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論文關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)商標(biāo)侵權(quán)防范侵權(quán)
隨著發(fā)達(dá)國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的爭端也越來越多，其中商標(biāo)糾紛尤為嚴(yán)重。我國作為加工貿(mào)易大國，在商標(biāo)權(quán)方面可謂遭遇頗多。僅2001年至2005年，國內(nèi)各級工商行政管理機(jī)關(guān)就查處涉外商標(biāo)侵權(quán)案件1．8萬多件，在剛過去的2006年里，共查處商標(biāo)侵權(quán)案件3．39萬件，其中涉外商標(biāo)侵權(quán)案件7439件。本文從一實(shí)際案件出發(fā)，著重分析侵權(quán)責(zé)任的劃分，商標(biāo)侵權(quán)帶來的危害，以及如何防范商標(biāo)侵權(quán)。
一、案例再現(xiàn)
浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡稱經(jīng)協(xié))于2004年1月至8月期間，在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，擅自接受外商來樣定貨出口訂單，并委托寧波萬亞傳動帶有限公司(以下簡稱萬亞)加工生產(chǎn)標(biāo)注“GATES”注冊商標(biāo)標(biāo)識的傳動帶27350根，非法經(jīng)營額達(dá)260422元，侵犯了“GATES”商標(biāo)所有權(quán)人美國蓋茨公司的合法權(quán)益。杭州市工商局責(zé)令浙江經(jīng)協(xié)國際經(jīng)貿(mào)有限公司停止侵權(quán)行為，并處以390000元罰款。這一判決引發(fā)了人們對加工貿(mào)易中商標(biāo)權(quán)保護(hù)問題的思考，侵犯商標(biāo)權(quán)的后果是嚴(yán)重的，那么如何劃分委托方和加工方在侵權(quán)中的責(zé)任呢?
(一)、國內(nèi)委托方和被委托方(加工方)的侵權(quán)責(zé)任劃分《中華人民共和國商標(biāo)法》(以下簡稱商標(biāo)法)第52條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可，在同一種商品或者類似商品上使用與其注冊商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)的；銷售侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品的……均屬侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)。商標(biāo)侵權(quán)行為強(qiáng)調(diào)的是“未經(jīng)商標(biāo)注冊人的許可”這一法律要件。在上述案例中，美國蓋茨公司是“GATES”商標(biāo)在中國的合法擁有者，受到中國《商標(biāo)法》的保護(hù)。經(jīng)協(xié)在未經(jīng)蓋茨公司的許可下，就將“GATES”商標(biāo)提供給萬亞進(jìn)行加工生產(chǎn)，顯然侵犯了蓋茨公司的商標(biāo)權(quán)?！渡虡?biāo)法))第53條規(guī)定：有本法第52條所列侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)行為之一，引起糾紛的，由當(dāng)事人協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，商標(biāo)注冊人或者利害關(guān)系人可以向人民法院，也可以請求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時，認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，責(zé)令立即停止侵權(quán)行為，沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品、偽造注冊商標(biāo)標(biāo)識的工具，并可處以罰款。因此杭州市工商局責(zé)令經(jīng)協(xié)停止侵權(quán)行為，并處以罰款。至于在對外加工貿(mào)易中完全以委托方的委托為依據(jù)行為的加工方，國內(nèi)目前還沒有具體法規(guī)來規(guī)定其是否應(yīng)該為這種完全被動的行為承擔(dān)責(zé)任，但是我們可以從《商標(biāo)法》中分析一二。商標(biāo)法第56條規(guī)定：銷售不知道是侵犯注冊商標(biāo)專用權(quán)的商品，能證明該商品是自己合法取得的并說明提供者的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此在上述案例中，杭州市工商局未對萬亞做出處罰。
(二)、貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)的侵權(quán)責(zé)任劃分
那么經(jīng)協(xié)在受到處罰之后，是否可以將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，向外商索賠呢?我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》第10條規(guī)定：對外貿(mào)易經(jīng)營者在從事進(jìn)出動中，對他人指定或者提供使用的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)要求對方出具真實(shí)有效的商標(biāo)專用權(quán)證明文件或者被許可使用該商標(biāo)且未超出許可范圍的證明文件，并予以核查。該商標(biāo)不得與已在我國相同或者類似的商品上注冊的商標(biāo)相同或者近似，其商品的包裝、裝璜也不得與他人已在我國使用的包裝、裝璜相同或者近似。在上述案例中，經(jīng)協(xié)在未向?qū)Ψ剿魅∩虡?biāo)權(quán)屬證明情況下，就擅自接受外商來樣定貨出口訂單，沒有履行對商標(biāo)的審查義務(wù)，結(jié)果造成商標(biāo)侵權(quán)。在這種情況下，經(jīng)協(xié)即使是被委托人，也成為了侵權(quán)人，它不能將侵權(quán)責(zé)任完全歸咎于外商，自己也必須承擔(dān)責(zé)任。至于經(jīng)協(xié)和外商各自承擔(dān)多少責(zé)任，經(jīng)協(xié)向外商索賠多少，則由二者協(xié)商而定。
從上述案例中我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)我國對外加工貿(mào)易中出現(xiàn)侵犯國外商標(biāo)權(quán)的情況時，國內(nèi)工商管理部門執(zhí)法的對象往往是國內(nèi)侵權(quán)人，根據(jù)《商標(biāo)法》劃分國內(nèi)責(zé)任，并不深究貿(mào)易雙方(國外委托方和國內(nèi)被委托方)孰對孰錯，如何劃分責(zé)任；而我國《關(guān)于對外貿(mào)易中商標(biāo)管理的規(guī)定》及一些國際公約如《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》(以下簡稱公約)恰恰對其做出補(bǔ)充——規(guī)定了貿(mào)易雙方責(zé)任的劃分。如《公約》第42條規(guī)定：(1)賣方(加工方)所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同是已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利或要求根據(jù)以下國家的法律規(guī)定是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的：a如果雙方當(dāng)事人在訂立合同是預(yù)期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或其他使用，則根據(jù)貨物在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律；或者b在任何其他情況下，根據(jù)買方(委托加工方)營業(yè)地所在國家的法律。(2)賣方在上一款的義務(wù)不適用于以下情況：a買方在訂立合同時已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；或者b此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣，圖案，款式或其他規(guī)格。需要特別注意的是《公約》是不適用于加工貿(mào)易中的來料加工和來件裝配的，而上述案例屬于來樣加工，因此可以援引《公約》作為參考。
二、商標(biāo)侵權(quán)對我國造成的危害
1、商標(biāo)侵權(quán)嚴(yán)重危害了加工企業(yè)的發(fā)展。對國內(nèi)加工企業(yè)來說，獲得的只是少量的加工費(fèi)，大部分利潤被委托方攫取。隨著國內(nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，引起商標(biāo)侵權(quán)的風(fēng)險是巨大的，同時商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)生的法律后果是很嚴(yán)重的。我國《商標(biāo)法》第59條規(guī)定：未經(jīng)商標(biāo)注冊人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成犯罪的，除賠償被侵權(quán)人的損失外，依法追究刑事責(zé)任。國外對商標(biāo)管理也相當(dāng)嚴(yán)格，如美國商標(biāo)法就對偽造商標(biāo)的處罰做出如下規(guī)定：對個人偽造的，罰金25萬美元或者處以5年以下徒刑；再犯者處100萬美元罰金，或者處l5年以下徒刑；對合伙偽造的，處100萬美元罰金；再犯者處500萬美元的罰金。加工貿(mào)易這種風(fēng)險大，利潤小的生產(chǎn)方式從本質(zhì)上決定了加工企業(yè)的不利地位。企業(yè)一旦被卷入商標(biāo)糾紛，完全是得不償失。
2、侵權(quán)嚴(yán)重影響了我國外貿(mào)環(huán)境及國際形象。近年來我國加工貿(mào)易中侵權(quán)案件頻頻發(fā)生，貨物被海關(guān)扣押或者沒收，這些已經(jīng)嚴(yán)重影響到我國產(chǎn)品的出口。此外，美國海關(guān)曾列出五大侵權(quán)“黑名單”，中國大陸居于黑名單首位。美國公布2006財政年度海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)類扣押案件比上年增加了83％，海關(guān)共扣押仿冒品1．4萬余起，案值超過1．55億美元，原產(chǎn)自中國的涉案產(chǎn)品金額約1．26億美元，占所有被扣侵權(quán)貨物總價值的81％；這些統(tǒng)計無疑會使中國的貿(mào)易合作伙伴降低對中國產(chǎn)品的信任，提高與中國合作的警惕，影響了我國外貿(mào)環(huán)境和國際形象。
三、我國加工企業(yè)防范商標(biāo)侵權(quán)的對策
面對侵權(quán)風(fēng)險，加工企業(yè)要以積極的態(tài)度面對，防患于未然，可以從以下幾方面來考慮：
1、在接受定牌時，要求委托方提供商標(biāo)合法性的證明文件。如果是他人的注冊商標(biāo)，委托方需提供合法的商標(biāo)使用轉(zhuǎn)讓證書。委托方如果提供了證明文件或轉(zhuǎn)讓證書，即使驗(yàn)證過程可能很繁瑣，企業(yè)一定要驗(yàn)明其真?zhèn)?。如發(fā)現(xiàn)可疑之處，企業(yè)應(yīng)當(dāng)婉轉(zhuǎn)拒絕。
2、當(dāng)企業(yè)知道委托方提供的商標(biāo)可能存在侵權(quán)問題時，千萬不要抱僥幸心理，貪圖蠅頭，拒絕為妙。要特別注意的是，按照我國加入的《商標(biāo)注冊用商品與服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》，對于馳名商標(biāo)來說，不但不得在相同或近似類別的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)，而且不得在不同類別甚至性質(zhì)不相關(guān)的商品上使用與馳名商標(biāo)相同或者近似的商標(biāo)。否則，就構(gòu)成對馳名商標(biāo)的侵權(quán)。
