莫名其妙。要合理地理解和解釋這句話(huà)，就必須首先設(shè)定一個(gè)輔助事件作為前提，這就是有人否定這張桌子的實(shí)在性，也就是說(shuō)，必須先有了實(shí)在論。然而一旦實(shí)在論把人們的思想引向桌子的共相或理念，那時(shí)再有人回過(guò)頭來(lái)強(qiáng)調(diào)說(shuō)眼前的這張桌子是實(shí)在的，他顯然不能夠再被稱(chēng)為實(shí)在論者，而只能被稱(chēng)為唯名論或經(jīng)驗(yàn)論等。這是正確把握實(shí)在觀(guān)念和實(shí)在論首先必須澄清的問(wèn)題。實(shí)在論領(lǐng)域中的各種混亂大都是由于忽視了這種超越而引起的。
第二、前蘇格拉底時(shí)期的自然哲學(xué)家也曾主張超越現(xiàn)實(shí)世界，泰勒士的水、阿那克西米尼的氣、赫拉克里特的火等、尤其是留基伯和德謨克里特的原子論，也都是人類(lèi)精神超越現(xiàn)實(shí)世界的產(chǎn)物。然而這種超越并沒(méi)有涉及到彼岸世界，它們純粹是在此岸世界內(nèi)部發(fā)生的事件，是人的思維對(duì)自身感覺(jué)器官的超越，只要人們?cè)O(shè)法拓寬自己的視域就會(huì)發(fā)現(xiàn)，它們并沒(méi)有超出現(xiàn)象世界之外。因此，這種所謂超越只不過(guò)是從具體的作為殊相的質(zhì)料到質(zhì)料的還原，它同抽象的理念、形式或共相無(wú)關(guān)。所以它就只能是被稱(chēng)為唯物論或原子論等，而不能被稱(chēng)為實(shí)在論。這也是正確把握實(shí)在觀(guān)念和實(shí)在論時(shí)應(yīng)當(dāng)非常明確的，否則諸如科學(xué)實(shí)在論這類(lèi)怪胎就會(huì)由此而產(chǎn)生。
第三、新實(shí)在論與批判的實(shí)在論也同樣是以理念與現(xiàn)象、形式與質(zhì)料、共相與殊相這樣兩個(gè)不同的世界的分別作為思想基礎(chǔ)的，同理念論或?qū)嵲谡撓鄥^(qū)別的是，它們同時(shí)賦予這兩個(gè)不同的世界以同樣的本體論地位。這其實(shí)是一種無(wú)可奈何的折衷主義方案。它雖然避免了大量停留在哲學(xué)原點(diǎn)的原始糾紛，促進(jìn)了現(xiàn)代分析哲學(xué)的發(fā)展，然而哲學(xué)中的本原問(wèn)題畢竟不會(huì)因此而被消解。就對(duì)“實(shí)在”本身的認(rèn)識(shí)而言，它們幾乎沒(méi)有增添任何新的。所以盡管哈特曼把本體論和認(rèn)識(shí)論統(tǒng)一起來(lái)把握實(shí)在具有重要的思想價(jià)值，然而彼岸世界與此岸世界畢竟存在著質(zhì)的不同，從而最終的結(jié)果也只能是，或像羅素等熱衷于從邏輯、數(shù)學(xué)方面進(jìn)行抽象分析的多數(shù)新實(shí)在論者那樣，從本體論上返回到柏拉圖主義那里；或是像普拉特等熱衷于從經(jīng)驗(yàn)方面進(jìn)行具體分析的那些批判的實(shí)在論者一樣，從認(rèn)識(shí)論上走向康德的不可知論；再或是像桑塔亞那那樣，最后不得不把外部世界的存在當(dāng)成一種動(dòng)物式信仰來(lái)捍衛(wèi)等。至于其它那些五花八門(mén)的實(shí)在論則大都不得要領(lǐng)。
2
明確實(shí)在觀(guān)念與實(shí)在論的真實(shí)涵義后，倘若主張實(shí)在論，則將意味著：首先，在本體論上預(yù)設(shè)或承諾一個(gè)在感性具體的事物之外的超驗(yàn)和永恒不變的理念、形式或共相世界；其次，在認(rèn)識(shí)論上主張科學(xué)正是對(duì)這樣一個(gè)實(shí)在世界的真實(shí)描述；再次，在論上也相應(yīng)地追求某種能夠把科學(xué)導(dǎo)向這個(gè)實(shí)在世界的先驗(yàn)邏輯，從而可以使之同實(shí)在論內(nèi)在地融合成為一個(gè)統(tǒng)一的整體。顯然這只是一種基于語(yǔ)義形成的科學(xué)實(shí)在論。雖然它僅僅是純思辨的產(chǎn)物，卻相當(dāng)準(zhǔn)確地體現(xiàn)了本來(lái)意義上的科學(xué)實(shí)在論，不妨稱(chēng)之為科學(xué)實(shí)在論Ⅰ。不過(guò)人們通常已經(jīng)習(xí)慣于把這種實(shí)在論稱(chēng)為形而上學(xué)實(shí)在論，并認(rèn)為它同科學(xué)無(wú)關(guān)或者對(duì)立。然而事實(shí)上，這種長(zhǎng)期被作為形而上學(xué)加以拒斥的實(shí)在論，在科學(xué)中已開(kāi)始凸現(xiàn)出來(lái)。這是一個(gè)不容當(dāng)前各種現(xiàn)實(shí)的科學(xué)實(shí)在論Ⅱ忽視的重要事實(shí)。
愛(ài)因斯坦的科學(xué)，作為傳統(tǒng)宗教的一種替代品，顯然是對(duì)于他所信仰的和諧的宇宙的描繪。的絕對(duì)性、形式體系的相對(duì)性、數(shù)學(xué)物理化與物數(shù)學(xué)化等〔2〕，在認(rèn)識(shí)論和本體論相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上忠實(shí)地繼承了柏拉圖主義的科學(xué)傳統(tǒng)，從而構(gòu)成一種真正的科學(xué)實(shí)在論。盡管這種科學(xué)觀(guān)在科學(xué)史上不占主流。然而隨著現(xiàn)代科學(xué)向兩極領(lǐng)域的不斷擴(kuò)張，這種觀(guān)念的市場(chǎng)似乎是越來(lái)越大，甚至連實(shí)證主義的追隨者海森堡等人，也明顯感覺(jué)到現(xiàn)代物理學(xué)正在向柏拉圖主義復(fù)歸。只是何以證明這樣一種描繪恰恰就是宇宙的本來(lái)面目，在認(rèn)識(shí)論范圍內(nèi)是不可能得到真正解決的。
科學(xué)實(shí)在論Ⅰ預(yù)設(shè)或承諾一個(gè)理念、形式或共相世界，并要求科學(xué)理論描述這個(gè)實(shí)在世界。既然現(xiàn)象世界受外在于自己的理念支配，科學(xué)要解釋和說(shuō)明現(xiàn)象就必須準(zhǔn)確地把握理念，而這樣的科學(xué)顯然是不可能在現(xiàn)象世界中純邏輯地歸納，它必須到精神世界中純理性地建構(gòu)。科學(xué)實(shí)在論Ⅰ的方法論基礎(chǔ)是理智的直覺(jué)、思辨與審美能力，包括科學(xué)創(chuàng)造中的直覺(jué)、猜測(cè)、想象和推理，理論評(píng)價(jià)中的簡(jiǎn)單性等，在本質(zhì)上是一種形而上學(xué)的理性實(shí)在論。然而何以保證科學(xué)理論所描繪的正是實(shí)在世界，在方法論的范圍內(nèi)也是無(wú)法解決的。所以這樣的理論與其說(shuō)是科學(xué)，還不如說(shuō)是或神學(xué)。不過(guò)愛(ài)因斯坦事實(shí)上也正是一個(gè)融神學(xué)、哲學(xué)與科學(xué)為一體的奇才。他的相對(duì)論巧奪天工居然沒(méi)能獲得諾貝爾獎(jiǎng)，也說(shuō)明了科學(xué)界對(duì)于“科學(xué)究竟是什么？”，還是具有自己的內(nèi)在尺度的。
從上看，以實(shí)驗(yàn)作為特征的近代科學(xué)是在唯名論的旗幟下興起、在經(jīng)驗(yàn)論的傳統(tǒng)中獲得大踏步、并在實(shí)證論的懷抱中走向成熟的。同科學(xué)實(shí)在論Ⅰ相比，科學(xué)實(shí)在論Ⅱ更好地繼承并體現(xiàn)了這樣一種哲學(xué)的和科學(xué)的傳統(tǒng)。它所關(guān)注的始終都只是現(xiàn)象、質(zhì)料或殊相等現(xiàn)實(shí)的和感性具體的物質(zhì)世界。近現(xiàn)代科學(xué)基本上是在這樣一個(gè)物質(zhì)世界中展開(kāi)的。只是這個(gè)世界還存在著復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和層次。從人類(lèi)自身的時(shí)空尺度看，它至少可以被劃分為兩大部分：一部分是人們借助于現(xiàn)有的技術(shù)手段可以感知的，不妨記為A；另一部分則是在原則上應(yīng)當(dāng)能被感知而借助于各種技術(shù)手段尚未被感知的，也不妨記為B。從認(rèn)識(shí)論的層面看，人們既可以用A解釋B，也可以用B解釋A。大凡是從現(xiàn)象世界中的任何一個(gè)層次出發(fā)對(duì)其相鄰層次所作的各種因果解釋?zhuān)伎梢灾苯拥貥?gòu)成現(xiàn)實(shí)的科學(xué)實(shí)在論Ⅱ的思想基礎(chǔ)。不過(guò)從當(dāng)代科學(xué)實(shí)在論發(fā)展的實(shí)際看，它們大都是以還原論作為其方法論基礎(chǔ)的。
近代科學(xué)是在從A到B進(jìn)行還原的，它以B作為A的內(nèi)在原因和根據(jù)。具體說(shuō)來(lái)，一個(gè)科學(xué)理論要想正確解釋和說(shuō)明A，就必須首先如實(shí)地描述B。近現(xiàn)代科學(xué)主要是在這種思想支配下層層還原、并最終從原子走向夸克的。極端的還原論總是要在本體論上預(yù)設(shè)一種實(shí)體，并在認(rèn)識(shí)論上要求科學(xué)理論描述這種實(shí)體。它們認(rèn)為成熟的科學(xué)理論中的所有名詞術(shù)語(yǔ)及其中所包含的理論實(shí)體應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)象世界中有確定的指稱(chēng)。W.塞拉斯和普特南的逼真實(shí)在論就是以此作為藍(lán)本建構(gòu)起來(lái)的。溫和的還原論通常只是在本體論上承諾一種實(shí)體，夏佩爾的科學(xué)實(shí)在論、杰利的建構(gòu)實(shí)在論和哈金的實(shí)驗(yàn)實(shí)在論等大體是屬于這種類(lèi)型。它們沒(méi)有預(yù)設(shè)或承諾超驗(yàn)的實(shí)在，卻預(yù)設(shè)或承諾了超感的實(shí)體，并且堅(jiān)持認(rèn)為科學(xué)理論或科學(xué)實(shí)驗(yàn)中所反映的就是真實(shí)的存在。
隨著現(xiàn)代科學(xué)向縱深發(fā)展，尤其是伴隨現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的興起，整體論正取代還原論而成為一種新的科學(xué)范式。豐富多彩的現(xiàn)象世界實(shí)際上也絕沒(méi)有還原論者所想象的那樣簡(jiǎn)單。人們?cè)谄渲邪l(fā)現(xiàn)了自然界的層次結(jié)構(gòu)并揭示了它非同尋常的意義。整體論以A作為B的外在原因和條件，從而使“關(guān)系”取代“實(shí)體”而成為科學(xué)解釋和說(shuō)明的基礎(chǔ)。它是現(xiàn)代科學(xué)正在擺脫古希臘自然哲學(xué)傳統(tǒng)走向亞里士多德主義的一種進(jìn)步?，F(xiàn)代西方哲學(xué)中亞里山大的突現(xiàn)進(jìn)化論、懷特海的過(guò)程哲學(xué)、哈特曼的批判實(shí)在論、拉茲洛的系統(tǒng)哲學(xué)和邦格的科學(xué)唯物主義等，也都具有這樣一種極為明顯的思想傾向。
科學(xué)實(shí)在論Ⅱ本是在反實(shí)在論的框架中建構(gòu)起來(lái)的。它是以現(xiàn)象世界中各種感性具體的屬性作為經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的理性實(shí)在論，在本質(zhì)上是反柏拉圖主義實(shí)在論的。近代科學(xué)以還原論作為方法論基礎(chǔ)，試圖將屬性歸結(jié)到物質(zhì)實(shí)體上；現(xiàn)代科學(xué)則以整體論作為方法論基礎(chǔ)，試圖將屬性歸結(jié)到關(guān)系中并從而完全消解物質(zhì)實(shí)體。這種實(shí)體的淡出和關(guān)系的凸現(xiàn)使形形以還原論作為藍(lán)本的科學(xué)實(shí)在論Ⅱ普遍陷入困境?？茖W(xué)實(shí)在論Ⅰ預(yù)設(shè)或承諾實(shí)在，卻無(wú)法保證科學(xué)正確地把握實(shí)在；科學(xué)實(shí)在論Ⅱ放棄這種實(shí)在而執(zhí)著于描述現(xiàn)象，卻最終連現(xiàn)象也把握不住。這就難怪現(xiàn)代科學(xué)哲學(xué)中現(xiàn)象主義、約定主義、工具主義和實(shí)用主義思潮要非常盛行。馬赫、阿芬那留斯、彭加勒、迪昂、布里奇曼、奎因、拉卡托斯、庫(kù)恩、費(fèi)耶阿本德、勞丹、范·弗拉森、詹寧斯、黑崎宏等人都是頗有的反科學(xué)實(shí)在論者。即使是始終以科學(xué)實(shí)在論著稱(chēng)的普特南，到后期提出的所謂內(nèi)在實(shí)在論，實(shí)質(zhì)也是反科學(xué)實(shí)在論的?？茖W(xué)實(shí)在論不僅在邏輯上困難重重，而且在歷史上也漏洞百出。倘若從整個(gè)科學(xué)發(fā)展的歷史看，無(wú)論古代的托勒密，還是近代以來(lái)的哥白尼、伽利略、開(kāi)普勒、牛頓、法拉第、麥克斯韋、玻爾和海森堡等一流的科學(xué)家，雖然說(shuō)不能完全抗拒科學(xué)實(shí)在論的誘惑，然而他們總體上似乎都是在從事一種拯救現(xiàn)象的工作。
3
科學(xué)理論是人類(lèi)認(rèn)識(shí)發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物。從認(rèn)識(shí)論的觀(guān)點(diǎn)看，它作為主客體相互作用的產(chǎn)物，其中必然內(nèi)在地凝結(jié)著根源于客體、然而卻是由主體來(lái)規(guī)定、并因而具有主體間性的客觀(guān)性現(xiàn)象，以及根源于主體、卻必須由客體來(lái)規(guī)定的主觀(guān)性理念。所以撇開(kāi)它的語(yǔ)言、邏輯、數(shù)學(xué)表述形式就其經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，科學(xué)理論顯然是由現(xiàn)象知識(shí)與理念知識(shí)這樣兩大類(lèi)知識(shí)構(gòu)成的。前者從現(xiàn)象世界出發(fā)，是人類(lèi)關(guān)于物質(zhì)世界感性具體的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的歸納和，是實(shí)在論一直試圖超越的“虛”與唯名論極力維護(hù)的“實(shí)”；后者從理念世界出發(fā)，是人類(lèi)關(guān)于精神世界理性抽象的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的反思和概括，是實(shí)在論始終所向往的“實(shí)”與唯名論堅(jiān)決拒斥的“虛”。它們分別凝聚和體現(xiàn)了歷史上能工巧匠的技術(shù)傳統(tǒng)和人文學(xué)者的思辨?zhèn)鹘y(tǒng)?？茖W(xué)理論正是人類(lèi)在這兩種不同的知識(shí)傳統(tǒng)中所積累起來(lái)的兩種類(lèi)型的知識(shí)在一定的語(yǔ)言、邏輯、數(shù)學(xué)形式構(gòu)成的框架和體系中同化與融合的產(chǎn)物〔3〕。
近代科學(xué)是從現(xiàn)象世界中展開(kāi)的。物質(zhì)實(shí)體、屬性及其相互關(guān)系是科學(xué)理論中所涉及到的主要經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容，它構(gòu)成了科學(xué)理論中最為重要的外部經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。按照唯名論的觀(guān)點(diǎn)，現(xiàn)象世界中這些感性具體的東西正是唯一真實(shí)的存在。然而從現(xiàn)代哲學(xué)和科學(xué)認(rèn)識(shí)發(fā)展所獲得的結(jié)論看，實(shí)在論否認(rèn)它們的真實(shí)性并不是沒(méi)有道理的。
首先，從哲學(xué)認(rèn)識(shí)論方面看，現(xiàn)象作為從屬于主客體關(guān)系的范疇，是不可能脫離主體來(lái)規(guī)定的。既然主體是人，現(xiàn)象也必然是屬人的。倘若把主體換成某一微生物，現(xiàn)象也必然要屬于這種微生物。事實(shí)上，人類(lèi)迄今為止所獲得的全部認(rèn)識(shí)成果，都始終是以人類(lèi)自身的存在尺度作為基準(zhǔn)的。羅素當(dāng)年曾經(jīng)談到過(guò)這個(gè)?？柤{普、劉易斯和克里普克的可能世界理論也都涉及到這個(gè)問(wèn)題。也就是說(shuō)，現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)象世界其實(shí)只是無(wú)數(shù)邏輯上可能的世界中的一個(gè)。實(shí)際上它完全是人類(lèi)按照自己特殊的生理構(gòu)造選擇出來(lái)的。也正是這種特定的生理構(gòu)造把“自在之物”拒斥到自己的視野之外。人類(lèi)要把握這種自在之物，必須根本改變自己的生理結(jié)構(gòu)和時(shí)空尺度，以便把多種可能世界同時(shí)納入自己的視野。這恐怕只有上帝才能做到。
其次，從科學(xué)認(rèn)識(shí)論方面看，人們對(duì)于微觀(guān)世界的認(rèn)識(shí)不可避免地帶著人類(lèi)認(rèn)識(shí)活動(dòng)的烙印。人們不可能觀(guān)測(cè)到所謂微觀(guān)客體的本來(lái)面目，而只能觀(guān)測(cè)到微觀(guān)客體同測(cè)量?jī)x器發(fā)生相互作用的整體效應(yīng)。并且觀(guān)測(cè)結(jié)果是呈現(xiàn)為粒子還是波，還要取決于人們所設(shè)置的觀(guān)測(cè)條件。具體說(shuō)來(lái)，人們帶著粒子的眼鏡觀(guān)測(cè)，客體呈現(xiàn)為粒子，帶著波的眼鏡觀(guān)測(cè)，客體則呈現(xiàn)為波。真實(shí)存在的或許既不是粒子也不是波，而是某種不可知的“自在之物”。也就是說(shuō)，人類(lèi)對(duì)微觀(guān)世界的認(rèn)識(shí)仿佛盲人摸象，我們永遠(yuǎn)看不到大象的本來(lái)面目，而只能通過(guò)彼此的觸摸建構(gòu)一個(gè)適合于主體間的大象。這里自在之物雖然也不可知，然而卻并不在彼岸世界。它作為現(xiàn)象的總和或整體構(gòu)成人類(lèi)認(rèn)識(shí)的極限。量子力學(xué)中的測(cè)不準(zhǔn)關(guān)系和互補(bǔ)原理在微觀(guān)世界里深刻地揭示了這種隱藏在人類(lèi)客觀(guān)性科學(xué)認(rèn)識(shí)深層不可消解的主體性。
