時間：2023-03-01 16:31:08
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[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)；運(yùn)營管理；體系構(gòu)建
一、當(dāng)前我國企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢
當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)社會正處在一個重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。從國際形勢看，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域呈現(xiàn)新的發(fā)展態(tài)勢，對我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展既是重大機(jī)遇，又是嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)重要性不斷提升，國與國之間知識產(chǎn)權(quán)合作日益加強(qiáng)，由發(fā)達(dá)國家推動的知識產(chǎn)權(quán)制度國際化趨勢不斷發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為發(fā)達(dá)國家在我國的重大利益關(guān)切點(diǎn)。我國企業(yè)在海外遭受知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)指控的案件大幅增加，知識產(chǎn)權(quán)成為我國企業(yè)利用國際市場、參與國際競爭的先決條件。
從國內(nèi)形勢看，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)入歷史最好的發(fā)展時期。隨著建設(shè)創(chuàng)新型國家宏偉目標(biāo)的提出，我國進(jìn)入了加快推進(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)的新的歷史時期，對知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展提出更高的要求，給新時期我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)提供了十分廣闊的發(fā)展空間。知識產(chǎn)權(quán)工作在國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的顯示度日益提升，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作不僅是履行國際承諾的需要，更是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的必然選擇。
從知識產(chǎn)權(quán)工作的不足上看，我國知識產(chǎn)權(quán)的工作力度、能力和水平還不能完全適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要。我國的自主知識產(chǎn)權(quán)競爭能力與發(fā)達(dá)國家相比差距明顯，企業(yè)的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)和應(yīng)對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力不高。我國的工業(yè)企業(yè)共有145萬余家，但92％的企業(yè)沒有申請專利，超過99％的企業(yè)沒有發(fā)明專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)，很多企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)方面投入還很低，處在有制造無創(chuàng)造、有技術(shù)無產(chǎn)權(quán)的狀態(tài)；知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理仍需進(jìn)一步加強(qiáng)，政府職能有待加強(qiáng)；知識產(chǎn)權(quán)制度的政策導(dǎo)向作用仍然不強(qiáng)，科研與生產(chǎn)仍然存在脫節(jié)，優(yōu)勢領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)未能得到有效保護(hù)和應(yīng)用，流失現(xiàn)象較為嚴(yán)重；知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)成本過高，侵權(quán)現(xiàn)象在某些地方、某些領(lǐng)域還比較嚴(yán)重；濫用知識產(chǎn)權(quán)行為對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響逐步顯現(xiàn)；全社會尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的意識和文化尚未完全形成，知識產(chǎn)權(quán)專門人才較為匱乏，知識產(chǎn)權(quán)交易秩序尚待規(guī)范，知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)支撐體系發(fā)展滯后。
綜觀我國知識產(chǎn)權(quán)國際國內(nèi)形勢，我們既有快速發(fā)展之根基，又承擔(dān)著歷史性的艱巨任務(wù)；既面臨著良好的機(jī)遇，也面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。總的看來，機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。我們要乘勢而上，大力提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用能力，推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)。
二、轉(zhuǎn)變觀念。切實(shí)重視和加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理
企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，也是自主創(chuàng)新的主體，更是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用的主體，必須切實(shí)重視和提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作水平和能力。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展可以大致分為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略三個層面。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)層面，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)主要是為了保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)并防御可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，因而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的主要任務(wù)是進(jìn)行專利、商標(biāo)的申請注冊以及防范和應(yīng)對侵權(quán)訴訟。在這個層面，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作是比較消極被動的，知識產(chǎn)權(quán)的市場經(jīng)濟(jì)特性沒有被發(fā)揮出來，上升到知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營層面，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)是為了創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)利潤，因而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作更加注重專利抵押轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可使用等知識產(chǎn)權(quán)的市場化運(yùn)營。在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略層面，企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)能力有了顯著的提升，形成了自己的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并組織實(shí)施，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的一個重要組成部分，企業(yè)擁有較多的自主知識產(chǎn)權(quán)，甚至形成專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以提升企業(yè)的市場競爭優(yōu)勢，壟斷市場，獲得較高經(jīng)濟(jì)利潤。
近年來，我國政府加大了對知識產(chǎn)權(quán)的行政和司法保護(hù)。在當(dāng)前我國社會知識產(chǎn)權(quán)意識和法制意識尚待提高的情況下，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的需要，更是我國經(jīng)濟(jì)社會自身發(fā)展的需要。但是，如果我們僅片面強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而弱化了知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營管理，則忽視了知識產(chǎn)權(quán)的市場特性和經(jīng)濟(jì)意義，不利于培育和提高我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力，不利于推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在企業(yè)乃至地區(qū)、國家層面的實(shí)施。我們只有從運(yùn)營管理的視角重視知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價值和戰(zhàn)略意義，才能使企業(yè)認(rèn)識到從事自主創(chuàng)新活動、擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的價值所在，才能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的積極性，切實(shí)提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平和能力。因此，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加速推進(jìn)和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的提出和實(shí)施，傳統(tǒng)的“重開發(fā)，輕管理”、“重保護(hù)，輕運(yùn)營”的觀念已不再適應(yīng)時代的要求，變“消極的防御和保護(hù)”為“積極的管理和利用”已成為現(xiàn)代企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的重要課題。
