時間：2023-03-06 16:01:30
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第一步，確定辦事處組織架構。
組織架構是一個組織管理流程和管理體系建立、運行的前提。辦事處組織架構一般依企業(yè)現(xiàn)狀、產(chǎn)品定位、渠道結構、通路模式等因素由企業(yè)總部來總體規(guī)劃，各駐外機構參照執(zhí)行。對于一個完整的辦事處來說，辦事處負責人和銷售內勤是必備的兩個關鍵崗位。
[案例]
T公司是一家健康滋補飲料生產(chǎn)企業(yè)，公司產(chǎn)品于于2005年3月借助央視廣告啟動了全國市場。T品牌產(chǎn)品主要的銷售渠道為商超、中小型餐飲店、及流通便利店。按照T公司總部的組織架構、人員分工、管理流程，筆者為其制定如下的辦事處組織架構（紅框內的部分為總部組織架構）：
由于T企業(yè)產(chǎn)品目前主要操作商超、中小型餐飲和流通便利三大渠道，因此在辦事處設置商超、餐飲、流通三個直接業(yè)務主管，和市場、促銷兩個非直接業(yè)務主管，同時對于有兼管外埠市場的辦事處，也可根據(jù)需求配備適當?shù)耐獠褐鞴?。按照上述組織架構圖，所有主管和內勤均直接向辦事處主任匯報工作，同時各主管部門之間平行溝通，業(yè)務部門與非業(yè)務部門間既相互服務，又相互監(jiān)督，從而使辦事處內部分工明確，流程清晰。
辦事處組織架構確定后，進入各職能崗位人員招募階段。大部分公司對新組建的辦事機構只從總部招募派出辦事處負責人，辦事處內部人員要通過辦事處主任招募到位。辦事處主任在組建團隊時，要本著循序漸進、分批進人；先到位骨干人員，后到位基層人員的原則，來確保每批次進來的人都對公司文化及產(chǎn)品有深入的領會，并能在最短時間內融入公司，形成舊人帶動新人的良性循環(huán)。
第二步，制定辦事處內部各崗位描述。
崗位描述是企業(yè)在某一發(fā)展階段就某一崗位職能的具體定位，是企業(yè)內各職能崗位間進行橫向、縱向溝通的基礎。工作計劃和績效考核圍繞崗位描述的要求展開。在崗位描述中，要求對崗位職責的定量和定性指標明確具體。
[案例]
按照確定的組織架構圖和實際工作開展的需求，我們?yōu)門企業(yè)駐外辦事處制定了如下的各崗位描述。
T公司辦事處各崗位職責描述
一、辦事處主任工作職責：
1．辦事處轄區(qū)市場業(yè)務和管理范疇的總負責人，承擔辦事處轄區(qū)市場任務指標，對銷售總監(jiān)負責；
2．負責辦事處業(yè)務團隊的建設，管理，考核，詳細制定并描述每個人的崗位職責（注：此項工作實際應由辦事處主任完成）；
3．負責分解辦事處轄區(qū)市場各項任務指標，制定達成措施，并進行過程管理；
4．按時間進度詳細制定辦事處各部門及主管的業(yè)績指標，同時敦促各部門主管詳細制定下屬的階段性業(yè)績指標；
5．制定辦事處各崗位人員的績效考核辦法，于每月初和月底組織績效考核，并將考核結果反饋，幫助被考核人員持續(xù)提升績效；
6．制定辦事處會議和報表制度，監(jiān)控執(zhí)行過程，分析報表內容，發(fā)現(xiàn)問題并提出整改措施；
7．拜訪經(jīng)銷商，重點城市經(jīng)銷商拜訪頻率不低于（1次/2周），非重點城市經(jīng)銷商拜訪頻率不低于（1次/月），視情況確定是否協(xié)同拜訪；
8．定期檢查門店陳列及促銷活動的開展，開展協(xié)同拜訪，協(xié)同商超經(jīng)理拜訪門店次數(shù)不低于6次/月，其中拜訪各超市系統(tǒng)總店次數(shù)不低于1次/月，協(xié)同餐飲主管及流通主管拜訪門店次數(shù)均不低于4次/月；
9．代表公司開展轄區(qū)市場的危機公關，重要或緊急信息于第一時間上報總部對口部門；
10．與公司總部各職能部門保持良好溝通，定期向公司提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
11．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：業(yè)務層面，達成辦事處銷售任務，經(jīng)銷商服務與管理，終端拜訪；
管理層面，團隊建設，辦事處管理，轄區(qū)市場的管理
二、銷售內勤工作職責：
1．辦事處資料管理，信息管理，物料管理，內務管理負責人，輔助辦事處主任做行政管理，對辦事處主任負責；
2．與公司總部客服部，銷管部，人事部，市場部，財務部等相關職能部門保持良好溝通，確保辦事處信息溝通和資源爭取的通暢；
3．與總部人事部對接，負責辦事處所有人員的上崗，離職，交接手續(xù)辦理；
4．負責辦事處所有人員的考勤記錄，每月底最后一天經(jīng)辦事處主任審定后報送總部銷管部；
5．負責辦事處市場費用，差旅費用核銷票據(jù)的收集，整理，初審，交辦事處主任審核后，按規(guī)定時間將相關票據(jù)寄達總部，與對口部門對接，直至核銷費用到達當事人；
6．負責公司下發(fā)政策，文件等在辦事處對口責任人中的傳達；
7．負責辦事處所有市場/銷售申請、報告，到總部對口部門的報批過程跟蹤，并在第一時間將審批結果通知辦事處主任和申請人；
8．負責辦事處公章管理，辦事處財產(chǎn)、辦事處促銷物料、促銷員押金管理，辦公費用控制，電話費用，水電費用的控制，不得超標；
9．負責1次/天的辦事處衛(wèi)生清掃，達到規(guī)定標準；
10．輔助辦事處主任，負責辦事處向總部報表、部分申請等材料的制作，按規(guī)定時間向總部對口部門報送《市場工作周報表》，《市場工作月報表》，《考勤表》，及其它臨時要求的報表；
11．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：信息傳遞，申請報送，報表報送，財務管理，衛(wèi)生管理
三、商超主管工作職責：
1．辦事處所在地商超系統(tǒng)及部分指定網(wǎng)點業(yè)務和管理負責人，承擔辦事處所在地商超系統(tǒng)及其它指定網(wǎng)點任務指標，向辦事處主任負責；
2．與經(jīng)銷商各層級負責人保持良好溝通，有序推動業(yè)務工作的進展，組織本部門人員每周與經(jīng)銷商T品牌主管及業(yè)務人員召開一周業(yè)務協(xié)調會，解決存在問題，制定下周計劃；
3．負責商超部的業(yè)務員管理，考核，分解商超部任務，并按進度制定達成措施；
4．根據(jù)商超部月度任務，制定商超部業(yè)務員月度訂單指標，月度終端開發(fā)指標，月度終端拜訪和理貨指標，月度終端生動化指標，并按天進行過程監(jiān)控，確保各項任務指標的達成；
5．于每月15日前制定下月特殊陳列等終端活動方案，提交辦事處主任審定，到公司報批后，交業(yè)務執(zhí)行；
6．負責辦事處所在地商超系統(tǒng)及指定網(wǎng)點針對消費者促銷活動的執(zhí)行，組織對活動執(zhí)行情況的檢討，提升執(zhí)行力；
7．負責辦事處所在地各商超系統(tǒng)總店客情的建立，維護，發(fā)展，配合經(jīng)銷商進行終端月度、季度、年度大型促銷活動及其它合同條款的談判；
8．定期檢查門店陳列及促銷活動的開展，開展協(xié)同拜訪，協(xié)同業(yè)務員拜訪門店次數(shù)不低于15次/月；
9．代表辦事處開展所轄渠道的危機公關，重要或緊急信息于第一時間上報辦事處主任；
10．與辦事處各部門保持良好的溝通和協(xié)作，提高團隊協(xié)作效能，定期提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
11．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：有效終端開發(fā)指標，終端生動化指標，終端促銷活動執(zhí)行
四、市場主管工作職責：
1．負責辦事處所在地針對終端和消費者促銷活動的策劃、組織，對辦事處主任負責；
2．制定適合公司現(xiàn)狀的促銷員管理，培訓，考核方案，提交辦事處主任審定后執(zhí)行；
3．在辦事處主任的領導下，根據(jù)產(chǎn)品導入市場各階段的需求，于活動前半個月制定切實可行的售點外促銷活動方案，提交辦事處主任審定，到公司報批后，交各業(yè)務部門執(zhí)行，并監(jiān)督執(zhí)行過程；
5．開展與目標消費者的深度溝通，每月接觸消費者不下40000人次，分析消費者的購買動機，購買場所，購買心理，挖掘消費需求，培育潛在消費者；
6．與經(jīng)銷商方面各級業(yè)務負責人保持良好溝通，提高工作效能；
7．定期拜訪重點終端店，與賣場主管保持良好溝通，了解終端信息，根據(jù)競爭品牌或類競爭品牌的市場表現(xiàn)，靈活調整公司產(chǎn)品政策；
8．與辦事處各部門保持良好的溝通和協(xié)作，提高團隊協(xié)作效能，定期提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
9．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：售點外活動方案，消費者溝通人次，消費者調研
五、促銷主管工作職責：
1．辦事處所在地終端促銷員直接主管，對辦事處主任負責；
2．根據(jù)商超部，餐飲部，流通部等業(yè)務部門的需求，負責長期和臨時促銷員的儲備，招募，培訓，管理，考核，打造優(yōu)秀的促銷員團隊；
3．按公司《促銷員管理/考核/培訓方案》，定期對促銷員進行管理，培訓，考核；
4．制定長期和臨時促銷員的工作職責，工作流程，提煉并提高標準促銷話術，提高促銷效能；
5．與經(jīng)銷商方面各級業(yè)務負責人保持良好溝通，提高工作效能；
6．定期拜訪重點終端店，與賣場主管保持良好溝通，了解終端信息，按公司要求調整促銷員排期，爭取店內資源；
7．與辦事處各部門保持良好的溝通和協(xié)作，提高團隊協(xié)作效能，定期提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
8．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：促銷員工作效能，促銷員儲備/招募/培訓/管理/考核
六、外埠主管工作職責：
1．辦事處轄區(qū)外埠市場業(yè)務和管理工作總負責人，承擔轄區(qū)市場任務指標，對辦事處主任負責；
2．負責轄區(qū)市場的年度和階段性規(guī)劃制定，交辦事處主任審定后執(zhí)行；
3．負責轄區(qū)市場經(jīng)銷商，二批商的確定，合同談判、簽訂，與經(jīng)銷商保持良好溝通；
4．輔助經(jīng)銷商開發(fā)終端客戶，保證轄區(qū)有效終端數(shù)達標；
5．負責轄區(qū)市場終端促銷方案的制定，與經(jīng)銷商一起執(zhí)行；
6．負責轄區(qū)市場各級客戶的服務，客情建立與維護，管理；
7．負責轄區(qū)市場業(yè)務員，促銷員的培訓，工作任務下達，過程管理，結果考核，提出整改措施，持續(xù)提升工作績效；
8．代表辦事處開展轄區(qū)市場的危機公關，重要或緊急信息于第一時間上報辦事處主任；
9．與辦事處各部門保持良好的溝通和協(xié)作，提高團隊協(xié)作效能，定期提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
10．按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：經(jīng)銷商開發(fā)，終端開發(fā)數(shù)量，終端促銷，報表
七、商超業(yè)代工作職責：
1．在商超部主管的領導下，負責目標終端的開拓，拿取訂單，完成階段性銷售指標；
2．按既定路線，負責目標終端的定期拜訪、維護，提升與門店的客情，按公司要求維持、提升終端生動化形象；
3． 與經(jīng)銷商業(yè)務員、主管，所負責門店各級主管保持良好溝通，提高工作效能；
4． 按商超部既定計劃，與經(jīng)銷商業(yè)務員一起，提前10---15天與各目標門店談判特殊陳列，保證投入產(chǎn)出效果的最大化；
5． 所負責終端促銷活動的現(xiàn)場執(zhí)行、總結，檢查、指導促銷員工作，提升促銷員工作績效；
6． 第一時間發(fā)現(xiàn)來自終端或消費者的危機信號，并在1個小時內向主管匯報；
7． 捕捉、調查、了解來自終端，競爭品牌，消費者方面的有價值信息，提供參考意見，供主管決策參考；
8． 與辦事處各部門保持良好的溝通和協(xié)作，提高團隊協(xié)作效能，定期提交各類作業(yè)報表，開展月度述職；
9． 按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：訂單達成，終端形象，終端促銷執(zhí)行效果
八、商超促銷員工作職責：
1．與所促銷門店各部門，主管保持良好溝通，營造良好工作環(huán)境，提升工作效能；
2．負責門店特殊陳列，貨架陳列的維護，爭取最好的陳列面和陳列位置，持續(xù)改進終端視覺效果，有促銷員的門店不允許有常識性的終端形象問題；
3． 熟練掌握公司文化及產(chǎn)品賣點，保持良好的個人形象和禮儀，提升促銷技巧；
4． 對公司組織的各類促銷活動要領熟練掌握，開展終端促銷；
5． 負責終端促銷，完成階段性銷售任務；
6． 輔助促銷主管和業(yè)務員開展終端調研；
7． 積極配合業(yè)務員工作，虛心接受業(yè)務員的工作要求和指導；
8． 定期提交各類作業(yè)報表和總結報告；
9． 按要求完成領導交辦的臨時性工作。
關鍵績效指標：銷售達成，終端形象，個人禮儀，報表
其他崗位職責按崗位描述原則，結合實際工作需求隨時制定執(zhí)行。崗位描述與各階段工作的實際需求緊密相關，是一個動態(tài)發(fā)展的過程。當崗位需求與原有描述有沖突時，要隨時調整執(zhí)行。
第三步，制定辦事處工作計劃方法及工作計劃模板。
組織架構是團隊組建的基礎，崗位描述是工作流程的基礎。對于一個組織來說，有了目標后，支持目標達成的措施至關重要。因此，一個駐外辦事處在拿到公司總部分配的年度任務后，要按季度、月度將任務逐級分解。并且要制定出保障年度、季度、月度任務達成的具體措施，即年計劃、季計劃、月計劃、周計劃。即要確保月任務的達成，就要確保月內周計劃的達成，要確保周計劃的達成，則就要確保日計劃的達成。由此就不難理解，為什么海爾在施行了日清日高的考核辦法后，企業(yè)績效就取得了長足的發(fā)展。
[案例]
按照T公司的情況，我們在幫助他們完成總部和各區(qū)域的年度預算后，又為各辦事處進行了季度和月度工作計劃制定的培訓，并為他們制定了辦事處內部人員周工作報告。后來在他們周工作計劃的執(zhí)行率達到70%后，又進一步導入了日計劃和日總結。其中的部分管理工具如下：
填寫說明：
1，此表填寫人有：XX、YY、ZZ、…；
2，每周六下午下班前將此表交予辦事處主任。
填寫說明：
1，此表填寫人員：XX、YY、ZZ、…；
2，此表于每周一上午10：00前由部門主管審核后交予辦事處主任。
填寫說明：
1，此表填寫人員：XX、YY、ZZ、…；
2，此表于每周六下午18：00前由部門主管審核后交予辦事處主任。
上述看似幾張簡單的報表，其中卻隱含著管理的技巧。例如在主管的周報表中，將本周的總結和下周的計劃置于一張紙內，既陳述了本周的工作，檢查了過去計劃的執(zhí)行狀況，又規(guī)劃了下月的工作計劃，一環(huán)套一環(huán)，檢查起來直截了當。報告要求每周交一份，要求主管從一個周的時間寬度來總結自己的工作，并安排下一步的計劃。因此這幾張報告對提高各級人員的計劃能力、分析問題能力和處理問題能力都大有幫助。
第四步，制定辦事處績效考核辦法及績效考核工具。
現(xiàn)代管理理論與實踐均表明，考核是提升組織績效的有效辦法?？冃Э己税冃е笜说脑O定、績效計劃、績效實施與管理、績效評估、績效反饋面談、績效改進計劃等一系列過程。前述的組織架構制定、崗位描述、工作計劃制定為績效考核中的KPI設定、績效計劃制定提供了依據(jù)。
[案例]
根據(jù)T公司的實際狀況，我們?yōu)槠渲贫ǖ鸟v外辦事處績效考核辦法及對應的考核工具如下：
T公司駐外辦事處績效考核辦法
為提升績效，打造優(yōu)秀團隊，在公司整體人力資源戰(zhàn)略指導下，特制定如下績效考核辦法，在各辦事處范圍內執(zhí)行。
一、 考核范圍：辦事處主任外所有人員（辦事處主任由總部考核）。
二、 考核時間：
1．由辦事處主任組織各級主管，按照各崗位人員職位描述和實際的工作需求，于每月底25日前制定本部門下月重點工作安排，各成員的關鍵績效指標，關鍵指標權重，及完成時間；
2．由辦事處主任組織各級主管，于每月初05日前對所有人員上月績效達成狀況進行考核，并由各級主管對其下屬上月績效狀況進行回顧，總結經(jīng)驗和提升績效辦法，特殊情況或關鍵崗位由辦事處主任親自溝通。
三、 考核方式：
對部門主管實行垂直考核法，對辦事處內各部門人員實行雙重垂直考核法。由辦事處主任對各部門主管進行直接考核，各部門內人員由部門主管和辦事處主任進行雙重垂直考核，考核權重為部門主管占70%，辦事處主任占30%，各部門內人員的最終考核結果為部門主管考核分與辦事處主任考核分的加權平均值。
促銷員由促銷主管和負責門店的業(yè)務員進行并列垂直考核，考核權重促銷主管占40%，業(yè)務員占60%，最終考核結果為促銷主管考核分和業(yè)務員考核分的加權平均值。
考核工具見《T公司辦事處績效考核評估表》。
四、 績效獎懲：
1．績效考核結果直接與季度獎金掛鉤，間接與職務升降、調動、調整、淘汰等掛鉤；
2．在一個季度的考核期內，在辦事處全體人員中累計排名前三名的人員，給予獎金、職務升遷、崗位調整、獎品、張榜獎勵等獎勵；
3．在一個季度的考核期內，在辦事處全體人員中累計排名末位的人員，直接予以淘汰；倒數(shù)第二、第三位的人員給予黃牌警告，若下月工作經(jīng)考核仍無起色，給予淘汰。
五、本辦法自XX年X月X日起正式執(zhí)行，考核范圍為T公司各駐外辦事處所有編內人員。
六、本辦法解釋權歸T公司人力資源部及各駐外辦事處。
附：《T公司辦事處績效考核評估表》（只列出部分，其他崗位思路方法相同）
考核說明：
1，自評只作為主管評價的參考，不計入績效分數(shù)；
2，終端業(yè)務員最終得分=直接主管考核分*70%+上級主管考核分*30%，其他人員最終得分為考核得分。
考核說明：
1，自評只作為主管評價的參考，不計入績效分數(shù)；
2，終端業(yè)務員最終得分=直接主管考核分*70%+上級主管考核分*30%，其他人員最終得分為考核得分。
考核說明：
1， 自評只作為主管評價的參考，不計入績效分數(shù)；
2，終端業(yè)務員最終得分=直接主管考核分*70%+上級主管考核分*30%，其他人員最終得分為考核得分。
考核說明：
1，自評只作為主管評價的參考，不計入績效分數(shù)；
2，終端業(yè)務員最終得分=直接主管考核分*70%+上級主管考核分*30%，其他人員最終得分為考核得分。
績效考核一般通過績效計劃和績效總結兩個環(huán)節(jié)來完成?？冃в媱澯诿總€考核階段開始前制定，而績效總結則于每個考核階段結束后進行。由于部分計劃可能會受不可抗拒外在因素的干擾，因此須在總結中體現(xiàn)。在無外在不可抗力存在的情況下，一般不主張輕易改變績效計劃，此時，則實現(xiàn)了總結與計劃的統(tǒng)一，可直接進行考核。
KPI（關鍵績效指標）的設定與崗位描述和工作計劃緊密相關?？梢哉f，工作需求是崗位描述的依據(jù)之一，崗位描述是工作計劃的基礎之一，工作計劃又是KPI設定的基礎之一。因此，KPI設定也是一個動態(tài)發(fā)展的過程。為了使用的方便，往往將一個時期的KPI都放在一張考核表中，但這并不代表所有的任務描述都要圍繞KPI來進行，任務描述只針對本考核階段的關鍵績效指標來進行。同時績效與各KPI所對應的績效分值也由各組織根據(jù)各階段的工作重點進行調整。比如主管KPI中的“招商”，在市場啟動階段是重點，會占到30-40分的權重；但在市場發(fā)展階段，其可能只占到5-10分的權重，若無這項工作計劃，則不占分值，即權重為0。
第五步，錘煉團隊，系統(tǒng)培訓，考核上崗。
培訓是提升員工技能、熔煉團隊文化的最有效辦法。對于一個逐漸壯大的外埠辦事處團隊而言，進行系統(tǒng)培訓，并且對培訓的結果進行考核是必不可少的。培訓工作可以由公司總部專門負責培訓的部門或辦事處主任開展?！镀髽I(yè)文化》、《品牌及產(chǎn)品知識》、《產(chǎn)品推廣方案》等都是培訓要涉及到的內容，但在一個團隊發(fā)展壯大的不同階段，培訓內容要各有側重。
[案例]
T企業(yè)外埠辦事處組建工作完成后，我們?yōu)槠渲贫ǖ氖纵啞锻獠恨k事處培訓計劃》如下：
第六步，持續(xù)不斷的日常過程管理。
在上述建立組織、人員定位、目標制定、設定考核工具、系統(tǒng)培訓五步工作完成后，可以說一個組織基本具備了順暢運轉的條件。就像一部剛出廠的機器，已經(jīng)具備了工作運轉的基本條件。但是這部機器在實際工作中能否順利的良性運轉，則還有一個磨合的過程。在這個過程中，負責機器運轉的司機要及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題，隨時解決。
關鍵詞：快遞員 績效 改進 作者介紹：李小卉，女，1974.11，碩士研究生，廣東外語外貿大學商學院，人力資源管理系講師。
S公司創(chuàng)于1993年，公司致力于民族品牌的建設和發(fā)展，不斷完善終端網(wǎng)絡、中轉運輸網(wǎng)絡和信息網(wǎng)絡三網(wǎng)一體的立體運行體系，立足傳統(tǒng)快遞業(yè)務，全面進入電子商務物流領域，以專業(yè)的服務和嚴格的質量管理來推動中國物流和快遞行業(yè)的發(fā)展，成為對國民經(jīng)濟和人們生活最具影響力的民營快遞企業(yè)之一。進入21世紀后，隨著中國快遞市場的迅猛發(fā)展，S公司的網(wǎng)絡廣度和深度進一步加強，基本覆蓋到全國地市級以上城市和發(fā)達地區(qū)地市縣級以上城市，尤其是在江浙滬地區(qū)，基本實現(xiàn)了派送無盲區(qū)。
隨著近年來電子商務產(chǎn)業(yè)的逐漸成熟、電子商務平臺的全面普及和大學生消費能力的不斷增強，S公司在高校內的業(yè)務經(jīng)營有了巨大的市場機遇。一方面，S公司對一線快遞員的需求逐漸加大，另一方面工作人員素質參差不齊，服務質量也難以保證。因此加強一線員工績效管理，促進績效改進，提高快遞員的攬件、派件效率和服務質量，成為了S公司急于解決的一個問題。
一、快遞員崗位績效考核現(xiàn)狀和問題
以S公司大學城網(wǎng)點的快遞員為調查對象，采用問卷法與訪談法，對該公司快遞員對公司績效管理認知度和認可度進行調查與研究。通過調查得知，目前，S公司對快遞員考核指標主要包括業(yè)務指標和日常指標。業(yè)務指標即每個月業(yè)務總額簡單統(tǒng)計，同工資掛鉤，具體為：總工資=底薪+提成（業(yè)務額*10%）;日常指標則是每個月末由直接上級對快遞員工作態(tài)度、工作能力等進行打分，對分數(shù)排名最后的5%的員工，每人從薪水中扣除200元。搜集到的資料顯示，目前S公司快遞員的績效評估存在以下幾個問題：
1.績效考核指標體系不健全。首先指標較為單一，目前僅僅關注派送量的多少，缺乏關注客戶的滿意程度、有效的在途時間、操作流程的正確程度等其它績效指標。其次，缺乏對指標的權重設計，考核重點模糊，導致快遞員對客戶的要求不響應或響應延遲，造成外部客戶投訴，內部銷售與操作矛盾加深，快遞員操作水平參差不齊等問題。再次，績效評價的主體單一。目前S公司快遞員的考核主體為上級主管，容易造成評價中的盲點效應等問題。在實際工作中，快遞員除了接受上級主管的工作安排外，一些重要工作績效往往是客戶、同事才能提供客觀的評價。所以，增加同事和客戶作為考核主體，會使考核較為全面，也更加客觀。最后，評價指標制定過程簡單，缺乏科學的調研，缺少員工的參與，實用性不高，造成員工對此認可度較低。
2.沒有有效的績效反饋。在完成評分后，簡單地匯總到人力資源部門歸檔，并以此作為調薪的基礎。完成調薪后，主管才把既定的事實通知員工本人。這種績效管理形式缺少了及時的反饋和溝通，容易產(chǎn)生矛盾。而事實上，通過階段性的績效回顧和反饋，及時地給予員工行為表現(xiàn)的認可或糾正，員工能夠不斷調整和改進工作方法，最終會對其實現(xiàn)年度的工作目標以及促進自身職業(yè)生涯的發(fā)展帶來積極的幫助。
3.績效與獎懲關系不明顯。雖然目前績效考核結果與月度工資獎金掛鉤，年度的綜合績效結果也會直接影響個人工資的升幅。但事實上，現(xiàn)行的績效獎勵仍不夠，懲罰也不明顯。績效差別大的快遞員間，其實際所獲得的獎金收入沒有很大的區(qū)別，強化了得過且過的想法。整個部門的效率得不到提升，快遞員的能動性無法鼓動。
4.績效考核結果與個人發(fā)展相脫離，違背了績效考核初衷。績效考核根本目的是為了促進工作效果和效率，改進工作績效。但調查結果顯示，在過去的一年，S公司沒有快遞員因為績效考核優(yōu)秀而獲得提拔?？爝f員考核再優(yōu)秀，也不作為其晉升依據(jù)。這導致了S公司快遞員對公司績效考核機制認同度不高，認為績效考核結果只是作為員工工資獎金發(fā)放的依據(jù)，除此之外沒有別的用處。
二、改進建議
1.建立KPI指標體系
利用指關鍵績效指標法（KPI），把快遞員崗位績效考核指標分為三個層面，分別是物流業(yè)務質量、財務和日常工作狀態(tài)。每個層面都有不同的指標來衡量。
業(yè)務質量層面。這一層面是指快遞公司在物流環(huán)節(jié)的業(yè)務質量，主要包括快遞速度、貨物完好度、貨物丟失次數(shù)、填單及簽收規(guī)范率四個指標。送貨速度主要指快遞員在公司站點成功領取貨物后，到貨物送達的時間。貨物完好度則主要通過客戶在收到貨物并檢查之后反映的貨物完好程度調查顯示。貨物丟失次數(shù)統(tǒng)計是計算從快遞員在站點領取貨物后，到顧客簽收貨物前這一段時間內貨物丟失的次數(shù)。填單及簽收規(guī)范率指工作單使用無差錯，填寫完整、清楚、準確。
財務層面。包括收款準確性和交款及時性。指快遞員按公司規(guī)定向顧客收取快遞費，無差錯，并按規(guī)定時間上交公司財務。
日常指標包括服務投訴率和快遞員著裝統(tǒng)一性。服務投訴率主要是衡量快遞人員在送貨時對客戶的服務態(tài)度，是客戶滿意度的一個反映。著裝統(tǒng)一性要求員工工作時間穿著公司統(tǒng)一的工作服，且服裝要整潔、穿著要規(guī)范。通過服裝統(tǒng)一性可以反映出公司的精神面貌、整體形象和服務規(guī)范。
各指標及權重歸納如下表：
考核模塊
考核指標
權重
業(yè)務質量
快遞及時率
20%
貨物完好率
20%
丟貨次數(shù)
10%
填單及簽收規(guī)范率
5%
財務
收款準確率
15%
回款及時率
10%
日常工作
服務投訴率
15%
著裝統(tǒng)一率
5%
2.360°考核
快遞員的崗位是按流程設置的，必須按流程同其他崗位協(xié)同工作才能完成崗位目標。同時，快遞員也是全公司員工中同顧客打交道最多的崗位。因此，快遞員的考評主體應該是多崗位多層次的全面全員考核體系，有必要實施360°考核，并將其與KPI考核體系一同組成快遞員崗位的績效考核體系。
上級。S公司各站站長是快遞員的直接上級主管，他對各快遞員是否完成了工作任務，是否達到了預定績效目標、工作能力、工作態(tài)度等比較了解，能較客觀地考評，因此對快遞的考核中，應以站長的考評為主，比重可較大，建議設為40%。
同級。即與快遞員產(chǎn)生工作關系的同事，包括分揀員、財務、司機及其他快遞員。他們對快遞員的評價應占一定比重，建議設計為30%。
外部人員。對快遞員而言一般指顧客，通過對顧客滿意度的調查以及客戶部收集到的顧客投訴與意見，可形成對快遞員的外部人員評價。建議客戶考核占20%。
自評。自我評價不能缺位，但也容易受個人各種因素的影響，因此權重可控制在10%左右。
KPI考核以業(yè)績和質量指標為主，建議在整體績效體系中占70%;360°考核可將重點放在員工工作能力和品德指標上，建議在整個績效體系中占30%。二者共同組成績效考核指標體系。
快遞員崗位績效考核指標體系表
考核方法
指標/考核主體
權重
合計
KPI
快遞及時率
20%
70%
貨物完好率
20%
丟貨次數(shù)
10%
填單及簽收規(guī)范率
5%
收款準確率
15%
回款及時率
10%
服務投訴率
15%
著裝統(tǒng)一率
5%
合計
100%
360°
上級
40%
30%
同級
30%
顧客
20%
自評
10%
合計
100%
3.完善績效評價結果反饋機制
績效結果反饋是快遞員和部門主管回顧、討論考核結果的過程。其目的在于：達成共識、識別優(yōu)勢與差距、制定改進計劃。
績效結果公布?？梢詫嵭性露冉y(tǒng)一公布績效結果，便于快遞員及時了解到自己的績效結果，清楚自己的優(yōu)勢和缺點，判斷績效評價的公平性及個人的接受與否。這樣有利于形成快遞員之間的良性競爭氛圍，有利于幫助績效差的快遞員樹立標桿，促進其績效的改進。
績效反饋面談。績效反饋面談是部門主管與快遞員圍繞近期的工作業(yè)績，工作行為等進行溝通反饋的過程。其目的是總結過去，展望未來，并且為下一階段的目標實現(xiàn)制訂改進計劃，從而幫助個人改變行為，提高能力，最終提高工作的有效性?？冃嬲劙艘韵聝热荩阂詳?shù)字說明工作業(yè)績中各項指標的實際完成情況、以行為事例解釋對評價結果的想法和意見;共同探討工作能力的提升計劃等。雙方達成一至，共同簽署績效結果面談表。
建立績效評價結果申訴渠道。績效評價原則是公平、公正、公開。月度績效的評估是以行為事實為基礎，操作簡單，認可度高。而年度的綜合評價是一項系統(tǒng)工程，時間跨度大，任何環(huán)節(jié)的疏忽，都可能會會帶來不公平感。因此，對于分歧意見較大的考核結果，應允許快遞員通過申訴的方式來要求重新核定?？冃ЫY果公布后，如有員工對評估的結果有異議，可先向部門主管報告溝通，確定是否出現(xiàn)問題。如果溝通后仍然無法接受評估結果，可以在一周內向人力資源部門提出申訴，填寫相關的申訴表格，并啟動正式的申訴程序。
4.績效評價結果的應用
績效管理根本目的是引導和激勵員工的行為，并且培養(yǎng)員工的技術能力，從而促進個體績效的改進。這就要求把績效評價的結果與被考核者的個人工資福利、崗位變動、晉升發(fā)展、學習培訓等方面掛鉤，配合利益機制完成績效考核的功能。
（1）用于工資的分配和調整。績效評價結果用于薪酬分配和調整是最基礎的應用。月度績效評價結果與月度績效工資掛鉤，績效越好，績效工資越高;年度綜合績效評價結果決定員工崗位工資等級的調整及年度變動獎金的多少。年度綜合績效評價為優(yōu)秀的快遞員，下年度工資等級上升2個檔次，并且可額外獲得年度獎金;對于年度綜合考評為不合格的快遞員，將下降一個工資檔次。
（2）用于崗位調整。經(jīng)過年內多次月度績效評價后，如快遞員的月度業(yè)績超過3次處于基本合格/不合格水平，公司可從兩個方面進行調整：如因快遞員能力不足而無法勝任工作，公司可考慮為其轉換工作崗位;如果因快遞員個人的價值觀、工作態(tài)度和行為操守出現(xiàn)問題，經(jīng)過多次提醒、警告，仍不能糾正的，公司則可考慮與快遞員解除勞動合同。
（3）用于培訓開發(fā)和職業(yè)生涯規(guī)劃。通過績效評價的反饋，人力資源部整理出快遞員在自身能力與實際工作要求中的差距，并以此為基礎，進行年度的培訓需求分析和員工培訓計劃。同時也能幫助優(yōu)秀的員工發(fā)展和實現(xiàn)個人的職業(yè)生涯規(guī)劃，提升優(yōu)秀員工的工作投入度。
參考文獻：
2017年安全生產(chǎn)目標管理責任書范本【1】
為加強安全生產(chǎn)工作的領導，落實安全生產(chǎn)行政責任，強化安全生產(chǎn)目標治理，確保完成本年度的安全生產(chǎn)工作任務，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和有關安全生產(chǎn)條例，20xx年你單位必須履行以下安全生產(chǎn)工作職責和完成以下安全生產(chǎn)目標任務，并簽訂安全生產(chǎn)責任書，具體內容為：
一、工作職責
(一)綜合治理
1.加強對安全生產(chǎn)工作的領導，依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督治理職責。主要領導或分管領導要親自審定年度安全生產(chǎn)工作計劃，主要領導要按要求參加市交通局召開的年度安全生產(chǎn)工作會議和季度防范重特大安全事故工作會議，研究防范重特大安全事故，協(xié)調、解決重大安全問題。
2.負責下屬企業(yè)單位(以下簡稱企業(yè)單位)的安全生產(chǎn)工作，嚴格落實安全生產(chǎn)控制指標，層層簽訂安全生產(chǎn)目標治理責任狀，并嚴格考核，獎懲兌現(xiàn)。
3.每季度至少組織1次安全生產(chǎn)專項大檢查，及時排查處理事故隱患。
4.把安全生產(chǎn)中亟待解決的要害性技術列入科技開發(fā)計劃，年度科技開發(fā)項目要安排有安全科技開發(fā)項目。鼓勵和支持安全生產(chǎn)科學技術研究和安全生產(chǎn)先進技術的推廣應用，促進企業(yè)的安全技術改造。
5.建立完善高危企業(yè)風險抵押金制度，確保事故搶險和善后處理所需資金。
6.貫徹落實《安全生產(chǎn)約見警示、黃牌警誡暫行辦法》，對事故隱患不整改、年內重復發(fā)生同類型一般事故、發(fā)生險肇事故、發(fā)生死亡事故和違法違規(guī)情節(jié)嚴重的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以約見警示和給予黃牌警誡。
7.落實安全生產(chǎn)一票否決制度。
8.按時向安全生產(chǎn)工作領導小組報送季度安全生產(chǎn)大檢查總結、半年和全年履職報告、自檢自評考核情況以及有關安全生產(chǎn)專題會議貫徹落實情況等材料。
(二)加強重特大事故隱患排查整改和重大危險源治理
1.按照《重大安全生產(chǎn)事故隱患整治監(jiān)督治理辦法(試行)》規(guī)定和市確定的市、縣(市、區(qū))、鄉(xiāng)、村級20xx年度重點監(jiān)督整治的重大事故隱患整改項目，制定有關項目的整改方案，落實整改責任，限期整改到位，及時消除事故隱患。對一時難以整改的重大事故隱患，要落實監(jiān)控責任，實施有效監(jiān)控，監(jiān)控率達100%。
2.年內完成重大危險源的申報登記建檔、安全評估、安全規(guī)章制度制定、應急技術培訓、警示標志設置、安全檢查、監(jiān)控制度建設，進一步規(guī)范重大危險源的監(jiān)督治理。
(三)加強安全生產(chǎn)專項整治工作
深入開展安全生產(chǎn)專項整治。專項整治做到有組織、有計劃進行，各項整治做到工作內容和目標明確，下達各項整治有具體實施方案，經(jīng)費保證，完成任務的情況有總結。經(jīng)過專項整治，生產(chǎn)經(jīng)營場所重大隱患得到有效治理。
(四)加強基礎工作和強化源頭治理
1.負責好企業(yè)單位的安全監(jiān)督檢查工作，指導企業(yè)單位嚴格執(zhí)行建設項目安全設施與主體工程三同時制度;認真組織開展企業(yè)安全隱患排查，并負責組織有關單位進行及時有效的整改。
2.組織企業(yè)單位開展安全生產(chǎn)質量標準化活動。
(五)加強安監(jiān)機構和隊伍建設
負責督促企業(yè)單位進一步健全安全生產(chǎn)治理機構，配足安全生產(chǎn)治理人員。依法應當設置安全治理機構或配備專安全治理人員的企業(yè)要達到100%。
(六)進一步加強安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作
1.依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，進一步嚴格安全生產(chǎn)執(zhí)法工作，要與安監(jiān)部門周密部署開展聯(lián)合執(zhí)法，重點解決好本系統(tǒng)內的違法生產(chǎn)經(jīng)營行為。
2.加大執(zhí)法力度，依法打擊和取締非法生產(chǎn)經(jīng)營行為。
3.轄區(qū)內安全生產(chǎn)執(zhí)法落實到位，執(zhí)法中要做到公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法行政，執(zhí)法環(huán)境良好。
(七)加強安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓工作
1.組織企業(yè)單位進一步認真學習安全生產(chǎn)的法律法規(guī)和方針政策。
2.按照國家、自治區(qū)、市以及市交通局的統(tǒng)一部署，深入扎實有效地開展安全生產(chǎn)月宣傳教育活動，各項活動的組織工作有序進行，上級布置的工作任務能按時完成，職工群眾的安全生產(chǎn)意識有所增強。
3.企業(yè)單位的主要負責人和分管生產(chǎn)、安全治理的負責人100%經(jīng)過安全專業(yè)培訓，考核合格，并取得相關證照。
4.企業(yè)單位的安全生產(chǎn)治理人員100%經(jīng)培訓考試合格，做到持證上崗。
5.企業(yè)單位特種作業(yè)人員100%經(jīng)培訓考試合格，取得證書，持證上崗。同時督促企業(yè)要嚴格執(zhí)行全員安全生產(chǎn)培訓考核和持證上崗制度。
(八)加強應急救援和事故治理工作
1.加強企業(yè)單位應急救援體系建設，進一步完善各類重特大安全事故應急救援預案，年內至少組織一次演練，并根據(jù)演練情況不斷完善應急救援預案。
2.督促企業(yè)單位依法建立應急救援組織，落實應急救援人員，配置應急救援器材和裝備，并落實救援預案涉及的救援責任單位和責任人，保證應急救援啟動所必需的人力、物力和財力。
3.企業(yè)單位發(fā)生重特大安全生產(chǎn)事故后，按國家和自治區(qū)、市事故治理的有關規(guī)定及時、準確上報市安全生產(chǎn)工作領導小組及上級有關部門，杜絕瞞報和遲報現(xiàn)象，并迅速組織、調查及善后處理工作。
4.按照四不放過的原則，依法對安全生產(chǎn)事故進行調查處理，按時限結案率達到100%。
二、控制目標
