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一、報告期內(nèi)公司監(jiān)事會具體工作情況
1、報告期內(nèi)公司共召開了××*次董事會會議，具體情況如下：
（一）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第三次會議，審議并一致通過了《20__年度董事會工作報告》、《20__年度監(jiān)事會工作報告》、《公司20__年度報告及摘要》、《20__年度財務(wù)決算與20__年度財務(wù)預(yù)算報告》、《關(guān)于20__年度利潤分配的議案》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》。并對《公司20__年度報告及摘要》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》三項(xiàng)議案分別發(fā)表了肯定意見。
（二）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第四次會議，審議并一致通過了《公司20__年一季度報告全文》及《20__年一季度報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（三）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第五次會議，審議并一致通過了《關(guān)于兩名監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)本文來源：文秘站 于增補(bǔ)兩名監(jiān)事的議案》。
（四）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第六次會議，審議并一致通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》。
（五）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第七次會議，審議并一致通過了《公司20__年半年度報告摘要》及《20__年半年度報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（六）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第八次會議，審議并一致通過了《公司20__年三季度報告全文》及《公司20__年三季度報告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
（七）20__年*月*日，公司一屆監(jiān)事會召開第九次會議，審議并一致通過了《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的議案》，并發(fā)表了肯定意見。
2、報告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會和經(jīng)營層的積極配合下，監(jiān)事會列席了歷次董事會和股東大會會議，參與公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會和股東大會的議案和程序。
3、報告期內(nèi)，監(jiān)事會密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，特別是在20__年9月份以來，在宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，認(rèn)真監(jiān)督公司財務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查公司董事會和經(jīng)理班子執(zhí)行職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營管理行為的規(guī)范。
4、報告期內(nèi)，監(jiān)事會對董事會提出的運(yùn)用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的提案進(jìn)行了充分調(diào)查，董事會對資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營效益，并能在規(guī)定時間內(nèi)將暫時使用到期的募集資金歸還到專戶內(nèi)。
5、報告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效的執(zhí)行。
二、監(jiān)事會的獨(dú)立意見
1、公司依法運(yùn)作情況
20__年公司監(jiān)事會成員共計列席了報告期內(nèi)的13次董事會會議，參加了4次股東大會。對股東大會、董事會的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會決策程序合法有效，股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)部控制制度健全完善，形成了較完善的機(jī)構(gòu)之間的制恒機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員在20__年的工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的發(fā)展盡職盡責(zé)，在20__年第四季度有效克服宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣影響，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù)；本年度沒有發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況
監(jiān)事會通過聽取公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報，審議公司年度報告，審查會計師事務(wù)所審計報告等方式，對公司20__年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成功進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認(rèn)為：本年度公司財務(wù)制度健全，各項(xiàng)費(fèi)用提取合理，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范。具有證券業(yè)務(wù)資格的上海上會會計師事務(wù)所對公司的財務(wù)報告進(jìn)行了審計，并出具了無保留意見的審計報告，該報告能夠真實(shí)地反映了公司20__年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用情況
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》對20__年首次公開發(fā)行的募集資金進(jìn)行使用和管理。公司根據(jù)需要將閑置資金用于補(bǔ)充流動資金，有利于降低經(jīng)營成本，拓展市場規(guī)模，提高募集資金使用的效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且不存在變相改變募集資金用途的情況，本年度用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的情況，符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司無關(guān)聯(lián)交易行為。
