時(shí)間：2022-05-27 10:22:39
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一、評(píng)估內(nèi)涵
教育系統(tǒng)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指對(duì)教育系統(tǒng)重大事項(xiàng)決策和實(shí)施是否可能引發(fā)群眾大規(guī)模集體上訪或進(jìn)行先期預(yù)測(cè)、先期研判、先期介入。在作出涉及群眾利益的重要決策或組織實(shí)施其他重大事項(xiàng)之前，由決策單位或組織單位牽頭，協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)部門，廣泛征求意見(jiàn)，通過(guò)調(diào)查研究和科學(xué)論證，進(jìn)行分析研判，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)化解，從源頭上預(yù)防和減少和不穩(wěn)定事件的發(fā)生，保障重大事項(xiàng)的順利實(shí)施。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
全市教育系統(tǒng)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制。各級(jí)教育主管部門、各學(xué)校主要負(fù)責(zé)人是本單位重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的第一責(zé)任人，分管安全穩(wěn)定工作的負(fù)責(zé)人是直接責(zé)任人。按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”原則，市教育局負(fù)責(zé)直接決策或直接組織實(shí)施的重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并負(fù)責(zé)全市教育系統(tǒng)重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的督查工作；各縣區(qū)教育主管部門負(fù)責(zé)本部門直接決策或直接組織實(shí)施的重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并負(fù)責(zé)本轄區(qū)各學(xué)校、幼兒園重大事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的督查工作；各學(xué)校、幼兒園負(fù)責(zé)本單位直接決策或直接組織實(shí)施的的重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
三、評(píng)估范圍
根據(jù)中央和省“應(yīng)評(píng)盡評(píng)”的要求，對(duì)與廣大師生切身利益密切相關(guān)、牽涉面廣、影響深遠(yuǎn)，易引發(fā)矛盾糾紛或有可能影響社會(huì)穩(wěn)定問(wèn)題的重大事項(xiàng)，各級(jí)決策部門在決策組織實(shí)施之前或提交上級(jí)機(jī)關(guān)決策之前，都應(yīng)開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。重大事項(xiàng)包括：
（一）教育規(guī)劃編制、學(xué)校布局調(diào)整、校園改（擴(kuò)）建等重大工程建設(shè)事項(xiàng)，可能影響師生正常教育教學(xué)活動(dòng)；
（二）涉及較多人切身利益的教育管理體制改革；
（三）招生、考試政策的調(diào)整改革；
（四）教師招聘、分配制度、職稱評(píng)定、崗位設(shè)置等政策的調(diào)整改革；
（五）組織或舉辦涉及公共安全的重大教育活動(dòng)；
（六）單位改革中涉及的人員安置、社保關(guān)系、職工待遇及重大資產(chǎn)處置調(diào)整；
（七）其他涉及師生切身利益的重大事項(xiàng)。
四、評(píng)估內(nèi)容
按照客觀、準(zhǔn)確、公正、實(shí)效的原則，對(duì)可能出現(xiàn)的影響安全穩(wěn)定問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估。
（一）是否符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定；
（二）是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)周密的可行性論證，并遵循公開(kāi)、公平、公正原則，履行了征詢意見(jiàn)、論證程序，特別重大事項(xiàng)是否履行了公示、聽(tīng)證等程序；
（三）決策事項(xiàng)實(shí)施方案和配套措施是否完善、具體、可操作，是否為絕大多數(shù)人接受和支持，是否存在引發(fā)集體上訪或其他的風(fēng)險(xiǎn)；
（四）是否能通過(guò)法律和政策途徑，化解消除師生可能提出的不合理訴求；
（五）其他有可能引發(fā)不穩(wěn)定的問(wèn)題。
五、評(píng)估主體
評(píng)估主體分別按照“誰(shuí)決策、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則確定，具體是制定重要政策、作出重要決策、實(shí)施重大改革以及組織或舉辦重大活動(dòng)的部門或單位。
重大事項(xiàng)涉及多部門或單位、職能交叉而難以界定評(píng)估直接責(zé)任的，由同級(jí)黨委、政府或上級(jí)主管部門協(xié)調(diào)、指定有關(guān)部門或單位牽頭實(shí)施評(píng)估。
六、評(píng)估程序
（一）確定評(píng)估事項(xiàng)，制定評(píng)估方案。凡是涉及本意見(jiàn)評(píng)估范圍的內(nèi)容，均由所屬單位或部門進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
（二）成立評(píng)估機(jī)構(gòu)，組織開(kāi)展評(píng)估。根據(jù)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)程度及所涉及的內(nèi)容，重大事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)部門或單位要成立相應(yīng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，廣泛調(diào)研論證，預(yù)測(cè)預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)?？刹扇＜易稍儭⒊闃诱{(diào)查、實(shí)地勘察、公示公告、座談會(huì)、聽(tīng)證會(huì)等形式，廣泛征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取基層意見(jiàn)和相關(guān)利益群體代表的合理訴求，并對(duì)意見(jiàn)、建議進(jìn)行歸納、整理，力求準(zhǔn)確判定可能存在的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)分析評(píng)估群眾、利益相關(guān)方的真實(shí)心態(tài)、接受程度以及重大事項(xiàng)實(shí)施后可能引發(fā)事態(tài)的防控能力的評(píng)估，并提出對(duì)策意見(jiàn)。
在全面分析的基礎(chǔ)上，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告要對(duì)評(píng)估事項(xiàng)作出有很大風(fēng)險(xiǎn)、有一般風(fēng)險(xiǎn)、有較小風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，并提出是否實(shí)施的意見(jiàn)。
（三）制定工作預(yù)案。對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，評(píng)估主體在提交評(píng)估報(bào)告的同時(shí)，一并提交風(fēng)險(xiǎn)化解和應(yīng)急處置工作預(yù)案。對(duì)確有不穩(wěn)定隱患又必須實(shí)施的重大事項(xiàng)，不穩(wěn)定隱患由責(zé)任主體及時(shí)提請(qǐng)同級(jí)黨委、政府或上級(jí)主管部門調(diào)度化解。
（四）評(píng)估報(bào)告報(bào)送。評(píng)估報(bào)告實(shí)行雙重備案制，各部門或單位在評(píng)估報(bào)告形成后，在報(bào)送同級(jí)黨委、政府的同時(shí)須報(bào)送上級(jí)主管部門備案。
七、有關(guān)要求
（一）切實(shí)重視評(píng)估。各縣區(qū)（開(kāi)發(fā)區(qū)）教育主管部門和各學(xué)校、幼兒園的主要責(zé)任人，要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，把穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作放到全局工作中來(lái)謀劃實(shí)施，認(rèn)真抓好落實(shí)，抓出成效。要把社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為重大事項(xiàng)能否出臺(tái)或?qū)嵤┑那爸贸绦蚝捅匾獥l件，做到重大事項(xiàng)未評(píng)估不上會(huì)、不決策。
（二）遵守評(píng)估程序。要嚴(yán)格按照程序進(jìn)行評(píng)估，逐步健全完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的程序和標(biāo)準(zhǔn)，不斷進(jìn)行探索研究和總結(jié)完善，逐步提升評(píng)估工作的科學(xué)性、合理性和可操作性。
（三）提高評(píng)估水平。在實(shí)施評(píng)估時(shí)，要依據(jù)全面、周到、細(xì)致原則，廣泛征求涉及群眾的意見(jiàn)，綜合考慮各方利益，不搞閉門評(píng)估、想象評(píng)估，要深入到群眾中去，掌握了解傾向性問(wèn)題和典型訴求，善于發(fā)現(xiàn)真正潛在的隱患風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高評(píng)估水平。
（四）注重風(fēng)險(xiǎn)化解。對(duì)可實(shí)施的重大事項(xiàng)，屬本級(jí)本部門的，必須明確風(fēng)險(xiǎn)化解的責(zé)任主體及工作要求，需要上級(jí)協(xié)調(diào)的，要及時(shí)報(bào)上級(jí)有關(guān)部門。
一、指導(dǎo)思想
以科學(xué)發(fā)展為第一要?jiǎng)?wù)，以安全穩(wěn)定為第一責(zé)任，從源頭上預(yù)防、減少和消除安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患。
二、評(píng)估范圍
安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指在我市范圍內(nèi)制定或?qū)嵤┥婕拜^大范圍人民群眾切身利益的安全生產(chǎn)重大決策、重大政策、重大改革、重大項(xiàng)目、重大問(wèn)題時(shí)，對(duì)可能出現(xiàn)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行先期預(yù)測(cè)、先期評(píng)估、先期化解，著力從源頭上預(yù)防和減少不穩(wěn)定因素，達(dá)到既利于促進(jìn)安全生產(chǎn)工作，又能維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的目的。
安全生產(chǎn)領(lǐng)域開(kāi)展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大決策事項(xiàng)包括：
1、安全生產(chǎn)重要規(guī)劃編制、重點(diǎn)工程、重大投資項(xiàng)目設(shè)立和調(diào)整；
2、?；方ㄔO(shè)項(xiàng)目安全許可、乙種?；方?jīng)營(yíng)許可證、安全資格證書許可、職業(yè)衛(wèi)生安全許可證核發(fā)等安全生產(chǎn)行政許可政策、許可方式的更改和調(diào)整；
3、企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)效管理等達(dá)標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策的調(diào)整和實(shí)施；
4、安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)抵押金、安全生產(chǎn)費(fèi)用提取等經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整和實(shí)施；
5、工礦商貿(mào)較大事故調(diào)查處理過(guò)程中可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定情況；
6、較大規(guī)模、較大數(shù)額的行政處罰、行政強(qiáng)制決定；
7、高危企業(yè)規(guī)劃、布局、選址等重要決定；
8、高危企業(yè)“關(guān)停并轉(zhuǎn)”過(guò)程中的安全生產(chǎn)狀況；
9、市級(jí)安全生產(chǎn)應(yīng)急救援演練、安全生產(chǎn)重大戶外宣傳活動(dòng)；
10、安全資格證培訓(xùn)、特種作業(yè)操作證培訓(xùn)考核等有關(guān)收費(fèi)政策的調(diào)整和實(shí)施；
11、其他涉及企業(yè)、人民群眾切身利益的安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)。
三、評(píng)估內(nèi)容
