時間：2022-06-29 00:59:11
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公司保密自查自評報告【一】 我公司堅持以三個代表重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹上級關(guān)于做好保密工作的要求，認(rèn)真執(zhí)行《保密法》及其實施細(xì)則的有關(guān)條款，加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)抓各項制度建設(shè)和落實，開展了多種形式的保密宣傳教育，使我公司保密隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，全公司沒有發(fā)生失、泄密現(xiàn)象，確保了國家秘密在我公司的安全。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、強(qiáng)化政策理論學(xué)習(xí)，提高對保密工作的認(rèn)識
領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視領(lǐng)導(dǎo)班子的自身建設(shè)，認(rèn)真堅持中心組學(xué)習(xí)制度，及時對保密工作的方針、政策、法規(guī)，制定了落實措施，使公司的保密工作始終和上級要求保持一致，確保了公司保密工作的受控狀態(tài)。在指導(dǎo)基層單位的保密工作上，公司在年初就把保密工作作為全年工作中的一項重要內(nèi)容列入全公司工作的議事日程，對一年來的保密工作作出了具體安排。
二、優(yōu)化完善組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)
為加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，公司適時根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)班子變動情況和部門調(diào)整情況，及時對公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，對各級保密組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，明確了各級保密組織機(jī)構(gòu)成員，并進(jìn)一步加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子堅持把保密工作列入全年的工作計劃，并根據(jù)形勢變化和上級要求及時將其列入重要議事日程，保密領(lǐng)導(dǎo)小組多次組織召開會議學(xué)習(xí)落實上級有關(guān)精神，聽取有關(guān)人員對保密工作匯報，認(rèn)真分析當(dāng)前公司的保密工作狀況，確定重點保密部位，指導(dǎo)全公司的保密工作。為加強(qiáng)對全公司保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，凡是有可能接觸和產(chǎn)生國家秘【企業(yè)保密工作自查自評報告】
密的部門我們都設(shè)置了保密工作人員，確保業(yè)務(wù)工作拓展到哪里，保密工作就延伸到哪里，使保密工作和全公司業(yè)務(wù)工作同部署、同考核，確保了國家秘密和企業(yè)秘密的安全受控狀態(tài)。
二、完善保密制度及設(shè)施，切實保證密級文件及信息的安全 為確保密級文件的安全，公司里專門為取文件的專職人員隨
時提供車輛，從而杜絕了文件在取送過程中失密的可能。保密工作人員均配有保險柜或密碼保密鐵柜，檔案室、復(fù)印室、保衛(wèi)部、生技部、信息中心等部門均專門裝置了防盜門、報警器等防盜設(shè)施。公司保密工作制度明確規(guī)定載有秘密信息的計算機(jī)不得聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)，在手機(jī)通訊中不得談?wù)撋婕皣壹捌髽I(yè)秘密的問題。同時還對涉密部門的涉密部位進(jìn)行經(jīng)常性的檢查，對全公司計算機(jī)進(jìn)行普查，制定了相應(yīng)的計算機(jī)管理制度，嚴(yán)禁把涉及國家秘密的事項聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)，對需要進(jìn)行網(wǎng)上的內(nèi)容需嚴(yán)格經(jīng)過部門考查或組織鑒定，確認(rèn)不涉及國家秘密后方可網(wǎng)上。在公文處理中，公司保密工作人員對涉及國家秘密的公文進(jìn)行慎重處理，保證了密級公文在公文流轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)上的安全。
三、加強(qiáng)對保密工作人員教育，切實提高新形勢對密級事項
的運用和處理能力
為加強(qiáng)保密工作力度，公司以加強(qiáng)密級文件管理為重點，每
年對涉密人員進(jìn)行教育。根據(jù)各部門工作特點，公司同形勢相結(jié)合，同抓重點部門、重點人員相結(jié)合，同重大節(jié)日活動相結(jié)合，同企業(yè)管理責(zé)任制相結(jié)合，同表彰先進(jìn)、查處失泄密事件相結(jié)合，認(rèn)真落實上級對保密工作的指示精神，積極做好保密教育工作。
公司積極組織保密組織成員進(jìn)行學(xué)習(xí)，利用每年3月份法
制教育月的機(jī)會，舉辦法律、法規(guī)學(xué)習(xí)班，并有側(cè)重地組織保
密組織成員對《保密法》進(jìn)行學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《保密知識讀本》，利用《保密工作》中的典型事跡和典型案件，對涉密工作人員進(jìn)行新時期的保密教育，使保密組織成員受到了較為全面的、系統(tǒng)的保密知識教育，增強(qiáng)了保密工作人員的保密意識，提高了業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司保密工作的順利開展提供了人員保證。
總之，公司在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子關(guān)心
指導(dǎo)下，保密工作順利開展，圓滿完成了各類保密工作任務(wù)，確保了國家秘密事項和企業(yè)秘密的安全，為推動企業(yè)的健康發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。
****年**月**日
公司保密自查自評報告【二】 一、加強(qiáng)保密教育，提高思想認(rèn)識
為認(rèn)真做好保密工作，我公司高度重視，切實把保密教育工作貫穿于日常工作中，在平時的學(xué)習(xí)例會上，多次強(qiáng)調(diào)做好保密工作的重要性，組織涉密人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中華人民共和國保密法》，并根據(jù)《保密工作》雜志刊登的典型泄密案例和保密工作部門提供的宣傳教育材料，對公司領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員進(jìn)行保密警示教育。及時傳達(dá)，組織學(xué)習(xí)，領(lǐng)會省、市保密工作的有關(guān)文件和會議精神，加強(qiáng)辦公室檔案管理、文書收發(fā)等工作的保密教育。按照要求組織涉密人員簽訂了《2013年保密目標(biāo)責(zé)任書》、《涉密人員承諾書》，督促保密工作的監(jiān)督檢查，提高保密工作人員思想認(rèn)識，增強(qiáng)做好保密工作的責(zé)任感。同時，進(jìn)一步明確了涉密人員對文件收發(fā)、登記、傳遞、歸檔、銷毀等環(huán)節(jié)的職能，使保密工作真正做到行有規(guī)章、做有依據(jù)、查有準(zhǔn)則，真正實現(xiàn)制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。
二、落實各項措施 ，確保機(jī)密安全
1、嚴(yán)格文件資料管理。辦公室是文件資料的處理、儲存場所，為確保文件不隨意外流，我公司由行政辦公室安排專職人員，統(tǒng)一負(fù)責(zé)公司紙制文件和電子文檔的管理。各部室和基層單位也設(shè)立專人，具體做好文件資料的收發(fā)、整理、歸檔、銷毀等。對涉密的文件資料，只準(zhǔn)在機(jī)關(guān)辦公室由具體辦理人員閱處，未經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得帶出機(jī)關(guān);做好電子文檔的輸入、存檔、發(fā)送、印制、備份等，確保電子文檔安全。同時加大對檔案室的日常管理，非工作人員一般不準(zhǔn)進(jìn)入檔案室，防止機(jī)密外泄。
