時(shí)間：2022-04-11 11:25:44
序論：在您撰寫國(guó)家經(jīng)濟(jì)論文時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的1篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
一、發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)全球化的起始條件是決定其經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)在因素
近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化呈現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家融入到經(jīng)濟(jì)全球化的大潮之中。世界政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深刻變化使國(guó)家安全的內(nèi)涵出現(xiàn)了新的變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力隨即上升至國(guó)家安全的優(yōu)先位置，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全開始成為國(guó)家安全的核心。
對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的認(rèn)識(shí)應(yīng)首先從其參與經(jīng)濟(jì)全球化的起始條件上去把握。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的起始條件既是其參與經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)，也是決定其經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)容的重要因素。從經(jīng)濟(jì)安全的角度看，發(fā)展中國(guó)家起始條件上的不利因素主要有以下幾項(xiàng)：
1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通常具備如下特征：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完備，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品流動(dòng)無(wú)障礙；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、公平并有統(tǒng)一的規(guī)則；價(jià)格信息充分；市場(chǎng)活動(dòng)主體的產(chǎn)權(quán)明晰。對(duì)照上述特征，不難發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有很大的不完全與不完善性。以中國(guó)為例，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完全與不完善具體表現(xiàn)為統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尚未形成，各地區(qū)自給自足現(xiàn)象十分嚴(yán)重，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被分割為許多狹小的封閉性地方市場(chǎng)，產(chǎn)品和生產(chǎn)要素流通不暢；生產(chǎn)要素市場(chǎng)建設(shè)步伐緩慢，各種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)的程度、各種要素市場(chǎng)放開的程度和完善程度明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則缺乏公平性與統(tǒng)一性，不同經(jīng)濟(jì)成分發(fā)展條件不平等；地方保護(hù)主義使區(qū)際貿(mào)易壁壘名目繁多；國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革仍在探索之中，國(guó)有企業(yè)預(yù)算軟約束和“內(nèi)部人控制”的問(wèn)題十分突出。發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完全與不完善對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全極為不利。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)不公平且不充分的市場(chǎng)條件下，價(jià)格體系的扭曲是不可避免的。價(jià)格信號(hào)的失真會(huì)使價(jià)格失去真實(shí)反映資源稀缺程度的作用，其后果是造成資源配置的低效率。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不公平還會(huì)抑制優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用，不利于發(fā)展中國(guó)家培育自己的明星企業(yè)和發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。
2、社會(huì)保障機(jī)制建設(shè)步伐緩慢，尚不能滿足維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的需要。發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)全球化必須具備一個(gè)發(fā)達(dá)完善的社會(huì)保障體系。然而，從目前發(fā)展中國(guó)家社會(huì)保障體系建設(shè)的實(shí)際情況看，尚有兩大突出問(wèn)題沒(méi)有得到有效解決。一是社會(huì)保障基金的來(lái)源渠道不暢，部分國(guó)有、民營(yíng)和外資企業(yè)不能按時(shí)足額為職工繳納養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)基金，致使職工的切身利益得不到應(yīng)有的保障，全社會(huì)籌集到的社?；痣y以滿足其承擔(dān)的義務(wù)要求。二是社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制的覆蓋面過(guò)窄。部分城鎮(zhèn)下崗職工、農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力仍被排除在社保機(jī)制之外，包括城鎮(zhèn)下崗職工、待業(yè)人員和農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力在內(nèi)的低收入人群的大量存在，是影響發(fā)展中國(guó)家社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一大隱患。
3、發(fā)展中國(guó)家金融體系的脆弱使其面臨的金融風(fēng)險(xiǎn)壓力增大。發(fā)展中國(guó)家金融體系的脆弱主要表現(xiàn)在外債負(fù)擔(dān)重、國(guó)有銀行不良資產(chǎn)比例高和金融市場(chǎng)開放步伐過(guò)快等三個(gè)方面。以墨西哥和韓國(guó)為例，1992年墨西哥外債達(dá)1060億美元，1994年墨外債占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的35%。1997年10月底，韓國(guó)外債總額達(dá)1100億美元，其中2/3在一年內(nèi)到期。外債負(fù)擔(dān)重是造成這些國(guó)家匯率低估、貨幣貶值的重要因素。而國(guó)有銀行不良資產(chǎn)比例高的情況在中國(guó)比較明顯。1995年底，中國(guó)國(guó)有銀行總貸款為4萬(wàn)億元，其中9000億元是呆賬，約占總貸款的22.3%。高不良貸款率使中國(guó)銀行系統(tǒng)顯得脆弱。此外，發(fā)展中國(guó)家（如泰國(guó)、印尼、馬來(lái)西亞和墨西哥）金融市場(chǎng)的過(guò)早開放客觀上為國(guó)際金融投資活動(dòng)提供了便利條件。數(shù)量龐大的國(guó)際游資始終是威脅發(fā)展中國(guó)家金融安全的一大隱患。
二、發(fā)達(dá)國(guó)家推行經(jīng)濟(jì)全球化的戰(zhàn)略意圖和政策舉措是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的深層因素
發(fā)達(dá)國(guó)家積極推行經(jīng)濟(jì)全球化的目的是服務(wù)于資本的全球擴(kuò)張，攫取發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)剩余，鞏固和提高其優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位。發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略意圖從本質(zhì)上看具有“爭(zhēng)奪性”和“霸權(quán)性”兩種屬性。爭(zhēng)奪性表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家借經(jīng)濟(jì)全球化不斷迫使發(fā)展中國(guó)家開放市場(chǎng)，加快進(jìn)行經(jīng)濟(jì)滲透以此來(lái)爭(zhēng)奪發(fā)展中國(guó)家的資源和市場(chǎng)?！鞍詸?quán)性”是指鞏固和提高發(fā)達(dá)國(guó)家在文化、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的“霸權(quán)”地位。發(fā)達(dá)國(guó)家推行這項(xiàng)戰(zhàn)略的政策舉措有：維護(hù)現(xiàn)有的“中心”與“外圍”的國(guó)際分工體系；技術(shù)封鎖；把持國(guó)際游戲規(guī)則的制定權(quán)。在維護(hù)和加強(qiáng)“中心”與“外圍”的國(guó)際分工體系上，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其擁有的“經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)”、“創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)”和“國(guó)際規(guī)則優(yōu)勢(shì)”將發(fā)展中國(guó)家置于國(guó)際分工梯度的中低層次，而將自己放置在國(guó)際分工梯度的高階梯位置，以此來(lái)形成能使國(guó)際分工利益更多地向發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜的國(guó)際分工格局。這樣的國(guó)際分工格局對(duì)發(fā)展中國(guó)家極其不利，它不僅使發(fā)展中國(guó)家獲利較少，而且還在事實(shí)上形成了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的高度依賴性，這會(huì)嚴(yán)重削弱發(fā)展中國(guó)家抵擋發(fā)達(dá)國(guó)家傳遞經(jīng)濟(jì)危機(jī)、維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)安全的能力。在技術(shù)封鎖上，發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格管制高新技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界最大的569家企業(yè)（基本上屬于發(fā)達(dá)國(guó)家所有），只有10.6%把技術(shù)創(chuàng)新放在國(guó)外。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中發(fā)達(dá)國(guó)家一直把持著游戲規(guī)則的制定權(quán)。如世界貿(mào)易組織的“綠色會(huì)議室”小圈子商議制度，能夠“入室”商討制定游戲規(guī)則的絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家。這實(shí)際上等于剝奪了大部分發(fā)展中國(guó)家對(duì)制定和修改游戲規(guī)則的發(fā)言權(quán)的決策權(quán)。因此，現(xiàn)行國(guó)際游戲規(guī)則一直帶有明顯的偏向性和不合理性，它偏重照顧的是發(fā)達(dá)國(guó)家利益，而忽視或損害的卻是發(fā)展中國(guó)家利益。
三、經(jīng)濟(jì)全球化是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的環(huán)境因素
經(jīng)濟(jì)全球化深刻改變了世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，當(dāng)代世界市場(chǎng)變得更加開放、競(jìng)爭(zhēng)更加激烈；資本、技術(shù)、信息、人才等生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)更為便利。世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系方式已從過(guò)去以國(guó)際貿(mào)易為主，轉(zhuǎn)向以資本跨國(guó)界流動(dòng)為主、國(guó)際貿(mào)易迅速擴(kuò)大的新的發(fā)展態(tài)勢(shì)。與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加深，使發(fā)展中國(guó)家在分享經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的機(jī)遇同時(shí)，也面臨著更大挑戰(zhàn)。這種來(lái)自經(jīng)濟(jì)全球化方面的挑戰(zhàn)從發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的角度看，集中體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力的減弱和保護(hù)市場(chǎng)能力下降兩個(gè)方面。這種推斷基于以下兩點(diǎn)：
1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全球推廣，為生產(chǎn)要素所有者自主決策提供了制度保障，而發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的懸殊，為生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)提供了利益誘因。生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)是資源所有者 做出的經(jīng)濟(jì)選擇行為，這種選擇行為是建立在成本——風(fēng)險(xiǎn)——收益分析基礎(chǔ)上的。對(duì)資本而言，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋求收益的最大化是其進(jìn)行跨國(guó)界流動(dòng)的決定因素；對(duì)人才而言，是否進(jìn)行跨國(guó)界流動(dòng)取決于其流動(dòng)的預(yù)期收益與流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本的比較，當(dāng)人才由跨國(guó)界流動(dòng)而獲得的異國(guó)就業(yè)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其在流出國(guó)工作收入和流動(dòng)費(fèi)用時(shí)，人才跨國(guó)界流動(dòng)的現(xiàn)象便會(huì)增多。由經(jīng)濟(jì)全球化而帶來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全球推廣則為資源所有者的自主決策提供了制度保障。從現(xiàn)實(shí)情況看，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距和生產(chǎn)要素收益水平的懸殊，會(huì)為發(fā)展中國(guó)家稀缺生產(chǎn)要素流向發(fā)達(dá)國(guó)家提供利益誘因。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)力量的作用和發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，是發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力受到削弱的一個(gè)重要因素。
從政策因素看，發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力和保護(hù)市場(chǎng)的能力均面臨著嚴(yán)竣挑戰(zhàn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，發(fā)展中國(guó)家面臨的市場(chǎng)開放壓力越來(lái)越大，開放市場(chǎng)的時(shí)間表已基本確定，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)政策的作用來(lái)達(dá)到控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)越來(lái)越顯得無(wú)力。如：《中華人民共和國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》于2001年12月11日開始生效，根據(jù)議定書的規(guī)定，中國(guó)承諾：關(guān)稅減讓的實(shí)施期最長(zhǎng)可到2008年；逐步取消400多項(xiàng)產(chǎn)品的數(shù)量限制，最遲可在2005年1月1日取消；服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開放在加入后1至6年內(nèi)逐步實(shí)施。又如：根據(jù)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，墨西哥政府承諾自1994年1月1日起，墨西哥將在10年內(nèi)完全取消彼此間的農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅；在7年內(nèi)取消對(duì)美、加銀行及保險(xiǎn)公司的限制，在10年內(nèi)取消對(duì)證券公司的限制。韓國(guó)的市場(chǎng)開放程度本已很高。東南亞金融危機(jī)爆發(fā)后，為解救危機(jī)，韓國(guó)更是加快了開放的步伐。如取消對(duì)外匯、資本流通和利率的所有管制，逐步允許外國(guó)接管和收購(gòu)部分韓國(guó)金融機(jī)構(gòu)，開放國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)等。
2、發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力的減弱和保護(hù)市場(chǎng)能力的下降是影響其經(jīng)濟(jì)安全的重要因素。發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)開放和生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)既有積極影響，也有消極影響。從積極意義上講，它顯然有利于發(fā)展中國(guó)家吸收外部稀缺生產(chǎn)要素加快自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在這一點(diǎn)上東亞經(jīng)濟(jì)奇跡的出現(xiàn)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所取得的巨大成就就是最有力的證明。從消極意義上講，市場(chǎng)開放和生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的增多也會(huì)給發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大沖擊。比如，短期外資的大量流入極易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟(jì)，而短期外資的大量撤走則會(huì)導(dǎo)致泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅。東南亞金融危機(jī)和墨西哥金融危機(jī)爆發(fā)就是由于短期外資大量撤走而引起的泡沫經(jīng)濟(jì)破滅的例證。泡沫經(jīng)濟(jì)破滅后最終承擔(dān)損失的是發(fā)展中國(guó)家?？梢?jiàn)，伴隨著生產(chǎn)要素大量流入與流出的是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮與蕭條的更替，蕭條對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言就是最大的經(jīng)濟(jì)不安全。此外，由市場(chǎng)開放而帶來(lái)的外國(guó)長(zhǎng)期資本、技術(shù)和商品的大量流入也會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的民族企業(yè)產(chǎn)生巨大沖擊。在外資企業(yè)、外國(guó)產(chǎn)品的沖擊下，發(fā)展中國(guó)家民族企業(yè)市場(chǎng)份額的下降、人才流失、失業(yè)增多及社會(huì)各階層之間收入差距拉大的現(xiàn)象會(huì)逐漸暴露出來(lái)。解決這些問(wèn)題無(wú)疑會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，但不解決這些問(wèn)題勢(shì)必會(huì)影響到社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
四、結(jié)論與建議
經(jīng)濟(jì)全球化下發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題是一個(gè)不容回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的認(rèn)識(shí)應(yīng)從歷史的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的角度去理解。
首先，發(fā)展中國(guó)家在沒(méi)有實(shí)行開放政策時(shí)，自然不存在經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。但由封閉而帶來(lái)的落后和貧窮從長(zhǎng)遠(yuǎn)看就是最大的經(jīng)濟(jì)不安全。影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的因素既有來(lái)自國(guó)內(nèi)、國(guó)際的因素，同時(shí)又有國(guó)內(nèi)、國(guó)際因素的互動(dòng)影響而產(chǎn)生的新因素。把發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題置于經(jīng)濟(jì)全球化中去系統(tǒng)地研究應(yīng)成為我們分析經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題、解決經(jīng)濟(jì)安全隱患所應(yīng)采用的基本分析方法。
其次，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題不僅發(fā)展中國(guó)家有，發(fā)達(dá)國(guó)家亦同樣存在。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，處于國(guó)際分工體系中低梯度層次的發(fā)展中國(guó)家是最易遭受危機(jī)沖擊的國(guó)家，但在發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也會(huì)通過(guò)貿(mào)易和國(guó)際分工鏈迅速向世界擴(kuò)散，發(fā)達(dá)國(guó)家亦不能幸免?？梢哉f(shuō)，在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都不存在絕對(duì)的經(jīng)濟(jì)安全。正視經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，努力消除威脅經(jīng)濟(jì)安全的隱患，不斷增強(qiáng)自身抗御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。
再次，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題還是一個(gè)長(zhǎng)期性、多變性和可控性的問(wèn)題。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)安全并不代表永久的經(jīng)濟(jì)安全；某一時(shí)段出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)并不等于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)將會(huì)一蹶不振，振興無(wú)望。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，如不消除來(lái)自內(nèi)部的威脅經(jīng)濟(jì)安全的因素，其經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題便會(huì)失去立身的基礎(chǔ)；如不善于化解來(lái)自外部世界的不利因素，則其經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題也得不到保障。為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全計(jì)，解決的出路在于加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革步伐，提高民族企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)揮自身潛在優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家從經(jīng)濟(jì)全球化中受益程度的大小與其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善程度是正相關(guān)的，發(fā)展中國(guó)家受益程度的大小與其抗御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力也是正相關(guān)的。所以，加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的當(dāng)務(wù)之急。提高民族企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不能靠保護(hù)的辦法去實(shí)現(xiàn)，積極的態(tài)度是通過(guò)進(jìn)一步開放市場(chǎng)的政策把民族企業(yè)推向全球競(jìng)爭(zhēng)的行列。
最后，還應(yīng)看到，生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響。發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力，無(wú)論是從市場(chǎng)因素上看，還是從國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力上看，都明顯受到削弱。這是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)性大、難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要原因。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力等同于其具有的維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力?？刂粕a(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力主要體現(xiàn)在對(duì)稀缺生產(chǎn)要素（長(zhǎng)期資本、技術(shù)、人才等）吸納能力、引導(dǎo)能力、控制或減少稀缺生產(chǎn)要素流出國(guó)境能力以及對(duì)國(guó)際游資的控制能力等方面。發(fā)展中國(guó)家提高這些方面的能力，出路并不在于其政策是如何優(yōu)惠，自然條件是如何優(yōu)越，而主要取決于市場(chǎng)的有效性和公共環(huán)境水平。因此，努力保持一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，創(chuàng)造與維護(hù)有效的市場(chǎng)機(jī)制和良好的公共環(huán)境，應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家維護(hù)其經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。
一、憲政與國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)內(nèi)涵的界定
1.憲政及憲政觀念的變遷
憲政國(guó)家是迄今為止人類所能知道的最為有效與合理的國(guó)家政權(quán)組織形式。 1997 年中共十五大提出了“依法治國(guó)、建立社會(huì)主義法治國(guó)家”發(fā)展目標(biāo)后,許多學(xué)者提出我國(guó)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)憲政。學(xué)者們?cè)趹椪?nèi)涵的界定上還未達(dá)成共識(shí)。張千帆教授認(rèn)為:“憲政是一種政治運(yùn)作法律化的理念或者理想狀態(tài),其基本核心在于要求所有的權(quán)力行使都被納入憲法的軌道并受到憲法的約束,認(rèn)真對(duì)待憲法,把憲法真正作為法———更高的法,并控制所有的政府權(quán)力———包括立法權(quán)力,國(guó)家就實(shí)現(xiàn)了憲政。 ”錢富臣教授則通過(guò)對(duì)國(guó)外憲政歷史的分析指出憲政的基本內(nèi)涵包括法治、人民主權(quán)、民主、分權(quán)與制衡、人權(quán)等五個(gè)方面。筆者認(rèn)為憲政是以控制國(guó)家權(quán)力和保障公民權(quán)利為基本目標(biāo),實(shí)行以憲法為基礎(chǔ)的依法治國(guó)的政治制度。 憲政以憲法的存在為前提,以控制國(guó)家權(quán)力運(yùn)行和建立民主政治作為基本任務(wù),以保障人權(quán)為基本價(jià)值目標(biāo)。
英國(guó)是憲政的故鄉(xiāng), 宗旨在于限制王權(quán)的 1215 年自由大憲章是英國(guó)憲政的起點(diǎn),是當(dāng)時(shí)兩大政黨集團(tuán)相互斗爭(zhēng)的結(jié)果。 以“消極憲政” 為本質(zhì)的自由主義憲政觀構(gòu)成了近代憲法的基本制度和主要內(nèi)容。 自由主義憲政觀實(shí)質(zhì)是要打造一個(gè)“有限政府”。由“消極憲政”向積極憲政轉(zhuǎn)型發(fā)端于美國(guó) 19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初的進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。 “消極憲政”主張限制國(guó)家權(quán)力,認(rèn)為干預(yù)最少的政府是最好的政府。 隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展,過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的市場(chǎng)壟斷、環(huán)境污染、貧富差距等問(wèn)題日趨嚴(yán)重。占統(tǒng)治地位 100 多年的斯密自由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)論為中心的經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說(shuō)讓位于凱恩斯的經(jīng)濟(jì)干預(yù)主義。許多學(xué)者提出發(fā)揮國(guó)家權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)以解決社會(huì)問(wèn)題。
這一時(shí)期,西方國(guó)家注重發(fā)揮權(quán)力的能動(dòng)性,加大對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)力度,國(guó)家權(quán)力在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用更為重要。 憲政理念也發(fā)生了轉(zhuǎn)型,強(qiáng)調(diào)國(guó)家適當(dāng)干預(yù),以建立正義的市場(chǎng)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。
2.國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)含義與基本特征
國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是指隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,國(guó)家為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)權(quán)利,而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù)和管理的新型權(quán)力。包括三種基本類型:①市場(chǎng)規(guī)制權(quán)。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)是國(guó)家公共機(jī)關(guān)在特定情形下依法享有的一種直接限制市場(chǎng)主體的權(quán)力或者增加其義務(wù)的公權(quán)力。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)從具體領(lǐng)域來(lái)看主要包括對(duì)壟斷行為,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,侵害消費(fèi)者權(quán)利行為的規(guī)制權(quán)。 ②宏觀調(diào)控權(quán)。 宏觀調(diào)控權(quán)是國(guó)家宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的和行政的手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)與控制的權(quán)力,包括宏觀決策權(quán)、宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)和宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。 ③社會(huì)分配權(quán)。 社會(huì)分配權(quán)也可稱為國(guó)家分配權(quán),指國(guó)家作為一種特殊的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體,為了自我運(yùn)行和特定社會(huì)公共利益而借助強(qiáng)力對(duì)社會(huì)資源和國(guó)有公共財(cái)產(chǎn)在私人和國(guó)家之間,以及各個(gè)社會(huì)成員之間進(jìn)行初次分配與再分配的權(quán)力。
國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)具有以下基本特征:①根本性。 國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)是對(duì)整體性經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)控和干預(yù),其目標(biāo)在于保持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)總量關(guān)系協(xié)調(diào)和社會(huì)分配公平,關(guān)涉到廣大公民市場(chǎng)權(quán)利和民生利益,所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有根本性和整體性。②公益性。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)并不是事無(wú)巨細(xì),而是只對(duì)關(guān)系到全局性、社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù),維護(hù)多數(shù)市場(chǎng)主體共同利益,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平與正義。 ③有限性。 從憲政來(lái)看,控制國(guó)家權(quán)力是現(xiàn)代民主政治的基本要求。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍與強(qiáng)度以市場(chǎng)失靈范圍和程度為依據(jù),不能超出其法定的權(quán)力范圍。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)必然是一種適度的、有限的權(quán)力。
從國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的內(nèi)涵與特征的分析中可以發(fā)展,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是一種根本性的、 與公民權(quán)利直接相關(guān)的,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有極為重要價(jià)值的權(quán)力。 從憲政與憲法規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系性質(zhì)來(lái)看,國(guó)家干市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)應(yīng)該由憲法進(jìn)行規(guī)范。
二、憲法規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的必要性
1.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是建設(shè)法治國(guó)家的要求
1999 年憲法修正案第十三條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。 ”法治國(guó)家的主要標(biāo)志是:法律在整個(gè)社會(huì)調(diào)整機(jī)制與全部社會(huì)規(guī)范體系中屬于主導(dǎo)性地位,法律規(guī)范具有最高的地位;國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員的一切權(quán)力均來(lái)源并受制于法律,任何主體沒(méi)有法外的權(quán)力。 建設(shè)法治國(guó)家是時(shí)展的必然要求。依法治國(guó),首先要把中央和地方各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、各級(jí)政府及其官員自身擺在法治客體的首要位置,而不是超然地游離于法治客體之外。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán),是法治國(guó)家建設(shè)的應(yīng)有之義和成敗關(guān)鍵所在。有效規(guī)范和控制國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本問(wèn)題。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)保障其正當(dāng)行使的要求
國(guó)家權(quán)力如沒(méi)有剛性的制約將導(dǎo)致悲劇,這不僅由于權(quán)力無(wú)限膨脹必然越來(lái)影響到公民權(quán)利,而且對(duì)于執(zhí)政者來(lái)說(shuō),最終也將同樣使其自己墜入萬(wàn)劫不復(fù)的深淵。 規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),才能克服權(quán)力內(nèi)在缺陷和保障其正當(dāng)行使。市場(chǎng)失靈需要國(guó)家干預(yù),但是國(guó)家干預(yù)也會(huì)出現(xiàn)國(guó)家失靈的弊病。有時(shí),國(guó)家干預(yù)甚至是市場(chǎng)失靈引發(fā)的原因。國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán)的腐敗、尋租、濫用等行為,是引發(fā)國(guó)家失靈的關(guān)鍵性因素。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),有利于克服其行使中的種種問(wèn)題,保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利的需要
權(quán)力具有合法侵害能力和處分公共產(chǎn)品的能力,而面對(duì)此類公權(quán)行為,公民不得以原來(lái)的權(quán)利為抗辯?；谄浔拘?國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)極易侵害市場(chǎng)主體權(quán)利。保護(hù)作為被干預(yù)者的市場(chǎng)主體權(quán)利是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在與發(fā)展的前提,也是權(quán)力行使的正當(dāng)性基礎(chǔ)。憲法既要促進(jìn)國(guó)家治理,又要保障公民權(quán)利,而且保障公民權(quán)利的重要性正逐步突顯。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使,有利于保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利。
三、國(guó)外憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范
1.授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)
權(quán)力從何而來(lái),是政治學(xué)和法學(xué)等研究的重要問(wèn)題。 資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者普遍承認(rèn)并論證了“主權(quán)在民”的權(quán)力根據(jù)。 社會(huì)主義憲法基本都規(guī)定“國(guó)家一切權(quán)力屬于人民”。 通過(guò)憲法授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)進(jìn)行規(guī)范,是許多國(guó)家憲法的基本模式。如《韓國(guó)憲法》第 119 條第 2 款規(guī)定:“為防止市場(chǎng)支配和經(jīng)濟(jì)力出現(xiàn)濫用情況,國(guó)家可以對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整”。 《意大利憲法》第 47 條規(guī)定:“共和國(guó)獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)各種形式的儲(chǔ)蓄,并規(guī)定調(diào)整和監(jiān)督信貸事業(yè)”,該條確立了國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的干預(yù)權(quán)。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)具有干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán):“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ) ,稅率和征收方式 ,貨幣發(fā)行制度”和“企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”的準(zhǔn)則。 俄羅斯聯(lián)邦 1993 年憲法第 8 條第 1 款規(guī)定:“在俄羅斯聯(lián)邦,保障經(jīng)濟(jì)空間的統(tǒng)一,商品、服務(wù)和 財(cái)政資金的自由轉(zhuǎn)型,支持競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由”,該條確立了國(guó)家在社會(huì)保障、統(tǒng)一市場(chǎng)方面的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使主體、原則與方式等
任何非整體的權(quán)力都是由一定國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員具體行使的,權(quán)力主體的差異性決定如要保證權(quán)力的統(tǒng)一性 ,就必須對(duì)權(quán)力的行使進(jìn)行規(guī)范。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán),包括“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ)、稅率和征收方式,貨幣發(fā)行,企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”。而美國(guó)憲法在1803 年最高法院馬伯里訴麥迪遜一案后,確立了聯(lián)邦最高法院有權(quán)對(duì)違憲的法律進(jìn)行司法審查的慣例,奠定了最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的角色。 《德國(guó)基本法》109 條第 2 款規(guī)定了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使的基本原則 :“聯(lián)邦和各州編制預(yù)算時(shí),應(yīng)考慮整體經(jīng)濟(jì)平衡的需要”。根據(jù)這一憲法條款德國(guó)頒布了《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》,對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則進(jìn)行具體規(guī)定。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使義務(wù)
國(guó)家行使干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使應(yīng)在法律限度內(nèi),以充分保護(hù)和尊重市場(chǎng)主體權(quán)利為目標(biāo),不得侵犯市場(chǎng)主體的正當(dāng)權(quán)利,否則就應(yīng)承擔(dān)一定法律后果。 1689年英國(guó)《權(quán)利法案》第4 條規(guī)定:“凡未經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn),借口國(guó)王特權(quán),為國(guó)家征收,或供國(guó)王使用而征收金錢,超出國(guó)會(huì)準(zhǔn)許之時(shí)限或方式者,皆為非法”。 《韓國(guó)憲法》第119 條規(guī)定“大韓民國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序,以尊重個(gè)人和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上的自由與創(chuàng)造為根本”。有些國(guó)家的憲法則通過(guò)規(guī)定公民經(jīng)營(yíng)自由的方式來(lái)確立國(guó)家干預(yù)權(quán)行使的義務(wù)。 《南非共和國(guó)憲法》第22 條規(guī)定:“每個(gè)公民有權(quán)選擇自己的貿(mào)易、 專業(yè)或職業(yè)的自由”。
四、我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范現(xiàn)狀與完善
1.對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范現(xiàn)狀
我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的規(guī)范也經(jīng)歷了從無(wú)到有和逐步發(fā)展的過(guò)程。 20世紀(jì)80 年代初,我國(guó)還處于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的起步階段,市場(chǎng)失靈還沒(méi)有突顯,1982 年憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)沒(méi)有規(guī)定。 1992年中共十四大正式確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)市場(chǎng)失靈問(wèn)題的突顯,日益需要國(guó)家加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù),有關(guān)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的憲法規(guī)范逐漸出現(xiàn)。 1993 年的《憲法修正案》第 7 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控:“國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法,完善宏觀調(diào)控”。 “國(guó)家依法禁止任何組織或者個(gè)人擾亂社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序”。
1999 年第三次憲法修正案第 14 條規(guī)定了我國(guó)基本分配制度 :“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段,堅(jiān)持按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度。 ”2004年第四次憲法修正案第21 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管權(quán):“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。 國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,并對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)依法實(shí)行監(jiān)督和管理”。 第 23條規(guī)定了國(guó)家的社會(huì)分配權(quán):“國(guó)家建立健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障制度”。
2.對(duì)國(guó)家干預(yù)權(quán)力規(guī)范存在問(wèn)題與完善
以上憲法規(guī)則規(guī)定了我國(guó)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控權(quán)、市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)和社會(huì)分配權(quán),為克服市場(chǎng)失靈和維護(hù)社會(huì)公共利益提供了基本法的依據(jù)和保障。 但是,我國(guó)憲法在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范上存在問(wèn)題: ①憲法并沒(méi)有規(guī)定國(guó)家的市場(chǎng)秩序規(guī)制權(quán),影響到國(guó)家對(duì)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等市場(chǎng)秩序規(guī)制的合法性依據(jù),也影響到這方面經(jīng)濟(jì)法律制度的完善。 ②憲法對(duì)宏觀調(diào)控權(quán)和社會(huì)分配權(quán)規(guī)定不夠全面。 在宏觀調(diào)控權(quán)方面,憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家宏觀調(diào)控行使方式和原則。在社會(huì)分配權(quán)上,憲法只規(guī)定了社會(huì)保障干預(yù)權(quán),而沒(méi)有規(guī)定社會(huì)分配領(lǐng)域其他干預(yù)方式和干預(yù)權(quán),也沒(méi)有規(guī)定公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 ③憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使主體。權(quán)力分立和權(quán)力制約是保障權(quán)力有效運(yùn)行的基本規(guī)律,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)也應(yīng)該在國(guó)家干預(yù)主體之間進(jìn)行權(quán)力的合理分工和制衡,以保障權(quán)力有序和正當(dāng)運(yùn)行,而我國(guó)憲法對(duì)此沒(méi)有作出規(guī)定。 ④憲法缺乏對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)運(yùn)行方式的規(guī)范。憲法缺乏就國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍、原則與義務(wù)等規(guī)定,也沒(méi)有明確規(guī)定市場(chǎng)主體的營(yíng)業(yè)自由權(quán)。
針對(duì)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范方面所存在的問(wèn)題,筆者認(rèn)為我國(guó)憲法應(yīng)從以下方面完善:①規(guī)定國(guó)家具有為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)社會(huì)公共利益而對(duì)市場(chǎng)秩序的規(guī)制權(quán)。規(guī)定為統(tǒng)一市場(chǎng)、保障公平自由競(jìng)爭(zhēng),國(guó)家有權(quán)對(duì)市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷行為進(jìn)行規(guī)制。 ②在宏觀調(diào)控上,規(guī)定國(guó)家基于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)就業(yè)可以采取產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政、稅收、金融等手段對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。在社會(huì)分配權(quán)上,規(guī)定國(guó)家為減少貧富差距、促進(jìn)社會(huì)公平等可通過(guò)稅收、轉(zhuǎn)移支付、對(duì)口支援等方式進(jìn)行再分配,并依據(jù)國(guó)情逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會(huì)保障制度。鼓勵(lì)個(gè)人和單位從事慈善事業(yè),并建立公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 完善公民社會(huì)保障權(quán)的救濟(jì)機(jī)制。③規(guī)定全國(guó)人大及常委會(huì)、國(guó)務(wù)院、最高司法機(jī)關(guān)等在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的具體權(quán)限,并在此基礎(chǔ)上確立國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分別由不同國(guó)家機(jī)構(gòu)行使。 構(gòu)建起相互協(xié)作和相互制約機(jī)制,為我國(guó)中央政府、全國(guó)人大及常委會(huì)、最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的分工與合作奠定基礎(chǔ)。④明確國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則和方式,規(guī)定其以維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)自營(yíng)為目標(biāo)。 明確規(guī)定市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由權(quán),規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)只有在基于公共利益才能對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由進(jìn)行限制,從權(quán)利保障角度劃定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍。 ⑤規(guī)定國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使責(zé)任,規(guī)定公民和市場(chǎng)主體因國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)不當(dāng)行使或不作為, 而有權(quán)通過(guò)檢舉、控告等方式要求國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使者承擔(dān)責(zé)任。
一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織視野內(nèi)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國(guó)家主權(quán)的一部分,對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的要求是發(fā)展中國(guó)家在長(zhǎng)期爭(zhēng)取主權(quán)的斗爭(zhēng)中逐漸提出的。半個(gè)多世紀(jì)以來(lái),不少已經(jīng)取得政治獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家實(shí)際在經(jīng)濟(jì)上仍然受控于殖民主義列強(qiáng),他們?cè)谥鳈?quán)形式上雖然具有政治獨(dú)立性的一面,但卻存在著經(jīng)濟(jì)主權(quán)與政治主權(quán)嚴(yán)重不平衡性。在此期間,發(fā)展中國(guó)家越來(lái)越清醒地認(rèn)識(shí)到,政治主權(quán)與經(jīng)濟(jì)主權(quán)是緊密不可分的,政治主權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的前提,經(jīng)濟(jì)主權(quán)是政治主權(quán)的保障?！霸趪?guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中,國(guó)家主權(quán)的表現(xiàn)形式是一國(guó)政府在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的自主決策權(quán)。在一國(guó)國(guó)內(nèi),這種權(quán)利表現(xiàn)為對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管制權(quán)和制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)法規(guī)的自主權(quán);在國(guó)際層面上,這種權(quán)利表現(xiàn)為自主參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利?！?