5、公司對外擔(dān)保
報告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保行為。
6、監(jiān)事會對內(nèi)部控制自我評價報告的意見
對董事會編制的公司控制自我評價報告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，結(jié)各《 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》之要求進(jìn)行了審核，并在二屆二次監(jiān)事會決議上發(fā)表了如下意見：經(jīng)了解，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能夠得到有效的執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評價報告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建立及運(yùn)行情況。
在公司20__年的工作中，公司監(jiān)事會將一如既往，為維護(hù)公司和股東的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作，更加有效的履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
××××*有限公司
監(jiān)事會負(fù)責(zé)人：××*
2009年××*公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會列席了2009年歷次董事會會議，并認(rèn)為：董事會認(rèn)真執(zhí)行了股東大會的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。2009年公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和公司的盈利計劃。監(jiān)事會對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不違規(guī)操作行為。
二、監(jiān)事會會議情況
在2009年里，公司監(jiān)事會共召開了××次會議，各次會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、2009年1月××日在公司會議室召開第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《××*有限責(zé)公司2008年度監(jiān)事會工作報告》、《××××有限責(zé)任公司2008年度財務(wù)決算報告》、《××*有限責(zé)任公司2008年度報告》和《××*有限責(zé)任公司2008年度報告摘要》；
2、2009年8月9日，公司召開第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《××××有限公司2009年半年度報告》和《××××有限公司2009年半年度報告摘要》。
三、監(jiān)事會對2009年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見
1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。
公司于200××年××月通過首次發(fā)行募集資金凈額為××××元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為××××元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為××××元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為××××元，實(shí)際余額為××××元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異××××元，原因系：（1）以自有資金投入募集資金項(xiàng)目××××元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動資金；（2）募集資金存儲專戶銀行存款利息收入××××元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況：
2009年度，監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度和財務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：
（1）公司與××××公司簽訂的《××××轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向××××開發(fā)有限責(zé)任公司購買××××設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價款××萬元，該項(xiàng)交易定價公平、合理。
（2）公司與××××有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租××××有限責(zé)任公司擁有的××大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價格按當(dāng)?shù)厥袌鰞r格確定，定價公平、合理。
（3）公司與××××有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托××××有限公司進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為××元和××元，需支付的手費(fèi)××××元和××××元，本期支付預(yù)付款××××元。公司子公司××*有限公司與××××有限公司簽訂的委托進(jìn)口協(xié)議，委托××××有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報告期內(nèi)向××××有限公司支付預(yù)付款××××元，其中包括100萬元費(fèi)。上述交易按市場定價，交易公平、合理。
（4）根據(jù)公司與××××投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,××××投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報告期內(nèi)共支付水電費(fèi)××元。報告期內(nèi)××××投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款××××元。
4、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2010 年度監(jiān)事會工作報告
