時(shí)間：2022-10-25 12:50:25
序論：在您撰寫公司備案登記申請(qǐng)書時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
權(quán)限：全權(quán)辦理我公司辦理房屋預(yù)告、備案登記注銷手續(xù)。
委托單位：貴陽建勘投資管理有限公司
公章：
授權(quán)代表（蓋章或簽字）
6月5日
申 請(qǐng) 人 ： （備注：注銷申請(qǐng)人為本企業(yè)）
指定代表或者委托人 ：張**
委托事項(xiàng)及權(quán)限 ：
1、辦理 xx-xxx公司 （企業(yè)名稱）的
名稱預(yù)先核準(zhǔn) 設(shè)立 變更√注銷 備案 撤銷變更登記
股權(quán)出質(zhì)（設(shè)立 變更 注銷 撤銷）其他 手續(xù)。
2、同意√不同意核對(duì)登記材料中的復(fù)印件并簽署核對(duì)意見；
3、同意√不同意修改企業(yè)自備文件的錯(cuò)誤；
4、同意√不同意修改有關(guān)表格的填寫錯(cuò)誤；
5、同意√不同意領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)文書。
公司蓋章
xx-xx年 xx月xx
延伸閱讀
一、公司注銷的條件
1、公司被依法宣告破產(chǎn)；
2、公司章程規(guī)定營業(yè)期限屆滿或者其他解散事由出現(xiàn)；
3、公司因合并、分立解散；
4、公司被依法責(zé)令關(guān)閉。
二、申請(qǐng)注銷應(yīng)提交的文件
公司申請(qǐng)注銷登記，應(yīng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（1）公司清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請(qǐng)書；
（2）公司法定代表人簽署的《公司注銷登記申請(qǐng)書》；
（3）法院破產(chǎn)裁定、行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉的文件或公司依照《公司法》作出的決議或者決定；
（4）股東會(huì)或者有關(guān)機(jī)關(guān)確認(rèn)的清算報(bào)告；
（5）稅務(wù)部門出具的完稅證明；
（6）銀行出具的帳戶注銷證明；
（7）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正、副本；
（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
三、公司注銷程序
1、公司清算組織負(fù)責(zé)人簽署的《公司注銷登記申請(qǐng)書》（領(lǐng)?。?/p>
2、公司清算組織負(fù)責(zé)人簽署的《企業(yè)（公司）申請(qǐng)登記委托書》（領(lǐng)?。?/p>
3、有限責(zé)任公司、股份有限公司提交股東（大）會(huì)決定公司注銷的決議；有限責(zé)任公司股東會(huì)決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會(huì)決議由出席股東大會(huì)的董事簽字。
國有獨(dú)資公司提交出資人決定注銷的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機(jī)關(guān)依法責(zé)令公司關(guān)閉的提交法院的裁定文件或行政機(jī)關(guān)的決定。
4、公司清算組織成立文件：有限責(zé)任公司、股份有限公司提交股東（大）會(huì)關(guān)于組織公司清算組織的決議；有限責(zé)任公司股東會(huì)決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會(huì)決議由出席股東大會(huì)的董事簽字。
國有獨(dú)資公司提交出資人關(guān)于組織公司清算組織的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機(jī)關(guān)依法責(zé)令公司關(guān)閉的，提交法院或者行政機(jī)關(guān)關(guān)于組織公司清算組織的文件；
5、經(jīng)確認(rèn)的清算報(bào)告：有限責(zé)任公司、股份有限公司提交股東會(huì)關(guān)于確認(rèn)公司清算報(bào)告的決議；有限責(zé)任公司股東會(huì)決議由股東蓋章（單位股東）或簽字（自然人股東）；股份有限公司股東大會(huì)決議由出席股東大會(huì)的董事簽字。國有獨(dú)資公司提交出資人關(guān)于確認(rèn)公司清算報(bào)告的文件。
法院宣告公司破產(chǎn)或行政機(jī)關(guān)依法責(zé)令公司關(guān)閉的提交法院或者行政機(jī)關(guān)確認(rèn)公司清算報(bào)告的文件。
6、開戶銀行的銷戶證明；
7、稅務(wù)機(jī)關(guān)關(guān)于辦理稅務(wù)登記注銷的受理證明；
8、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正副本原件；
在當(dāng)今社會(huì)高速發(fā)展的今天我們會(huì)使用上申請(qǐng)書，寫申請(qǐng)書的時(shí)候要注意內(nèi)容的完整。以下是小編為大家推薦的關(guān)于一些產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書，希望能幫助到大家!
產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書1象山縣發(fā)改局：
為帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)民增收，建設(shè)生態(tài)畜牧業(yè)養(yǎng)殖，我公司擬定在象山縣羅香鎮(zhèn)那帽嶺投資建設(shè)生態(tài)肉牛養(yǎng)殖場(chǎng)。本項(xiàng)目利用象山縣適宜的自然環(huán)境、豐富的飼草料資源，采用科學(xué)的飼養(yǎng)和管理技術(shù)，一期建設(shè)為年出欄1000頭的高檔肉牛育肥基地。二期項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，未來三年內(nèi)達(dá)到年肉牛出欄2000頭的目標(biāo)。
整個(gè)項(xiàng)目規(guī)劃用地100畝，其中牛柵建設(shè)20畝、牧草種植區(qū)40畝、放牧區(qū)40畝。項(xiàng)目總投資2600萬元，其中固定資產(chǎn)投資1500萬元，流動(dòng)資金900萬元。以上申請(qǐng)立項(xiàng)望貴局能給予審批。
申請(qǐng)方：
20__年01月07日
產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書2根據(jù)《__縣招商引資若干規(guī)定的通知》精神，結(jié)合貴縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，現(xiàn)申報(bào)__有限公司，落戶在貴縣。該項(xiàng)目現(xiàn)向__縣發(fā)改委申請(qǐng)備案，詳情如下。
__有限公司，建立于__年，專業(yè)從事__的生產(chǎn)和銷售，隨著__縣招商引資的一系列優(yōu)惠政策的出臺(tái)，我公司決定在__注冊(cè)成立獨(dú)立公司，公司主要產(chǎn)品有__系列。
并可根據(jù)顧客需要生產(chǎn)不一樣規(guī)格的產(chǎn)品。經(jīng)銷各種__等。公司以良好的信譽(yù)和質(zhì)量贏得了客戶，開拓了市場(chǎng)、生產(chǎn)逐年發(fā)展產(chǎn)量和銷量穩(wěn)步提高，產(chǎn)品暢銷__各地。項(xiàng)目屬新建項(xiàng)目，投資總額_萬元，總建筑面積_㎡，建設(shè)資料：1、生產(chǎn)車間：建筑面積_㎡。2、綜合樓一座：建筑面積_㎡項(xiàng)目建設(shè)期2年(從_年_月至_年_月)。項(xiàng)目建成后，能夠使農(nóng)民增收致富，同時(shí)解決農(nóng)村剩余勞動(dòng)力和青年創(chuàng)業(yè)的問題，透過建設(shè)此項(xiàng)目，能夠發(fā)展和促進(jìn)_的工業(yè)化發(fā)展進(jìn)度，并與農(nóng)業(yè)科技、民族文化、旅游業(yè)互相整合，促進(jìn)西部農(nóng)村科技事業(yè)的和諧發(fā)展。帶動(dòng)_縣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
現(xiàn)特向發(fā)改委申請(qǐng)項(xiàng)目立項(xiàng)，望給予支持為感!