因此當(dāng)委托方提供的是其他商品的馳名商標(biāo)時，企業(yè)要高度警覺，調(diào)查清楚該馳名商標(biāo)能否用于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品之后，再決定是否接受。
3、為避免卷入侵權(quán)糾紛，企業(yè)與委托方應(yīng)該事先在合同中明確規(guī)定：當(dāng)委托方指定的商標(biāo)被第三者控告使用侵權(quán)時，應(yīng)由委托方與控告者交涉，與加工方無關(guān)，由此給加工方造成的損失由委托方負(fù)責(zé)賠償
論文摘要：國外針對中國產(chǎn)品“反傾銷”的摩擦不斷升溫，成為貿(mào)易糾紛中的焦點(diǎn)問題。本文分析了我國企業(yè)頻繁遭到反傾銷調(diào)查的原因，并提出了相應(yīng)的對策和建議。
論文關(guān)鍵詞：反傾銷現(xiàn)狀對策
目前，我國的企業(yè)遭遇反傾銷案件越來越多，涉及的面越來越廣，如：紡織、機(jī)電、眼裝、大蒜、果汁、鋼鐵、彩電、海鮮、家具、皮鞋等等，大部分都是我國出口支柱產(chǎn)品，出口量逐年上升，反傾銷工作任重而道遠(yuǎn)。目前我國出口商品遭遇的反傾銷是世界上最多的，但是同時也應(yīng)看到，這些年中國進(jìn)出口貿(mào)易的增長也是世界上最快的。從這個角度上來看，反傾銷多也是正常的。而且，與出口額相比，反傾銷案例也不是很多。
許多出口企業(yè)一聽說國外反傾銷就緊張，其實(shí)用不著緊張。世界貿(mào)易組織的宗旨是鼓勵公平貿(mào)易，所以絕大部分的出口商品不會引發(fā)反傾銷，或者其他的貿(mào)易糾紛。比如資源性的，不可再生的產(chǎn)品出口，一般就不會引起反傾銷。
一、反傾銷概述
反傾銷指對外國商品在本國市場上的傾銷所采取的抵制措施。一股是對傾銷的外國商品除征收一般進(jìn)口稅外，再增收附加稅，使其不能廉價出售，此種附加稅稱為“反傾銷稅”。如美國政府規(guī)定：外國商品剛到岸價低于出廠價格時被認(rèn)為商品傾銷，立即采取反傾銷措施。雖然任《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定中對反傾銷問題做了明確規(guī)定，但實(shí)際上各國各行其是，仍把反傾銷作為貿(mào)易戰(zhàn)的主要手段之一。
自1979年8月，發(fā)達(dá)國家頻繁對華啟動反傾銷措施，到2004年6月底，世界各國對華反傾銷案累計高達(dá)584起，直接影響國內(nèi)500億美元的出口。對華反傾銷所涉及的商品類別也不斷擴(kuò)展，涉及產(chǎn)品約有4000多種，涉案金額不斷攀升，到目前為止，超過l億美元的大案共約20起。中國已成為世界上遭遇反傾銷最多的國家，連續(xù)9年成為世界頭號反傾銷目標(biāo)國。
美國商務(wù)部于2008年1月初步裁定，對來自中國和阿聯(lián)酋的部分鋼釘品種征收反傾銷稅，反傾銷額度分別為20．77％至ll8．04％和4．47％。此外，對部分中國公司的反傾銷稅將追溯90天前執(zhí)行。除了傳統(tǒng)的發(fā)起反傾銷的發(fā)達(dá)國家外，許多發(fā)展中國家也加入了對華反傾銷的行列。自l979年第一例對華反傾銷案開始后的十年中，只有美國、歐共體、澳大利亞和加拿大幾個發(fā)達(dá)國家和地區(qū)對我國實(shí)施反傾銷。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，對華反傾銷的國家增至26個，除歐盟、美國仍然保持對華反傾銷最高比例外，印度、阿根廷、巴西、墨西哥等發(fā)展中國家也將反傾銷的矛頭對準(zhǔn)了中國，成為對華反傾銷的另一支需重點(diǎn)防范的新生力量。
中國企業(yè)遭受反傾銷調(diào)查的直接原因和我國企業(yè)在反傾銷案中勝訴率低的原因后，這主要是因?yàn)橹袊髽I(yè)應(yīng)訴不力和應(yīng)訴能力差。l997年3月我國首次頒布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例，并在同年l2月對進(jìn)口新聞紙發(fā)起了首例反傾銷調(diào)查。l997—2007年十年間，我國完善了反傾銷法律制度，組建了反傾銷調(diào)查機(jī)構(gòu)，并開始了反傾銷實(shí)踐。
二、中國屢遭外國反傾銷投訴的原因
(1)低價傾銷的客觀存在成為反傾銷訴訟的導(dǎo)火線
中國目前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)尚不合理，行業(yè)的發(fā)展缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃，只注重眼前利益。一旦某個企業(yè)在國外哪個國家或地區(qū)銷售不錯，其他同類企業(yè)馬上蜂擁而上。中國企數(shù)量眾多，行業(yè)管理和協(xié)調(diào)力度不夠，經(jīng)常出現(xiàn)自相壓價的現(xiàn)象，最終導(dǎo)致反傾銷案件的發(fā)生。市場上因而出現(xiàn)了大最過剩產(chǎn)品，企業(yè)為了生存在其國內(nèi)和出口的銷售策略上競相采取低價傾銷策略。在出口價格上，香港某刊物對我國l60種出口產(chǎn)品的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有l(wèi)20種商品價格比應(yīng)有的價格低20％。由此可見以低于正常價格向外國銷售我國產(chǎn)品的現(xiàn)象的確在一定的范圍內(nèi)存在。與此同時也有不少數(shù)據(jù)顯示我國部分出口商的低價銷售給進(jìn)口國的國內(nèi)同類產(chǎn)品工業(yè)造成了實(shí)質(zhì)性損害。
(2)外國對中國的歧視性政策
長期以來，西方一些國家將中國認(rèn)定為非市場經(jīng)濟(jì)國家或市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家，對我國的出口商品在進(jìn)行反傾銷調(diào)查時，不是以我國國內(nèi)的價格為依據(jù)，而往往由進(jìn)口國采用“替代國”標(biāo)準(zhǔn)計算傾銷幅度，并且在選擇替代國時一度故意選擇與中國實(shí)際情況相差甚巨的國家。國外對中國的歧視性反傾性政策主要表現(xiàn)在兩個方面。一是實(shí)行“一國一稅”政策，無分別裁決。通常說來，在確定傾銷產(chǎn)品的反傾銷稅時，應(yīng)以同一商品的不同企業(yè)的實(shí)際出口價格征收不同的反傾銷稅率。其結(jié)果是我國被認(rèn)定為高幅傾銷，征收高額反傾銷稅，我國商品不得不退出該市場。值得注意的是，替代國標(biāo)準(zhǔn)的確立，不僅影響我國商品的出口，而且也制約我國外資的引進(jìn)，外資企業(yè)對其出口商品無法得到市場經(jīng)濟(jì)待遇，甚至被征收巨額反傾銷稅，直接影響了我國的投資環(huán)境。
(3)我國企業(yè)對國外傾銷指控的應(yīng)訴不力
反傾銷法規(guī)定，在被提起反傾銷調(diào)查時，被控方有申辯權(quán)和訴訟權(quán)，如果能夠積極應(yīng)訴，尚有可能挽回敗局。一個普遍現(xiàn)象是，我國涉訴企業(yè)大多只是消極等待，而不愿意積極應(yīng)訴。從而帶來的結(jié)果是以“不合作條款”為由單方判輸，不戰(zhàn)自敗。
遭受反傾銷訴訟后，中國的一部分企業(yè)采取消極應(yīng)訴。其主要原因如下：其一是面對國外的反傾銷沒有勝訴的信心，所以只能聽之任之；其二是高昂的應(yīng)訴成本，一個企業(yè)的反傾銷應(yīng)訴成本在400萬至800萬人民幣之間。比如2003年美國對中國28個省、市的253家軸承企業(yè)，提起反傾銷調(diào)查，對此我國200多家軸承企業(yè)拒絕應(yīng)訴，唯有浙江慈興公司積極應(yīng)訴。
三、企業(yè)應(yīng)對反傾銷的對策
(1)要做好防范風(fēng)險的準(zhǔn)備
當(dāng)一家企業(yè)具備了一定的實(shí)力，準(zhǔn)備進(jìn)入一個成熟的市場，又要注意哪些問題呢?這個時候就要做好防范風(fēng)險的準(zhǔn)備。對對方可能采取的貿(mào)易保護(hù)措施都要做好準(zhǔn)備。我國應(yīng)盡快建立起以外經(jīng)貿(mào)部我駐外經(jīng)商機(jī)構(gòu)——外國律師事務(wù)所——中介組織一進(jìn)口商為主渠道的預(yù)警機(jī)制，駐外機(jī)構(gòu)對于國外市場的供需狀況要跟蹤掌握，如有異常要及時反饋到國內(nèi)，外經(jīng)貿(mào)部要及時把信息傳達(dá)到各企業(yè)。對于企業(yè)自身來說，應(yīng)建立專門的部門，搜集和接收與所在行業(yè)有關(guān)的進(jìn)出口情況及國內(nèi)外法律法規(guī)的變動情況。
(2)完善反傾銷專門立法
中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例于l997年3月25日由國務(wù)院頒布實(shí)施，這是我國關(guān)于反傾銷的第一部專門法規(guī)。針對我國進(jìn)口反傾銷的專門立法比較粗疏的不足，在具體制定法律條款時，應(yīng)采取“宜細(xì)不宜粗”的立法原則。關(guān)于“公共利益”條款的完善、反傾銷時效的完善、“反傾銷規(guī)避”條款的完善、“司法審查”條款的完善都應(yīng)予以具體的考慮。實(shí)踐表明，通過依法、公正、合理地實(shí)施反傾銷措施，遏制了境外傾銷產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的沖擊，維護(hù)了公平競爭的貿(mào)易秩序，大部分受損害產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況明顯好轉(zhuǎn)，產(chǎn)業(yè)競爭力迅速提升。
(3)被訴企業(yè)要積極應(yīng)訴
我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的不斷增加導(dǎo)致我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛也在不斷的增加。首先，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛發(fā)生以后，最先影響到的就是農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入。在只考慮經(jīng)濟(jì)的直接影響時，貿(mào)易額減少一個單位，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入就會減少一個單位。在考慮了對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的乘數(shù)效應(yīng)，可能會導(dǎo)致農(nóng)民的收益額減少量大于一個單位，這樣就會嚴(yán)重影響農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，致使農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)量減少，長此以往，就會形成一種惡性循環(huán)，嚴(yán)重影響著我國農(nóng)業(yè)的正常發(fā)展。
二、產(chǎn)生農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的原因
1.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易操作復(fù)雜、限制繁多
農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入國際市場需要經(jīng)過許多方面的限制，并且操作過程也非常的復(fù)雜，如市場準(zhǔn)入、動植物的安全檢查、衛(wèi)生檢查、國內(nèi)的支持等，他們中間的任何一個環(huán)節(jié)都可能引起貿(mào)易糾紛，并且解決起來也比較復(fù)雜。如歐盟國家以我國動物源性食品中的抗生素含量超標(biāo)，從而禁止我國動物源性食品的貿(mào)易，使我國失去動物源性食品的市場，對我國經(jīng)濟(jì)造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。
2.技術(shù)差異的限制
農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中對技術(shù)的要求也比較高。我國加入WTO以來，出口貿(mào)易的直接限制減少，但是各種間接的限制卻日益突出，如衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。其中技術(shù)的差異已經(jīng)成為農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的重要障礙。就以茶葉為例，茶葉在我國的出口貿(mào)易中占的比重比較大，它在整個市場中的競爭力也在不斷增強(qiáng)，但是歐盟提高了茶葉中禁止使用的農(nóng)藥的種類，有原來的29種增加到了現(xiàn)在的62中，并且有些農(nóng)藥的標(biāo)準(zhǔn)較之前提高100倍之多。
