時(shí)間：2023-02-28 15:55:21
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一、臨床藥學(xué)在我國(guó)進(jìn)展緩慢的主要原因
開(kāi)展臨床藥學(xué)工作30余年來(lái)，我國(guó)的臨床藥學(xué)工作在全國(guó)各大、中、小城市均有不同程度的開(kāi)展但整個(gè)體制還不夠完善，缺乏有關(guān)臨床藥師的編制、待遇、教育培養(yǎng)等一系列配套內(nèi)容的建設(shè)。在工資增長(zhǎng)制度方面，我國(guó)目前藥學(xué)工作人員不同工作崗位之間的差別體現(xiàn)不出，更不能真實(shí)體現(xiàn)藥學(xué)技術(shù)服務(wù)含量大的工作的真正價(jià)值，不能發(fā)揮激勵(lì)有才干的藥師開(kāi)展挑戰(zhàn)性強(qiáng)的臨床藥學(xué)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)杠桿作用。在職稱(chēng)制度方面，我國(guó)的職稱(chēng)系列看似完整，但主要與人的待遇、地位掛鉤，體現(xiàn)不了專(zhuān)業(yè)能力的高低。藥師職稱(chēng)梯隊(duì)分級(jí)過(guò)細(xì)，各級(jí)之間在職能上沒(méi)有明顯區(qū)別，同樣的崗位可讓一個(gè)藥師由主管升為主任藥師，地位、待遇大幅度提高了，但工作難度、貢獻(xiàn)之間的差別不顯著。由于醫(yī)院藥學(xué)工作具有高技術(shù)和強(qiáng)體力2種截然不同的工作類(lèi)型，對(duì)于那些涉及知識(shí)面廣、技術(shù)含量高的工作，需要受過(guò)高等訓(xùn)練的高素質(zhì)藥師來(lái)承擔(dān)，而技術(shù)要求不高的大量事務(wù)性或體力性工作應(yīng)由高中文化程度、具有熟練操作技能的技術(shù)人員來(lái)完成。嚴(yán)格劃分各級(jí)技術(shù)人員的工作職責(zé)，發(fā)揮各自專(zhuān)長(zhǎng)，人盡其才，物盡其用是搞好醫(yī)院藥學(xué)建設(shè)的關(guān)鍵。長(zhǎng)期以來(lái)，醫(yī)院藥學(xué)一直沒(méi)能按技術(shù)職責(zé)貫徹“能級(jí)管理”，藥師與藥劑士的工作也沒(méi)有嚴(yán)格界限，高、中、初不同職稱(chēng)的職責(zé)也無(wú)明顯的劃分。由此，一方面人才嚴(yán)重缺乏，另一方面又在浪費(fèi)人才。另外，在藥師的教育培養(yǎng)制度方面，目前我國(guó)的藥學(xué)本科教育以化學(xué)為主線，缺乏臨床知識(shí)的教育，這使得藥師所具備的知識(shí)缺乏廣度和深度，更缺乏解決問(wèn)題的手段和速度，很難適應(yīng)臨床合理用藥的需要。藥學(xué)教育和藥師素質(zhì)不能滿足社會(huì)需求，高素質(zhì)藥師人才缺乏問(wèn)題嚴(yán)重困擾著藥師臨床業(yè)務(wù)順利開(kāi)展。因此，推進(jìn)藥學(xué)教育改革，尋找繼續(xù)教育的有效途徑，已迫在眉睫。
二、美國(guó)醫(yī)院臨床藥師職業(yè)階梯（careerladder）方案
2.1職業(yè)階梯的定義職業(yè)階梯是為一個(gè)部門(mén)中的人員提供晉升路線而設(shè)計(jì)的方案。一般來(lái)說(shuō)，藥師晉升的唯一途徑就是走管理人員晉升的行政路線，但醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥學(xué)部門(mén)的管理者職位有限，不可能滿足大多數(shù)藥學(xué)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員對(duì)事業(yè)成功的追求藥師們也往往被認(rèn)為缺乏必要的管理技能。美國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥師的職業(yè)階梯由一個(gè)傳統(tǒng)的行政階梯和一個(gè)新式的臨床階梯組成。建立臨床階梯的目的就是為藥師提供與傳統(tǒng)的行政階梯中相似的職位和報(bào)酬，從專(zhuān)業(yè)技術(shù)角度體現(xiàn)藥師在事業(yè)上的發(fā)展和進(jìn)步。臨床階梯中的每一個(gè)等級(jí)都由患者保健和藥物治療方面的知識(shí)和技能的明確標(biāo)準(zhǔn)所限定。這樣的階梯給臨床藥師提供了職稱(chēng)晉升和發(fā)展的機(jī)會(huì)以及獲取新知識(shí)技能而得到的回報(bào)，而且有助于招募新的藥師人才和保留醫(yī)院有才干的藥師。
2.2美國(guó)醫(yī)院開(kāi)展職業(yè)階梯方案的背景20世紀(jì)年代，美國(guó)社會(huì)出現(xiàn)藥師緊缺的狀況，這種情況是由于合格藥師的減少以及藥師崗位的增加引起的，而導(dǎo)致合格藥學(xué)專(zhuān)業(yè)人員減少以及藥師離職的主要原因是由于他們對(duì)工作的滿意度較低。工作滿意度反映出員工的需要得到滿足的程度，不僅影響整體的工作績(jī)效，也能反映一定職業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展前途。從業(yè)人員工作滿意度低的職業(yè)，往往績(jī)效低下，員工“跳槽”頻繁，難以吸留人才，職業(yè)前景暗淡。據(jù)調(diào)查顯示，引起低工作滿意度的主要原因有：無(wú)法體現(xiàn)自身價(jià)值、缺乏晉升的機(jī)會(huì)以及獎(jiǎng)酬制度的不合理。
2.2.1無(wú)法體現(xiàn)自身價(jià)值近幾年來(lái)，嚴(yán)格規(guī)范的藥學(xué)教育使藥師們的有關(guān)藥品和藥物作用方面的知識(shí)大幅度增加了，但應(yīng)用這些知識(shí)的機(jī)會(huì)卻大為減少，在工作實(shí)踐當(dāng)中，藥師們很少有機(jī)會(huì)充分利用他們?cè)艿竭^(guò)的嚴(yán)格訓(xùn)練和學(xué)到的專(zhuān)業(yè)技能，無(wú)法發(fā)揮出自己的實(shí)際水平。醫(yī)師們往往按照他們自己的方式開(kāi)出處方，藥師只要按照醫(yī)囑和處方拿藥就行了，藥師們抱怨分配給他們的工作與他們的期望和能力水平不相符。Kawabat等調(diào)查顯示，如果藥師不從事行政管理或臨床工作，他們會(huì)感到日常工作沒(méi)有挑戰(zhàn)性。
2.2.2缺乏晉升機(jī)會(huì)調(diào)查顯示，工作滿意度較低的藥師大多是訓(xùn)練有素、積極進(jìn)取的年輕人，他們迫切地想要得到職務(wù)的提升，渴望能夠提供更高質(zhì)量的藥學(xué)服務(wù)，渴望成為臨床治療小組的重要成員，他們已經(jīng)厭倦了被當(dāng)作那些接受了過(guò)多訓(xùn)練卻不被充分利用的專(zhuān)業(yè)人員。醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥學(xué)部門(mén)卻不能提供足夠的高級(jí)職位，無(wú)法滿足他們的進(jìn)取愿望，長(zhǎng)期下去，這些有為的年輕技術(shù)人才必然不安心本職工作轉(zhuǎn)向其他領(lǐng)域謀求更大發(fā)展。通常來(lái)說(shuō)，美國(guó)醫(yī)院藥師晉升的唯一路徑就是通過(guò)管理路線，升職為部門(mén)主管和科室行政領(lǐng)導(dǎo)，開(kāi)始實(shí)施管理職能，包括計(jì)劃、組織、人員配置、監(jiān)督和控制。年輕藥師或許對(duì)這樣的方式并不感興趣，他們不想放棄自己的專(zhuān)業(yè)而且，藥師往往被認(rèn)為缺乏必要的管理技能。
2.2.3獎(jiǎng)酬制度不合理長(zhǎng)久以來(lái)，藥師們主要按工作年限、資歷提工資，這不能夠真正體現(xiàn)知識(shí)型藥學(xué)服務(wù)的價(jià)值，對(duì)藥師起不到良好的激勵(lì)作用，于是藥師們抱怨他們的工資、福利，開(kāi)始通過(guò)其他的行業(yè)來(lái)尋求更高需求的滿足。
大多數(shù)對(duì)工作滿意度的調(diào)查都是在10多年前進(jìn)行的，那時(shí)，醫(yī)院藥師對(duì)他們所從事的工作滿意度普遍較低?，F(xiàn)在這種情況得到了一定的改善，藥師的角色已由調(diào)配發(fā)放藥品轉(zhuǎn)向提供藥學(xué)信息。
但據(jù)調(diào)查顯示，藥師的工作滿意度隨著執(zhí)行供應(yīng)職能時(shí)間的增加而下降，藥師感到日常工作沒(méi)有挑戰(zhàn)性，相反地，如果藥師從事臨床活動(dòng)的時(shí)間增多，從事供應(yīng)服務(wù)的時(shí)間減少，工作滿意度也就隨之提高。工作滿意度低引起人才外流，為此，醫(yī)院藥學(xué)部門(mén)的管理者就在尋找更好的方法來(lái)吸留藥師。建立一個(gè)這方面的有效方案，關(guān)鍵在于實(shí)施一項(xiàng)人才資源管理策略。如果管理者能夠?yàn)閱T工創(chuàng)造一個(gè)良好的工作環(huán)境，在這個(gè)環(huán)境中，工作是有意義且富有挑戰(zhàn)性的，而且有能力的藥師也能夠得到事業(yè)上的發(fā)展，這樣，管理者就能夠有效地吸引新的藥師人才和保留住有才干的藥師。鑒于這種情況，一些醫(yī)院藥局為藥師建立了職業(yè)階梯方案。
2.3職業(yè)階梯方案的實(shí)施實(shí)例托馬斯·杰文遜醫(yī)院是坐落于美國(guó)費(fèi)城市中心的一家擁有700個(gè)床位的醫(yī)院。1987年春天，醫(yī)院行政部門(mén)開(kāi)始為藥師建立一個(gè)職業(yè)階梯。因?yàn)樗麄兿嘈?，建立這樣的方案能夠更好地為藥師們提供工作動(dòng)機(jī)，也可使醫(yī)院有效地吸留人才。
2.3.1規(guī)定階梯等級(jí)首先建立一個(gè)職業(yè)階梯工作小組。它是由1名副主任、1名部門(mén)主管、3名藥師和3名臨床藥師組成的，這樣可以確保吸收藥局所有人員對(duì)這項(xiàng)方案的意見(jiàn)和建議。建立職業(yè)階梯的第一步也是最困難的一步就是要明確規(guī)定藥局工作實(shí)踐中所需的知識(shí)技能，并把它們分成等級(jí)。工作小組為供應(yīng)藥師和臨床藥師建立了各自的能力列表，并把這些能力和相關(guān)的知識(shí)技能結(jié)合起來(lái)。要求供應(yīng)藥師掌握的知識(shí)技能包括：①處方和醫(yī)囑中用藥問(wèn)題的識(shí)別和解決；②醫(yī)院和科室的政策及實(shí)施步驟；③藥品信息服務(wù)；④藥動(dòng)學(xué)服務(wù)；⑤與其他衛(wèi)生保健從業(yè)人員的溝通與交流；⑥藥學(xué)教育活動(dòng)⑦指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)能力。要求臨床藥師掌握的知識(shí)技能包括：①藥物治療技能；②藥品信息服務(wù)；③藥動(dòng)學(xué)監(jiān)測(cè)和咨詢(xún)；④給藥、配方管理；⑤參與晉升檢查委員會(huì)；⑥藥學(xué)教育活動(dòng)；⑦指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)能力。每一個(gè)列表都包括了一些看似與藥學(xué)知識(shí)技能無(wú)關(guān)的方面，比如教育活動(dòng)和領(lǐng)導(dǎo)技能。但是，工作小組認(rèn)為，這對(duì)于有才干的供應(yīng)藥師和臨床藥師來(lái)說(shuō)是不可缺少的素質(zhì)。接下來(lái)，工作小組根據(jù)這7個(gè)方面中每一個(gè)方面的復(fù)雜性把他們進(jìn)行分類(lèi)，工作小組人員發(fā)現(xiàn)，他們可將每一個(gè)方面的能力水平分為個(gè)不同等級(jí)。例如，在“用藥醫(yī)囑問(wèn)題的識(shí)別和解決”這一方面的內(nèi)容中，工作小組認(rèn)為一個(gè)剛剛受聘的藥師應(yīng)當(dāng)達(dá)到這樣的水平：①采用計(jì)算機(jī)化的處方錄入系統(tǒng)有效地處理醫(yī)囑；②通過(guò)與患者面談或通過(guò)病歷收集患者的相關(guān)資料。大約在工作1，2年之后，藥師在這些方面應(yīng)當(dāng)已經(jīng)十分嫻熟，他（她）就可以識(shí)別和解決常規(guī)的處方、配方以及治療中的一般問(wèn)題。大約在工作3～5年之后，藥師應(yīng)當(dāng)達(dá)到更高的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)綜合考慮醫(yī)院政策和患者情況識(shí)別和解決復(fù)雜的處方、配方以及治療中復(fù)雜的問(wèn)題。
這樣，一個(gè)職業(yè)階梯就形成了，它包括供應(yīng)藥師和臨床藥師不同的晉升路徑。藥師從一級(jí)晉升到二級(jí)再晉升到三級(jí)，每升一級(jí)意味著承擔(dān)更大的責(zé)任，也相應(yīng)地獲得更多的報(bào)酬。每一等級(jí)中所需的能力水平都有明確規(guī)定。
2.3.2規(guī)定工資等級(jí)接下來(lái)的步驟就是為供應(yīng)藥師和臨床藥師建立全面的工資等級(jí)，當(dāng)藥師獲得一次晉級(jí)之后，他的工資也同時(shí)獲得相應(yīng)的增長(zhǎng)。
每一等級(jí)都規(guī)定了最高工資和最低工資，當(dāng)一個(gè)藥師獲得一次晉級(jí)，他的工資可提升到晉升級(jí)別中的最低工資或直接獲得5%的工資增長(zhǎng)。這樣，就為臨床職業(yè)階梯中的藥師提供了與行政階梯中相似的工資增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。
2.3.3藥師分級(jí)最后一個(gè)步驟就是要規(guī)定晉升的程序。最初由藥局主任和副主任將藥局所有在職的供應(yīng)藥師和臨床藥師分配到職業(yè)階梯的各等級(jí)中，分配是以每一個(gè)藥師的知識(shí)技能以及工作成績(jī)的評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)的。藥師在工作等級(jí)間的變動(dòng)是由晉升檢查委員會(huì)審批通過(guò)的，工作小組認(rèn)為委員會(huì)成員應(yīng)包括各個(gè)職務(wù)等級(jí)中的人員，這樣，對(duì)申請(qǐng)晉級(jí)的藥師的評(píng)價(jià)將主要通過(guò)與他（她）處于同一部門(mén)的同事和管理者來(lái)完成。
2.4效果很多醫(yī)院，諸如Homat治療中心、華盛頓中心醫(yī)院等，也都紛紛建立了相應(yīng)的臨床藥師職業(yè)階梯方案，效果是令人鼓舞的：①?gòu)V大藥師對(duì)此方案表現(xiàn)出極大的興趣和關(guān)注，使求職者增加；②一些向其他行業(yè)尋求就業(yè)良機(jī)的藥師在獲得晉升之后決定留在醫(yī)院藥局，跳槽改行者減少；③為了達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，藥師在地區(qū)和州的藥學(xué)組織中以及公眾教育方案中更加積極地參與活動(dòng)，在職藥師學(xué)習(xí)新知識(shí)技能的積極性大幅度提高；④工作更加賦有挑戰(zhàn)性和競(jìng)爭(zhēng)性，在職藥師工作滿意度提高。
三、對(duì)我國(guó)建立臨床藥師制度的啟示
我國(guó)在開(kāi)展臨床藥學(xué)工作的過(guò)程當(dāng)中，應(yīng)在借鑒國(guó)外模式的基礎(chǔ)上，改革現(xiàn)有的職稱(chēng)制度，衛(wèi)生行政部門(mén)在醫(yī)院機(jī)構(gòu)上設(shè)立臨床藥學(xué)工作崗位，建立臨床藥學(xué)的工作模式，對(duì)從事臨床藥學(xué)工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員建立考核制度，評(píng)聘相應(yīng)的技術(shù)職稱(chēng)，在工資增長(zhǎng)制度方面，可效仿國(guó)外按貢獻(xiàn)分配工資的原則，建立更加合理的“按勞取酬”的激勵(lì)機(jī)制。以此來(lái)鼓勵(lì)和督促臨床藥學(xué)工作的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員按臨床藥師的要求培養(yǎng)自己，并有條件地培養(yǎng)高素質(zhì)的臨床藥師。另外，在藥師的教育培養(yǎng)制度方面，我國(guó)藥學(xué)教育課程設(shè)計(jì)應(yīng)改變以往化學(xué)課程偏重現(xiàn)象，加重生物藥劑學(xué)、藥動(dòng)學(xué)、臨床藥學(xué)、醫(yī)學(xué)基礎(chǔ)等課程改變知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理現(xiàn)象。同時(shí)，多為藥學(xué)人員進(jìn)修提供機(jī)會(huì)，并可參照美國(guó)教育體系，將藥學(xué)院校少數(shù)學(xué)生按住院醫(yī)師的方法進(jìn)行繼續(xù)培養(yǎng)，使其成為臨床藥師。另外，對(duì)現(xiàn)有藥師、醫(yī)師進(jìn)行交叉培養(yǎng)也不失為一種較快解決我國(guó)臨床藥師奇缺的好方法。
【參考文獻(xiàn)】
[1]胡晉紅，蔡溱.美國(guó)的臨床藥師及其教育[J].中國(guó)藥房，1999，10(6):284.