2、嚴(yán)格計算機(jī)管理。按照上級有關(guān)部門的要求，我公司對涉密計算機(jī)進(jìn)行加密，實行物理隔離，嚴(yán)禁上網(wǎng)，做到涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密，并指定專人負(fù)責(zé)加密計算機(jī)和涉密信息的管理工作，全年未發(fā)生計算機(jī)泄密事件。公司對上網(wǎng)計算機(jī)進(jìn)行登記造冊，在管理上做到心中有數(shù)，并安裝了防火墻和殺毒軟件，定期進(jìn)行清理，刪除與工作無關(guān)的信息和軟件，防止信息流失或遭受外界惡意攻擊。
3、嚴(yán)格會議管理。對于公司黨委、行政各類會議，尤其是對涉及人事、財務(wù)商議等涉密的會議，嚴(yán)格落實保密措施，遵守保密紀(jì)律。對于各類會議，一般指定有關(guān)人員參加，并指定專人作會議記錄。會議討論的內(nèi)容，未作出決定待定的、需要保密或一段時間內(nèi)保密的，不得隨意擴(kuò)散傳播。
4、嚴(yán)格公章管理。公司指定專人負(fù)責(zé)公司各類印章的保管和使用工作，所有需加蓋公司印章、公章的文件材料，嚴(yán)格按照制度填寫印章使用登記表，通過審核，經(jīng)得經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、主管部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)同意后方可加蓋;任何人不得隨意使用、加蓋公司印章。
2013年我公司的保密工作制度嚴(yán)格，措施到位，管理規(guī)范，全年未發(fā)生違規(guī)、泄密情況。
三、下一步工作方向
1、保密工作的宣傳教育力度需要不斷加大。近年來開展保密工作的實踐使我們認(rèn)識到，加強(qiáng)干部職工保密教育，提高涉密人員的保密意識十分重要，我公司需要不斷加強(qiáng)宣傳力度，增強(qiáng)保密意識，提高做好保密工作的主動性和自覺性，并制定出相應(yīng)的規(guī)章制度，使公司保密工作得到規(guī)范，消除可能發(fā)生失、泄密事件的隱患，以確保公司和社會安全。
2.加強(qiáng)保密工作的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升工作人員綜合素質(zhì)。公司開展的保密工作專題培訓(xùn)相對較少，涉密人員的業(yè)務(wù)知識水平還有待提高。在今后的工作中，公司將加強(qiáng)保密工作的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提升保密工作人員的專業(yè)知識和綜合素質(zhì)，以適應(yīng)新形勢下保密工作的實際要求。
今年，我公司在市委保密辦的正確領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步加強(qiáng)對保密工作的重視，強(qiáng)化對涉密內(nèi)容的管理，改進(jìn)和創(chuàng)新保密工作方式，鞏固和發(fā)揚(yáng)已取得的成績，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作取得新成績，確保我公司保密工作的順利進(jìn)行。
公司保密自查自評報告【三】 按照文件精神，我公司結(jié)合實際工作，對照集團(tuán)公司保密工作目標(biāo)考核細(xì)則，逐條自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善規(guī)章制度
為嚴(yán)格保密紀(jì)律，堵塞漏洞，消除隱患，我公司成立了保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，總經(jīng)理為組長，黨委書記為副組長，相關(guān)部室負(fù)責(zé)人、檔案管理員、保密工作人員為成員，做到分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)抓，經(jīng)辦人員具體抓。對保密工作所需設(shè)施、設(shè)備和經(jīng)費，我公司領(lǐng)導(dǎo)班子都能夠給以重視和支持，保證了日常工作順利開展。
為保證公司保密工作穩(wěn)定，我們修訂完善了保密工作制度，堅持做到保密工作機(jī)構(gòu)健全、保密工作隊伍不散，保密工作人員及時調(diào)整和補(bǔ)充，做好工作交接。我們的保密工作隊伍基本素質(zhì)較高，大部份管理人員具備大專以上學(xué)歷，且都能熟練掌握保密法規(guī)和保密技術(shù)基礎(chǔ)知識，熟悉本單位業(yè)務(wù)工作和保密工作基本情況。按照集團(tuán)公司要求，我公司組織了全國保密承諾書簽訂人員知識競賽活動，參加了公司公文檔案培訓(xùn)班，接受了保密工作專項培訓(xùn)，切實提高專職保密涉密人員業(yè)務(wù)素質(zhì)。
二、保密管理工作開展情況
(一)對保密重點部門、要害部位加強(qiáng)檢查督促工作。我公司領(lǐng)導(dǎo)小組對總經(jīng)部、檔案室等保密重點部門和部位的保密工作進(jìn)行不定期的檢查督促，并對檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行專題研究，有效地防止了失密、泄密。
(二)加強(qiáng)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理工作。按照上級有關(guān)部門的要求，我公司對現(xiàn)有涉密計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的安全保密情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，找問題添措施，促進(jìn)管理的改進(jìn)和完善，多年來無發(fā)生計算機(jī)泄密事件。加強(qiáng)對計算機(jī)上網(wǎng)檢查工作，對上網(wǎng)計算機(jī)進(jìn)行登記造冊，在管理上做到心中有數(shù)。加大對違規(guī)上互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管力度，嚴(yán)格按照上網(wǎng)不涉密、涉密不上網(wǎng)的工作要求，加強(qiáng)計算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)安全管理，堅持誰上網(wǎng)、誰泄密、誰負(fù)責(zé)的原則，切實加強(qiáng)計算機(jī)信息系統(tǒng)保密管理。嚴(yán)禁保密資料并入互聯(lián)網(wǎng)中，禁止儲存保密信息資料的計算機(jī)上網(wǎng)，確保涉密計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和信息的安全。在保管好辦公室內(nèi)各種秘密載體的同時，加強(qiáng)對外出攜帶手提電腦、涉密光盤、U盤等秘密載體的管理，采取技術(shù)措施，嚴(yán)防因丟失造成涉密信息的泄露。
(三)我公司建立了完整的涉密載體登記臺帳，由保密工作人員登記并管理，涉密載體存放在專門場所，定期進(jìn)行統(tǒng)一銷毀。
根據(jù)公司保密委辦公室下發(fā)的《關(guān)于開展2019年度保密自查自評工作的通知》要求，我司黨委高度重視此項工作,嚴(yán)格按照要求開展保密自查自評工作?，F(xiàn)將自查自評情況匯總報告如下：
一、自查情況
（一）保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實情況
公司黨委書記對保密工作部署和落實提出明確要求，定期研究解決保密工作中的重大問題，聽取保密委的工作匯報，了解掌握保密工作情況，為保密工作開展提供人力、財力和物力保障；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，定期組織保密教育和保密檢查等工作，將各單位、項目部和運管中心部門的履行保密工作的檢查情況納入年度考核；保密辦公室主任按控股公司相關(guān)精神部署保密工作，并進(jìn)行日常督促和指導(dǎo)，在節(jié)假日放假前進(jìn)行特別檢查，為保密工作的開展提供支持和保障；要求各單位、項目部和運管中心部門要掌握本單位、項目、部門的保密工作情況，定期開展保密自查工作，對涉密人員進(jìn)行保密教育和管理，及時整改自查中存在的問題，提交年度自查報告到公司保密委。
（二）保密制度建設(shè)和宣傳教育教訓(xùn)情況
