時(shí)間：2022-10-09 21:52:52
序論：在您撰寫技術(shù)創(chuàng)新理論時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
[關(guān)鍵詞]技術(shù)創(chuàng)新；理論演進(jìn)；哲學(xué)分析
一、引言
如果以熊彼特在1920年代提出的創(chuàng)新概念作為創(chuàng)新科學(xué)化的起點(diǎn)，在短短的80多年歷程中，技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展呈現(xiàn)出了異乎尋常的、壯觀的知識(shí)圖景。新體系、新視角、新領(lǐng)域?qū)映霾桓F，以至于如何揭示各種理論之間的聯(lián)系和差異，廓清技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的基本架構(gòu)，加快技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的進(jìn)程，并在此基礎(chǔ)上探索發(fā)展趨勢，成為目前技術(shù)創(chuàng)新理論研究的一項(xiàng)重要任務(wù)。
技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是在特定的文化價(jià)值準(zhǔn)則和體制內(nèi)進(jìn)行的，技術(shù)創(chuàng)新理論的演進(jìn)是多種文化力量綜合作用的結(jié)果，特定形態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新理論總是在該時(shí)期主流觀念中獲得理論支持。其中，哲學(xué)作為對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在和發(fā)展的最基本解釋，總是以其特有的學(xué)術(shù)特性和深刻內(nèi)涵，能夠在研究方法和分析視角方面提供有力的詮釋工具。從某種意義而言，技術(shù)創(chuàng)新作為一門實(shí)證性科學(xué)，為哲學(xué)理論提供了實(shí)證研究的對(duì)象和理論校驗(yàn)的素材，而哲學(xué)理論的發(fā)展也為觀察和理解技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)準(zhǔn)備了分析視角和思辨知識(shí)。在這樣的互動(dòng)過程中，技術(shù)創(chuàng)新理論獲得了理論上的合法性論證并因而在實(shí)踐中更具有發(fā)展的沖力，技術(shù)創(chuàng)新哲學(xué)也獲得了經(jīng)驗(yàn)上的普適性支持。因此，從哲學(xué)方法及技術(shù)創(chuàng)新理論演進(jìn)的互動(dòng)過程進(jìn)行考察，西方技術(shù)創(chuàng)新思想的發(fā)展呈現(xiàn)出清晰的脈絡(luò)。目前，哲學(xué)層面的研究處于技術(shù)創(chuàng)新理論研究的邊緣。從哲學(xué)視野反思技術(shù)創(chuàng)新，就是要對(duì)各有差異的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中遇到的帶有普遍性的問題進(jìn)行理性的思考，從中揭示技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)定，揭示技術(shù)創(chuàng)新的基本特征，揭示影響和制約技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的根本因素，從而為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐提供方法論指導(dǎo)。
二、有關(guān)文獻(xiàn)回顧
從目前文獻(xiàn)看，技術(shù)創(chuàng)新與哲學(xué)兩者之間關(guān)系的研究，近年來得到哲學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的專家、學(xué)者的高度重視，出現(xiàn)了一些頗有價(jià)值的研究成果。(1)從技術(shù)創(chuàng)新的方法論角度出發(fā)，陳杰通過對(duì)馬克思科學(xué)哲學(xué)的存在性、特征性和應(yīng)用性問題的研究、闡述，論證了科學(xué)哲學(xué)能夠?qū)?chuàng)新理論研究進(jìn)行理論支持這一基本觀點(diǎn)。匡勇兵從哲學(xué)的角度來解讀“創(chuàng)新”：它是社會(huì)發(fā)展的基本途徑；它是積極能動(dòng)的過程；它在實(shí)踐中體現(xiàn)矛盾問題的精髓和真理性。哲學(xué)與創(chuàng)新緊密相連，所以要用哲學(xué)來指導(dǎo)“創(chuàng)新”，以便早日實(shí)現(xiàn)構(gòu)建創(chuàng)新型國家的目的。(2)從技術(shù)創(chuàng)新的主體角度出發(fā)，柳洲、陳士俊、王梅認(rèn)為，技術(shù)是一個(gè)與社會(huì)緊密相關(guān)的復(fù)雜系統(tǒng)，在特定社會(huì)環(huán)境的影響下，通過硬件、軟件、協(xié)同件和人的非線性作用，技術(shù)活動(dòng)系統(tǒng)表現(xiàn)出實(shí)踐性、人本性和系統(tǒng)性等特性。相應(yīng)的，在以技術(shù)活動(dòng)系統(tǒng)為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新管理活動(dòng)中，管理者應(yīng)當(dāng)“以人為本”，注重管理對(duì)象的系統(tǒng)性、實(shí)踐性；同時(shí)，通過靈活的組織管理和獨(dú)具特色的文化建設(shè)，在技術(shù)戰(zhàn)略和市場戰(zhàn)略聯(lián)合高度協(xié)同的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。吳躍平提出了一個(gè)理解和描述各種傳統(tǒng)技術(shù)的基本概念——技術(shù)傳統(tǒng)。認(rèn)為技術(shù)傳統(tǒng)構(gòu)成我們?nèi)祟惖纳娣绞?。在我們生存方式的?gòu)成中技術(shù)傳統(tǒng)不僅是一個(gè)技能共同體，而且還是生存共同體，它所完成的是文明的倫理功能，是支撐德性社會(huì)的世俗基礎(chǔ)，考察技術(shù)傳統(tǒng)能夠給知識(shí)、技術(shù)、世界、生存等概念帶來富有意義的變化。(3)從技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值角度出發(fā)，夏保華指出，技術(shù)創(chuàng)新的性質(zhì)是技術(shù)與社會(huì)的相互的創(chuàng)造性塑造。趙建軍批判了自馬爾庫塞以來的技術(shù)理性概念，指出未來技術(shù)理性是工具理性與價(jià)值理性相統(tǒng)一的發(fā)展理性。(4)其他的一些觀點(diǎn)，李兆友教授的著作《技術(shù)創(chuàng)新論——哲學(xué)視野中的技術(shù)創(chuàng)新》，則是從哲學(xué)的視角研究技術(shù)創(chuàng)新的一種有益嘗試的專著，提出了技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)論、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)論、技術(shù)創(chuàng)新能力論等觀點(diǎn)。謝友才、胡漢輝對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了哲學(xué)解析，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)遵循其客觀性和主體性，應(yīng)當(dāng)重視對(duì)路徑鎖定的突破，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)重新組合。
上述文獻(xiàn)從多個(gè)角度就哲學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系開展研究，提出了一些十分有價(jià)值的理論成果和觀點(diǎn)。但我們梳理這些文獻(xiàn)后不難發(fā)現(xiàn)，大部分研究是截面的、橫向的，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展演進(jìn)與同時(shí)代西方哲學(xué)嬗變關(guān)系進(jìn)行縱向、演進(jìn)的理論分析仍然是比較缺乏的。本文試圖從西方哲學(xué)發(fā)展的主要脈絡(luò)出發(fā)，來嘗試探討技術(shù)創(chuàng)新理論誕生以來的歷史演變的哲學(xué)基礎(chǔ)。
三、邏輯實(shí)證主義哲學(xué)背景下的技術(shù)創(chuàng)新理論的偉大起步——技術(shù)工具為主要特征
1920年代以來，邏輯實(shí)證主義逐步發(fā)展成影響最大的一種科學(xué)主義流派，以后在它的基礎(chǔ)上又相繼出現(xiàn)了邏輯實(shí)用主義、批判理性主義、歷史主義學(xué)派等流派。邏輯實(shí)證主義的倡導(dǎo)者力圖實(shí)現(xiàn)一切科學(xué)的大統(tǒng)一，把實(shí)證主義經(jīng)驗(yàn)論傳統(tǒng)與對(duì)科學(xué)理論的嚴(yán)格的邏輯分析結(jié)合起來，從而建立起“科學(xué)的哲學(xué)”。邏輯實(shí)證主義者認(rèn)為，哲學(xué)不應(yīng)過問經(jīng)驗(yàn)以外的問題，只有能被經(jīng)驗(yàn)證實(shí)或證偽的命題，才是有意義的科學(xué)命題。從實(shí)質(zhì)上看，邏輯實(shí)證主義強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)分析，強(qiáng)調(diào)“科學(xué)的統(tǒng)一”，符合現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展一體化的趨向。邏輯實(shí)證主義發(fā)展的鼎盛時(shí)期直至1930至1940年代。如果我們把該時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展的方式、哲學(xué)發(fā)展的趨向和技術(shù)創(chuàng)新理論的基本特征比較起來看，就會(huì)發(fā)現(xiàn)這三者之間的密切關(guān)聯(lián)。1950年代是戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期，整個(gè)消費(fèi)市場供不應(yīng)求，因此技術(shù)是從科技發(fā)展開始，是一種技術(shù)導(dǎo)向的、線形的、自發(fā)的過程，市場只是被動(dòng)地接受技術(shù)成果，表現(xiàn)為技術(shù)推動(dòng)過程；在1960年代，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，供求日漸平衡，營銷成為企業(yè)成功的重要因素，市場的作用日益受到人們重視，技術(shù)創(chuàng)新成為一個(gè)市場拉動(dòng)過程。無論是技術(shù)推動(dòng)還是市場拉動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的線形特點(diǎn)體現(xiàn)得十分明顯。無論技術(shù)推動(dòng)還是市場拉動(dòng)，技術(shù)創(chuàng)新的需求影響因素比較單純，技術(shù)還沒有成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。在這種背景下，社會(huì)生產(chǎn)方式的特殊需求以及科學(xué)主義哲學(xué)的合理性論證，該時(shí)期的創(chuàng)新理論中的物本主義特征就是合乎邏輯的了，于是技術(shù)創(chuàng)新理論在人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)中誕生了：(1)熊彼特首先提出了技術(shù)創(chuàng)新概念。1920年代，熊彼特將創(chuàng)新分為：開發(fā)新的產(chǎn)品；采取新的生產(chǎn)方法；開辟新的市場；創(chuàng)造原材料的新供應(yīng)源；實(shí)現(xiàn)企業(yè)的新組織。這種創(chuàng)新觀十分明顯是基于企業(yè)經(jīng)營全過程解構(gòu)后的提升和改進(jìn)；(2)Mes-thene認(rèn)為技術(shù)是為了實(shí)踐目的的知識(shí)組織；(3)Kline和Kash指出技術(shù)是人類創(chuàng)造的用它來完成而沒有它就不能完成任務(wù)的系統(tǒng)；(4)Void認(rèn)為技術(shù)是為達(dá)到特殊目的顯示于物理對(duì)象和組織形式中、基于知識(shí)應(yīng)用的系統(tǒng)。上述理論都將技術(shù)創(chuàng)新作為典型工具論，明顯地反映了當(dāng)時(shí)西方主流哲學(xué)的影響。在大規(guī)模生產(chǎn)時(shí)期，效率成為首要目標(biāo)——不僅合法，而且合乎理性和道德——科學(xué)主義哲學(xué)觀已經(jīng)論證了其合理性。在此種情形下，對(duì)于一項(xiàng)為了獲得潛在的市場效率，實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)要素組合，創(chuàng)造新的商業(yè)價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新，作為新的經(jīng)濟(jì)增長方式得到認(rèn)可。
在這個(gè)時(shí)期，技術(shù)創(chuàng)新注重技術(shù)知識(shí)、規(guī)律的運(yùn)用，技術(shù)被看成是“人造物或知識(shí)系統(tǒng)”，技術(shù)的效用(使用價(jià)值)是獨(dú)立于社會(huì)語境的中性物。盡管技術(shù)創(chuàng)新理論者也談?wù)摷夹g(shù)的社會(huì)、政治及文化的影響與作用，但是他們認(rèn)為在政治或社會(huì)價(jià)值被附加于某項(xiàng)技術(shù)之前，技術(shù)始終是中性的，是由人類理性追求的不受時(shí)空和環(huán)境制約的知識(shí)。創(chuàng)新者和企業(yè)家單純地從提高生產(chǎn)效率出發(fā)，都屬于線形模式，是內(nèi)在邏輯實(shí)證主義在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的典型反映。這類技術(shù)觀受到了包括技術(shù)實(shí)體論在內(nèi)的其他觀點(diǎn)的批判。這個(gè)時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新理論片面地把技術(shù)所具有的多種屬性歸約為單一的、中性的和目的性的工具，無視技術(shù)質(zhì)的復(fù)雜性、社會(huì)性，無疑是片面的。同時(shí)，雖然技術(shù)實(shí)體論和技術(shù)的社會(huì)批判論等對(duì)其批判和反思，認(rèn)為技術(shù)是在其中人與非生物發(fā)生各種各樣關(guān)系的生活形式，是在人類一切活動(dòng)領(lǐng)域理性達(dá)到并且(在特定發(fā)展階段)具有絕對(duì)效率的所有方法，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展有著建設(shè)性的作用，但是，把技術(shù)看成某種人類無法控制的力量，則是嚴(yán)重忽視了技術(shù)的工具屬性，這也是十分錯(cuò)誤的。
四、結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)背景下的技術(shù)創(chuàng)新理論的發(fā)展高峰——系統(tǒng)綜合為主要特征
1960年代在世界范圍內(nèi)興起了結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，世界上的事物存在于一定的系統(tǒng)之中，系統(tǒng)各要素之間關(guān)系的總和就是結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)是按一定組合規(guī)則構(gòu)成的整體，可以自我調(diào)節(jié)，不受外部因素的影響，結(jié)構(gòu)中各個(gè)部分可按一定的規(guī)則轉(zhuǎn)換。無所謂進(jìn)化發(fā)展。結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)的主要特點(diǎn)：(1)整體性才能說明各個(gè)構(gòu)成部分的本性及其真正的意義；(2)強(qiáng)調(diào)深層結(jié)構(gòu)，認(rèn)為只有把握了深層結(jié)構(gòu)，才能把握現(xiàn)象后面的本質(zhì)；(3)強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)的客觀性，認(rèn)為一切社會(huì)和文化現(xiàn)象的性質(zhì)和意義都是由結(jié)構(gòu)“命定”的，強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)是具有自調(diào)性的有機(jī)整體。與此同時(shí)，世界三次科技革命出現(xiàn)了，自然科學(xué)經(jīng)歷了由原子主義研究方法向系統(tǒng)一結(jié)構(gòu)方法的轉(zhuǎn)變，采用客觀主義立場和系統(tǒng)一結(jié)構(gòu)方法，將研究對(duì)象模型化、程序化、數(shù)學(xué)化，運(yùn)用系統(tǒng)論、信息論、控制論、拓?fù)鋵W(xué)等模式使知識(shí)形式化。結(jié)構(gòu)主義與技術(shù)創(chuàng)新開始較長時(shí)期的互動(dòng)。這一階段技術(shù)創(chuàng)新理論與哲學(xué)之間的聯(lián)系主要有：