2010年，公司監(jiān)事會根據(jù)《公司法》和《公司章程》等法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真開展工作。
一、監(jiān)事會會議召開情況
第一屆監(jiān)事會第四次會議于2010年1月20日召開，審議通過了《公司2009年度財務(wù)決算報告及2010年財務(wù)預(yù)算報告》、《關(guān)于2009年度重大關(guān)聯(lián)交易的議案》、《公司2009年度監(jiān)事會工作報告》等議案。
第一屆監(jiān)事會第五次會議于2010年8月12日召開，審議通過了《關(guān)于關(guān)聯(lián)交易事宜的議案》、《關(guān)于變更部分監(jiān)事的議案》等議案。
二、監(jiān)事會對公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見
公司監(jiān)事會根據(jù)國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，對公司股東大會、董事會召開的程序、決議事項(xiàng)，董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況，公司高級管理人員的執(zhí)行職務(wù)情況以及公司的管理制度進(jìn)行了監(jiān)督。認(rèn)為：董事、經(jīng)理層能夠嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定開展各項(xiàng)工作，正確地行使自己的職權(quán)，奉公守法，勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)其在執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)損害公司利益的行為。
三、監(jiān)事會對檢查公司財務(wù)情況的獨(dú)立意見
監(jiān)事會認(rèn)為：報告期內(nèi)，公司財務(wù)內(nèi)控制度健全，執(zhí)行有效；財務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財務(wù)狀況良好。公司2010年度財務(wù)報告公允反映了公司2010年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。江蘇蘇亞金城會計師事務(wù)所有限公司已對本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計報告。
四、監(jiān)事會對關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見
公司在2010 年，存在與日清紡亞威精密機(jī)器（江蘇）有限公司關(guān)聯(lián)交易，公司關(guān)聯(lián)交易均遵循了“公平、公正、公允”的原則，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的情形。
請予審議。
本報告尚需提交股東大會審議。
江蘇亞威機(jī)床股份有限公司
我受監(jiān)事會委托，向大會作年度公司監(jiān)事會工作報告，請予以審議。
一、對公司年度經(jīng)營管理行為和業(yè)績的基本評價
年公司監(jiān)事會嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會列席了年歷次董事會會議，并認(rèn)為：董事會認(rèn)真執(zhí)行了股東大會的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。年公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和公司的盈利計劃。監(jiān)事會對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不違規(guī)操作行為。
二、監(jiān)事會會議情況
在年里，公司監(jiān)事會共召開了次會議，各次會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、年月日在公司會議室召開第二屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《有限責(zé)公司年度監(jiān)事會工作報告》、《有限責(zé)任公司年度財務(wù)決算報告》、《有限責(zé)任公司年度報告》和《有限責(zé)任公司年度報告摘要》；
2、年月日，公司召開第二屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《有限公司年半年度報告》和《有限公司年半年度報告摘要》。
三、監(jiān)事會對年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見
1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。
公司于年月通過首次發(fā)行募集資金凈額為元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為元，實(shí)際余額為元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異元，原因系：
（1）以自有資金投入募集資金項(xiàng)目元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動資金；
（2）募集資金存儲專戶銀行存款利息收入元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。
2、檢查公司財務(wù)情況：
年度，監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度和財務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財務(wù)會計內(nèi)控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：
（1）公司與公司簽訂的《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向開發(fā)有限責(zé)任公司購買設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價款萬元，該項(xiàng)交易定價公平、合理。
（2）公司與有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租有限責(zé)任公司擁有的大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價格按當(dāng)?shù)厥袌鰞r格確定，定價公平、合理。
（3）公司與有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托有限公司進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為元和元，需支付的手費(fèi)元和元，本期支付預(yù)付款元。公司子公司有限公司與有限公司簽訂的委托進(jìn)口協(xié)議，委托有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報告期內(nèi)向有限公司支付預(yù)付款元，其中包括100萬元費(fèi)。上述交易按市場定價，交易公平、合理。
