時間：2022-04-08 18:01:57
序論：在您撰寫工商行政論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
在推動“陽光政府”的進程中，工商行政管理機關(guān)在管理的過程中若像冬天里的陽光一樣給老百姓透明、溫暖和滿意的感覺，老百姓會將“高高在上”的工商行政管理機關(guān)看成另外一個家。工商行政管理機關(guān)在對社會事務(wù)實施管理的過程中，不僅占據(jù)著大量的公共資源，而且自身優(yōu)勢較高，憑借于此，工商機關(guān)應(yīng)該公開對社會公眾具有實際價值的信息?！瓣柟庹钡乃捻椫贫日峭该鞴ど趟龅降模褐卮鬀Q策聽證制、重要事項公示制、重點工作通報制、政務(wù)信息查詢制。隨著“電子政府”和“陽光政府”的逐漸建立，各政府部門建立了自己的職能網(wǎng)站，工商機關(guān)不僅公開了自己的政務(wù)以及黨務(wù)，讓老百姓知道其職責(zé)，還設(shè)置了政務(wù)信息查詢制度，比如我們打開山西工商紅盾網(wǎng)，其設(shè)置的每一個板塊都讓我們了解了工商部門的動態(tài)，如工商要聞、省局工作，最新穎的就是辦事指南。
2知告型行政事實行為
工商行政管理機關(guān)有義務(wù)將對公眾具有實際價值的信息做出告知。每年的3•15是“國際消費者權(quán)益日”，也是工商行政管理機關(guān)每年的重要工作內(nèi)容。2012年3•15期間太原市工商和消協(xié)部門開展了豐富多彩的宣傳活動，包括在主要街道和公共場所，設(shè)立申（投）訴臺和真假商品展示臺；召集各行業(yè)的消費者代表舉行座談會；組織消費知識講座，印發(fā)宣傳資料；開展普法宣傳活動；設(shè)立“規(guī)范化投訴站”；開展消費體驗和現(xiàn)場監(jiān)督等8項主題活動，目的就是擴大消費者權(quán)益保護的宣傳，提供消費信息，使老百姓及社會各界都受到重視。
3建議型行政事實行為
工商行政管理部門應(yīng)該將對社會公眾具有實際價值的信息做出勸導(dǎo)。山西省工商局局長王虎勝在2013年全省工商行政管理工作會議上的講話中，指出：扎實推進“品牌興省”，馳名商標(biāo)達(dá)到67件。以“品牌戰(zhàn)略與轉(zhuǎn)型綜改試驗區(qū)建設(shè)”為主題，深入開展第六屆山西品牌節(jié)宣傳展示活動，進一步營造了“品牌興省、品牌興企、品牌興農(nóng)”的濃厚氛圍。引導(dǎo)幫助企業(yè)注冊商標(biāo)8735件，總量達(dá)到45870件；新認(rèn)定和重新認(rèn)定山西省著名商標(biāo)351件，有效著名商標(biāo)總量999件；國家工商總局兩次共認(rèn)定我省馳名商標(biāo)17件，是歷史上認(rèn)定最多的一年，總量達(dá)到67件。品牌文化是一個企業(yè)的靈魂，現(xiàn)在越來越多的消費者對于紛繁復(fù)雜、花樣繁多的市場，往往是靠廣告以及自己的品牌意識來選購商品，工商管理系統(tǒng)通過認(rèn)定著名商標(biāo)以及馳名商標(biāo)，往往是在向市場推薦優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或者服務(wù)。
4幫助型行政事實行為
本板塊的主題是“幫助”，工商行政管理機關(guān)幫助的對象有企業(yè)和消費者等等。幫助就是在對方需要的時候滿足對方，現(xiàn)在越來越多的公眾在與政府相關(guān)部門打交道的過程中遇到問題的時候，往往是在在網(wǎng)上尋求更多的幫助。老百姓想要找的問題若能在政府職能網(wǎng)站上找到答案，老百姓心中就有一桿秤，就能更好的維護自己的權(quán)益。這里我們探討的還是政府網(wǎng)站建設(shè)的問題，在工商系統(tǒng)的網(wǎng)站中，還是有很大提高的。據(jù)中國軟件測評中心張少彤主任談到：在網(wǎng)站內(nèi)容建設(shè)方面，基礎(chǔ)性、業(yè)務(wù)類信息公開情況較好，超過90%的省級工商網(wǎng)站公開了人事信息、公告公示、政策法規(guī)以及解讀信息等信息。有七成以上的網(wǎng)站公開了工商統(tǒng)計、監(jiān)督執(zhí)法、提示警示類業(yè)務(wù)信息。另外，很多網(wǎng)站能夠圍繞業(yè)務(wù)職能整合提供企業(yè)信息查詢、違法廣告查詢等便民服務(wù)。再者，約有八成的省級工商網(wǎng)站建設(shè)網(wǎng)上辦事平臺，實現(xiàn)了諸如企業(yè)登記、年檢等部分業(yè)務(wù)事項網(wǎng)上申報功能。
5鑒證型行政事實行為
工商行政管理機關(guān)應(yīng)該在履行社會管理的過程中，將對公眾具有實際價值的信息做出證明行為。工商行政管理機關(guān)一項新的服務(wù)功能就是：對重大合同進行鑒證服務(wù)?！爸卮蠛贤b證服務(wù)”是工商合同管理機關(guān)根據(jù)合同當(dāng)事人的請求，對當(dāng)事人所簽訂的重大合同的真實性、合法性、規(guī)范性和風(fēng)險性進行審查和評估的行政服務(wù)活動。因為現(xiàn)在重大合同的簽約質(zhì)量較低，履約風(fēng)險教高，工商行政管理在對社會經(jīng)濟活動進行管理的過程中，有義務(wù)對經(jīng)濟合同進行規(guī)范。
6獎勵型工商行政事實行為
工商行政管理部門需要對社會公眾具有實際價值的信息做出獎勵的評價。黨的十強調(diào)，堅持和發(fā)展中國特色社會主義，關(guān)鍵在于建設(shè)一支政治堅定、能力過硬、作風(fēng)優(yōu)良、奮發(fā)有為的執(zhí)政骨干隊伍。工商行政事實行為的決定者是最直接的工作人員即工商行政管理局的各公務(wù)員。各公務(wù)員的法治思想意識、責(zé)任意識、素質(zhì)意識和各綜合能力代表了一個國家機關(guān)的形象，公務(wù)員作為人民的公仆，在為社會公眾服務(wù)的過程中，國家也有必要給予公務(wù)員相應(yīng)的待遇，讓公務(wù)員無后顧之憂的為人民服務(wù)。待遇不僅有工資上的待遇，更應(yīng)該有名譽上的表彰，“優(yōu)秀黨員”、“三八紅旗手”、“先進干部”等等，還有，現(xiàn)在越來越多的無私奉獻(xiàn)、愛崗敬業(yè)的公務(wù)員被文字的形式客觀的評價出來，在一些演講比賽、雜志、電視等媒體上用先進事跡表現(xiàn)出來。
7懲戒型工商行政事實行為
（一）市場訴求
信息不對稱和市場機會主義假設(shè)信息完全均勻分布、交易雙方相互對稱，并且每一次交易都能做到精確計算，那么，信用就不是市場所必需的。但在現(xiàn)實生活中，許多商品不是新古典經(jīng)濟學(xué)所描述的“搜尋品”，即在購買過程中消費者就可以確定其質(zhì)量，而是只能等到試用一段時間才能知悉其質(zhì)量，即“經(jīng)驗品”,有的甚至在使用一段時間后仍不能確定商品的質(zhì)量，即“信任品”。更甚者，在交易前，買家充其量只能對商品進行所謂的“代表性”考察。而這種考核結(jié)果會導(dǎo)致賣家有意或者無意地為改進“代表性”而忽視甚至降低商品的質(zhì)量。正是由于市場存在信息不完全和信息不對稱，交易就變得“復(fù)雜”起來。逆向選擇和道德風(fēng)險是在信息不完全和信息不對稱時，交易主體的“不老實”行為，即市場機會主義。逆向選擇是在簽約或交易之前，由于信息分布不均和不對稱，導(dǎo)致交易者無法獲取市場真實信息放棄“正確”而選擇“錯誤”，即“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。道德風(fēng)險是在契約簽訂之后，在履約過程中交易主體不完全按照約定的條款或者在條款并未明確規(guī)定的情況下盡量從自身利益出發(fā)來行事。依據(jù)交易雙方信息不完全和不對稱所發(fā)生的內(nèi)容和時間兩個維度，大致可以分為三種類型：一是隱藏知識的逆向選擇，即在簽約前由于信息擁有不均和不對稱而放棄“正確”選擇“錯誤”現(xiàn)象；二是隱藏行動的道德風(fēng)險，即簽約后人選擇了委托人不能直接觀測的并給其帶來損失的行為；三是隱藏知識的道德風(fēng)險，即簽約后人不向委托人報告不能直接觀測的并給其帶來損失的契約未窮盡的或發(fā)生變化的信息，甚至與“客戶”共謀，共同侵害委托人利益的行為。
（二）信用自我管理機制：重復(fù)博弈、聲譽機制和合作機制
1.重復(fù)博弈。該定理認(rèn)為，在無限次重復(fù)博弈中，會出現(xiàn)對雙方均有利的合作均衡。在經(jīng)典“信任博弈”例子中，博弈者A和B，如果A會選擇一開始就不信任，雙方都獲得0收益，如果A選擇信任，可能受損，也可能獲益，在此情況下，B為了獲得利益可能會采取可置信的承諾，比如進行抵押，與A簽訂一個強制合約，使得違約的懲罰金超過B欺騙的租金等。另一個解決途徑就是增加交易次數(shù)。只要未來的合作交易貼現(xiàn)不低于即期違約的租金，則交易雙方的信用關(guān)系就會產(chǎn)生。