現(xiàn)今國(guó)家主權(quán)理論的趨勢(shì)是:更加注重、強(qiáng)調(diào)和突出經(jīng)濟(jì)主權(quán),把“經(jīng)濟(jì)主權(quán)”概念和原則與固有的“政治主權(quán)”概念與原則并列,在堅(jiān)持傳統(tǒng)國(guó)家主權(quán)原則的同時(shí),也對(duì)主權(quán)原則的內(nèi)涵做出了更為豐富的理解與提升,促使經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在國(guó)際社會(huì)中得到日益廣泛的認(rèn)可。“不僅使得這個(gè)原則得到鞏固,而且使它還有所發(fā)展。最明顯的是,國(guó)家主權(quán)已經(jīng)不再限于政治方面,而擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)方面,甚至文化方面,經(jīng)濟(jì)主權(quán)的概念已經(jīng)開始樹立起來(lái)了。”
綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者的概括,有學(xué)者認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主要內(nèi)容“包括六個(gè)方面,即國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的自主權(quán)、國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的自然資源的永久主權(quán)、對(duì)境內(nèi)外國(guó)資產(chǎn)實(shí)行國(guó)有化或征收權(quán)、對(duì)外資的管轄權(quán)、貿(mào)易秩序管制權(quán)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的平等參與權(quán)和決策權(quán)?！北疚膬H選取國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)內(nèi)涵中的“國(guó)家獨(dú)立自主參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)并受國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織政策影響”一面展開論述。
對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織影響的評(píng)析。國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織視野內(nèi)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)集中體現(xiàn)于國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)的平等參與權(quán)和決策權(quán),這種影響主要表現(xiàn)在如下幾方面:
第一,通過(guò)廣泛吸收成員國(guó)擴(kuò)大自己在國(guó)際上的經(jīng)濟(jì)影響力,從而直接或間接的影響到成員國(guó)甚至非成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)?，F(xiàn)在全球性的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織中影響力最大的有三個(gè):國(guó)際貨幣基金組織(以下簡(jiǎn)稱IMF)、世界銀行集團(tuán)(WB)、世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱WTO)。截至筆者成稿時(shí)止,IMF有185個(gè)成員國(guó);國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行(IBRD)擁有184個(gè)成員國(guó);國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)(IDA)有163個(gè)成員國(guó),國(guó)際金融公司(/IFC)有175個(gè)成員國(guó),多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MIGA)有158個(gè)成員國(guó),國(guó)際投資糾紛解決中心(ICSID)有134個(gè)成員國(guó);WTO有151個(gè)成員方。成員的眾多無(wú)疑體現(xiàn)出各國(guó)對(duì)該組織的重視程度,它們制定的政策也普遍反映了各成員的協(xié)調(diào)立場(chǎng),從而使得在國(guó)際范圍內(nèi)遵循一種普遍原則,以往個(gè)別國(guó)家在國(guó)際交往中的特立獨(dú)行逐漸被這種廣泛而普遍的作法所同化。
第二,國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織通過(guò)制定一系列的國(guó)際規(guī)則,對(duì)成員國(guó)產(chǎn)生國(guó)際條約義務(wù)上的約束,成員國(guó)通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)、財(cái)政、金融、貨幣等政策的比較研究,在保證金融穩(wěn)定的前提下,使本國(guó)金融體制與國(guó)際相銜接,從而使得國(guó)家為履行條約義務(wù)而影響某些經(jīng)濟(jì)政策的制定。例如,國(guó)際貨幣基金組織作為世界上最重要的國(guó)際貨幣金融組織,有權(quán)在匯率與支付及其他有關(guān)方面對(duì)成員國(guó)的某些政策與做法施加影響,從而對(duì)國(guó)際金融和貨幣事務(wù)中的行為加以約束。
第三,特殊情況下,國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織對(duì)一國(guó)的經(jīng)濟(jì)援助直接影響到該國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。例如,國(guó)際貨幣基金組織在成員國(guó)發(fā)生國(guó)際收支危機(jī)的時(shí)候,會(huì)采取提供援助資金、穩(wěn)定市場(chǎng)、糾正國(guó)際收支失調(diào)等具體措施。這種經(jīng)濟(jì)援助勢(shì)必要求該國(guó)對(duì)自己的經(jīng)濟(jì)主權(quán)做出一定的讓步。實(shí)踐表明,有關(guān)國(guó)家也都做出了經(jīng)濟(jì)、政治上的讓步以換取足夠援助來(lái)維持自己的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。
第四,國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)部決策機(jī)制常常導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)容易受到削弱。筆者將在下文詳細(xì)論述。
二、宏觀層面下IMF政策對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響
(一)積極影響
IMF作為當(dāng)今世界上最重要的國(guó)際貨幣金融組織,其政策的制定往往直接影響到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán),這種宏觀方面的影響主要是基于IMF自身的宗旨對(duì)成員國(guó)進(jìn)行必要的評(píng)估與監(jiān)督。
在評(píng)估內(nèi)容方面,IMF以過(guò)去一段時(shí)間內(nèi)的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r為依據(jù),旨在對(duì)過(guò)去狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)并對(duì)今后一段時(shí)間內(nèi)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供指向性意見(jiàn)。一般每年的5月和10月都會(huì)由執(zhí)行董事會(huì)和理事會(huì)臨時(shí)委員會(huì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究報(bào)告——《世界經(jīng)濟(jì)展望》(WEO),對(duì)成員國(guó)當(dāng)年及下一年的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)做出預(yù)測(cè),對(duì)國(guó)際貨幣制度有重要影響的國(guó)家政策進(jìn)行協(xié)調(diào)。這就是IMF對(duì)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的信號(hào)顯示功能。因?yàn)殛P(guān)鍵宏觀經(jīng)濟(jì)變量的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)是公開的,所以依據(jù)這種指向性意見(jiàn),一方面,成員國(guó)可以比較國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策與宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的目標(biāo)是否一致,是否符合當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流,并根據(jù)此分析調(diào)整國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)政策;另一方面,IMF可以通過(guò)評(píng)估工作在金融風(fēng)險(xiǎn)的萌芽階段就發(fā)出信號(hào)幫助成員國(guó)及早采取糾正性的政策措施。
在監(jiān)督方面,IMF把監(jiān)督工作重點(diǎn)放在金融體系、資本賬戶變化、薄弱的金融治理以及公債和外債管理。近年來(lái),IMF不斷開發(fā)更好的分析工具,利用這些分析工具來(lái)評(píng)估儲(chǔ)備充足性和容易受危機(jī)打擊的程度。而且還努力將金融市場(chǎng)所有有關(guān)的發(fā)展情況納入其監(jiān)督活動(dòng)。一方面,鼓勵(lì)成員國(guó)提高本國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策與金融發(fā)展?fàn)顩r的透明度(如公布關(guān)于外匯儲(chǔ)備、相關(guān)債務(wù)和短期外債的數(shù)據(jù))以便讓公共部門和私有部門做出更有依據(jù)的決定;另一方面,IMF也經(jīng)常公布受到支持的成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、組織自身的公共信息以及對(duì)自身的批評(píng)和建議等等。
(二)消極影響
IMF在履行其監(jiān)督、貸款職能時(shí)并非想象中的那樣公平、公正,在實(shí)際操作中往往存在著對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的削弱嫌疑。這主要表現(xiàn)在以下幾方面:
第一,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域監(jiān)督范圍的不合理擴(kuò)大化,導(dǎo)致一些并非國(guó)家愿意讓渡的經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到干預(yù)。一向以監(jiān)督國(guó)際貨幣體系運(yùn)行為己任的IMF,在現(xiàn)實(shí)中已將觸角伸向與被援國(guó)經(jīng)濟(jì)有關(guān)的各個(gè)重要領(lǐng)域,不僅監(jiān)督一國(guó)的財(cái)政預(yù)算(波蘭等東歐國(guó)家以及東南亞金融危機(jī)時(shí)的泰國(guó)的預(yù)算制定),還研究東亞一些國(guó)家市場(chǎng)化進(jìn)程中的問(wèn)題并提供“改進(jìn)意見(jiàn)”,這些所謂的“改進(jìn)意見(jiàn)”多是要求實(shí)現(xiàn)完全的市場(chǎng)私有化。
第二,監(jiān)督范圍無(wú)理地?cái)U(kuò)大到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域以外,導(dǎo)致國(guó)家主權(quán)受到干預(yù)。IMF本應(yīng)該僅限于經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域的監(jiān)督,但有時(shí)卻直言不諱地批評(píng)某些發(fā)展中國(guó)家軍費(fèi)開支過(guò)大,聲稱將根據(jù)裁軍方面的舉措決定其受援助的額度。這些成員國(guó)為了獲取資金援助,不得不服 從IMF的各項(xiàng)要求和命令。IMF儼然成為了一個(gè)凌駕于主權(quán)國(guó)家之上的世界政府。
第三,對(duì)被援國(guó)施加苛刻的受援條件和義務(wù),導(dǎo)致被援國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)被削弱。從國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的規(guī)章制度來(lái)講,獲得貸款必須符合貸款機(jī)構(gòu)的貸款條件并不為過(guò),然而基金組織卻常常在被援國(guó)危急情況下提出苛刻的援助條件,難免有趁火打劫之嫌。以俄羅斯為例,1998年金融危機(jī)期間,IMF在決定對(duì)俄羅斯進(jìn)行資金支援時(shí)就提出了一整套的附加改革方案,這是明顯的干涉內(nèi)政,雖然俄最終接受了這一附加方案,但很明顯強(qiáng)化了對(duì)IMF的不滿。東南亞金融危機(jī)時(shí)的泰國(guó)也同樣如此,IMF給其貸款以實(shí)行經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定計(jì)劃,但條件是由它監(jiān)督泰國(guó)的財(cái)政預(yù)算,要求泰國(guó)進(jìn)行改革并實(shí)行企業(yè)私有化。泰國(guó)認(rèn)為IMF提出的條件過(guò)于苛刻,因此與其討價(jià)還價(jià),由此延誤了一段時(shí)間使危機(jī)惡化,直到后來(lái)全盤接受條件后經(jīng)濟(jì)才有所好轉(zhuǎn)。再比如韓國(guó),IMF也提供貸款幫其渡過(guò)金融危機(jī),但韓國(guó)必須接受的條件是:削減政府開支、減少進(jìn)口限制、保證政府不干涉中央銀行工作等。實(shí)質(zhì)上這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)已受到了削弱。
第四,對(duì)不同國(guó)家提供的援助積極性不同,導(dǎo)致國(guó)家主權(quán)在國(guó)際社會(huì)上的不平等待遇。IMF一直以來(lái)的貸款記錄明顯表現(xiàn)出美國(guó)在IMF中的利益與優(yōu)先性。以墨西哥金融危機(jī)與泰國(guó)、俄羅斯的金融危機(jī)中IMF的反應(yīng)差別為例:1994年12月20日墨西哥發(fā)生金融危機(jī),美國(guó)于1995年1月12日就做出提供經(jīng)濟(jì)援助的積極反應(yīng),并且向IMF及時(shí)提出了貸款要求,IMF及時(shí)向墨西哥發(fā)放了貸款援助。與此形成鮮明對(duì)比的是,泰國(guó)1997年7月2日發(fā)生金融危機(jī),IMF遲遲不發(fā)放貸款。
第五,經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)自身的意志常常影響IMF,并且通過(guò)IMF政策強(qiáng)加于其他國(guó)家,這是霸權(quán)主義在國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的表現(xiàn)。以人民幣升值為例,美國(guó)財(cái)政部2005年11月28日公布的2005年下半年度匯率報(bào)告中沒(méi)有將中國(guó)界定為操縱匯率國(guó)家,但是希望中國(guó)繼續(xù)采取措施使匯/！/率制度具有更大彈性。報(bào)告認(rèn)為中國(guó)的匯改政策實(shí)際意義和效果不大,并措辭嚴(yán)厲地給出5個(gè)月的觀察期,即如果在2006年4月之前人民幣匯率未能更靈活浮動(dòng),將考慮在下一期報(bào)告中將中國(guó)列入貨幣操控國(guó)。報(bào)告中還要求IMF加大對(duì)中國(guó)的施壓力度,希望IMF加大努力敦促中國(guó)采取更靈活的匯率制度。同時(shí)呼吁IMF合作,共同撰寫有關(guān)匯率問(wèn)題的報(bào)告,并且還將探討如何改革IMF匯率監(jiān)控程序。受美國(guó)影響,IMF執(zhí)董會(huì)2007年6月21日左右通過(guò)《對(duì)成員國(guó)政策雙邊監(jiān)督的決定》(簡(jiǎn)稱《決定》),以此替代1977年制定的《關(guān)于匯率政策監(jiān)督的決定》。匯率政策原本是一國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán),即使兩國(guó)通過(guò)協(xié)商進(jìn)行匯率政策的變動(dòng)也只是兩國(guó)之間談判和利益協(xié)調(diào)的結(jié)果,然而強(qiáng)國(guó)卻將自身意志強(qiáng)加于IMF并通過(guò)其政策形成普遍的條約性義務(wù),一方面說(shuō)明強(qiáng)國(guó)推行的霸權(quán)主義影響到國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)領(lǐng)域,另一方面也說(shuō)明IMP的非獨(dú)立性。
第六,IMP高層人員背景直接反映出IMP在履行職能時(shí)的一種利益傾向,政策的做出也多符合這些國(guó)家的利益。IMP總裁的最終當(dāng)選,往往是由美、日、歐之間的相互協(xié)商決定的?，F(xiàn)在已經(jīng)形成一種默契:世界銀行的行長(zhǎng)一般由美國(guó)人擔(dān)任,而總裁的頭銜總是落在歐盟成員國(guó)所欣賞的候選人中。筆者經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì),IMP成立至今的10位總裁中,有五位來(lái)自“七大工業(yè)國(guó)”國(guó)家。為了維持這種任命的“平衡”,副總裁按照慣例通常由美國(guó)人擔(dān)任。不僅如此,對(duì)于所有高級(jí)官員的任命來(lái)說(shuō),美國(guó)的贊同都非常必要。雖然IMP政策的出臺(tái)依靠的是投票權(quán)制度,但其高層人員的背景勢(shì)必對(duì)政策的做出產(chǎn)生不容忽視的影響。
三、微觀層面下IMF政策對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響
這里談到的微觀層面指的是IMP的投票權(quán)制度。通過(guò)上面宏觀層面的分析可以看出,IMP主要通過(guò)評(píng)估、監(jiān)督和政策的制定對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)產(chǎn)生影響,雖然IMP并非一個(gè)完全按照投票進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu),它的大部分決策都來(lái)自于執(zhí)行董事會(huì)的會(huì)議精神,但許多主要政策的出臺(tái)仍要經(jīng)過(guò)《基金協(xié)定》規(guī)定的投票表決制度,因此在微觀層面對(duì)IMF的投票權(quán)制度進(jìn)行分析從而揭示其對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響是十分必要的。
(一)投票機(jī)制概覽
IMP的投票制由份額分配和投票權(quán)兩方面構(gòu)成。IMF很像一個(gè)國(guó)際性的股份性金融機(jī)構(gòu),參加IMF時(shí)每個(gè)成員國(guó)都要交納一筆錢,這筆錢被稱為“份額”。份額(quota)以SDR計(jì)值,是每個(gè)成員國(guó)向IMP認(rèn)繳的一定數(shù)額的資金。每個(gè)成員國(guó)的份額由IMP的份額公式計(jì)算得出。它由成員國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、儲(chǔ)備余額、平均進(jìn)口額、出口變化額以及出口占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例決定。在最多不超過(guò)5年的時(shí)間里,理事會(huì)會(huì)對(duì)成員國(guó)的份額進(jìn)行檢查,根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和成員國(guó)之間經(jīng)濟(jì)地位的變化決定是否建議調(diào)整一些成員國(guó)的份額大小。此外,每個(gè)成員國(guó)亦可以按照本國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化隨時(shí)申請(qǐng)調(diào)整份額。份額在IMP中有極其重要的意義:首先,份額決定了成員國(guó)投票權(quán)的大小。因?yàn)榛酒敝徽伎偲睌?shù)的很小一部分,因此成員國(guó)的投票權(quán)基本上與其份額規(guī)模直接相關(guān)。其次,份額決定了成員國(guó)可以獲得貸款的最高限額?；鸾M織協(xié)定規(guī)定,每個(gè)成員國(guó)根據(jù)備用信貸和中期貸款安排向基金組織的借款累計(jì)不得超過(guò)其份額的300%。最后,它決定了一國(guó)可獲得SDR分配的數(shù)量。
每個(gè)成員國(guó)有250個(gè)基本投票權(quán),成員國(guó)每向基金組織認(rèn)繳10萬(wàn)個(gè)SDR,基金份額即增加1票。另外,凡截至投票日,從基金普通資金中凈出售的該國(guó)貨幣每40萬(wàn)SDR應(yīng)增加1票,而凈購(gòu)入的該國(guó)貨幣每40萬(wàn)SDR應(yīng)減少1票。
(二)對(duì)投票機(jī)制的分析
第一,美國(guó)的單邊否決權(quán)對(duì)IMP政策的影響。從圖中我們可以看出,“七大工業(yè)國(guó)”占有44.5%的投票權(quán),而在2007年,全部發(fā)達(dá)國(guó)家直接或間接控制投票權(quán)重超過(guò)60%,發(fā)達(dá)國(guó)家在IMP重大事務(wù)上的決定方面擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。其中,美國(guó)在份額分配中所占的比重是17.09%,是居第二、第三位的日本和德國(guó)的三倍左右?；饏f(xié)定規(guī)定,某些重大決定(例如份額調(diào)整和特別提款權(quán)分配)需要理事會(huì)85%的特殊多數(shù)贊同(Special Majority Agreement),還有一些重要決定(如使用資金費(fèi)用的決定)需要70%。如果它聯(lián)合日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)之中的任何三個(gè),就可以對(duì)任何需要特別多數(shù)通過(guò)的決議實(shí)施否決,使得它即使不能使自己滿意的方案通過(guò),也能輕易地否決它所不滿意的方案。這實(shí)際意味著賦予了美國(guó)單邊否決權(quán)。實(shí)際上,遇到有爭(zhēng)議的問(wèn)題時(shí),甚至包括一些最基本的關(guān)于貸款的決定,通常都要尊重美國(guó)的意見(jiàn)。
理論上來(lái)講,德國(guó)、法國(guó)以及英國(guó),分別占有5,99%、4.94%,4.94%的投票權(quán)——完全可以聯(lián)合起來(lái)達(dá)到行使否決的目的,但是,歐洲國(guó)家通常并不在IMP中協(xié)調(diào)各自的立場(chǎng)。與此相似,發(fā)展中國(guó)家也完全可能做到但也從來(lái)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)過(guò)集體否決某項(xiàng)決議。因此,美國(guó)就成為實(shí)際上具有有效的否決權(quán)的惟一國(guó)家。
第二,發(fā)達(dá)國(guó)家的聯(lián)動(dòng)情況對(duì)IMF投票的影響。必須有85%以上表決權(quán)贊同方能實(shí)施的事務(wù)不斷增多,以中日韓為首的東亞國(guó)家在IMP中份額比例為11.22%;歐盟在IMP的份額比例為19.458%,由數(shù)字看來(lái),歐洲國(guó)家的整體份額超過(guò)了美國(guó),因此對(duì)美國(guó)造成 致命威脅的并非亞洲國(guó)家,而是歐洲’國(guó)家。所以美國(guó)并不總是孤立地發(fā)表自己的觀點(diǎn)和投票。相反,它通過(guò)提供各種刺激手段和尋求聯(lián)盟支持的方式發(fā)揮自己的影響。幾個(gè)例子可以證明:
1972年,美國(guó)和其他“十國(guó)集團(tuán)”(Group—10)12的成員為了達(dá)成《史密森協(xié)議》。“十國(guó)集團(tuán)”一直保持基金組織總投票權(quán)的50%以上,控制了基金組織一般事務(wù)的決定權(quán)。1985年美國(guó)就通過(guò)這一機(jī)制迫使日元升值。
另外一個(gè)有利于維護(hù)美國(guó)利益的機(jī)構(gòu)是八國(guó)集團(tuán)(G8)。八國(guó)集團(tuán)達(dá)成的共識(shí)和做出的承諾并不具有法律效力,但是與會(huì)各國(guó)將其在其它國(guó)際組織和場(chǎng)合積極予以推行,直接影響其它國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展。
第三,美國(guó)國(guó)內(nèi)政策對(duì)IMF投票的影響。美國(guó)在IMF中的資金比重確實(shí)導(dǎo)致了它不可低估的影響,而在IMF面臨政策轉(zhuǎn)換時(shí)美國(guó)的影響力進(jìn)一步得到放大。例如,至少每五年,都要對(duì)IMF認(rèn)繳份額進(jìn)行重新審議,任何需要增加資金的決定都要得到85%的絕對(duì)多數(shù)票,實(shí)際上就是取得美國(guó)的同意。而且,在美國(guó)國(guó)內(nèi),增加IMF的資金份額還需要取得國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)。因此,每次關(guān)于份額的重審,都相當(dāng)于美國(guó)對(duì)IMF的一次細(xì)致檢查。上文提到的美國(guó)財(cái)政部關(guān)于人民幣升值的態(tài)度最終實(shí)質(zhì)上是影響到了IMF的匯率監(jiān)督政策。追溯過(guò)去,20世紀(jì)90年代,國(guó)會(huì)就試圖通過(guò)基金的“限制條款”對(duì)工人權(quán)利、私營(yíng)企業(yè)的作用、人權(quán)以及軍費(fèi)等議題施加影響。美國(guó)財(cái)政部是另外一個(gè)可以對(duì)IMF決策構(gòu)成相當(dāng)大制約的因素。由于美國(guó)是領(lǐng)先世界的金融市場(chǎng)的大本營(yíng),美國(guó)財(cái)政部的態(tài)度可以決定任何一項(xiàng)需要金融市場(chǎng)參與的IMF決策的命運(yùn)。
現(xiàn)在,美國(guó)不僅反對(duì)把特別提款權(quán)的分配與對(duì)發(fā)展中國(guó)家的援助聯(lián)系起來(lái)的建議,而且反對(duì)適當(dāng)增加特別提款權(quán)數(shù)量的建議。
(三)對(duì)基金份額分配合理性的質(zhì)疑
第一,應(yīng)該增加份額計(jì)算的參考因素。份額由成員國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、儲(chǔ)備余額、平均進(jìn)口額、出口變化額以及出口占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例決定。而有些人口大國(guó)所占的份額與人口小國(guó)所占的份額相比明顯失調(diào),比如墨西哥的現(xiàn)有投票權(quán)是31,778票,而人口比它小八倍的比利時(shí)的投票權(quán)是46,302,按人口比例劃分遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于墨西哥。因此應(yīng)該把人口因素計(jì)入份額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
第二,經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟體因素。歐盟中的十二個(gè)國(guó)家擁有28.3%的基金份額,而如果以這些國(guó)家的貿(mào)易額來(lái)計(jì)算,它們占據(jù)的份額大致為16.9%。因此,有專家提出,“應(yīng)該把歐盟內(nèi)部貿(mào)易從配額計(jì)算中扣除掉(這對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟體來(lái)說(shuō)是應(yīng)該的),那樣的話歐盟的總配額和投票權(quán)就會(huì)下降約9個(gè)百分點(diǎn),把這9個(gè)百分點(diǎn)分配給其他成員國(guó)”。
第三,提升基本票作用。基本票用于保護(hù)較小國(guó)家的利益,然而份額整體的連續(xù)增長(zhǎng)使得基本票比例降低,從1945年的11.3%降低到2%,小國(guó)家使用基本票的作用微乎其微,因此,有專家建議通過(guò)一系列以購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算的GDP份額(88.7%)與基本票份額(11.3%)的加權(quán)平均值重新分配選舉權(quán),從而使基本票回歸到1945年的水平。
四、結(jié)語(yǔ)
IMF作為當(dāng)今國(guó)際上最有影響力的國(guó)際貨幣金融組織,對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響是顯而易見(jiàn)的。從上文的分析可以看出,IMF政策的出臺(tái)受到經(jīng)濟(jì)大國(guó)的影響,它們利用本國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及依靠舉足輕重的份額和投票權(quán)地位影響著IMF,從而影響到其它國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。然而,IMF最新的份額調(diào)整表現(xiàn)出了這樣一種信號(hào):美國(guó)的份額比例逐漸下降,而中國(guó)的份額比例有所提升。這表明中國(guó)在該組織內(nèi)的地位在不斷提高,對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響也漸漸朝著有利于我國(guó)的方面發(fā)展。IMF內(nèi)部仍然存在諸多不完善和不合理之處,可喜的是它自身也注意到了這些問(wèn)題,同時(shí)也在各專家的研究下進(jìn)行不斷改進(jìn)和改善,希望有一天它能在對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響方面表現(xiàn)出更加積極的一面
目前，世界上絕大多數(shù)曾經(jīng)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家正在轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，即處在體制轉(zhuǎn)軌中。這類體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家?guī)缀鯚o(wú)一例外地經(jīng)歷著腐敗滋生蔓延的侵蝕，腐敗成了收入分配不公最明顯的形式，經(jīng)濟(jì)及社會(huì)的發(fā)展受到腐敗的困擾。因此，在較短的時(shí)期內(nèi)建立起一套行之有效的防腐敗、反腐敗的制度，以保持政府的廉潔，是轉(zhuǎn)軌時(shí)期各國(guó)政府面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。
一、腐敗及其危害的分析
什么是腐??？國(guó)際貨幣基金組織將腐敗定義為：“濫用公共權(quán)力以謀取私人的利益。”[1]國(guó)際透明組織將腐敗定義為“公共部門中官員的行為，無(wú)論是從事政治事務(wù)的官員，還是從事行政管理事務(wù)的公務(wù)員，他們通過(guò)錯(cuò)誤地使用公眾委托給他們的權(quán)力，使他們自己或親近于他們的人不正當(dāng)?shù)亍⒎欠ǖ馗辉Ｆ饋?lái)”。[1]因此，我們可以一般地認(rèn)為，腐敗是指公共權(quán)力人違背委托人的意愿，濫用自己掌握的權(quán)力，謀取私利的行為。
毫無(wú)疑問(wèn)，在當(dāng)今世界上，任何一個(gè)國(guó)家都存在腐敗現(xiàn)象，但有所不同的是，有些國(guó)家能夠?qū)⒏瘮】刂圃谳^小的范圍和程度內(nèi)，而有些國(guó)家，特別是體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家，腐敗日盛，以致成了嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。
一般而言，腐敗不僅褻瀆了公眾的信任，損害了社會(huì)公平，而且侵蝕了社會(huì)資本，浪費(fèi)了資源，降低了效率，因而其危害是不容忽視的。就體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家而言，日益滋生蔓延的腐敗對(duì)轉(zhuǎn)軌進(jìn)程、現(xiàn)代化進(jìn)程及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定造成嚴(yán)重影響。各種研究表明，在市場(chǎng)化進(jìn)程中一個(gè)國(guó)家的腐敗程度與投資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間有著顯而易見(jiàn)的負(fù)相關(guān)關(guān)系，因?yàn)楦瘮〗档土送顿Y并進(jìn)而降低了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，減少了對(duì)教育和健康領(lǐng)域的支出，降低了公共投資、稅收收入和直接投資。進(jìn)一步講，腐敗還會(huì)扭曲市場(chǎng)和政府的功能，間接地影響經(jīng)濟(jì)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。比如，腐敗使政府難以有效地實(shí)施必要的管制和監(jiān)察，降低了政府矯正市場(chǎng)失靈的能力；圍繞腐敗展開的競(jìng)賽扭曲了激勵(lì)機(jī)制；腐敗大大降低了政府在契約履行和產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的基本功能；腐敗還會(huì)降低市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度或民主制度的合法性；腐敗也會(huì)加劇窮人的貧困。
然而，也有相當(dāng)一批人持不同觀點(diǎn)，認(rèn)為腐敗是經(jīng)濟(jì)車輪的“潤(rùn)滑油”，如果沒(méi)有腐敗，也就沒(méi)有交易和增長(zhǎng)。[2]這種觀點(diǎn)似乎在腐敗程度和經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)一同增長(zhǎng)的發(fā)展中國(guó)家得到印證。經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖用腐敗的可預(yù)見(jiàn)性來(lái)解釋這一現(xiàn)象，認(rèn)為可以預(yù)見(jiàn)的腐敗不一定導(dǎo)致效率的損失。腐敗的可預(yù)見(jiàn)性是指對(duì)必須支付的金錢數(shù)額與獲得的好處的預(yù)測(cè)，在腐敗程度既定的條件下，對(duì)腐敗更容易作出預(yù)測(cè)的國(guó)家，其投資率也高，經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)也優(yōu)于其它國(guó)家。但是可以十分肯定地說(shuō)，不論一個(gè)國(guó)家對(duì)腐敗的可預(yù)見(jiàn)性有多大，如果能夠有效地減少腐敗，其投資率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率會(huì)更高。腐敗的可預(yù)見(jiàn)性即使存在，也是相對(duì)而言的，完全的可預(yù)見(jiàn)性是不存在的，也就是說(shuō)圍繞腐敗并不存在完全競(jìng)爭(zhēng)。退一步講，即使存在腐敗的可預(yù)見(jiàn)性，日趨嚴(yán)重的腐敗也會(huì)帶來(lái)無(wú)窮的后患。在腐敗嚴(yán)重的情況下取得高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的國(guó)家，會(huì)在不遠(yuǎn)的將來(lái)發(fā)觀自己正在為此支付更為昂貴的代價(jià)。腐敗不能得到有效的遏制，就會(huì)不斷地蔓延和增長(zhǎng)。如果對(duì)侵吞的賄賂平均而言達(dá)到10%的腐敗行為聽之任之，就會(huì)使人們產(chǎn)生出一種將受賄額提高到15%或20%的沖動(dòng)。腐敗能自我助長(zhǎng)，使非法所得呈螺旋形上升，最終使發(fā)展受到損害，多年的進(jìn)步被逆轉(zhuǎn)。圍繞腐敗與賄賂而展開的活動(dòng)是一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，因此日趨嚴(yán)重的腐敗本身就意味著資源的浪費(fèi)。不僅如此，日趨嚴(yán)重的腐敗還會(huì)使社會(huì)的合法性遭到破壞，如果人們（包括所有的官員和民眾）都認(rèn)為賄賂是提高辦事效率的必要條件，而沒(méi)有必要遵循法律所設(shè)定的運(yùn)行規(guī)則的話，“腐敗”有可能成為一種社會(huì)運(yùn)行機(jī)制，并在相當(dāng)程度上替代正規(guī)的“法律”或“規(guī)則”。其后果是規(guī)范的市場(chǎng)秩序難以建立，使體制轉(zhuǎn)軌受阻。
許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家用經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)衡量腐敗造成的嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)后果。我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家胡鞍鋼通過(guò)對(duì)稅收流失、國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資和財(cái)政支出流失、非法經(jīng)濟(jì)“黑色收入”、壟斷行業(yè)租金四個(gè)方面的初步合計(jì)，認(rèn)為從1995年到1998/1999年，僅上述四個(gè)方面的腐敗所造成的經(jīng)濟(jì)損失和消費(fèi)者福利損失平均每年在9875億—12570億之間，占全國(guó)GDP總量的13.2%-16.8%之間。[3]
二、腐敗問(wèn)題的成因
在當(dāng)今社會(huì)，腐敗的存在已成為全球性問(wèn)題，傳統(tǒng)社會(huì)主義意識(shí)形態(tài)中把腐敗歸結(jié)為資產(chǎn)階級(jí)腐朽思想侵蝕的觀點(diǎn)已經(jīng)過(guò)時(shí)了。實(shí)際上，只要存在下列條件，腐敗就會(huì)產(chǎn)生，這些條件是：1.一些人掌握著能夠自由支配好處和懲罰他人的權(quán)力（或者稱為可以任意處置的決策權(quán)）；2.掌握權(quán)力的人具有強(qiáng)烈的以權(quán)謀私的欲望；3.權(quán)力失去有效的約束而被濫用。我們知道，公眾不可能去直接行使權(quán)力，只能將公共權(quán)力委托給一些人來(lái)行使；而絕大多數(shù)的人都是自利的“經(jīng)濟(jì)人”，再加上公眾對(duì)權(quán)力人的約束并不總是有效，所以腐敗就成了全球的普遍問(wèn)題。
下面以轉(zhuǎn)軌國(guó)家為重點(diǎn)，從上述三個(gè)方面進(jìn)一步展開討論。
首先，讓我們分析一下滋生腐敗的土壤——存在過(guò)多的任意處置權(quán)。腐敗的普遍存在說(shuō)明腐敗的滋生有著廣泛的適宜其生長(zhǎng)的基礎(chǔ)，這就是一切可以“金錢化”的權(quán)力。比如公共部門的官員所擁有的許多權(quán)力都可以金錢化，他們可以通過(guò)給予辦事人以方便從中獲得好處，也可以通過(guò)自由地掌握懲罰他人的程度而受益。特別需要指出的是，在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育還不完全的轉(zhuǎn)軌國(guó)家中，更容易滋生腐敗，比如有些政府官員在簽訂重要合同、私有化、頒發(fā)許可證、分配進(jìn)出口配額、對(duì)自然壟斷實(shí)施管制、給予補(bǔ)貼或軟貸款、稅收減免、控制外匯、為某些企業(yè)提供壟斷權(quán)、制定并影響價(jià)格等方面，擁有很大的權(quán)力，這是大量產(chǎn)生被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“尋租”的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此，一個(gè)市場(chǎng)機(jī)制扭曲嚴(yán)重的國(guó)家，腐敗的猖獗是不言而喻的，原因是這種滋生腐敗的土壤，不僅范圍廣闊，而且“肥力”很高。所以，轉(zhuǎn)軌國(guó)家腐敗的泛濫與轉(zhuǎn)軌本身是分不開的。
在中國(guó)，高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期缺乏有效制約的權(quán)力在市場(chǎng)化改革中得以金錢化，因而腐敗就被凸現(xiàn)出來(lái)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程具有明顯的漸進(jìn)式特征。漸進(jìn)式的改革經(jīng)歷較長(zhǎng)的雙軌體制共存，雙軌體制本身就是“尋租”的沃土，這個(gè)時(shí)期的政府官員或改革的設(shè)計(jì)者既要制定“游戲規(guī)則”，又要參加“游戲”，而且他們制定的規(guī)則往往是不穩(wěn)定的、不公正的和不透明的，所以改革資源極易被規(guī)則的制定者們壟斷地加以利用；另外，分權(quán)化和改革的不斷“試錯(cuò)”帶來(lái)地方和部門權(quán)力的 擴(kuò)張及過(guò)多的任意決策權(quán)，甚至圍繞腐敗形成了利益集團(tuán)。
其次，掌握過(guò)多任意處置權(quán)的人往往具有自利動(dòng)機(jī)，存在強(qiáng)烈的腐敗的沖動(dòng)或欲望。在政府行為理論研究方面卓有建樹的公共選擇論認(rèn)為，傳統(tǒng)理論在研究政府行為時(shí)通常隱含著一個(gè)“道德人”假設(shè)，把政府官員當(dāng)著慈善的道德高尚的而又完全理性的執(zhí)政者，他們無(wú)私地追求社會(huì)公眾利益，把社會(huì)公眾利益最大化看成是自身的目標(biāo)，而且他們是明智的，能夠自覺(jué)地從整個(gè)社會(huì)的福利出發(fā)，科學(xué)決策，對(duì)社會(huì)的運(yùn)行實(shí)施有效的調(diào)節(jié)。然而，在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中，“道德人”假設(shè)并不具有普遍性，它是難以成立的。團(tuán)為在現(xiàn)實(shí)中，政治家和公務(wù)員的行為同經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的其他人的行為沒(méi)有什么不同，他們都是“經(jīng)濟(jì)人”，即都以個(gè)人利益為動(dòng)機(jī)，都以追求個(gè)人利益的最大化（表現(xiàn)為權(quán)力以及由權(quán)力帶來(lái)的收入、地位、榮譽(yù)等）為行為準(zhǔn)則。具有自利動(dòng)機(jī)并掌握著某些權(quán)力的政府官員們客觀上存在著以權(quán)謀私的沖動(dòng)，這是不言而喻的。政府官員的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)在現(xiàn)實(shí)生活中具有統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，是可以普遍成立的，因此，使用“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)并不意味著我們是用有色眼鏡來(lái)看待政府官員。
最后，如果公眾把治理國(guó)家的種種權(quán)力交給一些人來(lái)行使，而又不能對(duì)他們進(jìn)行有效的監(jiān)督和約束，權(quán)力就會(huì)被濫用，腐敗就必然會(huì)生長(zhǎng)出來(lái)。因此約束軟化是腐敗產(chǎn)生的總根源或癥結(jié)所在。
行賄者和受賄官員的腐敗行為能否被揭露和懲罰，是影響腐敗程度的決定性因素。政府官員們?cè)跊Q定是否進(jìn)行腐敗活動(dòng)時(shí)，要權(quán)衡腐敗的預(yù)期收益和腐敗被揭露及懲治的可能性與代價(jià)（我們可以稱之為腐敗的現(xiàn)實(shí)成本）。腐敗的現(xiàn)實(shí)成本越高，說(shuō)明對(duì)政府官員的外部約束越是有效，腐敗程度就越低。反之亦然。
腐敗的機(jī)會(huì)成本的高低也是影響腐敗程度的重要因素。所謂腐敗的機(jī)會(huì)成本，我們可以描述為政府官員因其腐敗行為可能被處理而放棄的合法收入。因此，在其它條件不變的情況下，政府官員的合法收入越高，其腐敗的機(jī)會(huì)成本就越高，因腐敗而可能帶來(lái)的損失也就越大，此時(shí)的動(dòng)機(jī)就不那么強(qiáng)烈；反之，如果政府官員的合法收入較低，其腐敗的機(jī)會(huì)成本不高，因腐敗可能帶來(lái)的損失不大，就容易誘發(fā)腐敗。政府官員合法收入的高低，實(shí)際上是一個(gè)激勵(lì)的問(wèn)題。權(quán)力的委托人對(duì)權(quán)力的人激勵(lì)不足，是產(chǎn)生腐敗甚至使腐敗普遍化的重要誘因。1997年世界銀行在《世界發(fā)展報(bào)告：變革世界中的政府》中對(duì)這一問(wèn)題作了較為深入的探討。該報(bào)告指出，如果公務(wù)員的工資不能反映出可比的私營(yíng)部門工資，他們就更容易從事腐敗。由于公務(wù)員工資低，官員試圖用非法的收入來(lái)增加其工資，以達(dá)到中產(chǎn)階級(jí)的生活水平。如果私營(yíng)部門有許多高薪而合法的工作，那么，因從事腐敗而被開除低工資公職的風(fēng)險(xiǎn)并不是一個(gè)有力的威脅。因此，腐敗常與公共部門和私營(yíng)部門工資的差距（或曰“誘惑率”）成正比例關(guān)系。但是，僅僅提高公務(wù)員的工資并不能減少腐敗行為?；趥€(gè)人才干的聘任和晉升的機(jī)制能限制政治上的任人唯親，并創(chuàng)造出一個(gè)更為公正無(wú)私的公共服務(wù)體系，這種機(jī)制也能減少腐敗。
我國(guó)改革開放以來(lái)，政府官員相對(duì)收入（合法）下降與政府官員日趨普遍的腐敗并存，是我們目前面臨的嚴(yán)酷現(xiàn)實(shí)。我認(rèn)為，低工資與腐敗之間存在某種必然聯(lián)系。首先，在對(duì)付腐敗問(wèn)題上，假定或執(zhí)意認(rèn)為政府官員的思想境界高于其他人的想法是不能成立的或不明智的。政府官員也是人，同樣追求名利，要求取得與自己的政治地位或社會(huì)地位以及付出的辛勞相稱的經(jīng)濟(jì)收入，這個(gè)收入應(yīng)當(dāng)大致相當(dāng)于他們?cè)诜钦块T工作的工資收入。只有這樣，他們才能保持與自身地位相稱的生活，才能體面地做人，才有可能守得住“節(jié)”。我們可以得出一個(gè)結(jié)論，從邏輯上講，給予政府官員與非政府部門相當(dāng)?shù)目杀仁杖?，是保持政府官員廉潔的必要條件。這樣一種收入不一定必然導(dǎo)致廉潔，但得不到這樣的收入，腐敗的滋生就是難以避免的。政府官員的低工資是產(chǎn)生灰色收入的重要誘因，也是以權(quán)謀私日益普遍化的重要基礎(chǔ)。在低工資條件下，政府官員撈取額外收入就顯得心安理得。
對(duì)于政府官員的激勵(lì)，從靜態(tài)看是一個(gè)工資級(jí)別和工資高低的問(wèn)題，從動(dòng)態(tài)看是一個(gè)如何不斷晉級(jí)的過(guò)程，因此，激勵(lì)問(wèn)題還包括晉升機(jī)制是基于能力和業(yè)績(jī)，還是基于血緣關(guān)系、人際關(guān)系、利益關(guān)系，甚至基于是否提供賄賂及多大數(shù)額的賄賂。
三、反腐敗舉措的思考
世界銀行(1996)曾提出治理轉(zhuǎn)軌期腐敗行為的措施，具體包括：迅速而透明的私有化、經(jīng)濟(jì)自由化和反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷，以縮小腐敗范圍和重建激勵(lì)機(jī)制；增加政府官員工資，降低受賄的誘惑力，加大革職的代價(jià)；簡(jiǎn)化稅收及其法規(guī)，明晰產(chǎn)權(quán)，減少行賄必要，使企業(yè)不必求助于行賄而生存；在仍需要規(guī)章制度的地方，政府必須加強(qiáng)監(jiān)督和完善上訴機(jī)制，并提供透明的方式，以削弱官員在授予許可方面的壟斷權(quán)；對(duì)高層官員的腐敗予以曝光和嚴(yán)懲。[4]近年來(lái)，我國(guó)在反腐敗方面也形成一些類似的公識(shí)，比如：反腐敗的根本點(diǎn)在于制度建設(shè)，鏟除腐敗的制度環(huán)境；綜合治理與重點(diǎn)部門、關(guān)鍵領(lǐng)域的重點(diǎn)打擊相結(jié)合；向政府官員支付養(yǎng)廉工資；公眾參與和嚴(yán)肅執(zhí)法相結(jié)合；盡快市場(chǎng)化改革，以期從體制上鏟除各類經(jīng)濟(jì)租金等等。
上述措施基本反映了轉(zhuǎn)軌國(guó)家反腐敗的要求，但仍然顯得不夠清晰。許多措施拼湊在一起，缺乏層次感或次序。下面我們利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本分析，來(lái)探討反腐敗的有效性及各項(xiàng)措施的邏輯次序。
從成本分析的角度看，防治腐敗要取得根本性突破，必須滿足兩個(gè)條件，一是將反腐敗的成本控制在可以承受的限度內(nèi)，以保證反腐敗工作的有效性；二是通過(guò)一些措施使腐敗的成本變得非常高，使腐敗行為變得“不經(jīng)濟(jì)”，有效地減少腐敗的發(fā)生。
反腐敗是有成本的，反腐敗的成本至少包括立法費(fèi)用、執(zhí)法費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用、調(diào)查費(fèi)用、公眾揭發(fā)舉報(bào)的贊用、相關(guān)機(jī)構(gòu)的設(shè)備和人員的工資等。反腐敗成本的高低與有條件搞腐敗的人數(shù)成正比，如果一個(gè)國(guó)家有條件搞腐敗的人數(shù)太多，其反腐敗的成本就會(huì)很高。不幸的是，這正是像中國(guó)這樣的轉(zhuǎn)軌國(guó)家目前面臨的現(xiàn)實(shí)。政府的規(guī)模太大，政府官員的數(shù)目太大，政府管的事太多，政府官員掌握著太多的任意決策權(quán)，對(duì)如此眾多的政府官員進(jìn)行監(jiān)督和執(zhí)法所需的成本很高，以至于我們只能將有限的力量去查辦“大案要案”，別的就無(wú)力顧及了。支付反腐敗成本的能力相對(duì)有限，結(jié)果只能是“法不責(zé)眾”。一個(gè)國(guó)家不可能將其有限的資源無(wú)限制地用在反腐敗上面，因此，要想保證反腐敗的有效性，我們只有一個(gè)選擇，那就是最大限度地減少有條件搞腐敗的人數(shù)。為此，我們首要的任務(wù)就是要大幅度削減政府的規(guī)模和政府官員的數(shù)量，將政府的規(guī)模和政府官員的數(shù)量控制在作為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家所必須的最低限度內(nèi)。
對(duì)于中國(guó)這樣的體制轉(zhuǎn)軌國(guó)家來(lái)說(shuō)，必須把大幅度削減政府規(guī)模作為反腐敗的首要任務(wù)，我們之所以特別強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，是因?yàn)橛行У乜s小政府的規(guī)模構(gòu)成了反腐敗的邏輯起點(diǎn)。盡管縮小政府規(guī)模不是反腐敗有效性的充要條件，但毫無(wú)疑問(wèn)它是反腐敗有效性的必要條件。為了大規(guī)模削減政府規(guī)模，我們必須加快市場(chǎng)化改革的步伐。國(guó)內(nèi)有一種看法，認(rèn)為腐敗是市場(chǎng)化的產(chǎn)物。這種觀點(diǎn)概括了市場(chǎng)化和腐敗加劇的并存特征，似乎有一定道理。但準(zhǔn)確地講，半生不熟、設(shè)計(jì)粗略、實(shí)行不完全的市場(chǎng)改革可能的確會(huì)促進(jìn)腐敗。腐敗加劇不是市場(chǎng)化改革本身的必然產(chǎn)物，恰恰是市場(chǎng)化改革不徹底的結(jié)果。今后這方面的改革包括：迅速而透 明的“非國(guó)有化”；反對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)自由化；簡(jiǎn)化稅收及其法規(guī)，取消任意裁決權(quán)和免稅權(quán)，保持稅率的適度和統(tǒng)一；取消對(duì)經(jīng)濟(jì)的行政管制；增強(qiáng)各級(jí)財(cái)政收支的透明度；加快金融業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程，建立獨(dú)立的中央銀行、高度透明的會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)備金制度；政府要公開出售特許權(quán)，政府采購(gòu)要市場(chǎng)化、透明化，利用私營(yíng)市場(chǎng)價(jià)格作為衡量政府采購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)等等。
在有效地減少有可能、有條件搞腐敗的人數(shù)的基礎(chǔ)上，我們還要通過(guò)強(qiáng)有力的措施，增加政府官員腐敗的成本，以便減少腐敗。如前所述，政府官員腐敗的成本由腐敗的機(jī)會(huì)成本和腐敗的現(xiàn)實(shí)成本兩部分構(gòu)成。增大腐敗的機(jī)會(huì)成本，就是使政府官員的合法收入足以維持體面的和相稱的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位，以加大被革職的代價(jià)；增大腐敗的現(xiàn)實(shí)成本，就是使腐敗容易被揭露，腐敗官員受到嚴(yán)懲。相應(yīng)地，在反腐敗舉措上，一方面要給予政府官員以充分的激勵(lì)，要向政府官員支付“養(yǎng)廉工資”，謂之“胡蘿卜”政策；另一方面要強(qiáng)化對(duì)政府官員的約束，嚴(yán)辦腐敗官員，謂之“大棒子”政策。
編者按：鑒于各種非經(jīng)濟(jì)的，以及直接涉及經(jīng)濟(jì)、并對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有重大影響的突發(fā)事件時(shí)有發(fā)生，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展構(gòu)成威脅，各國(guó)紛紛研究制訂有關(guān)保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的法律、法規(guī)。為此，中國(guó)法學(xué)會(huì)立項(xiàng)并成立課題組專題研究國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障立法問(wèn)題，建議我國(guó)應(yīng)對(duì)此給予高度重視。本文是由國(guó)家工商總局政研室原主任吳炯執(zhí)筆完成的報(bào)告，報(bào)告對(duì)立法的必要性與可行性、該法調(diào)整的范圍和主要領(lǐng)域、特征、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障的監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)和應(yīng)急管理進(jìn)行了闡述。限于篇幅，該報(bào)告將分上下篇刊發(fā)。
十五大召開時(shí)，鑒于亞洲爆發(fā)金融危機(jī)和我國(guó)發(fā)生特大洪水，曾提出“要維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全”問(wèn)題；十六大時(shí)又提出“要十分注意維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全”。十六屆三中全會(huì)即將召開，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是這次會(huì)議的一項(xiàng)重要議程。而在復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境下，保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是其中應(yīng)有的一個(gè)重要組成部分。面對(duì)各種非經(jīng)濟(jì)的（如“非典”），以及直接涉及經(jīng)濟(jì)、并對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有重大影響的突發(fā)事件（如石油危機(jī)、金融危機(jī)、恐怖事件、戰(zhàn)爭(zhēng)等），世界各國(guó)紛紛研究制訂有關(guān)保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的法律、法規(guī)，我國(guó)應(yīng)當(dāng)也不例外。
立法的必要性與可行性
近年，認(rèn)為制定《國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障法》很有必要，已經(jīng)成為很多人的共識(shí)。主要有如下一些重要原因：
一、經(jīng)濟(jì)全球化和高科技迅猛發(fā)展、電子商務(wù)的應(yīng)用，各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)與合作日益頻繁，常常你中有我、我中有你，致跨國(guó)界、跨地區(qū)、乃至全球性經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題越來(lái)越多。當(dāng)今各國(guó)國(guó)家安全的重點(diǎn)，已經(jīng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)安全，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)安全，也就談不上國(guó)家安全，尤其是這方面往往有多米諾骨牌效應(yīng)，頃刻間影響一片。