（4）根據(jù)公司與投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議,投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報告期內(nèi)共支付水電費(fèi)元。報告期內(nèi)投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款元。
4、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
各位股東：
根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會的職責(zé)，我受監(jiān)事會的委托，向股東大會做XX年監(jiān)事會工作報告，請各位股東審議。
一、監(jiān)事會會議情況：
(一)報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了五次會議：
1、XX年7月25日，監(jiān)事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
2、XX年8月30日，監(jiān)事會召開了本年度第二次會議，討論關(guān)于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會等問題。
3、XX年12月5日，監(jiān)事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、XX年1月8日，監(jiān)事會召開了本年度第四次會議，監(jiān)事會成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計變更問題。
劉老師說房屋保溫設(shè)計變更事先沒有通過他。
5、XX年4月10日，監(jiān)事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《XX年監(jiān)事會工作報告》，審議通過了關(guān)于向股東會會議提出《關(guān)于派監(jiān)事會代表列席經(jīng)營班子會議》的提案。
(二)、報告期內(nèi)，監(jiān)事會或監(jiān)事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。
列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。
二、監(jiān)事會工作情況：
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對公司和對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司依法運(yùn)作情況、公司財務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。
一年來，監(jiān)事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨干會，通過檢查公司財務(wù)、抽查二級部門物管公司的財務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務(wù)著力進(jìn)行了了解，對公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對公司董事會、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會精神的情況進(jìn)行了檢查，對公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。
根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司情況向股東大會作報告：
1、公司依法運(yùn)作情況
公司的董事﹑經(jīng)理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會上提出的工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作，各部門完成了董事會和經(jīng)營班子所制定的XX年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。
但是公司董事會和經(jīng)營班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會精神，沒有執(zhí)行上年股東會形成的關(guān)于《》、《》決議，對上年股東會上監(jiān)事會提出的關(guān)于對公司XX年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經(jīng)營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務(wù)的情況
從四川神州會計師事務(wù)所出具的公司XX年度財務(wù)審計報告基本上反映了公司的財務(wù)狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營收入274492.60元)，營業(yè)外收入1387057.02元。
公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。
公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。
監(jiān)事會通過檢查公司財務(wù),查看公司會計賬簿和會計憑證,認(rèn)為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財務(wù)狀況。
其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。
監(jiān)事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務(wù)進(jìn)行了檢查。
物管公司的財務(wù)決算報告通過了四川神州會計師事務(wù)所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。
物管公司的財務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務(wù)處理受到了神州會計師事務(wù)所審計人員的口頭警告。
通過對物管公司及綜合科的財務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。
監(jiān)事會認(rèn)為：物管公司的財務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。
固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
總之，監(jiān)事會在XX年的工作中，本著對全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。