公司結(jié)合工作實際建立健全保密工作責(zé)任制、涉密人員管理、涉密載體管理、保密要害部門部位管理、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和辦公自動化設(shè)備管理、宣傳報道和信息公開管理、涉密會議管理等各項保密制度。公司保密辦及時傳達(dá)上級保密工作指示、文件和法規(guī)制度，組織涉密人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，或按要求參加公司組織的培訓(xùn)。
（三）涉密人員管理和定密管理情況
公司保密委認(rèn)真梳理并確定保密崗位和涉密等級，對涉密人員實行分類管理，上崗前組織人力資源部和保密辦對其進(jìn)行審查和培訓(xùn)，使其了解相關(guān)保密法規(guī)制度和保密知識技能，與公司簽訂保密承諾書；因私出國（境）的涉密人員，要求按照規(guī)定辦理審批手續(xù)；按照有關(guān)規(guī)定監(jiān)督離崗的涉密人員清退涉密載體，并簽訂離崗離職人員保密承諾書，做好脫密管理工作；根據(jù)權(quán)限，我司無定密權(quán)，涉密工作嚴(yán)格履行保密審批程序。
（四）涉密載體管理情況
涉密載體制作、收發(fā)、傳遞、復(fù)制、使用、保存、維修、銷毀等管理工作，嚴(yán)格按照程序辦理；根據(jù)工作需要確定涉密事項的知悉范圍，制定公司保密事項范圍一覽表。
（五）信息系統(tǒng)和信息設(shè)備保密管理情況
1. 涉密網(wǎng)絡(luò)選擇了具有相應(yīng)涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)的公司進(jìn)行建設(shè)、維護(hù)等工作，簽訂信息保密合同和工作人員保密承諾書；公司涉密網(wǎng)絡(luò)均采取了符合國家保密規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)要求的安全保密防護(hù)策略配置、身份鑒別、訪問控制、離崗人員及時進(jìn)行權(quán)限刪除和修改等安全保密防護(hù)措施，定期開展安全保密檢查和風(fēng)險評估，確保持續(xù)有效。
2. 建立健全計算機(jī)登記臺賬，明確責(zé)任人及設(shè)備編號等。涉密計算機(jī)采取身份鑒別、訪問授權(quán)、違規(guī)外聯(lián)監(jiān)控、病毒查殺等安全保密措施，未安裝使用具有無線功能的模塊和外圍設(shè)備。不存在移動存儲介質(zhì)在涉密計算機(jī)與非涉密計算機(jī)間交叉使用的情況。
3. 打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等辦公自動化設(shè)備使用符合保密管理規(guī)定。
（六）涉密場所和保密要害部門、部位管理情況
公司按照有關(guān)規(guī)定對保密要害部門、部位采取了人防、物防、技防等防護(hù)措施；對無關(guān)人員禁止進(jìn)入涉密場所和保密要害部門、部位，相關(guān)人員的進(jìn)出采取相應(yīng)保密管理措施。
（七）涉密會議、活動和貨物、工程、服務(wù)采購等項目管理情況
嚴(yán)格按照要求，指定人員負(fù)責(zé)涉密會議或活動的保密管理工作，認(rèn)真落實各項保密措施，使用符合保密要求的場所、設(shè)施和設(shè)備，對提供涉密貨物、工程和服務(wù)的單位進(jìn)行保密審查，提出保密要求，簽訂保密協(xié)議。
（八）涉外工作保密管理情況
要求組織安排對外交流、合作等活動的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)要采取相應(yīng)保密措施，對有關(guān)人員進(jìn)行保密提醒；對外提供文件、資料和物品嚴(yán)格按規(guī)定經(jīng)過保密審查審批，涉及企業(yè)、國家秘密的與對方簽訂保密協(xié)議；對出國（境）人員制定專人負(fù)責(zé)保密工作，進(jìn)行行前保密教育，落實各項保密措施。
（九）宣傳報道和信息公開保密審查情況
對外宣傳報道統(tǒng)一由宣傳部進(jìn)行審查和審批，信息公開保密審查工作有領(lǐng)導(dǎo)分管，有部門負(fù)責(zé)和專人實施，公開前由各業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審查，堅持“先審查、后公開”和“一事一審”原則，確保涉及國家、企業(yè)秘密的信息不予公開，建立網(wǎng)站信息制度，按各部門權(quán)限進(jìn)行信息，定期組織開展網(wǎng)站保密檢查。
（十）違法保密法律法規(guī)行為查處情況
經(jīng)檢查，暫無違反保密法律法規(guī)行為和泄密事件的發(fā)生；對違反保密法律法規(guī)行為和泄密事件的，將依法進(jìn)行處理。
（十一）保密組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備及經(jīng)費保障情況
保密委員會組織健全，職責(zé)明確，按規(guī)定設(shè)立保密工作機(jī)構(gòu)，指定專人負(fù)責(zé)保密工作，保密工作所需經(jīng)費有保障。
（十二）保密工作記錄和材料
公司開展保密工作有工作記錄，各項保密工作落實情況材料詳實完整。
二、存在問題
1. 情況變化，未及時完善相關(guān)保密規(guī)章制度。
2. 保密教育和宣傳報道工作力度不夠。
3. 新增涉密人員未及時簽訂保密承諾書。
4. 對更新的涉密設(shè)備未及時粘貼密級標(biāo)識和設(shè)備編號。
5. 未配備保密技術(shù)檢查裝備和工具。
三、對存在問題的整改措施
我司將以此次檢查為契機(jī)，對保密工作進(jìn)行全面梳理。針對發(fā)現(xiàn)的問題，要認(rèn)真分析，舉一反三，查缺補(bǔ)漏，進(jìn)一步加強(qiáng)人員教育，完善規(guī)章制度，落實保密責(zé)任，嚴(yán)密防范措施，建立健全保密管理長效機(jī)制，提高保密管理水平。
1. 根據(jù)情況變化，應(yīng)及時完善相關(guān)保密規(guī)章制度。
2. 加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員的保密教育，增加宣傳和培訓(xùn)力度。
3. 梳理公司所有涉密崗位和涉密人員，與涉密人員簽訂年度保密承諾書，今后積極和組織人力資源部對接，對新增涉密人員及時簽訂保密承諾書。
一、自查總體情況
（一）高度重視，強(qiáng)化制度建設(shè)責(zé)任落實
分公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視保密工作，在籌建期間就對全體員工做了《XXX公司保密工作規(guī)定》的專題培訓(xùn)，2017年11月分公司又印發(fā)了《XXXXXX公司保密工作規(guī)定》，同時設(shè)立分公司保密領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了涉密人員的工作任務(wù)和職責(zé)，為分公司保密工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。在2019年8月，在總公司制度指引下，又重新下發(fā)了《XXXXXX公司保密工作管理細(xì)則（2019年版）》。
（二）宣傳教育、主動學(xué)習(xí)提高保密意識
為認(rèn)真做好保密宣傳工作，分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員以身作則，自覺學(xué)習(xí)、掌握保密制度，在公司員工中，真正樹立起有法必依、有章必循、違法必究，令行禁止的作風(fēng)。同時，積極組織全體干部員工通過電視、報刊、培訓(xùn)等多種途徑了解保密工作的要性，主動學(xué)習(xí)《中華人民共和國保密法》、《國家工作人員保密守則》等法規(guī)法律及公司的保密工作管理規(guī)定，切實提高了分公司員工對保密工作的認(rèn)識和管理水平。
（三）多措并舉、大事小情落到實處
1、對文件資料嚴(yán)格管理。辦公室是各種文件的制定、轉(zhuǎn)發(fā)及儲存場所，為確保文件不隨意外流，辦公室紙質(zhì)與電子文檔材料的管理都由專人負(fù)責(zé)，涵蓋文件的收發(fā)、分放、整理、歸檔、銷毀等。對涉密的文件資料，嚴(yán)格控制知悉范圍，禁止隨意擴(kuò)散、復(fù)印，未經(jīng)批準(zhǔn)，絕不攜帶涉密文件外出，重要文件的接收與分發(fā)通過專門渠道進(jìn)行傳送，確保安全。日常檔案管理同樣履行保密職責(zé)，不允許外人查、借閱內(nèi)部檔案。對重點財務(wù)及業(yè)務(wù)部門，均設(shè)有單獨單證文件管理室，嚴(yán)格按照公司制度進(jìn)行審查存放，除部門經(jīng)辦人員外其他人員一律不得查閱，如因特殊原因需要查閱，必須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意，嚴(yán)防產(chǎn)生外泄。