再次，從現(xiàn)代科學(xué)所獲得的具體結(jié)論看，作為現(xiàn)象世界載體的“物質(zhì)”在微觀(guān)世界中不斷地化“虛”。近代物理學(xué)把實(shí)物還原為原子，現(xiàn)代物理學(xué)進(jìn)一步把它還原為亞原子粒子、夸克、甚至亞夸克等微觀(guān)粒子，最后發(fā)現(xiàn)這些充當(dāng)宇宙磚塊的所謂微觀(guān)粒子原來(lái)只不過(guò)是一些根源于數(shù)學(xué)方程式的虛構(gòu)。狹義相對(duì)論以連續(xù)的場(chǎng)取代作為普遍基質(zhì)的以太，量子場(chǎng)論的發(fā)展把現(xiàn)象世界中的實(shí)物粒子歸結(jié)為空間中能量集中的區(qū)域，靴袢理論甚至把強(qiáng)子等實(shí)物粒子歸結(jié)為與其相溝通的反應(yīng)道中的束縛態(tài)。廣義相對(duì)論中作為引力場(chǎng)載體的似乎不再是質(zhì)量而變成了能量。系統(tǒng)科學(xué)更是強(qiáng)化了這種非實(shí)體化的傾向，從而使關(guān)系實(shí)在論逐漸取代實(shí)體實(shí)在論成為一種現(xiàn)代思潮。與此同時(shí)，現(xiàn)代宇宙學(xué)也在大尺度時(shí)空范圍內(nèi)解構(gòu)了宇觀(guān)天體的實(shí)體實(shí)在觀(guān)。
實(shí)在論所以要否定感性具體的物質(zhì)世界，顯然是因?yàn)樗_(kāi)始就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)這個(gè)世界僅僅是“人”的世界。它要超越這樣一個(gè)世界尋求某種適合于所有不同生理構(gòu)造和時(shí)空尺度的非人的認(rèn)識(shí)，這無(wú)疑是一種典型的神目觀(guān)?？茖W(xué)實(shí)在論把科學(xué)當(dāng)成這樣一種尺度，把所謂“科學(xué)的影像”看成真實(shí)的存在，也顯然是忽視了科學(xué)的屬人屬性。從現(xiàn)代認(rèn)識(shí)論的觀(guān)點(diǎn)看，包括科學(xué)認(rèn)識(shí)在內(nèi)的人類(lèi)一切思想認(rèn)識(shí)，作為主客體相互作用的產(chǎn)物都具有屬人性。甚至于連日常語(yǔ)言中所謂的“虛”與“實(shí)”，也都不存在任何可以脫離人的純客觀(guān)的絕對(duì)尺度。所謂客觀(guān)世界中唯一能夠確定的，只有由人的感覺(jué)器官所選擇的這個(gè)現(xiàn)象世界。人類(lèi)在兩極世界中所獲得的一切認(rèn)識(shí)結(jié)論，最終都必須能夠被直接或間接地還原到人的感性世界中。即使主張“科學(xué)是萬(wàn)物的尺度”的W.塞拉斯，也并不否認(rèn)“常識(shí)的影像”的基礎(chǔ)地位。從這種意義上講，現(xiàn)象世界不僅是存在的，而且必須重新回返到常識(shí)中，把它權(quán)且看成是終極的和實(shí)在的。中世紀(jì)唯名論的思想價(jià)值正在于此。
科學(xué)理論中不僅有根源于物質(zhì)世界中的現(xiàn)象知識(shí)，而且具有大量根源于精神世界中的理念知識(shí)。理論實(shí)體、屬性及其相互關(guān)系也是科學(xué)理論中不可抗拒的重要組成部分，是科學(xué)理論中不可缺少的內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)。從唯名論的觀(guān)點(diǎn)看，它們大都屬于應(yīng)當(dāng)從科學(xué)中清除出去的形而上學(xué)因素，而實(shí)在論的科學(xué)觀(guān)總是要把它們看成某種真實(shí)的存在。實(shí)在論關(guān)于現(xiàn)象世界的虛無(wú)主義思想是人類(lèi)認(rèn)識(shí)超越自身感覺(jué)器官的必然，它體現(xiàn)了人類(lèi)理智發(fā)育的成熟和完善，對(duì)于人類(lèi)快速高效地拓展自己的生活世界具有極為重要的指導(dǎo)意義。然而并非它們?cè)谶@個(gè)超越的世界中所獲得的任何結(jié)論都有價(jià)值。科學(xué)發(fā)展的歷史表明，科學(xué)實(shí)在論在理念世界中所構(gòu)筑起來(lái)的各種“實(shí)在”，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如唯名論在現(xiàn)象世界中直接感知到的那些現(xiàn)象更為可靠。近現(xiàn)代科學(xué)中所預(yù)設(shè)或承諾的理論實(shí)體、屬性及其相互關(guān)系，雖說(shuō)有像原子論這樣一些極為成功的假說(shuō)，然而更多則還是像以太和燃素這樣一類(lèi)失敗的猜測(cè)。
既然現(xiàn)象世界中的物質(zhì)實(shí)體、屬性及其相互關(guān)系是由人的感覺(jué)器官直接規(guī)定的實(shí)在，那么它顯然是用不著分有所謂實(shí)在世界中的理念。相反，理念世界中所形成的理論實(shí)體、屬性及其相互關(guān)系倒必須返回到現(xiàn)象世界中才能最終確定其真?zhèn)巍Ｕ墙F(xiàn)代科學(xué)中的這樣一種現(xiàn)實(shí)，使科學(xué)實(shí)在論Ⅱ誤以為現(xiàn)象世界構(gòu)成了科學(xué)理論的實(shí)在基礎(chǔ)。它主張把抽象的理論實(shí)體還原為具體的物質(zhì)實(shí)體，把以理論實(shí)體為載體的屬性及其相互關(guān)系還原為以物質(zhì)實(shí)體為載體的屬性及其相互關(guān)系。而科學(xué)實(shí)在論Ⅰ堅(jiān)持理念世界的實(shí)在地位，其實(shí)質(zhì)上是要把精神世界中所形成的某種抽象關(guān)系客觀(guān)化，把各種實(shí)體歸結(jié)為這種絕對(duì)和永恒的關(guān)系，從而企圖在這種關(guān)系中來(lái)俯視整個(gè)現(xiàn)象世界。然而無(wú)論是科學(xué)實(shí)在論Ⅰ還是科學(xué)實(shí)在論Ⅱ，都無(wú)非是來(lái)自哲學(xué)家的一廂情愿。科學(xué)史上那些一流的科學(xué)家大都堅(jiān)持一種反實(shí)在論的科學(xué)觀(guān)。人們所謂“牛頓不是牛頓主義者”〔4〕反映的正是這種情況。事實(shí)上，無(wú)論現(xiàn)象世界還是理念世界都是屬人的，它們都不能構(gòu)成科學(xué)理論的實(shí)在基礎(chǔ)，只有人本身才能為科學(xué)理論提供現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)，盡管它也未必是實(shí)在的。只可惜在整個(gè)科學(xué)哲學(xué)中，它始終都沒(méi)有在場(chǎng)。
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中不僅包含著人類(lèi)的現(xiàn)象知識(shí)與理念知識(shí)這樣兩種不同類(lèi)型的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，而且還包含著語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)這樣一些極為典型的人文知識(shí)。它們構(gòu)成科學(xué)理論同化和融合現(xiàn)象知識(shí)與理念知識(shí)的形式框架，是科學(xué)所以為科學(xué)的內(nèi)在根據(jù)以及衡量科學(xué)階段、水平及其成熟程度的重要標(biāo)志。科學(xué)理論正是同化和融合在這樣一些“先驗(yàn)的”形式框架中的人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)，是以人類(lèi)特定的生理結(jié)構(gòu)作為基礎(chǔ)的人類(lèi)實(shí)踐和智慧的重要結(jié)晶，集中體現(xiàn)了人類(lèi)理智、情感和意志的內(nèi)在統(tǒng)一，充分展示了人性中所蘊(yùn)涵的無(wú)窮魅力。
語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)是構(gòu)成科學(xué)理論所不可缺少的形式知識(shí)。同物質(zhì)世界與精神世界中的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)不同，它們是關(guān)于現(xiàn)象和理念的元經(jīng)驗(yàn)，是特定的主客體相互作用方式在主客體相互作用過(guò)程中向主客體內(nèi)化與外化的產(chǎn)物。其中語(yǔ)言是基于人類(lèi)特殊的實(shí)踐活動(dòng)在主體內(nèi)部地形成的某種“約定”，它具體體現(xiàn)了人類(lèi)社會(huì)活動(dòng)的個(gè)性色彩，為古今人文主義者竭力張揚(yáng)。邏輯是基于人類(lèi)起源和發(fā)展的進(jìn)化過(guò)程在主客體間自然歷史地形成的某種“約定”，它抽象地反映了人類(lèi)共同的生理結(jié)構(gòu)，是不同語(yǔ)音、語(yǔ)形、語(yǔ)義、語(yǔ)用和語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的語(yǔ)言之間能夠相互翻譯的客觀(guān)基礎(chǔ)。數(shù)學(xué)則是人類(lèi)在語(yǔ)言和邏輯的基礎(chǔ)上所進(jìn)行的某種人工“約定”，它是人的思維基于語(yǔ)言和邏輯基礎(chǔ)的進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造，是這兩種約定的豐富、深化和自我發(fā)展。
正是通過(guò)這樣的層層約定，人類(lèi)才能首先通過(guò)主體內(nèi)部的某種語(yǔ)言約定規(guī)則，揭示出隱藏在主客體之間的邏輯約定法則、以及各種形式的數(shù)學(xué)約定定理，并以此為中介最終發(fā)現(xiàn)作為科學(xué)理論客觀(guān)基礎(chǔ)的、客體內(nèi)部的、自然歷史的“約定”，即人們通常所說(shuō)的自然。當(dāng)然這種自然規(guī)律也是基于主客體相互作用過(guò)程的產(chǎn)物，它不僅必須通過(guò)人的特定生理結(jié)構(gòu)及其延伸來(lái)感知，而且還不得不通過(guò)語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)這樣一些典型的人文知識(shí)形式來(lái)表述，因而它的客觀(guān)性也就只能被解釋為主體間性。皮亞杰的發(fā)生認(rèn)識(shí)論、以及量子力學(xué)中的測(cè)不準(zhǔn)關(guān)系、互補(bǔ)原理和宇宙學(xué)中的人擇原理等，也都從科學(xué)內(nèi)部的不同領(lǐng)域和途徑具體地展示了科學(xué)理論從形式到的這種廣泛意義上的約定性。
在人的世界中闡釋科學(xué)理論，首先必須明確作為科學(xué)理論的理性基礎(chǔ)〔5〕的語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)等形式知識(shí)的人文屬性。近代以來(lái)，隨著以數(shù)學(xué)和邏輯為基礎(chǔ)的近現(xiàn)代科學(xué)在社會(huì)生活中的巨大成功，以非理性為特征的反科學(xué)主義逐漸把對(duì)科學(xué)的社會(huì)批判引向認(rèn)識(shí)論層面。它們把作為科學(xué)理論的理性基礎(chǔ)并在科學(xué)實(shí)踐中得到廣泛的數(shù)學(xué)與邏輯理性簡(jiǎn)單地指責(zé)為工具理性大張撻伐，仿佛在數(shù)學(xué)與邏輯理性之外這個(gè)世界上還存在著某種可以同所謂工具理性對(duì)立起來(lái)的純粹價(jià)值理性。這不僅在理論上是荒謬的，而且有悖于文藝復(fù)興以來(lái)啟蒙運(yùn)動(dòng)的歷史事實(shí)，本質(zhì)上是蒙昧主義在現(xiàn)代社會(huì)的沉渣泛起。實(shí)際上，作為科學(xué)理論理性基礎(chǔ)的數(shù)學(xué)與邏輯，絕不會(huì)只有工具的屬性，它還具有不可忽視的價(jià)值屬性。近現(xiàn)代社會(huì)中人的內(nèi)在價(jià)值的空前高揚(yáng)正是在啟蒙運(yùn)動(dòng)弘揚(yáng)理性的過(guò)程中才得以實(shí)現(xiàn)的。倘若再返回文藝復(fù)興所向往的古希臘思想文化中，則語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)更是極為典型的人文學(xué)科。即使在古代科學(xué)的荒漠中，數(shù)學(xué)也依然被列為“六藝”之一。
實(shí)際上，同語(yǔ)言完全一樣，邏輯與數(shù)學(xué)也是人們修身養(yǎng)性、陶冶性情、完善自我所不可缺少的重要人文內(nèi)容。至于現(xiàn)代社會(huì)中逐漸暴露出來(lái)、并為人文主義所強(qiáng)烈譴責(zé)的許多社會(huì)現(xiàn)實(shí)，科學(xué)主義早已有警覺(jué)。它們決不能被簡(jiǎn)單地指責(zé)為工具理性的結(jié)果。事實(shí)上，這恰恰是某種虛妄的偽人文主義剝離工具理性肆意張揚(yáng)所謂純粹價(jià)值理性的結(jié)果，是現(xiàn)代社會(huì)中缺乏一種健全的理性的惡果。其實(shí)語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)絕不只是什么工具理性，它作為人類(lèi)走出愚昧、擺脫神權(quán)束縛的思想基礎(chǔ)和理性根據(jù)，恰恰是人之所以成為人的基本尺度和重要標(biāo)志，是處于價(jià)值核心地位的人本身不可或缺的一個(gè)重要組成部分。較之作為純粹主體內(nèi)部約定的語(yǔ)言，邏輯與數(shù)學(xué)更能體現(xiàn)出人的創(chuàng)造性本能，并具有更為濃厚的人文色彩。追求剝離了邏輯與數(shù)學(xué)內(nèi)核的所謂價(jià)值理性，只能使人類(lèi)的認(rèn)識(shí)滯留在永無(wú)休止的形而上學(xué)思辨中，而主張從數(shù)學(xué)與邏輯退回到語(yǔ)言或前語(yǔ)言的所謂“詩(shī)”與“悟”的世界中，則不僅是神秘主義的，而且是非常典型的現(xiàn)代蒙昧主義。
其次，在人的世界中闡釋科學(xué)理論，還必須明確共同構(gòu)成科學(xué)理論經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的現(xiàn)象知識(shí)與理念知識(shí)的互補(bǔ)屬性，及其同邏輯與數(shù)學(xué)理性不可分割的相互依存關(guān)系。近代科學(xué)根源于古代能工巧匠的技術(shù)傳統(tǒng)與書(shū)齋學(xué)者的思辨?zhèn)鹘y(tǒng)，它們到近代融合在特定的數(shù)學(xué)邏輯框架中，形成一種體現(xiàn)人的“類(lèi)”特征并且根本不同于傳統(tǒng)理性的科學(xué)理性。這種科學(xué)理性以邏輯與數(shù)學(xué)理性作為基礎(chǔ)，吸取了技術(shù)理性?xún)?nèi)容與思辨理性形式的確定性，克服了技術(shù)理性形式與思辨理性?xún)?nèi)容的不確定性，從而不僅使技術(shù)理性中蘊(yùn)涵的個(gè)人狹隘的直接經(jīng)驗(yàn)獲得一種人類(lèi)可以共享的形式并得以廣泛傳播，而且也使形而上的思辨理性獲得某種現(xiàn)實(shí)的依據(jù)與意義。近代科學(xué)產(chǎn)生以來(lái)，工匠傳統(tǒng)與學(xué)者傳統(tǒng)分別以經(jīng)驗(yàn)論與唯理論的形式主宰了關(guān)于科學(xué)理論的闡釋。然而，無(wú)論是歸納主義還是演繹主義，都不能從單方面完全解釋科學(xué)理論。只有使二者互補(bǔ)與融合起來(lái)，才能合理地說(shuō)明科學(xué)理論。因?yàn)榭茖W(xué)理論雖然是關(guān)于外部客體的描述，卻畢竟是根源于主客體相互作用過(guò)程，它是由主體來(lái)描述的，尤其是在形而上的理念知識(shí)中，凝聚了古今中外極為豐富的人類(lèi)智慧。它不同于能工巧匠個(gè)人的具體經(jīng)驗(yàn)與才能，具有超越個(gè)人的、抽象的“類(lèi)”經(jīng)驗(yàn)特征。也正是由于這種特征，它必須同時(shí)接受直接來(lái)自客體的現(xiàn)象知識(shí)約束。極端的科學(xué)主義以現(xiàn)象知識(shí)拒斥理念知識(shí)，狂熱的人文主義則始終以理念知識(shí)貶低現(xiàn)象知識(shí)，它們都是哲學(xué)家們誤讀和曲解科學(xué)理論的產(chǎn)物。
這里還要特別指出的是，所謂技術(shù)理性與思辨理性，絕不是某種剝離了邏輯與數(shù)學(xué)理性獨(dú)立存在的理性形式，它是以邏輯與數(shù)學(xué)作為基礎(chǔ)的理性在不同領(lǐng)域中的不同體現(xiàn)。沒(méi)有人類(lèi)的技術(shù)與思辨活動(dòng)，邏輯與數(shù)學(xué)就不能得到外化和發(fā)展；脫離其中的邏輯與數(shù)學(xué)約束，技術(shù)與思辨也就根本無(wú)所謂理性。事實(shí)上，無(wú)論現(xiàn)象知識(shí)還是理念知識(shí)，都是人類(lèi)以語(yǔ)言、邏輯與數(shù)學(xué)等形式知識(shí)分別作用于物質(zhì)世界與精神世界的產(chǎn)物。剝離邏輯與數(shù)學(xué)這些所謂工具理性，片面夸大其中任何一個(gè)方面反對(duì)另一個(gè)方面，都不僅無(wú)益于人類(lèi)認(rèn)識(shí)的健康發(fā)展，而且最終會(huì)危及到人類(lèi)自身的存在和發(fā)展。
經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論及其爭(zhēng)論從來(lái)都是經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不可避免的主題。該主題也引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的極大興趣并進(jìn)行了深刻的研究。本文在其文獻(xiàn)基礎(chǔ)上以四個(gè)層層遞進(jìn)的問(wèn)題來(lái)統(tǒng)領(lǐng)方法論的發(fā)展邏輯，從而為解釋西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展及其方法論提供了清晰而完整的框架。
關(guān)鍵詞
觀(guān)察-歸納邏輯；假說(shuō)-演繹邏輯；證實(shí)與證偽；解釋性理論；邏輯批判
一、國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)及其缺陷
國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論進(jìn)行了深刻的探討。
