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序論：在您撰寫邊境貿(mào)易論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
【原刊地名】京
【原刊期號】200301
【原刊頁號】64～69
【分 類 號】f52
【分 類 名】外貿(mào)經(jīng)濟、國際貿(mào)易
【復(fù)印期號】200303
【 標(biāo) 題】新一輪多邊貿(mào)易談判中的貿(mào)易與環(huán)境問題
【 作 者】郎平
內(nèi)容摘要：貿(mào)易模式變遷、專業(yè)化分工深化與經(jīng)濟增長之間的交互關(guān)系對經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。伴隨著科技的進步與經(jīng)濟社會的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易模式也相應(yīng)地不斷發(fā)生變化。與此同時，貿(mào)易模式的變遷又反過來促進了專業(yè)化分工的進一步深化，進而促進了技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。
在過去的近兩千年中，尤其是在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，伴隨著科技的進步與經(jīng)濟社會的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易規(guī)模穩(wěn)步擴大，貿(mào)易模式也不斷發(fā)生變化。
貿(mào)易模式變遷的路徑
貿(mào)易模式的變遷既包括貿(mào)易方式的變遷，又包括貿(mào)易主體范圍與貿(mào)易客體結(jié)構(gòu)的變遷。當(dāng)然，貿(mào)易模式的變遷并不是指由新的貿(mào)易模式完全取代原有的貿(mào)易模式，而主要是指新的貿(mào)易模式的不斷產(chǎn)生與發(fā)展?？v觀人類經(jīng)濟的發(fā)展歷程，貿(mào)易模式的變遷路徑主要表現(xiàn)為以下特征：
（一）在貿(mào)易的廣度上，貿(mào)易主體范圍的不斷擴展
伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，自貿(mào)易（交換）產(chǎn)生以來，貿(mào)易活動在空間跨度上呈現(xiàn)出不斷拓展之勢。貿(mào)易模式的變遷大體上表現(xiàn)為從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦（區(qū)域）間貿(mào)易再到國家間（國際）貿(mào)易的變遷路徑。
早期部落社會，由于受生產(chǎn)力水平的限制，人們基本過著自給自足的生活，貿(mào)易行為只是偶發(fā)現(xiàn)象。隨著生產(chǎn)力水平的提高，剩余產(chǎn)品不斷增加，貿(mào)易活動變得逐漸頻繁。貿(mào)易活動的增加與市場容量的擴大，為那些具有一定技藝的工匠專門從事手工勞動提供了可能。隨著手工業(yè)者從村落中的分離、商人的出現(xiàn)以及他們在空間上的集聚，最終形成了城市。此時，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易是貿(mào)易的主要形式。但由于受運輸?shù)冉灰壮杀镜南拗?，貿(mào)易半徑有限。
技術(shù)的進步、運輸工具的發(fā)展和交通條件的改善，降低了自然貿(mào)易壁壘，使得貿(mào)易半徑不斷擴大。然而，封建割據(jù)成為貿(mào)易范圍進一步擴大的障礙，城邦（或諸侯國）為貿(mào)易活動設(shè)置了許多人為的壁壘—捐稅、過境稅、限額等，這就使得貿(mào)易活動很難超出城邦（或諸侯國）的領(lǐng)地范圍。當(dāng)然，隨著自然交易成本的進一步降低，城邦與城邦之間的貿(mào)易也有所發(fā)展。
統(tǒng)一的民族國家的建立，打破了封建割據(jù)的束縛，貿(mào)易活動在國家內(nèi)部變得活躍起來，貿(mào)易半徑空前擴大。而國家之間的人為貿(mào)易壁壘，成為當(dāng)時貿(mào)易進一步發(fā)展的重要障礙。為了打入國外市場，獲取貿(mào)易收益，很多國家利用各種手段（包括軍事手段）降低甚至消除他國設(shè)置的貿(mào)易壁壘，貿(mào)易活動變得更具全球性。
（二）在貿(mào)易的深度上，貿(mào)易客體層次上的不斷深化
伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工的細(xì)化，貿(mào)易活動在貿(mào)易客體的層次上呈現(xiàn)出不斷深化的趨勢，貿(mào)易模式的變遷主要表現(xiàn)為從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的變遷路徑。
16世紀(jì)到18世紀(jì)60年代的殖民地開拓，建立了宗主國和附屬國之間的制成品生產(chǎn)與原材料生產(chǎn)的分工體系；18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，在工業(yè)革命的推動下，英國等少數(shù)國家壟斷了先進工業(yè)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到亞非拉落后國家，逐漸形成了工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國之間的分工體系；19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，在科技革命的影響下，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)升級，并將夕陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到亞非拉國家，形成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的分工體系。二戰(zhàn)前的國際分工主要是以產(chǎn)業(yè)為界限的，與之相對應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式，即不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品在不同類型國家間的單向流動。
二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代，國際分工由垂直型向水平型轉(zhuǎn)變，分工領(lǐng)域由產(chǎn)業(yè)間深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品間，逐漸形成了以產(chǎn)品為界限的國際分工，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工。發(fā)達(dá)國家在維護與發(fā)展中國家之間傳統(tǒng)垂直型國際分工的同時，擴大和發(fā)展了與其他發(fā)達(dá)國家之間的水平型國際分工。在國際貿(mào)易方面，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易逐漸超過了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易，成為國際貿(mào)易的主體。在貿(mào)易模式上，則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（即同一產(chǎn)業(yè)的替代性產(chǎn)品在國家間的雙向流動）模式的迅速發(fā)展。
20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的發(fā)展，促成了全球一體化市場的形成和交易費用的進一步下降，給分工的深化提供了空間；而更加激烈的全球競爭也為分工的深化提供了現(xiàn)實的推動力，跨國公司紛紛將非核心業(yè)務(wù)分離出去，集中精力于核心業(yè)務(wù)，以培育和強化核心競爭力，維持競爭優(yōu)勢。國際分工逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部不同價值鏈環(huán)節(jié)之間，出現(xiàn)了全球性的生產(chǎn)協(xié)作，原來在一個國家完成的生產(chǎn)現(xiàn)在分散到了不同國家。這種非一體化生產(chǎn)模式也促進了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式的形成與發(fā)展。
（三）在貿(mào)易方式上，由一般貿(mào)易方式向要素流動、加工貿(mào)易和外包方式的轉(zhuǎn)變
隨著生產(chǎn)國際化與投資自由化的發(fā)展，為了利用當(dāng)?shù)叵鄬α畠r的豐裕資源、降低生產(chǎn)成本，或者出于繞過他國貿(mào)易壁壘、降低交易成本等目的，跨國公司紛紛采取對外直接投資的方式。貿(mào)易方式上，表現(xiàn)為產(chǎn)品跨國流動向資本、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素跨國流動的轉(zhuǎn)變。為了充分利用國際市場資源，降低經(jīng)營成本，經(jīng)過對自己生產(chǎn)的成本與從外部購買的成本的比較權(quán)衡，越來越多的企業(yè)紛紛將非核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分離出去，由市場來承擔(dān)。這在國際貿(mào)易方式上也表現(xiàn)為一般貿(mào)易方式向加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。另外，受益于全球貿(mào)易自由化進程與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)采用外包方式實施其全球化生產(chǎn)戰(zhàn)略，對產(chǎn)品生產(chǎn)工序進行垂直專業(yè)化分工，把各工序分別外包給最具優(yōu)勢的企業(yè)，充分利用全球資源，以實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化。這就促進了外包業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，由此產(chǎn)生了垂直專業(yè)化分工和跨國外包的新型生產(chǎn)分工與貿(mào)易模式。
貿(mào)易模式變遷的原動力
生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)方式?jīng)Q定交換方式。貿(mào)易模式的變遷是分工模式演化的體現(xiàn)，而分工模式的演化又是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。微觀經(jīng)濟主體出于對經(jīng)濟利益的追求，通過將外部交易成本與專業(yè)化收益的比較，決定通過何種方式獲得所需，并決定在多大程度上實現(xiàn)專業(yè)化。專業(yè)化程度的加深與貿(mào)易模式的變遷，也正是外部交易成本降低與專業(yè)化收益提高的必然結(jié)果，而外部交易成本降低與專業(yè)化收益的提高又源于科技的進步以及基礎(chǔ)設(shè)施與制度的完善。
（一）科技進步與基礎(chǔ)設(shè)施完善降低了自然交易成本