有效預防傷亡事故，死亡人數(shù)控制在年度總控制指標以內，力爭20xx年的安全生產(chǎn)比上年穩(wěn)定好轉。
三、履職考核
(一)你單位履行安全生產(chǎn)工作職責的情況，作為你單位安全生產(chǎn)工作實績的考核內容。
(二)市組織督查和考核以本責任書規(guī)定的工作職責和控制目標為依據(jù)?！犊己思殑t》另行下發(fā)。
(三)安全生產(chǎn)履職考核評定辦法分為優(yōu)良、合格、不合格3個檔次。考評分90分及90分以上為優(yōu)良，90分以下至70分(含70分)為合格，低于70分為不合格。
(四)考核以季度自查、階段督查，年終考核的方式進行。市每季度組織督查組對你單位進行督查，次年1月中旬對你單位進行全面考評。
(五)你單位要進一步完善企業(yè)單位安全生產(chǎn)考評辦法，嚴格檢查考核制度，做到獎懲兌現(xiàn)。
2017年安全生產(chǎn)目標管理責任書范本【2】
為加強各單位負責人的安全管理意識，落實安全生產(chǎn)責任，按照國家安全生產(chǎn)法規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責、 管生產(chǎn)必須管安全 和誰主管、誰負責的原則，集團安全管理部制定20XX年安全生產(chǎn)目標責任書，各責任單位必須嚴格履行。
一、安全生產(chǎn)主體責任
1、各責任單位負責人是本單位安全生產(chǎn)管理工作的第一責任人，應層層分解安全生產(chǎn)責任目標，層層簽訂安全責任書，落實安全責任到具體員工。
2、各責任單位要配備專職(或兼職)安全管理人員，負責日常安全生產(chǎn)具體工作，該安全員責任心強，具備相當?shù)陌踩a(chǎn)管理知識和能力，做到持證上崗。
3、責任單位每月至少開展一次安全生產(chǎn)檢查，要求有檢查通報和安全隱患整改記錄，保存兩年。
4、各責任單位每季度至少召開一次安全生產(chǎn)工作例會，要求有會議紀要，寫明上次安全工作落實情況和本次安排的工作。
5、各責任單位若發(fā)生安全生產(chǎn)事故時，應及時報告，輕微事故必須立即向本單位負責人報告，較大事故必須第一時間向分管領導、集團安全管理部報告，并組織有關人員立即搶險，對緩報而貽誤救援時機、致使事故擴大者，通報處罰并承擔相應經(jīng)濟損失或相應的法律責任。
6、責任單位必須建立安全生產(chǎn)工作檔案，包括安全培訓記錄、安全檢查、隱患整改、會議紀要、員工違章、違規(guī)處罰等資料，歸檔后妥善保存。
7、各責任單位責任人對在公司內住宿的員工安全負責，職工在外租賃住房時，公司須書面告知其安全責任自負。
二、消防安全管理責任
1、責任單位每月開展消防安全檢查，無使用過期或失效的滅火器材。
2、消防設備存放得當，位臵顯眼，無堆放雜物，道路通暢。
3、每年開展消防培訓和演練，確保職工能正確、熟練使用消防器材。
4、禁煙區(qū)域無游煙現(xiàn)象，公司宿舍內無違規(guī)使用明火、電爐和電熱棒。
5、責任單位嚴格遵守《消防安全管理制度》，無發(fā)生火災事故。
三、治安管理目標
1、本年度內發(fā)生的員工治安糾紛案件，每300人少于1件。
2、本年度內未出現(xiàn)錄用違法、犯罪記錄人員的現(xiàn)象。
3、本年度內無發(fā)生財物(含現(xiàn)金)被盜案件。
四、貨物安全管理責任
1、責任單位年度內報案的商務事故損失與本單位總營業(yè)額的比值少于34%，具體考核辦法見表1、表2。
2、對已發(fā)生的商務事故案件及時總結，防止同類案件發(fā)生，損失超過3000元的案件，嚴格按照四不放過原則進行處理，及時通報處理。
3、各責任單位加強預防貨損貨差發(fā)生的培訓教育，積極宣導貨損貨差判定規(guī)則，每季度至少開展1次專題培訓或講座，減少商務事故的發(fā)生。
五、行車安全管理責任
1、責任單位對集團公司調撥給責任單位使用的車輛負有安全管理責任，并對車輛在運營過程中所發(fā)生的事故承擔安全責任和經(jīng)濟損失賠償責任。
2、責任單位每月至少召集司機舉辦1次安全教育，書面記錄培訓內容和簽到記錄。
3、責任單位要加強對聘用司機的管理，無發(fā)生酒后駕車、無關人員搭乘順風車等嚴重違規(guī)違章現(xiàn)象。
4、責任單位干線車輛發(fā)生交通事故的損失控制在每公里 0.01元以內，配送車輛控制在每公里0.008元以內，具體考核辦法見表1、表2。
六、勞動安全管理責任
1、特殊工種持有效證件作業(yè)，如叉車和電工作業(yè)等。
2、搬運工上車裝卸貨物時，必須穿膠鞋，佩戴安全帽。
3、未發(fā)生負責人違反安全管理制度、操作規(guī)范，冒險指揮事件。
4、責任單位人員勞動安全事故損失與本單位營業(yè)額比值小于0.0075%，對責任單位和相關責任人履行處罰，具體考核辦法見表1和表2。
七、實行安全績效考核
1、實行年度安全績效考核，集團安全管理部對各單位加強安全監(jiān)管，實行20XX年安全績效考核辦法，詳見表1。
2、推行月度安全績效考核，各單位加強內部管理，減少安全事故的發(fā)生，如發(fā)生事故，集團安全管理部及時統(tǒng)計，按照表2考核。
3、各單位加強日常安全管理，集團公司推行《安全管理違規(guī)處罰標準》詳見附件，對違規(guī)現(xiàn)象及時處罰，對檢舉違章行為兌現(xiàn)獎勵。
本責任書一式四份，簽字生效，有效期 2017年1月 1日至 2017年12月 31日。
集團公司法人代表簽字：
XXXX年XXX公司認真貫徹省政府《山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于立即開展危險化學品銷售環(huán)節(jié)安全專項檢查的緊急通知》、《山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于繼續(xù)深入開展危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和化工醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查的通知》、《國務院安委會關于集中開展“六打六治”打非治違專項行動的通知》的精神，認真開展XXXX年安全生產(chǎn)工作，公司嚴格按照文件要求成立領導組，統(tǒng)一領導、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一部署并全面貫徹落實，著力解決公司存在的安全生產(chǎn)方面的突出問題。全面落實安全生產(chǎn)主體責任，認真開展隱患排查治理，夯實安全生產(chǎn)基礎，集中開展“六打六治”專項行動，推動SHE管理體系和安全標準化。現(xiàn)將XXXX年具體工作匯報如下：
一、XXXX年XXX公司安全生產(chǎn)指標完成情況
1、XXXX年全年員工、承包商、臨時用工人員未發(fā)生死亡事故，死亡人數(shù)為零。
2、危險化學品爆炸起數(shù)為零，無重大火災、設備、生產(chǎn)、環(huán)境污染事故。
3、XXXX年全年重傷事故為零。
4、XXXX年全年應計提安全生產(chǎn)費用3793529.08元，截止9月底已計提2758930.24元。
5、全年排查各類安全隱患1694起，全部整改。
6、全年員工報告小事故、小隱患、異?，F(xiàn)象1422起，合計獎勵39710元。
二、XXXX年XXX公司完成的主要工作
（一）安全生產(chǎn)培訓教育
1、企業(yè)主要負責人黃毅、首席技術官馬東柱、總經(jīng)理助理孫興奎均取得安全管理主要負責人或安全管理人員資格證書并在有效期內，公司專職安全管理人員和車間負責人均取得省安監(jiān)局頒發(fā)的安全管理人員資格證書。目前，XXX公司取得安全管理人員資格證人數(shù)共計41人。
2、XXX公司取得國家注冊安全工程師職業(yè)資格并聘任為安全管理人員的員工共10人。
3、電工取證70名；焊工取證27名；電解工藝作業(yè)人員、聚合工藝作業(yè)人員、化工自動化控制儀表作業(yè)人員取證共420名；制冷工取證39名；特種設備管理人員取證1名；壓力容器作業(yè)人員取證211名；壓力管道作業(yè)人員取證2名；水處理人員取證9名；起重工取證35名；電梯司機取證1名；司爐作業(yè)人員取證44名。
（二）安全許可換證情況
1、XXX公司于XXXX年10月31日取得山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局核發(fā)的安全生產(chǎn)許可證 (晉)WH安許證字[XXXX]1181Y1，有效期至2017年10月30日。
2、XXXX年9月完成《危險化學品事故應急預案》備案工作。
3、XXXX年9月完成《重大危險源評估》備案工作。
4、XXXX年10月完成危險化學品登記、備案工作。
5、XXXX年11月完成非藥品類易制毒化學品生產(chǎn)備案工作。
（三）SHE體系運行
XXX公司將藍星SHE管理體系與安全標準化相融合，建立了XXXSHE管理體系。SHE管理體系共分20個管理要素，涵蓋了安全管理的方方面面，SHE管理體系不僅從員工聘用環(huán)節(jié)開始，直至員工培訓、生產(chǎn)過程、檢維修過程、直至產(chǎn)品實現(xiàn)了全程管理；從領導承諾、職責直至員工健康、環(huán)保管理以保證員工、公司以及社會的健康發(fā)展；還從信息文本管理直至法律法規(guī)辨識、落實、事故管理、體系評估從而實現(xiàn)管理體系的不斷持續(xù)改進。
（四）安全標準化自評
2013年5月3日，XXX公司取得安全生產(chǎn)標準化三級企業(yè)證書。XXXX年5月23日公司下發(fā)“關于開展安全標準化自評工作的安排”（XXX司發(fā)【XXXX】12號），于XXXX年5月 20日 至XXXX年 5月 30日，對公司的安全標準進行了自評工作。自評工作依據(jù)《危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準》、《山西省危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化補充要求及評審標準》、《山西省危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化實施細則》等嚴格對標，對公司16個職能部門、11各生產(chǎn)車間進行自評。自評員按照各自的要素分工，根據(jù)評審標準進行檢查，通過查閱臺賬、作業(yè)票證、檔案等資料，最終形成自評報告，自評得分為86.64分。自評組所查出的問題于6月10日前全部完成了整改。
山西XXXX科技有限公司調研組于XXXX年6月23日至6月28日分兩次，對XXX公司生產(chǎn)裝置及安全管理狀況、安全標準化自評工作進行現(xiàn)場調研，出具了安全標準化自評情況復核報告。
（五）檢修工作安排及方案的落實
XXX公司組織制訂《XXX公司XXXX年停車檢修管理辦法及總體方案》，并安排各單位組織全體員工對《檢修方案》進行學習。公司召開專題會議，著重對省局提出的8項整改意見和8項檢查意見，進行了安排部署，并下發(fā)《SHE關鍵行動督辦表》，明確整改要求，將整改單位、完成時間、責任人等一一列出，整改措施得以有效實施，具體包括：
1、對XXXX年2月28日制定的停車檢修方案進行了完善與補充，共涉及XXXX年停車檢修管理辦法、XXXX年XXX公司裝置大檢修整體計劃及開停車方案、工程承包商管理辦法、XXXX年公司裝置大檢修開、停車時間安排表及各車間檢修及停開車方案等內容，方案經(jīng)總經(jīng)理、檢修領導組組長黃毅批準實施。
2、檢修前，以各車間為單位，對所有參與檢修的人員進行了檢修方案的培訓學習，并進行了考試。
3、停車檢修中涉及危險作業(yè)環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行操作票制度。針對危險作業(yè)特別是承包商作業(yè)，進行了作業(yè)票的專項培訓，尤其對涉及交叉作業(yè)的項目，著重強調了安全交底及風險分析。
4、對參加檢修的11家承包商資質進行驗證后，全部簽訂了安全管理協(xié)議，明確了安全責任，并嚴格按照《XXXX年檢修管理辦法及總體方案》中“工程承包商管理辦法”的相關規(guī)定執(zhí)行。
5、維保中心針對每個重點檢修項目都制定了專項檢修方案，同時對檢修人員進行了培訓，學習及掌握了作業(yè)中異常情況下的處置措施。
6、為保障檢修過程的安全，各車間均進行了檢修危險分析并制定了停車檢修應急預案，并進行了培訓。
7、檢修中，在化工裝置停車清洗、置換后，SHE管理部協(xié)同生產(chǎn)部、裝備部、維保車間以及各生產(chǎn)車間對各車間所屬的生產(chǎn)裝置、設備按照《裝置停車交出確認表》要求內容逐條核實，確保無誤后方可安排人員進入檢修現(xiàn)場進行作業(yè)。
8、化工檢修期間公司嚴格動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、吊裝作業(yè)等作業(yè)票證的許可管理，嚴禁無票作業(yè)。各生產(chǎn)車間的領導、安全員負責本車間區(qū)域內的安全管理，各承包商進入檢修作業(yè)現(xiàn)場必須指定安全負責人對作業(yè)現(xiàn)場的安全管理負責。
9、各職能部門人員以敬畏生命、敬畏責任、敬畏制度為安全工作指導思想，深入檢修現(xiàn)場，開展作業(yè)現(xiàn)場的隱患排查及安全指導。
10、XXXX年6月30， SHE管理部、裝備部、生產(chǎn)部、儀表車間、電氣車間等相關職能部門對各車間現(xiàn)場裝置、安全設施、自控連鎖、系統(tǒng)排氣置換等嚴格的檢查，進行了檢修裝置的交出確認，于XXXX年7月2日順利開車。
（六）安全生產(chǎn)責任制和規(guī)章制度執(zhí)行情況
1、XXX公司有健全的安全生產(chǎn)責任制體系，嚴格落實“一崗雙責”的安全管理體系。
2、劇毒化學品、易燃易爆品等危險化學品的采購、銷售、運輸管理建立了供貨商資質審查制度及用戶檔案和銷售臺賬。銷售危險化學品時為用戶提供危險化學品安全技術說明書和安全標簽。
3、XXXX年公司年度工作會上，總經(jīng)理與安全生產(chǎn)總監(jiān)簽訂了年度目標責任書。安全生產(chǎn)總監(jiān)與各生產(chǎn)車間、職能管理部門簽訂了年度目標責任書，工作目標列入公司績效考核范圍。
4、公司設有SHE委員會，負責SHE工作的監(jiān)督、協(xié)調。公司總經(jīng)理擔任委員會主任，安全生產(chǎn)總監(jiān)任副主任，各車間、部門負責人任委員會成員。每季度組織召開SHE委員會會議，聽取各單位安全生產(chǎn)工作匯報，部署當前安全生產(chǎn)工作重點，協(xié)調解決重大安全生產(chǎn)問題，對公司及總公司的事故案例進行共享學習，從中吸取經(jīng)驗教訓。
5、公司每天組織召開裝置安全運行、隱患排查報告例會。會議由公司SHE管理部牽頭組織，參加人員有公司領導、生產(chǎn)車間主任、職能管理部門負責人、承包商負責人。會議內容包括：各生產(chǎn)車間、承包商匯報當天的關鍵設備、裝置安全運行情況、主要安全工藝指標控制情況、隱患排查整改情況、人員安全行為檢查等；職能管理部門匯報分管范圍安全監(jiān)管情況；協(xié)調解決涉及安全生產(chǎn)的問題。每天的會議紀要由SHE管理部進行整理，通過OA網(wǎng)發(fā)至各級管理人員。
6、公司始終堅持領導干部帶班制度，每天由1名公司領導帶班，部門正處級領導任值班長，及兩名職能部門副處級以上干部進行節(jié)假日和夜間值班，并填寫XXX公司領導帶班值班記錄，對各主要生產(chǎn)車間工藝安全指標、人員到崗情況、廠規(guī)廠紀執(zhí)行情況以及生產(chǎn)狀況進行相關的檢查。
7、為加強安全管理，從今年2月份起，藍星總公司派駐8名安全督察員駐廠進行安全工作督導，24小時無縫隙監(jiān)管公司安全工作。
（七）開展活動情況
1、XXX公司3月16日根據(jù)«山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于立即開展危險化學品銷售環(huán)節(jié)安全專項檢查的緊急通知»（ 晉安監(jiān)發(fā)電【XXXX】9號），重點對公司液堿、鹽酸、外購甲苯、外購電石等采購、銷售、倉儲及危險化學品使用環(huán)境的安全生產(chǎn)管理制度和責任制落實，各類用戶檔案和銷售臺賬建立，一書一簽，是否超裝及運輸資質的審核等開展危險化學品、易制毒化學品專項檢查和隱患排查的活動。
2、根據(jù)《山西省人民政府關于深刻汲取“3.1”特別重大事故教訓立即在全省范圍開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》（晉安監(jiān)發(fā)電【XXXX】14號）、《陽高縣危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查工作方案》的通知（陽安監(jiān)字【XXXX】10號）精神，XXX公司積極行動，4月6日，公司下發(fā)通知，制定了《XXX公司關于開展危險化學品安全生產(chǎn)大檢查活動的方案》，切實抓好第二季度的公司安全生產(chǎn)工作，加強安全防范，杜絕各類生產(chǎn)安全事故的發(fā)生為重點，開展XXX公司危險化學品安全生產(chǎn)大檢查活動，共檢查安全隱患182項，并全部完成整改。通過此次安全生產(chǎn)大檢查活動，推動了XXX公司安全隱患排查治理工作的有效落實，完善了各項安全管理制度的實施，強化了各項安全生產(chǎn)措施的執(zhí)行，極大的落實了公司的安全生產(chǎn)主體責任，對XXX公司安全生產(chǎn)工作起到了積極的作用。
3、在今年的安全生產(chǎn)月活動中，XXX公司緊緊圍繞“強化紅線意識，促進安全發(fā)展”的安全生產(chǎn)月活動主題。制訂了《XXX公司安全月活動方案》，做到有領導、有計劃、有內容、有記錄、不走過場。
（1）、安全月中，在全公司范圍內通過廣播、廠門口顯示屏、班組安全活動OA平臺等形式對全體員工進行宣傳教育；SHE管理部組織所有進入檢修現(xiàn)場的承包商開展安全教育并簽訂安全協(xié)議。
（2）、公司與大同市、陽高縣環(huán)保局、安監(jiān)局、消防隊等部門聯(lián)合組織甲苯泄露應急演練（后改為企業(yè)組織進行甲苯泄露應急演練）。
（3）、今年的“安全月”正值公司檢修期，“安全月”活動要與公司化工大檢修緊密結合，扎實開展，不走過場，SHE管理部協(xié)同生產(chǎn)部、裝備部、維保車間制定檢修方案，并做SWR風險分析，確保安全生產(chǎn)月期間的檢修安全。
4、XXX公司按照省局要求，于XXXX年6—9月繼續(xù)組織開展安全生產(chǎn)“知責、履責”活動，活動分為三個階段：一、明確職責，形成文件；二、制度上墻、責任到崗；三、監(jiān)督考核，熟記在心。
5、XXXX年 8月4日，公司針對“8.2江蘇昆山粉塵爆炸事故”，對公司可能產(chǎn)生粉塵爆炸危害的電石、煤塵、松香等的反應車間、供熱車間、聚合車間組織進行了防粉塵爆炸的專項事故類比檢查。通過檢查共發(fā)現(xiàn)問題6項，SHE管理部分別下發(fā)了隱患整改通知單，要求相關單位進行整改，并于8月12日全部完成整改。
6、公司于XXXX年7月28日發(fā)出通知，落實《山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于繼續(xù)深入開展危險化學品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和化工醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)大檢查的通知》（晉安監(jiān)發(fā)電【XXXX】38號）相關要求。對前一階段大檢查查出的安全隱患整改情況依據(jù)整改要求進行了整改。完善了安全管理制度、安全生產(chǎn)責任制和崗位操作規(guī)程建立完善情況并及時頒布和修訂，開展“反三違”活動（違章作業(yè)、違章指揮、違反工作紀律和工藝紀律），在生產(chǎn)車間積極開展創(chuàng)建無違章班組活動。還對現(xiàn)場作業(yè)情況、工藝聯(lián)鎖與氣體報警聯(lián)鎖控制管理、隱患排查管理情況、設備管理情況、化學品罐區(qū)安全管理情況、危險化學品運輸、知責履責活動以及危險源管理等相關重點內容進行了檢查。
7、為認真貫徹落實《國務院安委會關于集中開展“六打六治”打非治違專項行動的通知》（安委【XXXX】6號）和《國資委關于印發(fā)〈中央企業(yè)打非治違專項行動實施方案〉的通知》（國資廳發(fā)綜合【XXXX】38號）的要求，從XXXX年8月至12月開展打非治違專項行動。XXX公司結合公司生產(chǎn)實際重點開展治理的非法違規(guī)行為，從安全、生產(chǎn)環(huán)節(jié) ；?；穬Υ婧瓦\輸；壓力管道、特種設備、建筑施工等方面，明確責任部門與工作重點，建立長效機制，推進“打非治違”工作常態(tài)化。
8、公司落實領導干部聯(lián)系點制度，實行副總工程師以上高管人員承包生產(chǎn)車間的工作方法，要求公司高管每月必須參加車間SHE工作例會，每周最少一次參加運行班組交接班會、風險分析評估會，每周最少一次進行員工安全行為觀察，行動計劃完成后要填寫《個人行動計劃實施報告表》公示，便于全體員工監(jiān)督。
（八）應急管理
1、XXX公司建立健全生產(chǎn)安全事故應急預案體系，共編制綜合預案1項，專項預案4項，應急處置方案19項，并在大同市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局備案。
2、XXXX年全年共組織一次公司級應急演練，10次車間級演練。
XXX公司在省、市、縣安監(jiān)部門的大力支持和關懷下，安全生產(chǎn)取得了一定的成績，非常感謝各級領導和安監(jiān)部門對我們工作的支持和幫助。我們深知安全生產(chǎn)工作責任重大，必須以如履薄冰、如臨深淵的謹慎，以敬畏生命、關愛員工的使命感，加強安全管理工作；必須堅決貫徹執(zhí)行國家的相關法律法規(guī)，不斷完善管理，提高水平，實現(xiàn)企業(yè)的安全發(fā)展，做對社會負責任的企業(yè)。
我們將用最大的努力，帶領XXX公司全體職工，認真落實企業(yè)主體責任，建立健全有效運行的安全生產(chǎn)管理體系，建立和完善隱患排查治理常態(tài)化的機制，加大安全生產(chǎn)投入，動員全員參與安全生產(chǎn)管理工作，保證企業(yè)的安全平穩(wěn)發(fā)展。
為保證__年度各項目標任務全面完成，根據(jù)市委、市政府的要求，我們認真對照年度考評目標和重點工作任務，對第一季度考評目標完成情況進行了認真自查自評，現(xiàn)將相關情況報告如下：
一、圍繞工作落實年開展監(jiān)督檢查，8分
為認真貫徹落實市委、市政府“工作落實年”的決定，充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察機關的服務、促進和保障作用，我們制發(fā)了《市紀委監(jiān)察局關于服務和保障工作落實年的意見》和《市紀委監(jiān)察局服務和保障“工作落實年”責任分工路線圖》，對四個大項19個小項任務進行了具體分解。對__新區(qū)十大建設項目、__大廈、南湖賓館到飛機場沿線整治項目等重大項目及重點工程的相關談判和招標工作，實時全程跟蹤監(jiān)督，有效推進了項目建設進展。對峴山片區(qū)拆遷過程中審計部門與襄城區(qū)出現(xiàn)爭議的9類問題進行調查，形成了調查報告，受到市委、市政府有關領導的充分肯定。會同市發(fā)改委對__年度三項目進展情況進行了逐項分析，總結了成功的經(jīng)驗，分析了存在的問題，以便有針對性地推進項目進度。
二、組織開展五個專項治理活動，8分
為解決機關和干部作風建設方面存在的庸懶散軟等突出問題，我們在全市組織開展五個專項治理，專門印發(fā)了《關于開展五個專項治理工作的安排意見》，對檢查時間、事項、要求等進行了明確規(guī)定，并確定了具體責任室、責任人和責任領導。春節(jié)前要求全市各單位一律不得公款舉辦團年宴等團拜活動。全市共取消團年宴4291桌，節(jié)約資金近450萬元，取消團拜會、聯(lián)歡會__場（次），節(jié)約資金370多萬元。先后對公車私用、同城吃請、帶彩打牌等開展明察暗訪活動達7次。在全市共抽查了14家市直單位、12個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、*個縣（市）區(qū)直單位，近百家大中型酒店和娛樂場所。對15家單位發(fā)出督辦函，對2家市直單位主要領導進行廉政談話。清退同城吃請和娛樂場所高消費費用__元，上繳違規(guī)款58916元。通過新聞媒體公開曝光了42輛公車私用車牌號碼和所屬單位，32名干部職工被單位和系統(tǒng)通報，3名干部被停職待崗、扣除績效考核獎金，1名司機被辭退，共上繳應由個人承擔的燃油費4340元。
三、實行治庸問責、市民問政常態(tài)化，8分
實行治庸問責、市民問政常態(tài)化，切實加強效能建設。針對節(jié)后部分單位存在的“節(jié)日病”現(xiàn)象，及時開展市直單位春節(jié)后上班工作紀律情況集中督察活動，組織3個檢查組對市直65家單位工作人員在崗履職情況進行督查，發(fā)出3份督辦通知，對極少數(shù)單位存在遲到、早退、缺崗、上班時間看娛樂節(jié)目等現(xiàn)象，責成相關單位對違規(guī)人員作進一步處理。3月底，與市委宣傳部、市糾風辦、市廣播電視臺等單位聯(lián)合舉辦了__年首期市民問政節(jié)目《何時能落實》，重點針對去年10期節(jié)目中部門承諾整改的問題進行“回頭看”，對未按承諾時限整改到位的4個問題和8個相關單位實施“二次問政”。為確?！笆忻駟栒敝腥罕姺从车慕裹c難點問題得到及時有效解決，我們出臺了《__市“市民問政”跟蹤督辦實施辦法》，并將“市民問政”跟蹤督辦落實工作情況納入年度黨風廉政建設責任制和民主評議政風行風考核內容。今年全市“市民問政”工作已從3月份正式開始，每月舉辦一期，月末最后一個星期五晚上進行直播。
四、嚴肅查辦案件，6分
按照堅持“老虎、蒼蠅一起打”還要消除“細菌”的要求，始終保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有腐必懲、有貪必肅。今年元至*月，全市紀檢監(jiān)察機關共受理件1240件（次），同比上升__%；初核__件，同比上升39%；立案*件，同比上升27.55%；涉及科級以上干部16人，同比上升23.08%。市紀委機關立案7件，同比增加5件,對3名黨員干部實施了“兩規(guī)”措施，立案查處了__能源集團有限公司總經(jīng)理，市綠化管理處主任等一批大案要案。
五、加大黨風廉政建設責任制考核力度，6分
對全市92家黨風廉政建設責任制檢查考核情況進行了匯總、排名，代市委起草了表彰通報。在市紀委六次全會上，對全市50家__年落實黨風廉政建設責任制工作優(yōu)秀單位進行了表彰。3月份，組織市直單位上報__年度黨風廉政建設個性化目標任務，目前正在收集整理。
六、深化紀檢監(jiān)察機關主動接受社會監(jiān)督工作，6分
為進一步轉變機關作風，深入推進為民、務實、清廉主題實踐活動，市紀委監(jiān)察局召開一季度“開門納諫”座談會，邀請50名黨代表、 人大代表、政協(xié)委員和特邀監(jiān)察員建言獻策。我們向全市通報了__年第一季度全市黨風廉政建設和反腐敗工作情況，收集治理公車私用、深化市民問政、加大公開力度、轉變工作作風、加強宣傳教育等五個方面的意見建議21條。我們針對這些意見建議，逐條分析，逐條研究，并分解到相關責任室抓好落實。
>！企業(yè)制度，8分
為提高紀檢監(jiān)察干部服務發(fā)展的能力和水平，組織開展“市縣兩級紀委大聯(lián)動，優(yōu)化環(huán)境聯(lián)百企”活動。市、縣兩級紀檢監(jiān)察干部每人聯(lián)系服務一家規(guī)模以上企業(yè)，每月實地走訪一次，市紀委每月召開一次問題交辦會，對企業(yè)反映問題實行臺賬式跟蹤、銷號式管理。截至3月底，委局機關干部共走訪企業(yè)*次，收集企業(yè)反映問題41個，涉及22個職能部門。針對企業(yè)發(fā)展中遇到的困難和問題，采取集中掛號辦理，已解決問題20多件，企業(yè)滿意率超過95%。為推動問題解決，3月15日，我們又組織召開專題協(xié)調會，相關職能部門面對企業(yè)提出的問題列出解決時限，確保企業(yè)提出的問題事事有著落、件件有回應。
八、招商引資，10分
根據(jù)省紀委文件規(guī)定，紀檢監(jiān)察機關不宜承擔招商引資任務。目前，我們已與市招商局溝通協(xié)商一致，市紀委監(jiān)察局不承擔招商引資任務。
九、政務信息公開、人大議案和政協(xié)提案等工作，12分
主動回應社會關切，健全與提案人聯(lián)系溝通、跟蹤督導機制，對今年以來提交的9件人大建議和政協(xié)提案，及時分解、及時溝通、及時辦理。按照市“五城同創(chuàng)”領導小組《關于印發(fā)<__年度__市“五城同創(chuàng)”責任單位任務分解>的通知》要求，結合工作實際，制定了《__年度市紀委監(jiān)察局“五城同創(chuàng)”工作實施方案》。明確了目標任務，確定了具體責任室。不斷加強組織領導，及時調整委局機關“五城同創(chuàng)”工作領導小組構成。扎實開展各項活動，同時加強監(jiān)督檢查，確保各項創(chuàng)建工作圓滿完成。
十、將行政執(zhí)法納入電子監(jiān)察，10分
按照__年政府工作報告的要求，對行政執(zhí)法電子監(jiān)察工作制訂了工作路線圖，明確了工作項目和保障措施。3月下旬，會同市法制辦、市行政服務中心等單位召開了45家行政執(zhí)法單位參加的涉企行政執(zhí)法電子監(jiān)察系統(tǒng)試運行培訓會，將涉企執(zhí)法單位全部納入涉企行政執(zhí)法檢查電子監(jiān)察系統(tǒng)。
十一、在縣鄉(xiāng)兩級構建全覆蓋的“陽光農(nóng)廉網(wǎng)”，8分
督促縣、鄉(xiāng)兩級紀檢監(jiān)察機關，加強對惠農(nóng)政策、集體“三資”、農(nóng)村低保、項目資金的監(jiān)管，從源頭上解決發(fā)生在群眾身邊的腐敗問題。目前，棗陽、老河口、宜城、?？?、襄州、襄城、樊城、經(jīng)開區(qū)等大部分縣（市）區(qū)、開發(fā)區(qū)已經(jīng)建立開通“陽光農(nóng)廉網(wǎng)”。正在對各地農(nóng)廉網(wǎng)建設情況進行督辦和調研，以進一步規(guī)范農(nóng)廉網(wǎng)的建設和管理。
本指南嚴格依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第十 三號）、 《企業(yè)安全生產(chǎn)風險公告六條規(guī)定》 （國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局 70 號令） 等法律法規(guī)并結合成都市企業(yè)安全生產(chǎn)工作的特點進行編寫，對成都市企業(yè)開展安 全生產(chǎn)風險管理工作具有較強的指導性。
本指南主要編制人員：楊信林、石金華、卓紅、陳倩、姚武英、毛穎、尹左斌、 曹磊、王利平、白云中。 目 錄一、安全生產(chǎn)風險管理的基本概念 ................................................................................ 2 二、安全生產(chǎn)風險管理的工作程序 ................................................................................ 4 三、安全生產(chǎn)風險管理的主要內容 ................................................................................ 6 （一）策劃與準備 .................................................................................................... 6 （二）實施 ................................................................................................................ 8 （三）檢查 .............................................................................................................. 12 （四）績效評估與持續(xù)改進 .................................................................................. 12 附件一 安全生產(chǎn)風險管理過程中可能用到的圖表示例 ............................................ 14 （一）風險識別評價表 .......................................................................................... 14 （二）崗位風險管理匯總表 .................................................................................. 15 （三）崗位風險告知卡 .......................................................................................... 15 （四）職業(yè)危害因素告知卡 .................................................................................. 16 附件二 安全生產(chǎn)風險評估方法 .................................................................................... 17 （一）各評估方法的適用階段 .............................................................................. 17 （二）風險評估方法介紹 ...................................................................................... 18 1.頭腦風暴法 .................................................................................................. 18 2.德爾菲法 ...................................................................................................... 20 3.情景分析 ...................................................................................................... 21 4.檢查表 .......................................................................................................... 24 5.預先危險分析 .............................................................................................. 26 6.危險與可操作性分析(HAZOP) .................................................................... 27 7.風險矩陣 ...................................................................................................... 31 8.故障樹分析 .................................................................................................. 34 9.事件樹分析 .................................................................................................. 37 10.作業(yè)條件危險性評價法（LEC） .............................................................. 40 11.五問法 ........................................................................................................ 42 12.池火災事故模擬 ........................................................................................ 44 13.道化學火災、爆炸危險指數(shù)評價法 （DOW） ........................................ 47 一、安全生產(chǎn)風險管理的基本概念（一）安全生產(chǎn)風險 安全生產(chǎn)風險，是在生產(chǎn)經(jīng)營過程中存在的發(fā)生危險事件或有害暴 露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害（或健康損害）、財產(chǎn)損失、環(huán)境 污染的嚴重性的組合。
