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這是因?yàn)?，雖然“應(yīng)當(dāng)”系屬法律上的強(qiáng)制性規(guī)定，但“應(yīng)當(dāng)……登記”并未指向船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅的效力。這表現(xiàn)在，就法條本身而言，前半段僅僅規(guī)范船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅應(yīng)當(dāng)?shù)怯?，而未涉船舶所有?quán)轉(zhuǎn)讓合同之效力；后半段“未經(jīng)登記的，不得對(duì)抗第三人”的規(guī)定雖未直接規(guī)范轉(zhuǎn)讓合同之效力，但通過其船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容及轉(zhuǎn)讓之事實(shí)不得對(duì)抗第三人的規(guī)定，間接規(guī)范了轉(zhuǎn)讓合同在當(dāng)事人之間的法律效力?？梢?，關(guān)于船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅，海商法第九條絲毫沒有必經(jīng)登記方才生效的含意，也就是說，盡管當(dāng)事人就船舶轉(zhuǎn)讓之事實(shí)未經(jīng)登記，但其轉(zhuǎn)讓合同在當(dāng)事人間依法成立即生效力。
縱觀世界法律，幾乎所有國(guó)家的海商法無不規(guī)定船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)進(jìn)行登記，但是，其登記制度之設(shè)立并不在于否定和限制船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在當(dāng)事人之間的效力，而是在于對(duì)船舶這一資本密集、流動(dòng)性強(qiáng)、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序影響大的特殊物件實(shí)施管理。其登記及管理的結(jié)果，即對(duì)轉(zhuǎn)讓之船舶及受讓人產(chǎn)生船舶登記法上所規(guī)定的權(quán)利和對(duì)第三人對(duì)抗的效力。因而，與其說我國(guó)對(duì)船舶所有權(quán)的取得、轉(zhuǎn)讓和消滅實(shí)行的是船舶登記主義，倒不如說實(shí)行的是登記對(duì)抗主義。后者比之前者更貼切，更符合立法旨意。
然而，這僅僅是海商法第九條規(guī)定所涉問題的一個(gè)方面，另一個(gè)重要方面則是對(duì)“未經(jīng)登記的，不得對(duì)抗第三人”的理解和適用。何為“對(duì)抗”？在法律上，“對(duì)抗”是指“對(duì)立、抗衡”之意。若第三人因船舶所有權(quán)轉(zhuǎn)讓之原船舶所有人所欠債務(wù)合于海事訴訟特別程序法第二十一條規(guī)定（船舶優(yōu)先權(quán)除外），向法院申請(qǐng)扣押該已轉(zhuǎn)讓之船舶，對(duì)此，船舶受讓人則可以該船舶所有權(quán)已經(jīng)轉(zhuǎn)讓登記為由與第三人相抗衡，換言之，即便第三人向法院提出扣船申請(qǐng)，但只要有上述轉(zhuǎn)讓登記之事實(shí)，法院就不得對(duì)該船舶實(shí)施扣押。相反，不得對(duì)抗是指當(dāng)?shù)谌讼蚍ㄔ荷暾?qǐng)扣押未經(jīng)登記轉(zhuǎn)讓之船舶時(shí)，受讓人不得以其船舶已經(jīng)實(shí)際轉(zhuǎn)讓而與第三人的申請(qǐng)及法院的扣押抗衡。
如果未經(jīng)船舶登記的受讓人在接收船舶后對(duì)他人船舶實(shí)施碰撞產(chǎn)生侵權(quán)，受損方能否對(duì)其提起侵權(quán)之訴？回答是肯定的。因?yàn)槭茏屓耸谴皩?shí)際所有人，因其船舶碰撞侵權(quán)，向其索賠殊無疑問。問題在于，該船未經(jīng)過戶登記，船舶在登記法上的所有人依然是原船舶所有人，由此在法律上產(chǎn)生了兩個(gè)侵權(quán)主體，對(duì)此，受損方（第三人）不僅有權(quán)向受讓方索賠，而且還可同時(shí)對(duì)原船舶所有人訴諸法律。其間，由受讓方和原船舶所有人共同對(duì)此承擔(dān)責(zé)任，以增加其索賠的保險(xiǎn)系數(shù)。也就是說，在此情況下，原船舶所有人和受讓人均不得對(duì)抗第三人。當(dāng)然，若原船舶所有人對(duì)轉(zhuǎn)讓之船舶發(fā)生的碰撞侵權(quán)行為無過錯(cuò)，在其對(duì)第三人承擔(dān)責(zé)任后，則可向受讓人即過錯(cuò)責(zé)任方追償。
關(guān)鍵詞：海上貨物運(yùn)輸險(xiǎn) 責(zé)任險(xiǎn) 保險(xiǎn)利益
在我國(guó)目前的保險(xiǎn)市場(chǎng)中通常能見到這種情情形，即承運(yùn)人為其承運(yùn)的貨物不投保責(zé)任險(xiǎn)，反而投保"貨物運(yùn)輸險(xiǎn)"，而且保單上的被保險(xiǎn)人也寫明為承運(yùn)人。這種做法引起了一系列的爭(zhēng)議，筆者認(rèn)為對(duì)于承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的問題，歸根結(jié)底是是看承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)的貨物是否具有保險(xiǎn)利益的問題。
一、承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)的貨物是否具有保險(xiǎn)利益之分析
（一）我國(guó)關(guān)于保險(xiǎn)利益的規(guī)定
對(duì)保險(xiǎn)利益進(jìn)行明確規(guī)定的只有保險(xiǎn)法第12條第6款，而專門針對(duì)海上保險(xiǎn)的《海商法》卻未對(duì)保險(xiǎn)利益作出明確規(guī)定。在我國(guó)，普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為構(gòu)成保險(xiǎn)利益應(yīng)當(dāng)具備兩個(gè)要件。[1]首先，保險(xiǎn)利益應(yīng)當(dāng)是一種經(jīng)濟(jì)利益。第二，保險(xiǎn)利益應(yīng)當(dāng)是法律上承認(rèn)的利益。對(duì)于如何理解法律上承認(rèn)的利益，理論界存在不同的意見。有的學(xué)者將其理解為法定利益，保險(xiǎn)利益可因法律的直接規(guī)定產(chǎn)生，可根據(jù)當(dāng)事人間合法有效的合同而發(fā)生，并且對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有經(jīng)濟(jì)上的利害關(guān)系。但是，有的學(xué)者將其理解成非違法性。[2]現(xiàn)代民法對(duì)合法性是采用"不違法便合法"的原則加以確定的。投保人或者被保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)標(biāo)的之間只要存在經(jīng)濟(jì)上的損失利害關(guān)系，不用考慮該關(guān)系是否被法律固定化或者類型化，只要該關(guān)系不違法、不損害社會(huì)公共利益、不違背公序良俗原則的，即可認(rèn)為投保人或者被保險(xiǎn)人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有保險(xiǎn)利益。筆者認(rèn)為，應(yīng)將法律上承認(rèn)的利益理解為法定利益更為合適，但是該法定利益不應(yīng)被法律固化，當(dāng)事人可以根據(jù)合法有效的合同產(chǎn)生或存在利害關(guān)系。
（二）承運(yùn)人對(duì)承運(yùn)貨物的保險(xiǎn)利益問題
要構(gòu)成保險(xiǎn)利益必須具備保險(xiǎn)利益，那么承運(yùn)人在什么情況下對(duì)承運(yùn)貨物具有保險(xiǎn)利益呢？筆者認(rèn)為應(yīng)從以下兩點(diǎn)進(jìn)行分析：
首先，在責(zé)任范圍內(nèi)承運(yùn)人對(duì)貨物的保險(xiǎn)利益問題。根據(jù)海商法的規(guī)定，承運(yùn)人具有謹(jǐn)慎保管和安全運(yùn)輸?shù)牧x務(wù)，如果因承運(yùn)人管貨不善造成貨物的損失，承運(yùn)人需負(fù)賠償責(zé)任?！逗Ｉ谭ā返谒氖鶙l、《合同法》第三百一十一條等法律規(guī)定，均規(guī)定除不可抗力等因素外，承運(yùn)人對(duì)貨物的毀損、滅失需承擔(dān)賠償責(zé)任。承運(yùn)人對(duì)貨損既是一種責(zé)任，也是一種利益，即責(zé)任利益。責(zé)任利益是指因被保險(xiǎn)人依法應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，為法律所認(rèn)可。[3]因此，筆者認(rèn)為在承運(yùn)人責(zé)任范圍內(nèi)，承運(yùn)人對(duì)貨物享有保險(xiǎn)利益。但該保險(xiǎn)利益只是承運(yùn)人對(duì)貨物責(zé)任的一種利益，應(yīng)區(qū)別于對(duì)貨物本身的保險(xiǎn)利益。而該保險(xiǎn)利益的存在只是承運(yùn)人能夠投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)的一個(gè)前提。因此，此處所講的保險(xiǎn)利益并不能解決承運(yùn)人投保海上貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的問題。
第二，承運(yùn)人對(duì)貨物本身的保險(xiǎn)利益問題。如上所述，承運(yùn)人在責(zé)任范圍內(nèi)享有的保險(xiǎn)利益只是對(duì)責(zé)任的一種保險(xiǎn)利益，并不能成為承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)并成為被保險(xiǎn)人的依據(jù)。對(duì)此，有人認(rèn)為承運(yùn)人對(duì)貨物本身仍具有保險(xiǎn)利益[4]，但筆者并不這么認(rèn)為，因?yàn)槌羞\(yùn)人對(duì)貨物并不具有所有權(quán)、抵押物權(quán)等，而僅僅是其作為承運(yùn)人對(duì)貨物所承擔(dān)的完好運(yùn)輸、保管貨物及完好交貨的責(zé)任及風(fēng)險(xiǎn)，或者說由于其的疏忽或過失等原因造成貨物損失而應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任具有保險(xiǎn)利益。承運(yùn)人應(yīng)投保承運(yùn)人責(zé)任險(xiǎn)以轉(zhuǎn)移其可能承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)賠償?shù)呢?zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，這也正好符合保險(xiǎn)法第65條的規(guī)定。此外，因?yàn)槌羞\(yùn)人不享有所有權(quán)、抵押權(quán)等，貨物本身的滅失或損壞只對(duì)貨主本身有影響，對(duì)承運(yùn)人沒有影響。因此，承運(yùn)人對(duì)貨物本身沒有保險(xiǎn)利益。
綜上，筆者認(rèn)為承運(yùn)人對(duì)其承運(yùn)貨物的保險(xiǎn)利益應(yīng)區(qū)分保險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)對(duì)貨物責(zé)任的保險(xiǎn)利益和對(duì)貨物本身的保險(xiǎn)利益。承運(yùn)人對(duì)貨物本身并不具有保險(xiǎn)利益，因此承運(yùn)人只能投保責(zé)任險(xiǎn)以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。此外，根據(jù)海商法第44條的規(guī)定，也從側(cè)面也反映出了承運(yùn)人對(duì)貨物本身不享有保險(xiǎn)利益。
二、承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)存在的問題
現(xiàn)實(shí)中，承運(yùn)人向保險(xiǎn)公司投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)并將自己列為被保險(xiǎn)人。將產(chǎn)生一系列的問題，擾亂保險(xiǎn)市場(chǎng)，且違背了保險(xiǎn)中最基本的誠(chéng)實(shí)信用原則。
（一）認(rèn)可承運(yùn)人對(duì)貨物具有保險(xiǎn)利益違背了保險(xiǎn)補(bǔ)償原則
對(duì)此可從兩方面分析：一是承運(yùn)人需承擔(dān)責(zé)任的場(chǎng)合。在貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)中，當(dāng)運(yùn)輸途中發(fā)生意外事故，直接受損失的對(duì)象是貨主。一般貨主首先向自己的貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)人索賠，然后貨主的保險(xiǎn)人再代為向承運(yùn)人索賠。即便貨主自己未投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)，而向承運(yùn)人索賠，承運(yùn)人一般都按運(yùn)單上定明的責(zé)任賠償。此時(shí)若定明的責(zé)任低于保險(xiǎn)所獲的保險(xiǎn)金額，則有可能導(dǎo)致承運(yùn)人不當(dāng)?shù)美?。二是承運(yùn)人無需承擔(dān)責(zé)任時(shí)。例如當(dāng)保單約定承保"貨物本身"（insurance of goods per se）或"被托管的貨物"（insurance of goods in trust or on commission），那么無論承運(yùn)人是否需要承擔(dān)貨損賠償責(zé)任，保險(xiǎn)人都有義務(wù)按貨物全部?jī)r(jià)值做出賠償，此時(shí)，便又會(huì)產(chǎn)生一個(gè)不當(dāng)?shù)美膯栴}。
（二）認(rèn)可承運(yùn)人對(duì)貨物具有保險(xiǎn)利益，容易導(dǎo)致違反誠(chéng)實(shí)信用原則，存在潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)
目前，在貨運(yùn)市場(chǎng)上，承運(yùn)人之間相互轉(zhuǎn)委托的現(xiàn)象十分普遍。一個(gè)保險(xiǎn)標(biāo)的通過轉(zhuǎn)開運(yùn)單或者委托書方式層層轉(zhuǎn)委托，出現(xiàn)幾個(gè)承運(yùn)人。若將承運(yùn)人列為被保險(xiǎn)人， 保險(xiǎn)人無法控制承保風(fēng)險(xiǎn)。另外， 有些承運(yùn)人利用預(yù)約保險(xiǎn)協(xié)議， 采取多運(yùn)少保、出事后補(bǔ)保等手段來欺詐保險(xiǎn)人， 違背了保險(xiǎn)中的誠(chéng)實(shí)信用原則，存在著潛在的道德風(fēng)險(xiǎn)。