3.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的出口市場比較集中
我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易出口市場相對比較集中，一般分布在亞洲的各個地區(qū)。我國農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易出口至亞洲各地的占據(jù)整個中國農(nóng)產(chǎn)品的68.9%，日本市場就占據(jù)了亞洲市場的41%，可見我國農(nóng)產(chǎn)品出口市場集中的程度，直接結(jié)果就是國內(nèi)的各個企業(yè)之間相互競爭，降低價格，造成各國提出傾銷申訴。
4.貿(mào)易自由化中產(chǎn)生的必然結(jié)果
WTO在農(nóng)業(yè)方面制定了《農(nóng)業(yè)協(xié)定》，它對農(nóng)產(chǎn)品的自由化貿(mào)易有一定的促進(jìn)作用，但是由于這些相關(guān)協(xié)議制定不完善，造成這些協(xié)議在執(zhí)行上有一定的偏差，形成各種矛盾，進(jìn)而造成各種農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的產(chǎn)生。
三、解決農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的措施
1.我國政府要建立完善的戰(zhàn)略措施和制度措施
為了保證我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛的順利解決，我國政府要建立完善的戰(zhàn)略措施和制度措施，對農(nóng)產(chǎn)品的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。首先，要制定出符合我國國情的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易戰(zhàn)略，保證農(nóng)產(chǎn)品出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)的完善。如鼓勵種植和養(yǎng)殖各種有機(jī)的、綠色的農(nóng)產(chǎn)品，保證農(nóng)產(chǎn)品出口的質(zhì)量。同時還要保證市場的多元化，解決出口市場過于集中的問題，如可以不斷的開拓新的出口市場，分散貿(mào)易市場，避免出現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的惡意競爭。其次，不斷完善我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的制度和技術(shù)體系，如制定農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；建立動植物的衛(wèi)生檢疫體系；建立完善的預(yù)警、保障以及應(yīng)訴機(jī)制；嚴(yán)格按照WTO規(guī)定的規(guī)則實(shí)施，保證我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛及時解決。
2.農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的相關(guān)企業(yè)積極處理農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛
對于一個企業(yè)來說要積極的應(yīng)對各種農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易糾紛，充分發(fā)揮他們的主觀能動性。首先，農(nóng)產(chǎn)品的企業(yè)要不斷提高自身的技術(shù)水平，從“以廉取勝”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙再|(zhì)取勝”，保證農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量。其次，企業(yè)要不斷提高自身的管理水平，堅持以WTO的相關(guān)規(guī)則以及現(xiàn)在一直倡導(dǎo)的綠色產(chǎn)品為先導(dǎo)，不斷吸取其他各國國的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，不斷規(guī)范企業(yè)的管理。第三，積極開展綠色營銷，保證農(nóng)產(chǎn)品的環(huán)保。第四，農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量要符合國家的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。
3.充分利用商會、行業(yè)協(xié)會的促進(jìn)作用
改革開放30年以來，我國的社會經(jīng)濟(jì)面貌發(fā)生了舉世矚目的變化。其中有兩個重要支點(diǎn)：國際貿(mào)易和引進(jìn)外資。逢此之際，有必要對已經(jīng)走過的歷程作一階段性的總結(jié)，以求踏上更加光明的旅途。
對于國際經(jīng)濟(jì)往來而言，無疑是先有國際貿(mào)易，爾后引發(fā)國際投資。國際貿(mào)易包括出口和進(jìn)口，往返運(yùn)輸需要增加交易成本、中介費(fèi)用和時差間隔，由此引發(fā)資本輸出動機(jī)，即把資本直接投入到商品需求國家，就地生產(chǎn)就地銷售。資本輸出又引發(fā)生產(chǎn)要素的國際移動，由此出現(xiàn)跨國公司和國際金融。這是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢。
盡管是國際貿(mào)易引發(fā)國際投資，但國際投資作為一個后來者卻起來了主宰國際貿(mào)易的作用。21世紀(jì)是知識經(jīng)濟(jì)世紀(jì)，也是金融世紀(jì)，資本運(yùn)營已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動的神經(jīng)中樞。
當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)格局的一個重要特征是經(jīng)濟(jì)全球化。一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度，終究要突破國界走向世界，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已無邊界。經(jīng)濟(jì)全球化也并非始于今日，早在19世紀(jì)中葉就已經(jīng)開始了?，F(xiàn)在不過是“在更高層次回到1941年以前時代的經(jīng)濟(jì)全球化趨勢”。“從生產(chǎn)力發(fā)展的角度看，經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果，也是科學(xué)技術(shù)達(dá)到了高發(fā)達(dá)水平的結(jié)果：人類發(fā)展到今天，在世界范圍內(nèi)選擇低成本生產(chǎn)和低成本交易已經(jīng)成為可能?！盵1]
早在100多年前，馬克思就對國際貿(mào)易、國際分工和國際投資作過描述?！坝捎跈C(jī)器和蒸汽的應(yīng)用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工?！盵2]在《******宣言》中，馬克思和恩格斯進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)社會化必然要求國際分工、合作、交流的思想。“隨著資產(chǎn)階級的發(fā)展，隨著自由貿(mào)易和世界市場的確定，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與此相適應(yīng)的生活方式的一致化，各國人民之間的民族孤立性和對立性日益消失下去?！盵3]
在經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，國際分工和國際協(xié)作日益活躍，資本、技術(shù)、人力、信息等生產(chǎn)要素愈益跨越國家、民族的界限，在全球范圍內(nèi)自由、全面、大量、綜合地流動和配置，特別是世界貿(mào)易組織的覆蓋面日益擴(kuò)大，已使國際投資和國際貿(mào)易規(guī)模出現(xiàn)空前的擴(kuò)散效應(yīng)和乘數(shù)效應(yīng)。
二、國際投資引致生產(chǎn)要素跨國移動
單純的國際貿(mào)易，主要是商品的跨國移動，只有國際投資，才有可能形成生產(chǎn)要素直接的和大量的跨國移動。在土地、資本、勞動三種生產(chǎn)要素中，除土地之外，資本和勞動都能在國際之間自由流動。
國際投資，即國際間的資本轉(zhuǎn)移，指的是貨幣資本和貸款資金從一國流向他國。任何國家或地區(qū)要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，必須積累資本。積累資本一種方法是國內(nèi)儲蓄，由儲蓄轉(zhuǎn)化為投資；另一種方法就是吸引外資，包括國際貸款和外商直接投資。在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家，由于人均收入水平較低，儲蓄能力受到限制，資本積累緊缺。在這種情況下，只有外來商品能形成入超現(xiàn)象，國內(nèi)資本積累才有可能不減少當(dāng)前消費(fèi)。但是，入超國家又必須清償入超商品的資金。由于資本積累不足，只有依賴外國貸款。而能否得到外國貸款，又取決于兩國利率之間的差異，即債務(wù)國的利息必須高于債權(quán)國的利息。所以，國際投資的驅(qū)動因素是各國之間利率的差異。至于外商直接投資，則取決于生產(chǎn)成本、市場需求、預(yù)期回報率、投資環(huán)境和相關(guān)優(yōu)惠政策等多種因素。
國際間的勞動要素的轉(zhuǎn)移，主要取決于勞動價格，即取決于平均工資水平，比如某種類型的勞動在美國的工資率高于墨西哥，就成為墨西哥人跨越國界的經(jīng)濟(jì)動機(jī)。一般說來，發(fā)展中國家工資偏低，移民傾向尤甚。其次，勞動要素轉(zhuǎn)移還取決于勞動者擁有的數(shù)量。在一個勞動資源相對過剩的國家，很容易引發(fā)向勞動資源稀缺的國家移民的動因。當(dāng)然，國際投資也會引起發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的勞動要素轉(zhuǎn)移，但畢竟屬于少量，而且大多是伴隨著技術(shù)引進(jìn)，隨同設(shè)備和資金的技術(shù)人員配套轉(zhuǎn)移。而且，這種轉(zhuǎn)移大多帶有臨時性質(zhì)。一旦投資項(xiàng)目完成，隨行技術(shù)人員又會回歸本土。
國際投資實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移的微觀載體是跨國企業(yè)。投資的始初動機(jī)是以謀求利潤最大化為目的生產(chǎn)和經(jīng)營。建立跨國企業(yè)伊始是資本運(yùn)營，購進(jìn)設(shè)備和技術(shù)，又實(shí)現(xiàn)了物質(zhì)生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)移，招聘經(jīng)營人員和企業(yè)員工，又實(shí)現(xiàn)了勞動要素轉(zhuǎn)移?？梢?，國際投資是生產(chǎn)要素跨國移動的第一推動力，跨國企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量是鑒定生產(chǎn)要素移動的基本尺度。
生產(chǎn)要素跨國移動有兩大效應(yīng)：
（一）促進(jìn)世界生產(chǎn)效率并提高實(shí)際收入水平
如果資本在美國的邊際生產(chǎn)率低，在資本稀少的中國邊際生產(chǎn)率高，若美國的資本流向中國，全世界的產(chǎn)值就會獲得提高，最終超于均衡。自我國改革開放以來，外商投資不斷增加，就是這個原因。
實(shí)際上，直接投資并不只是一種資本移動。有時，投資方“完全是在東道國借取創(chuàng)辦企業(yè)的金融資本，只是加上它的商標(biāo)牌號、經(jīng)營準(zhǔn)則，以及較少屬于有形資產(chǎn)的一些其他資產(chǎn)而已。這個子公司一旦成為獲利的企業(yè)，它就通過內(nèi)部利潤再投資和新借入資金來發(fā)展了，同時還把一部分利潤上繳給那個很難看出其進(jìn)行了投資的母公司”。[4]這種情況雖然鮮見，但仍會使雙方感受其益，最重要的是促進(jìn)了世界生產(chǎn)效率。