三、以時代的視角構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系
(一)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)涵
在現(xiàn)代企業(yè)中，知識產(chǎn)權(quán)工作涉及知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用以及保護(hù)等各個層面，需要企業(yè)進(jìn)行有效的管理。美國學(xué)者費(fèi)里蒙特·E·卡斯特認(rèn)為：“管理就是計劃、組織、控制等活動的過程?！币虼耍肮芾怼睂?shí)際上就是管理者對管理對象加以計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，使其發(fā)展符合組織目標(biāo)的活動和過程。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，是企業(yè)為規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的特性和功能，從法律、經(jīng)濟(jì)和科技的角度，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營而進(jìn)行的有計劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用的活動。
(二)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，要達(dá)到以下幾個主要目標(biāo)：
1.通過知識產(chǎn)權(quán)管理，增強(qiáng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理的過程中，通過宣傳、培訓(xùn)、教育等方式來增強(qiáng)企業(yè)管理層和員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，從而為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
2.通過知識產(chǎn)權(quán)管理，大力發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分就是技術(shù)開發(fā)的管理、專利的申請、商標(biāo)品牌的宣傳和推廣。通過企業(yè)的自主研發(fā)以及品牌的推廣，可以促進(jìn)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，從而增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。
3.通過知識產(chǎn)權(quán)管理，防止企業(yè)無形資產(chǎn)的流失。企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)管理來規(guī)范企業(yè)及其員工的行為，防止企業(yè)無形資產(chǎn)的流失。比如，商標(biāo)在境外被搶注，企業(yè)的技術(shù)因為未申請專利而被他人無償使用，企業(yè)的商業(yè)秘密因保密不力而泄露等等。
4.通過知識產(chǎn)權(quán)管理，提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的收益。知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，但知識產(chǎn)權(quán)本身只有通過實(shí)際利用才能為企業(yè)帶來實(shí)際的收益。企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營，如用企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資、投資，或者許可他人使用，或者進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等，都可以為企業(yè)帶來巨大的收益。
5.通過知識產(chǎn)權(quán)管理，加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。只有通過及時有效的知識產(chǎn)權(quán)管理，企業(yè)才能知己知彼，既及時保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，也避免重復(fù)研發(fā)和侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，避免產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛爭端。尤其是應(yīng)對競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)攻勢。
(三)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的策略
1.加強(qiáng)教育培訓(xùn)，增強(qiáng)企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)意識。把知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)的日常經(jīng)營管理結(jié)合起來，開展有針對性、多層次的知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和技術(shù)人員都真正重視知識產(chǎn)權(quán)，確立知識產(chǎn)權(quán)意識，從而提高企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)制度的能力。
2.建立健全企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備高素質(zhì)的復(fù)合型管理人員。企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，在企業(yè)決策層的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的職能包括：負(fù)責(zé)制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各項規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的申請注冊、管理和保護(hù)工作，開展知識產(chǎn)權(quán)管理的策略研究與戰(zhàn)略制定；負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)知識培訓(xùn)、教育；負(fù)責(zé)建立企業(yè)內(nèi)部專利文獻(xiàn)、科技信息等數(shù)據(jù)庫。同時，應(yīng)任用高層次管理人員來進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。人員結(jié)構(gòu)多元化和人才知識復(fù)合化相結(jié)合，團(tuán)隊內(nèi)部有精通管理、技術(shù)及法律的多方面人才，建立起一支高素質(zhì)高水平的管理隊伍。
3.完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作走上規(guī)范化、制度化的軌道。知識產(chǎn)權(quán)管理制度是指對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)、管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理工作的職能劃分、職責(zé)規(guī)定、工作規(guī)程等所制定的系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化的制度規(guī)范。應(yīng)當(dāng)包括以下幾個方面：專利管理制度、商標(biāo)管理制度、著作權(quán)管理制度、技術(shù)秘密及商業(yè)秘密管理制度等；與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的合同管理制度；知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)制度；與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的獎懲制度等。
4.加大對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的投入，保證管理機(jī)構(gòu)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。知識產(chǎn)權(quán)管理是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，是企業(yè)的長期任務(wù)，需要企業(yè)從全體部門、所有員工自上而下、由里到外的積極參與和支持，需要企業(yè)結(jié)合自身實(shí)際情況，在不同的發(fā)展階段擬定不同的策略。因此，知識產(chǎn)權(quán)管理工作絕非是簡單成立一個部門或者照搬一些制度就可以做好的。一個企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系通常需要企業(yè)從人員、物質(zhì)、資金等各方面進(jìn)行長期的、大量的投人才能達(dá)到成熟。此外，還可以積極爭取一些政府方面的資金支持。
所謂的知識產(chǎn)權(quán)檔案是指所有的知識產(chǎn)權(quán)的獲取以及知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和保護(hù)過程中所形成的具有一定保存價值的文件材料和經(jīng)過檔案館整理后所形成的文件集合體，這個集合存在明顯的法律效應(yīng)。隨著我國改革開放不斷得到深化，我國的知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制逐漸的完善，但是在現(xiàn)階段我國的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的重要性認(rèn)識不足，在管理過程中存在很多急需解決的問題。
一、當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度分析