到了1970年代，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)出現(xiàn)，通貨膨脹和需求飽和給企業(yè)造成變革的壓力，技術(shù)創(chuàng)新逐漸成為企業(yè)生存和發(fā)展的主要條件。線形模式已顯得過分簡單，無法描述實(shí)際生活中成功的科技創(chuàng)新活動(dòng)。實(shí)踐表明，科技和市場的結(jié)合是技術(shù)創(chuàng)新成功的保證，這種結(jié)合需要同時(shí)強(qiáng)調(diào)技術(shù)推力和市場拉力的配合，被稱為耦合模式。自此以后，耦合模式的技術(shù)受到社會(huì)的廣泛重視。其后，隨著技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模和范圍的逐漸擴(kuò)大，人們對(duì)技術(shù)的研究也進(jìn)一步深入，耦合模式為集成模式所替代。技術(shù)創(chuàng)新過程不再是一個(gè)從技術(shù)、到產(chǎn)品、到市場的循序過程，而是一個(gè)戰(zhàn)略集成的并行過程。即研究開發(fā)、產(chǎn)品研制、成品制造和市場銷售不只是一個(gè)邏輯上的先后序列，在實(shí)際上則要求這些環(huán)節(jié)相互反饋、綜合集成。最后，這一模式進(jìn)一步發(fā)展為第五代的集成和網(wǎng)絡(luò)模式。這三種模式都具有典型的非線性的特征。這一時(shí)期出現(xiàn)過一批從不同方向、不同角度和用不同方法闡述技術(shù)創(chuàng)新理論的學(xué)派，將這些技術(shù)創(chuàng)新看作為一個(gè)系統(tǒng)，創(chuàng)新者需要從整體出發(fā)。研究技術(shù)與市場、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)關(guān)系，通過對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的把握，進(jìn)行正確的定位、研發(fā)和市場推廣，以便達(dá)到最佳的創(chuàng)新目的。這個(gè)階段是技術(shù)創(chuàng)新理論發(fā)展的鼎盛時(shí)期。先后誕生了：(1)庫恩的“科學(xué)范式”理論；(2)拉卡托斯的科學(xué)“硬核”和保護(hù)帶理論；(3)曼斯菲爾德的技術(shù)模仿論；(4)門斯的技術(shù)創(chuàng)新論；(5)卡米恩和施瓦茨的市場結(jié)構(gòu)論；(6)諾思的制度創(chuàng)新論以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)等理論。雖然流派眾多、觀點(diǎn)紛呈，但上述理論大都從市場、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)與技術(shù)的互動(dòng)關(guān)系中探究技術(shù)創(chuàng)新，將系統(tǒng)論作為其哲學(xué)基石。以系統(tǒng)方法作為其分析框架，表現(xiàn)出顯著的結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)方法的痕跡。
這個(gè)時(shí)期技術(shù)活動(dòng)的社會(huì)性、系統(tǒng)性有兩層含義，一是指技術(shù)活動(dòng)作為具有多種要素構(gòu)成的復(fù)雜的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，對(duì)其各個(gè)要素的理解把握也應(yīng)放在與其他要素的聯(lián)系中。二是指技術(shù)活動(dòng)的系統(tǒng)性是指技術(shù)活動(dòng)作為一個(gè)開放系統(tǒng)，應(yīng)將其放在一定的環(huán)境之中對(duì)它加以理解和管理，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)的發(fā)明和革新以及有效的技術(shù)傳播和應(yīng)用，所以，所有現(xiàn)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新都具有民族性、地域性，都受當(dāng)時(shí)、當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源、地理環(huán)境、人才狀況以及文化等因素的直接影響。同時(shí)“SST”(技術(shù)社會(huì)形成理論)的研究也表明：技術(shù)“是社會(huì)的產(chǎn)物”。正是在環(huán)境的影響和選擇下技術(shù)活動(dòng)才得以開展，并進(jìn)而發(fā)展。當(dāng)然，技術(shù)對(duì)外部環(huán)境也有較強(qiáng)的反作用，技術(shù)的發(fā)展不僅會(huì)改變自然的面貌，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且也會(huì)對(duì)社會(huì)的政治、文化等方面產(chǎn)生強(qiáng)烈的影響。鑒于上述深刻的技術(shù)社會(huì)內(nèi)涵，技術(shù)創(chuàng)新的成功必須考慮社會(huì)系統(tǒng)各類因素，積極適應(yīng)社會(huì)系統(tǒng)的內(nèi)在、客觀需求。
五、生態(tài)進(jìn)化哲學(xué)背景下技術(shù)創(chuàng)新理論的現(xiàn)代觀點(diǎn)——?jiǎng)討B(tài)演化與價(jià)值理性為主要特征
進(jìn)入1980年代后期以來，資本全球流動(dòng)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)重要性上升、消費(fèi)者個(gè)性化已經(jīng)展露其獨(dú)特性，對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的運(yùn)行模式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。這些新情況的出現(xiàn)，完全沖破了以往技術(shù)創(chuàng)新理論所確立的分析架構(gòu)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)亟需獲得新的解釋。布達(dá)佩斯俱樂部的創(chuàng)始人歐文·拉茲洛把21世紀(jì)黎明之際的變動(dòng)不居的環(huán)境概括為“進(jìn)化巨變趨勢”，也即當(dāng)前經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間相互依存度迅速提高，構(gòu)成了今天紛繁復(fù)雜，涉及包括家庭、社團(tuán)、企業(yè)、城鎮(zhèn)、都市和國家，甚至還包括區(qū)域之間和洲際之間的跨越全球的復(fù)雜的、生態(tài)的和演化的系統(tǒng)。這種系統(tǒng)整體動(dòng)態(tài)特征非常突出，而必須從全局的角度著眼，把全球的社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)看作一個(gè)整體，在不影響系統(tǒng)本質(zhì)特征的前提下對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行必要的簡化。描繪出系統(tǒng)整體進(jìn)化的基本輪廓，以此探索全球社會(huì)和生態(tài)系統(tǒng)的演進(jìn)過程。生態(tài)演化理論開始在經(jīng)濟(jì)社會(huì)各類研究領(lǐng)域大大擴(kuò)充地盤。為此，在實(shí)踐中科技創(chuàng)新人員必須掌握進(jìn)化論方面的知識(shí)，把握今日技術(shù)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境日益密切的聯(lián)系，認(rèn)清造就這些更大系統(tǒng)的趨勢，把握技術(shù)發(fā)展潮流，這是在當(dāng)今有高度復(fù)雜的技術(shù)生態(tài)群體中開展技術(shù)創(chuàng)新工作的關(guān)鍵。
首先，技術(shù)動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征更加顯現(xiàn)出來。目前，技術(shù)生態(tài)理論、綠色技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新演化理論的提出也都從不同角度反映技術(shù)創(chuàng)新理論的生態(tài)進(jìn)化的哲學(xué)特征。這些理論從空間、時(shí)間演進(jìn)中的不確定、復(fù)雜的整體動(dòng)態(tài)發(fā)展中來把握一個(gè)國家、地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的變動(dòng)趨勢。從演進(jìn)角度探討其不同時(shí)期的不同技術(shù)發(fā)展特征和戰(zhàn)略，成為當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新理論研究的新視角。在目前建設(shè)創(chuàng)新型國家或地區(qū)尤其需要這種視角。技術(shù)創(chuàng)新演化思想是以探索技術(shù)系統(tǒng)深層次的、長期的進(jìn)化和發(fā)展為目標(biāo)，從整體水平出發(fā)描述技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化發(fā)展的總體特征，它舍去了局部，而將能夠代表技術(shù)系統(tǒng)整體的特征保留了下來。技術(shù)創(chuàng)新演化觀念給出了一種不同于傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)主義整體和全局的視角，它是在動(dòng)態(tài)的發(fā)展進(jìn)程中看待技術(shù)系統(tǒng)演變的新思路，提供了一條認(rèn)識(shí)普遍存在于周圍世界的、發(fā)生在系統(tǒng)內(nèi)部、驅(qū)動(dòng)事物變革原動(dòng)力的基本線索。技術(shù)創(chuàng)新演化強(qiáng)調(diào)了慣例、創(chuàng)新和環(huán)境選擇在技術(shù)對(duì)國家或地區(qū)創(chuàng)新成敗興衰中的影響。
其次，技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)特征得到重視。當(dāng)代環(huán)境資源問題促進(jìn)了生態(tài)與綠色技術(shù)的誕生。技術(shù)創(chuàng)新作為技術(shù)與社會(huì)融合發(fā)展的產(chǎn)物，不能脫離社會(huì)環(huán)境來討論技術(shù)創(chuàng)新的形成和發(fā)展問題，只有在一定社會(huì)自然環(huán)境系統(tǒng)中技術(shù)才有內(nèi)在價(jià)值和理性。夏保華提出技術(shù)創(chuàng)新是一種在人與自然、人與人、自然與自然之間展開的由新技術(shù)構(gòu)思到新技術(shù)物品生產(chǎn)的創(chuàng)新性社會(huì)活動(dòng)價(jià)值系統(tǒng)。其性質(zhì)是技術(shù)與社會(huì)的相互的創(chuàng)造性塑造，其內(nèi)容是創(chuàng)新性實(shí)踐、認(rèn)知和評(píng)價(jià)的統(tǒng)一，其價(jià)值是技術(shù)工具價(jià)值、人類社會(huì)價(jià)值和自然生態(tài)價(jià)值的統(tǒng)一。技術(shù)社會(huì)學(xué)家平齊和比克提出技術(shù)社會(huì)建構(gòu)論，用技術(shù)創(chuàng)新多向模型替代線性模型。他們指出。對(duì)于一個(gè)人造物，通常有若干社會(huì)群體與之相關(guān)，每一社會(huì)群體對(duì)該人造物提出各種問題。而每一個(gè)問題都可能有幾種新概念，如“技術(shù)系統(tǒng)”、“創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)”、“創(chuàng)新共同體”、“技術(shù)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)”等等，旨在揭示在技術(shù)創(chuàng)新過程中建構(gòu)“新社會(huì)”的本質(zhì)。
再次，技術(shù)價(jià)值理論探討得到重視?？萍及l(fā)展對(duì)人類社會(huì)和自然界的影響具有兩面性：一方面，其認(rèn)識(shí)自然和改造自然的功能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有巨大的促進(jìn)作用；另一方面，上述功能的發(fā)揮也對(duì)自然環(huán)境和人類社會(huì)造成諸多負(fù)面影響。這促使人們對(duì)科技發(fā)展特別是技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行倫理學(xué)的思考。當(dāng)前，專家學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)有利于促進(jìn)人與人之間、人與自然之間、人與社會(huì)之間和諧的認(rèn)識(shí)開始重視。因此，陸續(xù)提出應(yīng)將可持續(xù)發(fā)展作為技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值原則，將“綠色”、“循環(huán)”、“再生”等理念體現(xiàn)于技術(shù)創(chuàng)新的過程中。國外對(duì)技術(shù)的理性價(jià)值研究起步較早。馬克斯·韋伯把理性區(qū)分為工具理性和價(jià)值理性。法蘭克福學(xué)派的代表人物馬爾庫塞最早確立了技術(shù)理性概念，并把它等同于韋伯的工具理性。隨后哈貝馬斯、海德格爾、芒福德等西方人文主義學(xué)者，以及貝爾、格里芬、懷特海、?？?、費(fèi)雷等后現(xiàn)代主義者，還有拉普、費(fèi)恩伯格、新盧德主義等現(xiàn)代技術(shù)批判主義者，也都遵循著這個(gè)傳統(tǒng)對(duì)技術(shù)理性展開了深入的分析和批判。通過對(duì)技術(shù)理性化內(nèi)在演化機(jī)制的分析，以及技術(shù)理性化所表現(xiàn)出的價(jià)值取向的揭示，趙建軍口]把技術(shù)理性劃分為三個(gè)階段，即工具理性、操作理性和價(jià)值理性，并分析了工具理性與價(jià)值理性沖突的根源，指出未來技術(shù)理性是工具理性與價(jià)值理性相統(tǒng)一的發(fā)展理性。
