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理論分析論文:理論分析與中國選擇討論

基于改革的市場取向,中國目前正在經(jīng)歷的這場體制轉軌與制度變遷過程,可以被極為簡練地概括為經(jīng)濟的市場化過程,在這一過程中更多表現(xiàn)出的是市場力量的不斷加強和政府干預的適當?shù)?。然?對于銀行等金融部門而言,在金融市場不斷發(fā)展的同時,卻越來越重視和強調政府部門對金融市場以及銀行等金融機構的監(jiān)督管理。從國際社會來看,也存在著這一看似矛盾的“二律背反”現(xiàn)象,伴隨金融全球化、自由化浪潮的推進,國際金融業(yè)也正在向強化監(jiān)管復歸,強化監(jiān)管與金融自由化同步發(fā)展。為什么要特別強調對銀行業(yè)進行監(jiān)管,銀行監(jiān)管的基本邏輯依據(jù)是什么,政府對銀行業(yè)進行監(jiān)管的基本意圖與動機是什么?歸根結底,對銀行業(yè)實施監(jiān)管的根本目標究竟是什么?只有明確這一問題,才能正確解決怎樣進行監(jiān)管的問題。也即監(jiān)管目標的定位是有效實施金融監(jiān)管的前提和基礎,“只有將監(jiān)管目標明確定義,并且準確無誤地將實現(xiàn)監(jiān)管目標的責任委托給監(jiān)管機構,監(jiān)管才有可能有效進行”(Goodhart,1998),才可以圍繞這一目標而有針對性地對具體監(jiān)管內容、對象、方式、技術、方法、手段以及監(jiān)管組織形式進行選擇取舍,才可能確保監(jiān)管效率甚至整個金融系統(tǒng)運行效率的提高。

一、監(jiān)管目標及其主旨:理論的辨析

現(xiàn)代經(jīng)濟學對銀行監(jiān)管的原因、必要性及其應達到的目標的解釋,主要建立于新古典微觀經(jīng)濟學理論之上,特別是“市場失靈理論”與“信息經(jīng)濟學”理論。該理論體系認為,政府實施銀行監(jiān)管是為了社會公眾利益而對市場運行過程中不適合或低效率的一種反應,是為糾正金融市場壟斷性、外部性、傳染性、脆弱性和信息不完備性等所引起的市場失靈問題而做的制度安排。從理論分析的邏輯看,主要有兩個基本分析視角:一是基于銀行系統(tǒng)的宏觀視角,主要著眼于銀行系統(tǒng)本身的重要性及其外部性效應,認為銀行體系在提供金融服務等特殊商品外,還支撐著整個社會的支付結算體系,對整個經(jīng)濟體的平穩(wěn)運行至關重要,從而使得銀行體系具有較強的外部性,銀行業(yè)是高風險聚集的行業(yè),同時銀行風險會引起系統(tǒng)風險,一家銀行的破產(chǎn)倒閉可能誘發(fā)“多米諾骨牌”效應,引起銀行體系的連鎖反應,破壞整個支付結算體系,并通過貨幣信用緊縮影響經(jīng)濟增長。因此,需要政府部門介入,通過外部監(jiān)管來限制銀行倒閉的不利影響,保持整個金融體系的健康穩(wěn)定。

另一種視角則是基于銀行合約參與者——存款人的微觀視角,主要著眼于保護一般存款人及金融商品消費者的合法權益(Kareken,1986)。認為在金融商品的提供者與消費者之間存在著復雜的委托關系,為保證作為人的金融機構更好地為委托人服務,金融商品的消費者需要對金融機構的經(jīng)營者進行監(jiān)督。對于銀行而言,為避免銀行經(jīng)營者在使用存款人的資金發(fā)放貸款時過于冒險、損害存款人利益,存款人需要對其進行監(jiān)督。但由于銀行與存款人及各金融交易者之間存在著嚴重的信息不對稱問題,監(jiān)督成本很高,數(shù)量眾多而分散的中小存款者存在著普遍的“搭便車”傾向,中小存款人既沒有積極性也沒有能力去搜尋信息或干預銀行管理。因此,銀行監(jiān)管對中小存款者而言具有公共品性質,供給嚴重不足,需要政府承擔這一公共品的供給。

作為這兩種不同的理論邏輯和關注視角,盡管在最終監(jiān)管要求和監(jiān)管內容等方面是基本統(tǒng)一的,兩者異曲同工,都要求被監(jiān)管行盡可能穩(wěn)健經(jīng)營,避免其過度涉險,進而保持整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定和存款人利益的最大化。以消費者保護為目標的監(jiān)管,常?？梢垣@得對維護系統(tǒng)穩(wěn)定有用的信息,而以維護系統(tǒng)穩(wěn)定為目標的監(jiān)管,也照樣可以甚至必須對具體業(yè)務行為進行監(jiān)管(王君,2001)。然而,基于兩種不同的目標和關注視角,在具體的操作過程中,兩者有時會不可避免地出現(xiàn)一定的沖突,如基于穩(wěn)定整個金融系統(tǒng)的角度考慮,在銀行業(yè)出現(xiàn)一定問題時,出于擔心整個市場崩潰的角度考慮,監(jiān)管者可能會故意隱瞞一些重要的信息,但從存款人利益的角度來講,顯然具有一定的“欺詐”之嫌,侵犯了消費者的充分知情權,不利于其及時調整投資決策。

為了避免目標沖突,相當一批經(jīng)濟學家主張監(jiān)管機構應圍繞監(jiān)管目標設置(Wallman,1977;Taylor,1995;Goodhart,1998)。但在具體方案的設計方面,理論界仍未達成共識。較為普遍的一種模糊分類方案認為,各類金融機構由于性質的不同,對維護系統(tǒng)穩(wěn)定和消費者權益保護的要求也各不相同,銀行的系統(tǒng)性風險特征明顯,并且與宏觀經(jīng)濟政策關系密切,因而應當由中央銀行負責監(jiān)管;而保險業(yè)與證券業(yè)的消費者保護特征比較明顯,可以由相應的專業(yè)監(jiān)管機構負責。但在這一框架下,對于某個金融機構的監(jiān)管常常難以同時兼顧不同的目標,只能有所側重。如中央銀行對銀行業(yè)的監(jiān)管只以維護系統(tǒng)穩(wěn)定為重點,有時不可避免地難以顧及消費者權益的保護問題;對證券業(yè)的監(jiān)管,則主要顧及了消費者權益的保護,而忽視了其對整個金融系統(tǒng)的影響。為避免這種主次的沖突,泰勒(Taylor,1995)提出了一種“雙峰”論(Twin Peaks)的觀點,認為整個金融系統(tǒng)的監(jiān)管可以根據(jù)目標的不同,設置兩個相應的監(jiān)管機構。兩者的監(jiān)管對象都同時涉及銀行、證券、保險,只是前者針對系統(tǒng)性風險進行審慎性監(jiān)管,以維護金融機構的穩(wěn)健經(jīng)營和金融體系的穩(wěn)定,盡量防止發(fā)生系統(tǒng)性金融危機或金融市場崩潰;后者針對金融機構的機會主義行為進行“商業(yè)營運監(jiān)察”性的行為監(jiān)管,以防止其出現(xiàn)欺詐或機會主義行為,保護知情較少者(中小消費者和投資者)的合法利益。負責保護消費者權益的監(jiān)管機構應以金融市場和金融機構為對象,而負責穩(wěn)定金融體系的監(jiān)管機構應以支付系統(tǒng)為對象。

二、銀行業(yè)監(jiān)管目標體系的確定:中國的選擇

監(jiān)管目標的確定與劃分,既應當遵循整個金融系統(tǒng)健康發(fā)展和監(jiān)管工作有效進行的一般規(guī)律,同時也應充分考慮具體金融機構的體制安排、金融市場發(fā)展水平、歷史文化環(huán)境等國情實際,從既有利于整個金融系統(tǒng)長遠發(fā)展的戰(zhàn)略發(fā)展需要,又有利于保證體制改革平穩(wěn)推進的現(xiàn)實需要出發(fā)進行具體設計、安排。

從目前我國的監(jiān)管體制來看,隨著銀監(jiān)會的成立,逐步形成了與分業(yè)經(jīng)營相適應的分業(yè)監(jiān)管體制框架。根據(jù)最近公布的中國人民銀行“三定”方案,中央銀行除了在傳統(tǒng)的貨幣政策職能之外,還有維護金融系統(tǒng)穩(wěn)定的職能。而在目前正在討論的《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》中,就把保護廣大存款人和其他客戶的合法權益作為立法宗旨。這標志著我國銀行業(yè)監(jiān)管的宏觀目標與微觀目標首次得到了明確區(qū)分,解決了長期以來人民銀行既承擔維護金融系統(tǒng)穩(wěn)定的宏觀職能又負責保護存款人和消費者利益的微觀職能的雙重監(jiān)管目標沖突問題。作為我國銀行業(yè)的專業(yè)監(jiān)管機構,銀監(jiān)會的成立使得保護存款人和金融消費者利益的監(jiān)管目標獲得獨立化,使得保護存款人利益的監(jiān)管目標得以凸顯,有利于存款人利益能得到切實保證。

從理論上講,銀行經(jīng)營中對存款人或消費者可能造成的利益侵害,一方面是基于商業(yè)銀行經(jīng)營的高負債率和有限責任制而導致的經(jīng)營者過度涉險的機會主義行為,也就是在商業(yè)銀行主要通過吸收存款等負債業(yè)務取得經(jīng)營資金并實行有限責任的條件下,對于其股東與經(jīng)營者發(fā)放貸款或從事某項投資而言,如放貸或投資成功可以取得幾乎全部的收益,而如放貸或投資失敗則只需承擔極小部分的責任,因此,在缺乏必要的債權人監(jiān)管的情況下,商業(yè)銀行的所有者和經(jīng)營者都存在過度涉險的激勵,從而威脅到存款人資金的安全性等。另一方面可能的損害基本與一般企業(yè)類似

,商業(yè)銀行可能會憑借其在市場上的壟斷地位降低銀行服務的質量和有效產(chǎn)出,侵犯消費者利益,造成社會福利的損失。因此,銀監(jiān)會“保護廣大存款人和金融消費者的利益”的監(jiān)管目標定位,就是要通過對于銀行機構市場準入的審批、高管人員任職資格的審查、各項經(jīng)營業(yè)務的檢查和監(jiān)控等各項審慎監(jiān)管工作,保護消費者免受金融服務部門或金融市場其它參與者的機會主義行為或壟斷定價的損害,促進各商業(yè)銀行積極發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營,加強內控制度,強化風險管理,確保消費者得到誠實、高效、優(yōu)質的金融服務。

此外,由于金融市場上信息不對稱問題的普遍存在,消費者行為之間也具有相互模仿和影響的外部效應,金融市場的有效運作在相當程度上還取決于市場參與者對市場的信心。因此,出于對消費者整體利益的考慮,監(jiān)管者還應當提供市場公信這樣一種公共產(chǎn)品,要通過審慎有效的監(jiān)管,及時預警、控制和處置風險,有效防范金融系統(tǒng)性風險,通過增加信息供給,加強信息披露,提高銀行業(yè)經(jīng)營的透明度,進而增進公眾對銀行體系的信心,防止出現(xiàn)因集中性的恐慌而引起金融市場的混亂,維護銀行業(yè)穩(wěn)健運營。同時,保護存款人和金融消費者的利益,最為根本的是要提高其自身的自我保護能力。考慮到我國目前正處于向市場經(jīng)濟轉型過程之中,長期受計劃經(jīng)濟體制的影響,金融發(fā)展滯后,市場規(guī)則及相關知識尚未完全建立并深入人心,居民缺乏必要的金融風險意識,自我保護能力較弱。因此,作為監(jiān)管者從保護消費者權益的角度考慮,還有一個重要職責便是“要通過宣傳教育工作和相關信息披露,增進公眾對現(xiàn)代金融產(chǎn)品、服務和相應風險的識別和了解”。金融機構要及時向公眾披露市場及金融產(chǎn)品的信息,監(jiān)管者要對金融機構披露信息的真實性、準確度作出判斷,并糾正消費者對一些金融產(chǎn)品及服務的誤解。

最后,由于我國目前市場經(jīng)濟體系還未健全,法制仍需進一步完善,市場主體在經(jīng)營過程中不規(guī)范的行為時有發(fā)生,違法犯罪案件難以完全避免。因此,為從根本上保護存款人的合法權益,作為監(jiān)管者必須嚴密監(jiān)管銀行等金融機構的活動,通過加強監(jiān)管,建立起防范金融犯罪的機制,有效減少金融犯罪。同時,通過嚴厲打擊各類金融違法犯罪活動,維護良好的金融市場秩序,最大限度的減少資金損失,進而促進整個金融體系的穩(wěn)定。

應當說,目前銀監(jiān)會的目標定位,從形式上看似乎是多目標的,但實質上保護存款人利益、增進市場信心、提高公眾金融意識、減少金融犯罪等四個目標都統(tǒng)一于保護存款人合法權益這一最高目標,前者是基礎與根本,后者則是其的具體化,四者共同構成我國銀行監(jiān)管目標的有機體系。

三、中國銀行業(yè)監(jiān)管的目標定位:基于政治經(jīng)濟學的進一步分析

1、銀行監(jiān)管目標的定位反映了執(zhí)政黨“執(zhí)政為民”的政治理念?，F(xiàn)代政治經(jīng)濟學對政府監(jiān)管的分析認為,政府對不同行業(yè)的監(jiān)管是不同利益集團政治斗爭和利益較量的結果,反映了一些特殊利益集團的要求(佩茨曼,1976;Stockman,1991)。對銀行業(yè)而言,正如前面的分析,政府介入主要為廣大存款人提供一個“有積極性的代表”(M.Dewatripont&J.Tirole,2002),以解決廣大存款人之間因“搭便車”而出現(xiàn)的監(jiān)管不足問題。目前我國由于金融市場發(fā)展的滯后,投資工具有限,居民主要以儲蓄存款為主,幾乎都是儲戶,其利益與銀行密切相關。因此,銀監(jiān)會對廣大存款人和消費者權益的保護,最為直接而深切地體現(xiàn)了執(zhí)政黨——中國共產(chǎn)黨代表最廣大人民群眾根本利益,立黨為公、執(zhí)政為民的政治理念。

2、銀行監(jiān)管的目標體系代表了國際銀行業(yè)監(jiān)管的基本共識,反映了我國銀行監(jiān)管與國際接軌的積極開放姿態(tài)。隨著經(jīng)濟金融全球化的發(fā)展,銀行監(jiān)管的國際化已成為大勢所趨。作為正在逐步融入國際社會的中國而言,也面臨著越來越嚴峻的國際金融風險和銀行業(yè)國際競爭的挑戰(zhàn),不可能也不允許置身事外。考慮到中國加入世界貿(mào)易組織的承諾,根據(jù)金融服務協(xié)議規(guī)定,目前國內規(guī)則已在逐步放寬,而國際監(jiān)管規(guī)則卻有不斷強化的趨勢,必須積極推進銀行監(jiān)管的國際化,研究評估國際監(jiān)管的先進經(jīng)驗,積極學習和吸收國際先進的銀行監(jiān)管理念與技術,在監(jiān)管中盡可能采用國際標準、慣例,提高監(jiān)管政策有效性和本國銀行業(yè)的國際競爭力。從國際上看,英國、韓國等國家的監(jiān)管機構基本都具有與此相同的監(jiān)管目標體系;美國、日本、德國等基本都明確地將保護存款人利益作為銀行監(jiān)管的首要目標。因此,我國確定這一銀行監(jiān)管目標,反映了我國監(jiān)管目標甚至整個監(jiān)管體制、監(jiān)管法規(guī)的國際化水平進一步提高,反映了我國在開放的格局中建設一個適合國情的、更為有效的監(jiān)管框架的積極姿態(tài),體現(xiàn)了為中國銀行業(yè)參與國際競爭提供監(jiān)管保障的客觀要求。

3、銀行監(jiān)管的目標定位反映了規(guī)范我國銀行業(yè)金融機構經(jīng)營行為與方向的必然要求?，F(xiàn)代企業(yè)制度及其公司治理結構的有效,一個關鍵的因素便在于其股權所有者、債權所有者與企業(yè)經(jīng)營管理人員之間恰當?shù)臋嗔Ψ峙浜椭坪鈾C制安排。對于現(xiàn)代商業(yè)銀行而言,良好的公司治理結構和內控制度更是確保其正常運轉的根本所在,但基于商業(yè)銀行特殊的債權人結構,債權人自發(fā)的外部監(jiān)管往往較弱,需要政府為此提供專業(yè)性的外部監(jiān)管,以保證各方權力的均衡和商業(yè)銀行內部治理結構的完善。然而由于各種原因,長期以來我國各商業(yè)銀行及金融機構法人治理結構殘缺、內控體系薄弱等問題相當嚴重,從而導致大股東、經(jīng)營人員侵犯存款人利益問題屢見不鮮。如某些地方政府借股東身份直接干預商業(yè)銀行經(jīng)營,強迫商業(yè)銀行向一些質量與效益無保證的“政績工程”、“形象工程”提供貸款,導致貸款由于無法及時收回而造成資金損失。再如銀行經(jīng)營人員的“內部人控制”問題,都直接影響著商業(yè)銀行的穩(wěn)健經(jīng)營,威脅著廣大存款人的資金安全。因此,保護廣大存款人利益的監(jiān)管目標的確立,要求銀行業(yè)金融機構的經(jīng)營管理者必須把保護存款人利益作為從業(yè)的最高目標,并以此規(guī)范經(jīng)營行為和經(jīng)營方向。當利潤最大化或效應最大化與保護存款人利益發(fā)生沖突/！/時,決不能以犧牲存款人利益換取利潤或效應最大化。只有這樣才能真正有效的防范金融風險,維護金融的安全和穩(wěn)定,實現(xiàn)銀行業(yè)的可持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

理論分析論文:中國的資本論世界歷史理論分析

從學說史角度看,《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》因闡述系統(tǒng)、分析精辟而在馬克思世界歷史理論的形成和發(fā)展中居于重要地位。前者被視為馬克思世界歷史理論的源頭①、乃至當下全球化理論的發(fā)源地②,后者的相關論述則被國內外學者廣為引用。因而,對這兩個文本的解讀自然就成為國內馬克思世界歷史理論研究的重要取向。在這方面,北京大學馬克思主義文獻研究中心編輯出版的《與全球化》、《馬克思主義與全球化———的當代闡釋》頗具代表性。不過,誠如日本學者伊藤誠所說,探討新時代對世界的認識時,《共產(chǎn)黨宣言》固然不可或缺,但也應當重視《資本論》對相關論述的深化。③在這個意義上,梳理《資本論》及其手稿(以下簡稱《資本論》)的世界歷史理論或全球化思想是研究的應有之義。近年來,國內部分學者就此進行了探討。

一、探討解讀的新語境、新原則

列寧曾經(jīng)指出,隨著具體的社會政治形勢的變化,馬克思主義這一學說的各個不同方面會分別被提到首要地位。馬克思世界歷史理論的遭遇正是如此。全球化當代拓展及其引發(fā)的經(jīng)濟社會劇變將人們的目光聚焦于這個誕生在一個半世紀前的科學理論。盡管“全球化”作為一個概念出現(xiàn)的歷史很短,但無可否認的是,這個理論洞察全球化進程、本質與趨勢的前瞻性和深刻性,決定了任何一個試圖把握當代全球化的嚴肅學者都無法對此視而不見。然而,要從學理上真正澄明這一理論的豐富內涵、時代價值并非易事。

哲學解釋學研究表明,對任何文本的解讀都不是主觀任意的,而是解讀者與文本之間的一種“視域融合”。就本文的論題來說,問題的關鍵是既要超越傳統(tǒng)教科書式的解讀模式,又要超越單純經(jīng)濟學的解讀模式,確立新的闡釋語境和解讀原則。在這個問題上,有三種觀點值得關注:

一是任平基于對《資本論》“大寫的邏輯”的新詮釋提出“交往實踐觀”。他認為,資本全球化構成馬克思思想的歷史地平線,馬克思的新世界觀、特別是其(世界)歷史觀即他的全球史觀,就是對這一資本全球化時代的批判性反思。交往實踐觀則是馬克思把握資本全球化本質的理論核心,是打開資本全球化歷史大門的哲學鑰匙。沒有資本全球化和交往實踐觀,就不可能有馬克思的歷史想象和當代意義。馬克思的新世界(歷史)觀(資本全球化的世界歷史圖景)以《關于費爾巴哈的提綱》和《德意志意識形態(tài)》為起點,到《資本論》真正完成。在《資本論》中,馬克思為我們提供了一幅以資本全球化為歷史地平線的交往實踐世界圖景和相應的普世歷史觀?！顿Y本論》的視域就是資本全球化幽靈及其本質性反思———交往實踐?！顿Y本論》“大寫的邏輯”與其說是存在論的邏輯、人化或物化的邏輯、主體際的邏輯、斷裂的邏輯,不如說是交往實踐的邏輯。④

二是豐子義結合全球化的當展,主張確立“唯物史觀全球性研究范式”。即改變以往只注重從一個國家、民族的視野來觀察和談論問題的方法,轉向用全球化的觀點來思考和研究社會發(fā)展問題,用全球性思維來補充和完善民族性思維。簡言之,立足民族性而又超越民族性,這正是研究范式調整的基本含義。實際上,這也正是馬克思研究社會歷史問題的基本視野和方法。一方面,唯物史觀的發(fā)展和創(chuàng)立離不開“世界歷史”的研究,唯物史觀的深化和發(fā)展也是在研究現(xiàn)代資本主義社會及其所創(chuàng)造的世界體系中實現(xiàn)的。另一方面,馬克思對于各個國家、民族具體問題的研究也是納入到“世界歷史”的分析框架中來進行的?？梢哉f,唯物史觀是同世界史觀緊緊聯(lián)系在一起的,沒有世界史觀,就沒有唯物史觀的形成和發(fā)展;同樣,沒有世界史觀,也就沒有對各民族國家具體問題的正確說明。這種研究方法對于今天的研究同樣非常重要。唯物史觀的研究要具有時代性,必須具有全球性,確立全球性的研究范式。⑤這一觀點雖不是直接源自對《資本論》的解讀,但是對把握其中的世界歷史理論無疑具有重要的啟發(fā)價值。

三是聶錦芳闡述了解讀《資本論》的基本原則和思路。他認為,當下的《資本論》研究存在明顯不足:(1)缺乏真實、完整而權威的文獻基礎,只是根據(jù)由后人整理“成型”、輾轉翻譯(德俄中)的三卷“通行本”展開研究。(2)與國際《資本論》研究界的狀況嚴重脫節(jié),大多數(shù)論者不了解甚至完全不知道同道者的文獻積累、研究進展和前沿論題。(3)把馬克思完整的思想硬性地區(qū)隔為“經(jīng)濟學”、“哲學”和“社會主義”三個部分,《資本論》則更多地被看作是一部單純的經(jīng)濟學著作,忽略或淡化了其寬廣的理論視域、深邃的歷史意識和深刻的哲學蘊涵。(4)無視馬克思所處的時代與其身后20世紀整個世界發(fā)展的時空視差、社會變遷及其二者復雜的內在關聯(lián),只是根據(jù)現(xiàn)實的需要便對《資本論》的思想和觀點進行隨意地概括和極端性地評論,實際上并沒有客觀地再現(xiàn)和揭示《資本論》的思想史地位和當代價值。鑒于此,重新研究《資本論》應遵循以下原則:第一,必須以權威、完整和準確的文獻資料、版本作為基礎,包括《馬克思恩格斯全集》“歷史考證版”第二版(MEGA2)中“資本論及其手稿卷”、第三部分“書信卷”涉及《資本論》的通信部分、第四部分“筆記卷”中作為《資本論》準備材料的四個筆記等。第二,必須突破傳統(tǒng)而狹窄的研究思路,將其寬廣的思想視野、深邃的歷史意識和深刻的哲學蘊涵全面地展示、提煉出來。第三,必須結合對20世紀資本批判史的梳理,以及目前資本全球化的發(fā)展態(tài)勢來重新理解和評價《資本論》中的資本理論及其對資本邏輯的批判,確立其思想史地位和當代意義。⑥

二、厘定基本方位、梳理主要內容

馬克思的世界歷史理論內涵豐富,主要包括世界歷史生成發(fā)展的階段論、“歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史”的機制論、“歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史”的雙重后果論、世界歷史性個人論、資本極限與共產(chǎn)主義世界歷史時代論等。該理論的創(chuàng)立和發(fā)展涵蓋了馬克思學術生涯的全過程,如果說《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》是創(chuàng)立時期的代表作,那么,《資本論》及其手稿無疑是這一理論走向科學形態(tài)的顯著界標。深入研究《資本論》的世界歷史理論無疑具有重要的學術價值和現(xiàn)實意義。基于不同的學科背景,國內學術界的研究大體沿著經(jīng)濟學、哲學兩個路向展開。

1.經(jīng)濟學路向的研究主要著力點是經(jīng)濟全球化、世界市場等方面。顧海良主張立足經(jīng)濟全球化的現(xiàn)實“重讀”《資本論》及其手稿,因為手稿尤其是“六冊結構計劃”,為研究經(jīng)濟全球化的國際經(jīng)濟關系提供了重要的思路、結構和方法。⑦(1)對馬克思經(jīng)濟學理論的理解不能只限于《資本論》,還應該十分注重經(jīng)濟學手稿的研究。(2)把馬克思經(jīng)濟學理論觀點的研究譬如“六冊結構計劃”中的《世界市場》冊中相關思想與當今經(jīng)濟全球化的現(xiàn)實結合起來,注重馬克思主義經(jīng)濟學理論的發(fā)展和創(chuàng)新。(3)要突出對馬克思經(jīng)濟學方法的理解?！顿Y本論》剖析了資本主義經(jīng)濟關系的社會規(guī)定性、制度規(guī)定性、歷史規(guī)定性和階級規(guī)定性,這些方面構成了馬克思的經(jīng)濟學方法基本方面。我們應當把這些方法應用于對經(jīng)濟全球化問題、當代國際經(jīng)濟關系的實際研究之中。此外,還有其他學者就《資本論》的經(jīng)濟全球化思想進行了具體討論。⑧趙景峰等人梳理了馬克思世界市場理論的主要內容。他認為,雖然馬克思對世界市場的研究只留下一些簡短的提示和論述,但是對今天的經(jīng)濟全球化研究啟迪甚多。(1)馬克思闡述的世界市場的資本主義性質,決定了當今發(fā)達資本主義主導的經(jīng)濟全球化的資本主義性質。(2)馬克思從生產(chǎn)力高度發(fā)展的全球性意義、資本擴張本性決定其推進世界市場、市 場經(jīng)濟和國際分工、國際交換的擴展等多個層面揭示了世界市場形成的客觀必然性,這些論述有助于準確把握經(jīng)濟全球化產(chǎn)生的根源。(3)馬克思認為世界市場的形式包括:建立殖民地、商品輸出、生產(chǎn)國際化、資本輸出、勞動力輸出等,這些形式是當代經(jīng)濟全球化各種形式的基礎。(4)馬克思全面論述了世界市場的作用,主要有:各國利益依存格局的形成、促進資本主義生產(chǎn)力的巨大發(fā)展、世界資源配置的基礎調節(jié)作用、鞏固資本主義的國際經(jīng)濟基礎、打破閉關鎖國、將各國融入世界市場等。(5)世界市場危機是資產(chǎn)階級經(jīng)濟一切矛盾的現(xiàn)實綜合,它一方面對現(xiàn)有資本主義矛盾暫時進行暴力解決和瞬間的強制平衡,為自身發(fā)展開辟道路;另一方面也帶來了更廣泛的危機,推動資本最終超越自己的資本主義前提。⑨

2.哲學路向面的研究主要是在考察馬克思世界歷史理論發(fā)展演變進程中完成的。關于《資本論》及其手稿世界史觀的理論地位,主要有三種看法“:深化和發(fā)展說”認為,馬克思世界歷史理論集中闡釋和表述于19世紀40年代,50、60年代通過剖析資本主義社會得到了深化發(fā)展。⑩“發(fā)展的轉折點說”認為,《1857-1858年經(jīng)濟學手稿》(以下簡稱《手稿》)是馬克思世界歷史理論發(fā)展的轉折點,在這里馬克思對資本主義歷史時代及其演變的認識發(fā)生了實質性突破?！皾撛谡w說”認為,《資本論》蘊藏豐富的世界歷史思想,拓展了《共產(chǎn)黨宣言》、《德意志意識形態(tài)》的觀點,但該文本只是世界史觀的一個潛在整體。因為馬克思的“世界市場”思想并未完成;研究視野也有局限,馬克思傾向于以歐洲、尤其是英國作為典型藍本,對世界歷史進程中的東方只是略有涉及。雖然《手稿》對“三大形態(tài)”做了概括,但是基于對歐洲資本主義社會的認識基礎,缺少真正大量的歷史事實根據(jù)?；径ㄎ坏牟煌瑳Q定了內容闡釋上的差異?！?

深化和發(fā)展說”認為,馬克思《資本論》時期的世界歷史理論內容豐富、視野開闊,主要體現(xiàn)在三個方面:一是對政治經(jīng)濟學研究計劃和《資本論》結構的調整;二是對資本主義社會的分析;三是對東西方社會的比較研究。其中以第二個方面最突出,具體特點是:(1)世界歷史是馬克思重要的研究視野和方法,即用世界歷史的眼光和觀點來看待資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展,看待資本主義社會的各種現(xiàn)象及其相互關系;(2)世界歷史理論是馬克思經(jīng)濟理論的重要組成部分。世界歷史理論本身就是資本主義理論的一個有機組成部分,涵蓋政治、經(jīng)濟、文化等方面,但主要是經(jīng)濟領域的闡發(fā)。所以,應主要從經(jīng)濟分析來把握這一時期的世界歷史理論。具體來說,其內容包括:資本原始積累理論揭示了資本主義的起源;關于資本本性的分析闡明了資本主義興起與發(fā)展的根本動力;對世界市場的分析闡明了資本主義生存和發(fā)展的基本條件;分析了資本主義的國際矛盾,即國際交換與國際剝削;論述了資本主義對待世界經(jīng)濟的雙重手法,即保護關稅與自由貿(mào)易;刻畫了資本主義“中心與外圍”的世界圖式;揭示了資本主義的未來走向,指出世界性經(jīng)濟危機的出現(xiàn),是資本主義生產(chǎn)方式的矛盾發(fā)展到了頂點,也將使資本主義制度發(fā)展到了極限。“潛在整體說”將《資本論》世界歷史理論主要內容概括為七個方面:(1)商品二因素是資本論的邏輯體系的起點,也是世界市場、世界歷史的邏輯起點。(2)世界歷史是由勞動社會化、交往普遍化兩種趨勢以及兩種趨勢的結合而形成的。(3)世界市場是世界歷史形成的經(jīng)濟基礎,既是資本主義發(fā)展的前提,又是資本主義發(fā)展的結果。(4)由于生產(chǎn)力的發(fā)展遵循“國家內部-國際間貿(mào)易-世界市場”的邏輯走向,資本主義生產(chǎn)關系也可能隨之從一個國家內部發(fā)展為國際間的、世界性的生產(chǎn)關系。(5)世界歷史的中介———分工和貨幣等也出現(xiàn)了國際化的趨勢。(6)普遍性的危機是世界市場發(fā)展的結果,作為總體的資本主義主導的世界歷史中包含著深刻的危機,是一種必然的現(xiàn)象,共產(chǎn)主義主導的世界歷史取代資本主義主導的世界歷史也是一種必然趨勢。(7)從世界歷史的高度看,人類社會的發(fā)展可以劃分為“人的依賴關系”—“人的獨立性”—“自由個性”三大社會形態(tài)。

“發(fā)展轉折點說”認為,馬克思在《手稿》中對資本主義世界歷史時代及其演變的認識發(fā)生了實質性突破。第一,提出并闡述了“生產(chǎn)的國際關系”、“國際分工”、“國際交換”、“國際競爭”等問題;第二,從社會生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)上全面考察了資本的世界生產(chǎn)力發(fā)展極限;第三,在總體上把握住了經(jīng)濟危機、社會革命、資本主義社會形態(tài)的徹底解體三者之間復雜的內在關系;第四,從資本主義產(chǎn)生的歷史過程的角度進一步考察了世界史的分期問題。其中,核心是關于資本的世界生產(chǎn)力發(fā)展極限的思想。這個思想的形成標志馬克思對資本主義世界歷史時代及其演變發(fā)展的研究,從質的關系角度上的把握過渡到了從質量統(tǒng)一即度的關系角度上的全面研究。

3.分析“歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史”的內在本質。此項探討同屬哲學路向的研究,不過專題分析的特點更鮮明。汪幫瓊主要以《手稿》為依據(jù),明確提出抽象勞動是“歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史”的深層內涵。(1)前資本主義時代,人類歷史的深層基礎是特殊勞動。這時,物質生產(chǎn)中占主導地位的勞動者和勞動客觀條件統(tǒng)一于特殊性基礎上。社會發(fā)展主要取決于狹隘的、特殊的自然條件,人類歷史表現(xiàn)為地方性發(fā)展和對自然界的崇拜。(2)交換和交換價值的發(fā)展導致特殊勞動下勞動者和勞動客觀條件統(tǒng)一關系的解體,由此造就的自由工人、游離出來的勞動客觀條件,為資本主義生產(chǎn)方式提供了歷史前提,也為“轉變”創(chuàng)造了歷史條件。(3)“轉變”的深層內涵是抽象勞動。資本主義生產(chǎn)方式促成了勞動者和勞動客觀條件的徹底分離,作為交換價值的抽象勞動成為普遍存在,并占據(jù)了生產(chǎn)的統(tǒng)治地位。于是,原先的狹隘的特殊勞動的主導地位不復存在。這一方面導致了人們之間狹隘關系的解體,勞動的個人建立了相互間的普遍聯(lián)系,進而造成了全面的世界性的生產(chǎn)體系、以及相應的全面的人的需要體系;另一方面,由于勞動者和勞動客觀條件的徹底分離,上述世界性的體系卻成為脫離勞動的個人而獨立的、支配人們的異己力量。趙士發(fā)認為,馬克思對“歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史”深層本質的分析,是從資本和勞動兩方面展開的。一方面,“轉變”是勞動辯證發(fā)展的結果。(1)民族地域歷史的根基在于尚未發(fā)生異化的特殊勞動,即生產(chǎn)使用價值的勞動。在這種形式下,占主導地位的勞動者與勞動客觀條件直接統(tǒng)一。(2)資本主義生產(chǎn)方式促使勞動者與勞動客觀條件的分離,徹底瓦解了特殊勞動,抽象勞動即生產(chǎn)交換價值的勞動獲得普遍發(fā)展。(3)歷史向世界歷史轉變既是一條異化之路,又是對異化勞動的揚棄之路。另一方面“,轉變”又是資本自我否定的必然歸宿。首先,在直接生產(chǎn)過程中,資本既要肯定必要勞動,又要否定必要勞動。這決定了資本既要突破狹隘的地域局限而開創(chuàng)世界歷史,但又只能是世界歷史不自覺的工具。其次,在流通過程中,資本既要想方設法擴大流通,又要盡可能地消滅流通。這決定了它既要通過擴大交往開創(chuàng)世界歷史時代,但又通過盡可能縮短交往時間從而為新的世界歷史時代的到來準備條件。最后,在總的生產(chǎn)過程中,資本無限增值的本性使它具有無限發(fā)展生產(chǎn)力、開創(chuàng)世界歷史的強大動力。可是,資本生產(chǎn)的手段和目的之間的矛盾又為生產(chǎn)力的發(fā)展設定了無法克服的界限,由此決定了它終究要被世界歷史揚棄。

三、多方面揭示歷史與現(xiàn)實意義

《資本論》及其手稿承載著馬克思一生中的黃金時代的重要理論創(chuàng)獲,其中的世界歷史理論不僅對于從整體上理解馬克思思想和歷史唯物主義意義重大,而且對于剖析當代全球化問題都具有多方面的價值。對此,國內學者從不同角度出發(fā)進行了探討。任平從闡發(fā)馬克思思想當代性的角度,論述了《資本論》“大寫的邏輯”的學術價值與現(xiàn)實意義。在他看來“,大寫的邏 輯”本質上就是表征舊全球化時代本質的交往實踐觀。它包含兩個方面內容和理論意義:一是對整個全球化本性的精妙揭示,這對研究今天的全球化有著重大意義;二是囿于舊全球性若干特性的局限,需要在新全球化時代加以調整的理論綱領、范疇和觀念,這構成馬克思主義哲學從傳統(tǒng)視野轉向當代視野的內在驅動力。應當看到,資本全球化正在發(fā)生著從“舊全球化時代”向“新全球化時代”的重大轉變:全球化結構構成從“工業(yè)文明—農(nóng)業(yè)文明”轉向“后工業(yè)文明—工業(yè)文明”;新全球化時代“一體化”與“多元化”并存格局的兩極之間保持很大的張力;全球化的控制方式從商品、工業(yè)和金融資本等實體控制轉向文化、信息、科技、政治以及大眾傳媒等控制方式;全球化的思維方式從以啟蒙理性為基礎的現(xiàn)代主義精神的舊全球主義轉向以后現(xiàn)代的多元化為特質的新全球主義。上述轉變凸顯出五大新問題:知識經(jīng)濟對全球生產(chǎn)方式變革的哲學意義;新全球化所帶來的交往、主體際和公共治理問題;重寫現(xiàn)代性問題;新全球化時代對全局格局的挑戰(zhàn);新全球化時代對多元文化沖突的挑戰(zhàn)。馬克思主義哲學唯有主動反思和解答新全球化時代的重大問題,才能顯示其當代性。

趙士發(fā)等人論述了世界歷史理論對于唯物史觀的重要意義。(1)馬克思的世界歷史理論為唯物史觀的創(chuàng)立和發(fā)展提供了一種整體性的世界歷史視野。沒有這種整體眼光,就不可能有唯物史觀的科學創(chuàng)立。(2)馬克思世界歷史理論的深廣歷史視野,使唯物史觀成為一種世界性的哲學。馬克思本人明確指出,《資本論》所揭示的資本主義的發(fā)展規(guī)律,不是某一個民族與國家的發(fā)展規(guī)律,而是整個現(xiàn)代社會(世界資本主義社會)的發(fā)展規(guī)律。對此種看法,葉險明并不贊同。