從行政管理途徑進(jìn)行分析，目前我國的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)分為了三個部門，一個是專利管理系統(tǒng)，一個是商標(biāo)管理系統(tǒng)，還有一個就是著作權(quán)管理系統(tǒng)。因此，我們在進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理過程中也可以將其劃分為三個系統(tǒng)，他們分別對應(yīng)的是專利的檔案管理系統(tǒng)、商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)以及著作權(quán)檔案管理系統(tǒng)。首先，對于專利檔案來說是指對記載有專利成果的研制過程以及專利的申請、審批和權(quán)利的實(shí)施等過程中形成的文件材料，將這些材料整理之后形成一種文件的集合體；其次，商標(biāo)檔案主要涉及到了商標(biāo)注冊、使用和管理活動過程中系列文件進(jìn)過整理和歸檔之后所形成的一種文件集合體；最后，著作權(quán)檔案是作品的創(chuàng)作。著作權(quán)的維護(hù)和轉(zhuǎn)讓過程中所形成的文件資料經(jīng)過整理和歸檔之后所形成的文件集合。依據(jù)我國已經(jīng)建立了多層次的商標(biāo)檔案管理系統(tǒng)，國家工商行政管理部門的商標(biāo)局檔案部門負(fù)責(zé)全國商標(biāo)檔案的工作的管理并接受國家檔案形成管理部門和國家工商行政管理部門的監(jiān)督、指導(dǎo)和負(fù)責(zé)。而各個地區(qū)的工商局商標(biāo)檔案部門主要負(fù)責(zé)本地區(qū)的商標(biāo)檔案管理部門，并接受上級部門的統(tǒng)一監(jiān)督和指導(dǎo)。同樣對于后兩種檔案管理的也需要采用統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分層管理的模式，最終形成一個多級管理的系統(tǒng)，然后在此的基礎(chǔ)上，還要積極的探索和實(shí)踐，制定統(tǒng)一的管理規(guī)范，強(qiáng)化規(guī)范化管理，積極的利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)，對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行科學(xué)的管理，這樣才能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的整體優(yōu)勢，真正實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的社會價值。
二、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理面臨的困境分析
1.知識產(chǎn)權(quán)檔案的文件來源的復(fù)雜化和多樣化
從知識產(chǎn)權(quán)檔案形成的過程來看，知識產(chǎn)權(quán)檔案的材料和文件來源十分的復(fù)雜，其來源我們總結(jié)起來主要包括了以下幾個方面，一個是政府設(shè)置的各個行政管理機(jī)構(gòu)以及各種知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請、轉(zhuǎn)讓、出版和授予權(quán)利等過程中所形成的各種官方的具有法律效力的正式文件，這些文件和材料通常都是有機(jī)關(guān)的檔案管理部門進(jìn)行整理、登記和保存，而知識產(chǎn)權(quán)的當(dāng)事人和中介也可以擁有類似的文件和材料。還有一個就是由于知識產(chǎn)權(quán)的獲取和保護(hù)過程中涉及到基層各個單位的管理工作，同時也涉及到相關(guān)科研人員的創(chuàng)作和研發(fā)的過程，所以就會有大量記載知識成果內(nèi)容以及各種形式的文件和背景材料都廣泛的分布各個基層的檔案室、資料室和當(dāng)事人手中。在進(jìn)行科研或者創(chuàng)作過程中，項目提出到科研成果的出現(xiàn)，這個過程中部分的關(guān)鍵性材料掌握在參與研發(fā)的科研人員的手中就會導(dǎo)致文件和關(guān)鍵性材料帶有明顯的跳槽可能，如果這種現(xiàn)象發(fā)生將會給原科研單位造成嚴(yán)重的損失。正因為知識產(chǎn)權(quán)文件來源的復(fù)雜化和多樣化，給知識產(chǎn)權(quán)檔案管理帶來很大的困擾。
2.多樣化信息需求帶來的困擾
在改革開放不斷深入發(fā)展的大背景下，我國的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理部門，必須應(yīng)對來自于各個方面的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)問題的咨詢、檢查和服務(wù)，也就是需要面臨多樣化的信息需求。隨著人們法律意識的增強(qiáng)以及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識逐漸加強(qiáng)，人們在其知識成果研發(fā)和創(chuàng)作過程中越來越重視參閱有關(guān)已經(jīng)取得某項知識產(chǎn)權(quán)的檔案，避免在研發(fā)和創(chuàng)造過程中出現(xiàn)侵權(quán)和重復(fù)的現(xiàn)象，同時，一旦發(fā)生了侵權(quán)事件之后，人們也會借助知識產(chǎn)權(quán)檔案維護(hù)自己的合法權(quán)益，通過知識產(chǎn)權(quán)檔案的法律效應(yīng)作為解決問題的主要憑證，基于這種情況下，我們需要有一套與我國當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行統(tǒng)一的、科學(xué)的管理。
三、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理途徑分析
1.堅持統(tǒng)一管理原則，建立健全知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度
統(tǒng)一管理是國家對檔案管理的總體要求，知識產(chǎn)權(quán)檔案管理要服從這一總體要求。各地區(qū)、各有關(guān)單位的檔案管理部門，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)檔案管理納入本地區(qū)、本單位的知識產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理體系，統(tǒng)一規(guī)劃、同步發(fā)展。要逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)檔案的收集、整理、鑒定、統(tǒng)計、保管、利用等各項管理制度，明確歸檔范圍，并將歸檔要求切實(shí)納入相關(guān)人員的崗位職責(zé)。加強(qiáng)對涉及國家利益、國家民生和國家安全方面知識產(chǎn)權(quán)檔案的管理。對屬于單位和集體所有的知識產(chǎn)權(quán)檔案，任何個人不得據(jù)為己有或分散保管。確定工作需要，暫時不能交本單位檔案管理部門集中保管的，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，并將檔案目錄交本單位檔案管理部門備案，待工作辦理完畢后，及時將檔案移交本單位檔案管理部門集中保管，切實(shí)保證知識產(chǎn)權(quán)檔案的實(shí)體安全和信息安全。
2.做好知識產(chǎn)權(quán)形成和保護(hù)過程中文件資料的收集與管理
知識產(chǎn)權(quán)涉及的領(lǐng)域廣，涵蓋了專利、商標(biāo)、版權(quán)及特定領(lǐng)域等多個方面，具有類型多樣、權(quán)利獲得及有效期時間跨度大等特點(diǎn)。知識產(chǎn)權(quán)文件的收集和管理應(yīng)該遵循知識產(chǎn)權(quán)活動的規(guī)律和特點(diǎn)，貫穿于知識產(chǎn)權(quán)活動的全過程。針對知識產(chǎn)權(quán)檔案的直接證據(jù)與證據(jù)鏈完整性特點(diǎn)，加強(qiáng)對具有時效性標(biāo)識和憑證作用的各種載體的附屬性資料的收集并進(jìn)行集中管理，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計、地理標(biāo)志等知識產(chǎn)權(quán)在創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理等環(huán)節(jié)形成的有保存價值的文件資料。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)管理；戰(zhàn)略
1企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用
1．1給企業(yè)帶來新的利潤增長點(diǎn)
企業(yè)科技競爭的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對所擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧櫾鲩L點(diǎn)。
1．2為企業(yè)拓寬了市場空間
企業(yè)由于形成了自主知識產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢向產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化時，該企業(yè)就贏得了市場，取得競爭優(yōu)勢，從而為企業(yè)拓寬了市場空間。
1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營成本
企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競爭力被大大提升。
2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題
2．1對于知識產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識不到位
當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識不到位，對知識產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對無形資產(chǎn)的管理，對于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對知識產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國申請了專利，而到國外卻沒有申請，一些企業(yè)雖然申請了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。
2．2知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作
企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對知識產(chǎn)權(quán)概念和價值的認(rèn)識，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。
2．3缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時，企業(yè)通常都是直接聘請律師來幫助解決，對于相關(guān)的處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對其進(jìn)行引導(dǎo)。
3企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對策
3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略
企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會擁有了一定的知識產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度，此時企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。
3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
是否能有效地利用知識產(chǎn)權(quán)，決定了企業(yè)在市場競爭中的獲勝與否。因此，構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)當(dāng)前急需完成的工作之一，并要將知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)歸納到企業(yè)的重要管理部門中。市場競爭需要企業(yè)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，同時，企業(yè)還要將人才市場中吸收具有法律專業(yè)知識，尤其是知識產(chǎn)權(quán)法方面的人才，組成一支分工合理、團(tuán)結(jié)互助的隊伍，此外，還要加大財力和物力上的支持，這樣才能使知識產(chǎn)權(quán)管理工作的正常運(yùn)作得到有效保證。