（三）認(rèn)可承運(yùn)人對(duì)貨物具有保險(xiǎn)利益，將導(dǎo)致保險(xiǎn)人喪失向第三者責(zé)任方追償?shù)臋?quán)利
在貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)中，保險(xiǎn)人賠付貨主損失后，一般都可在賠償金額范圍內(nèi)代為行使被保險(xiǎn)人向第三者責(zé)任方請(qǐng)求賠償?shù)臋?quán)利。但被保險(xiǎn)人若為承運(yùn)人的話，將導(dǎo)致保險(xiǎn)人無法行使此種代為求償權(quán)，勢(shì)必?fù)p害保險(xiǎn)公司的權(quán)益。倘若貨主和承運(yùn)人向同一家保險(xiǎn)公司投保，結(jié)果也一樣，承運(yùn)人的保險(xiǎn)公司無法行使代位求償權(quán)。因此，承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)并成為被保險(xiǎn)人的話，將會(huì)嚴(yán)重?fù)p害保險(xiǎn)人的利益。
三、對(duì)解決目前存在的承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)的幾點(diǎn)思考與建議
（一）在立法上應(yīng)明確保險(xiǎn)利益的內(nèi)涵
筆者建議在保險(xiǎn)法上可以借鑒英國(guó)1906年海上保險(xiǎn)法的相關(guān)規(guī)定，完善保險(xiǎn)利益原則，并在以后海商法的修改中，增加保險(xiǎn)利益原則的規(guī)定，以彌補(bǔ)海商法對(duì)保險(xiǎn)利益原則只字未提的缺憾。[5]
（二）應(yīng)適用承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)條款
實(shí)踐中承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)并標(biāo)明為被保險(xiǎn)人時(shí)，筆者認(rèn)為不應(yīng)馬上認(rèn)定保險(xiǎn)合同無效，而應(yīng)適用承運(yùn)人責(zé)任保險(xiǎn)條款來調(diào)整保險(xiǎn)人與被保險(xiǎn)人之間的權(quán)利義務(wù)。
（三）引入隱名制度
若未能成功對(duì)保險(xiǎn)條款進(jìn)行變更，為了讓保險(xiǎn)合同有效，可考慮將合同法中的隱名制度運(yùn)用到此種情形中來，使得貨主有權(quán)以被保險(xiǎn)人的名義介入保險(xiǎn)合同，向保險(xiǎn)人要求保險(xiǎn)賠付。
四、結(jié)語
隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，海上貨物運(yùn)輸日益繁盛。但由于海上風(fēng)險(xiǎn)較大，相關(guān)利益方往往會(huì)通過投保來轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。但盡管如此，由于承運(yùn)人對(duì)貨物本身不具有保險(xiǎn)利益，承運(yùn)人不能投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)并成為被保險(xiǎn)人。而現(xiàn)實(shí)中針對(duì)承運(yùn)人投保貨物運(yùn)輸險(xiǎn)可能出現(xiàn)的一系列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行探討，筆者也提出自己的一些解決建議，以期能解決目前存在的爭(zhēng)議及問題。
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不同劃分標(biāo)準(zhǔn)之間存在交叉，如可控因素既包括有形因素，也包括無形因素。實(shí)際上，海上執(zhí)法的本質(zhì)在于通過強(qiáng)制手段協(xié)調(diào)人類海洋活動(dòng)之間以及人類海洋活動(dòng)與自然環(huán)境之間的矛盾與沖突。據(jù)此，按照人類社會(huì)與自然關(guān)系角度劃分影響因素，能較好地反映影響海上執(zhí)法的不同方面;同時(shí)，鑒于海上執(zhí)法以國(guó)家為單位開展，該劃分方法也能夠更好地保持國(guó)家之間的可比性。進(jìn)一步來看，從人類社會(huì)與自然關(guān)系角度，可以將影響一國(guó)海上執(zhí)法活動(dòng)開展的各種因素劃分為經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素與自然環(huán)境因素，其中經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素是指對(duì)海上執(zhí)法活動(dòng)開展擁有影響的社會(huì)物質(zhì)和精神條件，涉及一國(guó)的整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化體系，包括政治制度、經(jīng)濟(jì)特性、文化特性和科技特性等因素;自然環(huán)境因素是指能夠影響到海上執(zhí)法開展的天然形成的客觀物質(zhì)條件，包括自然地理、自然資源等因素。上述的經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素，主要反映國(guó)家海上執(zhí)法活動(dòng)所涉及的人文環(huán)境，范圍廣、內(nèi)涵復(fù)雜，并且國(guó)家之間的差異難以衡量，如美國(guó)與英國(guó)的政治制度和文化特性的差異;同時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素本身的界定就較為模糊，如一國(guó)科技水平的高低常用定性方法來衡量，主觀性較強(qiáng)。相比之下，自然因素作為影響海上執(zhí)法的重要方面，可以用來刻畫海上執(zhí)法活動(dòng)的自然環(huán)境，具有客觀實(shí)在性，容易進(jìn)行量化分析與比較。鑒于此，本文重點(diǎn)針對(duì)自然環(huán)境因素進(jìn)行探討(見表2)。由上表可知，影響國(guó)家海上執(zhí)法活動(dòng)開展的自然環(huán)境因素包括自然地理和自然資源兩大因素，前者主要包括國(guó)家空間區(qū)位和所處海域水文氣象等，后者主要包括海岸線、海島、管轄海域、海洋資源等。其中，空間區(qū)位是指一國(guó)在地球表面所處的具置及與其他國(guó)家的空間相對(duì)位置關(guān)系，并不涉及國(guó)家間的政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。鑒于自然因素具有地域差別性，并且大都非人力所能控制，故此一國(guó)在開展海上執(zhí)法活動(dòng)時(shí)，必須充分考慮相關(guān)自然因素的影響，因地制宜，才能達(dá)到海上執(zhí)法的目標(biāo)效果。
二、海上執(zhí)法的自然因素影響解析
如前所述，海上執(zhí)法開展于特定的自然環(huán)境之下，受到多種自然因素的影響，并且不同自然因素對(duì)于海上執(zhí)法的具體影響程度不同，因此有必要分別針對(duì)各種因素進(jìn)行細(xì)化分析，并探究其對(duì)海上執(zhí)法的影響。
2.1自然地理因素自然地理因素是指地理位置以及與此相關(guān)的各種自然條件，影響海上執(zhí)法開展的自然地理因素主要包括空間區(qū)位、水文氣象等。(1)空間區(qū)位空間區(qū)位是指一國(guó)在地球所處的具置以及同其他國(guó)家間的空間關(guān)系，可用其所跨經(jīng)緯度范圍、瀕臨海域、接壤國(guó)家等進(jìn)行精確刻畫。第一，不同經(jīng)緯度范圍對(duì)應(yīng)不同的氣候類型，如印度尼西亞位于東經(jīng)96°～140°、南緯12°～7°之間，主要?dú)夂蝾愋褪菬釒в炅謿夂?俄羅斯位于北緯40°～80°之間，主要?dú)夂蝾愋褪莵喓畮п樔~林氣候與極地氣候。經(jīng)緯度不僅直接影響海上執(zhí)法的開展，還通過影響其他涉?；顒?dòng)間接地影響海上執(zhí)法。如俄羅斯氣候寒冷，冬季漫長(zhǎng)，不利于開展海上執(zhí)法;但同時(shí)惡劣的氣候條件也降低了海上走私、偷渡等犯罪的發(fā)案率，降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第二，瀕臨海域類型可劃分為瀕臨邊緣海與瀕臨大洋兩種。國(guó)家間的海洋權(quán)益糾紛主要集中于邊緣海，如我國(guó)與日本在東海、與東南亞相關(guān)國(guó)家在南海的劃界糾紛，澳大利亞與東帝汶關(guān)于帝汶海海域劃界糾紛等。相比之下，一側(cè)鄰近大洋的國(guó)家較少出現(xiàn)海洋權(quán)益糾紛，如日本的東向太平洋一側(cè)。因此，瀕臨邊緣海的國(guó)家，其海上執(zhí)法的復(fù)雜性較高。第三，海向接壤國(guó)家是指與一國(guó)管轄海域邊界相連的國(guó)家。由于海洋的流動(dòng)性和開放性，海向接壤國(guó)家間易產(chǎn)生海洋權(quán)益糾紛，尤其是海域劃界。全球大致存在376～400條潛在海域邊界，已經(jīng)確權(quán)的僅占1/3。①以南海為例，我國(guó)南海諸島周邊主要國(guó)家有越南、菲律賓、馬來西亞、文萊、印度尼西亞等，各國(guó)在南海海域權(quán)益糾葛復(fù)雜，在進(jìn)行海上執(zhí)法時(shí)，相關(guān)事件極易升級(jí)為國(guó)際外交事件，甚至帶來區(qū)域和全球海洋格局的變化，需要格外審慎。因此，海向接壤國(guó)家數(shù)量多的國(guó)家，其海上執(zhí)法國(guó)際性和復(fù)雜性較高。總的來說，空間區(qū)位對(duì)海上執(zhí)法的影響主要體現(xiàn)在兩方面。一方面，空間區(qū)位決定一國(guó)管轄海域的氣候類型，氣候溫和的海域涉海活動(dòng)比較容易，海上違法活動(dòng)的發(fā)案率較高，海上執(zhí)法任務(wù)較為繁重，要求海上執(zhí)法隊(duì)伍具備較大的規(guī)模;氣候惡劣的海域違法活動(dòng)相對(duì)較少，但海上執(zhí)法活動(dòng)的難度較大，對(duì)海上執(zhí)法裝備性能與執(zhí)法人員素質(zhì)的要求較高。另一方面，空間區(qū)位決定一國(guó)瀕臨海域的類型與海向接壤國(guó)家的數(shù)量，瀕臨邊緣海或海向接壤國(guó)家多，較易與鄰國(guó)產(chǎn)生海洋權(quán)益糾紛，對(duì)海上執(zhí)法隊(duì)伍的維權(quán)執(zhí)法能力要求較高，需要有一支更強(qiáng)有力的海上執(zhí)法隊(duì)伍。(2)水文氣象水文氣象是指國(guó)家所處海域相關(guān)的水文和氣象狀況，包括海域水溫、海況、海洋災(zāi)害等因素。第一，海域水溫主要指海洋表層溫度。部分涉海產(chǎn)業(yè)對(duì)海域水溫要求較高，如近海旅游、漁業(yè)生產(chǎn)等。海域溫度過低的國(guó)家涉?；顒?dòng)相對(duì)較少，如加拿大北部瀕臨北冰洋，常年水溫在8℃以下，冰期在270天以上，嚴(yán)重影響海上旅游、漁業(yè)生產(chǎn)、航運(yùn)等涉?；顒?dòng)的開展，降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第二，海況是指風(fēng)力作用下的海面外貌特征，對(duì)海上執(zhí)法的影響具有兩面性。一方面，海況對(duì)船舶安全航行、飛機(jī)巡邏偵察等影響較大，海況差不利于海上執(zhí)法的開展，并易引發(fā)海難，加大了海上執(zhí)法的難度;另一方面，海況差的海域涉?；顒?dòng)較少，在一定程度上降低了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。第三，海洋災(zāi)害包括強(qiáng)對(duì)流天氣、海霧、風(fēng)暴潮、海冰、赤潮等。一方面，海洋災(zāi)害不利于海上執(zhí)法的開展，如在強(qiáng)對(duì)流天氣下，海上巡航的危險(xiǎn)性會(huì)大大提升，進(jìn)而提高海上執(zhí)法的復(fù)雜性;另一方面，海洋災(zāi)害對(duì)涉?；顒?dòng)的影響較大，如海霧、海冰極易造成海難事故，赤潮會(huì)導(dǎo)致海洋生物的大量死亡，給海洋漁業(yè)帶來毀滅性的打擊，從側(cè)面提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。一般而言，水文氣象不佳的國(guó)家涉?；顒?dòng)較少，但海上執(zhí)法的危險(xiǎn)性較高，不僅對(duì)海上執(zhí)法裝備提出較高的要求，并且要求海上執(zhí)法人員具備良好的應(yīng)對(duì)海上突發(fā)事件的技能;水文氣象條件好的國(guó)家涉海活動(dòng)較多，海上走私、偷渡等犯罪的發(fā)案率相對(duì)較高，通常需要配備較多的快艇、直升機(jī)等，以提高海上執(zhí)法的靈活性與機(jī)動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)對(duì)海上違法活動(dòng)的有效管控。