(一)財(cái)政政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析財(cái)政政策作為國家參與國民收入分配與再分配的一種制度安排，其內(nèi)在規(guī)定性如稅收負(fù)擔(dān)的輕重、政府公共投資和財(cái)政補(bǔ)貼的多少等，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生極為明顯的激勵(lì)效應(yīng)。一方面，財(cái)政政策的安排會(huì)直接影響技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力。企業(yè)從事某項(xiàng)活動(dòng)的動(dòng)力大小直接取決于企業(yè)通過該項(xiàng)活動(dòng)所能取得的經(jīng)濟(jì)利益的大小，如果企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)帶來的利潤水平過低，必然會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性。因此，制訂合理的稅收強(qiáng)度和給與適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼，保證企業(yè)有合理的經(jīng)濟(jì)利益，是促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力形成、激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)鍵因素。政府通過政策安排激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要在于彌補(bǔ)市場失靈，是在允許市場機(jī)制充分發(fā)揮作用的基礎(chǔ)上，由政府加以宏觀調(diào)控和有效指導(dǎo)。因此，財(cái)政政策激勵(lì)發(fā)揮作用的領(lǐng)域主要是市場激勵(lì)不足的創(chuàng)新領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，以及對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向的引導(dǎo)和技術(shù)創(chuàng)新能力的培育。財(cái)政政策包括財(cái)政收入政策和財(cái)政支出政策，通過政府財(cái)政收入和支出的制度安排，可以有效提高企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)新能力。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)政策安排方面，財(cái)政收入政策主要是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的稅收優(yōu)惠，而財(cái)政支出政策則是對(duì)研究開發(fā)的政府公共投資、對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政補(bǔ)貼。其中政府采購對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)具有明確的導(dǎo)向作用，同時(shí)創(chuàng)新成果也能比較快的取得效益。因此政府采購是一項(xiàng)比較好的支持自主創(chuàng)新的財(cái)政政策。(二)稅收政策促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論分析稅收具有調(diào)控資源配置的功能，稅收優(yōu)惠作為激勵(lì)與引導(dǎo)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要手段，將有效地誘導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。一般來說，稅收優(yōu)惠政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展的激勵(lì)作用包括:降低技術(shù)開發(fā)成本，推動(dòng)研究開發(fā)進(jìn)程;降低投資風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新投資不斷增加;支持企業(yè)應(yīng)用新成果，引進(jìn)新技術(shù)，更新機(jī)器設(shè)備，加快技術(shù)改造;鼓勵(lì)技術(shù)和高新技術(shù)產(chǎn)品輸出，積極發(fā)展科技創(chuàng)業(yè);支持科技體制改革，為技術(shù)創(chuàng)新和科技發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。由于稅收優(yōu)惠政策具有實(shí)施成本低、透明度高、公平性強(qiáng)、影響面廣等特征，世界不少國家特別是美國、印度等均重點(diǎn)采用稅收優(yōu)惠來激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。
二、財(cái)稅政策激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
(一)財(cái)政政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)分析1．政府政策。政府采取措施，矯正“市場失靈”，降低企業(yè)研發(fā)成本，提高研發(fā)收益，激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，最終達(dá)到全社會(huì)企業(yè)研發(fā)投入總量的最佳水平。關(guān)于政府干預(yù)的效應(yīng)如何，我們可以利用“創(chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析?！皠?chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)是研究創(chuàng)新投入(如研發(fā)支出或人力資本支出)與有形產(chǎn)出(如專利或新產(chǎn)品的發(fā)明)之間關(guān)系的。根據(jù)“創(chuàng)新”生產(chǎn)函數(shù)，可以從投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面來衡量企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的水平。政府的政策是否有效，就是觀察這兩個(gè)指標(biāo)前后是否發(fā)生變化。這里以研發(fā)投入作為衡量企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)，利用比較靜態(tài)來衡量政府干預(yù)政策對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)效用(見圖1)?？v軸為其他資本要素投入，包括外購高新技術(shù)產(chǎn)品。該代表性企業(yè)在得到研發(fā)政府優(yōu)惠之前，等成本線為IS1，等產(chǎn)量線為Q1，點(diǎn)B1為該廠商利潤最大化的生產(chǎn)要素組合。在得到政府優(yōu)惠之后，企業(yè)所面對(duì)的等成本線發(fā)生變化。因?yàn)檎畠?yōu)惠的存在使得自主研發(fā)的研發(fā)投入成本下降，等成本線為IS2，均衡點(diǎn)也從B1點(diǎn)變?yōu)锽2點(diǎn)。在新的均衡點(diǎn)下，研發(fā)投入從X1點(diǎn)升到X2點(diǎn)，研發(fā)支出增加?？梢姡髽I(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)投入是增加的，企業(yè)的自主創(chuàng)新受到了激勵(lì)。2．政府采購。繼熊彼特的開創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)⑦之后，后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度和層次對(duì)創(chuàng)新理論進(jìn)行了研究，在承認(rèn)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的源泉的同時(shí)，也指出創(chuàng)新具有很強(qiáng)的正外部效應(yīng)。面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的很強(qiáng)的正外部效應(yīng)，加之技術(shù)創(chuàng)新一般需要投入大量的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，企業(yè)會(huì)更傾向于選擇分享技術(shù)創(chuàng)新的正外部效應(yīng)所帶來的收益，成為“搭便車者”。但讓人憂慮的是，我國許多企業(yè)不僅缺乏技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)，還在粗放式經(jīng)營，甚至缺乏成為技術(shù)創(chuàng)新“搭便車者”的意識(shí)。作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體的企業(yè)缺乏致力于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)力和熱情，將會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新供給不足，從宏觀上來說，將會(huì)影響到社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。我們可以通過圖2所示的技術(shù)創(chuàng)新供求模型來簡單分析。在圖2中，Si表示技術(shù)創(chuàng)新的供給曲線;Dm表示市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線，該曲線是市場上創(chuàng)新消費(fèi)者個(gè)人的邊際收益曲線，并不能反映社會(huì)對(duì)創(chuàng)新價(jià)值的評(píng)價(jià)，因此，創(chuàng)新的均衡水平為Qm;Ds表示社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線，該曲線考慮了外部經(jīng)濟(jì)給社會(huì)帶來的價(jià)值。如圖2所示，由于技術(shù)創(chuàng)新具有二重性，是一項(xiàng)具有很強(qiáng)外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因此會(huì)引起市場對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線Dm與社會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的需求曲線Ds的區(qū)別，使得最終的技術(shù)創(chuàng)新的供給量Qm低于社會(huì)需要的供給量Qs。市場機(jī)制存在非效率的一面，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新供給不足，缺少的供給量為(Qs－Qm)。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要主體之一，在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域正發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著國家通過推行促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府采購G，市場對(duì)創(chuàng)新的需求曲線將會(huì)向右上平移，市場對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的需求增加將會(huì)激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的熱情和動(dòng)力，從而使技術(shù)創(chuàng)新的供給增加，而增加量能夠在一定程度上彌補(bǔ)供給不足。當(dāng)然，能夠在多大程度上彌補(bǔ)技術(shù)創(chuàng)新供給的不足，則很大程度上取決于G，即促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府采購的規(guī)模，而從更加宏觀的程度上來說，取決于政府采購的規(guī)模?？梢姡少從軌蛟谝欢ǔ潭壬蠌浹a(bǔ)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場失靈。3．政府科技撥款。正如我們已經(jīng)知道的，R＆D活動(dòng)具有不確定性和外部性，由此造成政府科技撥款制度作為消除R＆D市場失靈的手段顯得非常重要。政府科技撥款制度可以通過對(duì)企業(yè)直接資助、對(duì)公共科研機(jī)構(gòu)的資助兩種方式來進(jìn)行。如圖3所示。以下通過一個(gè)兩階段博弈模型，分析直接資助對(duì)企業(yè)R＆D的影響。直接資助是對(duì)符合政府特定目的的項(xiàng)目或有較高收益的科研項(xiàng)目，在政府預(yù)算經(jīng)費(fèi)內(nèi)直接撥款。既可以達(dá)到刺激R＆D投資的目的，也可以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。假設(shè)企業(yè)1和企業(yè)2分別屬于國家1和國家2，并在統(tǒng)一世界市場進(jìn)行競爭。同時(shí)假設(shè)只有企業(yè)1從事R＆D活動(dòng)，并且最初兩個(gè)企業(yè)都可以采用一種相同的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。企業(yè)1的R＆D活動(dòng)存在溢出，即部分成果技術(shù)溢出可以使企業(yè)2以零邊際成本利用。假定產(chǎn)品的反需求函數(shù)為p=a－(q1+q2)，p為價(jià)格，q1和q2分別為企業(yè)1和企業(yè)2的產(chǎn)量。假定企業(yè)1和企業(yè)2的單位成本函數(shù)分別為c1=c0槡－gx，c2=c0－β槡gx。其中c0為兩個(gè)企業(yè)最初的邊際生產(chǎn)成本，x為企業(yè)1的R＆D支出，與g分別表示溢出和R＆D效率。另假定政府存在對(duì)企業(yè)R＆D的資助，資助率為s。首先用一個(gè)兩階段博弈模型來描述企業(yè)1的R＆D水平和資助率s的關(guān)系。第一階段，企業(yè)1在存在政府資助的情況下確定自己的R＆D投資水平;第二階段，兩個(gè)企業(yè)在產(chǎn)品市場上進(jìn)行市場競爭。這里用逆向歸納法來求解這個(gè)兩階段博弈模型。給定R＆D投資水平，企業(yè)1和企業(yè)2分別選擇自己的產(chǎn)量q1和q2最大化自己的利潤，兩個(gè)企業(yè)的利潤可分別表示為:π1=［a－(q1+q2)－(c0槡－gx)］q1－x(1－s)(1)π2=［a－(q1+q2)－(c0－β槡gx)］q2(2)第二階段企業(yè)選擇產(chǎn)量來最大化自己的利潤水平。此時(shí)利潤函數(shù)的一階條件為：直接資助會(huì)提高企業(yè)R＆D投入水平。但是很難由上式推出因變量對(duì)于各個(gè)自變量的一階導(dǎo)數(shù)，從而推斷函數(shù)對(duì)于各個(gè)自變量的單調(diào)增減性。由此可以得出x*s＞0。亦即，隨著國家1對(duì)企業(yè)1進(jìn)行直接資助程度的不斷提高，企業(yè)1獲得同樣R＆D成果所需要的實(shí)際投入減少，從而激勵(lì)企業(yè)提高R＆D支出水平。而R＆D活動(dòng)溢出效應(yīng)的增大同時(shí)將導(dǎo)致企業(yè)R＆D水平的降低，因?yàn)橐绯鲈黾訒r(shí)，企業(yè)2從企業(yè)1的R＆D活動(dòng)中獲得的成果會(huì)相應(yīng)增加，從而企業(yè)1從R＆D投入中獲得的相對(duì)收益減少，R＆D水平降低。同樣可以表明，當(dāng)效率g增大時(shí)，企業(yè)1的R＆D投入水平提高，因?yàn)樾侍岣叩耐瑫r(shí)，同樣的R＆D投入可以獲得更多收益，因此企業(yè)1會(huì)選擇更高的R＆D水平。從上面建立的兩階段博弈模型可見，我們不能過于絕對(duì)的理解此模型的結(jié)論。首先，由于企業(yè)愿意開發(fā)的項(xiàng)目和政府愿意資助的項(xiàng)目往往一致，都傾向于高回報(bào)率項(xiàng)目，因此企業(yè)可能直接用政府資助資金從事研發(fā)活動(dòng)，減少自身原本打算投入的資金量，從而企業(yè)投入總量并沒有增加。第二，當(dāng)企業(yè)原本打算開發(fā)的項(xiàng)目并非政府愿意資助的項(xiàng)目時(shí)，政府資助金可能使得企業(yè)改變項(xiàng)目，去開發(fā)政府資助項(xiàng)目，不再開發(fā)原本打算開發(fā)的項(xiàng)目，這樣也不會(huì)增加企業(yè)的R＆D投入水平。第三，由于獲得資助的企業(yè)比沒有獲得資助的企業(yè)有較低的成本，使得非資助企業(yè)處于競爭劣勢，有可能把他們從研發(fā)中排除掉，反而會(huì)降低研發(fā)總投入量。第四，即使在政府提高研發(fā)投入總量的情況下，也會(huì)隨著對(duì)研發(fā)資源需求的增加相應(yīng)提高研發(fā)資源的價(jià)格，從而提高研發(fā)成本，使一些企業(yè)因此從研發(fā)中退出。(二)稅收政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)分析雖然稅收支持不是基礎(chǔ)研究資金的主要來源，但通過減免設(shè)備購入環(huán)節(jié)的稅費(fèi)以及對(duì)科研人員的個(gè)人所得稅優(yōu)惠，可以在稅收上扶助基礎(chǔ)研究。同時(shí)，還可以利用企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的捐獻(xiàn)實(shí)施稅收鼓勵(lì)的方式，幫助補(bǔ)充基礎(chǔ)研究資金，對(duì)基礎(chǔ)研究起到一定的支持作用。企業(yè)通常在確定是否進(jìn)行投資時(shí)，將資本成本作為參照標(biāo)準(zhǔn)，來對(duì)投資項(xiàng)目、投資方案和追加投資決策進(jìn)行評(píng)估和對(duì)比。所以，企業(yè)會(huì)在某一特定階段內(nèi)積累資本，直至資本的邊際收入等于資本的使用成本時(shí)為止。其中，資本成本=邊際投資的融資成本+折舊成本－資本利得－節(jié)省的稅款等。很顯然，稅收政策的變動(dòng)，會(huì)影響到企業(yè)應(yīng)繳稅款的增減，于是，也就會(huì)對(duì)資本成本產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響企業(yè)自主創(chuàng)新的投資決策和水平。一般而言，資本成本與投資意愿和水平成反比。在不考慮企業(yè)所得稅的情況下，資本成本的決定式是:c=p(r+θ)(11)在考慮公司所得稅的情況下，假設(shè)稅收對(duì)損失與利得同等待遇，則:c=p(r+θ)－［c－p(r+θ)(m+n)］I(12)其中，c表示資本成本，p表示資本品價(jià)格，r表示市場利率，θ表示實(shí)際折舊率，I表示企業(yè)所得稅率，m表示1元資本的將來折舊扣除現(xiàn)值，n表示1元資本的利息扣除現(xiàn)值。于是，資本成本的決定式為：c=p(r+θ)(1－Im－In)(1－I)(13)如果(1－Im－In)＞(1－I)，則(12)資本成本大于資本成本(11)，企業(yè)所得稅對(duì)企業(yè)投資就產(chǎn)生了抑制效應(yīng)。在投資支出作為費(fèi)用扣除而沒有利息扣除的情況下，企業(yè)所得稅被看作是中性的，資本成本式為(11)。在允許按比率θ折舊的情況下，1元資本的折舊現(xiàn)值是m=Σ(1+r)－tθ(1－θ)－t=θr+θ，同時(shí)也允許利息扣除，因而1元資本的利息扣除現(xiàn)值為:n=Σ(1+r)－tr(1－θ)－t=rr+θ(14)因此，m+n=(r+θ)r+θ=1，資本成本減少到p(r+θ)。在企業(yè)所得稅法允許的折舊率μ低于實(shí)際折舊率θ的情況下，價(jià)值1元初始投資的折舊扣除現(xiàn)值將是:m=Σ(1+r)－tμ(1－μ)－t=μr+μ(15)在按資本存量全部價(jià)值計(jì)算的利息扣除n與等式(14)所表明的相同的情況下，把等式(15)和(14)中的m和n代入(13)中，資本成本式就為:c=p(r+θ)+［prI(θ－μ)/(1－I)(r+μ)］，由此可見，在θ＞μ的情況下，實(shí)際折舊率大于稅法允許的折舊率，資本成本便會(huì)增大，投資意愿和水平便會(huì)下降;相反，在稅法允許實(shí)行加速折舊時(shí)，即μ＞θ的情況下，稅法允許的折舊率大于實(shí)際折舊率，資本成本就會(huì)減少，投資意愿和水平就會(huì)上漲。在稅收法規(guī)允許企業(yè)直接按投資支出的一定比例B扣除，剩余部分再按照正常折舊率扣除的情況下，1元資本支出的折舊現(xiàn)值為:m=B+(1－B)θ/(r+θ)，此時(shí)的m大于實(shí)際折舊的m，所以，資本成本下降。