隨著創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成為時代的主流，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的組織不斷涌現(xiàn)，但是各類組織機(jī)構(gòu)面對伴隨而生的大量知識產(chǎn)權(quán)檔案卻缺乏行之有效的管理制度，存在記錄不規(guī)范、收集不完整和監(jiān)督不落實(shí)等問題。建議依靠嚴(yán)格的管理制度規(guī)范和指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理行為。
關(guān)鍵詞：
知識產(chǎn)權(quán)；檔案管理；制度設(shè)計
當(dāng)前創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成為時代主流，各種具有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)組織不斷涌現(xiàn)。2016年國內(nèi)外專利受理量約為346.48萬件，同比增速達(dá)23.81%，較1985年增長約240倍。我國國內(nèi)外專利受理量高速增長，累積了巨量的知識產(chǎn)權(quán)檔案。雖然知識產(chǎn)權(quán)檔案管理短期內(nèi)不能為企業(yè)組織帶來經(jīng)濟(jì)效益，但是大量知識產(chǎn)權(quán)檔案的累積和無序管理必然會成為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的隱患，阻礙創(chuàng)新效率提升。
一、現(xiàn)狀與問題
1.知識產(chǎn)權(quán)檔案材料形成不規(guī)范
知識產(chǎn)權(quán)是指人們對其智力勞動成果享有的財產(chǎn)權(quán)利。因為智力勞動成果的性質(zhì)是多樣的，可以是具體的實(shí)物、文字、代碼、圖形和聲音等，而創(chuàng)造過程也是復(fù)雜的，所以知識產(chǎn)權(quán)檔案作為知識成果產(chǎn)生、使用和保護(hù)等活動過程的記錄載體，其形式也是多樣的，甚至超出了檔案部門對檔案類型的規(guī)范范圍。一方面，知識產(chǎn)權(quán)檔案記錄五花八門，缺乏統(tǒng)一的規(guī)范指導(dǎo)不利于檔案資源的統(tǒng)計和管理，更有礙于組織機(jī)構(gòu)以后對知識產(chǎn)權(quán)檔案資源的開發(fā)利用。另一方面，組織機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)對知識產(chǎn)權(quán)檔案管理不重視，側(cè)重于知識成果的創(chuàng)造和運(yùn)用，忽視了相關(guān)檔案材料是否記錄全面，是否歸檔完整；尚未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范文件與上級檔案部門缺乏有效溝通。
2.知識產(chǎn)權(quán)檔案收集不完整，管理分散
知識產(chǎn)權(quán)檔案收集不完整的原因，除檔案材料記錄不規(guī)范或者因為不被重視而不記錄外，還有知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)分工不合理。知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、使用、保護(hù)和管理等工作是由一個組織不同部門或者不同組織不同部門分工協(xié)作完成的。知識產(chǎn)權(quán)活動的相關(guān)記錄檔案分散于多個部門，加之一些檔案部門工作缺乏主動性，缺乏對檔案的整理和鑒定，只是機(jī)械被動地接收其他部門移交的知識產(chǎn)權(quán)檔案，因此對移交的檔案材料是否完整并不了解。加之知識產(chǎn)權(quán)檔案管理分散，某些部門存在分解檔案的行為，即只向檔案部門移交一般性的材料，而將核心材料留在本部門，或者篡改檔案材料的核心內(nèi)容，這不僅影響以后的研究工作，同時容易產(chǎn)生泄密風(fēng)險。更嚴(yán)重的是有些機(jī)構(gòu)沒有設(shè)置檔案部門，檔案收集工作由辦公室行政人員兼任。
3.知識產(chǎn)權(quán)檔案管理人員的專業(yè)水平有待提高
知識產(chǎn)權(quán)包括專利、商標(biāo)和版權(quán)等多個類型，權(quán)利獲得過程時間長，有效期跨度大。一些檔案管理人員對知識產(chǎn)權(quán)類型以及相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)識不全面，甚至不清楚應(yīng)該收集何種知識產(chǎn)權(quán)檔案材料，如果機(jī)構(gòu)面臨知識產(chǎn)權(quán)糾紛，因為相關(guān)檔案的收集保管存在問題，不能提供充分的證據(jù)材料，可能會讓機(jī)構(gòu)在糾紛中蒙受損失。
4.缺乏行之有效的監(jiān)督和考核機(jī)制
對產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)檔案的業(yè)務(wù)部門缺乏監(jiān)督約束機(jī)制。對于不交、遲交或者所交檔案材料不完整的業(yè)務(wù)部門，檔案部門不具有約束權(quán)力，無法對其他部門的知識產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行有效監(jiān)督，容易導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)檔案在歸檔保管前就已經(jīng)流散遺失。除此之外，形成檔案材料沒有納入業(yè)務(wù)部門的考核范圍，難以激勵員工提高檔案工作質(zhì)量。
二、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的制度設(shè)計
知識產(chǎn)權(quán)檔案是開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的重要依據(jù)，是組織實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、參與國內(nèi)外市場競爭過程中重要的歷史和法律憑證。整頓我國知識產(chǎn)權(quán)檔案管理亂象，制定切實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度，從收集、整理、鑒定、保管和利用等方面規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)檔案管理十分必要和迫切。
1.建立符合知識產(chǎn)權(quán)規(guī)律、適應(yīng)具體情況的檔案
材料形成制度知識產(chǎn)權(quán)檔案形成形式混亂的根本原因在于沒有權(quán)威的、統(tǒng)一的和系統(tǒng)的規(guī)范指導(dǎo)。制訂知識產(chǎn)權(quán)檔案材料形成制度時，必須考慮兩個因素：一是具體的知識產(chǎn)權(quán)活動特點(diǎn)和規(guī)律，以及知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)時所需要的法律證據(jù)；二是檔案材料不同載體的時效性和憑證作用。除加強(qiáng)單個組織內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)檔案形成規(guī)范外，還要注意與其他組織的銜接，尤其是遵循上級檔案部門的規(guī)范和建議，有利于檔案資源的整合和監(jiān)督。
2.建立有序分散、集中管理的檔案管理制度
知識產(chǎn)權(quán)活動涉及領(lǐng)域廣，檔案材料具有較大的分散性。對知識產(chǎn)權(quán)檔案的收集保管要求不單是針對檔案管理部門，還要囊括檔案的產(chǎn)生部門。由于知識產(chǎn)權(quán)活動的時間特點(diǎn)，如某些科研項目會持續(xù)數(shù)年以上，知識產(chǎn)權(quán)檔案材料會在業(yè)務(wù)部門留存的時間較久，容易造成遺失，所以建議將檔案的收集保管責(zé)任落實(shí)到具體的部門責(zé)任人身上，促使其加強(qiáng)與檔案部門的協(xié)作溝通，保證檔案在業(yè)務(wù)部門的有序管理。檔案部門也要積極主動與各個業(yè)務(wù)部門進(jìn)行交流溝通，認(rèn)真查驗核實(shí)各類知識產(chǎn)權(quán)檔案資料，依照知識產(chǎn)權(quán)規(guī)律對收集的檔案資料進(jìn)行歸類整理，實(shí)現(xiàn)檔案信息可溯源管理；在檔案保存利用中，要確保檔案材料的安全性和完整性，以及查閱檔案的便利性。
3.建立知識產(chǎn)權(quán)檔案管理培訓(xùn)制度
知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度的切實(shí)執(zhí)行需要檔案管理人員發(fā)揮關(guān)鍵性作用，這就必須對檔案管理人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，建立長效培訓(xùn)機(jī)制，促使知識產(chǎn)權(quán)檔案管理與知識產(chǎn)權(quán)活動相輔相成、互相促進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)檔案管理培訓(xùn)不僅針對檔案管理人員，還要培訓(xùn)檔案記錄人員，使其對業(yè)務(wù)部門的檔案記錄人員逐漸養(yǎng)成知識產(chǎn)權(quán)檔案管理意識。
4.建立部門間的協(xié)作監(jiān)督制度
賦予檔案管理部門對其他業(yè)務(wù)部門具有知識產(chǎn)權(quán)檔案監(jiān)督權(quán)力。通過構(gòu)建檔案部門與其他業(yè)務(wù)部門的協(xié)作機(jī)制，檔案管理人員可以與業(yè)務(wù)部門的知識產(chǎn)權(quán)檔案負(fù)責(zé)人合作監(jiān)督部門內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)檔案的記錄、使用、保存和管理情況，嚴(yán)防檔案散失、資料泄露。
5.建立獎罰分明的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理考核制度
將知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作納入績效考核當(dāng)中。對知識產(chǎn)權(quán)檔案記錄的規(guī)范性、收集的完整性和保存使用的安全性等方面進(jìn)行量化考核。
6.建立知識產(chǎn)權(quán)檔案開放共享的數(shù)字化管理制度
關(guān)鍵詞：企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)管理；戰(zhàn)略
1企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用
1．1給企業(yè)帶來新的利潤增長點(diǎn)
企業(yè)科技競爭的決定性因素為自主創(chuàng)新能力，而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)經(jīng)過不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動，對所擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā)，并使之產(chǎn)權(quán)化，然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域，這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得，從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧櫾鲩L點(diǎn)。