但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會的工作不盡人意。
其主要原因：一是監(jiān)事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會與經(jīng)營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重大問題時，沒有監(jiān)事會代表列席有關(guān)會議，對一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會的工作常常處于被動的窘境。
所以，監(jiān)事會認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監(jiān)事會誠摯的信賴。
在此，監(jiān)事會成員誠懇接受股東的批評。
三、XX年監(jiān)事會工作的打算和對公司XX年的工作建議：
當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。
監(jiān)事會將緊緊圍繞公司XX年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會工作制度化、規(guī)范化。
以財務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會議的制度，建立對公司二級獨(dú)立法人單位委派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。
了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經(jīng)理及高級管理人員履職情況進(jìn)行檢查。
督促董事、經(jīng)理及高級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評價。
4、加強(qiáng)對公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。
5、加強(qiáng)監(jiān)事會的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購、租房合同談判。
監(jiān)事會成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會計知識、審計知識、金融業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。
6、對XX年度公司工作的三點(diǎn)建議：一是建議對公司的財務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對公司各二級部門進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財務(wù)管理，使公司財務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會、股東會決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會、監(jiān)事會成員的報酬，嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由股東大會審議決定。
在新的一年里，公司監(jiān)事會成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責(zé)。
同時，監(jiān)事會將根據(jù)《公司法》，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識、誠信意識，加大監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。
我們將盡職盡責(zé)，與董事會和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。
監(jiān)事會工作報告【2】
各位代表、同志們：
我受公司監(jiān)事會的委托，向本次股東會作監(jiān)事會工作報告，請各位代表予以審議。
公司20XX年度股東會召開以來，監(jiān)事會認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》賦予的權(quán)利和義務(wù)，在公司黨委、董事會和各位股東的大力支持、密切配合下，嚴(yán)格按照公司監(jiān)事會的工作議事規(guī)則辦事，忠實(shí)履行監(jiān)事會的各項(xiàng)工作職能，圍繞中心，服務(wù)大局，緊密結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營、改革與發(fā)展等各項(xiàng)工作的實(shí)際，集思廣益、群策群力，積極諫言獻(xiàn)策，為加快公司經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，爭創(chuàng)兩個文明建設(shè)的新成績做出了積極的努力。
現(xiàn)將監(jiān)事會一年來的工作匯報如下：
一、一年來監(jiān)事會工作的簡要回顧。
一年來，公司監(jiān)事會以20XX年度股東會精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展的穩(wěn)定大局，全面貫徹落實(shí)公司三屆三次董事會、三屆二次股東會所確定的各項(xiàng)工作部署和工作奮斗目標(biāo)，在事關(guān)公司重大決策、原則、立場上，監(jiān)事會始終能夠正確認(rèn)識和分析公司面臨的新形勢、新任務(wù)、新要求，站在全力維護(hù)公司改革與發(fā)展全局利益的高度，站在維護(hù)全體股東和廣大員工合法權(quán)益的立場上，以召開監(jiān)事會工作會議，深入部室、車間、班組、生產(chǎn)一線調(diào)查了解等多種形式，征集股東和員工的合理化建議和意見，以高度負(fù)責(zé)的主人翁責(zé)任感和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的工作作風(fēng)，向公司董事會及時反饋收集的各類信息及情況，并對董事會工作提出誠懇的批評意見和合理化建議。
監(jiān)事會成員在參加董事會召開的會議，及其他會議時，對事關(guān)公司改革發(fā)展、轉(zhuǎn)變經(jīng)營方式等各項(xiàng)重大決策，旗幟鮮明、立場堅定，予以全力支持，全力維護(hù)公司來之不易的大好形勢，積極主動諫言獻(xiàn)策，及時提出意見和建議，為提升董事會在重大決策方面的民主化、科學(xué)化、規(guī)范化水平，做出了積極的努力。
監(jiān)事會認(rèn)真履行工作職責(zé)，依照法律和工作程序?qū)ιa(chǎn)經(jīng)營等各項(xiàng)工作進(jìn)行監(jiān)督，為公司重大決策和奮斗目標(biāo)的順利實(shí)施以及貫徹落實(shí)提供了有力的保障。
監(jiān)事會成員團(tuán)結(jié)一致，密切協(xié)同配合，經(jīng)常保持信息溝通，做到收集反饋意見渠道暢通。