2.聲譽機制。四位經(jīng)濟學(xué)家（Kreps，Milgrom，RobertandWilsons）將不完全信息引入重復(fù)博弈，建立了聲譽模型，即著名KMRW定理。定理的解釋是，每一個參與人盡管在選擇合作時可能會面臨被對手出賣的風(fēng)險，但是如果不合作則暴露了自己的類型，從而失去長期合作收益的可能（如果對方是合作類型的話）。因此，如果博弈重復(fù)次數(shù)足夠多的話，出于對未來收益的考慮，每一個參與人都會盡量樹立自己合作的良好聲譽（即使本質(zhì)上是非合作類型的），以獲得對手同樣的回報。
3.合作機制。有學(xué)者提出的合作機制演化研究認(rèn)為，凡是具有善良性和寬容性的個體合作性較強。“針鋒相對”的個體則集中了善良和寬容的特征，善良性防止他陷入非合作的麻煩中，對對方背叛的報復(fù)則保證了對方背叛行為的謹(jǐn)慎性；寬容性則有助于在對方背叛后重新開始合作，而簡單清晰的規(guī)則更易于被人理解，從而導(dǎo)出長期的合作。另有學(xué)者提出了集體穩(wěn)定策略，即假設(shè)存在一個全部采取某一個特定策略的群體和一個采用不同策略的變異個體。如果這個變異個體能得到比群體中的個體更多的收益，則這個變異策略就能入侵這個群體。而如果一個群體的策略是不能被入侵的，則就是一個集體穩(wěn)定的策略。信任與合作的戰(zhàn)略只有在長期的交互關(guān)系中才能成為集體穩(wěn)定策略。
（三）信用外部管理機制
雙邊信用管理機制、第三方信用管理機制和匿名社會的非人格信用管理機制
1.雙邊信用管理機制。有學(xué)者在對中世紀(jì)熱那亞商人遠(yuǎn)程貿(mào)易研究中發(fā)現(xiàn)，在熱那亞商業(yè)社會，商人一般會讓人其地中海沿岸的遠(yuǎn)程貿(mào)易，若商誠實履行貿(mào)易，則獲得合作剩余，而若選擇欺騙，則商人損失了的貨物，但終止關(guān)系。熱那亞商人普遍會支付較高的傭金或工資，使得人對未來繼續(xù)合作的預(yù)期收入貼現(xiàn)超過了其背叛所得，因此，遠(yuǎn)程貿(mào)易制度在中世紀(jì)地中海沿岸的商業(yè)往來中得到普遍推廣，商人間長期交易關(guān)系的確立有助于建立“雙邊聲譽機制”。據(jù)學(xué)者考證，熱那亞的商業(yè)人一般為貧窮和低收入階層人群，優(yōu)厚的傭金使得他們可以經(jīng)過若干時間的誠實而上升到中收入階層，這種社會階層的流動構(gòu)成了社會縱向的緊密結(jié)合和“文化信任”的形成。
2.第三方信用管理機制。第三方信用管理機制就是一種俱樂部制度，或者說是一個多邊互惠體系。體系外具有排他性，盡管俱樂部體制對于成員沒有強制的約束，但是一旦發(fā)現(xiàn)成員的背叛行為，將使得俱樂部所有成員迅速知曉而將其排除在整個俱樂部之外，停止與這個成員交易。這種俱樂部“放逐”行為能保證俱樂部仲裁結(jié)果的有效實施。這些俱樂部組織形式的第三方信用保障機制能使成員間保持信息高度流通，從而大幅度降低交易的信息不對稱。
3.匿名社會的非人格信用管理機制。熟人間或俱樂部式的信用保障的根本點在于長期穩(wěn)定的交易，因此，交易秩序必須封閉于一個特定的群體之內(nèi)。而在現(xiàn)代匿名社會中，非穩(wěn)定交易是常態(tài)，信息不完全和不對稱尤為突出，外部性普遍存在。在存在外部性的世界里，容易產(chǎn)生“公共地悲劇”，即個體利用自身信息與行為優(yōu)勢占有公共領(lǐng)域的剩余；“搭便車”，即個體不付出成本只獲取集體收益；“囚徒困境”，即在信息不對稱博弈中，參與人的自利行為會導(dǎo)致非合作的“納什均衡”等現(xiàn)象，以及簽約人對合約簽訂后的可執(zhí)行性和執(zhí)行結(jié)果的機會主義預(yù)期，執(zhí)行過程的難以監(jiān)督會導(dǎo)致簽約人行為的扭曲。因此，用于熟人社會的信用機制不能解決匿名社會里的所有市場外部性問題，信用關(guān)系很大程度上依賴于非人格的制度與法律框架。專家系統(tǒng)、正式制度、司法系統(tǒng)都是匿名社會非人格化的信用管理機制。
（四）政府信用管理機制
降低信息成本和改變信用預(yù)期從廣義上理解，正式制度、司法系統(tǒng)都屬于政府信用管理的范疇，而狹義的政府信用管理主要是針對市場信用問題政府進行直接干預(yù)，即政府信用管制。西方學(xué)者認(rèn)為需要政府信用管制是因為：一是消費者雖然可以通過諸如民事法庭判決獲得補償，但不足以彌補損失，社會總成本高于政府管制代價。二是消費者不可能輕易地對搜索到的信息作出評價，而犯錯誤的代價很高，如某種藥物的潛在效力與安全，某一特定的航線安全性。三是市場供給方不能提供所需要的信息。而政府在市場信息不對稱的情況下具有降低得到信息成本的規(guī)模效益。政府信用監(jiān)管的基本原理是在企業(yè)信用雙方（或各方）博弈矩陣中嵌入政府博弈變量，以第三方或者以博弈對手身份參與博弈，并以盡可能低的政府成本改變企業(yè)間一般信用博弈的參與者預(yù)期，從而減少信用風(fēng)險發(fā)生。有學(xué)者認(rèn)為：第一，如果政府擁有更多的企業(yè)信用信息并對外公布，將有利于消除市場交易主體之間的信息不對稱，從而減少“逆向選擇”。第二，如果政府對企業(yè)失信行為處罰力度足夠大，企業(yè)將消除失信的動機，從而克服“道德風(fēng)險”。第三，如果政府能提高發(fā)現(xiàn)企業(yè)失信的能力，企業(yè)失信的概率將降低。第四，如果企業(yè)失信收益越高，其失信概率越大，政府對其監(jiān)管的力度也應(yīng)加大。第五，如果加大對政府機關(guān)及其工作企業(yè)信用失職瀆職的責(zé)任追究，將有利于降低企業(yè)失信概率。
二、工商行政管理企業(yè)信用監(jiān)管的工作重點
工商部門是負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的政府管理部門，承擔(dān)著市場主體準(zhǔn)入資格認(rèn)定、維護公平競爭市場秩序和保護消費者合法權(quán)益等職責(zé)。隨著市場逐步在資源配置中起決定性作用，企業(yè)信用與信用監(jiān)管地位日益顯現(xiàn)。工商部門作為政府市場監(jiān)管主要部門，信用監(jiān)管貫穿整個工商行政管理監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管過程，其監(jiān)管重點包括：
（一）不斷建立健全企業(yè)信用管理法律、法規(guī)和規(guī)章
從建設(shè)法治信用出發(fā)，不斷完善《公司法》、《個人獨資企業(yè)法》、《合資企業(yè)法》、《反不正當(dāng)競爭法》和《消費者權(quán)益保護法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，明確工商部門在企業(yè)信用監(jiān)管中的內(nèi)容和責(zé)任，將企業(yè)信用監(jiān)管納入法治軌道，從制度上保障企業(yè)信用管理有法可依、違法必究和執(zhí)法必嚴(yán)，提高工商部門企業(yè)信用監(jiān)管的地位與權(quán)威，從而引導(dǎo)企業(yè)在經(jīng)營活動中改變信用成本預(yù)期，減少市場機會主義發(fā)生，為構(gòu)建良好的市場秩序創(chuàng)造條件。
（二）充分發(fā)揮市場主體（企業(yè)）信用信息公示
系統(tǒng)的功能進一步完善與政府其他部門、社會團體和其他社會組織對接的信息互聯(lián)互通渠道，提升數(shù)據(jù)交換質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)交換效率，盡快將企業(yè)經(jīng)濟戶口數(shù)據(jù)庫提升為企業(yè)信用信息公共數(shù)據(jù)庫。開展企業(yè)公示信息科學(xué)研究，探索企業(yè)信用數(shù)據(jù)變量間的影響路徑、相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系，提升企業(yè)信用信息公示的針對性和有效性，增強政府企業(yè)信用信息的權(quán)威性，充分發(fā)揮企業(yè)信用信息的規(guī)模效應(yīng)，擴大企業(yè)信用信息的社會應(yīng)用，最大限度地緩解市場信用信息不對稱現(xiàn)象。
（三）充分發(fā)揮企業(yè)信用自我管理約束機制指導(dǎo)企業(yè)、行業(yè)組織建立信用管理組織