勞動要素的跨國移動也是如此。例如某種類型的服務(wù)業(yè)美國每天能賺15美元，而在意大利每天只能賺3美元；于是某一勞動者移居美國，每天升值到15美元，若移居意大利每天下降到3美元。這樣移動的結(jié)果，致使意大利勞動的邊際生產(chǎn)率自然趨向提高，而美國而相對下降。不過只要有差別，雙方就會產(chǎn)生移民的經(jīng)濟(jì)動機(jī)，從而使實(shí)際收入水平提升。
（二）使生產(chǎn)要素稀少性相對差異減輕
由于資本和勞動被吸引到相對稀少的地區(qū)，隨著跨國移動，相對稀少性在國際間就會減弱。印度相對過剩的勞動者遷往美國，就會降低美國勞動稀少程度，同時降低印度勞動的豐富程度。資本從相反的方向移動，將減輕資本在美國相對豐富的程度，同時降低資本在印度相對稀少的程度。
薩繆爾森寫道：“物品在國際間的自由流動部分影響，就好像使生產(chǎn)要素在國際間自由流動一樣，衣服從歐洲流向美國、食品從美國流向歐洲趨于使每一國家的特別充足的生產(chǎn)要素不像過去那樣充足，并使每一國家的特別稀少的生產(chǎn)要素不像過去那樣稀少?！盵5]生產(chǎn)要素在國際間的自由移動，會使各種生產(chǎn)要素的價格趨于均衡。
三、國際投資促使國際貿(mào)易立體擴(kuò)散
國際投資直接推進(jìn)的是中間產(chǎn)品的貿(mào)易，間接推動的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易。一般說的國際貿(mào)易，指的是最終產(chǎn)品的貿(mào)易，即商品貿(mào)易。
國際投資實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)要素移動雖然減輕了商品的稀少性，從而減少了國際貿(mào)易的機(jī)會，可是從另一種意義上說，新生產(chǎn)場所的開辟和建立，又創(chuàng)造了新的貿(mào)易園地。假設(shè)有一個資本貧乏的國家，從外國進(jìn)引長期貸款，用以發(fā)展本國產(chǎn)業(yè)。某些制造品（例如紡織品、塑料之類）原先輸入本國市場，現(xiàn)在國內(nèi)也可以像外國一樣廉價生產(chǎn)，故而不需要再輸入此類商品。不過由于本國發(fā)展生產(chǎn)的結(jié)果提高了收入，消費(fèi)數(shù)量與結(jié)構(gòu)已經(jīng)變化，因而創(chuàng)造了新的需求。所以從現(xiàn)象上看，進(jìn)口商品減少了，但國內(nèi)市場卻因生產(chǎn)要素的移動而擴(kuò)大了。因此，一方面貿(mào)易關(guān)系是國際借貸的產(chǎn)物，即生產(chǎn)要素移動創(chuàng)造了新的商品需求；另一方面，國際貿(mào)易又能借助推廣市場及刺激資源更有效的利用，因而能創(chuàng)造投資機(jī)會，不僅吸引了本國的投資者，也吸引了國外的投資者。新的投資者的出現(xiàn)，又?jǐn)U大了市場的商品需求。這就是國際投資引發(fā)的貿(mào)易創(chuàng)造。
投資和貿(mào)易的不同之處在于：貿(mào)易是一種遞增效應(yīng)，投資則是一種乘數(shù)效應(yīng)。按一般慣例估算，投資效應(yīng)是貿(mào)易效應(yīng)的5倍。盡管投資有風(fēng)險，但風(fēng)險越大，欲念越大，經(jīng)營者依然會選擇投資。只有投資，才能使國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)立體擴(kuò)散。
我們不防借助一組數(shù)據(jù)來說明這個問題。
我國改革開放以來，在利用外商直接投資方面，1978~2007年，共簽訂投資協(xié)議項(xiàng)目464801個，合同金額9428.77億美元，實(shí)際使用外商直接投資4997.60億美元。其中，外商直接投資協(xié)議項(xiàng)目數(shù)從1980年的470個上升到2007年的4萬多個，增長了近90倍，年均增長率為25.05%；合同外投資從1983年的17.32億美元上升到2005年的1千多億美元，增長了近70倍，年均增長率為23.35%；實(shí)際使用外商投資從1983年的6.36億美元上升到2007年的535.05億美元，增長了84.13倍，年均增長率為24.81%。中國已連續(xù)10年位居發(fā)展中國家和地區(qū)吸收外商直接投資的首位。[6]
外商在華投資對雙邊貿(mào)易起到了巨大的推動作用。我們可以從我國和外商投資企業(yè)的進(jìn)出口總額來印證這個問題。
（一）我國的進(jìn)出口總額的增長
我國的進(jìn)出口總額從1983年的436.16億美元上升到2007年的1萬多億美元，增長了19.52倍，年均增長率為16.02%。其中，出口貿(mào)易從1983年的222.26億美元增長到2007年的5千多億美元，增長了19.72倍，年均增長率為15.95%。我國出口總額在世界所占的比重同期也上升了5.86%，進(jìn)口總額上升5.32%。出口總額排名由第17位上升到第3位。
（二）外商在華投資企業(yè)進(jìn)出口總額的增長
外商在華投資企業(yè)的進(jìn)出口總額從1980年的0.42億美元上升到2007年的5千多億美元，增長了11244.17倍，年均增長率為50.01%，其占我國對外貿(mào)易總額的比重上升55.48%。其中，外商在華投資企業(yè)的出口總額同期增長30042.63倍，年均增長率為56.56%，其占我國出口總額的比重上升54.82%；進(jìn)口總額增長了68213倍，年均增長率為62.24%，其占我國進(jìn)口總額的比重上升56.18%?？梢姡馍淘谌A投資企業(yè)的對外貿(mào)易積極地推動了我國對外貿(mào)易的發(fā)展。[7]
國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，國際投資和國際貿(mào)易有互相抵消作用。國際投資引發(fā)的生產(chǎn)要素移動減輕了生產(chǎn)要素的稀少性。生產(chǎn)要素跨國移動數(shù)量越大，國際貿(mào)易的動機(jī)與賺取的利潤也就越少。極言之，生產(chǎn)要素的相對稀少性的懸殊情況可能因國際投資完全消除，那么，引起國際貿(mào)易的原因也不復(fù)存在。但在實(shí)際上，不論是國際投資或是國際貿(mào)易，都不可能消除各國之間要素和商品的相對稀少性狀態(tài)，所以兩種功能得以并存，并會逐步擴(kuò)大。
其實(shí)恰恰相反，國際投資和國際貿(mào)易更多地表現(xiàn)為互補(bǔ)作用。國際投資能夠創(chuàng)造和擴(kuò)大國際貿(mào)易，國際貿(mào)易也可以創(chuàng)造國際直接投資。這種關(guān)系分為四種情況：（1）投資國的對外直接投資對本國出口貿(mào)易具有促進(jìn)作用，如設(shè)備、技術(shù)和軟件可跟隨資本；（2）本投資國的出口貿(mào)易對本國的直接投資具有促進(jìn)作用，如通過貿(mào)易出口可以引發(fā)直接投資就地銷售跨國企業(yè)的產(chǎn)品；（3）投資國的對外直接投資可以促進(jìn)東道國的進(jìn)口貿(mào)易，東道國引進(jìn)了外資，相應(yīng)地就會進(jìn)口生產(chǎn)要素及技術(shù)軟件；（4）東道國的進(jìn)口貿(mào)易會促進(jìn)投資國的直接投資，既然有了進(jìn)口貿(mào)易，就會致使投資國實(shí)行直接投資，以創(chuàng)造更簡便、更有利的貿(mào)易機(jī)會。
根據(jù)國際貿(mào)易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立各種經(jīng)濟(jì)共同體撤銷關(guān)稅壁壘，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，更能實(shí)現(xiàn)比較利益。由此獲得的經(jīng)濟(jì)利益，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為“貿(mào)易創(chuàng)造”。但是，這種情況只適用于經(jīng)濟(jì)一體化組織內(nèi)部，對外卻設(shè)置一個共同的關(guān)稅壁壘，可能導(dǎo)致“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”。當(dāng)經(jīng)濟(jì)共同體的國家較低成本的供給來源代替了共同體內(nèi)較高成本的來源，即會出現(xiàn)“貿(mào)易轉(zhuǎn)向”，即轉(zhuǎn)向低成本的國家。[8]令人遺憾的是，這種機(jī)會并不顯見，太多的機(jī)會往往會消失在經(jīng)濟(jì)共同體內(nèi)。世界貿(mào)易組織成立之后，這種情況更為顯著，國際貿(mào)易在WTO之內(nèi)，成員國更多地表現(xiàn)為“貿(mào)易創(chuàng)造”。未進(jìn)入世貿(mào)組織的國家積極申請入圍，其中原因就在于要享受組織內(nèi)的“國民待遇”。它們需要的是直接的“貿(mào)易創(chuàng)造”，而不是消極等待“轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向”。
伴隨著世界貿(mào)易組織的不斷擴(kuò)大，“貿(mào)易創(chuàng)造”的功效會逐步消失，因?yàn)閲以絹碓缴?。如果所有國家都加入WTO，“貿(mào)易創(chuàng)造”就會完全消失。隨之而來的將是“資本創(chuàng)造”，或稱“投資創(chuàng)造”。國際投資力度的增強(qiáng)，會實(shí)現(xiàn)更為廣闊的貿(mào)易空間。國際投資引發(fā)的貿(mào)易效應(yīng)必將大大超越單純國際貿(mào)易的效應(yīng)。
四、國際投資推進(jìn)傳統(tǒng)貿(mào)易方式改變
世界經(jīng)濟(jì)早期的歷史格局，國際投資主要是發(fā)達(dá)國家對殖民地國家和落后國家的投資，俗稱資本輸出。這種投資雖然有資本入侵的含義，但在客觀上卻推進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展，從而也推動了傳統(tǒng)貿(mào)易方式的改變。
（一）促進(jìn)出口商品換代升級
從出口商品的結(jié)構(gòu)，可以反映出一國的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展水平。一般說來，發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主，亦即資源性產(chǎn)品為主。資源只有經(jīng)過開發(fā)和利用，才能成為商品，才能實(shí)現(xiàn)商品流通?！八?，對于人類，所謂‘資源’，是社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和人類素質(zhì)的函數(shù)。對應(yīng)不同的經(jīng)營方式和開發(fā)手段，資源的含義不同?！盵9]對于多種經(jīng)營、綜合利用、深度加工和專業(yè)化、商品化生產(chǎn)的立體開發(fā)方式，就可以構(gòu)成發(fā)展的良好基礎(chǔ)；而對于倒山種地、單一經(jīng)營、自給自足的平面墾殖生產(chǎn)方式，那就只能陷入“低水平陷阱”，那就只能是“富饒的貧困”。
資源開發(fā)固然要靠人的智力，但智力必須凝聚為技術(shù)，才能形成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。依靠自身經(jīng)營的積累，社會也會有進(jìn)步，但那是一個漫長的歷史過程。在世界競爭的格局下，很可能會出現(xiàn)富者愈富，窮者愈窮的“馬太效應(yīng)”。經(jīng)濟(jì)全球化和世界市場的開放，無疑會縮短這個歷程。國際投資、技術(shù)引進(jìn)，會不斷使資源性產(chǎn)品升級，增加科學(xué)技術(shù)含量，從而使商品換代升級。
（二）從“進(jìn)口替代”到“出口替代”
發(fā)展中國家的開放經(jīng)濟(jì)分為兩種類型：一是基本的內(nèi)向經(jīng)濟(jì)，但又是有進(jìn)出口貿(mào)易；二是外向經(jīng)濟(jì)，有大量的進(jìn)出口貿(mào)易。與之相適應(yīng)，發(fā)展中國家的進(jìn)出口戰(zhàn)略也可分為兩種：“進(jìn)口替代”和“出口替代”。
進(jìn)口替代，指的是過去以進(jìn)口工業(yè)制成品為主，現(xiàn)在改為本國工業(yè)制成品代替同類進(jìn)口商品，為此，這些國家需要在國內(nèi)建立面向國內(nèi)市場的工業(yè)，以減少對國外市場的依賴。但進(jìn)口替代需要進(jìn)口用于發(fā)展本國工業(yè)品的設(shè)備和某些原料，因此又需要出口初級產(chǎn)品以換取外匯，彌補(bǔ)國際收支逆差。在這種情況下，進(jìn)口替代往往以初級產(chǎn)品的出口作為前提。
