時(shí)間：2022-05-06 20:48:07
序論：在您撰寫依法監(jiān)管論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。它包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。建設(shè)工程合同本身有其時(shí)間、空間的運(yùn)行規(guī)律，構(gòu)成時(shí)間、空間的程序和內(nèi)容，都受到相關(guān)法律、法規(guī)的約束。
施工合同是發(fā)包人與施工承包人通過法定的交易程序所選定，經(jīng)雙方協(xié)商一致而設(shè)定的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。施工合同由締約形成到合同的全部履行過程，包括：工程施工招投標(biāo)、合同簽訂和履行。由此可見，施工合同管理包括締約交易（招標(biāo)投標(biāo)）階段管理和履約階段管理。
按市場經(jīng)濟(jì)原則和我國合同法規(guī)定精神，當(dāng)事人依法設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的行為，是平等民事主體之間的民事法律行為，是當(dāng)事人自我決策、管理、實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)合同目的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但是，根據(jù)我國現(xiàn)行管理體制，投資體制改革現(xiàn)狀及建筑工程基礎(chǔ)設(shè)施工程的特點(diǎn)，政府對(duì)工程承發(fā)包交易活動(dòng)及合同履行活動(dòng)依法實(shí)行監(jiān)督。
這是因?yàn)椋含F(xiàn)階段我國正處于社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，首先，政府管理體系改革正在逐步深化，強(qiáng)調(diào)政企分開，政府行政管理部門與勘察、設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、招標(biāo)等單位及機(jī)構(gòu)都已基本脫鉤，然而，不能否認(rèn)長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下改革政企不分所造成的舊習(xí)慣、舊觀念的影響還依然存在，以權(quán)代法、以情代法的思想觀念遠(yuǎn)未消除；其二，政府投資體制改革取得了初步成效。但是，項(xiàng)目法人制度尚未完全實(shí)行，因此，凡全部使用國有資金或者國有資金占控股或在主導(dǎo)地位投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府對(duì)這些項(xiàng)目投入資金的有效使用、防止國有資金流失、充分的發(fā)揮投資效益等問題依法實(shí)施監(jiān)管顯得十分必要。
再從建設(shè)項(xiàng)目本身特點(diǎn)看，建筑工程市政基礎(chǔ)設(shè)施工程作為一種特殊產(chǎn)品，一般具有投資規(guī)模巨大，建設(shè)周期長，參與方多，涉及面廣的特點(diǎn)，而且其質(zhì)量的優(yōu)劣直接影響到社會(huì)公共利益和公眾安全，所以，政府對(duì)這些項(xiàng)目的施工承發(fā)包合同依法實(shí)施監(jiān)管，以利強(qiáng)化當(dāng)事人的法制觀念，使其在合同活動(dòng)中能全面認(rèn)真地貫徹執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律的強(qiáng)制性規(guī)定。
為此，國家對(duì)這類建設(shè)項(xiàng)目在承發(fā)包交易階段引入競爭機(jī)制、實(shí)行工程承發(fā)包招標(biāo)投標(biāo)制度，就意味著對(duì)合同締約階段的監(jiān)督又進(jìn)入法制軌道。國家《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條從項(xiàng)目性質(zhì)和投資主體兩個(gè)方面做出規(guī)定：
（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；
（2）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目，使用國際組織或者外國貸款、援助資金的項(xiàng)目都必須用招標(biāo)的方式，遵照招投標(biāo)法定程序完成締約過程，達(dá)成合同關(guān)系。顯然，政府把施工合同監(jiān)管的工作重點(diǎn)放在依法必須招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目上?！墩袠?biāo)法》第七條又規(guī)定“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督”，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人除了要自覺執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法中的強(qiáng)制性規(guī)定外，還要接受有關(guān)行政管理部門對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)依法實(shí)施的行政監(jiān)督，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)服從與配合，包括向有關(guān)行政監(jiān)督部門如實(shí)提供資料，接受依法進(jìn)行的檢查，對(duì)拒不接受依法實(shí)施的監(jiān)督檢查的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
二、正確理解施工招標(biāo)項(xiàng)目合同文件的基本概念
1、施工合同與招標(biāo)文件及其相互關(guān)系
當(dāng)事人訂立合同的方式：合同法第十三條規(guī)定“當(dāng)事人訂立合同采取要約、承諾的方式”，合同是當(dāng)事人之間訂立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議，合同本質(zhì)是一種合意，使合同得以成立的合意是指當(dāng)事人對(duì)合同必備條款（或者說實(shí)質(zhì)性條款）達(dá)成一致意見。合同訂立過程即是當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容協(xié)商一致的過程。這一過程就是經(jīng)過要約、承諾來完成的。采用招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行工程承發(fā)包交易活動(dòng)，就意味著將市場競爭機(jī)制引入工程承發(fā)包交易全過程，完成這一過程主要包括：當(dāng)事人（招標(biāo)人）發(fā)出招標(biāo)文件、投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)文件并且在規(guī)定期限內(nèi)向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件，招標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)按評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)選擇中標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。按當(dāng)事人訂立合同方式來描述這一過程即為：要約邀請(qǐng)、要約、承諾。也就是說，工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是通過要約邀請(qǐng)、要約承諾來完成的。
要約邀請(qǐng)：招標(biāo)人向投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件的行為是一種要約邀請(qǐng)，招標(biāo)人希望投標(biāo)人能響應(yīng)招標(biāo)文件并向自己發(fā)出要約的意思表示。一般來說，要約邀請(qǐng)?zhí)幱诤贤臏?zhǔn)備階段，不具有法律約束力。依據(jù)我國招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定招標(biāo)文件是工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中復(fù)雜的法律性文件，它不僅依法規(guī)定了完整的招標(biāo)程序，而且還提出了各項(xiàng)具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交易條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了擬定合同的主要內(nèi)容，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，是招標(biāo)人組織評(píng)標(biāo)選擇中標(biāo)人的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人擬定合同的主要內(nèi)容，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，是招標(biāo)人組織評(píng)標(biāo)選擇中標(biāo)人的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同的基礎(chǔ)性文件。因此，招標(biāo)法對(duì)招標(biāo)文件的編制及內(nèi)容都提出了統(tǒng)一的規(guī)范性要求，對(duì)可能產(chǎn)生不公平競爭的內(nèi)容做出了禁止性法律規(guī)定。
投標(biāo)人在規(guī)定期限內(nèi)向招標(biāo)人遞送投標(biāo)文件的行為是一種要約。要約是希望和他人訂立合同的意思表示。因?yàn)椋?/p>
（1）投標(biāo)文件是對(duì)招標(biāo)人招標(biāo)文件的響應(yīng)，內(nèi)容具體確定；
（2）表明了一旦接受要約招標(biāo)人承諾，要約人即受意思表示約束。
招標(biāo)人在投標(biāo)有效期時(shí)限之內(nèi)向中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知的行為是承諾。承諾是指受要約人同意接受要約的全部條件締結(jié)合同的意思表示，使合同成立的承諾必須具備以下條件：
（1）承諾必須由受履約人做出；
（2）承諾須向履約人做出；
（3）承諾的內(nèi)容須與要約保持一致；
（4）承諾必須在履約的有效期內(nèi)做出。
從以上論述可以不難了解，建設(shè)工程承發(fā)包交易實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度引入公平、有序的競爭機(jī)制，當(dāng)事人依法進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，其本身就是締約階段的一種合同行為。
2、招標(biāo)投標(biāo)工程施工合同的簽訂
從合同法的一般理論來講，合同自承諾生效時(shí)成立。但是，依據(jù)我國合同法第32條“當(dāng)事人使用合同書形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！蓖瑫r(shí)，《招標(biāo)法》第46條又規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同”，所以，就建設(shè)工程合同而言，盡管有了投標(biāo)書和中標(biāo)函，但是產(chǎn)生一個(gè)具有法律約束力的合同，還必須有一個(gè)當(dāng)事人雙方簽字、蓋章的協(xié)議書。