健全信用管理體系，注重企業(yè)聲譽或信譽，開展信用自我評價、行業(yè)評價活動，主動維護企業(yè)或行業(yè)整體信譽。積極培育企業(yè)信用服務(wù)組織，積極開展企業(yè)信用調(diào)查服務(wù)（專項服務(wù)）和第三方企業(yè)信用評價活動，定期區(qū)域市場信用評價指數(shù)；制定企業(yè)信用獎勵政策，積極探索企業(yè)信用積分制度以及信用資產(chǎn)管理制度，賦予誠實守信企業(yè)更多的信用資產(chǎn)。
（四）積極探索政府信用監(jiān)管和行政執(zhí)法方法充分運用互聯(lián)網(wǎng)、云計算和大數(shù)據(jù)處理等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)
（一）市場訴求
信息不對稱和市場機會主義假設(shè)信息完全均勻分布、交易雙方相互對稱，并且每一次交易都能做到精確計算，那么，信用就不是市場所必需的。但在現(xiàn)實生活中，許多商品不是新古典經(jīng)濟學(xué)所描述的“搜尋品”，即在購買過程中消費者就可以確定其質(zhì)量，而是只能等到試用一段時間才能知悉其質(zhì)量，即“經(jīng)驗品”,有的甚至在使用一段時間后仍不能確定商品的質(zhì)量，即“信任品”。更甚者，在交易前，買家充其量只能對商品進行所謂的“代表性”考察。而這種考核結(jié)果會導(dǎo)致賣家有意或者無意地為改進“代表性”而忽視甚至降低商品的質(zhì)量。正是由于市場存在信息不完全和信息不對稱，交易就變得“復(fù)雜”起來。逆向選擇和道德風(fēng)險是在信息不完全和信息不對稱時，交易主體的“不老實”行為，即市場機會主義。逆向選擇是在簽約或交易之前，由于信息分布不均和不對稱，導(dǎo)致交易者無法獲取市場真實信息放棄“正確”而選擇“錯誤”，即“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象。道德風(fēng)險是在契約簽訂之后，在履約過程中交易主體不完全按照約定的條款或者在條款并未明確規(guī)定的情況下盡量從自身利益出發(fā)來行事。依據(jù)交易雙方信息不完全和不對稱所發(fā)生的內(nèi)容和時間兩個維度，大致可以分為三種類型：一是隱藏知識的逆向選擇，即在簽約前由于信息擁有不均和不對稱而放棄“正確”選擇“錯誤”現(xiàn)象；二是隱藏行動的道德風(fēng)險，即簽約后人選擇了委托人不能直接觀測的并給其帶來損失的行為；三是隱藏知識的道德風(fēng)險，即簽約后人不向委托人報告不能直接觀測的并給其帶來損失的契約未窮盡的或發(fā)生變化的信息，甚至與“客戶”共謀，共同侵害委托人利益的行為。
（二）信用自我管理機制
重復(fù)博弈、聲譽機制和合作機制
1.重復(fù)博弈
該定理認(rèn)為，在無限次重復(fù)博弈中，會出現(xiàn)對雙方均有利的合作均衡。在經(jīng)典“信任博弈”例子中，博弈者A和B，如果A會選擇一開始就不信任，雙方都獲得0收益，如果A選擇信任，可能受損，也可能獲益，在此情況下，B為了獲得利益可能會采取可置信的承諾，比如進行抵押，與A簽訂一個強制合約，使得違約的懲罰金超過B欺騙的租金等。另一個解決途徑就是增加交易次數(shù)。只要未來的合作交易貼現(xiàn)不低于即期違約的租金，則交易雙方的信用關(guān)系就會產(chǎn)生。
2.聲譽機制
四位經(jīng)濟學(xué)家（Kreps，Milgrom，RobertandWilsons）將不完全信息引入重復(fù)博弈，建立了聲譽模型，即著名KMRW定理。定理的解釋是，每一個參與人盡管在選擇合作時可能會面臨被對手出賣的風(fēng)險，但是如果不合作則暴露了自己的類型，從而失去長期合作收益的可能（如果對方是合作類型的話）。因此，如果博弈重復(fù)次數(shù)足夠多的話，出于對未來收益的考慮，每一個參與人都會盡量樹立自己合作的良好聲譽（即使本質(zhì)上是非合作類型的），以獲得對手同樣的回報。3.合作機制。有學(xué)者提出的合作機制演化研究認(rèn)為，凡是具有善良性和寬容性的個體合作性較強?！搬樹h相對”的個體則集中了善良和寬容的特征，善良性防止他陷入非合作的麻煩中，對對方背叛的報復(fù)則保證了對方背叛行為的謹(jǐn)慎性；寬容性則有助于在對方背叛后重新開始合作，而簡單清晰的規(guī)則更易于被人理解，從而導(dǎo)出長期的合作。另有學(xué)者提出了集體穩(wěn)定策略，即假設(shè)存在一個全部采取某一個特定策略的群體和一個采用不同策略的變異個體。如果這個變異個體能得到比群體中的個體更多的收益，則這個變異策略就能入侵這個群體。而如果一個群體的策略是不能被入侵的，則就是一個集體穩(wěn)定的策略。信任與合作的戰(zhàn)略只有在長期的交互關(guān)系中才能成為集體穩(wěn)定策略。
（三）信用外部管理機制
雙邊信用管理機制、第三方信用管理機制和匿名社會的非人格信用管理機制
1.雙邊信用管理機制
有學(xué)者在對中世紀(jì)熱那亞商人遠(yuǎn)程貿(mào)易研究中發(fā)現(xiàn)，在熱那亞商業(yè)社會，商人一般會讓人其地中海沿岸的遠(yuǎn)程貿(mào)易，若商誠實履行貿(mào)易，則獲得合作剩余，而若選擇欺騙，則商人損失了的貨物，但終止關(guān)系。熱那亞商人普遍會支付較高的傭金或工資，使得人對未來繼續(xù)合作的預(yù)期收入貼現(xiàn)超過了其背叛所得，因此，遠(yuǎn)程貿(mào)易制度在中世紀(jì)地中海沿岸的商業(yè)往來中得到普遍推廣，商人間長期交易關(guān)系的確立有助于建立“雙邊聲譽機制”。據(jù)學(xué)者考證，熱那亞的商業(yè)人一般為貧窮和低收入階層人群，優(yōu)厚的傭金使得他們可以經(jīng)過若干時間的誠實而上升到中收入階層，這種社會階層的流動構(gòu)成了社會縱向的緊密結(jié)合和“文化信任”的形成。
2.第三方信用管理機制
第三方信用管理機制就是一種俱樂部制度，或者說是一個多邊互惠體系。體系外具有排他性，盡管俱樂部體制對于成員沒有強制的約束，但是一旦發(fā)現(xiàn)成員的背叛行為，將使得俱樂部所有成員迅速知曉而將其排除在整個俱樂部之外，停止與這個成員交易。這種俱樂部“放逐”行為能保證俱樂部仲裁結(jié)果的有效實施。這些俱樂部組織形式的第三方信用保障機制能使成員間保持信息高度流通，從而大幅度降低交易的信息不對稱。
3.匿名社會的非人格信用管理機制
熟人間或俱樂部式的信用保障的根本點在于長期穩(wěn)定的交易，因此，交易秩序必須封閉于一個特定的群體之內(nèi)。而在現(xiàn)代匿名社會中，非穩(wěn)定交易是常態(tài)，信息不完全和不對稱尤為突出，外部性普遍存在。在存在外部性的世界里，容易產(chǎn)生“公共地悲劇”，即個體利用自身信息與行為優(yōu)勢占有公共領(lǐng)域的剩余；“搭便車”，即個體不付出成本只獲取集體收益；“囚徒困境”，即在信息不對稱博弈中，參與人的自利行為會導(dǎo)致非合作的“納什均衡”等現(xiàn)象，以及簽約人對合約簽訂后的可執(zhí)行性和執(zhí)行結(jié)果的機會主義預(yù)期，執(zhí)行過程的難以監(jiān)督會導(dǎo)致簽約人行為的扭曲。因此，用于熟人社會的信用機制不能解決匿名社會里的所有市場外部性問題，信用關(guān)系很大程度上依賴于非人格的制度與法律框架。專家系統(tǒng)、正式制度、司法系統(tǒng)都是匿名社會非人格化的信用管理機制。
（四）政府信用管理機制
降低信息成本和改變信用預(yù)期從廣義上理解，正式制度、司法系統(tǒng)都屬于政府信用管理的范疇，而狹義的政府信用管理主要是針對市場信用問題政府進行直接干預(yù)，即政府信用管制。西方學(xué)者認(rèn)為需要政府信用管制是因為：一是消費者雖然可以通過諸如民事法庭判決獲得補償，但不足以彌補損失，社會總成本高于政府管制代價。二是消費者不可能輕易地對搜索到的信息作出評價，而犯錯誤的代價很高，如某種藥物的潛在效力與安全，某一特定的航線安全性。三是市場供給方不能提供所需要的信息。而政府在市場信息不對稱的情況下具有降低得到信息成本的規(guī)模效益。政府信用監(jiān)管的基本原理是在企業(yè)信用雙方（或各方）博弈矩陣中嵌入政府博弈變量，以第三方或者以博弈對手身份參與博弈，并以盡可能低的政府成本改變企業(yè)間一般信用博弈的參與者預(yù)期，從而減少信用風(fēng)險發(fā)生。有學(xué)者認(rèn)為：第一，如果政府擁有更多的企業(yè)信用信息并對外公布，將有利于消除市場交易主體之間的信息不對稱，從而減少“逆向選擇”。第二，如果政府對企業(yè)失信行為處罰力度足夠大，企業(yè)將消除失信的動機，從而克服“道德風(fēng)險”。第三，如果政府能提高發(fā)現(xiàn)企業(yè)失信的能力，企業(yè)失信的概率將降低。第四，如果企業(yè)失信收益越高，其失信概率越大，政府對其監(jiān)管的力度也應(yīng)加大。第五，如果加大對政府機關(guān)及其工作企業(yè)信用失職瀆職的責(zé)任追究，將有利于降低企業(yè)失信概率。