特此申請(qǐng)。
申請(qǐng)人
日期
產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書3__縣發(fā)改委：
根據(jù)《__縣20__年開放型經(jīng)濟(jì)工作意見》精神，結(jié)合__經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，經(jīng)__縣人民政府批準(zhǔn)同意本人在江西__經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園投資興辦__科技有限公司項(xiàng)目，主要從事五金、塑料制品加工與銷售;高頻頭、有源(無源)天線等電子原配件、機(jī)頂盒的加工與銷售項(xiàng)目(國家另有規(guī)定的從其規(guī)定)。本項(xiàng)目采用先進(jìn)的生產(chǎn)工藝技術(shù)與設(shè)備，無污染、能耗低，而且產(chǎn)品質(zhì)量可靠先進(jìn)，可以滿足市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求，產(chǎn)品市場(chǎng)空間廣闊，產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景良好。項(xiàng)目建成后對(duì)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展也將起到積極的推進(jìn)作用。
一、項(xiàng)目名稱：__科技有限公司
二、投資方簡(jiǎn)介：投資人__ 中國香港公民
三、項(xiàng)目投資額為__萬港元
注冊(cè)資本__萬港元
四、資金來源：自籌
五、項(xiàng)目建設(shè)地址：__經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園。
六、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和內(nèi)容：項(xiàng)目投資__萬港元，主要用于廠房裝修和購買安裝設(shè)備。項(xiàng)目采取先租憑后購買__經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)__工業(yè)園廠房實(shí)施，總占地面積約__畝，其中廠房11000m2、辦公樓500m2、員工宿舍1500m2、綠化用地約3000m2。項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后預(yù)計(jì)可年生產(chǎn)高頻頭、電視接收機(jī)600萬套，年產(chǎn)值約為7500萬元，年創(chuàng)稅收200萬元以上，計(jì)劃安排勞動(dòng)用工約200人，經(jīng)營期限為20年。投資回報(bào)率為53.94%，回收期2.62年。
本項(xiàng)目的實(shí)施主要是為了抓住數(shù)字電視行業(yè)蓬勃發(fā)展的機(jī)會(huì)，形成數(shù)字電視從前端到終端的較為完整產(chǎn)業(yè)鏈，為客戶提供更優(yōu)性價(jià)比的產(chǎn)品與服務(wù)，具有良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
為使項(xiàng)目盡快實(shí)施，懇請(qǐng)縣發(fā)改委盡快批復(fù)。
產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書4開縣發(fā)展和改革委員會(huì)：
為了____，依據(jù)___，我單位擬建___項(xiàng)目。現(xiàn)已完成___等準(zhǔn)備工作，現(xiàn)申請(qǐng)項(xiàng)目備案登記。特將項(xiàng)目相關(guān)情況報(bào)告如下：
一、單位基本情況
本單位全稱____，單位性質(zhì)_____，地址____，法定代表人___：營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)號(hào)碼___，法人代碼(有關(guān)憑證)____，注冊(cè)資本及行業(yè)資質(zhì)等。
二、項(xiàng)目基本情況
1、項(xiàng)目名稱：
2、項(xiàng)目性質(zhì)：
3、擬建地點(diǎn)：
4、建設(shè)規(guī)模及主要建設(shè)內(nèi)容：項(xiàng)目總占地面積____平方米，建筑面積____平方米，其中___平方米，___平方米
5、建設(shè)工期及計(jì)劃開工時(shí)間：建設(shè)工期_個(gè)月，__年__月開工。
三、項(xiàng)目投資情況
項(xiàng)目總投資_萬元，其中自籌_萬元，申請(qǐng)銀行貸款_萬元。
本單位對(duì)申報(bào)資料的真實(shí)性負(fù)完全責(zé)任。敬請(qǐng)審核準(zhǔn)予備案登記。
附：
1、《重慶市企業(yè)投資項(xiàng)目備案表》(一式五份)
2、單位營業(yè)執(zhí)照(事業(yè)單位登記證)及法人代碼證3、其它憑證(資質(zhì)憑證，移民土地憑證、資金憑證等)
(聯(lián)系人：聯(lián)系電話：)
____(公章單位)
二__年月日
產(chǎn)業(yè)園立項(xiàng)申請(qǐng)書5珠海市發(fā)展和改革局：
茲有我公司“__項(xiàng)目”申請(qǐng)立項(xiàng)。項(xiàng)目選址于__，總用地面積__平方米，建筑容積率__，建筑密度__，建筑面積__平方米，其中商業(yè)用房__平方米，商品住宅__平方米，項(xiàng)目總投資__萬元，建設(shè)所需資金全部由我公司自籌解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)向貴局申請(qǐng)辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)手續(xù)，請(qǐng)給予辦理為盼。
為配合《中華人民共和國海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸管理辦法》的實(shí)施，中國海關(guān)開發(fā)了“中國海關(guān)艙單進(jìn)出口管理系統(tǒng)”，目前正在部分海關(guān)試點(diǎn)運(yùn)行。
“中國海關(guān)艙單進(jìn)出口管理系統(tǒng)”通過艙單傳輸義務(wù)人與海關(guān)的電子數(shù)據(jù)交換，完成對(duì)艙單電子數(shù)據(jù)及相關(guān)電子數(shù)據(jù)的申報(bào)、審核、比對(duì)、印證及反饋等工作，構(gòu)成海關(guān)通關(guān)監(jiān)管的基礎(chǔ)監(jiān)管信息管理架構(gòu)。因此，艙單傳輸義務(wù)人的登記備案工作就顯得尤為重要，也是艙單傳輸義務(wù)人申請(qǐng)系統(tǒng)授權(quán)的重要前提。艙單傳輸義務(wù)人在向海關(guān)申請(qǐng)艙單系統(tǒng)備案時(shí)，有三個(gè)環(huán)節(jié)需要注意。
主體資格分兩類
艙單數(shù)據(jù)包括兩類，一類是艙單電子數(shù)據(jù)，另一類是艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)。傳輸主體也分為兩類，一類是艙單電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人，另一類是艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人。傳輸數(shù)據(jù)類型的不同，其傳輸主體不同。艙單電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人主要為進(jìn)出境運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人、無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營人、貨運(yùn)企業(yè)、船舶企業(yè)、郵政企業(yè)以及快件經(jīng)營人；艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人主要為監(jiān)管場(chǎng)所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人。
艙單電子數(shù)據(jù)傳輸人中，運(yùn)輸工具負(fù)責(zé)人、部分郵政企業(yè)及快件經(jīng)營人為實(shí)際承運(yùn)人，如國際航行船舶運(yùn)輸公司、航空公司等均屬于實(shí)際承運(yùn)人；無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營人為海運(yùn)業(yè)務(wù)中從事無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營人，既可以是無船承運(yùn)人，也可以是擁有船舶但辦理無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的經(jīng)營人；貨運(yùn)企業(yè)為空運(yùn)、鐵路、郵運(yùn)等行業(yè)中從事辦理進(jìn)出口國際運(yùn)輸業(yè)務(wù)的經(jīng)營人，如國際貨運(yùn)公司等；船舶企業(yè)為國際航行船舶的企業(yè)；郵政企業(yè)及快件經(jīng)營人有些情況下既可以為承運(yùn)人，也可以為貨物人。
艙單相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸義務(wù)人中，監(jiān)管場(chǎng)所經(jīng)營人為經(jīng)海關(guān)注冊(cè)登記的從事進(jìn)出境貨物裝卸、儲(chǔ)存、交付、發(fā)運(yùn)等活動(dòng)的經(jīng)營人；理貨部門為代表承運(yùn)人、收發(fā)貨人在港口對(duì)貨物進(jìn)行計(jì)數(shù)、檢查貨物殘損、核對(duì)數(shù)量、指導(dǎo)裝艙積載、制作有關(guān)單證等工作的經(jīng)營人。目前，我國境內(nèi)的理貨部門分為專業(yè)理貨部門和非專業(yè)理貨部門。專業(yè)理貨部門如中國外輪理貨總公司及分支機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)國際航行船舶在中國境內(nèi)港口的理貨業(yè)務(wù)；非專業(yè)理貨部門如承運(yùn)人、港口、機(jī)場(chǎng)等部門內(nèi)設(shè)的理貨業(yè)務(wù)部門。
對(duì)于境內(nèi)無法人資格的船舶運(yùn)輸企業(yè)，將不可以申請(qǐng)備案艙單傳輸義務(wù)人，其相關(guān)的艙單數(shù)據(jù)應(yīng)委托已在海關(guān)備案的境內(nèi)船舶企業(yè)向海關(guān)傳輸艙單。
另外，艙單傳輸人在境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的，分支機(jī)構(gòu)要到經(jīng)營業(yè)務(wù)所在地的直屬海關(guān)或其授權(quán)的隸屬海關(guān)登記，方可辦理艙單傳輸業(yè)務(wù)。
應(yīng)該注意的是，對(duì)于出口發(fā)貨人的備案登記，為提高備案效率，海關(guān)將采用在接受出口貨物發(fā)貨人首次傳輸裝箱清單時(shí)，對(duì)出口貨物發(fā)貨人實(shí)施自動(dòng)備案登記管理。
提交單證
艙單傳輸人、監(jiān)管場(chǎng)所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人申請(qǐng)海關(guān)備案登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)《備案登記表》；
(二)提(運(yùn))單和裝貨單的樣本；
(三)企業(yè)印章以及相關(guān)業(yè)務(wù)印章的印模；
(四)行政主管部門核發(fā)的許可證件或者資格證件的復(fù)印件；
(五)海關(guān)需要的其他文件。
海關(guān)監(jiān)管場(chǎng)所經(jīng)營人、理貨部門、出口貨物發(fā)貨人辦理備案手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交上述(一)、(四)、(五)項(xiàng)文件。
其中，備案海關(guān)審核行政主管部門核發(fā)的許可證件或者資格證件主要包括《中華人民共和國組織機(jī)構(gòu)代碼證》和《營業(yè)執(zhí)照》；對(duì)于航空運(yùn)輸?shù)?，海關(guān)要審核《公共航空運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營許可證》(境內(nèi)航空運(yùn)輸企業(yè))、《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記證》(境外航空企業(yè))；對(duì)于貨運(yùn)公司，海關(guān)還要審核《國際貨物運(yùn)輸企業(yè)批準(zhǔn)證書》(貨運(yùn)企業(yè))等證件。
企業(yè)在申請(qǐng)登記備案時(shí)，公共船舶企業(yè)應(yīng)提交與船舶運(yùn)輸企業(yè)簽訂的協(xié)議以及船舶運(yùn)輸企業(yè)總部法定代表人或者經(jīng)其書面授權(quán)人員簽發(fā)的申請(qǐng)書；境外航空運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)提交境外航空運(yùn)輸企業(yè)總部法定代表人或者經(jīng)其書面授權(quán)人員簽發(fā)的申請(qǐng)書；航空地面企業(yè)要提交航空公司的授權(quán)委托書、地面協(xié)議復(fù)印件等文件。
另外，對(duì)于提交復(fù)印件的，海關(guān)會(huì)驗(yàn)核原件。
需向業(yè)務(wù)所在地海關(guān)申請(qǐng)
艙單傳輸人申請(qǐng)登記備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營業(yè)務(wù)所在地海關(guān)登記。當(dāng)企業(yè)注冊(cè)地與實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營地不一致時(shí)，艙單傳輸人應(yīng)當(dāng)?shù)綄?shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營地海關(guān)申請(qǐng)備案。否則，海關(guān)將不予以備案。
上海P2P管理實(shí)施細(xì)則：屬地存管或會(huì)調(diào)整6月1日，也正是《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理實(shí)施辦法(征求意見稿)》公布的當(dāng)天，位于上海的P2P平臺(tái)諾諾鎊客對(duì)外公布了即將上線銀行存管的消息，存管方為徽商銀行。遺憾的是，徽商銀行在上海當(dāng)?shù)夭]有辦公網(wǎng)點(diǎn)，因此并不符合在本市設(shè)有經(jīng)營實(shí)體的商業(yè)銀行這一要求。
這的確很尷尬。諾諾鎊客相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，目前只能先做好更換存管銀行的技術(shù)備份，如果細(xì)則落地執(zhí)行，也只能更換符合條件的銀行，但這對(duì)用戶體驗(yàn)和公司投入來說，影響的確很大。
另有一家剛上線了江西銀行存管的滬上P2P平臺(tái)也對(duì)記者表示，消息來得措手不及。江西銀行在上海也沒有網(wǎng)點(diǎn)，投入了幾百萬上線的存管系統(tǒng)可能是白忙活。該平臺(tái)負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，如果上海的行業(yè)細(xì)則落地執(zhí)行，對(duì)平臺(tái)而言無論是時(shí)間成本還是資金成本都帶來較大損失。
據(jù)網(wǎng)貸之家不完全統(tǒng)計(jì)，截至20xx年6月初，上海當(dāng)?shù)毓灿?1家網(wǎng)貸平臺(tái)與17家銀行簽訂直接存管協(xié)議，但超半數(shù)平臺(tái)的存管銀行在滬無網(wǎng)點(diǎn)，其中包括徽商銀行、廣東華興銀行、江西銀行、廊坊銀行、廈門銀行、新網(wǎng)銀行等。
業(yè)內(nèi)認(rèn)為，監(jiān)管之所以規(guī)定銀行存管屬地化是為了更方便管理，但對(duì)平臺(tái)而言卻比較尷尬，因?yàn)楹芏嘀髁鞔笮蜕虡I(yè)銀行和上海地區(qū)銀行都不開放存管業(yè)務(wù)。而從目前積極開展存管業(yè)務(wù)的銀行類型看，城商行和互聯(lián)網(wǎng)銀行的確是主力軍，而這類銀行恰恰存在網(wǎng)點(diǎn)少或沒有網(wǎng)點(diǎn)的特性。