（二）安全生產(chǎn)事故隱患 安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡稱事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定， 或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀 態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重 大事故隱患。
通常，我們把失去管控或管控不足的風險稱之為隱患。所以說，風 險可能是隱患，也可能不是隱患，但隱患必然存在于風險上。這就要求 對風險的管控要比對隱患的治理的要求更全面、更廣泛。
（三）風險管理 風險管理指企業(yè)圍繞安全生產(chǎn)目標，在企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營的各個 環(huán)節(jié)和作業(yè)過程中執(zhí)行風險管理基本流程，識別生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的 危險有害因素，定性或定量分析風險的后果及可能性，確定風險等級， 優(yōu)化組合各種風險管理技術，對安全生產(chǎn)風險實施有效控制，最大限度 地降低風險所導致的損失，以期達到以最少的成本獲得最大的安全保障 的目標。
（四）風險評估 風險評估是實施風險管理的重要前提，包括風險識別、風險分析、 風險評價三個步驟。 風險識別是指查找企業(yè)安全管理、生產(chǎn)經(jīng)營過程、作業(yè)活動、作業(yè) 環(huán)境、設備設施等各方面存在的危險有害因素。
風險分析是對識別出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和 描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件、風險可能導致的后果。
風險評價是評價風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。
風險評價包括將風險分析的結果與預先設定的風險準則相比較，或者在 各種風險的分析結果之間進行比較，確定風險的等級。
（五）風險準則 風險準則是評價風險嚴重程度的標準，是風險評估的重要依據(jù)。它 體現(xiàn)企業(yè)的風險承受度，反映企業(yè)的價值觀、目標和資源。風險準則應 明確風險的度量方法、風險等級的劃分，應當與企業(yè)的風險管理方針一 致。
（六）風險控制 風險控制是指企業(yè)采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生 的各種可能性，或者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。
企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理相關概念之間的關系如圖 1-1 所示。圖 1-1 風險管理相關概念之間的關系 二、安全生產(chǎn)風險管理的工作程序企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理流程包括策劃與準備、實施、檢查、持續(xù)改 進四個階段。
（一）策劃與準備 1、設置風險管理機構； 2、進行初始風險評估； 3、制定具體風險識別及控制方案，確定風險識別方法及制定相關表 格； 4、對風險識別方法、內容及表格使用進行全員培訓。
（二）實施 1、從人、機、料、環(huán)、法、信等方面進行風險識別； 2、對識別出的風險進行分析，確定風險的可接受度； 3、針對不可接受的風險制定控制措施。
（三）檢查 根據(jù)實施階段情況，結合企業(yè)實際，對風險管理過程進行監(jiān)測，并 重點監(jiān)測不可接受風險的控制效果。
（四）持續(xù)改進 對風險管理效果進行評估，并制定持續(xù)改進措施。
企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理流程見圖 2-1： 圖 2-1 企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理流程示意圖 三、安全生產(chǎn)風險管理的主要內容 （一）策劃與準備1、明確組織機構 ①企業(yè)安全生產(chǎn)管理委員會承擔企業(yè)風險管理領導職能。
②企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門負責風險管理實施過程中的具體組織、協(xié) 調等日常事務工作。
2、初始風險評估 對照國家職業(yè)健康安全生產(chǎn)有關法律法規(guī)的規(guī)定和企業(yè)安全生產(chǎn)管 理規(guī)章制度的要求，對企業(yè)安全生產(chǎn)管理、設備設施安全條件和生產(chǎn)現(xiàn) 場作業(yè)環(huán)境等現(xiàn)狀進行排查。了解存在的主要安全生產(chǎn)風險和缺陷，以 及現(xiàn)有控制措施。初始風險評估的結果作為企業(yè)安全生產(chǎn)風險管理各個 階段的依據(jù)。
初始風險評估要考慮但不僅限于圖 3-1 所示的內容。 圖 3-1 企業(yè)初始風險評估的內容3、制定風險管理方針及目標 企業(yè)應結合初始風險評估結果及企業(yè)安全生產(chǎn)方針目標制定風險管 理方針及目標。風險管理目標可分為總體目標和年度目標。
4、制定風險管理工作方案圖 3-2 風險管理工作方案的內容5、全員培訓 根據(jù)風險管理方案，應對從業(yè)人員和相關方開展全員培訓，并保存 相關的培訓記錄。培訓主要內容見圖 3-3。圖 3-3 全員培訓的內容 （二）實施企業(yè)應對所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、設備設施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險有 害因素進行崗位風險識別，對識別出的風險進行分析、評價，提出消除 或降低風險的控制措施。風險識別、分析、評價的方法詳見附件。
1.風險識別 風險識別是發(fā)現(xiàn)、認可并記錄風險的過程。
①程序 企業(yè)風險識別包括公司管理體系風險識別及崗位風險識別。
公司管理體系風險識別通常由企業(yè)主要負責人組織各部門負責人、 車間主任、班組長及重要崗位人員對企業(yè)安全生產(chǎn)風險相關的管理體系 （如管理制度、程序、規(guī)程等）適宜性進行識別。
崗位風險識別程序如圖 3-4 所示。崗位風險識別小組至少包括班組 長和崗位作業(yè)人員。圖 3-4 風險識別程序②方法 安全生產(chǎn)風險識別可采用安全檢查法、頭腦風暴法、德爾菲法、五 問法等。
③內容 風險識別過程包括識別那些可能對目標產(chǎn)生重大影響的風險源、影 響范圍、事件及其原因和潛在的后果。應從人的因素、管理因素、物的 因素、環(huán)境因素等方面進行，涵蓋企業(yè)的安全生產(chǎn)各個環(huán)節(jié)，詳見下圖。圖 3-5 風險識別內容風險識別過程中識別的危險有害因素分類應參照《企業(yè)職工傷亡事 故分類標準》 （GB6441-1986）、 《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類和代碼》 （GB13861-2009）、《職業(yè)病危害因素分類目錄》（2015 版）等進行。
2.風險分析 風險分析能夠加深對風險的理解。它為風險評價提供輸入，以確定 風險是否需要處理以及最適當?shù)奶幚聿呗院头椒?。圖 3-6 風險分析示意圖如圖 3-6 所示，風險分析要考慮導致風險的原因和風險源、影響后 果和可能性的因素、現(xiàn)有的風險控制措施及其有效性，同時還要考慮企 業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中的三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）和三種狀態(tài)（正常、 異常、緊急）。
風險分析通常涉及對風險事件潛在后果及相關概率的估計，以便確 定風險等級。
風險分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。常 用的風險分析方法有安全檢查表法、預先危險性分析法、LEC 法、故障樹 法、池火災事故模擬法、道化學火災爆炸指數(shù)法等。
3.風險評價 風險評價包括將風險分析的結果與預先設定的風險準則相比較，或 者在各種風險的分析結果之間進行比較，確定風險的等級及管理等級。
風險等級一般分為兩種：可接受與不可接受?？山邮艿娘L險一般只 需加強管理，維持現(xiàn)狀；不可接受的風險需要進一步采取控制措施，將 風險控制在可接受范圍內。
風險管理等級的確定由企業(yè)根據(jù)自身組織架構與實際情況，按照識 別后的崗位風險等級和需要采取的控制措施等情況綜合確定，一般可分 為“公司級”、“部門級”、“車間級”、“班組級”。原則上風險等 級越高，管理等級越高。
4.風險控制 ①可選用的風險控制措施 圖 3-7 風險控制措施示意圖如圖 3-7 所示，企業(yè)可根據(jù)風險評估的結果，按照可行性、可靠性、 先進性、安全性和經(jīng)濟合理性的原則，選用有效的風險控制措施。風險 控制措施包括工程防護措施、管理措施及個體防護措施。工程防護措施，包括使用設備設施、隔離等降低風險。
管理措施，包括：設立目標，制定完善管理程序、操作規(guī)程和技術措施，制定落實風險監(jiān)控管理措施，制定落實應急預案，加強員工的教 育培訓和現(xiàn)場宣傳告知（設置崗位風險告知卡、警示標志標語、職業(yè)危 害告知卡等），進行檢查監(jiān)督和績效評估，建立獎懲機制等。個體防護措施，包括工作服、防護面罩、防護手套、防護鞋等等。企業(yè)按照《個體防護裝備選用規(guī)范》（GB/T11651-2008）等標準的要求， 為崗位作業(yè)人員配備適宜的個體防護用品，并監(jiān)督其正確佩戴。
②對隱患及外來風險的處理 在風險控制過程中，如果構成隱患的要及時在成都市隱患管理系統(tǒng) 上進行申報。在控制過程中，要實時的對系統(tǒng)上內容進行修改完善，最 終達到消除隱患的目的。
如果涉及外部企業(yè)或者周邊環(huán)境對本企業(yè)帶來風險的，應及時報告 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其它的相關部門以協(xié)助進行整改。 （三）檢查為確保企業(yè)風險管理的有效性，監(jiān)督與檢查應貫穿風險管理全過程。
企業(yè)應識別影響風險管理績效的因素，并收集為改進風險管理而監(jiān)測的 數(shù)據(jù)，具體如下：表 3-1 風險管理檢測內容 序號 1 2 內容 是否執(zhí)行了風險管理程序。
風險識別范圍是否全覆蓋，識別方法 選用是否恰當，識別記錄是否正確填 寫，并保存完整，識別結果是否準確。
風險控制措施是否有效實施，特別是 3 4 5 針對識別出的不可接受風險制定的控 制措施。
風險管理培訓的有效性評估。
人的作業(yè)行為。
9 10 健康損害的監(jiān)視。
事件的監(jiān)視。
8 作業(yè)環(huán)境的監(jiān)視。
7 序號 6 內容 員工參與過程的有效性。
工作活動有效性評價。企業(yè)應對監(jiān)測的結果進行分析，并確定成功之處以及所需糾正和改 進之處。（四）績效評估與持續(xù)改進企業(yè)應每年至少一次對安全生產(chǎn)風險管理績效進行評估。通過評估 與分析，發(fā)現(xiàn)風險管理過程中的責任履行、體系運行、檢查監(jiān)測、風險 控制等方面存在的問題，由風險管理領導機構討論提出糾正、預防的管 理方案，并納入下一周期的風險管理工作實施計劃。
評估可采用的方法如圖 3-8 所示。 圖 3-8 風險管理績效評估方法發(fā)生以下情況時，企業(yè)應重新進行風險管理績效評估： 1.發(fā)生職業(yè)健康損害及死亡事故； 2.生產(chǎn)工藝及設備設施發(fā)生重大變化。
對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應采取糾正措施和預防措施，實施 PDCA 循環(huán)，不斷提高風險管理績效。
附件： 一、安全生產(chǎn)風險管理過程中可能用到的圖表示例 二、安全生產(chǎn)風險評估方法 附件： 一、安全生產(chǎn)風險管理過程中可能用到的圖表示例 （一）風險識別評價表1.基于 LEC 法的崗位風險識別評價表F 表 1-1 基于 LEC 法的崗位風險識別評價表車間（部門）：XXX 危險 有害 因素 過 去 現(xiàn) 在 將 來 正 異 緊 常 常 急 崗位：XXX 三種時態(tài) 識別人：XXX 三種狀態(tài) 可能 導致 的事 故 L E C D 時間：XX 年 XX 月 XX 日 風險評價(LEC 法) 風險 等級 控制措施 新 增序 分 號 類辨識 內容備 注現(xiàn)有說明： ①“危險有害因素”一欄，按照《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》（GB6441-1986）、《生產(chǎn)過程 危險和有害因素分類和代碼》（GB13861-2009）、《職業(yè)病危害因素分類目錄》（2015 版）進行 識別。
②三種時態(tài)：過去：過去發(fā)生其傷害遺留至今的危險源。
現(xiàn)在：現(xiàn)在正在發(fā)生的危險源。
將來：將來可能發(fā)生的危險源。
③三種狀態(tài)：正常：指正常的施工、活動使用的產(chǎn)品或服務過程中的危險源。
異常：指非正常但可預見的施工、活動使用的產(chǎn)品或服務過程中的危險源。
緊急：指施工、活動使用的產(chǎn)品或服務過程中緊急狀態(tài)下發(fā)生的危險源。
④可能導致的事故：從下列 20 種事故類型中選擇：1）物體打擊 2）車輛傷害 3）機械傷害 4）起 重傷害 5）觸電 6）淹溺 7）灼燙 8）火災 9）高處墜落 10）坍塌 11）冒頂片幫 12）透水 13）放 炮 14）火藥爆炸 15）瓦斯爆炸 16）鍋爐爆炸 17）容器爆炸 18）其它爆炸 19）中毒和窒息 20） 其它傷害。
⑤風險評價（LEC 法），L 表示“事故發(fā)生的可能性”，E 表示“人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程 度”，C 表示“一旦發(fā)生事故可能造成的后果”， D 表示“危險性”。
⑥風險等級是根據(jù) D=L*E*C 的分值確定的等級，一般分為 5 級：>320，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)， Ⅴ；160-320，高度危險，要立即整改，Ⅳ；70-160，顯著危險，需要整改，Ⅲ；20-70，一般危 險，需要注意，Ⅱ；<20 稍有危險，可以接受，Ⅰ。⑦控制措施：現(xiàn)有措施是指企業(yè)目前已采取的措施；新增措施是指針對現(xiàn)有風險需增加的控制措 施,以降低現(xiàn)有的風險等級。 2.基于安全檢查法的崗位風險識別評價表F 表 1-2 基于安全檢查法的風險識別評價表車間（部門）：XXX XX 日 序號 檢查內容 檢查依據(jù) 檢查結果 風險等級 新增控制措 施 備注 崗位：XXX 識別人：XXX 時間：XX 年 XX 月說明： ①檢查的內容包括人、機、料、環(huán)、法等環(huán)節(jié)內容。
②檢查依據(jù)包括國家法律法規(guī)、技術標準、企業(yè)安全管理制度、行業(yè)先進經(jīng)驗等。
③檢查結果一般分為“符合”、“不符合”。
④風險等級可簡單分為“可接受”、 “不可接受”，一般“不符合”的項目，風險等級判斷為“不 可接受”。企業(yè)也可以根據(jù)自身情況制定更詳細的風險準則。（二）崗位風險管理匯總表F 表 1-3 崗位風險管理匯總表單位：XXX 公司 序號 車間 崗位 責任人 行業(yè)：XXX 危險有害因素 風險等級 風險管理等 級 備注批準人： 說明：審核人：統(tǒng)計人：日期：①行業(yè)按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB/T4754-2011）確定。
②責任人是指崗位負責人。
③風險管理等級是指根據(jù) LEC 法計算出的風險等級來確定管理等級，風險等級越高，管理級別越 高。
④企業(yè)可結合自身組織架構與實際情況，按照識別后的崗位風險等級和需要采取的控制措施等情 況來確定崗位風險管理等級，原則上風險等級越高，管理等級越高。如根據(jù) LEC 法確定高度危險 風險及以上（D＞160）的管理等級可定為“公司級風險管理”，由公司進行管控；顯著危險風險 （160＞D＞70）的管理等級可定為“車間級或部門風險管理”，由車間或部門進行管控；一般危 險及稍有危險風險（D<70）的管理等級可定為“班組級風險管理”，由班組進行管控。（三）崗位風險告知卡F 表 1-4 崗位風險告知卡 崗位名稱 責任人 主要危險有 害因素 事故后果 預防措施 應急措施 報告電話 對外應急電話風險等級 風險管理等 級報警電話 110 急救電話 120（四）職業(yè)危害因素告知卡F 圖 1-1 粉塵職業(yè)危害因素告知卡 二、安全生產(chǎn)風險評估方法 （一）各評估方法的適用階段各種風險評估方法在風險評估各階段中的適用性參見下表。F 表 2-1 評估方法在風險評估各階段的適用性 風險評估過程 評估方法 風險識別 頭腦風暴法 德爾菲法 情景分析 檢查表 預先危險分析 危險與可操作性分析 (HAZOP) 風險矩陣 故障樹分析 事件樹分析 作業(yè)條件危險性評價法 （LEC） 五問法 池火災事故模擬 道化學火災、爆炸危險指 數(shù)評價法 （DOW） SA SA SA SA SA SA SA NA NA A SA NA NA 風險分析 A A SA NA NA SA SA A SA SA A A A 風險評價 A A A NA NA SA A A NA SA A SA SASA 表示非常適用，A 表示適用，NA 表示不適用。 （二）風險評估方法介紹1.頭腦風暴法 ①概述 頭腦風暴法(Brainstorming)是指刺激并鼓勵一群知識淵博的人員 暢所欲言，以發(fā)現(xiàn)潛在的失效模式及相關危險、風險、決策標準及處理 辦法。“頭腦風暴法”這個術語經(jīng)常用來泛指任何形式的小組討論。然 而，真正的頭腦風暴法包括旨在確保人們的想象力因小組內其他成員的 思想和話語而得到激發(fā)的特殊技術。
在這種技術中，有效的引導很重要，其中包括開始階段刺激討論； 定期鼓勵小組進入相關領域；捕捉討論中產(chǎn)生的問題(討論通常很活躍)。
②用途 頭腦風暴法可以與下述的其他風險評估方法一起使用，也可以單獨 使用，來激發(fā)風險管理過程及系統(tǒng)生命周期中任何階段的想象力。頭腦 風暴法可以用作旨在發(fā)現(xiàn)問題的高層次討論，也可以用作更細致的評審 或是特殊問題的細節(jié)討論。
③輸入 召集一個熟悉被評估的組織、系統(tǒng)、過程或應用的專家團隊。
④過程 頭腦風暴法可以是正式的，也可以是非正式的。正式的頭腦風暴法 組織化程度很高，其中參與人員提前準備就緒，而且會議的目的和結果 都很明確，有具體的方法來評價討論思路。非正式的頭腦風暴法組織化 程度較低，經(jīng)常更具針對性。
在一個正式的過程中，應至少包括以下環(huán)節(jié)： 討論會之前，主持人準備好與討論內容相關的一系列問題及思考提示；確定討論會的目標并解釋規(guī)則； 引導員首先介紹一系列想法，然后大家探討各種觀點，盡量多發(fā)現(xiàn)問題。此刻無需討論是否應該將某些事情記在清單上或是某句話究竟是 什么意思，因為這樣做會妨礙思緒的自由流動。一切輸入都要接受，不 要對任何觀點加以批評，同時，小組思路快速推進，使這些觀點激發(fā)出 大家的橫向思維。當某一方向的思想已經(jīng)充分挖掘或是討論偏離主題過遠，那么引導員可以引導與會人員進入新的方向。但目的在于收集盡可能多的不同觀 點，以便進行后面的分析。
⑤輸出 輸出取決于該結果所應用的風險管理過程的階段。例如，在識別階 段，輸出可能是風險及當前控制手段的清單。
⑥優(yōu)點及局限: 頭腦風暴法的優(yōu)點包括：激發(fā)了想象力，有助于發(fā)現(xiàn)新的風險和全新的解決方案； 讓主要的利益相關者參與其中，有助于進行全面溝通； 速度較快并易于開展。局限包括：參與者可能缺乏必要的技術及知識，無法提出有效的建議； 由于頭腦風暴法相對松散，因此較難保證過程的全面性(例如，一切潛在風險都被識別出來)；可能會出現(xiàn)特殊的小組狀況，導致某些有重要觀點的人保持沉默而 其他人成為討論的主角。這個問題可以通過電腦頭腦風暴法，以聊天論 壇或名義群體技術的方式加以克服。電腦頭腦風暴法可以是匿名的，這 樣就避免了有可能妨礙思路自由流動的個人或政治問題。在名義群體技 術中，想法匿名提交給主持人，然后集體討論。
2.德爾菲法 ①概述 德爾菲技術(Delphi)是在一組專家中取得可靠共識的程序。盡管該 術語經(jīng)常用來泛指任何形式的頭腦風暴法，但是在形成之初，德爾菲技 術的根本特征是專家單獨、匿名表達各自的觀點，同時隨著過程的進展， 他們有機會了解其他專家的觀點。
②用途 無論是否需要專家的共識，德爾菲技術可以用于風險管理過程或系 統(tǒng)生命周期的任何階段。
③輸入 達成共識所需的一系列方法。
④過程 使用半結構化問卷對一組專家進行提問。專家無需會面，因此他們 的觀點具有獨立性。
具體步驟如下：組建一支團隊，開展并監(jiān)督德爾菲過程； 挑選一組專家(可能是一個或多個專家組)； 編制第一輪問卷調查表； 測試問卷調查表； 將問卷調查表分別發(fā)給每位專家組成員； 對第一輪答復的信息進行分析和綜合，并再次下發(fā)給專家組成員； 專家組成員重新做出答復，然后重復該過程，直到達成共識。⑤輸出 逐漸對現(xiàn)有事項達成共識。
⑥優(yōu)點及局限 優(yōu)點包括：由于觀點是匿名的，因此更有可能表達出那些不受歡迎的看法； 所有觀點有相同的權重 獲得結果的所有權； 人們不必一次聚集在某個地方。避免名人占主導地位的問題；局限包括：這是一項費力、耗時的工作； 參與者要能進行清晰的書面表達。3.情景分析 ①概述 情景分析(Scenario Analysis)是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情 景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風險的一類方法。換句話說， 情景分析是類似“如果-怎樣”的分析方法。未來總是不確定的，而情景 分析使我們能夠“預見”將來，對未來的不確定性有一個直觀的認識。
用情景分析法來進行預測，不僅能得出具體的預測結果，而且還能分析 達到未來不同發(fā)展情景的可行性以及提出需要采取的技術、經(jīng)濟和政策 措施，為管理者決策提供依據(jù)。
②用途 情景分析可用來幫助決策并規(guī)劃未來戰(zhàn)略，也可以用來分析現(xiàn)有的 活動。它在風險評估過程的三個步驟中都可以發(fā)揮作用。在識別和分析 那些反映諸如最佳情景、最差情景及期望情景的多種情景時，可用來識 別在特定環(huán)境下可能發(fā)生的事件并分析潛在的后果及每種情景的可能 性。
情景分析可用來預計威脅和機遇可能發(fā)生的方式，以及如何將威脅 和機遇用于各類長期及短期風險。在周期較短及數(shù)據(jù)充分的情況下，可 以從現(xiàn)有情景中推斷出可能出現(xiàn)的情景。對于周期較長或數(shù)據(jù)不充分的 情況，情景分析的有效性更依賴于合乎情理的想象力。
如果積極后果和消極后果的分布存在比較大的差異，情景分析就會 有很大用途。
③輸入 情景分析的必要前提是要有一支團隊，其成員了解相關變化的特征 (例如，可能的技術進步)，同時有豐富的想象力，能預見到未來發(fā)展， 而無需從過去事件中進行推斷。掌握現(xiàn)有變化的文獻和數(shù)據(jù)也很必要。
④過程 情景分析的結構可以是正式的，也可以是非正式的。
在建立了團隊和相關溝通渠道，同時確定了需要處理的問題和事件 的背景之后，下一步就是確定可能出現(xiàn)變化的性質。這就要求對主要趨 勢、趨勢變化的可能時機以及對未來的預見進行研究。
需要分析的變化可能包括：外部情況的變化(例如技術變化)； 不久將要做出的決定，而這些決定可能會產(chǎn)生各種不同的后果； 利益相關者的需求以及需求可能的變化方式； 宏觀環(huán)境的變化(如監(jiān)管及人口統(tǒng)計等)；有些變化是必然的，而有 些是不確定的。
有時，某種變化可能歸因于另一個風險帶來的結果。例如，氣候變 化的風險正在造成與食物鏈有關的消費需求發(fā)生變化，這樣會改變哪些 食品的出口會盈利以及哪些食品可能在當?shù)厣a(chǎn)。
局部及宏觀因素或趨勢可以按重要性和不確定性進行列舉并排序。
應特別關注那些最重要、最不確定的因素?？梢岳L制出關鍵因素或趨勢 的圖形，以顯示那些情景可以進行開發(fā)的區(qū)域。
建議使用一系列的情景，關注每個情景參數(shù)的合理變化。
為每個情景編寫一個“故事”，講述你如何從此時此地轉向主題情 景。這些故事可以包括那些能為情景帶來附加值的合理細節(jié)。
現(xiàn)在，這些情景可以用來測試或評估最初的問題。這項測試考慮到 任何重要但可預測的因素(例如，使用模式)，然后分析政策在這種新情 景中的“成功”概率，并通過使用以模型假設為基礎的“假定分析”來 “預先測定”結果。
當對每個情景的問題或建議進行評估時，顯然需要進行修正，以使 其更全面或風險更小。當情景正在發(fā)生變化時，也可能找出一些能夠表 明變化的先行指標，監(jiān)測先行指標并做出反應，可以為改變計劃好的戰(zhàn) 略提供機會。
由于情景只是可能出現(xiàn)的未來經(jīng)過界定的“片段”，因此關鍵是要 確定需考慮的正在發(fā)生的某個特定結果(情景)的可能性。例如，對于最 好的情景、最差的情景以及預期的情景，應努力描述或說明每個情景發(fā) 生的可能性。
⑤輸出 可能不會有最合適的情景，但可以對最終應對各種選項以及隨著指 標的變化而調整行動方案的方法有更清晰的認識。
⑥優(yōu)點及局限 情景分析考慮到各種可能的未來情況，而這種未來情況更適合于通 過使用歷史數(shù)據(jù)，運用基于“高級-中級-低級”的傳統(tǒng)方法而進行的預 測。這些預測假設未來的事件有可能延續(xù)過去的趨勢。如果目前不甚了 解預測的依據(jù)或者現(xiàn)在探討的風險會何時發(fā)生，那么這一點就很重要了。
但是，與這種優(yōu)點相關的是一種缺點：在存在較大不確定性的情況 下，有些情景可能不夠現(xiàn)實。
在運用情景分析時，主要的難點涉及到數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和 決策者開發(fā)現(xiàn)實情境的能力，這些難點對結果的分析具有修正作用。
如果將情景分析作為一種決策工具，其危險在于所用情景可能缺乏 充分的基礎，數(shù)據(jù)可能具有隨機性，同時可能無法發(fā)現(xiàn)那些不切實際的 結果。
4.檢查表 ①概述 檢查表(Check-lists)是危險、風險或控制故障的清單，而這些清單 通常是憑經(jīng)驗(要么是根據(jù)以前的風險評估結果，要么是因為過去的故障) 進行編制的。
②用途 檢查表法可用來識別危險及風險或者評估控制效果。它們可以用于 產(chǎn)品、過程或系統(tǒng)的生命周期的任何階段。它們可以作為其他風險評估 技術的組成部分進行使用，但最主要的用途是檢查在運用了旨在識別新 問題的更富想象力的技術之后，是否還有遺漏問題。
③輸入 有關某個問題的事先信息及專業(yè)知識，例如可以選擇或編制一個相 關的、最好是經(jīng)過驗證的檢查表。
④過程 具體步驟如下：確定活動范圍； 選擇一個能充分涵蓋整個范圍的檢查表。為此，應仔細選擇檢查表。例如，不可使用標準控制的檢查表來識別新的危險或風險。使用檢查表的人員或團隊應熟悉過程或系統(tǒng)的各個因素，同時審查檢查表上的項目是否有缺失。
⑤輸出 輸出結果取決于應用該結果的風險管理過程的階段。例如，輸出結 構可以是不全面的控制清單或是風險清單。
⑥優(yōu)點及局限 檢查表的優(yōu)點包括：非專家人士可以使用； 如果編制精良，它們將各種專業(yè)知識納入到了便于使用的系統(tǒng)中； 它們有助于確保常見問題不會遺忘。局限包括：它們會限制風險識別過程中的想象力； 它們論證了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；它們鼓勵“在方框內畫勾”的習慣； 它們往往基于已觀察到的情況， 因此會錯過還沒有被觀察到的問題。 5.預先危險分析 ①概述 預先危險分析(Primary Hazard Analysis，簡稱 PHA)是一種簡單易 行的歸納分析法，其目標是識別危險以及可能給特定活動、設備或系統(tǒng) 帶來危害的危險情況及事項。
②用途 這是一種在項目開發(fā)初期最常用的方法。因為當時有關設計細節(jié)或 操作程序的信息很少，所以這種方法經(jīng)常成為進一步研究工作的前奏， 同時也為系統(tǒng)設計規(guī)范提供必要信息。在分析現(xiàn)有系統(tǒng)，從而將需要進 一步分析的危險和風險進行排序時，或是現(xiàn)實環(huán)境使更全面的技術無法 使用時，這種方法會發(fā)揮更大的作用。
③輸入 輸入包括：被評估系統(tǒng)的信息。
可獲得的與系統(tǒng)設計有關的細節(jié)。④過程 通過考慮如下因素來編制危險、一般性危險情況及風險的清單。使用或生產(chǎn)的材料及其反應性； 使用的設備； 運行環(huán)境； 布局； 系統(tǒng)組成要素之間的分界面等。
對不良事項結果及其可能性可進行定性分析，以識別那些需要進一步評估的風險。 若需要，在設計，建造和驗收階段都應展開預先危險分析，以探測 新的危險并予以更正。獲得的結果可以使用諸如表格和樹狀圖之類的不 同形式進行表示。
⑤輸出 輸出包括：危險及風險清單。
包括接受、建議控制、設計規(guī)范或更詳細評估的請求等多種形式的建議。
⑥優(yōu)點及局限 優(yōu)點包括：在信息有限時可以使用； 可以在系統(tǒng)生命周期的初期分析風險。局限包括： PHA 只能提供初步信息。
它不夠全面也無法提供有關風險及最佳風險 預防措施方面的詳細信息。
6.危險與可操作性分析(HAZOP) ①概述 HAZOP 是危險與可操作性分析(Hazard and Operability studies) 的英文首字母縮寫，也是對一種規(guī)劃或現(xiàn)有產(chǎn)品、過程、程序或體系的 結構化及系統(tǒng)分析。該技術可以識別人員、設備、環(huán)境及/或組織目標所 面臨的風險。分析團隊應盡量提供解決方案，以消除風險。
HAZOP 過程是一種基于危險和可操作性研究的定性技術，它對設計、 過程、程序或系統(tǒng)等各個步驟中，是否能實現(xiàn)設計意圖或運行條件的方 式提出質疑。該方法通常由一支多專業(yè)團隊通過多次會議進行。 HAZOP 在識別過程、 系統(tǒng)或程序的故障模式的原因和后果方面與 FMEA 類似。其不同在于團隊通過考慮不希望的結果、與預期的結果以及條件 之間的偏差來反查可能的原因和故障模式，而 FMEA 則確定故障模式，然 后才開始。
②用途 最初開發(fā) HAZOP 技術是為了分析化學過程系統(tǒng)，但是該技術目前已 拓展到其他類型的系統(tǒng)及復雜的操作中，包括機械及電子系統(tǒng)、程序、 軟件系統(tǒng)，甚至包括組織變更及法律合同設計及評審。
HAZOP 過程可以處理由于設計、部件、計劃程序和人為活動的缺陷所 造成的各種形式的對設計意圖的偏離。
這種方法廣泛地用于軟件設計評審中。當用于關鍵安全儀器控制及 計算機系統(tǒng)時， 該方法稱作 CHAZOP(控制危險及可操作性分析或計算機危 險及可操作性分析)。
HAZOP 分析通常在詳細設計階段開展，因為此時有計劃過程的全圖， 盡管設計仍可進行調整。但是，隨著設計的詳細發(fā)展，可以對每個階段 用不同的導語以階段法進行。HAZOP 分析也可以在操作階段進行，但是， 該階段需要的變更可能有較大成本。
③輸入 HAZOP 分析的主要輸入數(shù)據(jù)是有關計劃審批的系統(tǒng)、過程或程序，以 及設計意圖與效果說明書的現(xiàn)有信息。輸入數(shù)據(jù)可能包括圖形、說明書、 過程圖、邏輯圖、布局圖、操作及維修程序，以及緊急情況響應程序。
對于非硬件系統(tǒng)來說， HAZOP 的輸入數(shù)據(jù)可以是描述所分析的系統(tǒng)或程序 的功能和因素的任何文件。例如，輸入數(shù)據(jù)可以是組織圖或角色說明、 合同草案甚至程序草案。 ④過程 HAZOP 主要對分析中的流程、程序或系統(tǒng)進行“設計”及規(guī)范化，并 審查各組成部分，以發(fā)現(xiàn)與預期效果的偏差、潛在的原因以及偏差可能 造成的結果。通過使用合適的引導詞，對于系統(tǒng)、過程或程序的各個部 分對關鍵參數(shù)變化的反應方式進行系統(tǒng)性分析，我們就可以實現(xiàn)上述目 標。可以使用針對某個特殊系統(tǒng)、過程或程序的引導詞，也可以使用能 涵蓋各類偏差的通用詞。附表 2-1 舉例說明了技術系統(tǒng)常用的引導詞。
類似的導語如“過早”、“過遲”、“過多”、“過少”、“過長”、 “過短”、“錯誤方向”、“錯誤目的”、“錯誤行動”可以用來標明 人為錯誤的模式。
HAZOP 分析的一般步驟包括：提名某個有必要責任和職權的人員開展HAZOP 分析，并承擔由此產(chǎn)生的一切行動；確定這項研究的目標及范圍； 為研究建立一系列關鍵的引導詞； 確定HAZOP 研究團隊。該團隊通常是多專業(yè)的，應包括掌握了相應技術專業(yè)知識的設計及操作人員，來評價與計劃或當前設計的偏差產(chǎn)生 的影響。建議團隊中包括一些不直接參與設計或者被審核的系統(tǒng)、過程 或程序的人員。收集必要的文件； 在研究團隊的引導式研討班上： 將系統(tǒng)、過程或程序劃分成更小的因素或子系統(tǒng)/過程或因素，以進行具體的審核；約定各子系統(tǒng)/過程或因素的設計意圖， 然后對于該子系統(tǒng)或因素中 的各項依次使用引導詞，以假設那些會產(chǎn)生不良結果的可能偏差；如果發(fā)現(xiàn)不良結果，約定各種情況下的原因及結果，同時就處理方式提出建議，從而減少或消除影響(如果可能的話)；將討論內容記錄在案，同時約定用于處理被識別風險的具體行動。F 表 2-2 HAZOP 引導詞的例子 術語 “無”或“不” 更多(更高) 更少(更低) 以及 部分 顛倒/相反 而不是 兼容性 引導詞適用于下列參數(shù)： 材料或過程的物理特征 溫度、速度等物理條件 系統(tǒng)或設計組件的規(guī)定目的(例如，信息轉化) 運行方面 定義 計劃結果根本沒有實現(xiàn)或是計劃條件缺失 輸出結果或運行狀況的定量增長 定量減少 定量增長(例如，附加材料) 定量減少(例如，僅限混合物中的一個或兩個成分) 相反(例如，回流) 意圖根本沒有實現(xiàn)，而截然不同的事情發(fā)生了(例如，流動或資 料錯誤) 材料；環(huán)境⑤輸出對于每個評審點的項目，做好 HAZOP 會議的會議記錄。這包括：使 用的引導詞、偏差、可能的原因、處理所發(fā)現(xiàn)問題的行動以及行動負責 人。
對于任何無法糾正的偏差，需要對偏差風險進行評估。
⑥優(yōu)點及局限 HAZOP 的優(yōu)點包括：為系統(tǒng)、徹底地分析系統(tǒng)、過程或程序提供了有效的方法； 涉及多專業(yè)團隊，包括那些擁有實際操作經(jīng)驗的人員以及那些必須 采取處理行動的人員；形成了解決方案和風險應對行動方案； 適用于各種系統(tǒng)、過程及程序； 有機會對人為錯誤的原因及結果進行清晰的分析； 對用來說明盡職調查的過程可以進行書面記錄。局限包括：很耗時，因此成本較高； 對文件或系統(tǒng)/過程以及程序規(guī)范的要求較高； 主要重視的是找到解決方案，而不是質疑基本假設(然而，這可以減輕分階段的辦法)。討論可能會集中在設計細節(jié)上，而不是在更寬泛或外部問題上。
受制于設計(草案)及設計意圖，以及傳遞給團隊的范圍及目標； 過程對設計人員的專業(yè)知識要求很高，結果，專業(yè)人員會發(fā)現(xiàn)在尋找設計問題的過程中很難保證完全客觀。
7.風險矩陣 ①概述 風險矩陣(Risk Matrix)是一種將定性或半定量的后果分級與產(chǎn)生一 定水平的風險或風險等級的可能性相結合的方式。矩陣格式及適用的定 義取決于使用背景，關鍵是要在這種情況下使用合適的設計。
②用途 風險矩陣可用來根據(jù)風險等級對風險、風險來源或風險應對進行排 序。它通常作為一種篩查工具，以確定哪些風險需要更細致的分析，或 是應首先處理哪些風險，這需要提到一個更高層次的管理。它還可以用 作一種篩查工具，以挑選哪些風險此時無需進一步考慮。根據(jù)其在矩陣 中所處的區(qū)域，此類的風險矩陣也被廣泛用于決定給定的風險是否被廣 泛接受或不接受。
風險矩陣也可以用于幫助在全組織內溝通對風險定性等級的共同理 解。設定風險等級的方法和賦予他們的決策規(guī)則應當與組織的風險偏好 一致。
風險矩陣的一種形式可用于 FMECA 的危險度分析，或是在 HAZOP 結 束后確定先后順序。如果缺乏足夠的數(shù)據(jù)進行細致的分析，或是實際情 況無法保證進一步定量分析的時間和精力時，后果可能性矩陣也可以使 用。
