時間：2022-09-05 02:09:50
序論：在您撰寫貿(mào)易戰(zhàn)論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
先來看看美中發(fā)生貿(mào)易戰(zhàn)的可能性有多大。據(jù)說蓋特納的指控代表美國總統(tǒng)奧巴馬的意思，在中國匯率問題上，奧巴馬的態(tài)度一向是很強硬的。他在擔任伊利諾伊州參議員時，就曾聯(lián)合提出議案，修改美國政府對貨幣操縱的定義及核準新的貿(mào)易報復(fù)措施;在競選總統(tǒng)期間，提出要動用一切外交手段，迫使中國按照美國的意圖升值人民幣。另外，奧巴馬剛?cè)胫靼讓m，對美中關(guān)系的重要性缺乏切實的感受，加之美國兩黨對人民幣低估的看法基本沒有分歧，許多國會議員早就呼吁制裁北京。因此，為兌現(xiàn)其競選期間對選民的承諾，奧巴馬政府極可能單方面發(fā)動對中國的貿(mào)易“懲罰”。
當然，美中貿(mào)易戰(zhàn)是否打得起來，還要看中國方面的反應(yīng)。但正是在這一點上，中國回旋的余地不大。匯率問題作為一國的，北京不會容忍華盛頓盛氣凌人的公然干涉，況且，北京認為，即使按華盛頓希望的那樣人民幣升值40%，中美貿(mào)易順差也不可能從根本上得到解決，因為受制度慣性和人口因素的影響，中國的勞動力、土地和資源的價格不可能一下子大幅提高，而這些是形成中國產(chǎn)品具有競爭優(yōu)勢的主要因素。另外，導(dǎo)致美國對華貿(mào)易赤字的一大原因是中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的不對等，美國限制對中國出口高科技和武器，而在這兩方面，華盛頓是不可能對中國有較大松綁的。不排除在華盛頓貿(mào)易制裁的威脅下，北京會做出一些讓步，但北京讓步的底線是要看華盛頓索求什么。我個人認為，華盛頓最可能想得到的是以下三樣東西：一是在國際金融和經(jīng)濟秩序重建中支持美國;二是要求中國更大的金融開放;三是要求中國購買更多的美國國債，以支持美國的經(jīng)濟復(fù)興。果真如此，還不如跟美國打一場貿(mào)易戰(zhàn)。即使輸了，損失也不會比這大多少;而從目前的時機以及長期來看，雖然美中兩國的力量對比，中國相對處于弱勢，但一切都是變化的，最后的贏家是中國也說不定。
首先，鑒于美國市場在中國出口中所占的分量，對中國來說，貿(mào)易戰(zhàn)最大的后果就是出口下降。這雖然會對中國的出口企業(yè)及其就業(yè)產(chǎn)生很大影響，大量企業(yè)可能會因此破產(chǎn)，然而，也要看到，由于從去年下半年起，中國對美出口降幅已經(jīng)很大，再壞也壞不到那兒去。相反，沒有了中國廉價商品的輸入，飽受危機之困的美國家庭恐怕會雪上加霜。美國當然可以有替代選擇。但結(jié)合各方面的情況看，能供應(yīng)像中國這樣價廉物美商品的國家是不多的。因此，美國在這方面的替代選擇其實是很小的。一旦因中國商品的銳減影響到普通美國民眾的生活，我相信，它必然會反映到華盛頓的決策中來，使華盛頓在制裁中國時不能不慎重考慮，從而減輕制裁的程度。
退一步講，即使美國民眾出于愛國熱情，不用中國產(chǎn)品，美國在中國出口市場所占的比例也只有20%左右，但中國完全可以用拋售美國國債的方式進行報復(fù)。中國央行目前持有美國國債規(guī)模占到外國央行持有美國國債總規(guī)模的35.4%，占美國可流通國債總額的13.3%。這是中國在貿(mào)易戰(zhàn)中對美國最有力的反擊手段。雖然拋售美國國債也會傷及中國自己，主要是外儲的貶值以及加劇出口困難，但兩害相權(quán)取其輕，在美國陷入金融危機時拋售美國國債，對美國經(jīng)濟造成的殺傷力將不可小視。
再從長期來看，貿(mào)易戰(zhàn)有可能促進中國真正從出口導(dǎo)向型的、以投資和外需為主的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向以內(nèi)需特別是消費為主轉(zhuǎn)型，從而改變中國被動依賴和受制于人的局面。客觀而言，美國壓迫人民幣升值固然不對，但它指出的問題正是中國發(fā)展的軟肋所在。最近幾年，美國都在謀求中國通過提升國內(nèi)需求以降低過度的儲蓄，以及通過改革金融體系來擴大消費信貸。造成中國儲蓄率和投資率過高、消費率過低;以及國際收支盈余過大，人民幣升值壓力劇增的根本原因，是發(fā)展方式問題，因此，解決中國經(jīng)濟失衡的根本辦法也是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。
“輪胎特保案”的國際法依據(jù)及其本質(zhì)
2001年我國剛邁入wto時。由于特殊的歷史環(huán)境,wto給出的中國人會協(xié)議中有一項條件,使得我國在對外貿(mào)易中始終有所顧忌。它便是“特別保障措施”,在《中華人民共和國加入議定書》、《中國加入工作組報告書》等法律性文件中均有規(guī)定,是wto成員對新加入成員施加的一種過渡性約束措施。
特別保障措施比一般的wto反傾銷條款運用起來門檻要低。因為。實施反傾銷措施要求進口國舉證進口產(chǎn)品對市場造成實質(zhì)傷害,并且此傷害直接是由于出口國出口產(chǎn)品價格低于同類競爭國造成的,一般來說,反傾銷舉證難度較高,歷時較長,并且出口國有聽證申辯的權(quán)利。而特別保障措施的實施標準相對較低,以本次“輪胎特保案”為例,美國行業(yè)或工會只需向美國政府機構(gòu)遞交申訴,并由美國政府單方面作出這些進口輪胎對美國國內(nèi)輪胎相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成或者威脅造成市場擾亂的判決即可實施特別保障措施.一般而言,特別保障條例針對的可能是對外貿(mào)易具有攻擊性的國家;但它更多的是針對新加入時被定性為非市場經(jīng)濟的國家。
在美國,貿(mào)易法案第421款是wto特保措施的本土化,它被稱為“針對中國的特別保護條款”,其中規(guī)定只要從中國進口產(chǎn)品導(dǎo)致或可能導(dǎo)致生產(chǎn)類似產(chǎn)品或直接與之競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)廠家的市場擾亂。就可以采取加征關(guān)稅或限制進口。這樣一來,美國政府的舉證責任很輕,不需要一些“駭人聽聞”的數(shù)據(jù)就可以任意制裁某件來自中國的產(chǎn)品。
分析特別保障措施條款我們可以得知,這項措施具有相當大的歷史局限性。首先,它具有明顯的單向性和歧視性。一般的保障措施只針對公平貿(mào)易條件下所有國家的同類進口產(chǎn)品,必須無歧視地對所有的成員方都同樣適用,而特保措施均為wto其他成員方針對中國的產(chǎn)品單向援引實施的限制措施。其次,它實施的條件具有模糊性和低標準。特保措施中的一些涉及實施條件的關(guān)鍵概念,如“市場擾亂”、“重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”、“重要原因”、“實質(zhì)損害”由于缺乏嚴格的界定,隱藏著大量可以質(zhì)疑的模糊空間,從而導(dǎo)致實踐操作上的任意性。
論文摘要：近年來，隨著我國對外貿(mào)易快速增長，同時也屢次遭受國外反傾銷制裁，對我國國際貿(mào)易，國家經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生巨大影響，反傾銷已成為我國國際貿(mào)易發(fā)展的一大障礙。本文以科學發(fā)展觀為指導(dǎo)，在可持續(xù)發(fā)展的視角下，分析了我國遭受反傾銷的原因，并提出了應(yīng)對策略。
顧名思義，反傾銷就是國際貿(mào)易中進口國為了保護本國相同產(chǎn)業(yè)的利益，有效遏制出口商向進口國傾銷其商品的行為，進口國針對出口商的傾銷產(chǎn)品而采取的措施，多以征收反傾銷稅為主要手段。隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，各國以貿(mào)易保護為目的的貿(mào)易摩擦頻頻發(fā)生，反傾銷作為世界貿(mào)易組織允許的合法貿(mào)易保護工具，被越來越多的國家和地區(qū)作為貿(mào)易保護措施予以使用。
我國經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型期間，在對外貿(mào)易，連續(xù)遭遇國外進行大規(guī)模反傾銷，加之人民幣持續(xù)升值帶來的壓力，因此，如何建立和諧的外貿(mào)局面，促進我國外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展，具有時代意義。
一、中國遭遇反傾銷的現(xiàn)狀
據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計，到2007年底，中國已連續(xù)12年成為全球遭受反傾銷最多的國家。在世貿(mào)組織成員2007年上半年發(fā)起的共87項反傾銷調(diào)查中，有32項是針對中國的，而位列第二的美國，只有6項。中國出口產(chǎn)品受實際反傾銷措施的沖擊也是最為嚴重的。2007年上半年，世貿(mào)組織成員共實施了71項反傾銷措施，其中15項是針對中國產(chǎn)品的。
從收到反傾銷調(diào)查的產(chǎn)品范圍來看，逐步呈多元化趨勢發(fā)展，截至2007年底，國外對我國4000多種產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查，涉及五礦化工、機電、輕工、紡織、食品土畜等多個行業(yè)。
從反傾銷涉案金額看，也日趨增大，在上世紀80年代，國外對華反傾銷案例中，沒有一件金額超過1億美元。而到了2007年，超過1億美元的案例已達數(shù)十起。
二、中國遭遇反傾銷的呈現(xiàn)的趨勢
1、涉及的中國產(chǎn)品類別和數(shù)量不斷擴大，反傾銷稅率趨高。20世紀80年代我國遭受的反傾銷調(diào)查的產(chǎn)品只有46類，且基本上是出口量少、工藝簡單的初級產(chǎn)品及勞動密集型傳統(tǒng)產(chǎn)品。到2007年底，中國已連續(xù)12年成為全球遭受反傾銷最多的國家。在世貿(mào)組織成員2007年上半年發(fā)起的共87項反傾銷調(diào)查中，有32項是針對中國的。
2、發(fā)達國家是主要發(fā)起國，但越來越多的發(fā)展中國家也加人了對華反傾銷的行列。80年代對華提起反傾銷指控的國家主要集中在發(fā)達的資本主義國家，至90年代，一些發(fā)展中國家也紛紛加入到對華反傾銷的行列中來，從發(fā)展中國家對華反傾銷案件所占全部對華反傾銷案件比例看，1997年達到76％，而1998年高達87％，發(fā)展中國家發(fā)起的反傾銷調(diào)查已經(jīng)多于西方發(fā)達國家。
三、原因分析
1、國外因素
（1）國際貿(mào)易保護主義盛行
目前世界整體政治經(jīng)濟形勢不明朗，一些國家受制于政治、經(jīng)濟、社會的壓力，頻頻運用貿(mào)易保護措施；一些發(fā)達國家的夕陽產(chǎn)業(yè)和一些發(fā)展中國家的重點產(chǎn)業(yè)容易出現(xiàn)全球性的競爭加劇，必然導(dǎo)致各個國家和地區(qū)極力保護國內(nèi)市場。在WTO成立以后，許多國家為了保護本國利益，積極致力于尋求WTO框架內(nèi)的保護措施，便冠冕堂皇地打起反傾銷大旗，動輒借反傾銷之名，行保護之實，使反傾銷在很大程度上由WTO所允許的貿(mào)易救濟措施演變?yōu)樽兿嗟馁Q(mào)易保護手段。
（2）視中國外“非市場經(jīng)濟國家”
盡管中國已加入世界貿(mào)易組織，但根據(jù)與一些國家談判達成的協(xié)議，在未來一段較長時期，中國仍將被視為“非市場經(jīng)濟國家”，這使我國的反傾銷問題更加嚴重，我國企業(yè)更容易被認定為傾銷。在反傾銷法中，非市場經(jīng)濟國家通常是指那些實行公有制和計劃經(jīng)濟，企業(yè)的生產(chǎn)、銷售活動和產(chǎn)品價格由政府決定，貨幣不能自由兌換的國家。因此，在進行反傾銷調(diào)查時，一些國家并不是以中國商品的國內(nèi)價格為準，而是以“替代國”的價格因素為參照，這也使我國應(yīng)訴反傾銷調(diào)查的國際法律和政策環(huán)境更為復(fù)雜。