關(guān)鍵詞：職稱(chēng)制度；能力導(dǎo)向?qū)I(yè)技術(shù)職稱(chēng)是反映專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員學(xué)識(shí)水平、綜合業(yè)務(wù)能力和自身素質(zhì)的載體，是組織評(píng)價(jià)和激勵(lì)人才的主要手段，是進(jìn)行人才資源科學(xué)配置、合理使用的基礎(chǔ)和重要依據(jù)。專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的評(píng)定之所以被人們追捧，甚至成為某些專(zhuān)業(yè)人才追求的“終極目標(biāo)”，是因?yàn)槁毞Q(chēng)“含金量”過(guò)高。一個(gè)人不管有無(wú)真才實(shí)學(xué)，更不管其能力大小，只要有一個(gè)像樣的職稱(chēng)，其工資、住房、福利待遇乃至政治待遇或個(gè)人前途，就會(huì)被悉數(shù)“擺平”。這樣的職稱(chēng)，實(shí)際上是個(gè)人綜合福利待遇的代名詞，其應(yīng)有的“能力含量”卻被人們淡忘了。
人力資源在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用日益突出，作為具有人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)之功能的職稱(chēng)工作，成為人才資源能力建設(shè)工作中的重要手段。職稱(chēng)工作必須盡早走出福利化、終身制的制度誤區(qū)，轉(zhuǎn)向與能力相應(yīng)的法制軌道上來(lái)，讓職稱(chēng)真正能客觀反映、公正評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的水平和能力。為了認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定》的精神和要求，必須不斷深化職稱(chēng)制度改革，建立以業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，以能力為導(dǎo)向，具有競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制的科學(xué)的職稱(chēng)工作管理新體制。
我們對(duì)能力導(dǎo)向的職稱(chēng)制度構(gòu)想如下：
一、科學(xué)設(shè)崗，建立全新的崗位聘任制
崗位設(shè)置是實(shí)行專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制的基礎(chǔ)。要根據(jù)職能、任務(wù)及事業(yè)發(fā)展需要科學(xué)、合理地調(diào)整、設(shè)置專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位，明確崗位的職責(zé)任務(wù)，建立“按需設(shè)崗，按崗聘任、以崗定薪，崗易薪變，競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)，優(yōu)勝劣汰”的全新的崗位聘任制。
（1）建立科學(xué)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位設(shè)里體系。科學(xué)設(shè)置專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位，即一方面要嚴(yán)格按照上級(jí)規(guī)定，堅(jiān)持“因事設(shè)崗、重點(diǎn)突出、能力導(dǎo)向、動(dòng)態(tài)管理”的原則，合理確定職務(wù)結(jié)構(gòu)比例，設(shè)置專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位另一方面，按照“總量控制，結(jié)構(gòu)調(diào)整”
的思路，以事設(shè)崗、因事設(shè)崗。通過(guò)科學(xué)設(shè)置專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位，使受聘專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員有崗、有責(zé)、職責(zé)分明，使聘任單位形成合理的人才梯隊(duì)，促進(jìn)人才合理流動(dòng)，最大限度地利用人才資源。
（2）落實(shí)公開(kāi)、公平、竟?fàn)?、擇?yōu)的崗位聘任原則采取公開(kāi)、公平、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的崗位聘任原則，要做到“四個(gè)公開(kāi)”即公開(kāi)崗位職數(shù)、公開(kāi)崗位職責(zé)，公開(kāi)崗位待遇，公開(kāi)崗位要求。要規(guī)范聘任競(jìng)爭(zhēng)程序和辦法，創(chuàng)造一個(gè)良好的用人環(huán)境，逐步建立起人員能進(jìn)能出，職務(wù)能土能下，待遇能升能降，優(yōu)秀人才能夠脫穎而出的新型用人機(jī)制和體現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)的人事管理運(yùn)行機(jī)制。
（3）健全完善的崗位管理制度。在定編、定崗的基礎(chǔ)，根據(jù)崗位對(duì)人員素質(zhì)的要求聘任，實(shí)行身份管理向崗位管理的轉(zhuǎn)變優(yōu)化人力資源配置，因需設(shè)崗，以崗定編、競(jìng)爭(zhēng)上崗，責(zé)任到人，全面推行專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)竟?fàn)帋讔?，逐步?shí)現(xiàn)聘用制的規(guī)范化從實(shí)際出發(fā)，通過(guò)各種方式，使專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員獲得專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格不再與工資、福利掛鉤通過(guò)評(píng)聘分開(kāi)，打破專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)終身制，推進(jìn)事業(yè)單位用人制度的深化改革。
二、大力推進(jìn)職業(yè)資格制度
（1）積極全面推行專(zhuān)業(yè)技術(shù)執(zhí)業(yè)資格制度。執(zhí)業(yè)資格制度是指政府對(duì)某些責(zé)任較大、社會(huì)通用性強(qiáng)、關(guān)系公共利益的專(zhuān)業(yè)實(shí)行準(zhǔn)人制度，是依法獨(dú)立開(kāi)業(yè)或從事某一特定專(zhuān)業(yè)的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。推行專(zhuān)業(yè)技術(shù)執(zhí)業(yè)資格制度是人事制度改革的重要方面，推行這一制度能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的學(xué)識(shí)技術(shù)水平、綜合業(yè)務(wù)能力和自身素質(zhì)的合理評(píng)價(jià)，從而可以達(dá)到人才合理配置和使用的目的。
（2）健全考核體系，實(shí)行公開(kāi)招聘。執(zhí)業(yè)資格考試是保證行業(yè)質(zhì)量的重要舉措，各企事業(yè)單位應(yīng)根據(jù)缺編崗位的用人條件和職責(zé)，實(shí)行資格考試遵守公平、效率的原則和保持政策的連續(xù)性和協(xié)調(diào)性，實(shí)行公開(kāi)招聘，應(yīng)聘人員必須具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)學(xué)歷或規(guī)定的資格條件制定標(biāo)準(zhǔn)適度的專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)審條件，保證客觀公正地評(píng)價(jià)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的水平、能力和素質(zhì)。
三、建立科學(xué)化、社會(huì)化的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才評(píng)價(jià)機(jī)制
【論文摘要】從交易的視角來(lái)觀察,誠(chéng)信制度是貨幣制度的基礎(chǔ)。貨幣媒介商品交換的同時(shí)把直接的買(mǎi)和賣(mài)從時(shí)間和空間上分離開(kāi)來(lái),貨幣持有人將面臨雙重困境:幣值穩(wěn)定困境和信息困境。貨幣持有人的信息劣勢(shì)地位及其委托人身份,凸顯貨幣本身所承載的承諾和信任問(wèn)題。因此,貨幣媒介交易功能發(fā)揮依賴(lài)于一個(gè)良好的誠(chéng)信制度,應(yīng)該關(guān)注誠(chéng)信制度的建設(shè)問(wèn)題。
大量的文獻(xiàn)研究涉及貨幣發(fā)行超量與通貨膨脹的關(guān)系及其對(duì)一國(guó)貨幣制度的不利影響,幾乎所有的惡性通貨膨脹都動(dòng)搖了甚至摧毀了一國(guó)的貨幣制度,如1923年間的德國(guó),1946年的匈牙利等(帕爾伯格,1998)。誠(chéng)然,貨幣是作為交易媒介而存在的,其交易媒介功能使人們普遍地把持有貨幣視為持有財(cái)富,通貨膨脹減少了貨幣持有人的凈收益,從而使行為主體對(duì)現(xiàn)金余額的持有低于社會(huì)最優(yōu)水平。因此,反通貨膨脹成為各國(guó)貨幣當(dāng)局共同的目標(biāo)選擇。但如果我們?nèi)娴貙徱曍泿抛鳛榻灰酌浇榈倪@一功能,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),伴隨著交易的整個(gè)過(guò)程,在幣值穩(wěn)定這一貨幣制度的核心內(nèi)涵之外,一個(gè)良好的貨幣制度還需要一個(gè)基礎(chǔ)條件:就是良好的誠(chéng)信制度。
一、引言:降低交易成本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求
斯密在《國(guó)富論》中論述了分工對(duì)提高生產(chǎn)效率的巨大作用。在改善自身福利水平的激勵(lì)下,人類(lèi)社會(huì)就會(huì)不斷地追求分工的精細(xì)化。以楊小凱等為代表的超邊際分析文獻(xiàn)指出,經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是一個(gè)分工演進(jìn)的過(guò)程(楊小凱,2002)。
分工的深化需要交易來(lái)配合。如“埃奇沃斯盒子”所展示的那樣,交易是一個(gè)改善參與方效用水平的制度安排。同時(shí),交易表面上是雙方交換占有物,其實(shí)質(zhì)卻是控制人們行為方式和組織人們協(xié)作的制度安排。一個(gè)人如果發(fā)現(xiàn)另一個(gè)人擁有他自己想要的東西,他必須擁有為別人所合意的東西,這就誘使他為了別人的合意而從事生產(chǎn)和服務(wù)。
但交易是有成本的。由分工增加生產(chǎn)力的好處與增加交易費(fèi)用的壞處之間的兩難沖突,均衡的分工水平就由交易效率決定(楊小凱,2002)。因此,降低交易成本意味著經(jīng)濟(jì)效率的提高,市場(chǎng)的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng),降低交易成本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。
二、貨幣制度演化的邏輯
貨幣是一種有利于促進(jìn)交易并提高交易效率,降低交易成本的制度安排。貨幣是作為交易媒介而存在的,如果沒(méi)有貨幣,交易將陷入“需求的雙重巧合困境”,另外,沒(méi)有貨幣,交易將面臨著“計(jì)價(jià)的困難”,在一個(gè)具有N種商品的交換經(jīng)濟(jì)里,沒(méi)有貨幣媒介的交易價(jià)目表將包括N(N-1)2個(gè)項(xiàng)目,而貨幣的引入使價(jià)目表降低至N個(gè)。
在貨幣的起源問(wèn)題上,Yang,andNg(1993)證明,哪種商品會(huì)充當(dāng)貨幣依賴(lài)于各種商品的交易頻率,只有那種經(jīng)常進(jìn)入交易領(lǐng)域并被大家拿來(lái)與其它商品相交換的商品才會(huì)成為原始的貨幣。清瀧信宏和穆?tīng)?2002)在一個(gè)時(shí)間維度的Wicksell三個(gè)時(shí)序的例子中指出,信任問(wèn)題是貨幣起源的根本問(wèn)題。人們?cè)诮灰字凶龀龆噙叧兄Z(信任問(wèn)題)的困難使貨幣成為可置信的交易媒介,從這種意義上來(lái)說(shuō),貨幣是信任的載體,貨幣充當(dāng)交易媒介是以承諾和信任為基礎(chǔ)的。
貨幣的演化是從實(shí)物貨幣到金屬貨幣再到目前的紙幣,其過(guò)程內(nèi)涵著一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,分工深化,市場(chǎng)擴(kuò)大對(duì)貨幣的需要從質(zhì)(信任的擴(kuò)展)和量(交易額及頻率的提高)上不斷提升的邏輯。當(dāng)市場(chǎng)范圍從方圓十多里擴(kuò)大到數(shù)百里時(shí),每宗交易從一只羊擴(kuò)展到一群羊時(shí),貨幣就從具體的實(shí)物發(fā)展到了金屬;在二戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時(shí)期,世界財(cái)富總量迅速擴(kuò)張,其對(duì)交易媒介的需求也必然迅速上升。這時(shí),黃金充當(dāng)交易媒介就遇到了硬性的量的約束。事實(shí)上,人類(lèi)社會(huì)很早就發(fā)現(xiàn)了金屬貨幣過(guò)少而帶來(lái)的交易不便的問(wèn)題,9世紀(jì)初紙幣就在我國(guó)出現(xiàn)。西方也很早發(fā)現(xiàn)了交易中金屬貨幣的量的約束。在13世紀(jì)的香巴尼集市上,在佛羅倫薩、威尼斯等地,匯票作為一種媒介交易的手段進(jìn)入交換領(lǐng)域,隨后而至的是公共債券和各種各樣的銀行券(布羅代爾,1993)。這些為解決交易中金屬貨幣的量的約束的貨幣符號(hào)的出現(xiàn)和參與流通,為紙幣的出現(xiàn)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是,作為金屬貨幣符號(hào)的匯票、銀行券,始終是生存在金屬貨幣的陰影之下的。當(dāng)金的儲(chǔ)量與交易對(duì)媒介的需求出現(xiàn)較大缺口時(shí),貨幣最終擺脫了物的束縛,走向了“一文不名”的貨幣符號(hào):紙幣。
紙幣的出現(xiàn)是人們對(duì)貨幣本身的供求均衡演化所產(chǎn)生的預(yù)期趨同的結(jié)果。市場(chǎng)的擴(kuò)大,交易額的增長(zhǎng),使媒介交易的金屬貨幣遇到了硬性的量的約束,市場(chǎng)的成長(zhǎng)要求尋找新的交易媒介,這是經(jīng)濟(jì)條件的變化所導(dǎo)致的貨幣的自然演化;另一方面,貨幣的演化過(guò)程中也充滿了政府干預(yù)的痕跡,政府往往通過(guò)法律來(lái)強(qiáng)制性地規(guī)定法定貨幣的流通。盡管紙幣本身一文不名,當(dāng)人們相信紙幣(不論這種相信是法律界定的或者是演化的結(jié)果)可以在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)換來(lái)相同價(jià)值的物品,并且這種相信成為一種慣例時(shí),人們就會(huì)接受和持有紙幣。因此,紙幣是一種制度化的產(chǎn)物。
三、貨幣持有人面臨的兩個(gè)困境
貨幣流通的基礎(chǔ)是交易的需要,貨幣流通的背后是微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)從事的市場(chǎng)交易,因此,貨幣的流通是微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)支撐的。在媒介交易的過(guò)程中,貨幣持有者將面臨兩個(gè)困境:一是幣值穩(wěn)定的困境。由于紙幣發(fā)行者的通貨膨脹傾向,持幣者將面臨貨幣貶值的損失(有關(guān)這方面內(nèi)容,本文略去不談)。二是信息困境。在尋找交易對(duì)象和從事交易的過(guò)程中,貨幣持有者顯然處于信息劣勢(shì)的地位,作為商品和勞務(wù)的購(gòu)買(mǎi)者,貨幣持有者顯然沒(méi)有賣(mài)出者更清楚商品和勞務(wù)的質(zhì)量信息;作為金融市場(chǎng)上的貸出者,貨幣持有者顯然沒(méi)有借款人更了解項(xiàng)目的信息和借款人的資信狀況。這樣,作為委托人的貨幣持有者就會(huì)遇到問(wèn)題,由此引出貨幣本身所承載的信任和承諾問(wèn)題。與物物交換相比較,通過(guò)貨幣媒介的交換極大地促進(jìn)了交換以至于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,但通過(guò)貨幣媒介的交換同時(shí)也把商品的買(mǎi)賣(mài)分割開(kāi)來(lái)。在用自己的商品和勞務(wù)換取貨幣之后,貨幣的持有者就同時(shí)擁有了對(duì)貨幣本身所承載的信任和承諾的要求權(quán),即貨幣持有者在讓渡貨幣的所有權(quán)時(shí)必須避免交易另一方的機(jī)會(huì)主義行為。換句話說(shuō),也就是交易的另一方必須同時(shí)提供誠(chéng)信,才能完成一次完整意義上的商品交易。從這種意義上講,交易對(duì)誠(chéng)信的要求是從貨幣作為交易媒介開(kāi)始的。誠(chéng)然,物物交換也存在誠(chéng)信問(wèn)題,但由于物物交換的范圍局限于地緣、血緣等關(guān)系的制約,誠(chéng)信的供給是自然而然的事。只有在交易中引入了貨幣媒介之后,交易的頻率和空間空前擴(kuò)大之后,市場(chǎng)從熟人社會(huì)走上匿名社會(huì)之后,對(duì)完整意義上商品交易的需要,即對(duì)交易的質(zhì)量的需要,才使誠(chéng)信變得日益受人關(guān)注。
四、誠(chéng)信制度
誠(chéng)信是一種節(jié)約交易費(fèi)用,保障交易質(zhì)量的制度安排。交易雙方的彼此信任能夠減少信息搜尋、信號(hào)顯示、信息甄別、契約訂立從而建立交易關(guān)系的信息處理費(fèi)用與談判費(fèi)用;誠(chéng)實(shí)守信的交易者能夠自覺(jué)遵守契約從而減少契約的實(shí)施和監(jiān)督成本。如果我們把交易看作是一種商品,把誠(chéng)信看作是另一種商品,顯然這兩種商品之間有很強(qiáng)的互補(bǔ)性,貨幣持有者只購(gòu)買(mǎi)到了“交易”而沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)到與之相關(guān)的“誠(chéng)信”,“交易”這種商品給他帶來(lái)的效用就會(huì)大幅度下降,這樣就會(huì)強(qiáng)化人們對(duì)“誠(chéng)信”這種商品稀缺性的感受,從而限制他們對(duì)交易的需求(同時(shí)也是對(duì)交易的媒介物貨幣的需求)轉(zhuǎn)而謀求自給自足。只有在購(gòu)買(mǎi)到了“交易品”,又同時(shí)購(gòu)買(mǎi)到了與之相關(guān)的“誠(chéng)信品”之后,人們才會(huì)切實(shí)地感受到交易的好處,貨幣媒介商品交換才會(huì)暢通無(wú)阻,市場(chǎng)交易的擴(kuò)展才會(huì)以更快的速度進(jìn)行。交易的賣(mài)方(貨幣持有者對(duì)應(yīng)的一方)是否提供誠(chéng)信,均會(huì)帶來(lái)其收益的變化。失信的當(dāng)期收益主要來(lái)自于機(jī)會(huì)主義行為的即期收益;守信的預(yù)期收益主要來(lái)自于信譽(yù)租金。如果守信帶來(lái)的預(yù)期收益的貼現(xiàn)值大于失信的當(dāng)期收益,人們就會(huì)選擇誠(chéng)信;如果守信帶來(lái)的預(yù)期收益的貼現(xiàn)值小于失信的當(dāng)期收益,人們就會(huì)選擇失信。從上面的分析我們可以看到,有無(wú)誠(chéng)信,關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)主體對(duì)信譽(yù)租金與機(jī)會(huì)主義行徑的當(dāng)期收益的比較。因此,要保障足夠的誠(chéng)信供給,關(guān)鍵在于提高經(jīng)濟(jì)主體對(duì)信譽(yù)租金的預(yù)期,和降低機(jī)會(huì)主義行徑的當(dāng)期收益。前者需要一個(gè)良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和以自由契約為特征的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度;后者需要一個(gè)獨(dú)立的審計(jì)和會(huì)計(jì)系統(tǒng),獨(dú)立的司法和法庭抗辯系統(tǒng)等。