在他看來,馬克思世界歷史理論既不是和其他內容并列的一種觀點,也不僅僅是一種新的視野和整體性方法,而是作為馬克思哲學的主構架而存在的,集中地體現(xiàn)著馬克思哲學旨趣所具有的“世界歷史規(guī)定性”和所依據(jù)的“經(jīng)驗事實”的全球性。第一,馬克思哲學的“世界歷史規(guī)定性”是指哲學批判目的所具有的與進步觀念相聯(lián)系的世界歷史性,主要包括作為馬克思哲學人文本質和終極目的的“人的全面而自由的發(fā)展”、人和社會的徹底解放的世界歷史性。第二,馬克思哲學所依據(jù)“經(jīng)驗的事實”的全球性即“問題的全球性”。這種全球性來自于世界工業(yè)化和現(xiàn)代化的進程。發(fā)軔于工業(yè)革命的工業(yè)化和現(xiàn)代化的社會過程,是世界各國都要大體經(jīng)歷的社會過程。在這一過程中所出現(xiàn)的“全球問題”迄今非但沒有解決,且日趨嚴重,越來越威脅到每一個人、每個民族、每個國家乃至整個人類的生存和發(fā)展。雖然當代人為限制這種危害付出了種種的努力,但這離“人和自然界之間、人和人之間的矛盾的真正解決”的社會相去甚遠。正因此,馬克思哲學無疑具有鮮明的當代性。黃皖毅認為,《資本論》中的世界史觀的理論和現(xiàn)實意義體現(xiàn)在三個方面:第一,有助于更好把握馬克思的連貫性、一致性。因為關于世界市場的構想既是《資本論》的邏輯歸宿之點,也是馬克思晚年筆記思想、尤其是以世界市場為中介橋梁跨越卡夫丁峽谷的思想的起點?？梢?馬克思的晚年筆記與《資本論》的寫作計劃和有關闡述有著密切的聯(lián)系。第二,《資本論》關于“世界市場”的構想和闡述對列寧、、鄧小平等馬克思主義者產(chǎn)生了一定的影響,他們的有關思想在本質上是與馬克思、恩格斯一脈相承的。第三,《資本論》中的世界史觀尤其是世界市場理論對理解當今的全球化狀況也有一定的價值。當代全球化無論是在經(jīng)濟、政治還是文化上能夠朝縱深發(fā)展,與世界市場的日漸成熟有著極為密切的關系。

顧海良強調,馬克思在《導言》中創(chuàng)立的總體性方法有助于透過經(jīng)濟全球化的現(xiàn)象看到經(jīng)濟全球化的本質。(1)從自然屬性和社會屬性相結合的角度把握經(jīng)濟全球化概念的內涵。自然屬性就是經(jīng)濟全球化在一定的生產(chǎn)力水平下產(chǎn)生,并能夠促進社會生產(chǎn)力發(fā)展的性質。社會屬性體現(xiàn)經(jīng)濟全球化下人與人、地區(qū)與地區(qū)、國家與國家之間的經(jīng)濟關系。這種“二重性”反映了經(jīng)濟全球化在推動生產(chǎn)力發(fā)展、給世界經(jīng)濟帶來巨大能量和利益的同時,也給國際生產(chǎn)關系帶來了新的變化。(2)將國際生產(chǎn)關系研究作為經(jīng)濟全球化研究的新視角。一方面,必須把國際生產(chǎn)關系作為研究對象來研究經(jīng)濟全球化的本質,從根本上把握經(jīng)濟全球化的概念、基本特征、影響和作用。另一方面,還必須從生產(chǎn)關系與生產(chǎn)力、生產(chǎn)方式與社會關系、理論、觀念的相互聯(lián)系上,把對國際經(jīng)濟關系的研究放在以“世界生產(chǎn)力發(fā)展—國際生產(chǎn)關系—國際經(jīng)濟基礎—國際上層建筑”為主要序列的社會結構當中,形成經(jīng)濟全球化下國際社會和世界經(jīng)濟發(fā)展中現(xiàn)實和歷史相統(tǒng)一的整體觀念。(3)既要研究經(jīng)濟全球化的一般規(guī)定性,也要研究其特殊的社會規(guī)定性。要在研究經(jīng)濟全球化的生產(chǎn)力層面問題的基礎上,研究世界經(jīng)濟中在不公正、不合理的國際經(jīng)濟秩序下出現(xiàn)的新的大量不平衡、不平等和不穩(wěn)定現(xiàn)象及其產(chǎn)生的根本原因。要把經(jīng)濟全球化下的國際經(jīng)濟關系當作一個歷史范疇,作為一定歷史階段的產(chǎn)物,從對國際經(jīng)濟關系的產(chǎn)生和發(fā)展過程中尋找其固有的內在聯(lián)系,揭示其發(fā)展規(guī)律,運用思想總體把具體—總體的結構和過程的認識與理解再現(xiàn)出來。趙景峰也對馬克思世界市場理論的方法論意義進行了討論,包括總體方法論、立足政治經(jīng)濟學批判探尋市民社會的奧秘、唯物辯證法、歷史分析法等。

四、深化研究的幾點思考

由上可見,國內學者圍繞《資本論》世界歷史理論的探討已經(jīng)取得了一定進展,奠定了下一步研究的良好基礎。然而,無論相較于《德意志意識形態(tài)》、《共產(chǎn)黨宣言》的世界歷史理論的受關注度,還是比對《資本論》之經(jīng)濟學、哲學思想的研究投入和取得的成果,現(xiàn)有的研究都需要進一步加強和深化。筆者以為,推進該主題的研究,應當從以下方面著手:首先,應當從思想特質角度,準確把握和闡發(fā)《資本論》世界歷史理論的批判本質。從上面的綜述可以發(fā)現(xiàn),一些學者不加區(qū)別地使用“世界歷史理論”和“全球化理論”兩種提法。這種做法無形中回避了一個前提性問題,即如何看待馬克思世界歷史理論的根本性質以及與當下全球化理論的異同。事實上,作為歷史唯物主義核心內容之一,馬克思的世界歷史理論本質上是“資本的世界歷史批判”,而不是歷史學或社會學意義上的實證學說。盡管創(chuàng)立科學的世界歷史理論離不開歷史學研究,但批判性始終是馬克思思想的特質,目的就是要揭示資本的世界歷史性生存邏輯及其限度,展現(xiàn)“新世界”的歷史地平線。在這個意義上,筆者贊同聶錦芳的觀點,從資本批判的視角重新理解和評價《資本論》對資本邏輯的批判。如果我們基于“資本的世界歷史批判”的角度審視《資本論》,就可以獲得一些新的理論發(fā)現(xiàn)。就理論方面來說,《資本論》對世界歷史開展的批判既包括“副本”批判,即黑格爾世界史觀、特別是古典政治經(jīng)濟學世界市場理論批判,也包括“原本”批判,即資本的“物質的生活關系”批判。

馬克思的批判表明,由于創(chuàng)造世界市場的趨勢已經(jīng)包含在資本概念中了,歷史轉變?yōu)槭澜鐨v史不過是資本自我增殖本性的外化、現(xiàn)實化。斯密、李嘉圖推崇的所謂自由競爭、自由貿(mào)易實質上就是資本的自由,目的是為資本增殖消除障礙、提供保護。但資本是一個矛盾體,它試圖打破任何界限,無限發(fā)展生產(chǎn)力,同時又為勞動和價值創(chuàng)造確立種種界限。因此,資本不過是一個“過渡點”,它最終將走向自我否定;而超越資本的世界歷史的主體力量則是工人階級的共產(chǎn)主義運動。正是這種徹底批判立場,不僅把馬克思與黑格爾的世界史觀區(qū)別開來,而且也標明了科學的世界歷史理論與當下種種全球化理論根本差異。其次,應當結合馬克思思想發(fā)展史確定《資本論》世界歷史理論的基本方位。不可否認,國內學者先后提出了“深化和發(fā)展說”“、發(fā)展的轉折點說”“、潛在整體說”等觀點。這些概括雖然具有一定合理性,但還不足以彰顯《資本論 》在世界歷史理論方面的重大貢獻。筆者以為,《資本論》對世界歷史理論的推進不是局部的,而是整體性的,是馬克思這一理論發(fā)展的制高點和科學形態(tài)。(1)根據(jù)列寧的研究,唯物史觀在19世紀40年代中期創(chuàng)立時“暫時還只是個假設”,經(jīng)過1848年革命的檢驗,特別是“自《資本論》問世以來,……已經(jīng)不是假設,而是科學地證明了的原理”。世界歷史理論是唯物史觀的組成部分,其發(fā)展軌跡自然也不能例外。(2)《1857-1858年經(jīng)濟學手稿》是《資本論》預備性研究成果,馬克思稱其為“一生黃金時代的研究成果”。對此論斷,研究世界歷史理論時必須給以高度重視。(3)從馬克思思想演進來看,揭示資本世界歷史性的生存邏輯及其限度,離不開對世界歷史的“原本”批判,即資本的“物質的生活關系”批判?！兜乱庵疽庾R形態(tài)》和《共產(chǎn)黨宣言》對此雖有分析,但關于資本主義生產(chǎn)方式運行規(guī)律、資本邏輯的科學認知是在《資本論》中達成的。(4)《資本論》對資本的世界歷史的批判分析達到了前所未有的理論高度。馬克思以“資本再生產(chǎn)”為著力點對世界歷史進行總體批判,形成了以每個人自由全面發(fā)展為價值指向、以揭示資本的世界歷史性生存邏輯及限度為核心內容的相對完整的理論體系,邏輯再現(xiàn)了資本從歷史生成、本性綻放到自我否定的辯證運動。包括:關于資本的世界歷史生成機制的系統(tǒng)探究、關于資本再生產(chǎn)與現(xiàn)代性社會發(fā)展的理論、關于資本的世界市場與不平等的國際經(jīng)濟關系的理論、關于“物役性”關系下世界歷史性個人的悖論式發(fā)展與“自由個性”的歷史生成的理論、關于資本的極限與“自覺”的世界歷史的形成的理論等等。最后,應當結合資本全球化當展闡發(fā)《資本論》“世界歷史批判”理論的當代意義。比較而言,國外學者十分重視對資本資本主義全球化新發(fā)展、新問題的研究和批判。

主要表現(xiàn)有(1)對馬克思之后資本主義發(fā)展階段做出了新概括,如帝國主義論、晚期資本主義論等,對不同階段出現(xiàn)的國家壟斷、不發(fā)達問題等新情況進行深入研究。(2)對當代資本主義展開多維批判,代表性的有法蘭克福學派的社會批判理論“、生態(tài)馬克思主義”的生態(tài)批評等。(3)借鑒《資本論》思想研究全球化趨勢。沃勒斯坦著名的“世界體系”理論就受益于馬克思的資本積累、剩余價值論等思想。鑒于此,國內學界應當站在時展的高度,借鑒和運用馬克思的分析范式、資本批判視域,直面當代全球化及其問題,提出具有的啟發(fā)性的理論觀點。譬如,全球化是否意味著人類社會發(fā)展的單質化(美國化或西方化)?資本再生產(chǎn)批判具有怎樣的當代意義?如何基于《資本論》視域評判法蘭克福學派的技術理性批判?如何看待“消費社會”理論與消費主義批判?如何從世界市場危機理論審視金融風暴?如何立足于資本世界歷史極限理論評價福山的“歷史終結論”?等等。通過上述問題的深入探討,不僅可以深化、而且能夠發(fā)展馬克思開創(chuàng)的“資本的世界歷史批判”理論,使其煥發(fā)嶄新的時代價值

理論分析論文:商業(yè)銀行營銷理論不同視角的分析

摘 要 商業(yè)銀行營銷活動是商業(yè)銀行爭奪客戶的重要手段之一,面對競爭日益激烈的環(huán)境,銀行必須對其營銷活動進行創(chuàng)新,而創(chuàng)新又離不開理論的指導。從金融營銷理論、金融創(chuàng)新理論、信息不對稱理論、價值鏈理論和客戶經(jīng)理制度五個方面對營銷理論進行分析。希望能在商業(yè)銀行營銷中具有實踐意義。

關鍵詞 商業(yè)銀行 營銷 金融創(chuàng)新

隨著國家專業(yè)銀行向國有商業(yè)銀行的轉變以及股份制商業(yè)銀行的發(fā)展壯大,銀行間的競爭逐步加劇。特別是我國加入WTO后,銀行準入制度的放寬和世界大型跨國銀行的進入,我國的商業(yè)銀行面對的競爭環(huán)境日益激烈。在新的競爭格局和市場環(huán)境下,國內商業(yè)銀行的市場營銷活動日漸活躍,并呈愈演愈烈之勢。各商業(yè)銀行紛紛結合自身優(yōu)勢,革新和提升營銷理念,推進CI 建設,重塑公眾形象,營銷層次迅速提升,國內銀行業(yè)開始邁入了營銷時代,而經(jīng)濟活動又是基于經(jīng)濟理論的指導。如何才能在激烈的競爭中立于不敗之地,作為爭奪客戶的重要手段-營銷,必須不斷進行創(chuàng)新。商業(yè)銀行營銷理論主要涉及金融營銷理論、金融創(chuàng)新理論、信息不對稱理論、價值鏈理論和客戶經(jīng)理制度。

1 金融營銷理論

金融營銷或商業(yè)銀行營銷是市場營銷理論的分支。相對于其它行業(yè),金融行業(yè)引入市場營銷理論比較晚。這和商業(yè)銀行的政策管制和金融業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構相關。因為在以前,商業(yè)銀行提供的產(chǎn)品和服務受國家金融政策的限制,商業(yè)銀行只能被動提供國家規(guī)定的產(chǎn)品,商業(yè)銀行分工非常明確,例如中國農(nóng)業(yè)銀行的客戶是廣大農(nóng)村。而現(xiàn)在商業(yè)銀行間的競爭日益激烈,原來的市場劃分已經(jīng)不存在,如何爭取更多的客戶是商業(yè)銀行工作的重點。

事實上,金融營銷是市場營銷理論在金融業(yè)的移植,同時根據(jù)金融行業(yè)的特點進行理論行業(yè)化。金融營銷是商業(yè)銀行運用一定的公關技術(關系營銷),通過服務手段(服務營銷),有目的、有選擇地籌措資金,開展信用往來,實現(xiàn)資金增值。其過程包括營銷體制的構造,營銷機制的確立,營銷目標的制定,營銷信息的收集,營銷方案的決策,營銷策略的謀劃、營銷預算的實施和營銷績效的評價。

金融營銷理論是以客戶需求為中心的由服務營銷理論、關系營銷理論和網(wǎng)絡營銷理論三大理論組成。商業(yè)銀行營銷的設計就是三者的整合運用。

2 金融創(chuàng)新理論

對于金融創(chuàng)新的表述比較復雜。商業(yè)銀行作為比較特殊的產(chǎn)業(yè),其創(chuàng)新只是在政策允許范圍內的創(chuàng)新。由于各國對銀行管制的差異,所以,對銀行創(chuàng)新的概念沒有統(tǒng)一的認識。我國經(jīng)濟學家陳岱孫和厲以寧借鑒熊彼特的經(jīng)濟創(chuàng)新的概念,認為金融創(chuàng)新就是在金融領域內建立新的生產(chǎn)函數(shù),是各種金融要素的創(chuàng)新組合,為了追求利潤機會而進行的市場改革。其涵蓋金融體系和金融市場上出現(xiàn)的一系列新事物。包括新的金融工具、新的融資方式、新的金融市場、新的支付清算方式以及新的金融組織形式與管理方法等內容。美國的銀行詞典把金融創(chuàng)新定義為支付制度促進銀行和其他金融結構作為資金供求中介作用的削弱或改變。其創(chuàng)新主要表現(xiàn)在四個方面:技術創(chuàng)新;風險轉移創(chuàng)新;信用創(chuàng)造的創(chuàng)新和產(chǎn)生股權的創(chuàng)新。創(chuàng)新理論主要分為以下學派:

2.1 西爾伯的約束誘致假說

美國經(jīng)濟學家W.西爾伯認為金融創(chuàng)新是微觀金融組織為尋求利潤最大化,減輕外部對其壓制而產(chǎn)生的自衛(wèi)行動。商業(yè)銀行通過創(chuàng)新來規(guī)避約束。約束來自于外部的政府約束和內部的自身約束。為了規(guī)避約束,銀行從機會成本和金融機構的影子價格和實際價格的差異中進行最大限度的金融創(chuàng)新。微觀金融機構金融創(chuàng)新的行為的邏輯是與約束相對應的影子價格在一定時期的持續(xù)上升導致金融創(chuàng)新。西爾伯認為美國60%的金融創(chuàng)新可以用該理論解釋。該理論認為金融創(chuàng)新是金融抑制的結果。其觀點是片面的,不能解釋基于市場變化和經(jīng)濟環(huán)境變化的金融創(chuàng)新活動。

2.2 制度學派的金融創(chuàng)新理論

以諾斯為代表的制度學派主張從經(jīng)濟發(fā)展歷史的角度研究金融創(chuàng)新,認為金融創(chuàng)新是與經(jīng)濟制度相互影響、互為因果的創(chuàng)新活動。他們認為在計劃經(jīng)濟和完全自由的市場經(jīng)濟沒有金融創(chuàng)新存在的空間和必要。制度學派認為全方位的金融創(chuàng)新只能在受管制的市場經(jīng)濟中才會存在。即政府的管制本身就是金融制度領域的創(chuàng)新。在相對自由的市場經(jīng)濟中,政府管制妨礙金融活動時,銀行會試圖進行金融創(chuàng)新來規(guī)避管制。

2.3 基于交易成本理論的金融創(chuàng)新

自從科斯提出交易成本的理論,交易成本理論被廣泛應用到一切經(jīng)濟活動領域,金融自然也不例外。?？怂购湍釢h斯1976年提出的金融創(chuàng)新交易成本理論。交易成本理論認為金融創(chuàng)新的支配因素是降低交易成本。降低交易成本是金融創(chuàng)新的首要動機,交易成本決定了基于金融創(chuàng)新的產(chǎn)品服務創(chuàng)新是否具有實際價值;金融創(chuàng)新實質是技術進步導致交易成本下降的反映。?？怂拐J為交易成本和貨幣需求與金融創(chuàng)新的邏輯關系是:交易成本是作用于貨幣需求的一個重要因素,不同的需求會產(chǎn)生對不同類型金融工具的要求,交易成本的高低使微觀主體對需求的預期發(fā)生變化。交易成本的降低使貨幣向更為高級的形式演變和發(fā)展,產(chǎn)生新的金融產(chǎn)品和服務。交易成本的不斷降低刺激金融創(chuàng)新的向廣度和深度發(fā)展。該理論認為金融創(chuàng)新的過程實際上就是不斷尋求交易成本不斷降低的過程。

我國的商業(yè)銀行的金融創(chuàng)新的特點是國家嚴格的政策管制下有限的創(chuàng)新。由于商業(yè)銀行的分業(yè)經(jīng)營,作為金融創(chuàng)新的主體的商業(yè)銀行的創(chuàng)新產(chǎn)品是非常有限的。同時市場的激烈競爭和計劃經(jīng)濟遺留下的商業(yè)銀行產(chǎn)品或服務的同質化,迫使商業(yè)銀行積極進行金融創(chuàng)新,推出基于自己資源優(yōu)勢的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務,通過產(chǎn)品或服務的差異化競爭創(chuàng)建競爭優(yōu)勢。

3 基于信息不對稱理論的商業(yè)銀行營銷

信息不對稱理論是微觀信息經(jīng)濟學研究的核心內容。自1970年美國經(jīng)濟學家阿克洛夫以舊汽車市場交易模型為基礎分析“逆向選擇”開始,阿羅(Arrow)、赫什雷弗(Hirshleifer)、斯彭斯(Spence)、格羅斯曼(Grossman)、斯蒂格利茨(Stigliz)等經(jīng)濟學家在許多領域對這一理論進行了拓展性研究,并提出了“逆向選擇”理論、“市場信號”理論以及“委托———”理論等基本理論。信息不對稱理論被西方學者稱為是最近二十年微觀經(jīng)濟理論最活躍的研究領域。

信息不對稱性的概念來自信息經(jīng)濟學,是指交易雙方不能同等地具備或掌握做出實現(xiàn)交易決策所需的全部必要的信息,而是處于信息在主體間的不對稱分布狀態(tài)。新古典經(jīng)濟學認為市場中的主體具有完全的信息。而新制度經(jīng)濟學認為信息是不對稱,從而在經(jīng)濟活動中存在機會主義行為和道德風險的問題。商業(yè)銀行營銷同樣存在信息不對稱的問題,信息不對稱是絕對的、難以避免的。在商業(yè)銀行營銷中,信息不對稱主要表現(xiàn)為商業(yè)銀行和客戶之間的信息不對稱。在商業(yè)銀行方面,由于客戶的知識和信息的有限性

,客戶對于商業(yè)銀行的產(chǎn)品和服務的理解仍然存在一些基本的存貸款業(yè)務,而對于商業(yè)銀行的產(chǎn)品和服務的創(chuàng)新缺乏必要的了解,同時由于商業(yè)銀行間的激烈競爭,不同商業(yè)銀行的產(chǎn)品服務創(chuàng)新過多,作為客戶沒有時間對商業(yè)銀行的產(chǎn)品和服務進行深入的了解,為擴大商業(yè)銀行產(chǎn)品和服務的知名度,針對目標客戶開展營銷是商業(yè)銀行推廣產(chǎn)品和服務的必要手段。同時,作為客戶而言,由于潛在客戶數(shù)量比較多,如何更多了解客戶的相關信息,是商業(yè)銀行營銷的重要目的,通過商業(yè)銀行營銷,促進彼此間了解,更大程度降低客戶與商業(yè)銀行間的信息不對稱問題。根據(jù)現(xiàn)代營銷以客戶為中心的原則,營銷的過程實際上不斷了解客戶需求和市場信息,根據(jù)客戶的需求和建議不斷進行產(chǎn)品服務創(chuàng)新,改進現(xiàn)有產(chǎn)品服務的過程。從信息經(jīng)濟學的觀點,營銷過程就是商業(yè)銀行客戶間信息交流的過程。信息交流是降低彼此間信息不對稱的重要手段。商業(yè)銀行營銷只是盡可能降低信息不對稱的程度,不是完全消除信息不對稱。用可以忍受成本最大的消除信息不對稱是商業(yè)銀行營銷的原則。同時信息不對稱的與信用密切相關?，F(xiàn)在通行的信用評級就是消除信息不對稱的一個規(guī)范化設計。

4 基于價值鏈理論的商業(yè)銀行營銷

Michael E.Porter(1985)首次提出價值鏈的概念并對此進行了詳細闡述。價值鏈理論認為,企業(yè)的發(fā)展不只是增加價值,而是要重新創(chuàng)造價值。在價值鏈系統(tǒng)中,不同的經(jīng)濟活動單元通過協(xié)作共同創(chuàng)造價值,價值的定義也由傳統(tǒng)的產(chǎn)品本身的物質轉換擴展為產(chǎn)品與服務之間的動態(tài)轉換。彼得·海恩斯(Peter.Hines)從價值實現(xiàn)的最終目標出發(fā)對價值鏈進行了重新定義。他認為價值鏈是“集成物資價值的運輸線”。隨著信息技術的發(fā)展,Jef?鄄fereyF.Rayport和JohnJ.Sviokla(1995)提出了“虛擬價值鏈”(Virtual Value Chain)的觀點。他們認為任何一個企業(yè)組織都是在兩個不同的世界中進行競爭,一個是管理人員看得見、摸得著的有形的資源世界,稱之為“市場場所”(Market Place);另一個則是由信息構成的虛擬世界,這一虛擬世界的出現(xiàn)導致電子商務這樣一個新的價值創(chuàng)造場所,他們將這一新的信息世界稱之為“市場空間”(Market space)。它們通過不同的價值鏈開展價值創(chuàng)造活動,前者通過“有形價值鏈”(Practical Value Chain),即采購、生產(chǎn)與銷售,后者通過“虛擬價值鏈”,即信息的收集、組織、篩選與分配。兩條價值鏈的價值增殖過程不同,前者是由一系列線形連續(xù)的活動構成,后者則是非線形的,有潛在的輸入輸出點,能通過各種渠道獲得和分布的矩陣。

利用價值鏈對商業(yè)銀行營銷的業(yè)務流程進行重組。所謂“業(yè)務流程”,是指“為特定顧客或市場提供特定產(chǎn)品或服務而實施的一系列精心設計的活動”。在商業(yè)銀行營銷過程中,一個業(yè)務流程就是以一組以顧客為中心的從開始到結束的連續(xù)活動。顧客可以是外部的產(chǎn)品或服務的最終用戶,也可以是業(yè)務流程內部的產(chǎn)品的使用者。業(yè)務流程重組的目標是顧客滿意,即通過降低顧客成本,實現(xiàn)顧客價值的最大化,這一點與價值鏈理論中的顧客價值相一致。事實上,整個價值鏈就是一個創(chuàng)造的價值工作流程,在這一總流程基礎上,可把商業(yè)銀行具體的活動細分為生產(chǎn)指揮流程、計劃決策流程、營銷流程、信息搜集與控制流程、資金籌措流程等。其中有些流程是特別重要的,決定和影響著形成商業(yè)銀行獨特性或競爭力的因素,稱之為“基本業(yè)務流程”,對應于價值鏈中的基本活動;其他業(yè)務流程是對商業(yè)銀行的基本經(jīng)營活動提供支持和服務的,稱之為“輔助業(yè)務流程”,對應于價值鏈中的輔助活動。業(yè)務流程重組,就是通過重新審視商業(yè)銀行的價值鏈,從功能成本的比較分析中,確定商業(yè)銀行在那些環(huán)節(jié)具有比較優(yōu)勢,在此基礎上,以顧客滿意為出發(fā)點進行價值鏈的分解與整合,改造原有流程的路徑、工作環(huán)節(jié)和步驟劃分,最終實現(xiàn)業(yè)務流程的最優(yōu)化。

5 基于關系的客戶經(jīng)理制度

商業(yè)銀行客戶經(jīng)理制是商業(yè)銀行綜合服務體系的主體,是以客戶為中心,以客戶經(jīng)理為先導,以所有業(yè)務操作柜員化為保障,以后臺支持系統(tǒng)和全過程風險監(jiān)控為依托,為客戶提供集成式、全方位服務的服務體系,其核心是客戶經(jīng)理。

客戶經(jīng)理是商業(yè)銀行為客戶提供全方位金融服務的營銷代表,他能夠熟練掌握并組合運用商業(yè)銀行產(chǎn)品,積極拓展市場,為客戶提供全方位、全過程、多功能、多層次金融服務,是積極發(fā)掘、采集、評估并滿足客戶需求的客戶服務業(yè)務主辦,是商業(yè)銀行與客戶溝通的橋梁,客戶通過商業(yè)銀行客戶經(jīng)理就能得到全部的金融服務?？蛻艚?jīng)理的基本職能是為商業(yè)銀行和客戶雙方創(chuàng)造商機,把握商機,商業(yè)銀行與客戶是一對利益共同體,為客戶負責,同時也是最大的為商業(yè)銀行負責;第二是要鞏固銀企關系,維持和發(fā)展與客戶的良好關系,同時不停地發(fā)掘優(yōu)良客戶資源;第三是管理客戶,掌握客戶的所有信息,建立客戶檔案,不斷地進行評價,從而提出商業(yè)銀行對策;第四是服務客戶滿足客戶需求,特別是要開發(fā)客戶的需求;第五是控制風險,當客戶情況變化,對商業(yè)銀行產(chǎn)生不利影響時,應及時調整商業(yè)銀行策略,規(guī)避風險;第六是促進創(chuàng)新,因為客戶經(jīng)理不停地在客戶那里進行需求的開發(fā)、挖掘,對商業(yè)銀行的創(chuàng)新起到促進作用。總的來講,客戶經(jīng)理要對商業(yè)銀行、客戶雙方負責,而且是把這兩種職責相統(tǒng)一、相結合、既負責采購又要負責營銷,既要拓展市場,又要控制風險,這就對客戶經(jīng)理的素質提出了較高的要求。

理論分析論文:對環(huán)境稅的理論基礎與環(huán)境稅經(jīng)濟效應分析

摘 要 隨著人們經(jīng)濟活動的不斷深入,環(huán)境污染目前已經(jīng)成為重要問題,不但嚴重制約了經(jīng)濟的發(fā)展,而且還破壞了人們正常的生存環(huán)境。為了防止環(huán)境污染情況進一步惡化,我國采取的有效的措施解決這一問題,就是實行環(huán)境稅。雖然我國在環(huán)境稅方面的立法非常薄弱,還有很多不足的地方,但是實行環(huán)境稅是勢在必行的,本文就針對環(huán)境稅的理論基礎與環(huán)境稅經(jīng)濟效應進行淺顯的分析和研究。

關鍵詞 環(huán)境稅 理論基礎 經(jīng)濟效應 分析

隨著市場經(jīng)濟的快速發(fā)展,人類為了創(chuàng)造更高的經(jīng)濟效益,在發(fā)展過程中對環(huán)境進行嚴重的破壞,環(huán)境污染非常嚴重。針對環(huán)境污染問題,我國實行環(huán)境稅是通過稅收手段來保護環(huán)境,改善我國在環(huán)境治理過程中存在的問題。雖然我國經(jīng)濟發(fā)展非常迅速,但是在經(jīng)濟發(fā)展過程中更多是以破壞生態(tài)環(huán)境,掠奪資源作為代價的,嚴重破壞的人們的生存環(huán)境,同時也嚴重阻礙了我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。為了從根源上控制環(huán)境污染,我國出臺了環(huán)境稅,對耗能高,污染高的行業(yè)進行嚴格的監(jiān)督和管理,對于污染環(huán)境和破壞環(huán)境行為進行重點監(jiān)控。所以,我國出臺環(huán)境稅是非常必要的。

一、環(huán)境稅及其理論基礎

環(huán)境稅也被稱為生態(tài)稅和綠色稅,是20世紀末在國際稅收學界興起的新概念。環(huán)境稅是將環(huán)境污染和生態(tài)破壞的社會成本內化到生產(chǎn)成本和市場價格中,并且通過市場機制來分配環(huán)境資源的一種有效的經(jīng)濟手段。在一些發(fā)達國家征收的環(huán)境稅主要是二氧化硫稅、水污染稅、噪聲稅,固體廢物稅以及垃圾稅等。在我國征收環(huán)境稅主要是更好的保護環(huán)境和資源,對于開發(fā)和利用環(huán)境資源的企業(yè)和個人,根據(jù)其開發(fā)和利用資源的程度或者對環(huán)境的污染程度征收相應的費用。我國環(huán)境稅的種類主要分以污染物排出量標準的直接課稅;對商品和服務的間接課稅以及環(huán)境減免稅。其中以污染物排出量為標準的直接課稅主要是排污稅,通過征收排污稅能夠有效的降低征稅成本,更好的控制污染,能夠較好的保護環(huán)境。對于商品和服務的間接課稅主要是適當?shù)母淖儬I業(yè)稅和增值稅的稅率控制環(huán)境污染,保護環(huán)境。環(huán)境減免稅主要是政府對有助于保護環(huán)境的行為進行稅收減免,鼓勵企業(yè)和個人保護環(huán)境,控制環(huán)境污染。

環(huán)境稅的理論基礎主要是來自于庇古稅。庇古稅是由英國福利經(jīng)濟學家庇古提出。庇古稅主要是解決環(huán)境問題的古典教科書的方式,屬于直接環(huán)境稅范疇,庇古稅是根據(jù)污染物的排放量或者經(jīng)濟活動對環(huán)境的危害程度確定納稅義務,因此,庇古稅可以作為一種從量稅。對于庇古稅的單位稅額是按照經(jīng)濟活動的邊際社會成本與邊際效益相等的均衡點確定的。按照庇古的理論,經(jīng)濟活動當事人的私人成本與社會成本不相等是導致市場配置資源失效的原因。政府應該通過征稅的手段或者補貼矯正經(jīng)濟當事人的私人成本,從而使得經(jīng)濟當事人的私人成本和私人利益與社會成本和社會利益達到一致,是資源配置達到最佳狀態(tài)。庇古的這種糾正外在性的方法被稱為庇古稅方案。庇古稅可以通過對污染產(chǎn)品進行征稅的方式,使污染環(huán)境的外在成本盡可能的轉化成為生產(chǎn)污染產(chǎn)品的內在稅收成本,由此可以使經(jīng)濟當事人的邊際凈收益得到有效的降低,進而控制私人生產(chǎn)污染產(chǎn)品的產(chǎn)量。由于庇古稅的提出,政府對生產(chǎn)污染產(chǎn)品的私人征收污染稅,能夠有效的減少私人生產(chǎn)污染產(chǎn)品的產(chǎn)量,減少對環(huán)境的污染。雖然,庇古稅作為一種污染稅,主要是通過稅收形式控制環(huán)境污染的惡化程度,從而達到控制環(huán)境污染的目的。所以,庇古稅是可以達到資源的優(yōu)化配置,使環(huán)境污染達到最優(yōu)水平。由此可見,庇古稅的外部性理論就是環(huán)境稅的理論基礎。

環(huán)境稅的設立的最初目的應該是為市場提供一些其不能生產(chǎn)出來的公共物品。但是,從環(huán)境保護角度講,私人的最優(yōu)選擇往往與社會利益存在很大的差異,并且相互背離。因此,僅僅通過市場的作用來保護生產(chǎn)環(huán)境是不可能,無法做到對生態(tài)環(huán)境的有效保護,所以通過稅收的方式,征收環(huán)境稅,運用稅收收入治理環(huán)境污染,保護生態(tài)環(huán)境,從而實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

二、環(huán)境稅的經(jīng)濟效應分析

隨著環(huán)境稅的出臺,必然會帶來相關的經(jīng)濟效應,從而促進經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護,有助于我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施。

(一)環(huán)境稅收的價格效應

隨著環(huán)境稅的出臺,國家在征收環(huán)境稅同時,會在一定程度上影響到生產(chǎn)者和消費者的價格。并且在商品需求彈性的情況下,就會導致生產(chǎn)者和消費者共同承擔環(huán)境稅,如果需求彈性不斷變大,那么生產(chǎn)者的所承擔的稅收就會增大,消費者所承擔的稅額就會減少。如果征收的是直接環(huán)境稅,就會對生產(chǎn)者治理環(huán)境污染的刺激性作用就會增強,國家在獲取稅收的同時還能取得不錯的環(huán)境效益。如果征收的間接環(huán)境稅,生產(chǎn)者就會改變生產(chǎn)策略,重視生產(chǎn)無污染產(chǎn)品,盡可能不生產(chǎn)污染產(chǎn)品,從而非常有利于改善或者減少生產(chǎn)者對環(huán)境的污染。

(二)環(huán)境稅收的產(chǎn)出效應

環(huán)境稅收的產(chǎn)出效應主要是通過環(huán)境稅收影響生產(chǎn)者的生產(chǎn)量。通過分析供求均衡,體現(xiàn)出環(huán)境稅收對價格的影響,從中也可體現(xiàn)出環(huán)境稅收對也會影響到生產(chǎn)者的生產(chǎn)量。環(huán)境稅的產(chǎn)出效應主要是通過減少生產(chǎn)者的生產(chǎn)量,控制環(huán)境污染的排放量,能夠達到控制生產(chǎn)者濫用資源,有效的對資源進行優(yōu)化配置。國家通過征收環(huán)境稅,合理的運用價格機制,能夠使生產(chǎn)者主動采取措施減少對環(huán)境的破壞,減少污染物的排放。因此,國家通過征收環(huán)境稅,合理的設計稅率,能夠使生產(chǎn)者重視控制污染物的排放量,改變經(jīng)營策略,控制生產(chǎn)量,有效的治理污染,進而實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會的可持續(xù)發(fā)展。

(三)環(huán)境稅收的替代效應

環(huán)境稅收的替代效應主要分為環(huán)境稅收的生產(chǎn)替代效應和環(huán)境稅收的消費替代效應。首先,環(huán)境稅收的生產(chǎn)替代效應主要是指環(huán)境稅收對生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品結構的影響。國家通過征收環(huán)境稅使得生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本提高,產(chǎn)品價格就會提高,消費者對產(chǎn)品的購買力下降,產(chǎn)品的生產(chǎn)總量就會下降,導致生產(chǎn)者的經(jīng)濟利潤下降,嚴重影響到企業(yè)的發(fā)展。在這樣的情況下,生產(chǎn)者為了追求經(jīng)濟利益必然會調整產(chǎn)品結構,尋求替代品,生產(chǎn)無污染產(chǎn)品,朝著有利于環(huán)境保護的方面發(fā)展。其次,環(huán)境征收的消費替代效應主要是國家在征收環(huán)境稅過程中影響到消費者對消費品的選擇。環(huán)境稅收的課征會導致相關消費品的市場價格提升,消費者在經(jīng)濟水平不變的條件,就會減少對課稅消費品的購買量,對非稅消費品的購買量就會明顯增多,從而就會產(chǎn)生非常明顯的消費替代效應。由于消費替代效應的產(chǎn)生,就會使得高污染的消費品的購買數(shù)量下降,生產(chǎn)者也會根據(jù)市場需求改變策略,減少對高污染消費品的生產(chǎn),那么污染物的排放量就會降低,最終達到保護生態(tài)環(huán)境的目的。

總結:我國為了實現(xiàn)經(jīng)濟、環(huán)境和社會的可持續(xù)發(fā)展,保證可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實施,為了更好的保護生態(tài)環(huán)境,控制環(huán)境污染,頒布了環(huán)境稅,通過征收環(huán)境稅的方式控制環(huán)境污染程度,達到環(huán)境保護目的。所以,采用征收環(huán)境稅來控制環(huán)境污染是非常有效的經(jīng)濟措施。

理論分析論文:信訪制度改革的理論分析和模式選擇

[內容提要] 在新的歷史條件下，需要對信訪制度進行必要的反思和重新構建。本文首先評述了我國信訪體制改革的背景及學界觀點，以闡述信訪制度的基本法理為基礎，重點揭示信訪的概念、調整范圍、信訪人的權利、信訪機關的權力以及信訪的功能，進而提出信訪制度改革的三種模式：集中統(tǒng)一模式、以點帶面的整合模式以及分別改進的分散模式。

[關鍵詞] 信訪，制度，權利，權力，模式

一、信訪制度改革的背景與必要性

信訪是我國社會主義建設過程中的一項具有中國特色的制度。它是人民群眾依法行使民主權利，管理國家事務，管理經(jīng)濟和文化事業(yè)，管理社會事務和維護自身合法權益的重要形式；是國家機關發(fā)揚社會主義民主，聽取人民群眾意見、建議和要求，接受人民群眾監(jiān)督的重要渠道。我國目前正處于關鍵的社會轉型時期，改革中產(chǎn)生許多的問題，如法律不完備、執(zhí)法不嚴、司法不公和政策偏失等等，這些問題都通過不同渠道匯集到信訪部門，使信訪成為社會公眾關注的焦點。但人們發(fā)現(xiàn)，在眾多的矛盾面前，原來寄托希望的信訪制度已經(jīng)滯后于時展，表現(xiàn)出對解決問題的不力和不適應。這種局面如果持續(xù)下去，不利于推進依法治國的方略，也不利于我國國際地位的提升。故應對信訪制度進行大力整合，以制度創(chuàng)新來回應現(xiàn)實的挑戰(zhàn)。

從國外的情況來看，繼瑞典首次建立申訴專員制度之后，芬蘭、挪威、英國、加拿大、法國等很多國家紛紛仿效，或者建立議會體制下的監(jiān)督專員制度，或者在行政機關內部設立相對獨立的行政監(jiān)督專員機制，甚至在歐盟這一超國家的體系當中申訴專員制度也得到采用。這一世界性的發(fā)展趨勢為我們進行制度創(chuàng)新提供了良好的制度模版，但在制度背景、政治文化、法律文化、基本國情以及面臨的現(xiàn)實問題上與我國信訪制度還存在諸多不可比性，因此如果不考慮我國的特殊憲政體制和政治法律文化背景，無法真正將各國制度的精華提取出來，難以創(chuàng)立適應我國國情的信訪制度。因此，筆者以為不論提出何種改革方案，都應當符合一個標準，那就是新的信訪制度一定要與我國現(xiàn)實的民主環(huán)境、法治目標以及憲政體制相吻合。目前我國學者一般在“法治”與“人治”相對立的語境下探討信訪制度，認為信訪兼具“法治之友”與“法治之敵”的兩面性，[1]并以此為前提，或者提出將信訪納入法治化軌道，或者主張干脆取消信訪，另建他制。[2]