（一）合法性評(píng)估。重大決策事項(xiàng)是否符合黨的方針政策、國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章，是否符合國(guó)家、省、市制定的規(guī)范性文件，政策調(diào)整、利益調(diào)節(jié)的法律政策依據(jù)是否充分，決策過(guò)程是否符合有關(guān)程序。
（二）合理性評(píng)估。重大決策事項(xiàng)是否符合科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，是否兼顧群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，是否兼顧各方面利益群體的不同訴求，是否遵循公開(kāi)、公平、公正原則。
（三）可行性評(píng)估。重大決策事項(xiàng)是否征求廣大群眾的意見(jiàn)和組織開(kāi)展了前期宣傳解釋工作，是否符合本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平，是否具有相關(guān)政策可連續(xù)性和嚴(yán)密性，出臺(tái)時(shí)機(jī)是否成熟，配套措施是否完善。
（四）可控性評(píng)估。重大決策事項(xiàng)是否可能引發(fā)嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的問(wèn)題，是否有應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定問(wèn)題的對(duì)策措施和應(yīng)急處置預(yù)案。
（五）其他可能影響社會(huì)穩(wěn)定的相關(guān)因素的評(píng)估。
四、責(zé)任主體
安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)決策、誰(shuí)評(píng)估”。市安監(jiān)局評(píng)估責(zé)任主體是：決策事項(xiàng)的提出科室、涉及多個(gè)科室的事項(xiàng)的牽頭科室。難以確定責(zé)任主體的，由局主要負(fù)責(zé)人指定。
按照“屬地管理”原則，涉及到各鎮(zhèn)（區(qū)）和部門的安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)，由各鎮(zhèn)（區(qū)）和部門安全生產(chǎn)主管部門牽頭實(shí)施評(píng)估。
五、主要程序
1、確定評(píng)估事項(xiàng)。評(píng)估責(zé)任主體認(rèn)為存在較大社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的，必須將其確定為需重點(diǎn)評(píng)估事項(xiàng)。
2、制定評(píng)估方案。責(zé)任主體單位要及時(shí)制訂評(píng)估工作方案，明確指導(dǎo)思想、組織形式、工作目標(biāo)、時(shí)間安排及具體要求。
3、論證可行性。由評(píng)估責(zé)任主體組織相關(guān)部門和專家、學(xué)者或委托有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行分析論證，科學(xué)預(yù)測(cè)。
4、形成評(píng)估報(bào)告。在全面匯總和分析論證的基礎(chǔ)上，形成社會(huì)穩(wěn)定分析評(píng)估報(bào)告，對(duì)該重大決策事項(xiàng)作出風(fēng)險(xiǎn)很大、有風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)較小或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的最終評(píng)價(jià)；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果綜合考慮對(duì)重大決策事項(xiàng)的實(shí)施作出可實(shí)施、可部分實(shí)施、暫緩實(shí)施或不實(shí)施的建議。
5、制定工作預(yù)案。責(zé)任主體要將社會(huì)穩(wěn)定分析評(píng)估報(bào)告報(bào)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組由組長(zhǎng)或副組長(zhǎng)牽頭召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審查會(huì)議，對(duì)重大決策事項(xiàng)的實(shí)施作出是否實(shí)施的決定，并對(duì)評(píng)估報(bào)告中的不穩(wěn)定隱患制定調(diào)處化解和應(yīng)急處置工作預(yù)案。
6、跟蹤反饋落實(shí)。評(píng)估責(zé)任主體單位要對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的決策事項(xiàng)要進(jìn)行全程跟蹤，對(duì)可能產(chǎn)生的不穩(wěn)定因素，要采取有效措施化解矛盾。對(duì)可能出現(xiàn)的重大不穩(wěn)定問(wèn)題要制定應(yīng)急預(yù)案，嚴(yán)防的發(fā)生。
六、保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。市安監(jiān)局成立安全生產(chǎn)重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各科室和直屬單位負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市安監(jiān)局法規(guī)科，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的綜合協(xié)調(diào)工作。評(píng)估責(zé)任主體主管科室要切實(shí)把重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為維護(hù)穩(wěn)定的基礎(chǔ)性工作來(lái)抓，要做到不評(píng)估、不實(shí)施。
（二）完善備案制度。要建立重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告及審查決定意見(jiàn)報(bào)同級(jí)維穩(wěn)辦備案制度。各相關(guān)科室要建立重大決策事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家?guī)?，為評(píng)估工作提供專業(yè)支持。
關(guān)鍵詞：金融穩(wěn)定；金融監(jiān)管；評(píng)估體系
中圖分類號(hào)：F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006－1428（2006）04－0029-03
一、金融穩(wěn)定的概念
“金融穩(wěn)定”一詞，目前在學(xué)術(shù)界尚無(wú)嚴(yán)格的定義，還缺乏一個(gè)統(tǒng)一、準(zhǔn)確的理解和概括。瑞典銀行作為世界第一家設(shè)置金融穩(wěn)定部門并于1998年率先出版《金融穩(wěn)定報(bào)告》的中央銀行，把金融穩(wěn)定直接定義為“支付體系的安全于高效運(yùn)轉(zhuǎn)”。其支付體系涵蓋了全部金融市場(chǎng)、各類金融機(jī)構(gòu)、所有支付工具及其技術(shù)與管理支持系統(tǒng)。國(guó)際貨幣基金組織(IMF)的學(xué)者認(rèn)為，定義金融穩(wěn)定首先應(yīng)明確的是，金融系統(tǒng)的職能包括以下三個(gè)方面：(1)提高經(jīng)濟(jì)效率，包括資源配置、財(cái)富積累、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)繁榮；(2)評(píng)估、定價(jià)、分配和管理金融風(fēng)險(xiǎn)；(3)通過(guò)自我糾偏，抗擊內(nèi)部和外部沖擊造成的不平衡，確保金融系統(tǒng)正常履行職能?；诖耍鹑诜€(wěn)定的定義是：只要金融體系能夠抗擊內(nèi)生或由于外部未預(yù)料的沖擊造成的不平衡，繼續(xù)履行提高實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率的職能，金融系統(tǒng)就處于一系列不同層次的穩(wěn)定狀態(tài)。國(guó)際清算銀行的金融穩(wěn)健性論壇的Andrew Crockett認(rèn)為把金融穩(wěn)健性定義為不存在金融不穩(wěn)定。金融不穩(wěn)定是指實(shí)際經(jīng)濟(jì)部門受到來(lái)自金融體系的負(fù)面影響，如金融資產(chǎn)價(jià)格的急劇波動(dòng)或金融機(jī)構(gòu)的倒閉產(chǎn)生的負(fù)面影響。美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備體系的董事會(huì)的Roger Ferguson認(rèn)為，對(duì)中央銀行和其他當(dāng)局來(lái)說(shuō)，最有用的金融不穩(wěn)定概念與可能會(huì)對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生潛在損害的市場(chǎng)失靈和外部性密切相關(guān)。他從三個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷或者界定金融不穩(wěn)定：(1)某些重要的金融資產(chǎn)的價(jià)格似乎與其基礎(chǔ)有很大脫離；和/或(2)國(guó)內(nèi)的和國(guó)際的市場(chǎng)功能和信貸的可獲得性都存在明顯地扭曲。結(jié)果是(3)總支出與經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力出現(xiàn)明顯的偏離(或即將偏離)。此外，對(duì)于“金融穩(wěn)定”的定義比較有代表性的還有加拿大銀行的John Chant、德意志銀行的學(xué)者、歐洲中央銀行的Wim Duisenberg以及Tommaso Padoa-Schioppa、哥倫比亞大學(xué)的Frederick Ferguson、挪威中央銀行、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局、荷蘭銀行、Andrew Large爵士等等。
中國(guó)人民銀行的《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告(2005)》中對(duì)金融穩(wěn)定的定義是指金融體系處于能夠有效發(fā)揮其關(guān)鍵功能的狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，宏觀經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行，貨幣和財(cái)政政策穩(wěn)健有效，金融生態(tài)環(huán)境不斷改善，金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)和金融基礎(chǔ)設(shè)施能夠發(fā)揮資源配置、風(fēng)險(xiǎn)管理、支付結(jié)算等關(guān)鍵功能，而且在受到內(nèi)外部因素沖擊時(shí)，金融體系整體上仍然能夠平穩(wěn)運(yùn)行。
二、我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的發(fā)展
盡管對(duì)“金融穩(wěn)定”通常有從正面和反面(金融不穩(wěn)定)兩個(gè)角度去定義，對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估更多的是從“金融不穩(wěn)定”角度出發(fā)。有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、金融危機(jī)預(yù)警機(jī)制、金融脆弱性指標(biāo)體系、金融穩(wěn)健指標(biāo)體系等的研究都屬于金融穩(wěn)定評(píng)估框架體系。
自1995年中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局職能開(kāi)始轉(zhuǎn)換以來(lái)，加強(qiáng)金融監(jiān)管防范與化解金融風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為其最重要的職能。為了對(duì)各銀行運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)性的監(jiān)控，中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)了對(duì)各銀行的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，對(duì)于不同的銀行機(jī)構(gòu)確定了不同的監(jiān)管指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系的運(yùn)用對(duì)于中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管起到了十分重要的作用。
為了加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管，中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局與1999年分別對(duì)各政策性銀行、商業(yè)銀行、城鄉(xiāng)信用社和其他非銀行機(jī)構(gòu)出臺(tái)了新的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管指標(biāo)體系，這些指標(biāo)體系的出臺(tái)對(duì)于中國(guó)銀行監(jiān)管當(dāng)局加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管起到了重要作用。