在我國(guó),計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代不需要誠(chéng)信,一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都由計(jì)劃來(lái)指導(dǎo),在轉(zhuǎn)型初期,分工和交易都在有限的范圍內(nèi)進(jìn)行,由地緣、血緣等特殊的紐帶供給的誠(chéng)信基本上可以滿足對(duì)誠(chéng)信的較低水平的需求。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中,隨著市場(chǎng)的深化和市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大,面臨著高度專(zhuān)業(yè)化分工,卻要滿足多樣化需求的個(gè)體,以貨幣為媒介的交易快速增加,對(duì)誠(chéng)信的需求必然快速增加。但是,對(duì)誠(chéng)信的需求的快速增加并沒(méi)有帶來(lái)誠(chéng)信的供給的增加。
原因在于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的機(jī)會(huì)主義大行其道,作為消費(fèi)者,個(gè)體希望購(gòu)買(mǎi)到一流的產(chǎn)品和服務(wù),而作為生產(chǎn)者,他又往往抵擋不住假冒偽劣的利益誘惑。就這樣,伴隨著經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,誠(chéng)信問(wèn)題愈來(lái)愈成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)?？陀^地講,誠(chéng)信的缺失緣于市場(chǎng)交易的擴(kuò)大對(duì)誠(chéng)信的需求快速地增加,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深化和市場(chǎng)范圍擴(kuò)大的必然。因此,解決問(wèn)題的方法是增加誠(chéng)信的供給。增加誠(chéng)信的供給不能單純依靠道德教化,也不能單純依靠政府的監(jiān)管,盡管在司法不完備,缺乏獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)(會(huì)計(jì)師、審計(jì)師事務(wù)所)的情況下,政府監(jiān)管權(quán)力的擴(kuò)張?jiān)谝欢ǔ潭壬嫌兄谡\(chéng)信的供給。但從根本上講,一個(gè)良好的社會(huì)誠(chéng)信基礎(chǔ),需要我們建立一個(gè)良好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和以自由契約為特征的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度,需要建立一個(gè)獨(dú)立的審計(jì)和會(huì)計(jì)系統(tǒng),獨(dú)立的司法和法庭抗辯系統(tǒng)等。
五、結(jié)論
貨幣作為交易的媒介是一種促進(jìn)交易,降低交易成本的制度安排。在貨幣制度的演化過(guò)程中內(nèi)含著交易對(duì)其媒介的需要從質(zhì)和量上不斷提升的邏輯。貨幣作為交易的媒介使市場(chǎng)交易有可能在更大、更廣闊的范圍內(nèi)展開(kāi),市場(chǎng)才得以從熟人社會(huì)走向匿名社會(huì)。但由于貨幣媒介交易把直接的買(mǎi)和賣(mài)從時(shí)間和空間上分離開(kāi)來(lái),在直接的商品買(mǎi)和賣(mài)之間,貨幣持有人將面臨幣值穩(wěn)定的困境和信息困境。由信息困境所導(dǎo)致的貨幣持有人的委托人身份使其可能遇到問(wèn)題,由此就引出了作為交易媒介的貨幣本身所承載的信任和承諾問(wèn)題,這就使交易的另一方必須提供誠(chéng)信,才能完成一次完整意義上的商品交易。因此,從交易這一視角出發(fā),貨幣作為交易媒介的功能背后,是良好的誠(chéng)信制度的支撐,離開(kāi)了良好的誠(chéng)信制度的支持,貨幣作為交易媒介的功能就會(huì)大打折扣,交易、市場(chǎng)的范圍和規(guī)模而是經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)就會(huì)出現(xiàn)萎縮。因此,誠(chéng)信制度是貨幣制度的必要支撐。如果說(shuō)貨幣制度是一國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的核心基礎(chǔ)的話,誠(chéng)信制度則是這一基礎(chǔ)的基礎(chǔ)。
本文的政策含義是:貨幣當(dāng)局應(yīng)該關(guān)注誠(chéng)信制度的建設(shè)問(wèn)題。原因在于,誠(chéng)信的缺失將加劇貨幣持有人在交易中的信息困境,從而使現(xiàn)金余額的持有低于社會(huì)最優(yōu)水平。
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[2]清瀧信宏,約翰·穆?tīng)?罪惡是所有貨幣的根源.載吳敬璉.比較(4)[C].北京:中信出版社,2002.
［論文摘要］在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中出現(xiàn)的失信行為和信用危機(jī)，已經(jīng)嚴(yán)重地危害了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。因此必須加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)，奠定社會(huì)誠(chéng)信制度的基礎(chǔ)；加快法制建設(shè)步伐，為社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)提供法律支持；大力弘揚(yáng)誠(chéng)信精神，扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。
誠(chéng)實(shí)信用是社會(huì)主義公民道德的核心內(nèi)容之一。進(jìn)入新世紀(jì)，黨和國(guó)家把“明禮誠(chéng)信”寫(xiě)入了《公民道德建設(shè)實(shí)施綱要》中。我國(guó)民商法也把誠(chéng)實(shí)信用確定為基本原則之一。但在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一些公民和經(jīng)濟(jì)組織的“利”和“義”的天平卻慢慢發(fā)生了失衡，各經(jīng)濟(jì)主體受到了利益價(jià)值的挑戰(zhàn)，信用危機(jī)已經(jīng)在社會(huì)上時(shí)時(shí)出現(xiàn)。失信行為已經(jīng)危害到國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康發(fā)展。因此，誠(chéng)信問(wèn)題已經(jīng)成為一個(gè)需要全社會(huì)認(rèn)真對(duì)待的重大社會(huì)問(wèn)題了。
一、當(dāng)前我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信缺失的危害及成因
當(dāng)前，我國(guó)的社會(huì)誠(chéng)信狀況不容樂(lè)觀，有社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為，我們的經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中正在發(fā)生著誠(chéng)信危機(jī)。信用環(huán)境惡化已經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活產(chǎn)生諸多嚴(yán)重危害。經(jīng)濟(jì)學(xué)家茅于軾在分析我國(guó)總需求不足、市場(chǎng)疲軟的原因時(shí)指出，總需求的不足禍在信用短缺。我國(guó)一些經(jīng)濟(jì)組織不同程度地存在著拖欠貸款、稅款，違約和制售假冒偽劣產(chǎn)品，以及披露虛假信息、質(zhì)量欺詐等不誠(chéng)信行為，增大了國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的摩擦力!直接增加了整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成本，揭制了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)快速發(fā)展。信用是企業(yè)最寶貴的無(wú)形資產(chǎn)和產(chǎn)品附加值。我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展總需求不足，企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，其根本禍根就在信用短缺。概括地講，信用環(huán)境惡化對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的危害表現(xiàn)在五個(gè)方面：一是市場(chǎng)缺乏信用將嚴(yán)重影響社會(huì)的投資和消費(fèi)。二是破壞企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，加大企業(yè)運(yùn)管成本，削弱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。三是影響政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控，使宏觀調(diào)控政策難以發(fā)揮作用。四是信用惡化還直接破壞社會(huì)法制基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)主體以種種不正當(dāng)?shù)氖侄胃?jìng)爭(zhēng)，各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體難以形成以契約為基礎(chǔ)的法律框架。五是信用危機(jī)造成社會(huì)風(fēng)氣敗壞，道德水平下降，制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。
當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型期誠(chéng)信缺失產(chǎn)生的原因：一是傳統(tǒng)誠(chéng)信觀念沒(méi)有及時(shí)更新，不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展的要求。我國(guó)儒家傳統(tǒng)的誠(chéng)信不是作為人們的權(quán)利、義務(wù)來(lái)確定的，而是為人們修身養(yǎng)性所追求的目標(biāo)。它的誠(chéng)信行為規(guī)范是特殊主義的，不是普遍主義的。它認(rèn)為道德的誠(chéng)信應(yīng)該是出自?xún)?nèi)心的、自愿的、不計(jì)利害的，是一種很高的道德境界，只有經(jīng)過(guò)自身長(zhǎng)期修養(yǎng)才能達(dá)到的圣人境界。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的誠(chéng)信是面對(duì)全體公民、組織的基本道德要求，是一切經(jīng)濟(jì)主體必須遵循的起碼的道德義務(wù)。二是同我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型有關(guān)。在以往高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)社會(huì)被組織成一個(gè)全國(guó)大一統(tǒng)的企業(yè)，社會(huì)各部門(mén)、各單位、各利益主體不是以經(jīng)濟(jì)利益、以誠(chéng)信為紐帶聯(lián)系起來(lái)的，而是以一系列行政命令、指令性計(jì)劃聯(lián)系起來(lái)的。在當(dāng)前政治、經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的思維方式、行為方式仍然發(fā)揮著影響，抗拒著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊。特別是在追求各自經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，開(kāi)始顯得張慌失措，無(wú)所適從，導(dǎo)致欺詐、賴(lài)賬等失信行為發(fā)生。三是沒(méi)有健全的法律制度、誠(chéng)信制度體系對(duì)誠(chéng)信缺失者予以嚴(yán)懲，使失信者無(wú)所畏懼，結(jié)果造成信義貶值，誠(chéng)信受到嘲弄，這是當(dāng)前誠(chéng)信缺失極為重要的原因。失信者支付極小的成本，卻能夠獲得極大的收益，加之法律制度不健全，就給心存詭異者留下可乘之機(jī)，他們鉆法律的空子，大肆利用信息不對(duì)稱(chēng)所帶來(lái)的交易優(yōu)勢(shì)，聚斂不義之財(cái)。四是司法制度不完善，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，更使不法之徒有恃無(wú)恐，變本加利破壞誠(chéng)信。誠(chéng)信體系缺乏司法保護(hù)，失信者不能及時(shí)得到嚴(yán)厲制裁，守信者不能得到有效保護(hù)，導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象產(chǎn)生。五是社會(huì)轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)沖擊及宣傳和思想教育工作滯后，造成人們思想混亂。加之經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，出現(xiàn)大量下崗職工及弱勢(shì)群體，社會(huì)分配差距不斷拉大，貧富懸殊等社會(huì)現(xiàn)象發(fā)生，都引發(fā)拜金主義滋生，道德觀、價(jià)值觀混淆，使社會(huì)信用環(huán)境整體惡化。
二、加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然選擇
（一）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和良性運(yùn)作的一塊基石
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是法制經(jīng)濟(jì)，又是誠(chéng)信經(jīng)濟(jì)，完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然有發(fā)達(dá)的誠(chéng)信制度體系相伴隨。因此，發(fā)達(dá)完善的誠(chéng)信制度是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展不可或缺的基礎(chǔ)制度之一。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是建立在誠(chéng)信基礎(chǔ)之上發(fā)達(dá)的商品交換經(jīng)濟(jì)，誠(chéng)信是構(gòu)成現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本要素，一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展都離不開(kāi)誠(chéng)信。不僅要有完備的信用形式、發(fā)達(dá)的信用工具，而且需要構(gòu)建健全的社會(huì)誠(chéng)信制度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)誠(chéng)信的需求源于信息的不對(duì)稱(chēng)，信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有的特征，往往會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。可以說(shuō)，一個(gè)規(guī)范有序的市場(chǎng)，誠(chéng)信是市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入證和通行證。因此，誠(chéng)信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必不可少的構(gòu)成要素，誠(chéng)信制度體系是社會(huì)主義市場(chǎng)健康發(fā)展和運(yùn)行的基石。
（二）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度是經(jīng)濟(jì)主體追求長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的迫切要求
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，各經(jīng)濟(jì)主體都會(huì)自覺(jué)遵從經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性法則，追求利益最大化。而利益最大化不會(huì)在一次交易中完成，只能在長(zhǎng)期不斷的交易中逐步積累和實(shí)現(xiàn)。如果經(jīng)濟(jì)主體通過(guò)不誠(chéng)信的方式謀取不正當(dāng)?shù)睦妫撬囟ㄊ嵌堂?，不可能維持長(zhǎng)期的欺詐和投機(jī)取巧行為，因此它也不可能不斷發(fā)展壯大，取得最大的經(jīng)濟(jì)利益。這就是當(dāng)今許多跨國(guó)大公司、知名企業(yè)格外重視信譽(yù)的原因。一句話，企業(yè)要健康發(fā)展，并不斷取得越來(lái)越大的經(jīng)濟(jì)利益，就必須樹(shù)立誠(chéng)信形象，維護(hù)其信譽(yù)。當(dāng)然維護(hù)信譽(yù)要付出一定的成本，不過(guò)這種成本付出是值得的。因?yàn)檎\(chéng)信形象不但是無(wú)形資產(chǎn)，也是有形資產(chǎn)，它能給企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)效益。如名牌產(chǎn)品銷(xiāo)量大、價(jià)格高等。也就是說(shuō)，企業(yè)維護(hù)信譽(yù)也是一種投資，同樣可以從中取得凈收益，這種凈收益是企業(yè)維護(hù)信譽(yù)付出的成本與所獲收益之差。其成本是企業(yè)為維護(hù)信譽(yù)而放棄的機(jī)會(huì)成本，諸如信守承諾而蒙受的經(jīng)濟(jì)損失，為保持良好的財(cái)務(wù)比率而放棄的投資機(jī)會(huì)等。