2、對計算機(jī)軟硬件嚴(yán)格管控。分公司員工配備的辦公電腦都統(tǒng)一安裝了防火墻和殺毒等管理軟件，防止入侵；制定了《XXX公司信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》，要求員工安全上網(wǎng)，發(fā)現(xiàn)病毒及時報告，及時處置，預(yù)防電子病毒對網(wǎng)絡(luò)的攻擊；對涉密計算機(jī)，設(shè)置登錄密碼，只允許連接內(nèi)網(wǎng)進(jìn)行操作。
3、對涉密信息傳播嚴(yán)格控制。堅決執(zhí)行“涉密信息不上網(wǎng)、上網(wǎng)信息不涉密”的原則，使用U盤和其他移動存儲設(shè)備時，堅持做到計算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)脫離，并進(jìn)行病毒掃描及木馬掃描，確保安全。
4、對涉密人員加強(qiáng)管理與教育。按照保密法規(guī)要求，明確保密崗位職責(zé)，了解保密法規(guī)制度，掌握相關(guān)保密知識技能。同時加強(qiáng)涉密崗位和涉密人員履行崗位職責(zé)監(jiān)管，定期監(jiān)督檢查其履行保密職責(zé)工作情況，及時發(fā)現(xiàn)泄密隱患，及時整改落實存在的保密隱患問題。
5、對要害部門強(qiáng)化職責(zé)與管理。辦公室、財務(wù)部等為分公司文件資料和數(shù)據(jù)存儲的重要部門，根據(jù)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確部門人員擔(dān)負(fù)的保密工作職責(zé)，保證涉密信息的內(nèi)外部安全傳遞。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問題
盡管分公司在保密工作方面做了一些工作，但現(xiàn)今社會網(wǎng)絡(luò)通訊高速發(fā)展、信息傳播手段越來越多樣化，保密工作形勢依然嚴(yán)峻，我們的工作還存在許多不足：一是保密工作的宣傳教育力度不夠。二是保密人員業(yè)務(wù)技能不高，開展教育培訓(xùn)不夠。三是監(jiān)督檢查力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
三、下一步計劃
（一）進(jìn)一步加強(qiáng)保密工作的宣傳教育力度，提高對新形勢下保密工作重要性的認(rèn)識，提高保密意識；
（二）進(jìn)一步加強(qiáng)對保密工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高涉密人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。
一、抓組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，為保密工作提供強(qiáng)有力的組織保證
我公司把保密工作擺上重要議事日程，認(rèn)真貫徹落實上級有關(guān)保密工作的方針、政策、指示，嚴(yán)格按照省公司有關(guān)文件精神，認(rèn)真落實保密工作責(zé)任制，做到有領(lǐng)導(dǎo)管、有專人抓，于年初成立了保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確保密工作分工，配備專職干部專門承辦日常保密工作。我公司堅持做到保密工作與業(yè)務(wù)工作同時部署，同時落實，全年召開二次專題會議研究保密工作，并將任務(wù)分解細(xì)化，明確相應(yīng)的責(zé)任辦公室和責(zé)任人，為保密工作提供了強(qiáng)有力的組織保證。
二、抓宣傳，強(qiáng)化教育，樹立“人人保密、時時保密、處處保密”的良好意識
我公司認(rèn)真擬定保密法制教育的年度計劃，積極開展形式多樣的保密宣傳教育活動，將保密知識納入職工的日常理論學(xué)習(xí)內(nèi)容之中，定期或不定期地組織職工學(xué)習(xí)保密知識和上級有關(guān)保密的文件精神，時刻提醒干部職工注意各項工作的保密性，同時，落實好工作，以保證有關(guān)保密書籍的訂閱和保密干部的培訓(xùn)教育工作。為進(jìn)一步推動保密宣傳教育工作，結(jié)合我公司實際，以“學(xué)刊用刊”活動為載體，認(rèn)真組織職工撰寫保密工作信息、研討文章，強(qiáng)化職工的保密意識，樹立起“人人保密、時時保密、處處保密”的良好氛圍。三、抓管理，推動工作，充分發(fā)揮保密工作在“保安全，保發(fā)展”中的重要作用
我公司嚴(yán)格按照省公司保密文件精神，采取有效措施，推動保密工作的全面完成。
(一)建章立制，做到有章可循。及時傳達(dá)和轉(zhuǎn)發(fā)上級有關(guān)保密工作的指示、文件，建立和完善了各項保密規(guī)章制度，并結(jié)合我公司工作實際，制定了專門的保密制度，做到人手一份，隨時督促職工對各項工作的保密，對泄密事件的發(fā)生，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和制度，對主管領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
(二)做好本單位對外宣傳保密工作，對省、地的涉密涉外重要會議、重大活動和重要決定做到嚴(yán)格保密。
(三)專職保密干部熟悉和運用保密業(yè)務(wù)知識能力較強(qiáng)，各類文件嚴(yán)格按照國家保密局規(guī)范定密工作管理辦法，全年未發(fā)生泄密事件。
(四)本單位涉密計算機(jī)信息系統(tǒng)均采取專門的防范措施，與因特網(wǎng)完全進(jìn)行物理隔離，實行內(nèi)、外網(wǎng)分網(wǎng)處理，對涉密計算機(jī)信息實行專機(jī)專人使用、專人管理、專人負(fù)責(zé)制度，并實行責(zé)任追究制。
【關(guān)鍵詞】內(nèi)部控制；自我評價報告；金融保險業(yè)
內(nèi)控自評是一種為了保證組織既定目標(biāo)的更好實現(xiàn)，由企業(yè)自上到下、全員參與，依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)，運用風(fēng)險分析的方法，對本企業(yè)所設(shè)計的內(nèi)控合理性以及內(nèi)控實施的有效性（即內(nèi)控的效率和效果）進(jìn)行全面評價，并針對發(fā)現(xiàn)的問題及缺陷提出相應(yīng)改進(jìn)方案的過程。
一、我國金融保險業(yè)上市公司內(nèi)控自評報告分析
（一）樣本公司的選擇
目前，我國上市的保險公司共有四家，中國平安、中國人壽、中國太保、新華人壽。本文將以四家A股上市保險公司2011年和2012年內(nèi)部控制自我評價報告為分析對象。除新華人壽為2011年上市外，其他三家公司2008至2012年報中均有獨立的內(nèi)控自評報告。
（二）樣本公司內(nèi)控自評報告分析
1.報告的范圍、主體和時間
首先，從范圍看，樣本公司均從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等五要素對本企業(yè)內(nèi)控進(jìn)行評價，但披露詳細(xì)程度不同。除新華人壽對每一要素的披露較為詳細(xì)外。中國人壽、中國平安和中國太保僅有籠統(tǒng)概括，并沒有分類的詳細(xì)說明。其次，從主體看，樣本公司的報告主體均是公司的董事會。最后，時間方面，樣本公司在評價報告中都明確說明評價的時間為年度1月1日起至報告期末。
2.評價報告的主要內(nèi)容
（1）董事會內(nèi)控責(zé)任聲明
樣本公司在評價報告中都做了關(guān)于董事會內(nèi)控的責(zé)任聲明，如：董事會全體成員保證本報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（2）內(nèi)控自評的依據(jù)
樣本公司除依據(jù)財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會以及保監(jiān)會《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）及《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》（財會〔2010〕11號），保監(jiān)會《保險公司內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則》（保監(jiān)發(fā)〔2010〕69號）等內(nèi)控相關(guān)規(guī)定外，還結(jié)合自己的具體規(guī)定對內(nèi)控狀況開展自評，如《中國太平洋保險（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)部控制審計評價辦法》，《新華人壽保險股份有限公司內(nèi)部控制評價手冊（試行）》以及《中國人壽保險股份有限公司內(nèi)部控制評估辦法》規(guī)定的程序。中國人壽還執(zhí)行了薩班斯法案404條款；而新華人壽在2012年全面推進(jìn)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》實施工作，正式了統(tǒng)一的內(nèi)控評價手冊，更新了內(nèi)控實務(wù)手冊。