造船技術(shù)和航海遠(yuǎn)洋技術(shù)的進步、新的交通工具的發(fā)明與改進以及交通網(wǎng)絡(luò)體系的完善，逐步提高了交通運輸?shù)乃俣群托?，降低了貿(mào)易中的運輸成本負(fù)擔(dān)；通訊技術(shù)的研發(fā)與進步，如電話、傳真、廣播、電視的發(fā)明與普及以及計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、可視會議等全新通訊方式的出現(xiàn)和改進，大大降低了信息傳遞與交流成本，使得企業(yè)能夠以較低的通訊成本交換信息，有效降低了業(yè)務(wù)拓展中的貿(mào)易洽談成本和業(yè)務(wù)協(xié)作中的組織協(xié)調(diào)成本。
（二）體制的完善降低了人為交易成本
除了自然交易成本外，約束貿(mào)易開展的交易成本中還包括各經(jīng)濟主體設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘帶來的人為交易成本。中央集權(quán)國家的建立統(tǒng)一了國內(nèi)市場，有效消除了地方割據(jù)所制造的各種貿(mào)易負(fù)擔(dān)，促進了一國內(nèi)部貿(mào)易的開展。隨著貿(mào)易自由化進程和多邊貿(mào)易體制的建立，國家（或地區(qū)）之間達(dá)成了各種形式的優(yōu)惠貿(mào)易安排與協(xié)定，有效降低了國家之間設(shè)置的人為貿(mào)易壁壘。另外，越來越多的新興國家（或地區(qū)）不斷加入到世界貿(mào)易體系，這些新興國家（或地區(qū)）在融入世界的同時，其豐富的資源也為世界經(jīng)濟注入了新的活力。
交易成本的降低使得專業(yè)化分工可以在更加廣闊的范圍內(nèi)進行，一方面，可以在更大范圍內(nèi)實現(xiàn)比較優(yōu)勢效應(yīng)，實現(xiàn)更加有效的資源配置；另一方面，也擴大了經(jīng)營的規(guī)模并帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。同時，經(jīng)營規(guī)模的擴大帶來累計產(chǎn)出數(shù)量的增加，這就產(chǎn)生了學(xué)習(xí)效應(yīng)，即通過積累經(jīng)驗、提升技能而帶來的成本降低和效率提高的利益。比較優(yōu)勢效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)都帶來了交易收益的提高。此外，日益激烈的市場競爭使得企業(yè)對降低成本的要求更加迫切，促使企業(yè)尋求更加節(jié)約成本和提高效率的生產(chǎn)經(jīng)營模式。
貿(mào)易模式變遷促進經(jīng)濟增長的機制
一方面，專業(yè)化分工的深化決定了貿(mào)易模式的變遷，貿(mào)易模式變遷是專業(yè)化分工深化的體現(xiàn)；另一方面，貿(mào)易模式的升級變遷又反過來擴大了市場規(guī)模、推動了專業(yè)化分工的深化發(fā)展，進而促進了技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。
（一）貿(mào)易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模
貿(mào)易活動在空間跨度上的不斷拓展，通過擴大市場交易主體的規(guī)模增加了總的市場容量。在貿(mào)易模式從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦間貿(mào)易再到國家間貿(mào)易的變遷過程中，經(jīng)營者所面對的市場首先從一城一鄉(xiāng)市場擴大到整個城邦，然后又?jǐn)U大到整個國家，最后擴大到整個世界，市場總?cè)萘坎粩鄶U大，這就為企業(yè)規(guī)模的擴大提供了可能。貿(mào)易活動在貿(mào)易客體層次上的不斷深化，提高了企業(yè)在其所專門經(jīng)營的產(chǎn)品或工序上所面對的市場規(guī)模。
例如：假設(shè)整個世界共有A、B、C三個國家；A國為勞動豐裕國家；B、C兩國完全相同，均為資本豐裕國家；三國市場需求均為每年2000輛卡車、2000輛轎車和2000套服裝；并假設(shè)A、B、C三國分別有兩家完全相同的企業(yè)供應(yīng)市場。在不存在國際貿(mào)易的階段，每家企業(yè)每年都要生產(chǎn)1000輛卡車、1000輛轎車和1000套服裝。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段，勞動豐裕國家A國的兩家企業(yè)分別生產(chǎn)三個國家所需的共6000套服裝（勞動密集型產(chǎn)品）中的3000套；資本豐裕國家B、C兩國的每家企業(yè)每年分別生產(chǎn)1500輛卡車和1500輛轎車，其中三分之二供應(yīng)本國市場，其余產(chǎn)品供應(yīng)A國市場。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段，A國的兩家企業(yè)還是分別生產(chǎn)3000套服裝；B、C兩國的每家企業(yè)每年會專門生產(chǎn)3000輛卡車或者3000輛轎車，企業(yè)在特定產(chǎn)品（卡車或轎車）上面對的市場規(guī)模比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段時的1500輛擴大了一倍。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易階段，則可能出現(xiàn)B、C兩國的每家企業(yè)每年專門生產(chǎn)6000輛卡車（或轎車）的零部件或者裝配6000輛卡車（或轎車）的情形，企業(yè)在特定工序（生產(chǎn)零部件或者裝配整車）上面對的市場規(guī)模比產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段時的3000輛又?jǐn)U大了一倍。
（二）市場規(guī)模的擴大有利于專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟增長集約型經(jīng)濟增長源于生產(chǎn)效率的提高，生產(chǎn)效率的提高根源于專業(yè)化分工的深化。貿(mào)易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴大推動了專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟的增長。
專業(yè)化分工程度受到市場規(guī)模的限制。市場規(guī)模越大，專業(yè)化分工深化的可能性就越大、分工程度越深。專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于技術(shù)進步和人力資本的形成與積累，進而實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。隨著分工專業(yè)化程度的提高，企業(yè)可以將資金和精力集中在越來越細(xì)化的特定領(lǐng)域，促進了技術(shù)研發(fā)能力的提升，有利于實現(xiàn)技術(shù)突破。另外，專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，促進整個經(jīng)濟的增長。一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了相關(guān)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)（如倉儲、物流、咨詢等）的發(fā)展。通過對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動作用，實現(xiàn)了在更大范圍內(nèi)提高生產(chǎn)效率，從而實現(xiàn)整個經(jīng)濟的增長。
市場規(guī)模的擴大，使得資源配置可以在更大廣度和更深程度上得以優(yōu)化，從而推動生產(chǎn)效率和產(chǎn)出總量的提高，最終實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。企業(yè)由多產(chǎn)品的全過程經(jīng)營逐步轉(zhuǎn)向某一產(chǎn)品、某一工序的專業(yè)化經(jīng)營，可以提高經(jīng)營的集中度并降低經(jīng)營成本，有利于實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大。企業(yè)面對經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使得特定資源能夠得到更加充分的利用，資源得到更加有效的配置，資源的優(yōu)化配置有利于節(jié)約資源，相對增加了資源供應(yīng)數(shù)量，進而增加了社會產(chǎn)出總量。市場規(guī)模的不斷擴大帶來了更大范圍內(nèi)的市場競爭。一方面，這有利于打破了相對較小市場上的壟斷格局，會使得無規(guī)模的低效率企業(yè)退出市場，從而提高了全行業(yè)生產(chǎn)效率，實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。另一方面，為了獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)增加了對更加專業(yè)性的人才的需求，促進了人才專業(yè)技能的提高，使得專門化的企業(yè)家和研發(fā)人才不斷涌現(xiàn)，進而促進了技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。
另外，吸收外資、技術(shù)引進、加工貿(mào)易、承接外包業(yè)務(wù)等貿(mào)易方式的開展，產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，直接促進了技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。
貿(mào)易模式變遷對我國經(jīng)濟增長的啟示
貿(mào)易模式變遷的路徑，反映了經(jīng)濟的歷史、預(yù)示著經(jīng)濟的未來，也啟迪著經(jīng)濟的今天。在美國次貸危機引發(fā)全球經(jīng)濟低彌的新環(huán)境下，為了繼續(xù)保持我國經(jīng)濟良好的增長勢頭，我國必須順應(yīng)經(jīng)濟歷史潮流，通過降低交易成本、提高交易收益，推動我國的貿(mào)易向更廣、更深的方向發(fā)展，以充分享受貿(mào)易利益，實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長。為此，我國需要具體做好以下幾項工作：
（一）推動科技進步、完善基礎(chǔ)設(shè)施
貿(mào)易活動的開展受到交易成本的限制，交易成本既包括自然原因所造成的交易成本，又包括社會原因所造成的人為交易成本?；A(chǔ)設(shè)施的完善與科技的進步，特別是交通運輸技術(shù)、信息交換技術(shù)的進步，有利于降低貿(mào)易中的運輸、商務(wù)洽談、組織協(xié)調(diào)等自然交易成本。為了降低自然交易成本，我國要在積極做好立體交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，切實加大對交通運輸技術(shù)、新能源技術(shù)、通訊技術(shù)的研發(fā)投入力度。
（二）搞活國內(nèi)市場、開發(fā)國際市場