③輸入 過程的輸入數(shù)據(jù)為個性化的結果及可能性等級，以及將兩者結合起 來的矩陣。
后果等級應涵蓋需分析的各類不同的結果(例如，經(jīng)濟損失、安全、 環(huán)境或其他取決于背景的參數(shù))，并應從最大可信結果拓展到最小結果。
標度可以為任何數(shù)量的點。最常見的是有 3、4 或 5 個點的等級。
可能性標度也可為任何數(shù)量的點。需要選擇的可能性的定義應盡量 避免含混不清。如果使用數(shù)字指南來界定不同的可能性，那么應給出單 位。可能性等級需要跨越現(xiàn)有研究范圍，牢記最低可能性必須為最高界 定結果所接受，否則，就把一切最嚴重結果的活動界定為不可容忍。
繪制矩陣時，結果在一個軸上，可能性在另一個軸上。附圖 2-1 顯 示了矩陣的部分事例，該矩陣帶有 6 點結果和 5 點可能性等級。
各單元的風險等級將取決于可能性結果等級的定義。可以以特別突 出結果(如圖所示)或可能性建立矩陣，根據(jù)實際應用情況，該矩陣可以 是對稱的。風險等級與決策規(guī)則相關，例如管理層關注度水平或所需反 應的時間標度密切相關。E IV IV V V V 2 3 結果等級 F 圖 2-1 風險矩陣示例 III III IV IV V 4 II III III III IV 5 I II II III III 6 I I II II II I I I I II可 能 性 等 級D C B A 1分級評分和矩陣可以用定量等級進行建立。例如，在可靠性背景中， 可能性等級表示指示故障率，而結果等級表示故障的美元成本。
工具的使用需要有掌握相關專業(yè)知識的人員(最好是團隊)，以及有 助于對結果和可能性進行判斷的現(xiàn)有數(shù)據(jù)。
④過程 為了進行風險分級，使用者首先要發(fā)現(xiàn)最適合當時情況的結果描述 符，然后界定那些結果發(fā)生的可能性。然后，從矩陣中讀取風險等級。
很多風險事項會有各種結果，并有各種不同的相關可能性。通常， 次要問題比災難更為常見。因此，有必要選擇是對最常見的問題評分， 還是對最嚴重的結果，抑或是兩者的統(tǒng)一體進行評分。在很多情況下， 有必要關注最嚴重的可信事項，因為這些事項會帶來最大的威脅，經(jīng)常 也是管理者最關注的事情。有時，有必要將常見問題和不可能的災難歸 為獨立風險。關鍵是要使用與所選結果相關的可能性，而不是整個事項 的可能性。
矩陣定義的風險水平可能與是否應對風險的決策規(guī)則相聯(lián)系。
⑤輸出 輸出結果是對各類風險的分級或是確定了重要性水平的、經(jīng)分級的 風險清單。
⑥優(yōu)點及局限 優(yōu)點包括：比較便于使用； 將風險很快劃分為不同的重要性水平。局限包括：必須設計出適合具體情況的矩陣，因此，很難有一個適用于組織各相關環(huán)境的通用系統(tǒng)；很難清晰地界定等級； 使用具有很強的主觀色彩，分級者之間會有明顯的差別； 無法對風險進行總計(例如， 人們無法確定一定數(shù)量的低風險或是界定過一定次數(shù)的低風險相當于中級風險)。組合或比較不同類型后果的風險等級是困難的。
結果將取決于分析的詳細程度，即分析越詳細，情景數(shù)字就越高，每個數(shù)字的概率越低。這將低估實際風險等級。在描述風險時將情景分 組的方法應當在研究開始時確定并且是一致的。
8.故障樹分析 ①概述 故障樹(Fault Tree analysis，簡稱 FTA)是用來識別并分析造成特 定不良事件(稱作頂事件)因素的技術。因果因素可通過歸納法進行識別， 也可以按合乎邏輯的方式進行編排并用樹形圖進行表示，樹形圖描述了 原因因素及其與重大事件的邏輯關系。
故障樹中識別的因素可以是與組件硬件故障、人為錯誤或造成不良 事項的其他相關事項。
②用途 故障樹可以用來對故障(頂事件)的潛在原因及途徑進行定性分析， 也可以在掌握因果事項可能性的知識之后，定量計算重大事件的發(fā)生概 率。
故障樹可以在系統(tǒng)的設計階段使用，以識別故障的潛在原因并在不 同的設計方案中進行選擇；也可以在運行階段使用，以識別重大故障發(fā) 生的方式和導致重大事件不同路徑的相對重要性；故障樹還可以用來分 析已出現(xiàn)的故障，以便通過圖形來顯示不同事項如何共同作用造成故障。
③輸入 對于定性分析，需要了解系統(tǒng)及故障原因、系統(tǒng)失效的方式。詳細 的圖表有利于幫助分析。
對于定量分析，需要了解故障樹中各基本事件的故障率或者失效的 可能性。
④過程 建構故障樹的步驟包括：界定計劃分析的重大事件。這有可能是故障或該故障影響面更大的結果。如果要分析結果，那么故障樹可能有一部分涉及到實際故障的緩 解；從重大事件入手，識別造成重大事件的直接原因或失效模式； 對其中的每個原因/失效模式進行分析，以識別造成故障的原因； 分步驟地識別不良的系統(tǒng)操作方式，沿著系統(tǒng)自上而下地分析，直到進一步分析不會產(chǎn)生任何成效為止。在硬件系統(tǒng)，這可能是組件故障 水平。處于分析中系統(tǒng)最低水平的事項及原因因素稱作基本事件。 如果基本事件有可能發(fā)生，那么可以計算頂事件的發(fā)生概率。要想使定量化有效，就必須說明，對于每個控制節(jié)點而言，所有的輸入數(shù)據(jù) 都必不可少，并足以產(chǎn)生輸出事項。否則，故障樹不足以進行可能性分 析，但可以成為說明因果關系的有效工具。
作為定量化的組成部分，有必要通過布爾代數(shù)來簡化故障樹，以說 明那些重復的失效模式。
除了估算頂事件發(fā)生的可能性之外，還要識別那些形成頂事件獨立 路徑的最小分割集合，并計算它們對頂事件的影響。
除了簡單的故障樹之外，當故障樹存在幾處重復事件時，需要使用 軟件包正確處理計算，并計算最小割集。軟件工具有助于保證一致性、 正確性和可檢驗性。
⑤輸出 故障樹分析的輸出結果包括：用圖形表示重大事件發(fā)生的方式，以說明同時有兩個或更多事項發(fā)生時那些相互影響的途徑；最小分割集合清單(單個故障路徑)， 并說明每個路徑的發(fā)生概率(如果有相關數(shù)據(jù))；重大事件的發(fā)生概率。⑥優(yōu)點及局限 故障樹(FTA)的優(yōu)點包括：它提供了一種系統(tǒng)、規(guī)范的方法，同時有足夠的靈活性，可以對各種因素進行分析，包括人際交往和客觀現(xiàn)象等；運用簡單的“自上而下”方法，可以關注那些與重大事件直接相關故障的影響； FTA對具有許多界面和相互作用的分析系統(tǒng)特別有用；圖形表示有助于理解系統(tǒng)行為及所包含的因素。然而，由于故障樹通常較大，故障樹的處理可能離不開計算機系統(tǒng)。這樣便可以將更復雜 的邏輯關系包括在內(EG NAND 及 NOR)；對故障樹的邏輯分析和對分割集合的識別有利于識別高度復雜系統(tǒng)中的簡單故障路徑。在這種系統(tǒng)中，人們可能會忽視那些導致頂事件的 諸多事項的綜合體。
局限包括：計算出的頂事件的概率或頻率很不確定；基礎事件概率的不確定性被包括在首要事件概率的計算中。當不能準確知道基礎事件故障概率時， 可能導致高度的不確定性；當然，對于一個被充分理解的系統(tǒng)有可能得 到高的可信度。有時，起因事件(causalenvents)未得到限制，因此很難確定頂事件的所有重要途徑是否都包括在內。(例如，將火災作為重大事件的分析 包括了所有的點火源。在這種情況下，可能性分析是行不通的。)；故障樹是一個靜態(tài)模型；時間的互相依賴性沒有解決。
故障樹只能處理二進制狀態(tài)(有故障/無故障)。
雖然定性故障樹可以包括人為錯誤，但是一般來說，各種程度或性質的人為錯誤引起的故障無法包括在內；故障樹無法將多米諾效應或條件故障包括在內。9.事件樹分析 ①概述 事件樹(Event tree analysis，簡稱 ETA)是一種表示初始事件之后 互斥性后果的圖解技術，其根據(jù)是為減輕其后果而設計的各種系統(tǒng)的是 否起作用。它可以定性地和定量地應用。
②用途 ETA 可用于初始事件后建模、計算和排列(從風險觀點)不同事故情 景。
ETA 可以用于產(chǎn)品或過程生命周期的任何階段。它可以進行定性使 用，有利于群體對初因事項之后可能出現(xiàn)的情景及依次發(fā)生的事項進行 集思廣益，同時就各種處理方法、障礙或旨在緩解不良結果的控制手段 對結果的影響方式提出各種看法。
定量分析有利于分析控制措施的可接受性。這種分析大都用于擁有 多項安全措施的失效模式。
ETA 可用于對可能帶來損失或收益的初始事件建立模型。但是，在追 求最佳收益路徑的情況下，更經(jīng)常地使用決策樹建立模型。
③輸入 輸入包括：相關初始事項清單； 關于應對，障礙和控制，及其失效概率的信息； 了解最初故障加劇的過程。④過程 事件樹首先要挑選初始事件。初因事項可能是粉塵爆炸這樣的事故 或是停電這樣的因果事項。那些旨在緩解結果的現(xiàn)有功能或系統(tǒng)應按時 序列出。用一條線來代表每個功能或系統(tǒng)的成功或失敗。每條線都應帶 有一定的失效概率，同時通過專家判斷或故障樹分析的方法來估算這種 條件概率。這樣，初始事件的不同途徑就得以建模。
注意，事件樹的可能性是一種有條件的可能性，例如啟動灑水功能 的可能性并不是正常狀況下測試得到的可能性，而是爆炸引起火災狀況 下的可能性。
事件樹的每條路徑代表著該路徑內各種事項發(fā)生的可能性。鑒于各 種事項都是獨立的，結果的概率用單個條件概率與初因事項頻率的乘積 來表示。
⑤輸出 ETA 的輸出結果包括：對潛在問題進行定性描述，并將這些問題視為包括初始事件，同時能產(chǎn)生各類問題的綜合事件；對事項頻率或概率以及各種故障發(fā)生時序和導致故障事項的相對重要性進行定量估算；降低風險的建議措施清單； 建議措施效果的定量評價；⑥優(yōu)點及局限 ETA 的優(yōu)點包括：ETA以清晰的圖形顯示了經(jīng)過分析的初因事項之后的潛在情景，以及緩解系統(tǒng)或功能成敗產(chǎn)生的影響；它能說明時機、依賴性，以及故障樹模型中很繁瑣的多米諾效應。
它生動地體現(xiàn)事件的順序，而使用故障樹是不可能表現(xiàn)的。局限包括：為了將ETA 作為綜合評估的組成部分，一切潛在的初因事項都要進行識別。這可能需要使用其他分析方法(如 HAZOP, PHA)，但總是有可能 錯過一些重要的初因事項。事件樹只分析了某個系統(tǒng)的成功及故障狀況，很難將延遲成功或恢 復事項納入其中。任何路徑都取決于路徑上以前分支點處發(fā)生的事項。因此，要分析各可能路徑上眾多從屬因素。然而，人們可能會忽視某些從屬因素，例 如常見組件、應用系統(tǒng)以及操作員等。如果不認真處理這些從屬因素， 就會導致風險評估過于樂觀。
10.作業(yè)條件危險性評價法（LEC） ①概述 LEC 評價法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進行半定量的 安全評價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危 險性、危害性。
該方法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員 傷亡風險大小，這三種因素分別是： L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員 暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和 C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。
給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（危 險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即： D=L×E×C 風險分值 D=LEC。D 值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措 施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程 度，或減輕事故損失，直至調整到允許范圍內。
②用途 用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害 性。
③輸入 確定 L、E、C 值 ④過程 （1）根據(jù) F 表 2-3，確定事故發(fā)生的可能性；F 表 2-3 事故發(fā)生的可能性（L） 分數(shù)值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故發(fā)生的可能性 完全可以預料 相當可能 可能，但不經(jīng)常 可能性小，完全意外 很不可能，可以設想 極不可能 實際不可能 F 表 2-4 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E） 分數(shù)值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 連續(xù)暴露 每天工作時間內暴露 每周一次或偶然暴露 每月一次暴露 每年幾次暴露 非常罕見暴露 F 表 2-5 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C） 分數(shù)值 100 40 15 7 3 1 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 10 人以上死亡 3～9 人死亡 1～2 人死亡 嚴重 重大，傷殘 引人注意（2）根據(jù) F 表 2-4，確定 E 值。（3）根據(jù) F 表 2-5，確定 C 值。（4）根據(jù)公式：風險 D=L×E×C，可以計算作業(yè)的危險程度，并判 斷評價危險性的大小。其中的關鍵還是如何確定各個分值，以及對乘積 值的分析、評價和利用，量化分值標準詳見 F 表 2-6。F 表 2-6 量化分值標準 D值 >320 160-320 70-160 20-70 <20 危險程度 極其危險，不能繼續(xù)作業(yè) 高度危險，要立即整改 顯著危險，需要整改 一般危險，需要注意 稍有危險，可以接受⑤輸出 根據(jù)計算所得 D 值，判斷風險級別，一般 D>70 為不可接受風險，需 要制定控制措施，D<70 為可接受風險，需保持現(xiàn)狀，不需增設控制措施。
⑥優(yōu)點與局限 優(yōu)點：該法簡單易行，危險程度的級別劃分比較清楚、醒目。
局限：易受評價人員主管因素影響，應用時需要考慮其局限性，根 據(jù)實際情況予以修正。
11.五問法 ①概述 五問法就是在危險有害因素辨識中提成五個問題，然后通過對五個 問題的解答進行危險有害因素的辨識的一種方法。
②用途 五問法可用于崗位危險有害因素識別。
③輸入 危險有害因素產(chǎn)生的可能性、后果、原因 ④過程問題一：可能出現(xiàn)的偏差、問題或異常？幫助找出工作步驟中存在的危險有害因素。問題二：出現(xiàn)偏差可能造成的后果？幫助得到危險有害因素造成的后果。問題二的回答需要辨識小組在 自己車間的實際情況進行考慮，不同的環(huán)境所造成的影響也不一樣。問題三：是什么原因造成的？需要進行多方面的考慮，發(fā)生一個事故的原因是多種多樣的，可能 是一個原因導致的，也可能是多個原因共同導致的。問題四：如何防止該偏差、問題或異常的發(fā)生？是基于事故發(fā)生的可能性來制定安全措施。解決問題四需要考慮問 題三進行，根據(jù)不同的原因制定不同的安全措施。如果不同的原因制定 的安全措施相同，需要進行合體。問題五：一旦偏差、問題或異常發(fā)生，如何減少人的傷害及損失？是基于事故后果的嚴重性進行考慮，同樣也是要基于問題三進行。
制定措施需要考慮 3E 原則。
五問法進行危險有害因素辨識的范例參考 F 表 2-7：F 表 2-7 五問法危險有害因素辨識的參考范例 問題 崗位工作步驟或活動 Q1 可能出現(xiàn)的偏差、問題或 異常（危險有害因素） Q2 Q3 可能造成的后果 是什么原因造成的 飛出后打傷人 1、砂輪片質量差 2、打磨時用力過猛 3、使用切割片替代打磨片 4、防護罩缺失 手指被打傷 1、風扇未停止，直接搬 運 2、風 扇 防 護 罩 網(wǎng) 孔 過 大 打磨工件 砂輪片破碎 危險有害因素辨識過程 搬運電風扇 接觸到旋轉的扇葉 5、打磨者前方有人Q4如何防止該偏差、問題或 異常的發(fā)生（基于可能性 的對策） 1、采購合格品牌的打磨片 2、操作時要均勻用力， 嚴禁 撞擊 3、打磨時使用專用的打磨 片1、安 裝 固 定 式 的 電 風 扇（工程技術） 2、必 須 將 電 風 扇 關 閉 后進行搬運作業(yè)（教育） 3、將 電 風 扇 的 護 罩 加 密（工程技術） 無Q5一旦偏差、問題或異常發(fā) 生，如何減少人的傷害及1、打磨機防護罩緊固， 防止 松脫，嚴禁拆除 人 3、打磨方向嚴禁朝向通道損失（基于嚴重性的對策） 2、打磨作業(yè)時， 前方嚴禁站⑤輸出 危險有害因素識別過程表。
⑥優(yōu)點與局限 優(yōu)點： 簡單，易于崗位員工操作。
局限： 未考慮危險因素轉變成風險的可能性。
12.池火災事故模擬 ①概述 池火災事故模擬法是一種定量的事故后果預測方法，企業(yè)通過模擬 液體泄漏遇點火源發(fā)生火災事故的傷害半徑，可結合企業(yè)已定的風險準 則，綜合判定風險的大小。
②用途 池火災事故模擬法主要用于計算化工設備設施發(fā)生液體泄漏遇點火 源發(fā)生火災事故的傷害半徑。
③輸入 確定池火災計算的幾何尺寸和液體燃燒基本參數(shù)。
④過程 （1）計算池直徑 根據(jù)泄漏的液體量和地面性質，按下式可計算最大可能的池面積。S ? W / ?H min ? ? ?密度（kg/m3）Hmin為最小油層厚度（m）。
最小物料層厚度與地面性質對應關系見F表2-8。F表2-8不同性質地面物料層厚度表 地面性質 草地 粗糙地面 平整地面 混凝土地面 平靜的水面（1）式中，S為液池面積（m2），W為泄漏液體的質量（kg）， ? 為液體的最小物料層厚度（m） 0.020 0.025 0.010 0.005 0.0018（2）確定火焰高度 計算池火焰高度的經(jīng)驗公式如下：h?L D ? 42 ? [m f /(? 0 gD )]0.61（2）式中：L為火焰高度（m），D為池直徑（m），mf為燃燒速率（kg/m2s）， ρ0為空氣密度（kg/m3），g為引力常數(shù)。
（3）計算火焰表面熱通量 假定能量由圓柱形火焰?zhèn)让婧晚敳肯蛑車鶆蜉椛洌?用下式計算火焰 表面的熱通量： q0 ?0.25?D 2 ?H C m f f 0.25?D 2 ? ?DL（3）式中，q0為火焰表面的熱通量（kw/m2），ΔHC為燃燒熱（kJ/kg）， π為圓周率，f為熱輻射系數(shù)（可取為0.15），mf為燃燒速率（kg/m2s）， 其它符號同前。
（4）目標接收到的熱通量的計算 目標接收到的熱通量q(r)的計算公式為：q(r) ? q0 (1 ? 0.058 ln r)V（4）式中，q(r)為目標接收到的熱通量（kw/m2），q0為由式（3）計算的 火焰表面的熱通量（ kw/m2），r為目標到池火中心的水平距離（ m），V 為視角系數(shù)。
（5）視角系數(shù)的計算 角系數(shù)V與目標到火焰垂直軸的距離與火焰半徑之比 s，火焰高度與 直徑之比h有關。2 V ? (VV2 ? V H )（5） （6）?VH ? A ? B0.5 ? ? ?1 ? ?b ? 1??s ? 1? ? ? ? 2 0.5 A ? (b ? 1 / s )?tan ? ? /(b ? 1) ? ? ?? ? b ? 1 s ? 1 ? ? ? ? ? ?0.5 ? ? ?a ? 1??s ? 1? ? ? ? ? 2 0.5 B ? (a ? 1 / s )?tan ?1 ? ? ? /(a ? 1) ? ?? ? a ? 1 s ? 1 ? ? ? ? ? ?（7）（8） （9）?VV ? tan ?1 (h /( s 2 ? 1) 0.5 ) / s ? h( J ? K ) / s0.5 ? ? a ?1 ? ?a ? 1??s ? 1? ? J ?? tan ? ? 0.5 ? 2 ? ?a ? 1??s ? 1? ? a ? 1 ? ? ? ???（10） K ? tan ?1 ??s ? 1? / ?s ? 1??0.5（11） （12） （13）a ? (h 2 ? s 2 ? 1) /(2 s ) b ? (1 ? s 2 ) /(2 s )其中A、B、J、K、VH、VV是為了描述方便而引入的中間變量，π為圓 周率。
⑤輸出 計算不同入射通量時的傷害半徑。序號 1 2 3 4 F 表 2-9 熱輻射的不通入射通量造成的傷害及損失 2 入射通量（KW/m ） 對設備的損害 對人的傷害 37.5 操作設備全部損壞 1%死亡/10s 100%死亡/1min 25 在無火焰，長時間輻射下，木材燃 重大燒傷/10s 燒的最小能量 100%死亡/1min 12.5 有火焰時，木材燃燒，塑料熔化的 1 度燒傷/10s 最小能量 1%死亡/1min 4.0 20s 以上感覺疼痛， 未必氣泡⑥優(yōu)點與局限 優(yōu)點：可定量的分析火災事故影響范圍。
局限：模型準確性跟人員的經(jīng)驗有關，模擬出的數(shù)據(jù)不一定準確。
13.道化學火災、爆炸危險指數(shù)評價法 （DOW） ①概述 美國道（DOW）化學公司的火災、爆炸危險指數(shù)評價法（第七版）是 對工藝裝置及所含物料的潛在火災、爆炸和反應性危險利用逐步推算的 方法進行客觀的評價。評價過程中定量的依據(jù)是以往事故的統(tǒng)計資料、 物質的潛在能量和現(xiàn)行安全防災措施的狀況。該法通過計算火災、爆炸 危險指數(shù)，提出操作過程的危險度，考慮應采取的措施；然后通過補償 火災、爆炸危險指數(shù)計算，從而達到預防控制的目的。
②用途 該方法主要用于評價儲存、處理、生產(chǎn)易燃、可燃、活性物質的操 作過程。
③輸入 確定計算中需要的各種參數(shù)。
④過程確定評價單元； 求取單元內的物質系數(shù)； 按照單元的工藝條件，選用適當?shù)奈ｋU系數(shù)，分別記入火災、爆炸危險指數(shù)表的“一般工藝危險系數(shù) F1”和“特殊工藝危險系數(shù) F2”欄目 內；用一般工藝危險系數(shù)F1 和特殊工藝危險系數(shù) F2 相乘，求取工藝單元危險系數(shù) F3；將工藝單元危險系數(shù)F3 與物質系數(shù)相乘，求出火災、爆炸危險指數(shù)（F&EⅠ），根據(jù)火災、 爆炸危險指數(shù)及危險等級表確定單元的危險程度， 完成單元危險度的初期評價；根據(jù)單元內配備的安全設施，選取各項系數(shù)，求出安全補償系數(shù)； 利用安全補償系數(shù)，求取補償火災、爆炸危險指數(shù)(F&EⅠ)′ 按照補償火災、爆炸危險指數(shù)(F&EⅠ)′，確定補償后的單元危險程度，計算單元的暴露區(qū)域半徑和暴露面積。
⑤輸出火災爆炸事故影響半徑、影響面積； 影響區(qū)域內財產(chǎn)價值； 最大可能財產(chǎn)損失。⑥優(yōu)點與局限 優(yōu)點：大量使用圖表，簡捷明了。
局限：取值范圍較寬，可因人而異，適用于對系統(tǒng)整體進行宏觀評 價。
成都市安全生產(chǎn)培訓試題及答案_食品衛(wèi)生知識培訓考試卷(答案)食品衛(wèi)生知識培訓考試卷(答案)單位 一 姓名 成績 、 選 擇 題 （ 60 分 ， 每 題 3 分 ） 1 ． 《 食 品 衛(wèi) 生 法 》 開 始 實 施 的 日 期 是 D 。
A 1994 年 10 月1日 B 1994 年 10 月 30 日 C 1995 年 10 月1日 D 1995 年 10 月 30 日 2．《 食品 衛(wèi) 生法》 規(guī)定 ，食 品從業(yè) 人員 每 A 體 檢 一 次。
A 一 年 B 二 年 C 三 年 D 四 年 3 ． 食 品 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 者 開 業(yè) 前 必 須 B 。
A 先取得工商執(zhí)照再申領衛(wèi)生許可證 B 先取得衛(wèi)生許可證再申領工商執(zhí)照 C 先 取 得 衛(wèi) 生 許 可 證 再 申 領 健 康 證 4 ． 強 調 公 共 飲 食 餐 具 消 毒 的 目 的 是 為 了 A A 殺 死 餐 具 上 的 微 生 物 B 漂 白 餐 具 C 防 止 傳 播 肺 炎 5. 食 品 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 人 員 在 銷 售 直 接 入 口 食 品 時 ， 必 須 使 用 D 。
A 直 接 銷 售 B 用 保 鮮 袋 C 用 勺 子 D 售 貨 工 具 6. 《 食 品 衛(wèi) 生 法 》 第 九 條 中 禁 止 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 的 食 品 有 D 。
A 霉變、生蟲 B 含有毒、有害物質 C 摻假、摻雜 D 以上都是 7.《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的新建、擴建、改建工程的選址和設計應 當 符 合 衛(wèi) 生 要 求 ， 其 設 計 審 查 和 工 程 驗 收 必 須 有 D 參 加 。
A 建 筑 部 門 B 單 位 領 導 C 工 程 師 D 衛(wèi) 生 行 政 部 門 8.食品包裝標識必須清楚，容易辨識，在國內市場銷售的食品，必須有 A 標識。
A 中 文 B 中 文 和 英 文 C 無 具 體 要 求 D 以 上 都 不 對 9. 《 食 品 衛(wèi) 生 法 》 規(guī) 定 ， 食 品 衛(wèi) 生 監(jiān) 督 職 責 是 D 。
A 對食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的新建、擴建、改建工程的選址和設計進行衛(wèi)生審查并參加工程驗 收 B 對 食 物 中 毒 和 食 品 污 染 事 故 進 行 調 查 ， 并 采 取 控 制 措 施 C 對 違 反 食 品 衛(wèi) 生 法 的 行 為 追 查 責 任 ， 依 法 進 行 行 政 處 罰 D 以 上 都 是 10. 《食品衛(wèi)生法》第四十七條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營人員未取得健康證明而從事食品生 產(chǎn) 經(jīng) 營 的 ， 責 令 改 正 ， 可 以 處 以 A 以 下 的 罰 款 A 五 千 元 B 三 千 元 C 二 千 元 D 一 千 元 11．《食品衛(wèi)生法》第二十五條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營者采購食品及其原料，應當按照 國 家 有 關 規(guī) 定 索 取 A ， 銷 售 者 應 當 保 證 提 供 。
A 檢驗合格證或者化驗單 B 營業(yè)執(zhí)照 C 衛(wèi)生許可證 D 進貨單 12．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品從業(yè)人員進行健康體檢時，查出凡患有 D 的 疾 病 的 ， 不 得 參 加 接 觸 直 接 入 口 食 品 的 工 作 。
A 痢疾、傷寒 B 病毒性肝炎等消化道傳染病（包括病原攜帶者） C 活 動 性 肺 結 核 ， 化 膿 性 或 者 滲 出 性 皮 膚 病 D 以 上 都 是 13．發(fā)生食物中毒的單位和接收病人進行治療的單位，除采取搶救措施外，應當根據(jù) 國 家 有 關 規(guī) 定 ， 及 時 向 A 報 告 。
A 所在地衛(wèi)生行政部門 B 公安部門 C 政府部門 D 以上都不是1 14 ．造成食物中毒的食品生產(chǎn)經(jīng)營單位、發(fā)生食物中毒或者疑似食物中毒事故的 單 位 應 當 采 取 A 措 施 。
A 立即停止其生產(chǎn)經(jīng)營活動，并向所在地人民政府衛(wèi)生行政部門報告 B 將 病 人 送 到 醫(yī) 院 就 沒 事 了 C 將造成食物中毒或者或可能導致食物中毒的食品及其原料全部拋棄 D 衛(wèi) 生 行 政 部 門 進 行 調 查 時 覺 得 沒 必 要 15 ． 《 食 品 衛(wèi) 生 法 》 中 所 指 的 食 品 生 產(chǎn) 經(jīng) 營 者 是 指 A 。
A 一切從事食品生產(chǎn)經(jīng)營的單位或者個人 B 食品攤販 C 職工食堂 D 以上都是 16. 對 違 反 《 食 品 衛(wèi) 生 法 》 的 行 為 ， A 有 權 檢 舉 和 控 告 。
A 任 何 人 B 政 府 部 門 C 負 責 人 17．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營不符合衛(wèi)生標準的食品，造成食物中毒事故或者 其 他 食 源 性 疾 患 的 ， 處 以 以 下 D 處 罰 。
A 責令停止生產(chǎn)經(jīng)營，銷毀導致食物中毒或者其他食源性疾患的食品 B 沒 收 違 法 所 得 ， 并 處 以 違 法 所 得 一 倍 以 上 五 倍 以 下 的 罰 款 C 沒有違法所得的，處以一千元以上五萬元以下的罰款。
D 以上都是 18．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，未取得衛(wèi)生許可證或者偽造衛(wèi)生許可證從事食品生產(chǎn)經(jīng)營 活 動 的 ， 可 以 給 予 以 下 哪 項 處 罰 ： A A 予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 B 沒 有 違 法 所 得 的 ， 處 以 三 萬 元 以 下 的 罰 款 C 收 繳 衛(wèi) 生 許 可 證 ， 沒 收 違 法 所 得 D 沒 有 違 法 所 得 的 ， 處 以 五 百 元 以 上 一 萬 元 以 下 的 罰 款 。
19．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，造成食物中毒事故或者其他食源性疾患的，或者因其他違 反 本 法 行 為 給 他 人 造 成 損 害 的 ， 應 當 依 法 承 擔 A 責 任 。
A 民事 賠償 B 刑 事責 任 C 民事和 刑事責 任 D 以 上都 不是 20.《食品衛(wèi)生監(jiān)督量化分級管理》中對食品生產(chǎn)經(jīng)營單位是根據(jù)衛(wèi)生許可和經(jīng)常性衛(wèi) 生監(jiān)督審查結果，對其進行風險性分級和食品衛(wèi)生信譽度分級，其中食品衛(wèi)生信譽度 分 A 四 個 等 級 。
A A 、 B、 C 、 D B 優(yōu)、良、中、差 C 好、較好、合格、不合格 D 以上都不是 二 、 是 非 題 、 （ 40 分 ， 每 題 4 分 ） 1、細菌性食物中毒全年都可發(fā)生，以氣溫較高的夏秋季節(jié)最多，尤以濕度高的梅雨季 節(jié) 為 好 發(fā) 。
……………………………………………………… ………………..… （ √ ） 2、需要冷藏的熟食品，應當放冷后在冷藏?！?… （√ ） 3、低溫能徹底殺滅微生物，所以冰箱可用來保鮮食品?！?.. （ ×） 4、凡隔餐或隔夜的熟食制品必須經(jīng)充分再加熱后方可食用。……………… （√ ） 5、紫外線的穿透力較強，故鹵菜間安裝紫外線可殺滅熟食中的微生物，從而達到殺菌 的 目 的 。
………………………………………………………………………….…… （ × ） 6、扁豆和四季豆未炒熟煮透，可因豆中含有的紅細胞凝聚素未遭破壞，而引起食物中 毒 。
…………………………………………………………………………….… （√ ） 7、手外傷化膿者從事食品加工，易污染食品，導致食用者發(fā)生金黃色葡萄球菌腸毒素 中 毒 。
……………………………………………………………………………… （ √ ） 8、只要食品中不檢出致病菌，就是符合食品衛(wèi)生標準的食品。
……..…… （ ×） 9、儲存食品的場所可以存放個人生活用品。
……………………………… （ ×） 10、餐廳內的餐具擺臺超過當次就餐時間尚未使用的不必回收保潔。……… （ ×）2 白寨中心幼兒園食品衛(wèi)生知識培訓考試卷單位 姓名 成績一、選擇題 1．《食品衛(wèi)生法》開始實施的日期是 ( ) 。
A 1994 年 10 月1日 B 1994 年 10 月 30 日 C 1995 年 10 月1日 D 1995 年 10 月 30 日 2．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品從業(yè)人員每( ) 體檢一次。
A 一年 B 二年 C 三年 D 四年 3．食品生產(chǎn)經(jīng)營者開業(yè)前必須 ( ) 。
A 先取得工商執(zhí)照再申領衛(wèi)生許可證 B 先取得衛(wèi)生許可證再申領工商執(zhí)照 C 先取得衛(wèi)生許可證再申領健康證 4．強調公共飲食餐具消毒的目的是為了 ( ) A 殺死餐具上的微生物 B 漂白餐具 C 防止傳播肺炎 5.食品生產(chǎn)經(jīng)營人員在銷售直接入口食品時，必須使用 。
A 直接銷售 B 用保鮮袋 C 用勺子 D 售貨工具 6. 《食品衛(wèi)生法》第九條中禁止生產(chǎn)經(jīng)營的食品有 ( ) 。
A 霉變、生蟲 B 含有毒、有害物質 C 摻假、摻雜 D 以上都是 7.《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的新建、擴建、改建工程的選址 和設計應當符合衛(wèi)生要求，其設計審查和工程驗收必須有 ( ) 參加。
A 建筑部門 B 單位領導 C 工程師 D 衛(wèi)生行政部門 8. 食品包裝標識必須清楚，容易辨識，在國內市場銷售的食品，必須 有 ( ) 標識。
A 中文 B 中文和英文 C 無具體要求 D 以上都不對 9. 《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品衛(wèi)生監(jiān)督職責是 ( ) 。
A 對食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的新建、擴建、改建工程的選址和設計進行衛(wèi)生審查并參 加工程驗收 B 對食物中毒和食品污染事故進行調查，并采取控制措施 C 對違反食品衛(wèi)生法的行為追查責任，依法進行行政處罰 D 以上都是 10. 《食品衛(wèi)生法》第四十七條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營人員未取得健康證明而 從事食品生產(chǎn)經(jīng)營的，責令改正，可以處以 ( ) 以下的罰款 A 五千元 B 三千元 C 二千元 D 一千元 11．《食品衛(wèi)生法》第二十五條規(guī)定，食品生產(chǎn)經(jīng)營者采購食品及其原料， 應當按照國家有關規(guī)定索取 ( ) ，銷售者應當保證提供。
A 檢驗合格證或者化驗單 B 營業(yè)執(zhí)照 C 衛(wèi)生許可證 D 進貨單 12 ．《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，食品從業(yè)人員進行健康體檢時，查出凡患 有 ( ) 的疾病的，不得參加接觸直接入口食品的工作。
A 痢疾、傷寒 B 病毒性肝炎等消化道傳染?。òú≡瓟y帶者） C 活動性肺結核，化膿性或者滲出性皮膚病 D 以上都是 13．發(fā)生食物中毒的單位和接收病人進行治療的單位，除采取搶救措施外， 應當根據(jù)國家有關規(guī)定，及時向 ( ) 報告。
A 所在地衛(wèi)生行政部門 B 公安部門 C 政府部門 D 以上都不是3 14． 造成食物中毒的食品生產(chǎn)經(jīng)營單位、發(fā)生食物中毒或者疑似食物中毒事 故的 單位應當采取 ( ) 措施。
A 立即停止其生產(chǎn)經(jīng)營活動，并向所在地人民政府衛(wèi)生行政部門報告 B 將病人送到醫(yī)院就沒事了 C 將造成食物中毒或者或可能導致食物中毒的食品及其原料全部拋棄 D 衛(wèi)生行政部門進行調查時覺得沒必要 15．《食品衛(wèi)生法》中所指的食品生產(chǎn)經(jīng)營者是指 ( ) 。
A 一切從事食品生產(chǎn)經(jīng)營的單位或者個人 B 食品攤販 C 職工食堂 D 以上 都是 二、 是非題、（40 分，每題 4 分） 1、細菌性食物中毒全年都可發(fā)生，以氣溫較高的夏秋季節(jié)最多，尤以濕度 高 的 梅 雨 季 節(jié) 為 好 發(fā)。????????????????????? ??????..? （ ） 2、需要冷藏的熟食品，應當放冷后在冷藏。????????????.? （ ） 3 、 低 溫 能 徹 底 殺 滅 微 生 物 ， 所 以 冰 箱 可 用 來 保 鮮 食 品。???????... （ ） 4、凡隔餐或隔夜的熟食制品必須經(jīng)充分再加熱后方可食 用。?????? （ ） 5、紫外線的穿透力較強，故鹵菜間安裝紫外線可殺滅熟食中的微生物，從 而 達 到 殺 菌 的 目 的。????????????????????????????.?? （ ） 6、扁豆和四季豆未炒熟煮透，可因豆中含有的紅細胞凝聚素未遭破壞，而 引 起 食 物 中 毒。????????????????????????????? . ? （ ） 7、手外傷化膿者從事食品加工，易污染食品，導致食用者發(fā)生金黃色葡萄 球 菌 腸 毒 素 中 毒。?????????????????????????????? （ ） 8、只要食品中不檢出致病菌，就是符合食品衛(wèi)生標準的食 品。??..?? （ ） 9 、 儲 存 食 品 的 場 所 可 以 存 放 個 人 生 活 用 品。
???????????? （ ） 10、 餐廳內的餐具擺臺超過當次就餐時間尚未使用的不必回收保潔。??? （ ）4 食品安全管理員培訓考試題（卷）單位一、填空（10 題 ） 1、《餐飲業(yè)和集體用餐配送單位衛(wèi)生規(guī)范》將于 起實施。