二、工商行政管理企業(yè)信用監(jiān)管的工作重點
工商部門是負(fù)責(zé)市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的政府管理部門，承擔(dān)著市場主體準(zhǔn)入資格認(rèn)定、維護公平競爭市場秩序和保護消費者合法權(quán)益等職責(zé)。隨著市場逐步在資源配置中起決定性作用，企業(yè)信用與信用監(jiān)管地位日益顯現(xiàn)。工商部門作為政府市場監(jiān)管主要部門，信用監(jiān)管貫穿整個工商行政管理監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管過程，其監(jiān)管重點包括：
（一）不斷建立健全企業(yè)信用管理法律、法規(guī)和規(guī)章從建設(shè)法治信用出發(fā)
不斷完善《公司法》、《個人獨資企業(yè)法》、《合資企業(yè)法》、《反不正當(dāng)競爭法》和《消費者權(quán)益保護法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，明確工商部門在企業(yè)信用監(jiān)管中的內(nèi)容和責(zé)任，將企業(yè)信用監(jiān)管納入法治軌道，從制度上保障企業(yè)信用管理有法可依、違法必究和執(zhí)法必嚴(yán)，提高工商部門企業(yè)信用監(jiān)管的地位與權(quán)威，從而引導(dǎo)企業(yè)在經(jīng)營活動中改變信用成本預(yù)期，減少市場機會主義發(fā)生，為構(gòu)建良好的市場秩序創(chuàng)造條件。
（二）充分發(fā)揮市場主體（企業(yè)）信用信息公示系統(tǒng)的功能進一步完善與政府其他部門
社會團體和其他社會組織對接的信息互聯(lián)互通渠道，提升數(shù)據(jù)交換質(zhì)量，提高數(shù)據(jù)交換效率，盡快將企業(yè)經(jīng)濟戶口數(shù)據(jù)庫提升為企業(yè)信用信息公共數(shù)據(jù)庫。開展企業(yè)公示信息科學(xué)研究，探索企業(yè)信用數(shù)據(jù)變量間的影響路徑、相關(guān)關(guān)系和因果關(guān)系，提升企業(yè)信用信息公示的針對性和有效性，增強政府企業(yè)信用信息的權(quán)威性，充分發(fā)揮企業(yè)信用信息的規(guī)模效應(yīng)，擴大企業(yè)信用信息的社會應(yīng)用，最大限度地緩解市場信用信息不對稱現(xiàn)象。
（三）充分發(fā)揮企業(yè)信用自我管理約束機制指導(dǎo)企業(yè)、行業(yè)組織建立信用管理組織
健全信用管理體系，注重企業(yè)聲譽或信譽，開展信用自我評價、行業(yè)評價活動，主動維護企業(yè)或行業(yè)整體信譽。積極培育企業(yè)信用服務(wù)組織，積極開展企業(yè)信用調(diào)查服務(wù)（專項服務(wù)）和第三方企業(yè)信用評價活動，定期區(qū)域市場信用評價指數(shù)；制定企業(yè)信用獎勵政策，積極探索企業(yè)信用積分制度以及信用資產(chǎn)管理制度，賦予誠實守信企業(yè)更多的信用資產(chǎn)。
（四）積極探索政府信用監(jiān)管和行政執(zhí)法方法充分運用互聯(lián)網(wǎng)、云計算和大數(shù)據(jù)處理等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)
關(guān)鍵詞：服務(wù)型政府行政指導(dǎo)工商啟示
“服務(wù)型政府”是中國學(xué)者在21世紀(jì)前后提出的全新概念，也是中國學(xué)者面對新的國際和國內(nèi)環(huán)境的急劇變化對新的政府管理模式進行的一次大膽探索。近年來，源起于福建省泉州市工商局，在全國工商系統(tǒng)全面推行的工商行政指導(dǎo)，就是其中范例之一。這種靈活且富有彈性的行政方式，越來越受到了行政機關(guān)的普遍重視，成為有別于傳統(tǒng)行政管理模式的新型行政方式。
一、“服務(wù)型政府”理論引介與工商行政指導(dǎo)的興起和發(fā)展
服務(wù)型政府就是在公民本位、社會本位理念指導(dǎo)下，在整個社會民主秩序的框架下，把為社會、為公眾服務(wù)作為政府存在、運行和發(fā)展的基本宗旨，這種類型的政府將徹底拋棄舊的治民理念或“為民做主”的觀念，而確立為民服務(wù)和“由民做主”的理念。服務(wù)型政府應(yīng)當(dāng)是一個民本政府、責(zé)任政府、有限政府、法制政府、陽光政府、效率政府、廉潔政府?！胺?wù)型政府作為一種更高形態(tài)的政府類型雖然包含著上述概念指稱的全部內(nèi)容，卻不能歸結(jié)為它們，更不是它們的拼湊和雜糅，而是對它們的超越，是一種面向后工業(yè)化現(xiàn)實的政府模式?！?/p>
隨著“服務(wù)型政府”理論對政治發(fā)展與行政實踐影響的不斷擴大，促成了政府職能與角色的重新定位以及政府與公民社會之間關(guān)系的變革。作為在政府和市場之間尋求平衡的一種制度嘗試，2005年，福建省工商局在泉州等地試點的基礎(chǔ)上，在監(jiān)管執(zhí)法與服務(wù)維權(quán)等領(lǐng)域全面推行行政指導(dǎo)，充分運用這一新型的柔性監(jiān)管方式，收到了很好的成效，為政府組織創(chuàng)新管理方式，提高政府效能，優(yōu)化公共服務(wù)，促進行政主體與相對人的良性互動與合作，積累了寶貴的經(jīng)驗。行政指導(dǎo)(Administrativeguidance)是指行政機關(guān)在其職能、職責(zé)與職權(quán)管轄范圍內(nèi)，為適應(yīng)復(fù)雜多樣化的經(jīng)濟和社會管理需要，適時靈活地采取符合法律精神、原則、規(guī)則或政策的指導(dǎo)、勸告、建議等不具有國家強制力的方法，謀求相對人同意或協(xié)力，以有效地實現(xiàn)一定行政目的的行為。簡言之，行政指導(dǎo)就是行政機關(guān)在其職責(zé)范圍內(nèi)為實現(xiàn)一定行政目的而采取的符合法律精神、原則、規(guī)則或政策的指導(dǎo)、勸告、建議等不具有國家強制力的行為。與傳統(tǒng)的剛性行政管理方式不同，工商行政指導(dǎo)實踐突出了柔性指導(dǎo)，突出行政相對人的參與、協(xié)作與配合，其過程實質(zhì)上是一個政府與民眾間相互溝通協(xié)商、共同參與、協(xié)作配合和自律自治的良性互動過程，充分體現(xiàn)行政主體對行政相對人個體意志的尊重與需求權(quán)益的關(guān)懷，彰顯行政主體人文化的公共服務(wù)理念。它是順應(yīng)行政民主化的時代潮流，在現(xiàn)代公共治理理念催生下出現(xiàn)的一種以人為本的新型行政管理方式。
二、基于“服務(wù)型政府”視角解析工商行政指導(dǎo)的實踐轉(zhuǎn)變
1、行政理念：由“權(quán)力本位”到“責(zé)任本位”的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)行政觀念認(rèn)為，政府機關(guān)就是履行行政權(quán)力、管理社會、約束行政相對人行為的，行政權(quán)力是政府機關(guān)的唯一存在方式。這種權(quán)力本位的行政理念，往往會使行政機關(guān)及其人員忘記自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。事實上，任何行政主體都是責(zé)任主體，任何行政行為都必須處于責(zé)任狀態(tài)，這是公共治理的基本邏輯。在我國，人民是國家的主人，政府的權(quán)力來源于人民，政府為人民服務(wù)是天職。這要求任何行政主體都必須樹立“真誠為民服務(wù)、提供平等服務(wù)、提供有效服務(wù)”的理念。行政機關(guān)行使權(quán)力的過程，也是其履行職責(zé)的過程。從這點上說，行政機關(guān)的權(quán)力與責(zé)任是統(tǒng)一的。責(zé)任本位理念要求行政機關(guān)必須關(guān)注行政相對人的權(quán)利和利益，盡可能多地吸引他們參與到公共治理實踐中來。工商推行行政指導(dǎo)，把服務(wù)市場主體和服務(wù)市場經(jīng)濟秩序當(dāng)成分內(nèi)責(zé)任，在實際工作中增強責(zé)任感和使命感，有效地提高了辦事效率。例如在市場準(zhǔn)入方面加強信息引導(dǎo)，可以減少企業(yè)的投資風(fēng)險，引導(dǎo)企業(yè)守法經(jīng)營。由此可見，行政指導(dǎo)這種行政模式增強了工商部門的行政責(zé)任，也能夠充分調(diào)動公民社會組織對行政活動參與的積極性，為達(dá)到共同的行政目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。