二、加入WTO后，我國(guó)將逐漸實(shí)行全方位開放。直面激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)既誠(chéng)實(shí)履行承諾，又學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家依法適用的技巧，控制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)效應(yīng)。
三、我國(guó)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，要發(fā)揮社會(huì)主義和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兩個(gè)優(yōu)越性，是一個(gè)偉大的創(chuàng)舉，常面臨空前巨大的困難與壓力，但其間有很好的成功經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該上升為法律。對(duì)制定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障法是否可行的疑慮可以消除。
（1）、有人認(rèn)為影響擴(kuò)大開放，我們以為不然，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，其堅(jiān)持開放和自由貿(mào)易傾向是不可逆轉(zhuǎn)的，但與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全相輔相成而絕非對(duì)立。西方發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)一不是十分強(qiáng)調(diào)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，并為之制定法律。以美國(guó)為例，有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全法律已形成體系，除傳統(tǒng)地《反傾銷法》、《反補(bǔ)貼法》和《例外條款》，以及《保護(hù)貿(mào)易和商業(yè)免于非法限制和壟斷法》的域外管轄權(quán)和《國(guó)際投資調(diào)查法令》、《農(nóng)業(yè)領(lǐng)域外國(guó)投資披露法令》外，還有《美國(guó)貿(mào)易法》中著名的“301條款”：總統(tǒng)被授予廣泛的權(quán)力，對(duì)影響美國(guó)商業(yè)的“不正當(dāng)、不合理”的一切貿(mào)易予以限制或制裁，其“不正當(dāng)”指按照國(guó)際條約不合法或與國(guó)際義務(wù)不一致：“不合理”所指不一定不合法，但使美國(guó)利益受到損害或可能受到損害。1997年美國(guó)會(huì)通過(guò)的《國(guó)際緊急狀態(tài)經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》進(jìn)一步授權(quán)總統(tǒng)在緊急狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)權(quán)力。
（2）、有人認(rèn)為，加入世貿(mào)組織后應(yīng)多講一些規(guī)則，少講一些特色，大家定了就執(zhí)行，不要保護(hù)落后。我們認(rèn)為這有一定道理，但不能絕對(duì)化，真理多走一步也可能是謬誤。因?yàn)閃TO只是按成員方協(xié)議，為成員方貿(mào)易提供一個(gè)法律框架、一個(gè)談判場(chǎng)所及解決爭(zhēng)端的機(jī)制，而不是代替各成員方立法機(jī)構(gòu)進(jìn)行涉外立法；相反，充分考慮各方特點(diǎn)，才有很多雙邊談判和對(duì)發(fā)展中國(guó)家、最不發(fā)達(dá)國(guó)家不同待遇。適用WTO規(guī)則中，完全可以根據(jù)自己特色，制定自己的法律。我國(guó)自覺(jué)遵守“與時(shí)俱進(jìn)”的規(guī)則，不會(huì)容忍保護(hù)落后。
（3）、有人認(rèn)為已有幾個(gè)單項(xiàng)應(yīng)急法律，將來(lái)需要什么再立什么單項(xiàng)法律，而不需要制定《國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障法》，我們以為不妥。因?yàn)檫@個(gè)法是涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施等方面的一大系統(tǒng)工程，任何單項(xiàng)應(yīng)急法律，不可能涉及到這么綜合性問(wèn)題。只有各專項(xiàng)應(yīng)急法律，不可能設(shè)立統(tǒng)一負(fù)責(zé)任的國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全機(jī)構(gòu)，監(jiān)控、預(yù)警并報(bào)告國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體安全形勢(shì)和提出綜合性應(yīng)急舉措。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)急機(jī)制只有涉及金融、財(cái)稅、價(jià)格、市場(chǎng)、企業(yè)等各部門、各行業(yè)銜接立法，才能夠在突發(fā)事件中一呼百應(yīng)，令行禁止，緊急應(yīng)對(duì)，這也不是一、兩個(gè)專項(xiàng)應(yīng)急法律能夠解決得了的。同時(shí)，如果都各自立法，各單項(xiàng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)急法律規(guī)定有可能交叉而不一致。
法律調(diào)整的范圍和主要領(lǐng)域
一、概念。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，指國(guó)家的根本經(jīng)濟(jì)利益，不會(huì)遭受突發(fā)性重大傷害。重大傷害主要如：國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體運(yùn)行情況急劇惡化；國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略嚴(yán)重受阻；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的自主力、自衛(wèi)力，遭遇明顯打擊；人民生產(chǎn)、生活受到嚴(yán)峻影響，甚至可能引發(fā)局部性或全局性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。鑒于國(guó)家經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展變化，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題常較隱蔽，只在一定條件下凸顯，而一旦危機(jī)襲來(lái)，問(wèn)題就會(huì)很嚴(yán)重。其中包括：
內(nèi)發(fā)性安全問(wèn)題。主要指國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的安全和引發(fā)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的根源，發(fā)生在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，如在經(jīng)濟(jì)特色領(lǐng)域，國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重流失，國(guó)有企業(yè)整體缺乏競(jìng)爭(zhēng)力，不能起應(yīng)有的國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱作用；如在金融財(cái)政領(lǐng)域，國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹或通貨緊縮、泡沫經(jīng)濟(jì)等；
外發(fā)性安全問(wèn)題。主要指涉外經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的安全，和對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)有重大不利影響的根源，發(fā)生在國(guó)外的不確定事件，如國(guó)際游資和跨國(guó)公司在重要經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的壟斷；涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的突變；重大公共
衛(wèi)生事件突然襲來(lái)等。
二、調(diào)整范圍。（1）、廣義范圍：國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)家安全的重要組成部分、沒(méi)有國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全就沒(méi)有國(guó)家安全。冷戰(zhàn)結(jié)束后，各國(guó)軍事重心逐漸為經(jīng)濟(jì)重心所代替，尤其是經(jīng)濟(jì)全球化和高科技的發(fā)展，各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互競(jìng)爭(zhēng)和相互依存關(guān)系倍增，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是國(guó)家安全在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的表現(xiàn)。其間又分安全領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)范疇和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的安全范疇。
安全領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)立法。主要指采取經(jīng)濟(jì)措施保障國(guó)家安全的法律規(guī)定。如突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條法中的有關(guān)經(jīng)濟(jì)舉措，以及一些國(guó)家常用的經(jīng)濟(jì)援助和經(jīng)濟(jì)制裁等法律；
經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的安全立法。主要指保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)強(qiáng)勁、國(guó)家經(jīng)濟(jì)重要領(lǐng)域在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中能夠生存與發(fā)展和不受重大傷害的法律。如保障國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，防范金融危機(jī)的監(jiān)督預(yù)警，以及反傾銷、反補(bǔ)貼和非關(guān)稅壁壘、反壟斷和限制競(jìng)爭(zhēng)等法律。
（2）、狹義范圍：國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全僅僅是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題，而且重點(diǎn)尋求經(jīng)濟(jì)利益，不在乎其對(duì)國(guó)家安全的整體影響。這樣，廣義、狹義兩者面對(duì)同一事務(wù)，可能會(huì)作不同的解釋和規(guī)范。
本文所述，以廣義范圍、尤其是廣義范圍的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)安全規(guī)范為主。
三、主要領(lǐng)域。（1）、經(jīng)濟(jì)特色領(lǐng)域。根據(jù)憲法需要特別注意的有兩條。一是堅(jiān)持和完善基本經(jīng)濟(jì)制度，發(fā)展壯大國(guó)有經(jīng)濟(jì)，控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，同時(shí)各種所有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)；二是國(guó)家允許少數(shù)人首先富起來(lái)，走共同富裕道路。
（2）、戰(zhàn)略資源領(lǐng)域。指關(guān)系國(guó)計(jì)民生、對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施，有重要影響的物質(zhì)資源，其供給有限、需求廣泛、開發(fā)需特定條件，如水資源、糧食、石油等。戰(zhàn)略資源的安全標(biāo)識(shí)是：國(guó)家實(shí)際擁有或能夠得到的有關(guān)資源，無(wú)論數(shù)量或質(zhì)量，可以保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全需要。
（3）、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)領(lǐng)域?；A(chǔ)產(chǎn)業(yè)如電力、電信、民航、鐵路等，與本土制造業(yè)共同代表國(guó)家實(shí)業(yè)發(fā)展水平和工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，并決定在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的地位。既是國(guó)家重要經(jīng)濟(jì)利益所在，也是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要手段。其安全標(biāo)識(shí)是：本土制造業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的裝備程度；國(guó)內(nèi)、外市場(chǎng)對(duì)中國(guó)制造的需求；關(guān)鍵制造業(yè)和新型工業(yè)的發(fā)展及其未來(lái)影響。
（4）、高新技術(shù)領(lǐng)域。改革開放以來(lái)，我國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)水平和科技創(chuàng)新能力，都有長(zhǎng)足進(jìn)步，但仍處于較低水平，高技術(shù)含量能力缺口大，大量依賴進(jìn)口，直接影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量、效益和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。高科技競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是高科技人才，誰(shuí)掌握了人才優(yōu)勢(shì)，誰(shuí)就掌握了新世紀(jì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)，使國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全不致受到傷害。其安全標(biāo)識(shí)是：高新技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值比重?cái)U(kuò)大；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與國(guó)際先進(jìn)水平比較；有用人材的開發(fā)與利用。
（5）、金融財(cái)政領(lǐng)域。大體有金融、財(cái)政、虛擬經(jīng)濟(jì)三部分內(nèi)容：
金融系統(tǒng)安全。現(xiàn)代金融運(yùn)作，已滲入經(jīng)濟(jì)生活各領(lǐng)域，成為各類經(jīng)濟(jì)主體相互聯(lián)系的中介；尤其是經(jīng)濟(jì)全球化和進(jìn)入信息時(shí)代，各國(guó)金融運(yùn)作的相互影響，也更加凸顯，近年幾乎所有國(guó)家發(fā)生的比較大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，都首先從金融危機(jī)開始。
財(cái)政系統(tǒng)安全。是國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全最重要的內(nèi)涵，直接影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和國(guó)家機(jī)器的生存。其安全的主要標(biāo)識(shí)是：國(guó)家財(cái)政處于收、支基本平衡并穩(wěn)健增長(zhǎng)狀態(tài)；能夠支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地增長(zhǎng)；債務(wù)依存度和外債償還率的可控制性；財(cái)政赤字和制度性債務(wù)積累的可逆轉(zhuǎn)。
虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的安全。虛擬經(jīng)濟(jì)是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的虛擬資本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一般指以股票、債券、期貨、期權(quán)等有價(jià)證券形式顯示的未來(lái)預(yù)期收益。隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，貨幣資本從物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域游離出來(lái)，以虛擬資本形態(tài)在金融市場(chǎng)營(yíng)利。其發(fā)展對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)總體有利，但超出過(guò)多，則成泡沫經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，甚至釀成金融危機(jī)乃至經(jīng)濟(jì)危機(jī)。其安全標(biāo)識(shí)是：商品市場(chǎng)均衡；貨幣市場(chǎng)均衡；國(guó)際金融資產(chǎn)的正常運(yùn)作。
（6）、國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域。指適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和加入世貿(mào)組織的新形勢(shì)，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，如何抓住機(jī)遇、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，已必須提上日程。其安全標(biāo)識(shí)是：能夠在更大范圍、更廣領(lǐng)域、更高層次參與國(guó)際技術(shù)經(jīng)濟(jì)合作與競(jìng)爭(zhēng)，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，優(yōu)化資源配置，擴(kuò)展發(fā)展空間。
（7）、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。主要指人們藉以生存的自然環(huán)境。人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，產(chǎn)生了自身需要的產(chǎn)品，也產(chǎn)生了“三廢”，尤其是當(dāng)廢棄物過(guò)多，超過(guò)了環(huán)境的自凈能力，導(dǎo)致植被破壞，物種危減，土地流失，資源損傷，甚至造成生存威脅。其安全標(biāo)識(shí)是：對(duì)生態(tài)破壞與環(huán)境污染的有效防范；免于因環(huán)境惡化而有現(xiàn)實(shí)的或潛在的威脅；能夠妥善解決因環(huán)境爭(zhēng)端可能發(fā)生的沖突。
四、特征。鑒于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的保障作用，各國(guó)、各個(gè)時(shí)期的具體特征，會(huì)有不同地發(fā)展變化，但總體趨向會(huì)是一致的，其一般特征是：
（1）、根本性。強(qiáng)調(diào)保障國(guó)家根本經(jīng)濟(jì)利益，如國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間、國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益不受傷害等。這里強(qiáng)調(diào)國(guó)家根本經(jīng)濟(jì)利益，有關(guān)行業(yè)甚至企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能涉及國(guó)家根本經(jīng)濟(jì)利益，但不一定就是國(guó)家根本經(jīng)濟(jì)利益，也可能完全不是。
（2）、全局性。強(qiáng)調(diào)國(guó)家全局經(jīng)濟(jì)利益。中央和地方、部門根本經(jīng)濟(jì)利益是一致的，但二者又是有區(qū)別的，代表局部利益的有關(guān)條條塊塊的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，可能傷害國(guó)家全局利益，也可能絲毫不會(huì)觸動(dòng)國(guó)家全局經(jīng)濟(jì)利益；局部利益要服從全局利益。
（3）、戰(zhàn)略性。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障法圍繞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施，有很強(qiáng)的戰(zhàn)略特征。有時(shí)需要犧牲某些暫時(shí)利益，換取國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持久增長(zhǎng)。
（4）、預(yù)警性。鑒于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全突發(fā)性的隱蔽狀態(tài)，必需建立系統(tǒng)的監(jiān)控機(jī)制，不僅能夠定期查看，而且可以及時(shí)反饋，預(yù)知國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全臨界度，并迅速提出預(yù)案和自我調(diào)整，防患于未然。使法律監(jiān)控與經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化相結(jié)合，定性標(biāo)識(shí)量化，增加可操作性。
（5）、應(yīng)急性。即有對(duì)涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全突發(fā)事件的應(yīng)急處理機(jī)制。一旦國(guó)家經(jīng)濟(jì)遭遇或可能遭遇重大沖擊，或發(fā)現(xiàn)監(jiān)控顯示所要求狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)偏離了“臨界線”，國(guó)家即可迅速作出系統(tǒng)的應(yīng)急安排。（上篇）
（接上期）
國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障的監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)
當(dāng)前，我國(guó)正進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化新的發(fā)展階段，但是面對(duì)艱巨繁重的任務(wù)和很不安寧的世界，一定要增強(qiáng)憂患意識(shí)，居安思危，清醒地看到前進(jìn)道路上的困難與風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)。
一、健全國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)。鑒于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的全局性、戰(zhàn)略性、應(yīng)急性等特征，要求必須有一個(gè)強(qiáng)力監(jiān)管機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)在我國(guó)有多個(gè)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)如國(guó)家安全部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，并涉及國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)、國(guó)防科工委、科技部、財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部等，每個(gè)部門都管一部分或自己的一點(diǎn)，不能形成合力。建議在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，組建一個(gè)平時(shí)能常備不懈，綜合監(jiān)控；應(yīng)急能迅速應(yīng)變，令行禁止，并可統(tǒng)一部隊(duì)和地方的強(qiáng)力監(jiān)管機(jī)構(gòu)-國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)。
國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)在中央和國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，主要任務(wù)是：（1）制定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略規(guī)劃；（2）組織實(shí)施涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全威脅因素的調(diào)查研
究；（3）統(tǒng)一協(xié)調(diào)中央和地方之間、軍隊(duì)和政府之間、部際之間涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的問(wèn)題；（4）擬定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警事項(xiàng)，審查和確認(rèn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)；（5）提出反威脅應(yīng)急方案；（6）啟動(dòng)反威脅應(yīng)急措施。
國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全機(jī)構(gòu)，應(yīng)該橫豎涵蓋，形成網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)精兵簡(jiǎn)政原則，在有關(guān)濟(jì)安全重點(diǎn)部門和各地方政府，設(shè)立主要由兼職人員組成的部門或地方經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)。其主要任務(wù)是：（1）完成國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)交辦的，涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全威脅事項(xiàng)的調(diào)查研究；（2）本部門或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)指標(biāo)的實(shí)際監(jiān)測(cè)，尤其是超安全臨界線的及時(shí)預(yù)警；（3）啟動(dòng)本部門或本地區(qū)的反威脅應(yīng)急措施。
還應(yīng)該有一個(gè)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)構(gòu)。其主要任務(wù)是：（1）監(jiān)控國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的態(tài)勢(shì)；（2）制定國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全指標(biāo)體系；（3）建立國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全信息網(wǎng)絡(luò)；（4）提出國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警報(bào)告；（5）建議啟動(dòng)威脅應(yīng)急程序。這方面現(xiàn)在已有部門實(shí)際承擔(dān)著大部分工作，也可繼續(xù)兼任。
二、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)和事項(xiàng)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全是一大系統(tǒng)工程，應(yīng)該用系統(tǒng)工程的方法建成監(jiān)測(cè)事項(xiàng)和指標(biāo)體系。
1.綜合監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系和事項(xiàng)。最能凸顯國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)的一些指標(biāo)，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、失業(yè)人數(shù)、財(cái)政赤字、債務(wù)償還能力、央行資本金充實(shí)率、通貨膨脹或通貨緊縮、國(guó)有資產(chǎn)使用效率、利率和匯率等。易對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全構(gòu)成威脅的經(jīng)濟(jì)制裁、重大傾銷或兼并、以經(jīng)濟(jì)要求為目的的社會(huì)動(dòng)蕩，及其他必須有國(guó)家關(guān)注的突發(fā)事件等。
2.有關(guān)部門監(jiān)測(cè)指標(biāo)和事項(xiàng)。除根據(jù)本法調(diào)整范圍進(jìn)行一般性監(jiān)測(cè)外，還可根據(jù)各時(shí)期國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化，確定各時(shí)期的監(jiān)測(cè)重點(diǎn)。當(dāng)前重點(diǎn)，如財(cái)政領(lǐng)域：財(cái)政收支和赤字、外債和外債結(jié)構(gòu)、外債償付能力、貨幣投放量、通貨膨脹或通貨緊縮；國(guó)有財(cái)產(chǎn)的增減或虧損、國(guó)有企業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)影響力、競(jìng)爭(zhēng)力。金融領(lǐng)域：如貨幣市場(chǎng)的本幣匯率、幣值、儲(chǔ)蓄與貸款；資本市場(chǎng)的國(guó)際投資和游資、上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、股市股指；金融機(jī)構(gòu)的資本充足率、不良債權(quán)和虧損、利率，及金融衍生品交易；高科技領(lǐng)域：高科技人才、關(guān)鍵性前沿技術(shù)、科技發(fā)展與國(guó)外差距、新技術(shù)新材料新工藝占有及保護(hù)情況、我國(guó)高科技私密性的保護(hù)；國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域：我國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門對(duì)外依存度、傾銷與反傾銷、我國(guó)商品的發(fā)展空間、外國(guó)資本的進(jìn)入情況，以及人口、失業(yè)人數(shù)和收入分配差距、因經(jīng)濟(jì)目的引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩的可能性、戰(zhàn)略資源、生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的重要指標(biāo)，和其中必須即時(shí)解決的重大個(gè)案事項(xiàng)等。
3.國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全預(yù)警臨界線的確定。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)的監(jiān)測(cè)機(jī)制，除定期報(bào)告制度外，更主要的是：發(fā)現(xiàn)可能凸顯的危險(xiǎn)，預(yù)先提出警報(bào)。因此，需要對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)的分界，即預(yù)警臨界線有一個(gè)明確的界定。但其實(shí)很難準(zhǔn)確界定，只能有一個(gè)一定時(shí)期的適用界線。當(dāng)前業(yè)界一般認(rèn)為：
1國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢(shì)?？煞炙念悺?
安全。指國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域整體運(yùn)行良好；國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系正常發(fā)展，引進(jìn)來(lái)、走出去同樣比較理想；國(guó)家有備無(wú)患。
潛在非安全。指國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)有關(guān)鍵領(lǐng)域存在一定隱患，或在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作中存在一般性問(wèn)題，處理不好，也許發(fā)展成顯在非安全；但一般能夠處理好而化解。
顯在非安全。指國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全明顯存在一定威脅，可能是內(nèi)發(fā)性威脅，可能是外發(fā)性威脅，也可能二者都有，但是還可以爭(zhēng)取向好的方向發(fā)展。
威脅。指國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全已經(jīng)受到威脅，有可能形成危機(jī)。但局部經(jīng)濟(jì)受到威脅，不等于整體經(jīng)濟(jì)一定有發(fā)展成危機(jī)的走向；同樣，為保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)整體安全，有時(shí)不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)局部沒(méi)有任何威脅。威脅又可有：緊急威脅，即通過(guò)監(jiān)測(cè)預(yù)警發(fā)出威脅信號(hào)后，難以消除的重大態(tài)勢(shì)；突發(fā)威脅，即來(lái)自境內(nèi)外不可預(yù)測(cè)事件，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成的重大威脅。
2臨界指標(biāo)和事項(xiàng)。需要根據(jù)大量數(shù)據(jù)，進(jìn)行定量分析，并從中找出“度”以定性。同時(shí)需要根據(jù)歷史邏輯推演、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展最新趨向及國(guó)內(nèi)外有關(guān)案例，和工作者精湛的業(yè)務(wù)能力，確認(rèn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全臨界線指標(biāo)和事項(xiàng)。我國(guó)當(dāng)前一般認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度，不要低于7％；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率不要超過(guò)4.5％；外債余額不超過(guò)當(dāng)年GNP的15％；償債率不超過(guò)當(dāng)年外匯總收入的10％；債務(wù)率不超過(guò)當(dāng)年外匯總收入的100％；對(duì)利用外資質(zhì)量、傾銷與反傾銷等事項(xiàng)已予關(guān)注。同時(shí)，有些發(fā)達(dá)國(guó)家甚至對(duì)凡涉及本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“不合法”或“不合理”的事項(xiàng)都予關(guān)注。這些都是很好的經(jīng)驗(yàn)，可以逐步規(guī)范化。
三、國(guó)家經(jīng)濟(jì)威脅應(yīng)急預(yù)案。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)及有關(guān)部門、地區(qū)，對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)要定期提出監(jiān)測(cè)報(bào)告；當(dāng)凸顯威脅臨界度或突發(fā)事件時(shí)，立即提出預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案，在第一時(shí)間內(nèi)，不得遲于一天。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)該包括以下建議：如此次應(yīng)急指揮部的組成和有關(guān)部門職責(zé)，應(yīng)急監(jiān)測(cè)與預(yù)警指標(biāo)或事項(xiàng)，啟動(dòng)應(yīng)急程序后信息的收集、分析、報(bào)告、通報(bào)制度，初步應(yīng)急舉措，應(yīng)急管理有關(guān)專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)和培訓(xùn)等。
國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全保障法的應(yīng)急管理
一、反威脅應(yīng)急程序的啟動(dòng)。
1.國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)緊急會(huì)議。當(dāng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全凸顯臨界預(yù)警時(shí)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)應(yīng)立即召開緊急會(huì)議，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)進(jìn)行評(píng)估，判斷遭遇威脅的類型，提出是否啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案和反威脅措施的建議。國(guó)務(wù)院認(rèn)為必要時(shí)，可以向全國(guó)人大提議對(duì)有關(guān)部門、地區(qū)乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)緊急動(dòng)員令；并根據(jù)情勢(shì)，建立報(bào)告和信息制度，統(tǒng)一指揮；建立反威脅舉報(bào)制度，公布統(tǒng)一的反威脅事件報(bào)告、舉報(bào)地點(diǎn)、受理單位名稱、電話。
2.國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)急指揮部成立。根據(jù)此次應(yīng)急事件涉及的重點(diǎn)領(lǐng)域，國(guó)務(wù)院在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)基礎(chǔ)上成立應(yīng)急指揮部（含國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和軍隊(duì)有關(guān)部門），負(fù)責(zé)對(duì)此次應(yīng)急事件的統(tǒng)一指揮。涉及的有關(guān)部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，作好應(yīng)急處理有關(guān)工作。必要時(shí)有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府成立地方應(yīng)急處理指揮部，由地方人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)人擔(dān)任總指揮，負(fù)責(zé)指揮本地區(qū)經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)急處理工作。
3.反威脅應(yīng)急措施。根據(jù)此次應(yīng)急需要，迅速調(diào)整和制定有關(guān)政策、法規(guī)，明確一定時(shí)期加重行政強(qiáng)制性力度；調(diào)整財(cái)政收支和應(yīng)急支付能力，增加央行信用；調(diào)整貨幣投放量、調(diào)整利率和匯率、進(jìn)行價(jià)格干預(yù)，緩解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；調(diào)整戰(zhàn)略源供給和投放量，增強(qiáng)本土適應(yīng)能力；限制和禁止不合格投資者的進(jìn)入，限制或禁止某些商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并依法限制或禁止某些商品的進(jìn)出口，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力；征用物資和財(cái)產(chǎn)，調(diào)撥物資和人員，恢復(fù)市場(chǎng)秩序等一切有利于反威脅、保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的措施。
4.反威脅措施的執(zhí)行與解除。
反威脅措施的執(zhí)行。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)急指揮部及有關(guān)工作人員，應(yīng)該持證上崗，并在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，向當(dāng)事人講明原因、程序及后果；當(dāng)事人拒不執(zhí)行的，執(zhí)行機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行。征用物資和財(cái)產(chǎn)時(shí)，應(yīng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，雙方共同清點(diǎn)、登錄，其后或返還或給予適當(dāng)補(bǔ)償；調(diào)撥物資、人員，都要清楚而有手續(xù)，并給予適當(dāng)補(bǔ)償；反威脅應(yīng)急期間，任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位或個(gè)人，不得假借反危機(jī)應(yīng)急名義或態(tài)勢(shì)，妨礙國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全威脅化解或侵犯任何組織和各人合法權(quán)利。
反威脅措施的解除。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全應(yīng)急指揮部認(rèn)為，實(shí)施反威脅措施已見(jiàn)成效，經(jīng)濟(jì)安全威脅始發(fā)領(lǐng)域傷害開始修復(fù)。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域和重要相關(guān)領(lǐng)域態(tài)勢(shì)看好，短期不會(huì)再逆轉(zhuǎn)；國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域傷害或不利因素已經(jīng)化解或滅失；多種指標(biāo)監(jiān)測(cè)顯示，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全警戒線經(jīng)受風(fēng)雨，重新由威脅轉(zhuǎn)為顯在非安全、潛在非安全，終至于安全。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)根據(jù)
應(yīng)急指揮部報(bào)告，召開全體會(huì)議，進(jìn)一步對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)進(jìn)行評(píng)估，判斷威脅化解或滅失的可信度，今后國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全走向，并報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院反威脅應(yīng)急措施解除命令。國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)作恢復(fù)正常。
二、應(yīng)急法律責(zé)任。國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全威脅緊急應(yīng)對(duì)，需要迅速制定相關(guān)法律，并且較平時(shí)立法有很大突破。主要如：
1.凸顯反威脅的國(guó)家強(qiáng)制力。我國(guó)實(shí)行社會(huì)主市場(chǎng)義經(jīng)濟(jì)體制，憲法雖然賦予國(guó)家機(jī)關(guān)一定強(qiáng)制力，但政府比較注意能夠找市場(chǎng)的盡量找市場(chǎng)，企業(yè)有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)、市場(chǎng)>！
2.法律責(zé)任從嚴(yán)從重。鑒于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全遭遇威脅，經(jīng)濟(jì)運(yùn)作正處于一個(gè)很艱難的非常時(shí)期，特別需要全社會(huì)一致行動(dòng)，否則對(duì)反威脅的不利影響，也會(huì)比平時(shí)加倍。如有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員失職、瀆職，致反威脅不利；非法編造、傳播虛假信息，擠兌、搶購(gòu)、擾亂社會(huì)秩序，借機(jī)鬧事的；為牟取暴利，壟斷貨源，囤積居奇，哄抬物價(jià)，生產(chǎn)、銷售假冒偽劣抗災(zāi)商品的；都屬嚴(yán)重犯罪，當(dāng)然需要從嚴(yán)處分。
3.獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰并用。反威脅應(yīng)急中，任何組織或個(gè)人，對(duì)保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全重大積極影響的，應(yīng)該給予獎(jiǎng)勵(lì)。如提供重要信息；提出反威脅對(duì)策；在實(shí)施反威脅措施中，有重大功效的；捐贈(zèng)金錢或物資，有突出善意表現(xiàn)的等等，視其功勞大小，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)妨礙反威脅緊急措施執(zhí)行的予以處罰，構(gòu)成犯罪的，追究法律責(zé)任。
三、國(guó)家主要領(lǐng)導(dǎo)人（主席、總理）的緊急應(yīng)對(duì)權(quán)。鑒于涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全突發(fā)事件往往來(lái)勢(shì)兇猛，市場(chǎng)態(tài)勢(shì)瞬息萬(wàn)變，不容許層迭研討，貽誤時(shí)機(jī)。所以一些國(guó)家都依法授予國(guó)家主要人（如總統(tǒng)、總理），緊急應(yīng)對(duì)權(quán)。這點(diǎn)我國(guó)應(yīng)該學(xué)習(xí)國(guó)外行之有效的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)特別立法，授予國(guó)家主要領(lǐng)導(dǎo)人（主席、總理）在涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全威脅或突發(fā)事件時(shí)，有緊急應(yīng)對(duì)權(quán)力，可以審時(shí)度勢(shì)、當(dāng)機(jī)立斷，不須走各種形式程序，并由國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全事務(wù)委員會(huì)執(zhí)行。
吳炯
摘要:中國(guó)加入世界貿(mào)易組織已經(jīng)塵埃落定,但是一些深層次問(wèn)題仍然有待解決,比如如何保證我國(guó)的國(guó)內(nèi)法制與世界貿(mào)易組織規(guī)則相協(xié)調(diào)。本文通過(guò)對(duì)WTO規(guī)則與我國(guó)經(jīng)濟(jì)法在對(duì)國(guó)家定位方面的比較,發(fā)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)法過(guò)于強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù),卻忽視了對(duì)國(guó)家這一重要的經(jīng)濟(jì)法主體行為的規(guī)范。文章最后也就中國(guó)經(jīng)濟(jì)法如何作出調(diào)整以適應(yīng)WTO規(guī)則的要求提出了意見(jiàn)。
關(guān)鍵詞:WTO規(guī)則 國(guó)家定位 調(diào)整對(duì)象
WTO規(guī)則作為一部龐大的"法典",是由多邊、諸邊和雙邊條約所組成的,中國(guó)作為WTO的一員,這些條約與我國(guó)國(guó)內(nèi)法律的關(guān)系及這些條約在國(guó)內(nèi)如何適用等問(wèn)題需要及時(shí)研究和解決。本文就主要從調(diào)整對(duì)象角度談一下中國(guó)經(jīng)濟(jì)法如何適應(yīng)WTO規(guī)則的要求進(jìn)行探討性的嘗試,在討論之前,有必要先對(duì)WTO的規(guī)則及其特征作一下闡述。
WTO法律文件共包括29個(gè)協(xié)議、協(xié)定,還有20多個(gè)部長(zhǎng)宣言、決定,其內(nèi)容涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及與貿(mào)易有關(guān)的投資措施,內(nèi)容相當(dāng)廣泛。這50多個(gè)法律文件確立了WTO一套規(guī)則,其目的在于通過(guò)確定各成員的權(quán)利和義務(wù)、活動(dòng)規(guī)范和行業(yè)準(zhǔn)則,并且通過(guò)建立一套機(jī)制(主要是貿(mào)易政策審議機(jī)制和爭(zhēng)端解決機(jī)制),監(jiān)督各成員有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施的制定與實(shí)施,力求為世界提供一個(gè)開放、公平、統(tǒng)一的多邊貿(mào)易體制框架。
總體來(lái)看,WTO規(guī)則有以下幾個(gè)特征:
其一,WTO規(guī)則作為國(guó)際條約的一部分,根據(jù)“條約必須遵守”的國(guó)際法原則,就成員國(guó)而言,具有強(qiáng)制性和權(quán)威性。為了保證WTO規(guī)則的實(shí)施,確保WTO規(guī)則能夠有效地調(diào)整成員間錯(cuò)綜復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,迅速、有效地解決成員間的貿(mào)易爭(zhēng)端,WTO規(guī)則確立了WTO框架下的貿(mào)易政策審議機(jī)制和爭(zhēng)端解決機(jī)制,這些機(jī)制具有準(zhǔn)"司法"機(jī)制的特點(diǎn),其目的在于確保WTO規(guī)則在成員國(guó)范圍的有效實(shí)施。
其二,WTO規(guī)則在于規(guī)范和約束成員的政府行為,旨在消除或者限制各成員政府對(duì)跨國(guó)(境)貿(mào)易的干預(yù)。WTO法律文件的主要內(nèi)容都是圍繞消除和限制成員國(guó)對(duì)跨國(guó)(境)貿(mào)易的干預(yù)而展開的,確立和體現(xiàn)非歧視、市場(chǎng)開放和公平競(jìng)爭(zhēng)三大原則,而并不規(guī)范國(guó)際貨物相對(duì)人在交付貨物、支付貨款和所有權(quán)及風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移等方面的問(wèn)題,屬于“公法”的范圍,WTO規(guī)則下的義務(wù)和責(zé)任屬于一國(guó)政府而非公民和企業(yè),所以國(guó)外有的學(xué)者把WTO規(guī)則稱之為"國(guó)際行政法典"。
其三,WTO規(guī)則在要求各成員一體遵守共同規(guī)則的前提下,又適應(yīng)不同成員的不同情況,為其履行WTO框架下的義務(wù)留下一定的靈活性,特別是發(fā)展中國(guó)家和區(qū)域同盟。為了在實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化這一全局、長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的過(guò)程中,兼顧不同成員在不同方面的局部利益,使WTO法律文件有關(guān)促進(jìn)貿(mào)易自由化的條款在實(shí)踐中能夠行得通,它們確定的原則和為成員規(guī)定的義務(wù)都不是絕對(duì)的,而是設(shè)立了若干例外,并為發(fā)展中成員作了一些過(guò)渡性的靈活安排。因此,WTO規(guī)則在一定程度上可以說(shuō)是協(xié)調(diào)世界貿(mào)易自由與各成員正當(dāng)利益、協(xié)調(diào)法定規(guī)則與各成員貿(mào)易政策的杠桿。
一、 WTO規(guī)則對(duì)國(guó)家的定位
從以上敘述我們可以看出,WTO規(guī)則主要是“管理管理者之法”,其把國(guó)家多界定為被管理者,其調(diào)整對(duì)象具有政府性。 主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、WTO作為一個(gè)政府間的正式組織,成員國(guó)家是WTO法律關(guān)系的重要主體,因?yàn)橹挥袊?guó)家才能直接依據(jù)WTO規(guī)則享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。為了實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易組織設(shè)立的功能和目標(biāo),在世界貿(mào)易組織的組織下,各成員國(guó)簽訂了一系列協(xié)議。這些協(xié)議是國(guó)際商務(wù)的基本法律規(guī)則。它們約束各成員國(guó)政府為了共同的利益把各自的貿(mào)易政策限制在協(xié)議范圍之內(nèi)。由此我們可以看出,WTO規(guī)則主要是管理成員政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易的管理行為,調(diào)整政府對(duì)國(guó)際貿(mào)易管理關(guān)系。其針對(duì)的關(guān)系主體就是成員國(guó)政府。
2、WTO的宗旨是“期望通過(guò)達(dá)成互惠互利的安排,實(shí)質(zhì)性削減關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘,消除國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中的歧視性待遇,從而為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)作出貢獻(xiàn)”。 在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中,造成這種關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘的大多是各國(guó)政府的貿(mào)易管理法律和政策措施,比如,關(guān)于WTO規(guī)則調(diào)整反傾銷關(guān)系的基本觀點(diǎn)是,“從經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐的 一般規(guī)律者,傾銷本身并沒(méi)有問(wèn)題,因?yàn)樗且环N正常的商業(yè)做法。正如權(quán)威學(xué)者芬格所論述的:解決反傾銷的唯一方法是通過(guò)受到影響的各方,努力改變國(guó)內(nèi)立法實(shí)施,以便在反傾銷案件中體現(xiàn)他們的利益。因此,WTO反傾銷的重點(diǎn)對(duì)象不是企業(yè)及其傾銷行為,而是政府及其反傾銷行為?！?國(guó)家在對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行管理時(shí),有可能制定歧視性的政策,從而損害國(guó)際投資者的權(quán)益。因此,WTO規(guī)則把規(guī)范國(guó)家的國(guó)家貿(mào)易管理行為而不是國(guó)際貿(mào)易行為作為調(diào)整對(duì)象的核心內(nèi)容。
二、 我國(guó)經(jīng)濟(jì)法對(duì)國(guó)家主體的定位
盡管我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象尚未形成比較統(tǒng)一的說(shuō)法,但是對(duì)國(guó)內(nèi)比較主流的觀點(diǎn)進(jìn)行分析,我們也不難發(fā)現(xiàn)它們大都認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法針對(duì)市場(chǎng)缺陷而由國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)的法律,在國(guó)家應(yīng)當(dāng)發(fā)揮對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控方面持相同看法。 從而經(jīng)濟(jì)法將市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)行為作為重點(diǎn)規(guī)范的對(duì)象。據(jù)此,我國(guó)經(jīng)濟(jì)法以規(guī)范市場(chǎng)主體行為為其核心內(nèi)容,主要是管理被管理者的法律,很少對(duì)國(guó)家管理經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行為施加限制。主要是因?yàn)?