對此，筆者以為信訪制度的研究要避免進入如下誤區(qū)。誤區(qū)之一是設想信訪制度解決所有的問題，將政治、經(jīng)濟、社會、法律所有的問題全部推給信訪解決；誤區(qū)之二是讓信訪成為一種十分專業(yè)化的法律制度，規(guī)定嚴格的法律程序，清清楚楚地將政策等處于邊界的問題剔除出去；誤區(qū)之三是讓信訪僅僅成為信息通道，而將信訪的救濟和監(jiān)督功能分別交給法院和檢察院以及行政監(jiān)察部門。筆者以為之所以存在這樣的誤區(qū)，主要是于如下原因所導致，一是沒有站在我國的憲政背景之下，沒有全面地了解我國憲政制度的特點，將三權分立體制下的運作模式機械地套用于我國；二是只看到信訪制度的一個片面或一個局部，沒有與我國立法體制、行政體制、司法體制以及地方制度相協(xié)調；三是將信訪制度目前表現(xiàn)不佳的功能當作信訪不應當具有的功能而簡單加以拋棄，將本來有多種功能的制度變成沒有實在生命力的制度“稗殼”。

綜上所述，筆者認為要使信訪制度獲得較大的改進，首先要用歷史唯物論的觀點，辯證地看待現(xiàn)實制度，注重研究信訪制度本身的法理基礎，區(qū)分表象和本質、實然與應然；同時以目的論的觀點，從信訪制度所要實現(xiàn)的保護公民合法權利、改善國家權力體系這兩個基本點出發(fā)，理順二者之間的關系，建立協(xié)調和互動，消弭緊張和沖突；最為重要的是，采用系統(tǒng)論和過程論的觀點建立新的信訪制度體系，使其在我國特殊的國情和憲政背景下，與現(xiàn)有的行政復議、行政訴訟、行政監(jiān)察等專項法律制度相銜接，在較小的社會震蕩、較少的資源投入的情況下逐步走向完善。

二、信訪制度建構的理論分析

（一）信訪制度的概念

1995年頒布的《信訪條例》將信訪界定為：公民、法人和其他組織采用書信、電話、走訪等形式，向各級人民政府、縣級以上各級人民政府所屬部門反映情況，提出意見、建議和要求，依法應當由有關行政機關處理的活動。而從廣義的信訪來說，信訪還包括各級黨委、人民法院、人民檢察院以及國有企業(yè)進行的信訪。自新中國成立以來，信訪成為聯(lián)系黨與人民、國家與公民之間的橋梁，在國家的政治、經(jīng)濟和社會各項事業(yè)的建設當中發(fā)揮了積極的協(xié)調、溝通作用，成為社會主義民主和法治建設的重要陣地。

根據(jù)當代救濟制度發(fā)展趨勢并結合我國國情，筆者將信訪制度界定為：公民和組織在其合法權利受到各類公權力侵害致?lián)p時，選擇以書信、走訪等形式反映事實、表達意愿、尋求補救，接受來信來訪的機關通過直接或間接的各種方式予以協(xié)調、督促和幫助，促成其獲得及時有效的權利救濟之法律制度，它是其他法定救濟制度的重要補充。

（二）信訪制度的調整范圍

如下事項，可以作為信訪制度的調整范圍：

1.在沒有向行政復議、行政訴訟、行政監(jiān)察機關以及檢察機關提起申訴、起訴或控訴之前，信訪人可就有關人員的違法、失職及不公或失當?shù)男袨橄蛐旁L機關尋求救濟。

2.在行政復議、行政訴訟、行政監(jiān)察機關以及檢察機關的審理、判決和起訴等行政或司法程序終結之后，信訪人認為行政或司法過程中有關人員的違法、失職、

不公或失當行為有所不滿時，也可以向信訪機關再次尋求救濟。

3.對于行政機關、行政復議機關、法院、行政監(jiān)察部門或檢察院不予受理的案件，在上訴或復議之后仍得不到受理時，信訪人可以向信訪機關尋求救濟。

4.對于不合理的政策、抽象行政行為、或具體行政行為，信訪人可以向信訪機關尋求救濟，并可提出建設性意見。

5.信訪機關可就立法、行政和司法制度中的不合理之處給予相關機關以批評或建議。

（三）信訪人的權利

信訪人的權利，從規(guī)范的角度來看，是公民和組織在其基本權利受到公權力（立法、行政和司法）侵害時，以書信和走訪的形式反映事實，表達意愿，要求國家給予有效救濟的權利，同時信訪人有權就國家機關工作人員的行為作出積極或消極的評價。這一概念當中包含著如下的關鍵要素：

1.信訪權利首先是一種尋求救濟的權利。在從宏觀層面，它屬于一類訴權，與民事訴權、刑事訴權和行政訴權、行政復議申請權、民事仲裁申請權等程序性權利有著相同的屬性，其共同的特征是：公民和組織可以由這一權利直接導致相應的國家公權力機關對于自己受侵害的事實給予救濟。

2.在信訪權利這種形式意義上的權利背后，還隱藏著其他眾多的權利群，這些等待救濟的權利包括公民權利、政治權利和社會權利。[3]

3.信訪權利是一種動態(tài)的民主權利，公民除了通過選舉制、代議制、復決制等方式參與國家的生活之外，還可以通過這種權利來保持日常當中對于國家生活的參與。

4.信訪權利從結果上說，具有雙重性，一是直接實現(xiàn)了對私人權益的救濟，二是通過這種爭取權利恢復正義的過程而間接地實現(xiàn)了對國家公權力機關的監(jiān)督和制約。

總之，信訪權利是一項重要的民主權利，它為我國憲法所確認，具有一種復式的包容結構。從表面上看，信訪權利是程序性權利，但它卻以實現(xiàn)實體權利為根本目標，正是由于這種復式的結構，使權利行使的結果一方面使公民受侵害的基本權利獲得恢復和救濟，同時使產(chǎn)生侵害結果的國家機關受到監(jiān)督和約束，并以此作為政府改進服務、提高效率之鞭策。這項民主權利與公民的其他民主權利相比，更富于動態(tài)性，它更側重于從日常生活和具體的案件中建設國家與公民之間的關系。同時，與其他的救濟性權利相比，信訪權利救濟范圍更加全面，公民通過行使信訪權利，可以得到比行政復議和行政訴訟更多的救濟機會。

（四）信訪機關的權力

信訪機關的權力，從規(guī)范的角度講，是信訪機關在接到信訪人的信訪要求或建議時，為實現(xiàn)其職責或目標而應當具有的解決問題的實際手段或能力，具體表現(xiàn)為信訪機關能夠以多種手段實現(xiàn)信訪功能的能力。這一概念揭示了信訪機關的權力具有如下性質：

1.信訪機關權力是處于第二層位的監(jiān)督權

（1）從邏輯上看，監(jiān)督權與立法、行政、司法三種權力的性質有所不同，這后三種權力在憲政體制當中，屬于第一層位的權力，而監(jiān)督權則是屬于第二層位的權力，第二層位的權力有兩種方式與第一層位的權力發(fā)生關系，既可以內涵于系統(tǒng)，也可以外設于系統(tǒng)，第二層位的權力以第一層位的權力的行使為基礎。

（2）從憲政構架上看，立法、行政和司法三種權力的目標是形成一定的規(guī)范、事實和判斷結果，而監(jiān)督權則是對已經(jīng)形成的規(guī)范和事實及判斷結果進行反思，它所要解決的問題并不局限于通過矯正正義而實現(xiàn)公民個體的權益，而是通過這樣的形式達成維護民主秩序和憲政制度的目的。

2.信訪機關的權力是間接權力而非直接權力

（1）不論立法權、行政權還是司法權，這些權力對它們所調整的對象都是采取直接的調整方式，均具有一定的形成力，亦即它們可以直接對相對方的利益作出分配。當行使這種直接分配的權力時，權力的主體常常以“我有權力讓相對方服從”的姿態(tài)而出現(xiàn)。而監(jiān)督權顯然只能通過對權力的事后監(jiān)督和糾正才能使利益得到重新的分配，它的作用只能在事后通過對第一層權力的糾正才能實現(xiàn)。在這個意義上，信訪權力是直接指向公法上的國家權力，也就是通過對國家權力的制約而影響對公民利益分配。在信訪人員的思維當中，其考慮的問題常常可作這樣有表述：“你（指國家權力機關）讓相對方服從你這公平嗎？還有更合理的方式嗎？”

（2）立法、行政和司法權的行使對象往往是公民的基本權利，而且往往是對私法上的法律關系進行公法上的調整，可以用國家對個人的向度來表示，而監(jiān)督權則是通過對公法調整后的法律關系再度以公法手段進行調整，前者的權力結構中有兩重架構（國家公民），而后者則包括三重架構（國家[國家公民]）。

3.信訪機關的權力是具有政治性質的權力

從現(xiàn)實功能來看，不能認為信訪僅僅具有行政或司法方面的影響力；從信訪所救濟的對象來看，也不能只把信訪簡單歸結為對公民權利進行救濟的一種方式；同時，從信訪的歷史來看更不能把信訪看作是只對部分國家機關和部分公民之間的關系。對此，筆者以為信訪實際上關涉國家與公民之間的整體關系，同時還關涉執(zhí)政黨與人民之間的整體關系。因為從這種關系的互動當中可以檢驗建設“民主與法治國家”方略的實施情況，也可以檢驗“國家尊重與保障人權”的制度建設情況，更可以檢驗執(zhí)政黨與人民群眾之間的信任程度。前述關系是如此復雜、如此重要，以致于只能用政治性來表述。

從以上分析可以看出，信訪機關的權力屬于一種間接的、第二個級別的政治權力。因為它處于國家權力架構的更高一級層面，直接面對國家制度的整體及間接面對人民利益的全部，它可以通過對公權力的制約而實現(xiàn)對私權的保護。因此，在設計信訪的權力組成時，不宜像第一個級別的機關一樣具有直接的形成性的權力，而應當考慮配置協(xié)調性、督辦性、民主性、建設性的權力，否則便容易沖擊立法、行政和司法這些第一層面的權力，造成制度混亂。但這并不能認為信訪的上述權力是軟弱無力的。實際上，信訪的上述權力在民主國家當中借助于民主大眾的力量，借助于執(zhí)政黨政治力量，可以發(fā)揮相當大的作用。

（五）信訪制度的功能定位

1963年9月20日，中共中央國務院發(fā)出《關于加強人民來信來訪工作的通知》，是年10月15日由國務院秘書廳整理出《國家機關處理人民來信和接待人民來訪工作條例（草稿）》，其中重申了人民寫信或上訪的民主權利，并對信訪功能做了更全面的總結，即了解社情民意的渠道、群眾監(jiān)督的方法、思想政治

教育的途徑、調解矛盾的手段，同時指出信訪還可以起到調動人民群眾積極性，鞏固人民民主專政，促進社會主義革命和建設事業(yè)心的作用。從上面文件所反映的理念來看，信訪具有重要的民主建設功能，一方面它可以反映民情民意，排解矛盾，另一方面可以借助這一信息渠道，起到監(jiān)督和改進制度的作用。分別從信訪人和國家公共權力機關兩個角度來解讀信訪制度的功能，大致可包括如下兩個方面的內容：

1.對公民而言，信訪意味著一項簡便、經(jīng)濟、有效而全面的救濟方式，具有保障和維護公民權利和自由的功能。

作為一個現(xiàn)代的民主國家來說，其根本目的在于保障人權，促進人的尊嚴和價值的實現(xiàn)。這一點已為2004年通過的我國憲法第二十四條修正案所確認。就我國目前總體的法治狀態(tài)來說，法律體系已經(jīng)基本建立起來，但制度之間還有一些互相矛盾或不協(xié)調的地方。同時，從法律體系的運行結果來看，并不能保證行政機關的每一個行政行為都符合法治的要求，司法機關審理的每一件案件都獲得公正的審理和裁判，可以說公民現(xiàn)實權利還不能全部得到順利實現(xiàn)和救濟。因而一項更加簡便有效，也更加全面靈活的救濟方式，就成為必需。這一點就是信訪對于公民而言所能夠提供的制度功能。

從整體論的角度來講，法只是生活的一個局部，在法之外還有倫理、道德、文化和習俗以及政策等等。在一個完整的生活領域當中，法律的功能和作用是有限的，這種有限性表現(xiàn)為非唯一性、非最佳性和非最終性，亦即我們可于法律之外尋求其他的、更好的和今后的解決方案。因而如果從法律有限性的角度來看信訪，能夠獲得更加深刻的理解。我們可以把信訪看作是尋求法律解決之前的一種權衡，如果信訪能夠解決問題的話，我們就無需進入法律的救濟程序多費周折；同時，由于法律的不完善性和落后性的存在，也可以讓信訪在法律所不能涉及的政策領域里保持一定的救濟能力；最后，法律并不能保證對生活是非問題的判斷到此為止，因而對無盡生活保持一種不斷的反思也應是人類精神的應有之義。如前所述，信訪可以成為行政復議和行政訴訟的前置程序，也可以受理行政復議和行政訴訟不受理的案件，法律的合理性問題和國家權力行為的合理性問題亦可以成為信訪的關注之焦點；同時，司法程序所不能實現(xiàn)的正義仍然可以在信訪的制度中繼續(xù)探討?？梢?，正是在法律所不及或法律不能發(fā)揮理想效果的地方，信訪起到一種補充的權利救濟功能。

2.對公共權力而言，信訪是一項溫和的、反思的、高效的制度更新機制，具有穩(wěn)定和促進民主與法治的功能。

（1）信訪可以充當立法、執(zhí)法和司法這三種權力互相配合、互相制約的協(xié)調器。我國目前還沒有協(xié)調公權力之間沖突的專門機構，現(xiàn)實中許多超越職權、濫用權力、管轄權沖突和權力不作為等現(xiàn)象還不能得到有效的抑制，制度之間的矛盾和沖突常常只能靠領導人的個人能力來加以協(xié)調。從制度的整體角度來看，這種協(xié)調性制度的缺位是很不利于民主與法治建設的。在信訪案件的處理當中，信訪機關經(jīng)常面臨的問題是“這個問題該哪個部門管”，亦即“哪個機關對此負有法定的職責”。由此可以看出，這是一個具有公權力協(xié)調的部門才能有資格進行判斷的問題，顯然信訪實際上已經(jīng)承擔了一定的協(xié)調責任。

（2）信訪可以充當整個制度的保健醫(yī)生的功能。按照過程論的觀點，任何事物都是一種“在途中”的事物，都不可能十全十美，制度的不完善性是現(xiàn)實生活中極為普遍的現(xiàn)象。因而對于一個國家的各項政治、經(jīng)濟和法律制度來說，都需要用理性的和發(fā)展的眼光去看待，以務實和不斷完善的精神去實踐，用零星的社會工程[4]的方法去改造現(xiàn)實當中不能適應社會發(fā)展的制度?；谶@樣的考慮，筆者認為在一個宏觀的制度體系當中，應當設置某種特殊的機制以完成制度的內在反思、缺陷查找和及時補救的功能。通觀我國各種制度和各類公共組織，似乎還沒有專門設立這樣一個類似的機構。這對于信訪制度而言，可能意味著一種重要的改革機遇，如果信訪能夠承擔這樣的制度功能，就可能大大提高我國民主制度的整體水平。

三、信訪制度改革模式選擇

基于上述分析討論，筆者提出我國信訪制度改革舉措的三種構想供選擇參考：

（一）集中統(tǒng)一模式——大改模式

所謂集中模式，是指將現(xiàn)在分散的信訪機構統(tǒng)一起來，形成一個專門處理信訪個案的專門委員會。具體來說，可以國外的議會監(jiān)察專員制度或行政監(jiān)察專員制度作為參照，建立我國的信訪委員會制度，將其集中放在全國人民代表大會和地方各級人民代表大會之下，與人大的其他專門委員會相并列。信訪委員會受理公民、法人和其他組織就行政機關、司法機關的執(zhí)法和司法行為是否合法、是否合理的各類案件，以調查、報告、公開、建議、調解等方式指導行政機關和司法機關以更有效率的方式作出更符合信訪人合法利益的改進建議和指導。這種建議和指導不具有當然的法律強制力，但其結論應當公開并受有關國家機關之尊重。信訪人有權于行政復議或行政訴訟之前、之后向信訪專員尋求救濟，但于行政復議和行政訴訟程序之中則不得進行，除非法院認為不屬于其受理范圍而予以駁回的情況。上述構想的理由是：

首先，這種模式與我國憲政體制相符合：（1）我國《憲法》第二條規(guī)定：中華人民共和國一切權力屬于人民。人民行使國家權力的機關是全國人民代表大會和地方各級人民代表大會。人民依照法律規(guī)定，通過各種途徑和形式，管理國家事務，管理經(jīng)濟和文化事業(yè)，管理社會事務。憲法的這一規(guī)定，說明我國的權力機關各級人民代表大會，是人民行使當家作主權力的機關，同時憲法還為人民參與國家生活規(guī)定了廣泛的參與渠道，上述規(guī)定恰恰與信訪制度的實質目標相吻合。（2）我國《憲法》第三條規(guī)定：中華人民共和國的國家機構實行民主集中制的原則。國家行政機關、審判機關、檢察機關都由人民代表大會產(chǎn)生，對它負責，受它監(jiān)督。具體而言，人民代表大會享有選舉權、罷免權、質詢權、立法權、調查權、審議權等專項權力，這些權力的行使必須以民意和事實為基礎，而信訪個案則正好提供這樣的案件事實和民意信息，從而可以與人民代表大會制度相銜接。（3）我國《憲法》第七十條規(guī)定，全國人民代表大會設立民族委員會、法律委員會、財政經(jīng)濟委員會、教育科學文化衛(wèi)生委員會、外事委員會、華僑委員會和其他需要設立的委員會。這一條說明我國人民代表大會下設的委員會可以按分工設置，這就為信訪委員會的建立留下可操作的空間。

其次，這種模式有利于信訪制度發(fā)揮功能優(yōu)勢：（1）信訪委員會設在人大，有利于發(fā)揮信訪的信息溝通功能，便于人民群眾反映民情民意，及時將好的建議提供給立法機關，制定出更加科學、更加合理的政策和法律。（2）從信訪的機構設置來看，可以脫離行政權力和司法權力的干涉，保持相對獨立性和客觀性，一方面利于對公民的合法權益進行救濟，另一方面也方便對行政機關和司法機關進行監(jiān)督。（3）信訪委員會成為專門受理信訪案件的機關，有利于信訪事業(yè)向專業(yè)化、規(guī)范化和現(xiàn)代化的方向發(fā)展，這樣可以集中處理熱點、難點問題，節(jié)省社會資源，提高工作效率。

再次，這種模式有利于國家的穩(wěn)定和發(fā)展

：從目前我國的現(xiàn)實情況而言，正處于社轉型時期，新的制度還沒有完全建立起來，舊的制度還在不同程度上發(fā)揮著作用，因此就更需要有一種開放的、靈活的機制來協(xié)調各種矛盾，減少對國家制度的沖擊力，確保社會的穩(wěn)定和發(fā)展。在這樣的前提下，建立一種穩(wěn)妥的制度來吸納社會的不滿，促進社會公平就顯得尤為必要。對于信訪制度來講，其匯集信息、舒緩矛盾、矯正不公的制度功能正好可以發(fā)揮優(yōu)勢。

信訪委員會的角色定位是作為關心民間疾苦、聽取人民意見的渠道，向人民提供簡便、高效之權利救濟，監(jiān)督國家機關合法公正地行使國家公權力、協(xié)調國家機關之間的矛盾沖突。因此，信訪委員會制度的主要特點可以概括為：（1）以尊重和保障人權為制度的根本目標，為信訪人提供高效而便捷的救濟。（2）信訪的主要目標是解決問題，救濟權利，提高效率，而非找出違法行為和失當行為的罪魁禍首。（3）信訪委員雖無直接作出具有強制性決定的權力，但具有法定的調查權，責令被信訪的機關作出書面報告的權力，以及公開調查報告的權力。（4）信訪委員受理的案件范圍十分廣泛，使社會基層的不滿和不公正可以有渠道得到發(fā)泄和糾正。（5）信訪委員制度可以對執(zhí)法和司法起到補充作用和監(jiān)督作用。一方面信訪委員可以受理沒有向行政或司法機關尋求救濟的行政申訴或起訴的案件，并可以以調解的方式處理違法和行為失當，減輕司法系統(tǒng)的壓力；另一方面，信訪對于進行過司法救濟的案件仍有權力進行再次處理，起到監(jiān)督司法的作用。（6）信訪委員不會造成對行政和司法的干涉。因為信訪委員不受理已經(jīng)處于司法程序之中的案件，同時由于信訪委員不具有執(zhí)法權和決策權，而只是通過建議、因而不會對行政權和司法權造成干涉。（7）信訪委員可以報告的形式向立法機關、行政機關和司法機關提出建議，對于國家的制度構建缺陷提出改善意見，完善國家整體的制度架構。（8）信訪委員解決問題的手段是靈活多樣的，可以采取包括轉辦、督辦、調解、和解、獎勵、批評、建議、調查、公開、安慰、撫恤等多種方式。（9）信訪委員會不受理民事案件，不涉及國家安全、軍事等國家事項，已經(jīng)處于行政、司法等處于之中的事項或案件，信訪委員會也不受理。

（二）以點帶面的整合模式——中改模式

所謂以點帶面的整合模式，是指將現(xiàn)在人大的信訪機構作為總協(xié)調點，統(tǒng)一受理信訪案件，而其他部門的信訪機構則作為人大信訪機構派駐的工作部門，建立一種以人大信訪為中心、各部門信訪為具體負責辦事機構的聯(lián)合模式。這樣設計的理由是：

首先，目前我國人大和各國家機關幾乎都有信訪機構的設置，現(xiàn)成的組織和現(xiàn)成的人員是進行整合的現(xiàn)實基礎，而將人大的信訪作為信訪體系的中心也有憲法上的依據(jù)。（同上）

其次，這樣的模式與我國目前的信訪制度容易接軌。我國目前的信訪機構分散于各個國家機關，但各信訪機關之間卻沒有工作聯(lián)系，信訪案件的處理效率十分低下，這就不利于信訪制度統(tǒng)一優(yōu)勢的發(fā)揮。將人大的信訪機構作為主要負責機構的同時，再輔以各部門的信訪機構，統(tǒng)一對人大的信訪委員會負責，這樣配置的合理性在于可以將信訪資源進行統(tǒng)一的調配，形成一個比較完整的信訪處理體系，

再次，這種模式的另一個好處是使現(xiàn)在不獨立的信訪機構相對地超脫出來，不再對原來的國家機關負責，從而為信訪的公正和效率提供組織上的保證。

（三）分別改進的分散模式——小改模式

所謂分別改進的分散模式，是在維持目前多系統(tǒng)并存的信訪格局前提下，制定統(tǒng)一的信訪程序法，將信訪案件的受理、處理、終結等一般過程以法律的形式規(guī)定下來，亦即以法律為形式統(tǒng)一各部門的信訪行為，不求機構的統(tǒng)一，但求整體行為的協(xié)調一致。這樣設計的理由是：

首先，目前我國沒有統(tǒng)一的《信訪法》，而只有國務院的信訪條例和某些部門的信訪規(guī)范。信訪機構的層次不一，權力不一，如果制定出統(tǒng)一的信訪程序法，就可以在各部門之間進行信訪案件管轄分配，按照誰主管、誰負責的原則處置，可以防止信訪案件的交叉，從而提高工作效率。

其次，這種模式與我目前的信訪格局最為接近，實施起來也較為方便，可以節(jié)省社會資源。

綜合對比上面三種模式，筆者以為從長遠考慮第一種模式最為理想，這種制度的設計對于增強民主、提高效率、擴大人民代表大會的職能、增加國家憲政制度整體的穩(wěn)定性和合理性上都有可取之處。但是這種模式是一種高層位的憲政制度改革，因而需要的前提條件也是很高的，一是需要配合我國的人大體制改革，二是需要培養(yǎng)和挑選高素質的信訪專業(yè)人員，三是需要一定的過渡時間。相比之下，第二種模式則稍微現(xiàn)實一些，這種設計直接以我國現(xiàn)階段的信訪制度為基礎，突出在各種信訪機構的斷裂處和交疊處進行整合，明確主從關系，從效果上看，這種模式也可以基本上形成一個統(tǒng)一的局面。第三種模式側重于從信訪的內在處理方式上進行統(tǒng)一的規(guī)范化，在明確分工的基礎上進行程序上的統(tǒng)一。如果說前兩種方式是外延式的整合模式，則第三種可以看作是內涵式的整合模式。就我國目前情況而言，第二種模式和第三種模式都具有一定的可操作性，并且這兩種模式都可以與第一種模式在未來的時期里互相銜接，同時也都可以為第一種模式的建立準備條件。

中國人民大學法學院·田文利

理論分析論文:美學理論分析布萊希特和京劇的關系

一、布萊希特的期待———非亞里士多德式戲劇

在其重要的論文《作為文學科學挑戰(zhàn)的文學史》中,姚斯引入了“期待視野”這一概念。據(jù)他看來,期待視野可以“從三個普遍的前提因素中獲得:第一,一種文體為人熟知的準則或者其內部的文學原則;第二,與文學歷史環(huán)境中著名作品的隱含關系;第三,語言的虛構和現(xiàn)實以及語言的文學作用和實際作用的對立,這兩種對立作為一種進行比較的可能性,對于在閱讀過程中積極思考的讀者而言一直存在。”換句話說,人們可以把期待視野分成兩種:來自文學經(jīng)驗的和來自生活實踐的。前一種指讀者文學方面的知識儲備;后一種指讀者身上的歷史和社會因素,它一方面隱蔽地影響或限制著期待視野的形成,另一方面決定文本接受的深度和廣度。這兩種視野共同作用,不可分割。對于布萊希特而言,其非亞里士多德式戲劇想法的產(chǎn)生具有必然的歷史背景。布萊希特之前就有萊辛、席勒和歌德批判了亞里士多德式戲劇。萊辛在《漢堡劇評》反對機械的模仿,認為觀眾不應被演員的模仿完全吸引,應保持清醒的姿態(tài)。因此,戲劇作品的情節(jié)應事先公布,以便觀眾熟悉情節(jié)內容,避免被完全同化。他傾向于將敘事性因素帶進戲劇,因為一部敘事作品而言,所有段落都同等重要,這與戲劇作品所要求的“開端—發(fā)展—高潮—結尾”結構不同。歌德和席勒在對古希臘戲劇和近代戲劇進行比較之后,也指出了敘事詩和戲劇的區(qū)別,得出了與萊辛類似的觀點。前代偉人的觀點迥異于亞里士多德式戲劇,而布萊希特認為,正是亞里士多德式戲劇中充斥著統(tǒng)治階級的價值觀和世界觀。縱觀二十世紀上半葉的西方文論史,“現(xiàn)代主義”一詞是多次文論變革的筋骨。與現(xiàn)代主義關系曖昧的文論流派均明顯地反傳統(tǒng),追求新式的文學理念、形式和風格。俄國形式主義尤其以“陌生化”一詞深遠影響了布萊希特。馬克思主義更是旗幟鮮明地站在資本主義對立面,二十世紀二十年代后期布萊希特成為堅定的馬克思主義者。以上這些社會、歷史、文化等方面的因素共同影響著布萊希特,他決定創(chuàng)立一種新型戲劇。布萊希特熟悉過去舊的戲劇及其形式,他認為它們代表了統(tǒng)治階級的意志,表現(xiàn)的并非社會現(xiàn)實,而且通過演員機械的模仿,觀眾在舞臺前處于麻醉狀態(tài),并未對舞臺所演有理性的思考。因此,布萊希特全力批判資本主義世俗化的德國戲劇及其表演藝術。他認為:“我們應該運用所有手段,新的和舊的,試過的和沒試過的,來自藝術的或者其它地方的,通過它們把現(xiàn)實成功地交給人們?！雹诙宫F(xiàn)現(xiàn)實只是第一步,藝術更重要任務是展現(xiàn)產(chǎn)生這些現(xiàn)實的原因,“如果原因不明確,那么就達不到效果……現(xiàn)實主義的處理方式一定要研究驅動力,并使其發(fā)生作用?！雹塾纱?引出第三步:使觀眾產(chǎn)生改變現(xiàn)實的想法。觀眾必須認識到現(xiàn)實統(tǒng)治階級用各種方式實現(xiàn)的是一個建構。人們不能總是適應現(xiàn)實,必須要積極行動?！爱斈阏劶耙粋€過程的時候,請你一開始就這樣設想:你是作為一個主動行動的被動參與者。請以主動行動的形式來說話?！雹苋欢?光用所熟悉的舊的戲劇形式和手段,布萊希特并不能夠完全地實現(xiàn)他的目的。期待視野包含著接受者的一種愿望,他希望在文本的意義解析過程中證實其事先形成的解讀方式。接受者從根本上想要同化文本所展現(xiàn)的世界,使之向自己的理想形式轉化。從某種程度上而言,期待視野事先就決定了接受的結果。布萊希特旨在創(chuàng)立一種消除共鳴、啟發(fā)思考的“非亞里士多德戲劇”即“敘事體戲劇”,這一期待視野深遠地影響到他日后對于京劇的接受行為。

二、京劇的召喚結構———布萊希特邂逅梅蘭芳

自立志創(chuàng)立“非亞里士多德式戲劇”開始,布萊希特在“敘事體戲劇”上,特別在其重要根基“間離性”方面,進行了一系列試驗。囿于各方面條件的桎梏,其關于“敘事體戲劇”和“間離性”的理論遠未完善。直至1935年布萊希特在前蘇聯(lián)偶遇梅蘭芳且欣賞了京劇演出,大受啟發(fā)。“根據(jù)布萊希特敘述體戲劇理論的成熟過程,我們可以說他建立的敘述體戲劇理論受到了梅蘭芳這一次演出的影響?！惫P者試從接受美學的角度分析京劇中對于布萊希特的“文本召喚結構”,闡釋其如何“誤讀”京劇的本真內涵。根據(jù)伊澤爾的思想,一個文學文本提供了很多空白點,它們等著讀者在閱讀過程中補充。所謂的空白點,顧名思義就是文本中沒有表達或者沒有清晰表達的內容,它們可以通過已被表達的內容暗示出來?？瞻c制造出了意義不定點,能夠激發(fā)讀者想象,賦予閱讀一種動態(tài)活力。伊澤爾把空白點和不定點看作文本的基本特征,認為文學文本的不定點數(shù)量實現(xiàn)了“必要的自由度,這種自由度必須在與文本的交流行為中得以保證,目的是‘信息’能夠相應地被接收和處理?！笨瞻c和不定點即文本的召喚結構。京劇演員的表情、身段、唱腔、念白,這些都屬于表達出來的內容。對于布萊希特來說,京劇演出中的空白點在于哪里?京劇作為中華民族傳統(tǒng)文化的代表之一,《中國大百科全書·戲曲·曲藝》卷概論篇《中國戲曲》(張庚撰寫)為中國戲曲概括了三個特征:綜合性、程式性、虛擬性。綜合性毋庸贅言。京劇的虛擬性來源于生活,是對生活中各種現(xiàn)象的概括、提煉、升華。程式化,就是在京劇表演過程中組織程式性的戲曲藝術語言來進行唱、念、做、打。事物的本質與特征通過外化、表象化的手法轉化成可以感知的、格律嚴整的技術格式。對于布萊希特來說,東方的京劇藝術顯然是新鮮的“東洋鏡”。他對京劇的虛擬性和程式化的接受、理解根本不能與京劇票友同日而語。舞臺上一桌二椅包羅萬象;以馬鞭代馬,揮鞭走圓場表示縱馬飛奔;凈角的不同臉譜有不同隱喻含義……戲曲程式和虛擬的外形對于布萊希特都是費解的空白點和不定點,它們在布萊希特接受京劇的過程中是巨大的障礙。伊澤爾還認為,空白點來源于文本結構的否定性。它具有兩個層面:在內容上,大多數(shù)文學作品具有從政治、倫理、意識形態(tài)等方面對社會已有準則進行挑釁的功能?！耙虼?否定性在閱讀行為的縱軸上制造出了動態(tài)的空白點。”受已有社會準則和規(guī)范羈跘的讀者帶著某種期待進入文本世界,但在閱讀過程中,他的期待一再受到文本的破壞或者否定,由否定衍生的是就是空白點。讀者此時必須通過繼續(xù)閱讀獲得新的視點,調整舊的視點,以掃除這點空白點障礙。京劇這一美學形式給布萊希特帶來了不同于往日的生活經(jīng)歷和美學經(jīng)驗的社會準則以及美學形式,京劇的各種外在表現(xiàn)形式和內在邏輯規(guī)律一下子把他有生以來接觸、學習、感知、領悟的西方文化背景知識全部否定掉了。因此在接受京劇的過程中他必須時刻調整其視點,從而完成他自己的理解。他在過去若干年的戲劇實踐中總結的有關陌生化的理論和表現(xiàn)形式在梅蘭芳和京劇藝術面前簡直是小兒科。他帶著尋找陌生化的期待來看戲,看到的京劇舞臺必然寫滿了“陌生化”隱喻?！按偈顾麆?chuàng)立自己的理論的最終動力,是他后來才得到的:這就是他同中國京劇演員梅蘭芳的會晤。梅蘭芳的有意識的、保持間隔的、卻又具有高度藝術性的表演風格,極其出色地體現(xiàn)了陌生化的表演方式—為此,布萊希特進行了多年的努力。詩人在這里找到了他所尋求的一切?！雹菟囊曇罢{整得如此犀利,迅速彌補 了京劇藝術于他而言的空白點,對他而言,京劇幾乎等同于“陌生化效果”的代名詞。

三、“誤讀”也是創(chuàng)造———布萊希特的“陌生化效果”

“在作者———作品———讀者這一三角關系中,讀者不僅僅扮演被動的角色,并非單純反應鏈中的一環(huán),他本身即是文本再次創(chuàng)造的能量源?！弊x者的任務在于從其期待出發(fā)挖掘文本諸多闡釋可能性中的一種。伊澤爾把這種制造意義的活動看作文學的基本結構,并且給了它“隱含的讀者”這個概念性稱謂。他認為:“1.這一基本結構可以并且確實總是歷史性地被不同感知。2.隱含的讀者指在文本中預先規(guī)定的閱讀行為特性,并非某種類型的讀者?！彪[含的讀者既不是閱讀的現(xiàn)實讀者,也不是能完全解密作者要義的理想讀者,它受到文本的限制,但并不完全被文本支配。這一概念包含了文本與讀者之間的互動,因此意味著文本潛在意義的諸多闡釋可能性。布萊希特在接觸京劇的過程中,根據(jù)自己的理解,先后發(fā)表數(shù)篇文章來論述中國古典戲劇中表演技巧和間離性,如《論中國人表演技巧中的間離效果》,其中蘊含著他對于京劇的理解和接受。布萊希特要求演員和觀眾主動間離。演員在表演時主動“不體驗”角色,與角色保持距離,且演員必須給予觀眾自由思考的空間。觀眾主動、“理性”與角色和劇情保持距離,他們觀劇時要保持清醒的頭腦,不能被舞臺角色同化,并不斷進行批判思考。但是,京劇的間離性到底是怎么回事?“中國戲劇界都知道,‘陌生化效果’這個術語,在我國戲曲理論中是不存在的”⑥?！熬﹦〉奶摂M性和程式性決定了間離性,同時影響著舞臺、演員以及觀眾兩方面。首先從舞臺方面來講,它們產(chǎn)生了兩個舞臺效果:第一,演員得以用有限來創(chuàng)造無限;第二,舞臺上的一切具有高度的藝術概括力。其次從觀眾這方面來說,虛擬性和程式性啟發(fā)了他們的藝術想象和審美思辯?！薄爸袊鴳蚯奶摂M表演必須要以演員情真意切、真實感人的表演為基礎?！薄爸袊鴳騽?特別是京劇,他的表演方法是以程式化的動作為基礎的,但對于演員的要求,必須能掌握程式而不為程式所限,必須要能從生活體驗中去刻畫劇中人物,分析劇中人的心理思想,發(fā)現(xiàn)劇中人的獨特之點,以及在劇情進行中的變化反應,從這里出發(fā)去運用程式,以鮮明、現(xiàn)實的表現(xiàn)手法,創(chuàng)造典型。”因使用程式而在真實性上打折扣,意味著觀眾不可能一下就入戲,他們必須發(fā)揮其主觀能動性去思考演員到底想要表現(xiàn)什么,然后他們會設身處地體驗角色,與劇中人共鳴。但是,京劇表演特有的藝術性會使觀眾不斷地脫離劇情本身,把注意力轉到演員表演技巧上來。這樣,觀眾便不會完全入戲,他們有充分的機會與劇情保持距離,從而進行批判。這樣,京劇就合理地實現(xiàn)了其間離性效果?！澳吧Ч本褪遣既R希特以自己的期待視野為出發(fā)點,在接受京劇的過程中不斷調整自己的視點,以期能夠理解京劇,克服其空白點和不定點。因接受美學強調讀者的能動作用,強調讀者和文本之間的互動,強調文本意義闡釋的多樣性。因此,即便“陌生化效果”并非京劇刻意為之,但布萊希特從京劇中把這一美學思想誤打誤撞地闡釋了出來,由此走向了自己的創(chuàng)新之路,不由得令人感悟:“誤讀”即創(chuàng)新。

理論分析論文:高校思想政治理論課教學的策略分析

1以全國統(tǒng)編教材為依據(jù),從實際出發(fā)建構適合高職學生特點的教學內容體系

全國統(tǒng)編的高校思想政治理論課教材具有權威性、科學性、系統(tǒng)性。高職院校的思想政治公共課老師要在總體上把握其特點,一是統(tǒng)編教材充分了體現(xiàn)馬克思主義中國化的最新成果,充分體現(xiàn)了中國特色社會主義實踐的最新經(jīng)驗,充分體現(xiàn)了馬克思主義研究的最新進展;二是統(tǒng)編教材突出了教育的重點,充分反映了馬克思主義的立場、觀點和方法,充分反映了人類社會發(fā)展規(guī)律、社會主義建設規(guī)律和人才成長規(guī)律,對大學生進行系統(tǒng)的馬克思主義理論教育,突出思想政治教育的任務。所以高職院校思想政治理論課完全可以繼續(xù)使用全國統(tǒng)編教材,以它作為教學的基本依據(jù),并突出教材的重點內容。教師在教學中要以教材為依據(jù),但又不能簡單照搬它的內容體系,應從實際出發(fā)建構適合高職學生特點的教學內容體系。教材體系和教學體系是相互聯(lián)系又有區(qū)別的兩個體系。教材體系具有學科的完整性、系統(tǒng)性的特點,體現(xiàn)普遍性要求。具體的教學體系的構設要以教育部頒發(fā)的《〈教育部關于進一步加強和改進高等學校思想政治理論課的意見〉實施方案》為我們高職院校思想政治教育作指導,對高職院校思想政治理論課目標和體系進行總體把握,對高職學生在中學學習政治課效果情況和現(xiàn)時思想政治素質進行總體把握,在具體操作上應是依據(jù)教材體系的目的、要求、重點,結合教學對象的實際特點,包括學識基礎、思考理解能力、思想疑慮等等來構設。它是根據(jù)教育對象的特點做出的具體實施的體系。筆者結合本人在思想政治理論課教學中的經(jīng)驗和體會,在高職思政課教材上提出以下幾點建議:改進高職院校“思想、鄧小平理論和‘三個代表’重要思想概論”課的教學內容體系。教師在教學內容體系設計上應針對高職學生的政治理論基礎較為薄弱這一實際,尤其是“05方案”減少了高職院校思想政治理論課課程門數(shù),不單獨開設馬克思主義原理課和中國近代史課,教材編排中應安排專門章節(jié)闡述馬克思主義基本理論和中國近代史知識,以作為教學活動中不可缺失的理論和歷史知識的鋪墊。改進高職院?！八枷肫返滦摒B(yǎng)與法律基礎”課教學內容體系。教師在構設教學內容體系時應該要注重加強教學內容與學生現(xiàn)實狀況的密切聯(lián)系;注重加強思想道德與法律意識的有機統(tǒng)一;注重突出職業(yè)教育特點。在形勢與政策課的內容構設與安排方面,形勢與政策課應該在教學內容上既具有相對的穩(wěn)定性,又具有較大的動態(tài)性。根據(jù)高職教育的特點,結合本人教學經(jīng)驗,高職院校形勢與政策課教學應突出以下幾個方面的內容:第一,突出馬克思主義形勢政策觀教育,了解馬克思主義一些基本的政策觀點和理論常識;第二,對重大國際國內問題作適時教育,可以在講課過程中向學生簡要介紹當前國際國內發(fā)生的重大熱點問題,分析其發(fā)生的原因背景趨勢等;第三,結合當前大學生嚴峻的就業(yè)形勢與國際國內紛繁復雜動蕩變化的大背景形勢,施展時事政策教育。這樣去教學,能夠激發(fā)學生興趣,使學生理論聯(lián)系實際,或許能夠使形勢與政策課教學收到更好教學效果。