上海目前出臺(tái)的細(xì)則仍是征求意見稿，實(shí)質(zhì)落地實(shí)施的細(xì)則或有變動(dòng)的可能。明天上海的行業(yè)協(xié)會(huì)組織了關(guān)于征求意見稿的討論會(huì)，這意味著部分實(shí)施細(xì)則還有商量的空間。諾諾鎊客上述負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示。
上海P2P管理實(shí)施細(xì)則：嚴(yán)監(jiān)管明確5條紅線上海金融辦昨日《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理實(shí)施辦法(征求意見稿)》(下稱《征求意見稿》)。
《征求意見稿》明確，新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案登記的，應(yīng)當(dāng)提交備案登記申請(qǐng)書、股東資料等13項(xiàng)申請(qǐng)材料。對(duì)已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的，除了提交上述申請(qǐng)材料，還應(yīng)補(bǔ)充提供經(jīng)營總體情況等6項(xiàng)材料。
夸客金融創(chuàng)始人兼CEO郭震洲接受上證報(bào)記者采訪時(shí)表示：這為網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)明確了合規(guī)經(jīng)營的依據(jù)。
除了上述備案管理部分，限制網(wǎng)貸信息中介機(jī)構(gòu)的存管銀行范圍也成為業(yè)界關(guān)注點(diǎn)?！墩髑笠庖姼濉分赋觯脚_(tái)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選擇在本市設(shè)有經(jīng)營實(shí)體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金存管。
如果按照上述條款，那么至少有數(shù)十家上海的網(wǎng)貸平臺(tái)或面臨壓力，要么重新選擇存管銀行，要么存管銀行要在上海開設(shè)分支行等物理網(wǎng)點(diǎn)。
此外，《征求意見稿》還對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)存在五類行為將被清除出行業(yè)予以明確規(guī)定。第三十三條明確規(guī)定，取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，上海銀監(jiān)局、注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門可以建議市金融辦注銷其備案登記，市金融辦也可以直接注銷備案登記：
一是通過虛假、欺騙手段取得備案登記的;二是嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的;三是監(jiān)管部門通過實(shí)地調(diào)查、電話聯(lián)系及其他監(jiān)管手段仍對(duì)企業(yè)和企業(yè)相關(guān)人員查無下落的，或雖然可以聯(lián)系到企業(yè)一般工作人員，但其并不知悉企業(yè)運(yùn)營情況也不能聯(lián)系到企業(yè)實(shí)際控制人的;四是取得備案登記后6個(gè)月內(nèi)未開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，或停止開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)連續(xù)滿6個(gè)月的;五是拒不落實(shí)有關(guān)監(jiān)管工作要求的。
上海平臺(tái)多且活躍，投資人多且輻射至江浙一帶，此前出現(xiàn)了中晉、快鹿等問題平臺(tái)，可以說此次監(jiān)管細(xì)則出臺(tái)是行業(yè)的利好，能有效地驅(qū)逐偽劣平臺(tái)。中國人民大學(xué)金融科技與互聯(lián)網(wǎng)安全研究中心主任楊東接受記者采訪表示，此次《征求意見稿》不僅貫徹了之前的《管理暫行辦法》的精神，并進(jìn)一步落實(shí)到業(yè)務(wù)細(xì)化和落地，而且內(nèi)容更加豐富、更規(guī)范，可以起到全國性標(biāo)桿的示范作用。
上海P2P管理實(shí)施細(xì)則征求意見稿第一章總則
第一條為規(guī)范本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)出借人、借款人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)[20xx]221號(hào))、《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》(中國銀監(jiān)會(huì)令20xx年第1號(hào))及相關(guān)政策法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條凡在本市注冊(cè)的公司法人從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，適用本辦法，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第三條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)按照依法、誠信、自愿、公平的原則為出借人、借款人提供信息服務(wù)，維護(hù)出借人與借款人的合法權(quán)益，不得提供增信服務(wù)，不得直接或間接歸集客戶資金，不得非法集資，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。
借款人與出借人遵循借貸自愿、誠實(shí)守信、責(zé)任自負(fù)、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則承擔(dān)借貸風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)客觀、真實(shí)、全面、及時(shí)進(jìn)行信息披露的責(zé)任，不承擔(dān)借貸違約風(fēng)險(xiǎn)。
第四條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法健全公司治理機(jī)制，完善內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、客戶保護(hù)等方面制度。
鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)資本實(shí)力;支持網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)聘任具有豐富金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員、加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，持續(xù)提升從業(yè)人員專業(yè)水平及職業(yè)道德水準(zhǔn)。
第五條 在上海市金融綜合監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市聯(lián)席會(huì)議)框架下，市金融辦、上海銀監(jiān)局共同牽頭，會(huì)同人民銀行上?？偛?、市通信管理局、市公安局、市工商局、市網(wǎng)信辦等相關(guān)部門，研究制定本市引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展的政策措施，指導(dǎo)推進(jìn)各區(qū)政府開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展與行業(yè)管理相關(guān)工作。
第六條市金融辦負(fù)責(zé)對(duì)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管;上海銀監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的行為監(jiān)管;市通信管理局負(fù)責(zé)對(duì)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及的電信業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管;市公安局負(fù)責(zé)對(duì)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)進(jìn)行安全監(jiān)管，依法查處違反網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)管的違法違規(guī)活動(dòng)，打擊網(wǎng)絡(luò)借貸涉及的金融犯罪及相關(guān)犯罪;市網(wǎng)信辦負(fù)責(zé)對(duì)金融信息服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容等業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。
本市各區(qū)政府是轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)處置的第一責(zé)任人，在市聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，接受市金融辦、上海銀監(jiān)局等相關(guān)部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，具體承擔(dān)對(duì)注冊(cè)在本轄區(qū)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等相關(guān)工作。
第七條市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)政府應(yīng)當(dāng)配備專門力量，切實(shí)履行網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)。
市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)政府明確承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)的部門(以下簡(jiǎn)稱區(qū)監(jiān)管部門)根據(jù)工作需要，可委托外部中介機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)外部專業(yè)人員輔助開展部分專業(yè)性工作，并應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)費(fèi)用支出納入年度預(yù)算安排。
第二章備案管理
第八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記按以下程序辦理：
(一)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面申請(qǐng)材料;
(二)區(qū)監(jiān)管部門通過多方數(shù)據(jù)比對(duì)、信用核查、網(wǎng)上核驗(yàn)、實(shí)地認(rèn)證、現(xiàn)場(chǎng)勘查、高管約談、部門會(huì)商等方式對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審查后，認(rèn)為提出申請(qǐng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)初步符合備案登記相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在指定的媒體(網(wǎng)站)上就有關(guān)事項(xiàng)向社會(huì)公示(公示期為1個(gè)月)，接受社會(huì)監(jiān)督及投訴舉報(bào);
(三)公示期滿后，如未發(fā)現(xiàn)不符合有關(guān)規(guī)定的情形，由網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)注冊(cè)地所在區(qū)政府出具明確意見，與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)相關(guān)申請(qǐng)材料一并函送市金融辦;
(四)市金融辦收到有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見，并經(jīng)征詢上海銀監(jiān)局等市聯(lián)席會(huì)議成員單位意見后，認(rèn)為提出申請(qǐng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)符合備案登記相關(guān)規(guī)定，予以辦理備案登記的，應(yīng)將備案登記情況及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)相關(guān)信息向社會(huì)公示。
第九條監(jiān)管部門同意網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記的行為，不構(gòu)成對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力、合規(guī)程度、資信狀況的認(rèn)可和評(píng)價(jià)。
第十條新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案登記的，應(yīng)當(dāng)提交以下申請(qǐng)材料：
(一)備案登記申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司基本信息，包括名稱、住所、注冊(cè)資本、實(shí)繳資本、法定代表人、經(jīng)營范圍、官方網(wǎng)站網(wǎng)址及ICP備案號(hào)、相關(guān)APP等移動(dòng)端平臺(tái)名稱、服務(wù)器所在地等;
(二)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;
(三)公司章程，以及內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息安全、客戶保護(hù)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)制度;
(四)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;
(五)股東資料。包括各股東(股東名冊(cè)內(nèi)的股東不得為他人代持股份)名稱(姓名)、出資金額、出資比例等情況，以及企業(yè)股東及個(gè)人股東的信用報(bào)告，個(gè)人股東戶籍地公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明等;
(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)、風(fēng)控、法律合規(guī)、稽核審計(jì)部門負(fù)責(zé)人，及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員;下同)資料。包括基本信息、個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷及相關(guān)專業(yè)資質(zhì)證明、信用報(bào)告、戶籍地公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪記錄證明等;
(七)營業(yè)場(chǎng)所證明材料。包括營業(yè)場(chǎng)所產(chǎn)權(quán)證明、租賃合同等(公司實(shí)際經(jīng)營地應(yīng)當(dāng)與住所相同);
(八)全部分支機(jī)構(gòu)及其所在地、負(fù)責(zé)人;
(九)合規(guī)經(jīng)營承諾書;
(十)本市公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)(需事前向本市公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門提交符合國家網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)規(guī)定和國家信息安全等級(jí)保護(hù)制度要求的證明材料);
(十一)與第三方電子數(shù)據(jù)存證平臺(tái)簽訂的委托合同存證的協(xié)議復(fù)印件;
(十二)律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記法律意見書;