三、政策啟示
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理論把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只有損失機(jī)會(huì)而無獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險(xiǎn)。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動(dòng),如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策、市場等因素的變動(dòng),研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的非常變動(dòng)或人類行為的錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),完善風(fēng)險(xiǎn)管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機(jī)、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實(shí)上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變?cè)瓉硎〉慕Y(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險(xiǎn)因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對(duì)就會(huì)高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí),還要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。美國著名管理學(xué)家彼德?杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個(gè)有‘冒險(xiǎn)癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因?yàn)樗麄兡艽_定有什么風(fēng)險(xiǎn)并把風(fēng)險(xiǎn)限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因?yàn)樗麄兡芟到y(tǒng)地分析創(chuàng)新機(jī)會(huì)的來源,然后準(zhǔn)確地找出機(jī)會(huì)在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險(xiǎn),而是專注機(jī)會(huì)。”
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)理性過程中的風(fēng)險(xiǎn)
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲?阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn),歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實(shí)體開發(fā)設(shè)計(jì)的只有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項(xiàng)。事實(shí)上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會(huì)因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗(yàn)的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點(diǎn)是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評(píng)估階段,重點(diǎn)研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機(jī)會(huì);在取得進(jìn)展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會(huì)存在,還是會(huì)遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險(xiǎn)。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目估計(jì)不足,有時(shí)甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對(duì)研究開發(fā)費(fèi)用、設(shè)備調(diào)整費(fèi)用和批量生產(chǎn)費(fèi)
用估計(jì)不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,在考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的評(píng)價(jià)時(shí),不僅要進(jìn)行事前研究,而且還要進(jìn)行事中研究,對(duì)各個(gè)階段都要進(jìn)行評(píng)價(jià),即由一次性評(píng)估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評(píng)估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個(gè)階段的投資大體為1∶10∶100。上海對(duì)7個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會(huì)議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費(fèi)用和時(shí)間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個(gè)階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間和費(fèi)用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計(jì)時(shí)間(%)14402323100費(fèi)用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的大小,我們?cè)O(shè)I為創(chuàng)新項(xiàng)目的投資費(fèi)用,P為該創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的概率,V為風(fēng)險(xiǎn)變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從概念開發(fā)到市場實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個(gè),則各階段的風(fēng)險(xiǎn)Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險(xiǎn)Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴(kuò)大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會(huì)使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。因此,必須采取相應(yīng)的對(duì)策:①進(jìn)行多階段評(píng)價(jià);②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險(xiǎn)的控制點(diǎn)盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險(xiǎn);④采取有效的管理,控制費(fèi)用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強(qiáng)的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在制定風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí),情報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就相對(duì)減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增大。因此,要采取有效的措施,加強(qiáng)情報(bào)信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對(duì)策是:
1樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個(gè)重要組成部分。通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制,采取有效措施加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。
2加強(qiáng)市場研究。必須進(jìn)行細(xì)致的市場研究,對(duì)用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細(xì)致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進(jìn)行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項(xiàng)目失敗的結(jié)局。因此識(shí)別各種不確定性因素,對(duì)防范風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。
4加強(qiáng)信息溝通。創(chuàng)新項(xiàng)目在執(zhí)行過程中,要加強(qiáng)信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強(qiáng)與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進(jìn)新產(chǎn)品。
5加強(qiáng)市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對(duì)于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
參考文獻(xiàn)
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3吳濤?技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分類研究及矩陣分析方法?科研管理?19993
4MBA核心課程編譯組?新產(chǎn)品開發(fā)?中國國際廣播出版社?19978
【關(guān)鍵詞】耗散結(jié)構(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)耗散結(jié)構(gòu)理論
一、引言
縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史可得知，任何國家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展總與科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新有著密不可分的關(guān)系?？茖W(xué)技術(shù)的創(chuàng)新不僅是企業(yè)快速發(fā)展的不竭動(dòng)力，更是一個(gè)國家和民族不斷進(jìn)步的靈魂。因此，如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，并推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步已引起了各國廣大科研者的高度關(guān)注。然而，從近些年來的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)并不樂觀，并呈現(xiàn)出不斷惡化的趨勢。盡管其中有著各種各樣的原因，但究其根源，無不與缺乏科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新管理方式緊密相關(guān)。在科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的過程中，大量相關(guān)的理論與實(shí)踐并不是具有顯著的相關(guān)特征，并顯現(xiàn)出明顯的無序性、散亂性和非線性關(guān)系。而這些關(guān)系為技術(shù)創(chuàng)新帶來了不同程度的阻礙及約束。為此，若要從大量無序性和散亂的信息中發(fā)現(xiàn)并挖掘出有價(jià)值的新理論與新方法，實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新以促進(jìn)企業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展，就必須研究并解決技術(shù)創(chuàng)新中相關(guān)的理論與實(shí)踐的無序性問題。而耗散結(jié)構(gòu)理論作為系統(tǒng)論的新發(fā)展，主要研究一個(gè)系統(tǒng)從無序向有序、從低序向高序轉(zhuǎn)化的機(jī)理、條件和規(guī)律。因此，研究耗散結(jié)構(gòu)理論對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新管理的應(yīng)用極具時(shí)代和現(xiàn)實(shí)意義。
二、理論概述
1.耗散結(jié)構(gòu)理論
耗散結(jié)構(gòu)理論是比利時(shí)物理學(xué)家普里高津教授于20世紀(jì)70年代創(chuàng)立的一個(gè)系統(tǒng)理論。耗散理論認(rèn)為一個(gè)開放系統(tǒng)（可以是力學(xué)的、物理的、生物的、化學(xué)的系統(tǒng)）在達(dá)到遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)時(shí)，一旦系統(tǒng)的某個(gè)參量的變化達(dá)到一定閾值，通過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變，由原來的無序的混亂狀態(tài)轉(zhuǎn)變到一種時(shí)間、空間或功能有序的新狀態(tài)，這種有序狀態(tài)需要不斷地與外界交換物質(zhì)和能量才能維持，并保持一定的穩(wěn)定性，不因外界的微小擾動(dòng)而消失。普利高津把這種在遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)域形成的新的穩(wěn)定有序結(jié)構(gòu)稱為耗散結(jié)構(gòu)[1]。