按國際慣例，協(xié)議書的主要內(nèi)容：
（1）合同文件的組成內(nèi)容；
（2）承包人向發(fā)包人保證按照合同文件約定的承包內(nèi)容進(jìn)行施工，竣工并在法定保修期內(nèi)承擔(dān)工程質(zhì)量保修責(zé)任，發(fā)包人向承包人保證按照合同約定的期限和方式支付合同價(jià)款及其他應(yīng)當(dāng)支付的款項(xiàng)。國家工商局、建設(shè)部的GF－99－0201建設(shè)工程施工合同示范文本的示范性要求，除上述二項(xiàng)內(nèi)容以外，還包括：工程概況、工程承包范圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款等內(nèi)容。
3、招投標(biāo)工程施工合同文件組成
（1）協(xié)議書；
（2）中標(biāo)通知書；
（3）投標(biāo)書及附件；
（4）合同專用條款、通用條款；
（5）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；
（6）圖紙；
（7）標(biāo)價(jià)的工程量表；
（8）雙方有關(guān)工程洽商、變更等書面協(xié)議或文件。
由此可見，工程施工招標(biāo)合同文件中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容都是形成招標(biāo)投標(biāo)過程通過要約承諾的方式所形成具有約束力的書面文件。所以，不論從合同活動(dòng)或是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的理論上和實(shí)踐上分析，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管或是合同締約過程的監(jiān)管，本質(zhì)上屬同一個(gè)主題的兩種不同的提法。
按《招投標(biāo)法》第46條規(guī)定精神，在此應(yīng)當(dāng)引起特別注意的是，當(dāng)事人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。如果允許當(dāng)事人可以再行背離招標(biāo)文件和中標(biāo)的投標(biāo)文件訂立合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議，則明顯違背了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的初衷，整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)過程也就失去了意義，對(duì)其他未中標(biāo)的投標(biāo)人來講也是不公正的，憂亂了招投標(biāo)（工程承發(fā)包市場）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序，對(duì)于這類行為必須予以禁止，只有這樣，才能使建設(shè)工程競爭易活動(dòng)依法健康運(yùn)行。
三、就當(dāng)前工程承發(fā)包交易活動(dòng)中，有必要引起重視的幾個(gè)問題
1、僅注重程序合法，對(duì)交易過程中的制假行為的監(jiān)管顯得力度不夠。
（1）表面程序合法，暗箱串通行為依然存在
《招投標(biāo)法》第五條規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，”有些項(xiàng)目當(dāng)事人在交易活動(dòng)中違背了這一競爭性締約基本原則，表現(xiàn)在表面程序合法，又在場繞著中標(biāo)條件等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容暗箱操作，相互串通，少數(shù)項(xiàng)目中標(biāo)單位投標(biāo)書（合同文件）或者在簽訂工程合同的同時(shí)簽訂帶有墊資內(nèi)容的補(bǔ)充協(xié)議中出現(xiàn)許多墊資行為，很顯然，經(jīng)管理和審查備案的招標(biāo)文件，在通常情況下至少在當(dāng)前其內(nèi)容不可能要求投標(biāo)人做出墊資行為的響應(yīng)，這是一種進(jìn)行暗箱串通而違背公開、公正原則的行為，因?yàn)檫@種要求未在招標(biāo)文件中對(duì)所有投標(biāo)人提出，并將行為的結(jié)果帶進(jìn)了合同文件。作為合同文件的重要組成部分－投標(biāo)書出現(xiàn)墊資性條款，雖然，相關(guān)法律對(duì)這種行為未作強(qiáng)制性禁止，但是，國家有關(guān)政策又有明確規(guī)定，1996年4月國家計(jì)委、建設(shè)部、財(cái)政部以96/347＃了“關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程過程中帶資承包”的通知，通知精神對(duì)建設(shè)單位要求承包商帶資承包，對(duì)承包商把帶資承包作為競爭手段承攬工程都作了相應(yīng)的禁止性規(guī)定和行政處罰措施。
（2）表面程序合法，先簽約后招標(biāo)行為依然存在
某建設(shè)單位在法定交易之前就已經(jīng)選定了施工承包商并簽訂了施工承發(fā)包合同（在此，稱作陰合同），當(dāng)事人為了履行法定的招投標(biāo)程序，通過監(jiān)管進(jìn)行了所謂的“招標(biāo)”，結(jié)果中標(biāo)單位仍為先前所定的施工承包單位，雙方簽訂了“招標(biāo)工程施工合同”（在此，稱作陽合同），據(jù)了解，這一違規(guī)過程有關(guān)監(jiān)管部門并不知道，在工程實(shí)施和合同履行過程中，雙方當(dāng)事人因陰、陽合同的約定的實(shí)質(zhì)性條款發(fā)生沖突，陰合同的計(jì)價(jià)方式為平方米包干，陽合同的計(jì)價(jià)方式為總價(jià)下浮率，兩者計(jì)價(jià)結(jié)果相差甚遠(yuǎn)，直接影響著雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益，為此，合同當(dāng)事人向人民法院提訟。
從以上案例可以看出，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)依法實(shí)施行政監(jiān)管顯得十分必要，同時(shí)在監(jiān)管工作中僅注意程序監(jiān)管還不夠，還必須十分重視依法對(duì)交易過程中的制假行為的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)制假行為，要認(rèn)真調(diào)查，在查清事實(shí)的前提下依法做出行政處罰，防止不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生，以利貫徹招投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
2、招標(biāo)人編制招標(biāo)文件的質(zhì)量有待進(jìn)一步提高
為規(guī)范建筑市場交易行為，全面貫徹執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法，堅(jiān)持建設(shè)工施工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，首先，有必要依法規(guī)范招標(biāo)人編制招標(biāo)文件的行為。因?yàn)?，一?xiàng)工程的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是否能公正、公平地依法運(yùn)行，其中招標(biāo)文件起著決定性的主導(dǎo)作用，如果招標(biāo)文件中使用或依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件不當(dāng)，提出顯失公平的交易條件，忽視程序中關(guān)鍵性的時(shí)間要素等，那么，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)或者說競爭性合同締約活動(dòng)依法健康運(yùn)行將產(chǎn)生負(fù)面影響。
（1）招標(biāo)文件中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章不當(dāng)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，主要反映在：
A、《合同法》自99年10月1日起施行（《經(jīng)濟(jì)合同法》已同時(shí)廢止），但至今還在沿用《經(jīng)濟(jì)合同法》；
B、《招標(biāo)投標(biāo)法》自2000年1月1日起施行，還在沿用過去且與現(xiàn)行法律有抵觸的部門和地方規(guī)章。
C、國務(wù)院2000年279號(hào)令《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》自2000年1月30日施行，本條例第六章對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)行保修制度中做出了最低保修期限的強(qiáng)制性規(guī)定。但是，在一些招標(biāo)文件中還有沿用93年就已經(jīng)廢止的城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部分別于84年、87年的：建設(shè)工程保修辦法（試行）和建筑工程質(zhì)量責(zé)任暫行規(guī)定，有的沿用建設(shè)部93年29號(hào)令建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法，顯然上述三部規(guī)章中有關(guān)工程保修期限的規(guī)定與國務(wù)院2000年279號(hào)令均存在明顯的抵觸。
（2）招標(biāo)文件中引用施工合同示范文本不當(dāng)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，99年12月建設(shè)部、國家工商局以（99）313號(hào)文通知推行使用《建設(shè)工程施工合同（GF－99－0201）示范文本》，原施工合同（GF－91－0201）停止使用，但是直到目前為止，一些招標(biāo)單位還在沿用GF－91－0201文本。當(dāng)然，是否使用示范文本，法律沒有強(qiáng)制性規(guī)定，如果參照使用示范文本，就不能使用又停止使用的文本，因?yàn)镚F－91－0201中的部分示范文本內(nèi)容不符合現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定，比如，原文本中第30條爭議。對(duì)“有管轄權(quán)的經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)”的提法及仲裁兩種解決爭議的方式同時(shí)采用都與國家仲裁法的規(guī)定有抵觸。
3、應(yīng)當(dāng)注意增強(qiáng)交易時(shí)效意識(shí)，嚴(yán)格交易時(shí)限規(guī)則
工程承發(fā)包交易活動(dòng)是當(dāng)事人的一種民事法律行為，判定行為是否有效，行為時(shí)效是一項(xiàng)很重要的因素。特別是在我國加入WTO以及行為時(shí)效在國際工程交易規(guī)則中重要。但是，在當(dāng)前工程承發(fā)包交易過程中，有些當(dāng)事人僅注重從招標(biāo)文件發(fā)出至中標(biāo)這一過程的時(shí)間安排，而對(duì)投標(biāo)書發(fā)出后時(shí)效要求，簽約時(shí)限要求等問題沒有引起重視。