（三）建立完善的社會(huì)誠(chéng)信制度體系是提高經(jīng)濟(jì)效益，節(jié)約社會(huì)成本的必然選擇
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，經(jīng)濟(jì)道德、市場(chǎng)理論要求在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下必須有完善的誠(chéng)信制度體系，要求人們具備契約意識(shí)和嚴(yán)格遵守契約的約束。誠(chéng)信、契約精神是社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的劑，它能保證各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)順暢進(jìn)行，節(jié)約社會(huì)成本，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，從而提高全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效益。無(wú)視契約精神，信用短缺，缺乏誠(chéng)信使我們浪費(fèi)了大量的時(shí)間和金錢(qián)，造成許多無(wú)謂的損失，使整個(gè)社會(huì)的交易成本無(wú)端增加，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)運(yùn)行不暢，加大經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)耗和磨擦力，甚至導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序混亂。我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，根本目標(biāo)是加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)效益。但我們?cè)谑袌?chǎng)化的改革中，如果不解決誠(chéng)信缺失問(wèn)題，就會(huì)抵消體制創(chuàng)新所產(chǎn)生的效率和效益。
（四）加入WTO要求我國(guó)盡快建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系
當(dāng)前我國(guó)的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體，公民、企業(yè)、銀行、中介組織、政府等，都不同程度地存在著誠(chéng)信缺失。如公民的納稅意識(shí)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相當(dāng)薄弱；企業(yè)不信守合同，拖欠債款和賴(lài)賬；銀行呆帳率過(guò)高；政府官員以權(quán)代法，地方保護(hù)；就連本應(yīng)最具信用形象的社會(huì)中介組織，同樣也存在信用危機(jī)問(wèn)題。我國(guó)加入WTO后，首要的任務(wù)之一就是建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，維護(hù)好國(guó)內(nèi)市場(chǎng)秩序。這不但有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)的健康發(fā)展，闊步邁向國(guó)際市場(chǎng)，而且有利于營(yíng)造良好的國(guó)內(nèi)投資環(huán)境，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，招商引資，吸引跨國(guó)公司投資。誠(chéng)信是世界各國(guó)人民普遍認(rèn)可的道德規(guī)范，歷來(lái)是做人和發(fā)展事業(yè)的根本，是社會(huì)得以形成凝聚力，社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力得以提高的根基，沒(méi)有高度完善的社會(huì)誠(chéng)信制度體系，我國(guó)將難以參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，誠(chéng)實(shí)守信也是文明社會(huì)賴(lài)以生存和發(fā)展的基石，中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程需要重建社會(huì)誠(chéng)信制度體系，降低效用風(fēng)險(xiǎn)的危害。因此，在WTO環(huán)境下，建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，已刻不容緩，已成為事關(guān)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與穩(wěn)定，走向世界，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的大事。
三、建立和完善我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信制度的思考
誠(chéng)信是社會(huì)道德的基本要求，是現(xiàn)代社會(huì)成員必須恪守的基本準(zhǔn)則之一。它不僅體現(xiàn)了社會(huì)成員互相交往中的自我約束，同時(shí)也是保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下契約和文明規(guī)則實(shí)現(xiàn)的前提。構(gòu)建與世貿(mào)組織規(guī)則相適應(yīng)的社會(huì)主義的誠(chéng)信制度體系，是擺在我國(guó)面前的重要任務(wù)。
（一）加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)，奠定社會(huì)誠(chéng)信制度的基礎(chǔ)
目前我國(guó)尚處在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，市場(chǎng)發(fā)育狀況和社會(huì)信用環(huán)境還很不理想。因此，還不能單純依靠市場(chǎng)的力量來(lái)推動(dòng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建立，需要政府采取切實(shí)有效的措施予以推進(jìn)。加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)是推動(dòng)全社會(huì)建立誠(chéng)信制度體系的基礎(chǔ)。加快國(guó)家信用管理體系建設(shè)應(yīng)抓好五個(gè)方面的工作：一是盡快完善國(guó)家信用管理體系建設(shè)的相關(guān)法律法規(guī)。二是進(jìn)一步加大國(guó)家信用政策法規(guī)貫徹執(zhí)行力度和執(zhí)法力度。三是積極建立公民、組織信用征集、評(píng)價(jià)、管理體系以及相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，為實(shí)現(xiàn)信用科學(xué)管理奠定基礎(chǔ)。四是推動(dòng)社會(huì)信用服務(wù)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。五是積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)一步加強(qiáng)信用管理。
（二）按照建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的要求，把公民道德建設(shè)與法制建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)，為加強(qiáng)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)提供強(qiáng)有力的法律支持
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的社會(huì)誠(chéng)信，不但包含倫理道德因素、經(jīng)濟(jì)因素，更離不開(kāi)社會(huì)法律制度，它們相輔相成，不可分割。加強(qiáng)公民誠(chéng)信道德建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，既要靠教育，更要靠法治。
因此，要建立和完善社會(huì)誠(chéng)信制度體系，一要把社會(huì)法制建設(shè)與公民道德建設(shè)結(jié)合起來(lái)。在公民中樹(shù)立遵紀(jì)守法的觀念，樹(shù)立把個(gè)人合法權(quán)益與承擔(dān)社會(huì)責(zé)任相結(jié)合、相統(tǒng)一的觀念。二要努力為公民道德建設(shè)提供法律支持。在抓好法制宣傳教育的同時(shí)，加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各種違信違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、公共秩序、生活秩序。三要重視培養(yǎng)公民的契約精神。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下以契約精神為核心的契約文明是構(gòu)建現(xiàn)代法治與現(xiàn)代德治的思想基礎(chǔ)之一，契約精神是文明公民應(yīng)該具備的一種素質(zhì)，它是平等觀念、自主意識(shí)、合作精神、誠(chéng)信能力的有機(jī)結(jié)合。四要恪守司法職業(yè)道德，為公民道德建設(shè)作出表率。國(guó)家的司法隊(duì)伍、公務(wù)員隊(duì)伍以及其它公職人員隊(duì)伍，代表著國(guó)家形象、社會(huì)形象，必須在廉潔從政、執(zhí)政為民、公正司法、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、嚴(yán)格自律、忠于職守等方面作出榜樣，樹(shù)立良好的社會(huì)道德形象，促進(jìn)全體公民的道德建設(shè)和社會(huì)誠(chéng)信制度建設(shè)。
（三）在全社會(huì)大力弘揚(yáng)誠(chéng)信，扎實(shí)推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信制度體系建設(shè)
中華民族有深厚的道德底蘊(yùn)和文化、文明底蘊(yùn)，我們要充分挖掘和發(fā)揮堅(jiān)持操守、講究誠(chéng)信的優(yōu)秀的傳統(tǒng)道德資源，結(jié)合現(xiàn)代法治精神，積極構(gòu)建現(xiàn)代誠(chéng)信制度體系。具體應(yīng)在以下幾方面下功夫：一是務(wù)虛與務(wù)實(shí)相結(jié)合。建設(shè)社會(huì)誠(chéng)信制度體系，宣傳教育固然重要，但不能僅僅停留在輿論防惡上，還必須出實(shí)招，必須堅(jiān)持用法治的、行政的、經(jīng)濟(jì)的等多種手段，激勵(lì)和表彰講誠(chéng)信的人和事，譴責(zé)和嚴(yán)懲不講道德和不守誠(chéng)信的人和事。二是把外在制裁和內(nèi)在制裁結(jié)合起來(lái)，積極構(gòu)建道德制裁力和約束力。外在制裁發(fā)揮社會(huì)規(guī)范和限制作用，內(nèi)在制裁發(fā)揮自我約束作用。三是不斷提高政府的社會(huì)誠(chéng)信度。政府的誠(chéng)信主要表現(xiàn)為政策的相對(duì)穩(wěn)定性，依法行政，打破地方保護(hù)，維護(hù)統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序，維護(hù)公平、公開(kāi)、公正的交易秩序和原則。
論文摘要:論述了高職高專(zhuān)公共體育課程學(xué)分制管理的必要性和可行性，從教學(xué)內(nèi)容的選擇和安排、教學(xué)的組織形式、學(xué)習(xí)成績(jī)的評(píng)價(jià)等方面構(gòu)建了高職高專(zhuān)公共體育課程學(xué)分制管理的運(yùn)行模式。
引言
實(shí)行學(xué)分制能夠充分發(fā)揮學(xué)校的主導(dǎo)作用和學(xué)生的主體作用。如何根據(jù)教學(xué)的基本要素，結(jié)合公共體育課程的特點(diǎn)，構(gòu)建高職高專(zhuān)公共體育課程學(xué)分制管理模式將是本文討論的問(wèn)題。
一、課程學(xué)分制管理的必要性和可行性
1.1必要性
1.1.1公共體育課程施行學(xué)分制管理，是適應(yīng)高職高專(zhuān)人才培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變的需要。我國(guó)高職高專(zhuān)以培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐能力為核心，重視高素質(zhì)應(yīng)用型技能人才培養(yǎng)的教育體系和培養(yǎng)模式正在逐步形成。在此背景下，體育課程學(xué)分制管理所具有的學(xué)習(xí)內(nèi)容的可選擇性、學(xué)習(xí)進(jìn)程的彈塑性、選擇學(xué)習(xí)時(shí)間和教師的靈活性等優(yōu)點(diǎn)，以及教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)安排與教學(xué)方法的靈活性等，恰恰適應(yīng)了新的人才培養(yǎng)模式的客觀需要。
1.12公共體育課程施行學(xué)分制管理，是適應(yīng)高職高專(zhuān)教學(xué)管理變革的需要。近幾年來(lái)，我國(guó)許多高職高專(zhuān)都對(duì)學(xué)分制進(jìn)行了較深人的研究。作為高職高專(zhuān)學(xué)生必修課程的公共體育在此背景下施行學(xué)分制管理，無(wú)疑是主動(dòng)適應(yīng)高職高專(zhuān)教學(xué)管理變革需要的積極舉措。
1.1.3公共體育課程施行學(xué)分制管理，是適應(yīng)高職高專(zhuān)學(xué)生自身發(fā)展的需要。體育課程施行學(xué)分制管理，充分體現(xiàn)了以學(xué)生為本、因材施教的教育理念。目前，高職高專(zhuān)生源不僅在文化成績(jī)上參差不齊，而且在身體條件，身體素質(zhì)方面差異明顯。如果能夠通過(guò)學(xué)分制加以引導(dǎo)，就可以使每個(gè)學(xué)生都能揚(yáng)長(zhǎng)避短地得到發(fā)展。在教學(xué)實(shí)踐層面上，學(xué)分制具有充分的自主選擇功能，更能滿足學(xué)生的體育興趣、愛(ài)好。
1.2可行性
根據(jù)目前高職高專(zhuān)院校公共體育課程教學(xué)的基本情況，施行學(xué)年學(xué)分制管理是可行的。原因在于:
1.2.1高職高專(zhuān)學(xué)分制管理的有益探索，為體育課程實(shí)行學(xué)分制管理提供了制度保障。從20世紀(jì)80年代中期開(kāi)始，我國(guó)部分高等學(xué)校開(kāi)始試行學(xué)分制管理。到目前，學(xué)分制已在高校中普遍采用，各高校通過(guò)多年的教學(xué)改革和探索，積累了較豐富的經(jīng)驗(yàn)，為高職高專(zhuān)實(shí)施學(xué)分制提供了可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。
1.2.2體育師資隊(duì)伍建設(shè)以及教學(xué)水平的不斷提高，體育課程開(kāi)發(fā)和建設(shè)能力的加強(qiáng)，為高職高專(zhuān)體育課程施行學(xué)分制管理提供了人力資源的保障。
1.2.3高職高專(zhuān)加強(qiáng)教學(xué)投人，體育場(chǎng)地、器材等基礎(chǔ)設(shè)施得到明顯改善，能夠開(kāi)設(shè)更多的體育項(xiàng)目，供學(xué)生選擇，滿足學(xué)生的學(xué)習(xí)要求。
二、管理模式的建構(gòu)
所謂公共體育課程學(xué)分制管理模式，就是在明確了公共體育課程管理目標(biāo)的前提下，運(yùn)用學(xué)分制管理的理論和方法，將體育課程的教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)形式、教學(xué)評(píng)價(jià)等要素綜合而構(gòu)成的，具有相應(yīng)管理體育課程功能的系統(tǒng)。公共體育課程學(xué)分制管理模式與學(xué)年制管理模式的區(qū)別在于，允許學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際情況和需要選擇學(xué)習(xí)內(nèi)容，安排學(xué)習(xí)時(shí)間，掌握學(xué)習(xí)進(jìn)程，學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)的結(jié)果是以學(xué)生獲得學(xué)分的形式表達(dá)出來(lái)。
2.1關(guān)于教學(xué)內(nèi)容的選擇和安排。學(xué)習(xí)內(nèi)容的可選擇性，教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)安排的靈活性是學(xué)分制的實(shí)質(zhì)。高職高專(zhuān)公共體育課程學(xué)分制管理內(nèi)容包括四個(gè)模塊。
2.2關(guān)于教學(xué)的組織形式
2.2.1理論教學(xué)內(nèi)容“專(zhuān)題制”:理論教學(xué)每學(xué)期安排4學(xué)時(shí)，以專(zhuān)題方式講授。可組織學(xué)生按自然班聽(tīng)課，也可按課程表安排的時(shí)間，集中若干班(專(zhuān)業(yè))聽(tīng)課。
2.2.2普修教學(xué)內(nèi)容“必修制”:學(xué)生入校后必須按統(tǒng)一計(jì)劃、統(tǒng)一內(nèi)容、統(tǒng)一要求、統(tǒng)一考核、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的“五統(tǒng)一”要求，必修一學(xué)年的體育普修課。普修教學(xué)內(nèi)容安排分兩學(xué)期，每學(xué)期選擇一個(gè)模塊，每個(gè)模塊教學(xué)犯學(xué)時(shí)。
2.2.3選修教學(xué)內(nèi)容“選項(xiàng)制”:為滿足學(xué)生的體育愛(ài)好和體育項(xiàng)目學(xué)習(xí)的不同需求，可根據(jù)自己的實(shí)際情況，在選項(xiàng)模塊開(kāi)設(shè)的若干個(gè)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目中，每學(xué)期任選其中一個(gè)作為學(xué)習(xí)內(nèi)容。
2.2.4身體素質(zhì)和基本運(yùn)動(dòng)能力“經(jīng)常制”。身體素質(zhì)和基本運(yùn)動(dòng)能力的練習(xí)，要安排在每節(jié)體育課中，其成績(jī)通過(guò)《大學(xué)生體質(zhì)健康標(biāo)準(zhǔn)》測(cè)試來(lái)反映。
2.3關(guān)于學(xué)習(xí)成績(jī)的評(píng)價(jià)
2.3.1評(píng)價(jià)的內(nèi)容
2.3.2評(píng)價(jià)的形式
2.3.2.1《大學(xué)生體質(zhì)一與健康標(biāo)準(zhǔn)》測(cè)試。按國(guó)家要求，新生人學(xué)要進(jìn)行體質(zhì)健康測(cè)試。測(cè)試成績(jī)與學(xué)分換算見(jiàn)表3.