2、食品處理區(qū)分為 、 、 。
年 月 日姓名得分3、加工經(jīng)營場所選址應距離糞坑、污水池、垃圾場、旱廁等污染源 米以上。
4、食品處理區(qū)應按照 、 、 、 的流程布局，食品加工處理流程宜為 在存放、操作中產(chǎn)生 。的單一流動，并應防止5、粗加工操作場所內應至少分別設置 的清洗水池，水產(chǎn)品的清洗水池宜 潔工具的清洗水池，各類水池應以 6、操作人員進入專間前應更換 工作時宜戴 。和 ，應設專用于 標明其用途。
，并將手 、 ， 等清7、食品原料、食品添加劑、食品相關產(chǎn)品進貨查驗記錄應當真實， 保存期-----8、在烹飪后至食用前需要較長時間（2 小時）存放的食品，應當在 高于 或低于 的條件下存放。
或9、餐飲業(yè)經(jīng)營者和集體用餐配送單位的是食品衛(wèi)生安全的第一責任人，對本單位的食品衛(wèi)生安全負5 責任。
10、食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應建立健全本單位的-----------------制度，加強 對職工食品安全知識的培訓，配備專職或兼職食品管理人員，依法從 事食品生產(chǎn)經(jīng)營活動。
二、是非題（10 題 ） 1、所有餐用具宜用熱力方法進行消毒。（ ）2、食品經(jīng)營者采購食品，應當查驗供貨者的許可證和食品合格的證 明文件。
（ ）3、貯存食品的場所不得存放有毒有害物品及個人生活用品。
（ ）4、需要熟制加工的食品應當燒熟煮透，在加工時食品中心溫度應不 低于 70℃。（ ） ）5、食品添加劑存放與其他食品原料一樣。（6、從業(yè)人員每年至少進行一次健康檢查，新參加或臨時參加工作的 人員，應經(jīng)健康檢查，取得合格證明后方可參加工作。（ ）7、被吊銷餐飲服務許可證的單位，其直接負責的主管人員處罰決定 作出之日起五年內不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。（ ） ）8、在中華人民共和國境內從事下列活動，應當遵守食品安全法（9、食品生產(chǎn)經(jīng)營人員應當保持個人衛(wèi)生，生產(chǎn)經(jīng)營食品時，應當將 手洗凈，穿戴清潔的工作衣、帽。（ ） ）10、嚴禁無證經(jīng)營及超許可范圍制售食品。（6 答一、 填空 1、2005、10、1；案2、清潔操作區(qū)、準清潔操作區(qū)、一般操作區(qū)； 3、25； 4、原料進入、原料處理、半成品加工、成品供應；先進先 出；交叉污染； 5、動物性食品、植物性食品；獨立設置；拖把；明顯標適； 6、清潔的工作衣帽；洗靜、消毒；口罩； 7、不得少于 2 年 8、60℃、10℃； 9、法定代表人、負責人；全面； 10、 食品安全管理 二、是非題 1、×； 4、√； 7、√ 10、√ 三、問答題 1、《規(guī)范》第四章、二十六條、一至八項。2、《食品安全法》二十七條2、√； 5、×； 8、√3、√； 6、√。
9、√7 白寨中心幼兒園食品衛(wèi)生安全知識試題一、單項選擇題（共 20 題） 1、下列食品中不得添加任何食品添加劑的品種是( ) A、純牛奶 B、醬油 C、奶油 D、火腿 2、使用哪種材料的鍋炒菜對健康最有益？( ) A、鋁鍋 B、不銹鋼鍋 C、鐵鍋 3、兒童不宜經(jīng)常食用哪種食品( ) A.五谷雜糧 B.堅果類的零食 C.各種保健品 D.自然食物 4、缺乏下列哪種維生素會導致壞血病。( ) A、維生素 A B、維生素 B C、維生素 C D、維生素 D 5、糧食不宜加工過細，原因是( ) A、糧食加工過細，不利于人體消化吸收 B、糧食加工過細，營養(yǎng)素丟失嚴重 C、糧食加工過細，不易貯存 D、糧食加工過細，不易煮爛 6、以下哪種食品含鉛量最高：( ) A、黃瓜 B、松花蛋 c、面包 7、下列哪類食物含鈣最豐富( ) A.米飯 B.水果 C.蔬菜 D.牛奶和豆類 8、食品標簽上必須標注的內容是什么？( ) A.保質期 B.生產(chǎn)日期 C.詳細的廠址及企業(yè)名稱 D.以上都必須具有 9、維生素 A 缺乏可引起( ) A 腳氣病 B 地方性甲狀腺腫 C 夜盲癥 D 佝僂病 E 骨質疏松癥 10、肉類食品中含有膽固醇最高的部分是( ) A．內臟 B．肌肉 C．骨骼 11、食鹽的攝入量與哪種疾病關系密切( ) A 、糖尿病 B、高血壓 C、心臟病 D 、胃潰瘍 12、選購食品時最好選取用帶有什么標志的食物( ) A 、AS B、AQ C、QS D 、SQ 13、預防缺碘最好的方法( ) A、吃肉 B、吃碘鹽 C、吃蔬菜 、水果 D、吃藥 14、以下哪種行為對胃的保健有損害？( ) A、定時定量進食，不暴飲暴食 B、吸煙和酗酒 C、不吃腌制、熏制、油煎的食物 15、合理營養(yǎng)是指膳食中所含的營養(yǎng)素種類齊全，數(shù)量充足，比例適當，并與身 體的需要保持平衡。下列做法中不符合合理營養(yǎng)原則的是？ ( ) A、食品要葷素、粗細搭配，多吃新鮮蔬菜水果 B、適當增加奶、蛋、瘦肉和豆類等優(yōu)質蛋白 C、多食用鹽、甜食品和動物脂肪 16、人體缺乏維生素 D，會患的病是？( ) A、夜盲癥、干眼病和皮膚干燥癥 B、兒童會患佝僂病，孕婦會患骨軟化病 C、腳氣病、神經(jīng)炎 17、過度使用激素催生瓜果蔬菜的后果是什么？( ) A、使它們的營養(yǎng)價值更高 B、使它們口感更好 C、會給人類發(fā)育帶來異常 18、何種開水對健康有益？( ) A、反復燒開的水 B、擱置三天以上的開水 C、自然冷卻到 20℃—25℃的溫涼白開水 19、 消費者在消費食品過程中其合法權益受到侵害時，可以撥打全國消費者申訴 舉報統(tǒng)一電話。( ) A、315 B、12348 C、12315 D、99148 20、 發(fā)生食品安全事故的單位應自事故發(fā)生之時起什么時間內向所在地縣級人民 政府衛(wèi)生行政部門報告。( ) A、2 小時 B、6 小時 C、12 小時 D、24 小時 二、多項選取擇題（共 7 題）8 1、人體必需的營養(yǎng)素有哪些? ( ) A、蛋白質 B、脂肪 C、維生素 D、礦物質 2、合理營養(yǎng)的原則是什么? ( ) A、食物多樣化，谷類為主 B、多吃蔬菜、水果和薯類 C、每天吃奶、豆類及其制品，經(jīng)常吃魚、禽、蛋、瘦肉等 D、吃清潔衛(wèi)生未變質食物 3、良好的飲食習慣是什么? ( ) A、飯前便后洗手 B、進食定時定量 C、不吃腐敗變質食品 D、不暴飲暴食 4、世界衛(wèi)生組織評選出的垃圾食品有：( ) A.油炸類食品 B.加工類肉食品（肉干、肉松、香腸等） C.話梅蜜餞類食品（果脯） D.燒烤類食品 5、健康的四大基石是：( )。
A.戒煙限酒 B.適量運動 C.心理平衡 D.合理膳食 6、購買食品發(fā)現(xiàn)以下哪些情形不要購買( ) A、包裝破損 B、超過保質期 C、標簽上注釋不全如無廠名、廠址等 D、食品外觀有發(fā)霉變質現(xiàn)象 7、目前我國有三類安全食品，它們是( ) A.有機食品 B.綠色食品 C.轉基因食品 D.無公害食品 三、判斷題（共 18 題） 1、食品加工的過程中人員操作不當、原料生熟不分、工器具混用均可造成交叉 污染。（ ） 2、綠色食品標志由三部分構成，即上方的太陽、下方的葉片和中心的蓓蕾；A 級綠色食品標志與字體為綠色，底色為白色，AA 級綠色食品標志與字體為白色， 底色為綠色（ ） 3、進口的有包裝的食品應當有中文標簽、中文說明書。（ ） 4、食品添加劑，指為改善食品品質和色、香、味以及為防腐、保鮮和加工工藝 的需要而加入食品中的人工合成或者天然物質。（ ） 5、保質期，指預包裝食品在標簽指明的貯存條件下保持品質的期限。（ ） 6、霉爛水果食用時將腐爛部分挖除還能吃。（ ） 7、冰箱內的食物都可以存放較長時間，因為冰箱中溫度低，所以不必擔心食物 變質。（ ） 8、食品添加劑應有嚴格的管理標準，其加入的量不得超過允許限量。
） 9、 反復燒開的水亞硝酸鹽含量增高，不宜飲用。（ ） 10、少吃肥肉、鹽腌、煙熏和油炸的食品。（ ） 11、維生素是人體必需的營養(yǎng)素，調節(jié)人體代謝，所以吃得越多越好。（ ） 12、食品廣告的內容應當真實合法，不得含有虛假、夸大的內容，可以涉及疾病 預防、治療功能。（ ） 13、 買食品的時候， 要盡量選擇加工度低的食品。
加工度越高， 添加劑也就越多。
（ ） 14、顏色奇異、味道特別的加工食品，含食品添加劑多。（ ） 15、 食品生產(chǎn)經(jīng)營人員在進行健康檢查， 取得健康證以后， 無需再進行健康檢查。
（ ） 16、細菌性食物中毒多見于夏秋季。（ ） 17、生熟案板分開有利于防止細菌污染食品。（ ）9 一、單項選擇題（共 25 題） 1、下列食品中不得添加任何食品添加劑的品種是( A ) A、純牛奶 B、醬油 C、奶油 D、火腿 2、使用哪種材料的鍋炒菜對健康最有益？( C ) A、鋁鍋 B、不銹鋼鍋 C、鐵鍋 3、兒童不宜經(jīng)常食用哪種食品(C ) A.五谷雜糧 B.堅果類的零食 C.各種保健品 D.自然食物 4、缺乏下列哪種維生素會導致壞血病。（ C ） A、維生素 A B、維生素 B C、維生素 C D、維生素 D 5、糧食不宜加工過細，原因是（ B） A、糧食加工過細，不利于人體消化吸收 B、糧食加工過細，營養(yǎng)素丟失嚴重 C、糧食加工過細，不易貯存 D、糧食加工過細，不易煮爛 6、以下哪種食品含鉛量最高：( B ) A、黃瓜 B、松花蛋 c、面包 7、下列哪類食物含鈣最豐富（ D） A.米飯 B.水果 C.蔬菜 D.牛奶和豆類 8、食品標簽上必須標注的內容是什么？（ D ） A.保質期 B.生產(chǎn)日期 C.詳細的廠址及企業(yè)名稱 D.以上都必須具有 9、維生素 A 缺乏可引起（C ） A 腳氣病 B 地方性甲狀腺腫 C 夜盲癥 D 佝僂病 E 骨質疏松癥 10、肉類食品中含有膽固醇最高的部分是（A ） A．內臟 B．肌肉 C．骨骼 11、食鹽的攝入量與哪種疾病關系密切（ B ） A 、糖尿病 B、高血壓 C、心臟病 D 、胃潰瘍 12、選購食品時最好選取用帶有什么標志的食物（ C ） A 、AS B、AQ C、QS D 、SQ 13、預防缺碘最好的方法（ B ） A、吃肉 B、吃碘鹽 C、吃蔬菜 、水果 D、吃藥 14、以下哪種行為對胃的保健有損害？（ B ） A、定時定量進食，不暴飲暴食 B、吸煙和酗酒 C、不吃腌制、熏制、油煎的食物 15、合理營養(yǎng)是指膳食中所含的營養(yǎng)素種類齊全，數(shù)量充足，比例適當，并與身 體的需要保持平衡。下列做法中不符合合理營養(yǎng)原則的是？ （C ） A、食品要葷素、粗細搭配，多吃新鮮蔬菜水果 B、適當增加奶、蛋、瘦肉和豆類等優(yōu)質蛋白 C、多食用鹽、甜食品和動物脂肪 16、人體缺乏維生素 D，會患的病是？（ B ） A、夜盲癥、干眼病和皮膚干燥癥 B、兒童會患佝僂病，孕婦會患骨軟化病 C、腳氣病、神經(jīng)炎 17、過度使用激素催生瓜果蔬菜的后果是什么？（C ） A、使它們的營養(yǎng)價值更高 B、使它們口感更好 C、會給人類發(fā)育帶來異常 18、何種開水對健康有益？（ C ） A、反復燒開的水 B、擱置三天以上的開水 C、自然冷卻到 20℃—25℃的溫涼白開水10 19、 消費者在消費食品過程中其合法權益受到侵害時，可以撥打全國消費者申訴 舉報統(tǒng)一電話。（ C ） A、315 B、12348 C、12315 D、99148 20、 發(fā)生食品安全事故的單位應自事故發(fā)生之時起什么時間內向所在地縣級人民 政府衛(wèi)生行政部門報告。( A ) A、2 小時 B、6 小時 C、12 小時 D、24 小時 21、保證食品安全的第一責任人是：（ A ） A、食品生產(chǎn)者 B、各級政府 C、監(jiān)管部門 D、食品銷售者 22、“三無”食品是指：（A ） A.無廠名廠址、無出廠合格證、無保質期的食品 B.無廠名廠址、無配料表、無生產(chǎn)日期和保質期的食品 C.無廠名廠址、無生產(chǎn)批號、無生產(chǎn)日期和保質期的食品 D.無廠名廠址、無品名、無生產(chǎn)日期和保質期的食品 23、食品的保質期是指它的(C ) A.生產(chǎn)日期 B.最終食用期 C.最佳食用期 D.出廠日期 24、生豬等動物實行定點屠宰，集中檢疫，經(jīng)檢疫合格的動物產(chǎn)品加蓋什么顏色 驗訖印章？（A ） A.藍色 B.紅色 C.綠色 D.黃色 25、目前市場上較常見的含轉基因的產(chǎn)品有（A ） A.食用植物油 B.食醋 C.奶粉 D.蘑菇 二、多項選取擇題（共 7 題） 1、人體必需的營養(yǎng)素有哪些? （ ABCD ） A、蛋白質 B、脂肪 C、維生素 D、礦物質 2、合理營養(yǎng)的原則是什么? （ABCD ） A、食物多樣化，谷類為主 B、多吃蔬菜、水果和薯類 C、每天吃奶、豆類及其制品，經(jīng)常吃魚、禽、蛋、瘦肉等 D、吃清潔衛(wèi)生未變質食物 3、良好的飲食習慣是什么? （ABCD ） A、飯前便后洗手 B、進食定時定量 C、不吃腐敗變質食品 D、不暴飲暴食 4、世界衛(wèi)生組織評選出的垃圾食品有：（ ABCD ） A.油炸類食品 B.加工類肉食品（肉干、肉松、香腸等） C.話梅蜜餞類食品（果脯） D.燒烤類食品 5、健康的四大基石是：( ABCD )。
A.戒煙限酒 B.適量運動 C.心理平衡 D.合理膳食 6、購買食品發(fā)現(xiàn)以下哪些情形不要購買（ABCD ） A、包裝破損 B、超過保質期 C、標簽上注釋不全如無廠名、廠址等 D、食品外觀有發(fā)霉變質現(xiàn)象 7、目前我國有三類安全食品，它們是（ABD ） A.有機食品 B.綠色食品 C.轉基因食品 D.無公害食品 三、判斷題（共 18 題） 1、食品加工的過程中人員操作不當、原料生熟不分、工器具混用均可造成交叉 污染。（ √ ） 2、綠色食品標志由三部分構成，即上方的太陽、下方的葉片和中心的蓓蕾；A 級綠色食品標志與字體為綠色，底色為白色，AA 級綠色食品標志與字體為白色， 底色為綠色（ × ） 3、進口的有包裝的食品應當有中文標簽、中文說明書。（√ ） 4、食品添加劑，指為改善食品品質和色、香、味以及為防腐、保鮮和加工工藝 的需要而加入食品中的人工合成或者天然物質。（ √ ） 5、保質期，指預包裝食品在標簽指明的貯存條件下保持品質的期限。（× ） 6、霉爛水果食用時將腐爛部分挖除還能吃。（ × ） 7、冰箱內的食物都可以存放較長時間，因為冰箱中溫度低，所以不必擔心食物 變質。（× ） 8、食品添加劑應有嚴格的管理標準，其加入的量不得超過允許限量。（√ ） 9、 反復燒開的水亞硝酸鹽含量增高，不宜飲用。（ √ ）11 10、少吃肥肉、鹽腌、煙熏和油炸的食品。（ √ ） 11、維生素是人體必需的營養(yǎng)素，調節(jié)人體代謝，所以吃得越多越好。
（ × ） 12、食品廣告的內容應當真實合法，不得含有虛假、夸大的內容，可以涉及疾病 預防、治療功能。（× ） 13、 買食品的時候， 要盡量選擇加工度低的食品。
加工度越高， 添加劑也就越多。
（ √） 14、顏色奇異、味道特別的加工食品，含食品添加劑多。（ √ ） 15、 食品生產(chǎn)經(jīng)營人員在進行健康檢查， 取得健康證以后， 無需再進行健康檢查。
（× ） 16、細菌性食物中毒多見于夏秋季。（ √ ） 17、生熟案板分開有利于防止細菌污染食品。（ √ ） 18、輕微霉變的花生米，炒熟后仍可以食用。（ × ）12
成都市安全生產(chǎn)培訓試題及答案_成安監(jiān)(2015)37號附件——成都市冶金等工貿企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分表成都市冶金等工貿企業(yè)安全生產(chǎn)標準化 評分實施規(guī)范1.本評分實施規(guī)范適用于成都市冶金、有色、建材、機械、輕工、 紡織、煙草、商貿等行業(yè)企業(yè)（以下統(tǒng)稱冶金等工貿企業(yè)）根據(jù)《企業(yè) 安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010)開展三級安全生產(chǎn)標準化外 部評審及各級安全監(jiān)管部門監(jiān)督審核等相關工作。冶金等工貿企業(yè)已有 專業(yè)評定標準的，優(yōu)先適用專業(yè)評定標準，專業(yè)評定標準中與本評分實 施規(guī)范中通用的部分參照本評分實施規(guī)范執(zhí)行。
2.本評分實施規(guī)范共有 13 項一級要素、42 項二級要素及 194 條企 業(yè)達標標準。
3.在評分實施規(guī)范中的評審描述列中，評審單位應根據(jù)達標標準及 相應評分方式針對企業(yè)實際情況，如實進行得分及扣分點說明、描述， 并在現(xiàn)場評審匯總表（見附表）中逐條列出。
4.評審采用查閱文件、現(xiàn)場檢查、人員詢問和筆試的方法進行。其 中： 1）參加詢問、筆試人員數(shù)量（比例）與企業(yè)從業(yè)人員數(shù)（P）的關 系規(guī)定如下： P≤100，抽 10 人； 100<P≤500，抽 10%； 500<P≤1000，抽 50 人； P>1000，抽 5%。
參加詢問和筆試的人員必須包含企業(yè)主要負責人、安全管理人員、 特種作業(yè)人員及關鍵崗位作業(yè)人員。
2）設備設施、物品的抽檢數(shù)量（比例）與企業(yè)現(xiàn)有設備設施、物品 - 3 - （H）數(shù)量的關系規(guī)定如下： H≤10，抽 100%； 10<H≤100，抽 10 臺； 100<H≤500，抽 10%； 500<H≤1000，抽 50 臺； H>1000，抽 5%。
5.參與筆試的所有人員的平均成績折合成系數(shù)計入到第 5 要素的考 核成績。計算公式如下： 第 5 要素的實際得分=參與筆試的所有人員的平均成績÷ 100× 第5要 素評定得分，最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。
6.本評分實施規(guī)范中累計扣分的，均為直到該考評內容分數(shù)扣完止， 不出現(xiàn)負分。有特別說明扣分的（在考評方式中加粗的內容），在該類 目內進行扣分。
7.標注“”符號的項目為必須整改項。
8.本評分實施規(guī)范共計 1000 分，最終標準化得分換算成百分制。換 算公式如下： 標準化得分（百分制）=標準化工作評定得分÷ （1000－不參與考評 內容分數(shù)之和）× 100。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。
9.標準化三級達標企業(yè)須同時滿足標準化得分、 安全績效等要求 （見 下表），并且完成必須整改項對應存在問題的整改。
標準化得分 安全績效 1.申請評審之日前一年內，企業(yè)生產(chǎn)安全事故累計 死亡人員未超過 2 人；集團公司所屬成員企業(yè) 80% ≥60 以上無死亡生產(chǎn)安全事故。
2.考評企業(yè)為集團公司的，所屬成員企業(yè)應全體實 現(xiàn)安全生產(chǎn)標準化達標。
- 4 - 成都市冶金等工貿企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分表自評/評審單位： 自評/評審時間：從 自評/評審組組長：一 級 要 素 二級 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)根據(jù)自 身安全生產(chǎn)實 際，制定總體和 年度安全生產(chǎn)目 標。
企業(yè)達標標準 建立安全生產(chǎn)目 標的管理制度，明確 目標與指標的制定、 分解、實施、考核等 環(huán)節(jié)內容。
標準 分值年月日 到年月日自評/評審組主要成員：評分方式（必須整改項用“”標出） 1．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度缺少制定、分解、實施、 績效考核等任一環(huán)節(jié)內容的， 扣 2 分； 4．制度未能明確制定、分解、實 施、考核等任一環(huán)節(jié)的責任部門或責 任人相應責任的，扣 2 分。
1．無總體和年度安全生產(chǎn)目標 的，不得分； 2．目標未以受控文件印發(fā)的， 不 得分； 3．目標內容未包括工傷亡事故 率、火災事故率、生產(chǎn)經(jīng)營性有責交 通事故或物損事故率、安全生產(chǎn)責任 書簽約率 100%、在崗員工安全教育率 100%、主要負責人、安全管理人員、 特殊工種持證上崗率 100%、特種設備 定期檢驗率 100%、事故隱患整改率、 職業(yè)危害檢測合格率 100%、職業(yè)健康 體檢率 100%等內容的，扣 3 分； 自評/評審 描 述 實際 得分4一、目標按照安全生產(chǎn)目 標管理制度的規(guī)定， 制定文件化的總體和 年度安全生產(chǎn)目標。6- 5 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 4．目標未按照第 3 條的要求制 定的，每處扣 1 分。
1．無年度安全生產(chǎn)目標分解的， 不得分； 2．目標年度實施計劃和考核辦 法任缺一項的，不得分； 3．目標未根據(jù)所屬基層單位和 部門的職能制定實施計劃的， 扣 2 分； 4．任缺一個基層單位和職能部 門的目標實施計劃或考核辦法的，扣 2 分。
1．無安全目標實施情況的檢查 或監(jiān)測記錄的，不得分； 2．目標實施情況的檢查和監(jiān)測 不符合制度規(guī)定的，扣 2 分； 3．缺少基層及部門的目標檢查、 監(jiān)測資料或資料填寫不完整的，扣 1 分。
1．未按制度規(guī)定定期進行效果 評估和考核的（含無評估報告），不 得分； 2．未根據(jù)評估結果及時調整實 施計劃的，不得分； 3．調整后的目標與指標以及實 施計劃未以受控文件形式印發(fā)的，扣 2 分； 4．記錄資料未按照檔案管理制 度保存的，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分按照所屬基 層單位和部門在 生產(chǎn)經(jīng)營中的職 能，制定安全生 產(chǎn)指標和考核辦 法。根據(jù)所屬基層單 位和部門在安全生產(chǎn) 中的職能，分解年度 安全生產(chǎn)目標，并制 定實施計劃和考核辦 法。4按照制度規(guī)定， 對安全生產(chǎn)目標和指 標實施計劃的執(zhí)行情 況進行監(jiān)測，并保存 有關監(jiān)測記錄資料。3定期對安全生產(chǎn) 目標的完成效果進行 評估和考核，依據(jù)評 估考核結果，及時調 整安全生產(chǎn)目標和指 標的實施計劃。評估 報告和實施計劃的調 整、修改記錄應形成 文件并加以保存。
小計320- 6 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應按規(guī) 定設置安全生產(chǎn) 管理機構，配備 安全生產(chǎn)管理人 員。企業(yè)達標標準 建立設置安全管 理機構、配備安全管 理人員的管理制度。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度與《安全生產(chǎn)法》及地方 相關規(guī)定不符的，扣 1 分。
1．未按照《安全生產(chǎn)法》等法 律法規(guī)的相關規(guī)定設置安全管理機構 或者配備專職（兼職）安全管理人員 的，不得分； 2．未以受控文件形式進行設 置或任命的，不得分； 3．配備的人員不符合 《安全生產(chǎn) 法》規(guī)定的，每人扣 2 分； 本小項不得分時， 追加扣除 6 分。
1．未設立的，不得分； 2．未以受控文件形式任命的， 扣 1 分； 3．成員未包括主要負責人、 部門 負責人等相關人員的，扣 1 分。
1．未按照要求每季度至少召開 一次安全專題會的，不得分； 2．未跟蹤上次會議工作要求的 落實情況的或未制訂新的工作要求 的，不得分； 3．缺少或無會議記錄的，扣 2 分； 4．有未完成項且無整改措施的， 每一項扣 1 分。
1．主要負責人安全生產(chǎn)職責自評/評審 描 述實際 得分2按照相關規(guī)定設 置安全管理機構或配 備安全管理人員。
3二、 組織 機構 和職 責2.1 組織 機構根據(jù)有關規(guī)定和 企業(yè)實際，設立安全 生產(chǎn)委員會或安全生 產(chǎn)領導機構。
安委會或安全生 產(chǎn)領導機構每季度應 至少召開一次安全專 題會，協(xié)調解決安全 生產(chǎn)問題。會議紀要 中應有工作要求并保 存。232.2企業(yè)主要負主要負責人全10- 7 - 一 級 要 素二級 要素 職責基本規(guī)范要求 責人應按照安全 生產(chǎn)法律法規(guī)賦 予的職責，全面 負責安全生產(chǎn)工 作，并履行安全 生產(chǎn)義務。企業(yè)達標標準 面負責安全生產(chǎn)工 作，并履行下列主要 職責： （1）組織建立、 健全本單位的安全生 產(chǎn)責任制，并保證有 效執(zhí)行； （ 2 ）組織制定 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和 操作規(guī)程，并保證其 有效實施； （ 3 ）保證本單 位安全生產(chǎn)投入的有 效實施； （ 4 ）督促檢查 本單位安全生產(chǎn)工 作，及時消除生產(chǎn)安 全事故隱患； （ 5 ）組織制定 并實施本單位的生產(chǎn) 安全事故應急救援預 案； （ 6 ）及時、如 實報告生產(chǎn)安全事 故。
建立針對安全生 產(chǎn)責任制的制定、溝 通、培訓、評審、修 訂及考核等環(huán)節(jié)內容標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 應包括： （ 1）建立、健全本單位的安全 生產(chǎn)責任制； （ 2）組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制 度和操作規(guī)程； （ 3）組織制定并實施本單位安 全生產(chǎn)教育和培訓計劃 （ 4）保證本單位安全生產(chǎn)投入 的有效實施； （ 5）督促、檢查本單位安全生 產(chǎn)工作， 及時消除生產(chǎn)安全事故隱患； （ 6）組織制定并實施本單位的 生產(chǎn)安全事故應急救援預案； （7） 及時、 如實報告生產(chǎn)安全事 故。
任缺一項，不得分； 2．沒有履行主要職責的， 每缺 一項，扣 3 分。
本小項不得分時，追加扣除 20 分。自評/評審 描 述實際 得分企業(yè)應建立 安全生產(chǎn)責任 制，明確各級單 位、部門和人員21．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度中每缺一個環(huán)節(jié)內容的，- 8 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 的安全生產(chǎn)職 責。企業(yè)達標標準 的管理制度。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分建立、健全安全 生產(chǎn)責任制，并對落 實情況進行考核。3對各級管理層進 行安全生產(chǎn)責任制與 權限的培訓。2定期對安全生產(chǎn) 責任制進行適宜性評 審與更新。
31．未建立安全生產(chǎn)責任制的， 不得分； 2．未以受控文件形式生 效的，不得分； 3．每缺一個縱向、 橫向安全生產(chǎn) 責任制的，扣 2 分； 4．責任制內容與崗位工作實際 不相符的，每個扣 1 分； 5．沒有對安全生產(chǎn)責任制落實 情況進行考核的，不得分。
本小項不得分時， 追加扣除 6 分。
1．無該培訓的，不得分； 2．無培訓記錄的，不得分； 3．每缺少一人培訓的，扣 1 分； 4．被抽查人員對責任制不清楚 的，每人扣 1 分。
1．未按制度規(guī)定定期進行適宜 性評審的，不得分； 2．無評審記錄的，不得分； 3．評審、 更新頻次不符合制度規(guī) 定的，每缺一次扣 1 分； 4．更新后未以受控文件形式發(fā) 布的，扣 1 分。小計30- 9 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應建立 安全生產(chǎn)投入保 障制度，完善和 改進安全生產(chǎn)條 件，按規(guī)定提取 安全費用，專項 用于安全生產(chǎn)， 并建立安全費用 臺賬。企業(yè)達標標準 建立安全生產(chǎn)費 用提取和使用管理制 度。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，不得分； 3．制度中職責、流程、范圍、檢 查等內容，每缺一項扣 1 分。
1．未按 《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取 和使用管理辦法》等相關規(guī)定提取安 全生產(chǎn)費用的，不得分； 2．安全生產(chǎn)投入不能滿足安全 生產(chǎn)工作需求的，不得分； 3．無財務專項科目或報表中無 安全生產(chǎn)費用歸類統(tǒng)計的，不得分； 4．無安全費用使用臺賬的，扣 8 分； 5．臺賬不完整齊全的，扣 6 分。
1．無該使用計劃的，不得分； 2．計劃內容缺失的， 每缺一個方 面扣 2 分； 3．未缺失的計劃方面未明確項 目名稱、時間、金額、責任部門或責 任人等任一內容，該方面扣 1 分； 4．未按計劃實施的，每一項扣 2 分； 5．有超規(guī)定范圍使用的， 每次扣 4 分。自評/評審 描 述實際 得分4保證安全生產(chǎn)費 用投入，?？顚Ｓ?， 并建立安全生產(chǎn)費用 使用臺賬。
12三、安全生 產(chǎn)投入制定包含以下 方面的安全生產(chǎn)費用 的使用計劃： （1） 完善、 改造和維 護安全防護設備設 施； （2） 安全生產(chǎn)教育培 訓和配備勞動防護用 品； （3） 安全評價、 重大 危險源監(jiān)控、事故隱 患評估和整改； （4） 設備設施安全性 能檢測檢驗；12- 10 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 （5）應急救援器材、 裝備的配備及應急救 援演練； （ 6 ）安全標志及標 識； （7） 其他與安全生產(chǎn) 直接相關的 物品或者活動。
制定職業(yè)危害 防治，職業(yè)危害因素 檢測、監(jiān)測和職業(yè)健 康體檢費用的使用計 劃。
建立員工工傷保 險、安全生產(chǎn)責任保 險的管理制度。
足額繳納工傷保 險費、安全生產(chǎn)責任 保險費。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分44保障死亡、受傷 員工獲取相應的保險 與賠付。
41．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 生效的，扣 2 分。
1．未全員、 足額繳納工傷保險費 的，不得分； 2．無工傷保險繳費憑證和明細 的，不得分； 3．未足額繳納安全生產(chǎn)責任保 險費，扣 1 分。
1．有關保險評估、年費、返回資 料、賠償?shù)荣Y料不全的，每一項扣 2 分； 2．受傷員工未進行傷殘等級鑒 定的，不得分； 3．受傷員工傷殘等級鑒定每少 一人，扣 2 分；- 11 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 4．死亡、受傷員工賠償不到位 的，不得分。自評/評審 描 述實際 得分小計 企業(yè)應建立 識別和獲取適用 的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)、標準規(guī)范 的制度，明確主 管部門，確定獲 取的渠道、 方式， 及時識別和獲取 適用的安全生產(chǎn) 法律法規(guī)、標準 規(guī)范。
企業(yè)各職能 部門應及時識別 和獲取本部門適 用的安全生產(chǎn)法 律法規(guī)、標準規(guī) 范，并跟蹤、掌 握有關法律法 規(guī)、標準規(guī)范的 修訂情況，及時 提供給企業(yè)內負 責識別和獲取適 用的安全生產(chǎn)法 律法規(guī)的主管部 門匯總。
建立識別、 獲取、 評審、更新安全生產(chǎn) 法律法規(guī)與其他要求 的管理制度。40 1．無該項制度的，不得分； 2．制度缺少識別、獲取、評審、 更新等環(huán)節(jié)要求以及部門、人員職責 等內容的，扣 2 分； 3．制度未明確主管部門的，扣 2 分； 4．制度未以受控文件生效 的，扣 2 分。4四、 法 律 法 規(guī) 與 安 全 管 理 制 度4.1 法 律 法 規(guī) 、 標 準 規(guī)范各職能部門應 定期識別和獲取本部 門適用的安全生產(chǎn)法 律法規(guī)與其他要求， 并向歸口部門匯總。
41．每少一個部門定期識別和獲 取的，扣 2 分； 2．未及時匯總的，扣 2 分； 3．未分類匯總的，扣 2 分。- 12 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應將適 用的安全生產(chǎn)法 律法規(guī)、標準規(guī) 范及其他要求及 時傳達給從業(yè)人 員。企業(yè)達標標準 定期識別和獲取 使用的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)與其他要求，并 清單。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未按制度規(guī)定定期識別和獲 取的，不得分； 2．工作程序或結果不符合規(guī)定 的，每次扣 2 分； 3．無安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他 要求清單的，不得分； 4．每缺一個安全生產(chǎn)法律法規(guī) 與其他要求文本或電子版的， 扣 2 分。
1．未培訓考核的，不得分； 2．無培訓考核記錄的，不得分； 3．每缺少一項培訓和考核的， 扣 2 分。
1．未及時融入轉化成規(guī)章制度 的，每項扣 2 分； 2．規(guī)章制度與安全生產(chǎn)法律法 規(guī)與其他要求不符的，每項扣 2 分； 3．規(guī)章制度未落實到實際工作 中的，每項扣 2 分； 本小項不得分時，追加扣除 16 分。
1．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 的，不得分； 3．制度未包含責任部門及人員、 評審修訂時間、使用和程序等環(huán) 節(jié)的，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分44.2 規(guī) 章 制度企業(yè)應遵守 安全生產(chǎn)法律法 規(guī)、標準規(guī)范， 并將相關要求及 時轉化為本單位 的規(guī)章制度，貫 徹到各項工作 中。
企業(yè)應建立 健全安全生產(chǎn)規(guī) 章制度，并發(fā)放 到相關工作崗 位，規(guī)范從業(yè)人 員的生產(chǎn)作業(yè)行及時將適用的安 全生產(chǎn)法律法規(guī)與其 他要求傳達給從業(yè)人 員，并進行相關培訓 和考核。
遵守安全生產(chǎn)法 律法規(guī)與其他要求， 并將相關要求及時轉 化為本單位的規(guī)章制 度，貫徹到各項工作 中。68建立規(guī)章制度的 管理制度，確保安全 生產(chǎn)規(guī)章制度和操作 規(guī)程編制、、使 用、評審、修訂等效 力。3- 13 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 為。安全生產(chǎn)規(guī) 章制度至少應包 含下列內容：安 全生產(chǎn)職責、安 全生產(chǎn)投入、文 件和檔案管理、 隱患排查與治 理、安全教育培 訓、特種作業(yè)人 員管理、設備設 施安全管理、建 設項目安全設施 “三同時”管 理、生產(chǎn)設備設 施驗收管理、生 產(chǎn)設備設施報廢 管理、施工和檢 維修安全管理、 危險物品及重大 危險源管理、作 業(yè)安全管理相關 方及外用工管 理，職業(yè)健康管 理、防護用品管 理，應急管理， 事故管理等。企業(yè)達標標準 按照相關規(guī)定 建立和健全的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度，至 少包含下列內容：安 全目標管理、安全生 產(chǎn)責任制管理、法律 法規(guī)標準規(guī)范管理、 領導現(xiàn)場帶班、班組 崗位達標、安全生產(chǎn) 投入管理、文件和檔 案管理、風險評估和 控制管理、安全教育 培訓管理、特種作業(yè) 人員管理、設備設施 安全管理、建設項目 安全設施“三同時” 管理、生產(chǎn)設備設施 驗收管理、生產(chǎn)設備 設施報廢管理、施工 和檢（維）修安全管 理、危險物品及重大 危險源管理、作業(yè)安 全管理、相關方及外 用工（單位）管理、 職業(yè)健康管理、勞動 防護用品（具）和保 健品管理、安全檢查 及隱患治理、應急管 理、事故管理、安全標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．制度未以受控文件形式發(fā) 布的，不得分； 2．每缺一項制度的，扣 2 分； 3．制度內容出現(xiàn)與法律法規(guī)沖 突的、引用過期法律法規(guī)的、與企業(yè) 組織結構、生產(chǎn)物料、設備設施、工 藝情況不相符等情況的 ,每項制度扣 2 分； 4．無制度執(zhí)行記錄的， 每項制度 扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分8- 14 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 績效評定管理、消防 安全管理等。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分將安全生產(chǎn)規(guī) 章制度發(fā)放到相關工 作崗位，并對員工進 行培訓和考核。