2．2自然資源因素自然資源是指天然存在并且有利用價(jià)值的自然物。影響海上執(zhí)法開展的自然資源因素主要包括海岸、海域、海島、海洋資源等。(1)海岸及海岸線海岸是指鄰接海洋邊緣的陸地，是海洋和陸地相互接觸和相互作用的地帶，按照構(gòu)成物質(zhì)劃分為不同類型;海岸線是指陸地與海洋的交界線，包括海島海岸線與大陸海岸線，可用其形態(tài)和分布情況進(jìn)行精確刻畫。第一，按照海岸的構(gòu)成物質(zhì)，可劃分為基巖海岸、平原海岸和生物海岸三種。生物海岸主要指珊瑚礁海岸和紅樹林海岸，涉?；顒?dòng)較為單一，海上執(zhí)法以環(huán)境保護(hù)為主，專業(yè)性較強(qiáng);平原海岸和基巖海岸附近涉海活動(dòng)較多，包括海上旅游、漁業(yè)、航運(yùn)等，海上執(zhí)法需兼顧各方，綜合性較強(qiáng)。第二，海岸線形態(tài)主要包括海岸線的總長(zhǎng)度和曲折程度。一方面，海岸線長(zhǎng)的國(guó)家通常管轄海域面積較大，海上執(zhí)法目標(biāo)區(qū)域廣闊，提高了海上執(zhí)法的難度;另一方面，海岸線曲折的國(guó)家，海灣、海島數(shù)量越多，近海深度越淺，適宜走私、偷渡、海盜等犯罪行為的開展，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。如東南亞的菲律賓、印尼等國(guó)，海岸線曲折、海島及海灣眾多，走私和海盜活動(dòng)猖獗，海上執(zhí)法的復(fù)雜性較高。第三，一國(guó)海岸線的分布情況可分為連續(xù)分布、間斷分布兩種，連續(xù)分布如韓國(guó)、澳大利亞、印度等國(guó)，間斷分布如美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、西班牙等國(guó)。一般來說，海岸線連續(xù)分布的國(guó)家，海上執(zhí)法力量資源分布較為緊密，易于集結(jié)機(jī)動(dòng)，能夠有效應(yīng)對(duì)大型突發(fā)事件;海岸線間斷分布的國(guó)家，海上執(zhí)法力量資源分散，如美國(guó)海上執(zhí)法力量資源分散于東海岸和西海岸，不易進(jìn)行集結(jié)，海上執(zhí)法的靈活性受限。通常情況下，生物海岸附近海域的執(zhí)法要求執(zhí)法人員具備較高的環(huán)保專業(yè)素養(yǎng)，并相應(yīng)配備專業(yè)化的環(huán)保設(shè)備;平原海岸和基巖海岸附近海域的執(zhí)法則對(duì)執(zhí)法人員的綜合素養(yǎng)要求較高。海岸線長(zhǎng)的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)區(qū)域廣闊，相關(guān)執(zhí)法裝備(船舶、飛機(jī))應(yīng)具備較好的續(xù)航能力，以實(shí)現(xiàn)全覆蓋;海岸線曲折程度高的國(guó)家，應(yīng)配備較多的快艇與直升機(jī)，保證海上執(zhí)法具備較高的機(jī)動(dòng)性與靈活性，以有效打擊相關(guān)違法行為。海岸線間斷分布的國(guó)家，應(yīng)建立完善的高層協(xié)調(diào)機(jī)制，以克服執(zhí)法力量資源分散、不易集結(jié)的缺點(diǎn)。(2)管轄海域一國(guó)管轄海域包括領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和部分國(guó)際海底區(qū)域等，不同區(qū)域的國(guó)家權(quán)利不同，從領(lǐng)?；€向外依次是領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)(見圖1)。第一，國(guó)家在本國(guó)管轄海域內(nèi)享有管控違法行為、開發(fā)相關(guān)資源等諸多權(quán)利(見表3)，因此各國(guó)均十分重視對(duì)本國(guó)管轄海域的劃界。如韓國(guó)和日本在1996年領(lǐng)海及毗連區(qū)法公布后，均主張更寬泛的基線制度，以擴(kuò)大本國(guó)管轄海域面積，攫取更多的海洋利益。就海上執(zhí)法而言，管轄海域面積大的國(guó)家，涉海活動(dòng)較多，海上執(zhí)法的全面覆蓋較為困難，提高了海上執(zhí)法難度。第二，由于一國(guó)在不同海域(領(lǐng)海、毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū))的權(quán)利不同，海上執(zhí)法的側(cè)重點(diǎn)也有所差異。由上表可知，從領(lǐng)海到專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)，國(guó)家海上執(zhí)法職能逐漸趨于專業(yè)化。換言之，領(lǐng)海和毗連區(qū)面積比重大的國(guó)家，海上執(zhí)法綜合性較強(qiáng)，如地中海沿岸的非洲國(guó)家;專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)面積比重大的國(guó)家，海上執(zhí)法專業(yè)性和國(guó)際性較強(qiáng)，如日本和新西蘭等國(guó)。需要指出的是，管轄海域較大的國(guó)家，應(yīng)兼顧海上執(zhí)法的全面性、機(jī)動(dòng)性與靈活性，海上執(zhí)法隊(duì)伍不僅要配備續(xù)航能力高的大型艦艇與固定翼飛機(jī)，也應(yīng)配備一定數(shù)量的快艇與直升機(jī);專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)面積比重大的國(guó)家，應(yīng)注重對(duì)執(zhí)法隊(duì)伍海洋維權(quán)能力的培養(yǎng)，建立完善的定期維權(quán)巡航制度，以使本國(guó)在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的權(quán)利能夠得到充分保障。(3)海島海島是指四面環(huán)水、時(shí)高于水面的陸地區(qū)域，其數(shù)量、到陸岸距離和空間分布形態(tài)對(duì)海上執(zhí)法具有重要影響。第一，海島數(shù)量影響海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域的范圍。海島作為海上活動(dòng)的重要載體，本身就是海上執(zhí)法的主要目標(biāo)區(qū)域之一。同時(shí)，海島直接影響一國(guó)管轄海域的面積，部分近岸海島作為領(lǐng)?；c(diǎn)，是計(jì)算一國(guó)管轄海域的起始點(diǎn);邊遠(yuǎn)海島周圍12海里屬于一國(guó)領(lǐng)海，并擁有200海里的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)。因此，海島數(shù)量多的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域較為廣闊，提高了海上執(zhí)法的難度。第二，按照海島到陸岸的距離，可劃分為近岸海島與邊遠(yuǎn)海島兩種。一般來說，近岸海島的開發(fā)管理較為完善，相關(guān)執(zhí)法活動(dòng)較易開展;邊遠(yuǎn)海島由于離陸岸較遠(yuǎn)，對(duì)執(zhí)法船舶的續(xù)航能力與抗風(fēng)浪能力要求較高，不易實(shí)現(xiàn)常規(guī)化監(jiān)管，如我國(guó)南海諸島遠(yuǎn)離陸岸，最南的曾母暗沙到海南島直線距離1600千米，很難實(shí)現(xiàn)海上執(zhí)法的全面覆蓋，海上執(zhí)法難度增大。第三，海島的空間分布形態(tài)可分為集中分布與離散分布兩種。集中連片分布的海島較易實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理，降低海上執(zhí)法的難度;零星離散分布的海島涉及海域廣闊，如馬來群島有大小島嶼兩萬多個(gè)，涉及海域東西寬4500千米，南北長(zhǎng)3500千米，如此廣闊的分布范圍提高了相關(guān)國(guó)家海上執(zhí)法的難度，且易誘發(fā)海上非法行為，加大了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。簡(jiǎn)言之，海島數(shù)量多、離陸較遠(yuǎn)、分布離散的國(guó)家，海上執(zhí)法目標(biāo)空間區(qū)域較為廣闊，在保證海上執(zhí)法的全面性、機(jī)動(dòng)性與靈活性的同時(shí)，應(yīng)注重對(duì)邊遠(yuǎn)島礁的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)，有針對(duì)性地為海上執(zhí)法隊(duì)伍配備監(jiān)控設(shè)備和攜帶輕型武器的直升機(jī)、中小型無人機(jī)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)邊遠(yuǎn)海島周邊大面積海域的有效監(jiān)控。(4)海洋資源海洋資源是指形成和存在于海水、海洋中的資源，主要包括生物資源、能源資源、化學(xué)資源和空間資源等，其蘊(yùn)藏量、分布形態(tài)及地點(diǎn)和流動(dòng)性對(duì)海上執(zhí)法具有重要影響。第一，海洋資源蘊(yùn)藏量對(duì)海上執(zhí)法的影響主要體現(xiàn)在以下兩方面。一方面，海洋資源是各國(guó)海上執(zhí)法機(jī)構(gòu)監(jiān)管和保護(hù)的主要對(duì)象之一，海洋資源蘊(yùn)藏量大的國(guó)家，通常海上執(zhí)法的難度較大;另一方面，海洋資源豐富的海域承載力較高，涉?；顒?dòng)較多，提升了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。如秘魯附近海域漁業(yè)資源豐富，非法捕撈活動(dòng)頻繁，秘魯海岸警衛(wèi)隊(duì)與國(guó)家警察局長(zhǎng)期合作，征募人手監(jiān)視并鼓勵(lì)非法捕撈線報(bào)，以便海岸警衛(wèi)隊(duì)抓捕非法人員。第二，海洋資源的分布形態(tài)與地點(diǎn)對(duì)海上執(zhí)法具有重大影響。一方面，海洋資源集中于同一海域的國(guó)家較易實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)資源的全面保護(hù)和監(jiān)管，如英國(guó)雖然管轄海域面積廣闊，但其海洋油氣資源主要在北海，降低了海上執(zhí)法的難度;另一方面，分布于專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的海洋資源易受到鄰近國(guó)家的覬覦，引起海洋權(quán)益糾紛，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性，如在南海，中國(guó)主張管轄海域的油氣資源被掠奪，就屬于這種現(xiàn)象。第三，部分海洋資源具有流動(dòng)性，較難實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與保護(hù)。一方面，海洋漁業(yè)資源的流動(dòng)性，使得某些漁業(yè)資源成為幾個(gè)國(guó)家的共有資源，因此漁業(yè)資源的管理和保護(hù)往往要進(jìn)行國(guó)際間和區(qū)域間合作，海上執(zhí)法的國(guó)際性特征突出;另一方面，海洋流動(dòng)性資源的開發(fā)也易引起相鄰國(guó)家間的沖突，如日韓漁業(yè)沖突，僅20世紀(jì)五六十年代就先后有328艘日本漁船、3929名日本漁民被韓扣留，44人喪生，而2000年以來日本也扣押了150余艘韓國(guó)漁船。大體上，海洋資源蘊(yùn)藏量較大或分布分散的國(guó)家，為實(shí)現(xiàn)對(duì)特定資源的有效保護(hù)與監(jiān)管，不僅要求擁有一定規(guī)模的專業(yè)執(zhí)法隊(duì)伍，并且需要海上執(zhí)法人員具備較高的專業(yè)素養(yǎng);對(duì)于海洋資源密布的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海域，應(yīng)在定期維權(quán)巡航中給予重點(diǎn)關(guān)照;流動(dòng)性海洋資源豐富的國(guó)家，對(duì)海上執(zhí)法的機(jī)動(dòng)性與靈活性要求較高，并且需要根據(jù)相關(guān)資源的流動(dòng)特征，有針對(duì)性地開展海上巡航。
三、海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)分析
各種自然因素構(gòu)成海上執(zhí)法開展的基礎(chǔ)背景，并對(duì)海上執(zhí)法產(chǎn)生了復(fù)雜影響，進(jìn)而對(duì)海上執(zhí)法力量建設(shè)提出不同的具體要求。海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)應(yīng)充分考慮這種復(fù)雜性，以達(dá)到對(duì)海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀映射甚至再現(xiàn)。
3．1自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法影響的復(fù)雜性自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響是一個(gè)不斷變化的過程，同時(shí)自然環(huán)境內(nèi)部各因素也并非完全割裂，而是存在著各種各樣的聯(lián)系，構(gòu)成了復(fù)雜的“海上執(zhí)法—自然環(huán)境”系統(tǒng)，故此必須辯證地看待自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響。首先，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響具有多面性。一方面，海上執(zhí)法作為人類涉?；顒?dòng)的一種，它的展開不可避免地受到自然環(huán)境的影響，惡劣自然環(huán)境下的海上執(zhí)法必將受到限制;另一方面，自然環(huán)境通過影響海上執(zhí)法的客體，進(jìn)而對(duì)海上執(zhí)法產(chǎn)生間接影響，譬如良好自然環(huán)境下的涉?；顒?dòng)增多，提高了海上執(zhí)法的復(fù)雜性。其次，不同自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響具有關(guān)聯(lián)性(見圖2)。不同自然因素對(duì)海上執(zhí)法的具體影響既有不同，各種自然因素之間又并非完全割裂。例如，海岸線長(zhǎng)度和曲折度影響一國(guó)領(lǐng)?；€的劃定，進(jìn)而影響一國(guó)管轄海域的面積;海島附近海域往往蘊(yùn)藏著豐富的礦藏，影響一國(guó)海洋資源總量的大小，等等。再次，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響兼有靜態(tài)性和長(zhǎng)時(shí)效的特點(diǎn)。一方面，自然環(huán)境具備相對(duì)的時(shí)空穩(wěn)定性，短時(shí)期內(nèi)變化較小，對(duì)海上執(zhí)法的影響呈現(xiàn)靜態(tài)性。雖然部分自然因素呈現(xiàn)一定的變動(dòng)性，但變化幅度不大，對(duì)海上執(zhí)法的影響較小。如以港口、鹽場(chǎng)建設(shè)等人類活動(dòng)以及河口淤積等自然作用的影響為例，我國(guó)山東省海岸線總長(zhǎng)度2598．01千米，年均增長(zhǎng)約7．16千米，變化幅度僅為0．27%。①另一方面，多數(shù)自然因素的變化具有不可逆性，一旦發(fā)生變化則很難恢復(fù)原狀，尤其是海洋是不可再生資源，一經(jīng)利用即在相當(dāng)時(shí)期內(nèi)不能再生，對(duì)海上執(zhí)法的影響具有長(zhǎng)時(shí)效的特點(diǎn)。最后，自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法活動(dòng)的影響程度隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而有所變化，且不同自然因素的變化趨勢(shì)與程度不同。一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技水平的不斷提高，人類擺脫自然因素限制的能動(dòng)性逐漸增強(qiáng)，部分自然因素的影響趨弱，如隨著造船技術(shù)的提升，海上巡航執(zhí)法受惡劣天氣的影響程度逐漸降低;另一方面，經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技的發(fā)展能夠增強(qiáng)部分自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響，如隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)與科技發(fā)展，從海洋中開采或提取某種資源變得有利可圖和技術(shù)可行之時(shí)，就會(huì)增加相關(guān)涉?；顒?dòng)，海洋資源對(duì)海上執(zhí)法的影響也隨之加大。總的來說，“海上執(zhí)法—自然環(huán)境”系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜巨系統(tǒng)，各自然因素對(duì)海上執(zhí)法的影響具有多面性、關(guān)聯(lián)性、靜態(tài)性、長(zhǎng)時(shí)效等特點(diǎn)。在針對(duì)某一國(guó)家進(jìn)行海上執(zhí)法的自然環(huán)境分析時(shí)，需要兼顧全面性與針對(duì)性，以真實(shí)地反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響。