(十三)市金融辦、上海銀監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求提交的其他文件、資料。
區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請(qǐng)材料齊備時(shí)予以受理。
第十一條 在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)P2P網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治中分類處置有關(guān)工作安排，對(duì)合規(guī)類機(jī)構(gòu)的備案登記申請(qǐng)予以受理，對(duì)整改類機(jī)構(gòu)和尚未納入分類處置范圍的機(jī)構(gòu)，在其完成對(duì)照整改并經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定后受理其備案登記申請(qǐng)。
在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案登記的，除應(yīng)當(dāng)提交本辦法第十條規(guī)定的申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充提供以下材料：
(一)在備案登記申請(qǐng)書中說明網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營總體情況及產(chǎn)品信息、客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、待償還金額，平臺(tái)撮合交易的逾期及其處置情況，以及原有不規(guī)范經(jīng)營行為的整改情況等;
(二)公司信用報(bào)告：
(三)律師事務(wù)所對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況的法律意見(可與網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記法律意見書合并出具);
(四)公司上一年度會(huì)計(jì)報(bào)表及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告;
(五)在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表附注中按要求披露的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營信息，以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告;
(六)市金融辦要求提交的其他文件、資料。
新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)在取得備案登記前自行開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的，按照本條規(guī)定辦理。
第十二條 對(duì)新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自受理備案登記申請(qǐng)材料之日起40個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作;市金融辦應(yīng)當(dāng)自受理有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請(qǐng)材料之日起40個(gè)工作日內(nèi)做出辦理備案登記或不予辦理備案登記的決定。
對(duì)在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，區(qū)監(jiān)管部門、市金融辦應(yīng)當(dāng)分別在50個(gè)工作日內(nèi)完成審查工作、做出相關(guān)決定。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案信息公示、按要求補(bǔ)正有關(guān)備案登記材料的時(shí)間不計(jì)算在上述辦理時(shí)限內(nèi)。
第十三條合規(guī)經(jīng)營承諾書需對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行承諾，并由申請(qǐng)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)、持股5%以上的股東，以及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員共同簽章確認(rèn)：
(一)在經(jīng)營期間嚴(yán)格遵守《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營;
(二)同意根據(jù)監(jiān)管部門要求及時(shí)接入有關(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)，及時(shí)報(bào)送、上傳相關(guān)數(shù)據(jù);同意并授權(quán)合作的電子數(shù)據(jù)存證服務(wù)機(jī)構(gòu)將相關(guān)存證數(shù)據(jù)按要求報(bào)送、上傳監(jiān)管部門;同意并授權(quán)合作的資金存管銀行將資金流數(shù)據(jù)按要求報(bào)送、上傳監(jiān)管部門;同意并授權(quán)合作的征信機(jī)構(gòu)將交易數(shù)據(jù)按要求報(bào)送、上傳監(jiān)管部門;
(三)同意監(jiān)管部門將備案登記、日常監(jiān)管中報(bào)送的相關(guān)材料向社會(huì)公示;
(四)確保及時(shí)按要求向監(jiān)管部門報(bào)送真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的數(shù)據(jù)、資料;
(五)接受監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施，并確保按照監(jiān)管部門要求及時(shí)整改存在的問題。
第十四條律師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記法律意見書，應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性，及其工商登記信息、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、基本運(yùn)營設(shè)施、公司章程及相關(guān)管理制度、業(yè)務(wù)模式合法合規(guī)情況等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見;為在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)出具的法律意見書，還應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為是否符合《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及原有不規(guī)范經(jīng)營行為是否整改到位等逐項(xiàng)發(fā)表結(jié)論性意見。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所為在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括但不限于對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的客戶資金存管、業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)、信息披露、內(nèi)部控制等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的審計(jì)情況、審計(jì)意見。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記法律意見書的出具時(shí)間，專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告的報(bào)告期截止時(shí)間，均應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交備案登記申請(qǐng)的前3個(gè)月之內(nèi)。
第十五條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)取得備案登記后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成以下事項(xiàng)：
(一)涉及經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照通信主管部門有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)資質(zhì);
(二)選擇在本市設(shè)有經(jīng)營實(shí)體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金存管。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述每一事項(xiàng)辦理完成后5個(gè)工作日內(nèi)，通過注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門，向市金融辦書面報(bào)備。
第十六條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)發(fā)生下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，通過注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門，向市金融辦申請(qǐng)備案信息變更登記：
(一) 變更名稱;
(二) 變更住所;
(三)變更組織形式;
(四)變更注冊(cè)資本;
(五)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(六)變更法定代表人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
(七)分立、合并、重組，或變更持股5%以上的股東;
(八)設(shè)立或者撤并分支機(jī)構(gòu);
(九)合作的資金存管銀行變更;
(十)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證變更;
(十一)監(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。
取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)辦理變更登記的，應(yīng)當(dāng)提交變更登記申請(qǐng)書，相關(guān)合同、協(xié)議等證明材料;涉及第(六)、(七)項(xiàng)變更的，還應(yīng)提交律師事務(wù)所出具的法律意見書。
第十七條取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)計(jì)劃終止網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前至少提前10個(gè)工作日，通過注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門書面告知市金融辦，并注銷備案登記。
取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)依法解散或者依法宣告破產(chǎn)的，除依法進(jìn)行清算外，由注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門提請(qǐng)市金融辦注銷其備案登記。
第三章風(fēng)險(xiǎn)管理與客戶保護(hù)
第十八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接入本市網(wǎng)絡(luò)金融征信系統(tǒng)(接入時(shí)間應(yīng)當(dāng)在取得備案登記后3個(gè)月內(nèi),條件成熟時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)接入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫)，并依法提供、查詢和使用有關(guān)信用信息。
第十九條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)及相關(guān)文件、協(xié)議中以醒目方式向出借人提示網(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)、禁止性行為，明示出借人風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，并應(yīng)經(jīng)出借人確認(rèn)。
第二十條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)出借人的年齡、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等進(jìn)行盡職評(píng)估，不得向未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不合格的出借人提供交易服務(wù)。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)借款人的年齡、身份、借款用途、還款能力、資信情況等進(jìn)行必要審查，避免為不適當(dāng)?shù)慕杩钊颂峁┙灰追?wù)。
第二十一條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶信息安全保護(hù)及投訴處理制度，不得不當(dāng)使用、泄露客戶信息，對(duì)客戶投訴應(yīng)當(dāng)依法、及時(shí)答復(fù)處理。
第二十二條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露制度，嚴(yán)格按照有關(guān)行業(yè)監(jiān)管制度、自律準(zhǔn)則開展信息披露;鼓勵(lì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)結(jié)合自身實(shí)際，更加全面、及時(shí)地向社會(huì)公眾、平臺(tái)客戶進(jìn)行信息披露。
第四章監(jiān)督管理
第二十三條市金融辦負(fù)責(zé)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)監(jiān)管，上海銀監(jiān)局協(xié)助、配合市金融辦開展相關(guān)工作，包括辦理網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案及變更、注銷登記，組織、指導(dǎo)各區(qū)監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)自律組織對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)經(jīng)營數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析、做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范處置等。
上海銀監(jiān)局負(fù)責(zé)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的日常行為監(jiān)管。市金融辦協(xié)助、配合上海銀監(jiān)局組織開展合規(guī)認(rèn)定、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)與現(xiàn)場(chǎng)檢查、投資者保護(hù)等行為監(jiān)管工作。
各區(qū)監(jiān)管部門接受市金融辦、上海銀監(jiān)局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，具體承擔(dān)對(duì)轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管職責(zé)。
國家有關(guān)部門對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理職責(zé)分工另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十四條上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織接受相關(guān)監(jiān)管部門的指導(dǎo)、監(jiān)督，開展本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介行業(yè)自律管理，并履行下列職責(zé)：