搞活國內(nèi)市場、開發(fā)國際市場，有利于降低人為交易壁壘，并擴大市場規(guī)模，提高專業(yè)化分工的收益，使我國企業(yè)能夠在一個良好的競爭環(huán)境下參與專業(yè)化分工，并實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長。國內(nèi)市場分裂的弊端可以從19世紀(jì)初的德國略見一斑。當(dāng)時統(tǒng)一的德意志民族國家尚未建立，各邦國使用各自的貨幣，對貨物流動分別辦理過境手續(xù)并征收關(guān)稅。這就為邦國之間的貿(mào)易帶來了沉重的貿(mào)易壁壘負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重阻礙了德國內(nèi)部貿(mào)易的開展。為了搞活國內(nèi)市場，我國首先要消除內(nèi)部壁壘，建立一個統(tǒng)一而完善的市場體系。為此，政府應(yīng)該采用積極措施實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟的合理分工布局，避免各地區(qū)的重復(fù)建設(shè)和無序競爭。同時，要加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革，切實實現(xiàn)政企分離，根除地方保護主義。另外，我國還要在鞏固傳統(tǒng)出口市場的基礎(chǔ)上，積極拓展新興市場。通過貿(mào)易談判方式，達(dá)成雙邊或多邊的優(yōu)惠貿(mào)易安排或協(xié)定，建立多種形式的貿(mào)易組織，以降低貿(mào)易壁壘，活躍與這些市場的經(jīng)貿(mào)往來活動，使我國企業(yè)能夠面對更加廣闊的國際市場。
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關(guān)鍵詞：單邊環(huán)境貿(mào)易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國際環(huán)境法規(guī)范
Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.
Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.
一、引言
隨著經(jīng)濟全球化的進程不斷加快，有關(guān)環(huán)境與貿(mào)易問題的爭論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎(chǔ)，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關(guān)環(huán)保貿(mào)易條款在實施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護的最佳平衡點，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實難題。
這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對貿(mào)易的影響（競爭力問題）；2、與環(huán)境相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標(biāo)而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對環(huán)境的效應(yīng)。其中第三個問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點論述國家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。
二、GATT/WTO體制下的相關(guān)規(guī)定
（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定
重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關(guān)環(huán)保與貿(mào)易的關(guān)系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴(yán)重環(huán)境問題，畢竟促進自由貿(mào)易的增長是GATT當(dāng)時頭等重要的任務(wù)。以下是GATT時期有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認(rèn)為是解決成員間有關(guān)環(huán)保和貿(mào)易爭端的最基本的法律依據(jù)。
1、按照《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計劃自行決定對進口產(chǎn)品征收以保護環(huán)境為目的的環(huán)境稅費。但同時限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費在計算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費必須符合國民待遇原則，不能對進口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對進口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費的方法對國內(nèi)生產(chǎn)提供保護。
2、第11條關(guān)于進出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴(yán)重短缺而臨時實施的出口禁止或限制；（2）是為實施某些商品歸類、分級和銷售法規(guī)而必須實施的進出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對進口農(nóng)產(chǎn)品和魚制品的進口限制?？梢钥闯觯@些例外均直接的或間接地可歸于一國出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務(wù)的豁免。
3、關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條關(guān)于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關(guān)于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護可用竭的天然資源有關(guān)的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認(rèn)為與環(huán)境保護有關(guān)，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭端解決機制的實踐中亦形成了一套相對系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。
（二）、WTO對環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展
一方面來自發(fā)達(dá)國家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動關(guān)系，WTO對環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的課題也做出了積極的回應(yīng)。
1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護環(huán)境，并以符合經(jīng)濟發(fā)展不同水平的需要和關(guān)注，加強達(dá)此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。
2、其他各項一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應(yīng)規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關(guān)的措施設(shè)定了紀(jì)律和行為準(zhǔn)則。
3、WTO成立后有關(guān)部長會議的宣言、決議。如2001年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計劃。
小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關(guān)于環(huán)境保護的單項協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護方面達(dá)成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點，從而導(dǎo)致相關(guān)環(huán)保條款只有在訴諸爭端解決機制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當(dāng)大的理論和實踐的雙重價值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個在適用過程中出現(xiàn)爭議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對該問題的態(tài)度和基本原則，以期對成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。
三、案例分析
（一）對條文用語的擴大/松動解釋
適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護和自由貿(mào)易之間進行協(xié)調(diào)的能力。爭端解決機構(gòu)在對有關(guān)協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭端解決機構(gòu)的保守作風(fēng)，積極致力于對環(huán)境貿(mào)易關(guān)系的協(xié)調(diào)，在對條文用語的解釋上，明顯地放松了標(biāo)準(zhǔn)，更加注重了環(huán)境保護的需要。
1、可用竭的天然資源
根據(jù)立法背景和通常理解，對“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應(yīng)是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對該詞語寬泛、擴大解釋的趨向。
在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機構(gòu)均認(rèn)為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護對象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機構(gòu)對海龜案的最終裁決報告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場。上訴機構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋應(yīng)遵循同時展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國際公約和宣言經(jīng)常把天然資源看作兼指有生命和無生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項解讀為僅指養(yǎng)護可用竭的礦產(chǎn)或無生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過的兩個專家組報告（1982年的美國禁止從加拿大進口金槍魚案和1988年的加拿大影響鯡魚和鮭魚出口案）都認(rèn)為，魚類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機構(gòu)注意到所有當(dāng)事方和參加的第三方都承認(rèn)其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動植物瀕危物種的國際貿(mào)易公約》的事實。根據(jù)海龜案上訴機構(gòu)報告第129—132段?？梢钥闯觯显V機構(gòu)在此充分運用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實踐、其他國際法源源的發(fā)展、爭訴方的特定情況，對“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護的目標(biāo)，但已具保護之實，為在WTO框架下締約國合法合理地實行環(huán)境貿(mào)易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國際貿(mào)易爭議乃至與其他議題交叉爭議的良好場所”。