（3）內(nèi)控自評的程序和方法
樣本公司基本都遵循了評價依據(jù)所規(guī)定的程序，包括：制定年度內(nèi)控評價方案、組織成立各級內(nèi)控工作評價組、實施現(xiàn)場評價工作、識別認(rèn)定缺陷、編制年度內(nèi)控評價報告等。但在評價過程中所用方法不盡相同。中國平安和中國太保類似，都建立了內(nèi)控自查和內(nèi)控稽核獨立評價流程。中國平安通過加強(qiáng)項目管理、過程管理、質(zhì)量復(fù)核，固化項目方法和程序，對評價結(jié)果分類等，規(guī)范工作的開展。通過內(nèi)控系統(tǒng)完成內(nèi)控評價的發(fā)起、測試、匯總、復(fù)核、審批、整改追蹤、結(jié)果分析等工作，整體工作流程及底稿通過該系統(tǒng)實現(xiàn)。管理層自評工作分計劃、主數(shù)據(jù)更新、自評測試以及整改匯報四個階段進(jìn)行。內(nèi)控稽核獨立評價分審閱管理層自評結(jié)果、獨立測試、整改匯報及報告四個階段開展。中國太保通過明確評價方式、頻率、覆蓋面、方法和程序、評價結(jié)果分類等內(nèi)容，對工作的開展進(jìn)行規(guī)范，使內(nèi)控評價結(jié)果更符合企業(yè)內(nèi)控基本規(guī)范的要求。自查和評價過程中，采用了個別訪談、調(diào)查問卷、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)控設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)。中國人壽在評價過程中，采用訪談、穿行測試、控制測試等方法，采取建立樣本庫并從中抽樣的方式執(zhí)行內(nèi)控評估，檢驗公司內(nèi)控的有效性。為確保內(nèi)控評估工作的效率效果，總公司每年初開展內(nèi)控評估試點工作，選擇一家省級分公司，通過研討修訂及實地驗證的方式對上年度內(nèi)控評估模板進(jìn)行修訂，各級公司根據(jù)修訂后的模板執(zhí)行本年度內(nèi)控評估工作。上述模板明確了樣本庫要求、抽樣要求以及評價步驟、關(guān)注要點。此外，為確保抽樣的準(zhǔn)確性，公司建立了統(tǒng)一的抽樣平臺并下發(fā)隨機(jī)抽樣工具。新華人壽綜合運用訪談、詢問、觀察、檢查等方法，收集公司內(nèi)控設(shè)計和執(zhí)行是否有效的證據(jù)，對公司內(nèi)控設(shè)計和執(zhí)行的有效性進(jìn)行評價測試，包括穿行和控制測試，填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)控缺陷，經(jīng)最終確認(rèn)得出評價結(jié)果。針對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷制定相應(yīng)整改計劃或方案并推動后續(xù)整改工作。
（4）內(nèi)控缺陷的認(rèn)定與披露
樣本公司均根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》中關(guān)于重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合多種因素，研究確定了適用本公司的內(nèi)控缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。中國平安2011年的內(nèi)控自評報告，披露了與非財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)控缺陷情況均為一般缺陷，可能導(dǎo)致的風(fēng)險均在可控范圍內(nèi)，對公司財務(wù)報告目標(biāo)的實現(xiàn)不構(gòu)成實質(zhì)性影響，并且已認(rèn)真落實整改；2012年則披露不存在重大缺陷。新華人壽在評價報告中披露公司未發(fā)現(xiàn)重大缺陷，指出了一些其他缺陷，并制定詳細(xì)整改措施；在2012年的評價報告中還包括了對上年度已發(fā)現(xiàn)缺陷的改善情況。中國人壽在2012年簡單披露公司未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷，并未對詳細(xì)情況或一般缺陷做出說明。但中國人壽2011年度的報告和中國太保的內(nèi)控自評報告中并未披露內(nèi)控是否存在缺陷。
（5）董事會簽章
內(nèi)控報告的責(zé)任主體為董事會，其應(yīng)在經(jīng)會議通過后的評價報告上簽章，表明對內(nèi)控報告的可靠性負(fù)責(zé)。樣本公司的報告首頁均有董事會簽章。
3.披露格式
規(guī)范的報告格式，有利于信息使用者進(jìn)行搜集、分析和比較。經(jīng)過2007年到2012年的發(fā)展，四家樣本公司披露格式不斷完善。新華人壽的內(nèi)控評價報告最為詳細(xì)、合理，總共分為八個部分，一總體情況、二評價依據(jù)、三評估范圍、四評價程序和方法、五基本情況、六缺陷及認(rèn)定情況、七缺陷整改措施、八內(nèi)控有效性結(jié)論。中國人壽較為詳細(xì)，分為七部分，一董事會聲明、二內(nèi)控建設(shè)工作情況、三總體情況、四評估范圍、五程序和方法、六缺陷及認(rèn)定、七整改情況。中國平安的內(nèi)控自評各部分為，一整體情況、二評估范圍、三評價方法和程序、四缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、五有效性結(jié)論，不像新華人壽和中國人壽內(nèi)容詳細(xì)、分類具體。而中國太保兩年的內(nèi)控評價報告過于簡單，第一部分為總體情況，第二部分為評價程序和方法，其中寫到了缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
（三）樣本公司內(nèi)控自評報告存在的問題
我國對金融、證券、保險業(yè)企業(yè)內(nèi)控信息披露的要求比一般公司更為嚴(yán)格，其內(nèi)控自評報告理應(yīng)披露得更為規(guī)范、具體。但通過上述分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國上市保險公司內(nèi)控自評報告還存在諸多問題。
1.披露主體缺失。使得內(nèi)控自評報告無法確認(rèn)責(zé)任歸屬，或無法保證內(nèi)控按相應(yīng)規(guī)范有效地設(shè)計實施。雖然，中國人壽和中國平安明確披露主體為董事會，但缺乏對內(nèi)控設(shè)計及其運行的概括性描述和評價，基本是宣傳自身內(nèi)控建設(shè)的成績，很少指出內(nèi)控中尚存的缺陷或需改進(jìn)之處。
2.公司只披露有效的內(nèi)控措施，對無效的或有缺陷的避重就輕，不披露或者少披露。
3.報告格式不規(guī)范，缺乏統(tǒng)一性。內(nèi)控自評報告多采取“作文式”，報告內(nèi)容缺乏條理和重點，影響信息使用者的使用。
4.信息量差異較大。如，新華人壽披露的內(nèi)容較多，中國人壽、中國平安次之，中國太保披露的內(nèi)容最少。
二、完善的建議
應(yīng)從內(nèi)控自評報告的范圍、內(nèi)容和形式等方面加以完善。
1.報告范圍。當(dāng)前面臨的問題是內(nèi)控自評報告披露范圍是僅限于會計控制，還是應(yīng)擴(kuò)展到內(nèi)控的各個環(huán)節(jié)。我國證監(jiān)會在《上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》中的對此的提法與五部委的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的提法存在差異，必將導(dǎo)致各企業(yè)披露的不統(tǒng)一。建議將披露范圍限定在與財務(wù)報告有關(guān)的內(nèi)控方面。
2.報告內(nèi)容。應(yīng)至少包括以下四方面：（1）明確董事會和管理當(dāng)局對內(nèi)控及出具內(nèi)控自評報告的責(zé)任。（2）企業(yè)內(nèi)控情況的簡要描述。（3）對企業(yè)的內(nèi)控制度設(shè)計是否健全、執(zhí)行是否有效的說明，其中須包括內(nèi)控是否有效的結(jié)論（下轉(zhuǎn)第23頁）（上接第20頁）性意見。如企業(yè)內(nèi)控在某些方面存在重大缺陷，應(yīng)進(jìn)行披露，并專項說明擬采取的糾正措施，同時保證除了已披露的重大缺陷外，不存在其他重大缺陷。（4）對所依據(jù)的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則框架進(jìn)行說明。
