時(shí)間：2023-01-04 19:07:23
序論：在您撰寫教育評(píng)比論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
2008年11月15日，來自國際國內(nèi)計(jì)算機(jī)教育領(lǐng)域的專家、學(xué)者、教育工作者共二百四十多人齊聚福州大學(xué)，參加“第四屆全國計(jì)算機(jī)教育論壇暨2008英特爾杯全國計(jì)算機(jī)教育優(yōu)秀論文評(píng)比頒獎(jiǎng)大會(huì)”。教育部高等學(xué)校計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)、中國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)教育專業(yè)委員會(huì)、全國高等學(xué)校計(jì)算機(jī)教育研究會(huì)和福州大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)蒞臨指導(dǎo)，《計(jì)算機(jī)教育》雜志社奚春雁主編主持了論壇開幕式。
到會(huì)的嘉賓有：教育部高等學(xué)校計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)主任、北京航空航天大學(xué)校長(zhǎng)、《計(jì)算機(jī)教育》雜志編委會(huì)主任李未院士；福州大學(xué)校長(zhǎng)、全國高教學(xué)會(huì)常務(wù)理事吳敏生教授；《計(jì)算機(jī)教育》雜志編委會(huì)副主任、清華大學(xué)周立柱教授；中國計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)教育專委會(huì)主任蔣宗禮教授；全國高等學(xué)校計(jì)算機(jī)教育研究會(huì)袁開榜理事長(zhǎng)；上海交通大學(xué)計(jì)算機(jī)系主任、軟件學(xué)院院長(zhǎng)傅育熙教授；臺(tái)灣銘傳大學(xué)資訊學(xué)院賈叢林院長(zhǎng)、楊健貴學(xué)務(wù)長(zhǎng)和國際學(xué)院王立天主任；香港科技大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院院長(zhǎng)倪明選教授；《計(jì)算機(jī)教育》雜志總編焦金生教授。
另外到會(huì)的《計(jì)算機(jī)教育》雜志編委還有：北京航空航天大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院院長(zhǎng)馬殿富教授；武漢大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院院長(zhǎng)何炎祥教授；國家級(jí)名師、清華大學(xué)計(jì)算機(jī)系吳文虎教授；中國石油大學(xué)計(jì)算機(jī)系陳明教授。
開幕式上，李未院士對(duì)論壇的順利召開表示衷心祝賀，對(duì)《計(jì)算機(jī)教育》雜志出色的組織工作和福州大學(xué)細(xì)致的準(zhǔn)備工作表示衷心感謝，并對(duì)本次論文獲獎(jiǎng)?wù)呷〉玫膬?yōu)異成績(jī)表示真誠的祝賀！在接下來的熱情致辭中，李未院士詳細(xì)解讀了黨的“十七大”走新型工業(yè)化道路的深刻內(nèi)涵，指出了新型工業(yè)化道路的發(fā)展方向在計(jì)算機(jī)教育領(lǐng)域引發(fā)的強(qiáng)烈震撼和深遠(yuǎn)變革，對(duì)計(jì)算機(jī)教育事業(yè)的廣闊發(fā)展前景做了綱領(lǐng)性和前瞻性的預(yù)測(cè)。李未院士高瞻遠(yuǎn)矚的精辟論述舉起了計(jì)算機(jī)教育界的一面鮮明旗幟，引發(fā)了臺(tái)上臺(tái)下各位老師和同仁的強(qiáng)烈共鳴，引領(lǐng)著各位教育工作者堅(jiān)定和執(zhí)著于自己熱愛的事業(yè)。
福州大學(xué)校長(zhǎng)吳敏生教授在致辭中回顧了福州大學(xué)建校50周年來為福建的工業(yè)化、信息化和現(xiàn)代化所做的杰出貢獻(xiàn)，肯定了計(jì)算機(jī)教育論壇的舉辦對(duì)福州大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)科領(lǐng)域的巨大影響和推動(dòng)作用，對(duì)計(jì)算機(jī)教育的促進(jìn)和人才培養(yǎng)方面所帶來的巨大福音。
全國高校計(jì)算機(jī)教育研究會(huì)袁開榜理事長(zhǎng)在致辭中重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了在新的歷史機(jī)遇下計(jì)算機(jī)教育所必須經(jīng)歷的改革創(chuàng)新發(fā)展階段，號(hào)召大家深入探討計(jì)算機(jī)教育。他倡議：讓我們中國計(jì)算機(jī)教育的航空母艦永遠(yuǎn)航行在世界計(jì)算機(jī)教育的前列！
《計(jì)算機(jī)教育》雜志焦金生總編向大家介紹了本次論文的評(píng)比過程，并宣布獲獎(jiǎng)名單。本次論文大賽共評(píng)出一等獎(jiǎng)3篇、二等獎(jiǎng)6篇、三等獎(jiǎng)15篇、優(yōu)秀獎(jiǎng)36篇。在隆重的頒獎(jiǎng)典禮上，主席臺(tái)的嘉賓為獲獎(jiǎng)代表頒發(fā)了獲獎(jiǎng)證書、獎(jiǎng)牌，向他們表示衷心的祝賀，并希望他們能夠踴躍參加《計(jì)算機(jī)教育》雜志組織的每年一次的論文評(píng)比活動(dòng)，取得更優(yōu)異的成績(jī)，為我國計(jì)算機(jī)教育邁上新的臺(tái)階作出自己的貢獻(xiàn)。一等獎(jiǎng)獲得者、北京大學(xué)張銘老師代表所有獲獎(jiǎng)作者發(fā)表了獲獎(jiǎng)感言。
開幕式后，精彩的大會(huì)主題報(bào)告正式拉開帷幕。李未院士的《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯驗(yàn)證》、上海交通大學(xué)傅育熙教授的《構(gòu)筑校企合作體系，全方位促進(jìn)工程教育的實(shí)踐》、清華大學(xué)吳文虎教授的《我愛教書，樂自講堂來》、天津師范大學(xué)王立柱教授的《十年課程改革有感》、北京工業(yè)大學(xué)蔣宗禮教授的《瞄準(zhǔn)定位，科學(xué)施教――計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)核心課程教學(xué)實(shí)施方案研究》、北京航空航天大學(xué)馬殿富教授的《研究型學(xué)院人才培養(yǎng)的思考與實(shí)踐》、香港科技大學(xué)倪明選教授的《香港科技大學(xué)的人才觀》、臺(tái)灣銘傳大學(xué)賈叢林教授的《工程教育認(rèn)證的理念與經(jīng)驗(yàn)》、武漢大學(xué)何炎祥教授的《IT發(fā)展與創(chuàng)新人才培養(yǎng)》、浙江大學(xué)何欽銘教授的《程序設(shè)計(jì)基礎(chǔ)課程的實(shí)施方案與改革實(shí)踐》、北京大學(xué)張銘教授的《北京大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院本科課程改革思路》主題報(bào)告陸續(xù)展開。每位專家聚多年研究之精華，集畢生經(jīng)驗(yàn)之大成，為與會(huì)者奉獻(xiàn)了一場(chǎng)獨(dú)特新穎、熱情洋溢的專業(yè)演講大會(huì)，論壇迭起，反響熱烈。
在第二天的分會(huì)場(chǎng)上，各位老師根據(jù)不同的專業(yè)領(lǐng)域，分別在“專業(yè)組”、“基礎(chǔ)組”和“職教組”展開了熱烈的討論。武漢大學(xué)何炎祥教授、青海大學(xué)黃維通教授和廣州番禺職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)俊良教授分別擔(dān)任各分會(huì)場(chǎng)主持人。
蘇州大學(xué)徐云龍教授、復(fù)旦大學(xué)高峰教授、黑龍江工程學(xué)院孔憲君教授、四川大學(xué)陳杰華教授、臺(tái)灣銘傳大學(xué)王立天教授、美國紐約市立大學(xué)布魯克林學(xué)院計(jì)算機(jī)與信息系David M. Arnow教授、北京大學(xué)張銘教授、電子科技大學(xué)中山學(xué)院周艷明教授、順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院常理民教授和廣州番禺職業(yè)技術(shù)學(xué)院關(guān)俊良教授分別做了主題發(fā)言，從校企合作、人才培養(yǎng)、課程建設(shè)等方面提出了自己的觀點(diǎn)，引發(fā)大家的思考。因?yàn)閳?bào)告都很精彩，很多老師在三個(gè)分會(huì)場(chǎng)之間“緊張地轉(zhuǎn)換”，希望能夠多聽?zhēng)讉€(gè)報(bào)告，接觸更多更新的思想，開闊眼界。
值得一提的是，基礎(chǔ)組王立天教授的《上一門不用教科書的課――運(yùn)用5段教學(xué)法在數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)課程中》和David M. Arnow教授的《CodeLab and Teaching――The Craft of Programming》分會(huì)場(chǎng)報(bào)告視角獨(dú)特，貼近教學(xué)，引發(fā)了與會(huì)代表尤其是一線教師的強(qiáng)烈共鳴。大家紛紛提出問題，希望現(xiàn)場(chǎng)得到兩位老師的解答，為自己的課程內(nèi)容或課題指點(diǎn)迷津。王立天教授應(yīng)老師們的強(qiáng)烈要求，在主題報(bào)告后又做了《通識(shí)教育與國際教育》的小報(bào)告，演講結(jié)束后還被很多老師簇?fù)碓谥醒?，交流教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，探討教育問題。David M. Arnow教授的演講剛剛結(jié)束，就被幾個(gè)教師請(qǐng)到會(huì)場(chǎng)外，共同交流中西方教學(xué)的異同及計(jì)算機(jī)程序教學(xué)的體會(huì)，并留下各自的聯(lián)系方式，便于繼續(xù)合作，交談十分融洽。分會(huì)場(chǎng)討論一直持續(xù)到中午仍在繼續(xù)，大有意猶未盡之勢(shì)。
很多老師紛紛反映，“全國計(jì)算機(jī)教育論壇”加強(qiáng)了計(jì)算機(jī)教育界的交流和合作，拓展了計(jì)算機(jī)界與社會(huì)、企業(yè)和各方人士溝通的渠道，表彰、激勵(lì)、鼓舞了一線的教育工作者，贏得了良好的行業(yè)認(rèn)可度和社會(huì)影響力。
《計(jì)算機(jī)教育》自創(chuàng)刊之日起，一直秉承為行業(yè)“提供交流平臺(tái)，挖掘新思想，發(fā)現(xiàn)新人才”的專業(yè)期刊宗旨?！叭珖?jì)算機(jī)教育論壇”和優(yōu)秀論文評(píng)比大賽已連續(xù)舉辦了四屆，輻射面越來越廣，影響力越來越大，在計(jì)算機(jī)教育界引起了強(qiáng)烈反響。本屆論壇的召開恰逢《計(jì)算計(jì)教育》創(chuàng)刊5周年，《計(jì)算機(jī)教育》雜志的影響因子已經(jīng)突破了1.0大關(guān)，躍居同類48份期刊第3名(科學(xué)出版社最新出版的《中國學(xué)術(shù)期刊綜合引證年度報(bào)告(2008)》)，匯聚了來自中國大陸、港臺(tái)地區(qū)、美國高校的教育精英，可謂盛會(huì)規(guī)模空前，驚喜接踵而至！
畢業(yè)設(shè)計(jì)過程中工作態(tài)度較好，潛力較強(qiáng)，任務(wù)完成狀況較好。軟件設(shè)計(jì)貼合工程規(guī)范，文檔及程序清單比較齊全。推薦畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)評(píng)為中等。
2、學(xué)習(xí)態(tài)度比較認(rèn)真，嚴(yán)格遵守校紀(jì)校規(guī)。能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成課題設(shè)計(jì)，并較好地到達(dá)了任務(wù)書所提出的要求。演示效果良好。
論文書寫格式比較標(biāo)準(zhǔn)。界面設(shè)計(jì)合理，文檔齊全。推薦畢業(yè)設(shè)計(jì)評(píng)為良好。
3、該生能圓滿地完成畢業(yè)設(shè)計(jì)任務(wù)，方案合理，方法正確，能綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析和解決實(shí)際問題。
論文關(guān)鍵詞：比較文學(xué)；文學(xué)批評(píng)；方法論；意義
在大學(xué)中文專業(yè)本科教學(xué)中，比較文學(xué)和文學(xué)批評(píng)分屬兩個(gè)不同的學(xué)科?！氨容^文學(xué)與世界文學(xué)”作為一門獨(dú)立的課程歸于外國文學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，而文學(xué)批評(píng)則是文藝學(xué)中與文學(xué)理論、文學(xué)史共同構(gòu)筑“三足鼎立”基本格局的重要組成部分。一個(gè)不爭(zhēng)的共識(shí)是：“‘比較文學(xué)’中的‘文學(xué)’，單指文學(xué)研究而言，不包括文學(xué)創(chuàng)作。所以，比較文學(xué)屬于文學(xué)研究。是文學(xué)研究的一個(gè)分支。明確了這一點(diǎn)也就明確了比較文學(xué)的學(xué)科歸屬和基本屬性。比較文學(xué)也就有了質(zhì)的規(guī)定；而文學(xué)批評(píng)是一種以文學(xué)欣賞為前提、以文學(xué)理論為指導(dǎo)、以各種具體的文學(xué)現(xiàn)象為對(duì)象的研究、評(píng)價(jià)活動(dòng)。既然如此．比較文學(xué)就應(yīng)該是文學(xué)批評(píng)的重要內(nèi)容；而比較文學(xué)一旦納入文學(xué)批評(píng)的視野，就具有了方法論的意義。學(xué)界對(duì)于比較文學(xué)和文學(xué)批評(píng)的探討，更多地是分而論之，對(duì)兩者的天然聯(lián)系未給予足夠的重視。盡管樂黛云、陳悖等比較文學(xué)界的前輩都不失時(shí)機(jī)地強(qiáng)調(diào)比較文學(xué)與文學(xué)研究的融通，并呼吁比較文學(xué)方法論的拓展，但未能引起批評(píng)界應(yīng)有的響應(yīng)。在文學(xué)批評(píng)領(lǐng)域，人們論及方法，更多地關(guān)注的是文學(xué)批評(píng)本身的內(nèi)在方法和外在方法等方法論體系，比較文學(xué)與文學(xué)批評(píng)之關(guān)涉以及比較文學(xué)方法論意義的研究還屬于薄弱環(huán)節(jié)。本文正是針對(duì)這一點(diǎn)，嘗試著討論文學(xué)批評(píng)視域中的比較文學(xué)方法論之意義。
一、比較與比較文學(xué)
任何存在物都無法獨(dú)自存在，任何事物都處于與別的事物所形成的各種各樣的關(guān)系之中。比較的意識(shí)應(yīng)該是隨著人類意識(shí)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的；有意識(shí)的比較思維在人類思維的歷史上也會(huì)找到其產(chǎn)生和發(fā)展的歷史淵源和學(xué)理基礎(chǔ)；比較的方法作為人類思維的基礎(chǔ)，其運(yùn)用也可以一直追溯到遙遠(yuǎn)的古代。英國女學(xué)者波斯奈特指出：“用比較法來獲得知識(shí)或者交流知識(shí)，在某種意義上說和思維本身的歷史一樣悠久”；并將比較稱之為支撐人類思維的“原始的腳手架?！?/p>
從學(xué)理上推論：比較意識(shí)的產(chǎn)生，比較思維的形成，比較方法的運(yùn)用，似乎一脈貫之，清晰地勾勒出“比較”概念的生成?！掇o?！愤@樣解釋“比較”：確定事物同異關(guān)系的思維過程和方法?？梢姡焱娈愂恰氨容^”的基本特性；而察同辨異也是一切學(xué)術(shù)研究的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，因此，比較方法的運(yùn)用存在于一切學(xué)科之中。