從我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生和發(fā)展的背景看,國(guó)家主體被賦予較大的管理職權(quán)是一種必要?！爸袊?guó)經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生于西方經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生不一樣, 它有其自身一系列的重要特點(diǎn):其一,我們不是從自由的商品經(jīng)濟(jì),而是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),我們?nèi)狈σ粋€(gè)建立在自由經(jīng)濟(jì)之上的,依靠市場(chǎng)主體自身的活動(dòng)和市場(chǎng)自身規(guī)律的調(diào)節(jié)力量推動(dòng)市場(chǎng)運(yùn)作和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)和環(huán)境。其二,構(gòu)成我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的主要成分,不是以個(gè)人財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)主體,而是以國(guó)家或集體財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)主體。在這種國(guó)家或集體財(cái)產(chǎn)占主導(dǎo)地位的經(jīng)濟(jì)主體中,主體的獨(dú)立性、主體的自由意志性、主體在法律上的平等性以及構(gòu)成主體的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)都是相當(dāng)不完整和不成熟的。其三,我們不是在民
商法和行政法高度發(fā)達(dá)的基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)法,而是在以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的、體現(xiàn)行政壟斷色彩的舊經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)之上,改造傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)法;經(jīng)濟(jì)法不是在民商法和行政法充分發(fā)達(dá)之后,基于社會(huì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展要求而逐漸分離出的新法律部門,而是在彼此混同、彼此界定不清的基礎(chǔ)上依靠國(guó)家權(quán)力的推動(dòng)而創(chuàng)建的一個(gè)法律部門。其四,我們不是依靠市場(chǎng)主體自身的運(yùn)作來(lái)建立市場(chǎng),而主要是借助于國(guó)家的力量來(lái)創(chuàng)造市場(chǎng);國(guó)家既要?jiǎng)?chuàng)造市場(chǎng)主體,也要培育市場(chǎng)環(huán)境;既要建立市場(chǎng)規(guī)則,也要協(xié)調(diào)市場(chǎng)沖突;既要建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,還要維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序?！?“中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立,必須借助于國(guó)家的干預(yù),這是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的需要,是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制格局的必然選擇”, “所有這些決定了在當(dāng)代中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序建立的過(guò)程中,及今后相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi),經(jīng)濟(jì)法的格局將在很大程度上與西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)法不一樣,經(jīng)濟(jì)法中的國(guó)家主體的作用也將比西方國(guó)家國(guó)家主體的作用要大得多。正是由于傳統(tǒng)的習(xí)慣和現(xiàn)實(shí)的需求導(dǎo)致了人們的觀念中對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)力的盲目崇拜和盲目依賴,而在立法、司法和行政活動(dòng)中常常忽略一個(gè)普遍的事實(shí),即國(guó)家權(quán)力越大,濫用權(quán)力的可能也越大,給經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成危害的可能性更大?！?
三、 WTO規(guī)則與我國(guó)經(jīng)濟(jì)法對(duì)國(guó)家定位的區(qū)別
我國(guó)經(jīng)濟(jì)法主要出發(fā)點(diǎn),是通過(guò)政府 干預(yù)市場(chǎng)來(lái)克服市場(chǎng)缺陷。結(jié)果忽視了因政府干預(yù)市場(chǎng)導(dǎo)致的非市場(chǎng)缺陷,以及由此缺陷而進(jìn)一步擴(kuò)大了的市場(chǎng)缺陷;而且,由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)法將法律調(diào)整對(duì)象的重點(diǎn),放在了對(duì)市場(chǎng)主體的管理關(guān)系上,忽視了對(duì)市場(chǎng)管理者和調(diào)控者即政府行為法律規(guī)范。我國(guó)經(jīng)濟(jì)法重對(duì)市場(chǎng)主體的管理規(guī)范,輕對(duì)政府管理行為的規(guī)范這一法律調(diào)整對(duì)象的重點(diǎn),與WTO規(guī)則重對(duì)政府管理行為的規(guī)范,輕對(duì)市場(chǎng)主體行為的規(guī)范這一法律調(diào)整對(duì)象的重點(diǎn),明顯不同。而大量的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐充分證明,由政府干預(yù)導(dǎo)致的非市場(chǎng)缺陷對(duì)市場(chǎng)的危害,較之市場(chǎng)缺陷對(duì)市場(chǎng)的危害更大。因?yàn)楣珯?quán)力作為一種支配力量,由于沒(méi)有相對(duì)方的制衡,因而總是本能地?cái)U(kuò)張和濫用?！耙磺杏袡?quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)” 。
四、我國(guó)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象對(duì)WTO規(guī)則的借鑒
我國(guó)經(jīng)濟(jì)法要借鑒WTO 規(guī)則的法律調(diào)整思路,將政府的市場(chǎng)調(diào)控和管理行為作為規(guī)范的重點(diǎn),從而決定了我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象的重點(diǎn),就應(yīng)該是政府管理關(guān)系,而不是市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)關(guān)系。進(jìn)一步分析,我國(guó)政府幾乎掌握著全部的政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)資源,是社會(huì)政治生活與經(jīng)濟(jì)生活的首要組織者。無(wú)論是過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的建立,還是目前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌都是在政府的推動(dòng)下,自上而下進(jìn)行的,政府被視為“全體人民利益的代表”,政府的經(jīng)濟(jì)權(quán)力缺少限制與約束。而現(xiàn)代國(guó)家理論向我們昭示:政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)并非盡善盡美,也存在失靈現(xiàn)象。我國(guó)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的事無(wú)巨細(xì)的管制,使市場(chǎng)主體難以擁有獨(dú)立 地位和形成獨(dú)立意志,市場(chǎng)機(jī)制也無(wú)從產(chǎn)生。因此,在WTO的背景下,我國(guó)政府的管理權(quán)力觸角應(yīng)從微觀領(lǐng)域全面撤退。從這個(gè)意義上講,我國(guó)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象應(yīng)以規(guī)范政府經(jīng)濟(jì)行為、克服非由政府經(jīng)濟(jì)管理行為導(dǎo)致的非市場(chǎng)缺陷為起點(diǎn)。如果說(shuō)我國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法是為控制市場(chǎng)缺陷,而賦予政府一定經(jīng)濟(jì)管理權(quán)的“管理者管理之法”,那么WTO 背景下的我國(guó)經(jīng)濟(jì)法則應(yīng)是為控制政府缺陷,限制政府濫用經(jīng)濟(jì)權(quán)力,規(guī)范政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為之“管理管理者之法”。
一、憲政與國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)內(nèi)涵的界定
1.憲政及憲政觀念的變遷
憲政國(guó)家是迄今為止人類所能知道的最為有效與合理的國(guó)家政權(quán)組織形式。 1997 年中共十五大提出了“依法治國(guó)、建立社會(huì)主義法治國(guó)家”發(fā)展目標(biāo)后,許多學(xué)者提出我國(guó)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)憲政。學(xué)者們?cè)趹椪?nèi)涵的界定上還未達(dá)成共識(shí)。張千帆教授認(rèn)為:“憲政是一種政治運(yùn)作法律化的理念或者理想狀態(tài),其基本核心在于要求所有的權(quán)力行使都被納入憲法的軌道并受到憲法的約束,認(rèn)真對(duì)待憲法,把憲法真正作為法———更高的法,并控制所有的政府權(quán)力———包括立法權(quán)力,國(guó)家就實(shí)現(xiàn)了憲政。 ”錢富臣教授則通過(guò)對(duì)國(guó)外憲政歷史的分析指出憲政的基本內(nèi)涵包括法治、人民主權(quán)、民主、分權(quán)與制衡、人權(quán)等五個(gè)方面。筆者認(rèn)為憲政是以控制國(guó)家權(quán)力和保障公民權(quán)利為基本目標(biāo),實(shí)行以憲法為基礎(chǔ)的依法治國(guó)的政治制度。 憲政以憲法的存在為前提,以控制國(guó)家權(quán)力運(yùn)行和建立民主政治作為基本任務(wù),以保障人權(quán)為基本價(jià)值目標(biāo)。
英國(guó)是憲政的故鄉(xiāng), 宗旨在于限制王權(quán)的 1215 年自由大憲章是英國(guó)憲政的起點(diǎn),是當(dāng)時(shí)兩大政黨集團(tuán)相互斗爭(zhēng)的結(jié)果。 以“消極憲政” 為本質(zhì)的自由主義憲政觀構(gòu)成了近代憲法的基本制度和主要內(nèi)容。 自由主義憲政觀實(shí)質(zhì)是要打造一個(gè)“有限政府”。由“消極憲政”向積極憲政轉(zhuǎn)型發(fā)端于美國(guó) 19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初的進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。 “消極憲政”主張限制國(guó)家權(quán)力,認(rèn)為干預(yù)最少的政府是最好的政府。 隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展,過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的市場(chǎng)壟斷、環(huán)境污染、貧富差距等問(wèn)題日趨嚴(yán)重。占統(tǒng)治地位 100 多年的斯密自由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)論為中心的經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說(shuō)讓位于凱恩斯的經(jīng)濟(jì)干預(yù)主義。許多學(xué)者提出發(fā)揮國(guó)家權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)以解決社會(huì)問(wèn)題。
這一時(shí)期,西方國(guó)家注重發(fā)揮權(quán)力的能動(dòng)性,加大對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)力度,國(guó)家權(quán)力在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用更為重要。 憲政理念也發(fā)生了轉(zhuǎn)型,強(qiáng)調(diào)國(guó)家適當(dāng)干預(yù),以建立正義的市場(chǎng)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。
2.國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)含義與基本特征
國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是指隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,國(guó)家為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)權(quán)利,而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù)和管理的新型權(quán)力。包括三種基本類型:①市場(chǎng)規(guī)制權(quán)。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)是國(guó)家公共機(jī)關(guān)在特定情形下依法享有的一種直接限制市場(chǎng)主體的權(quán)力或者增加其義務(wù)的公權(quán)力。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)從具體領(lǐng)域來(lái)看主要包括對(duì)壟斷行為,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,侵害消費(fèi)者權(quán)利行為的規(guī)制權(quán)。 ②宏觀調(diào)控權(quán)。 宏觀調(diào)控權(quán)是國(guó)家宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的和行政的手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)與控制的權(quán)力,包括宏觀決策權(quán)、宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)和宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。 ③社會(huì)分配權(quán)。 社會(huì)分配權(quán)也可稱為國(guó)家分配權(quán),指國(guó)家作為一種特殊的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體,為了自我運(yùn)行和特定社會(huì)公共利益而借助強(qiáng)力對(duì)社會(huì)資源和國(guó)有公共財(cái)產(chǎn)在私人和國(guó)家之間,以及各個(gè)社會(huì)成員之間進(jìn)行初次分配與再分配的權(quán)力。
國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)具有以下基本特征:①根本性。 國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)是對(duì)整體性經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)控和干預(yù),其目標(biāo)在于保持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)總量關(guān)系協(xié)調(diào)和社會(huì)分配公平,關(guān)涉到廣大公民市場(chǎng)權(quán)利和民生利益,所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有根本性和整體性。②公益性。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)并不是事無(wú)巨細(xì),而是只對(duì)關(guān)系到全局性、社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù),維護(hù)多數(shù)市場(chǎng)主體共同利益,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平與正義。 ③有限性。 從憲政來(lái)看,控制國(guó)家權(quán)力是現(xiàn)代民主政治的基本要求。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍與強(qiáng)度以市場(chǎng)失靈范圍和程度為依據(jù),不能超出其法定的權(quán)力范圍。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)必然是一種適度的、有限的權(quán)力。
從國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的內(nèi)涵與特征的分析中可以發(fā)展,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是一種根本性的、 與公民權(quán)利直接相關(guān)的,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有極為重要價(jià)值的權(quán)力。 從憲政與憲法規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系性質(zhì)來(lái)看,國(guó)家干市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)應(yīng)該由憲法進(jìn)行規(guī)范。
二、憲法規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的必要性
1.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是建設(shè)法治國(guó)家的要求
1999 年憲法修正案第十三條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。 ”法治國(guó)家的主要標(biāo)志是:法律在整個(gè)社會(huì)調(diào)整機(jī)制與全部社會(huì)規(guī)范體系中屬于主導(dǎo)性地位,法律規(guī)范具有最高的地位;國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員的一切權(quán)力均來(lái)源并受制于法律,任何主體沒(méi)有法外的權(quán)力。 建設(shè)法治國(guó)家是時(shí)展的必然要求。依法治國(guó),首先要把中央和地方各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、各級(jí)政府及其官員自身擺在法治客體的首要位置,而不是超然地游離于法治客體之外。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán),是法治國(guó)家建設(shè)的應(yīng)有之義和成敗關(guān)鍵所在。有效規(guī)范和控制國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本問(wèn)題。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)保障其正當(dāng)行使的要求
國(guó)家權(quán)力如沒(méi)有剛性的制約將導(dǎo)致悲劇,這不僅由于權(quán)力無(wú)限膨脹必然越來(lái)影響到公民權(quán)利,而且對(duì)于執(zhí)政者來(lái)說(shuō),最終也將同樣使其自己墜入萬(wàn)劫不復(fù)的深淵。 規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),才能克服權(quán)力內(nèi)在缺陷和保障其正當(dāng)行使。市場(chǎng)失靈需要國(guó)家干預(yù),但是國(guó)家干預(yù)也會(huì)出現(xiàn)國(guó)家失靈的弊病。有時(shí),國(guó)家干預(yù)甚至是市場(chǎng)失靈引發(fā)的原因。國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán)的腐敗、尋租、濫用等行為,是引發(fā)國(guó)家失靈的關(guān)鍵性因素。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),有利于克服其行使中的種種問(wèn)題,保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利的需要
權(quán)力具有合法侵害能力和處分公共產(chǎn)品的能力,而面對(duì)此類公權(quán)行為,公民不得以原來(lái)的權(quán)利為抗辯?；谄浔拘?國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)極易侵害市場(chǎng)主體權(quán)利。保護(hù)作為被干預(yù)者的市場(chǎng)主體權(quán)利是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在與發(fā)展的前提,也是權(quán)力行使的正當(dāng)性基礎(chǔ)。憲法既要促進(jìn)國(guó)家治理,又要保障公民權(quán)利,而且保障公民權(quán)利的重要性正逐步突顯。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使,有利于保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利。
三、國(guó)外憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范
1.授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)
權(quán)力從何而來(lái),是政治學(xué)和法學(xué)等研究的重要問(wèn)題。 資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者普遍承認(rèn)并論證了“主權(quán)在民”的權(quán)力根據(jù)。 社會(huì)主義憲法基本都規(guī)定“國(guó)家一切權(quán)力屬于人民”。 通過(guò)憲法授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)進(jìn)行規(guī)范,是許多國(guó)家憲法的基本模式。如《韓國(guó)憲法》第 119 條第 2 款規(guī)定:“為防止市場(chǎng)支配和經(jīng)濟(jì)力出現(xiàn)濫用情況,國(guó)家可以對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整”。 《意大利憲法》第 47 條規(guī)定:“共和國(guó)獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)各種形式的儲(chǔ)蓄,并規(guī)定調(diào)整和監(jiān)督信貸事業(yè)”,該條確立了國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的干預(yù)權(quán)。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)具有干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán):“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ) ,稅率和征收方式 ,貨幣發(fā)行制度”和“企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”的準(zhǔn)則。 俄羅斯聯(lián)邦 1993 年憲法第 8 條第 1 款規(guī)定:“在俄羅斯聯(lián)邦,保障經(jīng)濟(jì)空間的統(tǒng)一,商品、服務(wù)和 財(cái)政資金的自由轉(zhuǎn)型,支持競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由”,該條確立了國(guó)家在社會(huì)保障、統(tǒng)一市場(chǎng)方面的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使主體、原則與方式等
任何非整體的權(quán)力都是由一定國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員具體行使的,權(quán)力主體的差異性決定如要保證權(quán)力的統(tǒng)一性 ,就必須對(duì)權(quán)力的行使進(jìn)行規(guī)范。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán),包括“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ)、稅率和征收方式,貨幣發(fā)行,企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”。而美國(guó)憲法在1803 年最高法院馬伯里訴麥迪遜一案后,確立了聯(lián)邦最高法院有權(quán)對(duì)違憲的法律進(jìn)行司法審查的慣例,奠定了最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的角色。 《德國(guó)基本法》109 條第 2 款規(guī)定了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使的基本原則 :“聯(lián)邦和各州編制預(yù)算時(shí),應(yīng)考慮整體經(jīng)濟(jì)平衡的需要”。根據(jù)這一憲法條款德國(guó)頒布了《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》,對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則進(jìn)行具體規(guī)定。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使義務(wù)
國(guó)家行使干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使應(yīng)在法律限度內(nèi),以充分保護(hù)和尊重市場(chǎng)主體權(quán)利為目標(biāo),不得侵犯市場(chǎng)主體的正當(dāng)權(quán)利,否則就應(yīng)承擔(dān)一定法律后果。 1689年英國(guó)《權(quán)利法案》第4 條規(guī)定:“凡未經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn),借口國(guó)王特權(quán),為國(guó)家征收,或供國(guó)王使用而征收金錢,超出國(guó)會(huì)準(zhǔn)許之時(shí)限或方式者,皆為非法”。 《韓國(guó)憲法》第119 條規(guī)定“大韓民國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序,以尊重個(gè)人和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上的自由與創(chuàng)造為根本”。有些國(guó)家的憲法則通過(guò)規(guī)定公民經(jīng)營(yíng)自由的方式來(lái)確立國(guó)家干預(yù)權(quán)行使的義務(wù)。 《南非共和國(guó)憲法》第22 條規(guī)定:“每個(gè)公民有權(quán)選擇自己的貿(mào)易、 專業(yè)或職業(yè)的自由”。
四、我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范現(xiàn)狀與完善
1.對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范現(xiàn)狀
我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的規(guī)范也經(jīng)歷了從無(wú)到有和逐步發(fā)展的過(guò)程。 20世紀(jì)80 年代初,我國(guó)還處于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的起步階段,市場(chǎng)失靈還沒(méi)有突顯,1982 年憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)沒(méi)有規(guī)定。 1992年中共十四大正式確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)市場(chǎng)失靈問(wèn)題的突顯,日益需要國(guó)家加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù),有關(guān)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的憲法規(guī)范逐漸出現(xiàn)。 1993 年的《憲法修正案》第 7 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控:“國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法,完善宏觀調(diào)控”。 “國(guó)家依法禁止任何組織或者個(gè)人擾亂社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序”。
1999 年第三次憲法修正案第 14 條規(guī)定了我國(guó)基本分配制度 :“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段,堅(jiān)持按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度。 ”2004年第四次憲法修正案第21 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管權(quán):“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。 國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,并對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)依法實(shí)行監(jiān)督和管理”。 第 23條規(guī)定了國(guó)家的社會(huì)分配權(quán):“國(guó)家建立健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障制度”。
2.對(duì)國(guó)家干預(yù)權(quán)力規(guī)范存在問(wèn)題與完善
以上憲法規(guī)則規(guī)定了我國(guó)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控權(quán)、市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)和社會(huì)分配權(quán),為克服市場(chǎng)失靈和維護(hù)社會(huì)公共利益提供了基本法的依據(jù)和保障。 但是,我國(guó)憲法在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范上存在問(wèn)題: ①憲法并沒(méi)有規(guī)定國(guó)家的市場(chǎng)秩序規(guī)制權(quán),影響到國(guó)家對(duì)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等市場(chǎng)秩序規(guī)制的合法性依據(jù),也影響到這方面經(jīng)濟(jì)法律制度的完善。 ②憲法對(duì)宏觀調(diào)控權(quán)和社會(huì)分配權(quán)規(guī)定不夠全面。 在宏觀調(diào)控權(quán)方面,憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家宏觀調(diào)控行使方式和原則。在社會(huì)分配權(quán)上,憲法只規(guī)定了社會(huì)保障干預(yù)權(quán),而沒(méi)有規(guī)定社會(huì)分配領(lǐng)域其他干預(yù)方式和干預(yù)權(quán),也沒(méi)有規(guī)定公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 ③憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使主體。權(quán)力分立和權(quán)力制約是保障權(quán)力有效運(yùn)行的基本規(guī)律,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)也應(yīng)該在國(guó)家干預(yù)主體之間進(jìn)行權(quán)力的合理分工和制衡,以保障權(quán)力有序和正當(dāng)運(yùn)行,而我國(guó)憲法對(duì)此沒(méi)有作出規(guī)定。 ④憲法缺乏對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)運(yùn)行方式的規(guī)范。憲法缺乏就國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍、原則與義務(wù)等規(guī)定,也沒(méi)有明確規(guī)定市場(chǎng)主體的營(yíng)業(yè)自由權(quán)。
針對(duì)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范方面所存在的問(wèn)題,筆者認(rèn)為我國(guó)憲法應(yīng)從以下方面完善:①規(guī)定國(guó)家具有為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)社會(huì)公共利益而對(duì)市場(chǎng)秩序的規(guī)制權(quán)。規(guī)定為統(tǒng)一市場(chǎng)、保障公平自由競(jìng)爭(zhēng),國(guó)家有權(quán)對(duì)市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷行為進(jìn)行規(guī)制。 ②在宏觀調(diào)控上,規(guī)定國(guó)家基于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)就業(yè)可以采取產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政、稅收、金融等手段對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。在社會(huì)分配權(quán)上,規(guī)定國(guó)家為減少貧富差距、促進(jìn)社會(huì)公平等可通過(guò)稅收、轉(zhuǎn)移支付、對(duì)口支援等方式進(jìn)行再分配,并依據(jù)國(guó)情逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會(huì)保障制度。鼓勵(lì)個(gè)人和單位從事慈善事業(yè),并建立公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 完善公民社會(huì)保障權(quán)的救濟(jì)機(jī)制。③規(guī)定全國(guó)人大及常委會(huì)、國(guó)務(wù)院、最高司法機(jī)關(guān)等在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的具體權(quán)限,并在此基礎(chǔ)上確立國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分別由不同國(guó)家機(jī)構(gòu)行使。 構(gòu)建起相互協(xié)作和相互制約機(jī)制,為我國(guó)中央政府、全國(guó)人大及常委會(huì)、最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的分工與合作奠定基礎(chǔ)。④明確國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則和方式,規(guī)定其以維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)自營(yíng)為目標(biāo)。 明確規(guī)定市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由權(quán),規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)只有在基于公共利益才能對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由進(jìn)行限制,從權(quán)利保障角度劃定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍。 ⑤規(guī)定國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使責(zé)任,規(guī)定公民和市場(chǎng)主體因國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)不當(dāng)行使或不作為, 而有權(quán)通過(guò)檢舉、控告等方式要求國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使者承擔(dān)責(zé)任
一、憲政與國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)內(nèi)涵的界定
1.憲政及憲政觀念的變遷
憲政國(guó)家是迄今為止人類所能知道的最為有效與合理的國(guó)家政權(quán)組織形式。 1997 年中共十五大提出了“依法治國(guó)、建立社會(huì)主義法治國(guó)家”發(fā)展目標(biāo)后,許多學(xué)者提出我國(guó)應(yīng)該實(shí)現(xiàn)憲政。學(xué)者們?cè)趹椪?nèi)涵的界定上還未達(dá)成共識(shí)。張千帆教授認(rèn)為:“憲政是一種政治運(yùn)作法律化的理念或者理想狀態(tài),其基本核心在于要求所有的權(quán)力行使都被納入憲法的軌道并受到憲法的約束,認(rèn)真對(duì)待憲法,把憲法真正作為法———更高的法,并控制所有的政府權(quán)力———包括立法權(quán)力,國(guó)家就實(shí)現(xiàn)了憲政。 ”錢富臣教授則通過(guò)對(duì)國(guó)外憲政歷史的分析指出憲政的基本內(nèi)涵包括法治、人民主權(quán)、民主、分權(quán)與制衡、人權(quán)等五個(gè)方面。筆者認(rèn)為憲政是以控制國(guó)家權(quán)力和保障公民權(quán)利為基本目標(biāo),實(shí)行以憲法為基礎(chǔ)的依法治國(guó)的政治制度。 憲政以憲法的存在為前提,以控制國(guó)家權(quán)力運(yùn)行和建立民主政治作為基本任務(wù),以保障人權(quán)為基本價(jià)值目標(biāo)。
英國(guó)是憲政的故鄉(xiāng), 宗旨在于限制王權(quán)的 1215 年自由大憲章是英國(guó)憲政的起點(diǎn),是當(dāng)時(shí)兩大政黨集團(tuán)相互斗爭(zhēng)的結(jié)果。 以“消極憲政” 為本質(zhì)的自由主義憲政觀構(gòu)成了近代憲法的基本制度和主要內(nèi)容。 自由主義憲政觀實(shí)質(zhì)是要打造一個(gè)“有限政府”。由“消極憲政”向積極憲政轉(zhuǎn)型發(fā)端于美國(guó) 19 世紀(jì)末 20 世紀(jì)初的進(jìn)步運(yùn)動(dòng)。 “消極憲政”主張限制國(guó)家權(quán)力,認(rèn)為干預(yù)最少的政府是最好的政府。 隨著現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的發(fā)展,過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的市場(chǎng)壟斷、環(huán)境污染、貧富差距等問(wèn)題日趨嚴(yán)重。占統(tǒng)治地位 100 多年的斯密自由市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)論為中心的經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說(shuō)讓位于凱恩斯的經(jīng)濟(jì)干預(yù)主義。許多學(xué)者提出發(fā)揮國(guó)家權(quán)力對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)以解決社會(huì)問(wèn)題。
這一時(shí)期,西方國(guó)家注重發(fā)揮權(quán)力的能動(dòng)性,加大對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)力度,國(guó)家權(quán)力在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用更為重要。 憲政理念也發(fā)生了轉(zhuǎn)型,強(qiáng)調(diào)國(guó)家適當(dāng)干預(yù),以建立正義的市場(chǎng)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。
2.國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)含義與基本特征
國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是指隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,國(guó)家為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)權(quán)利,而對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù)和管理的新型權(quán)力。包括三種基本類型:①市場(chǎng)規(guī)制權(quán)。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)是國(guó)家公共機(jī)關(guān)在特定情形下依法享有的一種直接限制市場(chǎng)主體的權(quán)力或者增加其義務(wù)的公權(quán)力。市場(chǎng)規(guī)制權(quán)從具體領(lǐng)域來(lái)看主要包括對(duì)壟斷行為,不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,侵害消費(fèi)者權(quán)利行為的規(guī)制權(quán)。 ②宏觀調(diào)控權(quán)。 宏觀調(diào)控權(quán)是國(guó)家宏觀調(diào)控機(jī)關(guān)可以運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的和行政的手段對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行進(jìn)行調(diào)節(jié)與控制的權(quán)力,包括宏觀決策權(quán)、宏觀調(diào)控執(zhí)行權(quán)和宏觀調(diào)控監(jiān)督權(quán)。 ③社會(huì)分配權(quán)。 社會(huì)分配權(quán)也可稱為國(guó)家分配權(quán),指國(guó)家作為一種特殊的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體,為了自我運(yùn)行和特定社會(huì)公共利益而借助強(qiáng)力對(duì)社會(huì)資源和國(guó)有公共財(cái)產(chǎn)在私人和國(guó)家之間,以及各個(gè)社會(huì)成員之間進(jìn)行初次分配與再分配的權(quán)力。
國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)具有以下基本特征:①根本性。 國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)是對(duì)整體性經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)控和干預(yù),其目標(biāo)在于保持市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)總量關(guān)系協(xié)調(diào)和社會(huì)分配公平,關(guān)涉到廣大公民市場(chǎng)權(quán)利和民生利益,所調(diào)整的經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有根本性和整體性。②公益性。國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)干預(yù)并不是事無(wú)巨細(xì),而是只對(duì)關(guān)系到全局性、社會(huì)公共性的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行干預(yù),維護(hù)多數(shù)市場(chǎng)主體共同利益,以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平與正義。 ③有限性。 從憲政來(lái)看,控制國(guó)家權(quán)力是現(xiàn)代民主政治的基本要求。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍與強(qiáng)度以市場(chǎng)失靈范圍和程度為依據(jù),不能超出其法定的權(quán)力范圍。 國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)必然是一種適度的、有限的權(quán)力。
從國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的內(nèi)涵與特征的分析中可以發(fā)展,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是一種根本性的、 與公民權(quán)利直接相關(guān)的,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展具有極為重要價(jià)值的權(quán)力。 從憲政與憲法規(guī)范所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系性質(zhì)來(lái)看,國(guó)家干市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)應(yīng)該由憲法進(jìn)行規(guī)范。
二、憲法規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的必要性
1.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是建設(shè)法治國(guó)家的要求
1999 年憲法修正案第十三條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó),建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家。 ”法治國(guó)家的主要標(biāo)志是:法律在整個(gè)社會(huì)調(diào)整機(jī)制與全部社會(huì)規(guī)范體系中屬于主導(dǎo)性地位,法律規(guī)范具有最高的地位;國(guó)家機(jī)關(guān)和公職人員的一切權(quán)力均來(lái)源并受制于法律,任何主體沒(méi)有法外的權(quán)力。 建設(shè)法治國(guó)家是時(shí)展的必然要求。依法治國(guó),首先要把中央和地方各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、各級(jí)政府及其官員自身擺在法治客體的首要位置,而不是超然地游離于法治客體之外。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán),是法治國(guó)家建設(shè)的應(yīng)有之義和成敗關(guān)鍵所在。有效規(guī)范和控制國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),是保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的基本問(wèn)題。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)保障其正當(dāng)行使的要求
國(guó)家權(quán)力如沒(méi)有剛性的制約將導(dǎo)致悲劇,這不僅由于權(quán)力無(wú)限膨脹必然越來(lái)影響到公民權(quán)利,而且對(duì)于執(zhí)政者來(lái)說(shuō),最終也將同樣使其自己墜入萬(wàn)劫不復(fù)的深淵。 規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),才能克服權(quán)力內(nèi)在缺陷和保障其正當(dāng)行使。市場(chǎng)失靈需要國(guó)家干預(yù),但是國(guó)家干預(yù)也會(huì)出現(xiàn)國(guó)家失靈的弊病。有時(shí),國(guó)家干預(yù)甚至是市場(chǎng)失靈引發(fā)的原因。國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)權(quán)的腐敗、尋租、濫用等行為,是引發(fā)國(guó)家失靈的關(guān)鍵性因素。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),有利于克服其行使中的種種問(wèn)題,保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)是保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利的需要
權(quán)力具有合法侵害能力和處分公共產(chǎn)品的能力,而面對(duì)此類公權(quán)行為,公民不得以原來(lái)的權(quán)利為抗辯?；谄浔拘?國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)極易侵害市場(chǎng)主體權(quán)利。保護(hù)作為被干預(yù)者的市場(chǎng)主體權(quán)利是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在與發(fā)展的前提,也是權(quán)力行使的正當(dāng)性基礎(chǔ)。憲法既要促進(jìn)國(guó)家治理,又要保障公民權(quán)利,而且保障公民權(quán)利的重要性正逐步突顯。規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使,有利于保護(hù)市場(chǎng)主體權(quán)利。
三、國(guó)外憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范
1.授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)
權(quán)力從何而來(lái),是政治學(xué)和法學(xué)等研究的重要問(wèn)題。 資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者普遍承認(rèn)并論證了“主權(quán)在民”的權(quán)力根據(jù)。 社會(huì)主義憲法基本都規(guī)定“國(guó)家一切權(quán)力屬于人民”。 通過(guò)憲法授予國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán),在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)進(jìn)行規(guī)范,是許多國(guó)家憲法的基本模式。如《韓國(guó)憲法》第 119 條第 2 款規(guī)定:“為防止市場(chǎng)支配和經(jīng)濟(jì)力出現(xiàn)濫用情況,國(guó)家可以對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)制和調(diào)整”。 《意大利憲法》第 47 條規(guī)定:“共和國(guó)獎(jiǎng)勵(lì)和保護(hù)各種形式的儲(chǔ)蓄,并規(guī)定調(diào)整和監(jiān)督信貸事業(yè)”,該條確立了國(guó)家對(duì)金融市場(chǎng)的干預(yù)權(quán)。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)具有干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán):“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ) ,稅率和征收方式 ,貨幣發(fā)行制度”和“企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”的準(zhǔn)則。 俄羅斯聯(lián)邦 1993 年憲法第 8 條第 1 款規(guī)定:“在俄羅斯聯(lián)邦,保障經(jīng)濟(jì)空間的統(tǒng)一,商品、服務(wù)和 財(cái)政資金的自由轉(zhuǎn)型,支持競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自由”,該條確立了國(guó)家在社會(huì)保障、統(tǒng)一市場(chǎng)方面的經(jīng)濟(jì)干預(yù)權(quán)。
2.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使主體、原則與方式等
任何非整體的權(quán)力都是由一定國(guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員具體行使的,權(quán)力主體的差異性決定如要保證權(quán)力的統(tǒng)一性 ,就必須對(duì)權(quán)力的行使進(jìn)行規(guī)范。 法國(guó)憲法第 34 條規(guī)定了議會(huì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法權(quán),包括“各種性質(zhì)的賦稅的征稅基礎(chǔ)、稅率和征收方式,貨幣發(fā)行,企業(yè)國(guó)有化以及公營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)為私營(yíng)企業(yè)的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移”。而美國(guó)憲法在1803 年最高法院馬伯里訴麥迪遜一案后,確立了聯(lián)邦最高法院有權(quán)對(duì)違憲的法律進(jìn)行司法審查的慣例,奠定了最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的角色。 《德國(guó)基本法》109 條第 2 款規(guī)定了國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使的基本原則 :“聯(lián)邦和各州編制預(yù)算時(shí),應(yīng)考慮整體經(jīng)濟(jì)平衡的需要”。根據(jù)這一憲法條款德國(guó)頒布了《經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)促進(jìn)法》,對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則進(jìn)行具體規(guī)定。
3.規(guī)范國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使義務(wù)
國(guó)家行使干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使應(yīng)在法律限度內(nèi),以充分保護(hù)和尊重市場(chǎng)主體權(quán)利為目標(biāo),不得侵犯市場(chǎng)主體的正當(dāng)權(quán)利,否則就應(yīng)承擔(dān)一定法律后果。 1689年英國(guó)《權(quán)利法案》第4 條規(guī)定:“凡未經(jīng)國(guó)會(huì)批準(zhǔn),借口國(guó)王特權(quán),為國(guó)家征收,或供國(guó)王使用而征收金錢,超出國(guó)會(huì)準(zhǔn)許之時(shí)限或方式者,皆為非法”。 《韓國(guó)憲法》第119 條規(guī)定“大韓民國(guó)的經(jīng)濟(jì)秩序,以尊重個(gè)人和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上的自由與創(chuàng)造為根本”。有些國(guó)家的憲法則通過(guò)規(guī)定公民經(jīng)營(yíng)自由的方式來(lái)確立國(guó)家干預(yù)權(quán)行使的義務(wù)。 《南非共和國(guó)憲法》第22 條規(guī)定:“每個(gè)公民有權(quán)選擇自己的貿(mào)易、 專業(yè)或職業(yè)的自由”。
四、我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的規(guī)范現(xiàn)狀與完善
1.對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范現(xiàn)狀
我國(guó)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的規(guī)范也經(jīng)歷了從無(wú)到有和逐步發(fā)展的過(guò)程。 20世紀(jì)80 年代初,我國(guó)還處于社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的起步階段,市場(chǎng)失靈還沒(méi)有突顯,1982 年憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)沒(méi)有規(guī)定。 1992年中共十四大正式確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)。 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來(lái)市場(chǎng)失靈問(wèn)題的突顯,日益需要國(guó)家加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù),有關(guān)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的憲法規(guī)范逐漸出現(xiàn)。 1993 年的《憲法修正案》第 7 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控:“國(guó)家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法,完善宏觀調(diào)控”。 “國(guó)家依法禁止任何組織或者個(gè)人擾亂社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序”。
1999 年第三次憲法修正案第 14 條規(guī)定了我國(guó)基本分配制度 :“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段,堅(jiān)持按勞分配為主體,多種分配方式并存的分配制度。 ”2004年第四次憲法修正案第21 條規(guī)定了國(guó)家對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管權(quán):“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益。 國(guó)家鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,并對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)依法實(shí)行監(jiān)督和管理”。 第 23條規(guī)定了國(guó)家的社會(huì)分配權(quán):“國(guó)家建立健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障制度”。
2.對(duì)國(guó)家干預(yù)權(quán)力規(guī)范存在問(wèn)題與完善
以上憲法規(guī)則規(guī)定了我國(guó)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控權(quán)、市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)和社會(huì)分配權(quán),為克服市場(chǎng)失靈和維護(hù)社會(huì)公共利益提供了基本法的依據(jù)和保障。 但是,我國(guó)憲法在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范上存在問(wèn)題: ①憲法并沒(méi)有規(guī)定國(guó)家的市場(chǎng)秩序規(guī)制權(quán),影響到國(guó)家對(duì)壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等市場(chǎng)秩序規(guī)制的合法性依據(jù),也影響到這方面經(jīng)濟(jì)法律制度的完善。 ②憲法對(duì)宏觀調(diào)控權(quán)和社會(huì)分配權(quán)規(guī)定不夠全面。 在宏觀調(diào)控權(quán)方面,憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家宏觀調(diào)控行使方式和原則。在社會(huì)分配權(quán)上,憲法只規(guī)定了社會(huì)保障干預(yù)權(quán),而沒(méi)有規(guī)定社會(huì)分配領(lǐng)域其他干預(yù)方式和干預(yù)權(quán),也沒(méi)有規(guī)定公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 ③憲法沒(méi)有規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)的行使主體。權(quán)力分立和權(quán)力制約是保障權(quán)力有效運(yùn)行的基本規(guī)律,國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)也應(yīng)該在國(guó)家干預(yù)主體之間進(jìn)行權(quán)力的合理分工和制衡,以保障權(quán)力有序和正當(dāng)運(yùn)行,而我國(guó)憲法對(duì)此沒(méi)有作出規(guī)定。 ④憲法缺乏對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)運(yùn)行方式的規(guī)范。憲法缺乏就國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍、原則與義務(wù)等規(guī)定,也沒(méi)有明確規(guī)定市場(chǎng)主體的營(yíng)業(yè)自由權(quán)。