同時，進(jìn)一步強(qiáng)化了責(zé)任意識、大局意識，在各自不同的生產(chǎn)崗位上，帶頭爭當(dāng)執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度的模范，全身心投入到大干生產(chǎn)任務(wù)的中，以身作則，率先垂范，以不斷爭創(chuàng)新的生產(chǎn)、工作成績的實(shí)際行動，有力促進(jìn)了監(jiān)事會各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行。
二、大力提高參政議政的能力，深入基層，結(jié)合實(shí)際，為順利實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)的奮斗目標(biāo)，爭做新貢獻(xiàn)。
20XX年度股東會召開以來，監(jiān)事會成員在忠實(shí)履行工作職責(zé)的同時，不斷強(qiáng)化自身素質(zhì)鍛煉和提高，以高度的責(zé)任感和使命感，把切實(shí)維護(hù)股東和員工的合法權(quán)益作為監(jiān)事會的工作重點(diǎn)認(rèn)真做好。
監(jiān)事會監(jiān)事長通過列席董事會會議，積極主動諫言獻(xiàn)策，千方百計為順利推動生產(chǎn)經(jīng)營等各項(xiàng)工作不斷取得新成績保駕護(hù)航。
監(jiān)事會始終堅持正確行使監(jiān)督權(quán)力，將監(jiān)督工作有機(jī)融入生產(chǎn)經(jīng)營等各項(xiàng)工作中，嚴(yán)格按照工作職責(zé)和程序，認(rèn)真辦理、協(xié)調(diào)解決股東提案，有力促進(jìn)了公司各項(xiàng)工作不斷邁出新步伐。
監(jiān)事會認(rèn)為：一年來，公司董事會解放思想、創(chuàng)新思路，發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，做出了一系列重大決策和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)是完全正確的，20XX年是公司發(fā)展史上不平凡的一年，在董事長xxx的帶領(lǐng)下，董事會一班人堅持原則，秉公辦事，采取重大事項(xiàng)民主討論，廣泛征求意見，使得20XX年公司全年工作沒有因?yàn)橹卮鬀Q策失誤，給公司及股東，員工帶來不應(yīng)有的損失，董事長xxx同志更是謹(jǐn)慎行事，勤勉做人，為公司全體員工做出了好榜樣。
董事會逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是完全符合生產(chǎn)經(jīng)營等各項(xiàng)工作實(shí)際的。
在董事會的強(qiáng)力領(lǐng)導(dǎo)下，全體股東和廣大員工共同辛勤勞動、團(tuán)結(jié)拼搏，取得了生產(chǎn)經(jīng)營、改革與發(fā)展的應(yīng)有業(yè)績，全體xxx倍感欣慰。
監(jiān)事會在以后的工作中將不遺余力、全力以赴、全方位支持董事會的工作。
監(jiān)事會按照工作職能，積極參與對公司財務(wù)運(yùn)營工作的監(jiān)督審查。
監(jiān)事會認(rèn)為：公司財務(wù)工作嚴(yán)格依法辦事、制度健全、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、程序規(guī)范，客觀、公正、真實(shí)的反映了公司的財務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)績。
監(jiān)事會認(rèn)為：在董事會的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各位董事、經(jīng)理層組成人員能夠以公司大局利益為重，恪盡職守、認(rèn)真負(fù)責(zé)，使公司生產(chǎn)經(jīng)營工作取得了一定成績，兩個文明建設(shè)工作有了新的進(jìn)步，為公司20XX年經(jīng)濟(jì)工作實(shí)現(xiàn)新的更大發(fā)展提供了有利的發(fā)展空間
各位股東，一年來，公司監(jiān)事會嚴(yán)格履行《公司法》賦予的權(quán)利和義務(wù)，做到切實(shí)維護(hù)股東權(quán)益，全力推動公司改革與發(fā)展不斷向前邁進(jìn)，忠實(shí)履行工作職責(zé)，做了一些有益的工作，但距公司確定的各項(xiàng)奮斗目標(biāo)和工作要求、全體股東和廣大員工的期望還有很大差距，思想上對監(jiān)事會工作重視程度不夠，履職盡責(zé)方面做的很不到位，工作經(jīng)歷，經(jīng)驗(yàn)都有待提高。
我們將在今后的工作中，認(rèn)真貫徹落實(shí)好董事會的各項(xiàng)工作部署，不斷加強(qiáng)監(jiān)事會的自身建設(shè)和監(jiān)事會成員綜合素質(zhì)的提高，解放思想、創(chuàng)新工作思路、轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，加大監(jiān)督檢查工作力度，認(rèn)真負(fù)責(zé)，扎實(shí)有效的做好監(jiān)事會的各項(xiàng)工作，為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)濟(jì)新的更大發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn);為公司順利轉(zhuǎn)型及三步走戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航。
三、監(jiān)事會20XX年的主要工作思路。
1.緊緊圍繞公司20XX年度股東會確定的各項(xiàng)工作奮斗目標(biāo)和工作任務(wù)，圍繞中心，服務(wù)大局，解放思想，堅定信心，積極主動、認(rèn)真負(fù)責(zé)做好各項(xiàng)工作。
要不斷提高工作質(zhì)量，積極發(fā)揮主觀能動性，主動諫言獻(xiàn)策，為順利實(shí)現(xiàn)公司20XX年轉(zhuǎn)型升級和各項(xiàng)奮斗目標(biāo)，努力營造奮發(fā)有為、開拓創(chuàng)新的濃厚發(fā)展氛圍。
2.嚴(yán)格依照《公司法》和《公司章程》依法照章辦事。
為進(jìn)一步規(guī)范公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，提出意見和建議，要通過列席董事會會議，定期召開監(jiān)事會會議等有效途徑，就全體股東、廣大員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究，及時向董事會提出意見和合理化建議。
對公司的重大決策、生產(chǎn)經(jīng)營管理、財務(wù)管理等方面的工作，充分發(fā)揮好監(jiān)事會的監(jiān)督、保證職能和作用，促進(jìn)公司決策程序的科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，推動公司經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展。
3.積極主動協(xié)助、配合董事會做好股東提案、督辦工作，切實(shí)維護(hù)好全體股東和廣大員工的合法權(quán)益。
4.堅持定期檢查財務(wù)工作，認(rèn)真聽取生產(chǎn)經(jīng)營，企業(yè)管理等各項(xiàng)工作的匯報，及時提出整改意見和合理化建議，推動各項(xiàng)工作健康、有序、高效的運(yùn)行。