法國比較文學(xué)研究者梵第根早就意識(shí)到比較之于文學(xué)研究的重要：“一種心智的產(chǎn)物是罕有孤立。不論作者有意無意，像一幅畫一座塑像，一個(gè)奏鳴曲一樣，一部書也是歸入一個(gè)系列之中的，它有著前驅(qū)者，它也會(huì)有后繼者?！瘪R克思、恩格斯對(duì)比較文學(xué)產(chǎn)生的背景作了極為科學(xué)的說明：“過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的各方面的相互往來和各方面的相互依賴所代替了。物質(zhì)的生產(chǎn)是如此．精神的生產(chǎn)也是如此。各民族的精神產(chǎn)品成了公共的財(cái)產(chǎn)。民族的片面性和局限性日益成為不可能，于是由許多種民族的和地方的文學(xué)形成了一種世界的文學(xué)?！彼麄兊念A(yù)言很快被證實(shí)。19世紀(jì)上半葉，比較文學(xué)作為一門新興的學(xué)科開始發(fā)展起來。直至成為一門顯學(xué)。
比較文學(xué)是對(duì)兩種或兩種以上民族文學(xué)之間相互作用的過程，以及文學(xué)與其他藝術(shù)門類和其他意識(shí)形態(tài)的相互關(guān)系的比較研究，包括影響研究、平行研究和跨學(xué)科研究：而不同國家的學(xué)者強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)各有不同：以第根、伽列等為代表的法國學(xué)者強(qiáng)調(diào)不同民族文學(xué)的影響研究，以韋勒克為代表的美國學(xué)者強(qiáng)調(diào)不同民族文學(xué)的平行研究，以阿歷克謝耶夫和日爾蒙斯基為代表的俄羅斯學(xué)者則認(rèn)為影響研究和平行研究不可分，應(yīng)該同時(shí)并重。
比較文學(xué)研究盡管各有側(cè)重，以致形成不同學(xué)派，但其共同點(diǎn)也是最引人注目的方法特征就是比較?！氨容^文學(xué)中的比較與人類思維中早已存在的比較的方法在具體操作上并沒有根本的差異，然而，比較文學(xué)又并非單純的比較，有時(shí)也并非一般意義上的比較，比較文學(xué)中的比較具有某種特異的東西，這種特異性在于：進(jìn)行比較文學(xué)研究，需要處理兩個(gè)或兩個(gè)以上民族文學(xué)之間的關(guān)系，這時(shí)作為研究主體的‘我’無法超然于研究對(duì)象之外。而往往先在地認(rèn)同于兩個(gè)要素之中的一個(gè)．這樣我們要處理的就不僅僅是兩個(gè)研究對(duì)象之間的關(guān)系，還包括研究主體與研究對(duì)象之間的關(guān)系?！笨梢?。比較文學(xué)學(xué)科中“比較”的意義具有特定的并且確切的學(xué)理內(nèi)容，它是一種旨在把握“雙邊”或“多邊”文學(xué)的內(nèi)在關(guān)系．并進(jìn)而認(rèn)識(shí)它們的本質(zhì)的具有特定內(nèi)涵的思維形態(tài)、思維過程和方法論。
總之，比較是一種思維過程和方法：有意識(shí)的比較思維體現(xiàn)于人類思維的發(fā)展進(jìn)程之中：比較方法的運(yùn)用存在于一切學(xué)科之中：比較文學(xué)中的比較不等同于一般意義上的比較，有其特定的內(nèi)涵，是一種跨民族、跨學(xué)科、跨文化的比較；而比較文學(xué)一旦納入文學(xué)批評(píng)的視野，就具有了方法淪的意義。撇開文學(xué)批評(píng)而泛談比較文學(xué)方法論．抑或文學(xué)批評(píng)方法論中忽略比較文學(xué)方法，這些都必不能探驪得珠，甚至?xí)限@北轍。
二、文學(xué)批評(píng)中比較文學(xué)思維的滲透
比較文學(xué)的研究趨向是在民族文化文學(xué)的差異性和同一性之間建立一種辯證的關(guān)系，在世界文化的范圍中尋覓思維本質(zhì)的共性，它是辯證思維方式與方法論的結(jié)合?！叭绻麊螐姆椒ㄕ摰慕嵌葘?duì)比較文學(xué)作歷時(shí)性的追溯，那么．我們便可以發(fā)現(xiàn)．由于各個(gè)時(shí)期比較文學(xué)觀念的不同，它的理論背景和指導(dǎo)思想的不同．因而在研究重點(diǎn)和研究方法等方面也是各不相同的?！庇绊懷芯俊⑵叫醒芯?、跨文化研究的應(yīng)運(yùn)而生就是很好的說明。我們還可以發(fā)現(xiàn)，比較文學(xué)基本的研究方法都與文學(xué)批評(píng)的理論、方法有著天然的關(guān)聯(lián)，即文學(xué)批評(píng)中滲透著比較文學(xué)的意識(shí)和思維，諸如：社會(huì)歷史批評(píng)與影響研究，新批評(píng)、符號(hào)學(xué)與平行研究，接受理論與比較文學(xué)，女性主義批評(píng)與比較文學(xué)，文化批判與比較文學(xué)等等。
陳悖等學(xué)者在《比較文學(xué)》中指出：歷史的實(shí)證的方法和審美的批評(píng)方法．是比較文學(xué)史上存在的兩種基本的研究方法。并對(duì)其流變作了梳理：在l9世紀(jì)末期到20世紀(jì)上半期，比較文學(xué)被看成文學(xué)史的一個(gè)分支，影響研究占有絕對(duì)統(tǒng)治的地位，實(shí)證主義的研究方法幾乎成了唯一的方法這類研究在理論上發(fā)展到極端，就是梵第根所主張的，把比較文學(xué)看成歷史科學(xué)，只作事實(shí)的搜索考證，研究因果聯(lián)系，而排斥審美批評(píng)。50年代之后，美國學(xué)者提倡平行研究，他們的理論背景是形式主義和新批評(píng)，因而在實(shí)踐上強(qiáng)調(diào)審美的批評(píng)方法．強(qiáng)調(diào)“文學(xué)性”。這種梳理，實(shí)際上觸及到了文學(xué)批評(píng)中的社會(huì)歷史批評(píng)、原型批評(píng)、新批評(píng)、符號(hào)學(xué)與比較文學(xué)中的影響研究、平行研究的關(guān)系問題。社會(huì)歷史批評(píng)與影響研究都注重事實(shí)的考據(jù)，強(qiáng)調(diào)實(shí)證分析，探微索隱地辨析、說明文學(xué)現(xiàn)象之間相互聯(lián)系和因果關(guān)系；新批評(píng)、符號(hào)學(xué)與平行研究都運(yùn)用審美的批評(píng)方法，致力于發(fā)掘無事實(shí)聯(lián)系的文學(xué)現(xiàn)象之間的內(nèi)在的美學(xué)價(jià)值，體現(xiàn)了法國學(xué)者金伯勒的思考：文學(xué)的比較研究不應(yīng)當(dāng)局限于“事實(shí)聯(lián)系的研究”．而必須嘗試把研究導(dǎo)向?qū)ψ髌返膬r(jià)值的思考。
文學(xué)批評(píng)中讀者反應(yīng)批評(píng)的理論主干是接受美學(xué)，作為文學(xué)研究的一種新范式。它將讀者置于批評(píng)的中心，為考察文學(xué)現(xiàn)象提供了一個(gè)全新的研究視角和方法。接受理論強(qiáng)調(diào)讀者的參與和創(chuàng)造，重視讀者的接受過程；比較文學(xué)關(guān)注作品的“創(chuàng)作經(jīng)過路線”?？剂勘容^的放送與接受，兩者有頗多接近之處。接受理論創(chuàng)始人之一的堯斯為了論證接受理論與比較文學(xué)的關(guān)系，曾經(jīng)討論了“歌德的《浮士德》與瓦萊里的《浮士德》：論問題與回答的闡釋學(xué)”。將德國的歌德與法國的瓦萊里的作品相比。這顯然是比較文學(xué)的視野；而其中叉涉及到瓦萊里對(duì)歌德的接受問題，這又屬讀者反應(yīng)批評(píng)的范疇。堯斯正是領(lǐng)悟到了接受理論中的比較意識(shí)以及比較文學(xué)中的接受因子，才強(qiáng)調(diào)：“我們研究《浮士德》時(shí)，所提出的問題，一定要針對(duì)歌德的《浮士德》和后來瓦萊里的《浮士德》所回答的問題，對(duì)癥下藥?！彼€通過比較和接受研究發(fā)現(xiàn)：“歌德以他的人性戲劇回答浮士德神話的原始問題時(shí)，已經(jīng)作r些改動(dòng)。瓦萊里也發(fā)現(xiàn)歌德的《浮士德》的回答已不能滿足他。于是他提出浮士德神話中蘊(yùn)涵的另一個(gè)問題?！眻蛩沟呐u(píng)實(shí)踐，充分證明了隨著比較文學(xué)創(chuàng)作活動(dòng)、放送者、接受者關(guān)系網(wǎng)的滲透，接受美學(xué)、讀者批評(píng)形成了一個(gè)新的理論層面．并由此開辟了文學(xué)研究新的探索途徑。
符號(hào)學(xué)成為西方各種形式主義批評(píng)堅(jiān)實(shí)的理論支撐，結(jié)構(gòu)主義、后結(jié)構(gòu)主義都直接從中獲得靈感。符號(hào)學(xué)研究力圖借鑒語言符號(hào)分析法和代碼理論，從意義建構(gòu)的“零框架”上尋求人類文化的同一性．這與比較文學(xué)的跨學(xué)科(文學(xué)與語言學(xué)聯(lián)姻)、跨文化(不同民族文化的異同)研究如出一轍。在比較文學(xué)平行研究中，有一種間接比較稱為理論移植．即以一國文學(xué)理論去闡釋另一國文學(xué)作品(俗稱“西論中用”)。上世紀(jì)70、80年代．臺(tái)灣學(xué)者楊牧和大陸學(xué)者周英雄先后對(duì)宋人郭茂倩《樂府詩集》卷二十六中的一首小詩《公無渡河》的分析，就是借用西方文學(xué)批評(píng)中結(jié)構(gòu)主義二元對(duì)立原則和符號(hào)學(xué)原理解讀中國文學(xué)作品的典型案例；論者從形式因素人手，創(chuàng)造性地從語音層次的分析上升到語義層次的分析，由此傳達(dá)出對(duì)生命的喟嘆，進(jìn)而揭示悲劇精神，充分體現(xiàn)了比較文學(xué)的理論移植方法與文學(xué)批評(píng)的符號(hào)學(xué)方法、結(jié)構(gòu)主義方法的融合；這種批評(píng)實(shí)踐，是結(jié)構(gòu)主義詩學(xué)中國化的開拓性嘗試，并顯示出比較文學(xué)與文學(xué)批評(píng)的不解之緣。
女性主義批評(píng)由于其性別的獨(dú)特性、理念的多元性、視角的開放性，自然與比較文學(xué)研究產(chǎn)生了許多契合點(diǎn)。當(dāng)今世界女性主義批評(píng)運(yùn)動(dòng)千姿百態(tài)．不同的社會(huì)背景和文化傳統(tǒng)，使發(fā)生在不同國度的女性主義文學(xué)批評(píng)活動(dòng)呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)；注重社會(huì)實(shí)踐而輕視理論化的英美女性主義批評(píng)、理性而多元的女性主義文學(xué)批評(píng)法國流派、爭(zhēng)取女權(quán)強(qiáng)調(diào)本民族文化認(rèn)同感的東方女性主義批評(píng)。新見迭出，不乏勝解，各領(lǐng)，形成了比較文學(xué)研究的新視閾。并昭示人們：無論是社會(huì)學(xué)女性主義批評(píng)、符號(hào)學(xué)女性主義批評(píng)，還是心理學(xué)女性主義批評(píng)、女性主義批評(píng)。一旦跨越民族、跨越國界、跨越文化．就具有了比較文學(xué)方法論的意義。
此外，從比較文學(xué)跨學(xué)科研究的文學(xué)和社會(huì)學(xué)、文學(xué)和心理學(xué)的傳通過程中，我們還可以窺見到原型批評(píng)、心理分析批評(píng)甚至精神分析批評(píng)等文學(xué)批評(píng)方法的特質(zhì)。
辨析文學(xué)批評(píng)方法與比較文學(xué)方法之關(guān)涉．使我們得到的啟示是：比較文學(xué)學(xué)科的邊緣性決定了它必然要與其他學(xué)科發(fā)生緊密的關(guān)系，最引人注目的方法特征就是比較；而比較文學(xué)的根本屬性是文學(xué)研究．也就決定了它在文學(xué)批評(píng)的視野中必然具有方法論的意義。因此，將比較文學(xué)方法論納入文學(xué)批評(píng)的視野，是文學(xué)批評(píng)方法論教學(xué)與研究的重要課題。
三、比較文學(xué)方法論意義
比較文學(xué)是比較思維與比較方法結(jié)合的產(chǎn)物。它以理解不同文化和文學(xué)問的差異性和同一性的辯證思維為主導(dǎo)，其研究方法也因此超越形式的異同類比，而包括了各種文學(xué)的不同研究方式，從而展現(xiàn)各種文學(xué)的特征和它們之間的辯證聯(lián)系。
問題在于，處于當(dāng)下這個(gè)多元參照和學(xué)科整合的時(shí)代，我們應(yīng)該如何歷史性地從方法論、認(rèn)識(shí)論和學(xué)科本體論的不同層面，去理解和認(rèn)識(shí)“比較”的不同內(nèi)涵及其對(duì)于文學(xué)研究的意義?去思考和探尋這種比較的價(jià)值目標(biāo)將如何影響到比較文學(xué)學(xué)科方法和文學(xué)研究范式的有效性?有學(xué)者對(duì)此有著自己的見解：“特別是在當(dāng)下所謂現(xiàn)代性視域和多元文化語境中，比較’只能建立在堅(jiān)定不移地拆解文化中心主義、肯定多元文化共生權(quán)利、堅(jiān)持價(jià)值傾向和發(fā)展擔(dān)當(dāng)互補(bǔ)共存的意識(shí)基礎(chǔ)之上。如果沒有這些價(jià)值理念的支撐，一般意義上的比較方法．甚至是跨越文化、語言、民族的比較研究，同樣不能保證得到這個(gè)時(shí)代的文化對(duì)話所期待的結(jié)果?！?/p>
值得一提的是，中國比較文學(xué)的發(fā)展一直伴隨著方法論的探索，許多學(xué)者致力于新時(shí)期文學(xué)研究方法有效性的考求；在一致推重“比較”作為比較文學(xué)的出發(fā)點(diǎn)、思維方式和基本方法的前提下，學(xué)界還就“闡發(fā)法”、“異同比較法”、“尋根法”、“對(duì)話”等研究方法進(jìn)行了有效的嘗試：實(shí)踐證明，它們無論是在比較文學(xué)領(lǐng)域還是在文學(xué)批評(píng)范疇，都具有方法論的意義。
闡發(fā)研究既是一種研究類型．也是一種比較方法。它是中國學(xué)者的一個(gè)創(chuàng)造。王國維、、聞一多等現(xiàn)代學(xué)者曾嘗試這種實(shí)踐；1976年臺(tái)灣學(xué)者古添洪把“援用西方的理論與方法．以開發(fā)中國文學(xué)的寶藏”的研究，稱作“闡發(fā)”研究。這種間接比較實(shí)質(zhì)上屬于理論移植，即以一國文學(xué)理論去闡釋另一國文學(xué)作品：而一國文學(xué)理論是從該國文學(xué)創(chuàng)作總結(jié)、抽象而來，在被用于另一國作品闡釋時(shí)，無可避免地隱含著兩種作品的比較：理論移用中的逆與順，折射出兩種作品的異與同。
平行研究中根據(jù)性質(zhì)類型可分為類比研究和對(duì)比研究，稱為“異同比較法”。這是一種跨文化的比較研究．是在異質(zhì)異源的不同文化體系之間進(jìn)行的比較。它要求從求同出發(fā)，進(jìn)而辨異，進(jìn)而探究其深層原因；同時(shí)，在異同的比較研究中，發(fā)現(xiàn)各自的民族特色和獨(dú)特價(jià)值，尋求相互的了解、溝通和融合。
“尋根法”即“文化模子尋根法”，它是跨文化研究中文化沖突、文化碰撞的產(chǎn)物，是美籍華裔學(xué)者葉維廉提出的。他主張?jiān)谶M(jìn)行不同類型文化背景的文學(xué)比較研究時(shí)．以文化模子的尋根作為基礎(chǔ)．而且必須從兩個(gè)模子的疊合處察同辨異，尋根探源，并認(rèn)為，只有這樣．方能窮究事物的本來面貌．達(dá)到兩者的融合。葉維廉的思考．為中西文學(xué)比較研究提供了新思路。
“對(duì)話”是比較的重要路徑，也是文化傳通的有效方法樂黛云從對(duì)話的角度反觀比較文學(xué)的方法論基點(diǎn)和研究范式，提出了文學(xué)對(duì)話這個(gè)比較文學(xué)的方法論基礎(chǔ)．并深刻地揭示了比較文學(xué)的實(shí)質(zhì)：比較不是理由，比較中達(dá)成直接或間接的對(duì)話并且通過對(duì)話產(chǎn)生互補(bǔ)、互識(shí)、互鑒的成果．才是比較文學(xué)題中應(yīng)有之義。這也正是巴赫金所憧憬的境界：在兩種文化發(fā)生這種對(duì)話性相遇的情況之下．它們既不會(huì)彼此融合，也不會(huì)相互混同，各自都會(huì)保持自己的統(tǒng)一性和開放性的完整性，然而它們都相互豐富起來。
一、國際貿(mào)易依存度分析