企業(yè)應根據(jù) 生產(chǎn)特點，編制 崗位安全操作規(guī) 程，并發(fā)放到相 關崗位。
基于崗位生產(chǎn)特 點中的特定風險的辨 識，編制齊全、適用 的崗位安全操作規(guī) 程。3124.3 操 作 規(guī)程向員工下發(fā)崗位 安全操作規(guī)程，并對 員工進行培訓和考 核。84.4 評估企業(yè)應每年 至少一次對安全每年至少一次對 安全生產(chǎn)法律法規(guī)、121．未發(fā)放的，扣 2 分； 2．無培訓和考核記錄的，不得 分； 3．每缺少一項培訓和考核的， 扣 1 分。
1．無崗位安全操作規(guī)程的， 不 得分； 2．崗位安全操作規(guī)程不齊全、 適 用的，每缺一個，扣 2 分； 3．內容沒有基于特定風險分析、 評估和控制的，每個扣 2 分； 4．崗位安全操作規(guī)程應包括以 下內容：安全操作程序及應急處置措 施，缺一項扣 2 分。
1．未發(fā)放的，不得分； 2．規(guī)程未發(fā)放至所有崗位并 在對應崗位醒目位置張貼的，每少一 個崗位扣 2 分； 3．無培訓和考核記錄等資料的， 不得分； 4．每缺一個培訓和考核的，扣 2 分。
1．未進行的，不得分； 2．無評估報告的，不得分；- 15 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 生產(chǎn)法律法規(guī)、 標準規(guī)范、規(guī)章 制度、操作規(guī)程 的執(zhí)行情況進行 檢查評估。
企業(yè)應根據(jù) 評估情況、安全 檢查反饋的問 題、生產(chǎn)安全事 故案例、績效評 定結果等，對安 全生產(chǎn)管理規(guī)章 制度和操作規(guī)程 進行修訂，確保 其有效和適用， 保證每個崗位所 使用的為最新有 效版本。
企業(yè)應嚴格 執(zhí)行文件和檔案 管理制度，確保 安全規(guī)章制度和 操作規(guī)程編制、 使用、評審、修 訂的效力。企業(yè)達標標準 標準規(guī)范、 規(guī)章制度、 操作規(guī)程的執(zhí)行情況 和適用情況進行檢 查、評估。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 3．評估報告每缺少一個方面內 容的，扣 3 分； 4．評估結果與實際不符的，扣 6 分； 5．評估周期超過每年一次的， 扣 6 分。
1．未及時組織進行的，不得分； 2．時間超過制度規(guī)定期限、 法律法規(guī)變化、重大工藝或人更 等未進行制度或操作規(guī)程修訂，每項 扣 3 分； 3．無修訂的計劃和記錄資料的， 不得分。自評/評審 描 述實際 得分4.5 修訂根據(jù)評估情況、 安全檢查反饋的問 題、生產(chǎn)安全事故案 例、 績效評定結果等， 對安全生產(chǎn)管理規(guī)章 制度和操作規(guī)程進行 修訂，確保其有效和 適用。124.6 文 件 和 檔 案 管 理建立文件和檔案 的管理制度，明確責 任部門、 人員、 流程、 形式、權限及各類安 全生產(chǎn)檔案及保存要 求等。41．無該項制度的，不得分； 2．制度未以受控文件形式 的，不得分； 3．未明確安全規(guī)章制度和操作 規(guī)程編制、使用、評審、修訂等責任 部門/人員、流程、形式、權限等的， 扣 2 分； 4．未明確具體檔案資料、 保存周 期、保存形式等的，扣 2 分。- 16 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未按文件管理制度執(zhí)行的， 不 得分； 2．缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣 1 分。
1．未實行檔案管理的，不得分； 2．檔案管理未明確歸檔部門、 歸 檔分類程序和手續(xù)、檔案資料使用程 序、更改銷毀辦法的，扣 6 分； 3．每缺少一類檔案，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分確保安全規(guī)章制 度和操作規(guī)程編制、 使用、評審、修訂的 效力。
企業(yè)應建立 對下列主要安全 主要安全生產(chǎn)過 生產(chǎn)資料進行檔案管 程、 事件、 活動、 理：安全生產(chǎn)會議記 檢查的安全記錄 錄（含紀要）、安全 檔案，并加強對 費用提取使用記錄、 安全記錄的有效 員工安全教育培訓記 管理。
錄、勞動防護用品采 購發(fā)放記錄、危險源 管理臺帳、安全生產(chǎn) 檢查記錄、授權作業(yè) 指令單、事故調查處 理報告、事故隱患整 改記錄、安全生產(chǎn)獎 懲記錄、特種作業(yè)人 員登記記錄、特種設 備管理記錄、外來施 工隊伍安全管理記 錄、安全設備設施管 理臺賬（包括安裝、 運行、維護等）、有 關強制性檢測檢驗報 告或記錄、新改擴建 項目“三同時”、風 險評價信息、職業(yè)健 康檢查與監(jiān)護記錄、210- 17 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 應急演習信息、技術 圖紙等。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分小計 企業(yè)應確定 建立安全教育培 安全教育培訓主 訓的管理制度。
管部門，按規(guī)定 及崗位需要，定 期識別安全教育 培訓需求， 制定、 實施安全教育培 訓計劃，提供相 應的資源保證。
確定安全教育培 訓主管部門，定期識 別安全教育培訓需 求，制定各類人員的 培訓計劃。100 1．無該項制度的，不得分； 2．未以受控文件形式生效 的，不得分； 3．制度中應有符合 《生產(chǎn)經(jīng)營單 位安全培訓規(guī)定》的培訓種類，缺少 一類扣 2 分； 4．有與國家有關規(guī)定不一致的， 不得分。
1．未明確主管部門的，不得 分； 2．未定期識別需求的，扣 2 分； 3．識別不充分的，扣 1 分； 4．未根據(jù)識別需求結果制定培 訓計劃的，不得分； 5．培訓計劃應按 《生產(chǎn)經(jīng)營單位 安全培訓規(guī)定》中不同崗位規(guī)定的培 訓內容制定，缺少一類，扣 1 分。
1．未按計劃進行培訓的， 每次扣 2 分； 2．培訓記錄應包括以下內容： 授 課人信息、參訓人信息、相關培訓資 料（培訓人員簽到表、考核資料、培 訓照片或影像資料） ， 缺一項扣 2 分； 3．未進行效果評估的，每次扣 2 分； 4．未根據(jù)評估作出改進的， 每次3五、 教 育 培 訓5.1 教 育 培 訓 管理5應做好安全 教育培訓記錄， 建立安全教育培 訓檔案，實施分 級管理，并對培 訓效果進行評估 和改進。按計劃進行安全 教育培訓，對安全培 訓效果進行評估和改 進。做好培訓記錄， 并建立檔案。10- 18 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 扣 2 分； 5．未進行檔案管理的，不得分； 6．檔案資料未包含培訓記錄、 考 核、效果評估和改進，每次扣 2 分。
1．主要負責人未經(jīng)考核合格 就上崗的，不得分； 2．安全管理人員未經(jīng)培訓考 核合格的或未按有關規(guī)定進行再培 訓的，每一人扣 2 分； 3．培訓要求不符合 《生產(chǎn)經(jīng)營單 位安全培訓規(guī)定》等相關規(guī)定要求 的，每次扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分5.2 安 全 生 產(chǎn) 管 理 人 員 教 育 培訓5.3 操 作 崗 位 人 員 教 育 培訓企業(yè)的主要 負責人和安全生 產(chǎn)管理人員，必 須具備與本單位 所從事的生產(chǎn)經(jīng) 營活動相適應的 安全生產(chǎn)知識和 管理能力。法律 法規(guī)要求必須對 其安全生產(chǎn)知識 和管理能力進行 考核的，須經(jīng)考 核合格后方可任 職。
企業(yè)應對操 作崗位人員進行 安全教育和生產(chǎn) 技能培訓，使其 熟悉有關的安全 生產(chǎn)規(guī)章制度和 安全操作規(guī)程， 并確認其能力符 合崗位要求。未 經(jīng)安全教育培 訓，或培訓考核主要負責人和安 全生產(chǎn)管理人員，應 具備與本單位所從事 的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適 應的安全生產(chǎn)知識和 管理能力，經(jīng)培訓考 核合格后方可任職。8對崗位操作人員 進行安全教育和生產(chǎn) 技能培訓和考核，考 核不合格人員，不得 上崗；進行上崗前的 職業(yè)健康培訓和在崗 期間的定期職業(yè)健康 培訓。未經(jīng)培訓，或培訓考核不合格而 上崗作業(yè)的，每人次扣 2 分。12- 19 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 不合格的從業(yè)人 員，不得上崗作 業(yè)。
新入廠人員 在上崗前必須經(jīng) 過廠、車間（工 段、區(qū)、隊）、 班組三級安全教 育培訓。
在新工藝、 新技術、 新材料、 新設備設施投入 使用前，應對有 關操作崗位人員 進行專門的安全 教育和培訓。企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分對新員工進行 “三級”安全教育。在新工藝、新技 術、新材料、新設備 設施投入使用前，應 對有關崗位操作人員 進行專門的安全教育 和培訓。1. 三級安全教育培訓存在內容 與企業(yè)實際情況不相符，培訓時間少 于 24 小時，未對培訓效果進行考核 等情況的，不得分； 2. 新入廠人員上崗前未經(jīng)三級 安全教育培訓的，每人次扣 2 分。
在新工藝、新技術、新材料、新 設備設施投入使用前，未對崗位操作 人員進行專門的安全教育培訓的，每 人次扣 1 分。操作崗位人 員轉崗、離崗一 年以上重新上崗 者，應進行車間 (工段)、班組安 全教育培訓，經(jīng) 考核合格后，方 可上崗工作。崗位操作人員轉 崗和離崗一年重新上 崗者， 應進行車間(工 段)、 班組安全教育培 訓，經(jīng)考核合格后， 方可上崗工作。未按規(guī)定對轉崗和離崗人員，及 停工 6 個月以上的復工人員，進行培 訓考核合格就上崗的， 每人次扣 1 分。- 20 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 從事特種作 業(yè)的人員應取得 特種作業(yè)操作資 格證書，方可上 崗作業(yè)。企業(yè)達標標準 從事特種作業(yè)人 員和特種設備作業(yè)人 員應取得特種作業(yè)操 作資格證書，方可上 崗作業(yè)。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．有特種作業(yè)和特種設備作 業(yè)崗位但未配備相應作業(yè)人員的，每 人次扣 2 分； 2．特種作業(yè)人員和特種設備 作業(yè)人員數(shù)量配備不足的，每人次扣 2 分； 3．無特種作業(yè)和特種設備作 業(yè)資格證書上崗作業(yè)的，每人次扣 2 分； 4．證書過期未及時審核的， 每人 次扣 2 分； 5．缺少特種作業(yè)和特種設備作 業(yè)人員檔案資料的，每人次扣 1 分。
1．未進行培訓的，不得分。
2．相關方作業(yè)人員未經(jīng)安全教 育培訓進入作業(yè)現(xiàn)場的，每人次扣 2 分； 3．教育培訓內容未根據(jù)具體作 業(yè)活動的特點，或無針對性的，每處 扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分5.4 其 他 人 員 教 育 培訓企業(yè)應對相 關方的作業(yè)人員 進行安全教育培 訓。作業(yè)人員進 入作業(yè)現(xiàn)場前， 應由作業(yè)現(xiàn)場所 在單位對其進行 進入現(xiàn)場前的安 全教育培訓。
企業(yè)應對外 來參觀、學習等 人員進行有關安 全規(guī)定、可能接 觸到的危害及應 急知識的教育和 告知。對相關方進行安 全教育培訓，培訓合 格后，取得入廠證后 方可入廠工作。作業(yè) 人員進入作業(yè)現(xiàn)場 前，應由作業(yè)現(xiàn)場所 在單位對其進行進入 有針對性的現(xiàn)場前的 安全教育培訓。
對外來參觀、學 習等人員進行有關安 全規(guī)定、可能接觸到 的危害及應急知識等 內容的安全教育和告 知，并由專人帶領。421．未進行安全教育和危害告知 的，不得分； 2．內容與實際不符的，扣 1 分； 3．未提供相應勞保用品的， 不得 分； 4．無專人帶領的，不得分。- 21 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應通過 安全文化建設， 促進安全生產(chǎn)工 作。企業(yè)應采取 多種形式的安全 文化活動，引導 全體從業(yè)人員的 安全態(tài)度和安全 行為，逐步形成 為全體員工所認 同、共同遵守、 帶有本單位特點 的安全價值觀， 實現(xiàn)法律和政府 監(jiān)管要求之上的 安全自我約束， 保障企業(yè)安全生 產(chǎn)水平持續(xù)提 高。
企業(yè)建設項 目的所有設備設 施應符合有關法 律法規(guī)、標準規(guī) 范要求；安全設 備設施應與建設 項目主體工程同 時設計、同時施 工、同時投入生企業(yè)達標標準 采取多種形式的 活動來促進企業(yè)的安 全文化建設，促進安 全生產(chǎn)工作。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未開展企業(yè)安全文化建設的， 不得分； 2．安全文化建設與 《企業(yè)安全文 化建設導則》（AQ/T9004）不符的， 每項扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分5.5 安 全 文 化 建設6小計 六、 生 產(chǎn) 設 備 設 施 建立新、改、擴 建工程“三同時”管 理制度。50 1.無該項制度的，不得分； 2.未以受控文件形式生效 的，不得分； 3.制度不符合《安全生產(chǎn)法》、 《職業(yè)病防治法》、《建設項目安全 設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》、 《建設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督 管理暫行辦法》等有關規(guī)定的，扣 2 分。6.1 生 產(chǎn) 設 備 設 施 建設4- 22 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 產(chǎn)和使用。企業(yè)達標標準 新、改、擴建工 程的安全設施、職業(yè) 病防護措施應與建設 項目主體工程同時設 計、同時施工、同時 投入生產(chǎn)和使用。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.未進行“三同時”管理的，不 得分； 2.項目立項審批手續(xù)應包含立 項批復、 規(guī)劃手續(xù)， 缺少一項不得分； 3.沒有建設或產(chǎn)權單位對“三 同時”進行評估、審核認可手續(xù)就投 用的，不得分； 4.設計、評價或施工單位資質不 符合規(guī)定的，不得分； 5.項目未按 《安全生產(chǎn)法》 、 《職 業(yè)病防治法》、《建設項目安全設施 “三同時” 監(jiān)督管理暫行辦法》 、 《建 設項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理 暫行辦法》等有關規(guī)定進行預評價、 設施設計、驗收評價/ 控制效果評價 的，扣 6 分； 6.按《安全生產(chǎn)法》、《職業(yè)病 防治法》、《建設項目安全設施“三 同時”監(jiān)督管理暫行辦法》、《建設 項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫 行辦法》等有關規(guī)定，預評價報告、 設施設計、驗收評價報告/ 控制效果 評價報告未報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部 門備案的，不得分； 7. 安全投資沒有納入項目概算 的，扣 6 分； 8.建設單位未對安全預評價、安 全設施設計、安全驗收評價組織審查 或審查未通過的，扣 6 分；自評/評審 描 述實際 得分12- 23 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 9. 變更安全設備設施未經(jīng)設計 單位書面同意的，每處扣 4 分； 10. 隱 蔽 工 程 未 經(jīng) 驗 收 就 投 用 的，每處扣 4 分； 11. 安 全 設 備 設 施 未 同 時 投 用 的，每處扣 4 分； 12.正在實施期間的新、改、 擴建項目存在本條評分方式 5、6 項 所對應問題的，必須立即整改。
本小項不得分時，追加扣除 24 分。
1.廠址選擇易受自然災害影響 或嚴重影響周邊環(huán)境的，不得分； 2.不符合《工業(yè)企業(yè)總平面設計 規(guī)范》（ GB50187 ）等相關規(guī)定的， 每處扣 2 分。
未合理安排的，每處扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分廠址選擇應遵循 《工業(yè)企業(yè)總平面設 計規(guī)范》（GB50187） 的規(guī)定。
平面布置應合 理安排車流、人流、 物流， 保證安全順行。
廠房的照明，應 符合《建筑采光設計 標準》（GB/T50033） 和《建筑照明設計標 準》 （GB50034）的規(guī) 定。照明電氣的選型 與作業(yè)場所相適應： 一般作業(yè)場所可選用 開啟式照明電氣，潮 濕場所應選用密閉式44 1.未進行照度測量的，不得分； 2. 天然采光和人工照明不符合 要求的，每處扣 2 分。
5- 24 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 防水照明電氣，有腐 蝕性場所應選用耐酸 堿型照明電氣，易燃 物品存放場所不得使 用聚光燈、碘鎢燈等 燈具，有限空間、高 溫、有導電灰塵、離 地不足 2.5 米的固定 式照明電源不得大于 36 伏， 潮濕場所和易 觸及的照明電源不得 大于 24 伏，室外 220 伏燈具距離地面不低 于 3 米，室內不低于 2.5 米，普通燈具與 易燃物品距離不得小 于 300 毫米，燈頭絕 緣外殼無破損、無漏 電現(xiàn)象。
主要生產(chǎn)場所的 火災危險性分類及建 構筑物防火最小安全 間距，應遵循《建筑 設計防火規(guī)范》 （GB50016）。
廠區(qū)內的建構筑 物，應按《建筑物防 雷 設 計 規(guī) 范 》 （GB50057） 的規(guī)定設標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分51.不符合規(guī)定的，每處扣 1 分； 2.依據(jù)《重大火災隱患判定方 法》（GA 653）現(xiàn)行標準，構成重大 火災隱患的，除本小項不得分外，追 加扣除 15 分。
1.未按《建筑物防雷設計規(guī) 范》（ GB50057 ）的規(guī)定設置防雷設 施的，不得分； 2.未按規(guī)定定期檢查、檢測的，4- 25 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 置防雷設施，并定期 檢查，確保防雷設施 完好。
廠內休息室、浴 室、更衣室應設在安 全區(qū)域， 各種操作室、 值班室不應設在可能 泄漏有毒有害氣體的 危險區(qū)域。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 不得分； 3.防雷設施不完好的，每處扣 2 分。
1.休息室、浴室、更衣室有一 個未設在安全區(qū)域內的，不得分； 2.各種操作室、值班室設在可 能泄漏有毒有害氣體的危險區(qū)域內 的，不得分； 3.可能泄漏有毒有害氣體的 危險區(qū)域附近的各種操作室、值班室 未安裝相應氣體報警儀的，每處扣 2 分； 4.設置位置不符合規(guī)定每處扣 1 分； 本小項不得分時， 追加扣除 8 分。
不符合《建筑設計防火規(guī)范》 （GB 50016）及《高層民用建筑設計 規(guī)范》（GB 50045）等相關要求，每 處扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分4安全出入口（疏 散門）不應采用側拉 門（庫房除外），嚴 禁采用轉門。廠房、 梯子的出入口和人行 道，不宜正對車輛、 設備運行頻繁的地 點，否則應設防護裝 置或懸掛醒目的警告 標志。
直梯、斜梯、防 護欄桿和工作平臺應 符合《固定式鋼梯及 平臺安全要求》4不符合要求的，每處扣 2 分。
4- 26 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 （GB4053.1-3）的規(guī) 定。
移動梯臺應符 合：操作平臺護欄完 好符合規(guī)定，斜撐無 變形，鉸接可靠，防 滑措施齊全、完好， 輪子的限位、防移動 裝置完好有效，結構 件無松脫、裂紋、扭 曲、 腐蝕等嚴重變形， 不得有裂紋。
電氣室（包括計 算機房） 、 電纜夾層， 應設有火災自動報警 器、煙霧火警信號裝 置、監(jiān)視裝置、滅火 裝置和防止小動物進 入的措施；電纜穿線 孔等應用防火材料進 行封堵。
設置用發(fā)電機 房。自備發(fā)電機不應 與供電網(wǎng)聯(lián)接，并可 靠接地。柴油發(fā)電機 的環(huán)境溫度及柴油機 的運行溫度定子不得 超過 75℃（E 級）、標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分不符合要求的，每處扣 2 分。4無滅火裝置和防止小動物進入的 措施的，電纜穿線孔未用防火材料封 堵或損壞的，每處扣 2 分。
431．未設置發(fā)電機房的，不得分； 2．未進行驗收合格就使用的扣 1 分； 3.接地、溫度不符合要求的，每 項扣 2 分。- 27 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 轉子不得超過 80℃ （B 級）。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分膠（皮）帶運輸 機應有如下安全防護 裝置并確保有效： （ 1 ）防打滑、 防跑偏、 防縱向撕裂； （ 2 ）拉線事故 開關； （ 3 ）防壓料自 動停車裝置； （ 4 ）頭輪、尾 輪、增面輪及拉緊裝 置應有防護罩或防護 欄桿。
產(chǎn)生大量蒸汽、 腐蝕性氣體、粉塵等 的場所，應采用封閉 式電氣設備；有爆炸 危險的氣體或粉塵的 作業(yè)場所，應采用防 爆型電氣設備。
使用表壓超過 0.1MPa 的油、水、煤 氣、蒸汽、空氣和其 他氣體的設備和管道不符合要求的，每項扣 2 分。4461.產(chǎn)生大量蒸汽、腐蝕性氣 體、粉塵等的場所，未采用封閉式電 氣設備的，每處扣 2 分； 2.有爆炸危險的氣體或粉塵 的作業(yè)場所，未采用防爆型電氣設備 的，不得分； 3.防爆型電氣設備不符合要求 的，每處扣 2 分。
1.應安裝而未安裝壓力表、安 全閥的，每處扣 2 分； 2.未定期進行檢定的，每處扣 2 分；- 28 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 系統(tǒng)， 應安裝壓力表、 安全閥等安全裝置， 并應定期檢定。
不同介質的管 線，應按照《工業(yè)管 道的基本識別色、識 別符號和安全標識》 （GB7231）的規(guī)定注 明介質名稱和流向。
起重機應標明起 重噸位，并應設有下 列安全裝置： （1）限位器； （2）緩沖器； （3）防碰撞裝置； （4）超載限制器； （5）聯(lián)鎖保護裝置； （6）軌道端部止擋； （7）定位裝置； （8） 其他： 零位保護、 安全鉤、掃軌板、電 氣安全裝置等； （9） 走臺欄桿、 防護 罩、滑線防護板、防 雨罩（露天）等防護 裝置； （10）大型起重機械 安全監(jiān)控管理系統(tǒng)、 安全信息提示和報警標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 3.未張貼檢定標簽或標牌的， 每處扣 2 分。
1.未進行介質名稱和流向標 識的，不得分； 2.有一條管線不符合要求（標識 顏色非規(guī)定中類、標識流向及名 稱錯誤、標識寬度、間距、位置不滿 足標準要求等），扣 2 分。
1．未標明起重噸位的， 每處扣 2 分； 2．每缺少一項安全裝置或不 能正常工作的，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分38- 29 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 裝置； （11）滑線指示燈、 通電指示燈、橋下和 駕駛室照明燈等。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分車間電氣室、地 下油庫、 地下液壓站、 地下站、地下加 壓站等要害部門，其 出入口應不少于兩個 2 （室內面積小于 6m 而無人值班的，可設 一個） ， 門應向外開。
設有集中監(jiān)視和 顯示的火警信號。1．出口少于兩個的，每處扣 2 分； 2．門向內開的，每處扣 2 分。
46所有設備設施建 設應符合有關法律法 規(guī)、標準規(guī)范要求。10企業(yè)應按規(guī) 定對項目建議 書、 可行性研究、 初步設計、總體 開工方案、開工按規(guī)定對項目建 議書、可行性研究、 初步設計、總體開工 方案、開工前安全條 件確認和竣工驗收等61．無集中監(jiān)視和顯示的火警信 號的，不得分； 2．不能正常工作的，不得分； 3．未進行驗收合格就使用的， 扣 2 分。
1．不符合規(guī)定的，每臺扣 5 分； 2．存在重大風險或隱患以及 有關規(guī)定明令禁止的工藝、設備、設 施的，除本小項不得分外，每處加扣 30 分。
1．有一處不符合的， 本小項不得 分； 2．有兩處不符合時， 除本小項不 得分外，加扣 18 分。- 30 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 前安全條件確認 和竣工驗收等階 段進行規(guī)范管 理。
生產(chǎn)設備設 施變更應執(zhí)行變 更管理制度，履 行變更程序，并 對變更的全過程 進行隱患控制。
企業(yè)應對生 產(chǎn)設備設施進行 規(guī)范化管理，保 證其安全運行。
企業(yè)應有專人負 責管理各種安全 設備設施，建立 臺賬，定期檢維 修。對安全設備 設施應制定檢維 修計劃。企業(yè)達標標準 階段進行規(guī)范管理。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分建立生產(chǎn)設備設 施變更管理制度，履 行變更程序，并對變 更的全過程進行隱患 控制。
建立設備設施的 檢修、維護、保養(yǎng)管 理制度。41．未建立變更管理制度的，扣 2 分； 2．發(fā)生變更時， 未嚴格履行變更 程序的扣 2 分； 3．未實行隱患控制的，不得分。
1．無該項制度的，不得分； 2．制度中未包含目的、適用范 圍、人員的主要職責、設備設施的檢 修、維護、保養(yǎng)、制度的執(zhí)行等內容 的，扣 1 分； 3．制度未結合企業(yè)組織架構、 設 備設施、 工藝特點等情況的， 扣 1 分。
1．無設備設施臺賬或檢修、維 護、保養(yǎng)計劃的，不得分； 2．資料不齊全的，每次（項）扣 2 分。
1．未按規(guī)定對有關設備、設 施、儀器儀表、工具等，進行檢測檢 驗檢定的，不得分； 2．有超期現(xiàn)象的，每臺、套、個 扣 2 分； 3．無檢測檢驗檢定資料的， 不得 分； 4．檢測檢驗檢定資料不全的， 每 項扣 2 分。26.2 設 備 設 施 運 行 管理建立設備設施運 行臺賬， 制定檢 （維） 修計劃。
按規(guī)定對有關設 備、 設施、 儀器儀表、 工具等進行檢測檢驗 檢定，并歸檔保存有 關資料。48- 31 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 吊車的滑線應布 置在吊車司機室的另 一側；若布置在同一 側，應采取安全防護 措施。
吊具應有專人管 理，在其安全系數(shù)允 許范圍內使用。鋼絲 繩和鏈條的安全系數(shù) 和鋼絲繩的報廢標 準，應符合《起重機 械 安 全 規(guī) 程 》 （GB6067）的有關規(guī) 定。
吊運物行走的安 全路線，不應跨越有 人操作的固定崗位或 經(jīng)常有人停留的場 所，且不應隨意越過 主體設備。
設置的 CO 等有 毒有害氣體、物質報 警儀應定期檢驗，確 保其處于安全狀態(tài)。
壓力容器應滿 足：壓力容器本體及 安全附件在檢驗有效 期內使用， 本體完好； 連接元件無異常振標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 滑線未布置在吊車司機室的 另一側的，或布置在同一側，未采取 安全防護措施的，每處扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分231．吊具未定點存放、 無專人管理 及限載標識的，每處扣 1 分； 2．吊具未按規(guī)定要求使用、 報 廢的，未經(jīng)檢驗合格的，不得分； 3．相關管理人員和作業(yè)人員不 清楚吊具的安全系數(shù)和鋼絲繩的報 廢標準的，不得分； 4．吊具不符合要求的，每處扣 2 分。
1．未制定吊運物行走的安全路 線，不得分； 2．安全路線不符合要求的 （如 跨越有人操作的固定崗位或經(jīng)常有 人停留的場所、 隨意越過主體設備） ， 每處扣 2 分。
1．未按規(guī)定設置的，不得分； 2．全部未定期檢測的，不得 分； 3．未進行定期檢測或未張貼標 簽的，每臺扣 2 分。
1．壓力容器本體有缺陷的， 不 得分； 2．連接元件有異常振動、磨擦、 松動等現(xiàn)象，每處扣 2 分； 3．安全附件、 顯示裝置、 報警裝346- 32 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 動、磨擦、松動；安 全附件、顯示裝置、 報警裝置、聯(lián)鎖裝置 完好，調試、更換記 錄齊全；運行和使用 符合相關規(guī)定，無超 壓、超溫等現(xiàn)象。
鍋爐與輔機鍋爐 應滿足：“三證”齊 全；安全附件完好， 安全閥、水位表、壓 力表齊全、靈敏、可 靠， 排污裝置無泄漏； 按規(guī)定合理設置報警 和連鎖保護裝置；給 水設備完好，匹配合 理； 爐墻無嚴重漏風、 漏煙，油、氣、煤粉 爐防爆式裝置好；水 質處理應能達到指標 要求，爐內水垢在 1.5mm 以下；各類管 道無泄漏，保溫層完 好無損，管道構架牢 固可靠；其他輔機設 備應符合機械安全要 求。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 置、聯(lián)鎖裝置缺失或不能正常工作 的，每處扣 2 分； 4．無安裝調試、 更換記錄的， 扣 2 分； 5．有超壓、 超溫等現(xiàn)象的， 每處 扣 2 分； 本小項不得分時，追加扣除 12 分。
1．鍋爐無“三證” （產(chǎn)品合格 證、登記使用證、定期檢驗合格證） 的，不得分； 2．安全附件不完好，安全閥、 水位表、壓力表不齊全、靈敏、可靠 的，每處扣 2 分； 3．排污裝置泄漏的，扣 2 分； 4．未合理設置報警和連鎖保護 裝置的，扣 2 分； 5．給水設備完不完好， 匹配不合 理的，扣 2 分； 6．爐墻嚴重漏風、 漏煙， 油、 氣、 煤粉爐防爆式裝置不好的，每處扣 2 分； 7．水質處理未達到指標要求， 爐 內水垢超過 1.5mm 的，每處扣 2 分； 8．管道泄漏， 保溫層破損， 管道 構架不牢固的，每處扣 2 分； 9．輔機設備不符合機械安全要 求的，每處扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分4- 33 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 工業(yè)氣瓶應滿 足：儲存?zhèn)}庫狀態(tài)良 好，安全標志完善， 氣瓶存放位置、 間距、 標志及存放量符合要 求。各種護具及消防 器材齊全可靠。氣瓶 在檢驗期內使用，外 觀無缺陷及腐蝕，漆 色及標志正確、 明顯， 安全附件齊全、 完好。
氣瓶使用時的防傾倒 措施可靠，工作場地 存放量符合規(guī)定，與 明火的間距符合規(guī) 定。
廠內機動車輛應 滿足：在檢驗有效期 內使用，動力系統(tǒng)運 轉平穩(wěn)，無漏電、漏 水、漏油。燈光電氣 完好，儀表、照明、 信號及各附屬安全裝 置性能良好。輪胎無 損傷。制動距離符合 要求。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．儲存?zhèn)}庫設置、 安全設施不 符合《建筑設計防火規(guī)范》 GB50016 等標準規(guī)范要求的，不得分； 2．氣瓶存放位置、 間距、 標志 及存放量不符合要求的， 每項扣 2 分； 3．各種護具及消防器材缺失 或不能正常使用的，每項扣 2 分； 4．氣瓶超期使用的、 漆色及標 志不明顯的及安全附件不全或損壞 的，每個扣 1 分； 5．使用不符合要求的， 每次扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分41． 廠內機動車輛全部未定期 檢驗的，不得分； 2．未定期檢驗的，每臺扣 2 分； 3．使用過程中，不符合要求的， 每項扣 1 分。
4- 34 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 低壓臨時線路應 滿足：有完備的臨時 接線裝置審批手續(xù)， 不超期使用。使用絕 緣良好，并有與負荷 匹配的護套軟管，敷 設符合安全要求。裝 有總開關控制和漏電 保護裝置，每分路應 裝設與負荷匹配的熔 斷器。臨時用電設備 PE 連接可靠。嚴禁在 有爆炸和火災危險場 所設臨時線路。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．無臨時接線裝置審批手續(xù)的， 不得分； 2．在有爆炸和火災危險場所 設臨時線路的，不得分； 3．未裝總開關控制和漏電保 護裝置的，不得分； 4．臨時接線裝置審批手續(xù)未按 《電氣安全管理規(guī)程》中規(guī)定：“一 般為 15 天，特殊情況需延長使用時 應辦理延期手續(xù)，但最長不得超過 1 個月”超期使用的，每次扣 2 分； 5．臨時線路未采用橡套軟線， 且敷設未滿足以下條件的：沿墻架空 敷設時，其室內大于 2.5m，室外大于 4.5m,跨越道路應大于 6m：臨時線路 與其它設備、門、窗、管道等距離應 大于 0.3m:沿地面敷設應有防止線路 受外力損壞的保護措施， 每處扣 2 分； 6．每分路的空氣開關與負荷不 匹配的，每處扣 2 分； 7．臨時用電設備 PE 連接不可靠 的，每處扣 2 分。
1．未依據(jù) 《電力設備預防性試驗 規(guī)程》（ DLT 596）中規(guī)定定期進行 電纜線路預防性實驗記錄的，不得 分； 2．線路的安全距離不符合 《低壓 配電設計規(guī)范》（GB 50054）中規(guī)定 要求的，每處扣 2 分； 3．線路的導電性能和機械強度 不符合要求的，每處扣 1 分； 4．線路的保護裝置不齊全、 不可 靠的，每處扣 1 分；自評/評審 描 述實際 得分4低壓電氣線路 （固定線路） 應滿足： 定期進行電纜線路的 預防性實驗記錄。線 路的安全距離符合要 求；線路的導電性能 和機械強度符合要 求；線路的保護裝置 齊全可靠； 線路絕緣、 屏護良好，無發(fā)熱和4- 35 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 滲漏油現(xiàn)象；電桿直 立、拉線、橫擔瓷瓶 及金屬構架等符合安 全要求；線路相序、 相色正確、 標志齊全、 清晰； 線路排列整齊、 無影響線路安全的障 礙物。
電網(wǎng)接地系統(tǒng)應 滿足：電源系統(tǒng)接地 制式的運行應滿足其 結構的整體性，獨立 性的安全要求；各接 地裝置的電阻檢測合 格；TN 系統(tǒng)重復接地 布設合理；接地裝置 的連接必須保證電氣 接觸可靠；有足夠的 機械強度，并能防腐 蝕，防損傷或者有附 加保護措施；接地裝 置編號、標識明晰， 定期檢測報告有效， 資料完整。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 5．線路絕緣、 屏護不良好， 有發(fā) 熱和滲漏油現(xiàn)象的，每處扣 1 分； 6．電桿直立、 拉線、 橫擔瓷瓶及 金屬構架等不符合安全要求的，每處 扣 1 分； 7．線路相序、 相色不正確、 標志 不齊全、清晰的，每處扣 1 分； 8．線路排列不整齊、 有影響線路 安全的障礙物的，每處扣 1 分。