3．2海上執(zhí)法的自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系海上執(zhí)法作為人類涉?；顒?dòng)的一種，不可避免地受到自然環(huán)境的影響。海上執(zhí)法自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀映射甚至再現(xiàn)，應(yīng)具體而真實(shí)地反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法投入、執(zhí)法難度、執(zhí)法發(fā)展方向等重要層面的影響。鑒于此，海上執(zhí)法自然環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，一方面要遵循構(gòu)建指標(biāo)體系的一般原則，即滿足科學(xué)性、全面性、合理性和易得性等;另一方面，該指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)以影響海上執(zhí)法的重要自然因素為主線，在精簡(jiǎn)、不重疊的基礎(chǔ)上，真實(shí)再現(xiàn)自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法影響的復(fù)雜性。海洋油氣資源和漁業(yè)資源的總量及其分布情況作為基本出發(fā)點(diǎn)。一方面，油氣資源與漁業(yè)資源是最重要的海洋資源。世界水產(chǎn)品的85%左右產(chǎn)于海洋;海底石油可采儲(chǔ)量1350億噸，占全球總量45%;海洋天然氣儲(chǔ)量140億立方米，占全球總量50%以上。另一方面，這兩種資源的典型性強(qiáng)，油氣資源不可再生，其開發(fā)需要一定技術(shù)支持，且易引起海洋環(huán)境污染和鄰國(guó)間海洋權(quán)益糾紛;漁業(yè)資源具備流動(dòng)性，其開發(fā)和保護(hù)往往需要國(guó)際間的合作。眾所周知，人類社會(huì)與自然環(huán)境是相互依存、融為一體的，很多因素其實(shí)是兩者交匯融合的共同結(jié)果，如海域劃界糾紛、海域承載力及其繁忙程度等，既涉及自然因素，又涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)因素。同時(shí)，海上執(zhí)法自然環(huán)境內(nèi)部諸因素之間又存在復(fù)雜的關(guān)系。從這個(gè)龐大復(fù)雜的“人類社會(huì)—自然環(huán)境”系統(tǒng)中，厘清各自然因素對(duì)海上執(zhí)法影響并建立科學(xué)的指標(biāo)體系是十分困難的。為保證各指標(biāo)的獨(dú)立性、客觀性以及指標(biāo)體系的全面性，上述指標(biāo)體系在構(gòu)建過程中，需從自然環(huán)境角度出發(fā)，考慮海上執(zhí)法的主要自然影響因素，采用大量的定量指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)，在保證真實(shí)性和客觀性的同時(shí)，利用相對(duì)指標(biāo)信息量大的特點(diǎn)，確保指標(biāo)體系具備較好的涵蓋性和全面性。部分指標(biāo)的計(jì)算方法及相關(guān)說明。需要強(qiáng)調(diào)的是，相對(duì)指標(biāo)采用兩個(gè)有聯(lián)系的指標(biāo)的比值來反映自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響，把有關(guān)自然因素的絕對(duì)差異抽象化，可以彌補(bǔ)絕對(duì)指標(biāo)的不足，更好地說明海上執(zhí)法自然環(huán)境的內(nèi)在結(jié)構(gòu)特征，為深入分析自然環(huán)境對(duì)海上執(zhí)法的影響提供依據(jù)，更有利于對(duì)海上執(zhí)法自然環(huán)境的客觀重現(xiàn)。
四、結(jié)語
關(guān)鍵字： 保函 信用證 清潔提單 倒簽提單 預(yù)借提單
海上貨物運(yùn)輸與國(guó)際貿(mào)易相伴相生，國(guó)際貿(mào)易是海上運(yùn)輸?shù)那疤岷突A(chǔ)，而海上運(yùn)輸則是國(guó)際貿(mào)易的有效保證。即使在航空業(yè)大力發(fā)展的今天，海上運(yùn)輸依然是國(guó)際貿(mào)易最重要的方式。所以當(dāng)調(diào)整海上貨物運(yùn)輸關(guān)系的有關(guān)法律出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，歸根溯源都是國(guó)際貿(mào)易運(yùn)作中存在著不合理的因素。海商法中關(guān)于保函法律效力的爭(zhēng)議也正體現(xiàn)了這一點(diǎn)。
所謂的保函是指銀行、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司或個(gè)人應(yīng)申請(qǐng)人的請(qǐng)求，向第三方開立的一種書面信用擔(dān)保憑證。保證在申請(qǐng)人未能按雙方協(xié)議履行起責(zé)任或義務(wù)時(shí)，由擔(dān)保人代其履行一定金額、一定期限范圍內(nèi)的某種支付責(zé)任或經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。而在海商法中所說的保函可以理解為：是托運(yùn)人或承運(yùn)人簽發(fā)了不符合實(shí)際情況的提單或無單放貨等行為而產(chǎn)生的一切責(zé)任的擔(dān)保文書。
基于出具保函的不同原因，可以將海商法中的保函歸為以下幾類：
第一類是托運(yùn)人為了取得清潔提單而為承運(yùn)人出具的保函。國(guó)際貿(mào)易中，買賣雙方一般采用信用證來結(jié)匯，托運(yùn)人一般按照信用證的規(guī)定在議付行憑借提單結(jié)匯，這個(gè)提單必須是承運(yùn)人開具的清潔提單。但有時(shí)貨物會(huì)存在瑕疵，若承運(yùn)人任意開具了清潔提單，那么提單持有人憑借提單收貨時(shí)，就貨物的損害向承運(yùn)人索賠，承運(yùn)人則必須賠付。所以基于自己利益的考量，當(dāng)發(fā)覺貨物有缺陷時(shí)，承運(yùn)人就不會(huì)簽發(fā)清潔提單，從而導(dǎo)致托運(yùn)人無法結(jié)匯。在這種情況下，托運(yùn)人就會(huì)向承運(yùn)人提供保函，要求承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單，以便自己順利結(jié)匯，并且主動(dòng)出具保函，即對(duì)承運(yùn)人保證，當(dāng)收貨人因此有異議時(shí)，承運(yùn)人遭受損失后，由托運(yùn)人全權(quán)賠付。
第二類是為獲得倒簽提單或是預(yù)借提單而由托運(yùn)人向承運(yùn)人提供的保函。由于賣方向議付行提交的提單必須是貨物已在規(guī)定的期限內(nèi)裝船完畢的已裝船提單，否則銀行不會(huì)接受。所以賣方為了順利結(jié)匯，往往要求承運(yùn)人簽發(fā)與實(shí)際裝船日期不同的提單，同時(shí)向承運(yùn)人開具保函。
關(guān)于海商法中保函的法律效力問題一直都存在爭(zhēng)議?？傮w來說，國(guó)際公約和世界各國(guó)的法律都更傾向于認(rèn)定海上貨物運(yùn)輸中保函是無效的，但從實(shí)務(wù)應(yīng)用上來說，保函的存在卻也具有一定合理性。
首先，是關(guān)于保函效力的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。即對(duì)保函的法律效力持完全否定態(tài)度，認(rèn)為這是一種欺詐行為，即承運(yùn)人與托運(yùn)人合伙欺詐第三者。縱觀各國(guó)立法，在英國(guó)重申信任是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)， 絕不允許保函的惡意介人，故而絕對(duì)的否定保函的效力；在美國(guó)司法界雖極力排斥保函的效力， 但保函的實(shí)務(wù)價(jià)值卻也一直受到一些學(xué)者的肯定；大陸法系國(guó)家，以德國(guó)為例，雖法院未全面承認(rèn)保函的求償權(quán)， 但也未完全否認(rèn)承運(yùn)人對(duì)托運(yùn)人的求償權(quán)， 主要是基于衡平原則來解決當(dāng)事人的法律關(guān)系。
其次，再來分析一下國(guó)際公約中對(duì)保函的法律效力的認(rèn)定情況。
1978年《漢堡規(guī)則》第17條第2款規(guī)定："任何保函或協(xié)議，據(jù)此托運(yùn)人保證賠償承運(yùn)人由于承運(yùn)人或其代表因未就托運(yùn)人提供列入提單項(xiàng)目或貨物外表狀況批注保留而簽發(fā)提單所引起的損失， 對(duì)包括收貨人在內(nèi)的受讓提單的任何第三方， 均屬無效。"此外，第3款規(guī)定："這種保函或協(xié)議對(duì)托運(yùn)人有效， 除非承運(yùn)人或其人不批注本條第2款所指的保留是有意詐騙相信提單上對(duì)貨物的描述而行事的包括收貨人在內(nèi)的第三方， 在這種情況下， 如未批注保留與托運(yùn)人提供列入提單的項(xiàng)目有關(guān)， 承運(yùn)人就無權(quán)按本條l 款的規(guī)定， 要求托運(yùn)人給予賠償"；第4 款規(guī)定："如屬本條第3 款所指的有意詐騙， 承運(yùn)人不得享受本公約所規(guī)定的責(zé)任限額的利益，并且對(duì)由于相信提單上所載貨物的描述而行事的包括收貨人在內(nèi)的第三方所遭受的損失負(fù)賠償責(zé)任 。"
最后，在我國(guó)，現(xiàn)行《海商法》并沒有對(duì)保函的效力問題做出明確規(guī)定， 但1988年最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于保函是否具有法律效力問題的批復(fù)》其中明確指出："海上貨物運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人為換取清潔提單而向承運(yùn)人出具的保函對(duì)收貨人不具有約束力。不論保函如何約定都不影響收貨人向承運(yùn)人或托運(yùn)人索賠；對(duì)托運(yùn)人和收貨人出于善意而由一方出具另一方接受的保函， 雙方均有履行之義務(wù)。"
從《漢堡規(guī)則》和我國(guó)1988年《關(guān)于保函是否具有法律效力問題的批復(fù)》中，我們不難撲捉到到這么一種法律信息，（這一點(diǎn)主要對(duì)于以保函換取清潔提單的情況適用）即：無論如何，托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的保函都無法對(duì)抗第三方收貨人。如果承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單是出于"非欺詐"、或"善意的"的，即可以認(rèn)為該保函對(duì)托運(yùn)人有效，但如果承托雙方存在欺詐，則保函是完全無效的，承運(yùn)人不得向托運(yùn)人索賠，只能自行承擔(dān)損失。實(shí)際業(yè)務(wù)中，關(guān)于貨物外表狀況等有時(shí)存在爭(zhēng)議：承運(yùn)人一方面擔(dān)心收貨人以清潔提單為由對(duì)其主張責(zé)任，而另一方面其又急切想達(dá)成交易，如果貨物表面的瑕疵是有爭(zhēng)議且不好判斷的，又或是經(jīng)過一些專業(yè)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)證明商品的瑕疵是本身的自然原因或其他，那么這個(gè)時(shí)候承運(yùn)人可以出于善意簽發(fā)清潔提單，此時(shí)可認(rèn)為托運(yùn)人開具的保函是對(duì)托運(yùn)人有效的，即當(dāng)提單持有人基于存在與清潔提單不符的瑕疵向承運(yùn)人索賠時(shí)，承運(yùn)人可在承擔(dān)賠償后基于保函向托運(yùn)人追償。這也是目前國(guó)際上對(duì)海運(yùn)中保函效力的認(rèn)定的趨勢(shì)。
但在實(shí)際操作中，判斷承運(yùn)人是否善意是個(gè)十分困難的問題，可能是因?yàn)閷?shí)際運(yùn)輸?shù)呢浳锓N類繁多，遇到的海上環(huán)境、運(yùn)輸中的實(shí)際狀況復(fù)雜，從而沒有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)，再加上承運(yùn)人水平能力的限制，所以對(duì)承運(yùn)人"善意"的判斷，始終很模糊。
此外，如果是在倒簽提單或是預(yù)借提單的情況下，托運(yùn)人向承運(yùn)人出具保函，這個(gè)保函就無法認(rèn)定是有效的了，承運(yùn)人就不能向托運(yùn)人主張追償。其實(shí)原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)槌羞\(yùn)人對(duì)于貨物裝船的時(shí)間是最為了解的，那么他對(duì)于自己依托運(yùn)人要求簽訂的倒簽提單或是預(yù)借提單其中時(shí)間信息的錯(cuò)誤就是完全知情的，那么他顯然與托運(yùn)人合謀構(gòu)成了對(duì)無辜第三方的欺詐，是以一種合法形式來掩蓋非法目的的行為。
故在這種情況下不能只依仗簽訂提單的當(dāng)事人的情況來判斷保函是否有效，不能說基于托運(yùn)方充足的賠償能力，或是與承運(yùn)人之間長(zhǎng)期友好的合作信賴。因?yàn)檫@種倒簽提單或是預(yù)借提單最根本的錯(cuò)誤是使得第三方提單持有人喪失了對(duì)貨款的所有權(quán)，以及收貨人拒絕收貨的權(quán)利。