黃少安(1994)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的三個(gè)層次為：經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)或哲學(xué)意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維原理或方法；經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)方法。在邏輯主義和證偽主義上，張斌(1998)指出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的經(jīng)驗(yàn)主義哲學(xué)基礎(chǔ)和方法論特征。蔡仲(1998)對(duì)證偽主義在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中的起因及其發(fā)展的歷史線(xiàn)索進(jìn)行了探討。韓永進(jìn)(1999)對(duì)波普的證偽主義及其對(duì)二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的影響進(jìn)行了闡述和評(píng)價(jià)。桂起權(quán)(1999)認(rèn)為科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論是評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一種可以通用的概念框架，并對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究綱領(lǐng)進(jìn)行了比較分析，并(2002)扼要的闡述了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的基本脈絡(luò)和當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論中若干代表性成果。在個(gè)人主義與整體主義方法論上，林崗、劉元春(2001)對(duì)馬克思制度整體主義與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度個(gè)體主義進(jìn)行了比較分析，認(rèn)為制度個(gè)人主義將陷入“人與社會(huì)相互決定、無(wú)限倒推”的二律背反的困境之中，汪浩瀚(2002)則認(rèn)為個(gè)人主義與整體主義方法論將出現(xiàn)整合的趨勢(shì)。在方法論發(fā)展問(wèn)題上，郭箭(2001)指出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)理性、多樣性以及時(shí)間和過(guò)程等問(wèn)題上的差異。楊燕青、吳佳(1998)認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)仍在新古典的分析框架內(nèi)。汪浩瀚(2001)認(rèn)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)正出現(xiàn)方法論、范式轉(zhuǎn)換；為宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)尋求微觀(guān)基礎(chǔ)；為微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建宏觀(guān)基礎(chǔ)；非主流經(jīng)濟(jì)理論不斷融入主流；基本假設(shè)寬泛化等特征。付耀(2002)將科學(xué)方法倫的發(fā)展劃分為四階段：前實(shí)證主義；實(shí)證主義；證偽主義；歷史主義，并認(rèn)為歷史主義方法論將取代邏輯主義方法論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的未來(lái)發(fā)展方向。
然而上述文獻(xiàn)集中于西方方法論中的若干科學(xué)哲學(xué)問(wèn)題而沒(méi)有給出一個(gè)清晰的分析邏輯或完整的解釋框架，從而給人以一種只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林的感覺(jué)。
本文認(rèn)為，關(guān)于理論的方法論必須回答下述四個(gè)構(gòu)成遞進(jìn)關(guān)系的問(wèn)題：1.理論是如何形成的；2.什么樣的理論是正確的理論；3.什么樣的理論是有效的理論；4.理論是如何發(fā)展的。上述四個(gè)問(wèn)題的遞進(jìn)邏輯如下：理論是如何形成的？形成的理論是否正確？如果理論正確，那么理論是否有效？理論又是如何發(fā)展的？前三個(gè)問(wèn)題關(guān)乎理論本身的科學(xué)性，第四個(gè)問(wèn)題則關(guān)乎理論的發(fā)展問(wèn)題。本文將遵循上述邏輯展開(kāi)對(duì)理論方法論的論述。我們發(fā)現(xiàn)，上述邏輯為我們?cè)u(píng)價(jià)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r及其方法論問(wèn)題提供了清晰而完整的分析框架。
二、理論本身的科學(xué)性及其發(fā)展
（一）理論是如何形成的
顯然，我們需要理論來(lái)對(duì)事件之間的因果關(guān)系進(jìn)行解釋。然而緊隨而來(lái)的問(wèn)題是理論是如何形成的？或者說(shuō)，我們是如何獲得理論的？
1.觀(guān)察-歸納邏輯及其缺陷
按照經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)識(shí)論，理論的發(fā)現(xiàn)和形成來(lái)自于對(duì)經(jīng)驗(yàn)的觀(guān)察與實(shí)驗(yàn)并進(jìn)行歸納。穆勒(J.S.Mill)在《邏輯、推理和歸納體系》一書(shū)中對(duì)歸納邏輯作了系統(tǒng)的闡述。然而，休莫(Hume)指出觀(guān)察-歸納邏輯所隱含的一個(gè)難題：即單純由過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)推斷未來(lái)在邏輯上是否可行。沒(méi)有什么正確的邏輯論證容許我們確認(rèn)“那些我們不曾經(jīng)驗(yàn)過(guò)的事例類(lèi)似我們經(jīng)驗(yàn)過(guò)的事例?！币虼?，“即使觀(guān)察到對(duì)象時(shí)常或經(jīng)常連結(jié)之后，我們也沒(méi)有理由對(duì)我們不曾經(jīng)驗(yàn)對(duì)的對(duì)象作出任何推論”。波普(KarlPopper)繼休謨之后重新提出歸納邏輯的缺陷?！袄碚?，至少是一些基本的理論或期望，總是首先出現(xiàn)的，它們總是先于觀(guān)察。”如果我們一直往前追溯，可以追溯到越來(lái)越原始的理論和神話(huà)，“這里并沒(méi)有無(wú)窮倒退的危險(xiǎn)?！弊詈笪覀儗⒄业綗o(wú)意識(shí)的、天生的期望。波普認(rèn)為人生來(lái)就有期望，就有“知識(shí)”，其中最重要的就是找到規(guī)則性。波普由此反對(duì)休莫將人類(lèi)因?yàn)轭?lèi)似現(xiàn)象在經(jīng)驗(yàn)中多次重復(fù)而產(chǎn)生的認(rèn)為類(lèi)似事件今后還會(huì)發(fā)生的習(xí)慣、聯(lián)想和信念作為歸納法則的心理學(xué)解釋?zhuān)ㄆ章暦Q(chēng)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)的方法不是歸納法，而是試探錯(cuò)誤的方法，即“猜想和反駁的方法”或“演繹檢驗(yàn)的方法”。
2.演繹邏輯的心理學(xué)基礎(chǔ)
然而波普對(duì)理論發(fā)展的回答是有缺陷的，人們生來(lái)可以有期望或需要，但期望和需要與知識(shí)卻是完全不同的概念，心理學(xué)或遺傳學(xué)先天所給予人們的并不是知識(shí)，而是人類(lèi)頭腦的記憶和思維功能，人類(lèi)根據(jù)大腦記憶的信息進(jìn)行邏輯推理，即演繹推理，演繹推理是人們思考因果關(guān)系問(wèn)題的唯一方式。歸納推理正是來(lái)自于人類(lèi)頭腦的演繹推理能力，由此，歸納邏輯只是演繹邏輯的反面，或者更進(jìn)一步說(shuō)，歸納是一種演繹。
一旦我們將人類(lèi)的演繹邏輯思維能力作為觀(guān)察和歸納推理的前提，觀(guān)察與歸納便不再僅僅是對(duì)事物屬性的“客觀(guān)”描述。觀(guān)察總是以邏輯演繹推理能力為基礎(chǔ)，這種演繹推理能力包括，對(duì)觀(guān)察的事物要問(wèn)一個(gè)為什么，即尋求因果關(guān)系的答案，這一點(diǎn)是與目的性相聯(lián)系的，另一方面是，演繹推理使人們能夠從觀(guān)察中推論出因果關(guān)系的結(jié)論，并根據(jù)演繹推理使用已有的知識(shí)或理論。這樣，演繹邏輯成為歸納邏輯的前提，演繹推理成為問(wèn)題的來(lái)源從而成為理論的源泉，而歸納推理僅僅是演繹推理的一個(gè)環(huán)節(jié)。當(dāng)我們將邏輯演繹推理作為人類(lèi)思考因果關(guān)系的唯一思維方式時(shí)，我們也將不得不放棄理論形成的觀(guān)察-歸納邏輯，轉(zhuǎn)而尋求基于人類(lèi)生理和心理的、與人類(lèi)演繹推理思維方式相一致的假說(shuō)-演繹模型(Hypothetica-deductiveModel)。
3.假說(shuō)-演繹模型
觀(guān)察-歸納邏輯由于上述無(wú)法解釋的難題而被邏輯實(shí)證主義所倡導(dǎo)的“假說(shuō)-演繹模型”所代替。邏輯實(shí)證主義包括6項(xiàng)主要原理：1.科學(xué)論題的一致性；2.理論結(jié)構(gòu)的有前提演繹模式，所有的學(xué)科都使用理論，這些理論可能被正式表達(dá)為公理、有前提的理論結(jié)構(gòu)；3.間接驗(yàn)證原理：并非所有的判斷都具有經(jīng)驗(yàn)主義的解釋?zhuān)貏e是包括概念的判斷。但這些判斷并非便是被認(rèn)為“缺乏認(rèn)識(shí)意義”的，在其所嵌入的理論被證實(shí)時(shí)，這些判斷也便被證實(shí)從而間接的獲得了認(rèn)識(shí)意義；4.內(nèi)涵實(shí)證原理（確認(rèn)主義）：作為理論判斷的原則，理論是可證實(shí)的，則是科學(xué)的，從而是可接受的，可接受的程度取決于可驗(yàn)證性的程度。若經(jīng)驗(yàn)主義的標(biāo)準(zhǔn)不適用，則采用非經(jīng)驗(yàn)主義的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如簡(jiǎn)潔、優(yōu)美；5.演繹列線(xiàn)邏輯和歸納或然性涵蓋科學(xué)科學(xué)解釋定律：所有的學(xué)科解釋必須采用演繹形式來(lái)表達(dá)；6.對(duì)稱(chēng)命題：科學(xué)解釋和科學(xué)預(yù)言在邏輯推理結(jié)構(gòu)上是相同的，唯一的差別是臨時(shí)性：科學(xué)解釋所描述的是已經(jīng)發(fā)生的事情，是事后概念；而科學(xué)預(yù)言則是事后概念，事情尚未發(fā)生。在亨普爾和奧本海姆(1965)看來(lái)，這種對(duì)理論的邏輯結(jié)構(gòu)的公理化的表述被稱(chēng)作“假說(shuō)-演繹模型”，用以表明事件之間的因果關(guān)系從而做出預(yù)言。
邏輯實(shí)證主義者將公認(rèn)的作為理論結(jié)構(gòu)的三段論演繹推理的前提假設(shè)解釋為一種假說(shuō)從而避免休莫難題，并通過(guò)上述間接驗(yàn)證原理得以證實(shí)。這樣，假說(shuō)-演繹模型重新獲得了經(jīng)驗(yàn)論的基礎(chǔ)，理論演繹前提來(lái)自于由經(jīng)驗(yàn)觀(guān)察和對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)觀(guān)察的不完全歸納所獲得的假說(shuō)。
（二）什么樣的理論是正確的理論
然而我們?nèi)绾闻袛辔覀兯玫降睦碚撌钦_的理性呢？在穆勒看來(lái)，理論本身只要是從真實(shí)的假設(shè)前提出發(fā)進(jìn)行邏輯推理得出，那么理論本身在任何場(chǎng)合都是正確的。凱爾恩斯(JohnElliotCairnes)認(rèn)為，要否定經(jīng)濟(jì)原則，必須要么否定其演繹的前提假設(shè)，要么否定理論本身的邏輯推理過(guò)程，但無(wú)論何時(shí)都不應(yīng)將被否定的預(yù)言作為拋棄某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)理論的理由。
按照上文的邏輯，要判斷理論是否正確，我們只需要通過(guò)邏輯實(shí)證來(lái)判斷該理論在從假設(shè)前提到邏輯推論過(guò)程中是否保持邏輯一致性。關(guān)鍵在于，我們必須對(duì)理論的邏輯正確性與經(jīng)驗(yàn)有效性作出區(qū)分，在討論理論的邏輯正確性時(shí)，我們既肯定凱爾恩斯將否定理論本身的邏輯推理過(guò)程作為否定理論的理由，又不同意他將否定前提假設(shè)作為否定理論的原因，事實(shí)上，我們?cè)谀撤N程度上默認(rèn)弗里德曼(MiltonFriedman)的“假設(shè)無(wú)關(guān)論(Irrelevance-of-assumptionsThesis)”。只有在涉及理論的經(jīng)驗(yàn)有效性時(shí)，我們才對(duì)理論演繹前提假設(shè)的合理性或科學(xué)性進(jìn)行判斷。
如果理論不能保持邏輯一致性，那么我們稱(chēng)該理論存在邏輯悖論。然而理論是否都存在邏輯悖論呢？羅素所說(shuō)的邏輯悖論的普遍性只是一種可能性，雖然我們不可能找到一個(gè)最終的公理，但只要在理論演繹推理過(guò)程中將研究對(duì)象嚴(yán)格限定在假設(shè)范圍之內(nèi)，對(duì)概念的應(yīng)用也嚴(yán)格限定在所定義的內(nèi)涵和外延范圍之中，那么我們將可以避免邏輯上的矛盾。一旦我們超出了定義所允許的假設(shè)和概念范圍，邏輯悖論就會(huì)出現(xiàn)。而一旦我們發(fā)現(xiàn)理論本身存在邏輯不一致或邏輯錯(cuò)誤，那么就可以斷言，理論本身肯定是錯(cuò)了。我們將這種通過(guò)尋找理論本身的邏輯錯(cuò)誤來(lái)否定理論的方法稱(chēng)為邏輯批判。在這里，我們?nèi)匀粵](méi)有涉及理論的有效性或經(jīng)驗(yàn)的證實(shí)和證偽。
（三）什么樣的理論是有效的理論
如果形成的理論在邏輯上是正確的，那么我們?cè)倏甲C理論是否有效。在這里，理論的正確性是指通過(guò)邏輯實(shí)證判斷理論在形式邏輯上的一致性，而理論的有效性則指通過(guò)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)即證實(shí)和證偽來(lái)判斷理論與其現(xiàn)實(shí)解釋和未來(lái)預(yù)測(cè)是否一致，從而二者事實(shí)上是兩個(gè)不同的命題。
1.原理論對(duì)證實(shí)與證偽的拒絕
然而，如果經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛑С掷碚?，我們是否便認(rèn)為理論是有效的，或理論被證實(shí)呢？而如果經(jīng)驗(yàn)不支持理論，我們是否便認(rèn)為理論是無(wú)效的，或理論被證偽？證實(shí)的邏輯由于休莫難題而難以成立。波普證偽主義采用了休莫的非對(duì)稱(chēng)性論斷進(jìn)一步對(duì)歸納邏輯進(jìn)行批判：如果A為真，則B為真；B假，則A假；因此，不存在證實(shí)的邏輯，而僅僅存在證偽的邏輯。波普由此對(duì)邏輯實(shí)證主義的證實(shí)原則進(jìn)行否定：“應(yīng)作為分界標(biāo)準(zhǔn)的不是可證實(shí)性，而是可證偽性，···一個(gè)經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)體系必須可能被經(jīng)驗(yàn)反駁?！备ダ锏侣凇秾?shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》也以充滿(mǎn)波普主義色彩的文字寫(xiě)到：“事實(shí)證據(jù)從來(lái)不能‘證明’一個(gè)假說(shuō)的正確性；它只能證明假說(shuō)的不正確性?！?/p>
然而波普證偽主義(Falsificationism)本身由于理論的假說(shuō)-演繹邏輯結(jié)構(gòu)而存在邏輯缺陷?！岸藕Ｄ氛J(rèn)為沒(méi)有哪一個(gè)個(gè)別科學(xué)假說(shuō)可以對(duì)之進(jìn)行結(jié)論性的證偽，因?yàn)槲覀兛偸菣z驗(yàn)全部前提，特定的假說(shuō)是和輔助的論證連結(jié)在一起的，因此我們永遠(yuǎn)不能肯定我們所證實(shí)的或拒絕的是假說(shuō)本身。這樣，任何假說(shuō)都能夠不顧反對(duì)的證據(jù)存在下來(lái)?！?。這即是著名的杜海姆不可駁斥性論題(DuhemCsirrefutabilityThesis)。波普意識(shí)到了證偽主義方法的這種困難，他寫(xiě)道：“從事實(shí)方面看，永遠(yuǎn)也不能得出對(duì)一個(gè)理論的結(jié)論性的反駁；因?yàn)槿藗兛偸怯锌赡苷f(shuō)實(shí)驗(yàn)的結(jié)果是不可靠的，或者斷言在實(shí)驗(yàn)結(jié)果和理論之間存在的差異僅僅是表面的，這些差異隨著我們理解的進(jìn)展而消失”。波普樸素證偽主義陷入尷尬局面：既不能構(gòu)成證偽的邏輯，也不能構(gòu)成證實(shí)的邏輯。
2.解釋性理論的證偽
按照假說(shuō)-演繹邏輯構(gòu)建的理論拒絕證實(shí)與證偽，然而這是否意味著我們無(wú)法通過(guò)證實(shí)與證偽觸動(dòng)到該理論呢？事實(shí)上，當(dāng)我們進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)解釋和預(yù)言時(shí)，我們并非直接根據(jù)原理論進(jìn)行，而是自覺(jué)不自覺(jué)的在原理論狹窄的假設(shè)前提和概念基礎(chǔ)上加入新的假設(shè)和概念以符合檢驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的要求，我們稱(chēng)其為解釋性理論，用以對(duì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)進(jìn)行解釋和預(yù)言，從而所有的經(jīng)驗(yàn)證實(shí)和證偽問(wèn)題，事實(shí)上都是與解釋性理論有關(guān)而與原理論無(wú)關(guān)。
然而對(duì)于解釋性理論，證實(shí)的邏輯同樣是不存在的，而證偽的邏輯是否同樣不存在呢？由于解釋性理論在原理論基礎(chǔ)上新加入的假設(shè)或變量是經(jīng)驗(yàn)的或現(xiàn)實(shí)的因素而非定義式因素，因此證偽的邏輯是存在的，杜海姆所謂的不可駁斥性并不成立。這樣，當(dāng)實(shí)際中出現(xiàn)了反例或根據(jù)解釋性理論進(jìn)行的預(yù)言失敗了，我們就可以否定這種解釋性理論。然而否定解釋性理論并不等于否定原理論，因?yàn)椴⒉皇窃械睦碚撳e(cuò)了，而是我們?cè)趹?yīng)用原理論時(shí)即加入新的假設(shè)和變量構(gòu)建解釋性理論時(shí)可能構(gòu)建得并不恰當(dāng)。只要沒(méi)有出現(xiàn)一種新的更好的理論，人們總是會(huì)在原理論的基礎(chǔ)上再加入新的因素來(lái)解釋那些反例。
（四）理論是如何發(fā)展的
當(dāng)我們不能用經(jīng)驗(yàn)或歸納法去證實(shí)和證偽原理論，也不能用歸納方法去形成一種新理論時(shí)，原理論是怎樣被否定和被發(fā)展或新理論是怎樣產(chǎn)生的呢?