1．電源系統(tǒng)接地制式的運行不 能滿足《系統(tǒng)接地的型式及安全技術 要求》（GB14050）中其結構的整體 性，獨立性安全要求的，不得分； 2. 各接地裝置的電阻檢測應符 合要求（TN 系統(tǒng)工作接地低于 4Ω ； 重復接地低于 10Ω ；TT 系統(tǒng)工作接 地低于 4Ω ），不合格的扣 2 分； 3. TN 系統(tǒng)重復接地布設未按 《系 統(tǒng)接地的型式及安全技術要求》 （GB14050） 中規(guī)定的，扣 2 分； 4. 接地裝置的連接應可靠（有 足夠的機械強度，并能防腐蝕，防損 傷或者有附加保護措施），扣 2 分； 5. 接地裝置編號、標識不明晰， 未定期檢測的，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分4- 36 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 金屬切削機床應 滿足：防護罩、蓋、 欄應完備可靠；防止 夾具、卡具松動或脫 落的裝置完好；各種 限位、聯(lián)鎖、操作手 柄要求靈敏可靠；機 床 PE 連接規(guī)范可靠； 機床照明符合要求； 機床電器箱，柜與線 路符合要求；未加罩 旋轉部位的楔、銷、 鍵， 原則上不許突出； 備有清除切屑的專用 工具。
沖、剪、壓機械 應滿足：離合器動作 靈敏、 可靠， 無連沖； 制動器工作可靠；緊 急停止按鈕靈敏、醒 目，在規(guī)定位置安裝 有效；傳動外露部分 的防護裝置齊全可 靠；腳踏開關應有完 備的防護罩且防滑； 機床 PE 可靠， 電氣控 制有效；安全防護裝 置可靠有效，使用專 用工具符合安全要標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 不符合要求的，每處扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分4不符合要求的，每處扣 1 分。
1. 安全防護裝置不可靠 2. 緊急停止按鈕不靈敏、不 醒目，且未在規(guī)定位置安裝4- 37 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 求；剪板機等壓料腳 應平整，危險部位有 可靠的防護。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分砂輪機應滿足 : 安裝地點應保證人員 和設備的安全；砂輪 機的防護罩應符合國 家標準；檔屑板應有 足夠的強度且可調； 砂輪無裂紋無破損； 托架安裝牢固可調； 法蘭盤與軟墊應符合 安全要求；砂輪機運 行必須平穩(wěn)可靠，砂 輪磨損量不超標，且 在有效期內使用；PE 連接可靠，控制電器 符合規(guī)定。
工業(yè)機器人應滿 足：裝有限位裝置， 在額定負荷、最高速 度和最大伸長量時使 機器停止；采用手動 操作時，運動時速應不符合要求的，每處扣 1 分。
砂輪機安裝地點不能保證人員 和設備的安全4不符合要求的，每處扣 1 分。
4- 38 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 設定在 250 毫米/秒 以下；當進行運送工 作時，緊急開關啟動 后，立即停止運行； 作業(yè)區(qū)域有隔離的安 全護罩，覆蓋全部危 險區(qū)域；防護罩無銳 邊和凸出部分；護罩 應有足夠強度，能抵 抗機器人最大突擊能 量；防護罩應永久固 定，只有借助工具方 可拆卸；防護罩的艙 門應有機械式安全鎖 或門禁裝置，鑰匙或 專用工具應由專業(yè)人 員保管；危險區(qū)域內 裝有緊急停止開關， 并符合相關標準。
移動電氣設備應 滿足：定期對絕緣電 阻進行檢測，絕緣電 阻應小于 1 兆歐，電 源線應采用三芯或四 芯多股橡膠電纜，無 接頭， 不得跨越通道， 絕緣層無破損，長度 不得超過 5 米， PE 線 連接可靠，防護罩等標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分不符合要求的，每處扣 1 分。
電源線未采用三芯或四芯多股 橡膠電纜，有接頭，絕緣層破損，長 度超過 5 米，跨越通道 2- 39 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 完好，無松動，開關 可靠、靈敏，與負載 匹配。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分電氣設備 ( 特別 是手持式電動工具 ) 的金屬外殼和電線的 金屬保護管，應有良 好的保護接零 ( 或接 地)裝置。
傳動部位應按照 如下情況，設置防護 罩、蓋或欄： （1） 以操縱人員站立 平面為基準，高度在 2 米以下的外露傳動 部位； （2）旋轉的鍵、銷、 楔等突出大于 3 毫米 的部位； （3） 產(chǎn)生切屑、 磨屑、 冷卻液等飛濺，可能 觸及人體或造成設備 與環(huán)境污染的部位； （4） 產(chǎn)生射線或弧光 的部位； （5） 伸入通道的超長不符合要求的，每處扣 1 分。
4不符合要求的，每處扣 1 分。4- 40 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 工件； （ 6 ）超長設備后端 300 毫 米 以 上 的 工 件； （7） 容易傷人的設備 往復運動部位； （8） 懸掛輸送裝置跨 越通道的下部； （ 9 ）高于地面 0.7 米的操作平臺。
危險化學品庫應 滿足：庫房符合安全 標準的要求，庫內有 應急預案。危險化學 品按危險性進行分 類、 分區(qū)、 分庫儲存。
庫內有隔熱、降溫、 通風等措施，消防設 施齊全，消防通道暢 通。采用相應等級的 防爆電器。有效處理 廢棄物品或包裝容 器。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分81．危險化學品庫房設置不符 合《建筑設計防火規(guī)范》 （GB50016） 中安全標準要求的，不得分； 2．庫內無應急預案，扣 5 分； 3．危險化學品未按 《常用化學 危險品貯存通則》（GB 15603）中規(guī) 定對其危險特性進行分類、分區(qū)、分 庫貯存的，每處扣 5 分； 4．消防通道不暢通的， 每處扣 5 分； 5．未采用相應等級的防爆電 器的，每處扣 5 分； 6．庫內無隔熱、 降溫、 通風等措 施的，每處扣 2 分； 7．消防設施不全的，每處扣 2 分； 8．貯存的化學危險品無明顯標 志及安全技術說明書的， 每處扣 2 分； 9．未按規(guī)定處理廢棄物品或包 裝容器的，每次扣 2 分。- 41 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 油庫、油罐應滿 足：油槽車需持有專 用許可證， 進入庫區(qū)， 必須裝設專用排氣阻 火器；油罐無腐蝕、 泄漏；油罐上的液位 計、 呼吸閥齊全可靠、 動作靈敏；罐體、膠 質輸油管等應有可靠 的防雷接地和防靜電 接地；罐體與罐體之 間或其它建筑物、管 網(wǎng)、干道應留有足夠 的間距；庫房的電氣 設施均應防爆；油庫 內應按貯存物品的種 類和數(shù)量，配置足夠 的消防器材和滅火設 施，并有相應的報警 裝置；庫內使用的工 具應是不產(chǎn)生火花的 防爆工具；庫內外應 有醒目的安全警示標 志和油品的名稱、特 性、數(shù)量、滅火方法 等。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．油庫、 油罐不符合 《建筑設 計防火規(guī)范》（GB50016）中安全標 準要求的，不得分； 2．無應急預案的，扣 2 分； 3．油槽車無許可證， 或進入庫區(qū) 無專用排氣阻火器的，扣 2 分； 4．油罐腐蝕、泄漏的，扣 1 分； 5．液位計、 呼吸閥不全、 不可 靠的，扣 1 分； 6．罐體、 輸油管等無可靠的防 雷接地和防靜電接地的，扣 2 分； 7．罐體與罐體之間或與其它 建筑物、管網(wǎng)、干道間距不足的，扣 1 分； 8．庫房的電氣設施不防爆的， 扣 1 分； 9．油庫內的消防器材和滅火 設施不足、無報警裝置扣 1 分； 10．使用的工具能產(chǎn)生火花的， 扣 1 分； 11．無安全警示標志和油品的名 稱、特性、數(shù)量、滅火方法的，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分4- 42 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 專用設備應符合 有關法律法規(guī)、標準 規(guī)范要求：防護罩、 蓋、欄應完整可靠； 各聯(lián)鎖、緊停、控制 裝置靈敏可靠；局部 照明應為安全電壓； PE 等電器完好可靠； 梯臺符合要求。
設備設施檢維修 前應制定方案。檢維 修方案應包含作業(yè)行 為分析和控制措施。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 不符合規(guī)定的，每處扣 8 分。
各聯(lián)鎖、緊停、控制裝置靈敏 可靠 存在重大風險或隱患以及有 關規(guī)定明令禁止的工藝、設備、設施 的，本小項不得分外，追加扣除 48 分。自評/評審 描 述實際 得分16設備設施檢 維修前應制定方 案。檢維修方案 應包含作業(yè)行為 分析和控制措 施。檢維修過程 中應執(zhí)行隱患控 制措施并進行監(jiān) 督檢查。4按檢（維）修計 劃定期對設備設施， 包括安全設備設施進 行檢（維）修。
61．設備設施檢維修前未制定檢 維修方案的，每次扣 2 分； 2．檢維修方案未包含作業(yè)行為 危險性分析、控制措施的，或危險分 析與控制措施無針對性的，每處扣 2 分； 3．在檢維修過程中未執(zhí)行隱患 控制措施的，扣 2 分； 4．未進行監(jiān)督檢查的，扣 1 分； 本小項不得分時， 追加扣除 8 分。
1．未按計劃檢（維）修的，每項 扣 2 分； 2．未進行安全驗收的，每項扣 2 分； 3．檢 （維） 修方案未包含作業(yè)危 險分析和控制措施的，每項扣 2 分； 4．未對檢 （維） 修人員進行安全 教育和施工現(xiàn)場安全交底的，每次扣 2 分； 5．失修的， 每處扣 2 分； 檢 （維） 修完畢未及時恢復安全裝置的，每處 扣 2 分； 6．未經(jīng)安全生產(chǎn)管理機構同意- 43 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 就拆除安全設備設施的， 每處扣 2 分； 7．安全設備設施檢 （維） 修記錄 歸檔不規(guī)范及時的，每處扣 2 分； 8．檢 （維） 修完畢后未按程序試 車的，每項扣 2 分； 9．現(xiàn)場有設備設施帶病運行的， 每處扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分6.3 設 備 設 施 到 貨 驗 收 和 報 廢 拆 除安全設備設 施不得隨意拆 除、挪用或棄置 不用；確因檢維 修拆除的，應采 取臨時安全措 施，檢維修完畢 后立即復原。
設備的設 計、 制造、 安裝、 使用、檢測、維 修、改造、拆除 和報廢，應符合 有關法律法規(guī)、 標準規(guī)范的要 求。
企業(yè)應執(zhí)行 生產(chǎn)設備設施到 貨驗收和報廢管安全設備設施不 得隨意拆除、挪用或 棄置不用；確因檢維 修拆除的，應采取臨 時安全措施，檢維修 完畢后立即復原。41．安全設備設施拆除、 挪用或 棄置不用的，不得分； 2．檢修拆除未采取切實可行的 臨時安全措施的，扣 2 分； 3． 檢修后未立即復原的，扣 2 分。
本小項不得分時， 追加扣除 8 分。設備的全生命周 期，應符合相關法律 法規(guī)、標準規(guī)范的要 求，確保安全。設備設施的全生命周期管理，有 （一臺設備或一個環(huán)節(jié)）不符合要求 的，扣 2 分。
6建立設備設施驗 收和設備設施拆除、 報廢的管理制度。41．無該項制度的，不得分； 2．制度未包含責任部門、職責、 程序、驗收、拆除及報廢基本條件等- 44 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 理制度，應使用 質量合格、設計 符合要求的生產(chǎn) 設備設施。企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 內容的，任缺一環(huán)節(jié)扣 2 分。
3．制度內容與企業(yè)實際情況不 符合的，扣 2 分。
1．未進行驗收的 （含其安全設備 設施），每臺扣 2 分； 2．使用不符合要求的，每臺扣 1 分。
1．未按規(guī)定進行的，不得分； 2．涉及到危險物品的生產(chǎn)設備 設施的拆除，無危險物品處置方案 的，不得分； 3．未執(zhí)行作業(yè)許可的，扣 2 分； 4．未進行作業(yè)前的安全、 技術交 底的，扣 2 分； 5．資料保存不完整齊全的， 每項 資料扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分拆除的生產(chǎn) 設備設施應按規(guī) 定進行處置。拆 除的生產(chǎn)設備設 施涉及到危險物 品的，須制定危 險物品處置方案 和應急措施，并 嚴格按規(guī)定組織 實施。
小計 7.1 生 產(chǎn) 七、 現(xiàn) 場 作 管 理 業(yè) 和 生 安 產(chǎn) 過 全 程 控 制 企業(yè)應加強 生產(chǎn)現(xiàn)場安全管 理和生產(chǎn)過程的 控制。對生產(chǎn)過 程及物料、設備 設施、器材、通 道、作業(yè)環(huán)境等 存在的隱患，應 進行分析和控 制。按規(guī)定對設備設 施進行驗收，確保使 用質量合格、設計符 合要求的設備設施。
按規(guī)定對不符合 要求的設備設施進行 報廢或拆除。64260 對生產(chǎn)現(xiàn)場和生 產(chǎn)過程、環(huán)境存在的 風險和隱患進行辨 識、評估分級，并制 定相應的控制措施。
1．企業(yè)未對生產(chǎn)作業(yè)過程及物 料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán) 境等存在的隱患進行分析和控制，每 處扣 5 分； 2．分析和控制措施與企業(yè)生產(chǎn) 作業(yè)過程及物料、設備設施、器材、 通道、 作業(yè)環(huán)境等實際情況不相符的， 每處扣 5 分。
架空電線跨越爆炸和火災危險 場所的，不得分。20嚴禁架空電線跨 越爆炸和火災危險場 所。4- 45 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 非經(jīng)允許，禁止 與生產(chǎn)無關人員進入 生產(chǎn)操作現(xiàn)場。應劃 出非崗位操作人員行 走的安全路線。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．有與生產(chǎn)無關人員進入生產(chǎn) 操作現(xiàn)場的，不得分； 2．未劃出非崗位操作人員行 走的安全路線的，不得分； 3．無禁止與生產(chǎn)無關人員進 入生產(chǎn)操作現(xiàn)場的管理規(guī)定，或現(xiàn)場 未設置禁止無關人員進入等警示標 志，不得分； 4．安全路線設置不合理不暢 通，寬度低于 1.5m，不能到達區(qū)域安 全出口等，一處扣 2 分。
不符合要求的，每處扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分4行燈電壓不應大 于 36V，在金屬容器 內或潮濕場所，則電 壓不應大于 12V。
設應急照明，正 常照明中斷時，應急 照明應能自動啟動。
易燃、可燃或有 毒介質導管不應直接 進入儀表操作室或有 人值守、 休息的房間， 應通過變送器把信號 引進儀表操作室。
建立對“三違” 行為的管理制度，明 確監(jiān)控的責任、 方法、 記錄、考核等事項。2 1．未按規(guī)定設置的，一處扣 1 分； 2．應急照明不能正常使用的， 每 處扣 1 分。
有一處不符合要求的， 不得分； 本小項不得分時， 追加扣除 8 分。4441．無該制度的，不得分； 2．制度中未明確監(jiān)控的責任、 方 法、記錄、考核等內容的，扣 1 分。- 46 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 對動火作 業(yè)、受限空間內 作業(yè)、臨時用電 作業(yè)、高處作業(yè) 等危險性較高的 作業(yè)活動實施作 業(yè)許可管理，嚴 格履行審批手 續(xù)。作業(yè)許可證 應包含危害因素 分析和安全措施 等內容。企業(yè)進 行爆破、吊裝等 危險作業(yè)時，應 當安全專人進行 現(xiàn)場安全管理， 確保安全規(guī)程的 遵守和安全措施 的落實。企業(yè)達標標準 建立至少包括 下列危險作業(yè)的安全 管理制度，明確責任 部門、人員、許可范 圍、審批程序、許可 簽發(fā)人員等： （ 1 ）危險區(qū)域 動火作業(yè)； （ 2 ）進入受限 空間作業(yè)； （ 3 ）能源介質 作業(yè)； （4）高處作業(yè)； （ 5 ）大型吊裝 作業(yè)； （6）交叉作業(yè)； （ 7 ）其他危險 作業(yè)。
對危險作業(yè)的安 全管理工作實施作業(yè) 許可。作業(yè)許可證應 包含危害因素分析和 安全措施等內容。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．缺少一項危險作業(yè)的安全管 理規(guī)定的，扣 1 分； 2．制度中未明確責任部門、人 員、許可范圍、審批程序、許可簽發(fā) 人員等內容的，或與實際情況不符， 扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分261．對危險性較高的作業(yè)沒有 實施作業(yè)許可的，每次扣 3 分； 2．許可手續(xù)不完備的，每次扣 2 分； 3．作業(yè)許可沒有包含危害因素 分析或安全措施的，每處扣 2 分； 4．危險性作業(yè)沒有采取安全措 施的，每次扣 2 分； 5．作業(yè)許可證中的危害因素分 析不到位或安全措施無針對性的，每 處扣 2 分；- 47 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 6．未按作業(yè)許可證中的要求進 行作業(yè)的，每次扣 2 分； 7．爆破、吊裝等危險作業(yè)，無專 人負責的，每次扣 3 分。
本小項不得分時，追加扣除 12 分。
1．每缺一類風險和隱患辨識的， 扣 10 分； 2．缺少控制措施或與企業(yè)作業(yè) 行為、 設備設施、 工藝技術不相符的， 每類扣 5 分； 3．作業(yè)人員不清楚風險及控制 措施的，每人次扣 5 分。
1．未執(zhí)行的，不得分； 2．工作票中無危險分析和控制 措施的不得分； 3．危險分析和控制措施不全的， 每類扣 10 分； 4．授權程序不清或簽字不全的， 扣 10 分； 5．工作票未有效保存的，扣 10 分。
1．未執(zhí)行的，不得分； 2．未掛操作牌就作業(yè)的， 每處扣 10 分； 3．操作牌污損的，每個扣 5 分； 4．每少一個操作牌的，扣 5 分。
1．無發(fā)放標準的，不得分； 2．發(fā)放標準不符合 《個體防護裝自評/評審 描 述實際 得分企業(yè)應加強 生產(chǎn)作業(yè)行為的 安全管理。對作 業(yè)行為隱患、設 備設施使用隱 患、工藝技術隱 患等進行分析， 采取控制措施。
7.2 作 業(yè) 行 為 管理對生產(chǎn)作業(yè)過程 中人的不安全行為進 行辨識，并制定相應 的控制措施。20對危險性大的作 業(yè)實行許可制、工作 票制。
20要害崗位及電 氣、機械等設備，應 實行操作牌制度。20應當為從業(yè)人員 配備與工作崗位相適8- 48 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 應的符合國家標準或 者行業(yè)標準的勞動防 護用品，并監(jiān)督、教 育從業(yè)人員按照使用 規(guī)則佩戴、使用。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 備選用規(guī)范》 （GB/T11651）等標準規(guī) 定的，每項扣 4 分； 3．未及時發(fā)放的，不得分； 4．購買、 使用不合格勞動防護用 品的，不得分； 5．員工未正確佩戴和使用的， 每人次扣 4 分。
1．在易燃易爆區(qū)動火， 或設備 需要動火檢修時，未移到動火區(qū)進行 的，不得分； 2．動火作業(yè)無監(jiān)護人或安全措 施不全的，每次扣 5 分。
1．未可靠地切斷物料進出口， 或 者有毒物質的濃度未能小于允許值， 同時含氧量不在 18%～22% （體積百分 濃度） 范圍內， 有一項不符合要求的， 扣 1 分； 2．監(jiān)護人少于 2 人， 或者未備好 防毒面具和防護用品，或者檢修人員 不熟悉防毒面具的性能和使用方法， 有一項不符合要求的，扣 1 分； 3．設備內照明電壓大于 36V，或 在潮濕容器、狹小容器內作業(yè)大于 12V 的，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分在易燃易爆區(qū)不 宜動火，設備需要動 火檢修時，應盡量移 到動火區(qū)進行。
在有毒物質的 設備、管道和容器內 檢修時，應符合以下 規(guī)定： （ 1 ）應可靠地 切斷物料進出口，有 毒物質的濃度應小于 允許值，同時含氧量 應在 18%～22%（體積 百分濃度）范圍內； （ 2 ）監(jiān)護人不 應少于 2 人，應備好 防毒面具和防護用 品，檢修人員應熟悉 防毒面具的性能和使 用方法； （ 3 ）設備內照106- 49 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 明電壓應小于等于 36V， 在潮濕容器、 狹 小容器內作業(yè)應小于 等于 12V。
對易燃、易爆或 易中毒物質的設備動 火或進入內部工作 時，監(jiān)護人不應少于 2 人。安全分析取樣 時間不應早于工作前 半小時，工作中應每 兩小時重新分析一 次，工作中斷半小時 以上也應重新分析。
在全部停電或 部分停電的電氣設備 上作業(yè)，應遵守下列 規(guī)定： （1） 拉閘斷電， 并采 取開關箱加鎖等措 施； （2）驗電、放電； （3）各相短路接地； （ 4 ）懸掛“禁止合 閘，有人工作”的標 示牌和裝設遮攔。
建立警示標志和 安全防護的管理制 度。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分不符合要求的，每項扣 2 分。6不符合要求的，每處扣 1 分。6無該項制度的，不得分。
4- 50 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應根據(jù) 作業(yè)場所的實際 情 況 ， 按 照 GB2894 及 企 業(yè) 內部規(guī)定，在有 較大危險因素的 作業(yè)場所和設備 設施上，設置明 顯的安全警示標 志，進行危險提 示、警示，告知 危險的種類、后 果及應急措施 等。
企業(yè)應在設 備設施檢維修、 施工、吊裝等作 業(yè)現(xiàn)場設置警戒 區(qū)域和警示標 志，在檢維修現(xiàn) 場的坑、 井、 洼、 溝、陡坡等場所 設置圍欄和警示 標志。企業(yè)達標標準 在有較大危險因 素的作業(yè)場所或有關 設備上， 設置符合 《安 全標志》（GB2894） 和 《安全色》 （GB2893） 規(guī)定的安全警示標志 和安全色。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 不符合《安全標志》 （GB2894） 和《安全色》（GB2893）規(guī)定的，如 警示標志和安全色的規(guī)格、樣式、顏 色、位置不正確或不明顯，或與實際 存在的危險因素不相符等，每處扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分67.3 警 示 標志危險化學品專用 倉庫、特種設備、產(chǎn) 生嚴重職業(yè)危害的作 業(yè)崗位，應按照有關 規(guī)定設置標識及警示 標志。
在設備設施檢維 修、施工、吊裝等作 業(yè)現(xiàn)場設置警戒區(qū)域 和警示標志，在檢維 修現(xiàn)場的坑、 井、 洼、 溝、陡坡等場所設置 圍欄和警示標志。
設備裸露的運轉 部分， 應設有防護罩、未按規(guī)定設置標識及警示標志 的，每處扣 2 分。
441．未按規(guī)定在作業(yè)現(xiàn)場設置 圍欄、警戒區(qū)域和警示標志的，每處 扣 2 分； 2．設置不規(guī)范的，每處扣 1 分。4未設置或設置不滿足要求的， 每 處扣 2 分。- 51 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 防護欄桿或防護擋 板。
吊裝孔應設置防 護蓋板或欄桿，并應 設警示標志。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分4煤氣容易泄露和 積聚的場所，應設醒 目的警示標志。
建立有關承包 商、供應商等相關方 的管理制度。
企業(yè)應執(zhí)行 對承包商、供應 承包商、供應商 商等相關方的資格預 等相關方管理制 審、選擇、服務前準 度，對其資格預 備、作業(yè)過程監(jiān)督、 審、選擇、服務 提供的產(chǎn)品、技術服 前準備、作業(yè)過 務、表現(xiàn)評估、續(xù)用 程、 提供的產(chǎn)品、 等進行管理，建立相 技術服務、表現(xiàn) 關方的名錄和檔案。
評估、續(xù)用等進 行管理。447.4 相 關 方 管 理61．未設置防護蓋板或欄桿的， 每 處扣 2 分； 2．未設置警示標志的，每處扣 2 分； 3．設置不滿足要求的， 如欄桿不 符合《固定式鋼梯及平臺安全要求》 （GB4053） 要求， 警示標志不符合 《安 全標志》（GB2894）要求，每處扣 2 分。
1．未設置的，每處扣 2 分； 2．設置的警示標志不符合 《安全 標志》（GB2894）要求的，每處扣 2 分。
1．無該項制度的，不得分； 2．未明確雙方權責或不符合有 關規(guī)定的，不得分。
1．以包代管的，不得分； 2．未納入甲方統(tǒng)一安全管理 的，不得分； 3．未將安全績效與續(xù)用掛鉤的， 不得分； 4．未建立承包商、 供應商名錄和 檔案的，不得分， 5．檔案應包括資格預審、選擇、 服務前準備、作業(yè)過程監(jiān)督、提供的 產(chǎn)品、技術服務、表現(xiàn)評估、續(xù)用等 資料，每缺一個扣 1 分。- 52 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應建立 合格相關方的名 錄和檔案，根據(jù) 服務作業(yè)行為定 期識別服務行為 風險，并采取行 之有效的控制措 施。企業(yè)達標標準 根據(jù)相關方提供 的服務作業(yè)性質和行 為定期識別服務行為 風險，采取行之有效 的風險控制措施，并 對其安全績效進行監(jiān) 測。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．根據(jù)相關方名錄定期進行風 險評估，缺一個扣 2 分； 2．風險控制措施缺乏針對性、 操 作性的，每一個扣 2 分； 3．未對其進行安全績效監(jiān)測的， 每次扣 2 分； 4．甲方未進行有效統(tǒng)一協(xié)調管 理交叉作業(yè)的，不得分； 5．相關方在甲方場所內發(fā)生工 亡事故的，除本條不得分外，加扣 36 分。
1．甲方未對進入同一作業(yè)區(qū) 的相關方進行統(tǒng)一安全管理的，不得 分； 2．未要求相關方在作業(yè)前進行 危險有害因素辨識并采取有效措施 的，每次扣 3 分。
本小項不得分時，追加扣除 12 分。
1．發(fā)包給無相應資質的相關 方的，不得分； 2．承包協(xié)議中未明確雙方安 全生產(chǎn)責任和義務的，每項扣 4 分； 3．未執(zhí)行協(xié)議的，每項扣 4 分。
本小項不得分時，追加扣除 16 分。自評/評審 描 述實際 得分12企業(yè)應對進 入同一作業(yè)區(qū)的 相關方進行統(tǒng)一 安全管理。甲方應統(tǒng)一協(xié)調 管理同一作業(yè)區(qū)域內 的多個相關方的交叉 作業(yè)。6不得將項目 委托給不具備相 應資質或條件的 相關方。企業(yè)和 相關方的項目協(xié) 議應明確規(guī)定雙 方的安全生產(chǎn)責 任和義務。不應將工程項目 發(fā)包給不具備相應資 質的單位。工程項目 承包協(xié)議應當明確規(guī) 定雙方的安全生產(chǎn)責 任和義務。8- 53 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應執(zhí)行 變更管理制度， 對機構、人員、 工藝、技術、設 備設施、作業(yè)過 程及環(huán)境等永久 性或暫時性的變 化進行有計劃的 控制。變更的實 施應履行審批及 驗收程序，并對 變更過程及變更 所產(chǎn)生的隱患進 行分析和控制。企業(yè)達標標準 建立有關人員、 機構、工藝、技術、 設施、作業(yè)過程及環(huán) 境變更的管理制度， 并制定實施計劃。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．無管理制度的，扣 2 分； 2．制度與實際不符的，扣 1 分； 3．無實施計劃的，不得分； 4．未按計劃實施的，每項扣 1 分； 5．變更中無風險識別或控制措 施的，每項扣 1 分。
1．無審批和驗收報告的，不得 分； 2．未對變更導致新的風險或隱 患進行辨識、評估和控制的，每項扣 1 分。
1．未經(jīng)書面同意就變更的， 每處 扣 2 分； 2．重大變更 （如改變安全設施 可能降低安全性能的，項目規(guī)模、工 藝、設備、原料等發(fā)生變化的）未及 時備案的，每次扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分67.5 變更對變更的實施進 行審批和驗收管理， 并對變更過程及變更 后所產(chǎn)生的風險和隱 患進行辨識、評估和 控制。
變更安全設施， 在建設階段應經(jīng)設計 單位書面同意，在投 用后應經(jīng)安全管理部 門書面同意。重大變 更的，還應報安全生 產(chǎn)監(jiān)督管理部門備 案。
建立隱患排查治 理的管理制度，明確 責任部門、人員、方 法。
對隱患進行分析 評估， 確定隱患等級， 登記建檔。66小計 八、 隱 患 8.1 排 隱 患 查 排查 和 治230 企業(yè)應組織 事故隱患排查工 作，對隱患進行 分析評估，確定 隱患等級，登記 建檔，及時采取 有效的治理措 2 1.無該項制度的，不得分； 2.制度與《安全生產(chǎn)事故隱患排 查治理暫行規(guī)定》 等有關規(guī)定不符的， 扣 2 分。
1.無隱患匯總登記臺賬的，不得 分； 2.無隱患評估分級的，不得分；4- 54 - 一 級 要 素 理二級 要素基本規(guī)范要求 施。企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 3.隱患評估分級錯誤的， 不得分； 4. 隱患登記檔案資料未包含： 隱 患匯總登記臺賬，隱患排查、報告、 舉報記錄，隱患治理方案、計劃、過 程、 驗收等環(huán)節(jié)資料的， 每處扣 2 分。
1.發(fā)生變化后未及時組織隱患排 查的，每次扣 2 分； 2.每漏查一個隱患，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分法律法規(guī)、 標準規(guī)范發(fā)生變 更或有新的公 布，以及企業(yè)操 作條件或工藝改 變， 新建、 改建、 擴建項目建設， 相關方進入、撤 出或改變，對事 故、事件或其他 信息有新的認 識，組織機構發(fā) 生大的調整的， 應及時組織隱患 排查。
隱患排查前 應制定排查方 案，明確排查的 目的、范圍，選 擇合適的排查方法律法規(guī)、標準 規(guī)范發(fā)生變更或有新 的公布，以及企業(yè)操 作條件或工藝改變， 新建、改建、擴建項 目建設， 相關方進入、 撤出或改變， 對事故、 事件或其他信息有新 的認識，組織機構發(fā) 生大的調整的，應及 時組織隱患排查。4制定隱患排查工 作方案，明確排查的 目的、范圍、方法和 要求等。61.無該方案的，不得分 2. 方案依據(jù)缺少或不正確的， 每 項扣 2 分； 3. 方案內容缺項的，每項扣 2 分。- 55 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 法。排查方案應 依據(jù)： ——有關安 全生產(chǎn)法律、法 規(guī)要求； —— 設 計 規(guī)范、 管理標準、 技術標準； ——企業(yè)的 安全生產(chǎn)目標 等。
企業(yè)隱患排 查的范圍應包括 所有與生產(chǎn)經(jīng)營 相關的場所、環(huán) 境、人員、設備 設施和活動。
企業(yè)應根據(jù) 安全生產(chǎn)的需要 和特點，采用綜 合檢查、專業(yè)檢 查、 季節(jié)性檢查、 節(jié)假日檢查、日 常檢查等方式進 行隱患排查。企業(yè)達標標準 按照方案進行隱 患排查工作。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.未按方案排查的，不得分； 2.有未排查出隱患的，每處扣 2 分； 3.排查人員不能勝任的，每人次 扣 2 分； 4.未進行匯總總結的，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分8隱患排查的范圍 應包括所有與生產(chǎn)經(jīng) 營場所、 環(huán)境、 人員、 設備設施和活動。隱患排查范圍每缺少一類，扣 3 分。
88.2 排 查 范 圍 與 方 法采用綜合檢查、 專業(yè)檢查、季節(jié)性檢 查、節(jié)假日檢查、日 常檢查等方式進行隱 患排查工作。101.各類檢查缺少一次的， 扣 2 分； 2. 綜合檢查、 專業(yè)檢查、 季節(jié)性 檢查、 節(jié)假日檢查、 日常檢查等檢查， 每缺少一類檢查表的，扣 2 分； 3.檢查表內容與企業(yè)組織機構、 責任體系、生產(chǎn)工藝、操作流程、崗 位設置及設備設施等不符的，每一個 扣 4 分； 4. 檢查表無人簽字或簽字不全 的，每次扣 4 分。- 56 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應根據(jù) 隱患排查的結 果，制定隱患治 理方案，對隱患 及時進行治理。
隱患治理方案應 包括目標和任 務、 方法和措施、 經(jīng)費和物資、機 構和人員、時限 和要求。重大事 故隱患在治理前 應采取臨時控制 措施并制定應急 預案。隱患治理 措施包括：工程 技術措施、管理 措施、 教育措施、 防護措施和應急 措施。
治理完成 后，應對治理情 況進行驗證和效 果評估。企業(yè)達標標準 根據(jù)隱患排查的 結果，制定隱患治理 方案，對隱患進行治 理。方案內容應包括 目標和任務、方法和 措施、經(jīng)費和物資、 機構和人員、時限和 要求。重大事故隱患 在治理前應采取臨時 控制措施并制定應急 預案。隱患治理措施 應包括工程技術措 施、管理措施、教育 措施、防護措施、應 急措施等。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.無該方案的，不得分； 2.方案內容不全的，每缺一項扣 3 分； 3.隱患整改措施未結合企業(yè)設備 設施狀態(tài)、工藝程序等實際情況制定 的，扣 3 分； 4.隱患治理工作未形成閉路循環(huán) 的，每項扣 3 分。自評/評審 描 述實際 得分208.3 隱 患 治理在重大事故隱患 治理完成后對治理情 況進行驗證和效果評 估。
按規(guī)定對隱患排 查和治理情況進行統(tǒng) 計分析并向安全監(jiān)管 部門和有關部門報送 書面統(tǒng)計分析表。6未對重大事故隱患治理情況進行 驗證或評估的，每項扣 2 分。41.無統(tǒng)計分析表的，不得分； 2.未按照《安全生產(chǎn)事故隱患 排查治理暫行規(guī)定》、《四川省安全 生產(chǎn)隱患排查治理監(jiān)督管理辦法》有 關規(guī)定及時報送的，不得分。- 57 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應根據(jù) 生產(chǎn)經(jīng)營狀況及 隱患排查治理情 況，運用定量的 安全生產(chǎn)預測預 警技術，建立體 現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn) 狀況及發(fā)展趨勢 的預警指數(shù)系 統(tǒng)。企業(yè)達標標準 企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn) 經(jīng)營狀況及隱患排查 治理情況，采用技術 手段、儀器儀表及管 理方法等，建立安全 預警指數(shù)系統(tǒng)，每月 進行一次安全生產(chǎn)風 險分析。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.無安全預警指數(shù)系統(tǒng)的，不得 分； 2.未對相關數(shù)據(jù)進行分析、 測算， 實現(xiàn)對安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢進行 預報的，扣 2 分； 3.未將隱患排查治理情況納入安 全預警系統(tǒng)的，扣 2 分； 4.未對預警系統(tǒng)所反映的問題， 及時采取針對性措施的，扣 2 分； 5.未每月進行風險分析的，扣 2 分。
1.無該項制度的，不得分； 2.制度中未包含：辨識與評估的 職責、方法、范圍、流程、控制原則、 回顧、持續(xù)改進、頻次及時間等內容 要求的，每缺一項，扣 2 分。