針對(duì)憲法對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)規(guī)范方面所存在的問(wèn)題,筆者認(rèn)為我國(guó)憲法應(yīng)從以下方面完善:①規(guī)定國(guó)家具有為克服市場(chǎng)失靈、維護(hù)社會(huì)公共利益而對(duì)市場(chǎng)秩序的規(guī)制權(quán)。規(guī)定為統(tǒng)一市場(chǎng)、保障公平自由競(jìng)爭(zhēng),國(guó)家有權(quán)對(duì)市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、壟斷行為進(jìn)行規(guī)制。 ②在宏觀調(diào)控上,規(guī)定國(guó)家基于穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)就業(yè)可以采取產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政、稅收、金融等手段對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀調(diào)控。在社會(huì)分配權(quán)上,規(guī)定國(guó)家為減少貧富差距、促進(jìn)社會(huì)公平等可通過(guò)稅收、轉(zhuǎn)移支付、對(duì)口支援等方式進(jìn)行再分配,并依據(jù)國(guó)情逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會(huì)保障制度。鼓勵(lì)個(gè)人和單位從事慈善事業(yè),并建立公民社會(huì)保障權(quán)的保障機(jī)制。 完善公民社會(huì)保障權(quán)的救濟(jì)機(jī)制。③規(guī)定全國(guó)人大及常委會(huì)、國(guó)務(wù)院、最高司法機(jī)關(guān)等在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方面的具體權(quán)限,并在此基礎(chǔ)上確立國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分別由不同國(guó)家機(jī)構(gòu)行使。 構(gòu)建起相互協(xié)作和相互制約機(jī)制,為我國(guó)中央政府、全國(guó)人大及常委會(huì)、最高司法機(jī)關(guān)在國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的分工與合作奠定基礎(chǔ)。④明確國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使原則和方式,規(guī)定其以維護(hù)公共利益和保障市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)自營(yíng)為目標(biāo)。 明確規(guī)定市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由權(quán),規(guī)定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)只有在基于公共利益才能對(duì)市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)自由進(jìn)行限制,從權(quán)利保障角度劃定國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使范圍。 ⑤規(guī)定國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使責(zé)任,規(guī)定公民和市場(chǎng)主體因國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)不當(dāng)行使或不作為, 而有權(quán)通過(guò)檢舉、控告等方式要求國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)權(quán)行使者承擔(dān)責(zé)任
[論文關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)全球化 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) 讓渡論 發(fā)展中國(guó)家
[論文摘要] 在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程 中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)仍然是研究的重心。本文從經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó) 家經(jīng)濟(jì)主權(quán)造 成沖擊 的因素，入手進(jìn)行分析，并通過(guò)對(duì)在經(jīng)濟(jì)全球 化進(jìn)程中出現(xiàn)的國(guó) 家經(jīng) 濟(jì)主權(quán)理論 進(jìn)行剖析得出了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) 的 讓渡 論具有一定 的合理性的結(jié)論，進(jìn)而指出了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)實(shí)現(xiàn)的途徑。
引 言
當(dāng)歷史的車輪行進(jìn)到20世紀(jì)的最后十年 ，整個(gè)世界呈現(xiàn)出一個(gè)不可阻擋的全球化發(fā)展的新態(tài)勢(shì)。而在幾乎所有領(lǐng)域的全球化進(jìn)程中，毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)全球化始終走在最前面，它在成為其他領(lǐng)域全球化基礎(chǔ)的同時(shí)對(duì)主權(quán)國(guó)家的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化、政治、法律等諸多領(lǐng)域產(chǎn)生著巨大的影響，使各主權(quán)國(guó)家在相關(guān)領(lǐng) 域的依賴度越來(lái)越大，而各主權(quán)國(guó)家間用以實(shí)現(xiàn)諸如環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、懲治犯罪等方面的國(guó)際合作的方式無(wú)論是加入各種國(guó)際組織還是締結(jié)各種國(guó)際條約，都會(huì)在不同程度上授權(quán)于國(guó)際組織 以相關(guān)權(quán)力，或者相應(yīng)的通過(guò)對(duì)國(guó)際條約的轉(zhuǎn)化或采納制約自身權(quán)力的行使。由此，傳統(tǒng)意義上被認(rèn)為是不可分割、不可放棄或絕對(duì)不可侵犯的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到了經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的挑戰(zhàn)，而這是否意味著國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的侵蝕或衰弱?發(fā)展中國(guó)家在面對(duì)經(jīng) 濟(jì)全球化所帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)如何看待國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)?這使得我們有必要在經(jīng)濟(jì) 全球化的熱潮中冷靜下來(lái)重新審視國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
一、 經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家經(jīng) 濟(jì)主權(quán)的挑戰(zhàn)
經(jīng)濟(jì)全球化作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨 勢(shì)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，它主要涵蓋貿(mào)易 、金融和跨國(guó)公司對(duì)外投資等幾個(gè)重要方面的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化為了在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的自由化、勞動(dòng)力的自由跨境流動(dòng)以及生產(chǎn)要素價(jià)格的均等比進(jìn)而實(shí)現(xiàn) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的高度融合 (或一體 化)，因而要求各民族國(guó)家的政府放寬或解除在國(guó)家間經(jīng)濟(jì)交流上的種種限制，這就使各民族 國(guó)家的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在不同程度上受到了沖擊和挑戰(zhàn)，這主要體現(xiàn)在以下 三個(gè)方面 。
(一)國(guó)際組織對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響日益增大
在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代 ，各種世界性、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織大量涌現(xiàn) ，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì) ，全球范 圍 內(nèi)建立 的 國(guó)際經(jīng) 濟(jì)組織 多達(dá) 109個(gè) ，包括世界銀行、世界貿(mào)易組織 、國(guó)際貨 幣基金組織等一系列對(duì) 國(guó)家 經(jīng)濟(jì) 主權(quán) 有 重要影 響 的 國(guó)際經(jīng)濟(jì) 組織 。一些綜合 實(shí)力較弱 的國(guó)家(尤其是要加入 這些組織或 者是 向這些組織尋求幫助的發(fā)展 中 國(guó)家)由于在 資金、技 術(shù)等方 面對(duì)擁有雄厚實(shí)力的國(guó)際組織具 有一定的依 賴性 ，而且 近些年來(lái)某些 國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織 已逐 步帶上 了國(guó) 際政治 的色彩 ，其利用所具有 的職權(quán)直接或間接影響了國(guó)家的經(jīng)濟(jì) 主權(quán) 。此外 ，一些區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組 織如歐 洲聯(lián)盟 、東 南亞 國(guó)家 聯(lián)盟 、北 美 自由貿(mào)易區(qū)等也都以部 分經(jīng)濟(jì) 管理職能公共化 的形式 ，在有 限的范圍內(nèi)“攫取”了原屬于國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的部分權(quán)力 。
(二)跨 國(guó)公司及其經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊
正如美 國(guó)學(xué)者惠特曼所指出的“就對(duì) 民族 經(jīng)濟(jì) 主權(quán) 具有巨大威脅性和促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化來(lái)說(shuō) ，沒(méi)有哪個(gè)組織比跨國(guó)公司更為有利了?？?國(guó)公 司對(duì)主權(quán) 國(guó)家 ，尤其是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán) 的沖擊不容忽視 ，主要體現(xiàn) 在如下 幾個(gè)方面 ：第一 ，跨 國(guó)公司執(zhí)行全球生 產(chǎn)戰(zhàn)略 ，往往視 國(guó)家 經(jīng)濟(jì)主權(quán)為其障礙 ，因此其超 越國(guó)界 的經(jīng)濟(jì) 活動(dòng)總是力 圖逃避 國(guó)家根據(jù)主權(quán)原則對(duì)其進(jìn)行 的監(jiān)督 ，從而模 糊了 國(guó)家 的管轄權(quán) 也沖擊了國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán) 。第二 ，跨 國(guó)公 司腐蝕政府 官員 的非法活動(dòng)，使國(guó)家在經(jīng)濟(jì)方面的行政決策權(quán)和國(guó)家最高權(quán)威面臨挑戰(zhàn)。第 三 ，跨 國(guó)公 司在金 融市場(chǎng)利用 轉(zhuǎn)移價(jià)格而逃避轉(zhuǎn)移利潤(rùn)、通過(guò)買賣股票和證 券等 逃 避外 匯管制 、利 用 國(guó)與 國(guó)之間的匯率差價(jià)把資金調(diào)入調(diào)出等等的投機(jī)行為，直接影響主權(quán)國(guó)家的貨幣財(cái)政政策 。
(三)非政府組織對(duì) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的影響
首先 ，從國(guó)內(nèi)的 角度 看 ，隨著非 政府組 織 涉足領(lǐng) 域逐漸增多 ，作為獨(dú)立于政 府 的組織 ，它越來(lái) 越體 現(xiàn)公眾 的意志從而得 到越 來(lái)越 多的公 眾支持 ，這就無(wú)形 中使 政府在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的管理行為不得不得到非政府組織 的支 持才 可能有效 運(yùn)轉(zhuǎn)這就需要政府不斷下放 權(quán)力于非政府組織 。
其次 ，非政府組織由 于獨(dú)立 于政 府 ，可 以越 過(guò)政府 直接卷入 國(guó)際 事務(wù) ，但在很 多 情況下 ，非政府 活 動(dòng)進(jìn)一步 打破 了國(guó)際關(guān)系 中的國(guó)家“壟斷”，造成“官 、民”之間 的緊張，給國(guó)家關(guān)系帶來(lái)不快甚至沖突。如某些人權(quán)組織的活動(dòng)就是如此。
再次 ，雖然非政府組織 不具 有 國(guó)際法 的主體資 格 ，但 他們是當(dāng)代 國(guó)際社會(huì) 中不 可缺少 的重要角 色 ，通過(guò) 他們 可以聽到民間代表的呼聲，由此使聯(lián)合國(guó)與其保持著特殊的關(guān)系，從而通過(guò)非政府組織在聯(lián)合國(guó)舉辦的重要會(huì)議上的發(fā)言等對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)間接產(chǎn)生影 響，并且其 在聯(lián) 合 國(guó)的作用和地位已從經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域逐漸擴(kuò)大至其他領(lǐng)域。
二、在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中出現(xiàn)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)理論及剖析
經(jīng) 濟(jì)全球化在許 多方 面都 對(duì) 國(guó)家 主權(quán)構(gòu)成 了一定的 沖擊 ，這是不容否認(rèn) 的客觀 事實(shí) 。但 在經(jīng) 濟(jì)全球 化進(jìn)程 中，對(duì)于國(guó)家經(jīng) 濟(jì)主權(quán)的 理論 主張 ，學(xué) 者們 出現(xiàn) 了不同 的聲 音 ，歸結(jié)而言主要有 以下幾種 。
(一)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“銷蝕論”
持這 種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為 ，經(jīng)濟(jì)全球化 的發(fā)展促使 了許多國(guó)家在制定經(jīng) 濟(jì)制度 、貿(mào) 易規(guī) 則方 面趨 于相 同或者是類 似 ，特別是在嚴(yán)格按照 WTO、世 界銀 行等 國(guó)際組 織規(guī)則進(jìn) 行交易 的時(shí)候更是強(qiáng)化 了統(tǒng) 一的規(guī)則和制 度 ，這 樣從 客觀上會(huì)使國(guó)家在非 自覺(jué) 、無(wú)意 識(shí) 的情況 下做 出一些 行為 ，而導(dǎo)致 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)遭受“銷蝕”。
盡管經(jīng)濟(jì)全球化會(huì)對(duì) 主權(quán)國(guó)家 的法律帶來(lái)一定 的沖擊 ，但“國(guó)際法律制度走向一體化”的提法從根本上說(shuō)是不科的，“如果說(shuō) 國(guó)際法律一體化成為可能 的話 ，那 也只能是純代表極少數(shù) 國(guó)家意 志 的法 律 ，國(guó) 際經(jīng) 濟(jì)法 此 時(shí)也就 失去‘國(guó)際’這一獨(dú) 特的 法律 屬性 了；國(guó)際社 會(huì) 也就 不能 再稱‘國(guó)際社會(huì)’了，而且從部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)由民族國(guó)家 向國(guó)經(jīng)濟(jì)組織讓渡的角度看，如果就單個(gè)民族國(guó)家而言，這無(wú)是國(guó)家 主權(quán) 的銷蝕 ，但如 果從所 有 民族 國(guó)家 的整體來(lái) 看 ，種主權(quán)讓渡的結(jié)果是 ，共 同讓 渡，共 同享有 ，國(guó)家 主權(quán)并沒(méi)銷蝕 。從部分經(jīng)濟(jì)主權(quán) 由政 府 向本 國(guó)企 業(yè)或 非政府 主體讓渡 的角度看 ，即表現(xiàn)為本 國(guó)企業(yè)或 非政府 主體 對(duì)政府 主事務(wù)的干預(yù) ，其實(shí)質(zhì)是 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在 民族 國(guó)家 內(nèi)部 的重分配 ，即由政府的“惟我獨(dú)尊”轉(zhuǎn) 變?yōu)檎?和非政府 主體 的權(quán)。則從單個(gè)民族國(guó)家的整體而言。并沒(méi)有發(fā)生國(guó)家經(jīng)濟(jì)權(quán)的銷蝕 。[6]
(二)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“模糊論”
這種理論反對(duì)傳統(tǒng)意義上國(guó)際法 和國(guó)家關(guān) 系理論 ，認(rèn)在經(jīng)濟(jì)全球化下，國(guó)家將不再是基本的主體。經(jīng)濟(jì)一體化致了各國(guó)政府沒(méi)有 能力獨(dú) 立地 對(duì)本 國(guó) 的經(jīng) 濟(jì)進(jìn) 行有效 的理和控制，貿(mào)易自由化和金融市場(chǎng)一體化在給各國(guó)經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的同時(shí)也迫使政府加大對(duì)外開放的力度 ，從而 限制了最終模糊國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
事 實(shí)表明，主權(quán)國(guó)家并不是 完全被動(dòng) 的卷人經(jīng) 濟(jì)國(guó)際進(jìn)程 。經(jīng)濟(jì)國(guó)際化與主權(quán)國(guó)家之間有著 復(fù)雜的互動(dòng)關(guān)系 ，家不會(huì)讓經(jīng)濟(jì)國(guó)際化扮演終結(jié)國(guó)家及其 主權(quán)的角色 ，國(guó)家會(huì)做出適應(yīng)性的反應(yīng)。他們主動(dòng)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，強(qiáng)化國(guó)家資源的合理配置，加強(qiáng)國(guó)家的宏觀調(diào)控和有效干預(yù) ，積極參與國(guó)際協(xié)調(diào)和 國(guó)際機(jī)制 的建立 。調(diào)整運(yùn)作．充分利用一切有利的國(guó)際條件，千方百計(jì)為本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供安全保 障和加大支持 力度 。換言 之面對(duì)經(jīng)濟(jì) 國(guó)際化 的挑 戰(zhàn) ，國(guó)家會(huì) 奮 起做 出各種 適應(yīng) 性調(diào) 整把挑戰(zhàn)視為機(jī)遇 ，變壓力 為動(dòng)力 ，其結(jié)果 往往 是增 強(qiáng)了綜 合國(guó)力和國(guó)家行使主權(quán)的能力。
(三)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“廢棄論”
以美 國(guó)國(guó)際法 著名 學(xué) 者 路 易 斯 ·亨 金 為 首 的 學(xué)者 認(rèn)為，[8]隨著“全球化”、“一體化”等詞匯的高頻率的出現(xiàn)，國(guó)家之間的界限越來(lái)越模糊。在經(jīng)濟(jì)全球化 的普及 和擴(kuò)展下 ，與其相關(guān) 的政治、文化 、法律等 領(lǐng)域也 應(yīng) 當(dāng) 同步實(shí)行 全球化 和體化 ，這是 一種 不 為人 意 志所 轉(zhuǎn)移 的 客觀 規(guī)律 和 客觀 趨勢(shì) 。突破原 有的國(guó)際法體系 。廢除 國(guó)家 主權(quán) 是充分表達(dá) 全人類共同利益的重大變革。國(guó)際組織的發(fā)展和壯大正是可以推翻國(guó)家主權(quán)原則不可侵犯 的重要依據(jù) 。
經(jīng)濟(jì)全球化盡管對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)造成了一定的沖擊，但是，在今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，它不可能導(dǎo)致國(guó)家 主權(quán)的消亡其根本原因在于，經(jīng)濟(jì)全球化就現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件而言還必須以民族國(guó)家為基礎(chǔ)，企圖以所謂的“世界政府”來(lái)取代各獨(dú)立的民族國(guó)家政府如同南柯一夢(mèng)，是不可能實(shí)現(xiàn)的。對(duì)于這一點(diǎn) 。米夏埃爾 ·齊恩 、克 里斯 ·哈曼 等學(xué)者 已經(jīng)作 了專門的論述 ，這里 不再 進(jìn)行 論述 。由此 ，廢除 國(guó)家 主權(quán) 失去了其在 理論 上 的必 要 性 ，也 就難 逃 為發(fā) 達(dá) 國(guó)家插 手 別 國(guó)(特別是發(fā)展中國(guó)家)的國(guó)內(nèi)事 務(wù)而 削弱 別 國(guó)主權(quán)進(jìn) 行開 脫的嫌疑 了。
(四)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)“讓渡論”
該主張為歐盟成員 國(guó)所提倡 ，他們堅(jiān)持 歐盟是一個(gè)具 有超國(guó)家性質(zhì)的 國(guó)際組 織 ，隨著 經(jīng)濟(jì) 全球化 的發(fā)展 ，為 了全局利益 ，讓渡部分 國(guó)家 主權(quán)并 不會(huì) 損 害主權(quán) 的完 整性 ，其結(jié) 果會(huì)形 成歐洲統(tǒng) 一市 場(chǎng)、統(tǒng)一貨 幣和歐洲大經(jīng) 濟(jì)區(qū) 。歐洲 一體化的實(shí)踐表 明國(guó)家 主權(quán)是可分 的 ，這樣 對(duì)于增強(qiáng) 歐盟 的總 體實(shí)力 ，加速其各方 面的發(fā)展 是 非常 有利 的?？梢?jiàn) ，該理 論是 歐盟 的形式視為 國(guó)家經(jīng)濟(jì) 主權(quán)讓渡 的理想化狀態(tài) 。雖然 國(guó)際社會(huì)至今 尚未就此觀點(diǎn) 達(dá)成一致 ，但 它具有 國(guó)際法上和實(shí)踐中的合理性。
就國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡論來(lái)說(shuō)，其理論基礎(chǔ)就是承認(rèn)主權(quán) 的可分性。而至于主權(quán)是否可分 ，一直以來(lái)是理論界爭(zhēng)論的焦點(diǎn) 之一 ，但正如《奧本海 國(guó)際法 》所說(shuō) 的，“看來(lái) 比較 可取的意見(jiàn)是 ，堅(jiān)持切 合實(shí) 際 的認(rèn) 為主權(quán) 是 可分的 ，盡管這 種意見(jiàn)是不正常 的而且 可能是 不合理的 。
主權(quán)的讓 渡不同 于 主權(quán) 的割 讓 ，而 是 國(guó)家 問(wèn) 的主權(quán) 共享 ?！爸鳈?quán)讓渡是 為了解 決 國(guó)際組織 的授權(quán) 問(wèn)題 而產(chǎn)生 的概念，即成員國(guó)轉(zhuǎn)讓部分主權(quán)的形式權(quán)力并 由一個(gè)共同的組織來(lái)行使。這 種部分主權(quán)實(shí)行成員 國(guó)共享的方 式 ，說(shuō) 到底主權(quán)的所有仍然是 國(guó)家的 ，所 以，讓 渡不是 割讓 。只要國(guó)家是自愿加人 國(guó)際組 織并保 留退 出的權(quán) 利 ．主權(quán) 國(guó)家所 有的底線就不可能突破 ，因?yàn)?國(guó)家在理論 上有 可 以收回讓渡 的主權(quán) 的權(quán)利 。至于在實(shí)踐 中權(quán)力 的收 回是 否可行的 問(wèn)題 ，關(guān)鍵還在于 國(guó)家 的戰(zhàn)略選擇和權(quán)力 行使 ，因?yàn)橹鳈?quán)讓渡 和受限也是 主權(quán) 國(guó)家行使 主權(quán) 的結(jié)果 。
至于國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓鍍是否導(dǎo)致了如有些學(xué)者聲稱的國(guó)家經(jīng) 濟(jì)主權(quán)弱化 的結(jié) 果 ，筆 者認(rèn)為 ，國(guó)家經(jīng) 濟(jì) 主權(quán) 的讓渡是 國(guó)家基于 自身某種利益 的考慮 所做 出 自主意識(shí) 的選 擇從 而在新 的國(guó)際環(huán)境下更好地維護(hù) 和獲取 國(guó)家的根本利 益而并非是國(guó)家主權(quán)被弱化的表現(xiàn)，國(guó)家自始至終都保持著其自主性。即便歐盟這 樣 高度 一體 化的 區(qū)域 聯(lián)盟 的結(jié)成 也是從屬于 國(guó)家利益這一前 提下的 。而事實(shí) 上 ，正是 主權(quán)國(guó)家本身推動(dòng) 了全球化不斷地 向縱深 發(fā)展 。就 國(guó)際 社會(huì)整體而 言國(guó)家通過(guò)參 與經(jīng)濟(jì)全球化 ，對(duì)機(jī) 制化組織適度 地讓渡一部分主權(quán) ，恰恰是一 國(guó)權(quán) 力的延伸 、變通 和擴(kuò)展 ，是對(duì) 國(guó)家利益的拓展。
三、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的實(shí)現(xiàn)
經(jīng)濟(jì)全球化對(duì) 于廣大發(fā)展 中國(guó)家 來(lái)說(shuō) ，無(wú) 異 于一 把“雙刃劍”。在為發(fā)展 中國(guó)家 帶來(lái) 追 趕上 發(fā)達(dá) 國(guó)家的新 機(jī)遇 ，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展 的同時(shí) ，也不 可避免地對(duì) 發(fā)展 中國(guó)家 的經(jīng) 濟(jì)主權(quán)提 出新 的挑 戰(zhàn)。面對(duì)這種形勢(shì) ，發(fā)展 中國(guó)家應(yīng) 當(dāng)如何對(duì)待國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) ?如 何協(xié)調(diào)處 理 國(guó)家經(jīng) 濟(jì) 主權(quán) 與加強(qiáng) 國(guó)際相互合 作的關(guān)系?這些 都是當(dāng)前 擺 在發(fā)展 中國(guó)家面前 的重要課題。我認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)注重在以下方面做出努力 ：
(一)在積極參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的同時(shí)，堅(jiān)持和發(fā)展國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
經(jīng)濟(jì)主權(quán)能為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供最根本的保障，也是 逐步擺脫不發(fā)達(dá) 的銳 利武器 。一 國(guó)的經(jīng) 濟(jì)主權(quán)需要維護(hù) ，而其經(jīng)濟(jì)也 必 須發(fā)展 ，兩 者不 可偏 廢 。因此 如何處 理好經(jīng)濟(jì)主權(quán)和經(jīng) 濟(jì)安全 就成 為發(fā) 展 中 國(guó)家必須認(rèn) 真思 考的戰(zhàn)略問(wèn)題 。筆者認(rèn) 為 ，發(fā)展 中國(guó)家在 理解 經(jīng) 濟(jì)主權(quán) 時(shí) ，應(yīng)將其理解為各種“權(quán) 利”的具體 體現(xiàn) ，而避 免理解 為純粹 的、抽象的國(guó)家“權(quán)力 ”。它的 實(shí)現(xiàn)體 現(xiàn) 為 國(guó)家 所行 使 的各項(xiàng) 具體經(jīng)濟(jì)權(quán)利 ．這些 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利 可以分 為核心經(jīng) 濟(jì)主權(quán)權(quán)利和可讓 渡的經(jīng)濟(jì) 主權(quán) 權(quán)利 。核心 經(jīng)濟(jì) 主權(quán) 權(quán)利要 始終 不渝 的予 以堅(jiān)持 ；而對(duì) 于那 些可以讓渡 的經(jīng)濟(jì) 主權(quán)權(quán)利則可 以發(fā)展的觀點(diǎn)來(lái)對(duì)待，只要在符合本國(guó)及發(fā)展中國(guó)家利益的前提下也可適量開放。
(二)積極參與制定經(jīng)濟(jì)全球化的新規(guī)則，促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律秩序的形成
歷史和現(xiàn)實(shí)表明。發(fā)達(dá)國(guó)家在過(guò)去、現(xiàn)在 以及將 來(lái)都不會(huì)自動(dòng)放棄經(jīng)濟(jì)霸權(quán)、主導(dǎo)權(quán)和控制權(quán)，不會(huì)善意地主動(dòng)讓發(fā)展 中國(guó)家享有國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù) 的參與和決策權(quán)，尤其是在國(guó)際投資領(lǐng)域中國(guó)際立法不平衡趨勢(shì)甚為明顯，如TRIMS取消了發(fā)展 中國(guó)家用以對(duì)付限制性商業(yè)慣例的手段，而約束限制性商業(yè)管理的國(guó)際規(guī)范卻未能出臺(tái)；發(fā)達(dá)國(guó)家竭力將勞工標(biāo)準(zhǔn)納入多邊貿(mào)易體系，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力流動(dòng)問(wèn)題卻采取回避態(tài)度。因此作為發(fā)展中國(guó)家，要想在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中被動(dòng)的接受游戲規(guī)則，就應(yīng)加強(qiáng)與其他發(fā)展中國(guó)家間的合作，積極參與多邊貿(mào)易體系規(guī)則的制定過(guò)程；在致力于創(chuàng)建一個(gè)既能適應(yīng)全面的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，又能有力地保障民族經(jīng)濟(jì)安全的現(xiàn)實(shí)主義的國(guó)內(nèi)法律制度框架的同時(shí) ，促進(jìn)公平合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì) 法律 新秩序 的形成 ，使經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不僅僅體現(xiàn)西方的價(jià)值理念，同時(shí)也使得發(fā)展中國(guó)家 的利益得到應(yīng)有的尊重 和照顧使得全世界各國(guó)均得以充分的進(jìn)步和發(fā)展 。
[論文關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)全球化 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡
[論文摘要]國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的首要基本原則，然而在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，出現(xiàn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的現(xiàn)象，實(shí)際上讓渡并沒(méi)有弱化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，相反是國(guó)家行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)方式的變化。本文在分析這一現(xiàn)象的同時(shí)，提出我們應(yīng)積極應(yīng)對(duì)并堅(jiān)持國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是 國(guó)家主權(quán)不可分割的部分，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域表現(xiàn)為國(guó)家對(duì) 自然資源的永久主權(quán) ，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則中的首要原則。在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則出現(xiàn)了讓渡的現(xiàn)象，這并不說(shuō)明國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上對(duì)主權(quán)的否定，相反，這是國(guó)家在同意的基礎(chǔ)上經(jīng)濟(jì)主權(quán)行使方式 的變化。因此，我們要正確對(duì)待這一變化。并堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則，以維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。
一、 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本理論
(一)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的產(chǎn)生
二戰(zhàn)后。亞非拉廣大發(fā)展中國(guó)家取得了國(guó)家獨(dú)立，在政治上享有獨(dú)立的自主權(quán)。但是，經(jīng)濟(jì)上還處在受剝削和掠奪的地位。自然資源掌握在外國(guó)跨國(guó)公司手中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重阻礙。為了維護(hù) 國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)。為此 ，1962年 l2月聯(lián)大第l7屆會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》，正式確立了國(guó)家對(duì) 自然資源的永久主權(quán)原則，1974年聯(lián)大通過(guò)的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》等文件，進(jìn)一步明確 了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容。
(二)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本內(nèi)容
依照《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》的規(guī)定，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上享有獨(dú)立自主的權(quán)利，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)在內(nèi)，并自由行使此項(xiàng)權(quán)利。具體表現(xiàn)為：
第一。各國(guó)對(duì)境內(nèi)一切 自然資源享有永久主權(quán)。各國(guó)境內(nèi)的自然資源是該國(guó)民族生存和發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)國(guó)家對(duì)其境內(nèi)自然資源的永久主權(quán)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的核心內(nèi)容，是國(guó)家基本的不可剝奪 的權(quán)利。國(guó)家有權(quán) 自由開發(fā)和利用其自然資源，有權(quán) 自由處置其自然資源，包括有權(quán)實(shí)行國(guó)有化或把所有權(quán)轉(zhuǎn)移給本國(guó)國(guó)民。
第二，各國(guó)對(duì)境 內(nèi)的外國(guó)投資以及跨國(guó)公 司的活動(dòng)享有管理和監(jiān)督權(quán)。國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)。每個(gè)國(guó)家有權(quán)按照其法律和規(guī)章，對(duì)在其國(guó)家管轄范圍內(nèi)的外國(guó)投資加以管理和行使權(quán)力。各國(guó)有權(quán)管理和監(jiān)督其 國(guó)家管轄范圍內(nèi)的跨國(guó)公司的活動(dòng)，并采取措施保證這些活動(dòng)遵守其法律、規(guī)章和條例及符合其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策。
第三 ，國(guó)家有權(quán)將外國(guó)財(cái)產(chǎn)收歸國(guó)有或征用。國(guó)有化的合法性及補(bǔ)償問(wèn)題一直在國(guó)際社會(huì) 中存在著尖銳的分歧?！陡鲊?guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利義務(wù)憲章》規(guī)定 ，將外國(guó)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)收歸國(guó)有 、征用或轉(zhuǎn)移時(shí)。應(yīng) 由采取此種措施的國(guó)家給予適當(dāng)?shù)馁r償，要考慮到涉及它的有關(guān)法律和規(guī)章以及該國(guó)認(rèn)為有關(guān)的一切情況。
二、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡
(一)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的表現(xiàn)
當(dāng)今，在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的現(xiàn)象比比皆是。表現(xiàn)形式主要有：
第一 ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)部分讓渡于跨國(guó)公 司等國(guó)際投資機(jī)構(gòu)。伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，跨國(guó)公司等國(guó)際投資機(jī)構(gòu)已成為經(jīng)濟(jì)全球化的主要載體之一。他們是國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易的主要組織者，是世界資源優(yōu)化配置的主要承擔(dān)者，他們通過(guò)對(duì)高新技術(shù)的壟斷而牢牢掌握著高新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)讓。跨國(guó)公司活動(dòng)對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著深刻的影響。世界各國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家，為了吸引資金技術(shù)，充分利用國(guó)際管理經(jīng)驗(yàn)和人才，加快本國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程，在稅賦、利率 、資源開發(fā)等方面給予跨國(guó)公司等國(guó)際投資機(jī)構(gòu)的超國(guó)民待遇就是讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)的具體表現(xiàn)。
第二，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)部分讓渡于國(guó)際組織 。國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則、普遍性國(guó)際組織、專門性國(guó)際組織中關(guān)于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的規(guī)則、國(guó)際慣例一起構(gòu)成當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)的解決機(jī)制其越來(lái)越廣泛地深入并影響世界或某個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)事務(wù)。這說(shuō)明國(guó)際組織在一定意義上充當(dāng)了全球化進(jìn)程中的立法者、執(zhí)法者和管理者的角色。各個(gè)國(guó)家為了本國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益參與到各個(gè)國(guó)際組織之中，從本國(guó) 自然資源的使用 ，對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體的管理 ，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式 的選擇．甚至到經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解決 ，每一項(xiàng)與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的活動(dòng)都要接受其所參加的國(guó)際組織及國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制的調(diào)節(jié)。主權(quán) 國(guó)家接受調(diào)節(jié)的過(guò)程也是實(shí)踐中讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)的體現(xiàn)。
第三，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)部分讓渡于雙邊或多邊基礎(chǔ)上的協(xié)定。隨著經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)各國(guó)影響的 日益深化，國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，經(jīng)濟(jì)上已經(jīng)到了相互交融的地步。不同的國(guó)家之間或在資源利用上，或共同關(guān)心 的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題上，有著共同的經(jīng)濟(jì)利益。出于對(duì)各種利益的考慮，各國(guó)單獨(dú)行事將對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生極為不利的影響。世界各國(guó)為了充分利用國(guó)外的資金、資源 、技術(shù)、人才，發(fā)揮各自的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源優(yōu)勢(shì)，相互之間達(dá)成雙邊或多邊協(xié)定，在協(xié)定的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。世界各國(guó)接受協(xié)定來(lái)協(xié)調(diào)其活動(dòng)，是讓渡部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的結(jié)果。
(二)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的實(shí)質(zhì)
經(jīng)濟(jì)全球化，使國(guó)與國(guó)之間的聯(lián)系越來(lái)越緊密，各國(guó)為了最大限度地實(shí)現(xiàn)本國(guó)的利益，勢(shì)必會(huì)讓渡本屬于自己享有的部分權(quán)利。這種讓渡是主權(quán)國(guó)家讓渡國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的部分權(quán)能，而使其在處置和支配國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)事務(wù)的能力受到限制。經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡并不意味著國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的弱化，相反，是國(guó)家自由處分其經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)能的表現(xiàn)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的合理性表現(xiàn)在：
首先，主權(quán)是可以分割的。正如《奧本海國(guó)際法》所說(shuō)，“國(guó)家有完全主權(quán)國(guó)家和部分主權(quán)國(guó)家的區(qū)別，這暗示了主權(quán)是可以分割的，因而，與主權(quán)有關(guān)的各種權(quán)力并不一定集中于一人之手中?！薄耙虼?，看來(lái)比較可取的意見(jiàn)是，堅(jiān)持切合實(shí)際地認(rèn)為主權(quán)是可分的，盡管這種意見(jiàn)是不正常的而且可能是不合邏輯的。”
并且，當(dāng)今國(guó)際社會(huì)實(shí)踐中。世界各國(guó)將其部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)以各種方式讓渡于不同的實(shí)體的現(xiàn)象比比皆是。如在國(guó)際實(shí)踐中，各國(guó)將部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡給國(guó)際性的組織或是跨國(guó)公司，比如說(shuō) 自然資源的開發(fā)等。在國(guó)內(nèi)，國(guó)家通過(guò)向地方政府轉(zhuǎn)移部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)而使地方政府具有部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)力。
其次 。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的讓渡并不必然導(dǎo)致國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的弱化。其一，主權(quán)的絕對(duì)性表現(xiàn)在，主權(quán)是在法律上并不從屬于任何其他世俗權(quán)威的法律權(quán)威。主權(quán)的絕對(duì)性并不排除主權(quán)行使的相對(duì)性，主權(quán)國(guó)家讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)與否是由主權(quán)國(guó)家 自主決定 的，讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)是主權(quán)國(guó)家 自由意志的體現(xiàn)，是對(duì)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的自由處分，并非弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)。其二，當(dāng)今大多數(shù)主權(quán)國(guó)家讓渡經(jīng)濟(jì)主權(quán)，尤其是自然資源的開發(fā)等，都是通過(guò)制定雙邊或多邊協(xié)定而實(shí)現(xiàn)的，并隨著協(xié)定的不斷變更而變化，這符合國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，并沒(méi)有損害主權(quán)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，是國(guó)家間協(xié)調(diào)的體現(xiàn)，讓渡并未弱化國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)，只是主權(quán)國(guó)家形式經(jīng)濟(jì)主權(quán)方式的變化。
再次，主權(quán) 的權(quán)能是維護(hù)國(guó)家利益。在各國(guó)日益相互交融的時(shí)代，僅靠單個(gè)國(guó)家所掌控的權(quán)力資源無(wú)法解決日益增多的全球性經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，各國(guó)為了充分利用 自然資源、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化 ，就必須進(jìn)行國(guó)際合作，實(shí)現(xiàn)權(quán)力資源的合理配置，因此，出現(xiàn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)讓渡的現(xiàn)象。但是讓渡國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)并不損害 國(guó)家的利益也不會(huì)弱化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。正如 日本學(xué)者所說(shuō)的：“國(guó)際化與其說(shuō)削弱經(jīng)濟(jì)性國(guó)家主權(quán)，還不如說(shuō)是加強(qiáng)了各國(guó)政府的責(zé)任，即在充分理解本 國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的國(guó)際影響的基礎(chǔ)上，采取適當(dāng)手段 ，有效地行使經(jīng)濟(jì)性國(guó)家主權(quán)?！彼裕灰侵鳈?quán)國(guó)家自愿地、獨(dú)立地決定讓出部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)來(lái)?yè)Q取更大的經(jīng)濟(jì)利益的行為都是合理的，其并沒(méi)有弱化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
三、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中我國(guó)要堅(jiān)持國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)我國(guó)這樣一個(gè)在世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上占有重要地位的發(fā)展中國(guó)家的影響是深遠(yuǎn)的。面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化，我們只有積極地融入到全球化進(jìn)程中，正視現(xiàn)實(shí)，趨利避害，變被動(dòng)為主動(dòng)，才能維護(hù)國(guó)家 的經(jīng)濟(jì)主權(quán)和利益 。
第一，確立 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)相對(duì)觀。經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的理論和實(shí)踐表明，經(jīng)濟(jì)主權(quán)不是絕對(duì)的，其具有相對(duì)性國(guó)家在享有權(quán)利的同時(shí)還要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。因此，要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)主權(quán)的辨證性，靈活地行使經(jīng)濟(jì)主權(quán)，這樣才不會(huì)在全球化進(jìn)程中處于被動(dòng)的地位。
第二，在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持和善于運(yùn)用本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)并存。要抓住機(jī)遇，就必須掌握 自己的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，以此來(lái)引導(dǎo)和管理國(guó)家經(jīng)濟(jì)。要抵御風(fēng)險(xiǎn)，同樣需要掌握經(jīng)濟(jì)主權(quán)，以此作為屏障，采取措施，及時(shí)地化解和消除各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
第三，積極地參與并制定國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則。在全球化的過(guò)程中，我國(guó)要積極參加國(guó)際性的經(jīng)濟(jì)組織，爭(zhēng)取發(fā)言權(quán)和規(guī)則的制定權(quán)，只有這樣才能有效地表達(dá)我 國(guó)的意志，才有機(jī)會(huì)打破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)全球化主導(dǎo)權(quán)的壟斷，而不至于被動(dòng)地接受發(fā)達(dá)國(guó)家制定的規(guī)則，從而維護(hù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)利益。
【論文關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)全球化 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) 維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
【論文摘要】經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。但在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的過(guò)程中，一定程度上造成了對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊。同時(shí)理論界也 出現(xiàn) 了一些 “弱化”甚至 “廢棄”國(guó)家主權(quán)的觀點(diǎn)，對(duì)此我們應(yīng)有正確認(rèn)識(shí)。在此情勢(shì)下，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)從幾個(gè)方面作出努力來(lái)維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
在跨人21世紀(jì)之際，人類社會(huì)已進(jìn)入經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代。而所謂經(jīng)濟(jì)全球化，對(duì)其內(nèi)涵的理解，有不同的觀點(diǎn)。國(guó)際貨幣基金組織的專家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化即 “跨國(guó)商品與服務(wù)交易及國(guó)際資本流動(dòng)規(guī)模和形式的增加，以及技術(shù)的廣泛傳播使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相互依賴性增強(qiáng)”。同時(shí)，有學(xué)者主張經(jīng)濟(jì)全球化是一種發(fā)展趨勢(shì)，有學(xué)者認(rèn)為它是一種發(fā)展?fàn)顟B(tài)，是一場(chǎng)以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)，跨國(guó)公司為主要?jiǎng)恿Φ氖澜绶秶鷥?nèi)的產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)整。在這里，筆者較為贊同以下這種理解，即經(jīng)濟(jì)全球化不僅是指商品、貨幣、資本、資源等要素在國(guó)際市場(chǎng)的有效配置和合理流動(dòng)，而且是世界各國(guó)的利益在整體磨合的過(guò)程中，所達(dá)成的能夠最大程度上體現(xiàn)各 國(guó)之間協(xié)調(diào)意志并且可以彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的原則、規(guī)則 、機(jī)構(gòu)和程序的國(guó)際性的制度安排，它不僅是一種現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，而且是一種不斷深化的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)全球化有利于資本、資源 、技術(shù)等生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)流動(dòng)并進(jìn)行優(yōu)化配置，可以說(shuō)是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)全球化有助于擴(kuò)大全球經(jīng)濟(jì)規(guī)模 ，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。但我們應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)人類的影響既廣泛又復(fù)雜。經(jīng)濟(jì)全球化在提升世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率和效益，給世界帶來(lái)繁榮的同時(shí)，也很難避免會(huì)帶來(lái)一些消極、負(fù)面的影響。本文試圖探討在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下如何維護(hù)國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)這一問(wèn)題。
一、 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的基本涵義
主權(quán)原則一直是國(guó)際法中最基本的原則，主權(quán)是國(guó)家最重要的屬性，是其固有的權(quán)利。根據(jù) 1648年《威斯特伐利亞和約》的條文及對(duì)條文的解釋 ，國(guó)家是不從屬于人世間所有上級(jí)權(quán)威的完全獨(dú)立的單位。國(guó)家享有的主權(quán)即國(guó)家獨(dú)立自主地處理內(nèi)外事務(wù)的權(quán)利。它包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一個(gè)是對(duì)內(nèi)的最高權(quán)，即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的一切人和物以及領(lǐng)土外的本國(guó)人享有屬地優(yōu)越權(quán)和屬人優(yōu)越權(quán)；二是對(duì)外的獨(dú)立權(quán) ，在國(guó)際關(guān)系中，享有獨(dú)立 自主地、不受任何外來(lái)干涉地處理 國(guó)內(nèi)外一切事務(wù)的權(quán)利?？梢哉f(shuō)，國(guó)家主權(quán)概念的涵義相當(dāng)廣泛，既包括政治主權(quán)，也包括經(jīng)濟(jì)主權(quán)以及文化主權(quán)等。 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是國(guó)家主權(quán)不可分割的部分，是主權(quán)這一概念的應(yīng)有之義。但發(fā)展中國(guó)家多年來(lái)卻不斷強(qiáng)調(diào)自己擁有的經(jīng)濟(jì)主權(quán) ，是有其原因的。絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家二站前都處于殖民地地位，境內(nèi)的各種自然資源以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)命脈都直接或間接地為殖民主義國(guó)家所控制。這些國(guó)家在政治上取得獨(dú)立后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，在經(jīng)濟(jì)上往往還處于受西方發(fā)達(dá)國(guó)家剝削和掠奪的地位，自然資源掌握在外國(guó)跨國(guó)公司手中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到嚴(yán)重的阻礙。廣大發(fā)展中國(guó)家逐漸認(rèn)識(shí)到 ：政治主權(quán)是經(jīng)濟(jì)主權(quán)的前提，經(jīng)濟(jì)主權(quán)是政治主權(quán)的保障。為了維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，發(fā)展自己的民族經(jīng)濟(jì)，廣大發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行了長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)，并取得了顯著的成果。
早在 1952年 1月，聯(lián)合國(guó)大會(huì)第六屆會(huì)議就通過(guò)了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展與通商協(xié)定的決議》，肯定和承認(rèn)了各 國(guó)人民享有經(jīng)濟(jì)上的自決權(quán)。1952年 12月，聯(lián)大第7屆會(huì)議通過(guò)了 《關(guān)于自由開發(fā)自然財(cái)富和自然資源的權(quán)利的決議》，明確規(guī)定：“各國(guó)人民自由地利用和開發(fā)其自然財(cái)富和 自然資源的權(quán)利乃是他們的主權(quán)所固有的一項(xiàng)內(nèi)容”1962年 12月，聯(lián)大第 17屆會(huì)議通過(guò)的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》，正式確立了各國(guó)對(duì)本國(guó)境內(nèi)的自然資源享有永久主權(quán)的基本原則。1974年12月，聯(lián)大第 29屆會(huì)議通過(guò)了《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》，則進(jìn)一步明確規(guī)定了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容。根據(jù)聯(lián)合國(guó)大會(huì)的上述基本文獻(xiàn) ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的主要內(nèi)容一般歸納為以下幾個(gè)方面：各國(guó)對(duì)本國(guó)內(nèi)部以及本國(guó)涉外的一切經(jīng)濟(jì)事務(wù) ，享有完全、充分的獨(dú)立 自主權(quán) ，不受任何外來(lái)干涉；各國(guó)對(duì)境內(nèi)切 自然資源享有永久主權(quán)；各國(guó)對(duì)境內(nèi)的外國(guó)投資以及跨國(guó)公司的活動(dòng)享有管理監(jiān)督權(quán)；各國(guó)對(duì)境內(nèi)的外國(guó)資產(chǎn)有權(quán)收歸國(guó)有或征用；各國(guó)對(duì)世界性經(jīng)濟(jì)事務(wù)享有平等的參與權(quán)和決策權(quán)。
二、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的沖擊
國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的首要原則 ，對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家發(fā)展 民族經(jīng)濟(jì)維護(hù)政治獨(dú)立地位具有重要的意義，是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的基礎(chǔ)之一。但當(dāng)前，在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下 ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)面臨著不同往昔的新的挑戰(zhàn)。
(一)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受沖擊的表現(xiàn)
在上世紀(jì)九十年代末的東南亞金融危機(jī)期間，國(guó)際貨幣基金組織同意貸款給泰國(guó)，幫助泰國(guó)度過(guò)危機(jī)。但前提條件是要由其監(jiān)督泰國(guó)的財(cái)政預(yù)算 ，并要求泰國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，實(shí)行企業(yè)的私有化。國(guó)際貨幣基金組織貸款給韓國(guó)的條件則是：削減其政府開支，減少進(jìn)口限制等。實(shí)際上在此次危機(jī)中，泰國(guó)、韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)已受到相當(dāng)嚴(yán)重的侵犯了。