1．2為企業(yè)拓寬了市場空間
企業(yè)由于形成了自主知識產(chǎn)權(quán)，這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”，真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo)，當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢向產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化時，該企業(yè)就贏得了市場，取得競爭優(yōu)勢，從而為企業(yè)拓寬了市場空間。
1．3為企業(yè)降低了運(yùn)營成本
企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過知識產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能，企業(yè)的運(yùn)營成本的降低通過技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn)，使得企業(yè)核心競爭力被大大提升。
2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題
2．1對于知識產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識不到位
當(dāng)前，大多數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識不到位，對知識產(chǎn)權(quán)管理沒有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問題，而忽略了對無形資產(chǎn)的管理，對于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對知識產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，致使其自主創(chuàng)新成果只在我國申請了專利，而到國外卻沒有申請，一些企業(yè)雖然申請了專利，但宣傳力度不夠，這就造成專利成果利用率低，從而無法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。
2．2知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作
企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對其表面的保護(hù)，而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對知識產(chǎn)權(quán)概念和價值的認(rèn)識，盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果，然而企業(yè)家對其重視不夠，并沒有將其作為企業(yè)的無形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù)，并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。
2．3缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明，當(dāng)遇到涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的問題時，企業(yè)通常都是直接聘請律師來幫助解決，對于相關(guān)的處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒有設(shè)置，也沒有相關(guān)從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置，也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對其進(jìn)行引導(dǎo)。
3企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對策
3．1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略
企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù)，編制出不同的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略，以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后，就會擁有了一定的知識產(chǎn)權(quán)資源，并具備了相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)制度，此時企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后，企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。
3．2構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
是否能有效地利用知識產(chǎn)權(quán)，決定了企業(yè)在市場競爭中的獲勝與否。因此，構(gòu)建和完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)當(dāng)前急需完成的工作之一，并要將知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)歸納到企業(yè)的重要管理部門中。市場競爭需要企業(yè)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，同時，企業(yè)還要將人才市場中吸收具有法律專業(yè)知識，尤其是知識產(chǎn)權(quán)法方面的人才，組成一支分工合理、團(tuán)結(jié)互助的隊伍，此外，還要加大財力和物力上的支持，這樣才能使知識產(chǎn)權(quán)管理工作的正常運(yùn)作得到有效保證。
1引言
加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理，發(fā)掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中蘊(yùn)含的巨大商業(yè)價值成為企業(yè)在競爭中制勝的法寶。知識產(chǎn)權(quán)管理能力成為一個成功企業(yè)的核心競爭力。然而，由于中國經(jīng)濟(jì)市場化時間比較短，無論是知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系，還是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識、開發(fā)與運(yùn)作知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)驗及技術(shù)都還相當(dāng)薄弱，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理還存在許多問題。本文將對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題及其原因進(jìn)行分析，并提出一些政策建議和對策。
2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題
2.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境
企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理必然會受到外部環(huán)境的影響，本文討論的知識產(chǎn)權(quán)管理外部環(huán)境主要是指知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系及中介市場機(jī)構(gòu)。由于中國的經(jīng)濟(jì)市場化時間不長，無論是法律保護(hù)機(jī)制還是市場運(yùn)作機(jī)構(gòu)都還不完善，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
（1）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度自身的缺陷。1980年我國才加入世界知識產(chǎn)權(quán)組織，1984年才開始實(shí)施第一部《專利法》。目前雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律，并應(yīng)實(shí)際之需作過調(diào)整和修改，但是，我國的《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》在實(shí)際操作過程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。例如，專利法規(guī)定的專利審批期限過長，專利費(fèi)用過高，導(dǎo)致企業(yè)往往因害怕在專利申請中投入過多的時間和精力而淺嘗輒止。實(shí)踐中，專利審查機(jī)構(gòu)由于不受期限的約束，常有任意拖延專利實(shí)質(zhì)審查時間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過長往往使得申請的專利技術(shù)喪失先進(jìn)性，損害了申請人的利益，打擊了申請人的積極性。
（2）知識產(chǎn)權(quán)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力。法律的保護(hù)不僅在于立法的完善，更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。然而調(diào)查表明，企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)更多地集中于司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法不力。法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理中無法達(dá)到及時、正確的裁斷要求，使得侵權(quán)糾紛中無法及時確定權(quán)屬，打擊侵權(quán)行為。這里除了由于司法機(jī)構(gòu)、組織制度原因造成的工作作風(fēng)拖沓、辦案效率低下問題，同時也有司法機(jī)關(guān)人員的專業(yè)知識欠缺的原因。
（3）行政機(jī)關(guān)沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政權(quán)力在中國社會有其深刻的文化心理優(yōu)勢，由此企業(yè)普遍對行政機(jī)關(guān)存在高期望值。然而，行政機(jī)關(guān)由于體制因素而效率低下，同時，行政機(jī)關(guān)由于在司法中的地位，對嚴(yán)重的侵權(quán)而致犯罪的行為，缺乏防止措施和指控的權(quán)限；法院在刑事責(zé)任的追究中，按分工習(xí)慣，又將此類審判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責(zé)任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機(jī)構(gòu)打交道，而且很難適用刑罰手段來保護(hù)自己，打擊侵害者。