長(zhǎng)期以來，理論界一直把外貿(mào)依存度作為衡量一國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)開放度的重要指標(biāo)。外貿(mào)依存度是一國（地區(qū)）對(duì)外貿(mào)易總額與國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比值，用于衡量一國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)對(duì)國際市場(chǎng)的依賴程度。90年代以來世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程主要發(fā)生在國際貿(mào)易與國際投資兩個(gè)領(lǐng)域，其變動(dòng)趨勢(shì)是貿(mào)易投資一體化。因此，僅僅考慮對(duì)外貿(mào)易難以正確度量經(jīng)濟(jì)開放度。為此，本文用國際貿(mào)易與國際投資兩個(gè)指標(biāo)對(duì)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的經(jīng)濟(jì)開放度進(jìn)行度量，并以珠江三角洲等地區(qū)作為參照系進(jìn)行對(duì)比分析。
嚴(yán)格地說，國際貿(mào)易包括商品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易三部分。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進(jìn)程的加速，服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用日益顯著。但由于受統(tǒng)計(jì)資料的限制，本文著重分析商品貿(mào)易的依存度。根據(jù)對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行整理，2000年長(zhǎng)江三角洲地區(qū)外貿(mào)依存度為55.6%（參見表1）。
其中，上海最高，達(dá)99.4%，江蘇次之，為44.5%，浙江為38.1%。長(zhǎng)江三角洲貿(mào)易依存度比全國平均水平高11.6個(gè)百分點(diǎn)，充分反映了長(zhǎng)江三角洲的經(jīng)濟(jì)開放度處于領(lǐng)先地位。但令人驚異的是，該區(qū)外貿(mào)依存度卻比沿海地區(qū)平均水平(63%)低7.4個(gè)百分點(diǎn)。究其原因，廣東省外貿(mào)依存度高達(dá)145.6%，且權(quán)重極大：2000年進(jìn)出口額達(dá)1701億美元，占沿海地區(qū)38.8%，比長(zhǎng)江三角洲高419.2億美元。廣東一省拉動(dòng)沿海地區(qū)外貿(mào)依存度16.7個(gè)百分點(diǎn)。除去廣東省，長(zhǎng)江三角洲外貿(mào)依存度比沿海地區(qū)平均水平高9.3個(gè)百分點(diǎn)。
表12000年長(zhǎng)江三角洲外貿(mào)依存度對(duì)比分析
單位：億元，億美元，%
全國沿海地區(qū)長(zhǎng)江三角洲珠江三角洲
GDP（支出法）89112.557616.9190749662.2
外貿(mào)進(jìn)出口額47434388.51281.81701
外貿(mào)依存度446355.6145.6
資料來源：根據(jù)《國際貿(mào)易》2001年第2期、《2001年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理。
注：沿海地區(qū)包括遼、冀、京、津、魯、蘇、滬、浙、閩、粵、海、桂等12?。ㄊ小^(qū)）。珠江三角洲指廣東省。
二、國際投資開放度分析
國際投資開放度是指一國（地區(qū)）國際投資與GDP的比值，用于衡量國際投資的開放程度。國際投資按類型分包括直接投資與間接投資，按資金流向分包括資金流入與資金流出。由于統(tǒng)計(jì)資料的限制，本文根據(jù)《國際貿(mào)易》2001年第2期的實(shí)際利用外資額進(jìn)行整理分析。由于對(duì)外投資數(shù)額很?。?999年長(zhǎng)江三角洲為0.9億美元，珠江三角洲為0.5億美元），故忽略不計(jì)。
表2為長(zhǎng)江三角洲國際投資開放度與國內(nèi)相關(guān)地區(qū)的對(duì)比分析。2000年，長(zhǎng)江三角洲國際投資開放度為4.9%，僅比全國平均水平高0.3個(gè)百分點(diǎn)，比沿海地區(qū)平均水平低0.4個(gè)百分點(diǎn)，更比珠江三角洲低6.1個(gè)百分點(diǎn)，長(zhǎng)江三角洲低于沿海地區(qū)平均水平仍然是珠江三角洲的影響。除去珠江三角洲，沿海地區(qū)國際投資開放度只有4.2%，則低于長(zhǎng)江三角洲0.7個(gè)百分點(diǎn)。
表22000年長(zhǎng)江三角洲國際投資開放度對(duì)比分析
單位：億美元，%
全國沿海地區(qū)長(zhǎng)江三角洲珠江三角洲
實(shí)際利用外資493.5370.1112128.3
國際投資開放度4.65.34.911
資料來源：根據(jù)《國際貿(mào)易》2001年第2期、《2001年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理。
三、對(duì)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)開放度的評(píng)價(jià)
分析經(jīng)濟(jì)開放度目的是要說明其發(fā)展水平和合理程度，以及對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生的影響。近年來，我國外貿(mào)依存度迅速提高，1994～1998年，我國包括商品貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易開放度為40.1%，比美國高17.2個(gè)百分點(diǎn)，比日本高20.8個(gè)百分點(diǎn)。包括國際資金流入與流出的投資開放度為5.9%，比日本高1.5個(gè)百分點(diǎn)，僅比美國低1個(gè)百分點(diǎn)（參見表3）。于是，中國外貿(mào)依存度的高低問題，對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的正負(fù)效應(yīng)問題就被提了出來。有人擔(dān)心依存度過高將對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不良影響。我國已經(jīng)加入WTO，如何判斷我國的外貿(mào)依存度直接影響到對(duì)外開放戰(zhàn)略的政策調(diào)整，需要對(duì)此有一個(gè)科學(xué)結(jié)論。
表31994～1998年我國經(jīng)濟(jì)開放度的國際比較單位：%
外貿(mào)開放度國際投資開放度
商品貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易貿(mào)易開放直接投資間接投資投資開放度經(jīng)濟(jì)開放度
中國34.45.740.15.40.55.946.0
美國18.34.622.92.1
4.86.929.8
日本15.34.019.30.63.84.423.7
巴西13.82.816.61.43.85.221.8
印度18.44.723.10.60.91.524.6
資料來源：黃繁華《中國經(jīng)濟(jì)開放度及其國際比較研究》，載《國際貿(mào)易問題》2001年第1期。
國內(nèi)有學(xué)者認(rèn)為，目前我國的外貿(mào)依存度存在高估問題（注：參見隆國強(qiáng)：《如何看待我國的外貿(mào)依存度》，載《國際貿(mào)易問題》2001年第11期。），理由包括：
(1)加工貿(mào)易比重大。1981～1999年，加工貿(mào)易在我國出口與進(jìn)口額中的比重由4.8%上升到56.9%和37.8%，由于加工貿(mào)易在一定程度上存在“大進(jìn)大出”的特點(diǎn)，與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的關(guān)聯(lián)度不密切，因此加工貿(mào)易比重增大，導(dǎo)致我國外貿(mào)依存度被高估。
(2)GDP構(gòu)成差異。比較而言，第三產(chǎn)業(yè)可貿(mào)易程度較低，因此用傳統(tǒng)方法計(jì)算，第三產(chǎn)業(yè)比重較高的美國（達(dá)75%）與發(fā)達(dá)國家的外貿(mào)依存度就會(huì)被低估。我國第三產(chǎn)業(yè)比重僅為33%，相對(duì)而言，外貿(mào)依存度就會(huì)被高估。
(3)匯率的影響。20世紀(jì)80年代以來人民幣匯率大幅貶值。一般認(rèn)為人民幣名義匯率比其購買力平價(jià)匯率(PPP)低三倍左右，直接導(dǎo)致外貿(mào)依存度被高估。
在充分考慮GDP構(gòu)成和匯率因素后，我國的外貿(mào)依存度只相當(dāng)于低收入國家水平，而遠(yuǎn)低于中等收入和高收入國家平均水平（參見表4）。
我們認(rèn)為，長(zhǎng)江三角洲外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還是低水平的，既有進(jìn)一步發(fā)展的需要，也有進(jìn)一步發(fā)展的可能。除以上原因外，還要考慮以下因素：
1.從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般趨勢(shì)看，國際貿(mào)易發(fā)展速度比經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度快。世界平均出口依存度從1970年的14%提高到1997年的25%。由此推斷：長(zhǎng)江三角洲開放型經(jīng)濟(jì)仍有巨大的發(fā)展空間，經(jīng)濟(jì)開放度將以快于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度增長(zhǎng)。
表41997年我國外貿(mào)依存度的國際比較單位：%
國別商品貿(mào)易額商品貿(mào)易額
占購買力平價(jià)GDP的比重占商品GDP的比重
中國8.553.1
美國20.475.3
低收入國家8.452.0
中等收入國家18.680.0
高收入國家38.778.7
資料來源：隆國強(qiáng)《如何看待我國的外貿(mào)依存度》，載《國際貿(mào)易問題》2000年第11期。
2.從國內(nèi)比較看，我國目前對(duì)外開放度的前沿陣地仍在珠江三角洲。長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)開放度雖高于全國平均水平，但與珠江三角洲相比差距甚大，甚至低于沿海地區(qū)平均水平。90年代以來，尤其是浦東及長(zhǎng)江沿岸港口城市的開發(fā)、開放以來，我國對(duì)外開放的戰(zhàn)略重心正從東南沿海向長(zhǎng)江流域轉(zhuǎn)移。地處沿海與沿江開放帶結(jié)合部的長(zhǎng)江三角洲以其區(qū)位、歷史與人才的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，正成為我國的經(jīng)濟(jì)、信息、金融與科技中心，在長(zhǎng)江流域及西部大開發(fā)戰(zhàn)略中發(fā)揮著對(duì)外開放的窗口及增長(zhǎng)產(chǎn)生巨大作用。顯然，本區(qū)目前的經(jīng)濟(jì)開放程度與水平遠(yuǎn)不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。盡快提升長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)開放水平與質(zhì)量，不僅是長(zhǎng)江三角洲本身發(fā)展的需要，也事關(guān)全國發(fā)展戰(zhàn)略的成敗，其緊迫性與重要性毋需贅言。
3.從長(zhǎng)江三角洲自身外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀看，區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟(jì)開放程度的地域差異極大。從省際對(duì)比看，2000年本區(qū)上海的外貿(mào)依存度最高，達(dá)99.4%，分別比江蘇、浙江高1.2倍和1.6倍（參見表5）。即便如此，上海的外貿(mào)依存度也只及廣東的68.3%。國際投資開放度江蘇最高達(dá)6.3%，分別比上海、浙江高0.5個(gè)百分點(diǎn)和1.9倍，但只及廣東的57%。由此可見，經(jīng)濟(jì)外向度的巨大區(qū)域差異為長(zhǎng)江三角洲地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了廣闊的發(fā)展空間。
四、推進(jìn)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇
20世紀(jì)90年代，長(zhǎng)江三角洲地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)受了亞洲金融危機(jī)的嚴(yán)重沖擊，保持了有效益的增長(zhǎng)，基本形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對(duì)外開放格局，為地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展和綜合實(shí)力的提高作出了貢獻(xiàn)。但與先進(jìn)國家、先進(jìn)地區(qū)相比，本區(qū)的開放性經(jīng)濟(jì)還存在一些結(jié)構(gòu)性的矛盾：一是商品貿(mào)易市場(chǎng)占有率仍較低，出口商品技術(shù)含量不高，缺少有一定規(guī)模和較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的拳頭產(chǎn)品。二是相對(duì)于商品貿(mào)易規(guī)模，本區(qū)技術(shù)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易發(fā)展滯后，亟待加快發(fā)展。三是出口市場(chǎng)集中度仍然偏高，致使區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展受國際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響較大，貿(mào)易區(qū)域多元化格局有待進(jìn)一步形成。四是利用外資規(guī)模仍然偏小，且投資引進(jìn)方式單一，境外投資尚處于起步階段。五是外商投資的行業(yè)分布比較集中，且主要是制造業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)投資主要集中于房地產(chǎn)業(yè)，對(duì)第一、第三產(chǎn)業(yè)投資有待加強(qiáng)。六是外商投資的地區(qū)分布過于集中，導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的失衡與區(qū)域發(fā)展差異擴(kuò)大。七是作為長(zhǎng)江三角洲開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主陣地，各類開發(fā)區(qū)布局過于分散、起點(diǎn)不高、結(jié)構(gòu)雷同、與周邊地區(qū)關(guān)聯(lián)度不強(qiáng)，成為制約開放型經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的障礙因素。
表52000年蘇浙滬粵四省市經(jīng)濟(jì)開放度對(duì)比單位：%
外貿(mào)依存度國際投資開放度
江蘇44.56.3
浙江38.12.2
上海99.45.7
廣東145.611
資料來源：同表1。
加入WTO，標(biāo)志著我國對(duì)外開放已進(jìn)入一個(gè)新的階段，我們將在更大范圍內(nèi)和更深程度上參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。長(zhǎng)江三角洲地區(qū)人力資源豐富，開放程度高，綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)，必須根據(jù)加入WTO的新形勢(shì)與新特點(diǎn)，進(jìn)一步實(shí)施經(jīng)濟(jì)國際化戰(zhàn)略，加快經(jīng)濟(jì)體制與運(yùn)行機(jī)制同國際慣例接軌，全面提升國際競(jìng)爭(zhēng)力，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)國際化的過程中不斷搶抓新機(jī)遇，增創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)大發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。
（一）實(shí)施區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展戰(zhàn)略