2、國內(nèi)因素
（1）中國出口貿(mào)易秩序混亂。我國出口雖增長迅速，但較多企業(yè)管理不善，產(chǎn)品缺乏競爭力，只能相互低價競銷，出口貿(mào)易秩序混亂，給國外反傾銷帶來可乘之機。企業(yè)的營銷理念仍較落后，缺乏對國際市場的深入調(diào)研和總體把握，單純依賴低價戰(zhàn)略打入國際市場，給對方國家造成“價廉質(zhì)劣”的印象。一些企業(yè)未能把握進口國行情及時調(diào)整出口商品的價格和數(shù)量，致使商品大量涌入進口國，增大了進口國對華反傾銷概率。
（2）出口產(chǎn)品技術(shù)含量低，自主知識產(chǎn)權(quán)匱乏、產(chǎn)品附加值低長期以來，中國出口的產(chǎn)品主要以粗淺加工貿(mào)易為主，出口產(chǎn)品缺乏自主核心技術(shù)和自主品牌。據(jù)統(tǒng)計，2003年中國企業(yè)出口產(chǎn)品的自主品牌不到20％，自主品牌出口占全國出口總額比重低于10％。中國出口商品中相當數(shù)量仍然是低附加值的，首先表現(xiàn)在勞動密集型的商品占有較高比重，資本和技術(shù)密集型的商品出口比重偏低。
四、完善應(yīng)對反傾銷措施，促進我國外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展
1、完善市場經(jīng)濟體制
完善市場經(jīng)濟體制，擺脫“非市場經(jīng)濟國家”的地位，爭取市場經(jīng)濟待遇，一方面我國政府應(yīng)利用國內(nèi)外媒體加強宣傳攻勢，大力宣傳我國市場化進程，改變他國對我國“非市場經(jīng)濟”的看法，同時通過政府之間的談判，早日取得他國對我國市場經(jīng)濟地位的承認；另一方面我們要繼續(xù)深化經(jīng)濟體制改革，盡快建立較為完善的市場經(jīng)濟體制，尤其是在避免政府直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營活動、理順政府與國有企業(yè)的關(guān)系、實現(xiàn)生產(chǎn)要素及其價格市場化方面要加大改革力度。還有，在目前一些國家國內(nèi)立法未作改變的情況下，要避免適用“替代國”的做法，我們企業(yè)和相關(guān)行業(yè)必須用具體事實證明自己是按市場化運作的，包括企業(yè)股權(quán)制度、生產(chǎn)投資決策、產(chǎn)品定價、財務(wù)會計制度等。盡管目前還有很大難度，但也有不少成功的先例，我們不應(yīng)放棄這一努力。
2、規(guī)范外貿(mào)經(jīng)營秩序
在出口產(chǎn)品中，我國產(chǎn)品多集中于勞動密集型和資源密集型，很多企業(yè)產(chǎn)品雷同。隨著國家外貿(mào)體制改革的深化，包括私營企業(yè)在內(nèi)的越來越多的企業(yè)獲得了自主外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，如果沒有健康的外貿(mào)秩序，價格戰(zhàn)在所難免。為此，企業(yè)首先要規(guī)范自身的市場行為，加速建立現(xiàn)代企業(yè)制度，健全符合國際慣例的財務(wù)制度，努力使有關(guān)資料和賬簿符合國際標準要求，力爭讓反傾銷調(diào)查當局認定某些具體企業(yè)是在市場經(jīng)濟體制下運作同時要實行行業(yè)自律協(xié)會和統(tǒng)一的出口措施，盡可能實行國外總經(jīng)銷和總制度。外經(jīng)貿(mào)管理部門要加強對所有外貿(mào)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，合理地統(tǒng)盤調(diào)節(jié)外貿(mào)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口布局，及時有效地指導(dǎo)出口產(chǎn)品價格水平。超級秘書網(wǎng)
3、實施出口多元化戰(zhàn)略
增強國際營銷觀念，實施出口多元化戰(zhàn)略在國際競爭日益激烈的形勢下，出口企業(yè)應(yīng)盡快轉(zhuǎn)換現(xiàn)有的競爭戰(zhàn)略及策略，變“以廉取勝”為“以質(zhì)取勝”，學會運用商標、包裝、公關(guān)、廣告等多種非價格競爭的手段；在出口商品的技術(shù)含量和創(chuàng)匯率上下工夫，擴大高技術(shù)含量、高附加值產(chǎn)品的出口；在制度安排上制定“優(yōu)質(zhì)高價出口原則”，外銷價格的比較在經(jīng)過技術(shù)處理后可統(tǒng)一在離岸價上進行，由海關(guān)設(shè)置“價格門檻”，出口產(chǎn)品的外銷價格要高出這一“價格門檻”，則“優(yōu)質(zhì)高價出口原則”亦可稱為“最低出口價格準則”。同時，注重全方位地開拓國際市場，在鞏固現(xiàn)有歐美市場的同時，積極開拓新興的海外市場，尤其要加強對東歐、拉美、非洲等市場的開拓，以降低市場過于集中所帶來的風險，并達到避免反傾銷調(diào)查之效。
4、建立反傾銷調(diào)查的預(yù)警機制
如果能有效地預(yù)防反傾銷調(diào)查，不僅能夠節(jié)省調(diào)查過程中的大量應(yīng)訴成本，而且也可以減少甚至消除因為反傾銷調(diào)查而給我國帶來的大量間接損失，因此建立有效的預(yù)警機制成為必要措施。預(yù)警機制的建設(shè)包括對我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受外國產(chǎn)品沖擊可能受到的損害的監(jiān)測以及我國產(chǎn)品出口可能招致進口國采取反傾銷、反補貼或保障措施等限制措施的監(jiān)測。通過對重點產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)品、重點國家和地區(qū)國際市場狀況以及我國進出口情況等重要參數(shù)變化的監(jiān)測、整理與分析，建立損害預(yù)警數(shù)學模型，定期和不定期地預(yù)警信息，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)保護工作的前置化，以求達到有效保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全的目的。
參考文獻：
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傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為自由貿(mào)易，即不干預(yù)政策是最佳政策選擇，但這是有一定的限制條件的。當這些條件不存在時，對貿(mào)易實施政策干預(yù)可能是最佳的選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論、最優(yōu)關(guān)稅論、經(jīng)濟機制扭曲下的政策干預(yù)論及發(fā)展中國家進口替代與出口導(dǎo)向政策都是基于傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的貿(mào)易政策主張。當然，它們都有各自特定的適用范圍。值得注意的是，上述政策主張都暗含傳統(tǒng)貿(mào)易理論的兩個基本假定：市場是完全競爭的及規(guī)模經(jīng)濟不變。
80年代初，赫爾普曼和克魯格曼的集大成之作《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》（Helpmanandkrugman，1985）標志著新貿(mào)易理論的形成。新貿(mào)易理論認為市場中不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例；而且，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在規(guī)模經(jīng)濟遞增。基于這種現(xiàn)實，新貿(mào)易理論對國際貿(mào)易的形成、格局等方面作出了新的解釋，并提出了新的貿(mào)易政策主張?，F(xiàn)實經(jīng)濟中，由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，使一國經(jīng)濟運行并非處于最佳狀態(tài)。適當?shù)恼吒深A(yù)可改善經(jīng)濟運行。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（Strat-egicPolicy）便是干預(yù)性政策之一，又稱策略性貿(mào)易政策，主張對存在規(guī)模經(jīng)濟遞增和壟斷性的行業(yè)，在同國外廠商競爭時，采取關(guān)稅或?qū)Ρ緡鴱S商補貼等措施，使本國廠商企業(yè)獲得“壟斷租”（rent）。它之所以稱作“戰(zhàn)略性的”，是因為這種干預(yù)政策把市場競爭看作一場競賽成博弈，雙方的反應(yīng)都具有“戰(zhàn)略性”。另一方面，象通信產(chǎn)品、計算機、飛機制造等知識密集性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，存在外部經(jīng)濟，若一國對其扶持，將有利于這些產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭。這種國家干預(yù)性的政策也被認為具有“戰(zhàn)略”意義，但這種干預(yù)政策基本上屬于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策，在多大程度上與貿(mào)易政策相關(guān)，還存在很大爭論（Alam,Asand,1995），故本文不加詳述。要注意的是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主張的干預(yù)是以市場不完全競爭和產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟遞增為前提的條件的，不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的干預(yù)政策主張。
2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目的：爭奪壟斷租金
2.1理論分析
在一些產(chǎn)業(yè)里，只由幾家大公司壟斷和控制，它們獲取的利潤遠高于存在充分競爭情況下的利潤，即存在壟斷租金。在一個開放的世界經(jīng)濟中，各國都競相角逐壟斷租金。假定目前該壟斷租金由國外公司所有，那么，從理論上講，本國政府可以采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，諸如征收關(guān)稅，對本國企業(yè)進行補貼等，把壟斷租金從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，從而使本國總福利水平改善（當補貼或關(guān)稅額低于壟斷租金時）。
最早提出這一觀點的是BarbaraSpencer和JamesBrander（1981）。他們構(gòu)建的模型表明，從國外廠商手中奪取壟斷租金的最簡單方式是，當國內(nèi)廠商是壟斷市場一個潛在的進入者時，對國外廠商征收關(guān)稅。這與最佳關(guān)稅論采取的措施結(jié)果相同。但二者在本質(zhì)上有所區(qū)別：最佳關(guān)稅論要求一國是“大國”，以便能影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易條件。而壟斷租金轉(zhuǎn)移沒有這種限制，這就為小國對處于寡占結(jié)構(gòu)下的國外供應(yīng)廠商征收關(guān)稅提供了理論依據(jù)。