綜上所述，海事法中保函的出現(xiàn)違反了法律的原則，可以說體現(xiàn)了法律與實(shí)務(wù)的矛盾，但其歸根到底還是商業(yè)安排上的不合理造成的。保函的初衷是為了確保國(guó)際貿(mào)易能夠不受影響的有效地履行，但因?yàn)槭褂玫臈l件還不夠完善，致使存在很多的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，但是想僅僅從改善法律規(guī)定的方面出發(fā)解決保函問題，并不一定完全有效，畢竟法律與其服務(wù)的對(duì)象緊密聯(lián)系，而海商法亦是依賴于國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。所以筆者覺得，只有當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中程序操作安排的充分、各個(gè)階段安排的合理，倒簽提單或預(yù)借提單等問題才會(huì)得到有效的解決。
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中小學(xué)生校園傷害事故的發(fā)生，情況一般比較復(fù)雜。賠償責(zé)任和賠償標(biāo)準(zhǔn)難以確定，常令有關(guān)方面感到棘手。同時(shí)大部分遇到此類事故的受害者監(jiān)護(hù)人，不愿訴諸法院解決，而是遷怒于學(xué)校。學(xué)校在處理事故過程中，往往投入大量精力，正常教學(xué)秩序被打亂，以后再組織活動(dòng)時(shí)變得戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。
面對(duì)幾乎不可避免的校園傷害事故，學(xué)校應(yīng)該運(yùn)用法律武器，依法維護(hù)自己的合法權(quán)益。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)校對(duì)未成年學(xué)生的保護(hù)職責(zé)不同于學(xué)生監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)職責(zé)，并不是所有的校園傷害事故，學(xué)校都要承擔(dān)責(zé)任，校園傷害事故的責(zé)任主體不全是學(xué)校，只有校方對(duì)校園傷害事故的發(fā)生確有過錯(cuò)時(shí)才承擔(dān)責(zé)任，事故發(fā)生當(dāng)事人都無過錯(cuò)時(shí)，可按公平原則由學(xué)校適當(dāng)分擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。
【關(guān)鍵詞】責(zé)任主體、過錯(cuò)責(zé)任、人身傷害、精神損害賠償
2005年10月14日，四川營(yíng)山一小學(xué)因樓梯濕滑發(fā)生擁擠踩踏，造成9名學(xué)生受傷，2人重傷；10月16日上午，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)農(nóng)一師第二中學(xué)附屬小學(xué)學(xué)生在下樓參加升國(guó)旗時(shí)，發(fā)生擁擠踩踏事故，造成一名學(xué)生死亡，12名學(xué)生受傷；10月24日上午，湖南省婁底市第四小學(xué)學(xué)生在樓梯間擁擠踩踏，10人受傷；10月25日晚，四川巴中市通江縣廣納鎮(zhèn)中心小學(xué)發(fā)生嚴(yán)重踩踏事故，8名學(xué)生死亡，45人受傷。觸目驚心的數(shù)字敲響了校園安全警鐘。
據(jù)《中國(guó)教育報(bào)》披露，我國(guó)中小學(xué)生每年非正常死亡人數(shù)都在1.6萬人以上，平均每天死亡40多人，相當(dāng)于每天消失一個(gè)教學(xué)班的孩子，還有更多的學(xué)生在學(xué)校遭遇各種事故并受到傷害。校園內(nèi)一旦發(fā)生傷害事故，不但學(xué)生遭遇不幸，而且還給學(xué)生家長(zhǎng)帶來巨大的創(chuàng)傷，有些事故的發(fā)生，會(huì)給一個(gè)原本圓滿的家庭帶來終身的痛苦和遺憾，同時(shí)學(xué)校、教師也成了“唐僧肉”動(dòng)輒被推上被告席，給學(xué)校造成很大壓力。因此，經(jīng)歷過這種不幸的學(xué)校，在帶教學(xué)生、組織活動(dòng)時(shí)變得戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。于是，春游沒有了，課間活動(dòng)減少了，體育課也簡(jiǎn)單得不能再簡(jiǎn)單。
學(xué)生在校發(fā)生傷害事故，學(xué)校究竟在這些事故或人身傷害案件中應(yīng)不應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任？應(yīng)承擔(dān)多大的責(zé)任？為什么要承擔(dān)責(zé)任？學(xué)生與學(xué)校間的權(quán)利義務(wù)如何？我國(guó)現(xiàn)有的《未成年人保護(hù)法》、《義務(wù)教育法》、《教師法》等都未做確切具體的規(guī)定，有關(guān)司法解釋也并不詳盡。。2002年8月份，教育部頒布了《學(xué)生傷害事故處理辦法》，其中規(guī)定了學(xué)校對(duì)未成年學(xué)生不承擔(dān)監(jiān)護(hù)職責(zé)，并規(guī)定了學(xué)生傷害事故發(fā)生后學(xué)校承擔(dān)責(zé)任及不承擔(dān)責(zé)任的具體情況。但教育部作為行政機(jī)關(guān)規(guī)定誰承擔(dān)民事責(zé)任，誰不承擔(dān)民事責(zé)任是否合適。這個(gè)《辦法》的出臺(tái)如重石擊水，使本來就已沸沸揚(yáng)揚(yáng)的學(xué)生傷害事故處理爭(zhēng)議更起波瀾。我根據(jù)所學(xué)的法律知識(shí)，結(jié)合現(xiàn)實(shí)生活中的案例，針對(duì)校園傷害事故責(zé)任主體、歸責(zé)原則及賠償范圍進(jìn)行探討。
一、校園傷害事故的界定及類型
學(xué)校傷害事故是指學(xué)生在校學(xué)習(xí)、生活、活動(dòng)期間，其人身受到侵犯，導(dǎo)致傷、殘、死或其他無形損害的事件。它既屬于一般人身損害的范疇，又不同于社會(huì)上發(fā)生的人身損害。學(xué)校傷害事故具有自己的特點(diǎn)：一是損害的主體是特定的，受害主體只能是在學(xué)校學(xué)習(xí)、生活的學(xué)生，包括公立、私立學(xué)校中走讀制和寄宿制的學(xué)生。二是損害地點(diǎn)是特定的，學(xué)生損害的地點(diǎn)必須是在校園內(nèi)及學(xué)校組織校外活動(dòng)的特定場(chǎng)所。三是損害時(shí)間是特定的，學(xué)生受損害是發(fā)生
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在學(xué)生在校學(xué)習(xí)、生活期間以及學(xué)校組織的活動(dòng)期間，學(xué)生離開學(xué)校時(shí)的非學(xué)習(xí)、生活期間除外。據(jù)此我認(rèn)為可將校園傷害事故分為以下四類：
（一）學(xué)生彼此之間因?yàn)檫\(yùn)動(dòng)、游戲或者其他原因?qū)е碌膫?；學(xué)生違反法律、法規(guī)、制度，實(shí)施按其年齡和認(rèn)知能力應(yīng)當(dāng)知道具有危險(xiǎn)或者可能危及他人的行為導(dǎo)致的傷害；學(xué)生的行為具有危險(xiǎn)性，學(xué)校教師已經(jīng)告誡、糾正，但學(xué)生不聽勸阻、拒不改正導(dǎo)致的傷害。這類事故的加害人和受害人均是在校學(xué)生。
（二）由于學(xué)校未履行有關(guān)義務(wù)而導(dǎo)致人身傷害事故。學(xué)校的校舍、場(chǎng)地、其他公共設(shè)施，以及學(xué)校提供給學(xué)生使用的學(xué)具、教育教學(xué)和生活設(shè)施、設(shè)備不符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，或者有明顯不安全因素的；學(xué)校向?qū)W生提供的藥品、食品、飲用水等不符合國(guó)家或者行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、要求的；學(xué)校的安全保衛(wèi)、消防、設(shè)施設(shè)備管理等安全管理制度有明顯疏漏，或者管理混亂，存在重大隱患，而未及時(shí)采取措施的；學(xué)校違反有關(guān)規(guī)定，組織或者安排未成年學(xué)生從事不宜未成年人參加的勞動(dòng)、體育運(yùn)動(dòng)或者其他活動(dòng)的；學(xué)校組織學(xué)生參加教育教學(xué)活動(dòng)或者校外活動(dòng)，未對(duì)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安全教育，并未在可預(yù)見的范圍內(nèi)采取必要的安全措施的。這類案件導(dǎo)致?lián)p害的原因是學(xué)校的消極不作為。
（三）由于教師或者其他學(xué)校員工、責(zé)任心不強(qiáng)或體罰學(xué)生等原因?qū)е聦W(xué)生人身傷害事故。包括學(xué)校知道教師或者其他工作人員患有不適宜擔(dān)任教育教學(xué)工作的疾病，但未采取必要措施的；學(xué)生有特異體質(zhì)或者特定疾病，不宜參加某種教育教學(xué)活動(dòng)，教師知道或者應(yīng)當(dāng)知道，但未予以必要的注意的；學(xué)生在校期間突發(fā)疾病或者受到傷害，教師發(fā)現(xiàn)，但未根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)采取相應(yīng)措施，導(dǎo)致不良后果加重的；學(xué)校教師或者其他工作人員在負(fù)有組織、管理未成年學(xué)生的職責(zé)期間，發(fā)現(xiàn)學(xué)生行為具有危險(xiǎn)性，但未進(jìn)行必要的管理、告誡或者制止的；對(duì)未成年人擅自離校等與學(xué)生人身安全直接相關(guān)的信息，教師發(fā)現(xiàn)或者知道，但未及時(shí)告知未成年學(xué)生的監(jiān)護(hù)人，導(dǎo)致未成年學(xué)生因脫離監(jiān)護(hù)人的保護(hù)而發(fā)生傷害的。
（四）意外事故導(dǎo)致學(xué)生人身傷害。這類事故的特點(diǎn)是導(dǎo)致學(xué)生人身傷害的原因并非學(xué)校的教師和同學(xué)，而是一些意外的事故。
二、校園傷害事故責(zé)任主體的認(rèn)定
分清責(zé)任主體是承擔(dān)民事賠償責(zé)任的前提，要分清責(zé)任主體，首先要明確學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系。很多學(xué)者認(rèn)為，學(xué)校對(duì)在校未成年學(xué)生負(fù)有部分監(jiān)護(hù)責(zé)任，因而要承擔(dān)無過錯(cuò)責(zé)任。對(duì)此問題主要有三種觀點(diǎn)：“法定義務(wù)說”、“監(jiān)護(hù)轉(zhuǎn)移說”和“委托說”。我認(rèn)為，學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系既不是法定的監(jiān)護(hù)人與被監(jiān)護(hù)人的關(guān)系，也不是監(jiān)護(hù)職責(zé)的轉(zhuǎn)移關(guān)系，更不是委托教育管理關(guān)系。監(jiān)護(hù)關(guān)系不適用于學(xué)校與學(xué)生之間沒有法律根據(jù)，我國(guó)《教育法》第二十九條規(guī)定了學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)：“（一）遵守法律、法規(guī)；（二）貫徹國(guó)家的教育方針，執(zhí)行國(guó)家教育教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)，保證國(guó)家教育教學(xué)質(zhì)量；（三）維護(hù)受教育者、教師及其他職工的合法權(quán)益；（四）以適當(dāng)?shù)姆绞綖槭芙逃呒捌浔O(jiān)護(hù)人了解受教育者的學(xué)業(yè)成績(jī)及其他有關(guān)情況提供便利；（五）遵照國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用并公開收費(fèi)項(xiàng)目；（六）依法接受監(jiān)督?！痹谶@些內(nèi)容中并沒有學(xué)校對(duì)學(xué)生擁有監(jiān)護(hù)權(quán)或監(jiān)護(hù)義務(wù)的規(guī)定。同時(shí)，從《教育法》所賦予學(xué)生的權(quán)利來看，也找不到學(xué)校是在校未成年學(xué)生監(jiān)護(hù)人的規(guī)定。
根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，監(jiān)護(hù)人的職責(zé)主要是被監(jiān)護(hù)人實(shí)施民事法律行為，保護(hù)被監(jiān)護(hù)人的人身財(cái)產(chǎn)及其他合法權(quán)益，教育和關(guān)心被監(jiān)護(hù)人，約束被監(jiān)護(hù)人的行為等。而學(xué)校是一個(gè)主要以傳授文化知識(shí)為目的的機(jī)構(gòu)，學(xué)校沒有條件承擔(dān)監(jiān)護(hù)人的所有職責(zé)?！秾W(xué)生傷害事故處理辦法》第七條規(guī)定：“未成年學(xué)生的父母或者其他監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，配合學(xué)校對(duì)學(xué)生進(jìn)行安全教育、管理的保護(hù)工作。”委托教育管理關(guān)系是一種平等民事主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而我國(guó)的中小學(xué)校絕大多數(shù)都是國(guó)辦教育機(jī)構(gòu)，而且根據(jù)《義務(wù)教育法》的規(guī)定，適齡兒童接受教育是兒童的監(jiān)護(hù)人對(duì)國(guó)家應(yīng)盡的法定義務(wù)，也就是說學(xué)生與學(xué)校之間并不是一種自愿的委托教育管理關(guān)系，而應(yīng)當(dāng)是一種法定的教育管理關(guān)系。學(xué)校是國(guó)家法定的教學(xué)場(chǎng)所，它的主要職責(zé)就是實(shí)施和管理教學(xué)活動(dòng)，在學(xué)校進(jìn)行注冊(cè)的在校學(xué)生必須服從學(xué)校的教
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學(xué)管理。