3.報告形式。證監(jiān)會應(yīng)對內(nèi)控自評報告的形式做出規(guī)定，以便信息使用者進(jìn)行搜集、分析和比較。
4.披露形式。強(qiáng)制披露與自愿披露相結(jié)合。在強(qiáng)制性披露發(fā)揮監(jiān)管的同時，也應(yīng)對自愿性披露給出指南，以引導(dǎo)上市公司披露。并不斷完善市場環(huán)境，給上市公司進(jìn)行自愿披露提供動力。這樣既可提高內(nèi)控信息披露的透明度，也可以引導(dǎo)企業(yè)將內(nèi)控作為自律要求。
5.明確法律后果。在相關(guān)規(guī)范中明確違反規(guī)則將導(dǎo)致的法律后果，為處罰提供法律依據(jù)。
6.建立質(zhì)量評價指標(biāo)體系。以便據(jù)此對上市公司的內(nèi)控自評報告評分，每年對外公布一次評價結(jié)果。以幫助投資者解讀內(nèi)控自評報告，促使上市公司不斷提高報告的質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)
[1]趙愛玲.我國上市公司內(nèi)部控制評價與報告體系的構(gòu)建[J].財經(jīng)理論與實踐，2009，
20XX年上半年，我局司法工作以全國政法工作會議和上級司法行政工作會議精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞區(qū)委、區(qū)政府的中心工作，在市司法局的指導(dǎo)協(xié)助下，深入推進(jìn)“社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法”三項重點工作，全面履行法制宣傳、法律服務(wù)、法律保障三大職能作用。著力在夯實基層基礎(chǔ)、推進(jìn)依法治理和加強(qiáng)法制宣傳、人民調(diào)解、社區(qū)矯正、安置幫教、法律援助上下功夫，各項工作取得初步成效?，F(xiàn)將各項工作的自查情況匯報如下：行政
一、法制宣傳工作
一是制定各類普法文件。
先后印發(fā)關(guān)于調(diào)整區(qū)普法講師團(tuán)及下發(fā)《區(qū)普法講師團(tuán)制度》的通知、關(guān)于開展全區(qū)“法制宣傳村村行暨第八個外出務(wù)工返鄉(xiāng)人員普法宣傳月”活動的通知、關(guān)于開展區(qū)普法講師團(tuán)“送法下鄉(xiāng)”活動的通知、關(guān)于召開“六五”普法中期考核驗收動員會議的通知、關(guān)于開展“深化‘法律六進(jìn)’推進(jìn)依法治國”法制宣傳主題活動的實施意見的通知等文件和制度。
二是廣泛開展各類普法活動。
先后開展農(nóng)民工返鄉(xiāng)現(xiàn)場法律咨詢會、3.15維權(quán)周、學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣志愿者現(xiàn)場法律咨詢會、送法到鄭樓、送法制圖書到洋北小學(xué)等一系列法制宣傳會。
三是全面做好中期驗收工作。
今年是“六五”普法中期驗收之年，在年初就制定迎接驗收的工作計劃，并召開全區(qū)法制宣傳教育領(lǐng)導(dǎo)小組會議和“六五”普法中期驗收工作動員會，布置任務(wù)，做好臺賬資料的收集整理工作，制作“六五”普法宣傳材料，同時精心選取龍河的喬莊、幸福街道的幸福社區(qū)、區(qū)實驗小學(xué)、精科集團(tuán)、工商分局等單位作為示范點，5月22日、6月6日區(qū)人大和市檢查組先后到我區(qū)檢查“六五”普法工作，我局從臺賬準(zhǔn)備、示范點的選擇、匯報材料的準(zhǔn)備等幾個方面進(jìn)行積極準(zhǔn)備，獲得了區(qū)人大和市檢查組的一致好評。
四是積極做好新聞信息工作。
3月底我局成立新聞信息寫作小組，并積極與市局、區(qū)委區(qū)政府新聞中心對接，了解寫作動態(tài)和寫作要求，同時聯(lián)系江南日報、法制報、法制網(wǎng)頻道，爭取更多采用我局新聞信息。
二、人民調(diào)解工作
一是深入社會矛盾糾紛排查預(yù)防。
依托劃分的排查網(wǎng)格，積極開展村居（社區(qū)）和基層單位每周、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）每半月、區(qū)每月的集中排查，加強(qiáng)重點地區(qū)矛盾糾紛的排查，及時上報排查發(fā)現(xiàn)的糾紛隱患，實現(xiàn)矛盾糾紛排查全覆蓋。同時要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）按照“有事報情況，無事報平安”的要求，實行矛盾糾紛信息直報、快報及“零報
告”制度。遇到重大矛盾糾紛要直接、迅速上報至區(qū)司法局。若無糾紛信息情況，實行矛盾糾紛信息“零報告”每天下午4:30前通過矛盾糾紛調(diào)處工作QQ群上報。
二是提高專職人民調(diào)解能力。
組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）專職人民調(diào)解員及部分優(yōu)秀村居調(diào)解員參加業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，由司法局領(lǐng)導(dǎo)班子主講人民調(diào)解的相關(guān)業(yè)務(wù)知識、調(diào)解技能及相關(guān)案例，并邀請了區(qū)人民法院同志講解以《民法通則》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《婚姻法》等為主的民事方面的法律、法規(guī)知識，增強(qiáng)人民調(diào)解員分析和解決問題的能力。
三是加強(qiáng)專業(yè)調(diào)解隊伍建設(shè)。
由區(qū)人民調(diào)解委員會、司法局、經(jīng)信局、總工會聯(lián)合出臺了《關(guān)于在全區(qū)企業(yè)建立人民調(diào)解組織的實施意見》，()要求在職工人數(shù)300人以上的企業(yè)建立人民調(diào)解委員會。根據(jù)人員變動情況，年初調(diào)整了區(qū)級醫(yī)患糾紛人民調(diào)解委員會組成人員，進(jìn)一步完善醫(yī)患糾紛調(diào)解工作。
上半年，全區(qū)排查和受理社會矛盾糾紛共991起，調(diào)處成功989起，成功率達(dá)99.8%。各類糾紛主要集中在勞資、拆遷、交通事故及婚姻家庭糾紛等方面。其中婚姻家庭糾紛共發(fā)生171件，占比17.3%；勞資糾紛共發(fā)生116件，占比11.7%；拆遷糾紛共發(fā)生107件，占比10.8%；交通事故糾紛共發(fā)生94件，占比9.5%。
三、社區(qū)矯正工作
一是密切協(xié)作，規(guī)范社區(qū)矯正銜接工作。
上半年以來，我們進(jìn)一步加強(qiáng)了同法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)的溝通，做好社區(qū)服刑人員的銜接工作。做好審前調(diào)查、假釋評估工作。通過審前調(diào)查、假釋評估把好社區(qū)矯正“入口關(guān)”，上半年以來，共為法院、公安、檢察院、監(jiān)獄出具各類調(diào)查評估意見函133件，采信率達(dá)100%。
二是加強(qiáng)舉措，規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)行工作。
今年以來，我們以“社區(qū)矯正規(guī)范化建設(shè)鞏固年”活動為抓手，進(jìn)一步規(guī)范日常管理，認(rèn)真做好監(jiān)管，要求社區(qū)矯正專職工作者將電話匯報記錄、思想?yún)R報收集、集體勞動和學(xué)習(xí)的組織及走訪等監(jiān)管工作真刀實槍的落到實處，不搞形式主義，不走過場。同時實施平臺監(jiān)管，監(jiān)控到點。推進(jìn)監(jiān)控現(xiàn)代化，以定位管理系統(tǒng)為依托，實現(xiàn)移動管控網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，對重點人員和外出務(wù)工人員進(jìn)行全員定位管理，嚴(yán)格矯正對象外出請假審批制度和雙擔(dān)保制度，加強(qiáng)重點人員的嚴(yán)密監(jiān)控，目前全區(qū)共有167人被定位監(jiān)管。
三是強(qiáng)化培訓(xùn)，提高矯正工作隊伍素質(zhì)。