1.波普的理性批判
波普對(duì)科學(xué)理論或知識(shí)的來(lái)源的回答是：通過(guò)批判其他人的以及我們自己的理論或猜測(cè)。波普聲稱(chēng)，該回答概括了他所謂的“批判理性主義”的立場(chǎng)。波普關(guān)于理論增長(zhǎng)的“四段圖示”如下：
P1TTEEP2
其中P1表示問(wèn)題：指的是一種理論內(nèi)部，或兩種不同的理論之間，或理論與觀(guān)察之間的沖突和矛盾；TT為試探性理論；EE為排除錯(cuò)誤：通過(guò)觀(guān)察和實(shí)驗(yàn)的嚴(yán)格檢驗(yàn)，對(duì)嘗試性的猜想，假說(shuō)或理論進(jìn)行批判、反駁或證偽；P2為新問(wèn)題。由于科學(xué)理論都是可以被證偽的，因此，科學(xué)知識(shí)的增長(zhǎng)就是四個(gè)階段的永無(wú)止境的循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。然而假說(shuō)-演繹邏輯的結(jié)構(gòu)導(dǎo)致波普樸素證偽主義既不構(gòu)成證實(shí)的邏輯，也不構(gòu)成證偽的邏輯。這樣，上述理論增長(zhǎng)的“四段圖示”便面臨一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題：如果理論不能被經(jīng)驗(yàn)所證偽，那么人們是怎樣提出問(wèn)題的呢?波普的回答是，我們所憑借的是猜想和反駁。這樣，在波普看來(lái)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)依然是一種猜想、直覺(jué)和非邏輯過(guò)程的跳躍。
2.理論發(fā)展的邏輯：從理性批判到邏輯批判
波普的理性批判主義并未告訴我們?nèi)绾闻?。事?shí)上，在前面采用假設(shè)和變量表示的演繹邏輯理論結(jié)構(gòu)中，一個(gè)邏輯要求就是，作為模型的各個(gè)變量和參數(shù)必須相互獨(dú)立，從而使模型保持穩(wěn)定并通過(guò)比較靜態(tài)方法來(lái)討論參數(shù)值的變動(dòng)對(duì)變量的影響從而作出預(yù)言。這一點(diǎn)是通過(guò)定義式的假設(shè)來(lái)保證的。而對(duì)于解釋性理論，其理論結(jié)構(gòu)是根據(jù)具體情況增加原理論模型中的假設(shè)和變量而得到的，正是這種根據(jù)經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)加入假設(shè)和變量對(duì)理論進(jìn)行應(yīng)用的方法，蘊(yùn)含著解釋性理論邏輯矛盾的可能性，這時(shí)，我們需要重新審視解釋性理論的正確性而不是有效性。
在討論理論正確性時(shí)我們?cè)?jīng)指出，一種邏輯一致的理論在其假設(shè)和概念范圍內(nèi)肯定不存在邏輯矛盾，但只要超出其假設(shè)和概念的范圍就必然會(huì)產(chǎn)生邏輯矛盾，經(jīng)驗(yàn)證偽就會(huì)出現(xiàn)。當(dāng)解釋性理論被經(jīng)驗(yàn)證偽時(shí)，我們可以肯定的是：理論本身的正確性或邏輯一致性出現(xiàn)了悖論。解釋性理論的這種邏輯悖論為我們提供了一種否定(或肯定)原理論的方法，即邏輯批判。由于加入了新的假設(shè)和變量，我們轉(zhuǎn)而需要重新檢驗(yàn)解釋性理論的邏輯一致性或正確性，借助邏輯批判由解釋性理論指向原理論，而經(jīng)驗(yàn)證實(shí)和證偽卻無(wú)助于我們將問(wèn)題指向原理論，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)不可能檢驗(yàn)最初的理論，而檢驗(yàn)的解釋性理論卻可能是一種帶有邏輯錯(cuò)誤的理論。邏輯批判要求我們指出解釋性理論中新加入的假設(shè)前提的合理性，或新加入的變量與原變量之間的相關(guān)性，即變量向量之間的相關(guān)性，并通過(guò)重新建立假設(shè)或?qū)ψ兞窟M(jìn)行重新定義來(lái)解釋包含新變量的問(wèn)題以保持解釋性理論的邏輯一致性。正是在這個(gè)意義上，我們并不同意弗里德曼的“假說(shuō)無(wú)關(guān)論”：假設(shè)條件的科學(xué)性對(duì)于理論能否經(jīng)受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)而不產(chǎn)生邏輯錯(cuò)誤同樣是重要的。
通過(guò)邏輯批判，我們可以在新理論的假設(shè)和變量向量中包含新的因素而不導(dǎo)致邏輯悖論，從而可以比原理論更能夠邏輯一致地或更有效地解釋更大范圍的問(wèn)題。只要排除掉新加入的因素，這種新理論就可以還原為原理論，或者說(shuō)原理論只是新理論的一個(gè)特例。這樣，我們可以明確地?cái)嘌裕@種新理論是我們所獲得的知識(shí)增長(zhǎng)或理論增長(zhǎng)。然后我們?cè)贆z驗(yàn)新理論的有效性，如此循環(huán)。
借助于上述分析，我們可以把解釋性理論作為通過(guò)邏輯批判從一種舊理論到一種新理論的過(guò)渡階段。正是邏輯批判使科學(xué)家的研究建立在前人理論研究的基礎(chǔ)上或牛頓所說(shuō)的“巨人肩膀上”并使觀(guān)察建立在演繹推理的基礎(chǔ)上，它使理論研究不再是靠波普意義上的直覺(jué)、猜想或非邏輯過(guò)程而變成非常的確定：只要我們知道原有的理論和所要研究的問(wèn)題，依靠我們的演繹邏輯思維能力——即邏輯批判方法必然會(huì)使理論獲得發(fā)展。
3.理論發(fā)展的形式
可以肯定，每一種解釋性理論都可能帶有邏輯悖論，那么是否每一次證偽和邏輯批判都將導(dǎo)致一種新理論的產(chǎn)生？這一點(diǎn)顯然與科學(xué)史不相符。庫(kù)恩(Kuhn,1962)由此向波普的證偽主義發(fā)起了反擊，一種理論一旦產(chǎn)生后將會(huì)是相對(duì)穩(wěn)定的，在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間中成為理論科學(xué)家解釋問(wèn)題的基礎(chǔ)和應(yīng)用科學(xué)家的有效工具，這就是庫(kù)恩所謂的規(guī)范科學(xué)和范式(Paradigm)。拉卡托斯(Lakatos)試圖將波譜的進(jìn)攻性方法論(AggressiveMethodology)和庫(kù)恩的防御性方法論(DefensiveMethodology)相融合并提出“科學(xué)研究框架(ScientificResearchPrograms)”概念及其退化和進(jìn)步性質(zhì)。與樸素證偽主義不同，人們并不是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)證偽來(lái)否定原有的理論，一種舊的理論要被否定和取代，需要一種新的理論體系或科學(xué)研究框架與之相競(jìng)爭(zhēng)，該理論必須不僅能夠解釋另一個(gè)研究規(guī)劃所不能預(yù)測(cè)的事實(shí)，而且還要能夠解釋更多的能夠被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)的事實(shí)。也就是說(shuō)，需要一種更一般的理論來(lái)取代舊理論，以免出現(xiàn)科學(xué)的真空而使人們無(wú)所適從。
三、結(jié)論
上文分別回答了我們所提出的關(guān)于理論的四個(gè)層層遞進(jìn)的問(wèn)題。我們發(fā)現(xiàn)，上述邏輯為我們?cè)u(píng)價(jià)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r及其方法論問(wèn)題提供了清晰而完整的分析框架：西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)正是遵循本文所提出的理論發(fā)展的邏輯而得到發(fā)展的，而其對(duì)方法論的討論則無(wú)非是對(duì)上述四個(gè)問(wèn)題的回答。限于篇幅，我們不再進(jìn)行探討。
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近年來(lái)，“學(xué)科能力”這一論題受到歷史教育工作者的廣泛關(guān)注，與此有關(guān)的教學(xué)實(shí)踐和研討也屢見(jiàn)報(bào)道，“能力”成為人們溝通教學(xué)與考試測(cè)量的焦點(diǎn)。然而，當(dāng)我們?cè)俅握劦竭@個(gè)論題時(shí)，就不得不首先跳出由這一論題所引發(fā)的諸多具體情況，從一個(gè)更廣闊的視野去考慮問(wèn)題。這很有必要。事實(shí)上，迄今我們一直都在就事論事，對(duì)這一論題在整個(gè)教育領(lǐng)域里所占的位置和其自身內(nèi)涵尚未認(rèn)識(shí)清楚。換句話(huà)說(shuō)，以往，我們更多的是注意到這個(gè)論題在教學(xué)和測(cè)量當(dāng)中的操作問(wèn)題，而忽視了它的理論價(jià)值和教育價(jià)值。
欲取得對(duì)當(dāng)代學(xué)科能力的認(rèn)識(shí)，我們應(yīng)該先討論一個(gè)與“能力”有關(guān)的問(wèn)題。
從教育和考試發(fā)展史的角度來(lái)看，能力是一個(gè)歷史范疇，不同的歷史時(shí)期，人們對(duì)能力的認(rèn)識(shí)和要求也不同。
教育幾乎是伴隨人類(lèi)文明同時(shí)產(chǎn)生的。蒙昧?xí)r代的教育尚未從人們的社會(huì)活動(dòng)中分化出來(lái)，其教育的內(nèi)容和目的是在勞動(dòng)實(shí)踐中和各種部族、宗教儀式中使人們掌握勞動(dòng)技能和生活規(guī)范。所謂：“大道之行也，天下為公，選賢與能，講信修睦，故人不獨(dú)親其親，不獨(dú)子其子，使老有所終，壯有所用，幼有所長(zhǎng)，鰥、寡、孤、獨(dú)、廢疾者有所養(yǎng)?！庇捎诿鎸?duì)嚴(yán)竣的自然環(huán)境和低下的生產(chǎn)水平，氏族公社的教育行為對(duì)能力的要求，只能是取得生存能力和生活能力。當(dāng)然，一些帶有精神文化特點(diǎn)的教育內(nèi)容，如口耳相授的族史、神話(huà)傳說(shuō)等，其中隱約地含有對(duì)人類(lèi)自身歷史的認(rèn)識(shí)成份，但其目的也是為了在精神上取得生存之信念。史載“三歲一考功，三考黜陟，遠(yuǎn)近眾功咸興”的狀況；正反映了當(dāng)時(shí)人們對(duì)“賢與能”的衡量標(biāo)準(zhǔn)在于“功”，即在信念和生存能力上足以為首者。
對(duì)蒙昧?xí)r代教育的認(rèn)識(shí)很重要，實(shí)際上它是人類(lèi)整個(gè)教育意識(shí)的樸素起源，正因?yàn)樗鼧闼氐綐O至，因而它在一定意義上反映了教育的實(shí)質(zhì)。試想，在此之后乃至我們當(dāng)代的教育，又何嘗不是為了提高人們生存、生活的能力呢？
自產(chǎn)生學(xué)校教育以來(lái)，教育的面貌為之一變，人們對(duì)于能力的認(rèn)識(shí)也大大地豐富了。
我國(guó)是較早出現(xiàn)學(xué)校教育的國(guó)家，據(jù)孟子說(shuō)，夏朝就已經(jīng)有學(xué)校，先秦時(shí)期比較有代表性的是周代的學(xué)校教育。周代的學(xué)校有國(guó)學(xué)和鄉(xiāng)學(xué)兩種，這些學(xué)校都是教養(yǎng)貴胄子弟的場(chǎng)所。史載“古之教者，家有塾，黨有癢，術(shù)有序，國(guó)有學(xué)。比年入學(xué)，中年考校，一年視離經(jīng)辨志，三年視敬業(yè)樂(lè)群，五年視博習(xí)親師，七年視論學(xué)取友，謂之小成。九年知類(lèi)通達(dá)，強(qiáng)立而不返，謂之大成。夫然后足以化民易俗，近著說(shuō)服而遠(yuǎn)者懷之，此大學(xué)之道也”。又曰“師氏掌以一＠②詔王。以三德教國(guó)子：一曰至德以為道本；二曰敏德以為行本；三曰孝德以知逆惡。教三行：一曰孝行以親父母；二曰友行以尊賢良；三曰順行以事師長(zhǎng)”。類(lèi)似的記載還有很多，如教之“六藝”、“六德”、“六行”等等。
這個(gè)時(shí)期，人們對(duì)所謂“能力”的認(rèn)識(shí)與要求大致有這樣幾個(gè)特點(diǎn)：
其一，在教育體系上有很強(qiáng)的科目意識(shí)，如“六藝”的禮、樂(lè)、射、御、書(shū)、數(shù)，這些科目從能力的角度看代表著人才應(yīng)具備的各種能力內(nèi)容?？颇康漠a(chǎn)生，反映了社會(huì)對(duì)人才的要求，同時(shí)也反映了人才的能力構(gòu)成對(duì)社會(huì)發(fā)展的意義。
其二，對(duì)能力的要求有明確的層次劃分。從“離經(jīng)辨志”到“知類(lèi)通達(dá)”，九年五個(gè)階段，各有其能力要求的目標(biāo)?！靶〕伞彪A段之前以“學(xué)”為主，也就是以知識(shí)的積累為主要教育內(nèi)容，但其間隨著知識(shí)的逐漸增加而不斷加強(qiáng)對(duì)“識(shí)”的要求。所謂“識(shí)”就是對(duì)知識(shí)的運(yùn)用能力和在一定知識(shí)基礎(chǔ)之上的辨別事物的能力，約束自己并指導(dǎo)社會(huì)行為的能力?！爸?lèi)通達(dá)，強(qiáng)立而不返”，顯然是能力要求的最高層次，在這個(gè)層次中對(duì)所謂“學(xué)”的要求是能夠舉一反三，融會(huì)而貫通，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)的整體性和其結(jié)構(gòu)功能，這就絕非是死記硬背獲得的大量零散知識(shí)，而是運(yùn)用知識(shí)內(nèi)部的聯(lián)系而重新組織起來(lái)的知識(shí)體系，思維能力在其中起了決定的作用?！白R(shí)”的要求是要識(shí)別各種社會(huì)現(xiàn)象，以明確的社會(huì)意識(shí)立身行世。
其三，在能力要求的不同層次上，都有鮮明的經(jīng)世致用的意識(shí)，所謂“辨志”、“樂(lè)群”、“親師”、“取友”、“強(qiáng)力而不返”，都代表了一種反映價(jià)值取向的社會(huì)交際能力和生活能力。
由此可見(jiàn)，當(dāng)時(shí)的官學(xué)非常重視對(duì)于能力的培養(yǎng)，始終沒(méi)有把傳授知識(shí)做為學(xué)校教育的唯一目的，而是把獲得各種專(zhuān)門(mén)知識(shí)做為一種認(rèn)識(shí)社會(huì)事物，參與社會(huì)活動(dòng)的門(mén)徑。如果用“學(xué)”與“識(shí)”來(lái)概括知識(shí)與能力的關(guān)系，那么就應(yīng)該認(rèn)為，通過(guò)“學(xué)”提供一種認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)。“學(xué)”反映了一個(gè)歷史時(shí)期的文化、文明的具體內(nèi)容，“識(shí)”則反映了對(duì)這一歷史時(shí)期文化、文明的理解、闡釋、運(yùn)用和發(fā)展。從這個(gè)意義上說(shuō)，對(duì)于“識(shí)”的要求是認(rèn)識(shí)與吸收，批判與改造，繼承與發(fā)展的問(wèn)題。沒(méi)有“識(shí)”，“學(xué)”便成了毫無(wú)生機(jī)的東西。
這一點(diǎn)，在當(dāng)時(shí)的私學(xué)中表現(xiàn)得也很突出，史載“孔子以詩(shī)、書(shū)、禮、樂(lè)教”，這是指“學(xué)”的方面。又說(shuō)：“孔子以四教：義、行、忠、信，絕四：毋意、毋必、毋固、毋我，所慎：齊、戰(zhàn)、疾”，這是指“識(shí)”的方面。可見(jiàn)，孔子是通過(guò)對(duì)詩(shī)、書(shū)、禮、樂(lè)的教育達(dá)到義、行、忠、信的目的，也就是他的能力要求。這便使儒家學(xué)派在繼承傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，尋找到了一條認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)事物的途徑，儒學(xué)之所以獲得顯赫的地位，關(guān)鍵在于其“識(shí)”的內(nèi)容得到了社會(huì)承認(rèn)。當(dāng)時(shí)的其它學(xué)派的接受傳播也都帶有這個(gè)顯著特點(diǎn)。
早期的古希臘教育也認(rèn)為“教育主要是一種實(shí)際的事物……是道德性和社會(huì)性的”，“只有當(dāng)我們把每個(gè)孩子都培養(yǎng)成好象是奉公守法的君王，訓(xùn)練他們從我們手中接過(guò)由同樣原則支配的職責(zé)的時(shí)候，我們才能任其自由發(fā)展”。在這里，教育同樣被認(rèn)為是獲取生存、生活能力的一種途徑，有什么樣的教育，通過(guò)何種知識(shí)培養(yǎng)人，就會(huì)造成什么樣的人才，即“一個(gè)人開(kāi)始所受教育的方向?qū)Q定他未來(lái)的生活”[9]。教育如果不把知識(shí)的傳授和對(duì)人的能力的培養(yǎng)結(jié)合起來(lái)，不把錘煉人們的認(rèn)識(shí)能力做為其根本目的，就失去了教育的意義。