烏拉圭回合談判所達(dá)成的一系列多邊協(xié)議的貫徹落實(shí)，就關(guān)系到世貿(mào)組織各成員國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制、法律和政策的調(diào)整和修改。如《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》，要求成員國(guó)逐步取消國(guó)內(nèi)外資法中的當(dāng)?shù)爻煞忠?、貿(mào)易平衡和外匯平衡以及出口比例要求等可能扭 曲貿(mào)易關(guān)系的規(guī)定；《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》，則要求成員國(guó)承諾削減對(duì)農(nóng)產(chǎn)品出口的各種直接或間接的政策性補(bǔ)貼。口噠些協(xié)議的實(shí)施，必將在一定程度上對(duì)各成員國(guó)決定 自己的經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生干預(yù)與影響，即對(duì)傳統(tǒng)意義上的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)形成沖擊。 在經(jīng)濟(jì)全球化的沖擊下，如上所述的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受沖擊的情況不時(shí)出現(xiàn)，近些年來(lái)還有增加的趨勢(shì)，引起人們的關(guān)注與思考。
(二)經(jīng)濟(jì)全球化背景下主張弱化國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的理論
在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，不但出現(xiàn)了一些限制國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的事例，而且學(xué)界也出現(xiàn)了一些淡化國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的理論主張，具有代表性的有以下幾種觀點(diǎn)：
第一，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) “讓渡論”。這種理論主張經(jīng)濟(jì)全球化 自然促使國(guó)家喪失部分主權(quán)。因?yàn)橹鳈?quán)是為國(guó)民福利服務(wù)的，如果讓渡出一部分主權(quán) ，能夠換取國(guó)民福利和整體利益，只要是出于自愿的，由本國(guó)獨(dú)立決策，就是合理的，并不會(huì)損害主權(quán)的完整性。
第二，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) “銷蝕論”。這種理論認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)的全球化 各國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度 、貿(mào)易規(guī)則越來(lái)越趨同化。特別是一些經(jīng)濟(jì)貿(mào)易方面的規(guī)則和制度一，一般都要按照世貿(mào)組織等國(guó)際組織的規(guī)定施行，需要符合國(guó)際慣例。從而在客觀上導(dǎo)致各國(guó)有意無(wú)意地做 出一些行為，使本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)無(wú)形的遭到 “銷蝕”。
第三 ，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán) “廢棄論”。進(jìn)入 20世紀(jì) 90年代，一些西方政要和學(xué)者大肆鼓吹經(jīng)濟(jì)走向全球化，國(guó)家之間的界限越來(lái)越模糊。甚至有人主張對(duì)于國(guó)際關(guān)系來(lái)說(shuō)，主權(quán)一詞在很大程度上已沒(méi)有必要了，最好避免使用?！拔覀?cè)摪阎鳈?quán)一詞作為舊時(shí)代的殘余遺物擺放到歷史的陳列架上去”。
在經(jīng)濟(jì)全球化加速發(fā)展的情勢(shì)下，形形色色的主權(quán)“淡化”論、“弱化”論時(shí)時(shí)會(huì)在不同的場(chǎng)合出現(xiàn)。這些理論甚至在理論界會(huì)形成一種時(shí)尚，使一些人易受它們的影響，在缺乏冷靜思考和嚴(yán)謹(jǐn)分析的情況下成為這些理論的追隨者、附和者。對(duì)此 ，我們必須保持清醒的頭腦，看清這些理論的真實(shí)目的。我們可以從 1994年美國(guó)主權(quán)大辯論這個(gè)事件切人，來(lái)進(jìn)行思考。1994年 ，美國(guó)在簽署 WTO一攬子協(xié)議時(shí)，一些美國(guó)學(xué)者主張 “經(jīng)濟(jì)一體化高于主權(quán)”，認(rèn)為接受WTO體制，包括其中不可分割的爭(zhēng)端解決體制，無(wú)損于美國(guó)自己的主權(quán)。另一些美國(guó)學(xué)者和政客則強(qiáng)調(diào)不可輕易接受作為烏拉圭回合談判成果的 《世界貿(mào)易組織協(xié)定》，尤其擔(dān)憂接受新爭(zhēng)端解決機(jī)制之后，勢(shì)必會(huì)毀損、剝奪美國(guó)的主權(quán)。經(jīng)過(guò)辯論，絕大多數(shù)美國(guó)學(xué)者和政客認(rèn)為加入世貿(mào)組織并不會(huì)損害美國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。因?yàn)橐韵率敲绹?guó)的一貫做法。美國(guó)在參加締結(jié)任何國(guó)際條約時(shí)，總是把本國(guó)利益放在首位，美國(guó)參加締結(jié)的任何國(guó)際條約，其中的國(guó)際行為規(guī)范以及美國(guó)所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，都須通過(guò)體現(xiàn)美國(guó)主權(quán)的國(guó)會(huì)的審議、批準(zhǔn)和立法 ，才能轉(zhuǎn)變?yōu)槊绹?guó)國(guó)內(nèi)法律的一部分，才能在美國(guó)貫徹實(shí)施。最重要的一點(diǎn)是，一旦美國(guó)認(rèn)為有必要采取措施、行動(dòng)來(lái) “維護(hù)”本國(guó)的重大利益，它就 “有權(quán)”不受國(guó)際行為規(guī)范和行為準(zhǔn)則的約束，“有權(quán)”背棄自己依據(jù)國(guó)際條約所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)。可見(jiàn)，美國(guó)看重的是其披著 “主權(quán)”外衣的既得霸權(quán)。 發(fā)達(dá)國(guó)家在涉及自己國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)時(shí)，實(shí)際做法與其一貫所倡導(dǎo)的那些弱化國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的理論并不一致，發(fā)達(dá)國(guó)家提出的各種弱化經(jīng)濟(jì)主權(quán)的主張，均是針對(duì)別的國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家而言的，而他們對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)則是十分謹(jǐn)慎的。
三、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受沖擊的原因
(一)舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序尚未根本改變
多年來(lái) ，廣大發(fā)展中國(guó)家為了改變單方面有利于發(fā)達(dá)國(guó)家而對(duì)其不利的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序而不懈努力。但我們不得不承認(rèn) ，這種經(jīng)濟(jì)秩序并未根本改變。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中，發(fā)達(dá)國(guó)家居于主導(dǎo)和優(yōu)勢(shì)地位。而國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中，既有互利的一面，更有相互競(jìng)爭(zhēng)對(duì)立的一面。發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其既有的強(qiáng)大實(shí)力，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)事實(shí)的主導(dǎo)決策權(quán)和壓倒性的發(fā)言權(quán) ，為了自身的經(jīng)濟(jì)利益，不惜干預(yù)、侵犯別國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)。因此，準(zhǔn)確地說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)全球化中經(jīng)濟(jì)主權(quán)受沖擊的往往是落后的第三世界國(guó)家。
(二)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織數(shù)量的增多尤其是其職能的擴(kuò)展使國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受到一定的限制
一些西方學(xué)者認(rèn)為，冷戰(zhàn)后國(guó)家主權(quán)面臨著兩方面的壓力 ，一是極端民族主義思潮導(dǎo)致主權(quán)國(guó)家的分裂；二是國(guó)際組織在不斷地侵蝕國(guó)家的主權(quán)。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域 ，世界性區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織不斷出現(xiàn)，同時(shí)其職權(quán)不斷擴(kuò)大。然而，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織數(shù)量的增加，職權(quán)的擴(kuò)大和其活動(dòng)范圍的不斷擴(kuò)展，并不當(dāng)然構(gòu)成對(duì)國(guó)家主權(quán)的損害。因?yàn)楦鲊?guó)不可能通過(guò)達(dá)成有關(guān)協(xié)議來(lái)建立一個(gè)會(huì)處處損害其主權(quán)的國(guó)際組織。那么這種國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)受限制的現(xiàn)象又是如何發(fā)生的呢?一方面，有關(guān)國(guó)家在參加某些國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織時(shí)，自愿地將部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)轉(zhuǎn)讓給該國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。如歐洲國(guó)家在參加歐盟時(shí)便將本國(guó)的部分經(jīng)濟(jì)主權(quán)持久地轉(zhuǎn)讓給歐盟涉及關(guān)稅、貿(mào)易甚至商業(yè)政策。還有一些經(jīng)濟(jì)勢(shì)力薄弱的國(guó)家對(duì)實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)際組織存在著資金、技術(shù)或管理上的依賴性 ，為該組織介入國(guó)家職能提供了機(jī)會(huì)，使得如世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織、世貿(mào)組織等國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織越來(lái)越廣泛地介入或影響某個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)事務(wù)。另一方面，如果一個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織行使超越其章程的職權(quán) ，這就很可能對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)造成損害。
(三)跨國(guó)公司的活動(dòng)也可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
當(dāng)今跨國(guó)公司已發(fā)展成為左右和控制世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，它們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力甚至超過(guò)一些中小國(guó)家。一些發(fā)展中國(guó)家急需跨國(guó)公司的資金、技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)。但跨國(guó)公司往往奉行唯利是圖的經(jīng)營(yíng)方針 ，在一定程度上可能會(huì)損害了東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。如它的投資方 向經(jīng)營(yíng)策略往往不符合東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，它對(duì)某些產(chǎn)業(yè)部門的控制，往往嚴(yán)重影響東道國(guó)該部門的發(fā)展，它對(duì)其擁有的大量短期流動(dòng)資金的調(diào)度 ，使東道國(guó)的國(guó)際收支平衡受到破壞等?？鐕?guó)公司甚至可以通過(guò)其在國(guó)際貿(mào)易投資和高新技術(shù)中的壟斷地位對(duì)東道國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策施加一定影響，從而對(duì)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)形成干預(yù)。
(四)發(fā)展中國(guó)家在全球性經(jīng)濟(jì)事務(wù)決策權(quán)力中沒(méi)有平等的發(fā)言權(quán)
全球性經(jīng)濟(jì)事務(wù)決策權(quán)力的國(guó)際分配是否公平、合理，在一定程度上決定了弱國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)是否能得到應(yīng)有的保護(hù)，進(jìn)而決定全球財(cái)富的國(guó)際分配是否公平合理。而發(fā)達(dá)國(guó)家利用自己所擁有的優(yōu)勢(shì)不僅在經(jīng)濟(jì)資源配置方面居于主導(dǎo)，而且在國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制和 “游戲規(guī)則”的制定方面也具有決定性影響。如 50多年前按照“布雷頓森林體制”組建的“世界銀行”和“國(guó)際貨幣基金組織”這兩大全球性經(jīng)濟(jì)組織，至今仍實(shí)施著當(dāng)年美國(guó)主持推行的以“繳資”多少為基礎(chǔ)的“加權(quán)表決制”，從而使美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家在有關(guān)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中一直具有主導(dǎo)性的決策權(quán)而發(fā)展中國(guó)家在參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，很難按照自己的利益和要求制定經(jīng)濟(jì)政策 ，不得不被動(dòng)地遵守主要體現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家利益的“游戲規(guī)則”。
四、經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中如何維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
上文已述，在經(jīng)濟(jì)全球化不斷深人的過(guò)程 中，既出現(xiàn)了一些沖擊、限制國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的事例、現(xiàn)象，又出現(xiàn)了一些 “弱化”、“淡化”國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的理論。面對(duì)這種形勢(shì)如何堅(jiān)持國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則?如何協(xié)調(diào)處理維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)與加強(qiáng)國(guó)際相互合作的關(guān)系?這些都是目前包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家需要認(rèn)真思考的問(wèn)題。筆者認(rèn)為 ，可以從以下幾個(gè)方面加以把握。
(一)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則涵義的理解
理論對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)意義，在經(jīng)濟(jì)全球化已是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)的情況下，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則應(yīng)該有一個(gè)正確、客觀的理解與認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)質(zhì)上是個(gè)發(fā)展的問(wèn)題 ，發(fā)展中國(guó)家不可能置身事外，不加入到經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中。如果擔(dān)心本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)會(huì)受損，經(jīng)濟(jì)上受發(fā)達(dá)國(guó)家的控制和剝削而顧慮重重，就會(huì)失去發(fā)展的機(jī)遇，經(jīng)濟(jì)發(fā)展只會(huì)更加落后。但同時(shí)，如不注意對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的保護(hù)，則可能會(huì)使來(lái)之不易的經(jīng)濟(jì)主權(quán)不斷受損甚至得而復(fù)失。因此 ，發(fā)展中國(guó)家既要堅(jiān)持 自己國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，又要以發(fā)展的觀點(diǎn)對(duì)待國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)。在理解經(jīng)濟(jì)主權(quán)時(shí)，應(yīng)將其理解為 “權(quán)利”的具體體現(xiàn)，而避免理解為抽象的國(guó)家 “權(quán)力”。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利，可分為核心經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利和可讓與的經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利。核心的經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利要牢牢掌握在 自己手中，始終予以堅(jiān)持，如國(guó)家自然資源的主權(quán)權(quán)利，國(guó)家對(duì)其境內(nèi)的外國(guó)投資以及跨國(guó)公司的活動(dòng)進(jìn)行管理和監(jiān)督的權(quán)利。而對(duì)于那些可以讓與的經(jīng)濟(jì)主權(quán)權(quán)利，在符合本國(guó)國(guó)家利益的前提下可以適當(dāng)開放。事實(shí)上 ，許多國(guó)家在參加某些國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織時(shí)已經(jīng)這樣做了。如生態(tài)問(wèn)題 、人 口問(wèn)題等，在有利于國(guó)家利益的前提下，可以適當(dāng)限制本國(guó)在這些領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)管轄權(quán)利 ，使本國(guó)在這些問(wèn)題的管制上盡量符合國(guó)際社會(huì)的主流規(guī)則。
(二)積極參與經(jīng)濟(jì)全球化規(guī)則和制度的制定
在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，現(xiàn)階段發(fā)達(dá)國(guó)家占有主導(dǎo)地位但發(fā)展中國(guó)家并不能因此就無(wú)所事事，無(wú)所作為。發(fā)展中國(guó)家首先應(yīng)該努力參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程 ，積極應(yīng)對(duì)全球化的挑戰(zhàn)，同時(shí)注意避免和化解經(jīng)濟(jì)全球化所帶來(lái)的消極因素和負(fù)面影響，這才是面對(duì)問(wèn)題的正確態(tài)度。目前，發(fā)展中國(guó)家已不是是否參與經(jīng)濟(jì)全球化的問(wèn)題 ，而是如何參與以及在多大程度上參與的問(wèn)題。在關(guān)系到發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的安全和有效實(shí)現(xiàn)對(duì)金融領(lǐng)域及跨國(guó)公司的管制方面，不僅要加強(qiáng)自身的制度建設(shè)，而且要制定相關(guān)的法律法規(guī)。發(fā)展中國(guó)家只有參與到經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中，才有機(jī)會(huì)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易“游戲規(guī)則”的制定才有可能打破西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)決策上的壟斷局面。
(三)加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家的合作
二戰(zhàn)之后，廣大發(fā)展中國(guó)家曾經(jīng)緊密團(tuán)結(jié)為打破舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序而共同奮斗，并取得了非常顯著的成果。上文所提及的國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的最終確立即是第三世界國(guó)家共同斗爭(zhēng)的結(jié)果。但近些年來(lái)，這種聯(lián)合斗爭(zhēng)的局面則逐漸轉(zhuǎn)向低潮。有人曾指出，世界貿(mào)易組織制定規(guī)則是通過(guò)一致意見(jiàn)來(lái)作出決定的，烏拉圭回合談判的最終結(jié)果有利于西方 ，部分原因是發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有作出足夠的努力來(lái)推進(jìn) 自己的利益。鑒于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面的差距 ，發(fā)展中國(guó)家只有凝聚集體的力量，加強(qiáng)彼此間的聯(lián)系與合作，才能使世界經(jīng)濟(jì)兩極的力量對(duì)比趨于平衡。發(fā)展中國(guó)家唯有聯(lián)合起來(lái)，才能提高整體生存能力，以集體的力量改善自己在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，最終才有可能實(shí)現(xiàn)建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的目標(biāo)。但目前，發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，有時(shí)缺乏足夠的合作與溝通。這種局面必須加以改變。
(四)抓住機(jī)遇，加陜發(fā)展，增強(qiáng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力
世界經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)既意味著挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，也意味著機(jī)遇和希望。經(jīng)濟(jì)全球化可以為發(fā)展中國(guó)家提供無(wú)條件的最惠國(guó)待遇以及非關(guān)稅壁壘不斷降低的優(yōu)惠；可以使發(fā)展中國(guó)家在一體化過(guò)程中享有比世貿(mào)組織框架內(nèi)更多的優(yōu)惠。經(jīng)濟(jì)全球化加速了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的進(jìn)程，發(fā)展中國(guó)家可以利用發(fā)達(dá)國(guó)家的部分勞動(dòng)密集性、低附加值的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，加速自己工業(yè)化的進(jìn)程使本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷改善。國(guó)際資本流動(dòng)的頻繁和跨國(guó)公司投資的發(fā)展 ，使發(fā)展中國(guó)家能夠更好的利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種資源，一方面可以引進(jìn)更多的資金、技術(shù)，另一方面也可以通過(guò)更廣泛的途徑利用境外資源?？傊l(fā)展中國(guó)家要抓住歷史的機(jī)遇，融人到國(guó)際貿(mào)易、投資、金融等領(lǐng)域內(nèi)的資本流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)制定的創(chuàng)新，增強(qiáng)國(guó)家的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提升國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)中的地位。只有這樣，才能從根本上維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)。
論文關(guān)鍵詞：遺傳資源 傳統(tǒng)知識(shí) 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)
論文摘要：遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)人類社會(huì)的生存和延續(xù)起著至關(guān)重要的作用，而“生物海盜”現(xiàn)象嚴(yán)重?fù)p害了遺傳資源豐富的發(fā)展中國(guó)家的利益。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)是對(duì)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行保護(hù)的國(guó)際法依據(jù)之一。對(duì)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行保護(hù)也是承認(rèn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的必然結(jié)論。在遺傳資源的保護(hù)問(wèn)題上否認(rèn)或不當(dāng)限制國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)會(huì)加重“生物海盜”現(xiàn)象，從而不僅損害資源國(guó)的國(guó)家利益，也會(huì)損害原住民和本土社區(qū)的利益。
無(wú)論是在進(jìn)入工業(yè)社會(huì)以前，還是在科學(xué)技術(shù)高度發(fā)達(dá)的當(dāng)代，遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)對(duì)人類社會(huì)的生存和延續(xù)都起著至關(guān)重要的作用。如果說(shuō)這些動(dòng)植物資源在過(guò)去還只是以其自然形態(tài)滿足人類的基本物質(zhì)需要和某種精神需要，那么在生物技術(shù)高度發(fā)達(dá)的今天，許多動(dòng)植物遺傳資源經(jīng)過(guò)開發(fā)之后已具有重大的商業(yè)價(jià)值。在這一背景下，發(fā)達(dá)國(guó)家醫(yī)藥公司和生物技術(shù)公司甚至個(gè)體研究人員，憑借其資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)以及其它便利條件，大肆從發(fā)展中國(guó)家獲取生物遺傳資源作為研究材料，取得成果后申請(qǐng)專利并進(jìn)行大規(guī)模商業(yè)開發(fā)，從而獲取巨額利潤(rùn)。這些研究成果的取得不僅依賴于其從發(fā)展中國(guó)家采集的遺傳資源，也依賴于資源提供地本土居民有關(guān)這些遺傳資源的傳統(tǒng)知識(shí)，而提供遺傳資源的發(fā)展中國(guó)家卻沒(méi)有得到任何回報(bào)或僅得到微不足道的象征性回報(bào)。這一現(xiàn)象在發(fā)展中國(guó)家被稱為“生物海盜”現(xiàn)象，已引起發(fā)展中國(guó)家，尤其是遺傳資源豐富的發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈不滿。由于生物遺傳資源豐富的地區(qū)多為發(fā)展中國(guó)家，而擁有資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家卻多數(shù)生物遺傳資源相對(duì)匱乏，圍繞遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問(wèn)題①，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)尖銳對(duì)立，遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)問(wèn)題已成為南北關(guān)系中—個(gè)新的緊張點(diǎn)，也成為國(guó)內(nèi)外理論研究領(lǐng)域的一個(gè)新的熱點(diǎn)。本文擬從國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的角度，探討遺傳資源以及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的正當(dāng)性。
一、 國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的確立
國(guó)家主權(quán)具有兩個(gè)特性，即對(duì)內(nèi)至高無(wú)上和對(duì)外獨(dú)立平等。經(jīng)濟(jì)主權(quán)作為國(guó)家主權(quán)的—個(gè)重要組成部分，其對(duì)內(nèi)效力首先即體現(xiàn)在對(duì)本國(guó)自然資源、全部財(cái)富和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)。國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的確立和逐步完善，是發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期激烈斗爭(zhēng)的結(jié)果。1962年 2月，第 17屆聯(lián)大通過(guò)了1803號(hào)決議，即《關(guān)于自然資源永久主權(quán)的宣言》。根據(jù)該《宣言》，對(duì)自然資源之勘探、開發(fā)及處置等，均應(yīng)符合資源國(guó)自行制定的規(guī)則及條件，不能導(dǎo)致對(duì)資源國(guó)主權(quán)的損害，否則即違反聯(lián)合國(guó)憲章的精神與原則。但這一《宣言》尚只涉及國(guó)家對(duì)其自然資源的主權(quán)。此后，經(jīng)過(guò)發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)一步努力，聯(lián)合國(guó)在 1974年先后通過(guò)三個(gè)重要文件，即《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》及其《行動(dòng)綱領(lǐng)》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》。這些文件不僅擴(kuò)展了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容，對(duì)其地位也有進(jìn)一步強(qiáng)化?！督⑿碌膰?guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》明確宣告，每一個(gè)國(guó)家對(duì)本國(guó)的自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)。為了保護(hù)這些資源，各國(guó)有權(quán)采取適合本國(guó)情況的各種措施，對(duì)本國(guó)資源及其開發(fā)實(shí)行有效控制《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》更進(jìn)一步規(guī)定，每個(gè)國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有充分的永久主權(quán)，包括占有、使用和處置的權(quán)利，并得自由行使這項(xiàng)主權(quán)。
與《關(guān)于自然資源永久主權(quán)宣言》相比，《建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》和《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的拓展主要體現(xiàn)在兩點(diǎn)：一是將國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的內(nèi)容擴(kuò)展到國(guó)家對(duì)其全部財(cái)富、自然資源和一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有主權(quán)權(quán)利；二是強(qiáng)調(diào)這種主權(quán)權(quán)利是“充分的永久主權(quán)(permanent sovereignty)” 和 “不可分割的權(quán)利(in~ienable fight)”。這種強(qiáng)調(diào)有著特定的時(shí)代背景。在上述《宣言》和《憲章》通過(guò)的20世紀(jì)六七十年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家和殖民地自然資源的掠奪主要針對(duì)礦產(chǎn)資源，尤其是石油?！耙恍┪鞣絿?guó)家鼓吹，石油應(yīng)視為人類的共同遺產(chǎn)”。在聯(lián)大第六屆特別會(huì)議上，英國(guó)代表“公開揚(yáng)言第三世界國(guó)家對(duì)各國(guó)本身的自然資源只能享有‘有限的主權(quán) ’，主張各國(guó)對(duì)本國(guó)自然資源只是行使‘監(jiān)護(hù)人’的職責(zé)”嘲 。很顯然，《宣言》和《憲章》的措辭是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家上述觀點(diǎn)的明確否定。
二、國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則在遺傳資源領(lǐng)域的發(fā)展
由于上述《宣言》和《憲章》并未對(duì)自然資源的范圍加以限制 ，因此，生物遺傳資源理應(yīng)包括在內(nèi)，也就是說(shuō)，上述《宣言》和《憲章》的原則和精神也應(yīng)適用于生物遺傳資源。但發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)時(shí)似乎將注意力主要集中在礦產(chǎn)資源尤其是石油上。由于生物技術(shù)在當(dāng)時(shí)尚不發(fā)達(dá)，發(fā)展中國(guó)家對(duì)生物遺傳資源在國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略意義認(rèn)識(shí)并不充分。例如在世界糧農(nóng)組織于 1983年通過(guò)的《植物遺傳資源國(guó)際約定》(以下簡(jiǎn)稱 《國(guó)際約定》)中明確宣稱：“植物遺傳資源是人類共同遺產(chǎn)，因而應(yīng)可不受限制地獲取?！薄秶?guó)際約定》主要是在發(fā)達(dá)國(guó)家的掌控下通過(guò)的將遺傳資源(至少在《國(guó)際約定》的框架內(nèi)將植物遺傳資源)視為“人類共同遺產(chǎn)”在當(dāng)時(shí)也未引起發(fā)展中國(guó)家的足夠重視。但隨著生物技術(shù)的發(fā)展，發(fā)展中國(guó)家的生物遺傳資源大量流失，與遺傳資源有關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)被大量盜用這種“生物海盜”現(xiàn)象引起發(fā)展中國(guó)家的高度關(guān)切，對(duì)遺傳資源及與其相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)，成為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)抗的新領(lǐng)域。在這一輪對(duì)抗中發(fā)達(dá)國(guó)家總體上已不再否認(rèn)各國(guó)對(duì)其境內(nèi)的遺傳資源所享有的主權(quán)權(quán)利以及保護(hù)遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的正當(dāng)性。不過(guò)，這一局面的形成仍經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展的過(guò)程。一個(gè)最明顯的例證是從《國(guó)際約定》到《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》有關(guān)條款的演變。1983年的《國(guó)際約定》明確聲稱植物遺傳資源是“人類共同遺產(chǎn)”，1989年的修訂雖然仍重申了遺傳資源作為人類共同遺產(chǎn)的立場(chǎng)，但同時(shí)承認(rèn)了植物育種者權(quán)和農(nóng)民權(quán)(前者反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的立場(chǎng)，后者反映了發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng))。并申明，對(duì)遺傳資源的“自由獲取”并不意味著免費(fèi)獲取。而 1983年的《國(guó)際約定》文本卻明確規(guī)定應(yīng)免費(fèi)獲取。此外，1989年的修訂還承認(rèn)了國(guó)家對(duì)遺傳資源的獲取施加一定的限制的權(quán)利以及農(nóng)民，尤其是發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)民，從對(duì)他們所保存的自然資源的利用中獲取“充分利益(benefit fu)”的權(quán)利。這些變化是對(duì)“人類共同遺產(chǎn)”說(shuō)的一種明顯軟化。1991年的第二次修訂不僅明確承認(rèn)國(guó)家對(duì)其植物遺傳資源享有主權(quán)，同時(shí)承認(rèn)獲取植物遺傳資源的條件需要進(jìn)一步澄清，承認(rèn)育種者和農(nóng)民控制對(duì)其所掌握的遺傳資源獲取的權(quán)利。而在2001年通過(guò)的《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》中，“人類共同遺產(chǎn)”的觀念已被徹底拋棄，轉(zhuǎn)而承認(rèn)各國(guó)對(duì)其糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的主權(quán)權(quán)利。
此外，1992年的《生物多樣性公約》也明確表明了承認(rèn)國(guó)家對(duì)其生物資源擁有主權(quán)權(quán)利的立場(chǎng)。
三、國(guó)家對(duì)遺傳資源的經(jīng)濟(jì)主權(quán)應(yīng)否受到限制
盡管國(guó)家對(duì)其遺傳資源和相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的主權(quán)權(quán)利在國(guó)家層面已得到各國(guó)承認(rèn)，但一些西方學(xué)者、國(guó)際環(huán)境主義者和一些主張保護(hù)地方權(quán)利的國(guó)際組織仍然認(rèn)為，在這一問(wèn)題上承認(rèn)國(guó)家主權(quán)將有害于遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。在很多國(guó)家，遺傳資源豐富的地區(qū)往往也是原住民聚居的地區(qū)，掌握相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的也主要是本土社區(qū)或個(gè)人，而這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)上大都貧窮落后，現(xiàn)有的對(duì)遺傳資源的開發(fā)和利用并沒(méi)有使這些遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的提供者充分受益，他們甚至根本沒(méi)有得到任何回報(bào)。因此，當(dāng)國(guó)際社會(huì)強(qiáng)調(diào)國(guó)家對(duì)這些遺傳資源的主權(quán)，討論如何用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)時(shí)，上述學(xué)者和組織認(rèn)為，這些措施實(shí)際上起不到保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的效果。
首先，就傳統(tǒng)知識(shí)而言，對(duì)其最好的保護(hù)方式是促進(jìn)其廣泛傳播和應(yīng)用，而不是將其固定和封存起來(lái)。對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)加以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其是無(wú)限期的保護(hù)將限制其傳播和應(yīng)用，從而實(shí)際效果可能與保護(hù)的初衷并不一致。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)手段在很多場(chǎng)合難以適用。這可能是因?yàn)檫z傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)很爹隋況下不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)客體的要求，也可能是因?yàn)樵鼗虍惖孬@得的遺傳資源已被修飾、合成等，其最終產(chǎn)品與原來(lái)的遺傳資源已有較大的區(qū)別(如育種者育出的雜交種子等)。在遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否及于這些衍生物，不無(wú)疑問(wèn)。由于這些衍生物的開發(fā)和應(yīng)用并不在發(fā)展中國(guó)家境內(nèi)，因此發(fā)展中國(guó)家制訂的相關(guān)立法(如事先知情同意)事實(shí)上對(duì)這些活動(dòng)可能無(wú)法適用。第三，也是最重要的，有學(xué)者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司對(duì)發(fā)展中國(guó)家遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的剝削被夸大了，而發(fā)展中國(guó)家本國(guó)的精英階層和政府對(duì)原住民和本土社區(qū)的剝削則被忽視。例如有學(xué)者指出，有人指責(zé)跨國(guó)公司以發(fā)展中國(guó)家傳統(tǒng)醫(yī)藥為線索生產(chǎn)新藥所獲利潤(rùn)只有不到 0．001％回饋給了那些發(fā)展中國(guó)家，但卻忽視了另一個(gè)事實(shí)，即這些回饋給發(fā)展中國(guó)家的利益，最終也可能只有不到0.001％真正落實(shí)到了那些給跨國(guó)公司研究人員提供線索和引導(dǎo)的原住民手中。不僅如此，發(fā)展中國(guó)家本國(guó)政府為從外國(guó)獲取利潤(rùn)，對(duì)原住民生存環(huán)境的破壞(如熱帶森林的砍伐)給他們?cè)斐傻膿p害比發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的剝削造成的損害更大。由于發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)政治環(huán)境不穩(wěn)定，市場(chǎng)和公共設(shè)施落后，使得遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)得不到保護(hù)，或其保護(hù)所獲利益根本到不了本土社區(qū)原住民手中。本國(guó)政府和精英階層的剝削使得發(fā)展中國(guó)家的原住民更傾向于離開他們所居住的生物多樣性場(chǎng)所，而不是留下來(lái)保護(hù)它們。發(fā)展中國(guó)家精英階層之所以主張以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)，只是為了從發(fā)達(dá)國(guó)家獲得更多的利潤(rùn)，而不是為了保持生物多樣性，同時(shí)也是為了將發(fā)達(dá)國(guó)家的剝削作為反駁對(duì)其生態(tài)惡化和人權(quán)狀況的指責(zé)的工具。基于上述原因，承認(rèn)國(guó)家主權(quán)在很多情況實(shí)際上有害于對(duì)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。不僅承認(rèn)國(guó)家主權(quán)會(huì)產(chǎn)生這種結(jié)果，承認(rèn)權(quán)利持有人個(gè)人的主權(quán)(如在某些傳統(tǒng)醫(yī)藥的場(chǎng)合)同樣有害于對(duì)原住民利益的保護(hù)。由于原住民和本國(guó)政府的利益缺乏同一性，因此不論是國(guó)家主權(quán)還是個(gè)人主權(quán)都應(yīng)受到限制。由非政府組織來(lái)分發(fā)從遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的開發(fā)和利用中所獲惠益因而是必要的。
上述論斷的出發(fā)點(diǎn)或許是為了更有效地保護(hù)那些為遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的保存和保護(hù)作出了貢獻(xiàn)的原住民和本土社區(qū)。但一般性地否定國(guó)家(在上述學(xué)者的論證中 主要是發(fā)展中國(guó)家)對(duì)其遺傳資源的主權(quán)權(quán)利，毫無(wú)根據(jù)(至少是以偏概全)地從負(fù)面理解主權(quán)國(guó)家要求保護(hù)其遺傳資源的動(dòng)機(jī)，顯然既無(wú)正當(dāng)?shù)姆梢罁?jù)又欠客觀公正。
這種論斷的問(wèn)題在于：首先，國(guó)家對(duì)其自然資源的永久主權(quán)是一項(xiàng)久已確立的國(guó)際法原則。如前所述，這一原則已為多個(gè)國(guó)際法律文件所申明。遺傳資源也屬自然資源，國(guó)家當(dāng)然對(duì)其享有主權(quán)權(quán)利。不僅如此，《生物多樣性公約》、《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》等還專門規(guī)定了國(guó)家對(duì)其境內(nèi)生物資源和遺傳資源的主權(quán)權(quán)利。以對(duì)遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的開發(fā)和利用所獲惠益不能實(shí)際落實(shí)到原住民和本土社區(qū)為由對(duì)國(guó)家主權(quán)加以限制，顯然缺乏充分的國(guó)際法依據(jù)，也很難為各國(guó)所接受。腐敗和不公正有其復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景，這種現(xiàn)象在各國(guó)都存在。試圖以一個(gè)超國(guó)家的非政府組織取代主權(quán)國(guó)家來(lái)解決遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)利用中的腐敗和不公正現(xiàn)象，似乎不太現(xiàn)實(shí)。其次，對(duì)原住民和本土社區(qū)的界定也尚未統(tǒng)一，并不是每個(gè)國(guó)家都有所謂的原住民 (indigenous people)和本土社區(qū)(1ocal community)問(wèn)題，更不是所有的遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)都與原住民和本土社區(qū)有關(guān)(如中國(guó)的中醫(yī)藥和印度的傳統(tǒng)醫(yī)藥等)。因此，僅以原住民和本土社區(qū)利益的保護(hù)為著眼點(diǎn)而設(shè)計(jì)的制度，可能不具有普遍的適用性。從遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)的利用中所獲取的惠益如何在有關(guān)權(quán)利主體間進(jìn)行分配，應(yīng)該是一個(gè)由國(guó)內(nèi)法解決的問(wèn)題?；菀娣窒淼姆梢罁?jù)和方式應(yīng)該是主權(quán)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法和其接受的國(guó)際規(guī)則，而不是由超國(guó)家的非政府組織將自己的規(guī)則強(qiáng)加給主權(quán)國(guó)家。再者，上述論斷客觀上有可能成為跨國(guó)公司拒絕獲取權(quán)利主體事先知情同意和實(shí)施惠益分享的借1：1，加劇生物海盜現(xiàn)象，從而不僅使資源提供國(guó)的利益受到損害，也使原住民和本土社區(qū)的利益受到損害。 但是，反對(duì)否認(rèn)國(guó)家對(duì)其遺傳資源的經(jīng)濟(jì)主權(quán)并不意味著國(guó)家在其遺傳資源的開發(fā)利用方面可以不受任何限制。事實(shí)上，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的日益加深，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)會(huì)受到越來(lái)越多的限制。由于任何一國(guó)的生物遺傳資源都可能對(duì)全人類具有重要影響，因此國(guó)家對(duì)其生物遺傳資源的主權(quán)同樣會(huì)受到限制。這種限制可能表現(xiàn)為以下兩種情形：
一種隋形是國(guó)家在特定條件下有義務(wù)允許他人(外國(guó)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)或研究人員)獲取本國(guó)遺傳資源，并為這種獲取提供便利。這是因?yàn)椋@些遺傳資源的開發(fā)和利用可能影響全人類的生存質(zhì)量，如提供重要的食物或藥品來(lái)源等。對(duì)這一義務(wù)，《生物多樣性公約》和《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》有詳細(xì)規(guī)定?！渡锒鄻有怨s》在承認(rèn)國(guó)家對(duì)其遺傳資源的主權(quán)權(quán)利后，也明確規(guī)定了締約國(guó)便利其他締約國(guó)取得遺傳資源用于無(wú)害環(huán)境的用途，不對(duì)這種取得施加違背本公約目標(biāo)的限制的義務(wù)?！都Z食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》就有關(guān)糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的方便獲取問(wèn)題規(guī)定，各締約方應(yīng)采取必要措施向其他締約方提供這種獲取的機(jī)會(huì)。上述規(guī)定意味著，國(guó)家不能任意拒絕他人對(duì)本國(guó)遺傳資源的獲取。當(dāng)然，根據(jù)上述兩個(gè)法律文件，外國(guó)國(guó)家或者私人只有在滿足特定條件時(shí)才可能享受方便獲取。易言之，遺傳資源提供國(guó)只在特定條件下才有提供方便獲取的義務(wù)。
另一種情形是國(guó)家自身對(duì)其遺傳資源的開發(fā)利用必須考慮環(huán)境因素，不能造成生物物種的滅絕或造成環(huán)境的重大破壞。由于人類面臨的環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)的這一限制顯得尤為必要。早在 1970年3月，在東京召開的一次關(guān)于公害問(wèn)題的國(guó)際座談會(huì)所發(fā)表的《東京宣言》就呼吁“把每個(gè)人享有的健康和福利等不受侵害的環(huán)境權(quán)和當(dāng)代人傳給后代的遺產(chǎn)應(yīng)是一種富有自然美的自然資源的權(quán)利，作為一種基本人權(quán)，在法律體系中確認(rèn)下來(lái)”。1972年6月聯(lián)合國(guó)第一次人類環(huán)境會(huì)議通過(guò)的《人類環(huán)境宣言》指出，保護(hù)和改善人類環(huán)境是關(guān)系到全世界各國(guó)人民的幸福和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要問(wèn)題，也是全世界各國(guó)人民的迫切希望和各國(guó)政府的責(zé)任。1982年10月聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)的《世界環(huán)境宣言》也規(guī)定，“地球上的遺傳活力不得加以損害；不論野生或家養(yǎng)，各種生命形式都必須維持其足以生存繁衍的數(shù)量，為此目的應(yīng)該保障必要的生境”，“生物資源的利用，不得超過(guò)其天然再生能力”。《世界自然憲章》并要求將憲章所列各項(xiàng)原則列入每個(gè)國(guó)家以及國(guó)際一級(jí)的法律中，并予以實(shí)行。
上述兩個(gè)法律文件的相關(guān)內(nèi)容雖然都是籠統(tǒng)地針對(duì)自然環(huán)境做出的規(guī)定，但由于生物遺傳資源是自然環(huán)境的重要構(gòu)成要素，因此生物遺傳資源的開發(fā)和利用當(dāng)然也屬于上述規(guī)范的調(diào)整對(duì)象。事實(shí)上，上述文件中也確有若干條款是直接針對(duì)生物遺傳資源的開發(fā)和利用而規(guī)定的。除上述兩個(gè)法律文件外，《生物多樣性公約》則直接規(guī)范了生物遺傳資源的獲取和利用。
由此可見(jiàn)，國(guó)家對(duì)其生物遺傳資源所享有的經(jīng)濟(jì)主權(quán)是可以而且應(yīng)當(dāng)有所限制的。但是必須明確，這種限制是國(guó)家根據(jù)其自身及全人類的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而自覺(jué)作出，而不是外部強(qiáng)加的，即這種限制是國(guó)家對(duì)其主觀意志的自我限制，具體表現(xiàn)是國(guó)家接受有關(guān)的國(guó)際規(guī)則并將其轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，或在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中作出自覺(jué)的自我約束。這種限制絕不意味著國(guó)家對(duì)其遺傳資源所享有的經(jīng)濟(jì)主權(quán)的喪失或消亡，相反，它實(shí)際上是國(guó)家行使其經(jīng)濟(jì)主權(quán)的一種體現(xiàn)。因此，有關(guān)遺傳資源保護(hù)的任何國(guó)際安排如果要得到大多數(shù)主權(quán)國(guó)家的接受，都必須建立在承認(rèn)和尊重國(guó)家對(duì)其遺傳資源的充分的永久主權(quán)的基礎(chǔ)之上。
論文關(guān)鍵詞：抗日戰(zhàn)爭(zhēng) 新民主主義社會(huì) 現(xiàn)代化 模式 思想
論文摘要：抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，站在世界的角度、時(shí)代的高峰，繼承、創(chuàng)新和發(fā)展了近代以來(lái)先進(jìn)的中國(guó)人謀求中國(guó)現(xiàn)代化的積極成果，初步形成了中國(guó)社會(huì)如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本思想，這些思想集中反映在他的新民主主義理論中。他的現(xiàn)代化思想是從整個(gè)社會(huì)綜合推進(jìn)的角度展開的，涵蓋了政治民主、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化發(fā)達(dá)和道德建設(shè)等各個(gè)領(lǐng)域：一、新民主主義的政治：中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本前提和保證。二、新民主主義的經(jīng)濟(jì)：現(xiàn)代化的物質(zhì)基礎(chǔ)和內(nèi)容。三、文化現(xiàn)代化：現(xiàn)代化的靈魂和重要組成部分。
新民主主義理論問(wèn)題，其實(shí)質(zhì)是在一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化十分落后的大國(guó)采取怎樣的發(fā)展模式才能實(shí)現(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化的問(wèn)題?？谷諔?zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，思想達(dá)到成熟的一個(gè)基本標(biāo)志就是初步形成了有關(guān)中國(guó)社會(huì)如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本思想，這體現(xiàn)在他的新民主主義理論中。當(dāng)時(shí)雖然尚未使用“現(xiàn)代化”一詞，但它所涉及和關(guān)注的正是如何使中國(guó)由一個(gè)傳統(tǒng)的落后的農(nóng)業(yè)國(guó)家轉(zhuǎn)向現(xiàn)代國(guó)家這樣一個(gè)實(shí)質(zhì)性主題，并把建立一個(gè)政治民主、經(jīng)濟(jì)繁榮、文化發(fā)達(dá)的新中國(guó)，作為中國(guó)革命和建設(shè)的基本目標(biāo)。的現(xiàn)代化思想從整個(gè)社會(huì)綜合推進(jìn)的角度展開，融政治革命、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文化發(fā)展、道德重建于一體，從根本上創(chuàng)新了中國(guó)現(xiàn)代化的發(fā)展模式，在現(xiàn)代化理論上獨(dú)樹一幟。
一、新民主主義的政治：中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的基本前提和保證
現(xiàn)代化是一個(gè)表征社會(huì)綜合發(fā)展程度的概念。具體到中國(guó)當(dāng)時(shí)的基本國(guó)情，中國(guó)要走向社會(huì)現(xiàn)代化，在政治上，必須擺脫帝國(guó)主義的壓迫和控制，實(shí)現(xiàn)國(guó)家獨(dú)立、民族解放，并在國(guó)內(nèi)政治中實(shí)現(xiàn)由封建專制制度向民主政治制度的轉(zhuǎn)變；在經(jīng)濟(jì)上，必須實(shí)現(xiàn)由封建小生產(chǎn)向機(jī)器工業(yè)大生產(chǎn)，由自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變；在文化上，必須由傳統(tǒng)的舊文化思想向近代科學(xué)文化思想轉(zhuǎn)變。
中國(guó)現(xiàn)代化所必需的政治條件是什么?指出，“解放中國(guó)人民的生產(chǎn)力，使之獲得充分發(fā)展的可能性，有待新民主主義的政治條件在全中國(guó)境內(nèi)的實(shí)現(xiàn)。”即中國(guó)現(xiàn)代化所必需的政治條件就是新民主主義的政治條件。
1．獨(dú)立、自由、民主和統(tǒng)一的中國(guó)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)現(xiàn)代化的先決條件。始終把創(chuàng)立一個(gè)獨(dú)立、自由、民主、統(tǒng)一的中國(guó)(新民主主義中國(guó))作為中國(guó)現(xiàn)代化的前提，他指出：“沒(méi)有獨(dú)立、自由、民主和統(tǒng)一，不可能建立真正大規(guī)模的工業(yè)。沒(méi)有工業(yè)，便沒(méi)有鞏固的國(guó)防，便沒(méi)有人民的福利，便沒(méi)有國(guó)家的富強(qiáng)?！弊非笾袊?guó)的獨(dú)立、自由、民主和統(tǒng)一是中國(guó)政治現(xiàn)代化的第一任務(wù)。近代以來(lái)，中國(guó)淪為半殖民地半封建的國(guó)家，一方面，帝國(guó)主義列強(qiáng)對(duì)中國(guó)的侵略、控制和壓榨，造成了中國(guó)社會(huì)的更加貧窮落后，中國(guó)的民族資本主義發(fā)展舉步維艱；另一方面，中國(guó)國(guó)內(nèi)長(zhǎng)期以來(lái)軍閥割據(jù)混戰(zhàn)，社會(huì)動(dòng)蕩不安，根本無(wú)法形成一個(gè)有利于推動(dòng)現(xiàn)代化的內(nèi)部環(huán)境。這些內(nèi)外因素的存在成為阻礙中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的癥結(jié)所在。正是從這一認(rèn)識(shí)出發(fā)，強(qiáng)調(diào)指出，“一個(gè)不是貧弱的而是富強(qiáng)的中國(guó)，是和一個(gè)不是殖民地半殖民地的而是獨(dú)立的，不是半封建的而是自由的、民主的，不是分裂的而是統(tǒng)一的中國(guó)相聯(lián)結(jié)的?！敝袊?guó)要想實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，就必須首先實(shí)現(xiàn)國(guó)家的獨(dú)立和統(tǒng)一?！皩?shí)現(xiàn)國(guó)家的統(tǒng)一和獨(dú)立”是中國(guó)“由農(nóng)業(yè)國(guó)變成工業(yè)國(guó)”的政治前提。
抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，在不同場(chǎng)合從不同角度對(duì)反帝反封建的革命斗爭(zhēng)與解放和發(fā)展生產(chǎn)力、與中國(guó)工業(yè)化和現(xiàn)代化的關(guān)系問(wèn)題，進(jìn)行了深刻的論述。“中國(guó)人民的生產(chǎn)力是應(yīng)該發(fā)展的，中國(guó)應(yīng)該發(fā)展成為近代化的國(guó)家、豐衣足食的國(guó)家、富強(qiáng)的國(guó)家。這就要解放生產(chǎn)力，破壞帝國(guó)主義和封建主義。正是帝國(guó)主義和封建主義束縛了中國(guó)人民的生產(chǎn)力，不破壞它們，中國(guó)就不能發(fā)展和進(jìn)步”。一方面，中國(guó)主要是少了獨(dú)立和民主兩件東西，這兩件東西少一件，中國(guó)的事情就辦不好；另一方面，中國(guó)又多了帝國(guó)主義壓迫和封建主義壓迫兩件東西，如果不堅(jiān)決地徹底地破壞這兩件壞東西，中國(guó)就休想搞好建設(shè)”。后來(lái)，他進(jìn)一步明確指出：“民主革命的中心目的就是從侵略者、地主、買辦手下解放農(nóng)民，建立近代工業(yè)社會(huì)。”在七大所作的《論聯(lián)合政府》報(bào)告中又指出：“中國(guó)工人階級(jí)的任務(wù)，不但是為著建立新民主主義的國(guó)家而斗爭(zhēng)，而且是為著中國(guó)的工業(yè)化和農(nóng)業(yè)近代化而斗爭(zhēng)。”同時(shí)，針對(duì)的所謂建國(guó)方針，也針對(duì)一些人存有在國(guó)民黨統(tǒng)治下實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的幻想，進(jìn)一步說(shuō)明了民主革命與工業(yè)化的關(guān)系?！罢尾桓母?，一切生產(chǎn)力都有遭到破壞的命運(yùn)，農(nóng)業(yè)如此，工業(yè)也是如此?！?