首先是對社區(qū)矯正專職工作者開展月培訓(xùn)，以會代訓(xùn)社區(qū)矯正業(yè)務(wù)知識，不定期組織業(yè)務(wù)考試，并將考核成績納入季度考核。其次是對社區(qū)矯正專職工作者績效考評。對專職考工作者的工作實績進(jìn)行績效考核，一月一考核，實行
積分制，工作實績和薪酬直接掛鉤，工作干的好積分就會高，積分越高工資越高，獎優(yōu)懲劣。
目前，我區(qū)在矯社區(qū)服刑人員470人，其中緩刑366人，假釋95人，督予監(jiān)外執(zhí)行8人，管制1人；上半年期滿解矯110人，因疾病死亡2人，無脫漏管，無重新犯罪。
四、法律服務(wù)工作
一是以創(chuàng)建省級優(yōu)秀司法所為動力，提升司法所規(guī)范化建設(shè)水平。
為鞏固司法所軟、硬件建設(shè)，提高工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，2月26日在羅圩鄉(xiāng)召開了全區(qū)規(guī)范化司法所現(xiàn)場會，會上介紹和觀看了羅圩鄉(xiāng)、陳集鎮(zhèn)司法所建設(shè)。
二是以構(gòu)建和諧村居為契機(jī)，深入開展法律進(jìn)村居活動。
建立“一村（居）一法律顧問”制度，截止5月底，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（居）簽訂法律顧問合同率達(dá)100%；積極開展送法進(jìn)社區(qū)、進(jìn)家庭活動，全區(qū)共印發(fā)宣傳材料12000份，為做好法律服務(wù)宣傳，區(qū)局印發(fā)了法律服務(wù)便民聯(lián)系卡發(fā)給司法所，在社區(qū)、村（居）發(fā)放；圍繞區(qū)中心工作，積極組織律師、法律工作者參與城市更新和舊房改造，提供法律服務(wù)。
三是以年檢注冊工作為契機(jī)，推動全區(qū)法律服務(wù)所規(guī)范化建設(shè)再上臺階。
按年檢注冊工作要求，使全區(qū)15個法律服務(wù)所61名法律工作者順利通過年檢注冊；舉辦法律工作者培訓(xùn)班，請區(qū)法院法官上法律知識講座，受到了與會參訓(xùn)者的一致好評；同時按照省、市文件要求，在全區(qū)開展基層法律服務(wù)法治惠民活動，切實解決基層群眾最關(guān)心、最現(xiàn)實的法律問題，依法維護(hù)公民合法權(quán)益。
四是以“深化法治惠民活動”為抓手，以年檢注冊和集中教育整頓活動為契機(jī)，加強(qiáng)誠信教育，嚴(yán)格財務(wù)、業(yè)務(wù)。
今年以來，全區(qū)基層法律工作者共擔(dān)任法律顧問一家，訴訟事務(wù)434件，非訴訟事務(wù)513件，解答法律咨詢2088人次，辦理法律援助473件。
五、法律援助工作
一是法律援助進(jìn)農(nóng)村。
印制法律援助知識宣傳手冊，把法律援助知識宣傳到農(nóng)村千家萬戶，家喻戶曉，并開展“三個一”活動，即：向農(nóng)民贈送一本法律援助書籍、贈送一張法律援助程序卡和開展一次法律咨詢活動，讓廣大農(nóng)民了解法律援助的性質(zhì)、對象、條件和程序，重點圍繞征地拆遷、環(huán)境保護(hù)、婚姻家庭等領(lǐng)域解答群眾咨詢。
二是法律援助進(jìn)社區(qū)。
在社區(qū)建立法律援助聯(lián)絡(luò)點，向社區(qū)的低保和特困戶發(fā)放法律援助聯(lián)系卡，為社區(qū)弱勢群體提供法律援助。將
社區(qū)內(nèi)所有低保戶、特困戶、老年人、殘疾人等受援對象分類建立檔案，為符合法律援助條件的對象發(fā)放《法律援助便民服務(wù)卡》，打造社區(qū)的“快速通道”。
三是法律援助進(jìn)企業(yè)。
深入農(nóng)民工比較集中的工地、企業(yè)，通過發(fā)放《法律援助便民卡》、《農(nóng)民工維權(quán)手冊》、《法律援助指南》等資料，張貼《勞動合同法》和法律援助宣傳掛圖，宣傳法律援助知識，引導(dǎo)他們通過法律途徑表達(dá)合理訴求和保護(hù)自身權(quán)益。
四是法律援助進(jìn)學(xué)校。
積極與學(xué)校協(xié)作，建立“中小學(xué)法律援助工作站”，充分發(fā)揮“青少年維權(quán)崗”的職能作用，向?qū)W生及家長宣傳《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》等相關(guān)法律法規(guī)，定期開展法制講座、法律咨詢等活動，提高學(xué)生的法律意識，促進(jìn)青少年健康成長。
20XX年上半年，我中心共受理各類案件267件，其中刑事辯護(hù)51件，民事216件，全部錄入法律援助管理系統(tǒng)。接待解答法律咨詢600人次，代書5件。
六、隊伍建設(shè)
一是深化政治理論建設(shè)。
黨“十”精神、三個代表“重要思想是新時期指導(dǎo)司法行政工作、加強(qiáng)司法行政隊伍建設(shè)的根本指導(dǎo)思想。我局充分認(rèn)識新時期加強(qiáng)司法行政隊伍建設(shè)的緊迫性和重要性。按照黨的“十“精神的要求，深入開展“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅定信念、執(zhí)法為民”主題實踐教育活動，全面提高司法行政隊伍的綜合素質(zhì)，通過學(xué)習(xí)教育，我局全體工作人員能夠做到思想上始終保持清醒，政治上始終保持堅定，牢固樹立了政治意識、大局意識、責(zé)任意識和服務(wù)意識。
二是強(qiáng)化隊伍能力建設(shè)。
上半年，我局以隊伍能力建設(shè)為核心，強(qiáng)化和提高組工干部的學(xué)習(xí)能力、判斷能力、創(chuàng)新能力、溝通能力和自控能力提升隊伍戰(zhàn)斗力，努力開創(chuàng)司法行政工作新局面。同時強(qiáng)化工作督辦檢查、績效考核等工作機(jī)制建設(shè)，定期或不定期地開展督查，促進(jìn)工作執(zhí)行和落實。
一、法制宣傳工作
一是制定各類普法文件。先后印發(fā)關(guān)于調(diào)整區(qū)普法講師團(tuán)及下發(fā)《區(qū)普法講師團(tuán)制度》的通知、關(guān)于開展全區(qū)“法制宣傳村村行暨第八個外出務(wù)工返鄉(xiāng)人員普法宣傳月”活動的通知、關(guān)于開展區(qū)普法講師團(tuán)“送法下鄉(xiāng)”活動的通知、關(guān)于召開“六五”普法中期考核驗收動員會議的通知、關(guān)于開展“深化‘法律六進(jìn)’推進(jìn)依法治國”法制宣傳主題活動的實施意見的通知等文件和制度。
二是廣泛開展各類普法活動。先后開展農(nóng)民工返鄉(xiāng)現(xiàn)場法律咨詢會、3.15維權(quán)周、學(xué)習(xí)雷鋒好榜樣志愿者現(xiàn)場法律咨詢會、送法到鄭樓、送法制圖書到洋北小學(xué)等一系列法制宣傳會。
三是全面做好中期驗收工作。今年是“六五”普法中期驗收之年，在年初就制定迎接驗收的工作計劃，并召開全區(qū)法制宣傳教育領(lǐng)導(dǎo)小組會議和“六五”普法中期驗收工作動員會，布置任務(wù)，做好臺賬資料的收集整理工作，制作“六五”普法宣傳材料，同時精心選取龍河的喬莊、幸福街道的幸福社區(qū)、區(qū)實驗小學(xué)、精科集團(tuán)、工商分局等單位作為示范點，5月22日、6月6日區(qū)人大和市檢查組先后到我區(qū)檢查“六五”普法工作，我局從臺賬準(zhǔn)備、示范點的選擇、匯報材料的準(zhǔn)備等幾個方面進(jìn)行積極準(zhǔn)備，獲得了區(qū)人大和市檢查組的一致好評。
四是積極做好新聞信息工作。3月底我局成立新聞信息寫作小組，并積極與市局、區(qū)委區(qū)政府新聞中心對接，了解寫作動態(tài)和寫作要求，同時聯(lián)系江南日報、法制報、法制網(wǎng)頻道，爭取更多采用我局新聞信息。
二、人民調(diào)解工作
一是深入社會矛盾糾紛排查預(yù)防。依托劃分的排查網(wǎng)格，積極開展村居（社區(qū)）和基層單位每周、鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）每半月、區(qū)每月的集中排查，加強(qiáng)重點地區(qū)矛盾糾紛的排查，及時上報排查發(fā)現(xiàn)的糾紛隱患，實現(xiàn)矛盾糾紛排查全覆蓋。同時要求各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）按照“有事報情況，無事報平安”的要求，實行矛盾糾紛信息直報、快報及“零報告”制度。遇到重大矛盾糾紛要直接、迅速上報至區(qū)司法局。若無糾紛信息情況，實行矛盾糾紛信息“零報告”每天下午4:30前通過矛盾糾紛調(diào)處工作QQ群上報。