5.大力加強(qiáng)監(jiān)事會的思想、組織、作風(fēng)建設(shè)，努力提高監(jiān)事會的履職能力、監(jiān)督、議政工作水平，促進(jìn)監(jiān)事會工作創(chuàng)新能力的提高，增強(qiáng)監(jiān)督檢查的效果，認(rèn)真履行好監(jiān)事會的工作職能，為促進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營、加快改革與發(fā)展步伐起到保駕護(hù)航作用。
監(jiān)事會誠懇希望全體股東、廣大員工對監(jiān)事會的工作提出寶貴意見。
2、公司監(jiān)事會第三次會議于2009年*月××日在公司辦會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席××*同志來主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《××××*》及《××××*》的議案。
3、公司監(jiān)事會第四次會議于2009年*月*日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席××*同志主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《公司2009年第一季度審計報告及其他專項(xiàng)報告》的議案。
4、公司監(jiān)事會第五次會議于2009年*月*日在公司會議室召開。公司五名監(jiān)事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會議有效。會議由監(jiān)事會主席××同志主持。經(jīng)過表決，會議審議通過了《公司監(jiān)事會××××工作報告》的議案。
二、監(jiān)事會獨(dú)立意見
（一）公司依法運(yùn)作情況
報告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
（二）檢查公司財務(wù)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務(wù)資料，監(jiān)事會認(rèn)為：公司財務(wù)報表的編制符合《企業(yè)會計制度》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司2009年年度財務(wù)報告能夠真實(shí)反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會計師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
（三）檢查公司募集資金實(shí)際投向情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
（四）檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會對本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為：公司向××*集團(tuán)收購其擁有的××××有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
（五）檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
（六）股東大會決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見
一年來，我縣聯(lián)社監(jiān)事會在*銀監(jiān)分局、*辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在聯(lián)社理事會、經(jīng)營班子的大力協(xié)助下，認(rèn)真履行工作職責(zé)，通過全體監(jiān)事會成員的共同努力，積極推進(jìn)各項(xiàng)管理制度建設(shè)，加大稽核檢查力度，開展風(fēng)險防范和案件專項(xiàng)治理工作，認(rèn)真加強(qiáng)對聯(lián)社理事會、經(jīng)營班子的經(jīng)營管理活動及重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
（一）完善內(nèi)部管理制度，規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制
為了進(jìn)一步促進(jìn)監(jiān)事會工作制度化、規(guī)范化，保證監(jiān)督約束機(jī)制的的規(guī)范性，我縣聯(lián)社監(jiān)事會一方面不斷加強(qiáng)自身監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)，另一方面積極推進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的建設(shè)。
在全年的工作中，我縣聯(lián)社監(jiān)事會嚴(yán)格按照《*農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社章程》以及《監(jiān)事會工作制度》、《監(jiān)事會會議規(guī)則》、《監(jiān)事長工作職責(zé)》和《監(jiān)事工作職責(zé)》，積極開展監(jiān)督工作，并建立健全監(jiān)事會運(yùn)行機(jī)制。*年，監(jiān)事會共召開監(jiān)事會議*次、稽核工作例會*次，對稽核工作的開展情況以及稽核人員檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了討論和總結(jié)，建立了監(jiān)事會的運(yùn)行機(jī)制。
同時，監(jiān)事會積極推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)，規(guī)范監(jiān)督約束機(jī)制。*年，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范要求，監(jiān)事會積極督促和協(xié)助聯(lián)社業(yè)務(wù)部門完善內(nèi)控管理制度*項(xiàng)，其中新制定*項(xiàng)，修訂*項(xiàng)，為規(guī)范操作提供了制度保障。目前，我縣信用社內(nèi)控管理制度已日趨完善，基本覆蓋了所有業(yè)務(wù)品種和風(fēng)險控制點(diǎn)。
（二）加大稽核檢查力度，增強(qiáng)規(guī)范操作意識
稽核部門是監(jiān)事會開展監(jiān)督工作的一個主要平臺。*年度，監(jiān)事會通過加強(qiáng)稽核管理，組織領(lǐng)導(dǎo)稽核部門實(shí)施大量的現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，確保農(nóng)村金融方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)控管理制度在我縣信用社貫徹執(zhí)行。一年來，我縣信用社無安全責(zé)任性事故和經(jīng)濟(jì)刑事案件發(fā)生，信用社整體抗風(fēng)險能力和干部職工的風(fēng)險防范意識明顯增強(qiáng)。