2.3.2.2體育理論知識(shí)考試。以學(xué)期為單元，每學(xué)期進(jìn)行4學(xué)時(shí)的體育理論教學(xué)，考試安排在第四學(xué)期進(jìn)行?？荚嚦煽?jī)與學(xué)分換算見(jiàn)表4a
2.3.2.3身體素質(zhì)測(cè)試。第一學(xué)年分兩個(gè)學(xué)期，每學(xué)期選擇安排兩項(xiàng)基本身體素質(zhì)測(cè)試，按百分制，成績(jī)?nèi)?項(xiàng)平均值。第二年每學(xué)期根據(jù)學(xué)生的選項(xiàng)內(nèi)容，安排與之相適應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)身體素質(zhì)測(cè)試。各單項(xiàng)身體素質(zhì)測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)由學(xué)校統(tǒng)一制定，測(cè)試成績(jī)與學(xué)分換算。
2.3.2.4運(yùn)動(dòng)技能技評(píng)。按百分制，分項(xiàng)目制定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技評(píng)。每學(xué)年2項(xiàng)，成績(jī)?nèi)∑骄?。運(yùn)動(dòng)技能技評(píng)成績(jī)與學(xué)分換算。:
三、小結(jié)
3.1公共體育課程施行學(xué)分制管理，是適應(yīng)人才培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變的需要，適應(yīng)高職高專(zhuān)教學(xué)管理變革的需要，適應(yīng)高職高專(zhuān)學(xué)生自身發(fā)展的需要;
讓與擔(dān)保制度是在德國(guó)民法典以外,由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈需要而發(fā)展起來(lái)的一種非典型擔(dān)保，該制度因其便捷交易而紛紛為各國(guó)判例所采用。然而，該制度因其自身的理論問(wèn)題而一直未被各國(guó)民法典領(lǐng)養(yǎng)，其中最具爭(zhēng)議的是該制度的法律構(gòu)成。理論界對(duì)此一直存在爭(zhēng)議，有所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)、擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)與介于兩者之間的期待權(quán)構(gòu)成說(shuō)，但上述學(xué)說(shuō)都未能解決讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成問(wèn)題。本文從物權(quán)的公示公信原則出發(fā)，將雙方當(dāng)事人的權(quán)利分為形式上的權(quán)利（公示上的所有權(quán)）與實(shí)質(zhì)上的權(quán)利（真實(shí)所有權(quán)）。在對(duì)外效力上，形式上的權(quán)利只要有充分的公示，就優(yōu)于實(shí)質(zhì)上的權(quán)利，而在對(duì)內(nèi)效力上，形式上的權(quán)利則不得對(duì)抗實(shí)質(zhì)上的權(quán)利。此外，通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)所有權(quán)理論的反思，認(rèn)為所有人對(duì)其所有物不是任何時(shí)候都具有處分權(quán)。因而實(shí)質(zhì)上的權(quán)利不僅要受形式上的權(quán)利的限制，而且（在兩者重合時(shí)）也要受到擔(dān)保權(quán)的限制，此種限制表現(xiàn)為實(shí)質(zhì)權(quán)利人處分擔(dān)保物時(shí)不得侵害擔(dān)保權(quán)。從這兩點(diǎn)出發(fā),本文認(rèn)為能較好地闡釋讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成。
讓與擔(dān)保是大陸法系德日等國(guó)沿襲羅馬法上的信托行為理論并吸納日耳曼法上的信托成分，經(jīng)由判例學(xué)說(shuō)之百年勵(lì)煉而逐漸發(fā)展起來(lái)的一種非典型物之擔(dān)保制度。讓與擔(dān)保在德日民法上雖未規(guī)定，但學(xué)說(shuō)與實(shí)務(wù)上均承認(rèn)之，且在社會(huì)上甚為盛行。在德國(guó)，讓與擔(dān)保在實(shí)踐中的作用甚至已經(jīng)超過(guò)了動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押權(quán)，成為動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物權(quán)中最為活躍的形式。在臺(tái)灣地區(qū)，學(xué)說(shuō)與實(shí)務(wù)亦承認(rèn)此種擔(dān)保形態(tài)。讓與擔(dān)保發(fā)源甚早而今仍能復(fù)蘇并盛行，實(shí)與其具有積極的社會(huì)作用密不可分的。讓與擔(dān)保系大陸法系民法典所未予規(guī)定的擔(dān)保方式，且其轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的法律外觀和債權(quán)人暴利行為的易發(fā)性而給債務(wù)人及交易第三人帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)，因而該項(xiàng)制度在其產(chǎn)生之初及發(fā)展過(guò)程中不斷地受到各國(guó)學(xué)者的批判，成為“私法交易上的私生子”。但是，讓與擔(dān)保以其自身所具有的巨大社會(huì)功能而逐漸被各國(guó)判例和學(xué)者所接受，并一躍成為擔(dān)保法領(lǐng)域中的重要擔(dān)保方式。按照我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)著名學(xué)者謝在全先生的總結(jié)，讓與擔(dān)保具有如下積極社會(huì)功能［1］：一是與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)與動(dòng)產(chǎn)抵押權(quán)相比較，讓與擔(dān)保的動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物僅以具有讓與性為已足，范圍甚廣，且于設(shè)定讓與擔(dān)保后，通常仍由設(shè)定人占有，保留其用益權(quán)，故正可彌補(bǔ)典型擔(dān)保制度的缺失，適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)社會(huì)活動(dòng)的需要；二是讓與擔(dān)?？蔀椴荒茉O(shè)定典型擔(dān)保的標(biāo)的物與集合財(cái)產(chǎn)，提供最佳融資渠道，以發(fā)揮其擔(dān)保價(jià)值；三是讓與擔(dān)?？晒?jié)省抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)實(shí)行之勞費(fèi)，并避免拍賣(mài)程序中換價(jià)過(guò)低的不利。
讓與擔(dān)保有廣義與狹義之分，廣義的讓與擔(dān)保包括買(mǎi)賣(mài)式擔(dān)保與讓與式擔(dān)保。買(mǎi)賣(mài)式擔(dān)保，指以買(mǎi)賣(mài)的形式進(jìn)行信用之授受，授信者并無(wú)請(qǐng)求返還價(jià)金的權(quán)利，但受信者則享有通過(guò)支付一定金額而請(qǐng)求返還自己所讓與的標(biāo)的物的權(quán)利。這種買(mǎi)買(mǎi)式擔(dān)保在日本被稱(chēng)為“賣(mài)渡擔(dān)?！薄＊M義的讓與擔(dān)保，即讓與式擔(dān)保，指?jìng)鶆?wù)人將標(biāo)的物財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移與債權(quán)人，當(dāng)事人之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)人享有請(qǐng)求債務(wù)人履行債務(wù)的權(quán)利，在債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以就標(biāo)的物取償。這種讓與式擔(dān)保在日本被稱(chēng)為“讓渡擔(dān)?！薄?duì)于兩者的基本區(qū)別，1933年的昭和080426大判曾明確，賣(mài)渡擔(dān)保不存在被擔(dān)保債權(quán)，
讓渡擔(dān)保存在被擔(dān)保債權(quán)。[1]讓與式擔(dān)保，為固有意義上的讓與擔(dān)保，亦即我們通常所說(shuō)的讓與擔(dān)保，即指?jìng)鶆?wù)人或第三人為債權(quán)擔(dān)保的目的，移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人，并且僅為此目的而有移轉(zhuǎn)的意思，于債務(wù)清償后，標(biāo)的物應(yīng)返還給債務(wù)人或第三人，債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，擔(dān)保權(quán)人的就該標(biāo)的物受償?shù)姆堑湫蛽?dān)保。本文所討論的讓與擔(dān)保即為狹義上的讓與擔(dān)保。[2]
一、讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成各學(xué)說(shuō)之簡(jiǎn)介
讓與擔(dān)保是債務(wù)人為了擔(dān)保而將標(biāo)的物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)給債權(quán)人，債權(quán)人在法律外觀上表現(xiàn)為所有權(quán)人。然而，即使標(biāo)的物的所有權(quán)移轉(zhuǎn)了，其目的也只不過(guò)是擔(dān)保的設(shè)定。因此，讓與擔(dān)保就表現(xiàn)出其形式與實(shí)質(zhì)的沖突，即移轉(zhuǎn)所有權(quán)的形式與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)發(fā)生沖突?；谶@種形式與實(shí)質(zhì)的沖突，讓與擔(dān)保這種新?lián)７椒ㄈ谶M(jìn)民法，就有必要研究讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。有學(xué)者認(rèn)為讓與擔(dān)保是判例所創(chuàng)設(shè)的擔(dān)保物權(quán)制度，因此在對(duì)其進(jìn)行規(guī)制時(shí)，有契約自由原則可資適用，即讓與擔(dān)保的內(nèi)容或有關(guān)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定，應(yīng)委諸于當(dāng)事人的自治。[3]但是，關(guān)于讓與擔(dān)保的具體問(wèn)題，在當(dāng)事人之間的意思表示不明時(shí)，則應(yīng)取決于讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成問(wèn)題。讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成，直接決定了讓與擔(dān)保的具體效力與當(dāng)事人之間及其與第三人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。盡管關(guān)于讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成的學(xué)說(shuō)眾多，但基本上可以分為所有權(quán)的構(gòu)成與擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成以及介于兩者之間的折衷說(shuō)。所有權(quán)的構(gòu)成主要注重于債務(wù)人移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人的法律形式，而擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成則注重于債務(wù)人移轉(zhuǎn)標(biāo)的物所有權(quán)于債權(quán)人的經(jīng)濟(jì)目的即其作為擔(dān)保債權(quán)的實(shí)質(zhì)功能，折衷說(shuō)則介于兩者之間。
（一）所有權(quán)的法律構(gòu)成理論
1、相對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)（關(guān)系的所有權(quán)說(shuō)）
該說(shuō)認(rèn)為，標(biāo)的物的所有權(quán)在讓與擔(dān)保中僅僅發(fā)生相對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，即在對(duì)第三人的外部關(guān)系上，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，而在當(dāng)事人之間的內(nèi)部關(guān)系上，所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移。該說(shuō)提倡將關(guān)系的所有權(quán)說(shuō)作為承認(rèn)信托人在受托人破產(chǎn)的場(chǎng)合享有取回權(quán)的根據(jù)。即在信托行為場(chǎng)合，所有權(quán)被區(qū)分為實(shí)質(zhì)的所有權(quán)和形式的所有權(quán)，對(duì)第三人而言，受托人是所有權(quán)人，而在當(dāng)事人之間，信托人是所有權(quán)人，受托人只是擁有管理他人財(cái)產(chǎn)的權(quán)限而已。此外，該說(shuō)還認(rèn)為，如果以當(dāng)事人之間的意思為根據(jù)，則對(duì)于第三人而言，受信人無(wú)疑是完全的所有權(quán)人，但是其在內(nèi)部關(guān)系上卻并非所有權(quán)人。[4]相對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)并未被德國(guó)的通說(shuō)和判例作為信托行為的法律性質(zhì)基礎(chǔ)理論而采用，而在日本卻為判例所采用。雖然該說(shuō)巧妙地說(shuō)明了當(dāng)事人之間設(shè)定擔(dān)保的意圖，并且較好的兼顧到讓與擔(dān)保中轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律形式與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)目的之間的平衡。但卻在德國(guó)和日本都遭到了批評(píng)。德國(guó)學(xué)者Lang認(rèn)為，所有權(quán)的絕對(duì)性即所有人可以向任何人主張權(quán)利，是私法上的神圣原則，盡管法律可能因特定的理由而設(shè)有例外規(guī)定，但除此以外，應(yīng)當(dāng)禁止在當(dāng)事人之間約定相對(duì)的所有權(quán)。此外，根據(jù)日本所承認(rèn)的一物一權(quán)原則，物權(quán)的信托行為是無(wú)效的，而只應(yīng)當(dāng)承認(rèn)債權(quán)的信托行為。［5］
2、絕對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)（信托讓渡說(shuō)）
絕對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)是以羅馬法上的信托Fiducia為原型的理論。該說(shuō)認(rèn)為所有權(quán)等權(quán)利通過(guò)信托行為而完全地轉(zhuǎn)移給受托人，但受托人受到“不能在信托目的之外利用標(biāo)的物”的債權(quán)約束，即讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成是“所有權(quán)的讓渡＋債權(quán)的約束”。德國(guó)學(xué)界一直以該說(shuō)作為通說(shuō)，判例也以該說(shuō)作為裁判讓與擔(dān)保案件的理論依據(jù)。但是，該說(shuō)在讓與擔(dān)保的內(nèi)容與形式關(guān)系上過(guò)分強(qiáng)調(diào)形式而忽視實(shí)質(zhì)內(nèi)容；在當(dāng)事人行為選擇上過(guò)分考慮意思自治，忽視當(dāng)事人在現(xiàn)實(shí)活動(dòng)中地位強(qiáng)弱差別；在法律功能發(fā)揮上偏重于行為的靈活、便利及其對(duì)典型擔(dān)保制度的補(bǔ)充作用，忽視其對(duì)社會(huì)公正、公平的損害，從而使設(shè)定人處于十分不利的地位。［1］此外，在債權(quán)人破產(chǎn)的場(chǎng)合，德國(guó)在采用絕對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)的同時(shí)，將設(shè)定人的取回權(quán)作為例外情況來(lái)對(duì)待，就此而言，絕對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)并不能對(duì)讓與擔(dān)保作出妥當(dāng)?shù)慕忉?。日本學(xué)說(shuō)則將絕對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)嚴(yán)格地貫徹到對(duì)讓與擔(dān)保的解釋中，從而導(dǎo)致設(shè)定人地位的過(guò)度弱化。
（二）擔(dān)保權(quán)的法律構(gòu)成理論
1、授權(quán)說(shuō)