2、“必需”
在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒有與GATT較少抵觸的措施時才可以采用這項措施，換言之，援用該款必須首先證明本國采取的措施是達(dá)到保護人民動植物健康目的唯一手段。在1990年泰國香煙案中，專家組認(rèn)為可供泰國選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險標(biāo)記標(biāo)識、禁止香煙廣告、維持煙草專賣等等，因此泰國對美國香煙的進口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國禁止從墨西哥進口金槍魚案、韓國牛肉案和美國汽油規(guī)則案中均得以堅持和貫徹。事實上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設(shè)想出一種既與GATT相符有能達(dá)到被訴方相關(guān)目的的替代措施，因而如果嚴(yán)格適用，幾乎沒有什么措施能夠通過“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對WTO能否承擔(dān)起合理審查一國環(huán)保貿(mào)易措施合法性的問題表示擔(dān)憂。
值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機構(gòu)對“必需”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有了很大變化：“WTO成員有權(quán)決定他們認(rèn)為合適的健康保護水平，法國選擇的保護水平是阻止石棉產(chǎn)生的健康風(fēng)險擴散，石棉禁令是達(dá)到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實現(xiàn)法國所確定的健康保護水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導(dǎo)出，WTO爭端解決機構(gòu)在考察必需的時候，已經(jīng)開始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標(biāo)準(zhǔn)逐步過渡到“該措施是否可用于實現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護水平”。存在兩個衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實現(xiàn)希望達(dá)到的目標(biāo)；二是所追求的共同利益或共同價值越至關(guān)重要，就越容易接受用以實現(xiàn)那些目標(biāo)的措施是必要的。
3、有關(guān)及有關(guān)的措施
在GATT的專家組實踐中，對“必須”（necessary）和“有關(guān)”(relatingto)其實并未明確加以區(qū)分，專家組在對“有關(guān)”進行解釋時，往往沿襲了對B款“必需”的解釋思路和判斷標(biāo)準(zhǔn)。在WTO后的爭端解決實踐中，這個問題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機構(gòu)批評了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對‘必須’和‘有關(guān)’應(yīng)有不同的理解”。同時上訴機構(gòu)認(rèn)為有關(guān)的措施是指一國為了環(huán)境保護目的而頒布的被指責(zé)為限制貿(mào)易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應(yīng)考察“有關(guān)的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護資源，而不是先驗地考慮對進口汽油給予相對于國產(chǎn)汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護清潔空氣免受污染。
1998年的加拿大鯡魚和鮭魚出口案的專家組報告可以說是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭端解決機構(gòu)在對G項上的適用原則：“第20條G款不僅包括對養(yǎng)護可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關(guān)措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關(guān)的措施”?？梢哉f，WTO爭端解決實踐在三個方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關(guān)的措施”的范圍大大擴大，對有關(guān)的解釋突破了以往對必需解釋的限制；2、有關(guān)的判斷標(biāo)準(zhǔn)得以放松，專家組和上訴機構(gòu)審查的對象是措施與環(huán)境保護目的的相關(guān)性而不是措施中包含的具體內(nèi)容（往往是造成歧視效果的元兇），同時，對“主要目的”的解釋從以往一貫堅持的“直接聯(lián)系”過渡到只要存在“一定真實、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關(guān)的非效果原則：只要認(rèn)定了主要目的旨在保護資源，即使這種措施的實施在實際上并未達(dá)到聲稱的積極保護效果，也可被認(rèn)為符合WTO對有關(guān)的要求。
4、與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施
在引用20條G款“與保護可用竭的天然資源有關(guān)的措施”為自己的貿(mào)易限制措施辯護時，需要同時充分“此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)和消費一同實施”的條件。何謂一道實施，實施的對象、效果等問題在不同的案件中專家組、上訴機構(gòu)的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機構(gòu)作出了相對明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對進口汽油的也是對本國汽油的”，不是要求進行“效果判斷，也不是要求措施產(chǎn)生實際效果”，也就是說，G款要求的針對產(chǎn)品的限制措施，只要對于進口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品都產(chǎn)生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認(rèn)為是滿足了一同實施的要件，而不要求達(dá)到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個反義連接詞，這表明，在“國內(nèi)生產(chǎn)限制”和“國內(nèi)消費限制”中，只要有某一項實施即可。在海龜案中，上訴機構(gòu)同樣根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)審查了美國的第609條款對進口海蝦和國內(nèi)捕蝦拖網(wǎng)船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國養(yǎng)護海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認(rèn)定其滿足了“同限制國內(nèi)生產(chǎn)一同實施”的條件。
（二）域外管轄權(quán)/單邊措施的有效性
鑒于環(huán)境保護的整體性、一體化特點，為了更有效的保護環(huán)境，一國采取的限制貿(mào)易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國能否用貿(mào)易限制的方式來保護在該國管轄范圍外的環(huán)境事項，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個飽受爭議而未獲澄清的問題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關(guān)案件的審理結(jié)果中尋求答案。
在1991年的第一金槍魚案件中，專家組通過考察對20條B款的起草歷史，認(rèn)為該條的起草者們集中關(guān)注的是進口國范圍內(nèi)的為保障人類動植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應(yīng)限于有關(guān)國家的地域范圍之內(nèi)；同時還引用了1990年泰國香煙案中的結(jié)論，認(rèn)為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護政策，那么總協(xié)定將不再構(gòu)成一個在所有締約方間貿(mào)易的多邊框架，可見專家組持絕對禁止的立場。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國的第二金槍魚案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認(rèn)為并沒有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領(lǐng)域內(nèi)的可用竭資源的保護，但只能對其自己的國民和船舶強制實施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護，但只能對本國國民發(fā)生效力并強制其遵守，對其他國家則無效，不能強迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運用了國際法屬人管轄原則對20條的適用做了些許松動。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會議上并未獲得通過，因而也就不具備拘束力。