（4）市場上知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫。由于知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不健全，加上過去中國實(shí)行成果管理的科技管理體制的慣性影響，導(dǎo)致中國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫，甚至有時達(dá)到公開化。例如，有人就錯誤地認(rèn)為“盜版”行為對中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利：“在中關(guān)村，凡有真的幾乎就有假的，對暢銷品來說，往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理在這種市場環(huán)境下很多時侯只能是無可奈何。
（5）中介市場很不完善。市場經(jīng)濟(jì)中，中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識要求很高的市場中，專利機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時間，同時還可抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而我國的知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)缺乏，人員素質(zhì)難以滿足相應(yīng)需求。
2.2企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃
國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。
2.3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理意識不強(qiáng)我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚，知識產(chǎn)權(quán)管理意識比較弱。這主要體現(xiàn)在三個方面：①企業(yè)能真正重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)制度、運(yùn)用制度為自己的技術(shù)開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務(wù)的還不多，更別說一些中小企業(yè)了。北京大學(xué)的一次調(diào)查表明，北京市高新技術(shù)企業(yè)有5.9%的企業(yè)“無機(jī)構(gòu)也無人負(fù)責(zé)”，“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占21.6%.其它地區(qū)及傳統(tǒng)企業(yè)的情況就更嚴(yán)重了。②專利的申請量少，質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查，中國有70%以上國有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒有專利申請。1996年，國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，在專利部類中，國外來華申請發(fā)明專利已有五個部類，超過半數(shù)，而我國為數(shù)不多的專利申請中，技術(shù)含量和水平遠(yuǎn)不及外國專利，更談不上向國外申請專利，有意識地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來保護(hù)這些成果。“863”計劃僅20%的成果申請了專利，多數(shù)成果以論文的形式公布于眾，有些成果是國外還沒有的，處于世界領(lǐng)先地位，因為沒有申請專利而拱手讓人了，申請的專利和論文的比例大致是1：80.③知識產(chǎn)權(quán)的管理大多停留在保護(hù)層面，還沒進(jìn)入資本化運(yùn)作。例如，我國的上市公司年報摘要的報表附注中披露無形資產(chǎn)具體構(gòu)成的公司從1995年～1998年在逐年增加，但1999年披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司比例突然下降。1999年我國共有上市公司424家，披露無形資產(chǎn)的僅有173家，而披露的無形資產(chǎn)構(gòu)成主體是知識產(chǎn)權(quán)。研究發(fā)現(xiàn)不披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無形資
產(chǎn)對企業(yè)經(jīng)營活動的貢獻(xiàn)要小于披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司，同時市場對披露無形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無形資產(chǎn)的定價要高于未披露的公司。這說明我國企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)類無形資產(chǎn)對吸引投資的巨大作用。
2.4企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度
良好的知識產(chǎn)權(quán)管理需要嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度。然而，調(diào)查表明，我國企業(yè)目前涉及知識產(chǎn)權(quán)問題時大多是通過聘請律師幫助解決，大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員，沒有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)，同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來對知識產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。例如，北京大學(xué)的調(diào)查表明，在企業(yè)與雇員是否簽訂保密協(xié)議的問題上，有7.8%的企業(yè)“無任何保密規(guī)定”，29.4%的企業(yè)“僅在企業(yè)內(nèi)部規(guī)章中規(guī)定，無專門協(xié)議”。許多企業(yè)商標(biāo)檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進(jìn)行合并管理，而沒有專門的商標(biāo)檔案制度和對商標(biāo)的申請、印制、保管及續(xù)展進(jìn)行規(guī)定。
2.5缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
1999年，我國擁有專利工作者約一萬余人，平均每13萬人中才有一名懂專利的人員。國內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理，缺少能把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才，導(dǎo)致許多專利申請后無人管理，未能充分利用。我國過去科研與生產(chǎn)相分離，企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地，科研開發(fā)主要由大學(xué)、研究所承擔(dān)，由國家進(jìn)行計劃分配，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力薄弱，而大部分科研成果累積在高校、研究所，不能產(chǎn)業(yè)化、商品化；同時，也缺少精通知識產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才把企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來。
3原因分析
我國知識產(chǎn)權(quán)管理水平落后固然有其歷史的原因，如我國實(shí)行市場化經(jīng)濟(jì)的時間短，企業(yè)的精力大部分集中于體制改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度，無法顧及知識產(chǎn)權(quán)管理等。但是，面對經(jīng)濟(jì)全球化和來自全世界企業(yè)的激烈競爭，我們不能僅拿這些作為借口，必須分析產(chǎn)生這些問題的深層次根源，才能做出正確的對策。前述我國知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題多而且復(fù)雜，有些問題恰恰又是其它問題存在的原因，綜合起來可分為企業(yè)行為體現(xiàn)出的問題和制度缺陷導(dǎo)致的問題。
3.1制度方面導(dǎo)致的問題的原因分析
上面的分析表明，制度缺陷是我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為方面存在問題的更深層次原因，其產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。因為制度是決定人們相互關(guān)系的、而人為設(shè)定的一些制約性規(guī)則，制度的缺陷會增大人們在知識產(chǎn)權(quán)活動中的交易費(fèi)用，缺少激勵人們實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理的利益動因。沒有法律制度保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有者的收益，人們不僅缺少知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性，相反，還會因侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當(dāng)競爭行為等。我國知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的問題，最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么，造成我國知識產(chǎn)權(quán)制度方面缺陷的原因是什么呢？要回答這個問題，首先需要對制度的形成進(jìn)行分析。制度不是天然就有的，制度的形成與完善是一個不斷變遷的過程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指一群（個）人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷；后者是指由政府法令引起的變遷；自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進(jìn)。誘致性制度變遷是在獲利機(jī)會的誘導(dǎo)下利益各方長期博弈的結(jié)果，其變遷是緩慢的，而強(qiáng)制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實(shí)現(xiàn)。而且，如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的惟一來源的話，那么一個社會中制度安排的供給將少于社會最優(yōu)。因為自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動來加以促進(jìn)。企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷，它是一個緩慢的過程，這也是我國企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境則主要是強(qiáng)制性變遷，依靠政府頒布的法令。然而我國政府過去階段的任務(wù)重心是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，推動現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，而政府本身的機(jī)構(gòu)改革有些滯后，這造成一方面立法不完善，另一方面政府機(jī)構(gòu)效率低下，執(zhí)法不力降低了強(qiáng)制性制度變遷的作用。我國企業(yè)當(dāng)前正面臨著加入WTO帶來的激烈國際市場競爭，依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應(yīng)當(dāng)前需要，必須通過政府完善知識產(chǎn)權(quán)法令，加快政府機(jī)構(gòu)改革，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷。通過強(qiáng)制性的制度變遷，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為的強(qiáng)制性變遷。