出口替代，指的是過去以出口初級產(chǎn)品為主，現(xiàn)在改為以本國工業(yè)制成品的出口代替初級產(chǎn)品的出口。為此，這些國家應(yīng)在國內(nèi)建立起面向國外市場為主的工業(yè)部門，并要使這類產(chǎn)品在國際市場上有競爭能力。
當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論普遍認(rèn)為，進(jìn)口替代是較低級的出口模式，出口替代是較高級的出口模式。
新加坡和韓國是兩個比較成功的實(shí)現(xiàn)“出口替代”的典型例證。
新加坡1965年宣布獨(dú)立，當(dāng)時只有橡膠園，地勢坎坷不平。沒有什么基礎(chǔ)。通過引進(jìn)外資和引進(jìn)技術(shù)，使本國經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)改變了面貌。當(dāng)時，新加坡政府積極支持和鼓勵工業(yè)界實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)自動化，重點(diǎn)放在推廣和使用機(jī)器人上。新加坡自造的第一名“燒焊工”機(jī)器人于1983年誕生，另一臺“噴漆工”機(jī)器人也相繼問世。新加坡推行了電腦教育“五年計劃”，使20%的中學(xué)生成為電腦俱樂部成員。20世紀(jì)80年代新加坡開始出口電子計算機(jī)，駛向國際市場的驚濤駭浪。
韓國在過去30年里，利用美、日等發(fā)達(dá)國家改變經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的機(jī)會，將外國資本、技術(shù)同國內(nèi)的廉價勞動力結(jié)合起來，20世紀(jì)60年展了輕紡工業(yè)。70年代又突出發(fā)展了重化工業(yè)，用出口推動了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從一個貧窮落后的地區(qū)一躍成為新興工業(yè)化地區(qū)。韓國從20世紀(jì)80年代開始大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，實(shí)行“科技興國”方針。為了跟上新技術(shù)革命的步伐，韓國制定了“1984-2000年科技發(fā)展戰(zhàn)略”，提出兩項(xiàng)主要任務(wù)：一是開發(fā)尖端技術(shù)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改造為“發(fā)達(dá)國家型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；二是根本上解決糧食、能源、環(huán)境污染、疾病、住宅、城市過密等問題。韓國的學(xué)者、實(shí)業(yè)家、官員都認(rèn)為21世紀(jì)將成為“太平洋世紀(jì)”，強(qiáng)調(diào)“不要錯過時機(jī)”，要積極地迎接“太平洋時代”。
（三）從“單向投資”到“雙向投資”
單純的國際貿(mào)易，很容易因襲原有的方式。只有通過國際投資的沖擊，才能推進(jìn)貿(mào)易方式的改變。
國際投資的始初行為是資本過剩的發(fā)達(dá)國家向資本稀少的落后國家的單向投資，落后國家在很長時期內(nèi)幾乎沒有什么對外投資能力。但國際投資和國際貿(mào)易一樣，基本上屬于雙邊行為，落后國家發(fā)展到一定階段，必然沖出國界，走向?qū)ν馔顿Y的行列。從單向投資轉(zhuǎn)向雙向投資，是世界歷史的巨大進(jìn)步。
我們試以中國為例來說明這個問題。
改革開放以后，大量外國商品進(jìn)入中國市場，大量外資企業(yè)落戶中國，國內(nèi)市場競爭激烈。因此，越來越多的中國企業(yè)開始把視角轉(zhuǎn)向海外市場?？梢钥隙ǖ卣f，尋求市場是中國企業(yè)對外投資的直接動機(jī)。
1979年8月13日，國務(wù)院提出“出國辦企業(yè)”的經(jīng)濟(jì)改革措施，第一次把發(fā)展對外直接投資作為國家政策，從而拉開了中國企業(yè)對外直接投資的序幕。
中國對外投資包括三種類型：（1）為支持進(jìn)出口貿(mào)易而進(jìn)行的投資；（2）為支援第三世界國家而進(jìn)行的投資；（3）為承包工程和勞務(wù)輸出而進(jìn)行的投資。
1990年，我國已開辦801個世界境外企業(yè)，分布在93個國家和地區(qū)。在美國、日本、韓國、澳大利亞、加拿大、俄羅斯、新加坡、泰國、馬來西亞和港澳地區(qū)就集中了我國非貿(mào)易性企業(yè)的2/3。
1999年，我國境外投資擴(kuò)展到100多個國家和地區(qū)，投資相對集中于發(fā)達(dá)國家以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)。排在前10位的是獨(dú)聯(lián)體國家、美國、港澳地區(qū)、泰國、澳大利亞、日本、加拿大、馬來西亞、新加坡和德國。截止2007年，中國對外直接投資分布在全球已達(dá)149個國家和地區(qū)，投資存量已達(dá)5百多億美元。[10]
中國對外投資在發(fā)展中國家雖然不是首開先例，但其雄健的腳步卻有后發(fā)奪人之勢。盡管我國目前對外投資的比重還比較微少，風(fēng)險投資領(lǐng)域尚未涉足，但這卻是一個光輝的起點(diǎn)?？梢钥隙?，中國對外投資終究要躍居世界前列，并將對國際貿(mào)易發(fā)生更為積極的影響。國際投資和國際貿(mào)易，必將成為我國步入世界經(jīng)濟(jì)舞臺的“雙子星座”。
參考文獻(xiàn)
[1]陳勝昌，經(jīng)濟(jì)全球化：趨勢和影響，透過互聯(lián)經(jīng)濟(jì)體系創(chuàng)造財富[M]北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002，89
論文內(nèi)容摘要摘要：在WTO爭端解決機(jī)制中，對爭端方進(jìn)行司法審查，其對象主要是以各成員的抽象辦法為主，如行政行為、貿(mào)易管理行為或辦法，涉及的是違反之訴和非違反之訴的新問題。本文以此為基礎(chǔ)，探索了國際貿(mào)易糾紛司法審查對象在適用中存在的新問題，以期促進(jìn)國際貿(mào)易糾紛的解決。
在WTO調(diào)整各國貿(mào)易關(guān)系的過程中，不可避免會出現(xiàn)審查各國政府行為的情況，包括審查對外貿(mào)易、對外貿(mào)易管理政策的制定等。在國際貿(mào)易糾紛中，明確WTO體制下的司法審查對象，可以防止WTO各機(jī)構(gòu)，確保爭端解決機(jī)制嚴(yán)格地在WTO法規(guī)定的范圍內(nèi)運(yùn)作。
WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查包括國內(nèi)和國際法意義上的司法審查，本文中提到的司法審查是WTO體制下的國際司法審查，即國際法意義上的司法審查。國際法意義上的司法審查，是WTO爭端解決機(jī)構(gòu)根據(jù)WTO《有關(guān)爭端解決規(guī)則和程序諒解》（DSU）進(jìn)行的處理成員間貿(mào)易爭端的國際司法程序活動。
國際貿(mào)易糾紛的司法審查
司法審查針對的是被審查行為的性質(zhì)，如違憲審查、行政行為（包括具體行政行為和抽象行政行為）等。通過審查該類行為，判定哪種行為屬于行政訴訟的受案范圍，因而所解決的是被訴主體及其行為的可訴性新問題。
在國際貿(mào)易糾紛中，爭端的成員方一般將爭議提交WTO尋求解決。WTO協(xié)議中對司法審查，并不明確所審查的行政行為或外貿(mào)管理行為的性質(zhì)究竟是具體的還是抽象的，但也沒有限定是具體行政行為。由于WTO成員的國內(nèi)法院處理貿(mào)易行政案件時，更多的還是以國內(nèi)法規(guī)為裁判依據(jù)，并不會直接適用WTO相關(guān)規(guī)則。即使是從國際規(guī)則方面考察政府政策或抽象規(guī)則，對國際規(guī)則的識別，除非是直接違反國內(nèi)法律，否則也會作出有利于本國政府的解釋。對于抽象的法律規(guī)定提起司法審查，就需要WTO體制規(guī)定國際層面的司法審查。
國際法層面上的司法審查結(jié)果，是WTO/DSB對其成員之間貿(mào)易爭端的結(jié)果，表現(xiàn)為專家組和上訴機(jī)構(gòu)的報告。WTO下針對國際貿(mào)易糾紛的司法審查是專家組和上訴機(jī)構(gòu)在審查成員的外貿(mào)管理權(quán)時審查其行為或辦法是否違反WTO國際規(guī)則，進(jìn)而判定該規(guī)定是否構(gòu)成貿(mào)易自由障礙。這就要求專家組和上訴機(jī)構(gòu)首先審查被訴成員的相關(guān)立法規(guī)定和辦法是否違反GATT/WTO規(guī)則，涉及更多的是成員相關(guān)辦法的違反和非違反性。
國際貿(mào)易糾紛的司法審查對象
（一）審查對象的范圍
WTO規(guī)則約束的對象是政府,所調(diào)整的是政府間的宏觀經(jīng)貿(mào)政治關(guān)系,以政府間貿(mào)易政策和實(shí)踐的協(xié)調(diào)為其價值取向和終極目標(biāo)。DSB是WTO在實(shí)踐中為解決貿(mào)易爭議而設(shè)立的專門的爭端解決機(jī)制，它明確規(guī)定了其司法審查對象是WTO爭端解決機(jī)構(gòu)所受理的違反之訴和非違反之訴，它所接受的案件是以違反之訴和非違反之訴為訴因的。將司法審查對象區(qū)分為審查違反之訴和非違反之訴的依據(jù)是DSU第3條第8款和第26條第1款。DSU第3條第8款規(guī)定摘要：“凡出現(xiàn)違反涵蓋協(xié)定規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)的情況下，該行為就被視為構(gòu)成了利益受到抵消或損害的表面證據(jù)。這表明，正常情況下可推定為摘要：違反規(guī)則就對該涵蓋協(xié)定的其他當(dāng)事成員方產(chǎn)生了有害影響，在此情況下，要由被告方舉證反駁訴訟”，即為違反之訴。第26條第1款則規(guī)定摘要：“GATT1994第23條第1款（b）項(xiàng)表述的不違反之訴”。
根據(jù)GATT1994第23條第1款的相關(guān)規(guī)定摘要：凡任何一個締約方認(rèn)為，它依本協(xié)定直接、間接預(yù)期的任何利益受到抵消或損傷，或者實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的任何目的受到妨害，而這是由于摘要：（a）另一締約方未履行其本協(xié)定的義務(wù)，或（b）另一締約方采取的任何辦法，不論其是否和本協(xié)定相沖突。
根據(jù)以上的規(guī)定，（a）項(xiàng)為違反之訴，是指方指控或認(rèn)為被訴方國內(nèi)法規(guī)或行政辦法和其承擔(dān)的WTO體系下某項(xiàng)協(xié)定義務(wù)不一致或者違反了協(xié)定義務(wù)。而（b）項(xiàng)為非違反之訴，是指方認(rèn)為被訴方的國內(nèi)法規(guī)的實(shí)施或者行政辦法的結(jié)果導(dǎo)致其在WTO協(xié)定下直接或間接的利益損失或減損，或者認(rèn)為損害了協(xié)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。也就是說，即使對方辦法不和“本協(xié)定相沖突”或“存在任何其他優(yōu)勢”，即使不違反GATT/WTO法律規(guī)定，亦可作為的理由或“訴因”?？梢?，DSU基本上沿用了GATT第23條的規(guī)定，把違反之訴和非違反之訴作為其司法審查對象的范圍。
（二）違反之訴和非違反之訴的區(qū)別
通過分析DSU可知，適用違反之訴是基于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，而在GATT/WTO多邊貿(mào)易法律制度設(shè)置“非違反之訴”，最原始的指導(dǎo)思想是“利益平衡”原則，目的在于防止通過采用GATT未明確禁止的貿(mào)易辦法（即所謂“灰色區(qū)域”貿(mào)易辦法）而損害或破壞貿(mào)易談判和減讓表現(xiàn)產(chǎn)生的相互利益。
因此，違反之訴和非違反之訴的共同之處在于都是基于損害、依據(jù)WTO有關(guān)協(xié)議產(chǎn)生的正當(dāng)利益而提起的，而它們的區(qū)別則表現(xiàn)在摘要：
產(chǎn)生的原因不同摘要：違反之訴是違反協(xié)定義務(wù)而造成傷害，其根據(jù)是禁止違反條約義務(wù)和具體承諾；而非違反之訴是必須實(shí)施了辦法而導(dǎo)致?lián)p害，但并不一定違反協(xié)定義務(wù)，其根據(jù)是禁止剝奪合法預(yù)期利益。
舉證責(zé)任不同摘要：舉證責(zé)任在哪一方，對能否勝訴具有重大影響，成為訴訟程序中的決定性因素。在國際貿(mào)易糾紛規(guī)則中，明確規(guī)定了違法之訴和非違法之訴的舉證責(zé)任。對于違反之訴而言，DSU規(guī)定了此類案件的舉證責(zé)任在被告方。而對于非違反之訴，方應(yīng)提出詳盡理由以證實(shí)有損失或損害存在。