基于國(guó)際貨幣基金組織不斷在成員國(guó)中推廣“金融部門評(píng)估規(guī)劃(FSAP)”這一情況以及維護(hù)金融穩(wěn)定的客觀需要，根據(jù)國(guó)務(wù)院的指示精神，中國(guó)人民銀行于2003年7月?tīng)款^組織國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)務(wù)院研究室、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局等單位組成跨部門小組，開(kāi)始對(duì)中國(guó)進(jìn)行首次金融穩(wěn)定自評(píng)估。
2005年11月7日，中國(guó)人民銀行首次對(duì)外《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告》。人民銀行稱，這一報(bào)告將與《中國(guó)人民銀行年報(bào)》、《中國(guó)貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》共同成為央行對(duì)外的三大重要報(bào)告。
三、目前中國(guó)人民銀行對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估
2005年11月7日央行的中國(guó)首份《中國(guó)金融穩(wěn)定報(bào)告(2005)》中提到，維護(hù)金融穩(wěn)定分為監(jiān)測(cè)和分析金融風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估和判斷金融穩(wěn)定形勢(shì)，采取預(yù)防、救助和處置措施及推動(dòng)金融改革三個(gè)層面。第一，對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，密切跟蹤和分析宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境及其變動(dòng)情況。第二，按照有關(guān)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，評(píng)估和判斷宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境對(duì)金融穩(wěn)定的影響。第三，根據(jù)評(píng)估和判斷的結(jié)果，采取應(yīng)對(duì)措施。在金融運(yùn)行處于穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，充分關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施；在金融運(yùn)行逼近不穩(wěn)定的臨界狀態(tài)時(shí)，采取救助措施，對(duì)有系統(tǒng)性影響、財(cái)務(wù)狀況基本健康、運(yùn)營(yíng)正常、出現(xiàn)流動(dòng)性困境的金融機(jī)構(gòu)提供流動(dòng)性支持，并通過(guò)重組和改革，轉(zhuǎn)換機(jī)制，促使這些機(jī)構(gòu)健康運(yùn)行；在金融運(yùn)行處于不穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，積極迅速采取危機(jī)處置措施，對(duì)嚴(yán)重資不抵債、無(wú)法持續(xù)經(jīng)營(yíng)的金融機(jī)構(gòu)，按市場(chǎng)化方式進(jìn)行清算、關(guān)閉或重組，強(qiáng)化市場(chǎng)約束，切實(shí)保護(hù)投資者利益，維護(hù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)定。同時(shí)，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制、金融機(jī)構(gòu)、金融市場(chǎng)、金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境方面的改革，通過(guò)全方位的改革促進(jìn)金融穩(wěn)定。
目前，人民銀行對(duì)金融穩(wěn)定的評(píng)估并沒(méi)有采取模型化的方法，而是通過(guò)各種指標(biāo)，從整體上來(lái)判斷金融的穩(wěn)定狀況。相對(duì)于模型法，通過(guò)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的方法有個(gè)好處是，它并不關(guān)注于某一指標(biāo)具體的指標(biāo)值，而是通過(guò)指標(biāo)間的對(duì)比分析，分析指標(biāo)數(shù)據(jù)背后的原因，然后來(lái)判斷金融穩(wěn)定狀況。
從評(píng)估的層次上來(lái)看，央行的《金融穩(wěn)定報(bào)告》與IMF金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系一致，由三個(gè)層次審慎指標(biāo)構(gòu)成，分別為宏觀審慎指標(biāo)、機(jī)構(gòu)層次的微觀審慎指標(biāo)和市場(chǎng)類指標(biāo)。在該報(bào)告中，詳細(xì)報(bào)告了宏觀經(jīng)濟(jì)與金融穩(wěn)定、金融市場(chǎng)與金融穩(wěn)定、金融業(yè)與金融穩(wěn)定。另外，報(bào)告還專門對(duì)金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融生態(tài)環(huán)境與金融穩(wěn)定進(jìn)行了分析。金融基礎(chǔ)設(shè)施是指金融運(yùn)行的硬件設(shè)施和制度安排，主要包括支付清算體系、法律法規(guī)、公司治理、會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、征信體系、反洗錢體系，以及由審慎金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能、投資者保護(hù)制度構(gòu)成的金融安全網(wǎng)等。金融生態(tài)環(huán)境從狹義上講，是指金融基礎(chǔ)設(shè)施及其運(yùn)行狀況；從廣義上講，是指金融體系運(yùn)行的外部環(huán)境，是影響金融體系生存發(fā)展的各種因素的總和，包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、地理、人口等一切與金融運(yùn)行相關(guān)的方面。完善的金融基礎(chǔ)設(shè)施和金融生態(tài)環(huán)境是維護(hù)金融穩(wěn)定的基本條件和重要保障。
四、其他一些國(guó)家的金融穩(wěn)定評(píng)估狀況
雖然許多國(guó)家的中央銀行及監(jiān)管機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期以來(lái)一直對(duì)與金融體系穩(wěn)定有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行研究，但直到最近還沒(méi)有幾個(gè)國(guó)家對(duì)整體金融穩(wěn)健性分析取得突破性進(jìn)展，還有待深入全面的研究。
芬蘭：芬蘭銀行是為數(shù)不多的幾個(gè)擁有預(yù)測(cè)銀行部門動(dòng)態(tài)框架的中央銀行之一。該國(guó)的銀行預(yù)測(cè)框架是在芬蘭20世紀(jì)90年代初期的銀行危機(jī)后才開(kāi)發(fā)出來(lái)的，其目的在于協(xié)助對(duì)銀行部門可能的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行決策分析。該框架可以對(duì)銀行系統(tǒng)獲利能力的趨勢(shì)提供兩年左右時(shí)間跨度的預(yù)測(cè)。雖然這一框架能夠通過(guò)對(duì)利潤(rùn)影響因素的分析銀行系統(tǒng)的穩(wěn)健性，但其重點(diǎn)并不在于關(guān)注具體的穩(wěn)健性。該框架被正式地與芬蘭銀行關(guān)于芬蘭經(jīng)濟(jì)宏觀預(yù)測(cè)模型聯(lián)系在一起，采用模型的方法。
挪威：從1995年起，挪威銀行就開(kāi)始出版關(guān)于金融部門形勢(shì)和前景的報(bào)告。這份報(bào)告既包括對(duì)金融機(jī)構(gòu)，主要是銀行部門的發(fā)展趨勢(shì)的分析，也包括宏觀經(jīng)濟(jì)與金融部門發(fā)展之間關(guān)系的分析。對(duì)家庭和企業(yè)金融頭寸的分析構(gòu)成了該報(bào)告框架的重要組成部分。這些報(bào)告僅供金融部門當(dāng)局內(nèi)部參考，并不對(duì)外公開(kāi)。從1997年起，挪威銀行就在經(jīng)濟(jì)公告季刊的第二和第四期出版該報(bào)告的摘要。與采用摘要的方法相一致，出版的報(bào)告相對(duì)來(lái)說(shuō)是定性的，只對(duì)金融穩(wěn)健性做總體評(píng)估，而不是關(guān)注具體指標(biāo)的臨界值。所采用的方法是對(duì)與金融部門相關(guān)的變量，特別是與金融機(jī)構(gòu)收益相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的發(fā)展趨勢(shì)作出初步評(píng)估，之后一系列關(guān)于銀行系統(tǒng)金融健全性的單一指標(biāo)被引入評(píng)估中，對(duì)銀行在房地產(chǎn)方面的風(fēng)險(xiǎn)敞口給予特別關(guān)注。
英國(guó)：在1997年英國(guó)財(cái)政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局之間達(dá)成的諒解備忘錄下，英格蘭銀行負(fù)責(zé)金融系統(tǒng)整體上的穩(wěn)定、由財(cái)政部、英格蘭銀行和金融服務(wù)局組成的常務(wù)委員會(huì)每月舉行例會(huì)討論金融穩(wěn)定有關(guān)動(dòng)態(tài)。一項(xiàng)由英格蘭銀行承擔(dān)的實(shí)施其職責(zé)的任務(wù)就是對(duì)金融穩(wěn)定形勢(shì)進(jìn)行監(jiān)督，包括對(duì)實(shí)際或潛在的沖擊和金融系統(tǒng)抵御這些沖擊的能力進(jìn)行評(píng)估，并提出一些較具體的意見(jiàn)。英格蘭銀行的方法不是采用復(fù)雜的模型，而是對(duì)一系列來(lái)自英國(guó)、工業(yè)國(guó)家和新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的信息進(jìn)行評(píng)價(jià)并試圖識(shí)別出關(guān)鍵的動(dòng)向、脆弱性和可能影響金融穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)。
美國(guó)：隨著時(shí)間的推移，分別負(fù)責(zé)銀行監(jiān)管的不同方面的三個(gè)機(jī)構(gòu)――聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)、聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)(Fed)和貨幣監(jiān)理署(OCC)――根據(jù)他們非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù)一部分的、由銀行提供的主要數(shù)據(jù)，已經(jīng)開(kāi)發(fā)出類似的用于評(píng)價(jià)個(gè)別銀行穩(wěn)健性的模型和指標(biāo)。加總單個(gè)銀行的信息可以對(duì)金融系統(tǒng)重要組成部分的穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估。一般地，美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在對(duì)單個(gè)銀行未來(lái)穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估中所使用的那些變量近似于進(jìn)行全面的事后駱駝評(píng)級(jí)中所考慮的各種因素。在某個(gè)或多個(gè)的銀行單獨(dú)地強(qiáng)大到有整個(gè)系統(tǒng)影響力的時(shí)候，這些單個(gè)銀行的變量用作宏觀審慎指標(biāo)可能是有用的。在銀行系統(tǒng)的總體層次上，那些對(duì)銀行當(dāng)前穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估時(shí)有意義的變量，可以用作宏觀審慎指標(biāo)。
五、我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估與國(guó)際接軌存在的問(wèn)題以及對(duì)我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的一些啟示
(一)存在的問(wèn)題
1.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面的問(wèn)題。一是我國(guó)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，即數(shù)據(jù)質(zhì)量存在問(wèn)題，曾遭受國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的懷疑。二是，提供金融穩(wěn)定評(píng)估的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，即使是在IMF倡導(dǎo)的評(píng)估體系下，也還缺乏一個(gè)公認(rèn)的、標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)則。
2.我國(guó)金融體系的特殊機(jī)制，導(dǎo)致我國(guó)的金融評(píng)估數(shù)據(jù)不能簡(jiǎn)單地與國(guó)外進(jìn)行橫向比較。比如銀行不良貸款率，我國(guó)的警戒線要比國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)要高。