(一)制定信息披露、產(chǎn)品登記、從業(yè)人員管理等方面的自律規(guī)則，以及有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并組織實(shí)施，教育會(huì)員遵守法律法規(guī)及有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定;
(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會(huì)員關(guān)系，組織相關(guān)培訓(xùn)，向會(huì)員提供行業(yè)信息、法律咨詢等服務(wù)，調(diào)解會(huì)員糾紛;
(三)接受有關(guān)投訴、舉報(bào)，開展自律檢查;
(四)法律法規(guī)、有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及監(jiān)管部門賦予的其他職責(zé)。
第二十五條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行自身資金與出借人和借款人資金的隔離管理，并選擇符合條件的商業(yè)銀行作為出借人與借款人的資金存管機(jī)構(gòu)。
資金存管機(jī)構(gòu)對(duì)出借人與借款人開立和使用資金賬戶進(jìn)行管理和監(jiān)督，并根據(jù)合同約定，對(duì)出借人與借款人的資金進(jìn)行存管、劃付、核算和監(jiān)督。
資金存管機(jī)構(gòu)承擔(dān)實(shí)名開戶、履行合同約定及借貸交易指令表面一致性的形式審核責(zé)任，但不承擔(dān)融資項(xiàng)目及借貸交易信息真實(shí)性的實(shí)質(zhì)審核責(zé)任。
資金存管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定報(bào)送數(shù)據(jù)信息并依法接受相關(guān)監(jiān)督管理。
第二十六條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列重大事件發(fā)生后，立即采取應(yīng)急措施，并通過注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門向市金融辦、上海銀監(jiān)局報(bào)告情況：
(一)因經(jīng)營不善等原因出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
(二)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
(三)因商業(yè)欺詐行為被起訴，包括違規(guī)擔(dān)保、夸大宣傳、虛構(gòu)隱瞞事實(shí)、虛假信息、簽訂虛假合同、錯(cuò)誤處置資金等行為。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立本轄區(qū)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)重大事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置制度，制定處置預(yù)案，及時(shí)、有效地協(xié)調(diào)處置有關(guān)重大事件。
市金融辦應(yīng)當(dāng)及時(shí)將本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)及其處置情況報(bào)送市政府、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和中國人民銀行。
第二十七條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)通過注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門向市金融辦、上海銀監(jiān)局報(bào)告：
(一)因違規(guī)經(jīng)營行為被查處或被起訴;
(二)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)生違反境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)的行為;
(三)監(jiān)管部門要求報(bào)告的其他情形。
第二十八條每年度結(jié)束后，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)本公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)本公司業(yè)務(wù)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估，聘請(qǐng)具有信息安全等級(jí)保護(hù)測(cè)評(píng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)本公司信息系統(tǒng)安全等級(jí)情況進(jìn)行測(cè)評(píng)，并應(yīng)在上年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告及信息安全等級(jí)測(cè)評(píng)報(bào)告。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前，向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門報(bào)送上月經(jīng)營情況統(tǒng)計(jì)表、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表;于每季度首月10日前，向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門報(bào)送合規(guī)經(jīng)營情況自評(píng)報(bào)告。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在每月10日前，向市金融辦、上海銀監(jiān)局報(bào)送轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)上月經(jīng)營情況匯總統(tǒng)計(jì)表、相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表;于每季度首月15日前，向市金融辦、上海銀監(jiān)局報(bào)送轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營情況分析報(bào)告。
第二十九條市金融辦可以根據(jù)本辦法和有關(guān)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，指導(dǎo)各區(qū)監(jiān)管部門對(duì)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估分類，并可將分類結(jié)果向社會(huì)公示。
第三十條市金融辦、上海銀監(jiān)局、各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同各有關(guān)方面，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的社會(huì)信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒，在行業(yè)內(nèi)促進(jìn)形成守信受益、失信受限的誠信氛圍。
第三十一條市金融辦、上海銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門，共同推動(dòng)建設(shè)本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管信息系統(tǒng)，逐步將本市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的基本信息、業(yè)務(wù)信息、信用信息、監(jiān)管信息、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等納入系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，促進(jìn)建立健全監(jiān)管信息共享與工作協(xié)同機(jī)制。
第五章法律責(zé)任
第三十二條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，有關(guān)法律法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰;有關(guān)法律法規(guī)未作處罰規(guī)定的，監(jiān)管部門可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、將其違法違規(guī)和不履行承諾等情況記入誠信檔案并公布等監(jiān)管措施，以及給予警告、人民幣3萬元以下罰款和依法可以采取的其他處罰措施;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理;相關(guān)信息按規(guī)定報(bào)送有關(guān)公共信用信息平臺(tái)。
網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)違反法律規(guī)定從事非法集資或欺詐活動(dòng)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)工作機(jī)制處理;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十三條 取得備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，上海銀監(jiān)局、注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門可以建議市金融辦注銷其備案登記，市金融辦也可以直接注銷其備案登記：
(一)通過虛假、欺騙手段取得備案登記的;
(二)嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定的;
(三)監(jiān)管部門通過實(shí)地調(diào)查、電話聯(lián)系及其他監(jiān)管手段仍對(duì)企業(yè)和企業(yè)相關(guān)人員查無下落;或雖然可以聯(lián)系到企業(yè)一般工作人員，但其并不知悉企業(yè)運(yùn)營情況也不能聯(lián)系到企業(yè)實(shí)際控制人的;
(四)取得備案登記后6個(gè)月內(nèi)未開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)，或停止開展網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)連續(xù)滿6個(gè)月的;
(五)拒不落實(shí)有關(guān)監(jiān)管工作要求的。
市金融辦應(yīng)將注銷網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記情況向社會(huì)公示,并函告上海銀監(jiān)局、市公安局、市工商局、市通信管理局、市網(wǎng)信辦等相關(guān)部門。
第三十四條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在公司設(shè)立及經(jīng)營過程中弄虛作假，或損害網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益的，市金融辦、上海銀監(jiān)局及注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門可將相關(guān)情況通報(bào)有關(guān)部門、報(bào)送有關(guān)公共信用信息平臺(tái)，并按規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人員實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十五條出借人及借款人違反法律法規(guī)及網(wǎng)絡(luò)借貸有關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，依照有關(guān)規(guī)定給予處罰;涉嫌犯罪的，移送有關(guān)部門依法處理。
第三十六條在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)備案登記、日常監(jiān)管過程中出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書、測(cè)評(píng)報(bào)告等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則規(guī)定的工作程序出具相應(yīng)文件，并應(yīng)對(duì)其所出具文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證;市金融辦、上海銀監(jiān)局及各區(qū)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)相關(guān)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可將相關(guān)情況向社會(huì)公示，并移送有關(guān)行業(yè)主管部門、相關(guān)行業(yè)自律組織處理。
第六章附則
第三十七條 網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露，以及出借人與借款人保護(hù)等相關(guān)事宜，按照《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
第三十八條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)無需辦理備案登記。
各區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)將本轄區(qū)備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)情況，及時(shí)告知分支機(jī)構(gòu)所在地的市(區(qū)、縣)監(jiān)管部門。
第三十九條 在本辦法前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，除違法犯罪行為依法追究刑事責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定或有關(guān)監(jiān)管部門在互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治過程中的監(jiān)管要求及時(shí)進(jìn)行整改;在規(guī)定或要求的整改時(shí)限內(nèi)無法完成整改的，應(yīng)向注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門提交書面報(bào)告并說明原因及后續(xù)整改計(jì)劃，經(jīng)注冊(cè)地所在區(qū)監(jiān)管部門同意后，應(yīng)在要求的時(shí)間內(nèi)完成整改并及時(shí)遞交申請(qǐng)材料。
上海網(wǎng)貸管理細(xì)則：征求意見繼廈門、廣東出臺(tái)網(wǎng)貸(P2P)機(jī)構(gòu)管理實(shí)施細(xì)則之后，昨日上海金融辦也了《上海市網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理實(shí)施辦法(征求意見稿)》(簡(jiǎn)稱《意見稿》)。
按照《意見稿》要求，上海網(wǎng)貸平臺(tái)在備案登記后6個(gè)月內(nèi)，選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實(shí)體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金存管。值得注意的是，已與銀行簽訂存管協(xié)議的上海網(wǎng)貸平臺(tái)中，近七成是跟未在上海設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的銀行簽訂協(xié)議。
據(jù)了解，這項(xiàng)要求在上海網(wǎng)貸市場(chǎng)引發(fā)一些爭(zhēng)議，一些網(wǎng)貸公司將要面對(duì)更換存管銀行的壓力。
網(wǎng)貸平臺(tái)
或更換存管方?