學(xué)校與學(xué)生同屬教育法律關(guān)系的主體，雙方在教育與被教育過程中產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系受《教育法》調(diào)整，學(xué)校責(zé)任只能依照《教育法》、《未成年人保護(hù)法》和《民法通則》的精神承擔(dān)教育責(zé)任、管理責(zé)任和保護(hù)責(zé)任。如果學(xué)校在實(shí)施教學(xué)或管理過程中侵害在校學(xué)生合法權(quán)益，就當(dāng)然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，否則，不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。對(duì)第一種類型的案件，應(yīng)視具體情況決定學(xué)校是否應(yīng)作為責(zé)任主體，而并非一律將學(xué)校作為責(zé)任主體。這類案件的責(zé)任主體首先是加害人的監(jiān)護(hù)人，學(xué)校有過錯(cuò)的才可以適當(dāng)減輕監(jiān)護(hù)人的責(zé)任，由學(xué)校承擔(dān)適當(dāng)?shù)呢?zé)任。對(duì)第二種類型案件學(xué)校應(yīng)作為責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任，這在司法實(shí)踐中基本上沒有爭(zhēng)議，因?yàn)檫@類案件中學(xué)校過錯(cuò)是明顯的。對(duì)第三種類型的案件，是否可將教師與學(xué)校作為共同被告，要求其承擔(dān)民事賠償責(zé)任，實(shí)踐中有不同的爭(zhēng)議，一種觀點(diǎn)認(rèn)為只將學(xué)校作為被告，不應(yīng)將教師列為共同被告，理由是教師是履行職務(wù)行為，責(zé)任應(yīng)完全由學(xué)校承擔(dān)。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為只將教師作為被告，原因是傷害是由教師的不當(dāng)作為或不作為造成的，學(xué)校沒有過錯(cuò)。還有一種觀點(diǎn)是應(yīng)將教師與學(xué)校列為共同被告參加訴訟。我贊同第三種意見，因?yàn)榇藭r(shí)教師的行為不應(yīng)視為完全的職務(wù)行為，教師的職務(wù)授權(quán)中并沒有可以、體罰學(xué)生這一項(xiàng)，教師有過錯(cuò)造成學(xué)生傷害是直接侵權(quán)人，而校方可視為共同侵權(quán)人，其侵權(quán)行為表現(xiàn)在對(duì)教師的管理不善，我國(guó)法律規(guī)定二人以上共同侵權(quán)造成他人損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任，所以此類事故的賠償責(zé)任主要由教師承擔(dān)，學(xué)校負(fù)有連帶責(zé)任。我國(guó)司法實(shí)踐中這樣的案例比較多，如陜西省雞西市師范附小學(xué)生張某訴被告苗老師及該校人身損害糾紛一案，即是典型一例。對(duì)于第四種類型的案件，學(xué)校一般不承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)槭鹿实脑蛲耆且馔?，學(xué)校可根據(jù)公平原則補(bǔ)償性地承擔(dān)學(xué)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，而并非承擔(dān)賠償責(zé)任，故此時(shí)學(xué)校不作為責(zé)任主體。
三、校園傷害事故歸責(zé)原則的適用
歸責(zé)原則是損害賠償法中的一個(gè)極為重要的問題，是損害賠償理論的核心，也是處理賠償糾紛的基本準(zhǔn)則，所以準(zhǔn)確把握歸責(zé)原則對(duì)當(dāng)事人合理解決賠償糾紛，對(duì)人民法院正確處理賠償案件，提高司法實(shí)務(wù)水平具有重要的意義。我國(guó)侵權(quán)理論在侵權(quán)歸責(zé)原則時(shí)一般使用三種侵權(quán)責(zé)任原則，即過錯(cuò)責(zé)任原則、嚴(yán)格責(zé)任原則和公平責(zé)任原則。學(xué)校承擔(dān)事故侵權(quán)法律責(zé)任必須符合下述四個(gè)條件：(1)學(xué)校自身的行為有違法性；(2)有在校未成年學(xué)生事故傷害事實(shí)存在．(3)學(xué)校的違法行為與未成年學(xué)生人身傷害事實(shí)之間存在因果關(guān)系；(4)學(xué)校主觀上有過鍺。下面我根據(jù)學(xué)校的性質(zhì)以及學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系，談一下校園學(xué)生傷害賠償案件適用的歸責(zé)原則：
（一）過錯(cuò)責(zé)任原則。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行民法通則若干問題意見》第160條規(guī)定“在幼兒園、學(xué)校生活、學(xué)習(xí)的無民事行為能力人或者在精神病院治療的精神病人，受到傷害或者給他人造成損害，單位有過錯(cuò)的，可以責(zé)令這些單位適當(dāng)給予賠償。”根據(jù)此條規(guī)定，學(xué)校承擔(dān)人身損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任的前提是“單位有過錯(cuò)?！睂W(xué)校有過錯(cuò)才承擔(dān)賠償責(zé)任，無過錯(cuò)即無責(zé)任。過錯(cuò)推定雖然在實(shí)質(zhì)上是過錯(cuò)責(zé)任，但究其目的是加強(qiáng)侵害人的責(zé)任更好地為受害人提供救濟(jì)，基于學(xué)校與學(xué)生的關(guān)系，在司法實(shí)踐中，校園傷害事故案件中能不能適用過錯(cuò)推定責(zé)任原則存在分歧，一種意見認(rèn)為：學(xué)校在無行為能力人致人損害或自身受到不法侵害的，可以適用該原則，即是學(xué)校在不能證明自己沒有過錯(cuò)情況下推定學(xué)校有過錯(cuò)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。另一種意見認(rèn)為：校園傷害案件中不能適用過錯(cuò)推定責(zé)任原則。我同意第二種意見，因?yàn)閷W(xué)校與學(xué)生是一種法定的教育管理關(guān)系，如果適用該原則，過錯(cuò)推定責(zé)任將會(huì)加重學(xué)校負(fù)擔(dān)，學(xué)校為免責(zé)會(huì)減少各種有可能形成責(zé)任的活動(dòng)，如春游、做實(shí)驗(yàn)等活動(dòng)，不利于學(xué)校實(shí)施多種形式的教學(xué)活動(dòng)，事實(shí)上已有許多學(xué)校已取消了學(xué)生集體活動(dòng)，且根據(jù)《學(xué)生傷害事故處理辦法》的規(guī)定，學(xué)校在校園傷害案件中也不適用過錯(cuò)責(zé)任推定原則。
（二）公平責(zé)任原則。公平責(zé)任是指當(dāng)事人雙方在對(duì)造成損害均無過錯(cuò)的情況下，人民法院根據(jù)公平的觀念，在考慮當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)狀況及其它情況的基礎(chǔ)上，由當(dāng)事人分擔(dān)責(zé)任。我國(guó)《民法通則》第130條規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)造成損害均沒有過錯(cuò)的，可以根據(jù)實(shí)際情況，由當(dāng)事人
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分擔(dān)責(zé)任。此項(xiàng)規(guī)定就是公平原則的重要法律依據(jù)，這里所說的“沒有過錯(cuò)”是指：第一、不能推定行為人有過錯(cuò)；第二、不能找到有過錯(cuò)的當(dāng)事人；第三、確定當(dāng)事人一方或雙方的過錯(cuò)顯失公平。適用公平原則應(yīng)嚴(yán)格掌握以下幾個(gè)問題：（1）公平原則適用的范圍是在雙方當(dāng)事人均無過錯(cuò)，并且不屬于無過錯(cuò)責(zé)任原則所調(diào)整的侵權(quán)損害賠償案件，它是過錯(cuò)原則、無過錯(cuò)原則不能適用后才選擇的一種歸責(zé)原則。（2）所謂的“實(shí)際情況”是指雙方或多方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)狀況即實(shí)際負(fù)擔(dān)能力，其他如社會(huì)同情因素、責(zé)任主體所盡義務(wù)的多少等，由法官自由裁量，但分擔(dān)并不是各打五十大板。（3）判決時(shí)應(yīng)使責(zé)任分擔(dān)公正、合理，切忌法官濫用自由裁量權(quán)。（4）對(duì)受害人的賠償應(yīng)限于直接損失，一般不包括間接損失。
對(duì)學(xué)校歸責(zé)時(shí)，應(yīng)適用過錯(cuò)責(zé)任原則為主，兼顧公平原則。即只有校方對(duì)校園傷害事故的發(fā)生確有過錯(cuò)時(shí)才承擔(dān)責(zé)任，對(duì)事故發(fā)生當(dāng)事人都無過錯(cuò)時(shí)，可按公平原則由學(xué)校適當(dāng)分擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失。
根據(jù)《教育法》、《未成年人保護(hù)法》的規(guī)定，學(xué)校對(duì)未成年人的保護(hù)職責(zé)與學(xué)生監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)職責(zé)雖有相近的內(nèi)容，但這兩種職責(zé)的性質(zhì)和法律淵源卻不相同。建立在親權(quán)基礎(chǔ)上的監(jiān)護(hù)權(quán)是監(jiān)護(hù)人與被監(jiān)護(hù)人之間的特殊關(guān)系，而學(xué)校與學(xué)生之間的關(guān)系是建立在教育與被教育的基礎(chǔ)之上。因此學(xué)校對(duì)學(xué)生承擔(dān)的責(zé)任是教育、管理和保護(hù)，在此類案件中只要學(xué)校履行了作為管理者的義務(wù)，本身無過錯(cuò)，就不應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行民法通則若干問題意見》第160條規(guī)定，我國(guó)一些地方也頒布實(shí)施了“學(xué)校學(xué)生傷害事故處理?xiàng)l例”，如上海市人大審議通過了《上海市中小學(xué)校學(xué)生傷害事故處理?xiàng)l例》，明確了認(rèn)定學(xué)校承擔(dān)責(zé)任的原則是過錯(cuò)責(zé)任原則為主，兼顧公平原則的歸責(zé)原則。如果法律上沒有規(guī)定學(xué)校額外的義務(wù)，則學(xué)校沒有確保學(xué)生和學(xué)校其他成員安全的義務(wù)，換言之，法院并不是對(duì)每起學(xué)生傷害事故都去追究學(xué)校的責(zé)任，而僅僅追究由于學(xué)校的故意或過失而導(dǎo)致學(xué)生受傷害的責(zé)任。正如一位法學(xué)專家所說的那樣：學(xué)校并非是絕對(duì)安全的保險(xiǎn)人，不對(duì)發(fā)生在學(xué)生身上的所有傷害都負(fù)有絕對(duì)的責(zé)任。在正常的教學(xué)活動(dòng)中，除非學(xué)校有過錯(cuò)才承擔(dān)責(zé)任，比如在體育運(yùn)動(dòng)或上體育課時(shí)，如果教師將器材放置不當(dāng)，存在危險(xiǎn)因素，競(jìng)賽選手搭配不當(dāng)，誘導(dǎo)學(xué)生從事其身心未有準(zhǔn)備的活動(dòng)，險(xiǎn)象環(huán)生場(chǎng)合布置各種不同的體育活動(dòng)，應(yīng)認(rèn)定學(xué)校有過錯(cuò)。如果學(xué)校和教師采取了必要的防范措施盡到了提示義務(wù)，而是由于學(xué)生自身過錯(cuò)造成傷害的，學(xué)?？梢悦庳?zé)或根據(jù)學(xué)生的過錯(cuò)程度適當(dāng)免除部分責(zé)任。如在進(jìn)行實(shí)驗(yàn)操作時(shí)，學(xué)生進(jìn)行危險(xiǎn)的化學(xué)實(shí)驗(yàn)或者在給學(xué)生安全指導(dǎo)過程中，學(xué)生未經(jīng)教師允許的情況下從事實(shí)驗(yàn)，受傷害的，應(yīng)認(rèn)定學(xué)生有過失，學(xué)校和教師無過錯(cuò)不承擔(dān)責(zé)任。對(duì)在學(xué)校發(fā)生的意外事件，雙方均無過錯(cuò)，學(xué)校一般不承擔(dān)責(zé)任，特殊情況下可根據(jù)公平原則來確定學(xué)校補(bǔ)償學(xué)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，但也僅限于直接的損失，不應(yīng)包括間接損失。
四、校園傷害事故賠償范圍的界定
侵權(quán)損害賠償，是指當(dāng)事人一方因侵權(quán)而給對(duì)方造成損害時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償對(duì)方損失的民事責(zé)任。賠償范圍，按照一般的解釋，就是依法應(yīng)當(dāng)予以賠償?shù)膿p失。界定賠償范圍，就是指在受害人所遭受的所有損失中，確定哪些損失應(yīng)當(dāng)予以賠償，而哪些損失不應(yīng)當(dāng)予以賠償。準(zhǔn)確界定賠償范圍，既有利于保護(hù)受害人的合法權(quán)益，救濟(jì)其損害，也保障加害人不負(fù)擔(dān)其侵權(quán)行為以外的原因而造成的受害人的損失，從而符合公平等價(jià)的民法原則。
確定財(cái)產(chǎn)損害賠償范圍，應(yīng)當(dāng)以全額賠償為原則，即財(cái)產(chǎn)損害數(shù)額的確定，以客觀的財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)利益所損失的價(jià)值為客觀標(biāo)準(zhǔn)，損失多少，賠償多少。實(shí)踐中存在爭(zhēng)議較多的是人身傷害賠償?shù)姆秶?/p>
在法律實(shí)務(wù)上，最高人民法院的有關(guān)司法解釋就如何確定人身傷害賠償范圍的問題作了一些規(guī)定，《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問題的意見（試行）》規(guī)定了人身傷害的賠償范圍，而《最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解答》規(guī)定了精神損害的賠償問題。根據(jù)這些規(guī)定的精神，確定損害賠償范圍，應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：其一，必須符合法律保護(hù)合法權(quán)益的宗旨。也就是說，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律規(guī)定的意旨確定賠償范圍，超出
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法規(guī)意旨的利益損害，則不應(yīng)予以賠償；其二，確定損害賠償必須依據(jù)相當(dāng)因果關(guān)系。與侵權(quán)行為無相當(dāng)因果關(guān)系的損害，不應(yīng)計(jì)算在損害賠償范圍之內(nèi)；其三，在必要的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)考慮行為人主觀過錯(cuò)的輕重。在確定精神損害賠償范圍的時(shí)候，行為人主觀過錯(cuò)的輕重，具有重要的影響，是考慮確定賠償范圍的重要依據(jù)。