長(zhǎng)江三角洲地區(qū)兩省一市作為地域相連、文化相近、結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的較為完整的城市經(jīng)濟(jì)區(qū)域，必須在多層次內(nèi)部合作的基礎(chǔ)上，實(shí)施經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展戰(zhàn)略，才能避免內(nèi)耗，實(shí)現(xiàn)開放型經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展。為此，需要打破行政封鎖，按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求，探索上海與蘇漸兩省間基礎(chǔ)設(shè)施銜接、支柱產(chǎn)業(yè)配套、新興產(chǎn)業(yè)共建、一般產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的梯度開發(fā)模式與分工協(xié)作體系。要強(qiáng)化上海的金融中心、信息中心、創(chuàng)新中心與營銷中心的功能，強(qiáng)化腹地企業(yè)與上海之間的互動(dòng)與聯(lián)系。以南京、蘇州、無錫、徐州、杭州、寧波等二級(jí)中心城市為節(jié)點(diǎn)，以運(yùn)輸干線為依托，開展跨地區(qū)的產(chǎn)業(yè)整合與資產(chǎn)重組，培育一批能有效參與國
際競(jìng)爭(zhēng)的大型企業(yè)集團(tuán)，全方位參與國際競(jìng)爭(zhēng)。
（二）實(shí)施大口岸、大經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略
要在統(tǒng)一規(guī)劃的基礎(chǔ)上對(duì)長(zhǎng)江三角洲內(nèi)的口岸資源進(jìn)行整合，做到合理分工，功能互補(bǔ)，形成合力，避免不合理的重復(fù)建設(shè)。要建立在國際慣例指導(dǎo)下的由各類企業(yè)廣泛參加，各項(xiàng)經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)相互融合，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)的開放型外經(jīng)貿(mào)體系。在開放戰(zhàn)略上，要從有限范圍和有限領(lǐng)域的市場(chǎng)開放轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿坏氖袌?chǎng)開放；要從各自為主的單方面對(duì)外開放轉(zhuǎn)變?yōu)楦鹘?jīng)濟(jì)區(qū)域間的雙向開放；要從具有地方特色的政策性開放轉(zhuǎn)變?yōu)榉煽蚣芟碌闹贫刃缘拈_放。在操作層面上，要從單純注重出口轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谂c進(jìn)口相結(jié)合，從單純注重實(shí)物貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易（尤其是技術(shù)貿(mào)易）相結(jié)合。大幅度提高區(qū)內(nèi)口岸的通關(guān)速度，建立健全完善的現(xiàn)代化物流系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)外經(jīng)貿(mào)的經(jīng)營主體多元化、商品結(jié)構(gòu)高度化、貿(mào)易方式多樣化、市場(chǎng)布局合理化和管理方式現(xiàn)代化。
（三）實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，培育開放型創(chuàng)新體系
要依靠科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，加強(qiáng)科貿(mào)、技貿(mào)、工貿(mào)結(jié)合，建立以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研為依托，技術(shù)引進(jìn)與開發(fā)相結(jié)合，面向國際市場(chǎng)的創(chuàng)新體系。加快發(fā)展技術(shù)貿(mào)易，積極推進(jìn)高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品出口，爭(zhēng)取在電子信息制造、電子商務(wù)、生物工程、新材料和機(jī)電一體化等高新技術(shù)領(lǐng)域的重點(diǎn)出口產(chǎn)品開發(fā)和經(jīng)營上取得突破，建立一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口生產(chǎn)基地。加大用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造提高輕工、紡織、冶金、建材、食品等傳統(tǒng)產(chǎn)品的力度，提高傳統(tǒng)出口商品的國際競(jìng)爭(zhēng)力，把資源秉賦優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成在國際市場(chǎng)有競(jìng)爭(zhēng)力的出口商品群。
（四）拓寬外商投資新領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)利用外資戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變
圍繞長(zhǎng)江三角洲地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，抓住我國入世后在服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域進(jìn)一步對(duì)外開放市場(chǎng)的機(jī)遇，實(shí)行公開、透明、平等的貿(mào)易與投資政策，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，落實(shí)國民待遇，進(jìn)一步健全外商投資的法制環(huán)境。根據(jù)我國承諾的開放時(shí)間表，逐步擴(kuò)大在商業(yè)、外貿(mào)、金融、保險(xiǎn)、證券、電信、旅游、運(yùn)輸、咨詢、法律、會(huì)計(jì)等服務(wù)領(lǐng)域的利用外資規(guī)模，把服務(wù)領(lǐng)域利用外資作為新的突破口，通過強(qiáng)化對(duì)外商投資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向和與跨國公司的戰(zhàn)略合作，促進(jìn)長(zhǎng)江三角洲地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)。同時(shí)進(jìn)一步拓寬引資渠道，改進(jìn)引資方式，繼續(xù)探索購并、BOT、國際租賃、創(chuàng)業(yè)投資和證券投資等多種引資方式，積極引導(dǎo)外資投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，不斷提高利用外資的質(zhì)量與水平，實(shí)現(xiàn)利用外資領(lǐng)域與方式的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。
（五）加快實(shí)施“走出去”開放戰(zhàn)略，在更大范圍和更深程度上參與國際競(jìng)爭(zhēng)與合作
長(zhǎng)江三角洲地區(qū)可結(jié)合資源秉賦狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體要求，有選擇地加大海外投資力度，重點(diǎn)支持和鼓勵(lì)本區(qū)具有比較優(yōu)勢(shì)的輕工、紡織、機(jī)械、電子、醫(yī)藥等長(zhǎng)線產(chǎn)品項(xiàng)目向海外轉(zhuǎn)移，以利用企業(yè)現(xiàn)有設(shè)備、成熟技術(shù)和原材料、零部件等實(shí)物投資為主，在境外設(shè)立有一定規(guī)模的帶料加工裝配企業(yè)以及一批分撥中心、維修服務(wù)中心、技術(shù)開發(fā)中心，形成具有生產(chǎn)、貿(mào)易和融資功能的跨國公司，在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，拓展經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間。
本文作者：孫鑫寧平唐曉龍易紅宏周連碧張旭工作單位：昆明理工大學(xué)
在過去的三十多年中，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式屬于粗獷型，工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠物質(zhì)、資源的投入。為獲取物質(zhì)、原料和資源，在開采、洗(分選)選和冶煉過程必然產(chǎn)生大量的工業(yè)固體廢物〔13〕。我國一般大中型露天礦山年剝離量都在數(shù)百萬噸以上;地下坑采每年也要產(chǎn)生數(shù)十萬噸以上的廢石;在選礦作業(yè)中每選出1噸精礦，平均要產(chǎn)出幾噸或幾十噸的尾礦;每冶煉出1噸金屬平均還要產(chǎn)生出數(shù)噸的冶煉渣。第一次污染源普查結(jié)果表明，2007年我國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量38.52億t，貯存量15.99億t，貯存率為41.5%，工業(yè)固體廢物的大量產(chǎn)生與堆放，造成土地浪費(fèi)、資源浪費(fèi)并帶來潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)〔14〕。其中包括水污染風(fēng)險(xiǎn)、大氣污染風(fēng)險(xiǎn)、土壤污染風(fēng)險(xiǎn)及生態(tài)污染風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這些大宗工業(yè)固體廢物的尾礦庫(渣場(chǎng))，目前國內(nèi)主要關(guān)注其安全性評(píng)價(jià)，如:尹光志等對(duì)尾礦庫的安全性、穩(wěn)定性進(jìn)行了大量評(píng)價(jià)研究〔15-17〕，但是尚未有一套完整評(píng)價(jià)體系來評(píng)價(jià)其環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法比較繁多，使用較多的有生命周期評(píng)價(jià)法、安全檢查表評(píng)價(jià)法、概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、模糊邏輯評(píng)價(jià)法、層次分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、公式評(píng)價(jià)法、圖形疊加法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法、事故致因突變模型評(píng)價(jià)法等。根據(jù)各方法特性和大宗工業(yè)固體廢物污染源環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的技術(shù)需求，本文總結(jié)對(duì)比了主要的五種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。生命周期評(píng)價(jià)法(LifeCycleAssessment，LCA)生命周期評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱LCA，是一種評(píng)價(jià)潛在環(huán)境影響以及貫穿產(chǎn)品整個(gè)生命周期所用的資源，如原料的獲取、產(chǎn)品的生產(chǎn)、產(chǎn)品的銷售以及廢物管理階段的方法。LCA起源于1969年美國中西部研究所受可口可樂委托，對(duì)飲料容器從原材料采掘到廢棄物最終處理的全過程進(jìn)行的跟蹤與定量分析。20世紀(jì)90年代，LCA受到了廣泛的關(guān)注。由于它的迅速發(fā)展以及各國對(duì)該方法的需求，誕生LCA國際標(biāo)準(zhǔn)，這也標(biāo)志著LCA發(fā)展成為一套成熟、穩(wěn)定的評(píng)價(jià)方法。各國也通過一系列的指導(dǎo)方針和教學(xué)材料為L(zhǎng)CA國際標(biāo)準(zhǔn)的一致性和規(guī)范性進(jìn)行了補(bǔ)充完善，其中包括聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署、國際環(huán)境毒理學(xué)和化學(xué)學(xué)會(huì)以及LCA歐洲委員會(huì)編寫的生命周期倡議書和生命周期數(shù)據(jù)系統(tǒng)〔18〕。LCA通常有四個(gè)步驟:目的與范圍的確定、清單分析、影響評(píng)價(jià)和結(jié)果解釋，其中影響評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)的重點(diǎn)。LCA對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期的評(píng)價(jià)是其他評(píng)價(jià)方法所不能達(dá)到的，其范圍廣泛的特點(diǎn)有利于避免問題的轉(zhuǎn)化，例如在生命周期中相的轉(zhuǎn)化、區(qū)域的轉(zhuǎn)化以及環(huán)境問題的轉(zhuǎn)化。目前市場(chǎng)上有許多可用于LCA的軟件，如Gabi等。在歐洲委員會(huì)(EC)網(wǎng)站中也能下載一些關(guān)于LCA的注冊(cè)軟件、工具和數(shù)據(jù)，這些軟件能滿足不同決策者的需求特點(diǎn)，而且還考慮到了數(shù)據(jù)清單計(jì)算的合理性。還可以運(yùn)用LCA進(jìn)行評(píng)價(jià)的經(jīng)典的例子作為評(píng)價(jià)工具，如Nielsen等對(duì)固廢填埋場(chǎng)的評(píng)價(jià)，Doka建立的廢物處理、售后服務(wù)生命周期清單(LCI)，Hellweg等對(duì)生態(tài)廢物的評(píng)價(jià)，還有各類焚燒工藝的評(píng)價(jià)〔18〕。在選礦過程和尾礦中，LCA的應(yīng)用開始于20世紀(jì)90年代中后期，最初關(guān)注于完成金屬生產(chǎn)過程的生命周期清單(lifecycleinventories，LCI)，以便支持消費(fèi)品的選擇和設(shè)計(jì)的LCA。之后LCA的運(yùn)用擴(kuò)展到公司的項(xiàng)目及加工方法的選擇。盡管LCI、LCA的相關(guān)方法有一定的限制性，但在礦業(yè)—礦物可持續(xù)發(fā)展的項(xiàng)目(theMining，MineralsandSus-tainableDevelopment)中，LCA還是被認(rèn)為是一種在行業(yè)決策中提供環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的有用方法〔19〕。該方法的運(yùn)用需要建立生命周期清單(LCI)，即大量采集可信的數(shù)據(jù)。然而尾礦成分極易變化〔20〕，不易采集到可信數(shù)據(jù)，而且目前我國尾礦和選礦行業(yè)生命周期清單數(shù)據(jù)較少，故不宜采用此方法評(píng)價(jià)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