3、金融穩(wěn)定評(píng)估方面的人才。金融穩(wěn)定評(píng)估在國(guó)際上來(lái)看，也還是處于初始階段。我國(guó)更是處于探索階段。因此，既熟悉國(guó)際金融穩(wěn)定的通行標(biāo)準(zhǔn)，又熟悉我國(guó)金融體系，能根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況與國(guó)際接軌，這方面的人才目前還相當(dāng)缺乏。
(二)對(duì)我國(guó)金融穩(wěn)定評(píng)估的啟示
1.完善金融穩(wěn)定評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)金融監(jiān)控工作的規(guī)范化和制度化。我國(guó)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注和研究可謂高度重視。但是，系統(tǒng)化和規(guī)范化的金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系卻一直未能有效建立。這與缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督執(zhí)行機(jī)構(gòu)有關(guān)。因此，盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的金融穩(wěn)定評(píng)估體系，與國(guó)際規(guī)范接軌，對(duì)于國(guó)內(nèi)金融監(jiān)管水平的提高和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的增強(qiáng)十分必要。為此，應(yīng)盡快構(gòu)建完整合理的金融穩(wěn)定評(píng)估體系，配套建立相應(yīng)的制度，包括合理的法規(guī)框架、適當(dāng)?shù)慕M織體系等。從數(shù)據(jù)收集和處理、信息管理、報(bào)告制度和監(jiān)督機(jī)制等方面進(jìn)行建設(shè)，逐步推進(jìn)我國(guó)的金融穩(wěn)定評(píng)估工作。
2.盡早參與IMF金融穩(wěn)定評(píng)估體系，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和交往。IMF金融穩(wěn)健性指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的推廣和實(shí)施將有助于減少全球金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。而穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境對(duì)于正在發(fā)展、調(diào)整和開(kāi)放中的我國(guó)而言尤為重要。因此，我國(guó)也有責(zé)任和義務(wù)對(duì)FSI評(píng)價(jià)體系的推廣和實(shí)施提出自己的意見(jiàn)，增進(jìn)國(guó)際評(píng)估系統(tǒng)的有效性，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行國(guó)際金融合作和交流，盡快建立符合我國(guó)國(guó)情的金融穩(wěn)定評(píng)估體系。
參考文獻(xiàn)：
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［2］向新民.金融系統(tǒng)的脆弱性與穩(wěn)定性研究\[M\].北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，2005
一、房屋征收可能引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵及其成因
房屋征收引發(fā)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，即政府在執(zhí)行房屋征收決策，實(shí)施房屋征收過(guò)程中給人民群眾生活、生產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)等與其切身利益相關(guān)的各個(gè)方面造成負(fù)面影響和損失的可能性。房屋征收對(duì)征收范圍內(nèi)的人群造成的影響主要有兩點(diǎn)：一是導(dǎo)致被征收人失去收益性物業(yè)、宅基地及住宅，并帶來(lái)原有生活方式和鄰里關(guān)系的改變，心理上容易產(chǎn)生失落感、剝奪感。二是不同時(shí)間之間、不同區(qū)域之問(wèn)的不同補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和方式，有可能引起被征收人相互攀比，心理上也會(huì)不平衡。由此采取上訪、留置原地拒絕搬遷、暴力對(duì)抗甚至群體示威等形式阻礙房屋征收工作，造成社會(huì)不穩(wěn)定。
引發(fā)房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的原因，主要有以下四點(diǎn)：一是房屋征收的強(qiáng)制性。房屋征收是政府行為，是在給予被征收人公平合理補(bǔ)償?shù)那疤嵯?，政府?qiáng)制性要求相對(duì)人讓渡物權(quán)、實(shí)現(xiàn)公共利益的行為，不以被征收人自愿為條件。二是被征收人補(bǔ)償?shù)钠谕颠^(guò)高。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，房?jī)r(jià)不斷上漲，不同區(qū)位房屋價(jià)值相差顯著等因素，被征收人對(duì)房屋升值的預(yù)期增強(qiáng)，要價(jià)和附帶條件越來(lái)越高，雖然在目前的房屋征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)下，被征收人最終實(shí)際收益較大，但與其不斷增加的要求和欲望相比，補(bǔ)償往往難以滿足。三是房屋征收帶來(lái)的破壞性。房屋被征收搬遷時(shí)，被征收人原有生活模式會(huì)受到影響，一部分有收益的生產(chǎn)資料將會(huì)喪失，致使收入來(lái)源減少，同時(shí)教育、醫(yī)療保健等福利設(shè)施及服務(wù)短期內(nèi)將有可能變化，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)解體。這種破壞性將影響被征收人生產(chǎn)生活水平的提高。四是補(bǔ)償不公平、程序不到位、工作不細(xì)致、補(bǔ)償費(fèi)不能按時(shí)撥付等其他原因都可能誘發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。
二、房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容
實(shí)施房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要包括以下四個(gè)方面的內(nèi)容：一是合法性。主要看實(shí)施房屋征收，是否符合《征收條例》規(guī)定的6種公共利益情形；是否符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和專項(xiàng)規(guī)劃；保障性安居工程建設(shè)、舊城區(qū)改建，是否已納入市、縣級(jí)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展年度計(jì)劃。二是科學(xué)性。主要看征收補(bǔ)償方案是否符合科學(xué)發(fā)展觀的要求；是否符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定；是否反映大多數(shù)群眾的意愿；是否兼顧群眾的現(xiàn)實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，保證被征收人居住條件有改善，原有生活水平不降低；是否遵循決策民主、程序正當(dāng)、公平補(bǔ)償、結(jié)果公開(kāi)的原則。三是可行性。主要分析評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批、核準(zhǔn)、備案的法定程序；是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的可行性研究論證；是否考慮地方財(cái)政能力和大多數(shù)群眾的承受能力等制約因素；征收補(bǔ)償方案是否切實(shí)可行；房屋征收實(shí)施時(shí)機(jī)和條件是否成熟；房屋征收補(bǔ)償政策是否具有穩(wěn)定性、連續(xù)性和嚴(yán)密性，并與前已實(shí)施、周邊地區(qū)和相關(guān)政策(如征地拆遷)基本協(xié)調(diào)一致，不會(huì)導(dǎo)致相關(guān)地區(qū)、行業(yè)和群眾的互相攀比。四是可控性。主要是研判該項(xiàng)目的實(shí)施，是否會(huì)引發(fā)較大的影響社會(huì)治安和社會(huì)穩(wěn)定的事件；群眾有何較強(qiáng)烈要求；是否有相應(yīng)有效的風(fēng)險(xiǎn)化解措施和應(yīng)急處置預(yù)案，并將風(fēng)險(xiǎn)妥善控制在預(yù)測(cè)范圍內(nèi)；是否存在其他社會(huì)不穩(wěn)定隱患等。
三、房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序
實(shí)施房屋征收社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行以下6個(gè)方面的程序：一是制定評(píng)估方案。對(duì)房屋征收需要進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大決策、項(xiàng)目、事項(xiàng)，應(yīng)由評(píng)估責(zé)任主體牽頭，組織有關(guān)部門和單位，成立專門的評(píng)估小組，根據(jù)評(píng)估的要求、原則和評(píng)估事項(xiàng)的特點(diǎn)，認(rèn)真制定評(píng)估方案，明確評(píng)估具體內(nèi)容、方法步驟和時(shí)限要求，保證評(píng)估工作有效開(kāi)展。二是廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)。采取多種形式，廣泛聽(tīng)取利益各方的意見(jiàn)，特別是要聽(tīng)取被征收人的意見(jiàn)和建議。對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的評(píng)估事項(xiàng)，還應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，組織群眾代表和專家進(jìn)行聽(tīng)證論證。三是分析研判預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。在全面收集和掌握情況信息基礎(chǔ)上，對(duì)被評(píng)估事項(xiàng)可能引發(fā)的社會(huì)矛盾所涉及的人員、范圍和劇烈程度進(jìn)行穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè)和等級(jí)評(píng)估。矛盾化解部門、風(fēng)險(xiǎn)處置部門、維穩(wěn)部門應(yīng)積極參與，必要時(shí)可以吸收有關(guān)利益方參與研判，通過(guò)分析研判預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)一思想、增進(jìn)共識(shí)、消除分歧。四是作出評(píng)估結(jié)論。對(duì)已評(píng)估的房屋征收重大決策、項(xiàng)目和事項(xiàng)，由評(píng)估小組形成評(píng)估報(bào)告，根據(jù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)大小和可控程度提出評(píng)估意見(jiàn)，評(píng)估責(zé)任主體部門或單位對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核，作出可以實(shí)施、暫緩實(shí)施或不予實(shí)施的評(píng)估結(jié)論。五是制定風(fēng)險(xiǎn)化解方案。對(duì)經(jīng)評(píng)估決定實(shí)施的事項(xiàng)，落實(shí)解決矛盾和問(wèn)題，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的具體措施；對(duì)經(jīng)評(píng)估決定暫緩或暫不實(shí)施的事項(xiàng)，及時(shí)研究對(duì)策，化解矛盾，待時(shí)機(jī)成熟后再行實(shí)施；對(duì)符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定急需實(shí)施但又容易引發(fā)矛盾沖突的事項(xiàng)，落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，有針對(duì)性地做好群眾工作。六是跟蹤督查督辦。對(duì)經(jīng)過(guò)評(píng)估后付諸實(shí)施的房屋征收重大決策、項(xiàng)目和事項(xiàng)，有關(guān)責(zé)任部門、單位要全程跟蹤掌握穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)化解和維穩(wěn)預(yù)案落實(shí)情況，并對(duì)實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的新矛盾、新問(wèn)題要及時(shí)研究、調(diào)整和完善維穩(wěn)措施，確保將各類不穩(wěn)定隱患消除在萌芽狀態(tài)和初始階段。
關(guān)鍵詞 重大決策 社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