2.技術(shù)創(chuàng)新
自熊彼特（J.A.Schumpeter）于20世紀(jì)初提出創(chuàng)新概念和理論以來，技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)歷了20世紀(jì)50年代和60年代的開發(fā)性研究、70年代至80年代初的系統(tǒng)研究和80年代至今的綜合研究階段。在這個(gè)過程中，學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的定義進(jìn)行了反復(fù)的討論與爭論，綜合各種討論，這里給出比較簡練、相對(duì)通俗的定義：技術(shù)創(chuàng)新是指有技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過程的活動(dòng)[2]。耗散結(jié)構(gòu)形成原理包括開放性原理、非平衡原理、漲落有序原理以及非線性作用原理。
三、技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的耗散結(jié)構(gòu)特征
1.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性
技術(shù)創(chuàng)新管理包括對(duì)資金、設(shè)備、人才、信息等資源進(jìn)行管理[2]，這一過程中需要不斷地同外界進(jìn)行諸如資金、設(shè)備、人員、信息等的交換。除此之外，這個(gè)系統(tǒng)與外界還有能量的交換。一方面系統(tǒng)中生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新必須有能量推動(dòng)，因而需要從外界導(dǎo)入物質(zhì)能量。另一方面，生產(chǎn)系統(tǒng)要有效地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，即要使系統(tǒng)中人的要素和物的要素有機(jī)地結(jié)合起來，生產(chǎn)出適銷對(duì)路的新產(chǎn)品，還需要從外界導(dǎo)入一種新的能量，這種能量能促成生產(chǎn)系統(tǒng)中人的要素和物的要素的有機(jī)結(jié)合，可以將這種能量稱為管理能量。管理能量是在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，在以人為中心進(jìn)行的協(xié)調(diào)活動(dòng)中所釋放的精神能量。綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)是一個(gè)開放性的系統(tǒng)[3]。
2.技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非平衡態(tài)特性
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)中各個(gè)子系統(tǒng)的構(gòu)成元素之間存在較大差別，不僅表現(xiàn)在其構(gòu)成元素員工的道德品質(zhì)、文化背景、個(gè)人愛好、性格特點(diǎn)、身體狀況、教育水平、理想抱負(fù)、、行為習(xí)慣、價(jià)值觀念、民族特征、氣質(zhì)類型、勞動(dòng)技能、創(chuàng)新能力等諸多方面的差異：而且表現(xiàn)在其構(gòu)成元素生產(chǎn)資料的性能、結(jié)構(gòu)、約束條件之間也存在較大差異。所以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)非平衡態(tài)系統(tǒng)，這樣，就可以通過增大系統(tǒng)內(nèi)部的勢能差，將其推向遠(yuǎn)離平衡的狀態(tài)。當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡狀態(tài)時(shí)，其各個(gè)子系統(tǒng)及其構(gòu)成元素之間的相互作用和相互影響的關(guān)系是不可能用線性關(guān)系來表示的，只可能用非線性關(guān)系才能表示出來。因此該系統(tǒng)還處于遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性區(qū)域。
3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的漲落有序性
一個(gè)宏觀系統(tǒng)經(jīng)常處在一個(gè)復(fù)雜環(huán)境中，不可避免地要受到各種外界因素的影響和制約。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也存在微小漲落因素。一方面存在內(nèi)部漲落，例如信息傳遞過程中，由于人的主觀性介入，常常使信息在傳遞過程中發(fā)生意思偏離，進(jìn)而形成了信息準(zhǔn)確度的漲落；又如企業(yè)內(nèi)部技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新的過程勢必會(huì)引起生產(chǎn)效率的漲落。至于外部條件所引起的漲落就更多了。例如一旦市場上原材料價(jià)格起伏，行業(yè)競爭者的行為變化，相關(guān)政策法規(guī)的變更都會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營造成較大的影響，這也說明研究外部漲落的對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新管理具有重要意義。
4.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的非線性作用機(jī)制
非線性相互作用機(jī)制的動(dòng)力系統(tǒng)的顯著特點(diǎn)是“整體大于部分之和”。作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中具有潛在創(chuàng)新能量的構(gòu)成元素是員工個(gè)體，員工個(gè)體之間是通過創(chuàng)新精神、創(chuàng)新情感聯(lián)結(jié)的。這精神構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新精神，創(chuàng)新精神是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，以創(chuàng)新精神和情感為依托的員工間的相互作用是心靈之間的相互作用。這種作用是異常復(fù)雜和微妙的，因而作用關(guān)系是不可能用一個(gè)線性方程或線性方程組表示出來的，至少需要一個(gè)非常復(fù)雜的非線性方程組或非線性微分方程來表示他們之間的作用關(guān)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)員工個(gè)體之間的相互作用，能夠使系統(tǒng)內(nèi)的各個(gè)員工個(gè)體之間產(chǎn)生心理協(xié)調(diào)動(dòng)作和心理相干效應(yīng)，這種心理協(xié)同和心理相干效應(yīng)可以使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)從雜亂無章變?yōu)榫挥行颉囊陨戏治鼍涂梢钥闯銎髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具有耗散結(jié)構(gòu)特征，滿足耗散結(jié)構(gòu)形成所具備的必要條件。因此，可以斷言，技術(shù)創(chuàng)新管理中耗散結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)是必然的。
四、技術(shù)創(chuàng)新管理耗散理論結(jié)構(gòu)的構(gòu)建
系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的不可逆過程引起的熵的變化，這個(gè)量總是正的，如果沒有負(fù)熵的導(dǎo)入，系統(tǒng)將不能維持耗散結(jié)構(gòu)而面臨瓦解。技術(shù)創(chuàng)新管理的實(shí)質(zhì)正是一個(gè)負(fù)熵流導(dǎo)入的過程，因此現(xiàn)代企業(yè)更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新管理的重要性。
1.開放性是做好技術(shù)創(chuàng)新管理的保障
開放系統(tǒng)的熵的改變應(yīng)包括系統(tǒng)與外界交換能量和物質(zhì)所引起的熵的改變以及系統(tǒng)內(nèi)部由于不可逆過程所引起的熵的改變。遠(yuǎn)離平衡的非線性系統(tǒng)可以通過負(fù)熵流來減少總熵，從而使系統(tǒng)從無序態(tài)變?yōu)橛行驊B(tài)。為此，必須保持技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)的開放性，以保證負(fù)熵的導(dǎo)入[4]?？梢酝ㄟ^以下途徑保障技術(shù)創(chuàng)新管理的開放性。
（1）樹立正確學(xué)習(xí)觀念。在導(dǎo)入負(fù)熵流的過程中，技術(shù)創(chuàng)新管理要求企業(yè)對(duì)內(nèi)建立學(xué)習(xí)型組織，倡導(dǎo)學(xué)習(xí)型文化。通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，不斷引進(jìn)新思想、新技術(shù)、新方法，以此保持思維的開闊性。同時(shí)要以批判性的眼光來分析、審視和修改已有的實(shí)踐性知識(shí)，以此避免企業(yè)發(fā)展過程中的不可逆趨勢，進(jìn)而將企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中達(dá)到更高層次的有序化。
（2）構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)。在公司內(nèi)部構(gòu)建開放式資源系統(tǒng)，按組織結(jié)構(gòu)給予員工分層下載以及上傳權(quán)限，以便于資源共享，知識(shí)積累。系統(tǒng)構(gòu)建后，定期對(duì)資料上傳量較大者給予獎(jiǎng)勵(lì)，這樣也可以激勵(lì)員工的奉獻(xiàn)精神與創(chuàng)新意識(shí)。
（3）加強(qiáng)對(duì)外交流。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中需要不斷與外部進(jìn)行物資、人才、技術(shù)以及思想等方面的交流，通過這種交流實(shí)現(xiàn)與外界的能量交換。為確保負(fù)熵的導(dǎo)入，還需要建立一個(gè)負(fù)反饋機(jī)制。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)外交流過程中，要嚴(yán)格監(jiān)管企業(yè)行為，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與時(shí)展需要相一致，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與企業(yè)所肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任相一致。這樣才能將良性效果放大，確保負(fù)熵流的合理導(dǎo)入，在資源、文化、思想、能量的不斷流動(dòng)中使得技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)變得秩序井然。
2.非平衡態(tài)是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提
根據(jù)“非平衡是有序之源”這一原理，一個(gè)內(nèi)有動(dòng)力和外有活力的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)必定是一個(gè)有差異的非均勻、非平衡的系統(tǒng)[3]。
（1）建立非平衡態(tài)機(jī)制。對(duì)內(nèi)，應(yīng)重視對(duì)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新行為的激勵(lì)。一是通過職位的升遷、崗位調(diào)整、薪酬的提高、特殊權(quán)力的授予等手段獎(jiǎng)勵(lì)那些為技術(shù)創(chuàng)新做出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)及個(gè)人；二是重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵(lì)并幫助企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊(duì)及個(gè)人在技術(shù)創(chuàng)新過程中對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)。三是保護(hù)少數(shù)派，重視會(huì)議中那些不同的聲音、相反的意見，根據(jù)性格特征挖掘員工內(nèi)在潛質(zhì)，為技術(shù)創(chuàng)新行為提供良好的環(huán)境。
對(duì)外，要根據(jù)市場需求適時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向。由于人們常習(xí)慣于維持原有平衡態(tài)，抵制不確定性，對(duì)于那些具有相對(duì)優(yōu)勢的人群更是如此。為此就需要運(yùn)用一些強(qiáng)制手段來打破這種平衡，企業(yè)內(nèi)部政策制定者要根據(jù)不斷變化的市場需求，適時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)處于動(dòng)態(tài)的非平衡態(tài)系統(tǒng)之中。
（2）樹立競爭意識(shí)。企業(yè)內(nèi)部，在以企業(yè)整體利益為前提的條件下，鼓勵(lì)部門之間的良性競爭。通過獎(jiǎng)勵(lì)、競賽、考核等措施來強(qiáng)化部門間的競爭意識(shí)，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好環(huán)境。
在行業(yè)間競爭中，以責(zé)任感、使命感加強(qiáng)企業(yè)凝聚力，大力發(fā)揚(yáng)創(chuàng)新精神，鼓勵(lì)通過技術(shù)創(chuàng)新所獲得的企業(yè)競爭力提升的行為。引導(dǎo)管理者們將企業(yè)技術(shù)管理水平置身于世界同行業(yè)間的比較。
通過以上途徑維持系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的重要前提。
3.實(shí)現(xiàn)漲落是技術(shù)創(chuàng)新管理的動(dòng)力
在非平衡態(tài)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，漲落對(duì)于更高層次有序性的實(shí)現(xiàn)起著推動(dòng)性作用。
（1）通過組織變革實(shí)現(xiàn)漲落。在企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)具備形成耗散結(jié)構(gòu)的客觀條件時(shí)，通過人員調(diào)整、組織結(jié)構(gòu)變更、資源配置變更等手段實(shí)現(xiàn)的微小漲落都有可能促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。
（2）建立企業(yè)內(nèi)部智囊團(tuán)。智囊團(tuán)又被稱為思想庫，通過公司內(nèi)部智囊團(tuán)的建立實(shí)現(xiàn)漲落，一方面要求智囊團(tuán)成員為公司技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供科學(xué)技術(shù)咨詢、培訓(xùn)活動(dòng)。另一方面，應(yīng)對(duì)智囊團(tuán)內(nèi)部成員定期進(jìn)行培訓(xùn)，為其提供學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，使新思想新技術(shù)源源不斷進(jìn)入公司。
（3）積極構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。積極推動(dòng)行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立。通過建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟一方面可以聚眾成勢，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的快速發(fā)展；另一方面，通過建立聯(lián)盟，可以節(jié)約時(shí)間、人員、資金、材料等資源，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率、效益。