2提高認識,切實加強對實踐教學的領導和管理

針對高職院校思想政治理論課實效教學方式實施中存在的問題,分析其原因,我們高職院校的思想政治教育工作者,應該著力加強和改進實踐教學,應該從以下幾方面抓教學領導與教學管理:首先,我們思政課教師需要提高認識,可以組織校領導、管理干部和教師認真學習領會《中央文明辦教育部共青團中央關于進一步加強和改進大學生社會實踐的意見》等文件精神,充分認識加強和改進大學生社會實踐的重要意義。其次,我們思政課教師要把握好實踐教學的實質和關鍵。充分尊重和發(fā)揮學生的主體性,這是思政課實踐教學的實質;要科學有效地籌劃、組織和落實各項課內外實踐活動,這是思政課實踐活動順利開展的關鍵。為此,實踐教學的管理和實施機構要完善實踐教學的管理辦法,制訂科學、可行的實踐教學計劃,為實踐教學做好充分地準備。學校領導和管理部門應該加強對思想政治理論課實踐教學的組織領導,精選實踐內容,促進實踐教學形成高效的運作機制,確保活動落實,增強實踐效果。最后,針對當前高職學生的實際狀況,我們高職院校的思政課教師可以安排好以下幾項具體的實踐教學活動。一是愛國主義教育實踐活動。愛國主義教育實踐活動可以通過建立校外思想政治理論課實訓基地,把愛國主義實踐活動推向深入,使學生們走出課堂,融入社會,聯(lián)系實際。二是社會主 義建設成果教育實踐活動。社會主義建設成果教育實踐可以采取組織學生參觀所在城市或地區(qū)的建設新成就,特別是參觀高新科技企業(yè),了解改革開放給中國帶來的巨大變化,堅定學生對社會主義的信念,增強走社會主義道路的信心。

3采用現(xiàn)代科學技術手段教學,增強感染力和互動性

高職院校的思想政治課教師應該學會如何運用現(xiàn)代化手段教學,憑借多媒體課件的制作、影像視頻資料和歷史文獻圖片等施展思想政治理論課教學,把一些抽象枯燥的理論內容用生動形象的形式表現(xiàn)出來,可以使學生們對思政課學習的增加興趣、增強感染力,減少一些純粹說教的內容,使抽象的內容具體化和形象化。如果要做到這些,我們高職院校的思政課教師應該要做到以下幾點:首先,要努力建設思想政治課堂教育網(wǎng)絡教育陣地,對廣大思想政治課教師進行計算機網(wǎng)絡基本知識和技能的培訓,提高教師隊伍利用高科技教學手段的水平。其次,要重點培養(yǎng)一批熟練掌握運用和管理思想政治教育課件制作人才。集體精心制作思政課各科目的精品課件,各負其責收集各科翔實的資料,然后教師資源共享開展教學。再次,就是要充分運用現(xiàn)代科學技術手段開展形式多樣、生動活潑、豐富多彩的思想政治內容的教育教學。我們思政課老師在教學過程中,要重視在努力發(fā)揮交互功能的情況下盡量使用多媒體教學,而不是一以貫之地運用那種教案搬家式的多媒體教學。先進的科學技術畢竟是手段,只有在先進的教學觀念指導下才能運用好。最后,高職院校的思政課教師今后還可通過建立思想政治理論課網(wǎng)站、網(wǎng)頁來構筑思想政治理論課教學的新陣地,利用網(wǎng)絡特有的適時傳輸性、共享性等特點,使政治教學真正提高實效性。

理論分析論文:20年中國國有企業(yè)改革經(jīng)驗的理論分析

中國國有企業(yè)改革的任務，在宏觀層次上，是要對國有經(jīng)濟布局進行戰(zhàn)略性調整， 在微觀層次上，是要建立現(xiàn)代企業(yè)制度。20年來，國有企業(yè)改革取得了巨大的成績，尤 其是積累了豐富的經(jīng)驗，但是離改革的目標還有很大的距離。本文擬在實證研究的基礎 上，對國有企業(yè)改革經(jīng)驗進行理論分析，探索如何加快國有企業(yè)改革的步伐。

一、國有企業(yè)改革思路的反思

國有企業(yè)改革的進程和成效，在很大程度上是由改革的戰(zhàn)略指導思想即改革思路決 定的。20年來我國國有企業(yè)改革經(jīng)歷了曲折的過程，它反映了改革戰(zhàn)略指導思想的演變 和發(fā)展。概括起來，從1978年黨的十一屆三中全會至1984年黨的十二屆三中全會以前， 改革的戰(zhàn)略指導思想是擴大企業(yè)自主權。從黨的十二屆三中全會到1993年黨的十四屆三 中全會以前，改革的戰(zhàn)略指導思想是實行兩權（即所有權和經(jīng)營權）分離。從黨的十四 屆三中全會到現(xiàn)在，改革的戰(zhàn)略指導思想是建立現(xiàn)代企業(yè)制度和從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟 布局。相應地，國有企業(yè)改革也可以劃分為擴大企業(yè)自主權、實行兩權分離、建立現(xiàn)代 企業(yè)制度并調整國有經(jīng)濟布局等三個階段。下面依次對這三個階段的國有企業(yè)改革思路 進行分析。

第一階段：擴大企業(yè)自主權階段（1978—1984）

早在改革以前，人們就逐步認識到國家對國有企業(yè)管得過多過細的弊端。在 1956年寫的《論十大關系》中曾指出：“把什么東西統(tǒng)統(tǒng)都集中在中央或省市，不給工 廠一點權力，一點機動的余地，一點利益，恐怕不妥，”（注：《選集》第5卷， 人民出版社1986 年版，第273頁。）孫冶方在60 年代就提出要以資金價值量為標準來劃 分“大權”和“小權”，認為“屬于擴大再生產(chǎn)范圍的事是國家的‘大權’，國家必須 嚴格管理”；“屬于簡單再生產(chǎn)范圍的事是企業(yè)應該自己管的‘大權’，國家多加干涉 就會管死”。（注：孫冶方：《關于全民所有制經(jīng)濟內部的財經(jīng)體制問題》。）黨的十 一屆三中全會公報指出：“現(xiàn)在我國經(jīng)濟管理體制的一個嚴重缺點是權力過于集中，應 該有領導地大膽下放，讓地方和工農(nóng)業(yè)企業(yè)在國家統(tǒng)一計劃的指導下有更多的經(jīng)營管理 自主權”。（注：《中國共產(chǎn)黨第十一屆中央委員會第三次全體會議公報》。）基于當 時這種共識，國有企業(yè)改革從擴大企業(yè)自主權開始，是很自然的事。

國有企業(yè)改革在黨的十一屆三中全會以前就開始了。1978年10月四川選擇了寧江機 床廠等六個企業(yè)進行擴權試點。黨的十一屆三中全會以后，1979年5月，國家經(jīng)委等六個 單位，選擇首都鋼鐵公司、 天津自行車廠、上海柴油機廠等進行擴大企業(yè)自主權的試點 。試點得到許多企業(yè)和廣大職工的擁護。1979年7月， 國務院了擴大國營工業(yè)企業(yè) 經(jīng)營管理自主權、實行利潤留成、開征固定資產(chǎn)稅、提高折舊率和改進折舊費使用辦法 、實行流動資金全額信貸等五個文件，要求地方部門按照統(tǒng)一規(guī)定的辦法選擇少數(shù)企業(yè) 試點。1979年底，試點企業(yè)擴大到4200個，1980年又發(fā)展到6000個，約占全國預算內工 業(yè)企業(yè)數(shù)的16％，產(chǎn)值的60％，利潤的70％。

1981年1982年在工交企業(yè)實行的經(jīng)濟責任制，以及從1983年開始試行的利改稅試點 ，也都是以擴大企業(yè)自主權為國有企業(yè)改革的指導思想的。1984年5 月國務院頒發(fā)了《 關于進一步擴大國營工業(yè)企業(yè)自主權的暫行規(guī)定》，規(guī)定擴大企業(yè)10項自主權。1985年 9月， 國務院又批轉了國家經(jīng)委、國家體改委制定的《關于增強大中型國營工業(yè)企業(yè)活 力若干問題的暫行規(guī)定》的通知，通知作出了十四條規(guī)定，要求繼續(xù)擴大企業(yè)自主權。

我國從五十年代后期開始就提出對國有企業(yè)進行改革并曾進行過改革，但當時的改 革主要是在中央和地方權限的劃分上做文章。1978年開始的改革則把重點放在調整國家 與企業(yè)關系上，著眼于調動企業(yè)和職工的積極性主動性。因此，擴大企業(yè)自主權的改革 思路與過去國有企業(yè)改革的思路比較，是一個很大的進步。通過這一階段的改革，企業(yè) 有了一定的生產(chǎn)自主權，開始成為獨立的利益主體，企業(yè)和職工的積極性都有所提高， 并對傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制打開了缺口。在一些改革搞得好的企業(yè)，這種積極作用更為明顯 。例如首都鋼鐵公司通過改革使企業(yè)有了自主權，增加了留利，改進了管理，提高了經(jīng) 濟效益。1979至1981年和改革前的1978年比較，首鋼利潤凈額平均每年增長45。32％， 上繳利潤和稅金平均每年增長了27。91％，企業(yè)留利和職工收入都有較大的增加。 （注 ：《經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟改革》，經(jīng)濟管理出版社版，第472頁。）

但是，擴大企業(yè)自主權的改革思路是在計劃經(jīng)濟的框框下進行的，這一階段國有企業(yè)的改革沒有也不可能動搖計劃經(jīng)濟體制的基礎。我們歷來都把國有企業(yè)稱為企業(yè)，但 是真正的企業(yè)應該是自主經(jīng)營、自負盈虧的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，并應以利潤為經(jīng)營目 標。但是這一階段的改革仍是以產(chǎn)品生產(chǎn)者而不是以商品生產(chǎn)者為國有企業(yè)改革的目標 。例如，1979年7 月國務院在《關于擴大困境工業(yè)企業(yè)經(jīng)營管理自主權的若干規(guī)定》中 ，第一條就提出，企業(yè)必須保證完成國家下達的各項經(jīng)濟計劃，這個計劃指的是指令性 計劃。1981年11月國務院批轉的關于實行工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營責任制若干問題的暫行規(guī)定中， 又明確要求“實行經(jīng)濟責任制的單位，必須保證全面完成國家計劃，按社會需求生產(chǎn)， 不能利大大干，利小不干?！边@都表明這一階段的改革是維護（或改善）計劃經(jīng)濟體制 而不是改變計劃經(jīng)濟體制。這一階段文件中一般也不提企業(yè)應該“自主經(jīng)營”，而只提 “適當擴大企業(yè)自主權”。雖然學術界早有人提出國有企業(yè)應該和可以“自負盈虧”， （注：周叔蓮、吳敬璉、汪海波：《充分發(fā)揮企業(yè)的主動性》，《人民日報》1978年12 月31日。）但是在計劃經(jīng)濟框框內擴大企業(yè)自主權是決難做到一點的。實行“適當擴大 企業(yè)自主權”也是困難重重，盡管不斷頒布文件要求這樣做，但有關政策常常很難完全 落實。中國社科院工業(yè)經(jīng)濟所1984年8 月給國務院的一份研究報告中說：目前大企業(yè)組 織生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在著很大困難，如指令性計劃比重大，指標下的次數(shù)多，變化多， 層層加碼，行政管理方面婆婆多，干預多，攤派和罰款也給企業(yè)造成很大負擔，等等（ 注：《經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟改革》第498頁。）。 這充分說明擴大企業(yè)自主權的改革思路連 最起碼的擴大企業(yè)自主權也難做到。

第二階段：實行兩權分離 階段（1985—1993）

這一階段國有企業(yè)改革的思路是國家有所有權，企業(yè)有經(jīng)營權，所謂兩權分離主要 就是這個內容。1984年10月召開的黨的十二屆三中全會提出要建立自覺運用價值規(guī)律的 計劃體制，發(fā)展社會主義商品經(jīng)濟。按照發(fā)展社會主義有計劃商品經(jīng)濟的需要，決定全 面推進以增強企業(yè)活力，特別是增強國有大中型企業(yè)活力為中心的、以城市為重點的經(jīng) 濟體制改革。并重新確立了國有企業(yè)改革的目標，這就是：要使企業(yè)真正成為相對獨立 的經(jīng)濟實體，成為自主經(jīng)營、自負盈虧的社會主義商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，具有自我改造 和自我發(fā)展能力，成為具有一定權利和義務的法人。圍繞著這一改革目標，從1984年底 開始，我國國有企業(yè)改革進入到了一個新的發(fā)展階段，改革的指導思想就是實現(xiàn)兩權分 離，試圖以此促進實現(xiàn)政企職責分開和國有企業(yè)向市場主體的轉變。

對于深化改革中如何實現(xiàn)兩權分離，使國有企業(yè)成為商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，當時有種種議論，曾經(jīng)確定在小企業(yè)中主要搞租賃，在大中型企業(yè)中主要搞承包。1986年12月 國務院《關于深化企業(yè)改革增強企業(yè)活力的若干規(guī)定》中提出，要推行多種形式的經(jīng)營 承包責任制，給經(jīng)營者以充分的經(jīng)營自主權。1987年大中型企業(yè)普遍推行企業(yè)承包經(jīng)營 責任制。主要形式有：（1）“雙保一掛”。雙保， 即保上交稅利，保批準的技術改造 項目。一掛，即工資總額和實現(xiàn)稅利掛鉤。（2）上交利潤遞增包干。在核定上交利潤基 數(shù)的基礎上， 逐年按規(guī)定遞增率向財政上交利潤。（3）上交利潤基數(shù)包干，超收分成 。 即確定企業(yè)上繳利潤基數(shù)，超收部分按規(guī)定進行比例分成或分檔分成。（4 ）微利虧 損企業(yè)的利潤包干或虧損包干。（5）行業(yè)投入產(chǎn)出包干， 實行的有石油、煤炭、石化 、冶金、鐵路、郵電、民航等部門。企業(yè)承包經(jīng)營責任制的基本特征是：包死基數(shù)、確 保上交，超收多留，欠收自補。到1987年底，全國預算內企業(yè)的承包面已達78％，大中 型企業(yè)達80％。1988年2月27 日國務院了《全民所有制工業(yè)企業(yè)承包經(jīng)營責任制暫 行條例》。1990年第一輪承包到期的預算內工業(yè)企業(yè)有3。3萬多戶， 占承包企業(yè)總數(shù)的 90％。接著又開始了第二輪承包。到1991年第一季度末，90％以上的到期企業(yè)簽訂了第 二輪承包合同。

九十年代初國有企業(yè)改革強調轉換企業(yè)經(jīng)營機制貫徹的也是兩權分離的思路。當時 人們認識到了過去的企業(yè)改革偏重于單純的擴權讓利，而未能以轉換企業(yè)經(jīng)營機制為目 標。1991年9 月中央工作會議因而強調要轉換企業(yè)經(jīng)營機制。根據(jù)中央工作會議的精神 ，經(jīng)過近一年的調查研究，1992年7 月國務院公布了《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉換經(jīng)營機 制條例》。《條例》根據(jù)兩權分離的思路明確了企業(yè)經(jīng)營權、企業(yè)自負盈虧責任、企業(yè) 和政府的關系、企業(yè)和政府的法律責任等等問題。

在這一階段，兩權分離主要是通過經(jīng)營承包責任制實現(xiàn)的。因而，我們可以通過承 包制來評析兩權分離的改革思路。對于承包制的看法理論界存在著尖銳的意見分歧。一 種意見完全肯定，認為它是社會主義管理的基本制度。一種意見完全否定，認為這是從 利改稅向傳統(tǒng)體制倒退。但是實事求是的分析，完全肯定和完全否定的意見都有片面性 。承包制曾經(jīng)起過的積極作用是不能否定的。例如它可以使《企業(yè)法》中規(guī)定的企業(yè)自 主權得到落實，可以增強企業(yè)的動力機制，可以加強企業(yè)的財務責任，可以明確主管部 門的責任，特別是使政府和企業(yè)的關系發(fā)生了變化，企業(yè)不再完全聽命于政府，可以促 進政企分離，等等。不過承包制也有其固有的缺陷，例如，實行承包制的企業(yè)仍在相當 程度上隸屬于政府機關；經(jīng)營自主權仍受到限制，甚至受到很大的限制；沒有也不可能 實行自負盈虧；會使產(chǎn)業(yè)結構固定化，因此與產(chǎn)業(yè)結構調整和合理化的要求相矛盾，等 等。

這一階段對國有企業(yè)改革除了提出自主經(jīng)營自負盈虧的要求，還提出自我發(fā)展自我 制約的要求。作為真正的企業(yè)，是必須做到自主經(jīng)營自負盈虧自我發(fā)展自我制約的。但 當時實行承包制的企業(yè)既不能做到完全自主經(jīng)營，更說不上能夠自負盈虧，也就難以做 到自我發(fā)展和自我約束。企業(yè)的短期行為如濫發(fā)工資獎金、投資不計效益相當普遍地存 在著。后來大家關注的內部人控制失控現(xiàn)象，在擴大企業(yè)自主權階段就種下了根，而這 一階段更具備了迅速滋長的條件。

承包制的種種缺陷，是同兩權分離改革思路的局限性有內在聯(lián)系的。兩權分離的改 革思路和以往擴大企業(yè)自主權的改革思路相比，是一次重大的飛躍。這是承包制所以產(chǎn) 生積極作用的原因。但是兩權分離理論只承認國有企業(yè)有經(jīng)營權，而不承認企業(yè)作為法 人應該有財產(chǎn)權，認為所有權全部屬于國家，這就決定了國有企業(yè)不可能真正實現(xiàn)自主 經(jīng)營自負盈虧自我發(fā)展自我制約，即不可能成為真正的企業(yè)。為了使國有企業(yè)成為真正 的企業(yè)，改革的戰(zhàn)略指導思想還需要進一步發(fā)展和轉變。

第三階段建立現(xiàn)代企業(yè)制度并調整國有經(jīng)濟布局階段（1994—）

建立現(xiàn)代企業(yè)制度是1993年11月黨的十四屆三中全會正式提出來的，調整國有經(jīng)濟 布局是1995年9月黨的十四屆五中全會正式提出的。 這兩項措施的實質是進行產(chǎn)權和所 有制結構調整。而其理論依據(jù)則是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。

1992年10月，黨的十四大明確提出，我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場 經(jīng)濟體制，并要求圍繞社會主義市場經(jīng)濟體制的建立加快經(jīng)濟改革步伐。1993年11月， 黨的十四屆三中全會通過了《關于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，指出 我國國有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，并把現(xiàn)代企業(yè)制度概括為適應市場經(jīng)濟 和社會化大生產(chǎn)要求的、產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學的企業(yè)制度，要求 通過建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的法人 實體和市場競爭主體。《決定》把產(chǎn)權關系明晰作為現(xiàn)代企業(yè)制度的第一個特征，指出 ：企業(yè)中的國有資產(chǎn)所有權屬于國家，企業(yè)擁有包括國家在內的出資者投資形成的全部 法人財產(chǎn)權，成為享有民事權利、承擔民事責任的法人實體，企業(yè)以其全部法人財產(chǎn)， 依法自主經(jīng)營、自負盈虧、照章納稅、對出資者承擔價值增值的責任。出資者按投入企 業(yè)的資本額享有所有者的權益，即資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等權利。企業(yè)破產(chǎn) 時出資者只以投入企業(yè)的資本金對企業(yè)債務負有限責任。由于承認國有企業(yè)不僅有經(jīng)營 權，而且有法人財產(chǎn)權，國有企業(yè)要進行深層次的改革，我國國有企業(yè)改革的思路又經(jīng) 歷了一次飛躍。

為了落實《決定》精神，國家選擇100 戶不同類的國有大中型企業(yè)，進行建立現(xiàn)代 企業(yè)制度的試點。在試點中發(fā)現(xiàn)，僅僅從企業(yè)層次著眼是建立不起現(xiàn)代企業(yè)制度的。必須著眼于搞好國有經(jīng)濟，才能深化國有企業(yè)改革，完成改革的任務。1995年3 月國務院一位領導同志就在中央黨校的演講中指出：“國有企業(yè)改革要著眼于搞活整個國有經(jīng)濟 ，而不是著眼于搞活每一個企業(yè)?！?995年9 月黨的十四屆五中全會明確指出：“要著 眼于搞好整個國有經(jīng)濟，通過存量資產(chǎn)的流動和重組，對國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組。這 種改組要以市場和產(chǎn)業(yè)政策為導向，搞好大的，放活小的，把優(yōu)化國有資產(chǎn)分布結構、 企業(yè)結構同優(yōu)化投 資結構有機結合起來，擇優(yōu)扶強、優(yōu)勝劣汰”。（注：《中國共產(chǎn)黨 第十四屆中央委員會第五次會議文件》，人民出版社1995年版，第51頁。）同志 在黨的十五大的報告中進一步闡明了這個指導思想。黨的十五屆四中全會《關于國有企 業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》中把它概括為“從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟布局和改組 國有企業(yè)”，并作為推進國有企業(yè)改革和發(fā)展的一條重要指導方針。由此可見，調整國 有經(jīng)濟布局和建立現(xiàn)代企業(yè)制度一樣，也是這一階段國有企業(yè)改革的指導思想。

實踐經(jīng)驗和理論分析都表明，社會主義國家國有企業(yè)改革的任務包括兩個重要方面 。一方面，是要使國有企業(yè)也成為真正的企業(yè)，在國有大中型企業(yè)中建立現(xiàn)代企業(yè)制度 。另一方面，是要處理好國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的地位和作用，也就是通過調整國有經(jīng) 濟的布局，把原來國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主體地位改變?yōu)橹鲗У匚唬淖儑衅髽I(yè)范 圍過寬、數(shù)量過多、比重過大的局面。后一方面的工作屬于國有經(jīng)濟定位的問題，制約 著國有企業(yè)的經(jīng)營管理，可以說是國有企業(yè)改革的首要問題。我國國有企業(yè)改革經(jīng)過20 年的探索和實踐，終于明確了建立現(xiàn)代企業(yè)制度并調整國有經(jīng)濟布局的戰(zhàn)略指導思想， 可以說已經(jīng)找到了一條科學的國有企業(yè)改革的思路。

人們經(jīng)常提出一個問題：為什么國有企業(yè)改革進行了這么長的時間還沒有取得成功 。上面的分析大致可以回答這個問題。我國企業(yè)改革第一階段和第二階段的思路，雖然 和以往相比有很大進步，但是這兩個階段的思路都是不可能完成改革的任務的。而這兩 個階段經(jīng)歷了15時間。1993年11月提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在國有企業(yè)改革的微觀層次 上找到了正確的方向，但是如果不明確要在宏觀層次上對國有經(jīng)濟布局進行戰(zhàn)略性改組 ，現(xiàn)代企業(yè)制度也難以順利建成。而從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟布局是1995年以后才開始逐 步明確的。改革的指導思想明確了，但是實現(xiàn)這個指導思想還需要一個過程。一是把正 確的指導思想變?yōu)橥暾恼唧w系需要一個過程，二是貫徹政策還會遇到思想認識、利 益矛盾等方面的困難。尤其是傳統(tǒng)體制長期積累下來的一些問題，如企業(yè)資金短缺、人 員過多、辦社會負擔重等，以及發(fā)展過程中還會出現(xiàn)的新的矛盾和問題，解決起來也要 有一個過程。所以，我們“既要充分認識推進國有企業(yè)改革和發(fā)展的重要性和緊迫性， 又要清醒地看到這項工作的艱巨性和長期性，鍥而不舍地努力，不斷取得新的突破”（ 注：《中共中央關于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》。）。我們有理由堅定 信心，經(jīng)過努力來完成國有企業(yè)改革的任務。

二、國有企業(yè)改革成功的必要條件

這里所謂國有企業(yè)改革成功，是指從社會主義計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉軌過 程中國有企業(yè)改革任務的勝利完成，這里的國有企業(yè)改革同已建成市場經(jīng)濟體制國家的 國有企業(yè)改革是有很大不同的，我們知道，在市場經(jīng)濟條件下所有企業(yè)包括國有企業(yè)也 是必須不斷改革的?，F(xiàn)在我們向社會主義市場經(jīng)濟的轉軌已取得了巨大成績，已建成了 社會主義市場經(jīng)濟體制的框架，但是還沒有建成社會主義市場經(jīng)濟體制，國有企業(yè)改革 離應該達到的目標更有相當大的距離。黨的十五屆四中全會提出，到2010年，國有企業(yè) 改革的目標是基本完全戰(zhàn)略性調整和改組，形成比較合理的國有經(jīng)濟布局和結構，建立 比較完善的現(xiàn)代企業(yè)制度。為了順利完成國有企業(yè)改革的任務，研究國有企業(yè)改革成功 的條件問題是很必要的。

下面主要根據(jù)我國20年來改革的經(jīng)驗，對國有企業(yè)改革取得成功所必要的若干條件 進行分析。這些條件是：1。明確發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟是經(jīng)濟體制改革的目標。2。明確 市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的功能、地位和作用，建立適應社會主義市場經(jīng)濟體制的所有 制格局。3。建立現(xiàn)代企業(yè)制度。4。進行配套改革，尤其是要轉變政府職能，實行政企分 開。5。改進和加強企業(yè)管理。

1。明確發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟是經(jīng)濟體制改革的目標。

經(jīng)驗表明，正確確定國有企業(yè)改革的任務和目標是國有企業(yè)改革成功的必要條件， 而這又要以正確確定經(jīng)濟體制改革的任務和目標為條件。因此可以說，發(fā)展社會主義市 場經(jīng)濟是國有企業(yè)改革的依據(jù)。我們國有企業(yè)改革在進入第三階段即建立現(xiàn)代企業(yè)制度 、調整國有經(jīng)濟布局的階段，才從單純的擴權讓利轉變?yōu)橹贫葎?chuàng)新，才有可能實現(xiàn)改革 的目標。而提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度和調整國有經(jīng)濟布局又都是以提出發(fā)展社會主義市場 經(jīng)濟為前提的。

改革前，我們實行的是高度集中的計劃經(jīng)濟體制。這種體制是排斥商品傾向關系和 市場機制的作用的，故稱為產(chǎn)品經(jīng)濟。它的優(yōu)點是可以集中使用資源，有利于完成某些 國家規(guī)定的任務。在建國后的一段時間內，這種體制起過積極作用。但這種體制存在著 一些根本性的弊端，不利于發(fā)揮地區(qū)、部門、企業(yè)和勞動者的積極性。經(jīng)濟改革就是要 在體制上創(chuàng)造條件，讓市場機制發(fā)揮作用，尤其是讓市場機制在社會資源配置中起基礎 作用，克服以上弊端。

但是，我們對于市場機制作用的認識經(jīng)過了一個曲折的過程。改革伊始我們就認識 到要讓市場機制發(fā)揮作用，在農(nóng)村、城市采取的改革措施都是為此創(chuàng)造條件的。1984年 黨的十二屆三中全會通過的《中共中央關于經(jīng)濟體制改革的決定》，明確了社會主義經(jīng) 濟是公有基礎上有計劃的商品經(jīng)濟，以后更是自覺地實行了市場取向的改革，日益擴大 了市場機制的作用。盡管如此，大家對市場機制在社會主義社會資源配置中要不要起基 礎作用卻長期沒有取得共識。鄧小平同志在1979年就說過社會主義也可以搞市場經(jīng)濟， 其他有些同志也說過社會主義商品經(jīng)濟就是社會主義市場經(jīng)濟，但社會主義市場經(jīng)濟的 提法并未及時被人們普遍接受。

鄧小平同志南巡談話，在全國范圍內進一步解放了思想，清除了錯誤的傳統(tǒng)觀念， 這才為確立社會主義市場經(jīng)濟這一正確提法奠定了思想基礎。

商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟之間沒有不可逾越的鴻溝。商品經(jīng)濟有一個從不發(fā)達到發(fā)達的 發(fā)展過程。在不發(fā)達的商品經(jīng)濟階段，市場機制還不能在社會資源配置中起基礎作用， 這時候的商品經(jīng)濟還不能稱為市場經(jīng)濟。而當商品經(jīng)濟發(fā)展到比較發(fā)達的階段，市場機 制就在社會資源配置中起基礎作用，成了社會資源的主要配置者，商品經(jīng)濟就成為市場 經(jīng)濟了。因此，商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟既有相同點，又有不同點。它們都要有市場，都要 實行等價交換，都要開展競爭，都要發(fā)揮價值規(guī)律的作用，這些是共同點。但并不是任 何商品經(jīng)濟都是市場經(jīng)濟，小商品經(jīng)濟就不是市場經(jīng)濟。只有商品經(jīng)濟的社會化和市場 化相當發(fā)達，市場機制成為社會資源的主要配置者，商品經(jīng)濟才成為市場經(jīng)濟。市場機 制在社會資源配置中起基礎作用必須具備一系列條件。例如，既要有發(fā)達的商品市場， 還要有發(fā)達的要素市場；要有靈活的價格機制；要有相應的微觀機制即現(xiàn)代企業(yè)；要有 資源自由流動的各種必要條件；還要有正常的市場運行規(guī)則和健全的市場管理制度。為 了充分發(fā)揮市場機制的積極作用并克服其消極作用和彌補其不足，還要有正確的宏觀經(jīng) 濟管理制度和政策。可見，市場經(jīng)濟是生產(chǎn)力相當高度發(fā)展的產(chǎn)物，是一種發(fā)達的商品 經(jīng)濟。社會主義商品經(jīng)濟理應是發(fā)達的商品經(jīng)濟，因此社會主義商品經(jīng)濟理應是市場經(jīng) 濟。

如果只承認社會主義商品經(jīng)濟而不承認社會主義市場經(jīng)濟，那就在商品經(jīng)濟和市場 經(jīng)濟之間劃了一條不該劃的鴻溝。由于這種不承認社會主義市場經(jīng)濟的觀點曾經(jīng)非常流行，因而使得社會主義商品 經(jīng)濟理論有局限性，在有些問題上不夠明確或不夠徹底。例 如，我們曾把社會主義商品經(jīng)濟的運行機制概括為計劃經(jīng)濟和市場調節(jié)相結合，有些同 志進而認為這就是計劃經(jīng)濟為主，市場調節(jié)為輔，這樣就難以使市場機制在社會資源配 置中起基礎作用。又如，一種流行意見認為，國有企業(yè)只能有相對的獨立性。所謂相對 獨立，就是相對自主經(jīng)營而不完全自主經(jīng)營，相對自負盈虧而不完全自負盈虧。這樣， 國有企業(yè)就難以成為真正獨立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，難以成為真正的市場主體，從而 也難以使市場機制發(fā)揮它應有的調節(jié)作用。再如，我們曾規(guī)定勞動力、土地和企業(yè)等都 不是商品，這樣就難以形成生產(chǎn)要素市場，難以使國有企業(yè)優(yōu)勝劣汰，難以充分發(fā)揮市 場機制的作用。再如，政府作為國有企業(yè)的主管部門既有行政管理權，又有財產(chǎn)所有權 ，同時又不承認企業(yè)作為法人有法人財產(chǎn)權，這就難以實現(xiàn)政企職責分開，而政企職責 分開則是市場機制充分發(fā)揮作用的前提條件。這些理論上的局限都曾影響到改革的實踐 ，增加了改革的困難，造成改改停停的局面。后來按照鄧小平同志的理論克服了這些局 限，在繼承社會主義商品經(jīng)濟理論的科學內容的基礎上，發(fā)展成為社會主義市場經(jīng)濟理 論，并據(jù)此進一步明確了企業(yè)改革以及價格改革、市場培育、宏觀管理改革的目標和要 求，才比較順利地建成了社會主義市場經(jīng)濟體制的框架?，F(xiàn)在記住這個經(jīng)驗教訓，還是 很必要的。

2。明確市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的功能、地位和作用，建立起適應社會主義市場經(jīng)濟體制的所有制結構

國有企業(yè)在社會主義計劃經(jīng)濟體制中的功能和它在社會主義市場經(jīng)濟體制中的功能 是不同的。在社會主義計劃經(jīng)濟體制下，國有企業(yè)是完成國家計劃的基層組織，因此它 的經(jīng)營內容和經(jīng)營范圍幾乎是無所不包的。而在社會主義市場經(jīng)濟體制下，市場在社會 資源配置中起基礎作用，國有企業(yè)則是政府用以彌補市場缺陷、實現(xiàn)某些社會政策目標 的手段，例如用以提供某些公共產(chǎn)品，經(jīng)營資源壟斷性行業(yè)，進行基礎設施和基礎產(chǎn)業(yè) 建設，從事某些高科技產(chǎn)業(yè)，提供有關國家安全的產(chǎn)品等等。這一點，發(fā)達資本主義國 家國有企業(yè)經(jīng)營內容經(jīng)營范圍的演變?yōu)槲覀兲峁┝俗糇C。在這里，社會主義市場經(jīng)濟和 資本主義市場經(jīng)濟是有共同點的。這就決定國有企業(yè)成功必須處理好國有經(jīng)濟在國民經(jīng) 濟中的功能、地位和作用。也就要把國有經(jīng)濟原來在國民經(jīng)濟中的主體地位，改變?yōu)橹?導地位。

把國有經(jīng)濟放在國民經(jīng)濟中的主導地位不同于那種不重視國有經(jīng)濟，主張把國有經(jīng) 濟放在國民經(jīng)濟中一般地位甚至取消的意見，也不同于那種不從實際出發(fā)，主張把國有 經(jīng)濟放在國民經(jīng)濟主體地位上的意見。提出國有經(jīng)濟是主導，這是歷史經(jīng)驗的科學總結 。

在改革以前，除了農(nóng)業(yè)，社會主義國民經(jīng)濟中可以說是國有經(jīng)濟一統(tǒng)天下的局面。 在這種國有經(jīng)濟不僅是主導而且是主體的情況下，是難以實現(xiàn)市場經(jīng)濟體制的。因此， 市場經(jīng)濟要求企業(yè)成為真正獨立的市場主體，而在國有經(jīng)濟一統(tǒng)天下的局面，即使主觀 上要求在國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使之成為真正的企業(yè)，也是不可能的。黨的十一 屆三中全會以來，我們一直堅持發(fā)展多種經(jīng)濟成分的方針。中國是在形成了多種所有制 經(jīng)濟成分共同發(fā)展的格局以后，才出現(xiàn)在國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和建成社會主義市 場經(jīng)濟的可能性的。

但是，到現(xiàn)在，我國國有經(jīng)濟仍存在戰(zhàn)線過長、范圍過寬、分布過散即布局不合理 的問題。1998年，在608個工業(yè)小類行業(yè)中， 國有企業(yè)涉足的行業(yè)有604個，占99。3％， 其中國有大中型企業(yè)涉足的有533個，占87。7％。此外，國有企業(yè)還分布在商業(yè)、服務業(yè) 等領域的眾多行業(yè)。國有資產(chǎn)的廣泛分布，表面看似乎加強了國有經(jīng)濟的地位作用，事 實上這種狀況產(chǎn)生了多方面的不利影響，削弱了國有企業(yè)的競爭力，限制國有經(jīng)濟優(yōu)勢 的發(fā)揮。

我在1994年10月發(fā)表的一篇文章中曾指出：國有經(jīng)濟發(fā)揮主導作用首先要有合理的 產(chǎn)業(yè)構成，即經(jīng)營范圍、經(jīng)營內容合適；現(xiàn)在國有經(jīng)濟在有些產(chǎn)業(yè)和企業(yè)應該加強，卻 沒有加強，在有些產(chǎn)業(yè)和有些企業(yè)可以退出，也沒有及時退出。因而我提出要把“調整 國有經(jīng)濟的經(jīng)營范圍和內容”作為發(fā)揮國有經(jīng)濟主導作用的一項“戰(zhàn)略措施”。（注： 周叔蓮：《怎樣發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用》，《光明日報》1994年10月28日。）

黨的十四屆五中全會提出對國有企業(yè)實施戰(zhàn)略性改組以后，黨的十五大進一步明確了要從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟布局的方針，指出：對關系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵 領域，國有經(jīng)濟必須占支配地位，在其他領域，可以通過資產(chǎn)重組和結構調整，以加強 重點，提高國有資產(chǎn)的整體質量。有人認為國有企業(yè)是一種特殊企業(yè)，主張國有經(jīng)濟應 該全部退出競爭性行業(yè)。我認為，國有企業(yè)確有其特殊性，但是即使如此，考慮到我們 是社會主義國家，考慮到我國國有企業(yè)分布的現(xiàn)狀，同時考慮到競爭性和壟斷性的區(qū)別 是相對的而非絕對的，現(xiàn)在提出我國國有企業(yè)完全退出競爭性行業(yè)的意見可能是未必正 確和現(xiàn)實的。黨的十五屆四中全會指出：“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領域主要包括： 涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務的行業(yè)，以及支柱產(chǎn) 業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)?！蔽艺J為這是慎重考慮客觀現(xiàn)實因而比較切實可 行的決定。十五屆四中全會也明確指出國有企業(yè)改革要同所有制結構的調整完善結合起 來，這將促進形成以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的格局，為國有企業(yè)改革 的成功提供條件。

對于國有經(jīng)濟的主導作用，認識上一直是有分歧的。一種意見認為，國有經(jīng)濟是主導，就是國有經(jīng)濟要在國民經(jīng)濟中占穩(wěn)定的絕對的優(yōu)勢。事實證明這種意見是錯誤的。 黨的十五大曾提出：國有經(jīng)濟起主導作用，主要體現(xiàn)在控制力上。黨的十五屆四中全會 進一步明確指出：“在社會主義市場經(jīng)濟條件下，國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導作用主 要體現(xiàn)在控制力上。（1）國有經(jīng)濟的作用既要通過國有獨資企業(yè)來實現(xiàn)， 更要大力發(fā) 展股份制，探索通過國有控股和參股企業(yè)來實現(xiàn)。（2 ）國有經(jīng)濟在關系國民經(jīng)濟命脈 的重要行業(yè)和關鍵領域占支配地位，支撐、引導和帶動整個社會經(jīng)濟的發(fā)展，在實現(xiàn)國 家宏觀調控目標中發(fā)揮重要作用。（3）國有經(jīng)濟應保持必要的數(shù)量，更要有分布的優(yōu)化 和質的提高； 在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，國有經(jīng)濟在不同產(chǎn)業(yè)和地區(qū)的比重可以有所差別 ，其布局要相應調整?！币虼耍缡宕髨蟾嫠f：“只要堅持公有制為主體，國家 控制國民經(jīng)濟命脈，國有經(jīng)濟的控制力和競爭力得到加強，在這個前提下，國有經(jīng)濟比 重減少一些，不會影響我國的社會主義性質?！?