作者簡(jiǎn)介：孫艷，大連廣播電視大學(xué)，講師，研究方向：經(jīng)濟(jì)法學(xué)；滿娜，大連廣播電視大學(xué)，講師，研究方向：思想政治教育。
一、我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)的概述
（一）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的含義
重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指在出臺(tái)或?qū)徟鷮?shí)施關(guān)系到人民切身利益的重大政策制定、重大工程項(xiàng)目以及重大改革的措施等事項(xiàng)，對(duì)其中可能存在影響社會(huì)的穩(wěn)定的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，在是否合法、合理、是否可行、可控性等方面利用科學(xué)的手段，系統(tǒng)的分析評(píng)估，以此為基礎(chǔ)制定有關(guān)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方法措施，化解矛盾，確保重大決策順利實(shí)施，維護(hù)社會(huì)和諧。
各地黨委、政府已經(jīng)把重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作。各地出臺(tái)了一些關(guān)于重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施辦法，風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定評(píng)估機(jī)制也開(kāi)始一步步的建立，很多地區(qū)已經(jīng)有了對(duì)于重大事項(xiàng)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了實(shí)際操作，并在實(shí)際工作中取得了一定成效。
（二）目前社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在制度層面已經(jīng)獲得的成績(jī)
1.社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估深入推進(jìn)。在實(shí)際的工作當(dāng)中，不管是重大事項(xiàng)的開(kāi)展還是重大決策的實(shí)施，我們都要對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，但以往更多是決策圈內(nèi)的閉門權(quán)衡。實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，在對(duì)社會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)就會(huì)規(guī)范化。基本形成的一套固定的框架和程序，使得風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更加剛性化，增強(qiáng)了評(píng)估的科學(xué)性、嚴(yán)肅性和可信性。
2.對(duì)嚴(yán)重沖突可以進(jìn)行有效防范。最近今年，有些官員在錯(cuò)誤的權(quán)力觀、價(jià)值觀的思想作用下，通常脫離群眾，疏于研究民生、民情和民意，常常是利用手中的權(quán)力強(qiáng)強(qiáng)制推行，導(dǎo)致群眾與政府之間的對(duì)立沖突事件越來(lái)越多。在這個(gè)大背景下，各地開(kāi)始實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，各級(jí)政府的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也逐步的得到了提高，明顯了壓縮了盲目決策的空間。從推行情況看，暫緩實(shí)施或不實(shí)施沒(méi)有通過(guò)評(píng)估的重大事項(xiàng)被，對(duì)防止了一些嚴(yán)重沖突事件的發(fā)生十分有效。
3.政府公共危機(jī)管理的前瞻性不斷增強(qiáng)。有些政府總是在沖突事件發(fā)生后才被引起重視，政府的行為總是滯后于危機(jī)的爆發(fā)，常常成為“救火隊(duì)員”。這種對(duì)于危機(jī)的管理機(jī)制，屬于處理沖突的范圍，對(duì)沖突的化解和防范的作用相對(duì)較小。為此，政府必須要有預(yù)見(jiàn)性，而且要有相應(yīng)的制度加以支持，才不至于成為空中樓閣。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)機(jī)制設(shè)計(jì)與實(shí)踐對(duì)切實(shí)提高危機(jī)管理前瞻性具有舉足輕重的意義，對(duì)各種事項(xiàng)和沖突進(jìn)行預(yù)測(cè)，并有針對(duì)性地加以防范。這種制度設(shè)計(jì)能夠?qū)_突能量在前期進(jìn)行化解、轉(zhuǎn)化，從而防止沖突能量的集中爆發(fā)。
社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立和完善，一方面能夠增強(qiáng)各級(jí)政府相關(guān)部門的決策水平，確保依法、民主、科學(xué)的決策；另一方面能從根源上預(yù)防和化解很多社會(huì)矛盾，降低社會(huì)的不穩(wěn)定因素的風(fēng)險(xiǎn)，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。但是，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的實(shí)際操作，試點(diǎn)運(yùn)行中的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作機(jī)制，也暴露出不少問(wèn)題。
二、推進(jìn)重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制過(guò)程中存在一些的問(wèn)題
（一）態(tài)度淡薄，思想不統(tǒng)一
有的地方黨政領(lǐng)導(dǎo)針對(duì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，態(tài)度淡薄，重視度不高，工作的積極性、主動(dòng)性不高。加之近年來(lái)實(shí)施的一些重點(diǎn)工程項(xiàng)目，時(shí)間緊、任務(wù)重，上級(jí)過(guò)于強(qiáng)調(diào)工程開(kāi)工時(shí)間和進(jìn)度，便成了地方和部門領(lǐng)導(dǎo)敷衍搪塞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的借口，有的認(rèn)為開(kāi)展穩(wěn)評(píng)會(huì)耽誤工夫、降低決策效率、妨礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。個(gè)別單位負(fù)責(zé)人視穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可有可無(wú)，甚至認(rèn)為是多此一舉。
（二）健全穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估細(xì)化制度
從中央到地方出臺(tái)的辦法、細(xì)則來(lái)看，對(duì)穩(wěn)評(píng)的方法和標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)有了比較明確的規(guī)定，但是缺乏對(duì)具體穩(wěn)評(píng)項(xiàng)目實(shí)施穩(wěn)評(píng)的程序性規(guī)定，對(duì)穩(wěn)評(píng)報(bào)告的格式要求也不盡統(tǒng)一，也沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面實(shí)施和深入推進(jìn)會(huì)有一定的影響。
（三）穩(wěn)評(píng)責(zé)任主體存在不明確現(xiàn)象
重大決策穩(wěn)評(píng)工作中遵循“誰(shuí)決策、誰(shuí)評(píng)估、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，由決策單位牽頭實(shí)施社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并對(duì)評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果負(fù)責(zé)。在實(shí)際操作過(guò)程中，從目前可見(jiàn)的穩(wěn)評(píng)辦法和細(xì)則等規(guī)定性文件來(lái)看，穩(wěn)評(píng)可以有重大決策的提出部門、政策的制定部門、改革的牽頭部門、工作的實(shí)施部門及重大工程的申報(bào)部門作為負(fù)責(zé)組織實(shí)施穩(wěn)評(píng)的責(zé)任主體。確定穩(wěn)評(píng)責(zé)任主體標(biāo)準(zhǔn)的多樣性，往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任主體不明確，尤其是在地方黨委政府和上級(jí)政府具體工作部門之間存在責(zé)任不清的問(wèn)題，在這種情況下，穩(wěn)評(píng)易受到主觀因素影響，造成穩(wěn)評(píng)結(jié)論的科學(xué)性降低。
（四）穩(wěn)評(píng)總體質(zhì)效不高
穩(wěn)評(píng)工作對(duì)于基層維穩(wěn)工作人員來(lái)說(shuō)仍然是新生事物，在對(duì)基層維穩(wěn)工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)次數(shù)少、方式單一、對(duì)象范圍不廣，而且很多地區(qū)維穩(wěn)機(jī)構(gòu)尚不健全，專職維穩(wěn)工作力量單薄，基層工作人員對(duì)維穩(wěn)的業(yè)務(wù)不熟練，流程不熟悉。 又的評(píng)估責(zé)任主體單位在工作中即使開(kāi)展了穩(wěn)評(píng)工作， 也存在不會(huì)撰寫穩(wěn)評(píng)報(bào)告的問(wèn)題。這些問(wèn)題直接導(dǎo)致了穩(wěn)評(píng)的總體質(zhì)效不高，沒(méi)有達(dá)到“應(yīng)評(píng)盡評(píng)”的穩(wěn)評(píng)工作要求。
（五）第三方穩(wěn)評(píng)機(jī)制尚未完全建立
尚需要建立一定的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家?guī)?。某些重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)、重大決策的制定與實(shí)施、 重大改革等事項(xiàng)的穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估往往需要具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)人員的參與， 涉穩(wěn)隱患和問(wèn)題要通過(guò)專家的專業(yè)分析才能發(fā)現(xiàn)，從而制定規(guī)避、防范穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的措施和對(duì)策，所以要設(shè)立專家?guī)觳⒓姓稀?三、下步工作建議
（一）國(guó)家主管部門對(duì)事關(guān)國(guó)家產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃調(diào)整和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)全局的重大項(xiàng)目應(yīng)強(qiáng)化政府主導(dǎo)作用
石化產(chǎn)業(yè)、核電項(xiàng)目、高鐵建設(shè)等重大項(xiàng)目事關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局和國(guó)計(jì)民生，也與環(huán)保、安全等百姓關(guān)切密切相聯(lián)。從近年來(lái)各地實(shí)踐看，要確保這些涉環(huán)保重大項(xiàng)目建設(shè)順利實(shí)施，除了有關(guān)地區(qū)、單位要加強(qiáng)信息公開(kāi)、及時(shí)回應(yīng)社會(huì)關(guān)切、科學(xué)論證、規(guī)范穩(wěn)評(píng)外，另一方面，亟需國(guó)家有關(guān)主管部門在規(guī)劃、審批這些重大項(xiàng)目過(guò)程中，應(yīng)站在國(guó)家和戰(zhàn)略的高度，科學(xué)合理做好規(guī)劃和項(xiàng)目審批，一旦遇有地方群眾無(wú)端地反對(duì)、抵制，國(guó)家主管部門應(yīng)理直氣壯地發(fā)出“國(guó)家聲音”，幫助地方政府?dāng)[脫片面追求GDP的負(fù)面形象，防止“項(xiàng)目一出臺(tái)，麻煩跟著來(lái)”。日前，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議強(qiáng)調(diào)，石化產(chǎn)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，嚴(yán)格遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律，不斷增強(qiáng)石油化工產(chǎn)業(yè)布局的合理性，確保產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃一經(jīng)出臺(tái)，就必須得到嚴(yán)格的執(zhí)行，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。地方政府在重大涉環(huán)保項(xiàng)目建設(shè)中，要嚴(yán)格按照上級(jí)的指示和要求，科學(xué)規(guī)劃、穩(wěn)步推進(jìn)。