當本國廠商與國外廠商在第三國進行雙頭壟斷競爭時，對本國廠商給予補貼，也能達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。（RranderandSpebcer,1985）但其前提是國內(nèi)企業(yè)得到政府補貼后，必須采取進攻性的策略，以擴大在第三國的市場份額。上述情況是假定本國和外國均只有一家企業(yè)的情況。Dixit（1984）進一步證實，當本國有多家企業(yè)，但數(shù)目不太多時，Brander和Spencer的結(jié)論仍能成立。不過，在雙頭壟斷時，由政府給予補貼的方式，并非最佳選擇。Bhgwati,Ramaswami和Srinivas-an（1969），及Bhagwati（1971）早就指出，在雙頭壟斷競爭中，最佳政策應(yīng)該是政府向本國廠商提供更多的市場信息。
另外，Spencer和Blander（1983）還說明了，若競爭對手不采取相同措施，那么只對本國廠商在研究開發(fā)階段給予補貼，使本國廠商在技術(shù)上處于優(yōu)勢，從而使其在以后的市場競爭中以高質(zhì)量、低成本占有較大市場份額，也能逐步將壟斷租金轉(zhuǎn)移到本國。
除上述方式外，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認為，從長遠看，保護幼稚產(chǎn)業(yè)也能轉(zhuǎn)移壟斷租金（Krugman,1984a）。其基本思想是：假定存在規(guī)模經(jīng)濟，全部產(chǎn)業(yè)都存在動態(tài)的外部經(jīng)濟，那么政府可以對其未達到規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)進行保護，直至該行業(yè)達到最佳規(guī)模，并與國外競爭對手競爭時擁有優(yōu)勢為止，同時，轉(zhuǎn)向?qū)ο乱粋€行業(yè)進行保護。這樣，可使本國廠商擁有更大的市場份額，從而達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。在這里，國內(nèi)必須有足夠大的市場容量以便使被保護產(chǎn)業(yè)達到最佳規(guī)模?？唆敻衤倪@一觀點是在基于他的另一論文（Krugman,1984b）中形成的，該文論述了進口保護能促進出口，從而干預(yù)性貿(mào)易政策能行之有效。戈登（Gorden,1990）認為克魯格曼（Krugman,1984a）的結(jié)論沒有古諾寡頭競爭假定也能成立。
2.2實證研究
克魯格曼和鮑德溫對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進行了實證分析（Krugmana-ndBaldwin,1988）。他們發(fā)現(xiàn)，日本對半導(dǎo)體芯片的保護盡管擴大了其市場份額，但日本國內(nèi)使用芯片的產(chǎn)業(yè)由于支付較高價格而受到損失。所以，從整體上看，日本經(jīng)濟的凈福利并未得到改善。他們對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策分析結(jié)果為：雖然能通過轉(zhuǎn)移壟斷租金提高一國的福利水平，但其幅度并不太大。
對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實證研究，以前主要集中在汽車、半導(dǎo)體及飛機制造領(lǐng)域。90年代以來，其它行業(yè)也受到了關(guān)注，有關(guān)的研究成果集中體現(xiàn)在《戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實證研究》一書中（KrugmanandSmith,1994）。該書收入了一系列的論文，其中比較共同的結(jié)論為：①一些國際性公司的行為確實帶有戰(zhàn)略性，至少，涉及國際貿(mào)易時，其行為受到市場結(jié)構(gòu)的影響。②一般來說，單方面的關(guān)稅或補貼確實使本國受益，但幅度有限。③戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效程度與各自模型的特殊限制條件相關(guān)。一旦改變其假定條件，其有效性便大打折扣，甚至結(jié)論完全相反。
3對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的批評
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策都是在有損他國利益的基礎(chǔ)上來改變本國的福利，因而被指責為掠奪性政策或以鄰為壑戰(zhàn)略；同時，它又不利于整個世界福利水平的改善，因而受到了許多尖銳的批評。對其批評主要來自兩方面：實證的和規(guī)范的。
3.1實證的批評
Eaton和Grossman（EatonandGrossman,1986）指出，據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易模型的古諾寡頭競爭假定，每一廠商的最佳產(chǎn)出是假定對手的產(chǎn)量給定而推測出來的。但是，當對手采取的是貝爾蘭特（Bertrand）戰(zhàn)略，即以價格而非產(chǎn)出競爭時，得出的結(jié)論就成了出口稅是最佳選擇。這與戰(zhàn)略貿(mào)易措施正好相反。這一批評，幾乎動搖了戰(zhàn)略貿(mào)易模型的基礎(chǔ)。對此，Spencer（1986）作出了回應(yīng)。他認為，寡頭壟斷廠商之間的競爭可以分為研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三階段。只有銷售階段是以價格競爭為主，前兩階段仍將以產(chǎn)量競爭為主，故古諾假定在前兩階段仍成立，可以用來達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目標。
國內(nèi)廠商占有的市場份額擴大之后，能轉(zhuǎn)移的壟斷租是否相應(yīng)增加，也是值得懷疑的（HerstrumanandMarkusen,1986）。因為，得到補貼的國內(nèi)廠商，其效率原本就很低，進入市場之后，其平均成本曲線不是下降，反而會上升，從而會使向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的壟斷租金越來越少。此時，從國內(nèi)廠商得到的回報遠小于期望值，國內(nèi)總福利水平就會低于不采取補貼時的情況。
Grossman（1986）認為，獲得高利潤率的廠商，都是產(chǎn)品研究和開發(fā)、市場調(diào)查等早期作了大量風險投資的企業(yè)，它們的失敗率較高。平時所觀察到的企業(yè)，僅僅是幸存的取得成功的企業(yè)，失敗的高風險投資則沒被估算在內(nèi)，從而在總體上高估了這些廠商的行業(yè)總利潤率。而政府給予補貼的又恰恰是這些存在風險的寡頭壟斷企業(yè)。因此，被轉(zhuǎn)移壟斷租沒有考慮到行業(yè)總風險成本而被夸大了，政府補貼方式的效果也就不如原先估計的大。
當國內(nèi)出口行業(yè)面臨共同的外部環(huán)境，又具有相同生產(chǎn)能力時，對其中一兩個行業(yè)進行補貼，會把國內(nèi)資源從其它行轉(zhuǎn)移到受補貼的行業(yè)，從而受補貼行業(yè)的擴大和出口增加是以其它行業(yè)規(guī)模縮小及出口減少為代價的，而且，這種情況下，代價往往要高于轉(zhuǎn)移的壟斷租，所以，自由貿(mào)易仍是最佳選擇（DixitandGrossman,1986）。若各出口行業(yè)面臨的條件不相同時，一國之福利確實有可能得到改善，這要取決于國內(nèi)稀缺資源用于出口行業(yè)擴張后每一單位資源取得的額外壟斷利潤大小，而這又取決于國內(nèi)外技術(shù)條件對比、國內(nèi)外產(chǎn)品替代程度、出口市場需求彈性及寡頭競爭性質(zhì)等因素。這樣，要選擇一個目標行業(yè)對其進行補貼就需大量的信息，而這往往又是難以辦到的。總之，若忽視了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間要素轉(zhuǎn)移及要素價格變化的影響，會使戰(zhàn)略貿(mào)易政策模型的說明力大受影響。
3.2規(guī)范的批評
以鄰為壑的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策常會遇到其它國家的報復(fù)而兩敗俱傷。Bhagwati（1989）認為，在知識密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更易出現(xiàn)相互報復(fù)的現(xiàn)象。另外，作為小國，遭到報復(fù)的可能性也極大。這樣，世界總福利水平也因之而下降。即使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策充分有效，它也是一方受損另一方得益的一種政策，世界總福利水平絕不會增加，而只是全球福利分配的再調(diào)整。這種把本來由市場力量決定的貿(mào)易福利分配格局代之以人為的手段加以干預(yù)，必然不及市場有效，從而，從長遠看，會使世界總福利水平下降。
Bhagwati（1989）指出，政府干預(yù)的有效性也值得懷疑。政府作出的決策，有時并不符合改善大多數(shù)人福利的目標。少數(shù)人或特殊利益集團把持政策制定與執(zhí)行的情況并不少見，其后果是少數(shù)人或特殊集團以犧牲大多數(shù)人的利益為代價而獲得巨大的利益。所以，采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，也許總體上能改善一國的福利，但其分配可能極不公正。
另外，得到政府補貼的國內(nèi)廠商往往會發(fā)現(xiàn)依賴補貼本身較參與同國外廠商的激烈競爭收益更大。于是，它們轉(zhuǎn)而進行尋求補貼的活動，而不關(guān)注國家賦于它們的轉(zhuǎn)移壟斷租的職責。這是一種典型的DUP（D-irectlyUnproductiveProfit-seeking）活動，因為它占有了資源而毫無產(chǎn)出（Bhagwati1982）。
總之，大部分經(jīng)濟學家堅持認為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要在特定限制條件下才有效，并不具有普遍性。而且，世界各國都從日益增長的世界貿(mào)易中獲得了巨大利益這一不容置疑的事實也證明自由貿(mào)易依然具有較強的生命力（Bhagwati,1992;Baldwin,1992）。
4小結(jié)
傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為自由貿(mào)易，即不干預(yù)政策是最佳政策選擇，但這是有一定的限制條件的。當這些條件不存在時，對貿(mào)易實施政策干預(yù)可能是最佳的選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)保護論、最優(yōu)關(guān)稅論、經(jīng)濟機制扭曲下的政策干預(yù)論及發(fā)展中國家進口替代與出口導(dǎo)向政策都是基于傳統(tǒng)貿(mào)易理論基礎(chǔ)上的貿(mào)易政策主張。當然，它們都有各自特定的適用范圍。值得注意的是，上述政策主張都暗含傳統(tǒng)貿(mào)易理論的兩個基本假定：市場是完全競爭的及規(guī)模經(jīng)濟不變。