該說(shuō)認(rèn)為債務(wù)人仍然保留有標(biāo)的物的所有權(quán)，讓與擔(dān)保的設(shè)定只不過(guò)是將擔(dān)保物的換價(jià)權(quán)或處分權(quán)授予給債權(quán)人而已，所以讓與擔(dān)保權(quán)人雖然在外觀上是所有權(quán)人，但當(dāng)事人之間并沒(méi)有真正轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思。在讓與擔(dān)保設(shè)定之后，由于當(dāng)事人之間并無(wú)轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的真正意思，因此所有權(quán)實(shí)際上并未轉(zhuǎn)移而僅僅使債權(quán)人具有所有權(quán)人的外觀，設(shè)定人只是根據(jù)擔(dān)保債權(quán)的目的賦予債權(quán)人以擔(dān)保物權(quán)的處分權(quán)而已。授權(quán)說(shuō)與所有權(quán)的構(gòu)成相較而言，使讓與擔(dān)保權(quán)人的地位過(guò)于薄弱，從而導(dǎo)致讓與擔(dān)保缺乏作為擔(dān)保權(quán)的實(shí)益。此外，如果采納授權(quán)說(shuō)，那么對(duì)于當(dāng)事人之間的轉(zhuǎn)移所有權(quán)的外觀行為，只有以虛偽表示理論來(lái)否定其轉(zhuǎn)移所有權(quán)的效力，才能將當(dāng)事人之間的法律關(guān)系還原為處分權(quán)授權(quán)的本質(zhì)，而這樣又將使讓與擔(dān)保仍然具有虛偽表示之虞。［2］
2、質(zhì)權(quán)說(shuō)
該說(shuō)認(rèn)為應(yīng)以質(zhì)權(quán)作為讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。德國(guó)學(xué)者基爾克認(rèn)為盡管立法者的最初意旨在于通過(guò)公示原則來(lái)阻止隱藏的質(zhì)權(quán)，但是讓與擔(dān)保最終戰(zhàn)勝了這一點(diǎn)并通過(guò)習(xí)慣法奠定了自己的地位；所以，讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成不應(yīng)當(dāng)再限于以往那樣通過(guò)將完全的所有權(quán)委托給債權(quán)人并使其擔(dān)負(fù)債權(quán)性義務(wù)的形式，即“所有權(quán)絕對(duì)轉(zhuǎn)讓?zhuān)珎鶛?quán)的約束”的構(gòu)成，而應(yīng)當(dāng)順應(yīng)讓與擔(dān)保的習(xí)慣法的潮流，采取賦予債權(quán)人以擔(dān)保權(quán)即質(zhì)權(quán)人地位的構(gòu)成。［3］該說(shuō)在債務(wù)人被強(qiáng)制執(zhí)行或破產(chǎn)的場(chǎng)合不承認(rèn)讓與擔(dān)保權(quán)人的第三人異議權(quán)或取回權(quán)，從而導(dǎo)致讓與擔(dān)保權(quán)人的權(quán)限歸于弱小。并且該說(shuō)完全采取從讓與擔(dān)保轉(zhuǎn)移所有權(quán)的實(shí)質(zhì)目的出發(fā)，從而完全否定了讓與擔(dān)保中轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律外觀，因而該說(shuō)并不能完全說(shuō)明讓與擔(dān)保的性質(zhì)。此外，讓與擔(dān)保有轉(zhuǎn)移占有的讓與擔(dān)保與非轉(zhuǎn)移占有的讓與擔(dān)保兩種形式，在非轉(zhuǎn)移占有的場(chǎng)合，質(zhì)權(quán)說(shuō)無(wú)疑就完全失去了其存在的基礎(chǔ)。
3、抵押權(quán)說(shuō)
該說(shuō)由日本學(xué)者米倉(cāng)明教授所倡，該說(shuō)認(rèn)為，在讓與擔(dān)保的標(biāo)的物為動(dòng)產(chǎn)是，其設(shè)定值是在該標(biāo)的物上設(shè)定抵押權(quán)；在標(biāo)的物為不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，也可以作相同的解釋。抵押說(shuō)在以下四個(gè)方面受到學(xué)界的批判：其一，忽視讓與擔(dān)保的法律形式；其二，存在虛偽表示的嫌疑；其三，公示方式的欠缺；其四，不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保方面的問(wèn)題。［4］
4、擔(dān)保權(quán)說(shuō)
該說(shuō)在抵押權(quán)說(shuō)的基礎(chǔ)上，提出將讓與擔(dān)保設(shè)定為擔(dān)保權(quán)的構(gòu)成，必須具有與擔(dān)保權(quán)相適應(yīng)的公示方法，而不應(yīng)當(dāng)承認(rèn)那種以占有改定來(lái)替代的方法，并進(jìn)而提出讓與擔(dān)保應(yīng)當(dāng)具有的具體的公示方法。該說(shuō)由于強(qiáng)調(diào)讓與擔(dān)保以完全的擔(dān)保權(quán)的基礎(chǔ)，并且提出相應(yīng)的公示方法，從而成為目前日本學(xué)界的通說(shuō)。但不可否認(rèn)的是，在徹底貫徹?fù)?dān)保權(quán)的構(gòu)成時(shí)，由于公示層面上的制約，讓與擔(dān)保的成立范圍本身將被大大縮減。盡管其在識(shí)別方法方面提出了更具有操作性的運(yùn)用方法，然而在解釋論上卻難以還原至
法律性質(zhì)之上。［1］
（三）折衷說(shuō)
1、設(shè)定人保留權(quán)說(shuō)（二段物權(quán)變動(dòng)說(shuō)）
該說(shuō)為日本學(xué)者鈴木祿彌教授所首倡，認(rèn)為在讓與擔(dān)保的設(shè)定中發(fā)生了觀念上的二段物權(quán)變動(dòng)：其一，標(biāo)的物的所有權(quán)先由設(shè)定人轉(zhuǎn)移于擔(dān)保權(quán)人；其二，擔(dān)保權(quán)人在擁有標(biāo)的物的擔(dān)保權(quán)能的同時(shí)，將所有權(quán)扣除該擔(dān)保權(quán)能之后所殘存的權(quán)利即設(shè)定人保留權(quán)，再轉(zhuǎn)讓給設(shè)定人。讓與擔(dān)保制度的本質(zhì)就在于所有權(quán)即不完全屬于設(shè)定人也不完全屬于擔(dān)保權(quán)人。但是，該說(shuō)也因其存在不足而受到諸多批判。由于設(shè)定人保留權(quán)的內(nèi)容是不確定的，所以讓與擔(dān)保權(quán)也因此而缺少具體明確的內(nèi)容，從而導(dǎo)致如下情形：其不是從法律構(gòu)成中賦予當(dāng)事人各自的權(quán)限，而是從結(jié)果的妥當(dāng)性中導(dǎo)出當(dāng)事人的權(quán)限。在占有轉(zhuǎn)移型動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，設(shè)定人所取得的保留權(quán)也因欠缺公示方法而無(wú)法具備權(quán)利對(duì)抗要件。此外，該說(shuō)在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保方面也存在理論困難。［2］
2、附解除條件說(shuō)（期待權(quán)說(shuō)）
該說(shuō)認(rèn)為，標(biāo)的物的所有權(quán)是附解除條件地轉(zhuǎn)移與債權(quán)人，在擔(dān)保權(quán)人違反契約時(shí)，其所取得的標(biāo)的物根據(jù)物權(quán)的效力當(dāng)然的復(fù)歸于設(shè)定人，因此設(shè)定人擁有以回復(fù)擔(dān)保物所有權(quán)為內(nèi)容的物權(quán)的期待權(quán)。作為所有權(quán)構(gòu)成論與擔(dān)保權(quán)構(gòu)成論之間的一種折衷，該理論認(rèn)為，在讓與擔(dān)保關(guān)系存在的過(guò)程中，所有權(quán)處于不確定狀態(tài)。所謂期待是指，擔(dān)保權(quán)人有取得所有權(quán)的地位，擔(dān)保人也根據(jù)債務(wù)的償還，在保留所有權(quán)或使其復(fù)歸的意義上，有物權(quán)的期待權(quán)。［3］期待權(quán)論有其獨(dú)特的合理成分，但是在民法上，期待權(quán)存有特性上曖昧不清的缺點(diǎn)。此外，該說(shuō)將此構(gòu)成提高至讓與擔(dān)保一般法律性質(zhì)的地位，主張?jiān)跊](méi)有當(dāng)事人的場(chǎng)合也應(yīng)承認(rèn)存在附解除條件的構(gòu)成。這一點(diǎn)，遭到了德國(guó)學(xué)界的批評(píng)。在日本學(xué)界，則通過(guò)將該說(shuō)與“二段物權(quán)變動(dòng)說(shuō)”進(jìn)行比較，認(rèn)為這兩種學(xué)說(shuō)有著同樣的理論困境，從而該說(shuō)的存在價(jià)值受到強(qiáng)烈的質(zhì)疑。
二、讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成之我見(jiàn)
讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成的發(fā)展趨勢(shì)是從所有權(quán)構(gòu)成向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成轉(zhuǎn)變，即從先前注重讓與擔(dān)保中設(shè)定人轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)的法律形式逐漸發(fā)展到注重設(shè)定人轉(zhuǎn)移所有權(quán)背后的實(shí)質(zhì)目的，即為債權(quán)提供擔(dān)保的功能。這種轉(zhuǎn)變折射了近代法觀念到現(xiàn)代法觀念的轉(zhuǎn)變。但是，通過(guò)上述對(duì)讓與擔(dān)保制度法律構(gòu)成各學(xué)說(shuō)的介紹，我們可以看出，盡管各種學(xué)說(shuō)紛呈，但卻沒(méi)有任何一種學(xué)說(shuō)，包括擔(dān)保權(quán)構(gòu)成的各種學(xué)說(shuō)，能對(duì)讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成提供完滿的理論解釋和支撐。這也足見(jiàn)讓與擔(dān)保這一“私法交易上的私生子”的紛繁復(fù)雜。本文認(rèn)為，若要解決讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成問(wèn)題，首先必須回到讓與擔(dān)保的起點(diǎn)。讓與擔(dān)保，與一般擔(dān)保不同，它具有形式與實(shí)質(zhì)的二重性，即在法律外觀上表現(xiàn)為債務(wù)人將標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)與債權(quán)人，在對(duì)外關(guān)系上，債權(quán)人表現(xiàn)為標(biāo)的物的所有權(quán)人；在實(shí)質(zhì)上，債務(wù)人之所以轉(zhuǎn)讓標(biāo)的物所有權(quán)是為債權(quán)提供擔(dān)保，因此在對(duì)內(nèi)關(guān)系上，債務(wù)人表現(xiàn)為標(biāo)的物所有權(quán)的所有人。關(guān)于讓與擔(dān)保的法律形式與實(shí)質(zhì)內(nèi)容，我們都不能偏廢其一，否則就不能很好的解釋讓與擔(dān)保制度的法律構(gòu)成。而上述學(xué)說(shuō)恰恰不是偏廢讓與擔(dān)保的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，就是偏廢讓與擔(dān)保的法律形式（相對(duì)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移說(shuō)則較好地兼顧二者），因而不能較好地解釋讓與擔(dān)保的法律構(gòu)成。
1、形式所有權(quán)的公示
讓與擔(dān)保是債務(wù)人或第三人為債權(quán)擔(dān)保的目的，將標(biāo)的物所有權(quán)移轉(zhuǎn)與債權(quán)人，于債務(wù)清償之后，債權(quán)人返還標(biāo)的物與債務(wù)人或第三人，債務(wù)人屆期不清償債務(wù)，則債權(quán)人可以就此標(biāo)的物優(yōu)先受償?shù)囊环N擔(dān)保方式。由于讓與擔(dān)保轉(zhuǎn)移所有權(quán)的法律外觀與設(shè)定擔(dān)保的實(shí)質(zhì)目的的二重性，在讓與擔(dān)保中就表現(xiàn)出形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)的區(qū)分。形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)是以標(biāo)的物所有權(quán)的公示為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的劃分，其中形式上的所有權(quán)是指對(duì)標(biāo)的物所有權(quán)享有的法律外觀上的所有權(quán)，而實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)是指權(quán)利人對(duì)標(biāo)的物所有權(quán)享有能對(duì)抗形式權(quán)利人所享有的法律外觀上的權(quán)利。按照所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)，讓與擔(dān)保中設(shè)定人轉(zhuǎn)移所有權(quán)與讓與擔(dān)保權(quán)人的行為是附解除條件的法律行為，其所附條件是債務(wù)人屆期履行了債務(wù)，所移轉(zhuǎn)的所有權(quán)就應(yīng)當(dāng)返還給債務(wù)人。［1］按此，在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，所轉(zhuǎn)移的所有權(quán)就因所附解除條件不成就而歸于讓與擔(dān)保權(quán)人。但是，在此問(wèn)題上，堅(jiān)持所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)的學(xué)者卻認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)人在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，對(duì)為擔(dān)保債權(quán)而轉(zhuǎn)移所有權(quán)之物進(jìn)行變價(jià)處分，這實(shí)際上已經(jīng)放棄了所有權(quán)構(gòu)成而轉(zhuǎn)向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成。因此，在讓與擔(dān)保中，無(wú)論從所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)還是從擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)出發(fā)，最終都會(huì)得出實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)應(yīng)歸讓與擔(dān)保權(quán)設(shè)定人所有的結(jié)論。
但是，形式上的所有權(quán)則需根據(jù)不同類(lèi)型的讓與擔(dān)保的公示方法進(jìn)行具體分析。讓與擔(dān)保權(quán)是以書(shū)面形式為成立要件，以標(biāo)的物所有權(quán)的移轉(zhuǎn)為有效要件，以公示條件的具備為對(duì)抗要件。公示方法是否具備，是讓與擔(dān)保制度的核心問(wèn)題。根據(jù)各國(guó)物權(quán)法的通例，物權(quán)的公示方法主要體現(xiàn)為占有與登記，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)公示方法為占有，不動(dòng)產(chǎn)則為登記。以是否轉(zhuǎn)移占有為標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)?？梢苑譃檎加修D(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保，在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，因?yàn)閯?dòng)產(chǎn)為讓與擔(dān)保權(quán)人占有，所以該類(lèi)型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保已經(jīng)具備公示條件和對(duì)抗條件，即動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保權(quán)人從公示方法上而言，是動(dòng)產(chǎn)的形式上的所有權(quán)人。在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，動(dòng)產(chǎn)為讓與擔(dān)保設(shè)定人以占有改定的方式進(jìn)行占有，但是“以占有改定作為非占有轉(zhuǎn)移型讓與擔(dān)保的公示方法，是動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的最大弱點(diǎn)，占有改定幾乎等于完全沒(méi)有公示的機(jī)能”，［2］所以該類(lèi)型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保，由于動(dòng)產(chǎn)由讓與擔(dān)保設(shè)定人占有，從動(dòng)產(chǎn)的公示方法上看，其形式上的所有權(quán)歸讓與擔(dān)保設(shè)定人所有。此時(shí)，動(dòng)產(chǎn)形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)重合。不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的公示方法通常是采取所謂所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記的方式。在各國(guó)的實(shí)務(wù)上，在一般情況下設(shè)定不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保時(shí)，于登記簿上記載的權(quán)利轉(zhuǎn)移原因大多是“買(mǎi)賣(mài)”。對(duì)于這種以“買(mǎi)賣(mài)”為外形的法律手段，在德國(guó)普通法時(shí)代與日本民法初期，皆將其視為通謀虛偽表示而被認(rèn)定為無(wú)效，我國(guó)臺(tái)灣初期讓與擔(dān)保實(shí)務(wù)見(jiàn)解亦是如此。目前，日本多數(shù)學(xué)說(shuō)從解釋論的立場(chǎng)出發(fā)主張應(yīng)允許以“為了擔(dān)保”或“為了讓與擔(dān)?！弊鳛榈怯浀脑颉Ｈ毡就ㄕf(shuō)和實(shí)務(wù)采納了上述多數(shù)說(shuō)的見(jiàn)解，允許以“為了擔(dān)保”或“為了讓與擔(dān)?！弊鳛榈怯浀脑?。［3］但是讓與擔(dān)保的被使用，通常是由于債權(quán)人為主導(dǎo)，像債權(quán)人那樣故意把對(duì)自己不利的“讓與擔(dān)?！弊鳛樵蜃鬓D(zhuǎn)移登記的話，一般應(yīng)設(shè)定抵押權(quán)。所以，對(duì)這種登記不要有大的期望。然而，在回贖的附記登記、再買(mǎi)賣(mài)約定的臨時(shí)登記、讓與擔(dān)保作為原因而進(jìn)行轉(zhuǎn)移登記等的情況下，讓與擔(dān)保的存在被明確表示是理所當(dāng)然的。［4］不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，無(wú)論其進(jìn)行的登記為何種登記，不動(dòng)產(chǎn)的形式上的所有權(quán)都?xì)w于登記名義人所有，即歸于讓與擔(dān)保權(quán)人所有。從上述對(duì)讓與擔(dān)保形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)的討論，可以看出在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，讓與擔(dān)保權(quán)人享有對(duì)標(biāo)的物的形式上的所有權(quán)，而讓與擔(dān)保設(shè)定人僅享有實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)；在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，形式上的所有權(quán)的歸屬歸于讓與擔(dān)保設(shè)定人，此時(shí)，形式上的所有權(quán)與實(shí)質(zhì)上的所有權(quán)重合。