2、政府職能：由“管制型”到“服務(wù)型”行政的轉(zhuǎn)變。在我國經(jīng)濟與社會發(fā)展過程中，推行行政指導(dǎo)是適應(yīng)市場經(jīng)濟環(huán)境下行政管理體制創(chuàng)新的需要，有利于政府職能的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的管制型行政是種以權(quán)力為本位的行政模式，其行政理念往往習(xí)慣于“管”和“罰”，行政執(zhí)法部門與行政相對人之間的關(guān)系也往往被簡單理解為管理與被管理、管制與服從的關(guān)系。市場經(jīng)濟的逐步建立要求政府承擔(dān)更多的服務(wù)職能。而服務(wù)型政府理論采取的是“顧客導(dǎo)向”，把權(quán)力中心主義轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)中心主義，實現(xiàn)由管制到服務(wù)的轉(zhuǎn)變。公共權(quán)力社會化，公共管理變成為公共服務(wù)，使服務(wù)成為行政活動的主題。政府行政活動實質(zhì)上是提供公共產(chǎn)品，實現(xiàn)公共利益的過程。工商行政指導(dǎo)改變了以往“重管理輕服務(wù)”的觀念，充分運用“說服、勸告、引導(dǎo)、商談、幫扶”等柔性手段，把服務(wù)行政相對人作為工作的出發(fā)點和落腳點，將管理融入服務(wù)，彌補了傳統(tǒng)單純依靠行政處罰、行政強制等手段的不足，促進了工商部門在監(jiān)管執(zhí)法、消費維權(quán)等領(lǐng)域的履職到位。
3、監(jiān)管模式：由“剛性為主”到“剛?cè)嵯酀钡霓D(zhuǎn)變。在單向的“命令——服從”行政監(jiān)管模式下，行政處罰、行政強制等剛性管理手段得到廣泛運用。在這種行政模式下，行政主體的意志處于絕對支配地位，行政相對人則比較被動，行政機關(guān)的行政行為容不得置疑、反駁、拒絕和抵抗，行政雙方長期處于對抗的緊張關(guān)系。然而，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，民主、法治、人權(quán)等觀念更深入人心，公眾參與、追求公正的意識逐漸增強，說服型、說理型的行政監(jiān)管模式備受推崇。以權(quán)力為主導(dǎo)、帶有強制性的傳統(tǒng)行政模式，已無法適應(yīng)社會經(jīng)濟的發(fā)展。以開放透明、互動參與、說服溝通、協(xié)商服務(wù)為主要特征的工商行政指導(dǎo)，體現(xiàn)了政府公共治理模式的轉(zhuǎn)型。在監(jiān)管執(zhí)法等行政活動中，通過運用建議、說服與警示等柔性的行政監(jiān)管手段，做到剛?cè)嵯鄤?，相得益彰。充分尊重行政相對人的意愿選擇，能夠有效減少磨擦、抑制和對抗。從而增強相互間的配合、合作與協(xié)調(diào)關(guān)系。這是形成“以理服人”、“合作行政”的行政管理模式，建設(shè)服務(wù)型政府，實現(xiàn)“科學(xué)監(jiān)管”、“依法監(jiān)管”和“和諧監(jiān)管”的必然選擇。
三、“服務(wù)型政府”理論對完善和優(yōu)化工商行政指導(dǎo)的啟示
服務(wù)型政府是把管制納入了總體的服務(wù)框架之中，是為服務(wù)而管制，管制是手段，服務(wù)才是最終目的。這些理念對工商部門完善和優(yōu)化行政指導(dǎo)實踐具有重要的理論啟示。
1、公民本位，追求公共利益的價值取向。“服務(wù)型政府”理論認(rèn)為，公民不僅是國家的主人也應(yīng)是公共管理行為主體，要從以往管理客體或者顧客的被動角色中擺脫出來，不斷增強參與意識，成為公共治理過程的積極參與者。在今天伴隨著全球化的發(fā)展，以公民積極參與和公民自治能力為主導(dǎo)的治理模式已成為主流，沖擊著傳統(tǒng)的國家與社會關(guān)系，這使得傳統(tǒng)的國家或政府組織的作用逐漸縮水，而公民社會正在不斷強大起來，發(fā)揮著越來越大的作用。所有這些，凸顯了公共治理過程公民本位，追求公共利益的價值取向。工商部門開展行政指導(dǎo)，始終堅持著以人為本、執(zhí)法為民的原則，這是構(gòu)建社會主義和諧社會的根本需要。在行政指導(dǎo)實踐中，行政相對人是否參與或接受行政指導(dǎo)，則由其自主抉擇，充分體現(xiàn)行政主體對行政相對人個體意志的尊重與需求權(quán)益的關(guān)懷，彰顯公民本位的公共服務(wù)理念。而行政指導(dǎo)的目的，則主要是集中在維護社會主義市場經(jīng)濟秩序和促進社會發(fā)展上，這是社會的整體利益和要求。只有確實把工作著力點和重心放在服務(wù)行政相對人上，才能更好地為社會提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)。
2、服務(wù)導(dǎo)向，彰顯公共機關(guān)的職責(zé)轉(zhuǎn)型。政府職能轉(zhuǎn)變是我國行政管理體制改革的重中之重，由管制型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變是職能轉(zhuǎn)變的總方向，也是構(gòu)建和諧社會的體制保障。新公共服務(wù)理論學(xué)家認(rèn)為，政府實現(xiàn)公共服務(wù)的方式是“掌舵”，而不是“劃漿”。在推進公共治理過程中，要能夠解決好“缺位”、“越位”和“錯位”的現(xiàn)象，把政府職能轉(zhuǎn)到“市場調(diào)節(jié)、宏觀調(diào)控、社會管理和公共服務(wù)”上來。為公民社會組織服務(wù)是任何行政機關(guān)都必須始終牢記的職責(zé)。隨著政府職能的轉(zhuǎn)變，工商行政管理部門與時俱進，改變傳統(tǒng)的管理型行政模式，站在社會公眾的立場，把目光聚集在如何更多地提供優(yōu)質(zhì)、高效、便捷的服務(wù)上，行政指導(dǎo)正是在這種環(huán)境下推行的。在執(zhí)法監(jiān)管、消費維權(quán)、食品安全監(jiān)管以及服務(wù)新農(nóng)村建設(shè)等方面加強行政指導(dǎo)，有助于較好地實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。這種重指導(dǎo)、重服務(wù)的行政模式，彰顯了工商部門在新時期下職能的轉(zhuǎn)變；實踐也充分證明，它大大提高了工商部門的服務(wù)水平與質(zhì)量，得到了社會群眾的普遍認(rèn)可和好評。由此可見，行政指導(dǎo)作為一種柔性行政行為，與傳統(tǒng)強制性行政方式相比較具有更加明顯的親和力，將管理者與被管理者置于一種相對平等的地位，體現(xiàn)了政府機關(guān)的民主色彩和職責(zé)轉(zhuǎn)型，因此有利于改善和塑造部門形象。
3．訴求合作，形成協(xié)商型的治理機制。在治理理論看來，治理是種多元的、民主的、合作的行政模式，它強調(diào)政府與公民社會組織問的合作伙伴關(guān)系，通過協(xié)商互動的方式來共同管理公共事務(wù)。而在公共治理過程中，政府的主要作用是“掌舵”，但這并不排斥公民等其他社會主體的主動參與。公民社會組織是實現(xiàn)公共治理的有效基礎(chǔ)，促成兩者間合作的契合點是公共利益。訴求合作的協(xié)商型治理機制，實質(zhì)上是政府機關(guān)對其他主體意愿和利益的尊重與回應(yīng)，通過積極的對話、有效的交流與合作，最終實現(xiàn)公共利益。工商推行行政指導(dǎo)，擴大了行政相對人公共參與的積極性和主動性。在具體施行過程中，關(guān)于提供什么行政指導(dǎo)、怎樣提供行政指導(dǎo)，事先聽取公眾的意見，以公眾的意愿為第一價值取向，建立了解民意、公眾參與的渠道、規(guī)則和程序，有利于進一步提高行政指導(dǎo)的針對性和有效性。
參考文獻(xiàn)：