3.2企業(yè)行為方面體現(xiàn)出的問題的原因分析
企業(yè)行為方面存在的問題，即企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的行為方式及結(jié)果。例如，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄，缺少主動性，知識產(chǎn)權(quán)管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達(dá)國家，知識產(chǎn)權(quán)的管理受到極大重視，視為形成企業(yè)核心競爭力的重要因素。為什么我國的企業(yè)卻不大重視呢？原因之一是過去體制的慣性影響。我國過去實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)條件下的成果管理體制，轉(zhuǎn)向知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制的時間較短，人們還受過去成果管理體制的慣性影響，從而對知識產(chǎn)權(quán)管理缺乏了解和認(rèn)識，取得的研究成果往往不是申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而是以等方式處理。原因之二是企業(yè)缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理行為從無到有、從被動到主動的變遷，其動機(jī)是受行為變遷所帶來的利益驅(qū)動。只有行為人分析到行為的結(jié)果能帶來巨大的利益時，他才會采取行動，從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種：誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導(dǎo)而產(chǎn)生的自發(fā)變遷；強(qiáng)制性變遷是政府制定法律規(guī)章，強(qiáng)制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面，誘導(dǎo)行為變遷是一個緩慢的過程，因為這要受行為主體現(xiàn)有知識與經(jīng)驗、認(rèn)識能力和學(xué)習(xí)能力等影響；另一方面由于我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善，削弱了企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理取得的收益，導(dǎo)致企業(yè)缺少進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理的積極性，從而又延長了企業(yè)行為的變遷過程。所以，要解決我國企業(yè)目前在知識產(chǎn)權(quán)管理方面存在的問題，必須通過政府制定適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定，強(qiáng)制企業(yè)的行為發(fā)生變遷，這樣可大大縮短這一過程。原因之三是知識產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理知識供給不足。人才匱乏既是存在的問題，又是企業(yè)某些行為方面存在問題的原因。一方面是由于我國過去科研與生產(chǎn)相脫節(jié)，大量科研人員集中在高校和科研院所，企業(yè)科研力
量不足，導(dǎo)致企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的形成來源不足；另一方面是我國實(shí)施市場經(jīng)濟(jì)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時間較短，通曉知識產(chǎn)權(quán)法律和知識產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作的人員很少，這導(dǎo)致企業(yè)可能還認(rèn)識不到知識產(chǎn)權(quán)管理能帶來的巨大收益，或者認(rèn)識到了，但由于缺少相關(guān)的人員而不知如何著手采取行動。例如，我國很多企業(yè)認(rèn)識到商標(biāo)的巨大經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，只單純花費(fèi)巨資做廣告，但由于商標(biāo)的價值內(nèi)涵及商標(biāo)的許可運(yùn)作知識缺乏，反而導(dǎo)致短期行為，產(chǎn)生不良后果。
4政策建議及對策
通過上述分析可以得出以下結(jié)論，要解決我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理中目前存在的問題，首先就是要加強(qiáng)和完善知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)制度，形成強(qiáng)制性制度變遷和行為變遷；加大知識產(chǎn)權(quán)管理的知識供給；同時，企業(yè)自身也要采取相應(yīng)的對策和行動。
4.1政府在推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上要發(fā)揮更大作用
第一，政府應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)方面的交流，了解世界知識產(chǎn)權(quán)法律、政策方面的新進(jìn)展。從而加強(qiáng)和完善我國的知識產(chǎn)權(quán)立法，制定適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策和法律。完善知識產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行規(guī)范，一方面要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的改革，制定嚴(yán)格的工作規(guī)范，提高行政機(jī)關(guān)的工作效率和人員素質(zhì)；另一方面要加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的制度規(guī)范，制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)定，企業(yè)進(jìn)出口的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定，企業(yè)競業(yè)禁止規(guī)定等。第二，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多，知識產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性很強(qiáng)，使得這方面的執(zhí)法難度較大，而我國執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此，司法、執(zhí)法部門應(yīng)注意加強(qiáng)與技術(shù)專家、知識產(chǎn)權(quán)法律專家的溝通，聘請他們擔(dān)任專家咨詢顧問并協(xié)助解決疑難案件。第三，政府可引導(dǎo)和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。在初期，政府通過制定政策對中介市場加強(qiáng)管理和指導(dǎo)，并逐漸放開，通過行業(yè)自律和市場化運(yùn)作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)中介市場的完善。第四，政府應(yīng)加速我國專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供專利說明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠(yuǎn)程可視審查會晤系統(tǒng)，方便和加速專利審查。建立多功能的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)館，提供知識產(chǎn)權(quán)自動檢索、知識咨詢，提供專題培訓(xùn)等，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳。
4.2企業(yè)應(yīng)成為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體
關(guān)鍵詞：立項階段；知識產(chǎn)權(quán)；管理
中圖分類號：F426.22
一、科技立項階段知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問題
1. 知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告缺失
目前， 國家科技計劃在線申請時已經(jīng)有了對知識產(chǎn)權(quán)的要求， 但對知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析的提交還沒有硬性的要求 （即分階段的專利特別是發(fā)明專利的申請和授權(quán)的數(shù)量）。 這樣就會使得科技立項報告提交時的新穎性、 創(chuàng)造性、 知識產(chǎn)權(quán)化的預(yù)期以及研發(fā)經(jīng)費(fèi)的配置缺乏評價的依據(jù)， 就會造成低水平、 重復(fù)性研究，成果的原始創(chuàng)新缺失和重復(fù)研究。
2. 知識產(chǎn)權(quán)的形式審查方面存在諸多不足
科技立項管理部門實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)形式審查， 尚未作為申報立項的條款之一加以嚴(yán)格把關(guān)， 這樣就會造成以下不足：
① 識產(chǎn)權(quán)查新審查落實(shí)不到位知識產(chǎn)權(quán)查新審查包括文獻(xiàn)查新和專利檢索。 目前， 大多數(shù)項目只進(jìn)行文獻(xiàn)查新， 而專利檢索普遍不受重視。
②知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核的缺失
雖然自二十世紀(jì)九十年代后， 各地高校相繼出臺了知識產(chǎn)權(quán)管理辦法， 也建立了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)， 但和其他行業(yè)相比， 知識產(chǎn)權(quán)管理體系不夠健全、 制度不夠完善方面。
知識產(chǎn)權(quán)管理者的績效大多沒有和業(yè)績相聯(lián)系， 相關(guān)的激勵政策不到位， 因而對項目申報者知識產(chǎn)權(quán)管理的審核存有缺失。
③知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的缺失