通過變革、整合等方式形成漲落的過程中應(yīng)注意掌握和駕馭漲落的客觀規(guī)律，如在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)處于發(fā)生質(zhì)量轉(zhuǎn)變的臨界點(diǎn)之前，積極創(chuàng)造條件，促進(jìn)和擴(kuò)大某種漲落，有意識(shí)地使系統(tǒng)發(fā)生暫時(shí)的失穩(wěn)，為打破舊的體制和結(jié)構(gòu)，建立新的秩序創(chuàng)造條件和時(shí)機(jī)。
4.非線性作用是技術(shù)創(chuàng)新的必要條件
技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)要達(dá)到高度有序，必須通過技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部非線性機(jī)制的調(diào)節(jié)以獲得自生長、自創(chuàng)性自激蕩、自完善甚至混沌運(yùn)動(dòng)等非平庸行為，并在非線性相互作用下產(chǎn)生相干效應(yīng)和協(xié)同動(dòng)作來實(shí)現(xiàn)[3]。
（1）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性。在技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的過程中，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)加以約束，以保證技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性。首先要以顧客需求為約束，只有以客戶需求為導(dǎo)向，才能保證技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出物可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，這樣才符合技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在要求；其次，要以企業(yè)文化、企業(yè)整體規(guī)劃為約束，使得創(chuàng)新結(jié)果滿足企業(yè)長期發(fā)展需求；同時(shí)，要以社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境為約束，只有符合社會(huì)需求，滿足環(huán)境需求的技術(shù)創(chuàng)新才是有生命力的創(chuàng)新，才符合企業(yè)的長遠(yuǎn)利益。
（2）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性。技術(shù)創(chuàng)新中的非均勻性即智力資源、信息資源、資金資源等的非均勻分布。可在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新績效指標(biāo)，以經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)責(zé)任、公司形象等為考核指標(biāo)，以指標(biāo)評(píng)審結(jié)果作為資源優(yōu)化配置的依據(jù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非均勻性，這也是漲落實(shí)現(xiàn)的前提。
（3）實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非對(duì)稱性。非對(duì)稱性在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中就是指支配與從屬關(guān)系、策動(dòng)與響應(yīng)關(guān)系、控制與反饋關(guān)系。這就要求合理設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，確保適當(dāng)管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效支配權(quán)。同時(shí)，設(shè)置必要的反饋系統(tǒng)，一方面，在企業(yè)內(nèi)部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證內(nèi)部溝通信息傳達(dá)的效果，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新行動(dòng)方向的一致性；在企業(yè)外部，通過反饋系統(tǒng)的設(shè)置來保證創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、時(shí)效性。
五、結(jié)束語
文章從耗散結(jié)構(gòu)的角度分析了技術(shù)創(chuàng)新管理，技術(shù)創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)從無序到有序，從低序到高序主要有以下幾種途徑：
1.通過樹立學(xué)習(xí)觀念、建立開發(fā)的資源系統(tǒng)、加強(qiáng)對(duì)外開放來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性，這是技術(shù)創(chuàng)新管理工作的重要保障。
2.通過適應(yīng)市場需求、鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)及個(gè)人創(chuàng)新意識(shí)來建立企業(yè)內(nèi)部非平衡態(tài)機(jī)制，通過培養(yǎng)企業(yè)及員工的競爭意識(shí)來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的非平衡態(tài)，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的前提條件。
3.通過組織變革、企業(yè)內(nèi)部智囊團(tuán)、行業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的建立來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的合理漲落，這是技術(shù)創(chuàng)新管理的內(nèi)在動(dòng)力。
4.通過約束條件、反饋系統(tǒng)的建立來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的非獨(dú)立性、非均勻性與非對(duì)稱性，以此形成技術(shù)創(chuàng)新管理系統(tǒng)內(nèi)各要素之間的非線性作用，這是技術(shù)創(chuàng)新管理實(shí)現(xiàn)的必要條件。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】 技術(shù)創(chuàng)新 制度創(chuàng)新 技術(shù)決定論 制度決定論
1912年，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約色夫·熊彼特在其德文版著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首先提出了著名的“創(chuàng)新理論”（Innovation Theory）。按照創(chuàng)新理論的創(chuàng)始人熊彼特的定義，所謂創(chuàng)新，是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新組合包括的內(nèi)容有：引進(jìn)新產(chǎn)品；引進(jìn)新技術(shù)；開辟新的市場；開辟原材料新的供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)工業(yè)新組織。
戰(zhàn)后計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的廣泛應(yīng)用和產(chǎn)權(quán)理論的興起，給創(chuàng)新理論在兩個(gè)方面的發(fā)展提供了新的理論支撐。一是技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)得到了深入研究，綜合成以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對(duì)象的技術(shù)創(chuàng)新（Technical Innovation）經(jīng)濟(jì)學(xué)。二是，道·諾思等人把產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用概念引入到對(duì)制度形成和制度變遷的分析中，形成制度創(chuàng)新（Institution Innovation）經(jīng)濟(jì)學(xué)。從此，創(chuàng)新研究沿著技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新兩條軌跡發(fā)展，由此也引發(fā)了一場關(guān)于二者孰重孰輕的爭論。
一、技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系理論綜述
1、技術(shù)創(chuàng)新決定論
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，以凡勃侖與阿里斯為代表的美國制度學(xué)派認(rèn)為，是技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新，而不是制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，即主張“技術(shù)決定論”。
凡勃侖的“技術(shù)決定論”主要包括以下三方面：一是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）決定制度，因?yàn)橹贫染推湫再|(zhì)而言，就是對(duì)這類環(huán)境引起的刺激發(fā)生反應(yīng)時(shí)的一種思想的習(xí)慣方式。因而，制度必然隨著物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）的變化而變化。二是物質(zhì)環(huán)境（技術(shù)）是不斷變化的，制度是以往過程的產(chǎn)物，同過去的環(huán)境相適應(yīng)，無論如何也趕不上天天都在變化的環(huán)境（技術(shù)）。三是制度具有保守的傾向，除非是出于環(huán)境（技術(shù)）的壓迫而不得不改變，一般總是想無限期地堅(jiān)持下去。在強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷決定制度創(chuàng)新的同時(shí)，凡勃侖并不否認(rèn)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有一定影響。凡勃侖指出，價(jià)格體系的發(fā)展中所包含的思想習(xí)慣“跟現(xiàn)代機(jī)器技術(shù)的興起有很大關(guān)系”。與此同時(shí)，商業(yè)制度導(dǎo)致新技術(shù)的引進(jìn)，導(dǎo)致新技術(shù)在私人利益而非社會(huì)利益基礎(chǔ)上的利用。
阿里斯的技術(shù)決定論比凡勃侖的更為徹底。在阿里斯看來，制度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新只有阻礙作用。阿里斯認(rèn)為，人類行為本質(zhì)上分為兩種類型：一種是工具使用或稱影響生產(chǎn)的技術(shù)活動(dòng)，另一種是強(qiáng)化地位與權(quán)威的禮儀活動(dòng)，即制度。前者是動(dòng)態(tài)的，不斷前進(jìn)的，而后者是靜態(tài)的、保守的。制度始終是日益進(jìn)步的變革的障礙。
支持和發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新決定論的還有阿布拉莫維茨（1956）、索羅（1957）和丹尼斯（1962），特別是索洛于1957年8月發(fā)表在《經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)評(píng)論》上的“技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)”（Technical Changes and the Aggregate Production Function）這篇具有劃時(shí)代意義的論文，揭示了這樣一個(gè)基本事實(shí)：從長期的角度看，正是技術(shù)創(chuàng)新而非規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資本的投入（積累）和勞動(dòng)力的增加才是經(jīng)濟(jì)增長的最根本的因素。索洛說：“我認(rèn)為，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，這兩個(gè)因素（指技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)一一引者注）中的技術(shù)進(jìn)步更為重要。難以相信美國主要依靠未被利用的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能使人均產(chǎn)量的提高每年超過2%。這并不意味著否認(rèn)在比美國更小的經(jīng)濟(jì)中更應(yīng)存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而只是說規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用在技術(shù)進(jìn)步的作用面前相形見絀?！甭謇糜?jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，對(duì)較長時(shí)期美國實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確分析，令人信服地支持了他的理論觀點(diǎn)，使“技術(shù)創(chuàng)新決定淪”成為六、七十年代流行的觀點(diǎn)（這也有助于解釋人們?yōu)槭裁撮L期偏執(zhí)于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究）。
2、制度創(chuàng)新決定論
1973年，諾思和托馬斯的名著《西方世界的興起》對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新決定論”提出了有力的挑戰(zhàn)，他們不同凡響的論點(diǎn)是：與技術(shù)創(chuàng)新相比，制度創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用更具決定性。在《西方世界的興起》一書的首頁，作者即開宗明義：“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在?！弊鳛榻?jīng)濟(jì)史學(xué)家，諾思教授對(duì)于產(chǎn)業(yè)革命起源的縝密觀察，使他得出了產(chǎn)業(yè)革命是一系列制度創(chuàng)新的結(jié)果的結(jié)論。他認(rèn)為：“產(chǎn)業(yè)革命是以前一系列事件逐步累積的結(jié)果，”并指出，“創(chuàng)新的起源可以追溯到傳統(tǒng)年代（1750—l830年）。正是較充分界定的產(chǎn)權(quán)（與自由放任不同）改善了我們?cè)谇罢滤龅囊睾彤a(chǎn)品市場。其結(jié)果，市場規(guī)模的擴(kuò)大導(dǎo)致了更高的專業(yè)化和勞動(dòng)分工，從而增加了交易費(fèi)用。組織的變遷旨在降低這些交易費(fèi)用……正是這一系列變化為聯(lián)結(jié)科學(xué)與技術(shù)的真正技術(shù)革命——第二次經(jīng)濟(jì)革命鋪平了道路?！边@就是諾思在經(jīng)濟(jì)增長問題上的“制度決定論”觀點(diǎn)。
3、互不決定論
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉坦則認(rèn)為，爭論技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新誰決定誰沒有什么意義，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間是相互影響、相互依賴的關(guān)系。他認(rèn)為，引起技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的原因是非常相似的。一是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的需求的原因是非常相似的。二是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的供給的轉(zhuǎn)變是由類似的力量形成的。科學(xué)與技術(shù)知識(shí)的進(jìn)步降低了由技術(shù)創(chuàng)新所形成的新收入流的成本，社會(huì)科學(xué)及有關(guān)專業(yè)的知識(shí)的進(jìn)步降低了由制度效率的收益（包括在解決沖突時(shí)的技能的提高）所形成的新收人流的成本。 由此可見，拉坦既不贊成“技術(shù)決定論”，也不贊成“制度決定論”，實(shí)際上是主張“互不決定論”。