80年代初，赫爾普曼和克魯格曼的集大成之作《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》（Helpmanandkrugman，1985）標志著新貿(mào)易理論的形成。新貿(mào)易理論認為市場中不完全競爭是普遍現(xiàn)象，完全競爭才是特例；而且，產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在規(guī)模經(jīng)濟遞增?；谶@種現(xiàn)實，新貿(mào)易理論對國際貿(mào)易的形成、格局等方面作出了新的解釋，并提出了新的貿(mào)易政策主張。現(xiàn)實經(jīng)濟中，由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的存在，使一國經(jīng)濟運行并非處于最佳狀態(tài)。適當?shù)恼吒深A(yù)可改善經(jīng)濟運行。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（Strat-egicPolicy）便是干預(yù)性政策之一，又稱策略性貿(mào)易政策，主張對存在規(guī)模經(jīng)濟遞增和壟斷性的行業(yè)，在同國外廠商競爭時，采取關(guān)稅或?qū)Ρ緡鴱S商補貼等措施，使本國廠商企業(yè)獲得“壟斷租”（rent）。它之所以稱作“戰(zhàn)略性的”，是因為這種干預(yù)政策把市場競爭看作一場競賽成博弈，雙方的反應(yīng)都具有“戰(zhàn)略性”。另一方面，象通信產(chǎn)品、計算機、飛機制造等知識密集性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，存在外部經(jīng)濟，若一國對其扶持，將有利于這些產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭。這種國家干預(yù)性的政策也被認為具有“戰(zhàn)略”意義，但這種干預(yù)政策基本上屬于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策，在多大程度上與貿(mào)易政策相關(guān)，還存在很大爭論（Alam,Asand,1995），故本文不加詳述。要注意的是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主張的干預(yù)是以市場不完全競爭和產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟遞增為前提的條件的，不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理論的干預(yù)政策主張。
2戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的目的：爭奪壟斷租金
2.1理論分析
在一些產(chǎn)業(yè)里，只由幾家大公司壟斷和控制，它們獲取的利潤遠高于存在充分競爭情況下的利潤，即存在壟斷租金。在一個開放的世界經(jīng)濟中，各國都競相角逐壟斷租金。假定目前該壟斷租金由國外公司所有，那么，從理論上講，本國政府可以采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，諸如征收關(guān)稅，對本國企業(yè)進行補貼等，把壟斷租金從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，從而使本國總福利水平改善（當補貼或關(guān)稅額低于壟斷租金時）。
最早提出這一觀點的是BarbaraSpencer和JamesBrander（1981）。他們構(gòu)建的模型表明，從國外廠商手中奪取壟斷租金的最簡單方式是，當國內(nèi)廠商是壟斷市場一個潛在的進入者時，對國外廠商征收關(guān)稅。這與最佳關(guān)稅論采取的措施結(jié)果相同。但二者在本質(zhì)上有所區(qū)別：最佳關(guān)稅論要求一國是“大國”，以便能影響貿(mào)易雙方的貿(mào)易條件。而壟斷租金轉(zhuǎn)移沒有這種限制，這就為小國對處于寡占結(jié)構(gòu)下的國外供應(yīng)廠商征收關(guān)稅提供了理論依據(jù)。
當本國廠商與國外廠商在第三國進行雙頭壟斷競爭時，對本國廠商給予補貼，也能達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。（RranderandSpebcer,1985）但其前提是國內(nèi)企業(yè)得到政府補貼后，必須采取進攻性的策略，以擴大在第三國的市場份額。上述情況是假定本國和外國均只有一家企業(yè)的情況。Dixit（1984）進一步證實，當本國有多家企業(yè)，但數(shù)目不太多時，Brander和Spencer的結(jié)論仍能成立。不過，在雙頭壟斷時，由政府給予補貼的方式，并非最佳選擇。Bhgwati,Ramaswami和Srinivas-an（1969），及Bhagwati（1971）早就指出，在雙頭壟斷競爭中，最佳政策應(yīng)該是政府向本國廠商提供更多的市場信息。
另外，Spencer和Blander（1983）還說明了，若競爭對手不采取相同措施，那么只對本國廠商在研究開發(fā)階段給予補貼，使本國廠商在技術(shù)上處于優(yōu)勢，從而使其在以后的市場競爭中以高質(zhì)量、低成本占有較大市場份額，也能逐步將壟斷租金轉(zhuǎn)移到本國。
除上述方式外，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認為，從長遠看，保護幼稚產(chǎn)業(yè)也能轉(zhuǎn)移壟斷租金（Krugman,1984a）。其基本思想是：假定存在規(guī)模經(jīng)濟，全部產(chǎn)業(yè)都存在動態(tài)的外部經(jīng)濟，那么政府可以對其未達到規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)進行保護，直至該行業(yè)達到最佳規(guī)模，并與國外競爭對手競爭時擁有優(yōu)勢為止，同時，轉(zhuǎn)向?qū)ο乱粋€行業(yè)進行保護。這樣，可使本國廠商擁有更大的市場份額，從而達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目的。在這里，國內(nèi)必須有足夠大的市場容量以便使被保護產(chǎn)業(yè)達到最佳規(guī)模?？唆敻衤倪@一觀點是在基于他的另一論文（Krugman,1984b）中形成的，該文論述了進口保護能促進出口，從而干預(yù)性貿(mào)易政策能行之有效。戈登（Gorden,1990）認為克魯格曼（Krugman,1984a）的結(jié)論沒有古諾寡頭競爭假定也能成立。
2.2實證研究
克魯格曼和鮑德溫對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進行了實證分析（Krugmana-ndBaldwin,1988）。他們發(fā)現(xiàn)，日本對半導(dǎo)體芯片的保護盡管擴大了其市場份額，但日本國內(nèi)使用芯片的產(chǎn)業(yè)由于支付較高價格而受到損失。所以，從整體上看，日本經(jīng)濟的凈福利并未得到改善。他們對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策分析結(jié)果為：雖然能通過轉(zhuǎn)移壟斷租金提高一國的福利水平，但其幅度并不太大。
對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實證研究，以前主要集中在汽車、半導(dǎo)體及飛機制造領(lǐng)域。90年代以來，其它行業(yè)也受到了關(guān)注，有關(guān)的研究成果集中體現(xiàn)在《戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實證研究》一書中（KrugmanandSmith,1994）。該書收入了一系列的論文，其中比較共同的結(jié)論為：①一些國際性公司的行為確實帶有戰(zhàn)略性，至少，涉及國際貿(mào)易時，其行為受到市場結(jié)構(gòu)的影響。②一般來說，單方面的關(guān)稅或補貼確實使本國受益，但幅度有限。③戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效程度與各自模型的特殊限制條件相關(guān)。一旦改變其假定條件，其有效性便大打折扣，甚至結(jié)論完全相反。
3對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的批評
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策都是在有損他國利益的基礎(chǔ)上來改變本國的福利，因而被指責為掠奪性政策或以鄰為壑戰(zhàn)略；同時，它又不利于整個世界福利水平的改善，因而受到了許多尖銳的批評。對其批評主要來自兩方面：實證的和規(guī)范的。
3.1實證的批評
Eaton和Grossman（EatonandGrossman,1986）指出，據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易模型的古諾寡頭競爭假定，每一廠商的最佳產(chǎn)出是假定對手的產(chǎn)量給定而推測出來的。但是，當對手采取的是貝爾蘭特（Bertrand）戰(zhàn)略，即以價格而非產(chǎn)出競爭時，得出的結(jié)論就成了出口稅是最佳選擇。這與戰(zhàn)略貿(mào)易措施正好相反。這一批評，幾乎動搖了戰(zhàn)略貿(mào)易模型的基礎(chǔ)。對此，Spencer（1986）作出了回應(yīng)。他認為，寡頭壟斷廠商之間的競爭可以分為研究與開發(fā)、生產(chǎn)、銷售三階段。只有銷售階段是以價格競爭為主，前兩階段仍將以產(chǎn)量競爭為主，故古諾假定在前兩階段仍成立，可以用來達到轉(zhuǎn)移壟斷租金的目標。
國內(nèi)廠商占有的市場份額擴大之后，能轉(zhuǎn)移的壟斷租是否相應(yīng)增加，也是值得懷疑的（HerstrumanandMarkusen,1986）。因為，得到補貼的國內(nèi)廠商，其效率原本就很低，進入市場之后，其平均成本曲線不是下降，反而會上升，從而會使向國內(nèi)轉(zhuǎn)移的壟斷租金越來越少。此時，從國內(nèi)廠商得到的回報遠小于期望值，國內(nèi)總福利水平就會低于不采取補貼時的情況。
Grossman（1986）認為，獲得高利潤率的廠商，都是產(chǎn)品研究和開發(fā)、市場調(diào)查等早期作了大量風險投資的企業(yè)，它們的失敗率較高。平時所觀察到的企業(yè)，僅僅是幸存的取得成功的企業(yè)，失敗的高風險投資則沒被估算在內(nèi)，從而在總體上高估了這些廠商的行業(yè)總利潤率。而政府給予補貼的又恰恰是這些存在風險的寡頭壟斷企業(yè)。因此，被轉(zhuǎn)移壟斷租沒有考慮到行業(yè)總風險成本而被夸大了，政府補貼方式的效果也就不如原先估計的大。
當國內(nèi)出口行業(yè)面臨共同的外部環(huán)境，又具有相同生產(chǎn)能力時，對其中一兩個行業(yè)進行補貼，會把國內(nèi)資源從其它行轉(zhuǎn)移到受補貼的行業(yè)，從而受補貼行業(yè)的擴大和出口增加是以其它行業(yè)規(guī)?？s小及出口減少為代價的，而且，這種情況下，代價往往要高于轉(zhuǎn)移的壟斷租，所以，自由貿(mào)易仍是最佳選擇（DixitandGrossman,1986）。若各出口行業(yè)面臨的條件不相同時，一國之福利確實有可能得到改善，這要取決于國內(nèi)稀缺資源用于出口行業(yè)擴張后每一單位資源取得的額外壟斷利潤大小，而這又取決于國內(nèi)外技術(shù)條件對比、國內(nèi)外產(chǎn)品替代程度、出口市場需求彈性及寡頭競爭性質(zhì)等因素。這樣，要選擇一個目標行業(yè)對其進行補貼就需大量的信息，而這往往又是難以辦到的。總之，若忽視了國內(nèi)產(chǎn)業(yè)間要素轉(zhuǎn)移及要素價格變化的影響，會使戰(zhàn)略貿(mào)易政策模型的說明力大受影響。
3.2規(guī)范的批評