救濟(jì)手段不同摘要：根據(jù)DSU的規(guī)定，在違反之訴案件中，若裁定有違反WTO義務(wù)的行為，違反方有義務(wù)停止違反WTO有關(guān)規(guī)定的辦法，并采納爭端解決機(jī)構(gòu)（“DSB”）的建議。在非違反之訴的裁定中，被訴方主要是補(bǔ)償，即爭端當(dāng)事雙方“做出相互滿足的調(diào)整”。
（三）對違反之訴和非違反之訴的規(guī)定
1.對違反之訴的規(guī)定。絕大多數(shù)國際貿(mào)易糾紛涉及的是違反之訴。WTO項(xiàng)下，如《補(bǔ)貼和補(bǔ)貼辦法協(xié)定》、《和貿(mào)易有關(guān)的投資辦法協(xié)定》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)定》、《進(jìn)口許可程序協(xié)定》等，明確規(guī)定在違反適用協(xié)定下承擔(dān)的義務(wù)都被視為構(gòu)成利益喪失或減損的案件中，可直接適用于GATT1994第23條（a）來解決爭端。
2.對非違反之訴的規(guī)定。非違反之訴是建立在這樣的一個事實(shí)基礎(chǔ)上摘要：政府希望從貿(mào)易協(xié)定中獲得的利益，可能為另一政府毫不相關(guān)的并可容許的行為所抵消，而有關(guān)行為是在制定協(xié)定時不可能合理預(yù)見的。各國進(jìn)行對外貿(mào)易時會出現(xiàn)許多不可預(yù)料的情況，非違反之訴的設(shè)立可以更大地拓寬爭端解決的領(lǐng)域，便利于各成員解決爭端。在WTO的立法過程中，“非違反之訴”被適用到其立法領(lǐng)域，包括《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），及WTO對GATT1994的各項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)定中，如反傾銷反補(bǔ)貼、海關(guān)估價等，但對《和貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）則規(guī)定了其對GATT1994第23.1（b）和（c）的非違反喪失和減損的適用期限。在此重點(diǎn)介紹GATS規(guī)定及TRIPS協(xié)議的規(guī)定。
《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）在“非違反之訴”方面大多仿效GATT的規(guī)定。具體而言，對“非違反之訴”的訴因規(guī)定在兩個條款中摘要：在GATS第23條第3款里明文規(guī)定摘要：“凡任何成員方認(rèn)為，按本協(xié)定第三部分規(guī)定，一成員方在具體承諾中計入給另一成員方的可合理預(yù)期的利益，在采取任何和本協(xié)定不相沖突的辦法而受到抵消或損傷時，可求助于DSB?！倍鳪ATS第6條第4、5款則規(guī)定摘要：“為保證有關(guān)資格必備的條件和程序、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可條件等辦法不致構(gòu)成不必要的服務(wù)貿(mào)易障礙”，“在一成員已作具體承諾時，該成員不得以不能合理預(yù)期的方式來適用許可證和資格必備條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使具體承諾受到抵消或損傷?！笨芍?，GATS在爭端解決方面直接引入GATT爭端解決機(jī)制，包括非違反之訴在內(nèi)。
《和貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TR-IPS協(xié)議）并未明確規(guī)定有非違反之訴，只是在TRIPS協(xié)議第64條第2款規(guī)定了對GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)的適用期。即摘要：自《WTO協(xié)定》生效之日起5年內(nèi)，GATT1994第23條第1款(b)項(xiàng)和(c)項(xiàng)（非違反之訴和情勢之訴）的規(guī)定不得適用于TRIPS協(xié)議下的爭端解決。何時適用并沒有規(guī)定，也就不可能利用非違反之訴解決國際知識產(chǎn)權(quán)爭議。
國際貿(mào)易糾紛司法審查對象在適用中存在的新問題
非違反之訴是WTO的一項(xiàng)非凡訴訟機(jī)制，由于GATT/WTO未作更明確規(guī)定，其作為WTO協(xié)議的一部分在國際貿(mào)易糾紛中成為一項(xiàng)極富爭議的機(jī)制。
（一）對非違反之訴的規(guī)定趨于模糊
雖說WTO各協(xié)議大多規(guī)定有非違反之訴，但規(guī)定極其模糊。對于GATS和非違反之訴，由于GATT本身對非違反之訴的規(guī)定在措辭上比較模糊，這也就導(dǎo)致GATS在依靠GATT爭端解決機(jī)制時一定程度上加劇了非違反之訴的模糊性和不確定性。如在服務(wù)貿(mào)易談判中沒有“關(guān)稅制約”的概念，每一成員方在“逐步自由化”原則的指導(dǎo)下，遞交一份包括市場準(zhǔn)入承諾表和國民待遇的條件和限制在內(nèi)的“非凡承諾時間表”。這樣也就沖淡了各成員方可合理預(yù)期的利益，對于非違反之訴的使用也就失去了存在的前提。而對于TRIPS而言，由于對非違反之訴的適用設(shè)置了期限，在使用效力新問題上表現(xiàn)得更為模糊，實(shí)踐中也就不可能適用非違反之訴解決國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭議。
（二）對于“非違反之訴”機(jī)制的啟動存在不同立場
爭端解決實(shí)踐中，爭議成員根據(jù)自身的利益，對于非違反之訴機(jī)制選擇了不同的立場摘要：“克制主義”和“激進(jìn)主義”。“克制主義”認(rèn)為非違反之訴應(yīng)該有所限制，并要求最低限制地運(yùn)用非違反之訴。這是為了避免非違反之訴機(jī)制的負(fù)面效應(yīng)，從而維護(hù)WTO規(guī)則的導(dǎo)向性。而“激進(jìn)主義”則認(rèn)為針對一成員方所采取的辦法是否違反WTO協(xié)議這一法律新問題時，該成員方無須花太多精力去判別應(yīng)當(dāng)提起何種訴訟，而是直接提起非違反之訴?；凇凹みM(jìn)主義”，非違反之訴被認(rèn)為是“獨(dú)立性模式”，這樣就很輕易導(dǎo)致非違反之訴機(jī)制的濫用。所以確立非違反之訴機(jī)制的目的在于填補(bǔ)WTO協(xié)議的漏洞并對關(guān)稅減讓的原始利益進(jìn)行重新平衡。因此，將非違反之訴視為“克制主義”而予以啟動，只將其作為對違反之訴的一種輔質(zhì)的權(quán)利救濟(jì)制度。只有這樣，才能最終控制那些GATT未明確禁止成員方使用的辦法，防止由于這些辦法的實(shí)施而事實(shí)上損害其他成員方從關(guān)稅減讓中獲得的利益，從而進(jìn)一步鼓勵和促進(jìn)各成員繼續(xù)實(shí)行關(guān)稅減讓，達(dá)到貨物貿(mào)易自由化。
涉及WTO協(xié)議的爭議,最終都會歸結(jié)到對某個成員方的貿(mào)易政策和辦法。而WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查要求建立一個可以適用于各成員方的獨(dú)立的行政救濟(jì)機(jī)構(gòu)；建立一套審查行政行為合法性的救濟(jì)程序，從而為有關(guān)的當(dāng)事人提供可能救濟(jì)的機(jī)會；對當(dāng)事人的或申請給予同情的考慮并提供充分磋商的機(jī)會，同時可以為當(dāng)事人提供并告訴其有上訴的權(quán)利。因此，明確WTO下國際貿(mào)易糾紛的司法審查對象是違反之訴和非違反之訴，充分利用WTO項(xiàng)下的相關(guān)協(xié)定，非凡是DSU來解決貿(mào)易往來中出現(xiàn)的爭端，有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的進(jìn)行和糾紛解決。
參考文獻(xiàn)摘要：
1.孫南申.論世貿(mào)組織體系下的司法審查對象[J.社會科學(xué)，2006（5）
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論新Heckscher-Ohlin理論
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究上的分歧源自于新貿(mào)易理論和新Heckscher-Ohlin理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易性質(zhì)的不同理解。新貿(mào)易理論（規(guī)模報酬遞增和不完全競爭）分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度（similarfactorintensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustrygoods），指在任一相同的要素價格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identicalfactorintensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對這兩種不同類型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的觀點(diǎn)及爭議進(jìn)行分析。
一、新貿(mào)易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究
新貿(mào)易理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。
Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競爭模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個產(chǎn)品品種只有一個廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個廠商也都試圖分割市場以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個國家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國家的市場規(guī)模。因此，通過國際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的利益，從而增進(jìn)各國福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個完全相同的國家也能開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動，并且這種貿(mào)易會增進(jìn)兩國的福利。
Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對不同的特征有不同的偏好，因此只會選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購買產(chǎn)品的多個品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競爭”（PerfectMonopolisticCompetition）描述了均衡時的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價格都相同，每一廠商都獲得正常利潤，即價格等于平均成本。在引入兩個完全相同的國家進(jìn)行貿(mào)易分析時，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個部門，一個部門以規(guī)模報酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個部門以規(guī)模報酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動是兩個部門的流動要素，每個部門都有自己的特定要素，對差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當(dāng)這兩個完全相同的國家開展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競爭”的方式在兩國共同生產(chǎn)并展開貿(mào)易活動。由于開展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國的福利因此得以改善。
Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個國家中各有一個廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國對該產(chǎn)品的國內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國廠商采取的是古諾競爭行為，即每家廠商都是在對方銷售不變的條件下選擇他對兩個市場的銷售來獲取最大化利潤。由于模型存在著嚴(yán)格的對稱性，在均衡的時候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國內(nèi)市場銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個廠商從自己國內(nèi)市場銷售得到的價格必然高于他在出口市場銷售減去運(yùn)輸成本的價格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷（ReciprocalDumping）。
二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究
新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面的代表當(dāng)屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的，從而開辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究領(lǐng)域。
Falvey（1981）首先對垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國家出口高質(zhì)量物品、勞動充裕的國家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對比較優(yōu)勢理論基本框架進(jìn)行簡單的修正，從而對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，同時也是對比較優(yōu)勢理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對比較優(yōu)勢理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競爭假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個鮮明的特征，其一是說明了在沒有報酬遞增和不完全競爭市場的條件下，也會產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個國家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個國家（本國和外國）的要素（資本和勞動）稟賦存在差異，其中本國是資本相對豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國則勞動相對豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國會在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢，而外國則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。
Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎(chǔ)上考慮了兩個部門的情形，其中一個是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競爭假設(shè)。這一模型同時產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，工資較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而且兩國間要素稟賦的變化對于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹一幟，對于發(fā)展中國家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動給出了一定程度的解釋。Shaked和Sutton（1984）也對垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動的狀況。該模型假定廠商要開發(fā)一個質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場之前進(jìn)行研究與開發(fā)，這種研究與開發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購買。假定有兩個完全相同的國家，每個國家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國開展貿(mào)易之后，由于競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會退出市場，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個產(chǎn)品品種只有一家廠商來同時為兩個市場生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的價格下降而受益，也會因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開發(fā)而受益。但問題在于，此時無法判斷哪個國家的哪家廠商會生存下來，因此也無法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會發(fā)生。只有當(dāng)兩個國家分別保留下來一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會發(fā)生，只是無從確定貿(mào)易流向。
三、結(jié)論
產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上看，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀(jì)末十六世紀(jì)初的重商主義學(xué)說。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀(jì)初，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。
到了二十世紀(jì)七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿(mào)易政策的意義。
一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達(dá)國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易
為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國際市場的競爭是不完全的。
具體講在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上。
如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴(kuò)大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟(jì)階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。
由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達(dá)國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。
二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟(jì)增長
八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系來進(jìn)行。在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長在技術(shù)進(jìn)步中的作用。把技術(shù)變動、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。
國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會進(jìn)一步探討。為什么會有規(guī)模經(jīng)濟(jì)？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點(diǎn)。
近年來，在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動與經(jīng)濟(jì)增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術(shù)變動對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動、國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互間的關(guān)系。
1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論
（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式
除了“規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達(dá)工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細(xì)微的差別，勞動生產(chǎn)率就會略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品。
戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價格的相等會使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。
馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。
（2）技術(shù)變動對貿(mào)易模式和福利的影響
克魯格曼1986年研究了技術(shù)進(jìn)步對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進(jìn)的國家（發(fā)達(dá)國家）和技術(shù)相對落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？
如果這種技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在發(fā)達(dá)國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對發(fā)達(dá)國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進(jìn)了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進(jìn)步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因?yàn)榧夹g(shù)差距拉大了，給后進(jìn)國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在先進(jìn)國家對這兩類國家均有利。對先進(jìn)國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。
假如技術(shù)進(jìn)步發(fā)生在后進(jìn)國家呢？克魯格曼認(rèn)為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進(jìn)國家是一種競爭，對他們不利。后進(jìn)國家會因?yàn)樽约河心芰ιa(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進(jìn)口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價格的下降，對先進(jìn)國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進(jìn)國本來就稀缺的資源，那么對后進(jìn)國來說也不利。
2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論
貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動的原因，也研究技術(shù)的進(jìn)步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式與社會福利的影響。技術(shù)變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學(xué)會的，是通過經(jīng)濟(jì)行為學(xué)來的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。
（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）
所謂技術(shù)變動或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程?！案芍袑W(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。
a）國際技術(shù)外溢
國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。
為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。
現(xiàn)在我們再進(jìn)一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對本國的生產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進(jìn)，有絕對優(yōu)勢。A國引進(jìn)了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項(xiàng)，在兩國實(shí)行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進(jìn)口價格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。
但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進(jìn)，A國從B國中學(xué)到這種技術(shù)并用此來改進(jìn)發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對A國來說，這種技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果是一種進(jìn)口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。
b）國內(nèi)的技術(shù)外溢
國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國技術(shù)更快。
八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強(qiáng)，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴(kuò)大。
盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產(chǎn)率相同，但對兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動生產(chǎn)率，從而使各國對兩種產(chǎn)品技術(shù)知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。
克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會不斷提高勞動生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動生產(chǎn)率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。
c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢
技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對各行業(yè)都是有促進(jìn)作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］
同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（industryclusters），各集團(tuán)生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)相比，生產(chǎn)上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會縮短各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的技術(shù)差距。
（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）
技術(shù)變動的另一個來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。
技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會化，分工越來越細(xì)，一個最終產(chǎn)品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨(dú)立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產(chǎn)的每個環(huán)節(jié)上都有改進(jìn)技術(shù)的動力。
開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步也常常是在對新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。
與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步，需要兩個必要條件：（1）對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因?yàn)闆]有保護(hù)的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進(jìn)技術(shù)的差距，一個國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進(jìn)步，但開發(fā)型技術(shù)進(jìn)步是需要有法律和投資來保證的。
國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動有相互促進(jìn)的關(guān)系，貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機(jī)會。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項(xiàng)新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進(jìn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個過程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。
另一方面，技術(shù)革新也會影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學(xué)的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強(qiáng)對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟(jì)長期增長的必要措施。
三、國際貿(mào)易新理論對我國進(jìn)一步改革開放的啟示
過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴(kuò)大進(jìn)口和開放市場看作是一種進(jìn)關(guān)貿(mào)的代價，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護(hù)幼稚工業(yè)”的理論。
中國仍是發(fā)展中國家，對某些產(chǎn)業(yè)的保護(hù)是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護(hù)對象？采用什么方式來保護(hù)？保護(hù)的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護(hù)所付出的代價，并努力以最小的代價來實(shí)現(xiàn)我們發(fā)展先進(jìn)或幼稚工業(yè)的目標(biāo)。
古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護(hù)給消費(fèi)者和整個國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說又為我們揭示了保護(hù)所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對電腦等高科技產(chǎn)品進(jìn)口的限制，損失的不只是消費(fèi)者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過程。電腦等科技知識產(chǎn)品與一般消費(fèi)品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應(yīng)，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進(jìn)軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價和結(jié)果都是必須考慮的。
規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進(jìn)口又出口?，F(xiàn)代的國際競爭并不局限于個別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)口，不一定非要通過保護(hù)來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)降低成本向國外出口。
怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)？規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說提出了一個“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，如何擴(kuò)大國際市場份額以擴(kuò)大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達(dá)到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿(mào)易保護(hù)著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”。
不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，也對許多產(chǎn)業(yè)有過保護(hù)。它將一個產(chǎn)業(yè)保護(hù)一段時期，然后就轉(zhuǎn)移。保護(hù)的目的只是希望在保護(hù)期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動生產(chǎn)率和競爭力。保護(hù)的時間是短暫的，保護(hù)的行業(yè)是不斷變動的?？唆敻衤栌昧思乃梗℅ivens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護(hù)帶”（theNarrowMovingBand）。
無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護(hù)幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實(shí)行保護(hù)也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護(hù)的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費(fèi)政策，保護(hù)的時期應(yīng)是短暫的，這種保護(hù)是一種積極的，有前途的保護(hù)。
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