2、形式所有權(quán)的公信
形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)，是按照讓與擔(dān)保標(biāo)的物的公示方法進(jìn)行的一種劃分，在讓與擔(dān)保的內(nèi)部關(guān)系中，讓與擔(dān)保權(quán)人不得以其形式所有權(quán)對(duì)抗讓與擔(dān)保設(shè)定人的實(shí)質(zhì)所有權(quán)，其只能以依據(jù)設(shè)定人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物所有權(quán)的實(shí)質(zhì)目的而設(shè)定的擔(dān)保權(quán)進(jìn)行對(duì)抗，如在讓與擔(dān)保設(shè)定人破產(chǎn)的場(chǎng)合，讓與擔(dān)保權(quán)人可以因存在擔(dān)保關(guān)系而享有別除權(quán)；在債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí)，可以就標(biāo)的物優(yōu)先受償。但是，在讓與擔(dān)保的外部法律關(guān)系上，由于形式上的所有權(quán)具備了充分的公示條件，依照公示公信原則（在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，讓與擔(dān)保權(quán)人的形式所有權(quán)的公信力是建立于對(duì)讓與擔(dān)保登記的實(shí)質(zhì)審查的基礎(chǔ)上，在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，其公信力則以讓與擔(dān)保權(quán)人的占有為已足），信賴(lài)此形式所有權(quán)的表征而為一定行為者，縱使其形式所有權(quán)之表征與實(shí)質(zhì)權(quán)利不符，對(duì)于信賴(lài)此形式所有權(quán)表征的第三人，也不生任何影響，第三人取得的權(quán)利不受實(shí)質(zhì)權(quán)利人的追奪。換言之，即在外部存在善意第三人信賴(lài)形式所有權(quán)而為一定行為的情形下，形式所有權(quán)優(yōu)先于實(shí)質(zhì)所有權(quán)。由于在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，動(dòng)產(chǎn)的形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)都?xì)w于讓與擔(dān)保設(shè)定人所有，并不會(huì)發(fā)生形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)之間的沖突，因此，在此僅討論讓與擔(dān)保權(quán)人方面的第三人與讓與擔(dān)保設(shè)定人之間的關(guān)系。
1）讓與擔(dān)保權(quán)人的處分。讓與擔(dān)保權(quán)人在償還期到來(lái)之前，違反約定將標(biāo)的物處分給第三人的場(chǎng)合，德國(guó)判例和通說(shuō)采所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)，認(rèn)為無(wú)論受讓第三人是善意或惡意，都可以無(wú)條件地成為完全的所有權(quán)人；日本目前的多數(shù)說(shuō)則認(rèn)為應(yīng)以擔(dān)保權(quán)構(gòu)成為根據(jù)而承認(rèn)設(shè)定人對(duì)于惡意第三人具有回贖權(quán)。本文則認(rèn)為因?yàn)樽屌c擔(dān)保權(quán)人是無(wú)權(quán)利人，第三人從無(wú)權(quán)利人處受讓標(biāo)的物，只能在符合善意取得的條件下才可獲得所有權(quán)。而惡意第三人則不能取得標(biāo)的物的所有權(quán)，因此設(shè)定人可以徑行要求其返還標(biāo)的物，而無(wú)需借助回贖權(quán)。第三人善意取得標(biāo)的物所有權(quán)，是形式所有權(quán)在讓與擔(dān)保外部關(guān)系上優(yōu)于實(shí)質(zhì)所有權(quán)的結(jié)果。
2）讓與擔(dān)保權(quán)人的一般債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。在此場(chǎng)合，關(guān)于設(shè)定人是否可以主張讓與擔(dān)保關(guān)系而提起第三人異議之訴，基本上存在三種見(jiàn)解。其中第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然讓與擔(dān)保權(quán)人在與第三人的外部關(guān)系上被視為所有權(quán)人，但是在當(dāng)事人的內(nèi)部關(guān)系上，仍以設(shè)定人為標(biāo)的物所有權(quán)人，因此設(shè)定人可以提起第三人異議之訴；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)人至少在外觀上已經(jīng)取得標(biāo)的物所有權(quán)，因此設(shè)定人不得提起第三人異議之訴；第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為應(yīng)以債權(quán)人申請(qǐng)執(zhí)行的時(shí)間為準(zhǔn)，在此時(shí)點(diǎn)之前，如其為善意，則不得主張第三人異議之訴，反之，則可以提起第三人異議之訴。［1］本文贊同第三種觀點(diǎn)，認(rèn)為在讓與擔(dān)保權(quán)人的一般債權(quán)人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，其若信賴(lài)讓與擔(dān)保權(quán)人所享有的形式上的所有權(quán)的情況下，設(shè)定人不能提出異議，反之，則可以提出異議。
3）讓與擔(dān)保權(quán)人的破產(chǎn)。關(guān)于讓與擔(dān)保權(quán)人被宣告破產(chǎn)時(shí)，設(shè)定人是否可以向破產(chǎn)財(cái)團(tuán)清償債務(wù)而取回標(biāo)的物？德國(guó)雖然始終維持所有權(quán)構(gòu)成的立場(chǎng)，但是在讓與擔(dān)保權(quán)人破產(chǎn)的場(chǎng)合，則例外的承認(rèn)設(shè)定人的取回權(quán)，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)采此方法來(lái)解決，日本學(xué)說(shuō)則舍棄所有權(quán)構(gòu)成的立場(chǎng)，而轉(zhuǎn)向擔(dān)保權(quán)構(gòu)成的立場(chǎng)，從而肯定設(shè)定人的取回權(quán)。［2］但是，本文認(rèn)為按照形式權(quán)利的公示公信原則，在破產(chǎn)債權(quán)人中間如存在信賴(lài)讓與擔(dān)保標(biāo)的物歸於讓與擔(dān)保權(quán)人所有的善意第三人，則設(shè)定人的取回權(quán)應(yīng)被否定。由于在非占有轉(zhuǎn)移型的讓與擔(dān)保中，設(shè)定人占有動(dòng)產(chǎn)，因此上述情形主要發(fā)生在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合。在占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保的場(chǎng)合，設(shè)定人也可以通過(guò)對(duì)擔(dān)保關(guān)系的公示，從而阻卻第三人善意取得標(biāo)的物的權(quán)利。在不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中，如轉(zhuǎn)移所有權(quán)時(shí)進(jìn)行了會(huì)贖、再買(mǎi)賣(mài)約定、讓與擔(dān)保的登記，那么此種登記就足以是第三人的善意、無(wú)過(guò)失的認(rèn)定變得比較困難。在占有轉(zhuǎn)移型的讓與擔(dān)保中，如動(dòng)產(chǎn)上貼有標(biāo)記或打刻，也可發(fā)生同樣的效果。
3、實(shí)質(zhì)所有權(quán)的限制
形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)的劃分，以及形式所有權(quán)在外部法律關(guān)系上優(yōu)于實(shí)質(zhì)所有權(quán)，實(shí)質(zhì)所有權(quán)在內(nèi)部關(guān)系上優(yōu)于形式所有權(quán)的權(quán)利沖突解決機(jī)制，能較好的解決不動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保與占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)讓與擔(dān)保中的權(quán)利沖突。但是，在非占有轉(zhuǎn)移型的動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保的場(chǎng)合，由于動(dòng)產(chǎn)的形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)都?xì)w于讓與擔(dān)保設(shè)定人所有，因此不存在形式所有權(quán)與實(shí)質(zhì)所有權(quán)的沖突。因而，在設(shè)定人不當(dāng)處分動(dòng)產(chǎn)時(shí)，就出現(xiàn)了如何保護(hù)讓與擔(dān)保權(quán)人的問(wèn)題。采取所有權(quán)構(gòu)成的德國(guó)通說(shuō)認(rèn)為，由于讓與擔(dān)保設(shè)定人在利用擔(dān)保標(biāo)的物方面，負(fù)擔(dān)有應(yīng)當(dāng)考慮擔(dān)保權(quán)人利益的義務(wù)，因此，在其違反該義務(wù)而擅自將擔(dān)保物讓渡給第三受讓人的場(chǎng)合，該讓渡行為無(wú)效；但是如果該受讓人符合善意取得要件，則能夠物的標(biāo)的物的所有權(quán)。以擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)為根據(jù)的日本多數(shù)說(shuō)認(rèn)為，在第三受讓人為惡意即知悉讓與擔(dān)保權(quán)的存在事實(shí)時(shí)，其所取得的權(quán)利僅僅是附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)，讓與擔(dān)保權(quán)人的擔(dān)保權(quán)可以對(duì)標(biāo)的物行使追及力。在第三受讓人相信設(shè)定人所處分的標(biāo)的物上沒(méi)有負(fù)擔(dān)且無(wú)過(guò)失時(shí)，則可以善意取得不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)。［1］所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)認(rèn)為讓與擔(dān)保權(quán)人享有擔(dān)保物的所有權(quán)，因此當(dāng)然得出設(shè)定人讓渡行為無(wú)效的結(jié)論。但是，所有權(quán)構(gòu)成說(shuō)也逐漸被實(shí)務(wù)與理論所拋棄，并不足以采。然而，擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)的缺陷也是顯而易見(jiàn)的。按照擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)，設(shè)定人享有擔(dān)保物的所有權(quán)，在設(shè)定人出讓擔(dān)保物時(shí)，無(wú)論惡意受讓人還是善意受讓人，都可取得擔(dān)保物的所有權(quán)，其區(qū)別僅在于惡意受讓人取得的是附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)，而善意受讓人取得的是不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)。從惡意受讓人取得附有讓與擔(dān)保權(quán)的所有權(quán)的法律效果來(lái)看，設(shè)定人應(yīng)對(duì)擔(dān)保物享有轉(zhuǎn)讓的處分權(quán)利。但是從善意受讓人善意取得不附加讓與擔(dān)保權(quán)的完全所有權(quán)的法律效果來(lái)看，設(shè)定人應(yīng)對(duì)擔(dān)保物不享有轉(zhuǎn)讓的處分權(quán)利，因?yàn)樯埔馊〉檬且栽O(shè)定人為無(wú)權(quán)處分人為條件的。由此可見(jiàn)，擔(dān)保權(quán)構(gòu)成說(shuō)的此種觀點(diǎn)乃是自相矛盾的。
從現(xiàn)代法保護(hù)交易安全的理念出發(fā)，法律應(yīng)對(duì)善意第三人進(jìn)行保護(hù)，但是根據(jù)民法上的“惡意不受保護(hù)”的原則，法律不應(yīng)保護(hù)惡意第三人的利益。那么，在上述問(wèn)題上如何才能對(duì)此加以協(xié)調(diào)呢？本文認(rèn)為應(yīng)對(duì)設(shè)定人的處分權(quán)進(jìn)行限制。從讓與擔(dān)保設(shè)定的實(shí)質(zhì)目的來(lái)看，讓與擔(dān)保權(quán)人所享有的權(quán)利乃是一種擔(dān)保權(quán)，其實(shí)質(zhì)是對(duì)擔(dān)保物交換價(jià)值的支配，而非對(duì)擔(dān)保物實(shí)體的支配。讓與擔(dān)保權(quán)的設(shè)定，其實(shí)質(zhì)是設(shè)定人對(duì)其擔(dān)保物進(jìn)行的法律上的處分行為，而設(shè)定人的此種處分行為就是其對(duì)擔(dān)保物的所有權(quán)的表現(xiàn)形式與實(shí)現(xiàn)形式。設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)的行為，可以被理解為設(shè)定人向讓與擔(dān)保權(quán)人附停止條件移轉(zhuǎn)擔(dān)保物處分權(quán)的行為，其所附停止條件為債務(wù)人在債務(wù)履行期內(nèi)向債權(quán)人履行債務(wù)，如債務(wù)人屆期不履行債務(wù)，則讓與擔(dān)保權(quán)人就可取得對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)，如債務(wù)人屆期履行債務(wù)，則讓與擔(dān)保權(quán)人就不能取得對(duì)擔(dān)保物的處分權(quán)。設(shè)定人為擔(dān)保債權(quán)而設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)，意味著其放棄了自己對(duì)擔(dān)保物處分的權(quán)限。設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)后，就不得任意撤回其附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人的處分權(quán)。設(shè)定人既已將擔(dān)保物的處分權(quán)附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人，那么其對(duì)擔(dān)保物的處分就不再完全沒(méi)有限制了。