以鄰為壑的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策常會遇到其它國家的報復(fù)而兩敗俱傷。Bhagwati（1989）認為，在知識密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)更易出現(xiàn)相互報復(fù)的現(xiàn)象。另外，作為小國，遭到報復(fù)的可能性也極大。這樣，世界總福利水平也因之而下降。即使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策充分有效，它也是一方受損另一方得益的一種政策，世界總福利水平絕不會增加，而只是全球福利分配的再調(diào)整。這種把本來由市場力量決定的貿(mào)易福利分配格局代之以人為的手段加以干預(yù)，必然不及市場有效，從而，從長遠看，會使世界總福利水平下降。
Bhagwati（1989）指出，政府干預(yù)的有效性也值得懷疑。政府作出的決策，有時并不符合改善大多數(shù)人福利的目標。少數(shù)人或特殊利益集團把持政策制定與執(zhí)行的情況并不少見，其后果是少數(shù)人或特殊集團以犧牲大多數(shù)人的利益為代價而獲得巨大的利益。所以，采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，也許總體上能改善一國的福利，但其分配可能極不公正。
另外，得到政府補貼的國內(nèi)廠商往往會發(fā)現(xiàn)依賴補貼本身較參與同國外廠商的激烈競爭收益更大。于是，它們轉(zhuǎn)而進行尋求補貼的活動，而不關(guān)注國家賦于它們的轉(zhuǎn)移壟斷租的職責。這是一種典型的DUP（D-irectlyUnproductiveProfit-seeking）活動，因為它占有了資源而毫無產(chǎn)出（Bhagwati1982）。
總之，大部分經(jīng)濟學家堅持認為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要在特定限制條件下才有效，并不具有普遍性。而且，世界各國都從日益增長的世界貿(mào)易中獲得了巨大利益這一不容置疑的事實也證明自由貿(mào)易依然具有較強的生命力（Bhagwati,1992;Baldwin,1992）。
4小結(jié)
以新貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策雖然受到了各方面的批評，但現(xiàn)實經(jīng)濟中畢竟存在著大量的壟斷現(xiàn)象和規(guī)模經(jīng)濟遞增，因而它有一定的用武之地。連克魯格曼本人也宣稱，他已從一個謹慎的不干預(yù)者，成為一個謹慎的干預(yù)主義者了（克魯格曼，1992）。Bliss（1994）把戰(zhàn)略貿(mào)易政策同關(guān)稅同盟理論結(jié)合起來來說明貿(mào)易集團也可以象一個國家一樣采取一些干預(yù)措施來改善集團內(nèi)部各國的福利水平。這意味著，貿(mào)易集團之間極易爆發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，而非貿(mào)易集團成員的國家則可能成為絕對受害者。
總之，迄今為止的研究表明，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一方面適用的范圍是有限的；另一方面，在其適用的范圍內(nèi)，其作用也不顯著。更為重要的是，采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，無益于整個世界福利水平的提高。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策要想得到普遍的認同和支持，除非能找到一種使世界整個福利水平改善的方式，并在理論上加以證明。
參考文獻
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2克魯格曼P.著；鄒薇，莊子銀譯（1992）：“新貿(mào)易理論呼喚著新貿(mào)易政策嗎？（上）”?，F(xiàn)代外國哲學社會科學文摘.1993：（12）
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20世紀后半期，全球經(jīng)濟的一個顯著特征是國際貿(mào)易的迅速增長。標準國際貿(mào)易理論將這種增長的原因歸結(jié)為世界范圍內(nèi)關(guān)稅的普遍削減，但如Yi(2003)指出的，這一觀點無法解釋兩個現(xiàn)象：第一，自20世紀60年代以來全球關(guān)稅下降了11%，而世界貿(mào)易占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的比重上升了3.4倍，如果以關(guān)稅降低來解釋世界貿(mào)易增長，則意味著貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性大約為20，這顯然大大超過標準貿(mào)易模型對該彈性的判斷；第二，20世紀80年代中期之前關(guān)稅的削減幅度要大于這之后的時期，而前一時期貿(mào)易增長的幅度卻比后一時期小，事實上，80年代中期以后貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性急劇上升，這一彈性呈現(xiàn)的非線性特征也與標準貿(mào)易模型不相符。Ishii和Yi(1997)、Hummels等(1998，2001)、Yi(2003)等認為，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的存在是回答上述難題的關(guān)鍵，能夠很好地對世界貿(mào)易的增長作出解釋。
國際垂直專業(yè)化是指特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為不同的生產(chǎn)階段，散布于多個國家(地區(qū))進行，并以跨國界的垂直貿(mào)易鏈相互連接。國際垂直專業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上貿(mào)易的快速發(fā)展，被認為是20世紀后半期興起的第二次經(jīng)濟全球化區(qū)別于。19世紀晚期的第一次經(jīng)濟全球化的明顯特征。這一現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，以及近年來在此領(lǐng)域涌現(xiàn)的大量研究文獻，使標準國際貿(mào)易理論的研究范圍與內(nèi)容得到拓展。
國際貿(mào)易理論從廣義上講包括國際貿(mào)易純理論與國際貿(mào)易政策理論，從狹義上講僅指純理論。概括而言，國際貿(mào)易純理論主要研究兩方面的內(nèi)容：一是貿(mào)易的起因，當然在解釋貿(mào)易起因的同時亦會涉及到貿(mào)易的形態(tài)或模式，即對貿(mào)易流向、結(jié)構(gòu)等的分析；二是貿(mào)易的經(jīng)濟影響，這其中又包含貿(mào)易利益與收入分配兩個方面，前者考察貿(mào)易參加國總體國民福利的變化，后者分析貿(mào)易對一國內(nèi)部不同部門與要素報酬的影響。國際貿(mào)易政策理論則研究貿(mào)易政策制定的依據(jù)、貿(mào)易政策工具及其效應(yīng)等問題。本文論述國際垂直專業(yè)化對貿(mào)易理論的相關(guān)拓展，主要涉及狹義的國際貿(mào)易理論，即純理論方面。
二、國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢
經(jīng)濟全球化背景下的這種生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國界垂直分布現(xiàn)象，早在20世紀60-70年代就已有學者注意到，Balassa(1967)可能是最早發(fā)明“垂直專業(yè)化”(verticalspecialization)這一名詞的，而Findlay(1978)也是較早使用這一術(shù)語的。20世紀90年代以后，國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的迅速發(fā)展引起了理論界的普遍關(guān)注，近年來對該問題的研究文獻不斷增多成為國際經(jīng)濟學等學科領(lǐng)域值得注意的動向。學者們使用不同的術(shù)語來描述這一現(xiàn)象，并通過量化方法說明了國際垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢。
度量國際垂直專業(yè)化程度與趨勢的主要方法包括應(yīng)用投人—產(chǎn)出表計算出口中包含的進口中間投入比重或進口中間投入占總產(chǎn)出、總投入的比重，以及使用中間品貿(mào)易、加工貿(mào)易等國際貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)間接說明垂直專業(yè)化貿(mào)易的情況。其中較好的方法是Hummels等(2001)建立的VS(verticalspecialization)指標，即計算出口中包含的進口中間投入價值(VS值)及其占總出口的比重(VS比重)。Hunnmels等(2001)計算了10個經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)國家和4個新興市場經(jīng)濟體的VS比重，并對整個世界的VS比重作了推算。如圖1所示，他們的計算結(jié)果表明，近幾十年來建立在垂直專業(yè)化基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易得到了長足發(fā)展。1990年他們考察的14個國家(和地區(qū))的VS比重達到21.1%，與1970年相比增長了近30%，1995年達到22.2%，與1970年相比增長了近35%；1990年世界總體的VS比重為21.2%，較1970年增長了約33%，1995年則達到22.7%，較1970年增長了約43%。
20世紀后半期以來國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的快速發(fā)展，得益于經(jīng)濟全球化背景下的技術(shù)進步、運輸與通訊成本降低、貿(mào)易自由化等因素。技術(shù)進步使生產(chǎn)過程能夠分割為不同的階段，而運輸與通訊的發(fā)展便利了生產(chǎn)環(huán)節(jié)分配到不同的國家。關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的削減則極大地促進了國際垂直專業(yè)化貿(mào)易及整個世界貿(mào)易的增長，因為垂直專業(yè)化涉及原材料、零部件、中間產(chǎn)品等多次跨越國界，當世界平均關(guān)稅水平降低時，散布在垂直貿(mào)易鏈上的不同環(huán)節(jié)均能享受到貿(mào)易自由化的利益，使貿(mào)易對關(guān)稅的反應(yīng)彈性大大提高。并且，如果關(guān)稅水平較高時不存在垂直專業(yè)化，而當關(guān)稅下調(diào)到某個臨界值以下時垂直專業(yè)化出現(xiàn)，關(guān)稅削減就會產(chǎn)生較之臨界值1；22：更大的貿(mào)易增長效果，這樣貿(mào)易對關(guān)稅削減的反應(yīng)就呈現(xiàn)出非線性的變化，這正解釋了20世紀80年代中期之前與之后國際貿(mào)易對關(guān)稅不同反應(yīng)彈性的實際情況。
三、國際垂直專業(yè)化貿(mào)易的起因與模式
在解釋國際垂直專業(yè)化貿(mào)易起因與模式的過程中，標準貿(mào)易理論主要在兩方面得到了拓展：第一，國際貿(mào)易理論研究的對象由產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用?，標準理論中產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的劃分，擴展為產(chǎn)品間分工與產(chǎn)品內(nèi)分工的劃分；第二，一些學者將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念納入貿(mào)易模型，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的分析框架。