早期人類(lèi)教育的特點(diǎn)是注重人的社會(huì)活動(dòng)能力的培養(yǎng)，由于歷史文化發(fā)展階段的限制，還未能在能力培養(yǎng)中注入對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的理性思考。也就是說(shuō)，人們注意到了應(yīng)該怎樣去生活，但是對(duì)為什么這樣生活，生活本身究竟是什么這類(lèi)問(wèn)題還缺乏認(rèn)識(shí)。人們創(chuàng)造了歷史，但對(duì)于歷史意味著什么，還要從人們已創(chuàng)造的歷史當(dāng)中去體味。歷史編纂學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展為人們了解自身的歷史提供了大量的思想資料，也為人類(lèi)的教育提供了更豐富的內(nèi)容和新的課題。
我國(guó)是治史歷史最長(zhǎng)的國(guó)家之一，以史為鑒的觀(guān)念源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。先秦時(shí)期的史學(xué)還沒(méi)有從巫祝神學(xué)當(dāng)中分離出來(lái)，史學(xué)的教育功能沒(méi)有得到充分體現(xiàn)。秦漢之后以至整個(gè)封建社會(huì)，我國(guó)的歷史編纂綿延不絕，這在世界上是絕無(wú)僅有的，與此相隨，重視歷史教育也貫穿了整個(gè)封建社會(huì)。
秦朝的以吏為師，不足為訓(xùn)。兩漢時(shí)期經(jīng)史未分，但將《春秋》、《左傳》、《谷梁》、《公羊》的學(xué)術(shù)做為國(guó)家教育。私學(xué)乃至察舉的內(nèi)容，顯然體現(xiàn)了“史”的地位，由于當(dāng)時(shí)是從解經(jīng)的角度治學(xué)，因而歷史的教育功能沒(méi)有顯示出來(lái)，“史、漢”之后，我國(guó)歷史編纂學(xué)終于崛起而一發(fā)不可收拾，在史職圣神責(zé)任的驅(qū)使下，各類(lèi)史籍紛紛問(wèn)世，其巨大成就如燦爛的星空，昭示著豐厚的華夏文明，也體悟著悠遠(yuǎn)的歷史意識(shí)。史學(xué)的教育也成為我國(guó)封建社會(huì)教育的重要內(nèi)容，“史識(shí)”成為衡量人才的重要標(biāo)準(zhǔn)。
秦漢時(shí)期是移風(fēng)易俗的時(shí)代，帝王和朝廷官員們做了一些文化重建工作，這與動(dòng)亂后必然有一段收拾文明的階段有關(guān)。人稱(chēng)：“前漢重師法，后漢重家法；先有師法，而后能成一家之言。師法者，溯其源；家法者，衍其流也。師法家法所以分者，如《易》有施。孟、梁丘之學(xué)，是師法。施家有張、彭之學(xué)；孟有翟、孟、白之學(xué)；梁丘有士孫、鄧、衡之學(xué)，是家法。家法從師法分出，而施、孟、梁丘之師法，又從田王孫一師分出者?！盵10]當(dāng)時(shí)的教育與選才皆從師法家法而出，但這時(shí)的經(jīng)學(xué)傳授已然不僅僅是為了收拾典籍，而是人們對(duì)歷史見(jiàn)解的一種反映。史載：“西京博，但以名流為之，無(wú)選試之法，中興以來(lái)，始試而后用，蓋欲其為人之師范，則不容不先試其能否也”[11]。另（太和四年）詔曰：“世之質(zhì)文，隨教而變。兵亂以來(lái)，經(jīng)學(xué)廢絕，后生進(jìn)趣，不由典謨。豈訓(xùn)導(dǎo)未洽，將進(jìn)用者不以德顯乎？其郎吏學(xué)通一經(jīng)，才任牧民，博士課試，擢其高第者，亟用；其浮華不務(wù)道本者，皆罷退之?！盵12]顯然，那時(shí)對(duì)于試圖習(xí)經(jīng)謀官者來(lái)說(shuō)，僅誦經(jīng)文、釋經(jīng)義已被認(rèn)為是“浮華不務(wù)道本”，而將經(jīng)義融于德行者，方可牧民。所謂“世之質(zhì)文，隨教而變”，反映了人們從被動(dòng)地皓首窮經(jīng)到把經(jīng)義做為歷史文明，從中汲取“德”或“政”的營(yíng)養(yǎng)，為現(xiàn)實(shí)所用的轉(zhuǎn)變，而如何去汲取，如何施德政于民，則反映了一個(gè)人歷史見(jiàn)識(shí)或者說(shuō)能力。
魏晉以降，務(wù)實(shí)之風(fēng)日開(kāi)，史學(xué)作為正統(tǒng)文獻(xiàn)而成為人們論學(xué)選才的重要內(nèi)容。隋“仁壽三年七月，詔令州縣，搜揚(yáng)賢哲，皆取明知古今，通識(shí)治亂，究政教之本，達(dá)禮樂(lè)之源者，不限多少，不得不舉”[13]，唐初秀才科即重史籍，史載“三史皆通者獎(jiǎng)擢之”[14]。
科舉以來(lái)，特重史識(shí)，朝廷也將史識(shí)作為評(píng)價(jià)入試者的標(biāo)準(zhǔn)，所謂“歷代史書(shū)，皆記當(dāng)時(shí)善惡，系以褒貶，垂裕勸戒，其司馬遷史記、班固、范煜兩漢書(shū)，音義詳明，懲惡勸善，亞于六經(jīng)，堪為世教，國(guó)子學(xué)有文史直者，宏文館宏文生，并試以史記兩漢書(shū)三國(guó)志，……每史問(wèn)大義一百條，策三道，義通七，策通二以上為及第……其三史皆通者，請(qǐng)錄奏聞，特加獎(jiǎng)擢”[15]。我們可以清楚地看到，以史為試和以經(jīng)為試有重大區(qū)別，以經(jīng)為試大抵是代圣人立言，較少創(chuàng)作，充其量是在發(fā)揮其師承。而以史入試則不然，它不苛求轉(zhuǎn)述史籍之內(nèi)容，重在闡其“大意”，重在古今之通變。這和我們當(dāng)今所說(shuō)“能力要求”已相當(dāng)接近，所不同者，僅為用什么指導(dǎo)思想去認(rèn)識(shí)古今之通變。
近代以來(lái)，人們?nèi)找孀⒅貙⒔逃郎y(cè)量與學(xué)科能力要求的研究結(jié)合起來(lái)，使歷史的研究成為人們認(rèn)識(shí)世界的途徑，以1934年會(huì)考試題一例看：“自機(jī)械發(fā)明，工業(yè)發(fā)達(dá)之后，社會(huì)漸呈“工人失業(yè)”及“富者愈富貧者愈貧之現(xiàn)象，其故安在？試言大略”[16]。此題顯然是試圖從一個(gè)特定的角度去分析社會(huì)現(xiàn)狀，它完全符合測(cè)量的要求和史學(xué)認(rèn)識(shí)的特點(diǎn)。
時(shí)至今日，對(duì)歷史學(xué)科的能力要求集中在如何啟發(fā)和測(cè)量學(xué)生的思維能力上。臺(tái)灣周梁楷先生認(rèn)為：“歷史教學(xué)及測(cè)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，除了‘歷史知識(shí)’的層面，還應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生具備下列幾項(xiàng)認(rèn)知的能力：(1)基本的歷史思考(historicalthinking)能力，包括有分析的、推證的、綜合的和判讀史料的能力。(2)初步的歷史方法(historicalmethod)。包括使用圖書(shū)和收集資料的方法和知識(shí)。(3)了解歷史學(xué)(historiography)的本質(zhì)。包括史學(xué)的意義、史學(xué)史，以及如何理解或感受歷史的情境。”[17]。
由是觀(guān)之，對(duì)歷史學(xué)科能力的認(rèn)識(shí)是有一個(gè)歷史發(fā)展的過(guò)程的。我們可以歸納出以下幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：
1.對(duì)歷史學(xué)科能力的認(rèn)識(shí)是隨著史學(xué)自身的發(fā)展而發(fā)展的。這其中，在史學(xué)成為一種教育目的之后，人們才有意識(shí)地去探索所謂“能力”問(wèn)題。
2.最初人們希望了解或闡釋自身的歷史是為了獲得一種生存能力、社會(huì)生活能力，就我國(guó)的情況而言，中唐以后由于歷史編纂學(xué)的發(fā)展和史學(xué)史的研究，認(rèn)識(shí)和闡釋歷史逐漸成為人們認(rèn)識(shí)社會(huì)的一種方法，但取得生存能力和社會(huì)生活能力的這種樸素內(nèi)核仍被容在其中。產(chǎn)生以來(lái)，科學(xué)的歷史理論和方法真正成為人類(lèi)認(rèn)識(shí)自身歷史的武器，但的理論與方法絕非憑空產(chǎn)生，它是人類(lèi)歷史文化科學(xué)的總結(jié)。我們今天討論“能力”問(wèn)題，不能僅僅從理論出發(fā)，而要去研究人們對(duì)“能力”認(rèn)識(shí)的歷史過(guò)程，這樣，才能揭示“能力”問(wèn)題的教育含義和歷史、現(xiàn)實(shí)的含義。
3.“能力”既是一個(gè)歷史范疇，既反映了不同時(shí)期人類(lèi)對(duì)自身歷史認(rèn)識(shí)、闡釋的程度，那么，它的教育意義是顯而易見(jiàn)的。首先，它能夠很自然地溶入我們對(duì)歷史的敘述當(dāng)中去。其次，的史學(xué)理論能夠指導(dǎo)我們對(duì)歷史學(xué)科的能力進(jìn)行科學(xué)概括，也就是說(shuō)，如同歷史一樣，它不是一個(gè)即可以這樣講，又可以那樣講的東西，它是有客觀(guān)標(biāo)準(zhǔn)的。
4.當(dāng)代史學(xué)研究的多樣化趨勢(shì)，為我們加深對(duì)“能力”的認(rèn)識(shí)，擴(kuò)大我們視野提供了很好的條件。本人認(rèn)為，史學(xué)的意義和感受歷史的情境是我們當(dāng)代人類(lèi)體味自身歷史的主要觀(guān)念，也是從中提煉學(xué)科能力的一個(gè)研究課題。
現(xiàn)在，我們可以回答“能力是什么”這個(gè)問(wèn)題了。它基本上應(yīng)包括這樣幾個(gè)含義：歷史學(xué)科的能力是我們要求人們所能達(dá)到的對(duì)歷史認(rèn)識(shí)的某種水準(zhǔn)；能力應(yīng)表現(xiàn)為知識(shí)的、理論的、方法的內(nèi)容；能力的主要意義在它的教育功能，其次，它是可以被測(cè)量的；歷史是發(fā)展的，能力要求也是發(fā)展的，不斷加強(qiáng)對(duì)能力教育和測(cè)量的力度，反映了能力自身的特性。
二、歷史學(xué)科的能力測(cè)量
一、講談——接受式
講談——接受式是在改革傳統(tǒng)歷史教學(xué)模式的基礎(chǔ)上形成的。
傳統(tǒng)歷史教學(xué)模式是50年代初我國(guó)歷史教育工作者以蘇聯(lián)的教學(xué)模式為基礎(chǔ)，融合我國(guó)的一些傳統(tǒng)的教育思想的方式而成的，以“組織教學(xué)——復(fù)習(xí)舊課——講授新課——鞏固新課——布置家庭作業(yè)”五個(gè)環(huán)節(jié)為結(jié)構(gòu)程序。它的優(yōu)點(diǎn)是方便了人們對(duì)歷史教學(xué)活動(dòng)過(guò)程的準(zhǔn)確把握，有利于歷史知識(shí)的系統(tǒng)傳授，對(duì)歷史教學(xué)實(shí)踐的指導(dǎo)也更為明確具體。其教學(xué)過(guò)程由教師直接控制，通過(guò)教師對(duì)歷史教材內(nèi)容的系統(tǒng)講述，使學(xué)生對(duì)所學(xué)的歷史知識(shí)由感知到理解，然后通過(guò)總結(jié)新課和家庭作業(yè)的完成，鞏固所學(xué)的歷史知識(shí)。它能使學(xué)生比較有效地在單位時(shí)間內(nèi)掌握較多的歷史知識(shí)，比較突出地體現(xiàn)了歷史教學(xué)活動(dòng)作為一種簡(jiǎn)約的認(rèn)識(shí)過(guò)程的特性，使系統(tǒng)性較強(qiáng)的歷史知識(shí)得以有效地傳授，歷史教師的主導(dǎo)地位得到了較好的發(fā)揮。
然而，它的局限性和缺陷也是非常明顯的，最主要的是過(guò)分強(qiáng)調(diào)教師的主導(dǎo)地位，忽視學(xué)生的主體地位。體現(xiàn)在教學(xué)實(shí)踐中，就是過(guò)分強(qiáng)調(diào)書(shū)本知識(shí)，忽視能力培養(yǎng)，造成了“先生只管教，學(xué)生只管受教”；教師一講到底，學(xué)生一聽(tīng)到底的被動(dòng)學(xué)習(xí)的局面。它所反映的師生之間的教學(xué)關(guān)系為授受關(guān)系，表現(xiàn)在教學(xué)內(nèi)容上以知識(shí)為主，在教學(xué)方式上以傳授、灌輸為主。
70年代末、80年代初，人們對(duì)傳統(tǒng)的歷史教學(xué)模式進(jìn)行了改革，在鞏固了教師系統(tǒng)地講述歷史知識(shí)、充分發(fā)揮主導(dǎo)作用的基礎(chǔ)上，采用師生談話(huà)的方式展開(kāi)教學(xué)過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，注意發(fā)揮學(xué)生的主體作用，讓學(xué)生參與教學(xué)過(guò)程，自主積極地接受歷史知識(shí)，教學(xué)雙方形成了雙向的反饋交流，這一改革后的模式，從其特征上看，可稱(chēng)為“講談——接受式”。
講談——接受式的教學(xué)要素的關(guān)系如圖（一）所示。
圖（一）：
附圖{圖}
該模式所依據(jù)的教學(xué)理論，源于現(xiàn)代認(rèn)知理論的一個(gè)分支——信息加工理論〔1〕。它把學(xué)習(xí)過(guò)程看作是信息的收集、加工、貯存和在需要時(shí)提取出來(lái)加以運(yùn)用的過(guò)程。根據(jù)這一理論，分析講談——接受式，可以形成這樣的認(rèn)識(shí)，教師講、學(xué)生聽(tīng)、教師問(wèn)、學(xué)生答，不是簡(jiǎn)單的、機(jī)械的刺激——反應(yīng)的過(guò)程，而是信息播發(fā)者與接收者之間用語(yǔ)言交流的傳遞信息和反饋信息的過(guò)程。學(xué)生接收了教師播放的信息后，經(jīng)過(guò)大腦神經(jīng)系統(tǒng)的加工，引起反應(yīng)活動(dòng)，并把反應(yīng)活動(dòng)后得到的信息反饋給教師，再經(jīng)過(guò)教師的大腦神經(jīng)系統(tǒng)的加工，對(duì)其反饋的信息作出再反應(yīng)。
講談——接受教學(xué)模式，就是依據(jù)這一原理，在歷史教學(xué)過(guò)程中，以師生談話(huà)的方式逐步展開(kāi)教學(xué)過(guò)程、完成歷史教學(xué)任務(wù)的。其中，既有教師對(duì)歷史知識(shí)的系統(tǒng)講述，也有學(xué)生的積極反應(yīng)、自主探索；教學(xué)的過(guò)程是信息的傳遞過(guò)程和反饋過(guò)程的結(jié)合。它繼承了傳統(tǒng)歷史教學(xué)模式中重教的一面，又發(fā)展了重學(xué)的一面，把教與學(xué)、傳授知識(shí)與發(fā)展能力有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，保證了歷史教學(xué)任務(wù)的全面完成。
該模式適應(yīng)了歷史知識(shí)因果聯(lián)系性的特點(diǎn)和學(xué)生掌握歷史知識(shí)的特點(diǎn)。歷史知識(shí)的各個(gè)部分之間不是彼此孤立的，而是相互聯(lián)系的。一個(gè)歷史事件既可能是前一個(gè)歷史事件所引起的結(jié)果，又可能是后一個(gè)歷史事件所產(chǎn)生的原因，它們互為因果，環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成了完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)。學(xué)生對(duì)于歷史知識(shí)的掌握，正是從歷史知識(shí)的本質(zhì)聯(lián)系中，形成歷史知識(shí)的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而認(rèn)識(shí)歷史發(fā)展規(guī)律的。運(yùn)用這一模式進(jìn)行歷史教學(xué)，可以達(dá)到以故引新，學(xué)新聯(lián)舊；以舊啟新，新舊相連的目的。運(yùn)用得當(dāng)，學(xué)生的歷史認(rèn)識(shí)也就會(huì)象鏈條一樣，一環(huán)扣一環(huán)地向前邁進(jìn)，螺旋上升。
該模式的結(jié)構(gòu)程序?yàn)椋簩?dǎo)入新課教學(xué)新課總結(jié)新課檢查鞏固新課。
1.導(dǎo)入新課：通過(guò)談話(huà)聯(lián)系與新授歷史知識(shí)內(nèi)容有關(guān)的舊的內(nèi)容，既復(fù)習(xí)鞏固已有知識(shí)，又引起新知識(shí)的學(xué)習(xí)。