安全檢查表評(píng)價(jià)法(SafetyCheckList，SCL)安全檢查表評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱SCL，是由一些有經(jīng)驗(yàn)，且對(duì)工藝過程、機(jī)械設(shè)備和作業(yè)情況熟悉的人員，事先通過對(duì)檢查對(duì)象共同進(jìn)行詳細(xì)分析、充分討論，把檢查對(duì)象加以分解，將大系統(tǒng)分割成若干小的子系統(tǒng)，以提問或打分的形式列出檢查項(xiàng)目和檢查要點(diǎn)并編制成表，以便之后進(jìn)行檢查和評(píng)審〔21〕。安全檢查表產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代工業(yè)迅速發(fā)展時(shí)期。當(dāng)時(shí)，由于安全系統(tǒng)工程尚未出現(xiàn)，安全工作者為解決生產(chǎn)中遇到的日益增多的事故，運(yùn)用系統(tǒng)工程的手段編制了一種檢驗(yàn)系統(tǒng)安全與否的表格。系統(tǒng)工程廣泛應(yīng)用以后，安全檢查表的編制逐步走向理論階段，使得安全檢查表的編制越來越科學(xué)、全面和完善。目前SCL已被國內(nèi)外廣泛采用，并擴(kuò)展到各個(gè)領(lǐng)域。例如:SCL在鐵路勞動(dòng)安全管理上的應(yīng)用〔22〕，SCL在港口工程危險(xiǎn)源辨識(shí)中的應(yīng)用〔23〕以及2009年世界衛(wèi)生組織運(yùn)用SCL對(duì)外科手術(shù)中的存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并取得了較好的效果，避免了許多風(fēng)險(xiǎn)隱患〔24〕等。使用安全檢查表法進(jìn)行施工危險(xiǎn)源辨識(shí)，可以突出重點(diǎn)、避免遺漏，便于發(fā)現(xiàn)和查明危險(xiǎn)和隱患，便于存檔。有利于落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，并可作為安全檢查人員履行職責(zé)的憑據(jù)。安全檢查表檢查的重點(diǎn)在裝置設(shè)備狀態(tài)，設(shè)備建、構(gòu)筑物的安全距離等，著重調(diào)查當(dāng)前狀況，缺乏對(duì)裝置及設(shè)備過去的了解。針對(duì)此問題，韓其俊對(duì)安全檢查表法進(jìn)行了改進(jìn)，加入了歷史資料查閱及調(diào)查提綱，解決了缺乏對(duì)裝置、設(shè)備過去的了解，也為之后的安全檢查表的發(fā)展提供了幫助〔25〕。SCL主要適用于現(xiàn)場(chǎng)安全檢查人員，側(cè)重于安全評(píng)價(jià)，缺少對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。為了使評(píng)價(jià)工作得到關(guān)于系統(tǒng)安全程度方面量的概念，開發(fā)了許多行之有效的評(píng)價(jià)計(jì)值方法。根據(jù)評(píng)價(jià)計(jì)值方法的不同，安全檢查表評(píng)價(jià)法又分為逐項(xiàng)賦值法、加權(quán)平均法、單項(xiàng)定性加權(quán)記分法以及單項(xiàng)否定計(jì)分法。由于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究需要一定的定量化指標(biāo)，而此方法雖然加入了一些有效的評(píng)價(jià)記值方法，但無法進(jìn)行真正意義上定量化，故不宜采用此方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。2.3概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法(ProbabilisticRiskAssess-ment，PRA)概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，簡(jiǎn)稱PRA，是以某種傷亡事故或財(cái)產(chǎn)損失事故的發(fā)生概率為基礎(chǔ)進(jìn)行的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。在20世紀(jì)70年代，美國原子能委員會(huì)(AEC)應(yīng)用事件樹和故障樹相結(jié)合的分析技術(shù)首次成功地對(duì)核電站的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了綜合的評(píng)價(jià)，并以定量的方式給出了核電站的安全風(fēng)險(xiǎn)后，美國核管理委員會(huì)(NRC)開始使用PRA來支持其管理過程，從此PRA得到了廣泛的運(yùn)用。在“挑戰(zhàn)者”事件之后，美國航空航天局(NASA)制定了更嚴(yán)格的安全和質(zhì)量保證大綱，采用概率評(píng)價(jià)方法對(duì)航天任務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)〔26〕，并開發(fā)了一套完整的PRA程序?qū)教祜w機(jī)的飛行任務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。歐空局(ESA)的安全評(píng)價(jià)也從以定性為主轉(zhuǎn)向定量評(píng)價(jià)，并開發(fā)了自己的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序〔27〕。一般地，PRA由以下幾個(gè)步驟構(gòu)成〔28〕:1)研究熟悉系統(tǒng);2)分析初始事件;3)事件鏈分析;4)初始事件和中間事件概率的評(píng)估;5)后果分析;6)風(fēng)險(xiǎn)排序和管理。PRA不僅是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，而且可以作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。在實(shí)際應(yīng)用中，該法在美國和大多數(shù)的歐洲國家獲得了顯著的效果〔29-30〕。因?yàn)镻RA耗費(fèi)人力、物力和時(shí)間，它最適合以下幾種系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)〔31〕:l)一次事故也不允許發(fā)生的系統(tǒng)，如洲際導(dǎo)彈、核電站等;2)其安全性受到世人矚目的系統(tǒng)，如宇宙航行、海洋開發(fā)工程等;3)一旦發(fā)生事故會(huì)造成多人傷亡或嚴(yán)重環(huán)境污染的系統(tǒng)，如民航飛機(jī)、海洋石油平臺(tái)、石油化工和化工裝置等。由于環(huán)境污染具有潛伏性，污染不一定能瞬時(shí)表現(xiàn)出來，加之環(huán)境污染還具有持久性，無法判斷其污染時(shí)間，故難以統(tǒng)計(jì)其概率，而且目前對(duì)于尾礦庫、渣場(chǎng)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)研究數(shù)據(jù)、資料較少，使得運(yùn)用PRA評(píng)價(jià)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不具說服力，具有較大的主觀性。故不適用于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。模糊邏輯評(píng)價(jià)法(FuzzyLogicAssessment，F(xiàn)LA)模糊邏輯評(píng)價(jià)法，簡(jiǎn)稱FLA，是隨著模糊數(shù)學(xué)的迅速發(fā)展而出現(xiàn)的一種全新的基于模糊集理論的評(píng)價(jià)方法。模糊集理論用于環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是環(huán)境評(píng)價(jià)領(lǐng)域的重大變革。如Anile等〔32〕基于模糊邏輯開發(fā)了一種適用于在社會(huì)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境等多種因素作用下對(duì)江河使用的影響評(píng)價(jià)。AndredeSiqueira和Re-natodeMello〔33〕依靠模糊邏輯開發(fā)了一種評(píng)價(jià)環(huán)境影響的決策方法，此方法用于比較了巴西圣卡塔利娜島高速公路工程的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并給出了最佳選擇決策。隨著計(jì)算機(jī)的迅猛發(fā)展，模糊邏輯進(jìn)行了不斷完善，RobertoPeche〔34-35〕通過計(jì)算機(jī)軟件對(duì)模糊邏輯進(jìn)行處理，并運(yùn)用到在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，取得了很好的效果。FLA的最大優(yōu)勢(shì)在于它可以體現(xiàn)出人類所具有的處理不精確、不確定和難以定量化的信息的能力。模糊集理論可以通過運(yùn)用“部分真實(shí)”的概念來量化變量的不確定性，依靠隸屬函數(shù)來確定集合中要素的“隸屬度”。與其他方法比較，它的優(yōu)點(diǎn)是:用隸屬函數(shù)描述分界線，使評(píng)價(jià)結(jié)果接近客觀。尤其是在風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià)系統(tǒng)領(lǐng)域，它體現(xiàn)了模糊性的客觀現(xiàn)實(shí)，使得評(píng)價(jià)中的數(shù)據(jù)易于測(cè)取，可以將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果表述得更易于讓決策者和公眾理解，所以，這種方法對(duì)于決策過程也是極為有用的。FLA以一種精確的方式為模型系統(tǒng)或人為判斷產(chǎn)生的不精確、不確定信息的使用提供了新途徑。針對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、堆場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)繁多，且需要諸多專家學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行主觀性分析評(píng)價(jià)，故運(yùn)用FLA可以讓評(píng)價(jià)結(jié)果更具合理性、說服性。
近年來，隨著尾礦庫事故的頻發(fā)，尤其是大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))對(duì)環(huán)境造成的危害，造成了許多無法挽回的損失。其影響范圍廣，涉及因素多而復(fù)雜(涉及到土壤、水、大氣、生態(tài)等諸多環(huán)境)，不易定量化且因素之間相互制約、相互影響。如:尾礦成分多、易轉(zhuǎn)化;土壤、水等因素相互影響、相互制約;風(fēng)險(xiǎn)高且存在隨機(jī)性，與時(shí)間、雨量、自然災(zāi)害等諸多相關(guān)不確定因素聯(lián)系緊密。針對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系研究，從方法學(xué)研究角度而言，大宗工業(yè)固體廢物的尾礦庫安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及相關(guān)單一的土壤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、地下水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、地表水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等研究較多，但將其作為一個(gè)整體的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系還尚未有研究。從此目標(biāo)而言，本文將5種主要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)比總結(jié)于表1，以便從中找出適用于大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。雖然FLA體現(xiàn)出人類所具有的處理不精確、不確定和難以定量化的信息的能力，但不能從整體上對(duì)大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系這樣復(fù)雜的系統(tǒng)進(jìn)行分析，而且缺少隨機(jī)性。而對(duì)于AHP，雖然能夠從宏觀上對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)分層交錯(cuò)的指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出一個(gè)簡(jiǎn)單明了的結(jié)論，從而簡(jiǎn)化一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，但AHP對(duì)模糊性的考慮還需進(jìn)一步完善。因此，對(duì)于構(gòu)建一套大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，考慮其復(fù)雜性、不確定性、廣泛性等諸多因素。筆者認(rèn)為，需要把這兩種評(píng)價(jià)方法結(jié)合起來，構(gòu)建出一套完整的評(píng)價(jià)體系。這樣不僅解決了大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))復(fù)雜的環(huán)境系統(tǒng)和多種不確定風(fēng)險(xiǎn)因素的問題，而且對(duì)其無法定量化評(píng)價(jià)等的問題也能得到較好的解決，從而為決策者提供一套切實(shí)可行的大宗工業(yè)固體廢物污染源(尾礦庫、渣場(chǎng))環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。
論文摘要：納稅評(píng)估作為一種現(xiàn)代稅收管理方式，在世界一些發(fā)迭國家地區(qū)已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用，對(duì)有效實(shí)施稅源監(jiān)控、處理好稅收征蚋關(guān)系發(fā)揮了重要的促進(jìn)作用。新加坡、香港等地在納稅評(píng)估工作方面(包括評(píng)稅)有許多成功的經(jīng)驗(yàn)。拳文就其與中圓大陸簡(jiǎn)要作一比較，以資借鑒。
納稅評(píng)估是稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)掌握和獲取的各類涉稅信息資料，依據(jù)國家的稅收法律、法規(guī)，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為依托，運(yùn)用信息化手段和現(xiàn)代化管理技術(shù)，對(duì)納稅人、扣繳義務(wù)人履行納稅義務(wù)、扣繳義務(wù)的準(zhǔn)確性、合法性、全面性進(jìn)行審核、分析和綜合評(píng)定，及時(shí)處理納稅行為中的錯(cuò)誤，并對(duì)出現(xiàn)問題的原因進(jìn)行調(diào)查研究和分析評(píng)價(jià)，對(duì)征、納情況進(jìn)行全面實(shí)時(shí)監(jiān)控的一項(xiàng)動(dòng)態(tài)管理活動(dòng)，是強(qiáng)化稅源管理的一個(gè)重要手段。納稅評(píng)估作為國際上通行的一種做法，被看作是強(qiáng)化征管的有效手段之一，引起了越來越廣泛的關(guān)注。新加坡、香港等地在納稅評(píng)估工作方面(包括評(píng)稅)有許多成功的經(jīng)驗(yàn)，值得中國大陸借鑒。
一、新加坡、澳大利亞、香港與中國大陸納稅評(píng)估制度的比較
(一)、從開展納稅評(píng)估的歷史來比較
新加坡、澳大利亞、香港開展納稅評(píng)估的歷史相對(duì)較長(zhǎng)，有比較完善的納稅評(píng)估制度，積累了相當(dāng)豐富的經(jīng)驗(yàn)。而中國大陸近幾年才開展納稅評(píng)估工作，納稅評(píng)估尚處于摸索階段，有關(guān)制度有待建立和完善，總結(jié)出來的經(jīng)驗(yàn)和典型案例并不多。
(二)、從納稅評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)來對(duì)比
新加坡、澳大利亞、香港的納稅評(píng)估設(shè)置專門的評(píng)估機(jī)構(gòu)和專門的評(píng)估人員，納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)與稽查機(jī)構(gòu)的界限比較清晰，而且逐步形成了比較健全的激勵(lì)納稅評(píng)估人才成長(zhǎng)的機(jī)制。譬如，新加坡稅務(wù)局的評(píng)稅部門主要有：
稅務(wù)處理部，其職能是發(fā)放評(píng)稅表，處理各種郵件、文件和管理檔案；
納稅人服務(wù)部，其職能是對(duì)個(gè)人納稅人的當(dāng)年申報(bào)情況進(jìn)行評(píng)稅；
公司服務(wù)部，其職能是對(duì)法人納稅人的當(dāng)年申報(bào)情況進(jìn)行評(píng)稅；