3。建立現(xiàn)代企業(yè)制度

在國有企業(yè)中建立現(xiàn)代企業(yè)制度是要使企業(yè)成為真正的企業(yè)，即成為自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，成為真正的市場競爭主體。由于 國有企業(yè)經(jīng)營內容不同，少數(shù)國有企業(yè)改革以后也是必須國營的，不能要求它們成為獨 立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者。因此，確切的說，是要通過改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使絕 大多數(shù)國有企業(yè)成為真正的企業(yè)。改革以來，曾經(jīng)實行過放權讓利、承包經(jīng)營等措施， 但都未能使國有企業(yè)成為真正的企業(yè)，故而黨的十四屆三中全會提出要建立現(xiàn)代企業(yè)制 度?！暗奖臼兰o末要使大多數(shù)大中型骨干企業(yè)初步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，成為自主經(jīng)營 自負盈虧自我發(fā)展自我約束的法人實體和市場競爭主體。”

認為國有企業(yè)是一種特殊企業(yè)的同志強調社會主義計劃經(jīng)濟下的國有企業(yè)和資本主 義市場經(jīng)濟中的國有企業(yè)在功能和地位上都是不同的，認為社會主義市場經(jīng)濟下國有企 業(yè)也應該是一種特殊的企業(yè)。這種意見值得重視。社會主義國有企業(yè)在法律上屬于全民 所有，并由政府代表人民進行管理。因此，它的特殊性是不能否認的。但是考慮到社會 主義市場經(jīng)濟中國有經(jīng)濟存在的必要性重要性和主導作用，考慮到我國國有企業(yè)數(shù)量較 多的現(xiàn)狀，為了發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，除了少數(shù)企業(yè)（如有些自然壟斷性質、公益 性質、軍工性質的企業(yè)）要繼續(xù)國有經(jīng)營，不宜或不能成為商品的生產(chǎn)者和經(jīng)營者外， 絕大多數(shù)國有企業(yè)還是要通過各種不同形式（包括有些國有小型企業(yè)改制后成為非國有 企業(yè)），成為真正的商品生產(chǎn)經(jīng)營者和市場主體的。所以，國有企業(yè)改革有一個分類指 導的問題。

日本一位經(jīng)濟學家曾說改革前中國沒有真正的企業(yè)，意思是中國的國有企業(yè)沒有自 主權，也不能創(chuàng)新，名義上是企業(yè)實際上不是企業(yè)。這話是1985年說的，很快得到人們 的贊同。其實在此以前我們已明確了國有企業(yè)應該成為自主經(jīng)營、自負盈虧的商品生產(chǎn) 者和經(jīng)營者 ，以后又明確了企業(yè)要自我發(fā)展、自我約束，這就是市場經(jīng)濟條件下真正企 業(yè)的主要特征。

國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度必須進行產(chǎn)權改革，而這個問題也是長期有爭議的。黨 的十四屆三中全會把產(chǎn)權清晰作為現(xiàn)代企業(yè)制度的重要特征，以后爭論仍時斷時續(xù)。有 人不贊成建立現(xiàn)代企業(yè)制度，尤其不贊成產(chǎn)權要清晰，不贊成企業(yè)產(chǎn)權改革。反對產(chǎn)權 改革的意見甚多。例如，有一種說法：中國國營企業(yè)的產(chǎn)權是明確的，不存在清晰產(chǎn)權 問題，主張產(chǎn)權清晰就是要實行私有化。還有一種說法：中國國營企業(yè)的效率問題，說 到底是個能否真正狠抓管理的問題；產(chǎn)權清晰與效率關系不大，甚至無關。按照這些意 見去做，中國國有企業(yè)改革難以深入，也建不起現(xiàn)代企業(yè)制度。

我國國有資產(chǎn)的所有權僅屬于國家，這是明確的。但是產(chǎn)權和所有權是既有聯(lián)系又有區(qū)別的范疇。長期以來國有企業(yè)資產(chǎn)流失嚴重，卻找不到具體的單位和人員負責，經(jīng) 濟效益差和虧損嚴重的責任也大都難以落實到具體的單位和個人。這種情況，怎么能說 不存在產(chǎn)權清晰問題呢？

所謂產(chǎn)權清晰與效率無關的說法是違背歷史和違背現(xiàn)實。誠然，私有制和公有制都 會出現(xiàn)產(chǎn)權清晰的問題，產(chǎn)權清晰也不能自然而然地帶來高效率。但決不能否認產(chǎn)權清 晰的必要性，不能否認產(chǎn)權清晰是企業(yè)普遍有效率有活力的前提之一。對于“產(chǎn)權清晰 、權責明確、政企分開、管理科學”這四句話應該全面理解。鑒于不少企業(yè)存在以“改 ”代“管”、“以包”代“管”和管理滑坡現(xiàn)象，必須強調管理和狠抓管理，反對那種 以改革代替管理的現(xiàn)象。與此同時，也要重視另一種傾向，即認為只要加強企業(yè)管理就 能達到搞活企業(yè)的目的。如解決問題只要擴大企業(yè)自主權和加強企業(yè)管理就行了，還有 什么必要深化企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度呢？

應該指出，現(xiàn)代企業(yè)制度的四個特征中，權責明確、政企分開、管理科學在黨的十 四屆三中全會以前就作為企業(yè)改革的要求提出來了，有的明確提出，有的實際上已經(jīng)提 出，而產(chǎn)權清晰則是黨的十四屆三中全會新提出來的。

黨的十四屆三中全會提出產(chǎn)權清晰是研究總結國內外企業(yè)演變歷史的結果，是認識 深化的結果，是思想理論上的又一次飛躍。要在國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度使之成為真 正的企業(yè)，還必須找到恰當?shù)男问健嵺`表明，股份制是改革國有大中型企業(yè)的一種好 形式，股份合作制是改革國有小型企業(yè)的一種好形式。黨的十五大報告指出：“股份制 是現(xiàn)代企業(yè)的一種資本組織形式，有利于所有權和經(jīng)營權的分離，有利于提高企業(yè)和資 本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用。要按照“產(chǎn)權清晰、權責明確、 政企分開、管理科學”的要求，對國有大中型企業(yè)實行規(guī)范的公司制改革?！辈⒅赋觯?“目前城鄉(xiāng)大量出現(xiàn)的多種多樣的股份合作制經(jīng)濟，是改革中的新事物，要支持和引導 ，不斷總結經(jīng)驗，使之逐步完善。勞動者的勞動聯(lián)合和勞動者的資本聯(lián)合為主的集體經(jīng) 濟，尤其要提倡和鼓勵。”這也是改革實踐的總結。

對于股份制的性質也有過長期的爭論，一種意見認為股份制性“私”不姓“公”， 姓“資”不姓“社”，一種意見認為姓“公”不姓“私”，姓“社”不姓“資”，一種 意見認為股份制本身并不存在姓“私”姓“公”，姓“資”姓“社”的問題，它的社會 性質要由誰控股來決定。黨的十五大報告中說：“不能籠統(tǒng)地說股份制是公有還是私有 ，關鍵看控股權掌握在誰手中。國家和集體控股，具有明顯的公有性，有利于擴大公有 資本的支配范圍，增強公有制的主體作用”。這是符合實際情況的科學結論。

股份合作制是我國經(jīng)濟體制改革中的創(chuàng)造。它把合作制與股份制結合起來，既保留 了合作制中勞動聯(lián)合、按勞分配、勞動者直接參與管理等優(yōu)點，又吸取了股份制籌集資 本、產(chǎn)權清晰、分散風險等長處，是適應社會主義初級階段生產(chǎn)力水平、符合小型乃至 中型企業(yè)特點的企業(yè)組織形式。1995年中央提出“抓大放小”方針以后，各地加快了放 開搞活國有小型企業(yè)的步伐。到1997年底，一些地區(qū)的小企業(yè)改制面已達50％以上，有 的地區(qū)超過90％。在很多地區(qū)，股份合作制是改革國有小型企業(yè)的首選模式。

以上說股份制和股份合作制是改革國有企業(yè)的一種形式，決不是說這是唯一形式。 我國地域大，人口多，國有企業(yè)的情況也是差別很大，因此，不論是改革國有大型企業(yè) 還是改革國有中小型企業(yè)都不可能只有一種形式，而必然會存在多種多樣的形式。各個 企業(yè)應該根據(jù)本企業(yè)的具體情況，采取適合于自己的形式，而決不能搞一刀切。在實行 股份制和股份合作制時也不能刮風，不能一哄而起，更不能強迫命令。而要從實際情況 出發(fā)，采用既積極又穩(wěn)妥的辦法，促進改革的深化和健康發(fā)展。

4。進行配套改革，尤其是要改變政府職能，實行政企分開

把社會主義計劃經(jīng)濟體制改革為社會主義市場經(jīng)濟體制是一個龐大復雜的社會系統(tǒng) 工程。它有許多組成部分，國有企業(yè)改革是中心環(huán)節(jié)，是為市場經(jīng)濟體制建立微觀基礎 的，同時它的成功也有賴其它方面改革的成功。因此，進行配套改革，也是國有企業(yè)改 革成功的必要條件。

黨的十四屆三中全會在提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度這一任務時，就同時提出了培育和發(fā) 展市場體系，包括推進價格改革、改革商品流通體系、發(fā)展商品市場、發(fā)展金融市場、 勞動力市場、房地產(chǎn)市場、技術市場和信息市場等任務，并強調要轉變政府職能，建立 健全宏觀經(jīng)濟調控體系。十五屆四中全會根據(jù)當前的情況，又把協(xié)調推進各項配套改革 作為推進國有企業(yè)改革和發(fā)展一條重要指導方針，提出了“轉變政府職能，建立權責明 確的國有資產(chǎn)管理、監(jiān)督和營運體系，保證國有資產(chǎn)保值增值，加強法制建設，維護市 場經(jīng)濟秩序，健全社會保障體系，幫助企業(yè)增資減債、減輕負擔”等要求。

我著重談談轉變政府職能、實行政企分開的問題，因為這是國有企業(yè)改革成功的一 個關鍵問題。事實上，黨和政府早就明確了實行政企分開的方針，并一再提出了促進政 企分開、轉變政府職能的任務。有些同志舉出種種理由說明國有經(jīng)濟不能和不應實行政 企分開。我認為這些同志的主張是不正確的，他們列舉的理由或則以偏概全，或則似是 而非，是不符合我國的現(xiàn)實情況和經(jīng)濟改革的要求的。我國實行社會主義市場經(jīng)濟體制 ，國民經(jīng)濟是以公有經(jīng)濟為主體、國有經(jīng)濟為主導、多種成分共同發(fā)展。它既不同于資 本主義國家以私有制經(jīng)濟為主體、國有經(jīng)濟一般數(shù)量很少的格局，又不同于傳統(tǒng)社會主 義經(jīng)濟體制下的國有經(jīng)濟為主體，實行高度集中的計劃經(jīng)濟的格局。因此，我國不僅要 在非國有經(jīng)濟中實行政企分開，而且在國有經(jīng)濟中，也要在絕大多數(shù)國有企業(yè)中實行政 企分開。這樣才能使我國國有經(jīng)濟以及整個國民經(jīng)濟充滿活力，健康發(fā)展。

歷史經(jīng)驗表明政企不分會帶來許多嚴重后果。例如：第一，難以建成現(xiàn)代企業(yè)制度 ，企業(yè)也難以成為真正的企業(yè)。現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征是產(chǎn)權清晰，權責明確，政企 分開，管理科學。政企不分不僅違背政企分開的要求，也會妨礙實現(xiàn)產(chǎn)權清晰、權責明 確、管理科學的要求。真正的企業(yè)必須做到“四自”。政企不分就意味著企業(yè)不能實現(xiàn) “四自”。第二，市場體系難以健康有序的發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟必須建立和發(fā)展健 康有序的競爭性市場體系。第三，宏觀調控難以正常進行和順利實現(xiàn)目標。市場經(jīng)濟條 件下的宏觀調控要以政企分開為前提，政企不分，政府既當“球員”，又當“裁判”， 宏觀調控也難搞好。第四，政企不分，權錢結合，為腐敗提供了有利的土壤。這是一些 地方和部門“尋租”現(xiàn)象泛濫的重要原因。第五，企業(yè)難以增強活力，國有資產(chǎn)流失現(xiàn) 象難以根治。企業(yè)不能實行“四自”，經(jīng)營管理和技術進步都會遇到難以克服的困難。 政企職責不清，誰都管理誰又都不負責任，則是國有資產(chǎn)流失的重要原因。第六，不利 于政府實現(xiàn)管理現(xiàn)代化和提高工作效率。政企不分，實現(xiàn)政府管理現(xiàn)代化就缺少重要的 前提條件，也必然會對提高政府工作效率產(chǎn)生消極影響。所以必須對政企不分可能導致 的嚴重后果和危害有足夠的認識。

但是實現(xiàn)政企分開是很艱巨的任務。一是由于它不僅是經(jīng)濟體制改革的問題，也是 政治體制改革的問題，而且涉及法制建設等等問題。二是它涉及很多方面的理論問題， 不僅涉及經(jīng)濟理論，而且涉及政治學、行政學、 法學、社會學等理論。三是它涉及到深 刻的利益矛盾。四是解決這個問題需要找到一條好的途徑和辦法，能夠處理好人員安置 、利益調整等等問題。

現(xiàn)在國有企業(yè)政企不分的現(xiàn)象也還相當嚴重。1998年國家為了進一步促進政企分開 ，加大了政府機構改革的力度，取得了成績。但是，據(jù)不久前中國企業(yè)聯(lián)合會、中國企 業(yè)家協(xié)會等單位對千家國有企業(yè)經(jīng)營者的問卷調查，對1998年以來政府機構改革的進展 和效果表示滿意的僅占8。49％，基本滿意的只66。25％，不滿意的占25。26％，這說明， 在各級政府與國有企業(yè)的關系上，目前仍比較普遍地存在著妨礙國有企業(yè)成為真正企業(yè) 的問題，一些地方仍沿用多年來政府管理國有企業(yè)的方式管理企業(yè)。因此，當問到“通 過政府機構改革，企業(yè)改制能否實現(xiàn)政企分開”時，有12。81％的經(jīng)營者回答“不能”， 58。68％的經(jīng)營者回答“不能確定”，僅有28。51％的經(jīng)營者回答能。 表明國有企業(yè)經(jīng)營 者對實現(xiàn)政企分開的信心不足。

針對現(xiàn)實情況，十五屆四中全會的《決定》中強調要“繼續(xù)推進政企分開”并提出 “各級黨政機關都要同所辦的經(jīng)濟實體和直接管理的企業(yè)在人財物等方面徹底脫鉤”等 意見和措施。認真貫徹這些方針政策，將會促使政企進一步分開的進程。但是，由于如 何實現(xiàn)政企分開以及與此聯(lián)系的如何有效管理國有資產(chǎn)等還有不少需要進一步研究解決 的問題，對于完成這方面任務的難度要有足夠的估計。

5。改進和加強企業(yè)管理

我們進行改革是為了發(fā)展生產(chǎn)力和完善社會主義制度，而改革本身是把生產(chǎn)力從傳 統(tǒng)體制的束縛下解放出來。要使得解放的生產(chǎn)要素變成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，實現(xiàn)發(fā)展生產(chǎn)力 和完善社會主義制度的要求，則還要通過管理，包括企業(yè)管理和國民經(jīng)濟管理，即通常 說的微觀管理和宏觀管理。所以，改革和管理是既有聯(lián)系又有區(qū)別，它們是相輔相成的 關系，應該互相補充，相互促進。不能以改革代替管理，也不能以管理代替改革，在深 化國有企業(yè)改革中必須十分重視管理。這樣才能建立現(xiàn)代企業(yè)制度，也才能使改革和發(fā) 展結合起來。

改革以來，國有企業(yè)經(jīng)營管理發(fā)生了深刻變化，出現(xiàn)了不少經(jīng)營好的企業(yè)，它們在 制定正確的經(jīng)營戰(zhàn)略，建立科學的管理體系，實施先進的管理方法，調動職工的積極性 創(chuàng)造性等方面，都進行了探索，取得了成績，創(chuàng)造了經(jīng)驗。尤其是在適應和開拓市場、 提高競爭力方面，這是改革以后面臨的新課題，一些企業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略、管理制度、管理 方法、管理手段以及調整產(chǎn)品結構、加快技術進步、實行名牌戰(zhàn)略等方面進行了創(chuàng)新， 積累了經(jīng)驗，這些經(jīng)驗對于建立現(xiàn)代企業(yè)制度也是十分寶貴的。

但是，與經(jīng)濟改革和經(jīng)濟發(fā)展的要求相比，加強和改進企業(yè)管理顯得滯后，一些企 業(yè)還出現(xiàn)了管理滑坡現(xiàn)象。根據(jù)一些單位的調查分析，企業(yè)中管理不嚴，紀律松弛，組 織渙散，基礎工作薄弱的情況是相當嚴重的。管理思想落后，經(jīng)營觀念陳舊，決策能力 差，失誤多也是普遍現(xiàn)象。這是導致一些企業(yè)虧損的重要原因?，F(xiàn)在企業(yè)向經(jīng)營管理要 效益的潛力確實很大的，狠抓企業(yè)管理確實是會見實效的。為了扭虧增盈，也要狠抓企 業(yè)管理。

其實，在任何情況下，抓企業(yè)管理都是必要的，而在深化企業(yè)改革時期，抓企業(yè)管 理更有重要的緊迫的意義。這是解決企業(yè)面臨困難的要求，也是推動企業(yè)改革進一步深 化的要求，是國有企業(yè)改革成功的保證。

三、努力加快國有企業(yè)改革的步伐

國有企業(yè)改革是一場廣泛而深刻的變革。20年來國有企業(yè)改革取得了巨大的成就和 豐富的經(jīng)驗，當前已進入了攻堅階段，一些深層次矛盾和問題逐步暴露出來。例如，相 當一部分國內企業(yè)還不適應市場經(jīng)濟的要求，經(jīng)營機制不活，技術創(chuàng)新能力不強，債務 和社會負擔沉重，富余人員過多，生產(chǎn)經(jīng)營艱難，經(jīng)濟效益下降，一些職工生活困難。 這些矛盾和問題只能在深化國有企業(yè)改革的過程中才能解決。加快國有企業(yè)改革的步伐 已成為當務之急，重中之重。

不久前召開的黨的十五屆四中全會通過的《關于國有企業(yè)改革和發(fā)展中若干問題的 決定》，對國有企業(yè)改革和發(fā)展取得的成績和存在的問題，都有概括而又科學的說明， 提出全黨既要充分認識推進國有企業(yè)改革和發(fā)展的重要性和緊迫性，又要清醒地看到這 項工作的艱巨性和長期性。

為了加快國有企業(yè)改革的步伐，當前最重要的是認真學習和貫徹《決定》的精神。 目前深化國有企業(yè)改革既有有利條件，也有不利條件?！稕Q定》對此也都作了全面深刻 的分析。并提出了搞好國有企業(yè)改革和發(fā)展一系列政策措施?！稕Q定》是推進國有企業(yè) 改革和發(fā)展的綱領性文件，因此它本身就是深化改革的極大的有利條件。

《決定》它有以下幾個鮮明的特點：

1。深化了國有企業(yè)改革的正確思路。上面說過，國有企業(yè)改革有兩個重要方面，一 是建立合理的所有制結構，二是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。前一方面的任務就是使公有制為主 體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展成為我國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度。其中國 有制經(jīng)濟是主導，但不是主體。如果國有企業(yè)范圍過寬，數(shù)量過多，是難以建立現(xiàn)代企 業(yè)制度的。在這個意義上，前一方面是制約著后一方面的。以前對于這種關系并不十分 明確。《決定》中把“從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟布局”、“推進國有企業(yè)戰(zhàn)略性改組”列 為最優(yōu)先的兩項任務，放在建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度之前，進一步發(fā)展了十四屆三中全 會提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度的思路，是國有企業(yè)改革戰(zhàn)略指導思想的深化。關于國有經(jīng)濟 的定位，《決定》也更加明確和具體化了。十五大把國有經(jīng)濟定位在控制關系國民經(jīng)濟 命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，《決定》概括為主要包括四個行業(yè)和領域?！稕Q定》還指 出：“從戰(zhàn)略上調整國有經(jīng)濟布局，要同產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級和所有制結構的調整完善 結合起來，堅持有進有退、有所為有所不為”。這些都是國有企業(yè)改革戰(zhàn)略思路進一步 科學化明確化的表現(xiàn)。

2。規(guī)劃了國有企業(yè)改革的可行路徑?！稕Q定》重申了十五大提出的國有企業(yè)三年解 困和改革的任務，同時新提出了到2010年國有企業(yè)改革和發(fā)展的目標。這是非常必要的 ，可以把解決當前的問題和完成長遠的任務結合起來?！稕Q定》還提出了推進國有企業(yè) 改革和發(fā)展的十條指導方針，堅持這些方針，將能保證三年和十年國有企業(yè)改革和發(fā)展 目標的實現(xiàn)，《決定》提出的十條指導方針，實際上是進一步規(guī)劃了國有企業(yè)改革的一 條科學并可行的道路。這十條方針體現(xiàn)了國有企業(yè)改革要和所有制結構調整結合起來， 要和國有經(jīng)濟布局調整結合起來，要和協(xié)調推進各項配套改革尤其是轉變政府職能結合 起來，要和深化金融改革結合起來，要和加快企業(yè)技術進步實行產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級結合 起來，要和加強和改善企業(yè)管理結合起來等正確戰(zhàn)略思想。從國有企業(yè)本身來說，國有 企業(yè)改革的道路可以概括為三改一加強，這也是當前國有企業(yè)擺脫困境的主要出路。三 改一加強作為國企改革的方針早就提出來了，《決定》則大大豐富了它的內容。例如在 “加強和改善企業(yè)管理”這一部分，提出了加強企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究、建立和完善各項規(guī) 章制度、狠抓管理薄弱環(huán)節(jié)、廣泛采用現(xiàn)代管理技術、方法和手段等具體要求，很有針 對性和可操作性。

3。總結了國有企業(yè)改革的成功經(jīng)驗。國有企業(yè)改革以來取得了豐富的經(jīng)驗教訓，其 中不少是成功并有一定普遍意義的成功經(jīng)驗，尤其對解決長期困擾我們的一些難題有指 導意義和參考價值?！稕Q定》認真總結了這些經(jīng)驗教訓，科學地提升到方針政策的高度 。國有企業(yè)改革必須分類指導，這個重要問題過去卻重視不夠。《決定》貫徹了分類指 導的要求，總結了經(jīng)驗教訓。在建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度方面，《決定》強調“要確保 出資人到位” ，“公司法人治理結構是公司制的核心”，“要積極發(fā)展多元投資主體的 公司”。這些也是成功經(jīng)驗的總結。其他如放開搞活國有中小企業(yè)、做好減員增效、再 就業(yè)工作、做好社會保障工作、加快企業(yè)技術進步、建設高素質的經(jīng)營管理者隊伍等方 面，《決定》也都總結了一些有推廣價值的好經(jīng)驗?！稕Q定》在總結經(jīng)驗教訓的基礎上 ，必然會提出新的理論觀點和方針政策。問題還在于，對于推進國有企業(yè)改革來說，重 要的不在于新提法還是舊提法，而在于提法是否正確。那些過去已經(jīng)制定而《決定》中 又一次重申的方針政策，是經(jīng)過實踐檢驗證明是正確的，我們應該像對待新提法那樣認 真學習和貫徹。

4。鼓勵廣大干部群眾在國有企業(yè)改革中發(fā)揮積極性、創(chuàng)造性。我國國有企業(yè)改革是 空前艱巨的事業(yè)，盡管已經(jīng)積累了經(jīng)驗和找到了可行的路徑，但不能說一切問題都找到 了妥善解決的辦法。因此，《決定》一再提出要對一些尚未解決或尚未完全解決的問題 進行探索。例如，《決定》中要求“積極探索國有資產(chǎn)管理的有效形式”，“允許和鼓 勵地方試點，探索建立國有資產(chǎn)管理的具體方式”。還要求：“積極探索適應現(xiàn)代企業(yè) 制度要求的選人用人新機制，把組織考核推薦和引入市場機制、公開向社會招聘結合起 來，把黨管干部原則和董事會依法選擇經(jīng)營管理者以及經(jīng)營管理者依法行使用人權結合 起來?！薄稕Q定》強調指出：“各級黨委和政府要堅定地站在國有企業(yè)改革的前列，解 放思想、實事求是，遵循客觀經(jīng)濟規(guī)律，尊重群眾首創(chuàng)精神。要認真改進領導作風，從 工交、商貿(mào)、金融等各行各業(yè)國有企業(yè)的實際出發(fā)，深入調查研究，總結新經(jīng)驗，研究 新情況，解決新問題，團結和帶領廣大干部群眾迎難而上，開拓前進。”這是完全正確 的，必將進一步調動廣大干部群眾在深化國有企業(yè)中發(fā)揮首創(chuàng)精神。

應該指出，《決定》也是符合國有經(jīng)濟和國有企業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律性。各國的國有 經(jīng)濟各有特點，但也有共同的規(guī)律性。這個問題越來越引起人們的重視。我曾概括一些 學者的研究成果，指出國有經(jīng)濟存在如下一些規(guī)律性現(xiàn)象：一是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟中，國 有經(jīng)濟的存在有其必然性。二是國有經(jīng)濟和非國有經(jīng)濟之間存在著相互制約的關系，國 有經(jīng)濟從事著不能讓私人經(jīng)濟搞、或私人經(jīng)濟不能搞、不愿搞的經(jīng)濟活動。三是各個產(chǎn) 業(yè)部門和國有經(jīng)濟的相容性是不相同的。四是國有經(jīng)濟的比重不是越大越好，也不是越 小越好，它是受多種條件主要是經(jīng)濟發(fā)展的要求制約的。五是國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中比 重的變化與工業(yè)發(fā)展階段有著內在的聯(lián)系。六是各國發(fā)展國有企業(yè)都有其社會目標，許 多國有企業(yè)就其自身的經(jīng)濟效益來看是不好的，需要財政補貼。但從國際經(jīng)驗看，國有 企業(yè)是可以搞好的。除定位恰當，搞好的主要條件是企業(yè)有經(jīng)營自主權，有明確的財務 責任，參加市場競爭。七是隨著社會經(jīng)濟等情況的變化，如社會對國有企業(yè)需求的變化 ，科學技術的進步，國民經(jīng)濟結構的變化。市場體系的發(fā)育和成熟程度的變化，國有企 業(yè)必然會發(fā)生調整改革的問題，國有企業(yè)的調整改革又是和所有制結構的變動、產(chǎn)業(yè)結 構的變動等聯(lián)系著的。八是國有企業(yè)采取的經(jīng)營方式是多種多樣的，西方發(fā)達國國家越 來越多的采取控股或參股的股份制形成?！稕Q定》符合國有經(jīng)濟和國有企業(yè)發(fā)展的客觀 規(guī)律，因而能夠對國有企業(yè)的進一步改革和發(fā)展起正確指導和積極推進的作用。

《決定》是一個好文件。但《決定》對改革能夠起到怎樣的作用，還決定于學習和 貫徹的情況。當前的任務是要認真學習和掌握《決定》的精神，排除各種思想障礙，把 認識統(tǒng)一到《決定》上來，然后堅決貫徹《決定》的基本精神和具體規(guī)定，解決改革中 的實際問題，這些問題尤其是認識問題的解決也要依靠學習和提高思想認識來解決。

為了學好《決定》，應該把《決定》和十四屆三中全會的決定和十五大報告聯(lián)系起 來學習，尤其要認真領會十五大提出的“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是 我國社會主義初級階段的一個基本經(jīng)濟制度”，“公有制實現(xiàn)形式可以而且應當多樣化 ，”“非公有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分”等科學論斷?，F(xiàn)在國有 企業(yè)改革的一個思想障礙還是“恐私癥”。有些人總是把私有制和社會主義對立起來， 和資本主義等同起來，但是，從生產(chǎn)力發(fā)展的趨勢來看，從發(fā)展市場經(jīng)濟的要求來看， 從當代經(jīng)濟最發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展趨勢來看，從人們生活方式的發(fā)展趨勢來看，以及從 企業(yè)家在經(jīng)濟發(fā)展中的作用來看，社會主義時期能不能和該不該徹底消滅私有制是值得 研究的。這是重新認識社會主義的一個要繼續(xù)深入研究的重要課題。而無論如何，在我 國社會主義的初級階段，我們決不能再把公有制和私有制完全對立起來，不能忘掉非公 有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。這樣才能正確理解黨的十五大和十 五屆四中全會文件的精神，真正開創(chuàng)國有企業(yè)改革和發(fā)展的新局面，推動國有企業(yè)改革 不斷深化，圓滿地完成改革的任務。

理論分析論文:政黨、民族與國家——中國現(xiàn)代黨化國家形態(tài)的歷史-理論分析

在現(xiàn)代邊沿-從晚清到中華人民共和國，中國的國家結構經(jīng)歷著從傳統(tǒng)的文化-國家到現(xiàn)代的民族-國家的歷史性轉變。但是，由于這種轉變是在一個后發(fā)外生型的現(xiàn)代化處境中逐漸達成的，因此，不同于原發(fā)內生型現(xiàn)代化國家直接以民族作為國家建構的基礎，而是由組織嚴密的政黨作為國家建構的基礎，因此，古典的國家形態(tài)轉變的結果不是從文化-國家到民族-國家，而是從文化-國家轉變?yōu)辄h化國家。設定民族-國家（nation-state）是現(xiàn)代國家的規(guī)范形態(tài)，1 那么黨化國家（party-state）就是現(xiàn)代國家的變異形態(tài)。2 可以說，中國現(xiàn)代運動顯現(xiàn)出的“現(xiàn)代性”特質，是由黨化國家的國家形態(tài)所注定的。而黨化國家是造成中國現(xiàn)代化進程遲滯的最主要的政治原因。因此，分析黨化國家形成的歷史與理論成因，并促使中國現(xiàn)代國家形態(tài)從黨化國家蛻變，實現(xiàn)從黨化國家向民族-國家的再次轉變，就是重構中國現(xiàn)代國家形態(tài)的題中應有之義。

一、“國家”的興起

以現(xiàn)代國家-不能是在民族-國家還是在政黨-國家的意義上而言，“國家”在中國都有一個興起的問題。這是因為，“國家”在中國歷史進程中具有兩種實質構成明顯不同的含義：古典時段的文化-國家結構，現(xiàn)代時段的黨化國家結構。兩者之間以“現(xiàn)代”劃界，顯示了中國歷史上形成的古典國家形態(tài)與后來興起的現(xiàn)代國家形態(tài)的根本差異，以及現(xiàn)代國家形態(tài)興起時期所表現(xiàn)出的特征與古典國家運作特征的本質不同。

就前者來講，古典的文化（文明）-國家（culture/civilization-state） 無論就國家的結構還是就國家的作用方式來說，都具有與現(xiàn)代國家本質不同的地方。一方面，在國家統(tǒng)治理念上，它依賴的是基于文化與文明的認同?！叭A優(yōu)夷劣”的古典國家基本價值與“華而夷者夷也，夷而華者華也”的關系對置結構，顯示了古典國家認同的特質，也顯示了古典國家對于政治對峙的淡化處理。正是因為如此，才有學者構建了“中華民族多元一體”的解釋框架，來闡釋古典中國無論是民族認同還是國家認同的非沖突性質，以及其中具有的融合性大于對峙性的古典國家特質。3 另一方面，在制度建制上，它設計的是一套道德感化的機制。盡管從國家資源的占有來講，古典中國的私有性質不容否認，此所謂“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”，但是，這種所有權僅僅具有形式意義?！叭市?仁政”、“內圣外王”的古典制度建構基本精神貫穿古典中國的整個歷史。而制度安排上的“皇權”與“相權”的對應結構，也使得治道“民主”的色彩較為濃厚。至于制度舉措上的“為政以德”、“與民休息”等等，都體現(xiàn)了古典國家的德性化定位。4 再一方面，在日常生活上，它顯現(xiàn)的是自然秩序的和諧。這由古典中國國家“家國同構”的特質顯示出來。作為社會的自然結構的“家庭”與作為政治建制的國家，在古典中國以混用、結合、同構的諸種方式緊緊地統(tǒng)合在一起。進而以日常倫理、聯(lián)系方式、法律機制、經(jīng)濟活動、社會心理強化穩(wěn)固這種國家形態(tài)。5 綜合上述三個方面的簡單歸納，可以說，中國古典國家結構與中國現(xiàn)代國家結構的差異，就是一個“自然”結構與一個人為結構的差異。而古典中國國家結構所具有的以文化的基本價值支撐國家機構的特質，也從中鮮明地顯示了出來。支持古典國家運行的基本文化價值具有比政治利益和權力掌控更為重要的國家內聚功用。古典國家建制主要地依靠文化價值理念和倫理道德規(guī)范維系著。在這個角度講，作為古典中國國家活動主體的漢民族也就主要地是一個文化意義上的民族，還不是近代意義上的政治民族。如果將文化民族規(guī)定為古典國家基于文化價值認同形成的社會集群。而政治民族就可以被規(guī)定為通過國家建構形成的社會-政治集群。就此而言，文化民族支持的是古典國家。政治民族支持的是現(xiàn)代國家。前者的運作主要體現(xiàn)為一種慣性機制。后者的運作則主要體現(xiàn)為一種約定的狀態(tài)。

就后者來講，即就現(xiàn)代中國國家-盡管是在變型的政黨-國家意義上而言的國家的興起，是有一個歷史的中斷與自身漸進的發(fā)展歷程的。首先，中國現(xiàn)代國家的興起是以中國古典國家的歷史中斷為前提條件的。之所以會發(fā)生這種歷史中斷，一方面是因為古典國家的內在資源長期消耗，已經(jīng)差不多內源耗盡了；晚清政府遲滯的改革證明了這一點。6 而中國人對于新興現(xiàn)代國家的熱切期待，對于古典國家無力拯救中國的共識，也證明了這一點。7另一方面，是因為建立在慣性基礎上的中國古典國家遭遇了建立在契約基礎上的現(xiàn)代國家，現(xiàn)代國家建立在社會（政府）契約基礎上而具有的力量感，在突破了民族國家界限而向國際突進的時候，中國古典國家的自在運作就勢必陷入他在力量的制約境地。西方列強瓦解中國古典國家的舉動證明了這一點。8 兩個方面和合作用，導致中國古典國家無法維系自己的國家體系完整性，中國國家從古典的文化國家向現(xiàn)代的民族國家的轉變就此顯示出勢所必然的態(tài)勢。這是因為，前者顯示了內在自我復制的不可能，后者顯示了結構替代者的出現(xiàn)。設定國家是社會生活的必須，那么，唯一的出路就是古典國家轉變?yōu)楝F(xiàn)代國家的徹底重構。

其次，中國現(xiàn)代國家興起是有一個歷史過程的。這一歷史過程從結構上講，顯現(xiàn)為從早期呼吁文化國家轉變?yōu)槊褡鍑遥浇嬅褡鍑业睦硇耘υ庥龃煺酆笙螯h化國家逆轉的兩次轉變。前一次轉變?yōu)橹袊F(xiàn)代國家興起做好了精神和制度準備。后一次轉變?yōu)椤爸袊健爆F(xiàn)代國家-黨化國家的興起做好了觀念與體制籌劃。前一次轉變顯現(xiàn)為近代吁求中國社會實現(xiàn)現(xiàn)代躍升的革命者與思想家，一方面對于民族認同、國家建構的自覺，如孫中山對于“驅除韃虜，恢復中華，平均地權，建立民國”的闡述；另一方面對于現(xiàn)代國家建構的憲政政治的追求。9 后一次轉變顯示為以黨建國的思想領袖和政治行動家合一角色對于黨化國家理論的構造和黨化國家的組織行動。比如孫中山對于國民黨的改造以及他對于國家建構的努力。又比如共產(chǎn)黨領袖人物對于同樣問題的類似反應。10

這一轉變從時間演進上講可以劃分為三個階段來描述。第一階段，晚清時期。這一時期是一個古典文化國家向現(xiàn)代民族國家轉變的時期。這一轉變從三個方面體現(xiàn)其促使中國國家形態(tài)轉化的特質。一方面是晚清政府對于國家形態(tài)轉換有一個自覺的認識，它展開的新政實踐是一個明證。另一方面是民族認同問題與國家建構問題的交錯作用所體現(xiàn)的現(xiàn)代民族主義思潮的泛濫，以及在這種泛濫中日益高漲的國家認同。再一方面是促使現(xiàn)代國家發(fā)育生長的社會新階層誕生了，諸如商人、工廠主登上了社會政治舞臺。他們對于國家的要求乃是一種促使工商業(yè)發(fā)展的現(xiàn)代國家，而不是限制工商業(yè)發(fā)展大力推進農(nóng)業(yè)發(fā)展的傳統(tǒng)國家。11 第二階段，民國時期。這一時期是一個從建構民族國家受挫到嘗試建構黨化國家的時期。第三階 段，1949年以后至今。這是一個黨化國家建構成型并走向成熟的時期。后兩個時期正是本文要著重分析的。因為它對于現(xiàn)代中國國家形態(tài)之定型于黨化國家具有決定性的影響。