按照《意見稿》要求，網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)取得備案登記后，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)完成選擇在上海設(shè)有經(jīng)營實(shí)體且符合相關(guān)條件的商業(yè)銀行進(jìn)行客戶資金存管。這意味著，上海網(wǎng)貸平臺(tái)只能選擇本地銀行或設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的銀行作為存管行。
此項(xiàng)要求，在上海網(wǎng)貸行業(yè)引發(fā)爭(zhēng)議，不少網(wǎng)貸公司面對(duì)更換存管銀行的壓力。
而據(jù)網(wǎng)貸之家不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月31日，共有61家上海網(wǎng)貸平臺(tái)與銀行簽訂直接存管協(xié)議，其中有42家平臺(tái)與在上海未設(shè)網(wǎng)點(diǎn)的銀行簽訂直接存管協(xié)議(含已完成系統(tǒng)對(duì)接并上線的平臺(tái))。
此外，19家開展上海網(wǎng)貸存管業(yè)務(wù)的銀行中有11家在上海沒有設(shè)立網(wǎng)點(diǎn)，與網(wǎng)貸平臺(tái)簽約排名前兩名的分別是江西銀行、新網(wǎng)銀行。
新網(wǎng)銀行相關(guān)人士表示，新網(wǎng)銀行與上海相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直保持溝通?；诨ヂ?lián)網(wǎng)的基因和銀行屬性，新網(wǎng)銀行在存管合規(guī)性和監(jiān)管數(shù)據(jù)信息上報(bào)等方面獲得監(jiān)管部門的肯定，并與各地金融辦和銀監(jiān)局保持良好的溝通和對(duì)接，為更多網(wǎng)貸平臺(tái)合規(guī)和維護(hù)客戶資金存管提供支撐。截至目前，新網(wǎng)銀行已經(jīng)與超過70家網(wǎng)貸機(jī)構(gòu)簽署了存管合作協(xié)議，在幾個(gè)省市成功上線數(shù)家平臺(tái)。
不過，也有業(yè)內(nèi)人士表示，盡管《意見稿》要求上海網(wǎng)貸平臺(tái)在備案6個(gè)月內(nèi)完成在本地或設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的銀行作為存管行，但沒有寫明如果平臺(tái)在備案前完成了存管上線，是否也要按照上述要求執(zhí)行。
上海網(wǎng)貸管理細(xì)則：引入第三方監(jiān)督力量在備案登記方面，《意見稿》列出了新設(shè)立網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理備案登記需要提供的材料，包括備案登記申請(qǐng)書、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、股東資料等在內(nèi)的13項(xiàng)材料。相比其他地區(qū)，新增上海市公安機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全部門出具的“信息系統(tǒng)安全審核回執(zhí)”。
據(jù)了解，在取消備案登記方面，《意見稿》對(duì)開展網(wǎng)貸業(yè)務(wù)，卻未取得備案登記的平臺(tái)如何處理作了明確說明。對(duì)于未取得備案登記或被注消備案登記，但實(shí)際從事網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，根據(jù)違法違規(guī)實(shí)際情況和情節(jié)輕重，按照《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》等相關(guān)規(guī)定予以處理。
對(duì)此，網(wǎng)貸之家研究中心總監(jiān)于百程表示，這一條無疑讓不積極整改、企圖渾水摸魚的平臺(tái)無處藏身，有助加快網(wǎng)貸平臺(tái)優(yōu)勝劣汰進(jìn)程。
經(jīng)營性網(wǎng)站備案管理辦法內(nèi)容全文第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營性網(wǎng)站備案行為，保護(hù)經(jīng)營性網(wǎng)站所有者的合法權(quán)益，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營活動(dòng)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站，是指企業(yè)和個(gè)體工商戶為實(shí)現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)信息、廣告、設(shè)立電子信箱、開展商務(wù)活動(dòng)以及向他人提供實(shí)施上述行為所需互聯(lián)網(wǎng)空間等經(jīng)營性目的，利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)建立的并擁有向域名管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的獨(dú)立域名的電子平臺(tái)。
第三條 本辦法所稱經(jīng)營性網(wǎng)站備案，是指經(jīng)營性網(wǎng)站向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案，工商行政管理機(jī)關(guān)在網(wǎng)站的首頁上加貼經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標(biāo)識(shí)，并將備案信息向社會(huì)公開。第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個(gè)體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)在北京市工商行政管理局備案。
第四條 北京市行政區(qū)劃內(nèi)的企業(yè)和個(gè)體工商戶所開辦的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)在北京市工商行政管理局備案。
第二章 備案
第五條 申請(qǐng)經(jīng)營性網(wǎng)站備案應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)網(wǎng)站的所有者擁有獨(dú)立域名，或得到獨(dú)立域名所有者的使用授權(quán);
(二)網(wǎng)站的所有者取得北京市電信管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》(以下簡(jiǎn)稱《ICP許可證》)。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者均應(yīng)取得《ICP許可證》。
(三)網(wǎng)站所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
網(wǎng)站有共同所有者的，全部所有者的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》中均應(yīng)核定有互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)經(jīng)營范圍。
第六條 經(jīng)營性網(wǎng)站名稱應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)范：
(一)每個(gè)經(jīng)營性網(wǎng)站只能申請(qǐng)一個(gè)網(wǎng)站名稱。
(二)經(jīng)營性網(wǎng)站備案名稱以通信管理部門批準(zhǔn)文件核準(zhǔn)為主要依據(jù)。
(三)經(jīng)營性網(wǎng)站名稱不得含有下列內(nèi)容和文字：
1、有損于國家和社會(huì)公共利益的。
2、可能對(duì)公眾造成欺騙或者使公眾誤解的。
3、有害于社會(huì)主義道德風(fēng)尚或者有其他不良影響的。
4、其他具有特殊意義的不宜使用的名稱。
5、法律、法規(guī)有禁止性規(guī)定的。
第七條 使用以下名稱的經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請(qǐng)不予受理：
(一)網(wǎng)站名稱與已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站名稱重復(fù)的。
(二)使用備案失效后未滿1年的網(wǎng)站名稱的。
(三)違反本辦法第三條規(guī)定的。
第八條 備案經(jīng)營性網(wǎng)站名稱含有馳名商標(biāo)和著名商標(biāo)的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)證明材料。
第九條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案按照以下程序進(jìn)行。
(一)前期準(zhǔn)備
1、申請(qǐng)者向通信管理部門申領(lǐng)《ICP許可證》。
2、申請(qǐng)者取得《ICP許可證》后，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)黾踊ヂ?lián)網(wǎng)信息服務(wù) 或因特網(wǎng)信息服務(wù)的經(jīng)營范圍。
(二)在線提交申請(qǐng)
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺(tái)，進(jìn)入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案申請(qǐng)模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請(qǐng)書》的欄目中，填寫網(wǎng)站的名稱、域名、IP地址、管理負(fù)責(zé)人、ISP提供商、服務(wù)器所在地地址、聯(lián)系辦法等相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請(qǐng)書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請(qǐng)書》。
(三)準(zhǔn)備書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案申請(qǐng)書》。
2、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如網(wǎng)站有共同所有者，應(yīng)提交全部所有者《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名所有者或域名管理機(jī)構(gòu)、域名機(jī)構(gòu)公章的《域名注冊(cè)證》復(fù)印件，或其他對(duì)所提供域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《ICP許可證》復(fù)印件及相關(guān)批準(zhǔn)文件的復(fù)印件。
5、對(duì)網(wǎng)站所有權(quán)有合同約定的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的證明材料。
6、所提交的復(fù)印件或下載的材料，均應(yīng)加蓋申請(qǐng)者的公章。
(四)送達(dá)
1、將書面材料通過郵寄或當(dāng)面方式送達(dá)至北京市工商行政管理局特殊交易監(jiān)督管理處(北京市海淀區(qū)蘇州街36號(hào)，郵政編碼：100080)。
以當(dāng)面方式送達(dá)的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
2、書面材料應(yīng)于完成在線申請(qǐng)程序后30日內(nèi)提交。逾期提交視為未申請(qǐng)。
3、申請(qǐng)者對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)、合法、有效性負(fù)責(zé)。
(五)備案確認(rèn)
1、確認(rèn)在線和書面申請(qǐng)材料的內(nèi)容齊全、符合形式的，受理備案。
2、申請(qǐng)材料存在瑕疵或備案網(wǎng)站名稱存在事實(shí)或法律沖突的，終止備案申請(qǐng)，并將終止原因告知申請(qǐng)者。
3、符合備案的申請(qǐng)，自受理申請(qǐng)5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該網(wǎng)站備案的主要內(nèi)容予以公告，公告期為30日。
4、公告期內(nèi)任何單位和個(gè)人如對(duì)所公告的經(jīng)營網(wǎng)站備案申請(qǐng)持有異議，均可向北京市工商行政管理局提出書面異議聲明。
(1)與主張權(quán)利人所設(shè)立的企業(yè)、個(gè)體工商戶名稱相同。
(2)與主張權(quán)利人已辦理備案的網(wǎng)站名稱相同或近似，可能造成他人誤認(rèn)。