1.未進行辨識、評價、分類、 分級的，不得分； 2.未按制度規(guī)定嚴格進行的，不 得分； 3.辨識和評估內容與企業(yè)生產(chǎn)設 施或場所不相符的，辨識選用方法、 計算過程錯誤的，每處扣 2 分。
1.無重大危險源檔案資料的，不 得分； 2.檔案資料未包含：辨識、分級 記錄，危險源基本特征表，涉及的所自評/評審 描 述實際 得分8.4 預 測 預警8小計 企業(yè)應依據(jù) 有關標準對本單 位的危險設施或 場所進行重大危 險源辨識與安全 評估。
建立危險源的管 理制度，明確辨識與 評估的職責、方法、 范圍、流程、控制原 則、回顧、持續(xù)改進 等。
按相關規(guī)定對本 單位的生產(chǎn)設施或場 所進行危險源辨識、 分類和風險評價、分 級，確定危險源及重 大危險源（包括企業(yè) 確定的重大危險源） 。
對確認的重大危 險源及時登記建檔。804九、 重 大 危 險 源 監(jiān) 控9.1 辨 識 與 評 估109.2 登 記 建 檔 與 備企業(yè)應當對 確認的重大危險 源及時登記建 檔，并按規(guī)定備6- 58 - 一 級 要 素二級 要素 案基本規(guī)范要求 案。企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 有化學品安全技術說明書，區(qū)域位置 圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要 設備一覽表，危險源安全管理規(guī)章制 度及安全操作規(guī)程，安全監(jiān)測監(jiān)控系 統(tǒng)、措施說明、檢測、檢驗結果，危 險源事故應急預案、評審意見、演練 計劃，危險源關鍵裝置、重點部位的 責任人、責任機構名稱，危險源場所 安全警示標志的設置情況， 其他文件、 資料等，每處扣 2 分。
1.根據(jù)《危險化學品重大危險 源辨識》 （GB18218）等相關規(guī)定辨識 出的重大危險源未備案的，不得分； 2.備案資料不全的， 每個扣 1 分。
1.未辦理許可證的，不得分； 2.每少一個許可證，扣 2 分。自評/評審 描 述實際 得分9.3 監(jiān) 控 與 管 理企業(yè)應建立 健全重大危險源 安全管理制度， 制定重大危險源 安全管理技術措 施。按照相關規(guī)定， 將重大危險源向安全 監(jiān)管部門和相關部門 備案。
計量檢測用的放 射源應當按照有關規(guī) 定取得放射物品使用 許可證。
對危險源（包括 企業(yè)確定的重大危險 源）采取措施進行監(jiān) 控， 包括技術措施 （設 計、建設、運行、維 護、檢查、檢驗等） 和組織措施（職責明 確、人員培訓、防護 器具配置、作業(yè)要求 等）。44201. 未對重大危險源實施監(jiān)控 的，不得分； 2.監(jiān)控技術措施和組織措施不全 的，每項扣 2 分； 3. 有重大隱患或帶病運行， 嚴 重危及安全生產(chǎn)的，除本小項不得分 外，加扣 60 分。- 59 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 在危險源現(xiàn)場設 置明顯的安全警示標 志和危險源點警示牌 （內容包含名稱、地 點、責任人員、事故 模式、 控制措施等） 。
相關人員應按規(guī) 定對危險源進行檢 查，并在檢查記錄本 上簽字。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.無重大危險源安全警示標志或 警示牌的，每處扣 2 分； 2. 重大危險源警示牌內容不全 的，每處扣 2 分； 3.警示標志污損或不明顯的，每 處扣 2 分。
1.未按規(guī)定對重大危險源進行檢 查的，不得分； 2.檢查未簽字的，每次扣 2 分； 3.檢查結果與實際狀態(tài)不符的， 不得分。
1.無該項制度的，不得分。
2.制度與 《中華人民共和國職業(yè) 病防治法》、《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān) 督管理規(guī)定》、《職業(yè)病危害項目申 報辦法》、《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護 監(jiān)督管理辦法》、《建設項目職業(yè)衛(wèi) 生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》等 有關法規(guī)規(guī)定不一致的，扣 1 分。
1. 有一處不符合要求的，扣 2 分 2.一年內有新增職業(yè)病患者的， 本二級要素不得分。自評/評審 描 述實際 得分66小計 企業(yè)應按照 法律法規(guī)、標準 規(guī)范的要求，為 從業(yè)人員提供符 合職業(yè)健康要求 的工作環(huán)境和條 件，配備與職業(yè) 健康保護相適應 的設施、工具。
建立職業(yè)健康的 管理制度。604十、 職 業(yè) 健 康10.1 職 業(yè) 健 康 管理按有關要求，為 員工提供符合職業(yè)健 康要求的工作環(huán)境和 條件： （ 1 ）生產(chǎn)布局 合理，有害作業(yè)與無 害作業(yè)分開； （ 2 ）作業(yè)場所 與生活場所分開，作4- 60 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 業(yè)場所不得住人； （ 3 ）有與職業(yè) 危害防治工作相適應 的有效防護設施； （ 4 ）職業(yè)危害 強度或濃度符合國家 標準、行業(yè)標準。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分所有產(chǎn)塵設備和 塵源點， 應嚴格密閉， 并設除塵系統(tǒng)。作業(yè) 場所粉塵和有害物質 的濃度，應符合《工 業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標 準》（GBZ1）、《工 業(yè)場所有害因素職業(yè) 接觸限值 化學有害 因素》（GBZ2.1）、 《工業(yè)場所有害因素 職業(yè)接觸限值 物理 因素》（GBZ2.2）的 規(guī)定。
建立健全職業(yè) 衛(wèi)生檔案和員工健康 監(jiān)護檔案。
對接觸職 業(yè)危害的作業(yè)人員， 每 1～2 年應進行一 次職業(yè)危害體檢，體61.產(chǎn)塵設備和塵源點未封閉的， 每處扣 4 分； 2.產(chǎn)塵設備和塵源點沒有設除 塵系統(tǒng)的， 或除塵系統(tǒng)未正常使用的， 扣 4 分； 3.作業(yè)場所粉塵及有害物質的濃 度不符合 《工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準》 、 《工業(yè)場所有害因素職業(yè)接觸限值 化學有害因素》、《工業(yè)場所有害因 素職業(yè)接觸限值 物理因素》規(guī)定的， 每處扣 4 分； 本小項不得分時，追加扣除 12 分。
1.未進行員工健康檢查的，不 得分； 2.職業(yè)危害體檢發(fā)現(xiàn)需復查而 未復查的，不得分； 3.疑似職業(yè)病未進行診斷與鑒定 的，不得分；3- 61 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 檢結果記入“職業(yè)健 康監(jiān)護檔案”。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 4. 未進行入廠和退休健康檢查 的，不得分； 5.健康檢查每少一人次的，扣 2 分； 6.無職業(yè)衛(wèi)生檔案和員工職業(yè)健 康監(jiān)護檔案的，不得分； 7.每缺少一人職業(yè)健康監(jiān)護檔案 的，扣 1 分； 8. 職業(yè)健康監(jiān)護檔案內容未包 含：勞動者姓名、性別、年齡、籍貫、 婚姻、文化程度、嗜好等情況，勞動 者職業(yè)史、既往病史和職業(yè)病危害接 觸史，歷次職業(yè)健康檢查結果及處理 情況，職業(yè)病診療資料，需要存入職 業(yè)健康監(jiān)護檔案的其他有關資料（勞 動合同、培訓登記等）；職業(yè)衛(wèi)生檔 案內容未包含：職業(yè)衛(wèi)生基本情況一 覽表、生產(chǎn)工藝流程圖、職業(yè)性有害 因素分布圖、原輔材料名稱及用量清 單、技術工藝清單、有毒有害物質清 單、作業(yè)崗位清單、勞動者名冊、歷 年有毒有害因素動態(tài)監(jiān)測結果匯總 表、職業(yè)健康檢查結果匯總表、職業(yè) 病病人名單、疑似職業(yè)病病人名單、 職業(yè)禁忌癥患者名單、職業(yè)禁忌患者 調離人員情況清單、職業(yè)病防護設施 清單、 運轉及維護記錄等， 每缺一項， 扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分- 62 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 對職業(yè)病患者 按規(guī)定給予及時的治 療、療養(yǎng)。對患有職 業(yè)禁忌癥的，應及時 調整到合適崗位。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.未及時給予治療、療養(yǎng)的，不 得分； 2.治療、療養(yǎng)每少一人的，扣 1 分； 3.沒有及時調整職業(yè)禁忌癥患者 的，每人扣 1 分。
1.未定期進行作業(yè)場所職業(yè)危害 因素識別的，不得分； 2.存在職業(yè)危害因素場所未定 期檢測的，不得分； 3.檢測的周期、地點、有毒有害 因素等不符合要求的，每項扣 1 分； 4.職業(yè)危害因素檢測結果未公 開公布的，不得分； 5.檢測結果未存檔的，一次扣 1 分。
1.無報警裝置、缺少報警裝置 或不能正常工作的，扣 1 分； 2. 無應急預案的，扣 1 分； 3.無急救用品、沖洗設備、應 急撤離通道和必要的泄險區(qū)的，扣 1 分。
1.未考慮機械化和自動化，加強 密閉，避免直接操作的，扣 2 分； 2.未結合生產(chǎn)工藝采取通風措施 的，扣 1 分； 3.產(chǎn)生粉塵、毒物等有害物質的 工作場所，沒有沖洗地面、墻壁的設自評/評審 描 述實際 得分3企業(yè)應定期 對作業(yè)場所職業(yè) 危害進行檢測， 在檢測點設置標 識牌予以告知， 并將檢測結果存 入職業(yè)健康檔 案。定期識別作業(yè)場 所職業(yè)危害因素，并 進行檢測，將檢測結 果公布、存入檔案。
2對可能發(fā)生 急性職業(yè)危害的 有毒、有害工作 場所，應設置報 警裝置，制定應 急預案，配置現(xiàn) 場急救用品、設 備，設置應急撤 離通道和必要的 泄險區(qū)。對可能發(fā)生急性 職業(yè)危害的有毒、有 害工作場所，應當設 置報警裝置，制定應 急預案，配置現(xiàn)場急 救用品和必要的泄險 區(qū)。
產(chǎn)生粉塵、毒物 的生產(chǎn)過程和設備， 應盡量考慮機械化和 自動化，加強密閉， 避免直接操作。應結 合生產(chǎn)工藝采取通風46- 63 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 措施。產(chǎn)生粉塵、毒 物等有害物質的工作 場所， 應有沖洗地面、 墻壁的設施。
多塵、散發(fā)有毒 氣體的廠房或甲、乙 類生產(chǎn)廠房內的空氣 不應循環(huán)使用。
對封閉性的放射 源， 應根據(jù)劑量強度、 照射時間以及照射源 距離，采取有效的防 護措施；具有輻射作 業(yè)場所的生產(chǎn)過程應 根據(jù)危害性質配置必 要的監(jiān)測儀表。維護 和檢修放射線、放射 性同位素儀器和設備 的人員應配備個人專 用防護器具。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 施的，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分4多塵、 多種有毒氣體廠房或甲、 乙類生產(chǎn)廠房空氣存在循環(huán)使用現(xiàn)象 的，每處扣 2 分。
1.射線裝置的生產(chǎn)調試和使用場 所，無防止誤操作、防止工作人員和 公眾受到意外照射的安全措施的，扣 2 分； 2.生產(chǎn)、銷售、使用、貯存放射 性同位素和射線裝置的場所，未按照 國家有關規(guī)定設置明顯的放射性標 志，其入口處未按照國家有關安全和 防護標準的要求設置安全和防護設施 以及必要的防護安全聯(lián)鎖、 報警裝置、 監(jiān)測儀表或者工作信號的，每處扣 1 分； 3.維護和檢修放射線、放射性同 位素儀器和設備的人員未配備個人專 用防護器具的，扣 1 分。
1.無確保放射源不致丟失的措施 的，扣 2 分； 2.可能受到射線危害的有關人員 未配帶檢測儀表的，扣 1 分； 3.未檢測和統(tǒng)計、建檔的，扣 1 分。4利用放射性同 位素進行檢測、計量 時， 應遵守下列規(guī)定： （1） 有確保放射源不 致丟失的措施； （2） 可能受到射線危3- 64 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 害的有關人員應配帶 檢測儀表，及時檢測 和統(tǒng)計、建檔，以控 制其接受劑量不超 標。
各種防護器具應 定點存放在安全、便 于取用的地方，并有 專人負責保管，定期 校驗和維護。
對現(xiàn)場急救物 品、設備和防護用品 等進行經(jīng)常性的檢維 修， 定期校驗其性能， 確保發(fā)生事故時可靠 有效。
與從業(yè)人員訂立 勞動合同（含聘用合 同）時，應將保障從 業(yè)人員勞動安全和工 作過程中可能產(chǎn)生的 職業(yè)危害及其后果、 職業(yè)危害防護措施、 待遇等如實以書面形 式告知從業(yè)人員，并 在勞動合同中寫明。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分10.2 職 業(yè) 危 害 告 知 和 警 示各種防護器 具應定點存放在 安全、便于取用 的地方，并有專 人負責保管，定 期校驗和維護。
企業(yè)應對現(xiàn) 場急救用品、設 備和防護用品進 行經(jīng)常性的檢維 修，定期檢測其 性能，確保其處 于正常狀態(tài)。
企業(yè)與從業(yè) 人員訂立勞動合 同時，應將工作 過程中可能產(chǎn)生 的職業(yè)危害及其 后果和防護措施 如實告知從業(yè)人 員，并在勞動合 同中寫明。21.未定點存放，或存放地點不安 全、不便于取用的，扣 1 分； 2.無專人負責，并定期檢驗和維 護的，扣 1 分。421.急救藥品失效未更換的，扣 2 分； 2.設備和防護用品無檢維修記錄 的，扣 2 分； 3.現(xiàn)場急救物品、設備和防護用 品未進行定期校驗，或結果不合適規(guī) 定，并未及時更換的，不得分。
1. 未書面告知的，不得分； 2.告知內容不全的，每缺一項內 容，扣 1 分； 3.未在勞動合同中寫明的（含未 簽合同的），不得分； 4.勞動合同中寫明內容不全的， 每缺一項內容，扣 1 分。- 65 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應采用 有效的方式對從 業(yè)人員及相關方 進行宣傳，使其 了解生產(chǎn)過程中 的職業(yè)危害、預 防和應急處理措 施，降低或消除 危害后果。
對存在嚴重 職業(yè)危害的作業(yè) 崗位，應按照 GBZ158 要 求 設 置警示標識和警 示說明。警示說 明應載明職業(yè)危 害的種類、 后果、 預防和應急救治 措施。
企業(yè)應按規(guī) 定，及時、如實 向當?shù)刂鞴懿块T 申報生產(chǎn)過程存企業(yè)達標標準 對員工及相關方 宣傳和培訓生產(chǎn)過程 中的職業(yè)危害、預防 和應急處理措施。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.無培訓、宣傳的，不得分； 2. 培訓、 宣傳內容不符合企業(yè)實 際情況或內容缺少授課人信息、記錄 內容、影像資料、培訓人員名稱等， 每次扣 1 分； 3.員工及相關方不清楚的，每人 次扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分2對存在嚴重職業(yè) 危害的作業(yè)崗位，按 照《工業(yè)場所職業(yè)病 危害警示標識》 （GBZ158）要求，在 醒目位置設置警示標 志和警示說明。21. 存在嚴重職業(yè)危害的作業(yè) 崗位未設置標志的，不得分； 2.缺少標志的，每處扣 1 分； 3.警示說明內容（含職業(yè)危害的 種類、后果、預防以及應急救治措施 等）不全的，每處扣 1 分； 4.警示標識或警示說明不醒目、 不清楚或污損，每處扣 1 分。10.3 職 業(yè) 危 害 申報按規(guī)定，及時、 如實地向當?shù)刂鞴懿?門申報生產(chǎn)過程存在 的職業(yè)危害因素。31.無申報材料的，不得分； 2.申報內容未根據(jù)《職業(yè)病分類 和目錄》等規(guī)定進行的，每缺少一類 扣 1 分。- 66 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 在的職業(yè)危害因 素，并依法接受 其監(jiān)督。企業(yè)達標標準 下列事項發(fā)生重 大變化時，應向原申 報主管部門申請變 更： （1）新、改、擴建項 目； （2） 因技術、 工藝或 材料等發(fā)生變化導致 原申報的職業(yè)危害因 素及其相關內容發(fā)生 重大變化； （3） 企業(yè)名稱、 法定 代表人或主要負責人 發(fā)生變化。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1.未申報的，不得分； 2.每缺少一類變更申請的，扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分2小計 企業(yè)應按規(guī) 定建立安全生產(chǎn) 應急管理機構或 指定專人負責安 全生產(chǎn)應急管理 工作。
建立事故應急救 援制度。60 1．無該項制度的，不得分； 2．制度未明確事故應急救援體 系或應急管理組織機構，應急隊伍的 建立與訓練， 應急預案的編制、 評審、 、培訓、演練與修訂，事故應急 處置與救援，應急裝備與保障措施等 內容的，扣 2 分。
1．沒有建立機構或指定專人負 責的，不得分； 2．專人未經(jīng)應急救援知識技能 培訓的，扣 1 分。十 一、 應 急 救 援11.1 應 急 機 構 和 隊 伍2按相關規(guī)定建立 安全生產(chǎn)應急管理機 構或指定專人負責安 全生產(chǎn)應急管理工 作。2- 67 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 企業(yè)應建立 與本單位安全生 產(chǎn)特點相適應的 專兼職應急救援 隊伍，或指定專 兼職應急救援人 員， 并組織訓練； 無需建立應急救 援隊伍的，可與 附近具備專業(yè)資 質的應急救援隊 伍簽訂服務協(xié) 議。
企業(yè)應按規(guī) 定制定生產(chǎn)安全 事故應急預案， 并針對重點作業(yè) 崗位制定應急處 置方案或措施， 形成安全生產(chǎn)應 急預案體系。企業(yè)達標標準 建立與本單位生 產(chǎn)安全特點相適應的 專兼職應急救援隊伍 或指定專兼職應急救 援人員。
定期組織專兼職 應急救援隊伍和人員 進行訓練。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未建立隊伍或指定專兼職人 員的，不得分； 2．隊伍或人員未經(jīng)應急救援知 識技能培訓并考試合格的，不得分。
1．無訓練計劃和記錄的，不得 分； 2．未定期訓練的，不得分； 3．未按計劃訓練的，每次扣 1 分； 4．訓練科目未包括體能、技能、 專業(yè)知識等內容的，每項扣 1 分； 5．救援人員不清楚職能或不熟 悉救援裝備使用的，每人次扣 1 分。
1．無完整預案的，不得分； 2．應急預案的格式和內容不符 合《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應急 預案編制導則》（GB/T 29639）的， 不得分； 3．無重點作業(yè)崗位應急處置方 案或措施，方案或措施錯誤的，不得 分； 4．未在重點作業(yè)崗位公布應急 處置方案或措施的，每處扣 2 分； 5．企業(yè)負責人、安全管理人員、 崗位操作人員不熟悉應急預案和應急 處置方案或措施的，每人次扣 2 分； 本小項不得分時， 追加扣除 4 分。自評/評審 描 述實際 得分2211.2 應 急 預案按應急預案編制 導則，結合企業(yè)實際 制定生產(chǎn)安全事故應 急預案，包括綜合預 案、專項應急預案和 處置方案。
2- 68 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 建立火災、爆炸 和毒物逸散等重大事 故的專項應急預案。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未制定專項應急預案或專項 應急預案制定不全的，不得分； 2．專項預案不符合企業(yè)實際的， 每一個扣 1 分。
1．未進行備案的，不得分； 2．未通報有關應急協(xié)作單位的， 每個扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分2應急預案應 根據(jù)有關規(guī)定報 當?shù)刂鞴懿块T備 案，并通報有關 應急協(xié)作單位。
應急預案應 定期評審，并根 據(jù)評審結果或實 際情況的變化進 行修訂和完善。根據(jù)有關規(guī)定將 應急預案報當?shù)刂鞴?部門備案，并通報有 關應急協(xié)作單位。211.3 應 急 設 施 裝 備 物資11.4 應 急 演練生產(chǎn)安全事故應 急預案的評審、 、 培訓、演練和修訂應 符合《生產(chǎn)安全事故 應急預案管理辦法》 （國家安全監(jiān)管總局 令第 17 號）。
企業(yè)應按規(guī) 按應急預案的要 定 建 立 應 急 設 求，建立應急設施， 施，配備應急裝 配備應急裝備，儲備 備，儲備應急物 應急物資。
資，并進行經(jīng)常 對應急設施、裝 性的檢查、 維護、 備和物資進行經(jīng)常性 保養(yǎng)，確保其完 的檢查、 維護、 保養(yǎng)， 好、可靠。
確保其完好可靠。
企業(yè)應組織 制定應急預案演 生產(chǎn)安全事故應 練計劃，每年至少組 急演練，并對演 織一次綜合應急預案 練 效 果 進 行 評 演練或者專項應急預 估。根據(jù)評估結 案演練，每半年至少21．未定期評審或無有關記錄的， 不得分； 2．未及時修訂的，不得分； 3．未根據(jù)評審結果或實際情況 的變化修訂的，每缺一項，扣 1 分； 4．修訂后未正式或培訓的， 扣 1 分。
每缺少一類的，扣 1 分。2 1．無檢查、維護、保養(yǎng)記錄的， 不得分； 2．每缺少一項記錄的，扣 1 分； 3．不完好、 可靠的， 每處扣 1 分。
1．無演練計劃的，不得分； 2．未按計劃進行演練的， 不得 分； 3．無應急演練方案和記錄的， 不 得分；24- 69 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 果，修訂、完善 應急預案，改進 應急管理工作。企業(yè)達標標準 組織一次現(xiàn)場處置方 案演練。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 4．演練方案簡單或缺乏執(zhí)行性 的，扣 2 分； 5．高層管理人員未參加演練的， 每次扣 2 分； 本小項不得分時， 追加扣除 8 分。
1．無評估報告的，不得分； 2．評估報告未認真總結問題或 未提出改進措施的，扣 1 分； 3．未根據(jù)評估的意見修訂預案 或應急處置措施的，扣 1 分。
1．未及時啟動的，不得分； 2．未達到預案要求的，每項扣 1 分。
1．無應急救援報告的，不得分； 2．未全面總結分析應急救援工 作的，每缺一項，扣 1 分。
1．無該項制度的，不得分； 2．制度與 《生產(chǎn)安全事故報告和 調查處理條例》等規(guī)定不符的，扣 1 分； 3．制度中每缺少一項內容的， 扣 1 分。
1．有一次未到現(xiàn)場組織搶救的， 不得分； 2．有一次未采取有效措施， 導致 事故擴大的，不得分。自評/評審 描 述實際 得分對應急演練的效 果進行評估。
211.5 事 故 救援企業(yè)發(fā)生事 故后，應立即啟 動相關應急預 案，積極開展事 故救援。發(fā)生事故后，應 立即啟動相關應急預 案，積極開展事故救 援。
應急結束后，應 編制應急救援報告。22 30小計 十 二、 事 故 報 12.1 告、 事 故 調 報告 查 和 處 理企業(yè)發(fā)生事 故后，應按規(guī)定 及時向上級單 位、政府有關部 門報告，并妥善 保護事故現(xiàn)場及 有關證據(jù)。必要 時向相關單位和 人員通報。建立事故的管理 制度，明確報告、調 查、統(tǒng)計與分析、回 顧、書面報告樣式和 表格等內容。
發(fā)生事故后，主 要負責人或其人 應立即到現(xiàn)場組織搶 救，采取有效措施， 防止事故擴大。24- 70 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 按規(guī)定及時向上 級單位和有關政府部 門報告，并保護事故 現(xiàn)場及有關證據(jù)。
對事故進行登記 建檔管理。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未及時報告的，不得分； 2．未有效保護現(xiàn)場及有關證據(jù) 的，不得分； 3．報告的事故信息內容和形式 與規(guī)定不相符的，扣 1 分。
1．無登記記錄的，不得分； 2．登記建檔未包含事故發(fā)生時 間、地點、原因、處理、調查結果、 安全措施等內容，每次扣 1 分。
1．事故發(fā)生后，無調查報告的， 不得分； 2．未按“四不放過”原則處 理的，不得分； 3．調查報告內容不符合 《生產(chǎn)安 全事故報告和調查處理條例》 要求的， 每處扣 2 分； 4．事故調查報告、處理結果、整 改措施等文件資料未整理歸檔的，每 次扣 2 分。
1．事故發(fā)生后，未統(tǒng)計分析的， 不得分； 2．統(tǒng)計分析不符合規(guī)定的，扣 1 分； 3．未向領導層匯報結果的，扣 1 分。
1．未進行回顧的，不得分； 2．有關人員對原因和防范措施 不清楚的，每人次扣 1 分。自評/評審 描 述實際 得分3212.2 事 故 調 查 和 處 理企業(yè)發(fā)生事 故后，應按規(guī)定 成立事故調查 組，明確其職責 與權限，進行事 故調查或配合上 級部門的事故調 查 。
事故調查應 查明事故發(fā)生的 時間、經(jīng)過、原 因、人員傷亡情 況及直接經(jīng)濟損 失 等 。
事故調查組 應根據(jù)有關證 據(jù)、資料，分析 事故的直接、間 接原因和事故責 任，提出整改措按照相關法律法 規(guī)、 管理制度的要求， 組織事故調查組或配 合有關政府行政部門 對事故、事件進行調 查。3按照《企業(yè)職工 傷亡事故分類標準》 （GB6441）和《企業(yè) 職工傷亡事故調查分 析規(guī)則》（GB6442） 定期對事故、事件進 行統(tǒng)計、分析。
對本單位的事故 及其他單位的有關事 故進行回顧、學習。33- 71 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求 施和處理建議， 編制事故調查報 告。企業(yè)達標標準標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出）自評/評審 描 述實際 得分小計 企業(yè)應每年 至少一次對本單 位安全生產(chǎn)標準 化的實施情況進 行評定，驗證各 項安全生產(chǎn)制度 措施的適宜性、 充分性和有效 性，檢查安全生 產(chǎn)工作目標、指 標的完成情況。
企業(yè)主要負 責人應對績效評 定工作全面負 責。評定工作應 形成正式文件， 并將結果向所有 部門、所屬單位 和從業(yè)人員通 報，作為年度考 評的重要依據(jù)。
企業(yè)發(fā)生死 亡事故后應重新 進行評定。
建立安全生產(chǎn)標 準化績效評定的管理 制度，明確對安全生 產(chǎn)目標完成情況、現(xiàn) 場安全狀況與標準化 規(guī)范的符合情況、安 全管理實施計劃的落 實情況的測量評估的 方法、組織、周期、 過程、報告與分析等 要求，測量評估應得 出可量化的績效指 標。
通過評估與分 析，發(fā)現(xiàn)安全管理過 程中的責任履行、系 統(tǒng)運行、檢查監(jiān)控、 隱患整改、考評考核 等方面存在的問題， 由安全生產(chǎn)委員會或 安全生產(chǎn)領導機構討 論提出糾正、預防的 管理方案，并納入下 一周期的安全工作實 施計劃中。20 1．無該項制度的，不得分； 2．制度中每缺少一項要求的， 扣 1 分； 3．制度與實際不符的，扣 1 分。2十 三、 績 效 評 13.1 定 績 效 和 評定 持 續(xù) 改 進1．未進行討論且未形成會議紀 要的，不得分； 2．糾正、預防的管理方案，未納 入下一周期實施計劃的，扣 1 分。
2- 72 - 一 級 要 素二級 要素基本規(guī)范要求企業(yè)達標標準 將安全生產(chǎn)標準 化工作評定報告向所 有部門、所屬單位和 從業(yè)人員通報。
每年至少一次對 安全生產(chǎn)標準化實施 情況進行評定，并形 成正式的評定報告。
發(fā)生死亡事故或生產(chǎn) 工藝發(fā)生重大變化應 重新進行評定。標準 分值評分方式（必須整改項用“”標出） 1．未通報的，不得分； 2．抽查發(fā)現(xiàn)有關部門和人員對 相關內容不清楚的，每人次扣 1 分。
1．評定周期少于每年一次的， 不 得分； 2．無評定報告的，不得分； 3．主要負責人未組織和參與的， 不得分； 4．評定報告未形成正式文件的， 扣 2 分； 5．評定中缺少元素內容或其支 撐性材料不全的，每個扣 2 分； 6．未對前次評定中提出的糾正 措施的落實效果進行評價的， 扣 2 分。
1．未納入年度考評的，不得分； 2．評定結果納入年度考評每少 一項的，扣 1 分； 3．年度考評每少一個部門、單 位、人員的，扣 1 分； 4．年度考評結果未落實兌現(xiàn)到 部門、單位、人員的，每項扣 1 分。
園長工作述職報告日月如梭，光陰似箭。伴著歲月的匆匆腳步，本人自2月24日到任擔任園長工作已近半載?；厥最櫷?，感慨萬千。
雖然，我已擁有25年的幼兒教育經(jīng)驗及多年的園長工作經(jīng)驗，但接手這樣超大規(guī)模、管理人員缺乏、師資短缺、人心渙散的超大型幼兒園卻還是第一次。面對嚴峻的現(xiàn)實與董事會的期望，我決定迎難而上接受挑戰(zhàn)。
首先，讓自己成為一個有威望的園長。領導者的威望取決于他的人格、品德和思想修養(yǎng)，取決于他的知識、經(jīng)驗、膽略、才干和能力，取決于他是否嚴于律己、率先垂范、以身作則、全身心地投入事業(yè)中去，更取決于他能否公平、公正待人。從上任的第一天起，我就以園為家，每天最早上班，最后下班，晚上、周六、周日只要不外出，都會在辦公室處理來電來訪等。凡事以身作則、率先垂范，公平、公正地對待每一位員工，視員工為家人和朋友。做到在思想上引導他們，在業(yè)務上指導他們，在工作上肯定他們，在生活上關心他們。用自身的影響力來凝聚全體教職員工的心，帶動他們的工作積極性，逐步扭轉工作作風，建立和-諧的人際關系，培育互幫互助的團隊精神。 其次，積極尋求幼兒園穩(wěn)定與發(fā)展的有力措施。
一、重視軟件建設，穩(wěn)定和充實師資力量
1、培訓教師隊伍：
(1)重視新教師培訓：本學期根據(jù)幼兒園師資嚴重短缺的實際情況和師資現(xiàn)狀，分別從長沙師范、華南女子學院、蒲田學院、漳州師院等地先后招聘了21名新教師，為滿足不斷增長的生源、維持正常的教學秩序及提高幼兒園的教育教學質量、評市優(yōu)園奠定良好的基礎。我根據(jù)她們的實際情況組建教學部培訓團隊，制定新教師培訓計劃，分別于3月5日-18日、5月8日-5月16日對兩批新教師進行入職培訓，分別學習了園史園情、規(guī)章制度、《幼兒園工作規(guī)程》、《幼兒園教育綱要》、《幼兒教師職業(yè)道德》、《幼兒教師一日工作流程》，使她們在專業(yè)思想、專業(yè)知識及實踐操作能力上都有了明顯的提高，使他們以最短的時間適應工作崗位的要求。
(2)開展全園英語培訓：根據(jù)我園雙語特色，本學期新招聘一名全日制外教，不但為幼兒學習英語提供了學習、生活、游戲的全程外教，還能根據(jù)幼兒園教師隊伍的現(xiàn)狀充分利用外教對保教人員進行英語口語培訓，其中教師每天晨讀20分鐘，每人每周培訓1小時，保育員培訓半小時，全面提高保教人員的英語水平，突顯雙語幼兒園特色。
2、規(guī)范教師行為，創(chuàng)建優(yōu)良園風統(tǒng)一員工思想，規(guī)范員工行為是園風建設的重要途徑，我利用每周的教師例會組織教師學習一些有關教師職業(yè)道德、教師素質、教師禮儀規(guī)范等方面的知識，注重在日常工作中督促教師樹立良好的教師形象，特別重視檢查和規(guī)范教師們的教育行為，使教師們的言行符合師德規(guī)范，成為幼兒的表率;首先要求教師講禮貌、待人熱忱，要有一顆愛孩子的心，要尊重孩子，教師的語言、動作應文雅大方，批評孩子應注意講究方法，不傷害孩子的自尊心等等。并把對教師行為規(guī)范的各項要求寫進績效考核之中，在每周的例會中表揚做得好的老師，把欠規(guī)范的行為重點提出批評，讓每位教師不斷修正自己的言行舉止，變得越來越優(yōu)秀。經(jīng)常與教職工談心，了解教職工的思想、學習、工作和心理狀況，適時賞識、鼓勵和疏導。我努力地把工作做細做到位，讓合適的人做合適的事，挖掘潛力，調動積極性。同時，我十分注重園內人文環(huán)境建設。
以真實、誠實、樸實為座右銘，提倡人與人之間友好合作，以誠相待，在處理各類問題時以工作為重，以個人情感為次;在工作中，盡量做到多一點商量、少一點命令，將自己溶身于教職工之中，注重把愛平均分給每一位教師，積極看待教師的閃光點，營造一個人人平等、寬松、融洽的人際氛圍3、關注員工的切身利益，改革薪酬制度薪酬制度是調動員工工作積極性的一個重要因素。我園原有的薪酬制度是建園時制定的，隨著時間的推移，幼兒園規(guī)模的擴大及物價的上漲及同行業(yè)工資水平的提高，已漸漸失去了原有的優(yōu)勢與吸引力，許多優(yōu)秀的教師都因為待遇問題離去。
為了幼兒園的長遠發(fā)展，吸引人才、留住人才，穩(wěn)定教職員工隊伍和調動教職員工的工作積極性，在董事會的大力支持下于5月起草了適合幼兒園管理的教師、保育員工資改革方案，6月新工資方案出臺，教職員工重新簽定勞動合同，穩(wěn)定了教職工隊伍。為幼兒園的科學規(guī)范管理及長遠發(fā)展奠定了牢固的基礎。
二、強化安全工作，落實安全措施安全工作是幼兒園最重要的工作之一。
我園是一個超大規(guī)模的幼兒園，安全工作尤其需要花大力氣去抓。本期我們堅持把安全工作放在重中之重來抓，重點落實以下工作。
1、定期檢查全園安全設施，排除安全隱患設立園安全領導小組，每月對全園的水電設施、戶外玩具器械消防設施、班級設備、食堂設施、周邊環(huán)境等進行安全檢查并記錄，提出整改措施。
2、抓好幼兒接送安全
(1)健全憑卡接送幼兒制度：強調要嚴格執(zhí)行接送卡制度，發(fā)揮接送卡的信息記錄功能。為保證安全，防止不法分子和精神病人入內及接錯、接丟孩子，要求保安與班級教師并設兩道關卡，即家長持幼兒接送卡到園接孩子，保安驗卡確認是我園家長才準入內，家長到班級接孩子時，教師要確認身份再將幼兒交到家長手中。保安對外來人員進行盤查和登記，確定不是危險分子后方可準其進園
(2)校車接送的安全：設立專職人員負責接車制度，每輛車選派兩名教師早晚輪流接送幼兒，由管理校車的教師對接車教師先培訓再上崗，從服務態(tài)度、操作細則上規(guī)范管理。同時落實校門口值班的職責，分工明確，責任到人。形成以司機、接送教師、值班教師、生活老師共同組成的幼兒接送安全網(wǎng)絡。定期組織安全知識的學習，使他們明確安全的重要性，指出工作中存在的問題，不斷修正和完善接送工作。
3、注重班級安全工作期初與各年段保教人員人人簽訂班級安全責任書，明確安全責任，讓她們積極主動地做好安全工作。通過定期學習提高員工的思想認識，每周的教師例會上都會有針對性地學習一些安全知識、安全案例分析，增強教師的安全意識，每周五各班級對幼兒進行安全教育，增強幼兒的安全意識與自我保護能力，通過定期檢查及時發(fā)現(xiàn)不安全隱患，努力做到防患于未然。但由于本期新教師和新班級的增加，安全事故時有發(fā)生，可見安全之警鐘應時刻長鳴，一刻也不能松懈。今后對教師和保育員的培訓中，安全都應當放在首位，在教育教學中對安全知識和安全教育的滲透仍然需要我們進一步改進。
三、以教學促教研，以活動促發(fā)展
把《將幼兒園教育綱要》作為我園教育教學工作的依據(jù)和指南，繼續(xù)開展根據(jù)美國哈佛大學教授加德納的多元智能理論，由香港教育學院的黃惠吟博士主編的《多元智能創(chuàng)意課程》進行網(wǎng)絡主題教學，讓幼兒在日常生活習慣、認知、情緒、健康、體能、音樂、美勞發(fā)展及公民教育等方面全面發(fā)展。英語教學采用特聘外教+清華幼兒英語實驗園的形式。繼續(xù)進行蒙氏教育、感統(tǒng)訓練、英語、舞蹈、聲樂、主持人、武術、繪畫與小制作、鋼琴、早期閱讀識字、珠心算等特色興趣班教學。利用每周的教師例會對教師進行師德教育及幼教理論學習，教師們的思想認識進一步提高，老教師們在組織教學活動中教學的形式漸漸多樣化，觀察了解幼兒、尊重幼兒的需要變得主動了，并開始嘗試創(chuàng)新教學了。