與現(xiàn)代國家之作為民族-國家的規(guī)范狀態(tài)不同，黨化國家具有其特殊性。民族-國家乃是以歷史語言文化共同性為基礎的民族與政府（國家）結構的結合體。但是黨化國家則是一個建立在具有支配民族命運基礎上的強勢、獨大的政黨對于國家權力的獨占。無疑，黨化國家是民族國家的一種變態(tài)形式。但是，我們首先要強調的卻是，在傳統(tǒng)與現(xiàn)代邊沿的中國，現(xiàn)代國家形態(tài)以黨化國家的形式興起，是具有其歷史合理性的。從總體上講，像中國這樣的后發(fā)外生型現(xiàn)代國家的興起，所具有的歷史緊張常常導致民族-國家興起過程中諸社會要素的變型組合。之所以會發(fā)生變型的組合，是因為作為文化民族存在的古典國家的主體，在現(xiàn)代國家誕生之時無法提供給國家以政治民族的支持力量。相對于政治上孱弱的文化民族狀態(tài)，政治上比較成熟的政黨足以提供給國家建構以各方面的支持力量：其一，觀念設計。后發(fā)外生的現(xiàn)代國家是具有思想家與政治家自覺設計國家形態(tài)的特點的。民族主義就是這種設計的觀念工具。但是，具有民族主義自覺性的，不是所有的民族共同體成員。而只是少數(shù)建構或加入政黨（或政黨萌芽狀態(tài)的各種組織）的領袖人物具有的政治理念。這些人就成為后發(fā)外生現(xiàn)代國家建構的觀念提供者。他們從黨派立場出發(fā)思考國家建構問題的視角，也就決定性地影響國家的實際建構狀態(tài)。影響現(xiàn)代中國國家建構最重要的二十世紀政治人物，如國民黨時期的孫中山、，如共產(chǎn)黨時期的、鄧小平，都是黨化國家的自覺闡述者和實踐者。沒有他們的黨化國家理念，我們還真難以設想中國國家建構的實際形態(tài)又會是怎么樣這個問題的答案。與此同時，在中國現(xiàn)代國家的形成過程中，古典時代的文化民族轉變?yōu)楝F(xiàn)代的政治民族，這中間也內在地蘊涵了一個文化民族的唯道德思維對于唯道德定位的現(xiàn)代政黨認同的天性有利因素。政黨之作為政黨的利益團體定位之隱而不彰、之作為振興國家民族的主體的定位，從而將政黨與國家連接為一體，也就是順理成章的了。12其二，制度供給。后發(fā)外生的現(xiàn)代國家常常是處于傳統(tǒng)政治實體制度供給短缺的狀態(tài)下向現(xiàn)代國家轉變的。因此，什么樣的政治組織及其政治嘗試足以供給替代傳統(tǒng)政治制度的制度體系，它就具有組織國家的“先天優(yōu)勢”。無疑，在中國現(xiàn)代早期（即晚清時期），有思想家、政治家對于中國國家的制度建構貢獻過零散性的意見。但是真正可以稱為系統(tǒng)的現(xiàn)代制度建構思想并落實到實際政治過程之中的，還是國民黨與共產(chǎn)黨的黨化國家思想與制度建設。其三，社會動員。黨化國家的社會動員方式主要有兩個，一個方式是政黨因素楔入民族轉型，即促使中華民族從文化民族轉變?yōu)檎蚊褡?，構成為政黨支配國家而形成黨化國家的重要原因。另一個是政黨因素注入社會運動，即由政黨擔當組織散沙般的中國傳統(tǒng)社會而使之形成組織起來的現(xiàn)代社會，并使得進行這種組織的政黨足以獲得配置各種社會資源的絕對權力。從傳統(tǒng)的會黨轉變?yōu)楝F(xiàn)代的政黨，政黨的現(xiàn)代組織方式具有的社會凝聚功能驅使政黨與現(xiàn)代國家運動合攏?？梢哉f，從黨化國家興起的歷史合理性上也能夠推出黨化國家興起的理論合理性。在中國從傳統(tǒng)的文化國家轉變到現(xiàn)代的民族國家的過程中，由于政黨取得了建構國家的優(yōu)先權，政黨由此替代了民族在國家建構中的中心作用，使得民族-國家的現(xiàn)代國家規(guī)范結構轉換為政黨-國家的現(xiàn)代國家變型結構。將民族、國家與政黨的關系結構，從民族國家的“民族”到“國家”再到“政黨”的三者遞進秩序，改變?yōu)閺摹罢h”到“國家”的二維傳遞關系。因此，在中國人獲得足以反省黨化國家弊病的教訓之前，黨化國家的歷史與理論正當性是不會遭遇普遍懷疑的。

二、黨國一體

現(xiàn)代中國歷史上，政黨對于國家的支配、以至于政黨與國家合而為一的黨化國家建構，可以從兩個角度得到認識：一個角度是從歷史經(jīng)驗的視角，另一個角度是從國家結構與運作機制的視角。從這兩個角度看，二十世紀中國兩大政黨對于中國現(xiàn)代國家形態(tài)建構都發(fā)生了決定性的作用。

首先，從歷史經(jīng)驗的角度分析。與二十世紀中國政治走向最關緊要的兩個政黨的政治取向，是我們分析政黨、民族與國家關系結構的歷史演變最為緊要的經(jīng)驗事實。

國民黨對于黨化國家具有草創(chuàng)之功。這種草創(chuàng)，一是基于國民黨對于黨化國家的理論設計，二是基于國民黨對于黨化國家的政治實踐。從前一方面來看，決定國民黨政黨形態(tài)的兩位政治人物的黨化國家理念值得分析。從后一方面來看，國民黨的國家統(tǒng)治定位、策略、舉措值得研究。就前者講，在國民黨作為現(xiàn)代政黨成立之際，孫中山對于國民黨的設計，就是將國民黨與國家建構本應是作為兩個問題處理的問題，直接地作為一個問題來對待的。孫中山早期的民族主義理念，具有粗略的民族-國家輪廓。只是在孫中山意識到嚴密組織起來的政黨對于中國國家建構的決定性意義的時候，他的黨化國家思想才趨于成熟。對此可以從孫中山組織興中會、建立中華革命黨到組建改建國民黨的思維演變邏輯上認識。而孫中山黨化國家思想的構成大致是三個方面：一方面，孫中山的黨化國家思想強調政黨建構與國家建構的一致性。這就是他一再強調的“吾人立黨，即為未來國家之雛形”。13“黨有力量，可以建國”。14 而黨的力量便來源于黨的道德理想主義-諸如立黨為立國，黨無私利“能為全國人民盡此忠實之義務”。15 另一方面是以黨治國。以黨治國的精髓是以黨的政治綱領作為國家治理的依據(jù)?！八^以黨治國，并不是要黨員都做官，然后國才可以治，是要本黨的主義實行，全國人民都遵守本黨主義，中國然后才可以治?！?6 至于以黨治國的政治舉措則是完全的權力壟斷?！白愿锩鹆x之日至憲法頒布之日，總名曰革命時期。在此時期內，一切軍國庶政，悉由本黨完全負責。”17 再一方面，以黨治國具有政治排斥特性，這種排斥性既是針對“主義”這類政黨意識形態(tài)的，也是針對政治人才任用的。一者“國民黨系我創(chuàng)立之民國唯一政黨”，18 二者不是迫不得已，否則不“借才于黨外”。19 三者政黨治理本身依靠人治而不是法治?！包h用人治的長處很多，人治力量乃大?！?0

孫中山奠立的黨化國家格局，在后來對于國民黨的改造中有了進一步的落實，從而對于國民黨建立起黨化國家的政治實踐形態(tài)發(fā)揮了關鍵的作用。國民黨的定位與定型都與有關。國民黨的定位指的是，它要做一個什么樣的黨，即作為一個黨派它究竟在國家政治生活中發(fā)揮什么樣的作用問題。國民黨的定型指的是，它事實上是一個什么樣的黨，即作為一個黨派它坐實在什么狀態(tài)中，其結構與功能的匹配基本坐實在什么形態(tài)上。對于這兩個問題的解決思路是，就前者而言，他認定國民黨是“唯一救國的黨”。因此國民黨當然地占據(jù)國家的所有權力。就后者講，國民黨乃是一個由黨國、黨軍、黨治構成的不講權利只講義務的政黨。而國民黨中央對于全黨、全社會取一種“保姆”和“導師”的姿態(tài)。21國民黨的黨化國家定位與定型從此與中國二十世紀政治結構的定位與定型兩者間具有了高度的一致性。甚至可以說它為此后中國黨化國家的國家政治組織方式奠定了基調。

從評價的角度看，早期國民黨建黨的混亂，使得國民黨對于黨化國家的建構既在理論上也在政治實踐上嚴重滯后。加之孫中山對于國民黨黨化國家的建構屬于晚年的政治應急舉措，對于國民黨黨化國家的強化屬于急功近利的安頓，因此從嚴格的意義上講，國民黨并沒有完成黨化國家建構的政治任務。中國共產(chǎn)黨對于黨化國家的建構與鞏固，成功的程度遠遠超出中國國民黨。中國共產(chǎn)黨對于黨化國家的建構，與其作為現(xiàn)代政黨的建黨綱領的自覺性、政黨運作的嚴格紀律性、國家內在化于政黨的周密性是聯(lián)系在一起的。中共的政治領袖兼思想領袖對于黨化國家的闡述，一直是他們基本不變的思想取向。以中國共產(chǎn)黨建國時期的領袖代表和執(zhí)政時期的領袖代表鄧小平關于政黨與國家基本關系的論述為例，可 以證明這一點。在的論述中，中國共產(chǎn)黨具有著比中國國民黨更有利的將國家黨化的道德資源。因為中國共產(chǎn)黨既建立在“最正確最革命的科學思想”的基礎上，又“和最廣大的人民群眾取得最密切的聯(lián)系”。22 因此強調中國革命與共產(chǎn)黨宗旨的內在吻合，因此“離開了中國共產(chǎn)黨的領導，任何革命都不能成功”。23 所以，信心十足地宣告“沒有中國共產(chǎn)黨的努力，沒有中國共產(chǎn)黨人做中國人民的中流砥柱，中國的獨立和解放是不可能的，中國的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)近代化也是不可能的?！?4 故而在1949年中國共產(chǎn)黨取得全國政權之后，在政治上實踐黨化國家的“黨的一元化領導”也就水到渠成。至于鄧小平，他一方面將中國共產(chǎn)黨定位在五四以來唯一一個聯(lián)系群眾的政黨位置上，另一方面則將中國現(xiàn)代化的成就與中國共產(chǎn)黨直接連接起來，再一方面更認定“全國人民把他們對于前途的一切希望寄托在黨的領導上?！?5 取決于中國共產(chǎn)黨政治領袖兼思想領袖的明確的黨化國家理念，1949年之后的中國國家形態(tài)，便日益明確地走向黨化國家的定格境地。

定格了的中國黨化國家形態(tài)，乃是一個中國共產(chǎn)黨完全徹底地壟斷中國社會所有資源的形態(tài)。這種壟斷，不惟是對于社會政治資源的壟斷，也是對于社會經(jīng)濟資源的壟斷，更是對于精神的、制度的與日常生活絕對統(tǒng)治的壟斷。達到這種壟斷，一方面是因為中國共產(chǎn)黨對于異己思想與異在政治力量的成功擠壓。另一方面則在于中國共產(chǎn)黨成功地控制了各種統(tǒng)治資源。就前一方面來講，不論是1949年前的思想運動，還是1949年以后的思想鎮(zhèn)壓，都使得中國人可以選擇的政治理念日益陷入一個逼仄狀態(tài)。1949年以前的運動，使得中國共產(chǎn)黨黨內練習了黨化國家的運作。1957年的反右運動，使得中國社會、尤其是潛在的政治競爭力量-知識分子習慣了對于中國共產(chǎn)黨的惟命是從。而這種黨化的政治意識形態(tài)一旦掌控了整個社會，提升為國家意識形態(tài)，它就具有了“放之四海而皆準”的唯一正確性。以此為基礎展開的政治控制、思想教育，便成功地將約束在黨化國家的政治意識形態(tài)“跑馬圈地”里。與這種思想控制相關，黨化的軍隊、黨化的警察、黨化的政府，黨化的經(jīng)濟、黨化的教育、黨化的文化、黨化的日常生活，構成為黨化國家的嚴密控制體系。26 從存在上講，黨在國家之上、黨在國家之外。但是從黨的作用方式上講，黨又在國家之中。黨化國家的成熟形態(tài)終于在中國共產(chǎn)黨的手里成功得建構起來。

無疑，中國國民黨與中國共產(chǎn)黨在黨化國家的建構中發(fā)揮的作用是不同的，而且具體的舉措也相差很大。只是從黨化國家建構的結構上來審視兩黨，我們不能不強調國民黨與共產(chǎn)黨的同構性。一方面，我們就政治競爭的角度，承認國民黨與共產(chǎn)黨是幾十年的政治冤家。而且從兩黨的政治-思想領袖的自我政治表白與相互指責來看，他們對于彼此的差異也都有自覺的陳述。27 但是另一方面，從政黨的基本結構上分析，兩黨的同構性遠遠大于它們的異質性。其一，從政黨的基本政治理念上看，不論是國民黨還是共產(chǎn)黨，都是建立在列寧主義基礎上的政黨。兩黨都信奉真理獨占和軍權至上的列寧主義原則。恰如孫中山總結的。俄國革命之成功“實全由其首領列寧先生個人之奮斗，及條理與組織之完備?！?8 對于黨來講，黨員必須對黨絕對忠誠，既犧牲個人自由，又貢獻能力?！爸蝗h有自由，個人不能有自由，然后我們的革命，才可以望成功?！?9 在國民黨的黨制建構中，孫中山因此占據(jù)一切重要職位，有獨裁空間。后來忠實遵循孫中山的建黨思路，而且更加強化了獨占真理的政黨性質。雖然說國民黨對于列寧主義的階級斗爭理論棄置不顧，但是列寧主義的政黨建構方式國民黨是完全承接下來了。后來共產(chǎn)黨所走的路，更是一條自覺的列寧主義道路。這不僅是因為“十月革命一聲炮響，給我們送來了馬克思列寧主義”，而且是因為中共歷史上重要的古田會議和遵義會議對于中國共產(chǎn)黨的列寧主義改造。“支部建在連上”和“槍桿子里面出政權”的列寧主義信條，自是成為中國共產(chǎn)黨基本綱領中的支點。其二，從政黨的國家理念上看，黨化國家是國民黨與共產(chǎn)黨所共同認可的國家建構原則。政黨意志即國家意志、政黨意識形態(tài)即國家意識形態(tài)是黨化國家的理念結構。政黨對于國家權力的獨占是黨化國家的當然權力布局。黨化軍隊在作為黨化國家的支柱上完全一致。所認定的“各團體的軍隊化，實在是救國的不二方法”，與在時期所主張的“軍管”，實在看不出有什么兩樣。其三，從政黨對于國家社會政治生活的實際控制方式上來看，一方面兩黨都對于意識形態(tài)的控制高度關注，以自己政黨的意識形態(tài)居高臨下地下貫到國家組織結構，是他們共同的選擇。另一方面，將國家意識形態(tài)通過黨化教育的方式，再次下貫到整個社會。國民黨的黨化教育即是奴化教育，“本黨一面以保姆的資格，培養(yǎng)社會的元氣；一面以導師的資格，訓練人民的政治能力”。30 這樣素質低下的人民就可以全心全意跟隨國民黨。共產(chǎn)黨的黨化教育也同樣是灌輸奴化意識，從中共執(zhí)政前“反對自由主義”的思想整頓到執(zhí)政后的反自由化運動就說明了一切。31

國民黨與共產(chǎn)黨的同構性實際上給我們展示了審視黨化國家的另一個角度，即從國家結構及其運作的機制上看黨化國家的狀態(tài)。簡單地講，其一，從國家統(tǒng)治的政治理念上看，這是從觀念層面對于黨化國家的審視。獨占性地執(zhí)掌國家權力的政黨，具有在思想世界運用純熟的政治控制技術的能力。它將思想形態(tài)的政黨與思想形態(tài)的國家完全合而為一。其二，從政黨對于國家權力的全面占據(jù)上看，這是從制度層面對于黨化國家的考察。獨占性地執(zhí)掌國家權力的政黨將國家一切權力收攝于政黨，從國家暴力機器的獨占、到國家資源的壟斷性利用（計劃經(jīng)濟最直接體現(xiàn)出這一特點）、再到思想意識形態(tài)的真理獨占，國家與民族均退隱到政黨的背后。其三，從政黨對于國家全面控制機制的形成上看，這是從日常生活層面對于黨化國家的描述。獨占性地執(zhí)掌國家權力的政黨將國家政治生活、組織行動方式與日常生活貫通起來，將所有關乎“黨和國家”、“黨和人民”的方方面面連接起來，加以高壓控制。黨化思維、黨化制度與黨化生活成為整個國家的生活方式。

黨國一體的黨化國家，簡單地講，就是獨大的、占有國家權力的政黨對于國家一切權力的壟斷。這些權力，既包括政治、經(jīng)濟等可以實體化的社會權力，也包括觀念、教育、文化等虛化的話語權力。這種權力結構，從結構上看則可以分解為兩層面：其一，從國家結構機制上看，黨國-黨軍-黨政的一體化結構，就顯示了這一結構的權力滲透狀態(tài)?！包h國”是將政黨權力與國家權力直接合一?！包h軍”是將政黨權力與軍隊暴力合一?！包h政”是將政黨權力與政府權力合一。三者完全合一，便將現(xiàn)代國家的所有權力高度歸并起來，使得權力的壟斷完全可以達成?！包h國”將國家黨，！化，“黨軍”將暴力黨化，“黨政”將國家日常權力黨化。從而使得掌握國家絕對權力的政黨可以絕對沒有權力挑戰(zhàn)者和替代者地行使種種權力。其二，從國家運行結構上看，全能國家的定位，使得得以將國家黨化的政黨全方位地滲透到國家與社會生活的各個領域之中。黨綱-黨權-黨化教育的一體化結構就顯示了這一結構的特質?！包h綱”顯示了政黨對于民族采取拯救姿態(tài)的道德依據(jù)，“黨權”顯示了政黨對于國家采取大權獨攬統(tǒng)治方式的憑借，“黨化教育”顯示了政黨在物化權力之外的思想上統(tǒng)治全民族的馴化進路?！包h綱”將建黨與建國相統(tǒng)一，“黨權”將黨內支配與 黨外支配相統(tǒng)一，“黨化教育”將黨員馴化與民族馴化相統(tǒng)一，從而使得黨化國家的運作顯得自然而然。前者作為黨化國家的結構狀態(tài)，后者作為黨化國家的運行方式，兩者結合，就使得黨化國家具有了結構功能的完整性。

再簡單地歸納一下，在現(xiàn)代邊沿上的中國，政黨何以能夠凌駕于國家之上呢？這與三個因素有關。一方面，是政黨將自己人為地提升為一個代表了民族未來的理想主義團體。這使得它可以自恃自己的理想主義而具有一種領導全民族的極端道德優(yōu)越感。的國民黨是這樣看問題的?！拔覀儑疫@樣大，人口這樣多，而我們國民的智識和普通的教育，卻又這樣的幼稚和缺乏”，不經(jīng)過黨化的及時訓練，“國家也就亡了，我們種族也就滅了，當然再不能有獨立的希望了”。32 鄧小平的共產(chǎn)黨同樣是這樣看問題的。毛的“嚴重的問題是教育農(nóng)民”，與鄧的“一定要注意引導，不好好引導就會害了他們”33 的論述都潛蟄著執(zhí)掌國家最高權力的政治領袖那種高于全民族成員，而有資格訓導全民族成員的極端道德優(yōu)越意識。另一方面，由于政黨先于國家而成立，并且成為國家建立的動力，因此政黨的行政建構就成為后起的國家行政建構的原型，以黨代政成為順理成章的事情。前引孫中山、關于國民黨與國民政府的一致性的論述，已經(jīng)可以證明。后來共產(chǎn)黨領袖也一再強調將黨內的優(yōu)良作風帶進執(zhí)政之中，以便將黨的“為人民服務”宗旨轉換為“執(zhí)政為民”的為政方略。以及黨的組織原則“民主集中制”、“群眾路線”與國家政治生活中的相同原則的歸并，也顯示出以黨治國的大思路。再一方面，政黨具有組織社會的社會動員“先天”特質，因此，當政黨占據(jù)了社會政治生活的絕對有利位置之后，它對于社會秩序就具有了設計、指引的自然先導權。這是中國現(xiàn)代黨化國家得以有效動員社會的同時，維護自己的黨化統(tǒng)治的原因。這就是為中國政黨領袖所強調的列寧主義原則，“沒有鐵一般的和在斗爭中鍛煉出來的黨，沒有為本階級全體忠實的人所信賴的黨，沒有善于考察群眾情緒和影響群眾情緒的黨，要順利地進行這種斗爭是不可能的。”34

三、國家二型

我們強調，從政治學理論上講，規(guī)范意義上的現(xiàn)代國家是“民族-國家”，并以民族國家為審視坐標，指出變型的現(xiàn)代國家是“政黨-國家”即黨化國家。之所以說民族-國家是現(xiàn)代國家形態(tài)的規(guī)范形式，規(guī)范就規(guī)范在，其一，它具有先發(fā)性。這是一個時間向度的分析。不是說先發(fā)的政治生活形態(tài)就一定具有規(guī)范性。但是，就民族-國家的形成而言，正是由于它的先發(fā)，使得它的發(fā)育生長方式變成了后來巨型的顯現(xiàn)代政治組織結構-國家的一個原型。現(xiàn)代國家無疑由民族-國家催生，而又由民族-國家作為標志。由一個主體民族在其語言文化歷史的基礎上達成建構嚴格國家組織的“國家認同”，迄今為止，還是建構國家的基本方式?，F(xiàn)代政治學關于國家的定義，幾乎就是從民族-國家角度給出的，“由這一領土內的居民和政府組成的政治體系就是國家。”35 而政府也不過是“在一特定領土內成功地支持了獨掌合法使用武力的權利以實施法規(guī)的任何治理機構。”36 當我們將國家看作一個民族建立一個政府的現(xiàn)代組織結構的時候，它與民族和國家兩個端點的觀察口徑是具有一致性的。其二，它具有成熟性。這是一個結構狀態(tài)的分析。民族-國家既然是以一個民族建立起來的政府體系，因此，它的建構方式就具有天然的政治性。這種政治性體現(xiàn)為一個民族建構政府體系時的諸社會政治原則。一方面，社會契約構成它組織起來的基礎論證。另一方面，政府契約構成它促使成員們認同的政治基礎。前者成為文化民族與政治民族分野的標志。后者成為古典國家與現(xiàn)代國家分界的象征。自由平等博愛之成為現(xiàn)代政治理念，憲政法治民主之成為現(xiàn)代政治制度，國家與社會二元分流之成為現(xiàn)代政治格局，都是因為它們規(guī)定了契約基礎上形成的國家組織的國家性格。37 其三，它具有相對優(yōu)勢。這是一個比較視角的觀察。后發(fā)的政黨-國家與先發(fā)的民族-國家，在它們都獲得了自己的歷史理由而具有了共時存在的情況下，就發(fā)生了一個比較問題。比較是一個經(jīng)驗顯示的結果問題。在兩者以共產(chǎn)主義與資本主義的意識形態(tài)方式對抗的形態(tài)對峙了幾十年之后，民族-國家的國家建構經(jīng)受了歷史的考驗，而政黨-國家進入一個轉型的陣痛之中。后者進入轉型的原因正是因為它的內在缺陷：集權的政治形式已經(jīng)難以進行有效的社會政治動員，僵硬的計劃經(jīng)濟形式難以有效配置資源，封閉的文化建制鎖閉了社會創(chuàng)新的通道。這與民族-國家建立在分權制衡基礎上的憲政民主政治機制、依據(jù)于價格基礎之上的市場經(jīng)濟、開放的文化建制具有的文化自我更新無法長久地對峙。起碼可以講，政黨-國家所依托的傳統(tǒng)形態(tài)的社會主義國家形式是徹底地終結了。

政黨-國家是現(xiàn)代國家的變態(tài)形式。它變型就變型在，一方面，它是后發(fā)的。后發(fā)如果僅僅是時間意義上的，倒也不是什么緊要的問題。猶如美國相當于英國是后發(fā)的，但是國家結構都是民族-國家的。只是后發(fā)的政黨-國家，在國家形成的過程中，由于民族的政治動員滯后，需要一個自覺建構國家的強勢政黨來號召建立國家，政黨占據(jù)了民族在國家建構中的領導地位，因此，它以“民族代表”的身份獲得了建立國家（政府）的特權。這樣民族-國家的基本結構就發(fā)生了變化?？梢哉f，政黨-國家是在民族-國家形成動力不足的情況下的產(chǎn)物。政黨替代了民族作為國家建構活動的主體。政黨意志又恰恰是在與民族意志的形成中扭轉民族意志、以至于高于民族意志的情況下引導民族轉向國家的。所以，它的后發(fā)使得它必然變型。另一方面，它是不成熟的。這種不成熟，是因為它是在出臺條件不足的情況下的“早產(chǎn)兒”。社會主義是政黨國家的意識形態(tài)依托，共產(chǎn)黨是政黨國家的組織依托，落后國家是政黨國家的既有國家基礎，集權的政治、計劃的經(jīng)濟與封閉的文化是政黨國家的社會結構形式，分析起來，這些條件給政黨國家的建構提供的生存土壤實在是相當貧瘠的。社會主義的混亂狀態(tài)，不足以給社會主義國家建構實踐提供充分的思想營養(yǎng)。科學社會主義的意識形態(tài)建構，也不足以提供一個資本主義的系統(tǒng)替代方案。而且它作為革命政治哲學，實在是將自己的理論構造軸心安頓在革命的正當性上面。國家建設的問題深深地隱匿在革命的激情后面。政黨國家建構起來之后究竟怎么辦的問題遠遠沒有提上臺面的機緣。所以當政黨國家如此迅速地建立起來的時候，政黨領袖一時都陷入了不知所措的喜悅之中。38 再一方面，它顯示出相對的劣勢。這種相對劣勢是在政黨-國家經(jīng)歷了一個發(fā)展時期之后顯示出來的。政黨國家建立起來的社會主義國家（或民族主義國家），大都沒有發(fā)育健康的社會政治制度、經(jīng)濟運行制度和彈性社會控制制度。社會政治制度的非憲政安頓，使得它們均成為某種形式的極權專制政體。政黨的民主集中制投射在國家政治結構中轉換為國家的中央控制結構，使得社會政治活力被這種政治制度所窒息。政黨國家的政治制度就此具有一種脆性特征-它在可以維持自己的范圍內，可以從容復制自己；一旦它到了脆性的邊沿，誰都無法拯救它了，對于它的改革，也就只能是對于它的顛覆。而社會經(jīng)濟制度上的剛性計劃制度，也因為超前于社會經(jīng)濟發(fā)展發(fā)實際水平，顯示出它無法支持社會經(jīng)濟繼續(xù)有效地發(fā)展的需要，以及它無法有效地配置社會經(jīng)濟資源，造成資源的極大浪費，以至于這種經(jīng)濟形式無疑要走向它的終結點。至于上控制方面，由于政黨意識形態(tài)的強勢作用方式被楔入了社會日常生活，因此，全方位的社會強控制是這種國家社會日常生活的必須。一種完全缺乏抵抗空間或非暴力反抗余地的日常生活，使得社會生活也顯示出常態(tài)下的控制有效性和非常態(tài)下的完全失去控制的兩極跳躍狀態(tài)。這些劣勢，使得它在與自己敵對的制度競爭中，必然處于失敗的境地。而且它的失敗，因于自己內在的缺陷或相對的劣勢，而不是因于外部的壓力。

比較分析民族-國家與政黨-國家兩種國家類型的結構與功能，可以更為清晰地看到兩者具有的差異性和比較特點。這種比較，可以從三個角度著手：一是國家意識形態(tài)的構成與組織結構的差異。二是國家基本政治 制度的安排的不同。三是國家日常的社會政治生活狀態(tài)的區(qū)別。

第一，規(guī)范的現(xiàn)代國家與變型的現(xiàn)代國家在國家意識形態(tài)的構成上具有巨大的差異。所謂國家意識形態(tài)，是指足以使得國家之作為政治共同體，其成員對于國家認同的觀念基礎之基本價值的共識。無疑，現(xiàn)代國家都需要國家意識形態(tài)作為國家的觀念基石。假如一個現(xiàn)代國家沒有這種觀念基石，就等于沒有國家的感召理念，國家的精神形態(tài)就建立不起來。就現(xiàn)代民族國家的國家意識形態(tài)支持而言，它的國家意識形態(tài)可以說是一種權利型民族主義與權利型愛國主義。權利型民族主義指的民族共同體之作為政治共同體的基礎，建立在民族任一成員都在這個共同體內獲得了同樣的人格尊嚴和政治權利，以至于因為他們在共同體內部的這種自由平等地位促使他們發(fā)自內心地認同這一共同體。假如民族共同體的成員在這個共同體內沒有得到應有的尊重和政治權利，他們對于民族共同體就有采取拒絕認同態(tài)度的權利。絕對不會因為他們在歷史傳統(tǒng)、語言文化和風俗習慣上屬于這個共同體而遭到民族的人格蔑視和權利踐踏。以此為基礎，權利型愛國主義，是指建立在民族共同體基礎之上的國家共同體，必須是一個保護共同體成員政治權利的組織建制。國家與組織國家的成員個人，具有握權和授權的關系結構。國家之獲得人民的愛護，就是因為它保護了人民。人民之愛護國家，就是因為他們在其中獲得了安全、尊嚴和生存發(fā)展資料。不是因為國家凌駕于人民之上，因此人民必須服從它。在這個意義上，“一個國家或民族的成員應該能分享共同的政治原則。從這個意義上講，民族意識和關于同屬于一個共同的國家的認知，應該是支持民主政治的?！?39 規(guī)范意義上的民族國家，基本上都是憲政民主國家，在此也就獲得了理解的理由。在這樣的國家框架之下，一切公民組織、政黨組織都只具有相對于國家組織的次生性。相應地，政黨組織是在國家框架下運作的。政黨組織對于國家組織具有忠誠倫理導向，而不是相反。

后發(fā)外生的現(xiàn)代化國家的困境是，它從古典的文化國家轉型為現(xiàn)代的民族國家的時候，沒有原來國家結構中內生的轉型動力。因此，它得依賴于相對于原來國家結構而言的外生力量來動員資源進行現(xiàn)代國家的建構。在這種情況下，取得了支配性地位的獨大政黨就有了代表民族利益與愿望的機會空間。在民族危機中，道德自我正當化的政黨就有一個要求民族成員跟隨這一政黨的理由。所以，當通過政黨力量建立起國家組織架構之后，黨化國家的國家意識形態(tài)支撐也就通常是義務型民族主義與義務型愛國主義。所謂義務型民族主義，就是不問民族成員在民族共同體中的地位與作用，不問他們作為個體活動者是否具有基本人權和政治自由，而只是在民族危亡關頭，被政黨動員起來而成為沒有權利只有義務的民族救亡者。他們在民族危亡之機，遭遇了究竟為民族大我犧牲小我、還是為小我一己犧牲民族大我的“權利難題”。于是，大我勝過小我，義務替代了權利。在民族“大義”面前，中國人沒有思考權利與義務關系對等性的空間。而義務型愛國主義，是由義務型民族主義自然引導出來的政治意識形態(tài)。40 它主張一個民族的成員對于它所建立的國家共同體來講，必須無條件地采取愛護的立場。它將愛國與賣國作二元對峙的理解-要不你履行愛國義務，要不你就是出賣祖國。在這種情況下，人們對于國家就不能質疑它對于個體自我的價值與意義問題，而只能質疑自己熱愛國家的忠誠程度問題。而且“國家”之作為一個政治組織與“祖國”之作為一個文化概念之間的差異性，也相應被忽略。與之伴隨，獨大的政黨之政黨組織是在國家框架之上和之外運作的?！爸稀?，是指政黨占據(jù)了國家建構的優(yōu)勢資源。國家之作為號召民族凝聚為政治實體的道德主體，轉換為政黨之作為號召建立國家的道德實體。在這種情況下，政黨與組織的“寡頭統(tǒng)治鐵律”發(fā)生作用的機制特別明顯。41政黨領袖在政黨國家的建制中，發(fā)揮著“導師”與“領袖”的共同作用，他就此成為政黨的象征與國家的象征。于是，兩條對劃而過的線索就顯現(xiàn)出來：一條線索是國家建立的線索，這是一條從民族到政黨、再到國家的線索。另一條線索是從國家到政黨、再到政黨領袖的線索。前者構成了國家形成的過程。后者構成了國家運作的過程。前者支持了黨化國家結構。后者支持了領袖專制機制。絕對忠誠的政黨倫理因此轉換為絕對忠誠的國家認同倫理。國家意識形態(tài)的批判性結構也就完全沒有建立而起的可能性了。這樣，黨化國家的精神僵化也就是一個時間的問題了。

第二，規(guī)范的現(xiàn)代國家與變型的現(xiàn)代國家在基本制度安排上也有很大的不同。所謂國家的基本制度安排，指的是關乎國家政治生活的那些基礎性結構，比如憲法的制定與憲政制度的運行，比如法治精神的建構和法治狀態(tài)的維持，比如民主制度的建立與民主的改進等等。民族國家建立在民族共同體成員對于國家共同體關愛其成員的基礎之上，因此，將這種關愛落實為一種保護共同體成員的國家基本制度，也就是國家（政府）有效運行的前提。憲法的制定與實施，憲政的建構與運行，就是在這種驅動力之下產(chǎn)生的。它是民族共同體，進而是國家共同體保護其成員，以便達到捍衛(wèi)其成員支持民族共同體和國家共同體的基本制度基礎。憲法，就是建立在維護共同體成員的基本權利的基點上的。之所以憲法的基點必須是維護共同體成員基本權利的，就是因為惟有這樣它才足以維系共同體成員對于共同體的認同。假如不是如此的話，共同體之“共同”究竟何在的問題就解決不了，民族認同與國家認同就會發(fā)生危機。在這個特定意義上，憲法絕對不能是對于共同體成員社會政治義務的硬性規(guī)定。它一定是對于共同體成員權利的保護性規(guī)定、對于國家組織建制的限制性設計。在此基礎上，憲法通向憲政才是可能的。憲政制度乃是一套健全的國家基本制度。它對于共同體成員的生命財產(chǎn)自由有明確的規(guī)定、對于主權在民原則具有鮮明的強調、對于權力的分割制衡具有剛性的要求、對于法治的治國方略具有綜合的支持。42 經(jīng)由憲法的良法建構和憲政的實施，國家的法治狀態(tài)維系著國家的良制情形，而國家的良制情形支持著國家的優(yōu)良秩序。一種對于共同體成員毫無例外的法治治理結構，使得共同體成員具有平等的社會地位，進而使得共同體成員支持共同體運作的內在動力形成逐漸強化的趨勢。國家的持續(xù)發(fā)展就有了永續(xù)的動力。并且，因為憲政支持的法治民主運行機制的健全，民族國家的民主建制一般會表現(xiàn)為低調的代議制民主、程序性民主，而不是高調的直接民主制、實質性民主。43

黨化國家的制度建制具有保護權勢者特權而漠視共同體一般成員權利的特性。這是由黨化國家的國家結構決定了的。黨化國家不可能是制度化的國家。這是因為，一方面，憲政制度建立的空間被扼制住了?，F(xiàn)代黨化國家形式上都有一部憲法。但是這部憲法的現(xiàn)代性是嚴重不足的。它對于獨大政黨的超國家權力的規(guī)定，事實上等于否定了憲法對于公民與公民組織享有平等權利的憲法基本原則的規(guī)定。而且由于獨大的政黨強制性地制約國家政治生活，因此憲法之通向憲政幾乎沒有可能。44 另一方面，國家的制度因為總是將執(zhí)掌國家權力的政黨作為例外，因此制度的形式化作用機制總是建立不起來。制度的例外“制度化”地存在，也就意味著制度只能流于文獻形式。法治是建立不起來了。沒有法治的支持，強控的社會政治秩序就只好以德性來支撐。像國民黨時期宣稱儒家德性倫理治國勝過現(xiàn)代民族國家以法治國一樣，45 共產(chǎn)黨的領袖也始終不忘以德治國之作為以法治國的“彌補”一樣。46 一個以德性作為國家治理直接資源的黨化國家，是不可能依靠真正有利于國家治理的法律資源的，法律秩序建立不起來，現(xiàn)代大型復雜國家的秩序也就難以保證。因此它也就不可能得到真正的治理，只能流于暴力統(tǒng)治狀態(tài)。再一方面，黨化國家是不可能建立起國家的民主生活制度的?，F(xiàn)代黨化國家奉行的都是大同小異的所謂“民主集中制”。其實在這中間，“民主”始終只是手段，是達到社會有效的全方位控制所借助的了解社情民意的工具。所謂“人民民主”在黨化國家的工具化處境就是明證。因為在一個完全沒有人民群眾當家作主的制度機制的情況下，人民根本就不可能做主。原蘇聯(lián)是如此，以致于斯大林晚期可以長期不召開政黨的代表大會和國家的立法大會。47 晚期的統(tǒng)治也是一個證據(jù)。48

第三，規(guī)范的現(xiàn)代國家與變型的現(xiàn)代國家在國家的日常生活狀態(tài)上也具有極大的差別。這就是一個社會是否具有與國家抗衡的實力的問題。在前者，國家與社會的二元分立是國家規(guī)范運行的前提條件。在后者，黨化國家之吃掉社會則是人們視為當然的事情。

健全的民族國家就是憲政 民主國家。因此，這樣的國家里國家權力是受到嚴格限制的，社會的自主與自治乃是國家政治生活之外的社會生活所必須的。因此，社會的自我組織狀態(tài)是非常發(fā)達的。在日常政治生活方面講，社會組織構成壓力集團的時候，它就對于國家（政府）組織構成為監(jiān)督和影響，同時構成社會各個階層人士自我維護利益的憑借。在日常經(jīng)濟生活上講，國家與市場的分界是比較清晰的。市場的自生自發(fā)秩序來自于價格的作用機制，它對于國家的介入有一種“天然”的排斥性。在人際關系的處置上講，人們依據(jù)寬容的原則理解各自的信仰、價值觀念和生活方式，而不是以一種由掌握國家權力的政黨控制下的、國家統(tǒng)籌的方式來“移風易俗”。49

黨化國家之所以對于社會生活具有吞噬力，是因為黨化國家是以吞噬所有權力的高度壟斷性為特質的。在政治上，黨化國家絕對不能容許相異的權力體系的存在，它只要面對不同的權力結構，就意味著它的根本缺陷具有顯示的可能性。要維持它絕對的偉大性、正確性，就必須以吞噬所有權力為前提，并以此來顯示自己的絕對不可替代性。在經(jīng)濟上，黨化國家一定要通過對于經(jīng)濟的剛性計劃控制所有經(jīng)濟資源，以便強化它對于政治資源的控制。這兩種控制是相互依賴的。假如它在控制政治資源的時候忘記了控制經(jīng)濟資源，它就無法達到對于國家資源的壟斷，也就會生長出一個基于獨立經(jīng)濟力量支撐的反對者來。但是這種經(jīng)濟生活方式對于資源配置的效率是極低的。因此政黨國家的經(jīng)濟始終是低效經(jīng)濟和短缺經(jīng)濟。經(jīng)濟生活的韌性匱乏和脆性結構，決定了經(jīng)濟生活的不安定性-饑荒的隨時伴隨就是一個很好的證明。50 取決于這種短缺經(jīng)濟所可以供給物質的缺乏，所以黨化國家總是要經(jīng)由掌握國家權力的獨大政黨來提倡節(jié)儉道德，以便將物質短缺可能導致的政治統(tǒng)治風險加以化解。而且在政黨權力借助國家力量介入居民的生活時，國家還故意以極其輕慢的態(tài)度對待公共領域與私人領域的差異，隨意地干預個體的私人生活。私人生活構成為國家統(tǒng)治的重要領域。私人生活被國家組織化的生活完全吞噬?！岸匪脚蕖?、“狠斗私字一閃念”等等將個體納入黨化思維軌道的運動將私人空間干干凈凈的占據(jù)了。權力之吞噬權利的情形從政治領域直接打通到生活范疇。51