根據(jù)人身傷害的內(nèi)容，人身傷害的賠償范圍應(yīng)當(dāng)是：
1、人身傷害的一般賠償范圍。這種賠償范圍，是造成人身傷害一般都要賠償?shù)捻?xiàng)目，無論致傷、致殘、致死都要予以賠償。
（1）醫(yī)療費(fèi)賠償。醫(yī)療費(fèi)的賠償應(yīng)當(dāng)以醫(yī)院的診斷證明和醫(yī)療費(fèi)單據(jù)為憑。確定醫(yī)療費(fèi)的賠償項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平合理的原則，既不能使受害人合理的醫(yī)療費(fèi)支出不能得到補(bǔ)償，也不能讓受害人任意擴(kuò)大支出，不合理的加重侵害人的侵權(quán)責(zé)任。
（2）受害人誤工工資賠償。賠償數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)，按受害人的平均工資或平均收入的數(shù)額計(jì)算；賠償?shù)恼`工日期，以治療單位出具的出院通知單和診斷休息證明書為依據(jù)。校園傷害事故不會(huì)出現(xiàn)這項(xiàng)賠償。
（3）護(hù)理人員誤工工資賠償。對(duì)受害人專人護(hù)理應(yīng)當(dāng)經(jīng)醫(yī)院批準(zhǔn)，誤工補(bǔ)助費(fèi)以護(hù)理人員的實(shí)際損失為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，護(hù)理人員沒有工資收入的，按照當(dāng)?shù)仄胀üと说囊话闶杖胱鳛橛?jì)算標(biāo)準(zhǔn)。賠償?shù)钠谙?，依受害人?yīng)當(dāng)護(hù)理的期限為準(zhǔn)，醫(yī)院有證明的，依其證明；醫(yī)院無證明的，依法醫(yī)鑒定確定。
（4）轉(zhuǎn)院治療的交通費(fèi)、食宿費(fèi)補(bǔ)償。
（5）伙食補(bǔ)助費(fèi)和營(yíng)養(yǎng)費(fèi)補(bǔ)償。
2、殘疾人生活補(bǔ)助費(fèi)等致人殘疾的賠償。這種賠償是指人身傷害所致殘疾，造成勞動(dòng)能力喪失所應(yīng)賠償?shù)姆秶?/p>
3、喪葬費(fèi)等致人死亡的賠償。
4、間接受害人的撫養(yǎng)損害賠償。侵害人的侵權(quán)行為造成受害人的勞動(dòng)能力喪失或生命權(quán)喪失，對(duì)受害人在致殘前或生前由法定撫養(yǎng)義務(wù)的人，侵害人應(yīng)當(dāng)賠償其撫養(yǎng)費(fèi)損失。校園傷害事故也不會(huì)出現(xiàn)這項(xiàng)賠償。
5、精神損害賠償。侵害身體權(quán)、健康權(quán)給受害人造成精神損害的，或侵害生命權(quán)給受害人的近親屬造成精神損害的，應(yīng)當(dāng)予以精神損害賠償。精神損害賠償?shù)臄?shù)額由法院酌情確定，參考的因素主要有：侵害人的過錯(cuò)程度，受害人受傷害的程度，受害人的生活水平，侵權(quán)人的賠償能力，侵權(quán)行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)等。
校園安全無小事，面對(duì)形形的校園安全事故，希望每一位教育工作者，都要樹立“珍愛生命，安全第一”的觀念，堅(jiān)決把學(xué)校的安全放在更加重要的位置，始終保持高度的警覺，做到警鐘長(zhǎng)鳴，常抓不懈，努力辦好讓人民滿意的教育，辦好讓人民放心的教育。
參考文獻(xiàn)：
1、曹占武主編《為什么受傷的總是我》，鄭州大學(xué)出版社2004年版。
2、卓晴君主編《學(xué)生傷害事故處理典型案例大全》，新華出版社2002年版。
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【關(guān)鍵詞】上海物流業(yè)環(huán)境分析物流業(yè)發(fā)展
現(xiàn)代物流(Logistics)是物品從供應(yīng)地向接收地的實(shí)體流動(dòng)過程,是根據(jù)實(shí)際需要,將運(yùn)輸、儲(chǔ)存、裝卸搬運(yùn)、包裝、流通加工、配送和信息處理等基本功能實(shí)施有機(jī)的結(jié)合(國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局,2001)。它主要包括四個(gè)方面:實(shí)質(zhì)流動(dòng)、實(shí)質(zhì)存儲(chǔ)、信息流通和管理協(xié)調(diào)?，F(xiàn)代物流業(yè)的出現(xiàn)是社會(huì)分工細(xì)化演進(jìn)的必然結(jié)果,科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇、城市化與工業(yè)化的相互作用共同促進(jìn)了它的快速發(fā)展,并逐步形成一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)體系。相關(guān)研究表明,現(xiàn)代物流業(yè)不僅降低加工成本,而且能夠降低交易成本(吳敬璉,2005),它的發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的提升有很高的相關(guān)性。大力推進(jìn)上海現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展,對(duì)于率先轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,加快形成以服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),提升城市綜合服務(wù)功能,增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有十分重要的意義。
一、上?，F(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展回顧
1、規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大
2006年,全市貨物運(yùn)輸總量7.26億噸,同比增長(zhǎng)5.6%;港口貨物吞吐量5.37億噸,同比增長(zhǎng)21.3%,連續(xù)兩年位居全球首位;集裝箱吞吐量2171.9萬標(biāo)準(zhǔn)箱,同比增長(zhǎng)20.1%;航空貨郵量252.73萬噸,同比增長(zhǎng)14.0%。
2、物流園區(qū)綜合服務(wù)功能提升
西北綜合物流園區(qū)已經(jīng)建成近40萬平方米標(biāo)準(zhǔn)化物流倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施,承擔(dān)了全國(guó)60%的醫(yī)藥物流和全市75%以上的連鎖超市配送物流業(yè)務(wù);外高橋保稅物流園區(qū)實(shí)施“區(qū)港聯(lián)動(dòng)”,在海關(guān)完善監(jiān)管工作的同時(shí),做好配套服務(wù),顯著提高貨物流轉(zhuǎn)和通關(guān)效率;洋山保稅港區(qū)實(shí)施集裝箱裝卸、運(yùn)輸全程信息化管理,為提高集裝箱中轉(zhuǎn)能力奠定基礎(chǔ)。目前已有13個(gè)航運(yùn)、物流、加工項(xiàng)目和55家商貿(mào)型企業(yè)入駐;浦東空港物流園區(qū)規(guī)劃和建設(shè)同步進(jìn)行,貨物集散能力不斷增強(qiáng),信息平臺(tái)建設(shè)已經(jīng)啟動(dòng)。
3、物流基地與產(chǎn)業(yè)基地開始形成聯(lián)動(dòng)發(fā)展機(jī)制
上?；^(qū)學(xué)習(xí)借鑒世界級(jí)大型化工園區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn),從化工企業(yè)集群的物流需求特點(diǎn)出發(fā),實(shí)施“物流傳輸一體化”,積極引進(jìn)專業(yè)化第三方物流企業(yè),對(duì)碼頭、管網(wǎng)、儲(chǔ)罐、鐵路、倉(cāng)庫(kù)等物流設(shè)施進(jìn)行集中投資建設(shè)和統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理,構(gòu)建起對(duì)外交換和內(nèi)部循環(huán)相協(xié)調(diào)的物流體系。第三方物流公司在為化工生產(chǎn)企業(yè)提供服務(wù)的同時(shí),經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)呈現(xiàn)穩(wěn)步上升的良好發(fā)展勢(shì)頭。
4、第三方物流服務(wù)水平和能力提高
在為外商投資制造業(yè)或商貿(mào)企業(yè)提供物流服務(wù)過程中,一批第三方物流企業(yè)注重供應(yīng)鏈管理和物流信息化建設(shè),物流服務(wù)能力明顯提高。安吉天地物流整合汽車生產(chǎn)零部件入廠、售后和進(jìn)出口等供應(yīng)鏈管理環(huán)節(jié),已成為國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的第三方汽車物流供應(yīng)商,整車物流服務(wù)占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)約35%;北芳物流已經(jīng)承接了30多家全球企業(yè)的物流項(xiàng)目業(yè)務(wù),在提供較高效率物流服務(wù)的過程中,不僅不斷提高自身供應(yīng)鏈物流服務(wù)水平,也增強(qiáng)了客戶競(jìng)爭(zhēng)力。如為菲利浦亞明照明公司節(jié)約物流成本30%。佳吉快運(yùn)依托品牌輸出管理,已建立覆蓋全國(guó)900多個(gè)縣級(jí)以上城市的服務(wù)網(wǎng)絡(luò),每月承接100萬票業(yè)務(wù),2006年?duì)I業(yè)收入將接近12億元,2007年第三次被評(píng)為中國(guó)物流百?gòu)?qiáng)企業(yè)。
二、上?，F(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展環(huán)境分析
1、有利因素
(1)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚,現(xiàn)代物流需求巨大。1992年以來,上海經(jīng)濟(jì)已連續(xù)15年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。2006年,全市實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)總值10296.97億元,首次突破1萬億元,按可比價(jià)格計(jì)算,比上年增長(zhǎng)12%。按常住人口和當(dāng)年匯率折算的上海人均生產(chǎn)總值,1990年首次突破1000美元,1995年躍上2000美元臺(tái)階,1999年再上3000美元新臺(tái)階,至2006年實(shí)現(xiàn)歷史性跨越,達(dá)到7189美元,相當(dāng)于世界中等國(guó)家的水平。正在向現(xiàn)代化國(guó)際大都市目標(biāo)邁進(jìn)的上海,肩負(fù)著面向世界、服務(wù)全國(guó)、聯(lián)動(dòng)“長(zhǎng)江三角洲”的重任,在全國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展中具有十分重要的地位和作用。在這個(gè)土地面積僅占全國(guó)0.06%、人口占全國(guó)1%的城市里,完成的財(cái)政收入占全國(guó)的八分之一,港口貨物吞吐量占全國(guó)的十分之一,口岸進(jìn)出口商品總額占全國(guó)的四分之一。同時(shí),上海不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)加快發(fā)展。2006年,第二產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值4997.81億元,按可比價(jià)格計(jì)算,比2000年增長(zhǎng)1.1倍,平均每年增長(zhǎng)13.2%;第三產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值5205.35億元,比2000年增長(zhǎng)86.9%,平均每年增長(zhǎng)11%。三次產(chǎn)業(yè)的比例關(guān)系為0.9∶48.5∶50.6,第三產(chǎn)業(yè)比重已連續(xù)8年保持在50%以上。上海綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著增強(qiáng),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨合理,將創(chuàng)造出巨大的對(duì)現(xiàn)代物流的需求,直接推動(dòng)現(xiàn)代物流快速發(fā)展。
(2)地理位置優(yōu)越,基礎(chǔ)設(shè)施完善。上海地處太平洋西岸,亞洲大陸東沿,長(zhǎng)江三角洲前緣,東瀕東海,南臨杭州灣,西接物阜民豐的江浙兩省,北臨長(zhǎng)江入?？?正好位于我國(guó)南北弧形海岸線中部,交通便利,腹地廣闊,是名副其實(shí)的黃金水道樞紐。上?；A(chǔ)設(shè)施完善,已經(jīng)形成樞紐型、功能性、網(wǎng)絡(luò)化交通基礎(chǔ)設(shè)施,使得全世界50%左右的人口可以在5小時(shí)之內(nèi)到達(dá)。
(3)擁有大量的素質(zhì)較高、成本較低的綜合人力資源。上海人口整體文化素質(zhì)不斷提高。據(jù)2005年1%人口抽樣調(diào)查,上海6歲及以上常住人口中,具有大專及以上文化程度的人口占18.1%,與2000年第五次人口普查相比提高6.7個(gè)百分點(diǎn);高中文化程度人口占24.8%,提高1個(gè)百分點(diǎn)。2006年,上海義務(wù)教育入學(xué)率達(dá)到99.9%,高中階段入學(xué)率達(dá)到99%,高考錄取率81.7%。另外,中高端物流管理人才也占有較高的比例。