a、投標(biāo)有效期：從招標(biāo)截止日至中標(biāo)通知發(fā)出所延續(xù)的時(shí)間區(qū)域稱之為投標(biāo)有效期。有些招標(biāo)人因評(píng)、決標(biāo)工作不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，不能按期（即投標(biāo)有效期之內(nèi)）發(fā)出中標(biāo)通知，那么就應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)通知發(fā)出之前，以書面形式函告所有投標(biāo)人，以說明投標(biāo)有效期的延長，因?yàn)?，?dāng)業(yè)主提出有效期延長，投標(biāo)人將可能做出兩種選擇：
（1）投標(biāo)人同意延長期，投標(biāo)書在延長期內(nèi)繼續(xù)有效。
（2）投標(biāo)人有權(quán)拒絕延長期，退出投標(biāo)，為此招標(biāo)人不得沒收其招標(biāo)保證金。其實(shí)，投標(biāo)有效期的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中加以明確。
b、簽約時(shí)限：招投標(biāo)法第46條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知發(fā)出之日起30日內(nèi)訂立的書面合同，當(dāng)事人不能依照法定的時(shí)限要求簽訂合同，從法律意義上說已屬違法，承發(fā)包雙方未能按法定時(shí)間規(guī)定簽約，應(yīng)當(dāng)將原因、責(zé)任等情況向監(jiān)管部門書面報(bào)告，一些當(dāng)事人對(duì)這一法律規(guī)定沒有引起重視，因而，有些招標(biāo)項(xiàng)目在中標(biāo)通知發(fā)出后，超過法律規(guī)定時(shí)限二－三個(gè)月甚至更長時(shí)間不在少數(shù)。
4、必須堅(jiān)持法定的交易運(yùn)作程序，以體現(xiàn)公平、公正的法律原則。
一項(xiàng)工程的施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定的運(yùn)作程序進(jìn)行，才能受到法律的保護(hù)，目前市場存在的一些違背程序原則的現(xiàn)象，雖然是極少數(shù)，但是，有必要引起重視。
中標(biāo)通知未發(fā)出，就訂立合同。這是市場中存在的一種不規(guī)范行為。一些合同當(dāng)事人認(rèn)為已經(jīng)決定了，就可以訂立合同。這種操作思路明顯不符合法律要求，因?yàn)?，中?biāo)通知發(fā)出以前，誰為中標(biāo)人，仍屬保密狀態(tài)，同時(shí)，中標(biāo)人在未接到招標(biāo)人書面中標(biāo)通知以前，按《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定：“中標(biāo)人確定及招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力”。所以，凡采用招標(biāo)交易方式訂立合同的，在程序上的必要條件是中標(biāo)人收到招標(biāo)人做出書面承諾的中標(biāo)通知，再從合同法的意義上講，招投標(biāo)活動(dòng)，中標(biāo)人在接到招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知前，就簽訂合同，也違背了要約承諾的訂立合同的程序。
四、設(shè)想和幾點(diǎn)建議：
1、研究制訂施工合同示范文本。
采用合同示范文本是國際工程承發(fā)包市場通行的習(xí)慣做法。它的明顯優(yōu)點(diǎn)是能既規(guī)范又合理的平衡有關(guān)各方之間的要求和利益，尤其能公平地在合同各方之間分配風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任以利達(dá)到技術(shù)方面和管理方面的標(biāo)準(zhǔn)化要求。如試行所頒布的各種合同文本，國際咨詢工程師聯(lián)合制訂的FIDIC合同文本等，這些文本的共性是將建設(shè)工程招標(biāo)的程序、招標(biāo)文件的編制、合同文件的組成等作為一個(gè)整體，一并納入示范文本的范圍。國家工商局、建設(shè)部根據(jù)相關(guān)法律，總結(jié)了近年來（GF－91－0201）施工合同示范文本推行的情況及借鑒國際上一些通行的合同示范文本的基礎(chǔ)上編制了（GF－99－0201）并于2000年出臺(tái)推行，從推行的實(shí)踐分析，特別是按照國家《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定要求，考慮我國即將加入WT0與國際建筑市場接軌等因素，現(xiàn)行（GF－99－0201）示范文本顯然不夠全面，未完善工程招標(biāo)投標(biāo)程序，招標(biāo)文件編制、合同文件的組成等。因此，有必要進(jìn)一步完善，從建設(shè)工程招標(biāo)開始直至施工合同簽訂，在示范文本中都應(yīng)當(dāng)有一個(gè)全方位、科學(xué)性、系統(tǒng)性的規(guī)范運(yùn)行要求。
2、完善和強(qiáng)化中介機(jī)制在規(guī)范當(dāng)事人交易行為的作用。
建設(shè)工程施工招標(biāo)是一項(xiàng)較復(fù)雜的系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。有完整的運(yùn)行程序，環(huán)節(jié)多，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等專業(yè)性強(qiáng)，組織工作繁雜等特點(diǎn)。招標(biāo)機(jī)構(gòu)專門從事招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，在專業(yè)人員的綜合智力、市場信息、招標(biāo)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面有著得天獨(dú)厚的條件。近年來，招標(biāo)機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人所提供的優(yōu)良服務(wù)，對(duì)貫徹執(zhí)行國家法律、行政法規(guī)，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行對(duì)工程承發(fā)包交易市場的健康發(fā)展、起到了完善的作用。但是，在招標(biāo)活動(dòng)中，有些事項(xiàng)還有待進(jìn)一步完善。
（1）招標(biāo)人和招標(biāo)機(jī)制之間在法律上是一種委托關(guān)系，有時(shí)存在過于遷就招標(biāo)人的利益，主要反映在所編寫的招標(biāo)文件中顯示的權(quán)利義務(wù)失衡現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，委托人應(yīng)當(dāng)向被人宣傳和堅(jiān)持公平、公正的思想理念，以保證工程施工招標(biāo)活動(dòng)依法、平衡運(yùn)行的效果。
（2）一部分招標(biāo)機(jī)構(gòu)對(duì)工程競爭性承發(fā)包交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的現(xiàn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)等等，研究之明顯不夠。因此，招標(biāo)機(jī)構(gòu)在人員組成和知識(shí)面上應(yīng)當(dāng)精選一個(gè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律的三維知識(shí)結(jié)精空間的智力服務(wù)體系，以適應(yīng)法制經(jīng)濟(jì)前提下的高質(zhì)量服務(wù)要求。
（3）進(jìn)一步樹立規(guī)范到位規(guī)定。目前，有一些機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍只限于到中標(biāo)通知發(fā)出為止，忽視了簽約生效階段的智力。因此，反映在一些合同約定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與招標(biāo)文件、中標(biāo)單位、投標(biāo)書不一致或相互抵觸的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，一部分機(jī)構(gòu)，在招標(biāo)活動(dòng)中解決好程序性與實(shí)體之間的關(guān)系，按《招標(biāo)法》規(guī)定精神，實(shí)體應(yīng)當(dāng)延伸落實(shí)到交易締約依法生效的合同上。
3、建立嚴(yán)格的施工合同備案制度
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上是市場經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)。
第一，市場經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是市場經(jīng)濟(jì)。按照十八屆三中全會(huì)要求，要使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這就須進(jìn)一步簡政放權(quán)：向市場、企業(yè)、社會(huì)放權(quán)。三中全會(huì)決定通篇是放權(quán)，是可以、能夠、允許，而不是禁止、不能、限制，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、公民創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的積極性。今年3月開始的注冊(cè)資本登記制度改革就是在這一背景下全面展開的，成效顯著。截至9月底，新登記注冊(cè)企業(yè)223.29萬戶，同比增長57.9%。
第二，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、跳出“中等收入陷阱”，關(guān)鍵靠創(chuàng)新，需要激發(fā)市場、社會(huì)創(chuàng)新活力。第三，法治經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)。自然經(jīng)濟(jì)是人治經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是權(quán)力經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)說到底是法治經(jīng)濟(jì)。應(yīng)把市場主體放出管制的“籠子”，放進(jìn)法治的“池子”。
改革的動(dòng)力、紅利實(shí)質(zhì)上就是制度的動(dòng)力、紅利。
10月1日開始實(shí)施的《企業(yè)信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業(yè)信息公示制度來創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場活力，又加強(qiáng)了自律和監(jiān)管，以一項(xiàng)具體制度撬動(dòng)了整體市場活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。
二、重視“三項(xiàng)監(jiān)管”
市場經(jīng)濟(jì)不是放任自流、不要監(jiān)管，放松審批后更須加強(qiáng)監(jiān)管。