2．把建立新民主主義政治制度的構(gòu)想和實(shí)現(xiàn)政治現(xiàn)代化結(jié)合起來(lái)。在現(xiàn)代社會(huì)，政治民主化已經(jīng)成為社會(huì)普遍認(rèn)可的一種精神、原則和制度，是傳統(tǒng)社會(huì)和現(xiàn)代社會(huì)的重要區(qū)別之一；同時(shí)，也是近代以來(lái)中國(guó)社會(huì)走向現(xiàn)代化的客觀要求和必然趨勢(shì)。由于近代中國(guó)現(xiàn)代化是在西方的霸權(quán)威脅和文明示范下啟動(dòng)的，國(guó)內(nèi)封建政治衰敗導(dǎo)致民族危機(jī)不斷加深，它直接推動(dòng)了中國(guó)近代民主思想的發(fā)展。中國(guó)經(jīng)歷了從最初不滿封建專制制度、推崇西方民主政治到用革命手段推翻封建君主專制制度，建立民主共和政府這樣一個(gè)過(guò)程。對(duì)建立民主共和政府這一現(xiàn)代性的追求，實(shí)際上意味著一種政治文明取向的轉(zhuǎn)型，即從傳統(tǒng)的政治文明向現(xiàn)代的政治文明的轉(zhuǎn)型。而在這一轉(zhuǎn)型過(guò)程中，“對(duì)國(guó)家制度的選擇經(jīng)歷了一個(gè)民主共和一君主立憲一民主共和的否定之否定的過(guò)程。經(jīng)啦這樣一個(gè)曲折過(guò)程，民主共和深人人心，成為中國(guó)革命的必然選擇。中國(guó)共產(chǎn)黨正是在這種取向的革命中把中國(guó)帶人共和國(guó)時(shí)代”
在領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)革命的過(guò)程中，特別是在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，汲取中外各種民主思想，探索在中國(guó)實(shí)現(xiàn)民主共和的政治形式。為了在中國(guó)建立民主共和國(guó)，實(shí)現(xiàn)真正意義上的民主，強(qiáng)調(diào)新民主主義的國(guó)體應(yīng)該建立一個(gè)以無(wú)產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的，以工農(nóng)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的，各革命階級(jí)聯(lián)合專政的民主共和國(guó)，即新民主主義共和國(guó)。構(gòu)成這個(gè)共和國(guó)的基本成份，既包括無(wú)產(chǎn)階級(jí)、農(nóng)民和知識(shí)分子及小資產(chǎn)階級(jí)，同時(shí)也包括民族資產(chǎn)階級(jí)和其他一切反帝反封建的人們。從而有別于“已經(jīng)過(guò)時(shí)的舊形式的、歐美式的、資產(chǎn)階級(jí)專政的、資本主義的共和國(guó)”。建立了這樣的共和國(guó)，中國(guó)就離開了半殖民地半封建的地位，變成了自由平等的國(guó)家，離開了舊中國(guó)，變成了新中國(guó)。
3．闡明憲政是實(shí)現(xiàn)政治現(xiàn)代化的重要前提條件。政治民主化和憲政密不可分，是施行現(xiàn)代憲政的前提條件，同時(shí)也是政治現(xiàn)代化的重要內(nèi)容。認(rèn)為：“世界上歷來(lái)的憲政，不論是英國(guó)、法國(guó)、美國(guó)，或者是蘇聯(lián)，都是在革命成功有了民主事實(shí)之后，頒布一個(gè)根本大法，去承認(rèn)它，這就是憲法?！敝袊?guó)“現(xiàn)在憲政運(yùn)動(dòng)是爭(zhēng)取尚未取得的民主，不是承認(rèn)已經(jīng)民主化的事實(shí)”實(shí)際上在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)全面爆發(fā)前夕，中國(guó)共產(chǎn)黨就開始了民主運(yùn)動(dòng)，爭(zhēng)取民主權(quán)利的斗爭(zhēng)。1937年5月，在延安中共全國(guó)代表會(huì)議上所作的《中國(guó)共產(chǎn)黨在抗日時(shí)期的任務(wù)》報(bào)告中，就論述了民主政治在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)中的重要性。他指出，“爭(zhēng)取民主，是目前發(fā)展階段中革命任務(wù)的中心一環(huán)?？床磺迕裰魅蝿?wù)的重要性，降低對(duì)于爭(zhēng)取民主的努力，我們將不能達(dá)到真正的堅(jiān)實(shí)的抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立?！彼岢?，中國(guó)必須進(jìn)行兩個(gè)方面的民主改革：一是將政治制度上國(guó)民黨一黨派一階級(jí)的反動(dòng)獨(dú)裁政體，改變?yōu)楦鼽h各階級(jí)的民主政體，二是實(shí)現(xiàn)人民的言論、集會(huì)、結(jié)社自由。沒(méi)有這些條件，所謂憲政是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。
二、新民主主義的經(jīng)濟(jì)：現(xiàn)代化的物質(zhì)基礎(chǔ)和內(nèi)容
現(xiàn)代化的核心是工業(yè)化以及由此導(dǎo)致的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。作為馬克思主義者的不僅從為打敗日本帝國(guó)主義侵略者的意義上，而是進(jìn)一步從建設(shè)一個(gè)新民主主義中國(guó)的物質(zhì)基礎(chǔ)的視角展開了他的現(xiàn)代化思想，確立了一條獨(dú)具中國(guó)特色的從新民主主義走向社會(huì)主義的現(xiàn)代化道路。
1.新民主主義社會(huì)必須建立在現(xiàn)代化的工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，這是現(xiàn)代化思想的核心內(nèi)容。馬克思把工業(yè)化看成是人類社會(huì)向更高階段邁進(jìn)的一個(gè)必要條件和必要途徑，并把工業(yè)的發(fā)達(dá)與否作為衡量、判斷一個(gè)國(guó)家發(fā)展水平或者說(shuō)是否實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的一個(gè)根本尺度。認(rèn)為工業(yè)是最有發(fā)展、最富于生命力、能引起一切變化的力量。在社會(huì)的變遷中，工業(yè)“這一門又是決定一切的，是決定軍事、政治、文化、思想、道德、宗教這一切東西的，是決定社會(huì)變化的?！薄靶旅裰髦髁x的社會(huì)基礎(chǔ)是工廠，不是分散的個(gè)體經(jīng)濟(jì)。分散的個(gè)體經(jīng)濟(jì)—家庭農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)是封建社會(huì)的基礎(chǔ)，不是民主社會(huì)……的基礎(chǔ)。這是馬克思主義區(qū)別于民粹主義的地方?！靶旅裰髦髁x社會(huì)的基礎(chǔ)是機(jī)器，不是手工，我們現(xiàn)在還沒(méi)有獲得機(jī)器，我們就永遠(yuǎn)不能勝利，我們就要滅亡?，F(xiàn)在的農(nóng)村是暫時(shí)的根據(jù)地，不是也不能是整個(gè)中國(guó)民主社會(huì)的主要基礎(chǔ)。由農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)到工業(yè)基礎(chǔ)，正是我們革命的任務(wù)。在論述新民主主義經(jīng)濟(jì)的具體綱領(lǐng)時(shí)，他指出:“新民主主義的國(guó)家，如無(wú)鞏固的經(jīng)濟(jì)做它的基礎(chǔ)，如無(wú)進(jìn)步的比較現(xiàn)時(shí)發(fā)達(dá)得多的農(nóng)業(yè)、如無(wú)大規(guī)模的在全國(guó)經(jīng)濟(jì)比重上占極大優(yōu)勢(shì)的工業(yè)以及與此相適應(yīng)的交通、貿(mào)易、金融等事業(yè)做它的基礎(chǔ)，是不能鞏固的。并在《論聯(lián)合政府》中，專門論述了中國(guó)工業(yè)化問(wèn)題，對(duì)工業(yè)化的必要性、步驟、政策以及它與政治改革的關(guān)系都作了詳細(xì)地分析說(shuō)明。
2.中國(guó)工業(yè)化道路必須解決農(nóng)民問(wèn)題，這是中國(guó)建設(shè)現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的一個(gè)基本問(wèn)題。世界現(xiàn)代化的歷史表明，工業(yè)化的最初進(jìn)程實(shí)際上是由農(nóng)業(yè)來(lái)推動(dòng)的，工業(yè)化水平很大程度上是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的函數(shù)。對(duì)農(nóng)業(yè)在現(xiàn)代化中的地位和作用的認(rèn)識(shí)具有超前性，與當(dāng)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)完全吻合，具有相當(dāng)?shù)睦碚撋疃?。他指出，中?guó)的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的90%左右，這是中國(guó)的特殊國(guó)情?！爸袊?guó)農(nóng)民問(wèn)題對(duì)于中國(guó)的前途來(lái)說(shuō)是一個(gè)基本問(wèn)題。不解決農(nóng)業(yè)問(wèn)題，中國(guó)的工業(yè)化就不能成功。因?yàn)?，農(nóng)民是中國(guó)工人的前身、中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)的主體、中國(guó)民主政治的主要力量、中國(guó)文化教育的主要對(duì)象，“如果中國(guó)需要建設(shè)強(qiáng)大的民族工業(yè)，建設(shè)很多的近代的大城市，就要有一個(gè)變農(nóng)村人口為城市人口的長(zhǎng)過(guò)程。如果忘記了“農(nóng)民”二字，中國(guó)革命的勝利和工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)都是不可能的。
從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型，是工業(yè)化的目標(biāo)。怎樣解決農(nóng)民問(wèn)題呢?主張“實(shí)行，解放農(nóng)民”。這就是把土地從封建剝削者手里轉(zhuǎn)移到農(nóng)民手里，變?yōu)檗r(nóng)民的私有財(cái)產(chǎn)，使農(nóng)民從封建的土地關(guān)系中獲得解放，使農(nóng)業(yè)從舊式的落后的水平發(fā)展到近代化的水平，從而使工業(yè)獲得市場(chǎng)，造成將農(nóng)業(yè)國(guó)變?yōu)楣I(yè)國(guó)的可能性。由于中國(guó)工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重低，農(nóng)業(yè)一直占據(jù)主導(dǎo)地位，但全國(guó)糧食卻不能自給，因此，從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)艱難的任務(wù)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，的具體設(shè)想是:(1)通過(guò)發(fā)展工業(yè)來(lái)吸收農(nóng)村過(guò)剩人口，進(jìn)人工廠。(2)通過(guò)發(fā)展工業(yè)來(lái)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供機(jī)器設(shè)備，促進(jìn)農(nóng)業(yè)機(jī)械化。(3)通過(guò)發(fā)展農(nóng)業(yè)來(lái)為工業(yè)提供原料，并吸收最大量的工業(yè)品，“農(nóng)民是中國(guó)工業(yè)市場(chǎng)的主體，只有他們能夠供給最豐富的糧食和原料，并吸收最大量的工業(yè)品”。這種通過(guò)發(fā)展城市工業(yè)來(lái)吸收農(nóng)業(yè)過(guò)剩人口，農(nóng)民充當(dāng)新興工業(yè)的勞動(dòng)后備軍的設(shè)想，與西方一些發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歷程是基本一致的，帶有西方國(guó)家工業(yè)化、城市化發(fā)展的特點(diǎn)。
3.中國(guó)現(xiàn)代化的戰(zhàn)略方向必然是非資本主義前途，即社會(huì)主義的現(xiàn)代化。是歷史唯物主義者，他對(duì)那種認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)落后而易于實(shí)行社會(huì)主義的觀點(diǎn)是持否定態(tài)度的。他清醒地認(rèn)識(shí)到，在半殖民地半封建的廢墟上，不可能建成社會(huì)主義的大廈，必須經(jīng)過(guò)新民主主義這個(gè)中間轉(zhuǎn)換形態(tài)。他在《論聯(lián)合政府》中認(rèn)為，在中國(guó)，“沒(méi)有一個(gè)新民主主義的聯(lián)合統(tǒng)一的國(guó)家，沒(méi)有新民主主義的國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒(méi)有私人資本主義經(jīng)濟(jì)和合作社經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，沒(méi)有民族的科學(xué)的大眾的文化即新民主主義文化的發(fā)展，沒(méi)有幾萬(wàn)萬(wàn)人民的個(gè)性的解放和個(gè)性的發(fā)展，一句話，沒(méi)有一個(gè)由共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新式的資產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)的徹底的民主革命，要想在殖民地半殖民地半封建的廢墟上建立起社會(huì)主義社會(huì)來(lái)，那只是完全的空想?！?
同時(shí)，又站在生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)的理論高度上，論證了中國(guó)共產(chǎn)黨為實(shí)行新民主主義進(jìn)而實(shí)行社會(huì)主義的歷史進(jìn)步性和歷史必然性。認(rèn)為未來(lái)的中國(guó)既是現(xiàn)代化的，又是社會(huì)主義的，是“社會(huì)主義”與“現(xiàn)代化”的有機(jī)統(tǒng)一。他在七大的口頭報(bào)告里進(jìn)一步解釋道:“只有經(jīng)過(guò)民主主義，才能到達(dá)社會(huì)主義，這是馬克思主義的天經(jīng)地義。“中國(guó)的經(jīng)濟(jì)一定要走‘節(jié)制資本’和‘平均地權(quán)’之路，決不能讓‘少數(shù)人所得而私’，決不能讓少數(shù)資本家、少數(shù)地主‘操縱國(guó)民生計(jì)’，決不能建立歐美式的資本主義社會(huì)。這就突出了中國(guó)現(xiàn)代化在新民主主義時(shí)期經(jīng)濟(jì)的非資本主義性質(zhì)。在看來(lái)，中國(guó)現(xiàn)代化的戰(zhàn)略步驟是從新民主主義到社會(huì)主義，通過(guò)民主革命消滅中國(guó)現(xiàn)代化的兩大障礙一帝國(guó)主義、封建主義，在此基礎(chǔ)上從根本上解放落后的生產(chǎn)力。第二步通過(guò)社會(huì)主義革命建立社會(huì)主義社會(huì)，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)的現(xiàn)代化。
三、文化現(xiàn)代化:現(xiàn)代化的靈魂和重要組成部分
文化現(xiàn)代化是現(xiàn)代化的靈魂，是現(xiàn)代化一個(gè)不可缺少的組成部分，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和政治現(xiàn)代化具有重要影響，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和政治民主化的重要條件。的文化現(xiàn)代化理論在世界現(xiàn)代化思想史上別具一格，具有開放性、內(nèi)聚性和創(chuàng)造性的特點(diǎn)，成為推動(dòng)中國(guó)民族民主革命的強(qiáng)大精神力量，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治和文化落后的中國(guó)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化顯得尤為重要。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，在發(fā)掘本民族文化傳統(tǒng)資源的同時(shí)，創(chuàng)造性地將它們與馬克思列寧主義相結(jié)合，提出了自己的文化綱領(lǐng):發(fā)展馬克思主義指導(dǎo)下的民族的、科學(xué)的、大眾的文化。通過(guò)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的全面發(fā)展，建設(shè)“獨(dú)立、自由、民主、統(tǒng)一和富強(qiáng)的新中國(guó)”。這表明以為代表的中國(guó)共產(chǎn)黨人要把取得抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利同徹底改造半殖民地半封建中國(guó)的落后面貌密切聯(lián)系起來(lái)，把發(fā)展新民主主義文化作為戰(zhàn)略任務(wù)之一提到了中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的議事日程。
文化現(xiàn)代化的本質(zhì)是民主的，它是區(qū)別封建文化的主要標(biāo)志。提出的“文化”既是大文化概念，又是具體的思想道德建設(shè)和教育、科學(xué)與文化事業(yè)建設(shè)。從大文化概念看，正是與建立新民主主義政治制度和新民主主義經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，把新民主主義的民主政治的內(nèi)蘊(yùn)放在新民主主義文化的構(gòu)成之中，他對(duì)新民主主義文化作過(guò)特別的解釋“這種新民主主義的文化是大眾的，因而即是民主的?！缎旅裰髦髁x論》原來(lái)的標(biāo)題也是《新民主主義的政治和新民主主義的文化》，可見(jiàn)，關(guān)于新民主主義文化的論述中，含有很深的民主內(nèi)蘊(yùn)。
在看來(lái)，實(shí)現(xiàn)中國(guó)人民的根本解放和謀求中國(guó)人民的全面進(jìn)步，是中國(guó)現(xiàn)代化的主體內(nèi)容。這表現(xiàn)在的民貴思想，即自由平等思想方面。他認(rèn)為中國(guó)人的平等自由，首先是爭(zhēng)民族的平等和自由，這是中國(guó)人走向充分平等和自由的先決條件，平等和自由還指人民在國(guó)家和社會(huì)里的政治、經(jīng)濟(jì)、文化方面的平等和言論、出版、集會(huì)、結(jié)社、思想、信仰、身體的自由。
人在現(xiàn)代化中居于主體地位，在看來(lái)，人這一主體因素既是現(xiàn)代化的核心內(nèi)容，又是現(xiàn)代化的主要內(nèi)驅(qū)力。他十分重視人的全面發(fā)展，認(rèn)為人的解放和發(fā)展不僅指政治、經(jīng)濟(jì)上的解放和發(fā)展，還包括思想文化的解放和發(fā)展。因而在主體上，強(qiáng)調(diào)人的現(xiàn)代化對(duì)于現(xiàn)代化的推進(jìn)作用。關(guān)于人的現(xiàn)代化包括三個(gè)方面的內(nèi)容:第一，價(jià)值觀念的現(xiàn)代化，即樹立起現(xiàn)代嶄新的科學(xué)(社會(huì)主義)價(jià)值觀念，使人們對(duì)中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)普遍地形成認(rèn)同態(tài)度;第二，認(rèn)識(shí)能力的提高，即通過(guò)文化的普及、哲學(xué)的普及，從根本上提高人認(rèn)識(shí)世界、改造世界的能力;第三，強(qiáng)化中國(guó)人民自力更生、艱苦奮斗從事現(xiàn)代化建設(shè)的堅(jiān)韌意志?；诖耍褜?duì)人民的教育、對(duì)人的思想改造和對(duì)人的政治經(jīng)濟(jì)上的改造聯(lián)系起來(lái)，并極為重視提高人民的覺(jué)悟和向人民灌輸社會(huì)主義思想和共產(chǎn)主義思想。從而揭示了人的現(xiàn)代化對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治現(xiàn)代化的工具性作用以及現(xiàn)代化的目的價(jià)值。
在魁奈一派法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家以前，只有在實(shí)地應(yīng)用下存在的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，那是由公務(wù)人員或行政官們來(lái)執(zhí)行的；至于敘述這類問(wèn)題的作者，他們所寫的只是屬于他們自己國(guó)家的農(nóng)工商業(yè)與海運(yùn)業(yè)事項(xiàng)，完全以這一范圍為限，關(guān)于財(cái)富的起因這類問(wèn)題是不加分析的，關(guān)于全人類利益這類問(wèn)題是絕對(duì)不予考慮的。
首先把研究擴(kuò)展到全人類、不以國(guó)家概念為考慮對(duì)象的是魁奈，普通自由貿(mào)易這個(gè)概念也是從他開始的，他把他自己所寫的那本書命名為《重農(nóng)主義，或最有利于人類的支配力量》，他要求我們必須具有這樣的想法：所有各個(gè)國(guó)家的商人是處于一個(gè)商業(yè)聯(lián)邦之下的?？嗡劦臒o(wú)疑是世界主義經(jīng)濟(jì)，是從事研究如何使全人類獲得發(fā)展的那種科學(xué)；它與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，即以研究如何使某一指定國(guó)家（在世界當(dāng)前形勢(shì)下）憑農(nóng)工商業(yè)取得富強(qiáng)、文化和力量的那種科學(xué)是對(duì)立的。
亞當(dāng)。斯密也在同樣擴(kuò)大的意義下研究他的學(xué)說(shuō)，盡管重農(nóng)主義者違反了自然法則，違反了邏輯，發(fā)生了嚴(yán)重錯(cuò)誤，他仍然以闡述全世界范圍的商業(yè)絕對(duì)自由原則作為他的任務(wù)。亞當(dāng)。斯密同魁奈一樣，對(duì)于真正的政治經(jīng)濟(jì)，也就是各個(gè)國(guó)家為了改進(jìn)它的經(jīng)濟(jì)狀況所應(yīng)當(dāng)遵行的政策這方面，卻極少過(guò)問(wèn)。他把他的著作題名《國(guó)家財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（這里的國(guó)家指的是全人類中所有國(guó)家）。他在他書里的個(gè)別場(chǎng)合談到各種政治經(jīng)濟(jì)制度時(shí)，只是為了指出這些制度的無(wú)成效，從而證明必須以“世界主義或世界范圍的經(jīng)濟(jì)學(xué)”來(lái)代替“政治的”或國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)。他雖然在這里或那里不時(shí)提到戰(zhàn)爭(zhēng)，但只是偶然提到的。構(gòu)成他理論基礎(chǔ)的是持久和平局勢(shì)的概念。為他作傳記的斯圖亞特曾明白指出，他的研究從一開頭所根據(jù)的就是這樣一個(gè)原則：“為促進(jìn)公共福利而訂立的國(guó)家規(guī)章大部分是多余的，一個(gè)國(guó)家要從落后的未開化狀態(tài)轉(zhuǎn)變到盡可能最高的進(jìn)步狀態(tài)，無(wú)需什么別的，只需合理的租稅、公正的司法與和平。”亞當(dāng)。斯密所理解的“和平”，當(dāng)然是象圣皮埃爾神甫所說(shuō)那樣的“持久、普遍的和平”。
薩依就曾毫無(wú)掩飾他說(shuō)明，為了理解普遍自由貿(mào)易這個(gè)概念，我們必須具有這樣的想象，一個(gè)世界范圍的共和國(guó)是存在的。這位作家主要所努力的是就亞當(dāng)。斯密所提供的材料形成一個(gè)體系。他在他的《實(shí)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》第六卷（第288頁(yè)）里坦率說(shuō)明：“我們考慮的范圍可以是屬于以族長(zhǎng)為首的一個(gè)家族的經(jīng)濟(jì)利益，有關(guān)這方面的觀察和原則所構(gòu)成的是私人經(jīng)濟(jì)。但是屬于整個(gè)國(guó)家、不論是對(duì)這些國(guó)家本身或與別的國(guó)家有關(guān)的那些原則，它們所構(gòu)成的是公共經(jīng)濟(jì)。歸根到底，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的是一切國(guó)家的利益，是全體人類社會(huì)的利益?！?