(3)使用了主張權(quán)利人擁有的馳名商標(biāo)、著名商標(biāo)的文字部分(含中、英文及漢語拼音或其縮寫)。
(4)主張且有證據(jù)證明，申請(qǐng)備案的網(wǎng)站所提供的信息不真實(shí)。
(5)主張且有證據(jù)證明，主張權(quán)利人對(duì)申請(qǐng)備案的網(wǎng)站擁有所有權(quán)。
5、異議處置。
(1)對(duì)證據(jù)充分的有效異議，北京市工商行政管理局將中止相關(guān)網(wǎng)站申請(qǐng)備案的程序。
(2)對(duì)網(wǎng)站所有權(quán)和網(wǎng)站名稱所有權(quán)提出異議的，異議方應(yīng)在提出異議之日起3個(gè)月內(nèi)，向有管轄權(quán)的人民法院提起確定網(wǎng)站名稱所有權(quán)的民事訴訟。北京市工商行政管理局將依照有關(guān)的民事判決結(jié)果，恢復(fù)網(wǎng)站備案的受理工作。
6、公告期滿無異議的，向備案網(wǎng)站發(fā)放統(tǒng)一制作的經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標(biāo)識(shí)。
(六)安裝備案電子標(biāo)識(shí)
網(wǎng)站所有者應(yīng)于15日內(nèi)將備案電子標(biāo)識(shí)安裝在網(wǎng)站首頁的右下方，并將其鏈接到北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第三章 變更、轉(zhuǎn)讓和取消
第十條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項(xiàng)發(fā)生變化的，網(wǎng)站所有者應(yīng)于變化發(fā)生之日起30日內(nèi)辦理變更有關(guān)備案事項(xiàng)。
第十一條 經(jīng)營性網(wǎng)站備案事項(xiàng)變更程序。
(一)在線提交申請(qǐng)
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺(tái)，進(jìn)入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案變更模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請(qǐng)書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請(qǐng)書》。
4、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請(qǐng)書》。
(二)送達(dá)書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更申請(qǐng)書》。
2、涉及域名變更的，應(yīng)提交加蓋變更后域名所有者或域名管理機(jī)構(gòu)、域名機(jī)構(gòu)公章的《域名注冊(cè)證》復(fù)印件，或其他對(duì)變更后域名享有權(quán)利的證明材料。
3、涉及增、減網(wǎng)站所有者的，應(yīng)提交對(duì)網(wǎng)站所有權(quán)約定的證明材料。
涉及增加網(wǎng)站所有者的，還應(yīng)提交新增所有者加蓋公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件，以及《ICP許可證》復(fù)印件。
4、涉及網(wǎng)站名稱變更的，北京市工商行政管理局將予以公告。
5、以當(dāng)面方式送達(dá)的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認(rèn)變更申請(qǐng)
北京市工商行政管理局確認(rèn)經(jīng)營性網(wǎng)站變更申請(qǐng)后，將變更后的備案情況錄入備案電子標(biāo)識(shí)所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十二條 轉(zhuǎn)讓已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理：
(一)在線提交申請(qǐng)
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺(tái)，進(jìn)入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案轉(zhuǎn)讓模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》的欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》。
(二)送達(dá)書面材料
1、加蓋出、受讓雙方公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書》。
2、加蓋受讓方公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
如受讓方為兩個(gè)(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
3、加蓋域名管理機(jī)構(gòu)、域名機(jī)構(gòu)公章的受讓方《域名注冊(cè)證》復(fù)印件，或受讓方對(duì)所轉(zhuǎn)讓網(wǎng)站的域名享有權(quán)利的證明材料。
4、加蓋受讓方公章的《ICP許可證》復(fù)印件。
如受讓方為兩個(gè)(含)以上的，應(yīng)提交全部受讓方的《ICP許可證》復(fù)印件。
5、以當(dāng)面方式送達(dá)的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認(rèn)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
北京市工商行政管理局確認(rèn)已備案經(jīng)營性網(wǎng)站的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)后，將網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后的相關(guān)信息錄入備案電子標(biāo)識(shí)所鏈接的經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫，以供公眾查詢。
第十三條 取消已備案的經(jīng)營性網(wǎng)站，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理。
(一)在線提交申請(qǐng)
1、登錄北京市工商行政管理局的網(wǎng)上工作平臺(tái)，進(jìn)入網(wǎng)站備案系統(tǒng)中的備案取消模塊。
2、在《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請(qǐng)書》欄目中填寫相關(guān)內(nèi)容。
3、打印《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請(qǐng)書》。
4、在線提交《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請(qǐng)書》。
(二)送達(dá)書面材料
1、加蓋網(wǎng)站所有者公章的《經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消申請(qǐng)書》。如網(wǎng)站有共同所有者的，應(yīng)加蓋全部所有者的公章。
2、以當(dāng)面方式送達(dá)的，經(jīng)辦人應(yīng)提交身份證復(fù)印件、網(wǎng)站所有者介紹信或法定代表人簽署的授權(quán)委托書。
(三)確認(rèn)取消申請(qǐng)
1、北京市工商行政管理局確認(rèn)網(wǎng)站取消申請(qǐng)后，取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接。
2、網(wǎng)站應(yīng)于申請(qǐng)之日刪除其主頁上的備案電子標(biāo)識(shí)。
第四章 注銷
第十四條 屬于下列情況之一的，經(jīng)營性網(wǎng)站所辦理的備案自動(dòng)注銷。
(一)備案得到確認(rèn)后60日內(nèi)，未在網(wǎng)站主頁上加貼備案電子標(biāo)識(shí)的。
(二)網(wǎng)站所有者未通過企業(yè)年檢被吊銷的。
(三)網(wǎng)站所有者注銷或因其他原因被吊銷的。
(四)網(wǎng)站備案信息發(fā)生變化后，未能按期辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案變更手續(xù)的。
(五)網(wǎng)站轉(zhuǎn)讓后未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案轉(zhuǎn)讓手續(xù)的。
(六)網(wǎng)站停止運(yùn)營后30日內(nèi)，未辦理經(jīng)營性網(wǎng)站備案取消手續(xù)的。
第十五條 對(duì)于注銷的網(wǎng)站備案，北京市工商行政管理局取消該網(wǎng)站與經(jīng)營性網(wǎng)站備案信息數(shù)據(jù)庫的鏈接，并將相關(guān)注銷情況予以公告。
第五章 附則
第十六條 不得冒用北京市工商行政管理局經(jīng)營性網(wǎng)站備案電子標(biāo)識(shí)。對(duì)冒用行為，工商行政管理機(jī)關(guān)將依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第十七條 備案網(wǎng)站頁面公示的網(wǎng)站名稱、網(wǎng)站所有者等主要信息應(yīng)與提交備案信息相符。
我司是一家臺(tái)資企業(yè)。最近得知大陸與臺(tái)灣地區(qū)簽訂了《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，想咨詢從臺(tái)灣進(jìn)口商品需提供哪些材料才可享受協(xié)定稅率？
按照《中華人民共和國海關(guān)〈海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議〉項(xiàng)下進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第200號(hào)）第十七條的規(guī)定，貨物申報(bào)進(jìn)口時(shí)，進(jìn)口貨物收貨人或者其人應(yīng)當(dāng)按照海關(guān)的申報(bào)規(guī)定填制報(bào)關(guān)單，申明適用《協(xié)議》協(xié)定稅率，并同時(shí)提交下列單證：由臺(tái)灣簽證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的有效原產(chǎn)地證書正本；貨物的商業(yè)發(fā)票正本、裝箱單以及相關(guān)運(yùn)輸單證。另外，貨物經(jīng)過大陸、臺(tái)灣地區(qū)以外的第三方運(yùn)輸至大陸的，應(yīng)當(dāng)提交在臺(tái)灣地區(qū)簽發(fā)的聯(lián)運(yùn)提單、第三方海關(guān)出具的證明文件以及海關(guān)認(rèn)可的其他證明文件。
02
我公司近期發(fā)現(xiàn)有侵犯我們商標(biāo)權(quán)的商品出口，想了解如何向海關(guān)申請(qǐng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物？需要交納保證金嗎？
一是按照《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例〉的決定》（國務(wù)院令2010年第572號(hào)）第十三條的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請(qǐng)求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)書及相關(guān)證明文件，并提供足以證明侵權(quán)事實(shí)明顯存在的證據(jù)。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容:知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的名稱或者姓名、注冊(cè)地或者國籍等；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名稱、內(nèi)容及其相關(guān)信息；侵權(quán)嫌疑貨物收貨人和發(fā)貨人的名稱；侵權(quán)嫌疑貨物名稱、規(guī)格等；侵權(quán)嫌疑貨物可能進(jìn)出境的口岸、時(shí)間、運(yùn)輸工具等。侵權(quán)嫌疑貨物涉嫌侵犯?jìng)浒钢R(shí)產(chǎn)權(quán)的，申請(qǐng)書還應(yīng)當(dāng)包括海關(guān)備案號(hào)。二是根據(jù)上述文件第十四條的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人請(qǐng)求海關(guān)扣留侵權(quán)嫌疑貨物的，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提供不超過貨物等值的擔(dān)保。