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（一）超越法定權(quán)限，行使不屬于工商部門職責(zé)范圍的管理職能由于工商部門執(zhí)法面廣，涉及領(lǐng)域多，在處理一些行政事務(wù)時，有時會忽視是否得到了法律授權(quán)。例如，有些地方工商部門過度參與當(dāng)?shù)卣M織的招商引資工作；有些地方工商部門不適當(dāng)?shù)亟槿氩疬w工作中；有些地方工商部門牽頭負(fù)責(zé)了與工商職能關(guān)系不大的行政事務(wù)；有些地方工商部門以幫扶企業(yè)為名對企業(yè)經(jīng)營行為盲目指導(dǎo)。上述超越法定權(quán)限的行為導(dǎo)致工商執(zhí)法權(quán)限的泛化，使“有限工商”變成“無限工商”，使工商部門常常疲于應(yīng)付各類事務(wù)，本應(yīng)加強的自身職能反而沒有得到強化。
（二）履行職責(zé)不到位，未充分發(fā)揮法律賦予的職能許多地方工商部門已經(jīng)認(rèn)識到執(zhí)法權(quán)力由法律授予，不能超過應(yīng)有的界限，但是忽略了對于法律授予的權(quán)限，應(yīng)當(dāng)積極行使，履職到位。在工商執(zhí)法過程中，部分領(lǐng)域存在缺位、失位問題。例如，反壟斷執(zhí)法尚處于起步階段；對于商業(yè)賄賂等較為隱蔽的不正當(dāng)競爭行為，查處效果與社會期望值相比，存在較大差距；對于網(wǎng)絡(luò)售假、網(wǎng)絡(luò)商業(yè)欺詐等行為，查處手段十分有限；有些地方熱衷于查辦大案要案，對于一些案值較小的案件不夠重視。行政執(zhí)法的不到位，使得違法失信行為無法及時得到追究，損害了公平競爭的市場經(jīng)濟秩序，影響了工商部門在人民群眾心目中的地位和形象。
（三）管理幅度過寬，忽視了某些領(lǐng)域的社會自治功能行政權(quán)力的行使，在實現(xiàn)管理效率、管理目標(biāo)的同時，也會影響社會生活。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下，行政權(quán)力運行應(yīng)適度，不應(yīng)介入社會能夠自主調(diào)節(jié)的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)。在工商行政管理實踐中，存在管理幅度過寬的問題，忽略了社會自治功能，不利于社會活力的激發(fā)和創(chuàng)造力的培育。
（四）裁量范圍過大，超出了權(quán)限行使的合理限度在行政法的“合法性原則”之外，“合理性”原則也很重要，即行政行為應(yīng)適度、合乎理性，恰當(dāng)?shù)匦惺棺杂刹昧繖?quán)，遵守比例原則，以最小成本獲取最大行政效能。在工商行政管理過程中，許多地方工商部門忽略了合理性原則。例如，對于危害不大的輕微違法行為，處罰手段較為嚴(yán)厲，超過必要限度；在多種可以選擇的執(zhí)法方式中，沒有選擇對當(dāng)事人利益影響最小的執(zhí)法方案。上述行為侵害了行政相對人的利益，影響了工商執(zhí)法的權(quán)威性和法治性。
（五）片面理解“有限政府”，對純授益性行政行為缺乏認(rèn)識行政活動復(fù)雜多樣，其中一部分屬于授益性行政行為，人民群眾從這些行為中明顯獲益，例如小微企業(yè)服務(wù)、商標(biāo)發(fā)展與培育等。一些地方工商部門認(rèn)為，根據(jù)“有限政府”理論，工商部門只履行法律明確賦予的職責(zé)，過多地強調(diào)社會服務(wù)功能是對“有限政府”的背離，造成了實際工作中的懶政、怠政現(xiàn)象。事實上，“無法律即無行政”的“有限政府”理論產(chǎn)生于自由資本主義時期。現(xiàn)代行政現(xiàn)象出現(xiàn)后，純粹的“有限政府”理念有其局限性，過分強調(diào)既定法律對行政權(quán)的支配作用，實際上造成了政府及行政機關(guān)的消極性，否定了政府及其行政機關(guān)發(fā)揮積極、主動、創(chuàng)造作用的可能性。在現(xiàn)代行政精神的推動下，“有限政府”指的是行政行為必須符合法律原則，在不違反憲法和法律的情況下，國家行政機關(guān)可以進行自由裁量。
二、如何在工商行政管理實踐中強化權(quán)力界限思維
當(dāng)前，工商部門正處在全面深化改革的關(guān)鍵時期，面臨著體制再調(diào)整、職能再定位的新形勢，在這種情況下，學(xué)習(xí)掌握并在實踐中強化權(quán)力界限思維尤為重要。
（一）正確把握權(quán)力界限思維，養(yǎng)成界限思維自覺性廣大工商干部應(yīng)加強社會主義法治理論學(xué)習(xí)，樹立正確的法治觀，全面理解權(quán)力界限理論，在實踐中自覺養(yǎng)成權(quán)力界限思維。一方面，養(yǎng)成權(quán)力有邊界的思維。應(yīng)清醒地認(rèn)識到行政權(quán)力來自國家授權(quán)，追根溯源來自公民權(quán)利。形成權(quán)利是本源，權(quán)利是目的，權(quán)力是手段，權(quán)力有邊界的思維傾向，并以此指引行政實踐，依法行使法律授予的權(quán)力。不得法外設(shè)定權(quán)力，沒有法律、法規(guī)依據(jù)不得作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加其義務(wù)的決定。另一方面，養(yǎng)成權(quán)力有分工的思維。國家對于行政權(quán)的行使有明確分工，將行政權(quán)根據(jù)行使目的以及所屬領(lǐng)域授予不同的行政部門，各個部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使行政職權(quán)。因此，工商部門不能超越自身權(quán)限行使行政權(quán)。
（二）推行權(quán)力清單制度，明確法定職責(zé)在工商行政管理體制改革和職能調(diào)整任務(wù)完成后，應(yīng)及時梳理法律賦予工商部門的各項職能，編制權(quán)力清單，使工商行政管理權(quán)力界限清晰化、規(guī)范化、制度化。同時，根據(jù)新“三定”方案的要求，明確劃分不同層級、不同工作崗位的職責(zé)和權(quán)限，編制崗位說明書，使人人都能明確自身任務(wù)、責(zé)任和要求。根據(jù)權(quán)力清單，向社會全面公開工商職能、法律依據(jù)、實施主體、職責(zé)權(quán)限、管理流程、監(jiān)督方式等事項，使權(quán)力公開化、透明化。在推行商事制度改革過程中，應(yīng)逐步向負(fù)面清單管理模式轉(zhuǎn)變，遵循“非禁即入”理念，法無禁止市場主體即可進入經(jīng)營，進一步激發(fā)市場活力。
（三）加強法定職能宣傳，爭取外界理解與支持工商部門依據(jù)法定授權(quán)承擔(dān)多個行政管理職能，但是社會各界并非普遍知曉，在工作中往往會造成一些誤解。例如，市場管辦脫鉤后，城鄉(xiāng)集貿(mào)市場的管理目前由多個部門協(xié)作共管，但群眾印象中，集貿(mào)市場問題一概由工商部門負(fù)責(zé)。因此，應(yīng)在社會中加強工商法定職能的宣傳與普及，提高工商法定職能的社會知曉度。一方面，使地方政府理解工商部門的職能，更加尊重工商部門依法定職能行政；另一方面，使人民群眾知曉工商部門的權(quán)限，消除對工商部門“不作為”的誤解，增進對工商部門依法行政的支持。
（四）嚴(yán)格依法行政，確保權(quán)力履行到位依法履行法律賦予工商部門的各項職責(zé)，用足用好手中的權(quán)力。以維護公平競爭，強化有效監(jiān)管為基本導(dǎo)向，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。既查辦大案要案，對壟斷、不正當(dāng)競爭、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等案件進行查處，也加強對校園周邊、農(nóng)貿(mào)市場、城鄉(xiāng)結(jié)合部等薄弱環(huán)節(jié)的查處力度；既在有形市場中嚴(yán)格查處假冒偽劣等違法行為，也在網(wǎng)絡(luò)交易的無形市場中發(fā)揮作用，依法保護消費者合法權(quán)益；既在各類專項執(zhí)法行動中集中查辦違法行為，也加強常態(tài)化的監(jiān)管執(zhí)法。
（五）加強權(quán)力內(nèi)控，將權(quán)力關(guān)進制度的“籠子”建立健全規(guī)范權(quán)力運行、防止權(quán)力濫用的各項規(guī)章制度。推廣應(yīng)用電子監(jiān)察系統(tǒng)，完善糾錯問責(zé)機制，建立常態(tài)化的監(jiān)督問責(zé)制度。在權(quán)力監(jiān)督上，既堅持法無授權(quán)不可為，防止權(quán)力濫用；又堅持法定職責(zé)必須為，防止失職瀆職。