第一，事前監(jiān)管。之前，一講事前監(jiān)管就是審批，實(shí)際上事前監(jiān)管不限于審批。當(dāng)然，審批制度改革不是全盤否定審批，而是由于審批大多擴(kuò)張了行政權(quán)力、窒息了市場活力，必須大幅削減。真正關(guān)系國家安全、公共安全、意識(shí)形態(tài)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、生產(chǎn)安全、食藥安全、環(huán)境安全的還是應(yīng)保留審批，但市場競爭機(jī)制可以調(diào)節(jié)的，公民、法人可以自主決定的，行業(yè)組織、中介機(jī)構(gòu)可以自律管理的，行政機(jī)關(guān)事后監(jiān)管能夠解決的，應(yīng)堅(jiān)決削減。同時(shí)，應(yīng)善于運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)等方式代替審批，不符合標(biāo)準(zhǔn)的依法處置。
一、我國民間借貸存在的法律問題
（一）民間借貸法律制度不完善
1. 缺乏民間借貸專項(xiàng)法律規(guī)范。由于我國金融市場不完善等原因，金融法律主要以正規(guī)金融機(jī)構(gòu)為對(duì)象，沒有專門的民間借貸法律規(guī)范。民間借貸立法層次低，缺乏可操作性，不能對(duì)我國民間借貸作出全面規(guī)范引導(dǎo)，無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融體制改革的需要。 民間借貸立法散見于《民法通則》、《合同法》、《非法金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》、《貸款通則》、《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》和《關(guān)于如何確認(rèn)公民與企業(yè)之間借貸行為效力的批復(fù)》等法律規(guī)范中，沒有明確規(guī)定民間借貸的定義、主體、范圍和法律地位。
2. 民間借貸立法協(xié)調(diào)性差。由于“ 宜粗不宜細(xì)” 的立法指導(dǎo)思想、政出多門、立法技術(shù)欠缺等原因， 法律之間缺乏協(xié)調(diào)性、統(tǒng)一性和邏輯性?！吨腥A人民共和國憲法（修正案）》（2004年）第13條 規(guī)定了國家對(duì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，公民有權(quán)自由處分自己的合法財(cái)產(chǎn)，包括借貸的自由貨幣資金及獲取的相應(yīng)利益。但國務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第4條②、人民銀行頒布的《貸款通則》第61條，對(duì)民間借貸的行為作出了禁止性的規(guī)定。由于法律制度之間存在一定的沖突，不同司法機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)民間借貸的合法性產(chǎn)生相悖的結(jié)論，不利于我國民間借貸的規(guī)范發(fā)展。
3. 民間借貸立法長期滯后。我國民間借貸法律規(guī)范主要散見于民法領(lǐng)域，民間借貸立法長期落后于民間金融發(fā)展的需要。轟動(dòng)全國的吳英案更是折射出我國民間借貸法規(guī)滯后的問題，并引發(fā)了如下疑問：民間借貸在我國目前的法律體系中是否受到了全面保護(hù)？民間借貸有無合法性邊界，其合法與非法的邊界究竟在哪里？盡管《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（老36條）的推出，使非公有資本開始獲許進(jìn)入金融服務(wù)業(yè)，民間借貸的重要作用被重新認(rèn)可。《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間借貸健康發(fā)展的若干意見》（新36條）實(shí)施后，國家對(duì)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)領(lǐng)域的鼓勵(lì)和引導(dǎo)力度進(jìn)一步加大。但是由于立法思想、立法技術(shù)等因素，民間借貸法律規(guī)范呈現(xiàn)操作性不強(qiáng)、判斷標(biāo)準(zhǔn)模糊的特點(diǎn)，導(dǎo)致民間借貸主體的利益具有較強(qiáng)的不確定性。
（二）民間借貸與民間非法融資行為界限模糊
1. 關(guān)于我國民間融資的立法。雖然《刑法》第176條③規(guī)定了非法吸收公眾存款罪、第192條④規(guī)定了非法集資罪，但是并沒有對(duì)非法吸收公眾存款、非法集資進(jìn)行明確的界定。2010年底最高人民法院分別對(duì)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款罪，集資詐騙罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債權(quán)罪，非法經(jīng)營罪以及虛假廣告罪等犯罪行為的認(rèn)定作出了規(guī)定，回應(yīng)了如何劃清非法集資與合法融資的界限、如何應(yīng)對(duì)層出不窮的非法集資手法以及非法集資活動(dòng)涉及的虛假廣告者到底要承擔(dān)什么責(zé)任等社會(huì)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題。
2. 民間借貸與民間融資非法行為界限不明確。我國沒有明確規(guī)定民間借貸與非法經(jīng)營、非法集資、非法吸收公眾存款之間的界限，對(duì)非法民間借貸的認(rèn)定和利率也沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)性借貸的法律地位、不同借貸關(guān)系的法律責(zé)任是否區(qū)分、有償借貸和無償借貸的出借人是否應(yīng)承擔(dān)同樣的義務(wù)、 民事借貸和商事借貸的區(qū)別、出借人的瑕疵擔(dān)保責(zé)任等問題，法律法規(guī)均未予以明確。由于民間借貸交易隱蔽、監(jiān)管缺位等原因，非法集資、洗錢活動(dòng)屢屢出現(xiàn)在民間借貸市場，尤其是高利貸對(duì)社會(huì)的影響與日劇增。
（三）民間借貸監(jiān)管機(jī)制不健全
1. 民間借貸監(jiān)管主體不明確。由于我國金融業(yè)采取“混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的體制，民間借貸沒有專門的監(jiān)管部門。民間借貸監(jiān)管主體到底是誰，目前很不明確，需要落實(shí)。中央政府已經(jīng)做了一些政策性安排，銀監(jiān)會(huì)也進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，但誰來牽頭實(shí)施，誰來具體落實(shí)方案，尚沒有明確?！睹耖g借貸管理辦法》（征求意見稿）將民間借貸監(jiān)管主體明確到國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府，但是沒有明確規(guī)定國務(wù)院具體部門進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管主體長期不明確， 導(dǎo)致公眾對(duì)社會(huì)集資風(fēng)險(xiǎn)無法準(zhǔn)確判斷， 使得社會(huì)集資以非法形式廣泛存在。
2. 民間借貸監(jiān)管對(duì)象不明確。我國對(duì)于高利貸、非法集資、地下錢莊、抬會(huì)等非法民間金融一直采取嚴(yán)加控制和打擊的態(tài)度。但是基于對(duì)民間借貸認(rèn)識(shí)的偏差，長期以來缺乏對(duì)民間借貸適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，缺乏對(duì)抬會(huì)、私人錢莊、企業(yè)之間借貸監(jiān)管的規(guī)定，尤其是對(duì)民間借貸中介機(jī)構(gòu)、小額貸款公司以外的職業(yè)放貸人、社會(huì)集資人等其他民間借貸主體缺乏監(jiān)管。
3. 民間借貸利率規(guī)定不明確。利率變化反映了市場供求關(guān)系。民間借貸利率可以適當(dāng)高于銀行的利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍 （包括利率本數(shù)）。超出此限度的，超出部分的利息不予保護(hù)。 民間借貸利率四倍上限的限定沒有理論和實(shí)踐的依據(jù)，沒有充分考慮不同地域的市場供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，難以合理引導(dǎo)社會(huì)資源的配置。
（四）缺乏民間融資市場退出機(jī)制
由于民間借貸市場不完善、法律規(guī)范不健全，我國沒有建立民間借貸援助、退出、清算等市場機(jī)制。當(dāng)民間融資機(jī)構(gòu)（包含個(gè)人）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，一方面放貸人債權(quán)得不到全面保障；另一方面當(dāng)作為放貸人的個(gè)人資不抵債時(shí)，無法解決其市場退出問題產(chǎn)生金融風(fēng)險(xiǎn)，不利于金融市場的穩(wěn)定。 民間借貸市場機(jī)制不健全，導(dǎo)致民間融資無序退出，存在潛在的區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響著經(jīng)濟(jì)金融的穩(wěn)健發(fā)展。
二、規(guī)范民間借貸健康發(fā)展的建議
（一）完善民間借貸法律法規(guī)
1. 制定完善民間借貸法律法規(guī)。盡快制定《民間融資法》、《放貸條例》、《民間融資中介機(jī)構(gòu)行業(yè)管理辦法》等法律規(guī)范，完善民間融資立法體系，提高相關(guān)法律規(guī)范的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性。修訂《貸款通則》、《中國人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》相關(guān)條款，明確民間借貸的借貸主體、業(yè)務(wù)范圍、資金來源、利率稅收、風(fēng)險(xiǎn)防范等，賦予民間借貸合法地位，引導(dǎo)鼓勵(lì)民間借貸規(guī)范健康發(fā)展。
2. 制定民間借貸配套實(shí)施細(xì)則。制定出臺(tái)《民間借貸實(shí)施細(xì)則》等配套制度，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢、現(xiàn)金管理、反假幣、金融統(tǒng)計(jì)等方面的法律義務(wù)和責(zé)任。修訂《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，明確非法吸收公眾存款 、變相吸收公眾存款的構(gòu)成要件，明晰與合法民間借貸行為的界限。
（二）明確民間借貸與非法集資界限
一是從借貸目的看，民間借貸是基于生活需求、生產(chǎn)經(jīng)營急需，非法集資是以非法占有、牟取暴利為目的。二是從借貸對(duì)象看，民間借貸有親戚朋友、熟人之間等特定范圍，非法集資針對(duì)不特定社會(huì)公眾。三是從表現(xiàn)形式看，民間借貸主要以貨幣形式償還， 非法集資以實(shí)物或者權(quán)利證券等形式返還。四是從資金來源看，民間借貸資金主要來源于放貸人自有資金，非法集資主要來源于國外熱錢、非法吸收公眾存款等。五是從責(zé)任性質(zhì)看，民間借貸利率在同期銀行利率四倍以內(nèi)受到法律保護(hù)，而非法集資利率規(guī)定不受法律保護(hù)。
（三）完善民間借貸市場機(jī)制
1. 健全民間借貸監(jiān)管體制。建立以人民銀行為主導(dǎo)，行業(yè)監(jiān)管、民間借貸自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，完善我國民間借貸監(jiān)管機(jī)制。人民銀行牽頭制定民間借貸監(jiān)管指標(biāo)等措施，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢等方面的義務(wù)和責(zé)任。構(gòu)建統(tǒng)計(jì)監(jiān)測指標(biāo)體系，重點(diǎn)監(jiān)測民間借貸中介基本情況、資金投向、利率水平、借貸期限、借款形式、抵押或擔(dān)保形式、借款償還情況等。