在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機構(gòu)同樣沒有對于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務(wù)實的方式，具體分析了該案中美國所采取措施的性質(zhì)、實施方式等，指出了美國609條款在實施過程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿(mào)易問題的直接交鋒。報告中寫道；我們沒有宣布過第20條（g）項是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質(zhì)或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項目的，在所涉的這些游動并瀕危的海洋物種與美國之間有著足夠的聯(lián)結(jié)（nexus）”（報告第133段）。也就是說，出口國生產(chǎn)加工的行為所威脅到的環(huán)境事項（可用竭資源、人類健康等）如果與進口國存在足夠的聯(lián)結(jié)時，進口國可以域外實施20條規(guī)定下的貿(mào)易限制措施。當(dāng)然，何謂足夠的聯(lián)結(jié)，還需在爭端解決機制的實踐中加以確立。盡管對于域外效力，WTO沒有明確答復(fù)，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護的“信息”。這也是盡管美國敗訴，卻對上訴機構(gòu)報告中體現(xiàn)出對于環(huán)境貿(mào)易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國的擔(dān)心和疑慮，認(rèn)為它認(rèn)可了單邊環(huán)境行動的合法性，給一國采取單邊貿(mào)易措施開了方便之門，這種憂慮不無道理。不過值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機構(gòu)首次肯認(rèn)了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿(mào)易措施，也就是說，即使一國的單邊貿(mào)易措施被認(rèn)定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對其造成的貿(mào)易利益的傷害進行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國的單邊環(huán)境行動的泛濫，相當(dāng)于起到了一個安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對非違反之訴在環(huán)境貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域中的適用我們將拭目以待。
（三）國際法尤其是國際環(huán)境法規(guī)范在WTO內(nèi)的效力
GATT時期的專家組在實踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國家意識來解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國際法規(guī)范的適用。對于當(dāng)事方援引用來證明其采取的有關(guān)環(huán)境貿(mào)易措施合法性的國際環(huán)境協(xié)定，關(guān)貿(mào)總協(xié)定專家組一般強調(diào)，其職責(zé)僅限于根據(jù)總協(xié)定有關(guān)規(guī)定審查爭端涉及的措施，而對被引用的國際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個金槍魚案件中，專家組認(rèn)為，與關(guān)貿(mào)總協(xié)定不相關(guān)的國際協(xié)定只能在關(guān)貿(mào)總協(xié)定不清楚時作為次要解釋淵源。而且，即使關(guān)貿(mào)總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當(dāng)事方援引的國際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過程中被提到，因此，這些國際協(xié)定不具備什么證明價值。對于這種GATT規(guī)則與一般國際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學(xué)者批評為“獨門獨院、自成體系、自我封閉”。
WTO成員方注意到了這個問題，在諒解總則第3條別指出：用國際公法（條約）解釋的習(xí)慣規(guī)則來闡明協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)。隨后，一批國際法專家/上訴機構(gòu)成員為將WTO規(guī)則與一般國際法聯(lián)系起來做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國際公法分離開的呼聲。而在海龜案中，上訴機構(gòu)為印證對“可用竭的天然資源”進行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀(jì)議程》、《養(yǎng)護野生動物的游動種群的公約》、《野生動植物瀕危物種的國際貿(mào)易公約》等公約中的相關(guān)條文，甚至還擴及到國際法院對納米比亞咨詢案和愛琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說理充分、論證詳密，得到了當(dāng)事國和有關(guān)國際組織的認(rèn)同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機構(gòu)只是對國際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當(dāng)事國均接受的公約）可以作為解釋W(xué)TO有關(guān)條文乃至當(dāng)事國措施合理限度等事項的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調(diào)、發(fā)生沖突時的效力等級等更具實質(zhì)意義的問題。因而，國際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭端解決機構(gòu)的DSB已經(jīng)率先邁出了一步。
（四）專家組透明度/非政府組織的作用
WTO爭端解決機制包括專家組和上訴機構(gòu)審查2個主要程序，專家組審查具體貿(mào)易爭議的過程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭端解決過程中，他們（當(dāng)秘密進行工作時）不能做出傳達(dá)來自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團體的論點、信息和證據(jù)的準(zhǔn)備”，非經(jīng)專家組決定，一般不向外界尋求法律或?qū)I(yè)方面的幫助；上訴機構(gòu)也僅僅對具體案件涉及到的法律問題進行分析，按照WTO有關(guān)規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進爭端解決機制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關(guān)國家、組織的參與。目前，在爭端解決機構(gòu)和非政府組織的關(guān)系方面已取得了一些進展。
1、經(jīng)專家組要求進行的合作
DSU第13條明文規(guī)定：“每個專家組有權(quán)向其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膫€人或機構(gòu)獲取資料和專門意見?！鲗＜医M可以從任何有關(guān)來源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對該事項某些方面的意見?！崩缭谔﹪拗葡銦熯M口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進行了積極合作，由后者對卷煙對人體健康的影響等問題提出意見，并且對該意見及WHO的一些相關(guān)做法和建議給予了關(guān)注，以此為依據(jù)對該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問題進行了分析。
2、非經(jīng)要求情況下，非政府機構(gòu)主動提供材料的接受
關(guān)于非政府機構(gòu)主動提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機構(gòu)是否有權(quán)接受或拒絕，從而留下了一個法律適用的漏洞。這個問題是在處理有關(guān)案件的實踐中加以填補的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來自以美國為主的一個NGO協(xié)會以及WWF（世界野生動物基金會）提交的文件。然而，專家組認(rèn)為從非政府渠道接受未經(jīng)尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機構(gòu)通過對諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務(wù)，以此為由拒絕采信沒有根據(jù)，應(yīng)該允許非政府組織直接向爭端解決機構(gòu)遞交申請和意見，從而為公眾團體對爭端解決機制的介入打開了方便之門。
3、對于上訴審中設(shè)立附加程序規(guī)定的運用
爭端解決機構(gòu)一向強調(diào)和堅持在處理貿(mào)易糾紛時在成員方引用具體例外的權(quán)利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實體權(quán)利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無疑離不開對具體案情的分析。
1996年通過的《常設(shè)上訴機構(gòu)上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項程序問題，任何上訴庭可以只為該項上訴案之目的通過任一適當(dāng)程序?！边@一規(guī)定在如何處理非政府機構(gòu)提交的書面意見上得到了運用。在98年的石棉案中，上訴機構(gòu)在咨詢了爭端當(dāng)事方和第三方的意見后，于2000年通過了僅對該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭端當(dāng)事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書面意見，上訴機構(gòu)將予以審查和考慮，但并不一定在報告中加以論述。在規(guī)定的時間期限內(nèi)，上訴機構(gòu)收到了11份來自不同非政府組織和個人（知名教授）的要求提交書面簡要的申請。盡管經(jīng)過審查和考慮，并未獲得最終批準(zhǔn)，但可以說是充分考慮到了環(huán)境與貿(mào)易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強了爭端解決機制的透明度。
（五）第20條序言和具體例外條款的關(guān)系
1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序
以往GATT實踐甚至初期的WTO都沒有在邏輯上理清對20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項例外的審查順序問題。同時GATT時期的專家組在審查涉及第20條的案件時，也沒有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機構(gòu)明確糾正了專家組跳過具體例外條款，直接審查有關(guān)措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對該同一措施（的實行）作進一步審議。（報告第118段）……對專家組來說，把美國汽油案的次序顛倒過來，‘似乎同樣合適’。我們對此不能同意?！保▓蟾娴?19段）。也就是說，一項環(huán)境貿(mào)易措施被單個例外條款證明正當(dāng)之后（有關(guān)條件在上文中已一一述及），還要經(jīng)受序言的檢驗。
這個解釋是合乎邏輯的，因為各個單項例外本身就是破壞WTO多邊貿(mào)易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對第20條特定例外的濫用，可以說是實施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進行審查，由于環(huán)境貿(mào)易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿(mào)易規(guī)則的性質(zhì)很容易被認(rèn)定不符合序言，從而使得各單項例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權(quán)成為一種形同虛設(shè)的權(quán)利。而該案的上訴機構(gòu)確認(rèn)了WTO各成員方根據(jù)本國的健康水平和環(huán)境目標(biāo)，采取本國的保護環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務(wù)并尊重其他成員方的權(quán)利。衡量其是否達(dá)到該要求的重任或者說作為對各國援用環(huán)境保護例外權(quán)的最后一道閥門就由序言來承擔(dān)了。