（二）各級(jí)宣傳部門和主流媒體要加強(qiáng)正面宣傳引導(dǎo)
廣東“茂名PX事件”后，人民日?qǐng)?bào)、中央電視臺(tái)等中央權(quán)威媒體就如何正確認(rèn)識(shí)PX項(xiàng)目，通過(guò)采訪清華大學(xué)學(xué)生和石化專家訪談等形式及時(shí)有效開(kāi)展PX項(xiàng)目不是“劇毒”的正面宣傳，取得了很好的社會(huì)效果。而地方主流媒體在做這方面的宣傳引導(dǎo)工作中，如稍有不慎，極易引發(fā)當(dāng)?shù)厝罕娡虏邸⒅肛?zé)甚至是對(duì)抗。建議宣傳部門繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)涉環(huán)保重大項(xiàng)目建設(shè)的宣傳指導(dǎo)工作，總結(jié)中央權(quán)威媒體對(duì)石化項(xiàng)目的正面宣傳經(jīng)驗(yàn)，組織指導(dǎo)相關(guān)媒體適時(shí)適度做好重大化工、核電等項(xiàng)目科普宣傳工作，重點(diǎn)宣傳重大涉環(huán)保項(xiàng)目在國(guó)計(jì)民生中的重要作用，宣傳公益設(shè)施的公益屬性，教育引導(dǎo)廣大群眾科學(xué)、理性地認(rèn)識(shí)重大環(huán)保項(xiàng)目。同時(shí)，要重視提升大眾媒體的角色，在信息宣傳平臺(tái)中，媒體承擔(dān)著考察社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)狀況、引導(dǎo)公眾的導(dǎo)向等多重任務(wù)。所以，要使媒體從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)不斷提高，嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，保證真實(shí)可靠的消息，避免片面、不當(dāng)?shù)牟稍L和報(bào)道，給地方工作造成被動(dòng)局面。
一、政策性財(cái)政支出項(xiàng)目的特點(diǎn)
（一）政策指向性強(qiáng)。政策性財(cái)政支出項(xiàng)目一般都有明確的政策支撐，并且對(duì)扶持對(duì)象、政策措施、完成目標(biāo)、實(shí)施效果等內(nèi)容都有相應(yīng)的規(guī)定。
（二）資金量大、覆蓋面廣，效益影響面大。如北京市“商業(yè)流通發(fā)展資金”項(xiàng)目，涉及全市18個(gè)區(qū)縣①，包括特色商業(yè)街改造、物流配送、連鎖經(jīng)營(yíng)、商場(chǎng)節(jié)能改造、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)升級(jí)改造等二十幾個(gè)領(lǐng)域。
（三）評(píng)價(jià)層級(jí)及涉及主體較多。政策性財(cái)政支出項(xiàng)目由財(cái)政部門負(fù)責(zé)資金審批、主管部門負(fù)責(zé)資金分配和監(jiān)管、各區(qū)縣項(xiàng)目單位進(jìn)行資金實(shí)際執(zhí)行。按照資金流向，從資金審批部門到項(xiàng)目主管部門，再到實(shí)際執(zhí)行部門，呈現(xiàn)出多層級(jí)、多部門、多區(qū)縣、多執(zhí)行單位的特點(diǎn)。
（四）公共屬性顯著，關(guān)注程度高。政策性財(cái)政支出項(xiàng)目大多屬于民生項(xiàng)目，通常以滿足社會(huì)公共需要為目標(biāo)，為市場(chǎng)提供公共服務(wù)的分配活動(dòng)或經(jīng)濟(jì)行為，其公共財(cái)政特征比消耗性支出更為顯著。而且由于與市民切身利益相關(guān)，執(zhí)行過(guò)程中群眾較為關(guān)注。
二、政策性財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)現(xiàn)狀分析
（一）目前開(kāi)展的績(jī)效評(píng)價(jià)工作程序和方法
北京市目前開(kāi)展的績(jī)效評(píng)價(jià)工作程序和方法見(jiàn)圖1。
圖1 績(jī)效評(píng)價(jià)工作流程
首先，在確定評(píng)價(jià)項(xiàng)目后，由考評(píng)機(jī)構(gòu)組織被評(píng)價(jià)單位、中介機(jī)構(gòu)召開(kāi)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)培訓(xùn)會(huì)，組建考評(píng)工作組，對(duì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目進(jìn)行前期摸底調(diào)研等準(zhǔn)備工作。隨后，考評(píng)工作組入戶收集項(xiàng)目相關(guān)資料，并對(duì)所收集資料進(jìn)行整理和復(fù)核。與此同時(shí)，項(xiàng)目單位成立自評(píng)小組開(kāi)展自評(píng)工作，在考評(píng)工作組指導(dǎo)下完成自評(píng)報(bào)告。考評(píng)工作組根據(jù)所收集的資料，參照“項(xiàng)目指標(biāo)體系范本”，結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，增設(shè)并細(xì)化三級(jí)、四級(jí)指標(biāo)，編制適合于項(xiàng)目的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。指標(biāo)體系確定之后，考評(píng)工作組編制專家手冊(cè)，并針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)遴選管理、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)方面的專家，召開(kāi)專家預(yù)備會(huì)對(duì)項(xiàng)目資料和指標(biāo)體系進(jìn)行討論，針對(duì)專家提出的問(wèn)題進(jìn)一步補(bǔ)充資料、修訂指標(biāo)體系。資料補(bǔ)充齊全及指標(biāo)體系確定后，召開(kāi)專家考評(píng)會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。最后，根據(jù)專家考評(píng)會(huì)結(jié)果，考評(píng)工作組撰寫績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告。
（二）政策性財(cái)政支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中存在的難點(diǎn)和問(wèn)題
1.政策理解不夠充分，評(píng)價(jià)重點(diǎn)不夠突出。項(xiàng)目工作組在前期階段缺少對(duì)政策深入了解的過(guò)程，也缺少專家對(duì)專業(yè)性的政策進(jìn)行分析的環(huán)節(jié)，導(dǎo)致對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的內(nèi)容和重點(diǎn)把握不準(zhǔn)確，影響評(píng)價(jià)的效果。
2.指標(biāo)體系的適用性不強(qiáng)，評(píng)價(jià)內(nèi)容不夠全面?，F(xiàn)有的指標(biāo)體系[包括業(yè)務(wù)指標(biāo)（下設(shè)規(guī)劃和立項(xiàng)情況、目標(biāo)完成程度、效益實(shí)現(xiàn)情況、組織管理情況4個(gè)二級(jí)指標(biāo)）和財(cái)務(wù)指標(biāo)（下設(shè)預(yù)算管理情況、財(cái)務(wù)（資產(chǎn)）管理狀況、會(huì)計(jì)信息質(zhì)量3個(gè)二級(jí)指標(biāo)）]無(wú)法完全適用于政策性項(xiàng)目，如：規(guī)劃立項(xiàng)情況指標(biāo)，由于政策性財(cái)政支出項(xiàng)目本身就是由某一項(xiàng)政策支撐立項(xiàng)的，考評(píng)重點(diǎn)不在于其規(guī)劃和立項(xiàng)情況。
3.評(píng)價(jià)分析方法較為單一，績(jī)效綜合評(píng)價(jià)分析難度較大。目前考評(píng)工作對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)只局限于反映項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果的圖片、數(shù)據(jù)等資料的收集，并進(jìn)行簡(jiǎn)單的定性分析。但對(duì)于政策性財(cái)政支出項(xiàng)目，缺少整體效益實(shí)現(xiàn)情況的綜合評(píng)價(jià)分析，未能充分體現(xiàn)績(jī)效評(píng)價(jià)工作的有效性。另外，由于設(shè)立的績(jī)效目標(biāo)合理性依據(jù)不足，項(xiàng)目單位在項(xiàng)目完成后對(duì)效益總結(jié)不夠充分，項(xiàng)目效益涉及面廣，對(duì)樣本量的選擇不夠科學(xué)合理，對(duì)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)不明確等因素的影響，難以合理準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)分析項(xiàng)目的綜合績(jī)效。
三、政策性財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)方法研究
（一）確定評(píng)價(jià)重點(diǎn)
1.深入分析政策，確定評(píng)價(jià)重點(diǎn)。首先確定政策所要達(dá)成的宏觀目標(biāo)，可提前邀請(qǐng)專家指導(dǎo)分析政策的核心內(nèi)容，依據(jù)政策中明確的績(jī)效目標(biāo)確定考評(píng)重點(diǎn)，并針對(duì)政策宏觀目標(biāo)和微觀目標(biāo)確定的產(chǎn)出和效益的考評(píng)重點(diǎn)，與被評(píng)價(jià)項(xiàng)目的主管部門和實(shí)際執(zhí)行部門溝通取得一致意見(jiàn)。
2.結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容及具體流程，確定評(píng)價(jià)重點(diǎn)。向主管部門、執(zhí)行單位了解項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容和具體流程，從中找出項(xiàng)目流程的關(guān)鍵步驟，結(jié)合政策確定的完成目標(biāo)確定考評(píng)重點(diǎn)。
3.依據(jù)受益群體的具體受益情況，確定考評(píng)重點(diǎn)。深入分析政策和了解項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容后，分析項(xiàng)目受益群體的具體受益情況確定考評(píng)重點(diǎn)，具體可以分為直接受益情況和間接受益情況兩個(gè)方面來(lái)評(píng)價(jià)分析。
（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法研究
1.構(gòu)建指標(biāo)體系的關(guān)鍵點(diǎn)
（1）建立財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)分類體系。第一，可以將財(cái)政支出項(xiàng)目按照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，在統(tǒng)一規(guī)范的平臺(tái)上，充分考慮各類項(xiàng)目的差別性，選擇相應(yīng)的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。第二，分別建立以過(guò)程為導(dǎo)向、以管理為導(dǎo)向和以結(jié)果為導(dǎo)向的指標(biāo)體系，依照被評(píng)價(jià)項(xiàng)目特點(diǎn)選取執(zhí)行過(guò)程、組織管理或?qū)嵤┙Y(jié)果一個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)價(jià)。
（2）依據(jù)政策和項(xiàng)目實(shí)際情況建立指標(biāo)體系。根據(jù)相關(guān)政策內(nèi)容和項(xiàng)目實(shí)際執(zhí)行程序，制定具體的指標(biāo)體系，除對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況、效益實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考評(píng)外，還可以包含對(duì)政策適用性和實(shí)施完成后的運(yùn)營(yíng)管理情況進(jìn)行考評(píng)。
（3）邀請(qǐng)專家參與制定指標(biāo)體系。邀請(qǐng)相關(guān)管理、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)方面的專家討論指標(biāo)制定，從專業(yè)角度制定執(zhí)行、效益等方面指標(biāo)，著重討論政策中相關(guān)條款對(duì)實(shí)現(xiàn)預(yù)計(jì)效益的適用性。
（4）適度設(shè)定附加指標(biāo)。為滿足評(píng)價(jià)工作的要求，還可以根據(jù)具體需要，適度增設(shè)附加指標(biāo)。
（5）設(shè)置縱向效益評(píng)價(jià)指標(biāo)。設(shè)置縱向的評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)主管部門、執(zhí)行部門（各區(qū)縣或各單位）、終端受益者等各環(huán)節(jié)分別進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