教學(xué)示例：（材料選自“人教版”初三《世界歷史》第1冊(cè)第23課《美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)》，下同。）
師：美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)發(fā)生于何時(shí)？它對(duì)美國(guó)歷史產(chǎn)生了什么影響？
生：1775——1783年，它使美國(guó)獲得了獨(dú)立，有利于美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
師：如果說(shuō)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)掃除了殖民統(tǒng)治這一大障礙，為美國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展開(kāi)辟了道路的話(huà)；那么，70多年后的美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)則掃除了另一大障礙，為美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的形成奠定了基礎(chǔ)。這節(jié)課我們就要學(xué)習(xí)有關(guān)這方面的內(nèi)容。（板書(shū)）：第23課美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)。
2.教學(xué)新課：通過(guò)談話(huà)聯(lián)系已有知識(shí)，引出新知識(shí)的教學(xué)。層層相扣，使新知識(shí)逐步呈現(xiàn)，學(xué)生逐步接受新知識(shí)。
教學(xué)示例：（教學(xué)目標(biāo)是引起“美國(guó)領(lǐng)土的擴(kuò)張”的教學(xué)）
師：獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之時(shí)，美國(guó)的領(lǐng)土主要在哪些區(qū)域？后來(lái)有了什么變化？
生：主要在大西洋沿岸，后來(lái)擴(kuò)展到了太平洋沿岸。
師：這些變化是怎么形成的？［板書(shū)并依次講述以下內(nèi)容：1.領(lǐng)土的擴(kuò)張（時(shí)間、方式、結(jié)果）］
3.總結(jié)新課：通過(guò)與學(xué)生的談話(huà)，使所學(xué)的歷史知識(shí)逐步形成歷史概念和歷史原理，建立起新的歷史知識(shí)結(jié)構(gòu)，并使之系統(tǒng)化和科學(xué)化。
4.檢查鞏固新課：一般通過(guò)口試練習(xí)和筆試練習(xí)兩種方式進(jìn)行。測(cè)試題目，不僅要達(dá)到檢查學(xué)生掌握知識(shí)程度的目的，而且要有利于培養(yǎng)學(xué)生的思維能力。
講談——接受式教學(xué)模式，以講述法和談話(huà)法為主要教學(xué)方法，同時(shí)采用指導(dǎo)閱讀、看圖、圖示、討論等法，屬于接受學(xué)習(xí)的教學(xué)范疇。由于它方便易行，又能起到發(fā)展學(xué)生思維能力的作用，并可采用多種變式，因而是目前使用得最為普遍的一種教學(xué)模式，尤其適用于初中的歷史教學(xué)。
二、自學(xué)——輔導(dǎo)式
自學(xué)——輔導(dǎo)式，又稱(chēng)導(dǎo)學(xué)式。它是學(xué)生在教師引導(dǎo)下的自學(xué)，和教師有的放矢、相機(jī)點(diǎn)撥的輔導(dǎo)，使自學(xué)和輔導(dǎo)在教學(xué)活動(dòng)中有效地配合的一種教學(xué)模式。
這一模式教學(xué)要素的構(gòu)成關(guān)系，如圖（二）所示。
圖（二）：
附圖{圖}
錯(cuò)綜復(fù)雜的教學(xué)過(guò)程，從理論上可以作這樣的剖析：以教師為主體，作用于教材、學(xué)生等客體，構(gòu)成了教的過(guò)程；以學(xué)生為主體，作用于教材、教師等客體，構(gòu)成了學(xué)的過(guò)程；教師、學(xué)生均具有主客體雙重角色的意義。在教學(xué)過(guò)程中，教師因其職業(yè)的特點(diǎn)和年齡、智力及知識(shí)水平的優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)的作用，即主導(dǎo)作用，主要用于對(duì)學(xué)生的指導(dǎo)、點(diǎn)撥和引渡上；同理，學(xué)生的學(xué)習(xí)活動(dòng)也理應(yīng)接受教師的主導(dǎo)。然而，學(xué)習(xí)活動(dòng)是有其自身發(fā)展規(guī)律的，一切都有賴(lài)于學(xué)習(xí)主體主動(dòng)積極地去吸收和消化知識(shí)，并構(gòu)建為自己特有的認(rèn)知結(jié)構(gòu)。“從宏觀(guān)上看，人的健康成長(zhǎng)過(guò)程也必然是受動(dòng)性遞減，主動(dòng)性遞增，直至完全能把握自己，達(dá)到‘自由王國(guó)’的過(guò)程，故學(xué)生的主動(dòng)性必須受到重視和珍重?！薄?〕這樣，教的主導(dǎo)性和學(xué)的主動(dòng)性的契合，就構(gòu)成了“自學(xué)——輔導(dǎo)式”的主旋律。顯然，教師主導(dǎo)、學(xué)生主體的教學(xué)理論是支撐該模式的主要理論依據(jù)。
實(shí)際上，早在80年代，該模式就已在中學(xué)歷史教學(xué)中試驗(yàn)。
1982年，杭州的茅蔚然老師提出了“四段式歷史教學(xué)法”〔3〕。他把45分鐘的歷史課分成四段來(lái)進(jìn)行。第一段，學(xué)生帶著教師提出的問(wèn)題閱讀新課內(nèi)容，時(shí)間約5—7分鐘；第二段，教師針對(duì)學(xué)生的疑難問(wèn)題講課，約25—28分鐘；第三段，師生對(duì)話(huà)，教師引導(dǎo)學(xué)生思考，提問(wèn)，教師回答提問(wèn)，約5分鐘；第四段，課堂作業(yè)，約5分鐘。這一方法明確而具體地安排了各段的教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目標(biāo)。此后，上海的錢(qián)昌明老師將一堂課分為閱讀、整理和練習(xí)三段，1985年總結(jié)為“讀、理、練三段式教學(xué)法”〔4〕。后來(lái)，杭州、蘭州等地的歷史教師又先后提出了“讀、講、議、看、練”五字三段式教學(xué)法和“自學(xué)、精講、練習(xí)”三步式教學(xué)法等，雖然名稱(chēng)各異，但都具備了自學(xué)、輔導(dǎo)和練習(xí)的環(huán)節(jié)，并改變了“講”的內(nèi)涵，針對(duì)性強(qiáng)，效果好，都體現(xiàn)了教師為主導(dǎo)、學(xué)生為主體的思想。因此，它們都為該模式的形成奠定了基礎(chǔ)。
自學(xué)——輔導(dǎo)式的結(jié)構(gòu)程序?yàn)椋簩W(xué)生在教師指導(dǎo)下自學(xué)教材學(xué)生討論交流解決疑難問(wèn)題教師精講練結(jié)。
第一步：學(xué)生在教師指導(dǎo)下自學(xué)教材。學(xué)生帶著教師布置的問(wèn)題，閱讀教材課文。通過(guò)閱讀，了解新課的主要內(nèi)容，并掌握一般的閱讀方法和能力。
教學(xué)示例：（材料選自“人教版”高一《世界近代現(xiàn)代史》上冊(cè)第二章第一節(jié)《英國(guó)資本主義制度的建立》二課時(shí)）。具體實(shí)施如下：
教師用幻燈或小黑板等教具，向?qū)W生展示閱讀本課內(nèi)容的要求：（按一課時(shí)的量進(jìn)行）①、閱讀第1、2自然段，歸納16—17世紀(jì)早期英國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變化；②、閱讀第3自然段，總結(jié)資本原始積累的方式及其在階級(jí)關(guān)系方面的變化；③、閱讀第4、5自然段，思考都鐸王朝和斯圖亞特王朝在政治和經(jīng)濟(jì)方面各自采取了哪些措施，怎樣評(píng)價(jià)？④閱讀“英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命”一目，概括英國(guó)革命經(jīng)歷了哪幾個(gè)階段，主要采取了哪幾種形式？斯圖亞特王朝的復(fù)辟說(shuō)明了什么？“光榮革命”的實(shí)質(zhì)是什么？怎樣認(rèn)識(shí)英國(guó)革命的功績(jī)和對(duì)內(nèi)對(duì)外的影響？
學(xué)生根據(jù)閱讀要求，認(rèn)真閱讀課文內(nèi)容，并試作課題筆記。
第二步：同桌學(xué)生或相鄰學(xué)生展開(kāi)討論，交流疑難問(wèn)題的解決方案，進(jìn)一步理解課文內(nèi)容。其間，教師要善于掌握學(xué)生中存在的普遍性的問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的個(gè)別輔導(dǎo)。對(duì)那些基礎(chǔ)知識(shí)薄弱、歷史思維能力較差的學(xué)生要作重點(diǎn)的輔導(dǎo)，并作方法論上的指導(dǎo)。
第三步：教師精講。本環(huán)節(jié)著眼于對(duì)全班學(xué)生的輔導(dǎo)。主要針對(duì)學(xué)生在前面環(huán)節(jié)中所出現(xiàn)的帶有普遍性的疑難問(wèn)題進(jìn)行精講。所謂精講，一是講授的內(nèi)容要精，教師主要講本課的知識(shí)結(jié)構(gòu)和重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題；二是講授的語(yǔ)言要精，教師的語(yǔ)言要點(diǎn)到為止，讓學(xué)生從中得到感悟。
其中，知識(shí)結(jié)構(gòu)的講授尤為重要，要使學(xué)生明確各教學(xué)內(nèi)容的歷史知識(shí)體系、框架和線(xiàn)索，理解各知識(shí)點(diǎn)之間的聯(lián)系。常常采取圖示法進(jìn)行。
第四步：練結(jié)。教師要緊扣教學(xué)目標(biāo)，通過(guò)讓學(xué)生完成各種類(lèi)型的作業(yè)，進(jìn)行評(píng)價(jià)、小結(jié)等活動(dòng)，使學(xué)生所學(xué)的知識(shí)系統(tǒng)化，并得到及時(shí)的鞏固。如上例，既可以針對(duì)閱讀要求上所出的題目檢測(cè)學(xué)生，進(jìn)行總結(jié)；也可以針對(duì)課文中的思考題和練習(xí)題，進(jìn)行練結(jié)。
自學(xué)——輔導(dǎo)式在功能目標(biāo)上突出強(qiáng)調(diào)了學(xué)生自學(xué)課本知識(shí)的能力和習(xí)慣的培養(yǎng)，它對(duì)于學(xué)生思維能力的提高有明顯的效果，能夠保證教學(xué)的質(zhì)量。但是，這一模式要求學(xué)生要有一定的歷史知識(shí)基礎(chǔ)和一定的歷史思維能力和自學(xué)能力，因此，它比較適合于高中的歷史教學(xué)。此外，它對(duì)教師也提出更高的要求。它要求教師不僅要提出有利于啟發(fā)學(xué)生思考，有利于掌握知識(shí)和發(fā)展能力的問(wèn)題，而且要善于概括知識(shí)的結(jié)構(gòu)，熟諳知識(shí)之間的聯(lián)系，并能作出精要的表達(dá)；還要有較強(qiáng)的組織課堂教學(xué)的能力，要善于和學(xué)生交流，并作耐心的輔導(dǎo)。
三、參與——活動(dòng)式〔5〕
參與——活動(dòng)式是近年來(lái)出現(xiàn)的較為新穎、同時(shí)也是引起較大反響的一種教學(xué)模式。
其教學(xué)要素的關(guān)系，如圖（三）所示。
（圖三）：
附圖{圖}
該模式的理論基礎(chǔ)是人本主義心理學(xué)的教學(xué)主張〔6〕。人本主義心理學(xué)認(rèn)為，教學(xué)要以學(xué)生為中心，充分尊重學(xué)生、相信學(xué)生。教師扮演的角色不是學(xué)生的導(dǎo)師、知識(shí)的傳播者，而是學(xué)生的朋友、學(xué)習(xí)知識(shí)的顧問(wèn)。教師的任務(wù)是創(chuàng)造促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)的課堂氣氛，激發(fā)學(xué)生的求知欲，發(fā)揮獨(dú)立性與創(chuàng)造性，鼓勵(lì)學(xué)生自己解決問(wèn)題。
這一模式強(qiáng)調(diào)師生的，共同參與和活動(dòng)。所謂參與，一是指教師和學(xué)生以平等的身份參與教學(xué)活動(dòng)，共同討論，共同解決問(wèn)題；二是指師生共同參與包含了教學(xué)活動(dòng)在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)生活。所謂活動(dòng)，則是指學(xué)生的主動(dòng)活動(dòng)作為教學(xué)的主要形式，自己找資料，定課題，做實(shí)驗(yàn)，搞制作，既動(dòng)腦又動(dòng)手。它既表現(xiàn)于課堂教學(xué)，更表現(xiàn)于課外活動(dòng)。
歷史課外活動(dòng)的推行，特別是歷史“活動(dòng)課”課型的確立，以及歷史情景教學(xué)法和情感教學(xué)法的實(shí)驗(yàn)，為該模式在歷史課堂教學(xué)中的運(yùn)用及推廣創(chuàng)造了條件。
參與——活動(dòng)式的基本結(jié)構(gòu)由三個(gè)環(huán)節(jié)組成：創(chuàng)設(shè)歷史情景參與各類(lèi)活動(dòng)總結(jié)轉(zhuǎn)化。
第一步：創(chuàng)設(shè)歷史情景。該模式的一大特點(diǎn)，就是以多種具有生動(dòng)形象的歷史場(chǎng)景，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)歷史的情緒，使學(xué)生樂(lè)于參與活動(dòng)。創(chuàng)設(shè)歷史情景的方法很多，可以采取創(chuàng)設(shè)模擬歷史場(chǎng)景的方法，如把教室布置成手工工場(chǎng)、歷史會(huì)議的會(huì)場(chǎng)；也可以采取再現(xiàn)歷史背景的方法，如展現(xiàn)文物、音樂(lè)渲染、電視和電影播放等；還可以把學(xué)生帶入社會(huì)，選擇典型的歷史遺址或博物館，作為學(xué)生活動(dòng)的場(chǎng)所。
第二步：師生在預(yù)置的場(chǎng)景中，按照一定的程序展開(kāi)活動(dòng)?？梢圆扇∮山處熞贿呏v課，一邊指導(dǎo)活動(dòng)的方式，也可以采取由學(xué)生自己組織活動(dòng)，教師指導(dǎo)的方式。這一步的主要目的，是讓學(xué)生參與各種形式的教學(xué)活動(dòng)，為學(xué)生學(xué)習(xí)歷史知識(shí)提供具體的實(shí)踐機(jī)會(huì)。使學(xué)生既有聽(tīng)課、學(xué)習(xí)的過(guò)程，又有參與活動(dòng)的過(guò)程，既動(dòng)腦，又動(dòng)手，真正體現(xiàn)學(xué)生的主體地位和參與意識(shí)。
第三步：總結(jié)轉(zhuǎn)化。通過(guò)教師的啟發(fā)，使學(xué)生感悟所學(xué)內(nèi)容的情感基調(diào)，做到情與理的統(tǒng)一，使這些認(rèn)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)他們思想行為的準(zhǔn)則。其方法可采取教師與學(xué)生一邊活動(dòng)，一邊點(diǎn)撥的方式；也可采取活動(dòng)結(jié)束前，教師引導(dǎo)學(xué)生回顧活動(dòng)內(nèi)容，加以啟發(fā)講授的方式。
例如，上海有位教師曾經(jīng)運(yùn)用這一模式教學(xué)“宋元時(shí)期的社會(huì)生活”（“上海版”初一《歷史》新教材，二課時(shí)）。大致情形如下：
第一步：在教室里創(chuàng)設(shè)宋元時(shí)期民間風(fēng)俗的模擬場(chǎng)景。墻上貼滿(mǎn)春聯(lián)、年畫(huà)，桌上擺滿(mǎn)春卷、月餅、臘八粥及煙花、爆竹等。經(jīng)過(guò)布置，教室儼然成了宋元時(shí)期的一個(gè)“小社會(huì)”。
第二步：師生雙方在模擬的“小社會(huì)”中學(xué)習(xí)?；顒?dòng)開(kāi)始后，教師以一“長(zhǎng)者”的身份向?qū)W生講述春聯(lián)、春卷、臘八粥等實(shí)物的來(lái)歷和嬗變，并概略介紹有關(guān)的宋元時(shí)期社會(huì)生活的文化背景、主要內(nèi)容及其表現(xiàn)形式等。學(xué)生一邊對(duì)照實(shí)物，一邊聽(tīng)故事似地了解有關(guān)知識(shí)。接著，師生一起在“小社會(huì)”里開(kāi)展活動(dòng)：觀(guān)看年畫(huà)，學(xué)寫(xiě)春聯(lián)、學(xué)做元宵、學(xué)包春卷……個(gè)個(gè)忙忙碌碌，人人喜氣洋洋，師生仿佛正在忙著過(guò)年。