（六）合法與合理相結(jié)合，使行政行為更加符合適度界限在工商行政管理實踐中，應(yīng)養(yǎng)成合理思維，遵循比例原則，使行政行為及最終效果合情合理合法。對于行政相對人的輕微違法行為，可以采用行政指導(dǎo)、行政疏導(dǎo)等人性化執(zhí)法方式，達(dá)到行政管理目的。建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，細(xì)化、量化行政裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度。在自由裁量權(quán)的行使上，必須綜合考慮事實、性質(zhì)、社會危害程度等相關(guān)因素，使對違法行為的處理幅度與其造成的后果成比例，而不超出必要限度。
一）執(zhí)法效能不高體制調(diào)整改革后，全省工商系統(tǒng)案件數(shù)、罰沒款數(shù)均呈明顯下降態(tài)勢。從全省情況看，全系統(tǒng)年、年、年一季度查辦案件總數(shù)分別為件、件、件，罰沒款數(shù)分別為、、億元；從市級局情況看，寶雞、榆林等經(jīng)濟相對發(fā)達(dá)地區(qū)影響相對較小，關(guān)中絕大部分地區(qū)和陜南經(jīng)濟欠發(fā)達(dá)地區(qū)影響相對較大，其中渭南市工商系統(tǒng)辦案數(shù)和罰沒款數(shù)分別下滑和，安康市下滑和從縣級局情況看，整體處于下滑趨勢，以延安為例，幅度最大的黃陵、吳旗縣罰沒款數(shù)分別下滑和，全市平均下滑幅度為?？傮w來看，全省工商系統(tǒng)辦案工作滑坡較大，其原因：一是體制變化后，部分縣級局取消了罰沒款建議指標(biāo)，辦案工作沒有考核壓力；二是職能劃轉(zhuǎn)后，工商部門不再辦理涉及流通環(huán)節(jié)食品安全的案件，流失了部分辦案工作領(lǐng)域；三是工商登記制度改革，市場準(zhǔn)人門檻降低，使得注冊登記方面的案件數(shù)量大幅下降。
二）執(zhí)法風(fēng)險增大工商行政管理改革對工商行政執(zhí)法透明度、規(guī)范度和公信力提出新要求，同時隨著社會主義法制化進程的加速推進，公民的法律意識明顯增強，社會各界對工商行政執(zhí)法的關(guān)注程度不斷提高，因行政不作為、行政許可等具體行政行為弓丨起的復(fù)議訴訟案件明顯增多，工商行政執(zhí)法風(fēng)險呈增大趨勢。從近兩年受理行政復(fù)議訴訟案件的情況看，弓丨起復(fù)議訴訟的行政行為類型主要集中在行政不作為、登記許可和信息公開這三個方面。年度全省工商系統(tǒng)共辦理行政復(fù)議、應(yīng)訴案件件，被駁回件、撤銷件、確認(rèn)違法件，其中行政不作為案件件，登記許可案件件，信息公開類案件件。年一季度全省工商系統(tǒng)共辦理行政復(fù)議、應(yīng)訴案件件，被駁回件、撤銷件、確認(rèn)違法件，其中行政不作為案件件，登記許可案件件，信息公開類案件件。行政不作為、登記許可和信息公開這三類案件的增加，外因在于行政相對人——特別是職業(yè)舉報人法律意識的增強，內(nèi)因在于執(zhí)法人員思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，內(nèi)外因素都增加了工商行政執(zhí)法風(fēng)險。
三）執(zhí)法面臨新環(huán)境實行分級管理后，工商行政執(zhí)法不同程度地受到社會環(huán)境影響，導(dǎo)致基層工商干部存在著“不敢為”、“不愿為”、“不能為”思想，一定程度上影響了工商部門職責(zé)履行。非本職性工作任務(wù)干擾行政執(zhí)法。管理體制調(diào)整后，一些地方工商部門除了履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法等本職工作外，還承擔(dān)了一些非職責(zé)職能內(nèi)的工作任務(wù)。市容整治、招商引資、衛(wèi)生創(chuàng)建、社會治安綜合治理、扶貧包村、新農(nóng)村建設(shè)等工作也成為縣級工商局的工作任務(wù)，使得原本有限的執(zhí)法力量難以集中到市場監(jiān)管和執(zhí)法辦案上來，更無時間和精力進行行政執(zhí)法工作分析研究。發(fā)展與執(zhí)法的矛盾比較突出。有的地方政府從保護本地區(qū)經(jīng)濟利益出發(fā)，把服務(wù)發(fā)展與監(jiān)管執(zhí)法對立起來，認(rèn)為服務(wù)就是放寬政策、降低門檻，就是要少檢查、少罰款。有的領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為我們對企業(yè)的例行檢查，對違法企業(yè)依法實施的行政處罰，影響投資人的積極性，影響投資環(huán)境。一些地方黨委政府對行政執(zhí)法的態(tài)度模糊，支持的力度不夠，一定程度上影響了行政執(zhí)法。行政干預(yù)妨礙行政執(zhí)法。一些地方政府出于追求或政績的考慮，要求工商部門突破、放寬法律政策限制，對一些嚴(yán)重違法違規(guī)的市場主體實行變通處理；有的地方政府要求工商部門超越權(quán)限提供服務(wù)，承諾“首次不罰”、“先上車、后買票”等，以權(quán)代法、以言代法的現(xiàn)象比較突出，一定程度上影響了法律的嚴(yán)肅性。
四）工商職能發(fā)揮不到位執(zhí)法力度不大。執(zhí)法領(lǐng)域不寬，案件類型單一，基層執(zhí)法辦案仍局限于對傳統(tǒng)集貿(mào)市場、個體案件、無照經(jīng)營等違法行為的查處，對生產(chǎn)資料市場、生產(chǎn)要素市場、新興網(wǎng)絡(luò)市場等領(lǐng)域的監(jiān)管不到位，商業(yè)賄賂、制假售假、違法廣告、商業(yè)欺詐、公用企業(yè)不正當(dāng)競爭、侵犯消費者權(quán)益等一些嚴(yán)重違法案件得不到及時立案查處。執(zhí)法資源分散。目前，工商機關(guān)仍按照個體、企業(yè)、商標(biāo)、廣告、合同、市場、公平交易等條線實施分頭監(jiān)管、分散辦案。隨著工商體制調(diào)整改革的不斷深人，現(xiàn)行執(zhí)法模式難以適應(yīng)跨區(qū)域、跨業(yè)務(wù)的精細(xì)化監(jiān)管要求，一定程度上限制了工商機關(guān)查辦大案要案的空間。執(zhí)法力量薄弱?；鶎訄?zhí)法人員素質(zhì)參差不齊，人員老化、短缺，斷代的現(xiàn)象比較嚴(yán)重；基層監(jiān)管對象點多、面廣、線長，監(jiān)管執(zhí)法任務(wù)繁重；基層執(zhí)法人員缺乏高質(zhì)量的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)培訓(xùn)機會少，視野不寬，執(zhí)法辦案仍習(xí)慣于低端領(lǐng)域的案件查處，對查辦高端領(lǐng)域違法案件經(jīng)驗不足。
二、加強工商行政執(zhí)法工作的幾點建議
一）堅持依法行政依法行政是對行政執(zhí)法機關(guān)的基本要求。面對工商行政管理改革新形勢、新任務(wù)、新要求，要強化“抓好依法行政工作是本職、不抓是失職、抓不好是不稱職”的理念，堅持依法行政生命線地位不動搖，樹立法律授權(quán)意識，做到“法無明文規(guī)定不得為”；要增強公共權(quán)力意識，法律賦予的公共權(quán)力必須行使，不能放棄，否則就是失職不作為，法無授權(quán)的，行政機關(guān)不得為之，否則就是越權(quán)、亂作為；要加強執(zhí)法監(jiān)督，強化執(zhí)法責(zé)任，做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究、侵權(quán)須賠償，促進依法行政、陽光行政。
二）明確執(zhí)法依據(jù)加大立法立規(guī)和制度建設(shè)力度，為全面深化改革提供制度保障。一是繼續(xù)推動《廣告法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《反壟斷法》、《電子商務(wù)法》等法律的修改工作，為工商行政執(zhí)法提供有力依據(jù)。二是及時清理公布法律法規(guī)，明確現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和規(guī)范性文件。三是抓好《企業(yè)信息公示暫行條例》及總局五部配套規(guī)章的學(xué)習(xí)宣傳培訓(xùn)，使工商執(zhí)法人員人人學(xué)習(xí)《條例》、人人弄懂《條例》、人人善用《條例》。