2、序言的適用標(biāo)準(zhǔn)
在上訴機構(gòu)針對汽油規(guī)則案件的報告中第一次對序言做出了全面權(quán)威的解釋，上訴機構(gòu)認(rèn)為，序言針對的不是措施或它的某項內(nèi)容，而是措施實施的方式（MANNER）。因而對于成員方濫用例外權(quán)的防止是通過審查有關(guān)措施實行的方式及對相關(guān)國家造成的影響進行的。
具體的標(biāo)準(zhǔn)則是三個：不得在情形相同的國家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構(gòu)成對“國際貿(mào)易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機構(gòu)進一步指出，成員方享有環(huán)保例外權(quán)的同時負(fù)有善意行使條約權(quán)利，不得濫用的義務(wù)。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個國際法的一般原則。其任務(wù)在于是在一個成員方引用第20條中例外的權(quán)利，和其他成員方在GATT1994里各實體法權(quán)利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動，因特定條件的事實不同而變動。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭端解決機構(gòu)較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調(diào)整貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的自由裁量權(quán)，當(dāng)然，不可簡單地理解成DSB更傾向于保護環(huán)境的結(jié)論，對序言的適用可以從兩個方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權(quán)要獲得尊重，二是這種權(quán)利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對于案件和當(dāng)事國所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機構(gòu)雖然認(rèn)為美國的措施雖有資格引用第20條（g）項，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國在適用609條款中存在的七個漏洞，從而在情形相同的國家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機構(gòu)維持了專家組關(guān)于美國執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的裁決，判美國勝訴。
四、總結(jié)、評議及展望
在對爭端解決機制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認(rèn)為WTO仍然是解決環(huán)境貿(mào)易爭議的良好場所，在幾個重要案件的處理中體現(xiàn)出了強大生命力；后者則持批評和反面態(tài)度，認(rèn)為爭端解決機構(gòu)的實踐是令人沮喪的。
在WTO解決環(huán)境貿(mào)易問題的作用上，我們首先應(yīng)該明確，從本質(zhì)上講，GATT/WTO是一個貿(mào)易組織也無意于成為一個環(huán)保機構(gòu)，因而沒有可能也沒有必要在WTO框架內(nèi)對環(huán)境問題規(guī)定地事無巨細(xì)，對它在處理某些環(huán)境問題上的“無能”橫加指責(zé)是毫無道理的。
關(guān)鍵詞：貿(mào)易便利化；韓國；中國
“貿(mào)易便利化”泛指貨物跨國界移動時，如何在確保在實現(xiàn)合法管理目標(biāo)的前提下，減少不必要的程序和控制，從而減少相關(guān)的成本，使效率達(dá)到最大化?！百Q(mào)易便利化”一詞在理解和運用上迄今尚無一個被普遍接受的定義。該詞通常被一些旨在提高政府機關(guān)和貿(mào)易商處理越境管理效率的組織所使用。
1WTO貿(mào)易便利化規(guī)則下中韓貿(mào)易存在的問題
①貿(mào)易不平衡。中韓建交以來，雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系不斷取得新進展的同時，雙方貿(mào)易逆差規(guī)模連年增長，以2008年1-5月為例，中國對韓進口466.4億美元，出口291.8億美元，雙邊貿(mào)易逆差達(dá)164.4億美元。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，自1992年兩國建交到2008年底，中國對韓國貿(mào)易逆差額累計已達(dá)2900多億美元，韓國成為中國對外貿(mào)易逆差最多的國家。如此巨大的貿(mào)易對中韓貿(mào)易的合理健康發(fā)展形成了一定的隱患。
②貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)不合理。由于中韓兩國經(jīng)濟發(fā)展及產(chǎn)業(yè)重點的差異，韓國向中國大量出口的商品主要為資本及知識密集型產(chǎn)品，如技術(shù)附加值較高的通訊設(shè)備、高檔家電、精密儀器、以及汽車機零配件，而中國向韓國出口的產(chǎn)品卻主要是初勞動密集型產(chǎn)品，如鋼鐵原材料、化工原材料、農(nóng)業(yè)機械、重型機械以及諸如農(nóng)礦產(chǎn)品、紡織服裝、皮革等。據(jù)統(tǒng)計，2008中韓貿(mào)易中，韓國對中國出口電子產(chǎn)品142.2億美元，中國對韓國出口電子產(chǎn)品僅86.9億美元。正是由于雙方這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異帶來了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不合理。
2WTO貿(mào)易便利化規(guī)則對中韓貿(mào)易的影響
①促進中韓貿(mào)易的發(fā)展。我國貿(mào)易便利化的實施，在一定程度簡化了貿(mào)易程序，減少了貿(mào)易往來中的糾紛，為我國贏得了許多商業(yè)機會。韓國是中國第六大貿(mào)易伙伴，而中國則是韓國第一大貿(mào)易伙伴，兩國之間強烈的貿(mào)易往來需求為兩國的貿(mào)易往來提供了良好的契機，但是，由于中韓兩國貿(mào)易政策和經(jīng)濟環(huán)境存在較大差異，兩國的貿(mào)易在近年來出現(xiàn)了較大的波動性。貿(mào)易便利化進程的推進，可以貿(mào)易往來中降低稅務(wù)執(zhí)行費用、服務(wù)費用、處理程序的時間成本、商業(yè)機會成本等各項交易成本，為韓國在中國的投資以及出口，關(guān)稅等提供良好的服務(wù)環(huán)境，并可降低貿(mào)易成本，提高效率。
②促進中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善。貿(mào)易便利化下出臺了一系列的新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)，這將在一定程度上影響中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，面對便利化的國際市場貿(mào)易環(huán)境，必須對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行相應(yīng)的調(diào)整，根據(jù)新規(guī)則、新標(biāo)準(zhǔn)制定新的企業(yè)戰(zhàn)略，以適應(yīng)不斷變化的國際市場，我國經(jīng)濟才可能獲得相應(yīng)的發(fā)展。目前韓國企業(yè)對華投資目的正在并且已經(jīng)發(fā)生了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變,投資領(lǐng)域不斷拓寬,以內(nèi)銷為目的的服裝加工業(yè)投資比重也在增加，中間產(chǎn)品也已成為中國對韓出口的主體。2008年中國對韓國出口的產(chǎn)品中中間產(chǎn)品位居第一位，占57.4%，增長2.4%，根據(jù)統(tǒng)計，我國從韓國進口的產(chǎn)品中中間產(chǎn)品由占2005年對韓進口產(chǎn)品的82%降到2008年的71.1%，同比下降了10.9%?？梢?，貿(mào)易便利化的實施對中韓貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善起到了較大的促進作用。
3貿(mào)易便利化條件下優(yōu)化中韓貿(mào)易的對策
①改善雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)。要優(yōu)化雙方貿(mào)易結(jié)構(gòu)，首先要拓寬貿(mào)易范圍，實現(xiàn)出口商品的多元化。對中國而言，要注重加大技術(shù)含量高、附加值高的產(chǎn)品對韓國的出口，二是要提高出口商品的質(zhì)量，打破“中國制造”的廉價印象，實現(xiàn)以質(zhì)取勝，在復(fù)雜的國際競爭中保持乃至擴大市場份額。②擴大雙方相互間的直接投資。由于國際貿(mào)易環(huán)境的惡化，相對于2007年，2008、2009年韓國對華投資件數(shù)、規(guī)模和比重都有所下降。2008年韓國對華投資項目個數(shù)下降19.01%，實際投資下降7.89%，致使我國外貿(mào)出口企業(yè)收到了較大的影響，在2009年世界經(jīng)濟持續(xù)低迷的環(huán)境下，我國國應(yīng)該努力改善投資環(huán)境，加大稅收優(yōu)惠政策，，引導(dǎo)韓資根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)發(fā)展的需要，到東北地區(qū)、西北地區(qū)投資，加快我國經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，中國有實力的企業(yè)也要響應(yīng)黨的號召，全力實施“走出去”的策略，走到海外建廠，促進中韓貿(mào)易均衡發(fā)展。
③加強自主創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競爭力。對于中國這樣的在勞動密集型產(chǎn)業(yè)具有強大比較優(yōu)勢的國家而言，要對參與國際分工做出戰(zhàn)略上的調(diào)整，積極準(zhǔn)備產(chǎn)業(yè)升級，大力提高科研投入，加強產(chǎn)學(xué)研合作與交流，致力于開展利用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，進一步提高自主創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品國際競爭力。
參考文獻:
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內(nèi)容摘要：貿(mào)易模式變遷、專業(yè)化分工深化與經(jīng)濟增長之間的交互關(guān)系對經(jīng)濟發(fā)展具有重要作用。伴隨著科技的進步與經(jīng)濟社會的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易模式也相應(yīng)地不斷發(fā)生變化。與此同時，貿(mào)易模式的變遷又反過來促進了專業(yè)化分工的進一步深化，進而促進了技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。
在過去的近兩千年中，尤其是在資本主義生產(chǎn)方式確立以后，伴隨著科技的進步與經(jīng)濟社會的發(fā)展，專業(yè)化分工逐步拓展與深化，貿(mào)易規(guī)模穩(wěn)步擴大，貿(mào)易模式也不斷發(fā)生變化。
貿(mào)易模式變遷的路徑
貿(mào)易模式的變遷既包括貿(mào)易方式的變遷，又包括貿(mào)易主體范圍與貿(mào)易客體結(jié)構(gòu)的變遷。當(dāng)然，貿(mào)易模式的變遷并不是指由新的貿(mào)易模式完全取代原有的貿(mào)易模式，而主要是指新的貿(mào)易模式的不斷產(chǎn)生與發(fā)展?？v觀人類經(jīng)濟的發(fā)展歷程，貿(mào)易模式的變遷路徑主要表現(xiàn)為以下特征：
（一）在貿(mào)易的廣度上，貿(mào)易主體范圍的不斷擴展
伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，自貿(mào)易（交換）產(chǎn)生以來，貿(mào)易活動在空間跨度上呈現(xiàn)出不斷拓展之勢。貿(mào)易模式的變遷大體上表現(xiàn)為從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦（區(qū)域）間貿(mào)易再到國家間（國際）貿(mào)易的變遷路徑。
早期部落社會，由于受生產(chǎn)力水平的限制，人們基本過著自給自足的生活，貿(mào)易行為只是偶發(fā)現(xiàn)象。隨著生產(chǎn)力水平的提高，剩余產(chǎn)品不斷增加，貿(mào)易活動變得逐漸頻繁。貿(mào)易活動的增加與市場容量的擴大，為那些具有一定技藝的工匠專門從事手工勞動提供了可能。隨著手工業(yè)者從村落中的分離、商人的出現(xiàn)以及他們在空間上的集聚，最終形成了城市。此時，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易是貿(mào)易的主要形式。但由于受運輸?shù)冉灰壮杀镜南拗?，貿(mào)易半徑有限。
技術(shù)的進步、運輸工具的發(fā)展和交通條件的改善，降低了自然貿(mào)易壁壘，使得貿(mào)易半徑不斷擴大。然而，封建割據(jù)成為貿(mào)易范圍進一步擴大的障礙，城邦（或諸侯國）為貿(mào)易活動設(shè)置了許多人為的壁壘—捐稅、過境稅、限額等，這就使得貿(mào)易活動很難超出城邦（或諸侯國）的領(lǐng)地范圍。當(dāng)然，隨著自然交易成本的進一步降低，城邦與城邦之間的貿(mào)易也有所發(fā)展。
統(tǒng)一的民族國家的建立，打破了封建割據(jù)的束縛，貿(mào)易活動在國家內(nèi)部變得活躍起來，貿(mào)易半徑空前擴大。而國家之間的人為貿(mào)易壁壘，成為當(dāng)時貿(mào)易進一步發(fā)展的重要障礙。為了打入國外市場，獲取貿(mào)易收益，很多國家利用各種手段（包括軍事手段）降低甚至消除他國設(shè)置的貿(mào)易壁壘，貿(mào)易活動變得更具全球性。
（二）在貿(mào)易的深度上，貿(mào)易客體層次上的不斷深化
伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工的細(xì)化，貿(mào)易活動在貿(mào)易客體的層次上呈現(xiàn)出不斷深化的趨勢，貿(mào)易模式的變遷主要表現(xiàn)為從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易再到產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的變遷路徑。
16世紀(jì)到18世紀(jì)60年代的殖民地開拓，建立了宗主國和附屬國之間的制成品生產(chǎn)與原材料生產(chǎn)的分工體系；18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代，在工業(yè)革命的推動下，英國等少數(shù)國家壟斷了先進工業(yè)，并把落后的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到亞非拉落后國家，逐漸形成了工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國之間的分工體系；19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，在科技革命的影響下，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)升級，并將夕陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到亞非拉國家，形成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的分工體系。二戰(zhàn)前的國際分工主要是以產(chǎn)業(yè)為界限的，與之相對應(yīng)的是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式，即不同產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)品在不同類型國家間的單向流動。
二戰(zhàn)后至20世紀(jì)80年代，國際分工由垂直型向水平型轉(zhuǎn)變，分工領(lǐng)域由產(chǎn)業(yè)間深入到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品間，逐漸形成了以產(chǎn)品為界限的國際分工，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工。發(fā)達(dá)國家在維護與發(fā)展中國家之間傳統(tǒng)垂直型國際分工的同時，擴大和發(fā)展了與其他發(fā)達(dá)國家之間的水平型國際分工。在國際貿(mào)易方面，發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易逐漸超過了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易，成為國際貿(mào)易的主體。在貿(mào)易模式上，則表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（即同一產(chǎn)業(yè)的替代性產(chǎn)品在國家間的雙向流動）模式的迅速發(fā)展。
20世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的發(fā)展，促成了全球一體化市場的形成和交易費用的進一步下降，給分工的深化提供了空間；而更加激烈的全球競爭也為分工的深化提供了現(xiàn)實的推動力，跨國公司紛紛將非核心業(yè)務(wù)分離出去，集中精力于核心業(yè)務(wù)，以培育和強化核心競爭力，維持競爭優(yōu)勢。國際分工逐漸從產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部不同價值鏈環(huán)節(jié)之間，出現(xiàn)了全球性的生產(chǎn)協(xié)作，原來在一個國家完成的生產(chǎn)現(xiàn)在分散到了不同國家。這種非一體化生產(chǎn)模式也促進了產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易模式的形成與發(fā)展。
（三）在貿(mào)易方式上，由一般貿(mào)易方式向要素流動、加工貿(mào)易和外包方式的轉(zhuǎn)變
隨著生產(chǎn)國際化與投資自由化的發(fā)展，為了利用當(dāng)?shù)叵鄬α畠r的豐裕資源、降低生產(chǎn)成本，或者出于繞過他國貿(mào)易壁壘、降低交易成本等目的，跨國公司紛紛采取對外直接投資的方式。貿(mào)易方式上，表現(xiàn)為產(chǎn)品跨國流動向資本、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素跨國流動的轉(zhuǎn)變。為了充分利用國際市場資源，降低經(jīng)營成本，經(jīng)過對自己生產(chǎn)的成本與從外部購買的成本的比較權(quán)衡，越來越多的企業(yè)紛紛將非核心業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分離出去，由市場來承擔(dān)。這在國際貿(mào)易方式上也表現(xiàn)為一般貿(mào)易方式向加工貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。另外，受益于全球貿(mào)易自由化進程與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)采用外包方式實施其全球化生產(chǎn)戰(zhàn)略，對產(chǎn)品生產(chǎn)工序進行垂直專業(yè)化分工，把各工序分別外包給最具優(yōu)勢的企業(yè)，充分利用全球資源，以實現(xiàn)企業(yè)利潤的最大化。這就促進了外包業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，由此產(chǎn)生了垂直專業(yè)化分工和跨國外包的新型生產(chǎn)分工與貿(mào)易模式。
貿(mào)易模式變遷的原動力
生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)方式?jīng)Q定交換方式。貿(mào)易模式的變遷是分工模式演化的體現(xiàn)，而分工模式的演化又是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果。微觀經(jīng)濟主體出于對經(jīng)濟利益的追求，通過將外部交易成本與專業(yè)化收益的比較，決定通過何種方式獲得所需，并決定在多大程度上實現(xiàn)專業(yè)化。專業(yè)化程度的加深與貿(mào)易模式的變遷，也正是外部交易成本降低與專業(yè)化收益提高的必然結(jié)果，而外部交易成本降低與專業(yè)化收益的提高又源于科技的進步以及基礎(chǔ)設(shè)施與制度的完善。
（一）科技進步與基礎(chǔ)設(shè)施完善降低了自然交易成本
造船技術(shù)和航海遠(yuǎn)洋技術(shù)的進步、新的交通工具的發(fā)明與改進以及交通網(wǎng)絡(luò)體系的完善，逐步提高了交通運輸?shù)乃俣群托?，降低了貿(mào)易中的運輸成本負(fù)擔(dān)；通訊技術(shù)的研發(fā)與進步，如電話、傳真、廣播、電視的發(fā)明與普及以及計算機、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件、可視會議等全新通訊方式的出現(xiàn)和改進，大大降低了信息傳遞與交流成本，使得企業(yè)能夠以較低的通訊成本交換信息，有效降低了業(yè)務(wù)拓展中的貿(mào)易洽談成本和業(yè)務(wù)協(xié)作中的組織協(xié)調(diào)成本。
（二）體制的完善降低了人為交易成本
除了自然交易成本外，約束貿(mào)易開展的交易成本中還包括各經(jīng)濟主體設(shè)置的各種貿(mào)易壁壘帶來的人為交易成本。中央集權(quán)國家的建立統(tǒng)一了國內(nèi)市場，有效消除了地方割據(jù)所制造的各種貿(mào)易負(fù)擔(dān)，促進了一國內(nèi)部貿(mào)易的開展。隨著貿(mào)易自由化進程和多邊貿(mào)易體制的建立，國家（或地區(qū)）之間達(dá)成了各種形式的優(yōu)惠貿(mào)易安排與協(xié)定，有效降低了國家之間設(shè)置的人為貿(mào)易壁壘。另外，越來越多的新興國家（或地區(qū)）不斷加入到世界貿(mào)易體系，這些新興國家（或地區(qū)）在融入世界的同時，其豐富的資源也為世界經(jīng)濟注入了新的活力。