第三步：臨下課時(shí)（下午二節(jié)課連上），教師引導(dǎo)學(xué)生回顧本課的內(nèi)容，啟發(fā)學(xué)生通過(guò)宋元時(shí)期社會(huì)生活的“參與”和“活動(dòng)”，自然地感悟到我國(guó)社會(huì)生活的豐富多彩，文化傳統(tǒng)的神奇魅力，并以此培養(yǎng)學(xué)生熱愛(ài)生活、熱愛(ài)社會(huì)的情感和愛(ài)祖國(guó)、愛(ài)民族的高尚情操。
參與——活動(dòng)式特別適合于地方史和有關(guān)專(zhuān)題史的教學(xué)。它對(duì)學(xué)生有較強(qiáng)的吸引力，教學(xué)效果明顯，有一定的教育意義和現(xiàn)實(shí)意義，是實(shí)施中學(xué)歷史素質(zhì)教育的較好的教學(xué)模式。但是，這一模式的運(yùn)用要求較高，它不僅要有恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)內(nèi)容，明確的主題思想，還要有教師的精心組織和指導(dǎo)，最好與校、團(tuán)、隊(duì)的活動(dòng)結(jié)合起來(lái)，并選擇恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)時(shí)機(jī)進(jìn)行。
此外，在當(dāng)前的中學(xué)歷史課堂教學(xué)中，發(fā)現(xiàn)教學(xué)模式、范例教學(xué)模式和目標(biāo)教學(xué)模式也進(jìn)行了一定程度的試驗(yàn)，并取得了一定的成效。
注：
〔1〕參閱：鐘啟泉編譯《現(xiàn)代教學(xué)論發(fā)展》［＋］“著眼于信息處理的教學(xué)模式”，1992年10月版，教育科學(xué)出版社。
〔2〕楊小薇著《中小學(xué)教學(xué)模式》，第127頁(yè)，1990年4月版，湖北教育出版社。
〔3〕茅蔚然：“四段式歷史教學(xué)法”，《教學(xué)月刊》，1983年第1期。
〔4〕錢(qián)昌明：“以三個(gè)面向?yàn)橹笇?dǎo)，加速歷史教學(xué)改革筆談”《歷史教學(xué)》，1985年第2期。
自80年代聯(lián)結(jié)主義范式興起以后，符號(hào)主義和聯(lián)結(jié)主義成為認(rèn)知的兩大基本范式，由于兩大范式建立在功能主義假設(shè)和聯(lián)結(jié)主義假設(shè)之上，受到一系列質(zhì)疑。隨著最近十年一些有關(guān)動(dòng)力系統(tǒng)的問(wèn)世，一種新的關(guān)于認(rèn)知科學(xué)的基礎(chǔ)理論似乎在逐步形成，例如，格羅布斯（Globus1992），羅伯特森（Robertson1993），西倫（len）和斯密斯（Smith1994）的文章和著作希望一種對(duì)認(rèn)知更好的動(dòng)態(tài)的理解進(jìn)路。特別是馮•蓋爾德（vanGelder）和波特（R.Port）(1995)年出版了一本關(guān)于認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力理論的書(shū)：提出認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力學(xué)進(jìn)路（It’sabouttime:Anoverviewofthedynamicalapproachtocognition,Mindasmotion:Explorationsinthedynamicsofcognition,Cambridge,MA,MIT），被作為認(rèn)知科學(xué)第三種競(jìng)爭(zhēng)范式的宣言。此書(shū)引起了較大凡響,如華盛頓大學(xué)伊萊斯密斯（C.Eliasmith）1996年發(fā)表了《第三種競(jìng)爭(zhēng)范式：對(duì)認(rèn)知的動(dòng)力理論的批判性考察》，其后也有其他人的熱烈討論。
馮•蓋爾德針對(duì)80年代以后符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義范式所產(chǎn)生的困難，提出他的動(dòng)力學(xué)假說(shuō)（DynamicistHypothesis）。對(duì)于認(rèn)知科學(xué)中的時(shí)間、構(gòu)架、計(jì)算和表征等概念都提出了不同的解釋。馮•蓋爾德把紐厄爾（Newell）西蒙（Simon）的計(jì)算主義假說(shuō)或說(shuō)物理符號(hào)系統(tǒng)假說(shuō)：
“的認(rèn)知系統(tǒng)在物理符號(hào)系統(tǒng)的意義上是智能的?！?/p>
相關(guān)的，期望用動(dòng)態(tài)眼光理解認(rèn)知的還有丘奇蘭德（Churchland）和謝諾沃斯基（Sejnowski），他們（1992）把所擁護(hù)的聯(lián)結(jié)主義假說(shuō)表述為“突現(xiàn)性是以系統(tǒng)的某種方式依賴(lài)于低層現(xiàn)象的高層結(jié)果”。他們承諾“通過(guò)構(gòu)架的低層神經(jīng)的作用能達(dá)到復(fù)雜的認(rèn)知效果”
“直覺(jué)過(guò)程是一種亞概念的（subconceptual）聯(lián)結(jié)主義動(dòng)力系統(tǒng)，它不接受完全的、形式化的、精確的概念層次的描述”。
“用亞概念網(wǎng)絡(luò)把自然認(rèn)知系統(tǒng)看作是動(dòng)力神經(jīng)系統(tǒng)是最好的理解?！?/p>
有一種假設(shè)認(rèn)為，人意向性意識(shí)涌現(xiàn)于集群系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，并由環(huán)境激發(fā)。
動(dòng)力系統(tǒng)類(lèi)包括任何隨時(shí)間變化的系統(tǒng)，廣泛用于對(duì)自然界的描述。動(dòng)力論者期望勾畫(huà)一類(lèi)特殊的能恰當(dāng)描述認(rèn)知的動(dòng)力系統(tǒng)。于是1995年馮•蓋爾德給出他的動(dòng)力學(xué)假說(shuō)（DynamicistHypothesis）：
“自然的認(rèn)知系統(tǒng)是某種動(dòng)力系統(tǒng)，而且從動(dòng)力學(xué)眼光理解認(rèn)知系統(tǒng)是最好的理解?！?/p>
動(dòng)力學(xué)假說(shuō)是以數(shù)學(xué)的動(dòng)力系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)描述認(rèn)知的，用數(shù)學(xué)中的狀態(tài)空間（statespace）、吸引子（attractor）、軌跡（trajectory）、確定性混沌（deterministicchaos）等概念來(lái)解釋與環(huán)境相互作用的認(rèn)知主體（智能體）的內(nèi)在認(rèn)知過(guò)程。用微分方程組來(lái)表達(dá)處在狀態(tài)空間的認(rèn)知主體（智能體）的認(rèn)知軌跡。換句話(huà)說(shuō)，認(rèn)知是作為認(rèn)知主體所有可能的思想和行為構(gòu)成的多維空間被描述的，特別是通過(guò)在一定環(huán)境下和一定的內(nèi)部壓力下的認(rèn)知主體的思想軌跡來(lái)詳盡考察認(rèn)知的。認(rèn)知主體（智能體）的思想和行為都受微分方程的支配。系統(tǒng)中的變量是不斷進(jìn)化的，系統(tǒng)服從于非線(xiàn)性微分方程，一般來(lái)講是復(fù)雜的，是確定的。
二．認(rèn)知科學(xué)的幾個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)模型
這些模型雖然不僅僅是動(dòng)力學(xué)假設(shè)的實(shí)例，但被動(dòng)力論的倡導(dǎo)者看作他們的范式的擔(dān)當(dāng)者。
1．循環(huán)原動(dòng)力行為模型（CyclicalMotorBehaviorModel）
羅伯特森（1990）曾用動(dòng)力學(xué)進(jìn)路對(duì)CM（新生嬰兒的自發(fā)的原動(dòng)力行為中的循環(huán)）做了大致勾畫(huà)。羅伯特森采集了大量的關(guān)于新生嬰兒呈現(xiàn)的自發(fā)的原動(dòng)力行為的數(shù)據(jù)。由于這些經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的有效性，這個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)模型CM是少有的幾個(gè)能夠充當(dāng)動(dòng)力系統(tǒng)模型的。而且許多人認(rèn)為，這是一種可定量化的生行為的一種非隱喻的動(dòng)力描述，恐怕較臨床心理學(xué)的研究結(jié)果更能讓人欣然接受。
羅伯特森后來(lái)過(guò)濾了觀(guān)察狀態(tài)空間，獲得了帶有少數(shù)自由度的一個(gè)理想的動(dòng)力模型，似乎能夠模擬CM的隨機(jī)過(guò)程。但基于后來(lái)的研究，羅伯特森只能得出結(jié)論說(shuō)是“我對(duì)CM的生物學(xué)基質(zhì)清楚地知道的很少”。結(jié)果，至今還沒(méi)有完美的動(dòng)力系統(tǒng)模型。
因此羅伯特森說(shuō)：“我們距離建立一種使?fàn)顟B(tài)變量和參數(shù)與生理學(xué)和環(huán)境因素有清楚對(duì)應(yīng)的關(guān)于CM的動(dòng)力系統(tǒng)模型的目標(biāo)，還有相當(dāng)長(zhǎng)的路要走”。
2．嗅覺(jué)球狀模型(OlfactoryBulbModel)
斯卡德（Skarde）和弗里曼（Freeman）1987年的論文“為了了解世界大腦是如何制造混沌的”大致勾勒了這個(gè)模型并進(jìn)行了一定程度的實(shí)驗(yàn)，這是一個(gè)基于嗅的神經(jīng)過(guò)程的考察，借助復(fù)雜動(dòng)力系統(tǒng)理論描述感受器官的神經(jīng)系統(tǒng)的各種復(fù)雜狀態(tài)、包括描述混沌神經(jīng)元活動(dòng)及其有的軌跡而提出的精致模型。蓋爾德和格羅布斯、巴頓（Bardon）紐曼（Newman）等都承認(rèn)它可以作為動(dòng)力系統(tǒng)模型。
3．動(dòng)力振動(dòng)理論模型（MotivationalOscillatoryTheory）
動(dòng)力振動(dòng)理論（MOT）是一個(gè)關(guān)于循環(huán)的動(dòng)力系統(tǒng)的模型。是馮•蓋爾德（1995）推薦作為動(dòng)力論假說(shuō)范例的一個(gè)簡(jiǎn)化的動(dòng)力系統(tǒng)模型，它是由……提出的。
但是這個(gè)系統(tǒng)最大的就是如何正確選擇系統(tǒng)的參數(shù)。因?yàn)閷?duì)于動(dòng)力系統(tǒng)而言，是對(duì)初值敏感的，“改變動(dòng)力系統(tǒng)的一個(gè)參數(shù)就改變了它的整個(gè)動(dòng)力學(xué)”（vanGelder，1995，p.357）。
4．語(yǔ)言認(rèn)知的動(dòng)力學(xué)模型
5．關(guān)于意識(shí)的動(dòng)力學(xué)模型
……
三．動(dòng)力學(xué)認(rèn)知范式對(duì)表征的理解
表征是認(rèn)知科學(xué)最核心的概念之一。表征包括對(duì)象表征、問(wèn)題表征和知識(shí)表征等，還有內(nèi)隱表征和外顯表征，人的表征和機(jī)器表征，總之，表征被認(rèn)為是人類(lèi)對(duì)自身和對(duì)外部世界表達(dá)式的媒介，特別是，知識(shí)表征是推理的前提。在計(jì)算主義框架下,知識(shí)表征是有效計(jì)算的媒介，是使計(jì)算機(jī)世界的信息溝通以及與人的世界的信息溝通成為可能的媒介。在我們今天普遍流行的認(rèn)知科學(xué)范式中最重要的就是表征與計(jì)算問(wèn)題，無(wú)論是作為“一種替代物”，“一組本體論承諾”，還是“一種媒介”（韋格曼（M.Wageman,1996）），抑或一種“被構(gòu)造出來(lái)的作為另一對(duì)象的替代物而存在的符號(hào)”(劉西瑞，2004)，大家都默認(rèn)著一個(gè)假定，“沒(méi)有表征就沒(méi)有人類(lèi)認(rèn)知”。
動(dòng)力論的認(rèn)知范式與其他范式的一個(gè)重要區(qū)別是對(duì)表征的不同理解。符號(hào)主義模型是以符號(hào)表征為基礎(chǔ)的。聯(lián)結(jié)主義的表征是以網(wǎng)絡(luò)中的并行式表征或局部符號(hào)表征（Globus1992,ThelenandSmith1994;vanGelder1993,1995）為基礎(chǔ)的。但動(dòng)力論的認(rèn)知范式則宣稱(chēng)，一個(gè)動(dòng)力模型應(yīng)當(dāng)是“無(wú)表征的”。
在對(duì)聯(lián)結(jié)主義范式的批判中，格洛布斯指出，“表征的過(guò)程實(shí)際上是在簡(jiǎn)化網(wǎng)絡(luò)中的（符號(hào)的）計(jì)算過(guò)程?！痹谡鎸?shí)的網(wǎng)絡(luò)中是無(wú)表征的，它們是變化的；是借助化學(xué)變化的自組織過(guò)程，因此談?wù)摫碚魇菦](méi)有意義的（Globus1992,p.302），類(lèi)似的，vanGelder認(rèn)為“表征概念對(duì)于理解認(rèn)知是不充分的一種詭辯式的東西（sophisticated）（vanGelder，1993，p.6）.ThelenandSmith宣稱(chēng)“我們根本不去建立什么表征”（ThelenandSmith1994，p.338）！動(dòng)力主義者認(rèn)為，對(duì)于恰當(dāng)解釋認(rèn)知，表征是完全不必要的。
實(shí)際上，布魯克斯（R.Brooks）就宣稱(chēng)，將建造一種完全自動(dòng)的、能動(dòng)的行為者（創(chuàng)造物），它們與人類(lèi)共存于世界上，并被人類(lèi)認(rèn)可是有自己權(quán)利的智能存在。創(chuàng)造物在它的動(dòng)力環(huán)境中必須以隨機(jī)應(yīng)變的方式恰當(dāng)處理問(wèn)題。它們應(yīng)有多種目標(biāo)，能適應(yīng)環(huán)境，也能利用偶發(fā)環(huán)境。布魯克斯的方案是把復(fù)雜系統(tǒng)分解為部分來(lái)建造，再連接到復(fù)雜系統(tǒng)中。他所設(shè)計(jì)的機(jī)器人，是靠控制不同的層次直接與環(huán)境作用，因此他宣稱(chēng)“根本不需要表征”（1991）。
因此,也有人攻擊動(dòng)力論范式，拒斥表征無(wú)非是對(duì)行為主義規(guī)劃的不成功表達(dá)的一種強(qiáng)烈暗示。說(shuō)它是“無(wú)表征的”，不如說(shuō)它是“在某種類(lèi)型的非計(jì)算的動(dòng)力系統(tǒng)中存在狀態(tài)空間演化的”。
四．對(duì)認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力學(xué)范式的批判性考察
動(dòng)力系統(tǒng)理論對(duì)認(rèn)知行為的連續(xù)性提供了隨時(shí)間變化的自然主義的說(shuō)明。這是其他范式不能說(shuō)明的，其他范式一般來(lái)講是忽略時(shí)間概念的。但人類(lèi)大腦與環(huán)境之間是隨時(shí)有信息交流的，而且是處在不斷變化的，暫態(tài)的連續(xù)的認(rèn)知是隨時(shí)間變化的。
動(dòng)力系統(tǒng)理論的優(yōu)勢(shì)是對(duì)認(rèn)知的描述是多元的，是一種經(jīng)驗(yàn)可檢驗(yàn)的理論，可以對(duì)描述認(rèn)知系統(tǒng)的微分方程進(jìn)行修正，也可以用已知的技術(shù)去解這些方程，比起其他理論，它是一種定量的分析，是理解認(rèn)知的一種確定性的觀(guān)點(diǎn)。另一優(yōu)勢(shì)是動(dòng)力系統(tǒng)的描述可以展示人類(lèi)行為復(fù)雜的，混沌的特性。動(dòng)力論者認(rèn)為，如此對(duì)認(rèn)知的分析描述，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)找到了替代認(rèn)知科學(xué)中的符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義的新范式。果真如此嗎
但是前面討論的一些模型外，至今有多少是成功的模型？
對(duì)于表征的理解受到質(zhì)疑.