2.完善民間借貸監(jiān)管機(jī)制。健全民間融資監(jiān)測、信息共享披露、監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，及時(shí)向社會(huì)公布民間借貸相關(guān)信息，合理引導(dǎo)民間借貸主體自主投資決策。加強(qiáng)事前監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)審慎防范，將風(fēng)險(xiǎn)消除在風(fēng)險(xiǎn)源頭。在民間貸款組織從業(yè)人員管理上，應(yīng)重視資格審查，以確保民間貸款組織是由具備相當(dāng)金融理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)經(jīng)理人在經(jīng)營管理。 加強(qiáng)宏觀管理，為金融機(jī)構(gòu)設(shè)置安全穩(wěn)健和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，使民間借貸主體準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)狀況，不斷提高民間借貸主體抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。
3. 加快推進(jìn)利率市場化。積極推進(jìn)民間借貸利率市場化，根據(jù)地域資金供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，優(yōu)化民間閑置資金合理配置，推進(jìn)民間融資健康發(fā)展。加快存貸利率市場化的同步推進(jìn)，降低銀行存貸利差，使銀行開發(fā)更多非借貸中間業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多的金融服務(wù)產(chǎn)品。通過利率市場化，營造相對(duì)公平的金融市場環(huán)境，促進(jìn)民間融資健康發(fā)展。
（四）建立民間借貸市場退出機(jī)制
1. 建立民間融資機(jī)構(gòu)市場退出機(jī)制。修訂《破產(chǎn)法》，增加民間融資機(jī)構(gòu)破產(chǎn)程序、清算程序等規(guī)定，建立健全包括民間融資機(jī)構(gòu)援助、整改、破產(chǎn)、清算、退出等科學(xué)有效的市場退出機(jī)制。保證民間融資機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或有可能破產(chǎn)時(shí)，在政府監(jiān)管下有序退出金融市場，有效維護(hù)民間融資主體合法權(quán)益，減少對(duì)金融市場穩(wěn)定的影響。
2. 制定民間借貸保險(xiǎn)機(jī)制。制定出臺(tái)《民間借貸保險(xiǎn)條例》，明確民間借貸保險(xiǎn)主體、保險(xiǎn)比例、保險(xiǎn)期限及賠付方式。建立大額民間借貸保險(xiǎn)機(jī)制，規(guī)定專門保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)民間借貸保險(xiǎn)，由民間借貸主體借方繳納一定的保費(fèi)。當(dāng)借款方發(fā)生經(jīng)營危機(jī)時(shí)，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向借款人按一定借貸數(shù)額比例支付部分或全部借貸數(shù)額，分散因資金鏈斷裂產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
注：
①《貸款通則》（征求意見稿）第3條。
②國務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第4條：“禁止未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款……。”
一、涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)我國《刑法》及相關(guān)司法解釋，涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)有：
(一)虛報(bào)注冊(cè)資本罪
申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、實(shí)繳注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之六十以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之三十以上的;
2、實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定最低限額，但仍虛報(bào)注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬元以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在一千萬元以上的;
3、虛報(bào)注冊(cè)資本給投資者或者其他債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元以上的;
4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
(1)因虛報(bào)注冊(cè)資本，受過行政處罰二次以上，又虛報(bào)注冊(cè)資本的;
(2)向公司登記主管人員行賄或者注冊(cè)后進(jìn)行違法活動(dòng)的。
(二)虛假出資、抽逃出資罪
公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、虛假出資、抽逃出資，給公司、股東、債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元至五十萬元以上的;
2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
(1)致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營的;
(2)公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;
(3)因虛假出資、抽逃出資，受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;
(4)利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。
(三)假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、個(gè)人假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在十萬元以上的;
2、單位假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營數(shù)額在五十萬元以上的;
3、假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的;
4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的;
5、造成惡劣影響的。
(四)銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪
銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，個(gè)人銷售數(shù)額在十萬元以上的，單位銷售數(shù)額在五十萬元以上的，應(yīng)予追訴。
(五)非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪
偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，數(shù)量在二萬件(套)以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上，或者非法經(jīng)營數(shù)額在二十萬元以上的;
2、非法制造、銷售非法制造的馳名商標(biāo)標(biāo)識(shí)的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，受過行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的;
4、利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。
(六)侵犯商業(yè)秘密罪
侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。
(七)損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪
捏造并散布虛偽事實(shí)，損害他人的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
1、給他人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:
(1)嚴(yán)重妨害他人正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者導(dǎo)致停產(chǎn)、破產(chǎn)的;
(2)造成惡劣影響的。
(八)虛假廣告罪
廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告者違反國家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、違法所得數(shù)額在十萬元以上的;
2、給消費(fèi)者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的;
4、造成人身傷殘或者其他嚴(yán)重后果的。
(九)串通投標(biāo)罪
投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國家、集體、公民的合法利益，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、對(duì)其他投標(biāo)人、招標(biāo)人等投標(biāo)招標(biāo)活動(dòng)的參加人采取威脅、欺騙等非法手段的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因串通投標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的。
(十)生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品罪
生產(chǎn)和銷售以假充真、以次充好、摻雜使假商品銷售額達(dá)到五萬元以上的，應(yīng)予追訴。
(十一)非法經(jīng)營罪
從事其他非法經(jīng)營活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、個(gè)人非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬元以上的;
2、單位非法經(jīng)營數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的。
非法經(jīng)營罪是一個(gè)包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品(卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械)、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國家法律、行政法規(guī)規(guī)定。