在設(shè)定人設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)時(shí)，將擔(dān)保物的處分權(quán)附條件移轉(zhuǎn)于讓與擔(dān)保權(quán)人，同時(shí)根據(jù)擔(dān)保物對(duì)擔(dān)保關(guān)系負(fù)有責(zé)任。在這種關(guān)系中，派生出了設(shè)定人所承擔(dān)的擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)。基于此項(xiàng)義務(wù)，設(shè)定人對(duì)擔(dān)保物的處分不得侵害讓與擔(dān)保權(quán)。傳統(tǒng)的思維進(jìn)路認(rèn)為，讓與擔(dān)保權(quán)是一種物權(quán)，所以，讓與擔(dān)保權(quán)人作為物權(quán)人具有物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)。但是，常識(shí)地考慮，在設(shè)定讓與擔(dān)保權(quán)的當(dāng)事人之間，比如說(shuō)，設(shè)定人侵害了讓與擔(dān)保權(quán)，與作為物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)的對(duì)象相比，還是主張以擔(dān)保關(guān)系（物權(quán)合同）的義務(wù)違反更為有理。作為義務(wù)違反的構(gòu)成要件，原來(lái)的違反行為的主觀的要素成為中心，并以此進(jìn)行行為結(jié)果綜合性的判斷，即使沒(méi)有擔(dān)保物的價(jià)格在債權(quán)額之下的確切預(yù)測(cè)，也構(gòu)成違反。［2］由于設(shè)定人對(duì)讓與擔(dān)保權(quán)人負(fù)有擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)，因此其對(duì)此項(xiàng)義務(wù)的違反應(yīng)視為對(duì)讓與擔(dān)保權(quán)的侵害。設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為因違反擔(dān)保合同的擔(dān)保價(jià)值維持義務(wù)，具有侵害讓與擔(dān)保權(quán)的主觀上的因素，即使沒(méi)有擔(dān)保物價(jià)值受到或?qū)⑹艿綔p損的確切預(yù)測(cè)，也應(yīng)認(rèn)為構(gòu)成對(duì)讓與擔(dān)保權(quán)的侵害。設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為構(gòu)成對(duì)讓與擔(dān)保權(quán)的侵害，因而該處分行為應(yīng)受到限制。［3］或有論者認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)中物的價(jià)值的充分實(shí)現(xiàn)與流通有著極其重要的地位，而對(duì)設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物的行為進(jìn)行限制，將有礙于擔(dān)保物的流通和充分利用。本文對(duì)此則不以為然，認(rèn)為對(duì)設(shè)定人轉(zhuǎn)讓擔(dān)保物進(jìn)行限制，并不會(huì)發(fā)生此種妨礙，基于惡意不受保護(hù)的原則，惡意第三人取得的利益本不應(yīng)受到保護(hù)，而善意第三人則仍可基于善意取得制度之規(guī)定從無(wú)權(quán)處分的設(shè)定人手中取得無(wú)有瑕疵的所有權(quán)（在設(shè)定人占有的動(dòng)產(chǎn)采用打刻或貼標(biāo)牌等公示方法，有利于讓與擔(dān)保權(quán)人阻卻第三受人讓善意取得擔(dān)保物，此為對(duì)設(shè)定人形式所有權(quán)的限制）。
【注釋】
［1］謝在全著：《民法物權(quán)論》（下），中國(guó)政法大學(xué)出版社，1999年版，第899-900頁(yè)；史尚寬著：《物權(quán)法論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2000年版，第425頁(yè)
[1][日]米倉(cāng)明：《讓渡擔(dān)?！?，第233頁(yè)，轉(zhuǎn)引自顧長(zhǎng)浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，載梁慧星主編：《民商法論叢》第10卷，法律出版社，1998年版，第517-518頁(yè)
[2]史尚寬先生對(duì)狹義的讓與擔(dān)保的認(rèn)識(shí)與此不同，他認(rèn)為讓與式擔(dān)保又可分為附條件的讓與擔(dān)保與信托的讓與擔(dān)保，其中附條件的讓與擔(dān)保應(yīng)依民法上關(guān)于條件的規(guī)定，以定其效力，無(wú)特別說(shuō)明的必要，而信托的讓與擔(dān)保，應(yīng)依特殊理論的構(gòu)成以定其效力，應(yīng)于擔(dān)保物權(quán)中說(shuō)明為宜。史尚寬先生所說(shuō)的信托的讓與擔(dān)保即為本文所稱(chēng)的狹義上的讓與擔(dān)保。本文認(rèn)為由于附條件的讓與擔(dān)保成立前提為物權(quán)行為理論，因而不具有普適性，且其應(yīng)適用民法上關(guān)于條件的規(guī)定，所以對(duì)本文的討論并無(wú)任何影響。參見(jiàn)史尚寬著：《物權(quán)法論》，第423-424頁(yè)。
[3][日]四宮和夫：《讓渡擔(dān)?！?，昭和42年11月初版5刷，第533頁(yè)，轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第151頁(yè)
[4]轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，法律出版社，2000年版，第152-153頁(yè)。以下各說(shuō)基本上轉(zhuǎn)引自此書(shū)第四章，在此特加說(shuō)明。但本文認(rèn)為二段物權(quán)變動(dòng)說(shuō)與期待權(quán)說(shuō)應(yīng)為折衷說(shuō)，不同見(jiàn)解參見(jiàn)［日］伊滕進(jìn)：《權(quán)利讓渡擔(dān)保立法論》，1995年《法律時(shí)報(bào)》66卷2號(hào)，轉(zhuǎn)引自顧長(zhǎng)浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，第536-537頁(yè)
［5］轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第156-157頁(yè)
［1］顧長(zhǎng)浩：《論日本的讓渡擔(dān)保制度》，第537頁(yè)
［2］［日］米倉(cāng)明：《讓渡擔(dān)保之研究》，第43頁(yè)，轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第168-169頁(yè)
［3］Gierke，DasSachenrechtdesBurgerlichenRechts，4.Aufl.(1959),§43V,S.128,§62V,S.199f.轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第177頁(yè)
［4］詳見(jiàn)王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第181-182頁(yè)
［1］［日］鈴木祿彌、竹內(nèi)昭夫：《金融交易法大系（5）擔(dān)保•保證》，有斐閣1984年版，第342頁(yè)，轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第184頁(yè)
［2］轉(zhuǎn)引自王闖：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第170－171頁(yè)
［3］［日］近江幸治：《擔(dān)保物權(quán)法》，法律出版社，2000年版，第252頁(yè)
［1］轉(zhuǎn)引自孫憲忠著：《德國(guó)當(dāng)代物權(quán)法》，法律出版社，1997年版，第342頁(yè)
［2］［日］柚木馨／高木多喜男：《擔(dān)保物權(quán)法》，第591頁(yè)。轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第239頁(yè)。日本學(xué)者近江幸治也認(rèn)為占有改定不過(guò)是當(dāng)事人之間的意愿，不具有公示的機(jī)能，并且認(rèn)為，沒(méi)有被公示的事物作為對(duì)抗要件來(lái)考慮是矛盾的。參見(jiàn)［日］近江幸治：《擔(dān)保物權(quán)法》，第261頁(yè)
［3］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第259-261頁(yè)。
［4］［日］近江幸治著：《擔(dān)保物權(quán)法》，第254頁(yè)
［1］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第426-429頁(yè)
［2］王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第424頁(yè)
［1］轉(zhuǎn)引自王闖著：《讓與擔(dān)保法律制度研究》，第382-383頁(yè)。
［2］［日］近江幸治著：《擔(dān)保物權(quán)法》，第143、114頁(yè)。
隨著我國(guó)水利施工建設(shè)的進(jìn)展，質(zhì)量監(jiān)督工作也在不斷的發(fā)展和完善，就目前，我國(guó)在質(zhì)量監(jiān)督管理中，其還存在一些問(wèn)題，這些問(wèn)題影響著我國(guó)水利施工建設(shè)的開(kāi)展，對(duì)我國(guó)現(xiàn)代化水利施工建設(shè)的質(zhì)量和其他水利施工安全方面造成一定的影響，降低了我國(guó)的水利工程的經(jīng)濟(jì)效益，埋下施工安全隱患，給施工人員造成生命威脅，對(duì)此，需要將監(jiān)督管理工作做好，找到施工中的質(zhì)量問(wèn)題，及時(shí)的找到解決的方法，提高監(jiān)督管理的效率，實(shí)現(xiàn)其質(zhì)量的提升。在我國(guó)的水利施工建設(shè)中，中小型的水利工程是數(shù)量最大，其問(wèn)題也尤為突出。
1.1中小型水利工程質(zhì)量監(jiān)督?jīng)]有一套完善的法規(guī)制度
我國(guó)當(dāng)前在水利施工建設(shè)中，確實(shí)制定了很多的條例或者是政策法規(guī)，但是這些政策和法規(guī)的內(nèi)容都是針對(duì)政府中的一些地方性的水利工程實(shí)施的，在中小型的施工中，很少有這種針對(duì)中小型的水利開(kāi)展制定的相關(guān)的制度或者是約束性的文件。但是在中小型的工程管理中，其不可能按照大型的水利施工開(kāi)展建設(shè)管理，即不能執(zhí)行同樣的質(zhì)量管理方法或者是模式。因此，對(duì)于在建筑施工建設(shè)中的大小型水利監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定一套切實(shí)可行額度監(jiān)督制度來(lái)指導(dǎo)大小水利施工建設(shè)的監(jiān)督管理工作?，F(xiàn)在在水利工程建設(shè)中，因?yàn)闆](méi)有科學(xué)的管理和規(guī)章制度，并且自身沒(méi)有有效的質(zhì)量監(jiān)督和管理機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致其管理的規(guī)范性很差，并且這些中小型的企業(yè)監(jiān)督管理工作的開(kāi)展沒(méi)有科學(xué)的依據(jù)和法律法規(guī)，導(dǎo)致監(jiān)督管理的開(kāi)展受到了阻礙。
1.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)不夠健全、不完善
在質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)中，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作的程序或者是機(jī)構(gòu)不健全，其缺少經(jīng)費(fèi)、編制、質(zhì)檢手段等，這些都會(huì)導(dǎo)致其在形勢(shì)上不能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需求，不能隨著水利施工的技術(shù)水平的提升，提升自身的監(jiān)督質(zhì)量管理水平。除此之外，還有監(jiān)督管理人員對(duì)監(jiān)督管理工作的認(rèn)識(shí)不到位，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到監(jiān)督管理的重要性，不能積極的開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)督工作，導(dǎo)致項(xiàng)目工程中的質(zhì)量問(wèn)題沒(méi)有得到及時(shí)的發(fā)現(xiàn)，留下很大的安全隱患。
1.3水利工程質(zhì)量監(jiān)督的行業(yè)管理不力
作為水利施工后建設(shè)過(guò)程中的重要組成部分，質(zhì)量監(jiān)督管理部門(mén)其在水利施工方面和在其他行業(yè)管理方面有著很大的差距，主要是建筑施工企業(yè)在施工過(guò)程中，其做的不到位，這方面建筑行業(yè)就做得比較好,不管誰(shuí)投資興建的工程,都必須主動(dòng)接受建筑質(zhì)監(jiān)部門(mén)的監(jiān)督,而一些屬于水利部門(mén)主管的水電工程和供水工程,水利質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)卻沒(méi)有大膽地監(jiān)督起來(lái),至于系統(tǒng)外興建的水利工程就更不用說(shuō)了。
1.4專(zhuān)業(yè)專(zhuān)職人員不足
目前，各個(gè)級(jí)別的縣、市都存在著資質(zhì)要求的專(zhuān)質(zhì)監(jiān)人員數(shù)量不足，質(zhì)監(jiān)人員素質(zhì)比較低等現(xiàn)象。一種現(xiàn)象是技術(shù)人員兼職質(zhì)量監(jiān)督。雖然有質(zhì)量監(jiān)督人員，但是其經(jīng)驗(yàn)不足或者是素質(zhì)不高導(dǎo)致質(zhì)量監(jiān)督工作不能順利開(kāi)展。或者是沒(méi)有按照監(jiān)督管理的程序進(jìn)行管理，影響質(zhì)監(jiān)的效果，同時(shí),由于兼職的質(zhì)監(jiān)人員,大多來(lái)自基層的水利部門(mén),包括建設(shè)單位和施工單位,而中小型水利建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目法人大多是基層水利部門(mén),在質(zhì)監(jiān)過(guò)程中,就難避“同體建設(shè)同體質(zhì)監(jiān)”之嫌。另外一種現(xiàn)象比較常見(jiàn)，就是當(dāng)前具備質(zhì)量監(jiān)督員的資格的人員有限，其大部分是技術(shù)部門(mén)的人員，這樣除了質(zhì)量監(jiān)督管理工作之外，還有很多其他的工作，這樣就難以保證質(zhì)量監(jiān)督工作的有效開(kāi)展。
2.改進(jìn)方法
根據(jù)近年水利工程事故發(fā)生的原因分析，各種水利施工質(zhì)量引起的水利施工的安全事故很多，因?yàn)橘|(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致后學(xué)的使用中引發(fā)的水利安全或者是故障性的自然災(zāi)害等預(yù)防的不當(dāng)都是因?yàn)樵谒ㄔO(shè)中，質(zhì)量監(jiān)督管理不到位造成的。對(duì)此，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)水利施工建設(shè)的質(zhì)量監(jiān)督管理方面進(jìn)行改進(jìn)。
2.1質(zhì)量監(jiān)督站的主要做法
宣傳質(zhì)量意識(shí)，積極的宣傳水利施工建設(shè)過(guò)程中的安全問(wèn)題，宣傳水利施工質(zhì)量監(jiān)督管理的重要性，提高各個(gè)施工管理人員的質(zhì)量意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)工作的責(zé)任心。根據(jù)施工的年限制定相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃，建立完善的質(zhì)量監(jiān)督管理的體系。在合同簽訂后完成對(duì)建設(shè)單位和監(jiān)督單位之間的監(jiān)督質(zhì)量手續(xù)的辦理，建立監(jiān)督檔案。
2.2嚴(yán)格按照質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)
進(jìn)行質(zhì)量評(píng)定，客觀、公正地進(jìn)行質(zhì)量核評(píng)，把好工程質(zhì)評(píng)定關(guān)。
2.3質(zhì)量監(jiān)督工作的體會(huì)和認(rèn)識(shí)
2.3.1切實(shí)加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督，確保工程質(zhì)量。質(zhì)量監(jiān)督人員在巡查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的各種施工的實(shí)際的質(zhì)量問(wèn)題，要求及時(shí)的上報(bào)，并立即要求進(jìn)行返工，從而杜絕了不符合設(shè)計(jì)要求的質(zhì)量問(wèn)題。2.3.2客觀公正地核評(píng)工程質(zhì)量等級(jí)，把好工程質(zhì)量的評(píng)定主要依靠監(jiān)理、建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)把關(guān)。質(zhì)量監(jiān)督員在核評(píng)分部、單位工程的質(zhì)量等級(jí)時(shí)以中間產(chǎn)品為切入點(diǎn)，對(duì)中間產(chǎn)品有關(guān)試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)真的統(tǒng)計(jì)分析，杜絕工程出現(xiàn)人為的優(yōu)良率偏高的現(xiàn)象。
作者:雷 輝 汝國(guó)棟 單位:東阿縣水務(wù)局
參考文獻(xiàn)
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