二是提高專職人民調(diào)解能力。組織鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）專職人民調(diào)解員及部分優(yōu)秀村居調(diào)解員參加業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，由司法局領(lǐng)導(dǎo)班子主講人民調(diào)解的相關(guān)業(yè)務(wù)知識、調(diào)解技能及相關(guān)案例，并邀請了區(qū)人民法院同志講解以《民法通則》、《侵權(quán)責(zé)任法》、《婚姻法》等為主的民事方面的法律、法規(guī)知識，增強(qiáng)人民調(diào)解員分析和解決問題的能力。
三是加強(qiáng)專業(yè)調(diào)解隊伍建設(shè)。由區(qū)人民調(diào)解委員會、司法局、經(jīng)信局、總工會聯(lián)合出臺了《關(guān)于在全區(qū)企業(yè)建立人民調(diào)解組織的實施意見》，要求在職工人數(shù)300人以上的企業(yè)建立人民調(diào)解委員會。根據(jù)人員變動情況，年初調(diào)整了區(qū)級醫(yī)患糾紛人民調(diào)解委員會組成人員，進(jìn)一步完善醫(yī)患糾紛調(diào)解工作。
上半年，全區(qū)排查和受理社會矛盾糾紛共991起，調(diào)處成功989起，成功率達(dá)99.8%。各類糾紛主要集中在勞資、拆遷、交通事故及婚姻家庭糾紛等方面。其中婚姻家庭糾紛共發(fā)生171件，占比17.3%；勞資糾紛共發(fā)生116件，占比11.7%；拆遷糾紛共發(fā)生107件，占比10.8%；交通事故糾紛共發(fā)生94件，占比9.5%。
三、社區(qū)矯正工作
一是密切協(xié)作，規(guī)范社區(qū)矯正銜接工作。上半年以來，我們進(jìn)一步加強(qiáng)了同法院、檢察院和公安機(jī)關(guān)的溝通，做好社區(qū)服刑人員的銜接工作。做好審前調(diào)查、假釋評估工作。通過審前調(diào)查、假釋評估把好社區(qū)矯正“入口關(guān)”，上半年以來，共為法院、公安、檢察院、監(jiān)獄出具各類調(diào)查評估意見函133件，采信率達(dá)100%。
二是加強(qiáng)舉措，規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)行工作。今年以來，我們以“社區(qū)矯正規(guī)范化建設(shè)鞏固年”活動為抓手，進(jìn)一步規(guī)范日常管理，認(rèn)真做好監(jiān)管，要求社區(qū)矯正專職工作者將電話匯報記錄、思想?yún)R報收集、集體勞動和學(xué)習(xí)的組織及走訪等監(jiān)管工作真刀實槍的落到實處，不搞形式主義，不走過場。同時實施平臺監(jiān)管，監(jiān)控到點。推進(jìn)監(jiān)控現(xiàn)代化，以定位管理系統(tǒng)為依托，實現(xiàn)移動管控網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，對重點人員和外出務(wù)工人員進(jìn)行全員定位管理，嚴(yán)格矯正對象外出請假審批制度和雙擔(dān)保制度，加強(qiáng)重點人員的嚴(yán)密監(jiān)控，目前全區(qū)共有167人被定位監(jiān)管。
三是強(qiáng)化培訓(xùn)，提高矯正工作隊伍素質(zhì)。首先是對社區(qū)矯正專職工作者開展月培訓(xùn)，以會代訓(xùn)社區(qū)矯正業(yè)務(wù)知識，不定期組織業(yè)務(wù)考試，并將考核成績納入季度考核。其次是對社區(qū)矯正專職工作者績效考評。對專職考工作者的工作實績進(jìn)行績效考核，一月一考核，實行積分制，工作實績和薪酬直接掛鉤，工作干的好積分就會高，積分越高工資越高，獎優(yōu)懲劣。
目前，我區(qū)在矯社區(qū)服刑人員470人，其中緩刑366人，假釋95人，督予監(jiān)外執(zhí)行8人，管制1人；上半年期滿解矯110人，因疾病死亡2人，無脫漏管，無重新犯罪。
四、法律服務(wù)工作
一是以創(chuàng)建省級優(yōu)秀司法所為動力，提升司法所規(guī)范化建設(shè)水平。為鞏固司法所軟、硬件建設(shè)，提高工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，2月26日在羅圩鄉(xiāng)召開了全區(qū)規(guī)范化司法所現(xiàn)場會，會上介紹和觀看了羅圩鄉(xiāng)、陳集鎮(zhèn)司法所建設(shè)。
二是以構(gòu)建和諧村居為契機(jī)，深入開展法律進(jìn)村居活動。建立“一村（居）一法律顧問”制度，截止5月底，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）、村（居）簽訂法律顧問合同率達(dá)100%；積極開展送法進(jìn)社區(qū)、進(jìn)家庭活動，全區(qū)共印發(fā)宣傳材料12000份，為做好法律服務(wù)宣傳，區(qū)局印發(fā)了法律服務(wù)便民聯(lián)系卡發(fā)給司法所，在社區(qū)、村（居）發(fā)放；圍繞區(qū)中心工作，積極組織律師、法律工作者參與城市更新和舊房改造，提供法律服務(wù)。
三是以年檢注冊工作為契機(jī)，推動全區(qū)法律服務(wù)所規(guī)范化建設(shè)再上臺階。按年檢注冊工作要求，使全區(qū)15個法律服務(wù)所61名法律工作者順利通過年檢注冊；舉辦法律工作者培訓(xùn)班，請區(qū)法院法官上法律知識講座，受到了與會參訓(xùn)者的一致好評；同時按照省、市文件要求，在全區(qū)開展基層法律服務(wù)法治惠民活動，切實解決基層群眾最關(guān)心、最現(xiàn)實的法律問題，依法維護(hù)公民合法權(quán)益。
四是以“深化法治惠民活動”為抓手，以年檢注冊和集中教育整頓活動為契機(jī)，加強(qiáng)誠信教育，嚴(yán)格財務(wù)、業(yè)務(wù)。今年以來，全區(qū)基層法律工作者共擔(dān)任法律顧問一家，訴訟事務(wù)434件，非訴訟事務(wù)513件，解答法律咨詢2088人次，辦理法律援助473件。
五、法律援助工作
一是法律援助進(jìn)農(nóng)村。印制法律援助知識宣傳手冊，把法律援助知識宣傳到農(nóng)村千家萬戶，家喻戶曉，并開展“三個一”活動，即：向農(nóng)民贈送一本法律援助書籍、贈送一張法律援助程序卡和開展一次法律咨詢活動，讓廣大農(nóng)民了解法律援助的性質(zhì)、對象、條件和程序，重點圍繞征地拆遷、環(huán)境保護(hù)、婚姻家庭等領(lǐng)域解答群眾咨詢。
二是法律援助進(jìn)社區(qū)。在社區(qū)建立法律援助聯(lián)絡(luò)點，向社區(qū)的低保和特困戶發(fā)放法律援助聯(lián)系卡，為社區(qū)弱勢群體提供法律援助。將社區(qū)內(nèi)所有低保戶、特困戶、老年人、殘疾人等受援對象分類建立檔案，為符合法律援助條件的對象發(fā)放《法律援助便民服務(wù)卡》，打造社區(qū)的“快速通道”。
三是法律援助進(jìn)企業(yè)。深入農(nóng)民工比較集中的工地、企業(yè)，通過發(fā)放《法律援助便民卡》、《農(nóng)民工維權(quán)手冊》、《法律援助指南》等資料，張貼《勞動合同法》和法律援助宣傳掛圖，宣傳法律援助知識，引導(dǎo)他們通過法律途徑表達(dá)合理訴求和保護(hù)自身權(quán)益。
四是法律援助進(jìn)學(xué)校。積極與學(xué)校協(xié)作，建立“中小學(xué)法律援助工作站”，充分發(fā)揮“青少年維權(quán)崗”的職能作用，向?qū)W生及家長宣傳《未成年人保護(hù)法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》等相關(guān)法律法規(guī)，定期開展法制講座、法律咨詢等活動，提高學(xué)生的法律意識，促進(jìn)青少年健康成長。
2014年上半年，我中心共受理各類案件267件，其中刑事辯護(hù)51件，民事216件，全部錄入法律援助管理系統(tǒng)。接待解答法律咨詢600人次，代書5件。
六、隊伍建設(shè)
一是深化政治理論建設(shè)。黨“十”精神、三個代表"重要思想是新時期指導(dǎo)司法行政工作、加強(qiáng)司法行政隊伍建設(shè)的根本指導(dǎo)思想.我局充分認(rèn)識新時期加強(qiáng)司法行政隊伍建設(shè)的緊迫性和重要性.按照黨的"十"精神的要求,深入開展“發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)、堅定信念、執(zhí)法為民”主題實踐教育活動，全面提高司法行政隊伍的綜合素質(zhì),通過學(xué)習(xí)教育，我局全體工作人員能夠做到思想上始終保持清醒，政治上始終保持堅定，牢固樹立了政治意識、大局意識、責(zé)任意識和服務(wù)意識。