(一)從產(chǎn)品間分工到產(chǎn)品內(nèi)分工
按照標準國際貿(mào)易理論對貿(mào)易起因的解釋，可以將其大致分為兩部分：一部分是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論，建立在完全競爭市場結(jié)構(gòu)的前提下，解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；另一部分是“新貿(mào)易理論”，建立在規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭的基礎(chǔ)上，解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，無論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，都暗含著一個前提假定，即作為分工和貿(mào)易對象的產(chǎn)品，其全部生產(chǎn)過程在某一國家或經(jīng)濟體內(nèi)部進行。換言之，主流貿(mào)易理論以產(chǎn)品作為基本分工對象，而產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被假定為不可分割的。國際垂直專業(yè)化的出現(xiàn)和發(fā)展，意味著國際分工對象從產(chǎn)品層面擴展到工序?qū)用妫a(chǎn)品的生產(chǎn)過程分割為多個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，形成了一個價值增值鏈條，并在跨國界的不同區(qū)位進行分布。與此相適應(yīng)，貿(mào)易理論的研究對象也深入到產(chǎn)品內(nèi)分工。在比較優(yōu)勢理論框架下，考慮的就不只是特定國家在什么樣的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而是在特定產(chǎn)品生產(chǎn)過程的哪個或哪些生產(chǎn)環(huán)節(jié)上具有比較優(yōu)勢。在新貿(mào)易理論框架下也同樣，為了獲取規(guī)模經(jīng)濟利益而進行的國際分工不只停留在產(chǎn)品層面，通過將具有不同有效規(guī)模的生產(chǎn)階段加以分離并安排到不同的空間場合進行生產(chǎn)，同樣可以達到節(jié)約成本、提高資源配置效率的目的。Ishii和Yi(1997)、盧鋒(2004)等認為，與標準貿(mào)易理論對貿(mào)易起因的解釋相類似，國際垂直專業(yè)化貿(mào)易仍然建立在比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟的基礎(chǔ)上，只是這種比較優(yōu)勢或規(guī)模經(jīng)濟需要深入到工序?qū)用鎭砜疾臁?/p>
下面以比較優(yōu)勢理論為例，說明國際垂直專業(yè)化如何使貿(mào)易理論的研究由產(chǎn)品間分工擴展到產(chǎn)品內(nèi)分工。考慮一個2×2×2的要素稟賦理論模型，即兩個國家——資本相對豐裕的A國與勞動相對豐裕的B國，兩種產(chǎn)品——資本密集型產(chǎn)品X與勞動密集型產(chǎn)品Y，兩種要素——資本(K)與勞動(L)。在圖2中，AA′與BB′分別表示A、B兩國兩條等值的等成本線，AA′與BB′的斜率差異反映了兩國要素價格的差異，A國勞動相對資本價格較高，B國勞動相對資本價格較低。通過AA′與BB′交點的射線OS具有國際分工臨界線的經(jīng)濟含義，生產(chǎn)擴張線斜率大于OS斜率的產(chǎn)品，生產(chǎn)中資本投入密集度高于OS線代表的資本投入密集度，應(yīng)當由資本豐裕的A國進行專業(yè)化生產(chǎn)并出口；生產(chǎn)擴張線斜率小于OS斜率的產(chǎn)品，生產(chǎn)中資本投入密集度低于OS線代表的資本投入密集度，應(yīng)當由勞動豐裕的B國進行專業(yè)化生產(chǎn)并出口。在不存在垂直專業(yè)化的情況下，國際分工與貿(mào)易的對象是最終產(chǎn)品X、Y，按照赫克歇爾—奧林定理(Heckscher-OhlinTheorem)，A國將專業(yè)化生產(chǎn)并出口X，B國將專業(yè)化生產(chǎn)并出口Y。圖2中X0、Y0分別為X、Y兩種產(chǎn)品的單位價值等產(chǎn)量線，顯然，A國生產(chǎn)單位價值X產(chǎn)品的成本要低于B國，因為按照B國現(xiàn)行的要素價格，表示其生產(chǎn)單位價值x產(chǎn)品成本的等成本線一定位于BB′的上方；同樣，B國生產(chǎn)單位價值Y產(chǎn)品的成本低于A國。OX(通過X0與AA′的切點)與OY(通過Y0與BB′的切點)分別為X與Y的生產(chǎn)擴張線，位于國際分工臨界線的兩側(cè)。
現(xiàn)在考慮國際垂直專業(yè)化的情況，以X產(chǎn)品為例，假定x的生產(chǎn)可以分割為勞動投入相對比較密集的X1階段與資本投入比較密集的X2階段，兩個階段的要素投入比例分別由生產(chǎn)擴張線OX1、OX2表示。X產(chǎn)品的總要素密集度為X1、X2兩個生產(chǎn)階段要素密集度的加權(quán)平均，生產(chǎn)擴張線OX上單位價值X產(chǎn)品的實際生產(chǎn)點，可以利用對X1、X2兩個生產(chǎn)階段矢量加總的原理來確定。如圖2所示，假定X1階段的生產(chǎn)擴張線OX1位于國際分工臨界線OS以下，這就意味著勞動投入相對比較密集的X1階段應(yīng)該轉(zhuǎn)移到B國進行生產(chǎn)，這種分工可以帶來成本的節(jié)約。在這個例子中，國際分工與貿(mào)易仍然建立在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，但是，分工的對象由不同的產(chǎn)品擴展到同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)。
(二)產(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論相結(jié)合的分析框架
除了從標準貿(mào)易理論出發(fā)解釋國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的發(fā)生及其模式，還有一些學者將產(chǎn)業(yè)組織與契約理論的概念和分析方法引入貿(mào)易模型，將貿(mào)易與企業(yè)組織模式選擇結(jié)合起來，從而形成了國際垂直專業(yè)化研究領(lǐng)域一個新的重要分支。
國際垂直專業(yè)化的實現(xiàn)形式主要有兩種：一是通過垂直型國際直接投資，在一體化企業(yè)內(nèi)部完成不同生產(chǎn)階段的生產(chǎn)并進行企業(yè)內(nèi)貿(mào)易；二是進行國際外包，而國際外包又包括通過契約從其他企業(yè)獲得某種特定投入以及通過現(xiàn)貨市場交易購買某種普通投入?！睂a(chǎn)業(yè)組織理論與貿(mào)易理論結(jié)合起來的分析框架，主要是應(yīng)用產(chǎn)業(yè)組織理論中的產(chǎn)權(quán)、交易成本、激勵系統(tǒng)、委托等有關(guān)企業(yè)邊界的理論，對企業(yè)在外包與一體化之間的組織模式選擇，或者對契約外包與普通外包之間的選擇等問題作出解釋，特別是分析企業(yè)選擇契約外包而不是在一體化企業(yè)內(nèi)部進行生產(chǎn)和貿(mào)易的理由。例如，按照交易成本理論，企業(yè)的邊界依據(jù)交易成本最小化的原則來確定，而企業(yè)內(nèi)部的一體化生產(chǎn)有利于消除企業(yè)間通過契約進行交易的成本；但另一方面，建立在國際直接投資基礎(chǔ)上的垂直一體化需要較高的固定投入，外包卻可以帶來生產(chǎn)成本的節(jié)約，因此企業(yè)必須在外包帶來的生產(chǎn)成本節(jié)約和外包契約不完全性引致的交易成本之間作出權(quán)衡。
在探索不完全契約下國際外包發(fā)生條件的過程中，研究方法上的一個重要進展就是將契約模型并人標準的一般均衡貿(mào)易模型，特別是要素稟賦理論模型以及建立在消費者需求多樣化基礎(chǔ)上的壟斷競爭貿(mào)易模型。與此同時，影響國際垂直專業(yè)化形式的多種因素被提出。例如，Grossman和Helpman(2005)指出了市場厚度的重要性，市場厚度是交易成本的一個重要決定因素，當市場越“厚”，即市場上中間投入的生產(chǎn)者或供給者數(shù)量越多時，一個獨立的最終產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)越容易找到適當?shù)奶囟ㄍ度肷a(chǎn)企業(yè)，因而企業(yè)內(nèi)部垂直一體化相對于外包交易成本較低的優(yōu)勢被減弱，企業(yè)間的交易更具吸引力。再如，Antrs(2003)認為，垂直專業(yè)化貿(mào)易的模式與國家間要素稟賦差異以及中間投入的要素密集度有關(guān)，并預(yù)測一個國家通過企業(yè)內(nèi)貿(mào)易進口中間投入的比例是出口國資本-勞動比的增函數(shù)。又如，Antrs和Helpman(2004)指出，企業(yè)不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入生產(chǎn)區(qū)位的選擇與企業(yè)的生產(chǎn)率水平密切相關(guān)，并分析了行業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率分布狀況與行業(yè)間特性差異對企業(yè)組織模式的影響。
四、國際垂直專業(yè)化貿(mào)易的經(jīng)濟影響
有關(guān)國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的大量文獻，除了研究這一現(xiàn)象產(chǎn)生的基礎(chǔ)與動因，還分析了其經(jīng)濟效應(yīng)。在貿(mào)易利益方面，與標準貿(mào)易模型相比，由于垂直專業(yè)化將國際分工的對象由產(chǎn)品層面擴展到工序?qū)用妫蚨官Q(mào)易利益的范圍擴大，參與國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的國家有可能達到更高的福利水平。而在收入分配方面，國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型在引入產(chǎn)品內(nèi)分工的前提下，進一步分析了一國內(nèi)部資本與勞動之間、熟練勞動與非熟練勞動之間報酬的相對變化，以及國家間要素價格差異的變動趨勢，其結(jié)論較之標準貿(mào)易理論更為豐富，更具有不確定性。
(一)對總體國民福利的影響
與標準貿(mào)易理論相類似，在國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型中，一般情況下，自由貿(mào)易可以帶來國民福利的提高。并且，如Jones和Kierzkowski(1998，2001b)等指出的，與不存在垂直專業(yè)化分工的國際貿(mào)易模型相比，垂直專業(yè)化擴展了貿(mào)易利益的范圍。國際分工的細化與程度的加深使得那些在某種產(chǎn)品特定環(huán)節(jié)生產(chǎn)上具有優(yōu)勢的國家也能從國際分工和貿(mào)易中獲利，而且可能使原本就從最終產(chǎn)品貿(mào)易中獲利的國家福利進一步提高。