應(yīng)當(dāng)指出推薦閱讀：工商行政管理機(jī)關(guān)犯罪案件，限制經(jīng)營物品雖然多種多樣，但其必須為國家有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定，只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營的，才屬限制經(jīng)營物品，否則，就不能對(duì)之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。
另外，非法從事傳銷活動(dòng)、非法倒賣國家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的，也構(gòu)成非法經(jīng)營罪。
對(duì)于涉及上述罪名的經(jīng)濟(jì)違法行為，工商行政管理機(jī)關(guān)分別根據(jù)《公司法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《廣告法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《國務(wù)院關(guān)于全面禁止傳銷的通知》等法律法規(guī)行使行政處罰權(quán)，但當(dāng)上述行為達(dá)到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，工商行政管理機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)依照法律程序，依法將案件移送公安機(jī)關(guān)，由司法機(jī)關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。
二、工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序
工商行政管理機(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，一方面應(yīng)主動(dòng)采取法定行政措施，收集、保存證據(jù)，另一方面應(yīng)及時(shí)向本局法制機(jī)構(gòu)報(bào)告案情，由法制機(jī)構(gòu)組織兩人以上的專案組進(jìn)行核實(shí)，專案組成員根據(jù)核實(shí)的情況對(duì)是否移交寫出書面報(bào)告，報(bào)本局負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。對(duì)構(gòu)成移交的案件，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門。
公安機(jī)關(guān)認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理;其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。
工商行政管理機(jī)關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請(qǐng)作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。如果工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。
三、工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不依法移送涉嫌犯罪案件所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，或者逾期不將案件材料移送公安機(jī)關(guān)的，由上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，限期移送，并對(duì)其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對(duì)于上述責(zé)任人員，違反上述規(guī)定構(gòu)成犯罪的，就構(gòu)成不移交刑事案件案。不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件，不移交司法機(jī)關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
涉嫌下列情形之一的，就屬于情節(jié)嚴(yán)重的行為：
1、對(duì)依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的;
2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的;
3、司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交的;
4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的;
5、行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的;
6、隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的;
7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的;
關(guān)鍵詞是為了適應(yīng)計(jì)算機(jī)檢索的需要而提出來的，位置在摘要之后。早在1963年，美國Chemical Abstracts從第58卷起，就開始采用電子計(jì)算機(jī)編制關(guān)鍵詞索引，提供快速檢索文獻(xiàn)資料主題的途徑。在科學(xué)技術(shù)信息迅猛發(fā)展的今天，全世界每天有幾十萬篇科技，學(xué)術(shù)界早已約定利用主題概念詞去檢索最新發(fā)表的論文。作者發(fā)表的論文不標(biāo)注關(guān)鍵詞或敘詞 ，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫就不會(huì)收錄此類文章，讀者就檢索不到。關(guān)鍵詞選得是否恰當(dāng)，關(guān)系到該文被檢索和該成果的利用率。
1 關(guān)鍵詞分類
關(guān)鍵詞包括敘詞和自由詞。
1) 敘詞——指收入《漢語主題詞表》、《MeSH》等詞表中可用于標(biāo)引文獻(xiàn)主題概念的即經(jīng)過規(guī)范化的詞或詞組。
2) 自由詞——反映該論文主題中新技術(shù)、新學(xué)科尚未被主題詞表收錄的新產(chǎn)生的名詞術(shù)語或在敘詞表中找不到的詞。
2 關(guān)鍵詞標(biāo)引
為適應(yīng)計(jì)算機(jī)自動(dòng)檢索的需要，GB/T 3179—92規(guī)定，現(xiàn)代科技期刊都應(yīng)在學(xué)術(shù)論文的摘要后面給出3～8個(gè)關(guān)鍵詞(或敘詞)。關(guān)鍵詞的標(biāo)引應(yīng)按GB/T 3860-1995《文獻(xiàn)敘詞標(biāo)引 規(guī)則》的原則和方法，參照各種詞表和工具書選取 ；未被詞表收錄的新學(xué)科、新技術(shù)中的重要術(shù)語以及文章題名的人名、地名也可作為關(guān)鍵詞標(biāo)出(自由詞)。
所謂標(biāo)引，系指對(duì)文獻(xiàn)和某些具有檢索意義的特征如：研究對(duì)象，處理方法和實(shí)驗(yàn)設(shè)備等進(jìn)行主題分析，并利用主題詞表給出主題檢索標(biāo)識(shí)的過程。對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行主題分析，是為了從內(nèi)容復(fù)雜的文獻(xiàn)中通過分析找出構(gòu)成文獻(xiàn)主題的基本要素，以便準(zhǔn)確地標(biāo)引所需的敘詞。標(biāo)引是檢索的前提，沒有正確的標(biāo)引，也就不可能有正確的檢索?？萍颊撐膽?yīng)按照敘詞的標(biāo)引方法標(biāo)引關(guān)鍵詞，并盡可能將自由詞規(guī)范為敘詞。
3 標(biāo)引關(guān)鍵詞應(yīng)遵循的基本原則
3.1 專指性原則
一個(gè)詞只能表達(dá)一個(gè)主題概念為專指性。只要在敘詞表中找到相應(yīng)的專指性敘詞，就不允許用詞表中的上位詞(S項(xiàng))或下位詞(F項(xiàng))；若找不到與主題概念直接對(duì)應(yīng)的 敘詞，而上位詞確實(shí)與主題概念相符，即可選用。例如：“飛機(jī)防火”在敘詞表中可以找到相應(yīng)的專指詞“專機(jī)防火”，那么就必須優(yōu)先選用 。不得用其上位詞“防火”標(biāo)引，也不得用“飛機(jī)”與“防火”這兩個(gè)主題詞組配標(biāo)引。
3.2 組配原則
敘詞組配應(yīng)是概念組配。概念組配包括2種類型：交叉組配。系指2個(gè)或2個(gè)以上具有概念交叉關(guān)系的敘詞所進(jìn)行的組配， 其結(jié)果表達(dá)一個(gè)專指概念。例如：“噴氣式垂直起落飛機(jī)”，可用“噴氣式飛機(jī)”和“垂直起落飛機(jī)”這2個(gè)泛指概念的詞確切地表達(dá)敘詞表中沒有的專指概念；“腎結(jié)石”可用“腎疾病”和“結(jié)石 ”這2個(gè)敘詞表示一個(gè)專指概念。 方面組配。系指一個(gè)表示事物的敘詞和另一個(gè)表示事物某個(gè)屬性或某個(gè)方面的敘詞所進(jìn)行的組配，其結(jié)果表達(dá)一個(gè)專指概念。例如：“信號(hào)模擬器穩(wěn)定性”可用“信號(hào)模擬器”與 “穩(wěn)定性”組配，即用事物及其性質(zhì)來表達(dá)專指概念；“彩色顯像管熒光屏涂履”，可用“ 彩色顯像管”、“熒光屏(電子束管)”和“涂覆”3個(gè)詞組配，即用事物及其狀態(tài)、工藝過程3個(gè)方面的敘詞表達(dá)一個(gè)專指概念。
在組配標(biāo)引時(shí)，優(yōu)先考慮交叉組配，然后考慮方面組配；參與組配的敘詞必須是與文獻(xiàn)主題概念關(guān)系最密切、最鄰近的敘詞，以避免越級(jí)組配；組配結(jié)果要求所表達(dá)的概念清楚、確切，只能表達(dá)一個(gè)單一的概念；如果無法用組配方法表達(dá)主題概念時(shí)，可選用最直接的上位詞 或相關(guān)敘詞標(biāo)引。
3.3 自由詞標(biāo)引
下列幾種情況關(guān)鍵詞允許采用自由詞標(biāo)引。
a.主題詞表中明顯漏選的主題概念詞。
b.表達(dá)新學(xué)科、新理論、新技術(shù)、新材料等新出現(xiàn)的概念。
c.詞表中未收錄的地區(qū)、人物、產(chǎn)品等名稱及重要數(shù)據(jù)名稱。
d.某些概念采用組配，其結(jié)果出現(xiàn)多義時(shí)，被標(biāo)引概念也可用自由詞標(biāo)引 。自由詞盡可能選自其他詞或較權(quán)威的參考書和工具書，選用的自由詞必須達(dá)到詞形簡煉、概念明確、實(shí)用性強(qiáng)。采用自由詞標(biāo)引后，應(yīng)有記錄，并及時(shí)向敘詞表管理部門反映。
4 關(guān)鍵詞的標(biāo)引步驟
仲裁司法監(jiān)督存在的問題
（一）采取內(nèi)外有別審查"雙軌制"監(jiān)督模式
根據(jù)我國法律規(guī)定,"人民法院在審理撤銷裁決申請(qǐng)和執(zhí)行裁決時(shí),對(duì)國內(nèi)仲裁裁決的審查范圍既包括程序?qū)彶?又包括對(duì)認(rèn)定事實(shí)和適用法律是否正確的實(shí)體審查,而對(duì)涉外仲裁裁決的審查范圍僅限于程序方面，這種監(jiān)督模式是與國際慣例是不相符的,對(duì)國內(nèi)裁決和外國裁決的審查都是實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。"不論國內(nèi)仲裁還是涉外仲裁都是一國的仲裁的內(nèi)容，在對(duì)仲裁監(jiān)督上這種內(nèi)外有別的審查，體現(xiàn)了一國法律從制定到實(shí)施上都沒有統(tǒng)一的模式，給司法造成了不穩(wěn)定的司法環(huán)境，違背了制定該法律的目的.