四、黨化國家的轉型

黨化國家的內在缺陷體現(xiàn)在它的歷史運行過程之中，并必然導致它的外部競爭能力的孱弱。因此，黨化國家面對現(xiàn)代民族國家的規(guī)范運行壓力，以及內部整合的需要，幾乎都遭遇了轉型的問題。審視黨化國家轉型問題有兩個視角：經(jīng)驗的視角與理論的視角。經(jīng)驗的視角其實是對于一個社會政治事實的刻畫。理論的視角則是對于一個現(xiàn)代政治規(guī)范的重新申述。

其一，經(jīng)驗層面的描述。就經(jīng)驗層面來看，黨化國家的典范形態(tài)是原蘇聯(lián)東歐國家。從歷史形態(tài)上來講，延續(xù)較為長久的黨化國家形態(tài)、尤其是建立在科學社會主義基礎上的社會主義形式的黨化國家形態(tài)，52 可以說都是蘇東國家形態(tài)及其變型形式。就中國的國家形成過程來看，無疑，中國現(xiàn)代黨化國家形態(tài)的形成，也是移植和重組蘇聯(lián)黨化國家形態(tài)的產(chǎn)物。就此而言，審視蘇東黨化國家的轉型，有利于我們從宏觀視角轉而審視中國黨化國家轉型問題。從歷史回溯的角度分析，蘇聯(lián)與東歐從黨化國家向民族-國家的轉型，起自1950年代。那個時候黨化國家的轉型，從國家間的關系這種外部因素講，是因為遭遇到了“社會主義國家體系”的內部分裂。由于蘇聯(lián)將自己黨化國家的統(tǒng)治方式推移到其他社會主義國家，遭遇到了與國家建構同時興起的民族主義的抵抗。像匈牙利、波蘭、南斯拉夫、捷克等蘇聯(lián)衛(wèi)星國，對于蘇聯(lián)的專斷作風進行了基于民族主義的抗拒。東歐幾個小國的政治轉型，從那個時候找到了自己的歷史起點。加上后來政治強人斯大林去世，蘇聯(lián)內部也開展了批判斯大林主義的運動。黨化國家的基礎結構-蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的天然正當性受到動搖。黨化國家據(jù)以生存和維續(xù)的基本結構-共產(chǎn)黨的道德正當性資源受到嚴重的損耗，黨化軍隊對于政黨的無限支持開始衰減，國家對于社會全方位的控制有所松動，黨化政府對于政黨本身有了游離。如果將蘇東情形切分為蘇聯(lián)與衛(wèi)星國兩種情況來看，蘇聯(lián)的情況較為復雜，而衛(wèi)星國的情況較為簡單。可以說蘇聯(lián)的轉型起伏曲折。而衛(wèi)星國幾乎是處于一個持續(xù)轉型的狀態(tài)。就蘇聯(lián)來說，1950年代赫魯曉夫批判斯大林主義，是蘇聯(lián)黨化國家轉型的開端。后來勃涅日涅夫將改革扭轉，黨化國家的轉型實際發(fā)生回流。蘇聯(lián)經(jīng)歷了長達30年的停滯。黨化國家的積弊越來越難以克治：政黨對于國家的控制越來越僵化，經(jīng)濟的軍事化越來越拖累整個國家的經(jīng)濟發(fā)展，軍企集團對于權力的掌控越來越具有威懾性。于是，蘇聯(lián)黨化國家的穩(wěn)定轉型越來越顯得不可能了。黨化國家積累起國家運作的脆性機制。事實上，后來蘇聯(lián)的崩潰已經(jīng)在這個時期埋下伏筆。53 衛(wèi)星國里值得一提的是匈牙利。1956年和1968年是匈牙利黨化國家轉型最具有象征意義的兩個年份。1956年前，匈牙利是較為典型的蘇式黨化國家。“其結構特征是集權的交叉連線與強制性的計劃，秘密警察起著異常重要的作用?！?4 1956年后匈牙利進行了改革。改革的導向是分權，是將過去高度集中的權力下放到基層組織。但是改革的總的意圖是鞏固執(zhí)掌國家權力的政黨權力。1968年的改革具有新的性質。政治上要求黨的機關減少干預，經(jīng)濟上采取有指導的市場模式，對于政府管理則強調規(guī)范化，55 這為后來匈牙利從黨化國家較為順利地轉換為民族-國家的國家形態(tài)奠定了基礎，不至于經(jīng)歷原蘇聯(lián)那樣的國家崩潰。

臺灣地區(qū)的政治結構從黨化國家結構形態(tài)向民族國家結構形態(tài)的轉型經(jīng)驗也值得我們高度關注。這是因為，一方面，國民黨大陸政權的建立、尤其是孫中山對之的改造，使得它具有濃厚的蘇聯(lián)黨化國家的色彩。雖然后來似乎要朝悖反的方向行走，但是在政黨的結構上并沒有改變。國民黨對于權力黨化的迷戀、對于軍隊的極度重視、對于黨管干部原則的把握，在在都反映出它的蘇式黨化國家特點。另一方面，在政治譜系上轉接蘇式黨化國家傳統(tǒng)的國民黨政權，實際上是后來接掌中國大陸政權的中國共產(chǎn)黨黨化國家的歷史原型。國民黨與共產(chǎn)黨在建構國家形態(tài)上的結構一致性，使得二者間具有直接的政治親緣關系。相對于蘇東政黨國家轉型來說，國民黨黨化國家的轉型對于共產(chǎn)黨來說具有切近性，而前者不過是外部的震撼而已。國民黨在臺灣的統(tǒng)治承接了大陸統(tǒng)治的形態(tài)，依舊是典型的黨化國家政治結構。只是由于內部外部的諸種原因，國民黨在臺灣的統(tǒng)治一直遭遇抵抗。這給國民黨在臺灣的統(tǒng)治一直造成壓力。加之后來臺灣經(jīng)濟的發(fā)展，使得政治改革的要求有內轉的趨向，更促使了國民黨進行自身的改革。于是臺灣國民黨當局后來終于還是以解除戒嚴令奠基，相繼解除黨禁、報禁，使得臺灣地區(qū)的國家形態(tài)走出了黨化國家的形態(tài)，具有了政治結構上的民族-國家的規(guī)范國家的運作的可能性。56 因為解除黨禁，使得現(xiàn)代政治最為緊要的政黨競爭制度可以建立起來，進而使得國家（政府）權力系統(tǒng)的開放變得來可能了。而開放報禁，使得民族國家最為緊要的、事關共同體公共空間建立的可能性具備了，社會的自治也因此具有了一個與國家的統(tǒng)治不一樣的“地盤”。與解除黨禁相關的一系列變化，尤其對于民族國家的規(guī)范建構具有重大意義-最為緊要的有兩點。一是黨化軍隊的改變。一是黨管干部的突破。前者使得黨化國家統(tǒng)治的暴力邏輯有根本的改變；后者使得社會公共職位不被一個獨大的政黨壟斷。前者使得國家權力的邏輯具有了同意權力的性質；后者使得獨大政黨獨占公共職權的局面徹底打破。這兩個方面的變化，對于臺灣走出集權的黨化國家，邁向現(xiàn)代民主的民族國家政治運作形態(tài)，具有決定性的意義。57

其二，理論層面的刻畫。理論層面的刻畫，是要縷析黨化國家向民族-國家轉型涉及到的觀念層面的問題。從而在理論層面解決兩個問題，一個問題是為什么黨化國家需要轉型？另一個問題是黨化國家如何可能轉型？就前一個問題而言，黨化國家之所以需要轉型，就是因為它不是現(xiàn)代國家的規(guī)范形態(tài)。由于它的不規(guī)范，因此對于一個國家的現(xiàn)展造成了巨大的障礙。黨化國家中獨大的執(zhí)政黨控制了一切社會政治資源，這種壟斷性的控制，必然造成資源的低效甚至無效配置。從政治資源的配置來看，由于黨化國家禁絕了政黨之間的競爭，因此壟斷性地握有國家權力的獨大政黨便幾乎沒有什么顧忌地行使權力，這使得權力存在與行使的合理性都大大降低。而且，沒有限制的權力不僅在結構上的合理性沒有保證，而且在權力與革命的結合松動的時候，即在權力與利益鉤連的可能空間加大的時候，權力腐敗就成為一個泛濫的社會現(xiàn) 象。從經(jīng)濟資源的配置上分析，由于黨化國家的支撐力量主要是獨大政黨的道德理想主義，因此，經(jīng)濟資源的合理配置對于黨化國家來說根本就不是問題。在黨化國家中，經(jīng)濟是政治的奴婢。一方面這是因為黨化國家沒有支持現(xiàn)代市場經(jīng)濟運行的財產(chǎn)觀念。58 于是財產(chǎn)與財產(chǎn)的增值就不是經(jīng)濟運行的目的。經(jīng)濟運行的目的僅僅是為了體現(xiàn)某種意識形態(tài)的有效性。另一方面則是因為黨化國家將財產(chǎn)視為國家所有物，而因為國家的支配者是力圖德性化的政黨，因此財產(chǎn)的占有與財產(chǎn)的支配都缺乏現(xiàn)代經(jīng)濟理性，對于財產(chǎn)使用的精確計算觀念建立不起來。再一方面就是因為黨化國家的非制度化運作使得經(jīng)濟生活的自主性要求得不到滿足，人們無法自主地運用自己的知識、智慧和資本，從而造成短缺狀態(tài)下的節(jié)儉美德，社會因此成為無可救藥的匱乏社會。從社會其他資源的配置來看，文化上的自閉性使得文化的自我更新變得來不可能，教育的意識形態(tài)化使得知識創(chuàng)新缺乏基礎，科學的工具化使得自然世界的認識扭曲為政治正確的依據(jù)。黨化國家確實不是各種資源配置的現(xiàn)代方式，而是集納了傳統(tǒng)和現(xiàn)代資源配置弱點的一種缺陷性極其明顯的資源配置體系。這注定了黨化國家在與它所拒斥的民族-國家的競爭中，就長時段來看必然處于劣勢處境。

在我們不懷疑黨化國家轉型的經(jīng)驗事實與理論論證的前提下，三個問題就需要我們加以理智的分析：

第一個問題是，黨化國家如何可能轉型的問題。解釋這個問題，需要從現(xiàn)代國家建構規(guī)范的參照意義和黨化國家的自身變化兩方面加以審視。前者是轉型可能性的外部顯現(xiàn)問題。后者是轉型可能性的內部動力問題。就前者來看，它總是顯示出民族國家在其國家運轉上具有的運作強勢狀態(tài)。并且顯示出黨化國家向何處去這一問題的答案。這使得黨化國家的走向問題獲得了解決。它轉型的可能性就潛藏在這種相對的走向顯示中。就后者來講，黨化國家的運作困境促使它自身經(jīng)歷一個強化自身、僵化自身到否定自身的過程。像蘇聯(lián)東歐這類黨化國家與國民黨政權的走向幾乎都經(jīng)歷同樣的變遷歷程。如果說前者是一個定數(shù)的話，后者可以說是一個變數(shù)。只要兩者有機會扣合在一起，黨化國家轉型的可能性就會轉變?yōu)楝F(xiàn)實性了。

第二個問題是，黨化國家轉型的主要癥結問題是什么。審視黨化國家的基本結構以及它發(fā)揮功能的方式，關乎黨化國家轉型的主要問題至少包括如下幾個方面：其一，社會發(fā)展的政治要求如何的問題。從黨化國家中獨大的政黨主宰國家生活，壟斷一切資源而造成社會其他階層、集團失去發(fā)展空間，由此必然引起社會各界或驟或漸的反彈，驅使獨大的政黨逐漸分權予其他社會政治組織，顯出淡出國家政治生活的態(tài)勢。這種變化軌跡是黨化國家轉變?yōu)槊褡?國家的關鍵，因為它顯示了黨化國家在現(xiàn)實壓力的逼迫下逐漸會與它視為政治對手的政治組織妥協(xié)。因此，可以說黨化國家轉型是不是一個現(xiàn)實的政治態(tài)勢，取決于社會組織在社會發(fā)展騰出政治空間的時候是否適時介入國家政治生活。其二，權力體系的重建可能問題。黨化國家的權力體系是封閉的、僵化的、排他的，往往是獨大的政黨毫無余地地占據(jù)一切權力。絕對權力的絕對運作，既使得權力運作的效率低下，也使得權力在不受約束的情況下變質為權力與利益的直接鉤連。因此，黨化國家的轉型實際上就是一個權力體系的重建問題。黨化國家的權力體系重建，涉及到三個關鍵環(huán)節(jié)，一個環(huán)節(jié)是掌控國家一切權力的獨大政黨本身的結構是否容納了異質因素。這是黨化國家獨大政黨因為利益甚至價值取向陷入派系分化，而使得它必須學習與其他社會政治組織分享權力的基礎。因為只有這樣，獨大政黨不可能怡然自得地復制自己，它必須為維護自身之作為一個團結的掌控國家權力的組織而耗費大量組織資源，從而為其他社會政治組織進入國家政治生活提供空間。59 另一個環(huán)節(jié)是除開獨大政黨之外的黨派組織的存在與成長狀態(tài)。這是一個是否有組織足以與將國家黨化的那個獨大政黨抗衡，而承擔黨際競爭責任的基礎。無疑，在中國，被冠以“派”的政黨的政治能力是非常孱弱的。它在中國共產(chǎn)黨于1949年執(zhí)掌國家權力之后，就一直處于一個自我復制和壯大的萎縮狀態(tài)之中。這一歷史處境，使得派的自我發(fā)展變得來很為緊要。60 如果派足以發(fā)展成為成熟的現(xiàn)代政黨的話，那么黨際的競爭就有利于獨大政黨放下權力架子而與其他政黨平等分享國家權力。再一個環(huán)節(jié)則是社會壓力是否足以使得政黨將自己準確地定位為一個社會政治組織，而不是將自己確定為獨享國家權力的法外超級政黨。這關系到國家權力相對于政黨組織的獨立性能否獲得認同的問題。其三，政黨競爭制度是避免黨化國家的重要政治制度安排。政黨競爭制度的建立首先依賴于不同權力體系的相對獨立。國家權力獨立于政黨，使得政黨可以成功地區(qū)分出執(zhí)政黨與在野黨，這是政黨競爭的前提。一個或多個追求“全輸全贏”的政黨，都必定是拒絕黨際競爭的、傾向于建立黨化國家的政黨建制。61 只有將政黨建制安頓到黨際競爭的現(xiàn)代政黨位置上的多個、兩個政黨之間，它才是一個規(guī)范意義上的現(xiàn)代政黨。也才可能是促進規(guī)范國家建構的政黨建制。這對于后發(fā)現(xiàn)代國家中強調政黨作用的情形尤其關鍵。

第三個問題是核心問題。即占有一切社會政治經(jīng)濟資源的執(zhí)政黨如何可以有一個準確的政黨定位。為什么說黨化國家中獨大政黨的定位對于黨化國家轉變?yōu)槊褡鍑揖哂泻诵男缘淖饔媚?？原因很見簡單，當這個政黨在獨占國家所有的社會政治資源的情況下，它只會以政黨組織自然要求的執(zhí)掌權力的獨大心理來處理黨際競爭問題。它對于黨際競爭的排斥是自然而然的事情。只有在它或主動愿意或被動同意改變獨占國家所有的社會政治資源的條件下，關乎國家權力結構正?；狞h際競爭、乃至于憲政安排等等等等的制度建構，才可能提上政治改革日程。就此而言，在政黨定位上，從革命黨轉變?yōu)閳?zhí)政黨，是黨化國家政黨改革必須首先進行的政治改革工程。在政黨的定位問題上，確立起將革命黨轉化為執(zhí)政黨的政黨理念，還只是一個將政黨安置到國家之下的合理轉變的原則舉措而已。對于獨大政黨的轉型來講，關鍵還是在政黨的轉型舉措安排上。關于這方面有兩個問題值得強調，其一，獨大政黨的自身建設問題。人們業(yè)已指出的通過黨內民主，擴大到社會民主的政黨改革進路，也許是值得重視的進路。其二，政黨競爭的制度承諾問題。面對執(zhí)掌國家權力的政黨建構初衷，黨際競爭如果是可以期望的，不是因為它依托于獨大政黨的道德覺醒，而是因為民族國家的“根本大法”-憲法，沒有將哪一個政黨規(guī)定為掌握國家權力的執(zhí)政黨，而另將其他政黨規(guī)定為只能參與國家政治生活的參政黨，而是在黨際之間尋求理性競爭，以便合法取得國家權力。就此而言，政黨競爭制度的建立既需要黨際競爭，更需要政黨輪替。否則，一個政黨將自己安置在國家法律之外之上，就永遠也難以實現(xiàn)黨化國家向民族-國家的轉變。

理論分析論文:對功能翻譯理論對文學翻譯的適用度分析

[論文關鍵詞] 功能理論 文學翻譯 適用度

[論文摘 要] 闡釋了功能翻譯理論和文學翻譯的內容與特點,分別探討了文學翻譯中文本規(guī)約、忠誠理論和語義及交際翻譯策略的體現(xiàn),提出了功能理論對文學翻譯也具有一定適用度的觀點。

1、引言

翻譯研究中的功能途徑起源于功能語言理論,受到弗斯(J.Firth)和韓禮德 (M. Halliday)等人的功能語言學和海姆斯 (D.Hymes)的交際能力論學說的影響。當前,從功能角度研究翻譯,可分為微觀和宏觀兩類(張美芳2005)。前者指以英國學者為主從韓禮德的系統(tǒng)功能語言學及語用學為基礎的語篇分析學角度入手,用較固定的框架研究語篇功能;后者則是以德國學者為主,從賴斯(K.Reiss)的文本類型學、弗米爾(H.Vermeer)的目的論和諾德(C.Nord)的功能加忠誠理論入手,強調譯文在目標語境中的功能及依據(jù)不同語篇功能而采取不同的翻譯策略。文學文本用形象的語言,塑造藝術形象,反映深邃的歷史和浩瀚的社會現(xiàn)實,讓讀者從中受到感染、熏陶和教育,從而得到美的享受。文學翻譯則不僅要譯出原文的意義,更要譯出其中的感情和韻味。德國功能翻譯理論是否適用于文學翻譯則是國內外學者爭論的焦點。國內部分學者研究認為功能派適用于文學翻譯。如陳剛和胡維佳(2004)從功能派角度比較了《紅樓夢》中詠蟹詩的兩譯本;文軍、高曉鷹(2003)運用功能理論來闡釋了文學翻譯批評理念;吳南松(2003)、王小鳳(2004)分別探討了功能翻譯理論在文學翻譯批評中的適用性。這些研究都表明功能翻譯理論同樣適用于文學翻譯。呂鳳儀、何慶機(2009)則從功能派指向性、目的論和功能文本類型學等角度指出功能理論不適合于文學翻譯。本文嘗試從文學翻譯實例出發(fā),分析功能翻譯理論對文學翻譯的適用度,探討其是否適用于文學翻譯。

2、理論源流與特點

2.1 功能翻譯理論內容與要點

德國功能翻譯理論是指以“側重功能或文本功能”的視角,研究翻譯的各種理論(Nord,2001)。其發(fā)展大致經(jīng)歷了兩個階段:第一階段以弗美爾、賴斯和曼特瑞(J. Manttari)為代表,分別提出了目的論、文本功能類型學和翻譯行為理論;第二階段核心人物為諾德,提出了功能翻譯類型學和忠誠原則。第二階段中霍恩比(M. Hornby)、霍尼(H. Honig)、庫斯摩爾(P. Kussmaul)和阿曼(M. Ammann)等也推動了該理論的發(fā)展。

2.2 文學翻譯內容與主要特點

文學作品包括詩歌、小說、散文和戲劇等類型。各類型文學文本又具有其自身文體特征。在翻譯時,不僅要譯出原文的意義,更要譯出其中的感情和韻味,譯文語言應該形象、生動、抒情,具有象征性和韻律感等,給人以啟迪、陶冶和美感。意境是文學作品的生命,存在于小說、散文、詩歌中。散文的意境是通過對具體事物的描繪,使人產(chǎn)生敬仰、喜愛、感動或憎恨、討厭之情,從而突出意義,產(chǎn)生意境。詩歌的意境產(chǎn)生有多種因素----講究節(jié)奏、韻腳,講究用詞、句式,要有形象。翻譯詩歌時要反映出這些特點,要求譯文高度真實,否則便難以傳達原詩的新鮮和氣勢。從功能翻譯理論視角看,文學文本是“創(chuàng)造性作品”,屬于表情型文本,作者或發(fā)送者地位顯著,傳遞信息的形式特別,語言具有美學特點。文學文本的語言具有審美的特點,文本側重形式,譯文的目的在于表現(xiàn)其形式,可采用仿效、忠實原作者的翻譯方法(Munday 2001)。

3、功能理論與文學翻譯例析

3.1 文本類型學與文學翻譯

賴斯的文本類型理論是功能翻譯基礎理論之一。按其觀點,語言文本類型理論可幫助譯者確定特定翻譯目的所需的合適的對等程度。如上文所述,賴斯認為文學文本屬表情型,應采用仿效、忠實原作者的翻譯方法。散文《匆匆》是朱自清先生的早期作品。先生在充滿詩意的語言內表現(xiàn)出了對時光消失的感嘆和無奈,字里行間流露出當時青年知識分子的苦悶和憂傷情緒。本文選用張培基教授(譯A)與張夢井教授(譯B)的譯文進行分析,試圖說明文本規(guī)約對文學翻譯的影響。

例1. 標題:“匆匆”

譯A:The Transient Days

譯B: Days gone by

“transient” 內涵為“暫短的,轉瞬即逝的” 而“go by” 為“逝去,過去” ?！按掖摇北磉_了作者對時光流逝而感到無奈,作標題使用,透出一股文學語言的美感。譯A中“transient” 與文中主題意義相符,表達出對短暫的無奈;而譯B 中的“go by”體現(xiàn)出的是“時間在逝去”,還有“追悔失去的美好日子”之意,并未體現(xiàn)出作者想表達的“短暫,快”。從譯文對比看,由于對原文詞義的把握差異,譯B的措辭未能表現(xiàn)出表情型文本“審美”的語言特點,所表達的情感不如譯A;從翻譯方法看,也未能完全“仿效、忠實原作者”,語義產(chǎn)生了偏差。下文再舉一例:

例2.我不知道他們給了我多少日子;但我的手確乎是漸漸空虛了。

譯A: I don’t know how many days I am entitled to altogether, but my quota of them is undoubtedly wearing away譯B:I don’t know how many days I have been given, but the in my hands are becoming numbered.

譯A中“wear away”表達了“消逝,衰退”之意,是一種形象化的翻譯,吻合原文中的“漸漸”二字;而譯B的“numbered”表示“時日無多”,用于此有點牽強,作者寫此文時年僅二三十歲,用“時日無多”來形容似有不妥,也失去了原文“漸漸”一詞的意味。因此,對于文學作品的翻譯,從文本規(guī)約考慮應注重其語言的感染力與藝術性,從詞義上再現(xiàn)原作情感,體現(xiàn)出其“審美的”語言特點。

3.2 功能加忠誠與文學翻譯

功能加忠誠理論的核心為“翻譯綱要、原文分析及對翻譯問題的分類”(張美芳2005)?！胺g綱要”指翻譯委托人對翻譯提出的要求。理想的翻譯綱要含有譯文的預期功能、讀者、傳播媒介、出版時間和地點等。原文分析為譯者提供決定依據(jù):1)翻譯任務是否可行,2)原文中的信息哪些與譯文功能相關,3)采用何種翻譯策略。翻譯問題主要為語用、文化、語言和文本方面的問題,處理時應采用自上而下的方式。分析翻譯問題的目的是根據(jù)不同的問題采取不同的翻譯措施,但在整個過程中,翻譯功能始終是考慮的焦點(諾德2001)。

3.3 翻譯策略與文學翻譯

紐馬克(P. Newmark)是英國翻譯界元老,其特別鐘情于德國功能語言學家卡爾.布勒的語言功能“工具論模式”,提出語義翻譯與交際翻譯,也是根據(jù)語言的功能、文本的目的制定的翻譯策略。語義翻譯的目的在于解讀原作者的思想過程,強調譯文的信息型,交際翻譯旨在解讀原作者的意圖,注重譯文的效果性。在文學翻譯中時常面臨“直譯/意譯”、“歸化/異化”這樣的兩難,從功能角度入手,考慮語義翻譯與交際翻譯則可避免生硬的“兩分法”。

4、結語

綜上所述,功能翻譯理論不僅在應用翻譯領域具有較強的適用性,也能夠解釋文學翻譯中出現(xiàn)特定問題。不可否認,文學翻譯具有復雜性,其翻譯策略具有多重考慮,功能理論的規(guī)定性 研究方法和分類有時難以全面而有力地解釋復雜的文學翻譯現(xiàn)象,但功能理論的出現(xiàn)為文學翻譯提供了一條途徑,其對文學翻譯研究也具有一定的適用度。

理論分析論文:CAPM理論在我國證券市場中應用的分析

由于我國證券市場起步較晚,CAPM只是最近幾年才被引進并應用到各個投資決策和理論研究領域。但是我國并不成熟的證券市場難以滿足CAPM理論嚴格的基礎假設條件,所以CAPM理論在現(xiàn)實市場中的有效性值得進一步探討。本文將對CAPM在我國的應用問題進行分析。

一、CAPM的理論意義及作用

(一)CAPM的前提假設

任何經(jīng)濟模型都是對復雜經(jīng)濟問題的有意簡化,CAPM也不例外,它的核心假設是將證券市場中所有投資人視為看出初始偏好外都相同的個人,并且資本資產(chǎn)定價模型是在Markowitz均值——方差模型的基礎上發(fā)展而來,它還繼承了證券組合理論的假設。具體來說包括以下幾點:證券市場是有效的,即信息完全對稱;無風險證券存在,投資者可以自由地按無風險利率借入或貸出資本;投資總風險可以用方差或標準差表示,系統(tǒng)風險可用β系數(shù)表示。所有的投資者都是理性的,他們均依據(jù)馬科威茨證券組合模型進行均值方差分析,作出投資決策;證券加以不征稅,也沒有交易成本,證券市場是無摩擦的,而現(xiàn)實中往往根據(jù)收入的來源(利息、股息和收入等)和金額按政府稅率繳稅。證券交易要依據(jù)交易量的大小和客戶的自信交納手續(xù)費、傭金等費用;除了上述這些明確的假設之外。還有如下隱含性假設:每種證券的收益率分布均服從正態(tài)分布;交易成本可以忽略不計;每項資產(chǎn)都是無限可分的,這意味著在投資組合中,投資者可持有某種證券的任何一部分。

(二)CAPM理論的內容:

1.CAPM模型的形式。E(Rp)=Rf+β([(RM)-Rf]其中

β=Cov(Ri,Rm)/Var(Rm)

E(Rp)表示投資組合的期望收益率,Rf為無風險報酬率,E(RM)表示市場組合期望收益率,β為某一組合的系統(tǒng)風險系數(shù),CAPM模型主要表示單個證券或投資組合同系統(tǒng)風險收益率之間的關系,也即是單個投資組合的收益率等于無風險收益率與風險溢價的和。

2.理論意義。資本資產(chǎn)定價理論認為,一項投資所要求的必要報酬率取決于以下三個因素:(1)無風險報酬率,即將國債投資(或銀行存款)視為無風險投資;(2)市場平均報酬率,即整個市場的平均報酬率,如果一項投資所承擔的風險與市場平均風險程度相同,該項報酬率與整個市場平均報酬率相同;(3)投資組合的系統(tǒng)風險系數(shù)即β系數(shù),是某一投資組合的風險程度與市場證券組合的風險程度之比。CAPM模型說明了單個證券投資組合的期望受益率與相對風險程度間的關系,即任何資產(chǎn)的期望報酬一定等于無風險利率加上一個風險調整后者相對整個市場組合的風險程度越高,需要得到的額外補償也就越高。這也是資產(chǎn)定價模型(CAPM)的主要結果。

3.CAPM理論的主要作用。CAPM理論是現(xiàn)代金融理論的核心內容,他的作用主要在于:通過預測證券的期望收益率和標準差的定量關系來考慮已經(jīng)上市的不同證券價格的“合理性”;可以幫助確定準備上市證券的價格;能夠估計各種宏觀和宏觀經(jīng)濟變化對證券價格的影響。

由于CAPM從理論上說明在有效率資產(chǎn)組合中,β描述了任一項資產(chǎn)的系統(tǒng)風險(非系統(tǒng)風險已經(jīng)在分化中相互抵消掉了),任何其他因素所描述的風險盡為β所包容。并且模型本身要求存在一系列嚴格的假設條件,所以CAPM模型存在理論上的抽象和對現(xiàn)實經(jīng)濟的簡化,與一些實證經(jīng)驗不完全符合,但它仍被推崇為抓住了證券市場本質的經(jīng)典經(jīng)濟模型。鑒于CAPM的這些優(yōu)勢,雖然我國股市和CAPM的假設條件有相當?shù)牟罹?但沒有必要等到市場發(fā)展到某種程度再來研究CAPM在我國的實際應用問題,相反,充分利用CAPM較強的邏輯性、實用性,通過對市場的實證分析和理論研究,有利于發(fā)現(xiàn)問題,推動我國股市的發(fā)展。

二、CAPM在我國市場的實證研究結論

CAPM理論存在著較為嚴格的假設前提,并且它將證券市場假設為一個理想的簡化的抽象的市場。首先CAPM需要一系列嚴格的假設,例如市場的有效性,信息的獲取時原成本的,每個投資者都是理性的,都按照Markowiz的均值方差模型進行投資決策進行資本配置,不存在資本的介入和貸出限制;再者,CAPM理論將所有的系統(tǒng)風險系數(shù)都歸于一個(相對風險)因素之中,忽略了其他因素對單個證券受益率的影響;再者,CAPM理論假設市場證券組合中有足夠多的證券從而將證券的非系統(tǒng)風險完全抵消掉。面對這些假設和條件,即使是在較為成熟的證券市場中也不可能滿足這些條件。因此,在前提條件不能嚴格滿足的條件下,CAPM在各個證券市場的就有適用效果的區(qū)別,也即是CAPM的理論指同現(xiàn)實市場的符合程度。同樣,在我國證券市場發(fā)展相對較晚的情況下,我國的證券市場還不成熟,不能滿足市場完全有效性的假定,市場上斷線投機的目的大于投資的目的,大多數(shù)投資者并非理想的理性投資者,投資決策存在盲目性,尤其是斷線投資盲目的跟莊。所以CAPM在我國的應用效果將會同實證結果存在更大的差距。CAPM在我國證券市場是否有效一直是理論界爭論的焦點。從1990年開始。許多國內學者就對CAPM在我國證券市場的實證檢驗。

在施東輝(1996)所作的實證分析中,發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性風險與預期收益呈現(xiàn)出一種負相關的關系,非系統(tǒng)性風險對股票收益有著重要的影響。系統(tǒng)性風險與預期收益不存在明顯的線性關系。陳小悅、孫愛軍(2000)檢驗CAPM在中國股市的有效性,結果表明β對中國股市的平均收益不具有解釋能力,從而否定了其在中國股市的有效性假設。楊朝軍、邢靖 (1998)對我國股票市場的價格行為進行了研究。 目的是檢驗風險和收益的關系是否符合CAPM理論。研究結論表明我國股票市場風險和收益關系并不如CAPM理論所預期的那樣,系統(tǒng)風險并非是決定收益的惟一因素;并且尚有其他因素影響股票收益率,這些因素是:股本規(guī)模、可流通股占總股本的比例、凈資產(chǎn)收益率和成交量。各因素對收益影響的重要性隨時間而變化。靳云匯、劉霖(2001)中國股票市場 CAPM的實證研究表明無論是否存在無風險資產(chǎn),都不能否定用以代表市場組合的市場綜合指數(shù)的“均值一方差”有效性。但是,股票收益率不僅與β之外的因子有關,而且與β之間的關系也不是線性的。

諸多的實證研究表明,CAPM模型并不適用于中國的股市,主要原因是股票受益率的解釋變量不只限于β還有其他因素。由此,一方面我國證券市場存在著系統(tǒng)性風險偏大的問題,使得CAPM所強調通過多元化投資組合消除非系統(tǒng)性風險來降低風險,無法發(fā)揮明顯的作用;另一方面,股票的定價與CAPM描述的機制有一定的偏離。我們只能說CAPM目前還不太適用于我國證券市場。

所有關于CAPM模型在我國股市的實證研究表明,CAPM還不適用于我國證券市場,β還不能包含所有影響股票收益率的因素,股票收益率與β的相關性并不顯著。

三、CAPM在我國證券市場應用有效性的因素分析

我國證券市場應用CAPM究竟存在哪些方面的限制是值得我們深思的問題。首先,在取得合適的、準確的股票收益率和市場收益率這些數(shù)據(jù)上有難度,降低了CAPM的可操作性;其次,我國證券市場發(fā)展時間不長,市場本身存在一定的缺陷,對于應用CAPM市場條件不夠成熟。

(一)我國證券市場本身存在的缺陷

1.非有效市場。CAPM是建立在嚴格的假設條件之上的,如要求證券市場必須是有效市場便是其中很關鍵的一項假設。所謂有效市場,指資本市場不存在資本與信息流動的障礙,即沒有任何摩擦阻礙投資。潛在的阻礙有稅收、交易成本、無風險借入和貸出的利率差等,但這些都在后來的CAPM修正模型中被逐步考慮到,如Renotd F.singer的模型,側重于討論存在個人收入稅的情況,描述不能以無風險利率借貸時的 CAPM的零貝塔模式等。我們在這里針對中國證券市場的特點,可以將目光轉到信息公開化程度、股市規(guī)模這兩方面所存在的問題。

2.信息公開化程

度大低。有效市場的一個重要特征是信息完全公開化,每一位投資者均可以免費得到所有有價值的信息,且市場信息一旦公開,將立即對證券價格產(chǎn)生影響,并很快通過證券價格反映出來,只有這樣證券價格才是其價值的真正反映,定價機制不至于被扭曲。在我國,信息披露領域存在的問題仍然十分突出。一方面法規(guī)不健全,信息披露的條項,內容、時間等技術性缺陷致使信息難以通過正常渠道全面公開;另一方面,一些信息披露責任者對各市場主體弄虛作假,特別是目前一些上市公司為了使本公司股票能順利上市發(fā)行,竟然串通中介機構,過份包裝本公司形象,甚至內外串謀炒作本公司股票,誤導投資者。在這種情況下,所有投資者并不是公平的獲得真實的信息,而那些虛假的信息更是起了誤導市場的作用,證券價格發(fā)生嚴重偏離,少數(shù)的信息操縱者通過操縱股價來獲取超額利潤,即信息壟斷導致市場壟斷。諸多實證研究表明我國證券市場是一個弱勢有效市場,信息公開程度太低。

3.證券流通比例較低。根據(jù)CAPM的假設,每一個投資者都具有完全相同的預期且按照馬克威茨方法來選擇一種組合,那么當市場達到均衡時,市場組合應是一個馬克威茨有效組合。因此我們所選取的代表市場收益率的股票價格指數(shù)應符合這樣兩個特征:所包含的股票占有市場價值相當大的份額,并要按照股票市場價格的價值平均加權法編制?，F(xiàn)在普遍采用的上證和深證綜合指數(shù)都是依據(jù)在交易所上市的所有股票價格按加權平均法編制的,表面上似乎較好地反映了市場證券組合的特征。但問題在于,股票發(fā)行量中的國家股和法人股約占總股本的70%—80%,卻不能上市流通,將它們計入權數(shù)范圍內,所編制的指數(shù)只能反映潛在的流通市場,而不能反映流通現(xiàn)實市場股價的真實狀況。將之作為市場組合收益率的代表,顯然存在不合理性,而這將有待于國家股,法人股成為真正上市流通的股票后,才能得到對CAPM更具適用性的市場指數(shù)。

4.投資者結構畸形,投資觀念不成熟。CAPM假定所有投資者都運用馬克威茨投資組合理論分析、處理信息,從而采取同樣的投資態(tài)度在此基礎上再考察證券的定價機制。因此,投資者的決策的科學性和嚴密性是CAPM對現(xiàn)實市場有較強適用性的一項前提。首先分析一下我國投資者的構成情況。1998年底上海證券交易所公布的統(tǒng)計資料顯示,在上海證券登記公司開戶的1988.64萬個投資者中,個人投資者多達 1982.4 8萬個,而屬于機構開戶的投資者僅有6016萬個,個人投資者與機構投資者之比為322:1.2.可以說,中國股市實際上是以個人投資者為主體的股市,且大多數(shù)個人投資者素質普遍較低,經(jīng)驗不足,尤其缺少專業(yè)方面的知識。從全國所有證券交易網(wǎng)公布的信息和行情所揭示的市場情況也可以體現(xiàn)出他們入市帶有很大的盲目性,多數(shù)做短線炒作投機。那么要求這些投資者對預期收益率、標準差、證券之間的協(xié)方差有相同的理解顯然是不太現(xiàn)實的。即使是機構投資者,名副其實的也為數(shù)極少。這些所謂的機構大戶只能在股市上憑借其資金充足、信息靈通等優(yōu)勢進行短線投機,并不是憑借專業(yè)投資家的素質來實施理性的、科學的操作。

(二)CAPM的假設在我國證券市場不能成立

1.證券收益率服從正態(tài)分布的假設基本不成立。多數(shù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明:各種證券收益率并不一定服從正態(tài)分布。但是,由于投資的計劃期一般比較短(如一個月),在此期間股票價格波動有限,因此短期內股票收益服從正態(tài)分布的假設有一定的合理性。如果計劃期為一年或更長時間,這時股票收益分布確實可能出現(xiàn)偏移。幸好我們使用模型的正態(tài)分布假設是關于股票組合的。而不是單個股票,由于多種股票的收益的分布偏移會彼此抵消,根據(jù)中心極限定理,組合收益的概率分布還是接近于正態(tài)分布的。這時就要求我們使用資本資產(chǎn)定價模型時,所選股票的數(shù)目應盡可能地多,并盡可能選相關程度低的股票,以在統(tǒng)計上符合中心極限定理的要求。

2.無證券交易成本的假設在我國根本不成立。我國證券市場的交易費用和印花稅,買進賣出一次高達1.5%,相當于一年銀行的定期存款利息。費用是成熟證券市場(如香港、美國)的3—4倍。這也要求我們的管理層能從長期發(fā)展考慮,降低交易費用和印花稅。以便達到活躍市場、發(fā)展機構投資者的目的。

從以上分析可以看出。在我國的證券市場中CAPM的這些前提假設都不能完全滿足,這就造成了CAPM模型在我國證券市場的使用環(huán)境受到限制:再者我國的證券市場的系統(tǒng)性風險過大無法使非系統(tǒng)風險通過資產(chǎn)組合多元化來完全分散風險;此外模型在使用過程中樣本數(shù)據(jù)的選取難以滿足模型的要求。從而得出變量的值同理論要求有所偏差,進一步加大了模型的誤差,正是由于這些原因使得CAPM模型在我國證券市場的應用效果受到限制。但這并不排斥CAPM理論的邏輯性、所以在實際應用中應該充分考慮到變量取值的誤差和應用CAPM在各種限制條件下的各種修正模型。

四、改進的措施和改進模型的應用

CAPM模型的提出是對現(xiàn)實證券市場的一種簡單的抽象,但它是研究問題的基礎。在目前我國的證券市場許多條件都不能滿足其嚴格的假設前提的條件下,必須對CAPM的應用做出相應的改進,實際上自 CAPM模型問世以來,許多金融學家都致力于對它的發(fā)展和修正,以使其更加符合現(xiàn)實的需要。一般來說,有兩種擴展模型的方向,一是放松模型所設定的一些假設。二是考慮證券投資者面臨的除不確定收益以外的其他風險。這里只討論前一種情況,也即是BMelt的零β模型,考慮有借入限制的CAPM模型。在沒有元風險借貸假設之下,提出更加普遍的CAPM形式,即Black版本:

E(Rp)=E(Rom)+β[(RM)-E[(Bom)]

將無風險收益率Rf換成了市場組合中的零β的資產(chǎn)收益Rom.這種模型適用于市場中不存在無風險利率或存在無風險利率借入或貸出限制的情況。此外。當證券的流動存在交易成本,包括交割費用、手續(xù)費、傭金、信息費用等,這些都獲影響風險證券的收益率,CAPM因此也應做出相應的調整。當不同資產(chǎn)都持有共同的系統(tǒng)風險時,交易成本便可以升水形式加到期望收益率上,即:E(Ri)=Rf+β[(RM)-Rf)+f(ci),其中f(ci)表示交易成本的函數(shù),表示受益升水。經(jīng)過改進的CAPM模型更加貼近現(xiàn)實的證券市場環(huán)境,使得CAPM應用的效果得到改善。相信隨著我國證券市場的不斷完善,CAPM模型本身的不斷改進,CAPM模型在我國的應用效果將會更加符合現(xiàn)實,CAPM模型更加有利于證券市場的實證分析和理論研究,有利于發(fā)現(xiàn)問題,推動我國股市的發(fā)展。

理論分析論文:分析我國歷史上的人本理論

一、管理學發(fā)展中對“人”的概念

管理理論產(chǎn)生于實踐活動,近一百年來管理理論學派林立,但大致可分為4個發(fā)展階段:科學管理階段,代表人物為泰勒;行為科學階段,代表人物為梅奧、馬斯洛等;管理科學階段,代表人物眾多。20世紀70年代至今,管理理論進入了現(xiàn)代管理階段。在我們過去所學的管理課程以及管理學普遍提及的管理理論中,“人”最突出的時間出現(xiàn)在19世紀末和20世紀初。隨著現(xiàn)代化大生產(chǎn)的發(fā)展,科學管理學說風行企業(yè)界,人們開始接受科學管理學說中關于“經(jīng)濟人”的假設,開始意識到工人的生產(chǎn)積極性對生產(chǎn)效率的影響。經(jīng)濟人假設的提出是對被管理者認識的深化,這一假設的被接受帶動了管理的一場革命。20世紀30年代的“霍桑試驗”糾正了人們對工人“不過是一個經(jīng)濟動物”的偏見。并且由此推出了一系列針對社會人的管理方式方法,引發(fā)了對人管理的新革命。但“以人為本”的管理的明確出現(xiàn)還是人本管理思想的形成。以人為本的管理是只以人的全面的自在的發(fā)展為核心,創(chuàng)造相應的環(huán)境、條件和工作任務,一個人自我管理為基礎,以組織共同愿景為引導的一整套管理模式。

這里對“以人為本”的概念是明確的在企業(yè)中對員工的態(tài)度。而我們現(xiàn)在所說的以人為本的政府治理中,不但借鑒了這個概念,并且將之發(fā)揚光大。從最根本上來講,政府的管理治理為的是什么呢,就是為了人民的安定、幸福;國家的強大、興旺。在以往的治理中,不免都會因為形式而忽略了原本的目標,所以科學發(fā)展觀的提出,從新把以人為本帶進了政府的管理之中。那么是不是就是說我們現(xiàn)在所重視的以人為本的政府管理思想就是對西方學者的借鑒呢?我認為并不是這樣,相反,以人為本恰恰是我們的老祖先早就提出并強調過的概念。像我們常常說的“天時地利人和”、“水可以載舟亦可以覆舟”等等典故,無不提醒著我們這點。

二、中國歷史上“以人為本”的體現(xiàn)

今天我們所熟悉的以人為本,并不是當代創(chuàng)造出來的,而是出自《管子》:“夫霸王之所以始也,以人為本”。早在春秋時期,孔子就提出了這樣的思想。并且一直深遠的影響著中華文明。孔子以及儒家的管理思想,把人的因素放在首位,認為應該要充分發(fā)揮人的作用。主要包括:“民為貴”的人本論思想,“舉賢才”的人才管理思想等?！抖Y記?中庸》也曾記載“為政在人”,就非常明確的表達了這種思想。

孔子的學說,是儒家管理思想中重視人的理論基礎?！熬訉W道則愛人,小人學道則易使也?！边@里君子是統(tǒng)治者、管理者,小人則是被統(tǒng)治者、管理對象?？鬃又鲝垚坌∪?并且以君子之道教育小人,就是為了使他們更容易接受君子的役使,也就是愿意為了實現(xiàn)管理的組織目標而努力。同時,他又強調“舉直錯諸枉,則民服;舉枉錯諸直,則民不服?！币簿褪钦f要選拔政治的人,罷黜的人,這樣才能讓老百姓服從,也能管理好國家。而他在用人問題上的反對論資排輩的觀點則在現(xiàn)代企業(yè)管理學中仍然有十分重要的意義。

用我們今天的話來說,也就是制定良好的管理條例,管理規(guī)則僅僅是有效管理的第一步,而真正要想要管理好,甚至能彌補管理規(guī)則中的某些缺陷的,卻在于管理人才的運用。先秦儒家思想的這些觀點都說明了重視人的因素是儒家管理思想的出發(fā)點。主要包括兩個方面:一是管理工作要得到管理對象的支持;二是管理工作要依靠人才來辦好。儒家思想的這一個特點一直影響著中國傳統(tǒng)的管理思想,此后歷代賢能的君主都注重用賢能來管理國家,而此后的科舉制也正是基于這個思想的指導下逐步發(fā)展和完善起來的。其次是重視管理中領導的作用。這種思想主要表現(xiàn)在以下三個方面:其一,領導者要對被領導者起表率作用。

不論是國君還是庶民都要從自我“修身”做起,孔子還把領導者自身的品質和行為對群眾的影響比喻為風和草的關系,充分強調了領導者的良好表率作用的重要性。其二,領導者要寬以待人、取信于民。孟子提出了“民為貴,社稷次之,君為輕?！奔匆悦駷橘F作為了其仁政管理思想的中心,以得民心作為其仁政管理思想的原則,才能更好的維持其正常的管理。其三,領導者主要應該做好領導工作,而不要包攬具體工作。孔子認為,擔負全局的領導、指揮工作的領導者和擔任各種具體工作的工作者必須有所分工,也就是我們今天的一個重要的管理思想——各司其職。

同時儒家思想十分重視人際關系的和諧?？鬃拥摹岸Y之用,和為貴”,孟子的“天時不如地利,地利不如人和”以及荀子的“上不失天時,下布失地利,中得人和,則百事不廢?！边@些思想都說明了人際關系的和諧對于管理工作的重要性。在現(xiàn)代管理思想中,如何使被管理者和管理者之間,管理者之間,被管理者之間的關系和諧,在整個管理過程中具有至關重要的地位。傳統(tǒng)儒家管理思想對我國傳統(tǒng)管理思想的影響是非常巨大的,幾乎每個朝代的統(tǒng)治者無論在行政還是經(jīng)濟軍事管理中都借鑒了其中的很多思想。

三、結論

綜上,我們可以看出,不只是國外的學者為管理科學作出了卓越的貢獻,我們中國歷史上,也有突出的人本管理科學的閃光點:儒家思想。這不僅是屬于中國的管理先進思想,也為管理科學的整個體系提供了有力的佐證,豐富了管理科學體系中的人本管理。甚至直到今天,我們的國家仍然重視儒家思想對國人的影響,運用相關的理論事例來規(guī)范當權者以及造福民眾;很多企業(yè)也把儒家思想當做企業(yè)文化的精髓,團結激勵團隊做出更大的貢獻。

理論分析論文:分析管理會計理論研究現(xiàn)狀

一、管理會計理論研究現(xiàn)狀以及其中存在的問題

就目前的管理會計研究狀況而言,學者的研究可以根據(jù)方向不同分為以下兩大類:其一是注重在企業(yè)實踐中總結成功經(jīng)驗,尤其是管理會計在中外合資企業(yè)與民營企業(yè)的應用經(jīng)驗,從理論與經(jīng)驗方面尋找其共性所在,并將之推廣;另一類則是以歐美管理會計發(fā)展為中心,推崇歐美國家的學者在管理會計理論方面的研究成果,在此基礎上對已有的研究成果進行總結,從而形成系統(tǒng)評價,以此對國內的實踐活動進行指導,進而分析國內企業(yè)管理中存在的問題,而后提出解決措施。

1.管理會計理論研究中的會計假設脫離實際。會計假設是一種邏輯性的命題或者推斷,由于社會經(jīng)濟環(huán)境始終處于一種動態(tài)的變化之中,這就意味著會計領域中存在于某一時期內無法驗證或者尚不能確定的事項,會計人員在面對這些事項時需要以正常情況下的客觀實際或者發(fā)展趨勢為依據(jù),作出會計假設。會計假設同樣存在于在管理會計理論體系中,包括貨幣時間價值、變動成本法以及成本習性分析等假設。然而,部分假設與企業(yè)中會計實踐活動之間存在較大的差異,對管理會計方法的應用造成了較大的影響。以本量利分析為例,若企業(yè)對單一產(chǎn)品的產(chǎn)銷,需要假設產(chǎn)量與銷售量之間存在平衡關系;若是企業(yè)進行多種產(chǎn)品的產(chǎn)銷時,則需要假設這些產(chǎn)品具有穩(wěn)定的品種結構,換而言之,即是假設在企業(yè)的總銷售收入額中,多種產(chǎn)品的銷售收入所占的比重不便。本量利分析只有在這些基本假設的前提下才能夠順利開展。然而企業(yè)行政管理與業(yè)務招待等費用沒有準確的開支數(shù)額,因而企業(yè)每個會計月的固定成本額不是相等的,此外,人工效率、運輸方式以及進貨渠道等因素也會對單位變動成本發(fā)生改變。在進行理論研究時,我們能夠做出各種假設,但是這些假設脫離了企業(yè)管理的實際情況,對于管理會計方法在企業(yè)中的應用產(chǎn)生直接影響,進而導致理論與實際脫離。

2.管理會計方法中引入復雜的數(shù)學模型后,其可操作性將降低。由于學者在進行管理會計理論研究是對于會計實踐活動的重視程度不夠,在二十世紀七十年代后研究人員在管理會計理論中設計了較多復雜的數(shù)學模型,為會計實際工作者造成了困惑。從實用性的角度看,這些數(shù)學模型嚴重缺乏實踐基礎,甚至有故弄玄虛之嫌疑,極大地降低了管理會計方法的可操作性。例如,概率分析法往往在管理會計理論研究中用于決策與預測分析,理論研究中能夠將各個事項的概率直接設定,但是在實際的經(jīng)濟管理活動中,事項的概率難以準確界定。這些問題都會在實際中應用管理會計方法產(chǎn)生不利影響。假如在會計實踐中,會計工作者投入大量精力進行數(shù)學模型的了解,但是這種定量分析方法難以將信貸利率、市場供求、經(jīng)濟環(huán)境以及國家頒布的方針政策等非計量因素納入考慮范圍,因此,決策或者預測分析結果的準確性難以得到保障。

3.管理會計不能較好地滿足管理者的決策需求。部分管理會計方法若要應用在企業(yè)管理中需要付出較大代價,這些經(jīng)濟性較低的方法難以在會計實踐活動中應用,還有部分方法與企業(yè)管理者的決策需求相關性較低,這都導致管理會計方法的應用積極性不強。就目前情況而言,管理會計教材多是將工業(yè)企業(yè)作為編寫范例,而在金融保險和交通運輸、建筑施工、商品流通等企業(yè)以及其他非營利性機構與服務行業(yè)中,大多數(shù)管理會計方法難以較好地滿足管理者的決策需求。例如,理論上對于最優(yōu)質量成本的確定,應當是單位質量的損失成本與檢驗成本、單位預防成本相等時存在。而在實際操作中,對于單位質量損失成本、檢驗成本以及單位預防成本的計算十分復雜,最優(yōu)質量成本的確定知識在理論上存在可行性,但是缺乏實際操作性。就算是按照以上方法確定了最優(yōu)質量成本,理論上能夠保證企業(yè)的質量成本最低,然而對于最佳合格率不能保證是100%,這是由于企業(yè)若要滿足質量上的高要求,則需要增加成本投入,這種做法的投入與回報不成正比,不具有經(jīng)濟性。

二、管理會計理論前瞻

對于管理會計的理論研究方向的探討,應當從會計實踐出發(fā),提高管理會計理論方法的實際操作性,尋找理論方面的原因,不斷進行改進,而不應尋找客觀原因或借口進行開脫。因此,在管理會計的理論研究中應當始終堅持以實踐需要為向導,充分發(fā)揮管理會計理論對于會計實踐活動的指導作用。

1.規(guī)范化研究。規(guī)范化管理會計理論研究主要是保證管理會計方法在實踐中得到推廣應用,其主要內容是規(guī)范化管理會計理論以及方法體系、管理會計與其他學科劃分以及管理會計教學內容。從哲學角度來看,實踐決定理論,因而管理會計規(guī)范化研究是把以往會計實踐中的成功經(jīng)驗進行匯總,將之以系統(tǒng)化的理論形式表現(xiàn)。

2.提升管理會計方法的實際操作性。對于管理會計理論的研究應當改變以往過度重視學者而忽視會計工作者的參與,應當提高會計工作者在研究中的參與性。為提高管理會計理論研究的實際操作性,應當始終堅持“從實踐中來,到實踐中去”的原則,創(chuàng)造機會是理論研究人員進入企業(yè)進行實踐驗證,在理論研究人員與會計工作人員的共同工作中,以實際 調研結果結合理論研究成果,明確管理會計方法體系中經(jīng)過實踐驗證、切實可行的方法,并加以推廣。

3.完善管理會計理論與方法體系。在不斷完善管理會計理論與方法體系的工作中,應當首先確定明確的管理會計目標,以此提高企業(yè)經(jīng)營管理水平,使企業(yè)的經(jīng)營活動始終處于管理者的控制之中。同時,還應該不斷完善管理會計的基本假設、基本原則以及方法與智能等內容。除此之外,在進行完善工作的過程中,應當始終堅持理論服務與實踐的原則,明確對“理論源于實踐,而高于實踐”的認識,切實發(fā)揮在實踐活動中管理會計理論方法的指導作用。

三、結語

綜上所述,提高管理會計方法的實際操作性是管理會計理論體系發(fā)展、完善的關鍵所在,應當明確管理會計方法體系中經(jīng)過實踐驗證的、切實可行的方法,提高其于實踐活動中的應用水平,使管理會計及理論研究對于實踐活動的指導作用得到充分發(fā)揮。

理論分析論文:分析翻譯中的文本分析理論及其案例

一、概述

任何材料的翻譯，譯前通讀全文并進行文本分析，是全面理解源語文本的前提。旅游景點材料，是一種內容包含有地方歷史與特色的文本，其文本分析與小說、詩歌、政府報告、產(chǎn)品廣告等其他類型的文本分析是否有所不同，還是有某種文本分析模式作為依據(jù)呢?德國功能學派第二代的代表人物克里斯蒂安·諾德(Christiane Nord)提出：“我們需要一個能夠適用于所有文本類型和文本范例的源語文本分析模式，可以應用于所有的翻譯任務。她認為可以建立一個無須參照源語或目標語特征的以翻譯為導向的文本分析模式”[1].筆者則認為，一種模式可以起到舉一反三的作用，但譯者認為分析因素可根據(jù)個人主觀意愿有所取舍與側重。這正是本文旨在說明的焦點。

二、文本分析理論

翻譯中的文本分析最早源起于德國學者凱瑟琳娜·萊斯(Katharina Reiss)、費米爾(Hans Vermeer)創(chuàng)建的德國翻譯功能理論及萊斯的功能文本類型理論。在語言學家布勒語言功能三分法的基礎上， 萊斯把語言功能與文本聯(lián)系起來，根據(jù)交際功能范疇把文本劃分為：信息功能(informative)，表達功能(expressive)，感召功能(operative)三大文本類型[2].

在篇章語言學和文本類型理論基礎上，諾德提出了翻譯的文本分析模式，旨在為譯者提供一個分析源語文本的模式，運用于所有的文本類型和翻譯過程。

諾德的翻譯導向的文本分析模式強調對源文本的充分理解和準確闡釋，解釋語言、文本結構及源語言系統(tǒng)規(guī)范的關系，為譯者選擇翻譯決策提供可靠的基礎[3].相對語篇結構語言學派的文本結構分析，諾德的文本分析模式更為詳細全面，對源語文本中的文內外因素進行分析。諾德將源文本中的語言和非語言因素分為“文外因素”和“文內因素”,文外因素包括發(fā)送者、發(fā)送者意圖、接受者、媒介、交際地點、交際時間、交際動機、文本功能八個方面。文內因素包括主題、內容、預設、文本構成、非語言因素、詞匯、句子結構、超音段特征八個方面[4].這些因素的排列順序可以改變，并互相依存，而且其分析是反復進行的，某一因素的分析可能會指引其他因素的分析。

翻譯導向的文本分析模式放之四海而皆準，適用于任何的文本分析。因為其模式不變相當具體，對各類翻譯問題的解決均有導向的作用。

三、文本分析案例

案例 The Queen of the Adriatic 和 The Majestic Acropo-lis 選自于荷蘭作家 Winfried Maas 所編著的英文原版 100Cities of the World 中的兩篇城市介紹文章。按照諾德的翻譯導向的文本分析模式進行分析。

(一)文本外因素分析

從整體來看，此文本為呼喚型旅游文本，文本實現(xiàn)了喚起讀者的關注、興趣和渴望等功能目的，能夠呼喚那些喜歡訪尋古跡、游覽名勝旅游者的探訪興趣。因此譯文要實現(xiàn)作者的意圖以及傳遞信息的目的，在歷史材料和景色的重點翻譯上，就要信息簡潔，語言得體又優(yōu)雅，信息重點集中，平衡好渲染人文景觀和自然景觀的語言信息。

此文本含有大量的歷史概況信息，具有信息文本特性。翻譯時，要仔細分清事實型信息及呼喚型信息，考慮語言的統(tǒng)一和信息的融合，合理地處理語言和信息的形式和風格。

從讀者接受的角度來看，讀者要獲得的是歷史、文化和旅游信息及體現(xiàn)城市魅力特點的呼喚型信息，是信息和呼喚型相結合的文本。翻譯中，語言要簡潔又古雅，句子要簡短優(yōu)美，盡量使用歸化策略，便于讀者理解和欣賞;尊重讀者的閱讀習慣和興趣，注重讀者和文本的交際融合。

(二)文本內因素分析

此兩篇文章主題明確，重點內容描述扼要，作者圍繞主題來展開的細節(jié)和重點清晰。以“Rivals to Venice”這部分為例，從語篇結構的角度來分析文本的基本結構和復雜結構。文本分為“導入---城市概述---特寫描述---精彩描述”四個部分，不斷深入提供細節(jié)的發(fā)展語篇。時間、空間和細節(jié)描述是此翻譯中需要細細處理的信息，并要選擇最適合的結構來組織信息和內容。

此部分的第一段，作者描述了 Ragusa 的歷史變革，是典型的時間發(fā)展順序，明確采用時間發(fā)展的結構來編織信息和語言。翻譯時既要關注結構，也要關注時間為軸的信息。圍繞Ragusa 歷史的主題，以具體時間為軸來編排的信息細節(jié)，具有“時間---人---主要變化---特點”的思維和路徑，并使用遞進機構和平行結構等其他結構。翻譯時要嚴格控制好這些結構和語言。

文本中主位和敘位推進的結構和語言處理。比如：Fromthe fortifications you can also discern the clean lines of thecity. Two main entrances,the Pile and Ploc gates lead to acar -free Dubrovnik,the heart of which clearly beats onStradun also known as the Placa (main street) with its stores,作者從“clean lines”概述信息，再到“Two main entrances”敘位變成主位來推進。信息的連貫和銜接是翻譯時的關鍵。

從語言上來看，源文本有很多并列句、長句及右推進的句式，造成大量的細節(jié)和信息擁擠的情況。翻譯時，為避免句子西化及信息堆砌，語言要歸化，化長句為短句，信息要有序組合。

四、翻譯策略

英語與漢語各有其獨特的句式結構，翻譯時句式轉換，才符合行文表達習慣，避免譯文出現(xiàn)翻譯腔。以下從《環(huán)球TOP100(世界最美的 100 座城市)》中摘選譯例來說明翻譯策略。

(一)句子折分

英語是樹型結構，十分清晰地體現(xiàn)各種復雜的層次關系;漢語是竹狀結構，習慣于用平面性的單層結構來表達意思。翻譯的策略就是折分法，復合句翻譯時折分成幾個句子。

例 1.Ther[，！]e was an outcry throughout the world when theSerbs fired on Dubrovnik during the Balkan War because ev-eryone knew the collective heritage was irreplaceable.

譯文：在巴爾干戰(zhàn)爭期間中，杜布羅夫尼克遭受到塞爾在維亞人的炮轟，引起了全世界人的強烈抗議，因為大家都知道這里的共同文化遺產(chǎn)是不可替代的[5].

例 2.When the Slavs invaded in 614 and conquered theplace the inhabitants fled to a rocky isla

nd off the coastwhich today is the site of the old town of Dubrovnik.

譯文：614 年，當斯拉夫人入侵并征服了這塊領地，當?shù)鼐用裉油龅搅搜睾Ｒ粋€巖石島上---它就是今天杜布羅夫尼克的老城區(qū)遺址[5].

例 3.In 1921 the Greeks and Turks exchanged their mi-norities and of the half million Greeks who had to leave AsiaMinor half of them poured into Athens.

譯文：1921 年，希臘和土耳其人交戰(zhàn)，大約有五千希臘人不得不離開小亞細亞，其中一半涌入了雅典[5].

(二)信息位置調整

英語與漢語的信息編排順序存在明顯差異。英語突顯信息在前，重要信息的陳述放句首，在主從復合句中表現(xiàn)得尤為明顯;漢語突顯信息在句末，句子建構主要依循事件的自然進程鋪展。敘事在前，表態(tài)在后;先偏后正，先因后果。

翻譯策略就是信息位置調整，將英文中置句首的突顯信息，調整到句子之后的位置及結構和信息模塊的組合方式。

例 4.Only four thousand people lived in the small row ofhouses on the northern hillside of the Acropolis when KingOtto was imported from Bavaria as ruler of the Greeks.

譯文：1834 年，雅典成為希臘首都時，居民幾乎所剩無幾。

當新的統(tǒng)治者國王奧托從巴伐利亞來到希臘時，僅有四千人居住在衛(wèi)城北面山坡上那些低矮房子里[5].

例 5.Following independence the new capital had to copewith fourteen revolutions,occupation by German troops,anda gruesome Civil War before becoming the lively city that to-day attracts visitors form throughout the world.

譯文：希臘獨立戰(zhàn)爭之后，這個新首都在今天吸引世界各地游客的美麗城市之前，經(jīng)歷了十四場戰(zhàn)爭，經(jīng)歷了德國軍隊的占領及讓人恐懼的內戰(zhàn)[5].

例 6.The city unusually aroused a passion in therenowned cynic George Bernard Shaw who describe the cityas “a paradise on earth”.

譯：一貫以憤世嫉俗稱著的劇作家喬治·蕭伯納也異乎尋常地被這座激發(fā)熱情，他曾將這座城市描述為“地球上的天堂”[5].

五、結束語

旅游景點材料，是信息與呼喚型文本。翻譯時，運用諾德的翻譯導向的文本分析模式對源文本的文內與文外因素進行分析，通過對主題、內容、結構及語言等方面的分析，促進源文本信息正解理解的實現(xiàn)，提高翻譯的質量。

理論分析論文:陸學藝社會建設重要理論的分析

陸學藝晚年將相當多的精力投入于社會建設的實踐與理論研究,形成了系列性的研究成果,可以說創(chuàng)造了他學術生涯的又一個高峰。社會建設的思想構成了陸學藝學術成果的重要板塊。社會建設是中國特色社會主義五大支柱之一,無論是實踐層面還是理論研究,都應當予以高度重視。尤其是現(xiàn)時代,社會領域的體制改革、政府與社會的關系、社會結構調整、社會組織培育、社區(qū)建設等主題已經(jīng)擺上了重要議事日程。社會建設的理論研究應當繼續(xù)深化,學術界不應當在熱鬧了一陣后歸于冷寂。

今天,重溫陸學藝關于社會建設的理論成果,仍有啟發(fā)意義。

一、當代中國正處于新的歷史階段

所謂新的歷史階段是說時代開辟了具有相當程度新意的境界,在這個新的歷史階段,具有一系列新的特征。陸學藝認為,當代中國正處于一個新的歷史轉折時期,處于從經(jīng)濟建設為中心轉向經(jīng)濟、社會并重的歷史新時期。一個國家的現(xiàn)代化建設,一般是由若干個歷史性發(fā)展階段所構成的,在不同的歷史階段,體現(xiàn)了不同的時代特征,每一個時代都有其特定的歷史任務。在三十余年以經(jīng)濟建設為中心取得巨大成就的基礎上,我國的現(xiàn)代化建設進入到了又一個歷史新階段,就是進入經(jīng)濟、社會并重發(fā)展、協(xié)調發(fā)展的歷史新階段。

我國社會主義建設大致經(jīng)歷了三次歷史性轉折。第一次轉折是從建國到三大改造基本完成,正式確立了社會主義基本制度,為社會主義建設奠定了制度基礎;第二次轉折的標志是十一屆三中全會,結束了以階級斗爭為綱的指導思想,將全黨全國的工作重心轉到以經(jīng)濟建設為中心上來,經(jīng)歷了三十余年改革開放,我國的綜合國力有了顯著的提高,社會各個方面發(fā)生了重大變化,人民生活基本實現(xiàn)了小康;從黨的十六大召開至今,我國現(xiàn)代化建設進入第三次歷史轉折,這個階段的主要任務就是要 “加強社會建設,解決社會、經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調的矛盾,讓社會更加 ‘和諧起來'.”[1](P4)這一戰(zhàn)略性轉變是由當代中國社會的基本特質所決定的。經(jīng)過了三十余年以經(jīng)濟建設為中心的歷史階段,我國經(jīng)濟快速發(fā)展,經(jīng)濟成果令人矚目,但社會變革嚴重滯后于經(jīng)濟建設的矛盾越加突出了,社會建設與經(jīng)濟建設嚴重不相協(xié)調,并且成為一系列社會矛盾、社會問題的癥結所在。同時,經(jīng)濟建設的成就為進行社會建設提供了良好的物質基礎,具備了進行社會建設的多方面優(yōu)越條件。當代中國進入到了一個新的歷史階段,因此,時代要求將社會建設提上議事日程,使我國的現(xiàn)代化建設達到新的高度。所以,中國共產(chǎn)黨第十七次代表大會首次將建設有中國特色社會主義的總體布局由原來的經(jīng)濟建設、政治建設、文化建設三位一體拓展為經(jīng)濟建設、政治建設、文化建設和社會建設四位一體的新格局,可見社會建設對現(xiàn)時代的重要和不可或缺,到了十八大又加上生態(tài)文明建設,形成了五位一體的格局。這是中國共產(chǎn)黨人對中國特色社會主義建設的新認識、新發(fā)展。

所謂歷史新階段是對一個國家發(fā)展過程中具有質的提升階段的刻畫,新的歷史階段具有嶄新的歷史任務。當代中國應當轉向一個質量全面提升、社會各個方面全面改善的歷史時期,應當走向建設和諧社會、精致社會的新階段。在這樣一個新的歷史階段,社會建設具有必然的要求和時代任務。

二、社會建設與經(jīng)濟建設不協(xié)調是我國當前主要的社會矛盾

社會建設之所以成為建設中國特色社會主義的重要組成部分,是由特定社會發(fā)展階段的歷史使命所決定的。只有高度重視社會建設,只有將社會建設做好了,才能處理好發(fā)展過程中出現(xiàn)的一系列矛盾,才能造就出現(xiàn)代化建設的一個嶄新形態(tài)。

陸學藝認為,正確認識新的時代,認識時代賦予我們的使命,認識社會建設的意義,就必須正確認識當代中國的主要矛盾,只有解決了主要矛盾,才能將時展提升到一個新的高度。那么,當代中國主要的社會矛盾是什么呢?是社會與經(jīng)濟的嚴重不協(xié)調,是社會體制與經(jīng)濟體制的不相匹配。在陸學藝看來,“當前中國社會結構滯后經(jīng)濟結構大約15年。”[2](P34)經(jīng)歷了三十多年的改革開放,以經(jīng)濟建設為中心的發(fā)展戰(zhàn)略的實施,使我國發(fā)生了翻天覆地的變化,但在經(jīng)濟快速發(fā)展的同時,社會問題卻層出不窮,歷史長時段中出現(xiàn)的社會問題、社會矛盾集中地爆發(fā)出來,形成了似乎難以理解的怪現(xiàn)象。按說經(jīng)濟快速發(fā)展了,社會領域的變化、改善應當與此相應,而且經(jīng)濟發(fā)展了,也會為社會的改善奠定堅實的物質基礎,但社會領域出現(xiàn)的問題卻使得經(jīng)濟與社會不相協(xié)調,這種不協(xié)調,主要體現(xiàn)在:

1.經(jīng)濟發(fā)展成就卓著,社會問題越發(fā)增加

我國經(jīng)過了三十余年的經(jīng)濟建設,成績斐然,國內生產(chǎn)總值位居世界第二,工業(yè)生產(chǎn)能力世界第一,成為名副其實的 “世界工廠”.然而另一方面,社會問題則越加突出,歷史長時段過程中出現(xiàn)的問題差不多都出現(xiàn)了,有些矛盾還非常尖銳、加劇。

收入差距擴大, “城市病”加劇,環(huán)境污染突出,官民矛盾激化,違規(guī)征地拆遷劇增,勞資糾紛普遍,引起社會極大震動的惡性案件時有發(fā)生,影響極大的群體性事件逐年遞增。

2.經(jīng)濟總量迅速增加,發(fā)展成果共享不足

1978年到2010年,我國人均GDP總值增長近80倍,①但城鄉(xiāng)差距拉大,城鄉(xiāng)經(jīng)濟增速不平衡,城鄉(xiāng)居民人均可支配收入差距擴大。城鄉(xiāng)教育、醫(yī)療、文化、衛(wèi)生等方面資源配置不均現(xiàn)象更加突出,“城多鄉(xiāng)少,城優(yōu)鄉(xiāng)劣”的態(tài)勢日趨嚴重。

在計劃經(jīng)濟體制下形成的城鄉(xiāng)二元結構體制,在改革開放三十余年后依然沒有根本性改變?；诔青l(xiāng)二元結構體制形成了兩億多的農(nóng)民工群體,他們既是經(jīng)濟建設中非常活躍的一個群體,又是城市中的邊緣群體、弱勢群體,而且往往成為城市問題的淵藪。

3.現(xiàn)代型的經(jīng)濟體制基本確立,社會體制改革滯后

經(jīng)過艱難的探索,我們確立了社會主義市場經(jīng)濟體制,中國人民從社會主義市場經(jīng)濟體制中嘗到了甜頭,但另一方面,社會體制則基本上還是計劃經(jīng)濟體制下形成的那一套,學?；具€是公辦一統(tǒng)天下,人民群眾多樣化的教育需求無法得到滿足,致使大量年輕人花大錢出國尋找所謂的優(yōu)質教育資源。勞動

力配置基本市場化了,但勞資關系、按照戶籍配置社會資源的格局并未根本改變。城市涌入了那么多的外來人口,但人口管理仍沿襲著舊的一套做法。人的基層生活空間在形式上改為了社區(qū),但自治性不足,居民參與不夠,政府與自治體功能劃分界線不清,社區(qū)建設的任務還相當繁重。這樣,社會活力受到抑制的同時也影響到經(jīng)濟活動的展開。改革開放政策消除了人員城鄉(xiāng)流動的限制,使得大量的農(nóng)村人口涌向城市。農(nóng)民工是改革開放政策造就出來的一大群體,每年有數(shù)量龐大的農(nóng)村勞動力涌向城市,如此大規(guī)模的人口流動,給社會管理增加了很大的困難。社會生活雖已發(fā)生了巨大的變化,但我們管理人口的方式、管理城市的模式、配置資源的方法、基礎設施的建設、社會事業(yè)的投入還是計劃經(jīng)濟條件下的老辦法。城市人口大量增加了,有的城市甚至外地人口超過了戶籍人口,但醫(yī)院、學校幾十年卻沒有增加,城市的各項設施嚴重跟不上人口的增速。這樣,大量社會問題涌現(xiàn)就是必然的了。 4.社會組織化程度嚴重不足

經(jīng)濟活動的基本單元是企業(yè),企業(yè)的數(shù)量、組織化程度、市場參與度已伴隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的確立得到充分發(fā)育,但與經(jīng)濟活動相對應的社會領域,反映社會組織化程度和社會活力標志的社會組織的數(shù)量、社會事務參與度卻很低,我國的社會組織數(shù)量嚴重不足,功能遠未發(fā)揮出來,本來應當由社會組織起作用的領域卻因社會組織的缺位而錯位現(xiàn)象嚴重?，F(xiàn)有行業(yè)組織、自治組織存在運行不規(guī)范、功能錯位的問題。政府、市場、社會應有的現(xiàn)代格局尚未確立,符合現(xiàn)代化要求的社會領域的治理結構遠未建立起來。

5.經(jīng)濟結構日趨現(xiàn)代型態(tài),社會結構的變化不大

我國的經(jīng)濟結構已經(jīng)處于工業(yè)化中期階段,根據(jù) “配第-克拉克定律”,產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結構從1985年的 “二一三”轉到了2011年的 “二三一”,2011年農(nóng)業(yè)產(chǎn)值已占不到GDP的10%.在二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)的勞動力占比達到50.1%,二、三產(chǎn)業(yè)名副其實成了就業(yè)的主體部分。按照世界銀行的標準,2010年中國人均GDP達到4429美元,已進入上中等收入國家行列。但是,顯示社會人群組合的社會階層結構尚處于現(xiàn)代化狀態(tài)的初級階段水平,我國中產(chǎn)階層的規(guī)模在28%-30%,距離中產(chǎn)階層應在工業(yè)化中期要達到40%的水平還有不小差距。

2011年城鄉(xiāng)居民收入差距為3.12∶1,城鄉(xiāng)結構還沒有發(fā)生實質性的變化。城市人口雖首次超出農(nóng)村人口,達到51.27%,但40%多的農(nóng)村人口的總產(chǎn)出卻不到國內生產(chǎn)總值的10%②,說明農(nóng)村人口的勞動生產(chǎn)率仍相當?shù)?。農(nóng)村人口大規(guī)模向城鎮(zhèn)流動的事實與農(nóng)民工體制問題并存,現(xiàn)代化的 “國際大都市”與城中村同時出現(xiàn)在城市中,形成了獨有的城市內部的所謂新二元結構,加上本來就有的、現(xiàn)在尚未改變的城鄉(xiāng)二元結構,使得我國的城鄉(xiāng)結構、社會結構變得越加復雜。目前,我國的社會階層結 構 是 “中 間 小 底 層 大”的 結 構 與 形 態(tài),該“大”的地方?jīng)]有大起來,該 “小”的地方?jīng)]有小下去。人群的階層結構距離現(xiàn)代化社會應具有的“兩頭小中間大”的 “橄欖型態(tài)”還有相當大的距離,社會結構與經(jīng)濟結構嚴重不相對稱。

6.市場經(jīng)濟體制日漸成熟,但現(xiàn)代社會規(guī)范尚未完全建立

市場經(jīng)濟追求平等交易,公平競爭,率先優(yōu)先,優(yōu)勝劣汰,這些特征在經(jīng)濟活動中日顯突出,但與完善的社會主義市場經(jīng)濟體制相應的、也是現(xiàn)代社會應當具備的誠信、守則、自律等社會規(guī)范則還未完全建立起來。日常生活中潛規(guī)則盛行,道德滑坡,法治松弛,商品交易活動中坑蒙拐騙、損人利己現(xiàn)象時有發(fā)生。通過不規(guī)則手段暴發(fā)與不健康的仇富心理同時并存。

7.經(jīng)濟體制改革不斷深化,社會體制改革尚未破題

經(jīng)過三十余年的改革開放,我國社會主義市場經(jīng)濟體制基本確立并不斷完善。但社會體制基本還是舊的一套,社會領域的體制變革可以說尚未破題。政府很強,社會很弱,政府 “包打天下”、無所不包、無所不能的格局還沒有得到根本改變。一方面,政府承擔了過多的社會事務,無限責任,任務重,壓力大,運作成本高,管的多,而不少職責范圍之內的事反而沒有管好;另一方面,政府一方獨大,鉗制了 “社會”的發(fā)育壯大。政府管理與社會管理的關系是,政府應著力放權,做好本職工作,給予社會組織更多的責任和發(fā)展空間,讓更多的社會組織參與社會事務管理。

對社會主要矛盾的判斷是認清現(xiàn)狀的基本要求,是理清社會問題進而著力解決社會問題的前提,也是把握時代走向的必要環(huán)節(jié)。當代中國,社會變革嚴重滯后于經(jīng)濟變革,社會體制改革嚴重落后于經(jīng)濟體制改革,由此導致了一系列社會問題的出現(xiàn)。解決社會問題的根本方法就是進行社會領域的體制改革,進行社會建設,從而使得社會與經(jīng)濟相協(xié)調、相匹配。

三、現(xiàn)代化建設必須經(jīng)歷一個著重于社會建設的新階段

從已經(jīng)實現(xiàn)了現(xiàn)代化的國家的實踐來看,在工業(yè)化初期,一般注重于經(jīng)濟發(fā)展、技術進步、積累資本,進入到了工業(yè)化中期,面臨社會問題往往增多,社會發(fā)展滯后于經(jīng)濟發(fā)展的情況。陸學藝認為,從粗放型發(fā)展模式進入講究質量提升型的發(fā)展,從注重經(jīng)濟發(fā)展速度到進入社會全面進步,從以經(jīng)濟建設為中心到經(jīng)濟社會全面協(xié)調發(fā)展,標志著時代進入到一個新的歷史性階段。這個階段的基本任務是社會全面進步、重大發(fā)展要素的協(xié)調發(fā)展。當代中國已經(jīng)進入到了這樣的歷史階段,這符合現(xiàn)代化國家演進的一般規(guī)律,美國就有所謂的“進步運動”[1](PP.7-8)。時代要求社會與經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展,現(xiàn)代化要求將社會建設提到應有的高度,新的歷史階段要求充實社會建設的內涵,要求社會領域的現(xiàn)代化。

一個國家的發(fā)展,很難按照一種理想的模式來展開。人們希望平平穩(wěn)穩(wěn)地發(fā)展,發(fā)展過程非常理想,完全符合理性,發(fā)展過程非常協(xié)調,什么問題都不會出現(xiàn),但這是一種假設,一種理想。實踐證明,現(xiàn)代化的展開過程常常出現(xiàn)各種不平衡,有時甚至是嚴重的不平衡。發(fā)展往往是在克服重重困難,解決一系列問題的過程中實現(xiàn)的。發(fā)展過程中的不平衡,發(fā)展過程中充滿矛盾則是普遍的規(guī)律,現(xiàn)代化就是在曲曲折折的演進過程中實現(xiàn)的。