以圖2的情況為例，考慮資本豐裕的A國將X產(chǎn)品生產(chǎn)中勞動投入相對比較密集的XI階段轉(zhuǎn)移到B國進行的情況。圖3反映了當國際分工由產(chǎn)品間擴展到產(chǎn)品內(nèi)時A國的福利變化，其中兩個坐標軸分別表示資本密集型產(chǎn)品X與勞動密集型產(chǎn)品Y這兩種最終產(chǎn)品的產(chǎn)量和消費量。在不存在國際垂直專業(yè)化的情況下，A國的生產(chǎn)可能性邊界為TT′，自由貿(mào)易下的國際比價為pw，A國在Q點生產(chǎn)，在C點消費，相應(yīng)的效用水平由無差異曲線u表示，A國出口X換取Y。當A國將X生產(chǎn)中的X1階段轉(zhuǎn)移到B國時，如上文所述，這種分工符合比較利益原理，可以使X的生產(chǎn)成本下降，與此相適應(yīng)，A國的生產(chǎn)可能性邊界將外移為了TT″。假定國際比價不變，A國的生產(chǎn)點移到Q′點，消費點移到C′點，X的產(chǎn)量上升，Y的產(chǎn)量下降，A國達到了更高的無差異曲線u′，國民福利比不存在國際垂直專業(yè)化分工的情況下提高了。
當然，國際垂直專業(yè)化擴大貿(mào)易利益是一種可能性，是一般性的結(jié)論。像在標準貿(mào)易理論模型中一樣，即使在自由貿(mào)易下，貿(mào)易參加國的福利也有可能惡化。例如，Deardorff(1998a)、Jones和Kierzkowski(2001b)等指出，如果在發(fā)生國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易后，與圖3假設(shè)不同，國際比價不是固定不變，而是發(fā)生了變化，那么貿(mào)易參加國的貿(mào)易條件就存在惡化的可能，其國民福利也就有可能降低。
(二)對收入分配的影響
在標準的新古典貿(mào)易理論中，貿(mào)易的收入分配效應(yīng)是較為明確的。根據(jù)赫克歇爾—俄林定理，一國出口密集使用其豐裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。通過貿(mào)易，一國國內(nèi)出口品的價格上升，進口品的價格下降。根據(jù)斯托爾珀-薩繆爾森定理(Stolper-SamuelsonTheorem)，當商品相對價格上升時，該商品生產(chǎn)中密集使用要素的收入將提高，另一要素的報酬將下降，這意味著國際貿(mào)易將提高一國豐裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。與標準貿(mào)易模型不同，關(guān)于國際垂直專業(yè)化對收入分配影響的理論分析缺乏簡單一致的結(jié)論。
國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的收入分配效應(yīng)受到了經(jīng)濟發(fā)達國家學術(shù)界和政策制定者的普遍關(guān)注，因為經(jīng)濟發(fā)達國家將特定產(chǎn)品的勞動密集型生產(chǎn)階段轉(zhuǎn)移到勞動豐裕的發(fā)展中國家，被認為會對經(jīng)濟發(fā)達國家的工資水平，特別是對非熟練勞動的收入產(chǎn)生不利的影響。但是，Amdt(1997；1999)、Jones和Kierzkowski(200la，200lb)、Kohler(2003)等的研究表明，國際垂直專業(yè)化的收入分配效應(yīng)具有不確定性，具體結(jié)果可能依賴于國家的要素稟賦、產(chǎn)出模式、具體的垂直專業(yè)化分工情況以及本國在特定生產(chǎn)階段的要素密集度等因素。
仍以本文圖2、圖3的模型為例，Amdt(1997)在類似的框架下對國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的收入分配效應(yīng)作了分析，指出工資與就業(yè)的變動取決于參與國際垂直專業(yè)化的國家與行業(yè)的性質(zhì)。具體說，如果像圖2、圖3所示，資本豐裕的A國將出口部門(生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品X的部門)的勞動密集型階段轉(zhuǎn)移到勞動豐裕的B國，A國的工資水平會下降；但如果發(fā)生垂直專業(yè)化的不是A國的出口部門，而是其進口競爭部門(生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品Y的部門)，A國的工資水平則會上升。”圖4描述了后一種情況。假定進行國際垂直專業(yè)化分工的是Y產(chǎn)品部門，同樣考慮其生產(chǎn)過程可以分為兩個階段——勞動投入比較密集的Y1階段與資本投入相對比較密集的Y2階段。在不存在垂直專業(yè)化的情況下，A國出口X，進口Y，國內(nèi)要素比價為w／r，出口部門與進口競爭部門的生產(chǎn)擴張線分別為OX與OY?？紤]國際垂直專業(yè)化的情況，A國將Y生產(chǎn)中勞動投入較為密集的Y1階段轉(zhuǎn)移到B國，國內(nèi)Y的生產(chǎn)只剩下Y2階段，在w／r的要素比價下Y部門的生產(chǎn)擴張線變?yōu)镺Y2。仍然假定發(fā)生垂直專業(yè)化后商品比價不變，而國際垂直專業(yè)化分工使Y產(chǎn)品的生產(chǎn)成本降低(表現(xiàn)為單位價值等產(chǎn)量線了。內(nèi)移為Y′)，這將使Y的產(chǎn)量提高，要素價格比也將隨之調(diào)整。如圖4所示，新的均衡要素比價為(w／r)′，相應(yīng)的等成本線同時與x的單位價值等產(chǎn)量線X0與移動后的Y的單位價值等產(chǎn)量線Y′相切。顯然，(w／r)，線比(w／r)線更陡峭，意味著勞動相對于資本的價格上升，收入分配發(fā)生了有利于勞動的變化。當然，這會使兩部門的資本-投入比例發(fā)生變化，兩部門的生產(chǎn)擴張線分別變?yōu)镺X′與OY2′。
如果將圖4中縱軸的資本不僅理解為物質(zhì)資本，而且也包括人力資本，橫軸的勞動則可代表非熟練勞動，那么上述關(guān)于勞動與資本之間收入分配的分析，也可以推廣到非熟練勞動與熟練勞動之間。不同學者的研究同樣表明，從理論上分析國際垂直專業(yè)化對非熟練勞動收入的影響，結(jié)論是不確定的。
標準貿(mào)易理論在考察國際貿(mào)易對要素價格的影響時，還有一條重要的結(jié)論是在各國要素價格存在差異，并且生產(chǎn)要素不能通過國際間自由流動來實現(xiàn)最佳配置的情況下，國際貿(mào)易可以替代要素流動間接實現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置，這就是所謂的要素價格均等化定理(FactorPriceEqualizationTheorem)。在國際垂直專業(yè)化貿(mào)易模型中，學者們也探討了垂直專業(yè)化能否促進各國要素價格趨同的問題，但結(jié)論與標準國際貿(mào)易理論的分析相比仍然表現(xiàn)出較強的不確定性，Jones和Kierzkowski(2001b)認為結(jié)果依賴于國家間要素稟賦比例的差異程度，Deardorff(1998b)則認為關(guān)鍵在于國際垂直專業(yè)化發(fā)生后不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)的要素密集度與生產(chǎn)分割前技術(shù)的對比。
五、結(jié)論
第二次世界大戰(zhàn)以來世界貿(mào)易的快速發(fā)展，是經(jīng)濟全球化最明顯和最常被引用的證據(jù)。而國際垂直專業(yè)化分工與建立在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易的盛行，是世界貿(mào)易增長的重要原因，也是20世紀后半期興起的第二次經(jīng)濟全球化的一個新的顯著特征。當特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過程被拆分為多個環(huán)節(jié)并散布于不同國家(地區(qū))進行時，國際貿(mào)易的性質(zhì)發(fā)生了重要變化，國家(地區(qū))之間越來越多地就特定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)階段進行專業(yè)化分工，國際分工與交換由產(chǎn)品層面擴展到工序?qū)用?。并且，由于垂直專業(yè)化涉及原材料、零部件、中間產(chǎn)品等多次跨越國界，貿(mào)易壁壘削減的影響被放大，世界貿(mào)易量因此得到了迅速增長。
近年來，對國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易的研究文獻不斷增多。這些研究的內(nèi)容與標準國際貿(mào)易理論相似，主要集中在分析國際垂直專業(yè)化分工與貿(mào)易發(fā)生的動因、模式，以及這一現(xiàn)象對國民福利、收入分配的影響等方面。但由于研究對象由產(chǎn)品間分工深入到產(chǎn)品內(nèi)分工，因此標準貿(mào)易理論在研究范圍、方法與結(jié)論等方面都得到了拓展。
二戰(zhàn)后世界貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化，發(fā)達國家之間的貿(mào)易量迅速上升；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易快速增長。這些經(jīng)濟現(xiàn)實是傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋的，新貿(mào)易理論應(yīng)運而生。70年代以來，迪克西特（Dixit）、諾曼（Nonman）、埃蒂爾（Fihier）、克魯格曼（Krugman）、布朗德（Brander）和斯本塞（Spencer）等人相繼獨立地發(fā)表了一系列關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭條件下國際貿(mào)易的論文，從不同角度論述了在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭市場的某些條件下，對本國尚不具備比較優(yōu)勢又有發(fā)展?jié)摿Φ漠a(chǎn)業(yè)，一國政府可以通過補貼、關(guān)稅等支持保護手段使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)迅速達到一定的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)開發(fā)能力，依靠企業(yè)競爭優(yōu)勢的強化來參與國際競爭，從而構(gòu)筑起新貿(mào)易理論體系。新貿(mào)易理論在政策上的含義就是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。
新貿(mào)易理論體系主要由兩大理論構(gòu)成：一是主要以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“利潤轉(zhuǎn)移”理論；另一是主要以外部規(guī)模經(jīng)濟為基礎(chǔ)的“外部經(jīng)濟”理論。
“利潤轉(zhuǎn)移”理論
第一：用出口補貼為本國寡頭廠商爭奪市場份額。這種論點認為：向國內(nèi)廠商提供補貼，使國內(nèi)廠商采取進取性市場戰(zhàn)略，從而迫使外國競爭對手作出相應(yīng)的讓步，國內(nèi)廠商的市場份額由此擴大。這是戰(zhàn)略貿(mào)易政策理論中影響最大，也是被引證最多的一種論點。
第二：用關(guān)稅來抽取外國寡頭廠商的壟斷利潤。這種論點認為：在存在潛在進入的情況下，使用關(guān)稅來抽取一家外國寡頭廠商正在享受的壟斷利潤是合理的。如果沒有任何潛在的進入，關(guān)稅只會擴大國內(nèi)價格與國外價格的差距，導(dǎo)致福利惡化。但如果存在國內(nèi)廠商的潛在進入，則這種進入的威脅限制了外國廠商的定價反應(yīng)，使他們執(zhí)行一種吸收部分關(guān)稅的定價，以阻止這類進入的戰(zhàn)略。只要關(guān)稅被部分地吸收，價格上漲的幅度就會低于關(guān)稅的幅度，消費者剩余的損失就會遠遠被征收到的關(guān)稅所抵消而有余。