（二）仲裁裁決設(shè)置的雙重監(jiān)督制度
我國法律對(duì)仲裁裁決設(shè)置了雙重監(jiān)督制度，即仲裁裁決的申請(qǐng)"撤銷"和"不予執(zhí)行"。不予執(zhí)行仲裁裁決和撤銷仲裁裁決是我國司法對(duì)仲裁監(jiān)督的兩種機(jī)制，既有相同之處，又有鮮明的區(qū)別，導(dǎo)致在仲裁實(shí)務(wù)中的適用常常會(huì)產(chǎn)生沖突。法律適用上的沖突現(xiàn)象:第一，《仲裁法》和《民事訴訟法》規(guī)定的重疊現(xiàn)象"如申請(qǐng)人向法院申請(qǐng)撤銷裁決被駁回后，可以再申請(qǐng)不予執(zhí)行裁決，或相反先向法院申請(qǐng)不在予執(zhí)行，被駁回再申請(qǐng)撤銷裁決迫使法院中止執(zhí)行。同時(shí)賦予當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷和不予執(zhí)行裁決兩項(xiàng)權(quán)利無形中造成司法資源的浪費(fèi)。"使得當(dāng)事人的合法權(quán)利沒有得到法律的保護(hù)，違背了兩部法律當(dāng)初制定的本質(zhì)，第二，"一審終局"與"一裁終局"的矛盾《仲裁法》第59條規(guī)定："當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自收到裁決之日起6個(gè)月內(nèi)向仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院提出。中級(jí)法院經(jīng)審查認(rèn)為仲裁裁決確有予以撤銷情形的，應(yīng)裁定撤銷仲裁裁決。"
完善我國仲裁司法監(jiān)督制度的建議
（一）統(tǒng)一仲裁的監(jiān)督模式
我國現(xiàn)行的仲裁實(shí)務(wù)中對(duì)國際仲裁和國內(nèi)仲裁的裁決采取了內(nèi)外有別的監(jiān)督模式。我國仲裁法對(duì)裁決的撤銷與不予執(zhí)行，實(shí)行內(nèi)外有別，差別待遇。會(huì)造成國內(nèi)仲裁生存空間更為困難，拉大國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)與涉外仲裁機(jī)構(gòu)的差距。此外，內(nèi)外有別，對(duì)當(dāng)事人意思自治也有負(fù)面影響，有違仲裁的基本原則。這些對(duì)我國仲裁制度發(fā)展來說是不利因素，仲裁制度的發(fā)展將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在國內(nèi)仲裁裁決的撤銷程序中進(jìn)行程序與實(shí)體雙重審查，在不予執(zhí)行程序中也進(jìn)行程序與實(shí)體雙重審查。
（二）取消法院對(duì)仲裁裁決的實(shí)體審查
我國仲裁法規(guī)定，對(duì)仲裁既實(shí)行程序?qū)彶?，?duì)"裁決所依據(jù)的事實(shí)是偽造的"、"對(duì)方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的"，以及"仲裁員枉法裁判行為，"法院可以裁定撤銷該裁決。人民法院對(duì)"認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的"以及"適用法律確有錯(cuò)誤的"。對(duì)于現(xiàn)行的程序?qū)彶楹蛯?shí)體審查的問題，我認(rèn)為，國際的發(fā)展趨勢是值得我國借鑒的。對(duì)仲裁進(jìn)行實(shí)體審查就會(huì)破壞仲裁所堅(jiān)持的或裁或?qū)?、一裁終局制度.當(dāng)事人選擇仲裁就是看到了仲裁的便捷性，不會(huì)經(jīng)歷漫長的訴訟，節(jié)約一定的經(jīng)濟(jì)成本。應(yīng)該將法院的監(jiān)督范圍僅限于程序事項(xiàng)，只有當(dāng)事人特別授權(quán)后才可進(jìn)行實(shí)體審查。
論文：項(xiàng)目管理進(jìn)度控制費(fèi)用控制質(zhì)量控制軟件開發(fā)
人類社會(huì)經(jīng)歷了三次經(jīng)濟(jì)革命從農(nóng)業(yè)革命、工業(yè)革命到目前正在經(jīng)歷的信息革命。信息化正在日益改變?nèi)藗兊乃季S方式和生活習(xí)慣。在推動(dòng)信息化過程中，計(jì)算機(jī)及其軟件產(chǎn)品發(fā)揮著至關(guān)重要的功能。對(duì)于軟件項(xiàng)目的管理成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域一個(gè)令人興奮的課題。本文將結(jié)合項(xiàng)目管理中的控制方法分析軟件項(xiàng)目管理控制的相關(guān)新問題．以期提高軟件項(xiàng)目的開發(fā)效率。
1、有關(guān)軟件項(xiàng)目管理
1．1項(xiàng)目和項(xiàng)目管理
項(xiàng)目是一個(gè)旨在完成一個(gè)或一些獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)的過程．它有著一系列被具體描述的屬性。由于項(xiàng)目的獨(dú)特性和一次性特征，引伸出它的其他特征．如目標(biāo)的確定性．成果的不可挽回性組織的臨時(shí)性和開發(fā)性等?；陧?xiàng)flI的這些特征．項(xiàng)目運(yùn)作更加注重項(xiàng)目決策前的計(jì)劃以及對(duì)實(shí)施過程的控制，以減少項(xiàng)目運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理是2O世紀(jì)50年代后期發(fā)展起來的一種計(jì)劃管理方法，它運(yùn)用先進(jìn)科學(xué)的管理方式．有效解決大型組織的效率低下和小型企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加新問題以組織的機(jī)動(dòng)靈活．面向客戶和資源利用率高而被廣泛應(yīng)用。在工程設(shè)計(jì)．施工軟件項(xiàng)目的開發(fā)、實(shí)麓中經(jīng)常會(huì)碰到進(jìn)度拖延．費(fèi)用超支、質(zhì)量不達(dá)要求等新問題除去極少數(shù)是因?yàn)榧夹g(shù)原因造成，絕大部分是源于僵化的管理和不當(dāng)?shù)墓芾矸绞健?/p>
1．2軟件項(xiàng)目管理
各軟件企業(yè)都在積極將軟件項(xiàng)目管理引入開發(fā)活動(dòng)中．對(duì)開發(fā)實(shí)行有效的管理。從概念上講．軟件項(xiàng)目管理是為了使軟件項(xiàng)目能夠按照預(yù)定的成本．進(jìn)度、質(zhì)量順利完成．而對(duì)成本、人員、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析和管理的活動(dòng)。同時(shí)，隨著軟件開發(fā)規(guī)模及開發(fā)隊(duì)伍的逐漸增大，軟件開發(fā)不再是向過去那樣一二個(gè)開發(fā)人員即可解決的事情。迫切需要一種開發(fā)規(guī)范來規(guī)范每個(gè)開發(fā)人員、測試人員和支持人員的工作每個(gè)項(xiàng)目組成員按約定的規(guī)則準(zhǔn)時(shí)完成自己的工作。同時(shí)采用規(guī)范化管理．專業(yè)分工也可以降低對(duì)開發(fā)人員的要求，從而降低產(chǎn)品研發(fā)成本。
2、軟件項(xiàng)目控制
2．1軟件項(xiàng)目控制
軟件項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控包括對(duì)照已文檔化的估計(jì)、約定和計(jì)劃評(píng)審和跟蹤軟件完成情況和結(jié)果?；趯?shí)際的完成情況和結(jié)果調(diào)整這些計(jì)劃。軟件項(xiàng)目的已文檔化的計(jì)劃(即軟件開發(fā)計(jì)劃，正如在軟件項(xiàng)目計(jì)劃關(guān)鍵過程區(qū)域中所描述的)用作跟蹤軟件活動(dòng)傳送狀態(tài)和修訂計(jì)劃的基礎(chǔ)管理者監(jiān)控軟件活動(dòng)．主要通過在所選出的軟件工作產(chǎn)品完成時(shí)和在所選擇的里程碑處，將實(shí)際的軟件規(guī)模工作量成本和時(shí)間表和計(jì)劃相比較，來確定進(jìn)展情況。當(dāng)確定未實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，采取糾正辦法。這些辦法可以包括修訂軟件開發(fā)計(jì)劃以反映實(shí)際的完成情況和重新計(jì)劃遺留的工作或者采取改進(jìn)性能的辦法。
2．2軟件項(xiàng)目控制的內(nèi)容
軟件項(xiàng)目控制的目的是為軟件項(xiàng)目的過程提供足夠的能見度，從而可以在執(zhí)行過程中發(fā)生對(duì)計(jì)劃的嚴(yán)重偏離時(shí)能夠采取適當(dāng)?shù)母袨椤＼浖?xiàng)目控制包括：a。追蹤軟件項(xiàng)目的進(jìn)展于表現(xiàn)從而和所作的估計(jì)、承諾和計(jì)劃做出對(duì)比：b。追蹤軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；C。在發(fā)生對(duì)計(jì)劃的嚴(yán)重偏離時(shí)采取適當(dāng)?shù)母袨椤?/p>
2．3軟件項(xiàng)目控制步驟
由于軟件開發(fā)是處在一個(gè)開放的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中，開發(fā)環(huán)境的不斷變化要求不斷修改項(xiàng)目計(jì)劃，以適應(yīng)新的變化。此外項(xiàng)目經(jīng)理及其組織在完成任務(wù)的過程中不可避免的要碰到這樣或那樣的新問題．解決這些新的矛盾和新問題均屬項(xiàng)目控制的范疇項(xiàng)目的預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃只能為項(xiàng)目經(jīng)理提供決策的依據(jù)．假如在項(xiàng)目實(shí)施過程中控制不?。茈y在限定的時(shí)間和預(yù)算要求下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理工作的目標(biāo)。因此軟件項(xiàng)目控制的過程包括以下四個(gè)步驟：a、猜測什么會(huì)發(fā)生——要做出開發(fā)計(jì)劃并建立工作標(biāo)準(zhǔn)b、查明什么正在發(fā)生——用建立的工作標(biāo)準(zhǔn)檢查當(dāng)前的工作；c、正在(或已經(jīng))發(fā)生的實(shí)事同猜測的結(jié)果進(jìn)行比較——分析誤差產(chǎn)生的原因：d及時(shí)采取補(bǔ)救辦法．以滿足項(xiàng)目目標(biāo)，預(yù)算和進(jìn)度的要求。