專利的獲得要繳納一定的經(jīng)費(fèi)。 如申請費(fèi)、 費(fèi)和維持費(fèi)等， 申請國外專利費(fèi)用更高， 因此， 獲得專利需要有足夠的資金支持。 現(xiàn)在很多高校的職務(wù)發(fā)明專利費(fèi)用都由課題組從其課題經(jīng)費(fèi)中支付。 由于課題組的臨時性及科研經(jīng)費(fèi)的有限性， 課題任務(wù)完成后，專利就很難維持。
3. 知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查過程中具有專業(yè)水平的評審專家缺失
專家遴選與評價指標(biāo)體系的確定是科技知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)鍵因素。 目前， 科技管理部門對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查雖有所關(guān)注， 但尚存不足。 國家科技計劃立項評審大多采取專家評議制， 評審專家?guī)斓腻噙x是重要一環(huán)。 現(xiàn)在科技主管部門已經(jīng)建立自己的專家?guī)欤?隨著國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)施的深化， 及時將具有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的專家編入評審專家?guī)靹t成了科技管理部門的緊要工作之一。
4. 科技計劃合同環(huán)節(jié)中知識產(chǎn)權(quán)管理的缺失
現(xiàn)有的科技合同條款中對預(yù)期的知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)和專利的法律狀態(tài)沒有明確的要求。 對于知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用權(quán)的分享比例、 糾紛的處理等方面也沒有具體的約束條款。 特別是沒有知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的條款，使得立項的科技合同的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)施得不到保障。
二、科技計劃立項階段應(yīng)采取的措施
1. 在科技計劃項目申請階段增加知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告
在科技計劃立項書中把對知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢分析報告的提交列為硬性指標(biāo)。 據(jù)統(tǒng)計， 90%～95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻(xiàn)上， 查閱專利文獻(xiàn)可以縮短約 60%的時間， 節(jié)省 40%的研究和開發(fā)費(fèi)用。 以防盲目開發(fā)， 重復(fù)研究， 也避免侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。 在項目立項之前， 可通過專利文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)， 詳細(xì)了解本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的最新技術(shù)情報， 可以開闊研發(fā)人員的視野， 提高研究與開發(fā)的效率； 在項目研究的過程中， 也要密切跟蹤國內(nèi)外專利動態(tài)， 保持研究的先進(jìn)性， 并對研究過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)及時采取保護(hù)措施； 項目實(shí)施時更要注意知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，。
2. 知識產(chǎn)權(quán)的形式審查方面
①在課題立項前做好專利查新工作
科技管理部門應(yīng)當(dāng)明確專職的科技知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和管理人員在項目指南環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理， 并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理專項經(jīng)費(fèi)。 項目指南提出時應(yīng)明確重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)指標(biāo)要求， 委托有關(guān)機(jī)構(gòu)對國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行調(diào)查， 對本行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)態(tài)勢進(jìn)行全面分析， 并形成知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查分析報告， 作為制定指南的依據(jù)和確定項目研究開發(fā)路線的基礎(chǔ)依據(jù)； 將知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向科技計劃申請單位公開， 使科技計劃申請方盡量少走彎路， 在高起點(diǎn)上進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)新。
②強(qiáng)化科技計劃評審環(huán)節(jié)中的知識產(chǎn)權(quán)管理
在科技計劃評審環(huán)節(jié)中， 科技管理部門通過增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)形式審查， 對知識產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)審查進(jìn)行深化。有資質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)部門出具的知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)報告是確?？萍剂㈨椦邪l(fā)的高起點(diǎn)、 成果專利化、 產(chǎn)權(quán)化的關(guān)鍵。 在項目評價中增加申報方知識產(chǎn)權(quán)管理的審查，主要可從以下六個方面進(jìn)行綜合考核： 專門的機(jī)構(gòu)、專職領(lǐng)導(dǎo)、 配備專職管理人員或兼職人員、 專項的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi)和專項基金、 專項的知識產(chǎn)權(quán)管理制度及其相關(guān)配置管理辦法。
③在科技計劃研究經(jīng)費(fèi)中增加知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的審核
科技管理部門應(yīng)專列科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)化專項經(jīng)費(fèi)， 在項目評價體系中增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)的審核條款， 并對該專項經(jīng)費(fèi)的使用加以監(jiān)管。 經(jīng)費(fèi)?？顚Ｓ茫?任何單位不得截留、 挪用或擠占。 由財政部門會同組織實(shí)施部門負(fù)責(zé)檢查、 監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況。
3. 深化實(shí)質(zhì)審查， 增加具有專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)水平的評審專家
聘請專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)專家參與評審。 在專家?guī)斓慕⑸希?要求專家不僅要熟悉所研究的技術(shù)領(lǐng)域， 而且需要有相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、 使用、 擴(kuò)散的經(jīng)驗， 熟悉國家相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理的前沿信息。
4. 在科技計劃合同環(huán)節(jié)強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)管理
科技管理部門在現(xiàn)有的科技計劃合同的基礎(chǔ)上，對原有的知識產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)一步給予明晰化， 并增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)管理條款。 具體對策如下： 一是原有知識產(chǎn)權(quán)條款的明晰化。 對申報立項的項目， 應(yīng)在項目合同書或計劃任務(wù)書中明確約定項目的預(yù)期知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)及進(jìn)度， 特別是發(fā)明專利是處于申請公開、 實(shí)審開始、 實(shí)審結(jié)束還是即將授權(quán)階段， 以保證項目實(shí)施階段研發(fā)經(jīng)費(fèi)的再投入用于知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)施。 二是知識產(chǎn)權(quán)歸屬條款的明晰化。 職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明的認(rèn)定、 專利申請權(quán)、 專利權(quán)的歸屬或共享；非專利技術(shù)的歸屬、 版權(quán)歸屬及技術(shù)成果發(fā)表的形式、署名方式等內(nèi)涵的明晰化。 實(shí)施技術(shù)的方式、 專利使用權(quán)及相關(guān)條款的明晰化， 主要包括由該技術(shù)成果產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益的分享比例； 后續(xù)技術(shù)改進(jìn)的分享及歸屬糾紛等。 三是增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)管理。 在合同計劃經(jīng)費(fèi)支出中單獨(dú)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專項經(jīng)費(fèi)。 專項經(jīng)費(fèi)由科技計劃承擔(dān)者提出申請， 由科技管理部門統(tǒng)一審定。 該項經(jīng)費(fèi)用來支持知識產(chǎn)權(quán)的申請、 維持、 保護(hù)等， 由科技管理部門監(jiān)督使用。
課題在研究過程中及結(jié)題后的新構(gòu)想、 新發(fā)明、新創(chuàng)造均可申請專利保護(hù)。 對未申請專利的成果應(yīng)做好技術(shù)保密工作， 將參加國內(nèi)外展覽、 等有可能把技術(shù)秘密公開的一切途徑做到嚴(yán)格把關(guān)， 通過專用技術(shù)來保護(hù)申請單位。 對已申請專利的成果在專利有效期內(nèi)， 將專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓， 以公開技術(shù)為條件，獨(dú)占市場而受到法律保護(hù)。 要嚴(yán)格把好對外技術(shù)合作關(guān)， 嚴(yán)格遵守合同審查制度， 簽訂一份合法、 有效、詳盡的技術(shù)合同。
參考文獻(xiàn)：