三）提高隊伍素質(zhì)工商行政管理改革發(fā)展需要高素質(zhì)的執(zhí)法隊伍作支撐。一是抓好執(zhí)法人員法律知識和業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法的能力和水平，定期對行政執(zhí)法人員進行崗位職責(zé)紀(jì)律教育，培養(yǎng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)的自覺性，樹立廉潔奉公、秉公執(zhí)法的品質(zhì)與作風(fēng)。二是配強執(zhí)法隊伍，把那些敬業(yè)精神強、思想好、素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、善于學(xué)的同志作為好鋼用在刀刃上。三是培養(yǎng)執(zhí)法人員愛崗敬業(yè)精神，這是一個精神狀態(tài)問題，沒有對工商事業(yè)的追求和熱愛，沒有好的精神狀態(tài)，就不可能有較髙的工作質(zhì)量和工作效率。
四）規(guī)范執(zhí)法行為一是規(guī)范行政許可行為。認(rèn)真落實《行政許可法》、《企業(yè)信息公示暫行條例》，優(yōu)化登記注冊程序，降低市場主體準(zhǔn)入門檻，擠壓權(quán)力尋租空間；按照“誰許可、誰監(jiān)管、誰負(fù)責(zé)”的原則，落實行政許可責(zé)任，有效防范和糾正以許可權(quán)力趨利、謀利的違法行為。二是規(guī)范行政處罰行為。認(rèn)真執(zhí)行《行政處罰法》和《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》，規(guī)范行使自由裁量權(quán)，杜絕濫用行政裁量權(quán)行為；規(guī)范行政處罰信息公示，提高執(zhí)法透明度和公信力。三是規(guī)范監(jiān)督檢查行為。依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，做到依法、嚴(yán)格、規(guī)范、文明督查，不越位、不缺位、不錯位；改革市場巡查制，實行“隨機抽查、一巡多查、職能涵蓋”的市場督查模式。
五）強化執(zhí)法辦案一是開展執(zhí)法改革試點。整合執(zhí)法辦案力量，充分發(fā)揮經(jīng)檢機構(gòu)査辦案件主力軍作用，推行“一支隊伍辦案”模式?！耙恢ш犖檗k案”對于提高執(zhí)法辦案效率，規(guī)范辦案的裁量權(quán)，有效克服多頭辦案的隨意性，解決指揮紊亂、唯利爭案、相互推諉的問題具有重要作用。二是建立健全執(zhí)法辦案激勵機制。完善執(zhí)法辦案獎勵機制和重大違法經(jīng)營行為舉報獎勵辦法，對辦案突出集體給予經(jīng)費補貼，對辦案有功人員給予獎勵。三是開展“亮劍”行動。每年就某個重點領(lǐng)域組織開展專項清查整治，全省統(tǒng)一行動，查處一些有影響力、有代表性的案件，總結(jié)辦案經(jīng)驗，為各級工商機關(guān)執(zhí)法辦案工作做好示范。
工商行政管理理論的基本要求就是依法行政。我國是法制國家，隨著法律的不斷發(fā)展健全，法制意識已經(jīng)深入人心，工商行政管理理論的基本任務(wù)就是要依法行政。
（一）要把握市場的準(zhǔn)入機制和退出機制
應(yīng)用法律來規(guī)范我國經(jīng)濟市場的主體條件，用監(jiān)管的意識加強和改進對各類工商戶的登記管理制度和年檢制度，要嚴(yán)格登記和管理許可證等，從準(zhǔn)入的方向上規(guī)范指導(dǎo)工商業(yè)的發(fā)展。對完全符合規(guī)定、達(dá)到條件的主體應(yīng)給予一定的幫扶和指導(dǎo)；對國有企業(yè)深化改革中涉及的企業(yè)要實行綠色通道等支持。同時，應(yīng)對市場的退出機制進行完善，對不符合規(guī)定和條件的非法企業(yè)進行整頓和取締，從源頭上為工商事業(yè)的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
（二）要規(guī)范經(jīng)濟市場的交易行為
對我國日益發(fā)展的經(jīng)濟市場，工商行政管理首先應(yīng)做好市場監(jiān)管的工作，推進市場流通機制的改革，根據(jù)我國有關(guān)政策的規(guī)定，對各行各業(yè)的市場秩序進行監(jiān)管和整頓，保持良好的市場秩序；其次應(yīng)當(dāng)規(guī)范市場的公平競爭環(huán)境，深入打假，反對不正當(dāng)?shù)慕?jīng)營模式和競爭機制，更好地保護消費者的利益及其他商戶的誠信積極性，使市場穩(wěn)定良好地發(fā)展；最后應(yīng)大力推進精神文明建設(shè)，支持良性的文化方式，規(guī)范廣告?zhèn)髅绞袌?，并且維護好各個企業(yè)的商標(biāo)權(quán)。
（三）要加大執(zhí)法力度，加強執(zhí)法
工商行政管理的基本職能就是執(zhí)法，以此來維護良好的市場秩序，促進經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。要切實做到公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，使各類商戶有法必依，達(dá)到規(guī)范經(jīng)濟市場交易行為的目的。首先，要對工商行政管理人員進行一定的培訓(xùn)，使工作人員的法律知識不斷更新。執(zhí)法首先要懂法學(xué)法，只有自己學(xué)好了法律規(guī)范，才能更好地約束他人。其次，要加強工商管理立法，不斷研究當(dāng)前市場上新出現(xiàn)的情況和新問題，對其進行調(diào)研，在恰當(dāng)?shù)臅r機提出立法的建議，完善我國工商管理的法制體系。
二、工商行政管理理論的基本要求
工商行政管理理論的基本要求就是深入研究當(dāng)前的工商理論，要在態(tài)度、內(nèi)容、方法、風(fēng)氣上深入研究，要特別重視理論的研究，加強實踐，推動發(fā)展。
（一）深入推進理論的研究
在理論上深入研究就是為實踐指明道路。我國的工商管理發(fā)展歷程反復(fù)證明：工商行政管理永遠(yuǎn)都離不開理論的指導(dǎo)，要想深入發(fā)展，必須增強對理論的研究。改革開放以來，我國的工商行政管理從零起步，至今已經(jīng)形成了比較完善的體系。然而，從指導(dǎo)實踐的層面來看，這些理論體系還需要進一步擴充，對理論的研究和發(fā)展應(yīng)當(dāng)永無止境。要認(rèn)識到理論的創(chuàng)新對實踐的重大意義，增強責(zé)任感，不斷地用研究的成果豐富工商管理的理論，促進工商事業(yè)的發(fā)展進步。
（二）破解工商行政管理的改革難題
社會主義理論指導(dǎo)我們要一切從實際出發(fā)，理論和實踐永遠(yuǎn)不能割裂脫節(jié)。當(dāng)前應(yīng)把握好工商業(yè)方方面面的特點和環(huán)境，發(fā)現(xiàn)其亟需解決的各種難題，提出好的解決方法，結(jié)合實際，運用試點到當(dāng)前的社會發(fā)展中。更應(yīng)當(dāng)深入對群眾的了解，深入市場內(nèi)部，把握好研究的重點，在實踐中豐富理論研究，針對不同的難題提出攻克的方法，使工商行政管理理論的發(fā)展更有深度，更具現(xiàn)實意義。
（三）研究工商管理現(xiàn)象的內(nèi)涵和規(guī)律
工商管理理論的研究是一個嚴(yán)肅的課題，要求我們要時刻端正態(tài)度，形成良好的研究風(fēng)氣。開展真實有效的社會調(diào)查研究，切實反映當(dāng)前的社會情況，不能止于表面的了解，要深入問題內(nèi)部，事無巨細(xì)，方方面面地對各種工商管理的現(xiàn)象進行歸納整理，從中找到一定的規(guī)律與研究的思路，防止走馬觀花的研究，要使研究的成果樸實有效，關(guān)于工商管理現(xiàn)象的內(nèi)涵和規(guī)律的研究要能夠深入人心，使基層的工作人員有認(rèn)同感。
三、工商行政管理理論的根本目的
（一）用理論提高工商人才隊伍素質(zhì)
工商行政管理理論的最大目的就是使理論的研究能更好地為工商管理的隊伍和相關(guān)人才所用，即武裝干部的思想。理論直接關(guān)系到管理水平的高低。根據(jù)現(xiàn)實情況形成的管理理論要不斷地灌輸?shù)焦ど坦芾黻犖橹腥ィ龟犖橹械母刹磕芗皶r了解工商行政管理理論的發(fā)展并將其應(yīng)用到實際的工作中去，使工商行政管理理論的研究真正惠及大眾。在此過程中更要保證干部不斷提高學(xué)習(xí)能力，不斷深入實際，不斷用理論來指導(dǎo)實踐，更應(yīng)培養(yǎng)一批高水平的人才骨干來領(lǐng)導(dǎo)整個工商管理隊伍，使工商管理事業(yè)更好地發(fā)展。
（二）用理論引導(dǎo)實踐，推動改革