納稅人審計(jì)部，其職能足對(duì)以往年度評(píng)稅案件和有異議的評(píng)稅案件進(jìn)行復(fù)評(píng)。而稽查機(jī)構(gòu)則設(shè)有稅務(wù)調(diào)查部，專門負(fù)責(zé)對(duì)重大涉稅案件進(jìn)行調(diào)查。
如果上述評(píng)稅部門在評(píng)稅中發(fā)現(xiàn)重大涉稅問題，必須轉(zhuǎn)入稅務(wù)調(diào)查部進(jìn)行調(diào)查。澳大利亞也專門把納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)和稽查機(jī)構(gòu)分設(shè)，以維多利亞州稅務(wù)局為例，總共400人的隊(duì)伍，除70人從事稽查，160人從事電話服務(wù)以及信息處理工作、60人從事內(nèi)部管理以外，其他130人都從事納稅i’F估工作。香港為納稅評(píng)估人員設(shè)置了評(píng)稅主任、助理評(píng)稅主任等一系列職位階梯，形成了一個(gè)良好的育才、留才的機(jī)制，納稅評(píng)估方面人才輩出。
中國大陸這幾年開展的納稅評(píng)估并沒有設(shè)置專門的評(píng)估機(jī)構(gòu)和專門的評(píng)估人員(除北京市地稅局等少數(shù)稅務(wù)部門專門設(shè)立納稅評(píng)估處室或科室之外)。征收系列的納稅評(píng)估主要由稅收管理員兼辦，稽查系列的納稅評(píng)估主要由稽查員兼辦。目前稅務(wù)機(jī)關(guān)的稅收管理員普遍平均管戶400至500戶左右(未算個(gè)體戶、臨時(shí)經(jīng)營戶)，常常忙于應(yīng)付案頭工作，根本無暇開展納稅評(píng)估；而稽查員每人每月只主查一戶納稅人，他們通常把納稅評(píng)估作為稽查的前置程序，納稅評(píng)估深度與納稅面遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足稅收管理的要求。
(三)、從對(duì)納稅評(píng)估的定位來對(duì)比
新加坡、澳大利亞、香港把納稅評(píng)估定位在管理和服務(wù)上。納稅評(píng)估是一種非現(xiàn)場(chǎng)的檢查，與現(xiàn)場(chǎng)檢查的稽查有一定的區(qū)別。如前所述，新加坡、澳大利亞、香港的納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)與稽查機(jī)構(gòu)的界限比較清晰，前者側(cè)重稅源管理，后者側(cè)重執(zhí)法打擊。這些國家(或地區(qū))普遍認(rèn)為?？桃馓佣惖募{稅人畢竟只是少數(shù)，大部分納稅人是想誠信納稅的，不希望被稅務(wù)機(jī)關(guān)追究違法責(zé)任，出現(xiàn)稅收問題多是對(duì)稅法沒有正確理解與把握。如果為了打擊少數(shù)刻意逃稅的納稅人而傷害了大部分誠信納稅的納稅人，這是不值得的。通過納稅評(píng)估，一旦發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通知或輔導(dǎo)納稅人糾錯(cuò)，如納稅人仍置若罔聞，那么此事將由無知事故定性為主動(dòng)事故，處理方法電由納稅評(píng)估轉(zhuǎn)為稽查。這種重過程服務(wù)、輕結(jié)果處罰的管理理念，比較符合現(xiàn)代稅收管理的要求，這從他們?nèi)藛T的配置上可以看出來，例如香港稅務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)稅工作的人數(shù)為570人。負(fù)責(zé)稅務(wù)稽查的只有160人，兩者比例超過4：1。
中國大陸這幾年納稅評(píng)估主要定位為稽(檢)查的前置程序，是作為打擊偷逃稅的手段，納稅評(píng)估和現(xiàn)場(chǎng)稽查往往相混淆。納稅評(píng)估力量也傾斜到稽查部門，稽查部門人員往往占到全部稅務(wù)人員的30％左右。這兩年在推進(jìn)新一輪稅收征管改革進(jìn)程中，試行稅收管理員制度后。雖然也強(qiáng)調(diào)把納稅評(píng)估作為稅源管理的手段，但由于在制度、機(jī)構(gòu)、人員等力‘畫未得到有力的保汪，征收管理部門的人員真正能從事納稅評(píng)估工作的寥寥可數(shù)(與香港的情況剛好相反)，納稅評(píng)估對(duì)稅源管理的作用只是停留在理念階段。
(四)、從納稅評(píng)估的手段來比較
新加坡、澳大利亞、香港已建立比較完善的計(jì)算機(jī)評(píng)估系統(tǒng)，可憑借大量的涉稅信息，運(yùn)用計(jì)算機(jī)程式進(jìn)行納稅評(píng)估，再通知或輔導(dǎo)納稅人補(bǔ)稅，其評(píng)估的效率和可靠性很高，稅源管理也非常到佗。
中國大陸這幾年的納稅評(píng)估主要依靠評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)、業(yè)務(wù)水平和對(duì)涉稅問題的敏感度進(jìn)行人工評(píng)估，雖然個(gè)別稅務(wù)機(jī)關(guān)如北京市地稅局、山東省國稅局等在某些行業(yè)探索制定了一些評(píng)估指標(biāo)體系。但由于信息共享性較差，加上評(píng)估人員的水平參差不齊，這項(xiàng)工作開展起來還不盡理想。
(五)、從納稅評(píng)估的方式來比較
新加坡、澳大利亞、香港一般主要采取先由納稅人自我評(píng)估或聘請(qǐng)稅務(wù)進(jìn)行評(píng)估，然后由稅務(wù)機(jī)關(guān)專門評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估人員通過評(píng)估信息系統(tǒng)評(píng)估決定是否收稅或退稅。譬如，澳大利亞采用建立在相互信任基礎(chǔ)_Jt的自我評(píng)估系統(tǒng)。納稅人自我評(píng)估后，在評(píng)估通知書上提出繳納或退回的稅款金額。稅務(wù)部門根據(jù)納稅人的自我評(píng)估報(bào)告進(jìn)行收稅或退稅。納稅人的納稅情況如何，最終由稅務(wù)來定論。如果一個(gè)企業(yè)企圖在自我評(píng)估時(shí)弄虛作假，出現(xiàn)偷逃稅記錄，它將因得不到銀行的信任而難以籌措貸款，還口丁能失去客戶的信任而影響企業(yè)經(jīng)營。如果個(gè)人有偷逃稅不良記錄，他將冒失去社會(huì)信用的風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)面臨巨大的社會(huì)壓力，其就業(yè)、職位提升、個(gè)人信貸甚至人際關(guān)系都將因此受到影響。因此，很少有人愿意冒這個(gè)險(xiǎn)。
(六)、從納稅評(píng)估的效果來比較
新加坡、澳大利亞、香港納稅評(píng)估的廣度和深度都比較高。例如，香港稅務(wù)局在1999至2000財(cái)政年度做出的利得稅評(píng)稅40多萬宗，年內(nèi)評(píng)定涉及的稅額合共361億元(注意：361億元不完全是查增稅額，而是審查后確認(rèn)全年應(yīng)納稅額，其中含有查增稅額)，在1999至2000財(cái)政年度共處理超過7萬4千宗反對(duì)評(píng)稅個(gè)案。
中國大陸這幾年的納稅評(píng)估工作主要由稽查部門承擔(dān)，納稅評(píng)估只是作為稽查的一種輔助手段，由于稽查局不直接掌握納稅報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表等涉稅信息，納稅評(píng)估帶有很大的盲目性，單獨(dú)采用納稅評(píng)估、質(zhì)疑約談方式補(bǔ)繳稅款的金額和典型案例并不多。雖然征收管理部門掌握納稅報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表等涉稅信息，對(duì)納稅人的情況也比較了解，而目．圍家稅務(wù)總局也將納稅評(píng)估作為稅源控管的重要手段，但囿于人力所限．這些重要的涉稅信息并沒有被充分利用來開展納稅評(píng)估。
二、改進(jìn)中國大陸納稅評(píng)估工作的建議
他山之石可以攻玉，新加坡、香港等地納稅評(píng)估工作(包括評(píng)稅)成功的經(jīng)驗(yàn)可用來改進(jìn)中國大陸的納稅評(píng)估工作。
(一)、健全完善信息資料獲取手段和制度
納稅評(píng)估最重要的基礎(chǔ)和前提是獲取涉稅信息資料，而信息資料的準(zhǔn)確、順利獲取，不能僅僅寄希望于納稅人的誠信度，而需要有合理化、規(guī)范化、制度化的手段予以保障。首先，完善信息獲取手段，針對(duì)不同行業(yè)的納稅人、扣繳義務(wù)人新設(shè)計(jì)納稅申報(bào)表，設(shè)定邏輯關(guān)系更加嚴(yán)密、具有更高相關(guān)性的數(shù)據(jù)申報(bào)項(xiàng)目，保證申報(bào)數(shù)據(jù)和信息的準(zhǔn)確性和完整性，從而在基礎(chǔ)環(huán)節(jié)最大限度的避免申報(bào)信息遺漏或者虛假申報(bào)等情況的發(fā)生其次，健全納稅申報(bào)附送財(cái)務(wù)報(bào)表制度，使評(píng)估機(jī)構(gòu)得以通過企業(yè)附送的財(cái)務(wù)報(bào)表掌握企業(yè)收入、成本的變動(dòng)情況和資金流向，實(shí)現(xiàn)申報(bào)信息的即時(shí)比對(duì)，為建立科學(xué)、合理、有效的納稅評(píng)估指標(biāo)體系奠定基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)對(duì)稅源的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。
(二)、調(diào)整納稅評(píng)估的環(huán)節(jié)和重點(diǎn)
在中國大陸當(dāng)前國家所有制結(jié)構(gòu)占較大比重的經(jīng)濟(jì)大背景下，組織稅收收入中大部分是由大型企業(yè)特別是國有或國有控股企業(yè)繳納的，這砦企業(yè)的老總、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并不是產(chǎn)權(quán)人，不是偷逃稅款的直接受益者，理論上他們不存在偷逃稅款的主觀動(dòng)機(jī)。這些企、l的稅收問題多為對(duì)稅法是否正確理解與把握，而人為偽造、隱匿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的情況較少。針對(duì)這種情況，事后稽查對(duì)這些企業(yè)不利，因?yàn)橐坏┌l(fā)現(xiàn)問題，處罰較重，對(duì)這些企業(yè)的負(fù)面影響較大；如果能通過納稅評(píng)估，把稅收管理的“關(guān)口”前移，及時(shí)收集倉業(yè)涉稅信息，建立一個(gè)對(duì)涉稅信息進(jìn)行納稅評(píng)估分析的有效平臺(tái)，并按現(xiàn)代審計(jì)方法進(jìn)行審核，一旦發(fā)現(xiàn)問題便可及時(shí)告知企業(yè)糾錯(cuò)，這種重過程服務(wù)，輕結(jié)果處罰的管理理念和機(jī)制，不僅企業(yè)歡迎，稅收管理效率的質(zhì)量肯定也會(huì)大大提高。
(三)、成立專門的納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)
中國大陸新一輪稅收征管改革推出的“稅收管理員制度”明確規(guī)定，納稅評(píng)估是稅收管理員12項(xiàng)工作職責(zé)之一，同時(shí)義是一項(xiàng)比較新、難度較大的工作。它要求稅收管理員蟄有較豐富的稅收經(jīng)驗(yàn)、有較高的業(yè)務(wù)水平時(shí)對(duì)涉稅問題有較強(qiáng)的敏銳性。
目前稅收管理員的水平參差不齊，加上人均管戶400至500戶左右(未算個(gè)體戶、臨時(shí)經(jīng)營戶)，精力有限，納稅評(píng)估很容易流于形式而夠深入，從而影響稅源監(jiān)控。應(yīng)該組建納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)，賦予納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)合法而完整的權(quán)限。包括在稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部從其它相關(guān)部門獲取數(shù)據(jù)信息的權(quán)力，以及納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)從稅務(wù)機(jī)關(guān)之外的相關(guān)職能部門獲取有用信息的權(quán)力。另一方面，制定正當(dāng)程序以規(guī)范評(píng)估機(jī)構(gòu)的查詢行為，從而以保證權(quán)力行使的正當(dāng)性和合法性。而且可借鑒新加坡設(shè)置納稅人審計(jì)部對(duì)以往年度評(píng)稅案件和有異議的評(píng)稅案件進(jìn)行復(fù)評(píng)的做法，通過納稅評(píng)估機(jī)構(gòu)定期對(duì)一些納稅人進(jìn)行納稅評(píng)估(或復(fù)評(píng))，在評(píng)估納稅人的同時(shí)，評(píng)估稅收管理員的二[作質(zhì)量，有利于強(qiáng)化對(duì)稅收管理員的監(jiān)督制約。
(四)、建立納稅評(píng)估典型案例庫
建立納稅評(píng)估典型案例庫，可參照MBA案例教學(xué)法的模式培訓(xùn)廣大稅務(wù)人員，提高他4r]開展納稅評(píng)估的實(shí)際操作水平。一方面可激發(fā)廣大稅務(wù)人員的榮譽(yù)感和成功感，提高他們鉆研納稅評(píng)估業(yè)務(wù)的熱情。另一方面，可以為納稅評(píng)估人員實(shí)行能級(jí)管理提供評(píng)價(jià)、晉升的依據(jù)，從而建立起育才、留才的機(jī)制。
(五)、建立完善的指標(biāo)體系
可以參照新加坡、香港等地納稅評(píng)估的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，將有用數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行整合，確定近期、中期、遠(yuǎn)期目標(biāo)，分階段、有目標(biāo)地逐步建立科學(xué)、合理、有效地納稅評(píng)估指標(biāo)體系。
首先是前期籌備階段，要實(shí)現(xiàn)涉稅信息資料獲取手段的完善，保障納稅評(píng)估基礎(chǔ)信息的完整真實(shí)。這還需要有完備的社會(huì)外部條件作為支持：
一是要有行之有效的集中給付制度。國際上的趨勢(shì)是用無紙化的電子支付方式逐步代替現(xiàn)金支付，通過銀行結(jié)算掌握資金的流量。
然而人民幣是否真正存在升值壓力,我們通過實(shí)際測(cè)算一下來得出結(jié)論。本文依據(jù)利率平價(jià)理論,構(gòu)造出一種估計(jì)貨幣匯率升值或貶值壓力的方法,并運(yùn)用升值壓力指標(biāo)對(duì)人民幣對(duì)美元匯率變動(dòng)進(jìn)行了檢驗(yàn),得出人民幣對(duì)美元確實(shí)存在升值壓力。
Abstract: Trade surplus will lead to exchange rate appreciation, which is the understanding many people get from the Western economic theory. As China's foreign trade surplus and foreign exchange reserves expand year after year, they make a lot of pressure on RMB appreciation in the foreign exchange market. RMB exchange rate has become the focus of world attention. In recent years, Western political and academic circles threaten RMB revaluation in the ground of China's trade surplus repeatedly. The reality is the Europeans and Americans want China to buy more for the financial crisis by further appreciation of the yuan using the so-called "rebalancing the global economy".