2.指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法
要結(jié)合以上關(guān)鍵點(diǎn)，根據(jù)實(shí)踐發(fā)展需求和財(cái)政支出功能分類，在滿足實(shí)際工作需要的基礎(chǔ)上，劃分層次，建立一套科學(xué)合理、層次明晰、實(shí)用可行的指標(biāo)體系。具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系按照可計(jì)量性，分為定量和定性指標(biāo)。體系可以是動(dòng)態(tài)的，可擴(kuò)充的，具體體現(xiàn)在所選用的指標(biāo)既可從分類指標(biāo)和備選指標(biāo)庫(kù)中選取，也可以根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特性設(shè)置指標(biāo)，從而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和真實(shí)性。
當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象確定后，將從指標(biāo)體系中選取基本指標(biāo)、分類指標(biāo)中的一種（根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的財(cái)政支出類別確定）和定性指標(biāo)，構(gòu)成評(píng)價(jià)對(duì)象的一套完整指標(biāo)。財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)圖2。
圖2 財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)體系
第一，定性指標(biāo)。
（1）定性指標(biāo)的內(nèi)容
定性指標(biāo)指無(wú)法通過(guò)數(shù)量計(jì)算分析評(píng)價(jià)內(nèi)容，而采取對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行客觀描述和分析來(lái)反映評(píng)價(jià)結(jié)果的指標(biāo)。定性指標(biāo)是用于評(píng)價(jià)財(cái)政支出項(xiàng)目涉及政治影響、社會(huì)穩(wěn)定、改革與發(fā)展、資源配置狀況、服務(wù)態(tài)度和質(zhì)量等非定量指標(biāo)因素，是對(duì)定量指標(biāo)的進(jìn)一步補(bǔ)充。
（2）定性指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法
對(duì)定性指標(biāo)的評(píng)定，可從結(jié)合以下分析方法取得判斷基礎(chǔ)或依據(jù)：一是專家經(jīng)驗(yàn)判斷法，二是問(wèn)卷測(cè)試法，三是橫向比較法，四是“一票否決”法等。定性指標(biāo)測(cè)定通常是上述四種方法的綜合運(yùn)用，形成若干個(gè)從高到低有檔次的評(píng)語(yǔ)。
第二，定量指標(biāo)。
（1）定量指標(biāo)的內(nèi)容
定量指標(biāo)包括基本指標(biāo)和分類指標(biāo)?；局笜?biāo)包括項(xiàng)目建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)、國(guó)家（國(guó)際）通行指標(biāo)、公眾關(guān)注指標(biāo)等被廣泛應(yīng)用在綜合性績(jī)效評(píng)價(jià)以及公共支出項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)。分類指標(biāo)是在確定具體評(píng)價(jià)對(duì)象后，通過(guò)了解、收集相關(guān)資料、信息，結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象不同特點(diǎn)和財(cái)政支出類別具體設(shè)定目標(biāo)來(lái)設(shè)置特定的指標(biāo)。
（2）基本指標(biāo)
主要評(píng)價(jià)財(cái)政支出效益的共性方面，它是每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象都必須采用的指標(biāo)。由資金到位率、資金使用率和支出效果率三項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成，其公式如下：
（3）分類指標(biāo)
分類指標(biāo)是評(píng)價(jià)財(cái)政支出效益的核心指標(biāo)。按照財(cái)政支出分類，可分為經(jīng)濟(jì)建設(shè)、農(nóng)業(yè)、教育、科技、文化體育、衛(wèi)生、社會(huì)保障等。以下僅對(duì)政策性財(cái)政支出項(xiàng)目涉及較多的幾類進(jìn)行說(shuō)明。
1）農(nóng)業(yè)事業(yè)類支出指標(biāo)。包括支持農(nóng)村建設(shè)、支持和促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化三類指標(biāo)，每類指標(biāo)又分若干子指標(biāo)。見(jiàn)圖3。
圖3 分類指標(biāo)一農(nóng)業(yè)事業(yè)類
說(shuō)明：當(dāng)農(nóng)業(yè)保護(hù)水平>0時(shí)，說(shuō)明財(cái)政資源向農(nóng)業(yè)傾斜，農(nóng)業(yè)得到了保護(hù)；反之表明政府未對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行有效保護(hù)。
2）教育事業(yè)類支出指標(biāo)。由投入資金分析、財(cái)政資金產(chǎn)出效益、財(cái)政資金利用效率和發(fā)展?jié)摿λ念惤M成，每一類都包括若干指標(biāo)。涉及的財(cái)政支出科目包括教育事業(yè)費(fèi)等。見(jiàn)圖4。
3）社會(huì)保障類支出指標(biāo)。包括國(guó)有企業(yè)失業(yè)職工基本生活保障、養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、最低生活保障線、財(cái)政資金落實(shí)情況和社會(huì)穩(wěn)定評(píng)估等七類指標(biāo)。每一類都包括若干指標(biāo)。涉及的財(cái)政支出科目包括社會(huì)保障補(bǔ)助支出等。見(jiàn)圖5。
圖4 分類指標(biāo)一教育事業(yè)類
圖5 分類指標(biāo)——社會(huì)保障類
第三，備選指標(biāo)。
定性指標(biāo)和定量指標(biāo)共同構(gòu)成財(cái)政支出對(duì)象的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，可擴(kuò)充的。運(yùn)用時(shí)所選用的指標(biāo)既可從現(xiàn)有的指標(biāo)體系中選用，同時(shí)也可從備選指標(biāo)庫(kù)中選取，或者根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特性設(shè)置指標(biāo)，從而保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和真實(shí)性。如教育水平指標(biāo)：包括勞動(dòng)者人均受教育年限、人均教育經(jīng)費(fèi)、科技人員比例等。
（三）評(píng)價(jià)綜合測(cè)算模型與評(píng)價(jià)結(jié)果
對(duì)上述指標(biāo)體系的每個(gè)一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)分別進(jìn)行賦值，確定各指標(biāo)的權(quán)重后，還要通過(guò)綜合測(cè)算模型，把多個(gè)指標(biāo)對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)不同方面的評(píng)價(jià)值綜合在一起，以得到一個(gè)整體性的結(jié)果。對(duì)綜合評(píng)價(jià)的計(jì)算可采用線性加權(quán)求和計(jì)算模型來(lái)處理。
根據(jù)綜合評(píng)價(jià)總分，按照四級(jí)分類進(jìn)行財(cái)政支出績(jī)效考評(píng)，即可以根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果落入的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)，判斷被評(píng)價(jià)對(duì)象所使用財(cái)政資金的優(yōu)劣情況。
（四）績(jī)效評(píng)價(jià)工作思路的改進(jìn)
1.建立全過(guò)程的績(jī)效評(píng)價(jià)體系
完整的績(jī)效評(píng)價(jià)體系應(yīng)是包括項(xiàng)目事前評(píng)估在內(nèi)的全過(guò)程評(píng)價(jià)。具體來(lái)講，可以在項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)時(shí)由財(cái)政部門聯(lián)合業(yè)務(wù)主管部門事先設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)，設(shè)定分配資金在當(dāng)年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的效果，并每年對(duì)該指標(biāo)做動(dòng)態(tài)調(diào)整，也為事后評(píng)價(jià)進(jìn)行分年的效益評(píng)價(jià)時(shí)提供依據(jù)。
2.運(yùn)用層次化、立體化效益分析方法
對(duì)于主管部門主要評(píng)價(jià)項(xiàng)目執(zhí)行的總體效益，對(duì)全市范圍內(nèi)該領(lǐng)域的影響及其政策宏觀目標(biāo)的效益實(shí)現(xiàn)情況，資金在各執(zhí)行部門的分配是否符合效益最大化；對(duì)于執(zhí)行部門（各區(qū)縣或各單位）主要評(píng)價(jià)主管部門所分配的資金任務(wù)量的局部效益實(shí)現(xiàn)情況，資金再分配的效益是否公平合理；對(duì)于各終端受益者主要評(píng)價(jià)資金的實(shí)際產(chǎn)生效益情況，如收入增加情況、現(xiàn)狀改善情況等。
3.選用適宜的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)都可以表示為成本效益的比例，收益、成本的具體內(nèi)容視不同效益指標(biāo)而異；社會(huì)效益指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)往往由于支出項(xiàng)目涉及不同的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域而各不相同，要根據(jù)評(píng)價(jià)的具體目標(biāo)、組織實(shí)施機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)對(duì)象來(lái)確定。
4.加強(qiáng)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)
專業(yè)評(píng)價(jià)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)，包括組織評(píng)價(jià)的工作人員、參與評(píng)價(jià)的中介機(jī)構(gòu)人員的專業(yè)素質(zhì)，是提高績(jī)效評(píng)價(jià)工作有效性的重要因素，具體可以通過(guò)聘請(qǐng)專家進(jìn)行相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)、定期組織研討學(xué)習(xí)等方式。另外，進(jìn)一步建立和維護(hù)各類型專家人才庫(kù)，也是做好績(jī)效評(píng)價(jià)工作的一項(xiàng)長(zhǎng)期的基礎(chǔ)工作。
注釋：
①北京市行政區(qū)劃從2010年7月起由18區(qū)縣合并為16個(gè)區(qū)縣。
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【關(guān)鍵詞】地質(zhì)災(zāi)害;危險(xiǎn)性評(píng)估;評(píng)估思路;問(wèn)題
Geological disaster risk assessment Sunan plains ideas and evaluate the work of problems that need attention
Gu Xiao-jun
（江蘇長(zhǎng)江機(jī)械化基礎(chǔ)工程公司江蘇常州213003）
【Abstract】The paper introduces the significance in the job of the evaluation about fatalness of the geological hazard. An the paper offers thont and technical direction in the evaluation about fatalness of the geological hazard in south plain area of Jiangsu. At the same time the paper raises questions which need to pay attention in the job of the evaluation. And it has good popularization and application vale.