3、軟件項(xiàng)目控制具體操作
3．1軟件項(xiàng)目進(jìn)度控制
為了確保軟件開發(fā)中的各項(xiàng)工作能按照計(jì)劃預(yù)定的日程順利完成．對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度要進(jìn)行控制。進(jìn)度控制的過程是．在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不斷地進(jìn)行實(shí)際進(jìn)度值和計(jì)劃值的比較、發(fā)現(xiàn)偏差、檢查分析其產(chǎn)生的原因，并采取相應(yīng)的辦法加以解決。
3．1．1進(jìn)度控制流程
(1)進(jìn)度控制的輸入
進(jìn)度計(jì)劃。項(xiàng)目進(jìn)度基準(zhǔn)是項(xiàng)目測量和報(bào)告的基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)。
實(shí)施報(bào)告。實(shí)施報(bào)告提供了有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)展實(shí)情。報(bào)告未來可能發(fā)生的進(jìn)度新問題。
變更要求。項(xiàng)目變更要有嚴(yán)格的申請(qǐng)和審批手續(xù)。
進(jìn)度管理的技術(shù)和工具。
(2)進(jìn)度管理的技術(shù)和工具
進(jìn)度控制變更系統(tǒng)。為有效實(shí)現(xiàn)進(jìn)度管理和控制．進(jìn)度控制系統(tǒng)應(yīng)設(shè)立實(shí)現(xiàn)重新計(jì)劃的全部功能。包括：文件設(shè)立．跟蹤即實(shí)施報(bào)告．變更評(píng)估等。
實(shí)施情況測量。項(xiàng)目進(jìn)度控制系統(tǒng)中的一個(gè)重要組成部分是決定對(duì)遲發(fā)生的進(jìn)度偏差是否采取糾偏辦法。而實(shí)施情況報(bào)告提供了決策的主要信息。如變更分析．趨向分析．已實(shí)現(xiàn)價(jià)值分析等。
糾偏計(jì)劃。很少有項(xiàng)目能完全按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度或總進(jìn)度要求，在項(xiàng)目實(shí)施過程中．需要不斷對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整或增加新的工作內(nèi)容。為此．需要不斷對(duì)實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行活動(dòng)時(shí)間猜測。修改活動(dòng)過程．替代進(jìn)度方案分析。
項(xiàng)目管理軟件。它的功能是跟蹤項(xiàng)目按計(jì)劃日期展開實(shí)際工作的情況．對(duì)照進(jìn)度計(jì)劃分析進(jìn)度目前狀況，找出進(jìn)度的偏差．分析進(jìn)度偏差對(duì)項(xiàng)目的影響．猜測未來走勢
(3)項(xiàng)目進(jìn)度控制的輸出
進(jìn)度更新。包括對(duì)項(xiàng)目管理中任何進(jìn)度信息的修改。進(jìn)度調(diào)整是其中的一種．師隊(duì)員進(jìn)度計(jì)劃中活動(dòng)開始和結(jié)束時(shí)間的改變。糾偏行動(dòng)。通過改變資源投入將實(shí)際進(jìn)度拉回到計(jì)劃的行動(dòng)過程。
從中獲得的教訓(xùn)。有關(guān)進(jìn)度偏差產(chǎn)生的原因。糾偏方案的評(píng)估和選擇以及其他方面的感受和教訓(xùn)都應(yīng)紀(jì)錄在案成為日后有用的歷史資料。
3．1．2進(jìn)度控制方法
一般項(xiàng)目進(jìn)度控制采用因果分析．分析用四步完成：
(1)明確新問題。實(shí)際完成情況和項(xiàng)目里程碑相對(duì)照．確定是否超期．超期的部分是在哪里。
(2)查找產(chǎn)生該新問題的原因。位從系統(tǒng)角度充分熟悉各方原因．應(yīng)組織具有代表性任務(wù)人員并采用頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行。項(xiàng)目主管要通過他領(lǐng)導(dǎo)的辦公室或小組，以及在各職能部門的人共同分析新問題產(chǎn)生原因。
(3)確定個(gè)原因?qū)π聠栴}產(chǎn)生的影響程度。對(duì)影響程度的評(píng)估可以采用專家小組打分的方法，事先確定權(quán)數(shù)．而后打分得出分析結(jié)果。
(4)畫出帶箭頭的魚刺圖。分析出原因后各部門各就其職針對(duì)新問題提出解決方案．并實(shí)施。
3．1．3軟件項(xiàng)目進(jìn)度控制具體辦法
在實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃過程中，會(huì)有種種故障：客戶的需求進(jìn)行了補(bǔ)充或修改；工作量估算不準(zhǔn)，造成進(jìn)度不平衡或是有人不遵從開發(fā)規(guī)范．導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷；或是技術(shù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)故障，這些新問題往往是在進(jìn)度計(jì)劃外出現(xiàn)的．一旦出現(xiàn)這些新問題，項(xiàng)目進(jìn)度不得不進(jìn)行調(diào)整。開發(fā)過程中為了有效控制類似新問題，可以采用以下輔助辦法，控制進(jìn)度按計(jì)劃執(zhí)行：
(1)政策性辦法。對(duì)于不遵從開發(fā)規(guī)范，人員不按時(shí)履行職責(zé)的．給予經(jīng)濟(jì)或是職務(wù)上的處罰．這種辦法應(yīng)是建立在分配任務(wù)之前；
(2)人員布置。在各子項(xiàng)目接口處適當(dāng)布置機(jī)動(dòng)人員和機(jī)動(dòng)時(shí)間。這一辦法有賴于項(xiàng)目組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置能動(dòng)性好。此處比較難解決的是人員業(yè)績?cè)u(píng)估．獎(jiǎng)勵(lì)新問題。
(3)技術(shù)辦法，要想很好地執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃，需要事先有統(tǒng)一的規(guī)范例如開發(fā)語言的統(tǒng)一，文檔的歸類。這樣便于下一階段人員理解上一階段人員意圖，交流更加輕易。
(4)信息流辦法。該辦法要求建立一個(gè)信息流系統(tǒng)．準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度．便于主控人員調(diào)整進(jìn)度，并且保證信息流通順暢。避免開發(fā)期壓到最后造成嚴(yán)重拖工。
(5)資金辦法。財(cái)務(wù)部門可以定期檢查各部門財(cái)務(wù)情況．控制資金流出時(shí)間．進(jìn)而控制項(xiàng)目進(jìn)度。這和后面要講到的三者權(quán)衡有密切關(guān)系。
3．2軟件項(xiàng)目費(fèi)用控制
費(fèi)用控制就是要保證各項(xiàng)工作要在他們各自的預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行。其基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)就對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用預(yù)算。整個(gè)項(xiàng)目費(fèi)用應(yīng)包括項(xiàng)目范圍規(guī)劃階段。軟件需求分析階段．原型設(shè)計(jì)階段開發(fā)階段．測試階段和項(xiàng)目投入使用后的使用階段所消耗費(fèi)用的總和。軟件開發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)公司為了完成項(xiàng)目目標(biāo)和獲得更多的利潤．在實(shí)施項(xiàng)目過程中就要控制成本．在控制過程中，首先要擬定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)．即計(jì)劃值．然后進(jìn)行實(shí)際至于計(jì)劃值的比較，確定實(shí)際值和計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的偏差大小．以便在此基礎(chǔ)上采取各種辦法糾正偏差．常用的分析工具是偏差分析。
偏差是指實(shí)際成本對(duì)相應(yīng)計(jì)劃的偏離，成本偏差的數(shù)學(xué)公式為：
CV=BCWP-ACWP(負(fù)數(shù)CV表明出現(xiàn)超支；反之，則節(jié)資)(3—1)
其中：CV為成本偏差，BCWP為計(jì)劃工作預(yù)算，ACWP為完成工作實(shí)際成本。
在進(jìn)行成本偏離計(jì)劃程度分析時(shí)，常用計(jì)劃偏差率反應(yīng)時(shí)給予計(jì)劃的偏離程度。
CVP=CV／BCWP(3-2)
其中CVP為成本偏差率。
偏差值是控制分析中的一個(gè)關(guān)鍵參數(shù)，因而應(yīng)向各級(jí)組織匯報(bào)。對(duì)于不同的項(xiàng)目或同一項(xiàng)目不同階段或不同管理層次，對(duì)偏差的控制程度不一樣，制定偏差答應(yīng)值的方法也不同。由于隨著時(shí)間的推移風(fēng)險(xiǎn)減少了，因而偏差答應(yīng)也可降低。超級(jí)秘書網(wǎng)
3．3軟件項(xiàng)目質(zhì)量控制
對(duì)于軟件產(chǎn)品的項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)是事前有預(yù)控，過程有監(jiān)控的主動(dòng)控制閉環(huán)系統(tǒng)。(1)事前預(yù)控：根據(jù)影響質(zhì)量因素多等特征．軟件項(xiàng)目質(zhì)量必須事前預(yù)控，及根據(jù)軟件的類型和特征，以及以往類似項(xiàng)目的常發(fā)病和預(yù)防辦法，對(duì)軟件項(xiàng)目質(zhì)量提出事前預(yù)控辦法，包括制定控制的計(jì)劃和程序，這是項(xiàng)目質(zhì)量控制的前提。(2)過程監(jiān)控：根據(jù)易產(chǎn)生質(zhì)量波動(dòng)和易產(chǎn)生系統(tǒng)因素變異等特征，軟件項(xiàng)目質(zhì)量必須過程監(jiān)控．即按照預(yù)控的計(jì)劃和程序，對(duì)工序、分項(xiàng)、單元的全過程進(jìn)行過程監(jiān)控．包括監(jiān)測、檢查、控制和評(píng)定．這是項(xiàng)目質(zhì)量控制的基礎(chǔ)。