4、馬克思觀點(diǎn)
在馬克思的理論中，并沒有明確使用技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新這樣的概念，但馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系辨證關(guān)系的原理實(shí)際上就是關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論。在馬克思的生產(chǎn)力范疇中，生產(chǎn)資料和勞動(dòng)者都是和一定的科學(xué)技術(shù)密切結(jié)合著的。生產(chǎn)工具的發(fā)明和創(chuàng)造，勞動(dòng)對(duì)象的革新和利用，都離不開科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新；勞動(dòng)者也必須掌握和利用科學(xué)技術(shù)，才能不斷地解決人和物的矛盾，推動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展?？梢哉J(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新屬于生產(chǎn)力范疇，生產(chǎn)力的發(fā)展在很大程度上是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果。馬克思的生產(chǎn)關(guān)系范疇指的是人們?cè)谏鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生的、一定的、不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，實(shí)際上是有關(guān)生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)規(guī)則和合約，即各種制度安排?？梢哉J(rèn)為，制度屬于生產(chǎn)關(guān)系的范疇，生產(chǎn)關(guān)系的變革實(shí)際上是制度創(chuàng)新的過程。對(duì)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辨證關(guān)系，馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力及其發(fā)展變化決定著社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)及其發(fā)展變化，即技術(shù)的發(fā)展變化決定著制度的變遷，是技術(shù)和生產(chǎn)力的內(nèi)在變化引起了原有的生產(chǎn)關(guān)系的外在不適應(yīng)，從而引起生產(chǎn)關(guān)系的改變。
馬克思不僅強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的決定作用，還十分重視生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力的巨大反作用，即制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在闡述生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系時(shí)，馬克思指出，當(dāng)一種生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時(shí)，它會(huì)對(duì)生產(chǎn)力的發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用，而當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)與狀況時(shí)，則會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。當(dāng)一種生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力的性質(zhì)和狀況時(shí)，只有通過革命等手段舊的生產(chǎn)關(guān)系即進(jìn)行制度創(chuàng)新才能促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展、技術(shù)的創(chuàng)新。
二、評(píng)價(jià)與結(jié)論
從以上各種理論可以看出，人們的看法并不完全一致。究竟應(yīng)該如何認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系？本文認(rèn)為，科學(xué)地理解這兩者之間的關(guān)系，首先要?jiǎng)討B(tài)地、辯證地看，二者是在相互影響、相互促進(jìn)中演進(jìn)和發(fā)展的；其次要充分認(rèn)識(shí)到制度創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用。
1、動(dòng)態(tài)地、辯證地看待二者關(guān)系
在所有有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的理論中，只有馬克思的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系原理才是惟一動(dòng)態(tài)地、辨證地看待二者關(guān)系的理論。在凡勃侖與艾爾斯的理論中，動(dòng)態(tài)技術(shù)與靜態(tài)制度之間始終處于沖突之中，而馬克思卻認(rèn)為，技術(shù)與制度之間有一個(gè)動(dòng)態(tài)的調(diào)整過程：生產(chǎn)關(guān)系在適應(yīng)生產(chǎn)力方面，總是從適應(yīng)到排斥再到適應(yīng)，從相對(duì)穩(wěn)定到變革再到相對(duì)穩(wěn)定的過程。在諾思的理論中，過于強(qiáng)調(diào)制度創(chuàng)新的重要性，完全否定了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制度創(chuàng)新的決定作用，他把制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重要前提條件夸大為技術(shù)創(chuàng)新的唯一決定因素，制度創(chuàng)新被看作是技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力。而始終堅(jiān)持的是，生產(chǎn)力是生產(chǎn)方式中起基始作用的決定因素，正是生產(chǎn)力的發(fā)展要求推動(dòng)了生產(chǎn)關(guān)系的變革。在馬克思看來，人類歷史是漸變和劇變的交替過程。漸變是生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力相適應(yīng)階段的特征，生產(chǎn)力的變化更呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性；劇變是二者不相適應(yīng)時(shí)生產(chǎn)力突破生產(chǎn)關(guān)系束縛階段的特征，生產(chǎn)關(guān)系的變化更呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性。
在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系問題上，無論是技術(shù)決定論還是制度決定論都是極端的理論?？茖W(xué)的認(rèn)識(shí)，應(yīng)該把技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新看作是一個(gè)交互決定的動(dòng)態(tài)演進(jìn)過程。其中，技術(shù)創(chuàng)新在從根本上要求制度創(chuàng)新的意義上，對(duì)制度創(chuàng)新起著基始性的決定作用；而制度創(chuàng)新在作為技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的前提條件的意義上，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起著先決性的作用。
2、充分重視制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的關(guān)系，還有一點(diǎn)需要特別強(qiáng)調(diào)，就是要充分認(rèn)識(shí)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。這也是我們研究技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新關(guān)系的一個(gè)重要目的。所以，我們認(rèn)為艾爾斯的“技術(shù)決定論”是不科學(xué)的，是因?yàn)樗耆穸酥贫葎?chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。在凡勃侖那里，我們還能看到承認(rèn)制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有一定影響的論述，而到了艾爾斯那里，制度則成了“始終起消極作用”的力量。同樣，我們也認(rèn)為諾思的“制度決定論”是有缺陷的，不是因?yàn)橹Z思肯定了制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用，而是因?yàn)樗阎贫葎?chuàng)新的作用過于夸大和絕對(duì)化了。
我們應(yīng)充分重視制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的巨大作用。當(dāng)現(xiàn)存的制度成了技術(shù)創(chuàng)新的障礙或不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時(shí)，制度創(chuàng)新便成為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的決定性力量。在這一問題上，我們過去就存在過深刻的教訓(xùn)。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉指出：“數(shù)十年來中國多次趕超世界先進(jìn)水平、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等運(yùn)動(dòng)，都把主要的注意力放到制定科學(xué)技術(shù)研究計(jì)劃，投入更多的人力物力去開發(fā)新技術(shù)和組織新產(chǎn)品試制生產(chǎn)問題上，而沒有在創(chuàng)造有利于發(fā)揮人力資本的潛力、有利于創(chuàng)新的制度上下功夫。當(dāng)出現(xiàn)了科研成果向生產(chǎn)轉(zhuǎn)移的速度過慢、企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的積極性等老大難問題時(shí)，也不從克服企業(yè)制度、激勵(lì)機(jī)制等方面的缺陷著眼去解決體制和政策問題，而是希圖通過‘提高創(chuàng)新意識(shí)’……等措施直接干預(yù)技術(shù)開發(fā)的進(jìn)程，結(jié)果往往勞而無功。”正因?yàn)槿绱?，吳敬璉提出“制度重于技術(shù)”。其意思是說，當(dāng)現(xiàn)存制度不適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的要求時(shí)，制度的創(chuàng)新便是決定性的，必須優(yōu)先考慮。
要促進(jìn)我國的技術(shù)創(chuàng)新，一個(gè)極為重要的方面就是要進(jìn)行制度創(chuàng)新。過去，我國搞了幾十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，原有的制度體系很不適應(yīng)我國技術(shù)發(fā)展的迫切要求，進(jìn)行制度創(chuàng)新勢在必行。而在進(jìn)行制度創(chuàng)新時(shí)，一定要重視制度創(chuàng)新對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的決定作用，進(jìn)而推動(dòng)我國制度創(chuàng)新的進(jìn)程。
（注：基金項(xiàng)目：本文系河南省政府決策招標(biāo)課題（2011B428）階段性成果。）
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白寧寧，（1987.9-），遼寧沈陽人，沈陽師范大學(xué)學(xué)院2011級(jí)科學(xué)技術(shù)哲學(xué)專業(yè)碩士研究生。
摘 要：隨著全世界資源耗竭與環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)重，人類愈發(fā)覺得實(shí)發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、施綠色技術(shù)創(chuàng)新是解決資源與環(huán)境問題、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必經(jīng)之路。以“綠色理念”指導(dǎo)創(chuàng)新的全面創(chuàng)新，是以維持自然生態(tài)系統(tǒng)的平衡為出發(fā)點(diǎn)來研究技術(shù)創(chuàng)新的。綠色技術(shù)創(chuàng)新是對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的繼承與發(fā)展，綠色技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新不能以犧牲自然環(huán)境為代價(jià)，這具有顯著的進(jìn)步意義。
關(guān)鍵詞：生態(tài)化；技術(shù)；創(chuàng)新
一、生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的基本內(nèi)涵
生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新一方面由于人們不能解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新帶來的負(fù)面效應(yīng)，當(dāng)然這也是研究技術(shù)創(chuàng)新視角的局限性所帶來的；另一方面，由于經(jīng)濟(jì)、科技、社會(huì)、自然和人等都是一個(gè)不可分割的有機(jī)整體，它們之間相互促進(jìn)、相互聯(lián)系又相互制約。所以單純依靠一種手段或方式來解決傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的問題是不可能的，我們可以使用綜合的辦法。技術(shù)創(chuàng)新的過程，既是運(yùn)用自然技術(shù)的過程，也是組織和調(diào)控社會(huì)技術(shù)的過程，更加是發(fā)揮人的智力的過程，總體來講，生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新是是融合這三者同意的的綜合的運(yùn)用過程。
這里所說的“生態(tài)化”不但借鑒了生態(tài)學(xué)范疇的生態(tài)含義，并超越這個(gè)含義本身是指事物之間的平衡協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)、相依共存、和諧同處、共同發(fā)展的狀態(tài)和過程。它包括四個(gè)相互影響、緊密相聯(lián)、不可分割的子系統(tǒng)，即社會(huì)生態(tài)化、自然生態(tài)化、經(jīng)濟(jì)生態(tài)化、和人的生態(tài)化。其中自然生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新協(xié)調(diào)資源利用、節(jié)約、保護(hù)與開發(fā)；提高資源利用率，降低資源消耗；消除人與自然的對(duì)立，維護(hù)自然生態(tài)平衡；使人與自然共存共榮、和諧相處，來達(dá)到天人合一的狀態(tài)。經(jīng)濟(jì)生態(tài)化是指通過生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各要素和諧、協(xié)調(diào)、全面、可持續(xù)發(fā)展。①