03
我司打算先向國外客戶出口大約價(jià)值幾百元人民幣的貨樣；經(jīng)查，該商品出口需要辦理出口許可證。這種情況也需要申領(lǐng)嗎？
按照《貨物出口許可證管理辦法》（商務(wù)部令2004年第28號(hào)）第二十六條的規(guī)定，經(jīng)營者運(yùn)出國（境）外屬于出口許可證管理貨物的貨樣或者實(shí)驗(yàn)用樣品，每批貨物價(jià)值在人民幣3萬元（含3萬元）以下者，免領(lǐng)出口許可證，海關(guān)憑經(jīng)營者填寫的出口貨樣報(bào)關(guān)單查驗(yàn)放行。
04
我為加工貿(mào)易企業(yè)，有兩本執(zhí)行當(dāng)中的加工貿(mào)易手冊(cè)。第一本手冊(cè)的成品基本已加工出口完，手冊(cè)也快到核銷階段了，現(xiàn)想把第一本手冊(cè)上面的一些剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到第二本手冊(cè)上。兩本手冊(cè)的生產(chǎn)廠家一樣，生產(chǎn)的出口成品也一樣，是否可以申請(qǐng)辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)？需要辦理什么手續(xù)？
一是根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易邊角料、剩余料件、殘次品、副產(chǎn)品和受災(zāi)保稅貨物的管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第111號(hào)）第五條的規(guī)定，加工貿(mào)易企業(yè)申請(qǐng)將剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)到另一個(gè)加工貿(mào)易合同使用，限同一經(jīng)營單位、同一加工廠、同樣進(jìn)口料件和同一加工貿(mào)易方式。凡具備條件的，海關(guān)按規(guī)定核定單耗后，準(zhǔn)予企業(yè)辦理該合同核銷及其剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)。二是根據(jù)《關(guān)于加工貿(mào)易監(jiān)管中有關(guān)問題的公告》（海關(guān)總署2005年第9號(hào)）第六條的規(guī)定，經(jīng)營企業(yè)申請(qǐng)辦理剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)向海關(guān)提交下列單證：經(jīng)營企業(yè)申請(qǐng)剩余料件結(jié)轉(zhuǎn)的書面材料、經(jīng)營企業(yè)擬結(jié)轉(zhuǎn)的剩余料件清單、海關(guān)需要收取的其他單證和材料。
05
我是一名報(bào)關(guān)員，想了解一下報(bào)關(guān)員記分考核是按照什么周期計(jì)算的？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)員記分考核管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第119號(hào)）第十四條的規(guī)定，記分周期從每年1月1日至當(dāng)年12月31日止。報(bào)關(guān)員在海關(guān)注冊(cè)登記之日起至當(dāng)年12月31日不足1年的，按一個(gè)記分周期計(jì)算。
06
我打算注銷報(bào)關(guān)員證，但是發(fā)現(xiàn)報(bào)關(guān)員證不小心丟失了，該怎么辦理？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)員執(zhí)業(yè)管理辦法》（海關(guān)總署令2006年第146號(hào)）第二十五條的規(guī)定，報(bào)關(guān)員遺失《報(bào)關(guān)員證》的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向注冊(cè)地海關(guān)書面說明情況，并在報(bào)刊聲明作廢。因此，您應(yīng)該先辦理遺失手續(xù)。之后根據(jù)第二十三條的規(guī)定，申請(qǐng)注銷報(bào)關(guān)員注冊(cè)，辦理時(shí)需要提交的材料為：《注銷報(bào)關(guān)員注冊(cè)申請(qǐng)書》、報(bào)刊刊登的作廢聲明、《報(bào)關(guān)員資格證書》。
07
我公司是一家報(bào)關(guān)企業(yè)，現(xiàn)要在另一關(guān)區(qū)設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，想了解一下辦理分支機(jī)構(gòu)備案登記手續(xù)具體需要準(zhǔn)備哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號(hào)）第十九條的規(guī)定，報(bào)關(guān)企業(yè)申請(qǐng)跨關(guān)區(qū)分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記許可的，應(yīng)當(dāng)?shù)椒种C(jī)構(gòu)所在地海關(guān)提交下列申請(qǐng)材料：報(bào)關(guān)企業(yè)跨關(guān)區(qū)分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記許可申請(qǐng)書；《中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)企業(yè)報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》復(fù)印件；分支機(jī)構(gòu)從事報(bào)關(guān)服務(wù)業(yè)可行性研究報(bào)告；擬聘的報(bào)關(guān)從業(yè)人員《報(bào)關(guān)員資格證書》復(fù)印件；分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人工作簡(jiǎn)歷；報(bào)關(guān)服務(wù)營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)證明、租賃證明；由報(bào)關(guān)企業(yè)注冊(cè)登記地直屬海關(guān)出具的該報(bào)關(guān)企業(yè)符合《規(guī)定》第十七條的證明材料；申請(qǐng)?jiān)O(shè)立報(bào)關(guān)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記許可的其他材料。
08
我公司上個(gè)月從國外進(jìn)口的一批貨物現(xiàn)在因?yàn)橛匈|(zhì)量問題申請(qǐng)退運(yùn)了，請(qǐng)問當(dāng)時(shí)繳納的進(jìn)口關(guān)稅能申請(qǐng)退還嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物征稅管理辦法》（海關(guān)總署令2004年第124號(hào)）第六十一條的規(guī)定，已繳納稅款的進(jìn)口貨物，因品質(zhì)或者規(guī)格原因原狀退貨復(fù)運(yùn)出境的，納稅義務(wù)人自繳納稅款之日起1年內(nèi)，可以向海關(guān)申請(qǐng)退稅。納稅義務(wù)人向海關(guān)申請(qǐng)退稅時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：《退稅申請(qǐng)書》；原進(jìn)口報(bào)關(guān)單、稅款繳款書、發(fā)票；貨物復(fù)運(yùn)出境的出口報(bào)關(guān)單；收發(fā)貨人雙方關(guān)于退貨的協(xié)議。
09
我公司企業(yè)分類管理類別是B類，現(xiàn)在想申請(qǐng)A類，需要具備的條件之一是上一年度進(jìn)出口報(bào)關(guān)差錯(cuò)率在5%以下。請(qǐng)問報(bào)關(guān)差錯(cuò)率如何計(jì)算？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號(hào)）第三十一條的規(guī)定，“報(bào)關(guān)差錯(cuò)率”，指上一年度企業(yè)所有報(bào)關(guān)員以該企業(yè)作為申報(bào)單位進(jìn)行申報(bào)被記分的總次數(shù)，除以該年度企業(yè)作為申報(bào)單位申報(bào)的報(bào)關(guān)單及進(jìn)出境備案清單總票數(shù)所得到的百分比。
10
我企業(yè)現(xiàn)在為A類企業(yè)，現(xiàn)要變更單位名稱，請(qǐng)問企業(yè)類別會(huì)不會(huì)受影響？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)分類管理辦法》（海關(guān)總署令2010年第197號(hào)）第二十六條的規(guī)定，企業(yè)僅名稱或者海關(guān)注冊(cè)編碼發(fā)生變化的，其管理類別可以繼續(xù)適用。
11
《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書》辦理換證需要哪些材料？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)對(duì)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記管理規(guī)定》（海關(guān)總署令2005年第127號(hào)）第三十九條的規(guī)定，進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人換證應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)地海關(guān)遞交下列資料：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（個(gè)人獨(dú)資、合伙企業(yè)或者個(gè)體工商戶提交營業(yè)執(zhí)照）；對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者登記備案表復(fù)印件（法律、行政法規(guī)或者商務(wù)部規(guī)定不需要備案登記的除外）；《中華人民共和國外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》、《中華人民共和國臺(tái)、港、澳、僑投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》復(fù)印件（限外商投資企業(yè)提交）；《報(bào)關(guān)單位情況登記表》；《報(bào)關(guān)員情況登記表》(無報(bào)關(guān)員的免提交)；《報(bào)關(guān)單位管理人員情況登記表》。
12
我單位在越南承包施工工程，現(xiàn)在部分工程已經(jīng)完成，需退運(yùn)部分施工用設(shè)備。請(qǐng)問應(yīng)按什么貿(mào)易方式申報(bào)？
承包工程結(jié)束后復(fù)運(yùn)進(jìn)境原從國內(nèi)運(yùn)出的承包工程項(xiàng)下的設(shè)備、物資，監(jiān)管方式為“退運(yùn)貨物”（4561）。
13
貨物查驗(yàn)時(shí)，海關(guān)會(huì)收費(fèi)嗎？
根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)進(jìn)出口貨物查驗(yàn)管理辦法》（海關(guān)總署令2005年第138號(hào)）第十七條的規(guī)定，海關(guān)在監(jiān)管區(qū)內(nèi)實(shí)施查驗(yàn)不收取費(fèi)用。對(duì)集裝箱、貨柜車或者其他貨物加施海關(guān)封志的，按照規(guī)定收取封志工本費(fèi)。在海關(guān)監(jiān)管區(qū)外查驗(yàn)貨物，進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人或者其人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向海關(guān)交納規(guī)費(fèi)。
14
我想從德國郵寄一臺(tái)數(shù)碼相機(jī)回國，現(xiàn)在是要征稅嗎？
照相機(jī)是海關(guān)總署2008年第65號(hào)公告中規(guī)定的停止減免稅的20種商品之一，應(yīng)全額照章征稅進(jìn)口。而且由于相機(jī)價(jià)值較高，已經(jīng)超過海關(guān)規(guī)定的物品進(jìn)出境限值，根據(jù)海關(guān)總署2010年第43號(hào)公告規(guī)定，郵包內(nèi)僅有一件物品且不可分割的，雖超出規(guī)定限值，經(jīng)海關(guān)審核確屬個(gè)人自用的，可以按照個(gè)人物品規(guī)定辦理通關(guān)手續(xù)。因此只能郵寄一臺(tái)相機(jī)入境，且需征稅進(jìn)口。
15
我準(zhǔn)備參加2011年的報(bào)關(guān)員資格考試，需要具備哪些條件可以報(bào)名參加考試？