如何保證動(dòng)力系統(tǒng)的各變量和參數(shù)的恰當(dāng)選擇？系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性問(wèn)題。
認(rèn)知的動(dòng)力系統(tǒng)雖然不是一種隱喻性的，而是一種定量的分析，但對(duì)于定量性描述的因素的選擇基于什么原則？
動(dòng)力學(xué)理論是否構(gòu)成同符合主義、聯(lián)結(jié)主義具有同樣競(jìng)爭(zhēng)力的第三種范式？
它是對(duì)于認(rèn)知的最有潛力和生命力的新范式？
……
一．第三種競(jìng)爭(zhēng)范式的提出
自80年代聯(lián)結(jié)主義范式興起以后，符號(hào)主義和聯(lián)結(jié)主義成為認(rèn)知的兩大基本范式，由于兩大范式建立在功能主義假設(shè)和聯(lián)結(jié)主義假設(shè)之上，受到一系列質(zhì)疑。隨著最近十年一些有關(guān)動(dòng)力系統(tǒng)的問(wèn)世，一種新的關(guān)于認(rèn)知科學(xué)的基礎(chǔ)理論似乎在逐步形成，例如，格羅布斯（Globus1992），羅伯特森（Robertson1993），西倫（len）和斯密斯（Smith1994）的文章和著作希望一種對(duì)認(rèn)知更好的動(dòng)態(tài)的理解進(jìn)路。特別是馮•蓋爾德（vanGelder）和波特（R.Port）(1995)年出版了一本關(guān)于認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力理論的書(shū)：提出認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力學(xué)進(jìn)路（It’sabouttime:Anoverviewofthedynamicalapproachtocognition,Mindasmotion:Explorationsinthedynamicsofcognition,Cambridge,MA,MIT），被作為認(rèn)知科學(xué)第三種競(jìng)爭(zhēng)范式的宣言。此書(shū)引起了較大凡響,如華盛頓大學(xué)伊萊斯密斯（C.Eliasmith）1996年發(fā)表了《第三種競(jìng)爭(zhēng)范式：對(duì)認(rèn)知的動(dòng)力理論的批判性考察》，其后也有其他人的熱烈討論。
馮•蓋爾德針對(duì)80年代以后符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義范式所產(chǎn)生的困難，提出他的動(dòng)力學(xué)假說(shuō)（DynamicistHypothesis）。對(duì)于認(rèn)知科學(xué)中的時(shí)間、構(gòu)架、計(jì)算和表征等概念都提出了不同的解釋。馮•蓋爾德把紐厄爾（Newell）西蒙（Simon）的計(jì)算主義假說(shuō)或說(shuō)物理符號(hào)系統(tǒng)假說(shuō)：
“的認(rèn)知系統(tǒng)在物理符號(hào)系統(tǒng)的意義上是智能的?！?/p>
相關(guān)的，期望用動(dòng)態(tài)眼光理解認(rèn)知的還有丘奇蘭德（Churchland）和謝諾沃斯基（Sejnowski），他們（1992）把所擁護(hù)的聯(lián)結(jié)主義假說(shuō)表述為“突現(xiàn)性是以系統(tǒng)的某種方式依賴(lài)于低層現(xiàn)象的高層結(jié)果”。他們承諾“通過(guò)構(gòu)架的低層神經(jīng)的作用能達(dá)到復(fù)雜的認(rèn)知效果”
“直覺(jué)過(guò)程是一種亞概念的（subconceptual）聯(lián)結(jié)主義動(dòng)力系統(tǒng)，它不接受完全的、形式化的、精確的概念層次的描述”。
“用亞概念網(wǎng)絡(luò)把自然認(rèn)知系統(tǒng)看作是動(dòng)力神經(jīng)系統(tǒng)是最好的理解。”
有一種假設(shè)認(rèn)為，人意向性意識(shí)涌現(xiàn)于集群系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，并由環(huán)境激發(fā)。
動(dòng)力系統(tǒng)類(lèi)包括任何隨時(shí)間變化的系統(tǒng)，廣泛用于對(duì)自然界的描述。動(dòng)力論者期望勾畫(huà)一類(lèi)特殊的能恰當(dāng)描述認(rèn)知的動(dòng)力系統(tǒng)。于是1995年馮•蓋爾德給出他的動(dòng)力學(xué)假說(shuō)（DynamicistHypothesis）：
“自然的認(rèn)知系統(tǒng)是某種動(dòng)力系統(tǒng)，而且從動(dòng)力學(xué)眼光理解認(rèn)知系統(tǒng)是最好的理解?！?/p>
動(dòng)力學(xué)假說(shuō)是以數(shù)學(xué)的動(dòng)力系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)描述認(rèn)知的，用數(shù)學(xué)中的狀態(tài)空間（statespace）、吸引子（attractor）、軌跡（trajectory）、確定性混沌（deterministicchaos）等概念來(lái)解釋與環(huán)境相互作用的認(rèn)知主體（智能體）的內(nèi)在認(rèn)知過(guò)程。用微分方程組來(lái)表達(dá)處在狀態(tài)空間的認(rèn)知主體（智能體）的認(rèn)知軌跡。換句話(huà)說(shuō)，認(rèn)知是作為認(rèn)知主體所有可能的思想和行為構(gòu)成的多維空間被描述的，特別是通過(guò)在一定環(huán)境下和一定的內(nèi)部壓力下的認(rèn)知主體的思想軌跡來(lái)詳盡考察認(rèn)知的。認(rèn)知主體（智能體）的思想和行為都受微分方程的支配。系統(tǒng)中的變量是不斷進(jìn)化的，系統(tǒng)服從于非線(xiàn)性微分方程，一般來(lái)講是復(fù)雜的，是確定的。
二．認(rèn)知科學(xué)的幾個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)模型
這些模型雖然不僅僅是動(dòng)力學(xué)假設(shè)的實(shí)例，但被動(dòng)力論的倡導(dǎo)者看作他們的范式的擔(dān)當(dāng)者。
1．循環(huán)原動(dòng)力行為模型（CyclicalMotorBehaviorModel）
羅伯特森（1990）曾用動(dòng)力學(xué)進(jìn)路對(duì)CM（新生嬰兒的自發(fā)的原動(dòng)力行為中的循環(huán)）做了大致勾畫(huà)。羅伯特森采集了大量的關(guān)于新生嬰兒呈現(xiàn)的自發(fā)的原動(dòng)力行為的數(shù)據(jù)。由于這些經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的有效性，這個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)模型CM是少有的幾個(gè)能夠充當(dāng)動(dòng)力系統(tǒng)模型的。而且許多人認(rèn)為，這是一種可定量化的生行為的一種非隱喻的動(dòng)力描述，恐怕較臨床心理學(xué)的研究結(jié)果更能讓人欣然接受。
羅伯特森后來(lái)過(guò)濾了觀(guān)察狀態(tài)空間，獲得了帶有少數(shù)自由度的一個(gè)理想的動(dòng)力模型，似乎能夠模擬CM的隨機(jī)過(guò)程。但基于后來(lái)的研究，羅伯特森只能得出結(jié)論說(shuō)是“我對(duì)CM的生物學(xué)基質(zhì)清楚地知道的很少”。結(jié)果，至今還沒(méi)有完美的動(dòng)力系統(tǒng)模型。
因此羅伯特森說(shuō)：“我們距離建立一種使?fàn)顟B(tài)變量和參數(shù)與生理學(xué)和環(huán)境因素有清楚對(duì)應(yīng)的關(guān)于CM的動(dòng)力系統(tǒng)模型的目標(biāo)，還有相當(dāng)長(zhǎng)的路要走”。
2．嗅覺(jué)球狀模型(OlfactoryBulbModel)
斯卡德（Skarde）和弗里曼（Freeman）1987年的論文“為了了解世界大腦是如何制造混沌的”大致勾勒了這個(gè)模型并進(jìn)行了一定程度的實(shí)驗(yàn)，這是一個(gè)基于嗅的神經(jīng)過(guò)程的考察，借助復(fù)雜動(dòng)力系統(tǒng)理論描述感受器官的神經(jīng)系統(tǒng)的各種復(fù)雜狀態(tài)、包括描述混沌神經(jīng)元活動(dòng)及其有的軌跡而提出的精致模型。蓋爾德和格羅布斯、巴頓（Bardon）紐曼（Newman）等都承認(rèn)它可以作為動(dòng)力系統(tǒng)模型。
3．動(dòng)力振動(dòng)理論模型（MotivationalOscillatoryTheory）
動(dòng)力振動(dòng)理論（MOT）是一個(gè)關(guān)于循環(huán)的動(dòng)力系統(tǒng)的模型。是馮•蓋爾德（1995）推薦作為動(dòng)力論假說(shuō)范例的一個(gè)簡(jiǎn)化的動(dòng)力系統(tǒng)模型，它是由……提出的。
但是這個(gè)系統(tǒng)最大的就是如何正確選擇系統(tǒng)的參數(shù)。因?yàn)閷?duì)于動(dòng)力系統(tǒng)而言，是對(duì)初值敏感的，“改變動(dòng)力系統(tǒng)的一個(gè)參數(shù)就改變了它的整個(gè)動(dòng)力學(xué)”（vanGelder，1995，p.357）。
4．語(yǔ)言認(rèn)知的動(dòng)力學(xué)模型
5．關(guān)于意識(shí)的動(dòng)力學(xué)模型
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三．動(dòng)力學(xué)認(rèn)知范式對(duì)表征的理解
表征是認(rèn)知科學(xué)最核心的概念之一。表征包括對(duì)象表征、問(wèn)題表征和知識(shí)表征等，還有內(nèi)隱表征和外顯表征，人的表征和機(jī)器表征，總之，表征被認(rèn)為是人類(lèi)對(duì)自身和對(duì)外部世界表達(dá)式的媒介，特別是，知識(shí)表征是推理的前提。在計(jì)算主義框架下,知識(shí)表征是有效計(jì)算的媒介，是使計(jì)算機(jī)世界的信息溝通以及與人的世界的信息溝通成為可能的媒介。在我們今天普遍流行的認(rèn)知科學(xué)范式中最重要的就是表征與計(jì)算問(wèn)題，無(wú)論是作為“一種替代物”，“一組本體論承諾”，還是“一種媒介”（韋格曼（M.Wageman,1996）），抑或一種“被構(gòu)造出來(lái)的作為另一對(duì)象的替代物而存在的符號(hào)”(劉西瑞，2004)，大家都默認(rèn)著一個(gè)假定，“沒(méi)有表征就沒(méi)有人類(lèi)認(rèn)知”。
動(dòng)力論的認(rèn)知范式與其他范式的一個(gè)重要區(qū)別是對(duì)表征的不同理解。符號(hào)主義模型是以符號(hào)表征為基礎(chǔ)的。聯(lián)結(jié)主義的表征是以網(wǎng)絡(luò)中的并行式表征或局部符號(hào)表征（Globus1992,ThelenandSmith1994;vanGelder1993,1995）為基礎(chǔ)的。但動(dòng)力論的認(rèn)知范式則宣稱(chēng)，一個(gè)動(dòng)力模型應(yīng)當(dāng)是“無(wú)表征的”。
在對(duì)聯(lián)結(jié)主義范式的批判中，格洛布斯指出，“表征的過(guò)程實(shí)際上是在簡(jiǎn)化網(wǎng)絡(luò)中的（符號(hào)的）計(jì)算過(guò)程。”在真實(shí)的網(wǎng)絡(luò)中是無(wú)表征的，它們是變化的；是借助化學(xué)變化的自組織過(guò)程，因此談?wù)摫碚魇菦](méi)有意義的（Globus1992,p.302），類(lèi)似的，vanGelder認(rèn)為“表征概念對(duì)于理解認(rèn)知是不充分的一種詭辯式的東西（sophisticated）（vanGelder，1993，p.6）.ThelenandSmith宣稱(chēng)“我們根本不去建立什么表征”（ThelenandSmith1994，p.338）！動(dòng)力主義者認(rèn)為，對(duì)于恰當(dāng)解釋認(rèn)知，表征是完全不必要的。
實(shí)際上，布魯克斯（R.Brooks）就宣稱(chēng)，將建造一種完全自動(dòng)的、能動(dòng)的行為者（創(chuàng)造物），它們與人類(lèi)共存于世界上，并被人類(lèi)認(rèn)可是有自己權(quán)利的智能存在。創(chuàng)造物在它的動(dòng)力環(huán)境中必須以隨機(jī)應(yīng)變的方式恰當(dāng)處理問(wèn)題。它們應(yīng)有多種目標(biāo)，能適應(yīng)環(huán)境，也能利用偶發(fā)環(huán)境。布魯克斯的方案是把復(fù)雜系統(tǒng)分解為部分來(lái)建造，再連接到復(fù)雜系統(tǒng)中。他所設(shè)計(jì)的機(jī)器人，是靠控制不同的層次直接與環(huán)境作用，因此他宣稱(chēng)“根本不需要表征”（1991）。
因此,也有人攻擊動(dòng)力論范式，拒斥表征無(wú)非是對(duì)行為主義規(guī)劃的不成功表達(dá)的一種強(qiáng)烈暗示。說(shuō)它是“無(wú)表征的”，不如說(shuō)它是“在某種類(lèi)型的非計(jì)算的動(dòng)力系統(tǒng)中存在狀態(tài)空間演化的”。
四．對(duì)認(rèn)知科學(xué)的動(dòng)力學(xué)范式的批判性考察
動(dòng)力系統(tǒng)理論對(duì)認(rèn)知行為的連續(xù)性提供了隨時(shí)間變化的自然主義的說(shuō)明。這是其他范式不能說(shuō)明的，其他范式一般來(lái)講是忽略時(shí)間概念的。但人類(lèi)大腦與環(huán)境之間是隨時(shí)有信息交流的，而且是處在不斷變化的，暫態(tài)的連續(xù)的認(rèn)知是隨時(shí)間變化的。
動(dòng)力系統(tǒng)理論的優(yōu)勢(shì)是對(duì)認(rèn)知的描述是多元的，是一種經(jīng)驗(yàn)可檢驗(yàn)的理論，可以對(duì)描述認(rèn)知系統(tǒng)的微分方程進(jìn)行修正，也可以用已知的技術(shù)去解這些方程，比起其他理論，它是一種定量的分析，是理解認(rèn)知的一種確定性的觀(guān)點(diǎn)。另一優(yōu)勢(shì)是動(dòng)力系統(tǒng)的描述可以展示人類(lèi)行為復(fù)雜的，混沌的特性。動(dòng)力論者認(rèn)為，如此對(duì)認(rèn)知的分析描述，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)找到了替代認(rèn)知科學(xué)中的符號(hào)主義、聯(lián)結(jié)主義的新范式。果真如此嗎
但是前面討論的一些模型外，至今有多少是成功的模型？
對(duì)于表征的理解受到質(zhì)疑.
如何保證動(dòng)力系統(tǒng)的各變量和參數(shù)的恰當(dāng)選擇？系統(tǒng)的穩(wěn)定性和可靠性問(wèn)題。
認(rèn)知的動(dòng)力系統(tǒng)雖然不是一種隱喻性的，而是一種定量的分析，但對(duì)于定量性描述的因素的選擇基于什么原則？
動(dòng)力學(xué)理論是否構(gòu)成同符合主義、聯(lián)結(jié)主義具有同樣競(jìng)爭(zhēng)力的第三種范式？