一是充實(shí)稽核隊伍，加強(qiáng)稽核管理。為了強(qiáng)化稽核監(jiān)督，今年3月，從基層社選拔了*名年輕的業(yè)務(wù)骨干充實(shí)稽核隊伍，壯大稽核力量。并通過制訂工作計劃、分片管理、召開例會、聽取工作匯報、指導(dǎo)稽核業(yè)務(wù)和把握工作重點(diǎn)等方式，加強(qiáng)了稽核管理。二是組織開展現(xiàn)場檢查。通過常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查結(jié)合，加大稽核處罰力度，規(guī)范信用社職工的操作行為，增強(qiáng)規(guī)范操作意識。*年度，稽核部門累計開展現(xiàn)場檢查*社次，比去年增加*社次。其中，常規(guī)檢查*社次，專項(xiàng)檢查*項(xiàng)*社次。累計實(shí)施稽核處罰*人次，罰款*元。三是指導(dǎo)稽核部門探索新的監(jiān)督方式。一年來，通過充分發(fā)揮稽核人員的主觀能動性和工作積極性，創(chuàng)新工作思路，有效利用現(xiàn)有的計算機(jī)技術(shù)條件，開展非現(xiàn)場檢查*項(xiàng)，較好地彌補(bǔ)了現(xiàn)場檢查的不足，提高了稽核工作質(zhì)量和效率，為進(jìn)一步提升我縣聯(lián)社的稽核監(jiān)督工作水平，開創(chuàng)了一個良好的開端。
（三）開展案件專項(xiàng)治理，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范
開展操作風(fēng)險防范和案件專項(xiàng)治理工作，是本年度我縣聯(lián)社一項(xiàng)中心工作。
監(jiān)事會高度重視此項(xiàng)工作。一是召開專題會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)會十三條工作意見；二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組,全面負(fù)責(zé)操作風(fēng)險防范和案件專項(xiàng)治理工作，下設(shè)辦公室,組織各項(xiàng)工作的實(shí)施，辦公室設(shè)在稽核科。三是組織開展操作風(fēng)險管理調(diào)研，對各個部門、各個環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查和討論，并形成書面報告。
監(jiān)事會積極開展此項(xiàng)工作。一是*月*日，組織*人對*個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)庫存現(xiàn)金及往來資金進(jìn)行突擊檢查。二是各基層信用社由信用社主任親自帶隊，以網(wǎng)點(diǎn)交叉、人員交叉等方式全面開展自查。三是*月*日至*日，組織稽核部門和業(yè)務(wù)部門對全區(qū)信用社進(jìn)行全面檢查。四是把此項(xiàng)工作貫穿于全年工作中，如開展內(nèi)控制度清理、存款真實(shí)性專項(xiàng)檢查、安全檢查等。
監(jiān)事會嚴(yán)肅處理違規(guī)違紀(jì)行為。對各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)行為，進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。僅在*月*日庫存現(xiàn)金及往來資金突擊檢查中就處罰處理了*人，其中行政處分*人，稽核罰款*人，書面檢查*人。
（四）監(jiān)督經(jīng)營管理活動，促進(jìn)持續(xù)健康發(fā)展
我縣聯(lián)社監(jiān)事會堅持做到“分工不分家，監(jiān)督不旁觀，參與不干預(yù)，互補(bǔ)不拆臺”，積極參與理事會、經(jīng)營班子的經(jīng)營管理活動，并對重大事項(xiàng)、重大決策進(jìn)行監(jiān)督，有效地促進(jìn)了我縣農(nóng)村信用社持續(xù)健康發(fā)展。
一是堅持組織原則，維護(hù)理事會、經(jīng)營班子、監(jiān)事會相互團(tuán)結(jié)。監(jiān)事會根據(jù)政策文件精神和有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合理事會、經(jīng)營班子的經(jīng)營方針和管理理念，積極主動完成監(jiān)事會負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。
二是認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，定期不定期向經(jīng)營班子提交各種工作報告及意見書。監(jiān)事會有效地利用稽核部門，對我縣每個信用社、每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營活動，定期不定期進(jìn)行了稽核檢查，并提交各種工作報告及意見書。全年監(jiān)事會向經(jīng)營班子提交工作報告*份，工作意見書*份，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
三是積極參加有關(guān)經(jīng)營管理會議，并發(fā)表意見。對聯(lián)社理事會、經(jīng)營班子在經(jīng)營活動中有關(guān)重要事項(xiàng)、重大決策的會議，監(jiān)事會積極參加，并發(fā)表意見，并做到參與不干預(yù)。全年監(jiān)事會派員共列席理事會會議*次，貸款審批會會議*余次以及其他工作會議*次。
四是認(rèn)真審查財務(wù)報表的合法性和真實(shí)性。12月初，監(jiān)事會精心制定了《*年度會計決算真實(shí)性檢查方案》，并嚴(yán)格按照檢查方案，對各信用社年度決算報表進(jìn)行了同步檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時予以糾正，保證了會計決算報表的合法性和真實(shí)性。
五是妥善處理監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，做到互補(bǔ)不拆臺。監(jiān)事會一方面對經(jīng)營活動進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，對違規(guī)違紀(jì)的行為及時進(jìn)行糾正；另一方面積極開展工作研究，提出合理化建議，促進(jìn)信用社健康開展。
二、下年度工作打算
*年，我縣聯(lián)社監(jiān)事會將緊緊圍繞“風(fēng)險防范和業(yè)務(wù)發(fā)展”工作主線，認(rèn)真履行監(jiān)事會監(jiān)督職責(zé)，重點(diǎn)做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督管理水平。
（二）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險控制要求，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)。
（三）加大稽核檢查力度，促進(jìn)規(guī)范操作。