But whether RMB appreciation pressure really exists, we should reach a conclusion by the actual calculations. This article which is based on interest rate parity theory constructed an estimate of currency appreciation or depreciation methods and tested the yuan-dollar exchange rate changes using of upward pressure index on. We obtained the existence of the yuan appreciation pressure on the dollar.
關(guān)鍵詞:人民幣匯率;人民幣升值;利率平價(jià)理論
Key words: RMB exchange rate;RMB appreciation;interest rate parity theory
中圖分類號(hào):F82文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)22-0025-04
0引言
2005年7月21日我國對(duì)人民幣匯率制度進(jìn)行了改革(簡(jiǎn)稱“匯改”),實(shí)行“以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ),參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié),有管理的浮動(dòng)匯率制度”。此次“匯改”的主要目標(biāo)是在堅(jiān)持主動(dòng)性、可控性和漸進(jìn)性的原則下,建立健全以市場(chǎng)供求為基礎(chǔ)的人民幣匯率形成機(jī)制,以保持人民幣匯率在合理、均衡水平上的基本穩(wěn)定。自從2005年“匯改”以來,我國確立和堅(jiān)持了人民幣匯率改革的市場(chǎng)化方向,但也是從2005年開始國際上要求人民幣升值的呼聲從沒間斷過。2007年爆發(fā)的國際金融危機(jī)之后各國貨幣競(jìng)相貶值,在客觀上也對(duì)人民幣匯率的形成造成了沖擊。
在這種內(nèi)部改革和外部沖擊的雙重作用下,如圖1所示,人民幣兌美元匯率在維持了將近十年的穩(wěn)定狀態(tài)之后開始逐步波動(dòng)起來,而且基本維持的是升值的趨勢(shì)。至2010年6月份人民幣兌美元累計(jì)升值了將近20%,從目前的形勢(shì)來看,目前國際上正在醞釀新一波的人民幣升值壓力。在人民幣匯率日益成為國際經(jīng)濟(jì)界熱門話題的同時(shí),其也對(duì)中國的出口、外匯儲(chǔ)備、短期資本的流入、央行的貨幣政策與國內(nèi)資產(chǎn)價(jià)格走勢(shì)均產(chǎn)生顯著影響。面對(duì)人民幣升值的巨大壓力,如何應(yīng)對(duì)人民幣升值問題,已成為中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)面臨的一大挑戰(zhàn)。
1人民幣匯率問題研究綜述
針對(duì)人民幣匯率問題,已有大量文獻(xiàn)從不同的研究視角作了一些探討。McKinnon(2006)就指出,“匯改”將使得國際資本市場(chǎng)形成人民幣持續(xù)升值的預(yù)期,這種預(yù)期將迫使人民幣匯率不斷升值,就像當(dāng)年歐元與美元匯率“脫鉤”之后的表現(xiàn)一樣。林遠(yuǎn)洲(2007)認(rèn)為美國國內(nèi)的政治原因致使市場(chǎng)形成了人民幣匯率升值的預(yù)期,從而使得人民幣匯率的形成與中美之間的政治關(guān)系聯(lián)系緊密。欒曉婷等(2008)通過對(duì)“匯改”至2008年1月1日人民幣兌美元匯率的波動(dòng)進(jìn)行了計(jì)量分析,認(rèn)為人民幣的升值預(yù)期使得人民幣匯率有加速升值的趨勢(shì)。
文獻(xiàn)中關(guān)于匯率與利率的動(dòng)態(tài)關(guān)系有著兩種對(duì)立觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為,匯率變動(dòng)與利率波動(dòng)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,即“波動(dòng)協(xié)調(diào)假設(shè)”(Kchow&Kim,2006)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為,匯率變動(dòng)與利率波動(dòng)是正相關(guān)的,即“風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)假設(shè)”(Kchow&Kim,2006)。對(duì)于匯率與利率動(dòng)態(tài)關(guān)系的實(shí)證研究結(jié)果也是不確定的。國內(nèi)許多學(xué)者也對(duì)人民幣匯率與利率關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。王愛儉、張全旺(2003)歸納了利率與匯率之間聯(lián)動(dòng)關(guān)系的作用途徑,并用格蘭杰因果檢驗(yàn)法對(duì)人民幣利率與匯率之間的聯(lián)動(dòng)性進(jìn)行了考察,指出中國的利率和匯率不論是名義的還是真實(shí)的,兩者之間的聯(lián)動(dòng)性都非常低。趙華(2007)基于向量自回歸多元模型對(duì)人民幣匯率與利率之間的動(dòng)態(tài)變化關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析,結(jié)果得出人民幣匯率和利率之間就波動(dòng)率而言不存在價(jià)格溢出效應(yīng)。蔣治平(2008)運(yùn)用DCC多元GARCH模型研究人民幣利率與匯率之間的動(dòng)態(tài)相關(guān)關(guān)系。結(jié)果顯示兩變量之間的相關(guān)關(guān)系并非常數(shù),而是隨時(shí)間變動(dòng)。從目前國內(nèi)文獻(xiàn)來看,人民幣匯率與利率的研究大多集中于其相關(guān)關(guān)系的研究,一些文獻(xiàn)也僅限于匯率與利率在時(shí)間上的線性波動(dòng)關(guān)系研究,但研究人民幣匯率對(duì)利率的動(dòng)態(tài)影響文獻(xiàn)卻不多見。匯率與利率也受到多種因素的影響,因此,在研究匯率與利率的相互作用時(shí),必須要考慮匯率制度的結(jié)構(gòu)性變化和控制外生性影響因素。
作為最重要的匯率決定理論之一,利率平價(jià)理論一直備受關(guān)注。近年來,對(duì)利率平價(jià)理論的研究無論在理論模型層面還是在統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證的層面都有所發(fā)展。一是在初始的利率平價(jià)模型中加入新的解釋變量。比如Hoffmann和MacDonald(2000)就在利率平價(jià)公式中加入了實(shí)際貨幣需求因素,即匯率由兩國利率差異決定,而利率是一國實(shí)際貨幣需求和產(chǎn)出的函數(shù)。二是在統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)上采用了新的技術(shù)手段。比如:Simone和Razzak(1999)、Hoffmann和MacDonald(2000)、Chinn和Frankel(1994)等都采用了單方程協(xié)整的分析方法來研究匯率波動(dòng)與利率差異的關(guān)系;MacDonald和Nagayasu(1999)則在一般協(xié)整方法的基礎(chǔ)上應(yīng)用截面數(shù)據(jù)來研究匯率波動(dòng)與利率波動(dòng)之間的協(xié)整關(guān)系;Rios(2006)則同時(shí)使用結(jié)構(gòu)化的利率平價(jià)理論向量自回歸(VAR)模型來進(jìn)行分析。三是在統(tǒng)計(jì)變量的選取上更貼近實(shí)際。比如考慮到物價(jià)波動(dòng)差異的影響,一些實(shí)證研究采用了實(shí)際利率和實(shí)際匯率來代替名義利率和名義匯率。如MacDonald和Nagayasu(1999)、Hoffmann和MacDonald(2000)在檢驗(yàn)利率平價(jià)時(shí)就以實(shí)際利率和實(shí)際匯率來進(jìn)行分析。實(shí)證研究表明,利率平價(jià)理論對(duì)高度市場(chǎng)化的貨幣匯率波動(dòng)有一定解釋力。Rios(2006)通過建立一個(gè)基于利率平價(jià)理論的匯率結(jié)構(gòu)模型,對(duì)1976年1月到2004年12月間美元-英鎊、美元-加拿大元這兩對(duì)貨幣的匯率利率走勢(shì)進(jìn)行了研究。發(fā)現(xiàn)利率平價(jià)能夠成立。
總的來說,上述這些研究從不同的研究視角對(duì)人民幣匯率問題進(jìn)行分析闡述。在本文中,主要是利用利率平價(jià)理論構(gòu)造出一個(gè)模型對(duì)人民幣兌美元的匯率進(jìn)行實(shí)際測(cè)算。以2008年11月至2010年4月的人民幣兌美元匯率的月度數(shù)據(jù)進(jìn)行分解,來研究人民幣匯率的升值壓力,進(jìn)一步分析人民幣升值壓力的原因,進(jìn)而針對(duì)緩解人民幣升值壓力提出相應(yīng)的政策建議。
2利用利率平價(jià)定理分析人民幣匯率問題――升值壓力
2.1 利率平價(jià)理論模型的假定
2.1.1 利率平價(jià)理論介紹利率平價(jià)公式是描述即期匯率和遠(yuǎn)期匯率之間的關(guān)系的公式,他表示了遠(yuǎn)期匯率升貼水應(yīng)等于國內(nèi)外利差,并且高利率貨幣在外匯市場(chǎng)上表現(xiàn)為貼水,低利率貨幣在外匯市場(chǎng)上表現(xiàn)為升水。用公式可以描述如下:
≈i-i(1)
其中:F為遠(yuǎn)期匯率(直接標(biāo)價(jià)法);S為即期匯率(直接標(biāo)價(jià)法);i為國內(nèi)利率;i*為國外利率。
我們認(rèn)為,利率平價(jià)理論描述的是一種均衡狀態(tài),它同時(shí)隱含著以下含義:1)當(dāng)>i-i時(shí),本幣即期匯率有貶值壓力,匯率取值是上升的;2)當(dāng)
需要指出,實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格的利率平價(jià)需是建立在資金在國際間具有完全的流動(dòng)性,套利資金規(guī)模不受限制以及交易成本為零等的假設(shè)基礎(chǔ)上的。因此,在現(xiàn)實(shí)中,從利率平價(jià)公式引申出的上述三點(diǎn)含義更有實(shí)際意義。
2.1.2 對(duì)即期匯率升貶值壓力的度量我們定義P為:
P=i-i-(2)
P值則可以用來衡量本幣即期匯率的升值或貶值壓力(P值為正,則說明本幣即期匯率存在升值壓力,為負(fù)則說明存在貶值壓力,且P的絕對(duì)值越大,相應(yīng)的升值或貶值壓力也越大)。根據(jù)公式分析可以看出:1)本幣升值壓力P與本國利率i為正相關(guān)(提高本國利率,本幣即期匯率升值壓力增大);2)本幣升值壓力P與國外利率i*為負(fù)相關(guān);3)本幣升值壓力P與本幣遠(yuǎn)期匯率F(直接標(biāo)價(jià)法)為負(fù)相關(guān)(本幣遠(yuǎn)期實(shí)際貶值,本幣即期匯率升值壓力減小);4)本幣升值壓力P與本幣即期匯率S(直接標(biāo)價(jià)法)為正相關(guān)。
2.1.3 數(shù)據(jù)說明及來源本文分別計(jì)算人民幣對(duì)美元升值壓力時(shí)所用數(shù)據(jù)包括:人民幣對(duì)美元即期和1年期DF遠(yuǎn)期匯率;美元名義利率(LIBOR一年期)數(shù)據(jù),人民幣名義利率(SHIBOR一年期)數(shù)據(jù);美國核心CP1月度數(shù)據(jù),我國CPI月統(tǒng)計(jì)值。以上數(shù)據(jù)來源于中國人民銀行網(wǎng)站、中國銀行網(wǎng)站和國研網(wǎng)。
2.2 實(shí)證分析:人民幣對(duì)美元的升值壓力計(jì)算
2.2.1 遠(yuǎn)期匯率升貼水與兩國利差之間的關(guān)系根據(jù)公式,我們測(cè)算出遠(yuǎn)期匯率的升貼水以及中美兩國實(shí)際利率之差,即圖2中的與i-i。圖2中顯示2008年11月到2010年4月這段期間,兩者之間的關(guān)系,可以看出從2009年2月開始,人民幣對(duì)美元一直有升值壓力,而且2009年9月之后與i-i的差值變大,說明人民幣所面臨的升值壓力增大。
2.2.2 對(duì)人民幣對(duì)美元即期匯率升貶值壓力的度量根據(jù)上述給定的公式(2),我們可以算出人民幣升值壓力的幅度,即P值(參見圖3)。圖2中顯示,從2008年11月到2010年4月這段期間,P值有正有負(fù),但明顯可以看出,出現(xiàn)正值的次數(shù)要明顯多于出現(xiàn)負(fù)值的次數(shù),說明人民幣的總體趨勢(shì)上一直有升值壓力。尤其從2009年10月之后,P值一直為正,且取值越來越大,說明人民幣的升值壓力也呈上升趨勢(shì)。
2.2.3 人民幣升值壓力與人民幣即期匯率走勢(shì)
圖4中顯示,2008年11月至2010年4月,人民幣對(duì)美元(直接標(biāo)價(jià)法)的匯率總體呈下降的趨勢(shì),說明人民幣一直在小幅度升值。而之前我們分析,這一時(shí)期美元在絕大部分時(shí)間存在升值壓力,說明人民幣的升值壓力與人民幣升值走勢(shì)是一致的。
利率平價(jià)理論描述的是匯率的一種均衡狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)世界中更經(jīng)常出現(xiàn)的是對(duì)均衡狀態(tài)的偏離。對(duì)這種偏離程度的度量就可以成為檢測(cè)匯率升值或貶值壓力的一個(gè)參考指標(biāo)P。對(duì)于市場(chǎng)化程度很高的貨幣,這一指標(biāo)可能具有預(yù)測(cè)匯率走向的功能;而對(duì)于市場(chǎng)化程度低的貨幣,它可以反映匯率偏離均衡的程度,因此,通過進(jìn)行測(cè)度,可以看出人民幣對(duì)美元確實(shí)存在升值壓力。
3升值壓力形成的原因