二、對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中的“技術(shù)”辨析
“技術(shù)創(chuàng)新”不僅是一個(gè)專有名詞還是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，它與“技術(shù)的創(chuàng)新”有著本質(zhì)上的區(qū)別：“技術(shù)創(chuàng)新”是一種過程，指的是一個(gè)或多個(gè)技術(shù)組合如何應(yīng)用到價(jià)值實(shí)現(xiàn)中?！凹夹g(shù)的創(chuàng)新”是一種知識(shí)形態(tài)，它僅僅是指技術(shù)本身的發(fā)展和進(jìn)步。技術(shù)創(chuàng)新的根本目的就是求“新”，“新”即是因?yàn)槟撤N新技術(shù)的使用或一些技術(shù)的新組合運(yùn)用于社會(huì)生產(chǎn)而首次實(shí)現(xiàn)新價(jià)值，而技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)和價(jià)值的獲得歸根到底離不開“技術(shù)”這一中介和橋梁。因此，要全面、準(zhǔn)確地理解技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵，就必須對(duì)技術(shù)有一個(gè)全面的理解。②
人們常常把技術(shù)理解為一種技能，這種技能是用來處理人與自然關(guān)系的技巧。例如：1979年版的《辭?！钒鸭夹g(shù)定義為“技術(shù)是泛指根據(jù)生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和自然科學(xué)原理而發(fā)展成的各種工藝操作方法與技能”。實(shí)際上這是對(duì)技術(shù)的一種狹義的理解，技術(shù)并不只是應(yīng)用于人與自然的關(guān)系過程中，它也存在于人的自我調(diào)節(jié)過程和人與人的關(guān)系的過程中。亞里士多德認(rèn)為：“技藝（技術(shù)）一部分是完成自然所不能完成的東西，有一部分是模仿自然”。“交易技術(shù)在于獲得金錢，醫(yī)療技術(shù)在于使人健康，軍事技術(shù)在于取得勝利”，“管理技術(shù)、運(yùn)用夫權(quán)的技術(shù)、運(yùn)用父權(quán)的技術(shù)”。從這可以看出亞里士多德所說的的“技藝”至少有三層含義：首先是應(yīng)用在生產(chǎn)的領(lǐng)域的能力與技巧，自然力的本身不能達(dá)到這種程度，如釀酒、冶鐵等，也就是我們所說的自然技術(shù)；二是指辯論術(shù)、藝術(shù)修辭、文學(xué)等的方法與技巧，如邏輯思維等，即思維技術(shù)；三是社會(huì)領(lǐng)域技術(shù)，如軍事技術(shù)、管理技術(shù)，即社會(huì)技術(shù)。陳文化等認(rèn)為與自然科學(xué)、人文科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相對(duì)應(yīng)，技術(shù)也相應(yīng)有自然技術(shù)、人文技術(shù)和社會(huì)技術(shù)，“自然技術(shù)是人對(duì)自然界的‘能動(dòng)關(guān)系’或‘活動(dòng)方式’，即如何做事的方式方法體系；人文技術(shù)是自我調(diào)節(jié)，如何做人的方式方法體系；社會(huì)技術(shù)是協(xié)調(diào)和善待人際關(guān)系，如何處世的方式方法體系”③
馬克思曾說過：“技術(shù)的本質(zhì)是人的本質(zhì)的外化，一方面體現(xiàn)著人與自然界之間的一種客觀的物質(zhì)、能量和信息的交換關(guān)系，另一方面也反映著技術(shù)形態(tài)中人與人及人與社會(huì)的關(guān)系?！彼凇墩谓?jīng)濟(jì)學(xué)的形而上學(xué)》中指出：由于技術(shù)的進(jìn)步，“人們按照自己的物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展建立相應(yīng)的社會(huì)關(guān)系，正是這些人又按照自己的社會(huì)關(guān)系創(chuàng)造了相應(yīng)的原理、觀念和范疇”。④這說明表現(xiàn)在“物質(zhì)生活的生產(chǎn)過程”關(guān)系和“人對(duì)自然”中的技術(shù)也一定會(huì)表現(xiàn)在“社會(huì)關(guān)系”方面，以及由此產(chǎn)生的“精神觀念”的生產(chǎn)過程中。由此可知，馬克思也認(rèn)為在自然技術(shù)應(yīng)用過程中，必然產(chǎn)生社會(huì)技術(shù)和思維技術(shù)（屬于人文技術(shù)門類）。
可見，技術(shù)廣泛存在于人與自然、人與自我、及人與人的關(guān)系的過程中，而技術(shù)也正是有關(guān)于自然和社會(huì)的控制與人的自我調(diào)節(jié)的手段與方法體系，它是由社會(huì)技術(shù)、自然技術(shù)、和人文技術(shù)（包含思維技術(shù)）等組成的大系統(tǒng)。由此我們就可以知道，技術(shù)創(chuàng)新就應(yīng)改是由通過與自然、社會(huì)和人文科學(xué)相對(duì)應(yīng)的自然、社會(huì)和人文技術(shù)等綜合運(yùn)用于社會(huì)生產(chǎn)而獲得綜合價(jià)值的活動(dòng)和過程。
我們要減少甚至是消除傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新給我們帶來的負(fù)面影響，只有通過調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的價(jià)值和目標(biāo)，將人文技術(shù)創(chuàng)新、自然技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)的結(jié)合起來，樹立科學(xué)、全面的技術(shù)創(chuàng)新觀，才能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、科技、環(huán)境、文化、社會(huì)的變化和滿足人的全面發(fā)展需要。（作者單位：沈陽師范大學(xué)學(xué)院）
注解及參考文獻(xiàn)：
① 胡元清.生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新的的復(fù)雜性研究[學(xué)位論文].2007.湖南大學(xué)
② 彭福揚(yáng).科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新觀――生態(tài)化技術(shù)創(chuàng)新[J].自然辯證法研究2006
一、發(fā)現(xiàn)和抓住市場機(jī)遇
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對(duì)市場進(jìn)行深入的了解、分析，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實(shí)和潛在需求，抓住市場機(jī)遇。通常講市場機(jī)遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動(dòng)式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對(duì)冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計(jì)的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動(dòng)。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目中，企業(yè)從一開始就對(duì)市場需求情況有所了解，并對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計(jì)。同時(shí)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準(zhǔn)備，抓住創(chuàng)新項(xiàng)目可能給企業(yè)帶來的商機(jī)，而不是等到項(xiàng)目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標(biāo)要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認(rèn)真制訂出簡單明確、參與者認(rèn)同的切實(shí)可行的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。確定了創(chuàng)新項(xiàng)目的目標(biāo)以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計(jì)劃，把各項(xiàng)目標(biāo)細(xì)分和轉(zhuǎn)化為對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際要求。工作計(jì)劃分為技術(shù)和經(jīng)濟(jì)兩方面的計(jì)劃，技術(shù)方面要確定所要達(dá)到的技術(shù)要求和指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)方面應(yīng)確定項(xiàng)目成本和市場回報(bào)率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標(biāo)時(shí)，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟(jì)方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認(rèn)證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點(diǎn)
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠(yuǎn)性和可靠性的特點(diǎn)。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進(jìn)攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進(jìn)行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點(diǎn)，確定長期、中期和短期發(fā)展目標(biāo)及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標(biāo)和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達(dá)，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠(yuǎn)”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點(diǎn)是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和發(fā)展提供動(dòng)力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達(dá)成的總目標(biāo)劃分成階段性的企業(yè)近期可望實(shí)現(xiàn)的分目標(biāo)和切實(shí)可行的措施。這個(gè)目標(biāo)要突出重點(diǎn)，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標(biāo)作為自己的重要目標(biāo)，佳能復(fù)印機(jī)為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點(diǎn)是提高產(chǎn)品功能，同時(shí)降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目參與的各方動(dòng)機(jī)和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報(bào)和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機(jī)構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對(duì)企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對(duì)產(chǎn)品和工藝進(jìn)行持續(xù)不斷的改進(jìn)。
四、注意細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費(fèi)者，無微不至地為消費(fèi)者所想，把消費(fèi)者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，哪怕是消費(fèi)者的一個(gè)微不足道的問題，也要值得認(rèn)真考慮。企業(yè)要學(xué)會(huì)從消費(fèi)者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費(fèi)者的煩惱出發(fā)來確定自己的細(xì)節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點(diǎn)一滴的細(xì)節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報(bào)。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項(xiàng)成功的創(chuàng)新項(xiàng)目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補(bǔ)性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補(bǔ)，橫向互補(bǔ)是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標(biāo)或技術(shù)互補(bǔ)性。縱向互補(bǔ)涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機(jī)構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補(bǔ)性為基礎(chǔ)，項(xiàng)目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強(qiáng)的合作創(chuàng)新能力，項(xiàng)目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實(shí)的條款和條件?；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強(qiáng)烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項(xiàng)目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項(xiàng)目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項(xiàng)目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財(cái)力、物力和人力資源。財(cái)力資源為創(chuàng)新項(xiàng)目提供經(jīng)費(fèi)，保證創(chuàng)新項(xiàng)目能夠及時(shí)有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進(jìn)行的技術(shù)保障：人力資源對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動(dòng)的成功都與參加項(xiàng)目的核心人員或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接相關(guān)，項(xiàng)目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識(shí)、組織能力和工作熱情等。一個(gè)合格的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)該能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅(jiān)決果斷、善于制訂計(jì)劃、勇于面對(duì)困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識(shí)。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
七、創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)與持續(xù)開發(fā)