這里并須注意的是，首先，薩依承認(rèn)在他所使用的“公共經(jīng)濟(jì)”這個(gè)名詞下，國(guó)家經(jīng)濟(jì)或政治經(jīng)濟(jì)是存在的，但他在他的著作里并沒(méi)有談到這些；其次，他把在政治經(jīng)濟(jì)這個(gè)名詞下所包含的內(nèi)容歸納到一種學(xué)說(shuō)，這種學(xué)說(shuō)顯然是世界主義性質(zhì)的；結(jié)果他在這個(gè)學(xué)說(shuō)中所談的始終只是以整個(gè)人類社會(huì)的利益為唯一對(duì)象的經(jīng)濟(jì)，并不顧到各個(gè)國(guó)家的不同利益。
所謂“公共經(jīng)濟(jì)”，老實(shí)說(shuō)，它的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)沒(méi)有別的，只是屬于某些指定國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，也就是真正的政治經(jīng)濟(jì)；如果薩依在向我們說(shuō)明他所說(shuō)的政治經(jīng)濟(jì)是什么（實(shí)際上沒(méi)有別的，只是世界主義的、世界范圍的或?qū)儆谌祟惖慕?jīng)濟(jì)）以后，使我們知道當(dāng)他談到一些學(xué)說(shuō)的原則時(shí)他喚作“公共經(jīng)濟(jì)”的是什么，那么這種在名詞上的代用，原也可以存而不論。
但是當(dāng)他給這種學(xué)說(shuō)下定義并加以引伸時(shí)，簡(jiǎn)直無(wú)法避免從國(guó)家的概念和性質(zhì)開始，這就必然要使所謂“全人類經(jīng)濟(jì)”發(fā)生實(shí)質(zhì)上的改變；因?yàn)楝F(xiàn)在人類還是在不同的國(guó)家下互相分開的，各自在它共同力量和利益下結(jié)合在一起，各不相謀，而且與那些在天賦自由權(quán)的行使上彼此對(duì)立的其他同樣的社會(huì)不同。他用政治經(jīng)濟(jì)的名稱來(lái)稱呼他的世界主義經(jīng)濟(jì)時(shí)，在這一點(diǎn)上并沒(méi)有作出說(shuō)明，由于這種名詞上的移動(dòng)，跟著就發(fā)生了意義上的移動(dòng)，這樣就掩蔽了一系列最嚴(yán)重的理論錯(cuò)誤。
一切后來(lái)的作家都陷入了這個(gè)錯(cuò)誤，不能自拔。西斯蒙第也把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)明白他說(shuō)成是“以造福人類為使命的科學(xué)”。亞當(dāng)。斯密和他的后繼者在這一點(diǎn)上所教導(dǎo)我們的，主要也就是魁奈和他的后繼者所已經(jīng)教導(dǎo)過(guò)了的。《方法評(píng)論》里一篇文章談到重農(nóng)學(xué)派時(shí)所說(shuō)的話幾乎與亞當(dāng)。斯密一派的話如出一口，它說(shuō)：“個(gè)人福利是完全依存于全人類福利的。”
就亞當(dāng)。斯密所了解的，美國(guó)倡議自由貿(mào)易最早的是哥倫比亞學(xué)院院長(zhǎng)托馬斯。庫(kù)柏，他甚至否認(rèn)國(guó)家的存在，把國(guó)家說(shuō)成是出于“字面上的創(chuàng)造”，只是為了避免表達(dá)時(shí)的多所周折而設(shè)的，除了存在于政治家的頭腦以外，并沒(méi)有實(shí)際的存在。庫(kù)柏在這一點(diǎn)上的主張是非常一貫的，實(shí)際上他的態(tài)度比他的前輩和老師們還要徹底得多；因?yàn)檫@是很明顯的，如果承認(rèn)了各個(gè)國(guó)家以及它們各個(gè)性質(zhì)和利益的存在這一點(diǎn)，這就立刻有必要按照這些各自不同的利益來(lái)考慮修改屬于人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，如果庫(kù)柏的意向所在是要把這類修改說(shuō)成是錯(cuò)誤的，那么在他的一方面最聰明的做法就莫過(guò)于從頭否認(rèn)國(guó)家的存在了。
就我們這方面來(lái)說(shuō)，我們絕對(duì)不是要把流行學(xué)派主張的世界主義經(jīng)濟(jì)理論一筆抹殺；但是我們認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)，或者象薩依所說(shuō)的“公共經(jīng)濟(jì)”，也應(yīng)當(dāng)科學(xué)地加以發(fā)展；可是我們還認(rèn)為對(duì)事物應(yīng)當(dāng)給以正確的名稱，這樣總比使用意義相反的名稱要好些。
我們?nèi)绻雽?duì)于邏輯、對(duì)于自然法則信守不渝，那就必須使個(gè)人經(jīng)濟(jì)不與社會(huì)經(jīng)濟(jì)相混淆，關(guān)于后一項(xiàng)，又必須把政治經(jīng)濟(jì)或國(guó)家經(jīng)濟(jì)與世界主義經(jīng)濟(jì)劃分開來(lái)。政治經(jīng)濟(jì)或國(guó)家經(jīng)濟(jì)是由國(guó)家的概念和本質(zhì)出發(fā)的，它所教導(dǎo)的是，某一國(guó)家，處于世界目前形勢(shì)以及它自己的特有國(guó)際關(guān)系下，怎樣來(lái)維持并改進(jìn)它的經(jīng)濟(jì)狀況；而世界主義經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生時(shí)所依據(jù)的假定是，世界上一切國(guó)家所組成的只是一個(gè)社會(huì)，而且是生存在持久和平局勢(shì)之下的。
如果象流行學(xué)派所提出的那樣，我們的確有一個(gè)包括一切國(guó)家在內(nèi)的世界聯(lián)盟作為持久和平的保證，那么伺際自由貿(mào)易原則似乎是完全正確的。就個(gè)人來(lái)說(shuō)，他爭(zhēng)取個(gè)人發(fā)展時(shí)所受到的束縛越少，同他自由往來(lái)的那些人人數(shù)越多，財(cái)富越大，他個(gè)人活動(dòng)的范圍越廣，則為了爭(zhēng)取進(jìn)一步發(fā)展，對(duì)于他先天的稟賦、后天的知識(shí)和才能以及供他支配的自然力量，利用時(shí)就越加容易。個(gè)人如此，就各個(gè)社會(huì)、地區(qū)和國(guó)家的情形來(lái)說(shuō)，也是如此。就美國(guó)的各州、法國(guó)的各縣、德國(guó)的各聯(lián)邦來(lái)說(shuō)，說(shuō)是與其把它們聯(lián)合起來(lái)彼此進(jìn)行自由商業(yè)往來(lái)，不如用內(nèi)部地方關(guān)稅把它們互相隔開更為有利，只有傻子才會(huì)這樣想。
大不列顛三王國(guó)與愛(ài)爾蘭的聯(lián)合，使全世界看到了一個(gè)顯著的、無(wú)可反駁的例證，在聯(lián)合國(guó)家之間的自由貿(mào)易是具有無(wú)限效能的。假使世界上其他一切國(guó)家也在同樣情況下聯(lián)合起來(lái)，則全人類由此所獲得的進(jìn)展和幸福將達(dá)到何種程度，就是最豐富的想象力也難以描畫。
毫無(wú)疑問(wèn)，世界聯(lián)盟和持久和平的觀念是受到常識(shí)和宗教的擁護(hù)的。如果個(gè)人之間的爭(zhēng)斗認(rèn)為與理性相違背，那么國(guó)家之間的爭(zhēng)斗受到同樣譴責(zé)時(shí)，在譴責(zé)的激烈程度上應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大多少倍？社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠從人類文化史提出的證據(jù)，說(shuō)明全人類在正義的法律之下聯(lián)合起來(lái)是合情合理的，看來(lái)在人類健全的理智之前，這一證明是最為明顯的。
歷史告訴我們，當(dāng)發(fā)生了戰(zhàn)事，個(gè)人投入了戰(zhàn)爭(zhēng)活動(dòng)時(shí)，人類幸福就降到了最低度；當(dāng)國(guó)際協(xié)作情緒有了高漲時(shí)，人類幸福就有了相應(yīng)的增長(zhǎng)。當(dāng)人類處于原始階段時(shí)，最初實(shí)現(xiàn)的是家族的聯(lián)合，然后有了城市、城市同盟與整個(gè)國(guó)家的聯(lián)合，最后是若干個(gè)邦處于同一政府之下的聯(lián)合。假使事勢(shì)所趨，足以使這種聯(lián)合（那是從家族的聯(lián)合開始的）擴(kuò)展到千百萬(wàn)人，那就有理由認(rèn)為在這樣的趨勢(shì)之下使一切國(guó)家聯(lián)合起來(lái)也是有可能的。如果人類智力能夠理解到這種大規(guī)模聯(lián)合的利益，那么我們就應(yīng)當(dāng)敢于作這樣的設(shè)想，因全人類聯(lián)合而產(chǎn)生的更大利益，人類智力也是能夠理解得到的。有許多例子足以表明，在現(xiàn)代精神下是有著這種傾向的。這里只需提一提在科學(xué)、藝術(shù)、新發(fā)現(xiàn)方面以及在工業(yè)與社會(huì)制度方面的進(jìn)步就夠了?，F(xiàn)在已經(jīng)可以有把握地預(yù)言，再過(guò)幾十年以后，由于交通工具的進(jìn)一步改善，世界上的文明國(guó)家通過(guò)物質(zhì)和文化方面的交流而聯(lián)合在一起的密切程度，將不亞于一個(gè)世紀(jì)以前英國(guó)各郡的聯(lián)合，或者還比它們更為密切些。歐洲大陸各國(guó)政府，現(xiàn)在用電報(bào)互通消息，彼此已經(jīng)好象是處于同一地區(qū)。空前的強(qiáng)大力量已經(jīng)把工業(yè)提高到以前所料想不到的完善程度，而更加強(qiáng)大的力量還在不斷地出現(xiàn)。工業(yè)愈進(jìn)步，愈加勻稱地?cái)U(kuò)展到世界各國(guó)，剛發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性將愈小。兩個(gè)工業(yè)同樣發(fā)展的國(guó)家如果互相沖突，則彼此在一星期內(nèi)可以使對(duì)方受到的損害，或者經(jīng)過(guò)整個(gè)世代還難以恢復(fù)。但是同時(shí)也可以推想得到的是，原來(lái)專用于生產(chǎn)的新生力量同樣也可以為破壞性的戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)，這一點(diǎn)將主要有利于取守勢(shì)的一方，特別是歐洲國(guó)家，而英國(guó)原來(lái)以島國(guó)地位在防御上所占有的優(yōu)勢(shì)，或?qū)⒂纱藛适?。歐洲各大國(guó)的國(guó)會(huì)，現(xiàn)在已具有未來(lái)的、由各國(guó)共同組成的國(guó)會(huì)的雛形。用協(xié)商來(lái)解決爭(zhēng)端的辦法，比之憑武力來(lái)奪取公理的辦法，顯已占有優(yōu)勢(shì)。一切文明國(guó)家比較開明的首腦，對(duì)于財(cái)富與工業(yè)的本質(zhì)作了進(jìn)一步深入觀察以后，已經(jīng)確信，對(duì)未開化、半開化或文化在衰退中的國(guó)家進(jìn)行的教化工作和殖民地的形成，為文明國(guó)家提供了發(fā)展生產(chǎn)力的場(chǎng)所，而這比戰(zhàn)爭(zhēng)的相互敵對(duì)行動(dòng)或貿(mào)易限制能提供更豐碩更安全的果實(shí)。我們對(duì)于這一點(diǎn)看得越清楚，未開化國(guó)家通過(guò)交通工具的進(jìn)步越與文明國(guó)家相接觸，則文明國(guó)家越會(huì)認(rèn)識(shí)到：對(duì)于未開他的、內(nèi)部陷于無(wú)政府混亂狀態(tài)的以及受惡政府壓制的那些國(guó)家的啟發(fā)和教導(dǎo)，是一種使命，這種使命提供給文明國(guó)家的利益是均等的，同時(shí)也是各文明國(guó)家大家都應(yīng)負(fù)的一項(xiàng)責(zé)任，但這種責(zé)任只有在團(tuán)結(jié)一致的情況下才能完成。
對(duì)一切國(guó)家、對(duì)整個(gè)世界進(jìn)行教化，是全人類應(yīng)該共向擔(dān)當(dāng)?shù)娜蝿?wù)，從那些不變的自然法則來(lái)看，這一點(diǎn)是顯然的，文明國(guó)家彼不可抗拒的勢(shì)力所推動(dòng)，不得不把它們的生產(chǎn)力擴(kuò)大或移轉(zhuǎn)到文化比較落后的國(guó)家。我們到處可以看見(jiàn)，在文明的影響之下，人口、智力和物質(zhì)資本達(dá)到了這樣的規(guī)模，就勢(shì)所必然的要向文化比較落后的國(guó)家傾注。如果國(guó)家的可耕面積已經(jīng)不足以供養(yǎng)全部居民，已經(jīng)不足以吸收全部農(nóng)業(yè)人口，則人口的多余部分就勢(shì)必要向遼遠(yuǎn)地區(qū)尋找適于耕種的土地；如果一個(gè)國(guó)家有才能、有技術(shù)的人材已經(jīng)這樣多，以致在國(guó)內(nèi)不再能獲得足夠報(bào)酬，他們就必然會(huì)流向?qū)λ麄兊男枨筝^大的地區(qū)；如果由于物質(zhì)資本累積的結(jié)果，以致利率下降得那樣厲害，較小的資本家已經(jīng)不再能靠利息收入過(guò)活，他就會(huì)把資本在比較有利的情況下投放到富力較低的國(guó)家。
由此可見(jiàn)，流行學(xué)派的學(xué)說(shuō)體系未嘗沒(méi)有正確原則作為基礎(chǔ)，但這一原則要達(dá)到為實(shí)踐作先導(dǎo)的目的，必須獲得科學(xué)上的承認(rèn)和應(yīng)用，同時(shí)為了避免誤人歧途，實(shí)踐也不能忽視這一思想；這個(gè)學(xué)派卻沒(méi)有考慮到各個(gè)國(guó)家的性質(zhì)以及它們各自的特有利益和情況，沒(méi)有把這些方面同世界聯(lián)盟與持久和平的觀念統(tǒng)一起來(lái)。
流行學(xué)派把那些還沒(méi)有出現(xiàn)的情況假定為已經(jīng)實(shí)際存在的情況。它假定世界聯(lián)盟與持久和平的形勢(shì)是已經(jīng)存在的，然后由此推定自由貿(mào)易的巨大利益。這樣就把因與果混淆了。就那些已經(jīng)在政治上聯(lián)合起來(lái)的各省、各州、備邦來(lái)說(shuō)，持久和平的狀態(tài)是存在的；由于這種政治上的聯(lián)合產(chǎn)生了商業(yè)上的聯(lián)合，由于在這樣形勢(shì)下的持久和平，才使商業(yè)聯(lián)合對(duì)它們那樣的有利。歷史上一切的成例告訴我們，領(lǐng)先的總是政治聯(lián)合，跟著發(fā)生的才是商業(yè)聯(lián)合。由后者帶頭而由前者跟進(jìn)的情況，簡(jiǎn)直舉不出一個(gè)例子。但是在目前世界形勢(shì)下，實(shí)行普通自由貿(mào)易的結(jié)果是不會(huì)產(chǎn)生一個(gè)世界范圍的共和國(guó)的，情形將適得其反，比較落后的國(guó)家將普通屈服于工商業(yè)與海軍強(qiáng)國(guó)的優(yōu)勢(shì)之下，作出這種結(jié)論的理由是極其充分的，在我們看來(lái)，這樣的形勢(shì)簡(jiǎn)直是萬(wàn)難避免的。要使一個(gè)世界共和國(guó)（按照亨利四世和圣皮埃爾神甫所理解的）、也就是世界各國(guó)彼此承認(rèn)有同等權(quán)利、放棄單獨(dú)采取糾正行動(dòng)的廣泛同盟成為現(xiàn)實(shí)，只有多數(shù)國(guó)家在工業(yè)與文化、政治修養(yǎng)與權(quán)力達(dá)到盡可能近于同等的程度時(shí)，才能辦到。只有當(dāng)這樣的同盟在逐漸形成的過(guò)程中時(shí)，普遍自由貿(mào)易才能發(fā)展；只有由于這樣一個(gè)同盟的結(jié)果，才能使一切國(guó)家象現(xiàn)在在政治上聯(lián)合起來(lái)的各省各州一樣，享有同樣大的利益。有些國(guó)家在文化上同那占優(yōu)勢(shì)的國(guó)家比起來(lái)還差得很遠(yuǎn)，但是那個(gè)國(guó)家決沒(méi)有從上帝手里取得壟斷工業(yè)的永久權(quán)利，不過(guò)在時(shí)間上它比別的國(guó)家占先了一步而已。保護(hù)制度是使落后國(guó)家在文化上取得與那個(gè)優(yōu)勢(shì)國(guó)家同等地位的唯一方法。從這一點(diǎn)看起來(lái)，保護(hù)貿(mào)易制度可以認(rèn)為是促進(jìn)各國(guó)實(shí)現(xiàn)最后聯(lián)合，也就是促進(jìn)真正自由貿(mào)易的最有效方法，從這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)看時(shí)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎是這樣一種科學(xué)，它正確地了解各國(guó)的當(dāng)前利益和特有環(huán)境，它所教導(dǎo)的是怎樣使各個(gè)國(guó)家上升到上述那樣的工業(yè)發(fā)展階段，怎樣使它同其他同樣發(fā)展的國(guó)家結(jié)成聯(lián)盟，從而使實(shí)行自由貿(mào)易成為可能，并從中獲得利益。
但是流行學(xué)派把這兩種學(xué)說(shuō)互相混淆起來(lái)；它犯的嚴(yán)重錯(cuò)誤是，以單純的世界主義原則為依據(jù)，來(lái)衡量不同國(guó)家的情況，從而僅僅由于政治上的理由，忽視了生產(chǎn)力的世界性的發(fā)展趨勢(shì)。
馬爾薩斯希望限制人口增加，查默斯和托倫斯則近來(lái)有一種奇妙的想法，認(rèn)為資本的累進(jìn)與生產(chǎn)的無(wú)限制擴(kuò)張都是要不得的，社會(huì)福利所嚴(yán)格要求的是制止這方面的進(jìn)展，西斯蒙第說(shuō)工業(yè)發(fā)展是對(duì)社會(huì)有害的；他們所以會(huì)發(fā)生這類錯(cuò)誤見(jiàn)解，只是由于抹煞了生產(chǎn)力發(fā)展的世界性趨向。他們的理論在這一點(diǎn)上有類于吞噬了自己的兒子的薩騰（Saturn）。這種理論認(rèn)為由于人口、資本和機(jī)器的進(jìn)展而出現(xiàn)了分工，然后根據(jù)這一點(diǎn)來(lái)解釋社會(huì)的福利，最后就把這些發(fā)展因素看成是洪水猛獸，是對(duì)國(guó)家富強(qiáng)的威脅；他們所以會(huì)作出這樣的結(jié)論，是由于只看到各個(gè)國(guó)家的目前情況，沒(méi)有考慮到整個(gè)世界的情況和人類未來(lái)的進(jìn)步。
人口增長(zhǎng)率大于食料生產(chǎn)增長(zhǎng)率的說(shuō)法是不正確的。世界上還有大量的天然富源沒(méi)有開發(fā)，人口就是再增十倍或甚至百倍也足以供應(yīng)；情況既然是這樣，這種食料與人口兩者不能相平的想法，或者用假想的計(jì)算、詭譎的論據(jù)來(lái)證明這種臆說(shuō)的辦法，可以說(shuō)至少是愚昧的。以生產(chǎn)力的目前限度為標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)以計(jì)算多少土地能夠養(yǎng)活多少人口，這樣的想法只是由于器量不大，目光短淺。整個(gè)地球可以容納的人口，照野蠻時(shí)代漁獵者們的計(jì)算恐怕不到一百萬(wàn)人，照畜牧?xí)r代牧羊人的計(jì)算恐怕不到一千萬(wàn)人，照原始農(nóng)業(yè)時(shí)代農(nóng)民的計(jì)算也恐怕不會(huì)到一億人；然而現(xiàn)在一個(gè)歐洲就有兩億人在生活，馬紛薯與其他糧食作物種植的推進(jìn)與近來(lái)農(nóng)業(yè)上一般的改進(jìn)，使人類供應(yīng)食料的生產(chǎn)力提高了十倍。英國(guó)小麥每英畝的產(chǎn)量，在中世紀(jì)時(shí)已比前增加到四倍，現(xiàn)在已增加到十倍至二十倍，此外耕地面積也已擴(kuò)大到五倍以上。有許多歐洲國(guó)家，它們土地的肥沃并不亞于英國(guó)，但農(nóng)作物每英畝產(chǎn)量的增加還不到四倍。對(duì)于人類此后在新發(fā)現(xiàn)、發(fā)明和改進(jìn)方面，誰(shuí)又敢預(yù)定限度呢？農(nóng)業(yè)化學(xué)還在幼稚時(shí)代，明天也許由于某種新發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造，一下子就把產(chǎn)量提高五倍或十倍，誰(shuí)能知道呢？我們已經(jīng)能夠靠了自流井把不毛之地變成膏壤，地質(zhì)也許還有什么未知力量在潛伏中有待發(fā)現(xiàn)，誰(shuí)又能斷言呢？假定由于某種新發(fā)現(xiàn)，可以無(wú)須象現(xiàn)在這樣依靠燃料的幫助，在任何地區(qū)用極低的代價(jià)產(chǎn)生熱力，假使處于這樣的情況，可耕種地區(qū)將擴(kuò)大到多少倍，每英畝產(chǎn)量將增加到什么程度，誰(shuí)能預(yù)計(jì)呢？我們說(shuō)馬爾薩斯的學(xué)說(shuō)看來(lái)是胸襟狹窄的，但他所使用的方法也是要不得的，由此會(huì)發(fā)生一種違反自然的作用，從而毀滅道德和力量，這個(gè)方法簡(jiǎn)直是可怕的。這個(gè)學(xué)說(shuō)企圖毀滅人類的一種愿望，這種愿望是造化用來(lái)激勵(lì)人們發(fā)揮身心力量、激起并支持人們高尚感情的最有效手段，人類所以有進(jìn)步，主要就是由于這種愿望的存在。這個(gè)學(xué)說(shuō)將使最冷酷的自私自利成為一種法則，它對(duì)我們所要求的就是，即使眼看著一個(gè)人在挨餓，也應(yīng)該不聞不問(wèn)，因?yàn)榧偈菇o了他飲食，三十年后也許另有一個(gè)人要因此處于饑餓狀態(tài)。這個(gè)學(xué)說(shuō)足以使同情心化為烏有，有的只是機(jī)械核算，這就是說(shuō)，足以使人心化為鐵石。如果作為一個(gè)國(guó)家的國(guó)民，他們的一腔熱血都化成了鐵石心腸，那么對(duì)于這樣一個(gè)國(guó)家最后還有什么期望呢？到那個(gè)時(shí)候，道德勢(shì)必完全摧毀，一切生產(chǎn)力量因此勢(shì)必完全消失，國(guó)家的財(cái)富、文化和權(quán)力也將不復(fù)存在，除此以外，還有什么別的后果可期望呢，如果一個(gè)國(guó)家人口的增長(zhǎng)超過(guò)了食料生產(chǎn)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，如果資本的積累最后達(dá)到了這樣程度，以致不能再找到投資出路，如果機(jī)器生產(chǎn)造成了大批工人失業(yè)，使商品有了巨額過(guò)?！绻l(fā)生了這樣的情況，這只是說(shuō)明，造化注定，不允許任何一個(gè)國(guó)家單獨(dú)享有工業(yè)、文化、財(cái)富和權(quán)力，或者是說(shuō)，地球上大部分宜于耕種的地方只應(yīng)當(dāng)成為野獸的窟穴，人類的絕大部分應(yīng)當(dāng)永久陷于野蠻、無(wú)知和貧因狀態(tài)。
這里所說(shuō)明的是這一學(xué)派因從政治觀點(diǎn)來(lái)衡量人類生產(chǎn)力而發(fā)生的錯(cuò)誤；我們還要指出它由于從世界主義觀點(diǎn)來(lái)考慮各個(gè)國(guó)家的利益而犯的錯(cuò)誤。
如果包括一切國(guó)家在內(nèi)的那樣一個(gè)世界聯(lián)盟的確存在，那時(shí)各國(guó)所處的地位將同組成北美合眾國(guó)的各州一樣，過(guò)剩的人口、才能、技術(shù)和物質(zhì)資本將從英國(guó)流向歐洲大陸各國(guó)，情況就同相類的過(guò)剩人口、才能等從美國(guó)東部備州流向西部各州一樣——假定大陸各國(guó)具有與英國(guó)同樣的人身與財(cái)產(chǎn)安全，同樣的憲法與一般法律，并且假定英國(guó)政府能夠服從這個(gè)世界聯(lián)盟的統(tǒng)一意志的話。在這樣的假定情況下，要使所有這些國(guó)家在財(cái)富和文化上提高到與英國(guó)同樣的程度，那就沒(méi)有比自由貿(mào)易更好的方法了。這就是流行學(xué)派的論據(jù)。但是在目前世界形勢(shì)下，這一論點(diǎn)又如何能與自由貿(mào)易的實(shí)際活動(dòng)相吻合呢？
英國(guó)是一個(gè)獨(dú)立國(guó)家，因此它的政策方針將以為它自己謀福利為唯一鵠的。英國(guó)人所愛(ài)好的是他自己的語(yǔ)言、自己的法律、風(fēng)俗和習(xí)慣，只要有可能，他將盡量用自己的力量和資本從事于發(fā)展他本國(guó)的工業(yè)，使他的工業(yè)產(chǎn)品推廣到世界各國(guó)市場(chǎng)，在這個(gè)情況下，自由貿(mào)易制度是最能適應(yīng)他的目的的，他決不會(huì)喜歡或想到在法國(guó)或德國(guó)來(lái)建立工業(yè)。英國(guó)一切的剩余資本會(huì)毫不猶豫地用來(lái)發(fā)展對(duì)國(guó)外各地區(qū)的貿(mào)易。如果英國(guó)人想遷居國(guó)外，或者想把他的資本投放到國(guó)外地區(qū)，他寧可到比較遼遠(yuǎn)的、他的語(yǔ)言、法律和規(guī)章已經(jīng)有了基礎(chǔ)的那些地區(qū)，而決不會(huì)選中歐洲大陸的那些落后國(guó)家，他現(xiàn)在就是這樣做的。在這樣情況下，整個(gè)英國(guó)就會(huì)發(fā)展成為一個(gè)龐大的工業(yè)城市。亞洲、非洲、澳洲所接受的將是英國(guó)的文化，許多以英國(guó)為榜樣的新國(guó)家將陸績(jī)出現(xiàn)。一朝時(shí)機(jī)成熟，就會(huì)組成一個(gè)以英國(guó)為首的國(guó)家體系，到那時(shí)歐洲大陸國(guó)家的地位將一落千丈，人民將成為不重要的、沒(méi)有收益的民族。在這樣形勢(shì)下，法國(guó)以及西班牙、葡萄牙將遭到同樣命運(yùn)，最上品的酒得供應(yīng)英國(guó)世界，只有最下等的劣酒才能留給自己，法國(guó)至多只能干些小型女帽業(yè)那類營(yíng)生。德國(guó)到那時(shí)看來(lái)對(duì)英國(guó)世界沒(méi)有什么別的可以貢獻(xiàn)，只有一些兒童玩具、木制的鐘、哲學(xué)書籍等類，或者還可以有一支補(bǔ)充隊(duì)伍，他們?yōu)榱颂嬗?guó)人服務(wù)，擴(kuò)大英國(guó)的工商業(yè)優(yōu)勢(shì)，傳布英國(guó)的文學(xué)和語(yǔ)言，犧牲自己，長(zhǎng)途跋涉到亞洲或非洲沙漠地帶，就在那里淪落一生。到那個(gè)時(shí)候，屬于這個(gè)英國(guó)世界的人民想到或談到德國(guó)人或法國(guó)人時(shí)，就象我們現(xiàn)在想到或談到亞洲各國(guó)人的那副神氣一樣，這個(gè)轉(zhuǎn)變是不需要多少世紀(jì)的。
但是真正的政治科學(xué)對(duì)于普遍自由貿(mào)易這樣的結(jié)果，認(rèn)為是極度違反自然的；我們敢說(shuō)，如果在漢撒同盟時(shí)代實(shí)行了這樣的普遍自由貿(mào)易，那么今天在工商業(yè)發(fā)展方面高出其他一切國(guó)家的，將不是英國(guó)人而是德國(guó)人。
現(xiàn)在僅僅由于首先樹立政治的商業(yè)制度、多半不顧世界主義原則的是英國(guó)人，就把世界上一切財(cái)富和權(quán)力讓給了他們，這一點(diǎn)就是從世界主義立場(chǎng)來(lái)看，也是最不公平的。為了使自由貿(mào)易能夠獲得自然的推行，必須首先用人為方法，把那些比較落后的國(guó)家提高到曾經(jīng)用人為方法使英國(guó)達(dá)到了的那個(gè)文化階段。通過(guò)我們?cè)谏厦嫠赋龅纳a(chǎn)力發(fā)展的世界主義傾向，世界上那些比較遼遠(yuǎn)的地區(qū)，也許會(huì)比坐落得較近的歐洲各國(guó)先一步獲得利益，達(dá)到富強(qiáng)。為了避免這種形勢(shì)的發(fā)展，歐洲的那些國(guó)家，對(duì)于自己道德、智力、社會(huì)和政治情況作了衡量以后，如果感覺(jué)到自己有能力發(fā)展成為一個(gè)工業(yè)強(qiáng)國(guó)，就必須采用保護(hù)制度，作為達(dá)到這個(gè)目的的最有效手段。在這個(gè)目標(biāo)下實(shí)行這個(gè)制度有兩個(gè)步驟：首先是把外國(guó)工業(yè)品逐漸從我們市場(chǎng)排除出去，這樣工人、才能和資本在外國(guó)將發(fā)生過(guò)剩，它們必須找尋出路；其次是在我們的保護(hù)制度下，國(guó)外工人、才能和資本流入時(shí)應(yīng)受到鼓勵(lì)，獲得利益，這樣國(guó)外的剩余生產(chǎn)力才可以在這里獲得出路，而不必遷徒到世界上鞍遠(yuǎn)地區(qū)或殖民地去。政治科學(xué)是以歷史為依據(jù)的，它要追究的是，英國(guó)在以前曾否使用過(guò)這樣的方法，從而由德國(guó)、意大利、荷蘭、法國(guó)、西班牙和葡萄牙獲得了大量生產(chǎn)力。它要問(wèn)，世界主義學(xué)派對(duì)于保護(hù)制度的利弊。自以為是權(quán)衡過(guò)輕重的，那么對(duì)于上面所資這個(gè)制度所造成的一些非常顯著的情況，為什么完全置之不顧呢！義學(xué)派對(duì)于保護(hù)制度的利弊。自以為是權(quán)衡過(guò)輕重的，那么對(duì)于上面所資這個(gè)制度所造成的一些非常顯著的情況，為什么完全置之不顧呢！
【內(nèi)容提要】發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)全球化的起始條件是決定其經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)在因素；發(fā)達(dá)國(guó)家推行經(jīng)濟(jì)全球化的戰(zhàn)略意圖和政策舉措是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安會(huì)的深層因素；經(jīng)濟(jì)全球化是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的環(huán)境因素。文章在此基礎(chǔ)上對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵進(jìn)行探討。
【關(guān) 鍵 詞】經(jīng)濟(jì)全球化/發(fā)展中國(guó)家/經(jīng)濟(jì)安全
【 正 文】
一、發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)全球化的起始條件是決定其經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)在因素
近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化呈現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)，越來(lái)越多的發(fā)展中國(guó)家融入到經(jīng)濟(jì)全球化的大潮之中。世界政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深刻變化使國(guó)家安全的內(nèi)涵出現(xiàn)了新的變化，國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益和國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力隨即上升至國(guó)家安全的優(yōu)先位置，國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全開始成為國(guó)家安全的核心。
對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的認(rèn)識(shí)應(yīng)首先從其參與經(jīng)濟(jì)全球化的起始條件上去把握。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家的起始條件既是其參與經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)，也是決定其經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)容的重要因素。從經(jīng)濟(jì)安全的角度看，發(fā)展中國(guó)家起始條件上的不利因素主要有以下幾項(xiàng)：
1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通常具備如下特征：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)完備，生產(chǎn)要素和產(chǎn)品流動(dòng)無(wú)障礙；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、公平并有統(tǒng)一的規(guī)則；價(jià)格信息充分；市場(chǎng)活動(dòng)主體的產(chǎn)權(quán)明晰。對(duì)照上述特征，不難發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有很大的不完全與不完善性。以中國(guó)為例，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完全與不完善具體表現(xiàn)為統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)尚未形成，各地區(qū)自給自足現(xiàn)象十分嚴(yán)重，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)被分割為許多狹小的封閉性地方市場(chǎng)，產(chǎn)品和生產(chǎn)要素流通不暢；生產(chǎn)要素市場(chǎng)建設(shè)步伐緩慢，各種生產(chǎn)要素進(jìn)入市場(chǎng)的程度、各種要素市場(chǎng)放開的程度和完善程度明顯滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則缺乏公平性與統(tǒng)一性，不同經(jīng)濟(jì)成分發(fā)展條件不平等；地方保護(hù)主義使區(qū)際貿(mào)易壁壘名目繁多；國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的改革仍在探索之中，國(guó)有企業(yè)預(yù)算軟約束和“內(nèi)部人控制”的問(wèn)題十分突出。發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完全與不完善對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全極為不利。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)不公平且不充分的市場(chǎng)條件下，價(jià)格體系的扭曲是不可避免的。價(jià)格信號(hào)的失真會(huì)使價(jià)格失去真實(shí)反映資源稀缺程度的作用，其后果是造成資源配置的低效率。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不公平還會(huì)抑制優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用，不利于發(fā)展中國(guó)家培育自己的明星企業(yè)和發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。
2、社會(huì)保障機(jī)制建設(shè)步伐緩慢，尚不能滿足維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的需要。發(fā)展中國(guó)家參與經(jīng)濟(jì)全球化必須具備一個(gè)發(fā)達(dá)完善的社會(huì)保障體系。然而，從目前發(fā)展中國(guó)家社會(huì)保障體系建設(shè)的實(shí)際情況看，尚有兩大突出問(wèn)題沒(méi)有得到有效解決。一是社會(huì)保障基金的來(lái)源渠道不暢，部分國(guó)有、民營(yíng)和外資企業(yè)不能按時(shí)足額為職工繳納養(yǎng)老和醫(yī)療保險(xiǎn)基金，致使職工的切身利益得不到應(yīng)有的保障，全社會(huì)籌集到的社?；痣y以滿足其承擔(dān)的義務(wù)要求。二是社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)制的覆蓋面過(guò)窄。部分城鎮(zhèn)下崗職工、農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力仍被排除在社保機(jī)制之外，包括城鎮(zhèn)下崗職工、待業(yè)人員和農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力在內(nèi)的低收入人群的大量存在，是影響發(fā)展中國(guó)家社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一大隱患。
3、發(fā)展中國(guó)家金融體系的脆弱使其面臨的金融風(fēng)險(xiǎn)壓力增大。發(fā)展中國(guó)家金融體系的脆弱主要表現(xiàn)在外債負(fù)擔(dān)重、國(guó)有銀行不良資產(chǎn)比例高和金融市場(chǎng)開放步伐過(guò)快等三個(gè)方面。以墨西哥和韓國(guó)為例，1992年墨西哥外債達(dá)1060億美元，1994年墨外債占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的35%。1997年10月底，韓國(guó)外債總額達(dá)1100億美元，其中2/3在一年內(nèi)到期。外債負(fù)擔(dān)重是造成這些國(guó)家匯率低估、貨幣貶值的重要因素。而國(guó)有銀行不良資產(chǎn)比例高的情況在中國(guó)比較明顯。1995年底，中國(guó)國(guó)有銀行總貸款為4萬(wàn)億元，其中9000億元是呆賬，約占總貸款的22.3%。高不良貸款率使中國(guó)銀行系統(tǒng)顯得脆弱。此外，發(fā)展中國(guó)家（如泰國(guó)、印尼、馬來(lái)西亞和墨西哥）金融市場(chǎng)的過(guò)早開放客觀上為國(guó)際金融投資活動(dòng)提供了便利條件。數(shù)量龐大的國(guó)際游資始終是威脅發(fā)展中國(guó)家金融安全的一大隱患。
二、發(fā)達(dá)國(guó)家推行經(jīng)濟(jì)全球化的戰(zhàn)略意圖和政策舉措是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的深層因素
發(fā)達(dá)國(guó)家積極推行經(jīng)濟(jì)全球化的目的是服務(wù)于資本的全球擴(kuò)張，攫取發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)剩余，鞏固和提高其優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位。發(fā)達(dá)國(guó)家戰(zhàn)略意圖從本質(zhì)上看具有“爭(zhēng)奪性”和“霸權(quán)性”兩種屬性。爭(zhēng)奪性表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家借經(jīng)濟(jì)全球化不斷迫使發(fā)展中國(guó)家開放市場(chǎng)，加快進(jìn)行經(jīng)濟(jì)滲透以此來(lái)爭(zhēng)奪發(fā)展中國(guó)家的資源和市場(chǎng)?！鞍詸?quán)性”是指鞏固和提高發(fā)達(dá)國(guó)家在文化、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的“霸權(quán)”地位。發(fā)達(dá)國(guó)家推行這項(xiàng)戰(zhàn)略的政策舉措有：維護(hù)現(xiàn)有的“中心”與“外圍”的國(guó)際分工體系；技術(shù)封鎖；把持國(guó)際游戲規(guī)則的制定權(quán)。在維護(hù)和加強(qiáng)“中心”與“外圍”的國(guó)際分工體系上，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其擁有的“經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)”、“創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)”和“國(guó)際規(guī)則優(yōu)勢(shì)”將發(fā)展中國(guó)家置于國(guó)際分工梯度的中低層次，而將自己放置在國(guó)際分工梯度的高階梯位置，以此來(lái)形成能使國(guó)際分工利益更多地向發(fā)達(dá)國(guó)家傾斜的國(guó)際分工格局。這樣的國(guó)際分工格局對(duì)發(fā)展中國(guó)家極其不利，它不僅使發(fā)展中國(guó)家獲利較少，而且還在事實(shí)上形成了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的高度依賴性，這會(huì)嚴(yán)重削弱發(fā)展中國(guó)家抵擋發(fā)達(dá)國(guó)家傳遞經(jīng)濟(jì)危機(jī)、維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)安全的能力。在技術(shù)封鎖上，發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格管制高新技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界最大的569家企業(yè)（基本上屬于發(fā)達(dá)國(guó)家所有），只有10.6%把技術(shù)創(chuàng)新放在國(guó)外。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中發(fā)達(dá)國(guó)家一直把持著游戲規(guī)則的制定權(quán)。如世界貿(mào)易組織的“綠色會(huì)議室”小圈子商議制度，能夠“入室”商討制定游戲規(guī)則的絕大多數(shù)是發(fā)達(dá)國(guó)家。這實(shí)際上等于剝奪了大部分發(fā)展中國(guó)家對(duì)制定和修改游戲規(guī)則的發(fā)言權(quán)的決策權(quán)。因此，現(xiàn)行國(guó)際游戲規(guī)則一直帶有明顯的偏向性和不合理性，它偏重照顧的是發(fā)達(dá)國(guó)家利益，而忽視或損害的卻是發(fā)展中國(guó)家利益。
三、經(jīng)濟(jì)全球化是影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的環(huán)境因素
經(jīng)濟(jì)全球化深刻改變了世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，當(dāng)代世界市場(chǎng)變得更加開放、競(jìng)爭(zhēng)更加激烈；資本、技術(shù)、信息、人才等生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)更為便利。世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系方式已從過(guò)去以國(guó)際貿(mào)易為主，轉(zhuǎn)向以資本跨國(guó)界流動(dòng)為主、國(guó)際貿(mào)易迅速擴(kuò)大的新的發(fā)展態(tài)勢(shì)。與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的加深，使發(fā)展中國(guó)家在分享經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的機(jī)遇同時(shí)，也面臨著更大挑戰(zhàn)。這種來(lái)自經(jīng)濟(jì)全球化方面的挑戰(zhàn)從發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的角度看，集中體現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力的減弱和保護(hù)市場(chǎng)能力下降兩個(gè)方面。這種推斷基于以下兩點(diǎn)：
1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全球推廣，為生產(chǎn)要素所有者自主決策提供了制度保障，而發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的懸殊，為生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)提供了利益誘因。生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)是資源所有者做出的經(jīng)濟(jì)選擇行為，這種選擇行為是建立在成本——風(fēng)險(xiǎn)——收益分析基礎(chǔ)上的。對(duì)資本而言，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋求收益的最大化是其進(jìn)行跨國(guó)界流動(dòng)的決定因素；對(duì)人才而言，是否進(jìn)行跨國(guó)界流動(dòng)取決于其流動(dòng)的預(yù)期收益與流動(dòng)的機(jī)會(huì)成本的比較，當(dāng)人才由跨國(guó)界流動(dòng)而獲得的異國(guó)就業(yè)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其在流出國(guó)工作收入和流動(dòng)費(fèi)用時(shí)，人才跨國(guó)界流動(dòng)的現(xiàn)象便會(huì)增多。由經(jīng)濟(jì)全球化而帶來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的全球推廣則為資源所有者的自主決策提供了制度保障。從現(xiàn)實(shí)情況看，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距和生產(chǎn)要素收益水平的懸殊，會(huì)為發(fā)展中國(guó)家稀缺生產(chǎn)要素流向發(fā)達(dá)國(guó)家提供利益誘因。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)力量的作用和發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距，是發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力受到削弱的一個(gè)重要因素。
從政策因素看，發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力和保護(hù)市場(chǎng)的能力均面臨著嚴(yán)竣挑戰(zhàn)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，發(fā)展中國(guó)家面臨的市場(chǎng)開放壓力越來(lái)越大，開放市場(chǎng)的時(shí)間表已基本確定，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)政策的作用來(lái)達(dá)到控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)越來(lái)越顯得無(wú)力。如：《中華人民共和國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》于2001年12月11日開始生效，根據(jù)議定書的規(guī)定，中國(guó)承諾：關(guān)稅減讓的實(shí)施期最長(zhǎng)可到2008年；逐步取消400多項(xiàng)產(chǎn)品的數(shù)量限制，最遲可在2005年1月1日取消；服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)開放在加入后1至6年內(nèi)逐步實(shí)施。又如：根據(jù)《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，墨西哥政府承諾自1994年1月1日起，墨西哥將在10年內(nèi)完全取消彼此間的農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅；在7年內(nèi)取消對(duì)美、加銀行及保險(xiǎn)公司的限制，在10年內(nèi)取消對(duì)證券公司的限制。韓國(guó)的市場(chǎng)開放程度本已很高。東南亞金融危機(jī)爆發(fā)后，為解救危機(jī)，韓國(guó)更是加快了開放的步伐。如取消對(duì)外匯、資本流通和利率的所有管制，逐步允許外國(guó)接管和收購(gòu)部分韓國(guó)金融機(jī)構(gòu)，開放國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)等。
2、發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)能力的減弱和保護(hù)市場(chǎng)能力的下降是影響其經(jīng)濟(jì)安全的重要因素。發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)開放和生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)既有積極影響，也有消極影響。從積極意義上講，它顯然有利于發(fā)展中國(guó)家吸收外部稀缺生產(chǎn)要素加快自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在這一點(diǎn)上東亞經(jīng)濟(jì)奇跡的出現(xiàn)和中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所取得的巨大成就就是最有力的證明。從消極意義上講，市場(chǎng)開放和生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的增多也會(huì)給發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大沖擊。比如，短期外資的大量流入極易產(chǎn)生泡沫經(jīng)濟(jì)，而短期外資的大量撤走則會(huì)導(dǎo)致泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅。東南亞金融危機(jī)和墨西哥金融危機(jī)爆發(fā)就是由于短期外資大量撤走而引起的泡沫經(jīng)濟(jì)破滅的例證。泡沫經(jīng)濟(jì)破滅后最終承擔(dān)損失的是發(fā)展中國(guó)家?？梢?jiàn)，伴隨著生產(chǎn)要素大量流入與流出的是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮與蕭條的更替，蕭條對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言就是最大的經(jīng)濟(jì)不安全。此外，由市場(chǎng)開放而帶來(lái)的外國(guó)長(zhǎng)期資本、技術(shù)和商品的大量流入也會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的民族企業(yè)產(chǎn)生巨大沖擊。在外資企業(yè)、外國(guó)產(chǎn)品的沖擊下，發(fā)展中國(guó)家民族企業(yè)市場(chǎng)份額的下降、人才流失、失業(yè)增多及社會(huì)各階層之間收入差距拉大的現(xiàn)象會(huì)逐漸暴露出來(lái)。解決這些問(wèn)題無(wú)疑會(huì)加重社會(huì)負(fù)擔(dān)，但不解決這些問(wèn)題勢(shì)必會(huì)影響到社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
四、結(jié)論與建議
經(jīng)濟(jì)全球化下發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題是一個(gè)不容回避的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的認(rèn)識(shí)應(yīng)從歷史的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的角度去理解。
首先，發(fā)展中國(guó)家在沒(méi)有實(shí)行開放政策時(shí)，自然不存在經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。但由封閉而帶來(lái)的落后和貧窮從長(zhǎng)遠(yuǎn)看就是最大的經(jīng)濟(jì)不安全。影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的因素既有來(lái)自國(guó)內(nèi)、國(guó)際的因素，同時(shí)又有國(guó)內(nèi)、國(guó)際因素的互動(dòng)影響而產(chǎn)生的新因素。把發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題置于經(jīng)濟(jì)全球化中去系統(tǒng)地研究應(yīng)成為我們分析經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題、解決經(jīng)濟(jì)安全隱患所應(yīng)采用的基本分析方法。
其次，經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題不僅發(fā)展中國(guó)家有，發(fā)達(dá)國(guó)家亦同樣存在。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，處于國(guó)際分工體系中低梯度層次的發(fā)展中國(guó)家是最易遭受危機(jī)沖擊的國(guó)家，但在發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)也會(huì)通過(guò)貿(mào)易和國(guó)際分工鏈迅速向世界擴(kuò)散，發(fā)達(dá)國(guó)家亦不能幸免。可以說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家都不存在絕對(duì)的經(jīng)濟(jì)安全。正視經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，努力消除威脅經(jīng)濟(jì)安全的隱患，不斷增強(qiáng)自身抗御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。
再次，發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題還是一個(gè)長(zhǎng)期性、多變性和可控性的問(wèn)題。當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)安全并不代表永久的經(jīng)濟(jì)安全；某一時(shí)段出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)并不等于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)將會(huì)一蹶不振，振興無(wú)望。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，如不消除來(lái)自內(nèi)部的威脅經(jīng)濟(jì)安全的因素，其經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題便會(huì)失去立身的基礎(chǔ)；如不善于化解來(lái)自外部世界的不利因素，則其經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題也得不到保障。為發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全計(jì)，解決的出路在于加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革步伐，提高民族企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和發(fā)揮自身潛在優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家從經(jīng)濟(jì)全球化中受益程度的大小與其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善程度是正相關(guān)的，發(fā)展中國(guó)家受益程度的大小與其抗御經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力也是正相關(guān)的。所以，加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的當(dāng)務(wù)之急。提高民族企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不能靠保護(hù)的辦法去實(shí)現(xiàn)，積極的態(tài)度是通過(guò)進(jìn)一步開放市場(chǎng)的政策把民族企業(yè)推向全球競(jìng)爭(zhēng)的行列。
最后，還應(yīng)看到，生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的影響。發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力，無(wú)論是從市場(chǎng)因素上看，還是從國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力上看，都明顯受到削弱。這是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)波動(dòng)性大、難以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要原因。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，發(fā)展中國(guó)家控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力等同于其具有的維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的能力。控制生產(chǎn)要素跨國(guó)界流動(dòng)的能力主要體現(xiàn)在對(duì)稀缺生產(chǎn)要素（長(zhǎng)期資本、技術(shù)、人才等）吸納能力、引導(dǎo)能力、控制或減少稀缺生產(chǎn)要素流出國(guó)境能力以及對(duì)國(guó)際游資的控制能力等方面。發(fā)展中國(guó)家提高這些方面的能力，出路并不在于其政策是如何優(yōu)惠，自然條件是如何優(yōu)越，而主要取決于市場(chǎng)的有效性和公共環(huán)境水平。因此，努力保持一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，創(chuàng)造與維護(hù)有效的市場(chǎng)機(jī)制和良好的公共環(huán)境，應(yīng)成為發(fā)展中國(guó)家維護(hù)其經(jīng)濟(jì)安全的重要內(nèi)容。