交易成本的降低使得專業(yè)化分工可以在更加廣闊的范圍內(nèi)進行，一方面，可以在更大范圍內(nèi)實現(xiàn)比較優(yōu)勢效應(yīng)，實現(xiàn)更加有效的資源配置；另一方面，也擴大了經(jīng)營的規(guī)模并帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。同時，經(jīng)營規(guī)模的擴大帶來累計產(chǎn)出數(shù)量的增加，這就產(chǎn)生了學(xué)習(xí)效應(yīng)，即通過積累經(jīng)驗、提升技能而帶來的成本降低和效率提高的利益。比較優(yōu)勢效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)與學(xué)習(xí)效應(yīng)都帶來了交易收益的提高。此外，日益激烈的市場競爭使得企業(yè)對降低成本的要求更加迫切，促使企業(yè)尋求更加節(jié)約成本和提高效率的生產(chǎn)經(jīng)營模式。
貿(mào)易模式變遷促進經(jīng)濟增長的機制一方面，專業(yè)化分工的深化決定了貿(mào)易模式的變遷，貿(mào)易模式變遷是專業(yè)化分工深化的體現(xiàn)；另一方面，貿(mào)易模式的升級變遷又反過來擴大了市場規(guī)模、推動了專業(yè)化分工的深化發(fā)展，進而促進了技術(shù)進步與經(jīng)濟增長。
（一）貿(mào)易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模
貿(mào)易活動在空間跨度上的不斷拓展，通過擴大市場交易主體的規(guī)模增加了總的市場容量。在貿(mào)易模式從城鄉(xiāng)間貿(mào)易到城邦間貿(mào)易再到國家間貿(mào)易的變遷過程中，經(jīng)營者所面對的市場首先從一城一鄉(xiāng)市場擴大到整個城邦，然后又?jǐn)U大到整個國家，最后擴大到整個世界，市場總?cè)萘坎粩鄶U大，這就為企業(yè)規(guī)模的擴大提供了可能。貿(mào)易活動在貿(mào)易客體層次上的不斷深化，提高了企業(yè)在其所專門經(jīng)營的產(chǎn)品或工序上所面對的市場規(guī)模。
例如：假設(shè)整個世界共有A、B、C三個國家；A國為勞動豐裕國家；B、C兩國完全相同，均為資本豐裕國家；三國市場需求均為每年2000輛卡車、2000輛轎車和2000套服裝；并假設(shè)A、B、C三國分別有兩家完全相同的企業(yè)供應(yīng)市場。在不存在國際貿(mào)易的階段，每家企業(yè)每年都要生產(chǎn)1000輛卡車、1000輛轎車和1000套服裝。在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段，勞動豐裕國家A國的兩家企業(yè)分別生產(chǎn)三個國家所需的共6000套服裝（勞動密集型產(chǎn)品）中的3000套；資本豐裕國家B、C兩國的每家企業(yè)每年分別生產(chǎn)1500輛卡車和1500輛轎車，其中三分之二供應(yīng)本國市場，其余產(chǎn)品供應(yīng)A國市場。在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段，A國的兩家企業(yè)還是分別生產(chǎn)3000套服裝；B、C兩國的每家企業(yè)每年會專門生產(chǎn)3000輛卡車或者3000輛轎車，企業(yè)在特定產(chǎn)品（卡車或轎車）上面對的市場規(guī)模比產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易階段時的1500輛擴大了一倍。在產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易階段，則可能出現(xiàn)B、C兩國的每家企業(yè)每年專門生產(chǎn)6000輛卡車（或轎車）的零部件或者裝配6000輛卡車（或轎車）的情形，企業(yè)在特定工序（生產(chǎn)零部件或者裝配整車）上面對的市場規(guī)模比產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易階段時的3000輛又?jǐn)U大了一倍。
（二）市場規(guī)模的擴大有利于專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟增長集約型經(jīng)濟增長源于生產(chǎn)效率的提高，生產(chǎn)效率的提高根源于專業(yè)化分工的深化。貿(mào)易模式的升級變遷擴大了市場規(guī)模，而市場規(guī)模的擴大推動了專業(yè)化分工的深化和集約型經(jīng)濟的增長。
專業(yè)化分工程度受到市場規(guī)模的限制。市場規(guī)模越大，專業(yè)化分工深化的可能性就越大、分工程度越深。專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于技術(shù)進步和人力資本的形成與積累，進而實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。隨著分工專業(yè)化程度的提高，企業(yè)可以將資金和精力集中在越來越細(xì)化的特定領(lǐng)域，促進了技術(shù)研發(fā)能力的提升，有利于實現(xiàn)技術(shù)突破。另外，專業(yè)化分工的深化發(fā)展有利于帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門，促進整個經(jīng)濟的增長。一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對上下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了技術(shù)溢出效應(yīng)；另一方面，專業(yè)化分工的深化帶動了相關(guān)生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)（如倉儲、物流、咨詢等）的發(fā)展。通過對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動作用，實現(xiàn)了在更大范圍內(nèi)提高生產(chǎn)效率，從而實現(xiàn)整個經(jīng)濟的增長。
市場規(guī)模的擴大，使得資源配置可以在更大廣度和更深程度上得以優(yōu)化，從而推動生產(chǎn)效率和產(chǎn)出總量的提高，最終實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。企業(yè)由多產(chǎn)品的全過程經(jīng)營逐步轉(zhuǎn)向某一產(chǎn)品、某一工序的專業(yè)化經(jīng)營，可以提高經(jīng)營的集中度并降低經(jīng)營成本，有利于實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模的擴大。企業(yè)面對經(jīng)濟規(guī)模的不斷擴大，有利于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使得特定資源能夠得到更加充分的利用，資源得到更加有效的配置，資源的優(yōu)化配置有利于節(jié)約資源，相對增加了資源供應(yīng)數(shù)量，進而增加了社會產(chǎn)出總量。市場規(guī)模的不斷擴大帶來了更大范圍內(nèi)的市場競爭。一方面，這有利于打破了相對較小市場上的壟斷格局，會使得無規(guī)模的低效率企業(yè)退出市場，從而提高了全行業(yè)生產(chǎn)效率，實現(xiàn)集約型經(jīng)濟增長。另一方面，為了獲得競爭優(yōu)勢，企業(yè)增加了對更加專業(yè)性的人才的需求，促進了人才專業(yè)技能的提高，使得專門化的企業(yè)家和研發(fā)人才不斷涌現(xiàn)，進而促進了技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。
另外，吸收外資、技術(shù)引進、加工貿(mào)易、承接外包業(yè)務(wù)等貿(mào)易方式的開展，產(chǎn)生了技術(shù)外溢效應(yīng)，直接促進了技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。
貿(mào)易模式變遷對我國經(jīng)濟增長的啟示
貿(mào)易模式變遷的路徑，反映了經(jīng)濟的歷史、預(yù)示著經(jīng)濟的未來，也啟迪著經(jīng)濟的今天。在美國次貸危機引發(fā)全球經(jīng)濟低彌的新環(huán)境下，為了繼續(xù)保持我國經(jīng)濟良好的增長勢頭，我國必須順應(yīng)經(jīng)濟歷史潮流，通過降低交易成本、提高交易收益，推動我國的貿(mào)易向更廣、更深的方向發(fā)展，以充分享受貿(mào)易利益，實現(xiàn)經(jīng)濟快速增長。為此，我國需要具體做好以下幾項工作：
（一）推動科技進步、完善基礎(chǔ)設(shè)施
貿(mào)易活動的開展受到交易成本的限制，交易成本既包括自然原因所造成的交易成本，又包括社會原因所造成的人為交易成本。基礎(chǔ)設(shè)施的完善與科技的進步，特別是交通運輸技術(shù)、信息交換技術(shù)的進步，有利于降低貿(mào)易中的運輸、商務(wù)洽談、組織協(xié)調(diào)等自然交易成本。為了降低自然交易成本，我國要在積極做好立體交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的同時，切實加大對交通運輸技術(shù)、新能源技術(shù)、通訊技術(shù)的研發(fā)投入力度。
（二）搞活國內(nèi)市場、開發(fā)國際市場
搞活國內(nèi)市場、開發(fā)國際市場，有利于降低人為交易壁壘，并擴大市場規(guī)模，提高專業(yè)化分工的收益，使我國企業(yè)能夠在一個良好的競爭環(huán)境下參與專業(yè)化分工，并實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長。國內(nèi)市場分裂的弊端可以從19世紀(jì)初的德國略見一斑。當(dāng)時統(tǒng)一的德意志民族國家尚未建立，各邦國使用各自的貨幣，對貨物流動分別辦理過境手續(xù)并征收關(guān)稅。這就為邦國之間的貿(mào)易帶來了沉重的貿(mào)易壁壘負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重阻礙了德國內(nèi)部貿(mào)易的開展。為了搞活國內(nèi)市場，我國首先要消除內(nèi)部壁壘，建立一個統(tǒng)一而完善的市場體系。為此，政府應(yīng)該采用積極措施實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟的合理分工布局，避免各地區(qū)的重復(fù)建設(shè)和無序競爭。同時，要加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革，切實實現(xiàn)政企分離，根除地方保護主義。另外，我國還要在鞏固傳統(tǒng)出口市場的基礎(chǔ)上，積極拓展新興市場。通過貿(mào)易談判方式，達(dá)成雙邊或多邊的優(yōu)惠貿(mào)易安排或協(xié)定，建立多種形式的貿(mào)易組織，以降低貿(mào)易壁壘，活躍與這些市場的經(jīng)貿(mào)往來活動，使我國企業(yè)能夠面對更加廣闊的國際市場。
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