第三：以進口保護作為出口促進的手段。該論點為傳統(tǒng)的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論提供了理論依據(jù)。由于本文主要是分析科技興貿(mào)問題，因此這里重點論述一下該論點。該論點認為一國政府可以通過貿(mào)易保護或局部封閉本國市場，賦予本國企業(yè)在國內(nèi)市場的銷售特權(quán)，受保護的企業(yè)的生產(chǎn)和銷售都會增加，企業(yè)由此可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟；同時國外競爭對手由于市場份額的縮小而失去規(guī)模經(jīng)濟，此消彼長，國內(nèi)企業(yè)就可能擁有了與國外企業(yè)競爭的優(yōu)勢。企業(yè)除了可獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟之外，還會由于累積產(chǎn)量的不斷增加而積累職工的生產(chǎn)經(jīng)驗，在“干中學”的過程中生產(chǎn)成本會不斷下降，以及企業(yè)研究與開發(fā)所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新可改變企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低邊際成本，從而使企業(yè)獲得動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟。在這里，政府通過貿(mào)易政策影響了本國廠商及其外國競爭對手的決策行為，從而改變了競爭格局，使不完全競爭產(chǎn)業(yè)特別是寡頭產(chǎn)業(yè)中的超額利潤向本國發(fā)生了轉(zhuǎn)移。
“外部經(jīng)濟”理論：
某些產(chǎn)業(yè)或廠商能產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟，促進相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴張，但由于這些外部經(jīng)濟不能完全被相關(guān)廠商所占有，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對這些產(chǎn)業(yè)和廠商提供適當?shù)谋Ｗo和支持，則能促進這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國際競爭優(yōu)勢，獲得長遠的戰(zhàn)略利益。
二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論對我國的啟示及相應(yīng)的對策
（一）我國出口現(xiàn)狀及面臨問題
1998年我國出口位居世界第九位，可以說，中國已經(jīng)成為世界貿(mào)易大國。但是從出口商品構(gòu)成來看，我國能夠大批量進入國際市場的還是勞動密集型產(chǎn)品。雖然在國家相關(guān)政策的推動下，1996年機電及運輸設(shè)備業(yè)的出口總額首次超過輕紡產(chǎn)品的出口總額，不過仔細分析一下不難發(fā)現(xiàn)，我國的機電產(chǎn)品出口從本質(zhì)上講是一種加工裝配業(yè)務(wù)的出口，并未脫離勞動力密集的生產(chǎn)方式，所需的技術(shù)、原料、零配件、生產(chǎn)設(shè)備都從國外進口，與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系較少。換言之它只是部分改直接出口勞動密集型產(chǎn)品（如紡織品）為出口以價值更高的產(chǎn)品（如機電產(chǎn)品）為載體的裝配勞動。這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)與我國的勞動力豐裕、工資成本低是相吻合的，并且在過去的一段時間內(nèi)使我國得到了一些貿(mào)易利益，如增加就業(yè)，提高人民的收入，增加國家的外匯收入。但現(xiàn)在的問題是：這種貿(mào)易結(jié)構(gòu)在國際競爭中是否具有競爭優(yōu)勢？能否長期化？
關(guān)于勞動密集型產(chǎn)品的新說法：美國經(jīng)濟學家里昂惕夫曾用投入產(chǎn)出分析法對H—O理論進行實證分析，根據(jù)H—O理論，美國應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。但里昂惕夫?qū)γ绹?00種進出口商品進行統(tǒng)計分析后卻得出了一個相反的結(jié)論。對此經(jīng)濟學家有各種不同的解釋，但有一點已非常明確，這就是勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品主要不是用產(chǎn)品本身來區(qū)分的，而是用投入要素來區(qū)分的。也就是說，同樣一種產(chǎn)品在發(fā)展中國家可能是以密集的勞動生產(chǎn)的，在發(fā)達國家則可能是以密集的資本生產(chǎn)的。就象服裝、鞋帽、玩具、食品之類，就產(chǎn)品來看是勞動密集型產(chǎn)品，而在許多發(fā)達國家則是資本密集型的。即使在這些國家也要投入較多的勞動，但這些勞動是同較多的資本結(jié)合進行生產(chǎn)過程的，結(jié)果就是更多的勞動生產(chǎn)率。面對發(fā)達國家在勞動密集型產(chǎn)品市場上資本對勞動的替代，發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)品并不具有競爭優(yōu)勢。
貿(mào)易障礙增多：雖然我國勞動密集型產(chǎn)品因工資低而勞動成本較低，發(fā)達國家進口會進一步提高其福利水平。但面對國內(nèi)充分就業(yè)的壓力，仍會以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產(chǎn)品進入，從而使以勞動密集型和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國家總是處于不利地位。事實上這種情況經(jīng)常發(fā)生，例如我國的紡織品出口就已經(jīng)在很大程度上受到美國的限制。
我國沿海地區(qū)勞動力成本低廉優(yōu)勢正在減弱：從1995年開始，加工貿(mào)易開始成為我國產(chǎn)品出口的第一大方式。從1998年統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，加工貿(mào)易額1730.4億美元，出口額1044.7億美元，分別占該年進出口總額的53.4％和56.9％，且1998年加工貿(mào)易進出口額是1991年的3倍，同期進出口總額為2.4倍，由此可見加工貿(mào)易增速快于全國進出口總額的發(fā)展速度。我國加工貿(mào)易主要集中在沿海地區(qū)，僅廣東、上海、江蘇、山東和福建五個沿海省市加工貿(mào)易合計占到80％以上。但隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，經(jīng)濟快速增長，我國沿海地區(qū)工資增長很快，據(jù)1995年與1985年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，沿海地區(qū)工資水平大幅提高，其中上海上升了77.9％，北京上升了48.9％，廣東上升了42.1％，勞動力成本低廉優(yōu)勢正在減弱。面對東南亞、南亞甚至非洲國家更具競爭力的勞動力優(yōu)勢的壓力，如何使外貿(mào)更好發(fā)揮對經(jīng)濟增長的引擎作用，成為一個亟待解決的問題。
進入90年代以來，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的新科技革命蓬勃發(fā)展，知識經(jīng)濟初顯端倪，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化。發(fā)達國家科技與產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展，據(jù)OECD統(tǒng)計，其主要成員國的知識經(jīng)濟已占國內(nèi)生產(chǎn)總值的50％，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)的比重不斷提高，目前已接近30％；出口商品結(jié)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)到以高新技術(shù)產(chǎn)品為主的方向，OECD國家高新技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品出口比重目前已接近40％；知識密集型服務(wù)出口發(fā)展迅速，到2002年OECD國家此類服務(wù)出口將占其服務(wù)出口總額的一半左右。根據(jù)世界銀行《1998年世界發(fā)展指南》的資料，1996年的一些新興市場高新技術(shù)產(chǎn)品占工業(yè)制成品出口達到相當高水平，新加坡為71％，馬來西亞為67％，韓國為39％，墨西哥為32％，臺灣省為50％。世界科技革命及全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的深刻變化，發(fā)達國家和部分新興市場科技與產(chǎn)業(yè)巨大的競爭優(yōu)勢進一步對我國的長期出口競爭力提出嚴峻挑戰(zhàn)。
因此，實施科技興貿(mào)戰(zhàn)略，大力推動高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快我國出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，全面增強國內(nèi)出口企業(yè)的競爭優(yōu)勢，是我國外貿(mào)跨世紀發(fā)展的重大課題。
（二）啟示與對策：走科技興貿(mào)之路
我國要想由一個貿(mào)易大國成為一個貿(mào)易強國，充分發(fā)揮國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的引擎作用，實現(xiàn)出口的可持續(xù)增長，科技興貿(mào)是必由之路?？萍寂d貿(mào)是產(chǎn)業(yè)科技化的必然結(jié)果，科技成果的產(chǎn)業(yè)化和高新技術(shù)的廣泛應(yīng)用導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，最終才能體現(xiàn)于出口商品質(zhì)量提高和結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。因此要想實現(xiàn)科技興貿(mào)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是一個關(guān)鍵。
高科技產(chǎn)業(yè)在我國尚屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，為扶持其發(fā)展，根據(jù)戰(zhàn)略貿(mào)易理論，在貿(mào)易政策方面政府應(yīng)給予適度保護。首先在關(guān)稅方面：盡管隨著“入世”的臨近，我國關(guān)稅稅率在不斷下降，但政府仍應(yīng)以有效保護率理論為指導(dǎo)制定適宜的關(guān)稅稅率，設(shè)置合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，對高科技幼稚產(chǎn)業(yè)維持適度的高關(guān)稅。其次，靈活運用進口配額、進口許可證、政府采購等非關(guān)稅手段。對政府采購、進口配額和進口許可證實行招標制度，將招標的收入補貼給消費者，尤其是被保護行業(yè)的下游工業(yè)。最后，對高科技產(chǎn)業(yè)的保護要有合理的期限。當被保護企業(yè)具備了一定的國際競爭力，應(yīng)該逐步降低關(guān)稅和非關(guān)稅的保護作用，更多的使用生產(chǎn)補貼，這不僅能引進競爭機制，提高效率，而且還能針對不同的產(chǎn)業(yè)靈活實施有差異的補貼率，更好發(fā)揮政策對產(chǎn)業(yè)的作用。