3.1 人民幣升值來自內(nèi)部的壓力通過分析,人民幣對(duì)美元確實(shí)存在著升值的壓力,而且人民幣也一直在小幅度的升值。我國的通脹作用在繼續(xù)深化過程中,人民幣升值難以避免,即使人民幣與美元繼續(xù)保持(名義)掛鉤,但由于包括工資成本在內(nèi)的生產(chǎn)成本、土地和原材料成本穩(wěn)步上漲,實(shí)際匯率將穩(wěn)步升值。人民幣實(shí)際上在被動(dòng)升值。
從中國經(jīng)濟(jì)內(nèi)部需求的角度來看,人民幣升值的壓力也很大。中國外匯儲(chǔ)備持續(xù)高升顯然是不可持續(xù)的,外匯儲(chǔ)備的高增長(zhǎng),對(duì)于整個(gè)外匯儲(chǔ)備的管理帶來很大的壓力。國務(wù)院發(fā)展研究中心金融所所長(zhǎng)巴曙松撰文建議,人民幣匯率之爭(zhēng)突現(xiàn)中國加速內(nèi)部改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整迫切性,包括要素資源價(jià)格改革等。要素資源價(jià)格扭曲實(shí)際上放大了匯率升值的壓力。中國低估的本土資源價(jià)格使得中國的出口優(yōu)勢(shì)被放大,同時(shí)也使企業(yè)更傾向于依靠廉價(jià)資源進(jìn)行出口。因此加快資源和要素價(jià)格改革,是促進(jìn)匯率更合理,國際收支平衡,國內(nèi)資源配置更合理的關(guān)鍵因素之一。
3.2 人民幣承擔(dān)著被迫升值的巨大外部壓力
3.2.1 發(fā)達(dá)國家重提人民幣升值問題現(xiàn)在國際上出現(xiàn)新一輪要求人民幣急劇升值的壓力,主要是由于中國外貿(mào)出口開始出現(xiàn)增長(zhǎng)勢(shì)頭,外匯儲(chǔ)備繼續(xù)增加。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)現(xiàn)實(shí),2009年前三季度對(duì)外貿(mào)易雖然繼續(xù)下降,但降幅明顯收窄。前三季度進(jìn)出口總額15578億美元,同比下降20.9%。其中,一季度下降24.9%,二季度下降22.1%,三季度下降16.5%,降幅明顯收窄。從中國的出口表現(xiàn)來看,盡管出口額連續(xù)多個(gè)月出現(xiàn)同比負(fù)增長(zhǎng),但中國出口在海外市場(chǎng)上的份額卻持續(xù)上升。中國人民銀行近日公布的數(shù)據(jù)顯示,截至2009年三季度末,國家外匯儲(chǔ)備余額為22726億美元,同比增長(zhǎng)19.26%。其中第三季度,新增外匯儲(chǔ)備1410億美元,延續(xù)了二季度的高增態(tài)勢(shì)。全球金融危機(jī)尚未完全結(jié)束的情況下,這種增長(zhǎng)勢(shì)頭引起了中國的西方貿(mào)易伙伴的擔(dān)心。
盡管美國白宮沒有將中國列入“匯率操縱國”的名單,但是,中國承受的壓力越來越大。2009年下半年以來,中國外部環(huán)境變得日益復(fù)雜。美國輪胎特保案、歐盟無縫鋼管案都給我國帶來巨大壓力。二十國集團(tuán)(G20)匹茲堡峰會(huì)將全球經(jīng)濟(jì)的失衡與再平衡作為主要議題,他們認(rèn)為中國長(zhǎng)期以來低估的人民幣匯率水平使得中國獲得了大量的貿(mào)易順差,從而加劇了全球國際收支失衡。全球經(jīng)濟(jì)的再平衡自然需要人民幣匯率的顯著升值。最近結(jié)束的七國集團(tuán)(G7)財(cái)政部長(zhǎng)與央行行長(zhǎng)會(huì)議,也再次將人民幣匯率作為討論重點(diǎn),集體敦促人民幣升值。
發(fā)達(dá)國家重提人民幣匯率問題并非偶然。美歐日等主要經(jīng)濟(jì)體陷入衰退后采取擴(kuò)張性財(cái)政貨幣政策,目前經(jīng)濟(jì)雖有反彈卻缺乏持續(xù)動(dòng)力。這一背景下,讓本幣貶值或迫使他國貨幣升值、以擴(kuò)大出口等舉措,就成為必然的選擇。盡管承認(rèn)中國不存在匯率操縱,但10月15日,美國財(cái)政部在其的半年度報(bào)告中稱,中國的人民幣遭到低估,因此美國將繼續(xù)敦促中國采取更具彈性的匯率制度,同時(shí)建議中國應(yīng)當(dāng)讓人民幣升值。隨著美國經(jīng)濟(jì)逐漸趨穩(wěn),美國重新在國際社會(huì)主導(dǎo)一場(chǎng)迫使人民幣升值的行動(dòng),并力圖將人民幣匯率問題與世界經(jīng)濟(jì)再平衡掛鉤,在所謂“推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)平衡、強(qiáng)勁和可持續(xù)增長(zhǎng)”的旗號(hào)下,大肆壓迫人民幣升值。
3.2.2 貿(mào)易摩擦的升級(jí)則增加了人民幣升值的政治壓力要求人民幣升值的外部壓力總是和一些國家的貿(mào)易保護(hù)主義相伴生的。在全球貿(mào)易保護(hù)愈演愈烈的風(fēng)潮中,逼迫人民幣升值的老調(diào)又被西方重彈,歐美各方對(duì)中國外貿(mào)施壓的行動(dòng)正在悄然升級(jí)。
2009年9月11日,美國宣布對(duì)中國輪胎實(shí)施三年懲罰性關(guān)稅;10月6日,歐盟裁定中國輸歐無縫鋼管對(duì)歐盟產(chǎn)業(yè)構(gòu)成損害威脅,決定征17.7%~39.2%的最終反傾銷稅。此外,歐盟欲延長(zhǎng)對(duì)中國鞋當(dāng)前16.5%的反傾銷稅最少十五個(gè)月;10月7日,美國商務(wù)部宣布,將對(duì)中國出口的無縫標(biāo)準(zhǔn)管、管道管和壓力管展開反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查,10月19日美商務(wù)部又決定對(duì)原產(chǎn)于中國的部分銅版紙與緊固件產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼和反傾銷合并調(diào)查,貿(mào)易保護(hù)愈演愈烈。
貿(mào)易保護(hù)主義風(fēng)潮,并沒有隨著已在底部并顯露好轉(zhuǎn)跡象的全球經(jīng)濟(jì)而有所減退,從各種數(shù)據(jù)和歷史經(jīng)驗(yàn)來看,這股強(qiáng)勁的保護(hù)態(tài)勢(shì)還要持續(xù)蔓延一段時(shí)間。歐美貿(mào)易保護(hù)主義和施壓人民幣升值如影隨形。美歐都先后提出要人民幣對(duì)美元、歐元升值,其目的是通過匯率的變化,削弱中國產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,增加對(duì)中國的出口,減少從中國的進(jìn)口,也是一種變相的貿(mào)易保護(hù)主義。
3.3 人民幣單邊升值預(yù)期將導(dǎo)致熱錢流入,增加人民幣的升值壓力中國目前經(jīng)濟(jì)較好的復(fù)蘇,市場(chǎng)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的信心將推動(dòng)人民幣升值,因此存在資本大量流入的風(fēng)險(xiǎn)。中國經(jīng)濟(jì)基本面遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于大多數(shù)其他經(jīng)濟(jì)體,這會(huì)吸引更多外國資本流入。
根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù)顯示,我國前三季度國內(nèi)生產(chǎn)總值217817億元,同比增長(zhǎng)7.7%,其中三季度增長(zhǎng)8.9%,此外在人民幣日益區(qū)域化的背景下,境外持有人民幣的渠道越來越多,量也逐漸增大,一些境外的大型投資機(jī)構(gòu)開始做多人民幣。再加上目前人民幣利率高于美元利率,人民幣升值預(yù)期的日益增強(qiáng),近期資本流入可能已經(jīng)再度加劇,9月份流入我國的資金明顯增多。根據(jù)央行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣信貸收支表顯示,截至9月末,金融機(jī)構(gòu)外匯占款余額為18.54萬億元,較8月份增加4068億元,增加額創(chuàng)下年內(nèi)新高。根據(jù)歷史數(shù)據(jù),今年前八個(gè)月,新增外匯占款基本都維持在1000億～2000億元左右。其中,最高為5月份的2426億元,熱錢的大量涌入正是造成9月外匯占款增加的主要原因。2009年9月末我國外匯儲(chǔ)備余額達(dá)22726億美元,其中三季度大幅增加1410億美元。而三季度貿(mào)易順差為393億美元,外商直接投資為208億美元,兩項(xiàng)數(shù)據(jù)之和與三季度1410億美元的外匯儲(chǔ)備新增余額相差了810億美元。巨額的外匯儲(chǔ)備增量無法得到解釋,基本上為流入境內(nèi)的熱錢。
這些熱錢流入到我國流動(dòng)性強(qiáng)的資產(chǎn)中,便可享受人民幣升值帶來的匯兌收益和資產(chǎn)上漲的收益。熱錢流入不僅會(huì)增加人民幣的升值壓力,而且也會(huì)給中國經(jīng)濟(jì)注入更多流動(dòng)性,從而加劇中國資產(chǎn)價(jià)格通脹的可能性。
4緩解壓力的對(duì)策――通過內(nèi)部均衡的解決來實(shí)現(xiàn)外部均衡
4.1 應(yīng)該高度警惕出現(xiàn)泡沫經(jīng)濟(jì)首先擴(kuò)大內(nèi)需是一個(gè)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略。中國目前也必須走擴(kuò)大內(nèi)需的道路,擴(kuò)大消費(fèi)需求可以在不改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的情況下解決在中國制造的產(chǎn)品的需求問題。其次是適度的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。要采取穩(wěn)妥和適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策,要把握好總供給總需求的政策。再次就是加強(qiáng)自主創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)“中國創(chuàng)造”。實(shí)現(xiàn)中國創(chuàng)造才能從供給方面提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu),提升含量和價(jià)值,因此加強(qiáng)自主創(chuàng)新,提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),是應(yīng)對(duì)人民幣升值的一個(gè)帶有根本性的戰(zhàn)略措施。
4.2 轉(zhuǎn)變我國的出口政策面對(duì)現(xiàn)在人民幣升值的巨大壓力,我們應(yīng)改變出口政策,主要有以下措施:第一、出口多元化,產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)轉(zhuǎn)型;第二、增加出口區(qū)域,開拓第三世界國家市場(chǎng),特別是東南亞、中東市場(chǎng);第三、緊跟國家戰(zhàn)略投資方向(例如:東南亞、澳大利亞、臺(tái)灣),緊跟國家大型項(xiàng)目,多做配套項(xiàng)目和主題項(xiàng)目零部件供應(yīng);第四、爭(zhēng)取成套項(xiàng)目如;軍工、船舶、汽車等項(xiàng)目的配套服務(wù);第五、重視技術(shù)進(jìn)步,加大技術(shù)投入,勇敢的轉(zhuǎn)向高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)品領(lǐng)域。要積極利用人民幣升值的有利一面,加速引進(jìn)外資,把握國際技術(shù)外溢的契機(jī),推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,提前在IT、生物科技等未來新產(chǎn)業(yè)上布局,創(chuàng)造新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。第六、既要重視出口,也要開拓進(jìn)口業(yè)務(wù)。如既然中國制造已逐步喪失成本優(yōu)勢(shì),我國可以考慮從東南亞等低成本國家進(jìn)口物品。最后、關(guān)注國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施,房地產(chǎn)業(yè),農(nóng)業(yè),服務(wù)業(yè)和環(huán)境保護(hù)等產(chǎn)業(yè)都將有新的發(fā)展機(jī)遇。
4.3 改變我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),減少對(duì)投資和出口的依賴中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整從大的方面來看,就是減少對(duì)投資和出口的依賴,加大居民消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。由于2010年美國將繼續(xù)弱勢(shì)美元政策,人民幣若對(duì)美元匯率保持不變,會(huì)加大國內(nèi)通貨膨脹的壓力,這將不利于居民消費(fèi)。
我國應(yīng)承認(rèn)人民幣升值的壓力并且適度升值,但是該提前采取,緩解貨幣升值的壓力,預(yù)防可能產(chǎn)生的惡果。具體有五方面措施:第一,由外向型戰(zhàn)略向啟動(dòng)內(nèi)部需求轉(zhuǎn)變;第二,從保護(hù)資本向保護(hù)勞動(dòng)轉(zhuǎn)變;第三,對(duì)外資從超國民待遇向國民待遇轉(zhuǎn)變;第四,從靜態(tài)比較利益向動(dòng)態(tài)比較利益轉(zhuǎn)變;第五,宏觀經(jīng)濟(jì)政策需要調(diào)整。穩(wěn)健的金融貨幣政策向積極方面轉(zhuǎn)變,積極的財(cái)政政策從發(fā)行國債向減稅轉(zhuǎn)變,相應(yīng)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)。人民幣不應(yīng)該完全自由兌換,可以小幅度浮動(dòng)升值,同時(shí)放松外匯管制,降低人民幣升值壓力。同時(shí)他強(qiáng)調(diào),要嚴(yán)格監(jiān)管控制熱錢不良資金流入。
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