(4)上海市政府和多個(gè)管理部門聯(lián)合推進(jìn),為上?，F(xiàn)代物流業(yè)的順利發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。上海市政府在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上,結(jié)合本地實(shí)際,制定了《上海市現(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展“十一五”規(guī)劃》,并以市政府文件的形式(滬府發(fā)[2007]17號(hào),2007年4月27日),下發(fā)至各區(qū)、縣政府,市政府各委、辦、局,對(duì)“十一五”期間的上?，F(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展作了全面部署,指明了方向。市委組織部和市人事局支持市經(jīng)委委托復(fù)旦大學(xué)上海物流發(fā)展研究院首次組織高層物流管理人員赴日本、新加坡開展專題學(xué)習(xí)考察,了解國(guó)際現(xiàn)代物流先進(jìn)管理理念,推進(jìn)了物流企業(yè)之間的業(yè)務(wù)合作。市發(fā)展改革委已組織完成制定《上海市“十一五”現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃》。市建設(shè)交通委、市經(jīng)委、市交通局和市公安局結(jié)合實(shí)施道路交通管理?xiàng)l例和整治“客車載貨”行為,進(jìn)一步分析城市配送物流需求,研究完善管理措施。市財(cái)稅局研究制定完善《上海現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)資金管理辦法》,積極推薦第二批稅收試點(diǎn)物流企業(yè),數(shù)量明顯增加。上海海關(guān)大力推動(dòng)上海“大口岸、大通關(guān)、大平臺(tái)、大物流”建設(shè),營(yíng)造高效率口岸通關(guān)環(huán)境。同時(shí),繼續(xù)支持區(qū)港聯(lián)動(dòng)試點(diǎn),推動(dòng)保稅區(qū)功能轉(zhuǎn)型和保稅物流業(yè)發(fā)展。
2、不利因素
(1)規(guī)模偏小。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展,大型跨國(guó)公司成為大多數(shù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)發(fā)展的方向,而生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的國(guó)際化則要求物流商擁有全球化的運(yùn)作網(wǎng)絡(luò)為其提供物流支持。目前上海的物流企業(yè)規(guī)模偏小,不能提供這方面的支持,而且企業(yè)規(guī)模越小,運(yùn)營(yíng)成本往往就越高,進(jìn)而影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
(2)物流成本較高。企業(yè)物流成本由運(yùn)營(yíng)成本、庫(kù)存資金成本、資本成本和分?jǐn)偟墓芾碣M(fèi)用四部分組成。據(jù)調(diào)查,上海制造企業(yè)物流成本中庫(kù)存資金成本和物流管理費(fèi)用占比分別達(dá)到25%以上,總體上說原材料和產(chǎn)成品庫(kù)存較大,占?jí)嘿Y金較多。另外,物流企業(yè)中還普遍存在著重復(fù)征稅的現(xiàn)象。
(3)推動(dòng)信息化、標(biāo)準(zhǔn)化的步伐緩慢。信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是現(xiàn)代物流的基礎(chǔ),也可以說是第一要素。上海物流企業(yè)與國(guó)外物流企業(yè)的差距,最大的在兩個(gè)方面:一是信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)落后;二是服務(wù)理念太差。這幾年,信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)普遍受到重視,企業(yè)物流信息平臺(tái)推進(jìn)速度較快,社會(huì)公共物流信息平臺(tái)也在規(guī)劃建設(shè),已涌現(xiàn)了一批優(yōu)秀案例,但由于主觀認(rèn)識(shí)差異與實(shí)際困難(如缺乏資金等),這項(xiàng)工作差距很大,需要有一個(gè)過程才能解決。標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)物流業(yè)的發(fā)展生命攸關(guān),沒有標(biāo)準(zhǔn)化,物流全過程與供應(yīng)鏈全過程將無法進(jìn)行,將加大物流運(yùn)作成本,而使現(xiàn)代物流失去意義。
三、上?，F(xiàn)代物流業(yè)發(fā)展策略建議
1、加快物流基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)
構(gòu)建以港口、機(jī)場(chǎng)設(shè)施為核心,公路、鐵路和內(nèi)河航運(yùn)為依托,高效、便捷的多式聯(lián)運(yùn)物流網(wǎng)絡(luò)。一是推進(jìn)洋山深水港區(qū)二期及后續(xù)工程、浦東機(jī)場(chǎng)擴(kuò)建工程、虹橋綜合交通樞紐、浦東鐵路二期、鐵路集裝箱中心站、長(zhǎng)江隧橋工程、內(nèi)河航道改造等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),推動(dòng)公、鐵、河、海、空相銜接的多式聯(lián)運(yùn)發(fā)展。二是進(jìn)一步擴(kuò)展和強(qiáng)化港口、航空運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò),開辟新的航線,完善國(guó)際與國(guó)內(nèi)、干線與支線之間的銜接,不斷提高國(guó)際中轉(zhuǎn)物流能力和水平。三是根據(jù)長(zhǎng)三角地區(qū)港口建設(shè)規(guī)劃,同步設(shè)計(jì)和建設(shè)多式聯(lián)運(yùn)系統(tǒng),重點(diǎn)推進(jìn)水水中轉(zhuǎn)、水鐵中轉(zhuǎn)。四是完善相關(guān)物流節(jié)點(diǎn)的配套功能,有效發(fā)揮上海機(jī)場(chǎng)、港口、鐵路以及高速公路網(wǎng)等交通設(shè)施的輻射作用。
2、積極培育物流主體
推動(dòng)上海物流企業(yè)運(yùn)用現(xiàn)代物流理念,整合運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、配送、貨代、批發(fā)、零售以及信息服務(wù)等領(lǐng)域的資源,促進(jìn)相關(guān)行業(yè)物流功能整合和服務(wù)延伸,加快傳統(tǒng)物流企業(yè)向現(xiàn)代物流企業(yè)的轉(zhuǎn)變。實(shí)力雄厚的物流企業(yè)還應(yīng)積極整合各種資源,爭(zhēng)取早日成為上市公司。一是抓住經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中不斷增長(zhǎng)的物流需求,積極吸引國(guó)內(nèi)外物流企業(yè)特別是總部型物流企業(yè)落戶上海。二是支持物流企業(yè)開展業(yè)務(wù)流程、服務(wù)模式、應(yīng)用技術(shù)集成創(chuàng)新,進(jìn)一步擴(kuò)大物流市場(chǎng)規(guī)模、提升物流服務(wù)水平,逐步建立海外營(yíng)銷渠道。三是形成一批服務(wù)水平高,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的物流骨干企業(yè),努力使上海成為中外物流企業(yè)的總部集聚地和系統(tǒng)集成營(yíng)運(yùn)中心。
3、優(yōu)化供應(yīng)鏈管理,降低物流成本,提升上海物流企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力
通過優(yōu)化供應(yīng)鏈管理,控制存貨,提高效率,物流成本將有明顯的下降空間。上海部分流通企業(yè)的配送中心經(jīng)過升級(jí)改造,已經(jīng)擁有先進(jìn)的倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施和信息管理系統(tǒng),建立了支撐業(yè)務(wù)發(fā)展、具有先進(jìn)水平的物流配送網(wǎng)絡(luò)。上海醫(yī)藥物流中心自2月份試運(yùn)營(yíng)以來,已承擔(dān)上醫(yī)股份70億元藥品銷售的物流業(yè)務(wù),預(yù)計(jì)全年藥品庫(kù)存占用資金可下降33%?？傻墓?yīng)鏈管理中心通過精益物流管理,加強(qiáng)成本控制,物流配送成本比同行低30%,訂單滿足率達(dá)到98%,接近國(guó)際先進(jìn)水平。聯(lián)華超市配送中心發(fā)揮現(xiàn)代物流設(shè)施的功效,庫(kù)存商品資金下降45%,商品損耗率從萬分之三降到萬分之零點(diǎn)一六。通過物流管理降低成本,加快周轉(zhuǎn),將進(jìn)一步提升上海物流企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量與效益。
4、提高物流信息技術(shù)應(yīng)用水平
加強(qiáng)信息技術(shù)在物流領(lǐng)域的基礎(chǔ)應(yīng)用,推進(jìn)各類物流信息資源的整合和利用。一是充分利用信息化建設(shè)成果,深化上海電子口岸建設(shè),規(guī)范物流各環(huán)節(jié)公共信息交換標(biāo)準(zhǔn),建立以公共信息交換系統(tǒng)為核心,具有供應(yīng)鏈管理、業(yè)務(wù)協(xié)同和專業(yè)化服務(wù)等功能的現(xiàn)代物流公共信息服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)各類物流信息資源的整合,推動(dòng)與國(guó)內(nèi)外物流信息網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通,為長(zhǎng)三角地區(qū)乃至全國(guó)的物流發(fā)展提供服務(wù)。二是不斷提高企業(yè)物流管理信息化水平,促進(jìn)先進(jìn)物流信息系統(tǒng)和裝備設(shè)施的廣泛應(yīng)用,鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用倉(cāng)儲(chǔ)管理系統(tǒng)(WMS)、運(yùn)輸管理系統(tǒng)(TMS)、電子訂貨系統(tǒng)(EOS)等信息管理系統(tǒng),以及自動(dòng)立體化倉(cāng)庫(kù)(ASW)、自動(dòng)導(dǎo)向車(AGV)、射頻識(shí)別技術(shù)(RFID)等裝備技術(shù),進(jìn)一步提高物流的速度和效率,降低企業(yè)物流成本。三是積極組織相關(guān)科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)、中介組織進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作,參與物流前沿技術(shù)研制和開發(fā),使上海成為物流信息技術(shù)的研發(fā)高地。
5、加大物流標(biāo)準(zhǔn)化工作力度
以物流信息標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和管理標(biāo)準(zhǔn)為切入點(diǎn),參照國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn),集中精力研究制定一批對(duì)上海物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展和服務(wù)水平提升有重大影響的物流標(biāo)準(zhǔn)。一是積極參與相關(guān)物流國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的研究制定和宣傳推廣,爭(zhēng)取先試先行。上海市標(biāo)準(zhǔn)化研究院已積極參與制定《物流中心作業(yè)通用規(guī)范》、《物流中心分類與基本要求》、《物流服務(wù)合同準(zhǔn)則》、《第三方物流服務(wù)質(zhì)量規(guī)范》等4個(gè)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。安吉天地制定的汽車倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸和裝卸等作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)已成為全國(guó)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。二是在本市重點(diǎn)物流園區(qū)和骨干物流企業(yè)啟動(dòng)一批物流標(biāo)準(zhǔn)化示范工程,重點(diǎn)推動(dòng)口岸物流、制造業(yè)物流、城市配送物流標(biāo)準(zhǔn)化示范工程建設(shè),不斷提高上海物流標(biāo)準(zhǔn)化的水平。三是建設(shè)物流標(biāo)準(zhǔn)信息庫(kù),推進(jìn)物流標(biāo)準(zhǔn)咨詢、實(shí)施及認(rèn)證等配套服務(wù)工作,適應(yīng)物流企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)需求。
6、加快長(zhǎng)三角物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展
充分發(fā)揮長(zhǎng)三角物流發(fā)展聯(lián)席會(huì)議制度的作用,協(xié)調(diào)建立利益共享、合作共贏的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,促進(jìn)長(zhǎng)三角物流聯(lián)動(dòng)發(fā)展。一是加強(qiáng)物流規(guī)劃的協(xié)調(diào)和配合,整合長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)物流資源,合力推進(jìn)長(zhǎng)江黃金水道建設(shè),以蘇通大橋竣工為契機(jī),在包括整個(gè)蘇北地區(qū)在內(nèi)的長(zhǎng)三角區(qū)域合理布局物流設(shè)施,努力構(gòu)建區(qū)域一體化的物流基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)。二是不斷推進(jìn)長(zhǎng)三角港口間及相關(guān)領(lǐng)域的物流標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè),并爭(zhēng)取若干條件成熟的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在長(zhǎng)三角地區(qū)先行先試。三是以上海電子商務(wù)口岸為依托,推進(jìn)物流信息平臺(tái)對(duì)接,逐步向物流商務(wù)服務(wù)延伸,推進(jìn)以“屬地申報(bào)、口岸驗(yàn)放”為主要內(nèi)容的區(qū)域通關(guān)模式改革,實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角口岸通關(guān)便利化。
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