【Key words】Geological hazard;Evaluate the fatalness;Evaluate thinking;Problem
1. 前言
1.1地質(zhì)災(zāi)害是指包括自然因素或者人為活動(dòng)引發(fā)的危害人民生命和財(cái)產(chǎn)安全的山體崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷、地裂縫、地面沉降等與地質(zhì)作用有關(guān)的災(zāi)害。據(jù)不安全統(tǒng)計(jì)，每年因地質(zhì)災(zāi)害造成的直接經(jīng)濟(jì)損失就達(dá)300億元。目前，地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作已引起了各級(jí)政府的高度重視，并得到了全社會(huì)的普遍認(rèn)可。眾多的地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估實(shí)例表明，實(shí)施地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估意義重大：
（1）地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作，不僅僅為工程服務(wù)，同時(shí)也為保護(hù)當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)環(huán)境提供依據(jù)。
（2）評(píng)估工作在項(xiàng)目選址階段或可行性研究階段進(jìn)行，對(duì)重大建設(shè)項(xiàng)目地質(zhì)災(zāi)害預(yù)防非常必要，它使我們能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提前采取預(yù)防措施，有效地減少了施工過(guò)程中出現(xiàn)的災(zāi)害或事件，既節(jié)省投資，又爭(zhēng)取時(shí)間，提高了效率和社會(huì)信譽(yù)度。
（3）該工作是以預(yù)防的手段避免地質(zhì)災(zāi)害的產(chǎn)生，改變了以往輕預(yù)防、重治理的被動(dòng)局面，從源頭上預(yù)防或減輕對(duì)地質(zhì)環(huán)境的破壞，是保障社會(huì)穩(wěn)定和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)健康發(fā)展的重要措施。
（4）評(píng)估工作站在土地利用和減災(zāi)防災(zāi)總體規(guī)劃的宏觀角度，多部門、多學(xué)科統(tǒng)籌規(guī)劃，充分發(fā)揮了綜合管理國(guó)土資源的職能。
（5）評(píng)估工作發(fā)揮了災(zāi)害防治專業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，提出的防治措施更具有針對(duì)性和可操作性。
（6）評(píng)估工作中建設(shè)用地適宜性評(píng)價(jià)是用地審批的重要依據(jù)，是政府決策的一個(gè)方面。
1.2隨著國(guó)內(nèi)外對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作的重視，地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估的內(nèi)容進(jìn)一步擴(kuò)展，逐漸形成跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的相互交叉的綜合研究體系。隨著地質(zhì)災(zāi)害防治工作的加強(qiáng)，地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作的技術(shù)水平將不斷提高，也必將在防災(zāi)工作中發(fā)揮越來(lái)越大的作用。
1.3蘇南平原地區(qū)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作的思路，即在充分收集利用各種資料的基礎(chǔ)上，按照地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估技術(shù)要求確定評(píng)估范圍與級(jí)別，開(kāi)展地質(zhì)災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，查明地質(zhì)災(zāi)害的類型和分布特征，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害進(jìn)行危險(xiǎn)性現(xiàn)狀評(píng)估，依據(jù)工程項(xiàng)目類型、規(guī)模，分析工程建設(shè)對(duì)引發(fā)、加劇及工程建設(shè)本身遭受地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性進(jìn)行，在現(xiàn)狀評(píng)估、預(yù)測(cè)評(píng)估的基礎(chǔ)上，進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性綜合評(píng)估，對(duì)建設(shè)場(chǎng)地適宜性作出評(píng)價(jià)。同時(shí)根據(jù)災(zāi)種結(jié)合工程建設(shè)提出防治地質(zhì)災(zāi)害的措施與建議。
2. 結(jié)合筆者自身多年來(lái)從事地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作的經(jīng)驗(yàn)來(lái)說(shuō)，地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作中需要注意的問(wèn)題主要有三點(diǎn)
2.1首先，對(duì)資料搜集不重視或基礎(chǔ)性資料搜集不全就開(kāi)始編制報(bào)告。地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估工作最重要的其實(shí)就是搜集資料。從事此項(xiàng)工作，主要是收集：（1）項(xiàng)目區(qū)所在的縣、市級(jí)地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃、（2）項(xiàng)目的用地紅線圖、可行性研究報(bào)告及立項(xiàng)批復(fù)、（3）項(xiàng)目的總平圖等規(guī)劃資料、（4）項(xiàng)目或項(xiàng)目周邊的巖土工程勘察報(bào)告、（5）項(xiàng)目所在地的區(qū)域性地質(zhì)資料，如地質(zhì)圖、基巖地質(zhì)圖、水文地質(zhì)圖等水工環(huán)基礎(chǔ)性地質(zhì)資料等。資料搜集是最基礎(chǔ)也是最重要的工作，資料搜集的完整與否決定了地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告質(zhì)量的好壞。這項(xiàng)搜集資料工作是很多人容易忽視的工作，由于搜集資料不全面，導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目區(qū)及評(píng)估區(qū)的地質(zhì)環(huán)境條件分析不到位，報(bào)告中內(nèi)容顯得比較空洞，不夠豐富。
2.2其次，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查不是僅僅去現(xiàn)場(chǎng)拍幾張照片而已，需要在搜集資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行，針對(duì)不同的災(zāi)害種類調(diào)查的側(cè)重點(diǎn)也不一樣。主要是根據(jù)地質(zhì)災(zāi)害防治規(guī)劃確定評(píng)估區(qū)內(nèi)的地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性種類，蘇南平原地區(qū)災(zāi)種主要是地面沉降、地裂縫、特殊類巖土（軟土、砂土）等。根據(jù)災(zāi)種確定調(diào)查的重點(diǎn)，地面沉降調(diào)查主要是查明地面沉降原因、現(xiàn)狀和危害情況。
2.2.1著重調(diào)查下列問(wèn)題：（1）第四紀(jì)沉積類型、地貌單元特征，特別要注意沖積、湖積和海相沉積的平原或盆地及古河道、洼地、河間地塊等微地貌分布。第四系巖性、厚度和埋藏條件，特別要查明壓縮層的分布;（2）河網(wǎng)水位（平均、最高水位等）與地面的高差，歷史洪澇災(zāi)害情況，調(diào)查井臺(tái)抬升、橋梁凈空減小、水渠倒流、地面積澇等地面沉降跡象;（3）第四系含水層水文地質(zhì)特征、埋藏條件及水力聯(lián)系，歷年地下水動(dòng)態(tài)、開(kāi)采量、開(kāi)采層位和區(qū)域地下水位等值線等;（4）根據(jù)已有地面沉降量資料和建筑物實(shí)測(cè)資料，同時(shí)結(jié)合水文地質(zhì)資料進(jìn)行綜合分析，初步圈定地面沉降范圍和判定累計(jì)沉降量，并對(duì)地面沉降范圍內(nèi)已有建筑物損壞情況進(jìn)行調(diào)查。
2.2.2地裂縫主要調(diào)查（1）形成的地質(zhì)環(huán)境條件，包括地形地貌、地層巖性、構(gòu)造斷裂、基巖面起伏特征等;（2）單縫發(fā)育規(guī)模和特征及群縫分布特征和分布范圍等。
2.2.3特殊類巖土（軟土）調(diào)查（1）通過(guò)收集評(píng)估區(qū)附近工程地質(zhì)鉆孔等資料，了解軟土層厚度及其變化、埋藏條件、巖性特征、物理力學(xué)性質(zhì)等;（2）調(diào)查地表硬殼層的分布及厚度，軟土層之下硬土層或基巖的埋深和起伏;（3）查閱新舊地形圖結(jié)合現(xiàn)狀微地貌特征，判斷是否存在暗埋的塘、浜、溝、坑等;（4）調(diào)查地區(qū)性工程經(jīng)驗(yàn)，包括大面積回填、堆載、基坑開(kāi)挖、工程降水以及地下工程施工等引發(fā)的軟土變形災(zāi)害及其防治經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
2.2.4特殊類巖土（砂土）主要調(diào)查：（1）通過(guò)收集評(píng)估區(qū)附近工程地質(zhì)鉆孔資料，調(diào)查砂土層分布范圍、埋藏深度、厚度變化等;（2）調(diào)查砂土層的物理力學(xué)性質(zhì)、級(jí)配、滲透性能和砂土液化等級(jí);（3）調(diào)查砂土層地下水類型和地下水水位，上覆隔水層性狀、厚度和分布情況，地下水補(bǔ)徑排關(guān)系等;（4）調(diào)查地區(qū)性工程經(jīng)驗(yàn)，包括基坑降水以及地下工程施工等引發(fā)的滲透變形災(zāi)害及其防治經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
2.3第三，地質(zhì)災(zāi)害防治措施太泛，可操作性不強(qiáng)。防治措施需要針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目而言，具體問(wèn)題具體分析。如軟土的地基處理措施，則需要根據(jù)評(píng)估區(qū)軟土的埋深和厚度采取相應(yīng)的措施。
3. 總之
地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估是一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)性極強(qiáng)的技術(shù)工作，需要評(píng)估工作人員具有較強(qiáng)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，才能勝任評(píng)估工作。需要工作人員在工作中學(xué)習(xí) 在學(xué)習(xí)中思考。
參考文獻(xiàn)
[1]《國(guó)家重大工程建設(shè)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估理論與實(shí)踐》，2008年4月第1版，地質(zhì)出版社.
